# Gazzetta ufficiale L 340/2016

| | ISSN 1977-0707 |
| --- | --- |
| Gazzetta ufficiale
  dell'Unione europea | L 340 |
| | |
| Edizione in lingua italiana | Legislazione | 59° anno15 dicembre 2016 |

ISSN 1977-0707

Gazzetta ufficiale

dell'Unione europea

L 340

Edizione in lingua italiana

Legislazione

59° anno15 dicembre 2016

---

| Sommario | | II   Atti non legislativi | pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ACCORDI INTERNAZIONALI |
| | * | Avviso concernente l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico interinale tra il Ghana, da una parte, e la Comunità europea e i suoi Stati membri, dall'altra | 1 |
| | | REGOLAMENTI |
| | * | Regolamento delegato (UE) 2016/2250 della Commissione, del 4 ottobre 2016, che istituisce un piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa | 2 |
| | * | Regolamento delegato (UE) 2016/2251 della Commissione, del 4 ottobre 2016, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle tecniche di attenuazione dei rischi per i contratti derivati OTC non compensati mediante controparte centrale (
  1
  ) | 9 |
| | * | Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2252 della Commissione, del 1o dicembre 2016, recante iscrizione di una denominazione nel registro delle denominazioni di origine protette e delle indicazioni geografiche protette [Oliva di Gaeta (DOP)] | 47 |
| | * | Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2253 della Commissione, del 14 dicembre 2016, recante apertura e modalità di gestione di contingenti tariffari dell'Unione per taluni prodotti agricoli e prodotti agricoli trasformati originari del Sud Africa | 48 |
| | | Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2254 della Commissione, del 14 dicembre 2016, recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli | 57 |
| | | DECISIONI |
| | * | Decisione (PESC) 2016/2255 del comitato politico e di sicurezza, del 7 dicembre 2016, relativa all'accettazione dei contributi di Stati terzi alla missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA) (EUTM RCA/2/2016) | 59 |
| | | RACCOMANDAZIONI |
| | * | Raccomandazione (UE) 2016/2256 della Commissione, dell'8 dicembre 2016, agli Stati membri sulla ripresa dei trasferimenti verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio | 60 |

Sommario

II   Atti non legislativi

pagina

ACCORDI INTERNAZIONALI

*

Avviso concernente l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico interinale tra il Ghana, da una parte, e la Comunità europea e i suoi Stati membri, dall'altra

1

REGOLAMENTI

*

Regolamento delegato (UE) 2016/2250 della Commissione, del 4 ottobre 2016, che istituisce un piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa

2

*

Regolamento delegato (UE) 2016/2251 della Commissione, del 4 ottobre 2016, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle tecniche di attenuazione dei rischi per i contratti derivati OTC non compensati mediante controparte centrale (
  1
  )

1

9

*

Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2252 della Commissione, del 1o dicembre 2016, recante iscrizione di una denominazione nel registro delle denominazioni di origine protette e delle indicazioni geografiche protette [Oliva di Gaeta (DOP)]

o

47

*

Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2253 della Commissione, del 14 dicembre 2016, recante apertura e modalità di gestione di contingenti tariffari dell'Unione per taluni prodotti agricoli e prodotti agricoli trasformati originari del Sud Africa

48

Regolamento di esecuzione (UE) 2016/2254 della Commissione, del 14 dicembre 2016, recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

57

DECISIONI

*

Decisione (PESC) 2016/2255 del comitato politico e di sicurezza, del 7 dicembre 2016, relativa all'accettazione dei contributi di Stati terzi alla missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA) (EUTM RCA/2/2016)

59

RACCOMANDAZIONI

*

Raccomandazione (UE) 2016/2256 della Commissione, dell'8 dicembre 2016, agli Stati membri sulla ripresa dei trasferimenti verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio

60

| | | Rettifiche |
| --- | --- | --- |
| | * | Rettifica del regolamento (UE) 2016/1015 della Commissione, del 17 giugno 2016, che modifica gli allegati II e III del regolamento (CE) n. 396/2005 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i livelli massimi di residui di 1-naftilacetammide, 1-acido naftilacetico, cloridazon, fluazifop-P, fuberidazolo, mepiquat e tralcoxidim in o su determinati prodotti ( GU L 172 del 29.6.2016 ) | 72 |

Rettifiche

*

Rettifica del regolamento (UE) 2016/1015 della Commissione, del 17 giugno 2016, che modifica gli allegati II e III del regolamento (CE) n. 396/2005 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i livelli massimi di residui di 1-naftilacetammide, 1-acido naftilacetico, cloridazon, fluazifop-P, fuberidazolo, mepiquat e tralcoxidim in o su determinati prodotti ( GU L 172 del 29.6.2016 )

( GU L 172 del 29.6.2016 )

72

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Testo rilevante ai fini del SEE |

---

(1)   Testo rilevante ai fini del SEE

1

| IT | Gli atti i cui titoli sono stampati in caratteri chiari appartengono alla gestione corrente. Essi sono adottati nel quadro della politica agricola ed hanno generalmente una durata di validità limitata.
  I titoli degli altri atti sono stampati in grassetto e preceduti da un asterisco. |
| --- | --- |

IT

Gli atti i cui titoli sono stampati in caratteri chiari appartengono alla gestione corrente. Essi sono adottati nel quadro della politica agricola ed hanno generalmente una durata di validità limitata.

I titoli degli altri atti sono stampati in grassetto e preceduti da un asterisco.

---

II Atti non legislativi

ACCORDI INTERNAZIONALI

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/1 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/1

---

Avviso concernente l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico interinale tra il Ghana, da una parte, e la Comunità europea e i suoi Stati membri, dall'altra

L'Unione europea e la Repubblica del Ghana hanno notificato l'espletamento delle procedure necessarie per l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico interinale tra il Ghana, da una parte, e la Comunità europea e i suoi Stati membri, dall'altra (1), in conformità dell'articolo 75 di detto accordo. Pertanto, l'accordo si applica a titolo provvisorio a decorrere dal 15 dicembre 2016 tra l'Unione europea e la Repubblica del Ghana.

1

---

(1)  
  GU L 287 del 21.10.2016, pag. 1.

1

---

REGOLAMENTI

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/2 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/2

---

REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2016/2250 DELLA COMMISSIONE

del 4 ottobre 2016

che istituisce un piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 1380/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 dicembre 2013, relativo alla politica comune della pesca, che modifica i regolamenti (CE) n. 1954/2003 e (CE) n. 1224/2009 del Consiglio e che abroga i regolamenti (CE) n. 2371/2002 e (CE) n. 639/2004 del Consiglio, nonché la decisione 2004/585/CE del Consiglio (1), in particolare l'articolo 15, paragrafo 6,

visto il regolamento (CE) n. 850/98 del Consiglio, del 30 marzo 1998, per la conservazione delle risorse della pesca attraverso misure tecniche per la protezione del novellame (2), in particolare l'articolo 18 bis,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento (UE) n. 1380/2013 mira alla progressiva eliminazione dei rigetti in tutte le attività di pesca dell'Unione mediante l'introduzione di un obbligo di sbarco delle catture di specie soggette a limiti di cattura. |
| --- | --- |

(1)

Il regolamento (UE) n. 1380/2013 mira alla progressiva eliminazione dei rigetti in tutte le attività di pesca dell'Unione mediante l'introduzione di un obbligo di sbarco delle catture di specie soggette a limiti di cattura.

| (2) | L'articolo 15, paragrafo 6, di detto regolamento conferisce alla Commissione il potere di adottare piani in materia di rigetti mediante atti delegati, per un periodo non superiore a tre anni, sulla base di raccomandazioni comuni elaborate dagli Stati membri in consultazione con i consigli consultivi competenti. |
| --- | --- |

(2)

L'articolo 15, paragrafo 6, di detto regolamento conferisce alla Commissione il potere di adottare piani in materia di rigetti mediante atti delegati, per un periodo non superiore a tre anni, sulla base di raccomandazioni comuni elaborate dagli Stati membri in consultazione con i consigli consultivi competenti.

| (3) | Il Belgio, la Danimarca, la Germania, la Francia, i Paesi Bassi, la Svezia e il Regno Unito hanno un interesse diretto alla gestione della pesca nel Mare del Nord. Il 3 giugno 2016, previa consultazione del Consiglio consultivo per il Mare del Nord, tali Stati membri hanno presentato alla Commissione una raccomandazione comune riguardante un nuovo piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord. Contributi scientifici sono stati forniti dagli organismi scientifici competenti e rivisti dal comitato scientifico, tecnico ed economico per la pesca (CSTEP). Il 14 luglio si è svolta una riunione di un gruppo di esperti composto da rappresentanti dei 28 Stati membri, della Commissione e del Parlamento europeo in qualità di osservatore, in cui sono state discusse le misure in questione. |
| --- | --- |

(3)

Il Belgio, la Danimarca, la Germania, la Francia, i Paesi Bassi, la Svezia e il Regno Unito hanno un interesse diretto alla gestione della pesca nel Mare del Nord. Il 3 giugno 2016, previa consultazione del Consiglio consultivo per il Mare del Nord, tali Stati membri hanno presentato alla Commissione una raccomandazione comune riguardante un nuovo piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord. Contributi scientifici sono stati forniti dagli organismi scientifici competenti e rivisti dal comitato scientifico, tecnico ed economico per la pesca (CSTEP). Il 14 luglio si è svolta una riunione di un gruppo di esperti composto da rappresentanti dei 28 Stati membri, della Commissione e del Parlamento europeo in qualità di osservatore, in cui sono state discusse le misure in questione.

| (4) | Le misure incluse nella raccomandazione comune sono conformi all'articolo 18, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 1380/2013. |
| --- | --- |

(4)

Le misure incluse nella raccomandazione comune sono conformi all'articolo 18, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 1380/2013.

| (5) | Ai fini del suddetto regolamento, il Mare del Nord comprende le zone CIEM IIIa e IV. Dal momento che alcuni stock demersali pertinenti per il piano sui rigetti proposto si trovano anche nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa, gli Stati membri interessati raccomandano che anche la divisione CIEM IIa venga inclusa nel piano sui rigetti. |
| --- | --- |

(5)

Ai fini del suddetto regolamento, il Mare del Nord comprende le zone CIEM IIIa e IV. Dal momento che alcuni stock demersali pertinenti per il piano sui rigetti proposto si trovano anche nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa, gli Stati membri interessati raccomandano che anche la divisione CIEM IIa venga inclusa nel piano sui rigetti.

| (6) | Per quanto riguarda il Mare del Nord, a norma dell'articolo 15, paragrafo 1, lettera c), del regolamento (UE) n. 1380/2013, l'obbligo di sbarco si applica al più tardi a decorrere dal 1o gennaio 2016:






  — | alla pesca multispecifica del merluzzo bianco, dell'eglefino, del merlano e del merluzzo carbonaro; |
| --- | --- | --- |

(6)

Per quanto riguarda il Mare del Nord, a norma dell'articolo 15, paragrafo 1, lettera c), del regolamento (UE) n. 1380/2013, l'obbligo di sbarco si applica al più tardi a decorrere dal 1o gennaio 2016:

—

alla pesca multispecifica del merluzzo bianco, dell'eglefino, del merlano e del merluzzo carbonaro;

| — | alla pesca dello scampo; |
| --- | --- |

—

alla pesca dello scampo;

| — | alla pesca multispecifica della sogliola e della passera di mare; |
| --- | --- |

—

alla pesca multispecifica della sogliola e della passera di mare;

| — | alla pesca del nasello e |
| --- | --- |

—

alla pesca del nasello e

| — | alla pesca del gamberello boreale. |
| --- | --- |

—

alla pesca del gamberello boreale.

A norma dell'articolo 15, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 1380/2013, il regolamento delegato (UE) 2015/2440 della Commissione (3) identifica le specie che devono essere sbarcate a decorrere dal 1o gennaio 2016, ovvero il merluzzo carbonaro, l'eglefino, lo scampo, la sogliola, la passera di mare, il nasello e il gamberello boreale. Il regolamento delegato (UE) 2015/2440 introduce inoltre l'obbligo di sbarco per le catture accessorie di gamberello boreale. Il presente regolamento dovrebbe riprendere le disposizioni del regolamento (UE) 2015/2440 riguardanti le specie che devono essere sbarcate e specificare le altre specie e attività di pesca alle quali l'obbligo di sbarco si applica nel 2017 e nel 2018.

| (7) | Gli Stati membri interessati sostengono che il regime di gestione dello sforzo di pesca di cui al capitolo III del regolamento (CE) n. 1342/2008 del Consiglio (4) costituisce un ostacolo all'efficace attuazione dell'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco, in quanto limiterebbe la flessibilità necessaria per adeguare i modelli di pesca (ad esempio la scelta della zona e dell'attrezzo) una volta introdotto l'obbligo di sbarco. Il regolamento (CE) n. 1342/2008 è attualmente oggetto di revisione da parte dei colegislatori. Per evitare l'applicazione simultanea del regime di gestione dello sforzo di pesca e dell'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco, è opportuno che quest'ultimo si applichi soltanto dopo che il regime di gestione dello sforzo di pesca abbia cessato di essere applicabile. |
| --- | --- |

(7)

Gli Stati membri interessati sostengono che il regime di gestione dello sforzo di pesca di cui al capitolo III del regolamento (CE) n. 1342/2008 del Consiglio (4) costituisce un ostacolo all'efficace attuazione dell'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco, in quanto limiterebbe la flessibilità necessaria per adeguare i modelli di pesca (ad esempio la scelta della zona e dell'attrezzo) una volta introdotto l'obbligo di sbarco. Il regolamento (CE) n. 1342/2008 è attualmente oggetto di revisione da parte dei colegislatori. Per evitare l'applicazione simultanea del regime di gestione dello sforzo di pesca e dell'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco, è opportuno che quest'ultimo si applichi soltanto dopo che il regime di gestione dello sforzo di pesca abbia cessato di essere applicabile.

| (8) | Il regolamento delegato (UE) 2015/2440 ha introdotto un'esenzione dall'obbligo di sbarcare tutte le catture di specie per le quali prove scientifiche dimostrano alti tassi di sopravvivenza («esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza») per le catture di scampo nella divisione CIEM IIIa, a condizione che vengano utilizzate nasse o determinate reti a strascico. Conformemente al regolamento delegato, gli Stati membri aventi un interesse di gestione diretto nel Mare del Nord sono tenuti a presentare alla Commissione informazioni scientifiche supplementari a sostegno dell'esenzione per le reti a strascico specificate nel regolamento stesso. Tali informazioni sono state presentate allo CSTEP, che le ha giudicate sufficienti. È quindi opportuno includere tale esenzione nel nuovo piano in materia di rigetti. |
| --- | --- |

(8)

Il regolamento delegato (UE) 2015/2440 ha introdotto un'esenzione dall'obbligo di sbarcare tutte le catture di specie per le quali prove scientifiche dimostrano alti tassi di sopravvivenza («esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza») per le catture di scampo nella divisione CIEM IIIa, a condizione che vengano utilizzate nasse o determinate reti a strascico. Conformemente al regolamento delegato, gli Stati membri aventi un interesse di gestione diretto nel Mare del Nord sono tenuti a presentare alla Commissione informazioni scientifiche supplementari a sostegno dell'esenzione per le reti a strascico specificate nel regolamento stesso. Tali informazioni sono state presentate allo CSTEP, che le ha giudicate sufficienti. È quindi opportuno includere tale esenzione nel nuovo piano in materia di rigetti.

| (9) | La raccomandazione comune prevede un'esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza per le catture di scampo nella sottozona CIEM IV per determinati attrezzi a condizione che venga utilizzato un dispositivo di selettività (NetGrid). |
| --- | --- |

(9)

La raccomandazione comune prevede un'esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza per le catture di scampo nella sottozona CIEM IV per determinati attrezzi a condizione che venga utilizzato un dispositivo di selettività (NetGrid).

| (10) | La raccomandazione comune prevede un'esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza per le catture di sogliola praticate nella sottozona CIEM IV con determinati attrezzi a determinate condizioni che favoriscono la sopravvivenza di tale specie. |
| --- | --- |

(10)

La raccomandazione comune prevede un'esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza per le catture di sogliola praticate nella sottozona CIEM IV con determinati attrezzi a determinate condizioni che favoriscono la sopravvivenza di tale specie.

| (11) | Sulla base delle prove scientifiche fornite nella raccomandazione comune ed esaminate dallo CSTEP, e tenendo conto delle caratteristiche degli attrezzi, delle pratiche di pesca e dell'ecosistema, è opportuno includere tali esenzioni nel presente regolamento per il 2017. Gli Stati membri dovrebbero trasmettere dati aggiuntivi che consentano allo CSTEP di valutare ulteriormente i tassi di sopravvivenza degli scampi e delle sogliole catturati nella sottozona CIEM IV con le reti da traino in questione e alla Commissione di riesaminare le pertinenti esenzioni. |
| --- | --- |

(11)

Sulla base delle prove scientifiche fornite nella raccomandazione comune ed esaminate dallo CSTEP, e tenendo conto delle caratteristiche degli attrezzi, delle pratiche di pesca e dell'ecosistema, è opportuno includere tali esenzioni nel presente regolamento per il 2017. Gli Stati membri dovrebbero trasmettere dati aggiuntivi che consentano allo CSTEP di valutare ulteriormente i tassi di sopravvivenza degli scampi e delle sogliole catturati nella sottozona CIEM IV con le reti da traino in questione e alla Commissione di riesaminare le pertinenti esenzioni.

| (12) | Il regolamento delegato (UE) 2015/2440 ha introdotto esenzioni de minimis per






  — | la sogliola catturata con tramagli e reti da imbrocco nella divisione CIEM IIIa, nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della sottozona CIEM IIa, |
| --- | --- | --- |

(12)

Il regolamento delegato (UE) 2015/2440 ha introdotto esenzioni de minimis per

—

la sogliola catturata con tramagli e reti da imbrocco nella divisione CIEM IIIa, nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della sottozona CIEM IIa,

| — | la sogliola catturata con determinate sfogliare nella sottozona CIEM IV, |
| --- | --- |

—

la sogliola catturata con determinate sfogliare nella sottozona CIEM IV,

| — | lo scampo catturato con determinate reti a strascico nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa, e |
| --- | --- |

—

lo scampo catturato con determinate reti a strascico nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa, e

| — | la sogliola e l'eglefino combinati catturati con determinate reti a strascico nella divisione CIEM IIIa. |
| --- | --- |

—

la sogliola e l'eglefino combinati catturati con determinate reti a strascico nella divisione CIEM IIIa.

La raccomandazione comune suggerisce che tali esenzioni continuino a essere applicate. È quindi opportuno includerle nel nuovo piano in materia di rigetti.

| (13) | La raccomandazione comune prevede un'esenzione de minimis per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati catturati con determinate reti a strascico nella divisione CIEM IIIa, un'esenzione de minimis per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati catturati con nasse nella divisione CIEM IIIa e, per il 2018, un'esenzione de minimis per il merlano catturato con reti a strascico nella divisione CIEM IVc. |
| --- | --- |

(13)

La raccomandazione comune prevede un'esenzione de minimis per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati catturati con determinate reti a strascico nella divisione CIEM IIIa, un'esenzione de minimis per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati catturati con nasse nella divisione CIEM IIIa e, per il 2018, un'esenzione de minimis per il merlano catturato con reti a strascico nella divisione CIEM IVc.

| (14) | Sulla base dei validi elementi di prova forniti dagli Stati membri a sostegno di tali esenzioni, esaminati dallo CSTEP, il quale ha concluso che le esenzioni poggiavano su argomentazioni fondate con riguardo alla difficoltà di conseguire ulteriori miglioramenti della selettività e/o alla sproporzione dei costi di trattamento delle catture indesiderate, la Commissione ritiene opportuno stabilire le esenzioni de minimis in base alle percentuali proposte nella raccomandazione comune, entro i limiti fissati all'articolo 15, paragrafo 5, lettera c), del regolamento (UE) n. 1380/2013. |
| --- | --- |

(14)

Sulla base dei validi elementi di prova forniti dagli Stati membri a sostegno di tali esenzioni, esaminati dallo CSTEP, il quale ha concluso che le esenzioni poggiavano su argomentazioni fondate con riguardo alla difficoltà di conseguire ulteriori miglioramenti della selettività e/o alla sproporzione dei costi di trattamento delle catture indesiderate, la Commissione ritiene opportuno stabilire le esenzioni de minimis in base alle percentuali proposte nella raccomandazione comune, entro i limiti fissati all'articolo 15, paragrafo 5, lettera c), del regolamento (UE) n. 1380/2013.

| (15) | L'articolo 18 bis del regolamento (CE) n. 850/98 conferisce alla Commissione il potere di stabilire, ai fini dell'adozione di piani sui rigetti e per le specie soggette all'obbligo di sbarco, una taglia minima di riferimento per la conservazione al fine di garantire la protezione del novellame. Queste taglie minime di riferimento per la conservazione possono derogare, ove opportuno, alle taglie stabilite nell'allegato XII del regolamento (CE) n. 850/98. Per lo scampo nella divisione CIEM IIIa è opportuno mantenere le taglie minime di riferimento per la conservazione di cui al regolamento delegato (UE) 2015/2440, vale a dire una lunghezza totale di 105 mm e una lunghezza del carapace di 32 mm. È opportuno aggiungere una lunghezza minima della coda di 59 mm, sulla base della raccomandazione comune e della valutazione dello CSTEP che precisa che tale lunghezza della coda corrisponde ai valori attuali per la lunghezza totale e la lunghezza del carapace. |
| --- | --- |

(15)

L'articolo 18 bis del regolamento (CE) n. 850/98 conferisce alla Commissione il potere di stabilire, ai fini dell'adozione di piani sui rigetti e per le specie soggette all'obbligo di sbarco, una taglia minima di riferimento per la conservazione al fine di garantire la protezione del novellame. Queste taglie minime di riferimento per la conservazione possono derogare, ove opportuno, alle taglie stabilite nell'allegato XII del regolamento (CE) n. 850/98. Per lo scampo nella divisione CIEM IIIa è opportuno mantenere le taglie minime di riferimento per la conservazione di cui al regolamento delegato (UE) 2015/2440, vale a dire una lunghezza totale di 105 mm e una lunghezza del carapace di 32 mm. È opportuno aggiungere una lunghezza minima della coda di 59 mm, sulla base della raccomandazione comune e della valutazione dello CSTEP che precisa che tale lunghezza della coda corrisponde ai valori attuali per la lunghezza totale e la lunghezza del carapace.

| (16) | I piani sui rigetti possono anche includere misure tecniche per le attività di pesca o le specie soggette all'obbligo di sbarco. Al fine di aumentare la selettività degli attrezzi e ridurre le catture indesiderate nello Skagerrak, è opportuno mantenere una serie di misure tecniche, già concordate tra l'Unione e la Norvegia nel 2011 (5) e nel 2012 (6). |
| --- | --- |

(16)

I piani sui rigetti possono anche includere misure tecniche per le attività di pesca o le specie soggette all'obbligo di sbarco. Al fine di aumentare la selettività degli attrezzi e ridurre le catture indesiderate nello Skagerrak, è opportuno mantenere una serie di misure tecniche, già concordate tra l'Unione e la Norvegia nel 2011 (5) e nel 2012 (6).

| (17) | Per garantire un controllo adeguato, è opportuno stabilire requisiti specifici che impongano agli Stati membri di stilare elenchi di pescherecci cui si applica il presente regolamento. |
| --- | --- |

(17)

Per garantire un controllo adeguato, è opportuno stabilire requisiti specifici che impongano agli Stati membri di stilare elenchi di pescherecci cui si applica il presente regolamento.

| (18) | Poiché le misure previste dal presente regolamento hanno ripercussioni dirette sulle attività economiche connesse alla campagna di pesca delle navi dell'Unione e sulla sua programmazione, è opportuno che il presente regolamento entri in vigore immediatamente dopo la sua pubblicazione. Il presente regolamento dovrebbe applicarsi dal 1o gennaio 2017 al 31 dicembre 2018 per rispettare il calendario stabilito all'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1380/2013, |
| --- | --- |

(18)

Poiché le misure previste dal presente regolamento hanno ripercussioni dirette sulle attività economiche connesse alla campagna di pesca delle navi dell'Unione e sulla sua programmazione, è opportuno che il presente regolamento entri in vigore immediatamente dopo la sua pubblicazione. Il presente regolamento dovrebbe applicarsi dal 1o gennaio 2017 al 31 dicembre 2018 per rispettare il calendario stabilito all'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1380/2013,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Attuazione dell'obbligo di sbarco

L'obbligo di sbarco di cui all'articolo 15, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 1380/2013 si applica nella sottozona CIEM IV (Mare del Nord), nella divisione CIEM IIIa (Kattegat e Skagerrak) e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa (Mare di Norvegia) alle attività di pesca di cui all'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Definizioni

Ai fini del presente regolamento si intende per:

1)   «pannello Seltra»: un dispositivo di selettività costituito da un pannello superiore con dimensioni di maglia di almeno 270 mm (maglie a losanga) posto in una sezione composta da quattro pannelli e fissato con un rapporto di assemblaggio di tre maglie di 90 mm per ogni maglia di 270 mm, o da un pannello superiore con dimensioni di maglia di almeno 140 mm (maglie quadrate). Il pannello è lungo almeno 3 metri, è posizionato a non più di 4 metri dalla sagola di chiusura e corrisponde all'intera larghezza della sezione superiore della rete da traino (ovvero da relinga a relinga);

«pannello Seltra»

2)   «dispositivo di selettività Netgrid»: un dispositivo di selettività costituito da una sezione composta da quattro pannelli inserita in una rete da traino a due pannelli con una pezza di rete inclinata a maglie a losanga avente dimensioni di maglia di almeno 200 mm, che conduce a una finestra di fuga nella parte superiore della rete da traino.

«dispositivo di selettività Netgrid»

Articolo 3

Norme specifiche relative all'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco

In deroga all'articolo 1, l'obbligo di sbarcare le catture di merluzzo bianco in conformità del presente regolamento si applica soltanto nel caso in cui il regolamento (CE) n. 1342/2008 o il relativo capitolo III venga abrogato anteriormente al 1o gennaio 2017.

o

Articolo 4

Esenzioni legate all'alto tasso di sopravvivenza per lo scampo

1.   L'esenzione dall'obbligo di sbarco di cui all'articolo 15, paragrafo 4, lettera b), del regolamento (UE) n. 1380/2013 per le specie per le quali prove scientifiche dimostrano alti tassi di sopravvivenza si applica alle seguenti catture di scampo:

| a) | catture effettuate con nasse (FPO (7)); |
| --- | --- |

a)

catture effettuate con nasse (FPO (7));

| b) | catture effettuate nella divisione CIEM IIIa con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm; |
| --- | --- |

b)

catture effettuate nella divisione CIEM IIIa con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm;

| c) | catture effettuate nella divisione CIEM IIIa con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 90 mm dotate di un pannello Seltra; |
| --- | --- |

c)

catture effettuate nella divisione CIEM IIIa con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 90 mm dotate di un pannello Seltra;

| d) | nel 2017, catture effettuate nella divisione CIEM IV con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 80 mm dotate di un dispositivo di selettività NetGrid. |
| --- | --- |

d)

nel 2017, catture effettuate nella divisione CIEM IV con reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia di almeno 80 mm dotate di un dispositivo di selettività NetGrid.

2.   Gli scampi catturati nei casi di cui al paragrafo 1 sono rilasciati immediatamente, interi, nella zona di cattura.

3.   Anteriormente al 1o maggio 2017 gli Stati membri aventi un interesse di gestione diretto nel Mare del Nord presentano alla Commissione dati aggiuntivi rispetto a quelli previsti nella raccomandazione comune del 3 giugno 2016 e ogni altra informazione scientifica pertinente a sostegno dell'esenzione di cui al paragrafo 1, lettera d). Il comitato scientifico, tecnico ed economico per la pesca (CSTEP) valuta tali dati e tali informazioni entro il 1o settembre 2017.

Articolo 5

Esenzione legata all'alto tasso di sopravvivenza per la sogliola

1.   L'esenzione dall'obbligo di sbarco di cui all'articolo 15, paragrafo 4, lettera b), del regolamento (UE) n. 1380/2013 per le specie per le quali prove scientifiche dimostrano alti tassi di sopravvivenza si applica nel 2017 alle catture di sogliola di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione effettuate entro sei miglia nautiche dalla costa nella zona CIEM IVc e all'esterno di zone di riproduzione designate mediante reti da traino a divergenti (OTB) aventi dimensioni di maglia del sacco comprese tra 80 e 99 mm.

2.   L'esenzione di cui al paragrafo 1 si applica unicamente alle navi di lunghezza inferiore a 10 metri e potenza motrice inferiore a 180 kW, operanti in acque di profondità massima di 15 metri con durate di traino non superiori a 90 minuti.

3.   Le sogliole catturate nei casi di cui al paragrafo 1 sono rilasciate immediatamente.

4.   Anteriormente al 1o maggio 2017, gli Stati membri aventi un interesse di gestione diretto nel Mare del Nord presentano alla Commissione informazioni scientifiche supplementari a sostegno dell'esenzione di cui al paragrafo 1. Lo CSTEP valuta tali informazioni entro il 1o settembre 2017.

Articolo 6

Esenzioni de minimis

In deroga all'articolo 15, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 1380/2013, possono essere rigettati i seguenti quantitativi in conformità dell'articolo 15, paragrafo 4, lettera c), del medesimo regolamento:

| a) | per la sogliola, fino a un massimo del 3 % del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella divisione CIEM IIIa, nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa da pescherecci che utilizzano tramagli e reti da imbrocco (GN, GNS, GND, GNC, GTN, GTR, GEN, GNF); |
| --- | --- |

a)

per la sogliola, fino a un massimo del 3 % del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella divisione CIEM IIIa, nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa da pescherecci che utilizzano tramagli e reti da imbrocco (GN, GNS, GND, GNC, GTN, GTR, GEN, GNF);

| b) | per la sogliola di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 7 % nel 2017 e del 6 % nel 2018 del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella sottozona CIEM IV da pescherecci che utilizzano sfogliare (TBB) aventi dimensioni di maglia comprese tra 80 mm e 119 mm, con una dimensione di maglia maggiore nell'avansacco della sfogliara; |
| --- | --- |

b)

per la sogliola di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 7 % nel 2017 e del 6 % nel 2018 del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella sottozona CIEM IV da pescherecci che utilizzano sfogliare (TBB) aventi dimensioni di maglia comprese tra 80 mm e 119 mm, con una dimensione di maglia maggiore nell'avansacco della sfogliara;

| c) | per lo scampo di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 6 % del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB, TBN, OTT e TB) aventi dimensioni di maglia comprese tra 80 mm e 99 mm; |
| --- | --- |

c)

per lo scampo di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 6 % del totale annuo delle catture di questa specie effettuate nella sottozona CIEM IV e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB, TBN, OTT e TB) aventi dimensioni di maglia comprese tra 80 mm e 99 mm;

| d) | nel 2017, per la sogliola e l'eglefino combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 2 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino e gamberello boreale effettuate nell'ambito della pesca dello scampo nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm; |
| --- | --- |

d)

nel 2017, per la sogliola e l'eglefino combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 2 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino e gamberello boreale effettuate nell'ambito della pesca dello scampo nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm;

| e) | nel 2018, per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 4 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nell'ambito della pesca dello scampo nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm; |
| --- | --- |

e)

nel 2018, per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo del 4 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nell'ambito della pesca dello scampo nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 70 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm;

| f) | per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo dell'1 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nella pesca dello scampo praticata nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 35 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 19 mm e di un varco libero da ostacoli per l'uscita dei pesci; |
| --- | --- |

f)

per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati di taglia inferiore alla taglia minima di riferimento per la conservazione, fino a un massimo dell'1 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nella pesca dello scampo praticata nella divisione CIEM IIIa da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e TBN) aventi dimensioni di maglia uguali o superiori a 35 mm, dotate di una griglia di selezione delle specie con una distanza massima tra le sbarre di 19 mm e di un varco libero da ostacoli per l'uscita dei pesci;

| g) | per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati, fino a un massimo dello 0,5 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nella pesca dello scampo praticata con nasse (FPO) nella divisione CIEM IIIa; |
| --- | --- |

g)

per la sogliola, l'eglefino e il merlano combinati, fino a un massimo dello 0,5 % del totale annuo delle catture di scampo, sogliola, eglefino, merlano e gamberello boreale effettuate nella pesca dello scampo praticata con nasse (FPO) nella divisione CIEM IIIa;

| h) | nel 2018, per il merlano, fino a un massimo del 7 % del totale annuo delle catture di scampo, eglefino, sogliola, gamberello boreale, merlano, passera di mare, merluzzo carbonaro e merluzzo bianco effettuate nella pesca multispecifica della sogliola, del merlano e di specie non soggette a limiti di cattura da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e OTT) aventi dimensioni di maglia comprese tra 70 e 99 mm nella divisione CIEM IVc. |
| --- | --- |

h)

nel 2018, per il merlano, fino a un massimo del 7 % del totale annuo delle catture di scampo, eglefino, sogliola, gamberello boreale, merlano, passera di mare, merluzzo carbonaro e merluzzo bianco effettuate nella pesca multispecifica della sogliola, del merlano e di specie non soggette a limiti di cattura da pescherecci che utilizzano reti a strascico (OTB e OTT) aventi dimensioni di maglia comprese tra 70 e 99 mm nella divisione CIEM IVc.

Articolo 7

Taglia minima di riferimento per la conservazione

In deroga alla taglia minima di riferimento per la conservazione stabilita nell'allegato XII del regolamento (CE) n. 850/98, la taglia minima di riferimento per la conservazione dello scampo nella divisione CIEM IIIa è fissata come segue:

| a) | lunghezza totale: 105 mm; |
| --- | --- |

a)

lunghezza totale: 105 mm;

| b) | lunghezza della coda: 59 mm; |
| --- | --- |

b)

lunghezza della coda: 59 mm;

| c) | lunghezza del carapace: 32 mm. |
| --- | --- |

c)

lunghezza del carapace: 32 mm.

Articolo 8

Misure tecniche specifiche per lo Skagerrak

1.   Nello Skagerrak è vietato tenere a bordo e utilizzare reti da traino, sciabiche danesi, sfogliare o attrezzi trainati analoghi aventi dimensioni di maglia inferiori a 120 mm.

2.   In deroga al paragrafo 1 possono essere utilizzate anche le seguenti reti da traino:

| a) | reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 90 mm, a condizione che siano dotate di un pannello Seltra o di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm; |
| --- | --- |

a)

reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 90 mm, a condizione che siano dotate di un pannello Seltra o di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm;

| b) | reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 70 mm (maglie quadrate) dotate di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm; |
| --- | --- |

b)

reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 70 mm (maglie quadrate) dotate di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 35 mm;

| c) | reti da traino aventi dimensioni minime di maglia inferiori a 70 mm nella pesca di specie industriali o pelagiche, a condizione che le catture siano costituite per oltre l'80 % da una o più specie pelagiche o industriali; |
| --- | --- |

c)

reti da traino aventi dimensioni minime di maglia inferiori a 70 mm nella pesca di specie industriali o pelagiche, a condizione che le catture siano costituite per oltre l'80 % da una o più specie pelagiche o industriali;

| d) | reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 35 mm nella pesca di Pandalus, a condizione che siano dotate di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 19 mm. |
| --- | --- |

d)

reti da traino con un sacco avente dimensioni di maglia di almeno 35 mm nella pesca di Pandalus, a condizione che siano dotate di una griglia di selezione con una distanza massima tra le sbarre di 19 mm.

3.   Per la pesca di Pandalus può essere utilizzato un dispositivo di trattenimento del pesce in conformità del paragrafo 2, lettera d), a condizione che vi siano sufficienti possibilità di pesca per coprire le catture accessorie e che il dispositivo di trattenimento sia:

| — | costruito con un pannello superiore avente dimensioni minime di maglia di 120 mm (maglie quadrate), |
| --- | --- |

—

costruito con un pannello superiore avente dimensioni minime di maglia di 120 mm (maglie quadrate),

| — | lungo almeno 3 metri, e |
| --- | --- |

—

lungo almeno 3 metri, e

| — | largo almeno quanto la larghezza della griglia di selezione. |
| --- | --- |

—

largo almeno quanto la larghezza della griglia di selezione.

Articolo 9

Elenco delle navi

Gli Stati membri stabiliscono, conformemente ai criteri di cui all'allegato del presente regolamento, i pescherecci soggetti all'obbligo di sbarco per ciascuna attività di pesca. Entro il 31 dicembre 2016 gli Stati membri trasmettono alla Commissione e agli altri Stati membri, tramite il sito web sicuro dell'Unione per il controllo, gli elenchi di tutti i pescherecci adibiti alla cattura di merluzzo carbonaro di cui all'allegato, stilati a norma della prima frase. Essi tengono aggiornati tali elenchi.

Articolo 10

Entrata in vigore e applicazione

Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. Esso si applica dal 1o gennaio 2017 al 31 dicembre 2018.

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

o

Tuttavia, l'articolo 9 si applica a decorrere dalla data di entrata in vigore del presente regolamento.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 4 ottobre 2016

Per la Commissione

Il presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  GU L 354 del 28.12.2013, pag. 22.

1

(2)  
  GU L 125 del 27.4.1998, pag. 1.

2

(3)  Regolamento delegato (UE) 2015/2440 della Commissione, del 22 ottobre 2015, che istituisce un piano in materia di rigetti per alcune attività di pesca demersale nel Mare del Nord e nelle acque dell'Unione della divisione CIEM IIa (GU L 336 del 23.12.2015, pag. 42).

3

(4)  Regolamento (CE) n. 1342/2008 del Consiglio, del 18 dicembre 2008, che istituisce un piano a lungo termine per gli stock di merluzzo bianco e le attività di pesca che sfruttano tali stock e che abroga il regolamento (CE) n. 423/2004 (GU L 348 del 24.12.2008, pag. 20).

4

(5)  Verbale concordato delle consultazioni in materia di pesca tra l'Unione europea e la Norvegia sulla regolamentazione della pesca nello Skagerrak e nel Kattegat nel 2012.

5

(6)  Verbale concordato delle consultazioni in materia di pesca tra la Norvegia e l'Unione europea, del 4 luglio 2012, su misure per l'attuazione di un divieto di rigetto e misure di controllo nella zona dello Skagerrak.

6

(7)  I codici degli attrezzi utilizzati nel presente regolamento si riferiscono a quelli figuranti nell'allegato XI del regolamento di esecuzione (UE) n. 404/2011 della Commissione, dell'8 aprile 2011, recante modalità di applicazione del regolamento (CE) n. 1224/2009 del Consiglio, che istituisce un regime di controllo comunitario per garantire il rispetto delle norme della politica comune della pesca (GU L 112 del 30.4.2011, pag. 1). Per i pescherecci di lunghezza fuori tutto inferiore a 10 metri, i codici degli attrezzi utilizzati nella tabella fanno riferimento ai codici della classificazione degli attrezzi da pesca della FAO.

7

---

ALLEGATO

Attività di pesca soggette all'obbligo di sbarco:

| Attrezzo da pesca (1)
   (2) | Dimensioni di maglia | Specie interessate |
| --- | --- | --- |
| Reti da traino:
  OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV | ≥ 100 mm | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di merluzzo carbonaro (se effettuate da un peschereccio adibito alla cattura di merluzzo carbonaro (3)], passera di mare, eglefino, merlano, merluzzo bianco, gamberello boreale, sogliola e scampo. |
| Reti da traino:
  OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV | 70-99 mm | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di scampo, sogliola, eglefino e gamberello boreale.
  Nel 2018: tutte le catture di merlano. |
| Reti da traino:
  OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV | 32-69 mm | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di gamberello boreale, scampo, sogliola, eglefino e merlano. |
| Sfogliare:
  TBB | ≥ 120 mm | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di passera di mare, gamberello boreale, scampo, sogliola, merluzzo bianco, eglefino e merlano. |
| Sfogliare:
  TBB | 80-119 mm | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di sogliola, gamberello boreale, scampo e eglefino.
  Nel 2018: tutte le catture di merlano. |
| Reti da imbrocco, tramagli e reti da posta impiglianti:
  GN, GNS, GND, GNC, GTN, GTR, GEN, GNF | | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di sogliola, gamberello boreale, scampo, eglefino, merlano e merluzzo bianco (4). |
| Ami e palangari:
  LLS, LLD, LL, LTL, LX, LHP, LHM | | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di nasello, gamberello boreale, scampo, sogliola, eglefino, merlano e merluzzo bianco. |
| Trappole:
  FPO, FIX, FYK, FPN | | Nel 2017 e 2018: tutte le catture di scampo, gamberello boreale, sogliola, eglefino e merlano. |

Attrezzo da pesca (1)
   (2)

Dimensioni di maglia

Specie interessate

Reti da traino:

OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV

≥ 100 mm

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di merluzzo carbonaro (se effettuate da un peschereccio adibito alla cattura di merluzzo carbonaro (3)], passera di mare, eglefino, merlano, merluzzo bianco, gamberello boreale, sogliola e scampo.

Reti da traino:

OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV

70-99 mm

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di scampo, sogliola, eglefino e gamberello boreale.

Nel 2018: tutte le catture di merlano.

Reti da traino:

OTB, OTT, OT, PTB, PT, TBN, TBS, OTM, PTM, TMS, TM, TX, SDN, SSC, SPR, TB, SX, SV

32-69 mm

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di gamberello boreale, scampo, sogliola, eglefino e merlano.

Sfogliare:

TBB

≥ 120 mm

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di passera di mare, gamberello boreale, scampo, sogliola, merluzzo bianco, eglefino e merlano.

Sfogliare:

TBB

80-119 mm

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di sogliola, gamberello boreale, scampo e eglefino.

Nel 2018: tutte le catture di merlano.

Reti da imbrocco, tramagli e reti da posta impiglianti:

GN, GNS, GND, GNC, GTN, GTR, GEN, GNF

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di sogliola, gamberello boreale, scampo, eglefino, merlano e merluzzo bianco (4).

Ami e palangari:

LLS, LLD, LL, LTL, LX, LHP, LHM

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di nasello, gamberello boreale, scampo, sogliola, eglefino, merlano e merluzzo bianco.

Trappole:

FPO, FIX, FYK, FPN

Nel 2017 e 2018: tutte le catture di scampo, gamberello boreale, sogliola, eglefino e merlano.

---

(1)  I codici degli attrezzi utilizzati nella tabella si riferiscono a quelli contenuti nell'allegato XI del regolamento di esecuzione (UE) n. 404/2011.

(2)  Per i pescherecci di lunghezza fuori tutto inferiore a 10 metri, i codici degli attrezzi utilizzati nella tabella fanno riferimento ai codici della classificazione degli attrezzi da pesca della FAO.

(3)  I pescherecci si considerano adibiti alla cattura di merluzzo carbonaro se, nelle operazioni di pesca effettuate con reti da traino aventi dimensioni di maglia ≥ 100 mm, la loro media annuale degli sbarchi di questa specie è ≥ al 50 % di tutti gli sbarchi da essi effettuati nelle zone dell'UE e dei paesi terzi nel Mare del Nord nel periodo da x – 4 a x2, ove x è l'anno di applicazione (ad esempio 2012-2014 per il 2016, 2013-2015 per il 2017 e 2014-2016 per il 2018). I pescherecci che si considerano adibiti alla cattura di merluzzo carbonaro in un dato anno continuano ad esserlo negli anni successivi.

(4)  L'obbligo di sbarco per il merluzzo bianco catturato con reti da imbrocco, tramagli e reti da posta impiglianti non si applica nella zona CIEM IIIaS.

---

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/9 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/9

---

REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2016/2251 DELLA COMMISSIONE

del 4 ottobre 2016

che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle tecniche di attenuazione dei rischi per i contratti derivati OTC non compensati mediante controparte centrale

(Testo rilevante ai fini del SEE)

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (1), in particolare l'articolo 11, paragrafo 15,

considerando quanto segue:

| (1) | Quando i contratti derivati non sono compensati mediante controparte centrale, le controparti hanno l'obbligo di tutelarsi contro il rischio di credito verso le controparti del contratto derivato raccogliendo margini. Il presente regolamento stabilisce le norme per uno scambio delle garanzie effettuato in modo tempestivo, accurato e con adeguata segregazione. Le norme dovrebbero applicarsi obbligatoriamente alle garanzie che le controparti sono tenute a raccogliere o a costituire ai sensi del presente regolamento. Tuttavia, le controparti che decidono di raccogliere o costituire garanzie oltre gli obblighi previsti dal presente regolamento dovrebbero poter scegliere se procedere o no allo scambio delle garanzie in conformità alle presenti disposizioni. |
| --- | --- |

(1)

Quando i contratti derivati non sono compensati mediante controparte centrale, le controparti hanno l'obbligo di tutelarsi contro il rischio di credito verso le controparti del contratto derivato raccogliendo margini. Il presente regolamento stabilisce le norme per uno scambio delle garanzie effettuato in modo tempestivo, accurato e con adeguata segregazione. Le norme dovrebbero applicarsi obbligatoriamente alle garanzie che le controparti sono tenute a raccogliere o a costituire ai sensi del presente regolamento. Tuttavia, le controparti che decidono di raccogliere o costituire garanzie oltre gli obblighi previsti dal presente regolamento dovrebbero poter scegliere se procedere o no allo scambio delle garanzie in conformità alle presenti disposizioni.

| (2) | Le controparti soggette alle disposizioni dell'articolo 11, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012 nello stabilire le procedure di gestione del rischio per i contratti derivati OTC conclusi con controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione di cui all'articolo 10 dello stesso regolamento dovrebbero tener conto dei profili di rischio diversi di dette controparti. È pertanto opportuno consentire alle controparti di stabilire se il livello del rischio di controparte rappresentato dalle controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione debba essere attenuato o no attraverso lo scambio di garanzie. Dato che si può ritenere che le controparti non finanziarie stabilite in un paese terzo che, se stabilite nell'Unione, non supererebbero la soglia di compensazione abbiano lo stesso profilo di rischio delle controparti non finanziarie stabilite nell'Unione che non superano la soglia di compensazione, si dovrebbe applicare lo stesso approccio a entrambi i tipi di controparti, al fine di impedire l'arbitraggio regolamentare. |
| --- | --- |

(2)

Le controparti soggette alle disposizioni dell'articolo 11, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012 nello stabilire le procedure di gestione del rischio per i contratti derivati OTC conclusi con controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione di cui all'articolo 10 dello stesso regolamento dovrebbero tener conto dei profili di rischio diversi di dette controparti. È pertanto opportuno consentire alle controparti di stabilire se il livello del rischio di controparte rappresentato dalle controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione debba essere attenuato o no attraverso lo scambio di garanzie. Dato che si può ritenere che le controparti non finanziarie stabilite in un paese terzo che, se stabilite nell'Unione, non supererebbero la soglia di compensazione abbiano lo stesso profilo di rischio delle controparti non finanziarie stabilite nell'Unione che non superano la soglia di compensazione, si dovrebbe applicare lo stesso approccio a entrambi i tipi di controparti, al fine di impedire l'arbitraggio regolamentare.

| (3) | Le controparti di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale devono essere protette dal rischio di un potenziale default dell'altra controparte. Pertanto, per gestire adeguatamente i rischi a cui dette controparti sono esposte sono necessari due tipi di garanzie in forma di margini. Il primo tipo è il margine di variazione, che protegge le controparti dalle esposizioni relative al valore di mercato corrente dei contratti derivati OTC. Il secondo tipo è il margine iniziale, che protegge le controparti dalle perdite potenziali che potrebbero derivare dalle variazioni del valore di mercato delle posizioni in derivati che si verificano tra l'ultimo scambio del margine di variazione prima del default della controparte e il momento in cui i contratti derivati OTC sono sostituiti o il corrispondente rischio è coperto. |
| --- | --- |

(3)

Le controparti di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale devono essere protette dal rischio di un potenziale default dell'altra controparte. Pertanto, per gestire adeguatamente i rischi a cui dette controparti sono esposte sono necessari due tipi di garanzie in forma di margini. Il primo tipo è il margine di variazione, che protegge le controparti dalle esposizioni relative al valore di mercato corrente dei contratti derivati OTC. Il secondo tipo è il margine iniziale, che protegge le controparti dalle perdite potenziali che potrebbero derivare dalle variazioni del valore di mercato delle posizioni in derivati che si verificano tra l'ultimo scambio del margine di variazione prima del default della controparte e il momento in cui i contratti derivati OTC sono sostituiti o il corrispondente rischio è coperto.

| (4) | Dato che le controparti centrali (di seguito «CCP») potrebbero essere autorizzate come enti creditizi ai sensi della normativa dell'Unione, è necessario escludere dai requisiti del presente regolamento i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che le CCP stipulano nel processo di gestione del default dato che detti contratti, essendo soggetti alle disposizioni del regolamento delegato (UE) n. 153/2013 della Commissione (2), non sono soggetti alle disposizioni del presente regolamento. |
| --- | --- |

(4)

Dato che le controparti centrali (di seguito «CCP») potrebbero essere autorizzate come enti creditizi ai sensi della normativa dell'Unione, è necessario escludere dai requisiti del presente regolamento i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che le CCP stipulano nel processo di gestione del default dato che detti contratti, essendo soggetti alle disposizioni del regolamento delegato (UE) n. 153/2013 della Commissione (2), non sono soggetti alle disposizioni del presente regolamento.

| (5) | Per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che comportano il pagamento anticipato di un premio a garanzia dell'esecuzione del contratto, la controparte che riceve il pagamento del premio («il venditore dell'opzione») non ha nei confronti della controparte esposizioni correnti o esposizioni potenziali future. Inoltre, il valore di mercato giornaliero dei contratti è già coperto dal pagamento del premio. Pertanto, se il paniere di compensazione è costituito da tali opzioni, per questi tipi di derivati OTC il venditore dell'opzione dovrebbe poter scegliere di non raccogliere il margine iniziale o il margine di variazione, purché il venditore dell'opzione non sia esposto al rischio di credito. La controparte che paga il premio («l'acquirente dell'opzione») dovrebbe tuttavia raccogliere sia il margine iniziale che il margine di variazione. |
| --- | --- |

(5)

Per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che comportano il pagamento anticipato di un premio a garanzia dell'esecuzione del contratto, la controparte che riceve il pagamento del premio («il venditore dell'opzione») non ha nei confronti della controparte esposizioni correnti o esposizioni potenziali future. Inoltre, il valore di mercato giornaliero dei contratti è già coperto dal pagamento del premio. Pertanto, se il paniere di compensazione è costituito da tali opzioni, per questi tipi di derivati OTC il venditore dell'opzione dovrebbe poter scegliere di non raccogliere il margine iniziale o il margine di variazione, purché il venditore dell'opzione non sia esposto al rischio di credito. La controparte che paga il premio («l'acquirente dell'opzione») dovrebbe tuttavia raccogliere sia il margine iniziale che il margine di variazione.

| (6) | Sebbene i processi di risoluzione delle controversie previsti negli accordi bilaterali tra le controparti siano utili per ridurre al minimo la lunghezza e la frequenza delle controversie, in caso di contestazioni sull'importo di una richiesta di margine, le controparti dovrebbero, in primo luogo, raccogliere almeno l'importo non contestato. Ciò consentirebbe di attenuare il rischio derivante dalle operazioni controverse e di assicurare pertanto che i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale siano quanto più possibile coperti da garanzia conformemente al presente regolamento. |
| --- | --- |

(6)

Sebbene i processi di risoluzione delle controversie previsti negli accordi bilaterali tra le controparti siano utili per ridurre al minimo la lunghezza e la frequenza delle controversie, in caso di contestazioni sull'importo di una richiesta di margine, le controparti dovrebbero, in primo luogo, raccogliere almeno l'importo non contestato. Ciò consentirebbe di attenuare il rischio derivante dalle operazioni controverse e di assicurare pertanto che i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale siano quanto più possibile coperti da garanzia conformemente al presente regolamento.

| (7) | Per garantire condizioni di parità tra le varie giurisdizioni, quando una controparte stabilita nell'Unione stipula un contratto derivato OTC non compensato a livello centrale con una controparte stabilita in un paese terzo, dovrebbero essere scambiati margini iniziali e margini di variazione in entrambe le direzioni. Le controparti stabilite nell'Unione che effettuano operazioni con controparti stabilite nei paesi terzi dovrebbero continuare a essere assoggettate all'obbligo di valutare l'applicabilità giuridica degli accordi bilaterali e l'efficacia delle disposizioni relative alla segregazione. |
| --- | --- |

(7)

Per garantire condizioni di parità tra le varie giurisdizioni, quando una controparte stabilita nell'Unione stipula un contratto derivato OTC non compensato a livello centrale con una controparte stabilita in un paese terzo, dovrebbero essere scambiati margini iniziali e margini di variazione in entrambe le direzioni. Le controparti stabilite nell'Unione che effettuano operazioni con controparti stabilite nei paesi terzi dovrebbero continuare a essere assoggettate all'obbligo di valutare l'applicabilità giuridica degli accordi bilaterali e l'efficacia delle disposizioni relative alla segregazione.

| (8) | È opportuno autorizzare le controparti ad applicare un importo minimo dei trasferimenti per lo scambio delle garanzie, in modo da ridurre l'onere operativo che comporta lo scambio di importi modesti quando le esposizioni variano solo leggermente. Tuttavia, è necessario assicurare che tale importo minimo dei trasferimenti sia utilizzato come strumento operativo e non funga da linea di credito non garantita tra le controparti. Pertanto, è opportuno fissare un livello massimo per gli importi minimi dei trasferimenti. |
| --- | --- |

(8)

È opportuno autorizzare le controparti ad applicare un importo minimo dei trasferimenti per lo scambio delle garanzie, in modo da ridurre l'onere operativo che comporta lo scambio di importi modesti quando le esposizioni variano solo leggermente. Tuttavia, è necessario assicurare che tale importo minimo dei trasferimenti sia utilizzato come strumento operativo e non funga da linea di credito non garantita tra le controparti. Pertanto, è opportuno fissare un livello massimo per gli importi minimi dei trasferimenti.

| (9) | Per ragioni operative, in alcuni casi potrebbe essere più appropriato prevedere importi minimi dei trasferimenti separati per il margine iniziale e per il margine di variazione. In tali casi dovrebbe essere possibile per le controparti concordare importi minimi dei trasferimenti separati per il margine iniziale e per il margine di variazione. Tuttavia, la somma degli importi minimi dei trasferimenti separati non dovrebbe superare il livello massimo dell'importo minimo dei trasferimenti. Per ragioni pratiche, è opportuno prevedere la possibilità di definire l'importo minimo dei trasferimenti nella valuta in cui i margini sono normalmente scambiati, che può non essere l'euro. |
| --- | --- |

(9)

Per ragioni operative, in alcuni casi potrebbe essere più appropriato prevedere importi minimi dei trasferimenti separati per il margine iniziale e per il margine di variazione. In tali casi dovrebbe essere possibile per le controparti concordare importi minimi dei trasferimenti separati per il margine iniziale e per il margine di variazione. Tuttavia, la somma degli importi minimi dei trasferimenti separati non dovrebbe superare il livello massimo dell'importo minimo dei trasferimenti. Per ragioni pratiche, è opportuno prevedere la possibilità di definire l'importo minimo dei trasferimenti nella valuta in cui i margini sono normalmente scambiati, che può non essere l'euro.

| (10) | È possibile che alcuni paesi terzi stabiliscano una portata diversa, rispetto al regolamento (UE) n. 648/2012, per l'obbligo di scambio di garanzie in relazione ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Pertanto, se il presente regolamento disponesse che solo i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale disciplinati dal regolamento (UE) n. 648/2012 siano inclusi nel calcolo del margine per i panieri transfrontalieri di compensazione, le controparti in diverse giurisdizioni sarebbero potenzialmente costrette a duplicare i calcoli necessari al fine di tener conto delle diverse definizioni dei prodotti o della loro diversa portata ai sensi dei rispettivi requisiti di margine. Ne potrebbero derivare distorsioni nel calcolo dei margini. Inoltre, potrebbe risultarne un aumento del rischio di controversie. Pertanto, consentendo nei panieri transfrontalieri di compensazione l'uso di una gamma più ampia di prodotti, che includa tutti i contratti derivati OTC soggetti allo scambio di garanzie nell'una o nell'altra giurisdizione, si faciliterebbe la raccolta dei margini. Questa impostazione è in linea con l'obiettivo di riduzione dei rischi sistemici del regolamento (UE) n. 648/2012, dato che ai requisiti di margine verrebbe ad essere soggetta una gamma più ampia di prodotti. |
| --- | --- |

(10)

È possibile che alcuni paesi terzi stabiliscano una portata diversa, rispetto al regolamento (UE) n. 648/2012, per l'obbligo di scambio di garanzie in relazione ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Pertanto, se il presente regolamento disponesse che solo i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale disciplinati dal regolamento (UE) n. 648/2012 siano inclusi nel calcolo del margine per i panieri transfrontalieri di compensazione, le controparti in diverse giurisdizioni sarebbero potenzialmente costrette a duplicare i calcoli necessari al fine di tener conto delle diverse definizioni dei prodotti o della loro diversa portata ai sensi dei rispettivi requisiti di margine. Ne potrebbero derivare distorsioni nel calcolo dei margini. Inoltre, potrebbe risultarne un aumento del rischio di controversie. Pertanto, consentendo nei panieri transfrontalieri di compensazione l'uso di una gamma più ampia di prodotti, che includa tutti i contratti derivati OTC soggetti allo scambio di garanzie nell'una o nell'altra giurisdizione, si faciliterebbe la raccolta dei margini. Questa impostazione è in linea con l'obiettivo di riduzione dei rischi sistemici del regolamento (UE) n. 648/2012, dato che ai requisiti di margine verrebbe ad essere soggetta una gamma più ampia di prodotti.

| (11) | Le controparti possono scegliere di raccogliere i margini iniziali in contante, nel qual caso la garanzia non dovrebbe essere soggetta a scarti di garanzia, purché la valuta della garanzia corrisponda alla valuta in cui è espresso il contratto. Tuttavia, quando i margini iniziali sono raccolti in contante in una valuta diversa da quella in cui è espresso il contratto, i disallineamenti di valuta possono generare rischi di cambio. Per questo motivo, ai margini iniziali raccolti in contante in un'altra valuta dovrebbe applicarsi uno scarto di garanzia per disallineamento di valuta. Per i margini di variazione raccolti in contante non sono necessari scarti di garanzia, in linea con il quadro CBVB-IOSCO, anche nei casi in cui il pagamento sia effettuato in una valuta diversa da quella del contratto. |
| --- | --- |

(11)

Le controparti possono scegliere di raccogliere i margini iniziali in contante, nel qual caso la garanzia non dovrebbe essere soggetta a scarti di garanzia, purché la valuta della garanzia corrisponda alla valuta in cui è espresso il contratto. Tuttavia, quando i margini iniziali sono raccolti in contante in una valuta diversa da quella in cui è espresso il contratto, i disallineamenti di valuta possono generare rischi di cambio. Per questo motivo, ai margini iniziali raccolti in contante in un'altra valuta dovrebbe applicarsi uno scarto di garanzia per disallineamento di valuta. Per i margini di variazione raccolti in contante non sono necessari scarti di garanzia, in linea con il quadro CBVB-IOSCO, anche nei casi in cui il pagamento sia effettuato in una valuta diversa da quella del contratto.

| (12) | Nel fissare il livello dei requisiti di margine iniziale, il Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria (CBVB) e l'Organizzazione internazionale delle commissioni sui valori mobiliari (IOSCO) hanno esplicitamente considerato due aspetti, come evidenziato nel loro quadro sugli obblighi di marginazione per i derivati non compensati centralmente del marzo 2015 (di seguito «quadro CBVB-IOSCO»). Il primo aspetto è la disponibilità di attività liquide aventi un merito di credito elevato a copertura dei requisiti di margine iniziale. Il secondo aspetto è il principio di proporzionalità, dato che le controparti finanziarie e non finanziarie di minori dimensioni potrebbero risentire in modo sproporzionato dei requisiti di margine iniziale. Per mantenere condizioni di parità, il presente regolamento dovrebbe prevedere una soglia, al di sotto della quale due controparti non sono tenute allo scambio del margine iniziale, che sia esattamente la stessa prevista dal quadro CBVB-IOSCO. Una tale previsione dovrebbe ridurre considerevolmente i costi e gli oneri operativi per i partecipanti di minori dimensioni e dare una risposta alle preoccupazioni riguardo alla disponibilità di attività liquide aventi un merito di credito elevato senza compromettere gli obiettivi generali del regolamento (UE) n. 648/2012. |
| --- | --- |

(12)

Nel fissare il livello dei requisiti di margine iniziale, il Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria (CBVB) e l'Organizzazione internazionale delle commissioni sui valori mobiliari (IOSCO) hanno esplicitamente considerato due aspetti, come evidenziato nel loro quadro sugli obblighi di marginazione per i derivati non compensati centralmente del marzo 2015 (di seguito «quadro CBVB-IOSCO»). Il primo aspetto è la disponibilità di attività liquide aventi un merito di credito elevato a copertura dei requisiti di margine iniziale. Il secondo aspetto è il principio di proporzionalità, dato che le controparti finanziarie e non finanziarie di minori dimensioni potrebbero risentire in modo sproporzionato dei requisiti di margine iniziale. Per mantenere condizioni di parità, il presente regolamento dovrebbe prevedere una soglia, al di sotto della quale due controparti non sono tenute allo scambio del margine iniziale, che sia esattamente la stessa prevista dal quadro CBVB-IOSCO. Una tale previsione dovrebbe ridurre considerevolmente i costi e gli oneri operativi per i partecipanti di minori dimensioni e dare una risposta alle preoccupazioni riguardo alla disponibilità di attività liquide aventi un merito di credito elevato senza compromettere gli obiettivi generali del regolamento (UE) n. 648/2012.

| (13) | Le soglie dovrebbero sempre essere calcolate a livello di gruppo, ma i fondi di investimento dovrebbero essere considerati un caso speciale, dato che possono essere gestiti da un unico gestore degli investimenti ed essere considerati come un unico gruppo. Tuttavia, quando i fondi sono aggregati distinti di attività e non sono assistiti da garanzia reale o personale di altri fondi di investimento o dello stesso gestore degli investimenti né da essi sostenuti, essi presentano un rischio relativamente inferiore rispetto al resto del gruppo. Nel calcolo delle soglie tali fondi di investimento dovrebbero pertanto essere trattati come entità separate, in linea con il quadro CBVB-IOSCO. |
| --- | --- |

(13)

Le soglie dovrebbero sempre essere calcolate a livello di gruppo, ma i fondi di investimento dovrebbero essere considerati un caso speciale, dato che possono essere gestiti da un unico gestore degli investimenti ed essere considerati come un unico gruppo. Tuttavia, quando i fondi sono aggregati distinti di attività e non sono assistiti da garanzia reale o personale di altri fondi di investimento o dello stesso gestore degli investimenti né da essi sostenuti, essi presentano un rischio relativamente inferiore rispetto al resto del gruppo. Nel calcolo delle soglie tali fondi di investimento dovrebbero pertanto essere trattati come entità separate, in linea con il quadro CBVB-IOSCO.

| (14) | Per quanto riguarda il margine iniziale, è verosimile che i requisiti del presente regolamento abbiano un impatto misurabile sulla liquidità del mercato, visto che le attività fornite come garanzia non possono essere liquidate o altrimenti riutilizzate per la durata del contratto derivato OTC non compensato a livello centrale. Tali requisiti introducono un cambiamento significativo nella prassi di mercato e presentano alcuni problemi pratici e operativi che dovranno essere risolti quando entreranno in vigore. Tenendo conto del fatto che il margine di variazione comprende già le fluttuazioni del valore dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale verificatesi fino al momento del default, si ritiene proporzionato prevedere per l'applicazione dei requisiti di margine iniziale una soglia di 8 miliardi di EUR di importo nozionale lordo dei contratti in essere. Tale soglia si applica a livello di gruppo o, se la controparte non appartiene ad un gruppo, a livello della singola entità. L'importo nozionale lordo aggregato dei contratti in essere dovrebbe essere un riferimento adeguato da utilizzare, dato che si tratta di un parametro appropriato per misurare le dimensioni e la complessità di un portafoglio di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Si tratta inoltre di un parametro di riferimento facile da controllare e da segnalare. Tali soglie sono anche in linea con il quadro CBVB-IOSCO per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e sono pertanto in linea con le norme internazionali. |
| --- | --- |

(14)

Per quanto riguarda il margine iniziale, è verosimile che i requisiti del presente regolamento abbiano un impatto misurabile sulla liquidità del mercato, visto che le attività fornite come garanzia non possono essere liquidate o altrimenti riutilizzate per la durata del contratto derivato OTC non compensato a livello centrale. Tali requisiti introducono un cambiamento significativo nella prassi di mercato e presentano alcuni problemi pratici e operativi che dovranno essere risolti quando entreranno in vigore. Tenendo conto del fatto che il margine di variazione comprende già le fluttuazioni del valore dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale verificatesi fino al momento del default, si ritiene proporzionato prevedere per l'applicazione dei requisiti di margine iniziale una soglia di 8 miliardi di EUR di importo nozionale lordo dei contratti in essere. Tale soglia si applica a livello di gruppo o, se la controparte non appartiene ad un gruppo, a livello della singola entità. L'importo nozionale lordo aggregato dei contratti in essere dovrebbe essere un riferimento adeguato da utilizzare, dato che si tratta di un parametro appropriato per misurare le dimensioni e la complessità di un portafoglio di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Si tratta inoltre di un parametro di riferimento facile da controllare e da segnalare. Tali soglie sono anche in linea con il quadro CBVB-IOSCO per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e sono pertanto in linea con le norme internazionali.

| (15) | Nel calcolo dell'importo nozionale lordo aggregato dovrebbero essere incluse anche le esposizioni derivanti da contratti o controparti permanentemente o temporaneamente esentate o parzialmente esentate dai margini ai sensi del presente regolamento. Ciò in ragione del fatto che tutti i contratti contribuiscono alla determinazione delle dimensioni e della complessità del portafoglio di una controparte. Pertanto, anche i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che possono essere esonerati dai requisiti del presente regolamento sono pertinenti ai fini della determinazione delle dimensioni, della portata e della complessità del portafoglio della controparte e, di conseguenza, dovrebbero anch'essi essere inclusi nel calcolo delle soglie. |
| --- | --- |

(15)

Nel calcolo dell'importo nozionale lordo aggregato dovrebbero essere incluse anche le esposizioni derivanti da contratti o controparti permanentemente o temporaneamente esentate o parzialmente esentate dai margini ai sensi del presente regolamento. Ciò in ragione del fatto che tutti i contratti contribuiscono alla determinazione delle dimensioni e della complessità del portafoglio di una controparte. Pertanto, anche i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che possono essere esonerati dai requisiti del presente regolamento sono pertinenti ai fini della determinazione delle dimensioni, della portata e della complessità del portafoglio della controparte e, di conseguenza, dovrebbero anch'essi essere inclusi nel calcolo delle soglie.

| (16) | È opportuno stabilire procedure speciali di gestione del rischio per determinati tipi di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che presentano un profilo di rischio particolare. In particolare, lo scambio del margine di variazione senza scambio di margine iniziale dovrebbe, in linea con il quadro CBVB-IOSCO, essere considerato uno scambio adeguato di garanzie per i contratti su tassi di cambi regolati fisicamente. Analogamente, dato che gli swap valutari possono essere scomposti in una sequenza di contratti a termine su tassi di cambio, solo la componente del tasso di interesse dovrebbe essere coperta dal margine iniziale. |
| --- | --- |

(16)

È opportuno stabilire procedure speciali di gestione del rischio per determinati tipi di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che presentano un profilo di rischio particolare. In particolare, lo scambio del margine di variazione senza scambio di margine iniziale dovrebbe, in linea con il quadro CBVB-IOSCO, essere considerato uno scambio adeguato di garanzie per i contratti su tassi di cambi regolati fisicamente. Analogamente, dato che gli swap valutari possono essere scomposti in una sequenza di contratti a termine su tassi di cambio, solo la componente del tasso di interesse dovrebbe essere coperta dal margine iniziale.

| (17) | È necessario tener conto degli ostacoli incontrati dagli emittenti di obbligazioni garantite o dai gruppi di copertura nel fornire garanzie. In determinati casi, agli emittenti di obbligazioni garantite o ai gruppi di copertura non dovrebbero quindi essere imposta la costituzione di garanzie. Ciò dovrebbe consentire una certa flessibilità per gli emittenti di obbligazioni garantite o per i gruppi di copertura, permettendo allo stesso tempo di limitare i rischi per le loro controparti. Gli emittenti di obbligazioni garantite o i gruppi di copertura possono incontrare impedimenti di diritto nella concessione e nella raccolta di garanzie non in contante per il margine iniziale o per il margine di variazione o nella costituzione del margine di variazione in contante, perché il pagamento del margine di variazione potrebbe essere considerato un credito di rango superiore rispetto ai crediti del detentore dell'obbligazione, il che potrebbe determinare un impedimento di diritto. Analogamente, la possibilità di sostituire o ritirare il margine iniziale potrebbe essere considerata un credito di rango superiore rispetto ai crediti del detentore dell'obbligazione soggetti allo stesso tipo di vincoli. Tuttavia, non vi sono vincoli che impediscano agli emittenti di obbligazioni garantite o ai gruppi di copertura di restituire il contante precedentemente raccolto come margine di variazione. Pertanto, le controparti degli emittenti di obbligazioni garantite o dei gruppi di copertura dovrebbero essere tenute a costituire il margine di variazione in contante e dovrebbero avere il diritto di ottenerne il rimborso in tutto o in parte, ma gli emittenti di obbligazioni garantite o i gruppi di copertura dovrebbero essere tenuti solo a costituire il margine di variazione per l'importo in contante precedentemente ricevuto. |
| --- | --- |

(17)

È necessario tener conto degli ostacoli incontrati dagli emittenti di obbligazioni garantite o dai gruppi di copertura nel fornire garanzie. In determinati casi, agli emittenti di obbligazioni garantite o ai gruppi di copertura non dovrebbero quindi essere imposta la costituzione di garanzie. Ciò dovrebbe consentire una certa flessibilità per gli emittenti di obbligazioni garantite o per i gruppi di copertura, permettendo allo stesso tempo di limitare i rischi per le loro controparti. Gli emittenti di obbligazioni garantite o i gruppi di copertura possono incontrare impedimenti di diritto nella concessione e nella raccolta di garanzie non in contante per il margine iniziale o per il margine di variazione o nella costituzione del margine di variazione in contante, perché il pagamento del margine di variazione potrebbe essere considerato un credito di rango superiore rispetto ai crediti del detentore dell'obbligazione, il che potrebbe determinare un impedimento di diritto. Analogamente, la possibilità di sostituire o ritirare il margine iniziale potrebbe essere considerata un credito di rango superiore rispetto ai crediti del detentore dell'obbligazione soggetti allo stesso tipo di vincoli. Tuttavia, non vi sono vincoli che impediscano agli emittenti di obbligazioni garantite o ai gruppi di copertura di restituire il contante precedentemente raccolto come margine di variazione. Pertanto, le controparti degli emittenti di obbligazioni garantite o dei gruppi di copertura dovrebbero essere tenute a costituire il margine di variazione in contante e dovrebbero avere il diritto di ottenerne il rimborso in tutto o in parte, ma gli emittenti di obbligazioni garantite o i gruppi di copertura dovrebbero essere tenuti solo a costituire il margine di variazione per l'importo in contante precedentemente ricevuto.

| (18) | Le controparti dovrebbero sempre procedere alla valutazione dell'applicabilità giuridica degli accordi di compensazione e di segregazione. Se, in relazione al quadro normativo del paese terzo, dette valutazioni dovessero risultare negative, le controparti dovrebbero basarsi su un regime diverso dallo scambio bilaterale di margini. Per assicurare la coerenza con le norme internazionali al fine di evitare che diventi impossibile per le controparti dell'Unione effettuare operazioni con controparti in dette giurisdizioni e per assicurare condizioni di parità per le controparti dell'Unione, è opportuno stabilire una soglia minima al di sotto della quale le controparti possono effettuare operazioni con controparti stabilite in tali giurisdizioni senza scambiare margini iniziali o di variazione. Quando hanno la possibilità di raccogliere i margini e possono assicurare che per le garanzie raccolte, diversamente dalle garanzie costituite, le disposizioni del presente regolamento possono essere rispettate, le controparti dell'Unione dovrebbero sempre essere tenute a raccogliere le garanzie. Le esposizioni derivanti da contratti con controparti stabilite in giurisdizioni dei paesi terzi per i quali non è previsto lo scambio di garanzie a causa di impedimenti di diritto in dette giurisdizioni dovrebbero essere soggette ad un limite, dato che il capitale non è considerato equivalente allo scambio di margini in relazione alle esposizioni derivanti da contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e visto che non tutte le controparti soggette ai requisiti di margine ai sensi del presente regolamento sono soggette anche a requisiti patrimoniali. Detto limite dovrebbe essere fissato in modo tale che sia semplice da calcolare e da verificare. Per prevenire l'aumento del rischio sistemico ed evitare che tale trattamento speciale consenta di eludere le disposizioni del presente regolamento, il limite dovrebbe essere fissato ad un livello prudente. Tali trattamenti sarebbero considerati sufficientemente prudenti, perché vi sono anche altre tecniche di attenuazione del rischio in alternativa ai margini. |
| --- | --- |

(18)

Le controparti dovrebbero sempre procedere alla valutazione dell'applicabilità giuridica degli accordi di compensazione e di segregazione. Se, in relazione al quadro normativo del paese terzo, dette valutazioni dovessero risultare negative, le controparti dovrebbero basarsi su un regime diverso dallo scambio bilaterale di margini. Per assicurare la coerenza con le norme internazionali al fine di evitare che diventi impossibile per le controparti dell'Unione effettuare operazioni con controparti in dette giurisdizioni e per assicurare condizioni di parità per le controparti dell'Unione, è opportuno stabilire una soglia minima al di sotto della quale le controparti possono effettuare operazioni con controparti stabilite in tali giurisdizioni senza scambiare margini iniziali o di variazione. Quando hanno la possibilità di raccogliere i margini e possono assicurare che per le garanzie raccolte, diversamente dalle garanzie costituite, le disposizioni del presente regolamento possono essere rispettate, le controparti dell'Unione dovrebbero sempre essere tenute a raccogliere le garanzie. Le esposizioni derivanti da contratti con controparti stabilite in giurisdizioni dei paesi terzi per i quali non è previsto lo scambio di garanzie a causa di impedimenti di diritto in dette giurisdizioni dovrebbero essere soggette ad un limite, dato che il capitale non è considerato equivalente allo scambio di margini in relazione alle esposizioni derivanti da contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e visto che non tutte le controparti soggette ai requisiti di margine ai sensi del presente regolamento sono soggette anche a requisiti patrimoniali. Detto limite dovrebbe essere fissato in modo tale che sia semplice da calcolare e da verificare. Per prevenire l'aumento del rischio sistemico ed evitare che tale trattamento speciale consenta di eludere le disposizioni del presente regolamento, il limite dovrebbe essere fissato ad un livello prudente. Tali trattamenti sarebbero considerati sufficientemente prudenti, perché vi sono anche altre tecniche di attenuazione del rischio in alternativa ai margini.

| (19) | Per tutelarsi contro i casi in cui le garanzie non possano essere liquidate immediatamente dopo il default di una controparte, in sede di calcolo del margine iniziale è necessario tener conto del tempo intercorrente tra l'ultimo scambio di garanzie a copertura di un paniere di compensazione di contratti con una controparte in stato di default fino alla liquidazione dei contratti e fino a quando il rischio di mercato che ne deriva venga nuovamente coperto. Tale periodo, denominato «periodo con rischio di margine», è lo stesso strumento di cui all'articolo 272, punto 9, del regolamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio (3) in relazione al rischio di credito degli enti creditizi. Tuttavia, poiché le finalità dei due regolamenti differiscono, e dato che il regolamento (UE) n. 575/2013 stabilisce le regole per il calcolo del periodo con rischio di margine ai fini dei requisiti di fondi propri, il presente regolamento dovrebbe prevedere norme specifiche sul periodo con rischio di margine necessarie nel quadro delle procedure di gestione dei rischi dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Il periodo con rischio di margine dovrebbe tener conto dei processi per lo scambio dei margini previsti dal presente regolamento. |
| --- | --- |

(19)

Per tutelarsi contro i casi in cui le garanzie non possano essere liquidate immediatamente dopo il default di una controparte, in sede di calcolo del margine iniziale è necessario tener conto del tempo intercorrente tra l'ultimo scambio di garanzie a copertura di un paniere di compensazione di contratti con una controparte in stato di default fino alla liquidazione dei contratti e fino a quando il rischio di mercato che ne deriva venga nuovamente coperto. Tale periodo, denominato «periodo con rischio di margine», è lo stesso strumento di cui all'articolo 272, punto 9, del regolamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio (3) in relazione al rischio di credito degli enti creditizi. Tuttavia, poiché le finalità dei due regolamenti differiscono, e dato che il regolamento (UE) n. 575/2013 stabilisce le regole per il calcolo del periodo con rischio di margine ai fini dei requisiti di fondi propri, il presente regolamento dovrebbe prevedere norme specifiche sul periodo con rischio di margine necessarie nel quadro delle procedure di gestione dei rischi dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Il periodo con rischio di margine dovrebbe tener conto dei processi per lo scambio dei margini previsti dal presente regolamento.

| (20) | Il margine iniziale e il margine di variazione dovrebbero generalmente essere scambiati entro la fine del giorno lavorativo successivo alla data di esecuzione. Tuttavia, una proroga del termine per lo scambio del margine di variazione è consentita se compensata da un calcolo adeguato del periodo con rischio di margine. In alternativa, nel caso in cui non si applichino requisiti di margine iniziale, la proroga dovrebbe essere consentita se viene raccolto un importo appropriato di margine di variazione aggiuntivo. |
| --- | --- |

(20)

Il margine iniziale e il margine di variazione dovrebbero generalmente essere scambiati entro la fine del giorno lavorativo successivo alla data di esecuzione. Tuttavia, una proroga del termine per lo scambio del margine di variazione è consentita se compensata da un calcolo adeguato del periodo con rischio di margine. In alternativa, nel caso in cui non si applichino requisiti di margine iniziale, la proroga dovrebbe essere consentita se viene raccolto un importo appropriato di margine di variazione aggiuntivo.

| (21) | Nell'elaborare i modelli del margine iniziale e nel calcolare il periodo con rischio di margine appropriato, le controparti dovrebbero tenere conto dell'esigenza di disporre di modelli che tengano conto della liquidità del mercato, del numero dei partecipanti al mercato in questione e del volume dei contratti derivati OTC. Allo stesso tempo vi è la necessità di elaborare un modello che entrambe le parti possano comprendere, riprodurre e utilizzare per risolvere le controversie. Pertanto, le controparti dovrebbero avere la possibilità di calibrare il modello e di calcolare il periodo con rischio di margine solo sulla base delle condizioni di mercato, senza la necessità di adeguare le loro stime alle caratteristiche di specifiche controparti. A sua volta ciò comporta che le controparti possono scegliere di adottare modelli diversi per il calcolo degli importi del margine iniziale che devono scambiarsi e che tali importi possano non essere simmetrici. |
| --- | --- |

(21)

Nell'elaborare i modelli del margine iniziale e nel calcolare il periodo con rischio di margine appropriato, le controparti dovrebbero tenere conto dell'esigenza di disporre di modelli che tengano conto della liquidità del mercato, del numero dei partecipanti al mercato in questione e del volume dei contratti derivati OTC. Allo stesso tempo vi è la necessità di elaborare un modello che entrambe le parti possano comprendere, riprodurre e utilizzare per risolvere le controversie. Pertanto, le controparti dovrebbero avere la possibilità di calibrare il modello e di calcolare il periodo con rischio di margine solo sulla base delle condizioni di mercato, senza la necessità di adeguare le loro stime alle caratteristiche di specifiche controparti. A sua volta ciò comporta che le controparti possono scegliere di adottare modelli diversi per il calcolo degli importi del margine iniziale che devono scambiarsi e che tali importi possano non essere simmetrici.

| (22) | Pur essendovi la necessità di ricalibrare con sufficiente frequenza il modello del margine iniziale, una nuova calibrazione potrebbe determinare livelli inattesi dei requisiti di margine. Per questo motivo, dovrebbe essere previsto un appropriato periodo di tempo durante il quale i margini possano ancora essere scambiati sulla base delle precedenti calibrazioni. Ciò dovrebbe lasciare alle controparti il tempo sufficiente per soddisfare le richieste di margini risultanti dalla ricalibrazione. |
| --- | --- |

(22)

Pur essendovi la necessità di ricalibrare con sufficiente frequenza il modello del margine iniziale, una nuova calibrazione potrebbe determinare livelli inattesi dei requisiti di margine. Per questo motivo, dovrebbe essere previsto un appropriato periodo di tempo durante il quale i margini possano ancora essere scambiati sulla base delle precedenti calibrazioni. Ciò dovrebbe lasciare alle controparti il tempo sufficiente per soddisfare le richieste di margini risultanti dalla ricalibrazione.

| (23) | La garanzia dovrebbe essere considerata liberamente trasferibile se, in caso di default del soggetto che l'ha costituita, non vi sono impedimenti di diritto o regolamentari o pretese di terzi, tra cui quelle del terzo depositario. Tuttavia, talune pretese, come i costi e le spese sostenuti per il trasferimento della garanzia sotto forma di gravami sistematicamente imposti a tutti i trasferimenti di titoli, non dovrebbero essere considerati un impedimento, in quanto in tal caso si avrebbe una situazione in cui verrebbe sempre individuato un impedimento. |
| --- | --- |

(23)

La garanzia dovrebbe essere considerata liberamente trasferibile se, in caso di default del soggetto che l'ha costituita, non vi sono impedimenti di diritto o regolamentari o pretese di terzi, tra cui quelle del terzo depositario. Tuttavia, talune pretese, come i costi e le spese sostenuti per il trasferimento della garanzia sotto forma di gravami sistematicamente imposti a tutti i trasferimenti di titoli, non dovrebbero essere considerati un impedimento, in quanto in tal caso si avrebbe una situazione in cui verrebbe sempre individuato un impedimento.

| (24) | La controparte che raccoglie la garanzia dovrebbe avere la capacità operativa di liquidarla in caso di default del soggetto che l'ha costituita. La controparte che raccoglie la garanzia dovrebbe essere anche in grado di utilizzare il contante ricavato della liquidazione per stipulare un contratto equivalente con un'altra controparte o per coprire i rischi che ne derivano. L'accesso al mercato dovrebbe essere pertanto un prerequisito, affinché la controparte che raccoglie la garanzia possa venderla o farne l'oggetto di un'operazione di vendita con patto di riacquisto entro un lasso di tempo ragionevole. Questa capacità dovrebbe essere indipendente dal soggetto che ha costituito la garanzia. |
| --- | --- |

(24)

La controparte che raccoglie la garanzia dovrebbe avere la capacità operativa di liquidarla in caso di default del soggetto che l'ha costituita. La controparte che raccoglie la garanzia dovrebbe essere anche in grado di utilizzare il contante ricavato della liquidazione per stipulare un contratto equivalente con un'altra controparte o per coprire i rischi che ne derivano. L'accesso al mercato dovrebbe essere pertanto un prerequisito, affinché la controparte che raccoglie la garanzia possa venderla o farne l'oggetto di un'operazione di vendita con patto di riacquisto entro un lasso di tempo ragionevole. Questa capacità dovrebbe essere indipendente dal soggetto che ha costituito la garanzia.

| (25) | La garanzia raccolta deve essere di liquidità e di merito di credito sufficientemente elevati per consentire alla controparte che raccoglie la garanzia di liquidare le posizioni senza subire perdite dovute a variazioni significative del valore in caso di default dell'altra controparte. Il merito di credito della garanzia dovrebbe essere valutato basandosi su metodologie riconosciute come il rating di agenzie esterne di valutazione del merito di credito. Tuttavia, per attenuare il rischio di ricorso meccanico ai rating esterni, dovrebbero essere introdotta una serie di salvaguardie supplementari. Tali salvaguardie dovrebbero includere la possibilità di utilizzare un modello basato sui rating interni («IRB») e la possibilità di rinviare la sostituzione della garanzia diventata non ammissibile a causa del declassamento del rating, al fine di attenuare in maniera efficiente potenziali effetti falesia (cliff effects) che potrebbero derivare da un'eccessiva dipendenza dalle valutazioni esterne del merito di credito. |
| --- | --- |

(25)

La garanzia raccolta deve essere di liquidità e di merito di credito sufficientemente elevati per consentire alla controparte che raccoglie la garanzia di liquidare le posizioni senza subire perdite dovute a variazioni significative del valore in caso di default dell'altra controparte. Il merito di credito della garanzia dovrebbe essere valutato basandosi su metodologie riconosciute come il rating di agenzie esterne di valutazione del merito di credito. Tuttavia, per attenuare il rischio di ricorso meccanico ai rating esterni, dovrebbero essere introdotta una serie di salvaguardie supplementari. Tali salvaguardie dovrebbero includere la possibilità di utilizzare un modello basato sui rating interni («IRB») e la possibilità di rinviare la sostituzione della garanzia diventata non ammissibile a causa del declassamento del rating, al fine di attenuare in maniera efficiente potenziali effetti falesia (cliff effects) che potrebbero derivare da un'eccessiva dipendenza dalle valutazioni esterne del merito di credito.

| (26) | Anche se gli scarti di garanzia consentono di attenuare il rischio che la garanzia raccolta non consenta di coprire le esigenze di margine nei momenti di crisi finanziaria, al momento dell'accettazione della garanzia non in contante sono necessari altri elementi di attenuazione del rischio per assicurare che la garanzia possa essere effettivamente liquidata. In particolare, le controparti dovrebbero assicurare che la garanzia raccolta sia ragionevolmente diversificata in termini di singoli emittenti, tipi di emittenti e classi di attività. |
| --- | --- |

(26)

Anche se gli scarti di garanzia consentono di attenuare il rischio che la garanzia raccolta non consenta di coprire le esigenze di margine nei momenti di crisi finanziaria, al momento dell'accettazione della garanzia non in contante sono necessari altri elementi di attenuazione del rischio per assicurare che la garanzia possa essere effettivamente liquidata. In particolare, le controparti dovrebbero assicurare che la garanzia raccolta sia ragionevolmente diversificata in termini di singoli emittenti, tipi di emittenti e classi di attività.

| (27) | L'impatto sulla stabilità finanziaria della liquidazione delle garanzie costituite dalle controparti non aventi rilevanza sistemica è limitato. Inoltre, i limiti di concentrazione sul margine iniziale potrebbero essere onerosi per le controparti con portafogli limitati di derivati OTC, le quali potrebbero disporre solo di una gamma limitata di garanzie ammissibili da costituire. Pertanto, anche se la diversificazione delle garanzie è un importante fattore di attenuazione del rischio, le controparti non aventi rilevanza sistemica non dovrebbero essere obbligate a diversificarle. D'altra parte, gli enti finanziari a rilevanza sistemica e altre controparti con grandi portafogli di negoziazione in derivati OTC che effettuano operazioni tra di loro dovrebbero applicare i limiti di concentrazione almeno al margine iniziale, anche in relazione alle garanzie ammissibili comprendenti i titoli di debito sovrano degli Stati membri. Tali controparti sono sufficientemente sofisticate per trasformare le garanzie o per accedere a più mercati ed emittenti per diversificare sufficientemente le garanzie costituite. L'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (4) prevede che siano individuati gli enti a rilevanza sistemica ai sensi della normativa dell'Unione. Tuttavia, dato l'ampio ambito di applicazione del regolamento (UE) n. 648/2012, è opportuno introdurre una soglia quantitativa, in modo che i requisiti relativi ai limiti di concentrazione si applichino anche alle controparti che, pur non rientrando nella vigente classificazione degli enti a rilevanza sistemica, sarebbero comunque soggetti a limiti di concentrazione in ragione delle dimensioni del loro portafoglio di derivati OTC. |
| --- | --- |

(27)

L'impatto sulla stabilità finanziaria della liquidazione delle garanzie costituite dalle controparti non aventi rilevanza sistemica è limitato. Inoltre, i limiti di concentrazione sul margine iniziale potrebbero essere onerosi per le controparti con portafogli limitati di derivati OTC, le quali potrebbero disporre solo di una gamma limitata di garanzie ammissibili da costituire. Pertanto, anche se la diversificazione delle garanzie è un importante fattore di attenuazione del rischio, le controparti non aventi rilevanza sistemica non dovrebbero essere obbligate a diversificarle. D'altra parte, gli enti finanziari a rilevanza sistemica e altre controparti con grandi portafogli di negoziazione in derivati OTC che effettuano operazioni tra di loro dovrebbero applicare i limiti di concentrazione almeno al margine iniziale, anche in relazione alle garanzie ammissibili comprendenti i titoli di debito sovrano degli Stati membri. Tali controparti sono sufficientemente sofisticate per trasformare le garanzie o per accedere a più mercati ed emittenti per diversificare sufficientemente le garanzie costituite. L'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (4) prevede che siano individuati gli enti a rilevanza sistemica ai sensi della normativa dell'Unione. Tuttavia, dato l'ampio ambito di applicazione del regolamento (UE) n. 648/2012, è opportuno introdurre una soglia quantitativa, in modo che i requisiti relativi ai limiti di concentrazione si applichino anche alle controparti che, pur non rientrando nella vigente classificazione degli enti a rilevanza sistemica, sarebbero comunque soggetti a limiti di concentrazione in ragione delle dimensioni del loro portafoglio di derivati OTC.

| (28) | Gli schemi pensionistici sono soggetti a obblighi di collateralizzazione bilaterale. È tuttavia importante evitare un onere eccessivo derivante da tali disposizioni sui risultati attesi degli schemi pensionistici e pertanto sul reddito da pensione dei futuri pensionati. Le obbligazioni degli schemi pensionistici nei confronti dei pensionati sono denominate in valuta locale e i loro investimenti devono pertanto essere denominati nella stessa valuta, al fine di evitare i costi e i rischi dei disallineamenti di valuta. È pertanto appropriato prevedere che, al pari di quanto avviene per altre controparti, i limiti di concentrazione non si applichino agli schemi pensionistici. È importante, tuttavia, che siano messe in atto adeguate procedure di gestione del rischio per controllare e affrontare potenziali rischi di concentrazione derivanti da tale regime speciale. L'applicazione di tali disposizioni in materia di schemi pensionistici dovrebbe essere monitorata e riesaminata alla luce degli sviluppi del mercato. |
| --- | --- |

(28)

Gli schemi pensionistici sono soggetti a obblighi di collateralizzazione bilaterale. È tuttavia importante evitare un onere eccessivo derivante da tali disposizioni sui risultati attesi degli schemi pensionistici e pertanto sul reddito da pensione dei futuri pensionati. Le obbligazioni degli schemi pensionistici nei confronti dei pensionati sono denominate in valuta locale e i loro investimenti devono pertanto essere denominati nella stessa valuta, al fine di evitare i costi e i rischi dei disallineamenti di valuta. È pertanto appropriato prevedere che, al pari di quanto avviene per altre controparti, i limiti di concentrazione non si applichino agli schemi pensionistici. È importante, tuttavia, che siano messe in atto adeguate procedure di gestione del rischio per controllare e affrontare potenziali rischi di concentrazione derivanti da tale regime speciale. L'applicazione di tali disposizioni in materia di schemi pensionistici dovrebbe essere monitorata e riesaminata alla luce degli sviluppi del mercato.

| (29) | Dovrebbero essere riconosciute le difficoltà di segregare le garanzie in contante, permettendo alle controparti di costituire un margine iniziale di importo limitato in contante e consentendo ai depositari di reinvestire questa garanzia in contante. Tuttavia, il contante detenuto dal depositario è una passività che il depositario ha nei confronti della controparte che ha costituito la garanzia, che genera un rischio di credito per quest'ultima. Pertanto, per ridurre il rischio sistemico, l'uso del contante come margine iniziale dovrebbe essere soggetto a obblighi di diversificazione almeno per gli enti a rilevanza sistemica. Gli enti a rilevanza sistemica dovrebbero essere tenuti a limitare l'importo del margine iniziale raccolto in contante o a diversificare l'esposizione utilizzando più di un depositario. |
| --- | --- |

(29)

Dovrebbero essere riconosciute le difficoltà di segregare le garanzie in contante, permettendo alle controparti di costituire un margine iniziale di importo limitato in contante e consentendo ai depositari di reinvestire questa garanzia in contante. Tuttavia, il contante detenuto dal depositario è una passività che il depositario ha nei confronti della controparte che ha costituito la garanzia, che genera un rischio di credito per quest'ultima. Pertanto, per ridurre il rischio sistemico, l'uso del contante come margine iniziale dovrebbe essere soggetto a obblighi di diversificazione almeno per gli enti a rilevanza sistemica. Gli enti a rilevanza sistemica dovrebbero essere tenuti a limitare l'importo del margine iniziale raccolto in contante o a diversificare l'esposizione utilizzando più di un depositario.

| (30) | Il valore della garanzia non dovrebbe presentare una significativa correlazione positiva con il merito di credito del soggetto che ha costituito la garanzia o il valore del portafoglio sottostante di strumenti derivati non compensati a livello centrale, in quanto ciò pregiudicherebbe l'efficacia della protezione offerta dalla garanzia raccolta. Di conseguenza, i titoli emessi dal soggetto che ha fornito la garanzia o da entità collegate non dovrebbero essere accettati come garanzie. Le controparti dovrebbero anche essere tenute a verificare che le garanzie raccolte non siano soggette ad altre forme di rischio di correlazione sfavorevole. |
| --- | --- |

(30)

Il valore della garanzia non dovrebbe presentare una significativa correlazione positiva con il merito di credito del soggetto che ha costituito la garanzia o il valore del portafoglio sottostante di strumenti derivati non compensati a livello centrale, in quanto ciò pregiudicherebbe l'efficacia della protezione offerta dalla garanzia raccolta. Di conseguenza, i titoli emessi dal soggetto che ha fornito la garanzia o da entità collegate non dovrebbero essere accettati come garanzie. Le controparti dovrebbero anche essere tenute a verificare che le garanzie raccolte non siano soggette ad altre forme di rischio di correlazione sfavorevole.

| (31) | In caso di default della controparte, la controparte non in stato di default dovrebbe poter liquidare le attività raccolte come margine iniziale o margine di variazione in tempi sufficientemente rapidi per proteggersi dalle perdite sui contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Tali attività dovrebbero pertanto essere altamente liquide e non dovrebbero essere esposte al rischio di credito, di mercato o di cambio. Nella misura in cui il valore della garanzia è esposto a questi rischi, dovrebbero essere applicati scarti di garanzia adeguatamente sensibili al rischio. |
| --- | --- |

(31)

In caso di default della controparte, la controparte non in stato di default dovrebbe poter liquidare le attività raccolte come margine iniziale o margine di variazione in tempi sufficientemente rapidi per proteggersi dalle perdite sui contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. Tali attività dovrebbero pertanto essere altamente liquide e non dovrebbero essere esposte al rischio di credito, di mercato o di cambio. Nella misura in cui il valore della garanzia è esposto a questi rischi, dovrebbero essere applicati scarti di garanzia adeguatamente sensibili al rischio.

| (32) | Per garantire il rapido trasferimento della garanzia, le controparti dovrebbero mettere in atto efficaci procedure operative. Ciò richiede che le procedure per lo scambio bilaterale delle garanzie siano sufficientemente dettagliate, trasparenti e solide. Il mancato accordo tra le controparti su un quadro operativo per il calcolo, la comunicazione e la finalizzazione efficienti delle richieste di margine e la sua mancata attuazione possono dar luogo a controversie e al mancato scambio di garanzie, che determinano esposizioni non garantite nel quadro dei contratti derivati OTC. Di conseguenza, è essenziale che le controparti definiscano politiche e norme interne chiare in materia di trasferimenti delle garanzie. Ogni scostamento da tali politiche dovrebbe essere rigorosamente esaminato da tutti i portatori di interesse interni che sono tenuti ad autorizzare questi scostamenti. Inoltre, tutti i termini applicabili in materia di scambio operativo delle garanzie dovrebbero essere accuratamente registrati in dettaglio in modo solido, rapido e sistematico. |
| --- | --- |

(32)

Per garantire il rapido trasferimento della garanzia, le controparti dovrebbero mettere in atto efficaci procedure operative. Ciò richiede che le procedure per lo scambio bilaterale delle garanzie siano sufficientemente dettagliate, trasparenti e solide. Il mancato accordo tra le controparti su un quadro operativo per il calcolo, la comunicazione e la finalizzazione efficienti delle richieste di margine e la sua mancata attuazione possono dar luogo a controversie e al mancato scambio di garanzie, che determinano esposizioni non garantite nel quadro dei contratti derivati OTC. Di conseguenza, è essenziale che le controparti definiscano politiche e norme interne chiare in materia di trasferimenti delle garanzie. Ogni scostamento da tali politiche dovrebbe essere rigorosamente esaminato da tutti i portatori di interesse interni che sono tenuti ad autorizzare questi scostamenti. Inoltre, tutti i termini applicabili in materia di scambio operativo delle garanzie dovrebbero essere accuratamente registrati in dettaglio in modo solido, rapido e sistematico.

| (33) | Le controparti che stipulano un contratto derivato OTC non compensato a livello centrale dovrebbero concludere un accordo di scambio di garanzia al fine di creare certezza del diritto. Un tale accordo di scambio di garanzia dovrebbe includere tutti i diritti e le obbligazioni sostanziali delle controparti applicabili ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. |
| --- | --- |

(33)

Le controparti che stipulano un contratto derivato OTC non compensato a livello centrale dovrebbero concludere un accordo di scambio di garanzia al fine di creare certezza del diritto. Un tale accordo di scambio di garanzia dovrebbe includere tutti i diritti e le obbligazioni sostanziali delle controparti applicabili ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale.

| (34) | La garanzia protegge la controparte che la raccogliere in caso di default della controparte che l'ha costituita. Tuttavia, entrambe le controparti sono anche responsabili di garantire che il modo in cui è detenuta la garanzia raccolta non aumenti, per la controparte che ha fornito la garanzia, il rischio di perdita della garanzia costituita in eccesso in caso di default della controparte che l'ha raccolta. Per questo motivo, l'accordo bilaterale tra le controparti dovrebbe consentire ad entrambe di accedere rapidamente alla garanzia, quando ne hanno il diritto, donde la necessità di norme sulla segregazione e di una regolamentazione che preveda una valutazione dell'efficacia dell'accordo in tal senso, tenendo conto dei vincoli giuridici e delle prassi di mercato in ciascuna giurisdizione. |
| --- | --- |

(34)

La garanzia protegge la controparte che la raccogliere in caso di default della controparte che l'ha costituita. Tuttavia, entrambe le controparti sono anche responsabili di garantire che il modo in cui è detenuta la garanzia raccolta non aumenti, per la controparte che ha fornito la garanzia, il rischio di perdita della garanzia costituita in eccesso in caso di default della controparte che l'ha raccolta. Per questo motivo, l'accordo bilaterale tra le controparti dovrebbe consentire ad entrambe di accedere rapidamente alla garanzia, quando ne hanno il diritto, donde la necessità di norme sulla segregazione e di una regolamentazione che preveda una valutazione dell'efficacia dell'accordo in tal senso, tenendo conto dei vincoli giuridici e delle prassi di mercato in ciascuna giurisdizione.

| (35) | La reipoteca, il reimpegno o il riutilizzo della garanzia raccolta come margine iniziale creerebbe nuovi rischi per le controparti, a causa delle pretese dei terzi sulle attività in caso di default. Complicazioni giuridiche e operative potrebbero ritardare la restituzione della garanzia in caso di default del soggetto che ha inizialmente raccolto la garanzia o del terzo o renderla persino impossibile. Pertanto, per salvaguardare l'efficacia del quadro normativo e assicurare un'adeguata attenuazione del rischio di controparte, la reipoteca, il reimpegno o il riutilizzo della garanzia raccolta come margine iniziale non dovrebbero essere consentiti. |
| --- | --- |

(35)

La reipoteca, il reimpegno o il riutilizzo della garanzia raccolta come margine iniziale creerebbe nuovi rischi per le controparti, a causa delle pretese dei terzi sulle attività in caso di default. Complicazioni giuridiche e operative potrebbero ritardare la restituzione della garanzia in caso di default del soggetto che ha inizialmente raccolto la garanzia o del terzo o renderla persino impossibile. Pertanto, per salvaguardare l'efficacia del quadro normativo e assicurare un'adeguata attenuazione del rischio di controparte, la reipoteca, il reimpegno o il riutilizzo della garanzia raccolta come margine iniziale non dovrebbero essere consentiti.

| (36) | Date le difficoltà di segregazione del contante, la prassi vigente in alcune giurisdizioni per lo scambio delle garanzie in contante e la necessità di ricorso al contante invece dei titoli in determinate circostanze, quando il trasferimento dei titoli può essere impedito da vincoli operativi, la garanzia in contante raccolta come margine iniziale dovrebbe sempre essere detenuta dalla banca centrale o da un ente creditizio terzo, in modo da garantirne la separazione dalle due controparti del contratto. Per assicurare tale separazione, l'ente creditizio terzo non dovrebbe appartenere allo stesso gruppo di una delle controparti. |
| --- | --- |

(36)

Date le difficoltà di segregazione del contante, la prassi vigente in alcune giurisdizioni per lo scambio delle garanzie in contante e la necessità di ricorso al contante invece dei titoli in determinate circostanze, quando il trasferimento dei titoli può essere impedito da vincoli operativi, la garanzia in contante raccolta come margine iniziale dovrebbe sempre essere detenuta dalla banca centrale o da un ente creditizio terzo, in modo da garantirne la separazione dalle due controparti del contratto. Per assicurare tale separazione, l'ente creditizio terzo non dovrebbe appartenere allo stesso gruppo di una delle controparti.

| (37) | Quando una controparte comunica all'autorità competente interessata l'intenzione di avvalersi dell'esenzione per le operazioni infragruppo, affinché l'autorità competente possa decidere se le condizioni per l'esenzione sono soddisfatte, la controparte dovrebbe fornire una documentazione completa, comprese tutte le informazioni utili di cui l'autorità competente ha bisogno per completare la sua valutazione. |
| --- | --- |

(37)

Quando una controparte comunica all'autorità competente interessata l'intenzione di avvalersi dell'esenzione per le operazioni infragruppo, affinché l'autorità competente possa decidere se le condizioni per l'esenzione sono soddisfatte, la controparte dovrebbe fornire una documentazione completa, comprese tutte le informazioni utili di cui l'autorità competente ha bisogno per completare la sua valutazione.

| (38) | Affinché le procedure di gestione del rischio del gruppo possano considerarsi sufficientemente solide e robuste devono essere soddisfatte alcune condizioni. Il gruppo dovrebbe garantire il regolare monitoraggio delle esposizioni infragruppo e dovrebbe assicurare il pronto regolamento delle obbligazioni derivanti dai contratti derivati OTC infragruppo sulla base di strumenti di monitoraggio e di liquidità a livello di gruppo che siano adeguati alla complessità delle operazioni infragruppo. |
| --- | --- |

(38)

Affinché le procedure di gestione del rischio del gruppo possano considerarsi sufficientemente solide e robuste devono essere soddisfatte alcune condizioni. Il gruppo dovrebbe garantire il regolare monitoraggio delle esposizioni infragruppo e dovrebbe assicurare il pronto regolamento delle obbligazioni derivanti dai contratti derivati OTC infragruppo sulla base di strumenti di monitoraggio e di liquidità a livello di gruppo che siano adeguati alla complessità delle operazioni infragruppo.

| (39) | Per poter beneficiare dell'esenzione per le operazioni infragruppo, deve essere certo che nessuna disposizione legislativa, regolamentare, amministrativa o altra disposizione obbligatoria della normativa applicabile possa legittimamente impedire alle controparti infragruppo di adempiere l'obbligazione di trasferire fondi o rimborsare passività o titoli secondo i termini delle operazioni infragruppo. Analogamente, le controparti infragruppo o il gruppo non dovrebbe seguire pratiche operative o commerciali che abbiamo come conseguenza la non disponibilità di fondi per adempiere le obbligazioni di pagamento man mano che giungono a scadenza su base giornaliera o l'impossibilità del pronto trasferimento elettronico dei fondi. |
| --- | --- |

(39)

Per poter beneficiare dell'esenzione per le operazioni infragruppo, deve essere certo che nessuna disposizione legislativa, regolamentare, amministrativa o altra disposizione obbligatoria della normativa applicabile possa legittimamente impedire alle controparti infragruppo di adempiere l'obbligazione di trasferire fondi o rimborsare passività o titoli secondo i termini delle operazioni infragruppo. Analogamente, le controparti infragruppo o il gruppo non dovrebbe seguire pratiche operative o commerciali che abbiamo come conseguenza la non disponibilità di fondi per adempiere le obbligazioni di pagamento man mano che giungono a scadenza su base giornaliera o l'impossibilità del pronto trasferimento elettronico dei fondi.

| (40) | Il presente regolamento contiene una serie di requisiti dettagliati che i gruppi devono soddisfare per ottenere l'esenzione dall'obbligo di costituzione del margine per le operazioni infragruppo. Oltre a tali requisiti, quando una delle due controparti del gruppo è domiciliata in un paese terzo per il quale non è stata ancora determinata l'equivalenza ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, il gruppo è tenuto a scambiare il margine di variazione e a segregare opportunamente i margini iniziali per tutte le operazioni infragruppo con le imprese figlie in detti paesi terzi. Per evitare un'applicazione sproporzionata dei requisiti di margine e tenuto conto di requisiti analoghi per gli obblighi di compensazione, il presente regolamento dovrebbe prevedere il rinvio dell'applicazione di tale specifico obbligo. Ciò consentirebbe di disporre di un lasso di tempo sufficiente per completare la procedura di determinazione dell'equivalenza, senza imporre ai gruppi con imprese figlie aventi sede in paesi terzi un'allocazione inefficiente delle risorse. |
| --- | --- |

(40)

Il presente regolamento contiene una serie di requisiti dettagliati che i gruppi devono soddisfare per ottenere l'esenzione dall'obbligo di costituzione del margine per le operazioni infragruppo. Oltre a tali requisiti, quando una delle due controparti del gruppo è domiciliata in un paese terzo per il quale non è stata ancora determinata l'equivalenza ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, il gruppo è tenuto a scambiare il margine di variazione e a segregare opportunamente i margini iniziali per tutte le operazioni infragruppo con le imprese figlie in detti paesi terzi. Per evitare un'applicazione sproporzionata dei requisiti di margine e tenuto conto di requisiti analoghi per gli obblighi di compensazione, il presente regolamento dovrebbe prevedere il rinvio dell'applicazione di tale specifico obbligo. Ciò consentirebbe di disporre di un lasso di tempo sufficiente per completare la procedura di determinazione dell'equivalenza, senza imporre ai gruppi con imprese figlie aventi sede in paesi terzi un'allocazione inefficiente delle risorse.

| (41) | Nel rispetto del principio di proporzionalità, alle controparti che detengono portafogli di minori dimensioni, e che, pertanto, eseguono di norma operazioni di minore entità, dovrebbe essere concesso più tempo per adeguare i sistemi e i processi interni al fine di poter soddisfare i requisiti del presente regolamento. Per conseguire un corretto equilibrio tra l'attenuazione dei rischi derivanti dai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e l'applicazione proporzionata del presente regolamento, nonché per favorire la coerenza internazionale e ridurre al minimo le possibilità di arbitraggio regolamentare, allo scopo di evitare turbolenze del mercato è necessario prevedere un periodo transitorio per l'introduzione dei requisiti. Il periodo transitorio per i requisiti fissati nel presente regolamento tiene conto del calendario concordato nell'ambito del CBVB-IOSCO, che è stato stabilito sulla base di uno studio di impatto quantitativo che ha coinvolto gli enti creditizi dell'Unione. |
| --- | --- |

(41)

Nel rispetto del principio di proporzionalità, alle controparti che detengono portafogli di minori dimensioni, e che, pertanto, eseguono di norma operazioni di minore entità, dovrebbe essere concesso più tempo per adeguare i sistemi e i processi interni al fine di poter soddisfare i requisiti del presente regolamento. Per conseguire un corretto equilibrio tra l'attenuazione dei rischi derivanti dai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e l'applicazione proporzionata del presente regolamento, nonché per favorire la coerenza internazionale e ridurre al minimo le possibilità di arbitraggio regolamentare, allo scopo di evitare turbolenze del mercato è necessario prevedere un periodo transitorio per l'introduzione dei requisiti. Il periodo transitorio per i requisiti fissati nel presente regolamento tiene conto del calendario concordato nell'ambito del CBVB-IOSCO, che è stato stabilito sulla base di uno studio di impatto quantitativo che ha coinvolto gli enti creditizi dell'Unione.

| (42) | Il regolamento delegato della Commissione (*1) chiarisce la definizione di contratti a termine su tassi di cambio regolati fisicamente nell'Unione. Tuttavia, al momento detta definizione non è ancora in vigore e questi prodotti sono definiti in maniera non uniforme nell'Unione. Pertanto, per evitare che nell'Unione si creino condizioni di disparità è necessario che l'applicazione delle corrispondenti tecniche di attenuazione del rischio sia allineata alla data di applicazione del pertinente atto delegato. Per evitare ritardi eccessivi nell'introduzione delle tecniche di attenuazione del rischio, è inoltre fissata una data specifica alla quale dovrebbero in ogni caso applicarsi i pertinenti requisiti. |
| --- | --- |

(42)

Il regolamento delegato della Commissione (*1) chiarisce la definizione di contratti a termine su tassi di cambio regolati fisicamente nell'Unione. Tuttavia, al momento detta definizione non è ancora in vigore e questi prodotti sono definiti in maniera non uniforme nell'Unione. Pertanto, per evitare che nell'Unione si creino condizioni di disparità è necessario che l'applicazione delle corrispondenti tecniche di attenuazione del rischio sia allineata alla data di applicazione del pertinente atto delegato. Per evitare ritardi eccessivi nell'introduzione delle tecniche di attenuazione del rischio, è inoltre fissata una data specifica alla quale dovrebbero in ogni caso applicarsi i pertinenti requisiti.

| (43) | Per evitare la frammentazione del mercato e assicurare condizioni di parità a livello mondiale per le controparti dell'Unione stabilite nell'Unione, e riconoscendo che in alcune giurisdizioni lo scambio del margine di variazione e lo scambio del margine iniziale per le opzioni su singole azioni e per le opzioni su indici azionari sono soggetti a requisiti di margine non equivalenti, si dovrebbe procedere all'introduzione graduale del trattamento di detti prodotti. Il periodo di introduzione graduale consentirà di guadagnare tempo per monitorare gli sviluppi regolamentari in altre giurisdizioni e assicurare che nell'Unione siano introdotti requisiti appropriati per attenuare il rischio di controparte in relazione a questi contratti, riducendo allo stesso tempo le possibilità di arbitraggio regolamentare. |
| --- | --- |

(43)

Per evitare la frammentazione del mercato e assicurare condizioni di parità a livello mondiale per le controparti dell'Unione stabilite nell'Unione, e riconoscendo che in alcune giurisdizioni lo scambio del margine di variazione e lo scambio del margine iniziale per le opzioni su singole azioni e per le opzioni su indici azionari sono soggetti a requisiti di margine non equivalenti, si dovrebbe procedere all'introduzione graduale del trattamento di detti prodotti. Il periodo di introduzione graduale consentirà di guadagnare tempo per monitorare gli sviluppi regolamentari in altre giurisdizioni e assicurare che nell'Unione siano introdotti requisiti appropriati per attenuare il rischio di controparte in relazione a questi contratti, riducendo allo stesso tempo le possibilità di arbitraggio regolamentare.

| (44) | Per assicurare la certezza del diritto e per evitare potenziali turbolenze sui mercati finanziari, è opportuno specificare il trattamento dei contratti in vigore. |
| --- | --- |

(44)

Per assicurare la certezza del diritto e per evitare potenziali turbolenze sui mercati finanziari, è opportuno specificare il trattamento dei contratti in vigore.

| (45) | Il presente regolamento è basato sui progetti di norme tecniche di regolamentazione presentati alla Commissione dall'Autorità bancaria europea, dall'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali o professionali e dall'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati. |
| --- | --- |

(45)

Il presente regolamento è basato sui progetti di norme tecniche di regolamentazione presentati alla Commissione dall'Autorità bancaria europea, dall'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali o professionali e dall'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati.

| (46) | L'Autorità bancaria europea, l'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali e l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati hanno effettuato consultazioni pubbliche aperte sui progetti di norme tecniche di regolamentazione sui quali è basato il presente regolamento, hanno analizzato i potenziali costi e benefici collegati e hanno chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore bancario istituito dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1093/2010 (5) del Parlamento europeo e del Consiglio, del gruppo delle parti interessate nel settore dell'assicurazione e della riassicurazione e del gruppo delle parti interessate nel settore dei fondi pensionistici aziendali e professionali istituiti dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1094/2010 (6) del Parlamento europeo e del Consiglio, e del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (7), |
| --- | --- |

(46)

L'Autorità bancaria europea, l'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali e l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati hanno effettuato consultazioni pubbliche aperte sui progetti di norme tecniche di regolamentazione sui quali è basato il presente regolamento, hanno analizzato i potenziali costi e benefici collegati e hanno chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore bancario istituito dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1093/2010 (5) del Parlamento europeo e del Consiglio, del gruppo delle parti interessate nel settore dell'assicurazione e della riassicurazione e del gruppo delle parti interessate nel settore dei fondi pensionistici aziendali e professionali istituiti dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1094/2010 (6) del Parlamento europeo e del Consiglio, e del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (7),

| (47) | Ai sensi della procedura di cui all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1093/2010, all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1095/2010 e all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1094/2010 il presente regolamento integra le modifiche apportate al progetto di norme tecniche di regolamentazione ripresentato alla Commissione in forma di parere formale dell'Autorità bancaria europea, dell'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali e dell'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati, sulla base delle modifiche proposte dalla Commissione, |
| --- | --- |

(47)

Ai sensi della procedura di cui all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1093/2010, all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1095/2010 e all'articolo 10, paragrafo 1, commi quinto, sesto e settimo, del regolamento (UE) n. 1094/2010 il presente regolamento integra le modifiche apportate al progetto di norme tecniche di regolamentazione ripresentato alla Commissione in forma di parere formale dell'Autorità bancaria europea, dell'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali e dell'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati, sulla base delle modifiche proposte dalla Commissione,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

CAPO I

DISPOSIZIONI GENERALI SULLE PROCEDURE DI GESTIONE DEL RISCHIO

SEZIONE 1

Definizioni e requisiti generali

Articolo 1

Definizioni

Ai fini del presente regolamento si intende per:

1)   «margine iniziale»: la garanzia raccolta dalla controparte a copertura delle esposizioni correnti e delle potenziali esposizioni future nell'intervallo di tempo tra l'ultima raccolta del margine e la liquidazione delle posizioni o la copertura del rischio di mercato a seguito del default dell'altra controparte;

«margine iniziale»

default

2)   «margine di variazione»: la garanzia raccolta dalla controparte in funzione dei risultati della valutazione giornaliera dei contratti a prezzi correnti di mercato o in base ad un modello ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012;

«margine di variazione»

3)   «paniere di compensazione (netting set)»: un paniere di contratti derivati OTC non compensati a livello centrale tra due controparti oggetto di accordo di compensazione bilaterale giuridicamente vincolante.

«paniere di compensazione (netting set

Articolo 2

Requisiti generali

1.   Le controparti istituiscono, applicano e documentano le procedure di gestione del rischio per lo scambio di garanzie per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale.

2.   Le procedure di gestione del rischio di cui al paragrafo 1 comprendono procedure che prevedono o specificano quanto segue:

| a) | l'ammissibilità delle garanzie per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 2; |
| --- | --- |

a)

l'ammissibilità delle garanzie per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 2;

| b) | il calcolo e la raccolta dei margini per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 3; |
| --- | --- |

b)

il calcolo e la raccolta dei margini per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 3;

| c) | la gestione e la segregazione delle garanzie per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 5; |
| --- | --- |

c)

la gestione e la segregazione delle garanzie per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi della sezione 5;

| d) | il calcolo del valore delle garanzie aggiustato ai sensi della sezione 6; |
| --- | --- |

d)

il calcolo del valore delle garanzie aggiustato ai sensi della sezione 6;

| e) | lo scambio di informazioni tra le controparti e l'autorizzazione e la registrazione delle eccezioni alle procedure di gestione del rischio di cui al paragrafo 1; |
| --- | --- |

e)

lo scambio di informazioni tra le controparti e l'autorizzazione e la registrazione delle eccezioni alle procedure di gestione del rischio di cui al paragrafo 1;

| f) | la segnalazione all'alta dirigenza delle eccezioni di cui al capo II; |
| --- | --- |

f)

la segnalazione all'alta dirigenza delle eccezioni di cui al capo II;

| g) | le condizioni di tutti gli accordi che le controparti devono concludere al più tardi al momento in cui è concluso il contratto derivato OTC non compensato a livello centrale, compresi i termini dell'accordo di compensazione e i termini dell'accordo di scambio di garanzie a norma dell'articolo 3; |
| --- | --- |

g)

le condizioni di tutti gli accordi che le controparti devono concludere al più tardi al momento in cui è concluso il contratto derivato OTC non compensato a livello centrale, compresi i termini dell'accordo di compensazione e i termini dell'accordo di scambio di garanzie a norma dell'articolo 3;

| h) | la verifica periodica della liquidità delle garanzie da scambiare; |
| --- | --- |

h)

la verifica periodica della liquidità delle garanzie da scambiare;

| i) | il pronto recupero, in caso di default, della garanzia da parte della controparte che l'ha costituita presso la controparte che l'ha raccolta; e |
| --- | --- |

i)

il pronto recupero, in caso di default, della garanzia da parte della controparte che l'ha costituita presso la controparte che l'ha raccolta; e

| j) | il regolare monitoraggio delle esposizioni derivanti da contratti derivati OTC che sono operazioni infragruppo e il rapido regolamento delle obbligazioni derivanti da detti contratti. |
| --- | --- |

j)

il regolare monitoraggio delle esposizioni derivanti da contratti derivati OTC che sono operazioni infragruppo e il rapido regolamento delle obbligazioni derivanti da detti contratti.

Ai fini del primo comma, lettera g), i termini degli accordi comprendono tutti gli aspetti in materia di obbligazioni derivanti dal contratto derivato OTC non compensato a livello centrale che dovrà essere concluso, e almeno quanto segue:

| a) | le obbligazioni di pagamento che sorgono tra le controparti; |
| --- | --- |

a)

le obbligazioni di pagamento che sorgono tra le controparti;

| b) | le condizioni delle obbligazioni di pagamento di compensazione; |
| --- | --- |

b)

le condizioni delle obbligazioni di pagamento di compensazione;

| c) | gli eventi di default o altro evento di estinzione dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale; |
| --- | --- |

c)

gli eventi di default o altro evento di estinzione dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale;

| d) | tutti i metodi di calcolo utilizzati in relazione alle obbligazioni di pagamento; |
| --- | --- |

d)

tutti i metodi di calcolo utilizzati in relazione alle obbligazioni di pagamento;

| e) | le condizioni delle obbligazioni di pagamento di compensazione al momento dell'estinzione, |
| --- | --- |

e)

le condizioni delle obbligazioni di pagamento di compensazione al momento dell'estinzione,

| f) | il trasferimento dei diritti e delle obbligazioni al momento dell'estinzione; |
| --- | --- |

f)

il trasferimento dei diritti e delle obbligazioni al momento dell'estinzione;

| g) | la legge applicabile alle operazioni con contratti derivati OTC non compensati a livello centrale. |
| --- | --- |

g)

la legge applicabile alle operazioni con contratti derivati OTC non compensati a livello centrale.

3.   Se stipulano un accordo di compensazione o un accordo di scambio di garanzie, le controparti effettuano un riesame giuridico indipendente dell'applicabilità giuridica degli accordi. Il riesame può essere effettuato da unità indipendenti interne o da terzi indipendenti.

L'obbligo di effettuare il riesame di cui al primo comma si considera soddisfatto in relazione all'accordo di compensazione quando l'accordo è riconosciuto in conformità all'articolo 296 del regolamento (UE) n. 575/2013.

4.   Le controparti attuano politiche per la valutazione in continuo dell'applicabilità giuridica dell'accordo di compensazione e dell'accordo di scambio di garanzie che stipulano.

5.   Le procedure di gestione del rischio di cui al paragrafo 1 sono testate, riesaminate e aggiornate in funzione delle necessità e almeno una volta l'anno.

6.   Su richiesta, le controparti che utilizzano i modelli del margine iniziale ai sensi della sezione 4 forniscono, in qualsiasi momento, alle autorità competenti tutti i documenti relativi alle procedure di gestione del rischio di cui al paragrafo 2, lettera b).

Articolo 3

Accordo di scambio di garanzie

L'accordo di scambio di garanzie di cui all'articolo 2, paragrafo 2, primo comma, lettera g), include almeno i seguenti elementi:

| a) | il livello e la tipologia delle garanzie necessarie; |
| --- | --- |

a)

il livello e la tipologia delle garanzie necessarie;

| b) | l'accordo di segregazione; |
| --- | --- |

b)

l'accordo di segregazione;

| c) | il paniere di compensazione a cui lo scambio di garanzie si riferisce; |
| --- | --- |

c)

il paniere di compensazione a cui lo scambio di garanzie si riferisce;

| d) | le procedure di comunicazione, conferma e aggiustamento delle richieste di margine; |
| --- | --- |

d)

le procedure di comunicazione, conferma e aggiustamento delle richieste di margine;

| e) | le procedure di regolamento delle richieste di margine per ciascun tipo di garanzia ammissibile; |
| --- | --- |

e)

le procedure di regolamento delle richieste di margine per ciascun tipo di garanzia ammissibile;

| f) | le procedure, i metodi, il calendario e l'attribuzione di responsabilità per il calcolo dei margini e la valutazione delle garanzie; |
| --- | --- |

f)

le procedure, i metodi, il calendario e l'attribuzione di responsabilità per il calcolo dei margini e la valutazione delle garanzie;

| g) | gli eventi che sono da considerarsi default o gli eventi di cessazione; |
| --- | --- |

g)

gli eventi che sono da considerarsi default o gli eventi di cessazione;

default

| h) | la legge applicabile al contratto derivato OTC non compensato a livello centrale; |
| --- | --- |

h)

la legge applicabile al contratto derivato OTC non compensato a livello centrale;

| i) | la legge applicabile all'accordo di scambio di garanzie. |
| --- | --- |

i)

la legge applicabile all'accordo di scambio di garanzie.

SEZIONE 2

Ammissibilità

Articolo 4

Garanzie ammissibili

1.   La controparte raccoglie soltanto garanzie appartenenti alle seguenti classi di attività:

| a) | contante in forma di denaro accreditato su un conto in qualsiasi valuta, o crediti analoghi che danno diritto alla restituzione di denaro, quali i depositi sul mercato monetario; |
| --- | --- |

a)

contante in forma di denaro accreditato su un conto in qualsiasi valuta, o crediti analoghi che danno diritto alla restituzione di denaro, quali i depositi sul mercato monetario;

| b) | oro in forma di verghe di oro puro conformi agli standard di buona consegna; |
| --- | --- |

b)

oro in forma di verghe di oro puro conformi agli standard di buona consegna;

| c) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni centrali o dalle banche centrali degli Stati membri; |
| --- | --- |

c)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni centrali o dalle banche centrali degli Stati membri;

| d) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o dalle autorità locali degli Stati membri le cui esposizioni sono considerate esposizioni verso l'amministrazione centrale dello Stato membro a norma dell'articolo 115, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

d)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o dalle autorità locali degli Stati membri le cui esposizioni sono considerate esposizioni verso l'amministrazione centrale dello Stato membro a norma dell'articolo 115, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013;

| e) | titoli di debito emessi dagli enti del settore pubblico degli Stati membri le cui esposizioni sono considerate esposizioni verso l'amministrazione centrale, le amministrazioni regionali o le autorità locali dello Stato membro a norma dell'articolo 116, paragrafo 4, del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

e)

titoli di debito emessi dagli enti del settore pubblico degli Stati membri le cui esposizioni sono considerate esposizioni verso l'amministrazione centrale, le amministrazioni regionali o le autorità locali dello Stato membro a norma dell'articolo 116, paragrafo 4, del regolamento (UE) n. 575/2013;

| f) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o le autorità locali degli Stati membri diversi da quelli di cui alla lettera d); |
| --- | --- |

f)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o le autorità locali degli Stati membri diversi da quelli di cui alla lettera d);

| g) | titoli di debito emessi dagli enti del settore pubblico degli Stati membri diversi da quelli di cui alla lettera e); |
| --- | --- |

g)

titoli di debito emessi dagli enti del settore pubblico degli Stati membri diversi da quelli di cui alla lettera e);

| h) | titoli di debito emessi dalle banche multilaterali di sviluppo di cui all'articolo 117, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

h)

titoli di debito emessi dalle banche multilaterali di sviluppo di cui all'articolo 117, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013;

| i) | titoli di debito emessi dalle organizzazioni internazionali di cui all'articolo 118 del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

i)

titoli di debito emessi dalle organizzazioni internazionali di cui all'articolo 118 del regolamento (UE) n. 575/2013;

| j) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni o dalle banche centrali di paesi terzi; |
| --- | --- |

j)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni o dalle banche centrali di paesi terzi;

| k) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o dalle autorità locali di paesi terzi che soddisfano i requisiti delle lettere d) ed e); |
| --- | --- |

k)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o dalle autorità locali di paesi terzi che soddisfano i requisiti delle lettere d) ed e);

| l) | titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o le autorità locali di paesi terzi diversi da quelli di cui alle lettere d) ed e); |
| --- | --- |

l)

titoli di debito emessi dalle amministrazioni regionali o le autorità locali di paesi terzi diversi da quelli di cui alle lettere d) ed e);

| m) | titoli di debito emessi da enti creditizi o imprese di investimento, comprese le obbligazioni di cui all'articolo 52, paragrafo 4, della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (8); |
| --- | --- |

m)

titoli di debito emessi da enti creditizi o imprese di investimento, comprese le obbligazioni di cui all'articolo 52, paragrafo 4, della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (8);

| n) | obbligazioni societarie; |
| --- | --- |

n)

obbligazioni societarie;

| o) | il segmento con rango più elevato di una cartolarizzazione, quale definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 61, del regolamento (UE) n. 575/2013, che non sia una ricartolarizzazione, quale definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 63, del medesimo regolamento; |
| --- | --- |

o)

il segmento con rango più elevato di una cartolarizzazione, quale definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 61, del regolamento (UE) n. 575/2013, che non sia una ricartolarizzazione, quale definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 63, del medesimo regolamento;

| p) | obbligazioni convertibili, purché possano essere convertite unicamente in strumenti di capitale inclusi in un indice specificato conformemente all'articolo 197, paragrafo 8, lettera a), del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

p)

obbligazioni convertibili, purché possano essere convertite unicamente in strumenti di capitale inclusi in un indice specificato conformemente all'articolo 197, paragrafo 8, lettera a), del regolamento (UE) n. 575/2013;

| q) | strumenti di capitale inclusi in un indice specificato conformemente all'articolo 197, paragrafo 8, lettera a), del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

q)

strumenti di capitale inclusi in un indice specificato conformemente all'articolo 197, paragrafo 8, lettera a), del regolamento (UE) n. 575/2013;

| r) | azioni o quote di organismi di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM), purché siano soddisfatte le condizioni di cui all'articolo 5. |
| --- | --- |

r)

azioni o quote di organismi di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM), purché siano soddisfatte le condizioni di cui all'articolo 5.

2.   Una controparte raccoglie le garanzie delle classi di attività di cui al paragrafo 1, lettere f), g) e da k) a r), se sono soddisfatte tutte le condizioni seguenti:

| a) | le attività non sono emesse dalla controparte che costituisce la garanzia; |
| --- | --- |

a)

le attività non sono emesse dalla controparte che costituisce la garanzia;

| b) | le attività non sono emesse da entità che fanno parte del gruppo al quale appartiene la controparte che costituisce la garanzia; |
| --- | --- |

b)

le attività non sono emesse da entità che fanno parte del gruppo al quale appartiene la controparte che costituisce la garanzia;

| c) | le attività non sono altrimenti soggette ad un significativo rischio di correlazione sfavorevole ai sensi dell'articolo 291, paragrafo 1, lettere a) e b), del regolamento (UE) n. 575/2013. |
| --- | --- |

c)

le attività non sono altrimenti soggette ad un significativo rischio di correlazione sfavorevole ai sensi dell'articolo 291, paragrafo 1, lettere a) e b), del regolamento (UE) n. 575/2013.

Articolo 5

Criteri di ammissibilità di quote o azioni di OICVM

1.   Ai fini dell'articolo 4, paragrafo 1, lettera r), una controparte può utilizzare le quote o azioni di OICVM come garanzie ammissibili solo se sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni:

| a) | le quote o azioni hanno una quotazione pubblica giornaliera; |
| --- | --- |

a)

le quote o azioni hanno una quotazione pubblica giornaliera;

| b) | l'OICVM può unicamente investire in attività ammissibili ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1; |
| --- | --- |

b)

l'OICVM può unicamente investire in attività ammissibili ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1;

| c) | l'OICVM soddisfa i criteri di cui all'articolo 132, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 575/2013. |
| --- | --- |

c)

l'OICVM soddisfa i criteri di cui all'articolo 132, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 575/2013.

Ai fini della lettera b), gli OICVM possono utilizzare strumenti derivati per coprire i rischi derivanti dalle attività in cui investono.

Se l'OICVM investe in azioni o quote di altri OICVM, le condizioni di cui al primo comma si applicano anche a detti OICVM.

2.   In deroga al paragrafo 1, lettera b), quando l'OICVM o uno dei suoi OICVM sottostanti non investe solo in attività ammissibili ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1, può essere utilizzato come garanzia ammissibile ai sensi del paragrafo 1 solo il valore delle quote o azioni dell'OICVM corrispondente all'investimento in attività ammissibili.

Il primo comma si applica a ogni OICVM sottostante di un OICVM che abbia propri OICVM sottostanti.

3.   Quando le attività non ammissibili dell'OICVM possono avere un valore negativo, il valore delle quote o azioni dell'OICVM che possono essere utilizzate come garanzie ammissibili ai sensi del paragrafo 1 è determinato sottraendo dal valore delle attività ammissibili il massimo valore negativo delle attività non ammissibili.

Articolo 6

Valutazione del merito di credito

1.   La controparte che raccoglie la garanzia valuta il merito di credito delle attività appartenenti alle classi di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere c), d) ed e), non denominate o non finanziate nella valuta nazionale dell'emittente, e di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere f), g), da j) a n) e p), utilizzando una delle seguenti metodologie:

| a) | i rating interni di cui al paragrafo 3 della controparte che raccoglie la garanzia; |
| --- | --- |

a)

i rating interni di cui al paragrafo 3 della controparte che raccoglie la garanzia;

| b) | i rating interni di cui al paragrafo 3 della controparte che costituisce la garanzia, se tale controparte è stabilita nell'Unione o in un paese terzo in cui detta controparte è soggetta ad una vigilanza considerata equivalente a quella disciplinata dalla normativa dell'Unione ai sensi dell'articolo 127 della direttiva 2013/36/UE; |
| --- | --- |

b)

i rating interni di cui al paragrafo 3 della controparte che costituisce la garanzia, se tale controparte è stabilita nell'Unione o in un paese terzo in cui detta controparte è soggetta ad una vigilanza considerata equivalente a quella disciplinata dalla normativa dell'Unione ai sensi dell'articolo 127 della direttiva 2013/36/UE;

| c) | la valutazione del merito di credito formulata da un'agenzia esterna di valutazione del merito di credito (ECAI) riconosciuta, come definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 98, del regolamento (UE) n. 575/2013, o la valutazione del merito di credito di un'agenzia per il credito all'esportazione di cui all'articolo 137 del medesimo regolamento. |
| --- | --- |

c)

la valutazione del merito di credito formulata da un'agenzia esterna di valutazione del merito di credito (ECAI) riconosciuta, come definita all'articolo 4, paragrafo 1, punto 98, del regolamento (UE) n. 575/2013, o la valutazione del merito di credito di un'agenzia per il credito all'esportazione di cui all'articolo 137 del medesimo regolamento.

2.   La controparte che raccoglie la garanzia valuta il merito di credito delle attività appartenenti alla classe di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera o), utilizzando la metodologia di cui al paragrafo 1, lettera c), del presente articolo.

3.   La controparte autorizzata a utilizzare il metodo basato sui rating interni (di seguito «metodo IRB») ai sensi dell'articolo 143 del regolamento (UE) n. 575/2013 può utilizzare i propri rating interni per valutare il merito di credito delle garanzie raccolte ai fini del presente regolamento.

4.   La controparte che utilizza il metodo IRB conformemente al paragrafo 3, determina la classe di merito di credito delle garanzie conformemente all'allegato I.

5.   La controparte che utilizza il metodo IRB conformemente al paragrafo 3, comunica all'altra controparte la classe di merito di credito, di cui al paragrafo 4, associata alle attività che devono essere scambiate come garanzie.

6.   Ai fini del paragrafo 1, lettera c), la valutazione del merito di credito è attribuita alle classi di merito di credito specificate ai sensi dell'articolo 136 o 270 del regolamento (UE) n. 575/2013.

Articolo 7

Requisiti specifici per le attività ammissibili

1.   Le controparti possono utilizzare come garanzie le attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere f), g) e da j) a p), solo quando il relativo merito di credito è stato valutato nella classe di merito credito 1, 2 o 3 conformemente all'articolo 6.

2.   Le controparti possono utilizzare come garanzie le attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere c), d) ed e), che non sono denominate o finanziate nella moneta nazionale dell'emittente, solo quando il relativo merito di credito è stato valutato nella classe di merito credito 1, 2, 3 o 4 conformemente all'articolo 6.

3.   Le controparti stabiliscono le procedure per il trattamento delle attività scambiate come garanzie conformemente ai paragrafi 1 e 2 il cui merito di credito è successivamente valutato come:

| a) | classe 4 o oltre per le attività di cui al paragrafo 1; |
| --- | --- |

a)

classe 4 o oltre per le attività di cui al paragrafo 1;

| b) | oltre la classe 4 per le attività di cui al paragrafo 2. |
| --- | --- |

b)

oltre la classe 4 per le attività di cui al paragrafo 2.

4.   Le procedure di cui al paragrafo 3 soddisfano tutti i seguenti requisiti:

| a) | vietano alle controparti di scambiare attività supplementari valutate nella classe di merito di credito di cui al paragrafo 3; |
| --- | --- |

a)

vietano alle controparti di scambiare attività supplementari valutate nella classe di merito di credito di cui al paragrafo 3;

| b) | definiscono un calendario entro il quale le attività valutate nella classe di merito di credito di cui al paragrafo 3 e già scambiate come garanzie sono sostituite nel corso di un periodo di tempo non superiore a due mesi; |
| --- | --- |

b)

definiscono un calendario entro il quale le attività valutate nella classe di merito di credito di cui al paragrafo 3 e già scambiate come garanzie sono sostituite nel corso di un periodo di tempo non superiore a due mesi;

| c) | fissano una classe di merito di credito che impone la sostituzione immediata delle attività di cui al paragrafo 3; |
| --- | --- |

c)

fissano una classe di merito di credito che impone la sostituzione immediata delle attività di cui al paragrafo 3;

| d) | consentono alle controparti di aumentare gli scarti di garanzia sulle pertinenti garanzie fintanto che non siano state sostituite secondo il calendario di cui alla lettera b). |
| --- | --- |

d)

consentono alle controparti di aumentare gli scarti di garanzia sulle pertinenti garanzie fintanto che non siano state sostituite secondo il calendario di cui alla lettera b).

5.   Le controparti non possono utilizzare come garanzia le classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, quando non abbiano accesso al mercato di dette attività o quando non siano in grado di liquidare dette attività prontamente in caso di default della controparte che costituisce la garanzia.

Articolo 8

Limiti di concentrazione per il margine iniziale

1.   In caso di raccolta della garanzia come margine iniziale ai sensi dell'articolo 13, ad ogni controparte che raccoglie la garanzia si applicano i seguenti limiti:

| a) | la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere b), f), g), e da l) a r), emesse da un solo emittente o da entità appartenenti allo stesso gruppo, non supera il maggiore tra i seguenti valori:






  i) | il 15 % delle garanzie raccolte presso la controparte che costituisce la garanzia; |
| --- | --- | --- |

a)

la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere b), f), g), e da l) a r), emesse da un solo emittente o da entità appartenenti allo stesso gruppo, non supera il maggiore tra i seguenti valori:

i)

il 15 % delle garanzie raccolte presso la controparte che costituisce la garanzia;

| ii) | 10 milioni di EUR o l'equivalente in altra valuta; |
| --- | --- |

ii)

10 milioni di EUR o l'equivalente in altra valuta;

| b) | la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere o), p) e q), se le classi di attività di cui alle lettere p) e q) dello stesso articolo sono emesse dagli enti di cui al regolamento (UE) n. 575/2013, non supera il maggiore tra i seguenti valori:






  i) | il 40 % delle garanzie raccolte presso la controparte che costituisce la garanzia; |
| --- | --- | --- |

b)

la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere o), p) e q), se le classi di attività di cui alle lettere p) e q) dello stesso articolo sono emesse dagli enti di cui al regolamento (UE) n. 575/2013, non supera il maggiore tra i seguenti valori:

i)

il 40 % delle garanzie raccolte presso la controparte che costituisce la garanzia;

| ii) | 10 milioni di EUR o l'equivalente in un'altra valuta. |
| --- | --- |

ii)

10 milioni di EUR o l'equivalente in un'altra valuta.

I limiti di cui al primo comma si applicano anche alle azioni o quote di OICVM, quando l'OICVM investe principalmente nelle classi di attività di cui allo stesso comma.

2.   Quando la garanzia raccolta come margine iniziale ai sensi dell'articolo 13 supera 1 miliardo di EUR e ogni controparte appartiene ad una delle categorie di cui al paragrafo 3, si applicano i seguenti limiti all'importo del margine iniziale superiore a 1 miliardo di EUR raccolto presso la controparte:

| a) | la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere da c) a l), emesse da un solo emittente o da emittenti domiciliati nello stesso paese non supera il 50 % del margine iniziale raccolto presso la controparte; |
| --- | --- |

a)

la somma dei valori del margine iniziale raccolto dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere da c) a l), emesse da un solo emittente o da emittenti domiciliati nello stesso paese non supera il 50 % del margine iniziale raccolto presso la controparte;

| b) | se il margine iniziale è raccolto in contante, il limite di concentrazione del 50 % di cui alla lettera a) tiene conto anche delle esposizioni al rischio derivanti dal terzo detentore o depositario del contante. |
| --- | --- |

b)

se il margine iniziale è raccolto in contante, il limite di concentrazione del 50 % di cui alla lettera a) tiene conto anche delle esposizioni al rischio derivanti dal terzo detentore o depositario del contante.

3.   Le controparti di cui al paragrafo 2 sono uno dei seguenti soggetti:

| a) | enti individuati come G-SII ai sensi dell'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE; |
| --- | --- |

a)

enti individuati come G-SII ai sensi dell'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE;

| b) | enti individuati come O-SII ai sensi dell'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE; |
| --- | --- |

b)

enti individuati come O-SII ai sensi dell'articolo 131 della direttiva 2013/36/UE;

| c) | controparti che non sono schemi pensionistici, per le quali la somma dei valori delle garanzie da raccogliere supera 1 miliardo di EUR. |
| --- | --- |

c)

controparti che non sono schemi pensionistici, per le quali la somma dei valori delle garanzie da raccogliere supera 1 miliardo di EUR.

4.   Quando la garanzia raccolta come margine iniziale ai sensi dell'articolo 13 da o presso schemi pensionistici supera 1 miliardo di EUR, la controparte che raccoglie la garanzia stabilisce le procedure per gestire il rischio di concentrazione per quanto riguarda le garanzie raccolte dalle classi di attività di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere da c) a l), compresa un'adeguata diversificazione delle garanzie.

5.   Se gli enti di cui al paragrafo 3, lettere a) e b), raccolgono il margine iniziale in contante presso un'unica controparte che è anche un ente di cui alle medesime lettere, la controparte che raccoglie il margine assicura che non più del 20 % del margine iniziale sia detenuto da un unico terzo depositario.

6.   I paragrafi da 1 a 4 non si applicano alle garanzie raccolte in forma di strumenti finanziari analoghi allo strumento finanziario sottostante il contratto derivato OTC non compensato a livello centrale.

7.   La controparte che raccoglie la garanzia valuta la conformità alle condizioni di cui al paragrafo 2 almeno ogni volta che il margine iniziale è calcolato conformemente all'articolo 9, paragrafo 2.

8.   In deroga al paragrafo 7, la controparte di cui all'articolo 2, paragrafo 10, lettere a), b) e c), del regolamento (UE) n. 648/2012 può valutare trimestralmente la conformità alle condizioni di cui al paragrafo 2, purché l'importo del margine iniziale raccolto da ogni singola controparte sia sempre inferiore a 800 milioni di EUR durante il trimestre precedente la valutazione.

SEZIONE 3

Calcolo e raccolta dei margini

Articolo 9

Frequenza del calcolo e determinazione della data del calcolo

1.   Le controparti calcolano il margine di variazione conformemente all'articolo 10 almeno su base giornaliera.

2.   Le controparti calcolano il margine iniziale conformemente all'articolo 11 entro il giorno lavorativo successivo ad uno dei seguenti eventi:

| a) | un nuovo contratto derivato OTC non compensato a livello centrale è eseguito o aggiunto al paniere di compensazione; |
| --- | --- |

a)

un nuovo contratto derivato OTC non compensato a livello centrale è eseguito o aggiunto al paniere di compensazione;

| b) | un vigente contratto derivato OTC non compensato a livello centrale scade o è rimosso dal paniere di compensazione; |
| --- | --- |

b)

un vigente contratto derivato OTC non compensato a livello centrale scade o è rimosso dal paniere di compensazione;

| c) | un vigente contratto derivato OTC non compensato a livello centrale fa scattare un pagamento o una consegna diversi dalla costituzione e dalla raccolta di margini; |
| --- | --- |

c)

un vigente contratto derivato OTC non compensato a livello centrale fa scattare un pagamento o una consegna diversi dalla costituzione e dalla raccolta di margini;

| d) | il margine iniziale è calcolato conformemente al metodo standardizzato di cui all'articolo 11, paragrafo 1, e un contratto vigente è riclassificato in termini di classe di attività di cui all'allegato IV, paragrafo 1, in ragione della ridotta durata residua; |
| --- | --- |

d)

il margine iniziale è calcolato conformemente al metodo standardizzato di cui all'articolo 11, paragrafo 1, e un contratto vigente è riclassificato in termini di classe di attività di cui all'allegato IV, paragrafo 1, in ragione della ridotta durata residua;

| e) | nei precedenti dieci giorni lavoratori non è stato effettuato alcun calcolo. |
| --- | --- |

e)

nei precedenti dieci giorni lavoratori non è stato effettuato alcun calcolo.

3.   Ai fini della determinazione della data del calcolo del margine iniziale e del margine di variazione, si applica quanto segue:

| a) | quando due controparti sono situate nello stesso fuso orario, il calcolo è effettuato sulla base del paniere di compensazione della giornata lavorativa precedente; |
| --- | --- |

a)

quando due controparti sono situate nello stesso fuso orario, il calcolo è effettuato sulla base del paniere di compensazione della giornata lavorativa precedente;

| b) | quando due controparti non sono situate nello stesso fuso orario, il calcolo è basato sulle operazioni nel paniere di compensazione concluse il precedente giorno lavorativo prima delle ore 16:00, secondo l'ora del fuso orario in cui le ore 16:00 scoccano prima. |
| --- | --- |

b)

quando due controparti non sono situate nello stesso fuso orario, il calcolo è basato sulle operazioni nel paniere di compensazione concluse il precedente giorno lavorativo prima delle ore 16:00, secondo l'ora del fuso orario in cui le ore 16:00 scoccano prima.

Articolo 10

Calcolo del margine di variazione

L'importo del margine di variazione che la controparte deve raccogliere è pari all'aggregazione dei valori, calcolata conformemente all'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, di tutti i contratti nel paniere di compensazione, meno il valore di tutti i margini di variazione raccolti in precedenza, meno il valore netto di ciascun contratto nel paniere di compensazione determinato al momento della stipula del contratto, più il valore di tutti i margini di variazione precedentemente costituiti.

Articolo 11

Calcolo del margine iniziale

1.   Le controparti calcolano l'importo del margine iniziale che deve essere raccolto utilizzando il metodo standardizzato di cui all'allegato IV o i modelli del margine iniziale di cui alla sezione 4 o entrambi.

2.   La raccolta del margine iniziale è effettuata senza compensare gli importi del margine iniziale tra le due controparti.

3.   Se le controparti in relazione allo stesso paniere di compensazione utilizzano sia il metodo standardizzato di cui all'allegato IV che i modelli del margine iniziale di cui alla sezione 4, esse li utilizzano in modo coerente per ciascun contratto derivato OTC non compensato a livello centrale.

4.   Se calcolano il margine iniziale conformemente alla sezione 4, le controparti non tengono conto delle correlazioni tra il valore dell'esposizione non garantita e la garanzia.

5.   Le controparti concordano il metodo che ognuna utilizza per determinare il margine iniziale che è tenuta a raccogliere; esse non sono però tenute a utilizzare una metodologia comune.

6.   Quando una o entrambe le controparti si basano su un modello del margine iniziale, esse concordano il modello elaborato ai sensi della sezione 4.

Articolo 12

Costituzione del margine di variazione

1.   La controparte che costituisce il margine di variazione lo fa come segue:

| a) | entro lo stesso giorno lavorativo corrispondente alla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3; |
| --- | --- |

a)

entro lo stesso giorno lavorativo corrispondente alla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3;

| b) | se sono soddisfatte le condizioni di cui al paragrafo 2, entro due giorni lavorativi dalla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3. |
| --- | --- |

b)

se sono soddisfatte le condizioni di cui al paragrafo 2, entro due giorni lavorativi dalla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3.

2.   La costituzione del margine di variazione conformemente al paragrafo 1, lettera b), può essere applicata solo a quanto segue:

| a) | i panieri di compensazione che comprendono contratti derivati non soggetti a requisiti di margine iniziale ai sensi del presente regolamento, se la controparte che costituisce la garanzia ha fornito, al momento della data del calcolo del margine di variazione o prima, un anticipo dell'importo della garanzia ammissibile, calcolato secondo le stesse modalità applicabili ai margini iniziali conformemente all'articolo 15, per il quale la controparte che raccoglie la garanzia ha utilizzato un periodo con rischio di margine almeno pari al numero di giorni intercorrenti tra la data del calcolo e la data della raccolta, le due date incluse; |
| --- | --- |

a)

i panieri di compensazione che comprendono contratti derivati non soggetti a requisiti di margine iniziale ai sensi del presente regolamento, se la controparte che costituisce la garanzia ha fornito, al momento della data del calcolo del margine di variazione o prima, un anticipo dell'importo della garanzia ammissibile, calcolato secondo le stesse modalità applicabili ai margini iniziali conformemente all'articolo 15, per il quale la controparte che raccoglie la garanzia ha utilizzato un periodo con rischio di margine almeno pari al numero di giorni intercorrenti tra la data del calcolo e la data della raccolta, le due date incluse;

| b) | i panieri di compensazione che includono contratti soggetti a requisiti di margine iniziale ai sensi del presente regolamento, se il margine iniziale è stato aggiustato in uno dei seguenti modi:






  i) | aumentando il periodo con rischio di margine di cui all'articolo 15, paragrafo 2, per il numero di giorni che intercorrono tra la data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3, e la data della raccolta determinata conformemente al paragrafo 1 del presente articolo, le due date incluse; |
| --- | --- | --- |

b)

i panieri di compensazione che includono contratti soggetti a requisiti di margine iniziale ai sensi del presente regolamento, se il margine iniziale è stato aggiustato in uno dei seguenti modi:

i)

aumentando il periodo con rischio di margine di cui all'articolo 15, paragrafo 2, per il numero di giorni che intercorrono tra la data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3, e la data della raccolta determinata conformemente al paragrafo 1 del presente articolo, le due date incluse;

| ii) | aumentando il margine iniziale calcolato secondo il metodo standardizzato di cui all'articolo 11, utilizzando una metodologia appropriata che tenga conto del periodo con rischio di margine aumentato per il numero di giorni intercorrenti tra la data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3, e la data della raccolta determinata conformemente al paragrafo 2 del presente articolo, le due date incluse. |
| --- | --- |

ii)

aumentando il margine iniziale calcolato secondo il metodo standardizzato di cui all'articolo 11, utilizzando una metodologia appropriata che tenga conto del periodo con rischio di margine aumentato per il numero di giorni intercorrenti tra la data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3, e la data della raccolta determinata conformemente al paragrafo 2 del presente articolo, le due date incluse.

Ai fini della lettera a), se non è stato attuato alcun meccanismo di segregazione tra le due controparti, dette controparti possono compensare gli importi da fornire.

3.   In caso di controversia sull'importo del margine di variazione dovuto, le controparti costituiscono, nello stesso periodo di tempo di cui al paragrafo 1, almeno la parte dell'importo del margine di variazione che non è oggetto di controversia.

Articolo 13

Costituzione del margine iniziale

1.   La controparte che costituisce il margine iniziale lo fa conformemente alla sezione 5.

2.   La controparte che costituisce il margine iniziale lo fa entro lo stesso giorno lavorativo corrispondente alla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3.

3.   In caso di controversia sull'importo del margine iniziale dovuto, le controparti forniscono almeno la parte dell'importo del margine iniziale che non è oggetto di controversia entro lo stesso giorno lavorativo corrispondente alla data del calcolo determinata conformemente all'articolo 9, paragrafo 3.

SEZIONE 4

Modelli del margine iniziale

Articolo 14

Requisiti generali

1.   Quando una controparte utilizza un modello del margine iniziale, il modello può essere elaborato da una delle controparti o da entrambe o da un terzo.

Quando una controparte utilizza un modello del margine iniziale elaborato da un terzo, la controparte conserva la responsabilità di assicurare che il modello sia conforme ai requisiti di cui alla presente sezione.

2.   I modelli del margine iniziale sono elaborati in modo tale da ricomprendere tutti i rischi significativi derivanti dalla conclusione dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale inclusi nel paniere di compensazione, comprese la natura, la portata, la complessità dei rischi, e soddisfano i seguenti requisiti:

| a) | il modello incorpora i fattori di rischio corrispondenti alle singole valute in cui sono denominati detti contratti nel paniere di compensazione; |
| --- | --- |

a)

il modello incorpora i fattori di rischio corrispondenti alle singole valute in cui sono denominati detti contratti nel paniere di compensazione;

| b) | il modello incorpora i fattori di rischio di tasso di interesse corrispondenti alle singole valute in cui sono denominati detti contratti; |
| --- | --- |

b)

il modello incorpora i fattori di rischio di tasso di interesse corrispondenti alle singole valute in cui sono denominati detti contratti;

| c) | la curva di rendimento è divisa in almeno sei scaglioni di scadenza per le esposizioni al rischio di tasso di interesse nelle valute e nei mercati principali; |
| --- | --- |

c)

la curva di rendimento è divisa in almeno sei scaglioni di scadenza per le esposizioni al rischio di tasso di interesse nelle valute e nei mercati principali;

| d) | il modello riflette il rischio di movimenti fra curve di rendimento diverse e tra diversi scaglioni di scadenza; |
| --- | --- |

d)

il modello riflette il rischio di movimenti fra curve di rendimento diverse e tra diversi scaglioni di scadenza;

| e) | il modello incorpora fattori di rischio distinti almeno per ogni strumento di capitale, indice azionario, merce o indice di merci che è significativo per detti contratti; |
| --- | --- |

e)

il modello incorpora fattori di rischio distinti almeno per ogni strumento di capitale, indice azionario, merce o indice di merci che è significativo per detti contratti;

| f) | il modello riflette il rischio risultante da posizioni meno liquide e da posizioni caratterizzate da una limitata trasparenza del prezzo entro scenari di mercato realistici; |
| --- | --- |

f)

il modello riflette il rischio risultante da posizioni meno liquide e da posizioni caratterizzate da una limitata trasparenza del prezzo entro scenari di mercato realistici;

| g) | il modello riflette il rischio, non altrimenti coperto da altre caratteristiche del modello, derivante da contratti derivati la cui classe di attività sottostante è costituita dal credito; |
| --- | --- |

g)

il modello riflette il rischio, non altrimenti coperto da altre caratteristiche del modello, derivante da contratti derivati la cui classe di attività sottostante è costituita dal credito;

| h) | il modello riflette il rischio di movimenti tra fattori di rischio sottostanti simili ma non identici e l'esposizione alle variazioni di valore derivanti dai disallineamenti di scadenza; |
| --- | --- |

h)

il modello riflette il rischio di movimenti tra fattori di rischio sottostanti simili ma non identici e l'esposizione alle variazioni di valore derivanti dai disallineamenti di scadenza;

| i) | il modello riflette le principali dipendenze non lineari; |
| --- | --- |

i)

il modello riflette le principali dipendenze non lineari;

| j) | il modello incorpora le metodologie utilizzate per effettuare test retrospettivi che includono test statistici delle prestazioni del modello; |
| --- | --- |

j)

il modello incorpora le metodologie utilizzate per effettuare test retrospettivi che includono test statistici delle prestazioni del modello;

| k) | il modello stabilisce gli eventi che innescano un cambiamento di modello, una calibrazione o altra misura correttiva. |
| --- | --- |

k)

il modello stabilisce gli eventi che innescano un cambiamento di modello, una calibrazione o altra misura correttiva.

3.   Le procedure di gestione dei rischi di cui all'articolo 2, paragrafo 1, assicurano il monitoraggio in continuo delle prestazioni del modello anche mediante test retrospettivi almeno ogni tre mesi.

Ai fini del primo comma, i test retrospettivi comprendono un confronto tra i valori ottenuti con il modello e i valori di mercato realizzati dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale nel paniere di compensazione.

4.   Le procedure di gestione del rischio di cui all'articolo 2, paragrafo 1, definiscono le metodologie usate per i test retrospettivi, comprese prove statistiche delle prestazioni.

5.   Le procedure di gestione del rischio di cui all'articolo 2, paragrafo 1, descrivono i risultati dei test retrospettivi che comporterebbero un cambiamento di modello, la ricalibrazione o altre misure correttive.

6.   Le procedure di gestione del rischio di cui all'articolo 2, paragrafo 1, assicurano che le controparti conservino le registrazioni dei risultati dei test retrospettivi di cui al paragrafo 3.

7.   Le controparti forniscono all'altra controparte tutte le informazioni necessarie per spiegare il calcolo di un dato valore del modello del margine iniziale, secondo modalità che consentirebbero ad un terzo qualificato di verificare il calcolo.

8.   Il modello dei margini iniziali riflette in modo prudente l'incertezza dei parametri, la correlazione, i rischi di base e la qualità dei dati.

Articolo 15

Intervallo di confidenza e periodo con rischio di margine

1.   Le variazioni ipotizzate del valore dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale nel paniere di compensazione per il calcolo dei margini iniziali utilizzando un modello del margine iniziale sono basate su un intervallo di confidenza unilaterale del 99 per cento in un periodo con rischio di margine di almeno 10 giorni.

2.   Il periodo con rischio di margine per il calcolo dei margini iniziali utilizzando un modello del margine iniziale di cui al paragrafo 1 comprende:

| a) | il periodo intercorrente tra l'ultimo scambio di margine di variazione e il default della controparte; |
| --- | --- |

a)

il periodo intercorrente tra l'ultimo scambio di margine di variazione e il default della controparte;

| b) | il periodo di tempo stimato necessario per sostituire ogni contratto derivato OTC non compensato a livello centrale nel paniere di compensazione o per coprire i rischi che ne derivano, tenendo conto del livello di liquidità del mercato sul quale sono negoziate le tipologie di contratti, il volume totale dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e il numero di partecipanti presenti nel mercato. |
| --- | --- |

b)

il periodo di tempo stimato necessario per sostituire ogni contratto derivato OTC non compensato a livello centrale nel paniere di compensazione o per coprire i rischi che ne derivano, tenendo conto del livello di liquidità del mercato sul quale sono negoziate le tipologie di contratti, il volume totale dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale e il numero di partecipanti presenti nel mercato.

Articolo 16

Calibrazione dei parametri del modello

1.   I parametri utilizzati nei modelli del margine iniziale sono calibrati, almeno annualmente, sulla base dei dati storici ricavati da un periodo di una durata minima di tre anni e massima di cinque.

2.   I dati utilizzati per calibrare i parametri dei modelli del margine iniziale includono il periodo continuativo più recente a partire dalla data in cui è stata effettuata la calibrazione di cui al paragrafo 1 e almeno il 25 % di essi sono rappresentativi di un periodo di notevole stress finanziario («dati stressati»).

3.   Quando i dati stressati di cui al paragrafo 2 non costituiscono almeno il 25 % dei dati utilizzati nel modello del margine iniziale, i dati meno recenti tra i dati storici di cui al paragrafo 1 sono sostituiti da dati relativi ad un periodo di notevole stress finanziario, fino a quando la percentuale complessiva di dati stressati sia almeno pari al 25 % del totale dei dati utilizzati nel modello del margine iniziale.

4.   Il periodo di notevole stress finanziario utilizzato per la calibrazione dei parametri è individuato e applicato separatamente almeno per ciascuna delle classi di attività di cui all'articolo 17, paragrafo 2.

5.   I parametri sono calibrati utilizzando dati equiponderati.

6.   I parametri possono essere calibrati per periodi più brevi rispetto al periodo con rischio di margine determinato conformemente all'articolo 15. Quando vengono utilizzati periodi più brevi, i parametri sono aggiustati al periodo con rischio di margine con una metodologia appropriata.

7.   Le controparti dispongono di politiche scritte che definiscono le circostanze che determinano una maggiore frequenza di calibrazione.

8.   Le controparti stabiliscono procedure per l'aggiustamento del valore dei margini da scambiare in risposta ad una variazione dei parametri dovuta ad un mutamento delle condizioni di mercato. Le procedure prevedono che le controparti siano in grado di scambiare il margine iniziale supplementare risultante dalla variazione dei parametri in un periodo che va da uno a trenta giorni lavorativi.

9.   Le controparti stabiliscono procedure relative alla qualità dei dati utilizzati nel modello conformemente al paragrafo 1, compresa la scelta di fornitori appropriati di dati e la pulizia e l'interpolazione dei dati.

10.   Le variabili proxy per i dati utilizzati nei modelli del margine iniziale sono utilizzate soltanto se sono soddisfatte entrambe le seguenti condizioni:

| a) | i dati disponibili sono insufficienti o non rispecchiano l'effettiva volatilità del contratto derivato OTC o del portafoglio di contratti derivati OTC nel paniere di compensazione; |
| --- | --- |

a)

i dati disponibili sono insufficienti o non rispecchiano l'effettiva volatilità del contratto derivato OTC o del portafoglio di contratti derivati OTC nel paniere di compensazione;

| b) | le variabili proxy portano a un livello prudente dei margini. |
| --- | --- |

b)

le variabili proxy portano a un livello prudente dei margini.

Articolo 17

Diversificazione, copertura e compensazione dei rischi tra classi di sottostante

1.   I modelli del margine iniziale comprendono solo i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale nello stesso paniere di compensazione. I modelli del margine iniziale possono prevedere la diversificazione, la copertura e la compensazione dei rischi dei contratti nello stesso paniere di compensazione, purché la diversificazione, la copertura o la compensazione dei rischi siano effettuate solo nell'ambito della stessa classe di attività sottostanti di cui al paragrafo 2.

2.   Ai fini del paragrafo 1, la diversificazione, la copertura e la compensazione dei rischi possono essere effettuate soltanto nell'ambito delle seguenti classi di attività sottostanti:

| a) | tassi di interesse, valute e inflazione; |
| --- | --- |

a)

tassi di interesse, valute e inflazione;

| b) | strumenti di capitale; |
| --- | --- |

b)

strumenti di capitale;

| c) | crediti; |
| --- | --- |

c)

crediti;

| d) | materie prime e oro; |
| --- | --- |

d)

materie prime e oro;

| e) | altro. |
| --- | --- |

e)

altro.

Articolo 18

Requisiti qualitativi

1.   Le controparti definiscono un processo di governance interna per valutare in continuo l'appropriatezza del modello del margine iniziale, comprendente tutti i seguenti elementi:

| a) | la convalida iniziale del modello da parte di persone adeguatamente qualificate che siano indipendenti dalle persone che hanno elaborato il modello; |
| --- | --- |

a)

la convalida iniziale del modello da parte di persone adeguatamente qualificate che siano indipendenti dalle persone che hanno elaborato il modello;

| b) | la convalida di riscontro ogni volta che nel modello del margine iniziale sono introdotti cambiamenti significativi, e almeno una volta l'anno; |
| --- | --- |

b)

la convalida di riscontro ogni volta che nel modello del margine iniziale sono introdotti cambiamenti significativi, e almeno una volta l'anno;

| c) | una procedura di audit periodico per valutare quanto segue:






  i) | l'integrità e l'affidabilità delle fonti dei dati; |
| --- | --- | --- |

c)

una procedura di audit periodico per valutare quanto segue:

i)

l'integrità e l'affidabilità delle fonti dei dati;

| ii) | il sistema informativo direzionale utilizzato per far funzionare il modello; |
| --- | --- |

ii)

il sistema informativo direzionale utilizzato per far funzionare il modello;

| iii) | l'accuratezza e la completezza dei dati utilizzati; |
| --- | --- |

iii)

l'accuratezza e la completezza dei dati utilizzati;

| iv) | l'accuratezza e la congruità delle ipotesi di volatilità e di correlazione. |
| --- | --- |

iv)

l'accuratezza e la congruità delle ipotesi di volatilità e di correlazione.

2.   La documentazione delle procedure di gestione del rischio di cui all'articolo 2, paragrafo 2, lettera b), relativa al modello del margine iniziale soddisfa tutte le seguenti condizioni:

| a) | consente ad un terzo esperto della materia di comprendere la struttura e i dettagli operativi del modello del margine iniziale; |
| --- | --- |

a)

consente ad un terzo esperto della materia di comprendere la struttura e i dettagli operativi del modello del margine iniziale;

| b) | contiene le ipotesi principali e le limitazioni del modello del margine iniziale; |
| --- | --- |

b)

contiene le ipotesi principali e le limitazioni del modello del margine iniziale;

| c) | definisce le circostanze nelle quali le ipotesi alla base del modello del margine iniziale non sono più valide. |
| --- | --- |

c)

definisce le circostanze nelle quali le ipotesi alla base del modello del margine iniziale non sono più valide.

3.   Le controparti documentano tutte le modifiche al modello del margine iniziale. La documentazione precisa anche i risultati delle convalide, di cui al paragrafo 1, effettuate dopo tali modifiche.

SEZIONE 5

Gestione e segregazione delle garanzie

Articolo 19

Gestione e segregazione delle garanzie

1.   Tra le procedure di cui all'articolo 2, paragrafo 2, lettera c), rientrano:

| a) | la valutazione giornaliera delle garanzie detenute conformemente alla sezione 6; |
| --- | --- |

a)

la valutazione giornaliera delle garanzie detenute conformemente alla sezione 6;

| b) | i dispositivi giuridici e la struttura di detenzione delle garanzie che consentono l'accesso alle garanzie ricevute quando queste sono detenute da un terzo; |
| --- | --- |

b)

i dispositivi giuridici e la struttura di detenzione delle garanzie che consentono l'accesso alle garanzie ricevute quando queste sono detenute da un terzo;

| c) | se il margine iniziale è detenuto dal soggetto che fornisce la garanzia, che la garanzia sia detenuta in conti di deposito che non sarebbero toccati dall'insolvenza; |
| --- | --- |

c)

se il margine iniziale è detenuto dal soggetto che fornisce la garanzia, che la garanzia sia detenuta in conti di deposito che non sarebbero toccati dall'insolvenza;

| d) | il mantenimento di margini iniziali non in contante conformemente ai paragrafi 3 e 4; |
| --- | --- |

d)

il mantenimento di margini iniziali non in contante conformemente ai paragrafi 3 e 4;

| e) | la detenzione del contante raccolto come margine iniziale in un conto in contante presso le banche centrali o gli enti creditizi che soddisfano tutte le seguenti condizioni:






  i) | sono autorizzati a norma della direttiva 2013/36/UE o autorizzati in un paese terzo le cui disposizioni prudenziali e regolamentari sono ritenute equivalenti ai sensi dell'articolo 142, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- | --- |

e)

la detenzione del contante raccolto come margine iniziale in un conto in contante presso le banche centrali o gli enti creditizi che soddisfano tutte le seguenti condizioni:

i)

sono autorizzati a norma della direttiva 2013/36/UE o autorizzati in un paese terzo le cui disposizioni prudenziali e regolamentari sono ritenute equivalenti ai sensi dell'articolo 142, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013;

| ii) | non sono né la controparte che ha costituito né quella che ha raccolto il margine, né sono parte dello stesso gruppo di una delle controparti; |
| --- | --- |

ii)

non sono né la controparte che ha costituito né quella che ha raccolto il margine, né sono parte dello stesso gruppo di una delle controparti;

| e) | il liquidatore o altro soggetto addetto all'insolvenza della controparte in stato di default ha a sua disposizione garanzie non utilizzate; |
| --- | --- |

e)

il liquidatore o altro soggetto addetto all'insolvenza della controparte in stato di default ha a sua disposizione garanzie non utilizzate;

| f) | il margine iniziale è prontamente e liberamente trasferibile alla controparte che ha costituito il margine in caso di default della controparte che lo ha raccolto; |
| --- | --- |

f)

il margine iniziale è prontamente e liberamente trasferibile alla controparte che ha costituito il margine in caso di default della controparte che lo ha raccolto;

| g) | la garanzia non in contante è trasferibile senza limitazioni legali o regolamentari o pretese di terzi, comprese quelle del liquidatore della controparte che ha raccolto il margine o del terzo depositario, diverse dai gravami per i diritti e le spese sostenute per fornire i conti di custodia e diverse dai gravami imposti sistematicamente a tutti i titoli in un sistema di compensazione in cui tali garanzie possono essere detenute; |
| --- | --- |

g)

la garanzia non in contante è trasferibile senza limitazioni legali o regolamentari o pretese di terzi, comprese quelle del liquidatore della controparte che ha raccolto il margine o del terzo depositario, diverse dai gravami per i diritti e le spese sostenute per fornire i conti di custodia e diverse dai gravami imposti sistematicamente a tutti i titoli in un sistema di compensazione in cui tali garanzie possono essere detenute;

| h) | eventuali garanzie non utilizzate sono restituite in toto alla controparte che le ha costituite, al netto delle spese e dei costi sostenuti per la raccolta e la detenzione delle garanzie. |
| --- | --- |

h)

eventuali garanzie non utilizzate sono restituite in toto alla controparte che le ha costituite, al netto delle spese e dei costi sostenuti per la raccolta e la detenzione delle garanzie.

2.   Eventuali garanzie costituite come margine iniziale o margine di variazione possono essere sostituite da garanzie alternative se sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni:

| a) | la sostituzione è effettuata conformemente ai termini dell'accordo tra le controparti di cui all'articolo 3; |
| --- | --- |

a)

la sostituzione è effettuata conformemente ai termini dell'accordo tra le controparti di cui all'articolo 3;

| b) | le garanzie alternative sono ammissibili conformemente alla sezione 2; |
| --- | --- |

b)

le garanzie alternative sono ammissibili conformemente alla sezione 2;

| c) | il valore della garanzia alternativa è sufficiente per soddisfare tutti i requisiti di margine, previa eventuale applicazione dei pertinenti scarti di garanzia. |
| --- | --- |

c)

il valore della garanzia alternativa è sufficiente per soddisfare tutti i requisiti di margine, previa eventuale applicazione dei pertinenti scarti di garanzia.

3.   Il margine iniziale è protetto dal default o dall'insolvenza della controparte che raccoglie il margine tramite segregazione secondo una o entrambe le seguenti modalità:

| a) | nei libri e registri contabili del terzo detentore o depositario; |
| --- | --- |

a)

nei libri e registri contabili del terzo detentore o depositario;

| b) | tramite altri accordi giuridicamente vincolanti. |
| --- | --- |

b)

tramite altri accordi giuridicamente vincolanti.

4.   Le controparti assicurano che la garanzia non in contante scambiata come margine iniziale sia segregata come segue:

| a) | se è detenuta a titolo di proprietà dalla controparte che l'ha raccolta, la garanzia è segregata dal resto delle attività di proprietà di detta controparte; |
| --- | --- |

a)

se è detenuta a titolo di proprietà dalla controparte che l'ha raccolta, la garanzia è segregata dal resto delle attività di proprietà di detta controparte;

| b) | se è detenuta non a titolo di proprietà dalla controparte che l'ha costituita, la garanzia è segregata dal resto delle attività di proprietà di detta controparte; |
| --- | --- |

b)

se è detenuta non a titolo di proprietà dalla controparte che l'ha costituita, la garanzia è segregata dal resto delle attività di proprietà di detta controparte;

| c) | se è detenuta nei libri e registri contabili di un terzo, depositario o detentore, la garanzia è segregata dalle attività di proprietà del terzo, detentore o depositario. |
| --- | --- |

c)

se è detenuta nei libri e registri contabili di un terzo, depositario o detentore, la garanzia è segregata dalle attività di proprietà del terzo, detentore o depositario.

5.   Quando la garanzia non in contante è detenuta dalla parte che l'ha raccolta o da un terzo, detentore o depositario, detta controparte fornisce sempre alla controparte che l'ha costituita la possibilità di segregare la sua garanzia dalle attività di altre controparti che costituiscono garanzie.

6.   Le controparti effettuano un riesame giuridico indipendente per verificare che le modalità di segregazione soddisfino i requisiti di cui al paragrafo 1, lettera g), e ai paragrafi 3, 4 e 5. Il riesame giudico può essere effettuato da un'unità interna indipendente o da terzi indipendenti.

7.   Le controparti forniscono all'autorità competente la prova dell'osservanza del paragrafo 6 in relazione ad ogni giurisdizione pertinente e, su richiesta dell'autorità competente, stabiliscono politiche per garantire la valutazione continua della conformità.

8.   Ai fini del paragrafo 1, lettera e), le controparti valutano il merito di credito dell'ente creditizio ivi indicato utilizzando una metodologia che non si basi esclusivamente o meccanicamente sulle valutazioni esterne.

Articolo 20

Trattamento dei margini iniziali raccolti

1.   La controparte che ha raccolto la garanzia come margine iniziale non la reipoteca, reimpegna né la riutilizza altrimenti.

2.   Nonostante il paragrafo 1, un terzo detentore può utilizzare il margine iniziale ricevuto in contante a fini di reinvestimento.

SEZIONE 6

Valutazione della garanzia

Articolo 21

Calcolo del valore aggiustato della garanzia

1.   Le controparti aggiustano il valore della garanzia raccolta conformemente alla metodologia di cui all'allegato II o ad una metodologia con la quale utilizzano stime interne della volatilità conformemente all'articolo 22.

2.   Nell'aggiustare il valore della garanzia ai sensi del paragrafo 1, le controparti possono non tener conto del rischio di tasso di cambio derivante dalle posizioni nelle valute soggette ad un accordo intergovernativo giuridicamente vincolante che limiti la variazione di tali posizioni rispetto ad altre valute contemplate dallo stesso accordo.

Articolo 22

Stime interne del valore aggiustato della garanzia

1.   Le controparti aggiustano il valore della garanzia raccolta utilizzando stime interne della volatilità conformemente all'allegato III.

2.   Le controparti aggiornano le loro serie di dati e calcolano le stime interne della volatilità di cui all'articolo 21 ogni volta che si verifica una variazione significativa del livello di volatilità dei prezzi di mercato, e almeno trimestralmente.

3.   Ai fini del paragrafo 2, le controparti predeterminano i livelli di volatilità che fanno scattare il ricalcolo degli scarti di garanzia di cui all'allegato III.

4.   Le procedure di cui all'articolo 2, paragrafo 2, lettera d), comprendono le politiche in materia di monitoraggio del calcolo delle stime interne della volatilità e di integrazione di tali stime nel processo di gestione del rischio della controparte.

5.   Le politiche di cui al paragrafo 4 sono soggette a riesame interno, che comprende tutti i seguenti elementi:

| a) | l'integrazione delle stime nel processo di gestione del rischio della controparte, che deve aver luogo almeno una volta l'anno; |
| --- | --- |

a)

l'integrazione delle stime nel processo di gestione del rischio della controparte, che deve aver luogo almeno una volta l'anno;

| b) | l'integrazione delle stime degli scarti di garanzia nella gestione giornaliera del rischio; |
| --- | --- |

b)

l'integrazione delle stime degli scarti di garanzia nella gestione giornaliera del rischio;

| c) | la convalida di ogni modifica rilevante del processo di calcolo delle stime; |
| --- | --- |

c)

la convalida di ogni modifica rilevante del processo di calcolo delle stime;

| d) | la verifica della coerenza, della rapidità e dell'affidabilità delle fonti di dati utilizzate per il calcolo delle stime; |
| --- | --- |

d)

la verifica della coerenza, della rapidità e dell'affidabilità delle fonti di dati utilizzate per il calcolo delle stime;

| e) | l'accuratezza e la congruità delle ipotesi di volatilità. |
| --- | --- |

e)

l'accuratezza e la congruità delle ipotesi di volatilità.

6.   Il riesame di cui al paragrafo 5 è effettuato periodicamente nell'ambito del processo di audit interno della controparte.

CAPO II

DISPOSIZIONI SPECIFICHE SULLE PROCEDURE DI GESTIONE DEL RISCHIO

SEZIONE 1

Esenzioni

Articolo 23

CCP autorizzate come enti creditizi

In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere che non vi sia scambio di garanzie in relazione ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale conclusi con CCP autorizzate come enti creditizi ai sensi della direttiva 2013/36/UE.

Articolo 24

Controparti non finanziarie e controparti di paesi terzi

In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nella procedura di gestione del rischio le controparti possono prevedere che non vi sia scambio di garanzia in relazione ai contratti derivati OTC non compensati a livello centrale stipulati con controparti non finanziarie che non soddisfano le condizioni di cui all'articolo 10, paragrafo 1, lettera b), del regolamento (UE) n. 648/2012, o con entità non finanziarie stabilite in un paese terzo che non soddisferebbero le condizioni di cui all'articolo 10, paragrafo 1, lettera b), del regolamento (UE) n. 648/2012 se fossero stabilite nell'Unione.

Articolo 25

Importo minimo del trasferimento

1.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere di non raccogliere la garanzia da una controparte, se l'importo dovuto dall'ultima raccolta di garanzia è pari o inferiore all'importo concordato dalle controparti («importo minimo del trasferimento»).

L'importo minimo del trasferimento non supera 500 000 EUR o il controvalore in un'altra valuta.

2.   Quando le controparti convengono un importo minimo del trasferimento, l'importo della garanzia dovuta viene calcolato come la somma dei seguenti elementi:

| a) | il margine di variazione dovuto dall'ultima raccolta, calcolato conformemente all'articolo 10, compresa la garanzia in eccesso; |
| --- | --- |

a)

il margine di variazione dovuto dall'ultima raccolta, calcolato conformemente all'articolo 10, compresa la garanzia in eccesso;

| b) | il margine iniziale dovuto dall'ultima raccolta, calcolato conformemente all'articolo 11, compresa la garanzia in eccesso. |
| --- | --- |

b)

il margine iniziale dovuto dall'ultima raccolta, calcolato conformemente all'articolo 11, compresa la garanzia in eccesso.

3.   Quando l'importo della garanzia dovuta supera l'importo minimo del trasferimento concordato dalle controparti, la controparte che raccoglie la garanzia ne raccoglie la totalità dell'importo, senza detrarre l'importo minimo del trasferimento.

4.   Le controparti possono concordare importi minimi del trasferimento separati per il margine iniziale e per il margine di variazione, purché la somma dei relativi importi minimi del trasferimento sia pari o inferiore a 500 000 EUR o al controvalore in un'altra valuta.

5.   Quando le controparti concordano importi minimi del trasferimento separati conformemente al paragrafo 4, se l'importo dovuto della garanzia iniziale o di variazione supera l'importo minimo del trasferimento, la controparte che raccoglie la garanzia raccoglie la totalità dell'importo dovuto del margine iniziale o del margine di variazione, senza detrarre i relativi importi minimi del trasferimento.

Articolo 26

Calcolo dei margini con controparti di paesi terzi

Se una controparte è domiciliata in un paese terzo, le controparti possono calcolare i margini sulla base di un paniere di compensazione che comprenda i seguenti tipi di contratti:

| a) | i derivati OTC non compensati a livello centrale soggetti ai requisiti di margine di cui al presente regolamento; |
| --- | --- |

a)

i derivati OTC non compensati a livello centrale soggetti ai requisiti di margine di cui al presente regolamento;

| b) | i contratti che soddisfano entrambe le seguenti condizioni:






  i) | sono considerati derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi del regime regolamentare applicabile alla controparte domiciliata nel paese terzo; |
| --- | --- | --- |

b)

i contratti che soddisfano entrambe le seguenti condizioni:

i)

sono considerati derivati OTC non compensati a livello centrale ai sensi del regime regolamentare applicabile alla controparte domiciliata nel paese terzo;

| ii) | sono soggetti alle norme sui margini e al regime regolamentare applicabile alla controparte domiciliata nel paese terzo. |
| --- | --- |

ii)

sono soggetti alle norme sui margini e al regime regolamentare applicabile alla controparte domiciliata nel paese terzo.

SEZIONE 2

Esenzioni nel calcolo dei livelli del margine iniziale

Articolo 27

Contratti su tassi di cambio

In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere che non siano raccolti margini iniziali in relazione a:

| a) | contratti derivati OTC regolati fisicamente che comportano unicamente lo scambio di due valute diverse ad una specifica data futura ad un tasso fisso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio («contratti a termine su tassi di cambio»); |
| --- | --- |

a)

contratti derivati OTC regolati fisicamente che comportano unicamente lo scambio di due valute diverse ad una specifica data futura ad un tasso fisso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio («contratti a termine su tassi di cambio»);

| b) | contratti derivati OTC regolati fisicamente che comportano unicamente lo scambio di due valute diverse ad una specifica data ad un tasso fisso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio e lo scambio inverso delle due valute ad una data successiva ad un tasso fisso anch'esso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio («swap su tassi di cambio»); |
| --- | --- |

b)

contratti derivati OTC regolati fisicamente che comportano unicamente lo scambio di due valute diverse ad una specifica data ad un tasso fisso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio e lo scambio inverso delle due valute ad una data successiva ad un tasso fisso anch'esso concordato alla data di negoziazione del contratto di scambio («swap su tassi di cambio»);

swap

| c) | lo scambio del capitale dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale per cui le controparti si scambiano unicamente l'importo del capitale e gli eventuali interessi, in una valuta per l'importo del capitale e in un'altra valuta per gli interessi, in momenti specificati in base ad una specifica formula («swap su valuta»). |
| --- | --- |

c)

lo scambio del capitale dei contratti derivati OTC non compensati a livello centrale per cui le controparti si scambiano unicamente l'importo del capitale e gli eventuali interessi, in una valuta per l'importo del capitale e in un'altra valuta per gli interessi, in momenti specificati in base ad una specifica formula («swap su valuta»).

swap

Articolo 28

Soglia basata sull'importo nozionale

1.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere che non siano raccolti margini iniziali per tutti i nuovi contratti derivati OTC stipulati entro un anno civile, quando nei mesi di marzo, aprile e maggio dell'anno precedente una delle due controparti detiene un importo nozionale medio aggregato a fine mese di derivati OTC non compensati a livello centrale inferiore a 8 miliardi di EUR.

L'importo nozionale medio aggregato a fine mese di cui al primo comma è calcolato a livello di controparte o a livello del gruppo, nel caso in cui la controparte appartenga ad un gruppo.

2.   Quando una controparte appartiene ad un gruppo, il calcolo dell'importo nozionale medio aggregato a fine mese del gruppo comprende tutti i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale del gruppo, compresi tutti i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale infragruppo.

Ai fini del primo comma, i contratti derivati OTC che sono operazioni interne sono presi in considerazione una sola volta.

3.   Gli OICVM autorizzati ai sensi della direttiva 2009/65/CE e i fondi di investimento alternativi gestiti da gestori di fondi di investimento alternativi autorizzati o registrati ai sensi della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (9) sono considerati entità distinte e trattati separatamente quando si applicano le soglie di cui al paragrafo 1, se sono soddisfatte le seguenti condizioni:

| a) | i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo; |
| --- | --- |

a)

i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo;

| b) | gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori. |
| --- | --- |

b)

gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori.

Articolo 29

Soglia basata sull'importo dei margini iniziali

1.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere che il margine iniziale raccolto sia ridotto di un importo fino a 50 milioni di EUR nei casi di cui alle lettere a) e b) o 10 milioni di EUR nel caso di cui alla lettera c) se:

| a) | nessuna delle controparti appartiene ad un gruppo; |
| --- | --- |

a)

nessuna delle controparti appartiene ad un gruppo;

| b) | le controparti appartengono a gruppi diversi; |
| --- | --- |

b)

le controparti appartengono a gruppi diversi;

| c) | entrambe le controparti appartengono allo stesso gruppo. |
| --- | --- |

c)

entrambe le controparti appartengono allo stesso gruppo.

2.   Se una controparte non raccoglie i margini iniziali conformemente al paragrafo 1, lettera b), le procedure di gestione del rischio di cui all'articolo 2, paragrafo 1, comprendono disposizioni in materia di monitoraggio, a livello di gruppo, del superamento della soglia e disposizioni sulla tenuta di registrazioni appropriate delle esposizioni del gruppo nei confronti di ogni singola controparte dello stesso gruppo.

3.   Gli OICVM autorizzati ai sensi della direttiva 2009/65/CE e i fondi di investimento alternativi gestiti da gestori di fondi di investimento alternativi autorizzati o registrati ai sensi della direttiva 2011/61/UE sono considerati entità distinte e trattati separatamente quando si applicano le soglie di cui al paragrafo 1, se sono soddisfatte le seguenti condizioni:

| a) | i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo; |
| --- | --- |

a)

i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo;

| b) | gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori. |
| --- | --- |

b)

gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori.

SEZIONE 3

Esenzioni dall'obbligo di costituire o di raccogliere il margine iniziale o il margine di variazione

Articolo 30

Trattamento dei derivati associati a obbligazioni garantite a fini di copertura

1.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, e nei casi in cui sono soddisfate le condizioni di cui al paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti possono prevedere quanto segue in relazione ai contratti derivati OTC conclusi in relazione a obbligazioni garantite:

| a) | l'emittente dell'obbligazione garantita o il gruppo di copertura non costituisce il margine di variazione, che però è raccolto in contante presso la controparte e restituito alla controparte quando è dovuto; |
| --- | --- |

a)

l'emittente dell'obbligazione garantita o il gruppo di copertura non costituisce il margine di variazione, che però è raccolto in contante presso la controparte e restituito alla controparte quando è dovuto;

| b) | il margine iniziale non è costituito né raccolto. |
| --- | --- |

b)

il margine iniziale non è costituito né raccolto.

2.   Il paragrafo 1 si applica se sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni:

| a) | il contratto derivato OTC non si estingue in caso di risoluzione o di insolvenza dell'emittente delle obbligazioni garantite o del gruppo di copertura; |
| --- | --- |

a)

il contratto derivato OTC non si estingue in caso di risoluzione o di insolvenza dell'emittente delle obbligazioni garantite o del gruppo di copertura;

| b) | la controparte del derivato OTC concluso con emittenti di obbligazioni garantite o con gruppi di copertura per obbligazioni garantite ha almeno il trattamento pari-passu rispetto ai possessori delle obbligazioni garantite, salvo nel caso in cui la controparte del contratto derivato OTC concluso con emittenti di obbligazioni garantite o con gruppi di copertura per obbligazioni garantite sia la parte insolvente o interessata ovvero rinunci al trattamento pari-passu; |
| --- | --- |

b)

la controparte del derivato OTC concluso con emittenti di obbligazioni garantite o con gruppi di copertura per obbligazioni garantite ha almeno il trattamento pari-passu rispetto ai possessori delle obbligazioni garantite, salvo nel caso in cui la controparte del contratto derivato OTC concluso con emittenti di obbligazioni garantite o con gruppi di copertura per obbligazioni garantite sia la parte insolvente o interessata ovvero rinunci al trattamento pari-passu;

| c) | il contratto derivato OTC è registrato nel gruppo di copertura delle obbligazioni garantite conformemente alla legislazione nazionale in materia di obbligazioni garantite; |
| --- | --- |

c)

il contratto derivato OTC è registrato nel gruppo di copertura delle obbligazioni garantite conformemente alla legislazione nazionale in materia di obbligazioni garantite;

| d) | il contratto derivato OTC è usato solo per coprire i disallineamenti di tasso di interesse o di valuta del gruppo di copertura in relazione alle obbligazioni garantite; |
| --- | --- |

d)

il contratto derivato OTC è usato solo per coprire i disallineamenti di tasso di interesse o di valuta del gruppo di copertura in relazione alle obbligazioni garantite;

| e) | il paniere di compensazione non comprende i contratti derivati OTC non collegati al gruppo di copertura delle obbligazioni garantite; |
| --- | --- |

e)

il paniere di compensazione non comprende i contratti derivati OTC non collegati al gruppo di copertura delle obbligazioni garantite;

| f) | l'obbligazione garantita a cui è associato il contratto derivato OTC soddisfa le disposizioni dell'articolo 129, paragrafi 1, 2 e 3, del regolamento (UE) n. 575/2013; |
| --- | --- |

f)

l'obbligazione garantita a cui è associato il contratto derivato OTC soddisfa le disposizioni dell'articolo 129, paragrafi 1, 2 e 3, del regolamento (UE) n. 575/2013;

| g) | il gruppo di copertura delle obbligazioni garantite a cui è associato il contratto derivato OTC è soggetto ad un obbligo di collateralizzazione di almeno il 102 %. |
| --- | --- |

g)

il gruppo di copertura delle obbligazioni garantite a cui è associato il contratto derivato OTC è soggetto ad un obbligo di collateralizzazione di almeno il 102 %.

Articolo 31

Trattamento dei derivati con controparti di paesi terzi in cui l'applicabilità giuridica degli accordi di compensazione o della protezione della garanzia non può essere assicurata

1.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti stabilite nell'Unione possono prevedere che non sia richiesta la costituzione di margini iniziali o di margini di variazione per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale conclusi con controparti stabilite in un paese terzo al quale si applica una delle seguenti condizioni:

| a) | il riesame giuridico di cui all'articolo 2, paragrafo 3, conferma che l'accordo di compensazione e, se utilizzato, l'accordo di scambio di garanzie non può essere giuridicamente applicato con certezza in ogni momento; |
| --- | --- |

a)

il riesame giuridico di cui all'articolo 2, paragrafo 3, conferma che l'accordo di compensazione e, se utilizzato, l'accordo di scambio di garanzie non può essere giuridicamente applicato con certezza in ogni momento;

| b) | il riesame giuridico di cui all'articolo 19, paragrafo 6, conferma che l'obbligo di segregazione di cui all'articolo 19, paragrafi 3, 4 e 5, non può essere rispettato. |
| --- | --- |

b)

il riesame giuridico di cui all'articolo 19, paragrafo 6, conferma che l'obbligo di segregazione di cui all'articolo 19, paragrafi 3, 4 e 5, non può essere rispettato.

Ai fini del primo comma, le controparti stabilite nell'Unione raccolgono il margine su base lorda.

2.   In deroga all'articolo 2, paragrafo 2, nelle procedure di gestione del rischio le controparti stabilite nell'Unione possono prevedere che non sia richiesta la costituzione o la raccolta di margini iniziali o di margini di variazione per i contratti conclusi con controparti stabilite in un paese terzo quando si applicano tutte le seguenti condizioni:

| a) | si applica il paragrafo 1, lettera a), e, se applicabile, lettera b); |
| --- | --- |

a)

si applica il paragrafo 1, lettera a), e, se applicabile, lettera b);

| b) | il riesame giuridico di cui al paragrafo 1, lettere a) e b), conferma che la raccolta della garanzia conformemente al presente regolamento non è possibile, neanche su base lorda; |
| --- | --- |

b)

il riesame giuridico di cui al paragrafo 1, lettere a) e b), conferma che la raccolta della garanzia conformemente al presente regolamento non è possibile, neanche su base lorda;

| c) | il rapporto calcolato conformemente al paragrafo 3 è inferiore al 2,5 %. |
| --- | --- |

c)

il rapporto calcolato conformemente al paragrafo 3 è inferiore al 2,5 %.

3.   Il rapporto di cui al paragrafo 2, lettera c), si ottiene dividendo l'importo di cui alla lettera a) per l'importo risultante dalla lettera b):

| a) | la somma degli importi nozionali di tutti i contratti derivati OTC in essere del gruppo al quale la controparte appartiene conclusi dopo l'entrata in vigore del presente regolamento e per i quali non è stato raccolto alcun margine presso le controparti stabilite in un paese terzo al quale si applica il paragrafo 2, lettera b); |
| --- | --- |

a)

la somma degli importi nozionali di tutti i contratti derivati OTC in essere del gruppo al quale la controparte appartiene conclusi dopo l'entrata in vigore del presente regolamento e per i quali non è stato raccolto alcun margine presso le controparti stabilite in un paese terzo al quale si applica il paragrafo 2, lettera b);

| b) | la somma degli importi nozionali di tutti i contratti derivati OTC in essere del gruppo al quale la controparte appartiene, esclusi i contratti derivati OTC che sono operazioni infragruppo. |
| --- | --- |

b)

la somma degli importi nozionali di tutti i contratti derivati OTC in essere del gruppo al quale la controparte appartiene, esclusi i contratti derivati OTC che sono operazioni infragruppo.

CAPO III

CONTRATTI DERIVATI INFRAGRUPPO

SEZIONE 1

Procedure che le controparti e le autorità competenti devono seguire nell'applicare le esenzioni per i contratti derivati infragruppo

Articolo 32

Procedure per le controparti e le autorità competenti interessate

1.   La domanda o la comunicazione di una controparte all'autorità competente conformemente all'articolo 11, paragrafi da 6 a 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 si considera ricevuta nel momento in cui l'autorità competente riceve tutte le seguenti informazioni:

| a) | tutte le informazioni necessarie per valutare se sono state rispettate le condizioni specificate all'articolo 11, rispettivamente paragrafo 6, 7, 8, 9 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012; |
| --- | --- |

a)

tutte le informazioni necessarie per valutare se sono state rispettate le condizioni specificate all'articolo 11, rispettivamente paragrafo 6, 7, 8, 9 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012;

| b) | le informazioni e i documenti di cui all'articolo 18, paragrafo 2, del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione (10). |
| --- | --- |

b)

le informazioni e i documenti di cui all'articolo 18, paragrafo 2, del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione (10).

2.   Quando decide che per valutare il rispetto delle condizioni di cui al paragrafo 1, lettera a), sono necessarie ulteriori informazioni, l'autorità competente trasmette una richiesta scritta di informazioni alla controparte.

3.   Entro tre mesi dal ricevimento di tutte le informazioni di cui al paragrafo 1 l'autorità competente comunica alla controparte la decisione adottata ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 6, del regolamento (UE) n. 648/2012.

4.   Se la decisione adottata ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 6, 8 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 è positiva, l'autorità competente comunica la decisione positiva alla controparte, per iscritto, specificando almeno i seguenti elementi:

| a) | se l'esenzione è totale o parziale; |
| --- | --- |

a)

se l'esenzione è totale o parziale;

| b) | in caso di esenzione parziale, una chiara indicazione dei limiti dell'esenzione. |
| --- | --- |

b)

in caso di esenzione parziale, una chiara indicazione dei limiti dell'esenzione.

5.   Se adotta una decisione negativa ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 6, 8 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 o se obietta alla comunicazione ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 7 o 9, dello stesso regolamento, l'autorità competente comunica alla controparte la decisione negativa o l'obiezione, per iscritto, specificando almeno i seguenti elementi:

| a) | le condizioni di cui all'articolo 11, rispettivamente paragrafo 6, 7, 8, 9 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 che non sono state soddisfatte; |
| --- | --- |

a)

le condizioni di cui all'articolo 11, rispettivamente paragrafo 6, 7, 8, 9 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 che non sono state soddisfatte;

| b) | una sintesi dei motivi per i quali dette condizioni sono ritenute non soddisfatte. |
| --- | --- |

b)

una sintesi dei motivi per i quali dette condizioni sono ritenute non soddisfatte.

6.   Se una delle autorità competenti che hanno ricevuto la comunicazione ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 648/2012 ritiene che non siano soddisfatte le condizioni di cui all'articolo 11, paragrafo 7, primo coma, lettera a) o b), del medesimo regolamento, ne informa l'altra autorità competente entro due mesi dal ricevimento della comunicazione.

7.   Le autorità competenti informano le controparti non finanziarie dell'obiezione di cui al paragrafo 5 entro tre mesi dal ricevimento della comunicazione.

8.   Entro tre mesi dal ricevimento di tutte le informazioni di cui al paragrafo 1 l'autorità competente comunica alla controparte stabilita nell'Unione la decisione adottata ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 8, del regolamento (UE) n. 648/2012.

9.   La decisione dell'autorità competente della controparte finanziaria, di cui all'articolo 11, paragrafo 10, del regolamento (UE) n. 648/2012, è comunicata all'autorità competente della controparte non finanziaria entro due mesi dal ricevimento di tutte le informazioni di cui al paragrafo 1 e alle controparti entro tre mesi dal ricevimento delle informazioni.

10.   Le controparti che hanno presentato una comunicazione o hanno ricevuto una decisione positiva conformemente all'articolo 11, rispettivamente paragrafo 6, 7, 8, 9 o 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 comunicano immediatamente all'autorità competente interessata ogni modifica che possa incidere sull'osservanza delle condizioni di cui ai predetti paragrafi. L'autorità competente può opporsi alla domanda di esenzione o revocare la decisione positiva a seguito di cambiamenti di circostanze che potrebbero incidere sul rispetto di tali condizioni.

11.   Se l'autorità competente comunica una decisione negativa o un'obiezione, la controparte interessata può presentare un'altra domanda o comunicazione se vi è stata una modifica sostanziale delle circostanze alla base della decisione o dell'obiezione dell'autorità competente.

SEZIONE 2

Criteri per l'applicazione delle esenzioni per i contratti derivati infragruppo

Articolo 33

Criteri applicabili sulle fattispecie da considerare impedimenti di diritto al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività

Si ritiene che esista un impedimento di diritto al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività tra le controparti di cui all'articolo 11, paragrafi da 5 a 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 se vi sono restrizioni effettive e previste di natura giuridica, tra cui quanto segue:

| a) | controlli valutari e sui cambi; |
| --- | --- |

a)

controlli valutari e sui cambi;

| b) | un quadro normativo, amministrativo, giuridico o contrattuale che impedisca il sostegno finanziario reciproco o che incida in misura significativa sul trasferimento di fondi all'interno del gruppo; |
| --- | --- |

b)

un quadro normativo, amministrativo, giuridico o contrattuale che impedisca il sostegno finanziario reciproco o che incida in misura significativa sul trasferimento di fondi all'interno del gruppo;

| c) | è soddisfatta una qualsiasi delle condizioni per l'intervento precoce, il risanamento e la risoluzione di cui alla direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (11), per cui l'autorità competente prevede un impedimento al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività; |
| --- | --- |

c)

è soddisfatta una qualsiasi delle condizioni per l'intervento precoce, il risanamento e la risoluzione di cui alla direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (11), per cui l'autorità competente prevede un impedimento al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività;

11

| d) | l'esistenza di quote di minoranza che limitano il potere decisionale all'interno delle entità che costituiscono il gruppo; |
| --- | --- |

d)

l'esistenza di quote di minoranza che limitano il potere decisionale all'interno delle entità che costituiscono il gruppo;

| e) | la natura della struttura giuridica della controparte, come definita nello statuto, nell'atto costitutivo e nel regolamento interno. |
| --- | --- |

e)

la natura della struttura giuridica della controparte, come definita nello statuto, nell'atto costitutivo e nel regolamento interno.

Articolo 34

Criteri applicabili sulle fattispecie da considerare impedimento di fatto al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività

Si ritiene che esista un impedimento di fatto al rapido trasferimento dei fondi propri o al rimborso di passività tra le controparti di cui all'articolo 11, paragrafi da 5 a 10, del regolamento (UE) n. 648/2012 se vi sono restrizioni di natura fattuale, tra cui quanto segue:

| a) | insufficiente disponibilità di attività liquide o non vincolate per la pertinente controparte, a tempo debito; |
| --- | --- |

a)

insufficiente disponibilità di attività liquide o non vincolate per la pertinente controparte, a tempo debito;

| b) | impedimenti di natura operativa atti a ritardare o impedire di fatto i trasferimenti o il rimborso a tempo debito. |
| --- | --- |

b)

impedimenti di natura operativa atti a ritardare o impedire di fatto i trasferimenti o il rimborso a tempo debito.

CAPO IV

DISPOSIZIONI TRANSITORIE E FINALI

Articolo 35

Disposizioni transitorie

Le controparti di cui all'articolo 11, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012 possono continuare ad applicare le procedure di gestione del rischio in essere alla data di applicazione del presente regolamento per i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale stipulati tra il 16 agosto 2012 e le pertinenti date di applicazione del presente regolamento.

Articolo 36

Applicazione dell'articolo 9, paragrafo 2, dell'articolo 11, degli articoli da 13 a 18, dell'articolo 19, paragrafo 1, lettere c), d) e f), e paragrafo 3, e dell'articolo 20

1.   L'articolo 9, paragrafo 2, l'articolo 11, gli articoli da 13 a 18, l'articolo 19, paragrafo 1, lettere c), d) e f), e paragrafo 3, e l'articolo 20 si applicano come segue:

| a) | a decorrere da un mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le controparti che detengono entrambe derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 3 000 miliardi di EUR o che appartengono a gruppi che detengono ognuno un tale volume; |
| --- | --- |

a)

a decorrere da un mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le controparti che detengono entrambe derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 3 000 miliardi di EUR o che appartengono a gruppi che detengono ognuno un tale volume;

| b) | a decorrere dal 1o settembre 2017, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 2 250 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume; |
| --- | --- |

b)

a decorrere dal 1o settembre 2017, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 2 250 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume;

| c) | a decorrere dal 1o settembre 2018, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 1 500 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume; |
| --- | --- |

c)

a decorrere dal 1o settembre 2018, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 1 500 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume;

| d) | a decorrere dal 1o settembre 2019, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 750 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume; |
| --- | --- |

d)

a decorrere dal 1o settembre 2019, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 750 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume;

| e) | a decorrere dal 1o settembre 2020, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 8 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume. |
| --- | --- |

e)

a decorrere dal 1o settembre 2020, se entrambe le controparti detengono derivati non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 8 miliardi di EUR o appartengono a gruppi ognuno dei quali detiene un tale volume.

2.   In deroga al paragrafo 1, se sono soddisfatte le condizioni di cui al paragrafo 3, l'articolo 9, paragrafo 2, l'articolo 11, gli articoli da 13 a 18, l'articolo 19, paragrafo 1, lettere c), d) e f), e paragrafo 3, e l'articolo 20 si applicano a decorrere da:

| a) | 3 anni dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento, se non è stata adottata alcuna decisione di equivalenza a norma dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato; |
| --- | --- |

a)

3 anni dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento, se non è stata adottata alcuna decisione di equivalenza a norma dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato;

| b) | la data posteriore tra le seguenti due date, se è stata adottata una decisione di equivalenza ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato:






  i) | quattro mesi dopo la data di entrata in vigore della decisione adottata a norma dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato; |
| --- | --- | --- |

b)

la data posteriore tra le seguenti due date, se è stata adottata una decisione di equivalenza ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato:

i)

quattro mesi dopo la data di entrata in vigore della decisione adottata a norma dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012, ai fini dell'articolo 11, paragrafo 3, dello stesso regolamento in relazione al paese terzo interessato;

| ii) | la data di applicazione determinata ai sensi del paragrafo 1. |
| --- | --- |

ii)

la data di applicazione determinata ai sensi del paragrafo 1.

3.   La deroga di cui al paragrafo 2 si applica solo se le controparti di un contratto derivato OTC non compensato a livello centrale soddisfano tutte le seguenti condizioni:

| a) | una controparte è stabilita in un paese terzo e l'altra controparte è stabilita nell'Unione; |
| --- | --- |

a)

una controparte è stabilita in un paese terzo e l'altra controparte è stabilita nell'Unione;

| b) | la controparte stabilita nel paese terzo è una controparte finanziaria o una controparte non finanziaria; |
| --- | --- |

b)

la controparte stabilita nel paese terzo è una controparte finanziaria o una controparte non finanziaria;

| c) | la controparte stabilita nell'Unione è uno dei seguenti soggetti:






  i) | una controparte finanziaria, una controparte non finanziaria, una società di partecipazione finanziaria, un ente finanziario o un'impresa di servizi ausiliari cui si applicano opportuni requisiti prudenziali e la controparte del paese terzo di cui alla lettera a) è una controparte finanziaria; |
| --- | --- | --- |

c)

la controparte stabilita nell'Unione è uno dei seguenti soggetti:

i)

una controparte finanziaria, una controparte non finanziaria, una società di partecipazione finanziaria, un ente finanziario o un'impresa di servizi ausiliari cui si applicano opportuni requisiti prudenziali e la controparte del paese terzo di cui alla lettera a) è una controparte finanziaria;

| ii) | una controparte finanziaria o una controparte non finanziaria e la controparte del paese terzo di cui alla lettera a) è una controparte non finanziaria; |
| --- | --- |

ii)

una controparte finanziaria o una controparte non finanziaria e la controparte del paese terzo di cui alla lettera a) è una controparte non finanziaria;

| d) | entrambe le controparti sono incluse integralmente nello stesso consolidamento a norma dell'articolo 3, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012; |
| --- | --- |

d)

entrambe le controparti sono incluse integralmente nello stesso consolidamento a norma dell'articolo 3, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012;

| e) | entrambe le controparti sono soggette ad adeguate procedure centralizzate per la valutazione, la misurazione e il controllo dei rischi; |
| --- | --- |

e)

entrambe le controparti sono soggette ad adeguate procedure centralizzate per la valutazione, la misurazione e il controllo dei rischi;

| f) | sono soddisfatti i requisiti del capo III. |
| --- | --- |

f)

sono soddisfatti i requisiti del capo III.

Articolo 37

Applicazione dell'articolo 9, paragrafo 1, e degli articoli 10 e 12

1.   L'articolo 9, paragrafo 1, e gli articoli 10 e 12 si applicano come segue:

| a) | a decorrere da un mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le controparti che detengono entrambe derivati OTC non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 3 000 miliardi di EUR o che appartengono a gruppi che detengono ognuno un tale volume; |
| --- | --- |

a)

a decorrere da un mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le controparti che detengono entrambe derivati OTC non compensati a livello centrale per un importo nozionale medio aggregato superiore a 3 000 miliardi di EUR o che appartengono a gruppi che detengono ognuno un tale volume;

| b) | a decorrere dal 1o marzo 2017 o, se posteriore, 1 mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le altre controparti. |
| --- | --- |

b)

a decorrere dal 1o marzo 2017 o, se posteriore, 1 mese dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento per le altre controparti.

2.   In deroga al paragrafo 1, per i contratti a termine su tassi di cambio di cui all'articolo 27, lettera a), l'articolo 9, paragrafo 1, e gli articoli 10 e 12 si applicano a decorrere dalla prima delle seguenti date:

| a) | 31 dicembre 2018, se il regolamento di cui alla lettera b) ancora non si applica; |
| --- | --- |

a)

31 dicembre 2018, se il regolamento di cui alla lettera b) ancora non si applica;

| b) | la data di applicazione del regolamento delegato della Commissione (*2) che specifica alcuni elementi tecnici relativi alla definizione di strumenti finanziari per quanto riguarda i contratti a termine su tassi di cambio regolati fisicamente o, se posteriore, la data determinata ai sensi del paragrafo 1. |
| --- | --- |

b)

la data di applicazione del regolamento delegato della Commissione (*2) che specifica alcuni elementi tecnici relativi alla definizione di strumenti finanziari per quanto riguarda i contratti a termine su tassi di cambio regolati fisicamente o, se posteriore, la data determinata ai sensi del paragrafo 1.

Articolo 38

Date di applicazione per contratti specifici

1.   In deroga all'articolo 36, paragrafo 1, e all'articolo 37, per tutti i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale che sono opzioni su singole azioni o opzioni su indici, gli articoli di cui all'articolo 36, paragrafo 1, e all'articolo 37 si applicano a decorrere da 3 anni dopo la data di entrata in vigore del presente regolamento.

2.   In deroga all'articolo 36, paragrafo 1, e all'articolo 37, se una controparte stabilita nell'Unione stipula un contratto derivato OTC non compensato con un'altra controparte appartenente allo stesso gruppo, gli articoli di cui all'articolo 36, paragrafo 1, e all'articolo 37 si applicano a decorrere dalle date specificate conformemente agli stessi articoli o, se posteriori, dal 4 luglio 2017.

Articolo 39

Calcolo dell'importo nozionale medio aggregato

1.   Ai fini degli articoli 36 e 37, l'importo nozionale medio aggregato è calcolato come la media dell'importo nozionale lordo totale che soddisfa tutte le seguenti condizioni:

| a) | è registrato l'ultimo giorno lavorativo del mese di marzo, aprile e maggio del 2016 in relazione alle controparti di cui all'articolo 36, paragrafo 1 lettera a); |
| --- | --- |

a)

è registrato l'ultimo giorno lavorativo del mese di marzo, aprile e maggio del 2016 in relazione alle controparti di cui all'articolo 36, paragrafo 1 lettera a);

| b) | è registrato l'ultimo giorno lavorativo del mese di marzo, aprile e maggio dell'anno indicato in ciascuna delle lettere di cui all'articolo 36, paragrafo 1; |
| --- | --- |

b)

è registrato l'ultimo giorno lavorativo del mese di marzo, aprile e maggio dell'anno indicato in ciascuna delle lettere di cui all'articolo 36, paragrafo 1;

| c) | include tutte le entità del gruppo; |
| --- | --- |

c)

include tutte le entità del gruppo;

| d) | include tutti i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale del gruppo; |
| --- | --- |

d)

include tutti i contratti derivati OTC non compensati a livello centrale del gruppo;

| e) | include tutti i contratti derivati OTC infragruppo non compensati a livello centrale del gruppo, ognuno dei quali è contato una sola volta. |
| --- | --- |

e)

include tutti i contratti derivati OTC infragruppo non compensati a livello centrale del gruppo, ognuno dei quali è contato una sola volta.

2.   Ai fini del paragrafo 1, gli OICVM autorizzati ai sensi della direttiva 2009/65/CE e i fondi di investimento alternativi gestiti da gestori di fondi di investimento alternativi autorizzati o registrati ai sensi della direttiva 2011/61/UE sono considerati entità distinte e trattati separatamente, se sono soddisfatte le seguenti condizioni:

| a) | i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo; |
| --- | --- |

a)

i fondi sono aggregati distinti di attività segregati ai fini di insolvenza o fallimento del fondo;

| b) | gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori. |
| --- | --- |

b)

gli aggregati di attività segregati non sono coperti da garanzia reale o personale né altrimenti sostenuti finanziariamente da altri fondi di investimento o dai loro gestori.

Articolo 40

Entrata in vigore

Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 4 ottobre 2016

Per la Commissione

Il presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1.

1

(2)  Regolamento delegato (UE) n. 153/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative ai requisiti per le controparti centrali (GU L 52 del 23.2.2013, pag. 41).

2

(3)  Regolamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, relativo ai requisiti prudenziali per gli enti creditizi e le imprese di investimento e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 1).

3

(4)  Direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, sull'accesso all'attività degli enti creditizi e sulla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi e sulle imprese di investimento, che modifica la direttiva 2002/87/CE e abroga le direttive 2006/48/CE e 2006/49/CE (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 338).

4

(*1)  C(2016) 2398 final.

*1

(5)  Regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/78/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 12).

5

(6)  Regolamento (UE) n. 1094/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/79/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 48).

6

(7)  Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84).

7

(8)  Direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 13 luglio 2009 concernente il coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di taluni organismi d'investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) (GU L 302 del 17.11.2009, pag. 32).

8

(9)  Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1060/2009 e (UE) n. 1095/2010 (GU L 174 dell'1.7.2011, pag. 1).

9

(10)  Regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione su accordi di compensazione indiretti, obbligo di compensazione, registro pubblico, accesso alla sede di negoziazione, controparti non finanziarie, tecniche di attenuazione dei rischi per i contratti derivati OTC non compensati mediante controparte centrale (GU L 52 del 23.2.2013, pag. 11).

10

(11)  Direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, che istituisce un quadro di risanamento e risoluzione degli enti creditizi e delle imprese di investimento e che modifica la direttiva 82/891/CEE del Consiglio, e le direttive 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE e 2013/36/UE e i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 648/2012, del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 190).

11

(*2)  C(2016) 2398 final.

*2

---

ALLEGATO I

Corrispondenza tra probabilità di default («PD») e classi di merito di credito ai fini degli articoli 6 e 7

Un rating interno con una PD pari o inferiore al valore indicato nella tabella 1 è associato alla corrispondente classe di merito di credito.

Tabella 1

| Classe di merito di credito | Probabilità di default, come definita dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 54, del regolamento (UE) 575/2013, inferiore o pari a: |
| --- | --- |
| 1 | 0,10 % |
| 2 | 0,25 % |
| 3 | 1 % |
| 4 | 7,5 % |

Classe di merito di credito

Probabilità di default, come definita dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 54, del regolamento (UE) 575/2013, inferiore o pari a:

1

0,10 %

2

0,25 %

3

1 %

4

7,5 %

---

ALLEGATO II

Metodologia di aggiustamento del valore della garanzia ai fini dell'articolo 21

| 1. | Il valore della garanzia è aggiustato come segue:
  Cvalore = C · (1 – HC – HFX)
  dove:







  C | = | valore di mercato della garanzia; |
| --- | --- | --- | --- |
| HC | = | scarto di garanzia appropriato alla garanzia, calcolato conformemente al paragrafo 2; |
| HC | = | scarto di garanzia appropriato al disallineamento di valuta, calcolato conformemente al paragrafo 6. |

1.

Cvalore = C · (1 – HC – HFX)

dove:

C

=

valore di mercato della garanzia;

HC

=

scarto di garanzia appropriato alla garanzia, calcolato conformemente al paragrafo 2;

HC

=

scarto di garanzia appropriato al disallineamento di valuta, calcolato conformemente al paragrafo 6.

| 2. | Le controparti applicano al valore di mercato della garanzia almeno gli scarti di garanzia indicati nelle seguenti tabelle 1 e 2:

  Tabella 1


  Scarti di garanzia per le valutazioni del merito di credito a lungo termine










  Classe di merito di credito alla quale è associata la valutazione del merito di credito del titolo di debito | Durata residua | Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere da c) a e) e da h) a k), in % | Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere f) e g) e da l) a n), in % | Scarti di garanzia per le posizioni verso la cartolarizzazione che soddisfano i criteri di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera o), in % |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | ≤ 1 anno | 0,5 | 1 | 2 |
| > 1 ≤ 5 anni | 2 | 4 | 8 |
| > 5 anni | 4 | 8 | 16 |
| 2-3 | ≤ 1 anno | 1 | 2 | 4 |
| > 1 ≤ 5 anni | 3 | 6 | 12 |
| > 5 anni | 6 | 12 | 24 |
| 4 o inferiore | ≤ 1 anno | 15 | n/a | n/a |
| > 1 ≤ 5 anni | 15 | n/a | n/a |
| > 5 anni | 15 | n/a | n/a |

2.

Tabella 1

Scarti di garanzia per le valutazioni del merito di credito a lungo termine

Classe di merito di credito alla quale è associata la valutazione del merito di credito del titolo di debito

Durata residua

Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere da c) a e) e da h) a k), in %

Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere f) e g) e da l) a n), in %

Scarti di garanzia per le posizioni verso la cartolarizzazione che soddisfano i criteri di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera o), in %

1

≤ 1 anno

0,5

1

2

> 1 ≤ 5 anni

2

4

8

> 5 anni

4

8

16

2-3

≤ 1 anno

1

2

4

> 1 ≤ 5 anni

3

6

12

> 5 anni

6

12

24

4 o inferiore

≤ 1 anno

15

n/a

n/a

> 1 ≤ 5 anni

15

n/a

n/a

> 5 anni

15

n/a

n/a

Tabella 2

Scarti di garanzia per le valutazioni del merito di credito a breve termine

| Classe di merito di credito alla quale è associata la valutazione del merito di credito di un titolo di debito a breve termine | Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere c) e j), in % | Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera m), in % | Scarti di garanzia per le posizioni verso la cartolarizzazione che soddisfano i criteri di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera o), in% |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 0,5 | 1 | 2 |
| 2-3 o inferiore | 1 | 2 | 4 |

Classe di merito di credito alla quale è associata la valutazione del merito di credito di un titolo di debito a breve termine

Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettere c) e j), in %

Scarti di garanzia per i titoli di debito emessi dalle entità di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera m), in %

Scarti di garanzia per le posizioni verso la cartolarizzazione che soddisfano i criteri di cui all'articolo 4, paragrafo 1, lettera o), in%

1

0,5

1

2

2-3 o inferiore

1

2

4

| 1. | Gli strumenti di capitale nei principali indici, le obbligazioni convertibili in strumenti di capitale nei principali indici e l'oro hanno uno scarto di garanzia del 15 %. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Per le quote ammissibili in OICVM lo scarto di garanzia è pari alla media ponderata degli scarti di garanzia che si applicherebbero alle attività nelle quali il fondo ha investito. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Il margine di variazione in contante è soggetto ad uno scarto di garanzia dello 0 %. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Ai fini dello scambio del margine di variazione, si applica uno scarto di garanzia dell'8 % a tutte le garanzie non in contante costituite in una valuta diversa da quelle concordate nel singolo contratto derivato, nel pertinente accordo tipo di compensazione o nel pertinente allegato relativo al supporto del credito (Credit Support Annex — CSA). |
| --- | --- |

4.

| 5. | Ai fini dello scambio del margine iniziale, si applica uno scarto di garanzia dell'8 % a tutte le garanzie in contante e non in contante costituite in una valuta diversa da quella in cui deve essere effettuato il pagamento in caso di risoluzione anticipata o default ai sensi del singolo contratto derivato, del pertinente accordo di scambio delle garanzie o del pertinente CSA («valuta della risoluzione»). Ciascuna controparte può scegliere una valuta della risoluzione diversa. Se l'accordo non indica una valuta della risoluzione, lo scarto di garanzia si applica al valore di mercato di tutte le attività costituite come garanzia. |
| --- | --- |

5.

---

ALLEGATO III

Stime interne della volatilità degli scarti di garanzia da applicare al valore di mercato della garanzia ai fini dell'articolo 22

| 1. | Il calcolo del valore aggiustato della garanzia soddisfa tutte le seguenti condizioni:






  a) | le controparti basano il calcolo su un intervallo di confidenza unilaterale al 99o percentile; |
| --- | --- | --- |

1.

a)

le controparti basano il calcolo su un intervallo di confidenza unilaterale al 99o percentile;

| b) | le controparti basano il calcolo su un periodo di liquidazione di almeno 10 giorni lavorativi; |
| --- | --- |

b)

le controparti basano il calcolo su un periodo di liquidazione di almeno 10 giorni lavorativi;

| c) | le controparti calcolano gli scarti di garanzia maggiorando gli scarti di garanzia applicabili in caso di rivalutazione giornaliera, utilizzando la seguente formula della radice quadrata del periodo di tempo:





  dove:







  H | = | scarto di garanzia da applicare; |
| --- | --- | --- | --- |
| HM | = | scarto di garanzia in caso di rivalutazione giornaliera; |
| NR | = | numero effettivo di giorni lavorativi intercorrenti tra le rivalutazioni; |
| TM | = | periodo di liquidazione per il tipo di operazione in questione; |

c)

le controparti calcolano gli scarti di garanzia maggiorando gli scarti di garanzia applicabili in caso di rivalutazione giornaliera, utilizzando la seguente formula della radice quadrata del periodo di tempo:

Formula

dove:

H

=

scarto di garanzia da applicare;

HM

=

scarto di garanzia in caso di rivalutazione giornaliera;

NR

=

numero effettivo di giorni lavorativi intercorrenti tra le rivalutazioni;

TM

=

periodo di liquidazione per il tipo di operazione in questione;

| d) | le controparti tengono conto della minore liquidità delle attività di scarsa qualità. Esse aggiustano il periodo di liquidazione verso l'alto ove vi siano dubbi sulla liquidità della garanzia. Esse sono altresì tenute a individuare i casi in cui l'evidenza storica rischi di sottostimare la volatilità potenziale. Tali casi sono studiati tramite prove di stress; |
| --- | --- |

d)

le controparti tengono conto della minore liquidità delle attività di scarsa qualità. Esse aggiustano il periodo di liquidazione verso l'alto ove vi siano dubbi sulla liquidità della garanzia. Esse sono altresì tenute a individuare i casi in cui l'evidenza storica rischi di sottostimare la volatilità potenziale. Tali casi sono studiati tramite prove di stress;

| e) | il periodo storico di osservazione usato dagli enti per il calcolo degli scarti di garanzia è come minimo di un anno. Per le controparti che a tale proposito impiegano schemi di ponderazione o altri metodi, il periodo di osservazione effettivo è parimenti di un anno almeno; |
| --- | --- |

e)

il periodo storico di osservazione usato dagli enti per il calcolo degli scarti di garanzia è come minimo di un anno. Per le controparti che a tale proposito impiegano schemi di ponderazione o altri metodi, il periodo di osservazione effettivo è parimenti di un anno almeno;

| f) | il valore di mercato della garanzia è aggiustato come segue:
  Cvalore = C · (1 – H)
  dove:







  C | = | valore di mercato della garanzia; |
| --- | --- | --- | --- |
| H | = | scarto di garanzia calcolato ai sensi della precedente lettera c). |

f)

il valore di mercato della garanzia è aggiustato come segue:

Cvalore = C · (1 – H)

dove:

C

=

valore di mercato della garanzia;

H

=

scarto di garanzia calcolato ai sensi della precedente lettera c).

| 2. | Il margine di variazione in contante può essere soggetto ad uno scarto di garanzia dello 0 %. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Per i titoli di debito con valutazione del merito di credito di un'ECAI, le controparti possono utilizzare la propria stima della volatilità per ciascuna categoria di titoli. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Nel definire le categorie pertinenti di titoli ai fini del paragrafo 3, le controparti tengono conto della tipologia dell'emittente del titolo, della valutazione esterna del merito di credito del titolo, della durata residua del titolo e della sua durata finanziaria modificata. Le stime della volatilità sono rappresentative dei titoli inclusi nella categoria. |
| --- | --- |

4.

| 5. | Il calcolo degli scarti di garanzia risultante dall'applicazione del paragrafo 1, lettera c), soddisfa tutte le condizioni di seguito elencate:






  a) | la controparte impiega le stime della volatilità nel processo giornaliero di gestione del rischio, anche in relazione ai limiti di esposizione; |
| --- | --- | --- |

5.

a)

la controparte impiega le stime della volatilità nel processo giornaliero di gestione del rischio, anche in relazione ai limiti di esposizione;

| b) | se per il tipo di contratto derivato OTC in questione il periodo di liquidazione utilizzato dalla controparte è superiore a quello di cui al paragrafo 1, lettera b), la controparte aumenta i suoi scarti di garanzia secondo la formula della radice quadrata del periodo di tempo di cui alla lettera c) dello stesso paragrafo. |
| --- | --- |

b)

se per il tipo di contratto derivato OTC in questione il periodo di liquidazione utilizzato dalla controparte è superiore a quello di cui al paragrafo 1, lettera b), la controparte aumenta i suoi scarti di garanzia secondo la formula della radice quadrata del periodo di tempo di cui alla lettera c) dello stesso paragrafo.

---

ALLEGATO IV

Metodo standardizzato per il calcolo del margine iniziale ai fini degli articoli 9 e 11

| 1. | Gli importi nozionali o i valori sottostanti, a seconda del caso, dei contratti derivati OTC in un paniere di compensazione sono moltiplicati per le percentuali di cui alla seguente tabella 1:

  Tabella 1







  Categoria | Fattore di maggiorazione |
| --- | --- | --- |
| Credito: 0-2 anni di durata residua | 2 % |
| Credito: 2-5 anni di durata residua | 5 % |
| Credito 5+ anni di durata residua | 10 % |
| Materie prime | 15 % |
| Strumenti di capitale | 15 % |
| Cambi | 6 % |
| Tasso di interesse e di inflazione: 0-2 anni di durata residua | 1 % |
| Tasso di interesse e di inflazione: 2-5 anni di durata residua | 2 % |
| Tasso di interesse e di inflazione: 5+ anni di durata residua | 4 % |
| Altro | 15 % |

1.

Tabella 1

Categoria

Fattore di maggiorazione

Credito: 0-2 anni di durata residua

2 %

Credito: 2-5 anni di durata residua

5 %

Credito 5+ anni di durata residua

10 %

Materie prime

15 %

Strumenti di capitale

15 %

Cambi

6 %

Tasso di interesse e di inflazione: 0-2 anni di durata residua

1 %

Tasso di interesse e di inflazione: 2-5 anni di durata residua

2 %

Tasso di interesse e di inflazione: 5+ anni di durata residua

4 %

Altro

15 %

| 2. | Il margine iniziale lordo di un paniere di compensazione è calcolato come la somma dei prodotti di cui al paragrafo 1 per tutti i contratti derivati OTC nel paniere di compensazione. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Ai contratti che rientrano in più di una categoria si applica il seguente trattamento:






  a) | quando per un contratto derivato OTC può essere chiaramente individuato un fattore di rischio rilevante, il contratto è classificato nella categoria corrispondente a tale fattore di rischio; |
| --- | --- | --- |

3.

a)

quando per un contratto derivato OTC può essere chiaramente individuato un fattore di rischio rilevante, il contratto è classificato nella categoria corrispondente a tale fattore di rischio;

| b) | quando la condizione di cui alla lettera a) non è soddisfatta, il contratto è classificato nella categoria con il maggior fattore di maggiorazione tra le categorie pertinenti; |
| --- | --- |

b)

quando la condizione di cui alla lettera a) non è soddisfatta, il contratto è classificato nella categoria con il maggior fattore di maggiorazione tra le categorie pertinenti;

| c) | i requisiti di margine iniziale per il paniere di compensazione sono calcolati secondo la seguente formula:
  Margine iniziale netto = 0,4*Margine iniziale lordo+0,6*NGR*Margine iniziale lordo
  dove:






  i) | il Margine iniziale netto è l'importo ridotto dei requisiti di margine iniziale per tutti i contratti derivati OTC con una data controparte inclusi nel paniere di compensazione; |
| --- | --- | --- |

c)

i requisiti di margine iniziale per il paniere di compensazione sono calcolati secondo la seguente formula:

Margine iniziale netto = 0,4*Margine iniziale lordo+0,6*NGR*Margine iniziale lordo

dove:

i)

il Margine iniziale netto è l'importo ridotto dei requisiti di margine iniziale per tutti i contratti derivati OTC con una data controparte inclusi nel paniere di compensazione;

| ii) | l'NGR è il rapporto netto/lordo calcolato come il quoziente del costo di sostituzione netto di un paniere di compensazione con una data controparte al numeratore e del costo di sostituzione lordo di tale paniere di compensazione al denominatore; |
| --- | --- |

ii)

l'NGR è il rapporto netto/lordo calcolato come il quoziente del costo di sostituzione netto di un paniere di compensazione con una data controparte al numeratore e del costo di sostituzione lordo di tale paniere di compensazione al denominatore;

| d) | ai fini della lettera b), il costo di sostituzione netto di un paniere di compensazione è il maggiore tra zero e la somma dei valori di mercato correnti di tutti i contratti derivati OTC presenti nel paniere di compensazione; |
| --- | --- |

d)

ai fini della lettera b), il costo di sostituzione netto di un paniere di compensazione è il maggiore tra zero e la somma dei valori di mercato correnti di tutti i contratti derivati OTC presenti nel paniere di compensazione;

| e) | ai fini della lettera b), il costo di sostituzione lordo di un paniere di compensazione è pari alla somma dei valori di mercato correnti di tutti i contratti derivati OTC calcolati conformemente all'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012 e agli articoli 16 e 17 del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 di valore positivo presenti nel paniere di compensazione; |
| --- | --- |

e)

ai fini della lettera b), il costo di sostituzione lordo di un paniere di compensazione è pari alla somma dei valori di mercato correnti di tutti i contratti derivati OTC calcolati conformemente all'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012 e agli articoli 16 e 17 del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 di valore positivo presenti nel paniere di compensazione;

| f) | gli importi nozionali di cui al paragrafo 1 possono essere calcolati compensando gli importi nozionali dei contratti di segno opposto che, tranne per gli importi nozionali, siano identici in tutti gli elementi contrattuali. |
| --- | --- |

f)

gli importi nozionali di cui al paragrafo 1 possono essere calcolati compensando gli importi nozionali dei contratti di segno opposto che, tranne per gli importi nozionali, siano identici in tutti gli elementi contrattuali.

---

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/47 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/47

---

REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2016/2252 DELLA COMMISSIONE

del 1o dicembre 2016

recante iscrizione di una denominazione nel registro delle denominazioni di origine protette e delle indicazioni geografiche protette [Oliva di Gaeta (DOP)]

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 1151/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 novembre 2012, sui regimi di qualità dei prodotti agricoli e alimentari (1), in particolare l'articolo 52, paragrafo 2,

considerando quanto segue:

| (1) | A norma dell'articolo 50, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) n. 1151/2012, la domanda di registrazione della denominazione «Oliva di Gaeta» presentata dall'Italia è stata pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea (2). |
| --- | --- |

(1)

A norma dell'articolo 50, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) n. 1151/2012, la domanda di registrazione della denominazione «Oliva di Gaeta» presentata dall'Italia è stata pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea (2).

| (2) | Poiché alla Commissione non è stata notificata alcuna dichiarazione di opposizione ai sensi dell'articolo 51 del regolamento (UE) n. 1151/2012, la denominazione «Oliva di Gaeta» deve essere registrata, |
| --- | --- |

(2)

Poiché alla Commissione non è stata notificata alcuna dichiarazione di opposizione ai sensi dell'articolo 51 del regolamento (UE) n. 1151/2012, la denominazione «Oliva di Gaeta» deve essere registrata,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

La denominazione «Oliva di Gaeta» (DOP) è registrata.

La denominazione di cui al primo comma identifica un prodotto della classe 1.6. Ortofrutticoli e cereali, freschi o trasformati dell'allegato XI del regolamento di esecuzione (UE) n. 668/2014 della Commissione (3).

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 1o dicembre 2016

Per la Commissione,

a nome del presidente

Phil HOGAN

Membro della Commissione

---

(1)  
  GU L 343 del 14.12.2012, pag. 1.

1

(2)  
  GU C 282 del 4.8.2016, pag. 14.

2

(3)  Regolamento di esecuzione (UE) n. 668/2014 della Commissione, del 13 giugno 2014, recante modalità di applicazione del regolamento (UE) n. 1151/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sui regimi di qualità dei prodotti agricoli e alimentari (GU L 179 del 19.6.2014, pag. 36).

3

---

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/48 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/48

---

REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2016/2253 DELLA COMMISSIONE

del 14 dicembre 2016

recante apertura e modalità di gestione di contingenti tariffari dell'Unione per taluni prodotti agricoli e prodotti agricoli trasformati originari del Sud Africa

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 952/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 9 ottobre 2013, che istituisce il codice doganale dell'Unione (1), in particolare l'articolo 58, paragrafo 1,

considerando quanto segue:

| (1) | Con decisione (UE) 2016/1623 del Consiglio (2), del 1o giugno 2016, il Consiglio ha autorizzato la firma e l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico tra l'Unione europea e i suoi Stati membri, da una parte, e gli Stati della SADC aderenti all'APE, dall'altra (in appresso, «l'accordo») (3). |
| --- | --- |

(1)

Con decisione (UE) 2016/1623 del Consiglio (2), del 1o giugno 2016, il Consiglio ha autorizzato la firma e l'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico tra l'Unione europea e i suoi Stati membri, da una parte, e gli Stati della SADC aderenti all'APE, dall'altra (in appresso, «l'accordo») (3).

| (2) | L'accordo stabilisce che i dazi doganali sulle importazioni nell'Unione di merci originarie degli Stati della SADC APE siano ridotti o eliminati conformemente alla tabella di soppressione dei dazi di cui all'allegato I dell'accordo. L'allegato I dispone che per talune merci originarie del Sud Africa la riduzione o l'eliminazione dei dazi doganali sia concessa entro contingenti tariffari. |
| --- | --- |

(2)

L'accordo stabilisce che i dazi doganali sulle importazioni nell'Unione di merci originarie degli Stati della SADC APE siano ridotti o eliminati conformemente alla tabella di soppressione dei dazi di cui all'allegato I dell'accordo. L'allegato I dispone che per talune merci originarie del Sud Africa la riduzione o l'eliminazione dei dazi doganali sia concessa entro contingenti tariffari.

| (3) | L'allegato I, sezione B, parte 1, dell'accordo dispone che l'Unione gestisca tali contingenti tariffari secondo il principio «primo arrivato, primo servito». La Commissione gestisce tali contingenti tariffari conformemente alle norme sulla gestione dei contingenti tariffari di cui al regolamento di esecuzione (UE) 2015/2447 della Commissione (4). |
| --- | --- |

(3)

L'allegato I, sezione B, parte 1, dell'accordo dispone che l'Unione gestisca tali contingenti tariffari secondo il principio «primo arrivato, primo servito». La Commissione gestisce tali contingenti tariffari conformemente alle norme sulla gestione dei contingenti tariffari di cui al regolamento di esecuzione (UE) 2015/2447 della Commissione (4).

| (4) | Il protocollo n. 4 dell'accordo dispone che, in caso di applicazione provvisoria di detto accordo da parte dell'UE e della ratifica da parte del Sud Africa, si sospenda l'applicazione degli articoli dell'accordo sugli scambi, lo sviluppo e la cooperazione con il Sud Africa (5), stabiliti nel titolo II (scambi commerciali) e nel titolo III (questioni collegate agli scambi) nonché nei rispettivi allegati e protocolli, fatta eccezione per l'articolo 31 (trasporti marittimi). Si dovrebbe pertanto sospendere il regolamento (CE) n. 2793/1999 (6) del Consiglio a decorrere dalla data di applicazione provvisoria. |
| --- | --- |

(4)

Il protocollo n. 4 dell'accordo dispone che, in caso di applicazione provvisoria di detto accordo da parte dell'UE e della ratifica da parte del Sud Africa, si sospenda l'applicazione degli articoli dell'accordo sugli scambi, lo sviluppo e la cooperazione con il Sud Africa (5), stabiliti nel titolo II (scambi commerciali) e nel titolo III (questioni collegate agli scambi) nonché nei rispettivi allegati e protocolli, fatta eccezione per l'articolo 31 (trasporti marittimi). Si dovrebbe pertanto sospendere il regolamento (CE) n. 2793/1999 (6) del Consiglio a decorrere dalla data di applicazione provvisoria.

| (5) | Il protocollo n. 3, articolo 16, dell'accordo stabilisce che le concessioni in materia di accesso al mercato agricolo siano accordate unicamente alla parte che presenta la notifica a norma dell'articolo 3, paragrafo 3, del presente protocollo, a decorrere dal primo giorno del mese successivo alla data in cui l'altra parte ha ricevuto tale notifica. Poiché la pertinente notifica è pervenuta nell'ottobre 2016, le relative concessioni dovrebbero essere concesse a decorrere dal 1o novembre 2016.
  Onde garantire l'applicazione e la gestione effettive dei contingenti tariffari concessi nell'ambito dell'accordo che la Commissione gestisce secondo il principio «primo arrivato, primo servito», il presente regolamento dovrebbe applicarsi a decorrere dal 1o novembre 2016. |
| --- | --- |

(5)

Il protocollo n. 3, articolo 16, dell'accordo stabilisce che le concessioni in materia di accesso al mercato agricolo siano accordate unicamente alla parte che presenta la notifica a norma dell'articolo 3, paragrafo 3, del presente protocollo, a decorrere dal primo giorno del mese successivo alla data in cui l'altra parte ha ricevuto tale notifica. Poiché la pertinente notifica è pervenuta nell'ottobre 2016, le relative concessioni dovrebbero essere concesse a decorrere dal 1o novembre 2016.

Onde garantire l'applicazione e la gestione effettive dei contingenti tariffari concessi nell'ambito dell'accordo che la Commissione gestisce secondo il principio «primo arrivato, primo servito», il presente regolamento dovrebbe applicarsi a decorrere dal 1o novembre 2016.

| (6) | Le misure di cui al presente regolamento sono conformi al parere del comitato del codice doganale, |
| --- | --- |

(6)

Le misure di cui al presente regolamento sono conformi al parere del comitato del codice doganale,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

A norma di quanto disposto nell'allegato, sono aperti contingenti tariffari dell'Unione per le merci originarie del Sud Africa.

Articolo 2

I contingenti tariffari di cui all'allegato sono gestiti conformemente al disposto degli articoli da 49 a 54 del regolamento di esecuzione (UE) 2015/2447 della Commissione.

Articolo 3

A norma del protocollo n. 4 dell'accordo di partenariato economico tra l'Unione europea e i suoi Stati membri, da una parte, e gli Stati della SADC aderenti all'APE, dall'altra, è sospesa l'applicazione del regolamento (CE) n. 2793/1999 del Consiglio.

Articolo 4

Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Esso si applica a decorrere dal 1o novembre 2016.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 14 dicembre 2016

Per la Commissione

Il presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  GU L 269 del 10.10.2013, pag. 1.

1

(2)  Decisione (UE) 2016/1623 del Consiglio, del 1o giugno 2016, relativa alla firma, a nome dell'Unione europea, e all'applicazione provvisoria dell'accordo di partenariato economico tra l'Unione europea e i suoi Stati membri, da una parte, e gli Stati della SADC aderenti all'APE, dall'altra (GU L 250 del 16.9.2016, pag. 1).

2

o

(3)  
  GU L 250 del 16.9.2016, pag. 3.

3

(4)  Regolamento di esecuzione (UE) 2015/2447 della Commissione, del 24 novembre 2015, recante modalità di applicazione di talune disposizioni del regolamento (UE) n. 952/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce il codice doganale dell'Unione (GU L 343 del 29.12.2015, pag. 558).

4

(5)  
  GU L 311 del 4.12.1999, pag. 3.

5

(6)  Regolamento (CE) n. 2793/1999 del Consiglio, del 17 dicembre 1999, su talune procedure di applicazione dell'accordo sugli scambi, lo sviluppo e la cooperazione tra la Comunità europea e la Repubblica del Sudafrica (GU L 337 del 30.12.1999, pag. 29).

6

---

ALLEGATO

Fatte salve le regole di interpretazione della nomenclatura combinata, la designazione delle merci ha valore puramente indicativo in quanto il regime preferenziale è determinato, ai fini del presente allegato, sulla base dei codici NC esistenti al momento dell'adozione del presente regolamento. Laddove i codici NC siano preceduti dalla dicitura «ex», il regime preferenziale è determinato dall'applicazione combinata del codice NC e della corrispondente designazione.

| Numero d'ordine | Codice NC | Suddivisione TARIC | Designazione delle merci | Periodo contingentale | Volume del contingente (in tonnellate, peso netto, salvo diversa indicazione) | Dazio applicabile (riduzione %) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 09.1801 | 0402 10 | | Latte e crema di latte, concentrati o con aggiunta di zuccheri o di altri dolcificanti, in polvere, in granuli o in altre forme solide, aventi tenore, in peso, di materie grasse inferiore o uguale a 1,5 % | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 83,3 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 500 |
| 09.1802 | 0405 10 | | Burro | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 83,3 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 500 |
| 09.1804 | 0811 10 90 | | Fragole, congelate | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 377,5 (1) | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 385 (2) |
| 09.1806 | 1701 13 10
  1701 14 10
  1701 99 10 | | Zuccheri di canna destinati ad essere raffinati e zuccheri bianchi, senza aggiunta di aromatizzanti o di coloranti | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 8 333 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 50 000 |
| 09.1808 | 1701 13 10
  1701 14 10 | | Zuccheri di canna destinati ad essere raffinati, senza aggiunta di aromatizzanti o di coloranti | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 16 667 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 100 000 |
| 09.1818 | 1702 30 50 | | Glucosio e sciroppo di glucosio, in polvere cristallina bianca, anche agglomerata, non contenente fruttosio o contenente, in peso, allo stato secco, meno di 20 % di fruttosio | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 83,3 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 500 |
| 09.1820 | 2007 91 30 | | Confetture, gelatine, marmellate, puree e paste di agrumi, aventi tenore, in peso, di zuccheri superiore a 13 % ed inferiore o uguale a 30 % | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 16,7 | 50 % NPF |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 100 |
| 09.1822 | ex 2007 99 39 | 16
  17
  18
  19
  22
  24
  26
  27
  29
  30
  32
  34
  39
  40
  46
  47
  54
  56 | Puree di pere, albicocche, pesche (incl. le pesche noci) o miscugli (escl. la frutta tropicale) ottenute per filtrazione e portate ad ebollizione sotto vuoto, le cui caratteristiche chimiche ed organolettiche non sono state modificate in seguito al trattamento termico; pere, albicocche, pesche (incl. le pesche noci) o miscugli (escl. la frutta tropicale) preparate o conservate, senza aggiunta di alcole | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 57 156  (3) | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016: 45 % NPF
  Dall'1.1.2017 al 31.12.2017: 41 % NPF
  Dall'1.1.2018 al 31.12.2018: 36 % NPF
  Dall'1.1.2019 al 31.12.2019: 32 % NPF
  Dall'1.1.2020 al 31.12.2020: 27 % NPF
  Dall'1.1.2021 al 31.12.2021: 23 % NPF
  Dall'1.1.2022 al 31.12.2022: 18 % NPF
  Dall'1.1.2023 al 31.12.2023: 14 % NPF
  Dall'1.1.2024 al 31.12.2024: 9 % NPF
  Dall'1.1.2025 al 31.12.2025: 5 % NPF
  Dall'1.1.2026 al 31.12.2026:0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 57 156 |
| ex 2007 99 50 | 41
  42
  43
  45
  47
  49
  51
  52
  53
  62
  64
  67 |
| 2007 99 97 | 32
  33
  35
  37
  38
  39
  40
  41
  42
  44
  46
  48
  52
  57
  62 |
| 2008 40 51
  2008 40 59
  2008 40 71
  2008 40 79
  2008 40 90
  2008 50 61
  2008 50 69
  2008 50 71
  2008 50 79
  2008 50 92
  2008 50 98
  2008 70 61
  2008 70 69
  2008 70 71
  2008 70 79
  2008 70 92
  2008 70 98
  2008 97 59
  2008 97 74
  2008 97 78
  2008 97 98 | |
| 09.1824 | ex 2007 99 39 | 43
  44 | Puree di frutta tropicale ottenute per filtrazione e portate ad ebollizione sotto vuoto, le cui caratteristiche chimiche ed organolettiche non sono state modificate in seguito al trattamento termico; frutta tropicale preparata o conservata, senza aggiunta di alcole | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 2 960  (4) | 50 % NPF |
| 2008 97 72 | | Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 3 020  (5) |
| 09.1826 | 2009 11 99 | | Succo di arancia congelato | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 1 036  (6) | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 1 057  (7) |
| 09.1829 | 2009 71
  2009 79 | | Succo di mela | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 3 478  (8) | 50 % NPF |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 3 595  (9) |
| 09.1830 | 2102 10 90 | | Lieviti vivi, diversi dai lieviti di coltura e dai lieviti di panificazione | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 58,3 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 350 |
| 09.1891 | ex 2204 21 93 | 19
  29
  31 | Vini con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol. | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 60 105 000 litri (10) | 0 |
| ex 2204 21 94 | 19
  29
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 95 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 96 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 97 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 98 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 29 93 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 94 | 21
  31
  71
  81 |
| ex 2204 29 95 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 96 | 21
  31
  71
  81 |
| ex 2204 29 97 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 98 | 21
  31
  71
  81 |
| 09.1892 | ex 2204 21 93 | 19
  29
  31 | Vini in recipienti di capacità inferiore o uguale a 2 litri, con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol (11) | Dall'1.1.2017 al 31.12.2017 e per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 77 741 300  (12) | 0 |
| ex 2204 21 94 | 19
  29
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 95 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 96 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 97 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 98 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| 09.1893 | ex 2204 21 93 | 19
  29
  31 | Vini con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol. | Dall'1.1.2017 al 31.12.2017 e per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 33 317 700 litri (13) | 0 |
| ex 2204 21 94 | 19
  29
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 95 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 96 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 21 97 | 11
  21
  31 |
| ex 2204 21 98 | 11
  21
  31
  61
  71
  81 |
| ex 2204 29 93 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 94 | 21
  31
  71
  81 |
| ex 2204 29 95 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 96 | 21
  31
  71
  81 |
| ex 2204 29 97 | 10
  20
  30 |
| ex 2204 29 98 | 21
  31
  71
  81 |
| 09.1894 | 2207 | | Alcole etilico non denaturato con titolo alcolometrico volumico uguale o superiore a 80 % vol; alcole etilico ed acqueviti, denaturati, di qualsiasi titolo | Dall'1.11.2016 al 31.12.2016 | 13 333 | 0 |
| Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12 | 80 000 |

Numero d'ordine

Codice NC

Suddivisione TARIC

Designazione delle merci

Periodo contingentale

Volume del contingente (in tonnellate, peso netto, salvo diversa indicazione)

Dazio applicabile (riduzione %)

09.1801

0402 10

Latte e crema di latte, concentrati o con aggiunta di zuccheri o di altri dolcificanti, in polvere, in granuli o in altre forme solide, aventi tenore, in peso, di materie grasse inferiore o uguale a 1,5 %

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

83,3

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

500

09.1802

0405 10

Burro

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

83,3

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

500

09.1804

0811 10 90

Fragole, congelate

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

377,5 (1)

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

385 (2)

09.1806

1701 13 10

1701 14 10

1701 99 10

Zuccheri di canna destinati ad essere raffinati e zuccheri bianchi, senza aggiunta di aromatizzanti o di coloranti

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

8 333

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

50 000

09.1808

1701 13 10

1701 14 10

Zuccheri di canna destinati ad essere raffinati, senza aggiunta di aromatizzanti o di coloranti

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

16 667

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

100 000

09.1818

1702 30 50

Glucosio e sciroppo di glucosio, in polvere cristallina bianca, anche agglomerata, non contenente fruttosio o contenente, in peso, allo stato secco, meno di 20 % di fruttosio

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

83,3

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

500

09.1820

2007 91 30

Confetture, gelatine, marmellate, puree e paste di agrumi, aventi tenore, in peso, di zuccheri superiore a 13 % ed inferiore o uguale a 30 %

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

16,7

50 % NPF

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

100

09.1822

ex 2007 99 39

16

17

18

19

22

24

26

27

29

30

32

34

39

40

46

47

54

56

Puree di pere, albicocche, pesche (incl. le pesche noci) o miscugli (escl. la frutta tropicale) ottenute per filtrazione e portate ad ebollizione sotto vuoto, le cui caratteristiche chimiche ed organolettiche non sono state modificate in seguito al trattamento termico; pere, albicocche, pesche (incl. le pesche noci) o miscugli (escl. la frutta tropicale) preparate o conservate, senza aggiunta di alcole

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

57 156  (3)

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016: 45 % NPF

Dall'1.1.2017 al 31.12.2017: 41 % NPF

Dall'1.1.2018 al 31.12.2018: 36 % NPF

Dall'1.1.2019 al 31.12.2019: 32 % NPF

Dall'1.1.2020 al 31.12.2020: 27 % NPF

Dall'1.1.2021 al 31.12.2021: 23 % NPF

Dall'1.1.2022 al 31.12.2022: 18 % NPF

Dall'1.1.2023 al 31.12.2023: 14 % NPF

Dall'1.1.2024 al 31.12.2024: 9 % NPF

Dall'1.1.2025 al 31.12.2025: 5 % NPF

Dall'1.1.2026 al 31.12.2026:0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

57 156

ex 2007 99 50

41

42

43

45

47

49

51

52

53

62

64

67

2007 99 97

32

33

35

37

38

39

40

41

42

44

46

48

52

57

62

2008 40 51

2008 40 59

2008 40 71

2008 40 79

2008 40 90

2008 50 61

2008 50 69

2008 50 71

2008 50 79

2008 50 92

2008 50 98

2008 70 61

2008 70 69

2008 70 71

2008 70 79

2008 70 92

2008 70 98

2008 97 59

2008 97 74

2008 97 78

2008 97 98

09.1824

ex 2007 99 39

43

44

Puree di frutta tropicale ottenute per filtrazione e portate ad ebollizione sotto vuoto, le cui caratteristiche chimiche ed organolettiche non sono state modificate in seguito al trattamento termico; frutta tropicale preparata o conservata, senza aggiunta di alcole

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

2 960  (4)

50 % NPF

2008 97 72

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

3 020  (5)

09.1826

2009 11 99

Succo di arancia congelato

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

1 036  (6)

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

1 057  (7)

09.1829

2009 71

2009 79

Succo di mela

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

3 478  (8)

50 % NPF

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

3 595  (9)

09.1830

2102 10 90

Lieviti vivi, diversi dai lieviti di coltura e dai lieviti di panificazione

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

58,3

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

350

09.1891

ex 2204 21 93

19

29

31

Vini con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol.

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

60 105 000 litri (10)

0

ex 2204 21 94

19

29

31

61

71

81

ex 2204 21 95

11

21

31

ex 2204 21 96

11

21

31

61

71

81

ex 2204 21 97

11

21

31

ex 2204 21 98

11

21

31

61

71

81

ex 2204 29 93

10

20

30

ex 2204 29 94

21

31

71

81

ex 2204 29 95

10

20

30

ex 2204 29 96

21

31

71

81

ex 2204 29 97

10

20

30

ex 2204 29 98

21

31

71

81

09.1892

ex 2204 21 93

19

29

31

Vini in recipienti di capacità inferiore o uguale a 2 litri, con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol (11)

Dall'1.1.2017 al 31.12.2017 e per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

77 741 300  (12)

0

ex 2204 21 94

19

29

31

61

71

81

ex 2204 21 95

11

21

31

ex 2204 21 96

11

21

31

61

71

81

ex 2204 21 97

11

21

31

ex 2204 21 98

11

21

31

61

71

81

09.1893

ex 2204 21 93

19

29

31

Vini con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol.

Dall'1.1.2017 al 31.12.2017 e per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

33 317 700 litri (13)

0

ex 2204 21 94

19

29

31

61

71

81

ex 2204 21 95

11

21

31

ex 2204 21 96

11

21

31

61

71

81

ex 2204 21 97

11

21

31

ex 2204 21 98

11

21

31

61

71

81

ex 2204 29 93

10

20

30

ex 2204 29 94

21

31

71

81

ex 2204 29 95

10

20

30

ex 2204 29 96

21

31

71

81

ex 2204 29 97

10

20

30

ex 2204 29 98

21

31

71

81

09.1894

2207

Alcole etilico non denaturato con titolo alcolometrico volumico uguale o superiore a 80 % vol; alcole etilico ed acqueviti, denaturati, di qualsiasi titolo

Dall'1.11.2016 al 31.12.2016

13 333

0

Per ogni periodo successivo dall'1.1 al 31.12

80 000

---

(1)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito del contingente tariffario 09.1811.

(2)  Dall'1.1.2018 il volume è aumentato di 7,5 tonnellate annue.

(3)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito dei contingenti tariffari 09.1813 e 09.1815.

(4)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito del contingente tariffario 09.1817.

(5)  Dall'1.1.2018 il volume è aumentato di 60 tonnellate annue.

(6)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito del contingente tariffario 09.1819.

(7)  Dall'1.1.2018 il volume è aumentato di 21 tonnellate annue.

(8)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito del contingente tariffario 09.1821.

(9)  Dall'1.1.2018 al 31.12.2026 il volume è aumentato di 117 tonnellate annue. Dall'1.1.2027 il volume è aumentato di 70,5 tonnellate annue.

(10)  Il volume contingentale annuo è ridotto della quantità importata nel 2016 nell'ambito del contingente tariffario 09.1825.

(11)  Dall'1.9 al 31.12 questo contingente tariffario è disponibile annualmente anche per i vini in recipienti di qualsiasi volume, con titolo alcolometrico effettivo inferiore o uguale a 18 % vol.

(12)  Dall'1.1.2018 il volume è aumentato di 741 300 litri annui.

(13)  Dall'1.1.2018 il volume è aumentato di 317 700 litri annui.

---

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/57 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/57

---

REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2016/2254 DELLA COMMISSIONE

del 14 dicembre 2016

recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 1308/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 dicembre 2013, recante organizzazione comune dei mercati dei prodotti agricoli e che abroga i regolamenti (CEE) n. 922/72, (CEE) n. 234/79, (CE) n. 1037/2001 e (CE) n. 1234/2007 del Consiglio (1),

visto il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 della Commissione, del 7 giugno 2011, recante modalità di applicazione del regolamento (CE) n. 1234/2007 del Consiglio nei settori degli ortofrutticoli freschi e degli ortofrutticoli trasformati (2), in particolare l'articolo 136, paragrafo 1,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 prevede, in applicazione dei risultati dei negoziati commerciali multilaterali dell'Uruguay round, i criteri per la fissazione da parte della Commissione dei valori forfettari all'importazione dai paesi terzi, per i prodotti e i periodi indicati nell'allegato XVI, parte A, del medesimo regolamento. |
| --- | --- |

(1)

Il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 prevede, in applicazione dei risultati dei negoziati commerciali multilaterali dell'Uruguay round, i criteri per la fissazione da parte della Commissione dei valori forfettari all'importazione dai paesi terzi, per i prodotti e i periodi indicati nell'allegato XVI, parte A, del medesimo regolamento.

| (2) | Il valore forfettario all'importazione è calcolato ciascun giorno feriale, in conformità dell'articolo 136, paragrafo 1, del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011, tenendo conto di dati giornalieri variabili. Pertanto il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, |
| --- | --- |

(2)

Il valore forfettario all'importazione è calcolato ciascun giorno feriale, in conformità dell'articolo 136, paragrafo 1, del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011, tenendo conto di dati giornalieri variabili. Pertanto il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

I valori forfettari all'importazione di cui all'articolo 136 del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 sono quelli fissati nell'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 14 dicembre 2016

Per la Commissione,

a nome del presidente

Jerzy PLEWA

Direttore generale

Direzione generale dell'Agricoltura e dello sviluppo rurale

---

(1)  
  GU L 347 del 20.12.2013, pag. 671.

1

(2)  
  GU L 157 del 15.6.2011, pag. 1.

2

---

ALLEGATO

Valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Codice NC | Codice dei paesi terzi (1) | Valore forfettario all'importazione |
| 0702 00 00 | MA | 102,3 |
| SN | 241,4 |
| TN | 123,9 |
| TR | 119,2 |
| ZZ | 146,7 |
| 0707 00 05 | MA | 63,2 |
| TR | 160,2 |
| ZZ | 111,7 |
| 0709 93 10 | MA | 143,1 |
| TR | 162,1 |
| ZZ | 152,6 |
| 0805 10 20 | TR | 71,8 |
| ZA | 27,9 |
| ZZ | 49,9 |
| 0805 20 10 | MA | 71,1 |
| ZZ | 71,1 |
| 0805 20 30 , 0805 20 50 , 0805 20 70 , 0805 20 90 | IL | 110,6 |
| JM | 125,0 |
| TR | 81,6 |
| ZZ | 105,7 |
| 0805 50 10 | TR | 78,8 |
| ZZ | 78,8 |
| 0808 10 80 | US | 97,3 |
| ZA | 36,6 |
| ZZ | 67,0 |
| 0808 30 90 | CN | 83,8 |
| ZZ | 83,8 |

(EUR/100 kg)

Codice NC

Codice dei paesi terzi (1)

Valore forfettario all'importazione

0702 00 00

MA

102,3

SN

241,4

TN

123,9

TR

119,2

ZZ

146,7

0707 00 05

MA

63,2

TR

160,2

ZZ

111,7

0709 93 10

MA

143,1

TR

162,1

ZZ

152,6

0805 10 20

TR

71,8

ZA

27,9

ZZ

49,9

0805 20 10

MA

71,1

ZZ

71,1

0805 20 30 , 0805 20 50 , 0805 20 70 , 0805 20 90

IL

110,6

JM

125,0

TR

81,6

ZZ

105,7

0805 50 10

TR

78,8

ZZ

78,8

0808 10 80

US

97,3

ZA

36,6

ZZ

67,0

0808 30 90

CN

83,8

ZZ

83,8

---

(1)  Nomenclatura dei paesi stabilita dal Regolamento (UE) n. 1106/2012 della Commissione, del 27 novembre 2012, che attua il regolamento (CE) n. 471/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativo alle statistiche comunitarie del commercio estero con i paesi terzi, per quanto riguarda l'aggiornamento della nomenclatura dei paesi e territori (GU L 328 del 28.11.2012, pag. 7). Il codice «ZZ» corrisponde a «altre origini».

---

DECISIONI

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/59 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/59

---

DECISIONE (PESC) 2016/2255 DEL COMITATO POLITICO E DI SICUREZZA

del 7 dicembre 2016

relativa all'accettazione dei contributi di Stati terzi alla missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA) (EUTM RCA/2/2016)

IL COMITATO POLITICO E DI SICUREZZA,

visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 38, terzo comma,

vista la decisione (PESC) 2016/610 del Consiglio, del 19 aprile 2016, relativa a una missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA) (1),

considerando quanto segue:

| (1) | A norma dell'articolo 8, paragrafo 2, della decisione (PESC) 2016/610, il Consiglio ha autorizzato il comitato politico e di sicurezza ad adottare le pertinenti decisioni in merito all'accettazione dei contributi proposti dagli Stati terzi alla missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA). |
| --- | --- |

(1)

A norma dell'articolo 8, paragrafo 2, della decisione (PESC) 2016/610, il Consiglio ha autorizzato il comitato politico e di sicurezza ad adottare le pertinenti decisioni in merito all'accettazione dei contributi proposti dagli Stati terzi alla missione militare di formazione dell'Unione europea in ambito PSDC nella Repubblica centrafricana (EUTM RCA).

| (2) | In conformità della raccomandazione del comandante della missione dell'UE EUTM RCA in merito a un contributo proposto dalla Repubblica di Serbia e del parere fornito dal comitato militare dell'Unione europea a tale riguardo, tale contributo dovrebbe essere accettato e considerato significativo. |
| --- | --- |

(2)

In conformità della raccomandazione del comandante della missione dell'UE EUTM RCA in merito a un contributo proposto dalla Repubblica di Serbia e del parere fornito dal comitato militare dell'Unione europea a tale riguardo, tale contributo dovrebbe essere accettato e considerato significativo.

| (3) | A norma dell'articolo 5 del protocollo n. 22 sulla posizione della Danimarca, allegato al trattato sull'Unione europea e al trattato sul funzionamento dell'Unione europea, la Danimarca non partecipa all'elaborazione e all'attuazione di decisioni e azioni dell'Unione che hanno implicazioni nel settore della difesa. La Danimarca non partecipa pertanto all'adozione della presente decisione, non è da essa vincolata, né è soggetta alla sua applicazione, |
| --- | --- |

(3)

A norma dell'articolo 5 del protocollo n. 22 sulla posizione della Danimarca, allegato al trattato sull'Unione europea e al trattato sul funzionamento dell'Unione europea, la Danimarca non partecipa all'elaborazione e all'attuazione di decisioni e azioni dell'Unione che hanno implicazioni nel settore della difesa. La Danimarca non partecipa pertanto all'adozione della presente decisione, non è da essa vincolata, né è soggetta alla sua applicazione,

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE:

Articolo 1

Contributi di Stati terzi

1.   È accettato e considerato significativo il contributo della Repubblica di Serbia all'EUTM RCA.

2.   La Repubblica di Serbia è esentata dai contributi finanziari al bilancio dell'EUTM RCA.

Articolo 2

Entrata in vigore

La presente decisione entra in vigore il giorno dell'adozione.

Fatto a Bruxelles, il 7 dicembre 2016

Per il comitato politico e di sicurezza

Il presidente

W. STEVENS

---

(1)  
  GU L 104 del 20.4.2016, pag. 21.

1

---

RACCOMANDAZIONI

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/60 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/60

---

RACCOMANDAZIONE (UE) 2016/2256 DELLA COMMISSIONE

dell'8 dicembre 2016

agli Stati membri sulla ripresa dei trasferimenti verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea, in particolare l'articolo 292,

considerando quanto segue:

| (1) | Nel 2011 gli Stati membri hanno sospeso il trasferimento di richiedenti protezione internazionale verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio (1) («regolamento Dublino») in seguito a due sentenze, rispettivamente della Corte europea dei diritti dell'uomo (CEDU) e della Corte di giustizia dell'Unione europea (2), in cui sono state individuate nel sistema greco dell'asilo carenze sistemiche che hanno determinato una violazione dei diritti fondamentali dei richiedenti protezione internazionale trasferiti dagli Stati membri in Grecia a norma del regolamento (CE) n. 343/2003 del Consiglio (3). |
| --- | --- |

(1)

Nel 2011 gli Stati membri hanno sospeso il trasferimento di richiedenti protezione internazionale verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio (1) («regolamento Dublino») in seguito a due sentenze, rispettivamente della Corte europea dei diritti dell'uomo (CEDU) e della Corte di giustizia dell'Unione europea (2), in cui sono state individuate nel sistema greco dell'asilo carenze sistemiche che hanno determinato una violazione dei diritti fondamentali dei richiedenti protezione internazionale trasferiti dagli Stati membri in Grecia a norma del regolamento (CE) n. 343/2003 del Consiglio (3).

| (2) | Da quando, nel 2011, la CEDU ha pronunciato la sentenza M.S.S./Belgio e Grecia il Comitato dei ministri del Consiglio d'Europa monitora la situazione nel paese in base alle relazioni che la Grecia è tenuta a presentare per dimostrare l'esecuzione della sentenza e in base alle prove fornite da ONG e organizzazioni internazionali che operano in Grecia, come l'Alto commissariato delle Nazioni Unite per i rifugiati (UNHCR). In risposta alla richiesta greca del giugno 2016 il Comitato dei ministri ha accettato di rinviare la procedura di valutazione, accogliendo l'argomentazione che la Grecia è attualmente sottoposta a un'enorme pressione migratoria che determina una situazione eccezionale e instabile, diversa da quella regnante al momento della sentenza M.S.S. cinque anni fa. |
| --- | --- |

(2)

Da quando, nel 2011, la CEDU ha pronunciato la sentenza M.S.S./Belgio e Grecia il Comitato dei ministri del Consiglio d'Europa monitora la situazione nel paese in base alle relazioni che la Grecia è tenuta a presentare per dimostrare l'esecuzione della sentenza e in base alle prove fornite da ONG e organizzazioni internazionali che operano in Grecia, come l'Alto commissariato delle Nazioni Unite per i rifugiati (UNHCR). In risposta alla richiesta greca del giugno 2016 il Comitato dei ministri ha accettato di rinviare la procedura di valutazione, accogliendo l'argomentazione che la Grecia è attualmente sottoposta a un'enorme pressione migratoria che determina una situazione eccezionale e instabile, diversa da quella regnante al momento della sentenza M.S.S. cinque anni fa.

| (3) | In seguito alla sentenza M.S.S. la Grecia si è impegnata a riformare il sistema dell'asilo in base a un piano d'azione nazionale per la riforma dell'asilo e la gestione della migrazione, presentato nell'agosto 2010 e riveduto nel gennaio 2013 («piano d'azione greco»). Il 1o ottobre 2015 la Grecia ha presentato al Consiglio una tabella di marcia sull'attuazione del programma di ricollocazione e del sistema basato sui punti di crisi, nella quale definisce anche alcune misure da adottare in via prioritaria per garantire l'attuazione delle azioni concordate e non ancora realizzate in materia di asilo e accoglienza. |
| --- | --- |

(3)

In seguito alla sentenza M.S.S. la Grecia si è impegnata a riformare il sistema dell'asilo in base a un piano d'azione nazionale per la riforma dell'asilo e la gestione della migrazione, presentato nell'agosto 2010 e riveduto nel gennaio 2013 («piano d'azione greco»). Il 1o ottobre 2015 la Grecia ha presentato al Consiglio una tabella di marcia sull'attuazione del programma di ricollocazione e del sistema basato sui punti di crisi, nella quale definisce anche alcune misure da adottare in via prioritaria per garantire l'attuazione delle azioni concordate e non ancora realizzate in materia di asilo e accoglienza.

| (4) | Nel contempo l'attuale crisi migratoria e dei rifugiati continua a esercitare pressioni sui sistemi di asilo e migrazione della Grecia, che è il principale paese di primo ingresso sulla rotta del Mediterraneo orientale. Dal gennaio al 4 dicembre 2016 sono giunti irregolarmente in Grecia 171 909 migranti (4). La dichiarazione UE-Turchia (5), pur determinando nel paese una notevole diminuzione del numero di arrivi quotidiani dalla Turchia (6), ha conferito nuove responsabilità alle autorità greche. Inoltre, da inizio agosto 2016 il numero medio di arrivi giornalieri in Grecia è aumentato rispetto al periodo dal 1o maggio al 31 luglio 2016 (7) e la situazione nel paese è cambiata considerevolmente con la chiusura di fatto della rotta dei Balcani occidentali, che impedisce ai cittadini di paesi terzi di proseguire il viaggio. Di conseguenza si trovano attualmente in Grecia più di 62 000 cittadini di paesi terzi arrivati in modo irregolare (8). Allo stesso tempo, sebbene il programma di ricollocazione d'emergenza basato su due decisioni del Consiglio («decisioni sulla ricollocazione») (9) evidenzi una tendenza positiva soprattutto in Grecia, dove i trasferimenti a fini di ricollocazione sono aumentati e attualmente si situano attorno ai 1 000 al mese, occorrono sforzi più intensi da parte di tutti gli Stati membri per alleviare la pressione sul paese. A tal fine la Commissione invita tutti gli Stati membri a impegnarsi e procedere concretamente a trasferimenti mensili che permettano di arrivare a 2 000 ricollocazioni al mese a partire dal dicembre 2016, per aumentarne successivamente il numero (10). |
| --- | --- |

(4)

Nel contempo l'attuale crisi migratoria e dei rifugiati continua a esercitare pressioni sui sistemi di asilo e migrazione della Grecia, che è il principale paese di primo ingresso sulla rotta del Mediterraneo orientale. Dal gennaio al 4 dicembre 2016 sono giunti irregolarmente in Grecia 171 909 migranti (4). La dichiarazione UE-Turchia (5), pur determinando nel paese una notevole diminuzione del numero di arrivi quotidiani dalla Turchia (6), ha conferito nuove responsabilità alle autorità greche. Inoltre, da inizio agosto 2016 il numero medio di arrivi giornalieri in Grecia è aumentato rispetto al periodo dal 1o maggio al 31 luglio 2016 (7) e la situazione nel paese è cambiata considerevolmente con la chiusura di fatto della rotta dei Balcani occidentali, che impedisce ai cittadini di paesi terzi di proseguire il viaggio. Di conseguenza si trovano attualmente in Grecia più di 62 000 cittadini di paesi terzi arrivati in modo irregolare (8). Allo stesso tempo, sebbene il programma di ricollocazione d'emergenza basato su due decisioni del Consiglio («decisioni sulla ricollocazione») (9) evidenzi una tendenza positiva soprattutto in Grecia, dove i trasferimenti a fini di ricollocazione sono aumentati e attualmente si situano attorno ai 1 000 al mese, occorrono sforzi più intensi da parte di tutti gli Stati membri per alleviare la pressione sul paese. A tal fine la Commissione invita tutti gli Stati membri a impegnarsi e procedere concretamente a trasferimenti mensili che permettano di arrivare a 2 000 ricollocazioni al mese a partire dal dicembre 2016, per aumentarne successivamente il numero (10).

| (5) | Rispettivamente il 10 febbraio e il 15 giugno 2016 la Commissione ha rivolto alla Repubblica ellenica due raccomandazioni sulle misure specifiche che il paese avrebbe dovuto adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino (11). Le raccomandazioni hanno concluso che la situazione in Grecia avrebbe dovuto ancora essere notevolmente migliorata prima che la Commissione potesse effettuare un'ulteriore valutazione quanto alla possibile ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino. Il 28 settembre 2016 la Commissione ha rivolto alla Repubblica ellenica una terza raccomandazione sulle misure specifiche che il paese avrebbe dovuto adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino («terza raccomandazione») (12). La terza raccomandazione ha concluso che la Grecia è ancora di fronte a una situazione problematica: deve infatti occuparsi di un ingente numero di nuovi richiedenti asilo, in particolare a seguito della cosiddetta «preregistrazione» e dei continui arrivi di migranti irregolari. Avrebbe dovuto adottare altre misure importanti per rimediare alle carenze sistemiche residue del sistema greco dell'asilo, causate in particolare dalla capacità insufficiente. In base agli ulteriori progressi compiuti, conformemente alla terza raccomandazione l'eventuale ripresa futura dei trasferimenti verso la Grecia a norma del regolamento Dublino avrebbe dovuto tenere conto dell'impatto di questa situazione problematica sul funzionamento globale del sistema dell'asilo e quindi essere introdotta gradualmente, caso per caso. |
| --- | --- |

(5)

Rispettivamente il 10 febbraio e il 15 giugno 2016 la Commissione ha rivolto alla Repubblica ellenica due raccomandazioni sulle misure specifiche che il paese avrebbe dovuto adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino (11). Le raccomandazioni hanno concluso che la situazione in Grecia avrebbe dovuto ancora essere notevolmente migliorata prima che la Commissione potesse effettuare un'ulteriore valutazione quanto alla possibile ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino. Il 28 settembre 2016 la Commissione ha rivolto alla Repubblica ellenica una terza raccomandazione sulle misure specifiche che il paese avrebbe dovuto adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento Dublino («terza raccomandazione») (12). La terza raccomandazione ha concluso che la Grecia è ancora di fronte a una situazione problematica: deve infatti occuparsi di un ingente numero di nuovi richiedenti asilo, in particolare a seguito della cosiddetta «preregistrazione» e dei continui arrivi di migranti irregolari. Avrebbe dovuto adottare altre misure importanti per rimediare alle carenze sistemiche residue del sistema greco dell'asilo, causate in particolare dalla capacità insufficiente. In base agli ulteriori progressi compiuti, conformemente alla terza raccomandazione l'eventuale ripresa futura dei trasferimenti verso la Grecia a norma del regolamento Dublino avrebbe dovuto tenere conto dell'impatto di questa situazione problematica sul funzionamento globale del sistema dell'asilo e quindi essere introdotta gradualmente, caso per caso.

| (6) | Con lettera del 22 novembre 2016 la Grecia ha fornito alla Commissione ulteriori informazioni aggiornate sulla situazione dei richiedenti asilo nel paese e sui progressi compiuti per riformare il sistema dell'asilo. Ha altresì espresso preoccupazione nella prospettiva di una possibile ripresa dei trasferimenti Dublino, data l'attuale presenza nel territorio greco di un numero di migranti tale da rappresentare un onere enorme, spropositato rispetto alle dimensioni del paese, e da determinare una situazione in cui le capacità di asilo e di accoglienza hanno toccato i limiti. La Grecia ha altresì fatto presente che il livello delle ricollocazioni dal suo territorio verso altri Stati membri rimane di gran lunga inferiore a quello previsto dalle decisioni sulla ricollocazione. Ha nondimeno sottolineato di non mirare a un'esclusione permanente dal sistema Dublino e ha chiesto una dimostrazione autentica di solidarietà e sostegno fino a quando la situazione nel paese non si sarà completamente normalizzata. |
| --- | --- |

(6)

Con lettera del 22 novembre 2016 la Grecia ha fornito alla Commissione ulteriori informazioni aggiornate sulla situazione dei richiedenti asilo nel paese e sui progressi compiuti per riformare il sistema dell'asilo. Ha altresì espresso preoccupazione nella prospettiva di una possibile ripresa dei trasferimenti Dublino, data l'attuale presenza nel territorio greco di un numero di migranti tale da rappresentare un onere enorme, spropositato rispetto alle dimensioni del paese, e da determinare una situazione in cui le capacità di asilo e di accoglienza hanno toccato i limiti. La Grecia ha altresì fatto presente che il livello delle ricollocazioni dal suo territorio verso altri Stati membri rimane di gran lunga inferiore a quello previsto dalle decisioni sulla ricollocazione. Ha nondimeno sottolineato di non mirare a un'esclusione permanente dal sistema Dublino e ha chiesto una dimostrazione autentica di solidarietà e sostegno fino a quando la situazione nel paese non si sarà completamente normalizzata.

| (7) | Stando ai dati comunicati dalla Grecia il 22 novembre 2016, dal 1o gennaio 2016 sono state presentate al Servizio greco di asilo circa 39 000 domande d'asilo. Al 30 settembre i casi il cui esame era pendente in prima istanza superavano i 17 000. Le autorità greche stimano che le domande d'asilo che saranno state presentate per fine 2016 potranno arrivare a 50 000 (13). A motivo, tra l'altro, della normalizzazione della situazione in Grecia e del miglioramento dell'accesso alla procedura di asilo, il Servizio greco di asilo deve far fronte a un volume di domande sensibilmente maggiore rispetto agli anni precedenti. |
| --- | --- |

(7)

Stando ai dati comunicati dalla Grecia il 22 novembre 2016, dal 1o gennaio 2016 sono state presentate al Servizio greco di asilo circa 39 000 domande d'asilo. Al 30 settembre i casi il cui esame era pendente in prima istanza superavano i 17 000. Le autorità greche stimano che le domande d'asilo che saranno state presentate per fine 2016 potranno arrivare a 50 000 (13). A motivo, tra l'altro, della normalizzazione della situazione in Grecia e del miglioramento dell'accesso alla procedura di asilo, il Servizio greco di asilo deve far fronte a un volume di domande sensibilmente maggiore rispetto agli anni precedenti.

| (8) | Nelle precedenti raccomandazioni la Commissione ha rilevato i miglioramenti introdotti nella disciplina normativa greca per recepire nell'ordinamento nazionale le nuove disposizioni della direttiva 2013/32/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (14) (la rifusione sulle procedure di asilo) e alcune disposizioni della direttiva 2013/33/UE (15) (la rifusione sulle condizioni di accoglienza). Il 3 aprile 2016 il Parlamento ellenico ha adottato una nuova legge (legge 4375/2016) (16) che ha poi emendato il 22 giugno 2016, fra l'altro modificando la composizione delle commissioni di ricorso e il diritto dei richiedenti asilo a un'audizione dinanzi ad esse (17). Il 31 agosto 2016 ha adottato una legge riguardante i minori rifugiati in età scolare che soggiornano in Grecia (18). |
| --- | --- |

(8)

Nelle precedenti raccomandazioni la Commissione ha rilevato i miglioramenti introdotti nella disciplina normativa greca per recepire nell'ordinamento nazionale le nuove disposizioni della direttiva 2013/32/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (14) (la rifusione sulle procedure di asilo) e alcune disposizioni della direttiva 2013/33/UE (15) (la rifusione sulle condizioni di accoglienza). Il 3 aprile 2016 il Parlamento ellenico ha adottato una nuova legge (legge 4375/2016) (16) che ha poi emendato il 22 giugno 2016, fra l'altro modificando la composizione delle commissioni di ricorso e il diritto dei richiedenti asilo a un'audizione dinanzi ad esse (17). Il 31 agosto 2016 ha adottato una legge riguardante i minori rifugiati in età scolare che soggiornano in Grecia (18).

| (9) | Nell'ultimo anno la Grecia ha considerevolmente aumentato la capacità complessiva di accoglienza sia per i migranti irregolari sia per i richiedenti protezione internazionale. In base alle informazioni giornaliere comunicate dalle autorità greche, al 6 dicembre 2016 erano disponibili nel paese, sia per i migranti irregolari sia per i richiedenti protezione internazionale, 71 539 posti, per la maggior parte in strutture di accoglienza temporanea, fra cui le sistemazioni offerte dall'UNHCR (cfr. considerando 11) (19). Gravi problemi di capacità si pongono tuttavia nelle isole dell'Egeo, ormai sovraffollate, dove la capacità massima di accoglienza resta intorno ai 8 200 posti, mentre al 5 dicembre 2016 il numero totale di migranti registrati era di 16 295 (20). |
| --- | --- |

(9)

Nell'ultimo anno la Grecia ha considerevolmente aumentato la capacità complessiva di accoglienza sia per i migranti irregolari sia per i richiedenti protezione internazionale. In base alle informazioni giornaliere comunicate dalle autorità greche, al 6 dicembre 2016 erano disponibili nel paese, sia per i migranti irregolari sia per i richiedenti protezione internazionale, 71 539 posti, per la maggior parte in strutture di accoglienza temporanea, fra cui le sistemazioni offerte dall'UNHCR (cfr. considerando 11) (19). Gravi problemi di capacità si pongono tuttavia nelle isole dell'Egeo, ormai sovraffollate, dove la capacità massima di accoglienza resta intorno ai 8 200 posti, mentre al 5 dicembre 2016 il numero totale di migranti registrati era di 16 295 (20).

| (10) | La Grecia ha aumentato le sistemazioni per i richiedenti vulnerabili, in particolare i minori non accompagnati: al 17 novembre 2016 la disponibilità ammontava a 1 191 posti in ricoveri per minori non accompagnati (siano essi richiedenti asilo o no), e altri 130 posti idonei dovrebbero essere allestiti entro il 2016. La capacità da destinare ai richiedenti vulnerabili resta comunque ampiamente insufficiente: al momento le strutture sono al completo e 1 199 minori non accompagnati sono in lista d'attesa per una sistemazione in strutture idonee (21). In quest'ambito i progressi sono quindi troppo lenti ed è chiaro che la Grecia deve intensificare gli sforzi per assicurare la disponibilità di un numero adeguato di strutture di accoglienza per minori non accompagnati e soddisfare la domanda di questo tipo di sistemazione. |
| --- | --- |

(10)

La Grecia ha aumentato le sistemazioni per i richiedenti vulnerabili, in particolare i minori non accompagnati: al 17 novembre 2016 la disponibilità ammontava a 1 191 posti in ricoveri per minori non accompagnati (siano essi richiedenti asilo o no), e altri 130 posti idonei dovrebbero essere allestiti entro il 2016. La capacità da destinare ai richiedenti vulnerabili resta comunque ampiamente insufficiente: al momento le strutture sono al completo e 1 199 minori non accompagnati sono in lista d'attesa per una sistemazione in strutture idonee (21). In quest'ambito i progressi sono quindi troppo lenti ed è chiaro che la Grecia deve intensificare gli sforzi per assicurare la disponibilità di un numero adeguato di strutture di accoglienza per minori non accompagnati e soddisfare la domanda di questo tipo di sistemazione.

| (11) | Nel gennaio 2016 la Commissione e l'UNHCR hanno firmato un accordo di delega, per un totale di 80 milioni di EUR, per creare 20 000 posti in sistemazioni aperte (programmi di locazione di appartamenti, buoni alberghieri e programmi di ospitalità presso famiglie) destinati principalmente ai richiedenti protezione internazionale ricollocabili. L'accordo di delega è stato riveduto nel luglio 2016 per includere nel programma di alloggio la possibilità di allestire posti nei siti di ricollocazione gestiti dell'UNHCR e per chiarire che il gruppo beneficiario del programma comprende non solo i candidati alla ricollocazione ma anche altri richiedenti asilo, in particolare i candidati al ricongiungimento familiare nel quadro Dublino e le categorie vulnerabili, compresi, fra gli altri, i minori non accompagnati e separati, le persone con disabilità, gli anziani, i genitori soli, i malati cronici e le donne in stato di gravidanza. Da settembre le sistemazioni disponibili sono aumentate considerevolmente (circa 8 100 in più). Nel dicembre 2015 l'UNHCR si è impegnato a creare 20 000 posti destinati ai candidati ricollocabili nell'ambito del programma di locazione; al 6 dicembre ne erano disponibili 20 145, tra cui 6 344 in alberghi/interi edifici, 11 711 in appartamenti, 484 in famiglie ospitanti, 960 in siti di ricollocazione e 646 in apposite strutture per minori non accompagnati (22). Poiché l'attuale accordo di delega giunge a scadenza il 31 dicembre 2016, la Commissione ha avviato le discussioni con l'UNHCR per prorogare il programma al 2017 sulla scorta di una valutazione aggiornata dei bisogni di accoglienza della Grecia. |
| --- | --- |

(11)

Nel gennaio 2016 la Commissione e l'UNHCR hanno firmato un accordo di delega, per un totale di 80 milioni di EUR, per creare 20 000 posti in sistemazioni aperte (programmi di locazione di appartamenti, buoni alberghieri e programmi di ospitalità presso famiglie) destinati principalmente ai richiedenti protezione internazionale ricollocabili. L'accordo di delega è stato riveduto nel luglio 2016 per includere nel programma di alloggio la possibilità di allestire posti nei siti di ricollocazione gestiti dell'UNHCR e per chiarire che il gruppo beneficiario del programma comprende non solo i candidati alla ricollocazione ma anche altri richiedenti asilo, in particolare i candidati al ricongiungimento familiare nel quadro Dublino e le categorie vulnerabili, compresi, fra gli altri, i minori non accompagnati e separati, le persone con disabilità, gli anziani, i genitori soli, i malati cronici e le donne in stato di gravidanza. Da settembre le sistemazioni disponibili sono aumentate considerevolmente (circa 8 100 in più). Nel dicembre 2015 l'UNHCR si è impegnato a creare 20 000 posti destinati ai candidati ricollocabili nell'ambito del programma di locazione; al 6 dicembre ne erano disponibili 20 145, tra cui 6 344 in alberghi/interi edifici, 11 711 in appartamenti, 484 in famiglie ospitanti, 960 in siti di ricollocazione e 646 in apposite strutture per minori non accompagnati (22). Poiché l'attuale accordo di delega giunge a scadenza il 31 dicembre 2016, la Commissione ha avviato le discussioni con l'UNHCR per prorogare il programma al 2017 sulla scorta di una valutazione aggiornata dei bisogni di accoglienza della Grecia.

| (12) | Qualitativamente le strutture di accoglienza greche restano in molti casi carenti rispetto ai requisiti stabiliti per i richiedenti protezione internazionale dalla direttiva 2013/33/UE sulle condizioni di accoglienza, in particolare nelle isole e in talune strutture temporanee della Grecia continentale. Nelle isole le strutture dei punti di crisi non solo sono sovraffollate, ma presentano carenze materiali in termini di condizioni igienico-sanitarie e accesso a servizi essenziali quali l'assistenza sanitaria, soprattutto per i gruppi vulnerabili. La sicurezza è insufficiente e permangono tensioni tra le diverse nazionalità. Nella Grecia continentale il programma di alloggio dell'UNHCR offre sistemazioni idonee, ma la restante capacità di accoglienza è rappresentata da campi (attualmente 53 siti) e da strutture di emergenza che presentano condizioni materiali e di sicurezza assai eterogenee, spesso insufficienti. In alcune di tali strutture sono cominciati i preparativi per l'inverno, ma i lavori avanzano a rilento. Sarà difficile, anche dopo migliorie, trasformare alcuni dei campi in strutture di accoglienza permanenti idonee e potrà rivelarsi necessario chiuderli per potenziarne altri. |
| --- | --- |

(12)

Qualitativamente le strutture di accoglienza greche restano in molti casi carenti rispetto ai requisiti stabiliti per i richiedenti protezione internazionale dalla direttiva 2013/33/UE sulle condizioni di accoglienza, in particolare nelle isole e in talune strutture temporanee della Grecia continentale. Nelle isole le strutture dei punti di crisi non solo sono sovraffollate, ma presentano carenze materiali in termini di condizioni igienico-sanitarie e accesso a servizi essenziali quali l'assistenza sanitaria, soprattutto per i gruppi vulnerabili. La sicurezza è insufficiente e permangono tensioni tra le diverse nazionalità. Nella Grecia continentale il programma di alloggio dell'UNHCR offre sistemazioni idonee, ma la restante capacità di accoglienza è rappresentata da campi (attualmente 53 siti) e da strutture di emergenza che presentano condizioni materiali e di sicurezza assai eterogenee, spesso insufficienti. In alcune di tali strutture sono cominciati i preparativi per l'inverno, ma i lavori avanzano a rilento. Sarà difficile, anche dopo migliorie, trasformare alcuni dei campi in strutture di accoglienza permanenti idonee e potrà rivelarsi necessario chiuderli per potenziarne altri.

| (13) | L'organizzazione dell'accoglienza in Grecia manca apparentemente di un efficace coordinamento generale, perché mancano sia un quadro normativo chiaro sia un sistema di monitoraggio e per i campi vige una gestione ad hoc, del ministero della migrazione in alcuni casi e del Servizio di accoglienza e identificazione in altri. Non è stato ancora deciso quali strutture debbano trasformarsi in permanenti. Il Servizio di accoglienza è ancora impegnato nello sviluppo della capacità. |
| --- | --- |

(13)

L'organizzazione dell'accoglienza in Grecia manca apparentemente di un efficace coordinamento generale, perché mancano sia un quadro normativo chiaro sia un sistema di monitoraggio e per i campi vige una gestione ad hoc, del ministero della migrazione in alcuni casi e del Servizio di accoglienza e identificazione in altri. Non è stato ancora deciso quali strutture debbano trasformarsi in permanenti. Il Servizio di accoglienza è ancora impegnato nello sviluppo della capacità.

| (14) | Dal quadro delineato emerge che la Grecia deve ancora compiere progressi per arrivare a una capacità sufficiente e idonea di strutture di accoglienza permanenti e aperte da destinare ai richiedenti asilo, che rispondano tutte a criteri adeguati in linea con l'acquis dell'UE. Sarebbe a tal fine necessaria una gestione centralizzata di tutte le strutture di accoglienza, accompagnata da un sistema di monitoraggio continuo delle condizioni materiali e dei servizi che esse offrono. Alcune strutture temporanee dovrebbero essere trasformate in permanenti, ma sempre mantenendo una capacità di sistemazione temporanea sufficiente a colmare le carenze che dovessero risultare da flussi imprevisti. Inoltre, come già chiesto nella terza raccomandazione, è massimamente importante che le autorità greche forniscano dati più precisi sulla capacità di accoglienza e una valutazione esaustiva e continuamente aggiornata dei bisogni in termini di capacità di accoglienza totale e di tipo di capacità necessaria. |
| --- | --- |

(14)

Dal quadro delineato emerge che la Grecia deve ancora compiere progressi per arrivare a una capacità sufficiente e idonea di strutture di accoglienza permanenti e aperte da destinare ai richiedenti asilo, che rispondano tutte a criteri adeguati in linea con l'acquis dell'UE. Sarebbe a tal fine necessaria una gestione centralizzata di tutte le strutture di accoglienza, accompagnata da un sistema di monitoraggio continuo delle condizioni materiali e dei servizi che esse offrono. Alcune strutture temporanee dovrebbero essere trasformate in permanenti, ma sempre mantenendo una capacità di sistemazione temporanea sufficiente a colmare le carenze che dovessero risultare da flussi imprevisti. Inoltre, come già chiesto nella terza raccomandazione, è massimamente importante che le autorità greche forniscano dati più precisi sulla capacità di accoglienza e una valutazione esaustiva e continuamente aggiornata dei bisogni in termini di capacità di accoglienza totale e di tipo di capacità necessaria.

| (15) | Le raccomandazioni precedenti hanno rilevato miglioramenti sostanziali per quanto riguarda l'istituzione degli uffici regionali per l'asilo. La normativa greca prevede l'istituzione di uffici regionali per l'asilo nelle regioni dell'Attica, di Salonicco, della Tracia, dell'Epiro, della Tessaglia, della Grecia occidentale, di Creta, di Lesbo, di Chio, di Samo, di Lero e di Rodi (23). Con decisione del direttore del Servizio di asilo è anche possibile istituire unità per l'asilo autonome allo scopo di rispondere alle accresciute necessità. Stando alle informazioni comunicate dalla Grecia nella lettera del 22 novembre 2016, in quella data erano operativi sette uffici regionali: Attica, Tracia, Salonicco, Lesbo, Samo, Rodi e Patrasso. Operative erano anche nove unità autonome: Pireo, Evros, Xanthi, Lero, Coo e Corinto, cui si aggiunge un'unità di ricollocazione ad Alimo. Come stabilito dalla legge, altri tre uffici regionali per l'asilo dovranno essere resi operativi a Coo, in Epiro (Giannina), a Creta (Iraklio) e in Tessaglia (Volo). |
| --- | --- |

(15)

Le raccomandazioni precedenti hanno rilevato miglioramenti sostanziali per quanto riguarda l'istituzione degli uffici regionali per l'asilo. La normativa greca prevede l'istituzione di uffici regionali per l'asilo nelle regioni dell'Attica, di Salonicco, della Tracia, dell'Epiro, della Tessaglia, della Grecia occidentale, di Creta, di Lesbo, di Chio, di Samo, di Lero e di Rodi (23). Con decisione del direttore del Servizio di asilo è anche possibile istituire unità per l'asilo autonome allo scopo di rispondere alle accresciute necessità. Stando alle informazioni comunicate dalla Grecia nella lettera del 22 novembre 2016, in quella data erano operativi sette uffici regionali: Attica, Tracia, Salonicco, Lesbo, Samo, Rodi e Patrasso. Operative erano anche nove unità autonome: Pireo, Evros, Xanthi, Lero, Coo e Corinto, cui si aggiunge un'unità di ricollocazione ad Alimo. Come stabilito dalla legge, altri tre uffici regionali per l'asilo dovranno essere resi operativi a Coo, in Epiro (Giannina), a Creta (Iraklio) e in Tessaglia (Volo).

| (16) | Il Servizio greco di asilo sta aumentando la propria capacità. Attualmente vi lavorano 478 persone (24) tra il servizio centrale e i già istituiti uffici regionali e unità per l'asilo. Il bilancio nazionale copre 250 posti, gli altri sono finanziati da varie fonti dell'UE e del SEE. Nelle previsioni l'organico salirà a 659 unità entro l'anno, che vanno ad aggiungersi al personale assunto a tempo determinato dall'UNHCR, al personale dell'EASO e agli esperti degli Stati membri temporaneamente distaccati presso il Servizio greco di asilo attraverso l'EASO. Le autorità greche intendono sostituire tutto il personale a contratto con posti permanenti entro il 2017 senza aumentare ulteriormente la capacità: secondo quanto comunicato dal Servizio greco di asilo ai servizi della Commissione, un aumento più rapido del personale non è fattibile, perché mancano le persone di livello superiore che possano formare, guidare e supervisionare i nuovi assunti. Triplicato per dimensioni nel 2016, il Servizio di asilo ha fatto presente l'urgente necessità di strutturarsi, soprattutto organizzando i quadri intermedi e sviluppando le competenze del personale. |
| --- | --- |

(16)

Il Servizio greco di asilo sta aumentando la propria capacità. Attualmente vi lavorano 478 persone (24) tra il servizio centrale e i già istituiti uffici regionali e unità per l'asilo. Il bilancio nazionale copre 250 posti, gli altri sono finanziati da varie fonti dell'UE e del SEE. Nelle previsioni l'organico salirà a 659 unità entro l'anno, che vanno ad aggiungersi al personale assunto a tempo determinato dall'UNHCR, al personale dell'EASO e agli esperti degli Stati membri temporaneamente distaccati presso il Servizio greco di asilo attraverso l'EASO. Le autorità greche intendono sostituire tutto il personale a contratto con posti permanenti entro il 2017 senza aumentare ulteriormente la capacità: secondo quanto comunicato dal Servizio greco di asilo ai servizi della Commissione, un aumento più rapido del personale non è fattibile, perché mancano le persone di livello superiore che possano formare, guidare e supervisionare i nuovi assunti. Triplicato per dimensioni nel 2016, il Servizio di asilo ha fatto presente l'urgente necessità di strutturarsi, soprattutto organizzando i quadri intermedi e sviluppando le competenze del personale.

| (17) | Dato l'ordine di grandezza dell'aumento del numero di domande d'asilo in Grecia, non è ancora chiaro se l'organico attuale e previsto del Servizio di asilo sarà sufficiente a trattare tempestivamente e adeguatamente il volume di casi attuale e prevedibile per il futuro. Una delle prime priorità del Servizio di asilo dovrebbe essere l'accorciamento dei tempi che intercorrono tra la manifestazione della volontà di presentare domanda e la relativa formalizzazione, che attualmente sono spesso eccessivi, con ripercussioni negative sui diritti dei richiedenti e senso di frustrazione fra gli interessati. I tempi dovrebbero essere abbreviati per rispettare l'articolo 6, paragrafo 2, della direttiva sulle procedure di asilo, che dispone che chiunque abbia presentato domanda d'asilo abbia l'effettiva possibilità di formalizzarla «quanto prima». Altrettanto essenziale è che, una volta formalizzata, la domanda sia trattata nei termini previsti dalla direttiva, ossia di regola entro 6 mesi. Ad eccezione dei casi di ricollocazione, per cui i tempi sono più brevi, il trattamento di una domanda di asilo formalizzata richiede attualmente, nella migliore delle ipotesi, vari mesi e regna grande incertezza quando al ritmo a cui sarà smaltito l'attuale arretrato. Nondimeno la Commissione prende debitamente atto delle preoccupazioni manifestate dalla Grecia nella lettera del 22 novembre 2016, ossia che un incremento ancor più rapido del personale del Servizio di asilo rischierebbe di compromettere la coerenza e la qualità delle decisioni da esso assunte. |
| --- | --- |

(17)

Dato l'ordine di grandezza dell'aumento del numero di domande d'asilo in Grecia, non è ancora chiaro se l'organico attuale e previsto del Servizio di asilo sarà sufficiente a trattare tempestivamente e adeguatamente il volume di casi attuale e prevedibile per il futuro. Una delle prime priorità del Servizio di asilo dovrebbe essere l'accorciamento dei tempi che intercorrono tra la manifestazione della volontà di presentare domanda e la relativa formalizzazione, che attualmente sono spesso eccessivi, con ripercussioni negative sui diritti dei richiedenti e senso di frustrazione fra gli interessati. I tempi dovrebbero essere abbreviati per rispettare l'articolo 6, paragrafo 2, della direttiva sulle procedure di asilo, che dispone che chiunque abbia presentato domanda d'asilo abbia l'effettiva possibilità di formalizzarla «quanto prima». Altrettanto essenziale è che, una volta formalizzata, la domanda sia trattata nei termini previsti dalla direttiva, ossia di regola entro 6 mesi. Ad eccezione dei casi di ricollocazione, per cui i tempi sono più brevi, il trattamento di una domanda di asilo formalizzata richiede attualmente, nella migliore delle ipotesi, vari mesi e regna grande incertezza quando al ritmo a cui sarà smaltito l'attuale arretrato. Nondimeno la Commissione prende debitamente atto delle preoccupazioni manifestate dalla Grecia nella lettera del 22 novembre 2016, ossia che un incremento ancor più rapido del personale del Servizio di asilo rischierebbe di compromettere la coerenza e la qualità delle decisioni da esso assunte.

| (18) | Occorre stabilire urgentemente se il potenziamento già realizzato delle risorse umane del Servizio di asilo sia sufficiente e valutare come la Commissione, le competenti agenzie dell'UE e anche gli Stati membri possano assistere al meglio la Grecia nell'abbreviare i tempi di trattamento per queste domande. È opportuno effettuare una valutazione esaustiva e continuamente aggiornata dei bisogni, che prenda in considerazione il numero di domande d'asilo attualmente in sospeso e che il Servizio greco di asilo potrebbe trovarsi a trattare in un dato momento, e il numero di membri del personale disponibili che sono o saranno presumibilmente necessari a tal fine. Tale personale potrebbe essere attinto a risorse supplementari messe a disposizione dalla stessa Grecia e/o ricavate dal distacco di esperti degli Stati membri in una squadra di supporto dell'EASO. È opportuno vagliare come, senza sacrificare la qualità, si possano razionalizzare i metodi di lavoro e migliorarne l'efficienza per accorciare i tempi dei colloqui e delle procedure, se del caso con il sostegno dell'EASO. |
| --- | --- |

(18)

Occorre stabilire urgentemente se il potenziamento già realizzato delle risorse umane del Servizio di asilo sia sufficiente e valutare come la Commissione, le competenti agenzie dell'UE e anche gli Stati membri possano assistere al meglio la Grecia nell'abbreviare i tempi di trattamento per queste domande. È opportuno effettuare una valutazione esaustiva e continuamente aggiornata dei bisogni, che prenda in considerazione il numero di domande d'asilo attualmente in sospeso e che il Servizio greco di asilo potrebbe trovarsi a trattare in un dato momento, e il numero di membri del personale disponibili che sono o saranno presumibilmente necessari a tal fine. Tale personale potrebbe essere attinto a risorse supplementari messe a disposizione dalla stessa Grecia e/o ricavate dal distacco di esperti degli Stati membri in una squadra di supporto dell'EASO. È opportuno vagliare come, senza sacrificare la qualità, si possano razionalizzare i metodi di lavoro e migliorarne l'efficienza per accorciare i tempi dei colloqui e delle procedure, se del caso con il sostegno dell'EASO.

| (19) | Il richiedente asilo deve poter godere di un accesso effettivo a vie di ricorso avverso la decisione con cui la sua domanda è rifiutata. Sotto questo aspetto sono stati compiuti importanti progressi. Nell'aprile 2016 è stata adottata la legge 4375/2016 che ha istituito l'Autorità di ricorso e le commissioni di ricorso. La legge 4399/2016 adottata a giugno 2016 ha istituito le nuove commissioni di ricorso, competenti a conoscere tutti i ricorsi avverso le decisioni del Servizio greco di asilo presentati a partire dal 20 luglio 2016. Le commissioni di ricorso si concentrano in via prioritaria soprattutto sui ricorsi presentati nelle isole greche, in modo da contribuire all'attuazione della dichiarazione UE-Turchia. Attualmente ve ne sono sei e dal 21 luglio ne funziona un'altra in veste di supplente delle commissioni permanenti (25). Per far fronte al volume di lavoro in aumento e gestire i casi in arretrato la Grecia intende istituire altre sette commissioni da rendere operative entro dicembre 2016, portando a 20 il totale entro il febbraio 2017. |
| --- | --- |

(19)

Il richiedente asilo deve poter godere di un accesso effettivo a vie di ricorso avverso la decisione con cui la sua domanda è rifiutata. Sotto questo aspetto sono stati compiuti importanti progressi. Nell'aprile 2016 è stata adottata la legge 4375/2016 che ha istituito l'Autorità di ricorso e le commissioni di ricorso. La legge 4399/2016 adottata a giugno 2016 ha istituito le nuove commissioni di ricorso, competenti a conoscere tutti i ricorsi avverso le decisioni del Servizio greco di asilo presentati a partire dal 20 luglio 2016. Le commissioni di ricorso si concentrano in via prioritaria soprattutto sui ricorsi presentati nelle isole greche, in modo da contribuire all'attuazione della dichiarazione UE-Turchia. Attualmente ve ne sono sei e dal 21 luglio ne funziona un'altra in veste di supplente delle commissioni permanenti (25). Per far fronte al volume di lavoro in aumento e gestire i casi in arretrato la Grecia intende istituire altre sette commissioni da rendere operative entro dicembre 2016, portando a 20 il totale entro il febbraio 2017.

| (20) | La legge 4399/2016 ha modificato la struttura delle commissioni di ricorso, che sono ora composte di tre membri: due giudici del tribunale amministrativo e un cittadino greco con formazione ed esperienza pertinenti presentato dall'UNHCR o dalla Commissione nazionale per i diritti umani. |
| --- | --- |

(20)

La legge 4399/2016 ha modificato la struttura delle commissioni di ricorso, che sono ora composte di tre membri: due giudici del tribunale amministrativo e un cittadino greco con formazione ed esperienza pertinenti presentato dall'UNHCR o dalla Commissione nazionale per i diritti umani.

| (21) | Secondo le informazioni comunicate dalle autorità greche nella lettera del 22 novembre 2016, dal 21 luglio 2016 le commissioni di ricorso sono state investite di 2 347 ricorsi, ma hanno emanato soltanto 573 decisioni. |
| --- | --- |

(21)

Secondo le informazioni comunicate dalle autorità greche nella lettera del 22 novembre 2016, dal 21 luglio 2016 le commissioni di ricorso sono state investite di 2 347 ricorsi, ma hanno emanato soltanto 573 decisioni.

| (22) | Le vecchie commissioni di ricorso per gli arretrati, istituite per esaminare i ricorsi in materia d'asilo già pendenti in Grecia, avevano inizialmente ricevuto un mandato supplementare per conoscere, oltre ai ricorsi sul merito delle decisioni di prima istanza, i ricorsi relativi alle decisioni basate su motivi di ammissibilità nell'ambito della dichiarazione UE-Turchia. Secondo le informazioni comunicate dalle autorità greche il 22 novembre, le commissioni per gli arretrati sono state investite di oltre 2 000 ricorsi presentati nel periodo compreso fra aprile e il 20 luglio 2016. La creazione delle nuove commissioni di ricorso in data 24 giugno 2016 (26) ha alleviato il carico delle 20 commissioni per gli arretrati, consentendo loro di accelerare il ritmo dei procedimenti relativi ai ricorsi in arretrato. |
| --- | --- |

(22)

Le vecchie commissioni di ricorso per gli arretrati, istituite per esaminare i ricorsi in materia d'asilo già pendenti in Grecia, avevano inizialmente ricevuto un mandato supplementare per conoscere, oltre ai ricorsi sul merito delle decisioni di prima istanza, i ricorsi relativi alle decisioni basate su motivi di ammissibilità nell'ambito della dichiarazione UE-Turchia. Secondo le informazioni comunicate dalle autorità greche il 22 novembre, le commissioni per gli arretrati sono state investite di oltre 2 000 ricorsi presentati nel periodo compreso fra aprile e il 20 luglio 2016. La creazione delle nuove commissioni di ricorso in data 24 giugno 2016 (26) ha alleviato il carico delle 20 commissioni per gli arretrati, consentendo loro di accelerare il ritmo dei procedimenti relativi ai ricorsi in arretrato.

| (23) | Ulteriori progressi sono stati compiuti per quanto riguarda i ricorsi da tempo in arretrato nell'ambito della «vecchia procedura» disciplinata dal decreto presidenziale 114/2010. Al 22 novembre 2016 l'arretrato si aggirava sui 6 589 casi (su un totale di circa 51 000 casi considerati parte degli arretrati all'inizio del 2013 e di circa 8 075 casi a settembre 2016). Le autorità greche hanno concesso un'autorizzazione per scopi umanitari alle persone la cui domanda di asilo è in sospeso da molto tempo e che hanno diritto a ottenere un permesso di soggiorno per motivi umanitari o altre circostanze eccezionali ai sensi della legge greca 4375/2016. I permessi di soggiorno, rilasciati per un periodo di due anni e rinnovabili (27), accordano ai titolari gli stessi diritti e benefici riconosciuti dalla protezione sussidiaria in Grecia (28) e le persone che li ottengono non sono più considerate richiedenti asilo. Alcuni dei ricorsi arretrati sono tuttavia esaminati nel merito. Nonostante i considerevoli progressi compiuti dalle raccomandazioni precedenti, la Grecia dovrebbe continuare ad adoperarsi per smaltire questo tipo di ricorsi pendenti in arretrato, facendo sì che i richiedenti con ricorso pendente abbiano la possibilità di esercitare il diritto a un ricorso effettivo. |
| --- | --- |

(23)

Ulteriori progressi sono stati compiuti per quanto riguarda i ricorsi da tempo in arretrato nell'ambito della «vecchia procedura» disciplinata dal decreto presidenziale 114/2010. Al 22 novembre 2016 l'arretrato si aggirava sui 6 589 casi (su un totale di circa 51 000 casi considerati parte degli arretrati all'inizio del 2013 e di circa 8 075 casi a settembre 2016). Le autorità greche hanno concesso un'autorizzazione per scopi umanitari alle persone la cui domanda di asilo è in sospeso da molto tempo e che hanno diritto a ottenere un permesso di soggiorno per motivi umanitari o altre circostanze eccezionali ai sensi della legge greca 4375/2016. I permessi di soggiorno, rilasciati per un periodo di due anni e rinnovabili (27), accordano ai titolari gli stessi diritti e benefici riconosciuti dalla protezione sussidiaria in Grecia (28) e le persone che li ottengono non sono più considerate richiedenti asilo. Alcuni dei ricorsi arretrati sono tuttavia esaminati nel merito. Nonostante i considerevoli progressi compiuti dalle raccomandazioni precedenti, la Grecia dovrebbe continuare ad adoperarsi per smaltire questo tipo di ricorsi pendenti in arretrato, facendo sì che i richiedenti con ricorso pendente abbiano la possibilità di esercitare il diritto a un ricorso effettivo.

| (24) | Dato l'aumento del numero di domande fatte in Grecia dall'attuazione della dichiarazione UE-Turchia, è più che mai essenziale che l'Autorità di ricorso disponga di tutto il personale necessario a gestire il prevedibile forte aumento del numero dei ricorsi. È opportuno migliorare l'efficienza delle commissioni senza che questo vada a scapito della qualità dei lavori e dell'indipendenza dei membri, ad esempio aumentando la frequenza delle riunioni, ricorrendo all'assistenza di un legale per la stesura delle decisioni, introducendo la specializzazione delle commissioni e prevedendo che i membri vi lavorino a tempo pieno. Si dovrebbero assumere più persone con funzioni di supporto (29). Dovrebbe essere inoltre svolta una valutazione continua dei bisogni sulla base del numero di ricorsi pendenti dinanzi ai diversi organi preposti e che questi dovranno presumibilmente trattare, nell'intento di appurare se le commissioni siano in numero sufficiente e applichino metodi di lavoro adeguati. |
| --- | --- |

(24)

Dato l'aumento del numero di domande fatte in Grecia dall'attuazione della dichiarazione UE-Turchia, è più che mai essenziale che l'Autorità di ricorso disponga di tutto il personale necessario a gestire il prevedibile forte aumento del numero dei ricorsi. È opportuno migliorare l'efficienza delle commissioni senza che questo vada a scapito della qualità dei lavori e dell'indipendenza dei membri, ad esempio aumentando la frequenza delle riunioni, ricorrendo all'assistenza di un legale per la stesura delle decisioni, introducendo la specializzazione delle commissioni e prevedendo che i membri vi lavorino a tempo pieno. Si dovrebbero assumere più persone con funzioni di supporto (29). Dovrebbe essere inoltre svolta una valutazione continua dei bisogni sulla base del numero di ricorsi pendenti dinanzi ai diversi organi preposti e che questi dovranno presumibilmente trattare, nell'intento di appurare se le commissioni siano in numero sufficiente e applichino metodi di lavoro adeguati.

| (25) | La concessione del patrocinio a spese dello Stato è stata inserita nella nuova legge (legge 4375/2016) per i richiedenti in fase di ricorso. Non sono ancora state tuttavia adottate tutte le misure per attuare tale legge. Il 9 settembre 2016 è stata adottata una decisione ministeriale di attuazione della concessione del patrocinio a spese dello Stato prevista dalla legge 4375/2016. I finanziamenti per tale attuazione sono stati garantiti attraverso il programma nazionale nell'ambito del Fondo Asilo, migrazione e integrazione (AMIF). Nell'ambito dei finanziamenti per l'assistenza di emergenza AMIF è stata inoltre assegnata all'UNHCR una convenzione di sovvenzione per un importo totale di 30 milioni di EUR (30). Tali finanziamenti sono, tra l'altro, usati dall'UNHCR per fornire patrocinio gratuito ai richiedenti protezione internazionale in fase di ricorso fino all'inizio del 2017, quando le autorità greche dovrebbero attuare il proprio sistema di patrocinio a spese dello Stato. Sono in fase di attuazione due progetti in partenariato con organizzazioni non governative (Metaction e Consiglio greco per i rifugiati): uno nelle isole, con copertura completa di tutti i ricorsi, e l'altro nella Grecia continentale, con copertura solo parziale, per i ricorsi presentati ad Atene e a Salonicco e non per i richiedenti asilo in stato di trattenimento. Il 19 settembre la Grecia ha comunicato alla Commissione che l'albo degli avvocati che dovrà essere depositato presso il Servizio di asilo sarà compilato nei primi mesi del 2017. La Grecia dovrebbe adottare le misure necessarie affinché tutti i richiedenti asilo che presentano ricorso possano godere al più presto del diritto al patrocinio a spese dello Stato. |
| --- | --- |

(25)

La concessione del patrocinio a spese dello Stato è stata inserita nella nuova legge (legge 4375/2016) per i richiedenti in fase di ricorso. Non sono ancora state tuttavia adottate tutte le misure per attuare tale legge. Il 9 settembre 2016 è stata adottata una decisione ministeriale di attuazione della concessione del patrocinio a spese dello Stato prevista dalla legge 4375/2016. I finanziamenti per tale attuazione sono stati garantiti attraverso il programma nazionale nell'ambito del Fondo Asilo, migrazione e integrazione (AMIF). Nell'ambito dei finanziamenti per l'assistenza di emergenza AMIF è stata inoltre assegnata all'UNHCR una convenzione di sovvenzione per un importo totale di 30 milioni di EUR (30). Tali finanziamenti sono, tra l'altro, usati dall'UNHCR per fornire patrocinio gratuito ai richiedenti protezione internazionale in fase di ricorso fino all'inizio del 2017, quando le autorità greche dovrebbero attuare il proprio sistema di patrocinio a spese dello Stato. Sono in fase di attuazione due progetti in partenariato con organizzazioni non governative (Metaction e Consiglio greco per i rifugiati): uno nelle isole, con copertura completa di tutti i ricorsi, e l'altro nella Grecia continentale, con copertura solo parziale, per i ricorsi presentati ad Atene e a Salonicco e non per i richiedenti asilo in stato di trattenimento. Il 19 settembre la Grecia ha comunicato alla Commissione che l'albo degli avvocati che dovrà essere depositato presso il Servizio di asilo sarà compilato nei primi mesi del 2017. La Grecia dovrebbe adottare le misure necessarie affinché tutti i richiedenti asilo che presentano ricorso possano godere al più presto del diritto al patrocinio a spese dello Stato.

| (26) | Grande preoccupazione continua a destare la protezione dei richiedenti vulnerabili, compresi i minori non accompagnati, in particolare perché manca un sistema efficiente di tutela, persistono carenze in termini di sistemazione adeguata e si pone in generale la questione di garantire la sicurezza di tali minori. La nuova legge 4375/2016 prevede una nuova Direzione per l'accoglienza e una Direzione per l'integrazione sociale, entrambe dotate di dipartimenti specializzati per l'accoglienza e l'integrazione dei minori non accompagnati in seno al ministero dell'Interno e della ricostruzione amministrativa, compresa la messa a disposizione di un rappresentante legale. Tuttavia le autorità greche devono ancora adottare misure di esecuzione per assicurare ai minori non accompagnati effettive garanzie procedurali e condizioni di accoglienza adeguate. Resta da adottare anche una disciplina che preveda un sistema di tutela efficiente. Le autorità greche hanno confermato che il ministero del Lavoro e della solidarietà sociale, fra le cui competenze rientrano i minori non accompagnati, sta elaborando una nuova legge sulla tutela che dovrebbe essere pronta entro il 2016. Tale legge istituirà un servizio specifico, che potrebbe essere un dipartimento, con competenza per il sistema di tutela. Sebbene il governo greco abbia già adottato una decisione ministeriale sull'accertamento dell'età dei minori non accompagnati richiedenti asilo (31), continuano a essere segnalati problemi con l'attuazione pratica della valutazione, a causa delle mancate individuazioni e dell'assenza di mezzi di ricorso legale avverso l'accertamento dell'età compiuto dalla polizia. |
| --- | --- |

(26)

Grande preoccupazione continua a destare la protezione dei richiedenti vulnerabili, compresi i minori non accompagnati, in particolare perché manca un sistema efficiente di tutela, persistono carenze in termini di sistemazione adeguata e si pone in generale la questione di garantire la sicurezza di tali minori. La nuova legge 4375/2016 prevede una nuova Direzione per l'accoglienza e una Direzione per l'integrazione sociale, entrambe dotate di dipartimenti specializzati per l'accoglienza e l'integrazione dei minori non accompagnati in seno al ministero dell'Interno e della ricostruzione amministrativa, compresa la messa a disposizione di un rappresentante legale. Tuttavia le autorità greche devono ancora adottare misure di esecuzione per assicurare ai minori non accompagnati effettive garanzie procedurali e condizioni di accoglienza adeguate. Resta da adottare anche una disciplina che preveda un sistema di tutela efficiente. Le autorità greche hanno confermato che il ministero del Lavoro e della solidarietà sociale, fra le cui competenze rientrano i minori non accompagnati, sta elaborando una nuova legge sulla tutela che dovrebbe essere pronta entro il 2016. Tale legge istituirà un servizio specifico, che potrebbe essere un dipartimento, con competenza per il sistema di tutela. Sebbene il governo greco abbia già adottato una decisione ministeriale sull'accertamento dell'età dei minori non accompagnati richiedenti asilo (31), continuano a essere segnalati problemi con l'attuazione pratica della valutazione, a causa delle mancate individuazioni e dell'assenza di mezzi di ricorso legale avverso l'accertamento dell'età compiuto dalla polizia.

| (27) | Riguardo all'accesso all'istruzione i progressi sono considerevoli. La legge 4415/2016 dell'agosto 2016 è diretta, fra l'altro, a garantire sostegno psicosociale e istruzione per i figli dei richiedenti asilo, così come un'agevole integrazione, dopo un periodo propedeutico, nel sistema di istruzione greco per coloro che restano nel paese. Nonostante le resistenze incontrate a livello locale le autorità greche stanno adottando misure sostanziali per attuare effettivamente e integralmente questa normativa. |
| --- | --- |

(27)

Riguardo all'accesso all'istruzione i progressi sono considerevoli. La legge 4415/2016 dell'agosto 2016 è diretta, fra l'altro, a garantire sostegno psicosociale e istruzione per i figli dei richiedenti asilo, così come un'agevole integrazione, dopo un periodo propedeutico, nel sistema di istruzione greco per coloro che restano nel paese. Nonostante le resistenze incontrate a livello locale le autorità greche stanno adottando misure sostanziali per attuare effettivamente e integralmente questa normativa.

| (28) | Secondo vari portatori d'interessi la situazione dei minori non accompagnati resta in genere precaria, soprattutto per quanto riguarda la sicurezza personale nelle strutture di accoglienza sia in Grecia continentale sia nelle isole; alcuni segnalano che, in attesa che sia reperita una sistemazione idonea, i minori continuano ad essere tenuti per lunghi periodi in stato di trattenimento o in aree «protette» poste all'interno di strutture di accoglienza aperte, in condizioni di sovraffollamento e di insalubrità e senza poter disporre di un rappresentante o accedere al patrocinio legale (32). Come indicato nel considerando 10, la mancanza di sistemazioni idonee per i minori è un problema grave e persistente che deve essere risolto con urgenza. |
| --- | --- |

(28)

Secondo vari portatori d'interessi la situazione dei minori non accompagnati resta in genere precaria, soprattutto per quanto riguarda la sicurezza personale nelle strutture di accoglienza sia in Grecia continentale sia nelle isole; alcuni segnalano che, in attesa che sia reperita una sistemazione idonea, i minori continuano ad essere tenuti per lunghi periodi in stato di trattenimento o in aree «protette» poste all'interno di strutture di accoglienza aperte, in condizioni di sovraffollamento e di insalubrità e senza poter disporre di un rappresentante o accedere al patrocinio legale (32). Come indicato nel considerando 10, la mancanza di sistemazioni idonee per i minori è un problema grave e persistente che deve essere risolto con urgenza.

| (29) | La Commissione europea ha messo a disposizione della Grecia ingenti finanziamenti per sostenere gli sforzi profusi dal paese per rendere conforme il sistema di gestione dell'asilo alle norme dell'Unione europea. Dall'inizio del 2015 sono stati stanziati per la Grecia più di 352 milioni di EUR di assistenza di emergenza tramite i fondi destinati agli affari interni (AMIF e Fondo sicurezza interna (ISF)], che sono stati erogati alle autorità greche direttamente o attraverso le agenzie dell'Unione e le organizzazioni internazionali che operano nel paese. Di questo ammontare circa 90 milioni di EUR sono stati conferiti direttamente alle autorità greche nel luglio 2016 per rafforzarne le capacità di miglioramento delle condizioni di vita e di erogazione di servizi di assistenza sanitaria di base nelle strutture di alloggio per i rifugiati, così come per rafforzare la capacità di fornire accoglienza e servizi di assistenza sanitaria ai migranti. Ingenti finanziamenti (circa 198 milioni di EUR), volti a coprire i bisogni umanitari di base di migranti e rifugiati, vengono inoltre erogati alle organizzazioni umanitarie partner attraverso lo strumento di sostegno d'emergenza di recente istituzione. Questi finanziamenti contribuiscono ad attuare il piano di risposta all'emergenza, elaborato di concerto da Commissione, autorità greche e/o portatori di interessi per far fronte all'attuale situazione umanitaria in loco e/o a sostenere l'attuazione della dichiarazione UE-Turchia. |
| --- | --- |

(29)

La Commissione europea ha messo a disposizione della Grecia ingenti finanziamenti per sostenere gli sforzi profusi dal paese per rendere conforme il sistema di gestione dell'asilo alle norme dell'Unione europea. Dall'inizio del 2015 sono stati stanziati per la Grecia più di 352 milioni di EUR di assistenza di emergenza tramite i fondi destinati agli affari interni (AMIF e Fondo sicurezza interna (ISF)], che sono stati erogati alle autorità greche direttamente o attraverso le agenzie dell'Unione e le organizzazioni internazionali che operano nel paese. Di questo ammontare circa 90 milioni di EUR sono stati conferiti direttamente alle autorità greche nel luglio 2016 per rafforzarne le capacità di miglioramento delle condizioni di vita e di erogazione di servizi di assistenza sanitaria di base nelle strutture di alloggio per i rifugiati, così come per rafforzare la capacità di fornire accoglienza e servizi di assistenza sanitaria ai migranti. Ingenti finanziamenti (circa 198 milioni di EUR), volti a coprire i bisogni umanitari di base di migranti e rifugiati, vengono inoltre erogati alle organizzazioni umanitarie partner attraverso lo strumento di sostegno d'emergenza di recente istituzione. Questi finanziamenti contribuiscono ad attuare il piano di risposta all'emergenza, elaborato di concerto da Commissione, autorità greche e/o portatori di interessi per far fronte all'attuale situazione umanitaria in loco e/o a sostenere l'attuazione della dichiarazione UE-Turchia.

| (30) | L'assistenza di emergenza si aggiunge ai 509 milioni di EUR assegnati alla Grecia per il periodo 2014-2020 tramite i programmi nazionali nel quadro dei fondi AMIF e ISF. La Grecia è dunque tra gli Stati membri dell'UE il maggior beneficiario di fondi destinati agli affari interni. |
| --- | --- |

(30)

L'assistenza di emergenza si aggiunge ai 509 milioni di EUR assegnati alla Grecia per il periodo 2014-2020 tramite i programmi nazionali nel quadro dei fondi AMIF e ISF. La Grecia è dunque tra gli Stati membri dell'UE il maggior beneficiario di fondi destinati agli affari interni.

| (31) | La Grecia dovrebbe assicurare che le risorse finanziarie siano utilizzate integralmente nel modo più efficiente ed efficace possibile e senza ulteriori indugi. A tal fine è in corso una revisione dei programmi nazionali attuati dal paese nell'ambito dei fondi destinati agli affari interni (AMIF, ISF) per adattarli alle nuove priorità: per il programma nazionale AMIF la revisione è ormai completata, mentre per il programma nazionale ISF è giunta alle fasi finali e dovrebbe concludersi in tempi brevi. Inoltre, sebbene la designazione della nuova autorità responsabile sia ormai stata formalizzata conformemente alle condizioni stabilite nella base giuridica, resta necessaria una razionalizzazione delle procedure e delle misure operative che metta le autorità greche in condizione di cominciare a mobilitare appieno i finanziamenti disponibili nell'ambito dei programmi nazionali in modo da soddisfare i bisogni urgenti, in particolare nel settore dell'accoglienza e degli altri servizi destinati ai migranti che si trovano nel paese. |
| --- | --- |

(31)

La Grecia dovrebbe assicurare che le risorse finanziarie siano utilizzate integralmente nel modo più efficiente ed efficace possibile e senza ulteriori indugi. A tal fine è in corso una revisione dei programmi nazionali attuati dal paese nell'ambito dei fondi destinati agli affari interni (AMIF, ISF) per adattarli alle nuove priorità: per il programma nazionale AMIF la revisione è ormai completata, mentre per il programma nazionale ISF è giunta alle fasi finali e dovrebbe concludersi in tempi brevi. Inoltre, sebbene la designazione della nuova autorità responsabile sia ormai stata formalizzata conformemente alle condizioni stabilite nella base giuridica, resta necessaria una razionalizzazione delle procedure e delle misure operative che metta le autorità greche in condizione di cominciare a mobilitare appieno i finanziamenti disponibili nell'ambito dei programmi nazionali in modo da soddisfare i bisogni urgenti, in particolare nel settore dell'accoglienza e degli altri servizi destinati ai migranti che si trovano nel paese.

| (32) | Come riconosciuto nella comunicazione della Commissione del 4 marzo 2016 dal titolo «Ritorno a Schengen» (33), garantire il pieno funzionamento del sistema Dublino è una parte indispensabile dei più ampi sforzi necessari a stabilizzare la politica di asilo, migrazione e frontiere. Gli sforzi tesi a normalizzare il funzionamento del sistema Dublino dovrebbero consentire a loro volta un ritorno al normale funzionamento dello spazio Schengen. L'incentivazione dei richiedenti asilo giunti in modo irregolare in Grecia a proseguire verso altri Stati membri, venutasi a creare dal 2011 con la sospensione dei trasferimenti Dublino verso la Grecia, è uno dei fattori che determinano quei movimenti secondari che ostacolano il buon funzionamento del sistema Schengen. È dunque importante che la Grecia adotti con urgenza le azioni ancora in sospeso individuate nella presente raccomandazione. Nel contempo dovrebbe essere prioritaria la riforma del regolamento Dublino nel senso proposto dalla Commissione (34), ossia alla ricerca dell'obiettivo di solidarietà e di equa ripartizione degli oneri tra gli Stati membri. I negoziati sulla proposta sono in corso. |
| --- | --- |

(32)

Come riconosciuto nella comunicazione della Commissione del 4 marzo 2016 dal titolo «Ritorno a Schengen» (33), garantire il pieno funzionamento del sistema Dublino è una parte indispensabile dei più ampi sforzi necessari a stabilizzare la politica di asilo, migrazione e frontiere. Gli sforzi tesi a normalizzare il funzionamento del sistema Dublino dovrebbero consentire a loro volta un ritorno al normale funzionamento dello spazio Schengen. L'incentivazione dei richiedenti asilo giunti in modo irregolare in Grecia a proseguire verso altri Stati membri, venutasi a creare dal 2011 con la sospensione dei trasferimenti Dublino verso la Grecia, è uno dei fattori che determinano quei movimenti secondari che ostacolano il buon funzionamento del sistema Schengen. È dunque importante che la Grecia adotti con urgenza le azioni ancora in sospeso individuate nella presente raccomandazione. Nel contempo dovrebbe essere prioritaria la riforma del regolamento Dublino nel senso proposto dalla Commissione (34), ossia alla ricerca dell'obiettivo di solidarietà e di equa ripartizione degli oneri tra gli Stati membri. I negoziati sulla proposta sono in corso.

| (33) | La Commissione riconosce i considerevoli progressi che la Grecia, con l'aiuto della stessa Commissione, dell'EASO, degli Stati membri e di organizzazioni internazionali e non governative, ha compiuto dalla sentenza M.S.S. del 2011 per migliorare il funzionamento del sistema dell'asilo. Tuttavia, la Grecia è tuttora di fronte a una situazione problematica: deve infatti occuparsi di un numero considerevole di nuove domande d'asilo, risultanti in particolare dalla preregistrazione, dai continui arrivi di migranti irregolari (anche se d'entità inferiore rispetto al periodo precedente al marzo 2016) e dall'attuazione della dichiarazione UE-Turchia. Per colmare le carenze che ancora si riscontrano nel sistema greco dell'asilo occorre attuare altre iniziative importanti, in particolare per quanto riguarda la qualità delle strutture di accoglienza, il trattamento dei richiedenti vulnerabili e la rapidità con cui le domande di asilo sono registrate, formalizzate ed esaminate in prima e in seconda istanza. Sebbene la ripresa integrale dei trasferimenti Dublino verso la Grecia resti l'obiettivo ultimo, al momento non è ancora possibile raccomandarla, in considerazione delle conseguenze di questa situazione problematica sul funzionamento globale del sistema di asilo e data la necessità di non gravare la Grecia di un onere eccessivo. |
| --- | --- |

(33)

La Commissione riconosce i considerevoli progressi che la Grecia, con l'aiuto della stessa Commissione, dell'EASO, degli Stati membri e di organizzazioni internazionali e non governative, ha compiuto dalla sentenza M.S.S. del 2011 per migliorare il funzionamento del sistema dell'asilo. Tuttavia, la Grecia è tuttora di fronte a una situazione problematica: deve infatti occuparsi di un numero considerevole di nuove domande d'asilo, risultanti in particolare dalla preregistrazione, dai continui arrivi di migranti irregolari (anche se d'entità inferiore rispetto al periodo precedente al marzo 2016) e dall'attuazione della dichiarazione UE-Turchia. Per colmare le carenze che ancora si riscontrano nel sistema greco dell'asilo occorre attuare altre iniziative importanti, in particolare per quanto riguarda la qualità delle strutture di accoglienza, il trattamento dei richiedenti vulnerabili e la rapidità con cui le domande di asilo sono registrate, formalizzate ed esaminate in prima e in seconda istanza. Sebbene la ripresa integrale dei trasferimenti Dublino verso la Grecia resti l'obiettivo ultimo, al momento non è ancora possibile raccomandarla, in considerazione delle conseguenze di questa situazione problematica sul funzionamento globale del sistema di asilo e data la necessità di non gravare la Grecia di un onere eccessivo.

| (34) | La Grecia ha comunque compiuto progressi considerevoli nel varare le strutture istituzionali e giuridiche essenziali per il corretto funzionamento del sistema di asilo e vi sono buone prospettive che questo possa essere realizzato pienamente in un prossimo futuro, quando saranno state colmate tutte le carenze residue, in particolare riguardo alle condizioni di accoglienza e al trattamento delle persone vulnerabili, compresi i minori non accompagnati. È pertanto opportuno raccomandare una ripresa graduale dei trasferimenti in base alle garanzie offerte caso per caso, in funzione della capacità di accoglienza e di trattamento delle domande conformemente alla normativa dell'UE applicabile e tenuto conto del fatto che il trattamento di alcune categorie di persone risulta attualmente inadeguato, compreso per i minori non accompagnati. Per non gravare la Grecia di un onere insostenibile, è altresì opportuno non applicare retroattivamente questa ripresa, bensì limitarla ai richiedenti asilo che ricadono nella competenza della Grecia a partire da una data precisa. È opportuno raccomandare che tale data sia fissata al 15 marzo 2017. |
| --- | --- |

(34)

La Grecia ha comunque compiuto progressi considerevoli nel varare le strutture istituzionali e giuridiche essenziali per il corretto funzionamento del sistema di asilo e vi sono buone prospettive che questo possa essere realizzato pienamente in un prossimo futuro, quando saranno state colmate tutte le carenze residue, in particolare riguardo alle condizioni di accoglienza e al trattamento delle persone vulnerabili, compresi i minori non accompagnati. È pertanto opportuno raccomandare una ripresa graduale dei trasferimenti in base alle garanzie offerte caso per caso, in funzione della capacità di accoglienza e di trattamento delle domande conformemente alla normativa dell'UE applicabile e tenuto conto del fatto che il trattamento di alcune categorie di persone risulta attualmente inadeguato, compreso per i minori non accompagnati. Per non gravare la Grecia di un onere insostenibile, è altresì opportuno non applicare retroattivamente questa ripresa, bensì limitarla ai richiedenti asilo che ricadono nella competenza della Grecia a partire da una data precisa. È opportuno raccomandare che tale data sia fissata al 15 marzo 2017.

| (35) | Sulla base di quanto precede, la presente raccomandazione stabilisce le misure che le autorità greche devono adottare o portare avanti ai fini della ripresa dei trasferimenti Dublino per i richiedenti asilo che entrano in modo irregolare in Grecia attraversando la frontiera esterna a partire dal 15 marzo 2017 ovvero che, a decorrere dalla medesima data, ricadono nella competenza della Grecia in applicazione di criteri diversi da quelli del capo III, articolo 13, del regolamento (UE) n. 604/2013. Tenuto conto di quest'obiettivo, la Grecia dovrebbe adottare urgentemente tutte le misure indicate nella presente raccomandazione. In ossequio al principio di solidarietà e di equa ripartizione della responsabilità, gli altri Stati membri dovrebbero concorrere alla realizzazione di quest'obiettivo, in particolare rispondendo ai vari bandi dell'EASO con il distacco di esperti incaricati di assistere le autorità greche e adempiendo integralmente agli obblighi di ricollocazione che incombono loro in virtù delle decisioni sulla ricollocazione. |
| --- | --- |

(35)

Sulla base di quanto precede, la presente raccomandazione stabilisce le misure che le autorità greche devono adottare o portare avanti ai fini della ripresa dei trasferimenti Dublino per i richiedenti asilo che entrano in modo irregolare in Grecia attraversando la frontiera esterna a partire dal 15 marzo 2017 ovvero che, a decorrere dalla medesima data, ricadono nella competenza della Grecia in applicazione di criteri diversi da quelli del capo III, articolo 13, del regolamento (UE) n. 604/2013. Tenuto conto di quest'obiettivo, la Grecia dovrebbe adottare urgentemente tutte le misure indicate nella presente raccomandazione. In ossequio al principio di solidarietà e di equa ripartizione della responsabilità, gli altri Stati membri dovrebbero concorrere alla realizzazione di quest'obiettivo, in particolare rispondendo ai vari bandi dell'EASO con il distacco di esperti incaricati di assistere le autorità greche e adempiendo integralmente agli obblighi di ricollocazione che incombono loro in virtù delle decisioni sulla ricollocazione.

| (36) | La presente raccomandazione stabilisce le modalità per la ripresa dei trasferimenti, che dovrebbero comportare, nei singoli casi di trasferimento, una stretta cooperazione tra le autorità greche e le autorità dello Stato membro trasferente improntata all'obbligo di leale cooperazione tra Stati membri, compresa la garanzia che la persona riceverà una sistemazione adeguata consona ai criteri della direttiva 2013/33/UE e che la sua domanda sarà trattata in conformità della direttiva 2013/32/UE. A tal fine la Grecia dovrà dare, per ciascuna persona da trasferire, garanzie specifiche circa il trattamento che le sarà riservato. È altresì opportuno instaurare, sotto forma di squadra dell'EASO composta di esperti degli Stati membri, un meccanismo di sostegno e informativa con funzioni di assistenza nell'assicurare l'applicazione pratica di tali criteri alle persone trasferite. |
| --- | --- |

(36)

La presente raccomandazione stabilisce le modalità per la ripresa dei trasferimenti, che dovrebbero comportare, nei singoli casi di trasferimento, una stretta cooperazione tra le autorità greche e le autorità dello Stato membro trasferente improntata all'obbligo di leale cooperazione tra Stati membri, compresa la garanzia che la persona riceverà una sistemazione adeguata consona ai criteri della direttiva 2013/33/UE e che la sua domanda sarà trattata in conformità della direttiva 2013/32/UE. A tal fine la Grecia dovrà dare, per ciascuna persona da trasferire, garanzie specifiche circa il trattamento che le sarà riservato. È altresì opportuno instaurare, sotto forma di squadra dell'EASO composta di esperti degli Stati membri, un meccanismo di sostegno e informativa con funzioni di assistenza nell'assicurare l'applicazione pratica di tali criteri alle persone trasferite.

| (37) | Ai fini dell'attuazione integrale della presente raccomandazione è essenziale che la Grecia riferisca periodicamente sui progressi compiuti nell'attuazione delle azioni previste. Secondo quanto stabilito dalla presente raccomandazione la Grecia dovrebbe pertanto presentare una prima relazione entro il 15 febbraio 2017 descrivendo, in particolare, il modo in cui le autorità greche stanno predisponendo la procedura atta a dare garanzie rispetto alla pertinente normativa dell'UE nei singoli casi di trasferimento. In seguito la Grecia dovrebbe riferire ogni due mesi sull'attuazione della presente raccomandazione. |
| --- | --- |

(37)

Ai fini dell'attuazione integrale della presente raccomandazione è essenziale che la Grecia riferisca periodicamente sui progressi compiuti nell'attuazione delle azioni previste. Secondo quanto stabilito dalla presente raccomandazione la Grecia dovrebbe pertanto presentare una prima relazione entro il 15 febbraio 2017 descrivendo, in particolare, il modo in cui le autorità greche stanno predisponendo la procedura atta a dare garanzie rispetto alla pertinente normativa dell'UE nei singoli casi di trasferimento. In seguito la Grecia dovrebbe riferire ogni due mesi sull'attuazione della presente raccomandazione.

| (38) | In base a tali relazioni e a tutte le altre informazioni pertinenti in suo possesso o ad altri sviluppi, la Commissione riferirà periodicamente sui progressi realizzati nell'attuazione della presente raccomandazione e, se necessario, ne aggiornerà il contenuto. |
| --- | --- |

(38)

In base a tali relazioni e a tutte le altre informazioni pertinenti in suo possesso o ad altri sviluppi, la Commissione riferirà periodicamente sui progressi realizzati nell'attuazione della presente raccomandazione e, se necessario, ne aggiornerà il contenuto.

| (39) | La decisione di riprendere i trasferimenti in singoli casi spetta esclusivamente alle autorità degli Stati membri sotto il controllo degli organi giurisdizionali, che possono presentare alla Corte di giustizia dell'Unione europea domande di pronuncia pregiudiziale sull'interpretazione del regolamento Dublino, |
| --- | --- |

(39)

La decisione di riprendere i trasferimenti in singoli casi spetta esclusivamente alle autorità degli Stati membri sotto il controllo degli organi giurisdizionali, che possono presentare alla Corte di giustizia dell'Unione europea domande di pronuncia pregiudiziale sull'interpretazione del regolamento Dublino,

RACCOMANDA:

I.   MISURE ATTE A RAFFORZARE IL SISTEMA GRECO DELL'ASILO

Condizioni e strutture di accoglienza

| (1) | La Grecia dovrebbe continuare ad adoperarsi affinché le strutture di accoglienza siano sufficienti a ricevere tutti i richiedenti protezione internazionale presenti nel suo territorio e affinché in tutte queste strutture le condizioni di accoglienza rispondano ai criteri previsti dalla normativa dell'Unione. Prioritariamente la Grecia dovrebbe:






  a) | fare in modo di disporre di un numero sufficiente di strutture di accoglienza aperte, in grado di ospitare, per l'intera durata della procedura di asilo, tutti i richiedenti protezione internazionale che il paese riceve o è probabile che riceva e le persone da loro dipendenti; |
| --- | --- | --- |

(1)

a)

fare in modo di disporre di un numero sufficiente di strutture di accoglienza aperte, in grado di ospitare, per l'intera durata della procedura di asilo, tutti i richiedenti protezione internazionale che il paese riceve o è probabile che riceva e le persone da loro dipendenti;

| b) | provvedere a che tali strutture soddisfino tutte almeno i criteri minimi fissati nella direttiva 2013/33/UE del Consiglio sulle condizioni di accoglienza, compreso per i richiedenti vulnerabili e durante la stagione invernale; |
| --- | --- |

b)

provvedere a che tali strutture soddisfino tutte almeno i criteri minimi fissati nella direttiva 2013/33/UE del Consiglio sulle condizioni di accoglienza, compreso per i richiedenti vulnerabili e durante la stagione invernale;

| c) | decidere al più presto quali strutture in Grecia continentale debbano essere potenziate e quali chiuse; |
| --- | --- |

c)

decidere al più presto quali strutture in Grecia continentale debbano essere potenziate e quali chiuse;

| d) | decidere al più presto come aumentare la capacità di accoglienza nelle isole; |
| --- | --- |

d)

decidere al più presto come aumentare la capacità di accoglienza nelle isole;

| e) | allestire i posti di accoglienza supplementari necessari per i minori non accompagnati, affinché tutti i minori non accompagnati richiedenti asilo possano essere sistemati immediatamente in una struttura idonea e non siano tenuti in stato di trattenimento o in condizioni inadeguate, e provvedere a che tali strutture siano mantenute nel tempo; |
| --- | --- |

e)

allestire i posti di accoglienza supplementari necessari per i minori non accompagnati, affinché tutti i minori non accompagnati richiedenti asilo possano essere sistemati immediatamente in una struttura idonea e non siano tenuti in stato di trattenimento o in condizioni inadeguate, e provvedere a che tali strutture siano mantenute nel tempo;

| f) | garantire ai richiedenti l'assistenza sanitaria necessaria, comprensiva almeno delle prestazioni di pronto soccorso e delle cure essenziali per le malattie e i disturbi mentali gravi; |
| --- | --- |

f)

garantire ai richiedenti l'assistenza sanitaria necessaria, comprensiva almeno delle prestazioni di pronto soccorso e delle cure essenziali per le malattie e i disturbi mentali gravi;

| g) | assicurare una gestione centralizzata e un coordinamento efficaci e costanti di tutte le strutture di accoglienza, punti di crisi compresi, cui si accompagni un sistema di monitoraggio continuo delle condizioni materiali e dei servizi che esse offrono, e provvedere a che le autorità competenti dispongano di risorse adeguate a tal fine. |
| --- | --- |

g)

assicurare una gestione centralizzata e un coordinamento efficaci e costanti di tutte le strutture di accoglienza, punti di crisi compresi, cui si accompagni un sistema di monitoraggio continuo delle condizioni materiali e dei servizi che esse offrono, e provvedere a che le autorità competenti dispongano di risorse adeguate a tal fine.

La Grecia dovrebbe provvedere a che, oltre alle strutture permanenti, sia sempre disponibile, o possa rendersi disponibile con breve preavviso, un numero adeguato di strutture aperte di accoglienza temporanea che, in caso di flussi inattesi, consenta di sistemare in condizioni adeguate i richiedenti protezione internazionale e le persone che da essi dipendono.

Le autorità greche dovrebbero effettuare una valutazione esaustiva dei bisogni in termini di capacità di accoglienza totale necessaria e di tipo di capacità richiesta, e aggiornarla sistematicamente alla luce dei nuovi sviluppi.

Accesso alla procedura di asilo in prima istanza e relative risorse

| (2) | La Grecia dovrebbe continuare a impegnarsi per garantire che tutti i richiedenti protezione internazionale abbiano effettivo accesso alla procedura d'asilo, in particolare:






  a) | valutando se il Servizio di asilo disponga di un organico sufficiente per trattare il volume delle domande di asilo entro i termini specificati nella direttiva 2013/32/UE sulle procedure d'asilo; |
| --- | --- | --- |

(2)

a)

valutando se il Servizio di asilo disponga di un organico sufficiente per trattare il volume delle domande di asilo entro i termini specificati nella direttiva 2013/32/UE sulle procedure d'asilo;

| b) | in base a questa valutazione, disponendo l'assunzione del personale supplementare necessario presso il Servizio di asilo, in modo da consentirgli quanto prima di gestire efficacemente e con tempestività tutte le domande di protezione internazionale, e/o individuando il personale supplementare (operatori che lavorano sui casi e interpreti) che gli Stati membri potrebbero distaccare nel paese tramite le squadre di supporto dell'EASO; |
| --- | --- |

b)

in base a questa valutazione, disponendo l'assunzione del personale supplementare necessario presso il Servizio di asilo, in modo da consentirgli quanto prima di gestire efficacemente e con tempestività tutte le domande di protezione internazionale, e/o individuando il personale supplementare (operatori che lavorano sui casi e interpreti) che gli Stati membri potrebbero distaccare nel paese tramite le squadre di supporto dell'EASO;

| c) | istituendo altri uffici regionali o altre unità per l'asilo in tutto il territorio nazionale, in funzione dei bisogni complessivi; |
| --- | --- |

c)

istituendo altri uffici regionali o altre unità per l'asilo in tutto il territorio nazionale, in funzione dei bisogni complessivi;

| d) | accelerando, sempre nel rispetto dei criteri stabiliti, i colloqui e le procedure, se del caso con il sostegno dell'EASO, anche mediante l'introduzione di strumenti di supporto a tal fine; |
| --- | --- |

d)

accelerando, sempre nel rispetto dei criteri stabiliti, i colloqui e le procedure, se del caso con il sostegno dell'EASO, anche mediante l'introduzione di strumenti di supporto a tal fine;

| e) | abbreviando i tempi che intercorrono fra la manifestazione della volontà di chiedere asilo e l'effettiva formalizzazione della domanda conformemente all'articolo 6, paragrafo 2, della direttiva 2013/32/UE sulle procedure d'asilo. |
| --- | --- |

e)

abbreviando i tempi che intercorrono fra la manifestazione della volontà di chiedere asilo e l'effettiva formalizzazione della domanda conformemente all'articolo 6, paragrafo 2, della direttiva 2013/32/UE sulle procedure d'asilo.

La valutazione dei bisogni di cui alla lettera a) dovrebbe essere aggiornata sistematicamente e dovrebbe contenere informazioni sul numero di membri del personale assunti.

Autorità di ricorso

| (3) | La Grecia dovrebbe continuare a impegnarsi per garantire che tutti i richiedenti protezione internazionale abbiano accesso a un ricorso effettivo, in particolare assicurando:






  a) | l'operatività piena della nuova Autorità di ricorso, istituendo entro febbraio 2017 le 20 commissioni di ricorso previste e integrandone il numero in funzione delle necessità emerse dalla valutazione dei bisogni citata infra; |
| --- | --- | --- |

(3)

a)

l'operatività piena della nuova Autorità di ricorso, istituendo entro febbraio 2017 le 20 commissioni di ricorso previste e integrandone il numero in funzione delle necessità emerse dalla valutazione dei bisogni citata infra;

| b) | risorse umane adeguate per l'Autorità e le commissioni di ricorso, anche in termini di personale di supporto, in modo da poter gestire tutti i ricorsi pendenti e i probabili ricorsi futuri, anche nel quadro della dichiarazione UE-Turchia; |
| --- | --- |

b)

risorse umane adeguate per l'Autorità e le commissioni di ricorso, anche in termini di personale di supporto, in modo da poter gestire tutti i ricorsi pendenti e i probabili ricorsi futuri, anche nel quadro della dichiarazione UE-Turchia;

| c) | lo smaltimento in tempi il più possibile brevi di tutte le richieste pendenti di controllo giurisdizionale delle decisioni amministrative; |
| --- | --- |

c)

lo smaltimento in tempi il più possibile brevi di tutte le richieste pendenti di controllo giurisdizionale delle decisioni amministrative;

| d) | l'aumento del numero di decisioni per commissione, se del caso aumentando la frequenza delle riunioni, ricorrendo all'assistenza di un legale per la stesura delle decisioni, introducendo la specializzazione delle commissioni e prevedendo che i membri vi lavorino a tempo pieno, senza che questo vada a scapito della loro indipendenza; |
| --- | --- |

d)

l'aumento del numero di decisioni per commissione, se del caso aumentando la frequenza delle riunioni, ricorrendo all'assistenza di un legale per la stesura delle decisioni, introducendo la specializzazione delle commissioni e prevedendo che i membri vi lavorino a tempo pieno, senza che questo vada a scapito della loro indipendenza;

| e) | una formazione adeguata per i membri delle commissioni di ricorso, se del caso con il sostegno dell'EASO. |
| --- | --- |

e)

una formazione adeguata per i membri delle commissioni di ricorso, se del caso con il sostegno dell'EASO.

Le autorità greche dovrebbero individuare, sulla base di una valutazione completa e continua dei bisogni, il numero delle commissioni di ricorso nell'ambito della nuova Autorità di ricorso richiesto per esaminare tutti i ricorsi presentati dai richiedenti protezione internazionale, la consistenza delle risorse umane indispensabili per assicurarne il buon funzionamento e qualsiasi altra misura possa rivelarsi necessaria, quale una modifica dei metodi di lavoro. Dovrebbe rientrare in quest'esercizio, in particolare, una valutazione che permetta di stabilire se le 20 commissioni di ricorso da istituire entro febbraio 2017 siano sufficienti.

Patrocinio a spese dello Stato

| (4) | La Grecia dovrebbe garantire che il quadro giuridico relativo all'accesso al patrocinio a spese dello Stato trovi effettiva attuazione e che tutti i richiedenti asilo ricevano l'assistenza legale necessaria per il controllo giurisdizionale delle decisioni amministrative relative alle domande di protezione internazionale. In particolare, la Grecia dovrebbe:






  a) | dare quanto prima attuazione effettiva alla decisione ministeriale sulla prestazione di servizi di patrocinio a spese dello Stato; |
| --- | --- | --- |

(4)

a)

dare quanto prima attuazione effettiva alla decisione ministeriale sulla prestazione di servizi di patrocinio a spese dello Stato;

| b) | stipulare rapidamente un contratto per un albo permanente degli avvocati abilitati in Grecia a prestare questi servizi a tutti i richiedenti in fase di ricorso. Nel frattempo la Grecia dovrebbe provvedere a che i due progetti in corso di realizzazione nella parte continentale del paese e nelle isole offrano effettivamente patrocinio gratuito a tutti i richiedenti asilo che presentano ricorso. |
| --- | --- |

b)

stipulare rapidamente un contratto per un albo permanente degli avvocati abilitati in Grecia a prestare questi servizi a tutti i richiedenti in fase di ricorso. Nel frattempo la Grecia dovrebbe provvedere a che i due progetti in corso di realizzazione nella parte continentale del paese e nelle isole offrano effettivamente patrocinio gratuito a tutti i richiedenti asilo che presentano ricorso.

Trattamento dei minori non accompagnati e delle persone vulnerabili durante la procedura di asilo

| (5) | La Grecia dovrebbe assicurare, adottando a tal fine le opportune misure, la predisposizione di strutture adeguate per l'individuazione e il trattamento dei richiedenti vulnerabili, compresi i minori non accompagnati. In particolare, la Grecia dovrebbe:






  a) | predisporre con urgenza un'adeguata procedura di tutela adottando le norme necessarie per l'attuazione delle pertinenti disposizioni della legge 4375/2016; |
| --- | --- | --- |

(5)

a)

predisporre con urgenza un'adeguata procedura di tutela adottando le norme necessarie per l'attuazione delle pertinenti disposizioni della legge 4375/2016;

| b) | definire e assumere il personale necessario alla Direzione per l'accoglienza e al Dipartimento per la protezione dei minori non accompagnati, al fine di offrire con urgenza le necessarie garanzie previste dalla normativa sull'asilo in materia di rintracciamento della famiglia e rappresentanza legale; |
| --- | --- |

b)

definire e assumere il personale necessario alla Direzione per l'accoglienza e al Dipartimento per la protezione dei minori non accompagnati, al fine di offrire con urgenza le necessarie garanzie previste dalla normativa sull'asilo in materia di rintracciamento della famiglia e rappresentanza legale;

| c) | provvedere a che le procedure d'individuazione dei richiedenti con particolari esigenze procedurali e di accoglienza, minori non accompagnati compresi, trovino attuazione nella pratica, affinché questi richiedenti ricevano il necessario sostegno psicosociale, in particolare nei casi in cui siano stati vittime di violenze sessuali, sfruttamento o tratta di esseri umani, e a che sia sempre tenuto doverosamente conto dell'interesse superiore del minore. |
| --- | --- |

c)

provvedere a che le procedure d'individuazione dei richiedenti con particolari esigenze procedurali e di accoglienza, minori non accompagnati compresi, trovino attuazione nella pratica, affinché questi richiedenti ricevano il necessario sostegno psicosociale, in particolare nei casi in cui siano stati vittime di violenze sessuali, sfruttamento o tratta di esseri umani, e a che sia sempre tenuto doverosamente conto dell'interesse superiore del minore.

Uso dei finanziamenti dell'UE nell'ambito dei programmi nazionali

| (6) | La Grecia dovrebbe garantire che i consistenti finanziamenti stanziati dall'UE siano pienamente utilizzati, in particolare mobilitando senza ulteriore indugio le risorse disponibili nell'ambito dei propri programmi nazionali AMIF e ISF e prendendo in considerazione finanziamenti complementari provenienti dai fondi strutturali. In questo contesto la Grecia dovrebbe adottare le misure necessarie per mobilitare totalmente i finanziamenti disponibili nell'ambito dei programmi nazionali al fine di soddisfare i bisogni urgenti, principalmente nel settore dell'accoglienza e degli altri servizi destinati ai migranti che si trovano nel paese, in particolare migliorando il coordinamento tra i portatori d'interessi, rafforzando la capacità operativa e migliorando il meccanismo di attuazione. |
| --- | --- |

(6)

Assistenza tecnica da parte degli altri Stati membri

| (7) | Gli Stati membri sono invitati a intensificare il sostegno dato alla Grecia nominando gli esperti necessari per rispondere ai vari bandi dell'EASO, allungando la durata dei distacchi e ricercando profili professionali specialistici di livello superiore. |
| --- | --- |

(7)

II.   MODALITÀ PER LA RIPRESA DEI TRASFERIMENTI

| (8) | Si raccomanda di riprendere il trasferimento di richiedenti asilo verso la Grecia a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 alle condizioni e secondo le modalità indicate ai punti 9 e 10. |
| --- | --- |

(8)

Ambito di applicazione

| (9) | I trasferimenti dovrebbero riprendere gradualmente, in funzione delle capacità greche di accoglienza e di trattamento delle domande a norma delle direttive 2013/32/UE e 2013/33/UE, per i richiedenti asilo che entrano in modo irregolare in Grecia attraversando la frontiera esterna a partire dal 15 marzo 2017 ovvero per le altre persone che, a decorrere dalla medesima data, ricadono nella competenza della Grecia in applicazione di criteri diversi da quelli del capo III, articolo 13, del regolamento (UE) n. 604/2013. Per il momento non dovrebbero essere trasferiti in Grecia richiedenti asilo vulnerabili, minori non accompagnati compresi. |
| --- | --- |

(9)

Cooperazione e garanzie nei singoli casi

| (10) | Le autorità degli Stati membri sono invitate a cooperare strettamente con le autorità greche prima di trasferire un richiedente in Grecia, al fine di accertare il soddisfacimento delle condizioni previste al punto 9, ossia che il richiedente sarà sistemato in una struttura di accoglienza rispondente ai criteri stabiliti dalla normativa dell'UE, in particolare dalla direttiva 2013/33/UE sulle condizioni di accoglienza, che la sua domanda sarà esaminata entro i termini indicati nella direttiva 2013/32/UE sulle procedure di asilo e che gli sarà riservato un trattamento conforme alla normativa dell'UE sotto ogni altro aspetto d'interesse. Le autorità greche sono invitate a cooperare pienamente dando garanzie in tal senso agli altri Stati membri. |
| --- | --- |

(10)

III.   SOSTEGNO E INFORMATIVA

Sostegno e informativa dell'EASO

| (11) | L'EASO dovrebbe costituire una squadra di esperti degli Stati membri da distaccare in Grecia con compiti di supporto alla cooperazione tra gli Stati membri e di informativa per comunicare se le persone ritrasferite in Grecia a norma del regolamento Dublino ricevono un trattamento conforme alle garanzie date dalla Grecia conformemente al punto 10. |
| --- | --- |

(11)

Relazioni della Grecia

| (12) | La Grecia è invitata a presentare, entro il 15 febbraio 2017, una relazione sui progressi compiuti nell'attuazione della presente raccomandazione. La relazione dovrebbe includere in particolare una descrizione delle azioni intraprese per colmare le carenze residue individuate nella presente raccomandazione, comprese le modalità con cui le autorità greche hanno predisposto, o prevedono di predisporre, le risorse umane e materiali necessarie di cui ai punti da 1 a 5, e una descrizione delle valutazioni continue dei bisogni di cui ai punti da 1 a 3. La relazione dovrebbe illustrare nei particolari il modo in cui le autorità greche intendono attuare la procedura prevista al punto 10 per dare garanzie nei singoli casi. |
| --- | --- |

(12)

| (13) | La relazione dovrebbe inoltre riportare le informazioni seguenti:






  a) | capacità di accoglienza totale permanente e temporanea, attuale e prevista, per la sistemazione dei richiedenti protezione internazionale e natura di tale capacità; |
| --- | --- | --- |

(13)

a)

capacità di accoglienza totale permanente e temporanea, attuale e prevista, per la sistemazione dei richiedenti protezione internazionale e natura di tale capacità;

| b) | numero totale di domande d'asilo pendenti in prima istanza; |
| --- | --- |

b)

numero totale di domande d'asilo pendenti in prima istanza;

| c) | dati esaurienti su tutti i ricorsi pendenti e sulle decisioni emesse in seconda istanza sia dalle nuove commissioni di ricorso che dalle commissioni di ricorso per gli arretrati, compresi i casi vertenti sull'ammissibilità; |
| --- | --- |

c)

dati esaurienti su tutti i ricorsi pendenti e sulle decisioni emesse in seconda istanza sia dalle nuove commissioni di ricorso che dalle commissioni di ricorso per gli arretrati, compresi i casi vertenti sull'ammissibilità;

| d) | dotazione totale, attuale e prevista, di personale addetto al trattamento delle domande d'asilo registrate presso il Servizio d'asilo e operativo nella Direzione per l'accoglienza; dotazione totale, attuale e prevista, di personale delle commissioni che l'Autorità di ricorso ha progressivamente reso operative e numero di tali commissioni. |
| --- | --- |

d)

dotazione totale, attuale e prevista, di personale addetto al trattamento delle domande d'asilo registrate presso il Servizio d'asilo e operativo nella Direzione per l'accoglienza; dotazione totale, attuale e prevista, di personale delle commissioni che l'Autorità di ricorso ha progressivamente reso operative e numero di tali commissioni.

| (14) | Successivamente al 15 febbraio 2017 la Grecia dovrà riferire ogni due mesi sull'attuazione della presente raccomandazione. |
| --- | --- |

(14)

Fatto a Bruxelles, il 8 dicembre 2016.

Per la Commissione

Dimitris AVRAMOPOULOS

Membro della Commissione

---

(1)  Regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, che stabilisce i criteri e i meccanismi di determinazione dello Stato membro competente per l'esame di una domanda di protezione internazionale presentata in uno degli Stati membri da un cittadino di un paese terzo o da un apolide (GU L 180 del 29.6.2013, pag. 31).

1

(2)  
  M.S.S./Belgio e Grecia (n. 30696/09) e N.S./Secretary of State for the Home Department, C-411/10 e C-493/10.

2

M.S.S./Belgio e Grecia

N.S./Secretary of State for the Home Department

(3)  Regolamento (CE) n. 343/2003 del Consiglio, del 18 febbraio 2003, che stabilisce i criteri e i meccanismi di determinazione dello Stato membro competente per l'esame di una domanda d'asilo presentata in uno degli Stati membri da un cittadino di un paese terzo (GU L 50 del 25.2.2003, pag. 1) sostituito dal regolamento (UE) n. 604/2013, GU L 180 del 29.6.2013.

3

(4)  Dati Frontex del 4 dicembre 2016.

4

(5)  Dichiarazione UE-Turchia del 18 marzo 2016.

5

(6)  Cfr. relazioni della Commissione sui progressi compiuti nell'attuazione della dichiarazione UE-Turchia, http://ec.europa.eu/dgs/home-affairs/what-we-do/policies/european-agenda-migration/proposal-implementation-package/index_en.htm.

6

(7)  52 arrivi giornalieri medi in Grecia nel periodo 1o maggio-31 luglio 2016, passati a 94 nel periodo 1o agosto-29 novembre 2016.

7

o

o

(8)  http://www.media.gov.gr/index.php, consultato il 6 dicembre 2016.

8

(9)  Decisione (UE) 2015/1523 del Consiglio, del 14 settembre 2015, che istituisce misure temporanee nel settore della protezione internazionale a beneficio dell'Italia e della Grecia (GU L 239 del 15.9.2015, pag. 146) e decisione (UE) 2015/1601 del Consiglio, del 22 settembre 2015, che istituisce misure temporanee nel settore della protezione internazionale a beneficio dell'Italia e della Grecia (GU L 248 del 24.9.2015, pag. 80).

9

(10)  Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio europeo e al Consiglio: Ottava relazione sulla ricollocazione e il reinsediamento, 7 dicembre 2016, COM(2016)791 final.

10

(11)  Raccomandazione della Commissione, del 10 febbraio 2016, rivolta alla Repubblica ellenica sulle misure che la Grecia deve adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio — C(2016)871 final; raccomandazione della Commissione, del 15 giugno 2016, rivolta alla Repubblica ellenica sulle misure specifiche che la Grecia deve adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio — C(2016)3805 final.

11

(12)  Raccomandazione della Commissione, del 28 settembre 2016, rivolta alla Repubblica ellenica sulle misure specifiche che tale Stato deve adottare con urgenza in vista della ripresa dei trasferimenti a norma del regolamento (UE) n. 604/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio — C(2016)6311 final.

12

(13)  Entro il 2016 dovrebbe essere perfezionata la registrazione/formalizzazione della maggior parte delle domande «preregistrate». Scopo dell'operazione di «preregistrazione», completata ad agosto 2016, era registrare in via preliminare tutti i cittadini di paesi terzi giunti irregolarmente in Grecia prima del 20 marzo 2016 che intendevano chiedere protezione internazionale ma che non erano ancora stati incanalati nella procedura d'asilo dalle autorità greche. Durante l'estate sono state preregistrate circa 28 000 persone.

13

(14)  Direttiva 2013/32/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, recante procedure comuni ai fini del riconoscimento e della revoca dello status di protezione internazionale (GU L 180 del 29.6.2013, pag. 60).

14

(15)  Direttiva 2013/33/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, recante norme relative all'accoglienza dei richiedenti protezione internazionale (GU L 180 del 29.6.2013, pag. 96).

15

(16)  
  «Legge 4375/2016 relativa all'organizzazione e all'operatività del Servizio di asilo, all'Autorità di ricorso, al Servizio di accoglienza e identificazione, all'istituzione del segretariato generale per l'accoglienza, al recepimento nella legislazione greca delle disposizioni della direttiva 2013/32/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, recante procedure comuni ai fini del riconoscimento e della revoca dello status di protezione internazionale (rifusione) e altre disposizioni», disponibile all'indirizzo: http://www.hellenicparliament.gr/UserFiles/bcc26661-143b-4f2d-8916-0e0e66ba4c50/o-prosf-pap.pdf.

16

Restano da adottare, sotto forma di decisioni ministeriali o coministeriali, gli atti di esecuzione che permetteranno alle autorità greche di dare attuazione piena alla legge.

(17)  Legge 4399/2016: http://www.asylumineurope.org/sites/default/files/resources/n_4399.2016.pdf.

17

(18)  Legge 4415/2016: https://www.alfavita.gr/sites/default/files/attachments/fek_ellinoglosi.pdf.

18

(19)  http://www.media.gov.gr/images/prosfygiko/REFUGEE_FLOWS-01-12-2016.pdf.

19

Queste strutture temporanee di emergenza e strutture permanenti esistono sia nei punti di crisi delle isole dell'Egeo sia nella Grecia continentale.

(20)  Il ministro greco Mouzalas ha dichiarato che i migranti presenti nelle isole sono in realtà meno (attorno a 10-12 000)

20

(21)  http://reliefweb.int/report/greece/situation-update-unaccompanied-children-uac-greece-2-november-2016

21

(22)  http://data.unhcr.org/mediterranean/country.php?id=83

22

(23)  Articolo 1, paragrafo 3, della legge 4375/2016.

23

(24)  Informazioni sull'organico comunicate dal Servizio greco di asilo in occasione di una riunione con i servizi della Commissione tenutasi il 10 novembre 2016.

24

(25)  Tuttavia, dato l'aumento del carico di lavoro dovuto all'attuazione della dichiarazione UE-Turchia, questa commissione supplente riceve per esame100 casi al mese.

25

(26)  Decisione coministeriale (GU B 1862) del 24.6.2016.

26

(27)  Articolo 22, paragrafo 3, della legge 4375/2016.

27

(28)  Articolo 28 del decreto presidenziale 114/2010.

28

(29)  Informazioni comunicate ai servizi della Commissione in occasione di una riunione con l'Autorità di ricorso tenuta a novembre 2016.

29

(30)  La convenzione di sovvenzione è stata firmata il 15 luglio 2016.

30

(31)  Decisione ministeriale 1982/16.2.2016 (Gazzetta ufficiale B 335).

31

(32)  Human Rights Watch, «Why Are You Keeping Me Here?», settembre 2016 https://www.hrw.org/sites/default/files/report_pdf/greece0916_web.pdf.

32

(33)  Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio europeo e al Consiglio, «Ritorno a Schengen — Tabella di marcia» (COM(2016)120 final del 4.3.2016).

33

(34)  COM(2016)270 final.

34

---

Rettifiche

| 15.12.2016 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 340/72 |
| --- | --- | --- | --- |

15.12.2016

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 340/72

---

Rettifica del regolamento (UE) 2016/1015 della Commissione, del 17 giugno 2016, che modifica gli allegati II e III del regolamento (CE) n. 396/2005 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i livelli massimi di residui di 1-naftilacetammide, 1-acido naftilacetico, cloridazon, fluazifop-P, fuberidazolo, mepiquat e tralcoxidim in o su determinati prodotti

(
  Gazzetta ufficiale dell'Unione europea L 172 del 29 giugno 2016
  )

Pagina 21, punto 2) dell'allegato:

Pagina 21, punto 2) dell'allegato:

anziché:

| «2) | nell'allegato III, parte B, le colonne relative a 1-naftilacetammide, 1-acido naftilacetico, cloridazon, fluazifop-P, fuberidazolo, mepiquat e tralcoxidim sono soppresse.» |
| --- | --- |

«2)

leggasi:

| «2) | nell'allegato III, parte A, le colonne relative a 1-naftilacetammide, 1-acido naftilacetico, cloridazon, fluazifop-P, fuberidazolo, mepiquat e tralcoxidim sono soppresse.» |
| --- | --- |

«2)

---