# Publicatieblad L 17/2017

| | ISSN 1977-0758 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | L 17 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Wetgeving | 60e jaargang21 januari 2017 |

ISSN 1977-0758

Publicatieblad

van de Europese Unie

L 17

Uitgave in de Nederlandse taal

Wetgeving

60e jaargang21 januari 2017

---

| Inhoud | | II   Niet-wetgevingshandelingen | Bladzijde |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDENINGEN |
| | * | Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/104 van de Commissie van 19 oktober 2016 tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen inzake de minimale mate van gedetailleerdheid van de aan transactieregisters te rapporteren gegevens (
  1
  ) | 1 |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2017/105 van de Commissie van 19 oktober 2016 tot wijziging van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de formattering en de frequentie van de transactierapportage aan transactieregisters overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (
  1
  ) | 17 |
| | | Uitvoeringsverordening (EU) 2017/106 van de Commissie van 20 januari 2017 tot vaststelling van de forfaitaire invoerwaarden voor de bepaling van de invoerprijs van bepaalde groenten en fruit | 42 |
| | | Uitvoeringsverordening (EU) 2017/107 van de Commissie van 20 januari 2017 tot vaststelling van de toewijzingscoëfficiënt die moet worden toegepast op de hoeveelheden waarop de invoercertificaataanvragen betrekking hebben die van 1 tot en met 7 januari 2017 zijn ingediend in het kader van de bij Verordening (EG) nr. 341/2007 geopende tariefcontingenten voor knoflook | 44 |
| | | HANDELINGEN VAN BIJ INTERNATIONALE OVEREENKOMSTEN INGESTELDE ORGANEN |
| | * | Besluit nr. 1/2016 van het EPO-Comité dat is ingesteld bij de tijdelijke economische partnerschapsovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, enerzijds, en Centraal-Afrika, anderzijds, van 15 december 2016 betreffende de vaststelling van het reglement van orde [2017/108] | 46 |

Inhoud

II   Niet-wetgevingshandelingen

Bladzijde

VERORDENINGEN

*

Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/104 van de Commissie van 19 oktober 2016 tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen inzake de minimale mate van gedetailleerdheid van de aan transactieregisters te rapporteren gegevens (
  1
  )

1

1

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2017/105 van de Commissie van 19 oktober 2016 tot wijziging van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de formattering en de frequentie van de transactierapportage aan transactieregisters overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (
  1
  )

1

17

Uitvoeringsverordening (EU) 2017/106 van de Commissie van 20 januari 2017 tot vaststelling van de forfaitaire invoerwaarden voor de bepaling van de invoerprijs van bepaalde groenten en fruit

42

Uitvoeringsverordening (EU) 2017/107 van de Commissie van 20 januari 2017 tot vaststelling van de toewijzingscoëfficiënt die moet worden toegepast op de hoeveelheden waarop de invoercertificaataanvragen betrekking hebben die van 1 tot en met 7 januari 2017 zijn ingediend in het kader van de bij Verordening (EG) nr. 341/2007 geopende tariefcontingenten voor knoflook

44

HANDELINGEN VAN BIJ INTERNATIONALE OVEREENKOMSTEN INGESTELDE ORGANEN

*

Besluit nr. 1/2016 van het EPO-Comité dat is ingesteld bij de tijdelijke economische partnerschapsovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, enerzijds, en Centraal-Afrika, anderzijds, van 15 december 2016 betreffende de vaststelling van het reglement van orde [2017/108]

46

| | | Rectificaties |
| --- | --- | --- |
| | * | Rectificatie van Verordening (EU) 2016/314 van de Commissie van 4 maart 2016 tot wijziging van bijlage III bij Verordening (EG) nr. 1223/2009 van het Europees Parlement en de Raad betreffende cosmetische producten ( PB L 60 van 5.3.2016 ) | 52 |

Rectificaties

*

Rectificatie van Verordening (EU) 2016/314 van de Commissie van 4 maart 2016 tot wijziging van bijlage III bij Verordening (EG) nr. 1223/2009 van het Europees Parlement en de Raad betreffende cosmetische producten ( PB L 60 van 5.3.2016 )

( PB L 60 van 5.3.2016 )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Voor de EER relevante tekst. |

---

(1)   Voor de EER relevante tekst.

1

| NL | Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.
  Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten. |
| --- | --- |

NL

Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.

Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

---

II Niet-wetgevingshandelingen

VERORDENINGEN

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/1

---

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2017/104 VAN DE COMMISSIE

van 19 oktober 2016

tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen inzake de minimale mate van gedetailleerdheid van de aan transactieregisters te rapporteren gegevens

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (1), en met name artikel 9, lid 5,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 van de Commissie (2) bevat details van te rapporteren gegevens en vereist dat tegenpartijen ervoor zorgen dat de gerapporteerde gegevens tussen beide partijen bij een transactie zijn overeengekomen. |
| --- | --- |

(1)

Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 van de Commissie (2) bevat details van te rapporteren gegevens en vereist dat tegenpartijen ervoor zorgen dat de gerapporteerde gegevens tussen beide partijen bij een transactie zijn overeengekomen.

| (2) | Het is tevens van belang te erkennen dat een centrale tegenpartij (CTP) optreedt als een partij bij een derivatencontract. Wanneer een bestaand contract vervolgens door een CTP wordt gecleard, moet het als beëindigd worden gerapporteerd en het nieuwe uit de clearing voortvloeiende contract moet worden gerapporteerd. |
| --- | --- |

(2)

Het is tevens van belang te erkennen dat een centrale tegenpartij (CTP) optreedt als een partij bij een derivatencontract. Wanneer een bestaand contract vervolgens door een CTP wordt gecleard, moet het als beëindigd worden gerapporteerd en het nieuwe uit de clearing voortvloeiende contract moet worden gerapporteerd.

| (3) | Wanneer een derivatencontract bestaat uit een combinatie van derivatencontracten moeten de eigenschappen van elk van de betrokken derivatencontracten inzichtelijk zijn voor de bevoegde autoriteiten. Aangezien de bevoegde autoriteiten ook de algemene context moeten kunnen bevatten, moet het transactierapport tevens duidelijk maken dat de transactie onderdeel is van een algemene strategie. Daarom moeten derivatencontracten die betrekking hebben op een combinatie van derivatencontracten voor elk derivatencontract in afzonderlijke delen worden gerapporteerd, met een interne identificatiecode die de delen onderling verbindt. |
| --- | --- |

(3)

Wanneer een derivatencontract bestaat uit een combinatie van derivatencontracten moeten de eigenschappen van elk van de betrokken derivatencontracten inzichtelijk zijn voor de bevoegde autoriteiten. Aangezien de bevoegde autoriteiten ook de algemene context moeten kunnen bevatten, moet het transactierapport tevens duidelijk maken dat de transactie onderdeel is van een algemene strategie. Daarom moeten derivatencontracten die betrekking hebben op een combinatie van derivatencontracten voor elk derivatencontract in afzonderlijke delen worden gerapporteerd, met een interne identificatiecode die de delen onderling verbindt.

| (4) | In het geval van derivatencontracten bestaande uit een combinatie van derivatencontracten die in meer dan één rapport moeten worden gerapporteerd, kan het lastig zijn te bepalen hoe de relevante informatie betreffende het contract over de rapporten moet worden verdeeld en dus hoeveel rapporten er moeten worden ingediend. Daarom moeten tegenpartijen het eens worden over het aantal rapporten dat over een dergelijk contract moet worden ingediend. |
| --- | --- |

(4)

In het geval van derivatencontracten bestaande uit een combinatie van derivatencontracten die in meer dan één rapport moeten worden gerapporteerd, kan het lastig zijn te bepalen hoe de relevante informatie betreffende het contract over de rapporten moet worden verdeeld en dus hoeveel rapporten er moeten worden ingediend. Daarom moeten tegenpartijen het eens worden over het aantal rapporten dat over een dergelijk contract moet worden ingediend.

| (5) | Om een behoorlijk toezicht op de concentratie van blootstellingen en systeemrisico's mogelijk te maken, is het van belang ervoor te zorgen dat volledige en accurate informatie over tussen twee tegenpartijen uitgewisselde blootstellingen en zekerheden bij transactieregisters wordt ingediend. Het is derhalve essentieel dat tegenpartijen waarderingen van derivatencontracten overeenkomstig een gemeenschappelijke methodologie rapporteren. Voorts is het minstens even belangrijk te eisen dat gestorte en ontvangen initiële en variatiemarges worden gerapporteerd. |
| --- | --- |

(5)

Om een behoorlijk toezicht op de concentratie van blootstellingen en systeemrisico's mogelijk te maken, is het van belang ervoor te zorgen dat volledige en accurate informatie over tussen twee tegenpartijen uitgewisselde blootstellingen en zekerheden bij transactieregisters wordt ingediend. Het is derhalve essentieel dat tegenpartijen waarderingen van derivatencontracten overeenkomstig een gemeenschappelijke methodologie rapporteren. Voorts is het minstens even belangrijk te eisen dat gestorte en ontvangen initiële en variatiemarges worden gerapporteerd.

| (6) | Om de bevoegde autoriteiten complete informatie over reële blootstellingen van tegenpartijen in alle klassen van derivaten te verschaffen, is het essentieel om rapportagevoorschriften met betrekking tot de details van kredietderivaten alsook tot door de tegenpartijen uitgewisselde zekerheden vast te stellen. Opdat de rapporterende partijen bovendien op de gestandaardiseerde en geharmoniseerde wijze aan hun rapportageverplichtingen kunnen voldoen, moeten de bestaande velden duidelijker worden beschreven. |
| --- | --- |

(6)

Om de bevoegde autoriteiten complete informatie over reële blootstellingen van tegenpartijen in alle klassen van derivaten te verschaffen, is het essentieel om rapportagevoorschriften met betrekking tot de details van kredietderivaten alsook tot door de tegenpartijen uitgewisselde zekerheden vast te stellen. Opdat de rapporterende partijen bovendien op de gestandaardiseerde en geharmoniseerde wijze aan hun rapportageverplichtingen kunnen voldoen, moeten de bestaande velden duidelijker worden beschreven.

| (7) | Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 moet derhalve dienovereenkomstig worden gewijzigd. |
| --- | --- |

(7)

Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 moet derhalve dienovereenkomstig worden gewijzigd.

| (8) | Het is aangewezen de rapportageverplichtingen met betrekking tot de details van de te rapporteren gegevens te wijzigen. Tegenpartijen en transactieregisters moeten daarom voldoende tijd krijgen voor het nemen van alle nodige maatregelen om aan de gewijzigde voorschriften te voldoen. |
| --- | --- |

(8)

Het is aangewezen de rapportageverplichtingen met betrekking tot de details van de te rapporteren gegevens te wijzigen. Tegenpartijen en transactieregisters moeten daarom voldoende tijd krijgen voor het nemen van alle nodige maatregelen om aan de gewijzigde voorschriften te voldoen.

| (9) | Deze verordening is gebaseerd op ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. |
| --- | --- |

(9)

Deze verordening is gebaseerd op ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

| (10) | Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) heeft ESMA openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de in artikel 37 van genoemde verordening vermelde ESMA-Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(10)

Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) heeft ESMA openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de in artikel 37 van genoemde verordening vermelde ESMA-Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 wordt als volgt gewijzigd:

| 1) | Artikel 1, lid 2, komt als volgt te luiden:

  „2.   De in lid 1 bedoelde gegevens en informatie worden in één enkel rapport gerapporteerd.
  In afwijking van de eerste alinea worden de in lid 1 bedoelde gegevens en informatie in afzonderlijke rapporten gerapporteerd, indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:






  a) | het derivatencontract bestaat uit een combinatie van derivatencontracten; |
| --- | --- | --- |

1)

Artikel 1, lid 2, komt als volgt te luiden:

„2.   De in lid 1 bedoelde gegevens en informatie worden in één enkel rapport gerapporteerd.

In afwijking van de eerste alinea worden de in lid 1 bedoelde gegevens en informatie in afzonderlijke rapporten gerapporteerd, indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:

a)

het derivatencontract bestaat uit een combinatie van derivatencontracten;

| b) | aan de hand van de velden in de tabellen van de bijlage is geen doeltreffende rapportage mogelijk van de gegevens en informatie van het derivatencontract als bedoeld onder a). |
| --- | --- |

b)

aan de hand van de velden in de tabellen van de bijlage is geen doeltreffende rapportage mogelijk van de gegevens en informatie van het derivatencontract als bedoeld onder a).

De tegenpartijen bij een uit een combinatie van derivatencontracten bestaand derivatencontract worden het vóór de uiterste datum voor rapportage eens over het aantal afzonderlijke rapporten dat bij een transactieregister betreffende dat derivatencontract moet worden ingediend.

De rapporterende tegenpartij koppelt de afzonderlijke rapporten aan elkaar met een identificatienummer dat uniek is op het niveau van de tegenpartij voor de groep van transactierapporten overeenkomstig veld 14 van tabel 2 van de bijlage.”.

| 2) | De artikelen 2 en 3 worden vervangen door:

  „Artikel 2
  Geclearde transacties

  1.   Wanneer een derivatencontract waarvan de gegevens reeds overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn gerapporteerd vervolgens door een CTP wordt gecleard, wordt dat contract gerapporteerd als beëindigd door vermelding in veld 93 van tabel 2 van de bijlage van het soort maatregel „vervroegde beëindiging”, en de nieuwe contracten die uit de clearing voortvloeien worden gerapporteerd.


  2.   Wanneer een contract op dezelfde dag op een handelsplatform wordt gesloten en gecleard, worden alleen de uit de clearing voortvloeiende contracten gerapporteerd.



  Artikel 3
  Rapportage van blootstellingen

  1.   De in tabel 1 van de bijlage vereiste gegevens over de zekerheden hebben betrekking op alle gestelde en ontvangen zekerheden overeenkomstig de velden 21 tot en met 35 in tabel 1 van de bijlage.


  2.   Wanneer een tegenpartij geen zekerheden stelt op transactiebasis rapporteren de tegenpartijen de op portefeuillebasis gestelde en ontvangen zekerheden aan een transactieregister overeenkomstig de velden 21 tot en met 35 in tabel 1 van de bijlage.


  3.   Ingeval de met een contract samenhangende zekerheden op portefeuillebasis worden gerapporteerd, rapporteert de rapporterende tegenpartij aan het transactieregister een code die de portefeuille met betrekking tot het gerapporteerde contract identificeert overeenkomstig veld 23 in tabel 1 van de bijlage.


  4.   Andere niet-financiële tegenpartijen dan die bedoeld in artikel 10 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn niet verplicht gegevens over zekerheden of op basis van de marktwaarde of een modellenbenadering bepaalde waarderingen van de contracten als bedoeld in tabel 1 van de bijlage bij deze verordening te verstrekken.


  5.   Voor door een CTP geclearde contracten rapporteert de tegenpartij de door een CTP geleverde waardering van het contract overeenkomstig de velden 17 tot en met 20 in tabel 1 van de bijlage.


  6.   Voor niet door een CTP geclearde contracten rapporteert de tegenpartij, overeenkomstig de velden 17 tot en met 20 in tabel 1 van de bijlage bij deze verordening, de waardering van het contract uitgevoerd volgens de methodiek als gedefinieerd in International Financial Reporting Standard (IFRS) 13 Fair Value Measurement als vastgesteld door de Unie en vermeld in de bijlage bij Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie (*1).



  (*1)  Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie van 3 november 2008 tot goedkeuring van bepaalde internationale standaarden voor jaarrekeningen overeenkomstig Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 320 van 29.11.2008, blz. 1).”." |
| --- | --- |

2)

De artikelen 2 en 3 worden vervangen door:

„Artikel 2

Geclearde transacties

1.   Wanneer een derivatencontract waarvan de gegevens reeds overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn gerapporteerd vervolgens door een CTP wordt gecleard, wordt dat contract gerapporteerd als beëindigd door vermelding in veld 93 van tabel 2 van de bijlage van het soort maatregel „vervroegde beëindiging”, en de nieuwe contracten die uit de clearing voortvloeien worden gerapporteerd.

2.   Wanneer een contract op dezelfde dag op een handelsplatform wordt gesloten en gecleard, worden alleen de uit de clearing voortvloeiende contracten gerapporteerd.

Artikel 3

Rapportage van blootstellingen

1.   De in tabel 1 van de bijlage vereiste gegevens over de zekerheden hebben betrekking op alle gestelde en ontvangen zekerheden overeenkomstig de velden 21 tot en met 35 in tabel 1 van de bijlage.

2.   Wanneer een tegenpartij geen zekerheden stelt op transactiebasis rapporteren de tegenpartijen de op portefeuillebasis gestelde en ontvangen zekerheden aan een transactieregister overeenkomstig de velden 21 tot en met 35 in tabel 1 van de bijlage.

3.   Ingeval de met een contract samenhangende zekerheden op portefeuillebasis worden gerapporteerd, rapporteert de rapporterende tegenpartij aan het transactieregister een code die de portefeuille met betrekking tot het gerapporteerde contract identificeert overeenkomstig veld 23 in tabel 1 van de bijlage.

4.   Andere niet-financiële tegenpartijen dan die bedoeld in artikel 10 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn niet verplicht gegevens over zekerheden of op basis van de marktwaarde of een modellenbenadering bepaalde waarderingen van de contracten als bedoeld in tabel 1 van de bijlage bij deze verordening te verstrekken.

5.   Voor door een CTP geclearde contracten rapporteert de tegenpartij de door een CTP geleverde waardering van het contract overeenkomstig de velden 17 tot en met 20 in tabel 1 van de bijlage.

6.   Voor niet door een CTP geclearde contracten rapporteert de tegenpartij, overeenkomstig de velden 17 tot en met 20 in tabel 1 van de bijlage bij deze verordening, de waardering van het contract uitgevoerd volgens de methodiek als gedefinieerd in International Financial Reporting Standard (IFRS) 13 Fair Value Measurement als vastgesteld door de Unie en vermeld in de bijlage bij Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie (*1).

(*1)  Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie van 3 november 2008 tot goedkeuring van bepaalde internationale standaarden voor jaarrekeningen overeenkomstig Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 320 van 29.11.2008, blz. 1).”."

*1

| 3) | Het volgende artikel 3 bis wordt ingevoegd:

  „Artikel 3 bis
  Nominaal bedrag

  1.   Het nominale bedrag van een derivatencontract als bedoeld in veld 20 in tabel 2 van de bijlage wordt als volgt gespecificeerd:






  a) | in het geval van swaps, futures en termijncontracten die in monetaire eenheden worden verhandeld, het referentiebedrag aan de hand waarvan contractuele betalingen op derivatenmarkten worden vastgesteld; |
| --- | --- | --- |

3)

Het volgende artikel 3 bis wordt ingevoegd:

„Artikel 3 bis

Nominaal bedrag

1.   Het nominale bedrag van een derivatencontract als bedoeld in veld 20 in tabel 2 van de bijlage wordt als volgt gespecificeerd:

a)

in het geval van swaps, futures en termijncontracten die in monetaire eenheden worden verhandeld, het referentiebedrag aan de hand waarvan contractuele betalingen op derivatenmarkten worden vastgesteld;

| b) | in het geval van opties, berekend aan de hand van de uitoefenprijs; |
| --- | --- |

b)

in het geval van opties, berekend aan de hand van de uitoefenprijs;

| c) | in het geval van financiële contracten ter verrekening van verschillen en derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, uitgedrukt in eenheden zoals per vat of per ton, het bedrag van de hoeveelheid tegen de in het contract vastgestelde prijs; |
| --- | --- |

c)

in het geval van financiële contracten ter verrekening van verschillen en derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, uitgedrukt in eenheden zoals per vat of per ton, het bedrag van de hoeveelheid tegen de in het contract vastgestelde prijs;

| d) | in het geval van derivatencontracten waarbij het nominale bedrag wordt berekend op basis van de prijs van het onderliggend actief en deze prijs alleen beschikbaar is op het moment van de afwikkeling, de prijs aan het eind van de dag van het onderliggend actief op de datum van sluiting van het contract. |
| --- | --- |

d)

in het geval van derivatencontracten waarbij het nominale bedrag wordt berekend op basis van de prijs van het onderliggend actief en deze prijs alleen beschikbaar is op het moment van de afwikkeling, de prijs aan het eind van de dag van het onderliggend actief op de datum van sluiting van het contract.

2.   Het initiële rapport van een derivatencontract waarvan het nominale bedrag in de tijd varieert, vermeldt het nominale bedrag dat van toepassing is op de datum van sluiting van het derivatencontract.”.

| 4) | Artikel 4 wordt vervangen door:

  „Artikel 4
  Rapportagelogboek
  Wijzigingen in de in transactieregisters geregistreerde gegevens worden bijgehouden in een logboek waarin het volgende wordt vermeld: de persoon of personen die om de wijziging hebben verzocht, met inbegrip van het transactieregister zelf indien toepasselijk, de reden of redenen voor de wijziging, een datum en tijdstempel, en een duidelijke beschrijving van de wijzigingen, met vermelding van onder meer de oude en de nieuwe inhoud van de gegevens in kwestie, zoals aangegeven in veld 93 in tabel 2 van de bijlage.”. |
| --- | --- |

4)

Artikel 4 wordt vervangen door:

„Artikel 4

Rapportagelogboek

Wijzigingen in de in transactieregisters geregistreerde gegevens worden bijgehouden in een logboek waarin het volgende wordt vermeld: de persoon of personen die om de wijziging hebben verzocht, met inbegrip van het transactieregister zelf indien toepasselijk, de reden of redenen voor de wijziging, een datum en tijdstempel, en een duidelijke beschrijving van de wijzigingen, met vermelding van onder meer de oude en de nieuwe inhoud van de gegevens in kwestie, zoals aangegeven in veld 93 in tabel 2 van de bijlage.”.

| 5) | De bijlage wordt vervangen door de tekst in de bijlage bij deze verordening. |
| --- | --- |

5)

De bijlage wordt vervangen door de tekst in de bijlage bij deze verordening.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 1 november 2017.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 19 oktober 2016.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.

1

(2)  Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 van de Commissie van 19 december 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen inzake de minimale mate van gedetailleerdheid van de aan transactieregisters te rapporteren gegevens (PB L 52 van 23.2.2013, blz. 1)

2

(3)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

3

---

BIJLAGE

„BIJLAGE

Aan transactieregisters te rapporteren gegevens

Tabel 1

Tegenpartijgegevens

| | Veld | Te rapporteren gegevens |
| --- | --- | --- |
| | Partijen bij het contract | |
| 1 | Tijdstempel van de rapportage | Datum en tijdstip van de rapportage aan het transactieregister |
| 2 | Identiteit van de rapporterende tegenpartij | Unieke code ter identificatie van de rapporterende tegenpartij bij het contract. |
| 3 | Soort identiteit van de andere tegenpartij | Soort code die voor de identificatie van de andere tegenpartij wordt gebruikt. |
| 4 | Identiteit van de andere tegenpartij | Unieke code ter identificatie van de andere tegenpartij bij het contract.
  Dit veld wordt ingevuld vanuit het oogpunt van de rapporterende tegenpartij. Voor particulieren wordt op consistente wijze een cliëntcode gebruikt. |
| 5 | Land van de andere tegenpartij | De code van het land waar de statutaire zetel van de andere tegenpartij zich bevindt of het land van verblijf indien de tegenpartij een natuurlijke persoon is. |
| 6 | Bedrijfssector van de rapporterende tegenpartij | Aard van de bedrijfsactiviteiten van de rapporterende tegenpartij.
  Is de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij, dan bevat dit veld alle nodige in de taxonomie voor financiële tegenpartijen opgenomen codes die betrekking hebben op die tegenpartij.
  Is de rapporterende tegenpartij een niet-financiële tegenpartij, dan bevat dit veld alle nodige in de taxonomie voor niet-financiële tegenpartijen opgenomen codes die betrekking hebben op die tegenpartij.
  Wanneer meer dan één activiteit wordt gerapporteerd, worden de codes ingevuld in volgorde van het relatieve belang van de betrokken activiteiten. |
| 7 | Aard van de rapporterende tegenpartij | Aangeven of de rapporterende tegenpartij een CTP, een financiële of niet-financiële tegenpartij of een andere soort tegenpartij is overeenkomstig artikel 1, punt 5, en artikel 2, punten 1, 8 en 9, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (1). |
| 8 | Identiteit van de makelaar | Indien een makelaar optreedt als intermediair voor de rapporterende tegenpartij zonder dat hij zelf een tegenpartij wordt, identificeert de rapporterende tegenpartij de betrokken makelaar aan de hand van een unieke code. |
| 9 | Identiteit van de rapporterende entiteit | Indien de rapporterende tegenpartij de indiening van het rapport aan een derde of de andere tegenpartij heeft gedelegeerd, wordt deze entiteit in dit veld geïdentificeerd aan de hand van een unieke code.
  Anders wordt dit veld blanco gelaten. |
| 10 | Identiteit van het clearinglid | Wanneer het derivatencontract wordt gecleard en de rapporterende tegenpartij zelf geen clearinglid is, wordt het clearinglid via hetwelk het derivatencontract is gecleard in dit veld geïdentificeerd aan de hand van een unieke code. |
| 11 | Soort Identiteit van de begunstigde | Soort code die voor de identificatie van de begunstigde wordt gebruikt. |
| 12 | Identiteit van de begunstigde | De partij waarvoor de uit het contract voortvloeiende rechten en verplichtingen gelden.
  Wanneer de transactie wordt uitgevoerd via een structuur (zoals een trust of fonds), die een aantal begunstigden vertegenwoordigt, wordt de begunstigde als de betrokken structuur geïdentificeerd.
  Wanneer de begunstigde van het contract niet de tegenpartij bij dat contract is, identificeert de rapporterende tegenpartij deze begunstigde aan de hand van een unieke code of, ingeval het om een particulier gaat, aan de hand van een consistent gebruikte cliëntcode die is toegewezen door de juridische entiteit op wie de betrokken particulier een beroep heeft gedaan. |
| 13 | Handelshoedanigheid | Aangeven of de rapporterende tegenpartij het contract als principaal voor eigen rekening (namens zichzelf of namens een cliënt) dan wel als agent voor rekening van en namens een cliënt heeft gesloten. |
| 14 | Zijde van de tegenpartij | Aangeven of de rapporterende tegenpartij een koper of een verkoper is. |
| 15 | Rechtstreeks verband houdend met de handelsactiviteit of het beheer van kasmiddelen | Informatie over het feit of van het contract objectief kan worden aangetoond dat het rechtstreeks verband houdt met de commerciële bedrijvigheid of de activiteiten betreffende het beheer van de kasmiddelen van de rapporterende tegenpartij als bedoeld in artikel 10, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012.
  Dit veld wordt niet ingevuld als de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij is als bedoeld in artikel 2, punt 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012. |
| 16 | Clearingdrempel | Informatie over de vraag of de posities van de rapporterende tegenpartij boven de in artikel 10, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde clearingdrempel uitkomen.
  Dit veld wordt niet ingevuld als de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij is als bedoeld in artikel 2, punt 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012. |
| 17 | Waarde van het contract | Waardering van het contract tegen marktwaarde of waardering op basis van een modellenbenadering indien zulks overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012 toepasselijk is. Voor een geclearde transactie moet de waardering van de CCP worden gebruikt. |
| 18 | Valuta van de waarde | De valuta die wordt gebruikt voor de waardering van het contract. |
| 19 | Tijdstempel van de waardering | Datum en tijdstip van de laatste waardering. Voor op basis van de marktwaarde bepaalde waarderingen worden datum en tijdstip van bekendmaking van referentieprijzen gerapporteerd. |
| 20 | Soort waardering | Aangeven of de waardering tegen marktwaarde of op basis van een modellenbenadering heeft plaatsgevonden of door de CTP is verstrekt. |
| 21 | Zekerheidsstelling | Geef aan of er een zekerheidsovereenkomst tussen de tegenpartijen is. |
| 22 | Zekerhedenportefeuille | Aangeven of de zekerheden op portefeuillebasis zijn gesteld.
  Op portefeuillebasis betekent dat de zekerheden zijn berekend op basis van de uit een samenstel van contracten resulterende nettoposities in plaats van per transactie. |
| 23 | Code van de zekerhedenportefeuille | Indien de zekerheden op portefeuillebasis worden gerapporteerd, wordt de portefeuille geïdentificeerd aan de hand van een door de rapporterende tegenpartij vastgestelde unieke code. |
| 24 | Gestorte initiële marge | De waarde van de initiële marge die de rapporterende tegenpartij bij de andere tegenpartij heeft gestort.
  Wanneer de initiële marge op portefeuillebasis wordt gestort, bevat dit veld de totale waarde van de initiële marge die voor de betrokken portefeuille is gestort. |
| 25 | Valuta van de gestorte initiële marge | Vermeld de valuta van de gestorte initiële marge. |
| 26 | Gestorte variatiemarge | De waarde van de variatiemarge, inclusief in contanten afgewikkeld, die de rapporterende tegenpartij bij de andere tegenpartij heeft gestort.
  Wanneer de variatiemarge op portefeuillebasis wordt gestort, bevat dit veld de totale waarde van de variatiemarge die voor de betrokken portefeuille is gestort. |
| 27 | Valuta van de gestorte variatiemarges | Vermeld de valuta van de gestorte variatiemarge. |
| 28 | Ontvangen initiële marge | De waarde van de initiële marge die de rapporterende tegenpartij van de andere tegenpartij heeft ontvangen.
  Wanneer de initiële marge op portefeuillebasis wordt ontvangen, bevat dit veld de totale waarde van de initiële marge die voor de betrokken portefeuille is ontvangen. |
| 29 | Valuta van de ontvangen initiële marge | Vermeld de valuta van de ontvangen initiële marge. |
| 30 | Ontvangen variatiemarge | De waarde van de variatiemarge, inclusief in contanten afgewikkeld, die de rapporterende tegenpartij heeft ontvangen van de andere tegenpartij.
  Wanneer de variatiemarge op portefeuillebasis wordt ontvangen, bevat dit veld de totale waarde van de variatiemarge die voor de betrokken portefeuille is ontvangen. |
| 31 | Valuta van de ontvangen variatiemarges | Vermeld de valuta van de ontvangen variatiemarge. |
| 32 | Te veel gestorte zekerheden | Waarde van de zekerheden die boven de vereiste zekerheden zijn gestort. |
| 33 | Valuta van de te veel gestorte zekerheden | Vermeld de valuta van de te veel gestorte zekerheden. |
| 34 | Te veel ontvangen zekerheden | Waarde van de zekerheden die boven de vereiste zekerheden zijn ontvangen. Zekerheden |
| 35 | Valuta van de te veel ontvangen zekerheden | Vermeld de valuta van de te veel ontvangen zekerheden. |

Veld

Te rapporteren gegevens

Partijen bij het contract

1

Tijdstempel van de rapportage

Datum en tijdstip van de rapportage aan het transactieregister

2

Identiteit van de rapporterende tegenpartij

Unieke code ter identificatie van de rapporterende tegenpartij bij het contract.

3

Soort identiteit van de andere tegenpartij

Soort code die voor de identificatie van de andere tegenpartij wordt gebruikt.

4

Identiteit van de andere tegenpartij

Unieke code ter identificatie van de andere tegenpartij bij het contract.

Dit veld wordt ingevuld vanuit het oogpunt van de rapporterende tegenpartij. Voor particulieren wordt op consistente wijze een cliëntcode gebruikt.

5

Land van de andere tegenpartij

De code van het land waar de statutaire zetel van de andere tegenpartij zich bevindt of het land van verblijf indien de tegenpartij een natuurlijke persoon is.

6

Bedrijfssector van de rapporterende tegenpartij

Aard van de bedrijfsactiviteiten van de rapporterende tegenpartij.

Is de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij, dan bevat dit veld alle nodige in de taxonomie voor financiële tegenpartijen opgenomen codes die betrekking hebben op die tegenpartij.

Is de rapporterende tegenpartij een niet-financiële tegenpartij, dan bevat dit veld alle nodige in de taxonomie voor niet-financiële tegenpartijen opgenomen codes die betrekking hebben op die tegenpartij.

Wanneer meer dan één activiteit wordt gerapporteerd, worden de codes ingevuld in volgorde van het relatieve belang van de betrokken activiteiten.

7

Aard van de rapporterende tegenpartij

Aangeven of de rapporterende tegenpartij een CTP, een financiële of niet-financiële tegenpartij of een andere soort tegenpartij is overeenkomstig artikel 1, punt 5, en artikel 2, punten 1, 8 en 9, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (1).

8

Identiteit van de makelaar

Indien een makelaar optreedt als intermediair voor de rapporterende tegenpartij zonder dat hij zelf een tegenpartij wordt, identificeert de rapporterende tegenpartij de betrokken makelaar aan de hand van een unieke code.

9

Identiteit van de rapporterende entiteit

Indien de rapporterende tegenpartij de indiening van het rapport aan een derde of de andere tegenpartij heeft gedelegeerd, wordt deze entiteit in dit veld geïdentificeerd aan de hand van een unieke code.

Anders wordt dit veld blanco gelaten.

10

Identiteit van het clearinglid

Wanneer het derivatencontract wordt gecleard en de rapporterende tegenpartij zelf geen clearinglid is, wordt het clearinglid via hetwelk het derivatencontract is gecleard in dit veld geïdentificeerd aan de hand van een unieke code.

11

Soort Identiteit van de begunstigde

Soort code die voor de identificatie van de begunstigde wordt gebruikt.

12

Identiteit van de begunstigde

De partij waarvoor de uit het contract voortvloeiende rechten en verplichtingen gelden.

Wanneer de transactie wordt uitgevoerd via een structuur (zoals een trust of fonds), die een aantal begunstigden vertegenwoordigt, wordt de begunstigde als de betrokken structuur geïdentificeerd.

Wanneer de begunstigde van het contract niet de tegenpartij bij dat contract is, identificeert de rapporterende tegenpartij deze begunstigde aan de hand van een unieke code of, ingeval het om een particulier gaat, aan de hand van een consistent gebruikte cliëntcode die is toegewezen door de juridische entiteit op wie de betrokken particulier een beroep heeft gedaan.

13

Handelshoedanigheid

Aangeven of de rapporterende tegenpartij het contract als principaal voor eigen rekening (namens zichzelf of namens een cliënt) dan wel als agent voor rekening van en namens een cliënt heeft gesloten.

14

Zijde van de tegenpartij

Aangeven of de rapporterende tegenpartij een koper of een verkoper is.

15

Rechtstreeks verband houdend met de handelsactiviteit of het beheer van kasmiddelen

Informatie over het feit of van het contract objectief kan worden aangetoond dat het rechtstreeks verband houdt met de commerciële bedrijvigheid of de activiteiten betreffende het beheer van de kasmiddelen van de rapporterende tegenpartij als bedoeld in artikel 10, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012.

Dit veld wordt niet ingevuld als de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij is als bedoeld in artikel 2, punt 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012.

16

Clearingdrempel

Informatie over de vraag of de posities van de rapporterende tegenpartij boven de in artikel 10, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde clearingdrempel uitkomen.

Dit veld wordt niet ingevuld als de rapporterende tegenpartij een financiële tegenpartij is als bedoeld in artikel 2, punt 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012.

17

Waarde van het contract

Waardering van het contract tegen marktwaarde of waardering op basis van een modellenbenadering indien zulks overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012 toepasselijk is. Voor een geclearde transactie moet de waardering van de CCP worden gebruikt.

18

Valuta van de waarde

De valuta die wordt gebruikt voor de waardering van het contract.

19

Tijdstempel van de waardering

Datum en tijdstip van de laatste waardering. Voor op basis van de marktwaarde bepaalde waarderingen worden datum en tijdstip van bekendmaking van referentieprijzen gerapporteerd.

20

Soort waardering

Aangeven of de waardering tegen marktwaarde of op basis van een modellenbenadering heeft plaatsgevonden of door de CTP is verstrekt.

21

Zekerheidsstelling

Geef aan of er een zekerheidsovereenkomst tussen de tegenpartijen is.

22

Zekerhedenportefeuille

Aangeven of de zekerheden op portefeuillebasis zijn gesteld.

Op portefeuillebasis betekent dat de zekerheden zijn berekend op basis van de uit een samenstel van contracten resulterende nettoposities in plaats van per transactie.

23

Code van de zekerhedenportefeuille

Indien de zekerheden op portefeuillebasis worden gerapporteerd, wordt de portefeuille geïdentificeerd aan de hand van een door de rapporterende tegenpartij vastgestelde unieke code.

24

Gestorte initiële marge

De waarde van de initiële marge die de rapporterende tegenpartij bij de andere tegenpartij heeft gestort.

Wanneer de initiële marge op portefeuillebasis wordt gestort, bevat dit veld de totale waarde van de initiële marge die voor de betrokken portefeuille is gestort.

25

Valuta van de gestorte initiële marge

Vermeld de valuta van de gestorte initiële marge.

26

Gestorte variatiemarge

De waarde van de variatiemarge, inclusief in contanten afgewikkeld, die de rapporterende tegenpartij bij de andere tegenpartij heeft gestort.

Wanneer de variatiemarge op portefeuillebasis wordt gestort, bevat dit veld de totale waarde van de variatiemarge die voor de betrokken portefeuille is gestort.

27

Valuta van de gestorte variatiemarges

Vermeld de valuta van de gestorte variatiemarge.

28

Ontvangen initiële marge

De waarde van de initiële marge die de rapporterende tegenpartij van de andere tegenpartij heeft ontvangen.

Wanneer de initiële marge op portefeuillebasis wordt ontvangen, bevat dit veld de totale waarde van de initiële marge die voor de betrokken portefeuille is ontvangen.

29

Valuta van de ontvangen initiële marge

Vermeld de valuta van de ontvangen initiële marge.

30

Ontvangen variatiemarge

De waarde van de variatiemarge, inclusief in contanten afgewikkeld, die de rapporterende tegenpartij heeft ontvangen van de andere tegenpartij.

Wanneer de variatiemarge op portefeuillebasis wordt ontvangen, bevat dit veld de totale waarde van de variatiemarge die voor de betrokken portefeuille is ontvangen.

31

Valuta van de ontvangen variatiemarges

Vermeld de valuta van de ontvangen variatiemarge.

32

Te veel gestorte zekerheden

Waarde van de zekerheden die boven de vereiste zekerheden zijn gestort.

33

Valuta van de te veel gestorte zekerheden

Vermeld de valuta van de te veel gestorte zekerheden.

34

Te veel ontvangen zekerheden

Waarde van de zekerheden die boven de vereiste zekerheden zijn ontvangen. Zekerheden

35

Valuta van de te veel ontvangen zekerheden

Vermeld de valuta van de te veel ontvangen zekerheden.

Tabel 2

Gemeenschappelijke gegevens

| | Veld | Te rapporteren gegevens | Toepasselijke soorten derivatencontracten |
| --- | --- | --- | --- |
| | Afdeling 2a — Contractsoort | | Alle contracten |
| 1 | Contractsoort | Elk gerapporteerd contract wordt naar soort ingedeeld. | |
| 2 | Activaklasse | Elk gerapporteerd contract wordt ingedeeld aan de hand van de activaklasse waarop het is gebaseerd. | |
| | Afdeling 2b — Contractinformatie | | Alle contracten |
| 3 | Soort productclassificatie | Soort relevante productclassificatie. | |
| 4 | Productclassificatie | Voor producten geïdentificeerd door middel van een internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) of een alternatieve instrumentidentificatiecode (AII) wordt de code voor classificatie van financiële instrumenten (CFI) gespecificeerd.
  Voor producten waarvoor ISIN of AII niet beschikbaar is, wordt de goedgekeurde unieke productidentificatiecode (UPI) vermeld. Totdat de UPI is goedgekeurd, worden die producten met hun CFI-code ingedeeld. | |
| 5 | Soort productidentificatie | Soort relevante productidentificatie. | |
| 6 | Productidentificatie | Het product wordt geïdentificeerd door middel van ISIN of AII. AII wordt gebruikt wanneer een product wordt verhandeld op een handelsplatform ingedeeld als AII in het op de website van ESMA gepubliceerde register, en is samengesteld op basis van informatie die is verstrekt door de bevoegde autoriteiten op grond van artikel 13, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 (2) van de Commissie.
  AII mag slechts worden gebruikt tot de datum van toepassing van de gedelegeerde handelingen die door de Commissie worden vastgesteld overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (3). | |
| 7 | Soort identificatie van de onderliggende waarde | Soort identificatie van de relevante onderliggende waarde. | |
| 8 | Identificatie van de onderliggende waarde | De directe onderliggende waarde wordt geïdentificeerd aan de hand van een unieke identificatiecode voor de betrokken onderliggende waarde op basis van de soort waarde.
  AII mag slechts worden gebruikt tot de datum van toepassing van de gedelegeerde handelingen die door de Commissie worden vastgesteld overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014.
  Voor credit default swaps moet de ISIN van de referentie-obligatie worden verstrekt.
  In geval van korven bestaande uit, onder meer, op een handelsplatform verhandelde financiële instrumenten worden enkel op een handelsplatform verhandelde financiële instrumenten gespecificeerd. | |
| 9 | Nominale valuta 1 | De valuta van het nominale bedrag.
  Bij een contract met betrekking tot een rente- of valutaderivaat is dit de nominale valuta van deel 1. | |
| 10 | Nominale valuta 2 | De andere valuta van het nominale bedrag.
  Bij een contract met betrekking tot een rente- of valutaderivaat is dit de nominale valuta van deel 2. | |
| 11 | Leverbare valuta | De te leveren valuta. | |
| | Afdeling 2c — Gegevens over de transactie | | Alle contracten |
| 12 | Identiteit van de transactie | Zolang geen mondiale UTI beschikbaar is, een unieke met de andere tegenpartij overeengekomen identificatiecode van de transactie. | |
| 13 | Volgnummer rapport | Een uniek nummer voor de groep van rapporten over dezelfde uitvoering van een derivatencontract. | |
| 14 | Identiteit van de bestanddelen van een complexe transactie | Interne identificatiecode van de rapporterende onderneming om alle rapporten met betrekking tot hetzelfde derivatencontract bestaande uit een combinatie van derivatencontracten, te identificeren en aan elkaar te koppelen. De code moet op het niveau van de tegenpartij uniek zijn voor de groep van transactierapporten die voortvloeien uit het derivatencontract.
  Veld alleen van toepassing indien een onderneming een derivatencontract uitvoert dat bestaat uit twee of meer derivatencontracten en wanneer dit contract niet voldoende in één enkel rapport kan worden gerapporteerd. | |
| 15 | Plaats van uitvoering | De plaats van uitvoering van het derivatencontract wordt geïdentificeerd met een voor deze plaats unieke code.
  Wanneer een contract otc werd gesloten en het desbetreffende instrument tot de handel is toegelaten of op een handelsplatform wordt verhandeld, wordt de MIC-code „XOFF” gebruikt.
  Wanneer een contract otc werd gesloten en het desbetreffende instrument niet tot de handel is toegelaten of op een handelsplatform wordt verhandeld, wordt de MIC-code „XXXX” gebruikt. | |
| 16 | Compressie | Aangeven of het contract het resultaat is van een compressie in de zin van artikel 2, lid 1, punt 47, van Verordening (EU) nr. 600/2014. | |
| 17 | Prijs/tarief | De prijs per derivaat, exclusief provisie en opgelopen rente (indien toepasselijk). | |
| 18 | Eenheid van de prijs | De manier waarop de prijs wordt uitgedrukt. | |
| 19 | Valuta van de prijs | De valuta waarin prijs/tarief worden uitgedrukt. | |
| 20 | Nominaal | Het referentiebedrag voor het vaststellen van de contractuele betalingen. In geval van gedeeltelijke opzeggingen, aflossingen en in geval van contracten waarvan de nominale waarde vanwege de kenmerken van het contract varieert in de tijd, het nominale restbedrag nadat de verandering heeft plaatsgevonden. | |
| 21 | Prijsmultiplicator | Aantal eenheden van het financiële instrument dat in een handelspartij is vervat, zoals het aantal door het contract vertegenwoordigde derivaten. | |
| 22 | Hoeveelheid | Aantal contracten in het rapport.
  Voor spreadbets is de hoeveelheid gelijk aan de ingezette geldwaarde per punt beweging in het direct onderliggende financieel instrument. | |
| 23 | Vooruitbetaling | Bedrag van eventuele vooruitbetalingen die de rapporterende tegenpartij heeft verricht of ontvangen. | |
| 24 | Wijze van levering | Aangeven of het contract fysiek of contant is afgewikkeld. | |
| 25 | Tijdstempel van de uitvoering | Datum en tijdstip waarop het contract is uitgevoerd. | |
| 26 | Ingangsdatum | Datum waarop de contractuele verplichtingen in werking treden. | |
| 27 | Vervaldatum | Oorspronkelijke afloopdatum van het gerapporteerde contract.
  Vroegtijdige beëindiging wordt niet in dit veld gerapporteerd. | |
| 28 | Einddatum | Beëindigingsdatum in geval van een vroegtijdige beëindiging van het gerapporteerde contract. | |
| 29 | Afwikkelingsdatum | Datum van afwikkeling van de onderliggende waarde.
  Is er sprake van meer is dan één datum, kunnen extra velden worden gebruikt. | |
| 30 | Soort raamovereenkomst | Verwijzing naar een eventuele raamovereenkomst, indien van toepassing (bv. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement of enigerlei lokale raamovereenkomsten). | |
| 31 | Versie van de raamovereenkomst | Verwijzing naar het jaar van de versie van de voor de gerapporteerde transactie gehanteerde raamovereenkomst, indien toepasselijk (bv. 1992, 2002, ...). | |
| | Afdeling 2d — Risicolimitering/rapportage | | Alle contracten |
| 32 | Tijdstempel van de bevestiging | Datum en tijdstip van de bevestiging, als uiteengezet in artikel 12 van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 149/2013 van de Commissie (4). | |
| 33 | Wijze van bevestiging | Of het contract elektronisch is bevestigd, niet-elektronisch is bevestigd, dan wel onbevestigd blijft. | |
| | Afdeling 2e — Clearing | | Alle contracten |
| 34 | Clearingverplichting | Aangeven of het gerapporteerde contract behoort tot een klasse van otc-derivaten waarop de clearingverplichting van toepassing is verklaard en of beide partijen bij het contract op het moment van uitvoering van het contract aan de clearingverplichting zijn onderworpen op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012. | |
| 35 | Gecleard | Aangeven of de clearing heeft plaatsgevonden. | |
| 36 | Tijdstempel van de clearing | Tijdstip en datum waarop de clearing heeft plaatsgevonden. | |
| 37 | CTP | Ingeval het een gecleard contract betreft, de unieke code van de CTP die het contract heeft gecleard. | |
| 38 | Intragroep | Aangeven of het contract is gesloten als een intragroepstransactie in de zin van artikel 3 van Verordening (EU) nr. 648/2012. | |
| | Afdeling 2f — Rente | | Rentederivaten |
| 39 | Vaste rente van deel 1 | Vermelding van het gehanteerde vasterentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 40 | Vaste rente van deel 2 | Vermelding van het gehanteerde vasterentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 41 | Dagtelling vaste rente van deel 1 | Feitelijk aantal dagen in de relevante berekeningsperiode van de betaler van de vasterentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 42 | Dagtelling vaste rente van deel 2 | Feitelijk aantal dagen in de relevante berekeningsperiode van de betaler van de vasterentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 43 | Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 44 | Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 45 | Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 46 | Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 47 | Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 48 | Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 49 | Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 50 | Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 51 | Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 52 | Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk. | |
| 53 | Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode | Tijdsperiode van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 54 | Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 55 | Variabele rente van deel 1 | Vermelding van de gehanteerde rentetarieven die op gezette tijden worden herzien in het licht van een marktreferentietarief, indien toepasselijk. | |
| 56 | Referentieperiode voor de variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 1. | |
| 57 | Referentieperiode voor de variabele rente van deel 1 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk. | |
| 58 | Variabele rente van deel 2 | Vermelding van de gehanteerde rentetarieven die op gezette tijden worden herzien in het licht van een marktreferentietarief, indien toepasselijk. | |
| 59 | Referentieperiode voor de variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode | Tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2. | |
| 60 | Referentieperiode voor de variabele rente van deel 2 — Multiplicator | Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2. | |
| | Afdeling 2 g — Deviezen | | Valutaderivaten |
| 61 | Leveringsvaluta 2 | De cross currency indien deze verschilt van de leveringsvaluta. | |
| 62 | Wisselkoers 1 | De wisselkoers op de datum en het tijdstip waarop het contract werd gesloten. Deze wordt weergegeven als een prijs van de basisvaluta in de desbetreffende valuta. | |
| 63 | Termijnkoers | Termijnkoers zoals overeengekomen tussen de tegenpartijen van de contractuele overeenkomst en uitgedrukt in een prijs van de basisvaluta in de desbetreffende valuta. | |
| 64 | Wisselkoersbasis | Basis voor de notering van de wisselkoers. | |
| | Afdeling 2h — Grondstoffen en emissierechten | | Grondstoffen- en emissierechtenderivaten |
| | Algemeen | | |
| 65 | Grondstofbasis | Aangeven welke soort grondstof als onderliggende waarde van het contract fungeert. | |
| 66 | Grondstofgegevens | Nadere bijzonderheden over de specifieke grondstof na veld 65. | |
| | Energie | De velden 67-77 zijn uitsluitend van toepassing op derivatencontracten met betrekking tot aardgas en elektriciteit geleverd in de Unie. | |
| 67 | Leveringspunt of -zone | Leveringspunt(en) van (een) marktgebied(en). | |
| 68 | Interconnectiepunt | Vermelding van de grens (grenzen) of grenspunt(en) van een transportcontract | |
| 69 | Belastingsprofiel | Identificatie van het leveringsprofiel. | |
| | Te herhalen afdeling van velden 70 tot en met 77 | | |
| 70 | Belastingsleveringsintervallen | Het tijdsinterval voor elk blok of elke vorm. | |
| 71 | Startdatum en -tijdstip van de levering | Startdatum en -tijdstip van de levering. | |
| 72 | Einddatum en -tijdstip van de levering | Einddatum en -tijdstip van de levering. | |
| 73 | Duur | Duur van de leveringsperiode. | |
| 74 | Dagen van de week | De dagen van de week van de levering. | |
| 75 | Leveringscapaciteit | De capaciteit voor elk leveringsinterval vermeld in veld 70. | |
| 76 | Eenheid van de hoeveelheid | Per dag of per uur geleverde hoeveelheid in MWh of kWh/d van de onderliggende grondstof. | |
| 77 | Prijs/geleverde hoeveelheid in een tijdsinterval | Indien van toepassing, de prijs per hoeveelheid per leveringstijdsinterval. | |
| | Afdeling 2i — Opties | | Contracten die een optie bevatten |
| 78 | Soort optie | Aangeven of het derivatencontract een call (recht om een bepaald onderliggend actief te kopen) of een put (recht om een bepaald onderliggend actief te verkopen) is, dan wel of op het tijdstip van uitvoering van het derivatencontract niet valt uit te maken of het een call of put is.






  — | Bij swaptions: |

Veld

Te rapporteren gegevens

Toepasselijke soorten derivatencontracten

Afdeling 2a — Contractsoort

Alle contracten

1

Contractsoort

Elk gerapporteerd contract wordt naar soort ingedeeld.

2

Activaklasse

Elk gerapporteerd contract wordt ingedeeld aan de hand van de activaklasse waarop het is gebaseerd.

Afdeling 2b — Contractinformatie

Alle contracten

3

Soort productclassificatie

Soort relevante productclassificatie.

4

Productclassificatie

Voor producten geïdentificeerd door middel van een internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) of een alternatieve instrumentidentificatiecode (AII) wordt de code voor classificatie van financiële instrumenten (CFI) gespecificeerd.

Voor producten waarvoor ISIN of AII niet beschikbaar is, wordt de goedgekeurde unieke productidentificatiecode (UPI) vermeld. Totdat de UPI is goedgekeurd, worden die producten met hun CFI-code ingedeeld.

5

Soort productidentificatie

Soort relevante productidentificatie.

6

Productidentificatie

Het product wordt geïdentificeerd door middel van ISIN of AII. AII wordt gebruikt wanneer een product wordt verhandeld op een handelsplatform ingedeeld als AII in het op de website van ESMA gepubliceerde register, en is samengesteld op basis van informatie die is verstrekt door de bevoegde autoriteiten op grond van artikel 13, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 (2) van de Commissie.

AII mag slechts worden gebruikt tot de datum van toepassing van de gedelegeerde handelingen die door de Commissie worden vastgesteld overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (3).

7

Soort identificatie van de onderliggende waarde

Soort identificatie van de relevante onderliggende waarde.

8

Identificatie van de onderliggende waarde

De directe onderliggende waarde wordt geïdentificeerd aan de hand van een unieke identificatiecode voor de betrokken onderliggende waarde op basis van de soort waarde.

AII mag slechts worden gebruikt tot de datum van toepassing van de gedelegeerde handelingen die door de Commissie worden vastgesteld overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014.

Voor credit default swaps moet de ISIN van de referentie-obligatie worden verstrekt.

In geval van korven bestaande uit, onder meer, op een handelsplatform verhandelde financiële instrumenten worden enkel op een handelsplatform verhandelde financiële instrumenten gespecificeerd.

9

Nominale valuta 1

De valuta van het nominale bedrag.

Bij een contract met betrekking tot een rente- of valutaderivaat is dit de nominale valuta van deel 1.

10

Nominale valuta 2

De andere valuta van het nominale bedrag.

Bij een contract met betrekking tot een rente- of valutaderivaat is dit de nominale valuta van deel 2.

11

Leverbare valuta

De te leveren valuta.

Afdeling 2c — Gegevens over de transactie

Alle contracten

12

Identiteit van de transactie

Zolang geen mondiale UTI beschikbaar is, een unieke met de andere tegenpartij overeengekomen identificatiecode van de transactie.

13

Volgnummer rapport

Een uniek nummer voor de groep van rapporten over dezelfde uitvoering van een derivatencontract.

14

Identiteit van de bestanddelen van een complexe transactie

Interne identificatiecode van de rapporterende onderneming om alle rapporten met betrekking tot hetzelfde derivatencontract bestaande uit een combinatie van derivatencontracten, te identificeren en aan elkaar te koppelen. De code moet op het niveau van de tegenpartij uniek zijn voor de groep van transactierapporten die voortvloeien uit het derivatencontract.

Veld alleen van toepassing indien een onderneming een derivatencontract uitvoert dat bestaat uit twee of meer derivatencontracten en wanneer dit contract niet voldoende in één enkel rapport kan worden gerapporteerd.

15

Plaats van uitvoering

De plaats van uitvoering van het derivatencontract wordt geïdentificeerd met een voor deze plaats unieke code.

Wanneer een contract otc werd gesloten en het desbetreffende instrument tot de handel is toegelaten of op een handelsplatform wordt verhandeld, wordt de MIC-code „XOFF” gebruikt.

Wanneer een contract otc werd gesloten en het desbetreffende instrument niet tot de handel is toegelaten of op een handelsplatform wordt verhandeld, wordt de MIC-code „XXXX” gebruikt.

16

Compressie

Aangeven of het contract het resultaat is van een compressie in de zin van artikel 2, lid 1, punt 47, van Verordening (EU) nr. 600/2014.

17

Prijs/tarief

De prijs per derivaat, exclusief provisie en opgelopen rente (indien toepasselijk).

18

Eenheid van de prijs

De manier waarop de prijs wordt uitgedrukt.

19

Valuta van de prijs

De valuta waarin prijs/tarief worden uitgedrukt.

20

Nominaal

Het referentiebedrag voor het vaststellen van de contractuele betalingen. In geval van gedeeltelijke opzeggingen, aflossingen en in geval van contracten waarvan de nominale waarde vanwege de kenmerken van het contract varieert in de tijd, het nominale restbedrag nadat de verandering heeft plaatsgevonden.

21

Prijsmultiplicator

Aantal eenheden van het financiële instrument dat in een handelspartij is vervat, zoals het aantal door het contract vertegenwoordigde derivaten.

22

Hoeveelheid

Aantal contracten in het rapport.

Voor spreadbets is de hoeveelheid gelijk aan de ingezette geldwaarde per punt beweging in het direct onderliggende financieel instrument.

23

Vooruitbetaling

Bedrag van eventuele vooruitbetalingen die de rapporterende tegenpartij heeft verricht of ontvangen.

24

Wijze van levering

Aangeven of het contract fysiek of contant is afgewikkeld.

25

Tijdstempel van de uitvoering

Datum en tijdstip waarop het contract is uitgevoerd.

26

Ingangsdatum

Datum waarop de contractuele verplichtingen in werking treden.

27

Vervaldatum

Oorspronkelijke afloopdatum van het gerapporteerde contract.

Vroegtijdige beëindiging wordt niet in dit veld gerapporteerd.

28

Einddatum

Beëindigingsdatum in geval van een vroegtijdige beëindiging van het gerapporteerde contract.

29

Afwikkelingsdatum

Datum van afwikkeling van de onderliggende waarde.

Is er sprake van meer is dan één datum, kunnen extra velden worden gebruikt.

30

Soort raamovereenkomst

Verwijzing naar een eventuele raamovereenkomst, indien van toepassing (bv. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement of enigerlei lokale raamovereenkomsten).

31

Versie van de raamovereenkomst

Verwijzing naar het jaar van de versie van de voor de gerapporteerde transactie gehanteerde raamovereenkomst, indien toepasselijk (bv. 1992, 2002, ...).

Afdeling 2d — Risicolimitering/rapportage

Alle contracten

32

Tijdstempel van de bevestiging

Datum en tijdstip van de bevestiging, als uiteengezet in artikel 12 van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 149/2013 van de Commissie (4).

33

Wijze van bevestiging

Of het contract elektronisch is bevestigd, niet-elektronisch is bevestigd, dan wel onbevestigd blijft.

Afdeling 2e — Clearing

Alle contracten

34

Clearingverplichting

Aangeven of het gerapporteerde contract behoort tot een klasse van otc-derivaten waarop de clearingverplichting van toepassing is verklaard en of beide partijen bij het contract op het moment van uitvoering van het contract aan de clearingverplichting zijn onderworpen op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012.

35

Gecleard

Aangeven of de clearing heeft plaatsgevonden.

36

Tijdstempel van de clearing

Tijdstip en datum waarop de clearing heeft plaatsgevonden.

37

CTP

Ingeval het een gecleard contract betreft, de unieke code van de CTP die het contract heeft gecleard.

38

Intragroep

Aangeven of het contract is gesloten als een intragroepstransactie in de zin van artikel 3 van Verordening (EU) nr. 648/2012.

Afdeling 2f — Rente

Rentederivaten

39

Vaste rente van deel 1

Vermelding van het gehanteerde vasterentedeel 1, indien toepasselijk.

40

Vaste rente van deel 2

Vermelding van het gehanteerde vasterentedeel 2, indien toepasselijk.

41

Dagtelling vaste rente van deel 1

Feitelijk aantal dagen in de relevante berekeningsperiode van de betaler van de vasterentedeel 1, indien toepasselijk.

42

Dagtelling vaste rente van deel 2

Feitelijk aantal dagen in de relevante berekeningsperiode van de betaler van de vasterentedeel 2, indien toepasselijk.

43

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 1, indien toepasselijk.

44

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 1, indien toepasselijk.

45

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 2, indien toepasselijk.

46

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het vasterentedeel 2, indien toepasselijk.

47

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk.

48

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk.

49

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk.

50

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de frequentie van de betalingen voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk.

51

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk.

52

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 1, indien toepasselijk.

53

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode

Tijdsperiode van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk.

54

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de herzieningsfrequenties van het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk.

55

Variabele rente van deel 1

Vermelding van de gehanteerde rentetarieven die op gezette tijden worden herzien in het licht van een marktreferentietarief, indien toepasselijk.

56

Referentieperiode voor de variabele rente van deel 1 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 1.

57

Referentieperiode voor de variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2, indien toepasselijk.

58

Variabele rente van deel 2

Vermelding van de gehanteerde rentetarieven die op gezette tijden worden herzien in het licht van een marktreferentietarief, indien toepasselijk.

59

Referentieperiode voor de variabele rente van deel 2 — Tijdsperiode

Tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2.

60

Referentieperiode voor de variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Multiplicator van de tijdsperiode ter beschrijving van de referentieperiode voor het variabelerentedeel 2.

Afdeling 2 g — Deviezen

Valutaderivaten

61

Leveringsvaluta 2

De cross currency indien deze verschilt van de leveringsvaluta.

62

Wisselkoers 1

De wisselkoers op de datum en het tijdstip waarop het contract werd gesloten. Deze wordt weergegeven als een prijs van de basisvaluta in de desbetreffende valuta.

63

Termijnkoers

Termijnkoers zoals overeengekomen tussen de tegenpartijen van de contractuele overeenkomst en uitgedrukt in een prijs van de basisvaluta in de desbetreffende valuta.

64

Wisselkoersbasis

Basis voor de notering van de wisselkoers.

Afdeling 2h — Grondstoffen en emissierechten

Grondstoffen- en emissierechtenderivaten

Algemeen

65

Grondstofbasis

Aangeven welke soort grondstof als onderliggende waarde van het contract fungeert.

66

Grondstofgegevens

Nadere bijzonderheden over de specifieke grondstof na veld 65.

Energie

De velden 67-77 zijn uitsluitend van toepassing op derivatencontracten met betrekking tot aardgas en elektriciteit geleverd in de Unie.

67

Leveringspunt of -zone

Leveringspunt(en) van (een) marktgebied(en).

68

Interconnectiepunt

Vermelding van de grens (grenzen) of grenspunt(en) van een transportcontract

69

Belastingsprofiel

Identificatie van het leveringsprofiel.

Te herhalen afdeling van velden 70 tot en met 77

70

Belastingsleveringsintervallen

Het tijdsinterval voor elk blok of elke vorm.

71

Startdatum en -tijdstip van de levering

Startdatum en -tijdstip van de levering.

72

Einddatum en -tijdstip van de levering

Einddatum en -tijdstip van de levering.

73

Duur

Duur van de leveringsperiode.

74

Dagen van de week

De dagen van de week van de levering.

75

Leveringscapaciteit

De capaciteit voor elk leveringsinterval vermeld in veld 70.

76

Eenheid van de hoeveelheid

Per dag of per uur geleverde hoeveelheid in MWh of kWh/d van de onderliggende grondstof.

77

Prijs/geleverde hoeveelheid in een tijdsinterval

Indien van toepassing, de prijs per hoeveelheid per leveringstijdsinterval.

Afdeling 2i — Opties

Contracten die een optie bevatten

78

Soort optie

Aangeven of het derivatencontract een call (recht om een bepaald onderliggend actief te kopen) of een put (recht om een bepaald onderliggend actief te verkopen) is, dan wel of op het tijdstip van uitvoering van het derivatencontract niet valt uit te maken of het een call of put is.

—

Bij swaptions:

| — | „put”, in het geval van een receiver swaption, waarbij de koper het recht heeft een swap af te sluiten als ontvanger van vaste rente; |
| --- | --- |

—

„put”, in het geval van een receiver swaption, waarbij de koper het recht heeft een swap af te sluiten als ontvanger van vaste rente;

| — | „call”, in geval van een payer swaption, waarbij de koper het recht heeft een swap af te sluiten als betaler van vaste rente. |
| --- | --- |

—

„call”, in geval van een payer swaption, waarbij de koper het recht heeft een swap af te sluiten als betaler van vaste rente.

| — | Bij caps en floors: |
| --- | --- |

—

Bij caps en floors:

| — | „put”, in het geval van een floor; |
| --- | --- |

—

„put”, in het geval van een floor;

| — | „call”, in het geval van een cap. |
| --- | --- |

—

„call”, in het geval van een cap.

79

Uitoefenstijl opties

Aangeven of de optie uitsluitend op een vaste datum mag worden uitgeoefend (Europese en Aziatische optie), op een reeks vooraf bepaalde data (Bermudaanse optie), dan wel op gelijk welk moment van de looptijd van het contract (Amerikaanse optie).

80

Uitoefenprijs (maximum-/minimumprijs)

De uitoefenprijs van de optie.

81

Notering uitoefenprijs

De manier waarop de uitoefenprijs wordt uitgedrukt.

82

Vervaldatum van de onderliggende waarde

In het geval van swaptions, vervaldatum van de onderliggende swap.

Afdeling 2j — Kredietderivaten

83

Rangorde

Informatie over de rangorde in geval van een indexcontract of een contract betreffende een entiteit met één enkele naam.

84

Referentie-entiteit

Identificatie van de onderliggende referentie-entiteit.

85

Betalingsfrequentie

De betalingsfrequentie van de rente of coupon.

86

Berekeningsgrondslag

De berekeningsgrondslag van de rentevoet.

87

Serie

Het serienummer van de samenstelling van de index indien van toepassing.

88

Versie

Een nieuwe versie van een serie wordt uitgegeven wanneer een van de bestanddelen in gebreke blijft en de index opnieuw moet worden gewogen om het nieuwe aantal totale bestanddelen binnen de index in aanmerking te nemen.

89

Indexfactor

De op Nominaal (veld 20) toe te passen factor om deze aan te passen aan de vorige kredietgebeurtenissen in die indexserie.

Dit cijfer varieert tussen 0 en 100.

90

Tranche

Aangeven of het derivatencontract in tranches is onderverdeeld.

91

Attachment point

Het punt waarop de verliezen binnen de pool aan een bepaalde tranche zullen worden gekoppeld.

92

Detachment point

Het punt waarboven de verliezen geen invloed hebben op de specifieke tranche.

Afdeling 2k — Wijzigingen in het contract

93

Soort actie

Of het rapport:

| — | voor het eerst een derivatencontract bevat, in welk geval de vermelding „nieuw” wordt ingevuld; |
| --- | --- |

—

voor het eerst een derivatencontract bevat, in welk geval de vermelding „nieuw” wordt ingevuld;

| — | een wijziging in de voorwaarden of gegevens van een eerder gerapporteerd derivatencontract maar geen correctie van een rapport bevat, in welk geval de vermelding „wijzigen” wordt ingevuld. Dit omvat een actualisering van een eerder rapport dat een positie vertoont om nieuwe transacties in die positie weer te geven; |
| --- | --- |

—

een wijziging in de voorwaarden of gegevens van een eerder gerapporteerd derivatencontract maar geen correctie van een rapport bevat, in welk geval de vermelding „wijzigen” wordt ingevuld. Dit omvat een actualisering van een eerder rapport dat een positie vertoont om nieuwe transacties in die positie weer te geven;

| — | een annulering van een verkeerd ingediend rapport ingeval het contract nooit is gesloten of niet onderworpen was aan de rapportagevoorschriften van Verordening (EU) nr. 648/2012, maar bij vergissing aan een transactieregister is gerapporteerd, in welk geval de vermelding „fout” wordt ingevuld; |
| --- | --- |

—

een annulering van een verkeerd ingediend rapport ingeval het contract nooit is gesloten of niet onderworpen was aan de rapportagevoorschriften van Verordening (EU) nr. 648/2012, maar bij vergissing aan een transactieregister is gerapporteerd, in welk geval de vermelding „fout” wordt ingevuld;

| — | een vervroegde beëindiging van een bestaand contract, in welk geval de vermelding „vervroegde beëindiging” wordt ingevuld; |
| --- | --- |

—

een vervroegde beëindiging van een bestaand contract, in welk geval de vermelding „vervroegde beëindiging” wordt ingevuld;

| — | een eerder ingediend rapport dat foutieve gegevens bevat, in welk geval het rapport ter correctie van de verkeerde gegevensvelden van het vorige rapport wordt aangeduid als „correctie”; |
| --- | --- |

—

een eerder ingediend rapport dat foutieve gegevens bevat, in welk geval het rapport ter correctie van de verkeerde gegevensvelden van het vorige rapport wordt aangeduid als „correctie”;

| — | een compressie van het gerapporteerde contract, in welk geval de vermelding „compressie” wordt ingevuld, |
| --- | --- |

—

een compressie van het gerapporteerde contract, in welk geval de vermelding „compressie” wordt ingevuld,

| — | een geactualiseerde waardering of zekerheid van een contract, in welk geval de vermelding „actualisering van waardering” wordt ingevuld; |
| --- | --- |

—

een geactualiseerde waardering of zekerheid van een contract, in welk geval de vermelding „actualisering van waardering” wordt ingevuld;

| — | een derivatencontract dat moet worden gerapporteerd als een nieuwe transactie en ook opgenomen moet worden in een afzonderlijk positierapport op dezelfde dag, in welk geval de vermelding „positiebestanddeel” wordt ingevuld. Deze waarde is gelijk aan de rapportage van een nieuwe transactie, gevolgd door een update van dat rapport waardoor het als gecomprimeerd wordt weergegeven. |
| --- | --- |

—

een derivatencontract dat moet worden gerapporteerd als een nieuwe transactie en ook opgenomen moet worden in een afzonderlijk positierapport op dezelfde dag, in welk geval de vermelding „positiebestanddeel” wordt ingevuld. Deze waarde is gelijk aan de rapportage van een nieuwe transactie, gevolgd door een update van dat rapport waardoor het als gecomprimeerd wordt weergegeven.

94

Niveau

Aangeven of het rapport op transactie- of positieniveau is opgesteld.

Een rapport op positieniveau kan alleen worden gebruikt als aanvulling op transactierapporten ter rapportering van posttransactionele gebeurtenissen en enkel indien de individuele transacties in verwisselbare producten door de positie zijn vervangen.

---

(1)  Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1).

1

(2)  Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (PB L 241 van 2.9.2006, blz. 1).

2

(3)  Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84).

3

(4)  Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 149/2013 van de Commissie van 19 december 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende indirecte clearingregelingen, de clearingverplichting, het openbaar register, toegang tot een handelsplatform, niet-financiële tegenpartijen, risico-inperkingstechnieken voor niet door een CTP geclearde otc-derivatencontracten (PB L 52 van 23.2.2013, blz. 11).”

4

---

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/17

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/105 VAN DE COMMISSIE

van 19 oktober 2016

tot wijziging van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de formattering en de frequentie van de transactierapportage aan transactieregisters overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (1), en met name artikel 9, lid 6,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie (2) voorziet in het gebruik van voorlopige identificatiecodes wanneer er geen identificatiecode voor juridische entiteiten beschikbaar is. Onlangs is een infrastructuur beschikbaar geworden waarmee identificatiecodes voor juridische entiteiten kunnen worden toegekend, en de marktdeelnemers zijn vertrouwd geraakt met het gebruik van dergelijke identificatiecodes voor juridische entiteiten. De identificatiecodes voor juridische entiteiten moeten dus nu het enige toegestane middel zijn voor de identificatie van juridische entiteiten. |
| --- | --- |

(1)

Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie (2) voorziet in het gebruik van voorlopige identificatiecodes wanneer er geen identificatiecode voor juridische entiteiten beschikbaar is. Onlangs is een infrastructuur beschikbaar geworden waarmee identificatiecodes voor juridische entiteiten kunnen worden toegekend, en de marktdeelnemers zijn vertrouwd geraakt met het gebruik van dergelijke identificatiecodes voor juridische entiteiten. De identificatiecodes voor juridische entiteiten moeten dus nu het enige toegestane middel zijn voor de identificatie van juridische entiteiten.

| (2) | In het geval van swapcontracten is het bijzonder complex om te bepalen of de rapporterende tegenpartij een koper of een verkoper is, omdat het bij die contracten gaat om de uitwisseling van financiële instrumenten tussen de partijen. Er moeten dus specifieke regels worden vastgesteld om ervoor te zorgen dat bij swapcontracten nauwkeurig en samenhangend wordt vastgesteld wie de kopers en wie de verkopers zijn. |
| --- | --- |

(2)

In het geval van swapcontracten is het bijzonder complex om te bepalen of de rapporterende tegenpartij een koper of een verkoper is, omdat het bij die contracten gaat om de uitwisseling van financiële instrumenten tussen de partijen. Er moeten dus specifieke regels worden vastgesteld om ervoor te zorgen dat bij swapcontracten nauwkeurig en samenhangend wordt vastgesteld wie de kopers en wie de verkopers zijn.

| (3) | Om de werkelijke blootstellingen van tegenpartijen te bepalen, vereisen de bevoegde autoriteiten volledige en correcte informatie over de zekerheden die tussen die tegenpartijen zijn uitgewisseld. Er moeten bijgevolg specifieke regels worden bepaald die een samenhangende benadering garanderen voor de rapportage van de zekerheidsstelling voor een bepaald derivatencontract of een bepaalde portefeuille. |
| --- | --- |

(3)

Om de werkelijke blootstellingen van tegenpartijen te bepalen, vereisen de bevoegde autoriteiten volledige en correcte informatie over de zekerheden die tussen die tegenpartijen zijn uitgewisseld. Er moeten bijgevolg specifieke regels worden bepaald die een samenhangende benadering garanderen voor de rapportage van de zekerheidsstelling voor een bepaald derivatencontract of een bepaalde portefeuille.

| (4) | Het is essentieel dat derivaten correct en precies worden geïdentificeerd om de gegevens efficiënt te kunnen gebruiken en de gegevens van de verschillende transactieregisters op betekenisvolle wijze te kunnen aggregeren, en zo bij te dragen aan de doelstellingen die de Raad voor financiële stabiliteit in de op 19 september 2014 gepubliceerde haalbaarheidsstudie over de aggregatie van de gegevens over otc-derivaten van de transactieregisters (3) heeft vastgelegd. De rapportageverplichtingen met betrekking tot de indeling en de identificatie van derivaten moeten dus worden gewijzigd zodat de bevoegde autoriteiten volledig over die informatie kunnen beschikken. |
| --- | --- |

(4)

Het is essentieel dat derivaten correct en precies worden geïdentificeerd om de gegevens efficiënt te kunnen gebruiken en de gegevens van de verschillende transactieregisters op betekenisvolle wijze te kunnen aggregeren, en zo bij te dragen aan de doelstellingen die de Raad voor financiële stabiliteit in de op 19 september 2014 gepubliceerde haalbaarheidsstudie over de aggregatie van de gegevens over otc-derivaten van de transactieregisters (3) heeft vastgelegd. De rapportageverplichtingen met betrekking tot de indeling en de identificatie van derivaten moeten dus worden gewijzigd zodat de bevoegde autoriteiten volledig over die informatie kunnen beschikken.

| (5) | Om nieuwe soorten derivatencontracten die dankzij financiële innovatie beschikbaar zijn geworden en frequent worden verhandeld, te kunnen rapporteren, moeten swaptions en spreadbets worden toegevoegd aan de lijst van derivatenklassen. In ruimere zin is het gelet op de voortdurende financiële innovatie waaruit nieuwe soorten derivatencontracten ontstaan, belangrijk te garanderen dat alle nieuwe soorten derivatencontracten die niet binnen een bestaande indeling vallen, niettemin kunnen worden gerapporteerd. Het is dus passend om de categorie „andere” te behouden in de indeling van de soorten derivatencontracten. |
| --- | --- |

(5)

Om nieuwe soorten derivatencontracten die dankzij financiële innovatie beschikbaar zijn geworden en frequent worden verhandeld, te kunnen rapporteren, moeten swaptions en spreadbets worden toegevoegd aan de lijst van derivatenklassen. In ruimere zin is het gelet op de voortdurende financiële innovatie waaruit nieuwe soorten derivatencontracten ontstaan, belangrijk te garanderen dat alle nieuwe soorten derivatencontracten die niet binnen een bestaande indeling vallen, niettemin kunnen worden gerapporteerd. Het is dus passend om de categorie „andere” te behouden in de indeling van de soorten derivatencontracten.

| (6) | Als twee tegenpartijen het niet eens kunnen worden over wie van hen beiden binnen de vastgestelde rapportagetermijn een unieke identificatiecode moet genereren, kan het niet mogelijk zijn om de twee rapportages over dezelfde verrichting correct te identificeren en met elkaar te verbinden. Er moeten dus criteria worden vastgesteld om unieke transactie-identificatiecodes te genereren en een dubbele telling van dezelfde transactie te voorkomen. |
| --- | --- |

(6)

Als twee tegenpartijen het niet eens kunnen worden over wie van hen beiden binnen de vastgestelde rapportagetermijn een unieke identificatiecode moet genereren, kan het niet mogelijk zijn om de twee rapportages over dezelfde verrichting correct te identificeren en met elkaar te verbinden. Er moeten dus criteria worden vastgesteld om unieke transactie-identificatiecodes te genereren en een dubbele telling van dezelfde transactie te voorkomen.

| (7) | Het kan voor tegenpartijen bijzonder moeilijk zijn om alle relevante informatie te verkrijgen met betrekking tot transacties die vóór de aanvangsdatum voor de rapportage werden beëindigd. Omdat het daardoor complex is om beëindigde transacties te rapporteren, terwijl dergelijke transacties het systeemrisico niet verhogen, moet de termijn voor de rapportage van beëindigde transacties worden verlengd van drie tot vijf jaar te rekenen vanaf de aanvangsdatum voor de rapportage. |
| --- | --- |

(7)

Het kan voor tegenpartijen bijzonder moeilijk zijn om alle relevante informatie te verkrijgen met betrekking tot transacties die vóór de aanvangsdatum voor de rapportage werden beëindigd. Omdat het daardoor complex is om beëindigde transacties te rapporteren, terwijl dergelijke transacties het systeemrisico niet verhogen, moet de termijn voor de rapportage van beëindigde transacties worden verlengd van drie tot vijf jaar te rekenen vanaf de aanvangsdatum voor de rapportage.

| (8) | Om te garanderen dat de gegevens die aan de transactieregisters worden gerapporteerd, volledig geharmoniseerd zijn zodat ze coherent kunnen worden geïnterpreteerd en geaggregeerd, moeten de in de transactierapportage te gebruiken normen en formaten worden verduidelijkt. Het is ook passend om de rapportagevereisten met betrekking tot de gegevensformaten te wijzigen. Tegenpartijen en transactieregisters moeten daarom voldoende tijd krijgen om alle nodige maatregelen te nemen om aan de gewijzigde vereisten te voldoen. |
| --- | --- |

(8)

Om te garanderen dat de gegevens die aan de transactieregisters worden gerapporteerd, volledig geharmoniseerd zijn zodat ze coherent kunnen worden geïnterpreteerd en geaggregeerd, moeten de in de transactierapportage te gebruiken normen en formaten worden verduidelijkt. Het is ook passend om de rapportagevereisten met betrekking tot de gegevensformaten te wijzigen. Tegenpartijen en transactieregisters moeten daarom voldoende tijd krijgen om alle nodige maatregelen te nemen om aan de gewijzigde vereisten te voldoen.

| (9) | Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 moet daarom dienovereenkomstig worden gewijzigd. |
| --- | --- |

(9)

Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 moet daarom dienovereenkomstig worden gewijzigd.

| (10) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. |
| --- | --- |

(10)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

| (11) | Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (4) heeft de ESMA openbare raadplegingen gehouden over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen, heeft zij de mogelijke kosten en baten daarvan geanalyseerd en heeft zij het advies van de in artikel 37 van die verordening genoemde Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, |
| --- | --- |

(11)

Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (4) heeft de ESMA openbare raadplegingen gehouden over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen, heeft zij de mogelijke kosten en baten daarvan geanalyseerd en heeft zij het advies van de in artikel 37 van die verordening genoemde Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 wordt als volgt gewijzigd:

| 1) | Artikel 3 wordt vervangen door:

  „Artikel 3
  Identificatie van tegenpartijen en andere entiteiten
  Een rapport maakt gebruik van een identificatiecode voor juridische entiteiten ter identificatie van:






  a) | een begunstigde die een juridische entiteit is; |
| --- | --- | --- |

1)

Artikel 3 wordt vervangen door:

„Artikel 3

Identificatie van tegenpartijen en andere entiteiten

Een rapport maakt gebruik van een identificatiecode voor juridische entiteiten ter identificatie van:

a)

een begunstigde die een juridische entiteit is;

| b) | een bemiddelingsentiteit; |
| --- | --- |

b)

een bemiddelingsentiteit;

| c) | een centrale tegenpartij; |
| --- | --- |

c)

een centrale tegenpartij;

| d) | een clearinglid; |
| --- | --- |

d)

een clearinglid;

| e) | een tegenpartij die een juridische entiteit is; |
| --- | --- |

e)

een tegenpartij die een juridische entiteit is;

| f) | een entiteit die de informatie indient.”. |
| --- | --- |

f)

een entiteit die de informatie indient.”.

| 2) | De volgende artikelen 3 bis en 3 ter worden ingevoegd:

  „Artikel 3 bis
  Zijde van de tegenpartij

  1.   De in veld 14 van tabel 1 van de bijlage bedoelde zijde van de tegenpartij van het derivatencontract wordt bepaald overeenkomstig de leden 2 tot en met 10.


  2.   In het geval van opties en swaptions wordt de tegenpartij die het recht heeft de optie uit te oefenen, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de optie verkoopt en een premie ontvangt, als de verkoper.


  3.   In het geval van futures en andere termijncontracten dan futures en termijncontracten met betrekking tot valuta's wordt de tegenpartij die het instrument koopt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het instrument verkoopt, als de verkoper.


  4.   In het geval van swaps met betrekking tot effecten wordt de tegenpartij die het risico draagt van koersbewegingen van het onderliggende effect en het zekerheidsbedrag ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het zekerheidsbedrag betaalt, als de verkoper.


  5.   In het geval van swaps met betrekking tot rente of inflatie-indices wordt de tegenpartij die de vaste rente betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de vaste rente ontvangt, als de verkoper. In het geval van basisswaps wordt de tegenpartij die de spread betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de spread ontvangt, als de verkoper.


  6.   In het geval van cross-currency swaps en swaps en termijncontracten met betrekking tot valuta's wordt de tegenpartij die de valuta ontvangt die het eerst voorkomt bij alfabetische rangschikking volgens de norm van de International Organization for Standardization (ISO 4217), geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die die valuta levert, als de verkoper.


  7.   In het geval van swaps met betrekking tot dividenden wordt de tegenpartij die de gelijkwaardige werkelijke dividenduitkeringen ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het dividend uitkeert en de vaste rente ontvangt, als de verkoper.


  8.   In het geval van afgeleide instrumenten voor de overdracht van kredietrisico behalve opties en swaptions wordt de tegenpartij die de protectie koopt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de protectie verkoopt, als de verkoper.


  9.   In het geval van derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen wordt de tegenpartij die in het rapport gespecificeerde grondstof ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de grondstof levert, als de verkoper.


  10.   In het geval van rentetermijncontracten wordt de tegenpartij die de vaste rente betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de vaste rente ontvangt, als de verkoper.



  Artikel 3 ter
  Zekerheidsstelling

  1.   Het in veld 21 van tabel 1 van de bijlage bedoelde soort zekerheidsstelling wordt door de rapporterende tegenpartij bepaald overeenkomstig de leden 2 tot en met 5.


  2.   Indien er tussen de tegenpartijen geen zekerheidsstellingscontract gesloten is of indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract noch een initiële marge noch een variatiemarge stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als zonder zekerheidsstelling.


  3.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract slechts op gezette tijden variatiemarges stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als gedeeltelijk met zekerheidsstelling.


  4.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract de initiële marge stort en op gezette tijden variatiemarges stort en de andere tegenpartij ofwel slechts variatiemarges ofwel geen marges stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als met eenzijdige zekerheidsstelling.


  5.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat beide tegenpartijen met betrekking tot het derivatencontract de initiële marge en op gezette tijden variatiemarges storten, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als met volledige zekerheidsstelling.”. |
| --- | --- |

2)

De volgende artikelen 3 bis en 3 ter worden ingevoegd:

„Artikel 3 bis

Zijde van de tegenpartij

1.   De in veld 14 van tabel 1 van de bijlage bedoelde zijde van de tegenpartij van het derivatencontract wordt bepaald overeenkomstig de leden 2 tot en met 10.

2.   In het geval van opties en swaptions wordt de tegenpartij die het recht heeft de optie uit te oefenen, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de optie verkoopt en een premie ontvangt, als de verkoper.

3.   In het geval van futures en andere termijncontracten dan futures en termijncontracten met betrekking tot valuta's wordt de tegenpartij die het instrument koopt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het instrument verkoopt, als de verkoper.

4.   In het geval van swaps met betrekking tot effecten wordt de tegenpartij die het risico draagt van koersbewegingen van het onderliggende effect en het zekerheidsbedrag ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het zekerheidsbedrag betaalt, als de verkoper.

5.   In het geval van swaps met betrekking tot rente of inflatie-indices wordt de tegenpartij die de vaste rente betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de vaste rente ontvangt, als de verkoper. In het geval van basisswaps wordt de tegenpartij die de spread betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de spread ontvangt, als de verkoper.

6.   In het geval van cross-currency swaps en swaps en termijncontracten met betrekking tot valuta's wordt de tegenpartij die de valuta ontvangt die het eerst voorkomt bij alfabetische rangschikking volgens de norm van de International Organization for Standardization (ISO 4217), geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die die valuta levert, als de verkoper.

7.   In het geval van swaps met betrekking tot dividenden wordt de tegenpartij die de gelijkwaardige werkelijke dividenduitkeringen ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die het dividend uitkeert en de vaste rente ontvangt, als de verkoper.

8.   In het geval van afgeleide instrumenten voor de overdracht van kredietrisico behalve opties en swaptions wordt de tegenpartij die de protectie koopt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de protectie verkoopt, als de verkoper.

9.   In het geval van derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen wordt de tegenpartij die in het rapport gespecificeerde grondstof ontvangt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de grondstof levert, als de verkoper.

10.   In het geval van rentetermijncontracten wordt de tegenpartij die de vaste rente betaalt, geïdentificeerd als de koper, en de tegenpartij die de vaste rente ontvangt, als de verkoper.

Artikel 3 ter

Zekerheidsstelling

1.   Het in veld 21 van tabel 1 van de bijlage bedoelde soort zekerheidsstelling wordt door de rapporterende tegenpartij bepaald overeenkomstig de leden 2 tot en met 5.

2.   Indien er tussen de tegenpartijen geen zekerheidsstellingscontract gesloten is of indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract noch een initiële marge noch een variatiemarge stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als zonder zekerheidsstelling.

3.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract slechts op gezette tijden variatiemarges stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als gedeeltelijk met zekerheidsstelling.

4.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat de rapporterende tegenpartij met betrekking tot het derivatencontract de initiële marge stort en op gezette tijden variatiemarges stort en de andere tegenpartij ofwel slechts variatiemarges ofwel geen marges stort, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als met eenzijdige zekerheidsstelling.

5.   Indien het zekerheidsstellingscontract tussen de tegenpartijen stipuleert dat beide tegenpartijen met betrekking tot het derivatencontract de initiële marge en op gezette tijden variatiemarges storten, wordt het derivatencontract geïdentificeerd als met volledige zekerheidsstelling.”.

| 3) | Artikel 4 wordt vervangen door:

  „Artikel 4
  Specificatie, identificatie en indeling van derivaten

  1.   Een verslag specificeert een derivaat op basis van het soort contract en activaklasse overeenkomstig de leden 2 en 3.


  2.   Het derivaat wordt in veld 1 van tabel 2 van de bijlage gespecificeerd als een van de volgende contractsoorten:






  a) | financieel contract ter verrekening van verschillen („contract for difference”); |
| --- | --- | --- |

3)

Artikel 4 wordt vervangen door:

„Artikel 4

Specificatie, identificatie en indeling van derivaten

1.   Een verslag specificeert een derivaat op basis van het soort contract en activaklasse overeenkomstig de leden 2 en 3.

2.   Het derivaat wordt in veld 1 van tabel 2 van de bijlage gespecificeerd als een van de volgende contractsoorten:

a)

financieel contract ter verrekening van verschillen („contract for difference”);

| b) | rentetermijncontract; |
| --- | --- |

b)

rentetermijncontract;

| c) | termijncontract; |
| --- | --- |

c)

termijncontract;

| d) | future; |
| --- | --- |

d)

future;

| e) | optie; |
| --- | --- |

e)

optie;

| f) | spreadbet; |
| --- | --- |

f)

spreadbet;

| g) | swap; |
| --- | --- |

g)

swap;

| h) | swaption; |
| --- | --- |

h)

swaption;

| i) | andere. |
| --- | --- |

i)

andere.

3.   Het derivaat wordt in veld 2 van tabel 2 van de bijlage gespecificeerd als een van de volgende activaklassen:

| a) | grondstoffen en emissierechten; |
| --- | --- |

a)

grondstoffen en emissierechten;

| b) | kredieten; |
| --- | --- |

b)

kredieten;

| c) | valuta; |
| --- | --- |

c)

valuta;

| d) | aandelen; |
| --- | --- |

d)

aandelen;

| e) | rente. |
| --- | --- |

e)

rente.

4.   Indien een derivaat niet binnen een van de in lid 3 gespecificeerde activaklassen valt, specificeren de tegenpartijen in het rapport de activaklasse die het derivaat het meest benadert. Beide tegenpartijen specificeren dezelfde activaklasse.

5.   Het derivaat wordt in veld 6 van tabel 2 van de bijlage geïdentificeerd aan de hand van het volgende, indien beschikbaar:

| a) | een internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) volgens ISO 6166 of een alternatieve instrumentidentificatiecode (AII), naargelang het geval, tot de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (*1) door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt; |
| --- | --- |

a)

een internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) volgens ISO 6166 of een alternatieve instrumentidentificatiecode (AII), naargelang het geval, tot de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (*1) door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt;

| b) | een ISIN vanaf de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt. |
| --- | --- |

b)

een ISIN vanaf de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt.

Bij gebruik van een AII-code wordt de volledige AII-code ingevuld.

6.   De in lid 5 bedoelde volledige AII-code is het resultaat van de aaneenschakeling van de volgende zes elementen:

| a) | de marktidentificatiecode (MIC) volgens ISO 10383 van het handelsplatform waarop het derivaat wordt verhandeld, gespecificeerd aan de hand van 4 alfanumerieke tekens; |
| --- | --- |

a)

de marktidentificatiecode (MIC) volgens ISO 10383 van het handelsplatform waarop het derivaat wordt verhandeld, gespecificeerd aan de hand van 4 alfanumerieke tekens;

| b) | een door het handelsplatform toegekende code die op unieke wijze met een specifiek onderliggend instrument, een bepaald soort afwikkeling en andere kenmerken van het contract overeenkomt, gespecificeerd aan de hand van maximaal 12 alfanumerieke tekens; |
| --- | --- |

b)

een door het handelsplatform toegekende code die op unieke wijze met een specifiek onderliggend instrument, een bepaald soort afwikkeling en andere kenmerken van het contract overeenkomt, gespecificeerd aan de hand van maximaal 12 alfanumerieke tekens;

| c) | één enkel teken dat aangeeft of het instrument een optie of een future is, gespecificeerd als „O” in het geval van een optie en als „F” in het geval van een future; |
| --- | --- |

c)

één enkel teken dat aangeeft of het instrument een optie of een future is, gespecificeerd als „O” in het geval van een optie en als „F” in het geval van een future;

| d) | één enkel teken dat aangeeft of de optie een put of een call is, gespecificeerd als „P” in het geval van een put en als „C” in het geval van een call; indien het instrument overeenkomstig punt c) als een future is aangewezen, wordt het als „F” gespecificeerd; |
| --- | --- |

d)

één enkel teken dat aangeeft of de optie een put of een call is, gespecificeerd als „P” in het geval van een put en als „C” in het geval van een call; indien het instrument overeenkomstig punt c) als een future is aangewezen, wordt het als „F” gespecificeerd;

| e) | de uitoefeningsdatum of de vervaldatum van een derivatencontract, gespecificeerd in het formaat JJJJ-MM-DD volgens ISO 8601; |
| --- | --- |

e)

de uitoefeningsdatum of de vervaldatum van een derivatencontract, gespecificeerd in het formaat JJJJ-MM-DD volgens ISO 8601;

| f) | de uitoefenprijs van een optie, gespecificeerd aan de hand van maximaal 19 cijfers met inbegrip van maximaal vijf decimalen, zonder voor- of achterliggende nullen. Als decimaalteken wordt een punt gebruikt. Negatieve waarden zijn niet toegestaan. Als het instrument een future is, wordt als uitoefenprijs nul ingevuld. |
| --- | --- |

f)

de uitoefenprijs van een optie, gespecificeerd aan de hand van maximaal 19 cijfers met inbegrip van maximaal vijf decimalen, zonder voor- of achterliggende nullen. Als decimaalteken wordt een punt gebruikt. Negatieve waarden zijn niet toegestaan. Als het instrument een future is, wordt als uitoefenprijs nul ingevuld.

7.   Bij producten die aan de hand van een ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code zijn geïdentificeerd, wordt het derivaat ingedeeld in veld 4 van tabel 2 van de bijlage aan de hand van een code voor classificatie van financiële instrumenten (CFI) volgens ISO 10692.

8.   Derivaten waarvoor geen ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code beschikbaar is, worden ingedeeld door middel van een toebedeelde code. Die code is:

| a) | uniek; |
| --- | --- |

a)

uniek;

| b) | neutraal; |
| --- | --- |

b)

neutraal;

| c) | betrouwbaar; |
| --- | --- |

c)

betrouwbaar;

| d) | open bron; |
| --- | --- |

d)

open bron;

| e) | schaalbaar; |
| --- | --- |

e)

schaalbaar;

| f) | toegankelijk; |
| --- | --- |

f)

toegankelijk;

| g) | beschikbaar tegen redelijke prijzen; |
| --- | --- |

g)

beschikbaar tegen redelijke prijzen;

| h) | onderdeel van een passend beheerskader. |
| --- | --- |

h)

onderdeel van een passend beheerskader.

9.   Totdat de in lid 8 bedoelde code door de ESMA wordt bekrachtigd, worden derivaten waarvoor geen ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code beschikbaar is, ingedeeld aan de hand van een CFI-code volgens ISO 10692.

(*1)  Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84).”."

*1

| 4) | De volgende artikelen 4 bis en 4 ter worden ingevoegd:

  „Artikel 4 bis
  Unieke transactie-identificatiecode

  1.   Een rapport wordt geïdentificeerd door middel van hetzij een mondiale unieke transactie-identificatiecode die door de ESMA is bekrachtigd of, bij gebrek daaraan, door middel van een unieke transactie-identificatiecode die door de tegenpartijen is overeengekomen.


  2.   Indien de tegenpartijen het niet eens worden over de entiteit die verantwoordelijk is voor het genereren van de unieke transactie-identificatiecode die aan het rapport moet worden toegekend, bepalen de tegenpartijen de entiteit die verantwoordelijk is voor het genereren van een unieke transactie-identificatiecode overeenkomstig het volgende:






  a) | voor centraal uitgevoerde en geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode bij clearing gegenereerd door de centrale tegenpartij voor het clearinglid. Een andere unieke transactie-identificatiecode wordt gegenereerd door het clearinglid voor zijn tegenpartij; |
| --- | --- | --- |

4)

De volgende artikelen 4 bis en 4 ter worden ingevoegd:

„Artikel 4 bis

Unieke transactie-identificatiecode

1.   Een rapport wordt geïdentificeerd door middel van hetzij een mondiale unieke transactie-identificatiecode die door de ESMA is bekrachtigd of, bij gebrek daaraan, door middel van een unieke transactie-identificatiecode die door de tegenpartijen is overeengekomen.

2.   Indien de tegenpartijen het niet eens worden over de entiteit die verantwoordelijk is voor het genereren van de unieke transactie-identificatiecode die aan het rapport moet worden toegekend, bepalen de tegenpartijen de entiteit die verantwoordelijk is voor het genereren van een unieke transactie-identificatiecode overeenkomstig het volgende:

a)

voor centraal uitgevoerde en geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode bij clearing gegenereerd door de centrale tegenpartij voor het clearinglid. Een andere unieke transactie-identificatiecode wordt gegenereerd door het clearinglid voor zijn tegenpartij;

| b) | voor centraal uitgevoerde maar niet centraal geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode gegenereerd door het handelsplatform van uitvoering voor zijn lid; |
| --- | --- |

b)

voor centraal uitgevoerde maar niet centraal geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode gegenereerd door het handelsplatform van uitvoering voor zijn lid;

| c) | voor centraal bevestigde en geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode bij clearing gegenereerd door de centrale tegenpartij voor het clearinglid. Een andere unieke transactie-identificatiecode wordt gegenereerd door het clearinglid voor zijn tegenpartij; |
| --- | --- |

c)

voor centraal bevestigde en geclearde transacties wordt de unieke transactie-identificatiecode bij clearing gegenereerd door de centrale tegenpartij voor het clearinglid. Een andere unieke transactie-identificatiecode wordt gegenereerd door het clearinglid voor zijn tegenpartij;

| d) | voor transacties die centraal werden bevestigd met elektronische middelen maar die niet centraal werden gecleard, wordt de unieke transactie-identificatiecode bij de bevestiging gegenereerd door het handelsplatform van bevestiging; |
| --- | --- |

d)

voor transacties die centraal werden bevestigd met elektronische middelen maar die niet centraal werden gecleard, wordt de unieke transactie-identificatiecode bij de bevestiging gegenereerd door het handelsplatform van bevestiging;

| e) | voor alle andere transacties dan de onder a) tot en met d) bedoelde transacties geldt het volgende:






  i) | bij transacties tussen financiële tegenpartijen en niet-financiële tegenpartijen genereren de financiële tegenpartijen de unieke transactie-identificatiecode; |
| --- | --- | --- |

e)

voor alle andere transacties dan de onder a) tot en met d) bedoelde transacties geldt het volgende:

i)

bij transacties tussen financiële tegenpartijen en niet-financiële tegenpartijen genereren de financiële tegenpartijen de unieke transactie-identificatiecode;

| ii) | bij transacties tussen niet-financiële tegenpartijen boven de clearingdrempel met niet-financiële tegenpartijen onder de clearingdrempel genereren de niet-financiële tegenpartijen boven de clearingdrempel de unieke transactie-identificatiecode; |
| --- | --- |

ii)

bij transacties tussen niet-financiële tegenpartijen boven de clearingdrempel met niet-financiële tegenpartijen onder de clearingdrempel genereren de niet-financiële tegenpartijen boven de clearingdrempel de unieke transactie-identificatiecode;

| iii) | bij alle andere transacties dan de onder i) en ii) bedoelde transacties genereert de verkoper de unieke transactie-identificatiecode. |
| --- | --- |

iii)

bij alle andere transacties dan de onder i) en ii) bedoelde transacties genereert de verkoper de unieke transactie-identificatiecode.

3.   De tegenpartij die de unieke transactie-identificatiecode genereert, deelt die unieke transactie-identificatiecode tijdig aan de andere tegenpartij mee, zodat die laatste zijn rapportageverplichting kan nakomen.

Artikel 4 ter

Plaats van uitvoering

De plaats van uitvoering van het derivatencontract wordt in veld 15 van tabel 2 van de bijlage geïdentificeerd als volgt:

| a) | tot de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt:






  i) | voor een plaats van uitvoering binnen de Unie de MIC volgens ISO 10383 die op de website van de ESMA wordt gepubliceerd in het register dat wordt ingesteld op basis van de informatie die overeenkomstig artikel 13, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 (*2) door de bevoegde autoriteiten wordt verstrekt; |
| --- | --- | --- |

a)

tot de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt:

i)

voor een plaats van uitvoering binnen de Unie de MIC volgens ISO 10383 die op de website van de ESMA wordt gepubliceerd in het register dat wordt ingesteld op basis van de informatie die overeenkomstig artikel 13, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 (*2) door de bevoegde autoriteiten wordt verstrekt;

| ii) | voor een plaats van uitvoering buiten de Unie de MIC volgens ISO 10383 die is opgenomen in de MIC-lijst die door de ISO wordt bijgehouden en bijgewerkt en op de website van de ISO wordt gepubliceerd; |
| --- | --- |

ii)

voor een plaats van uitvoering buiten de Unie de MIC volgens ISO 10383 die is opgenomen in de MIC-lijst die door de ISO wordt bijgehouden en bijgewerkt en op de website van de ISO wordt gepubliceerd;

| b) | vanaf de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt, de MIC volgens ISO 10383. |
| --- | --- |

b)

vanaf de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt, de MIC volgens ISO 10383.

(*2)  Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (PB L 241 van 2.9.2006, blz. 1).”."

*2

| 5) | In artikel 5 wordt lid 4 vervangen door:

  „4.   De volgende derivatencontracten die niet uitstaand zijn op de aanvangsdatum voor rapportage voor een specifieke derivatenklasse worden gerapporteerd aan een transactieregister binnen vijf jaar na die datum:






  a) | derivatencontracten die vóór 16 augustus 2012 zijn gesloten en op 16 augustus 2012 nog steeds uitstonden; |
| --- | --- | --- |

5)

In artikel 5 wordt lid 4 vervangen door:

„4.   De volgende derivatencontracten die niet uitstaand zijn op de aanvangsdatum voor rapportage voor een specifieke derivatenklasse worden gerapporteerd aan een transactieregister binnen vijf jaar na die datum:

a)

derivatencontracten die vóór 16 augustus 2012 zijn gesloten en op 16 augustus 2012 nog steeds uitstonden;

| b) | derivatencontracten die op of na 16 augustus 2012 zijn gesloten.”. |
| --- | --- |

b)

derivatencontracten die op of na 16 augustus 2012 zijn gesloten.”.

| 6) | De bijlage wordt vervangen door de tekst in de bijlage bij deze verordening. |
| --- | --- |

6)

De bijlage wordt vervangen door de tekst in de bijlage bij deze verordening.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing vanaf 1 november 2017, met uitzondering van artikel 1, lid 5, dat van toepassing is vanaf de datum van inwerkingtreding.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 19 oktober 2016.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.

1

(2)  Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie van 19 december 2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de formattering en de frequentie van de transactierapportage aan transactieregisters overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 352 van 21.12.2012, blz. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

4

---

BIJLAGE

„BIJLAGE

Tabel 1

Tegenpartijgegevens

| | Veld | Formaat |
| --- | --- | --- |
| | Partijen bij het contract |
| 1 | Tijdstempel van de rapportage | Datum volgens ISO 8601 en gecoördineerde wereldtijd (UTC) in het formaat YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Identiteit van de rapporterende tegenpartij | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens). |
| 3 | Soort identiteit van de andere tegenpartij | „LEI” voor identificatiecode voor juridische entiteiten volgens ISO 17442
  „CLC” voor klantcode |
| 4 | Identiteit van de andere tegenpartij | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens).
  Klantcode (maximaal 50 alfanumerieke tekens). |
| 5 | Land van de andere tegenpartij | Landcode volgens ISO 3166 (2 tekens) |
| 6 | Bedrijfssector van de rapporterende tegenpartij | Taxonomie voor financiële tegenpartijen: | A = Vergunninghoudende verzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad (1) |

Veld

Formaat

Partijen bij het contract

1

Tijdstempel van de rapportage

Datum volgens ISO 8601 en gecoördineerde wereldtijd (UTC) in het formaat YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Identiteit van de rapporterende tegenpartij

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens).

3

Soort identiteit van de andere tegenpartij

„LEI” voor identificatiecode voor juridische entiteiten volgens ISO 17442

„CLC” voor klantcode

4

Identiteit van de andere tegenpartij

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens).

Klantcode (maximaal 50 alfanumerieke tekens).

5

Land van de andere tegenpartij

Landcode volgens ISO 3166 (2 tekens)

6

Bedrijfssector van de rapporterende tegenpartij

Taxonomie voor financiële tegenpartijen:

A = Vergunninghoudende verzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad (1)

| | C = Vergunninghoudende kredietinstelling overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (2) |
| --- | --- |

C = Vergunninghoudende kredietinstelling overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (2)

| | F = Vergunninghoudende beleggingsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (3) |
| --- | --- |

F = Vergunninghoudende beleggingsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (3)

| | I = Vergunninghoudende verzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG |
| --- | --- |

I = Vergunninghoudende verzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG

| | L = Alternatieve beleggingsinstelling beheerd door abi-beheerders die een vergunning hebben of geregistreerd zijn overeenkomstig Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad (4) |
| --- | --- |

L = Alternatieve beleggingsinstelling beheerd door abi-beheerders die een vergunning hebben of geregistreerd zijn overeenkomstig Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad (4)

| | O = instelling voor bedrijfspensioenvoorziening in de zin van artikel 6, onder a), van Richtlijn 2003/41/EG van het Europees Parlement en de Raad (5) |
| --- | --- |

O = instelling voor bedrijfspensioenvoorziening in de zin van artikel 6, onder a), van Richtlijn 2003/41/EG van het Europees Parlement en de Raad (5)

| | R = Vergunninghoudende herverzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG |
| --- | --- |

R = Vergunninghoudende herverzekeringsonderneming overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG

| | U = instelling voor collectieve belegging in effecten (icbe's) en de beheermaatschappij ervan, die een vergunning heeft overeenkomstig Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad (6) |
| --- | --- |

U = instelling voor collectieve belegging in effecten (icbe's) en de beheermaatschappij ervan, die een vergunning heeft overeenkomstig Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad (6)

Taxonomie voor niet-financiële tegenpartijen. De volgende categorieën komen overeen met de belangrijkste secties van de statistische classificatie van economische activiteiten in de Europese Gemeenschap (NACE) zoals omschreven in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad (7)

| | 1 = Landbouw, bosbouw en visserij |
| --- | --- |

1 = Landbouw, bosbouw en visserij

| | 2 = Winning van delfstoffen |
| --- | --- |

2 = Winning van delfstoffen

| | 3 = Industrie |
| --- | --- |

3 = Industrie

| | 4 = Productie en distributie van elektriciteit, gas, stoom en gekoelde lucht |
| --- | --- |

4 = Productie en distributie van elektriciteit, gas, stoom en gekoelde lucht

| | 5 = Distributie van water; afval- en afvalwaterbeheer en sanering |
| --- | --- |

5 = Distributie van water; afval- en afvalwaterbeheer en sanering

| | 6 = Bouwnijverheid |
| --- | --- |

6 = Bouwnijverheid

| | 7 = Groot- en detailhandel; reparatie van auto's en motorfietsen |
| --- | --- |

7 = Groot- en detailhandel; reparatie van auto's en motorfietsen

| | 8 = Vervoer en opslag |
| --- | --- |

8 = Vervoer en opslag

| | 9 = Verschaffen van accommodatie en maaltijden |
| --- | --- |

9 = Verschaffen van accommodatie en maaltijden

| | 10 = Informatie en communicatie |
| --- | --- |

10 = Informatie en communicatie

| | 11 = Financiële activiteiten en verzekeringen |
| --- | --- |

11 = Financiële activiteiten en verzekeringen

| | 12 = Exploitatie van en handel in onroerend goed |
| --- | --- |

12 = Exploitatie van en handel in onroerend goed

| | 13 = Vrije beroepen en wetenschappelijke en technische activiteiten |
| --- | --- |

13 = Vrije beroepen en wetenschappelijke en technische activiteiten

| | 14 = Administratieve en ondersteunende diensten |
| --- | --- |

14 = Administratieve en ondersteunende diensten

| | 15 = Openbaar bestuur en defensie; verplichte sociale verzekeringen |
| --- | --- |

15 = Openbaar bestuur en defensie; verplichte sociale verzekeringen

| | 16 = Onderwijs |
| --- | --- |

16 = Onderwijs

| | 17 = Menselijke gezondheidszorg en maatschappelijke dienstverlening |
| --- | --- |

17 = Menselijke gezondheidszorg en maatschappelijke dienstverlening

| | 18 = Kunst, amusement en recreatie |
| --- | --- |

18 = Kunst, amusement en recreatie

| | 19 = Overige diensten |
| --- | --- |

19 = Overige diensten

| | 20 = Huishoudens als werkgever; niet-gedifferentieerde productie van goederen en diensten door huishoudens voor eigen gebruik |
| --- | --- |

20 = Huishoudens als werkgever; niet-gedifferentieerde productie van goederen en diensten door huishoudens voor eigen gebruik

| | 21 = Extraterritoriale organisaties en lichamen |
| --- | --- |

21 = Extraterritoriale organisaties en lichamen

Indien meer dan één activiteit wordt gerapporteerd, vermeld de codes in volgorde van het relatieve belang van de overeenkomstige activiteiten, en scheid ze met een „-”.

Laat blanco in het geval van CTP's en andere soorten tegenpartijen in de zin van artikel 1, lid 5, van Verordening (EU) nr. 648/2012.

7

Aard van de rapporterende tegenpartij

F = Financiële tegenpartij

N = Niet-financiële tegenpartij

C = Centrale tegenpartij

O = Andere

8

Identiteit van de makelaar

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens).

9

Identiteit van de entiteit die het rapport indient

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens)

10

Identiteit van het clearinglid

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens)

11

Soort identiteit van de begunstigde

„LEI” voor identificatiecode voor juridische entiteiten volgens ISO 17442

„CLC” voor klantcode

12

Identiteit van de begunstigde

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of cliëntcode (maximaal 50 alfanumerieke tekens) ingeval de cliënt niet in aanmerking komt voor een identificatiecode voor juridische entiteiten

13

Handelshoedanigheid

P = Aangever

A = Makelaar

14

Zijde van de tegenpartij

B = Koper

S = Verkoper

In te vullen overeenkomstig artikel 3 bis

15

Rechtstreeks verband houdend met de handelsactiviteit of het beheer van kasmiddelen

Y = Ja

N = Nee

16

Clearingdrempel

Y = Boven de drempel

N = Onder de drempel

17

Waarde van het contract

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

18

Valuta van de waarde

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

19

Tijdstempel van de waardering

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

20

Soort waardering

M = Waardering tegen marktwaarde

O = Waardering op basis van een modellenbenadering

C = Waardering van de CTP

21

Zekerheidsstelling

U = Zonder zekerheidsstelling

PC = Gedeeltelijk met zekerheidsstelling

OC = Met eenzijdige zekerheidsstelling

FC = Met volledige zekerheidsstelling

In te vullen overeenkomstig artikel 3 ter

22

Zekerhedenportefeuille

Y = Ja

N = Nee

23

Code van de zekerhedenportefeuille

Maximaal 52 alfanumerieke tekens inclusief vier bijzondere tekens: „. - _.”

Bijzondere tekens zijn niet toegestaan aan het begin en aan het einde van de code. Geen spatie toegestaan.

24

Gestorte initiële marge

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

25

Valuta van de gestorte initiële marge

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

26

Gestorte variatiemarge

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

27

Valuta van de gestorte variatiemarges

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

28

Ontvangen initiële marge

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

29

Valuta van de ontvangen initiële marge

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

30

Ontvangen variatiemarge

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

31

Valuta van de ontvangen variatiemarges

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

32

Te veel gestorte zekerheden

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

33

Valuta van de te veel gestorte zekerheden

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

34

Te veel ontvangen zekerheden

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

35

Valuta van de te veel ontvangen zekerheden

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

Tabel 2

Gemeenschappelijke gegevens

| | Veld | Formaat | Toepasselijke soorten derivatencontracten |
| --- | --- | --- | --- |
| | Afdeling 2a — Contractsoort | | Alle contracten |
| 1 | Contractsoort | CD = Financiële contracten ter verrekening van verschillen („contracts for differences”)
  FR = Rentetermijncontracten
  FU = Futures
  FW = Termijncontracten
  OP = Optie
  SB = Spreadbet
  SW = Swap
  ST = Swaption
  OT = Andere | |
| 2 | Activaklasse | CO = Grondstoffen en emissierechten
  CR = Krediet
  CU = Deviezen
  EQ = Aandelen
  IR = Rente | |
| | Sectie 2b — Contractinformatie | | Alle contracten |
| 3 | Soort productclassificatie | C = Classificatie van financiële instrumenten (CFI)
  U = Unieke productidentificatiecode (UPI) | |
| 4 | Productclassificatie | CFI volgens ISO 10692 (alfabetische code van 6 tekens)
  Bekrachtigde UPI | |
| 5 | Soort productidentificatie | Specificeer de toepasselijke identificatie: | I = ISIN |

Veld

Formaat

Toepasselijke soorten derivatencontracten

Afdeling 2a — Contractsoort

Alle contracten

1

Contractsoort

CD = Financiële contracten ter verrekening van verschillen („contracts for differences”)

FR = Rentetermijncontracten

FU = Futures

FW = Termijncontracten

OP = Optie

SB = Spreadbet

SW = Swap

ST = Swaption

OT = Andere

2

Activaklasse

CO = Grondstoffen en emissierechten

CR = Krediet

CU = Deviezen

EQ = Aandelen

IR = Rente

Sectie 2b — Contractinformatie

Alle contracten

3

Soort productclassificatie

C = Classificatie van financiële instrumenten (CFI)

U = Unieke productidentificatiecode (UPI)

4

Productclassificatie

CFI volgens ISO 10692 (alfabetische code van 6 tekens)

Bekrachtigde UPI

5

Soort productidentificatie

Specificeer de toepasselijke identificatie:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Productidentificatie

Voor productidentificatie type I: ISIN volgens ISO 6166 (alfanumerieke code van 12 tekens)

Voor productidentificatie type A: volledige AII-code overeenkomstig artikel 4, lid 8

7

Soort identificatie van de onderliggende waarde

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = Korf

X = Index

8

Identificatie van de onderliggende waarde

Voor onderliggende identificatie type I: ISIN volgens ISO 6166 (alfanumerieke code van 12 tekens)

Voor onderliggende identificatie type A: volledige AII-code overeenkomstig artikel 4, lid 8

Voor onderliggende identificatie type U: UPI

Voor onderliggende identificatie type B: identificatie van alle afzonderlijke bestanddelen aan de hand van ISIN volgens ISO 6166 of volledige AII-code overeenkomstig artikel 4, lid 8 Identificatiecodes van afzonderlijke bestanddelen worden gescheiden met een „-”.

Voor onderliggende identificatie type X: ISIN volgens ISO 6166 indien beschikbaar, anders volledige naam van de index zoals toegekend door de aanbieder van de index

9

Nominale valuta 1

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

10

Nominale valuta 2

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

11

Leverbare valuta

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

Afdeling 2c — Gegevens over de transactie

Alle contracten

12

Identiteit van de transactie

Totdat een mondiale UTI beschikbaar is, een code van maximaal 52 alfanumerieke tekens inclusief vier bijzondere tekens: „. - _.”

Bijzondere tekens zijn niet toegestaan aan het begin en aan het einde van de code. Geen spatie toegestaan.

13

Volgnummer rapport

Een alfanumeriek veld van maximaal 52 tekens

14

Identiteit van de bestanddelen van een complexe transactie

Een alfanumeriek veld van maximaal 35 tekens

15

Plaats van uitvoering

MIC volgens ISO 10383 (4 alfanumerieke tekens), overeenkomstig artikel 4 ter

16

Compressie

Y = Contract is het gevolg van een compressie

N = Contract is niet het gevolg van een compressie

17

Prijs/tarief

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

Ingeval de prijs wordt gerapporteerd in percentage, moet het percentage zodanig worden uitgedrukt dat „100” voor 100 % staat.

18

Eenheid van de prijs

U = Eenheden

P = Percentage

Y = Opbrengst

19

Valuta van de prijs

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

20

Nominaal

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

21

Prijsmultiplicator

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

22

Hoeveelheid

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

23

Vooruitbetaling

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het minteken moet worden gebruikt om aan te geven dat de betaling gedaan is maar niet ontvangen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

24

Wijze van levering

C = Contant

P = Fysiek

O = Facultatief voor tegenpartij of door bepaling door een derde

25

Tijdstempel van de uitvoering

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

26

Ingangsdatum

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY-MM-DD

27

Vervaldatum

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY-MM-DD

28

Einddatum

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY-MM-DD

29

Afwikkelingsdatum

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY-MM-DD

30

Soort raamovereenkomst

Vrije tekst, veld van maximaal 50 tekens, met vermelding van de naam van de gebruikte raamovereenkomst, indien van toepassing

31

Versie van de raamovereenkomst

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY

Afdeling 2c — Risicolimitering/rapportage

Alle contracten

32

Tijdstempel van de bevestiging

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

33

Wijze van bevestiging

Y = Niet-elektronisch bevestigd

N = Niet-bevestigd

E = Elektronisch bevestigd

Afdeling 2e — Clearing

Alle contracten

34

Clearingverplichting

Y = Ja

N = Nee

35

Gecleard

Y = Ja

N = Nee

36

Tijdstempel van de clearing

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

37

CTP

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442

Code van 20 alfanumerieke tekens

38

Intragroep

Y = Ja

N = Nee

Afdeling 2f — Rente

Rentederivaten

39

Vaste rente van deel 1

Maximaal 10 numerieke tekens inclusief decimalen uitgedrukt als percentage waarbij „100” voor 100 % staat.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

40

Vaste rente van deel 2

Maximaal 10 numerieke tekens inclusief decimalen uitgedrukt als percentage waarbij „100” voor 100 % staat.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

41

Dagtelling vaste rente van deel 1

Teller/noemer, waarbij zowel teller als noemer numerieke tekens zijn of de alfabetische uitdrukking „Werkelijk”, bv. 30/360 of Werkelijk/365

42

Dagtelling vaste rente van deel 2

Teller/noemer, waarbij zowel teller als noemer numerieke tekens zijn of de alfabetische uitdrukking „Werkelijk”, bv. 30/360 of Werkelijk/365

43

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen betalingen uitwisselen, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

44

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 1 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen betalingen uitwisselen.

Maximaal 3 numerieke tekens.

45

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen betalingen uitwisselen, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

46

Betalingsfrequentie vaste rente van deel 2 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen betalingen uitwisselen.

Maximaal 3 numerieke tekens.

47

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen betalingen uitwisseling, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

48

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen betalingen uitwisselen.

Maximaal 3 numerieke tekens.

49

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen betalingen uitwisselen, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

50

Betalingsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen betalingen uitwisselen.

Maximaal 3 numerieke tekens.

51

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen de variabele rente herzien, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

52

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen de variabele rente herzien.

Maximaal 3 numerieke tekens.

53

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Periode

Periode die beschrijft hoe vaak de tegenpartijen de variabele rente herzien, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

54

Herzieningsfrequentie variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de frequentie waarmee de tegenpartijen de variabele rente herzien.

Maximaal 3 numerieke tekens.

55

Variabele rente van deel 1

De naam van de index van variabele rente

| | „EONA” — EONIA |
| --- | --- |

„EONA” — EONIA

| | „EONS” — EONIA SWAP |
| --- | --- |

„EONS” — EONIA SWAP

| | „EURI” — EURIBOR |
| --- | --- |

„EURI” — EURIBOR

| | „EUUS” — EURODOLLAR |
| --- | --- |

„EUUS” — EURODOLLAR

| | „EUCH” — EuroSwiss |
| --- | --- |

„EUCH” — EuroSwiss

| | „GCFR” — GCF REPO |
| --- | --- |

„GCFR” — GCF REPO

| | „ISDA” — ISDAFIX |
| --- | --- |

„ISDA” — ISDAFIX

| | „LIBI” — LIBID |
| --- | --- |

„LIBI” — LIBID

| | „LIBO” — LIBOR |
| --- | --- |

„LIBO” — LIBOR

| | „MAAA” — Muni AAA |
| --- | --- |

„MAAA” — Muni AAA

| | „PFAN” — Pfandbriefe |
| --- | --- |

„PFAN” — Pfandbriefe

| | „TIBO” — TIBOR |
| --- | --- |

„TIBO” — TIBOR

| | „STBO” — STIBOR |
| --- | --- |

„STBO” — STIBOR

| | „BBSW” — BBSW |
| --- | --- |

„BBSW” — BBSW

| | „JIBA” — JIBAR |
| --- | --- |

„JIBA” — JIBAR

| | „BUBO” — BUBOR |
| --- | --- |

„BUBO” — BUBOR

| | „CDOR” — CDOR |
| --- | --- |

„CDOR” — CDOR

| | „CIBO” — CIBOR |
| --- | --- |

„CIBO” — CIBOR

| | „MOSP” — MOSPRIM |
| --- | --- |

„MOSP” — MOSPRIM

| | „NIBO” — NIBOR |
| --- | --- |

„NIBO” — NIBOR

| | „PRBO” — PRIBOR |
| --- | --- |

„PRBO” — PRIBOR

| | „TLBO” — TELBOR |
| --- | --- |

„TLBO” — TELBOR

| | „WIBO” — WIBOR |
| --- | --- |

„WIBO” — WIBOR

| | „TREA” — Treasury |
| --- | --- |

„TREA” — Treasury

| | „SWAP” — SWAP |
| --- | --- |

„SWAP” — SWAP

| | „FUSW” — Future SWAP |
| --- | --- |

„FUSW” — Future SWAP

Of maximaal 25 alfanumerieke tekens als de referentierente niet in bovenstaande lijst is opgenomen

56

Referentieperiode variabele rente van deel 1 — Periode

Periode die de referentieperiode beschrijft, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

57

Referentieperiode variabele rente van deel 1 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de referentieperiode.

Maximaal 3 numerieke tekens.

58

Variabele rente van deel 2

De naam van de index van variabele rente

| | „EONA” — EONIA |
| --- | --- |

„EONA” — EONIA

| | „EONS” — EONIA SWAP |
| --- | --- |

„EONS” — EONIA SWAP

| | „EURI” — EURIBOR |
| --- | --- |

„EURI” — EURIBOR

| | „EUUS” — EURODOLLAR |
| --- | --- |

„EUUS” — EURODOLLAR

| | „EUCH” — EuroSwiss |
| --- | --- |

„EUCH” — EuroSwiss

| | „GCFR” — GCF REPO |
| --- | --- |

„GCFR” — GCF REPO

| | „ISDA” — ISDAFIX |
| --- | --- |

„ISDA” — ISDAFIX

| | „LIBI” — LIBID |
| --- | --- |

„LIBI” — LIBID

| | „LIBO” — LIBOR |
| --- | --- |

„LIBO” — LIBOR

| | „MAAA” — Muni AAA |
| --- | --- |

„MAAA” — Muni AAA

| | „PFAN” — Pfandbriefe |
| --- | --- |

„PFAN” — Pfandbriefe

| | „TIBO” — TIBOR |
| --- | --- |

„TIBO” — TIBOR

| | „STBO” — STIBOR |
| --- | --- |

„STBO” — STIBOR

| | „BBSW” — BBSW |
| --- | --- |

„BBSW” — BBSW

| | „JIBA” — JIBAR |
| --- | --- |

„JIBA” — JIBAR

| | „BUBO” — BUBOR |
| --- | --- |

„BUBO” — BUBOR

| | „CDOR” — CDOR |
| --- | --- |

„CDOR” — CDOR

| | „CIBO” — CIBOR |
| --- | --- |

„CIBO” — CIBOR

| | „MOSP” — MOSPRIM |
| --- | --- |

„MOSP” — MOSPRIM

| | „NIBO” — NIBOR |
| --- | --- |

„NIBO” — NIBOR

| | „PRBO” — PRIBOR |
| --- | --- |

„PRBO” — PRIBOR

| | „TLBO” — TELBOR |
| --- | --- |

„TLBO” — TELBOR

| | „WIBO” — WIBOR |
| --- | --- |

„WIBO” — WIBOR

| | „TREA” — Treasury |
| --- | --- |

„TREA” — Treasury

| | „SWAP” — SWAP |
| --- | --- |

„SWAP” — SWAP

| | „FUSW” — Future SWAP |
| --- | --- |

„FUSW” — Future SWAP

Of maximaal 25 alfanumerieke tekens als de referentierente niet in bovenstaande lijst is opgenomen

59

Referentieperiode variabele rente van deel 2 — Periode

Periode die de referentieperiode beschrijft, waarbij de volgende afkortingen van toepassing zijn:

| | Y = Jaar |
| --- | --- |

Y = Jaar

| | M = Maand |
| --- | --- |

M = Maand

| | W = Week |
| --- | --- |

W = Week

| | D = Dag |
| --- | --- |

D = Dag

60

Referentieperiode variabele rente van deel 2 — Multiplicator

Geheel getal als multiplicator van de periode, ter beschrijving van de referentieperiode.

Maximaal 3 numerieke tekens.

Afdeling 2f — Deviezen

Valutaderivaten

61

Leveringsvaluta 2

Valutacode volgens ISO 4217 (3 alfabetische tekens)

62

Wisselkoers 1

Maximaal 10 numerieke cijfers inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

63

Termijnkoers

Maximaal 10 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

64

Wisselkoersbasis

Twee valutacodes volgens ISO 4217, gescheiden door „/”. De eerste valutacode geeft de basisvaluta aan, en de tweede geeft de valuta van notering aan.

Sectie 2h — Grondstoffen en emissierechten

Grondstoffen- en emissierechtenderivaten

Algemeen

65

Grondstofbasis

AG = Landbouw

EN = Energie

FR = Vracht

ME = Metalen

IN = Index

EV = Milieu

EX = Uitheems

OT = Andere

66

Grondstofgegevens

Landbouw

| | GO = Granen, oliehoudende zaden |
| --- | --- |

GO = Granen, oliehoudende zaden

| | DA = Zuivelproducten |
| --- | --- |

DA = Zuivelproducten

| | LI = Vee |
| --- | --- |

LI = Vee

| | FO = Bosbouw |
| --- | --- |

FO = Bosbouw

| | SO = Zachte grondstoffen (softs) |
| --- | --- |

SO = Zachte grondstoffen (softs)

| | SF = Zeevruchten |
| --- | --- |

SF = Zeevruchten

| | OT = Andere |
| --- | --- |

OT = Andere

Energie

| | OI = Olie |
| --- | --- |

OI = Olie

| | NG = Aardgas |
| --- | --- |

NG = Aardgas

| | CO = Steenkool |
| --- | --- |

CO = Steenkool

| | EL = Elektriciteit |
| --- | --- |

EL = Elektriciteit

| | IE = Inter-energy |
| --- | --- |

IE = Inter-energy

| | OT = Andere |
| --- | --- |

OT = Andere

Vracht

| | DR = Droog |
| --- | --- |

DR = Droog

| | WT = Nat |
| --- | --- |

WT = Nat

| | OT = Andere |
| --- | --- |

OT = Andere

Metalen

| | PR = Kostbare metalen |
| --- | --- |

PR = Kostbare metalen

| | NP = Niet-kostbare metalen |
| --- | --- |

NP = Niet-kostbare metalen

Milieu

| | WE = Weer |
| --- | --- |

WE = Weer

| | EM = Emissies |
| --- | --- |

EM = Emissies

| | OT = Andere |
| --- | --- |

OT = Andere

Energie

67

Leveringspunt of -zone

EIC-code (16 alfanumerieke tekens)

Herhaalbaar veld.

68

Interconnectiepunt

EIC-code (16 alfanumerieke tekens)

69

Belastingsprofiel

BL = Basislast

PL = Pieklast

OP = Last buiten de piek

BH = Uur/Blokuren

SH = Gevormd (shaped)

GD = Gasdag

OT = Andere

Herhaalbaar deel van velden 70-77

70

Belastingsleveringsintervallen

hh:mmZ

71

Startdatum en -tijdstip van levering

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

72

Einddatum en -tijdstip van levering

Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTS-tijd YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

73

Duur

N = Minuten

H = Uur

D = Dag

W = Week

M = Maand

Q = Kwartaal

S = Seizoen

J = Jaarlijks

O = Andere

74

Dagen van de week

WD = Weekdagen

WN = Weekend

MO = Maandag

TU = Dinsdag

WE = Woensdag

TH = Donderdag

FR = Vrijdag

SA = Zaterdag

SU = Zondag

Meerdere waarden gescheiden door „/” zijn toegestaan

75

Leveringscapaciteit

Maximaal 20 numerieke cijfers inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

76

Eenheid van de hoeveelheid

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Prijs/geleverde hoeveelheid in een tijdsinterval

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

Afdeling 2i — Opties

Contracten die een optie bevatten

78

Soort optie

P = Put

C = Call

O = Indien niet kan worden bepaald of het een call of een put betreft

79

Uitoefenstijl opties

A = Amerikaans

B = Bermudaans

E = Europees

S = Aziatisch

Meer dan één waarde is toegestaan.

80

Uitoefenprijs (maximum-/minimumprijs)

Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken meegeteld.

Ingeval de uitoefenprijs wordt gerapporteerd in percentage, moet het percentage zodanig worden uitgedrukt dat „100” voor 100 % staat.

81

Notering uitoefenprijs

U = Eenheden

P = Percentage

Y = Opbrengst

82

Vervaldatum van de onderliggende waarde

Datum volgens ISO 8601 in het formaat YYYY-MM-DD

Afdeling 2j — Kredietderivaten

83

Rangorde

SNDB = Niet-achtergesteld, zoals niet-achtergestelde ongedekte schuld (ondernemingen/financieel), overheidsschuld in vreemde valuta (overheid)

SBOD = Achtergesteld, zoals achtergestelde of lower tier 2-schuld (banken), junior achtergesteld of upper tier 2-schuld (banken)

OTHR = Andere, zoals preferentiële aandelen of tier 1-kapitaal (banken) of andere kredietderivaten

84

Referentie-entiteit

Landcode volgens ISO 3166 (2 tekens)

of

Landcode volgens ISO 3166-2 (2 tekens), gevolgd door een streepje „-” en de code voor de onderverdeling van een land (maximaal 3 alfanumerieke tekens)

of

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens)

85

Betalingsfrequentie

MNTH = Maandelijks

QURT = Per kwartaal

MIAN = Halfjaarlijks

YEAR = Jaarlijks

86

Berekeningsgrondslag

Teller/noemer, waarbij zowel teller als noemer numerieke tekens zijn of de alfabetische uitdrukking „Werkelijk”, bv. 30/360 of Werkelijk/365

87

Serie

Veldnummer van maximaal 5 tekens

88

Versie

Veldnummer van maximaal 5 tekens

89

Indexfactor

Maximaal 10 numerieke tekens inclusief decimalen.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

90

Tranche

T = In tranches

U = Niet in tranches

91

Attachment point

Maximaal 10 numerieke tekens, inclusief decimalen, uitgedrukt als een decimale fractie tussen 0 en 1.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

92

Detachment point

Maximaal 10 numerieke tekens, inclusief decimalen, uitgedrukt als een decimale fractie tussen 0 en 1.

Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken meegeteld. Als een decimaalteken moet worden ingevuld, wordt een punt gebruikt.

Sectie 2k — Wijzigingen in het contract

93

Soort actie

N = Nieuw

M = Wijzigen

E = Fout

C = Vervroegde beëindiging

R = Correctie

Z = Compressie

V = Actualisering van waardering

P = Positiebestanddeel

94

Niveau

T = Transactie

P = Positie”

---

(1)  Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1).

1

(2)  Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 338).

2

(3)  Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten, tot wijziging van de Richtlijnen 85/611/EEG en 93/6/EEG van de Raad en Richtlijn 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 93/22/EEG van de Raad (PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1).

3

(4)  Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1).

4

(5)  Richtlijn 2003/41/EG van het Europees Parlement en de Raad van 3 juni 2003 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrijfspensioenvoorzieningi (PB L 235 van 23.9.2003, blz. 10).

5

(6)  Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe's) (PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32).

6

(7)  Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 20 december 2006 tot vaststelling van de statistische classificatie van economische activiteiten NACE Rev. 2 en tot wijziging van Verordening (EEG) nr. 3037/90 en enkele EG-verordeningen op specifieke statistische gebieden (PB L 393 van 30.12.2006, blz. 1).

7

---

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/42

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/106 VAN DE COMMISSIE

van 20 januari 2017

tot vaststelling van de forfaitaire invoerwaarden voor de bepaling van de invoerprijs van bepaalde groenten en fruit

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 1308/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 december 2013 tot vaststelling van een gemeenschappelijke ordening van de markten voor landbouwproducten en tot intrekking van de Verordeningen (EEG) nr. 922/72, (EEG) nr. 234/79, (EG) nr. 1037/2001 en (EG) nr. 1234/2007 van de Raad (1),

Gezien Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011 van de Commissie van 7 juni 2011 tot vaststelling van nadere bepalingen voor de toepassing van Verordening (EG) nr. 1234/2007 van de Raad, wat de sectoren groenten en fruit en verwerkte groenten en fruit betreft (2), en met name artikel 136, lid 1,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011 zijn, op grond van de resultaten van de multilaterale handelsbesprekingen van de Uruguayronde, de criteria vastgesteld aan de hand waarvan de Commissie voor de producten en de perioden die in bijlage XVI, deel A, bij die verordening zijn vermeld, de forfaitaire waarden bij invoer uit derde landen vaststelt. |
| --- | --- |

(1)

Bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011 zijn, op grond van de resultaten van de multilaterale handelsbesprekingen van de Uruguayronde, de criteria vastgesteld aan de hand waarvan de Commissie voor de producten en de perioden die in bijlage XVI, deel A, bij die verordening zijn vermeld, de forfaitaire waarden bij invoer uit derde landen vaststelt.

| (2) | De forfaitaire invoerwaarde wordt elke dag berekend overeenkomstig artikel 136, lid 1, van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011, met inachtneming van de variabele gegevens voor die dag. Bijgevolg moet deze verordening in werking treden op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie, |
| --- | --- |

(2)

De forfaitaire invoerwaarde wordt elke dag berekend overeenkomstig artikel 136, lid 1, van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011, met inachtneming van de variabele gegevens voor die dag. Bijgevolg moet deze verordening in werking treden op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

De in artikel 136 van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 543/2011 bedoelde forfaitaire invoerwaarden worden vastgesteld in de bijlage bij de onderhavige verordening.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 20 januari 2017.

Voor de Commissie,

namens de voorzitter,

Jerzy PLEWA

Directeur-generaal

Directoraat-generaal Landbouw en Plattelandsontwikkeling

---

(1)  
  PB L 347 van 20.12.2013, blz. 671.

1

(2)  
  PB L 157 van 15.6.2011, blz. 1.

2

---

BIJLAGE

Forfaitaire invoerwaarden voor de bepaling van de invoerprijs van bepaalde groenten en fruit

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| GN-code | Code derde landen (1) | Forfaitaire invoerwaarde |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

GN-code

Code derde landen (1)

Forfaitaire invoerwaarde

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Landennomenclatuur vastgesteld bij Verordening (EU) nr. 1106/2012 van de Commissie van 27 november 2012 tot uitvoering van Verordening (EG) nr. 471/2009 van het Europees Parlement en de Raad betreffende communautaire statistieken van de buitenlandse handel met derde landen, wat de bijwerking van de nomenclatuur van landen en gebieden betreft (PB L 328 van 28.11.2012, blz. 7). De code „ZZ” staat voor „overige oorsprong”.

---

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/44

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/107 VAN DE COMMISSIE

van 20 januari 2017

tot vaststelling van de toewijzingscoëfficiënt die moet worden toegepast op de hoeveelheden waarop de invoercertificaataanvragen betrekking hebben die van 1 tot en met 7 januari 2017 zijn ingediend in het kader van de bij Verordening (EG) nr. 341/2007 geopende tariefcontingenten voor knoflook

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 1308/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 december 2013 tot vaststelling van een gemeenschappelijke ordening van de markten voor landbouwproducten en tot intrekking van de Verordeningen (EEG) nr. 922/72, (EEG) nr. 234/79, (EG) nr. 1037/2001 en (EG) nr. 1234/2007 van de Raad (1), en met name artikel 188, leden 1 en 3,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Bij Verordening (EG) nr. 341/2007 van de Commissie (2) zijn jaarlijkse tariefcontingenten geopend voor de invoer van knoflook. |
| --- | --- |

(1)

Bij Verordening (EG) nr. 341/2007 van de Commissie (2) zijn jaarlijkse tariefcontingenten geopend voor de invoer van knoflook.

| (2) | De hoeveelheden waarop de A-invoercertificaataanvragen betrekking hebben die tijdens de eerste zeven kalenderdagen van januari 2017 voor de deelperiode van 1 maart 2017 tot en met 31 mei 2017 zijn ingediend, zijn, voor bepaalde contingenten, groter dan de beschikbare hoeveelheden. Bijgevolg dient te worden bepaald in hoeverre A-invoercertificaten kunnen worden afgegeven, door de overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1301/2006 van de Commissie (3) berekende toewijzingscoëfficiënt vast te stellen, die moet worden toegepast op de gevraagde hoeveelheden. |
| --- | --- |

(2)

De hoeveelheden waarop de A-invoercertificaataanvragen betrekking hebben die tijdens de eerste zeven kalenderdagen van januari 2017 voor de deelperiode van 1 maart 2017 tot en met 31 mei 2017 zijn ingediend, zijn, voor bepaalde contingenten, groter dan de beschikbare hoeveelheden. Bijgevolg dient te worden bepaald in hoeverre A-invoercertificaten kunnen worden afgegeven, door de overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1301/2006 van de Commissie (3) berekende toewijzingscoëfficiënt vast te stellen, die moet worden toegepast op de gevraagde hoeveelheden.

| (3) | Met het oog op de efficiëntie van de maatregel dient deze verordening in werking te treden op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie, |
| --- | --- |

(3)

Met het oog op de efficiëntie van de maatregel dient deze verordening in werking te treden op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

De in de bijlage bij de onderhavige verordening vastgestelde toewijzingscoëfficiënt wordt toegepast op de hoeveelheden waarop de A-invoercertificaataanvragen betrekking hebben die op grond van Verordening (EG) nr. 341/2007 voor de deelperiode van 1 maart 2017 tot en met 31 mei 2017 zijn ingediend.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op de dag van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 20 januari 2017.

Voor de Commissie,

namens de voorzitter,

Jerzy PLEWA

Directeur-generaal

Directoraat-generaal Landbouw en Plattelandsontwikkeling

---

(1)  
  PB L 347 van 20.12.2013, blz. 671.

1

(2)  Verordening (EG) nr. 341/2007 van de Commissie van 29 maart 2007 houdende opening en vaststelling van de wijze van beheer van tariefcontingenten en instelling van een stelsel van invoercertificaten en certificaten van oorsprong voor uit derde landen ingevoerde knoflook en bepaalde andere landbouwproducten (PB L 90 van 30.3.2007, blz. 12).

2

(3)  Verordening (EG) nr. 1301/2006 van de Commissie van 31 augustus 2006 houdende gemeenschappelijke voorschriften voor het beheer van door middel van een stelsel van invoercertificaten beheerde invoertariefcontingenten voor landbouwproducten (PB L 238 van 1.9.2006, blz. 13).

3

---

BIJLAGE

| Oorsprong | Volgnummer | Toewijzingscoëfficiënt — voor de deelperiode van 1 maart 2017 tot en met 31 mei 2017 ingediende aanvragen
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentinië |
| — | Traditionele importeurs |

Oorsprong

Volgnummer

Toewijzingscoëfficiënt — voor de deelperiode van 1 maart 2017 tot en met 31 mei 2017 ingediende aanvragen

(%)

Argentinië

—

Traditionele importeurs

09.4104

—

| — | Nieuwe importeurs |
| --- | --- |

—

Nieuwe importeurs

09.4099

—

China

| — | Traditionele importeurs |
| --- | --- |

—

Traditionele importeurs

09.4105

—

| — | Nieuwe importeurs |
| --- | --- |

—

Nieuwe importeurs

09.4100

0,489868

Andere derde landen

| — | Traditionele importeurs |
| --- | --- |

—

Traditionele importeurs

09.4106

—

| — | Nieuwe importeurs |
| --- | --- |

—

Nieuwe importeurs

09.4102

—

---

HANDELINGEN VAN BIJ INTERNATIONALE OVEREENKOMSTEN INGESTELDE ORGANEN

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/46

---

BESLUIT Nr. 1/2016 VAN HET EPO-COMITÉ

dat is ingesteld bij de tijdelijke economische partnerschapsovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, enerzijds, en Centraal-Afrika, anderzijds,

van 15 december 2016

betreffende de vaststelling van het reglement van orde [2017/108]

HET EPO-COMITÉ,

Gezien de tijdelijke economische partnerschapsovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, enerzijds, en Centraal-Afrika, anderzijds („de overeenkomst”), die op 15 januari 2009 in Brussel is ondertekend en sinds 4 augustus 2014 voorlopig wordt toegepast, en met name artikel 92,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Krachtens de overeenkomst en dit besluit bestaat Centraal-Afrika uit de Republiek Kameroen. |
| --- | --- |

(1)

Krachtens de overeenkomst en dit besluit bestaat Centraal-Afrika uit de Republiek Kameroen.

| (2) | In de overeenkomst is bepaald dat de partijen besluiten over de samenstelling, de organisatie en de werking van het EPO-comité, |
| --- | --- |

(2)

In de overeenkomst is bepaald dat de partijen besluiten over de samenstelling, de organisatie en de werking van het EPO-comité,

HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:

Artikel 1

Het reglement van orde van het EPO-comité wordt vastgesteld overeenkomstig de bijlage.

Dit reglement van orde laat bijzondere regels die in de overeenkomst zijn vastgelegd of door het EPO-comité kunnen worden vastgesteld, onverlet.

Artikel 2

Dit besluit treedt in werking onmiddellijk na de ondertekening ervan.

Gedaan te Yaoundé, 15 december 2016.

Voor de Republiek Kameroen

Abdoulaye YAOUBA

Voor de Europese Unie

Cecilia MALMSTRÖM

---

BIJLAGE

REGLEMENT VAN ORDE VAN HET EPO-COMITÉ

dat is opgericht bij de tijdelijke economische partnerschapsovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, enerzijds, en Centraal-Afrika, anderzijds

HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Taken van het EPO-comité

Het EPO-comité is verantwoordelijk voor het beheer van alle door de overeenkomst bestreken gebieden en voor de uitvoering van alle in de overeenkomst genoemde taken.

Het EPO-comité heeft in het bijzonder de volgende taken:

| 1. | Op handelsgebied:






  a) | toezien op en zorg dragen voor de tenuitvoerlegging en passende toepassing van de overeenkomst. Te dien einde moet het prioritaire samenwerkingsgebieden onderzoeken en aanbevelen; |
| --- | --- | --- |

1.

Op handelsgebied:

a)

toezien op en zorg dragen voor de tenuitvoerlegging en passende toepassing van de overeenkomst. Te dien einde moet het prioritaire samenwerkingsgebieden onderzoeken en aanbevelen;

| b) | de in het kader van de overeenkomst bereikte resultaten evalueren en in voorkomend geval overgaan tot verbetering van de overeenkomst; |
| --- | --- |

b)

de in het kader van de overeenkomst bereikte resultaten evalueren en in voorkomend geval overgaan tot verbetering van de overeenkomst;

| c) | maatregelen treffen om geschillen te vermijden en/of geschillen over de uitlegging of de toepassing van de overeenkomst op te lossen; |
| --- | --- |

c)

maatregelen treffen om geschillen te vermijden en/of geschillen over de uitlegging of de toepassing van de overeenkomst op te lossen;

| d) | toezicht houden op de ontwikkeling van de regionale integratie en van de economische en handelsbetrekkingen tussen de partijen; |
| --- | --- |

d)

toezicht houden op de ontwikkeling van de regionale integratie en van de economische en handelsbetrekkingen tussen de partijen;

| e) | toezicht houden op de gevolgen van de tenuitvoerlegging van de overeenkomst voor de duurzame ontwikkeling van de partijen en deze gevolgen evalueren; |
| --- | --- |

e)

toezicht houden op de gevolgen van de tenuitvoerlegging van de overeenkomst voor de duurzame ontwikkeling van de partijen en deze gevolgen evalueren;

| f) | bespreken en uitvoeren van maatregelen ter bevordering van de handel, van investeringen en van zakelijke mogelijkheden tussen de partijen; |
| --- | --- |

f)

bespreken en uitvoeren van maatregelen ter bevordering van de handel, van investeringen en van zakelijke mogelijkheden tussen de partijen;

| g) | bespreken van alle aangelegenheden in verband met de overeenkomst en alle overige kwesties die gevolgen kunnen hebben voor de verwezenlijking van de doelstellingen ervan. |
| --- | --- |

g)

bespreken van alle aangelegenheden in verband met de overeenkomst en alle overige kwesties die gevolgen kunnen hebben voor de verwezenlijking van de doelstellingen ervan.

| 2. | Op het gebied van ontwikkelingssamenwerking:






  a) | de toepassing waarborgen van de bepalingen over ontwikkelingssamenwerking die onder het toepassingsgebied van de overeenkomst vallen; |
| --- | --- | --- |

2.

Op het gebied van ontwikkelingssamenwerking:

a)

de toepassing waarborgen van de bepalingen over ontwikkelingssamenwerking die onder het toepassingsgebied van de overeenkomst vallen;

| b) | toezicht houden op de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsbepalingen in de overeenkomst en coördineren van maatregelen ter zake met andere partners; |
| --- | --- |

b)

toezicht houden op de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsbepalingen in de overeenkomst en coördineren van maatregelen ter zake met andere partners;

| c) | periodiek evalueren van de in de overeenkomst neergelegde samenwerkingsprioriteiten en in voorkomend geval aanbevelingen doen over het opnemen van nieuwe prioriteiten; |
| --- | --- |

c)

periodiek evalueren van de in de overeenkomst neergelegde samenwerkingsprioriteiten en in voorkomend geval aanbevelingen doen over het opnemen van nieuwe prioriteiten;

| d) | toezien op de uitvoering van het gezamenlijk oriënterend document dat aan de overeenkomst is gehecht. |
| --- | --- |

d)

toezien op de uitvoering van het gezamenlijk oriënterend document dat aan de overeenkomst is gehecht.

HOOFDSTUK II

ORGANISATIE

ORGANISATIE

Artikel 2

Samenstelling en voorzitterschap

1.   Het EPO-comité bestaat uit, enerzijds, vertegenwoordigers van de leden van de Raad van de Europese Unie en van de Europese Commissie en, anderzijds, vertegenwoordigers van de Republiek Kameroen, op ministerieel niveau of op het niveau van hoge ambtenaren.

2.   De verwijzing naar „de partijen” in het reglement van orde komt overeen met de definitie in artikel 95 van de overeenkomst.

3.   Het EPO-comité wordt voor een periode van twaalf maanden beurtelings door een vertegenwoordiger van de Europese Unie en door een vertegenwoordiger van de Republiek Kameroen voorgezeten. De eerste voorzitterschapsperiode vangt aan op de datum van de eerste vergadering van het EPO-comité en loopt af op 31 december van het daaropvolgende jaar. Het voorzitterschap wordt eerst bekleed door een vertegenwoordiger van de Republiek Kameroen.

Artikel 3

Waarnemers

1.   Vertegenwoordigers van de commissie van de Economische en Monetaire Gemeenschap van Centraal-Afrika (Cemac) en het secretariaat-generaal van de Economische Gemeenschap van Centraal-Afrikaanse Staten (Eccas) worden uitgenodigd om als waarnemer aan alle vergaderingen van het EPO-comité deel te nemen.

2.   De partijen kunnen besluiten vertegenwoordigers van het maatschappelijk middenveld en de particuliere sector, alsmede deskundigen of andere door hen gekozen personen als waarnemer bij de vergaderingen van het EPO-comité uit te nodigen.

3.   Het EPO-comité kan besluiten dat bij delen van vergaderingen over gevoelige aangelegenheden of de besluitvorming van het EPO-comité geen waarnemers worden toegelaten.

Artikel 4

Secretariaat

De Europese Commissie, namens de Europese Unie, en de Republiek Kameroen nemen beurtelings voor een periode van twaalf maanden het secretariaat van het EPO-comité waar. Deze periode valt samen met de uitoefening van het voorzitterschap van het EPO-comité.

Artikel 5

Subcomités

Om zijn bevoegdheden doeltreffend uit te oefenen, kan het EPO-comité onder zijn gezag subcomités instellen die met de behandeling van specifieke onderwerpen in het kader van de overeenkomst worden belast. Te dien einde stelt het EPO-comité de samenstelling en taken van deze subcomités vast.

HOOFDSTUK III

WERKING

WERKING

Artikel 6

Besluiten en aanbevelingen

1.   De besluiten en aanbevelingen van het EPO-comité worden met eenparigheid van stemmen vastgesteld.

2.   Het EPO-comité kan besluiten elke aangelegenheid van algemeen belang voor de ACS-staten en de Europese Unie, die zich in het kader van de overeenkomst voordoet, voor te leggen aan de ACS-EU-Raad van ministers als bedoeld in artikel 15 van de Partnerschapsovereenkomst tussen de leden van de groep van staten in Afrika, het Caribisch gebied en de Stille Oceaan, enerzijds, en de Europese Gemeenschap en haar lidstaten, anderzijds („de Overeenkomst van Cotonou”).

3.   In de periode tussen twee vergaderingen kan het EPO-comité, indien beide partijen daarmee instemmen, besluiten of aanbevelingen volgens de schriftelijke procedure vaststellen. Een schriftelijke procedure bestaat uit een uitwisseling van nota's tussen de partijen.

4.   De besluiten en aanbevelingen van het EPO-comité worden aangeduid als „besluit” respectievelijk „aanbeveling” en worden gevolgd door een volgnummer, de datum van goedkeuring en een aanduiding van het onderwerp. In elk besluit wordt de datum van inwerkingtreding vermeld.

5.   De door het EPO-comité vastgestelde besluiten en aanbevelingen worden geauthenticeerd door een vertegenwoordiger van de Europese Commissie namens de Europese Unie en door een vertegenwoordiger van de Republiek Kameroen.

6.   De besluiten en aanbevelingen worden als document van het EPO-comité aan de partijen toegezonden.

Artikel 7

Correspondentie

1.   Alle aan het EPO-comité gerichte correspondentie wordt naar het secretariaat van het EPO-comité gestuurd.

2.   Het secretariaat zorgt ervoor dat aan het EPO-comité gerichte correspondentie wordt doorgezonden naar de voorzitter van het EPO-comité; in voorkomend geval wordt deze correspondentie verspreid naar het in artikel 92 van de overeenkomst bedoelde contactpunt van elke partij als in artikel 10 van dit reglement van orde bedoelde documenten.

3.   Correspondentie van de voorzitter van het EPO-comité wordt door het secretariaat aan het contactpunt van elke partij toegezonden; in voorkomend geval wordt deze onder de overige leden van het EPO-comité verspreid als in artikel 10 van dit reglement van orde bedoeld document.

Artikel 8

Vergaderingen

1.   Het EPO-comité komt met regelmatige tussenpozen van maximaal één jaar bijeen en het houdt buitengewone vergaderingen indien de omstandigheden dit vereisen en de partijen dit gezamenlijk besluiten.

2.   Elke vergadering van het EPO-comité wordt op een gezamenlijk door de partijen besloten plaats en datum gehouden.

3.   De vergaderingen van het EPO-comité worden bijeengeroepen door de partij die het voorzitterschap waarneemt, na overleg met de andere partij.

4.   De convocaties worden uiterlijk 15 dagen vóór het begin van de vergadering aan de deelnemers gestuurd.

Artikel 9

Delegaties

De voorzitter van het EPO-comité wordt vóór elke vergadering op de hoogte gesteld van de voorgenomen samenstelling van de delegaties van de Europese Unie, van de Republiek Kameroen en van eventuele waarnemers.

Artikel 10

Documenten

Wanneer de beraadslagingen van het EPO-comité gebaseerd zijn op schriftelijke documenten ter zake, worden deze door het secretariaat van een nummer voorzien en uiterlijk 14 dagen vóór het begin van de vergadering als documenten van het EPO-comité rondgezonden.

Artikel 11

Agenda voor de vergaderingen

1.   Het secretariaat van het EPO-comité stelt op basis van voorstellen van de partijen voor elke vergadering een voorlopige agenda op. Deze wordt uiterlijk 15 dagen vóór het begin van de vergadering door het secretariaat van het EPO-comité aan de contactpunten van de partijen toegezonden.

2.   Op de voorlopige agenda staan de punten waarvoor het secretariaat uiterlijk 21 dagen vóór het begin van de vergadering een verzoek tot plaatsing op de agenda heeft ontvangen; een punt wordt evenwel pas op de voorlopige agenda geplaatst als de desbetreffende documenten uiterlijk op de datum waarop de voorlopige agenda wordt verzonden, door het secretariaat zijn ontvangen.

3.   De agenda wordt aan het begin van elke vergadering door het EPO-comité vastgesteld. Indien de partijen dit overeenkomen, kunnen punten die niet op de voorlopige agenda staan als agendapunt worden opgenomen.

4.   De voorzitter van het EPO-comité kan met instemming van de partijen deskundigen uitnodigen de vergaderingen van het EPO-comité bij te wonen om informatie over specifieke onderwerpen te verstrekken.

5.   Het secretariaat kan met instemming van de partijen de in de leden 1 en 2 genoemde termijnen inkorten, als dat in een bepaald geval noodzakelijk is.

Artikel 12

Notulen

1.   Na afloop van elke vergadering wordt een overzicht van de conclusies opgesteld en door de leden van het EPO-comité ondertekend.

2.   Van elke vergadering stelt het secretariaat binnen één maand ontwerpnotulen op.

3.   De notulen geven in de regel een samenvatting van elk agendapunt, met in voorkomend geval vermelding van:

| a) | alle bij het EPO-comité ingediende documenten; |
| --- | --- |

a)

alle bij het EPO-comité ingediende documenten;

| b) | alle verklaringen die op verzoek van een lid van het EPO-comité worden opgenomen; |
| --- | --- |

b)

alle verklaringen die op verzoek van een lid van het EPO-comité worden opgenomen;

| c) | de besluiten, de aanbevelingen, de verklaringen waarover overeenstemming is bereikt, en de conclusies die met betrekking tot specifieke punten zijn vastgesteld. |
| --- | --- |

c)

de besluiten, de aanbevelingen, de verklaringen waarover overeenstemming is bereikt, en de conclusies die met betrekking tot specifieke punten zijn vastgesteld.

4.   De notulen omvatten tevens een lijst van de deelnemers aan het EPO-comité, een lijst van de leden van de delegaties die hen vergezelden, en een lijst van eventuele waarnemers.

5.   De notulen worden binnen twee maanden na de datum van de vergadering door beide partijen schriftelijk goedgekeurd. Na de goedkeuring worden twee exemplaren van de notulen door de secretaris ondertekend en ontvangt elk van de partijen één van deze originelen.

Artikel 13

Openbaarheid

1.   De vergaderingen van het EPO-comité zijn niet openbaar, tenzij de partijen anders besluiten.

2.   Elke partij kan beslissen om de besluiten van het EPO-comité in haar staatsblad of publicatieblad op te nemen.

HOOFDSTUK IV

SLOTBEPALINGEN

SLOTBEPALINGEN

Artikel 14

Taalregeling

1.   De werktalen van het EPO-comité zijn de officiële talen die de partijen gemeen hebben.

2.   Het EPO-comité beraadslaagt en stelt besluiten en aanbevelingen vast op basis van documenten en voorstellen die in een van de in lid 1 genoemde talen zijn gesteld.

Artikel 15

Uitgaven

1.   Elke partij draagt haar eigen personeels-, reis- en verblijfskosten en haar eigen kosten voor post en telecommunicatie in verband met deelname aan de vergaderingen van het EPO-comité.

2.   Uitgaven in verband met de organisatie van de vergaderingen en de reproductie van documenten komen ten laste van de partij die als gastheer voor de vergadering optreedt.

3.   Uitgaven voor vergadertolken en voor de vertaling van besluiten en aanbevelingen in of uit de werktalen van het EPO-comité komen ten laste van de partij die als gastheer voor de vergadering optreedt. Uitgaven voor vergadertolken en voor de vertaling van besluiten en aanbevelingen in of uit de overige officiële talen van de Europese Unie komen ten laste van de Europese Unie.

Artikel 16

Wijziging van het reglement van orde

Dit reglement van orde kan worden gewijzigd bij besluit van het EPO-comité overeenkomstig artikel 6, lid 1, van het reglement.

---

Rectificaties

| 21.1.2017 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 17/52

---

Rectificatie van Verordening (EU) 2016/314 van de Commissie van 4 maart 2016 tot wijziging van bijlage III bij Verordening (EG) nr. 1223/2009 van het Europees Parlement en de Raad betreffende cosmetische producten

(
  Publicatieblad van de Europese Unie L 60 van 5 maart 2016
  )

Bladzijde 61, bijlage tot wijziging van de tabel in bijlage III bij Verordening (EG) nr. 1223/2009, kolom „Ref. nr.”:

in plaats van:

„x”,

lezen:

„297”.

---