FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

AUGUST 6, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 7 2 5 4

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 0 4 6 3

- C R

- M G C

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J U A N L U I S O R E L L A N A

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 6

, 2 0 0 9 )

B e f o r e D U B I N A

, C h i e f J u d g e

, M A R C U S a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A p p e l l a n t J u a n L u i s O r e l l a n a a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n f o r k n o w i n g l y a n dw i l l f

u l l y d e l i v e r i n g a p a c k a g e c o n t a i n i n g f i r e a r m s t o a c o m m o n c a r r i e r w i t h o u t

w r i t t e n n o t i c e

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 9 2 2 ( e ) a n d 9 2 4 ( a ) ( 1 ) ( D )

. O n a p p e a l

,

O r e l l a n a a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s

c o n v i c t i o n

. I n a d d i t i o n

, O r e l l a n a i d e n t i f i e s s e v e r a l p o t e n t i a l t r i a l e r r o r s

, a n d h e

a r g u e s t h a t t h e c u m u l a t i v e e f f e c t o f t h o s e e r r o r s d e p r i v e d h i m o f h i s S i x t h

A m e n d m e n t r i g h t t o a f a i r t r i a l

. F i r s t

, h e a s s e r t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

a d m i t t i n g e v i d e n c e r e l a t e d t o t h e p u r c h a s e o f t h e t w o r i f l e s f o u n d i n t h e p a c k a g e

.

N e x t

, h e a r g u e s t h a t t e s t i m o n y b y a g o v e r n m e n t a g e n t

, S p e c i a l A g e n t D e V i t o

,

r e g a r d i n g s t a t e m e n t s m a d e b y h i m a n d h i s w i f e i n S p a n i s h w a s i m p e r m i s s i b l e

h e a r s a y b e c a u s e A g e n t D e V i t o t e s t i f i e d t h a t s h e w a s n o t f

l u e n t i n S p a n i s h

, a n d

e x p l a i n e d t h a t a n o t h e r a g e n t h a d t r a n s l a t e d O r e l l a n a ’ s s t a t e m e n t s f o r h e r

. O r e l l a n a

a l s o a s s e r t s t h a t a d m i s s i o n o f A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y v i o l a t e d h i s r i g h t s u n d e r

t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e b e c a u s e t h e a g e n t w h o t r a n s l a t e d h i s s t a t e m e n t s d i d n o t

t e s t i f y a t t r i a l

.

I n a d d i t i o n

, O r e l l a n a a r g u e s t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f h i s

w i f e c o n c e r n i n g a n a p p r a i s a l l i s t i n g f o r t h e O r e l l a n a s ’ h o m e a n d t h e p r o s e c u t o r ’ s

c o m m e n t s d u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t v i o l a t e d h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s

. F i n a l l y

,

O r e l l a n a a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s w e r e e r r o n e o u s b e c a u s e

t h e y f a i l e d t o i n c l u d e a l l t h e m e n s r e a e l e m e n t s o f h i s o f f e n s e

.

2I

.

“ W e r e v i e w d e n o v o w h e t h e r t h e r e i s s u f f i c i e n t e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o

s u p p o r t a j u r y ' s v e r d i c t i n a c r i m i n a l t r i a l

, v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, a n d d r a w i n g a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n f

a v o r o f t h e

j u r y ' s v e r d i c t

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. B e c k l e s

, 5 6 5 F

. 3 d 8 3 2

, 8 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T h e

t e s t i s w h e t h e r “ a r e a s o n a b l e t r i e r o f f a c t c o u l d f

i n d t h a t t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d

g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. “ I t i s

n o t n e c e s s a r y f

o r t h e e v i d e n c e t o e x c l u d e e v e r y r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e

o r b e w h o l l y i n c o n s i s t e n t w i t h e v e r y c o n c l u s i o n e x c e p t t h a t o f g u i l t

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. G a r c i a

, 4 4 7 F

. 3 d 1 3 2 7

, 1 3 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

.

I n r e l e v a n t p a r t

, 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( e ) p r o v i d e s :

I t s h a l l b e u n l a w f

u l f o r a n y p e r s o n k n o w i n g l y t o d e l i v e r o r c a u s e t o b e

d e l i v e r e d t o a n y c o m m o n o r c o n t r a c t c a r r i e r f o r t r a n s p o r t a t i o n o r

s h i p m e n t i n i n t e r s t a t e o r f o r e i g n c o m m e r c e

, t o p e r s o n s o t h e r t h a n

l i c e n s e d i m p o r t e r s

, l i c e n s e d m a n u f a c t u r e r s

, l i c e n s e d d e a l e r s

, o r

l i c e n s e d c o l l e c t o r s

, a n y p a c k a g e o r o t h e r c o n t a i n e r i n w h i c h t h e r e i s

a n y f i r e a r m o r a m m u n i t i o n w i t h o u t w r i t t e n n o t i c e t o t h e c a r r i e r t h a t

s u c h f i r e a r m o r a m m u n i t i o n i s b e i n g

. . . s h i p p e d

.

1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( e )

. I n a d d i t i o n

, t h e a p p l i c a b l e p e n a l t y s t a t u t e s t a t e s t h a t a n y

p e r s o n w h o “ w i l l f

u l l y v i o l a t e s ” v a r i o u s f

i r e a r m s s t a t u t e s

, i n c l u d i n g § 9 2 2 ( e )

, s h a l l

b e f i n e d

, i m p r i s o n e d f

o r n o t m o r e t h a n f

i v e y e a r s

, o r b o t h

. 1 8 U

. S

. C

. §

39 2 4 ( a ) ( 1 ) ( D )

.

T h e S u p r e m e C o u r t h a s i n t e r p r e t e d t h e t e r m “ w i l l f u l l y

, ” a s u s e d i n §

9 2 4 ( a ) ( 1 ) ( D )

, t o m e a n t h a t t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t k n e w t h a t

h i s c o n d u c t w a s u n l a w f u l

. B r y a n v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 2 4 U

. S

. 1 8 4

, 1 9 6

, 1 1 8 S

. C t

.

1 9 3 9

, 1 9 4 7

, 1 4 1 L

. E d

. 2 d 1 9 7 ( 1 9 9 8 )

. H o w e v e r

, t h e g o v e r n m e n t n e e d n o t p r o v e

t h a t t h e d e f

e n d a n t w a s a w a r e o f t h e s p e c i f i c r e q u i r e m e n t s o f t h e p a r t i c u l a r s t a t u t e

.

I d

. a t 1 9 1

- 1 9 5

, 1 1 8 S

. C t

. a t 1 9 4 4

- 4 7

. T h e C o u r t b a s e d i t s h o l d i n g o n “ t h e

t r a d i t i o n a l r u l e t h a t i g n o r a n c e o f t h e l a w i s n o e x c u s e

. ” I d

. a t 1 9 6

, 1 1 8 S

. C t

. a t

1 9 4 7

. T h e C o u r t d i s t i n g u i s h e d e a r l i e r c a s e s i n w h i c h i t h a d h e l d t h a t k n o w l e d g e o f

t h e l a w i s r e q u i r e d f

o r w i l l f u l v i o l a t i o n s o f c e r t a i n t a x a n d m o n e t a r y t r a n s a c t i o n

r e p o r t i n g s t a t u t e s b e c a u s e t h o s e c a s e s d e a l t w i t h “ h i g h l y t e c h n i c a l s t a t u t e s t h a t

p r e s e n t e d t h e d a n g e r o f e n s n a r i n g i n d i v i d u a l s e n g a g e d i n a p p a r e n t l y i n n o c e n t

c o n d u c t

. ” I

d

. a t 1 9 4

- 1 9 5

, 1 1 8 S

. C t

. a t 1 9 4 6

- 4 7

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. G r a n d a

, 5 6 5 F

. 2 d 9 2 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 8 )

, w e o v e r t u r n e d a 1

d e f e n d a n t ’ s c o n v i c t i o n f

o r k n o w i n g l y a n d w i l l f

u l l y t r a n s p o r t i n g m o n e t a r y

i n s t r u m e n t s i n a n a m o u n t e x c e e d i n g $ 5

, 0 0 0 i n t o t h e U n i t e d S t a t e s w i t h o u t f i l i n g a

c u s t o m s r e p o r t b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t h a d f a i l e d t o p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t w a s

I n Bonner v. City of Prichard , 661 F.2d 1206, 1209 ( 11th Cir. 1981) (en ba nc), w e 1

adopted a s binding pre cede nt all of the dec isions of the former Fifth Circuit hande d down prior

to October

1, 1981.

4a w a r e o f t h e s t a t u t e ’ s r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t

. I d

. a t 9 2 3

- 2 7

. I n s o h o l d i n g

, w e

o b s e r v e d t h a t i t w a s “ i m p o s s i b l e t o p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t ” t h a t a

d e f e n d a n t w i l l f

u l l y v i o l a t e d t h e s t a t u t e w i t h o u t s h o w i n g t h a t t h e d e f e n d a n t w a s

a w a r e o f t h e r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t

, b e c a u s e t h e i s o l a t e d a c t o f b r i n g i n g m o r e t h a n

$ 5

, 0 0 0 i n t o t h e U n i t e d S t a t e s w a s “ n o t i l l e g a l o r e v e n i m m o r a l

. ” I d

. a t 9 2 6

.

I n o r d e r t o e s t a b l i s h t h a t O r e l l a n a k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y v i o l a t e d 1 8

U

. S

. C

. § 9 2 2 ( e )

, t h e g o v e r n m e n t w a s r e q u i r e d t o p r o v e t h a t O r e l l a n a k n e w t h a t h i s

c o n d u c t w a s u n l a w f

u l

, b u t i t w a s n o t r e q u i r e d t o p r o v e t h a t h e w a s a w a r e o f

§ 9 2 2 ( e ) ’ s n o t i c e r e q u i r e m e n t

. V i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o

t h e v e r d i c t

, O r e l l a n a c o v e r e d t h e r i f l e s a n d a m m u n i t i o n w i t h l a y e r s o f p a c k a g i n g

,

a n d t h e n i n f

o r m e d t h e s h i p p i n g c o m p a n y

, T r a n s p o r t e s Z u l e t a

, t h a t t h e b o x d i d n o t

c o n t a i n a n y r i f

l e s o r a m m u n i t i o n

. H e l i s t e d “ L u i s F e r n a n d o C o r d o n ” a s t h e s e n d e r

o f t h e p a c k a g e

, r a t h e r t h a n u s i n g h i s o w n n a m e

. B a s e d o n t h i s e v i d e n c e

, w e

c o n c l u d e t h a t a r e a s o n a b l e f a c t

- f i n d e r c o u l d h a v e c o n c l u d e d t h a t O r e l l a n a k n e w

t h a t h i s c o n d u c t w a s u n l a w f u l

. F u r t h e r

, w e c o n c l u d e t h a t t h e g o v e r n m e n t a l s o

i n t r o d u c e d s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o s h o w t h a t O r e l l a n a f a i l e d t o g i v e w r i t t e n n o t i c e t o

T r a n s p o r t e s Z u l e t a

.

I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a c l e a r a b u s e o f

5d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. B r a n n a n

, 5 6 2 F

. 3 d 1 3 0 0

, 1 3 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

U n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

,

E v i d e n c e o f o t h e r c r i m e s

, w r o n g s

, o r a c t s i s n o t a d m i s s i b l e t o p r o v e

t h e c h a r a c t e r o f a p e r s o n i n o r d e r t o s h o w a c t i o n i n c o n f o r m i t y

t h e r e w i t h

. I t m a y

, h o w e v e r

, b e a d m i s s i b l e f o r o t h e r p u r p o s e s

, s u c h a s

p r o o f o f m o t i v e

, o p p o r t u n i t y

, i n t e n t

, p r e p a r a t i o n

, p l a n

, k n o w l e d g e

, i d e n t i t y

, o r a b s e n c e o f m i s t a k e o r a c c i d e n t

.

F e d

. R

. E v i d

. 4 0 4 ( b )

. F o r e v i d e n c e o f a p r i o r b a d a c t t o b e a d m i s s i b l e u n d e r R u l e

4 0 4 ( b )

, i t m u s t m e e t t h r e e r e q u i r e m e n t s

. F i r s t

, “ t h e e v i d e n c e m u s t b e r e l e v a n t t o

a n i s s u e o t h e r t h a n t h e d e f e n d a n t ’ s c h a r a c t e r ; [ 2 ] t h e a c t m u s t b e e s t a b l i s h e d b y

s u f f i c i e n t p r o o f t o p e r m i t a j u r y f i n d i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t c o m m i t t e d t h e e x t r i n s i c

a c t ; a n d [ 3 ] t h e p r o b a t i v e v a l u e o f t h e e v i d e n c e m u s t n o t b e s u b s t a n t i a l l y

o u t w e i g h e d b y i t s u n d u e p r e j u d i c e

, a n d t h e e v i d e n c e m u s t m e e t t h e o t h e r

r e q u i r e m e n t s o f R u l e 4 0 3

. ” B r a n n a n

, 5 6 2 F

. 3 d a t 1 3 0 7 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

. W i t h r e s p e c t t o t h e t h i r d r e q u i r e m e n t

, w e h a v e s t a t e d t h a t “ R u l e 4 0 3 i s

a n e x t r a o r d i n a r y r e m e d y w h i c h s h o u l d b e u s e d o n l y s p a r i n g l y

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

B e t a n c o u r t

, 7 3 4 F

. 2 d 7 5 0

, 7 5 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

. A t r i a l c o u r t m a y r e d u c e t h e

p o s s i b i l i t y o f u n f

a i r p r e j u d i c e t h r o u g h t h e u s e o f a l i m i t i n g i n s t r u c t i o n

. U n i t e d

S t a t e s v

. E d o u a r d

, 4 8 5 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

I n t h i s c a s e

, t h e t e s t i m o n y b y O r e l l a n a ’ s c o u s i n

, T r a b a n i n o

, t h a t O r e l l a n a

h a d a s k e d h i m t o p u r c h a s e o n e o f t h e r i f l e s f o u n d i n t h e p a c k a g e

, a n d t h e f o r m s

6t h a t T r a b a n i n o a n d O r e l l a n a f i l l e d o u t w h e n p u r c h a s i n g t h e r i f l e s

, i n d i c a t e d t h a t

O r e l l a n a w a s t h e o w n e r o f b o t h r i f l e s

. T h e f

a c t t h a t O r e l l a n a o w n e d t h e r i f l e s

m a d e i t m o r e l i k e l y t h a t h e k n e w t h a t t h e y w e r e i n t h e b o x

. T h u s

, t h i s e v i d e n c e

r e l a t i n g t o t h e p u r c h a s e o f t h e r i f l e s w a s r e l e v a n t t o t h e i s s u e o f k n o w l e d g e

. I n

a d d i t i o n

, t h e p r o b a t i v e v a l u e o f t h i s e v i d e n c e w a s n o t o u t w e i g h e d b y a n y u n f a i r

p r e j u d i c e t o O r e l l a n a

. T h e r e f o r e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e

i t s d i s c r e t i o n b y n o t e x c l u d i n g t h i s e v i d e n c e

.

I I I

.

B e c a u s e O r e l l a n a d i d n o t r a i s e a h e a r s a y o r a C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

c h a l l e n g e t o A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y d u r i n g h i s t r i a l

, w e r e v i e w t h i s c l a i m f o r

p l a i n e r r o r

. U n d e r t h e p l a i n e r r o r s t a n d a r d

, a d e f e n d a n t m u s t s h o w : ( 1 ) a n e r r o r

, ( 2 )

t h a t i s p l a i n o r o b v i o u s

, a n d ( 3 ) t h a t a f f e c t e d h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. U n i t e d S t a t e s v

.

J i m i n e z

, 5 6 4 F

. 3 d 1 2 8 0

, 1 2 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. I f t h e f i r s t t h r e e c o n d i t i o n s a r e

m e t

, w e h a v e d i s c r e t i o n t o c o r r e c t a n e r r o r t h a t “ s e r i o u s l y a f f e c t s t h e f a i r n e s s

,

i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f t h e j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

m a r k s o m i t t e d )

.

T h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e p r o v i d e t h a t a s t a t e m e n t m a d e b y a p a r t y

a g a i n s t w h o m i t i s o f

f e r e d i s n o t h e a r s a y

. F e d

. R

. E v i d

. 8 0 1 ( d ) ( 2 ) ( A )

. S t a t e m e n t s

m a d e b y a p a r t y ’ s a g e n t o r s e r v a n t a r e a l s o e x c l u d e d f r o m t h e d e f

i n i t i o n o f h e a r s a y

.

7F e d

. R

. E v i d

. 8 0 1 ( d ) ( 2 ) ( C ) a n d ( D )

. W e h a v e h e l d t h a t t r a n s l a t i o n s o f a d e f e n d a n t ’ s

s t a t e m e n t s d o n o t c o n s t i t u t e i m p e r m i s s i b l e h e a r s a y w h e r e t h e t r a n s l a t o r w a s a c t i n g

a s t h e d e f

e n d a n t ’ s a g e n t

, a n d w h e r e t h e t r a n s l a t o r h a d s u f f i c i e n t c a p a c i t y a n d n o

m o t i v e t o m i s l e a d

. U

n i t e d S t a t e s v

. A l v a r e z

, 7 5 5 F

. 2 d 8 3 0

, 8 5 9

- 6 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

( a d o p t i n g t h e r e a s o n i n g o f U n i t e d S t a t e s v

. D a S i l v a

, 7 2 5 F

. 2 d 8 2 8 ( 2 d C i r

. 1 9 8 3 ) )

.

“ P r i o r s t a t e m e n t s o f w i t n e s s e s a r e h e a r s a y a n d a r e g e n e r a l l y i n a d m i s s i b l e a s

a f f i r m a t i v e p r o o f

. ” U n i t e d S t a t e s v

. K h a n a n i

, 5 0 2 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 2 9 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. H o w e v e r

, a w i t n e s s ’ s p r i o r i n c o n s i s t e n t

s t a t e m e n t s a r e a d m i s s i b l e f o r t h e p u r p o s e o f i m p e a c h m e n t

. I d

.

“ [ T ] h e C o n f

r o n t a t i o n C l a u s e o f t h e S i x t h A m e n d m e n t p r o h i b i t s t h e

a d m i s s i o n o f o u t o f c o u r t s t a t e m e n t s t h a t a r e t e s t i m o n i a l u n l e s s t h e d e c l a r a n t i s

u n a v a i l a b l e a n d t h e d e f

e n d a n t h a d a p r e v i o u s o p p o r t u n i t y t o c r o s s

- e x a m i n e t h e

d e c l a r a n t

. ” J

i m i n e z

, 5 6 4 F

. 3 d a t 1 2 8 6

. “ [ T ] h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e p r o h i b i t s o n l y

s t a t e m e n t s t h a t c o n s t i t u t e i m p e r m i s s i b l e h e a r s a y

. ” I d

. A d m i s s i o n o f a d e f

e n d a n t ’ s

o w n o u t

- o f

- c o u r t s t a t e m e n t s d o e s n o t v i o l a t e t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

. U

n i t e d

S t a t e s v

. B r o w n

, 4 4 1 F

. 3 d 1 3 3 0

, 1 3 5 8

- 5 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

D u r i n g O r e l l a n a ’ s t r i a l

, S p e c i a l A g e n t D e V i t o t e s t i f i e d t h a t

, a l t h o u g h s h e

c o u l d n o t s p e a k S p a n i s h f l u e n t l y

, s h e d i d u n d e r s t a n d S p a n i s h

, a n d c o u l d

u n d e r s t a n d “ p o r t i o n s o r t h e m a j o r i t y o f ” O r e l l a n a ’ s a n s w e r s

. I n a d d i t i o n

, t h e

8r e c o r d d o e s n o t i n d i c a t e t h a t A g e n t D e V i t o w a s u n a b l e t o u n d e r s t a n d A n n a

O r e l l a n a ’ s s t a t e m e n t s

. B e c a u s e i t i s n o t c l e a r t h a t A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y w a s

b a s e d o n A g e n t C o l e ’ s t r a n s l a t i o n s

, O r e l l a n a c a n n o t s h o w a n y p l a i n e r r o r w i t h

r e s p e c t t o t h o s e t r a n s l a t i o n s

.

T o t h e e x t e n t t h a t S p e c i a l A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y w a s b a s e d o n h e r o w n

r e c o l l e c t i o n

, h e r t e s t i m o n y r e g a r d i n g O r e l l a n a ’ s a n s w e r s w a s n o t h e a r s a y

, b e c a u s e

O r e l l a n a ’ s r e s p o n s e s w e r e a d m i s s i o n s b y a p a r t y

- o p p o n e n t

. I n a d d i t i o n

, a d m i s s i o n

o f O r e l l a n a ’ s o w n o u t

- o f

- c o u r t s t a t e m e n t s d i d n o t v i o l a t e t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

.

A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y r e g a r d i n g A n n a O r e l l a n a ’ s s t a t e m e n t s w a s n o t h e a r s a y

b e c a u s e t h o s e s t a t e m e n t s w e r e b e i n g u s e d t o i m p e a c h A n n a O r e l l a n a ’ s d i r e c t

t e s t i m o n y

, r a t h e r t h a n b e i n g o f f e r e d f o r t h e t r u t h o f t h e m a t t e r a s s e r t e d

. B e c a u s e

A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y a b o u t A n n a O r e l l a n a ’ s s t a t e m e n t s w a s n o t

i m p e r m i s s i b l e h e a r s a y

, i t a l s o d i d n o t v i o l a t e t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

. T h e r e f o r e

,

w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t p l a i n e r r o r b y n o t e x c l u d i n g

A g e n t D e V i t o ’ s t e s t i m o n y c o n c e r n i n g t h e O r e l l a n a s ’ s t a t e m e n t s

.

I V

.

W h e t h e r a p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t s d u r i n g t r i a l v i o l a t e d a d e f e n d a n t ’ s

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s i s a m i x e d q u e s t i o n o f l a w a n d f a c t t h a t w e r e v i e w d e n o v o

.

9U

n i t e d S t a t e s v

. B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 5 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. W e w i l l r e v e r s e a

c o n v i c t i o n b a s e d o n a p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t s o n l y w h e r e t h o s e s t a t e m e n t s : ( 1 )

w e r e i m p r o p e r

, a n d ( 2 ) p r e j u d i c e d t h e d e f

e n d a n t

. I d

. “ I m p r o p e r s t a t e m e n t s

p r e j u d i c e t h e d e f

e n d a n t w h e n t h e r e i s ‘ a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e

p r o s e c u t o r ' s o f

f e n d i n g r e m a r k s

, t h e o u t c o m e o f t h e

. . . [ p r o c e e d i n g ] w o u l d h a v e

b e e n d i f f e r e n t

. ’ ” I

d

. ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. E

y s t e r

, 9 4 8

F

. 2 d 1 1 9 6

, 1 2 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

.

A

. T h e P r o s e c u t o r ’ s Q u e s t i o n s C o n c e r n i n g t h e A p p r a i s a l F o r m

A p a r t y ’ s q u e s t i o n s o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n m u s t b e s u p p o r t e d b y a g o o d

- f a i t h

f a c t u a l b a s i s

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. F o l e

y

, 5 0 8 F

. 3 d 6 2 7

, 6 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

( d i s c u s s i n g s t a n d a r d f

o r c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f a c h a r a c t e r w i t n e s s )

. G e n e r a l l y

,

d o c u m e n t s m u s t b e p r o p e r l y a u t h e n t i c a t e d o r i d e n t i f i e d b e f o r e b e i n g a d m i t t e d i n t o

e v i d e n c e

. F e d

. R

. E v i d

. 9 0 1 ( a )

.

A t t r i a l

, O r e l l a n a ’ s d e f

e n s e w a s t h a t a f

o r m e r t e n a n t h a d g i v e n h i m t h e

p a c k a g e f

o r s h i p m e n t

, a n d t h a t h e d i d n o t k n o w t h a t t h e r e w e r e r i f l e s a n d f i r e a r m s

i n s i d e o f t h e p a c k a g e

. O r e l l a n a ’ s w i f e

, A n n a O r e l l a n a

, t e s t i f

i e d t h a t t h i s t e n a n t

s t a y e d i n a t h i r d b e d r o o m i n t h e O r e l l a n a s ’ h o m e

. O n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, t h e

p r o s e c u t o r a s k e d A n n a O r e l l a n a w h e t h e r s h e k n e w t h a t h e r h o m e h a d b e e n

a p p r a i s e d a s a t w o

- b e d r o o m h o m e

.

10B e c a u s e t h e p r o s e c u t o r h a d a c o p y o f a M i a m i

- D a d e C o u n t y p r o p e r t y

a p p r a i s a l l i s t i n g

, h e h a d a g o o d

- f a i t h b a s i s f

o r a s k i n g t h i s q u e s t i o n

. B e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t d i d n o t i n t r o d u c e t h e a p p r a i s a l i n t o e v i d e n c e

, n o a u t h e n t i c a t i o n w a s

r e q u i r e d

. A l s o

, i t d o e s n o t a p p e a r t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s q u e s t i o n r e s u l t e d i n a n y

p r e j u d i c e t o O r e l l a n a

, a s i t i s u n l i k e l y t h a t t h i s q u e s t i o n h a d a s i g n i f i c a n t i m p a c t o n

t h e j u r y ’ s v e r d i c t

.

B

. T h e P r o s e c u t o r ’ s R e m a r k s D u r i n g C l o s i n g A r g u m e n t

A l t h o u g h “ a p r o s e c u t o r m a y n o t c o m m e n t o n t h e a b s e n c e o f w i t n e s s e s o r

o t h e r w i s e a t t e m p t t o s h i f t t h e b u r d e n o f p r o o f

, . . . a c o m m e n t b y t h e p r o s e c u t o r o n

t h e f a i l u r e b y d e f

e n s e c o u n s e l

, a s o p p o s e d t o t h e d e f e n d a n t

, t o c o u n t e r o r e x p l a i n

e v i d e n c e ” i s p e r m i s s i b l e

. U n i t e d S t a t e s v

. H

e r n a n d e z

, 1 4 5 F

. 3 d 1 4 3 3

, 1 4 3 9 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 8 )

. A n y p r e

j u d i c e r e s u l t i n g f

r o m a b u r d e n

- s h i f

t i n g i s r e d u c e d i f t h e

g o v e r n m e n t o r t h e t r i a l c o u r t e x p l a i n s t o t h e j u r y t h a t t h e g o v e r n m e n t h a s t h e

b u r d e n o f p r o o f

. I d

.

G e n e r a l l y

, a p r o s e c u t o r m a y n o t e x p r e s s h i s p e r s o n a l o p i n i o n c o n c e r n i n g a

d e f e n d a n t ’ s g u i l t

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. T

i s d a l e

, 8 1 7 F

. 2 d 1 5 5 2

, 1 5 5 6 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 8 7 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. Y

o u n g

, 4 7 0 U

. S

. 1

, 1 8

- 1 9

, 1 0 5 S

. C t

. 1 0 3 8

, 1 0 4 8

, 8 4 L

. E d

.

2 d 1 ( 1 9 8 5 )

. H o w e v e r

, a p r o s e c u t o r m a y e x p r e s s a p e r s o n a l o p i n i o n p r o v i d e d t h a t

i t i s b a s e d o n e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

. U n i t e d S t a t e s v

. A d a m s

, 7 9 9 F

. 2 d 6 6 5

, 6 7 0

11( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ( “ I b e l i e v e t h a t t h e G o v e r n m e n t h a s p r o v e n

. . . t h a t t h e

D e f e n d a n t s a r e g u i l t y ” h e l d t o b e a p e r m i s s i b l e c o m m e n t o n t h e w e i g h t o f t h e

e v i d e n c e ) ; s e e a l

s o T i s d a l e

, 8 1 7 F

. 2 d a t 1 5 5 6 ( n o r e v e r s i b l e e r r o r w h e r e p r o s e c u t o r

s t a t e d “ I b e l i e v e t h e g o v e r n m e n t h a s p r o v e n i t s c a s e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t ” )

.

W e c o n c l u d e f

r o m t h e r e c o r d t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s r e m a r k d u r i n g c l o s i n g

a r g u m e n t t h a t h e h a d n o t s e e n a n y p i c t u r e s o f t h e t h i r d b e d r o o m w a s n o t a n

i m p r o p e r b u r d e n

- s h i f

t i n g a r g u m e n t

, b u t r a t h e r

, w a s a c o m m e n t o n d e f e n s e

c o u n s e l ’ s f

a i l u r e t o i n t r o d u c e p h o t o g r a p h s o f t h e t h i r d b e d r o o m

. E v e n i f t h i s

r e m a r k w e r e i m p r o p e r

, i t d o e s n o t a p p e a r t h a t i t p r e j u d i c e d O r e l l a n a

, b e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t b o t h s t a t e d t o t h e j u r y t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d

t h e b u r d e n o f p r o v i n g e a c h e l e m e n t o f O r e l l a n a ’ s o f f e n s e b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. I n a d d i t i o n

, t h e p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t

, “ I k n o w i t

, ” w h e n r e a d i n c o n t e x t

,

w a s a c o m m e n t o n t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e r a t h e r t h a n a p e r s o n a l o p i n i o n o f

O r e l l a n a ’ s g u i l t

. T h e r e f o r e

, t h a t r e m a r k w a s n o t i m p r o p e r

.

V

.

I n a c a s e w h e r e a d e f

e n d a n t o b

j e c t s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ' s j u r y i n s t r u c t i o n s f o r

t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, w e r e v i e w f o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. D e a n

, 5 1 7 F

. 3 d

1 2 2 4

, 1 2 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 2 9 S

. C t

. 2 1 5 5 ( 2 0 0 9 )

. T h e E l e v e n t h

C i r c u i t P a t t e r n J u r y I n s t r u c t i o n s

, u s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h i s c a s e

, s t a t e t h a t a n

12a c t w a s d o n e “ k n o w i n g l y " i f i t “ w a s d o n e v o l u n t a r i l y a n d i n t e n t i o n a l l y a n d n o t

b e c a u s e o f m i s t a k e o r a c c i d e n t

. ” 1 1 t h C i r

. P a t t e r n J u r y I n s t r

. ( C r i m i n a l C a s e s ) §

9

. 1 ( 2 0 0 3 )

. T h e p a t t e r n j u r y i n s t r u c t i o n s d e f i n e t h e t e r m “ w i l l f

u l l y ” t o m e a n t h a t

“ t h e a c t w a s c o m m i t t e d v o l u n t a r i l y a n d p u r p o s e l y

, w i t h t h e s p e c i f i c i n t e n t t o d o

s o m e t h i n g t h a t t h e l a w f o r b i d s ; t h a t i s

, w i t h b a d p u r p o s e e i t h e r t o d i s o b e y o r

d i s r e g a r d t h e l a w

. ” I

d

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. M e k

j i a n

, 5 0 5 F

. 2 d 1 3 2 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 )

, t h e d e f e n d a n t

w a s c h a r g e d w i t h f

i l i n g f a l s e M e d i c a r e c l a i m s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1

.

I d

. a t 1 3 2 2

. T h e r e l e v a n t s t a t u t o r y l a n g u a g e m a d e i t i l l e g a l t o “ k n o w i n g l y ” a n d

“ w i l l f u l l y ” f i l e a f a l s e c l a i m

, b u t t h e i n d i c t m e n t o n l y c h a r g e d M e k j i a n w i t h

“ k n o w i n g l y ” f

i l i n g f a l s e c l a i m s

. I

d

. a t 1 3 2 4

. W e h e l d t h a t t h e i n d i c t m e n t w a s

i n v a l i d b e c a u s e i t f

a i l e d t o i n c l u d e t h e m e n s r e a e l e m e n t o f “ w i l l f u l l y

. ” I d

. W e

n o t e d t h a t “ k n o w i n g l y ” a n d " w i l l f u l l y ” w e r e d i s t i n c t m e n s r e a e l e m e n t s b e c a u s e

“ k n o w i n g l y ” o n l y r e q u i r e d p r o o f t h a t t h e d e f e n d a n t a c t e d “ w i t h k n o w l e d g e

, ”

w h e r e a s “ w i l l f

u l l y ” r e q u i r e d p r o o f t h a t t h e d e f e n d a n t a c t e d “ d e l i b e r a t e l y a n d w i t h

k n o w l e d g e

. ” I

d

. a t 1 3 2 4 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

I n t h i s c a s e

, b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t w a s n o t s t a t u t o r i l y r e q u i r e d t o s h o w

t h a t O r e l l a n a w a s s p e c i f i c a l l y a w a r e o f § 9 2 2 ( e ) ’ s n o t i c e r e q u i r e m e n t

, t h e d i s t r i c t

c o u r t d i d n o t e r r

, m u c h l e s s p l a i n l y e r r

, b y n o t i n s t r u c t i n g t h e j u r y t h a t t h e

13g o v e r n m e n t n e e d e d t o p r o v e t h a t O r e l l a n a “ k n o w i n g l y ” a n d “ w i l l f u l l y ” f a i l e d t o

p r o v i d e w r i t t e n n o t i c e

. I n a d d i t i o n

, a l t h o u g h t h e c o u r t o m i t t e d t h e m e n s r e a

e l e m e n t o f “ k n o w i n g l y ” f r o m i t s j u r y i n s t r u c t i o n s

, t h i s o m i s s i o n d i d n o t a f f e c t

O r e l l a n a ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s b e c a u s e t h e d e f i n i t i o n o f “ w i l l f

u l l y ” u s e d b y t h e

d i s t r i c t c o u r t e s s e n t i a l l y i n c l u d e s t h e d e f i n i t i o n o f “ k n o w i n g l y

. ” A n a c t t h a t i s

p e r f o r m e d “ v o l u n t a r i l y a n d p u r p o s e l y ” i s a l s o d o n e “ v o l u n t a r i l y a n d i n t e n t i o n a l l y

a n d n o t b e c a u s e o f m i s t a k e o r a c c i d e n t

. ” S e e 1 1 t h C i r

. P a t t e r n J u r y I n s t r

. § 9

. 1

.

T h u s

, w e c o n c l u d e t h a t O r e l l a n a h a s f a i l e d t o s h o w a n y p l a i n e r r o r w i t h r e s p e c t t o

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s

.

B e c a u s e O r e l l a n a h a s n o t s h o w n a n y e r r o r

, h e h a s a l s o f a i l e d t o s h o w

c u m u l a t i v e e r r o r

. A c c o r d i n g l y

, w e a f f i r m O r e l l a n a ’ s c o n v i c t i o n

.

A F F I R M E D

.

14