* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r c u it R u l e 36

- 3.

** T he H on o r a b l e J a m e s D a l e T o d d

, S e n i o r U n it e d S t a t e s D i s tr i c t J u d ge

f o r t h e W e s t e r n D i s t ri c t o f T en n e s se e

, s i tt i n g b y d e s i g n a ti o n. N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

S T E V E N D I A Z,

P e tit i on e r

- A p pe l l a n t,

v.

K E N C L A R K,

R e s p o n d en t

- A p p e ll e e, N o

. 0 8

- 1 5 8 08

D

. C. N o

. 2 : 0 5

- CV

- 0 0 3 7 6

- M C EC MK

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e E a s t e r n D i s t

r i c t o f C a lif

o r n ia

M o r ris o n C

. E ng l a n d

, D i s tr i c t J u d g e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d J u l y 1 6

, 2 0 10

S an F r a n c i s co

, C a li f

o r n ia

B e f o r e : H U G an d M

. S M I T H

, C i r c u it J u d g e s

, a n d T O DD

, S e n i o r D i s t r i c t J u d g e. **

S t e v en D i az ( “ p e tit i on e r ” )

, a C a li f o r n i a s t a t e p ri s on e r

, a p p ea l s t h e d i s t ri ct

c o u r t’ s d e n i a l o f h i s 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 4 h ab e a s p e t i ti o n c h a l l e n g i n g h i s co n v i c t i o ns

f o r r a p e ( C a l

. P e n a l C o d e § 2 61 )

, k i d n a p p i n g w i t h i n t e n t t o c o mm i t r a p e ( C a l. 

# F I L ED

N O V 29 2 010

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

P en a l C o d e § 2 0 8 )

, k i d na p p i n g ( C a l

. P e n a l C od e § 20 7 )

, an d f a l se i m p r i s o n m e nt

( C a l

. P e na l C o d e § 2 3 6 )

. W e h av e j u ri s d i c ti o n u n d e r 2 8 U. S .C

. § 2 25 3

. We

r e v i e w d e n o v o t h e d e n i a l o f a h a b ea s p e t i ti o n. T

a n n er v

. M

c D a n i el

, 4 9 3 F

. 3d

1 1 3 5

, 1 13 9 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. B e c au s e t h e pe t it i on w as f i l e d a ft e r A p ri l 2 4

, 1 9 9 6

, we

r e v i e w i t u n d e r t h e A n tit e rr o ri s m a n d E f f e c ti v e D e a t h P en a lt y A c t ( “ A E D P A ” )

.

U nd e r A E D P A

, w e m a y g r a n t t h e pe t iti o n if t h e s t a t e c o u r t de c i s i on “ w a s c o n tr a ry

t o

, o r i n v o l v e d a n u n r e a s o n a b l e a p p l i c a t i o n o f

, c l e a

rl y es t a b l i s h ed F e d e r a l l a w

, as

d e t e r m i n e d b y t h e S u p r e m e C ou r t o f t h e U n it e d S t a t e s ” o r “ w a s ba s e d o n an

u n r e as o n a b l e d e t e r m i n a t i o n o f t h e f a c t s i n l i g h t o f t h e e v i d e nc e p r e s e n t e d i n t he

S t a t e c o u rt p r oc e e d i n g

. ” 28 U

. S

. C

. § 2 2 5 4 ( d ) ; B y r d v

. L e w is

, 5 6 6 F

. 3 d 8 5 5

, 8 59

( 9 t h C ir

. 2 0 09 )

. W e r e v e r s e a n d r e m an d t o t h e d i s tri c t c o u r t.

P e ti t i o ne r a r g u e s t ha t h i s t r i a l c o u n s e l w as i n e f

f ec t i v e f o r f a ili n g t o t es t D NA

e v i d e n c e t ak e n fr o m t h e v i c ti m a ft e r t h e a ss a u l t

. T o es t ab l i s h i n e f f e c ti v e a s s i s t a n ce

o f c o u n s e l u n de r t he S i x t h A m e n d m e n t

, a p e ti t i o n e r m u s t s a ti s f y a t w o

- p a rt t e s t

.

S t r i c k l an d v

. W

a s h i n g t on

, 4 6 6 U. S

. 6 6 8

, 6 8 7 ( 1 9 8 4 )

. F i rs t

, a p e t i ti o ne r m u s t s h ow

h i s c o un s e l ’ s pe r f

o r m a n c e w a s d e f

i c i e n t

. I d. T o e s t a b l i s h d e fi c i e n t pe r f o r m a n c e

, a

p e ti t i o n e r m u s t s h o w t h a t h i s a t t o r ne y ’ s co n d u c t “ f e l l b e l o w a n o b

j ec t i v e s t a n d a rd

o f r ea s o n ab l e n es s ” ba s e d o n p r e v a ili n g l e ga l n o r m s a t t h a t t i m e

. I d. a t 6 8 8

.

S ec o n d

, a p e ti t i o n e r m

u s t s h o w t h a t h i s a tt o r n ey ’ s d e fi c i e n t pe r f o r m a n ce3

p r e j u d i c e d h i s c a se. S t r i c k l and

, 4 6 6 U. S

. a t 6 8 7

. T o s h o w p r e j u d i ce

, a pe t iti o n er

m u s t e s t a b l i s h t h a t “ t he r e i s a r e as o n a b l e p r o ba b il i t y t h a t

, b u t f

o r c o u n s e l’s

u n p r o f e s s i o n a l e rr o rs

, t h e r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g w o u l d ha v e b e en d iff e r e n t .” I d.

a t 6 9 4

. A r e as o n a b l e p r o b a b ili t y i s o n e t h a t i s m o r e l i k e l y t h a n n o t t o h a ve

i n fl u en c ed t h e o u t c o m e

, i

. e.

, i t i s a p r o b ab i li t y s u f fi c i e n t t o u nd e r m i n e c on f i d en ce

i n t he o u t c o m e

. Id

. a t 69 3

- 9 4.

I n t h i s c as e

, t h e C a lif

o r n i a S u p r e m e C o u rt ’ s d e n i a l o f p e t i ti o ne r ’s i n e f f ec t i ve

a s s i s t a n ce o f c o u n s e l c l a i m w a s a n u n r e as o n a b l e ap p li c a t i o n o f c l e a rl y e s t a b l i s h ed

S u p r e m e C o u rt l a w

. A n a t t o r n e y h as a d u t y t o c a r r y o u t r e a s o na

b l e i n v e s t i g a ti o ns

b e f o r e h e s e l e c t s a t

r i a l s t r a t eg y. S t r i c k l and

, 4 6 6 U

. S

. a t 69 1 ; W i g g i n s v

. S m i th

,

5 3 9 U. S

. 51 0

, 5 2 1

- 2 2 ( 2 0 0 3 ) ; R i ch t e r v

. H i c k m an

, 5 7 8 F

. 3 d 9 4 4

, 9 5 5 ( 9 t h C i r.

2 0 0 9 )

. A n a t t o r n e y m u s t co n d u c t a n i n v e s t i ga t i o n f o r a c as e t ha t i s s u f

fi c i e n t to

a l l o w h i m t o m a k e a n i n f

o r m e d d e c i s i o n a b o u t w h e t h e r ce r t a i n t es t s i n t h a t c a se a re

n e ce s sa r y. R i ch t er

, 5 7 8 F

. 3d a t 9 5 5

. “ [ D ] ec i s i o n s t h a t a r e m a d e b e f

o r e a c o m p l e te

i n v e s ti g a t i o n i s c o nd u c t ed a r e r e a s o na

b l e o n l y i f t he l e v e l o f i n ve s ti g a t i o n w a s a l so

r e as o na b l e .” D un c a n v

. O r

n o s ki

, 5 2 8 F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 3 4 ( 9 t h C ir

. 2 0 08 )

. W h i l e an

a t t o r ne y ’ s s tr a t e g i c c h o i c e m a d e a f t e r a t h o r o u gh i n v e s ti g a t i o n i s a l m o st

u n c h a ll e n g ab l e

, a s tr a t eg i c ch o i c e m ad e a f t e r a n i n c o m p l e t e i n v e s t i ga t i o n is

r e as o n a b l e on l y “ t o t h e e x t e n t t ha t r ea s o n ab l e p r o f e ss i o n a l j u d g m e n t s s u p p o r t t he4

l i m i t a ti o n s o n i n v e s ti g a t i o n

. ” S t r i c k l and

, 4 6 6 U. S

. a t 6 9 0

- 9 1

. A “p a rti c u l ar

d e c i s i o n n o t t o i n ve s ti g a t e m u s t be d i r e c t l y as s es s e d f o r r e as o n a b l e n e ss i n a ll t he

c i r cu m s t an c es .” Id

. a t 69 1.

H e r e

, t r i a l c o u n se l ’s p e rf

o r m a n c e w a s de f

i c i en t b ec a u s e h i s f

a i l u r e t o t e s t t he

D N A e v i d e n ce c o n s tit u t e s a f a il u r e t o c a

r r y o u t r e a s o n a

b l e i n ve s ti g a t i o n s b e f

o re

s e l e c ti n g a tr i a l s t

r a t e g y

. P e t it i on e r’ s c o u n s e l

, J o n L i p p s m e y e r

, f a il e d t o t e s t t he

D N A e v i d en c e ga t he r ed f r o m t h e v i c ti m an d c h o s e t o as s e rt a d e f e n s e o f co n se n t

.

L i p p s m e y e r d i d n o t c on d u c t a r e a s o na b l e i nv e s t i g a ti o n

, w h i c h w o u l d h a v e i n c l u d ed

t e s ti n g t h e D N A e v i d e n c e

, b e f o r e c o n s i d e r i n g o t h e r p o s s i b l e d e f e n se s

. L i pp s m ey er

k n e w pe t it i on e r d e n i e d h a v i n g s e x w i t h t h e v i c ti m b e ca u se p e ti t i o n e r h a d s t a t ed

t h a t t h e v i c ti m h a d a y e l l o w m u c u s o n he r va g i n a a nd t h a t h e d i d n o t w a n t t o h a ve

s e x w i t h h e r an d c o n tr a c t a d i s ea s e

. E v i d en c e s h o w e d t h e v i c ti m h ad c h l a m y d i a

.

A l s o

, L i p p s m e ye r k n e w t h a t t h e v i c ti m h a d b e e n f o u nd w it h s e v e r a l c o nd o m s in

h e r p u rs e i n an a r e a k n o w n t o ho s t p r o s t it u t e s

. G i ve n t h a t p e t iti o n e r ad a m a n tly

i n s i s t e d t h a t h e d i d n o t ha v e s e x w i t h t h e v i c ti m

, a n d o t h e r ev i de n c e s u p po r t e d t h is

a s se r ti o n

, i t w a s un r ea s o n ab l e f o r L i p p s m e y e r t o f

a i l t o t e s t t h e D N A ev i d e nce

b e f o r e d e t e r m i n i n g tri a l s t

r a t e gy

. A t h o r o u g h i n v e s t i g a ti o n o f p l a u s i b l e o p ti o ns

w ou l d h a ve u n d o u b t e d l y r e q u ir e d a D N A t e s t

, es p e c i a l l y w h e r e t he p e ti t i o n er

i n s i s t e d t ha t h e d i d n o t h a v e se x w i t h t h e v i c ti m

. T h e r e w as n o r e a s o n no t c o n du ct5

t h e D N A t e s t

, t h e t es t i n g w a s w i d e l y u s e d a t t h e t i m e

, a nd L i p p s m ey e r ha d no

e x p l an a ti o n f

o r h i s f a il u r e t o t e s t t h e ev i d en c e

. T hu s

, t h e f a i l u r e t o t e s t t h e D NA

e v i d en c e p r i o r t o d e t e r m i n i n g tri a l s t r a t e g y c on s ti t u t e s d e fi c i e n t pe r f o r m a nc e

. S ee

i d. a t 6 8 7 ; W

i g g i ns

, 5 3 9 U. S

. a t 5 2 4

- 2 6.

T ri a l c o u n s e l’ s d e f

i c i e n t p e rf

o r m a n c e i n f

a il i n g t o t e s t t he D N A ev i de n ce

a l s o p r e j u d i ce d p e t iti o n e r’ s c as e

. G i ve n t h e s tr e ng t h o f e v i d e n ce s u p p o r t i ng

p e ti t i o n e r ’ s v e rs i on o f e v e n t s

, t h e r e i s a r e a s o na b l e p r o b a b ili t y t h a t c o n d uc t i n g t he

D N A t es t w o u l d h av e p r o du c e d a d iff e r e n t r e s u lt a t t ri a l

. P e tit i o n e r s t a t e d t h a t he

e n g a ge d i n a fi n a n c i a l a g r ee m en t t o h a ve se x w i t h t h e v i c t i m

, b u t l a t e r r e f u s ed

b e ca u s e h e sa w t ha t s he h a d a v e ne r ea l d i s e as e

. E v i d e n c e s u p p o rt e d t h i s as s e r t i on

b e c a u s e t he v i c t i m w a s f

o u n d w i t h se v e r a l c o nd o m s i n h e r p u r s e an d e n g a g ed

c o n t ac t w it h t h e p e t i ti o ne r i n an a r e a k n o w n f o r p r o s t it u ti o n

. T h e v i c t i m a l s o h a d a

v e n e r e a l d i s ea s e

, a s p e tit i o n e r h a d i n s i s t e d

. If a D N A t es t h ad b e e n c on d u c t e d

, it

c o u l d h a ve s u p p o r t e d p e t it i on e r’ s t e s ti m on y t h a t h e d i d n o t h av e s e x w it h t he

v i c t i m an d t h a t t h e s e m e n o n t h e v i c ti m ca m e fr o m an o t h e r s o u r c e

. T h u s

, t he

l i ke l i h o o d t h a t D N A t e s t i n g w o u l d h av e c h a n g e d t h e r es u lt i s “ s u ff i c i e n t to

u n d e r m i ne c o n f

i d e nc e i n t h e o u t co m e

. ” S e e S t r i c k l a nd

, 4 6 6 U. S

. a t 6 9 4 ; W i g g i ns

,

5 3 9 U

. S

. a t 5 3 6.6

T he d i ss e n t c on t e n d s t h a t p e ti t i o n e r ’ s co u n s e l w ou l d h a ve b e e n e t h i ca l ly

b a rr e d fr o m p r es e n t i n g t h e c o n s en t d e f e n s e if t h e DN A w as i n f

ac t p e t i ti o ne r ’s

.

H o w ev e r

, co u n s e l c o u l d h a v e s t i ll r e l i e d o n a co n s e n t d e f e n s e

– t h a t t h e se x u al

c o n t a c t w as c o n s en s ua l –e v e n i f i t w e r e t h e p e t iti o ne r ’s D N A

. T h e r e c o rd

c o n t a i n e d t es t i m o n y t ha t p e t i ti o n e r i n i ti a ll y a g r e e d t o p a y t h e a l l e g ed v i c t i m f or

s e x

. T h u s

, t he c o n s en t d e f e n s e w o u l d h a ve r e m a i n e d v i a b l e e ve n i f t he D NA

b e l o ng e d t o t he p e t i ti o ne r.

B as e d o n t he f

o r e g o i ng

, w e h o l d t h a t t h e C a l if o r n i a S u p r e m e C ou r t’ s d e n i al

o f p e t i ti o n e r’ s h ab e a s p e t i ti o n w a s a n u n r e a s o na b l e a p p l i c a ti o n o f S up r e m e C o u rt

l a w

. W e t h e r e f

o r e r e v e r s e an d r e m a nd t o t h e d i s tr i c t c o u r t w i t h i n s t r uc t i o n s to

g r a n t t h e w ri t o f ha

b e a s co r p u s.

R E V E R S E D a n d R E M A N D ED

.D i a z v

. C l a rk

, N o

. 0 8

- 1 5 8 08

T od d

, D i s tri c t J u dg e

, D i s s e n ti n g:

I r e s p e c t f u l l y d i ss e n t

. T h e m a

j o ri t y h o l d s t h a t t ri a l co u n s e l ’ s pe r f o r m a nce

w as d e fi c i e n t be c a u se h i s f a i l u r e t o o b t a i n a t e s t o f D NA e v i d en c e p r e j u d i c ed

p e ti t i o n e r ’ s ca s e s i n ce t h e r e i s a r ea s o na b l e p r o b a b i l it y t ha t c o n du c ti n g a D NA t est

w o u l d h a v e p r o d u c ed a d iff e r e n t r e s u l t a t t

r i a l

. T ha t c o n c l u s i o n i s n o t s u p p o r t e d by

t h e ev i d e nc e f

o r s e ve r a l r e as o n s

.

F ir s t

, t h e a

b se n ce o f pe t iti o n e r’ s D N A i n t h e v a g i n a l s w a b s t a k e n f r o m t he

a l l e g e d v i c t i m w o u l d h a ve h a d n o e ff e c t o n t h e v e r d i c t

. P e ti t i o n e r d e n i ed t h a t he

e v e r p en e tr a t e d t he a l l e g ed v i c t i m ’ s v a g i n a d u r i n g t he i n c i d e n t

. T he a l l e g e d v i c t im

t e s t i fi e d t h a t s h e d i d n o t r e m e m b e r w h e t h e r p e t i ti o ne r e j a c u l a t e d du r i n g t he

i n c i d en t

. T h e r e f

o r e

, t he a b se n c e o f p e t i ti o ne r ’s D NA i n t h e t es t i n g s a m p l e w o u ld

h a v e a d d ed n o t h i n g t o t h e ev i d e nc e u p o n w h i c h t h e j u r y ha d t o m a k e i t s c r e d i b il i ty

d e t e r m i n a t i o n

.

S e c o nd

, a t e s t w h i c h s h o w e d t h e p r e s e n c e o f pe t iti o n e r’s D N A i n t h e va g i n al

s a m p l e w ou l d h a ve h ad a s i g n ifi c a n t de t r i m e n t a l i m

p a c t u p on p e t i ti o n e r’ s p o s i ti on

a t t ri a l

. P e ti t i o n e r r e li e d u p o n a c o n se n t d e f e n s e

, c on t e n d i n g t h a t t h e a ll e g e d v i c tim

w as a p r o s tit u t e a n d t h a t h e a b a n d on e d h i s s e x u a l a c ti v it y w h e n h e d i s c ov e r e d t h at

t h e a ll e g e d v i c ti m h ad a v e n e r ea l d i s e as e

. D e f e n da n t d e n i e d t h a t he p e n e tr a t ed t he

v i c t i m an d d e n i e d t ha t h e e j a cu l a t e d d u ri n g t h e i n c i d en t

. I f p e t i ti o n e r’ s D N A h ad



# F I L ED

N O V 29 2 010

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LSb e e n f

o u nd i n t h e t e s t e d v a g i na l f l u i d s

, h i s d e f

e n s e l a w y e r w o u l d h a v e b ee n u n a b le

t o p r e s e n t o r a

r g u e t h e f ac t s u p o n w h i ch p e t i ti o ne r r e l i e d a s h i s o n l y d e f e n se

.

W h i l e d e f e n se c o u n se l w o u l d n o t h a v e b e e n r eq u ir e d t o d i sc l o s e a po s it i ve D NA

t e s t t o t he p r o s e c u t o r

, s ee F e d

. R. C ri m. P

. 1 6 ( b )( 1 )( B )

, d e f e n s e co u n s e l w ou ld

h a v e b ee n e t h i c a ll y p r e c l u d e d f r o m p r e s e n t i ng f

a c t s a t tri a l t h a t h e k ne w t o be

u n tr u e. S e e P e o

p l e v

. R i el

, 9 9 8 P

. 2 d 9 6 9

, 1 0 1 3

- 1 4 ( C a l

. 2 00 0 ) ( c o u n s e l “ m ay n ot

p r es e n t e v i d en c e t h e y k n o w t o be f a l s e o r a s s i s t i n pe r p e tr a ti n g k n o w n f r au d s on

t h e c o u r t ” ).

T h i r d

, i t w o u l d b e s p ec u l a t i o n t o c o nc l u d e t h a t t h e r e i s a r ea s o n ab le

p r o b ab i li t y t h a t a D NA t e s t w o u l d h a v e p r o du c e d a d i f f e r en t r e s u lt

. T he j u r y w as

p r es e n t ed w it h t w o c o m

p l e t e l y d i f

f e r en t v e r s i o n s o f t he f

a c t s o f t h is

i n c i d e n t

– f o r c i b l e r a p e v e rs u s c o n s e n s u a l s e x u a l c o n t a c t a b a n d o ne d b e f

o re

p e n e tr a t i o n

. A D N A t es t w h i c h w a s n e g a ti v e f o r d e f e n d a n t’ s D N A w o u l d h a ve

a d d e d n o t h i ng t o t h o se d i a m e tr i ca l l y o pp o s ed ve r s i o n s a nd w o u l d n o t h a ve a f

f e c t ed

t h e r e s u l t

. A D N A t e s t w h i ch w as p o s i t i v e f o r d e f e nd a n t ’s D NA w o u l d h a ve

c o n t r a d i c t e d h i s t e s t i m o n y t h a t h e d i d n o t p e n e tr a t e an d e j a c u l a t e i n t o t h e v i c ti m.

T he d i s t r i c t c o u rt’ s d e t e r m i n a ti o n t h a t tr i a l c o u n se l ’s f a il u r e t o o b t a i n DNA

t e s t i ng r e s u lt e d i n n o p r e

j u d i c e t o p e ti t i o n e r

w as n o t c o n t r a

r y t o

, o r an

u n r e as o na

b l e a pp l i c a ti o n o f

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r l y es t a b li s h e d f ed e r a l l a w

, s e e B

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. L e w is

, 5 66

F

. 3 d 8 5 5

, 8 5 9 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 9 )

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, I w o u l d a f

f ir m.