### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS
FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 0 6 1 3

R A F A E L J O S E P H

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

S H E L L C H E M I C A L

, L P ; W Y A T T C O N S T R U C T I O N

, L L C

. ; M O T I V A E N T E R P R I S E S

, L L C ; W Y A T T F I E L D S E R V I C E S C O M P A N Y ; S & B E N G I N E E R S A N D C O N S T R U C T O R S

, L I M I T E D ; U N I D E N T I F I E D P A R T Y

,

a s t h e I n s u r e r o f S & B E n g i n e e r s a n d C o n s t r u c t o r s , L i m i t e d

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

W A L T E R J E R E M Y D A N I E L S

, I V

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

S H E L L C H E M I C A L

, L P ; M O T I V A E N T E R P R I S E S

, L L C ; W Y A T T F I E L D S E R V I C E S C O M P A N Y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t 

### F I L E D
August 13, 20 10

Lyle W . Cayce
Clerk Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 1 Date Filed: 08/13/2010A p p e a l s f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

N o

. 2 : 0 7

- C V

- 5 4 8 9

B e f o r e J O L L Y

, S M I T H

, a n d O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

J E R R Y E

. S M I T H

, C i r c u i t J u d g e : *

R a f a e l J o s e p h a n d W a l t e r D a n i e l s , I V

, s u e d S h e l l C h e m i c a l

, L P ( “ S h e l l ” )

,

M o t i v a E n t e r p r i s e s , L L C ( “ M o t i v a ” )

, a n d W y a t t F i e l d S e r v i c e s C o m p a n y ( “ W y

a t t ” ) f o r p e r s o n a l i n j u r i e s t h e y s u s t a i n e d w h i l e p e r f o r m i n g m a i n t e n a n c e a t a n

o i l r e f i n e r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t f o r S h e l l

, M o t i v a , a n d

W y a t t o n t h e g r o u n d t h a t t h e y w e r e s t a t u t o r y e m p l o y e r s

. W e a f f i r m

.

I

.

S h e l l a n d M o t i v a h i r e d W y a t t a s a g e n e r a l c o n t r a c t o r t o p e r f o r m a m a i n

t e n a n c e p r o j e c t a t M o t i v a ’ s r e f i n e r y

. W y a t t s u b c o n t r a c t e d w i t h A t l a n t i c S c a f

f o l d i n g C o m p a n y ( “ A t l a n t i c ” ) t o c o n d u c t t h e n e c e s s a r y s c a f f o l d i n g

. J o s e p h a n d

D a n i e l s , e m p l o y e e s o f A t l a n t i c , w e r e i n j u r e d d u r i n g t h e c o u r s e o f t h e p r o j e c t

w h e n a s t e a m v a l v e b l e w o u t

, p e r m i t t i n g a r e l e a s e o f h o t o i l a n d s t e a m

.

J o s e p h a n d D a n i e l s s u e d S h e l l

, M o t i v a , a n d W y a t t i n t o r t t o r e c o v e r d a m

a g e s f o r t h e i r i n j u r i e s

. S h e l l / M o t i v a a n d W y a t t m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, 1

c l a i m i n g t o b e s t a t u t o r y e m p l o y e r s u n d e r s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) o f t h e L o u i s i a n a

Pur sua nt to 5 T H C I R . R. 47. 5, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4.

Shell and Mot iva file d a joint mo tion for sum mar y judgment and a joint brie f on ap- 1

pea l.

2 Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 2 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 3 0 6 1 3

R e v i s e d S t a t u t e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d b o t h m o t i o n s , h o l d i n g t h a t J o s e p h

a n d D a n i e l s w e r e l i m i t e d t o r e c o v e r y u n d e r L o u i s i a n a ’ s w o r k e r s ’ c o m p e n s a t i o n

s c h e m e , L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § 2 3 : 1 0 3 1 e t s e q

. J o s e p h a n d D a n i e l s a p p e a l

.

I I

.

W e r e v i e w a s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o , a p p l y i n g t h e s a m e s t a n d a r d a s

d i d t h e d i s t r i c t c o u r t

. G o w e s k y v

. S i n g i n g R i v e r H o s p

. S y s

. , 3 2 1 F

. 3 d 5 0 3

, 5 0 7

( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. S u m m a r y j u d g m e n t i s p r o p e r “ i f t h e p l e a d i n g s , t h e d i s c o v e r y

a n d d i s c l o s u r e m a t e r i a l s o n f i l e , a n d a n y a f

f i d a v i t s s h o w t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e

i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v a n t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a

m a t t e r o f l a w

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 5 6 ( c )

. W e v i e w a l l f a c t s a n d e v i d e n c e i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n

- m o v i n g p a r t y

. U n i t e d F i r e & C a s

. C o

. v

. H i x s o n B r o s

.

I n c

. , 4 5 3 F

. 3 d 2 8 3

, 2 8 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

I I I

.

J o s e p h a n d D a n i e l s c l a i m t h a t W y a t t

, S h e l l

, a n d M o t i v a f a i l e d t o m e e t t h e

s t a t u t o r y e m p l o y e r r e q u i r e m e n t s u n d e r L o u i s i a n a l a w

. W e d i s a g r e e

.

S u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 1 ) p r o v i d e s t h a t a g e n e r a l c o n t r a c t o r , o r “ p r i n c i p a l

, ”

i s a s t a t u t o r y e m p l o y e r w h e n i t “ u n d e r t a k e s t o e x e c u t e a n y w o r k

, w h i c h i s a p a r t

o f h i s t r a d e , b u s i n e s s , o r o c c u p a t i o n a n d c o n t r a c t s w i t h a n y p e r s o n , i n t h i s S e c

t i o n r e f e r r e d t o a s t h e ‘ c o n t r a c t o r ’

, f o r t h e e x e c u t i o n b y o r u n d e r t h e c o n t r a c t o r

o f t h e w h o l e o r a n y p a r t o f t h e w o r k u n d e r t a k e n b y t h e p r i n c i p a l

. . . . ” T h e

s t a t u t e t h e n d e s c r i b e s t w o a l t e r n a t i v e s i t u a t i o n s t h a t g i v e r i s e t o s t a t u t o r y e m

p l o y m e n t : ( 1 ) w h e r e t h e p r i n c i p a l h a s c o n t r a c t e d t o p e r f o r m w o r k a n d s u b c o n

t r a c t s a l l o r a p o r t i o n o f t h e w o r k t o a n o t h e r ( a l s o k n o w n a s t h e “ t w o c o n t r a c t ”

t h e o r y )

, L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 2 ) ; o r ( 2 ) w h e r e t h e p r i n c i p a l e n t e r s a

w r i t t e n c o n t r a c t r e c o g n i z i n g i t a s a s t a t u t o r y e m p l o y e r o f t h e o t h e r p a r t y ’ s e m

3 Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 3 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 3 0 6 1 3

p l o y e e s , L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 3 )

. S e e D a i g l e v

. M c G e e B a c k h o e & D o

z e r S e r v

. , 1 6 S o

. 3 d 4

, 5 ( L a

. A p p

. 5 t h C i r

. )

, w r i t d e n i e d

, 1 8 S o

. 3 d 1 1 3 ( L a

. 2 0 0 9 )

.

J o s e p h a n d D a n i e l s f i r s t c l a i m t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g W y

a t t ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t u n d e r s u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 2 )

. T h a t s u b

s e c t i o n s t a t e s : “ A s t a t u t o r y e m p l o y e r r e l a t i o n s h i p s h a l l e x i s t w h e n e v e r t h e s e r

v i c e s o r w o r k p r o v i d e d b y t h e i m m e d i a t e e m p l o y e r i s c o n t e m p l a t e d b y o r i n c l u d

e d i n a c o n t r a c t b e t w e e n t h e p r i n c i p a l a n d a n y p e r s o n o r e n t i t y o t h e r t h a n t h e

e m p l o y e e ’ s i m m e d i a t e e m p l o y e r

. ” § 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 2 )

. I n A l l e n v

. S t a t e e x r e l

. E r

n e s t N

. M o r i a l

- N e w O r l e a n s E x h i b i t i o n H a l l A u t h

. , 8 4 2 S o

. 2 d 3 7 3

, 3 7 9 ( L a

.

2 0 0 3 )

, t h e c o u r t h e l d t h a t t h e “ t w o c o n t r a c t ” d e f e n s e a p p l i e s w h e r e “ ( 1 ) t h e p r i n

c i p a l e n t e r s i n t o a c o n t r a c t w i t h a t h i r d p a r t y ; ( 2 ) p u r s u a n t t o t h a t c o n t r a c t

,

w o r k m u s t b e p e r f

o r m e d ; a n d ( 3 ) i n o r d e r f o r t h e p r i n c i p a l t o f

u l f i l i t s c o n t r a c t u a l

o b l i g a t i o n t o p e r f

o r m t h e w o r k

, t h e p r i n c i p a l e n t e r s i n t o a s u b c o n t r a c t f o r a l l o r

p a r t o f t h e w o r k p e r f o r m e d

. ”

J o s e p h a n d D a n i e l s a r g u e t h a t t h e c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g W y a t t ’ s m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, b e c a u s e t h e s u b c o n t r a c t b e t w e e n W y a t t a n d A t l a n t i c

v i o l a t e d t h e t e r m s o f t h e g e n e r a l c o n t r a c t b e t w e e n S h e l l / M o t i v a a n d W y a t t

.

M o r e s p e c i f

i c a l l y , t h e y c o n t e n d t h a t W y a t t ’ s f a i l u r e t o o b t a i n S h e l l / M o t i v a ’ s w r i t

t e n c o n s e n t b e f

o r e h i r i n g a s u b c o n t r a c t o r , a s r e q u i r e d b y t h e g e n e r a l c o n t r a c t

,

p r e c l u d e s i t f

r o m m e e t i n g t h e s e c o n d a n d t h i r d e l e m e n t s o f A l l e n

. A s f o r t h e

s e c o n d e l e m e n t

, J o s e p h a n d D a n i e l s c l a i m t h a t h i r i n g A t l a n t i c w i t h o u t p r i o r

w r i t t e n a p p r o v a l w a s n o t “ p u r s u a n t t o ” W y a t t ’ s c o n t r a c t w i t h S h e l l / M o t i v a , b u t

r a t h e r i n b r e a c h o f i t

. S i m i l a r l y , r e g a r d i n g t h e t h i r d e l e m e n t

, t h e y m a i n t a i n

t h a t W y a t t ’ s s u b c o n t r a c t w i t h A t l a n t i c w a s a n “ a v o i d a n c e ” o f t h e g e n e r a l c o n

t r a c t

, r a t h e r t h a n a “ f u l f i l l m e n t

. ”

T h o s e a r g u m e n t s a r e c l e v e r b u t u l t i m a t e l y u n c o n v i n c i n g

. J o s e p h a n d

D a n i e l s c a n n o t c o n c o c t a l i n g u i s t i c i n t r i c a c y t o o v e r c o m e t h e o b v i o u s i m p o r t o f

4 Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 4 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 3 0 6 1 3

s u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 2 )

. S t a t e d i n t e r m s o f t h e A l l e n e l e m e n t s , ( 1 ) W y a t t e n

t e r e d i n t o a c o n t r a c t w i t h S h e l l / M o t i v a ; ( 2 ) p u r s u a n t t o t h a t c o n t r a c t

, m a i n

t e n a n c e w o r k h a d t o b e p e r f o r m e d ; a n d ( 3 ) t o c o m p l e t e t h e j o b

, W y a t t s u b c o n

t r a c t e d w i t h A t l a n t i c t o e r e c t t h e n e c e s s a r y s c a f f o l d i n g

. W y a t t ’ s s i t u a t i o n w a s

a t e x t b o o k c a s e o f s t a t u t o r y e m p l o y m e n t u n d e r t h e “ t w o c o n t r a c t ” t h e o r y

.

J o s e p h a n d D a n i e l s n e x t c l a i m t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g

S h e l l / M o t i v a ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t u n d e r s u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 3 )

.

T h a t s u b s e c t i o n s t a t e s :

E x c e p t i n t h o s e i n s t a n c e s c o v e r e d b y P a r a g r a p h ( 2 ) o f t h i s S u b

s e c t i o n , a s t a t u t o r y e m p l o y e r r e l a t i o n s h i p s h a l l n o t e x i s t b e t w e e n

t h e p r i n c i p a l a n d t h e c o n t r a c t o r ’ s e m p l o y e e s , w h e t h e r t h e y a r e d i r

e c t e m p l o y e e s o r s t a t u t o r y e m p l o y e e s , u n l e s s t h e r e i s a w r i t t e n c o n

t r a c t b e t w e e n t h e p r i n c i p a l a n d a c o n t r a c t o r w h i c h i s t h e e m p l o y e e ’ s i m m e d i a t e e m p l o y e r o r h i s s t a t u t o r y e m p l o y e r , w h i c h r e c o g n i z e s t h e

p r i n c i p a l a s a s t a t u t o r y e m p l o y e r

. W h e n t h e c o n t r a c t r e c o g n i z e s a

s t a t u t o r y e m p l o y e r r e l a t i o n s h i p , t h e r e s h a l l b e a r e b u t t a b l e p r e

s u m p t i o n o f a s t a t u t o r y e m p l o y e r r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e p r i n c i p a l

a n d t h e c o n t r a c t o r ’ s e m p l o y e e s , w h e t h e r d i r e c t o r s t a t u t o r y e m p l o y

e e s

. T h i s p r e s u m p t i o n m a y b e o v e r c o m e o n l y b y s h o w i n g t h a t t h e

w o r k i s n o t a n i n t e g r a l p a r t o f o r e s s e n t i a l t o t h e a b i l i t y o f t h e p r i n

c i p a l t o g e n e r a t e t h a t i n d i v i d u a l p r i n c i p a l ’ s g o o d s , p r o d u c t s , o r s e r

v i c e s

.
L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 3 )

.

J o s e p h a n d D a n i e l s c l a i m t h a t S h e l l a n d M o t i v a d i d n o t h a v e a c o n t r a c t

w i t h A t l a n t i c , t h e i m m e d i a t e e m p l o y e r , s o t h e y c a n n o t b e s t a t u t o r y e m p l o y e r s

.

A s t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d

, h o w e v e r , S h e l l a n d M o t i v a h a d a w r i t t e n c o n t r a c t

w i t h W y a t t t h a t m a d e t h e m s t a t u t o r y e m p l o y e r s o f W y a t t ’ s e m p l o y e e s , w h e t h e r

s t a t u t o r y o r d i r e c t

. G i v e n t h a t W y a t t w a s J o s e p h ’ s a n d D a n i e l s ’ s s t a t u t o r y e m

p l o y e r u n d e r s u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 2 )

, t h e r e i s a r e b u t t a b l e p r e s u m p t i o n t h a t

S h e l l a n d M o t i v a w e r e a l s o t h e i r s t a t u t o r y e m p l o y e r s

. J o s e p h a n d D a n i e l s h a v e

n o t e v e n a t t e m p t e d t o r e b u t t h a t p r e s u m p t i o n

. T h e r e f o r e , t h e d i s t r i c t c o u r t w a s

5 Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 5 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 3 0 6 1 3

c o r r e c t i n h o l d i n g t h a t S h e l l a n d M o t i v a m e t s u b s e c t i o n 2 3 : 1 0 6 1 ( A ) ( 3 ) ’ s s t a t u t o r y

e m p l o y m e n t r e q u i r e m e n t s

.

A F F I R M E D

.

6 Case: 09-30613 Document: 00511202644 Page: 6 Date Filed: 08/13/2010