# Euroopan unionin L 17/2017

| | ISSN 1977-0812 |
| --- | --- |
| Euroopan unionin
  virallinen lehti | L 17 |
| | |
| Suomenkielinen laitos | Lainsäädäntö | 60. vuosikerta21. tammikuu 2017 |

ISSN 1977-0812

Euroopan unionin

virallinen lehti

L 17

Suomenkielinen laitos

Lainsäädäntö

60. vuosikerta21. tammikuu 2017

---

| Sisältö | | II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset | Sivu |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ASETUKSET |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2017/104, annettu 19 päivänä lokakuuta 2016, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 muuttamisesta (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/105, annettu 19 päivänä lokakuuta 2016, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista annetun täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta (
  1
  ) | 17 |
| | | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/106, annettu 20 päivänä tammikuuta 2017, kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi | 42 |
| | | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/107, annettu 20 päivänä tammikuuta 2017, asetuksella (EY) N:o 341/2007 avatuissa valkosipulin tariffikiintiöissä 1 päivän tammikuuta ja 7 päivän tammikuuta 2017 välisenä aikana jätetyissä tuontitodistushakemuksissa haettuihin määriin sovellettavan jakokertoimen vahvistamisesta | 44 |
| | | KANSAINVÄLISILLÄ SOPIMUKSILLA PERUSTETTUJEN ELINTEN ANTAMAT SÄÄDÖKSET |
| | * | Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden sekä Keski-Afrikka-osapuolen ensivaiheen talouskumppanuussopimuksella perustetun talouskumppanuussopimuskomitean päätös N:o 1/2016, annettu 15 päivänä joulukuuta 2016, talouskumppanuussopimuskomitean työjärjestyksen hyväksymisestä [2017/108] | 46 |

Sisältö

II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

Sivu

ASETUKSET

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2017/104, annettu 19 päivänä lokakuuta 2016, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 muuttamisesta (
  1
  )

1

1

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/105, annettu 19 päivänä lokakuuta 2016, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista annetun täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta (
  1
  )

1

17

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/106, annettu 20 päivänä tammikuuta 2017, kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

42

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/107, annettu 20 päivänä tammikuuta 2017, asetuksella (EY) N:o 341/2007 avatuissa valkosipulin tariffikiintiöissä 1 päivän tammikuuta ja 7 päivän tammikuuta 2017 välisenä aikana jätetyissä tuontitodistushakemuksissa haettuihin määriin sovellettavan jakokertoimen vahvistamisesta

44

KANSAINVÄLISILLÄ SOPIMUKSILLA PERUSTETTUJEN ELINTEN ANTAMAT SÄÄDÖKSET

*

Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden sekä Keski-Afrikka-osapuolen ensivaiheen talouskumppanuussopimuksella perustetun talouskumppanuussopimuskomitean päätös N:o 1/2016, annettu 15 päivänä joulukuuta 2016, talouskumppanuussopimuskomitean työjärjestyksen hyväksymisestä [2017/108]

46

| | | Oikaisuja |
| --- | --- | --- |
| | * | Oikaisu komission asetukseen (EU) 2016/314, annettu 4 päivänä maaliskuuta 2016, kosmeettisista valmisteista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1223/2009 liitteen III muuttamisesta ( EUVL L 60, 5.3.2016 ) | 52 |

Oikaisuja

*

Oikaisu komission asetukseen (EU) 2016/314, annettu 4 päivänä maaliskuuta 2016, kosmeettisista valmisteista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1223/2009 liitteen III muuttamisesta ( EUVL L 60, 5.3.2016 )

( EUVL L 60, 5.3.2016 )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. |

---

(1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.

1

| FI | Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.
  Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä. |
| --- | --- |

FI

Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.

Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä.

---

II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

ASETUKSET

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/1

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/104,

annettu 19 päivänä lokakuuta 2016,

OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Komission delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 148/2013 (2) vahvistetaan ilmoitettavien tietojen yksityiskohdat ja velvoitetaan vastapuolet varmistamaan, että molemmat kaupan osapuolet ovat hyväksyneet ilmoitettavat tiedot. |
| --- | --- |

(1)

Komission delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 148/2013 (2) vahvistetaan ilmoitettavien tietojen yksityiskohdat ja velvoitetaan vastapuolet varmistamaan, että molemmat kaupan osapuolet ovat hyväksyneet ilmoitettavat tiedot.

| (2) | On tärkeää myös todeta, että keskusvastapuoli toimii johdannaissopimuksen osapuolena. Näin ollen, jos keskusvastapuoli myöhemmin määrittää voimassa olevan sopimuksen, sopimus olisi ilmoitettava päätetyksi ja olisi ilmoitettava määrityksestä johtuvasta uudesta sopimuksesta. |
| --- | --- |

(2)

On tärkeää myös todeta, että keskusvastapuoli toimii johdannaissopimuksen osapuolena. Näin ollen, jos keskusvastapuoli myöhemmin määrittää voimassa olevan sopimuksen, sopimus olisi ilmoitettava päätetyksi ja olisi ilmoitettava määrityksestä johtuvasta uudesta sopimuksesta.

| (3) | Jos johdannaissopimus muodostuu johdannaissopimusten yhdistelmästä, toimivaltaisten viranomaisten on päästävä käsitykseen kunkin asianomaisen johdannaissopimuksen ominaispiirteistä. Koska toimivaltaisten viranomaisten on myös saatava käsitys yleisestä tilanteesta, transaktiosta tehdystä ilmoituksesta olisi käytävä ilmi, että transaktio on osa yleisstrategiaa. Johdannaissopimuksista, jotka liittyvät johdannaissopimusten yhdistelmään, olisi sen vuoksi ilmoitettava erillisissä osissa kunkin johdannaissopimuksen osalta niin, että sisäisellä tunnuksella linkitetään osat yhteen. |
| --- | --- |

(3)

Jos johdannaissopimus muodostuu johdannaissopimusten yhdistelmästä, toimivaltaisten viranomaisten on päästävä käsitykseen kunkin asianomaisen johdannaissopimuksen ominaispiirteistä. Koska toimivaltaisten viranomaisten on myös saatava käsitys yleisestä tilanteesta, transaktiosta tehdystä ilmoituksesta olisi käytävä ilmi, että transaktio on osa yleisstrategiaa. Johdannaissopimuksista, jotka liittyvät johdannaissopimusten yhdistelmään, olisi sen vuoksi ilmoitettava erillisissä osissa kunkin johdannaissopimuksen osalta niin, että sisäisellä tunnuksella linkitetään osat yhteen.

| (4) | Jos kyseessä ovat johdannaissopimukset, jotka muodostuvat johdannaissopimusten yhdistelmästä ja joista on annettava useampi kuin yksi ilmoitus, saattaa olla vaikea määritellä, miten sopimusta koskevat asianomaiset tiedot olisi jaoteltava ilmoituksiin ja kuinka monta ilmoitusta olisi näin ollen annettava. Vastapuolten olisi sen vuoksi sovittava, kuinka monta ilmoitusta on annettava tällaisesta sopimuksesta. |
| --- | --- |

(4)

Jos kyseessä ovat johdannaissopimukset, jotka muodostuvat johdannaissopimusten yhdistelmästä ja joista on annettava useampi kuin yksi ilmoitus, saattaa olla vaikea määritellä, miten sopimusta koskevat asianomaiset tiedot olisi jaoteltava ilmoituksiin ja kuinka monta ilmoitusta olisi näin ollen annettava. Vastapuolten olisi sen vuoksi sovittava, kuinka monta ilmoitusta on annettava tällaisesta sopimuksesta.

| (5) | Jotta voidaan asianmukaisesti valvoa vastuiden keskittymistä ja järjestelmäriskiä, on olennaisen tärkeää varmistaa, että kauppatietorekistereihin toimitetaan täydelliset ja tarkat tiedot vastuista ja vastapuolten kesken vaihdetuista vakuuksista. Sen vuoksi on olennaista, että vastapuolet ilmoittavat johdannaissopimusten arvostuksista yhteistä metodologiaa käyttäen. Lisäksi on yhtä tärkeää edellyttää, että asetetuista ja saaduista alku- ja vaihtelumarginaaleista ilmoitetaan. |
| --- | --- |

(5)

Jotta voidaan asianmukaisesti valvoa vastuiden keskittymistä ja järjestelmäriskiä, on olennaisen tärkeää varmistaa, että kauppatietorekistereihin toimitetaan täydelliset ja tarkat tiedot vastuista ja vastapuolten kesken vaihdetuista vakuuksista. Sen vuoksi on olennaista, että vastapuolet ilmoittavat johdannaissopimusten arvostuksista yhteistä metodologiaa käyttäen. Lisäksi on yhtä tärkeää edellyttää, että asetetuista ja saaduista alku- ja vaihtelumarginaaleista ilmoitetaan.

| (6) | Jotta toimivaltaiset viranomaiset saisivat täydelliset tiedot vastapuolten todellisista vastuista kaikissa johdannaislajeissa, on olennaista vahvistaa ilmoitusvaatimukset, jotka liittyvät luottojohdannaisia ja vastapuolten vaihtamia vakuuksia koskeviin tietoihin. Jotta ilmoitusvelvolliset osapuolet voisivat noudattaa ilmoitusvelvollisuuksiaan standardisoidulla ja yhdenmukaistetulla tavalla, nykyisten kenttien kuvauksia olisi lisäksi edelleen selkeytettävä. |
| --- | --- |

(6)

Jotta toimivaltaiset viranomaiset saisivat täydelliset tiedot vastapuolten todellisista vastuista kaikissa johdannaislajeissa, on olennaista vahvistaa ilmoitusvaatimukset, jotka liittyvät luottojohdannaisia ja vastapuolten vaihtamia vakuuksia koskeviin tietoihin. Jotta ilmoitusvelvolliset osapuolet voisivat noudattaa ilmoitusvelvollisuuksiaan standardisoidulla ja yhdenmukaistetulla tavalla, nykyisten kenttien kuvauksia olisi lisäksi edelleen selkeytettävä.

| (7) | Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 148/2013 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(7)

Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 148/2013 olisi muutettava.

| (8) | On aiheellista muuttaa ilmoitusvelvollisuuksia ilmoitettavien tietojen yksityiskohtien osalta. Vastapuolille ja kauppatietorekistereille olisi sen vuoksi suotava tarpeeksi aikaa toteuttaa tarvittavat toimet muutettujen vaatimusten noudattamiseksi. |
| --- | --- |

(8)

On aiheellista muuttaa ilmoitusvelvollisuuksia ilmoitettavien tietojen yksityiskohtien osalta. Vastapuolille ja kauppatietorekistereille olisi sen vuoksi suotava tarpeeksi aikaa toteuttaa tarvittavat toimet muutettujen vaatimusten noudattamiseksi.

| (9) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle. |
| --- | --- |

(9)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.

| (10) | Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklan mukaisesti EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklassa tarkoitetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(10)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklan mukaisesti EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklassa tarkoitetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan delegoitu asetus (EU) N:o 148/2013 seuraavasti:

| 1) | Korvataan 1 artiklan 2 kohta seuraavasti:

  ”2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetut yksityiskohdat ja tiedot on annettava yhdessä ilmoituksessa.
  Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, 1 kohdassa tarkoitetut yksityiskohdat ja tiedot on annettava erillisissä ilmoituksissa seuraavien edellytysten täyttyessä:






  a) | johdannaissopimus muodostuu johdannaissopimusten yhdistelmästä; |
| --- | --- | --- |

1)

Korvataan 1 artiklan 2 kohta seuraavasti:

”2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetut yksityiskohdat ja tiedot on annettava yhdessä ilmoituksessa.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, 1 kohdassa tarkoitetut yksityiskohdat ja tiedot on annettava erillisissä ilmoituksissa seuraavien edellytysten täyttyessä:

a)

johdannaissopimus muodostuu johdannaissopimusten yhdistelmästä;

| b) | liitteessä olevien taulukoiden kentissä ei ole mahdollista ilmoittaa a alakohdassa tarkoitettuihin johdannaissopimuksiin liittyviä yksityiskohtia ja tietoja toimivalla tavalla. |
| --- | --- |

b)

liitteessä olevien taulukoiden kentissä ei ole mahdollista ilmoittaa a alakohdassa tarkoitettuihin johdannaissopimuksiin liittyviä yksityiskohtia ja tietoja toimivalla tavalla.

Johdannaissopimusten yhdistelmästä muodostuvan johdannaissopimuksen vastapuolten on sovittava ennen ilmoituksen määräaikaa, kuinka monta erillistä ilmoitusta on tarkoitus lähettää kauppatietorekisteriin kyseisen johdannaissopimuksen osalta.

Raportoivan vastapuolen on vastapuolen tasolla yksilöllisellä tunnuksella linkitettävä erilliset ilmoitukset transaktiosta tehtyjen ilmoitusten ryhmään liitteessä olevan taulukon 2 kentän 14 mukaisesti.”

| 2) | Korvataan 2 ja 3 artikla seuraavasti:

  ”2 artikla
  Määritetyt kaupat

  1.   Jos keskusvastapuoli myöhemmin määrittää johdannaissopimuksen, jonka yksityiskohdista on jo ilmoitettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaisesti, kyseinen sopimus on ilmoitettava päätetyksi täsmentämällä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 toimen tyypiksi ”Ennenaikainen päättyminen”, ja määrityksestä johtuvista uusista sopimuksista on ilmoitettava.


  2.   Jos sopimus sekä tehdään markkinapaikassa että määritetään samana päivänä, ainoastaan määrityksestä johtuvista sopimuksista on ilmoitettava.



  3 artikla
  Vastuista ilmoittaminen

  1.   Liitteessä olevan taulukon 1 mukaisesti vaadittujen vakuuksia koskevien tietojen on sisällettävä kaikki asetetut ja saadut vakuudet liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 21–35 mukaisesti.


  2.   Jos vastapuoli ei aseta vakuutta transaktiotasolla, vastapuolten on ilmoitettava kauppatietorekisteriin vakuus, joka on asetettu ja vastaanotettu salkkuperusteisesti, liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 21–35 mukaisesti.


  3.   Jos sopimukseen liittyvä vakuus ilmoitetaan salkkuperusteisesti, raportoivan vastapuolen on ilmoitettava kauppatietorekisteriin koodi, jolla ilmoitettuun sopimukseen liittyviä salkku yksilöidään, liitteessä olevan taulukon 1 kentän 23 mukaisesti.


  4.   Muiden finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitettujen ei tarvitse ilmoittaa tämän asetuksen liitteessä olevassa taulukossa 1 vahvistettuja sopimusten vakuuksia eikä arvostuksia markkinahintaan eikä arvostusmallilla.


  5.   Jos keskusvastapuoli on määrittänyt sopimuksen, vastapuolen on ilmoitettava keskusvastapuolen toimittama sopimuksen arvostus liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 17–20 mukaisesti.


  6.   Jos keskusvastapuoli ei ole määrittänyt sopimusta, vastapuolen on ilmoitettava tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 17–20 mukaisesti sopimuksen arvostus, joka on tehty komission asetuksen (EY) N:o 1126/2008 (*1) liitteessä tarkoitetussa Kansainvälisessä tilinpäätösstandardissa IFRS 13 Käyvän arvon määrittäminen, sellaisena kuin unioni on sen hyväksynyt, määritellyn menetelmän mukaisesti.



  (*1)  Komission asetus (EY) N:o 1126/2008, annettu 3 päivänä marraskuuta 2008, tiettyjen kansainvälisten tilinpäätösstandardien hyväksymisestä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 mukaisesti (EUVL L 320, 29.11.2008, s. 1).”
  " |
| --- | --- |

2)

Korvataan 2 ja 3 artikla seuraavasti:

”2 artikla

Määritetyt kaupat

1.   Jos keskusvastapuoli myöhemmin määrittää johdannaissopimuksen, jonka yksityiskohdista on jo ilmoitettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukaisesti, kyseinen sopimus on ilmoitettava päätetyksi täsmentämällä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 toimen tyypiksi ”Ennenaikainen päättyminen”, ja määrityksestä johtuvista uusista sopimuksista on ilmoitettava.

2.   Jos sopimus sekä tehdään markkinapaikassa että määritetään samana päivänä, ainoastaan määrityksestä johtuvista sopimuksista on ilmoitettava.

3 artikla

Vastuista ilmoittaminen

1.   Liitteessä olevan taulukon 1 mukaisesti vaadittujen vakuuksia koskevien tietojen on sisällettävä kaikki asetetut ja saadut vakuudet liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 21–35 mukaisesti.

2.   Jos vastapuoli ei aseta vakuutta transaktiotasolla, vastapuolten on ilmoitettava kauppatietorekisteriin vakuus, joka on asetettu ja vastaanotettu salkkuperusteisesti, liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 21–35 mukaisesti.

3.   Jos sopimukseen liittyvä vakuus ilmoitetaan salkkuperusteisesti, raportoivan vastapuolen on ilmoitettava kauppatietorekisteriin koodi, jolla ilmoitettuun sopimukseen liittyviä salkku yksilöidään, liitteessä olevan taulukon 1 kentän 23 mukaisesti.

4.   Muiden finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklassa tarkoitettujen ei tarvitse ilmoittaa tämän asetuksen liitteessä olevassa taulukossa 1 vahvistettuja sopimusten vakuuksia eikä arvostuksia markkinahintaan eikä arvostusmallilla.

5.   Jos keskusvastapuoli on määrittänyt sopimuksen, vastapuolen on ilmoitettava keskusvastapuolen toimittama sopimuksen arvostus liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 17–20 mukaisesti.

6.   Jos keskusvastapuoli ei ole määrittänyt sopimusta, vastapuolen on ilmoitettava tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 1 kenttien 17–20 mukaisesti sopimuksen arvostus, joka on tehty komission asetuksen (EY) N:o 1126/2008 (*1) liitteessä tarkoitetussa Kansainvälisessä tilinpäätösstandardissa IFRS 13 Käyvän arvon määrittäminen, sellaisena kuin unioni on sen hyväksynyt, määritellyn menetelmän mukaisesti.

(*1)  Komission asetus (EY) N:o 1126/2008, annettu 3 päivänä marraskuuta 2008, tiettyjen kansainvälisten tilinpäätösstandardien hyväksymisestä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 mukaisesti (EUVL L 320, 29.11.2008, s. 1).”
  "

*1

| 3) | Lisätään 3 a artikla seuraavasti:

  ”3 a artikla
  Nimellismäärä

  1.   Liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 20 tarkoitettu johdannaissopimuksen nimellismäärä täsmennetään seuraavasti:






  a) | kun kyseessä ovat swapit, futuurit ja termiinit, joilla käydään kauppaa rahayksiköissä, viitemäärä, josta sopimusmaksut määritellään johdannaismarkkinoilla; |
| --- | --- | --- |

3)

Lisätään 3 a artikla seuraavasti:

”3 a artikla

Nimellismäärä

1.   Liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 20 tarkoitettu johdannaissopimuksen nimellismäärä täsmennetään seuraavasti:

a)

kun kyseessä ovat swapit, futuurit ja termiinit, joilla käydään kauppaa rahayksiköissä, viitemäärä, josta sopimusmaksut määritellään johdannaismarkkinoilla;

| b) | kun kyseessä ovat optiot, laskettuna toteutushintaa käyttäen; |
| --- | --- |

b)

kun kyseessä ovat optiot, laskettuna toteutushintaa käyttäen;

| c) | kun kyseessä ovat hyödykkeisiin, joilla käydään kauppaa yksiköittäin (esimeriksi tynnyri tai tonni), liittyvät hinnanerosopimukset ja johdannaissopimukset, sopimuksessa määrätyllä asianomaisella hinnalla myytävästä määrästä johtuva summa; |
| --- | --- |

c)

kun kyseessä ovat hyödykkeisiin, joilla käydään kauppaa yksiköittäin (esimeriksi tynnyri tai tonni), liittyvät hinnanerosopimukset ja johdannaissopimukset, sopimuksessa määrätyllä asianomaisella hinnalla myytävästä määrästä johtuva summa;

| d) | kun kyseessä ovat johdannaissopimukset, joissa nimellismäärä lasketaan käyttäen kohde-etuuden hintaa ja tällainen hinta on saatavilla vain toimitusajankohtana, kohde-etuuden päivän päätöshinta sopimuksen tekopäivänä. |
| --- | --- |

d)

kun kyseessä ovat johdannaissopimukset, joissa nimellismäärä lasketaan käyttäen kohde-etuuden hintaa ja tällainen hinta on saatavilla vain toimitusajankohtana, kohde-etuuden päivän päätöshinta sopimuksen tekopäivänä.

2.   Sellaisesta johdannaissopimuksesta tehtävässä ensimmäisessä ilmoituksessa, jonka nimellismäärä vaihtelee ajan mittaan, on täsmennettävä johdannaissopimuksen tekopäivän nimellismäärä.”

| 4) | Korvataan 4 artikla seuraavasti:

  ”4 artikla
  Raportointiloki
  Kauppatietorekistereihin kirjattujen tietojen muutokset on säilytettävä raportointilokissa, jossa yksilöidään muutosta hakenut henkilö tai hakeneet henkilöt, mukaan lukien tarvittaessa itse kauppatietorekisteri, tällaisen muutoksen syy tai syyt, päiväys ja aikaleima sekä selkeä kuvaus muutoksista, mukaan lukien asianomaiset tiedot vanhassa ja uudessa muodossaan, kuten liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 esitetään.” |
| --- | --- |

4)

Korvataan 4 artikla seuraavasti:

”4 artikla

Raportointiloki

Kauppatietorekistereihin kirjattujen tietojen muutokset on säilytettävä raportointilokissa, jossa yksilöidään muutosta hakenut henkilö tai hakeneet henkilöt, mukaan lukien tarvittaessa itse kauppatietorekisteri, tällaisen muutoksen syy tai syyt, päiväys ja aikaleima sekä selkeä kuvaus muutoksista, mukaan lukien asianomaiset tiedot vanhassa ja uudessa muodossaan, kuten liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 esitetään.”

| 5) | Korvataan liite tämän asetuksen liitteellä. |
| --- | --- |

5)

Korvataan liite tämän asetuksen liitteellä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 1 päivästä marraskuuta 2017.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 19 päivänä lokakuuta 2016.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 148/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavien tietojen vähimmäisyksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 1).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

3

---

LIITE

”LIITE

Kauppatietorekistereihin ilmoitettavat yksityiskohtaiset tiedot

Taulukko 1

Vastapuolen tiedot

| | Kenttä | Ilmoitettavat yksityiskohtaiset tiedot |
| --- | --- | --- |
| | Sopimuspuolet | |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen päivämäärä ja aika. |
| 2 | Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot | Sopimuksen raportoivan vastapuolen osoittava yksilöllinen koodi. |
| 3 | Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi | Toisen vastapuolen osoittamiseen käytettävän koodin tyyppi. |
| 4 | Toisen vastapuolen tunnistetiedot | Sopimuksen toisen vastapuolen osoittava yksilöllinen koodi.
  Tämä kenttä on täytettävä raportoivan vastapuolen näkökulmasta. Jos kyseessä on yksityishenkilö, on käytettävä johdonmukaisesti asiakaskoodia. |
| 5 | Toisen vastapuolen maa | Sen maan maakoodi, jossa toisen vastapuolen sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai jos toinen vastapuoli on luonnollinen henkilö, kyseisen henkilön asuinmaan maakoodi. |
| 6 | Raportoivan vastapuolen yrityssektori | Raportoivan vastapuolen yritystoiminnan luonne.
  Jos raportoiva vastapuoli on finanssialalla toimiva vastapuoli, tämän kentän on sisällettävä kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät finanssialalla toimivia vastapuolia koskevaan luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.
  Jos raportoiva vastapuoli on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, tämän kentän on sisällettävä kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät finanssialan ulkopuolisia vastapuolia koskevaan luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.
  Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on täytettävä vastaavien toimintojen suhteellinen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä. |
| 7 | Raportoivan vastapuolen luonne | Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli keskusvastapuoli, finanssialalla toimiva vastapuoli, finanssialan ulkopuolinen vastapuoli vai muuntyyppinen vastapuoli Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) 1 artiklan 5 kohdan tai 2 artiklan 1, 8 ja 9 kohdan mukaisesti. |
| 8 | Välittäjän tunnistetiedot | Jos välittäjä toimii raportoivan vastapuolen puolesta ilman, että siitä itsestään tulee vastapuoli, raportoivan vastapuolen on täsmennettävä tämä välittäjä yksilöllisen koodin avulla. |
| 9 | Tiedot ilmoittavan yhteisön tunnistetiedot | Jos raportoiva vastapuoli on delegoinut ilmoituksen antamisen kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseinen yhteisö on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla.
  Muutoin kenttä jätetään tyhjäksi. |
| 10 | Määritysosapuolen tunnistetiedot | Jos johdannaissopimus määritetään eikä raportoiva vastapuoli itse ole määritysosapuoli, määritysosapuoli, jonka välityksellä johdannaissopimus määritetään, on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla. |
| 11 | Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi | Edunsaajan osoittamiseen käytettävän koodin tyyppi. |
| 12 | Edunsaajan tunnistetiedot | Osapuoli, johon sopimuksesta aiheutuvia oikeuksia ja velvollisuuksia sovelletaan.
  Kun liiketoimi toteutetaan jonkin useita edunsaajia edustavan rakenteen, esimerkiksi rahaston, kautta, kyseinen rakenne olisi yksilöitävä edunsaajaksi.
  Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, raportoivan vastapuolen on täsmennettävä kyseinen edunsaaja yksilöllisellä koodilla, tai jos kyse on yksityishenkilöstä, asiakaskoodilla, jota käytetään johdonmukaisesti ja jonka yksityishenkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut. |
| 13 | Asema kaupankäynnissä | Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli tehnyt sopimuksen päämiehenä omaan lukuunsa (omasta puolestaan tai asiakkaan puolesta) vai asiamiehenä asiakkaan lukuun ja puolesta. |
| 14 | Vastapuolen rooli | Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli ostaja vai myyjä. |
| 15 | Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan | Tiedot siitä, onko sopimus objektiivisesti mitattavissa, koska se liittyy raportoivan vastapuolen liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetulla tavalla.
  Tämä kenttä jätetään tyhjäksi, jos raportoiva vastapuoli on asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 8 kohdassa tarkoitettu finanssialalla toimiva vastapuoli. |
| 16 | Määrityskynnysarvo | Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun määrityskynnysarvon yläpuolella.
  Tämä kenttä jätetään tyhjäksi, jos raportoiva vastapuoli on asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 8 kohdassa tarkoitettu finanssialalla toimiva vastapuoli. |
| 17 | Sopimuksen arvo | Sopimuksen arvostaminen tarvittaessa markkinahintaan tai arvostusmallilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Keskusvastapuolen arvostusta on käytettävä määritettyjen kauppojen osalta. |
| 18 | Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan | Valuutta, jota on käytetty sopimuksen arvostuksessa. |
| 19 | Arvostuksen aikaleima | Viimeisimmän arvostuksen päivämäärä ja aika. Markkinahintaan arvostamisen tapauksessa ilmoitetaan viitehintojen julkaisemisen päivämäärä ja aika. |
| 20 | Arvostuksen tyyppi | Ilmoitetaan, tehtiinkö arvostus markkinahintaan tai arvostusmallilla tai tekikö sen keskusvastapuoli. |
| 21 | Vakuuden asettaminen | Ilmoitetaan, onko vastapuolten välillä tehty vakuussopimus. |
| 22 | Vakuussalkku | Ilmoitetaan, asetettiinko vakuus salkkuperusteisesti.
  Salkulla tarkoitetaan sitä, että vakuus on laskettu sopimuskokonaisuudesta johtuvien nettopositioiden perusteella eikä kauppakohtaisesti. |
| 23 | Vakuussalkun koodi | Jos vakuus ilmoitetaan salkkuperusteisesti, salkku olisi täsmennettävä yksilöllisellä koodilla, jonka raportoiva vastapuoli antaa. |
| 24 | Asetettu alkumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman alkumarginaalin arvo.
  Jos alkumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle asetettujen alkumarginaalien kokonaisarvo. |
| 25 | Asetetun alkumarginaalin valuutta | Ilmoitetaan asetetun alkumarginaalin valuutta. |
| 26 | Asetettu vaihtelumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman vaihtelumarginaalin, mukaan lukien käteissuoritukset, arvo.
  Jos vaihtelumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle asetettujen vaihtelumarginaalien kokonaisarvo. |
| 27 | Asetettujen vaihtelumarginaalien valuutta | Ilmoitetaan asetetun vaihtelumarginaalin valuutta. |
| 28 | Saatu alkumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman alkumarginaalin arvo.
  Jos alkumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle saatujen alkumarginaalien kokonaisarvo. |
| 29 | Saadun alkumarginaalin valuutta | Ilmoitetaan saadun alkumarginaalin valuutta. |
| 30 | Saatu vaihtelumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman vaihtelumarginaalin, mukaan lukien käteissuoritukset, arvo.
  Jos vaihtelumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle saatujen vaihtelumarginaalien kokonaisarvo. |
| 31 | Saatujen vaihtelumarginaalien valuutta | Ilmoitetaan saadun vaihtelumarginaalin valuutta. |
| 32 | Asetettu ylimääräinen vakuus | Vaaditun vakuuden ylittävän asetetun vakuuden arvo. |
| 33 | Asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta | Ilmoitetaan asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta. |
| 34 | Saatu ylimääräinen vakuus | Vaaditun vakuuden ylittävän saadun vakuuden arvo. Vakuus |
| 35 | Saadun ylimääräisen vakuuden valuutta | Ilmoitetaan saadun ylimääräisen vakuuden valuutta. |

Kenttä

Ilmoitettavat yksityiskohtaiset tiedot

Sopimuspuolet

1

Raportoinnin aikaleima

Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen päivämäärä ja aika.

2

Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot

Sopimuksen raportoivan vastapuolen osoittava yksilöllinen koodi.

3

Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi

Toisen vastapuolen osoittamiseen käytettävän koodin tyyppi.

4

Toisen vastapuolen tunnistetiedot

Sopimuksen toisen vastapuolen osoittava yksilöllinen koodi.

Tämä kenttä on täytettävä raportoivan vastapuolen näkökulmasta. Jos kyseessä on yksityishenkilö, on käytettävä johdonmukaisesti asiakaskoodia.

5

Toisen vastapuolen maa

Sen maan maakoodi, jossa toisen vastapuolen sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai jos toinen vastapuoli on luonnollinen henkilö, kyseisen henkilön asuinmaan maakoodi.

6

Raportoivan vastapuolen yrityssektori

Raportoivan vastapuolen yritystoiminnan luonne.

Jos raportoiva vastapuoli on finanssialalla toimiva vastapuoli, tämän kentän on sisällettävä kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät finanssialalla toimivia vastapuolia koskevaan luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.

Jos raportoiva vastapuoli on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, tämän kentän on sisällettävä kaikki tarvittavat koodit, jotka sisältyvät finanssialan ulkopuolisia vastapuolia koskevaan luokitteluun ja joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on täytettävä vastaavien toimintojen suhteellinen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä.

7

Raportoivan vastapuolen luonne

Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli keskusvastapuoli, finanssialalla toimiva vastapuoli, finanssialan ulkopuolinen vastapuoli vai muuntyyppinen vastapuoli Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) 1 artiklan 5 kohdan tai 2 artiklan 1, 8 ja 9 kohdan mukaisesti.

8

Välittäjän tunnistetiedot

Jos välittäjä toimii raportoivan vastapuolen puolesta ilman, että siitä itsestään tulee vastapuoli, raportoivan vastapuolen on täsmennettävä tämä välittäjä yksilöllisen koodin avulla.

9

Tiedot ilmoittavan yhteisön tunnistetiedot

Jos raportoiva vastapuoli on delegoinut ilmoituksen antamisen kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseinen yhteisö on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla.

Muutoin kenttä jätetään tyhjäksi.

10

Määritysosapuolen tunnistetiedot

Jos johdannaissopimus määritetään eikä raportoiva vastapuoli itse ole määritysosapuoli, määritysosapuoli, jonka välityksellä johdannaissopimus määritetään, on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla.

11

Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi

Edunsaajan osoittamiseen käytettävän koodin tyyppi.

12

Edunsaajan tunnistetiedot

Osapuoli, johon sopimuksesta aiheutuvia oikeuksia ja velvollisuuksia sovelletaan.

Kun liiketoimi toteutetaan jonkin useita edunsaajia edustavan rakenteen, esimerkiksi rahaston, kautta, kyseinen rakenne olisi yksilöitävä edunsaajaksi.

Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, raportoivan vastapuolen on täsmennettävä kyseinen edunsaaja yksilöllisellä koodilla, tai jos kyse on yksityishenkilöstä, asiakaskoodilla, jota käytetään johdonmukaisesti ja jonka yksityishenkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut.

13

Asema kaupankäynnissä

Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli tehnyt sopimuksen päämiehenä omaan lukuunsa (omasta puolestaan tai asiakkaan puolesta) vai asiamiehenä asiakkaan lukuun ja puolesta.

14

Vastapuolen rooli

Ilmoitetaan, onko raportoiva vastapuoli ostaja vai myyjä.

15

Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan

Tiedot siitä, onko sopimus objektiivisesti mitattavissa, koska se liittyy raportoivan vastapuolen liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetulla tavalla.

Tämä kenttä jätetään tyhjäksi, jos raportoiva vastapuoli on asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 8 kohdassa tarkoitettu finanssialalla toimiva vastapuoli.

16

Määrityskynnysarvo

Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli asetuksen (EU) N:o 648/2012 10 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun määrityskynnysarvon yläpuolella.

Tämä kenttä jätetään tyhjäksi, jos raportoiva vastapuoli on asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 8 kohdassa tarkoitettu finanssialalla toimiva vastapuoli.

17

Sopimuksen arvo

Sopimuksen arvostaminen tarvittaessa markkinahintaan tai arvostusmallilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 11 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Keskusvastapuolen arvostusta on käytettävä määritettyjen kauppojen osalta.

18

Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan

Valuutta, jota on käytetty sopimuksen arvostuksessa.

19

Arvostuksen aikaleima

Viimeisimmän arvostuksen päivämäärä ja aika. Markkinahintaan arvostamisen tapauksessa ilmoitetaan viitehintojen julkaisemisen päivämäärä ja aika.

20

Arvostuksen tyyppi

Ilmoitetaan, tehtiinkö arvostus markkinahintaan tai arvostusmallilla tai tekikö sen keskusvastapuoli.

21

Vakuuden asettaminen

Ilmoitetaan, onko vastapuolten välillä tehty vakuussopimus.

22

Vakuussalkku

Ilmoitetaan, asetettiinko vakuus salkkuperusteisesti.

Salkulla tarkoitetaan sitä, että vakuus on laskettu sopimuskokonaisuudesta johtuvien nettopositioiden perusteella eikä kauppakohtaisesti.

23

Vakuussalkun koodi

Jos vakuus ilmoitetaan salkkuperusteisesti, salkku olisi täsmennettävä yksilöllisellä koodilla, jonka raportoiva vastapuoli antaa.

24

Asetettu alkumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman alkumarginaalin arvo.

Jos alkumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle asetettujen alkumarginaalien kokonaisarvo.

25

Asetetun alkumarginaalin valuutta

Ilmoitetaan asetetun alkumarginaalin valuutta.

26

Asetettu vaihtelumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman vaihtelumarginaalin, mukaan lukien käteissuoritukset, arvo.

Jos vaihtelumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle asetettujen vaihtelumarginaalien kokonaisarvo.

27

Asetettujen vaihtelumarginaalien valuutta

Ilmoitetaan asetetun vaihtelumarginaalin valuutta.

28

Saatu alkumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman alkumarginaalin arvo.

Jos alkumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle saatujen alkumarginaalien kokonaisarvo.

29

Saadun alkumarginaalin valuutta

Ilmoitetaan saadun alkumarginaalin valuutta.

30

Saatu vaihtelumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman vaihtelumarginaalin, mukaan lukien käteissuoritukset, arvo.

Jos vaihtelumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä olisi ilmoitettava kyseiselle salkulle saatujen vaihtelumarginaalien kokonaisarvo.

31

Saatujen vaihtelumarginaalien valuutta

Ilmoitetaan saadun vaihtelumarginaalin valuutta.

32

Asetettu ylimääräinen vakuus

Vaaditun vakuuden ylittävän asetetun vakuuden arvo.

33

Asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta

Ilmoitetaan asetetun ylimääräisen vakuuden valuutta.

34

Saatu ylimääräinen vakuus

Vaaditun vakuuden ylittävän saadun vakuuden arvo. Vakuus

35

Saadun ylimääräisen vakuuden valuutta

Ilmoitetaan saadun ylimääräisen vakuuden valuutta.

Taulukko 2

Yhteiset tiedot

| | Kenttä | Ilmoitettavat yksityiskohtaiset tiedot | Sovellettavat johdannaissopimukset |
| --- | --- | --- | --- |
| | Jakso 2a – Sopimustyyppi | | Kaikki sopimukset |
| 1 | Sopimustyyppi | Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen tyypin mukaan. | |
| 2 | Omaisuusluokka | Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen omaisuusluokan mukaan, johon se perustuu. | |
| | Jakso 2b – Sopimusta koskevat tiedot | | Kaikki sopimukset |
| 3 | Tuotteen luokituksen tyyppi | Tuotteen asianomaisen luokituksen tyyppi. | |
| 4 | Tuotteen luokitus | Jos tuote on yksilöity ISIN-koodilla (International Securities Identification Number) tai vaihtoehtoisella tunnuksella (Alternative Instrument Identifier, AII), on täsmennettävä rahoitusvälineiden luokittelussa käytettävä CFI-koodi (Classification of Financial Instruments).
  Jos tuotteella ei ole ISIN- tai AII-koodia, on täsmennettävä hyväksytty yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI). UPI-tunnuksen hyväksymiseen saakka kyseiset tuotteet on luokiteltava CFI-koodilla. | |
| 5 | Tuotteen yksilöinnin tyyppi | Tuotteen asianomaisen yksilöinnin tyyppi. | |
| 6 | Tuotteen yksilöinti | Tuote on yksilöitävä ISIN- tai AII-koodilla. AII-koodia on käytettävä, jos tuotteella käydään kauppaa markkinapaikassa, joka on luokiteltu AII:ksi siinä rekisterissä, joka on julkaistu EAMV:n verkkosivustolla ja joka on luotu toimivaltaisten viranomaisten komission asetuksen (EY) N:o 1287/2006 (2) 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimittamien tietojen perusteella.
  AII-koodia on käytettävä ainoastaan siihen päivämäärään saakka, jolloin ryhdytään soveltamaan komission Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (3) 27 artiklan 3 nojalla hyväksymää delegoitua säädöstä. | |
| 7 | Kohde-etuuden yksilöinnin tyyppi | Asianomaisen kohde-etuuden tunnuksen tyyppi. | |
| 8 | Kohde-etuuden yksilöinti | Suora kohde-etuus on täsmennettävä käyttäen sen yksilöllistä tunnusta kohde-etuuden tyyppiin perustuen.
  AII-koodia on käytettävä ainoastaan siihen päivämäärään saakka, jolloin ryhdytään soveltamaan komission asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 nojalla hyväksymää delegoitua säädöstä.
  Luottoriskinvaihtosopimusten tapauksissa olisi ilmoitettava referenssiomaisuuden ISIN-koodi.
  Jos kyseessä on kori, joka koostuu muun muassa rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaan markkinapaikassa, täsmennetään ainoastaan rahoitusvälineet, joilla käydään kauppaa markkinapaikassa. | |
| 9 | Nimellisvaluutta 1 | Valuutta, jossa nimellismäärä ilmoitetaan.
  Jos kyseessä on korko- tai valuuttajohdannainen, tämä on ensimmäisen korkovirran nimellisvaluutta. | |
| 10 | Nimellisvaluutta 2 | Toinen valuutta, jossa nimellismäärä ilmoitetaan.
  Jos kyseessä on korko- tai valuuttajohdannainen, tämä on toisen korkovirran nimellisvaluutta. | |
| 11 | Toteutusvaluutta | Valuutta, joka toimitetaan. | |
| | Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktioista | | Kaikki sopimukset |
| 12 | Kaupan tunnistetiedot | Siihen saakka, kun käytettävissä on yleinen UTI-koodi, käytetään toisen vastapuolen kanssa sovittua yksilöllistä kauppatunnusta. | |
| 13 | Ilmoituksen jäljitysnumero | Johdannaissopimuksen samaan täytäntöönpanoon liittyvän ilmoitusryhmän yksilöllinen numero. | |
| 14 | Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunnus | Raportoivan yrityksen sisäinen tunnus, jolla yksilöidään ja linkitetään yhteen kaikki samaan, johdannaissopimusten yhdistelmästä muodostuvaan johdannaissopimukseen liittyvät ilmoitukset. Koodin on oltava vastapuolen tasolla yksilöllinen koodi ja liityttävä johdannaissopimuksesta johtuvien transaktiosta tehtyjen ilmoitusten ryhmään.
  Kenttä täytetään ainoastaan, jos yritys panee täytäntöön johdannaissopimuksen, joka muodostuu kahdesta tai useammasta johdannaissopimuksesta, ja jos sopimuksesta ei voida ilmoittaa riittävästi tietoja yhdessä ainoassa ilmoituksessa. | |
| 15 | Täytäntöönpanopaikka | Johdannaissopimuksen täytäntöönpanopaikka on täsmennettävä käyttäen kyseisen paikan yksilöllistä koodia.
  Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella ja vastaava väline on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai jos sillä käydään kauppaa markkinapaikassa, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.
  Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella, eikä vastaavaa välinettä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi eikä sillä käydä kauppaa markkinapaikassa, käytetään MIC-koodia ”XXXX”. | |
| 16 | Tiivistäminen | Ilmoitetaan, onko sopimus asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 1 kohdan 47 alakohdassa määritellyn tiivistämisen tulos. | |
| 17 | Hinta/kurssi | Hinta johdannaista kohden, tarvittaessa pois lukien palkkio ja kertynyt korko. | |
| 18 | Hinnan merkintätapa | Tapa, jolla hinta on ilmaistu. | |
| 19 | Hinnan valuuttayksikkö | Valuutta, jossa hinta/kurssi ilmoitetaan. | |
| 20 | Nimellismäärä | Viitemäärä, josta sopimusmaksut määritellään. Jos kyseessä on osittainen päättyminen taikka lyhentäminen tai jos kyseessä on sopimus, jossa nimellismäärä vaihtelee ajan mittaan sopimuksen ominaispiirteiden vuoksi, on esitettävä muutoksen jälkeinen jäljellä oleva nimellismäärä. | |
| 21 | Hintakerroin | Rahoitusvälineen yksikkömäärä, joka sisältyy kaupankäyntierään; esimerkiksi sopimuksen kattamien johdannaisten määrä. | |
| 22 | Määrä | Ilmoituksen sisältämien sopimusten lukumäärä.
  Spread bet -sopimusten osalta määrä on panoksen rahallinen arvo suorana kohde-etuutena olevan rahoitusvälineen kurssinmuutoksen pistettä kohden. | |
| 23 | Ennakkomaksu | Raportoivan vastapuolen maksamat tai saamat mahdolliset ennakkomaksut. | |
| 24 | Toteutustapa | Ilmoitetaan, onko sopimuksen toimitusmuoto fyysinen vai käteinen. | |
| 25 | Täytäntöönpanon aikaleima | Päivämäärä ja aika, joina sopimus on pantu täytäntöön. | |
| 26 | Voimaantulopäivä | Päivämäärä, jona sopimuksen mukaiset velvoitteet tulevat voimaan. | |
| 27 | Voimassaolon alkuperäinen päättymispäivä | Ilmoitetun sopimuksen alkuperäinen päättymispäivä.
  Ennenaikaista päättymistä ei ilmoiteta tässä kentässä. | |
| 28 | Voimassaolon tosiasiallinen päättymispäivä | Ilmoitetun sopimuksen päättymispäivä, jos sopimus päättyy ennenaikaisesti. | |
| 29 | Toimituspäivä | Kohde-etuuden toimituspäivä.
  Jos päiviä on enemmän kuin yksi, voidaan käyttää lisäkenttiä. | |
| 30 | Vakiosopimuksen tyyppi | Mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) viite (esimerkiksi ISDA:n vakiosopimus; sähkön ostamista ja myyntiä koskeva vakiosopimus; kansainvälinen ForEx-vakiosopimus; eurooppalainen vakiosopimus tai mahdollinen paikallinen vakiosopimus). | |
| 31 | Vakiosopimuksen versio | Ilmoitetaan tarpeen mukaan, miltä vuodelta ilmoitetussa kaupassa käytetty vakiosopimuksen versio on peräisin (esim. 1992, 2002 ...). | |
| | Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi | | Kaikki sopimukset |
| 32 | Vahvistamisen aikaleima | Vahvistamisen päivämäärä ja aika komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 149/2013 (4) 12 artiklassa määritellyllä tavalla. | |
| 33 | Vahvistamiskeino | Ilmoitetaan, onko sopimus vahvistettu sähköisesti, muuten kuin sähköisesti vai edelleen vahvistamatta. | |
| | Jakso 2e – Määritys | | Kaikki sopimukset |
| 34 | Määritysvelvollisuus | Ilmoitetaan, kuuluuko ilmoitettu sopimus OTC-johdannaisluokkaan, johon sovelletaan määritysvelvollisuutta, ja sovelletaanko molempiin sopimuspuolina oleviin vastapuoliin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaista määritysvelvollisuutta sopimuksen täytäntöönpanoajankohtana. | |
| 35 | Määritetty | Ilmoitetaan, onko määritys tehty. | |
| 36 | Määrityksen aikaleima | Kellonaika ja päivämäärä, jona määritys tehtiin. | |
| 37 | Keskusvastapuoli | Jos sopimus on määritetty, sopimuksen määrittäneen keskusvastapuolen yksilöllinen koodi. | |
| 38 | Konsernin sisäinen | Ilmoitetaan, tehtiinkö sopimus asetuksen (EU) N:o 648/2012 3 artiklassa määriteltynä konsernin sisäisenä transaktiona. | |
| | Jakso 2f – Korot | | Korkojohdannaiset |
| 39 | Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi | Ilmoitetaan ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa. | |
| 40 | Toisen korkovirran kiinteä kurssi | Ilmoitetaan toisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa. | |
| 41 | Kiinteän kurssin ensimmäisen korkovirran päivien laskukäytäntö | Päivien tosiasiallinen lukumäärä asianomaisella kiinteän kurssin ensimmäisen korkovirran laskentakaudella, jos sovellettavissa. | |
| 42 | Kiinteän kurssin toisen korkovirran päivien laskukäytäntö | Päivien tosiasiallinen lukumäärä asianomaisella kiinteän kurssin toisen korkovirran laskentakaudella, jos sovellettavissa. | |
| 43 | Kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 44 | Kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 45 | Kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 46 | Kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 47 | Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 48 | Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 49 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 50 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa. | |
| 51 | Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttuminen – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa. | |
| 52 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa. | |
| 53 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – aikaväli | Aikaväli vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttumiselle, jos sovellettavissa. | |
| 54 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa. | |
| 55 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi | Ilmoitetaan korot, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti, jos sovellettavissa. | |
| 56 | Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejakso – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejaksoa. | |
| 57 | Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejakso – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejaksoa. | |
| 58 | Toisen korkovirran vaihtuva kurssi | Ilmoitetaan korot, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti, jos sovellettavissa. | |
| 59 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejakso – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejaksoa. | |
| 60 | Vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejakso – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejaksoa. | |
| | Jakso 2 g – Valuutat | | Valuutta-johdannaiset |
| 61 | Toteutusvaluutta 2 | Sopimukseen perustuva toinen valuutta (”cross currency”), jos eri kuin toteutusvaluutta. | |
| 62 | Valuuttakurssi 1 | Valuuttakurssi päivämääränä ja aikana, joina sopimus tehtiin. Ilmaistaan perusvaluutan hintana noteeratussa valuutassa. | |
| 63 | Valuutan termiinikurssi | Valuutan termiinikurssi, josta vastapuolet ovat sopineet sopimuksessa. Se ilmaistaan perusvaluutan hintana noteeratussa valuutassa. | |
| 64 | Valuuttapari | Valuuttapari, jonka keskinäisen kurssin noteeraus ilmaisee. | |
| | Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet | | Hyödyke- ja päästöoikeus-johdannaiset |
| | Yleistä | | |
| 65 | Hyödykeperusta | Ilmoitetaan sopimuksen kohde-etuutena olevan hyödykkeen tyyppi. | |
| 66 | Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot | Ilmoitetaan hyödykkeestä tarkemmat tiedot kuin kentässä 65. | |
| | Energia | Kenttiä 67–77 sovelletaan ainoastaan johdannaissopimuksiin, jotka liittyvät unionissa toimitettuun maakaasuun ja sähköön. | |
| 67 | Jakelupaikka tai -alue | Jakelupaikka(-paikat) markkina-alueella(-alueilla). | |
| 68 | Yhteenliitäntäpiste | Siirtosopimuksen tarkoittama(t) rajapiste(-pisteet). | |
| 69 | Kuormitustyyppi | Yksilöi toimitusprofiilin. | |
| | Kenttien 70–77 toistettavat jaksot | | |
| 70 | Kuormituksen aikavälit | Kunkin kuormitusjakson tai -profiilin aikaväli. | |
| 71 | Toimituksen alkamispäivä ja -aika | Osoittaa, minä päivänä ja mihin aikaan toimitus alkaa. | |
| 72 | Toimituksen päättymispäivä ja -aika | Osoittaa, minä päivänä ja mihin aikaan toimitus päättyy. | |
| 73 | Kesto | Osoittaa toimitusjakson keston. | |
| 74 | Viikonpäivät | Täsmennetään viikonpäivät, joina toimitus tapahtuu. | |
| 75 | Toimituskapasiteetti | Kunkin kentässä 70 täsmennetyn toimitusaikavälin toimituskapasiteetti. | |
| 76 | Määräyksikkö | Määrä tunnissa tai päivässä megawattitunteina (MWh) tai kilowattitunteina päivää kohden (kWh/d); vastaa kohde-etuutena olevaa hyödykettä. | |
| 77 | Hinta määräyksikköä kohden | Tähän merkitään tarvittaessa määräkohtainen hinta toimituksen aikaväliä kohti. | |
| | Jakso 2i – Optiot | | Sopimukset, jotka sisältävät option |
| 78 | Option tyyppi | Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus osto-optio (oikeus ostaa tietty kohde-etuus) vai myyntioptio (oikeus myydä tietty kohde-etuus) vai onko mahdotonta määrittää, onko johdannaissopimus osto- vai myyntioptio johdannaissopimuksen täytäntöönpanoajankohtana.






  — | Swaptiot ovat |

Kenttä

Ilmoitettavat yksityiskohtaiset tiedot

Sovellettavat johdannaissopimukset

Jakso 2a – Sopimustyyppi

Kaikki sopimukset

1

Sopimustyyppi

Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen tyypin mukaan.

2

Omaisuusluokka

Jokainen ilmoitettu sopimus on luokiteltava sen omaisuusluokan mukaan, johon se perustuu.

Jakso 2b – Sopimusta koskevat tiedot

Kaikki sopimukset

3

Tuotteen luokituksen tyyppi

Tuotteen asianomaisen luokituksen tyyppi.

4

Tuotteen luokitus

Jos tuote on yksilöity ISIN-koodilla (International Securities Identification Number) tai vaihtoehtoisella tunnuksella (Alternative Instrument Identifier, AII), on täsmennettävä rahoitusvälineiden luokittelussa käytettävä CFI-koodi (Classification of Financial Instruments).

Jos tuotteella ei ole ISIN- tai AII-koodia, on täsmennettävä hyväksytty yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI). UPI-tunnuksen hyväksymiseen saakka kyseiset tuotteet on luokiteltava CFI-koodilla.

5

Tuotteen yksilöinnin tyyppi

Tuotteen asianomaisen yksilöinnin tyyppi.

6

Tuotteen yksilöinti

Tuote on yksilöitävä ISIN- tai AII-koodilla. AII-koodia on käytettävä, jos tuotteella käydään kauppaa markkinapaikassa, joka on luokiteltu AII:ksi siinä rekisterissä, joka on julkaistu EAMV:n verkkosivustolla ja joka on luotu toimivaltaisten viranomaisten komission asetuksen (EY) N:o 1287/2006 (2) 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimittamien tietojen perusteella.

AII-koodia on käytettävä ainoastaan siihen päivämäärään saakka, jolloin ryhdytään soveltamaan komission Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (3) 27 artiklan 3 nojalla hyväksymää delegoitua säädöstä.

7

Kohde-etuuden yksilöinnin tyyppi

Asianomaisen kohde-etuuden tunnuksen tyyppi.

8

Kohde-etuuden yksilöinti

Suora kohde-etuus on täsmennettävä käyttäen sen yksilöllistä tunnusta kohde-etuuden tyyppiin perustuen.

AII-koodia on käytettävä ainoastaan siihen päivämäärään saakka, jolloin ryhdytään soveltamaan komission asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 nojalla hyväksymää delegoitua säädöstä.

Luottoriskinvaihtosopimusten tapauksissa olisi ilmoitettava referenssiomaisuuden ISIN-koodi.

Jos kyseessä on kori, joka koostuu muun muassa rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaan markkinapaikassa, täsmennetään ainoastaan rahoitusvälineet, joilla käydään kauppaa markkinapaikassa.

9

Nimellisvaluutta 1

Valuutta, jossa nimellismäärä ilmoitetaan.

Jos kyseessä on korko- tai valuuttajohdannainen, tämä on ensimmäisen korkovirran nimellisvaluutta.

10

Nimellisvaluutta 2

Toinen valuutta, jossa nimellismäärä ilmoitetaan.

Jos kyseessä on korko- tai valuuttajohdannainen, tämä on toisen korkovirran nimellisvaluutta.

11

Toteutusvaluutta

Valuutta, joka toimitetaan.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktioista

Kaikki sopimukset

12

Kaupan tunnistetiedot

Siihen saakka, kun käytettävissä on yleinen UTI-koodi, käytetään toisen vastapuolen kanssa sovittua yksilöllistä kauppatunnusta.

13

Ilmoituksen jäljitysnumero

Johdannaissopimuksen samaan täytäntöönpanoon liittyvän ilmoitusryhmän yksilöllinen numero.

14

Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunnus

Raportoivan yrityksen sisäinen tunnus, jolla yksilöidään ja linkitetään yhteen kaikki samaan, johdannaissopimusten yhdistelmästä muodostuvaan johdannaissopimukseen liittyvät ilmoitukset. Koodin on oltava vastapuolen tasolla yksilöllinen koodi ja liityttävä johdannaissopimuksesta johtuvien transaktiosta tehtyjen ilmoitusten ryhmään.

Kenttä täytetään ainoastaan, jos yritys panee täytäntöön johdannaissopimuksen, joka muodostuu kahdesta tai useammasta johdannaissopimuksesta, ja jos sopimuksesta ei voida ilmoittaa riittävästi tietoja yhdessä ainoassa ilmoituksessa.

15

Täytäntöönpanopaikka

Johdannaissopimuksen täytäntöönpanopaikka on täsmennettävä käyttäen kyseisen paikan yksilöllistä koodia.

Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella ja vastaava väline on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai jos sillä käydään kauppaa markkinapaikassa, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.

Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella, eikä vastaavaa välinettä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi eikä sillä käydä kauppaa markkinapaikassa, käytetään MIC-koodia ”XXXX”.

16

Tiivistäminen

Ilmoitetaan, onko sopimus asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 1 kohdan 47 alakohdassa määritellyn tiivistämisen tulos.

17

Hinta/kurssi

Hinta johdannaista kohden, tarvittaessa pois lukien palkkio ja kertynyt korko.

18

Hinnan merkintätapa

Tapa, jolla hinta on ilmaistu.

19

Hinnan valuuttayksikkö

Valuutta, jossa hinta/kurssi ilmoitetaan.

20

Nimellismäärä

Viitemäärä, josta sopimusmaksut määritellään. Jos kyseessä on osittainen päättyminen taikka lyhentäminen tai jos kyseessä on sopimus, jossa nimellismäärä vaihtelee ajan mittaan sopimuksen ominaispiirteiden vuoksi, on esitettävä muutoksen jälkeinen jäljellä oleva nimellismäärä.

21

Hintakerroin

Rahoitusvälineen yksikkömäärä, joka sisältyy kaupankäyntierään; esimerkiksi sopimuksen kattamien johdannaisten määrä.

22

Määrä

Ilmoituksen sisältämien sopimusten lukumäärä.

Spread bet -sopimusten osalta määrä on panoksen rahallinen arvo suorana kohde-etuutena olevan rahoitusvälineen kurssinmuutoksen pistettä kohden.

23

Ennakkomaksu

Raportoivan vastapuolen maksamat tai saamat mahdolliset ennakkomaksut.

24

Toteutustapa

Ilmoitetaan, onko sopimuksen toimitusmuoto fyysinen vai käteinen.

25

Täytäntöönpanon aikaleima

Päivämäärä ja aika, joina sopimus on pantu täytäntöön.

26

Voimaantulopäivä

Päivämäärä, jona sopimuksen mukaiset velvoitteet tulevat voimaan.

27

Voimassaolon alkuperäinen päättymispäivä

Ilmoitetun sopimuksen alkuperäinen päättymispäivä.

Ennenaikaista päättymistä ei ilmoiteta tässä kentässä.

28

Voimassaolon tosiasiallinen päättymispäivä

Ilmoitetun sopimuksen päättymispäivä, jos sopimus päättyy ennenaikaisesti.

29

Toimituspäivä

Kohde-etuuden toimituspäivä.

Jos päiviä on enemmän kuin yksi, voidaan käyttää lisäkenttiä.

30

Vakiosopimuksen tyyppi

Mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) viite (esimerkiksi ISDA:n vakiosopimus; sähkön ostamista ja myyntiä koskeva vakiosopimus; kansainvälinen ForEx-vakiosopimus; eurooppalainen vakiosopimus tai mahdollinen paikallinen vakiosopimus).

31

Vakiosopimuksen versio

Ilmoitetaan tarpeen mukaan, miltä vuodelta ilmoitetussa kaupassa käytetty vakiosopimuksen versio on peräisin (esim. 1992, 2002 ...).

Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi

Kaikki sopimukset

32

Vahvistamisen aikaleima

Vahvistamisen päivämäärä ja aika komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 149/2013 (4) 12 artiklassa määritellyllä tavalla.

33

Vahvistamiskeino

Ilmoitetaan, onko sopimus vahvistettu sähköisesti, muuten kuin sähköisesti vai edelleen vahvistamatta.

Jakso 2e – Määritys

Kaikki sopimukset

34

Määritysvelvollisuus

Ilmoitetaan, kuuluuko ilmoitettu sopimus OTC-johdannaisluokkaan, johon sovelletaan määritysvelvollisuutta, ja sovelletaanko molempiin sopimuspuolina oleviin vastapuoliin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaista määritysvelvollisuutta sopimuksen täytäntöönpanoajankohtana.

35

Määritetty

Ilmoitetaan, onko määritys tehty.

36

Määrityksen aikaleima

Kellonaika ja päivämäärä, jona määritys tehtiin.

37

Keskusvastapuoli

Jos sopimus on määritetty, sopimuksen määrittäneen keskusvastapuolen yksilöllinen koodi.

38

Konsernin sisäinen

Ilmoitetaan, tehtiinkö sopimus asetuksen (EU) N:o 648/2012 3 artiklassa määriteltynä konsernin sisäisenä transaktiona.

Jakso 2f – Korot

Korkojohdannaiset

39

Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi

Ilmoitetaan ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa.

40

Toisen korkovirran kiinteä kurssi

Ilmoitetaan toisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa.

41

Kiinteän kurssin ensimmäisen korkovirran päivien laskukäytäntö

Päivien tosiasiallinen lukumäärä asianomaisella kiinteän kurssin ensimmäisen korkovirran laskentakaudella, jos sovellettavissa.

42

Kiinteän kurssin toisen korkovirran päivien laskukäytäntö

Päivien tosiasiallinen lukumäärä asianomaisella kiinteän kurssin toisen korkovirran laskentakaudella, jos sovellettavissa.

43

Kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

44

Kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan kiinteän koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

45

Kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

46

Kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan kiinteän koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

47

Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

48

Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

49

Vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

50

Vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran maksutiheyttä, jos sovellettavissa.

51

Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttuminen – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa.

52

Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa.

53

Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – aikaväli

Aikaväli vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttumiselle, jos sovellettavissa.

54

Vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttuminen – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran korkojakson muuttumista, jos sovellettavissa.

55

Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi

Ilmoitetaan korot, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti, jos sovellettavissa.

56

Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejakso – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejaksoa.

57

Vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejakso – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron ensimmäisen korkovirran viitejaksoa.

58

Toisen korkovirran vaihtuva kurssi

Ilmoitetaan korot, jotka vaihtuvat ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti, jos sovellettavissa.

59

Vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejakso – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejaksoa.

60

Vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejakso – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron toisen korkovirran viitejaksoa.

Jakso 2 g – Valuutat

Valuutta-johdannaiset

61

Toteutusvaluutta 2

Sopimukseen perustuva toinen valuutta (”cross currency”), jos eri kuin toteutusvaluutta.

62

Valuuttakurssi 1

Valuuttakurssi päivämääränä ja aikana, joina sopimus tehtiin. Ilmaistaan perusvaluutan hintana noteeratussa valuutassa.

63

Valuutan termiinikurssi

Valuutan termiinikurssi, josta vastapuolet ovat sopineet sopimuksessa. Se ilmaistaan perusvaluutan hintana noteeratussa valuutassa.

64

Valuuttapari

Valuuttapari, jonka keskinäisen kurssin noteeraus ilmaisee.

Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet

Hyödyke- ja päästöoikeus-johdannaiset

Yleistä

65

Hyödykeperusta

Ilmoitetaan sopimuksen kohde-etuutena olevan hyödykkeen tyyppi.

66

Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot

Ilmoitetaan hyödykkeestä tarkemmat tiedot kuin kentässä 65.

Energia

Kenttiä 67–77 sovelletaan ainoastaan johdannaissopimuksiin, jotka liittyvät unionissa toimitettuun maakaasuun ja sähköön.

67

Jakelupaikka tai -alue

Jakelupaikka(-paikat) markkina-alueella(-alueilla).

68

Yhteenliitäntäpiste

Siirtosopimuksen tarkoittama(t) rajapiste(-pisteet).

69

Kuormitustyyppi

Yksilöi toimitusprofiilin.

Kenttien 70–77 toistettavat jaksot

70

Kuormituksen aikavälit

Kunkin kuormitusjakson tai -profiilin aikaväli.

71

Toimituksen alkamispäivä ja -aika

Osoittaa, minä päivänä ja mihin aikaan toimitus alkaa.

72

Toimituksen päättymispäivä ja -aika

Osoittaa, minä päivänä ja mihin aikaan toimitus päättyy.

73

Kesto

Osoittaa toimitusjakson keston.

74

Viikonpäivät

Täsmennetään viikonpäivät, joina toimitus tapahtuu.

75

Toimituskapasiteetti

Kunkin kentässä 70 täsmennetyn toimitusaikavälin toimituskapasiteetti.

76

Määräyksikkö

Määrä tunnissa tai päivässä megawattitunteina (MWh) tai kilowattitunteina päivää kohden (kWh/d); vastaa kohde-etuutena olevaa hyödykettä.

77

Hinta määräyksikköä kohden

Tähän merkitään tarvittaessa määräkohtainen hinta toimituksen aikaväliä kohti.

Jakso 2i – Optiot

Sopimukset, jotka sisältävät option

78

Option tyyppi

Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus osto-optio (oikeus ostaa tietty kohde-etuus) vai myyntioptio (oikeus myydä tietty kohde-etuus) vai onko mahdotonta määrittää, onko johdannaissopimus osto- vai myyntioptio johdannaissopimuksen täytäntöönpanoajankohtana.

—

Swaptiot ovat

| — | myyntioptioita, kun ne ovat saajatyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus saada suorituksina kiinteää korkoa, |
| --- | --- |

—

myyntioptioita, kun ne ovat saajatyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus saada suorituksina kiinteää korkoa,

| — | osto-optioita, kun ne ovat maksutyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus maksaa kiinteää korkoa. |
| --- | --- |

—

osto-optioita, kun ne ovat maksutyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus maksaa kiinteää korkoa.

| — | Enimmäis- ja vähimmäiskorkojen vaihtosopimukset ovat |
| --- | --- |

—

Enimmäis- ja vähimmäiskorkojen vaihtosopimukset ovat

| — | myyntioptioita, kun kyseessä on korkolattia, |
| --- | --- |

—

myyntioptioita, kun kyseessä on korkolattia,

| — | osto-optioita, kun kyseessä on korkokatto. |
| --- | --- |

—

osto-optioita, kun kyseessä on korkokatto.

79

Option toteutustapa

Ilmoitetaan, voiko option toteuttaa vain tiettynä päivänä (eurooppalainen ja aasialainen tapa), tiettyinä ennalta määrättyinä päivinä (bermudalainen tapa) vai milloin tahansa sopimuksen voimassaoloaikana (amerikkalainen tapa).

80

Toteutushinta (korkokatto/korkolattia)

Osoittaa option toteutushinnan.

81

Toteutushinnan noteeraus

Tapa, jolla toteutushinta on ilmaistu.

82

Kohde-etuuden erääntymisaika

Jos kyseessä on swaptio, kohde-etuutena olevan swapin erääntymisaika.

Jakso 2j – Luottojohdannaiset

83

Etuoikeusasema

Tiedot etuoikeusasemasta, jos kyseessä on indeksisopimus tai yksittäistä yhteisöä koskeva sopimus.

84

Viiteyhteisö

Yksilöidään kohde-etuutena oleva viiteyhteisö

85

Maksutiheys

Osoitetaan koron tai kupongin maksutiheys.

86

Laskentaperusta

Osoitetaan koron laskentaperusta.

87

Sarja

Indeksin koostumuksen sarjanumero tarvittaessa.

88

Versio

Sarjasta luodaan uusi versio, jos jokin luottoriskinvaihtosopimuksista ja indeksi on painotettava uudestaan vastaamaan indeksiin sisältyvien osien uutta kokonaismäärää.

89

Indeksikerroin

Kerroin, jota sovelletaan nimellismäärään (kenttä 20) sen mukauttamiseksi kaikkiin edellisiin luottotapahtumiin kyseisessä indeksisarjassa.

Luku voi olla 0–100.

90

Erä

Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus jaettu eriin.

91

Kiinnittämispiste

Raja-arvo, jossa poolissa aiheutuvat tappiot kiinnittyvät tiettyyn erään.

92

Irrottautumispiste

Raja-arvo, jonka jälkeen tappiot eivät vaikuta tiettyyn erään.

Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset

93

Toimen tyyppi

Minkä seuraavista ilmoitus sisältää:

| — | johdannaissopimuksesta ilmoittaminen ensimmäistä kertaa, jolloin toimen tyyppi on ”uusi”, |
| --- | --- |

—

johdannaissopimuksesta ilmoittaminen ensimmäistä kertaa, jolloin toimen tyyppi on ”uusi”,

| — | aiemmin ilmoitettua johdannaissopimusta koskevien ehtojen tai yksityiskohtien muuttaminen (ei kuitenkaan ilmoituksen oikaiseminen), jolloin toimen tyyppi on ”muutos”. Kyseessä voi olla edellisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle, jolloin positio esitetään siihen sisällytettyjen uusien kauppojen ottamiseksi huomioon, |
| --- | --- |

—

aiemmin ilmoitettua johdannaissopimusta koskevien ehtojen tai yksityiskohtien muuttaminen (ei kuitenkaan ilmoituksen oikaiseminen), jolloin toimen tyyppi on ”muutos”. Kyseessä voi olla edellisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle, jolloin positio esitetään siihen sisällytettyjen uusien kauppojen ottamiseksi huomioon,

| — | virheellisesti toimitetun koko ilmoituksen peruuttaminen, jos sopimusta ei koskaan tehty tai jos siihen ei sovellettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 ilmoitusvaatimuksia, mutta siitä ilmoitettiin virheellisesti kauppatietorekisteriin, jolloin toimen tyyppi on ”virhe”, |
| --- | --- |

—

virheellisesti toimitetun koko ilmoituksen peruuttaminen, jos sopimusta ei koskaan tehty tai jos siihen ei sovellettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 ilmoitusvaatimuksia, mutta siitä ilmoitettiin virheellisesti kauppatietorekisteriin, jolloin toimen tyyppi on ”virhe”,

| — | voimassa olevan sopimuksen ennenaikainen päättäminen, jolloin toimen tyyppi on ”ennenaikainen päättäminen”, |
| --- | --- |

—

voimassa olevan sopimuksen ennenaikainen päättäminen, jolloin toimen tyyppi on ”ennenaikainen päättäminen”,

| — | aiemmin toimitettu ilmoitus sisältää virheellisiä tietokenttiä, jolloin aiemman ilmoituksen virheelliset tietokentät oikaisevan ilmoituksen tyypiksi annetaan ”oikaisu”, |
| --- | --- |

—

aiemmin toimitettu ilmoitus sisältää virheellisiä tietokenttiä, jolloin aiemman ilmoituksen virheelliset tietokentät oikaisevan ilmoituksen tyypiksi annetaan ”oikaisu”,

| — | voimassa olevan sopimuksen tiivistäminen, jolloin toimen tyyppi on ”tiivistäminen”, |
| --- | --- |

—

voimassa olevan sopimuksen tiivistäminen, jolloin toimen tyyppi on ”tiivistäminen”,

| — | sopimuksen arvostuksen tai vakuuden saattaminen ajan tasalle, jolloin toimen tyyppi on ”arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, |
| --- | --- |

—

sopimuksen arvostuksen tai vakuuden saattaminen ajan tasalle, jolloin toimen tyyppi on ”arvostuksen saattaminen ajan tasalle”,

| — | johdannaissopimus, josta ilmoitetaan uutena kauppana ja joka myös sisällytetään erilliseen positioilmoitukseen samana päivänä, jolloin toimen tyyppi on ”position osa”. Tämä arvo on sama kuin ilmoitettaessa uudesta kaupasta, mitä seuraa kyseisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle siten, että sen ilmoitetaan olevan tiivistetty. |
| --- | --- |

—

johdannaissopimus, josta ilmoitetaan uutena kauppana ja joka myös sisällytetään erilliseen positioilmoitukseen samana päivänä, jolloin toimen tyyppi on ”position osa”. Tämä arvo on sama kuin ilmoitettaessa uudesta kaupasta, mitä seuraa kyseisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle siten, että sen ilmoitetaan olevan tiivistetty.

94

Taso

Ilmoitetaan, annetaanko ilmoitus kauppa- vai positiotasolla.

Positiotason ilmoituksia voidaan käyttää ainoastaan täydentämään kauppatason ilmoituksia kaupan jälkeisistä tapahtumista ilmoittamiseksi ja ainoastaan, jos positiolla on korvattu paljoustavaroilla tehdyt yksittäiset kaupat.

---

(1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

1

(2)  Komission asetus (EY) N:o 1287/2006, annettu 10 päivänä elokuuta 2006, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten velvoitteiden, liiketoimista ilmoittamisen, markkinoiden avoimuuden, rahoitusvälineiden kaupankäynnin kohteeksi ottamisen sekä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 241, 2.9.2006, s. 1).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).

3

(4)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 149/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä epäsuoria määritysmenettelyjä, määritysvelvollisuutta, julkista rekisteriä, markkinapaikkaan pääsyä, finanssialan ulkopuolisia vastapuolia ja sellaisiin OTC-johdannaissopimuksiin sovellettavia riskienpienentämistekniikoita, joita ei määritetä keskusvastapuolessa, koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 11).”

4

---

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/17

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/105,

annettu 19 päivänä lokakuuta 2016,

kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista annetun täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 6 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2) säädetään väliaikaisten yhteisötunnusten käytöstä, jos oikeushenkilötunnus ei ole käytettävissä. Viime aikoina on tullut saataville infrastruktuuria, jonka avulla yhteisöille voidaan myöntää oikeushenkilötunnukset, ja markkinatoimijat ovat tutustuneet tällaisten oikeushenkilötunnusten käyttöön. Näin ollen oikeushenkilötunnusten pitäisi nyt olla ainoa tapa, jolla oikeushenkilöiden yksilöiminen sallitaan. |
| --- | --- |

(1)

Komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2) säädetään väliaikaisten yhteisötunnusten käytöstä, jos oikeushenkilötunnus ei ole käytettävissä. Viime aikoina on tullut saataville infrastruktuuria, jonka avulla yhteisöille voidaan myöntää oikeushenkilötunnukset, ja markkinatoimijat ovat tutustuneet tällaisten oikeushenkilötunnusten käyttöön. Näin ollen oikeushenkilötunnusten pitäisi nyt olla ainoa tapa, jolla oikeushenkilöiden yksilöiminen sallitaan.

| (2) | Sen määrittäminen, onko raportoiva vastapuoli sopimuksessa ostaja vai myyjä, on erityisen monimutkaista swap-johdannaissopimusten tapauksessa, sillä kyseisiin sopimuksiin liittyy rahoitusvälineiden vaihtoa osapuolten välillä. Sen vuoksi olisi vahvistettava erityissäännöt sen varmistamiseksi, että swap-johdannaissopimusten osalta voidaan tarkasti ja johdonmukaisesti määrittää, ketkä ovat ostajia ja ketkä myyjiä. |
| --- | --- |

(2)

Sen määrittäminen, onko raportoiva vastapuoli sopimuksessa ostaja vai myyjä, on erityisen monimutkaista swap-johdannaissopimusten tapauksessa, sillä kyseisiin sopimuksiin liittyy rahoitusvälineiden vaihtoa osapuolten välillä. Sen vuoksi olisi vahvistettava erityissäännöt sen varmistamiseksi, että swap-johdannaissopimusten osalta voidaan tarkasti ja johdonmukaisesti määrittää, ketkä ovat ostajia ja ketkä myyjiä.

| (3) | Vastapuolten todellisten vastuiden määrittämiseksi toimivaltaiset viranomaiset tarvitsevat täydelliset ja tarkat tiedot kyseisten vastapuolten välillä vaihdetuista vakuuksista. Tämän vuoksi olisi määritettävä erityiset säännöt, joilla varmistetaan yhdenmukainen lähestymistapa tietyn johdannaissopimuksen tai salkun osalta annetun vakuuden asettamista koskevassa raportoinnissa. |
| --- | --- |

(3)

Vastapuolten todellisten vastuiden määrittämiseksi toimivaltaiset viranomaiset tarvitsevat täydelliset ja tarkat tiedot kyseisten vastapuolten välillä vaihdetuista vakuuksista. Tämän vuoksi olisi määritettävä erityiset säännöt, joilla varmistetaan yhdenmukainen lähestymistapa tietyn johdannaissopimuksen tai salkun osalta annetun vakuuden asettamista koskevassa raportoinnissa.

| (4) | Johdannaisten tarkka luokitus ja täsmällinen yksilöinti on olennaisen tärkeää tietojen tehokkaan käytön kannalta ja tietojen yhdistämiseksi mielekkäästi eri kauppatietorekistereihin, ja sen avulla voidaan näin ollen osaltaan edistää finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän tavoitteita, jotka on esitetty 19 päivänä syyskuuta 2014 julkaistussa OTC-johdannaisia koskevien tietojen yhdistämistä kauppatietorekistereihin koskevassa toteutettavuustutkimuksessa (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) (3). Johdannaisten luokittelua ja yksilöintiä koskevia raportointivaatimuksia olisi tämän vuoksi muutettava siten, että tiedot ovat kokonaisuudessaan toimivaltaisten viranomaisten saatavilla. |
| --- | --- |

(4)

Johdannaisten tarkka luokitus ja täsmällinen yksilöinti on olennaisen tärkeää tietojen tehokkaan käytön kannalta ja tietojen yhdistämiseksi mielekkäästi eri kauppatietorekistereihin, ja sen avulla voidaan näin ollen osaltaan edistää finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän tavoitteita, jotka on esitetty 19 päivänä syyskuuta 2014 julkaistussa OTC-johdannaisia koskevien tietojen yhdistämistä kauppatietorekistereihin koskevassa toteutettavuustutkimuksessa (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) (3). Johdannaisten luokittelua ja yksilöintiä koskevia raportointivaatimuksia olisi tämän vuoksi muutettava siten, että tiedot ovat kokonaisuudessaan toimivaltaisten viranomaisten saatavilla.

| (5) | Jotta voidaan ilmoittaa sellaiset uudet johdannaissopimustyypit, joita on tullut saataville ja joilla käydään finanssialan innovoinnin ansiosta säännöllisesti kauppaa, swaptiot ja spread bet -sopimukset olisi lisättävä johdannaissopimusten lajien luetteloon. Yleisesti ottaen, kun otetaan huomioon, että finanssialan innovointi synnyttää jatkuvasti uudentyyppisiä johdannaissopimuksia, on tärkeää varmistaa, että kaikki uudentyyppiset johdannaissopimukset, jotka eivät kuulu olemassa oleviin luokkiin, voidaan kuitenkin ilmoittaa. Sen vuoksi on aiheellista säilyttää luokka ”muu” johdannaissopimusten tyyppien luokittelussa. |
| --- | --- |

(5)

Jotta voidaan ilmoittaa sellaiset uudet johdannaissopimustyypit, joita on tullut saataville ja joilla käydään finanssialan innovoinnin ansiosta säännöllisesti kauppaa, swaptiot ja spread bet -sopimukset olisi lisättävä johdannaissopimusten lajien luetteloon. Yleisesti ottaen, kun otetaan huomioon, että finanssialan innovointi synnyttää jatkuvasti uudentyyppisiä johdannaissopimuksia, on tärkeää varmistaa, että kaikki uudentyyppiset johdannaissopimukset, jotka eivät kuulu olemassa oleviin luokkiin, voidaan kuitenkin ilmoittaa. Sen vuoksi on aiheellista säilyttää luokka ”muu” johdannaissopimusten tyyppien luokittelussa.

| (6) | Jos kaksi vastapuolta ei pysty sopimaan, kumman niistä pitäisi antaa yksilöllinen kauppatunnus raportoinnille säädetyn määräajan kuluessa, saattaa olla mahdotonta tunnistaa asianmukaisesti ja yhdistää toisiinsa samaan transaktioon liittyvät kaksi ilmoitusta. Sen vuoksi on tarpeen vahvistaa perusteet yksilöllisten kauppatunnusten antamista varten, jotta vältettäisiin laskemasta sama liiketoimi kahteen kertaan. |
| --- | --- |

(6)

Jos kaksi vastapuolta ei pysty sopimaan, kumman niistä pitäisi antaa yksilöllinen kauppatunnus raportoinnille säädetyn määräajan kuluessa, saattaa olla mahdotonta tunnistaa asianmukaisesti ja yhdistää toisiinsa samaan transaktioon liittyvät kaksi ilmoitusta. Sen vuoksi on tarpeen vahvistaa perusteet yksilöllisten kauppatunnusten antamista varten, jotta vältettäisiin laskemasta sama liiketoimi kahteen kertaan.

| (7) | Vastapuolilla voi olla merkittäviä vaikeuksia saada kaikki merkitykselliset tiedot kaupoista, jotka päättyivät ennen raportoinnin alkamispäivää. Koska päättyneiden kauppojen ilmoittaminen on näin ollen monimutkaista ja koska tällaiset kaupat eivät lisää järjestelmäriskiä, päättyneiden kauppojen raportoinnin määräaikaa olisi pidennettävä kolmesta vuodesta viiteen vuoteen raportoinnin alkamispäivästä. |
| --- | --- |

(7)

Vastapuolilla voi olla merkittäviä vaikeuksia saada kaikki merkitykselliset tiedot kaupoista, jotka päättyivät ennen raportoinnin alkamispäivää. Koska päättyneiden kauppojen ilmoittaminen on näin ollen monimutkaista ja koska tällaiset kaupat eivät lisää järjestelmäriskiä, päättyneiden kauppojen raportoinnin määräaikaa olisi pidennettävä kolmesta vuodesta viiteen vuoteen raportoinnin alkamispäivästä.

| (8) | Jotta varmistetaan kauppatietorekistereihin ilmoitettujen tietojen täydellinen yhdenmukaistaminen ja mahdollistetaan siten näiden tietojen yhdenmukainen tulkinta ja yhdistäminen, olisi selkeytettävä kauppailmoituksia koskevia standardeja ja niiden muotoa. Lisäksi on aiheellista muuttaa tiedon muotoa koskevia raportointivaatimuksia. Vastapuolille ja kauppatietorekistereille olisi siksi annettava riittävästi aikaa toteuttaa kaikki tarvittavat toimet muutettujen vaatimusten noudattamiseksi. |
| --- | --- |

(8)

Jotta varmistetaan kauppatietorekistereihin ilmoitettujen tietojen täydellinen yhdenmukaistaminen ja mahdollistetaan siten näiden tietojen yhdenmukainen tulkinta ja yhdistäminen, olisi selkeytettävä kauppailmoituksia koskevia standardeja ja niiden muotoa. Lisäksi on aiheellista muuttaa tiedon muotoa koskevia raportointivaatimuksia. Vastapuolille ja kauppatietorekistereille olisi siksi annettava riittävästi aikaa toteuttaa kaikki tarvittavat toimet muutettujen vaatimusten noudattamiseksi.

| (9) | Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(9)

Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava.

| (10) | Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle. |
| --- | --- |

(10)

Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.

| (11) | EAMV järjesti Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklan mukaisesti avoimia julkisia kuulemisia tällaisista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoi mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyysi lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(11)

EAMV järjesti Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklan mukaisesti avoimia julkisia kuulemisia tällaisista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoi mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyysi lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 seuraavasti:

| 1) | Korvataan 3 artikla seuraavasti:

  ”3 artikla
  Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot
  Ilmoituksessa on käytettävä oikeushenkilötunnusta (Legal Entity Identifier, LEI), jolla voidaan yksilöidä seuraavat:






  a) | edunsaaja, joka on oikeushenkilö; |
| --- | --- | --- |

1)

Korvataan 3 artikla seuraavasti:

”3 artikla

Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot

Ilmoituksessa on käytettävä oikeushenkilötunnusta (Legal Entity Identifier, LEI), jolla voidaan yksilöidä seuraavat:

a)

edunsaaja, joka on oikeushenkilö;

| b) | välittäjänä toimiva yhteisö; |
| --- | --- |

b)

välittäjänä toimiva yhteisö;

| c) | keskusvastapuoli; |
| --- | --- |

c)

keskusvastapuoli;

| d) | määritysosapuoli; |
| --- | --- |

d)

määritysosapuoli;

| e) | vastapuoli, joka on oikeushenkilö; |
| --- | --- |

e)

vastapuoli, joka on oikeushenkilö;

| f) | ilmoituksen tekevä yhteisö.” |
| --- | --- |

f)

ilmoituksen tekevä yhteisö.”

| 2) | Lisätään 3 a ja 3 b artikla seuraavasti:

  ”3 a artikla
  Vastapuolen rooli

  1.   Liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 14 tarkoitettu johdannaissopimuksen vastapuoli määritetään 2–10 kohdan mukaisesti.


  2.   Jos on kyse optioista ja swaptioista, vastapuoli, jolla on oikeus toteuttaa optio, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka myy option ja saa preemion, katsotaan myyjäksi.


  3.   Jos on kyse futuureista ja termiineistä, jotka eivät liity valuuttoihin, rahoitusvälineen ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja rahoitusvälineen myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.


  4.   Jos on kyse arvopapereihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka kantaa kohde-etuutena olevan arvopaperin hinnanmuutokseen liittyvän riskin ja saa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan myyjäksi.


  5.   Jos on kyse korkoihin tai inflaatioindekseihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi. Jos on kyse vaihtuvasta vaihtuvaksi koroksi -swapeista, vastapuoli, joka maksaa spreadin, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa spreadin, katsotaan myyjäksi.


  6.   Jos on kyse koron- ja valuutanvaihtosopimuksista sekä valuuttoihin liittyvistä swapeista ja termiineistä, vastapuoli, joka saa valuutan, jonka Kansainvälisen standardisoimisjärjestön ISO 4217 -koodi on ensimmäisenä aakkosjärjestyksessä, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen valuutan, katsotaan myyjäksi.


  7.   Jos on kyse osinkoihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka saa vastaavat tosiasialliset osingonjaot, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa osingon ja saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.


  8.   Jos on kyse luottoriskin siirtoon tarkoitetuista johdannaissopimuksista, optioita ja swaptioita lukuun ottamatta, suojan ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja suojan myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.


  9.   Jos on kyse hyödykkeisiin liittyvästä johdannaissopimuksesta, vastapuoli, joka saa ilmoitetun hyödykkeen, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen hyödykkeen, katsotaan myyjäksi.


  10.   Jos on kyse korkotermiinisopimuksista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.



  3 b artikla
  Vakuuden asettaminen

  1.   Raportoiva vastapuoli yksilöi liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 21 tarkoitetun johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypin 2–5 kohdan mukaisesti.


  2.   Jos vastapuolten välillä ei ole tehty vakuussopimusta tai jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli ei aseta alkuvakuutta eikä myöskään vaihtuvaa vakuutta johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan vakuudeton.


  3.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan osittaiset vakuudet.


  4.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet ja että toinen vastapuoli asettaa joko ainoastaan vaihtuvat vakuudet tai ei aseta mitään vakuuksia johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan yksisuuntaiset vakuudet.


  5.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että kumpikin vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan täydet vakuudet.” |
| --- | --- |

2)

Lisätään 3 a ja 3 b artikla seuraavasti:

”3 a artikla

Vastapuolen rooli

1.   Liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 14 tarkoitettu johdannaissopimuksen vastapuoli määritetään 2–10 kohdan mukaisesti.

2.   Jos on kyse optioista ja swaptioista, vastapuoli, jolla on oikeus toteuttaa optio, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka myy option ja saa preemion, katsotaan myyjäksi.

3.   Jos on kyse futuureista ja termiineistä, jotka eivät liity valuuttoihin, rahoitusvälineen ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja rahoitusvälineen myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.

4.   Jos on kyse arvopapereihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka kantaa kohde-etuutena olevan arvopaperin hinnanmuutokseen liittyvän riskin ja saa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan myyjäksi.

5.   Jos on kyse korkoihin tai inflaatioindekseihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi. Jos on kyse vaihtuvasta vaihtuvaksi koroksi -swapeista, vastapuoli, joka maksaa spreadin, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa spreadin, katsotaan myyjäksi.

6.   Jos on kyse koron- ja valuutanvaihtosopimuksista sekä valuuttoihin liittyvistä swapeista ja termiineistä, vastapuoli, joka saa valuutan, jonka Kansainvälisen standardisoimisjärjestön ISO 4217 -koodi on ensimmäisenä aakkosjärjestyksessä, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen valuutan, katsotaan myyjäksi.

7.   Jos on kyse osinkoihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka saa vastaavat tosiasialliset osingonjaot, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa osingon ja saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.

8.   Jos on kyse luottoriskin siirtoon tarkoitetuista johdannaissopimuksista, optioita ja swaptioita lukuun ottamatta, suojan ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja suojan myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.

9.   Jos on kyse hyödykkeisiin liittyvästä johdannaissopimuksesta, vastapuoli, joka saa ilmoitetun hyödykkeen, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen hyödykkeen, katsotaan myyjäksi.

10.   Jos on kyse korkotermiinisopimuksista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.

3 b artikla

Vakuuden asettaminen

1.   Raportoiva vastapuoli yksilöi liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 21 tarkoitetun johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypin 2–5 kohdan mukaisesti.

2.   Jos vastapuolten välillä ei ole tehty vakuussopimusta tai jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli ei aseta alkuvakuutta eikä myöskään vaihtuvaa vakuutta johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan vakuudeton.

3.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan osittaiset vakuudet.

4.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet ja että toinen vastapuoli asettaa joko ainoastaan vaihtuvat vakuudet tai ei aseta mitään vakuuksia johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan yksisuuntaiset vakuudet.

5.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että kumpikin vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan täydet vakuudet.”

| 3) | Korvataan 4 artikla seuraavasti:

  ”4 artikla
  Johdannaisten erittely, tunnistetiedot ja luokittelu

  1.   Johdannainen on ilmoituksessa eriteltävä sopimustyypin ja omaisuuslajin pohjalta 2 ja 3 kohdan mukaisesti.


  2.   Johdannainen on eriteltävä liitteen taulukon 2 kentässä 1 johonkin seuraavista sopimustyypeistä:






  a) | hinnanerosopimus; |
| --- | --- | --- |

3)

Korvataan 4 artikla seuraavasti:

”4 artikla

Johdannaisten erittely, tunnistetiedot ja luokittelu

1.   Johdannainen on ilmoituksessa eriteltävä sopimustyypin ja omaisuuslajin pohjalta 2 ja 3 kohdan mukaisesti.

2.   Johdannainen on eriteltävä liitteen taulukon 2 kentässä 1 johonkin seuraavista sopimustyypeistä:

a)

hinnanerosopimus;

| b) | korkotermiini; |
| --- | --- |

b)

korkotermiini;

| c) | termiini; |
| --- | --- |

c)

termiini;

| d) | futuuri; |
| --- | --- |

d)

futuuri;

| e) | optio; |
| --- | --- |

e)

optio;

| f) | spread bet -sopimus; |
| --- | --- |

f)

spread bet -sopimus;

| g) | swap; |
| --- | --- |

g)

swap;

| h) | swaptio; |
| --- | --- |

h)

swaptio;

| i) | muu. |
| --- | --- |

i)

muu.

3.   Johdannainen on eriteltävä liitteen taulukon 2 kentässä 2 johonkin seuraavista omaisuuslajeista:

| a) | hyödykkeet ja päästöoikeudet; |
| --- | --- |

a)

hyödykkeet ja päästöoikeudet;

| b) | luotto; |
| --- | --- |

b)

luotto;

| c) | valuutta; |
| --- | --- |

c)

valuutta;

| d) | oma pääoma; |
| --- | --- |

d)

oma pääoma;

| e) | korko. |
| --- | --- |

e)

korko.

4.   Jos johdannaiset eivät kuulu mihinkään 3 kohdassa eriteltyihin omaisuuslajeihin, vastapuolten on mainittava ilmoituksessa johdannaista läheisimmin muistuttava omaisuuslaji. Kummankin vastapuolen on ilmoitettava sama omaisuuslaji.

5.   Johdannainen on yksilöitävä liitteen taulukon 2 kentässä 6 käyttäen seuraavaa koodia, jos sellainen on saatavilla:

| a) | ISO 6166 -standardiin perustuva ISIN-koodi tai tapauksen mukaan vaihtoehtoinen tunnus (Alternative Instrument Identifier, AII) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (*1) 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti. |
| --- | --- |

a)

ISO 6166 -standardiin perustuva ISIN-koodi tai tapauksen mukaan vaihtoehtoinen tunnus (Alternative Instrument Identifier, AII) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (*1) 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti.

| b) | ISIN-koodi asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen. |
| --- | --- |

b)

ISIN-koodi asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen.

Jos käytetään AII-koodia, on ilmoitettava täydellinen AII-koodi.

6.   Edellä 5 kohdassa tarkoitettu täydellinen AII-koodi saadaan, kun liitetään yhteen seuraavat kuusi osatekijää:

| a) | ISO 10383 -standardin mukainen sen kauppapaikan, jossa johdannaisella käydään kauppaa, koodi (Market Identifier Code, MIC), joka muodostuu 4 aakkosnumeerisesta merkistä; |
| --- | --- |

a)

ISO 10383 -standardin mukainen sen kauppapaikan, jossa johdannaisella käydään kauppaa, koodi (Market Identifier Code, MIC), joka muodostuu 4 aakkosnumeerisesta merkistä;

| b) | koodi, jonka kauppapaikka on antanut ja joka liittyy yksiselitteisesti tiettyyn kohde-etuutena olevaan rahoitusvälineeseen ja toimitustyyppiin ja muihin sopimuksen ominaispiirteisiin ja muodostuu enintään 12 aakkosnumeerisesta merkistä; |
| --- | --- |

b)

koodi, jonka kauppapaikka on antanut ja joka liittyy yksiselitteisesti tiettyyn kohde-etuutena olevaan rahoitusvälineeseen ja toimitustyyppiin ja muihin sopimuksen ominaispiirteisiin ja muodostuu enintään 12 aakkosnumeerisesta merkistä;

| c) | yksi merkki, jolla yksilöidään, onko väline optio vai futuuri: ”O”, jos on kyseessä optio, ja ”F”, jos on kyseessä futuuri; |
| --- | --- |

c)

yksi merkki, jolla yksilöidään, onko väline optio vai futuuri: ”O”, jos on kyseessä optio, ja ”F”, jos on kyseessä futuuri;

| d) | yksi merkki, jolla yksilöidään, onko optio osto-optio vai myyntioptio: ”P”, jos on kyseessä osto-optio, ja ”C”, jos on kyseessä myyntioptio; jos väline on yksilöity futuuriksi c alakohdan mukaisesti, merkitään ”F”; |
| --- | --- |

d)

yksi merkki, jolla yksilöidään, onko optio osto-optio vai myyntioptio: ”P”, jos on kyseessä osto-optio, ja ”C”, jos on kyseessä myyntioptio; jos väline on yksilöity futuuriksi c alakohdan mukaisesti, merkitään ”F”;

| e) | johdannaissopimuksen toteutuspäivä tai erääntymispäivä ISO 8601 -standardin mukaisessa muodossa VVVV-KK-PP; |
| --- | --- |

e)

johdannaissopimuksen toteutuspäivä tai erääntymispäivä ISO 8601 -standardin mukaisessa muodossa VVVV-KK-PP;

| f) | option toteutushinta käyttäen enintään 19:ää numeroa: enintään viisi desimaalia ja ilman etu- ja loppunollia. Desimaalipistettä on käytettävä desimaalierottimena. Negatiiviset arvot eivät ole sallittuja. Jos rahoitusväline on futuuri, toteutushinta täydennetään nollalla. |
| --- | --- |

f)

option toteutushinta käyttäen enintään 19:ää numeroa: enintään viisi desimaalia ja ilman etu- ja loppunollia. Desimaalipistettä on käytettävä desimaalierottimena. Negatiiviset arvot eivät ole sallittuja. Jos rahoitusväline on futuuri, toteutushinta täydennetään nollalla.

7.   Johdannainen on luokiteltava liitteen taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments) tuotteista, jotka on yksilöity ISO 6166 -standardin mukaisella ISIN-koodilla tai AII-koodilla.

8.   Johdannaiset, joista ei ole saatavilla ISO 6166 -standardin mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, on luokiteltava nimetyn koodin avulla. Kyseisen koodin on oltava:

| a) | yksilöllinen; |
| --- | --- |

a)

yksilöllinen;

| b) | neutraali; |
| --- | --- |

b)

neutraali;

| c) | luotettava; |
| --- | --- |

c)

luotettava;

| d) | peräisin avoimesta lähdekoodista; |
| --- | --- |

d)

peräisin avoimesta lähdekoodista;

| e) | skaalautuva; |
| --- | --- |

e)

skaalautuva;

| f) | helposti saatavilla; |
| --- | --- |

f)

helposti saatavilla;

| g) | saatavilla kohtuulliseen hintaan; |
| --- | --- |

g)

saatavilla kohtuulliseen hintaan;

| h) | asianmukaisen hallinnointikehyksen alainen. |
| --- | --- |

h)

asianmukaisen hallinnointikehyksen alainen.

9.   Siihen asti, kunnes EAMV on hyväksynyt 8 kohdassa tarkoitetun koodin, johdannaiset, joiden osalta ei ole saatavilla ISO 6166 -standardin mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, luokitellaan käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia.

(*1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).”
  "

*1

| 4) | Lisätään 4 a ja 4 b artikla seuraavasti:

  ”4 a artikla
  Yksilöllinen kauppatunnus

  1.   Ilmoitus on yksilöitävä joko EAMV:n hyväksymällä maailmanlaajuisella yksilöllisellä kauppatunnuksella tai, jos sellaista ei ole, vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.


  2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:






  a) | jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen; |
| --- | --- | --- |

4)

Lisätään 4 a ja 4 b artikla seuraavasti:

”4 a artikla

Yksilöllinen kauppatunnus

1.   Ilmoitus on yksilöitävä joko EAMV:n hyväksymällä maailmanlaajuisella yksilöllisellä kauppatunnuksella tai, jos sellaista ei ole, vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.

2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:

a)

jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen;

| b) | jos on kyse keskitetysti toteutetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikka, jossa toteutus tapahtuu, antaa yksilöllisen kauppatunnuksen jäsenelleen; |
| --- | --- |

b)

jos on kyse keskitetysti toteutetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikka, jossa toteutus tapahtuu, antaa yksilöllisen kauppatunnuksen jäsenelleen;

| c) | jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen; |
| --- | --- |

c)

jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen;

| d) | jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmä antaa yksilöllisen kauppatunnuksen vahvistamishetkellä; |
| --- | --- |

d)

jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmä antaa yksilöllisen kauppatunnuksen vahvistamishetkellä;

| e) | kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin kauppoihin sovelletaan seuraavaa:






  i) | jos finanssialalla toimivat vastapuolet käyvät kauppaa finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus; |
| --- | --- | --- |

e)

kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin kauppoihin sovelletaan seuraavaa:

i)

jos finanssialalla toimivat vastapuolet käyvät kauppaa finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

| ii) | jos finanssialan ulkopuoliset vastapuolet, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, käyvät kauppaa sellaisten finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, jotka alittavat määrityskynnysarvon, finanssialan ulkopuolisten vastapuolten, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, on annettava yksilöllinen kauppatunnus; |
| --- | --- |

ii)

jos finanssialan ulkopuoliset vastapuolet, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, käyvät kauppaa sellaisten finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, jotka alittavat määrityskynnysarvon, finanssialan ulkopuolisten vastapuolten, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

| iii) | kaikissa muissa kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuissa kaupoissa myyjän on annettava yksilöllinen kauppatunnus. |
| --- | --- |

iii)

kaikissa muissa kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuissa kaupoissa myyjän on annettava yksilöllinen kauppatunnus.

3.   Yksilöllisen kauppatunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava kyseinen yksilöllinen kauppatunnus toiselle vastapuolelle ajoissa, jotta jälkimmäinen kykenee täyttämään raportointivelvollisuutensa.

4 b artikla

Toteuttamispaikka

Johdannaissopimuksen toteuttamispaikka on yksilöitävä liitteen taulukon 2 kentässä 15 seuraavasti:

| a) | asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti:






  i) | unionin sisällä sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista kauppapaikan koodia (Market Identifier Code, MIC), joka on julkaistu EAMV:n verkkosivustolla rekisterissä, joka on perustettu toimivaltaisten viranomaisten komission asetuksen (EY) N:o 1287/2006 (*2) 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimittamien tietojen pohjalta; |
| --- | --- | --- |

a)

asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti:

i)

unionin sisällä sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista kauppapaikan koodia (Market Identifier Code, MIC), joka on julkaistu EAMV:n verkkosivustolla rekisterissä, joka on perustettu toimivaltaisten viranomaisten komission asetuksen (EY) N:o 1287/2006 (*2) 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimittamien tietojen pohjalta;

| ii) | unionin ulkopuolella sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia, joka sisältyy ISO:n ylläpitämään ja päivittämään MIC-koodien luetteloon ja joka on julkaistu ISO:n verkkosivustolla; |
| --- | --- |

ii)

unionin ulkopuolella sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia, joka sisältyy ISO:n ylläpitämään ja päivittämään MIC-koodien luetteloon ja joka on julkaistu ISO:n verkkosivustolla;

| b) | asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia. |
| --- | --- |

b)

asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia.

(*2)  Komission asetus (EY) N:o 1287/2006, annettu 10 päivänä elokuuta 2006, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten velvoitteiden, liiketoimista ilmoittamisen, markkinoiden avoimuuden, rahoitusvälineiden kaupankäynnin kohteeksi ottamisen sekä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 241, 2.9.2006, s. 1).”
  "

*2

| 5) | Korvataan 5 artiklan 4 kohta seuraavasti:

  ”4.   Seuraavat johdannaissopimukset, jotka eivät ole voimassa kyseisen johdannaislajin raportoinnin alkamispäivänä, on ilmoitettava kauppatietorekisteriin viiden vuoden kuluessa kyseisestä päivästä:






  a) | johdannaissopimukset, jotka tehtiin ennen 16 päivää elokuuta 2012 ja jotka ovat yhä voimassa 16 päivänä elokuuta 2012, tai |
| --- | --- | --- |

5)

Korvataan 5 artiklan 4 kohta seuraavasti:

”4.   Seuraavat johdannaissopimukset, jotka eivät ole voimassa kyseisen johdannaislajin raportoinnin alkamispäivänä, on ilmoitettava kauppatietorekisteriin viiden vuoden kuluessa kyseisestä päivästä:

a)

johdannaissopimukset, jotka tehtiin ennen 16 päivää elokuuta 2012 ja jotka ovat yhä voimassa 16 päivänä elokuuta 2012, tai

| b) | johdannaissopimukset, jotka tehtiin 16 päivänä elokuuta 2012 tai sen jälkeen.” |
| --- | --- |

b)

johdannaissopimukset, jotka tehtiin 16 päivänä elokuuta 2012 tai sen jälkeen.”

| 2) | Korvataan liite tämän asetuksen liitteellä. |
| --- | --- |

2)

Korvataan liite tämän asetuksen liitteellä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 1 päivästä marraskuuta 2017 alkaen, paitsi 1 artiklan 5 kohtaa, jota sovelletaan voimaantulopäivästä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 19 päivänä lokakuuta 2016.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

---

LIITE

”LIITE

Taulukko 1

Vastapuolen tiedot

| | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| | Sopimuspuolet |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 2 | Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot | ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi. |
| 3 | Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi | ”LEI” ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI).
  ”CLC” asiakaskoodi. |
| 4 | Toisen vastapuolen tunnistetiedot | ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
  Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä). |
| 5 | Toisen vastapuolen maa | ISO 3166 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi. |
| 6 | Raportoivan vastapuolen yrityssektori | Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu: | A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys |

Kenttä

Muoto

Sopimuspuolet

1

Raportoinnin aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

3

Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi

”LEI” ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI).

”CLC” asiakaskoodi.

4

Toisen vastapuolen tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

5

Toisen vastapuolen maa

ISO 3166 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi.

6

Raportoivan vastapuolen yrityssektori

Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:

A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys

| | C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos |
| --- | --- |

C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos

| | F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys |
| --- | --- |

F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys

| | I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys |
| --- | --- |

I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys

| | L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto |
| --- | --- |

L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto

| | O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos |
| --- | --- |

O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos

| | R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys |
| --- | --- |

R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys

| | U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö |
| --- | --- |

U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö

Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu: Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia

| | 1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous |
| --- | --- |

1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous

| | 2 = Kaivostoiminta ja louhinta |
| --- | --- |

2 = Kaivostoiminta ja louhinta

| | 3 = Teollisuus |
| --- | --- |

3 = Teollisuus

| | 4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto |
| --- | --- |

4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto

| | 5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito |
| --- | --- |

5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito

| | 6 = Rakentaminen |
| --- | --- |

6 = Rakentaminen

| | 7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus |
| --- | --- |

7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus

| | 8 = Kuljetus ja varastointi |
| --- | --- |

8 = Kuljetus ja varastointi

| | 9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta |
| --- | --- |

9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta

| | 10 = Informaatio ja viestintä |
| --- | --- |

10 = Informaatio ja viestintä

| | 11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta |
| --- | --- |

11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta

| | 12 = Kiinteistöalan toiminta |
| --- | --- |

12 = Kiinteistöalan toiminta

| | 13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta |
| --- | --- |

13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta

| | 14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta |
| --- | --- |

14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta

| | 15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus |
| --- | --- |

15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus

| | 16 = Koulutus |
| --- | --- |

16 = Koulutus

| | 17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut |
| --- | --- |

17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut

| | 18 = Taiteet, viihde ja virkistys |
| --- | --- |

18 = Taiteet, viihde ja virkistys

| | 19 = Muu palvelutoiminta |
| --- | --- |

19 = Muu palvelutoiminta

| | 20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön |
| --- | --- |

20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön

| | 21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta |
| --- | --- |

21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.

Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.

7

Raportoivan vastapuolen luonne

F = finanssialalla toimiva vastapuoli

N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

C = keskusvastapuoli

O = muu

8

Välittäjän tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

9

Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

10

Määritysosapuolen tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

11

Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi

”LEI” ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI).

”CLC” asiakaskoodi.

12

Edunsaajan tunnistetiedot

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta.

13

Asema kaupankäynnissä

P = päämies

A = edustaja

14

Vastapuolen rooli

B = ostaja

S = myyjä

Täytetään 3 a artiklan mukaisesti.

15

Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan

Y = kyllä

N = ei

16

Määrityskynnysarvo

Y = ylittää kynnysarvon

N = alittaa kynnysarvon

17

Sopimuksen arvo

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

18

Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

19

Arvostuksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

20

Arvostuksen tyyppi

M = markkina-arvoon

O = arvostusmallilla

C = keskusvastapuolen arvostus.

21

Vakuuden asettaminen

U = ei vakuuksia

PC = osittaiset vakuudet

OC = yksisuuntaiset vakuudet

FC = täydet vakuudet

Täytetään 3 b artiklan mukaisesti.

22

Vakuussalkku

Y = kyllä

N = ei

23

Vakuussalkun koodi

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkiä: ”. – _.”

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

24

Asetettu alkuvakuus

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

25

Asetetun alkuvakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

26

Asetettu vaihtuva vakuus

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

27

Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

28

Saatu alkuvakuus

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

29

Saadun alkuvakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

30

Saatu vaihtuva vakuus

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

31

Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

32

Asetetut ylimääräiset vakuudet

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

33

Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

34

Saadut ylimääräiset vakuudet

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

35

Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Taulukko 2

Yhteiset tiedot

| | Kenttä | Muoto | Sovellettavat johdannaissopimukset |
| --- | --- | --- | --- |
| | Jakso 2a – Sopimustyyppi | | Kaikki sopimukset |
| 1 | Sopimustyyppi | CD = hinnanerosopimukset
  FR = korkotermiinit
  FU = futuurit
  FW = termiinit
  OP = optiot
  Sb = spread bet -sopimukset
  SW = swapit
  ST = swaptiot
  OT = muu | |
| 2 | Omaisuuslaji | CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet
  CR = luotto
  CU = valuutta
  EQ = oma pääoma
  IR = korko | |
| | Jakso 2b – Sopimuksen tiedot | | Kaikki sopimukset |
| 3 | Tuotteen luokituksen tyyppi | C = CFI
  U = UPI | |
| 4 | Tuotteen luokitus | ISO 10692 -standardin mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi.
  Hyväksytty UPI. | |
| 5 | Tuotteen tunnistetietojen tyyppi | Täsmennetään käytettävä tunniste: | I = ISIN |

Kenttä

Muoto

Sovellettavat johdannaissopimukset

Jakso 2a – Sopimustyyppi

Kaikki sopimukset

1

Sopimustyyppi

CD = hinnanerosopimukset

FR = korkotermiinit

FU = futuurit

FW = termiinit

OP = optiot

Sb = spread bet -sopimukset

SW = swapit

ST = swaptiot

OT = muu

2

Omaisuuslaji

CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet

CR = luotto

CU = valuutta

EQ = oma pääoma

IR = korko

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kaikki sopimukset

3

Tuotteen luokituksen tyyppi

C = CFI

U = UPI

4

Tuotteen luokitus

ISO 10692 -standardin mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi.

Hyväksytty UPI.

5

Tuotteen tunnistetietojen tyyppi

Täsmennetään käytettävä tunniste:

I = ISIN

| | A = AII. |
| --- | --- |

A = AII.

6

Tuotteen tunnistetiedot

Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen 12 merkkiä käsittävä aakkosnumeerinen koodi.

Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti.

7

Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = kori

X = indeksi

8

Kohde-etuuden tunnistetiedot

Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen 12 merkkiä käsittävä aakkosnumeerinen koodi.

Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti.

Tyyppiä U olevat kohde-etuuden tunnisteet: UPI.

Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi tai AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.

Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi.

9

Nimellisvaluutta 1

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

10

Nimellisvaluutta 2

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

11

Toteutusvaluutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Kaikki sopimukset

12

Kaupan tunnistetiedot

Kunnes maailmanlaajuinen yksilöllinen kauppatunnus UTI on käytettävissä, enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkiä: ”. – _.”

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

13

Ilmoituksen seurantanumero

Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä.

14

Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste

Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä.

15

Toteuttamispaikka

ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), 4 aakkosnumeerista merkkiä, 4 b artiklan mukaisesti.

16

Tiivistäminen

Y = sopimus on tiivistämisen tulosta

N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta.

17

Hinta/kurssi

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

18

Hinnan merkintätapa

U = yksikköä

P = prosenttia

Y = tuotto

19

Hinnan valuutta

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

20

Nimellismäärä

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

21

Hintakerroin

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

22

Määrä

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

23

Ennakkomaksu

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

24

Toimitustapa

C = käteinen

P = fyysinen

O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä.

25

Toteutuksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

26

Voimaantulopäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

27

Erääntymispäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

28

Päättymispäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

29

Toimituspäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

30

Vakiosopimuksen tyyppi

Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi.

31

Vakiosopimuksen versio

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV).

Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi

Kaikki sopimukset

32

Vahvistamisen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

33

Vahvistamiskeino

Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti

N = ei vahvistettu

E = vahvistettu sähköisesti.

Jakso 2e – Määritys

Kaikki sopimukset

34

Määritys-velvollisuus

Y = kyllä

N = ei

35

Määritetty

Y = kyllä

N = ei

36

Määrityksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

37

Keskusvastapuoli

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),

20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

38

Konsernin sisäinen

Y = kyllä

N = ei

Jakso 2f – Korot

Korkojohdannaiset

39

Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi

Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

40

Toisen korkovirran kiinteä kurssi

Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

41

Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.

42

Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.

43

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

44

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

45

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

46

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

47

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

48

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

49

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

50

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

51

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

52

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

53

Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

54

Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

55

Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi

Vaihtuvan koron indeksin nimi

| | ”EONA” – EONIA |
| --- | --- |

”EONA” – EONIA

| | ”EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

”EONS” – EONIA SWAP

| | ”EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

”EURI” – EURIBOR

| | ”EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

”EUUS” – EURODOLLAR

| | ”EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

”EUCH” – EuroSwiss

| | ”GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

”GCFR” – GCF REPO

| | ”ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

”ISDA” – ISDAFIX

| | ”LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

”LIBI” – LIBID

| | ”LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

”LIBO” – LIBOR

| | ”MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

”MAAA” – Muni AAA

| | ”PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

”PFAN” – Pfandbriefe

| | ”TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

”TIBO” – TIBOR

| | ”STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

”STBO” – STIBOR

| | ”BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

”BBSW” – BBSW

| | ”JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

”JIBA” – JIBAR

| | ”BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

”BUBO” – BUBOR

| | ”CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

”CDOR” – CDOR

| | ”CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

”CIBO” – CIBOR

| | ”MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

”MOSP” – MOSPRIM

| | ”NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

”NIBO” – NIBOR

| | ”PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

”PRBO” – PRIBOR

| | ”TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

”TLBO” – TELBOR

| | ”WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

”WIBO” – WIBOR

| | ”TREA” – Treasury |
| --- | --- |

”TREA” – Treasury

| | ”SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

”SWAP” – SWAP

| | ”FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

56

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

57

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

58

Toisen korkovirran vaihtuva kurssi

Vaihtuvan koron indeksin nimi

| | ”EONA” – EONIA |
| --- | --- |

”EONA” – EONIA

| | ”EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

”EONS” – EONIA SWAP

| | ”EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

”EURI” – EURIBOR

| | ”EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

”EUUS” – EURODOLLAR

| | ”EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

”EUCH” – EuroSwiss

| | ”GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

”GCFR” – GCF REPO

| | ”ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

”ISDA” – ISDAFIX

| | ”LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

”LIBI” – LIBID

| | ”LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

”LIBO” – LIBOR

| | ”MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

”MAAA” – Muni AAA

| | ”PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

”PFAN” – Pfandbriefe

| | ”TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

”TIBO” – TIBOR

| | ”STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

”STBO” – STIBOR

| | ”BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

”BBSW” – BBSW

| | ”JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

”JIBA” – JIBAR

| | ”BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

”BUBO” – BUBOR

| | ”CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

”CDOR” – CDOR

| | ”CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

”CIBO” – CIBOR

| | ”MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

”MOSP” – MOSPRIM

| | ”NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

”NIBO” – NIBOR

| | ”PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

”PRBO” – PRIBOR

| | ”TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

”TLBO” – TELBOR

| | ”WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

”WIBO” – WIBOR

| | ”TREA” – Treasury |
| --- | --- |

”TREA” – Treasury

| | ”SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

”SWAP” – SWAP

| | ”FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

59

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

| | Y = vuosi |
| --- | --- |

Y = vuosi

| | M = kuukausi |
| --- | --- |

M = kuukausi

| | W = viikko |
| --- | --- |

W = viikko

| | D = päivä |
| --- | --- |

D = päivä

60

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.

Enintään 3 numeerista merkkiä.

Jakso 2 g – Valuutat

Valuuttajohdannaiset

61

Toimitusvaluutta 2

ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

62

Valuuttakurssi 1

Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

63

Valuutan termiinikurssi

Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

64

Valuuttapari

Kaksi ISO 4217 -standardin mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.

Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet

Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset

Yleistä

65

Hyödykeperusta

AG = maatalous

EN = energia

FR = rahti

ME = metallit

IN = indeksi

EV = ympäristö

EX = eksoottinen

OT = muu

66

Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot

Maatalous

| | GO = viljat ja öljykasvit |
| --- | --- |

GO = viljat ja öljykasvit

| | DA = maitotuotteet |
| --- | --- |

DA = maitotuotteet

| | LI = kotieläimet |
| --- | --- |

LI = kotieläimet

| | FO = metsätalous |
| --- | --- |

FO = metsätalous

| | SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs) |
| --- | --- |

SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)

| | SF = kalat ja äyriäiset |
| --- | --- |

SF = kalat ja äyriäiset

| | OT = muu |
| --- | --- |

OT = muu

Energia

| | OI = öljy |
| --- | --- |

OI = öljy

| | NG = maakaasu |
| --- | --- |

NG = maakaasu

| | CO = hiili |
| --- | --- |

CO = hiili

| | EL = sähkö |
| --- | --- |

EL = sähkö

| | IE = energialajien välinen |
| --- | --- |

IE = energialajien välinen

| | OT = muu |
| --- | --- |

OT = muu

Rahti

| | DR = kuiva |
| --- | --- |

DR = kuiva

| | WT = nestemäinen |
| --- | --- |

WT = nestemäinen

| | OT = muu |
| --- | --- |

OT = muu

Metallit

| | PR = jalometallit |
| --- | --- |

PR = jalometallit

| | NP = muut kuin jalometallit |
| --- | --- |

NP = muut kuin jalometallit

Ympäristö

| | WE = sää |
| --- | --- |

WE = sää

| | EM = päästöt |
| --- | --- |

EM = päästöt

| | OT = muu |
| --- | --- |

OT = muu

Energia

67

Jakelupaikka tai -alue

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.

Toistuva kenttä.

68

Yhteenliitäntäpiste

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.

69

Kuormitustyyppi

BL = peruskuormitus

PL = huippukuormitus

OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen

BH = tuntiperiodi

SH = shaped (mukautettu)

GD = kaasutoimituspäivä

OT = muu

Kenttien 70–77 toistuva jakso

70

Kuormituksen aikavälit

hh:mmZ

71

Toimituksen alkamispäivä ja -aika

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

72

Toimituksen päättymispäivä ja -aika

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

73

Kesto

N = minuutti

H = tunti

D = päivä

W = viikko

M = kuukausi

Q = neljännesvuosi

S = kausi

Y = vuotuinen

O = muu

74

Viikonpäivät

WD = arkipäivät

WN = viikonloppu

MO = maanantai

TU = tiistai

WE = keskiviikko

TH = torstai

FR = perjantai

SA = lauantai

SU = sunnuntai

Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja

75

Toimitus-kapasiteetti

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

76

Määräyksikkö

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jakso 2i – Optiot

Sopimukset, jotka sisältävät option

78

Option tyyppi

P = osto-optio

C = myyntioptio

O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio.

79

Option toteutustapa

A = amerikkalainen

B = bermudalainen

E = eurooppalainen

S = aasialainen

Useampi kuin yksi arvo on sallittu.

80

Toteutushinta (korkokatto/korko-pohja)

Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

81

Toteutushinnan merkintätapa

U = yksikköä

P = prosenttia

Y = tuotto

82

Kohde-etuuden erääntymispäivä

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

Jakso 2j – Luotto-johdannaiset

83

Etuoikeusasema

SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto),

SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit),

OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset.

84

Riskikohde

ISO 3166 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi.

tai

ISO 3166–2 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen merkki (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi

tai

ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.

85

Maksutiheys

MNTH = kuukausittain

QURT = neljännesvuosittain

MIAN = puolivuosittain

YEAR = vuosittain

86

Laskentaperuste

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.

87

Sarja

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

88

Versio

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

89

Indeksikerroin

Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

90

Etuoikeusluokka

T = etuoikeusluokkiin jaettu

U = etuoikeusluokkiin jakamaton

91

Kiinnitystaso

Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

92

Irrottautumistaso

Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset

93

Toimen tyyppi

N = uusi

M = muutos

E = virhe

C = ennenaikainen päättyminen

R = korjaus

Z = tiivistäminen

V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle

P = position komponentti

94

Taso

T = kauppa

P = positio”

---

(1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta (EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1).

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

6

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

7

---

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/42

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/106,

annettu 20 päivänä tammikuuta 2017,

kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maataloustuotteiden yhteisestä markkinajärjestelystä ja neuvoston asetusten (ETY) N:o 992/72, (ETY) N:o 234/79, (EY) N:o 1037/2001 ja (EY) N:o 1234/2007 kumoamisesta 17 päivänä joulukuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 (1),

ottaa huomioon neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä hedelmä- ja vihannesalan sekä hedelmä- ja vihannesjalostealan osalta 7 päivänä kesäkuuta 2011 annetun komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 (2) ja erityisesti sen 136 artiklan 1 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 säädetään Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen tulosten soveltamiseksi perusteista, joiden mukaan komissio vahvistaa kolmansista maista tapahtuvan tuonnin kiinteät arvot mainitun asetuksen liitteessä XVI olevassa A osassa luetelluille tuotteille ja ajanjaksoille. |
| --- | --- |

(1)

Täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 säädetään Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen tulosten soveltamiseksi perusteista, joiden mukaan komissio vahvistaa kolmansista maista tapahtuvan tuonnin kiinteät arvot mainitun asetuksen liitteessä XVI olevassa A osassa luetelluille tuotteille ja ajanjaksoille.

| (2) | Kiinteä tuontiarvo lasketaan joka työpäivä täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklan 1 kohdan mukaisesti ottaen huomioon päivittäin vaihtuvat tiedot. Sen vuoksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä, |
| --- | --- |

(2)

Kiinteä tuontiarvo lasketaan joka työpäivä täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklan 1 kohdan mukaisesti ottaen huomioon päivittäin vaihtuvat tiedot. Sen vuoksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklassa tarkoitetut kiinteät tuontiarvot vahvistetaan tämän asetuksen liitteessä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 20 päivänä tammikuuta 2017.

Komission puolesta,

puheenjohtajan nimissä

Jerzy PLEWA

Pääjohtaja

Maatalouden ja maaseudun kehittämisen pääosasto

---

(1)  
  EUVL L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  EUVL L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

LIITE

Kiinteät tuontiarvot tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| CN-koodi | Kolmansien maiden koodi (1) | Kiinteä tuontiarvo |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

CN-koodi

Kolmansien maiden koodi (1)

Kiinteä tuontiarvo

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Kolmansien maiden kanssa käytävää ulkomaankauppaa koskevista yhteisön tilastoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 471/2009 täytäntöönpanosta maa- ja alueluokituksen ajan tasalle saattamisen osalta 27 päivänä marraskuuta 2012 annetussa komission asetuksessa (EU) N:o 1106/2012 (EUVL L 328, 28.11.2012, s. 7) vahvistettu maanimikkeistö. Koodi ”ZZ” tarkoittaa ”muuta alkuperää”.

---

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/44

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/107,

annettu 20 päivänä tammikuuta 2017,

asetuksella (EY) N:o 341/2007 avatuissa valkosipulin tariffikiintiöissä 1 päivän tammikuuta ja 7 päivän tammikuuta 2017 välisenä aikana jätetyissä tuontitodistushakemuksissa haettuihin määriin sovellettavan jakokertoimen vahvistamisesta

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maataloustuotteiden yhteisestä markkinajärjestelystä ja neuvoston asetusten (ETY) N:o 922/72, (ETY) N:o 234/79, (EY) N:o 1037/2001 ja (EY) N:o 1234/2007 kumoamisesta 17 päivänä joulukuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 (1) ja erityisesti sen 188 artiklan 1 ja 3 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Komission asetuksella (EY) N:o 341/2007 (2) avataan vuotuisia tuontitariffikiintiöitä valkosipulin tuontia varten. |
| --- | --- |

(1)

Komission asetuksella (EY) N:o 341/2007 (2) avataan vuotuisia tuontitariffikiintiöitä valkosipulin tuontia varten.

| (2) | Määrät, joista on tammikuun 2017 ensimmäisinä seitsemänä kalenteripäivänä jätetty A-tuontitodistushakemuksia 1 päivän maaliskuuta 2017 ja 31 päivän toukokuuta 2017 väliseksi osakaudeksi, ylittävät joidenkin kiintiöiden osalta käytettävissä olevat määrät. Sen vuoksi olisi määritettävä, missä määrin A-tuontitodistuksia voidaan myöntää, ja vahvistettava haettuihin määriin sovellettava jakokerroin, joka lasketaan komission asetuksen (EY) N:o 1301/2006 (3) 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti. |
| --- | --- |

(2)

Määrät, joista on tammikuun 2017 ensimmäisinä seitsemänä kalenteripäivänä jätetty A-tuontitodistushakemuksia 1 päivän maaliskuuta 2017 ja 31 päivän toukokuuta 2017 väliseksi osakaudeksi, ylittävät joidenkin kiintiöiden osalta käytettävissä olevat määrät. Sen vuoksi olisi määritettävä, missä määrin A-tuontitodistuksia voidaan myöntää, ja vahvistettava haettuihin määriin sovellettava jakokerroin, joka lasketaan komission asetuksen (EY) N:o 1301/2006 (3) 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

| (3) | Toimenpiteen tehokkuuden varmistamiseksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä, |
| --- | --- |

(3)

Toimenpiteen tehokkuuden varmistamiseksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Asetuksen (EY) N:o 341/2007 nojalla 1 päivän maaliskuuta 2017 ja 31 päivän toukokuuta 2017 väliseksi osakaudeksi jätetyissä tuontitodistushakemuksissa haettuihin määriin sovelletaan tämän asetuksen liitteessä vahvistettua jakokerrointa.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 20 päivänä tammikuuta 2017.

Komission puolesta,

puheenjohtajan nimissä

Jerzy PLEWA

Pääjohtaja

Maatalouden ja maaseudun kehittämisen pääosasto

---

(1)  
  EUVL L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  Komission asetus (EY) N:o 341/2007, annettu 29 päivänä maaliskuuta 2007, kolmansista maista tuotavan valkosipulin ja tiettyjen muiden maataloustuotteiden tariffikiintiöiden avaamisesta ja hallinnoinnista sekä tuonti- ja alkuperätodistusmenettelyn perustamisesta (EUVL L 90, 30.3.2007, s. 12).

2

(3)  Komission asetus (EY) N:o 1301/2006, annettu 31 päivänä elokuuta 2006, tuontitodistusjärjestelmän alaisten maataloustuotteiden tuontitariffikiintiöiden hallinnointia koskevista yhteisistä säännöistä (EUVL L 238, 1.9.2006, s. 13).

3

---

LIITE

| Alkuperä | Järjestysnumero | Jakokerroin – 1 päivän maaliskuuta 2017 ja 31 päivän toukokuuta 2017 väliseksi osakaudeksi jätetyt hakemukset
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentiina |
| — | Perinteiset tuojat |

Alkuperä

Järjestysnumero

Jakokerroin – 1 päivän maaliskuuta 2017 ja 31 päivän toukokuuta 2017 väliseksi osakaudeksi jätetyt hakemukset

(%)

Argentiina

—

Perinteiset tuojat

09.4104

—

| — | Uudet tuojat |
| --- | --- |

—

Uudet tuojat

09.4099

—

Kiina

| — | Perinteiset tuojat |
| --- | --- |

—

Perinteiset tuojat

09.4105

—

| — | Uudet tuojat |
| --- | --- |

—

Uudet tuojat

09.4100

0,489868

Muut kolmannet maat

| — | Perinteiset tuojat |
| --- | --- |

—

Perinteiset tuojat

09.4106

—

| — | Uudet tuojat |
| --- | --- |

—

Uudet tuojat

09.4102

—

---

KANSAINVÄLISILLÄ SOPIMUKSILLA PERUSTETTUJEN ELINTEN ANTAMAT SÄÄDÖKSET

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/46

---

Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden sekä Keski-Afrikka-osapuolen ensivaiheen talouskumppanuussopimuksella perustetun

TALOUSKUMPPANUUSSOPIMUSKOMITEAN PÄÄTÖS N:o 1/2016,

annettu 15 päivänä joulukuuta 2016,

talouskumppanuussopimuskomitean työjärjestyksen hyväksymisestä [2017/108]

TALOUSKUMPPANUUSSOPIMUSKOMITEA, joka

ottaa huomioon Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden sekä Keski-Afrikka-osapuolen ensivaiheen talouskumppanuussopimuksen, jäljempänä ’sopimus’, joka allekirjoitettiin Brysselissä 15 päivänä tammikuuta 2009 ja jota on sovellettu väliaikaisesti 4 päivästä elokuuta 2014, ja erityisesti sen 92 artiklan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Sopimuksen ja tämän päätöksen mukaan Keski-Afrikka-osapuoli muodostuu Kamerunin tasavallasta. |
| --- | --- |

(1)

Sopimuksen ja tämän päätöksen mukaan Keski-Afrikka-osapuoli muodostuu Kamerunin tasavallasta.

| (2) | Sopimuksessa määrätään, että osapuolet sopivat talouskumppanuussopimuskomitean kokoonpanosta, organisaatiosta ja toiminnasta, |
| --- | --- |

(2)

Sopimuksessa määrätään, että osapuolet sopivat talouskumppanuussopimuskomitean kokoonpanosta, organisaatiosta ja toiminnasta,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

Hyväksytään talouskumppanuussopimuskomitean työjärjestys liitteen mukaisesti.

Mainitun työjärjestyksen hyväksyminen ei vaikuta sopimuksessa määrättyjen tai talouskumppanuussopimuskomitean hyväksymien erityisten sääntöjen soveltamiseen.

2 artikla

Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se allekirjoitetaan.

Tehty Yaoundéssa 15 päivänä joulukuuta 2016.

Kamerunin tasavallan puolesta

Abdoulaye YAOUBA

Euroopan unionin puolesta

Cecilia MALMSTRÖM

---

LIITE

Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden sekä Keski-Afrikka-osapuolen ensivaiheen talouskumppanuussopimuksella perustetun

TALOUSKUMPPANUUSSOPIMUSKOMITEAN TYÖJÄRJESTYS

I LUKU

YLEISET MÄÄRÄYKSET

1 artikla

Talouskumppanuussopimuskomitean tehtävät

Talouskumppanuussopimuskomitea vastaa kaikkien sopimuksen piiriin kuuluvien alojen hallinnoinnista ja kaikkien sopimuksessa mainittujen tehtävien toteuttamisesta.

Talouskumppanuussopimuskomitean tehtäviin kuuluvat erityisesti seuraavat:

| 1) | Kaupan alalla:






  a) | valvoa ja varmistaa sopimuksen asianmukainen täytäntöönpano ja soveltaminen. Tätä varten talouskumppanuussopimuskomitea selvittää ensisijaiset yhteistyöalat ja antaa niitä koskevia suosituksia; |
| --- | --- | --- |

1)

Kaupan alalla:

a)

valvoa ja varmistaa sopimuksen asianmukainen täytäntöönpano ja soveltaminen. Tätä varten talouskumppanuussopimuskomitea selvittää ensisijaiset yhteistyöalat ja antaa niitä koskevia suosituksia;

| b) | arvioida sopimuksen puitteissa saavutettuja tuloksia ja tarvittaessa tehdä sopimukseen parannuksia; |
| --- | --- |

b)

arvioida sopimuksen puitteissa saavutettuja tuloksia ja tarvittaessa tehdä sopimukseen parannuksia;

| c) | toteuttaa kaikki tarvittavat toimet, joiden tarkoituksena on välttää sopimuksen tulkinnasta tai soveltamisesta johtuvien riita-asioiden syntyminen ja/tai ratkaista tällaiset riita-asiat; |
| --- | --- |

c)

toteuttaa kaikki tarvittavat toimet, joiden tarkoituksena on välttää sopimuksen tulkinnasta tai soveltamisesta johtuvien riita-asioiden syntyminen ja/tai ratkaista tällaiset riita-asiat;

| d) | seurata alueellisen yhdentymisen ja osapuolten talous- ja kauppasuhteiden kehittymistä; |
| --- | --- |

d)

seurata alueellisen yhdentymisen ja osapuolten talous- ja kauppasuhteiden kehittymistä;

| e) | seurata ja arvioida sopimuksen täytäntöönpanon vaikutusta osapuolten kestävään kehitykseen; |
| --- | --- |

e)

seurata ja arvioida sopimuksen täytäntöönpanon vaikutusta osapuolten kestävään kehitykseen;

| f) | keskustella kaikista mahdollisista toimista, joiden avulla voidaan edistää kauppaa, investointeja ja liiketoimintamahdollisuuksia osapuolten välillä, ja toteuttaa ne; |
| --- | --- |

f)

keskustella kaikista mahdollisista toimista, joiden avulla voidaan edistää kauppaa, investointeja ja liiketoimintamahdollisuuksia osapuolten välillä, ja toteuttaa ne;

| g) | keskustella kaikista sopimuksen kannalta olennaisista aiheista ja muista aiheista, jotka saattavat vaarantaa sen tavoitteiden toteuttamisen. |
| --- | --- |

g)

keskustella kaikista sopimuksen kannalta olennaisista aiheista ja muista aiheista, jotka saattavat vaarantaa sen tavoitteiden toteuttamisen.

| 2) | Kehitysyhteistyön alalla:






  a) | varmistaa sopimuksen soveltamisalaan kuuluvien kehitysyhteistyötä koskevien määräysten soveltaminen; |
| --- | --- | --- |

2)

Kehitysyhteistyön alalla:

a)

varmistaa sopimuksen soveltamisalaan kuuluvien kehitysyhteistyötä koskevien määräysten soveltaminen;

| b) | seurata ja koordinoida muiden kumppanien kanssa sopimukseen sisältyvien yhteistyötä koskevien määräysten täytäntöönpanoa; |
| --- | --- |

b)

seurata ja koordinoida muiden kumppanien kanssa sopimukseen sisältyvien yhteistyötä koskevien määräysten täytäntöönpanoa;

| c) | tarkastella säännöllisesti sopimuksessa esitettyjä yhteistyön painopisteitä ja antaa tarvittaessa suosituksia uusien painopisteiden lisäämiseksi; |
| --- | --- |

c)

tarkastella säännöllisesti sopimuksessa esitettyjä yhteistyön painopisteitä ja antaa tarvittaessa suosituksia uusien painopisteiden lisäämiseksi;

| d) | valvoa sopimukseen liitetyn yhteisen ohjeasiakirjan täytäntöönpanoa. |
| --- | --- |

d)

valvoa sopimukseen liitetyn yhteisen ohjeasiakirjan täytäntöönpanoa.

II LUKU

ORGANISAATIO

ORGANISAATIO

2 artikla

Kokoonpano ja puheenjohtajuus

1.   Talouskumppanuussopimuskomitean muodostavat Euroopan unionin neuvoston jäsenten ja Euroopan komission edustajat sekä Kamerunin tasavallan edustajat ministeritasolta tai korkeiden virkamiesten tasolta.

2.   Tämän työjärjestyksen viittaus ”osapuoliin” vastaa sopimuksen 95 artiklassa olevaa määritelmää.

3.   Talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtajina toimivat vuorotellen 12 kuukauden kausin Euroopan unionin edustaja sekä Kamerunin tasavallan edustaja. Ensimmäinen puheenjohtajuuskausi alkaa talouskumppanuussopimuskomitean ensimmäisenä kokoontumispäivänä ja päättyy seuraavan vuoden joulukuun 31 päivänä. Ensimmäisestä puheenjohtajuudesta vastaa Kamerunin tasavallan edustaja.

3 artikla

Tarkkailijat

1.   Keski-Afrikan talous- ja rahayhteisön (CEMAC) komitean ja Keski-Afrikan talousyhteisön (CEEAC) pääsihteeristön edustajat kutsutaan kaikkiin talouskumppanuussopimuskomitean kokouksiin tarkkailijoina.

2.   Osapuolet voivat kutsua talouskumppanuussopimuskomitean kokouksiin tarkkailijoiksi kansalaisyhteiskunnan ja yksityissektorin edustajia sekä asiantuntijoita tai muita valitsemiaan henkilöitä.

3.   Talouskumppanuussopimuskomitea voi päättää määrätä tarkkailijoilta suljetuksi minkä tahansa kokouksen osan, joka liittyy arkaluonteisiin asioihin tai jossa talouskumppanuussopimuskomitea tekee päätöksensä.

4 artikla

Sihteeristö

Euroopan komissio Euroopan unionin puolesta sekä Kamerunin tasavalta toimivat vuorotellen 12 kuukauden kausin talouskumppanuussopimuskomitean sihteeristönä. Kyseisten ajanjaksojen on vastattava kulloinkin vuorossa olevaa talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtajuutta.

5 artikla

Alakomiteat

Toimivaltansa tehokkaan käytön varmistamiseksi talouskumppanuusopimuskomitea voi muodostaa alaisuuteensa alakomiteoita käsittelemään sopimukseen liittyviä erityiskysymyksiä. Tätä varten talouskumppanuussopimuskomitea määrittää mainittujen alakomiteoiden kokoonpanon ja tehtävät.

III LUKU

TOIMINTA

TOIMINTA

6 artikla

Päätökset ja suositukset

1.   Talouskumppanuussopimuskomitea hyväksyy päätöksensä ja antaa suosituksensa yhteisymmärryksessä.

2.   Talouskumppanuussopimuskomitea voi päättää esittää mitä tahansa sopimuksen perusteella esiin nousevaa AKT-valtioiden ja Euroopan unionin yhteisen edun mukaista yleistä aihetta Afrikan, Karibian ja Tyynenmeren valtioiden ryhmän jäsenten sekä Euroopan yhteisön ja sen jäsenvaltioiden välisen kumppanuussopimuksen, jäljempänä ’Cotonoun sopimus’, 15 artiklassa määritellylle AKT–EU-ministerineuvostolle.

3.   Kokousten välisenä aikana talouskumppanuussopimuskomitea voi molempien osapuolten niin sopiessa hyväksyä päätöksiä tai antaa suosituksia kirjallista menettelyä noudattaen. Kirjallisella menettelyllä tarkoitetaan osapuolten välistä tiedonantojen vaihtoa.

4.   Talouskumppanuussopimuskomitean päätökset otsikoidaan ”päätöksiksi” ja suositukset otsikoidaan ”suosituksiksi”, niille annetaan juokseva numero ja niihin merkitään hyväksymispäivä sekä asiaviittaus. Kussakin päätöksessä ilmoitetaan sen voimaantulopäivä.

5.   Talouskumppanuussopimuskomitean tekemät päätökset ja antamat suositukset todistaa oikeaksi Euroopan komission edustaja Euroopan unionin puolesta sekä Kamerunin tasavallan edustaja.

6.   Päätökset ja suositukset toimitetaan osapuolille talouskumppanuussopimuskomitean asiakirjoina.

7 artikla

Kirjeenvaihto

1.   Kaikki talouskumppanuussopimuskomitealle osoitettu kirjeenvaihto ohjataan sen sihteeristölle.

2.   Sihteeristö huolehtii siitä, että talouskumppanuussopimuskomitealle osoitettu kirjeenvaihto toimitetaan talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtajalle ja tarvittaessa sopimuksen 92 artiklassa määritellylle kunkin osapuolen yhteyspisteelle tämän työjärjestyksen 10 artiklassa tarkoitettuina asiakirjoina.

3.   Sihteeristö toimittaa talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtajan lähettämän kirjeenvaihdon kunkin osapuolen yhteyspisteelle ja tarvittaessa tämän työjärjestyksen 10 artiklassa tarkoitettuina asiakirjoina muille talouskumppanuussopimuskomitean jäsenille.

8 artikla

Kokoukset

1.   Talouskumppanuussopimuskomitea kokoontuu säännöllisesti, enintään vuoden välein, ja poikkeuksellisesti olosuhteiden vaatiessa, jos osapuolet yhdessä niin sopivat.

2.   Talouskumppanuussopimuskomitean kokoukset pidetään osapuolten yhteisesti sopimana päivänä ja niiden yhteisesti sopimassa paikassa.

3.   Talouskumppanuussopimuskomitean kokoukset kutsuu koolle puheenjohtajana toimiva osapuoli toista osapuolta kuultuaan.

4.   Kutsut toimitetaan osanottajille viimeistetään 15 päivää ennen kutakin kokousta.

9 artikla

Valtuuskunnat

Ennen kutakin kokousta talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtajalle on ilmoitettava Euroopan unionin, Kamerunin tasavallan sekä mahdollisten tarkkailijoiden valtuuskuntien aiottu kokoonpano.

10 artikla

Asiakirjat

Jos asian käsittely talouskumppanuussopimuskomiteassa perustuu asiaa koskeviin liiteasiakirjoihin, sihteeristö numeroi kyseiset asiakirjat ja jakaa ne talouskumppanuussopimuskomitean asiakirjoina viimeistään 14 päivää ennen kokouksen alkua.

11 artikla

Kokousten esityslista

1.   Talouskumppanuussopimuskomitean sihteeristö laatii jokaista kokousta varten osapuolten ehdotusten perusteella alustavan esityslistan. Talouskumppanuussopimuskomitean sihteeristö lähettää sen osapuolten yhteyspisteisiin viimeistään 15 päivää ennen kokouksen alkua.

2.   Alustava esityslista sisältää asiat, joiden esityslistalle ottamista koskevan pyynnön sihteeristö on vastaanottanut viimeistään 21 päivää ennen kokousta; asioita ei kuitenkaan merkitä alustavaan esityslistaan, jos sihteeristö ei ole saanut niitä tukevia liiteasiakirjoja viimeistään alustavan esityslistan lähettämispäivänä.

3.   Talouskumppanuussopimuskomitea vahvistaa esityslistan kunkin kokouksen alussa. Osapuolten suostumuksella asialistalle voidaan ottaa asioita, joita ei ole merkitty alustavaan asialistaan.

4.   Talouskumppanuussopimuskomitean puheenjohtaja voi osapuolten suostumuksella kutsua talouskumppanuussopimuskomitean kokoukseen asiantuntijoita antamaan tietoa erityisaiheista.

5.   Sihteeristö voi osapuolten suostumuksella lyhentää 1 ja 2 kohdassa asetettuja määräaikoja jonkin erityistapauksen sitä edellyttäessä.

12 artikla

Pöytäkirja

1.   Jokaisen kokouksen päätteeksi laaditaan sen päätelmistä yhteenveto, jonka talouskumppanuussopimuskomitean jäsenet allekirjoittavat.

2.   Sihteeristö laatii pöytäkirjaluonnoksen kuukauden kuluessa kustakin kokouksesta.

3.   Pöytäkirja sisältää yleensä tiivistelmän kustakin esityslistalla olevasta asiakohdasta, ja tarvittaessa yksilöidään

| a) | kaikki talouskumppanuussopimuskomitealle toimitetut asiakirjat; |
| --- | --- |

a)

kaikki talouskumppanuussopimuskomitealle toimitetut asiakirjat;

| b) | lausunnot, jotka joku talouskumppanuussopimuskomitean jäsen on pyytänyt kirjattaviksi; |
| --- | --- |

b)

lausunnot, jotka joku talouskumppanuussopimuskomitean jäsen on pyytänyt kirjattaviksi;

| c) | eri asiakohdissa hyväksytyt päätökset, annetut suositukset, sovitut kannat ja tehdyt päätelmät. |
| --- | --- |

c)

eri asiakohdissa hyväksytyt päätökset, annetut suositukset, sovitut kannat ja tehdyt päätelmät.

4.   Pöytäkirja sisältää myös luettelon kokoukseen osallistuneista talouskumppanuussopimuskomitean jäsenistä sekä luettelon heidän mukanaan seuranneiden valtuuskuntien jäsenistä ja mahdollisista tarkkailijoista.

5.   Kummankin osapuolen on hyväksyttävä pöytäkirja kirjallisesti kokousta seuraavien kahden kuukauden kuluessa. Pöytäkirjan tultua hyväksytyksi sihteeri allekirjoittaa sen kahtena kappaleena, ja kumpikin osapuoli saa yhden alkuperäiskappaleen kyseisestä todistusvoimaisesta asiakirjasta.

13 artikla

Julkisuus

1.   Talouskumppanuussopimuskomitean kokoukset eivät ole julkisia, elleivät osapuolet keskenään toisin päätä.

2.   Kumpikin osapuoli päättää talouskumppanuussopimuskomitean päätösten julkaisemisesta omassa virallisessa lehdessään.

IV LUKU

LOPPUMÄÄRÄYKSET

LOPPUMÄÄRÄYKSET

14 artikla

Kielijärjestely

1.   Talouskumppanuussopimuskomitean työkieliä ovat osapuolille yhteiset viralliset kielet.

2.   Talouskumppanuussopimuskomitea käy keskustelunsa sekä tekee päätöksensä ja antaa suosituksensa jollakin 1 kohdassa tarkoitetulla kielellä valmisteltujen asiakirjojen ja ehdotusten perusteella.

15 artikla

Kulut

1.   Osapuolet vastaavat niille talouskumppanuussopimuskomitean kokouksiin osallistumisesta aiheutuvista henkilöstö-, matka- ja oleskelukuluista sekä postitus- ja televiestintäkuluista.

2.   Kokouksen järjestävä osapuoli vastaa kokouksen järjestelyihin liittyvistä kuluista sekä asiakirjojen kopiointikuluista.

3.   Kuluista, jotka aiheutuvat tulkkauspalveluiden järjestämisestä kokouksiin sekä päätösten ja suositusten kääntämisestä jollekin talouskumppanuussopimuskomitean työkielistä, vastaa kokouksen järjestävä osapuoli. Tulkkauspalvelujen järjestämisestä sekä päätösten ja suositusten kääntämisestä Euroopan unionin muille virallisille kielille vastaa Euroopan unioni.

16 artikla

Työjärjestyksen muuttaminen

Tätä työjärjestystä voidaan muuttaa sen 6 artiklan 1 kohdan mukaisesti tehtävällä talouskumppanuussopimuskomitean päätöksellä.

---

Oikaisuja

| 21.1.2017 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 17/52

---

Oikaisu komission asetukseen (EU) 2016/314, annettu 4 päivänä maaliskuuta 2016, kosmeettisista valmisteista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1223/2009 liitteen III muuttamisesta

(
  Euroopan unionin virallinen lehti L 60, 5. maaliskuuta 2016
  )

Sivulla 61, asetuksen (EY) N:o 1223/2009 liitettä III muuttavan liitteen taulukossa olevassa sarakkeessa ”Viitenumero”:

on:

”x”

pitää olla:

”297”

---