FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 22, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 6 6 9 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 8 0 1 7 6

- C R

- K L R

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

A L I C I A D

. R O D R I G U E Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 2 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e C A R N E S

, F A Y a n d S I L E R

, C i r c u i t J u d g e s

. *

Honora ble Eug ene E . Siler, J r., United States Circuit J udg e for the Six th Circuit, sit ting *

by desig nation.C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s c a s e p o s e s t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e r e i s a v i n d i c t i v e j u d g e o r

c o w a r d l y c o u n s e l e x c e p t i o n t o t h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n r u l e

. U n l e s s t h e r e i s

s u c h a n e x c e p t i o n

, t h e o n l y i s s u e t h a t t h e a p p e l l a n t i s p r e s s i n g o n a p p e a l i s b a r r e d

f o r f a i l u r e t o o b

j e c t b e c a u s e s h e c a n n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e p l a i n e r r o r

r u l e

. D i s a g r e e i n g w i t h t h e S e c o n d C i r c u i t

, w e h o l d t h a t t h e p o s s i b i l i t y a j u d g e m a y

b e u n h a p p y w i t h a n o b

j e c t i o n d o e s n o t e x c u s e t h e f a i l u r e t o m a k e i t

.

I

.

A l i c i a R o d r i g u e z p a r t i c i p a t e d i n a v a s t s c h e m e t h a t f r a u d u l e n t l y b i l k e d t h e

f e d e r a l g o v e r n m e n t o u t o f m o r e t h a n $ 3

, 0 0 0

, 0 0 0 i n M e d i c a r e f u n d s

. F a c i n g a t e n

c o u n t i n d i c t m e n t

, s h e e n t e r e d i n t o a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t

. A f t e r p l e a d i n g g u i l t y

s h e w a s s e n t e n c e d c o n s i s t e n t l y w i t h t h a t a g r e e m e n t

, b u t s h e c o n t e n d s t h a t a

c o m m e n t b y t h e s e n t e n c i n g j u d g e c r e a t e d t h e a p p e a r a n c e t h a t h e r s e n t e n c e w a s

b a s e d a t l e a s t i n p a r t o n h e r n a t i o n a l o r i g i n

, w h i c h i s a f a c t o r t h a t i s i r r e l e v a n t t o

s e n t e n c i n g

. S e e U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 5 H 1

. 1 0 ( N o v

. 2 0 0 7 )

.

R o d r i g u e z c o n c e d e s t h a t t h e j u d g e w a s n o t a c t u a l l y b i a s e d i n s e n t e n c i n g h e r b u t

c o n t e n d s t h a t h i s c o m m e n t s c r e a t e d t h e “ a p p e a r a n c e o f b i a s

. ” A c c o r d i n g t o

R o d r i g u e z

, t h a t e n t i t l e s h e r t o b e r e s e n t e n c e d

.

A t t h e s e n t e n c e h e a r i n g R o d r i g u e z d i d n o t o b j e c t t o t h e j u d g e ’ s c o m m e n t

2a b o u t h e r n a t i o n a l o r i g i n

, o r t o a n y t h i n g e l s e f o r t h a t m a t t e r

. H a d s h e o b j e c t e d t o

t h e c o m m e n t

, t h e j u d g e c o u l d h a v e c o r r e c t e d o n t h e s p o t a n y a p p e a r a n c e o f b i a s h i s

c o m m e n t s m a y h a v e c r e a t e d

. I n s t e a d

, R o d r i g u e z i s n o w a s k i n g t h i s C o u r t t o

v a c a t e h e r s e n t e n c e a n d r e m a n d t h e c a s e f o r r e s e n t e n c i n g s o t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

c a n c o r r e c t

— s o m e t w o y e a r s l a t e r

— a n y a p p e a r a n c e t h a t i t c o n s i d e r e d h e r n a t i o n a l

o r i g i n w h e n d e t e r m i n i n g t h e s e n t e n c e t o i m p o s e

.

I I

.

R o d r i g u e z i s a C u b a n r e f u g e e a n d p e r m a n e n t l e g a l r e s i d e n t o f t h i s c o u n t r y

.

B e g i n n i n g i n m i d

- 2 0 0 5 s h e a n d a c o h o r t

, J u a n V i e r a

, s e t i n m o t i o n a s c h e m e t o

s u b m i t f r a u d u l e n t c l a i m s f

o r d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t

— w h e e l c h a i r s

, c a t h e t e r s

,

h o s p i t a l b e d s

, a n d t h e l i k e

— t o t h e M e d i c a r e P r o g r a m

. A s p a r t o f t h e s c h e m e t h e y

p u r c h a s e d e x i s t i n g m e d i c a l e q u i p m e n t c o m p a n i e s t h a t h a d v a l i d M e d i c a r e p r o v i d e r

n u m b e r s

, a n d t h e y r e c r u i t e d o t h e r p e o p l e t o p o s e a s t h e o w n e r s i n o r d e r t o c o n c e a l

t h e i r o w n o w n e r s h i p

.

R o d r i g u e z a n d V i e r a t h e n b e g a n b i l l i n g M e d i c a r e f o r b o g u s c l a i m s

. I n

p r e p a r i n g t h e c l a i m s

, t h e y o b t a i n e d p h y s i c i a n a n d p a t i e n t i d e n t i f i c a t i o n n u m b e r s

,

e i t h e r b y p u r c h a s i n g t h e m f r o m o t h e r s e n g a g e d i n M e d i c a r e f r a u d o r b y r e c y c l i n g

n u m b e r s t h a t h a d a l r e a d y b e e n u s e d

. O v e r a n i n e

- m o n t h p e r i o d

, t h e y s u b m i t t e d t o

M e d i c a r e o v e r $ 1 9

, 0 0 0

, 0 0 0 i n f r a u d u l e n t c l a i m s a n d r e c e i v e d o v e r $ 3

, 2 0 0

, 0 0 0 i n

3p a y m e n t s

. N o t o n e p i e c e o f m e d i c a l e q u i p m e n t w a s e v e r a c t u a l l y o r d e r e d b y a

p h y s i c i a n o r p r o v i d e d t o a b e n e f i c i a r y

. I t w a s a l l f

r a u d

, p e r f

e c t l y p u r e a n d

s o m e w h a t s i m p l e

.

A f t e r M e d i c a r e h a d m a d e a d e p o s i t i n t o o n e o f t h e c o m p a n y a c c o u n t s

,

R o d r i g u e z a n d V i e r a u s e d v a r i o u s m o n e y l a u n d e r i n g m e c h a n i s m s t o g e t c a s h o u t o f

t h o s e a c c o u n t s

. O n e w a y t h e y d i d i t w a s t h r o u g h e i g h t d i f f e r e n t “ c h e c k c a s h e r s ”

w h o w o u l d t a k e c h e c k s R o d r i g u e z h a d w r i t t e n o n c o m p a n y a c c o u n t s

, c a s h t h e m

,

a n d t h e n r e t u r n t h e c a s h t o h e r a n d V i e r a f o r a f e e

. I n o t h e r i n s t a n c e s t h e t w o o f

t h e m r e l i e d o n t h e s t r a w “ o w n e r s ” t o w i t h d r a w t h e f u n d s d i r e c t l y i n t h e f

o r m o f

c a s h o r c a s h i e r ’ s c h e c k s

.

T h e s c h e m e b e g a n t o u n r a v e l i n m i d

- 2 0 0 6 w h e n o n e o f t h e s t r a w o w n e r s

b e g a n c o o p e r a t i n g w i t h t h e g o v e r n m e n t a n d a g r e e d t o s e c r e t l y r e c o r d a m e e t i n g

w i t h R o d r i g u e z

. A t t h a t m e e t i n g t h e i n f o r m a n t s h o w e d R o d r i g u e z a s u b p o e n a s h e

h a d r e c e i v e d t o a p p e a r b e f o r e a g r a n d j u r y i n v e s t i g a t i n g t h e f r a u d u l e n t s c h e m e

.

R o d r i g u e z e n c o u r a g e d h e r t o l i e t o t h e g r a n d j u r y a n d s a y n o t h i n g t o l a w

e n f o r c e m e n t

. R o d r i g u e z a l s o g a v e t h e i n f o r m a n t a n e n v e l o p e c o n t a i n i n g $ 4

, 6 0 0 i n

c a s h a n d s u g g e s t e d t h a t s h e l e a v e t o w n

.

4I I I

.

T h e g r a n d j u r y r e t u r n e d a n i n d i c t m e n t a g a i n s t R o d r i g u e z a n d V i e r a i n

N o v e m b e r 2 0 0 7

, c h a r g i n g R o d r i g u e z w i t h f i v e c o u n t s o f m a i l f

r a u d

, f o u r c o u n t s o f

m o n e y l a u n d e r i n g

, a n d o n e c o u n t o f o b s t r u c t i n g a c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n

. I n

F e b r u a r y 2 0 0 8 s h e e n t e r e d i n t o a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t

,

a g r e e i n g t o p l e a d g u i l t y t o o n e c o u n t e a c h o f m a i l f r a u d

, m o n e y l a u n d e r i n g

, a n d

o b s t r u c t i o n o f a c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 1

, 1 9 5 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) a n d

1 5 1 8

. I n r e t u r n t h e g o v e r n m e n t a g r e e d t o d i s m i s s t h e r e m a i n i n g c o u n t s a n d t o

r e c o m m e n d

, b a s e d o n R o d r i g u e z ’ s t i m e l y a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y

, t h a t t h e

c o u r t r e d u c e b y t w o t h e o f f e n s e l e v e l t h a t w o u l d o t h e r w i s e b e a p p l i c a b l e t o h e r

.

S e e U

. S

. S

. G

. § 3 E 1

. 1

. T h e g o v e r n m e n t a l s o p r o m i s e d t h a t i f t h a t o f f e n s e l e v e l

w a s d e t e r m i n e d t o b e 1 6 o r h i g h e r

, i t w o u l d r e c o m m e n d t h a t R o d r i g u e z b e g i v e n a

t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n u n d e r § 3 E 1

. 1 ( b )

. F i n a l l y

, t h e g o v e r n m e n t c o m m i t t e d t o

d e c i d e b e f

o r e t h e s e n t e n c e h e a r i n g w h e t h e r R o d r i g u e z h a d c o o p e r a t e d e n o u g h t o

w a r r a n t i t s f

i l i n g a § 5 K 1

. 1 m o t i o n f o r a d o w n w a r d d e p a r t u r e

.

T h e p r e s e n t e n c e r e p o r t c a l c u l a t e d R o d r i g u e z ’ s o f f e n s e l e v e l a t 3 7

, w h i c h

w a s r e d u c e d t h r e e l e v e l s u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 E 1

. 1 t o r e a c h a f i n a l o f f e n s e l e v e l o f

3 4

. T h a t l e v e l

, c o m b i n e d w i t h h e r c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I

, r e s u l t e d i n a n

a d v i s o r y g u i d e l i n e s r a n g e o f 1 5 1 t o 1 8 8 m o n t h s i m p r i s o n m e n t

. B e f o r e t h e

5s e n t e n c e h e a r i n g t h e g o v e r n m e n t f i l e d a m o t i o n u n d e r U

. S

. S

. G

. § 5 K 1

. 1

,

r e q u e s t i n g a r e d u c t i o n i n R o d r i g u e z ’ s s e n t e n c e b e l o w 1 5 1 m o n t h s a n d r e s e r v i n g

t h e r i g h t t o m a k e a m o r e s p e c i f i c r e c o m m e n d a t i o n a t t h e s e n t e n c e h e a r i n g

.

A t t h a t h e a r i n g t h e p a r t i e s d i d n o t d i s a g r e e a b o u t t h e c a l c u l a t i o n s i n t h e P S R

o r t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e s r a n g e

. T h e h e a r i n g f o c u s e d i n s t e a d o n t h e e x t e n t o f

R o d r i g u e z ’ s c o o p e r a t i o n a n d h o w m u c h o f a r e d u c t i o n f r o m t h e g u i d e l i n e s r a n g e

s h e d e s e r v e d f

o r i t

. T h e g o v e r n m e n t r e c o m m e n d e d a 4 0 p e r c e n t r e d u c t i o n

, w h i c h

w o u l d h a v e p r o d u c e d a 9 1

- m o n t h s e n t e n c e

. R o d r i g u e z a s k e d i n s t e a d f o r a

s e n t e n c e o f 6 0 m o n t h s

, a r g u i n g t h a t h e r c o o p e r a t i o n w a s “ a b o v e a n d b e y o n d w h a t

i s t y p i c a l

. ” S h e p o i n t e d o u t t h a t s h e h a d g i v e n k e y t e s t i m o n y d u r i n g a t w o

- d a y

t r i a l o f d e f

e n d a n t s c h a r g e d i n a n o t h e r h e a l t h c a r e s c a m ; h a d a g r e e d t o t e s t i f y a g a i n s t

h e r c o

- d e f

e n d a n t V i e r a ; h a d p r o v i d e d i n f o r m a t i o n i m p l i c a t i n g a n a c c o u n t a n t a n d

h e r o w n h a l f

- s i s t e r i n t h e f

r a u d ; a n d h a d e v e n t u a l l y h e l p e d a u t h o r i t i e s i d e n t i f y

a s s e t s p u r c h a s e d w i t h t h e f r a u d u l e n t l y o b t a i n e d f

u n d s

.

I n r e s p o n s e

, t h e g o v e r n m e n t a c k n o w l e d g e d t h a t R o d r i g u e z h a d p r o v i d e d

e x t e n s i v e c o o p e r a t i o n

, b u t i t p o i n t e d o u t t h a t h e r h e l p i n i d e n t i f y i n g a s s e t s c a m e

o n l y a f t e r s h e h a d e n g a g e d i n “ s o m e r e a l l y f a i r l y b r a z e n a c t i v i t y ”

— a t t e m p t i n g t o

s h i e l d a s s e t s f

r o m r e c o v e r y b y t r a n s f

e r r i n g t h e m t o h e r c h i l d r e n

. T h e g o v e r n m e n t

p o i n t e d o u t :

6[ Y ] o u a l s o h a v e t o t a k e i n t o a c c o u n t t h i s w a s a f a i r l y e x t e n s i v e f

r a u d

t h a t i n v o l v e d h e r a n d t h e c o d e f e n d a n t w e r e o p e r a t i n g

, w e r e

s u p p o s e d l y o p e r a t i n g

— t h e y b a s i c a l l y i n c o r p o r a t e d s h e l l c o m p a n i e s

. . . t h a t o v e r a f

a i r l y s h o r t p e r i o d o f t i m e b i l l e d $ 1 9 m i l l i o n t o t h e

M e d i c a r e p r o g r a m

. S o I d o n ’ t w a n t t h e C o u r t t o l o s e s i g h t o f t h e

s e r i o u s n e s s o f t h e o f

f e n s e w h e n y o u i m p o s e s e n t e n c e

, a n d I t h i n k s h e

s h o u l d b e r e c o g n i z e d f

o r h e r a s s i s t a n c e w h i c h w a s s i g n i f i c a n t

, b u t I

a l s o t h i n k w h e n i m p o s i n g a s e n t e n c e y o u h a v e t o t a k e i n t o a c c o u n t t h e

s e r i o u s n e s s o f t h e o f

f e n s e

.

H a v i n g h e a r d f

r o m t h e a t t o r n e y s

, t h e c o u r t p r o c e e d e d t o i m p o s e R o d r i g u e z ’ s

s e n t e n c e

, b e g i n n i n g i t s d i s c u s s i o n w i t h t h e c o m m e n t t h a t f o r m s t h e b a s i s o f t h i s

a p p e a l :

A l l r i g h t

. T h i s i s r e a l l y a d i s t u r b i n g c a s e

. S h e c o m e s t o t h i s c o u n t r y

a s a C u b a n r e f

u g e e s e e k i n g f

r e e d o m f r o m t h e [ C ] o m m u n i s t r u l e a n d

t h e f i r s t t h i n g s h e d o e s i s s h e r i p s o f f t h e G o v e r n m e n t f

o r $ 1 9 m i l l i o n

o n a p r o g r a m t h a t ’ s d e s i g n e d t o h e l p p e o p l e w h o h a v e p h y s i c a l

d i s a b i l i t i e s

, a n d t o m e t h a t ’ s s h o c k i n g

. T h a t ’ s s h o c k i n g

.

T h e r e w a s n o o b

j e c t i o n t o t h a t c o m m e n t

. T h e c o u r t w e n t o n t o n o t e t h a t

R o d r i g u e z ’ s e x t e n s i v e c o o p e r a t i o n w i t h t h e g o v e r n m e n t r e f l e c t e d h o w d e e p l y

i n v o l v e d s h e w a s i n t h e f r a u d : “ S h e h a d a l o t t o o f f e r b e c a u s e s h e h a d a l o t o f

k n o w l e d g e o f c u l p a b l e a c t i v i t y

. ” T h e c o u r t s t a t e d t h a t i t u s u a l l y g a v e a s e n t e n c e

r e d u c t i o n o f o n e

- t h i r d f o r s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e a n d c a l l e d t h e g o v e r n m e n t ’ s

r e c o m m e n d a t i o n o f a 4 0 % r e d u c t i o n “ g e n e r o u s

, ” b u t i t a c c e p t e d t h a t

r e c o m m e n d a t i o n a n d i m p o s e d a s e n t e n c e o f 9 1 m o n t h s

, w h i c h w a s 6 0 m o n t h s

b e l o w t h e b o t t o m o f R o d r i g u e z ’ s r e c o m m e n d e d g u i d e l i n e s r a n g e o f 1 5 1 t o 1 8 8

7m o n t h s

.

T h e c o u r t t h e n o u t l i n e d o t h e r t e r m s o f R o d r i g u e z ’ s s e n t e n c e

, s u c h a s

r e s t i t u t i o n a n d s u p e r v i s e d r e l e a s e

. I t c o n c l u d e d b y a s k i n g :

N o w t h a t s e n t e n c e h a s b e e n i m p o s e d

, d o e s t h e d e f e n d a n t o r h e r

c o u n s e l o b

j e c t t o t h e C o u r t ’ s f

i n d i n g s o f f

a c t o r t h e m a n n e r i n w h i c h

t h e s e n t e n c e w a s p r o n o u n c e d ?

R o d r i g u e z ’ s c o u n s e l r e s p o n d e d

, “ N o

, s i r

. ” A f t e r t h e g o v e r n m e n t m o v e d t o d i s m i s s

t h e o t h e r c o u n t s

, t h e c o u r t i n q u i r e d w h e t h e r e i t h e r s i d e h a d “ [ a ] n y t h i n g f u r t h e r ? ”

R o d r i g u e z ’ s c o u n s e l a g a i n r e s p o n d e d : “ N o

, s i r

. ”

I V

.

B e c a u s e R o d r i g u e z ’ s c o u n s e l d i d n o t o b j e c t t o t h e c o u r t ’ s c o m m e n t s a t t h e

s e n t e n c e h e a r i n g

, w e o r d i n a r i l y w o u l d r e v i e w t h e m o n l y f o r p l a i n e r r o r

. U n i t e d

S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( e x p l a i n i n g t h a t b e c a u s e

t h e d e f e n d a n t d i d n o t p r e s e r v e t h e s e n t e n c e i s s u e b y o b j e c t i n g i n t h e d i s t r i c t c o u r t

,

r e v i e w w a s o n l y f

o r p l a i n e r r o r ) ; U n i t e d S t a t e s v

. H u m p h r e y

, 1 6 4 F

. 3 d 5 8 5

, 5 8 7

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( “ T h e a p p r o p r i a t e s t a n d a r d o f r e v i e w

, g i v e n [ t h e d e f e n d a n t ] ’ s

f a i l u r e t o o b

j e c t i n t h e d i s t r i c t c o u r t t o t h e c o n s e c u t i v e s e n t e n c e s

, i s p l a i n e r r o r

. ” )

( c i t i n g F e d

. R

. C r i m

. P

. 5 2 ( b ) ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 1

,

1 1 3 S

. C t

. 1 7 7 0

, 1 7 7 6 ( 1 9 9 3 ) ( d i s c u s s i n g p l a i n e r r o r a s a n e x c e p t i o n t o t h e w e l l

e s t a b l i s h e d r u l e t h a t “ a c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

, o r a r i g h t o f a n y o t h e r s o r t

, m a y b e

8f

o r f e i t e d i n c r i m i n a l a s w e l l a s c i v i l c a s e s b y t h e f a i l u r e t o m a k e t i m e l y a s s e r t i o n o f

t h e r i g h t b e f

o r e a t r i b u n a l h a v i n g j u r i s d i c t i o n t o d e t e r m i n e i t ” ( q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d ) )

.

R o d r i g u e z u r g e s u s t o c r a f t a n e x c e p t i o n t o t h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n

r u l e f o r o b j e c t i o n s s u g g e s t i n g t h a t t h e d i s t r i c t j u d g e w a s e i t h e r b i a s e d o r h a d

c r e a t e d t h e a p p e a r a n c e o f b i a s

. S h e r e l i e s o n t h e r a t i o n a l e o f t w o c a s e s f r o m t h e

S e c o n d C i r c u i t

, U n i t e d S t a t e s v

. L e u n g

, 4 0 F

. 3 d 5 7 7 ( 2 d C i r

. 1 9 9 4 )

, a n d U n i t e d

S t a t e s v

. K a b a

, 4 8 0 F

. 3 d 1 5 2 ( 2 d C i r

. 2 0 0 7 )

.

I n L e u n g t h e S e c o n d C i r c u i t v a c a t e d a n d r e m a n d e d a f t e r t h e s e n t e n c i n g

j u d g e m a d e t w o r e m a r k s t h a t r e f e r r e d t o t h e d e f

e n d a n t ’ s e t h n i c o r i g i n a n d a l i e n

s t a t u s

. 4 0 F

. 3 d a t 5 8 5

– 8 7

. T h e f i r s t r e m a r k c a m e a s t h e j u d g e e x p l a i n e d h i s

r a t i o n a l e f

o r r e j e c t i n g t h e d e f

e n d a n t ’ s r e q u e s t f

o r a d o w n w a r d d e p a r t u r e b a s e d o n

L e u n g ’ s d i f

f i c u l t c h i l d h o o d i n C h i n a

. T h e j u d g e s t a t e d :

I n d e e d f r e q u e n t l y w h e n I s e n t e n c e f o l k s w h o a r e n o t A m e r i c a n

c i t i z e n s

— s h e i s a C a n a d i a n c i t i z e n w h o c o m e s f r o m m a i n l a n d

C h i n a

— f r e q u e n t l y w h e n I s e n t e n c e n o n

- A m e r i c a n c i t i z e n s I m a k e t h e

o b s e r v a t i o n w h i c h m a y t o s e e m [ s i c ] c y n i c a l b u t i t i s n o t i n t e n d e d t o

b e c y n i c a l

, i t i s i n t e n d e d t o b e f a c t u a l : W e h a v e e n o u g h h o m e

- g r o w n

c r i m i n a l s i n t h e U n i t e d S t a t e s w i t h o u t i m p o r t i n g t h e m

. A n d I d o n ’ t

s e e t h i s a s a c a s e i f [ s i c ] f o r d o w n w a r d d e p a r t u r e i n a n y m a n n e r

, s h a p e

o r f o r m

. A n d I d e c l i n e t o d o w n w a r d l y d e p a r t

.

I d

. a t 5 8 5

. T h e j u d g e ’ s s e c o n d c o m m e n t c a m e a f t e r t h e s e n t e n c e h a d b e e n

i m p o s e d

, a s h e w a s e x p l a i n i n g t h e r e a s o n s w h y h e h a d s e t i t a t t h e p o i n t h e d i d i n

9t h e g u i d e l i n e s r a n g e :

T h e p u r p o s e o f m y s e n t e n c e h e r e i s t o p u n i s h t h e d e f e n d a n t a n d t o

g e n e r a l l y d e t e r o t h e r s

, p a r t i c u l a r l y o t h e r s i n t h e A s i a t i c c o m m u n i t y

b e c a u s e t h i s c a s e r e c e i v e d a c e r t a i n a m o u n t o f p u b l i c i t y i n t h e A s i a t i c

c o m m u n i t y

, a n d I w a n t t h e w o r d t o g o o u t f r o m t h i s c o u r t r o o m t h a t

w e d o n ’ t p e r m i t d e a l i n g i n h e r o i n a n d i t i s a g a i n s t p r e s i d e n t [ s i c ] l a w

, i t i s a g a i n s t t h e c u s t o m s o f t h e U n i t e d S t a t e s

, a n d i f p e o p l e w a n t t o

c o m e t o t h e U n i t e d S t a t e s t h e y h a d b e t t e r a b i d e b y o u r l a w s

. T h a t ’ s

t h e r e a s o n f

o r t h e s e n t e n c e

, p u n i s h m e n t a n d g e n e r a l d e t e r r e n c e

.

I d

.

T h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t b e c a u s e L e u n g h a d n o t o b j e c t e d t o t h e r e m a r k s

,

s h e h a d f o r f e i t e d h e r r i g h t t o c h a l l e n g e t h e m o n a p p e a l

. T h e S e c o n d C i r c u i t

d i s a g r e e d

, e x p l a i n i n g t h a t “ [ t ] h e f i r s t r e m a r k w a s s o m e w h a t a m b i g u o u s

, a n d a

d e f e n d a n t i s u n d e r s t a n d a b l y r e l u c t a n t t o s u g g e s t t o a j u d g e t h a t a n a m b i g u o u s

r e m a r k r e v e a l s b i a s j u s t a s t h e j u d g e i s a b o u t t o s e l e c t a s e n t e n c e

. ” I d

. a t 5 8 6

. A s

f o r t h e s e c o n d r e m a r k

, t h e c o u r t p o i n t e d o u t t h a t i t o c c u r r e d a f t e r s e n t e n c i n g a n d

c o n c l u d e d :

T h i s s i t u a t i o n i s n o t c o m p a r a b l e t o o n e w h e r e a d e f e n d a n t f a i l s t o

o b j e c t t o f a c t u a l s t a t e m e n t s i n a p r e s e n t e n c i n g r e p o r t

, o r f a i l s t o o b j e c t

t o a p r o p o s e d l e g a l r u l i n g r e g a r d i n g a n a p p l i c a t i o n o f t h e S e n t e n c i n g

G u i d e l i n e s

. I n a v a r i e t y o f c i r c u m s t a n c e s i n w h i c h a p a r t y c o u l d n o t

r e a s o n a b l y h a v e b e e n e x p e c t e d t o r a i s e a c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n

a t a s e n t e n c i n g h e a r i n g

, w e h a v e a l l o w e d t h e o b j e c t i o n t o b e r a i s e d f

o r

t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

.

I d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e S e c o n d C i r c u i t a l s o s t a t e d t h a t i t s “ s l i g h t l y g r e a t e r

w i l l i n g n e s s

, w h e n t h e r e a r e e x t e n u a t i n g c i r c u m s t a n c e s ” t o h e a r o b j e c t i o n s t h a t

10w e r e n o t m a d e i n d i s t r i c t c o u r t w a s i n p a r t a r e f l e c t i o n o f t h e f

a c t t h a t r e m a n d i n g a

c a s e f o r r e s e n t e n c i n g d i d n o t s t r a i n j u d i c i a l r e s o u r c e s

. I d

. a t 5 8 6 n

. 2

. T h e c o u r t

o b s e r v e d t h a t “ [ u ] n l i k e t r i a l e r r o r s

, w h o s e c o r r e c t i o n r e q u i r e s a n e w t r i a l t h a t a

t i m e l y o b j e c t i o n m i g h t h a v e o b v i a t e d

, c o r r e c t i n g s e n t e n c i n g e r r o r s u s u a l l y

d e m a n d s o n l y a b r i e f r e s e n t e n c i n g p r o c e d u r e

. ” I d

.

K a b a i n v o l v e d a n a t i v e o f t h e W e s t A f r i c a n n a t i o n o f G u i n e a w h o h a d

e n t e r e d t h e U n i t e d S t a t e s i l l e g a l l y i n 2 0 0 1 a n d w a s c o n v i c t e d o f a h e r o i n c h a r g e i n

2 0 0 5

. 4 8 0 F

. 3 d a t 1 5 3

. B e f o r e t h e s e n t e n c e h e a r i n g

, K a b a ’ s c o u n s e l s u b m i t t e d t o

t h e d i s t r i c t c o u r t a l e t t e r “ u r g i n g t h e d i s t r i c t c o u r t t o s h o w ‘ m e r c y a n d l e n i e n c y

, ’

b e c a u s e o f t h e e x t r e m e c o n d i t i o n s o f [ K a b a ’ s ] c h i l d h o o d a n d y o u n g a d u l t h o o d i n

G u i n e a

. ” I d

. a t 1 5 4 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. A t t h e h e a r i n g i t s e l f c o u n s e l a g a i n “ p l e a d e d

f o r l e n i e n c y ” b a s e d o n K a b a ’ s d i f f i c u l t b a c k g r o u n d

. I d

. a t 1 5 5

. I n r e s p o n s e

, t h e

A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y p o i n t e d o u t “ t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s ‘ b i g g e s t

c o n c e r n [ ] ’ w a s ‘ t h e m e s s a g e t h a t [ t h e s e n t e n c e ] s e n d s t o o t h e r p e o p l e i n t h i s

c o m m u n i t y

, ’ ” n o t e d t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d s p e n t c o n s i d e r a b l e r e s o u r c e s

i n v e s t i g a t i n g t h e t i g h t l y

- k n i t c o m m u n i t y i n v o l v e d i n t h e W e s t A f r i c a n h e r o i n t r a d e

,

a n d a r g u e d t h a t K a b a ’ s s e n t e n c e m i g h t s e r v e a s a d e t e r r e n t t o o t h e r s w h o w e r e

c o n s i d e r i n g b e c o m i n g i n v o l v e d i n t h a t t r a d e

. I d

. a t 1 5 5 ( a l t e r a t i o n s i n o r i g i n a l )

.

W h i l e i m p o s i n g t h e s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t o b s e r v e d t h a t i t a s s u m e d

11f

r o m t h e g o v e r n m e n t ’ s c o m m e n t s t h a t K a b a ’ s p u n i s h m e n t w o u l d h a v e a d e t e r r e n t

e f f e c t

, “ ‘ t h a t p e o p l e f

r o m t h e G u i n e a c o m m u n i t y a r e g o i n g t o s a y g e e

, d o y o u h e a r

w h a t h a p p e n e d t o [ K a b a ] ? I d o n ’ t w a n t t h a t t o h a p p e n t o m e

. ’ ” I d

. a t 1 5 5

– 5 6

( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l )

. T h e d i s t r i c t c o u r t a d d e d t h a t i t h o p e d t h e s e n t e n c e “ ‘ h a s

s o m e e f f e c t h e r e t h a t w i l l d e t e r o t h e r p e o p l e f r o m t h a t b a c k g r o u n d f

r o m d o i n g

w h a t y o u ’ v e d o n e h e r e

. ’ ” I d

. a t 1 5 6

. L i k e R o d r i g u e z

, K a b a d i d n o t o b j e c t a t t h e

s e n t e n c e h e a r i n g t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o m m e n t s

. I d

. a t 1 5 8

. O n a p p e a l s h e

c o n t e n d e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d i m p r o p e r l y c o n s i d e r e d

, “ o r a t l e a s t i m p r o p e r l y

a p p e a r e d t o c o n s i d e r

, ” h e r G u i n e a n n a t i o n a l o r i g i n i n d e t e r m i n i n g h e r s e n t e n c e

. I d

.

a t 1 5 6

.

T h e S e c o n d C i r c u i t

, r e l y i n g o n i t s p r e c e d e n t i n L e u n g

, f o u n d t h a t a l t h o u g h

t h e r e c o r d d i d n o t r e v e a l a n y a c t u a l b i a s b y t h e s e n t e n c i n g j u d g e

, “ [ t ] h e c r e a t i o n o f

a t l e a s t t h e a p p e a r a n c e o f u n f a i r n e s s r e q u i r e s a r e m a n d f o r r e

- s e n t e n c i n g

. ” I d

. a t

1 5 8

. T h e c o u r t s a i d t h i s a b o u t t h e f a i l u r e o f K a b a ’ s c o u n s e l t o o b j e c t :

U n l i k e c a s e s w h e r e a d e f e n d a n t f a i l s t o o b j e c t t o f a c t u a l s t a t e m e n t s i n

a p r e

- s e n t e n c e r e p o r t o r a l e g a l r u l i n g r e g a r d i n g t h e a p p l i c a t i o n o f t h e

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

, i n L e u n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s t w o q u e s t i o n a b l e

r e m a r k s e i t h e r o c c u r r e d a f t e r s e n t e n c i n g o r w e r e a m b i g u o u s

. I n p a r t

b e c a u s e “ a d e f

e n d a n t i s u n d e r s t a n d a b l y r e l u c t a n t t o s u g g e s t t o a j u d g e

t h a t a n a m b i g u o u s r e m a r k r e v e a l s b i a s j u s t a s t h e j u d g e i s a b o u t t o

s e l e c t a s e n t e n c e

, ” w e c o n c l u d e d t h a t t h e d e f e n d a n t d i d n o t w a i v e h e r

a r g u m e n t o n a p p e a l

. T h e s a m e p r i n c i p l e s c o n t r o l h e r e

.

I d

. ( q u o t i n g L e u n g

, 4 0 F

. 3 d a t 5 8 6 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. A c c o r d i n g t o R o d r i g u e z

,

12t h o s e p r i n c i p l e s a l s o c o n t r o l i n t h i s c a s e a n d e x c u s e h e r f a i l u r e t o o b

j e c t

, t h e r e b y

r e l i e v i n g h e r o f t h e b u r d e n o f s h o w i n g p l a i n e r r o r

. W e d i s a g r e e f o r t h r e e r e a s o n s

.

T h e f i r s t i s t h a t u n d e r s e t t l e d l a w i f a p a r t y d o e s n o t m o v e t o r e c u s e a j u d g e

o n a c t u a l b i a s g r o u n d s

, r e v i e w i s o n l y f o r p l a i n e r r o r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. B e r g e r

,

3 7 5 F

. 3 d 1 2 2 3

, 1 2 2 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( “ O r d i n a r i l y

, w e r e v i e w a j u d g e ’ s d e c i s i o n

n o t t o r e c u s e h i m o r h e r s e l f f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. H o w e v e r

, b e c a u s e [ t h e

d e f e n d a n t ] f a i l e d t o s e e k r e c u s a l o f t h e d i s t r i c t j u d g e i n t h e p r o c e e d i n g s b e l o w

, w e

r e v i e w h i s r e c u s a l r e q u e s t f o r p l a i n e r r o r

. ” ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ) ; H a m m v

. M e m b e r s

o f B d

. o f R e g e n t s o f S t a t e o f F l a

. , 7 0 8 F

. 2 d 6 4 7

, 6 5 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ( “ T h e

p l a i n t i f f i n t h i s c a s e i n v o k e d n e i t h e r s t a t u t e [ g o v e r n i n g r e c u s a l o f a j u d g e ] i n t h e

d i s t r i c t c o u r t s o t h a t t h e p l a i n e r r o r s t a n d a r d o f r e v i e w a p p l i e s h e r e

. ” )

. T h a t i s t h e

l a w

, e v e n i n t h e S e c o n d C i r c u i t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a r l t o n

, 5 3 4 F

. 3 d 9 7

, 1 0 0

( 2 d C i r

. 2 0 0 8 ) ( “ W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y a r e c u s a l m o t i o n f o r

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. W h e n s u c h a m o t i o n w a s n o t m a d e b e l o w o r a n e w g r o u n d f o r

r e c u s a l i s r a i s e d o n a p p e a l

, w e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e t o r e c u s e i t s e l f f

o r

p l a i n e r r o r

. ” ( c i t a t i o n o m i t t e d ) )

. A j u d g e ’ s i r e i s

, i f a n y t h i n g

, m o r e l i k e l y t o b e

r a i s e d b y a n a s s e r t i o n t h a t h e i s a c t u a l l y b i a s e d t h a n b y a n a s s e r t i o n t h a t h e o n l y

a p p e a r s t o b e b i a s e d

. H o l d i n g t h a t t h e l a w d o e s n o t r e q u i r e o b j e c t i o n s t o

s t a t e m e n t s a p p e a r i n g t o i n d i c a t e b i a s w h e r e t h e r e i s n o n e w o u l d b e i n c o n s i s t e n t

13w i t h t h e l a w r e q u i r i n g o b j e c t i o n s w h e r e t h e r e i s b i a s

. A n d i n c o n s i s t e n c y i s

i n c o n s i s t e n t w i t h t h e r u l e o f l a w

.

T h e s e c o n d r e a s o n t h a t w e r e j e c t R o d r i g u e z ’ s p o s i t i o n

, a n d t h e S e c o n d

C i r c u i t ’ s d e c i s i o n s o n w h i c h i t i s b a s e d

, i s t h a t t h e y s u b s t a n t i a l l y u n d e r m i n e t h e

i m p o r t a n t i n t e r e s t s s e r v e d b y t h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n r u l e

. A s w e h a v e

e x p l a i n e d

, “ T h e n a r r o w n e s s o f t h e p l a i n e r r o r r u l e i s a r e f l e c t i o n o f t h e i m p o r t a n c e

,

i n d e e d n e c e s s i t y

, o f t h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n r u l e t o w h i c h i t i s a n

e x c e p t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P i e l a g o

, 1 3 5 F

. 3 d 7 0 3

, 7 0 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

R e q u i r i n g a n o b

j e c t i o n a t t r i a l “ f

o s t e r s f i n a l i t y o f j u d g m e n t a n d d e t e r s

‘ s a n d b a g g i n g

, ’ s a v i n g a n i s s u e f o r a p p e a l i n h o p e s o f h a v i n g a n o t h e r s h o t a t t r i a l i f

t h e f i r s t o n e m i s s e s

. ” I d

. N o t o n l y t h a t

, b u t :

T h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n r u l e a l s o p r o m o t e s t h e s a l u t a r y

i n t e r e s t o f m a k i n g t h e t r i a l t h e m a i n e v e n t

. F a i l u r e t o e n f o r c e i t “ t e n d s

t o d e t r a c t f

r o m t h e p e r c e p t i o n o f t h e t r i a l o f a c r i m i n a l c a s e

. . . a s a

d e c i s i v e a n d p o r t e n t o u s e v e n t

. ” W a i n w r i g h t v

. S y k e s

, 4 3 3 U

. S

. 7 2

, 9 0

, 9 7 S

. C t

. 2 4 9 7

, 2 5 0 8 ( 1 9 7 7 )

. M o r e o v e r

, r e q u i r i n g t i m e l y

o b j e c t i o n s a l l o w s t r i a l c o u r t s t o d e v e l o p a f u l l r e c o r d o n t h e i s s u e

,

c o n s i d e r t h e m a t t e r

, a n d c o r r e c t a n y e r r o r b e f o r e s u b s t a n t i a l j u d i c i a l

r e s o u r c e s a r e w a s t e d o n a p p e a l a n d t h e n i n a n u n n e c e s s a r y r e t r i a l

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. S o r o n d o

, 8 4 5 F

. 2 d 9 4 5

, 9 4 8

– 4 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 )

. A

f u l l r e c o r d a n d a p r i o r d e c i s i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t a r e e s s e n t i a l

i n g r e d i e n t s t o o u r s u b s t a n t i v e r e v i e w o f i s s u e s

— t h e y f l e s h o u t a n

i s s u e i n a w a y t h e p a r t i e s ’ b r i e f s m a y n o t

.

I d

. ( o m i s s i o n i n o r i g i n a l ) ; s e e a l s o i d

. ( “ [ T ] h e c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n r u l e i s

e s s e n t i a l t o t h e i n t e g r i t y a n d e f f i c i e n c y o f o u r j u d i c i a l p r o c e s s

. . . . ” )

. T h e v i t a l

14i n t e r e s t s p r o t e c t e d b y t h e r u l e r e q u i r i n g a n o b j e c t i o n a r e d i s c a r d e d u n d e r t h e

e x c e p t i o n t h e S e c o n d C i r c u i t h a s c r e a t e d t h a t e x c u s e s t h e f a i l u r e t o o b

j e c t

w h e n e v e r a l a w y e r w o u l d b e “ u n d e r s t a n d a b l y r e l u c t a n t ” t o d o s o

. S e e K a b a

, 4 8 0

F

. 3 d a t 1 5 8 ; L e u n g

, 4 0 F

. 3 d a t 5 8 6

. A n d w h a t l a w y e r w i l l n o t b e “ u n d e r s t a n d a b l y

r e l u c t a n t ” t o o b

j e c t i f n o o b

j e c t i o n i s r e q u i r e d ? B y n o t o b j e c t i n g t h e l a w y e r c a n

a v o i d a n y r i s k t h a t a n a m b i g u o u s s t a t e m e n t w i l l b e c l a r i f i e d o r a n a c t u a l e r r o r

c o r r e c t e d o n t h e s p o t i n r e s p o n s e t o a n o b j e c t i o n ; s h e c a n k e e p t h e i s s u e i n h e r

p o c k e t i n h o p e s t h a t i t w i l l s e r v e a s a g e t

- o u t

- o f

- j u d g m e n t

- f

r e e c a r d o n a p p e a l

.

T h e t h i r d r e a s o n w e r e

j e c t R o d r i g u e z ’ s p o s i t i o n i s t h a t i t i s d e m e a n i n g t o

b o t h j u d g e s a n d a t t o r n e y s

. J u d g e s k n o w t h a t i t i s t h e r o l e a n d d u t y o f a t t o r n e y s t o

r e p r e s e n t t h e i r c l i e n t s z e a l o u s l y a n d o b j e c t t o w h a t t h e y p e r c e i v e t o b e e r r o r s o r

p o t e n t i a l e r r o r s

. M a n y o b j e c t i o n s h a v e a s t h e i r p r e m i s e t h a t t h e j u d g e h a s v i o l a t e d

,

o r b u t f o r t h e a t t o r n e y ’ s i n t e r v e n t i o n w o u l d v i o l a t e

, s o m e l a w

, r u l e o f p r o c e d u r e

, o r

r i g h t o f t h e a t t o r n e y ’ s c l i e n t

. T h a t i s t h e s t u f f o f w h i c h o b

j e c t i o n s a r e m a d e

. T o

s u g g e s t t h a t j u d g e s

, w h o s e s o l e m n d u t y i t i s t o a p p l y t h e l a w f a i r l y a n d i m p a r t i a l l y

t o a l l p a r t i e s b e f

o r e t h e m

, w o u l d v i n d i c t i v e l y r e s p o n d t o a n a t t o r n e y ’ s o b j e c t i o n b y

p u n i s h i n g t h e c l i e n t i s d e m e a n i n g t o t h e j u d i c i a r y

. A n d t o s u g g e s t t h a t l a w y e r s

,

w h o p e r c e i v e a v a l i d b a s i s f o r o b j e c t i o n

, w o u l d c o w e r i n t h e i r s e a t s

, f e a r i n g

15r e t r i b u t i o n f r o m t h e b e n c h i f t h e y d o o b j e c t

, i s d e m e a n i n g t o t h e b a r

. W e r e j e c t 1

a n y v i n d i c t i v e j u d g e o r c o w a r d l y c o u n s e l e x c e p t i o n t o t h e c o n t e m p o r a n e o u s

o b j e c t i o n r u l e

. 2

V

.

B e c a u s e t h e r e w a s n o o b j e c t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, o u r r e v i e w o f t h e

a s s e r t e d e r r o r i n t h e j u d g e ’ s c o m m e n t s a b o u t R o d r i g u e z ’ s h a v i n g c o m e f r o m C u b a

t o t h i s c o u n t r y i s o n l y f

o r p l a i n e r r o r

. U n d e r t h i s s t a n d a r d R o d r i g u e z m u s t s h o w

t h a t : “ ( 1 ) a n e r r o r o c c u r r e d ; ( 2 ) t h e e r r o r w a s p l a i n ; ( 3 ) i t a f f e c t e d [ h e r ] s u b s t a n t i a l

r i g h t s ; a n d ( 4 ) i t s e r i o u s l y a f f e c t e d t h e f

a i r n e s s o f t h e j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. G r e s h a m

, 3 2 5 F

. 3 d 1 2 6 2

, 1 2 6 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. O n l y i f a l l f o u r

o f t h o s e s h o w i n g s a r e m a d e d o e s a c o u r t o f a p p e a l s h a v e a n y a u t h o r i t y t o c o r r e c t

a n e r r o r t h a t w a s n o t p r e s e r v e d b y a t i m e l y o b j e c t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t

. U n i t e d

S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2

, 7 4 1

, 1 1 3 S

. C t

. 1 1 7 0

, 1 7 7 6

– 7 7

, 1 7 8 1 ( 1 9 9 3 )

.

Whil e our de cision in no way turns on this point , we note tha t there is no indication 1

Rodrigue z’s trial counsel (who is not the attorne y repr esenting her in this appea l) believe d that

there was e rror

in the judge ’s statements at se ntencing but failed to objec t out of fea r of

retribution.

At the risk of piling on, we se e anothe r flaw in the position being urg ed on us. Ne ither 2

Rodrigue z nor the Second Circuit has eve r explained why counsel would be afr aid to raise a n

objection at trial but not afr aid to raise it on appe al. Ther e is no way that a judg ment can be

reve rsed a

nd the ca se re manded f

or fur ther proc eeding s without the judge who enter ed it finding

out. And it stands to reason that a judg e would be at least as miffe d at one of his judgments

being reve rsed on a

g round he c ould have c orre cted if it had be en pointed out to him at the time,

as he w ould have be en if the g round had be en ra ised by an objec tion made in time for him to

have taken cor

rec tive action. The “under standably reluc tant” exception to the contempor aneous

objection rule is not g rounded in log ic.

16R o d r i g u e z h a s n o t c o n v i n c e d u s t h a t s h e h a s m e t t h e p l a i n e r r o r r e q u i r e m e n t s

.

F i r s t

, w e d o u b t w h e t h e r t h e r e w a s e r r o r a t a l l

. T h e a s s e r t e d “ e r r o r ” i s n o t

t h a t t h e s e n t e n c i n g j u d g e i m p o s e d a l o n g e r s e n t e n c e b e c a u s e R o d r i g u e z w a s n o t

f r o m t h i s c o u n t r y

. S h e d o e s n o t c o n t e n d t h a t t h e j u d g e d i d t h a t

, a n d i n s t e a d

c o n c e d e s t h e r e i s n o r e a s o n t o b e l i e v e t h a t h e d i d

. W h a t R o d r i g u e z c o n t e n d s i s t h a t

a r e a s o n a b l e o b s e r v e r m i g h t h a v e i n f e r r e d t h a t t h e j u d g e c o n s i d e r e d h e r n a t i o n a l

o r i g i n i n s e n t e n c i n g h e r

, e v e n t h o u g h i t a c t u a l l y h a d n o e f f e c t

, a n d t h a t a p p e a r a n c e

b y i t s e l f i s e n o u g h t o r e q u i r e r e s e n t e n c i n g

.

W e a r e n o t c o n v i n c e d o f e i t h e r o f R o d r i g u e z ’ s p r e m i s e s

. I t s e e m s t o u s

u n l i k e l y t h a t a r e a s o n a b l e o b s e r v e r

, a w a r e o f a l l o f t h e r e c o r d f a c t s

, w o u l d h a v e

i n f e r r e d t h a t t h e c o u r t i m p o s e d a l o n g e r s e n t e n c e o n R o d r i g u e z b e c a u s e o f h o w s h e

c a m e t o r e s i d e i n t h i s c o u n t r y

. T h e s e n t e n c e w a s 9 1 m o n t h s

, w h i c h w a s a 6 0

-

m o n t h v a r i a n c e b e l o w t h e l o w e r e n d o f t h e a d v i s o r y r a n g e o f 1 5 1 t o 1 8 8 m o n t h s

.

T h a t v a r i a n c e r e s u l t e d f r o m a m o r e g e n e r o u s r e d u c t i o n f o r s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

t h a n t h e c o u r t u s u a l l y g a v e

. T h e c o u r t u s u a l l y r e d u c e d a s e n t e n c e b y o n l y o n e

t h i r d

, a n d i t f

o u n d t h a t t h e o n l y r e a s o n R o d r i g u e z h a d b e e n a b l e t o p r o v i d e a s m u c h

a s s i s t a n c e a s s h e d i d i s t h a t s h e w a s o n e o f t h e m a s t e r m i n d s o f t h e f r a u d

. H e r

c r i m e i n v o l v e d

, a s t h e c o u r t a c c u r a t e l y s u m m a r i z e d i t

, “ a n e x t e n s i v e s c h e m e ” t h a t

i n v o l v e d “ t a k i n g m o n e y o u t o f t a x p a y e r s ’ h a n d s ” w h i c h i s “ d e s i g n e d t o h e l p o t h e r

17p e o p l e w i t h d i s a b i l i t i e s

. ” S t i l l

, t h e c o u r t g a v e h e r a b e l o w

- g u i d e l i n e s r a n g e

s e n t e n c e

. I n l i g h t o f a l l o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, i n c l u d i n g t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f t h e

m u l t i

- m i l l i o n d o l l a r c r i m e

, t h e s e n t e n c e t h a t w a s i m p o s e d s e e m s

, i f a n y t h i n g

, o n

t h e l i g h t s i d e o f w h a t a r e a s o n a b l e o b s e r v e r w o u l d h a v e e x p e c t e d

. A s f o r

R o d r i g u e z ’ s o t h e r p r e m i s e

, e v e n i f a r e a s o n a b l e o b s e r v e r w o u l d h a v e i n f e r r e d t h a t

R o d r i g u e z ’ s s e n t e n c e w a s a f f e c t e d b y h e r n a t i o n a l o r i g i n

, w e a r e n o t c o n v i n c e d t h e

a p p e a r a n c e o f t h a t w o u l d b e r e v e r s i b l e e r r o r

.

P u t t i n g a s i d e t h o s e p r o b l e m s

, a n d a s s u m i n g t h a t t h e r e w a s a n a p p e a r a n c e o f

b i a s e v e n t h o u g h t h e r e w a s n o a c t u a l b i a s

, a n d a s s u m i n g t h a t a p p e a r a n c e a l o n e i s

e n o u g h t o e s t a b l i s h t h a t t h e r e w a s a s e n t e n c i n g e r r o r

, t h a t e r r o r w a s n o t p l a i n

. I n

o r d e r t o b e p l a i n e n o u g h f o r t h e p l a i n e r r o r r u l e

, a n a s s e r t e d e r r o r m u s t b e c l e a r

f r o m t h e p l a i n m e a n i n g o f a s t a t u t e o r c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n

, o r f r o m a h o l d i n g o f

t h e S u p r e m e C o u r t o r t h i s C o u r t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a s t r o

, 4 5 5 F

. 3 d 1 2 4 9

, 1 2 5 3

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. C h a u

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. L e

j a r d e

- R a d a

, 3 1 9 F

. 3 d 1 2 8 8

, 1 2 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. T h e g e n e r a l

l a n g u a g e o f t h e D u e P r o c e s s C l a u s e d o e s n o t m a k e i t p l a i n t h a t t h e a p p e a r a n c e o f

b i a s

, w i t h o u t a c t u a l b i a s

, v i o l a t e s t h a t o r a n y o t h e r c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n

. A n d

R o d r i g u e z h a s i d e n t i f

i e d n o d e c i s i o n

, n o r h a v e w e f o u n d o n e

, w h e r e t h i s C o u r t o r

t h e S u p r e m e C o u r t h a s h e l d t h a t t h e a p p e a r a n c e o f b i a s i s e n o u g h b y i t s e l f t o b e a

18c o n s t i t u t i o n a l v i o l a t i o n

. I n H e n d r i x v

. S e c r e t a r y

, F l o r i d a D e p a r t m e n t o f

C o r r e c t i o n s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 1 4 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

, w e c o n c l u d e d t h a t “ t h e r e i s n o

S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n c l e a r l y e s t a b l i s h i n g t h a t a n a p p e a r a n c e o f b i a s o r

p a r t i a l i t y

, w h e r e t h e r e i s n o a c t u a l b i a s

, v i o l a t e s t h e D u e P r o c e s s C l a u s e o r a n y

o t h e r c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n

. ” I d

. a t 1 1 5 3

. S e e a l s o W h i s e n h a n t v

. A l l e n

, 5 5 6

F

. 3 d 1 1 9 8

, 1 2 0 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ; D a v i s v

. J o n e s

, 5 0 6 F

. 3 d 1 3 2 5

, 1 3 3 6

– 3 7 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 )

.

T h e D a v i s c a s e i s i n s t r u c t i v e o n t h e i s s u e o f d u e p r o c e s s a n d t h e a p p e a r a n c e

o f b i a s

. I n D a v i s t h e h a b e a s p e t i t i o n e r a r g u e d t h a t h i s d u e p r o c e s s r i g h t s w e r e

v i o l a t e d b e c a u s e a j u d g e w h o p r e s i d e d o v e r o n e o f t h e h e a r i n g s i n h i s c a s e w a s t h e

b r o t h e r o f o n e o f t h e s t a t e ’ s p r o s e c u t i n g a t t o r n e y s

. 5 0 6 F

. 3 d a t 1 3 2 6

. A s i n t h i s

c a s e

, t h e p e t i t i o n e r d i d n o t c l a i m t h a t t h e r e w a s a n y a c t u a l b i a s o n t h e p a r t o f t h e

j u d g e

, b u t o n l y t h a t t h e r e l a t i o n s h i p c r e a t e d a n “ a p p e a r a n c e o f p a r t i a l i t y

. ” I d

. I n

a r g u i n g t h a t t h e a p p e a r a n c e o f b i a s w a s e n o u g h t o v i o l a t e t h e D u e P r o c e s s C l a u s e

,

t h e p e t i t i o n e r r e l i e d h e a v i l y o n t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n I n r e M u r c h i s o n

, 3 4 9

U

. S

. 1 3 3

, 7 5 S

. C t

. 6 2 3 ( 1 9 5 5 )

, w h e r e t h e C o u r t h a d i n v a l i d a t e d a M i c h i g a n

p r o c e d u r e t h a t a l l o w e d t h e s a m e j u d g e t o f u n c t i o n i n b o t h p r o s e c u t o r i a l a n d

j u d i c i a l r o l e s i n t h e s a m e c a s e

. S e e D a v i s

, 5 0 6 F

. 3 d a t 1 3 3 4

. W e t u r n e d d o w n 3

The judg e in Murchison, a cting as a one -man g rand jury , had compe lled two witnesses 3

to testify befor e him and then c harg ed one w ith contempt and the other with perjury

as a r esult of

19t h a t a r g u m e n t

, e x p l a i n i n g t h a t “ o u r c i r c u i t

, a s w e l l a s t h e T h i r d a n d S e v e n t h

C i r c u i t s

, a l r e a d y [ h a s ] r e j e c t e d t h e c l a i m t h a t M u r c h i s o n h o l d s t h a t a n a p p e a r a n c e

o f b i a s v i o l a t e s t h e D u e P r o c e s s C l a u s e

. ” I d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n D a v i s w e a l s o

q u o t e d a p p r o v i n g l y s o m e l a n g u a g e f r o m a S e v e n t h C i r c u i t d e c i s i o n

, w h i c h

, a f t e r

s u r v e y i n g a l l o f t h e r e l e v a n t S u p r e m e C o u r t p r e c e d e n t

, c o n c l u d e d

, “ ‘ [ t ] h e S u p r e m e

C o u r t h a s n e v e r r e s t e d t h e v a u n t e d p r i n c i p l e o f d u e p r o c e s s o n s o m e t h i n g a s

s u b j e c t i v e a n d t r a n s i t o r y a s a p p e a r a n c e

. ’ ” I d

. a t 1 3 3 5 ( q u o t i n g D e l V e c c h i o v

. I l l

.

D e p ’ t o f C o r r s

. , 3 1 F

. 3 d 1 3 6 3

, 1 3 7 1

– 7 2 ( 7 t h C i r

. 1 9 9 4 ) )

.

T h e S u p r e m e C o u r t h a s d e c i d e d t h a t i n a t l e a s t s o m e s i t u a t i o n s t h e

p r o b a b i l i t y o f a c t u a l b i a s i s e n o u g h t o v i o l a t e d u e p r o c e s s

. I n C a p e r t o n v

. A

. T

.

M a s s e y C o a l C o

. ,

_ _ _ U

. S

.

_ _ _ , 1 2 9 S

. C t

. 2 2 5 2 ( 2 0 0 9 )

, t h e C o u r t h e l d t h a t a s t a t e

s u p r e m e c o u r t j u s t i c e w a s r e q u i r e d t o r e c u s e h i m s e l f f r o m a l i t i g a n t ’ s c a s e w h e r e

t h a t l i t i g a n t h a d m a d e s i g n i f i c a n t c o n t r i b u t i o n s t o t h e j u s t i c e ’ s c a m p a i g n f o r o f f i c e

.

I d

. a t 2 2 5 6

– 5 7

. T h e C o u r t ’ s h o l d i n g

, h o w e v e r

, w a s n a r r o w

. S e e i d

. a t 2 2 6 5

. I t

n o t e d t h e “ e x t r e m e f

a c t s ” o f t h a t c a s e a n d l i m i t e d i t s h o l d i n g t o t h e “ e x t r a o r d i n a r y

s i t u a t i o n ” w h e r e t h e “ p r o b a b i l i t y o f a c t u a l b i a s r i s e s t o a n u n c o n s t i t u t i o n a l l e v e l

. ”

I d

. T h e r e i s n o p r o b a b i l i t y o f a c t u a l b i a s i n t h i s c a s e

. I n f a c t

, R o d r i g u e z c o n c e d e s

t h a t t h e r e w a s n o a c t u a l b i a s

. S o

, s h e h a s f a i l e d t o m e e t t h e s e c o n d r e q u i r e m e n t o f

their testimony . See 349 U.S. at 134–35, 75 S.Ct. at 624–25. The same judg e then pr esided a t

the hea ring on the cha

rg es and c onvicted both men of c ontempt. I d. at 135, 75 S.Ct. at 625.

20t h e p l a i n e r r o r r u l e

.

R o d r i g u e z h a s a l s o f

a i l e d t o m e e t t h e t h i r d r e q u i r e m e n t o f t h e p l a i n e r r o r

r u l e

, w h i c h i s t h a t t h e e r r o r m u s t h a v e a f f e c t e d h e r s u b s t a n t i a l r i g h t s

. O l a n o

, 5 0 7

U

. S

. a t 7 3 4

– 3 5

, 1 1 3 S

. C t

. a t 1 7 7 7

– 7 8

. M a k i n g t h a t s h o w i n g “ a l m o s t a l w a y s

r e q u i r e s t h a t t h e e r r o r ‘ m u s t h a v e a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o c e e d i n g s

. ’ ” R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. C o t t o n

, 5 3 5

U

. S

. 6 2 5

, 6 3 2

, 1 2 2 S

. C t

. 1 7 8 1

, 1 7 8 6 ( 2 0 0 2 ) )

. T h e d e f e n d a n t ’ s b u r d e n i n t h i s

r e s p e c t i s a h e a v y o n e ; s h e m u s t e s t a b l i s h a “ r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f a d i f f e r e n t

r e s u l t ” b u t f

o r t h e e r r o r

. I d

. T h a t m e a n s t h a t “ w h e r e t h e e f f e c t o f a n e r r o r o n t h e

r e s u l t i n t h e d i s t r i c t c o u r t i s u n c e r t a i n o r i n d e t e r m i n a t e

— w h e r e w e w o u l d h a v e t o

s p e c u l a t e

— t h e a p p e l l a n t h a s n o t m e t h i s b u r d e n o f s h o w i n g a r e a s o n a b l e

p r o b a b i l i t y o f a d i f

f e r e n t r e s u l t

. ” I d

. a t 1 3 0 1

.

R o d r i g u e z c l e a r l y h a s n o t c a r r i e d t h e b u r d e n o f s h o w i n g t h a t t h e r e w a s a

r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f a d i f f e r e n t s e n t e n c e b u t f

o r t h e s e n t e n c i n g j u d g e ’ s

c o m m e n t s a b o u t h o w R o d r i g u e z c a m e t o b e i n t h i s c o u n t r y o r b u t f o r t h e t h o u g h t s

u n d e r l y i n g t h o s e c o m m e n t s

. S h e c a n n o t m a k e t h a t s h o w i n g f o r t h e s a m e r e a s o n s

s h e c a n n o t s h o w a r e a s o n a b l e o b s e r v e r w o u l d i n f e r t h a t t h e c o u r t l e t t h e f a c t s a b o u t

h o w s h e c a m e t o b e i n t h i s c o u n t r y a f f e c t h e r s e n t e n c e

. S e e p p

. 1 7

– 1 8

, s u p r a

.

R o d r i g u e z c a n d i d l y c o n c e d e s t h a t s h e c a n n o t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f

21p r e

j u d i c e a n d t h u s c a n n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e p l a i n e r r o r r u l e

.

A l l f o u r r e q u i r e m e n t s o f t h e p l a i n e r r o r r u l e m u s t b e m e t

. S e e C o t t o n

, 5 3 5

U

. S

. a t 6 3 1

, 1 2 2 S

. C t

. a t 1 7 8 5

. F o r t h a t r e a s o n

, t h e r e i s n o n e e d f o r u s t o a d d r e s s

t h e f o u r t h r e q u i r e m e n t

, w h i c h i s t h a t t h e a s s e r t e d e r r o r m u s t h a v e “ s e r i o u s l y

a f f e c t [ e d ] t h e f

a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f t h e j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ”

O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. a t 7 3 6

, 1 1 3 S

. C t

. a t 1 7 7 9

.

A F F I R M E D

.

22