# Europeiska unionens L 305/2009

| | ISSN 1725-2628
  doi:10.3000/17252628.L_2009.305.swe |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 305 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 52 årgången19 november 2009 |

ISSN 1725-2628

doi:10.3000/17252628.L_2009.305.swe

Europeiska unionens

officiella tidning

L 305

Svensk utgåva

Lagstiftning

52 årgången19 november 2009

---

| Innehållsförteckning | | IV   Andra rättsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | EUROPEISKA EKONOMISKA SAMARBETSOMRÅDET |
| | | Eftas övervakningsmyndighet |
| | * | Beslut av Eftas övervakningsmyndighet nr 14/07/KOL av den 7 februari 2007 om ändring för sextioandra gången av procedurregler och materiella regler inom området för statligt stöd genom att kapitel 14 utgår och ersätts med ett nytt kapitel 14 – Statligt stöd för forskning, utveckling och innovation | 1 |

Innehållsförteckning

IV   Andra rättsakter

Sida

EUROPEISKA EKONOMISKA SAMARBETSOMRÅDET

Eftas övervakningsmyndighet

*

Beslut av Eftas övervakningsmyndighet nr 14/07/KOL av den 7 februari 2007 om ändring för sextioandra gången av procedurregler och materiella regler inom området för statligt stöd genom att kapitel 14 utgår och ersätts med ett nytt kapitel 14 – Statligt stöd för forskning, utveckling och innovation

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

IV Andra rättsakter

EUROPEISKA EKONOMISKA SAMARBETSOMRÅDET

Eftas övervakningsmyndighet

| 19.11.2009 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 305/1 |
| --- | --- | --- | --- |

19.11.2009

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 305/1

---

BESLUT AV EFTAS ÖVERVAKNINGSMYNDIGHET

nr 14/07/KOL

av den 7 februari 2007

om ändring för sextioandra gången av procedurregler och materiella regler inom området för statligt stöd genom att kapitel 14 utgår och ersätts med ett nytt kapitel 14 – Statligt stöd för forskning, utveckling och innovation

EFTAS ÖVERVAKNINGSMYNDIGHET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT (1)

MED BEAKTANDE av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (2), särskilt artiklarna 61–63 och protokoll 26,

MED BEAKTANDE av avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol (3), särskilt artikel 24 och artikel 5.2 b,

MED BEAKTANDE av artikel 1 i del I av protokoll 3 till övervakningsavtalet, och

AV FÖLJANDE SKÄL: Enligt artikel 24 i övervakningsavtalet ska övervakningsmyndigheten ge verkan åt bestämmelserna om statligt stöd i EES-avtalet.

Enligt artikel 5.2 b i övervakningsavtalet ska övervakningsmyndigheten utfärda tillkännagivanden eller riktlinjer i frågor som behandlas i EES-avtalet, om det avtalet eller övervakningsavtalet uttryckligen föreskriver det eller om myndigheten anser det nödvändigt.

Övervakningsmyndigheten erinrar om de procedurregler och materiella regler inom området för statligt stöd som den antog den 19 januari 1994 (4).

Den 22 november 2006 antog Europeiska gemenskapernas kommission en förlängning av gemenskapsramarna för statligt stöd till forskning och utveckling (5).

Riktlinjerna är också av betydelse för EES-avtalet.

En enhetlig tillämpning av bestämmelserna om statligt stöd i EES-avtalet måste garanteras i Europeiska ekonomiska samarbetsområdet.

Enligt punkt II under rubriken ”Allmänt” i slutet av bilaga XV till EES-avtalet ska Eftas övervakningsmyndighet efter samråd med kommissionen anta rättsakter som motsvarar dem som antagits av kommissionen för att upprätthålla lika konkurrensvillkor.

Övervakningsmyndigheten har samrått med kommissionen.

Övervakningsmyndigheten erinrar om att den har samrått med Eftastaterna i frågan genom skrivelser av den 10 januari 2007 till Island, Norge och Liechtenstein.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Riktlinjerna för statligt stöd ska ändras genom att kapitel 14 utgår och ersätts med ett nytt kapitel 14 om statligt stöd för forskning, utveckling och innovation. Det nya kapitlet åtföljer detta beslut.

Artikel 2

Den äldre lydelsen av kapitel 14 om statligt stöd för forskning och teknisk utveckling ska utgå.

Artikel 3

Eftastaterna ska underrättas om detta beslut skriftligen; en kopia av beslutet och det nya kapitel 14 ska bifogas skrivelsen.

Artikel 4

Europeiska kommissionen ska i enlighet med led d i protokoll 27 till EES-avtalet underrättas om detta beslut genom en kopia av beslutet och det nya kapitel 14.

Artikel 5

Beslutet och det bifogade nya kapitel 14 ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.

Artikel 6

Endast den engelska texten är giltig.

Utfärdat i Bryssel den 7 februari 2007.

För Eftas övervakningsmyndighet

Bjørn T. GRYDELAND

Ordförande

Kurt JAEGER

Ledamot av kollegiet

---

(1)  Nedan kallad övervakningsmyndigheten.

1

övervakningsmyndigheten

(2)  Nedan kallat EES-avtalet.

2

EES-avtalet

(3)  Nedan kallat övervakningsavtalet.

3

övervakningsavtalet

(4)  Riktlinjer för tillämpning och tolkning av artiklarna 61 och 62 i EES-avtalet och artikel 1 i protokoll 3 till övervakningsavtalet, antagna och utfärdade av Eftas övervakningsmyndighet den 19 januari 1994 (EGT L 231, 3.9.1994, s. 1, och EES-supplement nr 32, 3.9.1994). Riktlinjerna ändrades senast den 13 december 2006. De kallas nedan riktlinjerna för statligt stöd.

4

riktlinjerna för statligt stöd

(5)  EGT C 323, 30.12.2006, s. 1.

5

---

BILAGA

”14.   STATLIGT STÖD FÖR FORSKNING OCH UTVECKLING SAMT INNOVATION

1.   Inledning

1.1   Syftet med statligt stöd för forskning, utveckling och innovation

Att främja forskning, utveckling och innovation (nedan förkortat till FoUI) är ett viktigt mål av allmänt intresse inom EES-området (1). I artikel 163 i EG-fördraget sägs följande: ’Gemenskapen skall ha som mål att stärka den vetenskapliga och teknologiska grunden för gemenskapsindustrin, att främja utvecklingen av dennas internationella konkurrensförmåga och att underlätta alla forskningsinsatser som anses nödvändiga enligt andra kapitel i detta fördrag.’ I artiklarna 164–173 i EG-fördraget fastställs dels vilka verksamheter som ska bedrivas i det här avseendet, dels målen för och genomförandet av det fleråriga ramprogrammet.

Enligt artikel 78 i EES-avtalet ska de avtalsslutande parterna stärka och bredda samarbetet inom ramen för gemenskapens verksamhet inom forskning och teknisk utveckling. I artikel 80 i EES-avtalet sägs att det samarbete som avses i artikel 78 normalt ska ske i form av Eftastaternas deltagande i EG:s ramprogram, särskilda program, projekt eller andra verksamheter. I protokoll 31 till EES-avtalet om samarbete inom särskilda områden vid sidan om de fyra friheterna finns fler bestämmelser om Eftastaternas deltagande och samarbete på området forskning och teknisk utveckling.

Under sitt möte i Barcelona i mars 2002 satte Europeiska rådet upp klara mål för de framtida forskningsanslagen. Man nådde fram till en överenskommelse som innebar att de sammanlagda satsningarna på forskning och utveckling (nedan förkortat till FoU) och innovation i gemenskapen skulle öka, och att målet var att år 2010 nå upp till i närheten av 3 % av EU:s samlade bruttonationalprodukt. Dessutom sades det mycket tydligt att den privata sektorn skulle stå för två tredjedelar av dessa investeringar. För att nå detta mål måste forskningsinvesteringarna öka med i genomsnitt 8 % per år. De offentliga utgifterna måste öka med 6 % per år (2) och de privata investeringarna med 9 % per år (3).

Tanken är att man med hjälp av statliga stöd ska höja den ekonomiska effektiviteten (4) och på så sätt bidra till hållbar tillväxt och sysselsättning. Därför kommer statliga stöd till FoUI att anses förenliga med EU-lagstiftningen om man kan förvänta sig att de leder till mer FoUI och om en eventuell snedvridning av konkurrensen inte anses strida mot det gemensamma intresset, vilket övervakningsmyndigheten i samband med detta kapitel betraktar som ekonomisk effektivitet. Syftet med detta kapitel är att se till att målet kan uppnås och att göra det lättare för Eftastaterna att på ett bättre sätt kunna styra stöden till sektorer där marknaden misslyckats (5).

Enligt artikel 61.1 i EES-avtalet är statliga stöd i princip förbjudna. Enligt artikel 61.2 och 61.3 kan sådana stöd emellertid i vissa fall vara förenliga med EES-avtalet. Den rättsliga grunden för statliga stöd till FoUI är i första hand artikel 61.3 b och 61.3 c. I detta kapitel lägger övervakningsmyndigheten fast de regler den kommer att tillämpa vid bedömningen av anmälda stöd och utövar därmed sin handlingsfrihet samt skapar klarhet i det rättsliga läget och öppenhet och insyn i beslutsfattandet.

1.2   Förhållandet mellan statliga stöd och FoUI

Mot bakgrund av Lissabonstrategin kan man inte anse att satsningarna på FoUI är optimala för gemenskapens ekonomi. Ökade anslag skulle däremot leda till högre tillväxt i gemenskapen. Övervakningsmyndigheten anser därför att de nuvarande reglerna för statliga stöd till FoU måste moderniseras och bli smidigare.

För det första kommer övervakningsmyndigheten därför att i detta kapitel utvidga de existerande möjligheterna till stöd för FoU till att även omfatta innovation. Innovation kan beskrivas som en process där kunskap och teknik kopplas till utnyttjandet av de möjligheter till nya och bättre produkter, tjänster och affärsmetoder som finns på marknaden, jämfört med dem som redan finns på den gemensamma marknaden. Detta innebär emellertid också ett visst risktagande. När det gäller regler för statliga stöd anser övervakningsmyndigheten att sådana stöd för innovation bör vara tillåtna, inte på grundval av en abstrakt definition av begreppet innovation, utan enbart i den utsträckning som stöden beviljas för väl avgränsade verksamheter som otvetydigt syftar till att försöka komma till rätta med sådana marknadsmisslyckanden som hämmar innovation och för vilka den nytta som ett statligt stöd skulle generera kan förväntas uppväga eventuella negativa effekter på konkurrensen och handeln.

För det andra strävar övervakningsmyndigheten efter en bättre administration av de statliga stöden till FoUI. Den har för avsikt att utvidga tillämpningsområdet för gruppundantagen för FoU, som för närvarande är förbehållna små och medelstora företag (6). En framtida förordning om gruppundantag kommer att täcka de mindre problematiska stöden till FoUI. Detta kapitel kommer att fortsätta att gälla för alla stöd som anmäls till övervakningsmyndigheten, vare sig detta beror på att stödet i fråga inte omfattas av undantagsbestämmelserna i EES-avtalet, eller på en skyldighet i enlighet med undantagsbestämmelserna att anmäla stöden separat, eller på att Eftastaten i fråga väljer att anmäla ett stöd som i princip skulle ha kunnat omfattas av gruppundantagsbestämmelserna. Kapitlet kommer också att gälla för bedömning av stöd som inte anmälts.

För det tredje ger detta kapitel, för att bättre fokusera övervakningsmyndighetens granskning vid bedömningen av stöd som faller inom deras tillämpningsområde, ledning inte bara genom regler för när ett stöd ska anses förenligt med fördraget (avsnitt 5 nedan), utan också, på grund av den ökade risken för att vissa stöd snedvrider konkurrensen och handeln, genom andra inslag som avser en analys av stimulanseffekten och frågan om stödet verkligen är nödvändigt (avsnitt 6 nedan) samt en metod för en mer detaljerad bedömning (avsnitt 7 nedan).

I det här sammanhanget vill övervakningsmyndigheten poängtera att konkurrensutsatta marknader i princip av sig själva ger bäst resultat i fråga om FoUI. Så är emellertid inte alltid fallet, och därför kan statliga ingripanden i fråga om FoUI ibland ge bättre resultat. Företagen kommer bara att investera mer i forskning om de rent kommersiellt kan göra konkreta vinster och om de är medvetna om detta. Det finns många orsaker till att FoUI-verksamheterna ligger på en låg nivå, till exempel strukturella hinder eller marknadens misslyckanden. Strukturella hinder bör angripas med hjälp av strukturåtgärder (7), under det att statliga stöd har en roll att spela när det gäller att uppväga marknadsmisslyckanden. Dessutom visar erfarenheterna att statliga stöd är ett effektivt instrument endast om förutsättningarna är gynnsamma. Det måste t.ex. finnas ett fungerande system för immateriella rättigheter, ett företagsvänligt klimat med regler som främjar forskning och innovation, samt en finansmarknad som ger nödvändig support.

Statliga stöd snedvrider emellertid konkurrensen, samtidigt som en tuff konkurrens är av avgörande betydelse för en marknadsdriven stimulans för investeringar i FoUI. För att kunna begränsa snedvridningarna måste statliga stöd därför utformas med eftertanke. I annat fall kan de bli kontraproduktiva och leda till mindre satsningar på FoUI och lägre ekonomisk tillväxt.

Det stora bekymret med att ett företag får stöd för FoUI är att konkurrenternas dynamiska stimulans att investera snedvrids och kanske minskar. Om ett visst företag får ett stöd innebär detta i allmänhet att företagets ställning på marknaden stärks och att andra företags avkastning på sina investeringar minskar. Om denna minskning blir kännbar är det möjligt att konkurrenterna skär ner på sin FoUI-verksamhet. Om stödet dessutom leder till en uppluckrad budgetdisciplin hos stödmottagaren kan det också leda till att dennes incitamentet till innovationer minskar. Slutligen kan stödet hjälpa ineffektiva företag eller göra det möjligt för stödmottagaren att ytterligare befästa ett utestängande agerande eller sitt marknadsinflytande.

1.3   Avvägningstest och dess tillämpning på stöd till forskning, utveckling och innovation

1.3.1   Handlingsplan för statligt stöd: mindre och bättre riktat stöd, avvägningstest för bedömning av stöd

I handlingsplanen för statligt stöd (8) anförde kommissionen följande: ’För att på bästa sätt bidra till den återupplivade Lissabonstrategin för tillväxt och sysselsättning kommer kommissionen i lämpliga fall att förstärka sitt ekonomiska angreppssätt för granskningen av statligt stöd. Genom ett ekonomiskt angreppssätt fokuseras och inriktas visst statligt stöd på ett bättre sätt på målen i den återupplivade Lissabonstrategin.’

I bedömningen av huruvida ett stöd kan anses vara förenligt med EES-avtalet väger övervakningsmyndigheten, på samma sätt som kommissionen, stödets positiva effekter när det gäller att nå ett mål av gemensamt intresse mot dess eventuella negativa bieffekter i form av snedvriden handel och konkurrens. I handlingsplanen för statligt stöd, som bygger på befintlig praxis, har denna avvägning formaliserats i vad som numera kallas avvägningstest (9). Ett sådant görs i tre steg som leder fram till ett beslut om huruvida ett statligt stöd ska godkännas eller inte. I de två första stegen granskas de positiva effekterna av stödet och i det tredje steget de negativa effekterna och en avvägning görs mellan de positiva och de negativa effekterna:

| 1) | Har det statliga stödet ett klart definierat mål av allmänt intresse (till exempel tillväxt, sysselsättning, sammanhållning, miljö)? |
| --- | --- |

1)

Har det statliga stödet ett klart definierat mål av allmänt intresse (till exempel tillväxt, sysselsättning, sammanhållning, miljö)?

| 2) | Är stödet utformat så att detta mål av allmänt intresse kan nås, dvs. är det föreslagna stödet inriktat på att åtgärda marknadens misslyckande, eller något annat mål?






  i) | Är statligt stöd en lämplig åtgärd? |
| --- | --- | --- |

2)

Är stödet utformat så att detta mål av allmänt intresse kan nås, dvs. är det föreslagna stödet inriktat på att åtgärda marknadens misslyckande, eller något annat mål?

i)

Är statligt stöd en lämplig åtgärd?

| ii) | Uppstår det en stimulanseffekt, dvs. kommer stödet att ändra företagens agerande? |
| --- | --- |

ii)

Uppstår det en stimulanseffekt, dvs. kommer stödet att ändra företagens agerande?

| iii) | Är stödet proportionellt, dvs. skulle samma ändrade agerande kunna åstadkommas med mindre stöd? |
| --- | --- |

iii)

Är stödet proportionellt, dvs. skulle samma ändrade agerande kunna åstadkommas med mindre stöd?

| 3) | Är snedvridningen av konkurrensen och effekterna på handeln begränsade, så att den sammanlagda avvägningen blir positiv? |
| --- | --- |

3)

Är snedvridningen av konkurrensen och effekterna på handeln begränsade, så att den sammanlagda avvägningen blir positiv?

Detta avvägningstest kan användas både för att utforma nya regler för statligt stöd och för att göra bedömningar i konkreta fall.

Enligt förordningen om gruppundantag är ett statligt stöd förenligt med fördraget och den gemensamma marknaden om vissa villkor är uppfyllda. Detsamma gäller i allmänhet för de flesta fall som tas upp i kapitlet.

I fråga om individuella stöd som har en stor snedvridningspotential på grund av höga stödbelopp kommer övervakningsmyndigheten att göra en samlad bedömning av de positiva och negativa effekterna på grundval av proportionalitetsprincipen.

1.3.2   Kapitlets mål av allmänt intresse

Det är av allmänt intresse att forskning, utveckling och innovation gynnas, och det är också målet för detta kapitel. Syftet är att öka den ekonomiska effektiviteten genom att åtgärda väl definierade marknadsmisslyckanden som hindrar ekonomin i EES från att nå en optimal FoUI-nivå.

Om man vill ha regler som ser till att detta mål kan uppnås genom stöden är det för det första nödvändigt att identifiera vilka marknadsmisslyckanden som hämmar FoUI. FoUI bedrivs genom en serie verksamheter i ett tidigare led än när en given produkt kommer ut på marknaden. Syftet är att exploatera tillgängliga FoUI-möjligheter för att utveckla nya eller bättre produkter (10) och processer på dessa marknader, vilket främjar tillväxt i ekonomin. Med tanke på de tillgängliga FoUI-möjligheterna kan emellertid marknadsmisslyckanden hindra marknaden från att ge optimala resultat och leda till ett ineffektivt utfall. Skälen till detta är följande:

| — | Positiva spridningseffekter (’spill-over’) i form av t.ex. ökad kunskap: FoUI ger ofta vinster för samhället i form av kunskaper på andra områden. Om marknaden får sköta sig själv kan emellertid vissa projekt få en avkastning som i ett privat perspektiv ter sig mindre lockande, trots att de skulle vara lönsamma för samhället. Företag som drivs för att ge vinst tänker inte på de externa effekterna när de fattar beslut om hur mycket de ska satsa på FoUI. Detta kan leda till att projekt av allmänt intresse inte kommer igång om staten inte griper in. |
| --- | --- |

—

Positiva spridningseffekter (’spill-over’) i form av t.ex. ökad kunskap: FoUI ger ofta vinster för samhället i form av kunskaper på andra områden. Om marknaden får sköta sig själv kan emellertid vissa projekt få en avkastning som i ett privat perspektiv ter sig mindre lockande, trots att de skulle vara lönsamma för samhället. Företag som drivs för att ge vinst tänker inte på de externa effekterna när de fattar beslut om hur mycket de ska satsa på FoUI. Detta kan leda till att projekt av allmänt intresse inte kommer igång om staten inte griper in.

| — | Spridningseffekter av gemensamma nyttigheter/kunskap: När allmän kunskap uppstår, t.ex. genom grundforskning, kan man inte hindra andra personer eller företag från att använda sig av denna kunskap (en gemensam nyttighet). Å andra sidan kan mer specifik kunskap skyddas, t.ex. genom patent som ger en uppfinnare en högre avkastning på sin uppfinning. För att få en väl avpassad politik för stöd till FoUI måste man därför skilja mellan skapandet av allmän kunskap och kunskap som kan skyddas. Företagen tenderar att åka snålskjuts på allmän kunskap som skapas av andra, vilket gör dem ovilliga att själva skapa ny kunskap. Marknaden kanske inte bara är ineffektiv, den kanske inte finns överhuvudtaget. Om det skapades mer allmän kunskap skulle hela samhället dra nytta av den kunskap som sprids i hela ekonomin. För att åstadkomma detta är det möjligt att staten måste stödja företagens kunskapsskapande arbete. Deras grundforskning måste kanske finansieras fullt ut av staten. |
| --- | --- |

—

Spridningseffekter av gemensamma nyttigheter/kunskap: När allmän kunskap uppstår, t.ex. genom grundforskning, kan man inte hindra andra personer eller företag från att använda sig av denna kunskap (en gemensam nyttighet). Å andra sidan kan mer specifik kunskap skyddas, t.ex. genom patent som ger en uppfinnare en högre avkastning på sin uppfinning. För att få en väl avpassad politik för stöd till FoUI måste man därför skilja mellan skapandet av allmän kunskap och kunskap som kan skyddas. Företagen tenderar att åka snålskjuts på allmän kunskap som skapas av andra, vilket gör dem ovilliga att själva skapa ny kunskap. Marknaden kanske inte bara är ineffektiv, den kanske inte finns överhuvudtaget. Om det skapades mer allmän kunskap skulle hela samhället dra nytta av den kunskap som sprids i hela ekonomin. För att åstadkomma detta är det möjligt att staten måste stödja företagens kunskapsskapande arbete. Deras grundforskning måste kanske finansieras fullt ut av staten.

| — | Bristfällig och asymmetrisk information: FoUI karakteriseras av en hög grad av risk och ovisshet. På grund av bristfällig och/eller asymmetrisk information kan privata investerare vara ovilliga att finansiera värdefulla projekt. Anställda med hög kompetens kan vara omedvetna om rekryteringsmöjligheterna i innovativa företag. Detta kan leda till att de mänskliga och ekonomiska resurser som satsas inte är väl avpassade för marknaderna i fråga och att värdefulla projekt därför inte genomförs. |
| --- | --- |

—

Bristfällig och asymmetrisk information: FoUI karakteriseras av en hög grad av risk och ovisshet. På grund av bristfällig och/eller asymmetrisk information kan privata investerare vara ovilliga att finansiera värdefulla projekt. Anställda med hög kompetens kan vara omedvetna om rekryteringsmöjligheterna i innovativa företag. Detta kan leda till att de mänskliga och ekonomiska resurser som satsas inte är väl avpassade för marknaderna i fråga och att värdefulla projekt därför inte genomförs.

| — | Misslyckanden i fråga om samordning och nätverk: Företagens förmåga att samordna eller åtminstone interagera och därigenom bedriva FoUI kan vara nedsatt. Sådana problem kan uppstå av flera skäl, t.ex. svårigheter i att samordna FoU och hitta lämpliga partner. |
| --- | --- |

—

Misslyckanden i fråga om samordning och nätverk: Företagens förmåga att samordna eller åtminstone interagera och därigenom bedriva FoUI kan vara nedsatt. Sådana problem kan uppstå av flera skäl, t.ex. svårigheter i att samordna FoU och hitta lämpliga partner.

1.3.3   Väl avvägda instrument

Man måste ha i åtanke att det kan finnas andra och bättre instrument för att höja nivån på FoUI i hela ekonomin, t.ex. ändringar eller nyheter i regelverket, större anslag till universiteten eller skattelättnader (11). Om ett visst instrument är lämpligt eller inte i en viss situation är i allmänhet kopplat till vad som orsakar problemet. Om man vill komma till rätta med de svårigheter som en ny aktör har att ta del av olika FoUI-resultat kan det vara bättre att eliminera hindren på marknaden än att bevilja statligt stöd. Om man vill åtgärda bristen på välutbildad FoUI-personal kan större anslag till universiteten vara bättre än att ge statliga stöd till FoUI-projekt. Eftastaterna bör således välja statligt stöd som instrument om detta är lämpligt med tanke på det problem som ska lösas. Detta gör det nödvändigt att klart identifiera det marknadsmisslyckande som stödet är avsett att komma till rätta med.

1.3.4   Stimulanseffekt och stödets nödvändighet

Statliga stöd till FoUI måste leda till att stödmottagaren ändrar sitt agerande på ett sätt som ökar FoUI-verksamheten, vilket i sin tur leder till att sådana verksamheter och projekt kommer igång som annars inte hade blivit aktuella eller endast genomförts delvis. Övervakningsmyndigheten anser att ett stöd ska resultera i att satsningarna på FoUI ökar när det gäller storlek, område, anslag eller intensitet. Stimulanseffekten identifieras genom en kontrafaktisk analys med en jämförelse av planerad verksamhet med respektive utan stöd. Eftastaterna måste redogöra för hur de tänker sig kunna garantera att en stimulanseffekt uppstår.

1.3.5   Stödets proportionalitet

Stödet betraktas som proportionellt endast om samma resultat inte skulle kunna ha uppnåtts med en mindre snedvridande stödåtgärd. Framför allt måste stödbeloppet och stödintensiteten begränsas till den miniminivå som krävs för att den aktuella FoUI-verksamheten ska äga rum.

1.3.6   De negativa effekterna måste vara begränsade så att helhetsbilden blir positiv

De eventuella snedvridningar som det statliga stödet till FoUI leder till kan kategoriseras på följande sätt:

| — | Det stryper företagens dynamiska stimulans, och privata investeringar trängs ut (utträngningseffekt, så kallad crowding out). |
| --- | --- |

—

Det stryper företagens dynamiska stimulans, och privata investeringar trängs ut (utträngningseffekt, så kallad crowding out).

| — | Det går till ineffektiv produktion. |
| --- | --- |

—

Det går till ineffektiv produktion.

| — | Det leder till ett utestängande agerande och stärker marknadsinflytandet. |
| --- | --- |

—

Det leder till ett utestängande agerande och stärker marknadsinflytandet.

| — | Det får effekter på var ekonomiska verksamheter lokaliseras i EES-länderna. |
| --- | --- |

—

Det får effekter på var ekonomiska verksamheter lokaliseras i EES-länderna.

| — | Det påverkar handeln på den inre marknaden. |
| --- | --- |

—

Det påverkar handeln på den inre marknaden.

De negativa effekterna är i allmänhet större ju högre stödbelopp det rör sig om eller om stödet beviljas för verksamheter som har nära anknytning till att få ut produkten eller tjänsten på den kommersiella marknaden. Därför bör stödnivåerna generellt vara lägre för verksamheter kopplade till utveckling och innovation än för forskning. Det är dessutom viktigt att se till att företagens rutinmässiga kostnader inte utgör stödberättigande kostnader. Det är också så att omständigheterna kring stödmottagaren och förhållandena på marknaderna i fråga påverkar graden av snedvridning. Dessa aspekter kommer att beaktas mer i detalj i de fall där en mer ingående bedömning görs.

1.4   Genomförandet av avvägningstestet: presumtioner och behov av mer specifik bedömning

Kapitlet kommer att användas för att bedöma sådant stöd för forskning, utveckling och innovation som har anmälts till övervakningsmyndigheten. Myndighetens bedömning av förenlighet kommer att utföras utifrån det avvägningstest som läggs fram i avsnitt 1. En åtgärd kommer därför att godkännas endast om de olika stegen i avvägningstestet leder fram till en i det stora hela positiv bedömning. Övervakningsmyndighetens bedömning kan emellertid variera beroende på hur utvärderingen utförs, precis som riskerna för konkurrens och handel i samband med olika typer av åtgärder kan variera. Utan att det påverkar tillämpningen av artiklarna 4–7 i del II i protokoll 3 till avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol (12) tillämpar övervakningsmyndigheten olika presumtioner beroende på vilket slags stöd som anmälts.

Allt anmält stöd kommer att bedömas först utifrån kriterierna i avsnitt 5. I det avsnittet anger övervakningsmyndigheten en rad åtgärder, för vilka den i förväg utgår från att statligt stöd till dessa åtgärder är inriktat på att komma till rätta med ett specifikt marknadsmisslyckande som hämmar FoUI. Övervakningsmyndigheten har dessutom formulerat en rad förutsättningar och parametrar för att säkerställa att statligt stöd till fördel för sådana åtgärder faktiskt har en stimulanseffekt, är proportionellt och har en begränsad negativ påverkan på konkurrens och handel. Avsnitt 5 innehåller således parametrar när det gäller den verksamhet som får stöd, stödnivåer och villkor kopplade till förenlighet. I princip kan endast åtgärder som uppfyller kriterierna i avsnitt 5 komma i fråga för att anses som förenliga enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet i enlighet med detta kapitel.

I avsnitt 6 går övervakningsmyndigheten utförligare igenom hur den kommer att utvärdera stödets stimulanseffekt och nödvändighet.

Avsnitt 7 innehåller närmare uppgifter om i vilka fall och på vilket sätt övervakningsmyndigheten kommer att företa en utförligare bedömning.

Detta leder till olika bedömningsnivåer som beskrivs ytterligare nedan. När det gäller den första nivån anser myndigheten att det i princip räcker att den berörda åtgärden överensstämmer med villkoren i avsnitt 5 förutsatt att villkoren i avsnitt 6 för en presumerad stimulanseffekt är uppfyllda. För alla andra åtgärder anser myndigheten att ytterligare granskning är nödvändig till följd av de högre riskerna för konkurrens och handel, beroende på verksamheten, stödbeloppet eller typen av stödmottagare. Den ytterligare granskningen kommer i allmänhet att bestå av en mer långtgående och detaljerad analys av fallet i enlighet med avsnitt 6 när det gäller nödvändighet och stimulanseffekt och avsnitt 7 när det gäller utvärdering av stöd som överstiger gränsvärdet i avsnitt 7.1 i detta kapitel. Till följd av denna ytterligare granskning kan myndigheten komma att godkänna stödet, förklara det oförenligt med EES-avtalet eller förklara det förenligt med EES-avtalet på vissa villkor.

För det första anser myndigheten att det för vissa stöd i princip räcker att bestämmelserna i avsnitten 5 och 6 är uppfyllda för att säkerställa förenlighet med den gemensamma marknaden, eftersom det antas att resultatet av avvägningstestet för sådana stöd är positivt. Om ett stöd tillhör denna kategori beror på typen av mottagare, vilken verksamhet som stöds och det stödbelopp som beviljats. Myndigheten anser att följande stöd ska förklaras förenliga på grundval av avsnitten 5 och 6 om i) de uppfyller de villkor och parametrar som nämns i avsnitt 5 och ii) stödet endast beviljas efter det att en ansökan om stöd har lämnats in till de nationella myndigheterna:

| — | Projektstöd och genomförbarhetsstudier där stödmottagarna utgörs av små och medelstora företag och stödbeloppet är mindre än 7,5 miljoner euro per företag för ett projekt (projektstödet plus stöd för genomförbarhetsstudien). |
| --- | --- |

—

Projektstöd och genomförbarhetsstudier där stödmottagarna utgörs av små och medelstora företag och stödbeloppet är mindre än 7,5 miljoner euro per företag för ett projekt (projektstödet plus stöd för genomförbarhetsstudien).

| — | Stöd för kostnader i samband med immateriella rättigheter för små och medelstora företag. |
| --- | --- |

—

Stöd för kostnader i samband med immateriella rättigheter för små och medelstora företag.

| — | Stöd till nystartade innovativa företag. |
| --- | --- |

—

Stöd till nystartade innovativa företag.

| — | Stöd för innovationsrådgivningstjänster. Stöd för innovationsstödjande tjänster. |
| --- | --- |

—

Stöd för innovationsrådgivningstjänster. Stöd för innovationsstödjande tjänster.

| — | Stöd för inhyrning av högkvalificerad personal. |
| --- | --- |

—

Stöd för inhyrning av högkvalificerad personal.

För ovanstående stöd specificeras det i avsnitt 6 att en stimulanseffekt antas föreligga om villkoret under ovanstående led ii) är uppfyllt.

För det andra, när det gäller anmält stöd som understiger de tröskelvärden som fastställs i avsnitt 7.1 i detta kapitel, består den ytterligare granskningen av en demonstration av stimulanseffekten och nödvändigheten av stöd enligt vad som anges i avsnitt 6. Sådant stöd kommer därför att förklaras förenligt med den gemensamma marknaden på grundval av avsnitten 5 och 6 endast om i) de uppfyller alla villkor och parametrar som nämns i avsnitt 5 och ii) stimulanseffekten och nödvändigheten av stöd har visats i enlighet med avsnitt 6.

För det tredje, när det gäller anmält stöd som överstiger tröskelvärdena i avsnitt 7.1 i kapitlet, består den ytterligare granskningen av en ingående bedömning enligt avsnitt 7. Sådant stöd kommer därför att förklaras förenligt med EES-avtalets funktion på grundval av avsnitten 5, 6 och 7 endast om i) de uppfyller alla villkor och parametrar som nämns i avsnitt 5 och ii) avvägningstestet enligt avsnitt 7 uppvisar ett på det hela taget positivt resultat.

1.5   Motivering till att särskilda åtgärder omfattas av bestämmelserna i kapitlet

När dessa kriterier tillämpas på FoUI har övervakningsmyndigheten identifierat ett antal fall där statligt stöd på vissa villkor kan anses förenligt med artikel 61.3 c i EES-avtalet.

| — | Stöd för projekt som avser grundforskning, industriell forskning och utveckling: Dessa stöd är i första hand inriktade på marknadsmisslyckanden i fråga om positiva spridningseffekter i form av ökad kunskap eller gemensamma nyttigheter. Övervakningsmyndigheten anser att det är värdefullt att bibehålla olika kategorier av FoUI, oavsett om verksamheterna kanske följer en interaktiv innovationsmodell snarare än en linjär modell. Olika stödnivåer återspeglar olika stora marknadsmisslyckanden och hur nära anknytning verksamheten har till den kommersiella sidan. Jämfört med de tidigare reglerna för statligt stöd på detta område har vissa innovationsverksamheter inkluderats i försöks- och utvecklingsverksamheter. Bonussystemet har dessutom förenklats. Bonus förefaller motiverat om det rör sig om små och medelstora företag och samarbete med sådana företag, samarbete tvärs över en nationsgräns samt offentlig-privata partnerskap (samarbete mellan företag och offentliga forskningsorgan) eftersom man för deras del kan förvänta sig att marknadsmisslyckandena får större genomslagskraft och även att de positiva externa effekterna blir större. |
| --- | --- |

—

Stöd för projekt som avser grundforskning, industriell forskning och utveckling: Dessa stöd är i första hand inriktade på marknadsmisslyckanden i fråga om positiva spridningseffekter i form av ökad kunskap eller gemensamma nyttigheter. Övervakningsmyndigheten anser att det är värdefullt att bibehålla olika kategorier av FoUI, oavsett om verksamheterna kanske följer en interaktiv innovationsmodell snarare än en linjär modell. Olika stödnivåer återspeglar olika stora marknadsmisslyckanden och hur nära anknytning verksamheten har till den kommersiella sidan. Jämfört med de tidigare reglerna för statligt stöd på detta område har vissa innovationsverksamheter inkluderats i försöks- och utvecklingsverksamheter. Bonussystemet har dessutom förenklats. Bonus förefaller motiverat om det rör sig om små och medelstora företag och samarbete med sådana företag, samarbete tvärs över en nationsgräns samt offentlig-privata partnerskap (samarbete mellan företag och offentliga forskningsorgan) eftersom man för deras del kan förvänta sig att marknadsmisslyckandena får större genomslagskraft och även att de positiva externa effekterna blir större.

| — | Stöd för tekniska genomförbarhetsstudier i samband med FoUI-projekt syftar till att komma till rätta med marknadsmisslyckanden som beror på bristfällig och asymmetrisk information. Dessa studier anses ligga längre från marknaden än själva projektet, och därför kan ganska höga stödnivåer accepteras. |
| --- | --- |

—

Stöd för tekniska genomförbarhetsstudier i samband med FoUI-projekt syftar till att komma till rätta med marknadsmisslyckanden som beror på bristfällig och asymmetrisk information. Dessa studier anses ligga längre från marknaden än själva projektet, och därför kan ganska höga stödnivåer accepteras.

| — | Stöd för att täcka små och medelstora företags kostnader för immateriella rättigheter: Dessa stöd är inriktade på marknadsmisslyckanden kopplade till positiva spridningseffekter i form av ökad kunskap. Syftet är att ge små och medelstora företag större möjligheter att få en rimlig avkastning och därigenom ge dem mer stimulans att bedriva FoUI. |
| --- | --- |

—

Stöd för att täcka små och medelstora företags kostnader för immateriella rättigheter: Dessa stöd är inriktade på marknadsmisslyckanden kopplade till positiva spridningseffekter i form av ökad kunskap. Syftet är att ge små och medelstora företag större möjligheter att få en rimlig avkastning och därigenom ge dem mer stimulans att bedriva FoUI.

| — | Stöd till nystartade, innovativa företag: Dessa stöd infördes för att åtgärda marknadsmisslyckanden som berodde på bristfällig och asymmetrisk information, vilket drabbar dessa företag särskilt hårt och gör det svårare för dem att hitta finansiering för innovativa och djärva satsningar. |
| --- | --- |

—

Stöd till nystartade, innovativa företag: Dessa stöd infördes för att åtgärda marknadsmisslyckanden som berodde på bristfällig och asymmetrisk information, vilket drabbar dessa företag särskilt hårt och gör det svårare för dem att hitta finansiering för innovativa och djärva satsningar.

| — | Stöd för process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn: Dessa stöd är inriktade på marknadsmisslyckanden kopplade till bristfällig information och positiva externa effekter. De syftar till att tackla problemet med att innovationer inom tjänstesektorn inte alltid passar in i FoU-kategorierna. Innovation inom tjänstesektorn är ofta resultatet av marknadskontakter och interaktion med kunder, snarare än av utnyttjande av befintlig vetenskaplig, teknisk eller näringslivsmässig kunskap. Dessutom tenderar innovation inom tjänstesektorn att utgå från nya processer och ny organisation snarare än teknisk utveckling. Därför omfattas process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn inte fullt ut av projektstödet för FoU, och ytterligare och särskilda stödåtgärder krävs för att hantera de marknadsmisslyckanden som bromsar den. |
| --- | --- |

—

Stöd för process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn: Dessa stöd är inriktade på marknadsmisslyckanden kopplade till bristfällig information och positiva externa effekter. De syftar till att tackla problemet med att innovationer inom tjänstesektorn inte alltid passar in i FoU-kategorierna. Innovation inom tjänstesektorn är ofta resultatet av marknadskontakter och interaktion med kunder, snarare än av utnyttjande av befintlig vetenskaplig, teknisk eller näringslivsmässig kunskap. Dessutom tenderar innovation inom tjänstesektorn att utgå från nya processer och ny organisation snarare än teknisk utveckling. Därför omfattas process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn inte fullt ut av projektstödet för FoU, och ytterligare och särskilda stödåtgärder krävs för att hantera de marknadsmisslyckanden som bromsar den.

| — | Stöd för rådgivning och support för innovation: Dessa stöd ges till olika förmedlande organ. De är inriktade på marknadsmisslyckanden som beror på otillräcklig informationsspridning och yttre effekter samt bristande samordning. Statligt stöd är en bra lösning för att ändra små och medelstora företags incitament att köpa sådana tjänster och att öka utbudet av och efterfrågan på de tjänster som erbjuds av de förmedlande organen. |
| --- | --- |

—

Stöd för rådgivning och support för innovation: Dessa stöd ges till olika förmedlande organ. De är inriktade på marknadsmisslyckanden som beror på otillräcklig informationsspridning och yttre effekter samt bristande samordning. Statligt stöd är en bra lösning för att ändra små och medelstora företags incitament att köpa sådana tjänster och att öka utbudet av och efterfrågan på de tjänster som erbjuds av de förmedlande organen.

| — | Stöd för att hyra in högkvalificerad personal: Dessa stöd syftar till att åtgärda marknadsmisslyckanden kopplade till bristfällig information på arbetsmarknaden i EES. Personal med hög kompetens i EES tar med större sannolikhet anställning i stora företag, eftersom sådan personal tenderar att anse att ett större företag erbjuder bättre arbetsförhållanden, säkrare anställning och attraktivare karriärmöjligheter. Å andra sidan skulle små och medelstora företag kunna få en avsevärd kunskapsöverföring och bättre innovationsmöjligheter, om de kunde rekrytera personal med hög kompetens och låta dessa personer arbeta med FoUI. Att skapa broar mellan å ena sidan stora företag eller universitet och å andra sidan små och medelstora företag kan också bidra till att lösa problem med marknadsmisslyckanden i fråga om samordning och till att främja framväxten av kluster. |
| --- | --- |

—

Stöd för att hyra in högkvalificerad personal: Dessa stöd syftar till att åtgärda marknadsmisslyckanden kopplade till bristfällig information på arbetsmarknaden i EES. Personal med hög kompetens i EES tar med större sannolikhet anställning i stora företag, eftersom sådan personal tenderar att anse att ett större företag erbjuder bättre arbetsförhållanden, säkrare anställning och attraktivare karriärmöjligheter. Å andra sidan skulle små och medelstora företag kunna få en avsevärd kunskapsöverföring och bättre innovationsmöjligheter, om de kunde rekrytera personal med hög kompetens och låta dessa personer arbeta med FoUI. Att skapa broar mellan å ena sidan stora företag eller universitet och å andra sidan små och medelstora företag kan också bidra till att lösa problem med marknadsmisslyckanden i fråga om samordning och till att främja framväxten av kluster.

| — | Stöd för innovationskluster: Dessa stöd syftar till att åtgärda marknadsmisslyckanden som är kopplade till samordningsproblem som hämmar utvecklingen av kluster, eller som begränsar interaktionen och kunskapsflödet inom olika kluster. Statliga stöd skulle kunna bidra till att lösa detta problem på två sätt: för det första genom att stödja investeringar i öppen och delad infrastruktur för innovationskluster och för det andra genom att stödja dynamiken i klustren och därigenom få fart på samarbetet, nätverken och lärandet. |
| --- | --- |

—

Stöd för innovationskluster: Dessa stöd syftar till att åtgärda marknadsmisslyckanden som är kopplade till samordningsproblem som hämmar utvecklingen av kluster, eller som begränsar interaktionen och kunskapsflödet inom olika kluster. Statliga stöd skulle kunna bidra till att lösa detta problem på två sätt: för det första genom att stödja investeringar i öppen och delad infrastruktur för innovationskluster och för det andra genom att stödja dynamiken i klustren och därigenom få fart på samarbetet, nätverken och lärandet.

2.   Tillämpningsområde och definitioner

2.1   Kapitlets tillämpningsområde

Enligt EES-avtalets principer kan ett statligt stöd inte godkännas om det är diskriminerande i en utsträckning som inte motiveras av dess karaktär av statligt stöd. När det gäller FoUI bör det först och främst påpekas att övervakningsmyndigheten inte kommer att godkänna några stöd som utestänger andra EES-länder från att dra nytta av resultaten.

Myndigheter kan uppdragsbeställa FoU från företag eller köpa FoU-resultat av dem. Om sådan FoU inte införskaffas till marknadspris rör det sig vanligtvis om statligt stöd i enlighet med artikel 61.1 i EES-avtalet. Om å andra sidan dessa kontrakt tilldelas enligt marknadsvillkor kommer övervakningsmyndigheten normalt sett inte att anse att det förekommer statligt stöd enligt artikel 61.1 i EES-avtalet; ett tecken på marknadsvillkor är ett öppet anbudsförfarande i enlighet med de tillämpliga direktiven om offentlig upphandling, särskilt Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG av den 31 mars 2004 om samordning av förfarandena vid upphandling på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster (13) (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XVI punkt 4 till gemensamma EES-kommitténs beslut nr 68/2006 [EUT L 245, 7.9.2006, s. 22, och EES-supplement nr 44, 7.9.2006, s. 18]), och Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/18/EG av den 31 mars 2004 om samordning av förfarandena vid offentlig upphandling av byggentreprenader, varor och tjänster (14) (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XVI punkt 2 till gemensamma EES-kommitténs beslut nr 68/2006 [EUT L 245, 7.9.2006, s. 22, och EES-supplement nr 44, 7.9.2006, s.18]).

Kapitlet ska gälla för stöd till forskning, utveckling och innovation inom samtliga sektorer som omfattas av EES-avtalet. Det ska också gälla för sådana sektorer där det finns särskilda regler om statligt stöd, om inget annat sägs i dessa särskilda regler.

Kapitlet ska gälla för statliga stöd till FoUI på miljöområdet (15) där det finns många synergieffekter att ta vara på mellan å ena sidan innovation för kvalitet och prestanda och å andra sidan innovation för att få optimala energiresultat i fråga om förbrukning, avfall och säkerhet.

Efter ikraftträdandet av kommissionens förordning (EG) nr 364/2004 av den 25 februari 2004 om ändring av förordning (EG) nr 70/2001 för att utvidga tillämpningsområdet till att omfatta stöd till forskning och utveckling (16), (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 f till gemensamma EES-kommitténs beslut nr 131/2004 [EUT L 64, 10.3.2005, s. 67, och EES-supplement nr 12, 10.3.2005, s. 49]), är stöd till forskning och utveckling i små och medelstora företag undantagna från anmälningskravet, på de villkor som anges i kommissionens förordning (EG) nr 70/2001 av den 12 januari 2001 om tillämpningen av artiklarna 87 och 88 i EG-fördraget på statligt stöd till små och medelstora företag (17) (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 f). Om de vill får emellertid Eftastaterna även i fortsättningen anmäla sådana stöd. Om de väljer att göra detta kommer detta kapitel att gälla för bedömningen av de stöd som anmäls.

Personalkostnader betraktas som stödberättigande kostnader i flera av de åtgärder som omfattas av kapitlet, och dessutom finns det numera även stöd för att kunna hyra in högkvalificerad personal. Däremot fortsätter de generella stöd som syftar till att ge forskare sysselsättning och utbildning att omfattas av särskilda instrument för sysselsättning och utbildning, nämligen kommissionens förordning (EG) nr 68/2001 av den 12 januari 2001 om tillämpningen av artiklarna 87 och 88 i EG-fördraget på stöd till utbildning (18) (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 d till gemensamma EES-kommitténs beslut nr 88/2002 [EUT L 266, 3.10.2002, s. 37, och EES-supplement nr 49, 3.10.2002, s. 13]) och kommissionens förordning (EG) nr 2204/2002 av den 12 december 2002 om tillämpningen av artiklarna 87 och 88 i EG-fördraget på statligt sysselsättningsstöd (19), (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 g till gemensamma EES-kommitténs beslut nr 83/2003).

Stöd för FoUI till företag i svårigheter, enligt definitionen i kapitel 16 i riktlinjerna för statligt stöd till undsättning och omstrukturering av företag i svårigheter (20), omfattas inte av det här kapitlet.

2.2   Definitioner

I detta kapitel gäller följande definitioner:

| a) | små och medelstora företag: sådana företag som avses i förordning (EG) nr 70/2001, som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 f, eller de rättsakter som ersätter dessa rättsakter. |
| --- | --- |

a)

små och medelstora företag: sådana företag som avses i förordning (EG) nr 70/2001, som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 f, eller de rättsakter som ersätter dessa rättsakter.

| b) | stora företag: företag som inte faller under definitionen för små och medelstora företag. |
| --- | --- |

b)

stora företag: företag som inte faller under definitionen för små och medelstora företag.

| c) | stödnivå: stödbeloppet brutto, uttryckt i procent av projektets stödberättigande kostnader. Alla siffror som används ska avse bruttobelopp, dvs. belopp före eventuella avdrag för skatt eller andra avgifter. Om stöd beviljas i någon annan form än som bidrag, ska stödbeloppet vara lika med stödets bidragsekvivalent. Stöd som betalas ut i flera omgångar ska diskonteras till sitt värde vid tidpunkten för beviljandet. Den ränta som ska användas för omräkning och för att räkna ut stödbeloppet i ett mjukt lån ska vara den gällande referensräntan vid den tidpunkt då lånet beviljades. Stödnivån ska beräknas per stödmottagare. |
| --- | --- |

c)

stödnivå: stödbeloppet brutto, uttryckt i procent av projektets stödberättigande kostnader. Alla siffror som används ska avse bruttobelopp, dvs. belopp före eventuella avdrag för skatt eller andra avgifter. Om stöd beviljas i någon annan form än som bidrag, ska stödbeloppet vara lika med stödets bidragsekvivalent. Stöd som betalas ut i flera omgångar ska diskonteras till sitt värde vid tidpunkten för beviljandet. Den ränta som ska användas för omräkning och för att räkna ut stödbeloppet i ett mjukt lån ska vara den gällande referensräntan vid den tidpunkt då lånet beviljades. Stödnivån ska beräknas per stödmottagare.

| d) | forskningsorganisation: enhet, t.ex. universitet eller forskningsinstitut, oavsett rättslig status (offentligrättslig eller privaträttslig organisationsform) eller finansiering, vars främsta syfte är att bedriva grundforskning, industriell forskning eller experimentell utveckling och sprida sina resultat genom undervisning, publikationer eller tekniköverföring. All vinst återinvesteras i dessa verksamheter, i spridning av deras resultat eller undervisning. Företag som kan utöva ett inflytande på en forskningsorganisation, t.ex. i sin egenskap av aktieägare eller medlemmar, ska inte ha något företräde till en sådan organisations forskningsresurser eller till de resultat denna alstrar. |
| --- | --- |

d)

forskningsorganisation: enhet, t.ex. universitet eller forskningsinstitut, oavsett rättslig status (offentligrättslig eller privaträttslig organisationsform) eller finansiering, vars främsta syfte är att bedriva grundforskning, industriell forskning eller experimentell utveckling och sprida sina resultat genom undervisning, publikationer eller tekniköverföring. All vinst återinvesteras i dessa verksamheter, i spridning av deras resultat eller undervisning. Företag som kan utöva ett inflytande på en forskningsorganisation, t.ex. i sin egenskap av aktieägare eller medlemmar, ska inte ha något företräde till en sådan organisations forskningsresurser eller till de resultat denna alstrar.

| e) | grundforskning: försöksverksamhet eller teoretiskt arbete som i första hand syftar till att erövra ny kunskap om de grundläggande orsakerna till fenomen och iakttagbara fakta, och som inte har någon direkt praktisk tillämpning i åtanke. |
| --- | --- |

e)

grundforskning: försöksverksamhet eller teoretiskt arbete som i första hand syftar till att erövra ny kunskap om de grundläggande orsakerna till fenomen och iakttagbara fakta, och som inte har någon direkt praktisk tillämpning i åtanke.

| f) | industriell forskning: planerad forskning eller kritisk analys, som syftar till att erövra ny kunskap och nya färdigheter för att utveckla nya produkter, processer eller tjänster, eller för att markant förbättra befintliga produkter, processer eller tjänster. Detta inbegriper skapandet av sådana komponenter i komplexa system som är nödvändiga för den industriella forskningen, i synnerhet allmän teknikvalidering, utom prototyper i enlighet med led g. |
| --- | --- |

f)

industriell forskning: planerad forskning eller kritisk analys, som syftar till att erövra ny kunskap och nya färdigheter för att utveckla nya produkter, processer eller tjänster, eller för att markant förbättra befintliga produkter, processer eller tjänster. Detta inbegriper skapandet av sådana komponenter i komplexa system som är nödvändiga för den industriella forskningen, i synnerhet allmän teknikvalidering, utom prototyper i enlighet med led g.

| g) | experimentell utveckling: att erövra, kombinera, forma och använda befintlig vetenskaplig, teknisk, näringslivsmässig eller annan relevant kunskap och färdigheter, i syfte att utarbeta planer, arrangemang eller design för nya, ändrade eller förbättrade produkter, processer eller tjänster. Detta kan också inbegripa t.ex. andra verksamheter som syftar till konceptuell definition, planering och dokumentation av nya produkter, processer eller tjänster. Detta kan inbegripa produktion av utkast, ritningar, planer och annan dokumentation, under förutsättning att dessa inte är avsedda för kommersiella ändamål.






  1.1.1 | Utveckling av kommersiellt användbara prototyper och pilotprojekt inbegrips likaledes om prototypen med nödvändighet är den slutliga kommersiella produkten och om det är alltför dyrt att producera prototypen enbart för att använda den för demonstration och utvärdering. Om ett demonstrations- eller pilotprojekt i ett senare skede används kommersiellt ska de inkomster som genereras på detta sätt dras av från de stödberättigande kostnaderna. |
| --- | --- | --- |

g)

experimentell utveckling: att erövra, kombinera, forma och använda befintlig vetenskaplig, teknisk, näringslivsmässig eller annan relevant kunskap och färdigheter, i syfte att utarbeta planer, arrangemang eller design för nya, ändrade eller förbättrade produkter, processer eller tjänster. Detta kan också inbegripa t.ex. andra verksamheter som syftar till konceptuell definition, planering och dokumentation av nya produkter, processer eller tjänster. Detta kan inbegripa produktion av utkast, ritningar, planer och annan dokumentation, under förutsättning att dessa inte är avsedda för kommersiella ändamål.

1.1.1

Utveckling av kommersiellt användbara prototyper och pilotprojekt inbegrips likaledes om prototypen med nödvändighet är den slutliga kommersiella produkten och om det är alltför dyrt att producera prototypen enbart för att använda den för demonstration och utvärdering. Om ett demonstrations- eller pilotprojekt i ett senare skede används kommersiellt ska de inkomster som genereras på detta sätt dras av från de stödberättigande kostnaderna.

| 1.1.2 | Försöksproduktion och tester av produkter, processer och tjänster är också stödberättigande, under förutsättning att dessa inte kan användas eller ändras för att användas i industriella tillämpningar eller i kommersiellt syfte. |
| --- | --- |

1.1.2

Försöksproduktion och tester av produkter, processer och tjänster är också stödberättigande, under förutsättning att dessa inte kan användas eller ändras för att användas i industriella tillämpningar eller i kommersiellt syfte.

| 1.1.3 | Experimentell utveckling inbegriper inte rutinmässiga eller återkommande ändringar av produkter, produktionslinjer, tillverkningsprocesser, befintliga tjänster eller andra pågående verksamheter, även om dessa ändringar kan innebära förbättringar. |
| --- | --- |

1.1.3

Experimentell utveckling inbegriper inte rutinmässiga eller återkommande ändringar av produkter, produktionslinjer, tillverkningsprocesser, befintliga tjänster eller andra pågående verksamheter, även om dessa ändringar kan innebära förbättringar.

| h) | förskott med återbetalningsskyldighet: ett lån för ett projekt, som utbetalas i en eller flera omgångar och där villkoren för återbetalning beror på FoUI-projektets resultat. |
| --- | --- |

h)

förskott med återbetalningsskyldighet: ett lån för ett projekt, som utbetalas i en eller flera omgångar och där villkoren för återbetalning beror på FoUI-projektets resultat.

| i) | processinnovation
   (21): införande av en ny eller betydligt förbättrad produktions- eller framtagningsmetod (även betydande förändringar i tekniker, utrustning och/eller mjukvara). Följande betraktas inte som innovation: Smärre förändringar eller förbättringar, förbättrade produktions- eller tjänstemöjligheter genom att tillverknings- eller logistiksystem införs som i hög grad liknar dem som redan används, upphörande med en process, allmänt utbyte eller utvidgning av kapitalet, förändringar som uteslutande beror på ändrade faktorpriser, anpassning, regelbundna säsongsanpassningar eller andra cykliska anpassningar, samt handel med nya eller väsentligt förbättrade produkter. |
| --- | --- |

i)

processinnovation
   (21): införande av en ny eller betydligt förbättrad produktions- eller framtagningsmetod (även betydande förändringar i tekniker, utrustning och/eller mjukvara). Följande betraktas inte som innovation: Smärre förändringar eller förbättringar, förbättrade produktions- eller tjänstemöjligheter genom att tillverknings- eller logistiksystem införs som i hög grad liknar dem som redan används, upphörande med en process, allmänt utbyte eller utvidgning av kapitalet, förändringar som uteslutande beror på ändrade faktorpriser, anpassning, regelbundna säsongsanpassningar eller andra cykliska anpassningar, samt handel med nya eller väsentligt förbättrade produkter.

| j) | organisationsinnovation
   (22): införande av en ny organisationsmetod i företagens affärsmetoder, arbetsplatsorganisation eller yttre förbindelser. Följande betraktas inte som innovation: Ändringar av affärsmetoder, arbetsplatsorganisation eller yttre förbindelser som utgår från organisationsmetoder som redan används inom företaget, ändrad ledningsstrategi, sammanslagningar och förvärv, upphörande med en process, allmänt utbyte eller utvidgning av kapitalet, förändringar som uteslutande beror på ändrade faktorpriser, anpassning, regelbundna säsongsanpassningar eller andra cykliska anpassningar, samt handel med nya eller väsentligt förbättrade produkter. |
| --- | --- |

j)

organisationsinnovation
   (22): införande av en ny organisationsmetod i företagens affärsmetoder, arbetsplatsorganisation eller yttre förbindelser. Följande betraktas inte som innovation: Ändringar av affärsmetoder, arbetsplatsorganisation eller yttre förbindelser som utgår från organisationsmetoder som redan används inom företaget, ändrad ledningsstrategi, sammanslagningar och förvärv, upphörande med en process, allmänt utbyte eller utvidgning av kapitalet, förändringar som uteslutande beror på ändrade faktorpriser, anpassning, regelbundna säsongsanpassningar eller andra cykliska anpassningar, samt handel med nya eller väsentligt förbättrade produkter.

| k) | högkvalificerad personal: forskare, ingenjörer, formgivare och marknadschefer med examen från eftergymnasial utbildning och minst fem års relevant yrkeserfarenhet. Doktorandstudier kan räknas som relevant yrkeserfarenhet. |
| --- | --- |

k)

högkvalificerad personal: forskare, ingenjörer, formgivare och marknadschefer med examen från eftergymnasial utbildning och minst fem års relevant yrkeserfarenhet. Doktorandstudier kan räknas som relevant yrkeserfarenhet.

| l) | inhyrning: tillfällig anställning av personal av en stödmottagare för en begränsad period, efter vilken personalen har rätt att gå tillbaka till sin tidigare arbetsgivare. |
| --- | --- |

l)

inhyrning: tillfällig anställning av personal av en stödmottagare för en begränsad period, efter vilken personalen har rätt att gå tillbaka till sin tidigare arbetsgivare.

| m) | innovationskluster: grupperingar av oberoende företag, till exempel innovativa nystartade företag, små, medelstora och stora företag samt forskningsorganisationer, som är verksamma i en viss sektor eller region och som har inrättats för att stimulera innovation genom att samarbeta intensivt, dela anläggningar och utbyta expertkunskaper samt genom att aktivt bidra till tekniköverföring, nätverkssamarbete och informationsspridning bland de företag som ingår i klustret. Helst ska Eftastaten sträva efter att skapa en lämplig balans mellan små och medelstora företag och stora företag i klustret för att uppnå en viss kritisk massa, främst genom specialisering inom en viss del av FoUI och genom att beakta befintliga kluster i Eftastaterna och på EES-nivå. |
| --- | --- |

m)

innovationskluster: grupperingar av oberoende företag, till exempel innovativa nystartade företag, små, medelstora och stora företag samt forskningsorganisationer, som är verksamma i en viss sektor eller region och som har inrättats för att stimulera innovation genom att samarbeta intensivt, dela anläggningar och utbyta expertkunskaper samt genom att aktivt bidra till tekniköverföring, nätverkssamarbete och informationsspridning bland de företag som ingår i klustret. Helst ska Eftastaten sträva efter att skapa en lämplig balans mellan små och medelstora företag och stora företag i klustret för att uppnå en viss kritisk massa, främst genom specialisering inom en viss del av FoUI och genom att beakta befintliga kluster i Eftastaterna och på EES-nivå.

3.   Statligt stöd i den mening som avses i artikel 61.1 i EES-avtalet

All finansiering som uppfyller kriterierna i artikel 61.1 i EES-avtalet kommer generellt att betraktas som statligt stöd. För att ge ytterligare riktlinjer behandlas här situationer som ofta uppkommer på området forskning, utveckling och innovation.

3.1   Forskningsorganisationer och innovationsförmedlare som mottagare av statligt stöd, i den mening som avses i artikel 61.1 i EES-avtalet

Frågan huruvida forskningsorganisationer är mottagare av statligt stöd måste besvaras utifrån de generella principerna för statliga stöd.

I enlighet med artikel 61.1 i EES-avtalet samt Eftadomstolens och EG-domstolens rättspraxis ska offentlig finansiering av FoUI-verksamheter som bedrivs av forskningsorgan anses utgöra statligt stöd, under förutsättning att samtliga villkor i artikel 61.1 i EES-avtalet är uppfyllda. I enlighet med rättspraxis förutsätter detta bl.a. att forskningsorganet i fråga kan anses vara ett företag i den mening som avses i artikel 61.1 i EES-avtalet. Detta beror inte på forskningsorganisationens rättsliga status (dvs. om den omfattas av offentligrättslig eller privaträttslig lagstiftning) eller ekonomiska karaktär (dvs. om den är vinstdrivande eller ej). Den avgörande faktorn är huruvida forskningsorganisationen bedriver någon ekonomisk verksamhet, dvs. en verksamhet som består i att erbjuda varor eller tjänster på en given marknad (23). All offentlig finansiering av ekonomiska verksamheter omfattas således av artikel 61.1 i EES-avtalet, under förutsättning att alla andra villkor är uppfyllda.

3.1.1   Offentlig finansiering av icke-ekonomisk verksamhet

Om en och samma forskningsorganisation bedriver verksamheter av såväl ekonomisk som icke-ekonomisk art ska, för att undvika korssubventionering av den ekonomiska verksamheten, offentlig finansiering av de icke-ekonomiska verksamheterna inte omfattas av artikel 61.1 i EES-avtalet, under förutsättning att de två typerna av verksamhet och deras kostnader och finansiering klart kan skiljas från varandra (24). Bevis för att kostnaderna har fördelats korrekt kan utgöras av universitetens eller forskningsorganisationernas årsredovisningar.

Övervakningsmyndigheten anser dock att forskningsorganisationers primära verksamhet normalt är av icke-ekonomisk art, i första hand

| — | utbildning för att få ökade personalresurser med högre skicklighet, |
| --- | --- |

—

utbildning för att få ökade personalresurser med högre skicklighet,

| — | oberoende FoU för att få ökad kunskap och förståelse, även forskningssamverkan, och |
| --- | --- |

—

oberoende FoU för att få ökad kunskap och förståelse, även forskningssamverkan, och

| — | spridning av forskningsresultat. |
| --- | --- |

—

spridning av forskningsresultat.

Övervakningsmyndigheten anser dessutom att tekniköverföring (licensiering, skapande av spin off-effekter eller andra former av förvaltningskunskaper som skapats genom forskningsorganisationen) är av icke-ekonomisk art om den är intern till sin natur (25) och alla inkomster därifrån återinvesteras i forskningsorganisationernas primära verksamhet (26).

3.1.2   Offentlig finansiering av ekonomisk verksamhet

Om forskningsorganisationer eller andra icke-vinstdrivande innovationsförmedlare (t.ex. teknikcentra, företagskuvöser, handelskammare) bedriver ekonomisk verksamhet, till exempel uthyrning av infrastruktur, tillhandahållande av tjänster till företag eller kontraktsforskning, ska denna ekonomiska verksamhet bedrivas på normala marknadsvillkor, och offentlig finansiering av sådan ekonomisk verksamhet innebär generellt sett statligt stöd.

Om forskningsorganisationen eller den icke-vinstdrivande innovationsförmedlaren kan visa att hela det statliga bidrag som organisationen eller förmedlaren mottagit för att tillhandahålla vissa tjänster har tilldelats slutmottagaren, och att förmedlaren inte fått någon fördel, anses det inte att den förmedlande organisationen fått statligt stöd.

I fråga om stöd till slutmottagarna ska de normala reglerna för statligt stöd gälla.

3.2   Indirekt statligt stöd i den mening som avses i artikel 61.1 i EES-avtalet, som beviljas företag genom offentligt finansierade forskningsorganisationer

Det här avsnittet syftar till att klargöra på vilka villkor företag får en fördel i den mening som avses i artikel 61.1 i EES-avtalet när det rör sig om kontraktsforskning utförd av en forskningsorganisation eller samarbete med en forskningsorganisation. När det gäller de andra delarna av artikel 61.1 i EES-avtalet ska de normala reglerna tillämpas. Framförallt måste man i enlighet med relevant rättspraxis fastställa om forskningsorganisationens agerande kan tillskrivas staten (27).

3.2.1   Forskning på uppdrag av företag (kontraktsforskning eller forskningstjänster)

I denna punkt behandlas den situation då ett projekt utförs av en forskningsorganisation på uppdrag av ett företag. Forskningsorganisationen utför tjänsten åt ett företag när i) forskningsorganisationen är uppdragstagare och erhåller en rimlig ersättning för tjänsten och ii) företaget är uppdragsgivare och anger villkoren för tjänsten. Normalt sett är det uppdragsgivaren som äger projektresultaten och står för riskerna vid ett misslyckande. När en forskningsorganisation utför ett sådant uppdrag, tilldelas företaget normalt sett inget statligt stöd genom den forskningsorganisationen när ett av följande villkor är uppfyllda:

| 1) | Forskningsorganisationen utför tjänsten till marknadspris. |
| --- | --- |

1)

Forskningsorganisationen utför tjänsten till marknadspris.

| 2) | Inget marknadspris finns – forskningsorganisationen utför tjänsten till ett pris som avspeglar dess verkliga kostnader plus en rimlig marginal. |
| --- | --- |

2)

Inget marknadspris finns – forskningsorganisationen utför tjänsten till ett pris som avspeglar dess verkliga kostnader plus en rimlig marginal.

3.2.2   Samarbete mellan företag och forskningsorganisationer

I ett samarbetsprojekt är det minst två partner som deltar i utformningen av projektet, bidrar till genomförandet och delar på risken och resultatet i samband därmed.

När ett samarbetsprojekt utförs gemensamt av företag och forskningsorganisationer anser övervakningsmyndigheten att inget indirekt statligt stöd utgår till företagspartnern via den offentliga forskningsorganisationen till följd av gynnsamma samarbetsvillkor när ett av följande villkor är uppfyllda:

| 1) | Det deltagande företaget står för hela kostnaden för projektet. |
| --- | --- |

1)

Det deltagande företaget står för hela kostnaden för projektet.

| 2) | De resultat som inte omfattas av immateriella rättigheter kan komma att spridas fritt, och eventuella immateriella rättigheter till FoUI-resultat som är ett resultat av forskningsorganisationens verksamhet helt och hållet tilldelas (28) forskningsorganisationen. |
| --- | --- |

2)

De resultat som inte omfattas av immateriella rättigheter kan komma att spridas fritt, och eventuella immateriella rättigheter till FoUI-resultat som är ett resultat av forskningsorganisationens verksamhet helt och hållet tilldelas (28) forskningsorganisationen.

| 3) | De deltagande företagen kompenserar forskningsorganisationen i en storleksordning som motsvarar marknadspriset för de immateriella rättigheter (29) som blir resultatet av forskningsorganisationens verksamhet inom projektet och som överförs till de deltagande företagen. Eventuella bidrag från de deltagande företagen till täckning av kostnaderna för organisationen dras av från kompensationen. |
| --- | --- |

3)

De deltagande företagen kompenserar forskningsorganisationen i en storleksordning som motsvarar marknadspriset för de immateriella rättigheter (29) som blir resultatet av forskningsorganisationens verksamhet inom projektet och som överförs till de deltagande företagen. Eventuella bidrag från de deltagande företagen till täckning av kostnaderna för organisationen dras av från kompensationen.

Om inget av de angivna villkoren är uppfyllda kan Eftastaten göra en enskild utvärdering av samarbetsprojektet (30): Det är också möjligt att det inte rör sig om statligt stöd om utvärderingen av avtalet mellan partnerna leder till slutsatsen att eventuella immateriella rättigheter till FoUI-resultaten – liksom rätten att tillgå resultaten – delas mellan de olika samarbetspartnerna allt efter intresseområde och arbetsinsats samt efter de ekonomiska och andra bidrag de lämnat till projektet. Om villkoren 1, 2 och 3 inte uppfylls och den enskilda utvärderingen av samarbetsprojektet inte heller leder till slutsatsen att inget statligt stöd föreligger kommer övervakningsmyndigheten att betrakta det fulla värdet av forskningsorganisationens bidrag till projektet som företagsstöd.

4.   Förenlighet mellan stöd och EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 b i EES-avtalet

Stöd till FoUI för att främja genomförandet av viktiga projekt av gemensamt europeiskt intresse kan anses vara förenligt med EES-avtalets funktion i enlighet med artikel 61.3 b i EES-avtalet.

Övervakningsmyndigheten kommer att anse att artikel 61.3 b i EES-avtalet är tillämplig när följande kumulativa villkor är uppfyllda:

| 1) | Förslaget till stöd gäller ett projekt där villkoren för genomförandet, även deltagare och mål, är tydligt definierade. Övervakningsmyndigheten kan också behandla en grupp projekt som ett samlat projekt. |
| --- | --- |

1)

Förslaget till stöd gäller ett projekt där villkoren för genomförandet, även deltagare och mål, är tydligt definierade. Övervakningsmyndigheten kan också behandla en grupp projekt som ett samlat projekt.

| 2) | Projektet är av gemensamt europeiskt intresse. Det ska på ett konkret, tydligt och identifierbart sätt bidra till det europeiska intresset. De fördelar som uppnås genom projektets mål ska inte vara begränsade till den eller de Eftastater som genomför det, utan ska komma hela EES till godo. Projektet ska innebära ett betydande framsteg för de europeiska målsättningarna, t.ex. genom att vara av stor betydelse för det europeiska forskningsområdet eller ett ledande projekt för den europeiska industrin. Det faktum att projektet genomförs av företag i olika länder är inte tillräckligt. De positiva effekterna av stödet skulle t.ex. kunna visas genom spridningseffekter som är av vikt för samhället, genom att åtgärden bidrar till att förbättra Europas situation när det gäller FoUI i ett internationellt sammanhang, genom skapande av nya marknader eller utveckling av nya tekniker. De fördelar projektet medför bör inte vara begränsade till den industri som är direkt berörd, utan resultaten bör vara relevanta och få tillämpning i ett vidare sammanhang inom EES ekonomi (föregående eller efterföljande marknadsled, alternativ användning i andra sektorer m.m.). |
| --- | --- |

2)

Projektet är av gemensamt europeiskt intresse. Det ska på ett konkret, tydligt och identifierbart sätt bidra till det europeiska intresset. De fördelar som uppnås genom projektets mål ska inte vara begränsade till den eller de Eftastater som genomför det, utan ska komma hela EES till godo. Projektet ska innebära ett betydande framsteg för de europeiska målsättningarna, t.ex. genom att vara av stor betydelse för det europeiska forskningsområdet eller ett ledande projekt för den europeiska industrin. Det faktum att projektet genomförs av företag i olika länder är inte tillräckligt. De positiva effekterna av stödet skulle t.ex. kunna visas genom spridningseffekter som är av vikt för samhället, genom att åtgärden bidrar till att förbättra Europas situation när det gäller FoUI i ett internationellt sammanhang, genom skapande av nya marknader eller utveckling av nya tekniker. De fördelar projektet medför bör inte vara begränsade till den industri som är direkt berörd, utan resultaten bör vara relevanta och få tillämpning i ett vidare sammanhang inom EES ekonomi (föregående eller efterföljande marknadsled, alternativ användning i andra sektorer m.m.).

| 3) | Stödet är nödvändigt för att nå det fastställda målet av gemensamt intresse och innebär ett incitament för att genomföra projekt med en hög risknivå. Att så är fallet kan tydliggöras genom att visa på projektets vinstnivå, investeringsbelopp och tidsåtgång för kassaflöden, samt genom genomförandestudier, riskbedömning och expertutlåtanden. |
| --- | --- |

3)

Stödet är nödvändigt för att nå det fastställda målet av gemensamt intresse och innebär ett incitament för att genomföra projekt med en hög risknivå. Att så är fallet kan tydliggöras genom att visa på projektets vinstnivå, investeringsbelopp och tidsåtgång för kassaflöden, samt genom genomförandestudier, riskbedömning och expertutlåtanden.

| 4) | Projektet är av stor betydelse med avseende på såväl dess innebörd som dess volym: det måste vara meningsfullt med hänsyn till målet och av betydande omfattning. |
| --- | --- |

4)

Projektet är av stor betydelse med avseende på såväl dess innebörd som dess volym: det måste vara meningsfullt med hänsyn till målet och av betydande omfattning.

Övervakningsmyndigheten kommer att vara mer positivt inställd till anmälda projekt om stödmottagaren ger ett eget betydande bidrag till projektet. Detsamma gäller om projektet inbegriper företag eller forskningsinstitutioner från ett stort antal EES-länder.

För att göra det möjligt för övervakningsmyndigheten att göra en ordentlig utvärdering, måste det gemensamma europeiska intresset påvisas genom konkreta exempel på bl.a. att projektet möjliggör betydande framsteg i arbetet med att nå särskilda europeiska mål.

5.   Förenlighet mellan stöd och EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet

Statligt stöd till forskning och utveckling och innovation ska vara förenligt med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet om det enligt avvägningstestet leder till ökad verksamhet inom FoUI utan att påverka handeln i negativ riktning i en omfattning som strider mot det gemensamma intresset. Övervakningsmyndigheten kommer att ställa sig positiv till stödåtgärder som underbyggs av omfattande utvärderingar av tidigare liknande stödåtgärder som visar stödets stimulanseffekt. De nedan angivna åtgärderna kan anses förenliga med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet.

5.1   Stöd för FoU-projekt

Stöd till FoU-projekt är förenliga med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet, om villkoren i detta avsnitt är uppfyllda.

5.1.1   Forskningskategorier

Den projektdel som erhåller stöd måste fullständigt omfattas av en eller flera av följande forskningskategorier: grundforskning, industriell forskning, experimentell utveckling.

När det gäller klassificeringen av olika verksamheter kommer övervakningsmyndigheten att hänvisa till sin egen praxis och till de särskilda exempel och förklaringar som ges i den så kallade Frascati-manualen, Measurement of Scientific and technological Activities, Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development
   (31).

När ett forskningsprojekt omfattar olika uppgifter måste varje uppgift bedömas för att se om den hör hemma i kategorin grundforskning, industriell forskning eller experimentell utveckling eller ingen av kategorierna.

Denna uppdelning måste inte nödvändigtvis följa ett kronologiskt mönster som går från grundforskning till verksamhet som ligger närmare marknaden. Därför kommer ingenting att hindra övervakningsmyndigheten från att karaktärisera en uppgift som utförs senare under projektet som industriell forskning, samtidigt som den konstaterar att verksamhet som utförts tidigare inom ramen för projektet utgör forskning för utveckling eller inte alls utgör forskning.

5.1.2   Grundläggande stödnivåer

Stödnivån, beräknad på grundval av projektets stödberättigande kostnader, får inte överstiga

| a) | 100 % för grundforskning, |
| --- | --- |

a)

100 % för grundforskning,

| b) | 50 % för industriell forskning, |
| --- | --- |

b)

50 % för industriell forskning,

| c) | 25 % för utveckling. |
| --- | --- |

c)

25 % för utveckling.

Stödnivån ska fastställas för varje stödmottagare, även i samarbetsprojekt.

När det gäller statligt stöd för ett FoU-projekt som genomförs i samarbete mellan forskningsorganisationer och företag får det sammanlagda stödet, i form av direkt statligt stöd till ett specifikt forskningsprojekt, och bidragen – i den mån de utgör stöd (se avsnitt 3.2) – från organisationer till projektet, inte överstiga tillämpligt stödtak för varje enskild stödmottagare.

5.1.3   Tillägg

De tak som har satts upp för industriell forskning och experimentell utveckling får höjas enligt följande:

| a) | När stödet går till små och medelstora företag får den högsta stödnivån ökas med 10 procentenheter för medelstora företag och 20 procentenheter för små företag. |
| --- | --- |

a)

När stödet går till små och medelstora företag får den högsta stödnivån ökas med 10 procentenheter för medelstora företag och 20 procentenheter för små företag.

| b) | Upp till en maximal stödnivå på 80 % får en bonus på 15 procentenheter beviljas om (32)







  i) | projektet inbegriper ett faktiskt samarbete mellan minst två inbördes oberoende företag på villkor att






  — | inget företag står för mer än 70 % av de stödberättigande kostnaderna för samarbetsprojektet, |
| --- | --- | --- | --- |

b)

Upp till en maximal stödnivå på 80 % får en bonus på 15 procentenheter beviljas om (32)

i)

projektet inbegriper ett faktiskt samarbete mellan minst två inbördes oberoende företag på villkor att

—

inget företag står för mer än 70 % av de stödberättigande kostnaderna för samarbetsprojektet,

| — | projektet inbegriper samarbete med minst ett litet eller medelstort företag eller är gränsöverskridande, dvs. forsknings- och utvecklingsverksamheten genomförs i minst två olika EES-länder, |
| --- | --- |

—

projektet inbegriper samarbete med minst ett litet eller medelstort företag eller är gränsöverskridande, dvs. forsknings- och utvecklingsverksamheten genomförs i minst två olika EES-länder,

| ii) | projektet inbegriper ett faktiskt samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation, särskilt i samband med samordningen av nationell FoU-politik på villkor att






  — | forskningsorganisationen står för minst 10 % av de stödberättigande projektkostnaderna, |
| --- | --- | --- |

ii)

projektet inbegriper ett faktiskt samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation, särskilt i samband med samordningen av nationell FoU-politik på villkor att

—

forskningsorganisationen står för minst 10 % av de stödberättigande projektkostnaderna,

| — | forskningsorganisationen har rätt att offentliggöra resultaten från forskningsprojektet i den mån de härrör från forskning som har genomförts av organisationen i fråga, |
| --- | --- |

—

forskningsorganisationen har rätt att offentliggöra resultaten från forskningsprojektet i den mån de härrör från forskning som har genomförts av organisationen i fråga,

| iii) | projektresultaten, enbart när det gäller industriell forskning, får en omfattande spridning genom tekniska och vetenskapliga konferenser eller offentliggörs i vetenskapliga eller tekniska tidskrifter, i öppna databaser (där allmänheten får tillgång till forskningsrådata) eller genom programvara med gratis eller öppen källkod. |
| --- | --- |

iii)

projektresultaten, enbart när det gäller industriell forskning, får en omfattande spridning genom tekniska och vetenskapliga konferenser eller offentliggörs i vetenskapliga eller tekniska tidskrifter, i öppna databaser (där allmänheten får tillgång till forskningsrådata) eller genom programvara med gratis eller öppen källkod.

Ett faktiskt samarbete enligt leden i och ii får inte bestå i att ge tredje man i uppdrag att genomföra forskningen. I fråga om samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation gäller inte de maximala stödnivåer och tillägg som anges i det här kapitlet för forskningsorganisationen.

Tabell över stödnivåer

| | Småföretag | Medelstora företag | Stora företag |
| --- | --- | --- | --- |
| Grundforskning | 100 % | 100 % | 100 % |
| Industriell forskning | 70 % | 60 % | 50 % |
| Industriell forskning som innebär






  — | samarbete mellan företag
  För stora företag: gränsöverskridande samarbete eller samarbete med minst ett litet eller medelstort företag
  eller |

Småföretag

Medelstora företag

Stora företag

Grundforskning

100 %

100 %

100 %

Industriell forskning

70 %

60 %

50 %

Industriell forskning som innebär

—

samarbete mellan företag

För stora företag: gränsöverskridande samarbete eller samarbete med minst ett litet eller medelstort företag

eller

| — | samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation
  eller |
| --- | --- |

—

samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation

eller

| — | resultatspridning |
| --- | --- |

—

resultatspridning

80 %

75 %

65 %

Experimentell utveckling

45 %

35 %

25 %

Experimentell utveckling som innebär

| — | samarbete mellan företag
  För stora företag: gränsöverskridande samarbete eller samarbete med minst ett litet eller medelstort företag
  eller |
| --- | --- |

—

samarbete mellan företag

För stora företag: gränsöverskridande samarbete eller samarbete med minst ett litet eller medelstort företag

eller

| — | samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation |
| --- | --- |

—

samarbete mellan ett företag och en forskningsorganisation

60 %

50 %

40 %

5.1.4   Stödberättigande kostnader

Stödnivån kommer att beräknas utifrån kostnaderna för forskningsprojektet i den utsträckning de kan betraktas som stödberättigande. Alla stödberättigande kostnader ska fördelas till en särskild FoU-kategori.

Följande kostnader är stödberättigande:

| a) | Personalkostnader (forskare, tekniker och annan stödpersonal i den utsträckning de sysselsätts inom forskningsprojektet). |
| --- | --- |

a)

Personalkostnader (forskare, tekniker och annan stödpersonal i den utsträckning de sysselsätts inom forskningsprojektet).

| b) | Kostnader för instrument och övrig utrustning i den utsträckning och under den tid som de tas i anspråk av forskningsprojektet. Om de inte används i forskningsprojektet under hela sin livscykel anses endast de avskrivningskostnader som motsvarar forskningsprojektets varaktighet, beräknade på grundval av god redovisningssed, som stödberättigande. |
| --- | --- |

b)

Kostnader för instrument och övrig utrustning i den utsträckning och under den tid som de tas i anspråk av forskningsprojektet. Om de inte används i forskningsprojektet under hela sin livscykel anses endast de avskrivningskostnader som motsvarar forskningsprojektets varaktighet, beräknade på grundval av god redovisningssed, som stödberättigande.

| c) | Kostnader för byggnader och mark, i den utsträckning och under den tid som de tas i anspråk av forskningsprojektet. För byggnader är endast de avskrivningskostnader stödberättigande som motsvarar forskningsprojektets varaktighet, beräknade på grundval av god redovisningssed. För mark är kostnader för överlåtelse på affärsmässiga villkor eller faktiska kapitalkostnader stödberättigande. |
| --- | --- |

c)

Kostnader för byggnader och mark, i den utsträckning och under den tid som de tas i anspråk av forskningsprojektet. För byggnader är endast de avskrivningskostnader stödberättigande som motsvarar forskningsprojektets varaktighet, beräknade på grundval av god redovisningssed. För mark är kostnader för överlåtelse på affärsmässiga villkor eller faktiska kapitalkostnader stödberättigande.

| d) | Kostnader för kontraktsforskning, tekniskt kunnande och patent som har köpts eller hyrts in från utomstående källor till marknadspris, där transaktionen har genomförts på normala villkor och utan någon samverkan, samt kostnader för konsulttjänster och motsvarande tjänster som uteslutande används i samband med själva forskningen. |
| --- | --- |

d)

Kostnader för kontraktsforskning, tekniskt kunnande och patent som har köpts eller hyrts in från utomstående källor till marknadspris, där transaktionen har genomförts på normala villkor och utan någon samverkan, samt kostnader för konsulttjänster och motsvarande tjänster som uteslutande används i samband med själva forskningen.

| e) | Ytterligare omkostnader som uppkommit till omedelbar följd av ett forskningsprojekt. |
| --- | --- |

e)

Ytterligare omkostnader som uppkommit till omedelbar följd av ett forskningsprojekt.

| f) | Andra driftskostnader, inklusive kostnader för materiel, lager och liknande produkter, som uppkommit till omedelbar följd av forskningsverksamheten. |
| --- | --- |

f)

Andra driftskostnader, inklusive kostnader för materiel, lager och liknande produkter, som uppkommit till omedelbar följd av forskningsverksamheten.

5.1.5   Förskott med återbetalningsskyldighet

Om en Eftastat beviljas ett förskott med återbetalningsskyldighet som utgör statligt stöd enligt artikel 61.1 i EES-avtalet ska följande regler gälla:

Om en Eftastat på grundval av en giltig metod som baserats på tillräckliga verifierbara uppgifter kan visa att det är möjligt att beräkna bruttobidragsekvivalenten för det stöd som beviljats i form av förskott med återbetalningsskyldighet och att i enlighet med detta utforma en ordning där denna bruttobidragsekvivalent uppfyller villkoren avseende maximal stödnivå enligt detta avsnitt, får landet anmäla denna ordning och den berörda metoden till övervakningsmyndigheten. Om övervakningsmyndigheten accepterar metoden och anser att ordningen är förenlig med EES-avtalets funktion får stödet beviljas på grundval av bruttobidragsekvivalenten för förskottet med återbetalningsskyldighet upp till den stödnivå som är tillåten enligt detta avsnitt.

I alla andra fall uttrycks förskottet med återbetalningsskyldighet som en procentsats av de stödberättigande kostnaderna och får då överskrida de satser som anges i detta avsnitt, förutsatt att följande villkor är uppfyllda.

För att göra det möjligt för övervakningsmyndigheten att bedöma stödåtgärden ska närmare bestämmelser för återbetalning fastställas och det ska tydligt anges vad som betraktas som ett lyckat resultat av forskningsverksamheten. Alla dessa element ska anmälas till övervakningsmyndigheten. Myndigheten kommer att granska att definitionen av lyckat resultat har sin utgångspunkt i en rimlig och välbetänkt hypotes.

Vid ett lyckat resultat ska stödet innehålla bestämmelser om att förskottet ska betalas tillbaka med ränta enligt en sats som minst motsvarar den räntesats som är tillämplig enligt kapitel 34 i riktlinjerna för statligt stöd om metoden för fastställande av referens- och diskonteringsränta vid återvinning av otillåtet stöd (33).

Om projektet ger ett resultat som överskrider definitionen av lyckat resultat, bör den berörda Eftastaten ha rätt att kräva återbetalningar som går utöver själva förskottsbeloppet, inklusive ränta enligt den referensränta som övervakningsmyndigheten fastställt.

Om projektet misslyckas måste inte hela förskottet betalas tillbaka. Om projektet bara är en partiell framgång kommer övervakningsmyndigheten normalt att kräva att återbetalningen ska stå i proportion till det resultat som uppnåtts.

Förskottet får täcka upp till 40 % av de stödberättigande kostnaderna under projektets utvecklingsfas och upp till 60 % under fasen för industriell forskning, till vilken tillägg får göras.

5.1.6   Skatteåtgärder

Mot bakgrund av de beräkningar (34) som Eftastaterna lägger fram i anmälningarna undersöker övervakningsmyndigheten huruvida skattemässiga stödåtgärder har en stimulanseffekt som innebär att de uppmuntrar företag till att öka utgifterna på FoUI-området.

Stödnivån för en skattemässig statlig stödåtgärd på FoUI-området kan antingen beräknas utifrån enskilda FoUI-projekt eller, på företagsnivå, som förhållandet mellan den totala skattelättnaden och summan av alla stödberättigande FoUI-kostnader under en period på högst tre på varandra följande skatteår. I det senare fallet kan den skattemässiga statliga stödåtgärden på FoUI-området komma att gälla utan åtskillnad för all stödberättigad FoUI-verksamhet. I sådana fall får den tillämpliga stödnivån för experimentell utveckling inte överskridas (35).

I samband med anmälan ska Eftastaten lämna in en uppskattning i förhand av antalet stödmottagare.

5.1.7   Motsvarighetsklausul

För att hantera faktiska eller möjliga, direkta eller indirekta störningar i den internationella handeln kan tillstånd beviljas att höja stödnivån över den nivå som generellt tillåts enligt detta avsnitt, om konkurrenter utanför EES – direkt eller indirekt – har tagit emot (under de senaste tre åren) eller kommer att ta emot stöd på en motsvarande nivå för liknande projekt, program, forskning, utveckling eller teknik. Om det med tanke på den aktuella sektorns särskilda karaktär är troligt att störningar i den internationella handeln uppkommer efter mer än tre år, kan referensperioden komma att förlängas i motsvarande grad.

När det är möjligt ska den berörda Eftastaten tillhandahålla övervakningsmyndigheten tillräcklig information för att den ska kunna utvärdera situationen, framför allt när det gäller behovet av att ta hänsyn till den konkurrensmässiga fördel som konkurrenten från tredjeland åtnjuter. Om övervakningsmyndigheten inte har bevis för det stöd som beviljats eller föreslagits, kan den också fatta sitt beslut utifrån indicier.

5.2   Stöd för tekniska genomförbarhetsstudier

Stöd för tekniska genomförbarhetsstudier inför industriell forskning eller utvecklingsverksamhet ska vara förenligt med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet, under förutsättning att stödnivån, beräknad utifrån undersökningskostnaderna, inte överstiger följande stödnivåer:

| a) | För små och medelstora företag: 75 % för studier inför industriell forskning och 50 % för studier inför experimentell utvecklingsverksamhet. |
| --- | --- |

a)

För små och medelstora företag: 75 % för studier inför industriell forskning och 50 % för studier inför experimentell utvecklingsverksamhet.

| b) | För stora företag: 65 % för studier inför industriell forskning och 40 % för studier inför experimentell utvecklingsverksamhet. |
| --- | --- |

b)

För stora företag: 65 % för studier inför industriell forskning och 40 % för studier inför experimentell utvecklingsverksamhet.

5.3   Stöd till små och medelstora företag för kostnader för immateriella rättigheter

Stöd till små och medelstora företag för kostnader i samband med utfärdandet av patent och annan industriell äganderätt ska vara förenligt med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet upp till en stödnivå som skulle ha uppfyllt villkoren för FoU-stöd för sådan forskningsverksamhet som ledde till den berörda industriella äganderätten.

Följande kostnader är stödberättigande:

| a) | Alla kostnader som föregår beviljandet av rättigheten i den första jurisdiktionen, inbegripet kostnader för att utarbeta, lämna in och fullfölja ansökan samt kostnader för att förnya ansökan innan rättigheten har beviljats. |
| --- | --- |

a)

Alla kostnader som föregår beviljandet av rättigheten i den första jurisdiktionen, inbegripet kostnader för att utarbeta, lämna in och fullfölja ansökan samt kostnader för att förnya ansökan innan rättigheten har beviljats.

| b) | Översättning och andra kostnader för att få rättigheten beviljad eller godkänd i andra jurisdiktioner. |
| --- | --- |

b)

Översättning och andra kostnader för att få rättigheten beviljad eller godkänd i andra jurisdiktioner.

| c) | Kostnader för att försvara rättighetens giltighet under den formella handläggningen av ansökan och eventuella invändningsförfaranden, även om sådana kostnader uppkommer efter det att rättigheten beviljats. |
| --- | --- |

c)

Kostnader för att försvara rättighetens giltighet under den formella handläggningen av ansökan och eventuella invändningsförfaranden, även om sådana kostnader uppkommer efter det att rättigheten beviljats.

5.4   Stöd till nystartade innovativa företag

Det ska vara förenligt med den gemensamma marknaden, enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet, att ge stöd till nystartade innovativa företag om följande villkor är uppfyllda (36):

| a) | Stödmottagaren är ett litet företag som har existerat under kortare tid än sex år vid den tidpunkt då stödet beviljas. |
| --- | --- |

a)

Stödmottagaren är ett litet företag som har existerat under kortare tid än sex år vid den tidpunkt då stödet beviljas.

| b) | Stödmottagaren är ett innovativt företag utifrån minst ett av följande kriterier:






  i) | Eftastaten kan påvisa, genom en bedömning utförd av en extern expert, helst med en affärsplan som underlag, att stödmottagaren under den närmaste framtiden kommer att utveckla produkter, tjänster eller processer som är tekniskt nyskapande eller väsentligt förbättrade jämfört med den nyaste tekniken inom den typen av industri i EES och som löper risk att misslyckas tekniskt eller industriellt. |
| --- | --- | --- |

b)

Stödmottagaren är ett innovativt företag utifrån minst ett av följande kriterier:

i)

Eftastaten kan påvisa, genom en bedömning utförd av en extern expert, helst med en affärsplan som underlag, att stödmottagaren under den närmaste framtiden kommer att utveckla produkter, tjänster eller processer som är tekniskt nyskapande eller väsentligt förbättrade jämfört med den nyaste tekniken inom den typen av industri i EES och som löper risk att misslyckas tekniskt eller industriellt.

| ii) | Stödmottagarens utgifter för FoU utgjorde minst 15 % av dess totala driftsutgifter under minst ett av de tre åren innan stödet beviljades eller, om det gäller ett nystartat företag utan finansiell historik, under revisionen av dess innevarande räkenskapsperiod, vilket kan intygas av en extern revisor. |
| --- | --- |

ii)

Stödmottagarens utgifter för FoU utgjorde minst 15 % av dess totala driftsutgifter under minst ett av de tre åren innan stödet beviljades eller, om det gäller ett nystartat företag utan finansiell historik, under revisionen av dess innevarande räkenskapsperiod, vilket kan intygas av en extern revisor.

| c) | Stödet uppgår till högst en miljon euro. Stödet får inte överstiga 1,25 miljoner euro i regioner som är berättigade till undantag enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet. |
| --- | --- |

c)

Stödet uppgår till högst en miljon euro. Stödet får inte överstiga 1,25 miljoner euro i regioner som är berättigade till undantag enligt artikel 61.3 c i EES-avtalet.

Stödmottagaren får endast ta emot stöd en gång under den period då företaget uppfyller villkoren för ett nystartat innovativt företag. Stödet får kumuleras med annat stöd enligt det här kapitlet, med stöd till forskning, utveckling och innovation som undantas enligt förordning (EG) nr 364/2004 (som införlivats med EES-avtalet genom bilaga XV punkt 1 f) eller senare rättsakter som ersätter den, eller med annat stöd som övervakningsmyndigheten godkänt enligt riktlinjerna för riskkapital.

Stödmottagaren får ta emot statligt stöd som inte är FoUI-stöd eller riskkapitalstöd först tre år efter beviljandet av stödet till nystartade innovativa företag.

5.5   Stöd till process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn

Innovationer inom tjänstesektorn omfattas inte alltid av de forskningskategorier som anges i avsnitt 5.1, utan är generellt sett mindre systematiska och kommer ofta till stånd genom kundkontakt, efterfrågan, införande av företags- och organisationsmodeller och förfaranden från mer innovativa sektorer eller andra liknande källor.

Stöd till process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn ska vara förenligt med EES-avtalets funktion enligt artikel 61.3 c i ESS-avtalet, med en maximal stödintensitet på 15 % för stora företag, 25 % för medelstora företag och 35 % för små företag. Stora företag är endast berättigade till sådant stöd om de samarbetar med små och medelstora företag i den stödberättigande verksamheten och det lilla eller medelstora företaget tar på sig minst 30 % av de totala stödberättigande kostnaderna.

Rutinmässiga eller regelbundna förändringar av produkter, produktionslinjer, produktionsprocesser, befintliga tjänster och annan pågående verksamhet berättigar inte till statligt stöd även om sådana förändringar utgör förbättringar.

Följande villkor ska vara uppfyllda:

| a) | Organisationsinnovation ska alltid vara relaterad till användning och utnyttjande av informations- och kommunikationstekniker i syfte att ändra organisationen. |
| --- | --- |

a)

Organisationsinnovation ska alltid vara relaterad till användning och utnyttjande av informations- och kommunikationstekniker i syfte att ändra organisationen.

| b) | Innovation ska formuleras som ett projekt med en utsedd kvalificerad projektledare samt fastställda projektkostnader. |
| --- | --- |

b)

Innovation ska formuleras som ett projekt med en utsedd kvalificerad projektledare samt fastställda projektkostnader.

| c) | Resultatet av det projekt som fått stöd ska innebära utveckling av en standard, en företagsmodell, -metod eller -koncept som systematiskt kan återskapas, eventuellt certifieras och patenteras. |
| --- | --- |

c)

Resultatet av det projekt som fått stöd ska innebära utveckling av en standard, en företagsmodell, -metod eller -koncept som systematiskt kan återskapas, eventuellt certifieras och patenteras.

| d) | Process- eller organisationsinnovationen ska vara ny eller väsentligt förbättrad jämfört med den senaste utvecklingen inom den aktuella industrin i EES. Eftastaterna kan påvisa att det är en nyhet till exempel med hjälp av en exakt beskrivning av innovationen där den jämförs med de senaste process- eller organisationstekniker som används av andra företag inom samma industri. |
| --- | --- |

d)

Process- eller organisationsinnovationen ska vara ny eller väsentligt förbättrad jämfört med den senaste utvecklingen inom den aktuella industrin i EES. Eftastaterna kan påvisa att det är en nyhet till exempel med hjälp av en exakt beskrivning av innovationen där den jämförs med de senaste process- eller organisationstekniker som används av andra företag inom samma industri.

| e) | Process- eller organisationsinnovationen ska inbegripa en tydlig risk. Denna risk ska kunna påvisas av Eftastaten till exempel genom projektkostnaderna i förhållande till företagets omsättning, den tid som krävs för att utveckla den nya processen, väntade fördelar med processinnovationen jämfört med projektkostnaderna, risken för misslyckande. |
| --- | --- |

e)

Process- eller organisationsinnovationen ska inbegripa en tydlig risk. Denna risk ska kunna påvisas av Eftastaten till exempel genom projektkostnaderna i förhållande till företagets omsättning, den tid som krävs för att utveckla den nya processen, väntade fördelar med processinnovationen jämfört med projektkostnaderna, risken för misslyckande.

De stödberättigande kostnaderna är desamma som för stöd till FoU-projekt (se punkt 5.1). När det rör sig om organisationsinnovation täcks emellertid utgifter för instrument och övrig utrustning bara när det gäller informations- och kommunikationstekniker.

5.6   Stöd för innovationsrådgivningstjänster och stöd för innovationsstödjande tjänster

Stöd till innovationsrådgivningstjänster och innovationsstödjande tjänster är förenligt med EES-avtalets funktion i enlighet med artikel 61.3 c i EES-avtalet om vart och ett av följande villkor är uppfyllda:

| 1) | Stödmottagaren är ett litet eller medelstort företag. |
| --- | --- |

1)

Stödmottagaren är ett litet eller medelstort företag.

| 2) | Stödet uppgår till högst 200 000 EUR per stödmottagare och treårsperiod (37). |
| --- | --- |

2)

Stödet uppgår till högst 200 000 EUR per stödmottagare och treårsperiod (37).

| 3) | Tjänsteleverantören innehar en nationell eller europeisk certifiering. Om så inte är fallet får stödet uppgå till högst 75 % av de stödberättigande kostnaderna. |
| --- | --- |

3)

Tjänsteleverantören innehar en nationell eller europeisk certifiering. Om så inte är fallet får stödet uppgå till högst 75 % av de stödberättigande kostnaderna.

| 4) | Stödmottagaren måste använda det statliga stödet för att köpa tjänsterna till marknadspris (eller, om tjänsteleverantören är en icke-vinstdrivande organisation, till ett pris som täcker kostnaderna plus en rimlig marginal). |
| --- | --- |

4)

Stödmottagaren måste använda det statliga stödet för att köpa tjänsterna till marknadspris (eller, om tjänsteleverantören är en icke-vinstdrivande organisation, till ett pris som täcker kostnaderna plus en rimlig marginal).

Följande kostnader är stödberättigande:

| — | När det gäller innovationsrådgivningstjänster: managementkonsulttjänster, tekniskt stöd, tjänster för tekniköverföring, utbildning, förvärvsrådgivning, skydd av och handel med immateriella rättigheter och licensavtal, rådgivning om användning av standarder. |
| --- | --- |

—

När det gäller innovationsrådgivningstjänster: managementkonsulttjänster, tekniskt stöd, tjänster för tekniköverföring, utbildning, förvärvsrådgivning, skydd av och handel med immateriella rättigheter och licensavtal, rådgivning om användning av standarder.

| — | När det gäller innovationsstödjande tjänster: kontorsutrymme, databaser, tekniska bibliotek, marknadsundersökningar, utnyttjande av laboratorier, kvalitetsmärkning, provnings- och certifieringstjänster. |
| --- | --- |

—

När det gäller innovationsstödjande tjänster: kontorsutrymme, databaser, tekniska bibliotek, marknadsundersökningar, utnyttjande av laboratorier, kvalitetsmärkning, provnings- och certifieringstjänster.

Om tjänsteleverantören är icke-vinstdrivande kan stödet ges i form av ett reducerat pris, som skillnaden mellan det betalade priset och marknadspriset (eller ett pris som motsvarar kostnaderna plus en rimlig marginal). I sådana fall ska Eftastaterna inrätta ett system som garanterar insyn i kostnaderna för de innovationsrådgivningstjänster och innovationsstödjande tjänster som tillhandahållits samt det pris som stödmottagaren betalat, så att det mottagna stödet kan mätas och övervakas.

5.7   Stöd för att hyra in högkvalificerad personal

Stöd för att till små och medelstora företag hyra in högkvalificerad personal från en forskningsorganisation eller ett stort företag är förenligt med EES-avtalets funktion i enlighet med artikel 61.3 c i EES-avtalet, om följande villkor är uppfyllda:

Den inhyrda personalen får inte ersätta annan personal, utan ska anställas för en nyinrättad funktion i det stödmottagande företaget och måste ha varit anställd i minst två år i den forskningsorganisation eller det stora företag som hyr ut personalen. Den inhyrda personalen ska syssla med FoUI-verksamhet inom det stödmottagande företaget.

De stödberättigande kostnaderna utgörs av alla personalkostnader för inhyrning och anställning av högkvalificerad personal, även kostnaderna för att anlita ett rekryteringskontor samt resekostnadsersättning för den inhyrda personalen. Den maximala stödnivån ska vara 50 % av de stödberättigande kostnaderna under maximalt tre år per företag och per inhyrd person.

Däremot omfattas inte konsultarvoden (betalning för arbete som experten utfört utan att vara anställd i företaget). Dessa omfattas av reglerna för stöd till små och medelstora företag (38).

5.8   Stöd till innovationskluster

Investeringsstöd för att upprätta, utvidga och förbättra dynamiken i klustren får beviljas endast till det rättssubjekt som driver innovationsklustret. Rättssubjektet ska ansvara för deltagandet i klustret och åtkomst till klustrets anläggningar, hjälpmedel och aktiviteter. Denna åtkomst får inte begränsas, och de avgifter som tas ut för användning av klustrets anläggningar och för deltagande i klustrets aktiviteter ska motsvara priset för kostnaderna.

Sådant stöd får beviljas för

| — | hjälpmedel för utbildning och forskning, |
| --- | --- |

—

hjälpmedel för utbildning och forskning,

| — | infrastrukturer för forskning med öppen åtkomst, laboratorier och testanläggningar, |
| --- | --- |

—

infrastrukturer för forskning med öppen åtkomst, laboratorier och testanläggningar,

| — | infrastrukturer för bredband. |
| --- | --- |

—

infrastrukturer för bredband.

Den högsta tillåtna stödnivån är 15 %.

När stödet går till små och medelstora företag ska de maximala stödnivåerna ökas med 20 procentenheter för stöd till små företag och med 10 procentenheter för stöd till medelstora företag.

De stödberättigande kostnaderna ska vara knutna till investeringar i mark, byggnader, maskiner och utrustning.

Driftsstöd för klusteraktivering får beviljas det rättssubjekt som driver klustret. Stödet måste vara tillfälligt och ska, som allmän regel, avskaffas med tiden, så att det utgör ett incitament för att priserna inom en rimlig tidsrymd ska återspegla kostnaderna.

Detta stöd får beviljas för en begränsad period på fem år och stödet ska successivt minskas. Stödnivån får uppgå till 100 % första året, men ska ha minskat linjärt till noll i slutet av femte året. Om det rör sig om icke-avtagande stöd är dess varaktighet begränsad till fem år och stödnivån får inte överstiga 50 % av de stödberättigande kostnaderna. I vederbörligen motiverade fall och utifrån övertygande bevis från den anmälande Eftastaten får stöd för klusteraktivering beviljas för en längre tidsperiod, dock högst tio år.

Stödberättigande kostnader är personalkostnader och administrativa kostnader för följande aktiviteter:

| — | Marknadsföring av klustret för att rekrytera nya företag som ska delta i klustret. |
| --- | --- |

—

Marknadsföring av klustret för att rekrytera nya företag som ska delta i klustret.

| — | Förvaltning av klustrets anläggningar med öppen åtkomst. |
| --- | --- |

—

Förvaltning av klustrets anläggningar med öppen åtkomst.

| — | Organisation av utbildningsprogram, seminarier och konferenser som stöd för utbyte av kunskaper och nätverkssamarbete mellan klustrets medlemmar. |
| --- | --- |

—

Organisation av utbildningsprogram, seminarier och konferenser som stöd för utbyte av kunskaper och nätverkssamarbete mellan klustrets medlemmar.

När investeringsstödet eller stödet för klusteraktivering anmäls, måste Eftastaten lämna in en analys av innovationsklustrets tekniska specialisering, utvecklingsmöjligheterna i regionen, befintlig forskningskapacitet, förekomsten av kluster i EES med liknande syften samt vilka marknadsvolymer verksamheten i klustret kan leda till.

Fall där Eftastaterna finansierar infrastrukturer för innovation som ska drivas med fri tillgång inom icke-vinstdrivande forskningsorganisationer bör bedömas enligt bestämmelserna i avsnitt 3.1.

6.   Stimulanseffekt och stödets nödvändighet

Statligt stöd måste ha en stimulanseffekt, dvs. leda till att mottagaren ändrar sitt agerande så att dess FoUI-verksamhet ökar. Stödet bör resultera i att satsningarna på FoUI ökar i storlek, omfattning, anslagna medel eller intensitet.

Övervakningsmyndigheten anser att stödet inte har någon stimulanseffekt för mottagaren när FoUI-verksamheten (39) har inletts innan stödmottagaren ansöker om stöd hos de nationella myndigheterna.

Om det FoUI-projekt som får stöd inte har inletts innan ansökan lämnas in, anser myndigheten att det automatiskt finns en stimulanseffekt vid följande åtgärder:

| — | Projektstöd och genomförbarhetsstudier där stödmottagarna utgörs av små och medelstora företag och stödbeloppet är mindre än 7,5 miljoner euro för ett projekt per företag. |
| --- | --- |

—

Projektstöd och genomförbarhetsstudier där stödmottagarna utgörs av små och medelstora företag och stödbeloppet är mindre än 7,5 miljoner euro för ett projekt per företag.

| — | Stöd för kostnader i samband med immateriella rättigheter för små och medelstora företag. |
| --- | --- |

—

Stöd för kostnader i samband med immateriella rättigheter för små och medelstora företag.

| — | Stöd till nystartade innovativa företag. |
| --- | --- |

—

Stöd till nystartade innovativa företag.

| — | Stöd för innovationsrådgivningstjänster och stöd för innovationsstödjande tjänster. |
| --- | --- |

—

Stöd för innovationsrådgivningstjänster och stöd för innovationsstödjande tjänster.

| — | Stöd för inhyrning av högkvalificerad personal. |
| --- | --- |

—

Stöd för inhyrning av högkvalificerad personal.

För alla andra åtgärder (40) kommer myndigheten att kräva att den anmälande Eftastaten påvisar en stimulanseffekt.

För att kontrollera om de planerade stödåtgärderna kommer att stimulera stödmottagarna att öka FoUI-verksamheten ska Eftastaterna på förhand utvärdera den ökade FoUI-verksamheten i fråga om alla enskilda åtgärder som övervakningsmyndigheten utvärderar mot bakgrund av en analys, där en situation utan stöd jämförs med en situation där stöd beviljas. Följande kriterier kan användas tillsammans med andra relevanta kvantitativa eller kvalitativa faktorer som lämnats av den Eftastat som anmälde stödet:

| — | Ökad projektstorlek: Ökade totala projektkostnader (utan att stödmottagaren minskar sina utgifter jämfört med en situation utan stöd), ökat antal människor som är sysselsatta inom FoUI. |
| --- | --- |

—

Ökad projektstorlek: Ökade totala projektkostnader (utan att stödmottagaren minskar sina utgifter jämfört med en situation utan stöd), ökat antal människor som är sysselsatta inom FoUI.

| — | Ökad omfattning: Ett ökat antal förväntade resultat av projektet, ett ambitiösare projekt kännetecknat av en större sannolikhet för ett vetenskapligt eller teknologiskt genombrott eller en större risk för misslyckande (särskilt kopplat till den högre risk som är förenad med forskningsprojektet, projektets långsiktiga natur och osäkerheten kring dess resultat). |
| --- | --- |

—

Ökad omfattning: Ett ökat antal förväntade resultat av projektet, ett ambitiösare projekt kännetecknat av en större sannolikhet för ett vetenskapligt eller teknologiskt genombrott eller en större risk för misslyckande (särskilt kopplat till den högre risk som är förenad med forskningsprojektet, projektets långsiktiga natur och osäkerheten kring dess resultat).

| — | Ökad intensitet: Kortare projekttider jämfört med projektet som utförs utan stöd. |
| --- | --- |

—

Ökad intensitet: Kortare projekttider jämfört med projektet som utförs utan stöd.

| — | Ökning av utgifterna för FoUI: Ökning av stödmottagarens totala utgifter för FoUI, ändringar i anslagen till projektet (utan motsvarande minskning av anslagen till övriga projekt), ökning av stödmottagarens utgifter för FoUI som andel av den totala omsättningen. |
| --- | --- |

—

Ökning av utgifterna för FoUI: Ökning av stödmottagarens totala utgifter för FoUI, ändringar i anslagen till projektet (utan motsvarande minskning av anslagen till övriga projekt), ökning av stödmottagarens utgifter för FoUI som andel av den totala omsättningen.

Om en signifikant effekt kan påvisas för minst ett av dessa element, med hänsyn till det normala agerandet för ett företag i sektorn i fråga, kommer övervakningsmyndigheten normalt sett att dra slutsatsen att stödförslaget har en stimulanseffekt.

Om övervakningsmyndigheten genomför en detaljgranskning av en enskild åtgärd kan dessa indikatorer komma att anses otillräckliga för att påvisa en stimulanseffekt, och det kan bli nödvändigt att lägga fram ytterligare bevis för övervakningsmyndigheten.

När en stödordning granskas ska villkoren för stimulanseffekten anses vara uppfyllda om Eftastaten dels har åtagit sig att bevilja enskilt stöd inom ramen för den godkända stödordningen först när landet har kontrollerat att en stimulanseffekt föreligger, dels att lämna in årliga rapporter om genomförandet av den godkända stödordningen. I årsrapporterna måste Eftastaten med hjälp av angivna kvantitativa och kvalitativa indikatorer ange hur stödets stimulanseffekt kontrollerades innan stödet beviljades.

7.   Närmare bedömning av stödets förenlighet med EES-avtalets funktion

Övervakningsmyndigheten anser att ökad FoUI inom EES är av gemensamt intresse, eftersom det kraftigt kan bidra till tillväxt, välstånd och hållbar utveckling. Myndigheten anser vidare att statligt stöd kan spela en viktig roll om det är välriktat och skapar rätt incitament för företag att öka FoUI, men statligt stöd kan också leda till kraftig snedvridning av konkurrensen, vilket måste tas med i beräkningen.

7.1   Åtgärder som ska detaljgranskas

På grund av den högre risken för snedvridning av konkurrensen kommer övervakningsmyndigheten att bedöma följande åtgärder mer i detalj:

I fråga om åtgärder som omfattas av en förordning om gruppundantag:

| — | Alla ärenden som anmälts till övervakningsmyndigheten efter krav på individuell anmälan av stödet i enlighet med vad som föreskrivs i bestämmelserna om gruppundantag. |
| --- | --- |

—

Alla ärenden som anmälts till övervakningsmyndigheten efter krav på individuell anmälan av stödet i enlighet med vad som föreskrivs i bestämmelserna om gruppundantag.

I fråga om åtgärder som omfattas av det här kapitlet:

Om stödet överstiger följande belopp:

| — | För projekt
   (41) och genomförbarhetsstudier:







  — | 20 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, om projektet huvudsakligen består av grundforskning (42), |
| --- | --- | --- |

—

För projekt
   (41) och genomförbarhetsstudier:

—

20 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, om projektet huvudsakligen består av grundforskning (42),

| — | 10 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, om projektet huvudsakligen består av industriforskning (43), |
| --- | --- |

—

10 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, om projektet huvudsakligen består av industriforskning (43),

| — | 7,5 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, för alla övriga projekt. |
| --- | --- |

—

7,5 miljoner euro per företag och projekt/genomförbarhetsstudie, för alla övriga projekt.

| — | För processinnovationer eller organisatoriska innovationer inom tjänstesektorn: 5 miljoner euro per projekt per företag. |
| --- | --- |

—

För processinnovationer eller organisatoriska innovationer inom tjänstesektorn: 5 miljoner euro per projekt per företag.

| — | För innovationskluster: 5 miljoner euro per kluster. |
| --- | --- |

—

För innovationskluster: 5 miljoner euro per kluster.

Målet för detaljgranskningen är att säkerställa att höga stödbelopp som går till FoUI inte snedvrider konkurrensen i sådan utsträckning att det gemensamma intresset skadas, utan att det i stället bidrar till det gemensamma intresset. Den balansen uppnås när fördelarna med det statliga stödet i fråga om ytterligare FoUI väger tyngre än den skada som uppstår för konkurrens och handel.

Detaljgranskningen är en proportionerlig bedömning mot bakgrund av hur konkurrenssnedvridande ärendet är. Att en detaljgranskning utförs ska inte tas till intäkt för att en formell undersökning är nödvändig, även om den kan bli det för vissa åtgärder.

Under förutsättning att Eftastaterna samarbetar fullt ut och i rimlig tid tillhandahåller adekvat information, kommer övervakningsmyndigheten att anstränga sig för att undersökningen ska genomföras i rimlig tid.

7.2   Metodiken för detaljgranskningen: FoUI-kriterier för den ekonomiska bedömningen av vissa enskilda fall

På följande sidor ger övervakningsmyndigheten vägledning om vilken typ av information den kan tänkas kräva in, och vilken metodik den kommer att välja för åtgärder som ska detaljbedömas. Vägledningen är tänkt att göra övervakningsmyndighetens beslut och de skäl som ligger till grund för dem öppna och förutsebara för att på så sätt skapa förutsebarhet och rättssäkerhet.

Detaljgranskning kommer att utföras med följande positiva och negativa aspekter som underlag som kommer att användas förutom de kriterier som anges i avsnitt 5. I vissa fall kommer användbarheten och viktningen av aspekterna att bero på stödets form eller dess mål. Nivån på övervakningsmyndighetens bedömning kommer att vara proportionell mot risken för konkurrenssnedvridning. Detta innebär att analysens omfattning kommer att bero på ärendets art. Statligt stöd till verksamhet som ligger långt från marknaden kommer därför sannolikt inte att granskas särskilt utförligt.

Eftastaterna uppmanas att lämna in all information de anser nödvändig för bedömning av ärendet. Framförallt bör de stödja sig på utvärderingar av tidigare system med statligt stöd eller åtgärder som fått statligt stöd, konsekvensbedömningar gjorda av den myndighet som beviljar stödet, riskbedömningar, finansiella rapporter, interna affärsplaner som företagen bör sätta i verket för viktiga projekt, expertutlåtanden och andra undersökningar som rör FoUI.

7.3   Gynnsamma effekter av stödet

Det faktum att stödet sporrar företag att bedriva FoUI i EES som annars inte kommit till stånd är den viktigaste gynnsamma effekten som ska bedömas när stödets förenlighet ska utvärderas.

Övervakningsmyndigheten kommer främst att beakta följande:

| — | Nettoökningen av den FoUI som företaget bedriver. |
| --- | --- |

—

Nettoökningen av den FoUI som företaget bedriver.

| — | Hur åtgärden kan bidra till en allmän ökning av FoUI inom den berörda sektorn. |
| --- | --- |

—

Hur åtgärden kan bidra till en allmän ökning av FoUI inom den berörda sektorn.

| — | Hur åtgärden kan bidra till att förbättra EES ställning internationellt när det gäller FoUI. |
| --- | --- |

—

Hur åtgärden kan bidra till att förbättra EES ställning internationellt när det gäller FoUI.

7.3.1   Marknadsmisslyckande

I enlighet med vad som sägs i avsnitt 1 kan statligt stöd bli nödvändigt för att öka FoUI enbart i den utsträckning som marknaden inte ensam lyckas prestera optimala resultat. Det har visat sig att vissa marknadsmisslyckanden bromsar den totala FoUI-nivån i EES. Alla företag och sektorer i ekonomin drabbas dock inte i samma utsträckning av dessa marknadsmisslyckanden. I fråga om åtgärder som ska detaljgranskas bör Eftastaten tillhandahålla information om huruvida stödet rör ett allmänt marknadsmisslyckande i fråga om FoUI i EES eller ett specifikt marknadsmisslyckande.

Beroende på vilket marknadsmisslyckande det gäller ska övervakningsmyndigheten beakta följande:

| — | Spridningseffekter i form av ökad kunskap: Nivån på den planerade informationsspridningen, typen av kunskap som skapas, tillgängligheten till skydd av immateriella rättigheter. |
| --- | --- |

—

Spridningseffekter i form av ökad kunskap: Nivån på den planerade informationsspridningen, typen av kunskap som skapas, tillgängligheten till skydd av immateriella rättigheter.

| — | Bristfällig och asymmetrisk information: Risknivå och forskningens komplexitet, behovet av extern finansiering, mottagare av extern finansiering och mottagarens egenskaper. |
| --- | --- |

—

Bristfällig och asymmetrisk information: Risknivå och forskningens komplexitet, behovet av extern finansiering, mottagare av extern finansiering och mottagarens egenskaper.

| — | Bristande samordning: Antal samarbetande företag, samarbetsnivå, motstridiga intressen bland samarbetspartnerna, problem vid utformning av kontrakt, problem för tredje parter att samordna samarbetet. |
| --- | --- |

—

Bristande samordning: Antal samarbetande företag, samarbetsnivå, motstridiga intressen bland samarbetspartnerna, problem vid utformning av kontrakt, problem för tredje parter att samordna samarbetet.

Vid statligt stöd som är inriktat på FoUI-projekt eller FoUI-verksamhet som ligger i områden som får stöd kommer övervakningsmyndigheten att beakta i) nackdelar som beror på det perifera läget eller andra regionala särdrag, ii) särskilda lokala ekonomiska uppgifter, sociala och historiska anledningar till en lägre nivå FoUI-verksamhet jämfört med genomsnittet eller situationen på nationell nivå eller inom EES och iii) eventuella andra relevanta indikatorer på en ökad grad av marknadsmisslyckande.

7.3.2   Lämpligt instrument

I enlighet med artikel 61.3 c i EES-avtalet kan statligt stöd till FoUI godkännas om stödet är nödvändigt för att uppnå ett mål av gemensamt intresse, vilket är ett undantag från det allmänna förbudet för statligt stöd. En viktig del av avvägningstestet är frågan om hur och i vilken utsträckning det statliga stödet för FoUI är ett lämpligt instrument för att öka FoUI, om andra instrument, som är mindre snedvridande, skulle kunna uppnå samma resultat.

När övervakningsmyndigheten analyserar om stödet är förenligt med EES-avtalets funktion, kommer den att fästa särskild uppmärksamhet vid de konsekvensbedömningar av den föreslagna åtgärden som Eftastaten kan ha gjort. Åtgärder där Eftastaten har övervägt andra alternativ och där fördelarna med ett selektivt instrument som statligt stöd har fastställts och motiverats för övervakningsmyndigheten, anses vara ett lämpligt instrument.

7.3.3   Stimulanseffekt och stödets nödvändighet

Att analysera stimulanseffekten av stödåtgärden är den viktigaste delen av analysen av statligt stöd för FoUI. För att kunna ringa in stimulanseffekterna måste man bedöma om det planerade stödet kommer att påverka företag att bedriva FoUI som de inte gjort utan stödet.

I avsnitt 6 anges en uppsättning indikatorer som Eftastaterna kan använda som bevis på en stimulanseffekt. Vid en detaljgranskning av en åtgärd kommer övervakningsmyndigheten dock att kräva att stödets stimulanseffekt motiveras mer exakt, för att undvika snedvridning av konkurrensen.

Förutom de indikatorer som anges i avsnitt 6 kommer övervakningsmyndigheten i sin analys att beakta följande:

| — | Specifikation av avsedd ändring: Det ändrade beteendemönster stödet syftar till måste specificeras (nya projekt tillkommer, ett befintlig projekt påskyndas eller utvidgas). |
| --- | --- |

—

Specifikation av avsedd ändring: Det ändrade beteendemönster stödet syftar till måste specificeras (nya projekt tillkommer, ett befintlig projekt påskyndas eller utvidgas).

| — | Kontrafaktisk analys: Det ändrade beteendemönstret måste identifieras genom en kontrafaktisk analys: vilken aktivitetsnivå uppnås med eller utan stödet? Skillnaden mellan dessa två scenarier anses vara stödets påverkan och beskriver stimulanseffekten. |
| --- | --- |

—

Kontrafaktisk analys: Det ändrade beteendemönstret måste identifieras genom en kontrafaktisk analys: vilken aktivitetsnivå uppnås med eller utan stödet? Skillnaden mellan dessa två scenarier anses vara stödets påverkan och beskriver stimulanseffekten.

| — | Lönsamhetsnivå: Om ett projekt inte skulle vara tillräckligt lönsamt för ett privat företag, men skulle ge viktiga fördelar för samhället, är det troligare att stödet har en stimulerande effekt. För att bedöma projektets totala lönsamhet (eller brist på lönsamhet) kan man använda utvärderingsmetoder som är praxis i den berörda branschen (44). |
| --- | --- |

—

Lönsamhetsnivå: Om ett projekt inte skulle vara tillräckligt lönsamt för ett privat företag, men skulle ge viktiga fördelar för samhället, är det troligare att stödet har en stimulerande effekt. För att bedöma projektets totala lönsamhet (eller brist på lönsamhet) kan man använda utvärderingsmetoder som är praxis i den berörda branschen (44).

| — | Investeringsbelopp och tidsåtgång för kassaflöden: Höga startkostnader, låga omedelbara kassaflöden och en betydande andel av kassaflödena i en mycket avlägsen framtid kommer att bedömas som positiva inslag vid bedömningen av stimulanseffekten. |
| --- | --- |

—

Investeringsbelopp och tidsåtgång för kassaflöden: Höga startkostnader, låga omedelbara kassaflöden och en betydande andel av kassaflödena i en mycket avlägsen framtid kommer att bedömas som positiva inslag vid bedömningen av stimulanseffekten.

| — | Risknivå för forskningsprojektet: Med till exempel genomförbarhetsstudier, riskbedömningar och expertutlåtanden som underlag kommer riskbedömningen främst att inriktas på möjligheten att avbryta investeringen, risken för ett kommersiellt misslyckande, risken att projektet kommer att ge sämre avkastning än planerat, risken att genomförande av projektet kommer att underminera annan verksamhet och risken att projektkostnaderna underminerar företagets ekonomiska bärkraft. Vid statligt stöd som är inriktat på FoUI-projekt eller FoUI-verksamhet som ligger i områden som får stöd, kommer övervakningsmyndigheten att beakta nackdelar som beror på det perifera läget eller andra regionala särdrag som påverkar forskningsprojektets risknivå negativt. |
| --- | --- |

—

Risknivå för forskningsprojektet: Med till exempel genomförbarhetsstudier, riskbedömningar och expertutlåtanden som underlag kommer riskbedömningen främst att inriktas på möjligheten att avbryta investeringen, risken för ett kommersiellt misslyckande, risken att projektet kommer att ge sämre avkastning än planerat, risken att genomförande av projektet kommer att underminera annan verksamhet och risken att projektkostnaderna underminerar företagets ekonomiska bärkraft. Vid statligt stöd som är inriktat på FoUI-projekt eller FoUI-verksamhet som ligger i områden som får stöd, kommer övervakningsmyndigheten att beakta nackdelar som beror på det perifera läget eller andra regionala särdrag som påverkar forskningsprojektets risknivå negativt.

| — | Fortlöpande utvärdering: För åtgärder för vilka det planeras (småskaliga) pilotprojekt, eller som innehåller välspecificerade milstolpar som innebär att projektet avbryts om det är misslyckat och där en offentligt tillgänglig efterföljande övervakning ingår, kommer stimulanseffekten att bedömas gynnsammare. |
| --- | --- |

—

Fortlöpande utvärdering: För åtgärder för vilka det planeras (småskaliga) pilotprojekt, eller som innehåller välspecificerade milstolpar som innebär att projektet avbryts om det är misslyckat och där en offentligt tillgänglig efterföljande övervakning ingår, kommer stimulanseffekten att bedömas gynnsammare.

7.3.4   Stödets proportionalitet

Oberoende av de kriterier som anges i avsnitt 5, bör den berörda Eftastaten lämna kompletterande information enligt följande:

| — | Öppet urval: Om det finns flera (potentiella) kandidater för att genomföra FoUI-projektet i en Eftastat, är chansen större att proportionalitetskravet uppfylls om projektet tilldelats utifrån öppna objektiva kriterier som inte är diskriminerande. |
| --- | --- |

—

Öppet urval: Om det finns flera (potentiella) kandidater för att genomföra FoUI-projektet i en Eftastat, är chansen större att proportionalitetskravet uppfylls om projektet tilldelats utifrån öppna objektiva kriterier som inte är diskriminerande.

| — | Minimistöd: Eftastaterna måste förklara hur det beviljade beloppet beräknats så att man kan vara säker på att det är begränsat till det nödvändiga. |
| --- | --- |

—

Minimistöd: Eftastaterna måste förklara hur det beviljade beloppet beräknats så att man kan vara säker på att det är begränsat till det nödvändiga.

7.4   Analys av snedvridningen av konkurrens och handel

Statligt stöd för FoUI kan påverka konkurrensen på två nivåer: i) konkurrensen i innovationsprocessen, dvs. konkurrensen i fråga om FoUI som sker i led före produktmarknaderna och ii) konkurrensen på de produktmarknader där resultaten från FoUI-verksamheterna utnyttjas.

När övervakningsmyndigheten bedömer de negativa effekterna av stödet kommer den att inrikta sin analys av snedvridningen av konkurrensen på den överblickbara påverkan FoUI-stödet kan ha på konkurrensen mellan företagen på de berörda produktmarknaderna. Övervakningsmyndigheten kommer att se allvarligare på de risker för konkurrens och handel som uppkommer inom en förutsägbar framtid och med viss sannolikhet.

Påverkan på konkurrensen i innovationsprocessen kommer att vara relevant i den utsträckning den väntas påverka resultatet av konkurrensen på den framtida produktmarknaden. I vissa fall handlas resultaten av FoUI, t.ex. i form av immateriella rättigheter, på så kallade teknikmarknader, exempelvis genom patentlicenser. I sådana fall kan övervakningsmyndigheten också beakta hur stödet påverkar konkurrensen på teknikmarknaderna.

Påverkan från FoUI på produktmarknaderna är på det stora hela föränderlig och analysen kommer därför att ha ett framtidsperspektiv. Ofta kommer samma innovativa verksamhet att kopplas till flera framtida produktmarknader. Om det är fallet, kommer man att bedöma konsekvenserna av det statliga stödet i fråga om de berörda marknaderna.

FoUI kan snedvrida konkurrensen på produktmarknader på följande tre sätt:

| 1) | FoUI kan snedvrida de dynamiska incitamenten för marknadsaktörerna att investera (utträngningseffekt). |
| --- | --- |

1)

FoUI kan snedvrida de dynamiska incitamenten för marknadsaktörerna att investera (utträngningseffekt).

| 2) | FoUI kan skapa eller cementera dominerande marknadspositioner. |
| --- | --- |

2)

FoUI kan skapa eller cementera dominerande marknadspositioner.

| 3) | FoUI kan bevara en ineffektiv marknadsstruktur. |
| --- | --- |

3)

FoUI kan bevara en ineffektiv marknadsstruktur.

Statligt stöd kan också negativt påverka handeln inom EES. Framförallt om FoUI leder till att konkurrenter trängs ut, kan stödåtgärderna få till följd att handelsflöden förändras och att platserna där ekonomisk verksamhet bedrivs flyttas.

7.4.1   Snedvridning av dynamiska incitament

Den centrala farhågan för FoUI-stöd till företag är att konkurrenternas dynamiska incitament att investera snedvrids. Om ett företag mottar stöd innebär det i allmänhet att sannolikheten ökar för framgångsrik FoUI för företaget, vilket leder till ökad närvaro på produktmarknaderna. Den ökade närvaron kan leda till att konkurrenter skär ner sina investeringsplaner (utträngningseffekt).

I sin analys kommer övervakningsmyndigheten främst att beakta följande:

| — | Stödbelopp: Om stödåtgärderna omfattar höga stödbelopp är risken större för betydande utträngningseffekter. Hur betydelsefullt stödbeloppet är kommer att mätas med hänvisning till de totala icke-offentliga FoU-utgifterna i sektorn samt de summor som huvudaktörerna spenderar. |
| --- | --- |

—

Stödbelopp: Om stödåtgärderna omfattar höga stödbelopp är risken större för betydande utträngningseffekter. Hur betydelsefullt stödbeloppet är kommer att mätas med hänvisning till de totala icke-offentliga FoU-utgifterna i sektorn samt de summor som huvudaktörerna spenderar.

| — | Närheten till marknaden/vilken kategori stödet tillhör: Ju mer stödåtgärden syftar till FoUI nära marknaden, desto större är risken för utträngning. |
| --- | --- |

—

Närheten till marknaden/vilken kategori stödet tillhör: Ju mer stödåtgärden syftar till FoUI nära marknaden, desto större är risken för utträngning.

| — | Öppet urval: Om stödet beviljas utifrån objektiva och icke-diskriminerande kriterier, kommer övervakningsmyndigheten att inta en mer välvillig hållning. |
| --- | --- |

—

Öppet urval: Om stödet beviljas utifrån objektiva och icke-diskriminerande kriterier, kommer övervakningsmyndigheten att inta en mer välvillig hållning.

| — | Utträdeshinder: Konkurrenter kommer troligen att behålla (eller till och med öka) sina investeringsplaner om utträdeshindren för innovationsprocessen är höga. Sådana situationer kan uppstå om många av konkurrenternas tidigare investeringar är låsta i en viss FoUI-satsning. |
| --- | --- |

—

Utträdeshinder: Konkurrenter kommer troligen att behålla (eller till och med öka) sina investeringsplaner om utträdeshindren för innovationsprocessen är höga. Sådana situationer kan uppstå om många av konkurrenternas tidigare investeringar är låsta i en viss FoUI-satsning.

| — | Incitament för att kämpa om en framtida marknad: Stöd till FoUI kan leda till att konkurrenter till stödmottagaren avstår från att kämpa om en framtida marknad, eftersom de fördelar som stödet medför (i form av tekniskt eller tidsmässigt försprång) minskar deras utsikter att kunna ta sig in på marknaden med ekonomisk framgång. |
| --- | --- |

—

Incitament för att kämpa om en framtida marknad: Stöd till FoUI kan leda till att konkurrenter till stödmottagaren avstår från att kämpa om en framtida marknad, eftersom de fördelar som stödet medför (i form av tekniskt eller tidsmässigt försprång) minskar deras utsikter att kunna ta sig in på marknaden med ekonomisk framgång.

| — | Produktdifferentiering och konkurrensgrad: Om produktinnovationen är mer inriktad på att utveckla differentierade produkter (olika märken, standarder, teknikinriktningar, konsumentgrupper) påverkas förmodligen konkurrenterna i mindre omfattning. Detta gäller även om det finns flera faktiska konkurrenter på marknaden. |
| --- | --- |

—

Produktdifferentiering och konkurrensgrad: Om produktinnovationen är mer inriktad på att utveckla differentierade produkter (olika märken, standarder, teknikinriktningar, konsumentgrupper) påverkas förmodligen konkurrenterna i mindre omfattning. Detta gäller även om det finns flera faktiska konkurrenter på marknaden.

7.4.2   Skapa marknadsinflytande

Stöd till FoUI kan få snedvridande effekter genom att öka eller bibehålla graden av marknadsinflytande på vissa produktmarknader. Med marknadsinflytande avses makten att påverka marknadspriserna, produktionen, utbudet eller kvaliteten på varor och tjänster, eller andra konkurrensparametrar på marknaden under en längre period, vilket missgynnar konsumenterna. Innan övervakningsmyndigheten godkänner stödet, kommer den att bedöma marknadsinflytandet och den förändring av inflytandet som stödet kan tänkas leda till.

Övervakningsmyndigheten är framförallt oroad för de FoUI-åtgärder som gör det möjligt för stödmottagaren att överföra eller stärka marknadsinflytande på befintliga produktmarknader till morgondagens produktmarknader. Övervakningsmyndigheten kommer därför förmodligen inte att bedöma konkurrenssituationen när det gäller marknadsinflytandet på sådana marknader där varje stödmottagare har en marknadsandel på mindre än 25 % och på sådana marknader där marknadskoncentrationen ligger under 2000 enligt Herfindahl-Hirschman-indexet.

I sin analys kommer övervakningsmyndigheten främst att beakta följande:

| — | Stödmottagarens marknadsinflytande och marknadsstruktur: Om mottagaren redan har en dominerande ställning på en produktmarknad, kan stödåtgärden stärka dominansen genom att den ytterligare försvagar det konkurrenstryck konkurrenterna kan utsätta stödmottagaren för. Stödåtgärderna kan få liknande påverkan på oligopolmarknader med bara ett fåtal aktörer. |
| --- | --- |

—

Stödmottagarens marknadsinflytande och marknadsstruktur: Om mottagaren redan har en dominerande ställning på en produktmarknad, kan stödåtgärden stärka dominansen genom att den ytterligare försvagar det konkurrenstryck konkurrenterna kan utsätta stödmottagaren för. Stödåtgärderna kan få liknande påverkan på oligopolmarknader med bara ett fåtal aktörer.

| — | Nivån på inträdeshinder: På FoUI-området kan det finnas betydande inträdeshinder för nya aktörer. Det kan till exempel röra sig om juridiska hinder (i första hand immateriella rättigheter), stordriftsfördelar, hinder för åtkomst till nätverk och infrastrukturer samt andra strategiska hinder för marknadsinträde eller expansion. |
| --- | --- |

—

Nivån på inträdeshinder: På FoUI-området kan det finnas betydande inträdeshinder för nya aktörer. Det kan till exempel röra sig om juridiska hinder (i första hand immateriella rättigheter), stordriftsfördelar, hinder för åtkomst till nätverk och infrastrukturer samt andra strategiska hinder för marknadsinträde eller expansion.

| — | Köparkraft: Ett företags marknadsinflytande kan också begränsas av köparnas position på marknaden. Närvaron av starka köpare kan motverka en stark marknadsposition, om det är troligt att köparna strävar efter att bevara tillräcklig konkurrens på marknaden. |
| --- | --- |

—

Köparkraft: Ett företags marknadsinflytande kan också begränsas av köparnas position på marknaden. Närvaron av starka köpare kan motverka en stark marknadsposition, om det är troligt att köparna strävar efter att bevara tillräcklig konkurrens på marknaden.

| — | Urvalsprocess: Övervakningsmyndigheten kommer att se allvarligt på stödåtgärder som gör att företag med en stark marknadsställning kan påverka urvalsprocessen, till exempel genom att de har rätt att rekommendera företag vid urvalet eller påverka forskningsinriktningen så att alternativa inriktningar missgynnas utan välgrundade skäl. |
| --- | --- |

—

Urvalsprocess: Övervakningsmyndigheten kommer att se allvarligt på stödåtgärder som gör att företag med en stark marknadsställning kan påverka urvalsprocessen, till exempel genom att de har rätt att rekommendera företag vid urvalet eller påverka forskningsinriktningen så att alternativa inriktningar missgynnas utan välgrundade skäl.

7.4.3   Bevarande av ineffektiva marknadsstrukturer

Dåligt riktat FoUI-stöd kan leda till att ineffektiva företag får stöd och följaktligen till att många marknadsaktörer bedriver ineffektiv verksamhet. Övervakningsmyndigheten kommer att analysera om stödet beviljas till marknader med överkapacitet, till industrier på nedgång eller till känsliga sektorer. Oron är mindre befogad om det statliga FoUI-stödet syftar till att ändra tillväxtdynamiken i sektorn, främst genom införandet av ny teknik.

7.5   Avvägning och beslut

Mot bakgrund av dessa positiva och negativa aspekter gör övervakningsmyndigheten en avvägning av vilka effekter åtgärden får och fastslår om de uppkomna snedvridningarna kommer att påverka handelsvillkoren i en omfattning som strider mot det gemensamma intresset. Analysen i varje enskilt fall kommer att baseras på en totalbedömning av de förutsebara negativa och positiva följderna av det statliga stödet. Övervakningsmyndigheten kommer inte att mekaniskt använda de kriterier som anges i avsnitten 7.3 och 7.4, utan gör en helhetsbedömning på grundval av proportionalitetsprincipen.

Övervakningsmyndigheten kan välja att inte göra några invändningar mot den anmälda stödåtgärden utan att använda sig av det formella granskningsförfarandet eller, i enlighet med det formella granskningsförfarandet i artikel 6 i del II i protokoll 3 till övervakningsavtalet, besluta att avsluta förfarandet i enlighet med artikel 7 i det protokollet. Om övervakningsmyndigheten fattar ett sådant villkorat beslut som avses i artikel 7.4 i del II i protokoll 3, kan beslutet förenas med framförallt följande villkor, som måste vara proportionella och dämpa de snedvridningar eller följder för handeln som uppkommer:

| — | Lägre stödnivåer än de maximinivåer som tillåts enligt avsnitt 5, inklusive återkravsmekanismer och olika villkor för återbetalning av förskott. |
| --- | --- |

—

Lägre stödnivåer än de maximinivåer som tillåts enligt avsnitt 5, inklusive återkravsmekanismer och olika villkor för återbetalning av förskott.

| — | Spridning av resultat, samarbete och andra åtaganden. |
| --- | --- |

—

Spridning av resultat, samarbete och andra åtaganden.

| — | Separata konton för att undvika korssubventionering från en marknad till en annan om stödmottagaren har verksamhet på flera marknader. |
| --- | --- |

—

Separata konton för att undvika korssubventionering från en marknad till en annan om stödmottagaren har verksamhet på flera marknader.

| — | Ingen diskriminering av andra tänkbara stödmottagare (minska selektiviteten). |
| --- | --- |

—

Ingen diskriminering av andra tänkbara stödmottagare (minska selektiviteten).

8.   Kumulering

I fråga om kumulering ska de stödtak som fastställs i det här kapitlet gälla oavsett om det projekt som får stöd finansieras helt och hållet med statliga medel eller delfinansieras av gemenskapen, förutom i det specifika och begränsade sammanhanget som gäller villkoren för gemenskapens finansiering inom ramen för FoTU-ramprogrammen, som antagits i enlighet med avdelning XVIII i EG-fördraget respektive avdelning II i Euratomfördraget.

Om den utgift som berättigar till FoUI-stöd även berättigar till stöd för andra syften, ska den gemensamma delen bedömas efter de mest gynnsamma taken enligt tillämpliga regler. Begränsningen ska inte avse stöd som beviljas enligt kapitel 10.B i riktlinjerna för statligt stöd för att främja riskkapitalinvesteringar i små och medelstora företag (45).

FoUI-stöd får inte kumuleras med stöd av mindre betydelse när det gäller samma stödberättigande utgifter om syftet är att kringgå de maximala stödnivåer som fastställs i det här kapitlet.

9.   Slutbestämmelser

9.1   Rapportering och övervakning

9.1.1   Årsrapporter

Enligt artikel 21.1 i del II i protokoll 3 till övervakningsavtalet och artikel 5 i Eftas övervakningsmyndighets beslut nr 195/04/KOL (46) ska Eftastaterna avge årsrapporter till övervakningsmyndigheten.

Utöver de krav som fastställs i dessa bestämmelser ska de årliga rapporterna om stöd till FoUI innehålla följande information i fråga om varje åtgärd, även för stöd som beviljats enligt en godkänd stödordning:

| — | Stödmottagarens namn. |
| --- | --- |

—

Stödmottagarens namn.

| — | Stödbelopp per stödmottagare. |
| --- | --- |

—

Stödbelopp per stödmottagare.

| — | Stödnivå. |
| --- | --- |

—

Stödnivå.

| — | Sektorer inom vilka projekten genomförs. |
| --- | --- |

—

Sektorer inom vilka projekten genomförs.

När det gäller skattestöd måste Eftastaterna endast tillhandahålla en förteckning över de stödmottagare som fått en årlig skattelättnad som överstiger 200 000 euro.

När det gäller kluster måste rapporten också innehålla en kort beskrivning av klustrets verksamhet och hur väl det lyckats stimulera till FoUI-aktivitet. Övervakningsmyndigheten kan komma att begära in ytterligare information om det stöd som beviljats, för att kontrollera att villkoren i övervakningsmyndighetens beslut om att godkänna stödåtgärden har uppfyllts.

De årliga rapporterna kommer att offentliggöras på övervakningsmyndighetens hemsida.

I fråga om stöd som beviljats stora företag inom en godkänd stödordning ska Eftastaterna i den årliga rapporten ange vilken stimulanseffekt stödet haft, i första hand genom att använda de indikatorer och kriterier som nämns i avsnitt 6 ovan.

9.1.2   Tillgång till stödordningarnas fullständiga text

Övervakningsmyndigheten anser att det behövs ytterligare åtgärder för att förbättra öppenheten kring statligt stöd i gemenskapen. Framförallt verkar det nödvändigt att se till att Eftastaterna, de ekonomiska aktörerna, de berörda parterna och övervakningsmyndigheten själv på ett enkelt sätt kan få tillgång till den fullständiga texten till samtliga FoUI-stödordningar.

Detta sker på enkelt sätt genom att man upprättar länkade Internetsidor. När övervakningsmyndigheten i framtiden granskar FoUI-stödordningar kommer den att kräva att den berörda Eftastaten offentliggör den fullständiga texten till slutliga stödordningar på Internet och att övervakningsmyndigheten informeras om Internetadressen. Stödordningen får inte användas innan informationen offentliggjorts på Internet.

9.1.3   Informationsformulär

Om FoUI-stöd på över 3 miljoner euro beviljas på grundval av stödordningar som inte omfattas av kravet på individuell anmälan ska Eftastaterna, senast 20 arbetsdagar efter det att den behöriga myndigheten beviljat stödet, ge övervakningsmyndigheten den information som krävs enligt standardformuläret i bilagan till detta kapitel. Övervakningsmyndigheten kommer att göra en sammanfattning av denna information tillgänglig för allmänheten på sin webbplats (http://www.eftasurv.int/fieldsofwork/fieldstateaid/).

Eftastaterna ska föra detaljerade register över allt stöd som ges för FoUI-åtgärder. Sådana register, som ska innehålla alla uppgifter som krävs för att fastställa att de stödberättigande kostnaderna och den högsta tillåtna stödnivån iakttagits, ska bevaras i tio år från den dag då stödet beviljas.

Övervakningsmyndigheten kommer att begära att Eftastaterna lämnar in denna information så att den kan göra en konsekvensbedömning av det här kapitlet tre år efter det att det trädde i kraft (47).

9.2   Lämpliga åtgärder

Övervakningsmyndigheten lämnar härmed, mot bakgrund av artikel 1.1 i del I i protokoll 3 till övervakningsavtalet, förslag till följande lämpliga åtgärder när det gäller Eftastaternas respektive befintliga stödordningar för forskning och utveckling:

För att efterleva detta kapitel bör Eftastaterna när så är nödvändigt ändra stödordningarna i enlighet med dessa bestämmelser inom tolv månader efter det att de har trätt i kraft. Detta gäller med följande undantag:

| — | Eftastaterna har tjugofyra månader på sig att införa ändringar som föranleds av bestämmelserna i punkt 3.1.1 i det här kapitlet. |
| --- | --- |

—

Eftastaterna har tjugofyra månader på sig att införa ändringar som föranleds av bestämmelserna i punkt 3.1.1 i det här kapitlet.

| — | Det nya tröskelvärdet för stora enskilda projekt gäller från och med den dag då det här kapitlet träder i kraft. |
| --- | --- |

—

Det nya tröskelvärdet för stora enskilda projekt gäller från och med den dag då det här kapitlet träder i kraft.

| — | Skyldigheterna att tillhandahålla mer detaljerade årsrapporter i enlighet med punkt 9.1.1 och informationsformulär enligt punkt 9.1.3 kommer att tillämpas på befintliga stödordningar sex månader efter den dag då det här kapitlet träder i kraft. |
| --- | --- |

—

Skyldigheterna att tillhandahålla mer detaljerade årsrapporter i enlighet med punkt 9.1.1 och informationsformulär enligt punkt 9.1.3 kommer att tillämpas på befintliga stödordningar sex månader efter den dag då det här kapitlet träder i kraft.

Eftastaterna uppmanas ge sitt uttryckliga och ovillkorliga samtycke till de föreslagna åtgärderna inom två månader efter offentliggörandet av det här kapitlet. Om svar uteblir, kommer övervakningsmyndigheten att anta att Eftastaten i fråga inte samtycker till de föreslagna åtgärderna.

9.3   Ikraftträdande, giltighet och översyn

Detta kapitel träder i kraft samma dag som det antas (48).

Det här kapitlet ska tillämpas till och med den 31 december 2013. Övervakningsmyndigheten får efter samråd med Eftastaterna ändra bestämmelserna före den dagen mot bakgrund av viktiga konkurrenspolitiska eller forskningspolitiska överväganden eller med hänsyn till annan gemenskapspolitik eller internationella åtaganden. Övervakningsmyndigheten har för avsikt att genomföra en översyn av kapitlet tre år efter det att det har trätt i kraft.

Så snart kapitlet har antagits kommer övervakningsmyndigheten att tillämpa dessa bestämmelser på alla de anmälda stödprojekt som den ska fatta beslut om, även i de fall anmälan om projekten har gjorts innan bestämmelserna antogs. Här ingår enskilda stöd som beviljats enligt godkända stödordningar och meddelats till övervakningsmyndigheten i enlighet med ett krav på enskild anmälan av alla sådana stöd.

I enlighet med kommissionens tillkännagivande om vilka regler som är tillämpliga för att avgöra om ett statligt stöd är olagligt (49) kommer övervakningsmyndigheten vid oanmält stöd att tillämpa

| — | det här kapitlet, om stödet beviljades efter det att kapitlet trätt i kraft, |
| --- | --- |

—

det här kapitlet, om stödet beviljades efter det att kapitlet trätt i kraft,

| — | det kapitel som gällde när stödet beviljades, i alla andra fall. |
| --- | --- |

—

det kapitel som gällde när stödet beviljades, i alla andra fall.

BILAGA

Formulär för sammanfattande uppgifter om stöd i enlighet med det utvidgade anmälningskravet (avsnitt 9.1)

| 1) | Stödmottagare (företagets eller företagens namn, små och medelstora företag eller andra): |
| --- | --- |

1)

Stödmottagare (företagets eller företagens namn, små och medelstora företag eller andra):

| 2) | Stödordningens/stödordningarnas referensnummer (övervakningsmyndighetens referensnummer för de gällande stödordningar enligt vilka stödet beviljas): |
| --- | --- |

2)

Stödordningens/stödordningarnas referensnummer (övervakningsmyndighetens referensnummer för de gällande stödordningar enligt vilka stödet beviljas):

| 3) | Offentligt organ/offentliga organ som beviljar stödet (de beviljande myndigheternas namn och kontaktuppgifter): |
| --- | --- |

3)

Offentligt organ/offentliga organ som beviljar stödet (de beviljande myndigheternas namn och kontaktuppgifter):

| 4) | Eftastat där projektet eller åtgärden utförs: |
| --- | --- |

4)

Eftastat där projektet eller åtgärden utförs:

| 5) | Slag av projekt eller åtgärd: |
| --- | --- |

5)

Slag av projekt eller åtgärd:

| 6) | Kort beskrivning av projektet eller åtgärden: |
| --- | --- |

6)

Kort beskrivning av projektet eller åtgärden:

| 7) | Stödberättigande kostnader i euro (i tillämpliga fall): |
| --- | --- |

7)

Stödberättigande kostnader i euro (i tillämpliga fall):

| 8) | Diskonterat stödbelopp (brutto) i euro: |
| --- | --- |

8)

Diskonterat stödbelopp (brutto) i euro:

| 9) | Stödnivå (bruttobidragsekvivalent i procent): |
| --- | --- |

9)

Stödnivå (bruttobidragsekvivalent i procent):

| 10) | Eventuella villkor för utbetalning av det föreslagna stödet: |
| --- | --- |

10)

Eventuella villkor för utbetalning av det föreslagna stödet:

| 11) | Planerat start- och slutdatum för projektet eller åtgärden: |
| --- | --- |

11)

Planerat start- och slutdatum för projektet eller åtgärden:

| 12) | Datum då stödet beviljades: |
| --- | --- |

12)

Datum då stödet beviljades:

---

(1)  Nedan kallat EES.

1

EES

(2)  Det är emellertid endast en del de offentliga utgifterna för FOU som kommer att betraktas som statliga stöd.

2

(3)  Se ’Investering i forskning: en handlingsplan för Europa’, meddelande från kommissionen till rådet, Europaparlamentet, Europeiska ekonomiska och sociala kommittén och Regionkommittén, KOM(2003) 226 slutlig, s. 7.

3

(4)  Bland ekonomer används termen ’effektivitet’ (eller ’ekonomisk effektivitet’) för att beskriva i vilken utsträckning den totala välfärden optimeras på en viss marknad eller i hela ekonomin. Satsningar på FoUI höjer den ekonomiska effektiviteten genom att marknadens efterfrågan flyttas över mot nya eller bättre produkter, processer eller tjänster, vilket leder till sänkta kvalitetsanpassade priser.

4

(5)  Ett marknadsmisslyckande innebär att marknaden, när den får sköta sig själv, inte ger ekonomisk effektivitet. Under dessa omständigheter kan statliga ingripanden, inklusive statligt stöd, ge bättre resultat i fråga om priser, resultat och resursanvändning.

5

(6)  Handlingsplan för statligt stöd: Mindre men bättre riktat statligt stöd: en plan för reform av det statliga stödet 2005–2009. KOM(2005) 107 slutlig, SEK(2005) 795, av den 7 juni 2005.

6

(7)  Bland annat omfattas följande: universitetsutbildning, forskningsprogram och offentliga forskningssatsningar, regler för immateriella rättigheter som främjar innovation, gynnsamma förutsättningar för företagen att satsa på FoUI.

7

(8)  Handlingsplan för statligt stöd (fotnot 6), punkt 21.

8

(9)  Se handlingsplanen för statligt stöd (fotnot 6), punkterna 11 och 20. En utförligare redovisning fanns redan i meddelandet om innovation, KOM(2005) 436 slutlig, 21.9.2005.

9

(10)  Inklusive tjänster.

10

(11)  Se kapitel 17.B i riktlinjerna för statligt stöd om tillämpningen av reglerna om statligt stöd på företagsbeskattning. Kapitlet bygger på kommissionens meddelande om tillämpningen av reglerna om statligt stöd på åtgärder som omfattar direkt beskattning av företag (EGT C 384, 10.12.1998, s. 3), med hänsyn till den särskilda räckvidden och målsättningen med EES-avtalet.

11

(12)  Nedan kallat övervakningsavtalet.

12

övervakningsavtalet

(13)  EUT L 134, 30.4.2004, s. 1.

13

(14)  EUT L 134, 30.4.2004, s. 114.

14

(15)  Se kapitel 15 i riktlinjerna för statligt stöd avseende stöd för miljöskydd, vilket motsvarar gemenskapens riktlinjer för statligt stöd till skydd för miljön (EGT C 37, 3.2.2001, s. 3, punkt 7). I samband med översynen av miljöriktlinjerna kommer myndigheten att överväga om det är lämpligt att även ta med nya åtgärder, som också kan omfatta eko-innovation.

15

(16)  EUT L 63, 28.2.2004, s. 22.

16

(17)  EGT L 10, 13.1.2001, s. 33.

17

(18)  EGT L 10, 13.1.2001, s. 20.

18

(19)  EGT L 337, 13.12.2002, s. 3.

19

(20)  Punkt 16 i riktlinjerna för statligt stöd för regionala ändamål ändrades genom gemenskapens riktlinjer för statligt stöd till undsättning och omstrukturering av företag i svårigheter (EUT C 244, 1.10.2004, s. 2).

20

(21)  Se definitionen i Oslo-manualen Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data, 3rd Edition, Organisation for Economic Co-operation and Development, 2005, s. 49.

21

Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data, 3rd Edition, Organisation for Economic Co-operation and Development

(22)  Se definitionen i Oslo-manualen, s. 51.

22

(23)  Mål 118/85, kommissionen mot Italien, REG 1987, s. 2599, punkt 7, samt mål 35/96, kommissionen mot Italien, REG 1998, s. I-3851, CNSD, punkt 36. Mål C-309/99, Wouters, REG 2002, s. I-1577, punkt 46.

23

(24)  Med ekonomiska verksamheter avses framför allt forskning som bedrivs enligt avtal med industrin, uthyrning av forskningsinfrastruktur och konsultverksamhet.

24

(25)  Med uttrycket ’intern till sin natur’ avser myndigheten en situation där förvaltningen av forskningsorganisationens kunskap bedrivs av en avdelning inom eller ett dotterbolag till forskningsorganisationen eller tillsammans med andra forskningsorganisationer. Utläggning av tillhandahållande av särskilda tjänster till tredje part genom öppna anbudsförfaranden leder inte till att sådan verksamhet inte betraktas som intern.

25

(26)  När övriga former av tekniköverföring får statligt stöd har övervakningsmyndigheten i dagsläget inte tillräckliga kunskaper för att avgöra vilken typ av statligt stöd det rör sig om. Myndigheten understryker att Eftastaterna enligt artikel 3 i övervakningsavtalet har skyldighet att i varje enskilt fall utvärdera vad det rör sig om för åtgärder och meddela kommissionen om de anser att det rör sig om statligt stöd.

26

(27)  Angående vad som kan tillskrivas staten, se dom i mål C-482//99, Frankrike mot kommissionen, REG 2002, s. I-4397.

27

(28)  ’Full tilldelning’ innebär att forskningsorganisationen åtnjuter fullständiga ekonomiska fördelar av de rättigheterna genom att de kan disponera över dem, främst äganderätten och licensrätten. Dessa villkor kan också uppfyllas om organisationen bestämmer sig för att ingå ytterligare avtal om dessa rättigheter, inklusive att licensiera dem till samarbetspartnern.

28

(29)  ’Kompensation som motsvarar marknadspriset för de immateriella rättigheterna’ rör kompensationen för den totala ekonomiska fördelen för de rättigheterna. I enlighet med de allmänna principerna för statligt stöd och mot bakgrund av svårigheterna att på ett objektivt sätt fastställa marknadspriset för immateriella rättigheter, kommer myndigheten att anse att villkoret är uppfyllt om forskningsorganisationen i egenskap av säljare försöker förhandla fram maximala fördelar när avtalet ingås.

29

(30)  Syftet med bestämmelsen är inte att ändra Eftastaternas plikt att anmäla vissa åtgärder mot bakgrund av protokoll 3 till övervakningsavtalet.

30

(31)  OECD, 2002.

31

(32)  Projekt som finansieras via ramprogrammet för Europeiska gemenskapens verksamhet inom området forskning, teknisk utveckling och demonstration uppfyller automatiskt villkoren för ett tillägg för samarbete till följd av minimivillkoren för att få delta i sådana projekt.

32

(33)  Kapitel 34 i riktlinjerna om statligt stöd motsvarar kommissionens meddelande om metoden för fastställande av referens- och diskonteringsränta (EGT C 273, 9.9.1997, s. 3) även offentliggjort på:

33

http://ec.europa.eu/comm/competition/state_aid/legislation/reference.html

(34)  Eftastaterna förväntas lämna in utvärderingar om de stimulanseffekter deras skattemässiga åtgärder fått.

34

(35)  Omvänt gäller att om det i en skattemässig statlig stödåtgärd på FoUI-området görs skillnad mellan olika FoUI-kategorier, får de relevanta stödnivåerna inte överskridas.

35

(36)  Utan hinder av kapitel 25.B om nationellt regionalstöd för 2007–2013, som motsvarar gemenskapens riktlinjer för statligt regionalstöd för 2007–2013 (EUT C 54, 4.3.2006, s. 13).

36

(37)  Utan att det påverkar möjligheten att också ta emot stöd av mindre betydelse för andra stödberättigande utgifter.

37

(38)  F.n. punkt 1 i bilaga XV till EES-avtalet.

38

(39)  Om förslaget gäller stöd till ett FoUI-projekt kan den potentiella stödmottagaren redan ha utfört genomförbarhetsstudier som inte omfattas av begäran om statligt stöd.

39

(40)  Dvs. projektstöd till stora företag och till små och medelstora företag för stöd som överstiger 7,5 miljoner euro, stöd för process- och organisationsinnovation inom tjänstesektorn och stöd för innovationskluster.

40

(41)  I fråga om Eureka-projekt är taket två gånger beloppet.

41

(42)  Ett projekt anses bestå ’huvudsakligen’ av grundforskning om över hälften av de stödberättigande projektkostnaderna uppkommer vid aktiviteter som utgör grundforskning.

42

(43)  Ett projekt anses bestå ’huvudsakligen’ av industriell forskning om över hälften av de stödberättigande projektkostnaderna uppkommer vid aktiviteter som utgör industriell forskning eller grundforskning.

43

(44)  Det kan till exempel röra sig om metoder för att bedöma projektets avkastningsvärde (NPV), dvs. summan av det diskonterade kassaflöde investeringarna förväntas ge upphov till minus investeringskostnaderna, internavkastningen (IRR) eller avkastningen på arbetande kapital (ROCE). Som belägg kan man använda finansiella rapporter och interna affärsplaner med information om förväntad efterfrågan, kostnadsprognoser (t.ex. NPV, IRR eller ROCE), dokument som lämnas till en investeringskommitté och som innehåller analyser av investeringsscenarier eller dokument för de finansiella marknaderna.

44

(45)  Kapitel 10.B i riktlinjerna för statligt stöd motsvarar gemenskapens riktlinjer för statligt stöd för att främja riskkapitalinvesteringar i små och medelstora företag (EUT C 194, 18.8.2006, s. 2).

45

(46)  EUT L 139, 25.5.2006, s. 37. Motsvarar rådets förordning (EG) nr 659/1999 (EGT L 83, 27.3.1999, s. 1) och kommissionens förordning (EG) nr 794/2004 av den 21 april 2004 om genomförande av rådets förordning (EG) nr 659/1999 om tillämpningsföreskrifter för artikel 93 i EG-fördraget (EUT L 140, 30.4.2004, s. 1).

46

(47)  I det sammanhanget kan Eftastaterna vilja stödja myndigheten genom att bidra med sina egna efterhandsbedömningar av stödordningar och enskilda åtgärder.

47

(48)  Antaget genom Eftas övervakningsmyndighets beslut nr 14/07/KOL den 7 februari 2007.

48

(49)  EGT C 119, 22.5.2002, s. 22.

49

---