FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB RUARY 27, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 1 4 0 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 2 1 8 6

- C V

- J L K

K A L O E S H I P P I N G C O

. L T D

. ,

P l a i n t i f f

- C o u n t e r

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

G O L T E N S S E R V I C E C O M P A N Y

, I N C

. ,

D e f e n d a n t

- C o u n t e r

C l a i m a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 2 7

, 2 0 0 9 )

B e f o r e H U L L

, W I L S O N a n d H I L L

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

K a l o e S h i p p i n g C o m p a n y a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l w i t hp r e

j u d i c e o f i t s a m e n d e d c o m p l a i n t a g a i n s t G o l t e n s S e r v i c e C o m p a n y

. G o l t e n s

p e r f o r m e d r e p a i r w o r k o n t h e M / V I n z e n i e r i s N

e c i p o r e n k o ( “ v e s s e l ” )

, a c o m m e r c i a l

v e s s e l o w n e d b y K a l o e

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d

, i n g r a n t i n g G o l t e n s ’ m o t i o n

t o d i s m i s s w i t h p r e

j u d i c e

, t h a t K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t f a i l e d t o c u r e t h e

d e f i c i e n c i e s i n t h e o r i g i n a l c o m p l a i n t a n d t h a t f u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e

.

A f t e r r e v i e w a n d o r a l a r g u m e n t

, w e f i n d t h a t

, w i t h a n o p p o r t u n i t y t o a m e n d

, K a l o e

m a y b e a b l e t o s t a t e c l a i m s a g a i n s t G o l t e n s

. A c c o r d i n g l y

, w e v a c a t e t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s g r a n t o f G o l t e n s ’ m o t i o n t o d i s m i s s w i t h p r e j u d i c e

, a n d w e r e m a n d f o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

I

. B A C K G R O U N D

B e t w e e n l a t e 2 0 0 5 a n d e a r l y 2 0 0 6

, G o l t e n s c o n t r a c t e d w i t h A D G

S h i p m a n a g e m e n t t o i n s t a l l a r e m a n u f a c t u r e d c r a n k s h a f

t i n t h e v e s s e l ’ s m a i n e n g i n e

w h i l e t h e v e s s e l w a s i n F r e e p o r t

, B a h a m a s

. A f t e r G o l t e n s f

i n i s h e d t h e i n s t a l l a t i o n

,

t h e v e s s e l s a i l e d t o R i o H a i n a

, D o m i n i c a n R e p u b l i c

, a n d t h e n t o S a n J u a n

, P u e r t o

R i c o

. E n r o u t e f

r o m R i o H a i n a t o S a n J u a n

, t h e v e s s e l ’ s e n g i n e o v e r h e a t e d

, a n d i t

w a s t o w e d b a c k t o R i o H a i n a

. T h e v e s s e l u n d e r w e n t a s e c o n d s e t o f r e p a i r s b y

W a r t s i l l a

, a r e p a i r c o m p a n y u n a f f i l i a t e d w i t h G o l t e n s

.

G o l t e n s h a d t h e v e s s e l a r r e s t e d i n R i o H a i n a b a s e d o n o u t s t a n d i n g i n v o i c e s

f o r r e p a i r s d o n e i n F r e e p o r t

. A f t e r W a r t s i l l a f

i n i s h e d r e p a i r i n g t h e v e s s e l i n R i o

2H a i n a a n d t h e v e s s e l w a s r e l e a s e d f r o m a r r e s t

, s h e s a i l e d f

o r S t

. E u s t a t i u s

. T h e

v e s s e l ’ s e n g i n e a g a i n o v e r h e a t e d e n r o u t e

. T h e v e s s e l w a s t o w e d t o S t

. M a a r t e n

,

w h e r e s h e w a s a g a i n r e p a i r e d b y W a r t s i l l a a n d a r r e s t e d b y G o l t e n s f o r u n p a i d

i n v o i c e s

. F o l l o w i n g t h e r e p a i r s i n S t

. M a a r t e n a n d a n o t h e r n e g o t i a t e d r e l e a s e o f

t h e v e s s e l f

r o m a r r e s t

, t h e v e s s e l d e p a r t e d a n d w a s s o o n t h e r e a f t e r s o l d f o r s c r a p

.

O n A u g u s t 3 1

, 2 0 0 6

, K a l o e f i l e d i t s o r i g i n a l c o m p l a i n t a g a i n s t G o l t e n s

,

a l l e g i n g ( 1 ) b r e a c h o f c o n t r a c t

, ( 2 ) n e g l i g e n c e

, a n d ( 3 ) w r o n g f u l a r r e s t o f t h e

v e s s e l

. G o l t e n s d i d n o t m o v e t o d i s m i s s K a l o e ’ s o r i g i n a l c o m p l a i n t

. I n s t e a d

, i t

a n s w e r e d a n d f

i l e d c o u n t e r c l a i m s a g a i n s t K a l o e f o r ( 1 ) b r e a c h o f c o n t r a c t

, ( 2 )

u n p a i d i n v o i c e s

, a n d a l t e r n a t i v e l y ( 3 ) q u a n t u m m e r u i t f o r t h e r e a s o n a b l e m a r k e t

v a l u e o f t h e w o r k p e r f

o r m e d o n t h e v e s s e l

.

A f t e r t h e p a r t i e s h a d c o m p l e t e d a y e a r

- l o n g d i s c o v e r y a n d t h e d e a d l i n e f o r

f i l i n g m o t i o n s h a d p a s s e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d a f i n a l p r e t r i a l c o n f

e r e n c e o n

S e p t e m b e r 1 4

, 2 0 0 7

. K a l o e ’ s a t t o r n e y d i d n o t a t t e n d t h e c o n f e r e n c e b e c a u s e h e

w a s o b s e r v i n g a r e l i g i o u s h o l i d a y t h a t d a y

. T h e a t t o r n e y s e n t a s u b s t i t u t e f r o m h i s

l a w f i r m

, w h o w a s a d m i t t e d l y u n f a m i l i a r w i t h t h e c a s e a n d

, t h u s

, h a d o n l y a

l i m i t e d a b i l i t y t o p a r t i c i p a t e i n t h e d i s c u s s i o n

. D u r i n g t h e c o n f e r e n c e

, t h e d i s t r i c t

c o u r t d e t e r m i n e d t h a t n e i t h e r p a r t y ’ s p l e a d i n g s c o n t a i n e d s u f f i c i e n t f a c t s t o s t a t e

c l a i m s t h a t c o u l d p r o c e e d t o t r i a l

. T h e c o u r t s u a s p o n t e d i s m i s s e d t h e p a r t i e s ’

3c l a i m s w i t h o u t p r e j u d i c e

, a l l o w i n g t h e m t o a m e n d

.

K a l o e t i m e l y f

i l e d a n a m e n d e d c o m p l a i n t

. G o l t e n s m o v e d t o d i s m i s s t h e

a m e n d e d c o m p l a i n t w i t h p r e j u d i c e u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 2 ( b ) ( 6 )

f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c a n b e g r a n t e d a n d u n d e r R u l e

1 2 ( b ) ( 7 ) f

o r f a i l u r e t o j o i n A D G a s a p a r t y

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t K a l o e ’ s

a m e n d e d c o m p l a i n t s i m p l y i n c o r p o r a t e d t h e o r i g i n a l c o m p l a i n t ’ s a l l e g a t i o n s a n d

a d d e d c o n c l u s o r y s t a t e m e n t s o f l a w

. C o n c l u d i n g t h a t f u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d b e

f u t i l e

, t h e c o u r t g r a n t e d G o l t e n s ’ m o t i o n t o d i s m i s s w i t h p r e j u d i c e

. K a l o e a p p e a l s

.

I I

. S T A N D A R D S O F R E V I E W

T w o s t a n d a r d s o f r e v i e w g o v e r n t h i s a p p e a l

. “ W e r e v i e w d e n o v o t h e

d i s m i s s a l o f a c o m p l a i n t p u r s u a n t t o [ R u l e ] 1 2 ( b ) ( 6 )

. T h e p l a i n t i f f ' s f a c t u a l

a l l e g a t i o n s a r e a c c e p t e d a s t r u e

. D i s m i s s a l i s n o t a p p r o p r i a t e u n l e s s i t i s p l a i n t h a t

t h e p l a i n t i f

f c a n p r o v e n o s e t o f f

a c t s t h a t w o u l d s u p p o r t t h e c l a i m s i n t h e

c o m p l a i n t

. ” D a v i l a v

. D e l t a A i r L i n e s

, I n c

. , 3 2 6 F

. 3 d 1 1 8 3

, 1 1 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W e r e v i e w f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n “ [ a ] d i s t r i c t

c o u r t ' s d e c i s i o n t o g r a n t o r d e n y l e a v e t o a m e n d ” a c o m p l a i n t

. J e n n i n g s v

. B I C

C o r p

. , 1 8 1 F

. 3 d 1 2 5 0

, 1 2 5 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

K a l o e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y f i n d i n g t h a t i t s a m e n d e d

4c o m p l a i n t f a i l e d t o s t a t e c l a i m s f

o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, n e g l i g e n c e

, a n d w r o n g f u l

a r r e s t o f t h e v e s s e l

. A l t e r n a t i v e l y

, K a l o e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n b y d e n y i n g l e a v e t o a m e n d i t s a m e n d e d c o m p l a i n t

.

W h e n r u l i n g o n a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e c o u r t c o n s i d e r s

w h e t h e r t h e c o m p l a i n t c o n t a i n s “ e n o u g h f a c t s t o s t a t e a c l a i m t o r e l i e f t h a t i s

p l a u s i b l e o n i t s f

a c e

. ” B e l l A t l a n t i c C o r

p

. v

. T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. 5 4 4

,

_ _ _ , 1 2 7 S

.

C t

. 1 9 5 5

, 1 9 7 4 ( 2 0 0 7 )

. “ W h e n r e v i e w i n g a n o r d e r g r a n t i n g a m o t i o n t o d i s m i s s f o r

f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

, t h i s c o u r t m u s t a c c e p t t h e f a c t s a s p l e a d e d t o b e t r u e a n d

r e s o l v e t h e m i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f

f

. ” A n c a t a v

. P r i s o n H

e a l t h

S e r v s

. , I n c

. , 7 6 9 F

. 2 d 7 0 0

, 7 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

.

“ A n a m e n d e d p l e a d i n g s u p e r s e d e s t h e f o r m e r p l e a d i n g ; t h e o r i g i n a l p l e a d i n g

i s a b a n d o n e d b y t h e a m e n d m e n t

, a n d i s n o l o n g e r a p a r t o f t h e p l e a d e r ' s a v e r m e n t s

a g a i n s t h i s a d v e r s a r y

. ” D r e s d n e r B a n k A G v

. M / V O l y m p i a V o y a g e r

, 4 6 3 F

. 3 d

1 2 1 0

, 1 2 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. “ A c o p y o f a w r i t t e n i n s t r u m e n t

t h a t i s a n e x h i b i t t o a p l e a d i n g i s a p a r t o f t h e p l e a d i n g f o r a l l p u r p o s e s

. ” F E D

. R

.

C I V

. P

. 1 0 ( c )

. “ [ U ] n l e s s t h e r e i s a s u b s t a n t i a l r e a s o n t o d e n y l e a v e t o a m e n d

, t h e

d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s n o t b r o a d e n o u g h t o p e r m i t d e n i a l

. ” T h o m a s v

.

T o w n o f D a v i e

, 8 4 7 F

. 2 d 7 7 1

, 7 7 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d ) ( a l t e r a t i o n

i n o r i g i n a l )

.

5A

. K a l o e ’ s S t a n d i n g

A p a r t y m u s t h a v e s t a n d i n g t o m a i n t a i n a c l a i m

. “ [ T ] h e q u e s t i o n o f s t a n d i n g

i s w h e t h e r t h e l i t i g a n t i s e n t i t l e d t o h a v e t h e c o u r t d e c i d e t h e m e r i t s o f t h e d i s p u t e

o r o f p a r t i c u l a r i s s u e s

. ” W a r t h v

. S e l d i n

, 4 2 2 U

. S

. 4 9 0

, 4 9 8

, 9 5 S

. C t

. 2 1 9 7

, 2 2 0 5

( 1 9 7 5 )

. K a l o e w o u l d h a v e s t a n d i n g t o m a i n t a i n a b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a g a i n s t

G o l t e n s o n A D G a n d G o l t e n s ’ c o n t r a c t s i f K a l o e h a d a n a g e n c y r e l a t i o n s h i p w i t h

A D G

. S e e F o r d v

. W

i l l i a m s

, 6 2 U

. S

. ( 2 1 H o w

. ) 2 8 7

, 2 8 9 ( 1 8 5 8 ) ( “ T h e c o n t r a c t o f

t h e a g e n t i s t h e c o n t r a c t o f t h e p r i n c i p a l

, a n d h e m a y s u e o r b e s u e d t h e r e o n

, t h o u g h

n o t n a m e d t h e r e i n

. ” )

.

K a l o e a r g u e s t h a t i t s a m e n d e d c o m p l a i n t s u f f i c i e n t l y a l l e g e s a n a g e n c y

r e l a t i o n s h i p b e t w e e n K a l o e a n d A D G

. T h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t “ [ t ] h e

p a r t i e s [ K a l o e a n d G o l t e n s ] e n t e r e d a s e r i e s o f w r i t t e n c o n t r a c t s f o r t h e r e p a i r s t o

t h e [ v e s s e l ’ s ] e n g i n e ’ s c o m p o n e n t p a r t s

. ” ( A m e n d e d C o m p l

. ¶ 1 2 )

. I t f u r t h e r

a l l e g e s t h a t “ [ e ] a c h o f t h e s e a g r e e m e n t s w [ a s ] r e d u c e d t o w r i t i n g a n d e x e c u t e d b y

t h e p a r t i e s o r t h e i r r e s

p e c t i v e a g e n t

s

. ” ( A m e n d e d C o m p l

. ¶ 1 3 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

I t i n c l u d e s a s a t t a c h m e n t s c o p i e s o f t h e c o n t r a c t s b e t w e e n A D G a n d G o l t e n s o n

w h i c h K a l o e h a s f

i l e d s u i t

. T h e c o n t r a c t s s t a t e t h a t A D G s i g n e d o n b e h a l f o f t h e

v e s s e l ’ s o w n e r

.

A l t h o u g h t h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t K a l o e i s t h e v e s s e l ’ s o w n e r

,

6b u t f

a i l s t o i d e n t i f

y w h o t h e p a r t i e s ’ a g e n t s a r e o r e v e n m e n t i o n A D G b y n a m e

,

K a l o e n o n e t h e l e s s h a s p l e a d e d e n o u g h f a c t s

, t h e a m e n d m e n t o f w h i c h c o u l d a l l e g e

t h a t A D G w a s K a l o e ’ s a g e n t

. S i n c e K a l o e m a y b e a b l e t o a l l e g e a n a g e n c y

r e l a t i o n s h i p w i t h A D G

, a n d t h u s h a v e s t a n d i n g t o s u e o n A D G a n d G o l t e n s ’

c o n t r a c t s

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y f i n d i n g t h a t

a m e n d m e n t w o u l d b e f

u t i l e

.

B

. B r e a c h o f C o n t r a c t C l a i m

S i n c e w e c o n c l u d e t h a t a m e n d m e n t w o u l d n o t b e f u t i l e

, w e a l s o c o n c l u d e

t h a t K a l o e m a y b e a b l e t o s t a t e a b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

. “ T h e e l e m e n t s o f a

b r e a c h o f c o n t r a c t a c t i o n a r e ( 1 ) a v a l i d c o n t r a c t ; ( 2 ) a m a t e r i a l b r e a c h ; a n d ( 3 )

d a m a g e s

. ” B e c k v

. L a z a r d F r e r e s & C o

. , 1 7 5 F

. 3 d 9 1 3

, 9 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( p e r

c u r i a m )

.

I n a d d i t i o n t o a l l e g i n g t h e c o n t r a c t s ’ e x i s t e n c e

, K a l o e a l l e g e s t h a t “ G o l t e n s

m a t e r i a l l y b r e a c h e d t h i s c o n t r a c t

. . . w h e n i t f a i l e d t o p r o p e r l y p e r f

o r m t h e w o r k

c o n t r a c t e d f

o r a n d t h e V e s s e l f

a i l e d a s a r e s u l t o f t h e i r s h o d d y w o r k

. . . . ”

( A m e n d e d C o m p l

. ¶ 5 1 ) ; a n d t h a t “ K a l o e h a s b e e n d a m a g e d f r o m t h i s b r e a c h a n d

i s e n t i t l e d t o r e c o v e r t h e d a m a g e s r e s u l t i n g t h e r e f r o m

. . . . ” ( A m e n d e d C o m p l

. ¶

5 2 )

.

G o l t e n s a r g u e s t h a t K a l o e ’ s a l l e g a t i o n s f a i l t o s t a t e a b r e a c h o f c o n t r a c t

7c l a i m

. I n s o a r g u i n g

, G o l t e n s s e e m s t o f o c u s p r i m a r i l y o n t h e v a l i d

- c o n t r a c t

e l e m e n t

. F i r s t

, G o l t e n s a r g u e s t h a t t h e c o n t r a c t s a r e n o t s u s c e p t i b l e t o

i n t e r p r e t a t i o n

. S e c o n d

, G o l t e n s a r g u e s t h a t K a l o e f a i l e d t o j o i n A D G

, t h e p a r t y

w i t h w h o m G o l t e n s s i g n e d t h e c o n t r a c t s

, a s a n i n d i s p e n s a b l e p a r t y t o t h e c l a i m

.

F i n a l l y

, G o l t e n s a r g u e s t h a t f u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e b e c a u s e t h e

c o n t r a c t s i n s u f

f i c i e n t l y g i v e r i s e t o a c l a i m

, t h e p a r t i e s h a v e c o m p l e t e d d i s c o v e r y

,

a n d t h e r e a r e n o m o r e c o n t r a c t s t o b e d i s c o v e r e d t h a t c o u l d g i v e r i s e t o a b r e a c h o f

c o n t r a c t c l a i m

. A l l t h r e e a r g u m e n t s f a i l

. W e a d d r e s s e a c h i n t u r n

.

1

. A r e t h e C o n t r a c t

s S u s c e p t i b l e t o I

n t e r p r e t a t i o n ?

I n s u g g e s t i n g t h a t t h e c o n t r a c t s a r e n o t s u s c e p t i b l e t o i n t e r p r e t a t i o n

, G o l t e n s

a p p e a r s t o r e l y o n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d o u b t s e x p r e s s e d a t t h e p r e

- t r i a l c o n f e r e n c e

.

B u t i n s o d o i n g

, G o l t e n s o v e r l o o k s t h e s c o p e o f o u r r e v i e w h e r e

. I n s t a t i n g d u r i n g

t h e p r e

- t r i a l c o n f

e r e n c e t h a t “ I a m n o t s u r e y o u a l l h a v e a c o n t r a c t t h a t i s

s u s c e p t i b l e o f i n t e r p r e t a t i o n

, ” ( R : 8 2 : 2 6 )

, t h e d i s t r i c t c o u r t w a s n o t c o n s i d e r i n g o n l y

t h e p l a u s i b i l i t y o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t ’ s a l l e g a t i o n s

. T h e c o u r t w a s a l s o

c o n s i d e r i n g t h e p a r t i e s ’ p r e

- t r i a l s t i p u l a t i o n s a n d p r e p a r i n g t h e c a s e f o r t r i a l

. T h e

c o u r t e x p l a i n e d :

B u t n o w w e a r e o f

f i n t o n o t a q u e s t i o n o f w h e t h e r o r n o t

t h e d r i v e s h a f

t g o t r e p a i r e d p r o p e r l y

, w h i c h w a s t h e b a s i s

o f t h e c o n t r a c t

. W e a r e o f f i n t o a l l t h i s M i c k e y M o u s e

s t u f f a b o u t w h e t h e r o r n o t p e o p l e h a d q u a l i f i e d p e o p l e o r

8n o t

. . . .

T h e b a s i c i s s u e h e r e i s w h e t h e r o r n o t t h e d r i v e

s h a f t g o t i n s t a l l e d p r o p e r l y a n d t h e b o a t s t e a m e d o f f a n d

i t w o r k e d

. T h a t i s w h y a l l t h i s s t u f f y o u h a v e i n h e r e i n

o n e o f y o u r p r e t r i a l s t i p s a b o u t w h e t h e r o r n o t t h e y g o t

f e d

, a n d i f s o h o w m u c h

, a n d h o w m u c h t h e y p a i d f o r i t

. . . .

( R : 8 2 : 2 5

- 2 6 )

.

S i n c e K a l o e a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) d i s m i s s a l f o r f a i l u r e t o

s t a t e a c l a i m

, w e f

o c u s o n l y o n t h e l e g a l s u f f i c i e n c y o f K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t

a n d t h e e x h i b i t s a t t a c h e d t o i t

. S e e T w o m b l y

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 7 4 ; F E D

. R

. C I V

. P

. 1 0

( c )

. T h e c o n t r a c t s a t t a c h e d t o K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t l i s t t h e r e p a i r s e r v i c e s

t h a t G o l t e n s p r o m i s e d t o r e n d e r

. T h e y s p e c i f y t h e a m o u n t s o f c o m p e n s a t i o n t h a t

A D G p r o m i s e d t o p a y f o r t h o s e s e r v i c e s

. T h e y a r e a l s o s i g n e d b y r e p r e s e n t a t i v e s

f r o m b o t h A D G a n d G o l t e n s

.

T h e s u s c e p t i b i l i t y o f t h e s e c o n t r a c t s t o i n t e r p r e t a t i o n d o e s n o t

, c o n t r a r y t o

G o l t e n s ’ s u g g e s t i o n a t o r a l a r g u m e n t

, r e q u i r e t h a t t h e y c o n t a i n s p e c i f i c r e m e d i e s

f o r b r e a c h

. C o n t r a c t l a w p r o v i d e s t h o s e

. S e e R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F

C O N T R A C T S § 1 ( 1 9 8 1 ) ( d e f i n i n g “ c o n t r a c t ” a s “ a p r o m i s e o r s e t o f p r o m i s e s f o r

t h e b r e a c h o f w h i c h t h e l a w g i v e s a r e m e d y

, o r t h e p e r f

o r m a n c e o f w h i c h t h e l a w i n

s o m e w a y r e c o g n i z e s a s a d u t y ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. W e c o n c l u d e

, i n l i g h t o f t h e

f o r e g o i n g

, t h a t t h e s e c o n t r a c t s a r e v a l i d a n d s u s c e p t i b l e t o i n t e r p r e t a t i o n

.

92

. I s A D G a n I

n d i s p e n s a b l e P a r t

y ?

G o l t e n s p r e m a t u r e l y a s s e r t s t h a t A D G i s a n i n d i s p e n s a b l e p a r t y w h o s e

a b s e n c e w o u l d s u b

j e c t K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t t o d i s m i s s a l

. T h e t e r m

“ i n d i s p e n s a b l e ” i s n o t a n a p r i o r i c l a s s i f i c a t i o n

. R a t h e r

, a c o u r t d e t e r m i n e s

w h e t h e r a p a r t y i s “ i n d i s p e n s a b l e ” b y a p p l y i n g R u l e 1 9 ( b )

. U n d e r R u l e 1 9 ( b )

, 1

“ [ i ] f a p e r s o n w h o i s r e q u i r e d t o b e j o i n e d i f f e a s i b l e c a n n o t b e j o i n e d

, t h e c o u r t

m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r

, i n e q u i t y a n d g o o d c o n s c i e n c e

, t h e a c t i o n s h o u l d p r o c e e d

a m o n g t h e e x i s t i n g p a r t i e s o r s h o u l d b e d i s m i s s e d

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 1 9 ( b )

. A n

i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l f

o r a p a r t y ’ s f

a i l u r e t o j o i n a p a r t y u n d e r R u l e 1 9 i s n o t a n

a d j u d i c a t i o n o n t h e m e r i t s

. F E D

. R

. C I V

. P

. 4 1 ( b )

. T h e d i s m i s s a l i s r e v i e w e d o n

a p p e a l f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e W

. P e n i n s u l a r T

i t l e C o

. v

. P a l m B e a c h

C o u n t y

, 4 1 F

. 3 d 1 4 9 0

, 1 4 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( p e r c u r i a m )

.

G o l t e n s m o v e d t o d i s m i s s K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t n o t o n l y u n d e r R u l e

1 2 ( b ) ( 6 ) f

o r f a i l i n g t o s t a t e a c l a i m b u t a l s o u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 7 ) f o r f a i l i n g t o j o i n a

p a r t y

. T h e d i s t r i c t c o u r t a p p e a r s t o h a v e g r a n t e d G o l t e n s ’ m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r

“F ormer Rule 19( b) desc ribed the c onclusion that an ac tion should be dismi ssed for 1

inability to join a Rule 19(a) pa

rty by car ry ing f orwa rd traditional ter

minology : ‘the abse nt

person be ing thus re g arde d as indispensable.’ ‘I ndispensable’ was used only to express a

conclusion re ache d by

apply ing the tests of Rule 19(b). I t has bee n discarde d as re dundant.”

F E D

. R. C I V

. P. 19 advisory committee’s note ( 2007).

10R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) w i t h o u t c o n s i d e r i n g G o l t e n s ’ R u l e 1 2 ( b ) ( 7 ) a r g u m e n t a n d e n g a g i n g

i n a R u l e 1 9 ( b ) a n a l y s i s

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t

,

l i k e i t s o r i g i n a l c o m p l a i n t :

h a s

. . . f

a i l e d t o a l l e g e n e c e s s a r y f a c t u a l a l l e g a t i o n s t o

s u p p o r t i t s b r e a c h o f c o n t r a c t

, n e g l i g e n c e

, a n d w r o n g f u l

a r r e s t c l a i m s

. [ K a l o e ] h a s f a i l e d t o c u r e a n y o f t h e

d e f i c i e n c i e s c o n t a i n e d i n h i s [ s i c ] o r i g i n a l C o m p l a i n t a n d

d i s c u s s e d a t t h e P r e t r i a l C o n f e r e n c e

. I t h a s i n s t e a d

s i m p l y i n c o r p o r a t e d t h e a l l e g a t i o n s f r o m i t s o r i g i n a l

C o m p l a i n t i n t o i t s A m e n d e d C o m p l a i n t a n d a d d e d

t h e r e t o m o r e c o n c l u s o r y s t a t e m e n t s o f l a w

. A s s u c h

, [ K a l o e ’ s ] A m e n d e d C o m p l a i n t f a i l s t o a l l e g e a v a l i d

c a u s e o f a c t i o n b y s e t t i n g f o r t h f a c t s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t

a c a s e a g a i n s t [ G o l t e n s ]

. T h e C o u r t c o n c l u d e s t h a t

p e r m i t t i n g f

u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e

.

K a l o e v

. G o l t e n s

, N o

. 0 6

- 2 2 1 8 6

- C I V

- K I N G

, s l i p

. o p

. a t 4

- 5 ( S

. D

. F l a

. F e b

. 2 9

,

2 0 0 8 )

.

I n g r a n t i n g G o l t e n s ’ R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s w i t h p r e j u d i c e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t a p p e a r s n o t t o h a v e r e a c h e d t h e i s s u e w h e t h e r K a l o e ’ s a m e n d e d

c o m p l a i n t s h o u l d b e d i s m i s s e d f o r f a i l i n g t o j o i n A D G a s a p a r t y

. C o n s e q u e n t l y

,

w e h a v e n o d i s t r i c t c o u r t d e c i s i o n o n G o l t e n s ’ R u l e 1 2 ( b ) ( 7 ) m o t i o n t o r e v i e w f o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

3

. W o u l d F u r t h e r A m e n d m e n t B e F u t i l e ?

F u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d n o t b e f u t i l e

. K a l o e ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s

t h a t i t e x e c u t e d t h e c o n t r a c t s e i t h e r o n i t s o w n o r t h r o u g h a n a g e n t

. ( A m e n d e d

11C o m p l

. ¶ 1 3 )

. T h e a t t a c h e d c o n t r a c t s i n d i c a t e t h a t A D G s i g n e d o n b e h a l f o f t h e

v e s s e l ’ s u n i d e n t i f

i e d o w n e r

. A f

t e r t a k i n g t h e p l e a d e d f

a c t s a s t r u e

, r e s o l v i n g t h o s e

f a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o K a l o e

, a n d c o n s i d e r i n g t h a t K a l o e a n d G o l t e n s

e n g a g e d i n a y e a r

- l o n g d i s c o v e r y b e f o r e t h e c o u r t d i s m i s s e d K a l o e ’ s a m e n d e d

c o m p l a i n t w i t h p r e

j u d i c e

, w e f

i n d n o “ s u b s t a n t i a l r e a s o n t o d e n y l e a v e t o a m e n d

. ”

T h o m a s

, 8 4 7 F

. 2 d a t 7 7 3 ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. T h u s

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y f i n d i n g t h a t f

u r t h e r a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e

.

C

. N e g l i g e n c e a n d W r o n g f u l A r r e s t C l a i m s

S i n c e w e a r e r e m a n d i n g t h i s c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t t o a l l o w K a l o e a

s e c o n d o p p o r t u n i t y t o a m e n d i t s c o m p l a i n t

, w e d e c l i n e a t t h i s j u n c t u r e t o a d d r e s s

t h e l e g a l s u f

f i c i e n c y o f i t s n e g l i g e n c e a n d w r o n g f u l a r r e s t c l a i m s

.

I V

. C O N C L U S I O N

W e V A C A T E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d i s m i s s i n g K a l o e ’ s a m e n d e d

c o m p l a i n t w i t h p r e

j u d i c e

. W e R E M A N D f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h

t h i s o p i n i o n

. W e l e a v e i t t o t h e d i s t r i c t c o u r t t o d e c i d e i n t h e f i r s t i n s t a n c e w h e t h e r

K a l o e ’ s s e c o n d a m e n d e d c o m p l a i n t

, i f K a l o e f i l e s o n e

, p r o p e r l y s t a t e s a n y c l a i m s

.

V A C A T E D a n d R E M A N D E D

.

12