# Официален вестник L 17/2017

| | ISSN 1977-0618 |
| --- | --- |
| Официален вестник
  на Европейския съюз | L 17 |
| | |
| Издание на български език | Законодателство | Година 6021 януари 2017 г. |

ISSN 1977-0618

Официален вестник

на Европейския съюз

L 17

Издание на български език

Законодателство

Година 6021 януари 2017 г.

---

| Съдържание | | II   Незаконодателни актове | Страница |
| --- | --- | --- | --- |
| | | РЕГЛАМЕНТИ |
| | * | Делегиран регламент (ЕС) 2017/104 на Комисията от 19 октомври 2016 година за изменение на Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 за допълнение на Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции във връзка с регулаторните технически стандарти относно минималните данни, отчитани пред регистри на трансакции (
  1
  ) | 1 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/105 на Комисията от 19 октомври 2016 година за изменение на Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата и периодичността на отчетите за трансакциите, предавани на регистрите на трансакции съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (
  1
  ) | 17 |
| | | Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/106 на Комисията от 20 януари 2017 година за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци | 42 |
| | | Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/107 на Комисията от 20 януари 2017 година за определяне на коефициента на разпределение за количествата, за които се отнасят подадените от 1 до 7 януари 2017 г. заявления за лицензии за внос в рамките на тарифните квоти, открити по силата на Регламент (ЕО) No 341/2007 за чесън | 44 |
| | | АКТОВЕ, ПРИЕТИ ОТ ОРГАНИТЕ, СЪЗДАДЕНИ С МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ |
| | * | Решение No 1/2016 на Комитета по СИП създаден с Временното споразумение за икономическо партньорство между Европейската общност и нейните държави членки, от една страна, и страната по споразумението Централна Африка, от друга страна, от 15 декември 2016 година във връзка с приемането на неговия процедурен правилник [2017/108] | 46 |

Съдържание

II   Незаконодателни актове

Страница

РЕГЛАМЕНТИ

*

Делегиран регламент (ЕС) 2017/104 на Комисията от 19 октомври 2016 година за изменение на Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 за допълнение на Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции във връзка с регулаторните технически стандарти относно минималните данни, отчитани пред регистри на трансакции (
  1
  )

1

1

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/105 на Комисията от 19 октомври 2016 година за изменение на Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата и периодичността на отчетите за трансакциите, предавани на регистрите на трансакции съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (
  1
  )

1

17

Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/106 на Комисията от 20 януари 2017 година за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

42

Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/107 на Комисията от 20 януари 2017 година за определяне на коефициента на разпределение за количествата, за които се отнасят подадените от 1 до 7 януари 2017 г. заявления за лицензии за внос в рамките на тарифните квоти, открити по силата на Регламент (ЕО) No 341/2007 за чесън

44

АКТОВЕ, ПРИЕТИ ОТ ОРГАНИТЕ, СЪЗДАДЕНИ С МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ

*

Решение No 1/2016 на Комитета по СИП създаден с Временното споразумение за икономическо партньорство между Европейската общност и нейните държави членки, от една страна, и страната по споразумението Централна Африка, от друга страна, от 15 декември 2016 година във връзка с приемането на неговия процедурен правилник [2017/108]

46

| | | Поправки |
| --- | --- | --- |
| | * | Поправка на Регламент (ЕС) 2016/314 на Комисията от 4 март 2016 година за изменение на приложение III към Регламент (ЕО) No 1223/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно козметичните продукти ( ОВ L 60, 5.3.2016 г. ) | 52 |

Поправки

*

Поправка на Регламент (ЕС) 2016/314 на Комисията от 4 март 2016 година за изменение на приложение III към Регламент (ЕО) No 1223/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно козметичните продукти ( ОВ L 60, 5.3.2016 г. )

( ОВ L 60, 5.3.2016 г. )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Текст от значение за ЕИП. |

---

(1)   Текст от значение за ЕИП.

1

| BG | Актовете, чиито заглавия се отпечатват с нормален шрифт, са актове по текущо управление на селскостопанската политика и имат кратък срок на действие.
  Заглавията на всички останали актове се отпечатват с удебелен шрифт и се предшестват от звезда. |
| --- | --- |

BG

Актовете, чиито заглавия се отпечатват с нормален шрифт, са актове по текущо управление на селскостопанската политика и имат кратък срок на действие.

Заглавията на всички останали актове се отпечатват с удебелен шрифт и се предшестват от звезда.

---

II Незаконодателни актове

РЕГЛАМЕНТИ

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/1

---

ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2017/104 НА КОМИСИЯТА

от 19 октомври 2016 година

за изменение на Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 за допълнение на Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции във връзка с регулаторните технически стандарти относно минималните данни, отчитани пред регистри на трансакции

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (1), и по-специално член 9, параграф 5 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В Делегиран Регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията (2) е определена подробна информация за данните, които следва да се отчитат, а контрагентите се задължават да гарантират, че отчитаните данни са съгласувани между двете страни по сделката. |
| --- | --- |

(1)

В Делегиран Регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията (2) е определена подробна информация за данните, които следва да се отчитат, а контрагентите се задължават да гарантират, че отчитаните данни са съгласувани между двете страни по сделката.

| (2) | Важно е също така да се отбележи, че при договорите за деривати централният контрагент (ЦК) действа като страна по договора за дериват. Затова, когато по отношение на съществуващ договор впоследствие е извършен клиринг от ЦК, договорът следва да бъде отчетен като прекратен и да се отчете новият договор, произтичащ от клиринга. |
| --- | --- |

(2)

Важно е също така да се отбележи, че при договорите за деривати централният контрагент (ЦК) действа като страна по договора за дериват. Затова, когато по отношение на съществуващ договор впоследствие е извършен клиринг от ЦК, договорът следва да бъде отчетен като прекратен и да се отчете новият договор, произтичащ от клиринга.

| (3) | При договорите за деривати, състоящи се от комбинация от договори за деривати, е необходимо компетентните органи да разберат какви са характеристиките на всеки от съответните договори за деривати. Тъй като компетентните органи следва също така да вникнат и в общия контекст, в отчета за сделката следва да се подчертае фактът, че сделката е част от цялостна стратегия. Следователно договорите за деривати, свързани с комбинация от договори за деривати, следва да се отчитат като отделни компоненти за всеки договор за дериват, като се посочва вътрешен идентификационен номер, който да свърже двата компонента. |
| --- | --- |

(3)

При договорите за деривати, състоящи се от комбинация от договори за деривати, е необходимо компетентните органи да разберат какви са характеристиките на всеки от съответните договори за деривати. Тъй като компетентните органи следва също така да вникнат и в общия контекст, в отчета за сделката следва да се подчертае фактът, че сделката е част от цялостна стратегия. Следователно договорите за деривати, свързани с комбинация от договори за деривати, следва да се отчитат като отделни компоненти за всеки договор за дериват, като се посочва вътрешен идентификационен номер, който да свърже двата компонента.

| (4) | При договори за деривати, състоящи се от комбинация от договори за деривати, които трябва да бъдат отчетени в повече от един отчет, може да е трудно да се определи как съответната информация за договора да се разпредели между отчетите и следователно колко отчети следва да се представят. Затова контрагентите следва да съгласуват броя на отчетите, които следва да се представят за отчитането. |
| --- | --- |

(4)

При договори за деривати, състоящи се от комбинация от договори за деривати, които трябва да бъдат отчетени в повече от един отчет, може да е трудно да се определи как съответната информация за договора да се разпредели между отчетите и следователно колко отчети следва да се представят. Затова контрагентите следва да съгласуват броя на отчетите, които следва да се представят за отчитането.

| (5) | За да се осигури адекватно наблюдение на концентрацията на експозициите и системния риск, от решаващо значение е да се гарантира, че на регистрите за трансакции се изпраща пълна и точна информация относно експозициите и обезпеченията, обменяни между двама контрагенти. Поради това е от съществено значение контрагентите да отчитат оценките на договорите за деривати, като използват обща методика. Важно е също така да се изисква отчитане и на предоставените и получени първоначални и променливи маржини. |
| --- | --- |

(5)

За да се осигури адекватно наблюдение на концентрацията на експозициите и системния риск, от решаващо значение е да се гарантира, че на регистрите за трансакции се изпраща пълна и точна информация относно експозициите и обезпеченията, обменяни между двама контрагенти. Поради това е от съществено значение контрагентите да отчитат оценките на договорите за деривати, като използват обща методика. Важно е също така да се изисква отчитане и на предоставените и получени първоначални и променливи маржини.

| (6) | С цел на компетентните органи да се предостави пълна информация относно реалните експозиции на контрагентите за всички класове деривати, от съществено значение е да се определят отчетните изисквания по отношение на данните за кредитните деривати, както и на обезпечението, обменяно между контрагентите. Освен това, за да могат отчитащите се страни да изпълнят задълженията си за отчитане по стандартизиран и хармонизиран начин, са необходими допълнителни разяснения по отношение на описанията на съществуващите полета. |
| --- | --- |

(6)

С цел на компетентните органи да се предостави пълна информация относно реалните експозиции на контрагентите за всички класове деривати, от съществено значение е да се определят отчетните изисквания по отношение на данните за кредитните деривати, както и на обезпечението, обменяно между контрагентите. Освен това, за да могат отчитащите се страни да изпълнят задълженията си за отчитане по стандартизиран и хармонизиран начин, са необходими допълнителни разяснения по отношение на описанията на съществуващите полета.

| (7) | Поради това Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията следва да бъде съответно изменен. |
| --- | --- |

(7)

Поради това Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията следва да бъде съответно изменен.

| (8) | Целесъобразно е да се изменят отчетните изисквания за характеристиките на отчитаните данни. Затова на контрагентите и регистрите на трансакции следва да бъде предоставено достатъчно време за предприемането на всички мерки, необходими за да се съобразят с изменените изисквания. |
| --- | --- |

(8)

Целесъобразно е да се изменят отчетните изисквания за характеристиките на отчитаните данни. Затова на контрагентите и регистрите на трансакции следва да бъде предоставено достатъчно време за предприемането на всички мерки, необходими за да се съобразят с изменените изисквания.

| (9) | Настоящият регламент е изготвен въз основа на проект на регулаторни технически стандарти, предаден на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП). |
| --- | --- |

(9)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проект на регулаторни технически стандарти, предаден на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

| (10) | Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, посочена в член 37 от същия регламент, |
| --- | --- |

(10)

Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, посочена в член 37 от същия регламент,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията се изменя, както следва:

| 1) | Параграф 2 от член 1 се заменя със следното:

  „2.   Данните и информацията, посочени в параграф 1, се представят в единен отчет.
  Чрез дерогация от първа алинея данните и информацията, посочени в параграф 1, се отчитат в отделни отчети, когато са налице следните условия:






  а) | договорът за дериват се състои от комбинация от договори за деривати; |
| --- | --- | --- |

1)

Параграф 2 от член 1 се заменя със следното:

„2.   Данните и информацията, посочени в параграф 1, се представят в единен отчет.

Чрез дерогация от първа алинея данните и информацията, посочени в параграф 1, се отчитат в отделни отчети, когато са налице следните условия:

а)

договорът за дериват се състои от комбинация от договори за деривати;

| б) | полетата в таблиците на приложението не позволяват ефективно отчитане на данните и информацията по договора за дериват, посочен в буква а). |
| --- | --- |

б)

полетата в таблиците на приложението не позволяват ефективно отчитане на данните и информацията по договора за дериват, посочен в буква а).

Контрагентите по договор за дериват, състоящ се от комбинация от договори за деривати, съгласуват помежду си преди крайния срок за отчитане броя на отделните отчети, които да бъдат изпратени на регистъра на трансакции във връзка с посочения договор за дериват.

Отчитащият се контрагент свързва отделните отчети в рамките на групата от отчети за сделките, като използва идентификационен номер, който е единен на равнището на контрагента за сделките, в съответствие с поле 14 в таблица 2 от приложението.“

| 2) | Членове 2 и 3 се заменят със следното:

  „Член 2
  Трансакции, преминали през клиринг

  1.   Когато договор за дериват, чиито данни вече са били отчетени в съответствие с член 9 от Регламент (ЕС) No 648/2012, впоследствие е преминал през клиринг от ЦК, този договор се отчита като прекратен, като в поле 93 в таблица 2 от приложението се посочва видът дейност „Предсрочно прекратяване“, и се отчитат новите договори, произтичащи от клиринга.


  2.   В случаите, когато договорът е сключен на място за търговия и е преминал през клиринг същия ден, се отчитат само договорите, произтичащи от клиринга.



  Член 3
  Отчитане на експозиции

  1.   Данните за изискваното обезпечение съгласно таблица 1 от приложението включват цялото предоставено и получено обезпечение в съответствие с полета 21—35 в таблица 1 от приложението.


  2.   Когато контрагентът не прави обезпечение на ниво трансакции, контрагентите отчитат пред регистъра на трансакции обезпечението, предоставено и получено на база портфейл, в съответствие с полета 21 — 35 в таблица 1 от приложението.


  3.   Когато обезпечението, свързано с договор, се отчита на база портфейл, отчитащият се контрагент отчита пред регистъра на трансакции кода, с който се идентифицира портфейла, свързан с отчитания договор, в съответствие с поле 23 в таблица 1 от приложението.


  4.   От нефинансови контрагенти, различни от посочените в член 10 от Регламент (ЕС) No 648/2012, не се изисква да отчитат обезпечения, пазарни оценки или оценки по модел за договорите, определени в таблица 1 от приложението към настоящия регламент.


  5.   За договори, преминали през клиринг от ЦК, контрагентът отчита оценката на договора, предоставена от ЦК в съответствие с полета 17—20 в таблица 1 от приложението.


  6.   За договори, които не са преминали през клиринг от ЦК, контрагентът отчита, в съответствие с полета от 17—20 в таблица 1 от приложението към настоящия регламент, оценката на договора, извършена в съответствие с методиката, определена в Международен стандарт за финансово отчитане 13 „Оценяване по справедлива стойност“, приет от Съюза и посочен в приложението към Регламент (ЕО) No 1126/2008 на Комисията (*1).



  (*1)  Регламент (ЕО) No 1126/2008 на Комисията от 3 ноември 2008 г. за приемане на някои международни счетоводни стандарти в съответствие с Регламент (ЕО) No 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 320, 29.11.2008 г., стр. 1).“
  " |
| --- | --- |

2)

Членове 2 и 3 се заменят със следното:

„Член 2

Трансакции, преминали през клиринг

1.   Когато договор за дериват, чиито данни вече са били отчетени в съответствие с член 9 от Регламент (ЕС) No 648/2012, впоследствие е преминал през клиринг от ЦК, този договор се отчита като прекратен, като в поле 93 в таблица 2 от приложението се посочва видът дейност „Предсрочно прекратяване“, и се отчитат новите договори, произтичащи от клиринга.

2.   В случаите, когато договорът е сключен на място за търговия и е преминал през клиринг същия ден, се отчитат само договорите, произтичащи от клиринга.

Член 3

Отчитане на експозиции

1.   Данните за изискваното обезпечение съгласно таблица 1 от приложението включват цялото предоставено и получено обезпечение в съответствие с полета 21—35 в таблица 1 от приложението.

2.   Когато контрагентът не прави обезпечение на ниво трансакции, контрагентите отчитат пред регистъра на трансакции обезпечението, предоставено и получено на база портфейл, в съответствие с полета 21 — 35 в таблица 1 от приложението.

3.   Когато обезпечението, свързано с договор, се отчита на база портфейл, отчитащият се контрагент отчита пред регистъра на трансакции кода, с който се идентифицира портфейла, свързан с отчитания договор, в съответствие с поле 23 в таблица 1 от приложението.

4.   От нефинансови контрагенти, различни от посочените в член 10 от Регламент (ЕС) No 648/2012, не се изисква да отчитат обезпечения, пазарни оценки или оценки по модел за договорите, определени в таблица 1 от приложението към настоящия регламент.

5.   За договори, преминали през клиринг от ЦК, контрагентът отчита оценката на договора, предоставена от ЦК в съответствие с полета 17—20 в таблица 1 от приложението.

6.   За договори, които не са преминали през клиринг от ЦК, контрагентът отчита, в съответствие с полета от 17—20 в таблица 1 от приложението към настоящия регламент, оценката на договора, извършена в съответствие с методиката, определена в Международен стандарт за финансово отчитане 13 „Оценяване по справедлива стойност“, приет от Съюза и посочен в приложението към Регламент (ЕО) No 1126/2008 на Комисията (*1).

(*1)  Регламент (ЕО) No 1126/2008 на Комисията от 3 ноември 2008 г. за приемане на някои международни счетоводни стандарти в съответствие с Регламент (ЕО) No 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 320, 29.11.2008 г., стр. 1).“
  "

*1

| 3) | Вмъква се следният член 3а:

  „Член 3а
  Условна стойност

  1.   Условната стойност на даден договор за дериват, посочен в поле 20 в таблица 2 от приложението, се определя, както следва:






  а) | при суапове, фючърси и форуърди, търгувани в парични единици — референтната стойност, въз основа на която се определят договорните плащания на пазарите на деривати; |
| --- | --- | --- |

3)

Вмъква се следният член 3а:

„Член 3а

Условна стойност

1.   Условната стойност на даден договор за дериват, посочен в поле 20 в таблица 2 от приложението, се определя, както следва:

а)

при суапове, фючърси и форуърди, търгувани в парични единици — референтната стойност, въз основа на която се определят договорните плащания на пазарите на деривати;

| б) | при опции се изчислява въз основа на цената на упражняване; |
| --- | --- |

б)

при опции се изчислява въз основа на цената на упражняване;

| в) | при финансови договори за разлики и договори стокови деривати, които са определени в единици, като например барели или тонове — получената сума на количеството по съответната цена, определена в договора; |
| --- | --- |

в)

при финансови договори за разлики и договори стокови деривати, които са определени в единици, като например барели или тонове — получената сума на количеството по съответната цена, определена в договора;

| г) | при договори за деривати, при които условната стойност е изчислена на базата на цената на базовия актив и тази цена е налична единствено в момента на сетълмента — цената в края на деня на базовия актив към датата на сключване на договора. |
| --- | --- |

г)

при договори за деривати, при които условната стойност е изчислена на базата на цената на базовия актив и тази цена е налична единствено в момента на сетълмента — цената в края на деня на базовия актив към датата на сключване на договора.

2.   В първоначалния отчет за договор за дериват, чиято условна стойност се променя с течение на времето, се посочва условната стойност, приложима към датата на сключване на договора за дериват.“

| 4) | Член 4 се заменя със следното:

  „Член 4
  Дневник за отчетите
  Промените на данни, вписани в регистрите на трансакции, се отбелязват в дневник, като се посочват лицето или лицата, които са поискали промяната, включително, ако е приложимо, самият регистър на трансакции, причината или причините за такава промяна, датата и часът, и се включва ясно описание на промените, включително старото и новото съдържание на съответните данни, както е посочено в поле 93 в таблица 2 от приложението.“ |
| --- | --- |

4)

Член 4 се заменя със следното:

„Член 4

Дневник за отчетите

Промените на данни, вписани в регистрите на трансакции, се отбелязват в дневник, като се посочват лицето или лицата, които са поискали промяната, включително, ако е приложимо, самият регистър на трансакции, причината или причините за такава промяна, датата и часът, и се включва ясно описание на промените, включително старото и новото съдържание на съответните данни, както е посочено в поле 93 в таблица 2 от приложението.“

| 5) | Приложението се заменя с текста в приложението към настоящия регламент. |
| --- | --- |

5)

Приложението се заменя с текста в приложението към настоящия регламент.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Той се прилага от 1 ноември 2017 г.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 19 октомври 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 148/2013 на Комисията от 19 декември 2012 г. за допълнение на Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции във връзка с регулаторните технически стандарти относно минималните данни, отчитани пред регистри на трансакции (ОВ L 52, 23.2.2013 г., стр. 1).

2

(3)  Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).

3

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

„ПРИЛОЖЕНИЕ

Данни, които трябва да се отчитат пред регистрите на трансакции

Таблица 1

Данни за контрагентите

| | Поле | Данни за отчитане |
| --- | --- | --- |
| | Страни по договора | |
| 1 | Дата и час на отчета | Дата и час на отчета пред регистъра на трансакции. |
| 2 | Идентификационен код на контрагента | Единен код за идентифициране на отчитащата се страна по договора. |
| 3 | Вид на идентификационния код на другия контрагент | Вид на кода, използван за идентифициране на другия контрагент. |
| 4 | Идентификационен код на другия контрагент | Единен код, идентифициращ другия контрагент по договора.
  Това поле се попълва от гледна точка на отчитащия се контрагент. Когато става въпрос за частно физическо лице, се посочва код на клиента, който се използва последователно. |
| 5 | Държава на другия контрагент | Кодът на държавата, в която се намира седалището на другия контрагент или държавата на пребиваване, в случай че другият контрагент е физическо лице. |
| 6 | Корпоративен сектор на отчитащия се контрагент | Естество на дейността на дружеството на отчитащия се контрагент.
  В случай че отчитащият се контрагент е финансов контрагент, в това поле се посочват всички необходими кодове, включени в класификацията на финансовите контрагенти и приложими по отношение на този контрагент.
  В случай че отчитащият се контрагент е нефинансов контрагент, в това поле се посочват всички необходими кодове, включени в класификацията на нефинансовите контрагенти и приложими по отношение на този контрагент.
  Когато се отчита повече от една дейност, кодовете се попълват по реда на относителното значение на съответните дейности. |
| 7 | Естество на отчитащия се контрагент | Посочва се дали отчитащият се контрагент е ЦК, финансов контрагент, нефинансов контрагент или друг вид контрагент в съответствие с член 1, параграф 5 или член 2, точки 1, 8 и 9 от Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (1). |
| 8 | Идентификационен код на брокера | В случай че даден брокер действа като посредник за отчитащия се контрагент, без самият той да бъде контрагент, отчитащият се контрагент посочва този брокер, като използва единен код. |
| 9 | Идентификационен код на отчитащия се субект | В случаите, в които отчитащият се контрагент е делегирал предаването на отчета на трета страна или на другия контрагент, този субект трябва да бъде посочен в това поле с единен код.
  В противен случай полето се оставя празно. |
| 10 | Идентификационен код на клиринговия член | В случаите, в които договорът за дериват преминава през клиринг и самият отчитащ се контрагент не е клирингов член, клиринговият член, чрез който се извършва клиринг на договора за дериват, се посочва в това поле чрез единен код. |
| 11 | Вид на идентификационния код на ползващото се лице | Вид на кода, използван за идентифициране на ползващото се лице. |
| 12 | Идентификационен код на ползващото се лице | Страната — носител на правата и задълженията, произтичащи от договора.
  Когато трансакцията е сключена чрез структура, като например дялов тръст или фонд, представляващ повече от едно ползващо се лице, ползващото се лице следва да бъде идентифицирано като тази структура.
  Ако ползващото се лице по договора не е контрагент по същия договор, отчитащият се контрагент трябва да посочи това ползващо се лице чрез единен код или, когато става дума за частни физически лица — чрез код на клиента, определен от юридическото лице, използвано от физическото лице, който се използва последователно. |
| 13 | Качество, в което се извършва трансакцията | Показва дали отчитащият се контрагент е сключил договор като титуляр за своя собствена сметка (от свое име или от името на клиент) или като посредник за сметка на и от името на клиент. |
| 14 | Роля на контрагента | Показва дали отчитащият се контрагент е купувач или продавач. |
| 15 | Пряка връзка с търговската дейност или с финансовото управление | Информация за това дали договорът е обективно измерим като пряко свързан с търговската дейност или с финансовото управление на отчитащия се контрагент, както е посочено в член 10, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012.
  Това поле се оставя празно в случаите, в които отчитащият се контрагент е финансов контрагент, както е посочено в член 2, параграф 8 от Регламент (ЕС) No 648/2012. |
| 16 | Клирингов праг | Информация дали отчитащият се контрагент е надхвърлил клиринговия праг, посочен в член 10, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012.
  Това поле се оставя празно, в случай че отчитащият се контрагент е финансов контрагент, както е посочено в член 2, параграф 8 от Регламент (ЕС) No 648/2012. |
| 17 | Стойност на договора | Пазарна оценка на договора или оценка по модел, когато е приложимо, съгласно член 11, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 648/2012. За преминала клиринг сделка следва да се използва оценка на ЦК. |
| 18 | Валута на стойността | Валутата, използвана при оценката на договора. |
| 19 | Дата и час на оценката | Дата и час на последната оценка. За пазарната оценка се отчитат датата и часът на публикуване на референтните цени. |
| 20 | Вид на оценката | Посочва се дали оценката е била извършена като пазарна оценка, по модел или е предоставена от ЦК. |
| 21 | Обезпеченост | Посочва се дали между контрагентите е сключено споразумение за обезпечение. |
| 22 | Портфейл от обезпечения | Посочва се дали обезпечението е на база портфейл.
  Портфейл означава, че обезпечението се изчислява на базата на нетните позиции, произтичащи от пакет от договори, а не на трансакция. |
| 23 | Код на портфейла от обезпечения | Ако обезпечението се отчита на база портфейл, портфейлът следва да бъде обозначен с единен код, определен от отчитащия се контрагент. |
| 24 | Предоставен първоначален маржин | Стойност на първоначалния маржин, предоставен от отчитащия се контрагент на другия контрагент.
  Когато първоначалният маржин е предоставен на база портфейл, в това поле следва да се посочи стойността на първоначалния маржин, предоставен за портфейла. |
| 25 | Валута на предоставения първоначален маржин | Посочва се валутата на предоставения първоначален маржин. |
| 26 | Предоставен променлив маржин | Стойност на променливия маржин, включително уредения чрез парично плащане, предоставен от отчитащия се контрагент на другия контрагент.
  Когато променливият маржин е предоставен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на променливия маржин, предоставен за портфейла. |
| 27 | Валута на предоставения променлив маржин | Посочва се валутата на предоставения променлив маржин. |
| 28 | Получен първоначален маржин | Стойност на първоначалния маржин, предоставен на отчитащия се контрагент от другия контрагент.
  Когато първоначалният маржин е получен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на първоначалния маржин, получен за портфейла. |
| 29 | Валута на получения първоначален маржин | Посочва се валутата на получения първоначален маржин. |
| 30 | Получен променлив маржин | Стойност на променливия маржин, включително уредения чрез парично плащане, предоставен на отчитащия се контрагент от другия контрагент.
  Когато променливият маржин е получен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на променливия маржин, получен за портфейла. |
| 31 | Валута на получения променлив маржин | Посочва се валутата на получения променлив маржин. |
| 32 | Излишък по предоставеното обезпечение | Стойност на обезпечението, предоставено над изискваното обезпечение. |
| 33 | Валута на излишъка по предоставеното обезпечение | Посочва се валутата на излишъка по предоставеното обезпечение. |
| 34 | Излишък по полученото обезпечение | Стойност на обезпечението, получено над изискваното обезпечение. |
| 35 | Валута на излишъка по полученото обезпечение | Посочва се валутата на излишъка по полученото обезпечение. |

Поле

Данни за отчитане

Страни по договора

1

Дата и час на отчета

Дата и час на отчета пред регистъра на трансакции.

2

Идентификационен код на контрагента

Единен код за идентифициране на отчитащата се страна по договора.

3

Вид на идентификационния код на другия контрагент

Вид на кода, използван за идентифициране на другия контрагент.

4

Идентификационен код на другия контрагент

Единен код, идентифициращ другия контрагент по договора.

Това поле се попълва от гледна точка на отчитащия се контрагент. Когато става въпрос за частно физическо лице, се посочва код на клиента, който се използва последователно.

5

Държава на другия контрагент

Кодът на държавата, в която се намира седалището на другия контрагент или държавата на пребиваване, в случай че другият контрагент е физическо лице.

6

Корпоративен сектор на отчитащия се контрагент

Естество на дейността на дружеството на отчитащия се контрагент.

В случай че отчитащият се контрагент е финансов контрагент, в това поле се посочват всички необходими кодове, включени в класификацията на финансовите контрагенти и приложими по отношение на този контрагент.

В случай че отчитащият се контрагент е нефинансов контрагент, в това поле се посочват всички необходими кодове, включени в класификацията на нефинансовите контрагенти и приложими по отношение на този контрагент.

Когато се отчита повече от една дейност, кодовете се попълват по реда на относителното значение на съответните дейности.

7

Естество на отчитащия се контрагент

Посочва се дали отчитащият се контрагент е ЦК, финансов контрагент, нефинансов контрагент или друг вид контрагент в съответствие с член 1, параграф 5 или член 2, точки 1, 8 и 9 от Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (1).

8

Идентификационен код на брокера

В случай че даден брокер действа като посредник за отчитащия се контрагент, без самият той да бъде контрагент, отчитащият се контрагент посочва този брокер, като използва единен код.

9

Идентификационен код на отчитащия се субект

В случаите, в които отчитащият се контрагент е делегирал предаването на отчета на трета страна или на другия контрагент, този субект трябва да бъде посочен в това поле с единен код.

В противен случай полето се оставя празно.

10

Идентификационен код на клиринговия член

В случаите, в които договорът за дериват преминава през клиринг и самият отчитащ се контрагент не е клирингов член, клиринговият член, чрез който се извършва клиринг на договора за дериват, се посочва в това поле чрез единен код.

11

Вид на идентификационния код на ползващото се лице

Вид на кода, използван за идентифициране на ползващото се лице.

12

Идентификационен код на ползващото се лице

Страната — носител на правата и задълженията, произтичащи от договора.

Когато трансакцията е сключена чрез структура, като например дялов тръст или фонд, представляващ повече от едно ползващо се лице, ползващото се лице следва да бъде идентифицирано като тази структура.

Ако ползващото се лице по договора не е контрагент по същия договор, отчитащият се контрагент трябва да посочи това ползващо се лице чрез единен код или, когато става дума за частни физически лица — чрез код на клиента, определен от юридическото лице, използвано от физическото лице, който се използва последователно.

13

Качество, в което се извършва трансакцията

Показва дали отчитащият се контрагент е сключил договор като титуляр за своя собствена сметка (от свое име или от името на клиент) или като посредник за сметка на и от името на клиент.

14

Роля на контрагента

Показва дали отчитащият се контрагент е купувач или продавач.

15

Пряка връзка с търговската дейност или с финансовото управление

Информация за това дали договорът е обективно измерим като пряко свързан с търговската дейност или с финансовото управление на отчитащия се контрагент, както е посочено в член 10, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012.

Това поле се оставя празно в случаите, в които отчитащият се контрагент е финансов контрагент, както е посочено в член 2, параграф 8 от Регламент (ЕС) No 648/2012.

16

Клирингов праг

Информация дали отчитащият се контрагент е надхвърлил клиринговия праг, посочен в член 10, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012.

Това поле се оставя празно, в случай че отчитащият се контрагент е финансов контрагент, както е посочено в член 2, параграф 8 от Регламент (ЕС) No 648/2012.

17

Стойност на договора

Пазарна оценка на договора или оценка по модел, когато е приложимо, съгласно член 11, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 648/2012. За преминала клиринг сделка следва да се използва оценка на ЦК.

18

Валута на стойността

Валутата, използвана при оценката на договора.

19

Дата и час на оценката

Дата и час на последната оценка. За пазарната оценка се отчитат датата и часът на публикуване на референтните цени.

20

Вид на оценката

Посочва се дали оценката е била извършена като пазарна оценка, по модел или е предоставена от ЦК.

21

Обезпеченост

Посочва се дали между контрагентите е сключено споразумение за обезпечение.

22

Портфейл от обезпечения

Посочва се дали обезпечението е на база портфейл.

Портфейл означава, че обезпечението се изчислява на базата на нетните позиции, произтичащи от пакет от договори, а не на трансакция.

23

Код на портфейла от обезпечения

Ако обезпечението се отчита на база портфейл, портфейлът следва да бъде обозначен с единен код, определен от отчитащия се контрагент.

24

Предоставен първоначален маржин

Стойност на първоначалния маржин, предоставен от отчитащия се контрагент на другия контрагент.

Когато първоначалният маржин е предоставен на база портфейл, в това поле следва да се посочи стойността на първоначалния маржин, предоставен за портфейла.

25

Валута на предоставения първоначален маржин

Посочва се валутата на предоставения първоначален маржин.

26

Предоставен променлив маржин

Стойност на променливия маржин, включително уредения чрез парично плащане, предоставен от отчитащия се контрагент на другия контрагент.

Когато променливият маржин е предоставен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на променливия маржин, предоставен за портфейла.

27

Валута на предоставения променлив маржин

Посочва се валутата на предоставения променлив маржин.

28

Получен първоначален маржин

Стойност на първоначалния маржин, предоставен на отчитащия се контрагент от другия контрагент.

Когато първоначалният маржин е получен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на първоначалния маржин, получен за портфейла.

29

Валута на получения първоначален маржин

Посочва се валутата на получения първоначален маржин.

30

Получен променлив маржин

Стойност на променливия маржин, включително уредения чрез парично плащане, предоставен на отчитащия се контрагент от другия контрагент.

Когато променливият маржин е получен на база портфейл, в това поле следва да се посочи цялата стойност на променливия маржин, получен за портфейла.

31

Валута на получения променлив маржин

Посочва се валутата на получения променлив маржин.

32

Излишък по предоставеното обезпечение

Стойност на обезпечението, предоставено над изискваното обезпечение.

33

Валута на излишъка по предоставеното обезпечение

Посочва се валутата на излишъка по предоставеното обезпечение.

34

Излишък по полученото обезпечение

Стойност на обезпечението, получено над изискваното обезпечение.

35

Валута на излишъка по полученото обезпечение

Посочва се валутата на излишъка по полученото обезпечение.

Таблица 2

Общи данни

| | Поле | Данни за отчитане | Приложими видове договори за деривати |
| --- | --- | --- | --- |
| | Раздел 2a — Вид на договора | | Всички договори |
| 1 | Вид договор | Всеки отчетен договор се класифицира според вида си. | |
| 2 | Клас на активите | Всеки отчетен договор се класифицира според класа активи, на които се основава. | |
| | Раздел 2б — Информация за договора | | Всички договори |
| 3 | Вид на класификацията на продукта | Видът на съответната класификация на продукта. | |
| 4 | Класификация на продукта | За продуктите, идентифицирани чрез международен идентификационен номер на ценни книжа (ISIN код) или алтернативен идентификационен код на продукта (AII код), се посочва кодът по класификацията на финансовите инструменти (CFI код).
  За продуктите, за които ISIN кодът или AII кодът не са налице, се посочва одобрен единен идентификационен код на продукта (UPI код). До одобряването на UPI кода тези продукти се класифицират със CFI кода. | |
| 5 | Вид на идентификацията на продукта | Видът на съответната идентификация на продукта. | |
| 6 | Идентификационни данни на продукта | Продуктът се идентифицира чрез ISIN код или AII код. AII кодът се използва, ако даден продукт се търгува на място на търговия, което е класифицирано с AII код в регистъра, публикуван на уебсайта на ЕОЦКП и създаден въз основа на информацията, предоставена от компетентните органи в съответствие с член 13, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията (2).
  AII кодът се използва само до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (3). | |
| 7 | Вид на идентификацията на базовия актив | Видът на съответния идентификационен код на базовия актив. | |
| 8 | Идентификация на базовия актив | Прекият базов актив се идентифицира чрез използване на единен идентификационен код за този базов актив въз основа на неговия вид.
  AII кодът се използва само до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014.
  При суапове за кредитно неизпълнение се посочва ISIN кодът на референтното задължение.
  При кошници, съставени, наред с другото, от финансови инструменти, търгувани на място на търговия, се посочват само финансовите инструменти, търгувани на място на търговия. | |
| 9 | Условна валута 1 | Валутата на условната стойност.
  При договор за дериват върху лихвен процент или валутен дериват, това е условната валута на компонент 1. | |
| 10 | Условна валута 2 | Другата валута на условната стойност.
  При договор за дериват върху лихвен процент или върху валута, това е условната валута на компонент 2. | |
| 11 | Валута на доставката | Валутата, която трябва да бъде доставена. | |
| | Раздел 2в — Подробни данни за трансакцията | | Всички договори |
| 12 | Идентификационен код на трансакцията | Докато глобалният единен идентификационен код на трансакцията (UTI) бъде наличен — единен идентификационен код на трансакцията, съгласуван с другия контрагент. | |
| 13 | Номер за проследяване на отчета | Единен номер за групата отчети, които се отнасят до едно и също изпълнение на договора за дериват. | |
| 14 | Идентификационен код на компонент при комплексна търговия | Идентификационен код, който е вътрешен за отчитащото се дружество, с който се идентифицират и се свързват всички отчети, отнасящи се до един и същ договор за дериват, който се състои от комбинация от договори за деривати. Кодът трябва да бъде единен на равнището на контрагента за групата отчети за трансакциите, произтичащи от договора за дериват.
  Това поле се отнася само за случаите, в които дружеството изпълнява договор за дериват, състоящ се от два или повече договора за деривати, и когато този договор не може да бъде отчетен адекватно в рамките на единен отчет. | |
| 15 | Място на изпълнение | Мястото на изпълнение на договора за дериват се обозначава с единен код за това място.
  Когато договорът е сключен извънборсово и съответният инструмент е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия, се използва MIC код „XOFF“.
  Когато договорът е сключен извънборсово и съответният инструмент не е допуснат до търговия или не се търгува на място на търговия, се използва MIC код „XXXX“. | |
| 16 | Компресиране | Показва дали договорът произтича от операция по компресиране, както е определено в член 2, параграф 1, точка 47 от Регламент (ЕС) No 600/2014. | |
| 17 | Цена/курс | Цената на всеки дериват, с изключение, когато е приложимо, на комисионата и начислените лихви. | |
| 18 | Изражение на цената | Начинът, по който е изразена цената. | |
| 19 | Валута на цената | Валутата, в която е изразена цената/курсът. | |
| 20 | Условна стойност | Референтната стойност, въз основа на която се определят договорните плащания. В случай на частично прекратяване, предварително изплащане и при договори, при които условната стойност се променя с течение на времето поради характеристиките на договора, условната стойност отразява оставащата условна стойност след промяната. | |
| 21 | Множител на цената | Брой на единиците от финансовия инструмент, които се съдържат в търговската партида; например, броят на дериватите, представени с договора. | |
| 22 | Количество | Брой на договорите, включени в отчета.
  При финансови залагания въз основа на спред количеството е заложената парична стойност на пункт промяна в прекия базов финансов инструмент. | |
| 23 | Предварително плащане | Сума на всички предварителни плащания, направени или получени от отчитащия се контрагент. | |
| 24 | Вид на доставката | Посочва се дали договорът се изпълнява чрез физическа доставка или чрез плащане с парични средства. | |
| 25 | Дата и час на изпълнението | Дата и час на изпълнение на договора. | |
| 26 | Дата на влизане в сила | Дата, на която задълженията по договора влизат в сила. | |
| 27 | Падеж | Първоначална дата на изтичане на срока на валидност на отчитания договор.
  В това поле не се посочва предсрочно прекратяване. | |
| 28 | Дата на прекратяване | Дата на прекратяване в случай на преждевременно прекратяване на отчитания договор. | |
| 29 | Дата на сетълмент | Дата на сетълмент на базовия инструмент.
  Ако са повече от една, могат да бъдат използвани допълнителни полета. | |
| 30 | Вид на рамковия договор | Позоваване на рамково споразумение, ако съществува (напр. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase и Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement или всякакви други местни рамкови договори). | |
| 31 | Версия на рамковия договор | Годината на версията на рамковото споразумение, използвана за отчитаната трансакция, ако е приложимо (например 1992 г., 2002 г., ...). | |
| | Раздел 2г — Ограничаване/отчитане на риска | | Всички договори |
| 32 | Дата и час на потвърждението | Дата и час на потвърждението, както е посочено в член 12 от Делегиран Регламент (ЕС) No 149/2013 на Комисията (4). | |
| 33 | Начин на потвърждаване | Посочва се дали договорът е бил потвърден по електронен път, не по електронен път или е непотвърден. | |
| | Раздел 2д — Клиринг | | Всички договори |
| 34 | Задължение за клиринг | Посочва се дали отчитаният договор принадлежи към клас извънборсови деривати, които подлежат на задължителен клиринг и двамата контрагенти по договора подлежат на задължението за клиринг съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012, считано от момента на изпълнение на договора. | |
| 35 | Извършен клиринг | Посочва дали е бил извършен клиринг. | |
| 36 | Дата и час на клиринга | Час и дата, когато е извършен клирингът. | |
| 37 | ЦК | При договор, който е преминал през клиринг, се посочва единният код за ЦК, който е извършил клиринг на този договор. | |
| 38 | Вътрешногрупова трансакция | Показва дали договорът е вписан като вътрешногрупова трансакция, определена в член 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012. | |
| | Раздел 2е — Лихвени проценти | | Деривати върху лихвени проценти |
| 39 | Фиксиран лихвен процент на компонент 1 | Посочва се използваният фиксиран лихвен процент за компонент 1, ако е приложимо. | |
| 40 | Фиксиран лихвен процент на компонент 2 | Посочва се използваният фиксиран лихвен процент за компонент 2, ако е приложимо. | |
| 41 | Срок в дни с фиксиран лихвен процент за компонент 1 | Действителният брой на дните в съответния период за изчисляване на фиксирания лихвен процент за платеца по компонент 1, ако е приложимо. | |
| 42 | Срок в дни с фиксиран лихвен процент за компонент 2 | Действителният брой на дните в съответния период за изчисляване на фиксирания лихвен процент за платеца по компонент 2, ако е приложимо. | |
| 43 | Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 1 — период | Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 44 | Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 45 | Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — период | Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 46 | Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 47 | Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 1 — период | Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 48 | Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 1 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 49 | Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 2 — период | Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 50 | Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 2 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 51 | Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 1 — период | Период, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 52 | Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 1 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 53 | Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 2 — период | Период, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 54 | Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 2 — множител | Множител за периода, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 55 | Плаващ лихвен процент на компонент 1 | Посочват се използваните лихвени проценти, които се преразглеждат на предварително определени интервали от време в зависимост от референтен пазарен лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 56 | Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 1 — период | Период, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 1. | |
| 57 | Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 1 — множител | Множител за периода, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 1. | |
| 58 | Плаващ лихвен процент на компонент 2 | Посочват се използваните лихвени проценти, които се преразглеждат на предварително определени интервали от време в зависимост от референтен пазарен лихвен процент, ако е приложимо. | |
| 59 | Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 2 — период | Период, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 2. | |
| 60 | Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 2 — множител | Множител за периода, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 2. | |
| | Раздел 2ж — Чуждестранна валута | | Валутни деривати |
| 61 | Валута на доставката 2 | Друга валута, ако е различна от валутата на доставка. | |
| 62 | Валутен курс 1 | Обменният курс към датата и момента на сключване на договора. Той се изразява като цена на основната валута в посочената валута. | |
| 63 | Форуърден валутен курс | Форуърдният валутен курс, договорен между контрагентите в договорното споразумение. Той се изразява като цена на основната валута в котираната валута. | |
| 64 | База на валутния курс | Посочва се котировката, която е база на валутния курс. | |
| | Раздел 2з — Стоки и квоти за емисии | | Стокови деривати и деривати върху квоти за емисии |
| | Обща информация | | |
| 65 | Категория на стоката | Показва вида на стоката, която е базов актив по договора. | |
| 66 | Подробни сведения за вида на стоката | Подробности за съответната стока в допълнение към информацията в поле 65. | |
| | Енергетика | Полета 67—77 се отнасят само за договорите за деривати, свързани с природен газ или електроенергия, доставяни в рамките на Съюза. | |
| 67 | Място или зона на доставката | Точка(и) на доставка и пазарна(и) област(и). | |
| 68 | Точка на взаимно свързване | Границата(ите) или граничният(те) пункт(ове) по договор за транспортиране. | |
| 69 | Вид на натоварването | Идентификация на профила на доставката. | |
| | Полета 70—77 се повтарят. | | |
| 70 | Интервали за доставка на товара | Интервал от време за всеки вид партида. | |
| 71 | Начална дата и час на доставката | Начална дата и час на доставката. | |
| 72 | Крайна дата и час на доставката | Крайна дата и час на доставката. | |
| 73 | Продължителност | Продължителност на периода на доставка. | |
| 74 | Дни от седмицата | Дните от седмицата на доставката. | |
| 75 | Капацитет за доставка | Капацитет за всеки интервал за доставка, посочен в поле 70. | |
| 76 | Мерна единица за количеството | Дневно или почасово количество в MWh или kWh/d, което съответства на базовата стока. | |
| 77 | Цена за количества за времеви интервали | Ако е приложимо, цена за количество за времеви интервал за доставка. | |
| | Раздел 2и — Опции | | Договори, които съдържат опция |
| 78 | Вид на опцията | Посочва се дали договорът за деривати е за покупка (право да се закупи конкретен базов актив), или за продажба (право да се продаде конкретен базов актив), или дали към момента на изпълнението на договора за дериват не може да се определи дали той е за покупка или за продажба.






  — | При суапции видът е: |

Поле

Данни за отчитане

Приложими видове договори за деривати

Раздел 2a — Вид на договора

Всички договори

1

Вид договор

Всеки отчетен договор се класифицира според вида си.

2

Клас на активите

Всеки отчетен договор се класифицира според класа активи, на които се основава.

Раздел 2б — Информация за договора

Всички договори

3

Вид на класификацията на продукта

Видът на съответната класификация на продукта.

4

Класификация на продукта

За продуктите, идентифицирани чрез международен идентификационен номер на ценни книжа (ISIN код) или алтернативен идентификационен код на продукта (AII код), се посочва кодът по класификацията на финансовите инструменти (CFI код).

За продуктите, за които ISIN кодът или AII кодът не са налице, се посочва одобрен единен идентификационен код на продукта (UPI код). До одобряването на UPI кода тези продукти се класифицират със CFI кода.

5

Вид на идентификацията на продукта

Видът на съответната идентификация на продукта.

6

Идентификационни данни на продукта

Продуктът се идентифицира чрез ISIN код или AII код. AII кодът се използва, ако даден продукт се търгува на място на търговия, което е класифицирано с AII код в регистъра, публикуван на уебсайта на ЕОЦКП и създаден въз основа на информацията, предоставена от компетентните органи в съответствие с член 13, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията (2).

AII кодът се използва само до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (3).

7

Вид на идентификацията на базовия актив

Видът на съответния идентификационен код на базовия актив.

8

Идентификация на базовия актив

Прекият базов актив се идентифицира чрез използване на единен идентификационен код за този базов актив въз основа на неговия вид.

AII кодът се използва само до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014.

При суапове за кредитно неизпълнение се посочва ISIN кодът на референтното задължение.

При кошници, съставени, наред с другото, от финансови инструменти, търгувани на място на търговия, се посочват само финансовите инструменти, търгувани на място на търговия.

9

Условна валута 1

Валутата на условната стойност.

При договор за дериват върху лихвен процент или валутен дериват, това е условната валута на компонент 1.

10

Условна валута 2

Другата валута на условната стойност.

При договор за дериват върху лихвен процент или върху валута, това е условната валута на компонент 2.

11

Валута на доставката

Валутата, която трябва да бъде доставена.

Раздел 2в — Подробни данни за трансакцията

Всички договори

12

Идентификационен код на трансакцията

Докато глобалният единен идентификационен код на трансакцията (UTI) бъде наличен — единен идентификационен код на трансакцията, съгласуван с другия контрагент.

13

Номер за проследяване на отчета

Единен номер за групата отчети, които се отнасят до едно и също изпълнение на договора за дериват.

14

Идентификационен код на компонент при комплексна търговия

Идентификационен код, който е вътрешен за отчитащото се дружество, с който се идентифицират и се свързват всички отчети, отнасящи се до един и същ договор за дериват, който се състои от комбинация от договори за деривати. Кодът трябва да бъде единен на равнището на контрагента за групата отчети за трансакциите, произтичащи от договора за дериват.

Това поле се отнася само за случаите, в които дружеството изпълнява договор за дериват, състоящ се от два или повече договора за деривати, и когато този договор не може да бъде отчетен адекватно в рамките на единен отчет.

15

Място на изпълнение

Мястото на изпълнение на договора за дериват се обозначава с единен код за това място.

Когато договорът е сключен извънборсово и съответният инструмент е допуснат до търговия или се търгува на място на търговия, се използва MIC код „XOFF“.

Когато договорът е сключен извънборсово и съответният инструмент не е допуснат до търговия или не се търгува на място на търговия, се използва MIC код „XXXX“.

16

Компресиране

Показва дали договорът произтича от операция по компресиране, както е определено в член 2, параграф 1, точка 47 от Регламент (ЕС) No 600/2014.

17

Цена/курс

Цената на всеки дериват, с изключение, когато е приложимо, на комисионата и начислените лихви.

18

Изражение на цената

Начинът, по който е изразена цената.

19

Валута на цената

Валутата, в която е изразена цената/курсът.

20

Условна стойност

Референтната стойност, въз основа на която се определят договорните плащания. В случай на частично прекратяване, предварително изплащане и при договори, при които условната стойност се променя с течение на времето поради характеристиките на договора, условната стойност отразява оставащата условна стойност след промяната.

21

Множител на цената

Брой на единиците от финансовия инструмент, които се съдържат в търговската партида; например, броят на дериватите, представени с договора.

22

Количество

Брой на договорите, включени в отчета.

При финансови залагания въз основа на спред количеството е заложената парична стойност на пункт промяна в прекия базов финансов инструмент.

23

Предварително плащане

Сума на всички предварителни плащания, направени или получени от отчитащия се контрагент.

24

Вид на доставката

Посочва се дали договорът се изпълнява чрез физическа доставка или чрез плащане с парични средства.

25

Дата и час на изпълнението

Дата и час на изпълнение на договора.

26

Дата на влизане в сила

Дата, на която задълженията по договора влизат в сила.

27

Падеж

Първоначална дата на изтичане на срока на валидност на отчитания договор.

В това поле не се посочва предсрочно прекратяване.

28

Дата на прекратяване

Дата на прекратяване в случай на преждевременно прекратяване на отчитания договор.

29

Дата на сетълмент

Дата на сетълмент на базовия инструмент.

Ако са повече от една, могат да бъдат използвани допълнителни полета.

30

Вид на рамковия договор

Позоваване на рамково споразумение, ако съществува (напр. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase и Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement или всякакви други местни рамкови договори).

31

Версия на рамковия договор

Годината на версията на рамковото споразумение, използвана за отчитаната трансакция, ако е приложимо (например 1992 г., 2002 г., ...).

Раздел 2г — Ограничаване/отчитане на риска

Всички договори

32

Дата и час на потвърждението

Дата и час на потвърждението, както е посочено в член 12 от Делегиран Регламент (ЕС) No 149/2013 на Комисията (4).

33

Начин на потвърждаване

Посочва се дали договорът е бил потвърден по електронен път, не по електронен път или е непотвърден.

Раздел 2д — Клиринг

Всички договори

34

Задължение за клиринг

Посочва се дали отчитаният договор принадлежи към клас извънборсови деривати, които подлежат на задължителен клиринг и двамата контрагенти по договора подлежат на задължението за клиринг съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012, считано от момента на изпълнение на договора.

35

Извършен клиринг

Посочва дали е бил извършен клиринг.

36

Дата и час на клиринга

Час и дата, когато е извършен клирингът.

37

ЦК

При договор, който е преминал през клиринг, се посочва единният код за ЦК, който е извършил клиринг на този договор.

38

Вътрешногрупова трансакция

Показва дали договорът е вписан като вътрешногрупова трансакция, определена в член 3 от Регламент (ЕС) No 648/2012.

Раздел 2е — Лихвени проценти

Деривати върху лихвени проценти

39

Фиксиран лихвен процент на компонент 1

Посочва се използваният фиксиран лихвен процент за компонент 1, ако е приложимо.

40

Фиксиран лихвен процент на компонент 2

Посочва се използваният фиксиран лихвен процент за компонент 2, ако е приложимо.

41

Срок в дни с фиксиран лихвен процент за компонент 1

Действителният брой на дните в съответния период за изчисляване на фиксирания лихвен процент за платеца по компонент 1, ако е приложимо.

42

Срок в дни с фиксиран лихвен процент за компонент 2

Действителният брой на дните в съответния период за изчисляване на фиксирания лихвен процент за платеца по компонент 2, ако е приложимо.

43

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 1 — период

Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо.

44

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо.

45

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — период

Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо.

46

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент за компонент 2 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с фиксиран лихвен процент, ако е приложимо.

47

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 1 — период

Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

48

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 1 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

49

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 2 — период

Период, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

50

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент за компонент 2 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

51

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 1 — период

Период, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

52

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 1 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 1 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

53

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 2 — период

Период, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

54

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент за компонент 2 — множител

Множител за периода, отразяващ периодичността на преразглеждането на плащанията по компонент 2 с плаващ лихвен процент, ако е приложимо.

55

Плаващ лихвен процент на компонент 1

Посочват се използваните лихвени проценти, които се преразглеждат на предварително определени интервали от време в зависимост от референтен пазарен лихвен процент, ако е приложимо.

56

Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 1 — период

Период, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 1.

57

Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 1 — множител

Множител за периода, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 1.

58

Плаващ лихвен процент на компонент 2

Посочват се използваните лихвени проценти, които се преразглеждат на предварително определени интервали от време в зависимост от референтен пазарен лихвен процент, ако е приложимо.

59

Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 2 — период

Период, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 2.

60

Референтен период на плаващия лихвен процент за компонент 2 — множител

Множител за периода, отразяващ референтния период за плаващия лихвен процент по компонент 2.

Раздел 2ж — Чуждестранна валута

Валутни деривати

61

Валута на доставката 2

Друга валута, ако е различна от валутата на доставка.

62

Валутен курс 1

Обменният курс към датата и момента на сключване на договора. Той се изразява като цена на основната валута в посочената валута.

63

Форуърден валутен курс

Форуърдният валутен курс, договорен между контрагентите в договорното споразумение. Той се изразява като цена на основната валута в котираната валута.

64

База на валутния курс

Посочва се котировката, която е база на валутния курс.

Раздел 2з — Стоки и квоти за емисии

Стокови деривати и деривати върху квоти за емисии

Обща информация

65

Категория на стоката

Показва вида на стоката, която е базов актив по договора.

66

Подробни сведения за вида на стоката

Подробности за съответната стока в допълнение към информацията в поле 65.

Енергетика

Полета 67—77 се отнасят само за договорите за деривати, свързани с природен газ или електроенергия, доставяни в рамките на Съюза.

67

Място или зона на доставката

Точка(и) на доставка и пазарна(и) област(и).

68

Точка на взаимно свързване

Границата(ите) или граничният(те) пункт(ове) по договор за транспортиране.

69

Вид на натоварването

Идентификация на профила на доставката.

Полета 70—77 се повтарят.

70

Интервали за доставка на товара

Интервал от време за всеки вид партида.

71

Начална дата и час на доставката

Начална дата и час на доставката.

72

Крайна дата и час на доставката

Крайна дата и час на доставката.

73

Продължителност

Продължителност на периода на доставка.

74

Дни от седмицата

Дните от седмицата на доставката.

75

Капацитет за доставка

Капацитет за всеки интервал за доставка, посочен в поле 70.

76

Мерна единица за количеството

Дневно или почасово количество в MWh или kWh/d, което съответства на базовата стока.

77

Цена за количества за времеви интервали

Ако е приложимо, цена за количество за времеви интервал за доставка.

Раздел 2и — Опции

Договори, които съдържат опция

78

Вид на опцията

Посочва се дали договорът за деривати е за покупка (право да се закупи конкретен базов актив), или за продажба (право да се продаде конкретен базов актив), или дали към момента на изпълнението на договора за дериват не може да се определи дали той е за покупка или за продажба.

—

При суапции видът е:

| — | „за продажба“ — при суапция на получателя, при която купувачът има право да сключи суап като получател по фиксирана цена; |
| --- | --- |

—

„за продажба“ — при суапция на получателя, при която купувачът има право да сключи суап като получател по фиксирана цена;

| — | „за покупка“ — при суапция на платеца, при която купувачът има право да сключи суап като платец по фиксирана цена. |
| --- | --- |

—

„за покупка“ — при суапция на платеца, при която купувачът има право да сключи суап като платец по фиксирана цена.

| — | При тавани и подове видът е: |
| --- | --- |

—

При тавани и подове видът е:

| — | „за продажба“, ако има долна граница. |
| --- | --- |

—

„за продажба“, ако има долна граница.

| — | „за покупка“, ако има горна граница. |
| --- | --- |

—

„за покупка“, ако има горна граница.

79

Видове опции според датата на упражняване

Показва дали опция може да бъде упражнена само на определена дата (европейски и азиатски тип), в поредица от предварително определени дати (бермудски тип) или по всяко време през срока на договора (американски тип).

80

Цена на упражняване (максимална/минимална)

Цената на упражняване на опцията.

81

Обозначаване на цената на упражняване

Начинът, по който е изразена цената на упражняване.

82

Падеж на базовия инструмент

При суапции — падежът на базовия суап.

Раздел 2й — Кредитни деривати

83

Ранг

Информация за ранга при договор въз основа на индекс или на един субект.

84

Референтен субект

Идентификация на базовия референтен субект.

85

Честота на плащанията

Честотата на плащане на лихвения процент или купона.

86

Основа за изчисляване

Основата за изчисляването на лихвения процент.

87

Серия

Номерът на серията на състава на индекса, ако е приложимо.

88

Версии

Издава се нова версия на дадена серия в случай на неизпълнение на един от съставните елементи, когато индексът трябва да се претегли отново с цел отчитане на новия общ брой на съставните елементи в рамките на индекса.

89

Коефициент на индекса

Коефициентът, който се прилага към условната стойност (поле 20), за да се коригира спрямо всички предишни кредитни събития в тази серия на индекса.

Стойността му е между 0 и 100.

90

Траншове

Посочва се дали даден договор за дериват е разделен на траншове.

91

Начална точка на загуба

Границата, от която загубите в рамките на групата ще започнат да се разпределят към конкретния транш.

92

Крайна точка на загуба

Границата, от която загубите в рамките на групата ще престанат да засягат конкретния транш.

Раздел 2к — Изменения на договора

93

Вид действие

Дали отчетът съдържа:

| — | договор за дериват за първи път, като в този случай той се отбелязва като „нов“; |
| --- | --- |

—

договор за дериват за първи път, като в този случай той се отбелязва като „нов“;

| — | промяна на условията или данните на вече отчетен договор за дериват, но без корекция на отчета, като в този случай той се отбелязва като „изменение“. Това включва актуализиран отчет, който показва позицията с цел да се отразят новите сделки, включени в тази позиция; |
| --- | --- |

—

промяна на условията или данните на вече отчетен договор за дериват, но без корекция на отчета, като в този случай той се отбелязва като „изменение“. Това включва актуализиран отчет, който показва позицията с цел да се отразят новите сделки, включени в тази позиция;

| — | отмяна на погрешно предаден цялостен отчет, в случай че договорът изобщо не е бил сключен или не е бил предмет на отчетните изисквания по Регламент (ЕС) No 648/2012, но е бил отчетен пред регистър на трансакции по погрешка, като в този случай се отбелязва като „грешка“; |
| --- | --- |

—

отмяна на погрешно предаден цялостен отчет, в случай че договорът изобщо не е бил сключен или не е бил предмет на отчетните изисквания по Регламент (ЕС) No 648/2012, но е бил отчетен пред регистър на трансакции по погрешка, като в този случай се отбелязва като „грешка“;

| — | предсрочно прекратяване на съществуващ договор, като в този случай се отбелязва като „предсрочно прекратяване“; |
| --- | --- |

—

предсрочно прекратяване на съществуващ договор, като в този случай се отбелязва като „предсрочно прекратяване“;

| — | вече подаден отчет съдържа погрешни данни, като в този случай отчетът за коригиране на полетата с грешни данни в предходния отчет се отбелязва като „корекция“; |
| --- | --- |

—

вече подаден отчет съдържа погрешни данни, като в този случай отчетът за коригиране на полетата с грешни данни в предходния отчет се отбелязва като „корекция“;

| — | компресиране на отчитания договор, като в този случай се отбелязва „компресиране“; |
| --- | --- |

—

компресиране на отчитания договор, като в този случай се отбелязва „компресиране“;

| — | актуализация на оценка или обезпечение на договор, като в този случай се отбелязва „актуализиране на оценката“; |
| --- | --- |

—

актуализация на оценка или обезпечение на договор, като в този случай се отбелязва „актуализиране на оценката“;

| — | договор за дериват, който следва да бъде отчетен като нова сделка и също така да бъде включен в отделен отчет за позицията през същия ден, като в този случай той се отбелязва като „компонент на позиция“. Тази стойност ще бъде равнозначна на отчитането на нова трансакция, последвано от актуализация на този отчет, която показва, че той компресиран. |
| --- | --- |

—

договор за дериват, който следва да бъде отчетен като нова сделка и също така да бъде включен в отделен отчет за позицията през същия ден, като в този случай той се отбелязва като „компонент на позиция“. Тази стойност ще бъде равнозначна на отчитането на нова трансакция, последвано от актуализация на този отчет, която показва, че той компресиран.

94

Равнище

Посочва се дали отчетът е съставен на равнище трансакция или на равнище позиция.

Отчетът на равнище позиция може да се използва само като допълнение към отчитането на ниво трансакция с цел отчитане на събития, настъпили след търговията, и само ако индивидуалните сделки със заменяеми продукти са били заменени с позицията.

---

(1)  Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1).

1

(2)  Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията от 10 август 2006 г. за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на задълженията за водене на регистри за инвестиционните посредници, отчитането на сделките, прозрачността на пазара, допускането на финансови инструменти за търгуване, както и за определените понятия за целите на посочената директива (ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 1).

2

(3)  Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) No 648/2012 (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 84).

3

(4)  Делегиран регламент (ЕС) No 149/2013 на Комисията от 19 декември 2012 г. за допълнение на Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета във връзка с регулаторните технически стандарти относно споразуменията за непряк клиринг, задължението за клиринг, публичния регистър, достъпа до място за търговия, нефинансовите контрагенти и техниките за намаляване на риска за договори за извънборсови деривати, които не са преминали през клиринг чрез централен контрагент (ОВ L 52, 23.2.2013 г., стр. 11).“

4

---

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/17

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2017/105 НА КОМИСИЯТА

от 19 октомври 2016 година

за изменение на Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата и периодичността на отчетите за трансакциите, предавани на регистрите на трансакции съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (1), и по-специално член 9, параграф 6 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 на Комисията (2) се предвижда да се използват временни идентификационни кодове на субектите в случаите, когато липсва идентификационен код на правния субект. Неотдавна стана възможно да се използва инфраструктура, чрез която могат да се задават идентификационни кодове на правните субекти, а пазарните участници вече са запознати с използването на тези идентификационни кодове на правни субекти. Поради това идентификационните кодове на правните субекти следва да бъдат единственото средство, което може да се използва за целите на идентификацията на правните субекти. |
| --- | --- |

(1)

В Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 на Комисията (2) се предвижда да се използват временни идентификационни кодове на субектите в случаите, когато липсва идентификационен код на правния субект. Неотдавна стана възможно да се използва инфраструктура, чрез която могат да се задават идентификационни кодове на правните субекти, а пазарните участници вече са запознати с използването на тези идентификационни кодове на правни субекти. Поради това идентификационните кодове на правните субекти следва да бъдат единственото средство, което може да се използва за целите на идентификацията на правните субекти.

| (2) | При суаповите договори за деривати е особено сложно да се определи дали отчитащият се контрагент е купувач или продавач по договора, тъй като при тези договори между страните се разменят финансови инструменти. Поради това следва да се установят специфични правила, за да се осигури точно и последователно определяне на това кои са купувачите и кои — продавачите при суаповите договори за деривати. |
| --- | --- |

(2)

При суаповите договори за деривати е особено сложно да се определи дали отчитащият се контрагент е купувач или продавач по договора, тъй като при тези договори между страните се разменят финансови инструменти. Поради това следва да се установят специфични правила, за да се осигури точно и последователно определяне на това кои са купувачите и кои — продавачите при суаповите договори за деривати.

| (3) | За да определят реалните експозиции на контрагентите, компетентните органи се нуждаят от пълна и точна информация относно разменяните обезпечения между тези контрагенти. Поради това са необходими специални правила, гарантиращи последователен подход при отчитането на обезпечеността за даден договор за дериват или портфейл. |
| --- | --- |

(3)

За да определят реалните експозиции на контрагентите, компетентните органи се нуждаят от пълна и точна информация относно разменяните обезпечения между тези контрагенти. Поради това са необходими специални правила, гарантиращи последователен подход при отчитането на обезпечеността за даден договор за дериват или портфейл.

| (4) | Точното класифициране и прецизното идентифициране на дериватите е от съществено значение за ефективното използване на информацията и за пълноценното агрегиране на данните между регистрите на трансакции, което допринася за постигането на целите на Съвета за финансова стабилност, изложени в проучването за осъществимост относно агрегирането на данните за извънборсови деривати в регистрите на трансакции (3), публикувано на 19 септември 2014 г. Затова изискванията за отчитане, свързани с класифицирането и идентифицирането на дериватите, следва да бъдат изменени така, че тази информация да бъде изцяло на разположение на компетентните органи. |
| --- | --- |

(4)

Точното класифициране и прецизното идентифициране на дериватите е от съществено значение за ефективното използване на информацията и за пълноценното агрегиране на данните между регистрите на трансакции, което допринася за постигането на целите на Съвета за финансова стабилност, изложени в проучването за осъществимост относно агрегирането на данните за извънборсови деривати в регистрите на трансакции (3), публикувано на 19 септември 2014 г. Затова изискванията за отчитане, свързани с класифицирането и идентифицирането на дериватите, следва да бъдат изменени така, че тази информация да бъде изцяло на разположение на компетентните органи.

| (5) | С оглед на отчитането на новите видове договори за деривати, появили се и редовно търгувани вследствие на финансови иновации, суапциите и финансовите залагания въз основа на спред следва да бъдат добавени към списъка на класовете договори за деривати. В по-широк план и с оглед на протичащите процеси на финансови иновации, пораждащи нови видове договори за деривати, е важно да се гарантира, че всички нови видове договори за деривати могат да бъдат отчетени, независимо че все още не са класифицирани. Поради това е целесъобразно категорията „други“ да се запази в класификацията на видовете договори за деривати. |
| --- | --- |

(5)

С оглед на отчитането на новите видове договори за деривати, появили се и редовно търгувани вследствие на финансови иновации, суапциите и финансовите залагания въз основа на спред следва да бъдат добавени към списъка на класовете договори за деривати. В по-широк план и с оглед на протичащите процеси на финансови иновации, пораждащи нови видове договори за деривати, е важно да се гарантира, че всички нови видове договори за деривати могат да бъдат отчетени, независимо че все още не са класифицирани. Поради това е целесъобразно категорията „други“ да се запази в класификацията на видовете договори за деривати.

| (6) | Ако двама контрагенти не могат да постигнат съгласие относно това кой от тях следва да генерира единния идентификационен код на трансакцията в рамките на срока за отчитане, правилното идентифициране и свързване на двата отчета, отнасящи се до една и съща трансакция, може да не е възможно. За да се избегне двойното отчитане на едни и същи трансакции, е необходимо да се установят критерии за генерирането на единни идентификационни кодове на трансакциите. |
| --- | --- |

(6)

Ако двама контрагенти не могат да постигнат съгласие относно това кой от тях следва да генерира единния идентификационен код на трансакцията в рамките на срока за отчитане, правилното идентифициране и свързване на двата отчета, отнасящи се до една и съща трансакция, може да не е възможно. За да се избегне двойното отчитане на едни и същи трансакции, е необходимо да се установят критерии за генерирането на единни идентификационни кодове на трансакциите.

| (7) | Контрагентите могат да срещнат значителни затруднения при получаването на цялата необходима информация за трансакциите, които са били прекратени преди началната датата на отчитането. Като се имат предвид усложненията при отчитането на прекратените сделки и фактът, че такива сделки не увеличават системния риск, срокът за отчитане на прекратени сделки следва да бъде удължен от 3 на 5 години от началната дата на отчитането. |
| --- | --- |

(7)

Контрагентите могат да срещнат значителни затруднения при получаването на цялата необходима информация за трансакциите, които са били прекратени преди началната датата на отчитането. Като се имат предвид усложненията при отчитането на прекратените сделки и фактът, че такива сделки не увеличават системния риск, срокът за отчитане на прекратени сделки следва да бъде удължен от 3 на 5 години от началната дата на отчитането.

| (8) | За да се осигури пълна хармонизация на данните, отчитани пред регистрите на трансакции, и по този начин да се даде възможност за последователно тълкуване и агрегиране на данните, е необходимо да бъдат изяснени стандартите и форматите, които да се използват в отчетите за трансакциите. Също така е целесъобразно да бъдат изменени изискванията за отчитане по отношение на форматите на данните. Затова на контрагентите и регистрите на трансакции следва да бъде предоставено достатъчно време за предприемането на всички мерки, необходими за да се съобразят с изменените изисквания. |
| --- | --- |

(8)

За да се осигури пълна хармонизация на данните, отчитани пред регистрите на трансакции, и по този начин да се даде възможност за последователно тълкуване и агрегиране на данните, е необходимо да бъдат изяснени стандартите и форматите, които да се използват в отчетите за трансакциите. Също така е целесъобразно да бъдат изменени изискванията за отчитане по отношение на форматите на данните. Затова на контрагентите и регистрите на трансакции следва да бъде предоставено достатъчно време за предприемането на всички мерки, необходими за да се съобразят с изменените изисквания.

| (9) | Поради това Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 следва да бъде съответно изменен. |
| --- | --- |

(9)

Поради това Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 следва да бъде съответно изменен.

| (10) | Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП). |
| --- | --- |

(10)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

| (11) | Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на технически стандарти за изпълнение, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, посочена в член 37 от същия регламент, |
| --- | --- |

(11)

Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на технически стандарти за изпълнение, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, посочена в член 37 от същия регламент,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 се изменя, както следва:

| 1) | Член 3 се заменя със следното:

  „Член 3
  Идентифициране на контрагентите и други субекти
  Във всеки отчет се използва идентификационен код на правния субект, за да се идентифицира:






  а) | ползващо се лице, което е правен субект; |
| --- | --- | --- |

1)

Член 3 се заменя със следното:

„Член 3

Идентифициране на контрагентите и други субекти

Във всеки отчет се използва идентификационен код на правния субект, за да се идентифицира:

а)

ползващо се лице, което е правен субект;

| б) | посредник; |
| --- | --- |

б)

посредник;

| в) | централен контрагент; |
| --- | --- |

в)

централен контрагент;

| г) | клирингов член; |
| --- | --- |

г)

клирингов член;

| д) | контрагент, който е правен субект; |
| --- | --- |

д)

контрагент, който е правен субект;

| е) | предаващ отчета субект.“ |
| --- | --- |

е)

предаващ отчета субект.“

| 2) | Вмъкват се следните членове 3а и 3б:

  „Член 3а
  Роля на контрагента

  1.   Ролята на контрагента по договора за деривати, посочен в поле 14 на таблица 1 от приложението, се определя в съответствие с параграфи 2—10.


  2.   При опции и суапции контрагентът, който има право да упражни опцията, се определя като купувач, а контрагентът, който продава опцията и получава премия — като продавач.


  3.   При фючърси и форуърди, с изключение на валутни фючърси и форуърди, контрагентът, купуващ инструмента, се определя като купувач, а контрагентът, продаващ инструмента — като продавач.


  4.   При суапове, свързани с ценни книжа, контрагентът, който поема риска, произтичащ от движението на цената на базовата ценна книга, и получава сумата по ценната книга, се определя като купувач, а контрагентът, който плаща сумата по ценната книга — като продавач.


  5.   При суапове, свързани с лихвени проценти или инфлационни индекси, контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, се определя като купувач, а контрагентът, който получава фиксирания лихвен процент — като продавач. При базови суапове контрагентът, който плаща спреда, се определя като купувач, а контрагентът, който получава спреда — като продавач.


  6.   При кръстосани валутни суапове и валутни суапове и форуърди контрагентът, който получава валутата, която е първа при азбучно подреждане съгласно стандарта на Международната организация по стандартизация (ISO 4217), се определя като купувач, а контрагентът, предоставящ тази валута — като продавач.


  7.   При суапове, свързани с дивиденти, контрагентът, който получава действителните еквивалентни дивидентни плащания, се определя като купувач, а контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксирания лихвен процент — като продавач.


  8.   С изключение на опциите и суапциите, при дериватите за прехвърляне на кредитен риск контрагентът, купуващ защита, се определя като купувач, а контрагентът, продаващ защита — като продавач.


  9.   При договори за стокови деривати контрагентът, който получава определената в отчета стока, се определя като купувач, а контрагентът, който предоставя стоката — като продавач.


  10.   При форуърдни лихвени споразумения контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, се определя като купувач, а контрагентът, който получава фиксирания лихвен процент — като продавач.



  Член 3б
  Обезпеченост

  1.   Видът на обезпечеността на договорите за деривати, посочен в поле 21 на таблица 1 от приложението, се определя от отчитащия се контрагент в съответствие с параграфи 2—5.


  2.   Когато между контрагентите не е сключено споразумение за обезпечение или когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент не предоставя нито първоначален маржин, нито променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като необезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.


  3.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя редовно променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като частично обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.


  4.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя първоначален маржин и редовно предоставя променлив маржин, а другият контрагент предоставя или само променлив маржин, или не предоставя маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като едностранно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.


  5.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че и двамата контрагенти предоставят първоначален маржин и редовно предоставят променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като напълно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.“ |
| --- | --- |

2)

Вмъкват се следните членове 3а и 3б:

„Член 3а

Роля на контрагента

1.   Ролята на контрагента по договора за деривати, посочен в поле 14 на таблица 1 от приложението, се определя в съответствие с параграфи 2—10.

2.   При опции и суапции контрагентът, който има право да упражни опцията, се определя като купувач, а контрагентът, който продава опцията и получава премия — като продавач.

3.   При фючърси и форуърди, с изключение на валутни фючърси и форуърди, контрагентът, купуващ инструмента, се определя като купувач, а контрагентът, продаващ инструмента — като продавач.

4.   При суапове, свързани с ценни книжа, контрагентът, който поема риска, произтичащ от движението на цената на базовата ценна книга, и получава сумата по ценната книга, се определя като купувач, а контрагентът, който плаща сумата по ценната книга — като продавач.

5.   При суапове, свързани с лихвени проценти или инфлационни индекси, контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, се определя като купувач, а контрагентът, който получава фиксирания лихвен процент — като продавач. При базови суапове контрагентът, който плаща спреда, се определя като купувач, а контрагентът, който получава спреда — като продавач.

6.   При кръстосани валутни суапове и валутни суапове и форуърди контрагентът, който получава валутата, която е първа при азбучно подреждане съгласно стандарта на Международната организация по стандартизация (ISO 4217), се определя като купувач, а контрагентът, предоставящ тази валута — като продавач.

7.   При суапове, свързани с дивиденти, контрагентът, който получава действителните еквивалентни дивидентни плащания, се определя като купувач, а контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксирания лихвен процент — като продавач.

8.   С изключение на опциите и суапциите, при дериватите за прехвърляне на кредитен риск контрагентът, купуващ защита, се определя като купувач, а контрагентът, продаващ защита — като продавач.

9.   При договори за стокови деривати контрагентът, който получава определената в отчета стока, се определя като купувач, а контрагентът, който предоставя стоката — като продавач.

10.   При форуърдни лихвени споразумения контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, се определя като купувач, а контрагентът, който получава фиксирания лихвен процент — като продавач.

Член 3б

Обезпеченост

1.   Видът на обезпечеността на договорите за деривати, посочен в поле 21 на таблица 1 от приложението, се определя от отчитащия се контрагент в съответствие с параграфи 2—5.

2.   Когато между контрагентите не е сключено споразумение за обезпечение или когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент не предоставя нито първоначален маржин, нито променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като необезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.

3.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя редовно променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като частично обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.

4.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя първоначален маржин и редовно предоставя променлив маржин, а другият контрагент предоставя или само променлив маржин, или не предоставя маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като едностранно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.

5.   Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че и двамата контрагенти предоставят първоначален маржин и редовно предоставят променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като напълно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.“

| 3) | Член 4 се заменя със следното:

  „Член 4
  Определяне, идентифициране и класифициране на деривати

  1.   В отчета дериватът се определя от гледна точка на вида договор и класа активи в съответствие с параграфи 2 и 3.


  2.   Дериватът се определя в поле 1 на таблица 2 от приложението като един от следните видове договори:






  а) | финансов договор за разлика; |
| --- | --- | --- |

3)

Член 4 се заменя със следното:

„Член 4

Определяне, идентифициране и класифициране на деривати

1.   В отчета дериватът се определя от гледна точка на вида договор и класа активи в съответствие с параграфи 2 и 3.

2.   Дериватът се определя в поле 1 на таблица 2 от приложението като един от следните видове договори:

а)

финансов договор за разлика;

| б) | форуърдно лихвено споразумение; |
| --- | --- |

б)

форуърдно лихвено споразумение;

| в) | форуърд; |
| --- | --- |

в)

форуърд;

| г) | фючърс; |
| --- | --- |

г)

фючърс;

| д) | опция; |
| --- | --- |

д)

опция;

| е) | финансово залагане въз основа на спред; |
| --- | --- |

е)

финансово залагане въз основа на спред;

| ж) | суап; |
| --- | --- |

ж)

суап;

| з) | суапция; |
| --- | --- |

з)

суапция;

| и) | друг. |
| --- | --- |

и)

друг.

3.   Дериватът се определя в поле 2 на таблица 2 от приложението като един от следните класове активи:

| а) | стоки и квоти за емисии; |
| --- | --- |

а)

стоки и квоти за емисии;

| б) | кредит; |
| --- | --- |

б)

кредит;

| в) | валута; |
| --- | --- |

в)

валута;

| г) | капиталов инструмент; |
| --- | --- |

г)

капиталов инструмент;

| д) | лихвен процент. |
| --- | --- |

д)

лихвен процент.

4.   Когато дериватите не попадат в един от класовете активи, посочени в параграф 3, контрагентите посочват в отчета класа активи, който най-много се доближава до деривата. И двамата контрагенти посочват един и същ клас активи.

5.   Дериватът се определя в поле 6 на таблица 2 от приложението, като се използва следната идентификационна информация, когато е налична:

| а) | международен идентификационен код на ценни книжа (ISIN) по стандарт ISO 6166 или алтернативен идентификационен код на инструмента (AII код), според случая, до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (*1). |
| --- | --- |

а)

международен идентификационен код на ценни книжа (ISIN) по стандарт ISO 6166 или алтернативен идентификационен код на инструмента (AII код), според случая, до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (*1).

| б) | ISIN, считано от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014. |
| --- | --- |

б)

ISIN, считано от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014.

Когато се използва алтернативен идентификационен код, се изписва пълният AII код.

6.   Пълният AII код, посочен в параграф 5, е съставен от следните шест елемента:

| а) | идентификационен код на пазара (MIC) по стандарт ISO 10383 на мястото на търговия, където се търгува дериватът, изразен чрез 4 буквено-цифрови знака; |
| --- | --- |

а)

идентификационен код на пазара (MIC) по стандарт ISO 10383 на мястото на търговия, където се търгува дериватът, изразен чрез 4 буквено-цифрови знака;

| б) | код, определян от мястото на търговия, който се свързва единствено с конкретен базов инструмент, вид сетълмент и други характеристики на договора, изразен чрез 12 буквено-цифрови знака; |
| --- | --- |

б)

код, определян от мястото на търговия, който се свързва единствено с конкретен базов инструмент, вид сетълмент и други характеристики на договора, изразен чрез 12 буквено-цифрови знака;

| в) | един знак, който показва дали инструментът е опция или фючърс, като се изписва „O“ за опция и „F“ за фючърс; |
| --- | --- |

в)

един знак, който показва дали инструментът е опция или фючърс, като се изписва „O“ за опция и „F“ за фючърс;

| г) | един знак, който показва дали опцията е пут или кол, като се изписва „P“ за пут опция и „C“ за кол опция; когато в съответствие с буква в) инструментът е идентифициран като фючърс, той се отбелязва с „F“; |
| --- | --- |

г)

един знак, който показва дали опцията е пут или кол, като се изписва „P“ за пут опция и „C“ за кол опция; когато в съответствие с буква в) инструментът е идентифициран като фючърс, той се отбелязва с „F“;

| д) | дата на упражняване или дата на падежа на договора за дериват, изписана съгласно стандарт ISO 8601 във формат YYYY-MM-DD; |
| --- | --- |

д)

дата на упражняване или дата на падежа на договора за дериват, изписана съгласно стандарт ISO 8601 във формат YYYY-MM-DD;

| е) | цената на упражняване на опцията, изразена чрез максимум 19 цифри, включително максимум пет десетични знака, без да се изписват нули нито в началото, нито в края. За десетичен знак се използва точка. Не могат да се използват отрицателни стойности. Когато инструментът е фючърс, цената на упражняване се попълва с нули. |
| --- | --- |

е)

цената на упражняване на опцията, изразена чрез максимум 19 цифри, включително максимум пет десетични знака, без да се изписват нули нито в началото, нито в края. За десетичен знак се използва точка. Не могат да се използват отрицателни стойности. Когато инструментът е фючърс, цената на упражняване се попълва с нули.

7.   Дериватът се класифицира в поле 4 на таблица 2 от приложението, като се използва код съгласно Класификацията на финансовите инструменти по ISO 10692 (CFI код) за продуктите, определени чрез ISIN код по ISO 6166 или чрез AII код.

8.   Дериватите, за които не е наличен ISIN код по ISO 6166, нито AII код, се класифицират посредством зададен код. Този код следва да бъде:

| а) | единен; |
| --- | --- |

а)

единен;

| б) | неутрален; |
| --- | --- |

б)

неутрален;

| в) | надежден; |
| --- | --- |

в)

надежден;

| г) | с отворен код; |
| --- | --- |

г)

с отворен код;

| д) | с възможност за допълнително разширяване; |
| --- | --- |

д)

с възможност за допълнително разширяване;

| е) | достъпен; |
| --- | --- |

е)

достъпен;

| ж) | с възможност за ползване при разумни разходи; |
| --- | --- |

ж)

с възможност за ползване при разумни разходи;

| з) | уреден от подходящи разпоредби за управление. |
| --- | --- |

з)

уреден от подходящи разпоредби за управление.

9.   Докато кодът, посочен в параграф 8, бъде одобрен от ЕОЦКП, дериватите, за които не е наличен ISIN код по ISO 6166 или AII код, се класифицират, като се използва CFI код съгласно ISO 10692.

(*1)  Регламент (ЕС) No 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) No 648/2012 (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 84).“
  "

*1

| 4) | Вмъкват се следните членове 4а и 4б:

  „Член 4а
  Единен идентификационен код на трансакцията

  1.   Отчетът се идентифицира или чрез глобален единен идентификационен код на трансакцията, одобрен от ЕОЦКП, или при липса на такъв код — чрез единен идентификационен код на трансакцията, съгласуван между контрагентите.


  2.   Когато контрагентите не успеят да се споразумеят кой да бъде субектът, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, който да бъде зададен на отчета, контрагентите определят субекта, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, в съответствие със следното:






  а) | за сделки, които се изпълняват и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член. Друг единен идентификационен код на трансакцията се генерира от клиринговия член за неговия контрагент; |
| --- | --- | --- |

4)

Вмъкват се следните членове 4а и 4б:

„Член 4а

Единен идентификационен код на трансакцията

1.   Отчетът се идентифицира или чрез глобален единен идентификационен код на трансакцията, одобрен от ЕОЦКП, или при липса на такъв код — чрез единен идентификационен код на трансакцията, съгласуван между контрагентите.

2.   Когато контрагентите не успеят да се споразумеят кой да бъде субектът, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, който да бъде зададен на отчета, контрагентите определят субекта, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, в съответствие със следното:

а)

за сделки, които се изпълняват и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член. Друг единен идентификационен код на трансакцията се генерира от клиринговия член за неговия контрагент;

| б) | за сделки, които се изпълняват централно, но не преминават през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от мястото на търговия за неговия член; |
| --- | --- |

б)

за сделки, които се изпълняват централно, но не преминават през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от мястото на търговия за неговия член;

| в) | за сделки, които се потвърждават и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член. Друг единен идентификационен код на трансакцията се генерира от клиринговия член за неговия контрагент; |
| --- | --- |

в)

за сделки, които се потвърждават и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член. Друг единен идентификационен код на трансакцията се генерира от клиринговия член за неговия контрагент;

| г) | за сделки, които са били потвърдени централно по електронен път, но не са преминали през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от платформата за потвърждаване на сделките на мястото на потвърждаване; |
| --- | --- |

г)

за сделки, които са били потвърдени централно по електронен път, но не са преминали през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от платформата за потвърждаване на сделките на мястото на потвърждаване;

| д) | за всички сделки, различни от посочените в букви а) — г), се прилага следното:






  i) | когато финансовите контрагенти търгуват с нефинансови контрагенти, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от финансовите контрагенти; |
| --- | --- | --- |

д)

за всички сделки, различни от посочените в букви а) — г), се прилага следното:

i)

когато финансовите контрагенти търгуват с нефинансови контрагенти, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от финансовите контрагенти;

| ii) | когато нефинансовите контрагенти, надхвърлили клиринговия праг, търгуват с нефинансови контрагенти, намиращи се под клиринговия праг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от надхвърлилите клиринговия праг нефинансови контрагенти; |
| --- | --- |

ii)

когато нефинансовите контрагенти, надхвърлили клиринговия праг, търгуват с нефинансови контрагенти, намиращи се под клиринговия праг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от надхвърлилите клиринговия праг нефинансови контрагенти;

| iii) | за всички сделки, различни от посочените в подточки i) и ii), единният идентификационен код на трансакцията се генерира от продавача. |
| --- | --- |

iii)

за всички сделки, различни от посочените в подточки i) и ii), единният идентификационен код на трансакцията се генерира от продавача.

3.   Контрагентът, който генерира единния идентификационен код на трансакцията, своевременно съобщава този код на другия контрагент, за да може той да изпълни задължението си за отчитане.

Член 4б

Място на изпълнение

Мястото на изпълнение на договора за дериват се посочва в поле 15 на таблица 2 от приложението, както следва:

| а) | до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014:






  i) | за място на изпълнение, намиращо се в Съюза — идентификационен код на пазара (MIC) съгласно ISO 10383, публикуван на уебсайта на ЕОЦКП в регистъра, създаден въз основа на информацията, предоставена от компетентните органи в съответствие с член 13, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията (*2); |
| --- | --- | --- |

а)

до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014:

i)

за място на изпълнение, намиращо се в Съюза — идентификационен код на пазара (MIC) съгласно ISO 10383, публикуван на уебсайта на ЕОЦКП в регистъра, създаден въз основа на информацията, предоставена от компетентните органи в съответствие с член 13, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията (*2);

| ii) | за място на изпълнение извън Съюза — MIC кодът съгласно ISO 10383, включен в списъка с MIC кодове, поддържан и актуализиран от ISO и публикуван на уебсайта на ISO; |
| --- | --- |

ii)

за място на изпълнение извън Съюза — MIC кодът съгласно ISO 10383, включен в списъка с MIC кодове, поддържан и актуализиран от ISO и публикуван на уебсайта на ISO;

| б) | от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 — MIC кодът съгласно ISO 10383. |
| --- | --- |

б)

от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) No 600/2014 — MIC кодът съгласно ISO 10383.

(*2)  Регламент (ЕО) No 1287/2006 на Комисията от 10 август 2006 г. за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на задълженията за водене на регистри за инвестиционните посредници, отчитането на сделките, прозрачността на пазара, допускането на финансови инструменти за търгуване, както и за определените понятия за целите на посочената директива (ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 1).“
  "

*2

| 5) | В член 5 параграф 4 се заменя със следното:

  „4.   Следните договори за деривати, чието изпълнение е приключило към началната дата на отчитане на определен клас деривати, се отчитат пред регистър на трансакции в срок от пет години от тази дата:






  а) | договори за деривати, които са сключени преди 16 август 2012 г. и изпълнението им не е приключило към 16 август 2012 г. включително; |
| --- | --- | --- |

5)

В член 5 параграф 4 се заменя със следното:

„4.   Следните договори за деривати, чието изпълнение е приключило към началната дата на отчитане на определен клас деривати, се отчитат пред регистър на трансакции в срок от пет години от тази дата:

а)

договори за деривати, които са сключени преди 16 август 2012 г. и изпълнението им не е приключило към 16 август 2012 г. включително;

| б) | договори за деривати, които са сключени на или след 16 август 2012 г.“ |
| --- | --- |

б)

договори за деривати, които са сключени на или след 16 август 2012 г.“

| 6) | Приложението се заменя с текста, посочен в приложението към настоящия регламент. |
| --- | --- |

6)

Приложението се заменя с текста, посочен в приложението към настоящия регламент.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Той се прилага от 1 ноември 2017 г., с изключение на член 1, параграф 5, който се прилага от датата на влизането му в сила.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 19 октомври 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Регламент за изпълнение (ЕС) No 1247/2012 на Комисията от 19 декември 2012 г. за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата и периодичността на отчетите за трансакциите, предавани на регистрите на трансакции съгласно Регламент (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (ОВ L 352, 21.12.2012 г., стр. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Регламент (ЕС) No 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).

4

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

„ПРИЛОЖЕНИЕ

Таблица 1

Данни за контрагентите

| | Поле | Формат |
| --- | --- | --- |
| | Страни по договора |
| 1 | Дата и час на отчитането | Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Идентификационен код на отчитащия се субект | Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака. |
| 3 | Вид на идентификационния код на другия контрагент | „ИКПС“ за идентификационния код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442
  „КК“ за клиентски код |
| 4 | Идентификационен код на другия контрагент | Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.
  Клиентски код (до 50 буквено-цифрови знака). |
| 5 | Държава на другия контрагент | Двубуквен код на държавата по ISO 3166 |
| 6 | Корпоративен сектор на отчитащия се контрагент | Таксономия на финансовите контрагенти: | А = животозастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (1) |

Поле

Формат

Страни по договора

1

Дата и час на отчитането

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Идентификационен код на отчитащия се субект

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

3

Вид на идентификационния код на другия контрагент

„ИКПС“ за идентификационния код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442

„КК“ за клиентски код

4

Идентификационен код на другия контрагент

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

Клиентски код (до 50 буквено-цифрови знака).

5

Държава на другия контрагент

Двубуквен код на държавата по ISO 3166

6

Корпоративен сектор на отчитащия се контрагент

Таксономия на финансовите контрагенти:

А = животозастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (1)

| | C = кредитна институция, лицензирана в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (2) |
| --- | --- |

C = кредитна институция, лицензирана в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (2)

| | F = инвестиционен посредник, получил разрешително в съответствие с Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) |
| --- | --- |

F = инвестиционен посредник, получил разрешително в съответствие с Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3)

| | I = застрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО |
| --- | --- |

I = застрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО

| | L = алтернативен инвестиционен фонд, управляван от лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), получили разрешение или регистрирани в съответствие с Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (4) |
| --- | --- |

L = алтернативен инвестиционен фонд, управляван от лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), получили разрешение или регистрирани в съответствие с Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (4)

| | O = институция за професионално пенсионно осигуряване по смисъла на член 6, буква а) от Директива 2003/41/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (5) |
| --- | --- |

O = институция за професионално пенсионно осигуряване по смисъла на член 6, буква а) от Директива 2003/41/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (5)

| | R = презастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО |
| --- | --- |

R = презастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО

| | U = предприятие за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и неговото управляващо дружество, лицензирано в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6) |
| --- | --- |

U = предприятие за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и неговото управляващо дружество, лицензирано в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6)

Таксономия за нефинансови контрагенти. Следните категории отговарят на основните раздели на статистическата класификация на икономическите дейности в Европейската общност (NACE), както е посочено в Регламент (ЕО) No 1893/2006 на Европейския парламент и на Съвета (7)

| | 1 = Селско, горско и рибно стопанство |
| --- | --- |

1 = Селско, горско и рибно стопанство

| | 2 = Добивна промишленост |
| --- | --- |

2 = Добивна промишленост

| | 3 = Преработваща промишленост |
| --- | --- |

3 = Преработваща промишленост

| | 4 = Производство и разпределение на електрическа и топлинна енергия и на газообразни горива |
| --- | --- |

4 = Производство и разпределение на електрическа и топлинна енергия и на газообразни горива

| | 5 = Доставяне на води, канализационни услуги, управление на отпадъци и възстановяване |
| --- | --- |

5 = Доставяне на води, канализационни услуги, управление на отпадъци и възстановяване

| | 6 = Строителство |
| --- | --- |

6 = Строителство

| | 7 = Търговия; ремонт на автомобили и мотоциклети |
| --- | --- |

7 = Търговия; ремонт на автомобили и мотоциклети

| | 8 = Транспорт, складиране и пощи |
| --- | --- |

8 = Транспорт, складиране и пощи

| | 9 = Хотелиерство и ресторантьорство |
| --- | --- |

9 = Хотелиерство и ресторантьорство

| | 10 = Създаване и разпространение на информация и творчески продукти; далекосъобщения |
| --- | --- |

10 = Създаване и разпространение на информация и творчески продукти; далекосъобщения

| | 11 = Финансови и застрахователни дейности |
| --- | --- |

11 = Финансови и застрахователни дейности

| | 12 = Операции с недвижими имоти |
| --- | --- |

12 = Операции с недвижими имоти

| | 13 = Професионални дейности и научни изследвания |
| --- | --- |

13 = Професионални дейности и научни изследвания

| | 14 = Административни и спомагателни дейности |
| --- | --- |

14 = Административни и спомагателни дейности

| | 15 = Държавно управление |
| --- | --- |

15 = Държавно управление

| | 16 = Образование |
| --- | --- |

16 = Образование

| | 17 = Хуманно здравеопазване и социална работа |
| --- | --- |

17 = Хуманно здравеопазване и социална работа

| | 18 = Култура, спорт и развлечения |
| --- | --- |

18 = Култура, спорт и развлечения

| | 19 = Други дейности |
| --- | --- |

19 = Други дейности

| | 20 = Дейности на домакинства като работодатели; недиференцирани дейности на домакинства по производство на стоки и услуги за собствено потребление |
| --- | --- |

20 = Дейности на домакинства като работодатели; недиференцирани дейности на домакинства по производство на стоки и услуги за собствено потребление

| | 21 = Дейности на екстериториални организации и служби |
| --- | --- |

21 = Дейности на екстериториални организации и служби

Когато се отчита повече от една дейност, кодовете следва да се изброят съобразно поредност, съответстваща на относителното значение на съответните дейности, като се разделят със знак „-“.

За ЦК и други видове контрагенти в съответствие с член 1, параграф 5 от Регламент (ЕС) No 648/2012 полето следва да се остави празно.

7

Естество на отчитащия се контрагент

F = финансов контрагент

N = нефинансов контрагент

C = централен контрагент

O = друг

8

Идентификационен код на брокера

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

9

Идентификационен код на подаващия отчета субект

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

10

Идентификационен код на клиринговия член

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

11

Вид на идентификационния код на ползващото се лице

„ИКПС“ за идентификационния код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442

„КК“ за клиентски код

12

Идентификационен код на ползващото се лице

Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака или клиентски код с до 50 буквено-цифрови знака в случаите, в които клиентът не отговаря на изискванията за получаване на идентификационен код на правния субект

13

Качество, в което лицето търгува

P = за собствена сметка

A = посредник

14

Роля на контрагента

B = купувач

S = продавач

Попълва се в съответствие с член 3а.

15

Пряка връзка с търговската дейност или с финансовото управление

Y = да

N = не

16

Клирингов праг

Y = над прага

N = под прага

17

Стойност на договора

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

18

Валута на стойността

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

19

Дата и час на оценката

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

20

Вид на оценката

M = пазарна оценка

O = оценка по модел

C = оценка на ЦК.

21

Обезпеченост

U = необезпечен

PC = частично обезпечен

OC = едностранно обезпечен

FC = напълно обезпечен

Попълва се в съответствие с член 3б.

22

Портфейл от обезпечения

Y = да

N = не

23

Код на портфейла от обезпечения

До 52 буквено-цифрови знака, включително четири специални знака:„. - _.“

В началото и в края на кода не могат да се използват специални знаци. Не може да се оставя разстояние.

24

Предоставен първоначален маржин

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

25

Валута на предоставения първоначален маржин

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

26

Предоставен променлив маржин

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

27

Валута на предоставените променливи маржини

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

28

Получен първоначален маржин

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

29

Валута на получения първоначален маржин

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

30

Получен променлив маржин

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

31

Валута на получените променливи маржини

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

32

Излишък по предоставеното обезпечение

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

33

Валута на излишъка по предоставеното обезпечение

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

34

Излишък по полученото обезпечение

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

35

Валута на излишъка по полученото обезпечение

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

Таблица 2

Общи данни

| | Поле | Формат | Приложими видове договори за деривати |
| --- | --- | --- | --- |
| | Раздел 2a — Вид на договора | | Всички договори |
| 1 | Вид договор | CD = финансови договори за разлики
  FR = форуърдни лихвени споразумения
  FU = фючърс
  FW = форуърд
  OP = опция
  Sb = финансово залагане въз основа на спред
  SW = суап
  ST = суапция
  OT = друг | |
| 2 | Клас на активите | CO = стоки и квоти за емисии
  CR = кредит
  CU = валута
  EQ = капиталов инструмент
  IR = лихвен процент | |
| | Раздел 2б — Информация за договора | | Всички договори |
| 3 | Вид класификация на продукта | C = CFI
  U = UPI | |
| 4 | Класификация на продукта | CFI код по ISO 10692 с 6 буквени знака
  Одобрен UPI | |
| 5 | Вид идентификация на продукта | Да се посочи съответната идентификация: | I = ISIN |

Поле

Формат

Приложими видове договори за деривати

Раздел 2a — Вид на договора

Всички договори

1

Вид договор

CD = финансови договори за разлики

FR = форуърдни лихвени споразумения

FU = фючърс

FW = форуърд

OP = опция

Sb = финансово залагане въз основа на спред

SW = суап

ST = суапция

OT = друг

2

Клас на активите

CO = стоки и квоти за емисии

CR = кредит

CU = валута

EQ = капиталов инструмент

IR = лихвен процент

Раздел 2б — Информация за договора

Всички договори

3

Вид класификация на продукта

C = CFI

U = UPI

4

Класификация на продукта

CFI код по ISO 10692 с 6 буквени знака

Одобрен UPI

5

Вид идентификация на продукта

Да се посочи съответната идентификация:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Идентификационни данни на продукта

За идентификационен код на продукта тип I: ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака

За идентификационен код на продукта тип А: да се попълни AII кода в съответствие с член 4, параграф 8

7

Вид идентификация на базовия актив

I = ISIN код

A = AII код

U = UPI код

B = кошница

X = индекс

8

Идентификация на базовия актив

За идентификационен код на базовия актив тип I: ISIN код по ISO 6166 с 12 буквено-цифрови знака

За идентификационен код на базовия актив тип А: да се попълни AII кода в съответствие с член 4, параграф 8

За идентификационен код на базовия актив тип U: UPI

За идентификационен код на базовия актив тип B: идентификационни кодове на всички отделни компоненти чрез ISIN по ISO 6166 или чрез пълния AII код в съответствие с член 4, параграф 8. Идентификационните кодове на отделните компоненти трябва да бъдат разделени с тире „-“.

За идентификационен код на базовия актив тип X: ISIN код по ISO 6166, ако има такъв, в противен случай — пълно наименование на индекса, определено от лицето, предоставящо индекса

9

Условна валута 1

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

10

Условна валута 2

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

11

Валута на доставката

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

Раздел 2в — Подробни данни за трансакцията

Всички договори

12

Идентификационен код на трансакцията

До създаването на глобален UTI се посочва код с максимум 52 буквено-цифрови знака, включително четири специални знаци:„. - _.“

В началото и в края на кода не могат да се използват специални знаци. Не може да се оставя разстояние.

13

Номер за проследяване на отчета

Поле с максимум 52 буквено-цифрови знака

14

Идентификационен код на компонент при комплексна търговия

Поле с максимум 35 буквено-цифрови знака

15

Място на изпълнение

Идентификационен код на пазара (MIC) по ISO 10383 с 4 буквено-цифрови знака в съответствие с член 4, буква б).

16

Компресиране

Y = договорът е резултат от компресиране

N = договорът не е резултат от компресиране

17

Цена/процент

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

Когато цената на упражняване се отчита като процентна стойност, тя се следва да се представи в процентно изражение, при което 100 % се изразява като „100“.

18

Изражение на цената

U = единици

P = процент

Y = доходност

19

Валута на цената

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

20

Условна стойност

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

21

Множител на цената

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

22

Количество

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

23

Предварително плащане

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Когато плащането е извършено, а не получено, следва да се използва отрицателен знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

24

Вид на доставката

C = парично плащане

P = физическа доставка

O = по избор на контрагента или когато се определя от трета страна

25

Дата и час на изпълнението

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

26

Дата на влизане в сила

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

27

Падеж

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

28

Дата на прекратяване

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

29

Дата на сетълмент

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

30

Вид на рамковия договор

Свободен текст от максимум 50 знака, в който се посочва заглавието на използвания рамков договор, ако има такъв.

31

Версия на рамковия договор

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY).

Раздел 2г — Ограничаване/отчитане на риска

Всички договори

32

Дата и час на потвърждението

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

33

Вид на потвърждението

Y = потвърдено не по електронен път

N = непотвърдено

E = потвърдено по електронен път

Раздел 2д — Клиринг

Всички договори

34

Задължение за клиринг

Y = да

N = не

35

Клиринг извършен

Y = да

N = не

36

Дата и час на клиринга

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

37

ЦК

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442

Код с 20 буквено-цифрови знака

38

Вътрешногрупова трансакция

Y = да

N = не

Раздел 2е — Лихвени проценти

Деривати върху лихвени проценти

39

Фиксиран лихвен процент на компонент 1

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак, представено в процентно изражение, при което 100 % се изразява като „100“.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

40

Фиксиран лихвен процент на компонент 2

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак, представено в процентно изражение, при което 100 % се изразява като „100“.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

41

Брой дни с фиксиран лихвен процент за компонент 1

Числител/знаменател, като както числителят, така и знаменателят са съставени от цифрови знаци или буквения израз „действителен брой дни“, например 30/360 или действителен брой дни/365

42

Брой дни с фиксиран лихвен процент за компонент 2

Числител/знаменател, като както числителят, така и знаменателят са съставени от цифрови знаци или буквения израз „действителен брой дни“, например 30/360 или действителен брой дни/365

43

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент по компонент 1 — период

Времеви период за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

44

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент по компонент 1 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите.

До 3 цифрови знака

45

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент по компонент 2 — период

Времеви период за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

46

Периодичност на плащанията с фиксиран лихвен процент по компонент 2 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите.

До 3 цифрови знака

47

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 1 — период

Времеви период за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

48

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 1 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите.

До 3 цифрови знака

49

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 2 — период

Времеви период за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

50

Периодичност на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 2 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на плащанията между контрагентите.

До 3 цифрови знака

51

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент по компонент 1 — период

Времеви период, показващ периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент от контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

52

Периодичност на преразглеждане на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 1 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент от контрагентите.

До 3 цифрови знака.

53

Периодичност на преразглеждането на плаващия лихвен процент по компонент 2 — период

Времеви период, показващ периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент от контрагентите, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

54

Периодичност на преразглеждане на плащанията с плаващ лихвен процент по компонент 2 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, за обозначаване на периодичността на преразглеждане на плаващия лихвен процент от контрагентите.

До 3 цифрови знака.

55

Плаващ лихвен процент по компонент 1

Название на индекса, от който зависи плаващият лихвен процент

| | „EONA“ — „EONIA“ |
| --- | --- |

„EONA“ — „EONIA“

| | „EONS“ — „EONIA SWAP“ |
| --- | --- |

„EONS“ — „EONIA SWAP“

| | „EURI“ — „EURIBOR“ |
| --- | --- |

„EURI“ — „EURIBOR“

| | „EUUS“ — „EURODOLLAR“ |
| --- | --- |

„EUUS“ — „EURODOLLAR“

| | „EUCH“ — „EuroSwiss“ |
| --- | --- |

„EUCH“ — „EuroSwiss“

| | „GCFR“ — „GCF REPO“ |
| --- | --- |

„GCFR“ — „GCF REPO“

| | „ISDA“ — „ISDAFIX“ |
| --- | --- |

„ISDA“ — „ISDAFIX“

| | „LIBI“ — „LIBID“ |
| --- | --- |

„LIBI“ — „LIBID“

| | „LIBO“ — „LIBOR“ |
| --- | --- |

„LIBO“ — „LIBOR“

| | „MAAA“ — „Muni AAA“ |
| --- | --- |

„MAAA“ — „Muni AAA“

| | „PFAN“ — „Pfandbriefe“ |
| --- | --- |

„PFAN“ — „Pfandbriefe“

| | „TIBO“ — „TIBOR“ |
| --- | --- |

„TIBO“ — „TIBOR“

| | „STBO“ — „STIBOR“ |
| --- | --- |

„STBO“ — „STIBOR“

| | „BBSW“ — „BBSW“ |
| --- | --- |

„BBSW“ — „BBSW“

| | „JIBA“ — „JIBAR“ |
| --- | --- |

„JIBA“ — „JIBAR“

| | „BUBO“ — „BUBOR“ |
| --- | --- |

„BUBO“ — „BUBOR“

| | „CDOR“ — „CDOR“ |
| --- | --- |

„CDOR“ — „CDOR“

| | „CIBO“ — „CIBOR“ |
| --- | --- |

„CIBO“ — „CIBOR“

| | „MOSP“ — „MOSPRIM“ |
| --- | --- |

„MOSP“ — „MOSPRIM“

| | „NIBO“ — „NIBOR“ |
| --- | --- |

„NIBO“ — „NIBOR“

| | „PRBO“ — „PRIBOR“ |
| --- | --- |

„PRBO“ — „PRIBOR“

| | „TLBO“ — „TELBOR“ |
| --- | --- |

„TLBO“ — „TELBOR“

| | „WIBO“ — „WIBOR“ |
| --- | --- |

„WIBO“ — „WIBOR“

| | „TREA“ — „Treasury“ |
| --- | --- |

„TREA“ — „Treasury“

| | „SWAP“ — „SWAP“ |
| --- | --- |

„SWAP“ — „SWAP“

| | „FUSW“ — „Future SWAP“ |
| --- | --- |

„FUSW“ — „Future SWAP“

Или до 25 буквено-цифрови знака, ако референтният лихвен процент не фигурира в списъка по-горе

56

Периодичност на референтния период с плаващ лихвен процент по компонент 1 — период

Времеви период, показващ референтния период, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

57

Периодичност на референтния период с плаващ лихвен процент по компонент 1 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, показващ референтния период.

До 3 цифрови знака.

58

Плаващ лихвен процент по компонент 2

Название на индекса, от който зависи плаващият лихвен процент

| | „EONA“ — „EONIA“ |
| --- | --- |

„EONA“ — „EONIA“

| | „EONS“ — „EONIA SWAP“ |
| --- | --- |

„EONS“ — „EONIA SWAP“

| | „EURI“ — „EURIBOR“ |
| --- | --- |

„EURI“ — „EURIBOR“

| | „EUUS“ — „EURODOLLAR“ |
| --- | --- |

„EUUS“ — „EURODOLLAR“

| | „EUCH“ — „EuroSwiss“ |
| --- | --- |

„EUCH“ — „EuroSwiss“

| | „GCFR“ — „GCF REPO“ |
| --- | --- |

„GCFR“ — „GCF REPO“

| | „ISDA“ — „ISDAFIX“ |
| --- | --- |

„ISDA“ — „ISDAFIX“

| | „LIBI“ — „LIBID“ |
| --- | --- |

„LIBI“ — „LIBID“

| | „LIBO“ — „LIBOR“ |
| --- | --- |

„LIBO“ — „LIBOR“

| | „MAAA“ — „Muni AAA“ |
| --- | --- |

„MAAA“ — „Muni AAA“

| | „PFAN“ — „Pfandbriefe“ |
| --- | --- |

„PFAN“ — „Pfandbriefe“

| | „TIBO“ — „TIBOR“ |
| --- | --- |

„TIBO“ — „TIBOR“

| | „STBO“ — „STIBOR“ |
| --- | --- |

„STBO“ — „STIBOR“

| | „BBSW“ — „BBSW“ |
| --- | --- |

„BBSW“ — „BBSW“

| | „JIBA“ — „JIBAR“ |
| --- | --- |

„JIBA“ — „JIBAR“

| | „BUBO“ — „BUBOR“ |
| --- | --- |

„BUBO“ — „BUBOR“

| | „CDOR“ — „CDOR“ |
| --- | --- |

„CDOR“ — „CDOR“

| | „CIBO“ — „CIBOR“ |
| --- | --- |

„CIBO“ — „CIBOR“

| | „MOSP“ — „MOSPRIM“ |
| --- | --- |

„MOSP“ — „MOSPRIM“

| | „NIBO“ — „NIBOR“ |
| --- | --- |

„NIBO“ — „NIBOR“

| | „PRBO“ — „PRIBOR“ |
| --- | --- |

„PRBO“ — „PRIBOR“

| | „TLBO“ — „TELBOR“ |
| --- | --- |

„TLBO“ — „TELBOR“

| | „WIBO“ — „WIBOR“ |
| --- | --- |

„WIBO“ — „WIBOR“

| | „TREA“ — „Treasury“ |
| --- | --- |

„TREA“ — „Treasury“

| | „SWAP“ — „SWAP“ |
| --- | --- |

„SWAP“ — „SWAP“

| | „FUSW“ — „Future SWAP“ |
| --- | --- |

„FUSW“ — „Future SWAP“

Или до 25 буквено-цифрови знака, ако референтният лихвен процент не фигурира в списъка по-горе

59

Периодичност на референтния период с плаващ лихвен процент по компонент 2 — период

Времеви период, показващ референтния период, като се използват следните съкращения:

| | Y = година |
| --- | --- |

Y = година

| | М = месец |
| --- | --- |

М = месец

| | W = седмица |
| --- | --- |

W = седмица

| | D = ден |
| --- | --- |

D = ден

60

Периодичност на референтния период с плаващ лихвен процент по компонент 2 — множител

Множител — цяло число, съчетан с времевия период, показващ референтния период.

До 3 цифрови знака.

Раздел 2ж — Чуждестранна валута

Валутни деривати

61

Валута на доставката 2

Код на валутата по ISO 4217, 3 буквени знака.

62

Валутен курс 1

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

63

Форуърден валутен курс

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

64

База на валутния курс

Двата кода на валутите по ISO 4217, разделени с „/“. Първият код на валутата обозначава базовата валута, а вторият код — валутата на котиране.

Раздел 2з — Стоки и квоти за емисии

Стокови деривати и деривати върху квоти за емисии

Общи данни

65

Категория на стоката

AG = селскостопански продукти

EN = енергийни продукти

FR = превозвани товари

ME = метали

IN = индекс

EV = продукти, свързани с околната среда

EX = екзотични продукти

OT = друг

66

Подробна информация за вида на стоката

Селскостопански стоки

| | GO = зърнени и маслодайни култури |
| --- | --- |

GO = зърнени и маслодайни култури

| | DA = мляко и млечни продукти |
| --- | --- |

DA = мляко и млечни продукти

| | LI = селскостопански животни |
| --- | --- |

LI = селскостопански животни

| | FO = горскостопанска продукция |
| --- | --- |

FO = горскостопанска продукция

| | SO = други селскостопански продукти като кафе, какао, захар и т.н. (softs) |
| --- | --- |

SO = други селскостопански продукти като кафе, какао, захар и т.н. (softs)

| | SF = морски дарове |
| --- | --- |

SF = морски дарове

| | OT = друг |
| --- | --- |

OT = друг

Енергийни продукти

| | OI = нефт |
| --- | --- |

OI = нефт

| | NG = природен газ |
| --- | --- |

NG = природен газ

| | CO = въглища |
| --- | --- |

CO = въглища

| | EL = електроенергия |
| --- | --- |

EL = електроенергия

| | IE = спредове между енергийни продукти (inter-energy) |
| --- | --- |

IE = спредове между енергийни продукти (inter-energy)

| | OT = друг |
| --- | --- |

OT = друг

Товари

| | DR = сухи |
| --- | --- |

DR = сухи

| | WT = мокри |
| --- | --- |

WT = мокри

| | OT = друг |
| --- | --- |

OT = друг

Метали

| | PR = скъпоценни метали |
| --- | --- |

PR = скъпоценни метали

| | NP = нескъпоценни метали |
| --- | --- |

NP = нескъпоценни метали

Околна среда

| | WE = време |
| --- | --- |

WE = време

| | EM = емисии |
| --- | --- |

EM = емисии

| | OT = друг |
| --- | --- |

OT = друг

Енергийни продукти

67

Място или зона на доставката

Код по системата за идентифициране на енергийните продукти (EIC код), 16 буквено-цифрови знака.

Повтарящо се поле.

68

Точка на взаимно свързване

Код по системата за идентифициране на енергийните продукти (EIC код), 16 буквено-цифрови знака.

69

Вид на натоварването

BL = базов (дневен) товар

PL = върхов товар

OP = извънвърхов товар

BH = почасови блокове

SH = форма

GD = газоден

OT = друг

Полета 70—77 се повтарят.

70

Интервали на товара

hh:mmZ

71

Начална дата и час на доставката

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

72

Крайна дата и час на доставката

Формат на датата съгласно ISO 8601. Формат на часа съгласно UTC — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

73

Времетраене

N = минута

H = час

D = ден

W = седмица

М = месец

Т = тримесечие

S = сезон

Г = година

O = друго

74

Дни от седмицата

WD = работни дни

WN = уикенд

MO = понеделник

TU = вторник

WE = сряда

TH = четвъртък

FR = петък

SA = събота

SU = неделя

Могат да се посочат няколко стойности, разделени с „/“.

75

Капацитет за доставка

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

76

Мерна единица на количеството

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Цена за количества за времеви интервали

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

Раздел 2и — Опции

Договори, съдържащи опция

78

Вид на опцията

P = опция за продажба (пут опция)

C = опция за покупка (кол опция)

О = когато не може да се определи дали опцията е кол или пут

79

Тип на опцията според начина на упражняването ѝ

A = американска

B = бермудска

Е = европейска

S = азиатска

Може да се попълни повече от една стойност.

80

Цена на упражняване (максимална/минимална)

До 20 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Ако е попълнен, отрицателният знак не се брои като цифров знак.

Когато цената на упражняване се отчита като процентна стойност, тя се следва да се представи в процентно изражение, при което 100 % се изразява като „100“.

81

Означение на цената на упражняване

U = единици

P = процент

Y = доходност

82

Падеж на базовия актив

Формат на датата по ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

Раздел 2й — Кредитни деривати

83

Ранг

SNDB = Първостепенен дълг, като например първостепенен необезпечен дълг (корпоративен/финансов сектор), държавни валутни дългови инструменти (държавно управление),

SBOD = Подчинен дълг, като например подчинен дълг или дълг от по-нисък втори ред (банки), второстепенен подчинен дълг или дълг от по-висок втори ред (банки),

OTHR = Друг вид, като например привилегировани акции или капитал от първи ред (банки), или други кредитни деривати.

84

Референтен субект

Двубуквен код на държавата по ISO 3166

или

ISO 3166-2 — 2-буквен код на държавата, следван от тире „-“, и подразделение на кода на държавата с до 3 буквено-цифрови знака.

или

Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442. Код с 20 буквено-цифрови знака.

85

Честота на плащанията

MNTH = месечно

QURT = тримесечно

MIAN = два пъти годишно

YEAR = годишно

86

Основа за изчисляване

Числител/знаменател, като както числителят, така и знаменателят са съставени от цифрови знаци или буквения израз „действителен брой дни“, например 30/360 или действителен брой дни/365.

87

Серия

Поле за цяло число с максимум 5 цифрови знака

88

Версия

Поле за цяло число с максимум 5 цифрови знака

89

Коефициент на индекса

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

90

Траншове

T = на траншове

U = не е на траншове

91

Начална точка на загуба

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак, изразени като десетична дроб между 0 и 1.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

92

Крайна точка на загуба

До 10 цифрови знака, включително цифрите след десетичния знак, изразени като десетична дроб между 0 и 1.

Десетичният знак не се брои като цифров знак. Ако е попълнен, се обозначава с точка.

Раздел 2к — Изменения на договора

93

Вид действие

N = ново

M = изменение

E = грешка

C = предсрочно прекратяване

R = корекция

Z = компресиране

V = актуализиране на оценката

P = компонент на позицията

94

Равнище

Т = сделка

P = позиция“

---

(1)  Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2009 г. относно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II) (ОВ L 335, 17.12.2009 г., стр. 1).

1

(2)  Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

2

(3)  Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директиви 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета (ОВ L 145, 30.4.2004 г., стр. 1).

3

(4)  Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) No 1060/2009 и (ЕС) No 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).

4

(5)  Директива 2003/41/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 3 юни 2003 г. относно дейностите и надзора на институциите за професионално пенсионно осигуряване (ОВ L 235, 23.9.2003 г., стр. 10).

5

(6)  Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (ОВ L 302, 17.11.2009 г., стр. 32).

6

(7)  Регламент (ЕО) No 1893/2006 на Европейския парламент и на Съвета от 20 декември 2006 г. за установяване на статистическа класификация на икономическите дейности NACE Rev. 2 и за изменение на Регламент (ЕИО) No 3037/90 на Съвета, както и на някои ЕО Регламенти относно специфичните статистически области (ОВ L 393, 30.12.2006 г., стр. 1).

7

---

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/42

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2017/106 НА КОМИСИЯТА

от 20 януари 2017 година

за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 1308/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 17 декември 2013 г. за установяване на обща организация на селскостопанските пазари и за отмяна на регламенти (ЕИО) No 922/72, (ЕИО) No 234/79, (ЕО) No 1037/2001 и (ЕО) No 1234/2007 (1),

като взе предвид Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 на Комисията от 7 юни 2011 г. за определяне на подробни правила за прилагането на Регламент (ЕО) No 1234/2007 на Съвета по отношение на секторите на плодовете и зеленчуците и на преработените плодове и зеленчуци (2), и по-специално член 136, параграф 1 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В изпълнение на резултатите от Уругвайския кръг на многостранните търговски преговори в Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 са посочени критериите, по които Комисията определя стандартните стойности при внос от трети държави за продуктите и периодите, посочени в приложение XVI, част A от същия регламент. |
| --- | --- |

(1)

В изпълнение на резултатите от Уругвайския кръг на многостранните търговски преговори в Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 са посочени критериите, по които Комисията определя стандартните стойности при внос от трети държави за продуктите и периодите, посочени в приложение XVI, част A от същия регламент.

| (2) | Стандартната стойност при внос се изчислява за всеки работен ден съгласно член 136, параграф 1 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, като се вземат под внимание променливите данни за всеки ден. В резултат на това настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз, |
| --- | --- |

(2)

Стандартната стойност при внос се изчислява за всеки работен ден съгласно член 136, параграф 1 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, като се вземат под внимание променливите данни за всеки ден. В резултат на това настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Стандартните стойности при внос, посочени в член 136 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, са определени в приложението към настоящия регламент.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 20 януари 2017 година.

За Комисията,

от името на председателя,

Jerzy PLEWA

Генерален директор

Генерална дирекция „Земеделие и развитие на селските райони“

---

(1)  
  ОВ L 347, 20.12.2013 г., стр. 671.

1

(2)  
  ОВ L 157, 15.6.2011 г., стр. 1.

2

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

Стандартни стойности при внос за определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Код по КН | Код на третa държавa (1) | Стандартна стойност при внос |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

Код по КН

Код на третa държавa (1)

Стандартна стойност при внос

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Номенклатура на държавите, определена с Регламент (ЕС) No 1106/2012 на Комисията от 27 ноември 2012 г. за прилагане на Регламент (ЕО) No 471/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно статистиката на Общността за външната търговия с трети страни по отношение на актуализиране на номенклатурата на държавите и териториите (ОВ L 328, 28.11.2012 г., стр. 7). Код „ZZ“ означава „с друг произход“.

---

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/44

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2017/107 НА КОМИСИЯТА

от 20 януари 2017 година

за определяне на коефициента на разпределение за количествата, за които се отнасят подадените от 1 до 7 януари 2017 г. заявления за лицензии за внос в рамките на тарифните квоти, открити по силата на Регламент (ЕО) No 341/2007 за чесън

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 1308/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 17 декември 2013 г. за установяване на обща организация на пазарите на селскостопански продукти и за отмяна на регламенти (ЕИО) No 922/72, (ЕИО) No 234/79, (ЕО) No 1037/2001 и (ЕО) No 1234/2007 (1), и по-специално член 188, параграфи 1 и 3 от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Регламент (ЕО) No 341/2007 на Комисията (2) се откриват годишни тарифни квоти за внос на чесън. |
| --- | --- |

(1)

С Регламент (ЕО) No 341/2007 на Комисията (2) се откриват годишни тарифни квоти за внос на чесън.

| (2) | По отношение на някои от квотите количествата, за които се отнасят заявленията за лицензии за внос „А“, подадени през първите седем календарни дни на месец януари 2017 г. за подпериода от 1 март 2017 г. до 31 май 2017 г., са по-високи от наличните количества. Поради това следва да се определи до каква степен могат да бъдат издавани лицензии за внос „А“, като се определи коефициент на разпределение, който да се прилага към заявените количества, изчислен съгласно член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1301/2006 на Комисията (3). |
| --- | --- |

(2)

По отношение на някои от квотите количествата, за които се отнасят заявленията за лицензии за внос „А“, подадени през първите седем календарни дни на месец януари 2017 г. за подпериода от 1 март 2017 г. до 31 май 2017 г., са по-високи от наличните количества. Поради това следва да се определи до каква степен могат да бъдат издавани лицензии за внос „А“, като се определи коефициент на разпределение, който да се прилага към заявените количества, изчислен съгласно член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 1301/2006 на Комисията (3).

| (3) | За да се гарантира ефективността на мярката, настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз, |
| --- | --- |

(3)

За да се гарантира ефективността на мярката, настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

По отношение на количествата, за които се отнасят подадените по силата на Регламент (ЕО) No 341/2007 заявления за лицензии за внос „А“ за подпериода от 1 март 2017 г. до 31 май 2017 г., се прилага коефициентът на разпределение, посочен в приложението към настоящия регламент.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 20 януари 2017 година.

За Комисията,

от името на председателя,

Jerzy PLEWA

Генерален директор

Генерална дирекция „Земеделие и развитие на селските райони“

---

(1)  
  ОВ L 347, 20.12.2013 г., стр. 671.

1

(2)  Регламент (ЕО) No 341/2007 на Комисията от 29 март 2007 г. за откриване и управление на тарифни квоти и за установяване на режим за лицензии за внос и удостоверения за произход на чесън и някои други селскостопански продукти, внесени от трети страни (ОВ L 90, 30.3.2007 г., стр. 12).

2

(3)  Регламент (ЕО) No 1301/2006 на Комисията от 31 август 2006 г. за определяне на общи правила за управление на тарифните квоти за внос на земеделски продукти, които се управляват чрез система на лицензии за внос (ОВ L 238, 1.9.2006 г., стр. 13).

3

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

| Произход | Пореден номер | Коефициент на разпределение — заявления, подадени за подпериода от 1.3.2017 г. до 31.5.2017 г.
  (в %) |
| --- | --- | --- |
| Аржентина |
| — | традиционни вносители |

Произход

Пореден номер

Коефициент на разпределение — заявления, подадени за подпериода от 1.3.2017 г. до 31.5.2017 г.

(в %)

Аржентина

—

традиционни вносители

09.4104

—

| — | нови вносители |
| --- | --- |

—

нови вносители

09.4099

—

Китай

| — | традиционни вносители |
| --- | --- |

—

традиционни вносители

09.4105

—

| — | нови вносители |
| --- | --- |

—

нови вносители

09.4100

0,489868

Други трети държави

| — | традиционни вносители |
| --- | --- |

—

традиционни вносители

09.4106

—

| — | нови вносители |
| --- | --- |

—

нови вносители

09.4102

—

---

АКТОВЕ, ПРИЕТИ ОТ ОРГАНИТЕ, СЪЗДАДЕНИ С МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/46

---

РЕШЕНИЕ No 1/2016 НА КОМИТЕТА ПО СИП

създаден с Временното споразумение за икономическо партньорство между Европейската общност и нейните държави членки, от една страна, и страната по споразумението Централна Африка, от друга страна,

от 15 декември 2016 година

във връзка с приемането на неговия процедурен правилник [2017/108]

КОМИТЕТЪТ ПО СИП,

като взе предвид Временното споразумение за икономическо партньорство между Европейската общност и нейните държави членки, от една страна, и страната по споразумението Централна Африка, от друга страна (наричано по-нататък „споразумението“), подписано в Брюксел на 15 януари 2009 г., което се прилага временно от 4 август 2014 г., и по-специално член 92 от него,

като има предвид, че:

| (1) | По смисъла на споразумението и на настоящото решение страната по споразумението Централна Африка се състои от Република Камерун. |
| --- | --- |

(1)

По смисъла на споразумението и на настоящото решение страната по споразумението Централна Африка се състои от Република Камерун.

| (2) | В споразумението се предвижда страните по него да се договорят за състава, организацията и работата на Комитета по СИП, |
| --- | --- |

(2)

В споразумението се предвижда страните по него да се договорят за състава, организацията и работата на Комитета по СИП,

ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:

Член 1

Процедурният правилник на Комитета по СИП се приема във вида, в който фигурира в приложението.

С посочения процедурен правилник не се накърнява никое от специалните правила, които са предвидени в споразумението или за които може да бъде взето решение от Комитета по СИП.

Член 2

Настоящото решение влиза в сила при подписването му.

Съставено в Яунде на 15 декември 2016 година.

За Република Камерун

Abdoulaye YAOUBA

За Европейския съюз

Cecilia MALMSTRÖM

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

ПРОЦЕДУРЕН ПРАВИЛНИК НА КОМИТЕТА ПО СИП

създаден с Временното споразумение за икономическо партньорство между Европейската общност и нейните държави членки, от една страна, и страната по споразумението Централна Африка, от друга страна

ГЛАВА I

ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ

Член 1

Задачи на Комитета по СИП

Комитетът по СИП отговаря за администрирането на всички области, попадащи в приложното поле на споразумението, и за осъществяването на всички посочени във въпросното споразумение задачи.

Комитетът по СИП по-специално има следните задачи:

| 1. | В областта на търговията:






  а) | да наблюдава и да осигурява привеждането в изпълнение и правилното прилагане на споразумението. За тази цел той извършва съответен анализ и отправя препоръки във връзка с приоритетните области на сътрудничество; |
| --- | --- | --- |

1.

В областта на търговията:

а)

да наблюдава и да осигурява привеждането в изпълнение и правилното прилагане на споразумението. За тази цел той извършва съответен анализ и отправя препоръки във връзка с приоритетните области на сътрудничество;

| б) | да подлага на оценка получените резултати в рамките на споразумението и при необходимост да прави необходимото за неговото подобряване; |
| --- | --- |

б)

да подлага на оценка получените резултати в рамките на споразумението и при необходимост да прави необходимото за неговото подобряване;

| в) | да предприема всякакви действия, насочени към предотвратяването на спорове и/или към разрешаването на спорове, произтичащи от тълкуването или прилагането на споразумението; |
| --- | --- |

в)

да предприема всякакви действия, насочени към предотвратяването на спорове и/или към разрешаването на спорове, произтичащи от тълкуването или прилагането на споразумението;

| г) | да проследява развитието на регионалната интеграция и на икономическите и търговските отношения между страните; |
| --- | --- |

г)

да проследява развитието на регионалната интеграция и на икономическите и търговските отношения между страните;

| д) | да наблюдава и да подлага на оценка въздействието на привеждането в изпълнение на споразумението върху устойчивото развитие на страните; |
| --- | --- |

д)

да наблюдава и да подлага на оценка въздействието на привеждането в изпълнение на споразумението върху устойчивото развитие на страните;

| е) | да обсъжда и да предприема всякакви действия, които биха довели до насърчаване на търговията, инвестициите и възможностите за развиване на стопанска дейност между страните; |
| --- | --- |

е)

да обсъжда и да предприема всякакви действия, които биха довели до насърчаване на търговията, инвестициите и възможностите за развиване на стопанска дейност между страните;

| ж) | да обсъжда всички свързани със споразумението въпроси и всякакви други въпроси, които биха могли да попречат на осъществяването на неговите цели. |
| --- | --- |

ж)

да обсъжда всички свързани със споразумението въпроси и всякакви други въпроси, които биха могли да попречат на осъществяването на неговите цели.

| 2. | В областта на сътрудничеството за развитие:






  а) | да обезпечава прилагането на разпоредбите относно сътрудничеството за развитие, попадащи в приложното поле на споразумението; |
| --- | --- | --- |

2.

В областта на сътрудничеството за развитие:

а)

да обезпечава прилагането на разпоредбите относно сътрудничеството за развитие, попадащи в приложното поле на споразумението;

| б) | да проследява и да координира заедно с другите партньори привеждането в изпълнение на предвидените в споразумението разпоредби за сътрудничество за развитие; |
| --- | --- |

б)

да проследява и да координира заедно с другите партньори привеждането в изпълнение на предвидените в споразумението разпоредби за сътрудничество за развитие;

| в) | да подлага на периодичен преглед предвидените в споразумението приоритети за развитие и при необходимост да изготвя препоръки относно включването на нови приоритети; |
| --- | --- |

в)

да подлага на периодичен преглед предвидените в споразумението приоритети за развитие и при необходимост да изготвя препоръки относно включването на нови приоритети;

| г) | да следи за прилагането на съвместния документ с насоки, съдържащ се в приложение към споразумението. |
| --- | --- |

г)

да следи за прилагането на съвместния документ с насоки, съдържащ се в приложение към споразумението.

ГЛАВА II

ОРГАНИЗАЦИЯ

ОРГАНИЗАЦИЯ

Член 2

Състав и председателство

1.   Комитетът по СИП се състои, от една страна, от представители на членовете на Съвета на Европейския съюз и на Европейската комисия, а от друга страна — от представители на Република Камерун, на равнище министри или висши държавни служители.

2.   В настоящия процедурен правилник позоваването на „страните“ е в съответствие с определението в член 95 от споразумението.

3.   Комитетът по СИП се председателства на ротационен принцип за периоди от 12 месеца от представител на Европейския съюз и от представител на Република Камерун. Мандатът на първото председателство започва на датата на първото заседание на Комитета по СИП и приключва на 31 декември следващата година. Първото председателство се поема от представител на Република Камерун.

Член 3

Наблюдатели

1.   На всички заседания на Комитета по СИП се канят за участие в качеството на наблюдатели представители на Комисията на Икономическата и валутна общност на Централна Африка (CEMAC) и на Генералния секретариат на Икономическата общност на държавите от Централна Африка (CEEAC).

2.   Страните могат да решат да поканят за участие в заседанията на Комитета по СИП в качеството на наблюдатели представители на гражданското общество и на частния сектор, както и експерти или всякакви други лица по своя преценка.

3.   Комитетът по СИП може да реши разглеждането на отделни чувствителни въпроси и вземането на решение от страна на Комитета по СИП в рамките на конкретно заседание да стане в отсъствието на участниците със статут на наблюдатели.

Член 4

Секретариат

Секретариатът на Комитета по СИП се осигурява на ротационен принцип за периоди от 12 месеца от Европейската комисия от името на Европейския съюз и от Република Камерун. Тези периоди съвпадат с ротационното председателство на Комитета по СИП.

Член 5

Подкомитети

С цел ефикасно упражняване на своите правомощия Комитетът по СИП може да създаде подкомитети, които да бъдат под негово ръководство и да разглеждат конкретни въпроси, свързани със споразумението. За тази цел Комитетът по СИП определя състава и задачите на тези подкомитети.

ГЛАВА III

ФУНКЦИОНИРАНЕ

ФУНКЦИОНИРАНЕ

Член 6

Решения и препоръки

1.   Комитетът по СИП приема своите решения и препоръки с консенсус.

2.   Комитетът по СИП може да реши да отнесе всеки въпрос от общ характер, който е повдигнат в рамките на споразумението и е от общ интерес за държавите от АКТБ и Европейския съюз, до Съвета на министрите АКТБ—ЕС, посочен в член 15 от Споразумението за партньорство между членовете на Групата страни от Африка, Карибите и Тихоокеанския басейн, от една страна, и Европейската общност и нейните държави членки, от друга страна (наричано по-нататък „Споразумението от Котону“).

3.   В периода между заседанията Комитетът по СИП може да приема решения или препоръки чрез писмена процедура, ако двете страни се споразумеят за това. Писмената процедура се състои в размяна на ноти между страните.

4.   Решенията и препоръките на Комитета по СИП носят заглавието „Решение“ или „Препоръка“, следвано от пореден номер, датата на приемането им и означение на съдържанието им. Във всяко решение се посочва датата на влизането му в сила.

5.   Автентичността на решенията и препоръките, приети от Комитета по СИП, се удостоверява от представител на Европейската комисия от името на Европейския съюз и от представител на Република Камерун.

6.   Решенията и препоръките се изпращат на страните като документи на Комитета по СИП.

Член 7

Кореспонденция

1.   Цялата кореспонденция, адресирана до Комитета по СИП, се предава на неговия секретариат.

2.   Секретариатът гарантира, че цялата кореспонденция, адресирана до Комитета по СИП, се препраща на председателството на комитета и, когато е целесъобразно, се разпространява до централното местно звено на всяка от страните, посочено в член 92 от споразумението, под формата на документи по член 10 от настоящия процедурен правилник.

3.   Кореспонденцията, изхождаща от председателството на Комитета по СИП, се изпраща от секретариата до централното местно звено на всяка от страните и, когато е целесъобразно, се разпространява до другите членове на Комитета по СИП под формата на документи по член 10 от настоящия процедурен правилник.

Член 8

Заседания

1.   Комитетът по СИП провежда редовни заседания най-малко веднъж годишно, както и извънредни заседания, когато обстоятелствата го налагат и при наличие на съвместно решение на страните за това.

2.   Всяко заседание на Комитета по СИП се провежда на място и дата, съвместно определени от страните.

3.   Заседанията на Комитета по СИП се свикват от страната, която осигурява председателството, след консултация с другата страна.

4.   Поканите се изпращат на участниците не по-късно от 15 дни преди провеждането на всяко заседание.

Член 9

Делегации

Преди всяко заседание председателството на Комитета по СИП се информира за очаквания състав на делегациите на Европейския съюз и на Република Камерун, както и за евентуалните наблюдатели.

Член 10

Документи

Когато разискванията в рамките на Комитета по СИП се основават на свързани с тях документи, тези документи се номерират и разпространяват от секретариата като документи на Комитета по СИП не по-късно от 14 дни преди началото на заседанието.

Член 11

Дневен ред на заседанията

1.   Секретариатът на Комитета по СИП изготвя предварителен дневен ред за всяко заседание въз основа на предложенията, направени от страните. Секретариатът на Комитета по СИП изпраща дневния ред на централното местно звено на всяка от страните не по-късно от 15 дни преди началото на заседанието.

2.   Предварителният дневен ред включва въпросите, за чието включване в дневния ред е постъпило искане в секретариата не по-късно от 21 дни преди началото на заседанието, като тези въпроси се вписват в предварителния дневен ред само ако съответните свързани с тях документи са получени в секретариата не по-късно от датата на изпращане на предварителния дневен ред.

3.   Дневният ред се приема от Комитета по СИП в началото на всяко заседание. Точки, които не са включени в предварителния дневен ред, могат да бъдат добавени към дневния ред със съгласието на страните.

4.   Със съгласието на страните председателството на Комитета по СИП може да покани експерти да присъстват на заседанията на комитета, за да предоставят информация по конкретни въпроси.

5.   Със съгласието на страните секретариатът може да съкрати сроковете, посочени в параграфи 1 и 2, за да се вземат предвид изискванията, свързани с конкретен случай.

Член 12

Протокол

1.   След края на всяко заседание се изготвя резюме на заключенията, което се подписва от членовете на Комитета по СИП.

2.   Секретариатът изготвя проект на протокол от всяко заседание не по-късно от един месец.

3.   По правило в протокола се обобщава всеки въпрос от дневния ред, като, когато е приложимо, се посочва следното:

| а) | всички документи, представени на Комитета по СИП; |
| --- | --- |

а)

всички документи, представени на Комитета по СИП;

| б) | всяка една декларация, чието вписване е било поискано от член на Комитета по СИП; |
| --- | --- |

б)

всяка една декларация, чието вписване е било поискано от член на Комитета по СИП;

| в) | взетите решения, направените препоръки, декларациите, по които е постигнато съгласие, и заключенията, приети по конкретни въпроси. |
| --- | --- |

в)

взетите решения, направените препоръки, декларациите, по които е постигнато съгласие, и заключенията, приети по конкретни въпроси.

4.   Протоколът включва също списък на участниците в Комитета по СИП, списък на членовете на придружаващите ги делегации, както и списък на евентуалните наблюдатели.

5.   Протоколът се одобрява писмено от двете страни в срок от два месеца от датата на заседанието. След като протоколът бъде одобрен, два екземпляра от него се подписват от секретариата и всяка от страните получава по един оригинал от тези автентични документи.

Член 13

Публичност

1.   Освен ако страните не решат друго, заседанията на Комитета по СИП не са публични.

2.   Всяка страна може да реши да публикува решенията на Комитета по СИП в своето съответно официално издание.

ГЛАВА IV

ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

Член 14

Езиков режим

1.   Работните езици на Комитета по СИП са общите за страните официални езици.

2.   Комитетът по СИП основава обсъжданията си и приемането на решения и препоръки върху документи и предложения, представени на един от посочените в параграф 1 езици.

Член 15

Разходи

1.   Всяка страна поема разходите, които е направила в резултат на участието си в заседанията на Комитета по СИП, като същите включват както разходите за персонал, пътните и дневните разходи, така и пощенските и телекомуникационните разходи.

2.   Разходите по организирането на заседанията и размножаването на документите се поемат от страната, която е домакин на заседанието.

3.   Разходите във връзка с предоставянето на услуги за устен превод по време на заседанията, както и за писмен превод на решенията и на препоръките на работните езици на Комитета по СИП се поемат от страната, която е домакин на заседанието. Разходите във връзка с предоставянето на услуги за устен превод, както и за писмен превод на решенията и на препоръките на другите официални езици на Европейския съюз се поемат от Европейския съюз.

Член 16

Изменяне на процедурния правилник

Настоящият процедурен правилник може да бъде изменян с решение на Комитета по СИП в съответствие с член 6, параграф 1.

---

Поправки

| 21.1.2017 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 17/52

---

Поправка на Регламент (ЕС) 2016/314 на Комисията от 4 март 2016 година за изменение на приложение III към Регламент (ЕО) No 1223/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно козметичните продукти

(
  Официален вестник на Европейския съюз L 60 от 5 март 2016 г.
  )

На страница 61, в приложението, с което се изменя в приложение III към Регламент (ЕО) No 1223/2009, в колона „Референтен номер“ в таблицата

вместо:

„x“

да се чете:

„297“.

---