# Gazzetta ufficiale L 17/2017

| | ISSN 1977-0707 |
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| Gazzetta ufficiale
  dell'Unione europea | L 17 |
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| Edizione in lingua italiana | Legislazione | 60° anno21 gennaio 2017 |

ISSN 1977-0707

Gazzetta ufficiale

dell'Unione europea

L 17

Edizione in lingua italiana

Legislazione

60° anno21 gennaio 2017

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| Sommario | | II   Atti non legislativi | pagina |
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| | | REGOLAMENTI |
| | * | Regolamento delegato (UE) 2017/104 della Commissione, del 19 ottobre 2016, che modifica il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per precisare le informazioni minime da segnalare al repertorio di dati sulle negoziazioni (
  1
  ) | 1 |
| | * | Regolamento di esecuzione (UE) 2017/105 della Commissione, del 19 ottobre 2016, che modifica il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato e la frequenza delle segnalazioni sulle negoziazioni ai repertori di dati sulle negoziazioni ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (
  1
  ) | 17 |
| | | Regolamento di esecuzione (UE) 2017/106 della Commissione, del 20 gennaio 2017, recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli | 42 |
| | | Regolamento di esecuzione (UE) 2017/107 della Commissione, del 20 gennaio 2017, che fissa il coefficiente di attribuzione da applicare ai quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione presentate dal 1o al 7 gennaio 2017 nell'ambito dei contingenti tariffari aperti dal regolamento (CE) n. 341/2007 per l'aglio | 44 |
| | | ATTI ADOTTATI DA ORGANISMI CREATI DA ACCORDI INTERNAZIONALI |
| | * | Decisione n. 1/2016 del comitato APE istituito dall'accordo interinale in vista di un accordo di partenariato economicotra la Comunità europea e i suoi Stati membri, da una parte, e la parte Africa centrale, dall'altra, del 15 dicembre 2016, in merito all'adozione del suo regolamento interno [2017/108] | 46 |

Sommario

II   Atti non legislativi

pagina

REGOLAMENTI

*

Regolamento delegato (UE) 2017/104 della Commissione, del 19 ottobre 2016, che modifica il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per precisare le informazioni minime da segnalare al repertorio di dati sulle negoziazioni (
  1
  )

1

1

*

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/105 della Commissione, del 19 ottobre 2016, che modifica il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato e la frequenza delle segnalazioni sulle negoziazioni ai repertori di dati sulle negoziazioni ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (
  1
  )

1

17

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/106 della Commissione, del 20 gennaio 2017, recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

42

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/107 della Commissione, del 20 gennaio 2017, che fissa il coefficiente di attribuzione da applicare ai quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione presentate dal 1o al 7 gennaio 2017 nell'ambito dei contingenti tariffari aperti dal regolamento (CE) n. 341/2007 per l'aglio

o

44

ATTI ADOTTATI DA ORGANISMI CREATI DA ACCORDI INTERNAZIONALI

*

Decisione n. 1/2016 del comitato APE istituito dall'accordo interinale in vista di un accordo di partenariato economicotra la Comunità europea e i suoi Stati membri, da una parte, e la parte Africa centrale, dall'altra, del 15 dicembre 2016, in merito all'adozione del suo regolamento interno [2017/108]

46

| | | Rettifiche |
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| | * | Rettifica del regolamento (UE) 2016/314 della Commissione, del 4 marzo 2016, che modifica l'allegato III del regolamento (CE) n. 1223/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio sui prodotti cosmetici ( GU L 60 del 5.3.2016 ) | 52 |

Rettifiche

*

Rettifica del regolamento (UE) 2016/314 della Commissione, del 4 marzo 2016, che modifica l'allegato III del regolamento (CE) n. 1223/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio sui prodotti cosmetici ( GU L 60 del 5.3.2016 )

( GU L 60 del 5.3.2016 )

52

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| | (1)   Testo rilevante ai fini del SEE. |

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(1)   Testo rilevante ai fini del SEE.

1

| IT | Gli atti i cui titoli sono stampati in caratteri chiari appartengono alla gestione corrente. Essi sono adottati nel quadro della politica agricola ed hanno generalmente una durata di validità limitata.
  I titoli degli altri atti sono stampati in grassetto e preceduti da un asterisco. |
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IT

Gli atti i cui titoli sono stampati in caratteri chiari appartengono alla gestione corrente. Essi sono adottati nel quadro della politica agricola ed hanno generalmente una durata di validità limitata.

I titoli degli altri atti sono stampati in grassetto e preceduti da un asterisco.

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II Atti non legislativi

REGOLAMENTI

| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/1 |
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21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/1

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REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2017/104 DELLA COMMISSIONE

del 19 ottobre 2016

che modifica il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per precisare le informazioni minime da segnalare al repertorio di dati sulle negoziazioni

(Testo rilevante ai fini del SEE)

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (1), in particolare l'articolo 9, paragrafo 5,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 della Commissione (2) stabilisce i dati che devono essere segnalati e obbliga le controparti ad assicurare che i dati segnalati siano concordati tra entrambe le parti dell'operazione. |
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(1)

Il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 della Commissione (2) stabilisce i dati che devono essere segnalati e obbliga le controparti ad assicurare che i dati segnalati siano concordati tra entrambe le parti dell'operazione.

| (2) | È importante inoltre riconoscere che le controparti centrali (CCP) agiscono come parte del contratto derivato. Pertanto, se un contratto in essere è successivamente compensato mediante controparte centrale, il contratto dovrebbe essere segnalato come cessato e il nuovo contratto risultante dalla compensazione dovrebbe essere oggetto di segnalazione. |
| --- | --- |

(2)

È importante inoltre riconoscere che le controparti centrali (CCP) agiscono come parte del contratto derivato. Pertanto, se un contratto in essere è successivamente compensato mediante controparte centrale, il contratto dovrebbe essere segnalato come cessato e il nuovo contratto risultante dalla compensazione dovrebbe essere oggetto di segnalazione.

| (3) | Se il contratto derivato è costituito da una combinazione di contratti derivati, le autorità competenti devono poter capire le caratteristiche di ciascuno dei contratti derivati in questione. Dato che le autorità competenti devono inoltre essere in grado di comprendere il contesto generale, dovrebbe altresì risultare chiaro dalla segnalazione che l'operazione rientra in una strategia complessiva. Pertanto, i contratti derivati che si riferiscono ad una combinazione di contratti derivati dovrebbero essere segnalati in sezioni separate per ciascun contratto derivato, con un identificativo interno che consenta un collegamento tra le sezioni. |
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(3)

Se il contratto derivato è costituito da una combinazione di contratti derivati, le autorità competenti devono poter capire le caratteristiche di ciascuno dei contratti derivati in questione. Dato che le autorità competenti devono inoltre essere in grado di comprendere il contesto generale, dovrebbe altresì risultare chiaro dalla segnalazione che l'operazione rientra in una strategia complessiva. Pertanto, i contratti derivati che si riferiscono ad una combinazione di contratti derivati dovrebbero essere segnalati in sezioni separate per ciascun contratto derivato, con un identificativo interno che consenta un collegamento tra le sezioni.

| (4) | Per quanto riguarda i contratti derivati costituiti da una combinazione di contratti derivati che devono essere segnalati in più di una segnalazione, può essere difficile determinare in che modo le pertinenti informazioni sul contratto dovrebbero essere ripartite tra le segnalazioni e quindi quante segnalazioni dovrebbero essere presentate. Pertanto, le controparti dovrebbero concordare il numero di segnalazioni da presentare ai fini della segnalazione del contratto. |
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(4)

Per quanto riguarda i contratti derivati costituiti da una combinazione di contratti derivati che devono essere segnalati in più di una segnalazione, può essere difficile determinare in che modo le pertinenti informazioni sul contratto dovrebbero essere ripartite tra le segnalazioni e quindi quante segnalazioni dovrebbero essere presentate. Pertanto, le controparti dovrebbero concordare il numero di segnalazioni da presentare ai fini della segnalazione del contratto.

| (5) | Per monitorare adeguatamente la concentrazione delle esposizioni e del rischio sistemico è di fondamentale importanza assicurare che ai repertori di dati sulle negoziazioni siano trasmesse informazioni complete e accurate sull'esposizione e sulle garanzie scambiate tra le due controparti. Pertanto, è essenziale che le controparti segnalino le valutazioni dei contratti derivati secondo una metodologia comune. Inoltre, è altrettanto importante imporre la segnalazione dei margini iniziali e dei margini di variazione costituiti e ricevuti. |
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(5)

Per monitorare adeguatamente la concentrazione delle esposizioni e del rischio sistemico è di fondamentale importanza assicurare che ai repertori di dati sulle negoziazioni siano trasmesse informazioni complete e accurate sull'esposizione e sulle garanzie scambiate tra le due controparti. Pertanto, è essenziale che le controparti segnalino le valutazioni dei contratti derivati secondo una metodologia comune. Inoltre, è altrettanto importante imporre la segnalazione dei margini iniziali e dei margini di variazione costituiti e ricevuti.

| (6) | Affinché le autorità competenti dispongano di informazioni complete sulle reali esposizioni delle controparti in tutte le classi di derivati, è essenziale definire gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i dati sui derivati su crediti e sulle garanzie scambiate dalle controparti. Inoltre, per consentire alle parti segnalanti di rispettare gli obblighi di segnalazione in modo armonizzato e standardizzato, è necessario fornire una descrizione più chiara dei campi attualmente previsti. |
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(6)

Affinché le autorità competenti dispongano di informazioni complete sulle reali esposizioni delle controparti in tutte le classi di derivati, è essenziale definire gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i dati sui derivati su crediti e sulle garanzie scambiate dalle controparti. Inoltre, per consentire alle parti segnalanti di rispettare gli obblighi di segnalazione in modo armonizzato e standardizzato, è necessario fornire una descrizione più chiara dei campi attualmente previsti.

| (7) | È opportuno modificare pertanto di conseguenza il regolamento delegato (UE) n. 148/2013. |
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(7)

È opportuno modificare pertanto di conseguenza il regolamento delegato (UE) n. 148/2013.

| (8) | Gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i dati da segnalare dovrebbero essere modificati. Alle controparti e ai repertori di dati sulle negoziazioni dovrebbe essere concesso tempo sufficiente per adottare tutte le misure necessarie per conformarsi ai nuovi obblighi. |
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(8)

Gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i dati da segnalare dovrebbero essere modificati. Alle controparti e ai repertori di dati sulle negoziazioni dovrebbe essere concesso tempo sufficiente per adottare tutte le misure necessarie per conformarsi ai nuovi obblighi.

| (9) | Il presente regolamento si basa sul progetto di norme tecniche di regolamentazione che l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha presentato alla Commissione. |
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(9)

Il presente regolamento si basa sul progetto di norme tecniche di regolamentazione che l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha presentato alla Commissione.

| (10) | Ai sensi dell'articolo 10 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (3), l'ESMA ha anche condotto consultazioni pubbliche sul progetto di norme tecniche di regolamentazione, ha analizzato i potenziali costi e benefici collegati e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 dello stesso regolamento, |
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(10)

Ai sensi dell'articolo 10 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (3), l'ESMA ha anche condotto consultazioni pubbliche sul progetto di norme tecniche di regolamentazione, ha analizzato i potenziali costi e benefici collegati e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 dello stesso regolamento,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Il regolamento delegato (UE) n. 148/2013 è così modificato:

| 1) | il paragrafo 2 dell'articolo 1 è sostituito dal seguente:

  «2.   I dati e le informazioni di cui al paragrafo 1 sono comunicati in un'unica segnalazione.
  In deroga al primo comma, i dati e le informazioni di cui al paragrafo 1 sono comunicati in segnalazioni separate se si applicano le seguenti condizioni:






  a) | il contratto derivato è costituito da una combinazione di contratti derivati; |
| --- | --- | --- |

1)

il paragrafo 2 dell'articolo 1 è sostituito dal seguente:

«2.   I dati e le informazioni di cui al paragrafo 1 sono comunicati in un'unica segnalazione.

In deroga al primo comma, i dati e le informazioni di cui al paragrafo 1 sono comunicati in segnalazioni separate se si applicano le seguenti condizioni:

a)

il contratto derivato è costituito da una combinazione di contratti derivati;

| b) | i campi delle tabelle dell'allegato non consentono la segnalazione efficace dei dati e delle informazioni sul contratto derivato di cui alla lettera a). |
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b)

i campi delle tabelle dell'allegato non consentono la segnalazione efficace dei dati e delle informazioni sul contratto derivato di cui alla lettera a).

Le controparti di un contratto derivato costituito da una combinazione di contratti derivati stabiliscono di comune accordo, prima del termine della segnalazione, il numero di segnalazioni separate da trasmettere al repertorio di dati sulle negoziazioni in relazione al contratto derivato.

La controparte segnalante collega le segnalazioni separate al gruppo di segnalazioni dell'operazione mediante un identificativo unico a livello della controparte, conformemente al campo 14 della tabella 2 dell'allegato.»;

| 2) | gli articoli 2 e 3 sono sostituiti dai seguenti:

  «Articolo 2
  Operazioni compensate

  1.   Se un contratto derivato di cui sono già stati comunicati i dati a norma dell'articolo 9 del regolamento (UE) n. 648/2012 è successivamente compensato da una CCP, detto contratto è segnalato come cessato specificando come tipo di azione nel campo 93 della tabella 2 dell'allegato «cessazione anticipata», e segnalando i nuovi contratti risultanti dalla compensazione.


  2.   Quando i contratti sono conclusi e compensati in una sede di negoziazione nello stesso giorno, sono segnalati solo i contratti risultanti dalla compensazione.



  Articolo 3
  Segnalazione delle esposizioni

  1.   I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie costituite e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato.


  2.   Quando una controparte non costituisce garanzie per ogni singola operazione, le controparti segnalano al repertorio di dati sulle negoziazioni la garanzia costituita e ricevuta sul portafoglio, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato.


  3.   Quando relativamente ad un contratto viene segnalata la garanzia costituita sul portafoglio, la controparte segnalante trasmette al repertorio di dati sulle negoziazioni il codice che identifica il portafoglio collegato al contratto segnalato, conformemente al campo 23 della tabella 1 dell'allegato.


  4.   Le controparti non finanziarie diverse da quelle di cui all'articolo 10 del regolamento (UE) n. 648/2012 non sono tenute a segnalare le garanzie e le valutazioni a prezzi correnti di mercato o in base ad un modello dei contratti di cui alla tabella 1 dell'allegato.


  5.   Per i contratti compensati mediante CCP, la controparte segnala la valutazione del contratto fornita dalla CCP, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell'allegato.


  6.   Per i contratti non compensati mediante CCP, la controparte segnala, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell'allegato, la valutazione del contratto effettuata secondo la metodologia definita nell'International Financial Reporting Standard IFRS 13 Valutazione del fair value adottato dall'Unione e di cui all'allegato del regolamento (CE) n. 1126/2008 della Commissione (*1).



  (*1)  Regolamento (CE) n. 1126/2008 della Commissione, del 3 novembre 2008, che adotta taluni principi contabili internazionali conformemente al regolamento (CE) n. 1606/2002 del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 320 del 29.11.2008, pag. 1).»;" |
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2)

gli articoli 2 e 3 sono sostituiti dai seguenti:

«Articolo 2

Operazioni compensate

1.   Se un contratto derivato di cui sono già stati comunicati i dati a norma dell'articolo 9 del regolamento (UE) n. 648/2012 è successivamente compensato da una CCP, detto contratto è segnalato come cessato specificando come tipo di azione nel campo 93 della tabella 2 dell'allegato «cessazione anticipata», e segnalando i nuovi contratti risultanti dalla compensazione.

2.   Quando i contratti sono conclusi e compensati in una sede di negoziazione nello stesso giorno, sono segnalati solo i contratti risultanti dalla compensazione.

Articolo 3

Segnalazione delle esposizioni

1.   I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie costituite e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato.

2.   Quando una controparte non costituisce garanzie per ogni singola operazione, le controparti segnalano al repertorio di dati sulle negoziazioni la garanzia costituita e ricevuta sul portafoglio, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato.

3.   Quando relativamente ad un contratto viene segnalata la garanzia costituita sul portafoglio, la controparte segnalante trasmette al repertorio di dati sulle negoziazioni il codice che identifica il portafoglio collegato al contratto segnalato, conformemente al campo 23 della tabella 1 dell'allegato.

4.   Le controparti non finanziarie diverse da quelle di cui all'articolo 10 del regolamento (UE) n. 648/2012 non sono tenute a segnalare le garanzie e le valutazioni a prezzi correnti di mercato o in base ad un modello dei contratti di cui alla tabella 1 dell'allegato.

5.   Per i contratti compensati mediante CCP, la controparte segnala la valutazione del contratto fornita dalla CCP, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell'allegato.

6.   Per i contratti non compensati mediante CCP, la controparte segnala, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell'allegato, la valutazione del contratto effettuata secondo la metodologia definita nell'International Financial Reporting Standard IFRS 13 Valutazione del fair value adottato dall'Unione e di cui all'allegato del regolamento (CE) n. 1126/2008 della Commissione (*1).

(*1)  Regolamento (CE) n. 1126/2008 della Commissione, del 3 novembre 2008, che adotta taluni principi contabili internazionali conformemente al regolamento (CE) n. 1606/2002 del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 320 del 29.11.2008, pag. 1).»;"

*1

| 3) | è inserito il seguente articolo 3 bis:

  «Articolo 3 bis
  Importo nozionale

  1.   L'importo nozionale del contratto derivato, di cui al campo 20 della tabella 2 dell'allegato, è indicato come segue:






  a) | nel caso di swap, future e forward negoziati in unità monetarie, l'importo di riferimento sulla base del quale sono determinati i pagamenti contrattuali nei mercati dei derivati; |
| --- | --- | --- |

3)

è inserito il seguente articolo 3 bis:

bis

«Articolo 3 bis

Importo nozionale

1.   L'importo nozionale del contratto derivato, di cui al campo 20 della tabella 2 dell'allegato, è indicato come segue:

a)

nel caso di swap, future e forward negoziati in unità monetarie, l'importo di riferimento sulla base del quale sono determinati i pagamenti contrattuali nei mercati dei derivati;

| b) | nel caso delle opzioni, calcolato utilizzando il prezzo strike; |
| --- | --- |

b)

nel caso delle opzioni, calcolato utilizzando il prezzo strike;

| c) | nel caso dei contratti finanziari differenziali e dei contratti derivati relativi a materie prime designate in unità quali barili e tonnellate, l'importo risultante della quantità al prezzo fissato nel contratto; |
| --- | --- |

c)

nel caso dei contratti finanziari differenziali e dei contratti derivati relativi a materie prime designate in unità quali barili e tonnellate, l'importo risultante della quantità al prezzo fissato nel contratto;

| d) | nel caso dei contratti derivati in cui l'importo nozionale è calcolato utilizzando il prezzo dell'attività sottostante e tale prezzo è disponibile solo al momento del regolamento, il prezzo di fine giornata dell'attività sottostante alla data di conclusione del contratto. |
| --- | --- |

d)

nel caso dei contratti derivati in cui l'importo nozionale è calcolato utilizzando il prezzo dell'attività sottostante e tale prezzo è disponibile solo al momento del regolamento, il prezzo di fine giornata dell'attività sottostante alla data di conclusione del contratto.

2.   La segnalazione iniziale del contratto derivato il cui valore nozionale varia nel tempo specifica l'importo nozionale applicabile alla data della conclusione del contratto derivato.»;

| 4) | l'articolo 4 è sostituito dal seguente:

  «Articolo 4
  Log relativo ai dati
  Le modifiche dei dati registrati nei repertori di dati sulle negoziazioni sono conservate in un log che indica la persona o le persone che hanno chiesto la modifica, ivi compreso il repertorio di dati sulle negoziazioni, se applicabile, le ragioni della modifica, la data e l'ora e una descrizione chiara delle modifiche, tra cui i dati originari e i nuovi dati pertinenti di cui al campo 93 della tabella 2 dell'allegato.»; |
| --- | --- |

4)

l'articolo 4 è sostituito dal seguente:

«Articolo 4

Log relativo ai dati

Le modifiche dei dati registrati nei repertori di dati sulle negoziazioni sono conservate in un log che indica la persona o le persone che hanno chiesto la modifica, ivi compreso il repertorio di dati sulle negoziazioni, se applicabile, le ragioni della modifica, la data e l'ora e una descrizione chiara delle modifiche, tra cui i dati originari e i nuovi dati pertinenti di cui al campo 93 della tabella 2 dell'allegato.»;

| 5) | l'allegato è sostituito dal testo riportato nell'allegato del presente regolamento. |
| --- | --- |

5)

l'allegato è sostituito dal testo riportato nell'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Esso si applica dal 1o novembre 2017.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 19 ottobre 2016

Per la Commissione

Il presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1.

1

(2)  Regolamento delegato (UE) n. 148/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per precisare le informazioni minime da segnalare al repertorio di dati sulle negoziazioni (GU L 52 del 23.2.2013, pag. 1).

2

(3)  Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84).

3

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ALLEGATO

«ALLEGATO

Dati da segnalare ai repertori di dati sulle negoziazioni

Tabella 1

Dati della controparte

| | Campo | Dati da segnalare |
| --- | --- | --- |
| | Parti del contratto | |
| 1 | Data e ora della segnalazione | Data e ora della segnalazione al repertorio di dati sulle negoziazioni. |
| 2 | Identificativo della controparte segnalante | Codice unico identificativo della controparte segnalante. |
| 3 | Tipo di identificativo dell'altra controparte | Tipo di codice utilizzato per identificare l'altra controparte. |
| 4 | Identificativo dell'altra controparte | Codice unico identificativo dell'altra controparte nel contratto.
  Questo campo è compilato dal punto di vista della controparte segnalante. In caso di persone fisiche, utilizzare il codice cliente, in maniera coerente. |
| 5 | Paese dell'altra controparte | Codice del paese in cui ha sede l'altra controparte o, se l'altra controparte è una persona fisica, del paese di residenza. |
| 6 | Settore di attività della controparte segnalante | Natura delle attività della controparte segnalante.
  Se la controparte segnalante è una controparte finanziaria, questo campo contiene tutti i codici necessari inclusi nella tassonomia delle controparti finanziarie e che si applicano alla controparte.
  Se la controparte segnalante è una controparte non finanziaria, questo campo contiene tutti i codici necessari inclusi nella tassonomia delle controparti non finanziarie e che si applicano alla controparte.
  Se è segnalata più di un'attività, i codici sono indicati in ordine di importanza relativa delle corrispondenti attività. |
| 7 | Natura della controparte segnalante | Indicare se la controparte segnalante è una CCP, una controparte finanziaria, una controparte non finanziaria o altro tipo di controparte di cui all'articolo 1, paragrafo 5, e all'articolo 2, punti 1, 8 e 9, del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio (1). |
| 8 | Identificativo dell'intermediario | Se l'intermediario agisce per conto della controparte segnalante senza diventare esso stesso una controparte, la controparte segnalante lo identifica con un codice unico. |
| 9 | Identificativo dell'entità che trasmette la segnalazione | Nel caso in cui la controparte segnalante abbia delegato l'effettuazione della segnalazione ad un terzo o all'altra controparte, quest'altro soggetto deve essere individuato in questo campo con un codice unico.
  In caso contrario, lasciare il campo in bianco. |
| 10 | Identificativo del partecipante diretto | Se il contratto derivato è compensato e la controparte segnalante non è un partecipante diretto, in questo campo è indicato il partecipante diretto attraverso il quale il contratto derivato è compensato, mediante un codice unico. |
| 11 | Tipo di identificativo del beneficiario | Tipo di codice utilizzato per identificare il beneficiario. |
| 12 | Identificativo del beneficiario | La parte titolare dei diritti e delle obbligazioni che derivano dal contratto.
  Quando l'operazione è eseguita attraverso una struttura, quali un trust o un fondo, che rappresenta una serie di beneficiari, indicare come beneficiario tale struttura.
  Quando il beneficiario del contratto non è una controparte del contratto, la controparte segnalante deve identificarlo con un codice unico, o per le persone fisiche, con il codice cliente, utilizzato in maniera coerente, attribuitogli dalla persona giuridica a cui la persona fisica ha fatto ricorso. |
| 13 | Capacità negoziale | Indica se la controparte segnalante ha concluso il contratto come principale per conto proprio (a nome proprio o a nome di un cliente) o come agente per conto e a nome di un cliente. |
| 14 | Lato della controparte | Indica se la controparte segnalante è acquirente o venditore. |
| 15 | Direttamente collegato ad attività commerciali o di finanziamento di tesoreria | Precisare se il contratto è oggettivamente misurabile in quanto direttamente collegato all'attività commerciale o di finanziamento di tesoreria della controparte segnalante, ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012.
  Lasciare in bianco il campo se la controparte segnalante è una controparte finanziaria ai sensi dell'articolo 2, punto 8, del regolamento (UE) n. 648/2012. |
| 16 | Soglia di compensazione | Precisare se la controparte segnalante supera la soglia di compensazione di cui all'articolo 10, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012.
  Lasciare in bianco il campo se la controparte segnalante è una controparte finanziaria ai sensi dell'articolo 2, punto 8, del regolamento (UE) n. 648/2012. |
| 17 | Valore del contratto | Valutazione del contratto a prezzi correnti di mercato o, se del caso, valutazione in base ad un modello, ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012. La valutazione della CCP da utilizzare per le operazioni compensate. |
| 18 | Valuta della valutazione | Valuta utilizzata per la valutazione del contratto. |
| 19 | Data e ora della valutazione | Data e ora dell'ultima valutazione. Per la valutazione in base ai prezzi di mercato, segnalare la data e l'ora della pubblicazione dei prezzi di riferimento. |
| 20 | Tipo di valutazione | Indicare se la valutazione è stata eseguita in base ai prezzi di mercato o ad un modello o se è stata fornita dalla controparte centrale (CCP). |
| 21 | Costituzione di garanzia | Indicare se esiste un contratto di garanzia tra le controparti. |
| 22 | Garanzia per portafoglio | Indicare se la garanzia è stata costituita su un portafoglio.
  Per «portafoglio» si intende che la garanzia è calcolata sulla base delle posizioni nette risultanti da una serie di contratti piuttosto che sulla singola operazione. |
| 23 | Codice della garanzia per portafoglio | Se la garanzia è segnalata per un portafoglio, identificare il portafoglio con un codice unico stabilito dalla controparte segnalante. |
| 24 | Margine iniziale costituito | Valore del margine iniziale costituito dalla controparte segnalante a favore dell'altra controparte.
  Se il margine iniziale è costituito sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine iniziale costituito per il portafoglio. |
| 25 | Valuta del margine iniziale costituito | Specificare la valuta del margine iniziale costituito. |
| 26 | Margine di variazione costituito | Valore del margine di variazione, anche regolato in contante, costituito dalla controparte segnalante a favore dell'altra controparte.
  Se il margine di variazione è costituito sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine di variazione costituito per il portafoglio. |
| 27 | Valuta del margine di variazione costituito | Specificare la valuta del margine di variazione costituito. |
| 28 | Margine iniziale ricevuto | Valore del margine iniziale che la controparte segnalante ha ricevuto dall'altra controparte.
  Se il margine iniziale è ricevuto sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine iniziale ricevuto per il portafoglio. |
| 29 | Valuta del margine iniziale ricevuto | Specificare la valuta del margine iniziale ricevuto. |
| 30 | Margine di variazione ricevuto | Valore del margine di variazione, anche regolato in contante, che la controparte segnalante ha ricevuto dall'altra controparte.
  Se il margine di variazione è ricevuto sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine di variazione ricevuto per il portafoglio. |
| 31 | Valuta del margine di variazione ricevuto | Specificare la valuta del margine di variazione ricevuto. |
| 32 | Garanzia costituita in eccesso | Valore della garanzia costituita in eccesso rispetto alla garanzia richiesta. |
| 33 | Valuta della garanzia costituita in eccesso | Specificare la valuta della garanzia costituita in eccesso. |
| 34 | Garanzia ricevuta in eccesso | Valore della garanzia ricevuta in eccesso rispetto alla garanzia richiesta. Garanzie |
| 35 | Valuta della garanzia ricevuta in eccesso | Specificare la valuta della garanzia ricevuta in eccesso. |

Campo

Dati da segnalare

Parti del contratto

1

Data e ora della segnalazione

Data e ora della segnalazione al repertorio di dati sulle negoziazioni.

2

Identificativo della controparte segnalante

Codice unico identificativo della controparte segnalante.

3

Tipo di identificativo dell'altra controparte

Tipo di codice utilizzato per identificare l'altra controparte.

4

Identificativo dell'altra controparte

Codice unico identificativo dell'altra controparte nel contratto.

Questo campo è compilato dal punto di vista della controparte segnalante. In caso di persone fisiche, utilizzare il codice cliente, in maniera coerente.

5

Paese dell'altra controparte

Codice del paese in cui ha sede l'altra controparte o, se l'altra controparte è una persona fisica, del paese di residenza.

6

Settore di attività della controparte segnalante

Natura delle attività della controparte segnalante.

Se la controparte segnalante è una controparte finanziaria, questo campo contiene tutti i codici necessari inclusi nella tassonomia delle controparti finanziarie e che si applicano alla controparte.

Se la controparte segnalante è una controparte non finanziaria, questo campo contiene tutti i codici necessari inclusi nella tassonomia delle controparti non finanziarie e che si applicano alla controparte.

Se è segnalata più di un'attività, i codici sono indicati in ordine di importanza relativa delle corrispondenti attività.

7

Natura della controparte segnalante

Indicare se la controparte segnalante è una CCP, una controparte finanziaria, una controparte non finanziaria o altro tipo di controparte di cui all'articolo 1, paragrafo 5, e all'articolo 2, punti 1, 8 e 9, del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio (1).

8

Identificativo dell'intermediario

Se l'intermediario agisce per conto della controparte segnalante senza diventare esso stesso una controparte, la controparte segnalante lo identifica con un codice unico.

9

Identificativo dell'entità che trasmette la segnalazione

Nel caso in cui la controparte segnalante abbia delegato l'effettuazione della segnalazione ad un terzo o all'altra controparte, quest'altro soggetto deve essere individuato in questo campo con un codice unico.

In caso contrario, lasciare il campo in bianco.

10

Identificativo del partecipante diretto

Se il contratto derivato è compensato e la controparte segnalante non è un partecipante diretto, in questo campo è indicato il partecipante diretto attraverso il quale il contratto derivato è compensato, mediante un codice unico.

11

Tipo di identificativo del beneficiario

Tipo di codice utilizzato per identificare il beneficiario.

12

Identificativo del beneficiario

La parte titolare dei diritti e delle obbligazioni che derivano dal contratto.

Quando l'operazione è eseguita attraverso una struttura, quali un trust o un fondo, che rappresenta una serie di beneficiari, indicare come beneficiario tale struttura.

Quando il beneficiario del contratto non è una controparte del contratto, la controparte segnalante deve identificarlo con un codice unico, o per le persone fisiche, con il codice cliente, utilizzato in maniera coerente, attribuitogli dalla persona giuridica a cui la persona fisica ha fatto ricorso.

13

Capacità negoziale

Indica se la controparte segnalante ha concluso il contratto come principale per conto proprio (a nome proprio o a nome di un cliente) o come agente per conto e a nome di un cliente.

14

Lato della controparte

Indica se la controparte segnalante è acquirente o venditore.

15

Direttamente collegato ad attività commerciali o di finanziamento di tesoreria

Precisare se il contratto è oggettivamente misurabile in quanto direttamente collegato all'attività commerciale o di finanziamento di tesoreria della controparte segnalante, ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012.

Lasciare in bianco il campo se la controparte segnalante è una controparte finanziaria ai sensi dell'articolo 2, punto 8, del regolamento (UE) n. 648/2012.

16

Soglia di compensazione

Precisare se la controparte segnalante supera la soglia di compensazione di cui all'articolo 10, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 648/2012.

Lasciare in bianco il campo se la controparte segnalante è una controparte finanziaria ai sensi dell'articolo 2, punto 8, del regolamento (UE) n. 648/2012.

17

Valore del contratto

Valutazione del contratto a prezzi correnti di mercato o, se del caso, valutazione in base ad un modello, ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012. La valutazione della CCP da utilizzare per le operazioni compensate.

18

Valuta della valutazione

Valuta utilizzata per la valutazione del contratto.

19

Data e ora della valutazione

Data e ora dell'ultima valutazione. Per la valutazione in base ai prezzi di mercato, segnalare la data e l'ora della pubblicazione dei prezzi di riferimento.

20

Tipo di valutazione

Indicare se la valutazione è stata eseguita in base ai prezzi di mercato o ad un modello o se è stata fornita dalla controparte centrale (CCP).

21

Costituzione di garanzia

Indicare se esiste un contratto di garanzia tra le controparti.

22

Garanzia per portafoglio

Indicare se la garanzia è stata costituita su un portafoglio.

Per «portafoglio» si intende che la garanzia è calcolata sulla base delle posizioni nette risultanti da una serie di contratti piuttosto che sulla singola operazione.

23

Codice della garanzia per portafoglio

Se la garanzia è segnalata per un portafoglio, identificare il portafoglio con un codice unico stabilito dalla controparte segnalante.

24

Margine iniziale costituito

Valore del margine iniziale costituito dalla controparte segnalante a favore dell'altra controparte.

Se il margine iniziale è costituito sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine iniziale costituito per il portafoglio.

25

Valuta del margine iniziale costituito

Specificare la valuta del margine iniziale costituito.

26

Margine di variazione costituito

Valore del margine di variazione, anche regolato in contante, costituito dalla controparte segnalante a favore dell'altra controparte.

Se il margine di variazione è costituito sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine di variazione costituito per il portafoglio.

27

Valuta del margine di variazione costituito

Specificare la valuta del margine di variazione costituito.

28

Margine iniziale ricevuto

Valore del margine iniziale che la controparte segnalante ha ricevuto dall'altra controparte.

Se il margine iniziale è ricevuto sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine iniziale ricevuto per il portafoglio.

29

Valuta del margine iniziale ricevuto

Specificare la valuta del margine iniziale ricevuto.

30

Margine di variazione ricevuto

Valore del margine di variazione, anche regolato in contante, che la controparte segnalante ha ricevuto dall'altra controparte.

Se il margine di variazione è ricevuto sulla base di un portafoglio, includere nel campo il valore complessivo del margine di variazione ricevuto per il portafoglio.

31

Valuta del margine di variazione ricevuto

Specificare la valuta del margine di variazione ricevuto.

32

Garanzia costituita in eccesso

Valore della garanzia costituita in eccesso rispetto alla garanzia richiesta.

33

Valuta della garanzia costituita in eccesso

Specificare la valuta della garanzia costituita in eccesso.

34

Garanzia ricevuta in eccesso

Valore della garanzia ricevuta in eccesso rispetto alla garanzia richiesta. Garanzie

35

Valuta della garanzia ricevuta in eccesso

Specificare la valuta della garanzia ricevuta in eccesso.

Tabella 2

Dati comuni

| | Campo | Dati da segnalare | Tipi di contratti derivati interessati |
| --- | --- | --- | --- |
| | Sezione 2a — tipo di contratto | | Tutti i contratti |
| 1 | Tipo di contratto | Ogni contratto segnalato è classificato in base al tipo. | |
| 2 | Classe di attività | Ogni contratto segnalato è classificato secondo la classe di attività sulla quale è basato. | |
| | Sezione 2b — informazioni sul contratto | | Tutti i contratti |
| 3 | Tipo di classificazione del prodotto | Il tipo di classificazione del pertinente prodotto. | |
| 4 | Classificazione del prodotto | Per i prodotti identificati tramite il codice ISIN (International Securities Identification Number — numero internazionale di identificazione dei titoli) o mediante codice alternativo di identificazione degli strumenti finanziari (Alternative Instrument Identifier — AII), specificare il codice CFI (Classification of Financial Instruments — classificazione degli strumenti finanziari).
  Per i prodotti per i quali non è disponibile né ISIN né AII, specificare l'identificativo unico del prodotto (Unique Product Identifier — UPI) approvato. Fino all'approvazione dell'UPI detti prodotti sono classificati con il codice CFI. | |
| 5 | Tipo di identificazione del prodotto | Il tipo di identificazione del pertinente prodotto. | |
| 6 | Identificazione del prodotto | Il prodotto è identificato mediante ISIN o AII. Utilizzare un codice AII se il prodotto è negoziato in una sede di negoziazione classificata con codice AII nel registro pubblicato sul sito web dell'ESMA e istituito sulla base delle informazioni fornite dalle autorità competenti ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione (2).
  Il codice AII è utilizzato solo fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (3). | |
| 7 | Tipo di identificazione del sottostante | Il tipo di identificativo del pertinente sottostante. | |
| 8 | Identificazione del sottostante | Il sottostante diretto è identificato mediante un identificativo unico del sottostante sulla base del suo tipo.
  Il codice AII è utilizzato solo fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014.
  Per i credit default swap indicare il codice ISIN dell'obbligazione di riferimento.
  Per i panieri composti, tra gli altri, di strumenti finanziari negoziati in una sede di negoziazione, specificare solo gli strumenti finanziari negoziati nella sede di negoziazione. | |
| 9 | Valuta nozionale 1 | Valuta dell'importo nozionale.
  Per i contratti derivati su tassi di interesse o valute corrisponde alla valuta nozionale della gamba 1. | |
| 10 | Valuta nozionale 2 | L'altra valuta dell'importo nozionale.
  Per i contratti derivati su tassi di interesse o valute corrisponde alla valuta nozionale della gamba 2. | |
| 11 | Valuta di consegna | La valuta da consegnare. | |
| | Sezione 2c — dati sull'operazione | | Tutti i contratti |
| 12 | Identificativo dell'operazione | Finché non sarà disponibile l'UTI globale, il codice unico dell'operazione concordato con l'altra controparte. | |
| 13 | Numero di tracciamento della segnalazione | Un numero unico per il gruppo di segnalazioni che si riferiscono all'esecuzione di uno stesso contratto derivato. | |
| 14 | Identificativo della componente di negoziazione complessa | Identificativo, interno all'impresa che effettua la segnalazione, che consente di identificare e collegare tutte le segnalazioni attinenti allo stesso contratto derivato costituito da una combinazione di contratti derivati. Il codice deve essere unico a livello della controparte per il gruppo di segnalazioni delle operazioni risultanti dal contratto derivato.
  Campo applicabile solo se l'impresa esegue un contratto derivato composto da due o più contratti derivati e il contratto non può essere adeguatamente segnalato con un'unica segnalazione. | |
| 15 | Sede di esecuzione | La sede di esecuzione del contratto derivato è identificata per mezzo di un codice unico per la sede di esecuzione.
  Se è stato stipulato un contratto OTC e il relativo strumento è ammesso alla negoziazione o negoziato in una sede di negoziazione, utilizzare il codice MIC «XOFF».
  Se è stato stipulato un contratto OTC e il relativo strumento non è ammesso alla negoziazione o non è negoziato in una sede di negoziazione, utilizzare il codice MIC «XXXX». | |
| 16 | Compressione | Indicare se il contratto risulta da un'operazione di compressione ai sensi dell'articolo 2, paragrafo 1, punto 47, del regolamento (UE) n. 600/2014. | |
| 17 | Prezzo/tasso | Il prezzo del derivato, esclusi, laddove applicabile, commissioni e interessi maturati. | |
| 18 | Notazione del prezzo | Il modo in cui è espresso il prezzo. | |
| 19 | Valuta del prezzo | La valuta in cui è denominato il prezzo/tasso. | |
| 20 | Valore nozionale | L'importo di riferimento sulla base del quale sono determinati i pagamenti contrattuali. Per quanto riguarda le cessazioni parziali, gli ammortamenti e i contratti in cui il valore nozionale, a causa delle caratteristiche del contratto, varia nel tempo, indicare il nozionale residuo dopo la variazione. | |
| 21 | Moltiplicatore del prezzo | Il numero di unità dello strumento finanziario contenute in un lotto di negoziazione; ad esempio, il numero di derivati rappresentati dal contratto. | |
| 22 | Quantità | Numero di contratti inclusi nella segnalazione.
  Per le scommesse sul differenziale (spread bets), la quantità è il valore monetario puntato per variazione di punto dello strumento finanziario sottostante diretto. | |
| 23 | Pagamento anticipato | Importo di eventuali pagamenti anticipati che la controparte segnalante ha effettuato o ricevuto. | |
| 24 | Tipo di consegna | Indicare se il contratto è regolato fisicamente o in contante. | |
| 25 | Data e ora di esecuzione | Data e ora di esecuzione del contratto. | |
| 26 | Data di entrata in vigore | Data alla quale le obbligazioni contrattuali entrano in vigore. | |
| 27 | Data di scadenza | Data originaria di scadenza del contratto segnalato.
  La cessazione anticipata non può essere segnalata in questo campo. | |
| 28 | Data di cessazione | Data di cessazione in caso di cessazione anticipata del contratto segnalato. | |
| 29 | Data di regolamento | Data del regolamento del sottostante.
  Se più di una, utilizzare più campi. | |
| 30 | Tipo di accordo quadro | Indicare il riferimento all'accordo quadro, se esistente (ad esempio, ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement or any local Master Agreements). | |
| 31 | Versione dell'accordo quadro | Indicare l'anno della versione dell'accordo quadro utilizzato per l'operazione segnalata, se del caso (ad esempio, 1992, 2002, ...). | |
| | Sezione 2d — attenuazione del rischio/segnalazione | | Tutti i contratti |
| 32 | Data e ora della conferma | La data e l'ora della conferma, come stabilito all'articolo 12 del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione (4). | |
| 33 | Mezzi di conferma | Indicare se il contratto è stato confermato per via elettronica, per via non elettronica o se non è stato confermato. | |
| | Sezione 2e — compensazione | | Tutti i contratti |
| 34 | Obbligo di compensazione | Indicare se il contratto segnalato appartiene a una classe di derivati OTC dichiarata soggetta all'obbligo di compensazione e se entrambe le controparti del contratto sono soggette all'obbligo di compensazione ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 al momento dell'esecuzione del contratto. | |
| 35 | Compensato | Indicare se la compensazione ha avuto luogo. | |
| 36 | Data e ora della compensazione | Data e ora in cui la compensazione ha avuto luogo. | |
| 37 | CCP | Se il contratto è stato compensato, indicare il codice unico della CCP che ha compensato il contratto. | |
| 38 | Infragruppo | Indicare se il contratto è stato concluso nel quadro di un'operazione infragruppo ai sensi dell'articolo 3 del regolamento (UE) n. 648/2012. | |
| | Sezione 2f — tassi di interesse | | Derivati su tassi di interesse |
| 39 | Tasso fisso della gamba 1 | Indicazione del tasso fisso della gamba 1 utilizzato, se applicabile. | |
| 40 | Tasso fisso della gamba 2 | Indicazione del tasso fisso della gamba 2 utilizzato, se applicabile. | |
| 41 | Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 1 | Il numero effettivo di giorni del periodo di calcolo del pertinente tasso fisso della gamba 1 payer, se applicabile. | |
| 42 | Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 2 | Il numero effettivo di giorni del periodo di calcolo del pertinente tasso fisso della gamba 2 payer, se applicabile. | |
| 43 | Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 1, se applicabile. | |
| 44 | Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 1, se applicabile. | |
| 45 | Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 2, se applicabile. | |
| 46 | Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 2, se applicabile. | |
| 47 | Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 1, se applicabile. | |
| 48 | Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 1, se applicabile. | |
| 49 | Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 2, se applicabile. | |
| 50 | Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 2, se applicabile. | |
| 51 | Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1, se applicabile. | |
| 52 | Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1, se applicabile. | |
| 53 | Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2 — Periodo | Periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2, se applicabile. | |
| 54 | Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2, se applicabile. | |
| 55 | Tasso variabile della gamba 1 | Indicazione dei tassi di interesse utilizzati, rivisti a intervalli prestabiliti con riferimento ad un tasso di riferimento di mercato, se applicabile. | |
| 56 | Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Periodo | Periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 1. | |
| 57 | Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 1. | |
| 58 | Tasso variabile della gamba 2 | Indicazione dei tassi di interesse utilizzati, rivisti a intervalli prestabiliti con riferimento ad un tasso di riferimento di mercato, se applicabile. | |
| 59 | Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Periodo | Periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 2. | |
| 60 | Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore | Moltiplicatore del periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 2. | |
| | Sezione 2 g — tassi di cambio | | Derivati su valute |
| 61 | Valuta di consegna 2 | La valuta intermedia, se diversa da quella di consegna. | |
| 62 | Tasso di cambio 1 | Il tasso di cambio alla data e all'ora in cui il contratto è stato concluso. È espresso come il prezzo della valuta di base nella valuta quotata. | |
| 63 | Tasso di cambio a termine | Tasso di cambio a termine come concordato tra le controparti nel contratto. È espresso come il prezzo della valuta di base nella valuta quotata. | |
| 64 | Base del tasso di cambio | Base di quotazione per il tasso di cambio. | |
| | Sezione 2 h — materie prime e quote di emissione | | Derivati su materie prime e su quote di emissione |
| | Informazioni generali | | |
| 65 | Materie prime sottostanti | Indicare il tipo di materia prima che costituisce il sottostante del contratto. | |
| 66 | Informazioni specifiche sulle materie prime | Dati sulla particolare materia prima in aggiunta alle informazioni del campo 65. | |
| | Energia | I campi da 67 a 77 si applicano solo ai contratti derivati relativi al gas naturale e all'energia elettrica forniti nell'Unione. | |
| 67 | Punto o zona di consegna | Punti di consegna o aree di mercato. | |
| 68 | Punto di interconnessione | Identificazione dei confini o dei punti di confine di un contratto di trasporto. | |
| 69 | Tipo di carico | Identificazione del profilo di consegna. | |
| | Sezione ripetibile dei campi da 70 a 77. | | |
| 70 | Intervalli di consegna del carico | L'intervallo di tempo per ogni blocco o forma. | |
| 71 | Data e ora di inizio della consegna | Data e ora di inizio della consegna. | |
| 72 | Data e ora di fine della consegna | Data e ora di fine della consegna. | |
| 73 | Durata | La durata del periodo di consegna. | |
| 74 | Giorni della settimana | I giorni della settimana della consegna. | |
| 75 | Capacità di consegna | Capacità di consegna per ogni intervallo di consegna specificato nel campo 70. | |
| 76 | Unità di quantità | Quantità giornaliera o oraria in MWh o kWh/g corrispondente alla materia prima sottostante. | |
| 77 | Prezzo per quantità per intervallo di tempo | Se applicabile, prezzo per quantità per intervallo di tempo di consegna. | |
| | Sezione 2i — opzioni | | Contratti contenenti un'opzione |
| 78 | Tipo di opzione | Indicare se il contratto derivato è call (diritto di acquistare una determinata attività sottostante) o put (diritto di vendere una determinata attività sottostante) o se al momento dell'esecuzione del contratto derivato non è possibile stabilirlo.






  — | Per le swaption: |

Campo

Dati da segnalare

Tipi di contratti derivati interessati

Sezione 2a — tipo di contratto

Tutti i contratti

1

Tipo di contratto

Ogni contratto segnalato è classificato in base al tipo.

2

Classe di attività

Ogni contratto segnalato è classificato secondo la classe di attività sulla quale è basato.

Sezione 2b — informazioni sul contratto

Tutti i contratti

3

Tipo di classificazione del prodotto

Il tipo di classificazione del pertinente prodotto.

4

Classificazione del prodotto

Per i prodotti identificati tramite il codice ISIN (International Securities Identification Number — numero internazionale di identificazione dei titoli) o mediante codice alternativo di identificazione degli strumenti finanziari (Alternative Instrument Identifier — AII), specificare il codice CFI (Classification of Financial Instruments — classificazione degli strumenti finanziari).

Per i prodotti per i quali non è disponibile né ISIN né AII, specificare l'identificativo unico del prodotto (Unique Product Identifier — UPI) approvato. Fino all'approvazione dell'UPI detti prodotti sono classificati con il codice CFI.

5

Tipo di identificazione del prodotto

Il tipo di identificazione del pertinente prodotto.

6

Identificazione del prodotto

Il prodotto è identificato mediante ISIN o AII. Utilizzare un codice AII se il prodotto è negoziato in una sede di negoziazione classificata con codice AII nel registro pubblicato sul sito web dell'ESMA e istituito sulla base delle informazioni fornite dalle autorità competenti ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione (2).

Il codice AII è utilizzato solo fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (3).

7

Tipo di identificazione del sottostante

Il tipo di identificativo del pertinente sottostante.

8

Identificazione del sottostante

Il sottostante diretto è identificato mediante un identificativo unico del sottostante sulla base del suo tipo.

Il codice AII è utilizzato solo fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014.

Per i credit default swap indicare il codice ISIN dell'obbligazione di riferimento.

Per i panieri composti, tra gli altri, di strumenti finanziari negoziati in una sede di negoziazione, specificare solo gli strumenti finanziari negoziati nella sede di negoziazione.

9

Valuta nozionale 1

Valuta dell'importo nozionale.

Per i contratti derivati su tassi di interesse o valute corrisponde alla valuta nozionale della gamba 1.

10

Valuta nozionale 2

L'altra valuta dell'importo nozionale.

Per i contratti derivati su tassi di interesse o valute corrisponde alla valuta nozionale della gamba 2.

11

Valuta di consegna

La valuta da consegnare.

Sezione 2c — dati sull'operazione

Tutti i contratti

12

Identificativo dell'operazione

Finché non sarà disponibile l'UTI globale, il codice unico dell'operazione concordato con l'altra controparte.

13

Numero di tracciamento della segnalazione

Un numero unico per il gruppo di segnalazioni che si riferiscono all'esecuzione di uno stesso contratto derivato.

14

Identificativo della componente di negoziazione complessa

Identificativo, interno all'impresa che effettua la segnalazione, che consente di identificare e collegare tutte le segnalazioni attinenti allo stesso contratto derivato costituito da una combinazione di contratti derivati. Il codice deve essere unico a livello della controparte per il gruppo di segnalazioni delle operazioni risultanti dal contratto derivato.

Campo applicabile solo se l'impresa esegue un contratto derivato composto da due o più contratti derivati e il contratto non può essere adeguatamente segnalato con un'unica segnalazione.

15

Sede di esecuzione

La sede di esecuzione del contratto derivato è identificata per mezzo di un codice unico per la sede di esecuzione.

Se è stato stipulato un contratto OTC e il relativo strumento è ammesso alla negoziazione o negoziato in una sede di negoziazione, utilizzare il codice MIC «XOFF».

Se è stato stipulato un contratto OTC e il relativo strumento non è ammesso alla negoziazione o non è negoziato in una sede di negoziazione, utilizzare il codice MIC «XXXX».

16

Compressione

Indicare se il contratto risulta da un'operazione di compressione ai sensi dell'articolo 2, paragrafo 1, punto 47, del regolamento (UE) n. 600/2014.

17

Prezzo/tasso

Il prezzo del derivato, esclusi, laddove applicabile, commissioni e interessi maturati.

18

Notazione del prezzo

Il modo in cui è espresso il prezzo.

19

Valuta del prezzo

La valuta in cui è denominato il prezzo/tasso.

20

Valore nozionale

L'importo di riferimento sulla base del quale sono determinati i pagamenti contrattuali. Per quanto riguarda le cessazioni parziali, gli ammortamenti e i contratti in cui il valore nozionale, a causa delle caratteristiche del contratto, varia nel tempo, indicare il nozionale residuo dopo la variazione.

21

Moltiplicatore del prezzo

Il numero di unità dello strumento finanziario contenute in un lotto di negoziazione; ad esempio, il numero di derivati rappresentati dal contratto.

22

Quantità

Numero di contratti inclusi nella segnalazione.

Per le scommesse sul differenziale (spread bets), la quantità è il valore monetario puntato per variazione di punto dello strumento finanziario sottostante diretto.

23

Pagamento anticipato

Importo di eventuali pagamenti anticipati che la controparte segnalante ha effettuato o ricevuto.

24

Tipo di consegna

Indicare se il contratto è regolato fisicamente o in contante.

25

Data e ora di esecuzione

Data e ora di esecuzione del contratto.

26

Data di entrata in vigore

Data alla quale le obbligazioni contrattuali entrano in vigore.

27

Data di scadenza

Data originaria di scadenza del contratto segnalato.

La cessazione anticipata non può essere segnalata in questo campo.

28

Data di cessazione

Data di cessazione in caso di cessazione anticipata del contratto segnalato.

29

Data di regolamento

Data del regolamento del sottostante.

Se più di una, utilizzare più campi.

30

Tipo di accordo quadro

Indicare il riferimento all'accordo quadro, se esistente (ad esempio, ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement or any local Master Agreements).

31

Versione dell'accordo quadro

Indicare l'anno della versione dell'accordo quadro utilizzato per l'operazione segnalata, se del caso (ad esempio, 1992, 2002, ...).

Sezione 2d — attenuazione del rischio/segnalazione

Tutti i contratti

32

Data e ora della conferma

La data e l'ora della conferma, come stabilito all'articolo 12 del regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione (4).

33

Mezzi di conferma

Indicare se il contratto è stato confermato per via elettronica, per via non elettronica o se non è stato confermato.

Sezione 2e — compensazione

Tutti i contratti

34

Obbligo di compensazione

Indicare se il contratto segnalato appartiene a una classe di derivati OTC dichiarata soggetta all'obbligo di compensazione e se entrambe le controparti del contratto sono soggette all'obbligo di compensazione ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 al momento dell'esecuzione del contratto.

35

Compensato

Indicare se la compensazione ha avuto luogo.

36

Data e ora della compensazione

Data e ora in cui la compensazione ha avuto luogo.

37

CCP

Se il contratto è stato compensato, indicare il codice unico della CCP che ha compensato il contratto.

38

Infragruppo

Indicare se il contratto è stato concluso nel quadro di un'operazione infragruppo ai sensi dell'articolo 3 del regolamento (UE) n. 648/2012.

Sezione 2f — tassi di interesse

Derivati su tassi di interesse

39

Tasso fisso della gamba 1

Indicazione del tasso fisso della gamba 1 utilizzato, se applicabile.

40

Tasso fisso della gamba 2

Indicazione del tasso fisso della gamba 2 utilizzato, se applicabile.

41

Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 1

Il numero effettivo di giorni del periodo di calcolo del pertinente tasso fisso della gamba 1 payer, se applicabile.

42

Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 2

Il numero effettivo di giorni del periodo di calcolo del pertinente tasso fisso della gamba 2 payer, se applicabile.

43

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 1, se applicabile.

44

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 1, se applicabile.

45

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 2, se applicabile.

46

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso fisso della gamba 2, se applicabile.

47

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 1, se applicabile.

48

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 1, se applicabile.

49

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 2, se applicabile.

50

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza dei pagamenti per il tasso variabile della gamba 2, se applicabile.

51

Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1, se applicabile.

52

Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 1, se applicabile.

53

Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2, se applicabile.

54

Frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive la frequenza di revisione del tasso variabile della gamba 2, se applicabile.

55

Tasso variabile della gamba 1

Indicazione dei tassi di interesse utilizzati, rivisti a intervalli prestabiliti con riferimento ad un tasso di riferimento di mercato, se applicabile.

56

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 1.

57

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 1.

58

Tasso variabile della gamba 2

Indicazione dei tassi di interesse utilizzati, rivisti a intervalli prestabiliti con riferimento ad un tasso di riferimento di mercato, se applicabile.

59

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 2.

60

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Moltiplicatore del periodo che descrive il periodo di riferimento per il tasso variabile della gamba 2.

Sezione 2 g — tassi di cambio

Derivati su valute

61

Valuta di consegna 2

La valuta intermedia, se diversa da quella di consegna.

62

Tasso di cambio 1

Il tasso di cambio alla data e all'ora in cui il contratto è stato concluso. È espresso come il prezzo della valuta di base nella valuta quotata.

63

Tasso di cambio a termine

Tasso di cambio a termine come concordato tra le controparti nel contratto. È espresso come il prezzo della valuta di base nella valuta quotata.

64

Base del tasso di cambio

Base di quotazione per il tasso di cambio.

Sezione 2 h — materie prime e quote di emissione

Derivati su materie prime e su quote di emissione

Informazioni generali

65

Materie prime sottostanti

Indicare il tipo di materia prima che costituisce il sottostante del contratto.

66

Informazioni specifiche sulle materie prime

Dati sulla particolare materia prima in aggiunta alle informazioni del campo 65.

Energia

I campi da 67 a 77 si applicano solo ai contratti derivati relativi al gas naturale e all'energia elettrica forniti nell'Unione.

67

Punto o zona di consegna

Punti di consegna o aree di mercato.

68

Punto di interconnessione

Identificazione dei confini o dei punti di confine di un contratto di trasporto.

69

Tipo di carico

Identificazione del profilo di consegna.

Sezione ripetibile dei campi da 70 a 77.

70

Intervalli di consegna del carico

L'intervallo di tempo per ogni blocco o forma.

71

Data e ora di inizio della consegna

Data e ora di inizio della consegna.

72

Data e ora di fine della consegna

Data e ora di fine della consegna.

73

Durata

La durata del periodo di consegna.

74

Giorni della settimana

I giorni della settimana della consegna.

75

Capacità di consegna

Capacità di consegna per ogni intervallo di consegna specificato nel campo 70.

76

Unità di quantità

Quantità giornaliera o oraria in MWh o kWh/g corrispondente alla materia prima sottostante.

77

Prezzo per quantità per intervallo di tempo

Se applicabile, prezzo per quantità per intervallo di tempo di consegna.

Sezione 2i — opzioni

Contratti contenenti un'opzione

78

Tipo di opzione

Indicare se il contratto derivato è call (diritto di acquistare una determinata attività sottostante) o put (diritto di vendere una determinata attività sottostante) o se al momento dell'esecuzione del contratto derivato non è possibile stabilirlo.

—

Per le swaption:

| — | indicare «put» per le swaption
  receiver, in cui l'acquirente ha diritto di stipulare lo swap ricevendo un tasso fisso; |
| --- | --- |

—

indicare «put» per le swaption
  receiver, in cui l'acquirente ha diritto di stipulare lo swap ricevendo un tasso fisso;

| — | «call» per le swaption
  payer, in cui l'acquirente ha diritto di stipulare lo swap pagando un tasso fisso. |
| --- | --- |

—

«call» per le swaption
  payer, in cui l'acquirente ha diritto di stipulare lo swap pagando un tasso fisso.

| — | Per le opzioni cap e le opzioni floor: |
| --- | --- |

—

Per le opzioni cap e le opzioni floor:

| — | indicare «put» per la floor; |
| --- | --- |

—

indicare «put» per la floor;

| — | indicare «call» per la cap. |
| --- | --- |

—

indicare «call» per la cap.

79

Stile di esercizio dell'opzione

Indicare se l'opzione può essere esercitata soltanto ad una data fissa (stile europeo e stile asiatico), ad una serie di date prestabilite (stile bermudiano) o in qualsiasi momento nel corso del periodo di validità del contratto (stile americano).

80

Prezzo strike (tasso cap/floor)

Il prezzo strike dell'opzione.

81

Notazione del prezzo strike

Il modo in cui è espresso il prezzo strike.

82

Data di scadenza del sottostante

Per le swaption, la data di scadenza dello swap sottostante.

Sezione 2 j — derivati su crediti

83

Rango

Informazioni sul rango per i contratti su indici o su entità single name.

84

Entità di riferimento

Identificazione dell'entità di riferimento sottostante.

85

Frequenza di pagamento

La frequenza di pagamento del tasso di interesse o della cedola.

86

La base di calcolo

La base di calcolo del tasso di interesse.

87

Serie

Il numero di serie della composizione dell'indice, se applicabile.

88

Version (versione)

Una nuova versione della serie viene emessa in caso di default di una delle componenti e di riponderazione dell'indice per tener conto del nuovo numero di componenti complessive dell'indice.

89

Fattore dell'indice

Il fattore da applicare al nozionale (campo 20) per aggiustarlo a tutti gli eventi di credito precedenti nella serie di indici.

Il dato varia tra 0 e 100.

90

Segmento

Indicare se il contratto derivato è suddiviso in segmenti.

91

Punto di attacco (attachment point)

Il punto in cui le perdite nel paniere incidono su un determinato segmento.

92

Punto di distacco (detachment point)

Il punto oltre il quale le perdite non incidono su un determinato segmento.

Sezione 2k — modifiche del contratto

93

Tipo di azione

Se la segnalazione riguarda:

| — | un contratto derivato per la prima volta, nel qual caso indicare «nuovo»; |
| --- | --- |

—

un contratto derivato per la prima volta, nel qual caso indicare «nuovo»;

| — | la modifica dei termini o delle informazioni precedentemente trasmesse su un contratto derivato, ma non la correzione di una segnalazione, nel qual caso indicare «modifica». Ciò riguarda anche l'aggiornamento di una precedente segnalazione che mostra una posizione, al fine di tener conto delle nuove operazioni incluse nella posizione; |
| --- | --- |

—

la modifica dei termini o delle informazioni precedentemente trasmesse su un contratto derivato, ma non la correzione di una segnalazione, nel qual caso indicare «modifica». Ciò riguarda anche l'aggiornamento di una precedente segnalazione che mostra una posizione, al fine di tener conto delle nuove operazioni incluse nella posizione;

| — | la cancellazione di una segnalazione integrale erroneamente trasmessa, quando il contratto non è mai entrato in vigore o non era soggetto agli obblighi di segnalazione imposti dal regolamento (UE) n. 648/2012 ma è stato segnalato per errore ad un repertorio di dati sulle negoziazioni, nel qual caso indicare «errore»; |
| --- | --- |

—

la cancellazione di una segnalazione integrale erroneamente trasmessa, quando il contratto non è mai entrato in vigore o non era soggetto agli obblighi di segnalazione imposti dal regolamento (UE) n. 648/2012 ma è stato segnalato per errore ad un repertorio di dati sulle negoziazioni, nel qual caso indicare «errore»;

| — | la cessazione anticipata di un contratto vigente, nel qual caso indicare «cessazione anticipata»; |
| --- | --- |

—

la cessazione anticipata di un contratto vigente, nel qual caso indicare «cessazione anticipata»;

| — | una segnalazione presentata in precedenza contiene campi di dati errati, nel qual caso la segnalazione che corregge i campi di dati errati della precedente segnalazione è identificata come «correzione»; |
| --- | --- |

—

una segnalazione presentata in precedenza contiene campi di dati errati, nel qual caso la segnalazione che corregge i campi di dati errati della precedente segnalazione è identificata come «correzione»;

| — | la compressione di un contratto segnalato, nel qual caso indicare «compressione»; |
| --- | --- |

—

la compressione di un contratto segnalato, nel qual caso indicare «compressione»;

| — | l'aggiornamento della valutazione di un contratto o di una garanzia, nel qual caso indicare «aggiornamento della valutazione»; |
| --- | --- |

—

l'aggiornamento della valutazione di un contratto o di una garanzia, nel qual caso indicare «aggiornamento della valutazione»;

| — | un contratto derivato che deve essere segnalato come nuova operazione ed essere anche incluso in una segnalazione separata delle posizioni lo stesso giorno, nel qual caso indicare «componente di posizione». Questo valore sarà equivalente alla segnalazione di una nuova operazione seguita da un aggiornamento della segnalazione che la mostri come compressa. |
| --- | --- |

—

un contratto derivato che deve essere segnalato come nuova operazione ed essere anche incluso in una segnalazione separata delle posizioni lo stesso giorno, nel qual caso indicare «componente di posizione». Questo valore sarà equivalente alla segnalazione di una nuova operazione seguita da un aggiornamento della segnalazione che la mostri come compressa.

94

Livello

Indica se la segnalazione è effettuata a livello di operazione o di posizione.

La segnalazione a livello di posizione può essere utilizzata solo come integrazione della segnalazione a livello di operazione, per segnalare eventi post-negoziazione e solo se le singole operazioni in prodotti fungibili sono state sostituite dalla posizione.

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(1)  Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1).

1

(2)  Regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione, del 10 agosto 2006, recante modalità di esecuzione della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda gli obblighi in materia di registrazioni per le imprese di investimento, la comunicazione delle operazioni, la trasparenza del mercato, l'ammissione degli strumenti finanziari alla negoziazione e le definizioni di taluni termini ai fini di tale direttiva (GU L 241 del 2.9.2006, pag. 1).

2

(3)  Regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 84).

3

(4)  Regolamento delegato (UE) n. 149/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione su accordi di compensazione indiretti, obbligo di compensazione, registro pubblico, accesso alla sede di negoziazione, controparti non finanziarie, tecniche di attenuazione dei rischi per i contratti derivati OTC non compensati mediante controparte centrale (GU L 52 del 23.2.2013, pag. 11).»

4

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| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/17 |
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21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/17

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REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/105 DELLA COMMISSIONE

del 19 ottobre 2016

che modifica il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato e la frequenza delle segnalazioni sulle negoziazioni ai repertori di dati sulle negoziazioni ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni

(Testo rilevante ai fini del SEE)

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (1), in particolare l'articolo 9, paragrafo 6,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 (2) della Commissione prevede, qualora non sia disponibile l'identificativo della persona giuridica, l'uso di identificativi temporanei. Recentemente si è resa disponibile un'infrastruttura che consente di attribuire l'identificativo della persona giuridica; inoltre l'utilizzo di tale identificativo è entrato nelle abitudini dei partecipanti al mercato. Pertanto, l'identificativo della persona giuridica dovrebbe essere ora l'unico mezzo autorizzato di identificazione delle persone giuridiche. |
| --- | --- |

(1)

Il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 (2) della Commissione prevede, qualora non sia disponibile l'identificativo della persona giuridica, l'uso di identificativi temporanei. Recentemente si è resa disponibile un'infrastruttura che consente di attribuire l'identificativo della persona giuridica; inoltre l'utilizzo di tale identificativo è entrato nelle abitudini dei partecipanti al mercato. Pertanto, l'identificativo della persona giuridica dovrebbe essere ora l'unico mezzo autorizzato di identificazione delle persone giuridiche.

| (2) | Nel caso degli swap, è particolarmente complesso determinare se la controparte segnalante è l'acquirente o il venditore del contratto, dato che tali contratti derivati comportano lo scambio di strumenti finanziari tra le parti. È pertanto necessario prevedere norme specifiche per assicurare che nei contratti derivati swap l'identità dell'acquirente e quella del venditore siano determinate in modo accurato e coerente. |
| --- | --- |

(2)

Nel caso degli swap, è particolarmente complesso determinare se la controparte segnalante è l'acquirente o il venditore del contratto, dato che tali contratti derivati comportano lo scambio di strumenti finanziari tra le parti. È pertanto necessario prevedere norme specifiche per assicurare che nei contratti derivati swap l'identità dell'acquirente e quella del venditore siano determinate in modo accurato e coerente.

| (3) | Per determinare le reali esposizioni delle controparti, le autorità competenti hanno bisogno di informazioni complete e accurate sulle garanzie scambiate tra le controparti. Per questo motivo, è opportuno definire norme specifiche che consentano un approccio coerente per quanto riguarda le segnalazioni delle garanzie costituite per un determinato contratto derivato o portafoglio. |
| --- | --- |

(3)

Per determinare le reali esposizioni delle controparti, le autorità competenti hanno bisogno di informazioni complete e accurate sulle garanzie scambiate tra le controparti. Per questo motivo, è opportuno definire norme specifiche che consentano un approccio coerente per quanto riguarda le segnalazioni delle garanzie costituite per un determinato contratto derivato o portafoglio.

| (4) | La classificazione accurata e l'identificazione precisa dei derivati sono essenziali per l'uso efficiente e per l'aggregazione significativa dei dati detenuti dai diversi repertori di dati sulle negoziazioni, e contribuiscono pertanto al conseguimento degli obiettivi enunciati dal Consiglio per la stabilità finanziaria (FSB) nello studio di fattibilità sull'aggregazione dei dati sui derivati OTC detenuti dai repertori di dati sulle negoziazioni (3), pubblicato il 19 settembre 2014. È pertanto necessario modificare gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda la classificazione e l'identificazione dei derivati, in modo tale che le autorità competenti possano disporre di queste informazioni nella loro interezza. |
| --- | --- |

(4)

La classificazione accurata e l'identificazione precisa dei derivati sono essenziali per l'uso efficiente e per l'aggregazione significativa dei dati detenuti dai diversi repertori di dati sulle negoziazioni, e contribuiscono pertanto al conseguimento degli obiettivi enunciati dal Consiglio per la stabilità finanziaria (FSB) nello studio di fattibilità sull'aggregazione dei dati sui derivati OTC detenuti dai repertori di dati sulle negoziazioni (3), pubblicato il 19 settembre 2014. È pertanto necessario modificare gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda la classificazione e l'identificazione dei derivati, in modo tale che le autorità competenti possano disporre di queste informazioni nella loro interezza.

| (5) | Per consentire la segnalazione dei nuovi tipi di contratti derivati che si rendono disponibili grazie all'innovazione finanziaria e che sono normalmente oggetto di negoziazione, è opportuno aggiungere le swaption e le scommesse su differenziale (spreadbet) all'elenco delle classi di contratti derivati. Più in generale, in considerazione del fatto che le continue innovazioni finanziarie danno origine a nuovi tipi di contratti derivati, è importante assicurare che i nuovi tipi di contratti derivati non rientranti in una delle classi esistenti possano comunque essere segnalati. Pertanto, è opportuno mantenere la categoria «altro» nella classificazione dei tipi di contratti derivati. |
| --- | --- |

(5)

Per consentire la segnalazione dei nuovi tipi di contratti derivati che si rendono disponibili grazie all'innovazione finanziaria e che sono normalmente oggetto di negoziazione, è opportuno aggiungere le swaption e le scommesse su differenziale (spreadbet) all'elenco delle classi di contratti derivati. Più in generale, in considerazione del fatto che le continue innovazioni finanziarie danno origine a nuovi tipi di contratti derivati, è importante assicurare che i nuovi tipi di contratti derivati non rientranti in una delle classi esistenti possano comunque essere segnalati. Pertanto, è opportuno mantenere la categoria «altro» nella classificazione dei tipi di contratti derivati.

| (6) | Se due controparti non riescono a raggiungere un accordo su chi di esse debba generare l'identificativo unico dell'operazione entro il termine previsto per la segnalazione, potrebbe risultare impossibile identificare correttamente e associare le due segnalazioni relative alla stessa operazione. È quindi necessario stabilire i criteri per la generazione dell'identificativo unico dell'operazione, in modo da evitare che la medesima operazione venga conteggiata due volte. |
| --- | --- |

(6)

Se due controparti non riescono a raggiungere un accordo su chi di esse debba generare l'identificativo unico dell'operazione entro il termine previsto per la segnalazione, potrebbe risultare impossibile identificare correttamente e associare le due segnalazioni relative alla stessa operazione. È quindi necessario stabilire i criteri per la generazione dell'identificativo unico dell'operazione, in modo da evitare che la medesima operazione venga conteggiata due volte.

| (7) | Le controparti possono avere notevoli difficoltà a ottenere tutte le pertinenti informazioni sulle operazioni chiuse prima della data di inizio del periodo di segnalazione. Data la complessità che ne risulta per quanto riguarda la segnalazione delle operazioni chiuse e considerato il fatto che tali operazioni non aumentano il rischio sistemico, il periodo di tempo per la segnalazione delle operazioni chiuse dovrebbe essere esteso da 3 a 5 anni a decorrere dalla data di inizio del periodo di segnalazione. |
| --- | --- |

(7)

Le controparti possono avere notevoli difficoltà a ottenere tutte le pertinenti informazioni sulle operazioni chiuse prima della data di inizio del periodo di segnalazione. Data la complessità che ne risulta per quanto riguarda la segnalazione delle operazioni chiuse e considerato il fatto che tali operazioni non aumentano il rischio sistemico, il periodo di tempo per la segnalazione delle operazioni chiuse dovrebbe essere esteso da 3 a 5 anni a decorrere dalla data di inizio del periodo di segnalazione.

| (8) | Per assicurare la piena armonizzazione dei dati segnalati ai repertori di dati sulle negoziazioni e consentirne, pertanto, l'interpretazione e l'aggregazione coerenti, è necessario chiarire le norme da seguire e i formati da utilizzare per le segnalazioni delle operazioni. È anche opportuno modificare gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i formati dei dati. Alle controparti e ai repertori di dati sulle negoziazioni dovrebbe essere concesso tempo sufficiente per adottare tutte le misure necessarie per conformarsi ai nuovi obblighi. |
| --- | --- |

(8)

Per assicurare la piena armonizzazione dei dati segnalati ai repertori di dati sulle negoziazioni e consentirne, pertanto, l'interpretazione e l'aggregazione coerenti, è necessario chiarire le norme da seguire e i formati da utilizzare per le segnalazioni delle operazioni. È anche opportuno modificare gli obblighi di segnalazione per quanto riguarda i formati dei dati. Alle controparti e ai repertori di dati sulle negoziazioni dovrebbe essere concesso tempo sufficiente per adottare tutte le misure necessarie per conformarsi ai nuovi obblighi.

| (9) | È opportuno pertanto modificare di conseguenza il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012. |
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(9)

È opportuno pertanto modificare di conseguenza il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012.

| (10) | Il presente regolamento si basa sui progetti di norme tecniche di attuazione presentati alla Commissione dall'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA). |
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(10)

Il presente regolamento si basa sui progetti di norme tecniche di attuazione presentati alla Commissione dall'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA).

| (11) | Conformemente all'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (4), l'ESMA ha effettuato consultazioni pubbliche aperte sul progetto di norme tecniche di attuazione, ne ha analizzato i potenziali costi e benefici e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 dello stesso regolamento, |
| --- | --- |

(11)

Conformemente all'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (4), l'ESMA ha effettuato consultazioni pubbliche aperte sul progetto di norme tecniche di attuazione, ne ha analizzato i potenziali costi e benefici e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 dello stesso regolamento,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Il regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 è così modificato:

| 1) | l'articolo 3 è sostituito dal seguente:

  «Articolo 3
  Identificazione delle controparti e di altri soggetti
  Nella segnalazione si utilizza l'identificativo della persona giuridica (legal entity identifier) per identificare:






  a) | il beneficiario, se persona giuridica; |
| --- | --- | --- |

1)

l'articolo 3 è sostituito dal seguente:

«Articolo 3

Identificazione delle controparti e di altri soggetti

Nella segnalazione si utilizza l'identificativo della persona giuridica (legal entity identifier) per identificare:

a)

il beneficiario, se persona giuridica;

| b) | l'intermediario; |
| --- | --- |

b)

l'intermediario;

| c) | la controparte centrale; |
| --- | --- |

c)

la controparte centrale;

| d) | il partecipante diretto; |
| --- | --- |

d)

il partecipante diretto;

| e) | la controparte, se persona giuridica; |
| --- | --- |

e)

la controparte, se persona giuridica;

| f) | il soggetto segnalante.»; |
| --- | --- |

f)

il soggetto segnalante.»;

| 2) | sono inseriti i seguenti articoli 3 bis e 3 ter:

  «Articolo 3 bis

  Lato della controparte

  1.   Il lato della controparte del contratto derivato di cui al campo 14 della tabella 1 dell'allegato è determinato conformemente ai paragrafi da 2 a 10.


  2.   Per le opzioni e le swaption, la controparte che detiene il diritto di esercitare l'opzione è identificata come l'acquirente e la controparte che vende l'opzione e riceve un premio è identificata come il venditore.


  3.   Per i future e i forward diversi da future e forward relativi a valute, la controparte che acquista lo strumento è identificata come l'acquirente e la controparte che vende lo strumento è identificata come il venditore.


  4.   Per gli swap relativi a titoli, la controparte che sopporta il rischio di fluttuazione del prezzo del titolo sottostante e che riceve l'importo del titolo è identificata come l'acquirente e la controparte che paga l'importo del titolo è identificata come il venditore.


  5.   Per gli swap relativi a tassi di interesse o a indici di inflazione, la controparte che paga il tasso fisso è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore. Per gli swap di base (basis swap), la controparte che paga il differenziale è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il differenziale è identificata come il venditore.


  6.   Per gli swap valutari (cross-currency swap) e gli swap e i forward relativi a valute, la controparte che riceve la valuta che figura per prima nell'ordine alfabetico secondo la norma ISO 4217 dell'Organizzazione internazionale per la standardizzazione è identificata come l'acquirente e la controparte che consegna detta valuta è identificata come il venditore.


  7.   Per gli swap relativi a dividendi, la controparte che riceve l'equivalente dei dividendi effettivamente distribuiti è identificata come l'acquirente e la controparte che paga il dividendo e che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore.


  8.   Ad eccezione delle opzioni e delle swaption, per gli strumenti derivati che consentono il trasferimento del rischio di credito, la controparte che acquista la protezione è identificata come l'acquirente e la controparte che vende la protezione è identificata come il venditore.


  9.   Per i contratti derivati relativi a materie prime, la controparte che riceve la materia prima specificata nella segnalazione è identificata come l'acquirente e la controparte che consegna la materia prima è identificata come il venditore.


  10.   Per i contratti sui tassi a termine del tipo forward-rate agreement, la controparte che paga il tasso fisso è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore.



  Articolo 3 ter

  Costituzione di garanzia

  1.   Il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato di cui al campo 21 della tabella 1 dell'allegato è identificato dalla controparte segnalante conformemente ai paragrafi da 2 a 5.


  2.   Se tra le controparti non vi è accordo di garanzia o se il contratto di garanzia stipulato tra le controparti stabilisce che la controparte segnalante non debba costituire né margine iniziale né margine di variazione in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è “senza garanzia”.


  3.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che in relazione al contratto derivato la controparte segnalante deve costituire regolarmente solo il margine di variazione, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è «con garanzia parziale».


  4.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che la controparte segnalante debba costituire il margine iniziale e debba costituire regolarmente margini di variazione e che l'altra controparte debba o costituire solo margini di variazione o non debba costituire alcun margine in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è «con garanzia unilaterale».


  5.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che entrambe le controparti debbano costituire il margine iniziale e debbano costituire regolarmente margini di variazione in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è “pienamente garantito”.»; |
| --- | --- |

2)

sono inseriti i seguenti articoli 3 bis e 3 ter:

bis

ter

«Articolo 3 bis

Lato della controparte

1.   Il lato della controparte del contratto derivato di cui al campo 14 della tabella 1 dell'allegato è determinato conformemente ai paragrafi da 2 a 10.

2.   Per le opzioni e le swaption, la controparte che detiene il diritto di esercitare l'opzione è identificata come l'acquirente e la controparte che vende l'opzione e riceve un premio è identificata come il venditore.

3.   Per i future e i forward diversi da future e forward relativi a valute, la controparte che acquista lo strumento è identificata come l'acquirente e la controparte che vende lo strumento è identificata come il venditore.

4.   Per gli swap relativi a titoli, la controparte che sopporta il rischio di fluttuazione del prezzo del titolo sottostante e che riceve l'importo del titolo è identificata come l'acquirente e la controparte che paga l'importo del titolo è identificata come il venditore.

5.   Per gli swap relativi a tassi di interesse o a indici di inflazione, la controparte che paga il tasso fisso è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore. Per gli swap di base (basis swap), la controparte che paga il differenziale è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il differenziale è identificata come il venditore.

6.   Per gli swap valutari (cross-currency swap) e gli swap e i forward relativi a valute, la controparte che riceve la valuta che figura per prima nell'ordine alfabetico secondo la norma ISO 4217 dell'Organizzazione internazionale per la standardizzazione è identificata come l'acquirente e la controparte che consegna detta valuta è identificata come il venditore.

7.   Per gli swap relativi a dividendi, la controparte che riceve l'equivalente dei dividendi effettivamente distribuiti è identificata come l'acquirente e la controparte che paga il dividendo e che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore.

8.   Ad eccezione delle opzioni e delle swaption, per gli strumenti derivati che consentono il trasferimento del rischio di credito, la controparte che acquista la protezione è identificata come l'acquirente e la controparte che vende la protezione è identificata come il venditore.

9.   Per i contratti derivati relativi a materie prime, la controparte che riceve la materia prima specificata nella segnalazione è identificata come l'acquirente e la controparte che consegna la materia prima è identificata come il venditore.

10.   Per i contratti sui tassi a termine del tipo forward-rate agreement, la controparte che paga il tasso fisso è identificata come l'acquirente e la controparte che riceve il tasso fisso è identificata come il venditore.

Articolo 3 ter

Costituzione di garanzia

1.   Il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato di cui al campo 21 della tabella 1 dell'allegato è identificato dalla controparte segnalante conformemente ai paragrafi da 2 a 5.

2.   Se tra le controparti non vi è accordo di garanzia o se il contratto di garanzia stipulato tra le controparti stabilisce che la controparte segnalante non debba costituire né margine iniziale né margine di variazione in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è “senza garanzia”.

3.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che in relazione al contratto derivato la controparte segnalante deve costituire regolarmente solo il margine di variazione, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è «con garanzia parziale».

4.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che la controparte segnalante debba costituire il margine iniziale e debba costituire regolarmente margini di variazione e che l'altra controparte debba o costituire solo margini di variazione o non debba costituire alcun margine in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è «con garanzia unilaterale».

5.   Se il contratto di garanzia tra le controparti stabilisce che entrambe le controparti debbano costituire il margine iniziale e debbano costituire regolarmente margini di variazione in relazione al contratto derivato, l'indicazione da riportare per il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato è “pienamente garantito”.»;

| 3) | l'articolo 4 è sostituito dal seguente:

  «Articolo 4
  Specifica, identificazione e classificazione dei derivati

  1.   Nella segnalazione il derivato è indicato con riferimento al tipo di contratto e alla classe di attività conformemente ai paragrafi 2 e 3.


  2.   Il derivato è specificato nel campo 1 della tabella 2 dell'allegato come uno dei seguenti contratti derivati:






  a) | contratto finanziario differenziale; |
| --- | --- | --- |

3)

l'articolo 4 è sostituito dal seguente:

«Articolo 4

Specifica, identificazione e classificazione dei derivati

1.   Nella segnalazione il derivato è indicato con riferimento al tipo di contratto e alla classe di attività conformemente ai paragrafi 2 e 3.

2.   Il derivato è specificato nel campo 1 della tabella 2 dell'allegato come uno dei seguenti contratti derivati:

a)

contratto finanziario differenziale;

| b) | contratto su tassi a termine del tipo forward rate agreement; |
| --- | --- |

b)

contratto su tassi a termine del tipo forward rate agreement;

| c) | forward; |
| --- | --- |

c)

forward;

| d) | future; |
| --- | --- |

d)

future;

| e) | opzione; |
| --- | --- |

e)

opzione;

| f) | scommessa sul differenziale (spreadbet); |
| --- | --- |

f)

scommessa sul differenziale (spreadbet);

| g) | swap; |
| --- | --- |

g)

swap;

| h) | swaption; |
| --- | --- |

h)

swaption;

| i) | altro. |
| --- | --- |

i)

altro.

3.   Il derivato è specificato nel campo 2 della tabella 2 dell'allegato come una delle seguenti classi di attività:

| a) | materie prime e quote di emissione; |
| --- | --- |

a)

materie prime e quote di emissione;

| b) | crediti; |
| --- | --- |

b)

crediti;

| c) | valute; |
| --- | --- |

c)

valute;

| d) | azioni; |
| --- | --- |

d)

azioni;

| e) | tassi di interesse. |
| --- | --- |

e)

tassi di interesse.

4.   Se il derivato non rientra in una delle classi di attività di cui al paragrafo 3, nella segnalazione le controparti specificano la classe di attività a cui il derivato si avvicina di più. Entrambe le controparti specificano la stessa classe di attività.

5.   Il derivato è indicato nel campo 6 della tabella 2 dell'allegato utilizzando, a seconda dei casi:

| a) | il codice ISIN (International Securities Identification Number — numero internazionale di identificazione dei titoli) secondo ISO 6166 o un codice alternativo di identificazione degli strumenti finanziari (Alternative Instrument Identifier Code — AII), a seconda del caso, fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione a norma dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (*1); |
| --- | --- |

a)

il codice ISIN (International Securities Identification Number — numero internazionale di identificazione dei titoli) secondo ISO 6166 o un codice alternativo di identificazione degli strumenti finanziari (Alternative Instrument Identifier Code — AII), a seconda del caso, fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione a norma dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (*1);

| b) | il codice ISIN, dalla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014. |
| --- | --- |

b)

il codice ISIN, dalla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014.

Se viene utilizzato un codice AII, riportare il codice completo.

6.   Il codice AII completo di cui al paragrafo 5 è il risultato della concatenazione dei sei elementi seguenti:

| a) | il codice identificativo del mercato (Market Identifier Code — MIC) secondo ISO 10383 della sede di negoziazione in cui il derivato è negoziato, costituito da 4 caratteri alfanumerici; |
| --- | --- |

a)

il codice identificativo del mercato (Market Identifier Code — MIC) secondo ISO 10383 della sede di negoziazione in cui il derivato è negoziato, costituito da 4 caratteri alfanumerici;

| b) | il codice, assegnato dalla sede di negoziazione, associato in modo univoco ad uno strumento sottostante e tipo di regolamento particolari e ad altre caratteristiche del contratto, costituito da un massimo di 12 caratteri alfanumerici; |
| --- | --- |

b)

il codice, assegnato dalla sede di negoziazione, associato in modo univoco ad uno strumento sottostante e tipo di regolamento particolari e ad altre caratteristiche del contratto, costituito da un massimo di 12 caratteri alfanumerici;

| c) | un carattere unico, che indica se lo strumento è un'opzione o un future, costituito dalla lettera «O» se si tratta di un'opzione e «F» se si tratta di un future; |
| --- | --- |

c)

un carattere unico, che indica se lo strumento è un'opzione o un future, costituito dalla lettera «O» se si tratta di un'opzione e «F» se si tratta di un future;

| d) | un carattere unico, che indica se l'opzione è put o call, costituito dalla lettera «P» per l'opzione put e dalla lettera «C» per l'opzione call; se, in base alla lettera c), lo strumento è stato individuato come un future, la lettera da inserire è «F»; |
| --- | --- |

d)

un carattere unico, che indica se l'opzione è put o call, costituito dalla lettera «P» per l'opzione put e dalla lettera «C» per l'opzione call; se, in base alla lettera c), lo strumento è stato individuato come un future, la lettera da inserire è «F»;

| e) | la data di esercizio o la data di scadenza del contratto derivato specificata nel formato della norma ISO 8601: AAAA-MM-GG; |
| --- | --- |

e)

la data di esercizio o la data di scadenza del contratto derivato specificata nel formato della norma ISO 8601: AAAA-MM-GG;

| f) | il prezzo di esercizio dell'opzione, indicato utilizzando un massimo di 19 cifre, inclusi massimo cinque decimali, senza zeri iniziali o finali. Come separatore decimale è utilizzato il punto. Non sono ammessi valori negativi. Se lo strumento è un future, il prezzo strike è pari a zero. |
| --- | --- |

f)

il prezzo di esercizio dell'opzione, indicato utilizzando un massimo di 19 cifre, inclusi massimo cinque decimali, senza zeri iniziali o finali. Come separatore decimale è utilizzato il punto. Non sono ammessi valori negativi. Se lo strumento è un future, il prezzo strike è pari a zero.

7.   I derivati identificati con il codice ISIN secondo ISO 6166 o con un codice AII sono classificati nel campo 4 della tabella 2 dell'allegato con il codice CFI (Classification of Financial Instrument — classificazione degli strumenti finanziari) secondo la norma ISO 10692.

8.   I derivati per i quali non è disponibile né codice ISIN secondo ISO 6166 né codice AII sono classificati mediante un codice designato. Il codice è:

| a) | unico; |
| --- | --- |

a)

unico;

| b) | neutro; |
| --- | --- |

b)

neutro;

| c) | affidabile; |
| --- | --- |

c)

affidabile;

| d) | open source; |
| --- | --- |

d)

open source;

| e) | scalabile; |
| --- | --- |

e)

scalabile;

| f) | accessibile; |
| --- | --- |

f)

accessibile;

| g) | disponibile a costi ragionevoli; |
| --- | --- |

g)

disponibile a costi ragionevoli;

| h) | soggetto ad un adeguato quadro di governance. |
| --- | --- |

h)

soggetto ad un adeguato quadro di governance.

9.   Fino all'approvazione da parte dell'ESMA del codice di cui al paragrafo 8, i derivati per i quali non è disponibile né codice ISIN secondo ISO 6166 né codice AII sono classificati usando un codice CFI secondo ISO 10692.

(*1)  Regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 84).»;"

*1

| 4) | sono inseriti i seguenti articoli 4 bis e 4 ter:

  «Articolo 4 bis

  Identificativo unico dell'operazione

  1.   La segnalazione viene identificata mediante un identificativo unico globale dell'operazione approvato dall'ESMA o, in mancanza, mediante un identificativo unico dell'operazione concordato dalle controparti.


  2.   In caso di mancato accordo sul soggetto responsabile della generazione dell'identificativo unico dell'operazione da assegnare alla segnalazione, le controparti determinano il soggetto responsabile della generazione dell'identificativo unico come segue:






  a) | per le operazioni eseguite e compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato nel punto di compensazione dalla controparte centrale (CCP) per il partecipante diretto. Un altro identificativo unico dell'operazione è generato dal partecipante diretto per la sua controparte; |
| --- | --- | --- |

4)

sono inseriti i seguenti articoli 4 bis e 4 ter:

bis

ter

«Articolo 4 bis

Identificativo unico dell'operazione

1.   La segnalazione viene identificata mediante un identificativo unico globale dell'operazione approvato dall'ESMA o, in mancanza, mediante un identificativo unico dell'operazione concordato dalle controparti.

2.   In caso di mancato accordo sul soggetto responsabile della generazione dell'identificativo unico dell'operazione da assegnare alla segnalazione, le controparti determinano il soggetto responsabile della generazione dell'identificativo unico come segue:

a)

per le operazioni eseguite e compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato nel punto di compensazione dalla controparte centrale (CCP) per il partecipante diretto. Un altro identificativo unico dell'operazione è generato dal partecipante diretto per la sua controparte;

| b) | per le operazioni eseguite ma non compensate a livello centrale, l'identificativo unico è generato dalla sede di esecuzione per il suo membro; |
| --- | --- |

b)

per le operazioni eseguite ma non compensate a livello centrale, l'identificativo unico è generato dalla sede di esecuzione per il suo membro;

| c) | per le operazioni confermate e compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato nel punto di compensazione dalla CCP per il partecipante diretto. Un altro identificativo unico dell'operazione è generato dal partecipante diretto per la sua controparte; |
| --- | --- |

c)

per le operazioni confermate e compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato nel punto di compensazione dalla CCP per il partecipante diretto. Un altro identificativo unico dell'operazione è generato dal partecipante diretto per la sua controparte;

| d) | per le operazioni confermate a livello centrale mediante mezzi elettronici ma non compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalla piattaforma di conferma dell'operazione nel punto di conferma; |
| --- | --- |

d)

per le operazioni confermate a livello centrale mediante mezzi elettronici ma non compensate a livello centrale, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalla piattaforma di conferma dell'operazione nel punto di conferma;

| e) | per tutte le operazioni diverse da quelle di cui alle lettere da a) a d), si applica quanto segue:






  i) | per le operazioni tra controparti finanziarie e controparti non finanziarie, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalle controparti finanziarie; |
| --- | --- | --- |

e)

per tutte le operazioni diverse da quelle di cui alle lettere da a) a d), si applica quanto segue:

i)

per le operazioni tra controparti finanziarie e controparti non finanziarie, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalle controparti finanziarie;

| ii) | per le operazioni tra controparti non finanziarie che superano la soglia di compensazione e controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalle controparti non finanziarie che superano la soglia di compensazione; |
| --- | --- |

ii)

per le operazioni tra controparti non finanziarie che superano la soglia di compensazione e controparti non finanziarie che non superano la soglia di compensazione, l'identificativo unico dell'operazione è generato dalle controparti non finanziarie che superano la soglia di compensazione;

| iii) | per tutte le operazioni diverse da quelle di cui ai punti i) e ii), l'identificativo unico dell'operazione è generato dal venditore. |
| --- | --- |

iii)

per tutte le operazioni diverse da quelle di cui ai punti i) e ii), l'identificativo unico dell'operazione è generato dal venditore.

3.   La controparte che genera l'identificativo unico dell'operazione lo comunica all'altra controparte in tempo utile affinché quest'ultima possa adempiere agli obblighi di segnalazione.

Articolo 4 ter

Sede di esecuzione

La sede di esecuzione del contratto derivato è indicata nel campo 15 della tabella 2 dell'allegato come segue:

| a) | fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014:






  i) | per le sedi di esecuzione nell'Unione, mediante il codice identificativo del mercato (Market Identifier Code — MIC) secondo ISO 10383 pubblicato sul sito web dell'ESMA nel registro contenente le informazioni fornite dalle autorità competenti ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione (*2); |
| --- | --- | --- |

a)

fino alla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014:

i)

per le sedi di esecuzione nell'Unione, mediante il codice identificativo del mercato (Market Identifier Code — MIC) secondo ISO 10383 pubblicato sul sito web dell'ESMA nel registro contenente le informazioni fornite dalle autorità competenti ai sensi dell'articolo 13, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione (*2);

| ii) | per le sedi di esecuzione esterne all'Unione, mediante il MIC secondo ISO 10383 incluso nell'elenco dei codici MIC tenuto e aggiornato dall'ISO e pubblicato sul sito web dell'ISO; |
| --- | --- |

ii)

per le sedi di esecuzione esterne all'Unione, mediante il MIC secondo ISO 10383 incluso nell'elenco dei codici MIC tenuto e aggiornato dall'ISO e pubblicato sul sito web dell'ISO;

| b) | dalla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014, mediante il MIC secondo ISO 10383. |
| --- | --- |

b)

dalla data di applicazione dell'atto delegato adottato dalla Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 600/2014, mediante il MIC secondo ISO 10383.

(*2)  Regolamento (CE) n. 1287/2006 della Commissione, del 10 agosto 2006, recante modalità di esecuzione della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda gli obblighi in materia di registrazioni per le imprese di investimento, la comunicazione delle operazioni, la trasparenza del mercato, l'ammissione degli strumenti finanziari alla negoziazione e le definizioni di taluni termini ai fini di tale direttiva (GU L 241 del 2.9.2006, pag. 1).»;"

*2

| 5) | all'articolo 5, il paragrafo 4 è sostituito dal seguente:

  «4.   I seguenti contratti derivati che non sono più in essere alla data di inizio del periodo di segnalazione per la relativa categoria di derivati sono segnalati al repertorio di dati sulle negoziazioni entro cinque anni da detta data:






  a) | contratti derivati stipulati prima del 16 agosto 2012 e ancora in vigore al 16 agosto 2012; |
| --- | --- | --- |

5)

all'articolo 5, il paragrafo 4 è sostituito dal seguente:

«4.   I seguenti contratti derivati che non sono più in essere alla data di inizio del periodo di segnalazione per la relativa categoria di derivati sono segnalati al repertorio di dati sulle negoziazioni entro cinque anni da detta data:

a)

contratti derivati stipulati prima del 16 agosto 2012 e ancora in vigore al 16 agosto 2012;

| b) | contratti derivati stipulati il 16 agosto 2012 o in data successiva.»; |
| --- | --- |

b)

contratti derivati stipulati il 16 agosto 2012 o in data successiva.»;

| 6) | l'allegato è sostituito dal testo riportato nell'allegato del presente regolamento. |
| --- | --- |

6)

l'allegato è sostituito dal testo riportato nell'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Esso si applica a decorrere dal 1o novembre 2017, ad eccezione dell'articolo 1, paragrafo 5, che si applica dalla data di entrata in vigore.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 19 ottobre 2016

Per la Commissione

Il presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1.

1

(2)  Regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato e la frequenza delle segnalazioni sulle negoziazioni ai repertori di dati sulle negoziazioni ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (GU L 352 del 21.12.2012, pag. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84).

4

---

ALLEGATO

«ALLEGATO

Tabella 1

Dati della controparte

| | Campo | Formato |
| --- | --- | --- |
| | Parti del contratto |
| 1 | Data e ora della segnalazione | Formato della data secondo ISO 8601 e formato dell'ora secondo il Tempo Universale Coordinato (UTC) AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ |
| 2 | Identificativo della controparte segnalante | Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici. |
| 3 | Tipo di identificativo dell'altra controparte | “LEI” per codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442.
  “CLC” per codice cliente. |
| 4 | Identificativo dell'altra controparte | Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici.
  Codice cliente (50 caratteri alfanumerici). |
| 5 | Paese dell'altra controparte | Codice paese ISO 3166 di 2 caratteri. |
| 6 | Settore di attività della controparte segnalante | Tassonomia delle controparti finanziarie: | A = impresa di assicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (1) |

Campo

Formato

Parti del contratto

1

Data e ora della segnalazione

Formato della data secondo ISO 8601 e formato dell'ora secondo il Tempo Universale Coordinato (UTC) AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

2

Identificativo della controparte segnalante

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici.

3

Tipo di identificativo dell'altra controparte

“LEI” per codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442.

“CLC” per codice cliente.

4

Identificativo dell'altra controparte

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici.

Codice cliente (50 caratteri alfanumerici).

5

Paese dell'altra controparte

Codice paese ISO 3166 di 2 caratteri.

6

Settore di attività della controparte segnalante

Tassonomia delle controparti finanziarie:

A = impresa di assicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (1)

| | C = ente creditizio autorizzato ai sensi della direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (2) |
| --- | --- |

C = ente creditizio autorizzato ai sensi della direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (2)

| | F = impresa di investimento autorizzata ai sensi della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (3) |
| --- | --- |

F = impresa di investimento autorizzata ai sensi della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (3)

| | I = impresa di assicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE |
| --- | --- |

I = impresa di assicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE

| | L = fondo di investimento alternativo gestito da un gestore di fondi di investimento alternativi (GEFIA) autorizzato o registrato ai sensi della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (4) |
| --- | --- |

L = fondo di investimento alternativo gestito da un gestore di fondi di investimento alternativi (GEFIA) autorizzato o registrato ai sensi della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (4)

| | O = ente pensionistico aziendale o professionale ai sensi dell'articolo 6, lettera a), della direttiva 2003/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (5) |
| --- | --- |

O = ente pensionistico aziendale o professionale ai sensi dell'articolo 6, lettera a), della direttiva 2003/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (5)

| | R = impresa di riassicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE |
| --- | --- |

R = impresa di riassicurazione autorizzata ai sensi della direttiva 2009/138/CE

| | U = organismo di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) e la relativa società di gestione, autorizzati ai sensi della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (6) |
| --- | --- |

U = organismo di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) e la relativa società di gestione, autorizzati ai sensi della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (6)

Tassonomia delle controparti non finanziarie. Le seguenti categorie corrispondono alle principali sezioni della classificazione statistica delle attività economiche nella Comunità europea (NACE), quale definita dal regolamento (CE) n. 1893/2006 del Parlamento europeo e del Consiglio (7):

| | 1 = agricoltura, silvicoltura e pesca |
| --- | --- |

1 = agricoltura, silvicoltura e pesca

| | 2 = attività estrattive |
| --- | --- |

2 = attività estrattive

| | 3 = attività manifatturiere |
| --- | --- |

3 = attività manifatturiere

| | 4 = fornitura di energia elettrica, gas, vapore e aria condizionata |
| --- | --- |

4 = fornitura di energia elettrica, gas, vapore e aria condizionata

| | 5 = fornitura di acqua, reti fognarie, attività di trattamento dei rifiuti e decontaminazione |
| --- | --- |

5 = fornitura di acqua, reti fognarie, attività di trattamento dei rifiuti e decontaminazione

| | 6 = costruzione |
| --- | --- |

6 = costruzione

| | 7 = commercio all'ingrosso e al dettaglio; riparazione di autoveicoli e motocicli |
| --- | --- |

7 = commercio all'ingrosso e al dettaglio; riparazione di autoveicoli e motocicli

| | 8 = trasporto e magazzinaggio |
| --- | --- |

8 = trasporto e magazzinaggio

| | 9 = attività dei servizi di alloggio e di ristorazione |
| --- | --- |

9 = attività dei servizi di alloggio e di ristorazione

| | 10 = informazione e comunicazione |
| --- | --- |

10 = informazione e comunicazione

| | 11 = attività finanziarie e assicurative |
| --- | --- |

11 = attività finanziarie e assicurative

| | 12 = attività immobiliari |
| --- | --- |

12 = attività immobiliari

| | 13 = attività professionali, scientifiche e tecniche |
| --- | --- |

13 = attività professionali, scientifiche e tecniche

| | 14 = attività amministrative e di servizi di supporto |
| --- | --- |

14 = attività amministrative e di servizi di supporto

| | 15 = amministrazione pubblica e difesa; assicurazione sociale obbligatoria |
| --- | --- |

15 = amministrazione pubblica e difesa; assicurazione sociale obbligatoria

| | 16 = istruzione |
| --- | --- |

16 = istruzione

| | 17 = sanità e assistenza sociale |
| --- | --- |

17 = sanità e assistenza sociale

| | 18 = arte, spettacoli e tempo libero |
| --- | --- |

18 = arte, spettacoli e tempo libero

| | 19 = altre attività di servizi |
| --- | --- |

19 = altre attività di servizi

| | 20 = attività di datore di lavoro svolta da famiglie e convivenze; produzione di beni e di servizi indifferenziati per uso proprio da parte di famiglie e convivenze |
| --- | --- |

20 = attività di datore di lavoro svolta da famiglie e convivenze; produzione di beni e di servizi indifferenziati per uso proprio da parte di famiglie e convivenze

| | 21 = attività di organizzazioni ed organismi extraterritoriali |
| --- | --- |

21 = attività di organizzazioni ed organismi extraterritoriali

Se viene indicata più di un'attività, elencare i codici nell'ordine di importanza relativa delle attività corrispondenti, separati da “-”.

Lasciare in bianco in caso di controparti centrali (CCP) e altri tipi di controparti di cui all'articolo 1, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 648/2012.

7

Natura della controparte segnalante

F = controparte finanziaria

N = controparte non finanziaria

C = controparte centrale

O = altro

8

Identificativo dell'intermediario

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici.

9

Identificativo del soggetto segnalante

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici

10

Identificativo del partecipante diretto

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici

11

Tipo di identificativo del beneficiario

“LEI” per codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442.

“CLC” per codice cliente.

12

Identificativo del beneficiario

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici o codice cliente di un massimo di 50 caratteri alfanumerici, nel caso in cui il cliente non possa ricevere il codice LEI

13

Capacità negoziale

P = principale

A = agente

14

Lato della controparte

B = acquirente

S = venditore

Compilato conformemente all'articolo 3 bis

15

Direttamente collegato a attività commerciali o finanziamenti di tesoreria

Y = Sì

N = No

16

Soglia di compensazione

Y = al di sopra della soglia

N = al di sotto della soglia

17

Valore del contratto

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

18

Valuta del valore

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

19

Data e ora della valutazione

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

20

Tipo di valutazione

M = ai prezzi correnti di mercato

O = in base ad un modello

C = valutazione della CCP

21

Costituzione di garanzia

U = senza garanzia

PC = con garanzia parziale

OC = con garanzia unilaterale

FC = pienamente garantito

Compilato conformemente all'articolo 3 ter

22

Garanzia per portafoglio

Y = Sì

N = No

23

Codice della garanzia per portafoglio

Massimo 52 caratteri alfanumerici, di cui quattro caratteri speciali: “. - _.”

I caratteri speciali non sono autorizzati all'inizio e alla fine del codice. Non sono autorizzati gli spazi.

24

Margine iniziale costituito

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

25

Valuta del margine iniziale costituito

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

26

Margine di variazione costituito

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

27

Valuta dei margini di variazione costituiti

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

28

Margine iniziale ricevuto

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

29

Valuta del margine iniziale ricevuto

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

30

Margine di variazione ricevuto

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

31

Valuta dei margini di variazione ricevuti

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

32

Garanzia costituita in eccesso

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

33

Valuta della garanzia costituita in eccesso

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

34

Garanzia ricevuta in eccesso

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

35

Valuta della garanzia ricevuta in eccesso

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

Tabella 2

Dati comuni

| | Campo | Formato | Tipi di contratti derivati interessati |
| --- | --- | --- | --- |
| | Sezione 2a — tipo di contratto | | Tutti i contratti |
| 1 | Tipo di contratto | CD = contratti finanziari differenziali
  FR = contratti sui tassi a termine del tipo forward rate agreement

  FU = future

  FW = forward

  OP = opzione
  SB = scommesse su differenziale
  SW = swap

  ST = swaption

  OT = altro | |
| 2 | Classe di attività | CO = materie prime e quote di emissione
  CR = crediti
  CU = valute
  EQ = azioni
  IR = tassi di interesse | |
| | Sezione 2b — informazioni sul contratto | | Tutti i contratti |
| 3 | Tipo di classificazione del prodotto | C = CFI
  U = UPI | |
| 4 | Classificazione del prodotto | CFI secondo ISO 10692, codice di 6 caratteri alfabetici
  UPI approvato | |
| 5 | Tipo di identificazione del prodotto | Precisare l'identificazione applicabile: | I = ISIN |

Campo

Formato

Tipi di contratti derivati interessati

Sezione 2a — tipo di contratto

Tutti i contratti

1

Tipo di contratto

CD = contratti finanziari differenziali

FR = contratti sui tassi a termine del tipo forward rate agreement

FU = future

FW = forward

OP = opzione

SB = scommesse su differenziale

SW = swap

ST = swaption

OT = altro

2

Classe di attività

CO = materie prime e quote di emissione

CR = crediti

CU = valute

EQ = azioni

IR = tassi di interesse

Sezione 2b — informazioni sul contratto

Tutti i contratti

3

Tipo di classificazione del prodotto

C = CFI

U = UPI

4

Classificazione del prodotto

CFI secondo ISO 10692, codice di 6 caratteri alfabetici

UPI approvato

5

Tipo di identificazione del prodotto

Precisare l'identificazione applicabile:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Identificazione del prodotto

Per l'identificativo del prodotto di tipo I: ISIN secondo ISO 6166, codice di 12 caratteri alfanumerici

Per l'identificativo del prodotto di tipo A: Codice AII completo conformemente all'articolo 4, paragrafo 8

7

Tipo di identificazione del sottostante

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = paniere

X = indice

8

Identificazione del sottostante

Per il tipo I di identificazione del sottostante: ISIN secondo ISO 6166, codice di 12 caratteri alfanumerici

Per il tipo A di identificazione del sottostante: codice AII completo conformemente all'articolo 4, paragrafo 8

Per il tipo U di identificazione del sottostante: UPI

Per il tipo B di identificazione del sottostante: identificazione di tutti i singoli componenti mediante ISIN secondo ISO 6166 o il codice AII completo conformemente all'articolo 4, paragrafo 8. Gli identificativi dei singoli componenti sono separati da una lineetta “-”.

Per il tipo X di identificazione del sottostante: ISIN secondo ISO 6166, se disponibile, altrimenti nome completo dell'indice attribuito dal fornitore dell'indice

9

Valuta nozionale 1

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

10

Valuta nozionale 2

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

11

Valuta di consegna

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici

Sezione 2c — dati sull'operazione

Tutti i contratti

12

Identificativo dell'operazione

Fino a quando non sarà disponibile l'identificativo unico dell'operazione (UTI) globale, codice di massimo 52 caratteri alfanumerici, tra cui quattro caratteri speciali: “. - _.”

I caratteri speciali non sono autorizzati all'inizio e alla fine del codice. Non sono autorizzati gli spazi.

13

Numero di tracciamento della segnalazione

Campo alfanumerico di massimo 52 caratteri

14

Identificativo della componente di negoziazione complessa

Campo alfanumerico di massimo 35 caratteri

15

Sede di esecuzione

Codice identificativo del mercato (Market Identifier Code — MIC) secondo ISO 10383 di 4 caratteri alfanumerici, conformemente all'articolo 4, lettera b).

16

Compressione

Y = il contratto deriva da compressione

N = il contratto non deriva da compressione

17

Prezzo/tasso

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

Se indicato in valore percentuale, il prezzo dovrebbe essere espresso in percentuale e il 100 % dovrebbe essere rappresentato da “100”

18

Notazione del prezzo

U = unità

P = percentuale

Y = rendimento

19

Valuta del prezzo

Codice valuta ISO 4217 di 3 caratteri alfabetici.

20

Importo nozionale

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

21

Moltiplicatore del prezzo

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

22

Quantità

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

23

Pagamento anticipato

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il simbolo negativo deve essere utilizzato per indicare che il pagamento è stato effettuato, e non ricevuto.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

24

Tipo di consegna

C = in contante

P = fisica

O = facoltativo per la controparte o quando stabilito da terzi

25

Data e ora di esecuzione

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

26

Data di entrata in vigore

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA-MM-GG)

27

Data di scadenza

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA-MM-GG)

28

Data di cessazione

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA-MM-GG)

29

Data di regolamento

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA-MM-GG)

30

Tipo di accordo quadro

Campo di testo libero, massimo 50 caratteri; indicare il nome dell'eventuale accordo quadro utilizzato.

31

Versione dell'accordo quadro

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA)

Sezione 2d — attenuazione dei rischi/segnalazione

Tutti i contratti

32

Data e ora della conferma

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

33

Mezzi di conferma

Y = confermato con mezzo non elettronico

N = non confermato

E = confermato con mezzo elettronico

Sezione 2e — compensazione

Tutti i contratti

34

Obbligo di compensazione

Y = Sì

N = No

35

Compensato

Y = Sì

N = No

36

Data e ora della compensazione

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

37

Controparte centrale (CCP)

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO17442

con 20 caratteri alfanumerici

38

Infragruppo

Y = Sì

N = No

Sezione 2f — tassi di interesse

Derivati su tassi di interesse

39

Tasso fisso della gamba 1

Massimo 10 caratteri numerici compresi i decimali espressi in percentuale, dove il 100 % è rappresentato da “100”.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

40

Tasso fisso della gamba 2

Massimo 10 caratteri numerici compresi i decimali espressi in percentuale, dove il 100 % è rappresentato da “100”.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

41

Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 1

Numeratore/denominatore, dove sia il numeratore che il denominatore sono caratteri numerici o l'espressione alfabetica “Actual”, ad esempio 30/360 o Actual/365

42

Conteggio dei giorni del tasso fisso della gamba 2

Numeratore/denominatore, dove sia il numeratore che il denominatore sono caratteri numerici o l'espressione alfabetica “Actual”, ad esempio 30/360 o Actual/365

43

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

44

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 1 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti.

Massimo 3 caratteri numerici

45

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

46

Frequenza di pagamento per il tasso fisso della gamba 2 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti.

Massimo 3 caratteri numerici

47

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

48

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti.

Massimo 3 caratteri numerici

49

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

50

Frequenza di pagamento per il tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti si scambiano i pagamenti.

Massimo 3 caratteri numerici

51

Frequenza di revisione per il tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti rivedono il tasso variabile. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

52

Frequenza di revisione per il tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti rivedono il tasso variabile.

Massimo 3 caratteri numerici

53

Frequenza di revisione per il tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti rivedono il tasso variabile. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

54

Frequenza di revisione per il tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il numero di volte che le controparti rivedono il tasso variabile.

Massimo 3 caratteri numerici

55

Tasso variabile della gamba 1

Nome dell'indice a tasso variabile

| | “EONA” — EONIA |
| --- | --- |

“EONA” — EONIA

| | “EONS” — swap sull'EONIA |
| --- | --- |

“EONS” — swap sull'EONIA

| | “EURI” — EURIBOR |
| --- | --- |

“EURI” — EURIBOR

| | “EUUS” — EURODOLLAR |
| --- | --- |

“EUUS” — EURODOLLAR

| | “EUCH” — EuroSwiss |
| --- | --- |

“EUCH” — EuroSwiss

| | “GCFR” — GCF REPO |
| --- | --- |

“GCFR” — GCF REPO

| | “ISDA” — ISDAFIX |
| --- | --- |

“ISDA” — ISDAFIX

| | “LIBI” — LIBID |
| --- | --- |

“LIBI” — LIBID

| | “LIBO” — LIBOR |
| --- | --- |

“LIBO” — LIBOR

| | “MAAA” — Muni AAA |
| --- | --- |

“MAAA” — Muni AAA

| | “PFAN” — Pfandbriefe |
| --- | --- |

“PFAN” — Pfandbriefe

| | “TIBO” — TIBOR |
| --- | --- |

“TIBO” — TIBOR

| | “STBO” — STIBOR |
| --- | --- |

“STBO” — STIBOR

| | “BBSW” — BBSW |
| --- | --- |

“BBSW” — BBSW

| | “JIBA” — JIBAR |
| --- | --- |

“JIBA” — JIBAR

| | “BUBO” — BUBOR |
| --- | --- |

“BUBO” — BUBOR

| | “CDOR” — CDOR |
| --- | --- |

“CDOR” — CDOR

| | “CIBO” — CIBOR |
| --- | --- |

“CIBO” — CIBOR

| | “MOSP” — MOSPRIM |
| --- | --- |

“MOSP” — MOSPRIM

| | “NIBO” — NIBOR |
| --- | --- |

“NIBO” — NIBOR

| | “PRBO” — PRIBOR |
| --- | --- |

“PRBO” — PRIBOR

| | “TLBO” — TELBOR |
| --- | --- |

“TLBO” — TELBOR

| | “WIBO” — WIBOR |
| --- | --- |

“WIBO” — WIBOR

| | “TREA” — Tesoro |
| --- | --- |

“TREA” — Tesoro

| | “SWAP” — swap |
| --- | --- |

“SWAP” — swap

| | “FUSW” — swap su future |
| --- | --- |

“FUSW” — swap su future

O massimo 25 caratteri alfanumerici se il tasso di riferimento non è compreso nel precedente elenco

56

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il periodo di riferimento. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

57

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 1 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il periodo di riferimento.

Massimo 3 caratteri numerici

58

Tasso variabile della gamba 2

Nome dell'indice a tasso variabile

| | “EONA” — EONIA |
| --- | --- |

“EONA” — EONIA

| | “EONS” — swap sull'EONIA |
| --- | --- |

“EONS” — swap sull'EONIA

| | “EURI” — EURIBOR |
| --- | --- |

“EURI” — EURIBOR

| | “EUUS” — EURODOLLAR |
| --- | --- |

“EUUS” — EURODOLLAR

| | “EUCH” — EuroSwiss |
| --- | --- |

“EUCH” — EuroSwiss

| | “GCFR” — GCF REPO |
| --- | --- |

“GCFR” — GCF REPO

| | “ISDA” — ISDAFIX |
| --- | --- |

“ISDA” — ISDAFIX

| | “LIBI” — LIBID |
| --- | --- |

“LIBI” — LIBID

| | “LIBO” — LIBOR |
| --- | --- |

“LIBO” — LIBOR

| | “MAAA” — Muni AAA |
| --- | --- |

“MAAA” — Muni AAA

| | “PFAN” — Pfandbriefe |
| --- | --- |

“PFAN” — Pfandbriefe

| | “TIBO” — TIBOR |
| --- | --- |

“TIBO” — TIBOR

| | “STBO” — STIBOR |
| --- | --- |

“STBO” — STIBOR

| | “BBSW” — BBSW |
| --- | --- |

“BBSW” — BBSW

| | “JIBA” — JIBAR |
| --- | --- |

“JIBA” — JIBAR

| | “BUBO” — BUBOR |
| --- | --- |

“BUBO” — BUBOR

| | “CDOR” — CDOR |
| --- | --- |

“CDOR” — CDOR

| | “CIBO” — CIBOR |
| --- | --- |

“CIBO” — CIBOR

| | “MOSP” — MOSPRIM |
| --- | --- |

“MOSP” — MOSPRIM

| | “NIBO” — NIBOR |
| --- | --- |

“NIBO” — NIBOR

| | “PRBO” — PRIBOR |
| --- | --- |

“PRBO” — PRIBOR

| | “TLBO” — TELBOR |
| --- | --- |

“TLBO” — TELBOR

| | “WIBO” — WIBOR |
| --- | --- |

“WIBO” — WIBOR

| | “TREA” — Tesoro |
| --- | --- |

“TREA” — Tesoro

| | “SWAP” — swap |
| --- | --- |

“SWAP” — swap

| | “FUSW” — swap su future |
| --- | --- |

“FUSW” — swap su future

O massimo 25 caratteri alfanumerici se il tasso di riferimento non è compreso nel precedente elenco

59

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Periodo

Periodo di tempo che descrive il periodo di riferimento. Si applicano le seguenti abbreviazioni:

| | Y = anno |
| --- | --- |

Y = anno

| | M = mese |
| --- | --- |

M = mese

| | W = settimana |
| --- | --- |

W = settimana

| | D = giorno |
| --- | --- |

D = giorno

60

Periodo di riferimento del tasso variabile della gamba 2 — Moltiplicatore

Un intero multiplo del periodo di tempo che descrive il periodo di riferimento.

Massimo 3 caratteri numerici

Sezione 2 g — tassi di cambio

Derivati su valute

61

Valuta di consegna 2

Codice valuta ISO 4217 a 3 caratteri alfabetici.

62

Tasso di cambio 1

Massimo 10 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

63

Tasso di cambio a termine

Massimo 10 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

64

Base del tasso di cambio

Due codici valuta ISO 4217 separati da “/”. Il primo codice valuta indica la valuta di base e il secondo codice valuta indica la valuta della quotazione.

Sezione 2 h — materie prime e quote di emissione

Derivati su materie prime e quote di emissione

Osservazioni generali

65

Materie prime sottostanti

AG = agricole

EN = energia

FR = trasporto merci

ME = metalli

IN = indice

EV = ambientali

EX = esotiche

OT = altro

66

Informazioni specifiche sulle materie prime

Agricole

| | GO = semi oleosi |
| --- | --- |

GO = semi oleosi

| | DA = prodotti lattiero-caseari |
| --- | --- |

DA = prodotti lattiero-caseari

| | LI = animali |
| --- | --- |

LI = animali

| | FO = prodotti forestali |
| --- | --- |

FO = prodotti forestali

| | SO = softs |
| --- | --- |

SO = softs

| | SF = prodotti ittici |
| --- | --- |

SF = prodotti ittici

| | OT = altro |
| --- | --- |

OT = altro

Energia

| | OI = petrolio |
| --- | --- |

OI = petrolio

| | NG = gas naturale |
| --- | --- |

NG = gas naturale

| | CO = carbone |
| --- | --- |

CO = carbone

| | EL = energia elettrica |
| --- | --- |

EL = energia elettrica

| | IE = interenergia |
| --- | --- |

IE = interenergia

| | OT = altro |
| --- | --- |

OT = altro

Trasporto merci

| | DR = secco |
| --- | --- |

DR = secco

| | WT = umido |
| --- | --- |

WT = umido

| | OT = altro |
| --- | --- |

OT = altro

Metalli

| | PR = preziosi |
| --- | --- |

PR = preziosi

| | NP = non preziosi |
| --- | --- |

NP = non preziosi

Ambiente

| | WE = clima |
| --- | --- |

WE = clima

| | EM = emissioni |
| --- | --- |

EM = emissioni

| | OT = altro |
| --- | --- |

OT = altro

Energia

67

Punto o zona di consegna

Codice EIC alfanumerico di 16 caratteri.

Campo ripetibile

68

Punto di interconnessione

Codice EIC alfanumerico di 16 caratteri.

69

Tipo di carico

BL = carico di base

PL = carico di picco

OP = carico normale

BH = ora/blocco orario

SH = profilato

GD = giorno gas

OT = altro

Sezione ripetibile dei campi da 70 a 77.

70

Intervalli di consegna del carico

hh:mmZ

71

Data e ora di inizio della consegna

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

72

Data e ora di fine della consegna

Data nel formato di ISO 8601 e ora nel formato UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

73

Durata

N = minuti

H = ora

D = giorno

W = settimana

M = mese

Q = trimestre

S = stagione

Y = annuale

O = altro

74

Giorni della settimana

WD = giorni feriali

WN = fine settimana

MO = lunedì

TU = martedì

WE = mercoledì

TH = giovedì

FR = venerdì

SA = sabato

SU = domenica

Sono consentiti valori multipli separati da “/”

75

Capacità di consegna

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

76

Unità di quantità

KW

KWh/h

KWh/d

MW

KWh/h

KWh/d

GW

KWh/h

KWh/d

Therm/d

Ktherm/d

Mtherm/d

cm/d

mcm/d

77

Prezzo per quantità per intervallo di tempo

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

Sezione 2i — opzioni

Contratti contenenti un'opzione

78

Tipo di opzione

P = put

C = call

O = se non è possibile stabilire se si tratta di call o di put

79

Stile di esercizio dell'opzione

A = americano

B = bermudiano

E = europeo

S = asiatico

È consentito più di un valore

80

Prezzo strike (tasso cap/floor)

Massimo 20 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Il simbolo negativo, se inserito, non è contato come carattere numerico.

Se indicato in valore percentuale, il prezzo strike dovrebbe essere espresso in percentuale e il 100 % dovrebbe essere rappresentato da “100”

81

Notazione del prezzo strike

U = unità

P = percentuale

Y = rendimento

82

Data di scadenza del sottostante

Formato della data secondo ISO 8601 (AAAA-MM-GG)

Sezione 2 j — derivati su crediti

83

Rango

SNDB = senior, ad esempio debito senior non garantito (societario/finanziario), debito sovrano in valuta estera (governo)

SBOD = subordinato, ad esempio debito subordinato o debito di classe 2 inferiore (lower tier 2) (banche), debito subordinato junior o debito di classe 2 superiore (upper tier 2) (banche),

OTHR = altro, ad esempio azioni privilegiate o capitale di classe 1 (banche) o altri derivati su crediti

84

Entità di riferimento

Codice paese ISO 3166 di 2 caratteri.

o

Codice paese di 2 caratteri secondo ISO 3166-2 seguito da lineetta “-” e da un massimo di 3 caratteri alfanumerici per il codice di suddivisione del paese

o

Codice LEI (Legal Entity Identifier — identificativo della persona giuridica) secondo ISO 17442 di 20 caratteri alfanumerici

85

Frequenza pagamenti

MNTH = mensile

QURT = trimestrale

MIAN = semestrale

YEAR = annuale

86

La base di calcolo

Numeratore/denominatore, dove sia il numeratore che il denominatore sono caratteri numerici o l'espressione alfabetica “Actual”, ad esempio 30/360 o Actual/365

87

Serie

Campo con numero intero di massimo 5 cifre

88

Version (versione)

Campo con numero intero di massimo 5 cifre

89

Fattore dell'indice

Massimo 10 caratteri numerici inclusi decimali.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

90

Segmento

T = segmentato

U = non segmentato

91

Punto di attacco (attachment point)

Massimo 10 caratteri numerici, compresi i decimali espressi come frazione decimale tra 0 e 1.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

92

Punto di distacco (detachment point)

Massimo 10 caratteri numerici, compresi i decimali espressi come frazione decimale tra 0 e 1.

Il segno del decimale non è contato come carattere numerico. Se inserito, è rappresentato da un punto.

Sezione 2k — modifiche del contratto

93

Tipo di azione

N = nuovo

M = modifica

E = errore

C = cessazione anticipata

R = correzione

Z = compressione

V = aggiornamento della valutazione

P = componente di posizione

94

Livello

T = operazione

P = posizione»

---

(1)  Direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2009, in materia di accesso ed esercizio delle attività di assicurazione e di riassicurazione (solvibilità II) (GU L 335 del 17.12.2009, pag. 1).

1

(2)  Direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, sull'accesso all'attività degli enti creditizi e sulla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi e sulle imprese di investimento, che modifica la direttiva 2002/87/CE e abroga le direttive 2006/48/CE e 2006/49/CE (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 338).

2

(3)  Direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE e 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva 2000/12/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la direttiva 93/22/CEE del Consiglio (GU L 145 del 30.4.2004, pag. 1).

3

(4)  Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1060/2009 e (UE) n. 1095/2010 (GU L 174 dell'1.7.2011, pag. 1).

4

(5)  Direttiva 2003/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 3 giugno 2003, relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali (GU L 235 del 23.9.2003, pag. 10).

5

(6)  Direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, concernente il coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di taluni organismi d'investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) (GU L 302 del 17.11.2009, pag. 32).

6

(7)  Regolamento (CE) n. 1893/2006 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 dicembre 2006, che definisce la classificazione statistica delle attività economiche NACE Revisione 2 e modifica il regolamento (CEE) n. 3037/90 del Consiglio nonché alcuni regolamenti (CE) relativi a settori statistici specifici (GU L 393 del 30.12.2006, pag. 1).

7

---

| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/42

---

REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/106 DELLA COMMISSIONE

del 20 gennaio 2017

recante fissazione dei valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 1308/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 dicembre 2013, recante organizzazione comune dei mercati dei prodotti agricoli e che abroga i regolamenti (CEE) n. 922/72, (CEE) n. 234/79, (CE) n. 1037/2001 e (CE) n. 1234/2007 del Consiglio (1),

visto il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 della Commissione, del 7 giugno 2011, recante modalità di applicazione del regolamento (CE) n. 1234/2007 del Consiglio nei settori degli ortofrutticoli freschi e degli ortofrutticoli trasformati (2), in particolare l'articolo 136, paragrafo 1,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 prevede, in applicazione dei risultati dei negoziati commerciali multilaterali dell'Uruguay round, i criteri per la fissazione da parte della Commissione dei valori forfettari all'importazione dai paesi terzi, per i prodotti e i periodi indicati nell'allegato XVI, parte A, del medesimo regolamento. |
| --- | --- |

(1)

Il regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 prevede, in applicazione dei risultati dei negoziati commerciali multilaterali dell'Uruguay round, i criteri per la fissazione da parte della Commissione dei valori forfettari all'importazione dai paesi terzi, per i prodotti e i periodi indicati nell'allegato XVI, parte A, del medesimo regolamento.

| (2) | Il valore forfettario all'importazione è calcolato ciascun giorno feriale, in conformità dell'articolo 136, paragrafo 1, del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011, tenendo conto di dati giornalieri variabili. Pertanto il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, |
| --- | --- |

(2)

Il valore forfettario all'importazione è calcolato ciascun giorno feriale, in conformità dell'articolo 136, paragrafo 1, del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011, tenendo conto di dati giornalieri variabili. Pertanto il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

I valori forfettari all'importazione di cui all'articolo 136 del regolamento di esecuzione (UE) n. 543/2011 sono quelli fissati nell'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 20 gennaio 2017

Per la Commissione,

a nome del presidente

Jerzy PLEWA

Direttore generale

Direzione generale dell'Agricoltura e dello sviluppo rurale

---

(1)  
  GU L 347 del 20.12.2013, pag. 671.

1

(2)  
  GU L 157 del 15.6.2011, pag. 1.

2

---

ALLEGATO

Valori forfettari all'importazione ai fini della determinazione del prezzo di entrata di taluni ortofrutticoli

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Codice NC | Codice dei paesi terzi (1) | Valore forfettario all'importazione |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

Codice NC

Codice dei paesi terzi (1)

Valore forfettario all'importazione

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Nomenclatura dei paesi stabilita dal Regolamento (UE) n. 1106/2012 della Commissione, del 27 novembre 2012, che attua il regolamento (CE) n. 471/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativo alle statistiche comunitarie del commercio estero con i paesi terzi, per quanto riguarda l'aggiornamento della nomenclatura dei paesi e territori (GU L 328 del 28.11.2012, pag. 7). Il codice «ZZ» corrisponde a «altre origini».

---

| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/44

---

REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/107 DELLA COMMISSIONE

del 20 gennaio 2017

che fissa il coefficiente di attribuzione da applicare ai quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione presentate dal 1o al 7 gennaio 2017 nell'ambito dei contingenti tariffari aperti dal regolamento (CE) n. 341/2007 per l'aglio

LA COMMISSIONE EUROPEA,

visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,

visto il regolamento (UE) n. 1308/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 dicembre 2013, recante organizzazione comune dei mercati dei prodotti agricoli e che abroga i regolamenti (CEE) n. 922/72, (CEE) n. 234/79, (CE) n. 1037/2001 e (CE) n. 1234/2007 del Consiglio (1), in particolare l'articolo 188, paragrafi 1 e 3,

considerando quanto segue:

| (1) | Il regolamento (CE) n. 341/2007 della Commissione (2) ha aperto contingenti tariffari annui per l'importazione dell'aglio. |
| --- | --- |

(1)

Il regolamento (CE) n. 341/2007 della Commissione (2) ha aperto contingenti tariffari annui per l'importazione dell'aglio.

| (2) | I quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione «A» presentate durante i primi sette giorni di calendario del mese di gennaio 2017, per il sottoperiodo dal 1o marzo 2017 al 31 maggio 2017 sono, per alcuni contingenti, superiori ai quantitativi disponibili. È pertanto opportuno determinare in che misura si possa procedere al rilascio dei titoli di importazione «A», fissando il coefficiente di attribuzione da applicare ai quantitativi richiesti, calcolato a norma dell'articolo 7, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1301/2006 della Commissione (3). |
| --- | --- |

(2)

I quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione «A» presentate durante i primi sette giorni di calendario del mese di gennaio 2017, per il sottoperiodo dal 1o marzo 2017 al 31 maggio 2017 sono, per alcuni contingenti, superiori ai quantitativi disponibili. È pertanto opportuno determinare in che misura si possa procedere al rilascio dei titoli di importazione «A», fissando il coefficiente di attribuzione da applicare ai quantitativi richiesti, calcolato a norma dell'articolo 7, paragrafo 2, del regolamento (CE) n. 1301/2006 della Commissione (3).

| (3) | Al fine di garantire l'efficacia della misura, è opportuno che il presente regolamento entri in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, |
| --- | --- |

(3)

Al fine di garantire l'efficacia della misura, è opportuno che il presente regolamento entri in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Ai quantitativi che formano oggetto delle domande di titoli di importazione «A» presentate a norma del regolamento (CE) n. 341/2007 per il sottoperiodo dal 1o marzo 2017 al 31 maggio 2017 si applica il coefficiente di attribuzione indicato nell'allegato del presente regolamento.

Articolo 2

Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il 20 gennaio 2017

Per la Commissione,

a nome del presidente

Jerzy PLEWA

Direttore generale

Direzione generale dell'Agricoltura e dello sviluppo rurale

---

(1)  
  GU L 347 del 20.12.2013, pag. 671.

1

(2)  Regolamento (CE) n. 341/2007 della Commissione, del 29 marzo 2007, recante apertura e modalità di gestione di contingenti tariffari e istituzione di un regime di titoli d'importazione e certificati d'origine per l'aglio e alcuni altri prodotti agricoli importati da paesi terzi (GU L 90 del 30.3.2007, pag. 12).

2

(3)  Regolamento (CE) n. 1301/2006 della Commissione, del 31 agosto 2006, recante norme comuni per la gestione dei contingenti tariffari per l'importazione di prodotti agricoli soggetti a un regime di titoli di importazione (GU L 238 dell'1.9.2006, pag. 13).

3

---

ALLEGATO

| Origine | Numero d'ordine | Coefficiente di attribuzione — domande presentate per il sottoperiodo dall'1.3.2017 al 31.5.2017
  (in %) |
| --- | --- | --- |
| Argentina |
| — | Importatori tradizionali |

Origine

Numero d'ordine

Coefficiente di attribuzione — domande presentate per il sottoperiodo dall'1.3.2017 al 31.5.2017

(in %)

Argentina

—

Importatori tradizionali

09.4104

—

| — | Nuovi importatori |
| --- | --- |

—

Nuovi importatori

09.4099

—

Cina

| — | Importatori tradizionali |
| --- | --- |

—

Importatori tradizionali

09.4105

—

| — | Nuovi importatori |
| --- | --- |

—

Nuovi importatori

09.4100

0,489868

Altri paesi terzi

| — | Importatori tradizionali |
| --- | --- |

—

Importatori tradizionali

09.4106

—

| — | Nuovi importatori |
| --- | --- |

—

Nuovi importatori

09.4102

—

---

ATTI ADOTTATI DA ORGANISMI CREATI DA ACCORDI INTERNAZIONALI

| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/46 |
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21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/46

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DECISIONE N. 1/2016 DEL COMITATO APE

istituito dall'accordo interinale in vista di un accordo di partenariato economicotra la Comunità europea e i suoi Stati membri, da una parte, e la parte Africa centrale, dall'altra,

del 15 dicembre 2016

in merito all'adozione del suo regolamento interno [2017/108]

IL COMITATO APE,

visto l'accordo interinale in vista di un accordo di partenariato economico tra la Comunità europea e i suoi Stati membri, da una parte, e la parte Africa centrale, dall'altra (o «l'accordo»), firmato a Bruxelles il 15 gennaio 2009 e applicato in via provvisoria dal 4 agosto 2014, in particolare l'articolo 92,

considerando quanto segue:

| (1) | a norma dell'accordo e della presente decisione la parte Africa centrale è costituita dalla Repubblica del Camerun. |
| --- | --- |

(1)

a norma dell'accordo e della presente decisione la parte Africa centrale è costituita dalla Repubblica del Camerun.

| (2) | L'accordo prevede che le parti decidano di comune accordo la composizione, l'organizzazione e il funzionamento del comitato APE, |
| --- | --- |

(2)

L'accordo prevede che le parti decidano di comune accordo la composizione, l'organizzazione e il funzionamento del comitato APE,

HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE:

Articolo 1

Il regolamento interno del comitato APE è stabilito come figura nell'allegato.

Tale regolamento interno lascia impregiudicate tutte le disposizioni specifiche previste dall'accordo o eventualmente decise dal comitato APE.

Articolo 2

La presente decisione entra in vigore alla data della firma.

Fatto a Yaoundé, il 15 dicembre 2016

Per la Repubblica del Camerun

Abdoulaye YAOUBA

Per l'Unione europea

Cecilia MALMSTRÖM

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ALLEGATO

REGOLAMENTO INTERNO DEL COMITATO APE

istituito dall'accordo interinale in vista di un accordo di partenariato economico tra la Comunità europea e i suoi Stati membri, da una parte, e la parte Africa centrale, dall'altra

CAPO I

DISPOSIZIONI GENERALI

Articolo 1

Compiti del comitato APE

Il comitato APE è responsabile dell'amministrazione di tutti i settori oggetto del presente accordo e della realizzazione di tutte le attività in esso menzionate.

Il comitato APE in particolare:

| 1) | In materia di scambi:






  a) | sorveglia e assicura l'attuazione e l'applicazione adeguata dell'accordo. A tal fine, esso esamina e raccomanda i settori prioritari di cooperazione; |
| --- | --- | --- |

1)

In materia di scambi:

a)

sorveglia e assicura l'attuazione e l'applicazione adeguata dell'accordo. A tal fine, esso esamina e raccomanda i settori prioritari di cooperazione;

| b) | valuta i risultati ottenuti nel quadro dell'accordo e procede, all'occorrenza, al miglioramento dell'accordo; |
| --- | --- |

b)

valuta i risultati ottenuti nel quadro dell'accordo e procede, all'occorrenza, al miglioramento dell'accordo;

| c) | intraprende ogni azione necessaria per evitare e/o risolvere le controversie derivanti dall'interpretazione o dall'applicazione dell'accordo; |
| --- | --- |

c)

intraprende ogni azione necessaria per evitare e/o risolvere le controversie derivanti dall'interpretazione o dall'applicazione dell'accordo;

| d) | segue l'evoluzione dell'integrazione regionale e delle relazioni economiche e commerciali tra le parti; |
| --- | --- |

d)

segue l'evoluzione dell'integrazione regionale e delle relazioni economiche e commerciali tra le parti;

| e) | verifica e valuta l'incidenza dell'attuazione del presente accordo sullo sviluppo sostenibile delle parti; |
| --- | --- |

e)

verifica e valuta l'incidenza dell'attuazione del presente accordo sullo sviluppo sostenibile delle parti;

| f) | discute e intraprende tutte le azioni necessarie volte alla promozione degli scambi, degli investimenti e delle opportunità commerciali tra le parti; |
| --- | --- |

f)

discute e intraprende tutte le azioni necessarie volte alla promozione degli scambi, degli investimenti e delle opportunità commerciali tra le parti;

| g) | discute ogni argomento pertinente all'accordo ed ogni altro tema che possa compromettere il perseguimento dei suoi obiettivi. |
| --- | --- |

g)

discute ogni argomento pertinente all'accordo ed ogni altro tema che possa compromettere il perseguimento dei suoi obiettivi.

| 2) | In materia di cooperazione allo sviluppo:






  a) | assicura l'applicazione delle disposizioni relative alla cooperazione allo sviluppo pertinenti all'ambito di applicazione dell'accordo; |
| --- | --- | --- |

2)

In materia di cooperazione allo sviluppo:

a)

assicura l'applicazione delle disposizioni relative alla cooperazione allo sviluppo pertinenti all'ambito di applicazione dell'accordo;

| b) | segue e coordina con gli altri partner l'attuazione delle disposizioni di cooperazione previste dall'accordo; |
| --- | --- |

b)

segue e coordina con gli altri partner l'attuazione delle disposizioni di cooperazione previste dall'accordo;

| c) | esamina periodicamente le priorità di cooperazione contemplate dall'accordo e all'occorrenza formula raccomandazioni relative all'inclusione di nuove priorità; |
| --- | --- |

c)

esamina periodicamente le priorità di cooperazione contemplate dall'accordo e all'occorrenza formula raccomandazioni relative all'inclusione di nuove priorità;

| d) | assicura l'attuazione del documento di orientamento comune allegato all'accordo. |
| --- | --- |

d)

assicura l'attuazione del documento di orientamento comune allegato all'accordo.

CAPO II

ORGANIZZAZIONE

ORGANIZZAZIONE

Articolo 2

Composizione e presidenza

1.   Il comitato APE è composto, da un lato, da rappresentanti dei membri del Consiglio dell'Unione europea e della Commissione europea e, dall'altro, da rappresentanti della Repubblica del Camerun, a livello ministeriale o di alti funzionari.

2.   Nel regolamento interno, il riferimento alle «parti» è conforme alla definizione di cui all'articolo 95 dell'accordo.

3.   La presidenza del comitato APE è esercitata a turno, per periodi di dodici mesi, da un rappresentante dell'Unione europea e da un rappresentante della Repubblica del Camerun. Il mandato corrispondente al primo periodo decorre dalla data della prima riunione del comitato APE e termina il 31 dicembre dell'anno successivo. Il primo turno di presidenza è assicurato da un rappresentante della Repubblica del Camerun.

Articolo 3

Osservatori

1.   I rappresentanti della Commissione della Comunità economica e monetaria degli Stati dell'Africa centrale (CEMAC) e del segretariato generale della Comunità economica degli Stati dell'Africa centrale (CEEAC) sono invitati a partecipare a tutte le riunioni del comitato APE in qualità di osservatori.

2.   Le parti possono decidere d'invitare alle riunioni del comitato dell'APE in qualità di osservatori rappresentanti della società civile e del settore privato, come pure esperti e qualunque altra persona desiderino.

3.   Il comitato APE può decidere di escludere gli osservatori dalle parti della riunione riguardanti questioni sensibili e durante l'adozione delle decisioni.

Articolo 4

Segretariato

Il segretariato del comitato APE è assicurato a turno, per un periodo di dodici mesi, dalla Commissione europea a nome dell'Unione europea e dalla Repubblica del Camerun. Tale periodo coincide con l'esercizio alternato della presidenza del comitato APE.

Articolo 5

Sottocomitati

Per l'esercizio efficace delle sue competenze il comitato APE può costituire dei sottocomitati subordinati alla sua autorità, incaricati di trattare questioni specifiche pertinenti all'accordo. A tale scopo, il comitato APE determina la composizione e i compiti di detti sottocomitati.

CAPO III

FUNZIONAMENTO

FUNZIONAMENTO

Articolo 6

Decisioni e raccomandazioni

1.   Il comitato APE adotta decisioni e raccomandazioni per consenso.

2.   Il comitato APE può decidere di sottoporre qualunque questione di carattere generale sollevata nell'ambito dell'accordo e che sia d'interesse comune per tutti gli Stati ACP e per l'Unione europea, al consiglio dei ministri ACP-UE, definito all'articolo 15 dell'accordo di partenariato tra i membri del gruppo degli Stati dell'Africa, dei Caraibi e del Pacifico, da un lato, e la Comunità europea e i suoi Stati membri, dall'altro («accordo di Cotonou»).

3.   Tra una riunione e l'altra, il comitato APE può adottare decisioni o raccomandazioni mediante procedura scritta, con l'accordo di entrambe le parti. La procedura scritta consiste in uno scambio di note tra le parti.

4.   Le decisioni o le raccomandazioni del comitato APE recano il titolo «decisione» o «raccomandazione» seguito da un numero progressivo, dalla data di adozione e da un riferimento all'oggetto. Ciascuna decisione indica la data della sua entrata in vigore.

5.   Le decisioni e le raccomandazioni adottate dal comitato APE sono autenticate da un rappresentante della Commissione europea a nome dell'Unione europea e da un rappresentante della Repubblica del Camerun.

6.   Le decisioni e le raccomandazioni sono trasmesse alle parti come documenti del comitato APE.

Articolo 7

Corrispondenza

1.   Tutta la corrispondenza indirizzata al comitato APE è inoltrata al suo segretariato.

2.   Il segretariato si assicura che la corrispondenza indirizzata al comitato APE sia inoltrata al suo presidente e, se del caso, trasmessa per conoscenza al punto focale di ciascuna parte, definito all'articolo 92 dell'accordo, come documento di cui all'articolo 10 del presente regolamento interno.

3.   La corrispondenza della presidenza del comitato APE è inviata dal segretariato al punto focale di ciascuna parte e, se del caso, trasmessa per conoscenza, come documento di cui all'articolo 10 del presente regolamento interno, agli altri membri del comitato APE.

Articolo 8

Riunioni

1.   Il comitato APE si riunisce a intervalli regolari, non superiori a un anno, e tiene sedute straordinarie su decisione congiunta delle parti, ogniqualvolta le circostanze lo richiedano.

2.   La data e il luogo di ciascuna riunione del comitato APE sono decisi congiuntamente dalle parti.

3.   Le riunioni del comitato APE sono convocate dalla parte che ne assicura la presidenza, dopo aver consultato l'altra parte.

4.   Le convocazioni sono inviate ai partecipanti almeno quindici giorni prima dello svolgimento della riunione.

Articolo 9

Delegazioni

Prima di ogni riunione, il presidente del comitato APE è informato della prevista composizione delle delegazioni dell'Unione europea e della Repubblica del Camerun nonché della presenza di eventuali osservatori.

Articolo 10

Documenti

I documenti scritti alla base delle deliberazioni del comitato APE sono numerati e comunicati per conoscenza dal segretariato come documenti del comitato APE almeno quattordici giorni prima della riunione.

Articolo 11

Ordine del giorno delle riunioni

1.   Il segretariato del comitato APE stabilisce un ordine del giorno provvisorio per ogni riunione sulla base delle proposte formulate dalle parti. L'ordine del giorno viene trasmesso dal segretariato del comitato APE al punto focale delle parti almeno quindici giorni prima della riunione.

2.   L'ordine del giorno provvisorio comprende i punti per i quali una domanda di iscrizione è pervenuta al segretariato almeno 21 giorni prima della riunione, fermo restando che tali punti saranno iscritti all'ordine del giorno provvisorio soltanto se i relativi documenti saranno pervenuti al segretariato tassativamente entro la data di spedizione di tale ordine del giorno.

3.   Il comitato APE adotta l'ordine del giorno all'inizio di ciascuna riunione. L'iscrizione all'ordine del giorno di punti che non figurano nell'ordine del giorno provvisorio è possibile previo accordo delle parti.

4.   Il presidente del comitato APE, d'intesa con le parti, può invitare esperti ad assistere alle sue riunioni per ottenere informazioni su argomenti specifici.

5.   Il segretariato, d'intesa con le parti, può abbreviare i termini indicati ai paragrafi 1 e 2, al fine di tener conto delle circostanze di un caso specifico.

Articolo 12

Verbale

1.   Al termine di ogni riunione è redatto un resoconto delle conclusioni che è firmato dai membri del comitato APE.

2.   Dopo ogni riunione il segretariato redige un progetto di verbale al massimo entro un mese.

3.   Il verbale riassume di norma ogni punto all'ordine del giorno, indicando, se del caso:

| a) | tutti i documenti forniti al comitato APE; |
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a)

tutti i documenti forniti al comitato APE;

| b) | tutte le dichiarazioni la cui iscrizione a verbale sia stata chiesta da un membro del comitato APE; |
| --- | --- |

b)

tutte le dichiarazioni la cui iscrizione a verbale sia stata chiesta da un membro del comitato APE;

| c) | le decisioni adottate, le raccomandazioni formulate, le dichiarazioni concordate e le conclusioni approvate su punti specifici. |
| --- | --- |

c)

le decisioni adottate, le raccomandazioni formulate, le dichiarazioni concordate e le conclusioni approvate su punti specifici.

4.   Nel verbale figurano anche l'elenco dei partecipanti al comitato APE, l'elenco dei membri delle delegazioni che li hanno accompagnati e l'elenco degli eventuali osservatori.

5.   Il verbale è approvato per iscritto da entrambe le parti entro due mesi dalla data della riunione. Dopo l'approvazione, il verbale è firmato in due copie dal segretariato e ciascuna delle parti ne riceve un esemplare autentico.

Articolo 13

Pubblicità

1.   Salvo se deciso altrimenti dalle parti, le riunioni del comitato APE non sono pubbliche.

2.   Ciascuna delle parti può decidere se pubblicare le decisioni del comitato APE nelle rispettive gazzette ufficiali.

CAPO IV

DISPOSIZIONI FINALI

DISPOSIZIONI FINALI

Articolo 14

Regime linguistico

1.   Le lingue di lavoro del comitato APE sono le lingue ufficiali comuni alle parti.

2.   Il comitato APE delibera e adotta decisioni e raccomandazioni sulla base di documenti e di proposte redatti in una delle lingue di cui al paragrafo 1.

Articolo 15

Spese

1.   Ciascuna parte si assume l'onere delle spese sostenute per la partecipazione alle riunioni del comitato APE, sia relative a personale, viaggio e soggiorno sia relative a posta e telecomunicazioni.

2.   Le spese relative all'organizzazione delle riunioni e alla riproduzione dei documenti sono a carico della parte che organizza la riunione.

3.   Le spese relative all'interpretazione durante le riunioni e alla traduzione delle decisioni e delle raccomandazioni nelle lingue di lavoro del comitato APE sono a carico dalla parte che organizza la riunione. Le spese connesse all'interpretazione e alla traduzione delle decisioni e delle raccomandazioni in altre lingue ufficiali dell'Unione europea sono a carico della parte Unione europea.

Articolo 16

Modifica del regolamento interno

Il presente regolamento interno può essere modificato con decisione del comitato APE adottata a norma dell'articolo 6, paragrafo 1.

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Rettifiche

| 21.1.2017 | IT | Gazzetta ufficiale dell'Unione europea | L 17/52 |
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21.1.2017

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 17/52

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Rettifica del regolamento (UE) 2016/314 della Commissione, del 4 marzo 2016, che modifica l'allegato III del regolamento (CE) n. 1223/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio sui prodotti cosmetici

(
  Gazzetta ufficiale dell'Unione europea L 60 del 5 marzo 2016
  )

Pagina 61, allegato, nella modifica della colonna «Numero di riferimento» della tabella dell'allegato III del regolamento (CE) n. 1223/2009:

anziché:

«x»

leggasi:

«297».

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