### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e

,

v

.

E N I T A N O S A G I E I S I W E L E

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e K I N G

, D e M O S S

, a n d P R A D O

, C i r c u i t J u d g e s

.

K I N G

, C i r c u i t J u d g e :

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t E n i t a n I s i w e l e w a s c o n v i c t e d o n m u l t i p l e c o u n t s o f

h e a l t h c a r e f

r a u d a n d c o n s p i r a c y t o p a y k i c k b a c k s i n c o n n e c t i o n w i t h a s c h e m e

t o f r a u d u l e n t l y b i l l M e d i c a r e / M e d i c a i d f o r p o w e r w h e e l c h a i r s

. I n t h i s a p p e a l

,

I s i w e l e c h a l l e n g e s t h e e x c l u s i o n o f c e r t a i n p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s o f

w i t n e s s e s a t t r i a l a s w e l l a s v a r i o u s a s p e c t s o f h i s s e n t e n c e

. W e a f f i r m t h e

j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n

. W e v a c a t e I s i w e l e ’ s s e n t e n c e ; t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y

a p p l i e d t h e “ m a s s m a r k e t i n g ” a n d “ a b u s e o f t r u s t ” s e n t e n c i n g e n h a n c e m e n t s

, b u t

t h e c o u r t ’ s m e t h o d f

o r d e t e r m i n i n g t h e “ l o s s a m o u n t ” a t t r i b u t a b l e t o t h e f r a u d

r e q u i r e s c l a r i f

i c a t i o n

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

March 7, 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 1 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

B A C K G R O U N D

A p p e l l a n t E n i t a n I s i w e l e w a s t h e o w n e r o f a d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t

( “ D M E ” ) s u p p l y c o m p a n y c a l l e d G a l a x y M e d i c a l S u p p l y ( “ G a l a x y ” )

, w h i c h w a s

a s u p p l i e r t o b o t h M e d i c a r e a n d M e d i c a i d

. D M E i n c l u d e s p o w e r w h e e l c h a i r s

.

M e d i c a r e r u l e s r e l a t i n g t o p o w e r w h e e l c h a i r s p r o v i d e t h a t a b e n e f i c i a r y m u s t

f i r s t o b t a i n a p r e s c r i p t i o n f r o m a p h y s i c i a n w h o d e t e r m i n e s t h a t t h e b e n e f i c i a r y

c a n n o t u s e a c a n e

, w a l k e r

, r o l l a t o r

, o r m a n u a l w h e e l c h a i r

. U p o n s u b m i s s i o n o f

s u c h a p r e s c r i p t i o n t o a D M E s u p p l i e r

, t h e s u p p l i e r m u s t c o m p l e t e a C e r t i f i c a t e

o f M e d i c a l N e c e s s i t y

, t o b e s i g n e d b y t h e p h y s i c i a n a n d t h e n s e n t t o g e t h e r w i t h

t h e p r e s c r i p t i o n t o M e d i c a r e

. M e d i c a r e t h e n r e i m b u r s e s t h e s u p p l i e r f o r t h e

p o w e r w h e e l c h a i r

. M e d i c a i d ’ s p r o c e d u r e s f o r D M E r e i m b u r s e m e n t a r e s i m i l a r

t o M e d i c a r e ’ s

.

I n a n e f

f o r t t o m e e t u r g e n t m e d i c a l n e e d s i n t h e w a k e o f H u r r i c a n e s

K a t r i n a a n d R i t a

, M e d i c a r e e l i m i n a t e d t h e s e d o c u m e n t a r y r e q u i r e m e n t s f o r t h e

r e p l a c e m e n t o f a n y p o w e r w h e e l c h a i r s l o s t o r d a m a g e d i n t h o s e h u r r i c a n e s

. T h i s

w a i v e r a p p l i e d o n l y t o b e n e f i c i a r i e s w h o h a d a l r e a d y m e t t h e r e q u i r e m e n t s f o r

a d o c t o r ’ s p r e s c r i p t i o n a n d C e r t i f i c a t e o f M e d i c a l N e c e s s i t y b e f o r e o b t a i n i n g t h e i r

o r i g i n a l p o w e r w h e e l c h a i r s

. G a l a x y u s e d t h i s w a i v e r t o b i l l M e d i c a r e a n d

M e d i c a i d a t o t a l o f $ 5 8 7

, 3 8 2

. 6 5 f o r p o w e r w h e e l c h a i r s a n d r e l a t e d a c c e s s o r i e s

,

a n d w a s r e i m b u r s e d a t o t a l o f $ 2 9 7

, 3 8 1

. 0 4

.

I s i w e l e w a s t r i e d o n s i x t e e n c o u n t s o f h e a l t h c a r e f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8

U

. S

. C

. § 1 3 4 7

, a n d o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o p a y i l l e g a l r e m u n e r a t i o n s

, i n

v i o l a t i o n o f 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 2 0 a

- 7 b ( b ) ( 2 ) ( A )

. T h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h a t I s i w e l e

i n s t r u c t e d a “ r e c r u i t e r

, ” L i n d a P a t t e r s o n

, t o g o i n t o e l d e r l y a n d l o w

- i n c o m e

c o m m u n i t i e s a n d g a t h e r b i l l i n g i n f o r m a t i o n f

r o m M e d i c a r e / M e d i c a i d

b e n e f i c i a r i e s

. I s i w e l e p a i d P a t t e r s o n f o r t h i s i n f

o r m a t i o n

, w h i c h h e t h e n u s e d

t o c l a i m r e i m b u r s e m e n t f r o m M e d i c a r e / M e d i c a i d u n d e r t h e n e w h u r r i c a n e

e x c e p t i o n f

o r p o w e r w h e e l c h a i r s p r o v i d e d t o t h e s e b e n e f i c i a r i e s

. A t t r i a l

, t h e

2 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 2 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

g o v e r n m e n t p r e s e n t e d t e s t i m o n y f r o m P a t t e r s o n

, a s w e l l a s f r o m e l e v e n s u c h

b e n e f i c i a r i e s w h o t e s t i f

i e d t h a t t h e y d i d n o t n e e d a p o w e r w h e e l c h a i r a n d n e v e r

h a d a p o w e r w h e e l c h a i r p r i o r t o H u r r i c a n e s K a t r i n a o r R i t a

, m u c h l e s s o n e t h a t

w a s d a m a g e d i n t h o s e h u r r i c a n e s

. T h e j u r y f o u n d I s i w e l e g u i l t y o n a l l c o u n t s

.

A t s e n t e n c i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d a f o u r t e e n

- l e v e l i n c r e a s e t o

I s i w e l e ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l o n t h e b a s i s o f t h e “ l o s s a m o u n t ” o c c a s i o n e d b y

I s i w e l e ’ s f

r a u d

. T h e c o u r t c a l c u l a t e d t h e l o s s a m o u n t a c c o r d i n g t o t h e a m o u n t

t h a t I s i w e l e b i l l e d t o M e d i c a r e / M e d i c a i d

. I s i w e l e o b j e c t e d

, a r g u i n g t h a t t h e

p r o p e r l o s s a m o u n t w a s t h e t o t a l o f t h e f i x e d a l l o w a n c e s p a i d f o r t h e w h e e l c h a i r s

b y M e d i c a r e / M e d i c a i d

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o a p p l i e d a t w o

- l e v e l i n c r e a s e t o

I s i w e l e ’ s o f

f e n s e l e v e l f

o r t h e u s e o f “ m a s s m a r k e t i n g ” i n c o m m i t t i n g t h e o f f e n s e s

a n d a n o t h e r t w o

- l e v e l i n c r e a s e f o r a n “ a b u s e o f t r u s t ” b a s e d o n I s i w e l e ’ s s t a t u s

a s a D M E s u p p l i e r t o M e d i c a r e / M e d i c a i d

. I s i w e l e w a s s e n t e n c e d t o 9 7 m o n t h s ’

i m p r i s o n m e n t a n d t h r e e y e a r s o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

, a n d w a s o r d e r e d t o p a y a

$ 1

, 7 0 0 s p e c i a l a s s e s s m e n t a n d r e s t i t u t i o n i n t h e a m o u n t o f $ 2 0 1

, 3 9 7

. 3 4

. H e n o w

a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e

.

A N A L Y S I S

I

. E x c l u s i o n o f P r i o r I n c o n s i s t e n t S t a t e m e n t s

I s i w e l e c l a i m s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n e x c l u d i n g t h r e e d o c u m e n t s

o f f e r e d a s p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s o f t h r e e d i f f e r e n t w i t n e s s e s

. W e r e v i e w

a d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

, s u b j e c t t o h a r m l e s s

e r r o r r e v i e w

. U n i t e d S t a t e s v

. J a c k s o n

, 6 2 5 F

. 3 d 8 7 5

, 8 7 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 6 1 3 p r o v i d e s t h a t a w i t n e s s m a y b e i m p e a c h e d

w i t h a p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. W a t k i n s

, 5 9 1 F

. 3 d 7 8 0

,

7 8 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( “ I t i s w e l l e s t a b l i s h e d t h a t a f t e r a w i t n e s s d e n i e s m a k i n g a

s t a t e m e n t d u r i n g c r o s s e x a m i n a t i o n

, e v i d e n c e m a y b e i n t r o d u c e d t o p r o v e t h e

s t a t e m e n t w a s m a d e

. ” ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) )

. H o w e v e r

, F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e

9 0 1 ( a ) r e q u i r e s

, a s a p r e l i m i n a r y m a t t e r

, t h a t a l l e v i d e n c e b e p r o p e r l y

3 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 3 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

a u t h e n t i c a t e d a s a c o n d i t i o n p r e c e d e n t t o a d m i s s i o n

. T h e p r o p o n e n t b e a r s t h e

b u r d e n o f i n t r o d u c i n g “ e v i d e n c e s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a f

i n d i n g t h a t t h e m a t t e r

i n q u e s t i o n i s w h a t i t s p r o p o n e n t c l a i m s

. ” F E D R

. E V I D

. 9 0 1 ( a ) ; s e e 5 J A C K B

.

W E I N S T E I N & M A R G A R E T A

. B E R G E R

, W E IN ST E IN ’ S F E D E R A L E V ID E N C E § 9 0 1

. 0 2 [ 3 ]

,

a t 9 0 1

- 1 4 ( J o s e p h M

. M c L a u g h l i n e d

. , 2 d e d

. 2 0 1 0 ) [ h e r e i n a f t e r “ W E I N S T E I N ” ]

.

“ T h e r e q u i r e m e n t o f s h o w i n g a u t h e n t i c i t y f a l l s i n t h e c a t e g o r y o f ‘ r e l e v a n c y

d e p e n d e n t u p o n f

u l f i l l m e n t o f a c o n d i t i o n o f f a c t a n d i s g o v e r n e d b y t h e

p r o c e d u r e s e t f

o r t h i n R u l e 1 0 4 ( b )

. ’ ” 5 W E I N S T E I N § 9 0 1

. 0 2 [ 3 ]

, a t 9 0 1

- 1 5 ( q u o t i n g

F E D

. R

. E V I D

. 9 0 1 A d v i s o r y C o m m i t t e e N o t e ( 1 9 7 2 ) )

. “ U n d e r R u l e 1 0 4 ( b )

, t h e

t r i a l c o u r t m u s t a d m i t t h e e v i d e n c e i f s u f f i c i e n t p r o o f h a s b e e n i n t r o d u c e d s o

t h a t a r e a s o n a b l e j u r o r c o u l d f i n d i n f a v o r o f a u t h e n t i c i t y o r i d e n t i f i c a t i o n

. ” I

d

.

T h e p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s a t i s s u e h e r e a r e t h r e e d o c u m e n t s

, e a c h

e n t i t l e d “ R e q u e s t f

o r R e p l a c e m e n t o f

D M E L o s t i n H u r r i c a n e ” a n d p u r p o r t e d l y

s i g n e d b y o n e o f t h r e e b e n e f i c i a r i e s

— L e r o y B a s s

, M a r i o n D e G u t i s

, a n d J a m e s

B r a d y

— w h o w e r e g o v e r n m e n t w i t n e s s e s a t t r i a l

. T h e d o c u m e n t s w e r e o n

G a l a x y l e t t e r h e a d a n d s t a t e d :

I

, [ n a m e o f b e n e f

i c i a r y / w i t n e s s ]

, h e r e b y r e q u e s t t h e s e r v i c e s o f

G a l a x y M e d i c a l S u p p l y

, L L C t o a s s i s t m e i n o b t a i n i n g a

r e p l a c e m e n t f

o r m y e q u i p m e n t

, a ( a n ) P O W E R C H A I R

, w h i c h w a s

l o s t i n [ H ] u r r i c a n e R I T A

.

B y s i g n i n g t h e a t t a c h e d R e l e a s e o f I n f o r m a t i o n a n d A u t h o r i z a t i o n

f o r P a y m e n t o f B e n e f i t s F o r m

, I h e r e b y d e c l a r e t h a t t h e s a i d

e q u i p m e n t w a s l o s t a s a d i r e c t r e s u l t o f t h e h u r r i c a n e a n d a u t h o r i z e

u s [ s i c ] t o t a k e n e c e s s a r y a c t i o n t o a s s i s t m e i n s e c u r i n g t h e

r e p l a c e m e n t e q u i p m e n t

.

O n c r o s s e x a m i n a t i o n

, e a c h o f t h e t h r e e w i t n e s s e s i d e n t i f i e d h i s o r h e r

s i g n a t u r e o n o n e o f

t h e s e d o c u m e n t s

, b u t t e s t i f i e d i n d i r e c t c o n t r a v e n t i o n o f i t s

c o n t e n t s t h a t t h e y h a d n o t p r e v i o u s l y o w n e d p o w e r w h e e l c h a i r s t h a t w e r e l o s t

i n H u r r i c a n e R i t a

. B a s s t e s t i f i e d t h a t h e s i g n e d a p a p e r t h a t I s i w e l e g a v e h i m

t o s i g n

, w i t h o u t l o o k i n g a t i t

. W h e n s h o w n t h e s t a t e m e n t a t t r i a l

, B a s s s a i d t h a t

4 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 4 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

h e d i d n o t k n o w w h a t t h e d o c u m e n t w a s

, t h a t h e d i d n o t k n o w “ h o w [ h i s

s i g n a t u r e ] g o t t h e r e

, ” a n d s u r m i s e d t h a t “ [ i ] t c o u l d h a v e b e e n u n d e r s o m e t h i n g

e l s e a n d I s i g n e d a n d y o u g o t m y n a m e u n d e r t h e r e

. ” D e G u t i s t e s t i f i e d t h a t t h e

s i g n a t u r e o n t h e d o c u m e n t b e a r i n g h e r n a m e l o o k e d l i k e h e r s i g n a t u r e

, b u t s a i d

t h e c o n t e n t s o f t h e d o c u m e n t s w e r e n o t t r u e

. B r a d y i d e n t i f i e d h i s s i g n a t u r e

, b u t

s t a t e d a t t r i a l t h a t h e “ d i d n ’ t r e a d t h e d o c u m e n t s ” a n d d i s a g r e e d w i t h t h e

c o n t e n t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e f u s e d t o a d m i t t h e s e d o c u m e n t s i n t o e v i d e n c e o n 1

t h e g r o u n d t h a t t h e y h a d n o t b e e n p r o p e r l y a u t h e n t i c a t e d b e c a u s e t h e w i t n e s s e s

d i d n o t a b s o l u t e l y a d o p t t h e s u b s t a n c e o f t h e d o c u m e n t s

.

“ [ W ] e d o n o t r e q u i r e c o n c l u s i v e p r o o f o f a u t h e n t i c i t y b e f o r e a l l o w i n g t h e

a d m i s s i o n o f d i s p u t e d e v i d e n c e

. ” W a t k i n s

, 5 9 1 F

. 3 d a t 7 8 7

. R u l e 9 0 1 ( a ) “ m e r e l y

r e q u i r e s s o m e e v i d e n c e w h i c h i s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a f

i n d i n g t h a t t h e e v i d e n c e

i n q u e s t i o n i s w h a t i t s p r o p o n e n t c l a i m s i t t o b e

. ” I d

. “ O n c e t h e p r o p o n e n t h a s

m a d e t h e r e q u i s i t e s h o w i n g

, t h e t r i a l c o u r t s h o u l d a d m i t t h e e x h i b i t

. . . i n s p i t e

o f a n y i s s u e s t h e o p p o n e n t h a s r a i s e d a b o u t f l a w s i n t h e a u t h e n t i c a t i o n

. S u c h

f l a w s g o t o t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e i n s t e a d o f i t s a d m i s s i b i l i t y

. ” 5 W E I N S T E I N

§ 9 0 1

. 0 2 [ 3 ]

, a t 9 0 1

- 1 7

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. W h i t t i n g t o n

, 7 8 3 F

. 2 d 1 2 1 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 6 )

, w e h e l d

t h a t “ [ p ] r o o f t h a t a d o c u m e n t h a s b e e n s i g n e d i s s u f f i c i e n t t o c h a r g e a s i g n a t o r y

w i t h i t s c o n t e n t s

. ” I

d

. a t 1 2 1 5 ( c i t i n g 7 J

. W I G M O R E

, E V I D E N C E § 2 1 3 4

, a t 7 1 9 &

n

. 2 ( C h a d b o u r n r e v

. 1 9 7 8 ) )

. I n W h i t t i n g t o n

, t h e d e f e n d a n t s c h a l l e n g e d a

c o n t r a c t b e a r i n g t h e i r s i g n a t u r e s o n t h e g r o u n d s t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t

a n y p a r t o f t h e d o c u m e n t o t h e r t h a n t h e s i g n a t u r e p a g e w a s t h e s a m e a s t h e

d o c u m e n t t h e y o r i g i n a l l y s i g n e d

, a n d t h a t t h e y n e v e r i n t e n d e d t h e c o n t r a c t t o

h a v e a n y l e g a l e f

f e c t

. I d

. a t 1 2 1 4

– 1 5

. I n h o l d i n g t h a t t h e d o c u m e n t w a s

It is uncle ar fr om th e tra nsc rip t wh ethe r Brad y me ant that he did not read the 1

doc ume nt wh ile on the st and, or w heth er he did no t read t he doc ume nt bef ore he s igned it

.

5 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 5 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

s u f f i c i e n t l y i d e n t i f

i e d a s a u t h e n t i c b y i d e n t i f i c a t i o n o f i t s s i g n a t u r e p a g e

, w e

s t a t e d :

A d e c i s i o n t h a t a d o c u m e n t i s a u t h e n t i c a n d

, t h e r e f o r e

, a d m i s s i b l e

d o e s n o t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e e v i d e n c e w i l l b e c r e d i t e d b y t h e

t r i e r o f f a c t

. T h e o p p o n e n t m a y t h e n q u e s t i o n w h e t h e r t h e

c h a l l e n g e d d o c u m e n t i s t h e s a m e o r d i f f e r e n t f r o m t h e o n e o r i g i n a l l y

s i g n e d

. A s W

e i n s t e i n ’

s E v i d e n c e s t a t e s

, “ O n c e t h e e v i d e n c e i s

a d m i t t e d t h e q u e s t i o n b e c o m e s o n e o f c r e d i b i l i t y a n d p r o b a t i v e f o r c e

a n d t h e t r i e r m a y u l t i m a t e l y d i s b e l i e v e t h e p r o p o n e n t ’ s p r o o f a n d

e n t i r e l y d i s r e g a r d o r s u b s t a n t i a l l y d i s c o u n t t h e p e r s u a s i v e i m p a c t

o f t h e e v i d e n c e a d m i t t e d

. ”

I d

. a t 1 2 1 5 ( q u o t i n g J

. W E I N S T E I N & M

. B E R G E R

, W E I N S T E I N ’ S E V I D E N C E

¶ 9 0 1 ( a ) [ 0 1 ]

, a t 1 6

– 1 7 ( 1 9 8 5 ) )

. A f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t a d m i t t e d t h e c o n t r a c t o n

t h e b a s i s o f e v i d e n c e s u f f i c i e n t t o a u t h e n t i c a t e i t

— t h e d e f e n d a n t s ’ s i g n a t u r e s o n

t h e s i g n a t u r e p a g e

— i t b e c a m e t h e s e p a r a t e r o l e o f t h e t r i e r o f

f a c t t o “ m a k e a n

u l t i m a t e d e t e r m i n a t i o n o f i t s g e n u i n e n e s s

, i n c l u d i n g w h e t h e r t h e e n t i r e

d o c u m e n t w a s s u f

f i c i e n t l y i d e n t i f

i e d a s t h e o n e s i g n e d b y [ t h e d e f e n d a n t s ]

. ” I

d

. ;

s e e a l s o P r o c t o r v

. C o l o n i a l R e f r i g e r a t e d T r a n s

p

. , I n c

. , 4 9 4 F

. 2 d 8 9

, 9 3 ( 4 t h C i r

.

1 9 7 4 ) ( h o l d i n g t h a t

, “ [ w ] i t h t h e a u t h e n t i c i t y o f t h e s i g n a t u r e a d m i t t e d

, [ a ]

s t a t e m e n t w a s p r o p e r i m p e a c h m e n t m a t e r i a l ” w h e r e a w i t n e s s i d e n t i f i e d h i s

s i g n a t u r e o n a s t a t e m e n t b u t t e s t i f i e d a t t r i a l t h a t h e c o u l d n o t r e m e m b e r g i v i n g

t h e s t a t e m e n t a n d d e n i e d c e r t a i n p o r t i o n s o f i t )

.

T h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t t h e s i n g l e f a c t o f t h e w i t n e s s e s ’ s i g n a t u r e s

w a s i n s u f

f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h e a u t h e n t i c i t y o f t h e d o c u m e n t s

, g i v e n t h e o t h e r

c i r c u m s t a n c e s r e l e v a n t t o t h e i r a u t h e n t i c i t y

. T h e g o v e r n m e n t p o i n t s t o t h e f a c t

t h a t t h e w i t n e s s e s i n q u e s t i o n a r e e l d e r l y a n d / o r m e n t a l l y i n f i r m ; t h a t I s i w e l e ’ s

c o

- d e f e n d a n t

, t h e r e c r u i t e r L i n d a P a t t e r s o n

, t e s t i f i e d t h a t s h e n e v e r s a w s u c h

d o c u m e n t s a n d t h a t I s i w e l e w a s n e v e r c o n c e r n e d a b o u t w h e t h e r b e n e f i c i a r i e s

6 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 6 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

w e r e r e p l a c i n g w h e e l c h a i r s l o s t i n a h u r r i c a n e ; a n d t h a t t h e c i r c u m s t a n c e s

s u r r o u n d i n g t h e d i s c o v e r y a n d p r o d u c t i o n o f t h e d o c u m e n t s w e r e s u s p i c i o u s

. 2

H o w e v e r

, t h e s e a r g u m e n t s p r o p e r l y g o t o t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e

, n o t

t o i t s a u t h e n t i c i t y

. O n c e t h e s i g n a t u r e s w e r e a u t h e n t i c a t e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t

s h o u l d h a v e a d m i t t e d t h e d o c u m e n t s a n d a l l o w e d t h e g o v e r n m e n t t o p r e s e n t

t h e s e a r g u m e n t s t o t h e j u r y t o s h o w t h a t t h e t e s t i m o n y o f B a s s

, D e G u t i s

, a n d

B r a d y a t t r i a l s h o u l d b e b e l i e v e d r a t h e r t h a n t h e i m p e a c h i n g s t a t e m e n t s t h e y

a l l e g e d l y s i g n e d

. A c c o r d W h i t t i n g t o n

, 7 8 3 F

. 2 d a t 1 2 1 5 ( “ T h e d e f e n d a n t s h a d

a m p l e o p p o r t u n i t y t o c h a l l e n g e t h e i d e n t i t y o f t h e r e m a i n d e r o f t h e d o c u m e n t

,

t o s h o w h o w i t c a m e t o b e s i g n e d ( a s t h e y d i d

, a t l e n g t h )

, a n d t o u r g e t h a t

,

a l t h o u g h s i g n e d

, i t w a s n o t i n t e n d e d t o h a v e l e g a l e f f e c t

. ” )

.

H a v i n g c o n c l u d e d t h a t t h e e x c l u s i o n o f t h e d o c u m e n t s w a s a n a b u s e o f

d i s c r e t i o n

, w e t u r n n o w t o w h e t h e r t h i s e r r o r w a s h a r m l e s s b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. S e e J a c k s o n

, 6 2 5 F

. 3 d a t 8 8 5

. N o t a b l y

, I s i w e l e a r g u e d b e l o w o n l y t h a t

t h e d o c u m e n t s s h o u l d b e a d m i t t e d a s p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s f o r t h e

p u r p o s e o f i m p e a c h m e n t

. T h e r e f o r e

, i f t h e d o c u m e n t s h a d b e e n a d m i t t e d

, t h e

j u r y c o u l d h a v e c o n s i d e r e d t h e m o n l y f o r t h e p u r p o s e s o f i m p e a c h m e n t o f B a s s

,

D e G u t i s

, a n d B r a d y

, n o t a s e v i d e n c e t h a t t h o s e w i t n e s s e s h a d l o s t p o w e r

w h e e l c h a i r s i n H u r r i c a n e s R i t a a n d t h a t M e d i c a r e r e i m b u r s e m e n t f o r t h e i r

w h e e l c h a i r s w a s t h u s a p p r o p r i a t e

. S e e W a t k i n s

, 5 9 1 F

. 3 d a t 7 8 7

.

B a s s w a s e i g h t y

- t h r e e y e a r s o l d a t t h e t i m e o f t r i a l

. H e t e s t i f i e d t h a t i n

2 0 0 6

, I s i w e l e p h o n e d h i m a n d t o l d h i m t h a t h e h a d w o n a w h e e l c h a i r t h a t w o u l d

b e d e l i v e r e d t o B a s s ’ s h o m e

. W h e n I s i w e l e a r r i v e d a t B a s s ’ s h o m e

, h e p u t t h e

w h e e l c h a i r t o g e t h e r a n d g a v e h i m “ s o m e p a p e r a n d t o l d [ B a s s ] t o s i g n [ h i s ] n a m e

o n i t

, ” w h i c h B a s s d i d

. B a s s t h e n p u t t h e w h e e l c h a i r i n s t o r a g e

. B a s s t e s t i f i e d

t h a t h e d i d n o t n e e d a w h e e l c h a i r

, n o r d i d h e w a n t o n e

. H e f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t

The doc ume nts we re p r ovide d to the governm ent the mo rning of the tri al wi th no 2

expla natio n as t o w hy t hey w ere no t pr oduc ed earl ier.

7 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 7 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

h e h a d n o t b e e n a f

f e c t e d b y H u r r i c a n e s K a t r i n a o r R i t a

, a n d t h a t h e n e v e r a s k e d

a n y b o d y t o r e p l a c e a w h e e l c h a i r d a m a g e d b y t h o s e h u r r i c a n e s

. H e a l s o t e s t i f i e d

t h a t i t w o u l d b e i m p o s s i b l e t o u s e a w h e e l c h a i r o n h i s p r o p e r t y b e c a u s e h e h a d

n o r a m p o r c o n c r e t e s i d e w a l k s

, h i s h o u s e w a s s i t u a t e d o n a h i l l

, a n d t h e

w h e e l c h a i r w o u l d n o t e v e n f i t t h r o u g h t h e d o o r w a y o f h i s h o m e

.

N i n e t y

- t w o

- y e a r

- o l d M a r i o n D e G u t i s t e s t i f i e d t h a t s h e d i d n o t n e e d a

p o w e r w h e e l c h a i r a n d n e v e r h a d o n e p r e v i o u s l y

. S h e w a s a p p r o a c h e d b y a

w o m a n w h o a s k e d h e r i f s h e w a n t e d a w h e e l c h a i r

. D e G u t i s

, w h o u s e d a c a n e

,

s a i d n o

. D e s p i t e d e c l i n i n g t h e o f f e r

, D e G u t i s r e c e i v e d a w h e e l c h a i r

, w h i c h s h e

n e v e r u s e d

. D e G u t i s d i d n o t r e c a l l s i g n i n g a n y d o c u m e n t s a t t h e t i m e t h e

w h e e l c h a i r w a s d e l i v e r e d

, a n d n o t e d t h a t t h e s i g n a t u r e o n t h e d e l i v e r y n o t i c e

w a s n o t i n h e r h a n d w r i t i n g a n d t h a t h e r n a m e h a d b e e n m i s s p e l l e d

.

J a m e s B r a d y w a s a m a n s u f f e r i n g f r o m s l i g h t m e n t a l r e t a r d a t i o n a n d

s e v e r e d i a b e t e s

. N e v e r t h e l e s s

, h e w a s a m b u l a t o r y a n d t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t

n e e d a w h e e l c h a i r a n d h a d n e v e r h a d a p o w e r w h e e l c h a i r b e f o r e

. H e t e s t i f

i e d

t h a t h e j u s t “ w e n t a l o n g w i t h t h e g r o u p ” o f h i s n e i g h b o r s w h o a l l r e c e i v e d p o w e r

w h e e l c h a i r s

.

T h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h t h e d o c u m e n t s w e r e a l l e g e d l y

s i g n e d

— i n c l u d i n g t h e a d v a n c e d a g e o f t h e s e w i t n e s s e s a n d B r a d y ’s s l i g h t m e n t a l

r e t a r d a t i o n

— r a i s e t h e i n f e r e n c e t h a t t h e d e c l a r a n t s w e r e m i s l e d o r c o n f u s e d

a b o u t w h a t t h e y w e r e s i g n i n g

, a n d / o r d i d n o t r e a d t h e s t a t e m e n t s b e f o r e s i g n i n g

t h e m

. T h e i m p e a c h i n g s t a t e m e n t s w o u l d a l s o h a v e b e e n w e i g h e d a g a i n s t t h e

c l e a r a n d a d a m a n t t e s t i m o n y o f t h e s e w i t n e s s e s a t t r i a l t h a t t h e y n e i t h e r n e e d e d

n o r e v e r h a d p o w e r w h e e l c h a i r s

, t e s t i m o n y t h a t w a s r e p e a t e d b y a l l t h e o t h e r

b e n e f i c i a r i e s i n t h e c a s e

.

T h e j u r y a l s o h e a r d c o r r o b o r a t i n g t e s t i m o n y f r o m L i n d a P a t t e r s o n

, t h e

r e c r u i t e r

, w h o t e s t i f

i e d t h a t s h e c o u l d n o t r e c a l l e v e r s e e i n g a n y k i n d o f f o r m l i k e

t h e d o c u m e n t s i n q u e s t i o n

, t h a t s h e h a d n e v e r a s k e d b e n e f i c i a r i e s i f

t h e y w e r e

8 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 8 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

r e p l a c i n g w h e e l c h a i r s d a m a g e d o r l o s t i n a h u r r i c a n e

, a n d t h a t I s i w e l e n e v e r

s e e m e d c o n c e r n e d a b o u t w h e t h e r t h e b e n e f i c i a r i e s w e r e r e p l a c i n g D M E l o s t i n

a h u r r i c a n e

. T h i s t e s t i m o n y w a s s i g n i f i c a n t i n l i g h t o f t h e f a c t t h a t a l l o f t h e

b e n e f i c i a r i e s t e s t i f

i e d t h a t t h e y w e r e a p p r o a c h e d b y a l o n e w o m a n ( s o m e o f t h e m

r e m e m b e r e d h e r n a m e a s “ L i n d a ” )

, a n d t h a t I s i w e l e h a d n o t b e e n t h e p e r s o n w h o

r e c r u i t e d t h e m f

o r r e c e i v i n g p o w e r w h e e l c h a i r s o r g a t h e r e d t h e i r

M e d i c a r e / M e d i c a i d i n f o r m a t i o n

.

B a s e d o n t h e e v i d e n c e d e s c r i b e d a b o v e

, w e c o n c l u d e t h a t e v e n i f t h e

d o c u m e n t s h a d b e e n a d m i t t e d

, t h e j u r y w o u l d h a v e f o u n d b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t t h a t I s i w e l e w a s g u i l t y o f f i l i n g f r a u d u l e n t c l a i m s f

o r r e i m b u r s e m e n t o f

p o w e r w h e e l c h a i r s f o r B a s s

, D e G u t i s

, a n d B r a d y

. T h e e r r o r i n e x c l u d i n g t h e

f o r m s w a s t h e r e f

o r e h a r m l e s s

.

I I

. C a l c u l a t i o n o f L o s s A m o u n t

T h e a m o u n t o f l o s s r e s u l t i n g f r o m t h e f

r a u d i s a s p e c i f

i c o f f e n s e

c h a r a c t e r i s t i c t h a t i n c r e a s e s t h e b a s e o f f e n s e l e v e l u n d e r t h e U

. S

. S e n t e n c i n g

G u i d e l i n e s

. U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( 2 0 1 0 )

. “ L o s s ” i s d e f i n e d i n t h e c o m m e n t a r y

t o § 2 B 1

. 1 a s “ t h e g r e a t e r o f a c t u a l l o s s o r i n t e n d e d l o s s

. ” I d

. c m t

. n

. 3 ( A )

.

“ I n t e n d e d l o s s ” i n c l u d e s “ i n t e n d e d p e c u n i a r y h a r m t h a t w o u l d h a v e b e e n

i m p o s s i b l e o r u n l i k e l y t o o c c u r ( e

. g

. , a s i n a g o v e r n m e n t s t i n g o p e r a t i o n

, o r a n

i n s u r a n c e f

r a u d i n w h i c h t h e c l a i m e x c e e d e d t h e i n s u r e d v a l u e )

. ” I d

. c m t

.

n

. 3 ( A ) ( i i )

. W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s m e t h o d o f d e t e r m i n i n g l o s s

,

w h i l e c l e a r e r r o r r e v i e w a p p l i e s t o t h e b a c k g r o u n d f a c t u a l f i n d i n g s t h a t

d e t e r m i n e w h e t h e r o r n o t a p a r t i c u l a r m e t h o d i s a p p r o p r i a t e

. U n i t e d S t a t e s v

.

H a r r i s

, 5 9 7 F

. 3 d 2 4 2

, 2 5 1 n

. 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h e l o s s a m o u n t i n t h i s c a s e t o b e

$ 5 8 7

, 3 8 2

. 6 5

. I n m a k i n g t h i s d e t e r m i n a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t m e a s u r e d t h e

a m o u n t o f i n t e n d e d l o s s b y t h e a m o u n t t h a t I s i w e l e b i l l e d t o M e d i c a r e / M e d i c a i d

,

r a t h e r t h a n t h e l o w e r a m o u n t t h a t M e d i c a r e / M e d i c a i d a l l o w e d a n d p a i d f o r t h e

9 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 9 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

w h e e l c h a i r s

. O n a p p e a l

, I s i w e l e c h a l l e n g e s t h i s m e t h o d a s o v e r s t a t i n g t h e l o s s

a m o u n t b e c a u s e M e d i c a r e / M e d i c a i d h a s a f i x e d f e e s c h e d u l e f

o r D M E a n d d o e s

n o t r e i m b u r s e a s u p p l i e r f o r a n y a m o u n t b i l l e d o v e r t h o s e f i x e d a l l o w a n c e s

. H e

a l l e g e s t h a t h e k n e w h e w o u l d r e c e i v e t h e s e l o w e r c a p p e d a m o u n t s

, a n d t h a t h e

t h e r e f o r e d i d n o t h a v e t h e s u b j e c t i v e i n t e n t t o c a u s e a l o s s e q u a l t o t h e a m o u n t

h e b i l l e d

.

O u r c a s e s h a v e e n d o r s e d a f a c t

- s p e c i f i c

, c a s e

- b y

- c a s e i n q u i r y i n t o t h e

d e f e n d a n t ’ s i n t e n t i n d e t e r m i n i n g “ i n t e n d e d l o s s ” f o r s e n t e n c i n g p u r p o s e s

.

“ A l t h o u g h i t m a y b e t h e o r e t i c a l l y p o s s i b l e t o i n t e n d a l o s s t h a t i s g r e a t e r t h a n

t h e p o t e n t i a l a c t u a l l o s s

, o u r c a s e l a w r e q u i r e s t h e g o v e r n m e n t [ t o ] p r o v e b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t h a d t h e s u b j e c t i v e i n t e n t t o

c a u s e t h e l o s s t h a t i s u s e d t o c a l c u l a t e h i s o f f e n s e l e v e l

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

S a n d e r s

, 3 4 3 F

. 3 d 5 1 1

, 5 2 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. W e n o w e x p l i c i t l y a p p l y t h i s

s t a n d a r d t o t h e h e a l t h c a r e f r a u d c o n t e x t

, a d o p t i n g t h e a p p r o a c h t a k e n b y t h e

F o u r t h C i r c u i t i n U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 3 1 6 F

. 3 d 4 9 5 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 3 ) : t h e

a m o u n t f

r a u d u l e n t l y b i l l e d t o M e d i c a r e / M e d i c a i d i s “ p r i m a f a c i e e v i d e n c e o f t h e

a m o u n t o f l o s s [ t h e d e f e n d a n t ] i n t e n d e d t o c a u s e

, ” b u t “ t h e a m o u n t b i l l e d d o e s

n o t c o n s t i t u t e c o n c l u s i v e e v i d e n c e o f i n t e n d e d l o s s ; t h e p a r t i e s m a y i n t r o d u c e

a d d i t i o n a l e v i d e n c e t o s u g g e s t t h a t t h e a m o u n t b i l l e d e i t h e r e x a g g e r a t e s o r

u n d e r s t a t e s t h e b i l l i n g p a r t y ’ s i n t e n t

. ” I d

. a t 5 0 4 ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

.

H e a r n e

, N o s

. 0 9

- 6 0 6 1 3

, 0 9

- 6 0 7 5 0

, 2 0 1 0 W L 4 1 1 6 6 6 3

, a t * 1

– 2 ( 5 t h C i r

. O c t

. 2 0

,

2 0 1 0 ) ( c o n s i d e r i n g e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t l a c k e d k n o w l e d g e o f t h e b i l l i n g

p r o c e d u r e s f

o r M e d i c a r e a n d t h e r e f o r e d i d n o t u n d e r s t a n d t h e a m o u n t s t h a t

M e d i c a r e l i k e l y w o u l d p a y ) ; U n i t e d S t a t e s v

. S i n g h

, 3 9 0 F

. 3 d 1 6 8

, 1 9 3

– 9 4 ( 2 d

C i r

. 2 0 0 4 ) ( r e m a n d i n g f o r r e s e n t e n c i n g i n o r d e r t o g i v e t h e d e f e n d a n t a n

o p p o r t u n i t y t o s h o w t h a t t h e t o t a l a m o u n t h e e x p e c t e d t o r e c e i v e w a s l e s s t h a n

t h e a m o u n t h e a c t u a l l y b i l l e d t o M e d i c a r e / M e d i c a i d )

.

1 0 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 10 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

A c l o s e r e a d i n g o f t h e r e c o r d b e l o w l e a v e s u s u n c e r t a i n a s t o w h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t u n d e r s t o o d t h e l a w t o b e

. T h e r e i s s o m e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d o n 3

t h e b a s i s o f w h i c h t h e c o u r t c o u l d h a v e c o n c l u d e d t h a t I s i w e l e i n t e n d e d t o

r e c e i v e o n l y t h e l o w e r c a p p e d a m o u n t

. H o w e v e r

, t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h e 4

f a c t u a l p r e d i c a t e f

o r I s i w e l e ’ s s e n t e n c e i s b e s t m a d e b y t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h e

f i r s t i n s t a n c e

. W e r e m a n d f o r r e s e n t e n c i n g o n t h i s i s s u e c o n s i s t e n t w i t h t h e

s t a n d a r d s e t f o r t h a b o v e

. T h e d i s t r i c t c o u r t m a y t a k e a d d i t i o n a l e v i d e n c e i f i t

d e e m s i t n e c e s s a r y

.

I I I

. M a s s M a r k e t i n g E n h a n c e m e n t

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i i ) p r o v i d e s f o r a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t “ [ i ] f t h e

o f f e n s e

. . . w a s c o m m i t t e d t h r o u g h m a s s

- m a r k e t i n g

. ” T h e c o m m e n t a r y t o

§ 2 B 1

. 1 d e f

i n e s “ m a s s

- m a r k e t i n g ” a s “ a p l a n

, p r o g r a m

, p r o m o t i o n

, o r c a m p a i g n

t h a t i s c o n d u c t e d t h r o u g h s o l i c i t a t i o n b y t e l e p h o n e

, m a i l

, t h e I n t e r n e t

, o r o t h e r

m e a n s t o i n d u c e a l a r g e n u m b e r o f p e r s o n s t o ( i ) p u r c h a s e g o o d s o r s e r v i c e s ; ( i i )

p a r t i c i p a t e i n a c o n t e s t o r s w e e p s t a k e s ; o r ( i i i ) i n v e s t f o r f i n a n c i a l p r o f

i t

. ” I d

.

c m t

. n

. 4 ( A )

. M a s s m a r k e t i n g i s n o t l i m i t e d t o t h e m a s s c o m m u n i c a t i o n m e t h o d s

l i s t e d i n t h e c o m m e n t a r y ; t h e d e f i n i t i o n “ e x p l i c i t l y c o n t e m p l a t e s ‘ o t h e r m e a n s ’

o f m a s s

- m a r k e t i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M a g n u s o n

, 3 0 7 F

. 3 d 3 3 3

, 3 3 5 ( 5 t h C i r

.

Ou r uncer taint y is exace rbat ed by the fac t that the governm ent cit ed tw o inap pos ite 3

cas es to the dis tri ct cour t dur ing the se nten cing pr oce edi ng in sup por t of its pos itio n that the

inte nded loss amount should be me asu red by the higher bille d amo unt. See United States v.

Mc Lem ore

, 200 F. App ’x 342, 344 n.1 (5t h Cir. 2006) (s pec ifi call y noti ng that the def enda nt in

that cas e aband oned this iss ue on app eal) ; Uni ted States v. Brow n

, 354 F. App ’x 216 (5t h Cir.

2 0 0 9 ) (ne ver expli cit ly me ntio ning this iss ue at all)

. Furt herm ore

, in dis cus sin g Isiw e l e ’ s

objec tio n to the calc ulati on of the los s amount, the Presen tenc e Invest igatio n Repo rt foc use d

on the inap pos ite Gu ide lines com me nt that “[ t] he cour t sha ll use the gain that res ulte d fr om

the off ens e as an alte rnat ive me asu re of los s only if ther e is a los s but it reas onably canno t be

det erm ined ,” U. S. S. G. 2B1.1 cm t. n.3( B), wi thou t act ually add res sin g Isiw ele’ s inte nt in this

cas e.

For exam ple

, Ste phen Ward

, a wi tnes s for the governme nt, tes tif ied dur ing the trial 4

th a t “ [ w] hen you agree to par tic ipat e in the Me dic are pr ogram and pr ovide se rvice s, you’r e

agree ing to a se t fee sc hedu le for wh ateve r the se rvice s are that you’r e pr ovidi ng.” The rec ord

ref lect s that Is iw ele wa s a M edi car e a nd Me dic aid sup pli er.

1 1 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 11 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

2 0 0 2 ) ( p e r c u r i a m )

. A m o n g t h e s e “ o t h e r m e a n s ” o f m a s s m a r k e t i n g i s f a c e

- t o

f a c e m a r k e t i n g i n t e n d e d t o r e a c h a l a r g e n u m b e r o f p e r s o n s

. S e e U n i t e d S t a t e s

v

. J a c k s o n

, 2 2 0 F

. A p p ’ x 3 1 7

, 3 3 1

– 3 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

O n a p p e a l

, I s i w e l e a r g u e s t h a t a m a s s m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t s h o u l d n o t

a p p l y b e c a u s e h i s m a s s m a r k e t i n g e f f o r t s w e r e n o t d i r e c t e d a t t h e v i c t i m s o f t h e

c r i m e

— h e r e

, M e d i c a r e / M e d i c a i d

. T h i s g r o u n d f o r o b j e c t i o n i s d i f

f e r e n t f r o m t h a t

w h i c h I s i w e l e r a i s e d d u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g ; c o n s e q u e n t l y

, t h e p l a i n

e r r o r s t a n d a r d o f r e v i e w a p p l i e s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M e d i n a

– A n i c a c i o

, 3 2 5

F

. 3 d 6 3 8

, 6 4 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. U n d e r p l a i n e r r o r r e v i e w

, t h e a p p e l l a n t m u s t

s h o w t h a t t h e r e w a s a c l e a r a n d o b v i o u s e r r o r t h a t a f f e c t e d h i s s u b s t a n t i a l

r i g h t s

. U n i t e d S t a t e s v

. A n d i n a

– O r t e g a

, 6 0 8 F

. 3 d 3 0 5

, 3 0 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. I f

t h e s e c o n d i t i o n s a r e m e t

, t h e c o u r t m a y e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o c o r r e c t t h e

e r r o r i f i t “ s e r i o u s l y a f f e c t [ s ] t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f

j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

I s i w e l e r e l i e s o n a n E i g h t h C i r c u i t o p i n i o n

, U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 5 8 8

F

. 3 d 5 6 0 ( 8 t h C i r

. 2 0 0 9 )

, i n s u p p o r t o f h i s a r g u m e n t t h a t t h e m a s s m a r k e t i n g

e n h a n c e m e n t d o e s n o t a p p l y w h e n t h e m a r k e t i n g i s n o t d i r e c t e d a t t h e v i c t i m s

.

I n M i l l e r

, t h e d e f e n d a n t w a s c o n v i c t e d o f v a r i o u s o f f e n s e s r e l a t e d t o d e f

r a u d i n g

f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s t h r o u g h a m o r t g a g e f r a u d s c h e m e

. I

d

. a t 5 6 2

– 6 3

. T h e

d e f e n d a n t u s e d t e l e v i s i o n c o m m e r c i a l s t o r e c r u i t b o r r o w e r s t o a p p l y f o r

m o r t g a g e s

, w h i c h t h e d e f e n d a n t t h e n s o l d t o l e n d e r s b y m i s r e p r e s e n t i n g t h e

b o r r o w e r s ’ q u a l i f

i c a t i o n s a n d p r o p e r t y v a l u e s

. I d

. a t 5 6 2

– 6 3

. T h e E i g h t h C i r c u i t

f o u n d n o e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t t h e e n h a n c e m e n t d i d n o t

a p p l y b e c a u s e “ [ t ] h e c r i m e w a s t h e f r a u d t h a t w a s c o m m i t t e d o n t h e l e n d e r s ”

a n d “ t h e r e w a s n o [ ] m a s s m a r k e t i n g i n v o l v e d i n t h a t

. . . . ” I d

. a t 5 6 8 ( a l t e r a t i o n

o r i g i n a l )

.

W e f i n d m o r e p e r s u a s i v e o u r o w n r e c e n t d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

.

M a u s k a r

, 5 5 7 F

. 3 d 2 1 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

, i n w h i c h w e u p h e l d t h e a p p l i c a t i o n o f t h e

1 2 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 12 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

m a s s m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t t o a p h y s i c i a n w h o c o n s p i r e d t o d e f r a u d

M e d i c a r e / M e d i c a i d b y f a l s e l y c e r t i f y i n g t h a t a m b u l a t o r y p a t i e n t s n e e d e d p o w e r

w h e e l c h a i r s

. I n M a u s k a r

, “ r e c r u i t e r s ” t a r g e t e d e l d e r l y b e n e f i c i a r i e s t o e s c o r t t o

t h e d e f e n d a n t ’ s c l i n i c f

o r e v a l u a t i o n s

, a n d D M E s u p p l i e r s u s e d t h e f a l s e

C e r t i f i c a t e s o f M e d i c a l N e c e s s i t y s u p p l i e d b y t h e d e f e n d a n t t o o b t a i n p a y m e n t

f r o m M e d i c a r e / M e d i c a i d f o r m e d i c a l l y u n n e c e s s a r y w h e e l c h a i r s f o r t h o u s a n d s

o f b e n e f

i c i a r i e s

. I

d

. a t 2 2 4

. T h e d e f e n d a n t o b j e c t e d t o t h e m a s s m a r k e t i n g

e n h a n c e m e n t o n t h e g r o u n d s t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t h e w a s p e r s o n a l l y

i n v o l v e d i n t h e m a s s m a r k e t i n g

. I d

. a t 2 3 2

– 3 3

.

W h i l e t h i s a r g u m e n t i s d i f f e r e n t f r o m I s i w e l e ’ s a r g u m e n t o n a p p e a l t h a t

t h e m a s s m a r k e t i n g w a s n o t d i r e c t e d a t t h e v i c t i m s o f t h e f r a u d

, t h e r e a s o n i n g

i n M a u s k a r i s i n s t r u c t i v e i n u p h o l d i n g t h e e n h a n c e m e n t h e r e :

T h e p l a i n l a n g u a g e o f t h e G u i d e l i n e s f o r e c l o s e s M a u s k a r ’s a r g u m e n t

t h a t t h e m a s s

- m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t d o e s n o t a p p l y t o h i s

c o n d u c t

. T h e m a s s

- m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t i s a p p l i c a b l e i f a n

“ o f f e n s e

. . . w a s c o m m i t t e d t h r o u g h m a s s

- m a r k e t i n g

. ” U

. S

. S

. G

. §

2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i i )

. “ ‘ O f f e n s e ’ m e a n s t h e o f

f e n s e o f c o n v i c t i o n a n d a l l

r e l e v a n t c o n d u c t u n d e r § 1 B 1

. 3 ( R e l e v a n t C o n d u c t ) u n l e s s a

d i f f e r e n t m e a n i n g i s s p e c i f i e d o r i s o t h e r w i s e c l e a r f r o m t h e

c o n t e x t

. ” U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 1 c m t

. n

. 1 ( H )

. A n d “ i n t h e c a s e o f a j o i n t l y

u n d e r t a k e n c r i m i n a l a c t i v i t y

, ” r e l e v a n t c o n d u c t i n c l u d e s “ a l l

r e a s o n a b l y f

o r e s e e a b l e a c t s a n d o m i s s i o n s o f o t h e r s i n f u r t h e r a n c e

o f t h e j o i n t l y u n d e r t a k e n c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 ( a ) ( 1 ) ( B )

.

I d

. a t 2 3 3 ( a l t e r a t i o n o r i g i n a l )

.

I m p l i c i t i n t h e M a u s k a r c o u r t ’ s h o l d i n g i s t h e d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e m a s s

m a r k e t i n g e f

f o r t s o f t h e r e c r u i t e r s w h o e s c o r t e d b e n e f i c i a r i e s t o t h e d e f

e n d a n t ’ s

m e d i c a l c l i n i c w a s “ r e l e v a n t c o n d u c t ” c o n s t i t u t i n g p a r t o f t h e “ o f f e n s e ” o f h e a l t h

c a r e f r a u d

, s u c h t h a t t h e m a s s m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t a p p l i e d t o t h e r e c r u i t e r s ’

c o

- d e f e n d a n t

. W e e x p l i c i t l y a d o p t t h a t r e a s o n i n g t o d a y i n h o l d i n g t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n f i n d i n g I s i w e l e e l i g i b l e f o r t h e m a s s m a r k e t i n g

1 3 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 13 Date Filed: 03/07/2011N o

. 1 0

- 4 0 3 4 7

e n h a n c e m e n t o n t h e b a s i s o f P a t t e r s o n ’ s f a c e

- t o

- f a c e r e c r u i t m e n t o f

M e d i c a r e / M e d i c a i d b e n e f i c i a r i e s

.

I V

. “ A b u s e o f T r u s t ” E n h a n c e m e n t

P u r s u a n t t o c l e a r F i f t h C i r c u i t p r e c e d e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d a

t w o

- l e v e l “ a b u s e o f t r u s t ” e n h a n c e m e n t t o I s i w e l e ’ s o f f e n s e l e v e l u n d e r U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 3 b e c a u s e I s i w e l e ’ s s t a t u s a s a D M E s u p p l i e r p l a c e d h i m i n a r e l a t i o n s h i p

o f t r u s t w i t h M e d i c a r e / M e d i c a i d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 6 0 7 F

. 3 d 1 4 4

,

1 4 8

– 5 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. I s i w e l e a r g u e s t h a t h e w a s n o t i n a r e l a t i o n s h i p o f t r u s t

w i t h M e d i c a r e / M e d i c a i d s o l e l y t o p r e s e r v e t h e a r g u m e n t f o r f u r t h e r r e v i e w

. W e

t h e r e f o r e s u m m a r i l y a f

f i r m t h i s e n h a n c e m e n t

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n o f t h e

d i s t r i c t c o u r t

. W e V A C A T E I s i w e l e ’ s s e n t e n c e a n d R E M A N D f o r r e s e n t e n c i n g

a s t o t h e l o s s a m o u n t

.

1 4 Case: 10-40347 Document: 00511403702 Page: 14 Date Filed: 03/07/2011