# I n t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f F e d e r a l C l a i m s

C a s e N o

. 0 1

- 7 0 7 V

( F i l e d : A p r i l 1 6

, 2 0 1 3 ) 1

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

M I C H A E L S T E P H E N S H A W

,

P e t i t i o n e r

,

v

.

S E C R E T A R Y O F H E A L T H A N D

H U M A N S E R V I C E S

,

R e s p o n d e n t

.

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * V a c c i n e A c t ; I n t e r i m f e e s ;

A v e r a ; M c K e l l a r

R o n a l d C

. H

o m e r

, B o s t o n

, M A

, f

o r p l a i n t i f

f

.

V o r i s E

. J o h n s o n

, U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f J u s t i c e

, C i v i l D i v i s i o n

,

W a s h i n g t o n

, D

. C

. , w i t h w h o m w e r e T o n y W e s t

, A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l

,

M a r k W

. R o g e r s

, A c t i n g D i r e c t o r

, V i n c e n t J

. M a t a n k o s k i

, A c t i n g D e p u t y

D i r e c t o r

, a n d C a t h a r i n e E

. R e e v e s

, A s s i s t a n t D i r e c t o r f o r d e f e n d a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

O P I N I O N

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

T h i s i s a n a c t i o n b r o u g h t u n d e r t h e N a t i o n a l V a c c i n e I n j u r y

C o m p e n s a t i o n P r o g r a m

. S e e 4 2 U

. S

. C

. § § 3 0 0 a a

- 1 t o

- 3 4 ( 2 0 0 6 ) ( t h e “ A c t ” )

.

T h e m a t t e r i s s t i l l p e n d i n g b e f o r e t h e O f

f i c e o f S p e c i a l M a s t e r s a w a i t i n g a

d e c i s i o n o n t h e m e r i t s

. B e f o r e t h e c o u r t n o w

, h o w e v e r

, i s a m o t i o n f o r r e v i e w

I n a c c o r d w i t h t h e R u l e s o f t h e C o u r t o f F e d e r a l C l a i m s

, A p p

. B

, R u l e 1

1 8 ( b )

, t h i s o p i n i o n w a s i n i t i a l l y f i l e d u n d e r s e a l o n F e b r u a r y 1 4

, 2 0 1 2

. T h e

p a r t i e s w e r e a f

f o r d e d f o u r t e e n d a y s i n w h i c h t o p r o p o s e r e d a c t i o n s

. N e i t h e r

p a r t y p r o p o s e d a n y r e d a c t i o n s

.o f a d e c i s i o n b y t h e s p e c i a l m a s t e r t o a w a r d o n l y s o m e o f t h e f e e s a n d c o s t s

s o u g h t b y p e t i t i o n e r o n a n i n t e r i m b a s i s

. P e t i t i o n e r r e q u e s t e d o v e r $ 1 7 5

, 0 0 0

a n d w a s a w a r d e d a l i t t l e l e s s t h a n $ 1 3

, 0 0 0

. T h e m a t t e r i s f u l l y b r i e f

e d

. O r a l

a r g u m e n t i s d e e m e d u n n e c e s s a r y

. F o r t h e r e a s o n s s e t o u t b e l o w

, w e d e n y t h e

m o t i o n f o r r e v i e w

.

B A C K G R O U N D

T h e p e t i t i o n f

o r c o m p e n s a t i o n w a s f

i l e d i n D e c e m b e r 2 0 0 1

. I t b e c a m e

p a r t o f a l a r g e g r o u p o f c a s e s i n v o l v i n g t h e a s s e r t i o n o f i n j u r y f l o w i n g f r o m

a d m i n i s t r a t i o n o f t h e H e p a t i t i s B v a c c i n e

. T h e r e s u l t i n g o m n i b u s p r o c e e d i n g

u n d e r s t a n d a b l y d e l a y e d r e s o l u t i o n o f t h e a s s o c i a t e d c a s e s

, i n c l u d i n g t h i s o n e

.

A h e a r i n g o n t h e m e r i t s w a s h e l d o n M a r c h 1 2

, 2 0 0 8

. P e t i t i o n e r f i l e d h i s

r e q u e s t f o r a n a w a r d o f i n t e r i m f e e s a n d c o s t s o n A u g u s t 1 9

, 2 0 0 8

. H e s o u g h t

a p p r o x i m a t e l y $ 1 7 5

, 0 0 0

. T h e g o v e r n m e n t o p p o s e d t h e f e e a n d c o s t r e q u e s t a s

“ e x c e s s i v e

, ” a g r e e i n g o n l y t h a t i t w o u l d n o t d i s p u t e a p p r o x i m a t e l y $ 1 3

, 0 0 0

.

O n M a r c h 2 7

, 2 0 0 9

, t h e s p e c i a l m a s t e r a w a r d e d $ 1 2

, 6 3 2

. 5 9 a n d d e n i e d t h e r e s t

o f t h e a m o u n t s o u g h t

, a t l e a s t o n a n i n t e r i m b a s i s

. T h e s p e c i a l m a s t e r n o t e d

t h a t s h e a n t i c i p a t e d “ v i g o r o u s ” o b j e c t i o n f r o m r e s p o n d e n t a t t h e t i m e p e t i t i o n e r

p u t i n h i s f

i n a l f e e r e q u e s t a n d t h a t p a u s i n g t o a s s e s s i n d e t a i l t h e d i s p u t e d

p o r t i o n s o f t h e i n t e r i m f e e r e q u e s t w o u l d “ f

u r t h e r d e l a y a d e c i s i o n o n

p e t i t i o n e r ’ s p e t i t i o n f

o r f e e s a n d c o s t s

. ” S h a w v

. S e c ’ y H e a l t h & H

u m a n

S e r v s

. , N o

. 0 1

- 7 0 7 V

, 2 0 0 9 U

. S

. C l a i m s L E X I S 1 8 8

, * 8

- 9 ( F e d

. C l

. S p e c

. M s t r

.

M a r

. 2 7

, 2 0 0 9 )

.

P e t i t i o n e r m o v e d f

o r r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e M a r c h 2 7

, 2 0 0 9 i n t e r i m f e e

d e c i s i o n

. T h e s p e c i a l m a s t e r d e n i e d t h e m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, a n d w r o t e

t h a t “ t h e u n d e r s i g n e d i s p r e p a r i n g a r u l i n g o n e n t i t l e m e n t i n t h i s m a t t e r

. ” S h a w

v

. S e c ’ y H e a l t h & H

u m a n S e r v s

. , N o

. 0 1

- 7 0 7 V

, 2 ( F e d

. C l

. S p e c

. M s t r

. M a y

1

, 2 0 0 9 ) ( o r d e r d e n y i n g m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n )

. I n e x p l a i n i n g h e r

d e c i s i o n t o d e f

e r c o n s i d e r a t i o n o f a n y t h i n g o t h e r t h a n t h e u n d i s p u t e d a m o u n t s

,

t h e s p e c i a l m a s t e r e x p l a i n e d t h a t “ A s i g n i f i c a n t i s s u e i n t h e e n t i t l e m e n t r u l i n g

i s w h e t h e r [ p e t i t i o n e r ’ s e x p e r t ] D r

. T e n p e n n y

, a s a n o s t e o p a t h i c d o c t o r a n d o n e

o f p e t i t i o n e r ’ s m a n y t r e a t i n g p h y s i c i a n s w a s q u a l i f i e d t o o p i n e o n t h e c a u s e o f

p e t i t i o n e r ’ s n e u r o l o g i c i n j u r y

. ” I

d

. S h e w e n t o n t o w r i t e t h a t “ [ t ] h e

u n d e r s i g n e d h a s e x p r e s s e d s e r i o u s c o n c e r n s

. . . r e l a t e d t o t h e r e a s o n a b l e n e s s

o f t h e f e e s s o u g h t

, p a r t i c u l a r l y a s i t r e l a t e s t o p e t i t i o n e r ’ s e x p e r t

, D r

.

T e n p e n n y

. ” I

d

. a t 3

.

T h e s p e c i a l m a s t e r ’ s s t a t e m e n t s w e r e p r o p h e t i c i n t w o r e s p e c t s

. F i r s t

,

a s p r e d i c t e d

, t h e s p e c i a l m a s t e r i s s u e d h e r o p i n i o n o n t h e m e r i t s d e n y i n g t h e

2p e t i t i o n e r ’ s c l a i m o n A u g u s t 3 1

, 2 0 0 9

, f a i r l y s o o n a f

t e r t h e d e c i s i o n o n

r e c o n s i d e r a t i o n

. A l s o a s a n t i c i p a t e d

, s h e r e j e c t e d D r

. T e n p e n n y ’ s t e s t i m o n y

a s i l l o g i c a l a n d c o n c l u d e d t h a t D r

. T e n p e n n y w a s n o t q u a l i f i e d t o t e s t i f

y a s a n

e x p e r t

. S h e a l s o e m p h a s i z e d t h e l i n k b e t w e e n t h e m e r i t s d e c i s i o n a n d a t t o r n e y

f e e s :

T h e u n d e r s i g n e d o b s e r v e s h e r e

, a n d w i l l a d d r e s s i n

f u r t h e r d e t a i l u p o n s u b m i s s i o n o f p e t i t i o n e r ’ s r e q u e s t f o r

a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s

, t h a t a l t h o u g h p r e s e n t e d a s a t r e a t i n g

d o c t o r

, D r

. T e n p e n n y e f f e c t i v e l y o f

f e r e d a n e x p e r t o p i n i o n

w i t h o u t t h e r e q u i s i t e q u a l i f i c a t i o n s t o d o s o

. O n t h i s g r o u n d

, t h e

r e a s o n a b l e n e s s o f t h e r e q u e s t e d f e e s f o r D r

. T e n p e n n y

, w h e n

s u b m i t t e d

, w i l l b e c l o s e l y e x a m i n e d

.

S h a w v

. S e c ’

y He a l t h & H

u m a n S e r v s

. , N o

. 0 1

- 7 0 7 V

, 2 0 0 9 U

. S

. C l a i m s

L E X I S 5 3 4

, * 8 4 n

. 4 0 ( F e d

. C l

. S p e c

. M s t r

. A u g

. 3 1

, 2 0 0 9 )

.

P e t i t i o n e r s u b s e q u e n t l y m o v e d f o r r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e m e r i t s

d e c i s i o n b a s e d o n n e w e v i d e n c e t h a t w a s a d m i t t e d l y p r e v i o u s l y a v a i l a b l e

.

T h a t r e q u e s t w a s d e n i e d a n d p e t i t i o n e r s o u g h t r e v i e w o f t h e s p e c i a l m a s t e r ’ s

m e r i t s d e c i s i o n h e r e

. W e r e j e c t e d t h e p e t i t i o n f

o r r e v i e w i n s o f

a r a s i t

c h a l l e n g e d t h e m e r i t s o f t h e c a u s a t i o n d e t e r m i n a t i o n

, b u t

, i n t h e i n t e r e s t o f

j u s t i c e

, w e r e m a n d e d f o r t h e s p e c i a l m a s t e r t o c o n s i d e r t h e n e w e v i d e n c e

.

S h a w v

. S e c ’

y He a l t h & H

u m a n S e r v s

. , 9 1 F e d

. C l

. 7 1 5 ( 2 0 1 0 )

. T h e m e r i t s

r e d e t e r m i n a t i o n o n r e m a n d i s p e n d i n g b e f o r e t h e O f

f i c e o f S p e c i a l M a s t e r s

.

D I S C U S S I O N

P e t i t i o n e r ’ s p r i n c i p a l a r g u m e n t i s t h a t l i t i g a t i o n o f v a c c i n e c l a i m s h a s

, i n g e n e r a l

, b e c o m e m o r e c o m p l e x t h a n a n y o n e

, i n c l u d i n g C o n g r e s s

,

a n t i c i p a t e d

. T h i s c a n l e a d t o l o n g p e r i o d s b e t w e e n f i l i n g a n d d i s p o s i t i o n a n d

, i n m a n y c a s e s

, t h e a c c r u a l o f s u b s t a n t i a l c o s t s a n d f e e s

. N o d o u b t t h a t i s t r u e

.

W e n o t e t h a t i n t h i s c a s e

, h o w e v e r

, t h e o n e w h i c h m a t t e r s

, p e t i t i o n e r s o u g h t a

s t a y o f t h i s a c t i o n p e n d i n g t h e o u t c o m e o f t h e o m n i b u s p r o c e e d i n g s

. T h a t s t a y

l a s t e d f i v e y e a r s

. M o r e o v e r

, o f t h e 1 6 4 e n t r i e s o n t h e d o c k e t s h e e t a s o f t h i s

r u l i n g

, m o r e t h a n t w o d o z e n r e l a t e o n l y t o t h e m a t t e r o f i n t e r i m f e e s

.

P e t i t i o n e r a l s o c o n t e n d s t h a t i t w a s a r b i t r a r y a n d c a p r i c i o u s f o r t h e

s p e c i a l m a s t e r n o t t o p r o c e e d t o r e s o l u t i o n o f t h e i n t e r i m f e e r e q u e s t i n i t s

t o t a l i t y b e c a u s e “ s h e w i l l h a v e n o m o r e e v i d e n c e w i t h r e s p e c t t o t h e i n t e r i m

3f

e e r e q u e s t t h a n s h e d o e s t o d a y

. ” P e t ’ r ’ s M e m

. i n S u p p

. M o t

. R e v i e w 1 1

,

E C F

. N o

. 9 1

. A c c o r d i n g t o p e t i t i o n e r

, t h e s p e c i a l m a s t e r h a s

, i n e f f e c t

, f a i l e d

t o e x e r c i s e h e r d i s c r e t i o n b y d e f e r r i n g t o t h e r e s p o n d e n t ’ s u n e x a m i n e d

o p p o s i t i o n

.

R e s p o n d e n t a r g u e s t h a t n o n e o f t h e s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s c i t e d i n A v e r a

v

. S e c r e t a r

y o f D e p a r t m e n t o

f H e a l t h & H

u m a n S e r v i c e s

, 5 1 5 F

. 3 d 1 3 4 3 ( F e d

.

C i r

. 2 0 0 8 )

, w e r e p r e s e n t t o w a r r a n t a n i n t e r i m a w a r d i n t h i s c a s e

. I t a l s o 2

c o n t e n d s t h a t t h e s p e c i a l m a s t e r w a s w e l l w i t h i n h e r d i s c r e t i o n t o a w a r d o n l y

t h o s e f e e s w h i c h w e r e u n c o n t e s t e d a n d t o u n d e r t a k e a f u l l c o n s i d e r a t i o n o n l y

a f t e r a n e x a m i n a t i o n o f t h e e v i d e n c e i n t h e c o n t e x t o f r u l i n g o n t h e m e r i t s

.

I n A v e r a

, t h e F e d e r a l C i r c u i t h e l d t h a t “ s u b s e c t i o n 3 0 0 a a

- 1 5 ( f ) ( 1 ) d i d

n o t l i m i t t h e a w a r d o f

a t t o r n e y s ’ f

e e s o n l y t o s i t u a t i o n s w h e r e a n e l e c t i o n h a s

b e e n m a d e

. . . . T h e r e i s n o t h i n g i n t h e V a c c i n e A c t t h a t p r o h i b i t s t h e a w a r d o f

i n t e r i m f e e s

. ” 5 1 5 F

. 3 d a t 1 3 5 1

. I n i t s d e c i s i o n i n t h i s a c t i o n h o l d i n g t h a t w e

h a v e j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r a c h a l l e n g e t o a d e n i a l o f i n t e r i m f e e s

, t h e F e d e r a l

C i r c u i t n o t e d t h a t a p e t i t i o n e r i s e n t i t l e d t o a t t o r n e y s ’ f e e s “ a s l o n g a s h e o r s h e

b r i n g s t h e a c t i o n i n g o o d f a i t h a n d w i t h a r e a s o n a b l e b a s i s

, r e g a r d l e s s o f t h e

u l t i m a t e o u t c o m e o f t h e c a s e

. ” S h a w

, 6 0 9 F

. 3 d a t 1 3 7 7

. W i t h r e s p e c t t o

i n t e r i m f e e s

, i t n o t e d t h a t a s p e c i a l m a s t e r c a n “ o f t e n d e t e r m i n e a t a n e a r l y

s t a g e o f t h e p r o c e e d i n g s w h e t h e r a c l a i m w a s b r o u g h t i n g o o d f a i t h a n d w i t h

a r e a s o n a b l e b a s i s

. ” I

d

. ( q u o t i n g A v e r a

, 5 1 5 F

. 3 d a t 1 3 5 2 )

.

“ O f t e n

, ” h o w e v e r

, i s n o t “ a l w a y s

. ” T h e u p s h o t o f t h e A v e r a a n d S h a w

d e c i s i o n s i s t h a t

, b e c a u s e f e e s m a y b e r e c o v e r a b l e e v e n i f t h e p e t i t i o n e r

u l t i m a t e l y l o s e s

, a n d b e c a u s e t h e s p e c i a l m a s t e r m a y b e i n a p o s i t i o n t o a s s e s s

t h e b o n a f

i d e s o f t h e c l a i m e v e n b e f o r e t h e e n d o f t h e l i t i g a t i o n

, t h e n

, u n d e r

a p p r o p r i a t e c i r c u m s t a n c e s

, t h e s p e c i a l m a s t e r m a y a w a r d i n t e r i m f e e s

. F a c t o r s

r e c o g n i z e d b y t h e F e d e r a l C i r c u i t i n A v e r a a s r e l e v a n t t o c o n s i d e r i n c l u d e

w h e t h e r t h e l i t i g a t i o n h a s b e e n p r o t r a c t e d o r w h e t h e r i t w a s n e c e s s a r y t o

e n g a g e c o s t l y e x p e r t s

. A v e r a

, 5 1 5 F

. 3 d a t 1 3 5 2

. T h u s

, a s w e n o t e d i n

M c K e l l a r v

. S e c r e t a r

y o f He a l t h & H

u m a n S e r v i c e s

, i f “ m e r e g o o d f a i t h a n d

R e s p o n d e n t ’ s p r i n c i p a l a r g u m e n t i n o p p o s i t i o n t o t h e i n t e r i m f e e 2

r e q u e s t i n i t i a l l y w a s t h a t t h e c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n t o h e a r a d e c i s i o n o f t h e

s p e c i a l m a s t e r w i t h r e s p e c t t o a n i n t e r i m r e q u e s t f o r f e e s

. T h a t t h e o r y w a s

u l t i m a t e l y r e

j e c t e d b y t h e F e d e r a l C i r c u i t

. S e e S h a w v

. S e c ’ y H e a l t h & H

u m a n

S e r v s

. , 6 0 9 F

. 3 d 1 3 7 2

, 1 3 7 8 ( F e d

. C i r

. 2 0 1 0 )

.

4r e a s o n a b l e b a s i s w e r e a l l t h a t i s n e c e s s a r y

, t h e A v e r a f a c t o r s b e c o m e

s u p e r f l u o u s a n d i n t e r i m f

e e s w o u l d b e t h e n o r m

. ” 2 0 1 1 U

. S

. C l a i m s L E X I S

2 2 0 9

, * 1 2 ( F e d

. C l

. N o v

. 4

, 2 0 1 1 ) ( c o n s t r u i n g A v e r a t o r e q u i r e “ t h a t s o m e

s p e c i a l s h o w i n g i s n e c e s s a r y t o w a r r a n t i n t e r i m f e e s

, i n c l u d i n g b u t n o t l i m i t e d

t o t h e d e l i n e a t e d f

a c t o r s o f p r o t r a c t e d p r o c e e d i n g s

, c o s t l y e x p e r t s

, o r u n d u e

h a r d s h i p ” )

. A s w e i n t i m a t e d i n M c K e l l a r

, t h e r e m a y w e l l b e o t h e r r e l e v a n t

f a c t o r s

, b u t b y n o m e a n s d o e s A v e r a h o l d t h a t i n t e r i m f e e s a r e p r e s u m p t i v e l y

a v a i l a b l e m e r e l y b e c a u s e t h e v a c c i n e p r o g r a m i n g e n e r a l h a s b e c o m e m o r e

c o m p l e x t h a n C o n g r e s s a n t i c i p a t e d

.

M o s t r e l e v a n t t o t h e p r e s e n t d i s p u t e

, h o w e v e r

, w a s t h e F e d e r a l

C i r c u i t ’ s o b s e r v a t i o n i n t h i s c a s e : “ [ t ] h e s p e c i a l m a s t e r m a y d e t e r m i n e t h a t s h e

c a n n o t a s s e s s t h e r e a s o n a b l e n e s s o f c e r t a i n f e e r e q u e s t s p r i o r t o c o n s i d e r i n g

t h e m e r i t s o f t h e v a c c i n e i n j u r y c l a i m

. ” S h a w

, 6 0 9 F

. 3 d a t 1 3 7 7

. T h a t i s

p r e c i s e l y w h a t t h e s p e c i a l m a s t e r d i d i n r e s e r v i n g r u l i n g o n t h e b u l k o f

p e t i t i o n e r ’ s i n t e r i m f

e e r e q u e s t

. S h e h a d m i s g i v i n g s a b o u t t h e t e s t i m o n y o f D r

.

T e n p e n n y a n d t h o s e m i s g i v i n g s l a t e r l e a d t o h e r d e n i a l o f r e l i e f

. T h a t

s k e p t i c i s m a b o u t D r

. T e n p e n n y w a s n o t t h e b a s i s f o r o u r r e m a n d

. P r e s u m a b l y

,

t h e r e f o r e

, i t w a s n o t n e c e s s a r y t o e n g a g e D r

. T e n p e n n y

. W e n o t e i n p a r t i c u l a r

s o m e o f t h e c o s t i t e m s a s t o w h i c h t h e s p e c i a l m a s t e r e x p r e s s e d c o n c e r n : t h e

$ 2 5

, 8 0 0 w h i c h D r

. T e n p e n n y b i l l e d f o r e x p e r t s e r v i c e s ; t h e $ 1

, 1 6 9

. 5 0 s p e n t o n

a i r l i n e t i c k e t s f

o r D r

. T e n p e n n y t o f

l y f r o m C l e v e l a n d t o H o u s t o n t o S a l t L a k e

C i t y o n M a r c h 1 6

, 2 0 0 8

, w h e n t h e e n t i t l e m e n t h e a r i n g w a s h e l d i n S a c r a m e n t o

o n M a r c h 1 2

, 2 0 0 8 ; a n d t h e $ 1 3 9

. 1 9 b i l l e d f o r t w o m e a l s c o n s u m e d b y D r

.

T e n p e n n y a n d p e t i t i o n e r ’ s c o u n s e l

. S h e a l s o n o t e d t h a t 2 6 0 h o u r s w e r e b i l l e d

b y p e t i t i o n e r ’ s c o u n s e l t o p r e p a r e f o r a o n e d a y h e a r i n g

. H e r r e l u c t a n c e t o r u l e

o n w h e t h e r s u c h i t e m s w e r e r e c o v e r a b l e u n t i l s h e r u l e d o n e n t i t l e m e n t i s

c e r t a i n l y r e a s o n a b l e

.

C O N C L U S I O N

T h e s p e c i a l m a s t e r ’ s d e c i s i o n t o d e f e r c o n s i d e r a t i o n o f m o s t o f t h e

i n t e r i m f e e a n d c o s t r e q u e s t u n t i l f i n a l r e s o l u t i o n o f t h e m e r i t s w a s w e l l w i t h i n

h e r r e a s o n a b l e d i s c r e t i o n

. T h e m o t i o n f o r r e v i e w o f t h e o r d e r s o f M a r c h 2 7

,

2 0 0 9 a n d M a y 1

, 2 0 0 9 i s d e n i e d

.

s / E r i c G

. B r u g g i n k

E R I C G

. B R U G G I N K

J u d g e

5