### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

P A U L E D W A R D T H O M A S ; D E R R I C K V A N H O D G E S

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e C L E M E N T

, S O U T H W I C K

, a n d H A Y N E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

L E S L I E H

. S O U T H W I C K :

H a l f

- b r o t h e r s P a u l E d w a r d T h o m a s a n d D e r r i c k V a n H o d g e s w e r e

c o n v i c t e d o f n u m e r o u s c o u n t s o f c o n s p i r a c y

, b a n k r o b b e r y

, a n d w e a p o n s

p o s s e s s i o n

. B o t h c h a l l e n g e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n t o t r y t h e m j o i n t l y

, a n d o n e p a r t o f t h e c o m p u t a t i o n o f t h e i r s e n t e n c e s

.

T h o m a s a l o n e a r g u e s t h a t s e v e r a l s e a r c h w a r r a n t s w e r e i n v a l i d

, w h i l e H o d g e s

a r g u e s t h e e x i s t e n c e o f j u r o r b i a s a n d t h a t h i s s e n t e n c e c o n s t i t u t e s c r u e l a n d

u n u s u a l p u n i s h m e n t

. W e A F F I R M

.

S T A T E M E N T O F F A C T S

B e t w e e n 2 0 0 5 a n d 2 0 0 7

, t w o m e n c o m m i t t e d a s e r i e s o f a r m e d b a n k

r o b b e r i e s a c r o s s e a s t e r n T e x a s

. T h e b a n k r o b b e r i e s w e r e e x e c u t e d i n t h e s a m e

g e n e r a l m a n n e r

. T w o m e n a r r i v e d a t e a c h b a n k w e a r i n g c l o t h i n g t h a t c o v e r e d U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Novembe r 24, 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 1 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

t h e i r s k i n

, h a i r

, a n d f a c e s ; t h e r o b b e r s b r a n d i s h e d w e a p o n s a n d o r d e r e d

c u s t o m e r s t o l i e o n t h e f l o o r ; t h e s h o r t e r m a n j u m p e d o v e r t h e c o u n t e r a n d

c o l l e c t e d m o n e y f

r o m t h e c a s h d r a w e r s ; t h e t a l l e r m a n s t o o d g u a r d i n t h e l o b b y ;

a n d t h e p a i r e s c a p e d i n a r e c e n t l y

- s t o l e n v e h i c l e

, w h i c h t h e y l a t e r a b a n d o n e d f o r

a n o t h e r v e h i c l e

. E a c h r o b b e r y w a s c o m p l e t e d w i t h i n t w o m i n u t e s

.

O n S e p t e m b e r 2 7

, 2 0 0 7

, D e r r i c k V a n H o d g e s w a s a r r e s t e d i n T y l e r

, T e x a s

o n a s t a t e w a r r a n t

. T h e b a s i s f o r t h e w a r r a n t w a s D N A e v i d e n c e l i n k i n g H o d g e s

t o a g l o v e d r o p p e d d u r i n g a b a n k r o b b e r y i n H e n d e r s o n

, T e x a s

. W h e n a r r e s t e d

,

H o d g e s h a d i n h i s p o s s e s s i o n a $ 1 0 b a i t b i l l t a k e n a w e e k e a r l i e r d u r i n g t h e

r o b b e r y o f

a b a n k i n C r o c k e t t

, T e x a s

. F o u r m o r e b a i t b i l l s w e r e f o u n d d u r i n g a

s u b s e q u e n t s e a r c h o f s t o r a g e u n i t s r e n t e d b y P a u l E d w a r d T h o m a s a n d

T h o m a s ’ s m o t h e r ( w h o i s a l s o D e r r i c k V a n H o d g e s ’ m o t h e r )

. A s i x t h b a i t b i l l w a s

f o u n d i n a c h i l d ’ s b e d r o o m a t T h o m a s ’ s r e s i d e n c e

.

T h o m a s a n d H o d g e s w e r e n a m e d i n a n 1 8

- c o u n t i n d i c t m e n t c h a r g i n g t h e m

w i t h c o n s p i r a c y

, b a n k r o b b e r y

, a n d w e a p o n s o f f e n s e s r e l a t e d t o t h e f o l l o w i n g

b a n k r o b b e r i e s :

1

. D e c e m b e r 5

, 2 0 0 5

- K e l l y T y l e r F e d e r a l C r e d i t U n i o n

, T y l e r

, T e x a s ;

2

. N o v e m b e r 3

, 2 0 0 6

- B a n k o f A m e r i c a

, H e n d e r s o n

, T e x a s ;

3

. J u n e 2 2

, 2 0 0 7

- A u s t i n B a n k

, T r o u p

, T e x a s ;

4

. J u l y 6

, 2 0 0 7

- B a n k o f A m e r i c a

, L u f k i n

, T e x a s ; a n d

5

. S e p t e m b e r 2 1

, 2 0 0 7

- C i t i z e n ’ s N a t i o n a l B a n k

, C r o c k e t t

, T e x a s

.

T h o m a s a n d H o d g e s w e r e j o i n t l y t r i e d b e f o r e a j u r y a n d c o n v i c t e d o n e a c h

c o u n t

. T h o m a s r e c e i v e d a s e n t e n c e o f 1

, 3 9 2 m o n t h s a n d H o d g e s r e c e i v e d a

s e n t e n c e o f 1

, 4 3 5 m o n t h s

. E a c h f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l

.

2 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 2 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

D I S C U S S I O N

I

. S u f

f i c i e n c y o f t h e E v i d e n c e

T h o m a s a n d H o d g e s a r g u e t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e

i d e n t i f y i n g t h e m a s t h e b a n k r o b b e r s

.

T h o m a s a r g u e s t h a t n o w i t n e s s

, D N A s a m p l e

, w e a p o n

, o r o t h e r p i e c e o f

e v i d e n c e p u t h i m “ a t t h e s c e n e o f a n y o f t h e b a n k s

. ” H e c o n t e n d s t h e

g o v e r n m e n t ’ s c a s e r e s t s u p o n a p a i r o f s h o e s

, a

. 3 8 0 c a r t r i d g e

, a h a t

, a n d f o u r

b a i t b i l l s

. T h o m a s c l a i m s t h e e v i d e n c e a g a i n s t H o d g e s w a s m u c h s t r o n g e r a n d

i m p l i e s t h a t T h o m a s w a s f o u n d g u i l t y b y a s s o c i a t i o n

.

H o d g e s p r e s e n t s s i m i l a r a r g u m e n t s

, c h a l l e n g i n g t h e l a c k o f e y e w i t n e s s

i d e n t i f i c a t i o n ; w e a p o n s a n d a m m u n i t i o n “ s o c o m m o n a s t o a p p e a r a n y w h e r e i n

t h e c o u n t r y ” ; a n d D N A t e s t i n g t h a t w a s “ w e a k i n s o m e i n s t a n c e s

. ” H e a r g u e s

t h a t h i s r e p e a t e d D N A m a t c h e s w e r e “ h a p p e n s t a n c e ” b e c a u s e h e “ w a s i n t h e

b u s i n e s s o f s e l l i n g o l d c l o t h e s

. ” H e c o n t e n d s t h e b a i t b i l l f o u n d i n h i s w a l l e t o n e

w e e k a f t e r a b a n k r o b b e r y w a s a l s o “ h a p p e n s t a n c e

. ”

B o t h d e f e n d a n t s p r e s e r v e d t h e c h a l l e n g e t o s u f f i c i e n c y b y m o v i n g f o r

j u d g m e n t o f a c q u i t t a l a t t h e c l o s e o f t h e g o v e r n m e n t ’ s c a s e

- i n

- c h i e f a n d a t t h e

e n d o f t r i a l

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. P e r c e l

, 5 5 3 F

. 3 d 9 0 3

, 9 1 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

W e r e v i e w t h e d e n i a l o f a m o t i o n f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l d e n o v o

. U n i t e d

S t a t e s v

. C l a y t o n

, 5 0 6 F

. 3 d 4 0 5

, 4 1 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. “ [ W ] e v i e w t h e e v i d e n c e a n d

t h e i n f e r e n c e s d r a w n t h e r e f r o m i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, a n d

w e d e t e r m i n e w h e t h e r a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h e d e f e n d a n t g u i l t y

b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. J u r o r s a r e “ f r e e t o c h o o s e

a m o n g r e a s o n a b l e c o n s t r u c t i o n s o f t h e e v i d e n c e ” i n o r d e r t o a r r i v e a t a v e r d i c t

.

I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. W e a p p l y t h i s s t a n d a r d o f r e v i e w t o d i r e c t a n d

c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

. I d

. “ W e d o n o t e v a l u a t e t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e o r

t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. S o l i s

, 2 9 9 F

. 3 d 4 2 0

, 4 4 5 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 2 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

3 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 3 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

A

. E v i d e n c e a s t o e a c h o f f e n s e

W e w i l l d i s c u s s l a t e r t h e e v i d e n c e t h a t d e m o n s t r a t e d t h e r o b b e r i e s w e r e

c o n d u c t e d s i m i l a r l y

. W e b e g i n b y s u m m a r i z i n g t h e s p e c i f i c e v i d e n c e i n t r o d u c e d

f o r e a c h b a n k

, t h e n s u b d i v i d i n g f u r t h e r t o s h o w t h e s p e c i f i c e v i d e n c e

, i f a n y

,

a g a i n s t e a c h d e f e n d a n t

.

1

. K e l l y F e d e r a l C r e d i t U n i o n

– T y l e r

, T e x a s

A f t e r t h e r o b b e r y o f t h e K e l l y F e d e r a l C r e d i t U n i o n o u t s i d e o f T y l e r

, p o l i c e

f o u n d t h e a b a n d o n e d g e t a w a y v e h i c l e a p p r o x i m a t e l y t w o a n d a h a l f m i l e s f r o m

t h e c r e d i t u n i o n

. I t s m o t o r w a s s t i l l r u n n i n g

. I n s i d e t h e v e h i c l e w e r e a p a i r o f

t e n n i s s h o e s a n d o n e l i v e r o u n d o f

. 3 8 0 c a l i b e r a m m u n i t i o n

. O n t h e g r o u n d

o u t s i d e t h e v e h i c l e w a s a t

- s h i r t

. T h e v e h i c l e h a d a d a m a g e d s t e e r i n g c o l u m n

i n d i c a t i n g t h a t i t h a d b e e n o p e r a t e d w i t h o u t i t s k e y

. I t s o w n e r c o n f i r m e d t h a t

i t h a d r e c e n t l y b e e n s t o l e n f r o m a f e n c e d l o t f

o u r m i l e s f

r o m t h e c r e d i t u n i o n

.

a

. E v i d e n c e a s t o T h o m a s

T h o s e w h o s t o l e t h e g e t a w a y v e h i c l e g a i n e d a c c e s s t o t h e l o t i n w h i c h i t

w a s s t o r e d b y c u t t i n g a p a d l o c k o n a g a t e

. T h e v e h i c l e o w n e r t e s t i f i e d t h a t h e

t h o u g h t t h e p a d l o c k w a s s t u r d y a n d w o u l d h a v e t o h a v e b e e n c u t u s i n g “ s o m e

v e r y l a r g e b o l t c u t t e r s

. ” S e v e r a l p a i r s o f b o l t c u t t e r s w e r e f o u n d i n T h o m a s ’ s

s t o r a g e u n i t s

. I n a d d i t i o n

, t h e

. 3 8 0 c a r t r i d g e f o u n d i n t h e v e h i c l e w a s m a d e b y

t h e s a m e m a n u f a c t u r e r a s

. 3 8 0 c a r t r i d g e s l a t e r f o u n d i n T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

.

T h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t t h e r o u n d s w e r e m a n u f a c t u r e d i n t h e

s a m e b a t c h o f 1 0 0

, 0 0 0 c a r t r i d g e s

.

N u c l e a r D N A a n a l y s i s w a s p e r f o r m e d o n t h e t e n n i s s h o e s f o u n d i n s i d e t h e

g e t a w a y v e h i c l e

. T h o m a s c o u l d n o t b e e x c l u d e d a s a c o n t r i b u t o r t o t h e D N A o n

t h e t e n n i s s h o e s

. T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e D N A c a m e f r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n 1

o t h e r t h a n T h o m a s w a s 1 i n 1

, 2 7 4 ( l e f t s h o e ) a n d 1 i n 8 8 3 ( r i g h t s h o e )

.

Mo st of the ite ms analyzed co ntain ed several DNA pr ofi les . When w e note th at one 1

of the def

enda nts c ould no t be exclud ed, t hat me ans t he othe r def enda nt wa s exclud ed.

4 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 4 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

b

. E v i d e n c e a s t o H o d g e s

N u c l e a r D N A a n a l y s i s w a s p e r f o r m e d o n t h e t

- s h i r t f o u n d o u t s i d e t h e

g e t a w a y v e h i c l e

. H o d g e s c o u l d n o t b e e x c l u d e d a s a c o n t r i b u t o r

. T h e p r o b a b i l i t y

t h a t t h e D N A o n t h e t

- s h i r t c a m e f r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n o t h e r t h a n H o d g e s

w a s 1 i n 9 6 6

. 2 m i l l i o n

.

2

. B a n k o f A m e r i c a

– H e n d e r s o n

, T e x a s

B a n k s e c u r i t y p h o t o s s h o w e d t h a t t h e r o b b e r s b r a n d i s h e d w h a t a p p e a r e d

t o b e a n a s s a u l t r i f

l e w i t h a d i s t i n c t i v e b a n a n a c l i p a n d a s m a l l c a l i b e r p i s t o l

.

U p o n t h e i r e x i t

, t h e r o b b e r s f i r e d t w o s h o t s i n t o t h e b a n k p a r k i n g l o t

. T h e p o l i c e

r e c o v e r e d o n e e m p t y c a r t r i d g e c a s i n g f r o m t h e b a n k p a r k i n g l o t

.

T h e r o b b e r s t h e n d r o v e l e s s t h a n a q u a r t e r

- m i l e a n d a b a n d o n e d t h e

g e t a w a y v e h i c l e i n a g r o c e r y s t o r e p a r k i n g l o t

. T h e g e t a w a y v e h i c l e w a s f o u n d

w i t h i t s e n g i n e r u n n i n g a n d a d a m a g e d s t e e r i n g c o l u m n

. P o l i c e l e a r n e d i t h a d

r e c e n t l y b e e n s t o l e n f r o m a c h u r c h f

i v e m i l e s w e s t o f H e n d e r s o n

. I n s i d e t h e

g e t a w a y v e h i c l e w a s a s e c o n d e m p t y c a r t r i d g e c a s i n g

. I t m a t c h e d t h e e m p t y

c a s i n g f o u n d i n t h e b a n k p a r k i n g l o t

.

A n e y e w i t n e s s t e s t i f

i e d t h a t o n t h e m o r n i n g o f t h i s r o b b e r y

, h e s a w i n t h e

g r o c e r y s t o r e l o t a b l a c k m a n w e a r i n g a c a p r u n i n f r o n t o f t h e g e t a w a y v e h i c l e

a n d i n t o t h e w o o d s

, t h e n r e t u r n a n d g e t i n t o a w h i t e f o u r

- d o o r o l d e r

- m o d e l c a r

.

T h e w h i t e c a r w a s t h e n d r i v e n w e s t

.

A n o t h e r e y e w i t n e s s

, w h o h a d h e a r d a b o u t a b a n k r o b b e r y i n p r o g r e s s o v e r

a p o l i c e s c a n n e r

, s t e p p e d o u t s i d e o f h i s o f f i c e t o o b s e r v e t r a f

f i c

. H e s a w a w h i t e

f o u r

- d o o r s e d a n r u n a s t o p s i g n a n d t h e n a l m o s t h i t a n o t h e r v e h i c l e

. A b l a c k

m a n w e a r i n g a l i g h t

- c o l o r e d s k u l l c a p w a s d r i v i n g a n d h a d a b l a c k p a s s e n g e r

.

T h e c a r w a s h e a d e d w e s t

. T h a t e y e w i t n e s s ’ s o f f i c e s e c u r i t y c a m e r a c a p t u r e d a n

i m a g e o f t h e c a r ; a s t i l l p h o t o f r o m t h a t c a m e r a w a s i n t r o d u c e d i n t o e v i d e n c e

.

a

. E v i d e n c e a s t o T h o m a s

5 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 5 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

S e v e r a l m o n t h s a f

t e r t h i s r o b b e r y

, a g u n c a s e c o n t a i n i n g a n a s s a u l t r i f l e

,

a b a n a n a c l i p

, a

. 2 5 c a l i b e r p i s t o l

, a n d a m m u n i t i o n w a s d i s c o v e r e d i n t h e w o o d s

a p p r o x i m a t e l y 4 0 m i l e s f r o m H e n d e r s o n

, T e x a s

. T h e g o v e r n m e n t s u g g e s t e d

t h e s e c o u l d b e t h e s a m e w e a p o n s u s e d i n t h e b a n k r o b b e r y b e c a u s e : ( 1 ) a n o t h e r

w i t n e s s t e s t i f

i e d t h a t t h e g u n c a s e “ l o o k e d l i k e ” a n d “ a p p e a r e d t o b e ” t h e g u n

c a s e s t o l e n f

r o m h i s s t o r a g e u n i t i n T y l e r

, T e x a s

, a n d ( 2 ) o t h e r i t e m s s t o l e n f r o m

t h i s s a m e w i t n e s s w e r e l a t e r d i s c o v e r e d i n T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

. A f i r e a r m s

e x p e r t f r o m t h e F B I c o n f

i r m e d t h a t t h e r e c o v e r e d a s s a u l t r i f l e a n d h a n d g u n

l o o k e d s i m i l a r t o t h o s e u s e d i n t h e b a n k r o b b e r y b u t c o u l d n o t d e t e r m i n e

c o n c l u s i v e l y t h a t t h e y w e r e t h e a c t u a l w e a p o n s u s e d

.

T h e d r i v e r o f t h e f

l e e i n g v e h i c l e w o r e a l i g h t

- c o l o r e d s k u l l c a p

. T h e

g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d a p i c t u r e o f T h o m a s w e a r i n g a w h i t e s k u l l c a p

, a n d

i n t r o d u c e d s k u l l c a p s s e i z e d i n T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

.

b

. E v i d e n c e a s t o H o d g e s

P o l i c e d i s c o v e r e d a c o t t o n g l o v e i n t h e w o o d s b y t h e g r o c e r y s t o r e p a r k i n g

l o t

. N u c l e a r D N A a n a l y s i s c o u l d n o t e x c l u d e H o d g e s a s a c o n t r i b u t o r t o t h e D N A

o n t h e g l o v e

. T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e D N A c a m e f r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n

o t h e r t h a n H o d g e s w a s 1 i n 2 2 8

. 7 b i l l i o n

.

T h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d a p h o t o g r a p h o f H o d g e s ’ w i f e ’ s v e h i c l e p a r k e d

i n f r o n t o f H o d g e s ’ h o m e

. I t w a s a l l e g e d l y “ v e r y s i m i l a r ” t o t h e v e h i c l e f l e e i n g

t h e b a n k r o b b e r y a s c a p t u r e d b y t h e s e c u r i t y c a m e r a

. T h e j u r y w a s i n v i t e d t o

c o m p a r e t h e p h o t o s f o r a p o t e n t i a l c o n n e c t i o n t o H o d g e s

.

3

. A u s t i n B a n k

– T r o u p

, T e x a s

T h e r o b b e r s f

l e d t h i s b a n k r o b b e r y i n a s t o l e n C h e v r o l e t B l a z e r

, w h i c h w a s

f o u n d r u n n i n g a n d d i s p l a y e d d a m a g e t o t h e s t e e r i n g c o l u m n

. P o l i c e f o u n d a

b l a c k h a t i n s i d e t h e B l a z e r

.

a

. E v i d e n c e a s t o T h o m a s a n d / o r H o d g e s

6 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 6 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

T h e d a y a f

t e r t h e b a n k r o b b e r y

, a s t a t e t r o o p e r s t o p p e d H o d g e s f o r

s p e e d i n g

. H o d g e s w a s d r i v i n g a r e n t e d D o d g e ; h i s o n l y p a s s e n g e r w a s T h o m a s

.

T h e t r o o p e r n o t i c e d b o t h m e n h a d l a r g e r o l l s o f c a s h o n t h e m

, a n d b o t h g a v e

v a g u e e x p l a n a t i o n s a b o u t h e a d i n g t o H o u s t o n t o s e e f a m i l y

. A f t e r t h e D o d g e

w a s r e t u r n e d t o t h e r e n t a l c o m p a n y

, l a w e n f o r c e m e n t r e m o v e d t h e t i r e s a n d

c o m p a r e d t h e t r e a d s t o p r i n t s l e f t i n t h e m u d n e x t t o t h e a b a n d o n e d B l a z e r

. T h e

t r e a d s m a t c h e d t h e p r i n t s

. T h e s e w e r e n o t r a r e t i r e s

, h o w e v e r

, a n d t h e r e w a s

n o p r o o f t h a t t h o s e s p e c i f i c t i r e s l e f

t t h e p r i n t s

.

A h a i r f

o u n d i n s i d e t h e h a t w a s a n a l y z e d u s i n g m i t o c h o n d r i a l D N A

t e s t i n g

. T h o m a s c o u l d n o t b e e x c l u d e d a s t h e s o u r c e

. T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e

h a i r c a m e f

r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n o t h e r t h a n T h o m a s w a s 1 i n 3 8 5

. A n F B I

f o r e n s i c e x a m i n e r t e s t i f i e d t h a t 1 i n 3 8 5 w a s t h e m o s t s i g n i f i c a n t m a t c h

a v a i l a b l e f

o r t h e A f

r i c a n

- A m e r i c a n p o p u l a t i o n

, g i v e n t h e F B I ’ s d a t a b a s e

.

T h o m a s a n d H o d g e s

, t h o u g h

, h a v e t h e s a m e m o t h e r a n d t h e r e f o r e h a v e

i d e n t i c a l m i t o c h o n d r i a l D N A

. T h i s e v i d e n c e t h u s c a n n o t l i n k a p a r t i c u l a r

d e f e n d a n t t o t h i s g e t a w a y v e h i c l e

. T h e j u r y w a s f u l l y i n f o r m e d o f

T h o m a s a n d

H o d g e s ’ r e l a t i o n s h i p a n d t h i s f e a t u r e o f m i t o c h o n d r i a l D N A

. T h o m a s a r g u e d

t h a t h e c o u l d n o t h a v e p r o v i d e d t h e h a i r i n q u e s t i o n b e c a u s e h e i s b a l d ;

t h e r e f o r e

, h e a l l e g e d

, t h i s e v i d e n c e p r o p e r l y i m p l i c a t e d o n l y H o d g e s

.

S e p a r a t e l y

, i n i t s d i s c u s s i o n o f t h i s r o b b e r y d u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t s

, t h e

g o v e r n m e n t r e m i n d e d t h e j u r y t h a t H o d g e s i s m i s s i n g a f i n g e r o n h i s l e f

t h a n d

,

t h e n e x h o r t e d t h e j u r y t o “ [ l ] o o k a t t h e s e p h o t o g r a p h s a n d c o m p a r e f o r y o u r s e l f

. ”

4

. B a n k o f A m e r i c a

– L u f k i n

, T e x a s

I n t h i s r o b b e r y

, t h e r e w a s e v i d e n c e t h a t a t l e a s t t h r e e v e h i c l e s w e r e

b r o k e n i n t o a n d h a d t h e i r s t e e r i n g c o l u m n s d a m a g e d

. A t a u s e d c a r l o t f o u r t o

f i v e m i l e s f

r o m t h e b a n k

, s o m e o n e c u t t h e c h a i n t o t h e l o t

, b r o k e i n t o a c a r

, b u t

d i d n o t t a k e t h e v e h i c l e

. A t t h e s a m e l o t

, a p i c k u p t r u c k w a s b r o k e n i n t o a n d

s t o l e n

. T h e p i c k u p t r u c k w a s u s e d t o t r a v e l t o a n d f r o m t h e b a n k

. I t w a s t h e n

7 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 7 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

a b a n d o n e d

, a n d a v a n w a s u s e d b y t h e f l e e i n g r o b b e r s

. T h e v a n h a d b e e n s t o l e n

f r o m a c h u r c h p a r k i n g l o t a p p r o x i m a t e l y t h r e e m i l e s f r o m t h e b a n k

.

a

. E v i d e n c e a s t o T h o m a s

N o D N A o r p h y s i c a l e v i d e n c e l i n k e d T h o m a s t o t h i s b a n k r o b b e r y

. D u r i n g

c l o s i n g a r g u m e n t s

, t h e g o v e r n m e n t h i g h l i g h t e d t h a t t h i s r o b b e r y r e q u i r e d t h e

c a r t h i e f o r t h i e v e s t o c u t t h e c h a i n i n t o t h e c a r l o t

, i m p l y i n g a n e e d f o r b o l t

c u t t e r s

. S e v e r a l p a i r s o f b o l t c u t t e r s w e r e f o u n d i n T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

.

b

. E v i d e n c e a s t o H o d g e s

P o l i c e f o u n d a c l o t h h e a d

- c o v e r i n g

, c o m m o n l y c a l l e d a d o

- r a g

, i n s i d e t h e

a b a n d o n e d v a n

. H o d g e s c o u l d n o t b e e x c l u d e d a s a c o n t r i b u t o r t o t h e D N A o n

t h e d o

- r a g

. T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e D N A c a m e f r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n o t h e r

t h a n H o d g e s w a s 1 i n 6

. 5 7 9 s e x t i l l i o n ( 2 1 z e r o s a f t e r t h e i n t e g e r )

.

5

. C i t i z e n s N a t i o n a l B a n k

– C r o c k e t t

, T e x a s

I n p r e p a r a t i o n f

o r t h i s r o b b e r y

, t h e b a n k r o b b e r s s t o l e t h e i r g e t a w a y

v e h i c l e f

r o m a c a r l o t a p p r o x i m a t e l y 3 0 t o 3 5 m i l e s s o u t h o f C r o c k e t t

. A s w i t h

t h e p r e v i o u s r o b b e r y

, t h e y a c c e s s e d t h e c a r l o t b y c u t t i n g t h e c h a i n l i n k a n d t h e n

b r o k e i n t o m u l t i p l e v e h i c l e s i n a n a t t e m p t t o f i n d a n o p e r a b l e v e h i c l e

. T h e

g e t a w a y v e h i c l e w a s f o u n d a p p r o x i m a t e l y a h a l f

- m i l e f r o m t h e b a n k

, w i t h

d a m a g e t o t h e s t e e r i n g c o l u m n

.

a

. E v i d e n c e a s t o T h o m a s

T h e b a n k h a d m i x e d a n u m b e r o f $ 1 0 b a i t b i l l s i n t o t h e m o n e y t a k e n

d u r i n g t h i s r o b b e r y

. F o u r o f t h e s e b a i t b i l l s w e r e d i s c o v e r e d d u r i n g t h e s e a r c h

o f T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

. A f i f t h b a i t b i l l w a s f

o u n d i n a c h i l d ’ s r o o m d u r i n g a

s e a r c h o f T h o m a s ’ s h o u s e

.

b

. E v i d e n c e a s t o H o d g e s

H o d g e s h a d o n e o f t h e b a i t b i l l s i n h i s w a l l e t w h e n h e w a s a r r e s t e d

a p p r o x i m a t e l y o n e w e e k a f t e r t h i s r o b b e r y

.

B

. A n a l

y s i s o f t h e e v i d e n c e

8 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 8 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

T h e s t r e n g t h o f t h e e v i d e n c e a g a i n s t e a c h d e f e n d a n t v a r i e s f r o m o f f e n s e

t o o f f e n s e

. T h e D N A e v i d e n c e a n d b a i t b i l l s c o n s t i t u t e s u f f i c i e n t e v i d e n c e

a g a i n s t T h o m a s t o s u s t a i n c o n v i c t i o n s r e l a t i n g t o t h e f i r s t a n d f

i f t h b a n k

r o b b e r i e s

, a n d s u f

f i c i e n t e v i d e n c e a g a i n s t H o d g e s t o s u s t a i n c o n v i c t i o n s r e l a t i n g

t o t h e f i r s t

, s e c o n d

, f

o u r t h

, a n d f

i f t h b a n k r o b b e r i e s

. W e a l s o f i n d s u f f i c i e n t

e v i d e n c e t o s u s t a i n T h o m a s a n d H o d g e s ’ c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y

.

T h o m a s ’ s c o m p l a i n t s a b o u t t h e n u c l e a r D N A e v i d e n c e a r e u n p e r s u a s i v e

.

T h e f a c t t h a t t h e p r o b a b i l i t i e s i m p l i c a t i n g T h o m a s a r e l e s s o v e r w h e l m i n g t h a n

t h o s e i m p l i c a t i n g H o d g e s

– e

. g

. , o n e o u t o f s e v e r a l h u n d r e d o r o n e t h o u s a n d

,

r a t h e r t h a n o n e i n o n e s e x t i l l i o n

– d o e s n o t m e a n t h e y a r e s t a t i s t i c a l l y

i n s i g n i f i c a n t o r s o m e h o w u n r e l i a b l e

. T h o m a s h a s n o t p r e s e n t e d a n y e v i d e n c e

t h a t t h e D N A r e s u l t s a r e n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t

.

W e n o w c o n s i d e r w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d s u f f i c i e n t e v i d e n c e

t o s u s t a i n T h o m a s ’ s c o n v i c t i o n s r e l a t i n g t o t h e s e c o n d

, t h i r d

, a n d f o u r t h

r o b b e r i e s

, a n d H o d g e s ’ c o n v i c t i o n s r e l a t i n g t o t h e t h i r d r o b b e r y

.

W i t h o u t o v e r w h e l m i n g d i r e c t e v i d e n c e o n t h e s e c o u n t s

, t h e j u r y m u s t h a v e

c o n s i d e r e d t h e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e a g a i n s t T h o m a s a n d H o d g e s

, t h e n d r a w n

a n i n f e r e n c e t h a t t h e y w e r e t h e b a n k r o b b e r s i n e a c h r o b b e r y

. “ I n f e r e n c e s a n d

p r e s u m p t i o n s a r e a s t a p l e o f o u r a d v e r s a r y s y s t e m o f f a c t f i n d i n g

. I t i s o f

t e n

n e c e s s a r y f o r t h e t r i e r o f f a c t t o d e t e r m i n e t h e e x i s t e n c e o f a n e l e m e n t o f t h e

c r i m e

– t h a t i s

, a n ‘ u l t i m a t e ’ o r ‘ e l e m e n t a l ’ f a c t

– f r o m t h e e x i s t e n c e o f o n e o r

m o r e ‘ e v i d e n t i a r y ’ o r ‘ b a s i c ’ f a c t s

. ” C o u n t y C o u r t o f U l s t e r C n t y

. , N

. Y

. , v

. A l l e n

,

4 4 2 U

. S

. 1 4 0

, 1 5 6 ( 1 9 7 9 )

. I n t h i s c a s e

, t h e e l e m e n t r e q u i r i n g i n f e r e n c e s t o b e

d r a w n i s i d e n t i f

i c a t i o n

.

O n a p p e a l

, “ [ a ] l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s f r o m t h e e v i d e n c e m u s t b e

c o n s t r u e d i n f a v o r o f t h e j u r y v e r d i c t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M a r t i n e z

, 9 7 5 F

. 2 d 1 5 9

,

1 6 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ C i r c u m s t a n c e s a l t o g e t h e r i n c o n c l u s i v e

,

i f s e p a r a t e l y c o n s i d e r e d

, m a y

, b y t h e i r n u m b e r a n d j o i n t o p e r a t i o n

, e s p e c i a l l y

9 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 9 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

w h e n c o r r o b o r a t e d b y m o r a l c o i n c i d e n c e s

, b e s u f f i c i e n t t o c o n s t i t u t e c o n c l u s i v e

p r o o f

. ” I

d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I n f e r e n c e s c a n a l s o b e d r a w n f r o m p a t t e r n e v i d e n c e

. W h e r e “ t h e

g o v e r n m e n t p r e s e n t s c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e o f a n o n g o i n g p a t t e r n o f s i m i l a r

t r a n s a c t i o n s

, t h e j u r y m a y r e a s o n a b l y i n f e r f r o m t h e p a t t e r n i t s e l f t h a t e v i d e n c e

o t h e r w i s e s u s c e p t i b l e o f i n n o c e n t i n t e r p r e t a t i o n i s p l a u s i b l y e x p l a i n e d o n l y a s

p a r t o f t h e p a t t e r n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. K i n g t o n

, 8 7 5 F

. 2 d 1 0 9 1

, 1 1 0 0 ( 5 t h C i r

.

1 9 8 9 )

. I n l i g h t o f “ t h e p a t t e r n o f d e a l i n g s u g g e s t e d b y t h e g o v e r n m e n t ’ s

e v i d e n c e

, ” a j u r y m a y r e a s o n a b l y c o n c l u d e t h a t “ t h e o n l y p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n

o f t h e e v i d e n c e w a s t h e g o v e r n m e n t ’ s t h e o r y

. ” I d

. a t 1 1 0 6

.

I n t h e p r e s e n t c a s e

, t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f

e v i d e n c e t h a t t h e b a n k r o b b e r i e s w e r e e x e c u t e d i n t h e s a m e m a n n e r : a g e t a w a y

v e h i c l e w a s s t o l e n i n a p a r t i c u l a r w a y ; t h e r e w e r e a l w a y s t w o r o b b e r s ; c l o t h i n g

c o v e r e d t h e r o b b e r s ’ e x p o s e d s k i n ; w e a p o n s w e r e b r a n d i s h e d ; t h e s h o r t e r m a n

j u m p e d t h e t e l l e r c o u n t e r ; t h e r o b b e r s w e r e i n a n d o u t w i t h i n t w o m i n u t e s ; a n d

t h e s t i l l

- r u n n i n g g e t a w a y v e h i c l e w a s s o o n a b a n d o n e d f o r a n o t h e r v e h i c l e

.

F o r e a c h r o b b e r y

, t h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d i n t o e v i d e n c e s e c u r i t y p h o t o s

a n d v i d e o s

, w h i c h i n b a n k s a r e s o m e t i m e s a c o l l e c t i o n o f s t i l l p h o t o s

. T h e p h o t o

a n d v i d e o e v i d e n c e a l l o w e d t h e j u r y t o c o n s i d e r w h e t h e r t h e b a n k r o b b e r s l o o k e d

a n d a c t e d s i m i l a r l y i n e a c h r o b b e r y

. T h i s e v i d e n c e a l s o e n a b l e d t h e j u r y t o

d e t e r m i n e w h e t h e r t h e e x e c u t i o n o f e a c h b a n k r o b b e r y w a s s o i d e n t i c a l a s t o

p e r m i t a n i n f e r e n c e t h a t t h e b a n k r o b b e r s i n e a c h w e r e t h e s a m e

. T h i s e v i d e n c e

m a y h a v e p e r m i t t e d t h e j u r y t o i d e n t i f y a b a n k r o b b e r w h o w a s m i s s i n g a f i n g e r

.

T h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d o t h e r e v i d e n c e i m p l i c a t i n g T h o m a s

. I n c l u d e d

w e r e i t e m s s e i z e d f

r o m T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

, s u c h a s b a n k b a g s

, c l o t h i n g

s i m i l a r t o t h a t w o r n b y t h e b a n k r o b b e r s

, a p o l i c e s c a n n e r

, a n e w s p a p e r c l i p p i n g

a b o u t t h e b a n k r o b b e r i e s

, l a r g e b o l t c u t t e r s

, a n d o t h e r t o o l s u s e f u l f o r s t e a l i n g

g e t a w a y v e h i c l e s

. T h e g o v e r n m e n t a l s o c a l l e d t h e p r o p e r t y m a n a g e r o f T h o m a s ’ s

1 0 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 10 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

s t o r a g e u n i t s t o t e s t i f y

. S h e s a i d T h o m a s ’ s m o n t h l y r e n t p a y m e n t s w e r e

u n u s u a l : h e a l w a y s p a i d w i t h $ 1 0 0 b i l l s

.

A f t e r t h e c l o s e o f e v i d e n c e

, t h e j u r y w a s i n s t r u c t e d o n d r a w i n g i n f e r e n c e s

f r o m t h e e v i d e n c e

. T h e i n s t r u c t i o n i s n o t c h a l l e n g e d

.

[ W ] h i l e y o u s h o u l d c o n s i d e r o n l y t h e e v i d e n c e

, y o u a r e

p e r m i t t e d t o d r a w s u c h r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s f r o m t h e t e s t i m o n y

a n d e x h i b i t s a s y o u f e e l a r e j u s t i f i e d i n t h e l i g h t o f c o m m o n

e x p e r i e n c e

. I n o t h e r w o r d s

, y o u m a y m a k e d e d u c t i o n s a n d r e a c h

c o n c l u s i o n s t h a t r e a s o n a n d c o m m o n s e n s e l e a d y o u t o d r a w f r o m

t h e f a c t s w h i c h h a v e b e e n e s t a b l i s h e d b y t h e e v i d e n c e

.

I n c o n s i d e r i n g t h e e v i d e n c e y o u m a y m a k e d e d u c t i o n s a n d

r e a c h c o n c l u s i o n s w h i c h r e a s o n a n d c o m m o n s e n s e l e a d y o u t o

m a k e

, a n d y o u s h o u l d n o t b e c o n c e r n e d a b o u t w h e t h e r t h e e v i d e n c e

i s d i r e c t o r c i r c u m s t a n t i a l

.

D i r e c t e v i d e n c e i s t h e t e s t i m o n y o f o n e w h o a s s e r t s a c t u a l

k n o w l e d g e o f a f a c t

, s u c h a s a n e y e w i t n e s s

. C i r c u m s t a n t i a l

e v i d e n c e i s p r o o f o f a c h a i n o f e v e n t s a n d c i r c u m s t a n c e s i n d i c a t i n g

t h a t s o m e t h i n g i s o r i s n o t a f a c t

.

T h e l a w m a k e s n o d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e w e i g h t y o u m a y

g i v e t o e i t h e r d i r e c t o r c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

.

T h e j u r y w a s a l s o i n s t r u c t e d t o c o n s i d e r s e p a r a t e l y t h e e v i d e n c e f o r e a c h

c o u n t a n d e a c h d e f e n d a n t :

A s e p a r a t e c r i m e i s c h a r g e d a g a i n s t b o t h D e f e n d a n t s i n e a c h

c o u n t o f t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

. E a c h c o u n t a n d t h e e v i d e n c e

p e r t a i n i n g t o i t s h o u l d b e c o n s i d e r e d s e p a r a t e l y

. T h e c a s e o f e a c h

D e f e n d a n t s h o u l d b e c o n s i d e r e d s e p a r a t e l y a n d i n d i v i d u a l l y

.

T h e f a c t y o u m a y f

i n d o n e o r m o r e o f t h e a c c u s e d g u i l t y o r n o t

g u i l t y o f a n y c r i m e s c h a r g e d s h o u l d n o t c o n t r o l y o u r v e r d i c t a s t o

a n y o t h e r c r i m e o r a n y o t h e r D e f e n d a n t

. N o w

, y o u m u s t g i v e

s e p a r a t e c o n s i d e r a t i o n t o t h e e v i d e n c e a s t o e a c h D e f e n d a n t

.

T h e s e i n s t r u c t i o n s i n f o r m e d j u r o r s t h a t t h e y c o u l d n o t

, f o r e x a m p l e

,

p u n i s h T h o m a s f

o r a r o b b e r y f

o r w h i c h t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d i n a d e q u a t e

1 1 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 11 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

e v i d e n c e

. W e p r e s u m e t h a t t h e j u r y f o l l o w e d t h e s e i n s t r u c t i o n s

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. T

o m b l i n

, 4 6 F

. 3 d 1 3 6 9

, 1 3 9 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

W h i l e s e p a r a t e c o n s i d e r a t i o n o f a n y o n e p i e c e o f c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

– s u c h a s b o l t c u t t e r s f o u n d i n o n e o f T h o m a s ’ s s t o r a g e u n i t s

– w o u l d n o t b e

i n c r i m i n a t i n g a l o n e

, t h e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e m u s t b e v i e w e d i n l i g h t o f t h e

p a t t e r n e v i d e n c e

. J u r o r s “ m a y r e a s o n a b l y i n f e r f r o m t h e p a t t e r n i t s e l f t h a t

e v i d e n c e o t h e r w i s e s u s c e p t i b l e o f i n n o c e n t i n t e r p r e t a t i o n i s p l a u s i b l y e x p l a i n e d

o n l y a s p a r t o f t h e p a t t e r n

. ” K i n g t o n

, 8 7 5 F

. 2 d a t 1 1 0 0

. I n t h e p r e s e n t c a s e

, a

r e a s o n a b l e i n f e r e n c e f r o m t h e e v i d e n c e i s t h a t T h o m a s a n d H o d g e s c o m m i t t e d

a l l f i v e b a n k r o b b e r i e s

.

T h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e i s w e a k e s t a s t o T h o m a s ’ s c o n v i c t i o n s r e l a t i n g

t o t h e f o u r t h b a n k r o b b e r y

. H i s c o

- c o n s p i r a t o r

, H o d g e s

, i s t i e d t o t h a t r o b b e r y

b y D N A e v i d e n c e

, a n d t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e D N A s a m p l e f r o m t h a t r o b b e r y

c a m e f r o m a n A f

r i c a n

- A m e r i c a n o t h e r t h a n H o d g e s w a s 1 i n 6

. 5 7 9 s e x t i l l i o n

.

T h e j u r y c o u l d r e a s o n a b l y i n f e r t h a t H o d g e s h a d t h e s a m e p a r t n e r i n t h e f i r s t

,

s e c o n d

, t h i r d

, a n d f i f t h b a n k r o b b e r i e s

, a n d t h a t h e d i d n o t a c q u i r e a n e w

p a r t n e r f

o r t h e f o u r t h r o b b e r y w h o b e h a v e d i d e n t i c a l l y t o T h o m a s

.

V i e w i n g a l l t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, w e

c o n c l u d e t h a t “ a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h e d e f e n d a n t [ s ] g u i l t y b e y o n d

a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” C l a y t o n

, 5 0 6 F

. 3 d a t 4 1 2

.

I I

. D i s t r i c t C o u r t ’

s D e n i a l o f a S e v e r a n c e

B e f o r e t r i a l

, T h o m a s f

i l e d a m o t i o n f

o r r e l i e f f r o m p r e j u d i c i a l j o i n d e r a n d

H o d g e s f

i l e d a m o t i o n f

o r s e v e r a n c e

. N e i t h e r c l a i m e d t h e y h a d b e e n i m p r o p e r l y

j o i n e d b u t r a t h e r t h a t t h e y w o u l d b e u n d u l y p r e j u d i c e d i f t r i e d t o g e t h e r

. T h e i r

m o t i o n s w e r e d e n i e d

. H o d g e s r e

- u r g e d h i s m o t i o n a f t e r T h o m a s ’ s c l o s i n g

a r g u m e n t

, s e e k i n g a m i s t r i a l

. I t w a s d e n i e d

.

T h o m a s n o w a r g u e s t h e j u r y c o u l d n o t d i s t i n g u i s h t h e d e f e n d a n t s b e c a u s e

s e v e r a l w i t n e s s e s r e f e r r e d t o D e r r i c k H o d g e s a s “ D e r r i c k T h o m a s ” a n d o n e

1 2 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 12 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

o f f i c e r i n i t i a l l y i d e n t i f

i e d H o d g e s i n t h e c o u r t r o o m b y p o i n t i n g t o T h o m a s

, b e f o r e

c o r r e c t i n g h i m s e l f

. T h o m a s c o n t e n d s t h e e v i d e n c e a g a i n s t h i m w a s s o w e a k t h a t

t h e b l u r r i n g o f h i s i d e n t i t y w i t h H o d g e s ’ r e s u l t e d i n T h o m a s b e i n g f o u n d g u i l t y

b y a s s o c i a t i o n

. T h o m a s c l a i m s h e w o u l d n o t h a v e b e e n c o n v i c t e d i n a s e p a r a t e

t r i a l w h e r e t h e r e w o u l d n o t h a v e b e e n c o n f u s i o n o r e v i d e n c e s p i l l o v e r

.

H o d g e s c o m p l a i n s t h a t T h o m a s ’ s a t t o r n e y a t t e m p t e d t o s a v e h i s c l i e n t b y

h i g h l i g h t i n g i n c l o s i n g a r g u m e n t t h a t s t r o n g D N A e v i d e n c e l i n k e d H o d g e s

, n o t

T h o m a s

, t o t h e r o b b e r i e s

. H o d g e s c l a i m s t h a t p o i n t i n g o u t a n o t h e r d e f e n d a n t ’ s

c u l p a b i l i t y w a s a m u t u a l l y a n t a g o n i s t i c d e f e n s e a n d w r o n g f

u l l y p e r m i t t e d

T h o m a s ’ s a t t o r n e y t o b e c o m e a s e c o n d p r o s e c u t o r

. L i k e T h o m a s

, H o d g e s a l s o

a r g u e s t h a t c o n f

u s i o n i n i d e n t i f

y i n g t h e d e f e n d a n t s r e q u i r e s r e v e r s a l

.

I t i s t h e r u l e

, n o t t h e e x c e p t i o n

, “ t h a t p e r s o n s i n d i c t e d t o g e t h e r s h o u l d b e

t r i e d t o g e t h e r

, e s p e c i a l l y i n c o n s p i r a c y c a s e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P o f a h l

, 9 9 0 F

. 2 d

1 4 5 6

, 1 4 8 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. S t i l l

, i f a j o i n t t r i a l w o u l d p r e j u d i c e a d e f e n d a n t

,

d i s t r i c t c o u r t s m a y s e v e r t h e d e f e n d a n t s ’ t r i a l s

. F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 4 ( a )

.

T h e d e n i a l o f m o t i o n s f o r a s e v e r a n c e a n d a m i s t r i a l a r e r e v i e w e d f o r a n

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. M i t c h e l l

, 4 8 4 F

. 3 d 7 6 2

, 7 7 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

“ [ J ] o i n t d e f e n d a n t s f a c e a h e a v y b u r d e n i n d e m o n s t r a t i n g t o a d i s t r i c t c o u r t t h a t

a n t a g o n i s t i c d e f e n s e s w a r r a n t g r a n t i n g a s e v e r a n c e m o t i o n

. T h e b u r d e n i s

c o r r e s p o n d i n g l y h e a v i e r w h e n

, o n a p p e a l

, t h e y s e e k t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y d e c l i n i n g t o d o s o

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

D a n i e l s

, 2 8 1 F

. 3 d 1 6 8

, 1 7 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

T o d e m o n s t r a t e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

, “ t h e d e f e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n

o f s h o w i n g s p e c i f

i c a n d c o m p e l l i n g p r e j u d i c e t h a t r e s u l t e d i n a n u n f a i r t r i a l

, a n d

s u c h p r e j u d i c e m u s t b e o f a t y p e a g a i n s t w h i c h t h e t r i a l c o u r t w a s u n a b l e t o

a f f o r d p r o t e c t i o n

. ” M i t c h e l l

, 4 8 4 F

. 3 d a t 7 7 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

. A d e f e n d a n t i s e n t i t l e d t o a r e v e r s a l o n t h i s i s s u e o n l y i f h e

i d e n t i f i e s s p e c i f

i c e v e n t s d u r i n g t r i a l a n d d e m o n s t r a t e s t h a t t h e s e e v e n t s c a u s e d

1 3 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 13 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

h i m s u b s t a n t i a l p r e j u d i c e

. U n i t e d S t a t e s v

. L e w i s

, 4 7 6 F

. 3 d 3 6 9

, 3 8 4 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 7 )

.

E v e n w h e n t h e r e i s s o m e r i s k o f p r e j u d i c e

, l i m i t i n g i n s t r u c t i o n s w i l l

g e n e r a l l y p r e v e n t a c t u a l h a r m t o a d e f e n d a n t :

E v e n i f t h e r e w e r e s o m e r i s k o f p r e j u d i c e h e r e

, t h e d i s t r i c t

c o u r t g a v e t h e v e r y l i m i t i n g i n s t r u c t i o n s t h a t t h e S u p r e m e C o u r t

h a s a p p r o v e d a s u s u a l l y s u f f i c i e n t t o c u r e t h i s c h a r a c t e r o f

p r e j u d i c e : ( 1 ) t h a t t h e j u r y m u s t c o n s i d e r t h e e v i d e n c e s e p a r a t e l y

a n d i n d e p e n d e n t l y f

o r e a c h d e f e n d a n t a n d e a c h c h a r g e ; ( 2 ) t h a t t h e

g o v e r n m e n t ’ s b u r d e n w a s t o p r o v e e a c h d e f e n d a n t ’ s g u i l t b e y o n d a

r e a s o n a b l e d o u b t ; ( 3 ) t h a t n o i n f e r e n c e s m u s t b e d r a w n f r o m a

d e f e n d a n t ’ s e x e r c i s e o f t h e r i g h t t o s i l e n c e ; a n d ( 4 ) t h a t s t a t e m e n t s

b y t h e l a w y e r s

, i n c l u d i n g o p e n i n g a n d c l o s i n g a r g u m e n t s

, a r e n o t

e v i d e n c e

.

D a n i e l s

, 2 8 1 F

. 3 d a t 1 7 8

. T h e s e l i m i t i n g i n s t r u c t i o n s w e r e g i v e n i n t h i s c a s e

.

W e c o n c l u d e t h e r e w a s n o a b u s e o f d i s c r e t i o n i n t h e d e n i a l o f t h e s e

m o t i o n s

. T h e i d e n t i f i c a t i o n c o n f

u s i o n a r g u e d b y T h o m a s a n d H o d g e s d i d n o t

a m o u n t t o s u b s t a n t i a l p r e j u d i c e o r r e s u l t i n a n u n f a i r t r i a l

. M o s t l y

, t h e f e w

i n s t a n c e s o f c o n f

u s i o n c o n s i s t o f H o d g e s ’ b e i n g r e f e r r e d t o o c c a s i o n a l l y a s

“ D e r r i c k T h o m a s

. ” T h i s i s i n p a r t e x p l a i n e d b y t h e f a c t t h a t H o d g e s w a s a l s o

k n o w n a s “ D e r r i c k T h o m a s

. ” T h i s f a c t w a s e x p l a i n e d t o t h e j u r y

. A n y r e m a i n i n g

e r r o r s o f i d e n t i f

i c a t i o n w e r e c l a r i f

i e d c o n t e m p o r a n e o u s l y

.

T h o m a s a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e a g a i n s t h i m w a s w e a k e r t h a n t h e

e v i d e n c e a g a i n s t H o d g e s

, b u t “ t h e j u r y m i g h t h a v e a t t r i b u t e d g r e a t e r k n o w l e d g e

t o h i m o f h i s b r o t h e r ’ s a c t i o n s t h a n i n f a c t w a s t h e c a s e

, s i m p l y b e c a u s e t h e y

w e r e b r o t h e r s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P a r t i n

, 5 5 2 F

. 2 d 6 2 1

, 6 4 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 7 )

. T h i s

a r g u m e n t i s i m p l i c i t l y p r e m i s e d o n a c o d e f e n d a n t ’ s r i g h t t o m a x i m i z e h i s

o p p o r t u n i t y f

o r a c q u i t t a l

. T h e r e i s n o s u c h r i g h t

, t h o u g h

. “ A d e f e n d a n t c a n n o t

c l a i m p r e j u d i c e f

r o m f a i l u r e t o s e v e r m e r e l y b e c a u s e h i s l i k e l i h o o d o f a c q u i t t a l

i s n o t a s g r e a t i n a j o i n t t r i a l a s i n a s e p a r a t e t r i a l

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

1 4 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 14 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

H o d g e s a l s o a r g u e s t h a t a m i s t r i a l s h o u l d h a v e b e e n d e c l a r e d a s a r e s u l t

o f s t a t e m e n t s T h o m a s ’ s a t t o r n e y m a d e i n c l o s i n g a r g u m e n t

. T h o m a s ’ s a t t o r n e y

s o u g h t t o c o n v i n c e j u r o r s o f t h e w e a k n e s s o f t h e e v i d e n c e a g a i n s t h i s c l i e n t b y

h i g h l i g h t i n g t h e m o r e s u b s t a n t i a l e v i d e n c e a g a i n s t H o d g e s :

N o w

, t h e o t h e r t h i n g t h a t ’ s s i g n i f i c a n t a b o u t t h i s

, w h a t t y p e o f h a i r

w a s i t t h a t w a s t e s t e d t h a t [ t h e g o v e r n m e n t ] c l a i m e d c a m e b a c k t o

P a u l T h o m a s ?

. . . A h e a d h a i r

. P a u l T h o m a s i s b a l d a s a c u e b a l l

a n d h e a l w a y s h a s b e e n

. N o w

, y o u t e l l m e o f t h e t w o i d e n t i c a l D N A

m a t c h e s

, w h o s e h a i r f r a g m e n t w a s o n h e r e ? D e r r i c k H o d g e s

. T h e

- -

t h a t ’ s w h a t t h e D N A e v i d e n c e s h o w s

.

H o d g e s d i d n o t i m m e d i a t e l y o b j e c t

. H e m o v e d f o r a m i s t r i a l a t t h e e n d o f

T h o m a s ’ s c l o s i n g a r g u m e n t

, c o m p l a i n i n g t h a t T h o m a s ’ s c o u n s e l h a d s e v e r a l

t i m e s “ p o i n t e d a t o u r c l i e n t o n e v e r y i t e m o f D N A e v i d e n c e

. ”

A d e f e n d a n t w h o f a i l s t o o b j e c t i m m e d i a t e l y t o p a r t o f a c o u n s e l ’ s

a r g u m e n t a n d i n s t e a d w a i t s u n t i l t h e a r g u m e n t h a s c o n c l u d e d f a i l s t o p r e s e r v e

t h e i s s u e f

o r a p p e a l

. U n i t e d S t a t e s v

. S o t o

, 5 9 1 F

. 2 d 1 0 9 1

, 1 1 0 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 )

.

W e c o n c l u d e t h a t H o d g e s ’ d e l a y i n m a k i n g t h i s o b j e c t i o n m a k e s o u r r e v i e w o n l y

f o r p l a i n e r r o r

. I

d

.

T h i s a r g u m e n t o f T h o m a s ’s c o u n s e l l e n t c r e d e n c e t o t h e g o v e r n m e n t ’s D N A

e v i d e n c e a g a i n s t H o d g e s

. O n t h e o t h e r h a n d

, a r g u m e n t o f c o u n s e l i s n o t

e v i d e n c e a n d i s n o t t o b e c o n s i d e r e d a s s u c h b y t h e j u r y

. U n i t e d S t a t e s v

. M o t a

,

5 9 8 F

. 2 d 9 9 5

, 1 0 0 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 )

. I n t h e p r e s e n t c a s e

, t h e j u d g e i n s t r u c t e d t h e

j u r y “ t h a t a n y s t a t e m e n t s

, o b j e c t i o n s o r a r g u m e n t s m a d e b y t h e l a w y e r s a r e n o t

e v i d e n c e

. ” S u c h i n s t r u c t i o n s g e n e r a l l y c u r e a n y p r e j u d i c e f r o m c o u n s e l ’ s

s t a t e m e n t s

. S e e

, e

. g

. , S o t o

, 5 9 1 F

. 2 d a t 1 1 0 1

.

T h e r e a r e o t h e r r e a s o n s t h a t c o n v i n c e u s t h e r e w a s n o p l a i n e r r o r

. F i r s t

,

t h e j o i n t t r i a l c o m p l i e d w i t h t h e p r i n c i p l e “ t h a t p e r s o n s i n d i c t e d t o g e t h e r s h o u l d

b e t r i e d t o g e t h e r

, e s p e c i a l l y i n c o n s p i r a c y c a s e s

. ” P o f a h l

, 9 9 0 F

. 2 d a t 1 4 8 3

.

S e c o n d

, “ R u l e 1 4 l e a v e s t h e d e t e r m i n a t i o n o f r i s k o f p r e j u d i c e a n d a n y r e m e d y

1 5 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 15 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

t h a t m a y b e n e c e s s a r y t o t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t s

. ” Z a f i r o v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 0 6 U

. S

. 5 3 4

, 5 4 1 ( 1 9 9 3 )

. T h i r d

, t h e t r i a l c o u r t w a s e n t i t l e d t o

c o n s i d e r n o t o n l y t h e p r e j u d i c e t o H o d g e s

, b u t a l s o “ t h e g o v e r n m e n t ’ s i n t e r e s t i n

j u d i c i a l e c o n o m y a n d

. . . t h e w a y s i n w h i c h i t c a n l e s s e n t h e p r e j u d i c e b y o t h e r

m e a n s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C r a w f o r d

, 5 8 1 F

. 2 d 4 8 9

, 4 9 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 8 )

. F o u r t h

,

t h e t r i a l c o u r t g a v e m u l t i p l e a p p r o p r i a t e l i m i t i n g i n s t r u c t i o n s t o t h e j u r y t h a t

c u r e d a n y p r e j u d i c e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M a t t h e w s

, 1 7 8 F

. 3 d 2 9 5

, 2 9 9 ( 5 t h C i r

.

1 9 9 9 )

. F i f

t h

, e v e n i f H o d g e s w e r e c o r r e c t t h a t T h o m a s p r e s e n t e d a m u t u a l l y

a n t a g o n i s t i c d e f e n s e

, s u c h d e f e n s e s a r e n o t p e r s e p r e j u d i c i a l

. Z a f i r o

, 5 0 6 U

. S

.

a t 5 3 8

.

F o r t h e s e r e a s o n s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g

s e v e r a n c e a n d a m i s t r i a l

.

I I I

. C h a l l e n g e t o D e a l v

. U n i t e d S t a t e s

B o t h d e f e n d a n t s a r g u e t h a t t h e i r s e c o n d o r s u b s e q u e n t w e a p o n s

c o n v i c t i o n s u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 4 ( c ) ( 1 ) ( C ) ( i ) s h o u l d n o t h a v e b e e n s t a c k e d t o

c r e a t e s e n t e n c e s t o t a l i n g o v e r 1 0 0 y e a r s e a c h

. T h o m a s s t a t e s t h a t s e c o n d o r

s u b s e q u e n t w e a p o n s c o n v i c t i o n s “ s h o u l d n o t b e a p p l i e d t o m u l t i p l e f i n d i n g s o f

g u i l t u n d e r a s i n g l e i n d i c t m e n t c h a r g i n g a n o n g o i n g s e r i e s o f o f f e n s e s

. ” T h e y

a c k n o w l e d g e t h e S u p r e m e C o u r t h a s r e j e c t e d t h e i r a r g u m e n t

. D e a l v

. U n i t e d

S t a t e s

, 5 0 8 U

. S

. 1 2 9 ( 1 9 9 3 )

. W e t h e r e f o r e r e j e c t i t a s w e l l

.

H o d g e s o b j e c t e d a t s e n t e n c i n g a n d p r e s e r v e d h i s c l a i m o n a p p e a l i n o r d e r

t o s e e k r e v e r s a l o f D e a l i n t h e S u p r e m e C o u r t

. T h o m a s ’ s p r e s e r v a t i o n o f t h e

i s s u e i s l e s s c l e a r

. A t s e n t e n c i n g

, T h o m a s ’ s c o u n s e l s t a t e d

, “ Y o u r H o n o r

, g i v e n

t h e s t a t e o f

t h e c u r r e n t e x i s t i n g l a w w i t h r e g a r d t o s t a c k e d s e n t e n c e s

, w e h a v e

n o o b j e c t i o n t o t h a t c a l c u l a t i o n

. ” W e d o n o t d e c i d e w h e t h e r h i s c h a l l e n g e t o D e a l

i s p r o p e r l y p r e s e r v e d a n d s i m p l y n o t e c o u n s e l ’ s s t a t e m e n t

.

I V

. T h o m a s

– D e n i a l o f a F r a n k s H e a r i n g

1 6 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 16 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

T h o m a s a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e h e l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

t o i n v e s t i g a t e e r r o r s i n t h e g o v e r n m e n t ’ s a f f i d a v i t s u n d e r p i n n i n g s e v e r a l s e a r c h

w a r r a n t s

. S e e F r a n k s v

. D e l a w a r e

, 4 3 8 U

. S

. 1 5 4 ( 1 9 7 8 )

. T h o m a s m o v e d t o

s u p p r e s s t h e e v i d e n c e o b t a i n e d f r o m t h e s e w a r r a n t s

. H o d g e s a l s o m o v e d t o

s u p p r e s s b u t d i d n o t a p p e a l o n t h e i s s u e

.

A t t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t d i d n o t s p e c i f i c a l l y c o n t e s t e a c h a l l e g e d

i n a c c u r a c y b u t i n s t e a d a r g u e d t h a t T h o m a s a n d H o d g e s h a d n o t m e t t h e i r

b u r d e n t o r e q u i r e a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o r s u p p r e s s i o n o f t h e e v i d e n c e

. O n

a p p e a l

, t h e g o v e r n m e n t a c k n o w l e d g e s o n e e r r o r i n a n a f f i d a v i t a n d a r g u e s t h a t

t h e r e m a i n i n g s t a t e m e n t s c h a l l e n g e d b y T h o m a s a r e p e r i p h e r a l

, s p e c u l a t i v e

, o r

n o t e r r o n e o u s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d T h o m a s ’ s m o t i o n w i t h o u t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

,

f i n d i n g t h a t T h o m a s h a d “ n o t p r o v i d e d a n y e v i d e n c e ” t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s

s t a t e m e n t s w e r e d e l i b e r a t e l y f a l s e o r m a d e w i t h r e c k l e s s d i s r e g a r d f o r t h e t r u t h

.

T h e c o u r t a d d e d t h a t e v e n i f T h o m a s h a d m a d e s u c h a s h o w i n g

, t h e r e d a c t e d

a f f i d a v i t s w o u l d h a v e e s t a b l i s h e d p r o b a b l e c a u s e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S i b l e y

,

4 4 8 F

. 3 d 7 5 4

, 7 5 7

- 5 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

W e r e v i e w f

o r c l e a r e r r o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t a n a f

f i a n t ’ s

s t a t e m e n t s w e r e n o t d e l i b e r a t e l y f a l s e o r n o t m a d e w i t h r e c k l e s s d i s r e g a r d f o r

t h e t r u t h

. U n i t e d S t a t e s v

. L o o n e y

, 5 3 2 F

. 3 d 3 9 2

, 3 9 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. W e r e v i e w

d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w

, w h i c h i n c l u d e t h e d e c i s i o n t o d e n y

a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g u n d e r F r a n k s

. S i b l e y

, 4 4 8 F

. 3 d a t 7 5 7 ; U n i t e d S t a t e s v

.

B r o w n

, 2 9 8 F

. 3 d 3 9 2

, 3 9 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

T o s u c c e e d

, T h o m a s n e e d e d t o m a k e a “ s u b s t a n t i a l p r e l i m i n a r y s h o w i n g ”

t h a t t h e a f

f i a n t s ’ s t a t e m e n t s w e r e d e l i b e r a t e l y f a l s e o r m a d e w i t h r e c k l e s s

d i s r e g a r d f

o r t h e t r u t h

. S i b l e y

, 4 4 8 F

. 3 d a t 7 5 8

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t

c l e a r l y e r r i n f

i n d i n g t h a t T h o m a s d i d n o t m a k e t h e r e q u i r e d s h o w i n g

.

1 7 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 17 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

O u r a n a l y s i s o f

t h i s i s s u e c o u l d e n d h e r e

. I n a p r e v i o u s d e c i s i o n

, t h o u g h

,

w e w r o t e t h a t w h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t c o n t i n u e s i t s a n a l y s i s t o c o n s i d e r w h e t h e r

a s e a r c h w a r r a n t w o u l d e s t a b l i s h p r o b a b l e c a u s e o n c e t h e f a l s e i n f o r m a t i o n w a s

r e d a c t e d

, w e “ w o u l d b e p r u d e n t ” t o r e v i e w t h i s c o n c l u s i o n

. U n i t e d S t a t e s v

.

C a v a z o s

, 2 8 8 F

. 3 d 7 0 6

, 7 1 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

“ A p r o b a b l e c a u s e d e t e r m i n a t i o n i s a p r a c t i c a l

, c o m m o n

- s e n s e d e c i s i o n a s

t o w h e t h e r

, g i v e n a l l t h e c i r c u m s t a n c e s s e t f o r t h i n t h e a f

f i d a v i t

, t h e r e i s a f a i r

p r o b a b i l i t y t h a t c o n t r a b a n d o r e v i d e n c e o f a c r i m e w i l l b e f o u n d i n a p a r t i c u l a r

p l a c e

. ” I

d

. a t 7 1 0 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. W e e v a l u a t e

p r o b a b l e c a u s e b y t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

. U n i t e d S t a t e s v

. C h e r r y

, 5 0

F

. 3 d 3 3 8

, 3 4 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

H e r e

, a f

t e r t h e c h a l l e n g e d i n f o r m a t i o n i s e x c i s e d

, t h e a f f i d a v i t s r e v e a l

p h y s i c a l e v i d e n c e c o n n e c t i n g H o d g e s t o a t l e a s t t w o o f t h e r o b b e r i e s ; T h o m a s

a n d H o d g e s m a t c h e d t h e g e n e r a l d e s c r i p t i o n s o f t h e b a n k r o b b e r s ; a n d p o l i c e h a d

l o n g s u s p e c t e d t h e i r i n v o l v e m e n t i n t h e r o b b e r i e s b a s e d o n s e v e r a l s u s p i c i o u s

e n c o u n t e r s w i t h t h e h a l f

- b r o t h e r s

. W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t e v e n

a f t e r r e d a c t i n g t h e c h a l l e n g e d i n f o r m a t i o n

, t h e a f

f i d a v i t s e s t a b l i s h e d p r o b a b l e

c a u s e

.

V

. H o d g e s

– C r u e l a n d U n u s u a l P u n i s h m e n t

H o d g e s a r g u e s t h a t h i s 1

, 4 3 5

- m o n t h s e n t e n c e c o n s t i t u t e s c r u e l a n d

u n u s u a l p u n i s h m e n t i n v i o l a t i o n o f t h e E i g h t h A m e n d m e n t

. S p e c i f i c a l l y

, h e

a c k n o w l e d g e s t h a t h i s 1 5 1

- m o n t h s e n t e n c e f o r c o n s p i r a c y a n d b a n k r o b b e r y

c o n v i c t i o n s w a s “ f a i r

, ” b u t t a k e s i s s u e w i t h h i s 1

, 2 8 4

- m o n t h s e n t e n c e f o r t h e

w e a p o n s c o n v i c t i o n s

. H o d g e s c l a i m s t h a t t h i s “ l i f e s e n t e n c e w i t h o u t t h e

p o s s i b i l i t y o f p a r o l e o r e a r l y r e l e a s e ” i s u n d u l y h a r s h a n d d i s p r o p o r t i o n a t e t o

r e c e n t b a n k r o b b e r y c a s e s i n t h i s c i r c u i t

. H e p o i n t s o u t t h a t n o o n e w a s

p h y s i c a l l y h a r m e d i n t h e b a n k r o b b e r i e s

.

1 8 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 18 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

T h e E i g h t h A m e n d m e n t “ h a s b e e n r e a d t o p r e c l u d e a s e n t e n c e t h a t i s

g r e a t l y d i s p r o p o r t i o n a t e t o t h e o f f e n s e

, b e c a u s e s u c h s e n t e n c e s a r e ‘ c r u e l a n d

u n u s u a l

. ’ ” M c G r u d e r v

. P u c k e t t

, 9 5 4 F

. 2 d 3 1 3

, 3 1 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

. O n r e v i e w

, h o w e v e r

, t h i s c o u r t d o e s n o t “ s u b s t i t u t e i t s j u d g m e n t f o r

t h a t o f t h e l e g i s l a t u r e n o r o f t h e s e n t e n c i n g c o u r t a s t o t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f a

p a r t i c u l a r s e n t e n c e ; i t s h o u l d d e c i d e o n l y i f t h e s e n t e n c e i s w i t h i n t h e

c o n s t i t u t i o n a l l i m i t a t i o n s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H a r r i s

, 5 6 6 F

. 3 d 4 2 2

, 4 3 6 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h u s

, “ o u r r e v i e w o f

E i g h t h A m e n d m e n t c h a l l e n g e s i s n a r r o w

, ” a n d “ s u c c e s s f u l E i g h t h A m e n d m e n t

c h a l l e n g e s t o p r i s o n

- t e r m l e n g t h s w i l l b e r a r e

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

,

b r a c k e t s

, a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

W h e n a s s e s s i n g w h e t h e r a s e n t e n c e i s u n c o n s t i t u t i o n a l l y d i s p r o p o r t i o n a t e

,

t h i s c o u r t f

i r s t m a k e s a t h r e s h o l d c o m p a r i s o n o f t h e g r a v i t y o f t h e o f f e n s e

a g a i n s t t h e s e v e r i t y o f t h e s e n t e n c e

. M c G r u d e r

, 9 5 4 F

. 2 d a t 3 1 6

. O n l y i f w e

d e t e r m i n e t h a t t h e s e n t e n c e i s “ g r o s s l y d i s p r o p o r t i o n a t e t o t h e o f f e n s e ” w i l l w e

c o m p a r e H o d g e s ’ s e n t e n c e t o s e n t e n c e s f o r s i m i l a r c r i m e s i n t h i s a n d o t h e r

j u r i s d i c t i o n s

. I

d

. 2

H o d g e s ’ s e n t e n c e w a s n o t g r o s s l y d i s p r o p o r t i o n a t e t o t h e o f f e n s e s h e

c o m m i t t e d

. T h e j u r y f o u n d t h a t h e r o b b e d a b a n k w i t h a w e a p o n

, t h e n r o b b e d

f o u r m o r e b a n k s

, a g a i n w i t h a w e a p o n

. E a c h r o b b e r y w a s a “ c r i m e o f v i o l e n c e

. ”

1 8 U

. S

. C

. § 9 2 4 ( c )

. T h e 1

, 2 8 4

- m o n t h p o r t i o n o f t h e s e n t e n c e h e c h a l l e n g e s i s

b a s e d o n t h e f

i v e c o n v i c t i o n s f

o r u s e o f a f

i r e a r m d u r i n g a c r i m e o f v i o l e n c e

. S e e

i d

. T h e s e n t e n c e s a s s e s s e d f o r t h e s e f

i v e c o n v i c t i o n s w e r e a l l m a n d a t o r y

The tes t in Mc Gr uder is bas ed on this cour t’s inte rp ret atio n of Ha rm el in v. Mi chi gan

, 2

501 U. S. 957 (199 1). Ho dges allege s in his rep ly brie f that the Mc Gr uder cour t mi sin ter pr ete d

the se ven opi nions in Ha rm el in

, and sup por ts this by cit ing to a Wik ipe dia entr y for Ha rm el in

. The Mc Gr uder cour t, how ever, expli cit ly st ated it wa s fol low ing Jus tic e Ke nned y’s opi nion in

Ha rm el in wh en it devis ed the tes t for ass es sin g dis pr opo rti onalit y clai ms

. Ho dges ’ argum ent

is me rit les s.

1 9 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 19 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

m i n i m u m s ; t h e l a s t f o u r w e r e 2 5

- y e a r m a n d a t o r y m i n i m u m s a s s i g n e d t o r e p e a t

w e a p o n s o f

f e n d e r s

. I

d

.

T h e 1

, 2 8 4

- m o n t h p o r t i o n o f t h e s e n t e n c e w a s t h e r e s u l t o f a C o n g r e s s i o n a l

d e c i s i o n t o e s t a b l i s h m a n d a t o r y m i n i m u m s e n t e n c e s f o r c e r t a i n w e a p o n s

o f f e n s e s

. S e e i d

. A s t h e S u p r e m e C o u r t h a s w r i t t e n i n a t h r e e

- s t r i k e s c a s e

, t h e

d e f e n d a n t ’ s “ s e n t e n c e i s a l o n g o n e

. B u t i t r e f l e c t s a r a t i o n a l l e g i s l a t i v e

j u d g m e n t

, e n t i t l e d t o d e f e r e n c e

, t h a t o f f e n d e r s w h o h a v e c o m m i t t e d s e r i o u s o r

v i o l e n t f e l o n i e s a n d w h o c o n t i n u e t o c o m m i t f e l o n i e s m u s t b e i n c a p a c i t a t e d

. ”

E w i n g v

. C a l i f

o r n i a

, 5 3 8 U

. S

. 1 1

, 3 0 ( 2 0 0 3 )

.

F o r t h e s e r e a s o n s

, H o d g e s ’ s e n t e n c e d o e s n o t c o n s t i t u t e c r u e l a n d u n u s u a l

p u n i s h m e n t i n v i o l a t i o n o f t h e E i g h t h A m e n d m e n t

.

V I

. H o d g e s

– J u r o r B i a s

H o d g e s a r g u e s t h a t j u r o r m i s c o n d u c t a n d b i a s w a r r a n t a n e w t r i a l o r a n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n t h e j u r o r ’ s i m p a r t i a l i t y

. H e c l a i m s a j u r o r k n e w h i m

b e f o r e t r i a l

, d i d n o t d i s c l o s e t h e r e l a t i o n s h i p d u r i n g v o i r d i r e

, a n d m a d e b i a s e d

s t a t e m e n t s d u r i n g t r i a l t o H o d g e s ’ s i s t e r

- i n

- l a w

. H o d g e s d i d n o t r a i s e t h i s i s s u e

w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t u n t i l s h o r t l y a f t e r t h e j u r y i s s u e d i t s v e r d i c t

.

A p a r t y s e e k i n g a n e w t r i a l f o r j u r o r m i s c o n d u c t m u s t “ f i r s t d e m o n s t r a t e

t h a t a j u r o r f a i l e d t o a n s w e r h o n e s t l y a m a t e r i a l q u e s t i o n o n v o i r d i r e

, a n d t h e n

f u r t h e r s h o w t h a t a c o r r e c t r e s p o n s e w o u l d h a v e p r o v i d e d a v a l i d b a s i s f o r a

c h a l l e n g e f

o r c a u s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. O r t i z

, 9 4 2 F

. 2 d 9 0 3

, 9 0 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 1 )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ T h e m o t i v e s f o r c o n c e a l i n g

i n f o r m a t i o n m a y v a r y

, b u t o n l y t h o s e r e a s o n s t h a t a f f e c t a j u r o r ’ s i m p a r t i a l i t y

c a n t r u l y b e s a i d t o a f f e c t t h e f a i r n e s s o f

a t r i a l

. ” I

d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. A s a r e s u l t

, t h e r e m u s t b e p r o o f o f j u r o r b i a s

. U n i t e d

S t a t e s v

. S c o t t

, 8 5 4 F

. 2 d 6 9 7

, 6 9 8

- 9 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 8 )

.

A d e f e n d a n t m a y s h o w e i t h e r a c t u a l o r i m p l i e d j u r o r b i a s

. “ A c t u a l b i a s

e x i s t s w h e n a j u r o r f a i l s t o a n s w e r a m a t e r i a l q u e s t i o n a c c u r a t e l y b e c a u s e h e i s

2 0 Case: 09-40989 Document: 00511303696 Page: 20 Date Filed: 11/24/2010N o

. 0 9

- 4 0 9 8 9

b i a s e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B i s h o p

, 2 6 4 F

. 3 d 5 3 5

, 5 5 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

. T h i s i s s h o w n t h r o u g h a d m i s s i o n o r f a c t u a l p r o o f

. I d

. J u r o r b i a s m a y

a l s o b e i m p l i e d i n “ e x t r e m e c i r c u m s t a n c e s

, ” a s i n “ w h e n t h e j u r o r i s e m p l o y e d b y

t h e p r o s e c u t i n g a g e n c y

, i s a c l o s e r e l a t i v e o f a p a r t i c i p a n t i n t h e t r i a l

, o r i s

s o m e h o w i n v o l v e d i n t h e t r a n s a c t i o n t h a t i s t h e s u b j e c t o f t h e t r i a l

. ” I d

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y a m o t i o n f o r n e w t r i a l o n t h e

b a s i s o f j u r o r b i a s f

o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. I d

.

H e r e

, t h e j u r o r d i d n o t d i s c l o s e a n y r e l a t i o n s h i p w i t h H o d g e s d u r i n g v o i r

d i r e

. T h e r e i s n o e v i d e n c e

, t h o u g h

, t h a t t h i s w a s a m i s r e p r e s e n t a t i o n

. H o d g e s

d i d n o t o f

f e r e v i d e n c e t h a t t h e j u r o r e v e n k n e w h i m

. T h e r e f o r e H o d g e s h a s n o t

s h o w n a c t u a l b i a s

. A s f o r i m p l i e d b i a s

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t H o d g e s ’

c l a i m “ d o e s n o t e v e n c o m e c l o s e t o o n e o f t h e s e e x t r e m e c i r c u m s t a n c e s ” t h a t

w o u l d w a r r a n t s u c h a f i n d i n g

. H o d g e s e v e n a c k n o w l e d g e s t h a t “ t h e s i g n s

s u g g e s t t h a t [ t h e j u r o r ] w a s f a v o r a b l y d i s p o s e d t o H o d g e s a n d f e l t t h a t h e c o u l d

b e a m p l y f a i r

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g H o d g e s ’ m o t i o n

f o r a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o r n e w t r i a l

.

T h e d e f e n d a n t s ’ c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s a r e A F F I R M E D

.

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