### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

S u m m a r y C a l e n d a r

I n t h e M a t t e r o f : L E O R O G E R S D U G A S ; V A L E R I E D A R L E N E D U G A S

,

D e b t o r s

L E O R O G E R S D U G A S ; V A L E R I E D A R L E N E D U G A S

,

A p p e l l a n t s

v

.

C L A R O N C O R P O R A T I O N

,

A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 1 : 0 9

- C V

- 9 9 0

B e f o r e J O L L Y

, G A R Z A

, a n d S T E W A R T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

D e b t o r s

, L e o R o g e r D u g a s a n d V a l e r i e D a r l e n e D u g a s ( c o l l e c t i v e l y t h e

D u g a s e s )

, a p p e a l f

r o m t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, a f f i r m i n g t h e

b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e c i s i o n t h a t t h e C l a r o n C o r p o r a t i o n ( C l a r o n ) w i l l f u l l y U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 15 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 1 Date Filed: 06/15/2011N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

v i o l a t e d t h e B a n k r u p t c y C o d e ’ s a u t o m a t i c s t a y p r o v i s i o n

, 1 1 U

. S

. C

. § 3 6 2

, a n d

a w a r d i n g t h e D u g a s e s a c t u a l d a m a g e s

. T h e D u g a s e s a p p e a l e d

. W e D I S M I S S

.

I

.

I n 1 9 9 4

, t h e D u g a s e s f i l e d a C h a p t e r 1 3 b a n k r u p t c y a c t i o n i n t h e

B a n k r u p t c y C o u r t f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

. I n t h e i r b a n k r u p t c y 1

s c h e d u l e s

, t h e D u g a s e s c l a i m e d a n i n t e r e s t i n c e r t a i n f u n d s t h a t w e r e t h e

s u b j e c t o f a s e p a r a t e i n t e r p l e a d e r a c t i o n

, H o w e l l C r u d e O i l C o

. v

. J S B P e t r o l e u m

I n c

. , N o

. 6 1 1

, 1 5 6 ( C o

. C t

. a t L a w N o

. 1

, H a r r i s C o u n t y

, T e x

. D e c

. 3

, 1 9 9 2 )

( h e r e i n a f

t e r t h e H o w e l l A c t i o n )

. C l a r o n

, a l s o a p a r t y t o t h e H o w e l l A c t i o n

, f i l e d

a n o t i c e o f a p p e a r a n c e i n t h e D u g a s e s ’ C h a p t e r 1 3 c a s e

.

A t o r a b o u t t h e s a m e t i m e

, C l a r o n l e a r n e d t h a t c e r t a i n f u n d s r e l a t e d t o t h e

H o w e l l A c t i o n ( h e r e i n a f t e r t h e f

u n d s ) w e r e d e p o s i t e d i n t h e r e g i s t r y o f t h e

C o u n t y C i v i l C o u r t a t L a w N o

. 1 o f H a r r i s C o u n t y

, T e x a s ( h e r e i n a f t e r t h e s t a t e

c o u r t )

. C l a r o n f

i l e d a m o t i o n f

o r r e l e a s e o f t h e f

u n d s

, w h i c h t h e s t a t e c o u r t

g r a n t e d

. T h e D u g a s e s l e a r n e d o f t h e t r a n s f e r a n d f i l e d a m o t i o n t o d i s g o r g e

,

s e e k i n g a n o r d e r f

r o m t h e b a n k r u p t c y c o u r t d i r e c t i n g C l a r o n t o r e t u r n t h e f u n d s

t o t h e s t a t e c o u r t r e g i s t r y

. F o l l o w i n g a h e a r i n g

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t d e n i e d t h e

m o t i o n

, f

i n d i n g t h a t t h e D u g a s e s “ t o t a l l y f a i l e d t o p r o d u c e a n y e v i d e n c e ” t h a t

t h e y w e r e e n t i t l e d t o r e l i e f

. T h e d i s t r i c t c o u r t a f f i r m e d

. T h e r e a f

t e r

, t h e D u g a s e s

a p p e a l e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

O n a p p e a l

, t h i s c o u r t r e v e r s e d t h e b a n k r u p t c y a n d d i s t r i c t c o u r t s ’

j u d g m e n t s a n d r e m a n d e d t h e c a s e f o r r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e m o t i o n

. S e e I n r e

D u g a s

, N o

. 9 8

- 4 0 0 7 9

, 1 9 9 9 W L 1 5 2 9 6 7

, a t * 5 ( 5 t h C i r

. M a r

. 3

, 1 9 9 9 )

. W e

c o n s t r u e d t h e D u g a s e s ’ d i s g o r g e m e n t m o t i o n a s a n a c t i o n t o e n f o r c e t h e

This cas e has a long and com pli cat ed his tor y that w e d o n ot dis cus s here . The fact s 1

are d e s c r i b e d i n mo re det ail in the bank rup tcy cour t’s me mo rand um of dec isi on. See In re

Du gas

, No. 94- 10027, 200 9 W L 329 7958 (Bank r. E. D. Tex. O ct. 13, 200 9 )

.

2 Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 2 Date Filed: 06/15/2011N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

a u t o m a t i c s t a y p r o v i s i o n s o f § 3 6 2

. I d

. a t * 4

. W e e x p l a i n e d t h a t “ t h e i s s u e w a s 2

w h e t h e r t h e s t a y w a s v i o l a t e d w h e n t h e H a r r i s C o u n t y c o u r t

. . . r e l e a s e d f u n d s

t o C l a r o n

. ” I

d

. a t * 5

. W e h e l d t h a t

, a l t h o u g h t h e D u g a s e s m a y n o t h a v e

p r e s e n t e d s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o p r e v a i l i n t h e i r a c t i o n

, i t w a s e r r o r f o r t h e

b a n k r u p t c y c o u r t t o s u m m a r i l y c o n c l u d e t h a t t h e y f a i l e d t o p r o d u c e a n y

e v i d e n c e

. I

d

. a t * 4

.

O n r e m a n d

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t r e s e t t h e m o t i o n f o r a h e a r i n g

, b u t

C l a r o n f a i l e d t o a p p e a r

. S u b s e q u e n t l y

, i n l i g h t o f t h e u n c o n t e s t e d e v i d e n c e

p r e s e n t e d b y t h e D u g a s e s

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t f o u n d t h a t C l a r o n v i o l a t e d t h e

a u t o m a t i c s t a y

. C l a r o n w a s a l s o o r d e r e d t o p a y $ 1

, 0 2 0 i n a c t u a l d a m a g e s a n d

$ 3 0

, 0 0 0 i n p u n i t i v e d a m a g e s a n d t o r e t u r n t h e f u n d s t o t h e s t a t e c o u r t r e g i s t r y

.

A f t e r l e a r n i n g o f t h e d e c i s i o n

, C l a r o n f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l w i t h t h e d i s t r i c t

c o u r t

, f o l l o w e d b y a m o t i o n f o r r e l i e f f

r o m j u d g m e n t p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f

B a n k r u p t c y P r o c e d u r e 9 0 2 4

. W h i l e C l a r o n ’ s a p p e a l w a s p e n d i n g

, t h e

b a n k r u p t c y c o u r t c o n d u c t e d a h e a r i n g o n t h e R u l e 9 0 2 4 m o t i o n

. D u r i n g t h e

h e a r i n g

, M r

. D u g a s a d m i t t e d u n d e r e x a m i n a t i o n t h a t n e i t h e r h e n o r M r s

. D u g a s

h a d a n y l e g i t i m a t e c l a i m o f o w n e r s h i p i n t h e f u n d s

. O n O c t o b e r 2 4

, 2 0 0 1

,

p u r s u a n t t o t h e p r o c e d u r e d e s c r i b e d i n W i n c h e s t e r v

. U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, 6 8

S ect ion 362 expla ins in r elevant p art : 2

(a) Excep t as pr ovide d in sub se cti on (b) of this se cti on, a pet itio n

fil ed unde r se cti on 301, 302, or 303 of this tit le, or an app lica tio n

fil ed unde r se cti on 5 ( a ) ( 3 ) of the Sec urit ies Invest or Prot ect ion

Act of 1970, op erat es as a st ay, app lica ble to all enti tie s, of

--

. . .

( 3 ) any act to obta in pos se ss ion of pr ope rty of th e

es tat e or of pr ope rty fr om the es tat e or to exerc ise

cont rol over pr ope rty of the es tat e;

3 Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 3 Date Filed: 06/15/2011N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

F

. 3 d 9 4 7

, 9 4 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 )

, t h e b a n k r u p t c y j u d g e i s s u e d a n o t i c e o f i n t e n t t o 3

g r a n t C l a r o n ’ s R u l e 9 0 2 4 m o t i o n u p o n r e m a n d o r o t h e r d i s p o s i t i o n b y t h e d i s t r i c t

c o u r t

. C l a r o n t h e n f i l e d a m o t i o n t o r e m a n d t h e a p p e a l

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t

g r a n t e d

, t r e a t i n g t h e r e m a n d m o t i o n a s a v o l u n t a r y d i s m i s s a l

. A s t h e d i s m i s s a l

r e t u r n e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e c a s e b a c k t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t

, i t e n t e r e d a n

o r d e r g r a n t i n g C l a r o n ’ s R u l e 9 0 2 4 m o t i o n a n d v a c a t i n g i t s p r e v i o u s o r d e r

.

T h e b a n k r u p t c y c o u r t r e s e t t h e D u g a s e s ’ d i s g o r g e m e n t m o t i o n f o r a n o t h e r

h e a r i n g

. S u b s e q u e n t l y

, i t h e l d t h a t

, a l t h o u g h t h e D u g a s e s f a i l e d t o p r o v e t h a t

t h e y h a d a r i g h t t o t h e f u n d s

, C l a r o n ’ s u n i l a t e r a l a c t s t o r e m o v e t h e f u n d s

v i o l a t e d t h e a u t o m a t i c s t a y

. T h e j u d g e a w a r d e d t h e D u g a s e s $ 1

, 0 2 0 i n a c t u a l

d a m a g e s

, a s w e l l a s p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a f f i r m e d

. T h e

D u g a s e s a p p e a l e d

. O n a p p e a l

, t h e D u g a s e s p r e s e n t t h e i r a r g u m e n t s p r o s e

.

C l a r o n h a s n o t f

i l e d a r e s p o n s e t o t h e i r a p p e a l

.

I I

.

“ [ A ] p a r t y w h o i s n o t a g g r i e v e d b y a j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t h a s n o

s t a n d i n g t o a p p e a l i t

. ” W a r d v

. S a n t a F

e I n d e p

. S c h

. D i s t

. , 3 9 3 F

. 3 d 5 9 9

, 6 0 3

( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. T h e r e f o r e

, a s a g e n e r a l r u l e

, a p r e v a i l i n g p a r t y m a y n o t a p p e a l

a j u d g m e n t i n i t s f a v o r

. I d

. “ R a t h e r

, a p r e v a i l i n g p a r t y h a s s t a n d i n g t o a p p e a l

o n l y i f i t c a n d e m o n s t r a t e a n a d v e r s e e f f e c t r e s u l t i n g f

r o m t h e j u d g m e n t i n i t s

f a v o r

. ” I

d

. B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d i n t h e D u g a s e s ’ f a v o r

, t h e y m u s t

e s t a b l i s h t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t h a d a n a d v e r s e e f f e c t o n t h e m

. T h e y

h a v e n o t m a d e t h i s s h o w i n g

.

In Win che ster

, we add res se d how to tre at a R u l e 6 0(b) mo tio n for reli ef fr om a 3

judgm ent fil ed while that judgm ent is on app eal. 68 F.3d at 949. In the bank rup tcy cont ext,

a noti ce of app eal dives ts the bank rup tcy cour t of juris dic tio n excep t to tak e act ion in aid of

the app eal to the dis tri ct cour t until the cas e is rem ande d by the dis tr i c t cour t or to cor rec t

cler ical err ors unde r a Rule 9024 mo tio n for reli ef fr om judgm ent. See i d

. T h e bank rup tcy

cour t st ill has the autho rit y to cons ide r and deny the Rule 9024 mo tio n fil ed after a notic e of

app eal, beca use the deni al of the Rule 9024 mo tio n is in fur ther ance of the app eal. Ho we ver,

a bank rup tcy cour t may n ot grant a Rule 9024 mo tio n fil ed aft er a noti ce of app eal wi thou t

leave fr om t he dis tri ct cour t. Id.

4 Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 4 Date Filed: 06/15/2011N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

T h e c l o s e s t t h e D u g a s e s c o m e t o c h a l l e n g i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

i s t h e i r a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n l e t t i n g C l a r o n k e e p t h e f u n d s

b e c a u s e t h e y h a v e a n i n t e r e s t i n t h e f u n d s

. H o w e v e r

, t h i s a r g u m e n t d o e s n o t

m e e t R u l e 2 8 ’ s r e q u i r e m e n t s a n d d o e s n o t e x p l a i n w h y t h e y h a v e b e e n a g g r i e v e d

b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

. S p e c i f i c a l l y

, w e d i r e c t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

,

o n r e m a n d

, r e a c h t h e m e r i t s o f t h e D u g a s e s ’ d i s g o r g e m e n t m o t i o n

, w h i c h w e

c o n s t r u e d a s a n a c t i o n t o e n f o r c e t h e a u t o m a t i c s t a y p r o v i s i o n s o f § 3 6 2

. D u g a s

,

1 9 9 9 W L 1 5 2 9 6 7

, a t * 5

. O n r e m a n d

, t h e D u g a s e s r e q u e s t e d a c t u a l a n d p u n i t i v e

d a m a g e s a n d a s k e d t h e c o u r t t o r e t u r n t h e f u n d s t o t h e s t a t e c o u r t r e g i s t r y

,

b e c a u s e t h e y c l a i m e d t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o t h e f u n d s

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t f i r s t h e l d t h a t C l a r o n w i l l f u l l y v i o l a t e d t h e

s t a y b e c a u s e : “ C l a r o n c o u l d h a v e o b t a i n e d r e l i e f f r o m t h e a u t o m a t i c s t a y b u t

c h o s e i n s t e a d t o c i r c u m v e n t t h e c o u r t a n d u n i l a t e r a l l y s e e k r e l e a s e o f t h e f u n d s

. ”

N e x t

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x a m i n e d w h e t h e r t h e D u g a s e s w e r e e n t i t l e d t o a c t u a l

a n d p u n i t i v e d a m a g e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t t h e D u g a s e s p r o v i d e d

e v i d e n c e t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o a c t u a l d a m a g e s r e f l e c t i n g t h e c o s t o f

p r o s e c u t i n g t h e m o t i o n

. H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

, t h e D u g a s e s w e r e

n o t e n t i t l e d t o p u n i t i v e d a m a g e s a n d t h e f u n d s w o u l d n o t b e r e t u r n e d t o t h e

r e g i s t r y b e c a u s e t h e D u g a s e s d i d n o t p r o v e t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o t h e f u n d s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d t h a t t h e o n l y e v i d e n c e t h e D u g a s e s p r e s e n t e d s h o w i n g

t h a t t h e y h a d a n y i n t e r e s t i n t h e f u n d s w a s : ( 1 ) t h e i r b a n k r u p t c y s c h e d u l e s

,

w h i c h r e f e r e n c e t h e f u n d s a s a n “ a c c o u n t r e c e i v a b l e

, ” a n d ( 2 ) M r

. D u g a s ’ s

t e s t i m o n y t h a t J e f

f B u e s c h e r

, p r e s i d e n t o f J S B

, v e r b a l l y a s s i g n e d h i m a n

i n t e r e s t i n t h e f

u n d s

. O n a p p e a l

, t h e D u g a s e s f a i l t o a d e q u a t e l y c h a l l e n g e t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n

. T h e y m e r e l y s t a t e t h a t t h e y a r e e n t i t l e d

t o t h e f u n d s b e c a u s e t h e f

u n d s a r e l i s t e d i n t h e i r b a n k r u p t c y s c h e d u l e s

. O t h e r

t h a n t h i s c o n c l u s o r y s t a t e m e n t

, t h e y d o n o t p o i n t t o a n y r e l e v a n t c a s e l a w o r

m a k e a n y o t h e r a r g u m e n t s t o s u p p o r t t h e i r c o n t e n t i o n

.

5 Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 5 Date Filed: 06/15/2011N o

. 1 0

- 4 0 8 9 7

I n s u m

, t h e D u g a s e s h a v e n o t e s t a b l i s h e d t h a t t h e y h a v e s t a n d i n g t o

a p p e a l

, a s t h e y h a v e n o t s h o w n t h a t t h e y w e r e a g g r i e v e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

j u d g m e n t i n t h e i r f a v o r

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D u g a s e s d o n o t h a v e s t a n d i n g

.

6 Case: 10-40897 Document: 00511509405 Page: 6 Date Filed: 06/15/2011