# Den Europæiske Unions L 17/2017

| | ISSN 1977-0634 |
| --- | --- |
| Den Europæiske Unions
  Tidende | L 17 |
| | |
| Dansk udgave | Retsforskrifter | 60. årgang21. januar 2017 |

ISSN 1977-0634

Den Europæiske Unions

Tidende

L 17

Dansk udgave

Retsforskrifter

60. årgang21. januar 2017

---

| Indhold | | II   Ikke-lovgivningsmæssige retsakter | Side |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FORORDNINGER |
| | * | Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/104 af 19. oktober 2016 om ændring af delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/105 af 19. oktober 2016 om ændring af gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (
  1
  ) | 17 |
| | | Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/106 af 20. januar 2017 om faste importværdier med henblik på fastsættelse af indgangsprisen for visse frugter og grøntsager | 42 |
| | | Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/107 af 20. januar 2017 om fastsættelse af den fordelingskoefficient, som skal anvendes på de mængder, der er omfattet af importlicensansøgninger indgivet fra den 1. til den 7. januar 2017 inden for rammerne af de toldkontingenter for hvidløg, der blev åbnet ved forordning (EF) nr. 341/2007 | 44 |
| | | RETSAKTER VEDTAGET AF ORGANER OPRETTET VED INTERNATIONALE AFTALER |
| | * | Afgørelse nr. 1/2016 truffet af ØPA-Udvalget, der er nedsat i henhold til den foreløbige aftale med henblik på indgåelse af en økonomisk partnerskabsaftale mellem Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den ene side og parten Centralafrika på den anden side, af 15. december 2016 vedrørende vedtagelsen af dets forretningsorden [2017/108] | 46 |

Indhold

II   Ikke-lovgivningsmæssige retsakter

Side

FORORDNINGER

*

Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/104 af 19. oktober 2016 om ændring af delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/105 af 19. oktober 2016 om ændring af gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (
  1
  )

1

17

Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/106 af 20. januar 2017 om faste importværdier med henblik på fastsættelse af indgangsprisen for visse frugter og grøntsager

42

Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/107 af 20. januar 2017 om fastsættelse af den fordelingskoefficient, som skal anvendes på de mængder, der er omfattet af importlicensansøgninger indgivet fra den 1. til den 7. januar 2017 inden for rammerne af de toldkontingenter for hvidløg, der blev åbnet ved forordning (EF) nr. 341/2007

44

RETSAKTER VEDTAGET AF ORGANER OPRETTET VED INTERNATIONALE AFTALER

*

Afgørelse nr. 1/2016 truffet af ØPA-Udvalget, der er nedsat i henhold til den foreløbige aftale med henblik på indgåelse af en økonomisk partnerskabsaftale mellem Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den ene side og parten Centralafrika på den anden side, af 15. december 2016 vedrørende vedtagelsen af dets forretningsorden [2017/108]

46

| | | Berigtigelser |
| --- | --- | --- |
| | * | Berigtigelse til Kommissionens forordning (EU) 2016/314 af 4. marts 2016 om ændring af bilag III til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1223/2009 om kosmetiske produkter ( EUT L 60 af 5.3.2016 ) | 52 |

Berigtigelser

*

Berigtigelse til Kommissionens forordning (EU) 2016/314 af 4. marts 2016 om ændring af bilag III til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1223/2009 om kosmetiske produkter ( EUT L 60 af 5.3.2016 )

( EUT L 60 af 5.3.2016 )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   EØS-relevant tekst. |

---

(1)   EØS-relevant tekst.

1

| DA | De akter, hvis titel er trykt med magre typer, er løbende retsakter inden for rammerne af landbrugspolitikken og har normalt en begrænset gyldighedsperiode.
  Titlen på alle øvrige akter er trykt med fede typer efter en asterisk. |
| --- | --- |

DA

De akter, hvis titel er trykt med magre typer, er løbende retsakter inden for rammerne af landbrugspolitikken og har normalt en begrænset gyldighedsperiode.

Titlen på alle øvrige akter er trykt med fede typer efter en asterisk.

---

II Ikke-lovgivningsmæssige retsakter

FORORDNINGER

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/1

---

KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2017/104

af 19. oktober 2016

om ændring af delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre

(EØS-relevant tekst)

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,

under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (1), særlig artikel 9, stk. 5, og

ud fra følgende betragtninger:

| (1) | Ved Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 148/2013 (2) fastsættes der bestemmelser om de minimumsoplysninger, som skal indberettes, og det pålægges modparter at sikre, at begge parter i en transaktion er enige om de data, der skal indberettes. |
| --- | --- |

(1)

Ved Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 148/2013 (2) fastsættes der bestemmelser om de minimumsoplysninger, som skal indberettes, og det pålægges modparter at sikre, at begge parter i en transaktion er enige om de data, der skal indberettes.

| (2) | Det er også vigtigt at anerkende, at en central modpart (CCP) optræder som en part i en derivataftale. Hvis en indgået aftale efterfølgende cleares af en CCP, bør den derfor indberettes som ophævet, og den nye aftale, som følger af clearingen, bør indberettes. |
| --- | --- |

(2)

Det er også vigtigt at anerkende, at en central modpart (CCP) optræder som en part i en derivataftale. Hvis en indgået aftale efterfølgende cleares af en CCP, bør den derfor indberettes som ophævet, og den nye aftale, som følger af clearingen, bør indberettes.

| (3) | Hvis en derivataftale består af en kombination af derivataftaler, skal de kompetente myndigheder nødvendigvis have indsigt i de enkelte berørte derivataftalers karakteristika. Da de kompetente myndigheder også skal kunne forstå den generelle kontekst, bør det endvidere af transaktionsindberetningen klart fremgå, at transaktionen er en del af en samlet strategi. Derivataftaler, som vedrører en kombination af derivataftaler, bør derfor indberettes i særskilte ben for de enkelte derivataftaler, med en intern identifikator, som kæder benene sammen. |
| --- | --- |

(3)

Hvis en derivataftale består af en kombination af derivataftaler, skal de kompetente myndigheder nødvendigvis have indsigt i de enkelte berørte derivataftalers karakteristika. Da de kompetente myndigheder også skal kunne forstå den generelle kontekst, bør det endvidere af transaktionsindberetningen klart fremgå, at transaktionen er en del af en samlet strategi. Derivataftaler, som vedrører en kombination af derivataftaler, bør derfor indberettes i særskilte ben for de enkelte derivataftaler, med en intern identifikator, som kæder benene sammen.

| (4) | Det kan i forbindelse med derivataftaler, der består af en kombination af derivataftaler, som skal indberettes i mere end en enkelt indretning, være vanskeligt at bestemme, hvordan de relevante oplysninger om aftalen bør fordeles i indberetningerne, og dermed, hvor mange indberetninger der bør indgives. Modparterne bør derfor nå til enighed om, hvor mange indberetninger der skal indgives om en sådan aftale. |
| --- | --- |

(4)

Det kan i forbindelse med derivataftaler, der består af en kombination af derivataftaler, som skal indberettes i mere end en enkelt indretning, være vanskeligt at bestemme, hvordan de relevante oplysninger om aftalen bør fordeles i indberetningerne, og dermed, hvor mange indberetninger der bør indgives. Modparterne bør derfor nå til enighed om, hvor mange indberetninger der skal indgives om en sådan aftale.

| (5) | Det er med henblik på behørig overvågning af koncentration af eksponeringer og systemisk risiko helt afgørende at sikre, at der indgives fuldstændige og nøjagtige oplysninger til transaktionsregistre om eksponering og sikkerhedsstillelse udvekslet mellem to modparter. Det er derfor helt afgørende, at modparter indberetter værdiansættelse af derivataftaler efter en fælles metode. Det er endvidere tilsvarende vigtigt at kræve indberetning af stillede og modtagne initial- og variationsmarginer. |
| --- | --- |

(5)

Det er med henblik på behørig overvågning af koncentration af eksponeringer og systemisk risiko helt afgørende at sikre, at der indgives fuldstændige og nøjagtige oplysninger til transaktionsregistre om eksponering og sikkerhedsstillelse udvekslet mellem to modparter. Det er derfor helt afgørende, at modparter indberetter værdiansættelse af derivataftaler efter en fælles metode. Det er endvidere tilsvarende vigtigt at kræve indberetning af stillede og modtagne initial- og variationsmarginer.

| (6) | Det er med henblik på at indgive fuldstændige oplysninger til de kompetente myndigheder om modparters reelle eksponeringer i alle derivatklasser helt afgørende at fastsætte krav om indberetning af oplysninger om kreditderivater samt om sikkerhedsstillelse udvekslet af modparter. Endvidere skal beskrivelserne af de eksisterende felter præciseres yderligere for at sætte de indberettende parter i stand til at opfylde deres indberetningsforpligtelser på en standardiseret og harmoniseret måde. |
| --- | --- |

(6)

Det er med henblik på at indgive fuldstændige oplysninger til de kompetente myndigheder om modparters reelle eksponeringer i alle derivatklasser helt afgørende at fastsætte krav om indberetning af oplysninger om kreditderivater samt om sikkerhedsstillelse udvekslet af modparter. Endvidere skal beskrivelserne af de eksisterende felter præciseres yderligere for at sætte de indberettende parter i stand til at opfylde deres indberetningsforpligtelser på en standardiseret og harmoniseret måde.

| (7) | Delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 bør derfor ændres. |
| --- | --- |

(7)

Delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 bør derfor ændres.

| (8) | Kravene om de minimumsoplysninger, der skal indberettes, bør ændres. Modparter og transaktionsregistre bør derfor gives tilstrækkelig tid til at træffe alle de foranstaltninger, der er nødvendige for at opfylde de ændrede krav. |
| --- | --- |

(8)

Kravene om de minimumsoplysninger, der skal indberettes, bør ændres. Modparter og transaktionsregistre bør derfor gives tilstrækkelig tid til at træffe alle de foranstaltninger, der er nødvendige for at opfylde de ændrede krav.

| (9) | Denne forordning er baseret på udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen. |
| --- | --- |

(9)

Denne forordning er baseret på udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen.

| (10) | I overensstemmelse med artikel 10 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3) har ESMA foretaget åbne offentlige høringer om udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse — |
| --- | --- |

(10)

I overensstemmelse med artikel 10 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3) har ESMA foretaget åbne offentlige høringer om udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse —

VEDTAGET DENNE FORORDNING:

Artikel 1

I delegeret forordning (EU) nr. 148/2013 foretages følgende ændringer:

| 1) | Stk. 2 i artikel 1 affattes således:

  »2.   De oplysninger, der er omhandlet i stk. 1, indgives i en enkelt indberetning.
  Uanset første afsnit indgives de oplysninger, der er omhandlet i stk. 1, i særskilte indberetninger, hvis følgende betingelser er opfyldt:






  a) | derivataftalen består af en kombination af derivataftaler |
| --- | --- | --- |

1)

Stk. 2 i artikel 1 affattes således:

»2.   De oplysninger, der er omhandlet i stk. 1, indgives i en enkelt indberetning.

Uanset første afsnit indgives de oplysninger, der er omhandlet i stk. 1, i særskilte indberetninger, hvis følgende betingelser er opfyldt:

a)

derivataftalen består af en kombination af derivataftaler

| b) | felterne i tabellerne i bilaget muliggør ikke effektiv indberetning af oplysninger om den i litra a) omhandlede derivataftale. |
| --- | --- |

b)

felterne i tabellerne i bilaget muliggør ikke effektiv indberetning af oplysninger om den i litra a) omhandlede derivataftale.

Modparter i en derivataftale, der består af en kombination af derivataftaler, skal inden fristen for indberetning nå til enighed om, hvor mange særskilte indberetninger der skal indgives til et transaktionsregister om den pågældende derivataftale.

Den indberettende modpart skal kæde de særskilte indberetninger sammen ved hjælp af en identifikator, som er entydig for modparten i forhold til rækken af transaktionsindberetninger, jf. felt 14 i tabel 2 i bilaget.«

| 2) | Artikel 2 og 3 affattes således:

  »Artikel 2
  Clearede handler

  1.   Hvis en derivataftale, som allerede er indberettet i henhold til artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012, efterfølgende cleares af en CCP, skal den pågældende aftale indberettes som ophævet før tid ved i felt 93 i tabel 2 i bilaget som type handling at angive »Førtidig ophævelse«, og nye aftaler, som følger af clearingen, indberettes.


  2.   Hvis en aftale indgås på en markedsplads og cleares samme dag, indberettes udelukkende de aftaler, som følger af clearingen.



  Artikel 3
  Indberetning af eksponeringer

  1.   Oplysningerne om sikkerhedsstillelse i tabel 1 i bilaget skal omfatte al sikkerhedsstillelse, der er stillet og modtaget, jf. felt 21 til 35 i tabel 1 i bilaget.


  2.   Hvis en modpart ikke stiller sikkerhed på transaktionsbasis, skal modparterne til et transaktionsregister indberette sikkerhedsstillelse, der er stillet og modtaget, på porteføljebasis, jf. felt 21 til 35 i tabel 1 i bilaget.


  3.   Hvis sikkerhedsstillelsen i tilknytning til en aftale indberettes på porteføljebasis, skal den indberettende modpart til transaktionsregistret indberette en identifikationskode for den portefølje, der er knyttet til den indberettede aftale, jf. felt 23 i tabel 1 i bilaget.


  4.   Ikke-finansielle modparter, undtagen dem, der er omhandlet i artikel 10 i forordning (EU) nr. 648/2012, skal ikke indberette sikkerhedsstillelse og værdiansættelse efter mark-to-market-princippet eller efter mark-to-model-princippet vedrørende de aftaler, der er omhandlet i tabel 1 i bilaget til denne forordning.


  5.   For aftaler, der cleares af en CCP, skal modparten indberette den værdiansættelse af aftalen, der er foretaget af CCP'en, jf. felt 17 til 20 i tabel 1 i bilaget.


  6.   For aftaler, der ikke cleares af en CCP, skal modparten indberette den værdiansættelse af aftalen, der er foretaget efter metoden i International Financial Reporting Standard 13 Måling af dagsværdi, som vedtaget af Unionen og omhandlet i bilaget til Kommissionens forordning (EF) nr. 1126/2008 (*1), jf. felt 17 til 20 i tabel 1 i bilaget til denne forordning.



  (*1)  Kommissionens forordning (EF) nr. 1126/2008 af 3. november 2008 om vedtagelse af visse internationale regnskabsstandarder i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 (EUT L 320 af 29.11.2008, s. 1).«
  " |
| --- | --- |

2)

Artikel 2 og 3 affattes således:

»Artikel 2

Clearede handler

1.   Hvis en derivataftale, som allerede er indberettet i henhold til artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012, efterfølgende cleares af en CCP, skal den pågældende aftale indberettes som ophævet før tid ved i felt 93 i tabel 2 i bilaget som type handling at angive »Førtidig ophævelse«, og nye aftaler, som følger af clearingen, indberettes.

2.   Hvis en aftale indgås på en markedsplads og cleares samme dag, indberettes udelukkende de aftaler, som følger af clearingen.

Artikel 3

Indberetning af eksponeringer

1.   Oplysningerne om sikkerhedsstillelse i tabel 1 i bilaget skal omfatte al sikkerhedsstillelse, der er stillet og modtaget, jf. felt 21 til 35 i tabel 1 i bilaget.

2.   Hvis en modpart ikke stiller sikkerhed på transaktionsbasis, skal modparterne til et transaktionsregister indberette sikkerhedsstillelse, der er stillet og modtaget, på porteføljebasis, jf. felt 21 til 35 i tabel 1 i bilaget.

3.   Hvis sikkerhedsstillelsen i tilknytning til en aftale indberettes på porteføljebasis, skal den indberettende modpart til transaktionsregistret indberette en identifikationskode for den portefølje, der er knyttet til den indberettede aftale, jf. felt 23 i tabel 1 i bilaget.

4.   Ikke-finansielle modparter, undtagen dem, der er omhandlet i artikel 10 i forordning (EU) nr. 648/2012, skal ikke indberette sikkerhedsstillelse og værdiansættelse efter mark-to-market-princippet eller efter mark-to-model-princippet vedrørende de aftaler, der er omhandlet i tabel 1 i bilaget til denne forordning.

5.   For aftaler, der cleares af en CCP, skal modparten indberette den værdiansættelse af aftalen, der er foretaget af CCP'en, jf. felt 17 til 20 i tabel 1 i bilaget.

6.   For aftaler, der ikke cleares af en CCP, skal modparten indberette den værdiansættelse af aftalen, der er foretaget efter metoden i International Financial Reporting Standard 13 Måling af dagsværdi, som vedtaget af Unionen og omhandlet i bilaget til Kommissionens forordning (EF) nr. 1126/2008 (*1), jf. felt 17 til 20 i tabel 1 i bilaget til denne forordning.

(*1)  Kommissionens forordning (EF) nr. 1126/2008 af 3. november 2008 om vedtagelse af visse internationale regnskabsstandarder i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 (EUT L 320 af 29.11.2008, s. 1).«
  "

*1

| 3) | Som artikel 3a indsættes:

  »Artikel 3a
  Notionel værdi

  1.   Den notionelle værdi af en derivataftale, jf. felt 20 i tabel 2 i bilaget, angives:






  a) | i tilfælde af swaps, futures og forwards, der handles i monetære enheder, som det referencebeløb, på grundlag af hvilket aftalerelaterede betalinger beregnes på derivatmarkederne |
| --- | --- | --- |

3)

Som artikel 3a indsættes:

»Artikel 3a

Notionel værdi

1.   Den notionelle værdi af en derivataftale, jf. felt 20 i tabel 2 i bilaget, angives:

a)

i tilfælde af swaps, futures og forwards, der handles i monetære enheder, som det referencebeløb, på grundlag af hvilket aftalerelaterede betalinger beregnes på derivatmarkederne

| b) | i tilfælde af optioner, som beregnet ved anvendelse af strikeprisen |
| --- | --- |

b)

i tilfælde af optioner, som beregnet ved anvendelse af strikeprisen

| c) | i tilfælde af finansielle differencekontrakter og derivataftaler vedrørende råvarer angivet i enheder som f.eks. tønder eller ton, som det beløb, der følger af mængden til den i aftalen fastsatte relevante pris |
| --- | --- |

c)

i tilfælde af finansielle differencekontrakter og derivataftaler vedrørende råvarer angivet i enheder som f.eks. tønder eller ton, som det beløb, der følger af mængden til den i aftalen fastsatte relevante pris

| d) | i tilfælde af derivataftaler, hvor det notionelle beløb beregnes ved anvendelse af prisen på det underliggende aktiv, og en sådan pris først foreligger på afviklingstidspunktet, som det underliggende aktivs pris ved slutningen af den dag, hvor aftalen blev indgået. |
| --- | --- |

d)

i tilfælde af derivataftaler, hvor det notionelle beløb beregnes ved anvendelse af prisen på det underliggende aktiv, og en sådan pris først foreligger på afviklingstidspunktet, som det underliggende aktivs pris ved slutningen af den dag, hvor aftalen blev indgået.

2.   I den første indberetning af en derivataftale, hvis notionelle beløb ændrer sig over tid, angives det notionelle beløb, som var gældende den dag, hvor derivataftalen blev indgået.«

| 4) | Artikel 4 affattes således:

  »Artikel 4
  Indberetningslog
  Ændringer til de oplysninger, der er registreret i transaktionsregistre, skal gemmes i en log, der identificerer den eller de personer, der anmodede om ændringen, herunder i givet fald transaktionsregistret selv, årsagen eller årsagerne til ændringerne, en dato og et tidsstempel samt en tydelig beskrivelse af ændringerne, herunder det gamle og nye indhold af de relevante oplysninger, jf. felt 93 i tabel 2 i bilaget.« |
| --- | --- |

4)

Artikel 4 affattes således:

»Artikel 4

Indberetningslog

Ændringer til de oplysninger, der er registreret i transaktionsregistre, skal gemmes i en log, der identificerer den eller de personer, der anmodede om ændringen, herunder i givet fald transaktionsregistret selv, årsagen eller årsagerne til ændringerne, en dato og et tidsstempel samt en tydelig beskrivelse af ændringerne, herunder det gamle og nye indhold af de relevante oplysninger, jf. felt 93 i tabel 2 i bilaget.«

| 5) | Bilaget erstattes af teksten i bilaget til denne forordning. |
| --- | --- |

5)

Bilaget erstattes af teksten i bilaget til denne forordning.

Artikel 2

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Den anvendes fra den 1. november 2017.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den 19. oktober 2016.

På Kommissionens vegne

Jean-Claude JUNCKER

Formand

---

(1)  
  EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 148/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre (EUT L 52 af 23.2.2013, s. 1).

2

(3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).

3

---

BILAG

»BILAG

Oplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre

Tabel 1

Modpartsdata

| | Felt | Oplysninger, der skal indberettes |
| --- | --- | --- |
| | Aftalens parter | |
| 1 | Tidsstempel for indberetningen | Dato og klokkeslæt for indberetning til transaktionsregistret. |
| 2 | ID for den indberettende modpart | Entydig identifikationskode for den indberettende modpart i aftalen. |
| 3 | ID-type for den anden modpart | Type kode anvendt til at identificere den anden modpart. |
| 4 | Den anden modparts ID | Entydig identifikationskode for den anden modpart i aftalen.
  Dette felt skal udfyldes set fra den indberettende modparts synsvinkel. Hvis der er tale om en privatperson, anvendes der konsekvent en kundekode. |
| 5 | Den anden modparts land | Koden for det land, hvor den anden modparts vedtægtsmæssige hjemsted er beliggende, eller for hjemlandet, hvis den anden modpart er en fysisk person. |
| 6 | Den indberettende modparts branche | Den indberettende modparts branche.
  Hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, skal dette felt omfatte alle de nødvendige koder, som indgår i taksonomien for finansielle modparter, og som finder anvendelse på den pågældende modpart.
  Hvis den indberettende modpart er en ikke-finansiel modpart, skal dette felt omfatte alle de nødvendige koder, som indgår i taksonomien for ikke-finansielle modparter, og som finder anvendelse på den pågældende modpart.
  Hvis der indberettes mere end en enkelt aktivitet, angives koderne efter de tilsvarende aktiviteters relative betydning. |
| 7 | Type indberettende modpart | Angiv, om den indberettende modpart er en CCP, en finansiel eller ikke-finansiel modpart eller en anden type modpart, jf. artikel 1, stk. 5, eller artikel 2, nr. 1), 8) og 9), i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 (1). |
| 8 | Mægler-ID | Hvis en mægler fungerer som formidler for den indberettende modpart uden selv at være en modpart, skal den indberettende modpart anføre en entydig identifikationskode for denne mægler. |
| 9 | ID for indberettende enhed | Hvis den indberettende modpart har delegeret indgivelsen af indberetningen til en tredjepart eller til den anden modpart, skal der i dette felt anføres en entydig identifikationskode for denne enhed.
  I modsat fald udfyldes dette felt ikke. |
| 10 | ID for clearingmedlem | Hvis derivataftalen er clearet, og den indberettende modpart ikke er et clearingmedlem, skal der i dette felt anføres en entydig identifikationskode for det clearingmedlem, hvorigennem derivataftalen cleares. |
| 11 | ID-type for berettiget modtager | Type kode anvendt til at identificere den berettigede modtager. |
| 12 | ID for berettiget modtager | Den part, der er genstand for de rettigheder og forpligtelser, der følger af aftalen.
  Hvis transaktionen gennemføres via en struktur, f.eks. en trust eller fond, der repræsenterer flere berettigede modtagere, er det denne struktur, der skal angives som den berettigede modtager.
  Hvis den berettigede modtager for aftalen ikke er en modpart i aftalen, skal den indberettende modpart anføre en entydig identifikationskode for denne berettigede modtager eller, hvis der er tale om en privatperson, den kundekode, der konsekvent anvendes og er tildelt af den juridiske person, som privatpersonen anvender. |
| 13 | Handler i egenskab af | Angiver, hvorvidt den indberettende modpart har indgået aftalen for egen regning (på egne vegne eller på vegne af en kunde) eller som agent for en kundes regning og på dennes vegne. |
| 14 | Modpartsside | Angiver, hvorvidt den indberettende modpart er køber eller sælger. |
| 15 | Direkte tilknyttet forretningsmæssige aktiviteter eller likviditetsfinansiering | Oplysninger om, hvorvidt aftalen objektivt kan måles til at være direkte knyttet til den indberettende modparts forretningsmæssige aktivitet eller likviditetsfinansiering, jf. artikel 10, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
  Dette felt udfyldes ikke, hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, jf. artikel 2, nr. 8), i forordning (EU) nr. 648/2012. |
| 16 | Clearinggrænseværdi | Oplysninger om, hvorvidt den indberettende modpart ligger over clearinggrænseværdien, jf. artikel 10, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
  Dette felt udfyldes ikke, hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, jf. artikel 2, nr. 8), i forordning (EU) nr. 648/2012. |
| 17 | Aftalens værdi | Værdiansættelse af aftalen efter mark-to-market-princippet eller, hvis dette er relevant efter artikel 11, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, efter mark-to-model-princippet. CCP'ens værdiansættelse i forbindelse med en clearet transaktion. |
| 18 | Valuta for værdien | Valuta for værdiansættelsen af aftalen. |
| 19 | Tidsstempel for værdiansættelse | Dato og klokkeslæt for den sidste værdiansættelse. Ved mark-to-market værdiansættelse skal dato og klokkeslæt for offentliggørelsen af referencepriser indberettes. |
| 20 | Værdiansættelsestype | Angivelse af, hvorvidt værdiansættelsen er foretaget efter mark-to-market-princippet eller mark-to-model-princippet eller af CCP'en. |
| 21 | Sikkerhedsstillelse | Angivelse af, hvorvidt modparterne har indgået en aftale om sikkerhedsstillelse. |
| 22 | Sikkerhedsstillelse på porteføljebasis | Angivelse af, hvorvidt sikkerhedsstillelsen er stillet på porteføljebasis.
  På porteføljebasis betyder, at sikkerhedsstillelsen ikke beregnes for den enkelte transaktion, men på grundlag af nettopositioner opgjort ud fra et sæt aftaler. |
| 23 | Kode for sikkerhedsstillelse på porteføljebasis | Hvis sikkerhedsstillelsen indberettes på porteføljebasis, skal den indberettende modpart anvende en entydig identifikationskode for porteføljen. |
| 24 | Stillet initialmargin | Værdi af den initialmargin, som den indberettende modpart har stillet over for den anden modpart.
  Hvis initialmarginen stilles på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen stillede initialmargin anføres i dette felt. |
| 25 | Valuta for den stillede initialmargin | Angiv valutaen for den stillede initialmargin. |
| 26 | Stillet variationsmargin | Værdi af den variationsmargin, herunder også afviklet kontant, som den indberettende modpart har stillet over for den anden modpart.
  Hvis variationsmarginen stilles på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen stillede variationsmargin anføres i dette felt. |
| 27 | Valuta for den stillede variationsmargin | Angiv valutaen for den stillede variationsmargin. |
| 28 | Modtaget initialmargin | Værdi af den initialmargin, som den indberettende modpart har modtaget fra den anden modpart.
  Hvis initialmarginen er modtaget på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen modtagne initialmargin anføres i dette felt. |
| 29 | Valuta for den modtagne initialmargin | Angiv valutaen for den modtagne initialmargin |
| 30 | Modtaget variationsmargin | Værdi af den variationsmargin, herunder også afviklet kontant, som den indberettende modpart har modtaget fra den anden modpart.
  Hvis variationsmarginen er modtaget på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen modtagne variationsmargin anføres i dette felt. |
| 31 | Valuta for den modtagne variationsmargin | Angiv valutaen for den modtagne variationsmargin. |
| 32 | Overskydende stillet sikkerhed | Værdi af sikkerhed stillet ud over den krævede sikkerhed. |
| 33 | Valuta for den overskydende stillede sikkerhed | Angiv valutaen for den overskydende stillede sikkerhed. |
| 34 | Overskydende modtaget sikkerhed | Værdi af sikkerhed modtaget ud over den krævede sikkerhed. |
| 35 | Valuta for den overskydende modtagne sikkerhed | Angiv valutaen for den overskydende modtagne sikkerhed. |

Felt

Oplysninger, der skal indberettes

Aftalens parter

1

Tidsstempel for indberetningen

Dato og klokkeslæt for indberetning til transaktionsregistret.

2

ID for den indberettende modpart

Entydig identifikationskode for den indberettende modpart i aftalen.

3

ID-type for den anden modpart

Type kode anvendt til at identificere den anden modpart.

4

Den anden modparts ID

Entydig identifikationskode for den anden modpart i aftalen.

Dette felt skal udfyldes set fra den indberettende modparts synsvinkel. Hvis der er tale om en privatperson, anvendes der konsekvent en kundekode.

5

Den anden modparts land

Koden for det land, hvor den anden modparts vedtægtsmæssige hjemsted er beliggende, eller for hjemlandet, hvis den anden modpart er en fysisk person.

6

Den indberettende modparts branche

Den indberettende modparts branche.

Hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, skal dette felt omfatte alle de nødvendige koder, som indgår i taksonomien for finansielle modparter, og som finder anvendelse på den pågældende modpart.

Hvis den indberettende modpart er en ikke-finansiel modpart, skal dette felt omfatte alle de nødvendige koder, som indgår i taksonomien for ikke-finansielle modparter, og som finder anvendelse på den pågældende modpart.

Hvis der indberettes mere end en enkelt aktivitet, angives koderne efter de tilsvarende aktiviteters relative betydning.

7

Type indberettende modpart

Angiv, om den indberettende modpart er en CCP, en finansiel eller ikke-finansiel modpart eller en anden type modpart, jf. artikel 1, stk. 5, eller artikel 2, nr. 1), 8) og 9), i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 (1).

8

Mægler-ID

Hvis en mægler fungerer som formidler for den indberettende modpart uden selv at være en modpart, skal den indberettende modpart anføre en entydig identifikationskode for denne mægler.

9

ID for indberettende enhed

Hvis den indberettende modpart har delegeret indgivelsen af indberetningen til en tredjepart eller til den anden modpart, skal der i dette felt anføres en entydig identifikationskode for denne enhed.

I modsat fald udfyldes dette felt ikke.

10

ID for clearingmedlem

Hvis derivataftalen er clearet, og den indberettende modpart ikke er et clearingmedlem, skal der i dette felt anføres en entydig identifikationskode for det clearingmedlem, hvorigennem derivataftalen cleares.

11

ID-type for berettiget modtager

Type kode anvendt til at identificere den berettigede modtager.

12

ID for berettiget modtager

Den part, der er genstand for de rettigheder og forpligtelser, der følger af aftalen.

Hvis transaktionen gennemføres via en struktur, f.eks. en trust eller fond, der repræsenterer flere berettigede modtagere, er det denne struktur, der skal angives som den berettigede modtager.

Hvis den berettigede modtager for aftalen ikke er en modpart i aftalen, skal den indberettende modpart anføre en entydig identifikationskode for denne berettigede modtager eller, hvis der er tale om en privatperson, den kundekode, der konsekvent anvendes og er tildelt af den juridiske person, som privatpersonen anvender.

13

Handler i egenskab af

Angiver, hvorvidt den indberettende modpart har indgået aftalen for egen regning (på egne vegne eller på vegne af en kunde) eller som agent for en kundes regning og på dennes vegne.

14

Modpartsside

Angiver, hvorvidt den indberettende modpart er køber eller sælger.

15

Direkte tilknyttet forretningsmæssige aktiviteter eller likviditetsfinansiering

Oplysninger om, hvorvidt aftalen objektivt kan måles til at være direkte knyttet til den indberettende modparts forretningsmæssige aktivitet eller likviditetsfinansiering, jf. artikel 10, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.

Dette felt udfyldes ikke, hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, jf. artikel 2, nr. 8), i forordning (EU) nr. 648/2012.

16

Clearinggrænseværdi

Oplysninger om, hvorvidt den indberettende modpart ligger over clearinggrænseværdien, jf. artikel 10, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.

Dette felt udfyldes ikke, hvis den indberettende modpart er en finansiel modpart, jf. artikel 2, nr. 8), i forordning (EU) nr. 648/2012.

17

Aftalens værdi

Værdiansættelse af aftalen efter mark-to-market-princippet eller, hvis dette er relevant efter artikel 11, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, efter mark-to-model-princippet. CCP'ens værdiansættelse i forbindelse med en clearet transaktion.

18

Valuta for værdien

Valuta for værdiansættelsen af aftalen.

19

Tidsstempel for værdiansættelse

Dato og klokkeslæt for den sidste værdiansættelse. Ved mark-to-market værdiansættelse skal dato og klokkeslæt for offentliggørelsen af referencepriser indberettes.

20

Værdiansættelsestype

Angivelse af, hvorvidt værdiansættelsen er foretaget efter mark-to-market-princippet eller mark-to-model-princippet eller af CCP'en.

21

Sikkerhedsstillelse

Angivelse af, hvorvidt modparterne har indgået en aftale om sikkerhedsstillelse.

22

Sikkerhedsstillelse på porteføljebasis

Angivelse af, hvorvidt sikkerhedsstillelsen er stillet på porteføljebasis.

På porteføljebasis betyder, at sikkerhedsstillelsen ikke beregnes for den enkelte transaktion, men på grundlag af nettopositioner opgjort ud fra et sæt aftaler.

23

Kode for sikkerhedsstillelse på porteføljebasis

Hvis sikkerhedsstillelsen indberettes på porteføljebasis, skal den indberettende modpart anvende en entydig identifikationskode for porteføljen.

24

Stillet initialmargin

Værdi af den initialmargin, som den indberettende modpart har stillet over for den anden modpart.

Hvis initialmarginen stilles på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen stillede initialmargin anføres i dette felt.

25

Valuta for den stillede initialmargin

Angiv valutaen for den stillede initialmargin.

26

Stillet variationsmargin

Værdi af den variationsmargin, herunder også afviklet kontant, som den indberettende modpart har stillet over for den anden modpart.

Hvis variationsmarginen stilles på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen stillede variationsmargin anføres i dette felt.

27

Valuta for den stillede variationsmargin

Angiv valutaen for den stillede variationsmargin.

28

Modtaget initialmargin

Værdi af den initialmargin, som den indberettende modpart har modtaget fra den anden modpart.

Hvis initialmarginen er modtaget på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen modtagne initialmargin anføres i dette felt.

29

Valuta for den modtagne initialmargin

Angiv valutaen for den modtagne initialmargin

30

Modtaget variationsmargin

Værdi af den variationsmargin, herunder også afviklet kontant, som den indberettende modpart har modtaget fra den anden modpart.

Hvis variationsmarginen er modtaget på porteføljebasis, skal værdien af hele den for porteføljen modtagne variationsmargin anføres i dette felt.

31

Valuta for den modtagne variationsmargin

Angiv valutaen for den modtagne variationsmargin.

32

Overskydende stillet sikkerhed

Værdi af sikkerhed stillet ud over den krævede sikkerhed.

33

Valuta for den overskydende stillede sikkerhed

Angiv valutaen for den overskydende stillede sikkerhed.

34

Overskydende modtaget sikkerhed

Værdi af sikkerhed modtaget ud over den krævede sikkerhed.

35

Valuta for den overskydende modtagne sikkerhed

Angiv valutaen for den overskydende modtagne sikkerhed.

Tabel 2

Fælles data

| | Felt | Oplysninger, der skal indberettes | Berørte typer derivataftaler |
| --- | --- | --- | --- |
| | Afdeling 2a — Aftaletype | | Alle aftaler |
| 1 | Aftaletype | Alle indberettede aftaler skal klassificeres efter type. | |
| 2 | Aktivklasse | Alle indberettede aftaler skal klassificeres efter den aktivklasse, de er baseret på. | |
| | Afdeling 2b — Aftaledata | | Alle aftaler |
| 3 | Type produktklassifikation | Type relevant produktklassifikation. | |
| 4 | Produktklassifikation | For produkter identificeret i henhold til International Securities Identification Number (ISIN) eller Alternative Instrument Identifier (AII) angives koden i henhold til Classification of Financial Instruments (CFI).
  For produkter, som ikke er identificeret i henhold til ISIN eller AII, angives den godkendte kode i henhold til Unique Product Identifier (UPI). Indtil UPI-koden er godkendt, klassificeres de pågældende produkter ved anvendelse af CFI-koden. | |
| 5 | Type produktidentifikation | Type relevant produktidentifikation. | |
| 6 | Produktidentifikation | Produktet skal identificeres i henhold til ISIN eller AII. AII anvendes, hvis produktet handles på en markedsplads klassificeret som AII i det register, der er offentliggjort på ESMA's websted og oprettet på grundlag af oplysninger indsendt af kompetente myndigheder i henhold til artikel 13, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 (2).
  AII anvendes kun indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (3). | |
| 7 | Type identifikation af underliggende aktiv | Type relevant identifikator for underliggende aktiv. | |
| 8 | Identifikation af underliggende aktiv | Det direkte underliggende aktiv identificeres ved hjælp af en entydig identifikator for dette underliggende aktiv baseret på type.
  AII anvendes udelukkende indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014.
  For credit default swaps angives referenceforpligtelsens ISIN-kode.
  Hvis der er tale om en kurv sammensat af bl.a. finansielle instrumenter, som handles på en markedsplads, angives udelukkende finansielle instrumenter, som handles på en markedsplads. | |
| 9 | Notionel valuta 1 | Valutaen for det notionelle beløb.
  Hvis der er tale om en rente- eller valutaderivataftale, vil dette være den notionelle valuta for første ben. | |
| 10 | Notionel valuta 2 | Den anden valuta for det notionelle beløb.
  Hvis der er tale om en rente- eller valutaderivataftale, vil dette være den notionelle valuta for andet ben. | |
| 11 | Leveringsvaluta | Den valuta, der skal leveres i. | |
| | Afdeling 2c — Nærmere oplysninger om transaktionen | | Alle aftaler |
| 12 | Transaktions-ID | Indtil der findes en global UTI, et entydigt transaktions-ID aftalt med den anden modpart. | |
| 13 | Indberetningens referencenummer | Et entydigt nummer for den række indberetninger, som vedrører den samme gennemførelse af en derivataftale. | |
| 14 | Kompleks transaktionskomponent-ID | Identifikator anvendt internt i det indberettende selskab til at identificere og sammenkæde alle indberetninger vedrørende den samme derivataftale, som består af en kombination af derivataftaler. Koden skal være entydig for modparten i forhold til den række transaktionsindberetninger, der følger af derivataftalen.
  Feltet udfyldes kun, hvis selskabet gennemfører en derivataftale, som består af to eller flere derivataftaler, og hvis oplysninger om aftalen ikke kan indgives fyldestgørende i en enkelt indberetning. | |
| 15 | Handelssted | Derivataftalens handelssted angives med en entydig kode for denne markedsplads.
  Hvis en aftale blev indgået OTC og det respektive instrument optages til handel eller handles på en markedsplads, anvendes MIC-koden »XOFF«.
  Hvis en aftale blev indgået OTC og det respektive instrument ikke optages til handel eller handles på en markedsplads, anvendes MIC-koden »XXXX«. | |
| 16 | Komprimering | Angiv, hvorvidt aftalen er resultatet af en komprimering, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 47), i forordning (EU) nr. 600/2014. | |
| 17 | Pris/kurs | Pris pr. derivat ekskl. eventuel provision og vedhængende rente. | |
| 18 | Prisnotering | Den måde, hvorpå prisen er angivet. | |
| 19 | Valuta for prisen | Den valuta, prisen/kursen er angivet i. | |
| 20 | Notionel værdi | Det referencebeløb, på grundlag af hvilket aftalerelaterede betalinger beregnes. Det skal i tilfælde af delvise ophævelser, afdrag eller i tilfælde af aftaler, hvor den notionelle værdi grundet aftalens karakteristika varierer over tid, afspejle den resterende notionelle værdi, efter at ændringen fandt sted. | |
| 21 | Prismultiplikator | Antal stk. af det finansielle instrument, der indgår i en handelspost, f.eks. antal derivater, som indgår i aftalen. | |
| 22 | Mængde | Antal aftaler, som indberetningen omfatter.
  Ved spreadbetting er mængden den pengeværdi, der er indsat pr. pointbevægelse i det direkte underliggende finansielle instrument. | |
| 23 | Forudbetaling | Størrelsen af en eventuel forudbetaling, som den indberettende modpart har foretaget eller modtaget. | |
| 24 | Leveringstype | Angiver, hvorvidt aftalen afvikles fysisk eller kontant. | |
| 25 | Tidsstempel for gennemførelse | Dato og klokkeslæt for aftalens gennemførelse. | |
| 26 | Ikrafttrædelsesdato | Dato, på hvilken forpligtelserne i henhold til aftalen får virkning. | |
| 27 | Udløbsdato | Oprindelig udløbsdato for den indberettede aftale.
  Førtidig ophævelse indberettes ikke i dette felt. | |
| 28 | Ophævelsesdato | Ophævelsesdato i tilfælde af førtidig ophævelse af den indberettede aftale. | |
| 29 | Afviklingsdato | Afviklingsdato for det underliggende aktiv.
  Hvis der er mere end én afviklingsdato, kan der tilføjes yderligere felter. | |
| 30 | Masteraftaletype | Angivelse af masteraftale, hvis en sådan foreligger (f.eks. ISDA-masteraftale; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement eller lokale masteraftaler). | |
| 31 | Masteraftaleversion | Angivelse af året for den version af masteraftalen, der i givet fald er anvendt ved den indberettede transaktion (f.eks. 1992, 2002 osv.). | |
| | Afdeling 2d — Risikoreduktion/indberetning | | Alle aftaler |
| 32 | Tidsstempel for bekræftelse | Dato og klokkeslæt for bekræftelsen, jf. artikel 12 i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 149/2013 (4). | |
| 33 | Bekræftelsesmiddel | Angivelse af, hvorvidt aftalen er elektronisk bekræftet, ikke-elektronisk bekræftet eller ikke bekræftet. | |
| | Afdeling 2e — Clearing | | Alle aftaler |
| 34 | Clearingforpligtelse | Angivelse af, hvorvidt den indberettede aftale er knyttet til en OTC-derivatklasse, som er erklæret omfattet af indberetningsforpligtelsen, og begge modparter i aftalen er omfattet af clearingforpligtelsen i henhold til forordning (EU) nr. 648/2012, at regne fra aftalens gennemførelse. | |
| 35 | Clearet | Angivelse af, hvorvidt der har fundet clearing sted. | |
| 36 | Tidsstempel for clearing | Klokkeslæt og dato for clearingen. | |
| 37 | CCP | Hvis der er tale om en aftale, der er clearet, den entydige kode for den CCP, der har clearet aftalen. | |
| 38 | Koncernintern | Angivelse af, hvorvidt aftalen er indgået i form af en koncernintern transaktion, jf. artikel 3 i forordning (EU) nr. 648/2012. | |
| | Afdeling 2f — Rentesatser | | Rentederivater |
| 39 | Fast rente for første ben | I givet fald angivelse af den faste rente for første ben. | |
| 40 | Fast rente for andet ben | I givet fald angivelse af den faste rente for andet ben. | |
| 41 | Rentedagskonvention for den faste rente for første ben | I givet fald det faktiske antal dage i den relevante beregningsperiode for den faste rente for første ben. | |
| 42 | Rentedagskonvention for den faste rente for andet ben | I givet fald det faktiske antal dage i den relevante beregningsperiode for den faste rente for andet ben. | |
| 43 | Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for første ben. | |
| 44 | Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for første ben. | |
| 45 | Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for andet ben. | |
| 46 | Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for andet ben. | |
| 47 | Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for første ben. | |
| 48 | Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for første ben. | |
| 49 | Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for andet ben. | |
| 50 | Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for andet ben. | |
| 51 | Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for første ben. | |
| 52 | Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for første ben. | |
| 53 | Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — tidsperiode | I givet fald den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for andet ben. | |
| 54 | Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — multiplikator | I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for andet ben. | |
| 55 | Variabel rente for første ben | I givet fald de rentesatser, der anvendes, og som genfastsættes med faste mellemrum, under henvisning til en markedsreferencerente. | |
| 56 | Referenceperiode for den variable rente for første ben — tidsperiode | Tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for første ben. | |
| 57 | Referenceperiode for den variable rente for første ben — multiplikator | Multiplikator for den tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for første ben. | |
| 58 | Variabel rente for andet ben | I givet fald de rentesatser, der anvendes, og som genfastsættes med faste mellemrum, under henvisning til en markedsreferencerente. | |
| 59 | Referenceperiode for den variable rente for andet ben — tidsperiode | Tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for andet ben. | |
| 60 | Referenceperiode for den variable rente for andet ben — multiplikator | Multiplikator for den tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for andet ben. | |
| | Afdeling 2g — Udenlandsk valuta | | Valutaderivater |
| 61 | Leveringsvaluta 2 | Krydsvalutaen, hvis forskellig fra leveringsvalutaen. | |
| 62 | Valutakurs 1 | Valutakursen pr. dato og klokkeslæt for aftalens indgåelse. Angives som basisvalutapris i noteringsvalutaen. | |
| 63 | Terminskurs | Terminskurs som bestemt af modparterne i den kontraktbaserede aftale. Angives som basisvalutapris i noteringsvalutaen. | |
| 64 | Valutakursgrundlag | Basis for valutakursen. | |
| | Afdeling 2h — Råvarer og emissionskvoter | | Råvare- og emissionskvotederivater |
| | Generelt | | |
| 65 | Overordnet råvarekategori | Angivelse af, hvilken type råvare der ligger til grund for aftalen. | |
| 66 | Varebeskrivelse | Beskrivelse af den pågældende råvare ud over de i felt 65 indeholdte oplysninger. | |
| | Energi | Felt 67-77 anvendes kun i forbindelse med derivataftaler, som vedrører naturgas og elektricitet leveret i Unionen. | |
| 67 | Leveringssted eller -område | Leveringssted(er) inden for markedsområde(r). | |
| 68 | Forbindelsespunkt | Angivelse af grænsen (grænserne) eller grænseovergangen(e) i forbindelse med en transportaftale. | |
| 69 | Belastningstype | Angivelse af leveringsprofilen. | |
| | Gentages for felt 70-77 | | |
| 70 | Leveringsintervaller | Tidsinterval for den enkelte blok eller form. | |
| 71 | Dato og klokkeslæt for leveringsstart | Dato og klokkeslæt for leveringsstart. | |
| 72 | Dato og klokkeslæt for leveringsstop | Dato og klokkeslæt for leveringsstop. | |
| 73 | Varighed | Leveringsperiodens varighed. | |
| 74 | Ugedage | Leveringsugedage. | |
| 75 | Leveringskapacitet | Leveringskapacitet for hvert leveringsinterval angivet i felt 70. | |
| 76 | Antal enheder | Mængde pr. dag eller time i MWh eller kWh/d svarende til den underliggende råvare. | |
| 77 | Pris pr. mængde pr. tidsinterval | I givet fald pris pr. mængde pr. leveringstidsinterval. | |
| | Afdeling 2i — Optioner | | Aftaler, hvori indgår en option |
| 78 | Optionsform | Angivelse af, hvorvidt derivataftalen er en call-option (ret til at købe et bestemt underliggende aktiv) eller en put-option (ret til at sælge et bestemt underliggende aktiv), eller af, hvorvidt det på det tidspunkt, hvor derivataftalen gennemføres, ikke kan bestemmes, om den er en call- eller en put-option.






  — | I forbindelse med swaptioner er der tale om: |

Felt

Oplysninger, der skal indberettes

Berørte typer derivataftaler

Afdeling 2a — Aftaletype

Alle aftaler

1

Aftaletype

Alle indberettede aftaler skal klassificeres efter type.

2

Aktivklasse

Alle indberettede aftaler skal klassificeres efter den aktivklasse, de er baseret på.

Afdeling 2b — Aftaledata

Alle aftaler

3

Type produktklassifikation

Type relevant produktklassifikation.

4

Produktklassifikation

For produkter identificeret i henhold til International Securities Identification Number (ISIN) eller Alternative Instrument Identifier (AII) angives koden i henhold til Classification of Financial Instruments (CFI).

For produkter, som ikke er identificeret i henhold til ISIN eller AII, angives den godkendte kode i henhold til Unique Product Identifier (UPI). Indtil UPI-koden er godkendt, klassificeres de pågældende produkter ved anvendelse af CFI-koden.

5

Type produktidentifikation

Type relevant produktidentifikation.

6

Produktidentifikation

Produktet skal identificeres i henhold til ISIN eller AII. AII anvendes, hvis produktet handles på en markedsplads klassificeret som AII i det register, der er offentliggjort på ESMA's websted og oprettet på grundlag af oplysninger indsendt af kompetente myndigheder i henhold til artikel 13, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 (2).

AII anvendes kun indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (3).

7

Type identifikation af underliggende aktiv

Type relevant identifikator for underliggende aktiv.

8

Identifikation af underliggende aktiv

Det direkte underliggende aktiv identificeres ved hjælp af en entydig identifikator for dette underliggende aktiv baseret på type.

AII anvendes udelukkende indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014.

For credit default swaps angives referenceforpligtelsens ISIN-kode.

Hvis der er tale om en kurv sammensat af bl.a. finansielle instrumenter, som handles på en markedsplads, angives udelukkende finansielle instrumenter, som handles på en markedsplads.

9

Notionel valuta 1

Valutaen for det notionelle beløb.

Hvis der er tale om en rente- eller valutaderivataftale, vil dette være den notionelle valuta for første ben.

10

Notionel valuta 2

Den anden valuta for det notionelle beløb.

Hvis der er tale om en rente- eller valutaderivataftale, vil dette være den notionelle valuta for andet ben.

11

Leveringsvaluta

Den valuta, der skal leveres i.

Afdeling 2c — Nærmere oplysninger om transaktionen

Alle aftaler

12

Transaktions-ID

Indtil der findes en global UTI, et entydigt transaktions-ID aftalt med den anden modpart.

13

Indberetningens referencenummer

Et entydigt nummer for den række indberetninger, som vedrører den samme gennemførelse af en derivataftale.

14

Kompleks transaktionskomponent-ID

Identifikator anvendt internt i det indberettende selskab til at identificere og sammenkæde alle indberetninger vedrørende den samme derivataftale, som består af en kombination af derivataftaler. Koden skal være entydig for modparten i forhold til den række transaktionsindberetninger, der følger af derivataftalen.

Feltet udfyldes kun, hvis selskabet gennemfører en derivataftale, som består af to eller flere derivataftaler, og hvis oplysninger om aftalen ikke kan indgives fyldestgørende i en enkelt indberetning.

15

Handelssted

Derivataftalens handelssted angives med en entydig kode for denne markedsplads.

Hvis en aftale blev indgået OTC og det respektive instrument optages til handel eller handles på en markedsplads, anvendes MIC-koden »XOFF«.

Hvis en aftale blev indgået OTC og det respektive instrument ikke optages til handel eller handles på en markedsplads, anvendes MIC-koden »XXXX«.

16

Komprimering

Angiv, hvorvidt aftalen er resultatet af en komprimering, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 47), i forordning (EU) nr. 600/2014.

17

Pris/kurs

Pris pr. derivat ekskl. eventuel provision og vedhængende rente.

18

Prisnotering

Den måde, hvorpå prisen er angivet.

19

Valuta for prisen

Den valuta, prisen/kursen er angivet i.

20

Notionel værdi

Det referencebeløb, på grundlag af hvilket aftalerelaterede betalinger beregnes. Det skal i tilfælde af delvise ophævelser, afdrag eller i tilfælde af aftaler, hvor den notionelle værdi grundet aftalens karakteristika varierer over tid, afspejle den resterende notionelle værdi, efter at ændringen fandt sted.

21

Prismultiplikator

Antal stk. af det finansielle instrument, der indgår i en handelspost, f.eks. antal derivater, som indgår i aftalen.

22

Mængde

Antal aftaler, som indberetningen omfatter.

Ved spreadbetting er mængden den pengeværdi, der er indsat pr. pointbevægelse i det direkte underliggende finansielle instrument.

23

Forudbetaling

Størrelsen af en eventuel forudbetaling, som den indberettende modpart har foretaget eller modtaget.

24

Leveringstype

Angiver, hvorvidt aftalen afvikles fysisk eller kontant.

25

Tidsstempel for gennemførelse

Dato og klokkeslæt for aftalens gennemførelse.

26

Ikrafttrædelsesdato

Dato, på hvilken forpligtelserne i henhold til aftalen får virkning.

27

Udløbsdato

Oprindelig udløbsdato for den indberettede aftale.

Førtidig ophævelse indberettes ikke i dette felt.

28

Ophævelsesdato

Ophævelsesdato i tilfælde af førtidig ophævelse af den indberettede aftale.

29

Afviklingsdato

Afviklingsdato for det underliggende aktiv.

Hvis der er mere end én afviklingsdato, kan der tilføjes yderligere felter.

30

Masteraftaletype

Angivelse af masteraftale, hvis en sådan foreligger (f.eks. ISDA-masteraftale; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement eller lokale masteraftaler).

31

Masteraftaleversion

Angivelse af året for den version af masteraftalen, der i givet fald er anvendt ved den indberettede transaktion (f.eks. 1992, 2002 osv.).

Afdeling 2d — Risikoreduktion/indberetning

Alle aftaler

32

Tidsstempel for bekræftelse

Dato og klokkeslæt for bekræftelsen, jf. artikel 12 i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 149/2013 (4).

33

Bekræftelsesmiddel

Angivelse af, hvorvidt aftalen er elektronisk bekræftet, ikke-elektronisk bekræftet eller ikke bekræftet.

Afdeling 2e — Clearing

Alle aftaler

34

Clearingforpligtelse

Angivelse af, hvorvidt den indberettede aftale er knyttet til en OTC-derivatklasse, som er erklæret omfattet af indberetningsforpligtelsen, og begge modparter i aftalen er omfattet af clearingforpligtelsen i henhold til forordning (EU) nr. 648/2012, at regne fra aftalens gennemførelse.

35

Clearet

Angivelse af, hvorvidt der har fundet clearing sted.

36

Tidsstempel for clearing

Klokkeslæt og dato for clearingen.

37

CCP

Hvis der er tale om en aftale, der er clearet, den entydige kode for den CCP, der har clearet aftalen.

38

Koncernintern

Angivelse af, hvorvidt aftalen er indgået i form af en koncernintern transaktion, jf. artikel 3 i forordning (EU) nr. 648/2012.

Afdeling 2f — Rentesatser

Rentederivater

39

Fast rente for første ben

I givet fald angivelse af den faste rente for første ben.

40

Fast rente for andet ben

I givet fald angivelse af den faste rente for andet ben.

41

Rentedagskonvention for den faste rente for første ben

I givet fald det faktiske antal dage i den relevante beregningsperiode for den faste rente for første ben.

42

Rentedagskonvention for den faste rente for andet ben

I givet fald det faktiske antal dage i den relevante beregningsperiode for den faste rente for andet ben.

43

Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for første ben.

44

Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for første ben.

45

Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for andet ben.

46

Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den faste rente for andet ben.

47

Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for første ben.

48

Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for første ben.

49

Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for andet ben.

50

Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver betalingshyppigheden for den variable rente for andet ben.

51

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for første ben.

52

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for første ben.

53

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — tidsperiode

I givet fald den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for andet ben.

54

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — multiplikator

I givet fald multiplikator for den tidsperiode, der beskriver hyppigheden af genfastsættelse af den variable rente for andet ben.

55

Variabel rente for første ben

I givet fald de rentesatser, der anvendes, og som genfastsættes med faste mellemrum, under henvisning til en markedsreferencerente.

56

Referenceperiode for den variable rente for første ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for første ben.

57

Referenceperiode for den variable rente for første ben — multiplikator

Multiplikator for den tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for første ben.

58

Variabel rente for andet ben

I givet fald de rentesatser, der anvendes, og som genfastsættes med faste mellemrum, under henvisning til en markedsreferencerente.

59

Referenceperiode for den variable rente for andet ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for andet ben.

60

Referenceperiode for den variable rente for andet ben — multiplikator

Multiplikator for den tidsperiode, der beskriver referenceperioden for den variable rente for andet ben.

Afdeling 2g — Udenlandsk valuta

Valutaderivater

61

Leveringsvaluta 2

Krydsvalutaen, hvis forskellig fra leveringsvalutaen.

62

Valutakurs 1

Valutakursen pr. dato og klokkeslæt for aftalens indgåelse. Angives som basisvalutapris i noteringsvalutaen.

63

Terminskurs

Terminskurs som bestemt af modparterne i den kontraktbaserede aftale. Angives som basisvalutapris i noteringsvalutaen.

64

Valutakursgrundlag

Basis for valutakursen.

Afdeling 2h — Råvarer og emissionskvoter

Råvare- og emissionskvotederivater

Generelt

65

Overordnet råvarekategori

Angivelse af, hvilken type råvare der ligger til grund for aftalen.

66

Varebeskrivelse

Beskrivelse af den pågældende råvare ud over de i felt 65 indeholdte oplysninger.

Energi

Felt 67-77 anvendes kun i forbindelse med derivataftaler, som vedrører naturgas og elektricitet leveret i Unionen.

67

Leveringssted eller -område

Leveringssted(er) inden for markedsområde(r).

68

Forbindelsespunkt

Angivelse af grænsen (grænserne) eller grænseovergangen(e) i forbindelse med en transportaftale.

69

Belastningstype

Angivelse af leveringsprofilen.

Gentages for felt 70-77

70

Leveringsintervaller

Tidsinterval for den enkelte blok eller form.

71

Dato og klokkeslæt for leveringsstart

Dato og klokkeslæt for leveringsstart.

72

Dato og klokkeslæt for leveringsstop

Dato og klokkeslæt for leveringsstop.

73

Varighed

Leveringsperiodens varighed.

74

Ugedage

Leveringsugedage.

75

Leveringskapacitet

Leveringskapacitet for hvert leveringsinterval angivet i felt 70.

76

Antal enheder

Mængde pr. dag eller time i MWh eller kWh/d svarende til den underliggende råvare.

77

Pris pr. mængde pr. tidsinterval

I givet fald pris pr. mængde pr. leveringstidsinterval.

Afdeling 2i — Optioner

Aftaler, hvori indgår en option

78

Optionsform

Angivelse af, hvorvidt derivataftalen er en call-option (ret til at købe et bestemt underliggende aktiv) eller en put-option (ret til at sælge et bestemt underliggende aktiv), eller af, hvorvidt det på det tidspunkt, hvor derivataftalen gennemføres, ikke kan bestemmes, om den er en call- eller en put-option.

—

I forbindelse med swaptioner er der tale om:

| — | »Put« i tilfælde af en modtagerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som modtager af fast rente |
| --- | --- |

—

»Put« i tilfælde af en modtagerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som modtager af fast rente

| — | »Call« i tilfælde af en betalerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som betaler af fast rente. |
| --- | --- |

—

»Call« i tilfælde af en betalerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som betaler af fast rente.

| — | Hvis der er tale om rentelofter og minimumsrentesatser (»caps and floors«), gælder følgende: |
| --- | --- |

—

Hvis der er tale om rentelofter og minimumsrentesatser (»caps and floors«), gælder følgende:

| — | »Put« i tilfælde af en minimumsrentesats |
| --- | --- |

—

»Put« i tilfælde af en minimumsrentesats

| — | »Call« i tilfælde af et renteloft. |
| --- | --- |

—

»Call« i tilfælde af et renteloft.

79

Optionens udnyttelsesmåde

Angiver, hvorvidt optionen kun kan udnyttes på en bestemt dato (europæisk og asiatisk option), på en række forud fastsatte datoer (Bermuda-option) eller når som helst i aftalens løbetid (amerikansk option).

80

Strikepris (renteloft/minimumsrentesats)

Strikepris for optionen.

81

Strikeprisnotering

Den måde, hvorpå strikeprisen er angivet.

82

Udløbsdato for det underliggende aktiv

I tilfælde af swaptioner, udløbsdato for den underliggende swap.

Afdeling 2j — Kreditderivater

83

Rang

Oplysninger om rang i forbindelse med aftale knyttet til indeks eller til en enkelt navngiven enhed.

84

Referenceenhed

Angivelse af den underliggende referenceenhed.

85

Betalingshyppighed

Betalingshyppigheden for rentesats eller kupon.

86

Beregningsgrundlag

Beregningsgrundlag for rentesats.

87

Serie

I givet fald serienummeret på indeksets sammensætning.

88

Version

Der udstedes en ny version af en serie, hvis der er misligholdelse i forbindelse med en af komponenterne, og indekset skal vægtes på ny, for at der kan tages højde for det nye antal komponenter i indekset.

89

Indeksfaktor

Den faktor, der skal anvendes i forbindelse med den notionelle værdi (felt 20) for at tilpasse den til alle de tidligere kredithændelser i den pågældende indeksserie.

Tallet varierer mellem 0 og 100.

90

Tranche

Angivelse af, om en derivataftale er opdelt i trancher.

91

Attachment point

Det punkt, hvor tab i puljen knyttes til en bestemt tranche.

92

Detachment point

Det punkt, hvorefter tab ikke påvirker den bestemte tranche.

Afdeling 2k — Ændringer af aftalen

93

Type handling

Angivelse af, hvorvidt indberetningen indeholder:

| — | en derivataftale for første gang (betegnes i så fald som »ny«) |
| --- | --- |

—

en derivataftale for første gang (betegnes i så fald som »ny«)

| — | en ændring af betingelser eller oplysninger i en tidligere indberettet derivataftale, men ikke en korrektion af indberetningen (betegnes i så fald som »ændring«). Dette omfatter en ajourføring af en tidligere indberetning, som viser en position, med henblik på at afspejle nye transaktioner, som indgår i den pågældende position |
| --- | --- |

—

en ændring af betingelser eller oplysninger i en tidligere indberettet derivataftale, men ikke en korrektion af indberetningen (betegnes i så fald som »ændring«). Dette omfatter en ajourføring af en tidligere indberetning, som viser en position, med henblik på at afspejle nye transaktioner, som indgår i den pågældende position

| — | en annullering af en fejlagtigt indgivet fuldstændig indberetning i tilfælde af, at aftalen aldrig blev indgået eller ikke var omfattet af kravene om indberetning i forordning (EU) nr. 648/2012, men blev indberettet til et transaktionsregister ved en fejl (betegnes i så fald som »fejl«) |
| --- | --- |

—

en annullering af en fejlagtigt indgivet fuldstændig indberetning i tilfælde af, at aftalen aldrig blev indgået eller ikke var omfattet af kravene om indberetning i forordning (EU) nr. 648/2012, men blev indberettet til et transaktionsregister ved en fejl (betegnes i så fald som »fejl«)

| — | en førtidig ophævelse af en eksisterende aftale (betegnes i så fald som »førtidig ophævelse«) |
| --- | --- |

—

en førtidig ophævelse af en eksisterende aftale (betegnes i så fald som »førtidig ophævelse«)

| — | en tidligere indgivet indberetning med fejlagtige datafelter (i så fald betegnes den indberetning, hvorved de fejlagtige datafelter i den tidligere indberetning korrigeres, som »korrektion«) |
| --- | --- |

—

en tidligere indgivet indberetning med fejlagtige datafelter (i så fald betegnes den indberetning, hvorved de fejlagtige datafelter i den tidligere indberetning korrigeres, som »korrektion«)

| — | en komprimering af den indberettede aftale (betegnes i så fald som »komprimering«) |
| --- | --- |

—

en komprimering af den indberettede aftale (betegnes i så fald som »komprimering«)

| — | en værdiajourføring af en aftale eller sikkerhedsstillelse (betegnes i så fald som »værdiajourføring«) |
| --- | --- |

—

en værdiajourføring af en aftale eller sikkerhedsstillelse (betegnes i så fald som »værdiajourføring«)

| — | en derivataftale, der skal indberettes som en ny transaktion og også indgå i en særskilt positionsindberetning den samme dag (betegnes i så fald som »positionskomponent«). Dette svarer til at indberette en ny transaktion efterfulgt af en ajourføring af den pågældende indberetning, der viser den som komprimeret. |
| --- | --- |

—

en derivataftale, der skal indberettes som en ny transaktion og også indgå i en særskilt positionsindberetning den samme dag (betegnes i så fald som »positionskomponent«). Dette svarer til at indberette en ny transaktion efterfulgt af en ajourføring af den pågældende indberetning, der viser den som komprimeret.

94

Niveau

Angivelse af, om indberetningen sker på transaktions- eller positionsniveau.

Indberetning på positionsniveau kan udelukkende anvendes som et supplement til indberetning på transaktionsniveau med henblik på at indberette efterfølgende transaktionshændelser og udelukkende, hvis de individuelle transaktioner i fungible produkter er erstattet af en position.

---

(1)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1).

1

(2)  Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 af 10. august 2006 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF for så vidt angår registreringsforpligtelser for investeringsselskaber, indberetning af transaktioner, markedsgennemsigtighed, optagelse af finansielle instrumenter til handel samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 241 af 2.9.2006, s. 1).

2

(3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).

3

(4)  Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 149/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for indirekte clearingordninger, clearingforpligtelsen, det offentlige register, adgang til en handelsplads, ikke-finansielle modparter og risikoreduktionsteknikker for OTC-derivataftaler, der ikke cleares af en CCP (EUT L 52 af 23.2.2013, s. 11).«

4

---

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/17

---

KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/105

af 19. oktober 2016

om ændring af gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre

(EØS-relevant tekst)

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,

under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (1), særlig artikel 9, stk. 6, og

ud fra følgende betragtninger:

| (1) | I henhold til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 (2) skal der anvendes foreløbige enhedsidentifikatorer, hvis der ikke findes en identifikator for juridiske enheder. En infrastruktur, som gør det muligt at tildele identifikatorer for juridiske enheder til enheder, er for nylig blevet tilgængelig, og markedsdeltagerne er blevet vant til at anvende sådanne identifikatorer for juridiske enheder. Derfor bør identifikatorer for juridiske enheder nu være det eneste middel, der er tilladt med henblik på at identificere juridiske enheder. |
| --- | --- |

(1)

I henhold til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 (2) skal der anvendes foreløbige enhedsidentifikatorer, hvis der ikke findes en identifikator for juridiske enheder. En infrastruktur, som gør det muligt at tildele identifikatorer for juridiske enheder til enheder, er for nylig blevet tilgængelig, og markedsdeltagerne er blevet vant til at anvende sådanne identifikatorer for juridiske enheder. Derfor bør identifikatorer for juridiske enheder nu være det eneste middel, der er tilladt med henblik på at identificere juridiske enheder.

| (2) | Det er særdeles vanskeligt at fastlægge, om den indberettende modpart er køber eller sælger i en aftale i forbindelse med swapaftaler, da sådanne aftaler indebærer udveksling af finansielle instrumenter mellem parterne. Derfor bør der indføres særlige bestemmelser med henblik på at sikre, at det nøjagtigt og konsekvent fastlægges, hvem der er købere, og hvem der er sælgere i swapaftaler. |
| --- | --- |

(2)

Det er særdeles vanskeligt at fastlægge, om den indberettende modpart er køber eller sælger i en aftale i forbindelse med swapaftaler, da sådanne aftaler indebærer udveksling af finansielle instrumenter mellem parterne. Derfor bør der indføres særlige bestemmelser med henblik på at sikre, at det nøjagtigt og konsekvent fastlægges, hvem der er købere, og hvem der er sælgere i swapaftaler.

| (3) | De kompetente myndigheder har med henblik på at fastlægge modparternes reelle eksponeringer brug for fuldstændige og nøjagtige oplysninger om den sikkerhedsstillelse, som de pågældende parter har udvekslet. Der bør derfor fastsættes særlige bestemmelser, som sikrer en konsekvent tilgang til indberetning af sikkerhedsstillelse for en given derivataftale eller portefølje. |
| --- | --- |

(3)

De kompetente myndigheder har med henblik på at fastlægge modparternes reelle eksponeringer brug for fuldstændige og nøjagtige oplysninger om den sikkerhedsstillelse, som de pågældende parter har udvekslet. Der bør derfor fastsættes særlige bestemmelser, som sikrer en konsekvent tilgang til indberetning af sikkerhedsstillelse for en given derivataftale eller portefølje.

| (4) | Nøjagtig klassificering og præcis identifikation af derivater er af afgørende betydning for effektiv anvendelse af data og meningsfuld dataaggregering på tværs af transaktionsregistre og bidrager derfor til de målsætninger, som Rådet for Finansiel Stabilitet fastsatte i Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data (3), der blev offentliggjort den 19. september 2014. Indberetningskravene vedrørende klassificering og identifikation af derivater bør derfor ændres, således at disse oplysninger er til rådighed for de kompetente myndigheder i deres helhed. |
| --- | --- |

(4)

Nøjagtig klassificering og præcis identifikation af derivater er af afgørende betydning for effektiv anvendelse af data og meningsfuld dataaggregering på tværs af transaktionsregistre og bidrager derfor til de målsætninger, som Rådet for Finansiel Stabilitet fastsatte i Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data (3), der blev offentliggjort den 19. september 2014. Indberetningskravene vedrørende klassificering og identifikation af derivater bør derfor ændres, således at disse oplysninger er til rådighed for de kompetente myndigheder i deres helhed.

| (5) | For at tage højde for indberetning af nye typer derivataftaler, der nu som følge af finansielle nyskabelser er til rådighed og handles med jævne mellemrum, bør swaptioner og spreadbets tilføjes til listen over kategorier af derivataftaler. Da der som led i de igangværende finansielle nyskabelser fremkommer nye typer derivataftaler, er det mere generelt vigtigt at sikre, at alle nye typer derivataftaler, som ikke er omfattet af en eksisterende klassificering, alligevel kan indberettes. Derfor bør kategorien »andet« i klassificeringen af typer derivataftaler bibeholdes. |
| --- | --- |

(5)

For at tage højde for indberetning af nye typer derivataftaler, der nu som følge af finansielle nyskabelser er til rådighed og handles med jævne mellemrum, bør swaptioner og spreadbets tilføjes til listen over kategorier af derivataftaler. Da der som led i de igangværende finansielle nyskabelser fremkommer nye typer derivataftaler, er det mere generelt vigtigt at sikre, at alle nye typer derivataftaler, som ikke er omfattet af en eksisterende klassificering, alligevel kan indberettes. Derfor bør kategorien »andet« i klassificeringen af typer derivataftaler bibeholdes.

| (6) | Hvis to modparter ikke kan nå til enighed om, hvem af dem der bør generere en entydig transaktionsidentifikator inden for den givne indberetningsfrist, kan de to indberetninger vedrørende den samme transaktion muligvis ikke identificeres og sættes i forbindelse med hinanden på korrekt vis. Det er derfor nødvendigt at fastlægge kriterier for generering af entydige transaktionsidentifikatorer med henblik på at forhindre, at den samme transaktion tælles med to gange. |
| --- | --- |

(6)

Hvis to modparter ikke kan nå til enighed om, hvem af dem der bør generere en entydig transaktionsidentifikator inden for den givne indberetningsfrist, kan de to indberetninger vedrørende den samme transaktion muligvis ikke identificeres og sættes i forbindelse med hinanden på korrekt vis. Det er derfor nødvendigt at fastlægge kriterier for generering af entydige transaktionsidentifikatorer med henblik på at forhindre, at den samme transaktion tælles med to gange.

| (7) | Modparter vil muligvis finde det særdeles vanskeligt at indhente alle de relevante oplysninger om transaktioner, som blev afsluttet før startdatoen for indberetning. I betragtning af de deraf følgende vanskeligheder med at indberette afsluttede transaktioner og det forhold, at sådanne transaktioner ikke øger den systemiske risiko, bør fristen for indberetning af afsluttede transaktioner forlænges fra 3 til 5 år fra startdatoen for indberetning. |
| --- | --- |

(7)

Modparter vil muligvis finde det særdeles vanskeligt at indhente alle de relevante oplysninger om transaktioner, som blev afsluttet før startdatoen for indberetning. I betragtning af de deraf følgende vanskeligheder med at indberette afsluttede transaktioner og det forhold, at sådanne transaktioner ikke øger den systemiske risiko, bør fristen for indberetning af afsluttede transaktioner forlænges fra 3 til 5 år fra startdatoen for indberetning.

| (8) | For at sikre fuldstændig harmonisering af de data, der indberettes til transaktionsregistre, og derfor muliggøre konsekvent tolkning og aggregering heraf bør de standarder og formater, der skal anvendes i indberetninger af transaktioner, præciseres nærmere. Indberetningskravene vedrørende dataformater bør også ændres. Modparter og transaktionsregistre bør derfor indrømmes tilstrækkelig tid til at træffe alle nødvendige foranstaltninger med henblik på at efterkomme de ændrede krav. |
| --- | --- |

(8)

For at sikre fuldstændig harmonisering af de data, der indberettes til transaktionsregistre, og derfor muliggøre konsekvent tolkning og aggregering heraf bør de standarder og formater, der skal anvendes i indberetninger af transaktioner, præciseres nærmere. Indberetningskravene vedrørende dataformater bør også ændres. Modparter og transaktionsregistre bør derfor indrømmes tilstrækkelig tid til at træffe alle nødvendige foranstaltninger med henblik på at efterkomme de ændrede krav.

| (9) | Gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 bør derfor ændres. |
| --- | --- |

(9)

Gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 bør derfor ændres.

| (10) | Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen. |
| --- | --- |

(10)

Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen.

| (11) | I overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (4) har ESMA foretaget åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning, om en udtalelse — |
| --- | --- |

(11)

I overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (4) har ESMA foretaget åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning, om en udtalelse —

VEDTAGET DENNE FORORDNING:

Artikel 1

I gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 foretages følgende ændringer:

| 1) | Artikel 3 affattes således:

  »Artikel 3
  Identifikation af modparter og andre enheder
  I indberetninger skal der anvendes en identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) til identifikation af:






  a) | en berettiget modtager, der er en juridisk person |
| --- | --- | --- |

1)

Artikel 3 affattes således:

»Artikel 3

Identifikation af modparter og andre enheder

I indberetninger skal der anvendes en identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) til identifikation af:

a)

en berettiget modtager, der er en juridisk person

| b) | en mæglerenhed |
| --- | --- |

b)

en mæglerenhed

| c) | en central modpart (CCP) |
| --- | --- |

c)

en central modpart (CCP)

| d) | et clearingmedlem |
| --- | --- |

d)

et clearingmedlem

| e) | en modpart, der er en juridisk person |
| --- | --- |

e)

en modpart, der er en juridisk person

| f) | en enhed, der indgiver oplysninger.« |
| --- | --- |

f)

en enhed, der indgiver oplysninger.«

| 2) | Som artikel 3a og 3b indsættes:

  »Artikel 3a
  Modpartsside

  1.   Den i felt 14 i bilagets tabel 1 omhandlede modpartsside til derivataftalen skal fastlægges i overensstemmelse med stk. 2-10.


  2.   I tilfælde af optioner og swaptioner identificeres den modpart, der har retten til at udnytte optionen, som køber, og den modpart, der sælger optionen og modtager en præmie, som sælger.


  3.   I tilfælde af futures og forwards, der ikke vedrører valutaer, identificeres den modpart, der køber instrumentet, som køber, og den modpart, der sælger instrumentet, som sælger.


  4.   I tilfælde af swaps, der vedrører værdipapirer, identificeres den modpart, der bærer risikoen ved prisudsving i det underliggende værdipapir og modtager sikkerhedsbeløbet, som køber, og den modpart, der betaler sikkerhedsbeløbet, som sælger.


  5.   I tilfælde af swaps, der vedrører renter eller inflationsindeks, identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger. I tilfælde af basisswaps identificeres den modpart, der betaler spread, som køber, og den modpart, der modtager spread, som sælger.


  6.   I tilfælde af cross-currency swaps og swaps og forwards, der vedrører valutaer, identificeres den modpart, der modtager den valuta, der står først i alfabetisk rækkefølge efter International Organization for Standardization ISO 4217-standarden, som køber, og den modpart, der leverer den pågældende valuta, som sælger.


  7.   I tilfælde af swaps, der vedrører udbytte, identificeres den modpart, der modtager de tilsvarende faktiske udbytteudbetalinger, som køber, og den modpart, der betaler udbyttet og modtager den faste rente, som sælger.


  8.   I tilfælde af derivatinstrumenter til overførsel af kreditrisiko, bortset fra optioner og swaptioner, identificeres den modpart, der køber beskyttelsen som køber, og den modpart, der sælger beskyttelsen, som sælger.


  9.   I tilfælde af derivataftaler, der vedrører råvarer, identificeres den modpart, der modtager den i indberetningen specificerede råvare, som køber, og den modpart, der leverer råvaren, som sælger.


  10.   I tilfælde af fremtidige renteaftaler (forward rate agreements) identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger.



  Artikel 3b
  Sikkerhedsstillelse

  1.   Den i felt 21 i bilagets tabel 1 omhandlede type sikkerhedsstillelse for derivataftalen skal identificeres af den indberettende modpart i overensstemmelse med stk. 2-5.


  2.   Hvis der ikke findes en aftale om sikkerhedsstillelse mellem modparterne, eller hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart hverken stiller initialmargin eller variationsmargin i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen ingen sikkerhedsstillelse.


  3.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart kun regelmæssigt stiller variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen delvis sikkerhedsstillelse.


  4.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer, og at den anden modpart enten kun stiller variationsmarginer eller ikke stiller nogen marginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen envejssikkerhedsstillelse.


  5.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at begge modparter stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen fuld sikkerhedsstillelse.« |
| --- | --- |

2)

Som artikel 3a og 3b indsættes:

»Artikel 3a

Modpartsside

1.   Den i felt 14 i bilagets tabel 1 omhandlede modpartsside til derivataftalen skal fastlægges i overensstemmelse med stk. 2-10.

2.   I tilfælde af optioner og swaptioner identificeres den modpart, der har retten til at udnytte optionen, som køber, og den modpart, der sælger optionen og modtager en præmie, som sælger.

3.   I tilfælde af futures og forwards, der ikke vedrører valutaer, identificeres den modpart, der køber instrumentet, som køber, og den modpart, der sælger instrumentet, som sælger.

4.   I tilfælde af swaps, der vedrører værdipapirer, identificeres den modpart, der bærer risikoen ved prisudsving i det underliggende værdipapir og modtager sikkerhedsbeløbet, som køber, og den modpart, der betaler sikkerhedsbeløbet, som sælger.

5.   I tilfælde af swaps, der vedrører renter eller inflationsindeks, identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger. I tilfælde af basisswaps identificeres den modpart, der betaler spread, som køber, og den modpart, der modtager spread, som sælger.

6.   I tilfælde af cross-currency swaps og swaps og forwards, der vedrører valutaer, identificeres den modpart, der modtager den valuta, der står først i alfabetisk rækkefølge efter International Organization for Standardization ISO 4217-standarden, som køber, og den modpart, der leverer den pågældende valuta, som sælger.

7.   I tilfælde af swaps, der vedrører udbytte, identificeres den modpart, der modtager de tilsvarende faktiske udbytteudbetalinger, som køber, og den modpart, der betaler udbyttet og modtager den faste rente, som sælger.

8.   I tilfælde af derivatinstrumenter til overførsel af kreditrisiko, bortset fra optioner og swaptioner, identificeres den modpart, der køber beskyttelsen som køber, og den modpart, der sælger beskyttelsen, som sælger.

9.   I tilfælde af derivataftaler, der vedrører råvarer, identificeres den modpart, der modtager den i indberetningen specificerede råvare, som køber, og den modpart, der leverer råvaren, som sælger.

10.   I tilfælde af fremtidige renteaftaler (forward rate agreements) identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger.

Artikel 3b

Sikkerhedsstillelse

1.   Den i felt 21 i bilagets tabel 1 omhandlede type sikkerhedsstillelse for derivataftalen skal identificeres af den indberettende modpart i overensstemmelse med stk. 2-5.

2.   Hvis der ikke findes en aftale om sikkerhedsstillelse mellem modparterne, eller hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart hverken stiller initialmargin eller variationsmargin i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen ingen sikkerhedsstillelse.

3.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart kun regelmæssigt stiller variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen delvis sikkerhedsstillelse.

4.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer, og at den anden modpart enten kun stiller variationsmarginer eller ikke stiller nogen marginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen envejssikkerhedsstillelse.

5.   Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at begge modparter stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen fuld sikkerhedsstillelse.«

| 3) | Artikel 4 affattes således:

  »Artikel 4
  Angivelse, identifikation og klassificering af derivater

  1.   I indberetninger skal et derivat angives på grundlag af aftaletype og aktivklasse i overensstemmelse med stk. 2 og 3.


  2.   Derivatet skal angives i felt 1 i bilagets tabel 2 som en af følgende aftaletyper:






  a) | finansiel differencekontrakt |
| --- | --- | --- |

3)

Artikel 4 affattes således:

»Artikel 4

Angivelse, identifikation og klassificering af derivater

1.   I indberetninger skal et derivat angives på grundlag af aftaletype og aktivklasse i overensstemmelse med stk. 2 og 3.

2.   Derivatet skal angives i felt 1 i bilagets tabel 2 som en af følgende aftaletyper:

a)

finansiel differencekontrakt

| b) | fremtidig renteaftale (forward rate agreement) |
| --- | --- |

b)

fremtidig renteaftale (forward rate agreement)

| c) | forward |
| --- | --- |

c)

forward

| d) | future |
| --- | --- |

d)

future

| e) | option |
| --- | --- |

e)

option

| f) | spreadbet |
| --- | --- |

f)

spreadbet

| g) | swap |
| --- | --- |

g)

swap

| h) | swaption |
| --- | --- |

h)

swaption

| i) | andet. |
| --- | --- |

i)

andet.

3.   Derivatet skal angives i felt 2 i bilagets tabel 2 som en af følgende aktivklasser:

| a) | råvarer og emissionskvoter |
| --- | --- |

a)

råvarer og emissionskvoter

| b) | lån |
| --- | --- |

b)

lån

| c) | valuta |
| --- | --- |

c)

valuta

| d) | aktier |
| --- | --- |

d)

aktier

| e) | rentesats. |
| --- | --- |

e)

rentesats.

4.   Hvis derivater ikke tilhører en af de aktivklasser, der er angivet i stk. 3, skal modparterne i indberetningen angive den aktivklasse, som ligner derivatet mest. Begge modparter skal angive den samme aktivklasse.

5.   Derivatet skal identificeres i felt 6 i bilagets tabel 2 ved hjælp af følgende koder, hvis de findes:

| a) | en kode i henhold til ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) eller en kode i henhold til Alternative Instrument Identifier (AII) indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (*1) |
| --- | --- |

a)

en kode i henhold til ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) eller en kode i henhold til Alternative Instrument Identifier (AII) indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (*1)

| b) | en ISIN-kode fra anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014. |
| --- | --- |

b)

en ISIN-kode fra anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014.

Hvis der anvendes en AII-kode, skal den fuldstændige AII-kode anvendes.

6.   Den i stk. 5 omhandlede fuldstændige AII-kode skal være resultatet af en sammenkædning af følgende seks elementer:

| a) | kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Codes (MIC) for den markedsplads, hvor derivatet handles, angivet med anvendelse af 4 alfanumeriske tegn |
| --- | --- |

a)

kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Codes (MIC) for den markedsplads, hvor derivatet handles, angivet med anvendelse af 4 alfanumeriske tegn

| b) | kode, tildelt af markedspladsen, som entydigt er knyttet til et bestemt underliggende instrument og en bestemt afviklingstype og andre kendetegn ved aftalen, angivet med anvendelse af op til 12 alfanumeriske tegn |
| --- | --- |

b)

kode, tildelt af markedspladsen, som entydigt er knyttet til et bestemt underliggende instrument og en bestemt afviklingstype og andre kendetegn ved aftalen, angivet med anvendelse af op til 12 alfanumeriske tegn

| c) | et enkelt bogstav, som viser, om instrumentet er en option eller en future, angivet som »O«, hvis det er en option, og som »F«, hvis det er en future |
| --- | --- |

c)

et enkelt bogstav, som viser, om instrumentet er en option eller en future, angivet som »O«, hvis det er en option, og som »F«, hvis det er en future

| d) | et enkelt bogstav, som viser, om instrumentet er en put- eller call-option, angivet som »P«, hvis det er en put-option, og som »C«, hvis det er en call-option; hvis instrumentet er blevet identificeret som en future i overensstemmelse med litra c), angives det som »F« |
| --- | --- |

d)

et enkelt bogstav, som viser, om instrumentet er en put- eller call-option, angivet som »P«, hvis det er en put-option, og som »C«, hvis det er en call-option; hvis instrumentet er blevet identificeret som en future i overensstemmelse med litra c), angives det som »F«

| e) | gennemførelsesdato eller udløbsdato for en derivataftale angivet i ISO 8601-standardens ÅÅÅÅ-MM-DD-format |
| --- | --- |

e)

gennemførelsesdato eller udløbsdato for en derivataftale angivet i ISO 8601-standardens ÅÅÅÅ-MM-DD-format

| f) | strikeprisen for en option, angivet ved anvendelse af op til 19 tegn, herunder op til fem decimaler uden foranstillede eller efterstillede nuller. Som decimaltegn anvendes et punktum. Negative værdier er ikke tilladt. Hvis instrumentet er en future, skal strikeprisen angives med nul. |
| --- | --- |

f)

strikeprisen for en option, angivet ved anvendelse af op til 19 tegn, herunder op til fem decimaler uden foranstillede eller efterstillede nuller. Som decimaltegn anvendes et punktum. Negative værdier er ikke tilladt. Hvis instrumentet er en future, skal strikeprisen angives med nul.

7.   Derivatet skal klassificeres i felt 4 i bilagets tabel 2 ved anvendelse af en kode i henhold til ISO 10692 Classification of Financial Instruments (CFI) for produkter, der er identificeret ved hjælp af en kode i henhold til ISO 6166 ISIN eller en AII-kode.

8.   Derivater, for hvilke der ikke findes en kode i henhold til ISO 6166 ISIN eller en AII-kode, skal klassificeres ved hjælp af en tildelt kode. Den pågældende kode skal være:

| a) | entydig |
| --- | --- |

a)

entydig

| b) | neutral |
| --- | --- |

b)

neutral

| c) | pålidelig |
| --- | --- |

c)

pålidelig

| d) | open source |
| --- | --- |

d)

open source

| e) | skalerbar |
| --- | --- |

e)

skalerbar

| f) | tilgængelig |
| --- | --- |

f)

tilgængelig

| g) | til rådighed med et rimeligt omkostningsgrundlag |
| --- | --- |

g)

til rådighed med et rimeligt omkostningsgrundlag

| h) | omfattet af en passende forvaltningsramme. |
| --- | --- |

h)

omfattet af en passende forvaltningsramme.

9.   Indtil ESMA har godkendt den i stk. 8 omhandlede kode, skal derivater, for hvilke der ikke findes en kode i henhold til ISO 6166 ISIN eller en AII-kode, klassificeres ved anvendelse af en kode i henhold til ISO 10692 CFI.

(*1)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).«
  "

*1

| 4) | Som artikel 4a og 4b indsættes:

  »Artikel 4a
  Entydig transaktionsidentifikator

  1.   Indberetninger skal identificeres enten ved hjælp af en global entydig transaktionsidentifikator godkendt af ESMA eller i mangel af en sådan ved hjælp af en entydig transaktionsidentifikator, som modparterne er enige om.


  2.   Hvis modparterne ikke er enige om, hvilken enhed der er ansvarlig for at generere den entydige transaktionsidentifikator, som skal knyttes til indberetningen, skal modparterne fastlægge, hvilken enhed der er ansvarlig for at generere en entydig transaktionsidentifikator, i overensstemmelse med følgende:






  a) | for centralt gennemførte og clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres i forbindelse med clearing, nærmere bestemt af den centrale modpart (CCP) for clearingmedlemmet. Clearingmedlemmet skal generere en anden entydig transaktionsidentifikator for sin modpart |
| --- | --- | --- |

4)

Som artikel 4a og 4b indsættes:

»Artikel 4a

Entydig transaktionsidentifikator

1.   Indberetninger skal identificeres enten ved hjælp af en global entydig transaktionsidentifikator godkendt af ESMA eller i mangel af en sådan ved hjælp af en entydig transaktionsidentifikator, som modparterne er enige om.

2.   Hvis modparterne ikke er enige om, hvilken enhed der er ansvarlig for at generere den entydige transaktionsidentifikator, som skal knyttes til indberetningen, skal modparterne fastlægge, hvilken enhed der er ansvarlig for at generere en entydig transaktionsidentifikator, i overensstemmelse med følgende:

a)

for centralt gennemførte og clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres i forbindelse med clearing, nærmere bestemt af den centrale modpart (CCP) for clearingmedlemmet. Clearingmedlemmet skal generere en anden entydig transaktionsidentifikator for sin modpart

| b) | for centralt gennemførte, men ikke centralt clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres af handelsstedet for dettes medlem |
| --- | --- |

b)

for centralt gennemførte, men ikke centralt clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres af handelsstedet for dettes medlem

| c) | for centralt bekræftede og clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres i forbindelse med clearing, nærmere bestemt af den centrale modpart (CCP) for clearingmedlemmet. Clearingmedlemmet skal generere en anden entydig transaktionsidentifikator for sin modpart |
| --- | --- |

c)

for centralt bekræftede og clearede transaktioner skal den entydige transaktionsidentifikator genereres i forbindelse med clearing, nærmere bestemt af den centrale modpart (CCP) for clearingmedlemmet. Clearingmedlemmet skal generere en anden entydig transaktionsidentifikator for sin modpart

| d) | for transaktioner, der bekræftes centralt ved hjælp af elektroniske midler, men som ikke cleares centralt, skal den entydige transaktionsidentifikator genereres af den platform, hvor transaktionerne bekræftes, i forbindelse med bekræftelse |
| --- | --- |

d)

for transaktioner, der bekræftes centralt ved hjælp af elektroniske midler, men som ikke cleares centralt, skal den entydige transaktionsidentifikator genereres af den platform, hvor transaktionerne bekræftes, i forbindelse med bekræftelse

| e) | for alle andre transaktioner end de i litra a)-d) omhandlede gælder følgende:






  i) | hvis finansielle modparter handler med ikke-finansielle modparter, skal de finansielle modparter generere den entydige transaktionsidentifikator |
| --- | --- | --- |

e)

for alle andre transaktioner end de i litra a)-d) omhandlede gælder følgende:

i)

hvis finansielle modparter handler med ikke-finansielle modparter, skal de finansielle modparter generere den entydige transaktionsidentifikator

| ii) | hvis ikke-finansielle modparter, som ligger over clearinggrænseværdien, handler med ikke-finansielle modparter, som ligger under clearinggrænseværdien, skal de ikke-finansielle modparter, som ligger over clearinggrænseværdien, generere den entydige transaktionsidentifikator |
| --- | --- |

ii)

hvis ikke-finansielle modparter, som ligger over clearinggrænseværdien, handler med ikke-finansielle modparter, som ligger under clearinggrænseværdien, skal de ikke-finansielle modparter, som ligger over clearinggrænseværdien, generere den entydige transaktionsidentifikator

| iii) | for alle andre transaktioner end de i nr. i) og ii) omhandlede skal sælger generere den entydige transaktionsidentifikator. |
| --- | --- |

iii)

for alle andre transaktioner end de i nr. i) og ii) omhandlede skal sælger generere den entydige transaktionsidentifikator.

3.   Den modpart, som genererer den entydige transaktionsidentifikator, skal underrette den anden modpart om den pågældende entydige transaktionsidentifikator rettidigt, således at sidstnævnte kan opfylde sin indberetningsforpligtelse.

Artikel 4b

Handelssted

Derivataftalens handelssted angives i felt 15 i bilagets tabel 2 som følger:

| a) | indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014:






  i) | for et handelssted inden for Unionen, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) offentliggjort på ESMA's websted i det register, der er oprettet på grundlag af oplysninger indsendt af kompetente myndigheder i henhold til artikel 13, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 (*2) |
| --- | --- | --- |

a)

indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014:

i)

for et handelssted inden for Unionen, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) offentliggjort på ESMA's websted i det register, der er oprettet på grundlag af oplysninger indsendt af kompetente myndigheder i henhold til artikel 13, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 (*2)

| ii) | for et handelssted uden for Unionen, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 MIC opført på den liste over MIC-koder, der føres og opdateres af ISO, og som er offentliggjort på ISO's websted |
| --- | --- |

ii)

for et handelssted uden for Unionen, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 MIC opført på den liste over MIC-koder, der føres og opdateres af ISO, og som er offentliggjort på ISO's websted

| b) | fra anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 MIC |
| --- | --- |

b)

fra anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014, ved hjælp af en kode i henhold til ISO 10383 MIC

(*2)  Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 af 10. august 2006 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF for så vidt angår registreringsforpligtelser for investeringsselskaber, indberetning af transaktioner, markedsgennemsigtighed, optagelse af finansielle instrumenter til handel samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 241 af 2.9.2006, s. 1).«
  "

*2

| 5) | Artikel 5, stk. 4, affattes således:

  »4.   Følgende derivataftaler, som ikke er udestående på startdatoen for indberetning af en bestemt derivatklasse, skal indberettes til et transaktionsregister inden fem år efter den pågældende dato:






  a) | derivataftaler, som blev indgået før den 16. august 2012, og som stadig var udestående den 16. august 2012 |
| --- | --- | --- |

5)

Artikel 5, stk. 4, affattes således:

»4.   Følgende derivataftaler, som ikke er udestående på startdatoen for indberetning af en bestemt derivatklasse, skal indberettes til et transaktionsregister inden fem år efter den pågældende dato:

a)

derivataftaler, som blev indgået før den 16. august 2012, og som stadig var udestående den 16. august 2012

| b) | derivataftaler, som blev indgået den eller efter den 16. august 2012.« |
| --- | --- |

b)

derivataftaler, som blev indgået den eller efter den 16. august 2012.«

| 6) | Bilaget erstattes af teksten i bilaget til nærværende forordning. |
| --- | --- |

6)

Bilaget erstattes af teksten i bilaget til nærværende forordning.

Artikel 2

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Den anvendes fra den 1. november 2017, bortset fra artikel 1, nr. 5), som anvendes fra ikrafttrædelsesdatoen.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den 19. oktober 2016.

På Kommissionens vegne

Jean-Claude JUNCKER

Formand

---

(1)  
  EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 af 19. december 2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EUT L 352 af 21.12.2012, s. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf.

3

(4)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).

4

---

BILAG

»BILAG

Tabel 1

Modpartsdata

| | Felt | Format |
| --- | --- | --- |
| | Aftalens parter |
| 1 | Tidsstempel for indberetningen | Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ |
| 2 | ID for den indberettende modpart | Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn.. |
| 3 | ID-type for den anden modpart | »LEI« for kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)
  »CLC« for kundekode |
| 4 | Den anden modparts ID | Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn.
  Kundekode (op til 50 alfanumeriske tegn).. |
| 5 | Den anden modparts land | Landekode i henhold til ISO 3166, 2 bogstaver |
| 6 | Den indberettende modparts branche | Taksonomi for finansielle modparter: | A = livsforsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/138/EF (1) |

Felt

Format

Aftalens parter

1

Tidsstempel for indberetningen

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

2

ID for den indberettende modpart

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn..

3

ID-type for den anden modpart

»LEI« for kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)

»CLC« for kundekode

4

Den anden modparts ID

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn.

Kundekode (op til 50 alfanumeriske tegn)..

5

Den anden modparts land

Landekode i henhold til ISO 3166, 2 bogstaver

6

Den indberettende modparts branche

Taksonomi for finansielle modparter:

A = livsforsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/138/EF (1)

| | C = kreditinstitut, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU (2) |
| --- | --- |

C = kreditinstitut, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU (2)

| | F = investeringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF (3) |
| --- | --- |

F = investeringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF (3)

| | I = forsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til direktiv 2009/138/EF |
| --- | --- |

I = forsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til direktiv 2009/138/EF

| | L = alternativ investeringsfond forvaltet af forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF'er), der er meddelt tilladelse eller registreret i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU (4) |
| --- | --- |

L = alternativ investeringsfond forvaltet af forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF'er), der er meddelt tilladelse eller registreret i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU (4)

| | O = arbejdsmarkedsrelateret pensionskasse som defineret i artikel 6, litra a), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF (5) |
| --- | --- |

O = arbejdsmarkedsrelateret pensionskasse som defineret i artikel 6, litra a), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF (5)

| | R = genforsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til direktiv 2009/138/EF |
| --- | --- |

R = genforsikringsselskab, der er meddelt tilladelse i henhold til direktiv 2009/138/EF

| | U = institut for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitut) og dets administrationsselskab, godkendt i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF (6) |
| --- | --- |

U = institut for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitut) og dets administrationsselskab, godkendt i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF (6)

Taksonomi for ikke-finansielle modparter: Følgende kategorier svarer til hovedafdelingerne i den statistiske nomenklatur for økonomiske aktiviteter i Det Europæiske Fællesskab (NACE) som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1893/2006 (7)

| | 1 = Landbrug, jagt, skovbrug og fiskeri |
| --- | --- |

1 = Landbrug, jagt, skovbrug og fiskeri

| | 2 = Råstofindvinding |
| --- | --- |

2 = Råstofindvinding

| | 3 = Fremstillingsvirksomhed |
| --- | --- |

3 = Fremstillingsvirksomhed

| | 4 = El-, gas- og fjernvarmeforsyning |
| --- | --- |

4 = El-, gas- og fjernvarmeforsyning

| | 5 = Vandforsyning, kloakvæsen, affaldshåndtering og rensning af jord og grundvand |
| --- | --- |

5 = Vandforsyning, kloakvæsen, affaldshåndtering og rensning af jord og grundvand

| | 6 = Byggeri og anlægsvirksomhed |
| --- | --- |

6 = Byggeri og anlægsvirksomhed

| | 7 = Engroshandel og detailhandel; reparation af motorkøretøjer og motorcykler |
| --- | --- |

7 = Engroshandel og detailhandel; reparation af motorkøretøjer og motorcykler

| | 8 = Transport og godshåndtering |
| --- | --- |

8 = Transport og godshåndtering

| | 9 = Overnatningsfaciliteter og restaurationsvirksomhed |
| --- | --- |

9 = Overnatningsfaciliteter og restaurationsvirksomhed

| | 10 = Information og kommunikation |
| --- | --- |

10 = Information og kommunikation

| | 11 = Pengeinstitut- og finansvirksomhed, forsikring |
| --- | --- |

11 = Pengeinstitut- og finansvirksomhed, forsikring

| | 12 = Fast ejendom |
| --- | --- |

12 = Fast ejendom

| | 13 = Liberale, videnskabelige og tekniske tjenesteydelser |
| --- | --- |

13 = Liberale, videnskabelige og tekniske tjenesteydelser

| | 14 = Administrative tjenesteydelser og hjælpetjenester |
| --- | --- |

14 = Administrative tjenesteydelser og hjælpetjenester

| | 15 = Offentlig forvaltning og forsvar; socialsikring |
| --- | --- |

15 = Offentlig forvaltning og forsvar; socialsikring

| | 16 = Undervisning |
| --- | --- |

16 = Undervisning

| | 17 = Sundhedsvæsen og sociale foranstaltninger |
| --- | --- |

17 = Sundhedsvæsen og sociale foranstaltninger

| | 18 = Kultur, forlystelser og sport |
| --- | --- |

18 = Kultur, forlystelser og sport

| | 19 = Andre serviceydelser |
| --- | --- |

19 = Andre serviceydelser

| | 20 = Private husholdninger med ansat medhjælp; husholdningers produktion af varer og tjenesteydelser til eget brug i.a.n. |
| --- | --- |

20 = Private husholdninger med ansat medhjælp; husholdningers produktion af varer og tjenesteydelser til eget brug i.a.n.

| | 21 = Ekstraterritoriale organisationer og organer |
| --- | --- |

21 = Ekstraterritoriale organisationer og organer

Hvis der indberettes mere end en enkelt aktivitet, angives koderne efter de tilsvarende aktiviteters relative betydning med en bindestreg (»-«) imellem.

Udfyldes ikke i tilfælde af CCP'er og andre typer modparter, jf. artikel 1, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012

7

Type indberettende modpart

F = Finansiel modpart

N = Ikke-finansiel modpart

C = Central modpart

O = andet

8

Mægler-ID

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn

9

ID for indberettende enhed

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn

10

ID for clearingmedlem

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn

11

ID-type for berettiget modtager

»LEI« for kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)

»CLC« for kundekode

12

ID for berettiget modtager

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn, eller kundekode på op til 50 alfanumeriske tegn i tilfælde, hvor kunden ikke er berettiget til en LEI-kode

13

Handler i egenskab af

P = Principal

A = Agent

14

Modpartsside

B = Køber

S = Sælger

Udfyldes i overensstemmelse med artikel 3a

15

Direkte tilknyttet forretningsmæssige aktiviteter eller likviditetsfinansiering

Y = ja

N = nej

16

Clearinggrænseværdi

Y = Over tærsklen

N = Under tærsklen

17

Aftalens værdi

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

18

Valuta for værdien

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

19

Tidsstempel for værdiansættelse

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

20

Værdiansættelsestype

M = Efter mark-to-market-princippet

O = Mark-to-model-princippet

C = CCP'ers værdiansættelse

21

Sikkerhedsstillelse

U = ingen sikkerhedsstillelse

PC = delvis sikkerhedsstillelse

OC = envejssikkerhedsstillelse

FC = fuld sikkerhedsstillelse

Udfyldes i overensstemmelse med artikel 3b

22

Sikkerhedsstillelse på porteføljebasis

Y = ja

N = nej

23

Kode for sikkerhedsstillelse på porteføljebasis

Op til 52 alfanumeriske tegn, herunder fire særlige tegn: ». — _.«

Særlige tegn må ikke anvendes i begyndelsen og slutningen af koden. Der må ikke anvendes mellemrum

24

Stillet initialmargin

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

25

Valuta for den stillede initialmargin

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

26

Stillet variationsmargin

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

27

Valuta for den stillede variationsmargin

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

28

Modtaget initialmargin

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

29

Valuta for den modtagne initialmargin

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

30

Modtaget variationsmargin

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

31

Valuta for den modtagne variationsmargin

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

32

Overskydende stillet sikkerhed

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

33

Valuta for den overskydende stillede sikkerhed

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

34

Overskydende modtaget sikkerhed

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

35

Valuta for den overskydende modtagne sikkerhed

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

Tabel 2

Fælles data

| | Felt | Format | Berørte typer derivataftaler |
| --- | --- | --- | --- |
| | Afdeling 2a — aftaletype | | Alle aftaler |
| 1 | Aftaletype | CD = Finansielle differencekontrakter
  FR = Fremtidige renteaftaler (forward rate agreements)
  FU = Futures
  FW = Forwards
  OP = Option
  SB = Spreadbet
  SW = Swap
  ST = Swaption
  OT = Andet | |
| 2 | Aktivklasse | CO = Råvarer og emissionskvoter
  CR = lån
  CU = valuta
  EQ = aktier
  IR = rentesats | |
| | Afdeling 2b — Aftaledata | | Alle aftaler |
| 3 | Type produktklassifikation | C = CFI
  U = UPI | |
| 4 | Produktklassifikation | Kode i henhold til ISO 10692 CFI, bogstavkode bestående af 6 tegn
  Godkendt UPI | |
| 5 | Type produktidentifikation | Angiv den relevante identifikation: | I = ISIN |

Felt

Format

Berørte typer derivataftaler

Afdeling 2a — aftaletype

Alle aftaler

1

Aftaletype

CD = Finansielle differencekontrakter

FR = Fremtidige renteaftaler (forward rate agreements)

FU = Futures

FW = Forwards

OP = Option

SB = Spreadbet

SW = Swap

ST = Swaption

OT = Andet

2

Aktivklasse

CO = Råvarer og emissionskvoter

CR = lån

CU = valuta

EQ = aktier

IR = rentesats

Afdeling 2b — Aftaledata

Alle aftaler

3

Type produktklassifikation

C = CFI

U = UPI

4

Produktklassifikation

Kode i henhold til ISO 10692 CFI, bogstavkode bestående af 6 tegn

Godkendt UPI

5

Type produktidentifikation

Angiv den relevante identifikation:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Produktidentifikation

For produktidentifikator type I: Kode i henhold til ISO 6166 ISIN, 12 alfanumeriske tegn

For produktidentifikator type A: Fuldstændig AII-kode i overensstemmelse med artikel 4, stk. 8

7

Type identifikation af underliggende aktiv

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = Kurv

X = Indeks

8

Identifikation af underliggende aktiv

For identifikation af underliggende aktiv type I: Kode i henhold til ISO 6166 ISIN, 12 alfanumeriske tegn

For identifikation af underliggende aktiv type A: Fuldstændig AII-kode i overensstemmelse med artikel 4, stk. 8

For identifikation af underliggende aktiv type U: UPI

For identifikation af underliggende aktiv type B: identifikation af alle de enkelte komponenter ved hjælp af ISO 6166 ISIN eller fuldstændig AII-kode i overensstemmelse med artikel 4, stk. 8. Identifikatorer for de enkelte komponenter adskilles med en tankestreg (»-«).

For identifikation af underliggende aktiv type X: kode i henhold til ISO 6166 ISIN, hvis en sådan foreligger, og ellers indeksets fulde navn som tildelt af indeksproducenten

9

Notionel valuta 1

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

10

Notionel valuta 2

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

11

Leveringsvaluta

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

Afdeling 2c — Nærmere oplysninger om transaktionen

Alle aftaler

12

Transaktions-ID

Indtil der foreligger en global entydig transaktionsidentifikator (UTI), op til 52 alfanumeriske tegn, herunder fire særlige tegn: ». — _.«

Særlige tegn må ikke anvendes i begyndelsen og slutningen af koden. Der må ikke anvendes mellemrum.

13

Indberetningens referencenummer

Et alfanumerisk felt på op til 52 tegn

14

Kompleks transaktionskomponent-ID

Et alfanumerisk felt på op til 35 tegn

15

Handelssted

Kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Code (MIC), 4 alfanumeriske tegn, i overensstemmelse med artikel 4b

16

Komprimering

Y = aftalen skyldes komprimering

N = aftalen skyldes ikke komprimering

17

Pris/kurs

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn.

Hvis prisen indberettes i procentværdier, angives den som en procent, hvor 100 % angives som »100«

18

Prisnotering

U = Enheder

P = Procent

Y = Afkast

19

Valuta for prisen

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

20

Notionel værdi

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

21

Prismultiplikator

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

22

Mængde

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

23

Forudbetaling

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Negativt fortegn anvendes til at angive, at betalingen er foretaget, men ikke modtaget.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

24

Leveringstype

C = Kontant

P = Fysisk

O = Valgfrit for modparten, eller hvis det afgøres af tredjepart

25

Tidsstempel for gennemførelse

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

26

Ikrafttrædelsesdato

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

27

Udløbsdato

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

28

Ophævelsesdato

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

29

Afviklingsdato

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

30

Masteraftaletype

Fritekst, felt op til 50 tegn, angivelse af navnet på masteraftalen, hvis en sådan anvendes.

31

Masteraftaleversion

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

Afdeling 2d — Risikoreduktion/indberetning

Alle aftaler

32

Tidsstempel for bekræftelse

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

33

Bekræftelsesmiddel

Y = Ikke-elektronisk bekræftelse

N = Ingen bekræftelse

E = Elektronisk bekræftelse

Afdeling 2e — Clearing

Alle aftaler

34

Clearingforpligtelse

Y = ja

N = nej

35

Clearet

Y = ja

N = nej

36

Tidsstempel for clearing

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

37

CCP

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI),

20 alfanumeriske tegn

38

Koncernintern

Y = ja

N = nej

Afdeling 2f — Rentesatser

Rentederivater

39

Fast rente for første ben

Op til 10 numeriske tegn, herunder decimaler, udtrykt som procent, hvor 100 % angives som »100«.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

40

Fast rente for andet ben

Op til 10 numeriske tegn, herunder decimaler, udtrykt som procent, hvor 100 % angives som »100«.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

41

Rentedagskonvention for den faste rente for første ben

Nævner/tæller, hvis både nævner og tæller er numeriske tegn, eller udtrykket »Actual«, f.eks. 30/360 eller Actual/365

42

Rentedagskonvention for den faste rente for andet ben

Nævner/tæller, hvis både nævner og tæller er numeriske tegn, eller udtrykket »Actual«, f.eks. 30/360 eller Actual/365

43

Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

44

Betalingshyppighed for den faste rente for første ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger.

Op til 3 numeriske tegn

45

Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

46

Betalingshyppighed for den faste rente for andet ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger.

Op til 3 numeriske tegn

47

Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

48

Betalingshyppighed for den variable rente for første ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger

Op til 3 numeriske tegn.

49

Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

50

Betalingshyppighed for den variable rente for andet ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger.

Op til 3 numeriske tegn

51

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne genfastsætter den variable rente; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

52

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for første ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne genfastsætter den variable rente.

Op til 3 numeriske tegn

53

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne genfastsætter den variable rente; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

54

Hyppighed for genfastsættelse af den variable rente for andet ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne genfastsætter den variable rente.

Op til 3 numeriske tegn

55

Variabel rente for første ben

Navnet på indekset for den variable rente

| | »EONA« — EONIA |
| --- | --- |

»EONA« — EONIA

| | »EONS« — EONIA SWAP |
| --- | --- |

»EONS« — EONIA SWAP

| | »EURI« — EURIBOR |
| --- | --- |

»EURI« — EURIBOR

| | »EUUS« — EURODOLLAR |
| --- | --- |

»EUUS« — EURODOLLAR

| | »EUCH« — EuroSwiss |
| --- | --- |

»EUCH« — EuroSwiss

| | »GCFR« — GCF REPO |
| --- | --- |

»GCFR« — GCF REPO

| | »ISDA« — ISDAFIX |
| --- | --- |

»ISDA« — ISDAFIX

| | »LIBI« — LIBID |
| --- | --- |

»LIBI« — LIBID

| | »LIBO« — LIBOR |
| --- | --- |

»LIBO« — LIBOR

| | »MAAA« — Muni AAA |
| --- | --- |

»MAAA« — Muni AAA

| | »PFAN« — Pfandbriefe |
| --- | --- |

»PFAN« — Pfandbriefe

| | »TIBO« — TIBOR |
| --- | --- |

»TIBO« — TIBOR

| | »STBO« — STIBOR |
| --- | --- |

»STBO« — STIBOR

| | »BBSW« — BBSW |
| --- | --- |

»BBSW« — BBSW

| | »JIBA« — JIBAR |
| --- | --- |

»JIBA« — JIBAR

| | »BUBO« — BUBOR |
| --- | --- |

»BUBO« — BUBOR

| | »CDOR« — CDOR |
| --- | --- |

»CDOR« — CDOR

| | »CIBO« — CIBOR |
| --- | --- |

»CIBO« — CIBOR

| | »MOSP« — MOSPRIM |
| --- | --- |

»MOSP« — MOSPRIM

| | »NIBO« — NIBOR |
| --- | --- |

»NIBO« — NIBOR

| | »PRBO« — PRIBOR |
| --- | --- |

»PRBO« — PRIBOR

| | »TLBO« — TELBOR |
| --- | --- |

»TLBO« — TELBOR

| | »WIBO« — WIBOR |
| --- | --- |

»WIBO« — WIBOR

| | »TREA« — Treasury |
| --- | --- |

»TREA« — Treasury

| | »SWAP« — SWAP |
| --- | --- |

»SWAP« — SWAP

| | »FUSW« — Future SWAP |
| --- | --- |

»FUSW« — Future SWAP

Eller op til 25 alfanumeriske tegn, hvis referencesatsen ikke er medtaget i overstående liste

56

Referenceperiode for den variable rente for første ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver referenceperioden; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

57

Referenceperiode for den variable rente for første ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver referenceperioden.

Op til 3 numeriske tegn

58

Variabel rente for andet ben

Navnet på indekset for den variable rente

| | »EONA« — EONIA |
| --- | --- |

»EONA« — EONIA

| | »EONS« — EONIA SWAP |
| --- | --- |

»EONS« — EONIA SWAP

| | »EURI« — EURIBOR |
| --- | --- |

»EURI« — EURIBOR

| | »EUUS« — EURODOLLAR |
| --- | --- |

»EUUS« — EURODOLLAR

| | »EUCH« — EuroSwiss |
| --- | --- |

»EUCH« — EuroSwiss

| | »GCFR« — GCF REPO |
| --- | --- |

»GCFR« — GCF REPO

| | »ISDA« — ISDAFIX |
| --- | --- |

»ISDA« — ISDAFIX

| | »LIBI« — LIBID |
| --- | --- |

»LIBI« — LIBID

| | »LIBO« — LIBOR |
| --- | --- |

»LIBO« — LIBOR

| | »MAAA« — Muni AAA |
| --- | --- |

»MAAA« — Muni AAA

| | »PFAN« — Pfandbriefe |
| --- | --- |

»PFAN« — Pfandbriefe

| | »TIBO« — TIBOR |
| --- | --- |

»TIBO« — TIBOR

| | »STBO« — STIBOR |
| --- | --- |

»STBO« — STIBOR

| | »BBSW« — BBSW |
| --- | --- |

»BBSW« — BBSW

| | »JIBA« — JIBAR |
| --- | --- |

»JIBA« — JIBAR

| | »BUBO« — BUBOR |
| --- | --- |

»BUBO« — BUBOR

| | »CDOR« — CDOR |
| --- | --- |

»CDOR« — CDOR

| | »CIBO« — CIBOR |
| --- | --- |

»CIBO« — CIBOR

| | »MOSP« — MOSPRIM |
| --- | --- |

»MOSP« — MOSPRIM

| | »NIBO« — NIBOR |
| --- | --- |

»NIBO« — NIBOR

| | »PRBO« — PRIBOR |
| --- | --- |

»PRBO« — PRIBOR

| | »TLBO« — TELBOR |
| --- | --- |

»TLBO« — TELBOR

| | »WIBO« — WIBOR |
| --- | --- |

»WIBO« — WIBOR

| | »TREA« — Treasury |
| --- | --- |

»TREA« — Treasury

| | »SWAP« — SWAP |
| --- | --- |

»SWAP« — SWAP

| | »FUSW« — Future SWAP |
| --- | --- |

»FUSW« — Future SWAP

Eller op til 25 alfanumeriske tegn, hvis referencesatsen ikke er medtaget i overstående liste

59

Referenceperiode for den variable rente for andet ben — tidsperiode

Tidsperiode, der beskriver referenceperioden; følgende forkortelser anvendes:

| | Y = År |
| --- | --- |

Y = År

| | M = Måned |
| --- | --- |

M = Måned

| | W = Uge |
| --- | --- |

W = Uge

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

60

Referenceperiode for den variable rente for andet ben — multiplikator

Hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver referenceperioden.

Op til 3 numeriske tegn

Afdeling 2g — Udenlandsk valuta

Valutaderivater

61

Leveringsvaluta 2

ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn

62

Valutakurs 1

Op til 10 numeriske tegn, herunder decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

63

Terminskurs

Op til 10 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

64

Valutakursgrundlag

To ISO 4217-valutakoder adskilt med skråstreg (»/«). Den første valutakode angiver basisvalutaen, og den anden noteringsvalutaen.

Afdeling 2h — Råvarer og emissionskvoter

Råvare- og emissionskvotederivater

Generelt

65

Overordnet råvarekategori

AG = Landbrug

EN = Energi

FR = Fragt

ME = Metaller

IN = Indeks

EV = Miljø

EX = Eksotisk

OT = Andet

66

Varebeskrivelse

Landbrug

| | GO = Korn, olieholdige frø |
| --- | --- |

GO = Korn, olieholdige frø

| | DA = Mejeriprodukter |
| --- | --- |

DA = Mejeriprodukter

| | LI = Levende dyr |
| --- | --- |

LI = Levende dyr

| | FO = Skovbrugsprodukter |
| --- | --- |

FO = Skovbrugsprodukter

| | SO = Softs |
| --- | --- |

SO = Softs

| | SF = Fisk og skaldyr |
| --- | --- |

SF = Fisk og skaldyr

| | OT = Andet |
| --- | --- |

OT = Andet

Energi

| | OI = Olie |
| --- | --- |

OI = Olie

| | NG = Naturgas |
| --- | --- |

NG = Naturgas

| | CO = Kul |
| --- | --- |

CO = Kul

| | EL = El |
| --- | --- |

EL = El

| | IE = Flere energiformer |
| --- | --- |

IE = Flere energiformer

| | OT = Andet |
| --- | --- |

OT = Andet

Fragt

| | DR = Tør |
| --- | --- |

DR = Tør

| | WT = Våd |
| --- | --- |

WT = Våd

| | OT = Andet |
| --- | --- |

OT = Andet

Metaller

| | PR = Ædelmetaller |
| --- | --- |

PR = Ædelmetaller

| | NP = Ikke-ædelmetaller |
| --- | --- |

NP = Ikke-ædelmetaller

Miljø

| | WE = Vejr |
| --- | --- |

WE = Vejr

| | EM = Emissioner |
| --- | --- |

EM = Emissioner

| | OT = Andet |
| --- | --- |

OT = Andet

Energi

67

Leveringssted eller -område

EIC-kode, 16 alfanumeriske tegn

Gentages

68

Forbindelsespunkt

EIC-kode, 16 alfanumeriske tegn

69

Belastningstype

BL = Basisbelastning

PL = Spidsbelastning

OP = Uden for spidsbelastning

BH = Time/Tidsblokke

SH = Shaped

GD = Gasdøgn

OT = Andet

Gentages for felt 70-77

70

Leveringsintervaller

tt:mmZ

71

Dato og klokkeslæt for leveringsstart

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

72

Dato og klokkeslæt for leveringsstop

Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC), ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ

73

Varighed

N = Minutter

H = Time

D = Dag

W = Uge

M = Måned

Q = Kvartal

S = Sæson

Y = Årlig

O = Andet.

74

Ugedage

WD = Hverdage

WN = Weekend

MO = Mandag

TU = Tirsdag

WE = Onsdag

TH = Torsdag

FR = Fredag

SA = Lørdag

SU = Søndag

Det er tilladt at angive flere værdier adskilt med skråstreg (»/«)

75

Leveringskapacitet

Op til 20 numeriske tegn, herunder decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

76

Antal enheder

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Pris pr. mængde pr. leveringstidsinterval

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn

Afdeling 2i- Optioner

Aftaler, hvori indgår en option

78

Optionsform

P = Put

C = Call

O = hvis det ikke kan fastslås, om der er tale om en call- eller put-option

79

Optionens udnyttelsesmåde

A = amerikansk

B = Bermuda-

E = europæisk

S = asiatisk

Der kan angives mere end en enkelt værdi

80

Strikepris (renteloft/minimumsrentesats)

Op til 20 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum.

Eventuelt negativt fortegn tæller ikke som et numerisk tegn.

Hvis strikeprisen indberettes i procentværdier, angives den som en procent, hvor 100 % angives som »100«

81

Strikeprisnotering

U = Enheder

P = Procent

Y = Afkast

82

Udløbsdato for det underliggende aktiv

ISO 8601-datoformat (ÅÅÅÅ-MM-DD)

Afdeling 2j — Kreditderivater

83

Rang

SNDB = Prioriteret gæld, f.eks. Senior Unsecured Debt (Corporate/Financial), Foreign Currency Sovereign Debt (Government)

SBOD = Efterstillet gæld, f.eks. Subordinated or Lower Tier 2 Debt (Banks), Junior Subordinated eller Upper Tier 2 Debt (Banks)

OTHR = Andet, f.eks. præferenceaktier eller kernekapital (banker) eller andre kreditderivater

84

Referenceenhed

Landekode i henhold til ISO 3166, 2 bogstaver

eller

Landekode i henhold til ISO 3166-2, 2 bogstaver, efterfulgt af en tankestreg (»-«) og en subnational enhedskode på op til 3 alfanumeriske tegn

eller

Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI), 20 alfanumeriske tegn

85

Betalingshyppighed

MNTH = Månedlig

QURT = Kvartalsvis

MIAN = Halvårlig

YEAR = Årlig

86

Beregningsgrundlag

Nævner/tæller, hvis både nævner og tæller er numeriske tegn, eller udtrykket »Actual«, f.eks. 30/360 eller Actual/365

87

Serie

Heltalsfelt på op til 5 tegn

88

Version

Heltalsfelt på op til 5 tegn

89

Indeksfaktor

Op til 10 numeriske tegn, inklusive decimaler.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

90

Tranche

T = Opdelt i trancher

U = Ikke-opdelt i trancher

91

Attachment point

Op til 10 numeriske tegn, herunder decimaler, udtrykt som en decimalbrøk mellem 0 og 1.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

92

Detachment point

Op til 10 numeriske tegn, herunder decimaler, udtrykt som en decimalbrøk mellem 0 og 1.

Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. Angives i givet fald med et punktum

Afdeling 2k — Ændringer af aftalen

93

Type handling

N = Ny

M = Ændring

E = Fejl

C = Førtidig ophævelse

R = Korrektion

Z = Komprimering

V = Værdiajourføring

P = Positionskomponent

94

Niveau

T = Transaktion

P = Position«

---

(1)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/138/EF af 25. november 2009 om adgang til og udøvelse af forsikrings- og genforsikringsvirksomhed (Solvens II) (EUT L 335 af 17.12.2009, s. 1).

1

(2)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

2

(3)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af 21. april 2004 om markeder for finansielle instrumenter, om ændring af Rådets direktiv 85/611/EØF, og 93/6/EØF samt Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2000/12/EF og om ophævelse af Rådets direktiv 93/22/EØF (EUT L 145 af 30.4.2004, s. 1).

3

(4)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (EUT L 174 af 1.7.2011, s. 1).

4

(5)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF af 3. juni 2003 om arbejdsmarkedsrelaterede pensionskassers aktiviteter og tilsynet hermed (EUT L 235 af 23.9.2003, s. 10).

5

(6)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (EUT L 302 af 17.11.2009, s. 32).

6

(7)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1893/2006 af 20. december 2006 om oprettelse af den statistiske nomenklatur for økonomiske aktiviteter NACE rev. 2 og om ændring af Rådets forordning (EØF) nr. 3037/90 og visse EF-forordninger om bestemte statistiske områder (EUT L 393 af 30.12.2006, p. 1).

7

---

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/42

---

KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/106

af 20. januar 2017

om faste importværdier med henblik på fastsættelse af indgangsprisen for visse frugter og grøntsager

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,

under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1308/2013 af 17. december 2013 om en fælles markedsordning for landbrugsprodukter og om ophævelse af Rådets forordning (EØF) nr. 922/72, (EØF) nr. 234/79, (EF) nr. 1037/2001 og (EF) nr. 1234/2007 (1),

under henvisning til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 af 7. juni 2011 om nærmere bestemmelser for anvendelsen af Rådets forordning (EF) nr. 1234/2007 for så vidt angår frugt og grøntsager og forarbejdede frugter og grøntsager (2), særlig artikel 136, stk. 1, og

ud fra følgende betragtninger:

| (1) | Ved gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 fastsættes der på basis af resultatet af de multilaterale handelsforhandlinger under Uruguayrunden kriterier for Kommissionens fastsættelse af faste importværdier for tredjelande for de produkter og perioder, der er anført i del A i bilag XVI til nævnte forordning. |
| --- | --- |

(1)

Ved gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 fastsættes der på basis af resultatet af de multilaterale handelsforhandlinger under Uruguayrunden kriterier for Kommissionens fastsættelse af faste importværdier for tredjelande for de produkter og perioder, der er anført i del A i bilag XVI til nævnte forordning.

| (2) | Der beregnes hver arbejdsdag en fast importværdi i henhold til artikel 136, stk. 1, i gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 under hensyntagen til varierende daglige data. Derfor bør nærværende forordning træde i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende — |
| --- | --- |

(2)

Der beregnes hver arbejdsdag en fast importværdi i henhold til artikel 136, stk. 1, i gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 under hensyntagen til varierende daglige data. Derfor bør nærværende forordning træde i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende —

VEDTAGET DENNE FORORDNING:

Artikel 1

De faste importværdier som omhandlet i artikel 136 i gennemførelsesforordning (EU) nr. 543/2011 fastsættes i bilaget til nærværende forordning.

Artikel 2

Denne forordning træder i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den 20. januar 2017.

På Kommissionens vegne

For formanden

Jerzy PLEWA

Generaldirektør

Generaldirektoratet for Landbrug og Udvikling af Landdistrikter

---

(1)  
  EUT L 347 af 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  EUT L 157 af 15.6.2011, s. 1.

2

---

BILAG

Faste importværdier med henblik på fastsættelse af indgangsprisen for visse frugter og grøntsager

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN-kode | Tredjelandskode (1) | Fast importværdi |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

KN-kode

Tredjelandskode (1)

Fast importværdi

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Landefortegnelse fastsat ved Kommissionens forordning (EU) nr. 1106/2012 af 27. november 2012 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 471/2009 om fællesskabsstatistikker over varehandelen med tredjelande for så vidt angår ajourføring af den statistiske lande- og områdefortegnelse (EUT L 328 af 28.11.2012, s. 7). Koden »ZZ« = »anden oprindelse«.

---

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/44

---

KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/107

af 20. januar 2017

om fastsættelse af den fordelingskoefficient, som skal anvendes på de mængder, der er omfattet af importlicensansøgninger indgivet fra den 1. til den 7. januar 2017 inden for rammerne af de toldkontingenter for hvidløg, der blev åbnet ved forordning (EF) nr. 341/2007

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,

under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1308/2013 af 17. december 2013 om en fælles markedsordning for landbrugsprodukter og om ophævelse af Rådets forordning (EØF) nr. 922/72, (EØF) nr. 234/79, (EF) nr. 1037/2001 og (EF) nr. 1234/2007 (1), særlig artikel 188, stk. 1 og 3, og

ud fra følgende betragtninger:

| (1) | Ved Kommissionens forordning (EF) nr. 341/2007 (2) blev der åbnet årlige toldkontingenter for import af hvidløg. |
| --- | --- |

(1)

Ved Kommissionens forordning (EF) nr. 341/2007 (2) blev der åbnet årlige toldkontingenter for import af hvidløg.

| (2) | De mængder, som er omfattet af A-importlicensansøgninger indgivet i de første syv kalenderdage af januar 2017 for delperioden 1. marts 2017-31. maj 2017 overstiger for visse kontingenters vedkommende de mængder, der står til rådighed. Det bør derfor fastsættes, i hvilket omfang der kan udstedes A-importlicenser, idet der fastsættes en fordelingskoefficient, som skal anvendes på de mængder, der er ansøgt om, og som beregnes i henhold til artikel 7, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1301/2006 (3). |
| --- | --- |

(2)

De mængder, som er omfattet af A-importlicensansøgninger indgivet i de første syv kalenderdage af januar 2017 for delperioden 1. marts 2017-31. maj 2017 overstiger for visse kontingenters vedkommende de mængder, der står til rådighed. Det bør derfor fastsættes, i hvilket omfang der kan udstedes A-importlicenser, idet der fastsættes en fordelingskoefficient, som skal anvendes på de mængder, der er ansøgt om, og som beregnes i henhold til artikel 7, stk. 2, i Kommissionens forordning (EF) nr. 1301/2006 (3).

| (3) | For at sikre at foranstaltningen virker effektivt, bør denne forordning træde i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende — |
| --- | --- |

(3)

For at sikre at foranstaltningen virker effektivt, bør denne forordning træde i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende —

VEDTAGET DENNE FORORDNING:

Artikel 1

For de mængder, der er indgivet A-importlicensansøgninger for i henhold til forordning (EF) nr. 341/2007 for delperioden 1. marts 2017-31. maj 2017, fastsættes de fordelingskoefficienter, der er anført i bilaget til denne forordning.

Artikel 2

Denne forordning træder i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den 20. januar 2017.

På Kommissionens vegne

For formanden

Jerzy PLEWA

Generaldirektør

Generaldirektoratet for Landbrug og Udvikling af Landdistrikter

---

(1)  
  EUT L 347 af 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  Kommissionens forordning (EF) nr. 341/2007 af 29. marts 2007 om åbning og forvaltning af toldkontingenter og om indførelse af en ordning med importlicenser og oprindelsescertifikater for hvidløg og visse andre landbrugsprodukter importeret fra tredjelande (EUT L 90 af 30.3.2007, s. 12).

2

(3)  Kommissionens forordning (EF) nr. 1301/2006 af 31. august 2006 om fælles regler for administration af toldkontingenter for import af landbrugsprodukter på grundlag af en importlicensordning (EUT L 238 af 1.9.2006, s. 13).

3

---

BILAG

| Oprindelse | Løbenummer | Fordelingskoefficient — ansøgninger indgivet for delperioden 1.3.2017-31.5.2017
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentina |
| — | Traditionelle importører |

Oprindelse

Løbenummer

Fordelingskoefficient — ansøgninger indgivet for delperioden 1.3.2017-31.5.2017

(%)

Argentina

—

Traditionelle importører

09.4104

—

| — | Nye importører |
| --- | --- |

—

Nye importører

09.4099

—

Kina

| — | Traditionelle importører |
| --- | --- |

—

Traditionelle importører

09.4105

—

| — | Nye importører |
| --- | --- |

—

Nye importører

09.4100

0,489868

Andre tredjelande

| — | Traditionelle importører |
| --- | --- |

—

Traditionelle importører

09.4106

—

| — | Nye importører |
| --- | --- |

—

Nye importører

09.4102

—

---

RETSAKTER VEDTAGET AF ORGANER OPRETTET VED INTERNATIONALE AFTALER

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/46

---

AFGØRELSE Nr. 1/2016 TRUFFET AF ØPA-UDVALGET,

der er nedsat i henhold til den foreløbige aftale med henblik på indgåelse af en økonomisk partnerskabsaftale mellem Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den ene side og parten Centralafrika på den anden side,

af 15. december 2016

vedrørende vedtagelsen af dets forretningsorden [2017/108]

ØPA-UDVALGET HAR —

under henvisning til den foreløbige aftale med henblik på indgåelse af en økonomisk partnerskabsaftale mellem Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den ene side og Centralafrika på den anden side (»aftalen«), der blev undertegnet i Bruxelles den 15. januar 2009, og som har fundet midlertidig anvendelse siden 4. august 2014, særlig artikel 92, og

ud fra følgende betragtninger:

| (1) | I henhold til vilkårene i aftalen og til denne afgørelse består parten Centralafrika af Republikken Cameroun. |
| --- | --- |

(1)

I henhold til vilkårene i aftalen og til denne afgørelse består parten Centralafrika af Republikken Cameroun.

| (2) | Det er ved aftalen fastsat, at parterne i fællesskab skal aftale, hvordan ØPA-Udvalget skal sammensættes, organiseres og fungere — |
| --- | --- |

(2)

Det er ved aftalen fastsat, at parterne i fællesskab skal aftale, hvordan ØPA-Udvalget skal sammensættes, organiseres og fungere —

TRUFFET FØLGENDE AFGØRELSE:

Artikel 1

ØPA-Udvalgets forretningsorden fastsættes som angivet i bilaget.

Denne forretningsorden berører ikke de særlige bestemmelser, der er fastsat i aftalen, eller som ØPA-Udvalget måtte fastsætte.

Artikel 2

Denne afgørelse træder i kraft på datoen for undertegnelsen.

Udfærdiget i Yaoundé, den 15. december 2016.

På Republikken Camerouns vegne

Abdoulaye YAOUBA

På Den Europæiske Unions vegne

Cecilia MALMSTRÖM

---

BILAG

FORRETNINGSORDEN FOR ØPA-UDVALGET,

der er nedsat i henhold til den foreløbige aftale med henblik på indgåelse af en økonomisk partnerskabsaftale mellem Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den ene side og Centralafrika på den anden side

KAPITEL I

ALMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 1

ØPA-Udvalgets opgaver

ØPA-Udvalget er ansvarligt for forvaltningen af alle de områder, der er omfattet af aftalen, og for udførelsen af alle de heri nævnte opgaver.

ØPA-Udvalget har bl.a. til opgave:

| 1. | På handelsområdet:






  a) | at overvåge og sikre en passende gennemførelse og håndhævelse af aftalen; det skal til dette formål undersøge og anbefale prioriterede samarbejdsområder |
| --- | --- | --- |

1.

På handelsområdet:

a)

at overvåge og sikre en passende gennemførelse og håndhævelse af aftalen; det skal til dette formål undersøge og anbefale prioriterede samarbejdsområder

| b) | at evaluere de resultater, der er opnået inden for rammerne af aftalen, og i givet fald forbedre aftalen |
| --- | --- |

b)

at evaluere de resultater, der er opnået inden for rammerne af aftalen, og i givet fald forbedre aftalen

| c) | iværksætte enhver foranstaltning for at undgå og/eller bilægge tvister, der måtte opstå ved fortolkning eller anvendelse af aftalen |
| --- | --- |

c)

iværksætte enhver foranstaltning for at undgå og/eller bilægge tvister, der måtte opstå ved fortolkning eller anvendelse af aftalen

| d) | at overvåge udviklingen inden for regional integration og med hensyn til parternes indbyrdes økonomiske og handelsmæssige forbindelser |
| --- | --- |

d)

at overvåge udviklingen inden for regional integration og med hensyn til parternes indbyrdes økonomiske og handelsmæssige forbindelser

| e) | at overvåge og vurdere virkningen af gennemførelsen af denne aftale på den bæredygtige udvikling hos parterne |
| --- | --- |

e)

at overvåge og vurdere virkningen af gennemførelsen af denne aftale på den bæredygtige udvikling hos parterne

| f) | at drøfte og iværksætte enhver foranstaltning, der måtte fremme handelen, investeringerne og forretningsmulighederne mellem parterne |
| --- | --- |

f)

at drøfte og iværksætte enhver foranstaltning, der måtte fremme handelen, investeringerne og forretningsmulighederne mellem parterne

| g) | at drøfte ethvert anliggende, der er omfattet af aftalen, og alle andre anliggender, der kan gøre det vanskeligt at opfylde dens målsætninger. |
| --- | --- |

g)

at drøfte ethvert anliggende, der er omfattet af aftalen, og alle andre anliggender, der kan gøre det vanskeligt at opfylde dens målsætninger.

| 2. | På området for udviklingssamarbejde:






  a) | at sikre anvendelsen af bestemmelserne vedrørende udviklingssamarbejdet inden for aftalens anvendelsesområde |
| --- | --- | --- |

2.

På området for udviklingssamarbejde:

a)

at sikre anvendelsen af bestemmelserne vedrørende udviklingssamarbejdet inden for aftalens anvendelsesområde

| b) | at overvåge og sammen med de øvrige partnere at koordinere gennemførelsen af de i aftalen fastsatte samarbejdsbestemmelser |
| --- | --- |

b)

at overvåge og sammen med de øvrige partnere at koordinere gennemførelsen af de i aftalen fastsatte samarbejdsbestemmelser

| c) | at føre løbende tilsyn med de i aftalen fastsatte udviklingsprioriteringer og, hvor det måtte være relevant, fremsætte henstillinger om inddragelse af nye prioriteringer |
| --- | --- |

c)

at føre løbende tilsyn med de i aftalen fastsatte udviklingsprioriteringer og, hvor det måtte være relevant, fremsætte henstillinger om inddragelse af nye prioriteringer

| d) | at sikre gennemførelsen af de fælles retningslinjer, der er knyttet til aftalen. |
| --- | --- |

d)

at sikre gennemførelsen af de fælles retningslinjer, der er knyttet til aftalen.

KAPITEL II

ORGANISATION

ORGANISATION

Artikel 2

Sammensætning og formandskab

1.   ØPA-Udvalget sammensættes dels af repræsentanter for medlemmerne af Rådet for Den Europæiske Union og af Europa-Kommissionen, dels af repræsentanter for Republikken Cameroun på minister- eller højt embedsmandsplan.

2.   Ved henvisningen i denne forretningsorden til »parterne« forstås parterne som defineret i aftalens artikel 95.

3.   ØPA-Udvalgets formandskab udøves på skift i en periode på 12 måneder af en repræsentant for Den Europæiske Union og en repræsentant for Republikken Cameroun. Første formandskabsperiode begynder på datoen for afholdelse af ØPA-Udvalgets første møde og slutter den 31. december det følgende år. Formandskabet udøves først af en repræsentant for Republikken Cameroun.

Artikel 3

Observatører

1.   Repræsentanterne for Det Centralafrikanske Økonomiske og Monetære Fællesskabs kommission (CEMAC) og for Det Centralafrikanske Økonomiske Fællesskabs generalsekretariat (CEEAC) opfordres til at deltage som observatører i alle ØPA-Udvalgets møder.

2.   Parterne kan beslutte at invitere repræsentanter for civilsamfundet og den private sektor samt eksperter og alle andre personer efter deres valg til at deltage som observatører i ØPA-Udvalgets møder.

3.   ØPA-Udvalget kan beslutte, at møder, hvor der behandles følsomme spørgsmål eller, hvor der træffes afgørelse i ØPA-Udvalget, er lukket for observatører.

Artikel 4

Sekretariat

ØPA-Udvalgets sekretariatfunktion varetages i en periode på 12 måneder af skiftevis Europa-Kommissionen på Den Europæiske Unions vegne og Republikken Cameroun. Disse perioder skal være sammenfaldende med perioderne for ØPA-Udvalgets formandskab, der går på skift.

Artikel 5

Underudvalg

ØPA-Udvalget kan med henblik på en effektiv udøvelse af sine beføjelser nedsætte underudvalg under sin myndighed til at behandle specifikke emner inden for aftalens anvendelsesområde. ØPA-Udvalget fastsætter til dette formål de nævnte underudvalgs sammensætning og hverv.

KAPITEL III

FUNKTIONSMÅDE

FUNKTIONSMÅDE

Artikel 6

Afgørelser og henstillinger

1.   ØPA-Udvalget vedtager sine afgørelser og henstillinger ved konsensus.

2.   ØPA-Udvalget kan beslutte at forelægge ethvert spørgsmål af generel karakter og af fælles interesse for AVS-landene og Den Europæiske Union, der opstår i forbindelse med aftalen, for AVS-EU-Ministerrådet, jf. artikel 15 i partnerskabsaftalen mellem medlemmerne af gruppen af stater i Afrika, Vestindien og Stillehavet på den ene side og Det Europæiske Fællesskab og dets medlemsstater på den anden side (»Cotonou-aftalen«).

3.   I perioden mellem møderne kan ØPA-Udvalget, hvis parterne er enige herom, træffe afgørelser eller vedtage henstillinger ved skriftlig procedure. En skriftlig procedure består i udveksling af noter mellem parterne.

4.   ØPA-Udvalgets afgørelser og henstillinger benævnes »afgørelse« eller »henstilling« efterfulgt af et løbenummer, datoen for deres vedtagelse og en angivelse af emnet. I hver afgørelse angives en ikrafttrædelsesdato.

5.   Afgørelser truffet og henstillinger vedtaget af ØPA-Udvalget bekræftes af en repræsentant for Europa-Kommissionen på Den Europæiske Unions vegne og af en repræsentant for Republikken Cameroun.

6.   Afgørelser og henstillinger videresendes til parterne som dokumenter fra ØPA-Udvalget.

Artikel 7

Korrespondance

1.   Al korrespondance til ØPA-Udvalget sendes videre til dets sekretariat.

2.   Sekretariatet sørger for, at korrespondance adresseret til ØPA-Udvalget videresendes til formandskabet for udvalget, og hvis der er grund til det, rundsendes korrespondancen til parternes kontaktpunkter som defineret i aftalens artikel 92 som dokumenter i henhold til artikel 10 i denne forretningsorden.

3.   Sekretariatet sender korrespondance, som hidrører fra formandskabet for ØPA-Udvalget, til hver parts kontaktpunkt og, hvis der er grund til det, rundsendes den som et dokument i henhold til artikel 10 i denne forretningsorden til ØPA-Udvalgets øvrige medlemmer.

Artikel 8

Møder

1.   ØPA-Udvalget træder sammen med regelmæssige mellemrum på højst et år og afholder ekstraordinære møder, når omstændighederne kræver det, og hvis parterne er enige herom.

2.   Alle mødesteder og -datoer for ØPA-Udvalgets møder fastsættes af parterne i fællesskab.

3.   ØPA-Udvalgets møder indkaldes af den part, der varetager formandskabet, efter at have hørt den anden part.

4.   Mødeindkaldelserne sendes til deltagerne senest 15 dage inden mødedatoen.

Artikel 9

Delegationer

Før hvert møde underrettes ØPA-Udvalgets formand om den planlagte sammensætning af de deltagende delegationer fra Den Europæiske Union og Republikken Cameroun og om eventuelle observatører.

Artikel 10

Dokumenter

Er forhandlingerne i ØPA-Udvalget baseret på dokumenter, skal disse nummereres og rundsendes af sekretariatet som dokumenter fra ØPA-Udvalget senest 14 dage før mødets begyndelse.

Artikel 11

Dagsorden for møderne

1.   ØPA-Udvalgets sekretariat udarbejder på grundlag af forslag fra parterne en foreløbig dagsorden for hvert møde. Den fremsendes af ØPA-Udvalgets sekretariat til parternes kontaktpunkter senest 15 dage før mødets begyndelse.

2.   Den foreløbige dagsorden omfatter de punkter, som sekretariatet senest 21 dage inden mødet har modtaget anmodning om at få optaget på dagsordenen; de optages dog kun på den foreløbige dagsorden, hvis de relevante bilag er sekretariatet i hænde senest på datoen for udsendelsen af den foreløbige dagsorden.

3.   ØPA-Udvalget vedtager dagsordenen ved begyndelsen af hvert møde. Punkter, som ikke figurerer på den foreløbige dagsorden, kan optages på dagsordenen, hvis parterne er enige herom.

4.   ØPA-Udvalgets formand kan efter aftale med parterne indbyde eksperter til at deltage i udvalgets møder for at indhente oplysninger om specifikke spørgsmål.

5.   Sekretariatet kan efter aftale med parterne afkorte de i stk. 1 og 2 nævnte tidsfrister for at tage hensyn til særlige omstændigheder.

Artikel 12

Mødereferat

1.   ØPA-Udvalgets medlemmer udarbejder og underskriver et resumé af konklusionerne efter hvert møde.

2.   Sekretariatet udarbejder senest en måned efter hvert møde et udkast til et mødereferat for mødet.

3.   Mødereferatet indeholder sædvanligvis en sammenfatning af hvert punkt på dagsordenen og i givet fald oplysning om:

| a) | alle dokumenter, der er forelagt ØPA-Udvalget |
| --- | --- |

a)

alle dokumenter, der er forelagt ØPA-Udvalget

| b) | eventuelle erklæringer, som et medlem af ØPA-Udvalget har anmodet om at få optaget i referatet |
| --- | --- |

b)

eventuelle erklæringer, som et medlem af ØPA-Udvalget har anmodet om at få optaget i referatet

| c) | de trufne afgørelser, de fremsatte henstillinger, de vedtagne erklæringer samt de konklusioner, der er vedtaget i specifikke spørgsmål. |
| --- | --- |

c)

de trufne afgørelser, de fremsatte henstillinger, de vedtagne erklæringer samt de konklusioner, der er vedtaget i specifikke spørgsmål.

4.   Mødereferatet indeholder desuden en liste over ØPA-Udvalgets deltagere samt en liste over de delegationsmedlemmer, som ledsagede disse, og en liste over eventuelle observatører ved mødet.

5.   Mødereferatet godkendes skriftligt af begge parter senest to måneder efter mødet. Når referatet er godkendt, underskriver sekretæren to eksemplarer heraf, og hver part modtager et sådant originalt og autentisk eksemplar.

Artikel 13

Offentlighed

1.   ØPA-Udvalgets møder er ikke offentlige, medmindre parterne bestemmer andet.

2.   Hver part kan beslutte at offentliggøre ØPA-Udvalgets afgørelser i deres respektive officielle tidende.

KAPITEL IV

AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 14

Sprogordning

1.   ØPA-Udvalgets arbejdssprog er de officielle sprog, der er fælles for parterne.

2.   ØPA-Udvalget baserer sine forhandlinger, træffer sine afgørelser og vedtager sine henstillinger på grundlag af dokumenter og forslag på et af de i stk. 1 omhandlede sprog.

Artikel 15

Udgifter

1.   Parterne afholder hver især de udgifter, der påløber i forbindelse med deres deltagelse i ØPA-Udvalgets møder, såvel til personale, rejser og ophold som til postforsendelser og telekommunikation.

2.   Udgifter i forbindelse med tilrettelæggelse af møder og reproduktion af dokumenter afholdes af den part, der er vært for mødet.

3.   Udgifter i forbindelse med tolkning ved møder og oversættelse af afgørelser og henstillinger til ØPA-Udvalgets arbejdssprog afholdes af den part, der er vært for mødet. Udgifter i forbindelse med tolkning og oversættelse af afgørelser og henstillinger til Den Europæiske Unions øvrige officielle sprog afholdes af Den Europæiske Union.

Artikel 16

Ændring af forretningsordenen

Denne forretningsorden kan ændres ved afgørelse truffet af ØPA-Udvalget i overensstemmelse med artikel 6, stk. 1.

---

Berigtigelser

| 21.1.2017 | DA | Den Europæiske Unions Tidende | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 17/52

---

Berigtigelse til Kommissionens forordning (EU) 2016/314 af 4. marts 2016 om ændring af bilag III til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1223/2009 om kosmetiske produkter

(
  Den Europæiske Unions Tidende L 60 af 5. marts 2016
  )

Side 61, bilaget, ændringen af kolonnen »Løbenummer« i skemaet i bilag III til forordning (EF) nr. 1223/2009:

I stedet for:

»x«

læses:

»297«.

---