FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

APRI L 23, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 3 5 9 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 3 8 1

- C R

- C G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

S T E P H A N I E F I E L D S

,

a

. k

. a

. S t e p h a n i e R e n e e ' F i e l d s

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A p r i l 2 3

, 2 0 0 9 )

B e f o r e D U B I N A

, F A Y a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

I n 2 0 0 7

, S t e p h a n i e F i e l d s w a s i n d i c t e d o n o n e c o u n t o f s t e a l i n g $ 5

, 1 9 5

. 0 0f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 6 4 1

. F i e l d s h a d b e e n a

“ S e c t i o n 8 ” t e n a n t t h r o u g h t h e G r e e n v i l l e

, A l a b a m a

, H o u s i n g A u t h o r i t y ( “ G H A ” )

,

w h i c h r e c e i v e d f

u n d i n g f r o m t h e U

. S

. D e p a r t m e n t o f H o u s i n g a n d U r b a n

D e v e l o p m e n t

. D u r i n g a n a n n u a l r e

- c e r t i f i c a t i o n p r o c e s s

, t h e G H A d i s c o v e r e d t h a t

F i e l d s h a d m i s r e p o r t e d h e r i n c o m e a n d r e c e i v e d r e n t a l a s s i s t a n c e t o w h i c h s h e w a s

n o t e n t i t l e d

. F i e l d s a g r e e d t o a r e p a y m e n t p l a n a n d m a d e o n e p a y m e n t

, b u t d i d n o t

p a y t h e b a l a n c e u n t i l s h o r t l y b e f o r e l e a r n i n g o f t h e i n d i c t m e n t

. F i e l d s p r o c e e d e d t o

t r i a l

, b u t t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t s h e c o u l d n o t p r e s e n t e v i d e n c e o f r e p a y m e n t o r

h e r s t a t e m e n t s t o i n v e s t i g a t o r s a b o u t h e r w i l l i n g n e s s t o r e p a y

. A j u r y f o u n d F i e l d s

g u i l t y

. F i e l d s n o w a p p e a l s h e r c o n v i c t i o n o n t h e b a s i s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

i n e x c l u d i n g e v i d e n c e o f h e r r e p a y m e n t a n d r e l a t e d s t a t e m e n t s

. S h e a r g u e s t h a t

s u c h e v i d e n c e w a s r e l e v a n t t o h e r l a c k o f i n t e n t t o d e f r a u d t h e g o v e r n m e n t

, a n d

s h o u l d h a v e b e e n a d m i t t e d a s l o n g a s i t s r e l e v a n c e w a s n o t o u t w e i g h e d b y t h e

p o t e n t i a l f

o r c o n f u s i o n

. S h e a l s o a r g u e s t h a t t h e e x c l u s i o n o f t h e e v i d e n c e

p r e v e n t e d h e r f

r o m p r e s e n t i n g a “ v i a b l e d e f e n s e

. ”

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s

, i n c l u d i n g r u l i n g s o n t h e

r e l e v a n c e o f e v i d e n c e

, f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. T o d d

, 1 0 8 F

. 3 d

1 3 2 9

, 1 3 3 1

- 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. H o w e v e r

, a d i s t r i c t c o u r t m a y n o t e x c l u d e

“ c r u c i a l r e l e v a n t e v i d e n c e n e c e s s a r y t o e s t a b l i s h a v a l i d d e f e n s e

. W h e n p r o f

f e r e d

2e v i d e n c e i s o f s u b s t a n t i a l p r o b a t i v e v a l u e

, a n d w i l l n o t t e n d t o p r e j u d i c e o r

c o n f u s e

, a l l d o u b t s h o u l d b e r e s o l v e d i n f a v o r o f a d m i s s i b i l i t y

. ” I d

. a t 1 3 3 2

( c i t a t i o n a n d q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. U n d e r t h e a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e w i l l

a f f i r m u n l e s s “ t h e d i s t r i c t c o u r t h a s m a d e a c l e a r e r r o r o f j u d g m e n t

, o r h a s a p p l i e d

t h e w r o n g l e g a l s t a n d a r d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D r u r y

, 3 9 6 F

. 3 d 1 3 0 3

, 1 3 1 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

“ W h o e v e r e m b e z z l e s

, s t e a l s

, p u r l o i n s

, o r k n o w i n g l y c o n v e r t s t o h i s u s e o r

t h e u s e o f a n o t h e r

. . . a n y r e c o r d

, v o u c h e r

, m o n e y

, o r t h i n g o f v a l u e o f t h e U n i t e d

S t a t e s o r o f a n y d e p a r t m e n t o r a g e n c y t h e r e o f

. . . S h a l l b e f i n e d

. . . o r i m p r i s o n e d

n o t m o r e t h a n t e n y e a r s

, o r b o t h

. . . . ” 1 8 U

. S

. C

. § 6 4 1

. T o s u p p o r t a c o n v i c t i o n

u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 6 4 1 f o r t h e f t o f g o v e r n m e n t m o n e y

, t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e

t h a t ( 1 ) t h e m o n e y d e s c r i b e d i n t h e i n d i c t m e n t b e l o n g e d t o t h e U n i t e d S t a t e s o r a n

a g e n c y t h e r e o f

, ( 2 ) t h e d e f

e n d a n t s t o l e o r c o n v e r t e d t h e p r o p e r t y t o h e r o w n u s e

,

a n d ( 3 ) t h e d e f

e n d a n t d i d s o k n o w i n g l y w i t h t h e i n t e n t t o d e p r i v e t h e g o v e r n m e n t

o f t h e m o n e y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o o r e

, 5 0 4 F

. 3 d 1 3 4 5

, 1 3 4 7

- 4 8 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( n o t i n g t h a t t h e d e f e n d a n t s a c k n o w l e d g e d s p e n d i n g m o n e y r e c e i v e d f r o m a

g o v e r n m e n t a g e n c y

, b u t d e n i e d d o i n g s o k n o w i n g l y w i t h t h e i n t e n t t o d e p r i v e t h e

g o v e r n m e n t b e c a u s e n o o n e t o l d t h e m t h e y w e r e n o t e n t i t l e d t o t h e m o n e y )

.

S e c t i o n 6 4 1 r e q u i r e s t h e i n t e n t t o d e p r i v e t h e o w n e r o f t h e u s e o f t h e m o n e y “ e i t h e r

3t e m p o r a r i l y o r p e r m a n e n t l y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M c R e e

, 7 F

. 3 d 9 7 6

, 9 8 2 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 3 ) ( c o n c e r n i n g a c h a r g e o f c o n v e r s i o n u n d e r § 6 4 1 )

. A d e f e n d a n t ’ s i n t e n t i o n t o

r e p a y s t o l e n m o n e y

, a n d “ e v e n a c t u a l r e p a y m e n t

, ” i s n o t a d e f e n s e t o a c h a r g e

u n d e r § 6 4 1

. U n i t e d S t a t e s v

. L a n i e r

, 9 2 0 F

. 2 d 8 8 7

, 8 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

( c o n c e r n i n g a c h a r g e o f e m b e z z l e m e n t u n d e r § 6 4 1 )

. “ R e p a y m e n t i n t h e f a c e o f

l i t i g a t i o n d o e s n o t s h o w a l a c k o f f r a u d u l e n t i n t e n t

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. S u b a

,

1 3 2 F

. 3 d 6 6 2

, 6 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( a d d r e s s i n g i n t e n t t o c o m m i t m a i l f r a u d u n d e r

1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1 b y i m p r o p e r l y u s i n g M e d i c a r e f u n d s )

.

W e h a v e s t a t e d t h a t

, i n c a s e s i n v o l v i n g p o s s i b l e c h e c k

- k i t i n g

, e v i d e n c e o f

r e p a y m e n t c a n b e r e l e v a n t b e c a u s e a d e f e n d a n t m a y t r y t o e s t a b l i s h t h a t s h e d i d n o t

k n o w a c h e c k w a s b a d a t t h e t i m e o f w r i t i n g i t

. U n i t e d S t a t e s v

. M o r a l e s

, 9 7 8 F

. 2 d

6 5 0

, 6 5 3

- 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

. I n o t h e r c a s e s

, h o w e v e r

, t h e n e c e s s a r y i n t e n t i s

e s t a b l i s h e d b y k n o w i n g l y p a r t i c i p a t i n g i n a f r a u d u l e n t t r a n s a c t i o n

, w h e t h e r o r n o t

t h e r e w a s r e p a y m e n t o r a n i n t e n t t o r e p a y

. I d

. ( d i s c u s s i n g

, i n t e r a l i a

, U n i t e d S t a t e s

v

. S c o t t

, 7 0 1 F

. 2 d 1 3 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 ) )

. I n S c o t t

, f o r e x a m p l e

, r e p a y m e n t w a s

i r r e l e v a n t t o t h e o f

f e n s e o f i n t e n t i o n a l l y p r o v i d i n g f a l s e i n f o r m a t i o n t o a c q u i r e l o a n

a c c o u n t s

. I d

. a t 6 5 5

. L i k e w i s e

, i n M o r a l e s

, w e h e l d t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s u n l a w f

u l

i n t e n t t o o b t a i n c a s h f

o r b a d c h e c k s c o u l d n o t b e n e g a t e d b y a n i n t e n t t o r e p a y

. I d

.

4U n d e r t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e

, “ r e l e v a n t e v i d e n c e ” i s “ e v i d e n c e

h a v i n g a n y t e n d e n c y t o m a k e t h e e x i s t e n c e o f a n y f a c t t h a t i s o f c o n s e q u e n c e t o t h e

d e t e r m i n a t i o n o f t h e a c t i o n m o r e p r o b a b l e o r l e s s p r o b a b l e t h a n i t w o u l d b e

w i t h o u t t h e e v i d e n c e

. ” F e d

. R

. E v i d

. 4 0 1

. “ A l l r e l e v a n t e v i d e n c e i s a d m i s s i b l e

,

e x c e p t a s o t h e r w i s e p r o v i d e d

. . . . E v i d e n c e w h i c h i s n o t r e l e v a n t i s n o t

a d m i s s i b l e

. ” F e d

. R

. E v i d

. 4 0 2

. “ A l t h o u g h r e l e v a n t

, e v i d e n c e m a y b e e x c l u d e d i f

i t s p r o b a t i v e v a l u e i s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n f a i r p r e j u d i c e

,

c o n f u s i o n o f t h e i s s u e s

, o r m i s l e a d i n g t h e j u r y

, o r b y c o n s i d e r a t i o n s o f u n d u e

d e l a y

, w a s t e o f t i m e

, o r n e e d l e s s p r e s e n t a t i o n o f c u m u l a t i v e e v i d e n c e

. ”

F e d

. R

. E v i d

. 4 0 3

. “ “ H e a r s a y ” i s a s t a t e m e n t

, o t h e r t h a n o n e m a d e b y t h e d e c l a r a n t

w h i l e t e s t i f

y i n g a t t h e t r i a l o r h e a r i n g

, o f f e r e d i n e v i d e n c e t o p r o v e t h e t r u t h o f t h e

m a t t e r a s s e r t e d

. ” F e d

. R

. E v i d

. 8 0 1 ( c )

. H e a r s a y g e n e r a l l y i s n o t a d m i s s i b l e

.

F e d

. R

. E v i d

. 8 0 2

.

B e c a u s e r e p a y m e n t w a s n o t r e l e v a n t t o F i e l d s ’ s i n t e n t t o d e p r i v e t h e

g o v e r n m e n t o f i t s f

u n d s u n d e r § 6 4 1

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

i n d i s a l l o w i n g e v i d e n c e o f r e p a y m e n t

. T o t h e e x t e n t t h a t F i e l d s a r g u e s t h a t h e r

s t a t e m e n t s t o i n v e s t i g a t o r s r e g a r d i n g h e r w i l l i n g n e s s t o r e p a y w e r e a d m i s s i b l e

,

s u c h a r g u m e n t f

a i l s b e c a u s e t h o s e s t a t e m e n t s w e r e i n a d m i s s i b l e h e a r s a y

.

A c c o r d i n g l y

, w e a f

f i r m

.

5A F F I R M E D

.

6