# Eiropas Savienības L 17/2017

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 17 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 60. gadagājums2017. gada 21. janvāris |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 17

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

60. gadagājums2017. gada 21. janvāris

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/104 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/105 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem ...saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (
  1
  ) | 17 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/106 (2017. gada 20. janvāris), ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai | 42 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/107 (2017. gada 20. janvāris), ar ko nosaka piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2017. gada 1. līdz 7. janvārim ir iesniegti saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz ķiplokiem atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 341/2007 | 44 |
| | | TIESĪBU AKTI, KO PIEŅEM STRUKTŪRAS, KURAS IZVEIDOTAS AR STARPTAUTISKIEM NOLĪGUMIEM |
| | * | EPN komitejas, kas izveidota ar Pagaidu nolīgumu ceļā uz Ekonomisko partnerattiecību nolīgumu starp Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no vienas puses, un Centrālāfrikas Līgumslēdzēju pusi, no otras puses, Lēmums Nr. 1/2016 (2016. gada 15. decembris) par tās reglamenta pieņemšanu [2017/108] | 46 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/104 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/105 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem ...saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (
  1
  )

1

17

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/106 (2017. gada 20. janvāris), ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

42

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/107 (2017. gada 20. janvāris), ar ko nosaka piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2017. gada 1. līdz 7. janvārim ir iesniegti saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz ķiplokiem atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 341/2007

44

TIESĪBU AKTI, KO PIEŅEM STRUKTŪRAS, KURAS IZVEIDOTAS AR STARPTAUTISKIEM NOLĪGUMIEM

*

EPN komitejas, kas izveidota ar Pagaidu nolīgumu ceļā uz Ekonomisko partnerattiecību nolīgumu starp Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no vienas puses, un Centrālāfrikas Līgumslēdzēju pusi, no otras puses, Lēmums Nr. 1/2016 (2016. gada 15. decembris) par tās reglamenta pieņemšanu [2017/108]

46

| | | Labojumi |
| --- | --- | --- |
| | * | Labojums Komisijas Regulā (ES) 2016/314 (2016. gada 4. marts), ar ko groza III pielikumu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1223/2009 par kosmētikas līdzekļiem ( OV L 60, 5.3.2016. ) | 52 |

Labojumi

*

Labojums Komisijas Regulā (ES) 2016/314 (2016. gada 4. marts), ar ko groza III pielikumu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1223/2009 par kosmētikas līdzekļiem ( OV L 60, 5.3.2016. )

( OV L 60, 5.3.2016. )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/1

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2017/104

(2016. gada 19. oktobris),

ar kuru groza Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 5. punktu,

tā kā:

| (1) | Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 148/2013 (2) ir sīki izklāstīts, kādi dati ir jāziņo, un darījumu partneriem ir noteikts pienākums nodrošināt, ka abas darījuma puses ir vienojušās par ziņotajiem datiem. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 148/2013 (2) ir sīki izklāstīts, kādi dati ir jāziņo, un darījumu partneriem ir noteikts pienākums nodrošināt, ka abas darījuma puses ir vienojušās par ziņotajiem datiem.

| (2) | Ir svarīgi arī atzīt, ka centrālais darījumu partneris (CCP) darbojas kā atvasināto instrumentu līguma puse. Tādēļ, ja spēkā esošam līgumam CCP pēc tam veic tīrvērti, būtu jānorāda, ka tas ir izbeigts, un būtu jāziņo par jauno līgumu, kas izriet no veiktās tīrvērtes. |
| --- | --- |

(2)

Ir svarīgi arī atzīt, ka centrālais darījumu partneris (CCP) darbojas kā atvasināto instrumentu līguma puse. Tādēļ, ja spēkā esošam līgumam CCP pēc tam veic tīrvērti, būtu jānorāda, ka tas ir izbeigts, un būtu jāziņo par jauno līgumu, kas izriet no veiktās tīrvērtes.

| (3) | Ja atvasinātā instrumenta līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kompetentajām iestādēm ir jāsaprot katra attiecīgā atvasināto instrumentu līguma īpatnības. Tā kā kompetentajām iestādēm ir arī jāspēj saprast vispārējo kontekstu, no ziņojuma par darījumu arī vajadzētu būt skaidram, ka darījums ir daļa no vispārējās stratēģijas. Tāpēc par atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar atvasināto instrumentu līgumu kombināciju, būtu jāziņo atsevišķās daļās par katru atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot iekšējo identifikatoru, lai nodrošinātu saikni starp šīm daļām. |
| --- | --- |

(3)

Ja atvasinātā instrumenta līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kompetentajām iestādēm ir jāsaprot katra attiecīgā atvasināto instrumentu līguma īpatnības. Tā kā kompetentajām iestādēm ir arī jāspēj saprast vispārējo kontekstu, no ziņojuma par darījumu arī vajadzētu būt skaidram, ka darījums ir daļa no vispārējās stratēģijas. Tāpēc par atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar atvasināto instrumentu līgumu kombināciju, būtu jāziņo atsevišķās daļās par katru atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot iekšējo identifikatoru, lai nodrošinātu saikni starp šīm daļām.

| (4) | Tādu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kas ir jāuzrāda vairāk nekā vienā ziņojumā, var būt grūti noteikt, kā attiecīgā informācija par līgumu būtu jāsadala pa ziņojumiem, un tādējādi cik ziņojumi būtu jāiesniedz. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāvienojas par ziņojumu skaitu, kas jāiesniedz, lai ziņotu par šādu līgumu. |
| --- | --- |

(4)

Tādu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kas ir jāuzrāda vairāk nekā vienā ziņojumā, var būt grūti noteikt, kā attiecīgā informācija par līgumu būtu jāsadala pa ziņojumiem, un tādējādi cik ziņojumi būtu jāiesniedz. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāvienojas par ziņojumu skaitu, kas jāiesniedz, lai ziņotu par šādu līgumu.

| (5) | Lai pienācīgi uzraudzītu riska darījumu koncentrāciju un sistēmisko risku, ir ļoti būtiski nodrošināt, ka darījumu reģistriem tiek iesniegta pilnīga un precīza informācija par riska darījumu un nodrošinājumu, ar kuru abi darījumu partneri ir apmainījušies. Tādēļ ir svarīgi, ka darījumu partneri atvasināto instrumentu līgumu vērtējumus uzrāda saskaņā ar vienotu metodiku. Turklāt ir vienlīdz svarīgi pieprasīt, lai tiktu ziņots par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām maržām. |
| --- | --- |

(5)

Lai pienācīgi uzraudzītu riska darījumu koncentrāciju un sistēmisko risku, ir ļoti būtiski nodrošināt, ka darījumu reģistriem tiek iesniegta pilnīga un precīza informācija par riska darījumu un nodrošinājumu, ar kuru abi darījumu partneri ir apmainījušies. Tādēļ ir svarīgi, ka darījumu partneri atvasināto instrumentu līgumu vērtējumus uzrāda saskaņā ar vienotu metodiku. Turklāt ir vienlīdz svarīgi pieprasīt, lai tiktu ziņots par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām maržām.

| (6) | Lai sniegtu kompetentajām iestādēm pilnīgu informāciju par darījumu partneru reālajiem riska darījumiem visās atvasināto instrumentu klasēs, ir būtiski noteikt ziņošanas prasības attiecībā uz sīkāku informāciju par kredīta atvasinātajiem instrumentiem, kā arī nodrošinājumu, ar kuru darījumu partneri ir apmainījušies. Turklāt, lai dotu iespēju darījumu partneriem, kas sniedz ziņojumu, standartizētā un saskaņotā veidā izpildīt savas ziņošanas saistības, ir nepieciešami sīkāki precizējumi attiecībā uz esošo lauku aprakstiem. |
| --- | --- |

(6)

Lai sniegtu kompetentajām iestādēm pilnīgu informāciju par darījumu partneru reālajiem riska darījumiem visās atvasināto instrumentu klasēs, ir būtiski noteikt ziņošanas prasības attiecībā uz sīkāku informāciju par kredīta atvasinātajiem instrumentiem, kā arī nodrošinājumu, ar kuru darījumu partneri ir apmainījušies. Turklāt, lai dotu iespēju darījumu partneriem, kas sniedz ziņojumu, standartizētā un saskaņotā veidā izpildīt savas ziņošanas saistības, ir nepieciešami sīkāki precizējumi attiecībā uz esošo lauku aprakstiem.

| (7) | Tāpēc attiecīgi būtu jāgroza Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013. |
| --- | --- |

(7)

Tāpēc attiecīgi būtu jāgroza Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013.

| (8) | Ir lietderīgi grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz ziņojamajiem datiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jādod pietiekami daudz laika veikt nepieciešamos pasākumus, lai izpildītu grozītās prasības. |
| --- | --- |

(8)

Ir lietderīgi grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz ziņojamajiem datiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jādod pietiekami daudz laika veikt nepieciešamos pasākumus, lai izpildītu grozītās prasības.

| (9) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(9)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (10) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantu, EVTI organizēja atklātu sabiedrisko apspriešanu par šādu regulatīvo tehnisko standartu projektu, analizēja iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūdza atzinumu no EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar minētās regulas 37. pantu, |
| --- | --- |

(10)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantu, EVTI organizēja atklātu sabiedrisko apspriešanu par šādu regulatīvo tehnisko standartu projektu, analizēja iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūdza atzinumu no EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar minētās regulas 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013 groza šādi:

| 1) | regulas 1. panta 2. punktu aizstāj ar šādu:

  “2.   Datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz vienā ziņojumā.
  Atkāpjoties no pirmās daļas, datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz atsevišķos ziņojumos, ja uz to attiecināmi šādi nosacījumi:






  a) | atvasināto instrumentu līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija; |
| --- | --- | --- |

1)

regulas 1. panta 2. punktu aizstāj ar šādu:

“2.   Datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz vienā ziņojumā.

Atkāpjoties no pirmās daļas, datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz atsevišķos ziņojumos, ja uz to attiecināmi šādi nosacījumi:

a)

atvasināto instrumentu līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija;

| b) | pielikuma tabulu lauki neļauj efektīvi ziņot par a) apakšpunktā minētā atvasināto instrumentu līguma datiem un informāciju. |
| --- | --- |

b)

pielikuma tabulu lauki neļauj efektīvi ziņot par a) apakšpunktā minētā atvasināto instrumentu līguma datiem un informāciju.

Tāda atvasināto instrumentu līguma darījumu partneri, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, pirms ziņojuma iesniegšanas termiņa vienojas par atsevišķo ziņojumu skaitu, kas ir jānosūta darījumu reģistram attiecībā uz konkrēto atvasināto instrumentu līgumu.

Darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu, saista atsevišķos ziņojumus ar identifikatoru, kas darījumu partnera līmenī ir unikāls attiecība uz darījumu ziņojumu grupu, saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 14. lauku.”;

| 2) | regulas 2. un 3. pantu aizstāj ar šādiem:

  “2. pants
  Darījumi, kam veikta tīrvērte

  1.   Ja atvasinātam līgumam, kura dati jau ir iesniegti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, CCP pēc tam veic tīrvērti, tiek norādīts, ka šis līgums ir izbeigts, pielikuma 2. tabulas 93. laukā uzrādot darbības veidu “priekšlaicīga izbeigšana”, un sniedz ziņojumu par jauniem līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.


  2.   Ja vienā un tajā pašā dienā gan noslēdz līgumu tirdzniecības vietā, gan tam veic tīrvērti, ziņo tikai par līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.



  3. pants
  Ziņojumu sniegšana par riska darījumiem

  1.   Saskaņā ar pielikuma 1. tabulu nepieciešamajos datos par nodrošinājumu ietver visus izvietotos un saņemtos nodrošinājumus atbilstoši pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. laukam.


  2.   Ja darījuma partneris neizvieto nodrošinājumu darījuma līmenī, darījuma partneri darījumu reģistram ziņo par portfeļa līmenī izvietoto un saņemto nodrošinājumu saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. lauku.


  3.   Ja par nodrošinājumu, kas saistīts ar līgumu, ziņo portfeļa līmenī, darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu, darījumu reģistram iesniedz arī kodu, kas identificē portfeli, kurš ir saistīts ar līgumu, par ko ziņo saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 23. lauku.


  4.   Nefinanšu darījuma partneriem, izņemot tos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, nav jāziņo par līgumu vērtējumiem pēc nodrošinājuma vai pēc tirgus vērtības, vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 1. tabulā.


  5.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti veic CCP, darījumu partneris saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, ko sniedzis CCP.


  6.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti neveic CCP, darījumu partneris saskaņā ar šīs regulas pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, kurš ir veikts saskaņā ar metodiku, kas noteikta starptautiskajā finanšu pārskatu standartā Nr. 13 “Patiesās vērtības novērtēšana”, ko pieņēmusi Savienība un kas minēta Komisijas Regulas (EK) Nr. 1126/2008 (*1) pielikumā.



  (*1)  Komisijas 2008. gada 3. novembra Regula (EK) Nr. 1126/2008, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).”;" |
| --- | --- |

2)

regulas 2. un 3. pantu aizstāj ar šādiem:

“2. pants

Darījumi, kam veikta tīrvērte

1.   Ja atvasinātam līgumam, kura dati jau ir iesniegti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, CCP pēc tam veic tīrvērti, tiek norādīts, ka šis līgums ir izbeigts, pielikuma 2. tabulas 93. laukā uzrādot darbības veidu “priekšlaicīga izbeigšana”, un sniedz ziņojumu par jauniem līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.

2.   Ja vienā un tajā pašā dienā gan noslēdz līgumu tirdzniecības vietā, gan tam veic tīrvērti, ziņo tikai par līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.

3. pants

Ziņojumu sniegšana par riska darījumiem

1.   Saskaņā ar pielikuma 1. tabulu nepieciešamajos datos par nodrošinājumu ietver visus izvietotos un saņemtos nodrošinājumus atbilstoši pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. laukam.

2.   Ja darījuma partneris neizvieto nodrošinājumu darījuma līmenī, darījuma partneri darījumu reģistram ziņo par portfeļa līmenī izvietoto un saņemto nodrošinājumu saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. lauku.

3.   Ja par nodrošinājumu, kas saistīts ar līgumu, ziņo portfeļa līmenī, darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu, darījumu reģistram iesniedz arī kodu, kas identificē portfeli, kurš ir saistīts ar līgumu, par ko ziņo saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 23. lauku.

4.   Nefinanšu darījuma partneriem, izņemot tos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, nav jāziņo par līgumu vērtējumiem pēc nodrošinājuma vai pēc tirgus vērtības, vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 1. tabulā.

5.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti veic CCP, darījumu partneris saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, ko sniedzis CCP.

6.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti neveic CCP, darījumu partneris saskaņā ar šīs regulas pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, kurš ir veikts saskaņā ar metodiku, kas noteikta starptautiskajā finanšu pārskatu standartā Nr. 13 “Patiesās vērtības novērtēšana”, ko pieņēmusi Savienība un kas minēta Komisijas Regulas (EK) Nr. 1126/2008 (*1) pielikumā.

(*1)  Komisijas 2008. gada 3. novembra Regula (EK) Nr. 1126/2008, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).”;"

*1

| 3) | regulā iekļauj šādu 3.a pantu:

  “3.a pants
  Nosacītā summa

  1.   Pielikuma 2. tabulas 20. laukā minētā atvasinātā instrumenta līguma nosacīto summu nosaka šādi:






  a) | attiecībā uz naudas vienībās tirgotiem mijmaiņas līgumiem, regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem, – atsauces summa, saskaņā ar kuru tiek noteikti līgumsaistību maksājumi atvasināto instrumentu tirgos; |
| --- | --- | --- |

3)

regulā iekļauj šādu 3.a pantu:

“3.a pants

Nosacītā summa

1.   Pielikuma 2. tabulas 20. laukā minētā atvasinātā instrumenta līguma nosacīto summu nosaka šādi:

a)

attiecībā uz naudas vienībās tirgotiem mijmaiņas līgumiem, regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem, – atsauces summa, saskaņā ar kuru tiek noteikti līgumsaistību maksājumi atvasināto instrumentu tirgos;

| b) | attiecībā uz iespējas līgumiem, – summa, ko aprēķina, izmantojot norunas cenu; |
| --- | --- |

b)

attiecībā uz iespējas līgumiem, – summa, ko aprēķina, izmantojot norunas cenu;

| c) | attiecībā uz tādiem finanšu līgumiem par cenu starpību un atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar precēm, kuras ir izteiktas vienībās, piemēram, barelos vai tonnās, – no daudzuma izrietošā summa saskaņā ar līgumā noteikto attiecīgo cenu; |
| --- | --- |

c)

attiecībā uz tādiem finanšu līgumiem par cenu starpību un atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar precēm, kuras ir izteiktas vienībās, piemēram, barelos vai tonnās, – no daudzuma izrietošā summa saskaņā ar līgumā noteikto attiecīgo cenu;

| d) | attiecībā uz tādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kur nosacīto summu aprēķina, izmantojot pamatā esošā aktīva cenu, un šāda cena ir pieejama tikai norēķinu veikšanas brīdī, – pamatā esošā aktīva cena līguma noslēgšanas dienas beigās. |
| --- | --- |

d)

attiecībā uz tādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kur nosacīto summu aprēķina, izmantojot pamatā esošā aktīva cenu, un šāda cena ir pieejama tikai norēķinu veikšanas brīdī, – pamatā esošā aktīva cena līguma noslēgšanas dienas beigās.

2.   Sākotnējā ziņojumā par atvasināto instrumentu līgumu, kura nosacītā summa laika gaitā mainās, precizē nosacīto summu, kas piemērojama atvasināto instrumentu līguma noslēgšanas dienā.”;

| 4) | regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

  “4. pants
  Ziņojumu žurnāls
  Darījumu reģistros reģistrēto datu grozījumus reģistrē žurnālā, kurā identificē personu vai personas, kas pieprasījušas grozījumus, tostarp attiecīgā gadījumā pašu darījumu reģistru, kā arī norāda šāda grozījuma iemeslu vai iemeslus, izmaiņu datumu un laika zīmogu un izmaiņu skaidru aprakstu, tostarp attiecīgo datu veco un jauno saturu, kā noteikts pielikuma 2. tabulas 93. laukā.”; |
| --- | --- |

4)

regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

“4. pants

Ziņojumu žurnāls

Darījumu reģistros reģistrēto datu grozījumus reģistrē žurnālā, kurā identificē personu vai personas, kas pieprasījušas grozījumus, tostarp attiecīgā gadījumā pašu darījumu reģistru, kā arī norāda šāda grozījuma iemeslu vai iemeslus, izmaiņu datumu un laika zīmogu un izmaiņu skaidru aprakstu, tostarp attiecīgo datu veco un jauno saturu, kā noteikts pielikuma 2. tabulas 93. laukā.”;

| 5) | regulas pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu. |
| --- | --- |

5)

regulas pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2017. gada 1. novembra.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 19. oktobrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem (OV L 52, 23.2.2013., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

“PIELIKUMS

Dati, kas jāietver ziņojumā darījumu reģistriem

1. tabula

Darījuma partnera dati

| | Lauks | Sniedzamās ziņas |
| --- | --- | --- |
| | Līguma puses | |
| 1 | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks. |
| 2 | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, identifikators | Unikāls kods, kurš identificē darījumu partneri, kas sniedz ziņojumu. |
| 3 | Otra darījumu partnera identifikatora veids | Otra darījumu partnera identificēšanai izmantotā koda veids. |
| 4 | Otra darījumu partnera identifikators | Unikāls kods, kas identificē otru līguma darījuma partneri.
  Šo lauku aizpilda no tā darījumu partnera perspektīvas, kurš sniedz ziņojumu. Fiziskas personas gadījumā konsekventi izmanto klienta kodu. |
| 5 | Otra darījumu partnera valsts | Tās valsts kods, kurā atrodas otra darījumu partnera juridiskā adrese, vai dzīvesvietas valsts, ja otrs darījumu partneris ir fiziska persona. |
| 6 | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmējdarbības sektors. | Darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmuma darbības specifika.
  Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti finanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.
  Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir nefinanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.
  Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā. |
| 7 | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, veids | Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir centrālais darījumu partneris, finanšu, nefinanšu darījumu partneris vai cita veida darījumu partneris saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (1) 1. panta 5. punktu vai 2. panta 1., 8. un 9. punktu. |
| 8 | Brokera identifikators | Ja brokeris rīkojas kā darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, starpnieks, pats nekļūstot par darījuma partneri, darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, identificē šo brokeri ar unikālu kodu. |
| 9 | Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu | Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir deleģējis ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.
  Pretējā gadījumā šo lauku atstāj neaizpildītu. |
| 10 | Tīrvērtes dalībnieka identifikators | Ja atvasinātā instrumenta līgumam veic tīrvērti un darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, pats nav tīrvērtes dalībnieks, šajā laukā, izmantojot unikālu kodu, norāda to tīrvērtes dalībnieku, ar kura starpniecību veic atvasinātā instrumenta līguma tīrvērti. |
| 11 | Labumguvēja identifikatora veids | Labumguvēja identificēšanai izmantotā koda veids. |
| 12 | Labumguvēja identifikators | Puse, kam piemēro no līguma izrietošās tiesības un pienākumus.
  Ja darījumu veic, izmantojot struktūru, piemēram, trastu vai fondu, kas pārstāv vairākus labumguvējus, labumguvējs būtu jānorāda kā šī struktūra.
  Ja līguma labumguvējs nav šā līguma darījuma partneris, darījuma partnerim, kas sniedz ziņojumu, ir jānorāda šis labumguvējs ar unikālu kodu vai fizisku personu gadījumā ar konsekventi izmantotu klienta kodu, kuru piešķīrusi juridiska persona, ko izmanto fiziskā persona. |
| 13 | Tirdzniecības statuss | Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir noslēdzis līgumu kā principāls uz sava rēķina (savā vārdā vai klienta vārdā) vai kā pārstāvis uz klienta rēķina un klienta vārdā. |
| 14 | Darījumu partnera puse | Norāda, vai darījumu partneris, kas sniedz ziņojumu, ir pircējs vai pārdevējs. |
| 15 | Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību | Informācija par to, vai līgums ir objektīvi novērtējams kā tieši saistīts ar darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.
  Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā. |
| 16 | Tīrvērtes slieksnis | Informācija par to, vai darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, rādītāji ir virs tīrvērtes sliekšņa, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.
  Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā. |
| 17 | Līguma vērtība | Attiecīgos gadījumos līguma vērtības noteikšana ar metodi, kura paredz novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 11. panta 2. punktu. Centrālā darījumu partnera novērtējums ir jāizmanto attiecībā uz darījumu, kam veikta tīrvērte. |
| 18 | Vērtības valūta | Valūta, ko izmanto, lai novērtētu līgumu. |
| 19 | Vērtēšanas laika zīmogs | Pēdējās vērtēšanas datums un laiks. Attiecībā uz novērtēšanu pēc tirgus vērtības tiek ziņots atsauces cenu publicēšanas datums un laiks. |
| 20 | Vērtēšanas veids | Norādīt, vai vērtēšanu veica saskaņā ar novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai novērtēšanu pēc modeļa, vai arī to sniedza centrālais darījumu partneris. |
| 21 | Nodrošinājums | Norādīt, vai pastāv nodrošinājuma līgums starp darījumu partneriem. |
| 22 | Nodrošinājuma portfelis | Jānorāda, vai nodrošinājumu veica, pamatojoties uz portfeli.
  Portfelis nozīmē, ka nodrošinājumu aprēķināja, pamatojoties uz neto pozīcijām, kas izriet no līgumu kopuma, nevis no atsevišķiem darījumiem. |
| 23 | Nodrošinājuma portfeļa kods | Ja par nodrošinājumu sniedz ziņojumu portfeļa līmenī, portfelis būtu jāidentificē ar unikālu kodu, ko nosaka darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu. |
| 24 | Izvietotā sākotnējā drošības rezerve | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība otram darījumu partnerim.
  Ja sākotnējo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība. |
| 25 | Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta | Norādīt izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūtu. |
| 26 | Izvietotā mainīgā drošības rezerve | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība otram darījumu partnerim.
  Ja mainīgo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība. |
| 27 | Izvietoto mainīgo drošības rezervju valūta | Norādīt izvietotās mainīgās drošības rezerves valūtu. |
| 28 | Saņemtā sākotnējā rezerve | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība.
  Ja sākotnējo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība. |
| 29 | Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta | Norādīt saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūtu. |
| 30 | Saņemtā mainīgā drošības rezerve | Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība.
  Ja mainīgo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība. |
| 31 | Saņemto mainīgo drošības rezervju valūta | Norādīt saņemtās mainīgās drošības rezerves valūtu. |
| 32 | Sniegtais papildu nodrošinājums | Sniegtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto nodrošinājumu. |
| 33 | Sniegtā papildu nodrošinājuma valūta | Norādīt sniegtā papildu nodrošinājuma valūtu. |
| 34 | Saņemtais papildu nodrošinājums | Saņemtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto. Nodrošinājums |
| 35 | Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta | Norādīt saņemtā papildu nodrošinājuma valūtu. |

Lauks

Sniedzamās ziņas

Līguma puses

1

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks.

2

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, identifikators

Unikāls kods, kurš identificē darījumu partneri, kas sniedz ziņojumu.

3

Otra darījumu partnera identifikatora veids

Otra darījumu partnera identificēšanai izmantotā koda veids.

4

Otra darījumu partnera identifikators

Unikāls kods, kas identificē otru līguma darījuma partneri.

Šo lauku aizpilda no tā darījumu partnera perspektīvas, kurš sniedz ziņojumu. Fiziskas personas gadījumā konsekventi izmanto klienta kodu.

5

Otra darījumu partnera valsts

Tās valsts kods, kurā atrodas otra darījumu partnera juridiskā adrese, vai dzīvesvietas valsts, ja otrs darījumu partneris ir fiziska persona.

6

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmējdarbības sektors.

Darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmuma darbības specifika.

Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti finanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.

Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir nefinanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā.

7

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, veids

Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir centrālais darījumu partneris, finanšu, nefinanšu darījumu partneris vai cita veida darījumu partneris saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (1) 1. panta 5. punktu vai 2. panta 1., 8. un 9. punktu.

8

Brokera identifikators

Ja brokeris rīkojas kā darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, starpnieks, pats nekļūstot par darījuma partneri, darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, identificē šo brokeri ar unikālu kodu.

9

Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu

Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir deleģējis ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.

Pretējā gadījumā šo lauku atstāj neaizpildītu.

10

Tīrvērtes dalībnieka identifikators

Ja atvasinātā instrumenta līgumam veic tīrvērti un darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, pats nav tīrvērtes dalībnieks, šajā laukā, izmantojot unikālu kodu, norāda to tīrvērtes dalībnieku, ar kura starpniecību veic atvasinātā instrumenta līguma tīrvērti.

11

Labumguvēja identifikatora veids

Labumguvēja identificēšanai izmantotā koda veids.

12

Labumguvēja identifikators

Puse, kam piemēro no līguma izrietošās tiesības un pienākumus.

Ja darījumu veic, izmantojot struktūru, piemēram, trastu vai fondu, kas pārstāv vairākus labumguvējus, labumguvējs būtu jānorāda kā šī struktūra.

Ja līguma labumguvējs nav šā līguma darījuma partneris, darījuma partnerim, kas sniedz ziņojumu, ir jānorāda šis labumguvējs ar unikālu kodu vai fizisku personu gadījumā ar konsekventi izmantotu klienta kodu, kuru piešķīrusi juridiska persona, ko izmanto fiziskā persona.

13

Tirdzniecības statuss

Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir noslēdzis līgumu kā principāls uz sava rēķina (savā vārdā vai klienta vārdā) vai kā pārstāvis uz klienta rēķina un klienta vārdā.

14

Darījumu partnera puse

Norāda, vai darījumu partneris, kas sniedz ziņojumu, ir pircējs vai pārdevējs.

15

Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Informācija par to, vai līgums ir objektīvi novērtējams kā tieši saistīts ar darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.

Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā.

16

Tīrvērtes slieksnis

Informācija par to, vai darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, rādītāji ir virs tīrvērtes sliekšņa, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.

Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā.

17

Līguma vērtība

Attiecīgos gadījumos līguma vērtības noteikšana ar metodi, kura paredz novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 11. panta 2. punktu. Centrālā darījumu partnera novērtējums ir jāizmanto attiecībā uz darījumu, kam veikta tīrvērte.

18

Vērtības valūta

Valūta, ko izmanto, lai novērtētu līgumu.

19

Vērtēšanas laika zīmogs

Pēdējās vērtēšanas datums un laiks. Attiecībā uz novērtēšanu pēc tirgus vērtības tiek ziņots atsauces cenu publicēšanas datums un laiks.

20

Vērtēšanas veids

Norādīt, vai vērtēšanu veica saskaņā ar novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai novērtēšanu pēc modeļa, vai arī to sniedza centrālais darījumu partneris.

21

Nodrošinājums

Norādīt, vai pastāv nodrošinājuma līgums starp darījumu partneriem.

22

Nodrošinājuma portfelis

Jānorāda, vai nodrošinājumu veica, pamatojoties uz portfeli.

Portfelis nozīmē, ka nodrošinājumu aprēķināja, pamatojoties uz neto pozīcijām, kas izriet no līgumu kopuma, nevis no atsevišķiem darījumiem.

23

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ja par nodrošinājumu sniedz ziņojumu portfeļa līmenī, portfelis būtu jāidentificē ar unikālu kodu, ko nosaka darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu.

24

Izvietotā sākotnējā drošības rezerve

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība otram darījumu partnerim.

Ja sākotnējo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība.

25

Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta

Norādīt izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūtu.

26

Izvietotā mainīgā drošības rezerve

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība otram darījumu partnerim.

Ja mainīgo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība.

27

Izvietoto mainīgo drošības rezervju valūta

Norādīt izvietotās mainīgās drošības rezerves valūtu.

28

Saņemtā sākotnējā rezerve

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība.

Ja sākotnējo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība.

29

Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta

Norādīt saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūtu.

30

Saņemtā mainīgā drošības rezerve

Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība.

Ja mainīgo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība.

31

Saņemto mainīgo drošības rezervju valūta

Norādīt saņemtās mainīgās drošības rezerves valūtu.

32

Sniegtais papildu nodrošinājums

Sniegtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto nodrošinājumu.

33

Sniegtā papildu nodrošinājuma valūta

Norādīt sniegtā papildu nodrošinājuma valūtu.

34

Saņemtais papildu nodrošinājums

Saņemtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto. Nodrošinājums

35

Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta

Norādīt saņemtā papildu nodrošinājuma valūtu.

2. tabula

Kopīgie dati

| | Lauks | Sniedzamās ziņas | Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi |
| --- | --- | --- | --- |
| | 2.a iedaļa – Līguma veids | | Visi līgumi |
| 1 | Līguma veids | Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā veida. | |
| 2 | Aktīvu klase | Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā pamatā esošo aktīvu klases. | |
| | 2.b iedaļa – Līguma informācija | | Visi līgumi |
| 3 | Produkta klasifikācijas tips | Attiecīgā produkta klasifikācijas tips. | |
| 4 | Produkta klasifikācija | Attiecībā uz produktiem, ko identificē ar starptautisko vērtspapīru identifikācijas numuru (ISIN) vai alternatīvo instrumentu identifikatoru (AII), norāda finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu.
  Produktiem, par kuriem nav pieejams ISIN vai AII, norāda apstiprinātu unikālo produkta identifikatoru (UPI). Līdz UPI apstiprināšanai šos produktus klasificē ar CFI kodu. | |
| 5 | Produkta identifikācijas tips | Attiecīgā produkta identifikācijas tips. | |
| 6 | Produkta identifikācija | Produktu identificē ar ISIN vai AII. AII izmanto, ja produktu tirgo tirdzniecības vietā, kas klasificēta kā AII reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko sniegušas kompetentās iestādes atbilstīgi Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (2) 13. panta 2. punktam.
  AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (3) 27. panta 3. punktu. | |
| 7 | Bāzes instrumenta identifikācijas veids | Attiecīgā bāzes instrumenta identifikatora veids. | |
| 8 | Bāzes instrumenta identifikācija | Tiešo bāzes instrumentu identificē, izmantojot unikālu identifikāciju, kas balstīta uz šā bāzes instrumenta veidu.
  AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktu.
  Kredītriska mijmaiņas darījumiem jānorāda atsauces saistības ISIN kods.
  Attiecībā uz groziem, kuru sastāvā citstarp ir finanšu instrumenti, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā, norāda tikai finanšu instrumentus, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā. | |
| 9 | 1. nosacītā valūta | Nosacītās summas valūta.
  Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 1. posma nosacītā valūta. | |
| 10 | 2. nosacītā valūta | Otra nosacītās summas valūta.
  Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 2. posma nosacītā valūta. | |
| 11 | Piegādājamā valūta | Valūta, kas jāpiegādā. | |
| | 2.c iedaļa – Ziņas par darījumu | | Visi līgumi |
| 12 | Darījuma identifikācijas dati | Līdz brīdim, kad ir pieejams globālais unikālais tirdzniecības identifikators, – unikāls tirdzniecības identifikators, par ko vienojas ar otru darījuma partneri. | |
| 13 | Ziņojuma izsekošanas numurs | Ziņojumu grupas, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līguma izpildi, unikāls numurs. | |
| 14 | Salikta tirdzniecības komponenta identifikators | Identifikators, ko ziņotāja sabiedrība izmanto, lai identificētu un saistītu visus ziņojumus, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līgumu, kurš sastāv no atvasināto instrumentu līgumiem. Kodam jābūt unikālam darījumu partnera līmenī attiecībā uz ziņojumu par darījumiem grupu, kas ir atvasinātā instrumenta līguma rezultāts.
  Šo lauku izmanto tikai tad, ja sabiedrība izpilda atvasinātā instrumenta līgumu, kas sastāv no diviem vai vairākiem atvasināto instrumentu līgumiem un, ja par šo līgumu nevar pienācīgi paziņot vienā ziņojumā. | |
| 15 | Izpildes vieta | Atvasinātā instrumenta līguma izpildes vietu identificē ar šīs vietas unikālu kodu.
  Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments ir pieņemts tirdzniecībai vai tiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XOFF”.
  Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments nav pieņemts tirdzniecībai un netiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XXXX”. | |
| 16 | Sablīvēšana | Jānorāda, vai līgums ir sablīvēšanas darbības rezultāts, kā definēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 47. apakšpunktā. | |
| 17 | Cena/likme | Cena par katru atvasināto instrumentu, attiecīgos gadījumos izņemot komisijas maksu un uzkrātos procentus. | |
| 18 | Cenas pieraksts | Veids, kādā tiek izteikta cena. | |
| 19 | Cenas valūta | Valūta, kurā denominēta cena/likme. | |
| 20 | Nosacītā summa | Atsauces summa, uz kuras pamata tiek noteikti līgumsaistību maksājumi. Daļējas izbeigšanas, amortizācijas gadījumā un tādu līgumu gadījumā, kad nosacītā summa līguma īpašību dēļ laika gaitā mainās, tā ir pēc notikušajām izmaiņām atlikusī nosacītā summa. | |
| 21 | Cenas reizinātājs | Finanšu instrumenta vienību skaits, kas ietilpst vienā tirdzniecības paketē, piemēram, līgumā iekļauto atvasināto instrumentu skaits. | |
| 22 | Daudzums | Ziņojumā iekļauto līgumu skaits.
  Attiecībā uz cenas starpības derībām daudzums ir monetārā vērtība, par kuru noslēgtas derības uz katru tiešā bāzes finanšu instrumenta punkta kustību. | |
| 23 | Avansa maksājums | Visu avansa maksājumu summas, ko darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, ir saņēmis vai veicis. | |
| 24 | Piegādes veids | Jānorāda, vai par līgumu norēķinās fiziskos aktīvos vai skaidrā naudā. | |
| 25 | Izpildes laika zīmogs | Datums un laiks, kad līgums tika izpildīts. | |
| 26 | Spēkā stāšanās datums | Datums, kad stājas spēkā līgumā noteiktās saistības. | |
| 27 | Termiņš | Ziņojumā iekļautā līguma sākotnējais termiņa beigu datums.
  Šajā laukā nesniedz informāciju par priekšlaicīgu izbeigšanu. | |
| 28 | Izbeigšanas datums | Ziņojumā iekļautā līguma priekšlaicīgas izbeigšanas gadījumā – izbeigšanas datums. | |
| 29 | Norēķinu datums | Bāzes instrumenta norēķinu datums.
  Ja datumi ir vairāki, var izmantot papildu laukus. | |
| 30 | Jumta līguma veids | Atsauce uz jebkādu jumta līgumu, ja tāds ir (piemēram, ISDA jumta līgums; elektroenerģijas iegādes un pārdošanas jumta līgums; starptautiskais ForEx jumta līgums; Eiropas jumta līgums vai jebkādi vietējie jumta līgumi). | |
| 31 | Jumta līguma versija | Attiecīgā gadījumā atsauce uz ziņojumā iekļautā darījumā izmantotā jumta līguma versijas gadu (piemēram, 1992. gads, 2002. gads utt.). | |
| | 2.d iedaļa – Riska mazināšana/ziņošana | | Visi līgumi |
| 32 | Apstiprinājuma laika zīmogs | Apstiprinājuma datums un laiks, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 149/2013 (4) 12. pantā. | |
| 33 | Apstiprināšanas veids | Jānorāda, vai līgums apstiprināts elektroniski, neelektroniski vai arī tas vēl nav apstiprināts. | |
| | 2.e iedaļa – Tīrvērte | | Visi līgumi |
| 34 | Tīrvērtes pienākums | Jānorāda, vai līguma izpildes brīdī ziņojumā iekļautais līgums pieder pie ārpusbiržas atvasināto instrumentu kategorijas, uz kuru ir attiecināts tīrvērtes pienākums, un vai uz līguma darījumu partneriem attiecas tīrvērtes pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012. | |
| 35 | Tīrvērte ir veikta | Jānorāda, vai tīrvērte ir veikta. | |
| 36 | Tīrvērtes laika zīmogs | Tīrvērtes veikšanas laiks un datums. | |
| 37 | Centrālais darījumu partneris | Tāda līguma gadījumā, kam ir veikta tīrvērte, tā CCP unikālais kods, kurš veica šā līguma tīrvērti. | |
| 38 | Grupas iekšējais darījums | Jānorāda, vai līgumu noslēdza saistībā ar grupas iekšējo darījumu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 648/2012 3. pantā. | |
| | 2.f iedaļa – Procentu likmes | | Procentu likmju atvasinātie instrumenti |
| 39 | 1. daļas fiksētā likme | Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 1. daļas fiksētā likme. | |
| 40 | 2. daļas fiksētā likme | Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 2. daļas fiksētā likme. | |
| 41 | 1. daļas fiksētās likmes dienu skaits | Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 1. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā. | |
| 42 | 2. daļas fiksētās likmes dienu skaits | Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 2. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā. | |
| 43 | 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu. | |
| 44 | 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu. | |
| 45 | 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu. | |
| 46 | 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu. | |
| 47 | 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu. | |
| 48 | 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu. | |
| 49 | 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu. | |
| 50 | 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu. | |
| 51 | 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu. | |
| 52 | 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu. | |
| 53 | 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms | Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu. | |
| 54 | 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs | Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu. | |
| 55 | 1. daļas mainīgā likme | Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi. | |
| 56 | 1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms | Laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu. | |
| 57 | 1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs | Laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu. | |
| 58 | 2. daļas mainīgā likme | Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi. | |
| 59 | 2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms | Laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu. | |
| 60 | 2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs | Laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu. | |
| | 2.g iedaļa – Ārvalstu valūta | | Valūtas atvasinātie instrumenti |
| 61 | Piegādes 2. valūta | Starpvalūta, ja tā atšķiras no piegādes valūtas. | |
| 62 | 1. valūtas maiņas kurss | Valūtas maiņas kurss datumā un laikā, kad tika noslēgts līgums. To izsaka kā pamatvalūtas cenu kotētajā valūtā. | |
| 63 | Valūtas nākotnes maiņas kurss | Valūtas nākotnes maiņas kurss, par ko panākta vienošanās starp līguma darījuma partneriem. To izsaka kā bāzes valūtas cenu kotētajā valūtā. | |
| 64 | Valūtas maiņas kursa bāze | Jānorāda valūtas kursa bāze. | |
| | 2.h iedaļa – preču un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti | | Preču atvasinātie instrumenti un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti |
| | Vispārīgi jautājumi | | |
| 65 | Preču kategorija | Jānorāda preces veids, kas ir pamatā līgumam. | |
| 66 | Ziņas par preci | Ziņas par konkrēto preci papildus 65. laukā norādītajiem datiem. | |
| | Enerģētika | 67.–77. lauks attiecas tikai uz atvasināto instrumentu līgumiem saistībā ar dabasgāzes un elektroenerģijas piegādi Savienībā. | |
| 67 | Piegādes vieta vai zona | Tirgus reģiona(-u) piegādes vieta(-as). | |
| 68 | Starpsavienojuma punkts | Jānorāda transportēšanas līguma robeža(-as) vai robežpunkts(-i). | |
| 69 | Slodzes veids | Piegādes profila identifikācija. | |
| | 70.–77. lauka atkārtojamā iedaļa | | |
| 70 | Piegādes intervāli slodzes segšanai | Laika intervāls katram blokam vai līknei. | |
| 71 | Piegādes sākuma datums un laiks | Piegādes sākuma datums un laiks. | |
| 72 | Piegādes beigu datums un laiks | Piegādes beigu datums un laiks. | |
| 73 | Ilgums | Piegādes perioda ilgums. | |
| 74 | Nedēļas dienas | Piegādes nedēļas dienas. | |
| 75 | Piegādes kapacitāte | Piegādes kapacitāte katram piegādes intervālam, kā precizēts 70. laukā. | |
| 76 | Daudzuma vienība | Dienas vai stundas daudzums MWh vai kWh/d, kas atbilst bāzes precei. | |
| 77 | Cenas/laika intervāla daudzumi | Attiecīgā gadījumā cena par daudzumu piegādes laika intervālā. | |
| | 2.i iedaļa – Iespējas līgumi | | Līgumi, kas ietver iespējas |
| 78 | Iespējas līguma veids | Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta līgums ir pirkšanas iespējas līgums (tiesības pirkt konkrētu pamatā esošu aktīvu) vai pārdošanas iespējas līgums (tiesības pārdot konkrētu pamatā esošu aktīvu), vai arī par to, ka atvasinātā instrumenta līguma izpildes laikā nav iespējams konstatēt, vai līgums ir pirkšanas iespējas līgums vai pārdošanas iespējas līgums.






  — | Mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā tas ir: |

Lauks

Sniedzamās ziņas

Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi

2.a iedaļa – Līguma veids

Visi līgumi

1

Līguma veids

Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā veida.

2

Aktīvu klase

Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā pamatā esošo aktīvu klases.

2.b iedaļa – Līguma informācija

Visi līgumi

3

Produkta klasifikācijas tips

Attiecīgā produkta klasifikācijas tips.

4

Produkta klasifikācija

Attiecībā uz produktiem, ko identificē ar starptautisko vērtspapīru identifikācijas numuru (ISIN) vai alternatīvo instrumentu identifikatoru (AII), norāda finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu.

Produktiem, par kuriem nav pieejams ISIN vai AII, norāda apstiprinātu unikālo produkta identifikatoru (UPI). Līdz UPI apstiprināšanai šos produktus klasificē ar CFI kodu.

5

Produkta identifikācijas tips

Attiecīgā produkta identifikācijas tips.

6

Produkta identifikācija

Produktu identificē ar ISIN vai AII. AII izmanto, ja produktu tirgo tirdzniecības vietā, kas klasificēta kā AII reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko sniegušas kompetentās iestādes atbilstīgi Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (2) 13. panta 2. punktam.

AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (3) 27. panta 3. punktu.

7

Bāzes instrumenta identifikācijas veids

Attiecīgā bāzes instrumenta identifikatora veids.

8

Bāzes instrumenta identifikācija

Tiešo bāzes instrumentu identificē, izmantojot unikālu identifikāciju, kas balstīta uz šā bāzes instrumenta veidu.

AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktu.

Kredītriska mijmaiņas darījumiem jānorāda atsauces saistības ISIN kods.

Attiecībā uz groziem, kuru sastāvā citstarp ir finanšu instrumenti, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā, norāda tikai finanšu instrumentus, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā.

9

1. nosacītā valūta

Nosacītās summas valūta.

Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 1. posma nosacītā valūta.

10

2. nosacītā valūta

Otra nosacītās summas valūta.

Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 2. posma nosacītā valūta.

11

Piegādājamā valūta

Valūta, kas jāpiegādā.

2.c iedaļa – Ziņas par darījumu

Visi līgumi

12

Darījuma identifikācijas dati

Līdz brīdim, kad ir pieejams globālais unikālais tirdzniecības identifikators, – unikāls tirdzniecības identifikators, par ko vienojas ar otru darījuma partneri.

13

Ziņojuma izsekošanas numurs

Ziņojumu grupas, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līguma izpildi, unikāls numurs.

14

Salikta tirdzniecības komponenta identifikators

Identifikators, ko ziņotāja sabiedrība izmanto, lai identificētu un saistītu visus ziņojumus, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līgumu, kurš sastāv no atvasināto instrumentu līgumiem. Kodam jābūt unikālam darījumu partnera līmenī attiecībā uz ziņojumu par darījumiem grupu, kas ir atvasinātā instrumenta līguma rezultāts.

Šo lauku izmanto tikai tad, ja sabiedrība izpilda atvasinātā instrumenta līgumu, kas sastāv no diviem vai vairākiem atvasināto instrumentu līgumiem un, ja par šo līgumu nevar pienācīgi paziņot vienā ziņojumā.

15

Izpildes vieta

Atvasinātā instrumenta līguma izpildes vietu identificē ar šīs vietas unikālu kodu.

Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments ir pieņemts tirdzniecībai vai tiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XOFF”.

Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments nav pieņemts tirdzniecībai un netiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XXXX”.

16

Sablīvēšana

Jānorāda, vai līgums ir sablīvēšanas darbības rezultāts, kā definēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 47. apakšpunktā.

17

Cena/likme

Cena par katru atvasināto instrumentu, attiecīgos gadījumos izņemot komisijas maksu un uzkrātos procentus.

18

Cenas pieraksts

Veids, kādā tiek izteikta cena.

19

Cenas valūta

Valūta, kurā denominēta cena/likme.

20

Nosacītā summa

Atsauces summa, uz kuras pamata tiek noteikti līgumsaistību maksājumi. Daļējas izbeigšanas, amortizācijas gadījumā un tādu līgumu gadījumā, kad nosacītā summa līguma īpašību dēļ laika gaitā mainās, tā ir pēc notikušajām izmaiņām atlikusī nosacītā summa.

21

Cenas reizinātājs

Finanšu instrumenta vienību skaits, kas ietilpst vienā tirdzniecības paketē, piemēram, līgumā iekļauto atvasināto instrumentu skaits.

22

Daudzums

Ziņojumā iekļauto līgumu skaits.

Attiecībā uz cenas starpības derībām daudzums ir monetārā vērtība, par kuru noslēgtas derības uz katru tiešā bāzes finanšu instrumenta punkta kustību.

23

Avansa maksājums

Visu avansa maksājumu summas, ko darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, ir saņēmis vai veicis.

24

Piegādes veids

Jānorāda, vai par līgumu norēķinās fiziskos aktīvos vai skaidrā naudā.

25

Izpildes laika zīmogs

Datums un laiks, kad līgums tika izpildīts.

26

Spēkā stāšanās datums

Datums, kad stājas spēkā līgumā noteiktās saistības.

27

Termiņš

Ziņojumā iekļautā līguma sākotnējais termiņa beigu datums.

Šajā laukā nesniedz informāciju par priekšlaicīgu izbeigšanu.

28

Izbeigšanas datums

Ziņojumā iekļautā līguma priekšlaicīgas izbeigšanas gadījumā – izbeigšanas datums.

29

Norēķinu datums

Bāzes instrumenta norēķinu datums.

Ja datumi ir vairāki, var izmantot papildu laukus.

30

Jumta līguma veids

Atsauce uz jebkādu jumta līgumu, ja tāds ir (piemēram, ISDA jumta līgums; elektroenerģijas iegādes un pārdošanas jumta līgums; starptautiskais ForEx jumta līgums; Eiropas jumta līgums vai jebkādi vietējie jumta līgumi).

31

Jumta līguma versija

Attiecīgā gadījumā atsauce uz ziņojumā iekļautā darījumā izmantotā jumta līguma versijas gadu (piemēram, 1992. gads, 2002. gads utt.).

2.d iedaļa – Riska mazināšana/ziņošana

Visi līgumi

32

Apstiprinājuma laika zīmogs

Apstiprinājuma datums un laiks, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 149/2013 (4) 12. pantā.

33

Apstiprināšanas veids

Jānorāda, vai līgums apstiprināts elektroniski, neelektroniski vai arī tas vēl nav apstiprināts.

2.e iedaļa – Tīrvērte

Visi līgumi

34

Tīrvērtes pienākums

Jānorāda, vai līguma izpildes brīdī ziņojumā iekļautais līgums pieder pie ārpusbiržas atvasināto instrumentu kategorijas, uz kuru ir attiecināts tīrvērtes pienākums, un vai uz līguma darījumu partneriem attiecas tīrvērtes pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012.

35

Tīrvērte ir veikta

Jānorāda, vai tīrvērte ir veikta.

36

Tīrvērtes laika zīmogs

Tīrvērtes veikšanas laiks un datums.

37

Centrālais darījumu partneris

Tāda līguma gadījumā, kam ir veikta tīrvērte, tā CCP unikālais kods, kurš veica šā līguma tīrvērti.

38

Grupas iekšējais darījums

Jānorāda, vai līgumu noslēdza saistībā ar grupas iekšējo darījumu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 648/2012 3. pantā.

2.f iedaļa – Procentu likmes

Procentu likmju atvasinātie instrumenti

39

1. daļas fiksētā likme

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 1. daļas fiksētā likme.

40

2. daļas fiksētā likme

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 2. daļas fiksētā likme.

41

1. daļas fiksētās likmes dienu skaits

Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 1. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā.

42

2. daļas fiksētās likmes dienu skaits

Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 2. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā.

43

1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.

44

1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.

45

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.

46

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.

47

1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.

48

1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.

49

2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.

50

2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.

51

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.

52

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.

53

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms

Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.

54

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs

Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.

55

1. daļas mainīgā likme

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi.

56

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

57

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

58

2. daļas mainīgā likme

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi.

59

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

60

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

2.g iedaļa – Ārvalstu valūta

Valūtas atvasinātie instrumenti

61

Piegādes 2. valūta

Starpvalūta, ja tā atšķiras no piegādes valūtas.

62

1. valūtas maiņas kurss

Valūtas maiņas kurss datumā un laikā, kad tika noslēgts līgums. To izsaka kā pamatvalūtas cenu kotētajā valūtā.

63

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Valūtas nākotnes maiņas kurss, par ko panākta vienošanās starp līguma darījuma partneriem. To izsaka kā bāzes valūtas cenu kotētajā valūtā.

64

Valūtas maiņas kursa bāze

Jānorāda valūtas kursa bāze.

2.h iedaļa – preču un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti

Preču atvasinātie instrumenti un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti

Vispārīgi jautājumi

65

Preču kategorija

Jānorāda preces veids, kas ir pamatā līgumam.

66

Ziņas par preci

Ziņas par konkrēto preci papildus 65. laukā norādītajiem datiem.

Enerģētika

67.–77. lauks attiecas tikai uz atvasināto instrumentu līgumiem saistībā ar dabasgāzes un elektroenerģijas piegādi Savienībā.

67

Piegādes vieta vai zona

Tirgus reģiona(-u) piegādes vieta(-as).

68

Starpsavienojuma punkts

Jānorāda transportēšanas līguma robeža(-as) vai robežpunkts(-i).

69

Slodzes veids

Piegādes profila identifikācija.

70.–77. lauka atkārtojamā iedaļa

70

Piegādes intervāli slodzes segšanai

Laika intervāls katram blokam vai līknei.

71

Piegādes sākuma datums un laiks

Piegādes sākuma datums un laiks.

72

Piegādes beigu datums un laiks

Piegādes beigu datums un laiks.

73

Ilgums

Piegādes perioda ilgums.

74

Nedēļas dienas

Piegādes nedēļas dienas.

75

Piegādes kapacitāte

Piegādes kapacitāte katram piegādes intervālam, kā precizēts 70. laukā.

76

Daudzuma vienība

Dienas vai stundas daudzums MWh vai kWh/d, kas atbilst bāzes precei.

77

Cenas/laika intervāla daudzumi

Attiecīgā gadījumā cena par daudzumu piegādes laika intervālā.

2.i iedaļa – Iespējas līgumi

Līgumi, kas ietver iespējas

78

Iespējas līguma veids

Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta līgums ir pirkšanas iespējas līgums (tiesības pirkt konkrētu pamatā esošu aktīvu) vai pārdošanas iespējas līgums (tiesības pārdot konkrētu pamatā esošu aktīvu), vai arī par to, ka atvasinātā instrumenta līguma izpildes laikā nav iespējams konstatēt, vai līgums ir pirkšanas iespējas līgums vai pārdošanas iespējas līgums.

—

Mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā tas ir:

| — | “pārdošanas iespējas līgums” – saņēmēja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes saņēmējam; |
| --- | --- |

—

“pārdošanas iespējas līgums” – saņēmēja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes saņēmējam;

| — | “pirkšanas iespējas līgums” – maksātāja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes maksātājam. |
| --- | --- |

—

“pirkšanas iespējas līgums” – maksātāja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes maksātājam.

| — | Procentu likmju maksimālās robežvērtības līgumu un procentu likmju minimālās robežvērtības līgumu gadījumā tas ir: |
| --- | --- |

—

Procentu likmju maksimālās robežvērtības līgumu un procentu likmju minimālās robežvērtības līgumu gadījumā tas ir:

| — | “pārdošanas iespējas līgums” – procentu likmju minimālās robežvērtības līguma gadījumā; |
| --- | --- |

—

“pārdošanas iespējas līgums” – procentu likmju minimālās robežvērtības līguma gadījumā;

| — | “pirkšanas iespējas līgums” – procentu likmju maksimālās robežvērtības līguma gadījumā. |
| --- | --- |

—

“pirkšanas iespējas līgums” – procentu likmju maksimālās robežvērtības līguma gadījumā.

79

Iespējas izmantošanas veids

Jānorāda, vai iespējas līgumu var izpildīt tikai konkrētā datumā (Eiropas un Āzijas izpildes veids), vairākos iepriekš noteiktos datumos (Bermudu) vai jebkurā brīdī līguma darbības laikā (Amerikas izpildes veids)

80

Norunas cena (augstākā/zemākā likmes robežvērtība)

Jānorāda iespējas līguma norunas cena.

81

Norunas cenas pieraksts

Veids, kādā tiek izteikta norunas cena.

82

Bāzes instrumenta termiņš

Mijmaiņas iespējas līguma gadījumā – mijmaiņas termiņš.

2.j iedaļa – kredītu atvasinātie instrumenti

83

Prioritāte

Informācija par prioritāti indeksam piesaistīta līguma vai ar vienu parādnieku saistīta līguma gadījumā.

84

Atsauces vienība

Pamatā esošās atsauces vienības identifikācija.

85

Maksājumu biežums

Procentu likmes vai kupona maksājumu biežums.

86

Aprēķina pamats

Procentu likmes aprēķina pamats.

87

Sērija

Indeksa sastāva sērijas numurs, ja piemērojams.

88

Versija

Jaunu sērijas versiju izdod, ja viens no komponentiem iztrūkst un indekss ir jāpārsver, lai ņemtu vērā indeksa komponentu jauno kopskaitu.

89

Indeksa koeficients

Koeficients, ko piemēro nosacītajai summai (20. lauks), lai to pielāgotu visiem iepriekšējiem kredīta notikumiem attiecīgajā indeksa sērijā.

Šis skaitlis svārstās no 0 līdz 100.

90

Laidiens

Norāde, vai atvasinātā instrumenta līgums ir sadalīts vairākos laidienos.

91

Piesaistes punkts

Robežvērtība, kad portfeļa zaudējumus sāks attiecināt uz konkrētu laidienu.

92

Atsaistes punkts

Robežvērtība, pēc kuras zaudējumi neietekmē attiecīgo laidienu.

2.k iedaļa – Līguma grozījumi

93

Darbības veids

Ja ziņojums:

| — | pirmo reizi ietver atvasinātā instrumenta līgumu, to apzīmē ar norādi “jauns”, |
| --- | --- |

—

pirmo reizi ietver atvasinātā instrumenta līgumu, to apzīmē ar norādi “jauns”,

| — | ietver iepriekš paziņota atvasinātā instrumenta līguma noteikumu vai datu grozījumu, bet ne ziņojuma labojumu, to apzīmē ar norādi “grozīts”. Pie tādiem pieder arī iepriekšēja ziņojuma atjauninājums, kas norāda pozīciju, lai atspoguļotu jaunos darījumus, kas iekļauti attiecīgajā pozīcijā, |
| --- | --- |

—

ietver iepriekš paziņota atvasinātā instrumenta līguma noteikumu vai datu grozījumu, bet ne ziņojuma labojumu, to apzīmē ar norādi “grozīts”. Pie tādiem pieder arī iepriekšēja ziņojuma atjauninājums, kas norāda pozīciju, lai atspoguļotu jaunos darījumus, kas iekļauti attiecīgajā pozīcijā,

| — | ietver nepareizi iesniegta visa ziņojuma anulēšanu tad, kad līgums nekad nav stājies spēkā un tam nav tikušas piemērotas Regulas (ES) Nr. 648/2012 ziņošanas prasības, bet tas ir ticis paziņots darījumu reģistram kļūdas dēļ, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “kļūda”, |
| --- | --- |

—

ietver nepareizi iesniegta visa ziņojuma anulēšanu tad, kad līgums nekad nav stājies spēkā un tam nav tikušas piemērotas Regulas (ES) Nr. 648/2012 ziņošanas prasības, bet tas ir ticis paziņots darījumu reģistram kļūdas dēļ, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “kļūda”,

| — | ietver spēkā esoša līguma priekšlaicīgu izbeigšanu, to apzīmē ar norādi “priekšlaicīga izbeigšana”, |
| --- | --- |

—

ietver spēkā esoša līguma priekšlaicīgu izbeigšanu, to apzīmē ar norādi “priekšlaicīga izbeigšana”,

| — | ietver iepriekš iesniegtu ziņojumu ar kļūdainu datu laukiem, – šādā gadījumā ziņojumu, ar kuru labo kļūdainos iepriekšējā ziņojuma datu laukus, apzīmē ar norādi “labojums”, |
| --- | --- |

—

ietver iepriekš iesniegtu ziņojumu ar kļūdainu datu laukiem, – šādā gadījumā ziņojumu, ar kuru labo kļūdainos iepriekšējā ziņojuma datu laukus, apzīmē ar norādi “labojums”,

| — | ietver paziņota līguma sablīvēšanu, to apzīmē ar norādi “sablīvēts”, |
| --- | --- |

—

ietver paziņota līguma sablīvēšanu, to apzīmē ar norādi “sablīvēts”,

| — | ietver līguma vērtējuma vai nodrošinājuma atjauninājumu, to apzīmē ar norādi “vērtējuma atjauninājums”, |
| --- | --- |

—

ietver līguma vērtējuma vai nodrošinājuma atjauninājumu, to apzīmē ar norādi “vērtējuma atjauninājums”,

| — | ietver atvasināta instrumenta līgumu, kas ir jāziņo kā jauns darījums un ir iekļauts arī atsevišķā pozīcijas ziņojumā tajā pašā dienā, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “pozīcijas komponents”. Šī vērtība atbilst ziņojumam par jaunu darījumu, kam seko minētā ziņojuma atjauninājums ar norādi, ka tas ir sablīvēts. |
| --- | --- |

—

ietver atvasināta instrumenta līgumu, kas ir jāziņo kā jauns darījums un ir iekļauts arī atsevišķā pozīcijas ziņojumā tajā pašā dienā, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “pozīcijas komponents”. Šī vērtība atbilst ziņojumam par jaunu darījumu, kam seko minētā ziņojuma atjauninājums ar norādi, ka tas ir sablīvēts.

94

Līmenis

Norāde par to, vai ziņojums ir sagatavots tirdzniecības vai pozīciju līmenī.

Pozīciju līmeņa ziņojumu var izmantot tikai kā papildinājumu tirdzniecības līmeņa ziņojumam, lai paziņotu pēctirdzniecības notikumus, un tikai tad, ja atsevišķie darījumi ar aizvietojamiem produktiem ir aizstāti ar šo pozīciju.

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

1

(2)  Komisijas 2006. gada 10. augusta Regula (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (OV L 241, 2.9.2006., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).

3

(4)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētā regula (ES) Nr. 149/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par netiešas tīrvērtes mehānismu, tīrvērtes pienākumu, publisko reģistru, pieeju tirdzniecības vietai, nefinanšu darījuma partneriem un riska ierobežošanas paņēmieniem ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti neveic centrālais darījuma partneris (OV L 52, 23.2.2013., 11. lpp.).”

4

---

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/17

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/105

(2016. gada 19. oktobris),

ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem ...saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2) paredz dalībnieku pagaidu identifikatoru izmantošanu, ja juridiskas personas identifikators nav pieejams. Nesen ir kļuvusi pieejama infrastruktūra, kas juridisko personu identifikatorus ļauj attiecināt uz personām, un tirgus dalībnieki ir iepazinušies ar šādu juridiskas personas identifikatoru izmantošanu. Tāpēc juridiskas personas identifikatoriem tagad vajadzētu būt vienīgajam atļautajam līdzeklim, lai identificētu juridiskas personas. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2) paredz dalībnieku pagaidu identifikatoru izmantošanu, ja juridiskas personas identifikators nav pieejams. Nesen ir kļuvusi pieejama infrastruktūra, kas juridisko personu identifikatorus ļauj attiecināt uz personām, un tirgus dalībnieki ir iepazinušies ar šādu juridiskas personas identifikatoru izmantošanu. Tāpēc juridiskas personas identifikatoriem tagad vajadzētu būt vienīgajam atļautajam līdzeklim, lai identificētu juridiskas personas.

| (2) | Noteikt, vai paziņojumu sniedzošais darījuma partneris līgumā ir pircējs vai pārdevējs, ir īpaši sarežģīti mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, jo šādi līgumi ietver finanšu instrumentu apmaiņu starp pusēm. Tāpēc būtu jāizstrādā īpaši noteikumi, lai nodrošinātu, ka tiek pareizi un konsekventi noteikts, kas ir pircēji un kas ir pārdevēji mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumos. |
| --- | --- |

(2)

Noteikt, vai paziņojumu sniedzošais darījuma partneris līgumā ir pircējs vai pārdevējs, ir īpaši sarežģīti mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, jo šādi līgumi ietver finanšu instrumentu apmaiņu starp pusēm. Tāpēc būtu jāizstrādā īpaši noteikumi, lai nodrošinātu, ka tiek pareizi un konsekventi noteikts, kas ir pircēji un kas ir pārdevēji mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumos.

| (3) | Lai noteiktu darījumu partneru reālos riska darījumus, kompetentās iestādes pieprasa pilnīgu un precīzu informāciju par nodrošinājumu apmaiņu starp šiem darījumu partneriem. Tāpēc būtu jāparedz īpaši noteikumi, kas nodrošina konsekventu pieeju attiecībā uz ziņošanu par nodrošinājumu konkrētam atvasināto instrumentu līgumam vai portfelim. |
| --- | --- |

(3)

Lai noteiktu darījumu partneru reālos riska darījumus, kompetentās iestādes pieprasa pilnīgu un precīzu informāciju par nodrošinājumu apmaiņu starp šiem darījumu partneriem. Tāpēc būtu jāparedz īpaši noteikumi, kas nodrošina konsekventu pieeju attiecībā uz ziņošanu par nodrošinājumu konkrētam atvasināto instrumentu līgumam vai portfelim.

| (4) | Atvasināto instrumentu rūpīga klasifikācija un precīza identifikācija ir svarīga datu efektīvai izmantošanai un datu nozīmīgai apkopošanai darījumu reģistros un tādējādi sekmē to Finanšu stabilitātes padomes mērķu sasniegšanu, kas noteikti priekšizpētē par ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumu reģistru datu apkopošanu (3), kura publicēta 2014. gada 19. septembrī. Tāpēc būtu jāgroza ziņošanas prasības attiecībā uz atvasināto instrumentu klasifikāciju un identifikāciju, lai šī informācija būtu pilnībā pieejama kompetentajām iestādēm. |
| --- | --- |

(4)

Atvasināto instrumentu rūpīga klasifikācija un precīza identifikācija ir svarīga datu efektīvai izmantošanai un datu nozīmīgai apkopošanai darījumu reģistros un tādējādi sekmē to Finanšu stabilitātes padomes mērķu sasniegšanu, kas noteikti priekšizpētē par ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumu reģistru datu apkopošanu (3), kura publicēta 2014. gada 19. septembrī. Tāpēc būtu jāgroza ziņošanas prasības attiecībā uz atvasināto instrumentu klasifikāciju un identifikāciju, lai šī informācija būtu pilnībā pieejama kompetentajām iestādēm.

| (5) | Lai ņemtu vērā ziņošanu par jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir kļuvuši pieejami un bieži tiek tirgoti saskaņā ar finanšu inovāciju, atvasināto instrumentu līgumu veidu sarakstam būtu jāpievieno mijmaiņas iespējas līgumi un starpības likmes. Plašākā kontekstā, ņemot vērā pašreizējo finanšu inovāciju, kas rada jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumus, ir svarīgi nodrošināt, lai tomēr var ziņot par jebkuriem jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas neietilpst pašreizējā klasifikācijā. Tāpēc ir lietderīgi atvasināto instrumentu līgumu veidu klasifikācijā saglabāt kategoriju “citi”. |
| --- | --- |

(5)

Lai ņemtu vērā ziņošanu par jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir kļuvuši pieejami un bieži tiek tirgoti saskaņā ar finanšu inovāciju, atvasināto instrumentu līgumu veidu sarakstam būtu jāpievieno mijmaiņas iespējas līgumi un starpības likmes. Plašākā kontekstā, ņemot vērā pašreizējo finanšu inovāciju, kas rada jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumus, ir svarīgi nodrošināt, lai tomēr var ziņot par jebkuriem jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas neietilpst pašreizējā klasifikācijā. Tāpēc ir lietderīgi atvasināto instrumentu līgumu veidu klasifikācijā saglabāt kategoriju “citi”.

| (6) | Ja divi darījumu partneri nevar vienoties par to, kuram no tiem būtu jārada unikāls darījuma identifikators saskaņā ar paredzēto ziņošanas grafiku, var nebūt iespējama tādu divu ziņojumu pareiza identifikācija un asociācija, kas attiecas uz to pašu darījumu. Tāpēc ir nepieciešams noteikt kritērijus unikālu darījuma identifikatoru radīšanai, lai novērstu viena un tā paša darījuma uzskaiti divreiz. |
| --- | --- |

(6)

Ja divi darījumu partneri nevar vienoties par to, kuram no tiem būtu jārada unikāls darījuma identifikators saskaņā ar paredzēto ziņošanas grafiku, var nebūt iespējama tādu divu ziņojumu pareiza identifikācija un asociācija, kas attiecas uz to pašu darījumu. Tāpēc ir nepieciešams noteikt kritērijus unikālu darījuma identifikatoru radīšanai, lai novērstu viena un tā paša darījuma uzskaiti divreiz.

| (7) | Darījumu partneri var saskarties ar nopietnām grūtībām iegūt visu attiecīgo informāciju par darījumiem, kas tika izbeigti pirms ziņošanas sākuma datuma. Ņemot vērā izrietošo sarežģītību ziņot par izbeigtiem darījumiem un to, ka šādi darījumi nepalielina sistēmisko risku, periods ziņošanai par izbeigtiem darījumiem būtu jāpagarina no 3 gadiem līdz 5 gadiem no ziņošanas sākuma datuma. |
| --- | --- |

(7)

Darījumu partneri var saskarties ar nopietnām grūtībām iegūt visu attiecīgo informāciju par darījumiem, kas tika izbeigti pirms ziņošanas sākuma datuma. Ņemot vērā izrietošo sarežģītību ziņot par izbeigtiem darījumiem un to, ka šādi darījumi nepalielina sistēmisko risku, periods ziņošanai par izbeigtiem darījumiem būtu jāpagarina no 3 gadiem līdz 5 gadiem no ziņošanas sākuma datuma.

| (8) | Lai nodrošinātu darījumu reģistriem paziņoto datu pilnīgu saskaņošanu un tādējādi nodrošinātu to konsekventu interpretāciju un apvienošanu, būtu jāprecizē standarti un formāti, kas jāizmanto darījumu ziņojumos. Ir lietderīgi arī grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz datu formātiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jāpiešķir pietiekams laiks, lai veiktu visus pasākumus, kas vajadzīgi grozīto prasību izpildei. |
| --- | --- |

(8)

Lai nodrošinātu darījumu reģistriem paziņoto datu pilnīgu saskaņošanu un tādējādi nodrošinātu to konsekventu interpretāciju un apvienošanu, būtu jāprecizē standarti un formāti, kas jāizmanto darījumu ziņojumos. Ir lietderīgi arī grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz datu formātiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jāpiešķir pietiekams laiks, lai veiktu visus pasākumus, kas vajadzīgi grozīto prasību izpildei.

| (9) | Tāpēc būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012. |
| --- | --- |

(9)

Tāpēc būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012.

| (10) | Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, kuru Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(10)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, kuru Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (11) | Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 15. pantu EVTI ir organizējusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas minēta šīs regulas 37. pantā, |
| --- | --- |

(11)

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 15. pantu EVTI ir organizējusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas minēta šīs regulas 37. pantā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012 groza šādi:

| 1) | regulas 3. pantu aizstāj ar šādu:

  “3. pants
  Darījumu partneru un citu dalībnieku identifikācija
  Ziņojumā izmanto juridisko personu identifikatoru, lai identificētu:






  a) | labumguvēju, kas ir juridiska persona; |
| --- | --- | --- |

1)

regulas 3. pantu aizstāj ar šādu:

“3. pants

Darījumu partneru un citu dalībnieku identifikācija

Ziņojumā izmanto juridisko personu identifikatoru, lai identificētu:

a)

labumguvēju, kas ir juridiska persona;

| b) | starpniecības struktūru; |
| --- | --- |

b)

starpniecības struktūru;

| c) | centrālo darījuma partneri; |
| --- | --- |

c)

centrālo darījuma partneri;

| d) | tīrvērtes dalībnieku; |
| --- | --- |

d)

tīrvērtes dalībnieku;

| e) | darījuma partneri, kas ir juridiska persona; |
| --- | --- |

e)

darījuma partneri, kas ir juridiska persona;

| f) | struktūru, kas sniedz ziņojumu.”; |
| --- | --- |

f)

struktūru, kas sniedz ziņojumu.”;

| 2) | iekļauj šādu 3.a un 3.b pantu:

  “3.a pants
  Darījuma partnera puse

  1.   To atvasināto instrumentu līguma darījuma partnera pusi, kas minēta pielikuma 1. tabulas 14. laukā, nosaka saskaņā ar 2.–10. punktu.


  2.   Iespējas līgumu un mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kuram ir tiesības izmantot iespējas līgumu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kurš pārdod iespējas līgumu un saņem prēmiju, tiek identificēts kā pārdevējs.


  3.   Tādu biržā tirgotu nākotnes līgumu un ārpusbiržas nākotnes līgumu gadījumā, kas nav biržā tirgoti nākotnes līgumi un ārpusbiržas nākotnes līgumi, kuri ir saistīti ar valūtām, darījuma partneris, kas pērk instrumentu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas pārdod instrumentu, tiek identificēts kā pārdevējs.


  4.   Ar vērtspapīriem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kurš uzņemas pamatā esošā vērtspapīra cenu svārstību risku un saņem nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pārdevējs.


  5.   Ar procentu likmēm vai inflācijas indeksiem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs. Bāzes mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā starpību, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem starpību, tiek identificēts kā pārdevējs.


  6.   Valūtas mijmaiņas līgumu, ar valūtām saistītu mijmaiņas līgumu un regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem valūtu, kura parādās pirmā alfabēta secībā atbilstīgi Starptautiskās Standartizācijas organizācijas (ISO 4217) standartam, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas sniedz šo valūtu, tiek identificēts kā pārdevējs.


  7.   Ar dividendēm saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem līdzvērtīgos faktiskos dividenžu maksājumus, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā dividendi un saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.


  8.   Izņemot iespējas līgumus un mijmaiņas iespējas līgumus, kredītriska nodošanai paredzētu atvasināto instrumentu gadījumā darījuma partneris, kas pērk aizsardzību, tiek identificēts kā pircējs, un darījuma partneris, kas pārdod aizsardzību, tiek identificēts kā pārdevējs.


  9.   Ar precēm saistītu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem ziņojumā norādīto preci, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas piegādā preci, tiek identificēts kā pārdevējs.


  10.   Ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.



  3.b pants
  Nodrošinājums

  1.   To atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veidu, kas minēts pielikuma 1. tabulas 21. laukā, nosaka kā paziņojumu sniedzošo darījuma partneri saskaņā ar 2.–5. punktu.


  2.   Ja starp darījumu partneriem nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris nepaziņo nedz sākotnējo drošības rezervi, nedz mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nenodrošināts.


  3.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris regulāri paziņo tikai mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nodrošināts.


  4.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījuma partneris vai nu paziņo tikai mainīgo drošības rezervi, vai nepaziņo nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā vienpusēji nodrošināts.


  5.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka abi darījuma partneri paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā pilnībā nodrošināts.”; |
| --- | --- |

2)

iekļauj šādu 3.a un 3.b pantu:

“3.a pants

Darījuma partnera puse

1.   To atvasināto instrumentu līguma darījuma partnera pusi, kas minēta pielikuma 1. tabulas 14. laukā, nosaka saskaņā ar 2.–10. punktu.

2.   Iespējas līgumu un mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kuram ir tiesības izmantot iespējas līgumu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kurš pārdod iespējas līgumu un saņem prēmiju, tiek identificēts kā pārdevējs.

3.   Tādu biržā tirgotu nākotnes līgumu un ārpusbiržas nākotnes līgumu gadījumā, kas nav biržā tirgoti nākotnes līgumi un ārpusbiržas nākotnes līgumi, kuri ir saistīti ar valūtām, darījuma partneris, kas pērk instrumentu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas pārdod instrumentu, tiek identificēts kā pārdevējs.

4.   Ar vērtspapīriem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kurš uzņemas pamatā esošā vērtspapīra cenu svārstību risku un saņem nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pārdevējs.

5.   Ar procentu likmēm vai inflācijas indeksiem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs. Bāzes mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā starpību, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem starpību, tiek identificēts kā pārdevējs.

6.   Valūtas mijmaiņas līgumu, ar valūtām saistītu mijmaiņas līgumu un regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem valūtu, kura parādās pirmā alfabēta secībā atbilstīgi Starptautiskās Standartizācijas organizācijas (ISO 4217) standartam, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas sniedz šo valūtu, tiek identificēts kā pārdevējs.

7.   Ar dividendēm saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem līdzvērtīgos faktiskos dividenžu maksājumus, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā dividendi un saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.

8.   Izņemot iespējas līgumus un mijmaiņas iespējas līgumus, kredītriska nodošanai paredzētu atvasināto instrumentu gadījumā darījuma partneris, kas pērk aizsardzību, tiek identificēts kā pircējs, un darījuma partneris, kas pārdod aizsardzību, tiek identificēts kā pārdevējs.

9.   Ar precēm saistītu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem ziņojumā norādīto preci, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas piegādā preci, tiek identificēts kā pārdevējs.

10.   Ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.

3.b pants

Nodrošinājums

1.   To atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veidu, kas minēts pielikuma 1. tabulas 21. laukā, nosaka kā paziņojumu sniedzošo darījuma partneri saskaņā ar 2.–5. punktu.

2.   Ja starp darījumu partneriem nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris nepaziņo nedz sākotnējo drošības rezervi, nedz mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nenodrošināts.

3.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris regulāri paziņo tikai mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nodrošināts.

4.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījuma partneris vai nu paziņo tikai mainīgo drošības rezervi, vai nepaziņo nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā vienpusēji nodrošināts.

5.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka abi darījuma partneri paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā pilnībā nodrošināts.”;

| 3) | regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

  “4. pants
  Atvasināto instrumentu specifikācija, identifikācija un klasifikācija

  1.   Ziņojumā norāda atvasināto instrumentu līgumu, pamatojoties uz līguma veidu un aktīvu klasi saskaņā ar 2. un 3. punktu.


  2.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 1. laukā kā vienu no šādiem līgumu veidiem:






  a) | finanšu līgums par starpībām; |
| --- | --- | --- |

3)

regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

“4. pants

Atvasināto instrumentu specifikācija, identifikācija un klasifikācija

1.   Ziņojumā norāda atvasināto instrumentu līgumu, pamatojoties uz līguma veidu un aktīvu klasi saskaņā ar 2. un 3. punktu.

2.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 1. laukā kā vienu no šādiem līgumu veidiem:

a)

finanšu līgums par starpībām;

| b) | ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgums; |
| --- | --- |

b)

ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgums;

| c) | ārpusbiržas nākotnes līgums; |
| --- | --- |

c)

ārpusbiržas nākotnes līgums;

| d) | biržā tirgots nākotnes līgums; |
| --- | --- |

d)

biržā tirgots nākotnes līgums;

| e) | iespējas līgums; |
| --- | --- |

e)

iespējas līgums;

| f) | starpības likme; |
| --- | --- |

f)

starpības likme;

| g) | mijmaiņas darījumu līgums; |
| --- | --- |

g)

mijmaiņas darījumu līgums;

| h) | mijmaiņas iespējas līgums; |
| --- | --- |

h)

mijmaiņas iespējas līgums;

| i) | cits. |
| --- | --- |

i)

cits.

3.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 2. laukā kā vienu no šādām aktīvu klasēm:

| a) | preces un emisijas kvotas; |
| --- | --- |

a)

preces un emisijas kvotas;

| b) | kredīts; |
| --- | --- |

b)

kredīts;

| c) | valūta; |
| --- | --- |

c)

valūta;

| d) | pašu kapitāls; |
| --- | --- |

d)

pašu kapitāls;

| e) | procentu likme. |
| --- | --- |

e)

procentu likme.

4.   Ja atvasinātie instrumenti neatbilst 3. punktā noteiktajām aktīvu klasēm, darījumu partneri ziņojumā norāda aktīvu klasi, kas ir visvairāk atbilstošā atvasinātajam instrumentam. Abi darījumu partneri norāda vienu un to pašu aktīvu klasi.

5.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 6. laukā, izmantojot šādas iespējas, ja tās ir pieejamas:

| a) | attiecīgi ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu vai alternatīva instrumentu identifikatora (AII) kodu līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (*1) 27. panta 3. punktu; |
| --- | --- |

a)

attiecīgi ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu vai alternatīva instrumentu identifikatora (AII) kodu līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (*1) 27. panta 3. punktu;

| b) | ISIN no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam. |
| --- | --- |

b)

ISIN no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam.

Ja izmanto AII kodu, izmanto pilnīgu AII kodu.

6.   Pilnīgs AII kods, kas minēts 5. punktā, ir šādu sešu elementu virkne:

| a) | darījuma vietas, kurā tirgo atvasināto instrumentu, ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), ko nosaka, izmantojot 4 burtciparu rakstzīmes; |
| --- | --- |

a)

darījuma vietas, kurā tirgo atvasināto instrumentu, ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), ko nosaka, izmantojot 4 burtciparu rakstzīmes;

| b) | kods, kuru piešķir darījuma vieta un kurš ir viennozīmīgi asociēts ar konkrētu pamatā esošo instrumentu un norēķinu veidu vai citām līguma pazīmēm, un kuru nosaka, izmantojot ne vairāk kā 12 burtciparu rakstzīmes; |
| --- | --- |

b)

kods, kuru piešķir darījuma vieta un kurš ir viennozīmīgi asociēts ar konkrētu pamatā esošo instrumentu un norēķinu veidu vai citām līguma pazīmēm, un kuru nosaka, izmantojot ne vairāk kā 12 burtciparu rakstzīmes;

| c) | viena rakstzīme, kas identificē, vai instruments ir iespējas līgums, vai biržā tirgots nākotnes līgums, norādot kā “O”, ja tas ir iespējas līgums, un kā “F”, ja tas ir biržā tirgots nākotnes līgums; |
| --- | --- |

c)

viena rakstzīme, kas identificē, vai instruments ir iespējas līgums, vai biržā tirgots nākotnes līgums, norādot kā “O”, ja tas ir iespējas līgums, un kā “F”, ja tas ir biržā tirgots nākotnes līgums;

| d) | viena rakstzīme, kas identificē, vai iespējas līgums ir pārdošanas iespējas līgums, vai pārdošanas iespējas līgums, norādot kā “P”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums, un kā “C”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums; ja instruments ir identificēts kā biržā tirgots nākotnes līgums saskaņā ar c) apakšpunktu, to norāda kā “F”; |
| --- | --- |

d)

viena rakstzīme, kas identificē, vai iespējas līgums ir pārdošanas iespējas līgums, vai pārdošanas iespējas līgums, norādot kā “P”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums, un kā “C”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums; ja instruments ir identificēts kā biržā tirgots nākotnes līgums saskaņā ar c) apakšpunktu, to norāda kā “F”;

| e) | atvasināto instrumentu līguma īstenošanas datums vai termiņš, kas norādīts ISO 8601 GGGG-MM-DD standartā; |
| --- | --- |

e)

atvasināto instrumentu līguma īstenošanas datums vai termiņš, kas norādīts ISO 8601 GGGG-MM-DD standartā;

| f) | iespējas līguma norunas cena, kas norādīta, izmantojot ne vairāk kā 19 ciparus, tostarp ne vairāk kā piecas zīmes aiz komata bez sākuma nullēm vai beigu nullēm. Komatu izmanto kā decimāldaļu atdalītāju. Negatīvas vērtības nav atļautas. Ja instruments ir biržā tirgots nākotnes līgums, norunas cenu aizpilda ar nulli. |
| --- | --- |

f)

iespējas līguma norunas cena, kas norādīta, izmantojot ne vairāk kā 19 ciparus, tostarp ne vairāk kā piecas zīmes aiz komata bez sākuma nullēm vai beigu nullēm. Komatu izmanto kā decimāldaļu atdalītāju. Negatīvas vērtības nav atļautas. Ja instruments ir biržā tirgots nākotnes līgums, norunas cenu aizpilda ar nulli.

7.   Atvasināto instrumentu klasificē pielikuma 2. tabulas 4. laukā, izmantojot ISO 10692 finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu produktiem, ko identificē, izmantojot ISO 6166 ISIN kodu vai AII kodu.

8.   Atvasinātos instrumentus, kuriem ISO 6166 ISIN kods vai AII kods nav pieejams, klasificē, izmantojot norādīto kodu. Šis kods ir:

| a) | unikāls; |
| --- | --- |

a)

unikāls;

| b) | neitrāls; |
| --- | --- |

b)

neitrāls;

| c) | uzticams; |
| --- | --- |

c)

uzticams;

| d) | no atvērta avota; |
| --- | --- |

d)

no atvērta avota;

| e) | mērogojams; |
| --- | --- |

e)

mērogojams;

| f) | pieejams; |
| --- | --- |

f)

pieejams;

| g) | pieejams par samērīgām izmaksām; |
| --- | --- |

g)

pieejams par samērīgām izmaksām;

| h) | ar piemērotu pārvaldības sistēmu. |
| --- | --- |

h)

ar piemērotu pārvaldības sistēmu.

9.   Kamēr 8. punktā minēto kodu apstiprina EVTI, atvasinātos instrumentus, kuriem ISO 6166 ISIN kods vai AII kods nav pieejams, klasificē, izmantojot ISO 10692 CFI kodu.

(*1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).”;"

*1

| 4) | iekļauj šādu 4.a un 4.b pantu:

  “4.a pants
  Unikāls tirdzniecības identifikators

  1.   Ziņojumu identificē, izmantojot vai nu EVTI apstiprinātu globālu unikālu tirdzniecības identifikatoru, vai, ja tāda nav, unikālu tirdzniecības identifikatoru, par ko vienojušies darījumu partneri.


  2.   Ja darījumu partneri nespēj vienoties par struktūru, kas atbild par ziņojumam piešķiramā unikālā tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu, darījumu partneri nosaka struktūru, kas atbild par unikāla tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu saskaņā ar šādiem noteikumiem:






  a) | darījumiem, ko centrāli izpilda un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim; |
| --- | --- | --- |

4)

iekļauj šādu 4.a un 4.b pantu:

“4.a pants

Unikāls tirdzniecības identifikators

1.   Ziņojumu identificē, izmantojot vai nu EVTI apstiprinātu globālu unikālu tirdzniecības identifikatoru, vai, ja tāda nav, unikālu tirdzniecības identifikatoru, par ko vienojušies darījumu partneri.

2.   Ja darījumu partneri nespēj vienoties par struktūru, kas atbild par ziņojumam piešķiramā unikālā tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu, darījumu partneri nosaka struktūru, kas atbild par unikāla tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu saskaņā ar šādiem noteikumiem:

a)

darījumiem, ko centrāli izpilda un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim;

| b) | darījumiem, ko centrāli izpilda, bet kam centrāli neveic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru izpildes tirdzniecības vieta ģenerē dalībniekam; |
| --- | --- |

b)

darījumiem, ko centrāli izpilda, bet kam centrāli neveic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru izpildes tirdzniecības vieta ģenerē dalībniekam;

| c) | darījumiem, ko centrāli apstiprina un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim; |
| --- | --- |

c)

darījumiem, ko centrāli apstiprina un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim;

| d) | darījumiem, kas tika centrāli apstiprināti elektroniski, bet kam centrāli netika veikta tīrvērte, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma apstiprināšanas brīdī; |
| --- | --- |

d)

darījumiem, kas tika centrāli apstiprināti elektroniski, bet kam centrāli netika veikta tīrvērte, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma apstiprināšanas brīdī;

| e) | visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti a)–d) apakšpunktā, piemēro šādus noteikumus:






  i) | ja finanšu darījumu partneri tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē finanšu darījumu partneri; |
| --- | --- | --- |

e)

visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti a)–d) apakšpunktā, piemēro šādus noteikumus:

i)

ja finanšu darījumu partneri tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē finanšu darījumu partneri;

| ii) | ja nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni, tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, kas nepārsniedz tīrvērtes slieksni, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē šie nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni; |
| --- | --- |

ii)

ja nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni, tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, kas nepārsniedz tīrvērtes slieksni, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē šie nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni;

| iii) | visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti i) un ii) daļā, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē pārdevējs. |
| --- | --- |

iii)

visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti i) un ii) daļā, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē pārdevējs.

3.   Darījuma partneris, kas ģenerē unikālo tirdzniecības identifikatoru, laikus paziņo šo unikālo tirdzniecības identifikatoru otram darījuma partnerim, lai otrs darījuma partneris varētu izpildīt savu ziņošanas pienākumu.

4.b pants

Izpildes vieta

Atvasināto instrumentu līguma izpildes vietu norāda pielikuma 2. tabulas 15. laukā šādi:

| a) | līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam:






  i) | attiecībā uz izpildes vietu Savienībā – ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), kas publicēts EVTI tīmekļa vietnē reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko kompetentās iestādes sniedz saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (*2) 13. panta 2. punktu; |
| --- | --- | --- |

a)

līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam:

i)

attiecībā uz izpildes vietu Savienībā – ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), kas publicēts EVTI tīmekļa vietnē reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko kompetentās iestādes sniedz saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (*2) 13. panta 2. punktu;

| ii) | attiecībā uz izpildes vietu ārpus Savienības – ISO 10383 MIC, kas iekļauts MIC kodu sarakstā, kuru uztur un atjaunina ISO un publicē ISO tīmekļa vietnē; |
| --- | --- |

ii)

attiecībā uz izpildes vietu ārpus Savienības – ISO 10383 MIC, kas iekļauts MIC kodu sarakstā, kuru uztur un atjaunina ISO un publicē ISO tīmekļa vietnē;

| b) | no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam, – ISO 10383 MIC. |
| --- | --- |

b)

no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam, – ISO 10383 MIC.

(*2)  Komisijas 2006. gada 10. augusta Regula (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (OV L 241, 2.9.2006., 1. lpp.).”;"

*2

| 5) | regulas 5. panta 4. punktu aizstāj ar šādu:

  “4.   Par šādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kuri ziņošanas sākuma dienā par konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām ir izpildīti, ziņo darījumu reģistram piecu gadu laikā no minētās dienas:






  a) | atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti līdz 2012. gada 16. augustam un joprojām nebija izpildīti 2012. gada 16. augustā; |
| --- | --- | --- |

5)

regulas 5. panta 4. punktu aizstāj ar šādu:

“4.   Par šādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kuri ziņošanas sākuma dienā par konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām ir izpildīti, ziņo darījumu reģistram piecu gadu laikā no minētās dienas:

a)

atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti līdz 2012. gada 16. augustam un joprojām nebija izpildīti 2012. gada 16. augustā;

| b) | atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti 2012. gada 16. augustā vai vēlāk.”; |
| --- | --- |

b)

atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti 2012. gada 16. augustā vai vēlāk.”;

| 6) | pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu. |
| --- | --- |

6)

pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2017. gada 1. novembra, izņemot 1. panta 5. punktu, ko piemēro no spēkā stāšanās dienas.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 19. oktobrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 352, 21.12.2012., 20. lpp.).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

---

PIELIKUMS

“PIELIKUMS

1. tabula

Darījumu partneru dati

| | Lauks | Formāts |
| --- | --- | --- |
| | Līguma puses |
| 1 | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | ISO 8601 datuma formāts un koordinētā universālā laika (UTC) formāts GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera identifikators | ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods. |
| 3 | Otra darījuma partnera identifikatora veids | “LEI” ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)
  “CLC” klienta kodam |
| 4 | Otra darījuma partnera identifikators | ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.
  Klienta kods (ne vairāk kā 50 burtciparu rakstzīmes). |
| 5 | Otra darījuma partnera valsts | ISO 3166 – 2 rakstzīmju valsts kods |
| 6 | Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors | Finanšu darījumu partneru klasifikācija: | A = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (1) |

Lauks

Formāts

Līguma puses

1

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

ISO 8601 datuma formāts un koordinētā universālā laika (UTC) formāts GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.

3

Otra darījuma partnera identifikatora veids

“LEI” ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)

“CLC” klienta kodam

4

Otra darījuma partnera identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.

Klienta kods (ne vairāk kā 50 burtciparu rakstzīmes).

5

Otra darījuma partnera valsts

ISO 3166 – 2 rakstzīmju valsts kods

6

Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

Finanšu darījumu partneru klasifikācija:

A = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (1)

| | C = kredītiestāde, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (2) |
| --- | --- |

C = kredītiestāde, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (2)

| | F = ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK (3) |
| --- | --- |

F = ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK (3)

| | I = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK |
| --- | --- |

I = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK

| | L = alternatīvo ieguldījumu fonds, ko pārvalda alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP) un kuram izsniegta atļauja vai kurš reģistrēts saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES (4) |
| --- | --- |

L = alternatīvo ieguldījumu fonds, ko pārvalda alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP) un kuram izsniegta atļauja vai kurš reģistrēts saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES (4)

| | O = papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2003/41/EK 6. panta a) punkta nozīmē (5) |
| --- | --- |

O = papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2003/41/EK 6. panta a) punkta nozīmē (5)

| | R = pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK |
| --- | --- |

R = pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK

| | U = pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU) un tā pārvaldības sabiedrība, kuriem izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK (6) |
| --- | --- |

U = pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU) un tā pārvaldības sabiedrība, kuriem izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK (6)

Nefinanšu darījumu partneru klasifikācija. Šādas kategorijas atbilst saimniecisko darbību statistiskās klasifikācijas Eiropas Kopienā (NACE) galvenajām iedaļām, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006 (7)

| | 1 = lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība |
| --- | --- |

1 = lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība

| | 2 = ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde |
| --- | --- |

2 = ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde

| | 3 = apstrādes rūpniecība |
| --- | --- |

3 = apstrādes rūpniecība

| | 4 = elektroenerģija, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana |
| --- | --- |

4 = elektroenerģija, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana

| | 5 = ūdens apgāde; notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija |
| --- | --- |

5 = ūdens apgāde; notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija

| | 6 = būvniecība |
| --- | --- |

6 = būvniecība

| | 7 = vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu un remonts |
| --- | --- |

7 = vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu un remonts

| | 8 = transports un uzglabāšana |
| --- | --- |

8 = transports un uzglabāšana

| | 9 = izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi |
| --- | --- |

9 = izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi

| | 10 = informācijas un komunikācijas pakalpojumi |
| --- | --- |

10 = informācijas un komunikācijas pakalpojumi

| | 11 = finanšu un apdrošināšanas darbības |
| --- | --- |

11 = finanšu un apdrošināšanas darbības

| | 12 = operācijas ar nekustamo īpašumu |
| --- | --- |

12 = operācijas ar nekustamo īpašumu

| | 13 = profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi |
| --- | --- |

13 = profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi

| | 14 = administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība |
| --- | --- |

14 = administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība

| | 15 = valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana |
| --- | --- |

15 = valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana

| | 16 = izglītība |
| --- | --- |

16 = izglītība

| | 17 = veselība un sociālā aprūpe |
| --- | --- |

17 = veselība un sociālā aprūpe

| | 18 = māksla, izklaide un atpūta |
| --- | --- |

18 = māksla, izklaide un atpūta

| | 19 = citi pakalpojumi |
| --- | --- |

19 = citi pakalpojumi

| | 20 = mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās |
| --- | --- |

20 = mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās

| | 21 = ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība |
| --- | --- |

21 = ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, norādiet kodus attiecīgo darbību relatīvās nozīmes secībā, atdalot tos ar “-”.

Atstājiet tukšu CCP un cita veida darījumu partneru gadījumā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 1. panta 5. punktu.

7

Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera veids

F = finanšu darījuma partneris

N = nefinanšu darījuma partneris

C = centrālais darījuma partneris

O = cits

8

Brokera identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.

9

Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods)

10

Tīrvērtes dalībnieka identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods

11

Labumguvēja identifikatora veids

“LEI” ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)

“CLC” klienta kodam

12

Labumguvēja identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods vai ne vairāk kā 50 burtciparu rakstzīmju klienta kods, ja klients nevar saņemt juridiskas personas identifikatoru

13

Darījuma izpildes pilnvaras

P = pilnvarotājs [pārstāvētā persona] (principal)

A = pārstāvis [starpnieks] (agent)

14

Darījuma partnera puse

B = pircējs

S = pārdevējs

Aizpilda saskaņā ar 3.a pantu

15

Tieša saistība ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Y = jā

N = nē

16

Tīrvērtes slieksnis

Y = virs robežvērtības

N = zem robežvērtības

17

Līguma vērtība

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

18

Vērtības valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

19

Vērtēšanas laika zīmogs

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

20

Vērtēšanas veids

M = pēc tirgus vērtības

O = pēc modeļa

C = CCP vērtējums.

21

Nodrošinājums

U = nenodrošināts

PC = daļēji nodrošināts

OC = vienpusēji nodrošināts

FC = pilnībā nodrošināts

Aizpilda saskaņā ar 3.b pantu

22

Nodrošinājuma portfelis

Y = jā

N = nē

23

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, tostarp četras īpašas rakstzīmes:“. – _.”

Īpašas rakstzīmes nav atļautas koda sākumā un beigās. Atstarpe nav atļauta.

24

Iesniegtā sākotnējā drošības rezerve

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

25

Iesniegtās sākotnējās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

26

Iesniegtā mainīgā drošības rezerve

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

27

Iesniegtās mainīgās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

28

Saņemtā sākotnējā drošības rezerve

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

29

Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

30

Saņemtā mainīgā drošības rezerve

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

31

Saņemtās mainīgās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

32

Iesniegtais papildu nodrošinājums

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

33

Iesniegtā papildu nodrošinājuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

34

Saņemtais papildu nodrošinājums

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

35

Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

2. tabula

Vispārējie dati

| | Lauks | Formāts | Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi |
| --- | --- | --- | --- |
| | 2.a iedaļa – līguma veids | | Visi līgumi |
| 1 | Līguma veids | CD = Finanšu līgumi par starpībām
  FR = ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi
  FU = biržā tirgoti nākotnes līgumi
  FW = ārpusbiržas nākotnes līgumi
  OP = iespējas līgumi
  SB = starpības likmes
  SW = mijmaiņas darījumu līgumi
  ST = mijmaiņas iespējas līgumi
  OT = citi | |
| 2 | Aktīvu klase | CO = preces un emisijas kvotas
  CR = kredīts
  CU = valūta
  EQ = pašu kapitāls
  IR = procentu likme | |
| | 2.b iedaļa – informācija par līgumu | | Visi līgumi |
| 3 | Produkta klasifikācijas veids | C = finanšu instrumentu klasifikācija (CFI)
  U = unikāls produkta identifikators (UPI) | |
| 4 | Produkta klasifikācija | ISO 10692 CFI, 6 rakstzīmju burtu kods
  Apstiprinātais UPI | |
| 5 | Produkta identifikācijas veids | Norādiet piemērojamo identifikāciju: | I = ISIN |

Lauks

Formāts

Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi

2.a iedaļa – līguma veids

Visi līgumi

1

Līguma veids

CD = Finanšu līgumi par starpībām

FR = ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi

FU = biržā tirgoti nākotnes līgumi

FW = ārpusbiržas nākotnes līgumi

OP = iespējas līgumi

SB = starpības likmes

SW = mijmaiņas darījumu līgumi

ST = mijmaiņas iespējas līgumi

OT = citi

2

Aktīvu klase

CO = preces un emisijas kvotas

CR = kredīts

CU = valūta

EQ = pašu kapitāls

IR = procentu likme

2.b iedaļa – informācija par līgumu

Visi līgumi

3

Produkta klasifikācijas veids

C = finanšu instrumentu klasifikācija (CFI)

U = unikāls produkta identifikators (UPI)

4

Produkta klasifikācija

ISO 10692 CFI, 6 rakstzīmju burtu kods

Apstiprinātais UPI

5

Produkta identifikācijas veids

Norādiet piemērojamo identifikāciju:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Produkta identifikācija

Produkta identifikatora I veids: ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtu kods

Produkta identifikatora A veids: pilnīgs AII kods saskaņā ar 4. panta 8. punktu

7

Bāzes aktīva identifikācijas veids

I = ISIN

A = AII

U = unikāls produkta identifikators (UPI)

B = grozs

X = indekss

8

Bāzes aktīva identifikācija

Bāzes aktīva identifikācijas I veids: ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtu kods

Bāzes aktīva identifikācijas A veids: pilnīgs AII kods saskaņā ar 4. panta 8. punktu

Bāzes aktīva identifikācijas U veids: UPI

Bāzes aktīva identifikācijas B veids: visu atsevišķo komponentu identifikācija, izmantojot ISO 6166 ISIN vai pilnīgu AII kodu saskaņā ar 4. panta 8. punktu. Atsevišķu komponentu identifikatorus atdala ar defisi “-”.

Bāzes aktīva identifikācijas X veids: ISO 6166 ISIN, ja ir pieejams, citādi indeksa sniedzēja piešķirtā indeksa pilns nosaukums

9

Nosacītā valūta 1

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

10

Nosacītā valūta 2

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

11

Izmaksājamā valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

2.c iedaļa – ziņas par darījumu

Visi līgumi

12

Tirdzniecības identifikators

Līdz brīdim, kad ir pieejams globāls unikāls tirdzniecības identifikators (UTI), ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmju kods, tostarp četras īpašas rakstzīmes:“. – _.”

Īpašas rakstzīmes nav atļautas koda sākumā un beigās. Atstarpe nav atļauta.

13

Ziņojuma izsekošanas numurs

Burtciparu lauks ne vairāk kā 52 rakstzīmēm

14

Salikta tirdzniecības komponenta identifikators

Burtciparu lauks ne vairāk kā 35 rakstzīmēm

15

Izpildes vieta

ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), 4 burtciparu rakstzīmes saskaņā ar 4. panta b) punktu.

16

Sablīvēšana

Y = ja līgums radies sablīvēšanas rezultātā

N = ja līgums nav radies sablīvēšanas rezultātā

17

Cena/likme

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

Ja cenu paziņo procentuālās vērtībās, tā jāizsaka procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”

18

Cenas pieraksts

U = vienības

P = procenti

Y = ienesīgums

19

Cenas valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

20

Nosacītā summa

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

21

Cenas reizinātājs

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

22

Daudzums

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

23

Avansa maksājums

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Negatīvais simbols jāizmanto, lai norādītu, ka maksājums bija veikts, nevis saņemts.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

24

Piegādes veids

C = nauda

P = fiziski aktīvi

O = darījuma partnera izvēles iespēja vai tad, ja nosaka trešā persona

25

Izpildes laika zīmogs

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

26

Spēkā stāšanās datums

ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD

27

Termiņš

ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD

28

Beigu datums

ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD

29

Norēķinu datums

ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD

30

Jumta līguma veids

Brīvs teksts, lauks ne vairāk kā 50 rakstzīmēm, kurā norādīts izmantotā jumta līguma nosaukums, ja tāds ir

31

Jumta līguma versija

ISO 8601 datums formātā GGGG

2.d iedaļa – riska mazināšana/ziņošana

Visi līgumi

32

Apstiprinājuma laika zīmogs

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

33

Apstiprinājuma veids

Y = nav elektroniski apstiprināts

N = nav apstiprināts

E = elektroniski apstiprināts

2.e iedaļa – tīrvērte

Visi līgumi

34

Tīrvērtes pienākums

Y = jā

N = nē

35

Veikta tīrvērte

Y = jā

N = nē

36

Tīrvērtes laika zīmogs

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

37

Centrālais darījuma partneris

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)

20 burtciparu rakstzīmju kods

38

Grupas iekšējais darījums

Y = jā

N = nē

2.f iedaļa – procentu likmes

Procentu likmju atvasinātie instrumenti

39

1. daļas fiksētā likme

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

40

2. daļas fiksētā likme

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

41

1. daļas fiksētās likmes dienu skaits

Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365

42

2. daļas fiksētās likmes dienu skaits

Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365

43

1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

44

1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

45

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

46

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

47

1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

48

1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

49

2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

50

2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

51

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

52

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

53

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms

Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

54

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

55

1. daļas mainīgā likme

Mainīgās likmes indeksa nosaukums

| | “EONA” – EONIA |
| --- | --- |

“EONA” – EONIA

| | “EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

“EONS” – EONIA SWAP

| | “EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

“EURI” – EURIBOR

| | “EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

“EUUS” – EURODOLLAR

| | “EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

“EUCH” – EuroSwiss

| | “GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

“GCFR” – GCF REPO

| | “ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

“ISDA” – ISDAFIX

| | “LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

“LIBI” – LIBID

| | “LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

“LIBO” – LIBOR

| | “MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

“MAAA” – Muni AAA

| | “PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

“PFAN” – Pfandbriefe

| | “TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

“TIBO” – TIBOR

| | “STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

“STBO” – STIBOR

| | “BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

“BBSW” – BBSW

| | “JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

“JIBA” – JIBAR

| | “BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

“BUBO” – BUBOR

| | “CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

“CDOR” – CDOR

| | “CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

“CIBO” – CIBOR

| | “MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

“MOSP” – MOSPRIM

| | “NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

“NIBO” – NIBOR

| | “PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

“PRBO” – PRIBOR

| | “TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

“TLBO” – TELBOR

| | “WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

“WIBO” – WIBOR

| | “TREA” – Treasury |
| --- | --- |

“TREA” – Treasury

| | “SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

“SWAP” – SWAP

| | “FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

“FUSW” – Future SWAP

Vai ne vairāk kā 25 burtciparu rakstzīmes, ja atsauces likme nav iekļauta minētajā sarakstā

56

1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms

Laikposms, kas norāda atsauces laikposmu; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

57

1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda atsauces laikposmu.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

58

2. daļas mainīgā likme

Mainīgās likmes indeksa nosaukums

| | “EONA” – EONIA |
| --- | --- |

“EONA” – EONIA

| | “EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

“EONS” – EONIA SWAP

| | “EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

“EURI” – EURIBOR

| | “EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

“EUUS” – EURODOLLAR

| | “EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

“EUCH” – EuroSwiss

| | “GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

“GCFR” – GCF REPO

| | “ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

“ISDA” – ISDAFIX

| | “LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

“LIBI” – LIBID

| | “LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

“LIBO” – LIBOR

| | “MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

“MAAA” – Muni AAA

| | “PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

“PFAN” – Pfandbriefe

| | “TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

“TIBO” – TIBOR

| | “STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

“STBO” – STIBOR

| | “BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

“BBSW” – BBSW

| | “JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

“JIBA” – JIBAR

| | “BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

“BUBO” – BUBOR

| | “CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

“CDOR” – CDOR

| | “CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

“CIBO” – CIBOR

| | “MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

“MOSP” – MOSPRIM

| | “NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

“NIBO” – NIBOR

| | “PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

“PRBO” – PRIBOR

| | “TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

“TLBO” – TELBOR

| | “WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

“WIBO” – WIBOR

| | “TREA” – Treasury |
| --- | --- |

“TREA” – Treasury

| | “SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

“SWAP” – SWAP

| | “FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

“FUSW” – Future SWAP

Vai ne vairāk kā 25 burtciparu rakstzīmes, ja atsauces likme nav iekļauta minētajā sarakstā

59

2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms

Laikposms, kas norāda atsauces laikposmu; piemēro šādus saīsinājumus:

| | Y = gads |
| --- | --- |

Y = gads

| | M = mēnesis |
| --- | --- |

M = mēnesis

| | W = nedēļa |
| --- | --- |

W = nedēļa

| | D = diena |
| --- | --- |

D = diena

60

2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs

Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda atsauces laikposmu.

Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.

2.g iedaļa – ārvalstu valūta

Valūtas atvasinātie instrumenti

61

Piegādes valūta 2

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmju kods

62

Valūtas maiņas kurss 1

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

63

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

64

Valūtas maiņas kursa bāze

Divi ISO 4217 valūtas kodi, ko atdala ar “/”. Pirmais valūtas kods norāda bāzes valūtu, un otrais valūtas kods norāda noteikto valūtu.

2.h iedaļa – preces un emisijas kvotas

Preču un emisijas kvotu atvasinātie instrumenti

Vispārīga informācija

65

Preču kategorija

AG = lauksaimniecība

EN = enerģētika

FR = kravu pārvadājumi

ME = metāli

IN = indekss

EV = vide

EX = eksotiskas preces

OT = citas

66

Sīkāks preču apraksts

Lauksaimniecība

| | GO = graudi, eļļas augu sēklas |
| --- | --- |

GO = graudi, eļļas augu sēklas

| | DA = piena produkti |
| --- | --- |

DA = piena produkti

| | LI = lauksaimniecības dzīvnieki |
| --- | --- |

LI = lauksaimniecības dzīvnieki

| | FO = mežsaimniecība |
| --- | --- |

FO = mežsaimniecība

| | SO = Citi lauksaimniecības izcelsmes produkti (piemēram, cukurs, kafija, kakao u. c.) (softs) |
| --- | --- |

SO = Citi lauksaimniecības izcelsmes produkti (piemēram, cukurs, kafija, kakao u. c.) (softs)

| | SF = jūras produkti |
| --- | --- |

SF = jūras produkti

| | OT = citas |
| --- | --- |

OT = citas

Enerģētika

| | OI = nafta |
| --- | --- |

OI = nafta

| | NG = dabasgāze |
| --- | --- |

NG = dabasgāze

| | CO = ogles |
| --- | --- |

CO = ogles

| | EL = elektroenerģija |
| --- | --- |

EL = elektroenerģija

| | IE = saistīti enerģētikas produkti (inter-energy) |
| --- | --- |

IE = saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)

| | OT = citas |
| --- | --- |

OT = citas

Kravas

| | DR = sausas |
| --- | --- |

DR = sausas

| | WT = mitras |
| --- | --- |

WT = mitras

| | OT = citas |
| --- | --- |

OT = citas

Metāli

| | PR = dārgmetāli |
| --- | --- |

PR = dārgmetāli

| | NP = nedārgmetāli |
| --- | --- |

NP = nedārgmetāli

Vides faktori

| | WE = laikapstākļi |
| --- | --- |

WE = laikapstākļi

| | EM = emisijas |
| --- | --- |

EM = emisijas

| | OT = citi |
| --- | --- |

OT = citi

Enerģētika

67

Piegādes vieta vai zona

EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods

Atkārtojams lauks.

68

Starpsavienojuma punkts

EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods

69

Slodzes veids

BL = bāzes slodze

PL = maksimālā slodze

OP = zema slodze

BH = stundu bloki

SH = pielāgota

GD = gāzes diena

OT = citi

Atkārtojama 70.–77. lauka iedaļa

70

Piegādes intervāli slodzes segšanai

hh:mmZ

71

Piegādes sākuma datums un laiks

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

72

Piegādes beigu datums un laiks

ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

73

Ilgums

N = minūtes

H = stunda

D = diena

W = nedēļa

M = mēnesis

Q = ceturksnis

S = sezona

Y = gads

O = cits

74

Nedēļas dienas

WD = darbdienas

WN = nedēļas nogale

MO = pirmdiena

TU = otrdiena

WE = trešdiena

TH = ceturtdiena

FR = piektdiena

SA = sestdiena

SU = svētdiena

Ir atļautas vairākas vērtības, atdalītas ar “/”

75

Piegādes kapacitāte

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

76

Vienību skaits

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Cena par vienību piegādes laika intervālā

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

2.i iedaļa – iespējas līgumi

Līgumi, kuros paredzētas izvēles iespējas

78

Iespējas līguma veids

P = pārdošanas iespējas līgums

C = pirkšanas iespējas līgums

O – ja nav iespējams konstatēt, vai tas ir pirkšanas vai pārdošanas iespējas līgums

79

Iespējas izmantošanas veids

A = Amerikas

B = Bermudu

E = Eiropas

S = Āzijas

Ir atļauta vairāk nekā viena vērtība

80

Norunas cena (augstākā/zemākā robežvērtība)

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.

Ja norunas cenu paziņo procentuālās vērtībās, tā jāizsaka procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”

81

Norunas cenas apzīmējums

U = vienības

P = procenti

Y = ienesīgums

82

Bāzes aktīva termiņa beigu datums

ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD

2.j iedaļa – kredīta atvasinātie instrumenti

83

Prioritāte

SNDB = augstākās prioritātes, piemēram, augstākās prioritātes nenodrošināts parāds (uzņēmumu/finanšu), ārvalstu valūtas valsts parāds (valsts),

SBOD = subordinēts, piemēram, subordinēts vai zemākas 2. pakāpes parāds (bankas), zemākas prioritātes subordinēts vai augstāka 2. līmeņa parāds (bankas),

OTHR = citi, piemēram, priekšrocību akcijas vai 1. līmeņa kapitāls (bankas) vai citi kredīta atvasinātie instrumenti

84

Atsauces struktūra

ISO 3166 – 2 rakstzīmju valsts kods

vai

ISO 3166-2 – 2 rakstzīmju valsts kods, kam seko defise “-” un ne vairāk kā 3 burtciparu rakstzīmju valsts apakšiedalījuma kods

vai

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods

85

Maksājumu biežums

MNTH = reizi mēnesī

QURT = reizi ceturksnī

MIAN = reizi pusgadā

YEAR = reizi gadā

86

Aprēķina pamats

Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365

87

Sērija

Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm

88

Versija

Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm

89

Indeksa koeficients

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

90

Laidiens

T = sadalīts

U = nedalīts

91

Piesaistes punkts

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti kā decimāldaļa no 0 līdz 1.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

92

Atsaistes punkts

Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti kā decimāldaļa no 0 līdz 1.

Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.

2.k iedaļa – līguma grozījumi

93

Darbības veids

N = jauns

M = grozīts

E = kļūda

C = priekšlaicīga izbeigšana

R = korekcija

Z = sablīvēšana

V = vērtības atjaunināšana

P = pozīcijas komponents

94

Līmenis

T = tirdzniecība

P = pozīcija”

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 25. novembra Direktīva 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 335, 17.12.2009., 1. lpp.).

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2004. gada 21. aprīļa Direktīva 2004/39/EK, kas attiecas uz finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Padomes Direktīvas 85/611/EEK un 93/6/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2000/12/EK un atceļ Padomes Direktīvu 93/22/EEK (OV L 145, 30.4.2004., 1. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīva 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2003. gada 3. jūnija Direktīva 2003/41/EK par papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju darbību un uzraudzību (OV L 235, 23.9.2003., 10. lpp.).

5

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīva 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).

6

(7)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 20. decembra Regula (EK) Nr. 1893/2006, ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).

7

NACE

---

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/42

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/106

(2017. gada 20. janvāris),

ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1),

ņemot vērā Komisijas 2011. gada 7. jūnija Īstenošanas regulu (ES) Nr. 543/2011, ar ko nosaka sīki izstrādātus noteikumus Padomes Regulas (EK) Nr. 1234/2007 piemērošanai attiecībā uz augļu un dārzeņu un pārstrādātu augļu un dārzeņu nozari (2), un jo īpaši tās 136. panta 1. punktu,

tā kā:

| (1) | Īstenošanas regulā (ES) Nr. 543/2011, piemērojot Urugvajas kārtas daudzpusējo tirdzniecības sarunu iznākumu, paredzēti kritēriji, pēc kuriem Komisija nosaka standarta importa vērtības minētās regulas XVI pielikuma A daļā norādītajiem produktiem no trešām valstīm un laika periodiem. |
| --- | --- |

(1)

Īstenošanas regulā (ES) Nr. 543/2011, piemērojot Urugvajas kārtas daudzpusējo tirdzniecības sarunu iznākumu, paredzēti kritēriji, pēc kuriem Komisija nosaka standarta importa vērtības minētās regulas XVI pielikuma A daļā norādītajiem produktiem no trešām valstīm un laika periodiem.

| (2) | Standarta importa vērtību aprēķina katru darbdienu saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. panta 1. punktu, ņemot vērā mainīgos dienas datus. Tāpēc šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(2)

Standarta importa vērtību aprēķina katru darbdienu saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. panta 1. punktu, ņemot vērā mainīgos dienas datus. Tāpēc šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Standarta importa vērtības, kas paredzētas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. pantā, ir tādas, kā norādīts šīs regulas pielikumā.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2017. gada 20. janvāris

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

Lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektorāta

ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  
  OV L 157, 15.6.2011., 1. lpp.

2

---

PIELIKUMS

Standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN kods | Trešās valsts kods (1) | Standarta importa vērtība |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

KN kods

Trešās valsts kods (1)

Standarta importa vērtība

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Valstu nomenklatūra, kas paredzēta Komisijas 2012. gada 27. novembra Regulā (ES) Nr. 1106/2012, ar ko attiecībā uz valstu un teritoriju nomenklatūras atjaunināšanu īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 471/2009 par Kopienas statistiku attiecībā uz ārējo tirdzniecību ar ārpuskopienas valstīm (OV L 328, 28.11.2012., 7. lpp.). Kods “ZZ” nozīmē “cita izcelsme”.

---

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/44

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/107

(2017. gada 20. janvāris),

ar ko nosaka piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2017. gada 1. līdz 7. janvārim ir iesniegti saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz ķiplokiem atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 341/2007

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1), un jo īpaši tās 188. panta 1. un 3. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 341/2007 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifa kvotas ķiploku importam. |
| --- | --- |

(1)

Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 341/2007 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifa kvotas ķiploku importam.

| (2) | Daudzumi, kuri norādīti “A” importa licenču pieteikumos, kas iesniegti 2017. gada janvāra pirmajās septiņās kalendārajās dienās par apakšperiodu no 2017. gada 1. marta līdz 2017. gada 31. maijam, ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu “A” importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu. |
| --- | --- |

(2)

Daudzumi, kuri norādīti “A” importa licenču pieteikumos, kas iesniegti 2017. gada janvāra pirmajās septiņās kalendārajās dienās par apakšperiodu no 2017. gada 1. marta līdz 2017. gada 31. maijam, ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu “A” importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu.

| (3) | Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Daudzumiem, kas norādīti “A” importa licenču pieteikumos, kuri saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 341/2007 iesniegti par apakšperiodu no 2017. gada 1. marta līdz 2017. gada 31. maijam, piemēro šīs regulas pielikumā norādīto piešķīruma koeficientu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2017. gada 20. janvārī

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

Lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektorāta

ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  Komisijas 2007. gada 29. marta Regula (EK) Nr. 341/2007, ar ko atver tarifu kvotas un nosaka to administrēšanu, un ievieš ievešanas atļauju un izcelsmes sertifikātu sistēmu attiecībā uz ķiplokiem un dažiem citiem lauksaimniecības produktiem, kas ievesti no trešām valstīm (OV L 90, 30.3.2007., 12. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2006. gada 31. augusta Regula (EK) Nr. 1301/2006, ar ko nosaka kopīgus noteikumus lauksaimniecības produktu importa tarifu kvotu administrēšanai, izmantojot ievešanas atļauju sistēmu (OV L 238, 1.9.2006., 13. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

| Izcelsme | Kārtas numurs | Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 1.3.2017. līdz 31.5.2017.
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentīna |
| — | Tradicionālie importētāji |

Izcelsme

Kārtas numurs

Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 1.3.2017. līdz 31.5.2017.

(%)

Argentīna

—

Tradicionālie importētāji

09.4104

—

| — | Jaunie importētāji |
| --- | --- |

—

Jaunie importētāji

09.4099

—

Ķīna

| — | Tradicionālie importētāji |
| --- | --- |

—

Tradicionālie importētāji

09.4105

—

| — | Jaunie importētāji |
| --- | --- |

—

Jaunie importētāji

09.4100

0,489868

Citas trešās valstis

| — | Tradicionālie importētāji |
| --- | --- |

—

Tradicionālie importētāji

09.4106

—

| — | Jaunie importētāji |
| --- | --- |

—

Jaunie importētāji

09.4102

—

---

TIESĪBU AKTI, KO PIEŅEM STRUKTŪRAS, KURAS IZVEIDOTAS AR STARPTAUTISKIEM NOLĪGUMIEM

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/46

---

EPN KOMITEJAS,

kas izveidota ar Pagaidu nolīgumu ceļā uz Ekonomisko partnerattiecību nolīgumu starp Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no vienas puses, un Centrālāfrikas Līgumslēdzēju pusi, no otras puses,

LĒMUMS Nr. 1/2016

(2016. gada 15. decembris)

par tās reglamenta pieņemšanu [2017/108]

EPN KOMITEJA,

ņemot vērā Pagaidu nolīgumu ceļā uz Ekonomisko partnerattiecību nolīgumu starp Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no vienas puses, un Centrālāfrikas Līgumslēdzēju pusi, no otras puses (“nolīgums”), kas parakstīts Briselē 2009. gada 15. janvārī un ko provizoriski piemēro no 2014. gada 4. augusta, un jo īpaši tā 92. pantu,

tā kā:

| (1) | saskaņā ar nolīguma un šā lēmuma noteikumiem Centrālāfrikas Līgumslēdzēja puse ir Kamerūnas Republika, |
| --- | --- |

(1)

saskaņā ar nolīguma un šā lēmuma noteikumiem Centrālāfrikas Līgumslēdzēja puse ir Kamerūnas Republika,

| (2) | nolīgumā paredzēts, ka Līgumslēdzējas puses vienojas par EPN komitejas sastāvu, organizāciju un darbību, |
| --- | --- |

(2)

nolīgumā paredzēts, ka Līgumslēdzējas puses vienojas par EPN komitejas sastāvu, organizāciju un darbību,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

EPN komitejas reglaments ir izklāstīts pielikumā.

Minētais reglaments neskar īpašos noteikumus, kuri paredzēti nolīgumā vai par kuriem var lemt EPN komiteja.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā parakstīšanas dienā.

Jaundē, 2016. gada 15. decembrī

Kamerūnas Republikas vārdā –

Abdoulaye YAOUBA

Eiropas Savienības vārdā –

Cecilia MALMSTRÖM

---

PIELIKUMS

REGLAMENTS EPN KOMITEJAI,

kas izveidota ar Pagaidu nolīgumu ceļā uz Ekonomisko partnerattiecību nolīgumu starp Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no vienas puses, un Centrālāfrikas Līgumslēdzēju pusi, no otras puses

I NODAĻA

VISPĀRĪGI NOTEIKUMI

1. pants

EPN komitejas uzdevumi

EPN komiteja ir atbildīga par visu nolīgumā iekļauto jomu pārvaldību un visu minētajā nolīgumā minēto uzdevumu īstenošanu.

EPN komitejas uzdevumi jo īpaši ir šādi:

| 1) | tirdzniecības jomā:






  a) | uzraudzīt un nodrošināt nolīguma noteikumu pareizu piemērošanu un īstenošanu. Šim nolūkam tā izpēta un iesaka prioritārās sadarbības jomas; |
| --- | --- | --- |

1)

tirdzniecības jomā:

a)

uzraudzīt un nodrošināt nolīguma noteikumu pareizu piemērošanu un īstenošanu. Šim nolūkam tā izpēta un iesaka prioritārās sadarbības jomas;

| b) | izvērtēt saistībā ar nolīgumu gūtos rezultātus un vajadzības gadījumā uzlabot nolīgumu; |
| --- | --- |

b)

izvērtēt saistībā ar nolīgumu gūtos rezultātus un vajadzības gadījumā uzlabot nolīgumu;

| c) | veikt vajadzīgos pasākumus, lai izvairītos no domstarpībām par nolīguma interpretāciju vai piemērošanu un/vai atrisinātu tās; |
| --- | --- |

c)

veikt vajadzīgos pasākumus, lai izvairītos no domstarpībām par nolīguma interpretāciju vai piemērošanu un/vai atrisinātu tās;

| d) | uzraudzīt reģionālās integrācijas un Līgumslēdzēju pušu ekonomisko un tirdzniecisko attiecību attīstību; |
| --- | --- |

d)

uzraudzīt reģionālās integrācijas un Līgumslēdzēju pušu ekonomisko un tirdzniecisko attiecību attīstību;

| e) | uzraudzīt un izvērtēt nolīguma īstenošanas ietekmi uz Līgumslēdzēju pušu ilgtspējīgu attīstību; |
| --- | --- |

e)

uzraudzīt un izvērtēt nolīguma īstenošanas ietekmi uz Līgumslēdzēju pušu ilgtspējīgu attīstību;

| f) | apspriest un veikt visus vajadzīgos pasākumus, kas var sekmēt tirdzniecību, ieguldījumus un darījumdarbības iespējas starp Līgumslēdzējām pusēm; |
| --- | --- |

f)

apspriest un veikt visus vajadzīgos pasākumus, kas var sekmēt tirdzniecību, ieguldījumus un darījumdarbības iespējas starp Līgumslēdzējām pusēm;

| g) | apspriest visus jautājumus saistībā ar nolīgumu un jebkādus citus jautājumus, kas varētu traucēt komitejas mērķu sasniegšanu; |
| --- | --- |

g)

apspriest visus jautājumus saistībā ar nolīgumu un jebkādus citus jautājumus, kas varētu traucēt komitejas mērķu sasniegšanu;

| 2) | attīstības sadarbības jomā:






  a) | nodrošināt to noteikumu piemērošanu, kuri nolīguma darbības jomā attiecas uz attīstības sadarbību; |
| --- | --- | --- |

2)

attīstības sadarbības jomā:

a)

nodrošināt to noteikumu piemērošanu, kuri nolīguma darbības jomā attiecas uz attīstības sadarbību;

| b) | sekot nolīgumā paredzēto sadarbības noteikumu īstenošanai un koordinēt to ar citiem partneriem; |
| --- | --- |

b)

sekot nolīgumā paredzēto sadarbības noteikumu īstenošanai un koordinēt to ar citiem partneriem;

| c) | regulāri pārskatīt nolīgumā noteiktās sadarbības prioritātes un attiecīgā gadījumā izstrādāt ieteikumus par jaunu prioritāšu iekļaušanu; |
| --- | --- |

c)

regulāri pārskatīt nolīgumā noteiktās sadarbības prioritātes un attiecīgā gadījumā izstrādāt ieteikumus par jaunu prioritāšu iekļaušanu;

| d) | uzraudzīt nolīgumam pievienotā kopīgā stratēģijas dokumenta īstenošanu. |
| --- | --- |

d)

uzraudzīt nolīgumam pievienotā kopīgā stratēģijas dokumenta īstenošanu.

II NODAĻA

ORGANIZĀCIJA

ORGANIZĀCIJA

2. pants

Sastāvs un vadība

1.   EPN komiteju veido Eiropas Savienības Padomes un Eiropas Komisijas pārstāvji, no vienas puses, un Kamerūnas Republikas pārstāvji, no otras puses, ministru vai vecāko civildienesta ierēdņu līmenī.

2.   Atsauce uz “Līgumslēdzējām pusēm” reglamentā atbilst nolīguma 95. pantā sniegtajai definīcijai.

3.   EPN komiteju pārmaiņus 12 mēnešus vada Eiropas Savienības pārstāvis un Kamerūnas Republikas pārstāvis. Pirmā perioda pilnvaras sākas dienā, kad notiek EPN komitejas pirmā sanāksme, un beidzas nākamā gada 31. decembrī. Pirmais priekšsēdētājs ir Kamerūnas Republikas pārstāvis.

3. pants

Novērotāji

1.   Visās EPN komitejas sanāksmēs novērotāju lomā tiek aicināti piedalīties Centrālāfrikas valstu ekonomikas un monetārās kopienas (CEMAC) komisijas un Centrālāfrikas valstu ekonomikas kopienas (CEEAC) ģenerālsekretariāta pārstāvji.

2.   Līgumslēdzējas puses var nolemt uzaicināt piedalīties EPN komitejas sanāksmēs novērotāju lomā pilsoniskās sabiedrības un privātā sektora pārstāvjus, kā arī ekspertus vai jebkuras citas personas pēc savas izvēles.

3.   EPN komiteja var nolemt, ka tās sanāksmes daļas, kurās tiek izskatīti sensitīvi jautājumi un kurās tiek pieņemts EPN komitejas lēmums, ir novērotājiem slēgtas.

4. pants

Sekretariāts

Eiropas Komisija Eiropas Savienības vārdā un Kamerūnas Republika pārmaiņus katra 12 mēnešus nodrošina EPN komitejas sekretariātu. Šie laikposmi atbilst laikposmiem, kad attiecīgā Līgumslēdzēja puse vada EPN komiteju.

5. pants

Apakškomitejas

EPN komitejas efektīvai darbībai tā var veidot apakškomitejas, kurās izskata konkrētus ar nolīgumu saistītus jautājumus. Šim nolūkam EPN komiteja nosaka minēto apakškomiteju sastāvu un uzdevumus.

III NODAĻA

DARBĪBA

DARBĪBA

6. pants

Lēmumi un ieteikumi

1.   EPN komiteja lēmumus un ieteikumus pieņem vienprātīgi.

2.   EPN komiteja var nolemt iesniegt jebkuru vispārēju jautājumu, kurš radies nolīguma jomā un kurā ir kopīgi ieinteresētas ĀKK valstis un Eiropas Savienība, izskatīšanai ĀKK un ES Ministru padomē, kas definēta 15. pantā Partnerattiecību nolīgumā starp Āfrikas, Karību jūras reģiona un Klusā okeāna valstu grupas locekļiem, no vienas puses, un Eiropas Kopienu un tās dalībvalstīm, no otras puses (turpmāk “Kotonū nolīgums”).

3.   Sanāksmju starplaikā EPN komiteja var pieņemt lēmumus vai ieteikumus, izmantojot rakstisku procedūru, ja abas Līgumslēdzējas puses par to vienojas. Rakstiskā procedūrā Līgumslēdzējas puses apmainās ar paziņojumiem.

4.   EPN komitejas lēmumu un ieteikumu nosaukumā ir “lēmums” vai “ieteikums”, kā arī kārtas numurs, pieņemšanas datums un norāde par saturu. Katrā lēmumā ir norādīta tā spēkā stāšanās diena.

5.   EPN komitejas pieņemtos lēmumus un ieteikumus apstiprina Eiropas Komisijas pārstāvis Eiropas Savienības vārdā un Kamerūnas Republikas pārstāvis.

6.   Lēmumus un ieteikumus nosūta Līgumslēdzējām pusēm kā EPN komitejas dokumentus.

7. pants

Sarakste

1.   Visu EPN komitejai adresēto korespondenci adresē tās sekretariātam.

2.   Sekretariāts nodrošina, ka EPN komitejai adresētā sarakste tiek nodota komitejas priekšsēdētājam un vajadzības gadījumā tiek pārsūtīta nolīguma 92. pantā norādītajam katras Līgumslēdzējas puses kontaktpunktam kā dokumenti, kas minēti šā reglamenta 10. pantā.

3.   EPN komitejas priekšsēdētāja saraksti sekretariāts nosūta katras Līgumslēdzējas puses kontaktpunktam un vajadzības gadījumā to pārsūta pārējiem EPN komitejas locekļiem kā dokumentus, kas minēti šā reglamenta 10. pantā.

8. pants

Sanāksmes

1.   EPN komiteja tiekas regulāri, ne retāk kā reizi gadā, bet vajadzības gadījumā – ārkārtas sanāksmēs, ja Līgumslēdzējas puses par to vienojas.

2.   Līgumslēdzējas puses vienojas par EPN komitejas sanāksmju vietu un laiku.

3.   EPN komitejas sanāksmes sasauc tā Līgumslēdzēja puse, kura vada komiteju, pēc apspriešanās ar otru Līgumslēdzēju pusi.

4.   Uzaicinājumus uz sanāksmi dalībniekiem nosūta ne vēlāk kā 15 dienas pirms katras sanāksmes datuma.

9. pants

Delegācijas

Pirms katras sanāksmes EPN komitejas priekšsēdētāju informē par Eiropas Savienības un Kamerūnas Republikas delegāciju plānoto sastāvu, kā arī par iespējamajiem novērotājiem.

10. pants

Dokumenti

Ja EPN komitejas apspriežu pamatā ir rakstveida apstiprinošie dokumenti, sekretariāts vismaz 14 dienas pirms sanāksmes sākuma tos sanumurē un izplata kā EPN komitejas dokumentus.

11. pants

Sanāksmju darba kārtība

1.   Katrai sanāksmei EPN komitejas sekretārs sagatavo provizorisku darba kārtību, pamatojoties uz Līgumslēdzēju pušu priekšlikumiem. Ne vēlāk kā 15 dienas pirms sanāksmes sākuma EPN komitejas sekretariāts to nosūta Līgumslēdzēju pušu kontaktpunktiem.

2.   Provizoriskajā darba kārtībā iekļauj jautājumus, par kuriem sekretariāts ne vēlāk kā 21 dienu pirms sanāksmes sākuma ir saņēmis lūgumu iekļaut tos darba kārtībā, tomēr jautājumus iekļauj provizoriskajā darba kārtībā vienīgi tad, ja sekretariāts ir saņēmis ar tiem saistītos dokumentus ne vēlāk kā provizoriskās darba kārtības nosūtīšanas dienā.

3.   Katras sanāksmes sākumā EPN komiteja pieņem darba kārtību. Provizoriskajā darba kārtībā neesošus jautājumus tajā var iekļaut, ja Līgumslēdzējas puses par to vienojas.

4.   EPN komitejas priekšsēdētājs ar Līgumslēdzēju pušu piekrišanu var pieaicināt ekspertus piedalīties EPN komitejas sanāksmēs, lai sniegtu informāciju par konkrētiem jautājumiem.

5.   Ar Līgumslēdzēju pušu piekrišanu sekretariāts var saīsināt 1. un 2. punktā norādītos termiņus, lai ņemtu vērā vajadzības saistībā ar konkrēto gadījumu.

12. pants

Protokols

1.   Katras sanāksmes beigās tiek izstrādāts secinājumu kopsavilkums, kuru paraksta EPN komitejas locekļi.

2.   Sekretariāts vēlākais viena mēneša laikā izstrādā katras sanāksmes protokola projektu.

3.   Protokolā parasti sniedz kopsavilkumu par katru darba kārtības jautājumu, vajadzības gadījumā norādot:

| a) | visus EPN komitejai iesniegtos dokumentus; |
| --- | --- |

a)

visus EPN komitejai iesniegtos dokumentus;

| b) | ikvienu paziņojumu, ko kāds EPN komitejas loceklis lūdzis ierakstīt protokolā; |
| --- | --- |

b)

ikvienu paziņojumu, ko kāds EPN komitejas loceklis lūdzis ierakstīt protokolā;

| c) | pieņemtos lēmumus, sniegtos ieteikumus, saskaņotos paziņojumus un secinājumus konkrētajos jautājumos. |
| --- | --- |

c)

pieņemtos lēmumus, sniegtos ieteikumus, saskaņotos paziņojumus un secinājumus konkrētajos jautājumos.

4.   Protokolā iekļauj arī to EPN komitejas locekļu sarakstu, kuri piedalījušies sanāksmē, kā arī viņus pavadošo delegāciju locekļu sarakstu un novērotāju sarakstu.

5.   Abas Līgumslēdzējas puses protokolu apstiprina rakstveidā divu mēnešu laikā no sanāksmes dienas. Pēc protokola apstiprināšanas sekretariāts to paraksta divos eksemplāros, un katra Līgumslēdzēja puse saņem šo autentisko dokumentu oriģinālu.

13. pants

Atklātums

1.   Ja vien Līgumslēdzējas puses nenolemj citādi, EPN komitejas sanāksmes nav atklātas.

2.   Katra Līgumslēdzēja puse var lemt par EPN komitejas lēmumu publicēšanu savā attiecīgajā oficiālajā izdevumā.

IV NODAĻA

NOBEIGUMA NOTEIKUMI

NOBEIGUMA NOTEIKUMI

14. pants

Valodu režīms

1.   EPN komitejas darba valodas ir Līgumslēdzējām pusēm kopīgās oficiālās valodas.

2.   EPN komiteja rīko sanāksmes un pieņem lēmumus un ieteikumus, izmantojot dokumentus un ieteikumus, kas iesniegti kādā no 1. punktā minētajām valodām.

15. pants

Izdevumi

1.   Katra Līgumslēdzēja puse sedz visus izdevumus, kas tai radušies saistībā ar piedalīšanos EPN komitejas sanāksmēs – tie ir gan personāla, ceļošanas un uzturēšanās izdevumi, gan izdevumi par pasta un telekomunikāciju pakalpojumiem.

2.   Izdevumus saistībā ar sanāksmju organizēšanu un dokumentu pavairošanu sedz tā Līgumslēdzēja puse, kas rīko sanāksmi.

3.   Izdevumus saistībā ar sanāksmju mutvārdu tulkošanu un lēmumu un ieteikumu tulkošanu EPN komitejas darba valodās sedz tā Līgumslēdzēja puse, kas rīko sanāksmi. Izdevumus saistībā ar sanāksmju mutvārdu tulkošanu un lēmumu un ieteikumu tulkošanu citās Eiropas Savienības oficiālajās valodās sedz Eiropas Savienība.

16. pants

Reglamenta grozīšana

Šo reglamentu var grozīt ar EPN komitejas lēmumu, kas pieņemts saskaņā ar 6. panta 1. punktu.

---

Labojumi

| 21.1.2017 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 17/52

---

Labojums Komisijas Regulā (ES) 2016/314 (2016. gada 4. marts), ar ko groza III pielikumu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1223/2009 par kosmētikas līdzekļiem

(
  “Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis” L 60, 2016. gada 5. marts
  )

61. lappusē pielikumā Regulas (EK) Nr. 1223/2009 III pielikuma tabulas grozījumā attiecībā uz sleju “Atsauces numurs”:

tekstu:

“x”

lasīt šādi:

“297”.

---