FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MARCH 10, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 5 3 4

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 0 0 6 2 1

- C R

- 0 1

- C A P

- 1

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

A N G E L A D E E I S L E Y

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a r c h 1 0

, 2 0 1 0 )

B e f o r e D U B I N A a n d T J O F L A T

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d B O W E N

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

A j u r y c o n v i c t e d A n g e l a D e e I s l e y o n f o u r t e e n c o u n t s r e l a t i n g t o a s c h e m e

Honora ble Dudley

H. B owen, Jr., United States District J udg e for the Southern District *

of Ge org ia, sitting by

desig nation.t o d e f

r a u d t h e M e d i c a r e p r o g r a m

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 7 ; t h i r t y

- f i v e

c o u n t s o f h o n e s t s e r v i c e s m a i l f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 1 a n d 1 3 4 6 ;

a n d t h r e e c o u n t s o f m o n e y l a u n d e r i n g

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 7

. I s l e y

a p p e a l s h e r c o n v i c t i o n s

. F o r t h e r e a s o n s s e t f o r t h b e l o w

, w e a f

f i r m t h e j u d g m e n t

o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

I

. B A C K G R O U N D

A

. F a c t

s a n d P r e

- T

r i a l P r o c e e d i n g s

A n g e l a D e n i s e I s l e y w a s h i r e d b y O r t h o s c r i p t

, I n c

. , a d u r a b l e m e d i c a l

e q u i p m e n t ( “ D M E ” ) s u p p l y c o m p a n y l o c a t e d i n A l p h a r e t t a

, G e o r g i a

, t o m a n a g e 1

i t s b i l l i n g o p e r a t i o n s

, w h i c h i n c l u d e d t h e s u p e r v i s i o n a n d i n s t r u c t i o n o f o t h e r

e m p l o y e e s w h o p r e p a r e d a n d s u b m i t t e d c l a i m s f o r p a y m e n t t o i n s u r a n c e

c o m p a n i e s a n d M e d i c a r e

. U n d e r t h e M e d i c a r e p r o g r a m

, O r t h o s c r i p t s u b m i t t e d i t s 2

c l a i m s f o r r e i m b u r s e m e n t t o a M e d i c a r e c o n t r a c t o r k n o w n a s a D M E R e g i o n a l

C a r r i e r ( “ D M E R C ” )

. I n t h e s o u t h e a s t r e g i o n ( R e g i o n C )

, t h e D M E R C w a s 3

P a l m e t t o G o v e r n m e n t B e n e f i t s A d m i n i s t r a t o r s ( “ P a l m e t t o ” )

, w h i c h p r o c e s s e d a n d

Specifica lly , Orthoscr ipt sold orthopedic supplies such as ar m slings, wrist splints, and 1

walking boots to patients through the ir phy sicians in the southeast re g ion of the United States.

Once a phy sician pre scribed a nd dispensed the supplies, Or thoscript filed cla ims for pay ment to

insurance companies a

nd Medica

re.

I sley was a lso a share holder in the c ompany

. 2

There are three other re g ions in the United States. 3

2a d

j u d i c a t e d M e d i c a r e c l a i m s f r o m O r t h o s c r i p t a n d o t h e r D M E s u p p l i e r s i n t h e

r e g i o n

.

T h e M e d i c a r e p r o g r a m u s e d a c o d i n g s y s t e m c a l l e d t h e H e a l t h c a r e C o m m o n

P r o c e d u r e C o d i n g S y s t e m ( “ H C P C S ” )

, u n d e r w h i c h t h e D M E i t e m s w e r e a s s i g n e d

p r o d u c t c o d e s

. W h e n O r t h o s c r i p t s u b m i t t e d a c l a i m f o r m t o r e q u e s t M e d i c a r e

p a y m e n t

, i t w a s r e q u i r e d t o a c c u r a t e l y i d e n t i f y t h e a c t u a l p r o d u c t s d i s p e n s e d t o t h e

p a t i e n t b y u s i n g t h e p r o p e r p r o d u c t c o d e

. T o h e l p t h e s u p p l i e r s

, P a l m e t t o

p u b l i s h e d a S u p p l i e r M a n u a l a n d o t h e r a d v i s o r i e s

, s e t t i n g f o r t h M e d i c a r e ’ s r u l e s

f o r s u b m i t t i n g c l a i m s

, a n d i t e m p l o y e d n u r s e e d u c a t o r s t o a n s w e r c o d i n g q u e s t i o n s

.

A d d i t i o n a l l y

, a n o t h e r M e d i c a r e c o n t r a c t o r

, t h e S t a t i s t i c a l A n a l y s i s D M E R e g i o n a l

C a r r i e r ( “ S A D M E R C ” )

, o p e r a t e d a c o d i n g h e l p l i n e a n d w e b s i t e t o a s s i s t s u p p l i e r s

t o c o r r e c t l y c o d e t h e i r p r o d u c t s o n M e d i c a r e c l a i m f o r m s

.

I s l e y w a s f

i r s t i n d i c t e d o n D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 5

, a l o n g w i t h t h e o w n e r a n d

C E O o f O r t h o s c r i p t

, J a m e s A r c h N e l s o n

, o n t h i r t y

- o n e c o u n t s o f M e d i c a r e f r a u d ;

s p e c i f i c a l l y

, t h e y w e r e c h a r g e d w i t h k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y a s s i g n i n g i n c o r r e c t

p r o d u c t c o d e s t o c e r t a i n o r t h o p e d i c s u p p l i e s i n o r d e r t o g e n e r a t e h i g h e r p a y m e n t s

f r o m M e d i c a r e t h a n w e r e a u t h o r i z e d

. I n o t h e r w o r d s

, t h e G o v e r n m e n t c h a r g e d 4

t h a t I s l e y a n d N e l s o n e x e c t u e d a s c h e m e t o f i l e M e d i c a r e c l a i m s a n d r e c e i v e

I sley and Ne lson were also indicted on six counts of fr aud ag ainst the Fe dera l 4

Employ ee H ealth B enef

it Progra m, a fe dera lly

funded he alth car e bene fit prog ram for fede ral

employ ees.

3p a y m e n t f

o r D M E p r o d u c t s t h a t w e r e n o t e q u i v a l e n t t o t h e p r o d u c t s a c t u a l l y

s u p p l i e d t o t h e p a t i e n t s

. T h i s a l l e g e d s c h e m e t o d e f r a u d M e d i c a r e t o o k p l a c e f r o m

J a n u a r y 1

, 1 9 9 9 t o N o v e m b e r 3 0

, 2 0 0 3

.

O n F e b r u a r y 9

, 2 0 0 6

, I s l e y f i l e d a B r a d y m o t i o n r e q u e s t i n g t h a t t h e 5

G o v e r n m e n t p r o d u c e

, f

o r t h e r e l e v a n t t i m e p e r i o d

, a l l m e d i c a l n e c e s s i t y r e v i e w s o f

c l a i m s s u b m i t t e d t o P a l m e t t o b y O r t h o s c r i p t a n d o t h e r R e g i o n C D M E s u p p l i e r s

f o r t h e D M E p r o d u c t c o d e s a t i s s u e i n t h e i n d i c t m e n t

. P a l m e t t o

, a s t h e D M E R C

,

w o u l d a t t i m e s s u b

j e c t a b e n e f

i t s c l a i m t o a m e d i c a l n e c e s s i t y r e v i e w

, a s k i n g t h e

D M E s u p p l i e r f

o r d e t a i l e d i n f

o r m a t i o n a b o u t i t s c l a i m

, i n c l u d i n g t h e

m a n u f a c t u r e r ’ s p i c t u r e a n d d e s c r i p t i o n o f t h e i t e m

, t h e m a n u f a c t u r e r ’ s i n v o i c e

, a n d

t h e p h y s i c i a n ’ s m e d i c a l n e c e s s i t y l e t t e r a n d t r e a t m e n t n o t e s

. A f t e r t h i s r e v i e w

, t h e

D M E R C w o u l d a p p r o v e o r d e n y p a y m e n t

. T h e D M E R C ’ s a p p r o v a l o f a c l a i m

a f t e r a m e d i c a l n e c e s s i t y r e v i e w i s c a l l e d a n “ M N A ” ( f o r M e d i c a l N e c e s s i t y

A p p r o v a l )

. A c c o r d i n g t o I s l e y

, t h e M N A s f o r t h e p r o d u c t c o d e s a t i s s u e i n t h e 6

i n d i c t m e n t w o u l d s h o w t h a t t h e D M E R C ’ s u s e o f t h e c o d e s w a s a m b i g u o u s

,

c o n f u s i n g

, a n d m i s l e a d i n g

. T h i s

, i n t u r n

, w o u l d s h o w I s l e y ’ s u s e o f t h e c o d e s t o b e

Br ady v. Maryland, 373 U.S. 83, 83 S. Ct . 1194, 10 L .Ed.2d 215 (1963), “ place s an 5

aff irmative duty

upon the [gove rnment] to revea l any ‘mater ial’ evide nce in its possession that

would tend to exculpate a de fenda nt.” B ree dlove v. Moore, 279 F .3d 952, 961 (11 Cir. 2002). t h

The majority

of bene fits claims were proce ssed by the DMERC automatically , that is, 6

without a medical ne cessity revie w. I f a be nefits claim wa s denied, a DME supplier could

appea l. The re view of c laims on appea l, however , was not as de tailed as a medical ne cessity

revie w.

4r e a s o n a b l e a n d i n d e e d e x p r e s s l y s a n c t i o n e d b y t h e D M E R C

. A c c o r d i n g t o I s l e y

,

t h e M N A s w e r e n e c e s s a r y t o s h o w t h a t s h e l a c k e d t h e r e q u i s i t e m e n s r e a t o

c o m m i t f r a u d a n d t h a t s h e w a s e n t i t l e d t o t h e d e f e n s e o f e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l

.

T h e m a g i s t r a t e j u d g e o r a l l y g r a n t e d t h i s m o t i o n f o r p r o d u c t i o n o f B r a d y

m a t e r i a l a t a h e a r i n g i n F e b r u a r y 2 0 0 6

. T h i s r u l i n g w a s l a t e r r e v e r s e d i n p a r t b y

w r i t t e n o r d e r u p o n t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s c o n c l u s i o n t h a t M N A i n f o r m a t i o n

p e r t a i n i n g t o o t h e r D M E s u p p l i e r s w a s n o t e x c u l p a t o r y a n d t h e r e f o r e n e e d n o t b e

p r o d u c e d t o I s l e y

. I s l e y a p p e a l e d

, a n d a f t e r o r a l a r g u m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

a f f i r m e d t h i s r u l i n g b y O r d e r d a t e d S e p t e m b e r 1

, 2 0 0 6

.

A f t e r t h e i s s u a n c e o f t h i s r u l i n g

, I s l e y f i l e d a F r e e d o m o f I n f

o r m a t i o n A c t

r e q u e s t t o P a l m e t t o

, s e e k i n g i t s M N A s o f a l l D M E s u p p l i e r s f o r a l l p r o d u c t c o d e s

i n t h e i n d i c t m e n t

. I s l e y s e n t t h i s s a m e r e q u e s t t o t h e D M E R C s i n t h e t h r e e o t h e r

r e g i o n s a s w e l l

. W h e n m o n t h s p a s s e d w i t h o u t r e s p o n s e

, I s l e y f i l e d a n e x p a r t e

m o t i o n f o r t h e i s s u a n c e o f s u b p o e n a s d u c e s t e c u m

, t h r o u g h w h i c h s h e r e q u e s t e d

s u b p o e n a s i s s u e d t o t h e f o u r D M E R C s f

o r t h e p r o d u c t i o n o f M N A i n f o r m a t i o n a s

i t r e l a t e d t o t h e c l a i m s o f a l l D M E s u p p l i e r s f r o m J a n u a r y 1

, 1 9 9 9 t o N o v e m b e r 3 0

,

2 0 0 3 f o r t h e p r o d u c t c o d e s a t i s s u e i n t h e i n d i c t m e n t

.

W h i l e t h i s m o t i o n w a s p e n d i n g

, t h e G o v e r n m e n t f i l e d a s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t o n F e b r u a r y 2 0

, 2 0 0 7

. N e l s o n w a s n o t n a m e d i n t h e s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t ; h e h a d p l e d g u i l t y o n a l e s s e r c h a r g e a n d a g r e e d t o t e s t i f y a g a i n s t I s l e y

.

5T h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t c h a r g e d I s l e y w i t h 1 4 c o u n t s o f h e a l t h c a r e f r a u d

a g a i n s t M e d i c a r e a n d d i d n o t c o n t a i n s o m e o f t h e p r o d u c t c o d e s a t i s s u e i n t h e

o r i g i n a l i n d i c t m e n t

. T h e s e c h a r g e s i n v o l v e d a t i m e p e r i o d f r o m J a n u a r y 2 0 0 1 t o 7

D e c e m b e r 2 0 0 3

. T h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t a d d e d 3 6 c o u n t s o f h o n e s t s e r v i c e s

m a i l f r a u d

, i n w h i c h I s l e y w a s c h a r g e d w i t h u s i n g h e r p o s i t i o n o f c o n t r o l o v e r t h e 8

f i n a n c e s o f O r t h o s c r i p t t o m i s a p p r o p r i a t e O r t h o s c r i p t f u n d s

. S p e c i f

i c a l l y

, I s l e y

w r o t e c h e c k s d r a w n u p o n O r t h o s c r i p t ’ s b a n k a c c o u n t t o p a y h e r p e r s o n a l e x p e n s e s

c h a r g e d o n h e r p e r s o n a l c r e d i t c a r d

. F i n a l l y

, t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t a d d e d 9

t h r e e c o u n t s o f m o n e y l a u n d e r i n g r e l a t e d t o t h e f u n d s s h e c r i m i n a l l y d e r i v e d f r o m

t h e h e a l t h c a r e f

r a u d

.

W i t h r e s p e c t t o I s l e y ’ s m o t i o n f o r t h e i s s u a n c e o f s u b p o e n a s d u c e s t e c u m

,

t h e G o v e r n m e n t a r g u e d t h a t I s l e y h a d n o t s h o w n t h a t s h e h a d p e r s o n a l k n o w l e d g e

d u r i n g t h e r e l e v a n t t i m e p e r i o d o f h o w o t h e r D M E s u p p l i e r s w e r e b i l l i n g t h e i r

p r o d u c t s o r t h a t s h e r e a s o n a b l y r e l i e d u p o n t h e o t h e r c o m p a n i e s ’ M N A s

. F u r t h e r

,

I s l e y h a d n o t p r e s e n t e d a n y e v i d e n c e t h a t s h e h e r s e l f w a s c o n f u s e d a b o u t t h e

The super seding indictment did not contain char g es of f raud a g ainst the Fe dera l 7

Employ ee H ealth B enef

it Progra m either.

The Gove rnment dismissed Count Twenty during the trial. 8

The Gove rnment had pr eviously announce d its int ention to present these same 9

alleg ations as inextricably intertwined, or a lternatively , as Rule 404(b) e vidence . Acc ording to

the Gover nment, the evidenc e of he r misappropria tion established a motive for I sley to increa se

the pay ments made to Orthosc ript from Medica re.

6c o d i n g s t a n d a r d s

. D e s p i t e t h e s e p r o t e s t a t i o n s a n d a n e a r l i e r r u l i n g t h a t s u c h 1 0

i n f o r m a t i o n w a s n o t e x c u l p a t o r y

, t h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d t h e i s s u a n c e o f t h e

s u b p o e n a s o n M a r c h 6

, 2 0 0 7

. T h e r e t u r n d a t e f o r t h e p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s

r e s p o n s i v e t o t h e s u b p o e n a s w a s A p r i l 3 0

, 2 0 0 7

. O n t h a t d a t e

, t h e G o v e r n m e n t

f i l e d m o t i o n s t o q u a s h t h e s u b p o e n a s

. T h e m a t t e r c a m e b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t f

o r

o r a l a r g u m e n t o n J u n e 2 5

, 2 0 0 7

.

A t o r a l a r g u m e n t

, I s l e y a r g u e d t h a t M N A i n f o r m a t i o n f

r o m a l l f o u r r e g i o n s

w a s n e c e s s a r y b e c a u s e s h e r e l i e d u p o n t h e a p p r o v a l s t o i n f o r m h e r d e c i s i o n s w i t h

r e s p e c t t o c o d i n g a n d b e c a u s e t h e e v i d e n c e c o u l d b e u s e d t o i m p e a c h g o v e r n m e n t

w i t n e s s e s w h o t e s t i f

y t h a t t h e c o d i n g s h e u s e d w a s c l e a r l y w r o n g

. T h e U n i t e d

S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f

f i c e a n d t h e n o n

- p a r t y g o v e r n m e n t a l D M E R C a g e n c i e s a r g u e d

t h a t t h e e v i d e n c e w a s i r r e l e v a n t a n d n o n

- e x c u l p a t o r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t h e a r d

a b o u t c e r t a i n c o n f

u s i o n a m o n g t h e v a r i o u s a g e n c i e s r e s p e c t i n g w h e r e a n d i n w h a t

f o r m t h e r e c o r d s w e r e h o u s e d

, a s w e l l a s h o w d i f f i c u l t a n d e x p e n s i v e t h e

p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s w o u l d b e

. I n t h e e n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d w i t h I s l e y

t h a t t h e e v i d e n c e m a y b e B r a d y m a t e r i a l a n d p l a c e d t h e b u r d e n o f p r o d u c i n g t h e

i n f o r m a t i o n u p o n t h e g o v e r n m e n t

. C o n s e q u e n t l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i r e c t e d t h e 1 1

The Gove rnment made these same arg uments in moving in limine to ex clude e vidence 1 0

of other D ME suppliers’ Medic are billing pra ctices a nd experience s with Medicar e cla ims

revie ws.

The district cour t stated: 1 1

7G o v e r n m e n t t o p r o d u c e t h e M N A i n f o r m a t i o n o f a l l p r o v i d e r s f o r t h e r e l e v a n t

c o d e s o n l y f

r o m R e g i o n C a s a “ s a m p l e ” t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e e v i d e n c e w a s

e x c u l p a t o r y

. F o l l o w i n g t h i s p r o d u c t i o n

, t h e c o u r t r u l e d t h a t w h i l e t h e e v i d e n c e

m a y b e “ r e l e v a n t t o s o m e o f t h e d e f e n d a n t ’ s p o s s i b l e d e f

e n s e s

, ” t h e b u r d e n a n d

c o s t o f r e q u i r i n g t h e G o v e r n m e n t t o p r o d u c e t h e o t h e r r e g i o n s ’ M N A s o u t w e i g h e d

I s l e y ’ s n e e d f

o r s u c h c u m u l a t i v e i n f

o r m a t i o n

.

B

. T r i a l o f t h e C a s e

T h e t e n

- d a y t r i a l o f t h e c a s e b e g a n w i t h j u r y s e l e c t i o n o n A p r i l 1 4

, 2 0 0 8

.

T h e G o v e r n m e n t e x p l a i n e d I s l e y ’ s M e d i c a r e f r a u d a s a s c h e m e t o s e e k

r e i m b u r s e m e n t f

o r e x p e n s i v e

, c u s t o m

- f

a b r i c a t e d m e d i c a l e q u i p m e n t ( s p e c i f i c a l l y

,

w r i s t b r a c e s a n d w a l k i n g b o o t s ) w h e n t h e c h e a p e r

, p r e

- f a b r i c a t e d i t e m s h a d

a c t u a l l y b e e n p r o v i d e d t o p a t i e n t s

. P r e

- f a b r i c a t e d i t e m s a r e m a n u f a c t u r e d i n b u l k

f o r o f f

- t h e

- s h e l f d i s t r i b u t i o n w i t h o u t a s p e c i f i c p a t i e n t i n m i n d

. P r e

- f a b r i c a t e d

i t e m s c o u l d b e t r i m m e d

, m o l d e d

, b e n t o r o t h e r w i s e m o d i f i e d f o r u s e b y a s p e c i f

i c

p a t i e n t ; h o w e v e r

, t h i s m a k e s t h e i t e m c u s t o m

- f i t t e d n o t c u s t o m

- f

a b r i c a t e d

.

I ’ll be fr ank with y ou. I t’s absolutely inconce ivable to me that the g overnme nt’s

allowing these Medic are provider c ontrac tors, whateve r they are , to run without

keeping any

better r ecor ds that can be sear ched tha n there are . Now, I ’m not

g oing to try

to sort out whether the people he re toda y are telling the tr

uth, or the

people be hind them are g iving them f alse infor mation or not. I t’s rea l simpl e for

me. I can tur n the thing r ight ba ck on its head a nd say I think it’s Brady

materia l,

and the g overnme nt can star t sorting throug h the boxes, and g et it here , and y ou

can sor t out who’s who, and who’ s g ot what, and whe n they did it, and whether

they turned ove r the boxes and not the elec tronic data or wha tever

.

(Tr. of Hrg . on J une 25, 2007, at 105, R. on App. 212.)

8C u s t o m

- f

a b r i c a t e d i t e m s a r e m o l d e d o r c r e a t e d s p e c i f i c a l l y f o r a n i n d i v i d u a l

p a t i e n t

. T h e i n d i c t m e n t c h a r g e s t h a t o n t e n o c c a s i o n s ( C o u n t s O n e t h r o u g h T e n )

,

I s l e y b i l l e d M e d i c a r e f

o r w r i s t b r a c e s u s i n g t h e c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e o f e i t h e r

L 3 8 0 0 o r L 3 9 0 7

. I t f

u r t h e r c h a r g e s t h a t o n f

o u r o c c a s i o n s ( C o u n t s E l e v e n t h r o u g h

F o u r t e e n )

, I s l e y b i l l e d M e d i c a r e f o r w a l k i n g b o o t s u s i n g t h e c u s t o m

- f a b r i c a t e d

c o d e o f L 1 9 6 0

. W i t h r e s p e c t t o a l l f o u r t e e n c o u n t s

, t h e G o v e r n m e n t c h a r g e d t h a t

I s l e y ’ s u s e o f t h e s e c o d e s w a s f r a u d u l e n t b e c a u s e t h e a c t u a l p r o d u c t s d i s p e n s e d

w e r e p r e

- f

a b r i c a t e d

.

A t t r i a l

, I s l e y h a d a t h e r d i s p o s a l a l l o f t h e d o c u m e n t s r e l a t i n g t o t h e M N A s

f r o m R e g i o n C f

o r t h e p r o d u c t c o d e s a t i s s u e i n t h e i n d i c t m e n t ( L 3 8 0 0

, L 3 9 0 7

, a n d

L 1 9 6 0 ) a s w e l l a s t h e o t h e r p r o d u c t c o d e s t h a t w e r e n o l o n g e r a t i s s u e i n t h e c a s e

.

S h e d i d n o t

, h o w e v e r

, h a v e a n y M N A s f r o m t h e o t h e r t h r e e r e g i o n s

. I s l e y b e l i e v e d

t h a t

, a s e v i d e n c e d b y t h e M N A s

, M e d i c a r e e r r o n e o u s l y a p p r o v e d t h e u s e o f

c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e s f

o r p r e

- f a b r i c a t e d p r o d u c t s

. I s l e y h a d m a i n t a i n e d

t h r o u g h o u t t h e p r e

- t r i a l p r o c e e d i n g s t h a t t h e M N A s w e r e r e l e v a n t B r a d y m a t e r i a l

b e c a u s e s h e h a d r e l i e d u p o n t h e m i n m a k i n g h e r o w n c o d i n g d e c i s i o n s

. T h e

e v i d e n c e a t t r i a l

, h o w e v e r

, b e l i e d t h i s a s s e r t i o n

.

S a n d r a S o s e b e e

, w h o w o r k e d i n t h e b i l l i n g d e p a r t m e n t a t O r t h o s c r i p t

,

t e s t i f i e d t h a t s h e i n f

o r m e d I s l e y o n n u m e r o u s o c c a s i o n s t h a t t h e u s e o f p r o d u c t

c o d e L 3 9 0 7 f

o r p r e

- f a b r i c a t e d w r i s t b r a c e s w a s i n c o r r e c t

. I s l e y e x p l a i n e d t h a t s h e

9b e l i e v e d t h i s c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e c o u l d b e u s e d i f a p r e

- f a b r i c a t e d w r i s t b r a c e

w a s b e n t o r m o l d e d t o f i t t h e p a t i e n t

. T h i s m a t t e r w a s o f t e n d i s c u s s e d a t m a n a g e r

m e e t i n g s

, w h e r e i n I s l e y p e r s i s t e d w i t h h e r b e l i e f t h a t a b e n t o r m o l d e d p r e

f a b r i c a t e d i t e m c o u l d b e b i l l e d u s i n g a c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e

. W h e n S o s e b e e

e x p r e s s e d h e r c o n c e r n t h a t M e d i c a r e w o u l d n o t a g r e e w i t h t h i s c o d i n g

, I s l e y

r e s p o n d e d : “ W e l l

, M e d i c a r e i s s t u p i d

. I w i l l d e a l w i t h t h e m w h e n t h e y c o m e i n

h e r e

. ” S o s e b e e t e s t i f

i e d t h a t I s l e y n e v e r t o l d h e r t h a t s h e c o u l d r e l y o n a p r i o r p a i d

c l a i m i n m a k i n g a c o d i n g d e c i s i o n

.

O n A p r i l 1 2

, 2 0 0 4

, S o s e b e e w r o t e t o I s l e y

, v i a e

- m a i l

, a g a i n q u e s t i o n i n g t h e

u s e o f c e r t a i n w r i s t b r a c e c o d e s

. S o s e b e e s u g g e s t e d t h a t p r i o r p a i d c l a i m s c o u l d

i n f o r m t h e d e c i s i o n o f w h a t c o d e s h o u l d b e u s e d

. I n r e s p o n s e

, I s l e y w r o t e :

I w o u l d b e h e s i t a n t t o m a k e a n y a s s u m p t i o n s a s t o w h a t M e d i c a r e i s

t e l l i n g u s

. W e h a v e c o n c l u d e d i n t h e p a s t t h a t M e d i c a r e i s n o t

c o n s i s t e n t w i t h r e g a r d s t o w h a t t h e y t r y t o r e l a y t o u s

. I w o u l d n o t

m a k e t h e l e a p t h a t i f M e d i c a r e m a d e a p a y m e n t t h a t m e a n s i t ’ s c o r r e c t

a n d i f t h e y d i d n ’ t m a k e a p a y m e n t i t i s i n c o r r e c t

.

A n o t h e r b i l l i n g d e p a r t m e n t e m p l o y e e o f O r t h o s c r i p t

, V i c t o r i a M e g u i a r

,

s i m i l a r l y t e s t i f

i e d t h a t I s l e y l o o k e d a t t h e f e e s c h e d u l e a n d t h e r a t e o f

r e i m b u r s e m e n t i n d e t e r m i n i n g w h a t c o d e s h o u l d b e u s e d

. F u r t h e r

, w h i l e M e g u i a r

s h o w e d I s l e y l e t t e r s i n d i c a t i n g t h a t O r t h o s c r i p t ’ s b i l l i n g c o d e s w e r e i n c o r r e c t

,

I s l e y

, i n t u r n

, n e v e r s h o w e d M e g u i a r M N A s i n d i c a t i n g t h a t t h e b i l l i n g c o d e s w e r e

c o r r e c t

. M e g u i a r w a s c o n v i n c e d t h a t O r t h o s c r i p t w a s c o d i n g c e r t a i n p r o d u c t s

10i n c o r r e c t l y

, a n d s h e s e t a b o u t t r y i n g t o p r o v e t o I s l e y

, t h r o u g h p h o n e c a l l s t o t h e

D M E R C

, t h a t I s l e y ’ s u n d e r s t a n d i n g o f p r e

- f a b r i c a t e d v e r s u s c u s t o m

- f a b r i c a t e d

p r o d u c t c o d e s w a s i n c o r r e c t

. I n f a c t

, o n o n e o c c a s i o n

, M e g u i a r c h a n g e d t h e 1 2

b i l l i n g c o d e s f

o r w r i s t s p l i n t s t o a p r e

- f a b r i c a t e d c o d e

, w h i c h l o w e r e d t h e

r e i m b u r s e m e n t r a t e

. I s l e y c o n f r o n t e d M e g u i a r a n d i n s t r u c t e d h e r n o t t o c h a n g e t h e

c o d e s a g a i n

.

M e l i s s a C a r n e s

, w h o a l s o w o r k e d i n t h e b i l l i n g d e p a r t m e n t o f O r t h o s c r i p t

,

t e s t i f i e d t h a t s h e w a s p r e s e n t d u r i n g t h e m e e t i n g a b o u t c u s t o m

- f a b r i c a t e d v e r s u s

p r e

- f a b r i c a t e d b i l l i n g c o d e s w h e n I s l e y s t a t e d t h a t M e d i c a r e i s “ s t u p i d

. ” C a r n e s

f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t n o o n e e l s e a t O r t h o s c r i p t s h a r e d I s l e y ’ s v i e w p o i n t o n t h e u s e

o f a c u s t o m

- f

a b r i c a t e d c o d e f

o r p r e

- f a b r i c a t e d i t e m s t h a t w e r e s i m p l y b e n t o r

m o l d e d t o f

i t a p a t i e n t

. 1 3

A d d i t i o n a l l y

, S o s e b e e

, M e g u i a r

, a n d C a r n e s a l l t e s t i f i e d t h a t t h e o n l y

d o c u m e n t t o w h i c h I s l e y r e f e r r e d i n t h e i r d i s c u s s i o n s o f u s i n g t h e p r o p e r p r o d u c t

c o d e w a s t h e M e d i c a r e f e e s c h e d u l e

, w h i c h g a v e t h e r a t e o f r e i m b u r s e m e n t f o r

e a c h p r o d u c t c o d e

. I n f a c t

, C a r n e s s t a t e d t h a t I s l e y t o l d h e r O r t h o s c r i p t c o u l d n o t

a f f o r d t o u s e t h e p r e

- f

a b r i c a t e d c o d e s t h a t C a r n e s w a n t e d t o u s e f o r c e r t a i n i t e m s

.

Meg uiar testified tha t I sley wanted pr oof in “blac k and white” that Orthoscr ipt was 1 2

billing incorr ectly

.

Of note, I sley

conce ded on cr oss-examination that she had no way of knowing whether 1 3

a doctor actua lly bent or molded a

product to fit a pa tient once it is taken out of its box

.

11F i n a l l y

, J a m e s A r c h N e l s o n t e s t i f i e d t h a t O r t h o s c r i p t e m p l o y e e s c a m e t o h i m

w h e n t h e y b e c a m e f

r u s t r a t e d w i t h I s l e y ’ s u s e o f i n c o r r e c t b i l l i n g c o d e s

. H e

a t t e n d e d a m e e t i n g b e t w e e n I s l e y a n d t h e e m p l o y e e s

, d u r i n g w h i c h I s l e y e x p l a i n e d

h e r p o s i t i o n o n t h e b i l l i n g c o d e s ; I s l e y d i d n o t

, h o w e v e r

, r e f e r t o a n y M N A s t o

s u p p o r t h e r p o s i t i o n

. N e v e r t h e l e s s

, N e l s o n “ s i d e d w i t h ” I s l e y o n t h e c o d i n g i s s u e

e v e n t h o u g h i t a p p e a r e d t o h i m t h a t t h e o t h e r e m p l o y e e s w e r e r i g h t a n d t h a t

O r t h o s c r i p t w a s c o d i n g p r e

- f a b r i c a t e d p r o d u c t s i n c o r r e c t l y

.

D u r i n g t h e c o u r s e o f t h e t r i a l

, I s l e y u s e d t h e D M E R C ’ s t r e a t m e n t o f p r o d u c t

c o d e s n o t c h a r g e d i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t t o d e m o n s t r a t e c o n f u s i o n i n t h e

i n d u s t r y

. F o r i n s t a n c e

, O r t h o s c r i p t h a d c o d e d c e r t a i n w a l k i n g b o o t s w i t h L 2 1 1 4

a n d L 2 1 1 6 c o d e s

. O r t h o s c r i p t h a d r e c e i v e d s e v e r a l M N A s f o r i t s c l a i m s t h a t u s e d 1 4

t h e L 2 1 1 4 a n d L 2 1 1 6 p r o d u c t c o d e s ; t h u s

, I s l e y r e l i e d u p o n t h e M N A s i n u s i n g

t h e s e c o d e s

. S u b s e q u e n t l y

, h o w e v e r

, O r t h o s c r i p t r e c e i v e d b o t h a p p r o v a l s a n d

d e n i a l s f o r t h e s a m e p r o d u c t s c o d e d w i t h t h e L 2 1 1 4 a n d L 2 1 1 6 c o d e s

. T h e

c o n f u s i o n i n t h e u s e o f t h e s e c o d e s l e d t o a n i n d u s t r y

- w i d e r e v i e w b y t h e D M E R C

o f t h e L 2 1 1 4 a n d L 2 1 1 6 c o d e s

.

D e s p i t e t h e c o n f

u s i o n o v e r t h e u s e o f t h e L 2 1 1 4 a n d L 2 1 1 6 c o d e s

, w i t n e s s e s

a s i d e f r o m I s l e y t e s t i f

i e d t h a t t h e r e w a s n o i n d u s t r y c o n f u s i o n r e g a r d i n g

The use of

the L 2114 and L 2116 product c odes had be en cha rg ed in the orig inal 1 4

indictment but were not included in the superse ding indictment.

12M e d i c a r e ’ s d e f i n i t i o n s f o r c u s t o m

- f

a b r i c a t e d v e r s u s p r e

- f

a b r i c a t e d p r o d u c t s

. C a t h y

P l u n k e t t

, a n e x p e r i e n c e d h e a l t h c a r e c o n s u l t a n t

, t e s t i f i e d t h a t t h e d e f

i n i t i o n s w e r e

“ c l e a r

. ” M i s s y C a r n e s

, V i c k y M e g u i a r

, a n d S a n d r a S o s e b e e t e s t i f i e d t h a t t h e y

w e r e n o t c o n f

u s e d b y t h e d e f

i n i t i o n s

. F u r t h e r

, I s l e y h e r s e l f t e s t i f i e d t h a t a D M E

s u p p l i e r c o u l d n o t u s e a c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e i f t h e d o c t o r p r o v i d e d a p r e

f a b r i c a t e d i t e m t o a p a t i e n t ; O r t h o s c r i p t s u p p l i e d o n l y p r e

- f a b r i c a t e d w r i s t s p l i n t s

a n d w a l k i n g b o o t s t o d o c t o r s ’ o f f i c e s

.

N e v e r t h e l e s s

, I s l e y m a i n t a i n e d a t t r i a l t h a t s h e r e l i e d u p o n t h e M N A s f r o m

R e g i o n C a s w e l l a s t h e o t h e r r e g i o n s i n t h e c o u n t r y t o i n f o r m h e r d e c i s i o n o n h o w

t o c o d e t h e p r o d u c t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t p e r m i t t e d I s l e y t o t e s t i f y a b o u t h e r f

u t i l e

e f f o r t s t o o b t a i n t h e M N A s f r o m R e g i o n s A

, B

, a n d D ; m o r e o v e r

, I s l e y t e s t i f i e d

t h a t e v e n t h o u g h s h e d i d n o t g e t p h y s i c a l p o s s e s s i o n o f t h e M N A s

, R e g i o n A h a d

r e p o r t e d t h e e x i s t e n c e o f a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 0 M N A s

, R e g i o n B h a d r e p o r t e d 8 1 2

M N A s

, a n d R e g i o n D h a d r e p o r t e d b e t w e e n 1 5 0 0 a n d 2 5 0 0 M N A s

. 1 5

O n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, h o w e v e r

, I s l e y a d m i t t e d t h a t

, w i t h r e s p e c t t o s e v e n o f

t h e t e n c h a r g e s r e l a t e d t o w r i s t b r a c e s

, s h e c o u l d n o t h a v e r e l i e d u p o n a n y M N A s

I n considering the number of MNAs that exist ed in the other reg ions, it i s important to 1 5

note that I sley

had re quested six di ffe rent DME pr oduct code s, only three of which w ere char g ed

in the indictment. She reque sted and re ceive d the MNAs in Reg ion C for the same six product

codes. I t beca

me appa rent a t trial, howeve r, that a g rea t majority of the MNAs f

rom Reg ion C

rela ted to the uncha

rg ed produc t codes. I sley only specula tes that the MNAs fr om the other

reg ions would not have a pr oportionate shar e of irr eleva nt MNAs, that is, MNAs unrelate d to the

product c odes cha

rg ed in the indictment.

13w h e n f

i l i n g O r t h o s c r i p t ’ s c l a i m s b e c a u s e t h e r e w e r e n o M N A s f o r t h e r e l e v a n t

p r o d u c t c o d e s d u r i n g t h e t i m e t h a t s h e h a d s u b m i t t e d t h e c l a i m s

. W i t h r e s p e c t t o

t h e l a t e r f

i l e d w r i s t b r a c e c l a i m s

, I s l e y a d m i t t e d t h a t s h e d i d n o t s e e a n y M N A s

r e l a t e d t o t h e s a m e p r o d u c t c o d e u n t i l s h e r e v i e w e d d i s c o v e r y m a t e r i a l i n t h e c a s e

i n 2 0 0 7

. W i t h r e s p e c t t o t h e w a l k i n g b o o t c o d e

, L 1 9 6 0

, I s l e y ’ s t e s t i m o n y o f

r e l i a n c e w a s r e f

u t e d b y S p e c i a l A g e n t E r i c a W i l k e r ’ s t e s t i m o n y o n r e b u t t a l t h a t f o r

t h e r e l e v a n t t i m e p e r i o d

, R e g i o n C d i d n o t p e r f o r m a m e d i c a l n e c e s s i t y r e v i e w o f

O r t h o s c r i p t ’ s c l a i m s u s i n g p r o d u c t c o d e L 1 9 6 0

. 1 6

I n s h o r t

, I s l e y a t t e m p t e d

, t h r o u g h M N A s f r o m R e g i o n C

, t o p a i n t a p i c t u r e

o f c o n f u s i o n a n d a m b i g u i t y o n b e h a l f o f t h e D M E R C i n t h e w a y t h a t i t p r o c e s s e d

c l a i m s i n v o l v i n g t h e s u b j e c t D M E p r o d u c t c o d e s

. Y e t

, t h e o n l y c o n f u s i o n s h o w n

r e l a t e d t o u n c h a r g e d p r o d u c t c o d e s

. M o r e o v e r

, I s l e y p r e s e n t e d n o e v i d e n c e

, o t h e r

t h a n h e r o w n t e s t i m o n y

, t h a t s h e r e l i e d u p o n a n y M N A i n d e t e r m i n i n g w h a t c o d e s

t o u t i l i z e

. R a t h e r

, t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l

, a s o u t l i n e d a b o v e

, d i r e c t l y

r e f u t e d h e r a s s e r t i o n o f r e l i a n c e

.

C

. P o s t

- T

r i a l M o t i o n

O n M a y 2

, 2 0 0 8

, I s l e y f i l e d a m o t i o n f

o r a n e w t r i a l b a s e d u p o n a n a l l e g e d

I n revie wing the three documents that I sley claimed to be MN As from Or thoscript for 1 6

product c ode L 1960, Wil ker te stified that one wa s not for code L 1960, that one wa s an appe al

rathe r than a

n MNA, and tha t there w as no evide nce tha t the third was re ceive d and re viewed by

Palmetto.

14B r a d y v i o l a t i o n i n t h a t t h e G o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o d u c e t h e M N A s f r o m R e g i o n s

A

, B

, a n d D

. I n t h i s m o t i o n

, I s l e y a g a i n a r g u e s t h a t t h e s e M N A s w e r e m a t e r i a l t o

h e r d e f e n s e t h a t s h e r e l i e d u p o n t h e D M E R C ’ s r e g u l a r a p p r o v a l o f u s i n g t h e s a m e

D M E p r o d u c t c o d e f

o r t h e s a m e p r o d u c t a s t h o s e c r i m i n a l i z e d i n t h e i n d i c t m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, r u l i n g a s f o l l o w s :

N o w

, h a v i n g t h e b e n e f

i t o f t h e e v i d e n c e a t t r i a l

, t h e c o u r t

c o n c l u d e s t h a t t h e o n l y u s e t h e d e f e n d a n t c o u l d h a v e m a d e o f t h e

a d d i t i o n a l m e d i c a l n e c e s s i t y a p p r o v a l s w o u l d b e i m p e a c h m e n t

. T h i s

i s s o b e c a u s e t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t t h e d e f e n d a n t d i d n o t r e l y

o n t h e s e m e d i c a l n e c e s s i t y a p p r o v a l s t o m a k e h e r o w n c o d i n g

d e c i s i o n s

.

( O r d e r o f A u g u s t 8

, 2 0 0 8

, a t 2

, R

. o n A p p

. 2 8 0

. ) I n c o n s i d e r i n g w h e t h e r t h e o t h e r

r e g i o n s ’ M N A s s h o u l d h a v e b e e n p r o d u c e d f o r i m p e a c h m e n t p u r p o s e s

, t h e d i s t r i c t

c o u r t r u l e d t h a t f

a i l u r e t o p r o d u c e c u m u l a t i v e i m p e a c h m e n t e v i d e n c e d o e s n o t

c o n s t i t u t e a B r a d y v i o l a t i o n

.

D

. I s l e y ’ s A p p e a l

O n A u g u s t 8

, 2 0 0 8

, I s l e y f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l

, i n w h i c h s h e a s s e r t s

t h e f o l l o w i n g e r r o r s

. F i r s t

, s h e a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

d e n y i n g h e r m o t i o n f

o r n e w t r i a l b a s e d u p o n t h e a l l e g e d B r a d y v i o l a t i o n

. S h e n e x t

a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o g i v e a n “ e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l ”

i n s t r u c t i o n a n d i n f

a i l i n g t o g i v e a n “ i n t e r p r e t i v e r u l e s ” i n s t r u c t i o n t o t h e j u r y

.

F i n a l l y

, I s l e y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y a d m i t t i n g e v i d e n c e t h a t I s l e y

15m a d e c o n t r i b u t i o n s t o t h e A t l a n t a L e s b i a n C e n t e r a n d t h a t s h e h a d a n a f f a i r

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

. T h e C l a i m e d B r a d

y V i o l a t i o n

I n t h i s c a s e

, I s l e y a r g u e s t h a t t h e G o v e r n m e n t v i o l a t e d B r a d y v

. M a r y l a n d

,

3 7 3 U

. S

. 8 3

, 8 3 S

. C t

. 1 1 9 4

, 1 0 L

. E d

. 2 d 2 1 5 ( 1 9 6 3 )

, b y f a i l i n g t o p r o v i d e t h e

M N A s f r o m R e g i o n A

, B

, a n d D

. W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n

f o r n e w t r i a l b a s e d o n a B r a d y v i o l a t i o n f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

.

V a l l e j o

, 2 9 7 F

. 3 d 1 1 5 4

, 1 1 6 3 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 2 )

. U n d e r B r a d y

, t h e G o v e r n m e n t th

v i o l a t e s t h e D u e P r o c e s s C l a u s e i f i t s u p p r e s s e s e v i d e n c e f a v o r a b l e t o t h e a c c u s e d

w h e n t h e e v i d e n c e “ i s m a t e r i a l e i t h e r t o g u i l t o r t o p u n i s h m e n t

. ” B r a d y

, 3 7 3 U

. S

.

a t 8 7

, 8 3 S

. C t

. a t 1 1 9 7

. E v i d e n c e f a v o r a b l e t o t h e a c c u s e d i n c l u d e s i m p e a c h m e n t

e v i d e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. B a g l e y

, 4 7 3 U

. S

. 6 6 7

, 6 7 6

, 1 0 5 S

. C t

. 3 3 7 5

, 3 3 8 0

, 8 7

L

. E d

. 2 d 4 8 1 ( 1 9 8 5 )

. T o o b t a i n a n e w t r i a l b a s e d u p o n a B r a d y v i o l a t i o n

, a

d e f e n d a n t m u s t s h o w :

( 1 ) t h e g o v e r n m e n t p o s s e s s e d f a v o r a b l e e v i d e n c e t o t h e d e f e n d a n t ; ( 2 )

t h e d e f e n d a n t d o e s n o t p o s s e s s t h e e v i d e n c e a n d c o u l d n o t o b t a i n t h e

e v i d e n c e w i t h a n y r e a s o n a b l e d i l i g e n c e ; ( 3 ) t h e p r o s e c u t i o n

s u p p r e s s e d t h e f

a v o r a b l e e v i d e n c e ; a n d ( 4 ) h a d t h e e v i d e n c e b e e n

d i s c l o s e d t o t h e d e f

e n d a n t

, t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e

o u t c o m e w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

.

V a l l e j o

, 2 9 7 F

. 3 d a t 1 1 6 4

.

16W e c a n n o t s a y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n h e r e b e c a u s e I s l e y

c a n n o t s h o w t h a t h a d s h e o b t a i n e d t h e M N A s f r o m o t h e r r e g i o n s

, t h e o u t c o m e o f

h e r t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

. T h i s i s b e c a u s e t h e e v i d e n c e f a i l e d t o e s t a b l i s h

t h a t s h e r e l i e d u p o n a n y M N A i n m a k i n g t h e c o d i n g d e c i s i o n s c h a r g e d i n t h e

i n d i c t m e n t

. W h i l e s h e t e s t i f i e d a t t r i a l t h a t s h e t o l d O r t h o s c r i p t e m p l o y e e s t h a t t h e

M N A s w e r e h e r “ t r u m p c a r d ” w i t h M e d i c a r e

, t h e e m p l o y e e s t e s t i f i e d t h a t s h e

n e v e r m e n t i o n e d M N A s i n e x p l a i n i n g h e r c o d i n g d e c i s i o n s

. F u r t h e r

, t h e e v i d e n c e

s h o w e d t h a t s h e c o u l d n o t h a v e r e l i e d u p o n M N A s f o r m o s t o f t h e c h a r g e d c o d i n g

d e c i s i o n s b e c a u s e n o p e r t i n e n t M N A s e x i s t e d a t t h e t i m e M e d i c a r e w a s b i l l e d

.

I s l e y a l s o t e s t i f

i e d t h a t s h e d i d n o t s e e t h e o t h e r r e l e v a n t M N A s u n t i l s h e r e v i e w e d

t h e d i s c o v e r y m a t e r i a l y e a r s a f t e r s h e m a d e t h e c o d i n g d e c i s i o n

. T h u s

, e v e n

a s s u m i n g t h a t t h e r e e x i s t s M N A s r e l e v a n t t o t h e s u b j e c t c o d e s i n t h e o t h e r r e g i o n s

a t t h e t i m e I s l e y m a d e h e r c o d i n g d e c i s i o n s

, t h e j u r y r e j e c t e d t h e n o t i o n t h a t s h e

r e l i e d u p o n t h e m

.

T o t h e e x t e n t t h a t I s l e y s o u g h t a n e w t r i a l b a s e d u p o n t h e i m p e a c h m e n t

v a l u e o f t h e M N A s f

r o m o t h e r r e g i o n s

, h e r a r g u m e n t s i m i l a r l y f a i l s

. I s l e y b e l i e v e d

t h a t t h e o t h e r M N A s w o u l d i m p e a c h t h e G o v e r n m e n t w i t n e s s e s b y d e m o n s t r a t i n g

c o n f u s i o n a n d a m b i g u i t y i n t h e a p p l i c a t i o n o f t h e b i l l i n g c o d e s t o t h e s u b j e c t

p r o d u c t s

. E v e n i f s h e c o u l d s h o w c o n f u s i o n i n t h e i n d u s t r y

, I s l e y d i d n o t

d e m o n s t r a t e t h a t a n y s u c h c o n f u s i o n a f f e c t e d h e r d e c i s i o n s b e c a u s e s h e d i d n o t r e l y

17u p o n t h e c o d i n g d e c i s i o n s i n t h e i n d u s t r y

.

M o r e o v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n a t i o n t h a t t h i s i m p e a c h m e n t e v i d e n c e

w a s c u m u l a t i v e w a s n o t e r r o n e o u s

. A t t r i a l

, I s l e y w a s a b l e t o s h o w t h a t s o m e

e r r o r s h a d o c c u r r e d i n t h e m e d i c a l n e c e s s i t y r e v i e w p r o c e s s

. I n d e e d

, a l a r g e

p o r t i o n o f h e r d e f

e n s e f o c u s e d o n t h e c o n f

u s i n g a n d m i s l e a d i n g a p p l i c a t i o n o f t h e

L 2 1 1 4 a n d L 2 1 1 6 c o d e s f o r w a l k i n g b o o t s

. I s l e y w a s t h e r e f o r e a b l e t o s h o w t h a t

t h e D M E R C w a s n o t a l w a y s c o n s i s t e n t

. H o w e v e r

, e v i d e n c e o f t h i s n a t u r e f r o m

o t h e r r e g i o n s w o u l d b e m e r e l y c u m u l a t i v e

.

I n s h o r t

, t h e M N A s f

r o m o t h e r r e g i o n s a r e n o t m a t e r i a l

, i

. e

. , i f t h e M N A s

h a d b e e n a d m i t t e d a t t r i a l i n I s l e y ’ s f a v o r

, t h e r e i s n o t a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f a

d i f f e r e n t o u t c o m e i n t h i s c a s e

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e f o r e d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n i n d e n y i n g I s l e y ’ s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

. 1 7

B

. J u r y I n s t r u c t i o n s

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o g i v e a r e q u e s t e d j u r y i n s t r u c t i o n f o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. M o o r e

, 5 2 5 F

. 3 d 1 0 3 3

, 1 0 4 6 ( 1 1 C i r

. th

2 0 0 8 )

. T h e d e n i a l o f a r e q u e s t e d i n s t r u c t i o n i s r e v e r s i b l e e r r o r i f ( 1 ) t h e r e q u e s t e d

We note that it is i nconce ivable that a district c ourt could dete rmine prior to trial that 1 7

evidenc e would be me rely cumulative whe n the cour t has not seen or

does not know the e x act

nature of the e vidence . Neve rtheless, the district c ourt’s post-trial conc lusion in t his case tha t the

MNAs from other

reg ions were only

cumulative impeac hment evidenc e is not err oneous, as

explained above. Thus, a ny err or conc eivably

committed by

the district court prior

to trial does

not warr ant re versa l of I sley ’s conviction.

18i n s t r u c t i o n c o r r e c t l y s t a t e d t h e l a w ; ( 2 ) t h e a c t u a l c h a r g e t o t h e j u r y d i d n o t

s u b s t a n t i a l l y c o v e r t h e p r o p o s e d i n s t r u c t i o n ; a n d ( 3 ) t h e f a i l u r e t o g i v e t h e

i n s t r u c t i o n s u b s t a n t i a l l y i m p a i r e d t h e d e f e n d a n t ’ s a b i l i t y t o p r e s e n t a n e f f e c t i v e

d e f e n s e

. U n i t e d S t a t e s v

. R i c h a r d s o n

, 5 3 2 F

. 3 d 1 2 7 9

, 1 2 8 9 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 8 )

. th

I s l e y r e q u e s t e d a n e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l i n s t r u c t i o n

. “ E n t r a p m e n t

- b y

e s t o p p e l i s a n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e t h a t p r o v i d e s a n a r r o w e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l

r u l e t h a t i g n o r a n c e o f t h e l a w i s n o d e f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F u n c h e s

, 1 3 5 F

. 3 d

1 4 0 5

, 1 4 0 7 ( 1 1 C i r

. 1 9 9 8 )

, q u o t e d i n U n i t e d S t a t e s v

. E a t o n

, 1 7 9 F

. 3 d 1 3 2 8

, 1 3 3 2 th

( 1 1 C i r

. 1 9 9 9 )

. E n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l a p p l i e s “ w h e n a g o v e r n m e n t o f f i c i a l th

e r r o n e o u s l y t e l l s a d e f

e n d a n t t h a t c o n d u c t i s l e g a l a n d t h e d e f e n d a n t

, b e l i e v i n g t h e

o f f i c i a l

, a c t s o n t h e a d v i c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B i l l u e

, 9 9 4 F

. 2 d 1 5 6 2

, 1 5 6 8 ( 1 1 C i r

. th

1 9 9 3 )

. T h i s d e f

e n s e i s n o t a v a i l a b l e u n l e s s a d e f e n d a n t c a n s h o w t h a t s h e r e l i e d

u p o n a n o f

f i c i a l g o v e r n m e n t c o m m u n i c a t i o n b e f o r e a c t i n g i n a m a n n e r p r o s c r i b e d

b y l a w

. U n i t e d S t a t e s v

. J o h n s o n

, 1 3 9 F

. 3 d 1 3 5 9

, 1 3 6 5 ( 1 1 C i r

. 1 9 9 8 )

. th

I s l e y c o n t e n d s t h a t a n e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l d e f e n s e i s s u p p o r t e d b y h e r

r e l i a n c e u p o n t h e M N A s P a l m e t t o s e n t t o O r t h o s c r i p t

. T h a t i s

, t h r o u g h t h e M N A s

,

P a l m e t t o a d v i s e d h e r t h a t h e r c o d i n g c h o i c e s w e r e c o r r e c t

.

W e f i r s t n o t e t h a t I s l e y c a n n o t p o i n t t o a s i n g l e s t a t e m e n t o r c o m m u n i c a t i o n

19t o h e r p e r s o n a l l y u p o n w h i c h s h e r e l i e d t o m a k e h e r c o d i n g d e c i s i o n s

. R a t h e r

, 1 8

s h e s u g g e s t s t h a t a p p r o v a l s o f p r i o r c l a i m s e q u a t e d t o a f f i r m a t i v e s t a t e m e n t s u p o n

w h i c h s h e c o u l d r e l y i n c o d i n g t h e f o u r t e e n s u b

j e c t c l a i m s o f t h e i n d i c t m e n t

. T o 1 9

t h e e x t e n t t h a t t h e r e w e r e m i s s t a t e m e n t s t h r o u g h t h e M N A s a b o u t w h i c h p r o d u c t

c o d e s w e r e a c c e p t a b l e

, u n l e s s t h e s e s t a t e m e n t s w e r e m a d e d i r e c t l y t o I s l e y

, h e r

r e l i a n c e u p o n t h e m i s m i s p l a c e d

. S e e E a t o n

, 1 7 9 F

. 3 d a t 1 3 3 2 ( “ F o r a s t a t e m e n t t o

t r i g g e r a n e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l d e f e n s e

, i t m u s t b e m a d e d i r e c t l y t o t h e

d e f e n d a n t

, n o t t o o t h e r s

. ” )

M o r e o v e r

, t h e e v i d e n c e a t t r i a l e s t a b l i s h e d t h a t t h e r e w a s n o c o n f u s i o n i n t h e

i n d u s t r y : p r e

- f

a b r i c a t e d p r o d u c t s c o u l d n o t b e c o d e d w i t h c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e s

.

T h u s

, e v e n a s s u m i n g I s l e y r e l i e d u p o n a n e r r o n e o u s M N A

, s u c h r e l i a n c e w o u l d n o t

b e o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n 2 0

r e f u s i n g t o g i v e t h e e n t r a p m e n t

- b y

- e s t o p p e l c h a r g e

.

I sley only points to a single phone call she pe rsonally made to Roberta

Riddle, a nurse 1 8

educator with Palmetto, the DMERC. According to I sley , Riddle told her that she nee d only

match the doc tor’s diag nosis code to the HCPCS product code in orde r for the selec ted code to

be prope r. Other

than the fa ct that Riddle and other e mploy ees pr ivy to the telephone c all deny

that Riddle made such a

statement, the c ross-code r lists severa l possible HCP CS codes for e very

diag nosis code. A simple “ma tch” is not possible. Moreove r, I sley conce ded that the c rosscoder was but a f

actor in determining the prope r produc t code. Ac cording ly , Riddle’s advice to

use the c ross-code r is not an af firmative state ment supporting a n entra pment-by -estoppel

defe nse.

I sley

ref ers to Orthoscript’s relianc e upon the MNA s Palmetto iss ued to Orthoscript 1 9

rathe r than a

ny statement made to her pe rsonally upon which she r elied.

As noted above , I sley

did not show at trial that she re lied upon any MNA in making 2 0

her c oding de cisions.

20I s l e y a l s o r e q u e s t e d t h e f o l l o w i n g “ I n t e r p r e t a t i v e R u l e s ” c h a r g e :

Y o u h a v e h e a r d t h e t e s t i m o n y d u r i n g t h e c a s e o f P a l m e t t o ’ s

i n t e r p r e t a t i o n s o f v a r i o u s H C P C S ( H e a l t h c a r e C o m m o n P r o c e d u r e

C o d i n g S y s t e m ) p r o d u c t c o d e s f o r w r i s t s p l i n t s a n d w a l k i n g b o o t s

.

T h e r u l e s a n d r e g u l a t i o n s t h a t h a v e b e e n m e n t i o n e d d u r i n g t h i s t r i a l

a r e w h a t i s k n o w n a s “ i n t e r p r e t a t i v e ” r u l e s a n d r e g u l a t i o n s

. T h e y

w e r e n o t p r o m u l g a t e d p u r s u a n t t o t h e n o t i c e

- a n d

- c o m m e n t

r e q u i r e m e n t s o f t h e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t

. Y o u a r e h e r e b y

i n s t r u c t e d t h a t “ i n t e r p r e t a t i v e ” r u l e s a n d r e g u l a t i o n s l a c k t h e f o r c e a n d

e f f e c t o f l a w

. A s s u c h

, t h e y a r e n o n

- b i n d i n g

, a n d d o n o t f o r e c l o s e

a l t e r n a t i v e c o u r s e s o f a c t i o n b y d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t ( D M E )

p r o v i d e r s

.

I s l e y r e f e r s t o t h e s u p p l i e r m a n u a l a n d a d v i s o r i e s i s s u e d b y t h e D M E R C a n d

S A D M E R C a s t h e i n t e r p r e t a t i v e r u l e s u p o n w h i c h t h e G o v e r n m e n t r e l i e d

. I s l e y

c o n t e n d s t h a t s h e w a s p r o s e c u t e d u n d e r d e f i n i t i o n s o f c u s t o m

- f

a b r i c a t e d a n d p r e

f a b r i c a t e d s e t f

o r t h i n t h e s e d o c u m e n t s ; t h u s

, t h e a b o v e c h a r g e w a s a p p r o p r i a t e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n r e f u s i n g t o g i v e t h i s c h a r g e

b e c a u s e I s l e y w a s n o t i n d i c t e d f o r v i o l a t i n g a n i n t e r p r e t a t i v e M e d i c a r e r u l e

.

R a t h e r

, s h e w a s c h a r g e d w i t h d e f r a u d i n g t h e M e d i c a r e p r o g r a m i n v i o l a t i o n o f 1 8

U

. S

. C

. § 1 3 4 7

. I s l e y k n e w t h a t u s i n g c u s t o m

- f a b r i c a t e d c o d e s f

o r p r e

- f a b r i c a t e d

p r o d u c t s w o u l d c a u s e M e d i c a r e t o p a y a h i g h e r r a t e f o r c u s t o m

- f

a b r i c a t e d

p r o d u c t s

. T h i s c o n d u c t o f i n t e n t i o n a l l y m a n i p u l a t i n g t h e M e d i c a r e p r o g r a m i s

2 1

By way of example, the evide nce r elating to count four of the superse ding indictment 2 1

shows the following . Orthoscr ipt was a stock a nd bill operation, which mea ns that it would

stock and c harg e phy sicians for a supply of DME produc ts, and once a phy sician dispensed a

product, Or

thoscript would obtain the pre scription form and bill Medica re f or re imbursement.

Wit h respe ct to count four, O rthoscript supplied seve ral wr ist brace s to a phy sician’s off ice a t a

21m a d e c r i m i n a l b y t h e M e d i c a r e f r a u d s t a t u t e s

, n o t t h e i n t e r p r e t a t i v e r u l e s a n d

r e g u l a t i o n s

. T h e i n t e r p r e t a t i v e r u l e s t o w h i c h I s l e y r e f e r s a r e r e l e v a n t o n l y

b e c a u s e t h e y i n f

o r m t h e j u r y o n t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e c l a i m s t o M e d i c a r e

w e r e f a l s e

. I n a n y e v e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t g a v e a n “ i n t e n t ” i n s t r u c t i o n w h i c h

s u b s t a n t i a l l y c o v e r e d t h e p r o p o s e d c h a r g e

. 2 2

C

. A d m i s s i o n o

f E x t r i n s i c E v i d e n c e

O n J a n u a r y 2 5

, 2 0 0 7

, p r i o r t o t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

, t h e G o v e r n m e n t

f i l e d a R u l e 4 0 4 ( b ) n o t i c e o f i t s i n t e n t t o i n t r o d u c e e v i d e n c e t h a t I s l e y h a d u s e d

O r t h o s c r i p t f

u n d s w i t h o u t p e r m i s s i o n t o p a y f o r u n a u t h o r i z e d p e r s o n a l c h a r g e s o n

h e r c o r p o r a t e A m e r i c a n E x p r e s s a c c o u n t

, i n c l u d i n g a $ 2 0

, 0 0 0 c h a r i t a b l e d o n a t i o n

t o t h e A t l a n t a L e s b i a n C e n t e r

. T h e G o v e r n m e n t a l s o i n c l u d e d n o t i c e o f i t s i n t e n t t o

i n t r o d u c e e v i d e n c e t h a t I s l e y u s e d O r t h o s c r i p t f u n d s w i t h o u t p e r m i s s i o n t o p a y f o r

c h a r g e s o n h e r p e r s o n a l C a p i t a l O n e c r e d i t c a r d a c c o u n t s

. I n r e s p o n s e t h e r e t o

,

I s l e y f i l e d a m o t i o n t o s u p p r e s s

, a r g u i n g t h a t t h e G o v e r n m e n t w a s a t t e m p t i n g t o

i n j e c t h e r s e x u a l o r i e n t a t i o n i n t o t h e t r i a l i m p r o p e r l y

.

char g e of $4.10 e ach. Y et, when one of these w rist brac es wa s presc ribed to Patient E.A.,

Orthoscr ipt submi tted a cla im to Medicare for $100. ( See Gov’ t Ex . 4A - 4G.)

The “ intent” instruction g iven was a s follows: 2 2

A statement or c laim is not knowingly and willfully

false if it is t he

subject of a

disputed leg al question or if it repr esents a r easona ble interpre tation

of applica ble rules or

reg ulations. I n this reg ard, the g overnme nt has the burde n

of proof bey ond a re asonable doubt that Ms. I sley ’s statements or c laims were not

a re asonable interpre tation of any applicable codes, r

ules or re g ulations.

22I n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

, t h e G o v e r n m e n t c h a r g e d I s l e y w i t h 3 6 c o u n t s

o f h o n e s t s e r v i c e s m a i l f r a u d r e l a t i n g t o h e r u s e o f O r t h o s c r i p t f u n d s f o r t h e

p a y m e n t o f c h a r g e s o n t h e p e r s o n a l C a p i t a l O n e a c c o u n t s o f I s l e y a n d h e r

s i g n i f i c a n t o t h e r

, T r a c y H o l l i s

. T h e p e r s o n a l c r e d i t c a r d c h a r g e s a g a i n s t h e r

c o r p o r a t e A m e r i c a n E x p r e s s c a r d

, s u c h a s t h e c h a r i t a b l e c o n t r i b u t i o n

, w e r e n o t

c h a r g e d i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

. I n d e n y i n g I s l e y ’ s m o t i o n t o s u p p r e s s t h e

u n i n d i c t e d c r e d i t c a r d t r a n s a c t i o n s

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t t h e c h a r i t a b l e

d o n a t i o n e v i d e n c e w a s a d m i s s i b l e e i t h e r a s i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d w i t h t h e m a i l

f r a u d c o u n t s o r r e l e v a n t 4 0 4 ( b ) e v i d e n c e

.

A t t r i a l

, t h e G o v e r n m e n t c a l l e d H o l l i s t o t e s t i f y a b o u t t h e t w o C a p i t a l O n e

c r e d i t s c a r d s t h a t w e r e t h e s u b j e c t o f t h e m a i l f

r a u d c h a r g e s

. D u r i n g d i r e c t

e x a m i n a t i o n

, t h e G o v e r n m e n t a s k e d H o l l i s q u e s t i o n s a b o u t h e r r e l a t i o n s h i p w i t h

I s l e y :

Q : A p p r o x i m a t e l y h o w l o n g w e r e y o u i n v o l v e d i n a r e l a t i o n s h i p w i t h M s

.

I s l e y ?

A : A b o u t n i n e a n d a h a l f y e a r s

.

. . . .

Q : A n d w h e n d i d t h e r e l a t i o n s h i p e n d ?

A : I n J u n e o f 2 0 0 4

.

Q : A l l r i g h t

. I ’ m n o t g o i n g t o g o i n t o i t i n g r e a t d e t a i l

, j u s t b r i e f l y

, c a n

y o u t e l l t h e j u r y t h e n a t u r e o f h o w t h e r e l a t i o n s h i p e n d e d ?

23A : [ I s l e y ] w a s h a v i n g a n a f f a i r

.

. . . .

Q : W o u l d y o u d e s c r i b e [ y o u r s u b s e q u e n t c o n t a c t s w i t h I s l e y ] t o b e

h o s t i l e

, o r a m i c a b l e

, o r h o w w o u l d y o u d e s c r i b e i t ?

A : I t w a s p a i n f

u l

, d i f f i c u l t

, b u t c i v i l

.

I s l e y d i d n o t o b

j e c t t o t h i s t e s t i m o n y

.

O n a p p e a l

, I s l e y o b

j e c t s t o H o l l i s ’ s t e s t i m o n y t h a t I s l e y h a d a n a f f a i r a n d t o

t h e a d m i s s i o n o f e v i d e n c e t h a t s h e m a d e a $ 2 0

, 0 0 0 d o n a t i o n t o t h e A t l a n t a L e s b i a n

C e n t e r

. 2 3

1

. H o l l i s T e s t i m o n y

B e c a u s e I s l e y d i d n o t c o n t e m p o r a n e o u s l y o b j e c t t o t h i s t e s t i m o n y

, w e

r e v i e w i t s a d m i s s i o n f

o r p l a i n e r r o r o n l y

. U n i t e d S t a t e s v

. M u n o z

, 4 3 0 F

. 3 d 1 3 5 7

,

1 3 7 5 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 5 )

. U n d e r t h e p l a i n e r r o r r e v i e w s t a n d a r d

, a d e f e n d a n t m u s t th

s h o w ( 1 ) e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s p l a i n a n d ( 3 ) t h a t a f f e c t s a d e f

e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

.

U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 4 0 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 8 )

. T o a f f e c t h e r th

s u b s t a n t i a l r i g h t s

, I s l e y m u s t s h o w t h e a d m i s s i o n o f t h i s e v i d e n c e a f f e c t e d t h e

During voir dire, de fense counsel infor med the venir e that I sley

is ga y and aske d 2 3

whether any venire member ha d fee lings one way or anothe r about g ay

people that would a ffe ct

their impartiality

as jurors. On a

ppeal, the G overnme nt arg ues that I sley cannot be prejudice d by

the admission of the extrinsic evidence challeng ed her e bec ause she first injected he r sexual

orientation into the trial of the c ase. B eca use I sley knew dur ing voir

dire, howe ver, tha t the

district court wa s g oing to a llow evidence of her donation to the Atlanta L esbian Center , she wa s

entitled to qualify

the venire on the issue as a matter of tr ial strateg y . Thus, any arg ument that

I sley somehow wa ived her

objection to this evidence during voir dire is without merit.

24o u t c o m e o f t h e p r o c e e d i n g s

. U n i t e d S t a t e s v

. P a r k e r

, 2 7 7 F e d

. A p p x

. 9 5 2

, a t * 4

( 1 1 C i r

. M a y 1 5

, 2 0 0 8 )

. th

F i r s t

, I s l e y c l a i m s t h a t H o l l i s ’ s t e s t i m o n y w a s n o t n e e d e d b e c a u s e S p e c i a l

A g e n t E r i c a W i l k e r h a d a l r e a d y t e s t i f i e d t h a t t h e c h a r g e s t o t h e C a p i t a l O n e c a r d s

w e r e p e r s o n a l i n n a t u r e ; t h u s

, H o l l i s w a s c a l l e d s o l e l y t o e m p h a s i z e I s l e y ’ s s e x u a l

o r i e n t a t i o n a n d t o i n t r o d u c e e v i d e n c e o f h e r i n f i d e l i t y

. T o t h e c o n t r a r y

, I s l e y

s p e c i f i c a l l y a r g u e d d u r i n g t h e o p e n i n g s t a t e m e n t t h a t t h e C a p i t a l O n e c r e d i t c a r d s

w e r e u s e d f

o r b o t h p e r s o n a l a n d b u s i n e s s e x p e n s e s

. H o l l i s

, a l s o a n a c c o u n t h o l d e r

,

w a s t h e o n l y p e r s o n o t h e r t h a n I s l e y w h o c o u l d t e s t i f y t h a t t h e i n d i c t e d t r a n s a c t i o n s

w e r e p e r s o n a l i n n a t u r e

. P r i o r t o h e r t e s t i m o n y

, t h e G o v e r n m e n t d i d n o t k n o w

w h e t h e r I s l e y p l a n n e d t o d i s p u t e t h e p e r s o n a l n a t u r e o f t h e c h a r g e s

. A c c o r d i n g l y

,

H o l l i s ’ s t e s t i m o n y w a s n o t u n n e c e s s a r y

.

S e c o n d

, t h e G o v e r n m e n t p r o p e r l y i m p e a c h e d H o l l i s u n d e r F e d e r a l R u l e o f

E v i d e n c e 6 0 7 b y e l i c i t i n g f r o m h e r t h a t s h e m a y h a v e a b i a s a g a i n s t I s l e y b e c a u s e

o f t h e i r b r e a k

- u p

. T h u s

, w e f i n d n o e r r o r i n t h e a d m i s s i o n o f t h i s e v i d e n c e

.

N e v e r t h e l e s s

, I s l e y c o n t e n d s t h a t i f t h e t e s t i m o n y i s a d m i s s i b l e

, i t s p r o b a t i v e v a l u e

i s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n f a i r p r e j u d i c e

. E v e n i f w e w e r e t o

a g r e e w i t h I s l e y o n t h i s p o i n t

, s h e i s n o t e n t i t l e d t o a n e w t r i a l b e c a u s e s h e h a s n o t

s h o w n t h a t i t s a d m i s s i o n c h a n g e d t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l

. T h e e v i d e n c e o f I s l e y ’ s

h e a l t h c a r e f

r a u d a n d h o n e s t s e r v i c e s m a i l f r a u d a m p l y s u p p o r t s t h e c o n v i c t i o n s

.

252

. C h a r i t a b l e D o n a t i o n E v i d e n c e

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, w e w i l l r e v i e w t h e a d m i s s i o n o f t h e e v i d e n c e t h a t I s l e y

d o n a t e d $ 2 0

, 0 0 0 t o t h e A t l a n t a L e s b i a n C e n t e r f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d

S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 4 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 5 )

. W h i l e t h e G o v e r n m e n t th

p o i n t s o u t t h a t I s l e y d i d n o t c o n t e m p o r a n e o u s l y o b j e c t t o t h e d o n a t i o n e v i d e n c e

w h e n i t w a s a d m i t t e d

, F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 1 0 3 ( a ) p r o v i d e s t h a t “ [ o ] n c e t h e

c o u r t m a k e s a d e f

i n i t i v e r u l i n g o n t h e r e c o r d a d m i t t i n g o r e x c l u d i n g e v i d e n c e

,

e i t h e r a t o r b e f

o r e t r i a l

, a p a r t y n e e d n o t r e n e w a n o b j e c t i o n o r o f

f e r o f p r o o f t o

p r e s e r v e a c l a i m o f e r r o r f o r a p p e a l

. ” I n t h i s c a s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e f i n i t i v e l y 2 4

r u l e d p r i o r t o t r i a l t h a t t h e d o n a t i o n e v i d e n c e w o u l d b e a d m i s s i b l e

.

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 4 p r o h i b i t s e v i d e n c e o f o t h e r b a d a c t s t o p r o v e

t h e c h a r a c t e r o f a p e r s o n i n o r d e r t o s h o w s h e a c t e d i n c o n f o r m i t y t h e r e w i t h

. T h i s

e v i d e n c e i s a d m i s s i b l e

, h o w e v e r

, i f i t m a y s h o w p r o o f o f “ m o t i v e

, o p p o r t u n i t y

,

i n t e n t

, p r e p a r a t i o n

, p l a n

. . . o r a b s e n c e o f m i s t a k e

. ” F e d

. R

. E v i d

. 4 0 4 ( b )

.

E v i d e n c e o f o t h e r b a d a c t s i s n o t e x t r i n s i c t o t h e c h a r g e d o f f e n s e u n d e r R u l e

4 0 4 ( b )

, h o w e v e r

, “ w h e n i t i s ( 1 ) a n u n c h a r g e d o f f e n s e w h i c h a r o s e o u t o f t h e s a m e

t r a n s a c t i o n o r s e r i e s o f t r a n s a c t i o n s a s t h e c h a r g e d o f f e n s e

, ( 2 ) n e c e s s a r y t o

c o m p l e t e t h e s t o r y o f t h e c r i m e

, o r ( 3 ) i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d w i t h t h e e v i d e n c e

“When the ruling is definitive, a re newe d objection . . . at the time the e vidence is to 2 4

be off ere d is more a f

ormalism than a nec essity .” F ed. R. Evid. 103, advisory committee' s note to

2000 Amendment.

26r e g a r d i n g t h e c h a r g e d o f f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. E d o u a r d

, 4 8 5 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 4 4

( 1 1 C i r

. 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

. H e r e

, I s l e y d o e s n o t th

c o n t e s t t h a t t h e d o n a t i o n e v i d e n c e w a s e i t h e r i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d w i t h t h e

s c h e m e t o d e f

r a u d O r t h o s c r i p t t h r o u g h t h e u n a u t h o r i z e d u s e o f i t s f u n d s o r o f

f e r e d

f o r a p r o p e r p u r p o s e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

. R a t h e r

, I s l e y c o n t e n d s t h a t i t s p r o b a t i v e

v a l u e w a s l i m i t e d a n d s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y i t s p o t e n t i a l f o r u n f a i r

p r e j u d i c e

. R e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e d o n a t i o n e v i d e n c e f a l l s i n s i d e o r o u t s i d e t h e

s c o p e o f R u l e 4 0 4 ( b )

, t h e e v i d e n c e m u s t s t i l l s a t i s f y t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e

4 0 3

. I d

. 2 5

T h e d o n a t i o n e v i d e n c e w a s n o t t h e o n l y e v i d e n c e o f u n a u t h o r i z e d p e r s o n a l

c h a r g e s o n t h e c o r p o r a t e A m e r i c a n E x p r e s s c a r d

. T h e G o v e r n m e n t a l s o p r e s e n t e d

e v i d e n c e t h a t I s l e y u s e d t h i s c r e d i t c a r d t o p a y f o r C h r i s t m a s a n d b i r t h d a y p a r t i e s

.

T h e r e w a s a l s o e v i d e n c e t h a t s h e t o o k u n a u t h o r i z e d s a l a r y i n c r e a s e s t h r o u g h o u t t h e

r e l e v a n t t i m e p e r i o d

. A l l o f t h e s e u n a u t h o r i z e d e x p e n d i t u r e s o c c u r r e d d u r i n g t h e

s a m e t i m e t h a t I s l e y w a s p a y i n g h e r C a p i t a l O n e a c c o u n t s w i t h O r t h o s c r i p t f u n d s

.

I t i s p r o b a t i v e o f I s l e y ’ s i n t e n t a n d p l a n t o d e f r a u d h e r e m p l o y e r a n d o f h e r m o t i v e

i n d e f r a u d i n g M e d i c a r e

. T h e c h a r i t a b l e d o n a t i o n w a s s i m p l y p a r t a n d p a r c e l o f

s u c h e v i d e n c e

. I t w a s n o t u n f a i r l y s i n g l e d o u t o r e m p h a s i z e d b y t h e p r o s e c u t i o n

.

Rule 403 provides: “Althoug h rele vant, evidenc e may be excluded if its probative 2 5

value is substantially

outweig hed by

the dang er of

unfair pr ejudice . . . .”

27M o r e o v e r

, t h e n a t u r e o f t h e d o n a t i o n h a d t o b e r e v e a l e d t o s h o w t h a t i t w a s

p e r s o n a l a n d u n a u t h o r i z e d

, i

. e

. , w a s n o t r e l a t e d t o o r d i d n o t f u r t h e r t h e b u s i n e s s o f

O r t h o s c r i p t

. F i n a l l y

, a n y p r e j u d i c e a r i s i n g f

r o m t h e f a c t t h a t t h e c h a r i t a b l e

d o n a t i o n w a s m a d e t o t h e A t l a n t a L e s b i a n C e n t e r w a s m i t i g a t e d b y t h e d e f e n s e ’ s

q u a l i f i c a t i o n o f t h e j u r y t o e n s u r e t h e r e w a s n o b i a s a g a i n s t h e r s e x u a l o r i e n t a t i o n

.

I n s h o r t

, t h e p r o b a t i v e v a l u e o f t h e c h a r i t a b l e d o n a t i o n e v i d e n c e w a s n o t

s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n f a i r p r e j u d i c i a l

. S e e E d o u a r d

, 4 8 5

F

. 3 d a t 1 3 4 4 n

. 8 ( “ R u l e 4 0 3 i s a n e x t r a o r d i n a r y r e m e d y

, w h i c h s h o u l d b e u s e d o n l y

s p a r i n g l y

, a n d t h e b a l a n c e s h o u l d b e s t r u c k i n f a v o r o f a d m i s s i b i l i t y

. ” ( q u o t a t i o n

m a r k s

, c i t a t i o n

, a n d b r a c k e t s o m i t t e d ) )

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e f o r e d i d n o t a b u s e

i t s d i s c r e t i o n i n i t s a d m i s s i o n o f t h e e v i d e n c e

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r a l l o f t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, I s l e y ’ s c o n v i c t i o n s a r e A F F I R M E D

.

28