I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E F I F T H C I R C U I T

N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

L O N N I E O L I V E R

, J R

. , a l s o k n o w n a s J a y

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e G A R Z A a n d B E N A V I D E S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d C R O N E

, D i s t r i c t J u d g e

.

C R O N E

, D i s t r i c t J u d g e :

1

A p p e l l a n t L o n n i e O l i v e r

, J r

. ( “ O l i v e r ” ) a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a n d t h e

s e n t e n c e s i m p o s e d u p o n h i s p l e a s o f g u i l t y t o a i d i n g a n d a b e t t i n g m a i l f r a u d a n d

a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

. P u r s u a n t t o a c o n d i t i o n a l p l e a a g r e e m e n t

, h e a p p e a l s

t h e d e n i a l o f h i s m o t i o n t o s u p p r e s s a n d a l s o c h a l l e n g e s t h e v o l u n t a r i n e s s o f h i s

a p p e a l w a i v e r a n d p l e a

. F i n a l l y

, O l i v e r c h a l l e n g e s t h e f a c t u a l b a s i s s u p p o r t i n g

h i s a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t c o n v i c t i o n

.

I

. B a c k g r o u n d

O n D e c e m b e r 1 2

, 2 0 0 7

, O l i v e r w a s i n d i c t e d f o r h i s p a r t i c i p a t i o n i n a

s c h e m e i n w h i c h h e a n d s e v e r a l c o

- d e f e n d a n t s g a i n e d a c c e s s t o o t h e r s ’ n a m e s

, U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Janu ary6, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk

D ist ric t Judge of the East ern Di st ric t of Texas

, sit ting by d es ignati on. 1 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 1 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s

, a n d o t h e r i d e n t i f i e r s a n d u s e d t h i s i n f o r m a t i o n t o f

i l e

f o r a n d r e c e i v e u n e m p l o y m e n t b e n e f i t s f r o m t h e T e x a s W o r k f o r c e C o m m i s s i o n

.

T h e S e c o n d S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t c h a r g e d O l i v e r w i t h t e n c o u n t s o f

c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l f r a u d i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 9

, m a i l f r a u d a n d

a i d i n g a n d a b e t t i n g i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 1 a n d 2

, a g g r a v a t e d i d e n t i t y

t h e f t a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 0 2 8 A ( a ) ( 1 ) a n d ( 2 )

,

a n d t h e f

t o f f e d e r a l p u b l i c m o n e y i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 6 4 1

.

O n M a r c h 4

, 2 0 0 8

, O l i v e r

, t h r o u g h c o u n s e l

, m o v e d t o s u p p r e s s e v i d e n c e h e

c o n t e n d s w a s u n c o n s t i t u t i o n a l l y o b t a i n e d

. S p e c i f i c a l l y

, O l i v e r a s s e r t e d t h a t

f e d e r a l a g e n t s i l l e g a l l y s e a r c h e d t h e c o n t e n t s o f a c a r d b o a r d b o x a n d s e i z e d a

l a p t o p c o m p u t e r t h a t w e r e t u r n e d o v e r t o t h e m b y h i s g i r l f r i e n d

. H e a l s o s o u g h t

t o s u p p r e s s i n c r i m i n a t i n g s t a t e m e n t s h e m a d e t o f e d e r a l a g e n t s d u r i n g c u s t o d i a l

i n t e r r o g a t i o n

, m a i n t a i n i n g t h a t t h e s t a t e m e n t s w e r e m a d e i n v o l u n t a r i l y i n

v i o l a t i o n o f t h e F i f

t h A m e n d m e n t

.

O n N o v e m b e r 1 4

, 2 0 0 7

, P o s t a l I n s p e c t o r M a r c u s E w i n g ( “ E w i n g ” )

, a l o n g

w i t h D e p a r t m e n t o f L a b o r A g e n t s S t e v e n G r e l l ( “ G r e l l ” ) a n d F r a n k A r c h i e

( “ A r c h i e ” )

, a r r e s t e d O l i v e r n e a r h i s h o m e p u r s u a n t t o a n a r r e s t w a r r a n t o b t a i n e d

i n c o n n e c t i o n w i t h t h e u n e m p l o y m e n t b e n e f i t s s c h e m e i n v e s t i g a t i o n

. O l i v e r

a l l o w e d t h e a g e n t s t o t a k e h i m b a c k t o h i s r e s i d e n c e a n d t a l k w i t h h i m

. A g e n t s

E w i n g a n d G r e l l a s k e d O l i v e r i f h e w a n t e d t o a n s w e r q u e s t i o n s

, a n d h e

r e s p o n d e d a f

f i r m a t i v e l y

. B e f

o r e a n y q u e s t i o n i n g c o m m e n c e d

, h o w e v e r

, A g e n t

E w i n g a d v i s e d O l i v e r o f h i s M i r a n d a r i g h t s a n d p r e s e n t e d h i m w i t h t w o f o r m s :

o n e a c k n o w l e d g i n g t h a t h e u n d e r s t o o d h i s r i g h t s a n d o n e w a i v i n g t h o s e r i g h t s

.

O l i v e r s i g n e d t h e f

o r m a c k n o w l e d g i n g t h a t h e u n d e r s t o o d h i s r i g h t s

, b u t h e

r e f u s e d t o s i g n t h e w a i v e r f o r m

. N e v e r t h e l e s s

, O l i v e r s t a t e d t h a t h e w i s h e d t o

a n s w e r t h e a g e n t s ’ q u e s t i o n s

. T h e r e a f t e r

, O l i v e r c o n f e s s e d t o h i s r o l e i n t h e

s c h e m e

. O l i v e r a l s o c o n s e n t e d t o a s e a r c h o f h i s c a r

, b u t h e d e c l i n e d t o c o n s e n t

t o a s e a r c h o f h i s h o m e

. D u r i n g t h e i n t e r v i e w ( w h i c h l a s t e d b e t w e e n a n h o u r

2 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 2 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

a n d a h a l f a n d t w o h o u r s )

, O l i v e r n e v e r a s k e d f o r a n a t t o r n e y a n d n e v e r r e f u s e d

t o s p e a k w i t h a g e n t s

. P a r t w a y t h r o u g h t h e i n t e r v i e w

, A g e n t A r c h i e a r r i v e d a n d

a s k e d O l i v e r h o w h e w a s b e i n g t r e a t e d

. O l i v e r r e s p o n d e d t h a t t h e a g e n t s w e r e

t r e a t i n g h i m r e s p e c t f u l l y

.

F o l l o w i n g O l i v e r ’ s a r r e s t

, f e d e r a l a g e n t s l e a r n e d f r o m O l i v e r ’ s

c o

- d e f e n d a n t

, A l b e r t H e n s o n

, J r

. ( “ H e n s o n ” )

, t h a t O l i v e r s t o r e d a l a p t o p

c o m p u t e r a n d a c a r d b o a r d b o x c o n t a i n i n g d o c u m e n t s a n d d e b i t / c r e d i t c a r d s

r e l a t e d t o t h e s c h e m e a t t h e a p a r t m e n t o f O l i v e r ’ s g i r l f r i e n d

, E r i c a A r m s t r o n g

( “ A r m s t r o n g ” )

. A c t i n g o n t h i s i n f o r m a t i o n

, A g e n t H e a t h e r M c R e y n o l d s 2

( “ M c R e y n o l d s ” ) a n d a n o t h e r a g e n t w e n t t o t h e a p a r t m e n t

, w h e r e A r m s t r o n g

g a v e h e r t h e b o x a n d t h e l a p t o p c o m p u t e r

.

A t t h e s u p p r e s s i o n h e a r i n g

, A r m s t r o n g s t a t e d s h e o b s e r v e d O l i v e r

— w h o

t o l d h e r h e w o r k e d f r o m h o m e

— u s i n g a l a p t o p a n d a n o t e b o o k

. A c c o r d i n g t o

A r m s t r o n g

, s h e f

i r s t b e c a m e a w a r e o f O l i v e r ’ s c a r d b o a r d b o x w h e n

, b e f o r e

t r a v e l i n g o u t o f t o w n

, h e i n f o r m e d h e r t h a t h e h a d l e f t i t i n h e r a p a r t m e n t u n d e r

h e r b e d

. A r m s t r o n g t e s t i f i e d t h a t

, a t t h a t t i m e

, a l t h o u g h t h e b o x w a s n o t t a p e d

,

O l i v e r c a u t i o n e d h e r n o t t o “ m e s s w i t h ” o r “ t o u c h ” t h e b o x

. S u b s e q u e n t l y

,

A r m s t r o n g n o t i c e d t h a t h e h a d m o v e d t h e b o x f r o m u n d e r n e a t h h e r b e d i n t o t h e

d i n i n g r o o m

. A f

t e r O l i v e r h a d n o t b e e n i n c o n t a c t w i t h A r m s t r o n g f o r s e v e r a l

d a y s

, s h e l o o k e d t h r o u g h t h e b o x f o r i n f o r m a t i o n t o c o n t a c t h i m

. I n t h e b o x

,

A r m s t r o n g f

o u n d a n o t e b o o k

, a z i p l o c k b a g c o n t a i n i n g c r e d i t c a r d s

, a w h i t e

e n v e l o p e c o n t a i n i n g i d e n t i f i c a t i o n c a r d s

, a n d o t h e r l o o s e p a p e r w o r k r e s e m b l i n g

t a x d o c u m e n t s

. L a t e r t h a t d a y

, A g e n t M c R e y n o l d s a r r i v e d a t h e r a p a r t m e n t

i n q u i r i n g a b o u t O l i v e r

. A r m s t r o n g d i d n o t r e v e a l

, a n d f e d e r a l a u t h o r i t i e s w e r e

u n a w a r e

, t h a t A r m s t r o n g h a d a l r e a d y s e a r c h e d t h e b o x w h e n s h e h a n d e d i t o v e r

t o M c R e y n o l d s a n d a g e n t s s u b s e q u e n t l y e x a m i n e d i t s c o n t e n t s

. A c c o r d i n g t o t h e

Do cum ents fr om the dis tri ct cour t s p e l l A rm st rong’ s fir st nam e as “Eri ka ,” but the 2

app ellat e b rief s sp ell it “Eri ca. ”

3 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 3 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

a f f i d a v i t i n s u p p o r t o f

t h e w a r r a n t t o s e a r c h t h e l a p t o p c o m p u t e r

, f i l e d a f t e r i t s

s e i z u r e

, t h e b o x c o n t a i n e d “ h u n d r e d s o f p e r s o n a l i d e n t i f i e r s

, i n c l u d i n g n a m e s

,

d a t e s o f b i r t h

, a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s

. ” T h e a f f i d a v i t f u r t h e r s t a t e d t h a t

m o s t o f t h e i d e n t i t i e s u s e d t o f i l e b e n e f

i t s c l a i m s w e r e i n s i d e t h e b o x a n d t h a t

t h e b o x a l s o c o n t a i n e d “ s i x t e e n d e b i t c a r d s i n t h e n a m e s o f v i c t i m s i d e n t i f i e d i n

[ t h e ] c a s e

. ” A g e n t s a l s o s e a r c h e d t h e p o c k e t s o f v a r i o u s a r t i c l e s o f c l o t h i n g t h a t

O l i v e r h a d l e f

t a t A r m s t r o n g ’ s a p a r t m e n t a n d r e t r i e v e d a p i e c e o f p a p e r w i t h

h a n d w r i t i n g o n i t

.

O n A p r i l 2 5

, 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d O l i v e r ’ s m o t i o n t o s u p p r e s s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t O l i v e r ’ s r e f u s a l t o s i g n t h e w a i v e r w a s i n s u f f i c i e n t

t o e s t a b l i s h t h a t h i s s t a t e m e n t s w e r e i n v o l u n t a r y

, r e a s o n i n g t h a t O l i v e r

m a n i f e s t e d a n i n t e n t t o w a i v e h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s b y h i s c o n d u c t

. W i t h

r e g a r d t o t h e s e a r c h o f t h e c a r d b o a r d b o x

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e

s e a r c h w a s p e r m i s s i b l e u n d e r t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e

, r e a s o n i n g t h a t t h e

a g e n t s ’ s s u b s e q u e n t s e a r c h o f t h e b o x d i d n o t e x c e e d t h e s c o p e o f A r m s t r o n g ’ s

p r i v a t e s e a r c h a n d

, t h u s

, i t d i d n o t v i o l a t e O l i v e r ’ s F o u r t h A m e n d m e n t r i g h t s

.

T h e c o u r t a l s o h e l d t h a t

, e v e n i f t h e i n i t i a l s e i z u r e o f t h e l a p t o p w a s u n l a w f u l

,

t h e g o v e r n m e n t ’ s s u b s e q u e n t s e i z u r e a n d s e a r c h o f t h e l a p t o p w e r e

c o n s t i t u t i o n a l u n d e r t h e i n d e p e n d e n t s o u r c e d o c t r i n e

.

O n M a y 2

, 2 0 0 8

, O l i v e r ’ s c o u r t

- a p p o i n t e d c o u n s e l m o v e d t o w i t h d r a w

,

s t a t i n g t h a t a n a n t a g o n i s t i c r e l a t i o n s h i p h a d d e v e l o p e d b e t w e e n h i m a n d O l i v e r

.

O l i v e r t w i c e c o n f

i r m e d t h a t t h e r e l a t i o n s h i p w i t h h i s l a w y e r h a d b r o k e n d o w n ;

f i r s t

, i n a m o t i o n f

o r d i s m i s s a l o f h i s a t t o r n e y a n d

, a g a i n

, i n a “ S e c o n d J u d i c i a l

N o t i c e ” c o m p l a i n i n g o f h i s a t t o r n e y ’ s p e r f o r m a n c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d

t h e m o t i o n a n d a p p o i n t e d O l i v e r a n e w a t t o r n e y

. S u b s e q u e n t l y

, O l i v e r m o v e d

t o p r o c e e d p r o s e

, a n d O l i v e r ’ s a t t o r n e y a l s o f i l e d a s e p a r a t e m o t i o n e x p l a i n i n g

t h a t O l i v e r w i s h e d t o r e p r e s e n t h i m s e l f w i t h s t a n d b y c o u n s e l

. A f t e r h o l d i n g a

h e a r i n g

, t h e c o u r t a l l o w e d O l i v e r t o p r o c e e d p r o s e w i t h s t a n d b y c o u n s e l

.

4 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 4 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

I n t h e w e e k s l e a d i n g u p t o t h e s c h e d u l e d t r i a l d a t e o f J u l y 1 4

, 2 0 0 8

, O l i v e r

f i l e d o v e r t h i r t y p r o s e m o t i o n s

, i n c l u d i n g t w o n e a r l y i d e n t i c a l m o t i o n s t o

r e c o n s i d e r t h e d e n i a l o f t h e m o t i o n t o s u p p r e s s

, w h i c h w e r e f i l e d o n J u l y 9

, 2 0 0 8

,

t h r e e b u s i n e s s d a y s b e f o r e t r i a l w a s s e t t o b e g i n a n d f o u r m o n t h s a f

t e r t h e

p r e t r i a l m o t i o n s d e a d l i n e h a d p a s s e d

. I n h i s m o t i o n t o r e c o n s i d e r

, O l i v e r 3

a s s e r t e d t h a t n e w l y d i s c o v e r e d c o m p u t e r r e c o r d s r e v e a l e d t h a t f e d e r a l a g e n t s

a c c e s s e d t h e d a t a o n t h e l a p t o p c o m p u t e r b e f o r e t h e y s e c u r e d a w a r r a n t

. H e a l s o

a r g u e d

, f

o r t h e f i r s t t i m e

, t h a t t h e s e a r c h o f t h e p o c k e t s o f h i s c l o t h i n g a t

A r m s t r o n g ’ s h o m e w a s u n c o n s t i t u t i o n a l

. F u r t h e r

, O l i v e r c o n t e n d e d t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t m i s a p p l i e d t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e a n d r e a s s e r t e d h i s

a r g u m e n t t h a t h e d i d n o t w a i v e h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s b e f o r e m a k i n g

i n c r i m i n a t i n g s t a t e m e n t s t o a g e n t s a f t e r h i s a r r e s t

.

A t t h e p r e t r i a l c o n f e r e n c e h e l d o n J u l y 1 1

, 2 0 0 8

, A g e n t M c R e y n o l d s

t e s t i f i e d t h a t

, w h i l e h a n d l i n g t h e c o m p u t e r

, s h e i n a d v e r t e n t l y s w i t c h e d i t o u t o f

t h e “ s l e e p ” m o d e a n d l a t e r t u r n e d i t o f f

. D a r y l F o r d ( “ F o r d ” )

, a p o s t a l i n s p e c t o r

r e s p o n s i b l e f

o r a n a l y z i n g d i g i t a l e v i d e n c e

, t e s t i f i e d t h a t t h e l a p t o p ’ s l o g w a s

c o n s i s t e n t w i t h M c R e y n o l d s ’ s a c c o u n t a n d d i d n o t r e f l e c t t h a t a n y d o c u m e n t f i l e s

o r o t h e r i n f

o r m a t i o n s t o r e d o n t h e c o m p u t e r w e r e a c c e s s e d b e f o r e t h e w a r r a n t

w a s s e c u r e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t o r a l l y d e n i e d O l i v e r ’ s m o t i o n t o r e c o n s i d e r a n d

i n d i c a t e d t h a t a w r i t t e n r u l i n g w a s f o r t h c o m i n g

.

O n J u l y 1 4

, 2 0 0 8

, t h e d a y t r i a l w a s s e t t o b e g i n

, O l i v e r e n t e r e d i n t o a

c o n d i t i o n a l p l e a a g r e e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t

. O l i v e r p l e a d e d g u i l t y t o o n e

c o u n t o f a i d i n g a n d a b e t t i n g m a i l f r a u d a n d o n e c o u n t o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y

t h e f t w h i l e r e s e r v i n g t h e r i g h t t o a p p e a l t h e d e n i a l o f h i s m o t i o n t o s u p p r e s s

.

A t t h e r e a r r a i g n m e n t h e a r i n g

, t h e g o v e r n m e n t s t a t e d t h a t t h e p l e a

a g r e e m e n t w o u l d a l l o w O l i v e r t o a p p e a l b o t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e

For s im pli cit y, this opinio n refe rs to Oli ver’s two mot ions for re cons ide rat ion as one 3

mo tio n f or rec ons ide rat ion.

5 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 5 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

m o t i o n t o r e c o n s i d e r a n d t h e m o t i o n t o s u p p r e s s

. O l i v e r c o n f i r m e d t h i s w a s h i s

u n d e r s t a n d i n g

, a s w e l l

. T h e c o u r t t h e n p r o c e e d e d t o t h e p l e a c o l l o q u y

, d u r i n g

w h i c h O l i v e r r e p r e s e n t e d h i m s e l f

, w i t h s t a n d b y c o u n s e l a t h i s s i d e

. T h e j u d g e

a g a i n d i s c u s s e d t h e a p p e a l w a i v e r c o n t a i n e d i n t h e p l e a a g r e e m e n t a n d t h e

f a c t u a l b a s i s u n d e r l y i n g t h e p l e a

. O l i v e r i n d i c a t e d t h a t h e u n d e r s t o o d a n d

e n t e r e d a p l e a o f g u i l t y

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t a c c e p t e d

.

S u b s e q u e n t l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a m e m o r a n d u m a n d o r d e r d e n y i n g

O l i v e r ’ s m o t i o n t o r e c o n s i d e r t h e m o t i o n t o s u p p r e s s

, c r e d i t i n g F o r d ’ s t e s t i m o n y

a t t h e p r e t r i a l c o n f e r e n c e a n d c o n c l u d i n g t h a t t h e g o v e r n m e n t d i d n o t c o n d u c t

a s e a r c h o f t h e l a p t o p c o m p u t e r b e f o r e i t o b t a i n e d a s e a r c h w a r r a n t

. T h e d i s t r i c t

c o u r t a l s o f

o u n d t h a t O l i v e r w a i v e d h i s r i g h t t o c h a l l e n g e t h e s e a r c h o f h i s

c l o t h e s p o c k e t s b e c a u s e h e w a i t e d u n t i l t h e w e e k b e f o r e t r i a l t o r a i s e t h e i s s u e

.

F i n a l l y

, t h e c o u r t a g a i n r e j e c t e d O l i v e r ’ s a r g u m e n t s r e g a r d i n g t h e p r i v a t e s e a r c h

d o c t r i n e a n d t h e i n c r i m i n a t i n g s t a t e m e n t s m a d e t o a u t h o r i t i e s a f t e r h i s a r r e s t

.

B e f o r e s e n t e n c i n g

, o n N o v e m b e r 1 3

, 2 0 0 8

, O l i v e r m o v e d t o r e a s s e r t h i s

r i g h t t o c o u n s e l

, a s k i n g t h a t s t a n d b y c o u n s e l b e d i s m i s s e d a n d a d i f f e r e n t

a t t o r n e y a p p o i n t e d t o r e p r e s e n t h i m

. A w e e k l a t e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e

m o t i o n

, a n d a n e w l a w y e r w a s a p p o i n t e d t o r e p r e s e n t O l i v e r a t s e n t e n c i n g

. A t

s e n t e n c i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d o n t h e m y r i a d o b j e c t i o n s t o t h e p r e s e n t e n c e

r e p o r t r a i s e d b y O l i v e r

. U l t i m a t e l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t O l i v e r ’ s

o f f e n s e l e v e l w a s 2 3

— w h i c h i n c l u d e d i n c r e a s e s f o r b e i n g a n o r g a n i z e r o r l e a d e r

o f t h e s c h e m e a n d f o r a n i n t e n d e d l o s s i n e x c e s s o f $ 4 0 0

, 0 0 0

— a n d t h a t h i s

c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y w a s V I

, r e s u l t i n g i n a g u i d e l i n e s i m p r i s o n m e n t r a n g e

o f 9 2 t o 1 1 5 m o n t h s

. A f t e r c o n s i d e r i n g a l l o f t h e f a c t o r s c o n t a i n e d i n 1 8 U

. S

. C

.

§ 3 5 5 3 ( a )

, t h e j u d g e s e n t e n c e d O l i v e r t o p r i s o n t e r m s o f 1 1 5 m o n t h s o n t h e m a i l

f r a u d c o u n t a n d 2 4 m o n t h s o n t h e i d e n t i t y t h e f t c o u n t

, t o b e s e r v e d

c o n s e c u t i v e l y

.

6 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 6 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

F o l l o w i n g h i s s e n t e n c i n g

, O l i v e r f i l e d a l i t a n y o f

p o s t

- c o n v i c t i o n m o t i o n s

,

i n c l u d i n g a m o t i o n t o r e i n s t a t e h i s a p p e a l r i g h t s

, w h i c h w a s b a s e d o n c l a i m s o f

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e b y h i s s t a n d b y c o u n s e l a n d t h e i n v o l u n t a r i n e s s o f h i s

g u i l t y p l e a a n d a p p e a l w a i v e r

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, a n d t h i s

a p p e a l f o l l o w e d

.

I I

. D i s c u s s i o n

A

. S u p p r e s s i o n M o t i o n s

T h i s c o u r t r e v i e w s f a c t u a l f i n d i n g s

, i n c l u d i n g c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s

,

f o r c l e a r e r r o r a n d l e g a l c o n c l u s i o n s d e n o v o

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G a r c i a

, 6 0 4

F

. 3 d 1 8 6

, 1 9 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. M o n t e s

, 6 0 2 F

. 3 d 3 8 1

,

3 8 4

- 8 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. L o n d o n

, 5 6 8 F

. 3 d 5 5 3

, 5 6 1 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 9 )

. “ ‘ A f a c t u a l f

i n d i n g i s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s a s l o n g a s i t i s p l a u s i b l e i n

l i g h t o f t h e r e c o r d a s a w h o l e

. ’ ” M o n t e s

, 6 0 2 F

. 3 d a t 3 8 4 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s

v

. J a c q u i n o t

, 2 5 8 F

. 3 d 4 2 3

, 4 2 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) )

. “ W h e r e a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l

o f a s u p p r e s s i o n m o t i o n i s b a s e d o n l i v e o r a l t e s t i m o n y

, t h e c l e a r l y e r r o n e o u s

s t a n d a r d i s p a r t i c u l a r l y s t r o n g b e c a u s e t h e j u d g e h a d t h e o p p o r t u n i t y t o o b s e r v e

t h e d e m e a n o r o f t h e w i t n e s s e s

. ” M o n t e s

, 6 0 2 F

. 3 d a t 3 8 4 ; L o n d o n

, 5 6 8 F

. 3 d a t

5 6 1

. T h e e v i d e n c e i s v i e w e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p r e v a i l i n g

p a r t y

— h e r e

, t h e g o v e r n m e n t

. M o n t e s

, 6 0 2 F

. 3 d a t 3 8 4

- 8 5 ; L o n d o n

, 5 6 8 F

. 3 d a t

5 6 1

.

1

. C o n t e n t s o f t h e C a r d b o a r d B o x

O l i v e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y d e n i e d h i s m o t i o n t o

s u p p r e s s e v i d e n c e f

o u n d i n t h e c a r d b o a r d b o x l e f t i n A r m s t r o n g ’ s a p a r t m e n t

,

i n c l u d i n g a z i p l o c k b a g c o n t a i n i n g c r e d i t c a r d s

, a w h i t e e n v e l o p e c o n t a i n i n g

i d e n t i f i c a t i o n c a r d s

, a n o t e b o o k

, a n d s o m e l o o s e p a p e r w o r k

. H e c o n t e n d s t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n r e l y i n g o n t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e i n u p h o l d i n g t h e

l e g i t i m a c y o f t h e s e a r c h b e c a u s e t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e i s i n a p p l i c a b l e

w h e r e p o l i c e a r e u n a w a r e o f a p r i o r p r i v a t e s e a r c h

. O l i v e r a l s o c h a l l e n g e s t h e

7 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 7 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g t h a t A r m s t r o n g s e a r c h e d t h e b o x a n d t h e p l a s t i c

b a g i t c o n t a i n e d

. I n a d d i t i o n

, h e m a i n t a i n s t h a t t h e p o l i c e s e a r c h o f t h e

n o t e b o o k e x c e e d e d t h e s c o p e o f t h e p r i v a t e s e a r c h

.

T h e F o u r t h A m e n d m e n t p r o s c r i b e s “ u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s a n d s e i z u r e s

. ”

U

. S

. C O N S T

. A M E N D

. I V ; a c c o r d G a r c i a

, 6 0 4 F

. 3 d a t 1 9 0 ; U n i t e d S t a t e s v

.

S c r o g g i n s

, 5 9 9 F

. 3 d 4 3 3

, 4 4 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. B u t f o r a f e w e x c e p t i o n s

,

w a r r a n t l e s s s e a r c h e s a n d s e i z u r e s a r e “ p e r s e u n r e a s o n a b l e

. ” S c h n e c k l o t h v

.

B u s t a m o n t e

, 4 1 2 U

. S

. 2 1 8

, 2 1 9 ( 1 9 7 3 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. A

s e a r c h o c c u r s w h e n “ a n e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y t h a t s o c i e t y i s p r e p a r e d t o

c o n s i d e r r e a s o n a b l e i s i n f r i n g e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. 1 0 9

, 1 1 3

( 1 9 8 4 )

. A s s u m i n g

, w i t h o u t d e c i d i n g

, t h a t O l i v e r i n i t i a l l y p o s s e s s e d a r e a s o n a b l e

e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n t h e c a r d b o a r d b o x a n d i t s c o n t e n t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t e r r i n f a i l i n g t o s u p p r e s s t h e e v i d e n c e o b t a i n e d b e c a u s e a p r i v a t e s e a r c h

o f t h e b o x h a d a l r e a d y o c c u r r e d

. T h e F o u r t h A m e n d m e n t d o e s n o t p r o t e c t

a g a i n s t s e a r c h e s c o n d u c t e d b y p r i v a t e i n d i v i d u a l s a c t i n g i n a p r i v a t e c a p a c i t y

.

J a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. a t 1 1 3 ; U n i t e d S t a t e s v

. R u n y a n

, 2 7 5 F

. 3 d 4 4 9

, 4 5 7 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 1 )

. R a t h e r

, i t p r o s c r i b e s o n l y g o v e r n m e n t a l a c t i o n a n d i s “ w h o l l y

i n a p p l i c a b l e ‘ t o a s e a r c h o r s e i z u r e

, e v e n a n u n r e a s o n a b l e o n e

, e f f e c t e d b y a

p r i v a t e i n d i v i d u a l n o t a c t i n g a s a n a g e n t o f t h e G o v e r n m e n t o r w i t h t h e

p a r t i c i p a t i o n o r k n o w l e d g e o f a n y g o v e r n m e n t o f f i c i a l

. ’ ” J a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. a t

1 1 3

- 1 4 ( q u o t i n g W

a l t e r v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 4 7 U

. S

. 6 4 9

, 6 6 2 ( 1 9 8 0 ) ( B l a c k m u n

, J

. ,

d i s s e n t i n g ) )

.

W h e r e a p r i v a t e i n d i v i d u a l e x a m i n e s t h e c o n t e n t s o f a c l o s e d c o n t a i n e r

, a

s u b s e q u e n t s e a r c h o f t h e c o n t a i n e r b y g o v e r n m e n t o f f i c i a l s d o e s n o t c o n s t i t u t e

a n u n l a w f

u l s e a r c h f o r p u r p o s e s o f t h e F o u r t h A m e n d m e n t a s l o n g a s t h e

g o v e r n m e n t s e a r c h d o e s n o t e x c e e d t h e s c o p e o f t h e p r i v a t e s e a r c h

. J a c o b s o n

,

4 6 6 U

. S

. a t 1 1 5 ; R u n y a n

, 2 7 5 F

. 3 d a t 4 6 0

- 6 1

. “ ‘ [ T ] h i s c o u r t h a s r e c o g n i z e d t h a t

a p o l i c e v i e w s u b s e q u e n t t o a s e a r c h c o n d u c t e d b y p r i v a t e c i t i z e n s d o e s n o t

8 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 8 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

c o n s t i t u t e a “ s e a r c h ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e F o u r t h A m e n d m e n t s o l o n g a s

t h e v i e w i s c o n f

i n e d t o t h e s c o p e a n d p r o d u c t o f t h e i n i t i a l s e a r c h

. ’ ” R u n y a n

, 2 7 5

F

. 3 d a t 4 5 8 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B o m e n g o

, 5 8 0 F

. 2 d 1 7 3

, 1 7 5 ( 5 t h C i r

.

1 9 7 8 ) ) ; s e e U n i t e d S t a t e s v

. P a i g e

, 1 3 6 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 1 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; s e e a l s o

U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 1 5 2 F

. 3 d 8 1 3

, 8 1 5 ( 8 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( “ [ T ] o b e a F o u r t h

A m e n d m e n t s e a r c h

, a g o v e r n m e n t a l i n t r u s i o n m u s t i n f r i n g e o n a l e g i t i m a t e

e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y

. B e c a u s e a p r i v a t e s e a r c h f r u s t r a t e s s u c h a n e x p e c t a t i o n

. . . a n e n s u i n g p o l i c e i n t r u s i o n t h a t s t a y s w i t h i n t h e l i m i t s o f t h e p r i v a t e s e a r c h

i s n o t a s e a r c h f

o r F o u r t h A m e n d m e n t p u r p o s e s

. ” ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

A d e f e n d a n t ’ s e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y w i t h r e s p e c t t o a n i t e m u n o p e n e d b y t h e

p r i v a t e s e a r c h e r i s p r e s e r v e d

, h o w e v e r

, u n l e s s t h e d e f e n d a n t ’ s e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y i n t h e c o n t e n t s o f t h e c o n t a i n e r h a s a l r e a d y b e e n f r u s t r a t e d b e c a u s e t h e

c o n t e n t s w e r e r e n d e r e d o b v i o u s b y t h e p r i v a t e s e a r c h

. R u n y a n

, 2 7 5 F

. 3 d a t 4 6 3

-

6 4

. “ L a n g u a g e f

r o m t h e S u p r e m e C o u r t ’ s J a c o b s e n o p i n i o n s u g g e s t s t h a t t h e

c r i t i c a l i n q u i r y u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t i s w h e t h e r t h e a u t h o r i t i e s

o b t a i n e d i n f

o r m a t i o n w i t h r e s p e c t t o w h i c h t h e d e f e n d a n t ’ s e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y h a s n o t a l r e a d y b e e n f r u s t r a t e d

. T h u s

, J a c o b s e n d i r e c t s c o u r t s t o

i n q u i r e w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t l e a r n e d s o m e t h i n g f r o m t h e p o l i c e s e a r c h t h a t

i t c o u l d n o t h a v e l e a r n e d f r o m t h e p r i v a t e s e a r c h e r ’ s t e s t i m o n y a n d

, i f s o

,

w h e t h e r t h e d e f e n d a n t h a d a l e g i t i m a t e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n t h a t

i n f o r m a t i o n

. ” R u n y a n

, 2 7 5 F

. 3 d a t 4 6 1 ( c i t i n g J a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. 1 1 8

- 2 0 )

.

W h e n c o n f

r o n t e d w i t h s i t u a t i o n s w h e r e

, a s h e r e

, t h e p o l i c e s e a r c h i t e m s

f o u n d w i t h i n a r e s i d e n c e a f t e r a p r i v a t e s e a r c h h a s a l r e a d y b e e n c o n d u c t e d

, a

d e f e n d a n t m a y r e t a i n a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y f

o l l o w i n g t h e p r i v a t e

s e a r c h u n d e r c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

. P a i g e

, 1 3 6 F

. 3 d a t 1 0 2 0

. T o d e t e r m i n e

w h e t h e r a d e f e n d a n t ’ s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y s u r v i v e s a p r i v a t e

s e a r c h

, “ c o n s i d e r a t i o n m u s t b e g i v e n t o w h e t h e r t h e a c t i v i t i e s o f t h e h o m e ’ s

o c c u p a n t s o r t h e c i r c u m s t a n c e s w i t h i n t h e h o m e a t t h e t i m e o f t h e p r i v a t e s e a r c h

9 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 9 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

c r e a t e d a r i s k o f i n t r u s i o n b y t h e p r i v a t e p a r t y t h a t w a s r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e

. ”

I d

. ( e m p h a s i s a d d e d )

. “ I f i n d e e d t h e p r i v a t e p a r t y ’ s i n t r u s i o n w a s r e a s o n a b l y

f o r e s e e a b l e ( b a s e d o n s u c h a c t i v i t i e s o r c i r c u m s t a n c e s )

, t h e o c c u p a n t w i l l n o

l o n g e r p o s s e s s a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n t h e a r e a o r t h i n g s e a r c h e d

,

a n d t h e s u b s e q u e n t p o l i c e s e a r c h w i l l n o t t r i g g e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. I f

,

h o w e v e r

, t h e p r i v a t e p a r t y ’ s i n i t i a l i n t r u s i o n w a s n o t r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e

, t h e

o c c u p a n t ’ s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y w i l l s u r v i v e

, a n d t h e s u b s e q u e n t

p o l i c e s e a r c h w i l l i n d e e d a c t i v a t e t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. ” I d

.

O l i v e r f i r s t a r g u e s t h a t t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e i s i n a p p l i c a b l e b e c a u s e

,

a t t h e t i m e t h e a g e n t s s e a r c h e d t h e c a r d b o a r d b o x

, t h e y d i d n o t k n o w t h a t

A r m s t r o n g h a d a l r e a d y s e a r c h e d i t a n d

, t h u s

, w e r e n o t a w a r e o f t h e s c o p e o f

A r m s t r o n g ’ s s e a r c h

. O l i v e r p o i n t s t o n o c a s e

, h o w e v e r

, w h i c h e x p r e s s l y h o l d s

t h a t p o l i c e k n o w l e d g e o f a p r i o r p r i v a t e s e a r c h i s n e c e s s a r y

. M o r e o v e r

, 4

l a n g u a g e f

r o m P a i g e

, w h i c h f

o c u s e s o n a d e f e n d a n t ’ s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y a s t o t h e p r i v a t e s e a r c h e r

, i n d i c a t e s t h a t i t i s t h e p r i v a t e s e a r c h i t s e l f

t h a t f r u s t r a t e s t h e p r i v a c y e x p e c t a t i o n : “ I f i n d e e d t h e p r i v a t e p a r t y ’ s i n t r u s i o n

w a s r e a s o n a b l y f

o r e s e e a b l e

. . . , t h e o c c u p a n t w i l l n o l o n g e r p o s s e s s a r e a s o n a b l e

e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y i n t h e a r e a o r t h i n g s e a r c h e d

, a n d t h e s u b s e q u e n t p o l i c e

s e a r c h w i l l n o t t r i g g e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. ” I d

. T h e r e f

o r e

, i t i s t h e p r i v a t e

s e a r c h i t s e l f

, a n d n o t t h e a u t h o r i t i e s ’ l e a r n i n g o f s u c h s e a r c h

, t h a t r e n d e r s a

p o l i c e o f

f i c e r ’ s s u b s e q u e n t w a r r a n t l e s s s e a r c h p e r m i s s i b l e

.

I n t h e p r e s e n t c a s e

, i t i s u n d i s p u t e d t h a t A r m s t r o n g a n d O l i v e r h a d a

p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p a n d h a d b e e n d a t i n g f o r s e v e r a l w e e k s

, a l t h o u g h

The cour t has not locat ed any cas es addr es sin g the privat e se arc h doc tri ne in wh ich 4

the pol ice we re unaw are at the tim e of the pol ice se arc h that a pr ivate se arc h had alre ady been

cond uct ed. A d m i t t edl y, in mo st

, if not all, cas es involving the pr ivate se arc h doc tri ne, the

pol ice a r e aw are that a pr ivate se arc h has alre ady been cond uct ed beca use the pol ice are

sum mo ned wh en the pr ivate se arc her dis cover s sus pic ious mat eria ls. See Jac obse n

, 466 U. S.

at 120 n.17

. The cour t r e c o g n i z e s that ther e is language in Jac obse n sugges ting that pr ior

kn ow led ge of a pr ivate se arc h is rele vant; how ever, as st ated above, no cas e expr es sly requ ires

suc h k now led ge.

1 0 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 10 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

A r m s t r o n g t e s t i f

i e d t h a t s h e d i d n o t k n o w O l i v e r ’ s l a s t n a m e u n t i l s h e w a s

i n f o r m e d o f i t b y f e d e r a l a u t h o r i t i e s

. O l i v e r s o m e t i m e s s t a y e d a s a n o v e r n i g h t

g u e s t i n h e r h o m e a n d l e f t p e r s o n a l b e l o n g i n g s

, i n c l u d i n g t h e b o x

, i n h e r

a p a r t m e n t

. A s p a r t o f h e r i n v e s t i g a t i o n

, M c R e y n o l d s v i s i t e d A r m s t r o n g a t h e r

a p a r t m e n t t o i n q u i r e a b o u t O l i v e r a n d t h e i t e m s h e h a d l e f t i n h e r h o m e

. W h i l e

t h e a g e n t s w e r e t h e r e

, A r m s t r o n g t e l e p h o n e d H e n s o n ’ s g i r l f r i e n d

, B r e e

, w h o

,

a c c o r d i n g t o A r m s t r o n g

, a d v i s e d h e r t o “ g e t r i d o f a n y t h i n g t h a t L o n n i e l e f t a t

[ h e r ] h o u s e

. ” D u r i n g t h i s v i s i t

, A r m s t r o n g r e a d i l y a n d w i l l i n g l y g a v e

M c R e y n o l d s t h e b o x

, w h i c h s h e h a d a l r e a d y s e a r c h e d

, a s i t w a s n o t l o c k e d o r

o t h e r w i s e s a f e g u a r d e d a n d w a s l e f t i n h e r d i n i n g r o o m

. O l i v e r ’ s d e c i s i o n t o l e a v e

h i s u n s e c u r e d c a r d b o a r d b o x i n a n e a s i l y a c c e s s i b l e a n d c o m m o n a r e a o f t h e

a p a r t m e n t f

o r s e v e r a l d a y s w i t h o u t n o t i f y i n g o r o t h e r w i s e c o m m u n i c a t i n g h i s

w h e r e a b o u t s t o A r m s t r o n g m a d e i t r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e t h a t s h e w o u l d

e x a m i n e h i s b e l o n g i n g s

, i n c l u d i n g t h e b o x

, t o l o o k f o r a w a y t o c o n t a c t h i m

.

G i v e n t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, t h e c o u r t f i n d s t h a t t h e i n i t i a l p r i v a t e s e a r c h

, w h i c h

w a s r e a s o n a b l y f

o r e s e e a b l e

, a n d t h e s e a r c h e r ’ s a c t

, l a t e r t h a t d a y

, o f v o l u n t a r i l y

g i v i n g a u t h o r i t i e s t h e b o x

, i n w h i c h n o r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y

r e m a i n e d

, r e n d e r e d t h e s u b s e q u e n t p o l i c e s e a r c h p e r m i s s i b l e u n d e r t h e F o u r t h

A m e n d m e n t

. T h i s h o l d i n g

, h o w e v e r

, i s l i m i t e d t o t h e u n i q u e f a c t s o f t h i s c a s e

a n d i s n o t i n t e n d e d t o e x p a n d s i g n i f i c a n t l y t h e s c o p e o f t h e p r i v a t e s e a r c h

d o c t r i n e

.

T o t h e e x t e n t t h a t O l i v e r c o n t e n d s t h a t A r m s t r o n g ’ s t e s t i m o n y t h a t s h e

s e a r c h e d t h e b o x a n d t h e p l a s t i c b a g i t c o n t a i n e d w a s u n s u b s t a n t i a t e d

, h i s

a r g u m e n t f

a i l s

. T h e d i s t r i c t c o u r t l e g i t i m a t e l y c r e d i t e d A r m s t r o n g ’ s t e s t i m o n y

t h a t s h e

, i n f a c t

, s e a r c h e d t h e b o x a n d t h e b a g

. T h i s f a c t u a l f i n d i n g i s s u p p o r t e d

b y A r m s t r o n g ’ s a b i l i t y t o d e s c r i b e a c c u r a t e l y t h e c o n t e n t s o f b o t h t h e b o x a n d t h e

b a g

. B e c a u s e t h e r e w a s s u p p o r t i n t h e r e c o r d f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g

, i t

1 1 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 11 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

i s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M e n c h a c a

- C a s t r u i t a

, 5 8 7 F

. 3 d 2 8 3

,

2 8 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

O l i v e r n e x t t a k e s i s s u e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p l i e d c o n c l u s i o n t h a t t h e

n o t e b o o k w a s n o t a s e p a r a t e

, c l o s e d c o n t a i n e r

, o r a t l e a s t a n o b j e c t i n w h i c h

O l i v e r p o s s e s s e d a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y

. S p e c i f i c a l l y

, O l i v e r a r g u e s

t h a t e v e n i f

t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e a p p l i e s t o t h e w a r r a n t l e s s s e a r c h o f t h e

b o x

, i t d o e s n o t a p p l y t o t h e n o t e b o o k

, a s A r m s t r o n g n e v e r s e a r c h e d t h e

n o t e b o o k

. T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d s t h a t t h e a g e n t s ’ s e a r c h o f t h e n o t e b o o k d i d

n o t e x c e e d t h e s c o p e o f A r m s t r o n g ’ s p r i v a t e s e a r c h b e c a u s e h e r s e a r c h r e n d e r e d

t h e c o n t e n t s o f t h e n o t e b o o k o b v i o u s

.

A l t h o u g h A r m s t r o n g d i d n o t c o n d u c t a s e p a r a t e s e a r c h o f t h e n o t e b o o k

, t h e

g o v e r n m e n t a g e n t s ’ s u b s e q u e n t s e a r c h o f t h e n o t e b o o k w a s n o n e t h e l e s s l a w f u l

,

a s i t s c o n t e n t s w e r e o b v i o u s

. T h e w o r d s “ b u s i n e s s i d e a s ” a p p e a r e d o n t h e f r o n t

c o v e r

, a n d a l o o s e s h e e t o f p a p e r r e v e a l i n g a v i c t i m ’ s n a m e a n d p e r s o n a l

i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n p r o t r u d e d f r o m t h e s i d e o f t h e n o t e b o o k

. O l i v e r d o e s n o t

c o n t e n d t h a t t h i s d e s c r i p t i o n o f t h e n o t e b o o k i s i n a c c u r a t e

. B a s e d o n t h e s e

c h a r a c t e r i s t i c s

, a n d g i v e n t h e a g e n t s ’ e x p e r t i s e

, t h e y c o u l d r e a d i l y a s c e r t a i n t h a t

t h e n o t e b o o k c o n t a i n e d O l i v e r ’ s n o t e s r e g a r d i n g t h e f r a u d u l e n t u n e m p l o y m e n t

b e n e f i t s s c h e m e a b o u t w h i c h O l i v e r h a d p r e v i o u s l y c o n f e s s e d

. B e c a u s e t h e

n o t e b o o k ’ s c o n t e n t s w e r e o b v i o u s

, a g e n t s d i d n o t e x c e e d t h e s c o p e o f A r m s t r o n g ’ s

p r i v a t e s e a r c h

. 5

2

. L a p t o p C o m p u t e r

O l i v e r a l s o o b j e c t s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g t h a t t h e c o n t e n t s o f t h e

l a p t o p c o m p u t e r w e r e a d m i s s i b l e u n d e r t h e i n d e p e n d e n t s o u r c e d o c t r i n e

.

The cour t note s that Pai g e a p p l i e s only wh ere a sub se quent pol ice se arc h doe s not 5

excee d the sc ope of the pr ior pr ivate par ty se arc h. Uni ted States v. Barth

, 26 F. Sup p. 2d 929,

937 (W. D. Tex. 1998)

. As dis cus se d above, beca use the sub se quent se arc h in this cas e did not

excee d Arm st rong’ s se arc h, Ol iver’ s Fourt h Ame ndm ent right s we re not im pli cat ed by a pol ice

revie w of the note book

.

1 2 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 12 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

E v i d e n c e n o t o b t a i n e d a s a r e s u l t o f p o l i c e i l l e g a l i t y

, b u t r a t h e r t h r o u g h a l e g a l

,

i n d e p e n d e n t s o u r c e

, n e e d n o t b e s u p p r e s s e d

. U n i t e d S t a t e s v

. M o o r e

, 3 2 9 F

. 3 d

3 9 9

, 4 0 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( c i t i n g M u r r a y v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 8 7 U

. S

. 5 3 3

, 5 3 7

( 1 9 8 8 ) )

. “ U n d e r t h e i n d e p e n d e n t s o u r c e d o c t r i n e

, i f n o t e v e n t h e b u t f o r t e s t c a n

b e m e t [ s o t h a t t h e e v i d e n c e w o u l d n o t h a v e b e e n f o u n d b u t f

o r p o l i c e i l l e g a l i t y ]

,

t h e n c l e a r l y t h e e v i d e n c e i s n o t a f r u i t o f t h e p r i o r F o u r t h A m e n d m e n t v i o l a t i o n

. ”

I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ( q u o t i n g 5 W a y n e L a F a v e

, S E A R C H A N D

S E I Z U R E : A T R E A T I S E O N T H E F O U R T H A M E N D M E N T § 1 1

. 4 ( a )

, a t 2 3 6 ( 3 d e d

.

1 9 9 6 ) )

.

O l i v e r c o n t e n d s t h a t A g e n t M c R e y n o l d s ’ s a f f i d a v i t i n s u p p o r t o f t h e

w a r r a n t r e l i e d o n e v i d e n c e t h a t w a s i l l e g a l l y o b t a i n e d

. O l i v e r d o e s n o t

s p e c i f i c a l l y i d e n t i f

y t h e p u r p o r t e d l y i l l e g a l e v i d e n c e u p o n w h i c h M c R e y n o l d s

r e l i e d

. T o t h e e x t e n t O l i v e r r e f e r s t o t h e c a r d b o a r d b o x a n d i t s c o n t e n t s

, h i s

a r g u m e n t f a i l s b e c a u s e

, a s e x p l a i n e d a b o v e

, t h e s e a r c h o f t h e b o x w a s

p e r m i s s i b l e

. T o t h e e x t e n t O l i v e r c o m p l a i n s o f t h e o r i g i n a l s e i z u r e o f t h e l a p t o p

,

h i s a r g u m e n t i s s i m i l a r l y u n a v a i l i n g

. A s c o r r e c t l y n o t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

,

u n l a w f u l l y o b t a i n e d e v i d e n c e n e e d n o t b e s u p p r e s s e d i f o f f i c i a l s l a t e r r e s e i z e t h e

e v i d e n c e f

r o m a “ d i s t i n c t

, u n t a i n t e d s o u r c e

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. G r o s e n h e i d e r

,

2 0 0 F

. 3 d 3 2 1

, 3 2 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. E v e n w i t h o u t m e n t i o n i n g t h e o r i g i n a l s e i z u r e

o f t h e l a p t o p

, t h e a f

f i d a v i t c o n t a i n s s u f

f i c i e n t i n f

o r m a t i o n t o m a k e t h e r e s u l t i n g

w a r r a n t a d i s t i n c t

, u n t a i n t e d s o u r c e

, p e r m i t t i n g a g e n t s t o r e s e i z e a n d s e a r c h t h e

l a p t o p

. I n h e r a f

f i d a v i t

, M c R e y n o l d s r e l i e s o n i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y O l i v e r

a n d H e n s o n

, w h o b o t h a d m i t t e d t o u s i n g a l a p t o p c o m p u t e r t o s u b m i t f r a u d u l e n t

u n e m p l o y m e n t c l a i m s

. M c R e y n o l d s a l s o s t a t e s i n t h e a f f i d a v i t t h a t H e n s o n

r e v e a l e d t h e l o c a t i o n o f t h e l a p t o p

— A r m s t r o n g ’ s a p a r t m e n t

. S h e a l s o r e c o u n t s

A r m s t r o n g ’ s s t a t e m e n t s t h a t O l i v e r u s e d t h e l a p t o p w h i l e l o o k i n g a t d o c u m e n t s

l a t e r f o u n d b y f e d e r a l a g e n t s t o c o n t a i n i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n f

o r v a r i o u s

i n d i v i d u a l s

. I n t h i s c i r c u m s t a n c e

, t h e a f f i d a v i t c o n t a i n e d s u f

f i c i e n t i n d e p e n d e n t

1 3 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 13 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

i n f o r m a t i o n t o m a k e t h e r e s u l t i n g w a r r a n t a d i s t i n c t

, u n t a i n t e d s o u r c e t h a t

p e r m i t t e d t h e a g e n t s t o r e s e i z e a n d s e a r c h t h e l a p t o p l a w f u l l y

.

O l i v e r a l s o a r g u e s t h a t t h e f e d e r a l a g e n t s w e r e i m p r o p e r l y m o t i v a t e d t o

s e e k t h e w a r r a n t b y i n f o r m a t i o n t h e y o b t a i n e d t h r o u g h a w a r r a n t l e s s s e a r c h o f

t h e c o m p u t e r o n N o v e m b e r 2 1

, 2 0 0 8

, t h e d a y a f t e r i t w a s i n i t i a l l y s e i z e d

. T h e r e

i s n o b a s i s f

o r t h i s a s s e r t i o n i n t h e r e c o r d

. O n J u l y 1 1

, 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t

h e l d a h e a r i n g t o a d d r e s s c o m p u t e r l o g s t h a t O l i v e r a r g u e d e s t a b l i s h e d t h a t

a g e n t s h a d s e a r c h e d t h e c o m p u t e r b e f o r e t h e y r e c e i v e d t h e w a r r a n t

. B a s e d o n

P o s t a l I n s p e c t o r F o r d ’ s t e s t i m o n y

, O l i v e r ’ s e v i d e n c e s h o w e d o n l y t h a t t h e

c o m p u t e r w e n t t h r o u g h n o r m a l h i b e r n a t i o n a n d s h u t d o w n f u n c t i o n s b e f

o r e t h e

d a t e o f t h e w a r r a n t

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t n o s e a r c h o c c u r r e d

i s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

. S e e M e n c h a c a

- C a s t r u i t a

, 5 8 7 F

. 3 d a t 2 8 9

.

3

. I n c r i m i n a t i n g S t a t e m e n t s

I n h i s m o t i o n t o s u p p r e s s a n d m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, O l i v e r a r g u e s

t h a t t h e i n c r i m i n a t i n g s t a t e m e n t s h e m a d e t o f e d e r a l a g e n t s a f t e r h i s a r r e s t

s h o u l d h a v e b e e n s u p p r e s s e d

, a s h e d i d n o t w a i v e h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s

.

T h e g o v e r n m e n t c o u n t e r s t h a t

, n o t w i t h s t a n d i n g O l i v e r ’ s r e f u s a l t o s i g n t h e

w a i v e r

- o f

- r i g h t s f

o r m

, O l i v e r ’ s w i l l i n g n e s s t o d i s c u s s t h e s c h e m e w i t h t h e m

i n d i c a t e d t h a t h e w a i v e d h i s r i g h t t o r e m a i n s i l e n t

.

A s u s p e c t m a y w a i v e h i s M i r a n d a r i g h t s “ p r o v i d e d t h e w a i v e r i s m a d e

v o l u n t a r i l y

, k n o w i n g l y

, a n d i n t e l l i g e n t l y

. ” M i r a n d a v

. A r i z o n a

, 3 8 4 U

. S

. 4 3 6

,

4 4 4 ( 1 9 6 6 )

. “ F o r [ a ] c o n f e s s i o n t o b e a d m i s s i b l e a t t r i a l t h e g o v e r n m e n t h a [ s ] t o

s h o w t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] w a s i n f o r m e d o f h i s M i r a n d a r i g h t s a n d t h a t h i s

w a i v e r t h e r e o f a n d t h e r e s u l t a n t c o n f e s s i o n w e r e t h e p r o d u c t o f a f r e e a n d

d e l i b e r a t e c h o i c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C o l l i n s

, 4 0 F

. 3 d 9 5

, 9 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; s e e a l s o B e rg h u i s v

. T h o m p k i n s

,

_ _ _ U

. S

.

_ _ _ , 1 3 0 S

. C t

. 2 2 5 0

, 2 2 6 0 ( 2 0 1 0 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. C h a p a

- G a r z a

, 6 2 F

. 3 d 1 1 8

,

1 2 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. W h e t h e r a d e f e n d a n t h a s w a i v e d h i s r i g h t s u n d e r M i r a n d a

1 4 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 14 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

“ p r e s e n t [ s ] a f a c t u a l q u e s t i o n f o r t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” C o l l i n s

, 4 0 F

. 3 d a t 9 8

- 9 9

.

“ S u c h w a i v e r s m a y b e d i r e c t o r

, i n s o m e i n s t a n c e s

, t h e y m a y ‘ b e c l e a r l y i n f e r r e d

f r o m t h e a c t i o n s a n d w o r d s o f t h e p e r s o n i n t e r r o g a t e d

. ’ ” I d

. a t 9 9 ( q u o t i n g N o r t h

C a r o l i n a v

. B u t l e r

, 4 4 1 U

. S

. 3 6 9

, 3 7 3 ( 1 9 7 9 ) )

. “ T h e m e r e r e f u s a l t o s i g n a

w r i t t e n w a i v e r d o e s n o t a u t o m a t i c a l l y r e n d e r i n a d m i s s i b l e a l l f u r t h e r

s t a t e m e n t s m a d e b y t h e d e f e n d a n t

. ” C h a p a

- G a r z a

, 6 2 F

. 3 d a t 1 2 2 ( c i t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. M c D a n i e l

, 4 6 3 F

. 2 d 1 2 9

, 1 3 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 2 ) ) ; s e e B e r g h u i s

, 1 3 0 S

. C t

.

a t 2 2 6 2

. I n d e e d

, “ [ a ] r e f u s a l t o s i g n a w a i v e r m a y i n d i c a t e n o t h i n g m o r e t h a n

a r e l u c t a n c e t o p u t p e n t o p a p e r u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e o f c u s t o d y

. ” M c D a n i e l

,

4 6 3 F

. 2 d a t 1 3 5 ; s e e B e r g h u i s

, 1 3 0 S

. C t

. a t 2 2 6 4

. M o r e o v e r

, “ a s u s p e c t w h o h a s

r e c e i v e d a n d u n d e r s t o o d t h e M i r a n d a w a r n i n g s

, a n d h a s n o t i n v o k e d h i s

M i r a n d a r i g h t s

, w a i v e s t h e r i g h t t o r e m a i n s i l e n t b y m a k i n g a n u n c o e r c e d

s t a t e m e n t t o t h e p o l i c e

. ” B e r g h u i s

, 1 3 0 S

. C t

. a t 2 2 6 4

. H e r e

, a f t e r c o n s i d e r i n g

t h e c i r c u m s t a n c e s s u r r o u n d i n g O l i v e r ’ s a r r e s t a n d i n t e r v i e w

, w e f i n d t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t O l i v e r ’s w a i v e r w a s v o l u n t a r y d e s p i t e h i s

r e f u s a l t o s i g n t h e w a i v e r f o r m g i v e n t o h i m b y A g e n t E w i n g

. S e e B e r g h u i s

, 1 3 0

S

. C t

. a t 2 2 6 2 ; C h a

p a

- G a r z a

, 6 2 F

. 3 d a t 1 2 2

. E w i n g g a v e O l i v e r a p a p e r c o p y o f

t h e 1 0 6 7 w a r n i n g w a i v e r f o r m a n d r e a d i t a l o u d a s O l i v e r f o l l o w e d a l o n g

.

A c c o r d i n g t o A g e n t s E w i n g a n d G r e l l

, O l i v e r e x p r e s s l y s t a t e d t h a t

, a l t h o u g h h e

d i d n o t w i s h t o s i g n t h e w a i v e r f o r m

, h e w o u l d d i s c u s s t h e f r a u d s c h e m e

. A t n o

p o i n t d i d O l i v e r r e q u e s t a n a t t o r n e y

. I n a d d i t i o n

, t h r e e d i f f e r e n t a g e n t s ( E w i n g

,

G r e l l

, a n d A r c h i e ) t e s t i f i e d t h a t O l i v e r w a s a r t i c u l a t e

, c o h e r e n t

, n o t u n d e r t h e

i n f l u e n c e o f a l c o h o l o r d r u g s

, a n d o t h e r w i s e a p p e a r e d t o k n o w e x a c t l y w h a t w a s

g o i n g o n

. M o r e o v e r

, a s n o t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, O l i v e r c l e a r l y u n d e r s t o o d h i s

r i g h t s

, a s e v i d e n c e d b y h i s s i g n i n g t h e f o r m e x p l a i n i n g t h e m a n d h i s e x t e n s i v e

h i s t o r y i n t h e c r i m i n a l j u s t i c e s y s t e m

. F u r t h e r

, O l i v e r w a s n o t c o e r c e d

, a s

e v i d e n c e d b y h i s c o n d u c t d u r i n g t h e i n t e r v i e w a n d h i s s t a t e m e n t t o A g e n t A r c h i e

t h a t h e w a s b e i n g t r e a t e d r e s p e c t f u l l y

. B e c a u s e t h e r e i s a m p l e e v i d e n c e i n t h e

1 5 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 15 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

r e c o r d t o s u p p o r t t h e d e t e r m i n a t i o n t h a t O l i v e r w a i v e d h i s F i f t h A m e n d m e n t

r i g h t s b e f

o r e m a k i n g i n c r i m i n a t i n g s t a t e m e n t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y

e r r

. S e e B e r g h u i s

, 1 3 0 S

. C t

. a t 2 2 6 2 ; C h a p a

- G a r z a

, 6 2 F

. 3 d a t 1 2 2

.

4

. C l o t h e s P o c k e t s

O l i v e r n e x t c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y f a i l i n g

t o c o n s i d e r t h e m e r i t s o f h i s a r g u m e n t t h a t t h e g o v e r n m e n t v i o l a t e d h i s F o u r t h

A m e n d m e n t r i g h t s b y s e a r c h i n g h i s c l o t h e s p o c k e t s w i t h o u t a w a r r a n t

. A

d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a n u n t i m e l y m o t i o n t o s u p p r e s s a s w a i v e d i s r e v i e w e d

f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. K n e z e k

, 9 6 4 F

. 2 d 3 9 4

, 3 9 7 ( 5 t h

C i r

. 1 9 9 2 )

. T h i s a r g u m e n t w a s r a i s e d f o r t h e f i r s t t i m e i n O l i v e r ’ s m o t i o n f o r

r e c o n s i d e r a t i o n

, f

i l e d o n J u l y 8

, 2 0 0 8

, o n e w e e k b e f o r e t h e t r i a l s e t t i n g a n d o v e r

f o u r m o n t h s a f

t e r t h e M a r c h 4

, 2 0 0 8

, d e a d l i n e t o f i l e p r e

- t r i a l m o t i o n s

. T h e

d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e u n t i m e l y m o t i o n

, r e a s o n i n g t h a t O l i v e r w a i v e d a n y

a r g u m e n t r e g a r d i n g t h e e v i d e n c e f o u n d i n h i s p o c k e t s

.

O l i v e r c o n t e n d s t h a t t h e l a t e f i l i n g d o e s n o t c o n s t i t u t e w a i v e r f o r t w o

r e a s o n s

. F i r s t

, a c c o r d i n g t o O l i v e r ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e r e a r r a i g n m e n t

p r o c e e d i n g

, t h e p a r t i e s a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d t h a t “ t h e s u b s t a n t i v e i s s u e s

t h a t M r

. O l i v e r r a i s e d i n t h e m o t i o n t o r e c o n s i d e r w o u l d b e t r e a t e d j u s t a s t h e

i s s u e r a i s e d i n t h e i n i t i a l m o t i o n t o s u p p r e s s a n d e q u a l l y p r e s e r v e d f o r a p p e a l

. ”

S e c o n d

, O l i v e r a s s e r t s t h a t

, a s a p r o s e d e f e n d a n t

, h e l a c k e d s u f f i c i e n t k n o w l e d g e

o f p r o c e d u r e t o k n o w w h e n a n d h o w t o m o v e f o r r e c o n s i d e r a t i o n

.

W i t h r e g a r d t o O l i v e r ’ s f i r s t a r g u m e n t

, a r e v i e w o f t h e r e a r r a i g n m e n t

p r o c e e d i n g r e v e a l s t h a t t h e p a r t i e s a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d o n l y t h a t O l i v e r

w o u l d b e a b l e t o a p p e a l t h e d e n i a l s o f h i s m o t i o n s t o s u p p r e s s a n d f o r

r e c o n s i d e r a t i o n

, n o t t h e m e r i t s o f e a c h i s s u e r a i s e d

. W h e n t h e h e a r i n g o p e n e d

,

t h e d i s t r i c t c o u r t a s k e d w h e t h e r t h e p a r t i e s c o n t e m p l a t e d t h a t “ M r

. O l i v e r w o u l d

h a v e t h e r i g h t t o a p p e a l t h a t d e n i a l o f h i s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n ” a n d

w h e t h e r “ t h e c o u r t ’ s r e a s o n i n g i n d e n y i n g t h e m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n w o u l d

1 6 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 16 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

a l s o b e a v a i l a b l e t o t h e g o v e r n m e n t i n d e f e n d i n g t h e c o u r t ’ s p o s i t i o n o r r u l i n g

. ”

T h e g o v e r n m e n t a g r e e d t h a t O l i v e r c o u l d a p p e a l t h e r u l i n g

, e x p l a i n i n g t h a t t h e

r i g h t t o a p p e a l “ w o u l d i n f a c t e n c o m p a s s t h e c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e m o t i o n

— t h e

m o t i o n t o r e c o n s i d e r t h a t t h e c o u r t c o n s i d e r e d a t t h e p r e t r i a l c o n f e r e n c e a n d a l s o

a n y r e a s o n i n g t h a t t h e c o u r t m i g h t a r t i c u l a t e i n a w r i t t e n o r d e r

. ” O l i v e r a g r e e d

t h a t h e “ w o u l d a l s o b e a b l e t o a p p e a l t h e d e n i a l o f t h e m o t i o n f o r

r e c o n s i d e r a t i o n ” a n d t h a t t h e g o v e r n m e n t c o u l d r e l y o n a n y s u b s e q u e n t w r i t t e n

r u l i n g a d d r e s s i n g t h e m o t i o n

. T h r o u g h t h e s e e x c h a n g e s

, i t i s c l e a r t h a t t h e

g o v e r n m e n t a n d O l i v e r a g r e e d t h a t O l i v e r c o u l d a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n d e n y i n g t h e m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n a n d t h a t t h e g o v e r n m e n t c o u l d

u s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s w r i t t e n r e a s o n i n g t o d e f e n d i t s p o s i t i o n

. I t i s t r u e

, a s

O l i v e r p o i n t s o u t

, t h a t t h e g o v e r n m e n t s t a t e d t h a t t h e i s s u e s r a i s e d i n b o t h

m o t i o n s w e r e “ v e r y n e a r l y t h e s a m e ” a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d e s c r i b e d t h e m

a s “ a r g u a b l y i n t e r t w i n e d

, ” b u t t h e s e c h a r a c t e r i z a t i o n s

, i n t h e c o n t e x t o f t h e

d i s c u s s i o n a s a w h o l e

, d o n o t s u p p o r t O l i v e r ’ s c o n c l u s i o n t h a t a n i s s u e h e f i r s t

a d d r e s s e d i n h i s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n s h o u l d b e t r e a t e d a s i f h e h a d r a i s e d

i t m o n t h s e a r l i e r i n h i s o r i g i n a l m o t i o n

.

O l i v e r ’ s s e c o n d a r g u m e n t i s a l s o u n p e r s u a s i v e

. R u l e 1 2 ( c ) o f t h e F e d e r a l

R u l e s o f C r i m i n a l P r o c e d u r e a u t h o r i z e s a d i s t r i c t c o u r t t o s e t a d e a d l i n e f o r t h e

f i l i n g o f p r e t r i a l m o t i o n s

, i n c l u d i n g m o t i o n s t o s u p p r e s s e v i d e n c e

. F E D

. R

. C R I M

.

P

. 1 2 ( c )

. A d e f e n d a n t w a i v e s s u p p r e s s i o n i s s u e s n o t r a i s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e a d l i n e

. F E D

. R

. C R I M

. P

. 1 2 ( e )

. I n t h e i n s t a n t c a s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t s e t a

M a r c h 4

, 2 0 0 8

, d e a d l i n e f o r f i l i n g p r e t r i a l m o t i o n s

. O n J u n e 1 0

, 2 0 0 8

, a t t h e

h e a r i n g i n w h i c h t h e c o u r t g r a n t e d O l i v e r p e r m i s s i o n t o p r o c e e d p r o s e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t s p e c i f

i c a l l y n o t e d t h a t t h e d e a d l i n e f o r f i l i n g p r e t r i a l m o t i o n s h a d

e x p i r e d

. N e v e r t h e l e s s

, o n J u l y 9

, 2 0 0 8

, o n l y t h r e e b u s i n e s s d a y s b e f o r e t r i a l w a s

s e t t o b e g i n a n d o v e r f o u r m o n t h s a f

t e r t h e p r e t r i a l m o t i o n s d e a d l i n e

, O l i v e r

m o v e d f o r r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e d e n i a l o f h i s m o t i o n t o s u p p r e s s

. T h e d i s t r i c t

1 7 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 17 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

c o u r t r e f

u s e d t o c o n s i d e r t h e m e r i t s o f O l i v e r ’ s a r g u m e n t b e c a u s e o f h i s d e c i s i o n

t o i g n o r e t h e j u d g e ’ s p r i o r i n s t r u c t i o n t o s e e k l e a v e o f c o u r t a n d t o w a i t u n t i l t h e

e v e o f t r i a l t o f

i l e h i s m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

, n o t b e c a u s e o f h i s l a c k o f

k n o w l e d g e o f p r o c e d u r e

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n i n c o n c l u d i n g t h a t O l i v e r w a i v e d h i s a r g u m e n t t h a t t h e p a p e r f o u n d

i n h i s c l o t h e s p o c k e t s h o u l d b e s u p p r e s s e d

. S e e K n e z e k

, 9 6 4 F

. 2 d a t 3 9 7

.

B

. A p p e a l W a i v e r

O l i v e r c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e

r e q u i r e m e n t s o f F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 1 1 ( b ) ( 1 ) ( N )

, r e n d e r i n g h i s

a p p e a l w a i v e r i n e f

f e c t i v e

. S p e c i f

i c a l l y

, O l i v e r c o m p l a i n s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e s c r i p t i o n o f t h e a p p e a l w a i v e r w a s c o n f u s i n g a n d t h a t t h e j u d g e f a i l e d t o

e n s u r e t h a t O l i v e r u n d e r s t o o d t h e t e r m s o f t h e p l e a a g r e e m e n t

, p a r t i c u l a r l y t h e

e x c e p t i o n s

.

R u l e 1 1 ( b ) ( 1 ) ( N ) r e q u i r e s t h e d i s t r i c t c o u r t

, b e f o r e a c c e p t i n g a p l e a o f

g u i l t y

, t o a d d r e s s t h e d e f e n d a n t p e r s o n a l l y i n o p e n c o u r t a n d t o m a k e s u r e t h e

d e f e n d a n t u n d e r s t a n d s t h e t e r m s o f a n y p l e a a g r e e m e n t p r o v i s i o n w a i v i n g t h e

r i g h t t o a p p e a l o r t o a t t a c k t h e s e n t e n c e c o l l a t e r a l l y

. F E D

. R

. C R I M

. P

.

1 1 ( b ) ( 1 ) ( N )

. B e c a u s e O l i v e r d i d n o t s p e c i f i c a l l y o b j e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p l e a

c o l l o q u y a s i t p e r t a i n s t o R u l e 1 1 ( b ) ( 1 ) ( N )

, t h i s c o u r t r e v i e w s f o r p l a i n e r r o r

.

U n i t e d S t a t e s v

. V

o n n

, 5 3 5 U

. S

. 5 5

, 5 9 ( 2 0 0 2 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. R e y n a

, 3 5 8 F

. 3 d

3 4 4

, 3 5 4 ( 5 t h C i r

. ) ( J o n e s

, J

. , c o n c u r r i n g )

. T h e p l a i n e r r o r i n q u i r y r e q u i r e s

O l i v e r t o d e m o n s t r a t e t h a t h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s w e r e a f f e c t e d b y t h e d i s t r i c t

j u d g e ’ s a l l e g e d f a i l u r e t o e x p l a i n t h e t e r m s o f t h e a p p e a l w a i v e r a d e q u a t e l y

.

U n i t e d S t a t e s v

. V

i l l e g a s

, 4 0 4 F

. 3 d 3 5 5

, 3 5 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. W h e n r e v i e w i n g

u n d e r a p l a i n e r r o r s t a n d a r d

, t h i s “ c o u r t m a y c o n s u l t t h e w h o l e r e c o r d w h e n

c o n s i d e r i n g t h e e f

f e c t o f a n y e r r o r o n s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” V o n n

, 5 3 5 U

. S

. a t 5 9

.

M o r e o v e r

, t o j u s t i f y r e v e r s a l f

o r a d i s t r i c t c o u r t ’ s e r r o r i n a R u l e 1 1

a d m o n i s h m e n t

, t h e d e f e n d a n t “ m u s t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r

1 8 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 18 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

t h e e r r o r

, h e w o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e p l e a

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D o m i n g u e z

B e n i t e z

, 5 4 2 U

. S

. 7 4

, 8 3 ( 2 0 0 4 )

. I n a d d i t i o n

, t h i s c o u r t m a y c o r r e c t a p l a i n e r r o r

o n l y i f i t “ s e r i o u s l y a f f e c t [ s ] t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f

j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2 ( 1 9 9 3 ) ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n f o r m e d O l i v e r t h a t h e w o u l d b e p e r m i t t e d t o

a p p e a l t h e d e n i a l s o f t h e m o t i o n t o s u p p r e s s a n d t h e m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

,

b u t i t s t a t e d t h a t O l i v e r w o u l d n o t b e a l l o w e d t o a p p e a l t h e d e n i a l s o f t h e o t h e r

m o t i o n s h e f

i l e d

. I n a d d i t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o n f i r m e d t h a t O l i v e r h a d r e a d

t h e p l e a a g r e e m e n t

, i n c l u d i n g t h e a p p e a l w a i v e r

, a n d e x p l a i n e d t h a t t h e w a i v e r

a p p l i e d t o t h e r i g h t t o a p p e a l a n d t o b r i n g a p o s t c o n v i c t i o n c h a l l e n g e “ e x c e p t i n

v e r y l i m i t e d c i r c u m s t a n c e s a s c o n t a i n e d i n p a r a g r a p h 1 0 a n d u n d e r t h e l i m i t e d

c i r c u m s t a n c e s c o n t a i n e d i n p a r a g r a p h 2 a s o r a l l y s u p p l e m e n t e d a n d e x p l a i n e d

h e r e i n t h i s p r o c e e d i n g

. ” ( P a r a g r a p h 1 0 i s t h e g e n e r a l a p p e a l w a i v e r p r o v i s i o n

,

a n d p a r a g r a p h 2 p e r t a i n s t o O l i v e r ’ s a b i l i t y t o a p p e a l s u p p r e s s i o n i s s u e s

. ) W h e n

a s k e d w h e t h e r h e u n d e r s t o o d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d m o n i s h m e n t i n t h i s r e g a r d

,

O l i v e r r e s p o n d e d t h a t h e d i d

. N e v e r t h e l e s s

, t h e d i s t r i c t c o u r t a g a i n a s k e d O l i v e r

w h e t h e r h e k n e w “ t h e r i g h t s y o u w e r e g i v i n g u p w h e n y o u p l e d t o p a r a g r a p h 1 0

, ”

a n d O l i v e r a g a i n r e s p o n d e d a f f i r m a t i v e l y

. T h e d i s t r i c t c o u r t g a v e O l i v e r s e v e r a l

o p p o r t u n i t i e s t o a s k q u e s t i o n s

, s e e k c l a r i f i c a t i o n

, o r r e q u e s t f

u r t h e r e x p l a n a t i o n

,

b u t e a c h t i m e h e d e c l i n e d

. M o r e o v e r

, O l i v e r w a s t o l d a t t h e o u t s e t t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t w o u l d g l a d l y g r a n t a n y r e q u e s t f o r a d d i t i o n a l t i m e

. T h o u g h t h e

c o u r t d i d n o t r e a d t h e a p p e a l w a i v e r t o O l i v e r ( O l i v e r

, i n f a c t

, w a i v e d r e a d i n g o f

t h e p l e a a g r e e m e n t )

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o l l o q u y w a s s u f f i c i e n t t o e n s u r e t h a t

O l i v e r u n d e r s t o o d t h e t e r m s o f t h e w a i v e r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G o n z a l e z

, 2 5 9

F

. 3 d 3 5 5

, 3 5 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. A c c o r d i n g l y

, t h e c o u r t p e r c e i v e s n o e r r o r

.

1 9 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 19 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

C

. M o t i o n t o R e i n s t a t e

I n a r e l a t e d a r g u m e n t

, O l i v e r c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s

m o t i o n t o r e i n s t a t e h i s r i g h t t o a p p e a l

. A s a t h r e s h o l d m a t t e r

, i n h i s m o t i o n

,

O l i v e r d i d n o t a s k t h e d i s t r i c t c o u r t f o r p e r m i s s i o n t o w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a

o r t o v o i d h i s p l e a a g r e e m e n t

. R a t h e r

, h e r e q u e s t e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o

r e i n s t a t e h i s r i g h t t o a p p e a l

, w h i c h

, i n e f f e c t

, a s k e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o m o d i f y

o r r e w r i t e t h e p l e a a g r e e m e n t

.

“ ‘ P l e a b a r g a i n a g r e e m e n t s a r e c o n t r a c t u a l i n n a t u r e

, a n d a r e t o b e

c o n s t r u e d a c c o r d i n g l y

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. G a r c i a

, 6 0 6 F

. 3 d 2 0 9

, 2 1 5 ( 5 t h C i r

.

2 0 1 0 ) ( q u o t i n g H e n t z v

. H a r g e t t

, 7 1 F

. 3 d 1 1 6 9

, 1 1 7 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ) ; U n i t e d

S t a t e s v

. S t o r

y

, 4 3 9 F

. 3 d 2 2 6

, 2 3 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( “ W e a n a l y z e w a i v e r s o f a p p e a l

i n p l e a a g r e e m e n t s u s i n g c o n t r a c t l a w

. ” ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. C a n t u

, 1 8 5 F

. 3 d

2 9 8

, 3 0 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 ) )

. “ T h e y b i n d t h e p a r t i e s

, a n d

, m o r e i m p o r t a n t l y

, t h e

c o u r t

, t o o

, i s b o u n d o n c e [ i t ] a c c e p t s t h e p l e a a g r e e m e n t

. ” G a r c i a

, 6 0 6 F

. 3 d a t

2 1 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. I n d e e d

, o n c e a d i s t r i c t c o u r t h a s

a c c e p t e d a p l e a a g r e e m e n t

, i t g e n e r a l l y m a y n o t l a t e r r e j e c t o r m o d i f y i t

.

M c C l u r e v

. A s h c r o f

t

, 3 3 5 F

. 3 d 4 0 4

, 4 1 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

.

S e l f

, 5 9 6 F

. 3 d 2 4 5

, 2 4 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c o n c l u d i n g t h a t a p l e a a g r e e m e n t u n d e r

1 1 ( c ) ( 1 ) ( A ) m a y n o t b e a c c e p t e d o r r e j e c t e d o n a p i e c e m e a l b a s i s ) ( c i t i n g I n r e

M o r g a n

, 5 0 6 F

. 3 d 7 0 5

, 7 0 9 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 7 ) )

. C o n s i s t e n t w i t h t h e s e a u t h o r i t i e s

,

O l i v e r ’ s r e q u e s t t o r e f o r m u l a t e t h e p l e a a g r e e m e n t i s w i t h o u t m e r i t

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g O l i v e r ’ s m o t i o n

.

O l i v e r a l s o c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s m o t i o n t o r e i n s t a t e

h i s a p p e a l r i g h t o n t h e b a s i s t h a t h e u n k n o w i n g l y a n d i n v o l u n t a r i l y a g r e e d t o

t h e a p p e a l w a i v e r a s a r e s u l t o f t h e a l l e g e d i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f h i s s t a n d b y

c o u n s e l

. S p e c i f

i c a l l y

, O l i v e r c o n t e n d s t h a t h i s s t a n d b y c o u n s e l i n c o r r e c t l y

a d v i s e d h i m t h a t h e w o u l d b e p e r m i t t e d t o a p p e a l “ t h e e n h a n c e m e n t s t h a t

i n c r e a s e O l i v e r ’ s s e n t e n c e u n d e r t h e a r i t h m e t i c e r r o r p r o v i s i o n t h a t h a s b e e n

2 0 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 20 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

p r e s e r v e d f

o r a p p e l l a t e r e v i e w

. ” B e c a u s e t h e v o l u n t a r i n e s s o f O l i v e r ’ s p l e a w a s

r a i s e d a n d r e j e c t e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h i s i s s u e i s r e v i e w e d d e n o v o

. U n i t e d

S t a t e s v

. A m a y a

, 1 1 1 F

. 3 d 3 8 6

, 3 8 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. “ T h e d e f e n d a n t m u s t k n o w

t h a t h e h a d ‘ a r i g h t t o a p p e a l h i s s e n t e n c e a n d t h a t h e w a s g i v i n g u p t h a t r i g h t

. ’ ”

G o n z a l e z

, 2 5 9 F

. 3 d a t 3 5 7 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. P o r t i l l o

, 1 8 F

. 3 d 2 9 0

, 2 9 2

( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 ) )

.

O t h e r t h a n O l i v e r ’ s c o n c l u s o r y a s s e r t i o n t h a t h i s s t a n d b y c o u n s e l a d v i s e d

h i m h e c o u l d a p p e a l h i s s e n t e n c e s

, t h e r e c o r d i s n o t s u f f i c i e n t l y d e v e l o p e d a s t o

w h e t h e r O l i v e r ’ s s t a n d b y c o u n s e l

, i n f a c t

, i n c o r r e c t l y t o l d h i m t h a t h e c o u l d

a p p e a l h i s s e n t e n c e e n h a n c e m e n t s

. I n d e e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e j e c t e d t h i s

a r g u m e n t

, r e a s o n i n g t h a t “ i t i s q u e s t i o n a b l e w h e t h e r a n y a t t o r n e y w o u l d a d v i s e

a d e f e n d a n t t h a t t h e e x c l u s i o n f r o m a n a p p e a l w a i v e r o f a c l a i m o f ‘ a n a r i t h m e t i c

e r r o r a t s e n t e n c i n g ’ w o u l d a l l o w t h e d e f e n d a n t t o a p p e a l t h e s e n t e n c e ( i n c l u d i n g

t h e c o u r t ’ s c a l c u l a t i o n o f t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e r a n g e )

. ” A s t h e d i s t r i c t c o u r t

n o t e d

, “ [ s ] u c h a n e x c e p t i o n t o t h e a p p e a l w a i v e r w o u l d e f f e c t i v e l y n u l l i f

y t h e

w a i v e r

, b e c a u s e t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e r a n g e m u s t a l w a y s b e c a l c u l a t e d b e f o r e

t h e s e n t e n c e i s d e t e r m i n e d

. ” E v e n i f O l i v e r ’ s s t a n d b y c o u n s e l e r r o n e o u s l y

i n f o r m e d h i m a b o u t h i s a p p e a l w a i v e r

, t h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t O l i v e r w a s

c o r r e c t l y i n f

o r m e d a b o u t h i s a p p e a l w a i v e r b o t h a t t h e p l e a h e a r i n g a n d i n h i s

w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t

, w h i c h O l i v e r s i g n e d a n d t e s t i f i e d u n d e r o a t h t h a t h e

h a d r e a d

. S e e G o n z a l e z

, 2 5 9 F

. 3 d a t 3 5 7 ( s t a t i n g t h a t d e f e n d a n t ’ s “ s i g n e d p l e a

a g r e e m e n t i n f

o r m e d h i m o f t h e r i g h t t o a p p e a l h i s s e n t e n c e a n d t h a t h e w o u l d

b e w a i v i n g t h a t r i g h t b y p l e a d i n g g u i l t y

, e x c e p t u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

e n u m e r a t e d ” ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. M c K i n n e y

, 4 0 6 F

. 3 d 7 4 4

, 7 4 6 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ( s t a t i n g t h a t w h e r e “ ‘ t h e r e c o r d o f t h e R u l e 1 1 h e a r i n g c l e a r l y i n d i c a t e s

t h a t a d e f e n d a n t h a s r e a d a n d u n d e r s t a n d s h i s p l e a a g r e e m e n t

, a n d t h a t h e h a s

r a i s e d n o q u e s t i o n r e g a r d i n g a w a i v e r

- o f

- a p p e a l p r o v i s i o n

, t h e d e f e n d a n t w i l l b e

h e l d t o t h e b a r g a i n t o w h i c h h e a g r e e d

, r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e c o u r t

2 1 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 21 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

s p e c i f i c a l l y a d m o n i s h e d h i m c o n c e r n i n g t h e w a i v e r o f a p p e a l

. ’ ” ( q u o t i n g P o r t i l l o

,

1 8 F

. 3 d a t 2 9 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. V a s q u e z

- G a r c i a

, 2 4 4 F

. 3 d 1 3 6

, 1 3 6 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 0 ) ( u n p u b l i s h e d t a b l e d e c i s i o n ) ( “ ‘ [ R ] e l i a n c e o n t h e e r r o n e o u s a d v i c e o f

c o u n s e l r e l a t i v e t o t h e s e n t e n c e l i k e l y t o b e i m p o s e d d o e s n o t r e n d e r a g u i l t y p l e a

u n k n o w i n g o r i n v o l u n t a r y

. ’ ” ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. S a n t a L u c i a

, 9 9 1 F

. 2 d

1 7 9

, 1 8 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 ) )

.

M o r e o v e r

, a s a p r o s e d e f e n d a n t

, O l i v e r h a d n o c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o

s t a n d b y c o u n s e l

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o r r i s o n

, 1 5 3 F

. 3 d 3 4

, 5 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. M i k o l a j c z y k

, 1 3 7 F

. 3 d 2 3 7

, 2 4 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

M a r t i n

, 7 9 0 F

. 2 d 1 2 1 5

, 1 2 1 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 6 )

. “ [ W ] i t h o u t a c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

t o s t a n d b y c o u n s e l

, a d e f e n d a n t i s n o t e n t i t l e d t o r e l i e f f o r t h e i n e f

f e c t i v e n e s s o f

s t a n d b y c o u n s e l

. ” M o r r i s o n

, 1 5 3 F

. 3 d a t 5 5

. A l t h o u g h O l i v e r a c k n o w l e d g e s t h a t

h e h a d n o r i g h t t o s t a n d b y c o u n s e l

, h e a r g u e s t h a t h e p r o c e e d e d p r o s e o n l y t o

c h a l l e n g e t h e c o u r t ’ s s u p p r e s s i o n r u l i n g

. A c c o r d i n g t o O l i v e r

, o n c e h e r a i s e d t h i s

i s s u e

, h e r e l i e d o n h i s s t a n d b y c o u n s e l e n t i r e l y

. T h e r e c o r d f l a t l y c o n t r a d i c t s

O l i v e r ’ s a s s e r t i o n s

. W h i l e p r o c e e d i n g p r o s e

, O l i v e r f i l e d o v e r t h i r t y m o t i o n s a n d

r e p r e s e n t e d h i m s e l f d u r i n g j u r y s e l e c t i o n

. A l t h o u g h h e c o n s u l t e d w i t h s t a n d b y

c o u n s e l d u r i n g t h e r e a r r a i g n m e n t h e a r i n g

, n o t h i n g i n t h e t r a n s c r i p t o f t h a t

h e a r i n g s u g g e s t s t h a t c o u n s e l w a s a c t i n g a s O l i v e r ’ s l a w y e r

. R a t h e r

, O l i v e r

r e t a i n e d c o n t r o l o f h i s o w n d e f e n s e u n t i l s h o r t l y b e f o r e s e n t e n c i n g

, w h e n h e

r e q u e s t e d a n d w a s a p p o i n t e d n e w c o u n s e l

. B e c a u s e O l i v e r h a d n o c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t t o s t a n d b y c o u n s e l a n d b e c a u s e O l i v e r a c t e d a s h i s o w n c o u n s e l w h i l e h e

w a s p r o c e e d i n g p r o s e

, h e c a n n o t p r e v a i l o n a c l a i m t h a t s t a n d b y c o u n s e l w a s

i n e f f e c t i v e

. S e e M o r r i s o n

, 1 5 3 F

. 3 d a t 5 5

.

I n s h o r t

, n o n e o f O l i v e r ’ s a r g u m e n t s c o m p e l t h e c o n c l u s i o n t h a t h i s p l e a

o r t h e a p p e a l w a i v e r w a s u n k n o w i n g o r i n v o l u n t a r y

. T h e r e c o r d r e v e a l s t h a t

O l i v e r u n d e r s t o o d t h e n a t u r e o f t h e c h a r g e s

, w a s a d m o n i s h e d a s t o t h e

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s h e w a s w a i v i n g

, a n d w a s a d v i s e d o f t h e p o t e n t i a l s e n t e n c e s

2 2 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 22 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

h e f a c e d

. I n a d d i t i o n

, O l i v e r c o n f i r m e d t h a t h e w a s e n t e r i n g a k n o w i n g a n d

v o l u n t a r y p l e a t h a t w a s n o t t h e r e s u l t o f t h r e a t s

, u n d i s c l o s e d p r o m i s e s

, o r “ s i d e

d e a l s ” n o t c o n t a i n e d i n t h e p l e a a g r e e m e n t

. E v e r y t i m e O l i v e r w a s a s k e d i f h e

u n d e r s t o o d t h e c o u r t ’ s a d m o n i s h m e n t s

, h e a n s w e r e d a f f i r m a t i v e l y

. “ S o l e m n

d e c l a r a t i o n s i n o p e n c o u r t c a r r y a s t r o n g p r e s u m p t i o n o f v e r i t y

. ” B l a c k l e d g e v

.

A l l i s o n

, 4 3 1 U

. S

. 6 3

, 7 4 ( 1 9 7 7 ) ( “ T h e s u b s e q u e n t p r e s e n t a t i o n o f c o n c l u s o r y

a l l e g a t i o n s u n s u p p o r t e d b y s p e c i f i c s i s s u b j e c t t o s u m m a r y d i s m i s s a l

, a s a r e

c o n t e n t i o n s t h a t i n t h e f a c e o f t h e r e c o r d a r e w h o l l y i n c r e d i b l e

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s

v

. W a s h i n g t o n

, 4 8 0 F

. 3 d 3 0 9

, 3 1 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( h o l d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s

“ s t a t e m e n t s t h a t h i s p l e a w a s k n o w i n g a n d v o l u n t a r y a n d t h a t h e u n d e r s t o o d

t h e r i g h t s h e w a s w a i v i n g c r e a t e a p r e s u m p t i o n t h a t i n f a c t t h e p l e a i s v a l i d ” )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

I n t h a t s a m e v e i n

, t h e c o u r t d i d n o t e r r i n f a i l i n g t o h o l d a n e v i d e n t i a r y

h e a r i n g t o i n v e s t i g a t e t h e i s s u e f u r t h e r

, a s O l i v e r s t a t e d u n d e r o a t h a t t h e

r e a r r a i g n m e n t h e a r i n g t h a t h e h a d r e a d a n d u n d e r s t o o d t h e p l e a a g r e e m e n t

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. C e r v a n t e s

, 1 3 2 F

. 3 d 1 1 0 6

, 1 1 1 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( f i n d i n g n o

e r r o r i n d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n i n e f f e c t i v e

a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m w h e r e

, a t r e a r r a i g n m e n t

, t h e j u d g e r e i t e r a t e d m u c h

o f w h a t w a s s e t f

o r t h i n t h e p l e a a g r e e m e n t

, w h i c h t h e d e f e n d a n t r e p r e s e n t e d

t o t h e c o u r t t h a t s h e r e a d a n d u n d e r s t o o d ) ; C l a r k v

. C o l l i n s

, 1 9 F

. 3 d 9 5 9

, 9 6 4

( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

.

O l i v e r a l s o a r g u e s t h a t t h e w a i v e r o f t h e r i g h t t o a p p e a l h i s s e n t e n c e s

v i o l a t e s U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0 ( 2 0 0 5 )

, b e c a u s e i t i s o v e r b r o a d

.

W i t h o u t c i t i n g a n y a u t h o r i t y

, O l i v e r s t a t e s t h a t a n a p p e a l w a i v e r t h a t p r e v e n t s

a d e f e n d a n t f

r o m c h a l l e n g i n g h i s s e n t e n c e o n a n y g r o u n d

, i n c l u d i n g

r e a s o n a b l e n e s s

, v i o l a t e s B o o k e r

. C o n t r a r y t o O l i v e r ’ s a s s e r t i o n

, n o t h i n g i n 6

Not ably, Ol iver’ s ple a agree me nt doe s not cont ain a blank et app eal wa iver, as it st ates 6

that Ol iver ret ains the right (a) to bring a d i r ect app eal of (i) a se nten ce excee ding the

2 3 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 23 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

B o o k e r p r o h i b i t s a p p e a l w a i v e r s

. F u r t h e r m o r e

, p l e a a g r e e m e n t s a r e c o n t r a c t s

,

a n d d e f e n d a n t s c a n c o n t r a c t a w a y t h e r i g h t t o a p p e a l t h e i r s e n t e n c e s

. S e e S t o r y

,

4 3 9 F

. 3 d a t 2 3 1

. I n a n y e v e n t

, O l i v e r ’ s s e n t e n c e s o f 1 1 5 m o n t h s f o r C o u n t 5 a n d

2 4 m o n t h s f

o r C o u n t 7 w e r e n o t i n e x c e s s o f t h e s t a t u t o r y m a x i m u m s o f 2 0 y e a r s

f o r C o u n t 5 a n d 2 y e a r s f o r C o u n t 7

.

O l i v e r c h a l l e n g e s h i s s e n t e n c e s o n a p p e a l

, c o n t e n d i n g t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t i n c o r r e c t l y c a l c u l a t e d t h e a m o u n t o f l o s s a n d e r r e d i n a p p l y i n g t h e

l e a d e r s h i p s e n t e n c i n g e n h a n c e m e n t

. B e c a u s e h e k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y

w a i v e d t h e r i g h t t o a p p e a l h i s s e n t e n c e s

, e x c e p t i n l i m i t e d c i r c u m s t a n c e s t h a t

d o n o t a p p l y h e r e

, a n d b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t h a s i n v o k e d t h e w a i v e r

p r o v i s i o n

, t h i s c o u r t w i l l n o t c o n s i d e r h i s a r g u m e n t s

. S e e S t o r y

, 4 3 9 F

. 3 d a t

2 3 0

- 3 1 ; U n i t e d S t a t e s v

. B o n d

, 4 1 4 F

. 3 d 5 4 2

, 5 4 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

D

. F a c t u a l B a s i s f o r I d e n t i t y T h e f

t C o n v i c t i o n

O l i v e r a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t d i d n o t e s t a b l i s h t h a t h e k n e w t h a t t h e

n a m e s a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s o f h i s v i c t i m s b e l o n g e d t o r e a l p e r s o n s

.

O l i v e r f a i l e d t o o b j e c t i n t h e d i s t r i c t c o u r t o n t h e s e g r o u n d s

. T h e r e f o r e

, t h i s

c o u r t r e v i e w s f

o r p l a i n e r r o r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a s t r o

- T r e v i n o

, 4 6 4 F

. 3 d 5 3 6

,

5 4 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M a r e k

, 2 3 8 F

. 3 d 3 1 0

, 3 1 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( e n

b a n c )

.

B e f

o r e a c c e p t i n g a g u i l t y p l e a

, t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t d e t e r m i n e t h a t t h e

c o n d u c t a d m i t t e d b y t h e d e f e n d a n t “ i s s u f f i c i e n t a s a m a t t e r o f l a w t o c o n s t i t u t e

a v i o l a t i o n o f

t h e s t a t u t e

. ” M a r e k

, 2 3 8 F

. 3 d a t 3 1 4 ( e m p h a s i s o m i t t e d ) ; F E D

. R

.

C R I M

. P

. 1 1 ( b ) ( 3 )

. T h e d e f e n d a n t ’ s a d m i s s i o n s a r e c o m p a r e d w i t h t h e e l e m e n t s

o f t h e o f

f e n s e

. M a r e k

, 2 3 8 F

. 3 d a t 3 1 4

- 1 5

. “ [ I ] n f e r e n c e s m a y b e ‘ f a i r l y d r a w n ’

f r o m t h e e v i d e n c e a d d u c e d a f t e r t h e a c c e p t a n c e o f a g u i l t y p l e a b u t b e f o r e o r a t

st atut ory maxim um puni shm ent, or (ii ) an arit hme tic err or at se nten cing, (b) to chall enge the

volunt arine ss of his ple a of guilty or thi s wa iver, and (c ) to bring a clai m of inef fec tive

ass ist ance of

c ouns el.

2 4 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 24 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

s e n t e n c i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H i l d e n b r a n d

, 5 2 7 F

. 3 d 4 6 6

, 4 7 5 ( 5 t h C i r

. ) ( c i t i n g

U n i t e d S t a t e s v

. D y e r

, 1 3 6 F

. 3 d 4 1 7

, 4 2 5 n

. 1 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 2 9

S

. C t

. 4 3 7 ( 2 0 0 8 )

. A s s e t f o r t h a b o v e

, w h e n r e v i e w i n g u n d e r a p l a i n e r r o r

s t a n d a r d

, t h i s c o u r t “ m a y c o n s u l t t h e w h o l e r e c o r d w h e n c o n s i d e r i n g t h e e f f e c t

o f a n y e r r o r o n s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” V o n n

, 5 3 5 U

. S

. a t 5 9

.

T o e s t a b l i s h a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

, t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e t h a t

O l i v e r ( 1 ) k n o w i n g l y u s e d ( 2 ) t h e m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r p e r s o n

( 3 ) w i t h o u t l a w f

u l a u t h o r i t y ( 4 ) d u r i n g a n d i n r e l a t i o n t o a m a i l f r a u d o f f e n s e

.

S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s v

. S t e p h e n s

, 5 7 1 F

. 3 d 4 0 1

, 4 0 4

- 0 5

( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( c i t i n g F l o r e s

- F i g u e r o a v

. U n i t e d S t a t e s

, _

_ _ U

. S

. _

_ _ , 1 2 9 S

. C t

.

1 8 8 6

, 1 8 8 8 ( 2 0 0 9 ) )

.

W h i l e n o t h i n g i n t h e r e c o r d e x p l i c i t l y s t a t e s t h a t O l i v e r k n e w h i s v i c t i m s

w e r e r e a l p e r s o n s

, t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o d r a w t h a t

i n f e r e n c e

. S e e H i l d e n b r a n d

, 5 2 7 F

. 3 d a t 4 7 5 ( c i t i n g D y e r

, 1 3 6 F

. 3 d a t 4 2 5 n

. 1 3 )

.

I n t h e f a c t u a l b a s i s

, O l i v e r a d m i t t e d t h a t h e “ u s e d w i t h o u t l a w f u l a u t h o r i t y a

m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n o f a n o t h e r p e r s o n

. ” I n a d d i t i o n

, h e a d m i t t e d t h a t h e “ d i d

k n o w i n g l y u s e

, w i t h o u t l a w f u l a u t h o r i t y

, t h e m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r

p e r s o n

, t h a t i s

, t h e n a m e

, s o c i a l s e c u r i t y a c c o u n t n u m b e r

, a n d d a t e o f b i r t h o f

B

. P

. ” O n e c a n r e a s o n a b l y i n f e r t h a t t h e r e f e r e n c e t o “ B

. P

. ” s u g g e s t s t h a t O l i v e r

k n e w t h a t t h e i n f

o r m a t i o n h e u s e d b e l o n g e d t o a r e a l p e r s o n b e a r i n g t h e i n i t i a l s

B

. P

. M o r e o v e r

, A g e n t M c R e y n o l d s t e s t i f i e d a t s e n t e n c i n g t h a t H e n s o n s e n t

O l i v e r t e x t m e s s a g e s c o n t a i n i n g p e r s o n a l a n d i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n o f i d e n t i t y

t h e f t v i c t i m s

. F u r t h e r

, t h e c a r d b o a r d b o x t h a t O l i v e r k e p t a t A r m s t r o n g ’ s

a p a r t m e n t c o n t a i n e d i d e n t i f i c a t i o n c a r d s a n d e m p l o y m e n t a p p l i c a t i o n s w i t h

i d e n t i f y i n g i n f

o r m a t i o n a s w e l l a s a l i s t o f n a m e s a n d c o r r e s p o n d i n g s o c i a l

s e c u r i t y n u m b e r s t h a t H e n s o n i n i t i a l l y o b t a i n e d w h i l e i n p r i s o n

. N o t h i n g i n t h e

r e c o r d s u g g e s t s t h a t a n y o f t h e i d e n t i t i e s w e r e f a b r i c a t e d ; t o t h e c o n t r a r y

,

e v e r y t h i n g p o i n t s t o t h e c o n c l u s i o n t h a t O l i v e r k n e w t h a t t h e i d e n t i t i e s h e u s e d

2 5 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 25 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

t o e f f e c t u a t e t h e s c h e m e b e l o n g e d t o a c t u a l i n d i v i d u a l s

. B e c a u s e i t c a n b e f a i r l y

i n f e r r e d t h a t O l i v e r k n o w i n g l y a n d u n l a w f u l l y p o s s e s s e d o r u s e d t h e m e a n s o f

i d e n t i f i c a t i o n o f r e a l p e r s o n s

, h e f a i l s t o s h o w t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y

e r r e d

. S e e H i l d e n b r a n d

, 5 2 7 F

. 3 d a t 4 7 5 ; M a r e k

, 2 3 8 F

. 3 d a t 3 1 4

- 1 5

.

I I I

. C o n c l u s i o n

C o n s i s t e n t w i t h t h e f o r e g o i n g a n a l y s i s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r w h e n

i t d e n i e d O l i v e r ’ s m o t i o n s t o s u p p r e s s a n d f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. I n a d d i t i o n

,

O l i v e r e n t e r e d i n t o t h e a p p e a l w a i v e r a n d p l e a a g r e e m e n t k n o w i n g l y a n d

v o l u n t a r i l y

. F i n a l l y

, t h e r e e x i s t s s u f f i c i e n t e v i d e n c e s u p p o r t i n g O l i v e r ’ s

a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t c o n v i c t i o n

.

A F F I R M E D

.

2 6 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 26 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

E M I L I O M

. G A R Z A

, C i r c u i t J u d g e

, d i s s e n t i n g

.

I a g r e e w i t h m o s t o f t h e m a j o r i t y ’ s o p i n i o n

. I m u s t d i s s e n t

, h o w e v e r

, f r o m

P a r t I I

. A

. 1

, i n w h i c h t h e m a j o r i t y s t a t e s t h a t t h e w a r r a n t l e s s s e a r c h o f t h e

c a r d b o a r d b o x w a s p e r m i s s i b l e u n d e r t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e

. O u r c a s e l a w

i n d i c a t e s t h a t t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e i s a m o r e n a r r o w e x c e p t i o n t h a n w h a t

t h e m a j o r i t y h o l d s

. A l t h o u g h I d i s s e n t o n t h i s i s s u e

, I h a v e r e s e r v a t i o n s

w h e t h e r t h e c a r d b o a r d b o x s h o u l d b e e x c l u d e d f r o m t r i a l

. T h i s c a s e c r i e s o u t f o r

a n e x c e p t i o n t o e x c l u s i o n a r y r u l e s o t h a t p o l i c e e r r o r s o f t h i s t y p e d o n o t s e r v e

a s a n a b s o l u t e b a r

. A b r i e f r e c i t a t i o n o f t h e f a c t s i s n e c e s s a r y t o f u l l y e x p l a i n m y

c o n c l u s i o n

.

P r i o r t o O l i v e r ’ s a r r e s t

, h i s c o

- c o n s p i r a t o r

, H e n s o n

, h a d c o n f e s s e d t o

o f f i c e r s a b o u t e v i d e n c e u s e d i n t h e c r i m e

. S p e c i f i c a l l y

, H e n s o n d i s c u s s e d a

l a p t o p c o m p u t e r a n d a b o x o f d o c u m e n t s t h a t O l i v e r h a d m o v e d i n t o A r m s t r o n g ’ s

a p a r t m e n t

. H e n s o n d i d n o t k n o w A r m s t r o n g ’ s a d d r e s s

, b u t h e g a v e o f f i c e r s

d i r e c t i o n s t o h e r h o m e a l o n g w i t h a n a c c u r a t e d e s c r i p t i o n o f h e r a p a r t m e n t

b u i l d i n g

. W h e n a g e n t s a r r e s t e d O l i v e r n e a r h i s h o m e t h e y r e t u r n e d t o O l i v e r ’ s

h o u s e

, w i t h h i s c o n s e n t

, a n d q u e s t i o n e d h i m

. O l i v e r c o n f e s s e d a n d g a v e a

d e t a i l e d e x p l a n a t i o n o f t h e s c h e m e

. O l i v e r a d m i t t e d t o u s i n g a l a p t o p

, b u t t o l d

a g e n t s h e h a d t o s s e d t h e c o m p u t e r i n t o a l a k e

. A f e w d a y s l a t e r

, t h e a g e n t s w e n t

t o A r m s t r o n g ’ s a p a r t m e n t a n d i n t e r v i e w e d h e r

. U n b e k n o w n s t t o t h e a g e n t s

,

A r m s t r o n g h a d p r e v i o u s l y i n s p e c t e d t h e c o n t e n t s o f O l i v e r ’ s c a r d b o a r d b o x a n d

s h e h a d a t t e m p t e d t o a c c e s s t h e l a p t o p ’ s f i l e s

.

A r m s t r o n g n e v e r i n f o r m e d t h e a g e n t s a b o u t h e r s e a r c h

. I n s t e a d

, w h e n

a g e n t s i n q u i r e d w h e t h e r O l i v e r h a d l e f t b e h i n d b e l o n g i n g s

, A r m s t r o n g p o i n t e d

t o a c a r d b o a r d b o x i n h e r d i n i n g r o o m

. S h e t o l d t h e a g e n t s t h e y c o u l d h a v e i t

a n d t h e a g e n t s p i c k e d i t u p

. A r m s t r o n g t h e n l e d t h e a g e n t s t o a b e d r o o m w h e r e

a l a p t o p s a t

. A r m s t r o n g h a n d e d t h e l a p t o p t o t h e a g e n t s

. L a t e r

, t h e a g e n t s

o b t a i n e d a s e a r c h w a r r a n t s o t h e y c o u l d r e v i e w t h e l a p t o p ’ s f i l e s

. T h e y d i d n o t

2 7 Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 27 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

o b t a i n a s e a r c h w a r r a n t f o r t h e c a r d b o a r d b o x b e c a u s e t h e a g e n t s t h o u g h t t h e y

n e e d e d “ a s e a r c h w a r r a n t f o r a c o m p u t e r

, n o t f

o r a b o x o f r e c o r d s

. ”

T h e m a j o r i t y h o l d s t h a t t h i s s e a r c h w a s v a l i d u n d e r t h e p r i v a t e s e a r c h

d o c t r i n e

. I n t h e m a j o r i t y ’ s v i e w

, w h e n a p r i v a t e i n d i v i d u a l e x a m i n e s a c l o s e d

c o n t a i n e r ’ s c o n t e n t s

, a s u b s e q u e n t w a r r a n t l e s s s e a r c h b y g o v e r n m e n t o f f i c i a l s

d o e s n o t v i o l a t e t h e F o u r t h A m e n d m e n t i f t h e t w o s e a r c h e s a r e c o n g r u e n t i n

s c o p e

. U n d e r t h i s a n a l y s i s

, n o c o n s i d e r a t i o n i s g i v e n t o a n o f f i c e r ’ s k n o w l e d g e

o f t h e p r i v a t e i n d i v i d u a l ’ s e a r l i e r s e a r c h

. T h i s i n t e r p r e t a t i o n

, h o w e v e r

, i s m u c h

b r o a d e r t h a n t h e l i m i t s r e a c h e d b y o u r c a s e l a w

. W e h a v e h e l d t h a t i n c a s e s

w h e r e p o l i c e v i e w e v i d e n c e a f t e r a p r i v a t e c i t i z e n n o t i f i e s o f f i c e r s a b o u t h i s

s e a r c h

, t h e p o l i c e ’ s a c t s “ ‘ d o n o t c o n s t i t u t e a ‘ s e a r c h ’ w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e

F o u r t h A m e n d m e n t s o l o n g a s t h e v i e w i s c o n f i n e d t o t h e s c o p e a n d p r o d u c t o f

t h e i n i t i a l s e a r c h

. ’ ” R u n y a n

, 2 7 5 F

. 3 d a t 4 5 8 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B o m e n g o

,

5 8 0 F

. 2 d 1 7 3

, 1 7 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 8 ) )

. B u t

, w e h a v e n e v e r a p p l i e d t h i s h o l d i n g t o

a c a s e i n w h i c h a p r i v a t e c i t i z e n s e a r c h e s a c l o s e d c o n t a i n e r b u t f a i l s t o s h a r e h i s

k n o w l e d g e w i t h p o l i c e

.

T h e r e q u i r e m e n t o f a p r i v a t e i n d i v i d u a l s h a r i n g i n f o r m a t i o n w i t h p o l i c e

i s s u p p o r t e d b y t h e C o u r t ’ s h o l d i n g i n J a c o b s e n

. 4 6 6 U

. S

. a t 1 2 0 n

. 1 7

. I n t h a t

c a s e

, J u s t i c e S t e v e n s s t a t e d t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y h a d e v a p o r a t e d b e c a u s e “ t h e F e d e r a l E x p r e s s e m p l o y e e s w h o w e r e

l a w f u l l y i n p o s s e s s i o n o f

t h e p a c k a g e i n v i t e d t h e a g e n t t o e x a m i n e i t s c o n t e n t s ;

t h e g o v e r n m e n t a l c o n d u c t w a s m a d e p o s s i b l e o n l y b e c a u s e p r i v a t e p a r t i e s h a d

c o m p r o m i s e d t h e i n t e g r i t y o f t h i s c o n t a i n e r

. ” I d

. K e y t o J u s t i c e S t e v e n s ’ s

c o n s i d e r a t i o n w a s t h e s e q u e n c e o f e v e n t s : a p r i v a t e s e a r c h f o l l o w e d b y a n

i n d i v i d u a l ’ s d i s c l o s u r e o f i n f o r m a t i o n t o p o l i c e

. I d

. a t 1 1 9

– 2 0

. T h u s

, u n d e r

J a c o b s e n

, t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e a p p l i e s o n l y w h e n a p r i v a t e s e a r c h i s

f o l l o w e d b y a n i n d i v i d u a l ’ s d i s c l o s u r e s t o p o l i c e a b o u t t h a t s e a r c h

. I d

. ; s e e a l s o

1 W a y n e R

. L a F a v e

, S E A R C H A N D S E I Z U R E : A T R E A T I S E O N T H E F O U R T H

-28- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 28 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

A M E N D M E N T § 1

. 8 ( 4 t h e d

. 2 0 0 4 )

. R u n y a n o f f e r s f u r t h e r s u p p o r t f

o r t h i s

i n t e r p r e t a t i o n

. I n t h a t c a s e

, w e s t a t e d t h a t “ J a c o b s e n d i r e c t s c o u r t s t o i n q u i r e

w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t l e a r n e d s o m e t h i n g f r o m t h e p o l i c e s e a r c h t h a t i t c o u l d

n o t h a v e l e a r n e d f

r o m t h e p r i v a t e s e a r c h e r ’ s t e s t i m o n y a n d i f s o

, w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t h a d a l e g i t i m a t e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n t h a t i n f o r m a t i o n

. ” 2 7 5 F

. 3 d

a t 4 6 1 ( c i t i n g J a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. a t 1 1 8

– 2 0 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. I n R u n y a n

, w e

e m p h a s i z e d t h r o u g h o u t t h a t w e m u s t c o n s i d e r w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t h a d

“ k n o w l e d g e ” o f a c o n t a i n e r ’ s c o n t e n t s b a s e d o n t h e c i t i z e n ’ s s t a t e m e n t s

,

r e c o l l e c t i o n s

, o r d e s c r i p t i o n b e f o r e w e c o u l d a n s w e r w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t ’ s

s e a r c h e x c e e d e d a p r i v a t e s e a r c h ’ s s c o p e

. 2 7 5 F

. 3 d a t 4 6 3

– 6 4

.

T h e m a j o r i t y r e l i e s o n R u n y a n a n d J a c o b s e n t o c o n c l u d e t h a t o n c e a n

i n d i v i d u a l s e a r c h e s a d e f e n d a n t ’ s c l o s e d c o n t a i n e r

, “ h i s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n

o f p r i v a c y e v a p o r a t e s

. ” I n m y r e a d i n g o f t h o s e c a s e s

, t h a t i s a n i n c o m p l e t e

r e p r e s e n t a t i o n o f

t h e h o l d i n g s

. R u n y a n a n d J a c o b s e n w e i g h e d w h e t h e r p o l i c e 1

e x c e e d e d t h e s c o p e o f a p r i v a t e s e a r c h w h e n c i t i z e n s h a d e x p l i c i t l y i n f o r m e d

o f f i c e r s a b o u t a n e a r l i e r s e a r c h

. N e i t h e r c a s e c a n t r u l y b e u s e d t o s u p p o r t t h e

m a j o r i t y ’ s v i e w o f t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e i n t h i s c a s e

. I n a f o o t n o t e

, t h e

m a j o r i t y r e s p o n d s t h a t o u r p r i o r p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e c a s e s h a v e n o t e x p r e s s l y

This inte rp ret atio n is a l s o c o n tra dic ted by a num ber of othe r pr ivate se arc h cas es 1

fr om this cir cuit in wh ich we have uphe ld wa rra ntle ss se arc hes by the governm ent. From

thes e cas es

, a pat ter n em erges

. Firs t, a pr ivate cit izen ins pec ted an ite m for wh ich ther e wa s

a reas onable expe cta tio n of privacy. Then, the individu al sha red his kn ow led ge wi th pol ice.

And, only then

, did pol ice con d u c t a cons tit utio nally per mi ss ible wa rra ntle ss se arc h. This

pat ter n indi cat es that t h e p r i v a c y right dis app ears only aft er the pr ivate cit izen sha res his

kn ow led ge wi th pol ice. See Bom engo, 580 F.2d at 175–76 (ap art me nt st aff ente red def enda nt’ s

apar tm ent, fou nd guns in clos et, and noti fie d pol ice wh o se arc h e d clos et and se ized guns) ;

Uni ted States v. Pie rce

, 893 F.2d 669, 673- 74 (5t h Cir. 1990) (ai rline em plo yees ope ned

sus pic ious pac ka ge and noti fie d pol ice about cont ents bef ore off icers se a rc h ed pa ck a g e) ; Uni ted

States v . G ri me s , 244 F.3d 375, 383 (5t h Cir. 2001) (c om put er rep air te chnic ian view ed chi ld

por nograp hy on d efe ndant ’s c om put er and tol d pol ice wh o vi ew ed pr evious ly fou nd im ages );

Uni ted States v. Park s

, 119 F. App ’x 593, 598–99 (5t h Cir. De c. 2001) (unp ublis hed) (up hold ing

wa rra ntle ss se arc h unde r pr ivate se arc h doc tri ne aft e r F e d eral Expre ss em plo yees ope ned

pac ka ge, dis cover ed dr ugs, and in for me d pol ice)

.

-29- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 29 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

r e q u i r e d t h e s h a r i n g o f i n f o r m a t i o n w i t h p o l i c e

. T h i s i s i n a c c u r a t e

. I n R u n y a n

,

w e r e p e a t e d l y s t a t e d t h a t a p p l i c a t i o n o f t h e p r i v a t e s e a r c h d o c t r i n e d e p e n d s o n

t h e p o l i c e ’ s “ c o n f

i r m a t i o n o f

p r i o r k n o w l e d g e ” o f a p r i v a t e c i t i z e n ’ s s e a r c h

. 2 7 5

F

. 3 d a t 4 6 3

. R u n y a n e m p h a s i z e d t h a t t h e p e r m i s s i b l e s c o p e o f a n o f f i c e r ’ s s e a r c h

t u r n s o n t h e o f

f i c e r ’ s c e r t a i n t y o f w h a t w a s i n s i d e a c l o s e d c o n t a i n e r

. T h a t

c e r t a i n t y c a n b e e s t a b l i s h e d f r o m “ t h e s t a t e m e n t s o f t h e p r i v a t e s e a r c h e r s

,

[ o f f i c e r s ’ ] r e p l i c a t i o n o f t h e p r i v a t e s e a r c h

, a n d [ o f f i c e r s ’ ] e x p e r t i s e

. ” I

d

. R u n y a n

s p e c i f i c a l l y r e q u i r e d a c o u r t t o c o n s i d e r w h a t k n o w l e d g e p r i v a t e c i t i z e n s s h a r e d

w i t h p o l i c e

. H e r e

, a g e n t s c o u l d n o t c o n f i r m A r m s t r o n g ’ s k n o w l e d g e b e c a u s e t h e y

w e r e u n a w a r e o f h e r e a r l i e r s e a r c h

.

T h e m a j o r i t y a l s o r e l i e s o n o u r d i s c u s s i o n i n P a i g e a b o u t a d e f e n d a n t ’ s

r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y t o c o n c l u d e t h a t “ i t i s t h e p r i v a t e s e a r c h i t s e l f

, 2

a n d n o t t h e a u t h o r i t i e s ’ l e a r n i n g o f s u c h s e a r c h

, t h a t r e n d e r s a p o l i c e o f f i c e r ’ s

s u b s e q u e n t w a r r a n t l e s s s e a r c h p e r m i s s i b l e

. ” P a i g e

, h o w e v e r

, i n v o l v e d t h e

s e a r c h o f a d e f e n d a n t ’ s g a r a g e b y a p r i v a t e c i t i z e n

, t h e r e s u l t s o f w h i c h w e r e

i m m e d i a t e l y c o m m u n i c a t e d t o p o l i c e b e f o r e t h e g o v e r n m e n t c o n d u c t e d a

w a r r a n t l e s s s e a r c h

. 1 3 6 F

. 3 d a t 1 0 1 5

– 1 6

. I n P a i g e

, o u r d i s c u s s i o n s p e c i f i c a l l y

f o c u s e d o n f

o r e s e e a b i l i t y a n d a n i n d i v i d u a l ’ s e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y a s i t r e l a t e s

t o t h e s e a r c h o f h i s h o m e

— a s p a c e t h a t w a r r a n t s s p e c i a l c o n s i d e r a t i o n u n d e r t h e

F o u r t h A m e n d m e n t

. I d

. a t 1 0 2 0

– 2 1

. B a s e d o n t h i s c r i t i c a l f a c t

, w e n a r r o w l y

c o n f i n e d P a i g e ’

s F o u r t h A m e n d m e n t i n q u i r y t o “ a p o l i c e s e a r c h o f a h o m e t h a t

e x t e n d s n o f

u r t h e r t h a n a p r e v i o u s l y

- c o n d u c t e d p r i v a t e p a r t y s e a r c h

. ” I d

. a t

Nei ther par ty has brie fed wh ethe r Ol iver had a reas onable expe cta tio n of privacy in 2

the car dbo a r d b o x he lef t at Arm st rong’ s hous e. The dis tri ct cour t ass ume d suc h an

expe cta tio n exis ted

. The majo rit y conc lude s that Ol iver’ s privacy right dis app eare d beca use

he lef t the box at Arm st rong’ s apar tm ent “f or se veral days wi thou t noti fying or othe rw ise

com mun icat ing his wh ere about s to Arm st rong. ” But, we do not kn ow wh ethe r Ol iver act ually

chos e to leave the box unatt ende d beca use agents loca ted the box se veral days aft er they had

arr es ted O liver and p lace d him in f ede ral cus tod y.

-30- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 30 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

1 0 2 0

. A n d

, w e s p e c i f i c a l l y d e c l i n e d t o e x t e n d J a c o b s e n o r t h e p r i v a t e s e a r c h

d o c t r i n e t o t h e f a c t s o f P a i g e

. I d

. a t 1 0 2 0 n

. 1 1

.

N o n e t h e l e s s

, w h i l e I d i s a g r e e w i t h t h e m a j o r i t y ’ s t r e a t m e n t o f t h e p r i v a t e

s e a r c h d o c t r i n e

, I h a v e s e r i o u s m i s g i v i n g s w h e t h e r t h e c o n t e n t s o f t h e c a r d b o a r d

b o x s h o u l d b e s u p p r e s s e d

. U n d e r o u r c u r r e n t p r e c e d e n t

, w e h a v e l i t t l e c h o i c e

b u t t o r e f

l e x i v e l y a p p l y t h e e x c l u s i o n a r y r u l e u n l e s s a n e x c e p t i o n e x i s t s

. A n d

,

w e a r e p r e v e n t e d f

r o m w e i g h i n g w h e t h e r t h e e x c l u s i o n o f e v i d e n c e w o u l d t r u l y

d e t e r f u t u r e p o l i c e m i s c o n d u c t

. I h a v e s e r i o u s d o u b t s

, h o w e v e r

, w h e t h e r t h a t 3

a p p r o a c h i s c o r r e c t

.

S u p p r e s s i o n o f r e l e v a n t

, o t h e r w i s e a d m i s s i b l e e v i d e n c e s h o u l d a l w a y s b e

“ o u r l a s t r e s o r t

, n o t o u r f i r s t i m p u l s e

. ” H u d s o n v

. M i c h

. , 5 4 7 U

. S

. 5 8 6

, 5 9 1

( 2 0 0 6 )

. A c c o r d i n g l y

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s l o n g r e j e c t e d t h e “ r e f l e x i v e

a p p l i c a t i o n ” o f t h e e x c l u s i o n a r y r u l e w h e r e v e r a F o u r t h A m e n d m e n t v i o l a t i o n

h a s o c c u r r e d

. A r i z

. v

. E v a n s

, 5 1 4 U

. S

. 1

, 1 3 ( 1 9 9 5 )

. T h e e x c l u s i o n a r y r u l e i s a

p r u d e n t i a l m e a s u r e t h a t a p p l i e s “ o n l y w h e r e i t s d e t e r r e n c e b e n e f i t s o u t w e i g h i t s

‘ s u b s t a n t i a l s o c i a l c o s t s

. ’ ” P a

. B d

. o f P r o b

. a n d P a r o l e v

. S c o t t

, 5 2 4 U

. S

. 3 5 7

, 3 6 3

( 1 9 9 8 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. L e o n

, 4 6 8 U

. S

. 8 9 7

, 9 0 7 ( 1 9 8 4 ) )

. A l t h o u g h t h i s

c a s e d o e s n o t f a l l s q u a r e l y w i t h i n a n y o f t h e e s t a b l i s h e d “ e x c e p t i o n s ” t o t h e

e x c l u s i o n a r y r u l e

, i t s p e c u l i a r f a c t s p r e s e n t a n i n s t a n c e w h e r e a p p l i c a t i o n o f t h e

r u l e s e e m s p a r t i c u l a r l y d i f f i c u l t t o j u s t i f

y

.

A s t h e C o u r t n o t e d i n H e r r i n g v

. U n i t e d S t a t e s

, t h e e x c l u s i o n a r y r u l e

a p p l i e s o n l y w h e n i t w i l l r e s u l t i n t h e a p p r e c i a b l e d e t e r r e n c e o f d e l i b e r a t e

,

r e c k l e s s

, o r g r o s s l y n e g l i g e n t p o l i c e m i s c o n d u c t

. 1 2 9 S

. C t

. 6 9 5

, 7 0 0

, 7 0 2 ( 2 0 0 9 )

.

See Runya n

, 275 F.3d at 466 (“ The exclus ionar y rule pr ohibit s intr o d u c t i o n at tri al 3

of evide nce obta ined as t he res ult of an i llegal se arc h or se izure

. The rule exc lude s not only

the illegal ly obta ined evide nce its elf

, but als o othe r incr im inati ng evide nce der ived fr om that

pr im a ry evide nce.

. . . [T] his cour t [has ] outl ined [ ] thr ee pr im ary excep tio ns to the

exclus ionar y rule

. Evidenc e wi ll be adm iss ible des pit e the exclus ionar y rule if: (1) it ‘de rives

fr om an inde pend ent so urc e,’ ( 2) it ‘ha s an att enuat ed link to t he illegal ly s ecur ed evide nce, ’

or (3) it ‘ine vitabl y wo uld have been dis cover ed dur ing pol ice inves tigat ion wi thou t the aid of

the illegal ly o btai ned evide nce. ’”) ( inte rnal cit atio ns om itt ed)

.

-31- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 31 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

B u t p o l i c e m a l f e a s a n c e d o e s n o t e x i s t h e r e

. W h e n a g e n t s a r r i v e d a t A r m s t r o n g ’ s

a p a r t m e n t t h e y w e r e n o t b l i n d l y s e a r c h i n g f o r i t e m s t h a t c o u l d l i n k O l i v e r t o t h e

c r i m e

. T h a n k s t o H e n s o n ’ s a n d O l i v e r ’ s c o n f e s s i o n s

, a g e n t s w e n t t o A r m s t r o n g ’ s

h o m e w i t h k n o w l e d g e o f w h a t w a s i n s i d e t h e c a r d b o a r d b o x

— a n o t e b o o k

, c r e d i t

a n d i d e n t i f

i c a t i o n c a r d s

, a n d d o c u m e n t s r e l a t e d t o t h e f r a u d

. W h e n t h e a g e n t s

t h o u g h t t h e y n e e d e d a s e a r c h w a r r a n t f o r t h e l a p t o p t h e y o b t a i n e d o n e

i m m e d i a t e l y

. W h e n t h e a g e n t s f a i l e d t o o b t a i n a w a r r a n t t o e x a m i n e t h e b o x ’ s

c o n t e n t s

— a p p a r e n t l y b e c a u s e t h e y m i s u n d e r s t o o d t h e l a w

— t h e y m a d e a

m i s t a k e t h a t c o u l d h a v e b e e n a v o i d e d b e c a u s e t h e y h a d p r o b a b l e c a u s e t o

a c q u i r e a s e a r c h w a r r a n t d u e t o H e n s o n ’ s c o n f e s s i o n

. T h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e

e x c l u s i o n a r y r u l e

, h o w e v e r

, d o e s n o t d e p e n d o n t h e w r o n g n e s s o f t h e i r j u d g m e n t

,

b u t “ t h e e f

f i c a c y o f t h e r u l e i n d e t e r r i n g F o u r t h A m e n d m e n t v i o l a t i o n s i n t h e

f u t u r e

. ” H e r r i n g

, 1 2 9 S

. C t

. a t 7 0 0

. G i v e n t h a t t h e r e i s n o e v i d e n c e o f m a l i c e

h e r e

, a s a g e n t s c o u l d h a v e e a s i l y o b t a i n e d a s e a r c h w a r r a n t

, I d o n o t s e e h o w t h e

i n t e r e s t s o f d e t e r r e n c e a r e s e r v e d b y e x c l u d i n g t h e c a r d b o a r d b o x ’ s c o n t e n t s

.

O f c o u r s e

, l a w e n f

o r c e m e n t w i l l a l w a y s b e b e t t e r o f f o b t a i n i n g a w a r r a n t

i n c a s e s s u c h a s t h i s

. B u t s u p p r e s s i o n o f e v i d e n c e i s n o t c o n s t i t u t i o n a l l y

c o m m a n d e d f o r f a i l u r e t o d o s o

. S e e E v a n s

, 5 1 4 U

. S

. a t 1 0

. E v e r y a p p l i c a t i o n

o f t h e e x c l u s i o n a r y r u l e e x a c t s a n e x t r a o r d i n a r y c o s t o n “ t r u t h

- s e e k i n g a n d l a w

e n f o r c e m e n t o b j e c t i v e s

. ” H e r r i n g

, 1 2 9 S

. C t

. a t 7 0 1 ( q u o t i n g S c o t t

, 5 2 4 U

. S

. a t

3 6 8 )

. B e f

o r e a p p l y i n g t h e r u l e

, c o u r t s m u s t c o n s i d e r w h e t h e r “ t h e b e n e f i t s o f

d e t e r r e n c e

. . . o u t w e i g h t h e c o s t s

. ” I d

. ( c i t i n g L e o n

, a t 9 1 0 )

. H e r e

, t h e

u n c o n s t i t u t i o n a l s e a r c h r e s u l t e d f r o m a n e r r o r i n t h e a g e n t s ’ j u d g m e n t

, w h i c h

i n m y v i e w d o e s n o t a m o u n t t o m i s c o n d u c t

. A l t h o u g h I d i s a g r e e t h a t t h e p r i v a t e

s e a r c h d o c t r i n e a p p l i e s t o t h i s c a s e

, I w o u l d n o t a p p l y t h e e x c l u s i o n a r y r u l e t o

t h e f a c t s o f t h i s c a s e e i t h e r

. U n f o r t u n a t e l y

, I k n o w o f n o c a s e l a w o r a u t h o r i t y

t h a t w o u l d a l l o w m e t o a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

-32- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 32 Date Filed: 01/06/2011N o

. 0 9

- 1 0 1 3 3

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d a b o v e

, I w o u l d R E V E R S E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s m o t i o n

t o s u p p r e s s j u d g m e n t a n d I w o u l d R E M A N D f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. 4

Und er the ter ms of Ol iver’ s cond itio nal ple a agree me nt, he is per mi tte d to wi thd raw 4

his guilty ple a if he suc ces s f u l l y app eals the deni al of his sup pr es sio n mo tio n. The

governm ent, how ever, may pr os ecut e any char ges agains t him as to wh ich the st atut e of

lim itat ions had no t expir ed as of the fil ing o f the indi ctm ent.

-33- Case: 09-10133 Document: 00511343102 Page: 33 Date Filed: 01/06/2011