NOT PRECEDENTIAL

UNITED STATES COURT OF APPEALS

FOR THE THIRD CIRCUIT

______________

No . 1 9

- 2 3 4 5

______________

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

v

.

W I L L I A M C O O K

,

A p p e l l a n t

_ _____________

On Ap peal from the United States District Court

f or t he District of D e l a w a r e

(D.C. No

. 1

- 1 6

- c r

- 0 0 0 5 0

- 0 0 1 )

Honorable C o l m F

. C o n n o l l y , D istrict Judge

______________

S ubmit t ed under Third Circuit L

. A

. R

. 34.1(a)

F e b r u a r y 7

, 2 0 2 0

BEFORE: S H W A R T Z

, S C I R I C A

, an d COWEN

, Circuit Judge s

( O pinion Fi led: July 14, 2020 )

______________

OPINION 

______________

COWEN

, Circuit Judge

.

W i l l i a m C o o k a p p e a l s f

r o m t h e c r i m i n a l j u d g m e n t e n t e r e d b y t h e U n i t e d S t a t e s

 This di s p o siti on is not an opinion of the full Co u rt and pursuant t o I. O .P . 5.7

does not consti t ute binding precedent.2

D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e D i s t r i c t o f D e l a w a r e

. W e w i l l a f f i r m

.

I

.

A s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t c h a r g e d C o o k w i t h o n e c o u n t o f b a n k f r a u d i n v i o l a t i o n

o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 4 ( 1 )

, f o u r c o u n t s o f m a k i n g f

a l s e s t a t e m e n t s t o a f

e d e r a l l y i n s u r e d

f i n a n c i a l institutio n i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 1 4

, a n d o n e c o u n t o f m o n e y l a u n d e r i n g

i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 7

. “ T h e c h a r g e s a r o s e o u t o f a l i n e o f c r e d i t e x t e n d e d b y

A r t i s a n s ’ B a n k t o C o o k ’ s f o o d b r o k e r b u s i n e s s

, A J J D i s t r i b u t i n g

, L L C

, b e t w e e n 2 0 0 8

a n d 2 0 1 3

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C o o k

, C r i m i n a l A c t i o n N o

. 1 6

- 5 0

- C F C

, 2 0 1 9 W L 2 0 9 8 8 4 0

,

a t * 1 ( D

. D e l

. M a y 1 4

, 2 0 1 9 )

. T h e l i n e o f c r e d i t w a s s e c u r e d i n p a r t b y a c c o u n t s

r e c e i v a b l e o w e d t o A J J

, a n d t h e a m o u n t o f m o n e y t h a t C o o k c o u l d b o r r o w d e p e n d e d o n

t h e v a l u e o f “ e l i g i b l e i t e m s ” ( d e f i n e d a s a c c o u

n t s r e c e i v a b l e a n d i n v e n t o r y a g e d l e s s t h a n

n i n e t y d a y s )

. E v e r y w e e k ( a n d w h e n e v e r h e s o u g h t w i t h d r a w a l s f r o m t h e l i n e o f c r e d i t )

,

C o o k w a s r e q u i r e d t o s ub m i t b o r r o w i n g b a s e c e r t i f i c a t e s ( “ B B C s ” ) l i s t i n g h i s c o m p a n y ’ s

e l i g i b l e i t e m s

. H o w e v e r

, h e l i s t e d a c c o u n t r e c e i v a b l e s e v e n t h o u g h t h e y h a d a l r e a d y b e e n

p a i d

.

B e f

o r e t h e f i r s t i n d i c t m e n t w a s r e t

u r n e d

, t h e g o v e r n m e n t subpoenaed A J J s

b u s i n e s s r e c o r d s

, a n d i t r e c e i v e d f o u r b o x e s a n d s e v e n d i s c s i n r e s p o n s e

. S ub s e q u e n t l y

,

a g r a n d j u r y s ub p o e n a w a s i s s u e d f o r t h e a t t o r n e y w h o h a d p r e v i o u s l y r e p r e s e n t e d C o o k

a n d h i s c o m p a n y ( “ P r i o r C o u n s e l ” )

. 1 C o o k f i l e d a m o t i o n t o q u a s h a n d a m o t i o n f o r a

1 This att orney is now a federal j udge in Pennsylvania

. “ T he parties do not dispute

that th e pr ior counsel ’ s stat u s as a judge has no bear ing ” on the issues in thi s c ase

. Unit ed States v. Co ok

, Crim inal A ction No. 16

- 50

- CFC, 20 18 WL 6499872, at *1 n.1.

( D. D el. Dec. 11, 2018).3

p r o t e c t i v e o r d e r s e e k i n g t o p r o t e c t

, i n t e r a l i a

, t h e s t a t e m e n t s m a d e a t t h e J u l y 1 0

, 2 0 1 3

m e e t i n g b e t w e e n C o o k

, t h e P r i o r C o u n s e l

, a n d t h r e e A r t i s a n s ’ B a n k e m p l o y e e s a s

s e t t l e m e n t d i s c u s s i o n s a n d n e g o t i a t i o n s u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 8

. T h e m o t i o n

w a s d e n i e d

, a n d t h e P r i o r C o u n s e l t e s t i f i e d b e f o r e t h e g r a n d j u r y

.

A f t e r t h e D i s t r i c t C o u r t d e n i e d C o o k ’ s m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t

, C o o k

f i l e d a m o t i o n i n l i m i n e t o e x c l u d e t h e s t a t e m e n t s m a d e b y t h e P r i o r C o u n s e l

, a n d t h e

g o v e r n m e n t f

i l e d a m o t i o n i n l i m i n e t o a d m i t e v i d e n c e r e g a r d i n g t h e J u l y 1 0

, 2 0 1 3

m e e t i n g

. T h e g o v e r n m e n t s p e c i f i c a l l y p r o f

f e r e d t h a t i t w o u l d p r e s e n t t h e t e s t i m o n y o f

t h e t h r e e b a n k e m p l o y e e s

. A c c o r d i n g t o t h e g o v e r n m e n t

, t h e w i t n e s s e s w o u l d t e s t i f y t h a t

t h e P r i o r C o u n s e l acknowledged t h a t C o o k h a d b e e n f a l s i f y i n g t h e B B C s a n d t h a t

, w h e n

o n e o f t h e b a n k e m p l o y e e s d e s c r i b e d C o o k ’ s c o n d u c t a s b a n k f r a u d

, t h e P r i o r C o u n s e l

a g r e e d w i t h t h a t c h a r a c t e r i z a t i o n ( a n d c l o s e d t h e m e e t i n g b y s a y i n g t h a t h e a n d h i s c l i e n t

w o u l d b e m e e t i n g w i t h t h e s t a t e ’ s a t t o r n e y o f f i c e )

. T h e D i s t r i c t C o u r t g r a n t e d t h e

g o v e r n m e n t ’ s m o t i o n t o a d m i t ( a n d d e n i e d C o o k ’ s m o t i o n t o e x c l u d e )

. W i t h r e s p e c t t o

t h e a l l e g e d p u r

p o s e o f t h e m e e t i n g

, t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t a g r e e w i t h C o o k t h a t t h e

P r i o r C o u n s e l ’ s g r a n d j u r y t e s t i m o n y “ ‘ f l a t l y r e j e c t s ’ t h e g o v e r n m e n t ’ s a l l e g a t i o n t h a t

C o o k s ub m i t t e d f

a l s i f i e d l i s t i n g s t o t h e b a n k

. ” C o o k

, 2 0 1 8 W L 6 4 9 9 8 7 2

, a t * 6 ( “ O n t h e

contrary

, p o r t i o n s o f t h e t e s t i m o n y w o u l d a p p e a r t o c o r r o b o r a t e t h e a l l e g a t i o n i n t h e

S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t t h a t D e f e n d a n t k n o w i n g l y s u

b m i t t e d l i s t i n g s o f a c c o u n t s

r e c e i v a b l e t h a t w e r e n o t ‘ e l i g i b l e i t e m s ’ ( i

. e

. , w e r e n o t l e s s t h a n 9 0 d a y s o l d )

. ” )

. T h e

D i s t r i c t C o u r t a l s o d e t e r m i n e d t h a t F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 8 p e r m i t t e d t h e a d m i s s i o n

o f t h e P r i o r C o u n s e l ’ s s t a t e m e n t s b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t d i d n o t o f f e r t h e s t a t e m e n t s t o4

p r o v e o r d i s p r o v e t h e v a l i d i t y o r a m o u n t o f a d i s p u t e d c l a i m o r t o i m p e a c h b y a p r i o r

incon s i s t e n t s t a t e m e n t o r a c o n t r a d i c t i o n

. I n s t e a d

, i t s o u g h t t o u s e t h e s t a t e m e n t s t o p r o v e

t h a t C o o k k n o w i n g l y m a d e a n d s u b m i t t e d f a l s e B B C s a n d i n t e n t i o n a l l y d e f r a u d e d

A r t i s a n s ’ B a n k

. “ R

u l e 4 0 8 w o u l d n o t b a r t h e a d m i s s i o n o f D e f e n d a n t ’ s p r i o r c o u n s e l ’ s

s t a t e m e n t s f

o r a s e c o n d

, i n d e p e n d e n t r e a s o n

— n a m e l y

, t h e a b s e n c e o f a d i s p u t e d c l a i m

. ”

I d

. a t * 8 ( c i t i n g 2 3 C h a r l e s A l a n W r i g h t & A r t h u r R

. M i l l e r

, F e d e r a l P r a c t i c e a n d

P r o c e d u r e § 5 3 0 3 a t 2 0 1 ( 2 d e d

. 2 0 1 8 ) )

. A c c o r d i n g t o t h e D i s t r i c t C o u r t

, t h e s t a t e m e n t s

w e r e a l s o a d m i s s i b l e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 8 0 1 ( d ) ( 2 ) ( C ) a n d ( D ) a s s t a t e m e n t s

m a d e b y a n a u t h o r i z e d a g e n t o f a p a r t y

, a n d t h e a d m i s s i o n o f s u c h e v i d e n c e w o u l d n o t

c r e a t e a d a n g e r o f u n f

a i r p r e j u d i c e o r j u r y c o n f

u s i o n t h a t s u

b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d i t s

p r o b a t i v e v a l u e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 3

.

T h e p a r t i e s a l s o l i t i g a t e d t h e a u t h e n t i c a t i o n a n d a d m i s s i b i l i t y o f t h e purported A J J

b u s i n e s s r e c o r d s

. S p e c i f

i c a l l y

, t h e g o v e r n m e n t s o u g h t a p r e

- t r i a l r u l i n g p e r m i t t i n g i t s

a d m i s s i o n o f t w o s e t s o f A J J d o c u m e n t s d r a w n f r o m t h e d i s c s p r o d

u c e d b y A J J t h r o u g h

i t s P r i o r C o u n s e l : E x h i b i t 1 0 1 ( A J J ’ s c o p i e s o f t h e B B C s ) a n d E x h i b i t s 2 0 1

- 2 0 6 ( c o p i e s

o f “ n e t t i n g s h e e t s ” t h a t A J J e x c h a n g e d w i t h i t s p r i m a r y c u s t o m e r

, W h i t e R o s e F o o d )

.

T h e D i s t r i c t C o u r t h e a r d t e s t i m o n y f r o m t h e P r i o r C o u n s e l a n d P o s t a l I n s p e c t o r S a m u e l

B r a c k e n

, a n d i t r

u l e d t h e e x h i b i t s a u t h e n t i c p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 9 0 1 a n d

c o n d i t i o n a l l y a d m i s s i b l e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 1 0 4

. A f

t e r h e a r i n g a d d i t i o n a l

e v i d e n c e a t t r i a l

, t h e D i s t r i c t C o u r t a d m i t t e d t h e d o c u m e n t s a s b u s i n e s s r e c o r d s

.

A t C o o k ’ s t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d t e n w i t n e s s e s ( i n c l u d i n g t h e t h r e e b a n k

o f f i c i a l s w h o h a d a t t e n d e d t h e J u l y 1 0

, 2 0 1 3 m e e t i n g ) a n d o v e r 1 0 0 e x h i b i t s ( i n c l u d i n g5

t h e b u s i n e s s r e c o r d s a t i s s u e i n t h e p r e

- t r i a l l i t i g a t i o n )

. T h e P r i o r C o u n s e l t e s t i f i e d f o r t h e

d e f e n s e

. A t t h e c l o s e o f t h e g o v e r n m e n t ’ s c a s e

, C o o k m o v e d f o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l

.

I t w a s d e n i e d

.

T h e j u r y r e t

u r n e d a g u i l t y v e r d i c t o n a l l c o u n t s

. C o o k f i l e d a r e n e w e d m o t i o n f

o r a

j u d g m e n t o f a c q u i t t a l

, w h i c h w a s d e n i e d

. T h e D i s t r i c t C o u r t s e n t e n c e d h i m t o s i x t y

m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t o n e a c h c o u n t a s w e l l a s t h r e e y e a r s o f s u p e r v i s e d r e l e a s e ( t o b e

s e r v e d c o n c u r r e n t l y ) a n d o r d e r e d h i m t o p a y r e s t i t u t i o n i n t h e a m o u n t o f $ 4

, 2 1 8

, 2 2 1

. 9 0

( a s w e l l a s a $ 6 0 0 s p e c i a l a s s e s s m e n t )

.

I I

.

C o o k r a i s e s a n u m b e r o f e v i d e n t i a r y i s s u e s i n t h i s c r i m i n a l a p p e a l

. 2 H i s a r g u m e n t s

f a l l i n t o t w o c a t e g o r i e s : ( 1 ) c h a l l e n g e s t o t h e a d m i s s i o n o f s t a t e m e n t s m a d e a t t h e

m e e t i n g b e t w e e n t h e b a n k e m p l o y e e s

, C o o k ’ s F o r m e r C o u n s e l

, a n d C o o k h i m s e l f ; a n d

( 2 ) a t t a c k s o n t h e a u t h e n t i c i t y a n d admissibility o f t h e a l l e g e d b u s i n e s s r e c o r d s

. W e

c o n c l u d e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t c o m m i t a n y r e v e r s i b l e e r r o r

.

A. T h e J u l y 1 0

, 2 0 1 3 M e e t i n g

R u l e 4 0 8 p r o v i d e s t h a t :

(a) P r o h i b i t e d U s e s

. E v i d e n c e o f t h e f o l l o w i n g i s n o t a d m i s s i b l e

- - o n

b e h a l f o f a n y p a r t y

- - e i t h e r t o p r o v e o r d i s p r o v e t h e v a l i d i t y o r a m o u n t o f a

d i s p u t e d c l a i m o r t o i m p e a c h b y a p r i o r i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t o r a

2 The District Court had subject m atter jurisdiction under 18 U .S.C

. § 3 231 , and

we have a ppellate jurisdiction pu rsuant to 28 U.S.C. § 1291

.

A dist rict court ’ s evidentiary r uling s are reviewed under a n abuse of discre tion

stan dard. See, e.g.

, Affiliated M f rs.

, Inc. v. Alum i n um Co. of A m

. , 56 F.3d 521, 525 (3d

Cir. 1995 )

. I t s interpretations of the F eder al Rules of Evidence are s ubject to plenary

revie w while its factual findings are reviewed for clear e r ror

. See, e.g.

, id.6

c o n t r a d i c t i o n :

( 1 ) f u r n i s h i n g

, p r o m i s i n g

, o r o f f e r i n g

- - o r a c c e p t i n g

, p r o m i s i n g t o

a c c e p t

, o r o f

f e r i n g t o accept

- - a v a l u a b l e c o n s i d e r a t i o n i n

c o m p r o m i s i n g o r a t t e m p t i n g t o c o m p r o m i s e t h e c l a i m ; a n d

( 2 ) c o n d u c t o r a s t a t e m e n t m a d e d u r i n g c o m p r o m i s e n e g o t i a t i o n s

a b o u t t h e c l a i m

- - e x c e p t w h e n o f f e r e d i n a c r i m i n a l c a s e a n d w h e n

t h e n e g o t i a t i o n s r e l a t e d t o a c l a i m b y a p u b l i c o f f i c e i n t h e e x e r c i s e

o f i t s r e g u l a t o r y

, i n v e s t i g a t i v e

, o r e n f o r c e m e n t a u t h o r i t y

.

( b ) E x c e p t i o n s

. T h e c o u r t m a y a d m i t t h i s e v i d e n c e f o r a n o t h e r p u r

p o s e

,

s u c h a s p r o v i n g a w i t n e s s ’ s b i a s o r p r e j u d i c e

, n e g a t i n g a c o n t e n t i o n o f

u n d u e d e l a y

, o r p r o v i n g a n e f f o r t t o o b s t r

u c t a c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n o r

p r o s e c u t i o n

.

A c c o r d i n g t o C o o k ( a n d t h e P r i o r C o u n s e l )

, t h e m e e t i n g w a s c o n d u c t e d i n o r d e r t o s e t t l e

t h e d i s p u t e w i t h A r t i s a n s ’ B a n k

. ( S e e

, e

. g

. , A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 1 5 ( o b s e r v i n g t h a t

,

a c c o r d i n g t o P r i o r C o u n s e l

, m e e t i n g w a s h e l d t o s e t t l e d i s p u t e c o n c e r n i n g b a n k ’ s c o n d u c t

a n d i t s n o n d i s c l o s u r e s a s w e l l a s C o o k ’ s f i n a n c i a l s t a t e m e n t p r o b l e m s )

. ) T h e P r i o r

C o u n s e l a l s o i n s i s t e d t h a t “ h e d i d n o t a d m i t t o a n y f r a u d o r falsification b y h i s c l i e n t

. ”

( A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 1 7

. )

W e c o n c l u d e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n a p p l y i n g R u l e

4 0 8

. “ A s a m a t t e r o f i n t e r p r e t a t i o n

, t h e m e a n i n g o f ‘ d i s p u t e ’ a s e m p l o y e d i n t h e r u l e

i n c l u d e s b o t h l i t i g a t i o n a n d l e s s f o r m a l s t a g e s o f a d i s p u t e

. ” Aluminum M f r s

. , 5 6 F

. 3 d a t

5 2 8

. H o w e v e r

, “ R

u l e 4 0 8 h a s b e e n i n t e r

p r e t e d a s a p p l i c a b l e t o a n a c t u a l d i s p u t e

, o r a t

l e a s t a n a p p a r e n t d i f

f e r e n c e o f v i e w b e t w e e n t

h e p a r t i e s c o n c e r n i n g t h e v a l i d i t y o r

a m o u n t o f a c l a i m

. ” I d

. a t 5 2 6 ( c i t i n g 2 J a c k B

. W e i n s t e i n & M a r g a r e t B e r g e r

,

W e i n s t e i n ’ s E v i d e n c e ¶ 4 0 8 [ 0 1 ] a t 4 0 8

- 1 2 ( 1 9 9 4 ) ; K e n n e t h S

. B r o w n e t a l

, M c C o r m i c k

o n E v i d e n c e § 2 6 6

, a t 4 6 6 ( J o h n W i l l i a m S t r o n g e d

. , 4 t h e d

. 1 9 9 2 ) )

. T h e r u l e i s n o t7

implicated w h e r e t h e d e b t o r i s m e r e l y a t t e m p t i n g t o c o n v i n c e a c r e d i t o r t o s e t t l e a n

a d m i t t e d l y d

u e a m o u n t f

o r a l e s s e r s u m

. F e d

. R

. E v i d

. 4 0 8 a d v i s o r y c o m m i t t e e ’ s n o t e t o

1 9 7 2 p r o p o s e d r

u l e s

. “ H e n c e

, t h e r

u l e r e q u i r e s t h a t t h e c l a i m b e d i s p u t e d a s t o e i t h e r

valid ity o r a m o u n t

. ” I d

. A t t h e m e e t i n g

, t h e P r i o r C o u n s e l d i d n o t d i s p u t e t h a t A J J o w e d

m o n e y t o A r t i s a n s ’ B a n k

. L i k e w i s e

, h e d i d n o t c o n t e s t t h e a m o u n t o f m o n e y o w e d t o t h e

b a n k

. I n t

u r n

, t h e D i s t r i c t C o u r t a p p r o p r i a t e l y r e j e c t e d C o o k ’ s a s s e r t i o n t h a t h i s

a t t o r n e y ’ s g r a n d j u r y t e s t i m o n y f l a t l y r e j e c t e d t h e g o v e r n m e n t ’ s t h e o r y t h a t C o o k

s ub m i t t e d f

a l s i f i e d l i s t i n g s o f a c c o u n t s r e c e i v a b l e :

O n t h e c o n t r a r y

, p o r t i o n s o f t h e t e s t i m o n y w o u l d a p p e a r t o c o r r o b o r a t e t h e

a l l e g a t i o n i n t h e S u

p e r s e d i n g I n d i c t m e n t t h a t D e f e n d a n t k n o w i n g l y

s ub m i t t e d l i s t i n g s o f a c c o u n t s receivable t h a t w e r e n o t “ e l i g i b l e i t e m s ” ( i

. e

. ,

w e r e n o t l e s s t h a n 9 0 d a y s o l d )

. T h e t e s t i m o n y c a n a l s o b e r e a d a s

c o n s i s t e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t ’ s p r o f f e r e d t e s t i m o n y o f B a n k e m p l o y e e s

t h a t “ falsified ” l i s t i n g s o f a c c o u n t s r e c e i v a b l e a n d “ f r a u d ” w e r e d i s c u s s e d a t

t h e m e e t i n g

, e v e n i f i t i s n o t c l e a r f r o m t h e t e s t i m o n y t h a t D e f e n d a n t ’ s p r i o r

c o u n s e l a n d t h e B a n k e m p l o y e e s h a d t h e s a m e u n d e r s t a n d i n g s a b o u t w h y

t h e l i s t i n g s c o u l d b e f

a i r l y d e s c r i b e d a s “ f

a l s i f i e d ” o r w h a t w a s i n t e n d e d b y

t h e u s e o f “ f

r a u d ” a t t h e m e e t i n g

.

C o o k

, 2 0 1 8 W L 6 4 9 9 8 7 2

, a t * 6

. A s t h e D i s t r i c t C o u r t i n d i c a t e d

, t h e g o v e r n m e n t

p r o f f e r e d t h e t e s t i m o n y o f t h e t h r e e b a n k e m p l o y e e s w h o attended t h e m e e t i n g

— w h o

w o u l d ( a n d s ub s e q u e n t l y d i d ) t e s t i f y a t t r i a l t h a t t h e P r i o r C o u n s e l a d m i t t e d t h a t C o o k

h a d c o m m i t t e d f

r a u d a n d falsified t h e a c c o u n t s r e c e i v a b l e s l i s t e d o n t h e B B C s

.

F u r t h e r m o r e

, t h e D i s t r i c t C o u r t p r o p e r l y r u l e d t h a t t h e P r i o r C o u n s e l ’ s s t a t e m e n t s

w e r e a d m i s s i b l e u n d e r R

u l e 8 0 1 ( d ) ( 2 )

. A c c o r d i n g t o C o o k

, “ t h e f a c t s p r e s e n t e d [ i n t h i s

c a s e ] w e r e c e r t a i n l y u n i q u e t o

, a n d e a s i l y d i s t i n g u i s h a b l e f r o m

, a n y C i r c u i t p r e c e d e n t o r

t h e c a s e c i t e d b y t h e D i s t r i c t C o u r t i n i t s r u l i n g

. ” ( A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 2 7

. ) H e a s s e r t s8

t h a t ( a m o n g o t h e r t h i n g s ) t h e a l l e g e d s t a t e m e n t s w e r e s u b s t a n t i a l l y a n d m a t e r i a l l y d e n i e d

b y t h e P r i o r C o u n s e l h i m s e l f

, t h e P r i o r C o u n s e l w a s n o t c a l l e d b y t h e g o v e r n m e n t t o

t e s t i f y

, a n d t h e s t a t e m e n t s w e r e m a d e i n t h e c o n t e x t o f s e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s d i s c u s s i n g

s i g n i f i c a n t i s s u e s i n c l u d i n g p o t e n t i a l r e g u l a t o r y m i s c o n d u c t b y t h e b a n k

. N e v e r t h e l e s s

,

t h e p l a i n t e r m s o f R

u l e 8 0 2 ( d ) ( 2 ) e x c l u d e f

r o m t h e d e f

i n i t i o n o f h e a r s a y a s t a t e m e n t t h a t

“ i s o f f e r e d a g a i n s t a n o p p o s i n g p a r t y a n d

. . . ( C ) w a s m a d e b y a p e r s o n w h o m t h e p a r t y

a u t h o r i z e d t o m a k e a s t a t e m e n t o n t h e s ub j e c t

, [ o r ] ( D ) w a s m a d e b y t h e p a r t y ’ s a g e n t o r

e m p l o y e e o n a m a t t e r w i t h i n t h e s c o p e o f t h a t r e l a t i o n s h i p a n d w h i l e i t e x i s t e d

. ” A s w e

h a v e r e c o g n i z e d

, “ [ c ] ou r ts h a v e a p p l i e d t h i s r u l e t o a d m i t e v i d e n c e o f s t a t e m e n t s m a d e b y

a t t o r n e y s i n a r e p r e s e n t a t i o n a l c a p a c i t y

. ” L i g h t n i n g L u b e

, I n c

. v

. W i t c o C o r

p

. , 4 F

. 3 d

1 1 5 3

, 1 1 9 8 ( 3 d C i r

. 1 9 9 3 ) ( c i t i n g H a n s o n v

. W a l l e r

, 8 8 8 F

. 2 d 8 0 6

, 8 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) )

.

I t a p p e a r s u n d i s p u t e d t h a t t h e P r i o r C o u n s e l r e p r e s e n t e d C o o k a s h i s a t t o r n e y a t t h e J u l y

1 0

, 2 0 1 3 m e e t i n g

. I n t

u r n

, t h e P r i o r C o u n s e l ’ s s t a t e m e n t s a t t h i s m e e t i n g w e r e n o t m a d e

a s p a r t o f a c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n o r p r o c e e d i n g

. W e f u r t h e r n o t e t h a t t h e d e f

e n s e c a l l e d

t h e P r i o r C o u n s e l a s a w i t n e s s a t C o o k ’ s t r i a l a n d t h a t w e h a v e a l r e a d y d i s p o s e d o f

C o o k ’ s “ s e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s ” t h e o r y

.

C o o k a r g u e s t h a t “ t h e a d m i s s i o n o f M r

. C o o k ’ s s i l e n c e a s s ub s t a n t i v e e v i d e n c e o f

g u i l t

— d e s p i t e t h e s i l e n c e h a v i n g b e e n c o u n s e l e d a n d d i r e c t e d b y h i s a t t o r n e y

— w a s a

v i o l a t i o n o f t h e 5 t h A m e n d m e n t a n d R u l e o f E v i d e n c e 4 0 3

. ” ( A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 3 0

( e m p h a s i s o m i t t e d )

. ) W e d o n o t a g r e e

. C o o k a d m i t s t h a t “ t h e a l l e g e d a d m i s s i o n s w e r e

c l e a r l y n o t m a d e i n t h e c o n t e x t o f a c u s t o d i a l i n t e r r o g a t i o n ” ( i d

. ) a n d t h a t “ [ t ] h e f a c t s o f

t h i s c a s e d o n o t f

a l l s q u a r e l y w i t h i n a n y o f t h e p r e c e d e n t s t h a t a d d r e s s t h e u s e o f p r e

-9

c u s t o d i a l o r p o s t

- c u s t o d i a l s i l e n c e a s s ub s t a n t i v e e v i d e n c e o f g u i l t ” ( i d

. a t 3 2 )

. I n f a c t

,

C o o k acknow ledges t h a t h i s c a s e “ d o e s n o t i n v o l v e a n y f o r m o f o f f i c i a l c o e r c i o n b y

g o v e r n m e n t e n t i t y ” ( i d

. a t 3 5 )

. O n t h e c o n t r a r y

, t h e o n l y p e o p l e a t t h e m e e t i n g w e r e

C o o k

, h i s a t t o r n e y

, a n d t h e e m p l o y e e s o f A r t i s a n s ’ B a n k ( a n o n

- g o v e r n m e n t a l entity )

.

S e e

, e

. g

. , N e w Y o r k v

. Q u a r l e s

, 4 6 7 U

. S

. 6 4 9

, 6 5 4 ( 1 9 8 4 ) ( “ T h e F i f t h A m e n d m e n t i t s e l f

d o e s n o t prohibit a l l i n c r i m i n a t i n g a d m i s s i o n s ; ‘ [ a ] b s e n t s o m e o f f i c i a l l y c o e r c e d s e l f

a c c u s a t i o n

, t h e F i f

t h a m e n d m e n t p r i v i l e g e i s n o t v i o l a t e d b y e v e n t h e m o s t d a m n i n g

a d m i s s i o n s

. ’ ” ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. W a s h i n g t o n

, 4 3 1 U

. S

. 1 8 1

, 1 8 7 ( 1 9 7 7 ) )

( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) )

.

B

. B u s i n e s s R e c o r d s

C o o k a r g u e s a t s o m e l e n g t h t h a t h i s c o n v i c t i o n “ w a s t h e p r o d u c t o f t h e a d m i s s i o n

o f u n a u t h e n t i c a t e d h e a r s a y d o c u m e n t s t h a t t h e G o v e r n m e n t i m p r o p e r l y c h a r a c t e r i z e d

t h r o u g h o p i n i o n t e s t i m o n y

. ” ( A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 1 4

. ) T h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t a b u s e

i t s d i s c r e t i o n b y f

i n d i n g t h e d o c u m e n t s b o t h a u t h e n t i c a n d a d m i s s i b l e

.

“ T o s a t i s f y t h e r e q u i r e m e n t s o f a u t h e n t i c a t i n g o r i d e n t i f y i n g a n i t e m o f e v i d e n c e

,

t h e p r o p o n e n t m u s t p r o d

u c e e v i d e n c e s u f

f i c i e n t t o s u

p p o r t a f i n d i n g t h a t t h e i t e m i s w h a t

t h e p r o p o n e n t c l a i m s i t i s

. ” F e d

. R

. E v i d

. 9 0 1 ( a )

. C o o k n o t e s t h a t t h e P r i o r C o u n s e l

t e s t i f i e d t h a t h e h a d n o s p e c i f

i c r e c o l l e c t i o n o f r e c e i v i n g a r e q u e s t f o r d o c u m e n t s

, d i d n o t

r e c a l l o btaining

, r e v i e w i n g

, o r f o r w a r d i n g a n y d o c u m e n t s t o t h e g o v e r n m e n t

, a n d c o u l d

n o t i d e n t i f

y o r a u t h e n t i c a t e a n y d o c u m e n t s

. P r e s e n t e d w i t h a f o l d e r a l l e g e d l y c o n t a i n i n g

t h e o r i g i n a l s e v e n discs

, t h e P r i o r C o u n s e l “ i d e n t i f i e d t h a t e i g h t d i s c s w e r e c o n t a i n e d i n

t h e f o l d e r w h e r e t h e o r i g i n a l s e v e n d i s c s w e r e s u p p o s e d l y s e c u r e l y m a i n t a i n e d ” ( a n d t h e10

g o v e r n m e n t r e s p o n d e d t h a t a n e x t r a d i s c m u s t h a v e b e e n m i s t a k e n l y a d d e d ) ( A p p e l l a n t ’ s

B r i e f a t 4 4 ( c i t i n g J A 1 9 5 ) )

. W i t h r e s p e c t t o P o s t a l I n s p e c t o r B r a c k e n ’ s t e s t i m o n y

, C o o k

o b s e r v e s t h a t

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, h e d i d n o t s p e c i f i c a l l y i d e n t i f

y t h e p e r s o n o r p e r s o n s

w h o p r o v i d e d h i m w i t h c o p i e s o f t h e r e c o r d s p u r p o r t e d l y r e c e i v e d b y t h e U n i t e d S t a t e s

A t t o r n e y ’ s O f

f i c e

, h e n e v e r h a d possession o f t h e “ o r i g i n a l ” C D s

, a n d “ w a s n o t p r e s e n t

w h e n t h e y a l l e g e d l y a r r i v e d i n t h e o f f i c e a n d d o e s n o t k

n o w w h o r e c e i v e d t h e m o r

h a n d l e d t h e m ” ( i d

. a t 3 8

- 3 9 ( c i t i n g J A 2 7 2 ) )

. H e a l s o a c k n o w l e d g e d t h a t t h e m e t a d a t a

i d e n t i f i e d a u t h o r s o t h e r t h a n C o o k h i m s e l f a n d t h a t m e r e l y s a v i n g a d o c u m e n t c o u l d

a p p e a r a s a m o d i f

i c a t i o n

.

H o w e v e r

, t h e D i s t r i c t C o u r t a p p r o p r i a t e l y d e t e r m i n e d t h a t t h e g o v e r n m e n t

s a t i s f i e d t h e “ s l i g h t ” standard f o r a u t h e n t i c a t i o n

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. T u r n e r

, 7 1 8

F

. 3 d 2 2 6

, 2 3 2 ( 3 d C i r

. 2 0 1 3 )

. T h e r e c o r d s a t i s s u e h e r e w e r e p r o d u c e d b y P r i o r

C o u n s e l ’ s l a w f

i r m o n f i r m l e t t e r h e a d i n r e s p o n s e t o a s u b p o e n a s e e k i n g d o c u m e n t s f r o m

t h e f i r m ’ s o w n c l i e n t

. A d d i t i o n a l l y

, A r t i s a n s ’ B a n k a n d W h i t e R o s e p r o d u c e d a l m o s t

i d e n t i c a l v e r s i o n s o f t h e B B C s a n d n e t t i n g s h e e t s

, r e s p e c t i v e l y

. T h e m e t a d a t a a l s o

i n d i c a t e d t h a t t h e l a s t “ m o d i f i c a t i o n ”

—

b y C o o k o r a t l e a s t s o m e o n e u s i n g “ a c o m p u t e r

t h a t M r

. C o o k h a d p u t i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n i n t o ” ( A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 3 9

- 4 0 ( c i t i n g

J A 2 7 5 ) )

— occurred contemporaneously w i t h t h e d o c u m e n t s ’ b u s i n e s s u s e

.

W e a l s o h o l d t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t p r o p e r l y a d m i t t e d t h e r e c o r d s u n d e r R u l e

8 0 3 ( 6 )

. “ W h i l e a n o n c u s t o d i a l w i t n e s s s u c h a s a g o v e r n m e n t a g e n t

, o r e v e n d o c u m e n t a r y

e v i d e n c e

, m a y b e u s e d t o l a y t h e f o u n d a t i o n r e q u i r e d b y R

u l e 8 0 3 ( 6 )

, t h a t w i t n e s s o r

t h o s e d o c u m e n t s m u s t s t i l l d e m o n s t r a t e t h a t t h e r e c o r d s w e r e m a d e contemporaneously11

w i t h t h e a c t t h e d o c u m e n t s p u r p o r t t o r e c o r d b y s o m e o n e w i t h kn o w l e d g e o f t h e s ub j e c t

m a t t e r

, t h a t t h e y w e r e m a d e i n t h e r e g u l a r c o u r s e o f b u s i n e s s

, a n d t h a t s u c h r e c o r d s w e r e

r e g u l a r l y k e p t b y t h e b u s i n e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P e l u l l o

, 9 6 4 F

. 2 d 1 9 3

, 2 0 1 ( 3 d C i r

.

1 9 9 2 )

. C o o k f

o c u s e s o n t h e t e s t i m o n y o f f e r e d b y t h e P r i o r C o u n s e l a n d P o s t a l I n s p e c t o r

B r a c k e n ( e

. g

. , c a l l i n g i n t o q u e s t i o n t h e i n s p e c t o r ’ s knowledge o f t h e g r o c e r y b u s i n e s s )

.

B u t t h e g o v e r n m e n t p o i n t s o u t t h a t t h e r e w e r e o t h e r q u a l i f i e d w i t n e s s e s w h o t e s t i f

i e d a t

t r i a l

. “ [ Q ] u a l i f

i e d witnesses f

r o m [ A r t i s a n s ’ ] B a n k a n d W h i t e R o s e t e s t i f i e d a s t o t h e i r

w e e k l y r e c e i p t o f t h e d o c u m e n t s b y C o o k a s s o l e o w n e r a n d o p e r a t o r o f A J J ; t h e y

d e s c r i b e d h o w t h o s e d o c u m e n t s w e r e u s e d b y b o t h o r g a n i z a t i o n s i n r e g u l a r b u s i n e s s ; t h e y

c o m p a r e d t h e A J J ’ s f

i l e s t o t h e i r o w n o r g a n i z a t i o n s ’ m a i n t a i n e d s e t s o f d o c u m e n t s ; a n d

t h e d o c u m e n t s ’ m e t a d a t a c o n f i r m e d C o o k ’ s w e e k l y c r e a t i o n a n d m o d i f i c a t i o n o f t h e

d o c u m e n t s

. ” ( A p p e l l e e ’ s B r i e f a t 5 2 ( c i t i n g J A 6 4 0

- J A 6 4 4

, J A 6 5 7

, J A 6 9 1

, J A 7 2 5

,

J A 8 3 3

, J A 8 8 8

- J A 8 9 5

, J A 9 0 2

, J A 9 0 4

- J A 9 0 7

, J A 9 2 9

- J A 9 3 1

, J A 9 8 7

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