# Europos Sąjungos L 17/2017

| | ISSN 1977-0723 |
| --- | --- |
| Europos Sąjungos
  oficialusis leidinys | L 17 |
| | |
| Leidimas lietuvių kalba | Teisės aktai | 60 metai2017m. sausio 21d. |

ISSN 1977-0723

Europos Sąjungos

oficialusis leidinys

L 17

Leidimas lietuvių kalba

Teisės aktai

60 metai2017m. sausio 21d.

---

| Turinys | | II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai | Puslapis |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGLAMENTAI |
| | * | 2016 m. spalio 19 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/104, kuriuo iš dalies keičiamas Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų papildomas nuostatomis dėl būtiniausių duomenų, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms, techninių reguliavimo standartų (
  1
  ) | 1 |
| | * | 2016 m. spalio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/105, kuriuo iš dalies keičiamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai (
  1
  ) | 17 |
| | | 2017 m. sausio 20 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/106, kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti | 42 |
| | | 2017 m. sausio 20 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/107, kuriuo nustatomas paskirstymo koeficientas, taikomas kiekiui, nurodytam pagal Reglamentu (EB) Nr. 341/2007 leistas naudoti česnakų tarifines kvotas 2017 m. sausio 1–7 d. pateiktose importo licencijų paraiškose | 44 |
| | | TARPTAUTINIAIS SUSITARIMAIS ĮSTEIGTŲ ORGANŲ PRIIMTI AKTAI |
| | * | 2016 m. gruodžio 15 d. EPS komiteto, įsteigto pagal tarpinį Susitarimą dėl Europos bendrijos bei jos valstybių narių ir Centrinės Afrikos ekonominės partnerystės susitarimo sudarymo, sprendimas Nr. 1/2016 dėl EPS komiteto darbo tvarkos taisyklių priėmimo [2017/108] | 46 |

Turinys

II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

Puslapis

REGLAMENTAI

*

2016 m. spalio 19 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/104, kuriuo iš dalies keičiamas Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų papildomas nuostatomis dėl būtiniausių duomenų, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms, techninių reguliavimo standartų (
  1
  )

1

1

*

2016 m. spalio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/105, kuriuo iš dalies keičiamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai (
  1
  )

1

17

2017 m. sausio 20 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/106, kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

42

2017 m. sausio 20 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/107, kuriuo nustatomas paskirstymo koeficientas, taikomas kiekiui, nurodytam pagal Reglamentu (EB) Nr. 341/2007 leistas naudoti česnakų tarifines kvotas 2017 m. sausio 1–7 d. pateiktose importo licencijų paraiškose

44

TARPTAUTINIAIS SUSITARIMAIS ĮSTEIGTŲ ORGANŲ PRIIMTI AKTAI

*

2016 m. gruodžio 15 d. EPS komiteto, įsteigto pagal tarpinį Susitarimą dėl Europos bendrijos bei jos valstybių narių ir Centrinės Afrikos ekonominės partnerystės susitarimo sudarymo, sprendimas Nr. 1/2016 dėl EPS komiteto darbo tvarkos taisyklių priėmimo [2017/108]

46

| | | Klaidų ištaisymas |
| --- | --- | --- |
| | * | 2016 m. kovo 4 d. Komisijos reglamento (ES) 2016/314, kuriuo iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1223/2009 dėl kosmetikos gaminių III priedas, klaidų ištaisymas ( OL L 60, 2016 3 5 ) | 52 |

Klaidų ištaisymas

*

2016 m. kovo 4 d. Komisijos reglamento (ES) 2016/314, kuriuo iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1223/2009 dėl kosmetikos gaminių III priedas, klaidų ištaisymas ( OL L 60, 2016 3 5 )

( OL L 60, 2016 3 5 )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekstas svarbus EEE. |

---

(1)   Tekstas svarbus EEE.

1

| LT | Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.
  Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė. |
| --- | --- |

LT

Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.

Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė.

---

II Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

REGLAMENTAI

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/1

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/104

2016 m. spalio 19 d.

kuriuo iš dalies keičiamas Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų papildomas nuostatomis dėl būtiniausių duomenų, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms, techninių reguliavimo standartų

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (1), ypač į jo 9 straipsnio 5 dalį,

kadangi:

| (1) | Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 148/2013 (2) nustatomi konkretūs duomenys, kuriuos reikia pranešti, ir sandorio šalys įpareigojamos užtikrinti, kad abi sandorio šalys susitartų dėl pranešamų duomenų; |
| --- | --- |

(1)

Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 148/2013 (2) nustatomi konkretūs duomenys, kuriuos reikia pranešti, ir sandorio šalys įpareigojamos užtikrinti, kad abi sandorio šalys susitartų dėl pranešamų duomenų;

| (2) | taip pat svarbu pripažinti, kad pagrindinė sandorio šalis veikia kaip išvestinių finansinių priemonių sutarties šalis. Todėl jei esamos sutarties tarpuskaitą vėliau atlieka pagrindinė sandorio šalis, apie tą sutartį turėtų būti pranešta kaip apie nutrauktą ir turėtų būti pranešta apie naują sutartį, atsiradusią atlikus tarpuskaitą; |
| --- | --- |

(2)

taip pat svarbu pripažinti, kad pagrindinė sandorio šalis veikia kaip išvestinių finansinių priemonių sutarties šalis. Todėl jei esamos sutarties tarpuskaitą vėliau atlieka pagrindinė sandorio šalis, apie tą sutartį turėtų būti pranešta kaip apie nutrauktą ir turėtų būti pranešta apie naują sutartį, atsiradusią atlikus tarpuskaitą;

| (3) | jei išvestinių finansinių priemonių sutartį sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys, kompetentingos institucijos turi suprasti kiekvienos iš atitinkamų išvestinių finansinių priemonių sutarčių ypatybes. Kadangi kompetentingos institucijos turi turėti galimybę suprasti ir bendras aplinkybes, iš sandorio pranešimo turėtų būti aišku, kad sandoris yra bendros strategijos dalis. Todėl apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, susijusias su keliomis išvestinių finansinių priemonių sutartimis, reikėtų pranešti pildant atskiras pranešimo dalis kiekvienai išvestinių finansinių priemonių sutarčiai ir naudojant vidinį identifikatorių toms dalims susieti; |
| --- | --- |

(3)

jei išvestinių finansinių priemonių sutartį sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys, kompetentingos institucijos turi suprasti kiekvienos iš atitinkamų išvestinių finansinių priemonių sutarčių ypatybes. Kadangi kompetentingos institucijos turi turėti galimybę suprasti ir bendras aplinkybes, iš sandorio pranešimo turėtų būti aišku, kad sandoris yra bendros strategijos dalis. Todėl apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, susijusias su keliomis išvestinių finansinių priemonių sutartimis, reikėtų pranešti pildant atskiras pranešimo dalis kiekvienai išvestinių finansinių priemonių sutarčiai ir naudojant vidinį identifikatorių toms dalims susieti;

| (4) | kalbant apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurias sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys ir apie kurias reikia pranešti daugiau nei vienu pranešimu, gali būti sunku nustatyti, kaip svarbią informaciją apie tokią sutartį paskirstyti tarp pranešimų ir kiek pranešimų reikėtų pateikti. Todėl sandorio šalys turėtų susitarti dėl pranešimų, kuriuos reikia pateikti norint pranešti apie tokią sutartį, skaičiaus; |
| --- | --- |

(4)

kalbant apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurias sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys ir apie kurias reikia pranešti daugiau nei vienu pranešimu, gali būti sunku nustatyti, kaip svarbią informaciją apie tokią sutartį paskirstyti tarp pranešimų ir kiek pranešimų reikėtų pateikti. Todėl sandorio šalys turėtų susitarti dėl pranešimų, kuriuos reikia pateikti norint pranešti apie tokią sutartį, skaičiaus;

| (5) | siekiant tinkamai stebėti pozicijų koncentraciją ir sisteminę riziką, labai svarbu užtikrinti, kad sandorių duomenų saugykloms būtų teikiama išsami ir tiksli informacija apie poziciją ir įkaitą, kuriuo apsikeičia dvi sandorio šalys. Todėl itin svarbu, kad sandorio šalys praneštų apie išvestinių finansinių priemonių sutarčių vertinimą pagal bendrą metodiką. Be to, ne mažiau svarbu reikalauti, kad būtų pranešama apie pateiktas ir gautas pradines bei kintamąsias garantines įmokas; |
| --- | --- |

(5)

siekiant tinkamai stebėti pozicijų koncentraciją ir sisteminę riziką, labai svarbu užtikrinti, kad sandorių duomenų saugykloms būtų teikiama išsami ir tiksli informacija apie poziciją ir įkaitą, kuriuo apsikeičia dvi sandorio šalys. Todėl itin svarbu, kad sandorio šalys praneštų apie išvestinių finansinių priemonių sutarčių vertinimą pagal bendrą metodiką. Be to, ne mažiau svarbu reikalauti, kad būtų pranešama apie pateiktas ir gautas pradines bei kintamąsias garantines įmokas;

| (6) | siekiant, kad kompetentingos institucijos gautų išsamią informaciją apie realias sandorio šalių pozicijas, susijusias su visų klasių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, itin svarbu nustatyti pranešimų teikimo reikalavimus dėl kredito išvestinių finansinių priemonių ir įkaito, kuriuo apsikeičia sandorio šalys, duomenų. Be to, siekiant sudaryti sąlygas pranešimus teikiančioms šalims prievolę teikti pranešimus vykdyti standartizuotai ir vienodai, reikia papildomai paaiškinti esamų laukelių aprašus; |
| --- | --- |

(6)

siekiant, kad kompetentingos institucijos gautų išsamią informaciją apie realias sandorio šalių pozicijas, susijusias su visų klasių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, itin svarbu nustatyti pranešimų teikimo reikalavimus dėl kredito išvestinių finansinių priemonių ir įkaito, kuriuo apsikeičia sandorio šalys, duomenų. Be to, siekiant sudaryti sąlygas pranešimus teikiančioms šalims prievolę teikti pranešimus vykdyti standartizuotai ir vienodai, reikia papildomai paaiškinti esamų laukelių aprašus;

| (7) | todėl Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas; |
| --- | --- |

(7)

todėl Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas;

| (8) | tikslinga iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus dėl konkrečių duomenų, kuriuos reikia pateikti. Todėl sandorio šalims ir sandorių duomenų saugykloms reikėtų suteikti pakankamai laiko imtis visų veiksmų, būtinų siekiant laikytis iš dalies pakeistų reikalavimų; |
| --- | --- |

(8)

tikslinga iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus dėl konkrečių duomenų, kuriuos reikia pateikti. Todėl sandorio šalims ir sandorių duomenų saugykloms reikėtų suteikti pakankamai laiko imtis visų veiksmų, būtinų siekiant laikytis iš dalies pakeistų reikalavimų;

| (9) | šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais; |
| --- | --- |

(9)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

| (10) | pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių reguliavimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad to reglamento 37 straipsnyje nurodyta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
| --- | --- |

(10)

pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių reguliavimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad to reglamento 37 straipsnyje nurodyta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013 iš dalies keičiamas taip:

| 1) | 1 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   1 dalyje nurodyta informacija pateikiama vienu pranešimu.
  Nukrypstant nuo pirmos pastraipos, 1 dalyje nurodyta informacija pateikiama atskirais pranešimais, kai tenkinamos šios sąlygos:






  a) | išvestinių finansinių priemonių sutartį sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys; |
| --- | --- | --- |

1)

1 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

„2.   1 dalyje nurodyta informacija pateikiama vienu pranešimu.

Nukrypstant nuo pirmos pastraipos, 1 dalyje nurodyta informacija pateikiama atskirais pranešimais, kai tenkinamos šios sąlygos:

a)

išvestinių finansinių priemonių sutartį sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys;

| b) | priedo lentelių laukeliuose neįmanoma veiksmingai pateikti informacijos apie a punkte nurodytą išvestinių finansinių priemonių sutartį. |
| --- | --- |

b)

priedo lentelių laukeliuose neįmanoma veiksmingai pateikti informacijos apie a punkte nurodytą išvestinių finansinių priemonių sutartį.

Išvestinių finansinių priemonių sutarties, kurią sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys, sandorio šalys iki pranešimo pateikimo termino susitaria dėl atskirų pranešimų, kuriuos dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties reikia nusiųsti sandorių duomenų saugyklai, skaičiaus.

Pranešimą teikianti sandorio šalis atskirus pranešimus susieja priedo 2 lentelės 14 laukelyje nurodytu identifikatoriumi, kuris sandorio šalies lygmeniu sandorių pranešimų grupei yra unikalus.“;

| 2) | 2 ir 3 straipsniai pakeičiami taip:

  „2 straipsnis
  Sandoriai, kurių tarpuskaita atlikta

  1.   Kai išvestinių finansinių priemonių sutarties, kurios informacija jau pateikta pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį, tarpuskaitą vėliau atlieka pagrindinė sandorio šalis, apie tą sutartį pranešama kaip apie nutrauktą priedo 2 lentelės 93 laukelyje nurodant veiksmo rūšį „pirmalaikis sutarties nutraukimas“ ir pranešama apie naujas sutartis, atsiradusias atlikus tarpuskaitą.


  2.   Kai sutartis ir sudaroma prekybos vietoje, ir jos tarpuskaita atliekama tą pačią dieną, pranešama tik apie sutartis, atsiradusias atlikus tarpuskaitą.



  3 straipsnis
  Pozicijų duomenų teikimas

  1.   Duomenys apie įkaitą, kurių reikalaujama pagal priedo 1 lentelę, apima duomenis apie visus pateiktus ir gautus įkaitus priedo 1 lentelės 21–35 laukeliuose.


  2.   Jei sandorio šalis netaiko užtikrinimo kiekvieno sandorio lygmeniu, sandorio šalys pateikia sandorių duomenų saugyklai informaciją apie portfelio lygmeniu pateiktą ir gautą įkaitą priedo 1 lentelės 21–35 laukeliuose.


  3.   Jei informacija apie įkaitą, susijusį su sutartimi, pateikiama portfelio lygmeniu, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo sandorių duomenų saugyklai kodą, pagal kurį identifikuojamas su sutartimi, apie kurią teikiama informacija, susijęs portfelis priedo 1 lentelės 23 laukelyje.


  4.   Ne finansų sandorio šalys, išskyrus nurodytąsias Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnyje, neprivalo pateikti informacijos apie sutarčių, nurodytų šio reglamento priedo 1 lentelėje, įkaitą, vertinimą pagal rinkos kainą ar vertinimą pagal modelį.


  5.   Sutarčių, kurių tarpuskaitą atlieka pagrindinė sandorio šalis, atveju sandorio šalis pateikia pagrindinės sandorio šalies pateiktą sutarties vertinimą priedo 1 lentelės 17–20 laukeliuose.


  6.   Sutarčių, kurių tarpuskaitos neatlieka pagrindinė sandorio šalis, atveju šio reglamento priedo 1 lentelės 17–20 laukeliuose sandorio šalis pateikia sutarties vertinimą, atliktą pagal metodiką, apibrėžtą Sąjungos priimtame ir Komisijos reglamento (EB) Nr. 1126/2008 (*1) priede nurodytame 13-ajame tarptautiniame finansinės atskaitomybės standarte „Tikrosios vertės nustatymas“.



  (*1)  
  2008 m. lapkričio 3 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1126/2008, priimantis tam tikrus tarptautinius apskaitos standartus pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1606/2002 (OL L 320, 2008 11 29, p. 1).“;" |
| --- | --- |

2)

2 ir 3 straipsniai pakeičiami taip:

„2 straipsnis

Sandoriai, kurių tarpuskaita atlikta

1.   Kai išvestinių finansinių priemonių sutarties, kurios informacija jau pateikta pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį, tarpuskaitą vėliau atlieka pagrindinė sandorio šalis, apie tą sutartį pranešama kaip apie nutrauktą priedo 2 lentelės 93 laukelyje nurodant veiksmo rūšį „pirmalaikis sutarties nutraukimas“ ir pranešama apie naujas sutartis, atsiradusias atlikus tarpuskaitą.

2.   Kai sutartis ir sudaroma prekybos vietoje, ir jos tarpuskaita atliekama tą pačią dieną, pranešama tik apie sutartis, atsiradusias atlikus tarpuskaitą.

3 straipsnis

Pozicijų duomenų teikimas

1.   Duomenys apie įkaitą, kurių reikalaujama pagal priedo 1 lentelę, apima duomenis apie visus pateiktus ir gautus įkaitus priedo 1 lentelės 21–35 laukeliuose.

2.   Jei sandorio šalis netaiko užtikrinimo kiekvieno sandorio lygmeniu, sandorio šalys pateikia sandorių duomenų saugyklai informaciją apie portfelio lygmeniu pateiktą ir gautą įkaitą priedo 1 lentelės 21–35 laukeliuose.

3.   Jei informacija apie įkaitą, susijusį su sutartimi, pateikiama portfelio lygmeniu, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo sandorių duomenų saugyklai kodą, pagal kurį identifikuojamas su sutartimi, apie kurią teikiama informacija, susijęs portfelis priedo 1 lentelės 23 laukelyje.

4.   Ne finansų sandorio šalys, išskyrus nurodytąsias Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnyje, neprivalo pateikti informacijos apie sutarčių, nurodytų šio reglamento priedo 1 lentelėje, įkaitą, vertinimą pagal rinkos kainą ar vertinimą pagal modelį.

5.   Sutarčių, kurių tarpuskaitą atlieka pagrindinė sandorio šalis, atveju sandorio šalis pateikia pagrindinės sandorio šalies pateiktą sutarties vertinimą priedo 1 lentelės 17–20 laukeliuose.

6.   Sutarčių, kurių tarpuskaitos neatlieka pagrindinė sandorio šalis, atveju šio reglamento priedo 1 lentelės 17–20 laukeliuose sandorio šalis pateikia sutarties vertinimą, atliktą pagal metodiką, apibrėžtą Sąjungos priimtame ir Komisijos reglamento (EB) Nr. 1126/2008 (*1) priede nurodytame 13-ajame tarptautiniame finansinės atskaitomybės standarte „Tikrosios vertės nustatymas“.

(*1)  
  2008 m. lapkričio 3 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1126/2008, priimantis tam tikrus tarptautinius apskaitos standartus pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1606/2002 (OL L 320, 2008 11 29, p. 1).“;"

*1

| 3) | įterpiamas šis 3a straipsnis:

  „3a straipsnis
  Tariamoji suma

  1.   Priedo 2 lentelės 20 laukelyje nurodyta išvestinių finansinių priemonių sutarties tariamoji suma nurodoma taip:






  a) | apsikeitimo, ateities ir išankstinių sandorių, kuriais prekiaujama piniginiais vienetais, atveju – orientacinė suma, pagal kurią nustatomi sutartiniai mokėjimai išvestinių finansinių priemonių rinkose; |
| --- | --- | --- |

3)

įterpiamas šis 3a straipsnis:

„3a straipsnis

Tariamoji suma

1.   Priedo 2 lentelės 20 laukelyje nurodyta išvestinių finansinių priemonių sutarties tariamoji suma nurodoma taip:

a)

apsikeitimo, ateities ir išankstinių sandorių, kuriais prekiaujama piniginiais vienetais, atveju – orientacinė suma, pagal kurią nustatomi sutartiniai mokėjimai išvestinių finansinių priemonių rinkose;

| b) | pasirinkimo sandorių atveju apskaičiuojama pagal vykdymo kainą; |
| --- | --- |

b)

pasirinkimo sandorių atveju apskaičiuojama pagal vykdymo kainą;

| c) | finansinių sutarčių dėl kainų skirtumų ir išvestinių finansinių priemonių sutarčių, susijusių su biržos prekėmis, nurodomomis tokiais vienetais kaip bareliai ar tonos, atveju – kiekio, išreikšto atitinkama sutartyje nustatyta kaina, galutinė suma; |
| --- | --- |

c)

finansinių sutarčių dėl kainų skirtumų ir išvestinių finansinių priemonių sutarčių, susijusių su biržos prekėmis, nurodomomis tokiais vienetais kaip bareliai ar tonos, atveju – kiekio, išreikšto atitinkama sutartyje nustatyta kaina, galutinė suma;

| d) | išvestinių finansinių priemonių sutarčių, kurių tariamoji suma apskaičiuojama naudojant pagrindinio turto kainą ir tokia kaina sužinoma tik atsiskaitymo metu, atveju – dienos pabaigos pagrindinio turto kaina sutarties sudarymo dieną. |
| --- | --- |

d)

išvestinių finansinių priemonių sutarčių, kurių tariamoji suma apskaičiuojama naudojant pagrindinio turto kainą ir tokia kaina sužinoma tik atsiskaitymo metu, atveju – dienos pabaigos pagrindinio turto kaina sutarties sudarymo dieną.

2.   Pradiniame pranešime apie išvestinių finansinių priemonių sutartį, kurios tariamoji suma laikui bėgant keičiasi, yra nurodoma tariamoji suma, taikoma išvestinių finansinių priemonių sutarties sudarymo dieną.“;

| 4) | 4 straipsnis pakeičiamas taip:

  „4 straipsnis
  Pranešimų žurnalas
  Sandorių duomenų saugyklose registruojamų duomenų pakeitimai saugomi žurnale, kuriame nurodomas pakeitimo paprašęs asmuo ar asmenys, įskaitant pačią sandorių duomenų saugyklą, jei taikoma, taip pat nurodoma tokio pakeitimo priežastis arba priežastys, data ir laiko žyma, pateikiamas aiškus pakeitimų aprašymas, įskaitant seną ir naują atitinkamų duomenų turinį, kaip išdėstyta priedo 2 lentelės 93 laukelyje.“; |
| --- | --- |

4)

4 straipsnis pakeičiamas taip:

„4 straipsnis

Pranešimų žurnalas

Sandorių duomenų saugyklose registruojamų duomenų pakeitimai saugomi žurnale, kuriame nurodomas pakeitimo paprašęs asmuo ar asmenys, įskaitant pačią sandorių duomenų saugyklą, jei taikoma, taip pat nurodoma tokio pakeitimo priežastis arba priežastys, data ir laiko žyma, pateikiamas aiškus pakeitimų aprašymas, įskaitant seną ir naują atitinkamų duomenų turinį, kaip išdėstyta priedo 2 lentelės 93 laukelyje.“;

| 5) | priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu. |
| --- | --- |

5)

priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2017 m. lapkričio 1 d.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2016 m. spalio 19 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OL L 201, 2012 7 27, p. 1.

1

(2)  
  2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 148/2013, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų papildomas nuostatomis dėl būtiniausių duomenų, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms, techninių reguliavimo standartų (OL L 52, 2013 2 23, p. 1).

2

(3)  
  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

3

---

PRIEDAS

„PRIEDAS

Išsami informacija, kurią reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms

1 lentelė

Sandorio šalies duomenys

| | Laukelis | Išsami informacija, kurią reikia pateikti |
| --- | --- | --- |
| | Sutarties šalys | |
| 1 | Pranešimo laiko žyma | Pranešimo pateikimo sandorių duomenų saugyklai data ir laikas. |
| 2 | Pranešimą teikiančios sandorio šalies identifikatorius | Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama pranešimą teikianti sandorio šalis. |
| 3 | Kitos sandorio šalies identifikatoriaus rūšis | Kodo, pagal kurį identifikuojama kita sandorio šalis, rūšis. |
| 4 | Kitos sandorio šalies identifikatorius | Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama kita sandorio šalis.
  Šis laukelis pildomas iš pranešimą teikiančios sandorio šalies pozicijos. Privataus asmens atveju nuosekliai naudojamas kliento kodas. |
| 5 | Kitos sandorio šalies valstybė | Valstybės, kurioje yra kitos sandorio šalies registruotoji buveinė, arba gyvenamosios vietos valstybės, jei kita sandorio šalis yra fizinis asmuo, kodas. |
| 6 | Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonių sektorius | Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonės veiklos pobūdis.
  Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, šiame laukelyje pateikiami visi būtini kodai, įtraukti į finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.
  Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra ne finansų sandorio šalis, šiame laukelyje pateikiami visi būtini kodai, įtraukti į ne finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.
  Jei pranešimas apima daugiau nei vienos rūšies veiklą, kodai pateikiami atitinkamos veiklos santykinės svarbos tvarka. |
| 7 | Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis | Nurodyti, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pagrindinė sandorio šalis, finansų sandorio šalis, ne finansų sandorio šalis, ar kita sandorio šalis pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 (1) 1 straipsnio 5 dalį arba 2 straipsnio 1, 8 ir 9 punktus. |
| 8 | Maklerio identifikatorius | Jei makleris veikia kaip pranešimą teikiančios sandorio šalies tarpininkas ir pats netampa sandorio šalimi, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo šio maklerio unikalų kodą. |
| 9 | Pranešimą teikiančio subjekto identifikatorius | Jei pranešimą teikianti sandorio šalis teikti pranešimą pavedė trečiajai šaliai arba kitai sandorio šaliai, šiame laukelyje turi būti nurodomas to subjekto unikalus kodas.
  Priešingu atveju šis laukelis paliekamas tuščias. |
| 10 | Tarpuskaitos nario identifikatorius | Jei atliekama išvestinių finansinių priemonių sutarties tarpuskaita ir pranešimą teikianti sandorio šalis pati nėra tarpuskaitos narė, šiame laukelyje nurodomas tarpuskaitos nario, per kurį atliekama išvestinių finansinių priemonių sutarties tarpuskaita, unikalus kodas. |
| 11 | Naudos gavėjo identifikatoriaus rūšis | Kodo, pagal kurį identifikuojamas naudos gavėjas, rūšis. |
| 12 | Naudos gavėjo identifikatorius | Šalis, kuriai taikomos teisės ir pareigos pagal sutartį.
  Kai sandoris vykdomas per tam tikrą struktūrą, kaip antai patikos fondą ar fondą, atstovaujantį naudos gavėjų grupei, kaip naudos gavėjas nurodoma ta struktūra.
  Jei sutarties naudos gavėjas nėra šios sutarties šalis, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo šio naudos gavėjo unikalų kodą arba privataus asmens atveju – kliento kodą, nuosekliai naudojamą ir suteiktą juridinio asmens, kurio paslaugomis naudojasi privatus asmuo. |
| 13 | Prekybos įgaliojimai | Nurodoma, ar pranešimą teikianti sandorio šalis sudarė sutartį savo sąskaita (savo vardu ar kliento vardu), ar kliento sąskaita ir jo vardu. |
| 14 | Sandorio šalies pobūdis | Nurodoma, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pirkėjas, ar pardavėjas. |
| 15 | Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla | Informacija apie tai, ar sutartį galima objektyviai vertinti kaip tiesiogiai susijusią su pranešimą teikiančios sandorio šalies komercine ar iždo finansavimo veikla, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnio 3 dalyje.
  Šis laukelis paliekamas tuščias, jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 8 punkte. |
| 16 | Tarpuskaitos riba | Informacija apie tai, ar pranešimą teikianti sandorio šalis viršija tarpuskaitos ribą, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnio 3 dalyje.
  Šis laukelis paliekamas tuščias, jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 8 punkte. |
| 17 | Sutarties vertė | Sutarties vertė pagal rinkos kainą arba pagal modelį, kai taikoma, remiantis Reglamento (ES) Nr. 648/2012 11 straipsnio 2 dalimi. Sandorio, kurio tarpuskaita atlikta, atveju naudojamas pagrindinės sandorio šalies vertinimas. |
| 18 | Vertės valiuta | Valiuta, naudota sutarčiai įvertinti. |
| 19 | Vertinimo laiko žyma | Paskutinio vertinimo data ir laikas. Vertinimo pagal rinkos kainą atveju nurodoma referencinių kainų paskelbimo data ir laikas. |
| 20 | Vertinimo rūšis | Nurodoma, ar vertinimas atliktas pagal rinkos kainą, ar pagal modelį, ar pateiktas pagrindinės sandorio šalies vertinimas. |
| 21 | Užtikrinimas įkaitu | Nurodoma, ar egzistuoja sandorio šalių susitarimas dėl įkaito. |
| 22 | Įkaitas portfelio lygmeniu | Nurodoma, ar užtikrinimas įkaitu atliktas portfelio lygmeniu.
  Portfelis reiškia, kad įkaitas apskaičiuojamas remiantis grynosiomis pozicijomis, susidarančiomis dėl sutarčių rinkinio, o ne kiekvienam sandoriui. |
| 23 | Įkaito portfelio kodas | Jei apie įkaitą pranešama portfelio lygmeniu, portfelis turėtų būti identifikuojamas pagal unikalų kodą, kurį nustato pranešimą teikianti sandorio šalis. |
| 24 | Pateikta pradinė garantinė įmoka | Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos pradinės garantinės įmokos vertė.
  Kai pradinė garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu pateiktų pradinių garantinių įmokų vertė. |
| 25 | Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta | Nurodoma pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta. |
| 26 | Pateikta kintamoji garantinė įmoka | Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos kintamosios garantinės įmokos, įskaitant tą, už kurią atsiskaitoma pinigais, vertė.
  Kai kintamoji garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu pateiktų kintamųjų garantinių įmokų vertė. |
| 27 | Pateiktų kintamųjų garantinių įmokų valiuta | Nurodoma pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta. |
| 28 | Gauta pradinė garantinė įmoka | Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos pradinės garantinės įmokos vertė.
  Kai pradinė garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu gautos pradinės garantinės įmokos vertė. |
| 29 | Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta | Nurodoma gautos pradinės garantinės įmokos valiuta. |
| 30 | Gauta kintamoji garantinė įmoka | Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos kintamosios garantinės įmokos, įskaitant tą, už kurią atsiskaitoma pinigais, vertė.
  Kai kintamoji garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu gautos kintamosios garantinės įmokos vertė. |
| 31 | Gautų kintamųjų garantinių įmokų valiuta | Nurodoma gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta. |
| 32 | Pateiktas įkaito perviršis | Pateikto įkaito, viršijančio reikalaujamą įkaitą, vertė. |
| 33 | Pateikto įkaito perviršio valiuta | Nurodoma pateikto įkaito perviršio valiuta. |
| 34 | Gautas įkaito perviršis | Gauto įkaito, viršijančio reikalaujamą įkaitą, vertė. |
| 35 | Gauto įkaito perviršio valiuta | Nurodoma gauto įkaito perviršio valiuta. |

Laukelis

Išsami informacija, kurią reikia pateikti

Sutarties šalys

1

Pranešimo laiko žyma

Pranešimo pateikimo sandorių duomenų saugyklai data ir laikas.

2

Pranešimą teikiančios sandorio šalies identifikatorius

Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama pranešimą teikianti sandorio šalis.

3

Kitos sandorio šalies identifikatoriaus rūšis

Kodo, pagal kurį identifikuojama kita sandorio šalis, rūšis.

4

Kitos sandorio šalies identifikatorius

Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama kita sandorio šalis.

Šis laukelis pildomas iš pranešimą teikiančios sandorio šalies pozicijos. Privataus asmens atveju nuosekliai naudojamas kliento kodas.

5

Kitos sandorio šalies valstybė

Valstybės, kurioje yra kitos sandorio šalies registruotoji buveinė, arba gyvenamosios vietos valstybės, jei kita sandorio šalis yra fizinis asmuo, kodas.

6

Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonių sektorius

Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonės veiklos pobūdis.

Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, šiame laukelyje pateikiami visi būtini kodai, įtraukti į finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.

Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra ne finansų sandorio šalis, šiame laukelyje pateikiami visi būtini kodai, įtraukti į ne finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.

Jei pranešimas apima daugiau nei vienos rūšies veiklą, kodai pateikiami atitinkamos veiklos santykinės svarbos tvarka.

7

Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis

Nurodyti, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pagrindinė sandorio šalis, finansų sandorio šalis, ne finansų sandorio šalis, ar kita sandorio šalis pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 (1) 1 straipsnio 5 dalį arba 2 straipsnio 1, 8 ir 9 punktus.

8

Maklerio identifikatorius

Jei makleris veikia kaip pranešimą teikiančios sandorio šalies tarpininkas ir pats netampa sandorio šalimi, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo šio maklerio unikalų kodą.

9

Pranešimą teikiančio subjekto identifikatorius

Jei pranešimą teikianti sandorio šalis teikti pranešimą pavedė trečiajai šaliai arba kitai sandorio šaliai, šiame laukelyje turi būti nurodomas to subjekto unikalus kodas.

Priešingu atveju šis laukelis paliekamas tuščias.

10

Tarpuskaitos nario identifikatorius

Jei atliekama išvestinių finansinių priemonių sutarties tarpuskaita ir pranešimą teikianti sandorio šalis pati nėra tarpuskaitos narė, šiame laukelyje nurodomas tarpuskaitos nario, per kurį atliekama išvestinių finansinių priemonių sutarties tarpuskaita, unikalus kodas.

11

Naudos gavėjo identifikatoriaus rūšis

Kodo, pagal kurį identifikuojamas naudos gavėjas, rūšis.

12

Naudos gavėjo identifikatorius

Šalis, kuriai taikomos teisės ir pareigos pagal sutartį.

Kai sandoris vykdomas per tam tikrą struktūrą, kaip antai patikos fondą ar fondą, atstovaujantį naudos gavėjų grupei, kaip naudos gavėjas nurodoma ta struktūra.

Jei sutarties naudos gavėjas nėra šios sutarties šalis, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo šio naudos gavėjo unikalų kodą arba privataus asmens atveju – kliento kodą, nuosekliai naudojamą ir suteiktą juridinio asmens, kurio paslaugomis naudojasi privatus asmuo.

13

Prekybos įgaliojimai

Nurodoma, ar pranešimą teikianti sandorio šalis sudarė sutartį savo sąskaita (savo vardu ar kliento vardu), ar kliento sąskaita ir jo vardu.

14

Sandorio šalies pobūdis

Nurodoma, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pirkėjas, ar pardavėjas.

15

Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla

Informacija apie tai, ar sutartį galima objektyviai vertinti kaip tiesiogiai susijusią su pranešimą teikiančios sandorio šalies komercine ar iždo finansavimo veikla, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnio 3 dalyje.

Šis laukelis paliekamas tuščias, jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 8 punkte.

16

Tarpuskaitos riba

Informacija apie tai, ar pranešimą teikianti sandorio šalis viršija tarpuskaitos ribą, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 10 straipsnio 3 dalyje.

Šis laukelis paliekamas tuščias, jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 8 punkte.

17

Sutarties vertė

Sutarties vertė pagal rinkos kainą arba pagal modelį, kai taikoma, remiantis Reglamento (ES) Nr. 648/2012 11 straipsnio 2 dalimi. Sandorio, kurio tarpuskaita atlikta, atveju naudojamas pagrindinės sandorio šalies vertinimas.

18

Vertės valiuta

Valiuta, naudota sutarčiai įvertinti.

19

Vertinimo laiko žyma

Paskutinio vertinimo data ir laikas. Vertinimo pagal rinkos kainą atveju nurodoma referencinių kainų paskelbimo data ir laikas.

20

Vertinimo rūšis

Nurodoma, ar vertinimas atliktas pagal rinkos kainą, ar pagal modelį, ar pateiktas pagrindinės sandorio šalies vertinimas.

21

Užtikrinimas įkaitu

Nurodoma, ar egzistuoja sandorio šalių susitarimas dėl įkaito.

22

Įkaitas portfelio lygmeniu

Nurodoma, ar užtikrinimas įkaitu atliktas portfelio lygmeniu.

Portfelis reiškia, kad įkaitas apskaičiuojamas remiantis grynosiomis pozicijomis, susidarančiomis dėl sutarčių rinkinio, o ne kiekvienam sandoriui.

23

Įkaito portfelio kodas

Jei apie įkaitą pranešama portfelio lygmeniu, portfelis turėtų būti identifikuojamas pagal unikalų kodą, kurį nustato pranešimą teikianti sandorio šalis.

24

Pateikta pradinė garantinė įmoka

Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos pradinės garantinės įmokos vertė.

Kai pradinė garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu pateiktų pradinių garantinių įmokų vertė.

25

Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta

Nurodoma pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta.

26

Pateikta kintamoji garantinė įmoka

Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos kintamosios garantinės įmokos, įskaitant tą, už kurią atsiskaitoma pinigais, vertė.

Kai kintamoji garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu pateiktų kintamųjų garantinių įmokų vertė.

27

Pateiktų kintamųjų garantinių įmokų valiuta

Nurodoma pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta.

28

Gauta pradinė garantinė įmoka

Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos pradinės garantinės įmokos vertė.

Kai pradinė garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu gautos pradinės garantinės įmokos vertė.

29

Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta

Nurodoma gautos pradinės garantinės įmokos valiuta.

30

Gauta kintamoji garantinė įmoka

Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos kintamosios garantinės įmokos, įskaitant tą, už kurią atsiskaitoma pinigais, vertė.

Kai kintamoji garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje turėtų būti nurodyta bendra to portfelio atžvilgiu gautos kintamosios garantinės įmokos vertė.

31

Gautų kintamųjų garantinių įmokų valiuta

Nurodoma gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta.

32

Pateiktas įkaito perviršis

Pateikto įkaito, viršijančio reikalaujamą įkaitą, vertė.

33

Pateikto įkaito perviršio valiuta

Nurodoma pateikto įkaito perviršio valiuta.

34

Gautas įkaito perviršis

Gauto įkaito, viršijančio reikalaujamą įkaitą, vertė.

35

Gauto įkaito perviršio valiuta

Nurodoma gauto įkaito perviršio valiuta.

2 lentelė

Bendri duomenys

| | Laukelis | Išsami informacija, kurią reikia pateikti | Taikomos išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšys |
| --- | --- | --- | --- |
| | 2a skirsnis. Sutarties rūšis | | Visos sutartys |
| 1 | Sutarties rūšis | Visos sutartys, apie kurias teikiama informacija, suskirstomos pagal rūšį. | |
| 2 | Turto klasė | Visos sutartys, apie kurias teikiama informacija, suskirstomos pagal turto, kuriuo jos pagrįstos, klasę. | |
| | 2b skirsnis. Informacija apie sutartį | | Visos sutartys |
| 3 | Produkto klasifikacijos rūšis | Atitinkamos produkto klasifikacijos rūšis. | |
| 4 | Produkto klasifikacija | Produktų, kurie identifikuojami pagal tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN kodą) arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodą, atveju nurodomas finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodas.
  Produktų, neturinčių ISIN arba AII kodo, atveju nurodomas patvirtintas unikalus produkto identifikatorius (UPI). Kol UPI kodas patvirtinamas, tie produktai klasifikuojami pagal CFI kodą. | |
| 5 | Produkto identifikatoriaus rūšis | Atitinkamo produkto identifikatoriaus rūšis. | |
| 6 | Produkto identifikatorius | Produktas identifikuojamas pagal ISIN arba AII kodą. Naudojamas AII kodas, jei produktu prekiaujama prekybos vietoje, kuri klasifikuojama pagal AII kodą EVPRI interneto svetainėje skelbiamame registre, sukurtame remiantis kompetentingų institucijų pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 (2) 13 straipsnio 2 dalį teikiama informacija.
  AII naudojamas tik iki deleguotojo akto, Komisijos priimto pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (3) 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos. | |
| 7 | Pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis | Atitinkamo pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis. | |
| 8 | Pagrindinės priemonės identifikatorius | Pagrindinė priemonė identifikuojama naudojant unikalų šios priemonės identifikatorių pagal jos rūšį.
  AII naudojamas tik iki deleguotojo akto, Komisijos priimto pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos.
  Kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių atveju nurodomas išvestinės finansinės priemonės pagrindinės pozicijos ISIN kodas.
  Krepšelių, kuriuos, be kita ko, sudaro finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama prekybos vietoje, atveju nurodomos tik finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama prekybos vietoje. | |
| 9 | 1 tariamosios sumos valiuta | Tariamosios sumos valiuta.
  Palūkanų normų arba valiutų išvestinių finansinių priemonių sutarties atveju tai bus 1 sandorio dalies tariamosios sumos valiuta. | |
| 10 | 2 tariamosios sumos valiuta | Kita tariamosios sumos valiuta.
  Palūkanų normų arba valiutų išvestinių finansinių priemonių sutarties atveju tai bus 2 sandorio dalies tariamosios sumos valiuta. | |
| 11 | Pristatymo valiuta | Valiuta, kurią reikia pristatyti. | |
| | 2c skirsnis. Išsami informacija apie sandorį | | Visos sutartys |
| 12 | Sandorio identifikatorius | Kol atsiras pasauliniai UTI kodai, unikalus sandorio identifikavimo numeris, suderintas su kita sandorio šalimi. | |
| 13 | Pranešimo sekimo numeris | Unikalus pranešimų, susijusių su tuo pačiu išvestinių finansinių priemonių sutarties vykdymu, grupės numeris. | |
| 14 | Sudėtinių sandorių komponentų identifikatorius | Pranešimą teikiančios įmonės vidinis identifikatorius, skirtas visiems pranešimams, susijusiems su ta pačia išvestinių finansinių priemonių sutartimi, kurią sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys, identifikuoti ir susieti. Kodas sandorio šalies lygmeniu turi būti unikalus sandorių pranešimų, susijusių su išvestinių finansinių priemonių sutartimi, grupei.
  Laukelis turi būti pildomas tik tuo atveju, jei įmonė vykdo išvestinių finansinių priemonių sutartį, sudarytą iš dviejų ar daugiau išvestinių finansinių priemonių sutarčių, ir jei informacijos apie šią sutartį neįmanoma tinkamai pateikti vienu pranešimu. | |
| 15 | Įvykdymo vieta | Išvestinių finansinių priemonių sutarties įvykdymo vieta identifikuojama pagal unikalų šios vietos kodą.
  Jei sutartis sudaryta ne biržoje ir atitinkama priemone leidžiama prekiauti arba prekiaujama prekybos vietoje, naudojamas MIC kodas „XOFF“.
  Jei sutartis sudaryta ne biržoje ir atitinkama priemone neleidžiama prekiauti arba neprekiaujama prekybos vietoje, naudojamas MIC kodas „XXXX“. | |
| 16 | Portfelio suspaudimas | Nurodoma, ar sutartis atsiranda dėl portfelio suspaudimo, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 600/2014 2 straipsnio 1 dalies 47 punkte, operacijos. | |
| 17 | Kaina/norma | Kiekvienos išvestinės finansinės priemonės kaina, atėmus, kai taikoma, komisinį atlygį ir sukauptas palūkanas. | |
| 18 | Kainos žymėjimas | Būdas, kuriuo išreikšta kaina. | |
| 19 | Kainos valiuta | Valiuta, kuria išreikšta kaina/norma. | |
| 20 | Tariamoji suma | Orientacinė suma, pagal kurią nustatomi sutartiniai mokėjimai. Dalinio sutarties nutraukimo, amortizacijos ir sutarčių, kurių tariamoji suma dėl sutarties ypatybių laikui bėgant keičiasi, atveju ji rodo po pakeitimo likusią tariamąją sumą. | |
| 21 | Kainos daugiklis | Finansinės priemonės vienetų viename prekybos lote skaičius; pavyzdžiui, sutarties išvestinių finansinių priemonių skaičius. | |
| 22 | Kiekis | Į pranešimą įtrauktų sutarčių skaičius.
  Pirkimo ir pardavimo kainų skirtumo lažybų sandorių (angl. spread bets) atveju kiekis yra piniginė vertė, kuria lažinamasi, tiesioginės pagrindinės finansinės priemonės vieno punkto pokyčiui. | |
| 23 | Išankstinis mokėjimas | Bet kokio pranešimą teikiančios sandorio šalies atlikto ar gauto išankstinio mokėjimo suma. | |
| 24 | Pristatymo rūšis | Nurodoma, ar pagal sutartį atsiskaitoma fiziškai pristatant finansines priemones, ar pinigais. | |
| 25 | Įvykdymo laiko žyma | Data ir laikas, kada buvo įvykdyta sutartis. | |
| 26 | Įsigaliojimo data | Data, kai įsigalioja įsipareigojimai pagal sutartį. | |
| 27 | Termino pabaigos data | Pradinė sutarties, apie kurią teikiama informacija, galiojimo pabaigos data.
  Šiame laukelyje neteikiama informacija apie pirmalaikį sutarties nutraukimą. | |
| 28 | Sutarties nutraukimo data | Sutarties nutraukimo data pirmalaikio sutarties, apie kurią teikiama informacija, nutraukimo atveju. | |
| 29 | Atsiskaitymo data | Pagrindinės priemonės atsiskaitymo data.
  Jei egzistuoja daugiau nei viena, galima naudoti daugiau laukelių. | |
| 30 | Pagrindinio susitarimo rūšis | Nuoroda į bet kurį pagrindinį susitarimą, jei yra (pvz., Tarptautinės apsikeitimo sandorių ir išvestinių finansinių priemonių asociacijos pagrindinis susitarimas (ISDA Master Agreement); pagrindinis elektros energijos pirkimo ir pardavimo susitarimas (Master Power Purchase and Sale Agreement); tarptautinis pagrindinis valiutos keitimo susitarimas (International ForEx Master Agreement); Europos pagrindinis susitarimas (European Master Agreement) ar bet kokie vietos pagrindiniai susitarimai). | |
| 31 | Pagrindinio susitarimo versija | Nuoroda į pagrindinio susitarimo versijos, naudotos sandoryje, apie kurį teikiama informacija, metus, jei taikoma (pvz., 1992 m., 2002 m. ir t. t.). | |
| | 2d skirsnis. Rizikos mažinimas/Pranešimas | | Visos sutartys |
| 32 | Patvirtinimo laiko žyma | Patvirtinimo data ir laikas, kaip nustatyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) Nr. 149/2013 (4) 12 straipsnyje. | |
| 33 | Patvirtinimo būdas | Ar sutartis patvirtinta elektroniškai, patvirtinta neelektroniškai ar tebėra nepatvirtinta. | |
| | 2e skirsnis. Tarpuskaita | | Visos sutartys |
| 34 | Tarpuskaitos prievolė | Nurodoma, ar sutartis, apie kurią teikiama informacija, priklauso ne biržos išvestinių finansinių priemonių klasei, kuriai, kaip paskelbta, taikoma tarpuskaitos prievolė, ir ar abiem sandorio šalims taikoma tarpuskaitos prievolė pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 sutarties įvykdymo metu. | |
| 35 | Tarpuskaita atlikta | Nurodoma, ar atlikta tarpuskaita. | |
| 36 | Tarpuskaitos laiko žyma | Tarpuskaitos atlikimo laikas ir data. | |
| 37 | Pagrindinė sandorio šalis | Jei sutarties tarpuskaita atlikta, unikalus pagrindinės sandorio šalies, kuri atliko sutarties tarpuskaitą, kodas. | |
| 38 | Grupės vidaus sandoris | Nurodoma, ar sutartis sudaryta kaip grupės vidaus sandoris, apibrėžtas Reglamento (ES) Nr. 648/2012 3 straipsnyje. | |
| | 2f skirsnis. Palūkanų normos | | Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės |
| 39 | 1 sandorio dalies fiksuotoji norma | Nurodoma naudota 1 sandorio dalies fiksuotoji norma, jei taikoma. | |
| 40 | 2 sandorio dalies fiksuotoji norma | Nurodoma naudota 2 sandorio dalies fiksuotoji norma, jei taikoma. | |
| 41 | 1 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius | Atitinkamo 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėtojo skaičiavimo laikotarpio faktinis dienų skaičius, jei taikoma. | |
| 42 | 2 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius | Atitinkamo 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėtojo skaičiavimo laikotarpio faktinis dienų skaičius, jei taikoma. | |
| 43 | 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma. | |
| 44 | 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 45 | 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma. | |
| 46 | 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 47 | 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma. | |
| 48 | 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 49 | 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma. | |
| 50 | 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 51 | 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, jei taikoma. | |
| 52 | 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 53 | 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis | 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumo laikotarpis, jei taikoma. | |
| 54 | 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis, jei taikoma. | |
| 55 | 1 sandorio dalies kintamoji norma | Nurodomos naudojamos palūkanų normos, perskaičiuojamos iš anksto nustatytais intervalais, darant nuorodą į rinkos pagrindinę normą, jei taikoma. | |
| 56 | 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, jei taikoma. | |
| 57 | 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, daugiklis, jei taikoma. | |
| 58 | 2 sandorio dalies kintamoji norma | Nurodomos naudojamos palūkanų normos, perskaičiuojamos iš anksto nustatytais intervalais, darant nuorodą į rinkos pagrindinę normą, jei taikoma. | |
| 59 | 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis | Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, jei taikoma. | |
| 60 | 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis | Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, daugiklis, jei taikoma. | |
| | 2g skirsnis. Valiutų keitimas | | Valiutų išvestinės finansinės priemonės |
| 61 | 2 pristatymo valiuta | Kita valiuta, jei skiriasi nuo pristatymo valiutos. | |
| 62 | 1 valiutos kursas | Valiutos keitimo kursas tuo momentu, kai užfiksuota sutarties sudarymo data ir laikas. Jis išreiškiamas kaip bazinės valiutos kaina kotiruotės valiuta. | |
| 63 | Išankstinis valiutos kursas | Išankstinis valiutos kursas, dėl kurio sandorio šalys susitarė sutartyje. Jis išreiškiamas kaip bazinės valiutos kaina kotiruotės valiuta. | |
| 64 | Valiutos kurso pagrindas | Valiutos keitimo pagrindinės valiutos. | |
| | 2h skirsnis. Biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai | | Biržos prekių ir apyvartinių taršos leidimų išvestinės finansinės priemonės |
| | Bendroji informacija | | |
| 65 | Biržos prekių kategorijos | Nurodoma sutarties pagrindinės biržos prekės rūšis. | |
| 66 | Išsami informacija apie biržos prekes | Išsami informacija apie tam tikrą biržos prekę, nepateikta 65 laukelyje. | |
| | Energija | 67–77 laukeliai taikomi tik išvestinių finansinių priemonių sutartims, susijusioms su Sąjungoje tiekiamomis gamtinėmis dujomis ir elektros energija. | |
| 67 | Tiekimo vieta arba zona | Rinkos zonos (-ų) tiekimo vieta (-os). | |
| 68 | Sujungimo taškas | Transportavimo sutarties sienos (-ų) kirtimo punkto (-ų) identifikavimas. | |
| 69 | Apkrovos rūšis | Nurodomas tiekimo pobūdis. | |
| | Pasikartojantis 70–77 laukelių skirsnis | | |
| 70 | Apkrovos tiekimo intervalai | Kiekvieno bloko ar profilio laiko intervalas. | |
| 71 | Tiekimo pradžios data ir laikas | Tiekimo pradžios data ir laikas. | |
| 72 | Tiekimo pabaigos data ir laikas | Tiekimo pabaigos data ir laikas. | |
| 73 | Trukmė | Tiekimo laikotarpio trukmė | |
| 74 | Savaitės dienos | Tiekimo savaitės dienos. | |
| 75 | Tiekimo pajėgumas | Kiekvieno apkrovos tiekimo intervalo, nurodyto 70 laukelyje, tiekimo pajėgumas. | |
| 76 | Kiekio vienetas | Dieninis ar valandinis kiekis, išreikštas MWh arba kWh/d, atsižvelgiant į pagrindinę biržos prekę. | |
| 77 | Kaina už kiekį per laiko intervalą | Jei taikoma, kaina už kiekį per tiekimo laiko intervalą. | |
| | 2i skirsnis. Pasirinkimo sandoriai | | Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris |
| 78 | Pasirinkimo sandorio rūšis | Nurodoma, ar išvestinių finansinių priemonių sutartis yra pirkimo (teisė pirkti konkretų pagrindinį turtą), ar pardavimo (teisė parduoti konkretų pagrindinį turtą) sandoris, ar neįmanoma nustatyti, ar jis išvestinių finansinių priemonių sutarties įvykdymo metu bus pirkimo, ar pardavimo sandoris.






  — | Pasirinkimo sandorių dėl apsikeitimo sandorių atveju nurodoma: |

Laukelis

Išsami informacija, kurią reikia pateikti

Taikomos išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšys

2a skirsnis. Sutarties rūšis

Visos sutartys

1

Sutarties rūšis

Visos sutartys, apie kurias teikiama informacija, suskirstomos pagal rūšį.

2

Turto klasė

Visos sutartys, apie kurias teikiama informacija, suskirstomos pagal turto, kuriuo jos pagrįstos, klasę.

2b skirsnis. Informacija apie sutartį

Visos sutartys

3

Produkto klasifikacijos rūšis

Atitinkamos produkto klasifikacijos rūšis.

4

Produkto klasifikacija

Produktų, kurie identifikuojami pagal tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN kodą) arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodą, atveju nurodomas finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodas.

Produktų, neturinčių ISIN arba AII kodo, atveju nurodomas patvirtintas unikalus produkto identifikatorius (UPI). Kol UPI kodas patvirtinamas, tie produktai klasifikuojami pagal CFI kodą.

5

Produkto identifikatoriaus rūšis

Atitinkamo produkto identifikatoriaus rūšis.

6

Produkto identifikatorius

Produktas identifikuojamas pagal ISIN arba AII kodą. Naudojamas AII kodas, jei produktu prekiaujama prekybos vietoje, kuri klasifikuojama pagal AII kodą EVPRI interneto svetainėje skelbiamame registre, sukurtame remiantis kompetentingų institucijų pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 (2) 13 straipsnio 2 dalį teikiama informacija.

AII naudojamas tik iki deleguotojo akto, Komisijos priimto pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (3) 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos.

7

Pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis

Atitinkamo pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis.

8

Pagrindinės priemonės identifikatorius

Pagrindinė priemonė identifikuojama naudojant unikalų šios priemonės identifikatorių pagal jos rūšį.

AII naudojamas tik iki deleguotojo akto, Komisijos priimto pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos.

Kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių atveju nurodomas išvestinės finansinės priemonės pagrindinės pozicijos ISIN kodas.

Krepšelių, kuriuos, be kita ko, sudaro finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama prekybos vietoje, atveju nurodomos tik finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama prekybos vietoje.

9

1 tariamosios sumos valiuta

Tariamosios sumos valiuta.

Palūkanų normų arba valiutų išvestinių finansinių priemonių sutarties atveju tai bus 1 sandorio dalies tariamosios sumos valiuta.

10

2 tariamosios sumos valiuta

Kita tariamosios sumos valiuta.

Palūkanų normų arba valiutų išvestinių finansinių priemonių sutarties atveju tai bus 2 sandorio dalies tariamosios sumos valiuta.

11

Pristatymo valiuta

Valiuta, kurią reikia pristatyti.

2c skirsnis. Išsami informacija apie sandorį

Visos sutartys

12

Sandorio identifikatorius

Kol atsiras pasauliniai UTI kodai, unikalus sandorio identifikavimo numeris, suderintas su kita sandorio šalimi.

13

Pranešimo sekimo numeris

Unikalus pranešimų, susijusių su tuo pačiu išvestinių finansinių priemonių sutarties vykdymu, grupės numeris.

14

Sudėtinių sandorių komponentų identifikatorius

Pranešimą teikiančios įmonės vidinis identifikatorius, skirtas visiems pranešimams, susijusiems su ta pačia išvestinių finansinių priemonių sutartimi, kurią sudaro kelios išvestinių finansinių priemonių sutartys, identifikuoti ir susieti. Kodas sandorio šalies lygmeniu turi būti unikalus sandorių pranešimų, susijusių su išvestinių finansinių priemonių sutartimi, grupei.

Laukelis turi būti pildomas tik tuo atveju, jei įmonė vykdo išvestinių finansinių priemonių sutartį, sudarytą iš dviejų ar daugiau išvestinių finansinių priemonių sutarčių, ir jei informacijos apie šią sutartį neįmanoma tinkamai pateikti vienu pranešimu.

15

Įvykdymo vieta

Išvestinių finansinių priemonių sutarties įvykdymo vieta identifikuojama pagal unikalų šios vietos kodą.

Jei sutartis sudaryta ne biržoje ir atitinkama priemone leidžiama prekiauti arba prekiaujama prekybos vietoje, naudojamas MIC kodas „XOFF“.

Jei sutartis sudaryta ne biržoje ir atitinkama priemone neleidžiama prekiauti arba neprekiaujama prekybos vietoje, naudojamas MIC kodas „XXXX“.

16

Portfelio suspaudimas

Nurodoma, ar sutartis atsiranda dėl portfelio suspaudimo, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 600/2014 2 straipsnio 1 dalies 47 punkte, operacijos.

17

Kaina/norma

Kiekvienos išvestinės finansinės priemonės kaina, atėmus, kai taikoma, komisinį atlygį ir sukauptas palūkanas.

18

Kainos žymėjimas

Būdas, kuriuo išreikšta kaina.

19

Kainos valiuta

Valiuta, kuria išreikšta kaina/norma.

20

Tariamoji suma

Orientacinė suma, pagal kurią nustatomi sutartiniai mokėjimai. Dalinio sutarties nutraukimo, amortizacijos ir sutarčių, kurių tariamoji suma dėl sutarties ypatybių laikui bėgant keičiasi, atveju ji rodo po pakeitimo likusią tariamąją sumą.

21

Kainos daugiklis

Finansinės priemonės vienetų viename prekybos lote skaičius; pavyzdžiui, sutarties išvestinių finansinių priemonių skaičius.

22

Kiekis

Į pranešimą įtrauktų sutarčių skaičius.

Pirkimo ir pardavimo kainų skirtumo lažybų sandorių (angl. spread bets) atveju kiekis yra piniginė vertė, kuria lažinamasi, tiesioginės pagrindinės finansinės priemonės vieno punkto pokyčiui.

23

Išankstinis mokėjimas

Bet kokio pranešimą teikiančios sandorio šalies atlikto ar gauto išankstinio mokėjimo suma.

24

Pristatymo rūšis

Nurodoma, ar pagal sutartį atsiskaitoma fiziškai pristatant finansines priemones, ar pinigais.

25

Įvykdymo laiko žyma

Data ir laikas, kada buvo įvykdyta sutartis.

26

Įsigaliojimo data

Data, kai įsigalioja įsipareigojimai pagal sutartį.

27

Termino pabaigos data

Pradinė sutarties, apie kurią teikiama informacija, galiojimo pabaigos data.

Šiame laukelyje neteikiama informacija apie pirmalaikį sutarties nutraukimą.

28

Sutarties nutraukimo data

Sutarties nutraukimo data pirmalaikio sutarties, apie kurią teikiama informacija, nutraukimo atveju.

29

Atsiskaitymo data

Pagrindinės priemonės atsiskaitymo data.

Jei egzistuoja daugiau nei viena, galima naudoti daugiau laukelių.

30

Pagrindinio susitarimo rūšis

Nuoroda į bet kurį pagrindinį susitarimą, jei yra (pvz., Tarptautinės apsikeitimo sandorių ir išvestinių finansinių priemonių asociacijos pagrindinis susitarimas (ISDA Master Agreement); pagrindinis elektros energijos pirkimo ir pardavimo susitarimas (Master Power Purchase and Sale Agreement); tarptautinis pagrindinis valiutos keitimo susitarimas (International ForEx Master Agreement); Europos pagrindinis susitarimas (European Master Agreement) ar bet kokie vietos pagrindiniai susitarimai).

31

Pagrindinio susitarimo versija

Nuoroda į pagrindinio susitarimo versijos, naudotos sandoryje, apie kurį teikiama informacija, metus, jei taikoma (pvz., 1992 m., 2002 m. ir t. t.).

2d skirsnis. Rizikos mažinimas/Pranešimas

Visos sutartys

32

Patvirtinimo laiko žyma

Patvirtinimo data ir laikas, kaip nustatyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) Nr. 149/2013 (4) 12 straipsnyje.

33

Patvirtinimo būdas

Ar sutartis patvirtinta elektroniškai, patvirtinta neelektroniškai ar tebėra nepatvirtinta.

2e skirsnis. Tarpuskaita

Visos sutartys

34

Tarpuskaitos prievolė

Nurodoma, ar sutartis, apie kurią teikiama informacija, priklauso ne biržos išvestinių finansinių priemonių klasei, kuriai, kaip paskelbta, taikoma tarpuskaitos prievolė, ir ar abiem sandorio šalims taikoma tarpuskaitos prievolė pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 sutarties įvykdymo metu.

35

Tarpuskaita atlikta

Nurodoma, ar atlikta tarpuskaita.

36

Tarpuskaitos laiko žyma

Tarpuskaitos atlikimo laikas ir data.

37

Pagrindinė sandorio šalis

Jei sutarties tarpuskaita atlikta, unikalus pagrindinės sandorio šalies, kuri atliko sutarties tarpuskaitą, kodas.

38

Grupės vidaus sandoris

Nurodoma, ar sutartis sudaryta kaip grupės vidaus sandoris, apibrėžtas Reglamento (ES) Nr. 648/2012 3 straipsnyje.

2f skirsnis. Palūkanų normos

Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės

39

1 sandorio dalies fiksuotoji norma

Nurodoma naudota 1 sandorio dalies fiksuotoji norma, jei taikoma.

40

2 sandorio dalies fiksuotoji norma

Nurodoma naudota 2 sandorio dalies fiksuotoji norma, jei taikoma.

41

1 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

Atitinkamo 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėtojo skaičiavimo laikotarpio faktinis dienų skaičius, jei taikoma.

42

2 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

Atitinkamo 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėtojo skaičiavimo laikotarpio faktinis dienų skaičius, jei taikoma.

43

1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma.

44

1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

45

2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma.

46

2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

47

1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma.

48

1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

49

2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, jei taikoma.

50

2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimų dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

51

1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, jei taikoma.

52

1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

53

2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumo laikotarpis, jei taikoma.

54

2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis, jei taikoma.

55

1 sandorio dalies kintamoji norma

Nurodomos naudojamos palūkanų normos, perskaičiuojamos iš anksto nustatytais intervalais, darant nuorodą į rinkos pagrindinę normą, jei taikoma.

56

1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, jei taikoma.

57

1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, daugiklis, jei taikoma.

58

2 sandorio dalies kintamoji norma

Nurodomos naudojamos palūkanų normos, perskaičiuojamos iš anksto nustatytais intervalais, darant nuorodą į rinkos pagrindinę normą, jei taikoma.

59

2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, jei taikoma.

60

2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis, daugiklis, jei taikoma.

2g skirsnis. Valiutų keitimas

Valiutų išvestinės finansinės priemonės

61

2 pristatymo valiuta

Kita valiuta, jei skiriasi nuo pristatymo valiutos.

62

1 valiutos kursas

Valiutos keitimo kursas tuo momentu, kai užfiksuota sutarties sudarymo data ir laikas. Jis išreiškiamas kaip bazinės valiutos kaina kotiruotės valiuta.

63

Išankstinis valiutos kursas

Išankstinis valiutos kursas, dėl kurio sandorio šalys susitarė sutartyje. Jis išreiškiamas kaip bazinės valiutos kaina kotiruotės valiuta.

64

Valiutos kurso pagrindas

Valiutos keitimo pagrindinės valiutos.

2h skirsnis. Biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai

Biržos prekių ir apyvartinių taršos leidimų išvestinės finansinės priemonės

Bendroji informacija

65

Biržos prekių kategorijos

Nurodoma sutarties pagrindinės biržos prekės rūšis.

66

Išsami informacija apie biržos prekes

Išsami informacija apie tam tikrą biržos prekę, nepateikta 65 laukelyje.

Energija

67–77 laukeliai taikomi tik išvestinių finansinių priemonių sutartims, susijusioms su Sąjungoje tiekiamomis gamtinėmis dujomis ir elektros energija.

67

Tiekimo vieta arba zona

Rinkos zonos (-ų) tiekimo vieta (-os).

68

Sujungimo taškas

Transportavimo sutarties sienos (-ų) kirtimo punkto (-ų) identifikavimas.

69

Apkrovos rūšis

Nurodomas tiekimo pobūdis.

Pasikartojantis 70–77 laukelių skirsnis

70

Apkrovos tiekimo intervalai

Kiekvieno bloko ar profilio laiko intervalas.

71

Tiekimo pradžios data ir laikas

Tiekimo pradžios data ir laikas.

72

Tiekimo pabaigos data ir laikas

Tiekimo pabaigos data ir laikas.

73

Trukmė

Tiekimo laikotarpio trukmė

74

Savaitės dienos

Tiekimo savaitės dienos.

75

Tiekimo pajėgumas

Kiekvieno apkrovos tiekimo intervalo, nurodyto 70 laukelyje, tiekimo pajėgumas.

76

Kiekio vienetas

Dieninis ar valandinis kiekis, išreikštas MWh arba kWh/d, atsižvelgiant į pagrindinę biržos prekę.

77

Kaina už kiekį per laiko intervalą

Jei taikoma, kaina už kiekį per tiekimo laiko intervalą.

2i skirsnis. Pasirinkimo sandoriai

Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris

78

Pasirinkimo sandorio rūšis

Nurodoma, ar išvestinių finansinių priemonių sutartis yra pirkimo (teisė pirkti konkretų pagrindinį turtą), ar pardavimo (teisė parduoti konkretų pagrindinį turtą) sandoris, ar neįmanoma nustatyti, ar jis išvestinių finansinių priemonių sutarties įvykdymo metu bus pirkimo, ar pardavimo sandoris.

—

Pasirinkimo sandorių dėl apsikeitimo sandorių atveju nurodoma:

| — | „Put“ – pardavimo, jei tai gavimo pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių (angl. receiver swaption), kai pirkėjas turi teisę sudaryti apsikeitimo sandorį kaip fiksuotosios normos gavėjas, |
| --- | --- |

—

„Put“ – pardavimo, jei tai gavimo pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių (angl. receiver swaption), kai pirkėjas turi teisę sudaryti apsikeitimo sandorį kaip fiksuotosios normos gavėjas,

| — | „Call“ – pirkimo, jei tai pirkimo pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių (angl. payer swaption), kai pirkėjas turi teisę sudaryti apsikeitimo sandorį kaip fiksuotosios normos mokėtojas. |
| --- | --- |

—

„Call“ – pirkimo, jei tai pirkimo pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių (angl. payer swaption), kai pirkėjas turi teisę sudaryti apsikeitimo sandorį kaip fiksuotosios normos mokėtojas.

| — | Viršutinių ir apatinių ribų sandorių atveju nurodoma: |
| --- | --- |

—

Viršutinių ir apatinių ribų sandorių atveju nurodoma:

| — | „Put“ – pardavimo, kai tai apatinės ribos, |
| --- | --- |

—

„Put“ – pardavimo, kai tai apatinės ribos,

| — | „Call“ – pirkimo, kai tai viršutinės ribos. |
| --- | --- |

—

„Call“ – pirkimo, kai tai viršutinės ribos.

79

Pasirinkimo sandorio vykdymo būdas

Nurodoma, ar pasirinkimo sandorį galima įvykdyti tik fiksuotą datą (europietiško ir azijietiško stiliaus), kelias iš anksto nustatytas datas (Bermudų) ar bet kuriuo metu sandorio galiojimo laikotarpiu (amerikietiškas).

80

Vykdymo kaina (viršutinė/apatinė riba)

Pasirinkimo sandorio vykdymo kaina.

81

Vykdymo kainos žymėjimas

Būdas, kuriuo išreikšta vykdymo kaina.

82

Pagrindinės priemonės termino pabaigos data

Pasirinkimo sandorių dėl apsikeitimo sandorių atveju – pagrindinio apsikeitimo sandorio termino pabaigos data.

2j skirsnis. Kredito išvestinės finansinės priemonės

83

Pirmumas

Informacija apie pirmumą, jei tai sutartis, susieta su indeksu arba vieno pavadinimo subjektu.

84

Referencinis subjektas

Nurodomas pagrindinis referencinis subjektas.

85

Mokėjimų dažnumas

Palūkanų normos ar atkarpos mokėjimo dažnumas.

86

Skaičiavimo pagrindas

Palūkanų normos skaičiavimo pagrindas.

87

Serija

Indekso sudėties serijos numeris, jei taikoma.

88

Versija

Nauja serijos versija išleidžiama, jei viena iš sudedamųjų dalių neatitinka reikalavimų ir indeksą reikia iš naujo įvertinti, kad būtų atsižvelgta į naują bendrą sudedamųjų indekso dalių skaičių.

89

Indekso koeficientas

Koeficientas, taikytinas tariamajai sumai (20 laukelis), kad ji būtų pakoreguota pagal visus ankstesnius tos indekso serijos kredito įvykius.

Šis skaičius gali būti nuo 0 iki 100.

90

Segmentas

Nurodoma, ar išvestinių finansinių priemonių sutartis yra segmentuota.

91

Nuostolių priskyrimo riba

Riba, nuo kurios grupės nuostoliai bus priskirti konkrečiam segmentui.

92

Nuostolių atskyrimo riba

Riba, nuo kurios nuostoliai neveikia konkretaus segmento.

2k skirsnis. Sutarties pakeitimai

93

Veiksmo rūšis

Ar pranešime pateikta informacija apie:

| — | išvestinių finansinių priemonių sutartį ir ta informacija pateikiama pirmą kartą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „nauja“ („new“), |
| --- | --- |

—

išvestinių finansinių priemonių sutartį ir ta informacija pateikiama pirmą kartą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „nauja“ („new“),

| — | išvestinių finansinių priemonių sutarties, apie kurią pranešta anksčiau, sąlygų ar duomenų pakeitimą, bet ne pranešimo pataisymą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pakeitimas“ („modify“). Tai apima ankstesnio pranešimo, rodančio poziciją, atnaujinimą, kad būtų parodyti į tą poziciją įtraukti nauji sandoriai, |
| --- | --- |

—

išvestinių finansinių priemonių sutarties, apie kurią pranešta anksčiau, sąlygų ar duomenų pakeitimą, bet ne pranešimo pataisymą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pakeitimas“ („modify“). Tai apima ankstesnio pranešimo, rodančio poziciją, atnaujinimą, kad būtų parodyti į tą poziciją įtraukti nauji sandoriai,

| — | klaidingai pateikto viso pranešimo panaikinimą, jei sutartis nepradėjo egzistuoti arba jai nebuvo taikomi Reglamento (ES) Nr. 648/2012 pranešimų teikimo reikalavimai, bet apie ją per klaidą pranešta sandorių duomenų saugyklai – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „klaida“ („error“), |
| --- | --- |

—

klaidingai pateikto viso pranešimo panaikinimą, jei sutartis nepradėjo egzistuoti arba jai nebuvo taikomi Reglamento (ES) Nr. 648/2012 pranešimų teikimo reikalavimai, bet apie ją per klaidą pranešta sandorių duomenų saugyklai – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „klaida“ („error“),

| — | esamos sutarties pirmalaikį nutraukimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pirmalaikis nutraukimas“ („early termination“), |
| --- | --- |

—

esamos sutarties pirmalaikį nutraukimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pirmalaikis nutraukimas“ („early termination“),

| — | anksčiau pateiktą pranešimą su klaidingais duomenų laukeliais – tokiu atveju pranešimas, kuriuo pataisomi ankstesnio pranešimo klaidingi duomenų laukeliai, nurodomas kaip „pataisymas“ („correction“), |
| --- | --- |

—

anksčiau pateiktą pranešimą su klaidingais duomenų laukeliais – tokiu atveju pranešimas, kuriuo pataisomi ankstesnio pranešimo klaidingi duomenų laukeliai, nurodomas kaip „pataisymas“ („correction“),

| — | sutarties, apie kurią teikiama informacija, portfelio suspaudimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „portfelio suspaudimas“ („compression“), |
| --- | --- |

—

sutarties, apie kurią teikiama informacija, portfelio suspaudimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „portfelio suspaudimas“ („compression“),

| — | sutarties vertinimo arba įkaito atnaujinimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „vertinimo atnaujinimas“ („valuation update“), |
| --- | --- |

—

sutarties vertinimo arba įkaito atnaujinimą – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „vertinimo atnaujinimas“ („valuation update“),

| — | išvestinių finansinių priemonių sutartį, apie kurią reikia pranešti kaip apie naują sandorį ir kuri tą pačią dieną taip pat įtraukta į atskirą pranešimą apie poziciją, – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pozicijos komponentas“ („position component“). Ši vertė bus lygiavertė pranešimui apie naują sandorį, po kurio teikiamas to pranešimo atnaujinimas, pagal kurį ji parodoma kaip portfelio suspaudimas. |
| --- | --- |

—

išvestinių finansinių priemonių sutartį, apie kurią reikia pranešti kaip apie naują sandorį ir kuri tą pačią dieną taip pat įtraukta į atskirą pranešimą apie poziciją, – tokiu atveju ji bus nurodoma kaip „pozicijos komponentas“ („position component“). Ši vertė bus lygiavertė pranešimui apie naują sandorį, po kurio teikiamas to pranešimo atnaujinimas, pagal kurį ji parodoma kaip portfelio suspaudimas.

94

Lygmuo

Nurodoma, ar pranešimas teikiamas sandorio, ar pozicijos lygmeniu.

Pozicijos lygmens pranešimas gali būti naudojamas tik kaip sandorio lygmens pranešimo papildymas siekiant pranešti apie įvykius po sandorio sudarymo ir tik tuo atveju, jei pozicija pakeičiami atskiri pakeičiamų produktų sandoriai.

---

(1)  
  2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (OL L 201, 2012 7 27, p. 1).

1

(2)  
  2006 m. rugpjūčio 10 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1287/2006, įgyvendinantis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl investicinėms įmonėms taikomų apskaitos dokumentų tvarkymo reikalavimų, informacijos apie sandorius pateikimo, rinkos skaidrumo, leidimų prekiauti finansinėmis priemonėmis ir toje direktyvoje apibrėžtų sąlygų (OL L 241, 2006 9 2, p. 1).

2

(3)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).

3

(4)  
  2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 149/2013, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 papildomas nuostatomis dėl netiesioginės tarpuskaitos susitarimų, tarpuskaitos prievolės, viešo registro, galimybės naudotis prekybos vietos paslaugomis, ne finansų sandorio šalių ir ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių, kurių tarpuskaitos pagrindinė sandorio šalis neatlieka, rizikos mažinimo būdų techninių reguliavimo standartų (OL L 52, 2013 2 23, p. 11).“

4

---

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/17

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/105

2016 m. spalio 19 d.

kuriuo iš dalies keičiamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (1), ypač į jo 9 straipsnio 6 dalį,

kadangi:

| (1) | Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 1247/2012 (2) numatomas laikinų subjekto identifikatorių naudojimas, jei nėra juridinio asmens identifikatoriaus. Pastaruoju metu atsirado infrastruktūra, sudaranti sąlygas subjektams priskirti juridinio asmens identifikatorius, o rinkos dalyviai įprato naudoti tokius juridinio asmens identifikatorius. Todėl dabar juridinio asmens identifikatoriai turėtų būti vienintelė leistina juridinių asmenų identifikavimo priemonė; |
| --- | --- |

(1)

Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 1247/2012 (2) numatomas laikinų subjekto identifikatorių naudojimas, jei nėra juridinio asmens identifikatoriaus. Pastaruoju metu atsirado infrastruktūra, sudaranti sąlygas subjektams priskirti juridinio asmens identifikatorius, o rinkos dalyviai įprato naudoti tokius juridinio asmens identifikatorius. Todėl dabar juridinio asmens identifikatoriai turėtų būti vienintelė leistina juridinių asmenų identifikavimo priemonė;

| (2) | nustatyti, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pirkėjas, ar pardavėjas, itin sudėtinga apsikeitimo sandorių išvestinių finansinių priemonių sutarčių atveju, nes tokios sutartys apima apsikeitimą finansinėmis priemonėmis tarp šalių. Todėl siekiant užtikrinti, kad būtų tiksliai ir nuosekliai nustatoma, kas yra pardavėjai ir kas yra pirkėjai apsikeitimo sandorių išvestinių finansinių priemonių sutarčių atveju, reikėtų nustatyti konkrečias taisykles; |
| --- | --- |

(2)

nustatyti, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra pirkėjas, ar pardavėjas, itin sudėtinga apsikeitimo sandorių išvestinių finansinių priemonių sutarčių atveju, nes tokios sutartys apima apsikeitimą finansinėmis priemonėmis tarp šalių. Todėl siekiant užtikrinti, kad būtų tiksliai ir nuosekliai nustatoma, kas yra pardavėjai ir kas yra pirkėjai apsikeitimo sandorių išvestinių finansinių priemonių sutarčių atveju, reikėtų nustatyti konkrečias taisykles;

| (3) | siekiant nustatyti realias sandorio šalių pozicijas, kompetentingoms institucijoms reikia išsamios ir tikslios informacijos apie įkaitą, kuriuo tos sandorio šalys apsikeičia. Taigi, reikėtų nustatyti konkrečias taisykles, kuriomis būtų užtikrinamas nuoseklus požiūris į pranešimą apie tam tikros išvestinių finansinių priemonių sutarties ar portfelio užtikrinimą įkaitu; |
| --- | --- |

(3)

siekiant nustatyti realias sandorio šalių pozicijas, kompetentingoms institucijoms reikia išsamios ir tikslios informacijos apie įkaitą, kuriuo tos sandorio šalys apsikeičia. Taigi, reikėtų nustatyti konkrečias taisykles, kuriomis būtų užtikrinamas nuoseklus požiūris į pranešimą apie tam tikros išvestinių finansinių priemonių sutarties ar portfelio užtikrinimą įkaitu;

| (4) | tikslus išvestinių finansinių priemonių klasifikavimas ir identifikavimas labai svarbus norint veiksmingai naudoti duomenis ir prasmingai agreguoti įvairių sandorių duomenų saugyklų duomenis, todėl jis padeda siekti Finansinio stabilumo tarybos tikslų, nustatytų 2014 m. rugsėjo 19 d. paskelbtoje Ne biržos išvestinių finansinių priemonių sandorių duomenų saugyklų duomenų agregavimo galimybių studijoje (3). Todėl reikėtų iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus, susijusius su išvestinių finansinių priemonių klasifikavimu ir identifikavimu, kad visa ši informacija būtų prieinama kompetentingoms institucijoms; |
| --- | --- |

(4)

tikslus išvestinių finansinių priemonių klasifikavimas ir identifikavimas labai svarbus norint veiksmingai naudoti duomenis ir prasmingai agreguoti įvairių sandorių duomenų saugyklų duomenis, todėl jis padeda siekti Finansinio stabilumo tarybos tikslų, nustatytų 2014 m. rugsėjo 19 d. paskelbtoje Ne biržos išvestinių finansinių priemonių sandorių duomenų saugyklų duomenų agregavimo galimybių studijoje (3). Todėl reikėtų iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus, susijusius su išvestinių finansinių priemonių klasifikavimu ir identifikavimu, kad visa ši informacija būtų prieinama kompetentingoms institucijoms;

| (5) | siekiant sudaryti sąlygas pranešti apie naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios dėl finansinių inovacijų tapo prieinamos ir kuriomis dažnai prekiaujama, į išvestinių finansinių priemonių sutarčių klasių sąrašą reikėtų įtraukti pasirinkimo sandorius dėl apsikeitimo sandorių (angl. swaptions) ir skirtumo lažybas (angl. spreadbets). Žvelgiant plačiau ir turint omenyje vykstančias finansines inovacijas, dėl kurių atsiranda naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutarčių, svarbu užtikrinti, kad apie bet kurių naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutartis, nepatenkančias į esamą klasifikaciją, vis tiek būtų pranešama. Todėl tikslinga išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšių klasifikacijoje palikti kategoriją „kita“; |
| --- | --- |

(5)

siekiant sudaryti sąlygas pranešti apie naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios dėl finansinių inovacijų tapo prieinamos ir kuriomis dažnai prekiaujama, į išvestinių finansinių priemonių sutarčių klasių sąrašą reikėtų įtraukti pasirinkimo sandorius dėl apsikeitimo sandorių (angl. swaptions) ir skirtumo lažybas (angl. spreadbets). Žvelgiant plačiau ir turint omenyje vykstančias finansines inovacijas, dėl kurių atsiranda naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutarčių, svarbu užtikrinti, kad apie bet kurių naujų rūšių išvestinių finansinių priemonių sutartis, nepatenkančias į esamą klasifikaciją, vis tiek būtų pranešama. Todėl tikslinga išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšių klasifikacijoje palikti kategoriją „kita“;

| (6) | jei dvi sandorio šalys nesutaria, kuri iš jų iki numatyto pranešimų teikimo termino turėtų sugeneruoti unikalų sandorio identifikatorių, gali būti neįmanoma teisingai identifikuoti ir susieti du pranešimus, susijusius su tuo pačiu sandoriu. Todėl būtina nustatyti unikalių sandorio identifikatorių sugeneravimo kriterijus, kad tas pats sandoris nebūtų užskaitomas du kartus; |
| --- | --- |

(6)

jei dvi sandorio šalys nesutaria, kuri iš jų iki numatyto pranešimų teikimo termino turėtų sugeneruoti unikalų sandorio identifikatorių, gali būti neįmanoma teisingai identifikuoti ir susieti du pranešimus, susijusius su tuo pačiu sandoriu. Todėl būtina nustatyti unikalių sandorio identifikatorių sugeneravimo kriterijus, kad tas pats sandoris nebūtų užskaitomas du kartus;

| (7) | sandorio šalims gali būti gana sunku gauti visą svarbią informaciją, susijusią su sandoriais, kurie nutraukti iki pranešimų teikimo pradžios datos. Turint omenyje tai, kad dėl to sudėtinga pranešti apie nutrauktus sandorius ir kad dėl tokių sandorių sisteminė rizika nedidėja, pranešimo apie nutrauktus sandorius laikotarpis turėtų būti pratęstas nuo 3 iki 5 metų nuo pranešimų teikimo pradžios datos; |
| --- | --- |

(7)

sandorio šalims gali būti gana sunku gauti visą svarbią informaciją, susijusią su sandoriais, kurie nutraukti iki pranešimų teikimo pradžios datos. Turint omenyje tai, kad dėl to sudėtinga pranešti apie nutrauktus sandorius ir kad dėl tokių sandorių sisteminė rizika nedidėja, pranešimo apie nutrauktus sandorius laikotarpis turėtų būti pratęstas nuo 3 iki 5 metų nuo pranešimų teikimo pradžios datos;

| (8) | siekiant užtikrinti visišką duomenų, pateiktų sandorių duomenų saugykloms, suderinimą ir kartu jų nuoseklų interpretavimą ir agregavimą, reikėtų paaiškinti teikiant pranešimus apie sandorius taikytinus standartus ir formatus. Taip pat tikslinga iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus dėl duomenų formatų. Todėl sandorio šalims ir sandorių duomenų saugykloms reikėtų suteikti pakankamai laiko imtis visų veiksmų, būtinų siekiant laikytis iš dalies pakeistų reikalavimų; |
| --- | --- |

(8)

siekiant užtikrinti visišką duomenų, pateiktų sandorių duomenų saugykloms, suderinimą ir kartu jų nuoseklų interpretavimą ir agregavimą, reikėtų paaiškinti teikiant pranešimus apie sandorius taikytinus standartus ir formatus. Taip pat tikslinga iš dalies pakeisti pranešimų teikimo reikalavimus dėl duomenų formatų. Todėl sandorio šalims ir sandorių duomenų saugykloms reikėtų suteikti pakankamai laiko imtis visų veiksmų, būtinų siekiant laikytis iš dalies pakeistų reikalavimų;

| (9) | todėl Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas; |
| --- | --- |

(9)

todėl Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas;

| (10) | šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais; |
| --- | --- |

(10)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

| (11) | pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad to reglamento 37 straipsnyje nurodyta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
| --- | --- |

(11)

pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad to reglamento 37 straipsnyje nurodyta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012 iš dalies keičiamas taip:

| 1) | 3 straipsnis pakeičiamas taip:

  „3 straipsnis
  Sandorio šalių ir kitų subjektų identifikavimas
  Pranešime naudojamas juridinio asmens identifikatorius, siekiant identifikuoti:






  a) | naudos gavėją, kuris yra juridinis asmuo; |
| --- | --- | --- |

1)

3 straipsnis pakeičiamas taip:

„3 straipsnis

Sandorio šalių ir kitų subjektų identifikavimas

Pranešime naudojamas juridinio asmens identifikatorius, siekiant identifikuoti:

a)

naudos gavėją, kuris yra juridinis asmuo;

| b) | maklerio įmonę; |
| --- | --- |

b)

maklerio įmonę;

| c) | pagrindinę sandorio šalį; |
| --- | --- |

c)

pagrindinę sandorio šalį;

| d) | tarpuskaitos narį; |
| --- | --- |

d)

tarpuskaitos narį;

| e) | sandorio šalį, kuri yra juridinis asmuo; |
| --- | --- |

e)

sandorio šalį, kuri yra juridinis asmuo;

| f) | pranešimą teikiantį subjektą.“ |
| --- | --- |

f)

pranešimą teikiantį subjektą.“

| 2) | Įterpiami šie 3a ir 3b straipsniai:

  „3a straipsnis
  Sandorio šalies pobūdis

  1.   Priedo 1 lentelės 14 laukelyje nurodytos išvestinių finansinių priemonių sutarties sandorio šalies pobūdis yra nustatomas pagal 2–10 dalis.


  2.   Pasirinkimo sandorių ir pasirinkimo sandorių dėl apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, turinti teisę vykdyti pasirinkimo sandorį, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, kuri parduoda pasirinkimo sandorį ir gauna priedą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  3.   Ateities ir išankstinių sandorių atveju, išskyrus su valiutomis susijusius ateities ir išankstinius sandorius, sandorio šalis, perkanti priemonę, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, parduodanti priemonę, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  4.   Su vertybiniais popieriais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, kuriai tenka pagrindinio vertybinio popieriaus kainos kitimo rizika ir kuri gauna vertybinio popieriaus sumą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, sumokanti vertybinio popieriaus sumą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  5.   Su palūkanų normomis arba infliacijos indeksais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, mokanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas. Valiutų pozicijų apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, kuri moka pirkimo ir pardavimo kainų skirtumą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, kuri tą skirtumą gauna, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  6.   Skirtingų valiutų apsikeitimo sandorių ir apsikeitimo bei išankstinių sandorių, susijusių su valiutomis, atveju sandorio šalis, gaunanti valiutą, kurios kodas abėcėlės tvarka pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos (ISO 4217) standartą yra pirmas, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, pateikianti tą valiutą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  7.   Su dividendais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, gaunanti lygiaverčius faktinius dividendų mokėjimus, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, mokanti dividendus ir gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  8.   Išskyrus pasirinkimo sandorius ir pasirinkimo sandorius dėl apsikeitimo sandorių, kredito rizikos perleidimo išvestinių finansinių priemonių atveju sandorio šalis, perkanti apsaugą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, parduodanti apsaugą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  9.   Su biržos prekėmis susijusių išvestinių finansinių priemonių sandorių atveju sandorio šalis, gaunanti pranešime nurodytą biržos prekę, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, pateikianti šią biržos prekę, yra identifikuojama kaip pardavėjas.


  10.   Išankstinių palūkanų normų sandorių atveju sandorio šalis, mokanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.



  3b straipsnis
  Užtikrinimas įkaitu

  1.   Pranešimą teikianti sandorio šalis priedo 1 lentelės 21 laukelyje nurodyto išvestinių finansinių priemonių sutarties sandorio užtikrinimo įkaitu rūšį identifikuoja pagal 2–5 dalis.


  2.   Jei sandorio šalių susitarimo dėl įkaito nėra arba sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties nepateikia nei pradinės, nei kintamosios garantinės įmokos, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip neužtikrinta.


  3.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties reguliariai pateikia tik kintamąsias garantines įmokas, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip iš dalies užtikrinta.


  4.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties pateikia pradinę garantinę įmoką ir reguliariai pateikia kintamąsias garantines įmokas ir kad kita sandorio šalis arba pateikia tik kintamąsias garantines įmokas, arba nepateikia jokių garantinių įmokų, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip užtikrinta viena kryptimi.


  5.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad abi sandorio šalys dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties pateikia pradinę garantinę įmoką ir reguliariai pateikia kintamąsias garantines įmokas, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip visiškai užtikrinta.“ |
| --- | --- |

2)

Įterpiami šie 3a ir 3b straipsniai:

„3a straipsnis

Sandorio šalies pobūdis

1.   Priedo 1 lentelės 14 laukelyje nurodytos išvestinių finansinių priemonių sutarties sandorio šalies pobūdis yra nustatomas pagal 2–10 dalis.

2.   Pasirinkimo sandorių ir pasirinkimo sandorių dėl apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, turinti teisę vykdyti pasirinkimo sandorį, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, kuri parduoda pasirinkimo sandorį ir gauna priedą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

3.   Ateities ir išankstinių sandorių atveju, išskyrus su valiutomis susijusius ateities ir išankstinius sandorius, sandorio šalis, perkanti priemonę, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, parduodanti priemonę, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

4.   Su vertybiniais popieriais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, kuriai tenka pagrindinio vertybinio popieriaus kainos kitimo rizika ir kuri gauna vertybinio popieriaus sumą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, sumokanti vertybinio popieriaus sumą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

5.   Su palūkanų normomis arba infliacijos indeksais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, mokanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas. Valiutų pozicijų apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, kuri moka pirkimo ir pardavimo kainų skirtumą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, kuri tą skirtumą gauna, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

6.   Skirtingų valiutų apsikeitimo sandorių ir apsikeitimo bei išankstinių sandorių, susijusių su valiutomis, atveju sandorio šalis, gaunanti valiutą, kurios kodas abėcėlės tvarka pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos (ISO 4217) standartą yra pirmas, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, pateikianti tą valiutą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

7.   Su dividendais susijusių apsikeitimo sandorių atveju sandorio šalis, gaunanti lygiaverčius faktinius dividendų mokėjimus, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, mokanti dividendus ir gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

8.   Išskyrus pasirinkimo sandorius ir pasirinkimo sandorius dėl apsikeitimo sandorių, kredito rizikos perleidimo išvestinių finansinių priemonių atveju sandorio šalis, perkanti apsaugą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, parduodanti apsaugą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

9.   Su biržos prekėmis susijusių išvestinių finansinių priemonių sandorių atveju sandorio šalis, gaunanti pranešime nurodytą biržos prekę, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, pateikianti šią biržos prekę, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

10.   Išankstinių palūkanų normų sandorių atveju sandorio šalis, mokanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pirkėjas, o sandorio šalis, gaunanti fiksuotąją normą, yra identifikuojama kaip pardavėjas.

3b straipsnis

Užtikrinimas įkaitu

1.   Pranešimą teikianti sandorio šalis priedo 1 lentelės 21 laukelyje nurodyto išvestinių finansinių priemonių sutarties sandorio užtikrinimo įkaitu rūšį identifikuoja pagal 2–5 dalis.

2.   Jei sandorio šalių susitarimo dėl įkaito nėra arba sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties nepateikia nei pradinės, nei kintamosios garantinės įmokos, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip neužtikrinta.

3.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties reguliariai pateikia tik kintamąsias garantines įmokas, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip iš dalies užtikrinta.

4.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad pranešimą teikianti sandorio šalis dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties pateikia pradinę garantinę įmoką ir reguliariai pateikia kintamąsias garantines įmokas ir kad kita sandorio šalis arba pateikia tik kintamąsias garantines įmokas, arba nepateikia jokių garantinių įmokų, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip užtikrinta viena kryptimi.

5.   Jei sandorio šalių susitarime dėl įkaito nustatyta, kad abi sandorio šalys dėl išvestinių finansinių priemonių sutarties pateikia pradinę garantinę įmoką ir reguliariai pateikia kintamąsias garantines įmokas, išvestinių finansinių priemonių sutarties užtikrinimo įkaitu rūšis identifikuojama kaip visiškai užtikrinta.“

| 3) | 4 straipsnis pakeičiamas taip:

  „4 straipsnis
  Išvestinių finansinių priemonių nurodymas, identifikavimas ir klasifikavimas

  1.   Pranešime išvestinė finansinė priemonė nurodoma remiantis sutarties rūšimi ir turto klase pagal 2 ir 3 dalis.


  2.   Išvestinė finansinė priemonė priedo 2 lentelės 1 laukelyje nurodoma kaip vienos iš toliau nurodytų sutarčių rūšių išvestinė finansinė priemonė:






  a) | finansinė sutartis dėl kainų skirtumų; |
| --- | --- | --- |

3)

4 straipsnis pakeičiamas taip:

„4 straipsnis

Išvestinių finansinių priemonių nurodymas, identifikavimas ir klasifikavimas

1.   Pranešime išvestinė finansinė priemonė nurodoma remiantis sutarties rūšimi ir turto klase pagal 2 ir 3 dalis.

2.   Išvestinė finansinė priemonė priedo 2 lentelės 1 laukelyje nurodoma kaip vienos iš toliau nurodytų sutarčių rūšių išvestinė finansinė priemonė:

a)

finansinė sutartis dėl kainų skirtumų;

| b) | išankstinis palūkanų normų sandoris; |
| --- | --- |

b)

išankstinis palūkanų normų sandoris;

| c) | išankstinis sandoris; |
| --- | --- |

c)

išankstinis sandoris;

| d) | ateities sandoris; |
| --- | --- |

d)

ateities sandoris;

| e) | pasirinkimo sandoris; |
| --- | --- |

e)

pasirinkimo sandoris;

| f) | skirtumo lažybos; |
| --- | --- |

f)

skirtumo lažybos;

| g) | apsikeitimo sandoris; |
| --- | --- |

g)

apsikeitimo sandoris;

| h) | pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių; |
| --- | --- |

h)

pasirinkimo sandoris dėl apsikeitimo sandorių;

| i) | kita. |
| --- | --- |

i)

kita.

3.   Išvestinė finansinė priemonė priedo 2 lentelės 2 laukelyje nurodoma kaip vienos iš toliau nurodytų turto klasių išvestinė finansinė priemonė:

| a) | biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai; |
| --- | --- |

a)

biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai;

| b) | kreditas; |
| --- | --- |

b)

kreditas;

| c) | valiuta; |
| --- | --- |

c)

valiuta;

| d) | akcijos; |
| --- | --- |

d)

akcijos;

| e) | palūkanų norma. |
| --- | --- |

e)

palūkanų norma.

4.   Jei išvestinės finansinės priemonės nepriklauso vienai iš 3 dalyje nurodytų turto klasių, sandorio šalys pranešime nurodo turto klasę, kuri panašiausia į išvestinę finansinę priemonę. Abi sandorio šalys nurodo tą pačią turto klasę.

5.   Išvestinė finansinė priemonė priedo 2 lentelės 6 laukelyje identifikuojama naudojant toliau nurodytus elementus, jei jie yra:

| a) | atitinkamai tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN kodą) pagal ISO 6166 standartą arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodą iki deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (*1) 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos; |
| --- | --- |

a)

atitinkamai tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN kodą) pagal ISO 6166 standartą arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodą iki deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (*1) 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos;

| b) | ISIN kodą nuo deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos. |
| --- | --- |

b)

ISIN kodą nuo deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos.

Naudojant AII kodą, pateikiamas visas AII kodas.

6.   5 dalyje nurodytas visas AII kodas yra toliau nurodytų šešių elementų junginys:

| a) | prekybos vietos, kurioje prekiaujama išvestine finansine priemone, ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), nurodomas naudojant 4 raidinius skaitinius ženklus; |
| --- | --- |

a)

prekybos vietos, kurioje prekiaujama išvestine finansine priemone, ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), nurodomas naudojant 4 raidinius skaitinius ženklus;

| b) | prekybos vietos priskirtas unikalus kodas, kuris skirtas konkrečiai pagrindinei finansinei priemonei ir atsiskaitymo rūšiai bei kitoms sutarties savybėms ir kuris nurodomas naudojant iki 12 raidinių skaitinių ženklų; |
| --- | --- |

b)

prekybos vietos priskirtas unikalus kodas, kuris skirtas konkrečiai pagrindinei finansinei priemonei ir atsiskaitymo rūšiai bei kitoms sutarties savybėms ir kuris nurodomas naudojant iki 12 raidinių skaitinių ženklų;

| c) | vienas ženklas, rodantis, ar finansinė priemonė yra pasirinkimo, ar ateities sandoris, nurodant „O“, kai tai yra pasirinkimo sandoris, ir „F“, kai tai yra ateities sandoris; |
| --- | --- |

c)

vienas ženklas, rodantis, ar finansinė priemonė yra pasirinkimo, ar ateities sandoris, nurodant „O“, kai tai yra pasirinkimo sandoris, ir „F“, kai tai yra ateities sandoris;

| d) | vienas ženklas, rodantis, ar pasirinkimo sandoris yra pardavimo, ar pirkimo pasirinkimo sandoris, nurodant „P“, kai tai yra pardavimo pasirinkimo sandoris, ir „C“, kai tai yra pirkimo pasirinkimo sandoris; jei finansinė priemonė identifikuojama kaip ateities sandoris pagal c punktą, ji nurodoma kaip „F“; |
| --- | --- |

d)

vienas ženklas, rodantis, ar pasirinkimo sandoris yra pardavimo, ar pirkimo pasirinkimo sandoris, nurodant „P“, kai tai yra pardavimo pasirinkimo sandoris, ir „C“, kai tai yra pirkimo pasirinkimo sandoris; jei finansinė priemonė identifikuojama kaip ateities sandoris pagal c punktą, ji nurodoma kaip „F“;

| e) | išvestinių finansinių priemonių sutarties vykdymo arba išpirkimo data, nurodyta naudojant ISO 8601 YYYY-MM-DD standartą; |
| --- | --- |

e)

išvestinių finansinių priemonių sutarties vykdymo arba išpirkimo data, nurodyta naudojant ISO 8601 YYYY-MM-DD standartą;

| f) | pasirinkimo sandorio vykdymo kaina, nurodyta naudojant iki 19 skaitmenų, įskaitant ne daugiau kaip penkis skaitmenis po kablelio, be priekinių ar galinių nulių. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas. Neleidžiama įrašyti neigiamų verčių. Jei finansinė priemonė yra ateities sandoris, vykdymo kainos vietoje įrašomas nulis. |
| --- | --- |

f)

pasirinkimo sandorio vykdymo kaina, nurodyta naudojant iki 19 skaitmenų, įskaitant ne daugiau kaip penkis skaitmenis po kablelio, be priekinių ar galinių nulių. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas. Neleidžiama įrašyti neigiamų verčių. Jei finansinė priemonė yra ateities sandoris, vykdymo kainos vietoje įrašomas nulis.

7.   Priedo 2 lentelės 4 laukelyje išvestinės finansinės priemonės klasifikacija nurodoma naudojant ISO 10692 finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodą, jei tai produktai, identifikuojami naudojant ISO 6166 ISIN kodą arba AII kodą.

8.   Išvestinių finansinių priemonių, kurios neturi ISO 6166 ISIN kodo arba AII kodo, klasifikacija nurodoma naudojant priskirtą kodą. Tas kodas yra:

| a) | unikalus; |
| --- | --- |

a)

unikalus;

| b) | neutralus; |
| --- | --- |

b)

neutralus;

| c) | patikimas; |
| --- | --- |

c)

patikimas;

| d) | atviro šaltinio; |
| --- | --- |

d)

atviro šaltinio;

| e) | išplečiamas; |
| --- | --- |

e)

išplečiamas;

| f) | prieinamas; |
| --- | --- |

f)

prieinamas;

| g) | gaunamas už pagrįstą kainą; |
| --- | --- |

g)

gaunamas už pagrįstą kainą;

| h) | reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą. |
| --- | --- |

h)

reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą.

9.   Kol 8 dalyje nurodytą kodą patvirtins EVPRI, išvestinių finansinių priemonių, kurios neturi ISO 6166 ISIN kodo arba AII kodo, klasifikacija nurodoma naudojant ISO 10692 CFI kodą.

(*1)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).“
  "

*1

| 4) | Įterpiami šie 4a ir 4b straipsniai:

  „4a straipsnis
  Unikalus sandorio identifikatorius

  1.   Pranešimas identifikuojamas arba naudojant EVPRI patvirtintą pasaulinį unikalų sandorio identifikatorių arba, jei jo nėra, sandorio šalių sutartą unikalų sandorio identifikatorių.


  2.   Jei sandorio šalys nesusitaria, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus, kuris turi būti priskirtas pranešimui, sugeneravimą, sandorio šalys nustato, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus sugeneravimą, pagal šiuos kriterijus:






  a) | sandorių, kurie vykdomi ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių; |
| --- | --- | --- |

4)

Įterpiami šie 4a ir 4b straipsniai:

„4a straipsnis

Unikalus sandorio identifikatorius

1.   Pranešimas identifikuojamas arba naudojant EVPRI patvirtintą pasaulinį unikalų sandorio identifikatorių arba, jei jo nėra, sandorio šalių sutartą unikalų sandorio identifikatorių.

2.   Jei sandorio šalys nesusitaria, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus, kuris turi būti priskirtas pranešimui, sugeneravimą, sandorio šalys nustato, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus sugeneravimą, pagal šiuos kriterijus:

a)

sandorių, kurie vykdomi ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių;

| b) | sandorių, kurie vykdomi centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių savo nariui sugeneruoja įvykdymo prekybos vieta; |
| --- | --- |

b)

sandorių, kurie vykdomi centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių savo nariui sugeneruoja įvykdymo prekybos vieta;

| c) | sandorių, kurie tvirtinami ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių; |
| --- | --- |

c)

sandorių, kurie tvirtinami ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių;

| d) | sandorių, kurie elektroninėmis priemonėmis tvirtinami centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių patvirtinimo metu sugeneruoja sandorio patvirtinimo sistema; |
| --- | --- |

d)

sandorių, kurie elektroninėmis priemonėmis tvirtinami centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių patvirtinimo metu sugeneruoja sandorio patvirtinimo sistema;

| e) | visų kitų sandorių, kurie nėra nurodyti a–d punktuose, atveju taikomos šios sąlygos:






  i) | jei finansų sandorio šalys prekiauja su ne finansų sandorio šalimis, unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja finansų sandorio šalys; |
| --- | --- | --- |

e)

visų kitų sandorių, kurie nėra nurodyti a–d punktuose, atveju taikomos šios sąlygos:

i)

jei finansų sandorio šalys prekiauja su ne finansų sandorio šalimis, unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja finansų sandorio šalys;

| ii) | jei tarpuskaitos ribą viršijančios ne finansų sandorio šalys prekiauja su tarpuskaitos ribos nesiekiančiomis ne finansų sandorio šalimis, unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja tos ne finansų sandorio šalys, kurios viršija tarpuskaitos ribą; |
| --- | --- |

ii)

jei tarpuskaitos ribą viršijančios ne finansų sandorio šalys prekiauja su tarpuskaitos ribos nesiekiančiomis ne finansų sandorio šalimis, unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja tos ne finansų sandorio šalys, kurios viršija tarpuskaitos ribą;

| iii) | visų kitų sandorių, kurie nėra nurodyti i–ii papunkčiuose, atveju unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja pardavėjas. |
| --- | --- |

iii)

visų kitų sandorių, kurie nėra nurodyti i–ii papunkčiuose, atveju unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja pardavėjas.

3.   Sandorio šalis, kuri sugeneruoja unikalų sandorio identifikatorių, tą unikalų sandorio identifikatorių laiku praneša kitai sandorio šaliai, kad ši galėtų įvykdyti savo prievolę teikti pranešimus.

4b straipsnis

Įvykdymo vieta

Išvestinių finansinių priemonių sutarties įvykdymo vieta priedo 2 lentelės 15 laukelyje identifikuojama taip:

| a) | iki deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos:






  i) | Sąjungoje esančios įvykdymo vietos atveju – ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), paskelbtas EVPRI interneto svetainėje esančiame registre, sukurtame remiantis informacija, kurią kompetentingos institucijos teikia pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 (*2) 13 straipsnio 2 dalį; |
| --- | --- | --- |

a)

iki deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos:

i)

Sąjungoje esančios įvykdymo vietos atveju – ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), paskelbtas EVPRI interneto svetainėje esančiame registre, sukurtame remiantis informacija, kurią kompetentingos institucijos teikia pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 (*2) 13 straipsnio 2 dalį;

| ii) | ne Sąjungoje esančios įvykdymo vietos atveju – ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), įtrauktas į MIC kodų sąrašą, kurį tvarko ir atnaujina ISO ir kuris skelbiamas ISO interneto svetainėje; |
| --- | --- |

ii)

ne Sąjungoje esančios įvykdymo vietos atveju – ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), įtrauktas į MIC kodų sąrašą, kurį tvarko ir atnaujina ISO ir kuris skelbiamas ISO interneto svetainėje;

| b) | nuo deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos – ISO 10383 MIC kodas. |
| --- | --- |

b)

nuo deleguotojo akto, kurį Komisija priėmė pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 27 straipsnio 3 dalį, taikymo pradžios datos – ISO 10383 MIC kodas.

(*2)  
  2006 m. rugpjūčio 10 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1287/2006, įgyvendinantis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl investicinėms įmonėms taikomų apskaitos dokumentų tvarkymo reikalavimų, informacijos apie sandorius pateikimo, rinkos skaidrumo, leidimų prekiauti finansinėmis priemonėmis ir toje direktyvoje apibrėžtų sąlygų (OL L 241, 2006 9 2, p. 1).“
  "

*2

| 5) | 5 straipsnio 4 dalis pakeičiama taip:

  „4.   Sandorių duomenų saugyklai per penkerius metus nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos pranešama apie tą datą jau užbaigtas šias išvestinių finansinių priemonių sutartis:






  a) | išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios buvo sudarytos iki 2012 m. rugpjūčio 16 d. ir 2012 m. rugpjūčio 16 d. vis dar buvo neužbaigtos; |
| --- | --- | --- |

5)

5 straipsnio 4 dalis pakeičiama taip:

„4.   Sandorių duomenų saugyklai per penkerius metus nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos pranešama apie tą datą jau užbaigtas šias išvestinių finansinių priemonių sutartis:

a)

išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios buvo sudarytos iki 2012 m. rugpjūčio 16 d. ir 2012 m. rugpjūčio 16 d. vis dar buvo neužbaigtos;

| b) | išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios buvo sudarytos 2012 m. rugpjūčio 16 d. ar vėliau.“ |
| --- | --- |

b)

išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios buvo sudarytos 2012 m. rugpjūčio 16 d. ar vėliau.“

| 6) | Priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu. |
| --- | --- |

6)

Priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2017 m. lapkričio 1 d., išskyrus 1 straipsnio 5 punktą, kuris taikomas nuo įsigaliojimo datos.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2016 m. spalio 19 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OL L 201, 2012 7 27, p. 1.

1

(2)  
  2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai (OL L 352, 2012 12 21, p. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf.

3

(4)  
  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

4

---

PRIEDAS

„PRIEDAS

1 lentelė

Sandorio šalių duomenys

| | Laukelis | Formatas |
| --- | --- | --- |
| | Sutarties šalys |
| 1 | Pranešimo laiko žyma | ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Pranešimą teikiančios sandorio šalies identifikatorius | ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas. |
| 3 | Kitos sandorio šalies identifikatoriaus rūšis | „LEI“, kai teikiamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)
  „CLC“, kai teikiamas kliento kodas |
| 4 | Kitos sandorio šalies identifikatorius | ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.
  Kliento kodas (iki 50 raidinių skaitinių ženklų). |
| 5 | Kitos sandorio šalies valstybė | ISO 3166 šalies kodas iš 2 ženklų |
| 6 | Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonių sektorius | Finansų sandorio šalių taksonomija: | A = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/138/EB (1) |

Laukelis

Formatas

Sutarties šalys

1

Pranešimo laiko žyma

ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Pranešimą teikiančios sandorio šalies identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

3

Kitos sandorio šalies identifikatoriaus rūšis

„LEI“, kai teikiamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)

„CLC“, kai teikiamas kliento kodas

4

Kitos sandorio šalies identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

Kliento kodas (iki 50 raidinių skaitinių ženklų).

5

Kitos sandorio šalies valstybė

ISO 3166 šalies kodas iš 2 ženklų

6

Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonių sektorius

Finansų sandorio šalių taksonomija:

A = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/138/EB (1)

| | C = kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (2) |
| --- | --- |

C = kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (2)

| | F = investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB (3) |
| --- | --- |

F = investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB (3)

| | I = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB |
| --- | --- |

I = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB

| | L = alternatyvaus investavimo fondas, valdomas alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuriems veiklos leidimai suteikti arba kurie registruoti pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES (4) |
| --- | --- |

L = alternatyvaus investavimo fondas, valdomas alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuriems veiklos leidimai suteikti arba kurie registruoti pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES (4)

| | O = įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/41/EB (5) 6 straipsnio a punkte |
| --- | --- |

O = įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/41/EB (5) 6 straipsnio a punkte

| | R = perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB |
| --- | --- |

R = perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB

| | U = kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (KIPVPS) ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB (6) |
| --- | --- |

U = kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (KIPVPS) ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB (6)

Ne finansų sandorio šalių taksonomija. Toliau nurodytos kategorijos atitinka pagrindines Europos bendrijos statistinio ekonominės veiklos rūšių klasifikatoriaus (NACE), kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1893/2006 (7), sekcijas.

| | 1 = žemės ūkis, miškininkystė ir žuvininkystė |
| --- | --- |

1 = žemės ūkis, miškininkystė ir žuvininkystė

| | 2 = kasyba ir karjerų eksploatavimas |
| --- | --- |

2 = kasyba ir karjerų eksploatavimas

| | 3 = apdirbamoji gamyba |
| --- | --- |

3 = apdirbamoji gamyba

| | 4 = elektros, dujų, garo tiekimas ir oro kondicionavimas |
| --- | --- |

4 = elektros, dujų, garo tiekimas ir oro kondicionavimas

| | 5 = vandens tiekimas, nuotekų valymas, atliekų tvarkymas ir regeneravimas |
| --- | --- |

5 = vandens tiekimas, nuotekų valymas, atliekų tvarkymas ir regeneravimas

| | 6 = statyba |
| --- | --- |

6 = statyba

| | 7 = didmeninė ir mažmeninė prekyba; variklinių transporto priemonių ir motociklų remontas |
| --- | --- |

7 = didmeninė ir mažmeninė prekyba; variklinių transporto priemonių ir motociklų remontas

| | 8 = transportas ir saugojimas |
| --- | --- |

8 = transportas ir saugojimas

| | 9 = apgyvendinimo ir maitinimo paslaugų veikla |
| --- | --- |

9 = apgyvendinimo ir maitinimo paslaugų veikla

| | 10 = informacija ir ryšiai |
| --- | --- |

10 = informacija ir ryšiai

| | 11 = finansinė ir draudimo veikla |
| --- | --- |

11 = finansinė ir draudimo veikla

| | 12 = nekilnojamojo turto operacijos |
| --- | --- |

12 = nekilnojamojo turto operacijos

| | 13 = profesinė, mokslinė ir techninė veikla |
| --- | --- |

13 = profesinė, mokslinė ir techninė veikla

| | 14 = administracinė ir aptarnavimo veikla |
| --- | --- |

14 = administracinė ir aptarnavimo veikla

| | 15 = viešasis valdymas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas |
| --- | --- |

15 = viešasis valdymas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas

| | 16 = švietimas |
| --- | --- |

16 = švietimas

| | 17 = žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas |
| --- | --- |

17 = žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas

| | 18 = meninė, pramoginė ir poilsio organizavimo veikla |
| --- | --- |

18 = meninė, pramoginė ir poilsio organizavimo veikla

| | 19 = kita aptarnavimo veikla |
| --- | --- |

19 = kita aptarnavimo veikla

| | 20 = namų ūkių, samdančių darbininkus, veikla; namų ūkių veikla, susijusi su savoms reikmėms tenkinti skirtų nediferencijuojamų gaminių gamyba ir paslaugų teikimu |
| --- | --- |

20 = namų ūkių, samdančių darbininkus, veikla; namų ūkių veikla, susijusi su savoms reikmėms tenkinti skirtų nediferencijuojamų gaminių gamyba ir paslaugų teikimu

| | 21 = ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla |
| --- | --- |

21 = ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla

Jei pranešimas apima daugiau nei vienos rūšies veiklą, kodai išvardijami atitinkamos veiklos santykinės svarbos tvarka, juos atskiriant brūkšneliu „-“.

Laukelis paliekamas tuščias, kai tai yra pagrindinės sandorio šalys ir kitos sandorio šalys pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 1 straipsnio 5 dalį.

7

Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis

F = finansų sandorio šalis

N = ne finansų sandorio šalis

C = pagrindinė sandorio šalis

O = kita

8

Maklerio identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

9

Pranešimą teikiančio subjekto identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

10

Tarpuskaitos nario identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

11

Naudos gavėjo identifikatoriaus rūšis

„LEI“, kai teikiamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)

„CLC“, kai teikiamas kliento kodas

12

Naudos gavėjo identifikatorius

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitinių ženklų) arba kliento kodas (iki 50 raidinių skaitmeninių ženklų), jei klientas negali turėti juridinio asmens identifikatoriaus.

13

Prekybos įgaliojimai

P = savo sąskaita ir savo ar kliento vardu

A = kliento vardu ir kliento sąskaita

14

Sandorio šalies pobūdis

B = pirkėjas

S = pardavėjas

Pildoma pagal 3a straipsnį.

15

Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla

Y = taip

N = ne

16

Tarpuskaitos riba

Y = viršijama

N = nesiekiama

17

Sutarties vertė

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

18

Vertės valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

19

Vertinimo laiko žyma

ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

20

Vertinimo rūšis

M = vertinimas pagal rinkos kainą

O = vertinimas pagal modelį

C = pagrindinės sandorio šalies vertinimas

21

Užtikrinimas įkaitu

U = neužtikrinta

PC = iš dalies užtikrinta

OC = užtikrinta viena kryptimi

FC = visiškai užtikrinta

Pildoma pagal 3b straipsnį.

22

Įkaitas portfelio lygmeniu

Y = taip

N = ne

23

Įkaito portfelio kodas

Iki 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:„. - _.“

Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

24

Pateikta pradinė garantinė įmoka

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

25

Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

26

Pateikta kintamoji garantinė įmoka

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

27

Pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

28

Gauta pradinė garantinė įmoka

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

29

Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

30

Gauta kintamoji garantinė įmoka

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

31

Gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

32

Pateiktas įkaito perviršis

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

33

Pateikto įkaito perviršio valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

34

Gautas įkaito perviršis

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

35

Gauto įkaito perviršio valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

2 lentelė

Bendri duomenys

| | Laukelis | Formatas | Taikomos išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšys |
| --- | --- | --- | --- |
| | 2a skirsnis. Sutarties rūšis | | Visos sutartys |
| 1 | Sutarties rūšis | CD = finansinės sutartys dėl kainų skirtumų
  FR = išankstiniai palūkanų normų sandoriai
  FU = ateities sandoriai
  FW = išankstiniai sandoriai
  OP = pasirinkimo sandoriai
  SB = skirtumo lažybos
  SW = apsikeitimo sandoriai
  ST = pasirinkimo sandoriai dėl apsikeitimo sandorių
  OT = kita | |
| 2 | Turto klasė | CO = biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai;
  CR = kreditas
  CU = valiuta
  EQ = akcijos
  IR = palūkanų norma | |
| | 2b skirsnis. Informacija apie sutartį | | Visos sutartys |
| 3 | Produkto klasifikacijos rūšis | C = CFI
  U = UPI | |
| 4 | Produkto klasifikacija | ISO 10692 CFI kodas iš 6 raidinių ženklų
  Patvirtintas UPI kodas | |
| 5 | Produkto identifikatoriaus rūšis | Nurodyti taikomą identifikatorių: | I = ISIN |

Laukelis

Formatas

Taikomos išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšys

2a skirsnis. Sutarties rūšis

Visos sutartys

1

Sutarties rūšis

CD = finansinės sutartys dėl kainų skirtumų

FR = išankstiniai palūkanų normų sandoriai

FU = ateities sandoriai

FW = išankstiniai sandoriai

OP = pasirinkimo sandoriai

SB = skirtumo lažybos

SW = apsikeitimo sandoriai

ST = pasirinkimo sandoriai dėl apsikeitimo sandorių

OT = kita

2

Turto klasė

CO = biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai;

CR = kreditas

CU = valiuta

EQ = akcijos

IR = palūkanų norma

2b skirsnis. Informacija apie sutartį

Visos sutartys

3

Produkto klasifikacijos rūšis

C = CFI

U = UPI

4

Produkto klasifikacija

ISO 10692 CFI kodas iš 6 raidinių ženklų

Patvirtintas UPI kodas

5

Produkto identifikatoriaus rūšis

Nurodyti taikomą identifikatorių:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Produkto identifikatorius

I rūšies produkto identifikatoriaus atveju: ISO 6166 ISIN kodas iš 12 raidinių skaitinių ženklų

A rūšies produkto identifikatoriaus atveju: visas AII kodas pagal 4 straipsnio 8 dalį.

7

Pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = krepšelis

X = indeksas

8

Pagrindinės priemonės identifikatorius

I rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: ISO 6166 ISIN kodas iš 12 raidinių skaitinių ženklų

A rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: visas AII kodas pagal 4 straipsnio 8 dalį.

U rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: UPI kodas

B rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: visų atskirų komponentų identifikatoriai pateikiant ISO 6166 ISIN kodą arba visą AII kodą pagal 4 straipsnio 8 dalį. Atskirų komponentų identifikatoriai atskiriami brūkšneliu „-“.

X rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: jei yra, ISO 6166 ISIN kodas, o jei ne, indekso teikėjo priskirtas nesutrumpintas indekso pavadinimas.

9

1 tariamosios sumos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

10

2 tariamosios sumos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

11

Pristatymo valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

2c skirsnis. Išsami informacija apie sandorį

Visos sutartys

12

Sandorio identifikatorius

Kol atsiras pasauliniai UTI kodai, iki 52 raidinių skaitinių ženklų kodas, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:„. - _.“

Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

13

Pranešimo sekimo numeris

52 raidinių skaitinių ženklų laukelis.

14

Sudėtinių sandorių komponentų identifikatorius

Iki 35 raidinių skaitinių ženklų laukelis.

15

Įvykdymo vieta

ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), 4 raidiniai skaitiniai ženklai pagal 4 straipsnio b punktą.

16

Portfelio suspaudimas

Y = sutartis atsiranda dėl portfelio suspaudimo

N = sutartis atsiranda ne dėl portfelio suspaudimo

17

Kaina/norma

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

Kai kaina nurodoma procentine verte, ji turėtų būti išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

18

Kainos žymėjimas

U = vienetai

P = procentinė dalis

Y = pajamingumas

19

Kainos valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

20

Tariamoji suma

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

21

Kainos daugiklis

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

22

Kiekis

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

23

Išankstinis mokėjimas

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Minusas naudojamas parodyti, kad mokėjimas atliktas, o ne gautas.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

24

Pristatymo rūšis

C = pinigai

P = fizinis

O = pasirenka sandorio šalis arba nustato trečioji šalis

25

Įvykdymo laiko žyma

ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

26

Įsigaliojimo data

ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

27

Termino pabaigos data

ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

28

Užbaigimo data

ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

29

Atsiskaitymo data

ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

30

Pagrindinio susitarimo rūšis

Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas, nurodant pagrindinio susitarimo pavadinimą, jei yra.

31

Pagrindinio susitarimo versija

ISO 8601 data formatu YYYY

2d skirsnis. Rizikos mažinimas/Pranešimas

Visos sutartys

32

Patvirtinimo laiko žyma

ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

33

Patvirtinimo būdas

Y = patvirtinta neelektroniškai

N = nepatvirtinta

E = patvirtinta elektroniškai

2e skirsnis. Tarpuskaita

Visos sutartys

34

Tarpuskaitos prievolė

Y = taip

N = ne

35

Tarpuskaita atlikta

Y = taip

N = ne

36

Tarpuskaitos laiko žyma

ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

37

Pagrindinė sandorio šalis

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)

20 raidinių skaitinių ženklų kodas

38

Grupės vidaus sandoris

Y = taip

N = ne

2f skirsnis. Palūkanų normos

Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės

39

1 sandorio dalies fiksuotoji norma

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

40

2 sandorio dalies fiksuotoji norma

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

41

1 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

42

2 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

43

1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

44

1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

45

2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

46

2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

47

1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

48

1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

49

2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

50

2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

51

1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

52

1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

53

2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

54

2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

55

1 sandorio dalies kintamoji norma

Kintamosios normos indekso pavadinimas

| | EONA – EONIA |
| --- | --- |

EONA – EONIA

| | EONS – EONIA SWAP |
| --- | --- |

EONS – EONIA SWAP

| | EURI – EURIBOR |
| --- | --- |

EURI – EURIBOR

| | EUUS – euro ir dolerio keitimo kursas |
| --- | --- |

EUUS – euro ir dolerio keitimo kursas

| | EUCH – euro ir Šveicarijos franko keitimo kursas |
| --- | --- |

EUCH – euro ir Šveicarijos franko keitimo kursas

| | GCFR – GCF REPO |
| --- | --- |

GCFR – GCF REPO

| | ISDA – ISDAFIX |
| --- | --- |

ISDA – ISDAFIX

| | LIBI – LIBID |
| --- | --- |

LIBI – LIBID

| | LIBO – LIBOR |
| --- | --- |

LIBO – LIBOR

| | MAAA – „Muni AAA“ |
| --- | --- |

MAAA – „Muni AAA“

| | PFAN – hipotekos obligacijos (Pfandbriefe) |
| --- | --- |

PFAN – hipotekos obligacijos (Pfandbriefe)

| | TIBO – TIBOR |
| --- | --- |

TIBO – TIBOR

| | STBO – STIBOR |
| --- | --- |

STBO – STIBOR

| | BBSW – BBSW |
| --- | --- |

BBSW – BBSW

| | JIBA – JIBAR |
| --- | --- |

JIBA – JIBAR

| | BUBO – BUBOR |
| --- | --- |

BUBO – BUBOR

| | CDOR – CDOR |
| --- | --- |

CDOR – CDOR

| | CIBO – CIBOR |
| --- | --- |

CIBO – CIBOR

| | MOSP – MOSPRIM |
| --- | --- |

MOSP – MOSPRIM

| | NIBO – NIBOR |
| --- | --- |

NIBO – NIBOR

| | PRBO – PRIBOR |
| --- | --- |

PRBO – PRIBOR

| | TLBO – TELBOR |
| --- | --- |

TLBO – TELBOR

| | WIBO – WIBOR |
| --- | --- |

WIBO – WIBOR

| | TREA – iždas |
| --- | --- |

TREA – iždas

| | SWAP – apsikeitimo sandoris |
| --- | --- |

SWAP – apsikeitimo sandoris

| | FUSW – ateities apsikeitimo sandoris |
| --- | --- |

FUSW – ateities apsikeitimo sandoris

arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei orientacinė norma neįtraukta į pirmiau esantį sąrašą.

56

1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

57

1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

58

2 sandorio dalies kintamoji norma

Kintamosios normos indekso pavadinimas

| | EONA – EONIA |
| --- | --- |

EONA – EONIA

| | EONS – EONIA SWAP |
| --- | --- |

EONS – EONIA SWAP

| | EURI – EURIBOR |
| --- | --- |

EURI – EURIBOR

| | EUUS – euro ir dolerio keitimo kursas |
| --- | --- |

EUUS – euro ir dolerio keitimo kursas

| | EUCH – euro ir Šveicarijos franko keitimo kursas |
| --- | --- |

EUCH – euro ir Šveicarijos franko keitimo kursas

| | GCFR – GCF REPO |
| --- | --- |

GCFR – GCF REPO

| | ISDA – ISDAFIX |
| --- | --- |

ISDA – ISDAFIX

| | LIBI – LIBID |
| --- | --- |

LIBI – LIBID

| | LIBO – LIBOR |
| --- | --- |

LIBO – LIBOR

| | MAAA – „Muni AAA“ |
| --- | --- |

MAAA – „Muni AAA“

| | PFAN – hipotekos obligacijos (Pfandbriefe) |
| --- | --- |

PFAN – hipotekos obligacijos (Pfandbriefe)

| | TIBO – TIBOR |
| --- | --- |

TIBO – TIBOR

| | STBO – STIBOR |
| --- | --- |

STBO – STIBOR

| | BBSW – BBSW |
| --- | --- |

BBSW – BBSW

| | JIBA – JIBAR |
| --- | --- |

JIBA – JIBAR

| | BUBO – BUBOR |
| --- | --- |

BUBO – BUBOR

| | CDOR – CDOR |
| --- | --- |

CDOR – CDOR

| | CIBO – CIBOR |
| --- | --- |

CIBO – CIBOR

| | MOSP – MOSPRIM |
| --- | --- |

MOSP – MOSPRIM

| | NIBO – NIBOR |
| --- | --- |

NIBO – NIBOR

| | PRBO – PRIBOR |
| --- | --- |

PRBO – PRIBOR

| | TLBO – TELBOR |
| --- | --- |

TLBO – TELBOR

| | WIBO – WIBOR |
| --- | --- |

WIBO – WIBOR

| | TREA – iždas |
| --- | --- |

TREA – iždas

| | SWAP – apsikeitimo sandoris |
| --- | --- |

SWAP – apsikeitimo sandoris

| | FUSW – ateities apsikeitimo sandoris |
| --- | --- |

FUSW – ateities apsikeitimo sandoris

arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei orientacinė norma neįtraukta į pirmiau esantį sąrašą.

59

2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:

| | Y = metai |
| --- | --- |

Y = metai

| | M = mėnuo |
| --- | --- |

M = mėnuo

| | W = savaitė |
| --- | --- |

W = savaitė

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

60

2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.

Iki 3 skaitmenų.

2g skirsnis. Valiutų keitimas

Valiutų išvestinės finansinės priemonės

61

2 pristatymo valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

62

1 valiutos kursas

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

63

Išankstinis valiutos kursas

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

64

Valiutos kurso pagrindas

Du ISO 4217 valiutos kodai, atskirti pasviruoju brūkšniu „/“. Pirmasis valiutos kodas rodo bazinę valiutą, o antrasis valiutos kodas – kotiruotės valiutą.

2h skirsnis. Biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai

Biržos prekių ir apyvartinių taršos leidimų išvestinės finansinės priemonės

Bendroji informacija

65

Biržos prekių kategorijos

AG = žemės ūkis

EN = energija

FR = kroviniai

ME = metalai

IN = indeksas

EV = aplinka

EX = sudėtingos

OT = kita

66

Specialios biržos prekių kategorijos

Žemės ūkis

| | GO = grūdai, aliejingosios sėklos |
| --- | --- |

GO = grūdai, aliejingosios sėklos

| | DA = pieno gaminiai |
| --- | --- |

DA = pieno gaminiai

| | LI = gyvuliai |
| --- | --- |

LI = gyvuliai

| | FO = miško ūkis |
| --- | --- |

FO = miško ūkis

| | SO = neperdirbti produktai |
| --- | --- |

SO = neperdirbti produktai

| | SF = jūros gėrybės |
| --- | --- |

SF = jūros gėrybės

| | OT = kita |
| --- | --- |

OT = kita

Energija

| | OI = nafta |
| --- | --- |

OI = nafta

| | NG = gamtinės dujos |
| --- | --- |

NG = gamtinės dujos

| | CO = anglis |
| --- | --- |

CO = anglis

| | EL = elektros energija |
| --- | --- |

EL = elektros energija

| | IE = kelių formų energija |
| --- | --- |

IE = kelių formų energija

| | OT = kita |
| --- | --- |

OT = kita

Kroviniai

| | DR = birieji kroviniai |
| --- | --- |

DR = birieji kroviniai

| | WT = skystieji kroviniai |
| --- | --- |

WT = skystieji kroviniai

| | OT = kita |
| --- | --- |

OT = kita

Metalai

| | PR = taurieji |
| --- | --- |

PR = taurieji

| | NP = netaurieji |
| --- | --- |

NP = netaurieji

Aplinka

| | WE = klimato reiškiniai |
| --- | --- |

WE = klimato reiškiniai

| | EM = išmetamieji teršalai |
| --- | --- |

EM = išmetamieji teršalai

| | OT = kita |
| --- | --- |

OT = kita

Energija

67

Pristatymo vieta arba zona

EIC kodas, 16 raidinių skaitinių ženklų kodas.

Pasikartojantis laukelis.

68

Sujungimo taškas

EIC kodas, 16 raidinių skaitinių ženklų kodas.

69

Apkrovos rūšis

BL = bazinė apkrova

PL = piko apkrova

OP = ne piko apkrova

BH = valanda/apkrovos laikotarpio valandos

SH = pritaikyta sutartis

GD = dujų tiekimo para

OT = kita

Pasikartojantis 70–77 laukelių skirsnis

70

Apkrovos tiekimo intervalai

hh:mmZ

71

Pristatymo pradžios data ir laikas

ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

72

Pristatymo pabaigos data ir laikas

ISO 8601 data UTS laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

73

Trukmė

N = minutės

H = valanda

D = diena

W = savaitė

M = mėnuo

Q = ketvirtis

S = sezonas

Y = metinis

O = kita

74

Savaitės dienos

WD = darbo dienos

WN = savaitgalis

MO = pirmadienis

TU = antradienis

WE = trečiadienis

TH = ketvirtadienis

FR = penktadienis

SA = šeštadienis

SU = sekmadienis

Galima įrašyti kelias vertes, jas atskiriant pasviruoju brūkšniu „/“.

75

Tiekimo pajėgumas

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

76

Kiekio vienetas

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Kaina už kiekį per laiko intervalą

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

2i skirsnis. Pasirinkimo sandoriai

Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris

78

Pasirinkimo sandorio rūšis

P = pardavimo

C = pirkimo

O = kai neįmanoma nustatyti, ar sandoris pirkimo, ar pardavimo

79

Pasirinkimo sandorio vykdymo būdas

A = amerikietiškas

B = Bermudų

E = europietiškas

S = azijietiškas

Galima įrašyti kelias vertes.

80

Vykdymo kaina (viršutinė/apatinė riba)

Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

Minusas, jei yra, skaitmeniu nėra laikomas.

Kai vykdymo kaina nurodoma procentine verte, ji turėtų būti išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

81

Vykdymo kainos žymėjimas

U = vienetai

P = procentinė dalis

Y = pajamingumas

82

Pagrindinės priemonės termino pabaigos data

ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

2j skirsnis. Kredito išvestinės finansinės priemonės

83

Pirmumas

SNDB = pirmaeilė skola, pvz., pirmaeilė neužtikrinta skola (įmonių/finansų įstaigų), valstybės skola užsienio valiuta (valdžios sektorius),

SBOD = subordinuotoji skola, pvz., subordinuotoji arba žemesniojo 2 lygio skola (bankai), antraeilė subordinuotoji arba aukštesniojo 2 lygio skola (bankai),

OTHR = kita, pvz., privilegijuotosios akcijos arba 1 lygio kapitalas (bankai) arba kitos kredito išvestinės finansinės priemonės

84

Referencinis subjektas

ISO 3166 šalies kodas iš 2 ženklų

arba

ISO 3166–2 – dviraidis valstybės kodas, po jo – brūkšnelis „-“ ir ne daugiau nei 3 raidinių skaitinių simbolių smulkesnių valstybės vienetų kodas,

arba

ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

85

Mokėjimų dažnumas

MNTH = kas mėnesį

QURT = kas ketvirtį

MIAN = kartą per pusmetį

YEAR = kartą per metus

86

Skaičiavimo pagrindas

Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

87

Serija

Iki 5 ženklų sveikojo skaičiaus laukelis.

88

Versija

Iki 5 ženklų sveikojo skaičiaus laukelis.

89

Indekso koeficientas

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

90

Segmentas

T = segmentuota

U = nesegmentuota

91

Nuostolių priskyrimo riba

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta dešimtaine trupmena nuo 0 iki 1.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

92

Nuostolių atskyrimo riba

Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta dešimtaine trupmena nuo 0 iki 1.

Trupmenos žymuo skaitmeniu nėra laikomas. Jei yra, tai turi būti taškas.

2k skirsnis. Sutarties pakeitimai

93

Veiksmo rūšis

N = nauja

M = pakeitimas

E = klaida

C = pirmalaikis nutraukimas

R = pataisymas

Z = portfelio suspaudimas

V = vertinimo atnaujinimas

P = pozicijos komponentas

94

Lygmuo

T = sandoris

P = pozicija“

---

(1)  
  2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II) (OL L 335, 2009 12 17, p. 1).

1

(2)  
  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).

2

(3)  
  2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB, 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB bei panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB (OL L 145, 2004 4 30, p. 1).

3

(4)  
  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).

4

(5)  
  2003 m. birželio 3 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/41/EB dėl įstaigų, atsakingų už profesinių pensijų skyrimą, veiklos ir priežiūros (OL L 235, 2003 9 23, p. 10).

5

(6)  
  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).

6

(7)  
  2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1893/2006, nustatantis statistinį ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių NACE 2 red. ir iš dalies keičiantis Tarybos reglamentą (EEB) Nr. 3037/90 bei tam tikrus EB reglamentus dėl konkrečių statistikos sričių (OL L 393, 2006 12 30, p. 1).

7

---

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/42

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/106

2017 m. sausio 20 d.

kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2013 m. gruodžio 17 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1308/2013, kuriuo nustatomas bendras žemės ūkio produktų rinkų organizavimas ir panaikinami Tarybos reglamentai (EEB) Nr. 922/72, (EEB) Nr. 234/79, (EB) Nr. 1037/2001 ir (EB) Nr. 1234/2007 (1),

atsižvelgdama į 2011 m. birželio 7 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentą (ES) Nr. 543/2011, kuriuo nustatomos išsamios Tarybos reglamento (EB) Nr. 1234/2007 taikymo vaisių bei daržovių ir perdirbtų vaisių bei daržovių sektoriuose taisyklės (2), ypač į jo 136 straipsnio 1 dalį,

kadangi:

| (1) | Įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 543/2011, atsižvelgiant į daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde rezultatus, nustatomi kriterijai, pagal kuriuos Komisija nustato standartines importo iš trečiųjų šalių vertes produktams ir laikotarpiams, nurodytiems jo XVI priedo A dalyje; |
| --- | --- |

(1)

Įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 543/2011, atsižvelgiant į daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde rezultatus, nustatomi kriterijai, pagal kuriuos Komisija nustato standartines importo iš trečiųjų šalių vertes produktams ir laikotarpiams, nurodytiems jo XVI priedo A dalyje;

| (2) | remiantis Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnio 1 dalimi, standartinė importo vertė apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną atsižvelgiant į kintančius kasdienius duomenis. Todėl šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną, |
| --- | --- |

(2)

remiantis Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnio 1 dalimi, standartinė importo vertė apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną atsižvelgiant į kintančius kasdienius duomenis. Todėl šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnyje minimos standartinės importo vertės yra nustatytos šio reglamento priede.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. sausio 20 d.

Komisijos vardu

Pirmininko pavedimu

Jerzy PLEWA

Generalinis direktorius

Žemės ūkio ir kaimo plėtros generalinis direktoratas

---

(1)  
  OL L 347, 2013 12 20, p. 671.

1

(2)  
  OL L 157, 2011 6 15, p. 1.

2

---

PRIEDAS

Standartinės importo vertės, skirtos kai kurių vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN kodas | Trečiosios šalies kodas (1) | Standartinė importo vertė |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

KN kodas

Trečiosios šalies kodas (1)

Standartinė importo vertė

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Šalių nomenklatūra nustatyta 2012 m. lapkričio 27 d. Komisijos reglamentu (ES) Nr. 1106/2012, kuriuo dėl šalių ir teritorijų nomenklatūros atnaujinimo įgyvendinamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 471/2009 dėl Bendrijos statistikos, susijusios su išorės prekyba su ES nepriklausančiomis šalimis (OL L 328, 2012 11 28, p. 7). Kodas „ZZ“ atitinka „kitas šalis“.

---

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/44

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/107

2017 m. sausio 20 d.

kuriuo nustatomas paskirstymo koeficientas, taikomas kiekiui, nurodytam pagal Reglamentu (EB) Nr. 341/2007 leistas naudoti česnakų tarifines kvotas 2017 m. sausio 1–7 d. pateiktose importo licencijų paraiškose

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2013 m. gruodžio 17 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1308/2013, kuriuo nustatomas bendras žemės ūkio produktų rinkų organizavimas ir panaikinami Tarybos reglamentai (EEB) Nr. 922/72, (EEB) Nr. 234/79, (EB) Nr. 1037/2001 ir (EB) Nr. 1234/2007 (1), ypač į jo 188 straipsnio 1 ir 3 dalis,

kadangi:

| (1) | Komisijos reglamentu (EB) Nr. 341/2007 (2) leista pradėti naudoti metines česnako importo tarifines kvotas; |
| --- | --- |

(1)

Komisijos reglamentu (EB) Nr. 341/2007 (2) leista pradėti naudoti metines česnako importo tarifines kvotas;

| (2) | per pirmąsias septynias kalendorines 2017 m. sausio mėn. dienas pateiktose 2017 m. kovo 1 d.–2017 m. gegužės 31 d. kvotos laikotarpio dalies „A“ importo licencijų paraiškose nurodytas kiekis tam tikrų kvotų atveju yra didesnis už tai daliai skirtą kiekį. Todėl kiekį, kuriam importuoti galima išduoti „A“ importo licencijas, reikėtų nustatyti prašomam kiekiui taikant paskirstymo koeficientą, apskaičiuotą remiantis Komisijos reglamento (EB) Nr. 1301/2006 (3) 7 straipsnio 2 dalimi; |
| --- | --- |

(2)

per pirmąsias septynias kalendorines 2017 m. sausio mėn. dienas pateiktose 2017 m. kovo 1 d.–2017 m. gegužės 31 d. kvotos laikotarpio dalies „A“ importo licencijų paraiškose nurodytas kiekis tam tikrų kvotų atveju yra didesnis už tai daliai skirtą kiekį. Todėl kiekį, kuriam importuoti galima išduoti „A“ importo licencijas, reikėtų nustatyti prašomam kiekiui taikant paskirstymo koeficientą, apskaičiuotą remiantis Komisijos reglamento (EB) Nr. 1301/2006 (3) 7 straipsnio 2 dalimi;

| (3) | siekiant užtikrinti šios priemonės veiksmingumą, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną, |
| --- | --- |

(3)

siekiant užtikrinti šios priemonės veiksmingumą, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Kiekiui, nurodytam pagal Reglamentą (EB) Nr. 341/2007 2017 m. kovo 1 d.–2017 m. gegužės 31 d. kvotos laikotarpio daliai pateiktose „A“ importo licencijų paraiškose, taikomas šio reglamento priede nustatytas paskirstymo koeficientas.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. sausio 20 d.

Komisijos vardu

Pirmininko pavedimu

Jerzy PLEWA

Generalinis direktorius

Žemės ūkio ir kaimo plėtros generalinis direktoratas

---

(1)  
  OL L 347, 2013 12 20, p. 671.

1

(2)  
  2007 m. kovo 29 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 341/2007, kuriuo leidžiama naudoti iš trečiųjų šalių importuojamų česnakų ir tam tikrų kitų žemės ūkio produktų tarifinę kvotą, nustatantis jos administravimo tvarką ir įvedantis importo licencijų bei kilmės sertifikatų sistemą (OL L 90, 2007 3 30, p. 12).

2

(3)  
  2006 m. rugpjūčio 31 d. Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1301/2006, nustatantis žemės ūkio produktų importo tarifinių kvotų, kurioms taikoma importo licencijų sistema, administravimo bendrąsias taisykles (OL L 238, 2006 9 1, p. 13).

3

---

PRIEDAS

| Kilmės šalis | Eilės numeris | Paskirstymo koeficientas. 2017 m. kovo 1 d.–2017 m. gegužės 31 d. kvotos laikotarpio daliais pateiktos paraiškos
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentina |
| — | Tradiciniai importuotojai |

Kilmės šalis

Eilės numeris

Paskirstymo koeficientas. 2017 m. kovo 1 d.–2017 m. gegužės 31 d. kvotos laikotarpio daliais pateiktos paraiškos

(%)

Argentina

—

Tradiciniai importuotojai

09.4104

—

| — | Nauji importuotojai |
| --- | --- |

—

Nauji importuotojai

09.4099

—

Kinija

| — | Tradiciniai importuotojai |
| --- | --- |

—

Tradiciniai importuotojai

09.4105

—

| — | Nauji importuotojai |
| --- | --- |

—

Nauji importuotojai

09.4100

0,489868

Kitos trečiosios šalys

| — | Tradiciniai importuotojai |
| --- | --- |

—

Tradiciniai importuotojai

09.4106

—

| — | Nauji importuotojai |
| --- | --- |

—

Nauji importuotojai

09.4102

—

---

TARPTAUTINIAIS SUSITARIMAIS ĮSTEIGTŲ ORGANŲ PRIIMTI AKTAI

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/46

---

EPS KOMITETO,

įsteigto pagal tarpinį Susitarimą dėl Europos bendrijos bei jos valstybių narių ir Centrinės Afrikos ekonominės partnerystės susitarimo sudarymo,

SPRENDIMAS Nr. 1/2016

2016 m. gruodžio 15 d.

dėl EPS komiteto darbo tvarkos taisyklių priėmimo [2017/108]

EPS KOMITETAS,

atsižvelgdamas į tarpinį Susitarimą dėl Europos bendrijos bei jos valstybių narių ir Centrinės Afrikos ekonominės partnerystės susitarimo sudarymo (toliau – Susitarimas), kuris buvo pasirašytas 2009 m. sausio 15 d. Briuselyje ir laikinai taikomas nuo 2014 m. rugpjūčio 4 d., ypač į jo 92 straipsnį,

kadangi:

| (1) | pagal Susitarimą ir šį sprendimą Centrine Afrika laikoma Kamerūno Respublika; |
| --- | --- |

(1)

pagal Susitarimą ir šį sprendimą Centrine Afrika laikoma Kamerūno Respublika;

| (2) | pagal Susitarimą Šalys turi susitarti dėl EPS komiteto sudėties, struktūros ir veikimo, |
| --- | --- |

(2)

pagal Susitarimą Šalys turi susitarti dėl EPS komiteto sudėties, struktūros ir veikimo,

PRIĖMĖ ŠĮ SPRENDIMĄ:

1 straipsnis

Nustatomos EPS komiteto darbo tvarkos taisyklės išdėstytos priede.

Minėtos darbo tvarkos taisyklės neturi poveikio kitoms specialiosioms taisyklėms, kurios numatytos Susitarime arba kurias gali priimti EPS komitetas.

2 straipsnis

Šis sprendimas įsigalioja jo pasirašymo dieną.

Priimta Jaundėje 2016 m. gruodžio 15 d.

Kamerūno Respublikos vardu

Abdoulaye YAOUBA

Europos Sąjungos vardu

Cecilia MALMSTRÖM

---

PRIEDAS

EPS KOMITETO,

įsteigto pagal tarpinį Susitarimą dėl Europos bendrijos bei jos valstybių narių ir Centrinės Afrikos ekonominės partnerystės susitarimo sudarymo,

DARBO TVARKOS TAISYKLĖS

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis

EPS komiteto užduotys

EPS komitetas atsako už visų Susitarimo taikymo sričių administravimą ir Susitarime nurodytų užduočių vykdymą.

EPS komitetas visų pirma:

| 1) | prekybos srityje:






  a) | stebi ir užtikrina tinkamą Susitarimo įgyvendinimą ir taikymą. Šiuo tikslu jis nagrinėja ir siūlo prioritetines bendradarbiavimo sritis; |
| --- | --- | --- |

1)

prekybos srityje:

a)

stebi ir užtikrina tinkamą Susitarimo įgyvendinimą ir taikymą. Šiuo tikslu jis nagrinėja ir siūlo prioritetines bendradarbiavimo sritis;

| b) | vertina taikant Susitarimą pasiektus rezultatus ir prireikus tobulina Susitarimą; |
| --- | --- |

b)

vertina taikant Susitarimą pasiektus rezultatus ir prireikus tobulina Susitarimą;

| c) | imasi veiksmų, kad būtų išvengta ginčų ir (arba) sprendžia ginčus, kylančius dėl Susitarimo aiškinimo arba taikymo; |
| --- | --- |

c)

imasi veiksmų, kad būtų išvengta ginčų ir (arba) sprendžia ginčus, kylančius dėl Susitarimo aiškinimo arba taikymo;

| d) | stebi regioninės integracijos ir Šalių ekonominių bei prekybos santykių raidą; |
| --- | --- |

d)

stebi regioninės integracijos ir Šalių ekonominių bei prekybos santykių raidą;

| e) | stebi ir vertina Susitarimo įgyvendinimo poveikį darniam Šalių vystymuisi; |
| --- | --- |

e)

stebi ir vertina Susitarimo įgyvendinimo poveikį darniam Šalių vystymuisi;

| f) | aptaria ir imasi visų veiksmų, kuriais skatinama Susitarimo Šalių prekyba, investicijos ir verslo galimybės; |
| --- | --- |

f)

aptaria ir imasi visų veiksmų, kuriais skatinama Susitarimo Šalių prekyba, investicijos ir verslo galimybės;

| g) | aptaria visus su Susitarimu susijusius klausimus bei visas kitas problemas, galinčias kliudyti siekti juo nustatytų tikslų; |
| --- | --- |

g)

aptaria visus su Susitarimu susijusius klausimus bei visas kitas problemas, galinčias kliudyti siekti juo nustatytų tikslų;

| 2) | vystomojo bendradarbiavimo srityje:






  a) | užtikrina nuostatų, susijusių su vystomuoju bendradarbiavimu, patenkančiu į Susitarimo taikymo sritį, taikymą; |
| --- | --- | --- |

2)

vystomojo bendradarbiavimo srityje:

a)

užtikrina nuostatų, susijusių su vystomuoju bendradarbiavimu, patenkančiu į Susitarimo taikymo sritį, taikymą;

| b) | drauge su kitais partneriais stebi ir koordinuoja Susitarime nustatytų bendradarbiavimo nuostatų įgyvendinimą; |
| --- | --- |

b)

drauge su kitais partneriais stebi ir koordinuoja Susitarime nustatytų bendradarbiavimo nuostatų įgyvendinimą;

| c) | periodiškai persvarsto Susitarime nustatytus bendradarbiavimo prioritetus ir prireikus teikia rekomendacijas dėl naujų prioritetų įtraukimo; |
| --- | --- |

c)

periodiškai persvarsto Susitarime nustatytus bendradarbiavimo prioritetus ir prireikus teikia rekomendacijas dėl naujų prioritetų įtraukimo;

| d) | užtikrina prie Susitarimo pridėto Bendro rekomendacinio dokumento įgyvendinimą. |
| --- | --- |

d)

užtikrina prie Susitarimo pridėto Bendro rekomendacinio dokumento įgyvendinimą.

II SKYRIUS

STRUKTŪRA

STRUKTŪRA

2 straipsnis

Sudėtis ir pirmininkavimas

1.   EPS komitetą sudaro Europos Sąjungos Tarybos ir Europos Komisijos atstovai ir Kamerūno Respublikos ministerijų atstovai arba vyresnieji pareigūnai.

2.   Šiose darbo tvarkos taisyklėse vartojamo termino „Šalys“ apibrėžtis atitinka Susitarimo 95 straipsnyje pateiktą apibrėžtį.

3.   EPS komitetui po 12 mėnesių paeiliui pirmininkauja Europos Sąjungos atstovas ir Kamerūno Respublikos atstovas. Pirmasis pirmininkavimo laikotarpis prasideda pirmojo EPS komiteto posėdžio dieną ir baigiasi kitų metų gruodžio 31 d. Pirmą kartą pirmininkauja Kamerūno Respublikos atstovas.

3 straipsnis

Stebėtojai

1.   Centrinės Afrikos ekonominės ir pinigų bendrijos (CEMAC) komisijos ir Centrinės Afrikos valstybių ekonominės bendrijos (ECCAS) Generalinio sekretoriato nariai kviečiami dalyvauti EPS komiteto posėdžiuose stebėtojų teisėmis.

2.   Šalys gali nuspręsti į EPS komiteto posėdžius stebėtojų teisėmis pakviesti pilietinės visuomenės ir privačiojo sektoriaus atstovus, ekspertus ar kitus jų nurodytus asmenis.

3.   EPS komitetas gali nuspręsti į tam tikrus posėdžius ypač opiais klausimais bei priimant EPS komiteto sprendimus stebėtojų nekviesti.

4 straipsnis

Sekretoriatas

Europos Komisija Europos Sąjungos vardu ir Kamerūno Respublika paeiliui po 12 mėnesių užtikrina EPS komiteto sekretoriaus pareigų atlikimą. Šie laikotarpiai sutampa su pirmininkavimo EPS komitetui laikotarpiais.

5 straipsnis

Pakomitečiai

Tam, kad EPS komitetas tinkamai vykdytų savo įgaliojimus, jis gali įsteigti sau pavaldžius pakomitečius konkretiems su Susitarimu susijusiems klausimams spręsti. Šiuo tikslu EPS komitetas nusprendžia dėl pakomitečių sudėties ir užduočių.

III SKYRIUS

VEIKIMAS

VEIKIMAS

6 straipsnis

Sprendimai ir rekomendacijos

1.   Sprendimus ir rekomendacijas EPS komitetas priima bendru sutarimu.

2.   EPS komitetas gali nuspręsti bet kokį su Susitarimu susijusį ir AKR valstybėms bei Europos Sąjungai aktualų bendro pobūdžio klausimą pateikti AKR ir ES ministrų tarybai, kaip nustatyta Partnerystės susitarimo tarp Afrikos, Karibų jūros bei Ramiojo vandenyno grupės valstybių ir Europos bendrijos bei jos valstybių narių (toliau – Kotonu susitarimas) 15 straipsnyje.

3.   Jei abi Šalys susitaria, laikotarpiu tarp posėdžių EPS komitetas sprendimus ar rekomendacijas gali priimti laikydamasis rašytinės procedūros. Rašytinė procedūra yra Šalių keitimasis raštais.

4.   EPS komiteto sprendimuose arba rekomendacijose nurodomi pavadinimai „Sprendimas“ ar „Rekomendacija“, serijos numeris, jų priėmimo data ir jų turinys. Kiekviename sprendime nurodoma jo įsigaliojimo data.

5.   EPS komiteto priimtų sprendimų ir rekomendacijų tikrumą Europos Sąjungos vardu tvirtina Europos Komisijos atstovas ir Kamerūno Respublikos atstovas.

6.   Sprendimai ir rekomendacijos Šalims siunčiami kaip EPS komiteto dokumentai.

7 straipsnis

Korespondencija

1.   Visa EPS komitetui skirta korespondencija siunčiama EPS komiteto sekretoriatui.

2.   Sekretoriatas užtikrina, kad EPS komitetui adresuota korespondencija būtų perduodama komiteto pirmininkui ir, jei reikia, išplatinama kiekvienos Šalies koordinavimo centre, nurodytame Susitarimo 92 straipsnyje, kaip šių darbo tvarkos taisyklių 10 straipsnyje nurodyti dokumentai.

3.   EPS komiteto pirmininko korespondenciją sekretoriatas siunčia kiekvienos Šalies koordinavimo centrui ir, jei reikia, ją platina kitiems EPS komiteto nariams kaip šių darbo tvarkos taisyklių 10 straipsnyje nurodytus dokumentus.

8 straipsnis

Posėdžiai

1.   EPS komitetas posėdžiauja reguliariai (ne rečiau kaip kas metus) ir, jei Šalys kartu sutaria, rengia neeilinius posėdžius, kai to reikalauja aplinkybės.

2.   Kiekvienas EPS komiteto posėdis vyksta Šalių sutartoje vietoje ir sutartu laiku.

3.   Kvietimus į EPS posėdžius teikia pirmininkaujanti Šalis, pasikonsultavusi su kita Šalimi.

4.   Kvietimai išsiunčiami ne vėliau kaip prieš penkiolika dienų prieš kiekvieną posėdį.

9 straipsnis

Delegacijos

Prieš kiekvieną posėdį EPS komiteto pirmininkas informuojamas apie numatytą Europos Sąjungos, Kamerūno Respublikos delegacijų sudėtį bei apie stebėtojus.

10 straipsnis

Dokumentai

Kai EPS komiteto svarstymai grindžiami rašytiniais patvirtinamaisiais dokumentais, sekretoriatas tokius dokumentus sunumeruoja ir ne vėliau kaip likus keturiolikai dienų iki posėdžio pradžios išplatina kaip EPS komiteto dokumentus.

11 straipsnis

Posėdžių darbotvarkės

1.   Remdamasis Šalių pateiktais pasiūlymais, EPS komiteto sekretoriatas sudaro preliminarią kiekvieno posėdžio darbotvarkę. EPS komiteto sekretoriatas ją persiunčia kiekvienos Šalies koordinavimo centrui ne vėliau kaip likus penkiolikai dienų iki posėdžio pradžios.

2.   Į preliminarią darbotvarkę įtraukiami klausimai, dėl kurių įtraukimo į darbotvarkę sekretoriatas gavo prašymą ne vėliau kaip likus dvidešimt vienai dienai iki posėdžio pradžios, tačiau klausimai į preliminarią darbotvarkę neįtraukiami, jei iki minėtos preliminarios darbotvarkės išsiuntimo dienos sekretoriatas negauna juos pagrindžiančių dokumentų.

3.   EPS komitetas tvirtina darbotvarkę kiekvieno posėdžio pradžioje. Šalims susitarus, į darbotvarkę gali būti įtraukta ir kitų klausimų, kurie nebuvo įtraukti į preliminarią darbotvarkę.

4.   Šalių sutarimu EPS komiteto pirmininkas į EPS komiteto posėdžius gali kviesti ekspertus, kad šie suteiktų informacijos konkrečiais klausimais.

5.   Šalims pritarus sekretorius gali sutrumpinti 1 ir 2 dalyse nurodytus terminus, siekdamas atsižvelgti į aplinkybes konkrečiu atveju.

12 straipsnis

Protokolai

1.   Po kiekvieno posėdžio parengiama posėdžio išvadų santrauka, kurią pasirašo EPS komiteto nariai.

2.   Sekretoriatas ne vėliau kaip per vieną mėnesį parengia kiekvieno posėdžio protokolo projektą.

3.   Protokole paprastai apibendrinamas kiekvienas darbotvarkės punktas, ir, atitinkamais atvejais, nurodoma:

| a) | visi EPS komitetui pateikti dokumentai; |
| --- | --- |

a)

visi EPS komitetui pateikti dokumentai;

| b) | bet koks pareiškimas, kurį įtraukti paprašė EPS komiteto narys; |
| --- | --- |

b)

bet koks pareiškimas, kurį įtraukti paprašė EPS komiteto narys;

| c) | priimti sprendimai, pateiktos rekomendacijos, pareiškimai, dėl kurių sutarta; ir konkrečiais klausimais priimtos išvados. |
| --- | --- |

c)

priimti sprendimai, pateiktos rekomendacijos, pareiškimai, dėl kurių sutarta; ir konkrečiais klausimais priimtos išvados.

4.   Protokole taip pat turi būti pateiktas posėdyje dalyvavusių EPS komiteto narių sąrašas, juos lydėjusių delegacijų narių sąrašas ir posėdyje dalyvavusių stebėtojų sąrašas.

5.   Per du mėnesius nuo posėdžio dienos abi Šalys raštu patvirtina protokolą. Kai protokolas patvirtinamas, sekretoriatas pasirašo du protokolo egzempliorius ir kiekviena Šalis gauna po vieną šių patvirtintų dokumentų egzempliorių.

13 straipsnis

Viešumas

1.   Jeigu Šalys nenusprendė kitaip, EPS komiteto posėdžiai yra uždari.

2.   Kiekviena Šalis gali spręsti, ar skelbti EPS komiteto sprendimus savo atitinkamuose oficialiuosiuose leidiniuose.

IV SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

14 straipsnis

Kalbų vartojimo tvarka

1.   EPS komiteto darbo kalbos yra bendros oficialiosios Šalių kalbos.

2.   Svarstydamas ir priimdamas sprendimus ir rekomendacijas EPS komitetas remiasi dokumentais ir pasiūlymais, parengtais viena iš 1 dalyje nurodytų kalbų.

15 straipsnis

Išlaidos

1.   Kiekviena Šalis padengia visas dėl dalyvavimo EPS komiteto posėdžiuose patirtas išlaidas: darbuotojų, kelionės ir pragyvenimo išlaidas bei pašto ir telekomunikacijų išlaidas.

2.   Posėdžių organizavimo ir dokumentų dauginimo išlaidas apmoka posėdį rengianti Šalis.

3.   Vertimo žodžiu paslaugų teikimo per posėdžius ir sprendimų bei rekomendacijų vertimo į bet kurią EPS komiteto darbo kalbą išlaidas apmoka posėdį rengianti Šalis. Vertimo žodžiu paslaugų teikimo per posėdžius ir sprendimų bei rekomendacijų vertimo į kitas oficialias Europos Sąjungos kalbas apmoka Europos Sąjunga.

16 straipsnis

Darbo tvarkos taisyklių dalinis keitimas

Šios darbo tvarkos taisyklės gali būti iš dalies keičiamos EPS komiteto sprendimu pagal 6 straipsnio 1 dalį.

---

Klaidų ištaisymas

| 2017 1 21 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

2017 1 21

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 17/52

---

2016 m. kovo 4 d. Komisijos reglamento (ES) 2016/314, kuriuo iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1223/2009 dėl kosmetikos gaminių III priedas, klaidų ištaisymas

(
  Europos Sąjungos oficialusis leidinys L 60, 2016 m. kovo 5 d.
  )

61 puslapis, priedas, Reglamento (EB) Nr. 1223/2009 III priedo skilties „Nuorodos numeris“ pakeitimas:

yra:

„x“,

turi būti:

„297“.

---