### IN THE SUPREME COU RT OF TEN NESSEE

AT NASHVILL E

May 31, 2 01 3 S es si on

JE FFREY R. C OOPE R v. PHI LLI P GLASSE R E T A L



### .

A p p e a l b y P e r m i s s i o n f r o m t h e C o u r t o f A p p e a l s , M i d d l e S e c t i o n

C i r c u i t C o u r t f

o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 1 1 C 3 9 5 2 J o s e p h P

. B i n k l e y J r

. , J u d g e

N o

. M 2 0 1 2

- 0 0 3 4 4

- S C

- R 1 1

- C V

- F i l e d N o v e m b e r 2 6

, 2 0 1 3

T h e p l a i n t i f

f f i l e d a l a w s u i t a g a i n s t t h e d e f e n d a n t s i n C a l i f

o r n i a s t a t e c o u r t

, a l l e g i n g a

n u m b e r o f b u s i n e s s

- r e l a t e d t o r t s

. A f t e r o n e o f t h e d e f

e n d a n t s m o v e d t o d i s m i s s b a s e d o n a

f o r u m s e l e c t i o n c l a u s e c o n t a i n e d i n t h e p a r t i e s ’ c o n t r a c t

, t h e p l a i n t i f f v o l u n t a r i l y d i s m i s s e d

h i s C a l i f o r n i a c o m p l a i n t a n d r e f i l e d h i s a c t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e

M i d d l e D i s t r i c t o f

T e n n e s s e e

. I n h i s f

e d e r a l c o u r t c o m p l a i n t

, t h e p l a i n t i f f i n v o k e d f

e d e r a l

q u e s t i o n j u r i s d i c t i o n b y p l e a d i n g a n u m b e r o f f e d e r a l s e c u r i t i e s l a w v i o l a t i o n s

. I n i t s

d i s c r e t i o n

, t h e f

e d e r a l d i s t r i c t c o u r t e x e r c i s e d s u p p l e m e n t a l j u r i s d i c t i o n o v e r t h e p l a i n t i f f ’ s

s t a t e

- l a w c l a i m s

. O n e o f t h e d e f e n d a n t s m o v e d t o d i s m i s s t h e p l a i n t i f f ’ s c o m p l a i n t

, a r g u i n g

t h a t t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s a p p l i c a b l e t o t h e p l a i n t i f f ’ s f e d e r a l s e c u r i t i e s l a w c l a i m s h a d

e x p i r e d

. B e f

o r e t h e f e d e r a l c o u r t c o u l d d i s p o s e o f t h e m o t i o n

, t h e p l a i n t i f f v o l u n t a r i l y

d i s m i s s e d h i s c o m p l a i n t w i t h o u t c o u r t a p p r o v a l p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e

4 1 ( a )

. T h e p l a i n t i f

f l a t e r f i l e d t h e p r e s e n t a c t i o n i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

,

T e n n e s s e e

, p l e a d i n g o n l y t h r e e o f t h e s t a t e

- l a w c l a i m s t h a t f o r m e d t h e b a s i s f

o r h i s t w o

p r e v i o u s l y d i s m i s s e d l a w s u i t s

. T h e d e f e n d a n t s m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a l l e g i n g t h a t

t h e p l a i n t i f

f ’ s c l a i m s w e r e b a r r e d b y t h e p l a i n t i f f ’ s s e c o n d v o l u n t a r y d i s m i s s a l i n f e d e r a l

c o u r t

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d t h e C o u r t o f A p p e a l s a f f i r m e d

. W e

g r a n t e d t h e p l a i n t i f

f p e r m i s s i o n t o a p p e a l

. W e c o n c l u d e t h a t a p l a i n t i f f ’ s s e c o n d v o l u n t a r y

d i s m i s s a l o f

s u p p l e m e n t a l s t a t e

- l a w c l a i m s f i l e d i n f e d e r a l c o u r t d o e s n o t

, u n d e r T e n n e s s e e

l a w

, p r e c l u d e t h e p l a i n t i f f f r o m l a t e r r e f

i l i n g a n a c t i o n b a s e d o n t h e s a m e c l a i m s i n T e n n e s s e e

s t a t e c o u r t

. W e t h e r e f

o r e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e C o u r t o f A p p e a l s a n d r e m a n d t h i s c a s e

t o t h e t r i a l c o u r t f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 1 A p p e a l b y P e r m i s s i o n ;

J u d g m e n t o f t h e C o u r t o f A p p e a l s R e v e r s e d ; C a s e R e m a n d e d

J A N IC E M

. H O LD E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h G A R Y R

. W A D E

, C

. J

. , a n d

C O R N E LIA A

. C LA R K

, W ILL IA M C

. K O C H

, J R

. , a n d S H A R O N G

. L E E

, J J

. , j o i n e d

.A n d r e w W

. C o f f m a n

, P h i l i p K

. L y o n

, a n d R i c h a r d S

. B u s c h

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, a n d

N e v i l l e L

. J o h n s o n

, B e v e r l y H i l l s

, C a l i f o r n i a

, f o r t h e a p p e l l a n t

, J e f

f r e y R

. C o o p e r

.

C h e y e n n e K

. K i n g h o r n

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, P h i l l i p G l a s s e r a n d D a v i d

G l a s s e r

.

S t e p h e n A n d r e w L u n d

, D a l l a s

, T e x a s

, f o r t h e a p p e l l e e

, R i c h a r d G l a s s e r

.

O P I N I O N

I

. F a c t s a n d P r o c e d u r a l H i s t o r y

O n J u n e 2 4

, 2 0 1 0

, J e f

f r e y C o o p e r f

i l e d a l a w s u i t a g a i n s t P h i l l i p G l a s s e r

, R i c h a r d

G l a s s e r

, a n d D a v i d G l a s s e r ( “ t h e G l a s s e r s ” ) i n t h e S u p e r i o r C o u r t f o r L o s A n g e l e s C o u n t y

,

C a l i f o r n i a

. M r

. C o o p e r a l l e g e d t h a t t h e G l a s s e r s m a t e r i a l l y m i s r e p r e s e n t e d c e r t a i n f a c t s t o

i n d u c e h i m t o i n v e s t $ 5 0 0

, 0 0 0

. 0 0 i n t h e G l a s s e r s ’ s t a r t

- u p m o v i e

- p r o d u c t i o n c o m p a n y

, H i

D e f E n t e r t a i n m e n t

, L L C

. M r

. C o o p e r s o u g h t c o m p e n s a t o r y

, d e c l a r a t o r y

, a n d i n j u n c t i v e 1

r e l i e f f o r t h e G l a s s e r s ’ a l l e g e d f r a u d

, b r e a c h o f c o n t r a c t

, c o n v e r s i o n

, p r o m i s s o r y e s t o p p e l

,

t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e w i t h c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s

, a n d v i o l a t i o n s o f C a l i f o r n i a s e c u r i t i e s l a w

.

B e f o r e a n y o f t h e G l a s s e r s f i l e d a n a n s w e r

, R i c h a r d G l a s s e r m o v e d t o d i s m i s s M r

. C o o p e r ’ s

c o m p l a i n t b a s e d o n a f o r u m s e l e c t i o n c l a u s e i n t h e p a r t i e s ’ c o n t r a c t t h a t l i m i t e d t h e

a p p r o p r i a t e f

o r a t o c o u r t s s i t t i n g i n e i t h e r W i l l i a m s o n o r D a v i d s o n C o u n t y

, T e n n e s s e e

.

W i t h o u t o p p o s i n g t h e m o t i o n

, M r

. C o o p e r v o l u n t a r i l y d i s m i s s e d h i s c o m p l a i n t w i t h o u t

p r e j u d i c e o n S e p t e m b e r 1 5

, 2 0 1 0

.

L e s s t h a n t w o m o n t h s a f t e r v o l u n t a r i l y d i s m i s s i n g h i s C a l i f o r n i a s t a t e c o u r t a c t i o n

,

M r

. C o o p e r f

i l e d a c o m p l a i n t i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f

T e n n e s s e e

. I n a d d i t i o n t o t h e c a u s e s o f a c t i o n h e p l e a d e d i n h i s f i r s t c o m p l a i n t

, M r

. C o o p e r

a l l e g e d v i o l a t i o n s o f f

e d e r a l a n d T e n n e s s e e s e c u r i t i e s l a w

. S h o r t l y a f t e r r e c e i v i n g t h e

c o m p l a i n t

, P h i l l i p G l a s s e r m o v e d t o d i s m i s s t h e f e d e r a l a c t i o n o n f

e d e r a l s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s g r o u n d s

. M r

. C o o p e r

, a g a i n w i t h o u t o p p o s i n g t h e m o t i o n

, f i l e d a n o t i c e o f

v o l u n t a r y d i s m i s s a l o n F e b r u a r y 1 5

, 2 0 1 1

. S e e F e d

. R

. C i v

. P

. 4 1 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i ) ( p e r m i t t i n g a

p l a i n t i f f t o d i s m i s s h i s a c t i o n w i t h o u t c o u r t a p p r o v a l b y f i l i n g “ a n o t i c e o f

d i s m i s s a l b e f

o r e

t h e o p p o s i n g p a r t y s e r v e s e i t h e r a n a n s w e r o r a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. ” )

.

M r. C o o p er also named Does 1-50 as defe ndants in his complaint, alleg ing that these 1

unknown persons wer e also involved in the fra udulent behavior that induced him to invest in the

Glasser s’ company

.

-2-O n O c t o b e r 5

, 2 0 1 1

, M r

. C o o p e r f i l e d t h e p r e s e n t l a w s u i t i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r

D a v i d s o n C o u n t y

, T e n n e s s e e

, i n w h i c h M r

. C o o p e r a l l e g e s o n l y t h e f r a u d

, p r o m i s s o r y

e s t o p p e l

, a n d b r e a c h

- o f

- c o n t r a c t c l a i m s t h a t h e h a d p r e v i o u s l y d i s m i s s e d i n b o t h C a l i f o r n i a

a n d f e d e r a l c o u r t

. T h e G l a s s e r s q u i c k l y m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a r g u i n g t h a t M r

.

C o o p e r ’ s s e c o n d v o l u n t a r y d i s m i s s a l i n f e d e r a l c o u r t p r e c l u d e d h i m f r o m r e f i l i n g a l a w s u i t

b a s e d o n t h e s a m e c l a i m s

. S e e F e d

. R

. C i v

. P

. 4 1 ( a ) ( 1 ) ( B ) ( p r o v i d i n g t h a t a p l a i n t i f f ’ s n o t i c e

o f d i s m i s s a l r e s u l t s i n a d i s m i s s a l “ w i t h o u t p r e j u d i c e ” u n l e s s “ t h e p l a i n t i f f p r e v i o u s l y

d i s m i s s e d a n y f

e d e r a l

- o r s t a t e

- c o u r t a c t i o n b a s e d o n o r i n c l u d i n g t h e s a m e c l a i m ” )

. M r

.

C o o p e r

, h o w e v e r

, a r g u e d t h a t h i s c l a i m w a s p r o p e r l y f i l e d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e ’ s t h r e e

d i s m i s s a l r u l e

. S e e T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 1

. 0 1 ( 2 ) ( s t a t i n g t h a t “ a n o t i c e o f d i s m i s s a l o p e r a t e s a s

a n a d j u d i c a t i o n u p o n t h e m e r i t s w h e n f i l e d b y a p l a i n t i f

f w h o h a s t w i c e d i s m i s s e d i n a n y

c o u r t a n a c t i o n b a s e d o n o r i n c l u d i n g t h e s a m e c l a i m

. ” )

. T h e t r i a l c o u r t u l t i m a t e l y 2

d e t e r m i n e d t h a t F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 1 ( a ) ( 1 ) ( B ) g o v e r n e d t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e

e f f e c t o f M r

. C o o p e r ’ s n o t i c e o f v o l u n t a r y d i s m i s s a l

. T h e t r i a l c o u r t t h e r e f o r e g r a n t e d t h e 3

G l a s s e r s ’ m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, w h i c h t h e C o u r t o f A p p e a l s a f f i r m e d

. W e g r a n t e d

M r

. C o o p e r p e r m i s s i o n t o a p p e a l

.

I I

. A n a l y s i s

T h i s c a s e i s o n a p p e a l f o l l o w i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t

.

S u m m a r y j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e w h e n t h e r e a r e n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t a n d t h e

m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 4

. B e c a u s e t h e

p a r t i e s d o n o t d i s p u t e t h e u n d e r l y i n g f a c t s i n t h i s c a s e

, w e a r e p r e s e n t e d w i t h a p u r e q u e s t i o n

o f l a w

, w h i c h w e r e v i e w d e n o v o w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. A b s h u r e v

. M e t h o d i s t

H e a l t h c a r e

- M e m p h i s H o s p s

. , 3 2 5 S

. W

. 3 d 9 8

, 1 0 3 ( T e n n

. 2 0 1 0 ) ; F r y e v

. B l u e R i d g e

N e u r o s c i e n c e C t r

. , P

. C

. , 7 0 S

. W

. 3 d 7 1 0

, 7 1 2 ( T e n n

. 2 0 0 2 )

.

Tenne ssee appea

rs to be t h e o n l y j urisdiction with a proce dural rule or statute that 2

specific ally permits a plaintiff to ref ile a lawsuit afte r two voluntary dismiss als. See Tenn. R. Civ.

P. 41.01(2). Most states have adopted the fede ral two-dismissal r ule in some form. See, e.g

., Ala.

R. Civ. P. 41(a) (1); Haw. R. Civ. P. 41(a) (1)( B) ; Nev. R. Civ. P. 41(a) (1); Or. R. Civ. P. 54(A)( 1).

Some states, howeve r, have a rule that arg uably permits a plainti ff to ref ile without any

limit ation

on the number of voluntary dismiss als. See, e.g

., Miss. R. Civ. P. 41(a) (1) (providing that “[u] nless

otherwise stated in the notice of dismiss al or stipulation, the dismiss al is without prejudice .”); Mont.

R. Civ. P. 41(a) (1)( B) (stating that “[u] nless the notice or stipulation states otherwise, the dismiss al

is without prejudice .”); N.J

. R. Civ. P. 4:37-1(a) (providing that “[u] nless otherwise s t ated in the

notice or stipulation, the dismissal is wit hout prejudice .”).

Although the terms “res j udicata” and “claim prec lusion” are interchan gea b l e, C ree ch v. 3

Adding ton, 281 S.W .3d 363, 376 (Tenn. 2009), we use the term “cla im prec lusion” throug hout this

opinion.

-3-M r

. C o o p e r a r g u e s t h a t T e n n e s s e e ’ s c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w g o v e r n s h i s a b i l i t y t o r e f i l e

t h e p r e s e n t a c t i o n i n T e n n e s s e e s t a t e c o u r t

. T h e G l a s s e r s

, h o w e v e r

, m a i n t a i n t h a t f e d e r a l

c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w i s b i n d i n g o n o u r c o u r t s b e c a u s e t h e f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t e x e r c i s e d

f e d e r a l

- q u e s t i o n j u r i s d i c t i o n o v e r M r

. C o o p e r ’ s l a w s u i t

. W e m u s t t h e r e f o r e d e t e r m i n e

w h e t h e r a p l a i n t i f

f ’ s s e c o n d v o l u n t a r y d i s m i s s a l o f s u p p l e m e n t a l s t a t e

- l a w c l a i m s f i l e d i n

f e d e r a l c o u r t p r e c l u d e s t h e p l a i n t i f f f r o m l a t e r r e f

i l i n g a n a c t i o n b a s e d o n t h e s a m e s t a t e

- l a w

c l a i m s i n T e n n e s s e e s t a t e c o u r t

.

B e c a u s e t h i s i s a n i s s u e o f f i r s t i m p r e s s i o n

, w e f

i n d i t h e l p f

u l t o e x a m i n e t h e

a p p r o a c h e s t a k e n b y o t h e r j u r i s d i c t i o n s

. O u r r e s e a r c h r e v e a l s

, h o w e v e r

, t h a t o n l y G e o r g i a

h a s e x a m i n e d t h e i s s u e p r e s e n t e d i n t h i s c a s e

. I n A u s t i n v

. C o c a

- C o l a C o

. , 4 5 8 S

. E

. 2 d 4 0 9

( G a

. C t

. A p p

. 1 9 9 5 )

, t h e p l a i n t i f f s f i l e d s u i t a g a i n s t s e v e r a l d e f e n d a n t s o n t w o s e p a r a t e

o c c a s i o n s i n a T e x a s s t a t e c o u r t f o r t h e s a m e b u s i n e s s

- r e l a t e d c l a i m s

. O n b o t h o c c a s i o n s

, t h e

d e f e n d a n t s r e m o v e d t h e a c t i o n t o f e d e r a l c o u r t

, a n d t h e p l a i n t i f f s v o l u n t a r i l y d i s m i s s e d t h e i r

c o m p l a i n t s w i t h o u t c o u r t a p p r o v a l

. A u s t i n

, 4 5 8 S

. E

. 2 d a t 4 1 1

. T h e p l a i n t i f f s l a t e r f i l e d

a n o t h e r c o m p l a i n t i n a G e o r g i a s t a t e c o u r t i n r e l i a n c e o n G e o r g i a ’ s v o l u n t a r y d i s m i s s a l

s t a t u t e

, w h i c h a t t h e t i m e p e r m i t t e d a p l a i n t i f f t o r e f i l e a l a w s u i t a f

t e r t w o v o l u n t a r y

d i s m i s s a l s

. S e e G a

. C o d e

. A n n

. § 9

- 1 1

- 4 1 ( a ) ( 3 ) ( 1 9 9 5 )

. T h e d e f e n d a n t s m o v e d f

o r 4

s u m m a r y j u d g m e n t

, c o n t e n d i n g t h a t t h e p l a i n t i f f s ’ c l a i m s w e r e p r e c l u d e d b y t h e p l a i n t i f f s ’

s e c o n d v o l u n t a r y d i s m i s s a l i n f e d e r a l c o u r t

. A u s t i n

, 4 5 8 S

. E

. 2 d a t 4 1 0

.

W i t h o u t e x p l a i n i n g w h e t h e r G e o r g i a l a w o r f e d e r a l l a w c o n t r o l l e d

, t h e G e o r g i a C o u r t

o f A p p e a l s d e t e r m i n e d t h a t t h e p l a i n t i f f s ’ c l a i m s w e r e r e s o l v e d “ o n t h e m e r i t s ” i n f e d e r a l

c o u r t a n d w e r e t h e r e f

o r e b a r r e d

. A u s t i n

, 4 5 8 S

. E

. 2 d a t 4 1 1

. T h e G e o r g i a C o u r t o f A p p e a l s ’

b r i e f a n a l y s i s i n A u s t i n p r o v i d e s l i t t l e a s s i s t a n c e i n r e s o l v i n g t h e i s s u e i n t h i s c a s e

.

M o r e o v e r

, A u s t i n p r e c e d e d t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n S e m t e k

I n t e r n a t i o n a l I n c

. v

. L o c k h e e d M a r t i n C o r p

. , i n w h i c h t h e C o u r t h e l d t h a t a f e d e r a l d i s t r i c t

c o u r t e x e r c i s i n g d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n s h o u l d a p p l y t h e c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w o f t h e s t a t e “ i n

w h i c h t h e f

e d e r a l c o u r t s i t s

. ” 5 3 1 U

. S

. 4 9 7

, 5 0 8 ( 2 0 0 1 )

.

I n S e m t e k

, t h e p l a i n t i f

f f i l e d s u i t a g a i n s t t h e d e f e n d a n t i n a C a l i f

o r n i a s t a t e c o u r t

a l l e g i n g a n u m b e r o f b u s i n e s s t o r t s

. 5 3 1 U

. S

. a t 4 9 9

. A f t e r r e m o v i n g t h e c a s e t o f e d e r a l

c o u r t u n d e r t h e d i v e r s i t y

- o f

- c i t i z e n s h i p s t a t u t e

, 2 8 U

. S

. C

. § § 1 3 3 2

, 1 4 4 1 ( 2 0 1 3 )

, t h e

d e f e n d a n t m o v e d t o d i s m i s s t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m s b e c a u s e C a l i f o r n i a ’ s t w o

- y e a r s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s h a d e x p i r e d

. S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 4 9 9

. T h e f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e

I n 2003, the Geor g ia Gene ral Assembly amende d Geor g ia Code Annotated section 4

9-11-41( a)( 3) to provide that “the filing of a second notice of dismiss al opera tes as an adjudication

upon the merits.” Act of J une 4, 2003, No. 363, sec. 4, § 9-11-41, 2003 Ga. L aws 820 (codifie d as

amende d at Ga. Code . Ann. § 9-11-41( a)( 3) (West 2013)) ( emphasis adde d).

-4-m o t i o n a n d e n t e r e d a n o r d e r d i s m i s s i n g t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m s “ i n t h e i r e n t i r e t y [

, ] o n t h e

m e r i t s [

, ] a n d w i t h p r e

j u d i c e

. ” I d

. a t 4 9 9 ( a l t e r a t i o n s o m i t t e d )

. S h o r t l y a f t e r t h e f e d e r a l

d i s m i s s a l

, t h e p l a i n t i f

f f i l e d a l a w s u i t i n M a r y l a n d s t a t e c o u r t b e c a u s e M a r y l a n d s t a t e l a w

i m p o s e d a t h r e e

- y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s o n t h e p l a i n t i f f ’ s u n d e r l y i n g c l a i m s

. I d

. T h e

d e f e n d a n t m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a r g u i n g t h a t t h e i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l i n f e d e r a l

c o u r t b a r r e d t h e p l a i n t i f f f r o m r e f i l i n g i n a n y c o u r t f

o r t h e s a m e c l a i m s

. I d

. a t 5 0 0

. T h e

M a r y l a n d t r i a l c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d t h e M a r y l a n d C o u r t o f S p e c i a l A p p e a l s

a f f i r m e d

. I d

. A f

t e r M a r y l a n d ’ s h i g h e s t c o u r t d e c l i n e d r e v i e w

, t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e

C o u r t g r a n t e d t h e p l a i n t i f f ’ s p e t i t i o n f

o r c e r t i o r a r i

. I d

.

I n e x a m i n i n g t h e p h r a s e “ j u d g m e n t o n t h e m e r i t s ” a s i t a p p e a r s i n F e d e r a l R u l e o f

C i v i l P r o c e d u r e 4 1 ( b )

, t h e C o u r t r e c o g n i z e d t h a t t h i s t e r m o f t e n a p p e a r s i n “

j u d g m e n t s

. . .

t h a t d o n o t p a s s u p o n t h e s u b s t a n t i v e m e r i t s o f a c l a i m

. . . . ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 2

. T h e

C o u r t t h e r e f

o r e r e j e c t e d t h e d e f

e n d a n t ’ s a r g u m e n t t h a t a n “ o n

- t h e

- m e r i t s ” a d j u d i c a t i o n i s

n e c e s s a r i l y c l a i m

- p r e c l u s i v e

. I d

. a t 5 0 3

. A c c o r d i n g l y

, t h e C o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e “ f e d e r a l

c o m m o n l a w ” s h o u l d d i c t a t e t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o f d i s m i s s a l s i n d i v e r s i t y c a s e s

. I d

.

a t 5 0 7

. T h e C o u r t d e f

i n e d f e d e r a l c o m m o n l a w a s t h e l a w o f t h e s t a t e i n w h i c h t h e r e n d e r i n g

f e d e r a l c o u r t s i t s

. I d

. a t 5 0 7

- 0 8

. I n c o n c l u s i o n

, t h e C o u r t d e t e r m i n e d t h a t a n a d j u d i c a t i o n o n

t h e m e r i t s u n d e r R u l e 4 1 ( b ) b a r r e d t h e p l a i n t i f f f r o m r e f i l i n g “ t h e s a m e c l a i m i n t h e s a m e

[ f e d e r a l ] c o u r t ” a n d t h a t s t a t e s u b s t a n t i v e l a w w o u l d d e t e r m i n e w h e t h e r t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m

w a s s i m i l a r l y b a r r e d i n s t a t e c o u r t

. I d

. a t 5 0 6

, 5 0 8

.

I n r e a c h i n g t h i s r e s u l t

, t h e S e m t e k C o u r t e x p l i c i t l y r e j e c t e d t h e d e f

e n d a n t ’ s p r o p o s e d

i n t e r p r e t a t i o n o f R u l e 4 1 ( b )

, w h i c h w o u l d h a v e g i v e n c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t i n e v e r y c a s e

i n w h i c h t h e f

i n a l o r d e r s t a t e s t h a t t h e d i s m i s s a l u n d e r R u l e 4 1 i s “ o n t h e m e r i t s

. ” S e m t e k

,

5 3 1 U

. S

. a t 5 0 3

. T h e C o u r t r e a s o n e d t h a t i m p o s i n g F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 1 ( b )

o n t h e s t a t e c o u r t s w o u l d “ a r g u a b l y v i o l a t e t h e j u r i s d i c t i o n a l l i m i t a t i o n o f t h e R u l e s E n a b l i n g

A c t : t h a t t h e R u l e s [ o f C i v i l P r o c e d u r e ] ‘ s h a l l n o t a b r i d g e

, e n l a r g e [

, ] o r m o d i f y a n y

s u b s t a n t i v e r i g h t

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 2 0 7 2 ( b ) )

. L i k e w i s e

, t h e C o u r t n o t e d t h a t t h e 5

d e f e n d a n t ’ s u n d e r s t a n d i n g o f R u l e 4 1 c r e a t e d a p o t e n t i a l v i o l a t i o n o f “ t h e f e d e r a l i s m

Congr ess enac ted the Rules Enabling Act in 1934 to g ive the United States Supreme Court 5

the authority to promulg ate rules of pra ctice a nd proce dure f

or the fe dera l courts. Rules Enabling

Act of 1934, ch. 651, 48 Stat. 1064 (1934) (codifie d as amende d at 28 U.S.C. § 2072 (2013))

. For

constitutional rea sons, howeve r, the Rules Enabli n g Act prohibits the Supreme Court from

promulg ating rules that “abr idge

, enlar g e[,] or modify ” substantive leg al rig hts. 28 U.S.C

. § 2072(b); see also Sibbach v. Wil son & Co., 312 U.S. 1, 9-10 (1941) (re cog nizi ng that Congr ess’s

rule-ma king authority does not permit the Court to cre ate rules that “dec lare

. . .[,] abolish [,] or

nullify a right recog nized by the s ubstantive law of the s tate where the cause of action arose

, save

wher e a r ight or

duty is imposed in a field committed to Congre ss by the Constitut ion.”).

-5-p r i n c i p l e ” r a i s e d i n t h e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n E r i e R a i l r o a d C o

. v

. T o m p k i n s

, 3 0 4 U

. S

. 6 4

( 1 9 3 8 )

. S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 5

.

6

T h e S e m t e k C o u r t m a d e c l e a r

, h o w e v e r

, t h a t “ [ t ] h i s f e d e r a l r e f

e r e n c e t o s t a t e l a w w i l l

n o t o b t a i n

, o f c o u r s e

, i n s i t u a t i o n s i n w h i c h t h e s t a t e l a w i s i n c o m p a t i b l e w i t h f e d e r a l

i n t e r e s t s

. ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 9

. T h e C o u r t a l s o c a u t i o n e d t h a t i t s h o l d i n g i n S e m t e k l e f t

u n a f f e c t e d t h e C o u r t ’ s p r i o r d e c i s i o n s c o n c e r n i n g t h e e f f e c t o f j u d g m e n t s i n f

e d e r a l

- q u e s t i o n

c a s e s

, n o t i n g t h a t s t a t e c o u r t s c a n n o t g i v e j u d g m e n t s i n f e d e r a l

- q u e s t i o n c a s e s “ m e r e l y

w h a t e v e r e f

f e c t t h e y w o u l d g i v e t h e i r o w n j u d g m e n t s

, b u t m u s t a c c o r d t h e m t h e e f f e c t t h a t

[ t h e S u p r e m e ] C o u r t p r e s c r i b e s

. ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 7 ( c i t i n g S t o l l v

. G o t t l i e b

, 3 0 5 U

. S

.

1 6 5

, 1 7 1

- 7 2 ( 1 9 3 8 ) ; G u n t e r v

. A t l

. C o a s t L i n e R

. R

. C o

. , 2 0 0 U

. S

. 2 7 3

, 2 9 0

- 9 1 ( 1 9 0 6 ) ;

D e p o s i t B a n k v

. F r a n k f o r t

, 1 9 1 U

. S

. 4 9 9

, 5 1 4

- 1 5 ( 1 9 0 3 ) )

. S e e a l s o T a y l o r v

. S t u r g e l l

, 5 5 3

U

. S

. 8 8 0

, 8 9 1 ( 2 0 0 8 ) ( e x p l a i n i n g t h a t i n f e d e r a l

- q u e s t i o n c a s e s

, t h e f e d e r a l c o u r t s h a v e t h e

“ u l t i m a t e a u t h o r i t y t o d e t e r m i n e a n d d e c l a r e ” t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o f a f

e d e r a l

j u d g m e n t ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h u s

, S e m t e k c l e a r l y e s t a b l i s h e s t h r e e p o i n t s : ( 1 ) s t a t e c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w c o n t r o l s

t h e p r e c l u s i v e e f

f e c t o f a f e d e r a l d i s m i s s a l i n a d i v e r s i t y c a s e u n l e s s s t a t e l a w s u f f i c i e n t l y

u n d e r m i n e s f

e d e r a l i n t e r e s t s ; ( 2 ) a n y r e s o l u t i o n o f t h e s u b s t a n c e / p r o c e d u r e c o n c e r n s r a i s e d

i n t h e s e c a s e s n e c e s s a r i l y i m p l i c a t e s E r i e a n d t h e R u l e s E n a b l i n g A c t ; a n d ( 3 ) s t a t e c o u r t s

Erie is the United States S u p re m e C o u rt’s seminal case conce rning the vertica l choice 6

betwee n state and fede ral law. Erie, 304 U.S. 64. I n Erie, the Court reve rsed as unconstitutional a

long line of case s that beg an wi t h S wift v. Ty son, in which the Court held that fede ral courts

exercising diversity of citizenship jurisdiction “nee d not, in matters of g ener al jurisprudenc e, apply

the unwritten lawof the State a s decla red by its highe st court.” Erie, 304 U.S. at 71 ( citing Swift,

41 U. S

. (1 6 P et

. ) 1, 18-19 (1842))

. The Erie Court rec og nized that the prior case law cre ated a

rema rkable disparity in the outcomes of case s filed in state and fede ral co u rt s

. E ri e, 304 U.S. at

74-75. Erie, howeve r, did littl e more than decla re Swift and its prog eny unconstitutional. See Adam

N. Steinman, What I s the Erie Doctrine ? (and What Does I t Mean for the Contemporary Polit ics of

J udicial Fe dera lism? ), 84 Notre Dame L

. Rev. 245, 258 (2008). The Court the rea fter continued to

ref ine the substance/pr ocedur e distinctions raised by Erie in a number o f subsequent case s, the

totality of which is re fer

red to a s “the Erie doctrine.” See, e.g., Shady Grove Orthopedic Assocs.,

P.A. v. Allstate I ns. Co., 559 U.S. 393 (2010); Gaspe rini v. Ctr. for Humanities, I nc., 518 U.S. 415

(1996); Hanna v. Plumer, 380 U.S. 460 (1965); By rd v. Blue Ridge Rural Elec. Coop., 356 U.S. 525

(1958); Guar anty Trust Co. v. York, 326 U.S. 99 (1945). Although many scholars and courts debate

the curr ent fra

mework under Erie, see, e.g

., Be rnade tte Bollas Gene tin, Reassessing the Avoidance

Canon in Erie Cases, 44 Akron L

. Rev. 1067, 1073 (2011 ), the g ener al proposition flowing from

these case s is that fede ral courts adjudicating state-law claims are to apply state substantive law and

fede ral proc ed u re

, wi th the ultimate g oals of avoiding forum shopping and the inequitable

administration of laws. See H anna, 380 U .S. at 468.

-6-m u s t g i v e j u d g m e n t s i n f e d e r a l

- q u e s t i o n c a s e s t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t t h a t f e d e r a l l a w

c o m m a n d s

. S e m t e k d o e s n o t

, h o w e v e r

, d e f i n i t i v e l y s t a t e w h e t h e r f e d e r a l o r s t a t e c l a i m

p r e c l u s i o n l a w g o v e r n s s u p p l e m e n t a l s t a t e

- l a w c l a i m s f i l e d i n f e d e r a l c o u r t s

.

W i t h t h i s q u e s t i o n r e m a i n i n g

, w e a r e f i r m l y c o n v i n c e d t h a t S e m t e k ’ s r e a s o n i n g

c o n t r o l s t h e o u t c o m e i n t h i s c a s e

. I n i t s o p i n i o n b e l o w

, t h e C o u r t o f A p p e a l s l i m i t e d S e m t e k

t o i t s f a c t s

— a n i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l i n a d i v e r s i t y

- o f

- c i t i z e n s h i p c a s e

— a n d d i s t i n g u i s h e d

i t f r o m M r

. C o o p e r ’ s c a s e o n t h o s e g r o u n d s

. C o o p e r v

. G l a s s e r

, N o

. M 2 0 1 2

- 0 0 3 4 4

- C O A

R 3

- C V

, 2 0 1 2 W L 4 8 5 9 1 2 8 a t * 3

- 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. O c t

. 1 2

, 2 0 1 2 )

. I n o u r v i e w

, h o w e v e r

,

t h e s e d i s t i n c t i o n s a r e u n p e r s u a s i v e

.

A l t h o u g h t h e n a t u r e o f a f e d e r a l c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n o v e r a g i v e n c a s e i s a r e l e v a n t

f a c t o r i n d e t e r m i n i n g t h e a p p r o p r i a t e c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w t o a p p l y

, S e m t e k c l e a r l y s t a n d s

f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t t h i s f a c t o r a l o n e i s n o t o u t c o m e

- d e t e r m i n a t i v e

. I n s t e a d

, S e m t e k

c o m m a n d s t h a t w e n a r r o w l y i n t e r p r e t t h e p h r a s e “ a d j u d i c a t i o n o n t h e m e r i t s ” a s i t a p p e a r s

i n F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 1 ( a ) ( 1 ) ( B ) i n a m a n n e r t h a t i s c o n s i s t e n t w i t h t h e E r i e

d o c t r i n e a n d t h a t a v o i d s e x c e e d i n g t h e l i m i t a t i o n s i m p o s e d o n t h e S u p r e m e C o u r t ’ s r u l e

m a k i n g a u t h o r i t y u n d e r t h e R u l e s E n a b l i n g A c t

. S e e S h a d y G r o v e

, 5 5 9 U

. S

. a t 3 9 8 ( w a r n i n g

t h a t “ [ w ] e d o n o t w a d e i n t o E r i e ’ s m u r k y w a t e r s u n l e s s t h e f e d e r a l r u l e i s i n a p p l i c a b l e o r

i n v a l i d

. ” )

. I n i n t e r p r e t i n g a r u l e

, S e m t e k a l s o r e q u i r e s u s t o d e t e r m i n e w h e t h e r a p p l y i n g s t a t e

c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w w o u l d b e “ i n c o m p a t i b l e w i t h f e d e r a l i n t e r e s t s

. ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t

5 0 9

.

W i t h t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n m i n d

, w e c a n o n l y c o n c l u d e t h a t a n “ a d j u d i c a t i o n o n t h e

m e r i t s ” u n d e r R u l e 4 1 ( a ) ( 1 ) ( B ) p r e v e n t s a p l a i n t i f f w h o h a s t w i c e d i s m i s s e d s u p p l e m e n t a l

s t a t e

- l a w c l a i m s i n f

e d e r a l c o u r t f

r o m b r i n g i n g “ t h e s a m e c l a i m [ s ] i n t h e [ s a m e f e d e r a l

c o u r t ]

. ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 6

. S e e a l s o S t y s k a l v

. W e l d C n t y

. B d

. o f C n t y

. C m m ’ r s

, 3 6 5

F

. 3 d

. 8 5 5

, 8 5 9 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( n o t i n g t h a t a “ f e d e r a l c o u r t ’ s d i s m i s s a l [ t h a t ] i s b a s e d

o n a p r o c e d u r a l g r o u n d

. . . i s u n l i k e l y t o h a v e a n y p r e c l u s i v e e f f e c t i n s t a t e c o u r t

, e v e n

t h o u g h t h e d i s m i s s a l m a y b a r t h e p l a i n t i f f f r o m r e t u r n i n g t o f

e d e r a l c o u r t

. ” )

. A l t h o u g h

o b v i o u s l y d i s s i m i l a r i n s o m e w a ys

, c l a i m s b r o u g h t u n d e r e i t h e r t h e s u p p l e m e n t a l o r d i v e r s i t y

o f

- c i t i z e n s h i p s t a t u t e s r e q u i r e t h e f e d e r a l c o u r t t o a p p l y a n d i n t e r p r e t s u b s t a n t i v e s t a t e l a w

.

M o r e o v e r

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s a c k n o w l e d g e d t h a t E r i e a p p l i e s e q u a l l y t o s t a t e

- l a w c l a i m s

t h a t a r e b r o u g h t u n d e r b o t h t h e s u p p l e m e n t a l a n d t h e d i v e r s i t y

- o f

- c i t i z e n s h i p s t a t u t e s

. S e e

F e l d e r v

. C a s e y

, 4 8 7 U

. S

. 1 3 1

, 1 5 1 ( 1 9 8 8 ) ( n o t i n g t h a t “ w h e n a f e d e r a l c o u r t e x e r c i s e s

d i v e r s i t y o r p e n d e n t j u r i s d i c t i o n o v e r s t a t e

- l a w c l a i m s

, ‘ t h e o u t c o m e o f t h e l i t i g a t i o n i n t h e

f e d e r a l c o u r t s h o u l d b e s u b s t a n t i a l l y t h e s a m e

. . . a s i t w o u l d b e i f t r i e d i n a S t a t e c o u r t

. ’ ” )

( q u o t i n g Y o r k

, 3 2 6 U

. S

. a t 1 0 9 )

.

-7-T h e u n d i s p u t e d f a c t s i n t h i s c a s e r e v e a l t h a t e a c h o f M r

. C o o p e r ’ s v o l u n t a r y d i s m i s s a l s

o c c u r r e d b e f

o r e t h e G l a s s e r s f

i l e d a n y r e s p o n s i v e p l e a d i n g s

. T h e r e f o r e

, i t c a n n o t r e a s o n a b l y

b e s a i d t h a t t h e c o n c l u s i o n o f M r

. C o o p e r ’ s c a s e i n f e d e r a l c o u r t “ p a s s [ e d ] o n t h e s u b s t a n t i v e

m e r i t s ” o f h i s c l a i m s

. S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 2

. M o r e o v e r

, w e f i n d n o d i s c e r n i b l e r e a s o n

w h y p e r m i t t i n g M r

. C o o p e r t o p u r s u e h i s c l a i m s i n o u r c o u r t s w o u l d b e “ i n c o m p a t i b l e w i t h

f e d e r a l i n t e r e s t s

. ” S e m t e k

, 5 3 1 U

. S

. a t 5 0 9

. W e t h e r e f o r e c o n c l u d e t h a t M r

. C o o p e r ’ s a b i l i t y

t o r e f i l e i n T e n n e s s e e s t a t e c o u r t i s a p p r o p r i a t e l y d e t e r m i n e d b y T e n n e s s e e s t a t e l a w

. 7

T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 1

. 0 1 ( 1 ) p e r m i t s a p l a i n t i f f t o v o l u n t a r i l y d i s m i s s

h i s c a s e t w o t i m e s “ w i t h o u t p r e j u d i c e

. ” M o r e o v e r

, t h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y r e c o g n i z e d t h a t

a v o l u n t a r y d i s m i s s a l p l a c e s t h e p a r t i e s “ i n t h e i r o r i g i n a l p o s i t i o n s p r i o r t o t h e f i l i n g o f t h e

s u i t

. ” H i m m e l f

a r b v

. A l l a i n

, 3 8 0 S

. W

. 3 d 3 5

, 4 0 ( T e n n

. 2 0 1 2 )

. W e a r e t h e r e f o r e c o n v i n c e d

t h a t T e n n e s s e e l a w d o e s n o t g i v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t t o M r

. C o o p e r ’ s s e c o n d v o l u n t a r y

d i s m i s s a l i n f

e d e r a l c o u r t

.

I I I

. C o n c l u s i o n

W e c o n c l u d e t h a t T e n n e s s e e ’ s c l a i m

- p r e c l u s i o n l a w d e t e r m i n e s t h e e f f e c t o f a f e d e r a l

c o u r t ’ s j u d g m e n t f

o l l o w i n g a v o l u n t a r y d i s m i s s a l o f s u p p l e m e n t a l s t a t e

- l a w c l a i m s

. W e

f u r t h e r c o n c l u d e t h a t T e n n e s s e e l a w d o e s n o t p r e c l u d e M r

. C o o p e r f r o m m a i n t a i n i n g t h e

p r e s e n t a c t i o n i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

. W e t h e r e f o r e r e v e r s e t h e j u d g m e n t

o f t h e C o u r t o f A p p e a l s a n d r e m a n d t h i s c a s e t o t h e t r i a l c o u r t f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. T h e

c o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d t o P h i l l i p G l a s s e r

, R i c h a r d G l a s s e r

, a n d D a v i d G l a s s e r

, f o r

w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

J A N I C E M

. H O L D E R

, J U S T I C E

Our holding today does not–and could not–impose Tenne ssee Rule 4 1

. 0 1(2)’ s three

7

dismiss al rule on the federa l courts. I nstead, we are mere ly int er p re t i n g Fe dera l Rule 41(a) (1)( B)

in a manner that appropr i at el y restric ts its eff ect to the fede ral courts. See Rader v. Ba ltimore &

Ohio R.R. Co., 108 F.2d 980, 986 (7th Cir. 1940) (noting that “[i] t is obvious that the [Feder al Rules

of Civil P roce dure] can not [ sic ] be applied to the prac tice or pr ocedur e in State Courts . . . .”).

-8-