P R E C E D E N T I A L

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E T H I R D C I R C U I T

N o

. 0 9

- 4 3 6 3

C H A R L E S S P E N C E

,

A p p e l l a n t

,

v

.

T H E E S A B G R O U P

, I N C

. ,

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f P e n n s y l v a n i a

( D

. C

. C i v i l N o

. 1 : 0 7

- c v

- 0 0 5 8 3 )

D i s t r i c t J u d g e : H o n o r a b l e S y l v i a H

. R a m b o

A r g u e d J u l y 1 5

, 2 0 1 0

B e f o r e : F U E N T E S

, V A N A S K I E a n d W E I S

, C i r c u i t J u d g e s

.

( O p i n i o n F i l e d : O c t o b e r 1 8

, 2 0 1 0 )

W i l l i a m D

. G e o r g e

, E s q u i r e ( A r g u e d )

C o n n e l l y

, B a k e r

, W o t r i n g L L P

7 0 0 J P M o r g a n C h a s e T o w e r6 0 0 T r a v i s S t r e e t

H o u s t o n

, T X 7 7 0 0 2

C o u n s e l f

o r A p p e l l a n t

C h a r l e s S

. M a r i o n

, E s q u i r e ( A r g u e d )

P e p p e r H a m i l t o n L L P

3 0 0 0 T w o L o g a n S q u a r e

E i g h t e e n t h a n d A r c h S t r e e t s

P h i l a d e l p h i a

, P A 1 9 1 0 3

J u s t i n G

. W e b e r

, E s q u i r e

P e p p e r H a m i l t o n L L P

1 0 0 M a r k e t S t r e e t

, S u i t e 2 0 0

P

. O

. B o x 1 1 8 1

H a r r i s b u r g

, P A 1 7 1 0 8

K e n n e t h M

. A r g e n t i e r i

, E s q u i r e

D u a n e M o r r i s L L P

6 0 0 G r a n t S t r e e t

, S u i t e 5 0 1 0

P i t t s b u r g h

, P A 1 5 2 1 9

C o u n s e l f

o r A p p e l l e e

O P I N I O N O F T H E C O U R T

2V A N A S K I E

, C i r c u i t J u d g e

.

T h i s a p p e a l c a l l s u p o n u s t o d e t e r m i n e w h e t h e r

P e n n s y l v a n i a l a w i m p o s e s u p o n a s h i p p e r a d u t y o f d u e c a r e t o

s a f e l y s e c u r e t h e g o o d s t h e s h i p p e r h a s l o a d e d i n a t h i r d

- p a r t y

c a r r i e r ’ s t r a c t o r

- t r a i l e r

. T h e D i s t r i c t C o u r t

, c o n c l u d i n g t h a t

P e n n s y l v a n i a l a w d i d n o t i m p o s e s u c h a d u t y

, a w a r d e d s u m m a r y

j u d g m e n t i n f

a v o r o f t h e s h i p p e r

, T h e E S A B G r o u p

, I n c

. ( “ E S A B ” )

, a n d a g a i n s t t h e c a r r i e r ’ s i n j u r e d d r i v e r

, a p p e l l a n t

C h a r l e s S p e n c e

. B e c a u s e w e f i n d t h a t

, u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

o f t h i s c a s e

, P e n n s y l v a n i a l a w i m p o s e d a d u t y o f c a r e o n E S A B

,

w e w i l l r e v e r s e t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s j u d g m e n t a n d r e m a n d f o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

I

. F a c t s

O n M a y 1 2

, 2 0 0 5

, S p e n c e w a s i n j u r e d w h e n h i s t r a c t o r

t r a i l e r o v e r t u r n e d a s h e w a s r o u n d i n g a t u r n i n H a n o v e r

,

P e n n s y l v a n i a

. T h e a c c i d e n t o c c u r r e d s h o r t l y a f t e r S p e n c e

, a n

e x p e r i e n c e d t r u c k d r i v e r

, p i c k e d u p a l o a d o f c a r g o f r o m E S A B

t o t r a n s p o r t t o H o u s t o n

, T e x a s

. T h e c a r g o

– w e l d i n g s u p p l i e s

m a n u f a c t u r e d b y E S A B

– w a s p a c k a g e d b y E S A B i n t o b o x e s

a n d c a r t o n s

, s t a c k e d o n t o p a l l e t s

, a n d t h e n s t r e t c h w r a p p e d

.

S p e n c e w a s o n t h e t r a i l e r w h i l e E S A B l o a d e d t h e p a l l e t s b y

f o r k l i f t o n t o t h e t r a i l e r

. S p e n c e s e c u r e d t h e c a r g o w i t h “ l o a d

s t a r s ” f u r n i s h e d b y E S A B

. L o a d s t a r s a r e s m a l l m e t a l c l e a t s t h a t

a r e p l a c e d o n t h e f

l o o r o f t h e t r a i l e r a n d s e c u r e t h e p a l l e t s t h a t

a r e l o a d e d o n t o t h e m

.

S p e n c e h a d t r a n s p o r t e d w e l d i n g s u p p l i e s f o r E S A B

–

p a c k a g e d a n d l o a d e d t h e s a m e w a y a s o n t h e d a y o f t h e a c c i d e n t

– o n a p p r o x i m a t e l y f

i v e o c c a s i o n s

. O n t h e f i r s t o c c a s i o n

,

S p e n c e c o m p l a i n e d t o E S A B t h a t h e d i d n o t l i k e t h a t t h e l o a d

3w a s n o t b l o c k e d a n d b r a c e d

, r e f e r r i n g t o a m e t h o d o f s e c u r i n g

c a r g o w h i c h w o u l d h a v e r e q u i r e d n a i l i n g w o o d e n b o a r d s t o t h e

t r a i l e r ’ s f

l o o r t o c o m p l e t e l y s u r r o u n d t h e p a l l e t s t o s a f e g u a r d

a g a i n s t m o v e m e n t o f t h e c a r g o d u r i n g t r a n s i t

. E S A B a s s u r e d

S p e n c e t h a t i t n e v e r h a d a p r o b l e m w i t h a n y o f i t s l o a d s

.

B e l i e v i n g t h a t E S A B “ k n e w b e t t e r ” t h a n h e a b o u t s e c u r i n g

E S A B ’ s p r o d u c t

, S p e n c e h a u l e d t h e l o a d w i t h o u t b l o c k i n g a n d

b r a c i n g

. ( A

. 1 2 4

. )

I n a d d i t i o n t o u t i l i z i n g t h e l o a d s t a r s e c u r e m e n t d e v i c e s

p r o v i d e d b y E S A B

, S p e n c e a l s o u s e d a d e v i c e k n o w n a s a “ l o a d

l o c k ” t o s e c u r e t h e E S A B c a r g o

. A l o a d l o c k i s a n e x p a n d a b l e

p o l e w i t h r u b b e r o n e a c h e n d t h a t i s w e d g e d b e t w e e n t h e t r a i l e r

w a l l s b e h i n d t h e l a s t i t e m i n a r o w o f p a l l e t s

. A c c o r d i n g t o

S p e n c e

, t h e p u r p o s e o f a l o a d l o c k i s t o p r e v e n t t h e l o a d f r o m

s h i f t i n g b a c k w a r d s t o w a r d s t h e r e a r d o o r s o f t h e t r a i l e r

.

S p e n c e ’ s e m p l o y e r p r o v i d e d t h e l o a d l o c k t h a t h e u s e d t o s e c u r e

t h e E S A B c a r g o

.

A l t h o u g h S p e n c e d i d n o t e n c o u n t e r a n y p r o b l e m s d u r i n g

t h a t f i r s t h a u l o f E S A B p r o d u c t

, o n a s u b s e q u e n t t r i p

, w h e n

S p e n c e a r r i v e d a t h i s d e s t i n a t i o n

, h e o p e n e d t h e d o o r o f t h e

t r a i l e r a n d s a w t h a t t h e p a l l e t s h a d s h i f t e d d u r i n g t r a n s i t

. S p e n c e

d o e s n o t d i s p u t e t h a t o n l y h i s e m p l o y e r

- p r o v i d e d l o a d l o c k w a s

u s e d t o s e c u r e t h e l o a d o n t h i s p r i o r o c c a s i o n

. W i t h t h e 1

S p e n c e e x p l a i n e d t h a t o n t h i s p a r t i c u l a r p r i o r o c c a s i o n

, 1

i n s t e a d o f s e t t i n g t h e l o a d s t a r s d o w n w h i l e E S A B l o a d e d t h e

c a r g o

, h e c h o s e t o l a y d o w n i n h i s t r a c t o r ’ s s l e e p i n g b e r t h

b e c a u s e h e w a s t i r e d

. E S A B r e q u i r e s t h e i n d i v i d u a l d r i v e r t o s e t

( c o n t i n u e d

. . . )

4e x c e p t i o n o f t h a t p a r t i c u l a r l o a d

, o n a l l o f h i s p r i o r h a u l s f o r

E S A B

, S p e n c e h a d s e c u r e d t h e c a r g o w i t h b o t h l o a d s t a r s a n d a

l o a d l o c k

. O n n o n e o f S p e n c e ’ s h a u l s f o r E S A B

, i n c l u d i n g o n

t h e d a y o f t h e a c c i d e n t

, w a s t h e c a r g o b l o c k e d a n d b r a c e d

.

S p e n c e ’ s e x p e r t t e s t i f

i e d t h a t i t i s t h e i n d u s t r y p r a c t i c e f o r

s h i p p e r s

, n o t d r i v e r s

, t o b l o c k a n d b r a c e t h e c a r g o

.

O n t h e d a y o f t h e a c c i d e n t

, b e c a u s e h e d i d n o t h a v e a

l o a d l o c k w i t h h i m

, S p e n c e s e c u r e d t h e c a r g o o n l y w i t h E S A B ’ s

l o a d s t a r s

. A f

t e r t h e p a l l e t s w e r e l o a d e d o n t o t h e t r a i l e r

, S p e n c e

c l o s e d

, l o c k e d

, a n d s e a l e d h i s t r a i l e r d o o r s a n d s i g n e d t h e b i l l o f

l a d i n g

. S p e n c e t h e n g o t i n t o t h e c a b o f h i s t r u c k a n d d r o v e t h e

t r a c t o r

- t r a i l e r a w a y f

r o m E S A B ’ s f

a c i l i t y

. A s S p e n c e r o u n d e d

a c u r v e a s h o r t d i s t a n c e f r o m t h e E S A B f

a c i l i t y

, h i s

t r a c t o r

- t r a i l e r o v e r t u r n e d

, c a u s i n g S p e n c e s e r i o u s i n j u r i e s

.

S p e n c e c l a i m s t h a t t h e a c c i d e n t o c c u r r e d b e c a u s e t h e l o a d

s h i f t e d l a t e r a l l y

.

I I

. P r o c e d u r a l H i s t o r y

O n M a r c h 2 8

, 2 0 0 7

, S p e n c e b r o u g h t s u i t a g a i n s t E S A B

i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f

P e n n s y l v a n i a

, a s s e r t i n g c l a i m s o f n e g l i g e n c e

, n e g l i g e n c e p e r s e

,

a n d g r o s s n e g l i g e n c e

. T h e c l a i m s w e r e b a s e d o n S p e n c e ’ s

a s s e r t i o n t h a t t h e a c c i d e n t w a s a r e s u l t o f E S A B ’ s f a i l u r e t o

s e c u r e t h e c a r g o i t l o a d e d o n t o t h e t r a i l e r

, w h i c h

, S p e n c e

a l l e g e d

, w a s a v i o l a t i o n o f i t s d u t y o f c a r e t o S p e n c e a n d t h e

(

. . . c o n t i n u e d ) 1

t h e l o a d s t a r s d o w n

, a n d w i l l n o t p u t t h e m d o w n i n t h e d r i v e r ’ s

a b s e n c e

.

5p r o x i m a t e c a u s e o f h i s i n j u r i e s

.

O n J u n e 1 3

, 2 0 0 7

, E S A B f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e

n e g l i g e n c e p e r s e c l a i m

, w h i c h t h e D i s t r i c t C o u r t g r a n t e d o n

F e b r u a r y 1 5

, 2 0 0 8

. O n S e p t e m b e r 2 5

, 2 0 0 8

, E S A B m o v e d f o r

s u m m a r y j u d g m e n t

. O n O c t o b e r 2 0

, 2 0 0 8

, t h e D i s t r i c t C o u r t

g r a n t e d S p e n c e ’ s r e q u e s t f o r l e a v e t o f

i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t

a n d s t a y e d c o n s i d e r a t i o n o f E S A B ’ s s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n

.

O n O c t o b e r 2 7

, 2 0 0 8

, S p e n c e f i l e d a n a m e n d e d c o m p l a i n t

,

w h i c h c o n t a i n e d f

i v e c l a i m s : N e g l i g e n c e

, N e g l i g e n t F a i l u r e t o

W a r n

, B r e a c h o f A s s u m e d D u t y

, F r a u d u l e n t / N e g l i g e n t

M i s r e p r e s e n t a t i o n

, a n d G r o s s N e g l i g e n c e

. 2

E S A B f i l e d a n a m e n d e d s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n o n

F e b r u a r y 1 3

, 2 0 0 9

. E S A B a r g u e d t h a t

, a s t h e s h i p p e r

, i t o w e d

n o d u t y t o S p e n c e

, t h e d r i v e r

. E S A B c i t e d f e d e r a l r e g u l a t i o n s

,

w h i c h E S A B a r g u e d “ s q u a r e l y ” a n d “ e x c l u s i v e l y ” p l a c e t h e d u t y

t o e n s u r e t h a t c a r g o i s a d e q u a t e l y s e c u r e d o n t h e d r i v e r

, a n d n o t

t h e s h i p p e r

. E S A B a l s o c i t e d U n i t e d S t a t e s v

. S a v a g e T r u c k

W e v i e w t h e “ A s s u m e d D u t y ” c l a i m a s a s u b p a r t o f 2

S p e n c e ’ s n e g l i g e n c e c l a i m

. W e a l s o n o t e t h a t t h e r e i s n o

s e p a r a t e c a u s e o f a c t i o n u n d e r P e n n s y l v a n i a l a w f o r g r o s s

n e g l i g e n c e

. S e e H u n t e r v

. S q u i r r e l H i l l A s s o c s

. , L

. P

. , 4 1 3 F

.

S u p p

. 2 d 5 1 7

, 5 2 0 n

. 2 ( E

. D

. P a

. 2 0 0 5 ) ( “ W h i l e P e n n s y l v a n i a

c o u r t s a c k n o w l e d g e d i f f e r i n g s t a n d a r d s o f c a r e

, t h e y d o n o t

r e c o g n i z e d e g r e e s o f n e g l i g e n c e a s s e p a r a t e c a u s e s o f a c t i o n

. ” ) ;

F l o y d v

. B r o w n & W i l l i a m s o n T o b a c c o C o r p

. , 1 5 9 F

. S u p p

. 2 d

8 2 3

, 8 2 8 ( E

. D

. P a

. 2 0 0 1 ) ( d i s m i s s i n g s e p a r a t e c l a i m o f g r o s s

n e g l i g e n c e b e c a u s e u n d e r P e n n s y l v a n i a l a w “ ‘ g r o s s n e g l i g e n c e ’

r e f e r s t o a s t a n d a r d o f c a r e

, r a t h e r t h a n t o a s e p a r a t e c l a i m ” )

.

6L i n e

, I n c

. , 2 0 9 F

. 2 d 4 4 2 ( 4 t h C i r

. 1 9 5 3 )

, f o r t h e c o m m o n

- l a w

r u l e t h a t t h e s h i p p e r w h o l o a d s c a r g o i s o n l y l i a b l e f o r d e f e c t s i n

l o a d i n g t h a t a r e l a t e n t a n d n o t a p p a r e n t t o t h e d r i v e r

. I n

o p p o s i t i o n t o E S A B ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, S p e n c e

a r g u e d

, c i t i n g K u n k l e v

. C o n t i n e n t a l T r a n s p o r t a t i o n L i n e s

, I n c

. ,

9 2 A

. 2 d 6 9 0 ( P a

. 1 9 5 2 )

, t h a t u n d e r P e n n s y l v a n i a l a w

, t h e

s h i p p e r

, E S A B

, o w e d a d u t y o f c a r e t o S p e n c e i n b o t h l o a d i n g

a n d s e c u r i n g t h e c a r g o

, n o t w i t h s t a n d i n g t h e f a c t t h a t S p e n c e

a d m i t s t h a t u n d e r f

e d e r a l r e g u l a t i o n s h e a l s o h a d a d u t y t o

p r o p e r l y s e c u r e t h e l o a d

.

O n O c t o b e r 1 3

, 2 0 0 9

, t h e D i s t r i c t C o u r t g r a n t e d E S A B ’ s

m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t o n a l l f i v e c l a i m s o f t h e

A m e n d e d C o m p l a i n t

. A s t o S p e n c e ’ s n e g l i g e n c e c l a i m

, o n

w h i c h t h e i n s t a n t a p p e a l c e n t e r s

, t h e D i s t r i c t C o u r t f o u n d t h a t

P e n n s y l v a n i a l a w d i d n o t i m p o s e o n E S A B a d u t y o f c a r e u n d e r

t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

. I n t h i s r e g a r d

, i t f o u n d

p e r s u a s i v e t h e F e d e r a l M o t o r C a r r i e r S a f e t y R e g u l a t i o n s t h a t

i m p o s e u p o n t h e c a r r i e r t h e o b l i g a t i o n t o s a f e l y s e c u r e c a r g o t o

p r e v e n t s h i f

t i n g d u r i n g t r a n s i t

, c i t i n g 4 9 C

. F

. R

. § 3 9 2

. 9 ( a ) a n d

( b )

, a s w e l l a s 4 9 C

. F

. R

. § 3 9 3

. 1 0 0

. A s t o t h e P e n n s y l v a n i a 3

I n p e r t i n e n t p a r t

, 4 9 C

. F

. R

. § 3 9 2

. 9 ( a ) a n d ( b ) p r o v i d e : 3

( a ) G e n e r a l

. A d r i v e r m a y n o t

o p e r a t e a c o m m e r c i a l m o t o r v e h i c l e

a n d a m o t o r c a r r i e r m a y n o t r e q u i r e

o r p e r m i t a d r i v e r t o o p e r a t e a

c o m m e r c i a l m o t o r v e h i c l e u n l e s s

- - ( c o n t i n u e d

. . . )

7S u p r e m e C o u r t ’ s h o l d i n g i n K u n k l e

, t h e D i s t r i c t C o u r t f o u n d

t h a t i t c o n c e r n e d o n l y t h e s h i p p e r ’ s d u t y o f c a r e i n r e l a t i o n t o

l o a d i n g t h e c a r g o

, a n d w a s t h u s n o t c o n t r o l l i n g o n t h e q u e s t i o n

o f a s h i p p e r ’ s d u t y t o s e c u r e t h e l o a d

. T h e D i s t r i c t C o u r t a l s o

q u e s t i o n e d K u n k l e ’ s c o n t i n u i n g “ v i t a l i t y

, ” a s i t w a s d e c i d e d

b e f o r e t h e p r o m u l g a t i o n o f t h e f e d e r a l r e g u l a t i o n s t h a t m a k e t h e

c a r r i e r r e s p o n s i b l e f

o r s e c u r i n g t h e c a r g o

. B e y o n d f i n d i n g

K u n k l e n o t t o b e o n p o i n t

, t h e D i s t r i c t C o u r t c o n c l u d e d t h a t i t

(

. . . c o n t i n u e d ) 3

( 1 ) T h e c o m m e r c i a l m o t o r

v e h i c l e ’ s c a r g o i s p r o p e r l y

d i s t r i b u t e d a n d a d e q u a t e l y s e c u r e d

a s s p e c i f i e d i n § § 3 9 3

. 1 0 0 t h r o u g h

3 9 3

. 1 3 6 o f t h i s s u b c h a p t e r

.

. . . .

( b ) D r i v e r s o f t r u c k s a n d t r u c k

t r a c t o r s

. [ T ] h e d r i v e r o f a t r u c k o r

t r u c k t r a c t o r m u s t

- -

( 1 ) A s s u r e h i m s e l f

/ h e r s e l f

t h a t t h e p r o v i s i o n s o f p a r a g r a p h ( a )

o f t h i s s e c t i o n h a v e b e e n c o m p l i e d

w i t h b e f

o r e h e / s h e d r i v e s t h a t

c o m m e r c i a l m o t o r v e h i c l e [

. ]

S u b s e c t i o n ( c ) o f 4 9 C

. F

. R

. § 3 9 3

. 1 0 0 p r o v i d e s t h a t “ [ c ] a r g o

m u s t b e c o n t a i n e d

, i m m o b i l i z e d o r s e c u r e d

. . . t o p r e v e n t

s h i f t i n g u p o n o r w i t h i n t h e v e h i c l e t o s u c h a n e x t e n t t h a t t h e

v e h i c l e ’ s s t a b i l i t y o r m a n e u v e r a b i l i t y i s a d v e r s e l y a f f e c t e d

. ”

8c o n f l i c t e d w i t h t h e “ p r e v a i l i n g c o m m o n l a w d u t y ” a n n o u n c e d i n

S a v a g e t h a t t h e p r i m a r y d u t y t o s e c u r e c a r g o r e s t s w i t h t h e

c a r r i e r

, a n d t h e s h i p p e r ’ s d u t y i s t o a v o i d l a t e n t d e f e c t s i n t h e

w a y t h e c a r g o i s s e c u r e d

. S a v a g e

, 2 0 9 F

. 2 d a t 4 4 5

. T h e D i s t r i c t

C o u r t r e a s o n e d t h a t b e c a u s e S p e n c e k n e w t h a t t h e l o a d w a s n o t

b l o c k e d a n d b r a c e d

, h e c o u l d n o t s h o w t h a t E S A B h a d c r e a t e d

a l a t e n t h a z a r d

. T h e D i s t r i c t C o u r t t h u s c o n c l u d e d t h a t S p e n c e

h a d f a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t E S A B o w e d h i m a c o m m o n l a w

d u t y t o e n s u r e t h a t t h e w e l d i n g m a t e r i a l s w e r e p r o p e r l y s e c u r e d

,

a n d e v e n i f K u n k l e i m p o s e d a d u t y t h a t t h e c a r g o b e p r o p e r l y

l o a d e d

, S p e n c e f

a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t E S A B b r e a c h e d s u c h

a d u t y

. A c c o r d i n g l y

, t h e D i s t r i c t C o u r t g r a n t e d E S A B ’ s m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t a s t o S p e n c e ’ s n e g l i g e n c e c l a i m s

. 4

I I I

. J u r i s d i c t i o n a n d S t a n d a r d o f R e v i e w

T h e D i s t r i c t C o u r t h a d d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n

p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 2

, a n d w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e

a p p e a l u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1

. O u r r e v i e w o f a d i s t r i c t c o u r t ’ s

g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i s p l e n a r y

, a n d w e m u s t a p p l y t h e

s a m e s t a n d a r d t h e d i s t r i c t c o u r t w a s r e q u i r e d t o a p p l y u n d e r

F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 6 ( c )

. S m i t h v

. J o h n s o n &

J o h n s o n

, 5 9 3 F

. 3 d 2 8 0

, 2 8 4 ( 3 d C i r

. 2 0 1 0 )

. T h u s

, w e c a n a f f i r m

T h e D i s t r i c t C o u r t a l s o g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n 4

f a v o r o f E S A B o n t h e n e g l i g e n t f a i l u r e t o w a r n a n d

f r a u d u l e n t / n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m s o f t h e A m e n d e d

C o m p l a i n t

. S p e n c e h a s n o t c h a l l e n g e d t h e s u m m a r y

a d j u d i c a t i o n o f t h o s e c l a i m s i n t h i s a p p e a l

. A c c o r d i n g l y

, w e

w i l l a f f i r m t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t d e c i s i o n a s

t o t h o s e c l a i m s

.

9o n l y “ i f t h e p l e a d i n g s

, t h e d i s c o v e r y a n d d i s c l o s u r e m a t e r i a l s o n

f i l e

, a n d a n y a f

f i d a v i t s s h o w t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o

a n y m a t e r i a l f

a c t a n d t h a t t h e m o v a n t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s

a m a t t e r o f l a w

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 5 6 ( c ) ( 2 )

. A g e n u i n e i s s u e o f

m a t e r i a l f

a c t e x i s t s i f t h e r e i s s u f f i c i e n t e v i d e n c e f

a v o r i n g t h e

n o n m o v i n g p a r t y f

o r a j u r y t o r e t u r n a v e r d i c t f o r t h a t p a r t y

.

A n d e r s o n v

. L i b e r t y L o b b y

, I n c

. , 4 7 7 U

. S

. 2 4 2

, 2 4 9 ( 1 9 8 6 )

. I n

e v a l u a t i n g t h e e v i d e n c e

, “ w e m u s t v i e w t h e f a c t s i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y a n d d r a w a l l i n f e r e n c e s

i n t h a t p a r t y ’ s f

a v o r

. ” N o r f

o l k S

. R y

. C o

. v

. B a s e l l U S A I n c

. ,

5 1 2 F

. 3 d 8 6 ( 3 d C i r

. 2 0 0 8 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

F u r t h e r m o r e

, b e c a u s e t h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a d u t y o f

c a r e e x i s t s i s a q u e s t i o n o f l a w

, K l e i n k n e c h t v

. G e t t y s b u r g

C o l l e g e

, 9 8 9 F

. 2 d 1 3 6 0

, 1 3 6 6 ( 3 d C i r

. 1 9 9 3 )

, w e h a v e p l e n a r y

r e v i e w o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t E S A B d i d n o t o w e

S p e n c e a d u t y o f c a r e

. S e e B e r r i e r v

. S i m p l i c i t y M f g

. , I n c

. , 5 6 3

F

. 3 d 3 8

, 6 2 ( 3 d C i r

. 2 0 0 9 )

.

I V

. D i s c u s s i o n

A s a f e d e r a l c o u r t s i t t i n g i n d i v e r s i t y

, w e a r e r e q u i r e d t o

a p p l y t h e s u b s t a n t i v e l a w o f t h e s t a t e w h o s e l a w g o v e r n s t h e

a c t i o n

. E r i e R

. R

. C o

. v

. T o m p k i n s

, 3 0 4 U

. S

. 6 4

, 7 8 ( 1 9 3 8 )

. T h e

p a r t i e s a g r e e t h a t P e n n s y l v a n i a l a w g o v e r n s t h i s d i s p u t e

.

W h e n a s c e r t a i n i n g P e n n s yl v a n i a l a w

, t h e d e c i s i o n s o f t h e

P e n n s y l v a n i a S u p r e m e C o u r t a r e t h e a u t h o r i t a t i v e s o u r c e

. S t a t e

F a r m M u t

. A u t o I n s

. C o

. v

. C o v i e l l o

, 2 3 3 F

. 3 d 7 1 0

, 7 1 3 ( 3 d C i r

.

2 0 0 0 )

. I n t h e a b s e n c e o f a c o n t r o l l i n g d e c i s i o n b y t h e

P e n n s y l v a n i a S u p r e m e C o u r t

, w e m u s t p r e d i c t h o w i t w o u l d r u l e

i f f a c e d w i t h t h e i s s u e

. C o v i n g t o n v

. C o n t ’ l G e n

. T i r e

, I n c

. , 3 8 1

F

. 3 d 2 1 6

, 2 1 8 ( 3 d C i r

. 2 0 0 4 )

. I n m a k i n g s u c h a p r e d i c t i o n

, “ w e

1 0m u s t l o o k t o d e c i s i o n s o f s t a t e i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e c o u r t s

, o f

f e d e r a l c o u r t s i n t e r p r e t i n g t h a t s t a t e ’ s l a w

, a n d o f o t h e r s t a t e

s u p r e m e c o u r t s t h a t h a v e a d d r e s s e d t h e i s s u e

, ” a s w e l l a s t o

“ a n a l o g o u s d e c i s i o n s

, c o n s i d e r e d d i c t a

, s c h o l a r l y w o r k s

, a n d a n y

o t h e r r e l i a b l e d a t a t e n d i n g c o n v i n c i n g l y t o s h o w h o w t h e h i g h e s t

c o u r t i n t h e s t a t e w o u l d d e c i d e t h e i s s u e a t h a n d

. ” N o r f o l k S

.

R y

. C o

. , 5 1 2 F

. 3 d a t 9 2 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. W e

m u s t b e m i n d f

u l t h a t “ o u r d u t y i s t o a p p l y s t a t e l a w

. . . i r r e s p e c t i v e o f w h a t w e m a y r e g a r d a s i t s m e r i t s

, ” K r a u s s v

.

G r e e n b a r g

, 1 3 7 F

. 2 d 5 6 9

, 5 7 1 ( 3 d C i r

. 1 9 4 3 ) ; w e m a y n o t

i m p o s e o u r o w n v i e w o f w h a t s t a t e l a w s h o u l d b e

, M c K e n n a v

.

P a c

. R a i l S e r v

. , 3 2 F

. 3 d 8 2 0

, 8 2 5 ( 3 d C i r

. 1 9 9 4 )

, n o r “ e x p a n d

s t a t e l a w i n w a y s n o t f

o r e s h a d o w e d b y s t a t e p r e c e d e n t

. ” C i t y o f

P h i l a d e l p h i a v

. B e r e t t a U

. S

. A

. C o r p

. , 2 7 7 F

. 3 d 4 1 5

, 4 2 1 ( 3 d C i r

.

2 0 0 2 )

.

“ T h e p r i m a r y e l e m e n t i n a n y n e g l i g e n c e c a u s e o f a c t i o n

i s t h a t t h e d e f

e n d a n t o w e s a d u t y o f c a r e t o t h e p l a i n t i f f

. ”

A l t h a u s e x r e l

. A l t h a u s v

. C o h e n

, 7 5 6 A

. 2 d 1 1 6 6

, 1 1 6 8

– 6 9 ( P a

.

2 0 0 0 )

. A s e x p l a i n e d b y t h e P e n n s y l v a n i a S u p r e m e C o u r t :

T h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a

d u t y e x i s t s i n a p a r t i c u l a r c a s e

i n v o l v e s t h e w e i g h i n g o f s e v e r a l

d i s c r e t e f

a c t o r s w h i c h i n c l u d e : ( 1 )

t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e

p a r t i e s ; ( 2 ) t h e s o c i a l u t i l i t y o f t h e

a c t o r ’ s c o n d u c t ; ( 3 ) t h e n a t u r e o f

t h e r i s k i m p o s e d a n d f

o r e s e e a b i l i t y

o f t h e h a r m i n c u r r e d ; ( 4 ) t h e

c o n s e q u e n c e s o f i m p o s i n g a d u t y

u p o n t h e a c t o r ; a n d ( 5 ) t h e o v e r a l l

1 1p u b l i c i n t e r e s t i n t h e p r o p o s e d

s o l u t i o n

.

I d

.

P e n n s y l v a n i a h a s a d o p t e d a n u m b e r o f p r o v i s i o n s o f

t h e

R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s t o i n f o r m t h e c o n s i d e r a t i o n o f

t h e s e f a c t o r s

. O n e s u c h p r o v i s i o n i s § 3 2 3

. S e e G r a d e l v

.

I n o u y e

, 4 2 1 A

. 2 d 6 7 4

, 6 7 7 ( P a

. 1 9 8 0 ) ( “ S e c t i o n 3 2 3 ( a ) o f t h e

R e s t a t e m e n t [ ( S e c o n d ) ] o f T o r t s h a s b e e n p a r t o f t h e l a w o f

P e n n s y l v a n i a f

o r m a n y y e a r s

. ” )

. T h a t s e c t i o n p r o v i d e s :

O n e w h o u n d e r t a k e s

, g r a t u i t o u s l y

o r f o r c o n s i d e r a t i o n

, t o r e n d e r

s e r v i c e s t o a n o t h e r w h i c h h e s h o u l d

r e c o g n i z e a s n e c e s s a r y f o r t h e

p r o t e c t i o n o f t h e o t h e r ’ s p e r s o n o r

t h i n g s

, i s s u b

j e c t t o l i a b i l i t y t o t h e

o t h e r f o r p h y s i c a l h a r m r e s u l t i n g

f r o m h i s f

a i l u r e t o e x e r c i s e

r e a s o n a b l e c a r e t o p e r f o r m h i s

u n d e r t a k i n g

, i f

( a ) h i s f a i l u r e t o e x e r c i s e s u c h c a r e

i n c r e a s e s t h e r i s k o f s u c h h a r m

, o r

( b ) t h e h a r m i s s u f

f e r e d b e c a u s e o f

t h e o t h e r ’ s r e l i a n c e u p o n t h e

u n d e r t a k i n g

.

R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s § 3 2 3 ( 1 9 6 5 )

. I n F e l d v

.

M e r r i a m

, 4 8 5 A

. 2 d 7 4 2 ( P a

. 1 9 8 4 )

, t h e c o u r t i n d i c a t e d t h a t

P e n n s y l v a n i a ’ s a p p l i c a t i o n o f § 3 2 3 i s c o n s i s t e n t w i t h t h e

f o l l o w i n g c o m m e n t t o t h a t p r o v i s i o n :

1 2[ T ] h i s S e c t i o n a p p l i e s t o a n y

u n d e r t a k i n g t o r e n d e r s e r v i c e s t o

a n o t h e r w h i c h t h e d e f

e n d a n t s h o u l d

r e c o g n i z e a s n e c e s s a r y f o r t h e

p r o t e c t i o n o f t h e o t h e r ’ s p e r s o n o r

t h i n g s

. I t a p p l i e s w h e t h e r t h e h a r m

t o t h e o t h e r o r h i s t h i n g s r e s u l t s

f r o m t h e d e f

e n d a n t ’ s n e g l i g e n t

c o n d u c t i n t h e m a n n e r o f h i s

p e r f o r m a n c e o f

t h e u n d e r t a k i n g

, o r

f r o m h i s f

a i l u r e t o e x e r c i s e

r e a s o n a b l e c a r e t o c o m p l e t e i t o r t o

p r o t e c t t h e o t h e r w h e n h e

d i s c o n t i n u e s i t

.

I d

. a t 7 4 6 ( q u o t i n g R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s § 3 2 3 c m t

. a )

.

I n F e l d

, t h e c o u r t n o t e d t h a t t h e s e c o m m e n t s a r e p a r t i c u l a r l y

r e l e v a n t w h e r e a p a r t y u n d e r t a k e s a t a s k a n d “ p o s s i b l y f o s t e r s a

r e l i a n c e b y [ t h e p l a i n t i f f ] o n h i s e f

f o r t s

. ” I d

. a t 7 4 7

.

S p e n c e ’ s a r g u m e n t i n f a v o r o f r e c o g n i t i o n o f a d u t y o f

c a r e o n t h e p a r t o f t h e s h i p p e r i n t h i s c a s e i s c o n s i s t e n t w i t h

P e n n s y l v a n i a ’ s a p p l i c a t i o n o f § 3 2 3

. I n t h i s r e g a r d

, S p e n c e d o e s

n o t a r g u e t h a t t h e s h i p p e r ’ s o b l i g a t i o n t o e x e r c i s e r e a s o n a b l e

c a r e w a s e x c l u s i v e

. H e a c k n o w l e d g e s t h a t h e h a d a d u t y o f c a r e

i n s o f a r a s s e c u r i n g t h e l o a d a g a i n s t l a t e r a l m o v e m e n t w a s

c o n c e r n e d

. S p e n c e c o n t e n d s

, h o w e v e r

, t h a t E S A B

, a s t h e p a r t y

w h o u n d e r t o o k t o p l a c e t h e l o a d o n h i s t r a i l e r

, p r o v i d e d h i m

w i t h s e c u r e m e n t d e v i c e s

, a n d a s s u r e d h i m t h a t b l o c k i n g a n d

b r a c i n g w a s u n n e c e s s a r y

, a l s o o w e d a d u t y o f c a r e

.

S p e n c e r e l i e s p r i m a r i l y o n a c a s e t h a t i s c o n s i s t e n t w i t h

1 3t h e p r i n c i p l e e x p r e s s e d i n § 3 2 3

, K u n k l e v

. C o n t i n e n t a l

T r a n s p o r t a t i o n L i n e s

, I n c

. , 9 2 A

. 2 d 6 9 0 ( P a

. 1 9 5 2 )

. I n t h a t c a s e

,

H a r r y R

. K u n k l e b r o u g h t s u i t a g a i n s t C o n t i n e n t a l T r a n s p o r t a t i o n

L i n e s

, t h e s h i p p e r f

o r w h o m K u n k l e w a s t r a n s p o r t i n g c a r g o

w h e n h i s t r a i l e r c r a s h e d o n a P e n n s y l v a n i a h i g h w a y i n 1 9 4 7

.

K u n k l e

, 9 2 A

. 2 d a t 6 9 0

– 9 1

. T h e c a r g o i n c l u d e d a 1 6

, 0 0 0 p o u n d

l i t h o g r a p h m a c h i n e o n t h e “ e x t r e m e l e f t ” o f a t r a i l e r o n i t s 6 "

s i d e

, w i t h i t s 5 ' 5 " w i d t h “ e x t e n d i n g a l m o s t t o t h e t o p o f t h e

t r a i l e r

. ” I d

. a t 6 9 1

. T h e r e s t o f t h e c a r g o l o a d e d o n t h e t r a i l e r

,

c o n s i s t i n g o f “ b u l k y

, l i g h t m a t e r i a l

, ” w e i g h e d a b o u t 7

, 5 0 0

p o u n d s

. I d

. T h e l o a d i n g w a s s u p e r v i s e d b y a n e m p l o y e e o f t h e

s h i p p e r

, w h i l e K u n k l e s a t i n t h e c a b o f h i s v e h i c l e

, “ p u r p o s e l y

r e f r a i n [ i n g ] f

r o m t a k i n g a n y p a r t i n t h e l o a d i n g o p e r a t i o n

b e c a u s e t h e l o a d e r s w e r e u n i o n m e n a n d r e s e n t e d i n t e r f e r e n c e

o n t h e p a r t o f a n o w n e r

- d r i v e r

. ” I d

. B e f o r e d e p a r t i n g w i t h h i s

l o a d

, K u n k l e n o t i c e d t h a t t h e t r a i l e r l i s t e d s o m e w h a t t o t h e l e f t

s i d e

, b u t a c c e p t e d t h e a s s u r a n c e s o f t h e d e f e n d a n t ’ s d i s p a t c h e r

t h a t t h e l o a d w a s “ a l l r i g h t

. ” I d

. a t 6 9 1

– 9 2

. W h i l e d r i v i n g t h e

t r a i l e r w i t h t h e l o a d e d c a r g o

, K u n k l e a t t e m p t e d t o p a s s a

v e h i c l e

, a n d w h i l e d o i n g s o l o s t c o n t r o l o f t h e s t e e r i n g

, c a u s i n g

t h e t r a c t o r

- t r a i l e r t o “ c r a s h i n t o t h e i n e v i t a b l e t e l e g r a p h p o l e

a l o n g t h e r o a d

. ” I d

. a t 6 9 0

– 9 1

. K u n k l e b r o u g h t s u i t a g a i n s t t h e

s h i p p e r f o r n e g l i g e n t l y l o a d i n g t h e c a r g o o n t o t h e t r a i l e r

. I d

. a t

6 9 1

. T h e i s s u e a t t r i a l w a s w h e t h e r t h e l o a d i n g o f t h e t r a i l e r o r

K u n k l e ’ s d r i v i n g c a u s e d t h e t r a i l e r t o l o s e b a l a n c e

. I d

. T h e j u r y

a g r e e d w i t h K u n k l e

, f

i n d i n g t h a t t h e a c c i d e n t w a s c a u s e d b y t h e

s h i p p e r ’ s n e g l i g e n c e i n l o a d i n g

, a n d n o t K u n k l e ’ s d r i v i n g

. I d

.

T h e j u r y f

u r t h e r f o u n d t h a t K u n k l e w a s n o t c o n t r i b u t o r i l y

n e g l i g e n t i n f

a i l i n g t o i n s p e c t t h e l o a d i n g o p e r a t i o n

. I d

.

O n a p p e a l

, t h e P e n n s y l v a n i a S u p r e m e C o u r t f o u n d t h a t

1 4t h e s h i p p e r c o u l d b e h e l d l i a b l e b a s e d u p o n t h e m a n n e r i n w h i c h

i t u n d e r t o o k t o p l a c e t h e m a t e r i a l s o n t h e t r a i l e r

, e x p l a i n i n g :

T h e [ s h i p p e r ] ’ s e m p l o y e e

. . . w a s

a w a r e

, o r s h o u l d h a v e b e e n a w a r e

,

o f t h e r e m a i n i n g i t e m s t o b e l o a d e d

,

a n d i t w a s h i s r e s p o n s i b i l i t y t o s e e

t h a t n o d a n g e r o u s c o n d i t i o n w o u l d

b e c r e a t e d b y w h a t w a s g o i n g

a b o a r d f i n a l l y

.

T h o s e f i n a l i t e m s w e r e

a c t u a l l y l i f

t e d i n t o t h e t r a i l e r b y

e m p l o y e e s o f t h e [ s h i p p e r ] a n d t h e y

s h o u l d h a v e r e a l i z e d t h a t a p r o p e r

l o a d i n g o f c o m p a r a t i v e l y l i g h t

o b j e c t s w o u l d n e c e s s i t a t e a

r e d i s t r i b u t i o n o f t h e c a r g o i n o r d e r

t o e f f e c t t h e p r o p e r b a l a n c e

. W h e n

t h e y s e a l e d t h e d o o r o f t h e t r a i l e r

w i t h 1 6

, 0 0 0 p o u n d s o f a t o t a l l o a d

o f 2 3

, 5 0 0 p o u n d s c o n c e n t r a t e d o n

t h e l e f t s i d e o f t h e t r a i l e r

, t h e y w e r e

s u b j e c t i n g t h e p l a i n t i f

f

, w h o w a s

w i t h i n t h e f

o r e s e e a b l e o r b i t o f

h a r m

, t o g r e a t d a n g e r

.

I d

. a t 6 9 1

– 9 2 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

B y f i n d i n g t h e s h i p p e r l i a b l e

, t h e c o u r t i n K u n k l e

n e c e s s a r i l y r e c o g n i z e d t h a t t h e s h i p p e r h a d a d u t y t o p e r f o r m i t s

u n d e r t a k i n g s i n r e l a t i o n t o t h e c a r g o w i t h d u e c a r e

. A l t h o u g h

K u n k l e d o e s n o t e s t a b l i s h a s p e c i a l d u t y o f c a r e r u l e b a s e d o n

1 5t h e s h i p p e r

- c a r r i e r r e l a t i o n s h i p

, o r d e f i n e a p a r t i c u l a r s t a n d a r d

o f c a r e t o w h i c h a s h i p p e r m u s t c o n f o r m i n l o a d i n g a n d s e c u r i n g

c a r g o

, i t n o n e t h e l e s s a c k n o w l e d g e s t h a t s h i p p e r s a r e n o t e x e m p t

f r o m t h e g e n e r a l d u t y t h e l a w i m p o s e s u p o n a l l p e r s o n s w h o

u n d e r t a k e t o p e r f

o r m a p a r t i c u l a r s e r v i c e n o t t o e x p o s e o t h e r s t o

r i s k s o f i n

j u r y w h i c h a r e r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e

. S e e R

. W

. v

.

M a n z e k

, 8 8 8 A

. 2 d 7 4 0

, 7 4 7 ( P a

. 2 0 0 5 ) ( “ [ A ] d u t y a r i s e s o n l y

w h e n o n e e n g a g e s i n c o n d u c t w h i c h f o r e s e e a b l y c r e a t e s a n

u n r e a s o n a b l e r i s k o f h a r m t o o t h e r s

. ” ) ; K i m b l e v

. M a c k i n t o s h

H e m p h i l l C o

. , 5 9 A

. 2 d 6 8

, 7 1 ( P a

. 1 9 4 8 ) ( “ A l t h o u g h i n d i v i d u a l s

a r e n o t r e q u i r e d t o g u a r d a g a i n s t e v e r y r i s k t h e y c o n c e i v e t o b e

p o s s i b l e

, t h e y a r e u n d e r a l e g a l d u t y t o p r e v e n t h a z a r d s w h i c h

t h e y c a n f

o r e c a s t a s p o s s i b l e

. ” )

.

A l t h o u g h i t w a s S p e n c e w h o p h y s i c a l l y s e c u r e d t h e l o a d

w i t h t h e l o a d s t a r s a n d c l o s e d a n d l o c k e d t h e t r u c k

, E S A B

n o n e t h e l e s s s i g n i f

i c a n t l y i n v o l v e d i t s e l f i n t h e s e c u r i n g o f t h e

l o a d

. I n o t h e r w o r d s

, E S A B w e n t b e y o n d t h e t a s k o f m e r e l y

l o a d i n g t h e p r o d u c t o n t h e t r a i l e r

. I t w a s

, a f t e r a l l

, E S A B t h a t

s u p p l i e d l o a d s t a r s a s t h e s e c u r e m e n t d e v i c e

. A l t h o u g h E S A B

h a d p o s t e d a s i g n a t i t s l o a d i n g d o c k s a y i n g t h a t i t i s t h e d r i v e r ’ s

r e s p o n s i b i l i t y t o s e c u r e t h e l o a d

, S p e n c e p r o v i d e d e v i d e n c e t h a t

t h e i n d u s t r y p r a c t i c e i s f o r s h i p p e r s t o b l o c k a n d b r a c e t h e c a r g o

t h a t t h e y l o a d

, a n d t h a t E S A B a t o n e t i m e h a d s u p p l i e d m a t e r i a l

f o r b l o c k i n g a n d b r a c i n g

. S p e n c e a l s o p r o v i d e d e v i d e n c e t h a t

s u p p o r t s a n i n f

e r e n c e t h a t E S A B a s s u r e d h i m t h a t t r a n s p o r t a t i o n

o f t h e p r o d u c t w i t h o u t b l o c k i n g a n d b r a c i n g w a s s a f e

. S p e n c e

t e s t i f i e d t h a t o n h i s f

i r s t l o a d f

o r E S A B

, h e c o m p l a i n e d a b o u t

t h e w a y t h e t r a i l e r w a s l o a d e d :

I t o l d t h e m t h a t I d i d n o t l i k e t h e

w a y t h a t t h e y l o a d e d t h e t r a i l e r

. I

1 6d i d n ’ t l i k e t h e s m a l l p a l l e t s

. I

d i d n ’ t l i k e i t b e i n g d o w n t h e c e n t e r

o f t h e t r a i l e r w i t h n o b l o c k i n g

, n o

b r a c i n g

, n o t h i n g b u t t h e s t a r s

. I d i d

s a y s o m e t h i n g a b o u t i t

, a n d E S A B

a s s u r e d m e t h a t t h e y h a v e n e v e r

h a d a p r o b l e m w i t h a n y o f t h e i r

l o a d s

, s o I t o o k i t t h a t t h e y k n e w

b e t t e r t h a n I d i d a n d h a u l e d t h e

l o a d

.

( A

. 1 2 4

. )

I n s u m

, t h e r e w a s e v i d e n c e t h a t E S A B s e l e c t e d t h e

a p p r o p r i a t e s e c u r e m e n t d e v i c e

, t h a t S p e n c e c o m p l a i n e d t o

E S A B c o n c e r n i n g t h e w a y t h e c a r g o w a s l o a d e d a n d s e c u r e d

,

t h a t E S A B i n r e s p o n s e s t a t e d t h a t i t n e v e r h a d a p r o b l e m w i t h

a n y o f i t s l o a d s

, a n d t h a t S p e n c e r e l i e d u p o n t h i s a s s u r a n c e i n

u s i n g o n l y l o a d s t a r s t o p r e v e n t l a t e r a l m o v e m e n t o f t h e c a r g o

.

W e m u s t

, o f c o u r s e

, c r e d i t t h i s e v i d e n c e a s t r u e i n d e t e r m i n i n g

w h e t h e r s u m m a r y j u d g m e n t w a s w a r r a n t e d

. W e v i e w t h i s

e v i d e n c e a s s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t a r e a s o n a b l e i n f e r e n c e t h a t

E S A B u n d e r t o o k t o p a r t i c i p a t e i n a s s u r i n g t h a t t h e l o a d w a s

s e c u r e d p r o p e r l y

. W h e t h e r i t d i d u n d e r t a k e t o a s s u r e t h e

s t a b i l i t y o f t h e c a r g o

, a n d i f i t d i d

, w h e t h e r i t e x e r c i s e d

r e a s o n a b l e c a r e i n p e r f

o r m i n g t h i s u n d e r t a k i n g

, a r e q u e s t i o n s f o r

t h e j u r y t o d e c i d e

.

I m p o s i n g a d u t y o f c a r e o n t h e s h i p p e r d o e s n o t a b s o l v e

t h e c a r r i e r o r i t s d r i v e r o f r e s p o n s i b i l i t y t o a s s u r e t h e s t a b i l i t y o f

t h e l o a d d u r i n g t r a n s p o r t

. A s n o t e d a b o v e

, S p e n c e

a c k n o w l e d g e s t h a t h e

, t o o

, o w e d a d u t y o f c a r e w i t h r e s p e c t t o

1 7s e c u r i n g t h e c a r g o

. A l l w e h o l d

, c o n s i s t e n t w i t h K u n k l e a n d §

3 2 3 o f t h e R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s

, i s t h a t t h e s h i p p e r

m a y a l s o o w e a d u t y o f c a r e d e p e n d i n g u p o n t h e r o l e i t a s s u m e s

i n c o n n e c t i o n w i t h l o a d i n g a n d s e c u r i n g i t s c a r g o

. O t h e r c o u r t s

h a v e r e a c h e d a s i m i l a r c o n c l u s i o n

. S e e

, e

. g

. , L o c i c e r o v

.

I n t e r p a c e C o r p

. , 2 6 6 N

. W

. 2 d 4 2 3

, 4 2 7 ( W i s

. 1 9 7 8 ) ( “ W e h o l d

t h a t [ t h e s t a t e s t a t u t e ] a n d t h e f e d e r a l s a f

e t y r e g u l a t i o n s i m p o s e

a c l e a r s t a t u t o r y d u t y o n t h e c a r r i e r t o s e c u r e t h e l o a d s a f e l y

, b u t

t h e y d o n o t r e l i e v e t h o s e w h o b r e a c h a c o m m o n l a w d u t y o f c a r e

f r o m l i a b i l i t y f

o r t h e i r n e g l i g e n c e a n d t h e i r c o m p a r a t i v e s h a r e o f

t h e r e s u l t i n g d a m a g e s

. ” ) ; M e d e i r o s v

. W h i t c r a f t

, 9 3 1 F

. S u p p

.

6 8

, 7 4 ( D

. M a s s

. 1 9 9 6 ) ( d u t y i m p o s e d b y r e g u l a t i o n o n t h e

d r i v e r d i d n o t r e l i e v e s h i p p e r o f l i a b i l i t y f o r a n y i n d e p e n d e n t

n e g l i g e n c e f

o u n d b y t h e j u r y )

.

P e n n s y l v a n i a i s a c o m p a r a t i v e f a u l t j u r i s d i c t i o n

. U n d e r

P e n n s y l v a n i a l a w

, a p l a i n t i f f ’ s n e g l i g e n c e b a r s r e c o v e r y o n l y

w h e n i t i s g r e a t e r t h a n t h a t o f t h e d e f e n d a n t

. 4 2 P a

. C

. S

. A

. §

7 1 0 2

. B e c a u s e “ i t i s a r a r e s i t u a t i o n w h e r e i t c a n b e s a i d t h a t t h e

p l a i n t i f f i s m o r e t h a n 5 0 % n e g l i g e n t a s a m a t t e r o f l a w

, ” G i l b e r t

v

. C o n s o l

. R a i l C o r p

. , 6 2 3 A

. 2 d 8 7 3

, 8 7 6 ( P a

. C o m m w

. C t

.

1 9 9 3 )

, t h e a s s e s s m e n t o f t h e r e l a t i v e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e

i n j u r i e s s u s t a i n e d b y S p e n c e i s p r o p e r l y l e f t t o t h e j u r y

. S e e

G i l p i n v

. L a n g a n

, 7 8 9 F

. 2 d 1 0 3 4

, 1 0 3 6 ( 3 d C i r

. 1 9 8 6 ) ( “ T h e

d e t e r m i n a t i o n t h a t a p l a i n t i f f ' s n e g l i g e n c e a m o u n t e d t o f i f t y

- o n e

p e r c e n t o f t h e c a u s a l c o n d u c t a n d t h e r e b y b a r r e d r e c o v e r y

, r a t h e r

t h a n t o f o r t y

– n i n e p e r c e n t

, l e a d i n g o n l y t o a r e d u c t i o n o f t h e

a w a r d

, i s p e c u l i a r l y a m a t t e r o n w h i c h r e a s o n a b l e m i n d s m a y

d i f f e r

. ” )

. C o n s e q u e n t l y

, w e f i n d t h a t s u m m a r y j u d g m e n t o n

S p e n c e ’ s n e g l i g e n c e c l a i m s w a s n o t w a r r a n t e d

.

T h i s c o n c l u s i o n i s n o t i n c o n s i s t e n t w i t h t h e F o u r t h

1 8C i r c u i t ’ s h o l d i n g i n S a v a g e

, t h e c a s e u p o n w h i c h t h e D i s t r i c t

C o u r t p l a c e d p r i n c i p a l r e l i a n c e

. A c c o r d i n g t o S a v a g e :

T h e p r i m a r y d u t y a s t o t h e s a f e

l o a d i n g o f p r o p e r t y i s

. . . u p o n t h e

c a r r i e r

. W h e n t h e s h i p p e r a s s u m e s

t h e r e s p o n s i b i l i t y o f l o a d i n g

, t h e

g e n e r a l r u l e i s t h a t h e b e c o m e s

l i a b l e f o r t h e d e f

e c t s w h i c h a r e

l a t e n t a n d c o n c e a l e d a n d c a n n o t b e

d i s c e r n e d b y o r d i n a r y o b s e r v a t i o n

b y t h e a g e n t s o f t h e c a r r i e r ; b u t i f

t h e i m p r o p e r l o a d i n g i s a p p a r e n t

,

t h e c a r r i e r w i l l b e l i a b l e

n o t w i t h s t a n d i n g t h e n e g l i g e n c e o f

t h e s h i p p e r

.

2 0 9 F

. 2 d a t 4 4 5

.

N o t a b l y

, S a v a g e d i d n o t h o l d t h a t t h e e x c l u s i v e d u t y t o

s e c u r e t h e c a r g o a g a i n s t m o v e m e n t d u r i n g t r a n s i t r e s t s w i t h t h e

c a r r i e r

. I n s t e a d

, i t r e c o g n i z e d t h a t t h e c a r r i e r

, t h e p a r t y i n t h e

b e s t p o s i t i o n t o k n o w a b o u t t h e h a n d l i n g c h a r a c t e r i s t i c s o f i t s

v e h i c l e s

, h a s t h e p r i m a r y o b l i g a t i o n t o a s s u r e t h a t t h e c a r g o i s

l o a d e d i n a s e c u r e m a n n e r

. S a v a g e a c k n o w l e d g e d t h a t a s h i p p e r

m a y h a v e l i a b i l i t y w h e n a n a c c i d e n t r e s u l t s f r o m m o v e m e n t o f

g o o d s d u r i n g t r a n s p o r t i f t h e s h i p p e r c r e a t e d a n o n

- a p p a r e n t

c o n d i t i o n t h a t c a u s e d t h e l o a d t o s h i f t

.

H e r e

, t h e D i s t r i c t C o u r t f o u n d t h a t w h i l e t h e l a t e n c y o f a

d e f e c t i s o r d i n a r i l y a q u e s t i o n o f f a c t

, t h e r e w a s n o d i s p u t e i n t h e

c a s e t h a t i t w a s a p p a r e n t t o S p e n c e t h a t t h e c a r g o w a s n o t

b l o c k e d a n d b r a c e d

. T h e D i s t r i c t C o u r t r e a s o n e d t h a t b e c a u s e

1 9t h e a b s e n c e o f b l o c k i n g a n d b r a c i n g w a s r e a d i l y a p p a r e n t

, t h e r e

w a s n o i s s u e o f f

a c t c o n c e r n i n g t h e l a t e n c y o f t h e a l l e g e d d e f e c t

.

H o w e v e r

, t h e o b v i o u s n e s s o f t h e a b s e n c e o f a p a r t i c u l a r m e t h o d

o f s e c u r i n g a l o a d

, d o e s n o t n e c e s s a r i l y c o m p e l a c o n c l u s i o n t h a t

t h e r i s k c r e a t e d b y t h e m i s s i n g s e c u r e m e n t d e v i c e i s p a t e n t

.

I n F r a n k l i n S t a i n l e s s C o r p

. v

. M a r l o T r a n s p

. C o r p

. , 7 4 8

F

. 2 d 8 6 5 ( 4 t h C i r

. 1 9 8 4 )

, a c a s e a p p l y i n g S a v a g e

, a c a r r i e r w a s

e n g a g e d t o t r a n s p o r t c o i l s o f s t a i n l e s s s t e e l f

o r a s h i p p e r

. I d

. a t

8 6 6

. T h e s h i p p e r l o a d e d t h e s t e e l c o i l s o n t o t w o t r a c t o r

- t r a i l e r s

, b u t d i d n o t t a k e a n y m e a s u r e s t o s e c u r e t h e c a r g o

. I d

. T h e

c a r r i e r i n f

o r m e d t h e s h i p p e r t h a t h e h a d n e v e r h a u l e d s t e e l c o i l s

a n d i n q u i r e d w h e t h e r t h e l o a d w a s s e c u r e

. I d

. T h e s h i p p e r

a s s u r e d t h e c a r r i e r t h a t i t h a d u s e d t h e s t a n d a r d l o a d i n g m e t h o d

a n d t h a t t h e r e w o u l d b e n o t r o u b l e w i t h t h e l o a d

. I d

. I n t r a n s i t

,

o n e o f t h e t r u c k s c o l l i d e d w i t h a n o t h e r v e h i c l e

. I d

. I n a

p e r s o n a l i n

j u r y a c t i o n b r o u g h t b y t h e v i c t i m s o f t h e c o l l i s i o n

, t h e

j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t a g a i n s t t h e s h i p p e r

, f i n d i n g t h a t t h e

i m p r o p e r l o a d i n g o f t h e t r u c k w a s a c a u s e o f t h e a c c i d e n t

. I d

. a t

8 6 6

– 6 7

. T h e s h i p p e r s o u g h t i n d e m n i t y o r c o n t r i b u t i o n f r o m t h e

c a r r i e r b a s e d o n t h e c a r r i e r ’ s n e g l i g e n c e

. I d

. a t 8 6 7

. T h e d i s t r i c t

c o u r t a c k n o w l e d g e d t h a t t h e s h i p p e r h a d b e e n n e g l i g e n t i n

l o a d i n g t h e c o i l s

, b u t u n d e r S a v a g e

, i t f o u n d t h a t t h e d e f

e c t i n

l o a d i n g w a s o p e n a n d o b v i o u s t o t h e c a r r i e r

, t h u s a b s o l v i n g t h e

s h i p p e r o f l i a b i l i t y

. I d

. T h e F o u r t h C i r c u i t d i s a g r e e d : “ [ T h e

s h i p p e r ’ s ] l o a d i n g o f t h e h e a v y s t e e l c o i l s f l a t o n p a l l e t s d o w n

t h e c e n t e r o f

t h e t r u c k s w i t h o u t s t r a p p i n g a n d c h o c k i n g w a s

, o f

c o u r s e

, o p e n a n d o b v i o u s t o t h e t r u c k e r

. I t d o e s n o t f o l l o w

, h o w e v e r

, t h a t t h e d e f

e c t i n t h i s m a n n e r o f l o a d i n g w a s o p e n a n d

o b v i o u s

. ” I d

. a t 8 6 8

. I n r e j e c t i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t

t h e d e f e c t i n l o a d i n g w a s o p e n a n d o b v i o u s t o t h e c a r r i e r

, t h e

2 0F o u r t h C i r c u i t

, i n p a r t

, r e l i e d o n t h e e v i d e n c e t h a t t h e s h i p p e r

a s s u r e d t h e d r i v e r t h a t t h e m e t h o d o f l o a d i n g w a s p r o p e r

, a n d

t h a t t h e j u r y f

o u n d t h a t t h e d r i v e r r e a s o n a b l y r e l i e d o n t h i s

a s s u r a n c e

. I d

. a t 8 6 8

– 6 9

. T h e F o u r t h C i r c u i t n o t e d t h a t “ [ t ] h e

j u r y ’ s f i n d i n g t h a t t h e t r u c k e r r e a s o n a b l y r e l i e d o n [ t h e

s h i p p e r ’ s ] a s s u r a n c e a b o u t t h e s a f e t y o f t h e l o a d i s t a n t a m o u n t

t o a f i n d i n g t h a t t h e d e f

e c t w a s n o t o p e n a n d o b v i o u s

. ” I d

. a t

8 6 9

.

F r a n k l i n i s i n h a r m o n y w i t h § 3 2 3 o f t h e R e s t a t e m e n t

( S e c o n d ) o f T o r t s

. I n t h i s r e g a r d

, F r a n k l i n r e c o g n i z e d t h a t a

s h i p p e r ’ s a s s u r a n c e s t h a t c a r g o h a s b e e n p r o p e r l y s e c u r e d m a y

e s t a b l i s h a n “ u n d e r t a k i n g ” o f s e r v i c e s t o w h i c h a d u t y o f c a r e

a t t a c h e s

. T h e F o u r t h C i r c u i t i n d i c a t e d t h a t t h e e v i d e n c e m u s t b e

s u c h a s t o e s t a b l i s h t h a t t h e s h i p p e r u n d e r t o o k s o m e r o l e i n

s e c u r i n g t h e l o a d

, f

i n d i n g t h a t t h i s r e q u i r e m e n t f o r l i a b i l i t y w a s

a s s u r e d t h r o u g h t h e f

o l l o w i n g j u r y c h a r g e :

I n s o f a r a s t h e n e g l i g e n c e o f t h e

d e f e n d a n t [ s h i p p e r ] i s c o n c e r n e d

,

y o u a r e t o l d t h a t w h i l e t h e p r i m a r y

d u t y a s t o t h e s a f

e l o a d i n g o f g o o d s

b e i n g s h i p p e d t o p r e v e n t s h i f t i n g i s

o n t h e c a r r i e r

. . . , n e v e r t h e l e s s

, i f a

s h i p p e r

. . . , b y i t s a c t s o r

s t a t e m e n t s

, u n d e r t a k e s o r a s s u m e s

r e s p o n s i b i l i t y f

o r l o a d i n g a s f

o r

e x a m p l e b y a s s u r i n g t h e c a r r i e r t h a t

a c e r t a i n m e t h o d o f l o a d i n g i s s a f e

a n d n o r m a l a n d t h e c a r r i e r o r i t s

e m p l o y e e s r e a s o n a b l y r e l y u p o n

s u c h a s s u r a n c e

, t h e n i t i s t h e d u t y

2 1o f t h e s h i p p e r

. . . t o e x e r c i s e

o r d i n a r y c a r e t o s e e t h a t t h e l o a d i n g

i s d o n e i n a s a f

e m a n n e r

. . . .

F r a n k l i n

, 7 4 8 F

. 2 d a t 8 6 9 n

. 3 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

I t i s t h u s c l e a r t h a t e v e n u n d e r t h e S a v a g e r u l e s u m m a r y

a d j u d i c a t i o n o f t h e n e g l i g e n c e c l a i m s w a s n o t w a r r a n t e d

. T h a t

i s

, t h e r e a r e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t a s t o w h e t h e r t h e l a c k o f

b l o c k i n g a n d b r a c i n g w a s a l a t e n t d e f e c t

. S e e G r a n t h a m v

.

N u c o r C o r p

. , N o

. 2 : 0 7

- C V

- 2 2 9

, 2 0 0 8 W L 3 9 2 5 2 1 1

, a t * 3 ( D

.

U t a h A u g

. 2 0

, 2 0 0 8 ) ( f i n d i n g g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

e x i s t e d a s t o w h e t h e r d e f e c t i n l o a d i n g w a s l a t e n t w h e r e d r i v e r

l a c k e d e x p e r i e n c e h a u l i n g p r o d u c t s f r o m s h i p p e r ’ s f

a c i l i t y a n d

w h e r e s h i p p e r ’ s e m p l o y e e t o l d t h e d r i v e r

, i n r e s p o n s e t o d r i v e r ’ s

c o n c e r n s a b o u t t h e l o a d ’ s s a f e t y

, t h a t h e h a d b e e n l o a d i n g t r u c k s

f o r q u i t e a w h i l e a n d t h a t h e k n e w w h a t h e w a s d o i n g ) ; S y n g e n t a

C r o p P r o d

. , I n c

. v

. D o y l e B r a n t

, I n c

. , N o

. 3 : 0 6

- C V

- 8 4

- S

, 2 0 0 8

W L 1 6 7 2 9 3

, a t * 3 ( W

. D

. K y

. J a n

. 1 6

, 2 0 0 8 ) ( c o u r t c o u l d n o t

c o n c l u d e a s a m a t t e r o f l a w t h a t t r u c k d r i v e r d i d n o t r e l y o n

s h i p p e r ’ s a s s u r a n c e s t h a t t h e l o a d w a s s e c u r e a n d t h e r e f o r e a n

i s s u e o f f

a c t e x i s t e d a s t o w h e t h e r t h e a l l e g e d d e f e c t i n t h e

s h i p p e r ’ s l o a d i n g o f t h e t r a i l e r w a s a p p a r e n t ) ; E b a s c o S e r v s

. ,

I n c

. v

. P a c

. I n t e r m o u n t a i n E x p r e s s C o

. , 3 9 8 F

. S u p p

. 5 6 5

,

5 6 8

– 6 9 ( S

. D

. N

. Y

. 1 9 7 5 ) ( q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e e x c e s s i v e

h e i g h t o f a s h i p m e n t p r e s e n t e d a p a t e n t d e f e c t w a s “ n o t o n e f

o r

r e s o l u t i o n b y s u m m a r y j u d g m e n t

, ” i n p a r t

, b e c a u s e e v i d e n c e t h a t

s h i p p e r ’ s e m p l o y e e s r e p r e s e n t e d t h e l o a d t o b e o f p r o p e r h e i g h t

r a i s e d “ m a t e r i a l i s s u e s o f f a c t b e a r i n g o n t h e u l t i m a t e i s s u e o f

a l l o c a t i o n o f l i a b i l i t y b e t w e e n ” t h e s h i p p e r a n d t h e c a r r i e r ) ;

S m a r t v

. A m

. W e l d i n g & T a n k C o

. , 8 2 6 A

. 2 d 5 7 0

, 5 7 5 ( N

. H

.

2 0 0 3 ) ( “ [ W ] h e t h e r a d e f e c t i n l o a d i n g i s o b v i o u s t h r o u g h

2 2o r d i n a r y o b s e r v a t i o n o r c o n c e a l e d i s a q u e s t i o n o f f a c t

. ” )

. M o r e

i m p o r t a n t l y

, a s s u g g e s t e d b y F r a n k l i n

, l i a b i l i t y m a y b e i m p o s e d

o n t h e s h i p p e r w h e r e ( a ) i t p r o v i d e s a s s u r a n c e s c o n c e r n i n g t h e

m a n n e r o f l o a d i n g a n d s e c u r i n g t h e c a r g o

, a n d ( b ) t h e d r i v e r ’ s

r e l i a n c e u p o n s u c h a s s u r a n c e s i s r e a s o n a b l e

. A s n o t e d a b o v e

,

t h e r e i s s u f

f i c i e n t e v i d e n c e o n e a c h o f t h e s e f a c t o r s t o p r e c l u d e

s u m m a r y j u d g m e n t

.

I V

. C o n c l u s i o n

T h o s e w h o u n d e r t a k e t h e t a s k o f l o a d i n g

, s e c u r i n g

, a n d

h a u l i n g c a r g o o n t r a c t o r

- t r a i l e r s h a v e a d u t y t o e x e r c i s e d u e c a r e

t o p r o t e c t p r o p e r t y a n d p e r s o n s f r o m t h e r i s k o f h a r m

. T h e

p r i m a r y d u t y t o a s s u r e t h a t a l o a d d o e s n o t s h i f t i n t r a n s i t

g e n e r a l l y r e s t s w i t h t h e c a r r i e r a n d i t s d r i v e r

. S p e n c e d o e s n o t

d i s p u t e t h i s g e n e r a l r u l e

. B u t w h e r e t h e r e i s e v i d e n c e t h a t a

s h i p p e r u n d e r t o o k t o l o a d a n d s e c u r e t h e c a r g o b e i n g t r a n s p o r t e d

b y a t h i r d p a r t y c a r r i e r

, t h e s h i p p e r a l s o b e a r s a n o b l i g a t i o n t o

e x e r c i s e r e a s o n a b l e c a r e

. T h e P e n n s y l v a n i a S u p r e m e C o u r t

r e c o g n i z e d t h i s p r i n c i p l e i n K u n k l e

. M o r e o v e r

, t h i s p r i n c i p l e i s

c o n s i s t e n t w i t h § 3 2 3 o f t h e R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s

, a

p r o v i s i o n t h a t h a s l o n g r e f l e c t e d t h e c o m m o n l a w o f

P e n n s y l v a n i a

.

I n t h i s c a s e

, t h e r e w a s e v i d e n c e t h a t t h e s h i p p e r

, E S A B

,

u n d e r t o o k n o t o n l y t o l o a d t h e c a r g o

, b u t a l s o t o s u p p l y t h e

s e c u r e m e n t d e v i c e s a n d t o e x p r e s s a n a s s u r a n c e t h a t t h i s m e t h o d

o f s e c u r i n g t h e l o a d w a s a d e q u a t e

. I f

, a s i n F r a n k l i n

, a j u r y

f i n d s t h a t E S A B p a r t i c i p a t e d i n n o t o n l y l o a d i n g

, b u t a l s o

s e c u r i n g i t s w e l d i n g s u p p l i e s

, t h e n t h e j u r y w o u l d h a v e t o

d e t e r m i n e w h e t h e r E S A B e x e r c i s e d d u e c a r e

. T h u s

, b e c a u s e i t

u n d e r t o o k t h e t a s k o f f u r n i s h i n g s e c u r e m e n t d e v i c e s a n d

2 3a s s u r i n g a s k e p t i c a l d r i v e r t h a t s u c h d e v i c e s w e r e a d e q u a t e

,

E S A B c a n n o t b e a b s o l v e d o f l i a b i l i t y a t t h e s u m m a r y j u d g m e n t

s t a g e

. W h e t h e r E S A B b r e a c h e d i t s d u t y o f c a r e a n d

, i f s o

,

w h e t h e r S p e n c e w a s n e g l i g e n t a s w e l l a r e m a t t e r s c o m m i t t e d t o

r e s o l u t i o n b y a j u r y

. A c c o r d i n g l y

, w e w i l l v a c a t e t h e D i s t r i c t

C o u r t ’ s e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f E S A B o n

S p e n c e ’ s g e n e r a l n e g l i g e n c e a n d b r e a c h o f a n a s s u m e d d u t y

c l a i m s

, a f

f i r m t h e e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f E S A B

o n S p e n c e ’ s n e g l i g e n t f a i l u r e t o w a r n a n d f

r a u d u l e n t / n e g l i g e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m s

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

c o n s i s t e n t w i t h t h i s d e c i s i o n

.

2 4