# Službeni list L 17/2017

| | ISSN 1977-0847 |
| --- | --- |
| Službeni list
  Europske unije | L 17 |
| | |
| Hrvatsko izdanje | Zakonodavstvo | Godište 60.21. siječnja 2017. |

ISSN 1977-0847

Službeni list

Europske unije

L 17

Hrvatsko izdanje

Zakonodavstvo

Godište 60.21. siječnja 2017.

---

| Sadržaj | | II.   Nezakonodavni akti | Stranica |
| --- | --- | --- | --- |
| | | UREDBE |
| | * | Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/104 оd 19. listopada 2016. o izmjeni Delegirane uredbe (EU) br. 148/2013 o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju u vezi s regulatornim tehničkim standardima za minimalne podatke koje je potrebno dostavljati trgovinskim repozitorijima (
  1
  ) | 1 |
| | * | Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/105 оd 19. listopada 2016. o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (
  1
  ) | 17 |
| | | Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/106 оd 20. siječnja 2017. o utvrđivanju paušalnih uvoznih vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća | 42 |
| | | Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/107 оd 20. siječnja 2017. o utvrđivanju koeficijenta dodjele koji se primjenjuje na količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole podnesenima od 1. do 7. siječnja 2017. u okviru carinskih kvota koje su Uredbom (EZ) br. 341/2007 otvorene za češnjak | 44 |
| | | AKTI KOJE DONOSE TIJELA STVORENA MEĐUNARODNIM SPORAZUMIMA |
| | * | Odluka br. 1/2016 Odbora za SGP osnovanog privremenim sporazumom s ciljem sklapanja Sporazuma o gospodarskom partnerstvu između Europske zajednice i njezinih država članica, s jedne strane, i stranke Srednja Afrika, s druge strane, оd 15. prosinca 2016. o donošenju njegova poslovnika [2017/108] | 46 |

Sadržaj

II.   Nezakonodavni akti

Stranica

UREDBE

*

Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/104 оd 19. listopada 2016. o izmjeni Delegirane uredbe (EU) br. 148/2013 o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju u vezi s regulatornim tehničkim standardima za minimalne podatke koje je potrebno dostavljati trgovinskim repozitorijima (
  1
  )

1

1

*

Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/105 оd 19. listopada 2016. o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (
  1
  )

1

17

Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/106 оd 20. siječnja 2017. o utvrđivanju paušalnih uvoznih vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća

42

Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/107 оd 20. siječnja 2017. o utvrđivanju koeficijenta dodjele koji se primjenjuje na količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole podnesenima od 1. do 7. siječnja 2017. u okviru carinskih kvota koje su Uredbom (EZ) br. 341/2007 otvorene za češnjak

44

AKTI KOJE DONOSE TIJELA STVORENA MEĐUNARODNIM SPORAZUMIMA

*

Odluka br. 1/2016 Odbora za SGP osnovanog privremenim sporazumom s ciljem sklapanja Sporazuma o gospodarskom partnerstvu između Europske zajednice i njezinih država članica, s jedne strane, i stranke Srednja Afrika, s druge strane, оd 15. prosinca 2016. o donošenju njegova poslovnika [2017/108]

46

| | | Ispravci |
| --- | --- | --- |
| | * | Ispravak Uredbe Komisije (EU) 2016/314 оd 4. ožujka 2016. o izmjeni Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1223/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o kozmetičkim proizvodima ( SL L 60, 5.3.2016. ) | 52 |

Ispravci

*

Ispravak Uredbe Komisije (EU) 2016/314 оd 4. ožujka 2016. o izmjeni Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1223/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o kozmetičkim proizvodima ( SL L 60, 5.3.2016. )

( SL L 60, 5.3.2016. )

52

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekst značajan za EGP. |

---

(1)   Tekst značajan za EGP.

1

| HR | Akti čiji su naslovi tiskani običnim slovima su oni koji se odnose na svakodnevno upravljanje poljoprivrednim pitanjima, a općenito vrijede ograničeno razdoblje.
  Naslovi svih drugih akata tiskani su masnim slovima, a prethodi im zvjezdica. |
| --- | --- |

HR

Akti čiji su naslovi tiskani običnim slovima su oni koji se odnose na svakodnevno upravljanje poljoprivrednim pitanjima, a općenito vrijede ograničeno razdoblje.

Naslovi svih drugih akata tiskani su masnim slovima, a prethodi im zvjezdica.

---

II. Nezakonodavni akti

UREDBE

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/1

---

DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/104

оd 19. listopada 2016.

o izmjeni Delegirane uredbe (EU) br. 148/2013 o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju u vezi s regulatornim tehničkim standardima za minimalne podatke koje je potrebno dostavljati trgovinskim repozitorijima

(Tekst značajan za EGP)

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (1), a posebno njezin članak 9. stavak 5.,

budući da:

| (1) | Delegiranom uredbom Komisije (EU) br. 148/2013 (2) utvrđeni su detaljni podaci koje je potrebno dostaviti te obveza drugih ugovornih strana da osiguraju da su podaci koji se dostavljaju dogovoreni između obje strane u trgovini. |
| --- | --- |

(1)

Delegiranom uredbom Komisije (EU) br. 148/2013 (2) utvrđeni su detaljni podaci koje je potrebno dostaviti te obveza drugih ugovornih strana da osiguraju da su podaci koji se dostavljaju dogovoreni između obje strane u trgovini.

| (2) | Važno je napomenuti da središnja druga ugovorna strana djeluje i kao stranka ugovora o izvedenicama. U skladu s time, ako središnja druga ugovorna strana naknadno obavi poravnanje postojećeg ugovora, trebalo bi dostaviti podatke o raskidu tog ugovora te o novom ugovoru koji proizlazi iz poravnanja. |
| --- | --- |

(2)

Važno je napomenuti da središnja druga ugovorna strana djeluje i kao stranka ugovora o izvedenicama. U skladu s time, ako središnja druga ugovorna strana naknadno obavi poravnanje postojećeg ugovora, trebalo bi dostaviti podatke o raskidu tog ugovora te o novom ugovoru koji proizlazi iz poravnanja.

| (3) | Ako je ugovor o izvedenicama kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama, nadležna tijela trebaju dobiti uvid u značajke svakog predmetnog ugovora o izvedenicama. Budući da nadležna tijela trebaju moći razumjeti i ukupni kontekst, u izvješću o transakciji trebalo bi se jasno naznačiti da je transakcija dio opće strategije. Stoga bi podatke o ugovorima o izvedenicama koji se odnose na kombinaciju nekoliko ugovora o izvedenicama trebalo dostaviti zasebno za svaki ugovor o izvedenicama uz navođenje interne oznake kojom se osigurava poveznica među pojedinačnim ugovorima. |
| --- | --- |

(3)

Ako je ugovor o izvedenicama kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama, nadležna tijela trebaju dobiti uvid u značajke svakog predmetnog ugovora o izvedenicama. Budući da nadležna tijela trebaju moći razumjeti i ukupni kontekst, u izvješću o transakciji trebalo bi se jasno naznačiti da je transakcija dio opće strategije. Stoga bi podatke o ugovorima o izvedenicama koji se odnose na kombinaciju nekoliko ugovora o izvedenicama trebalo dostaviti zasebno za svaki ugovor o izvedenicama uz navođenje interne oznake kojom se osigurava poveznica među pojedinačnim ugovorima.

| (4) | U slučaju ugovora o izvedenicama koji su kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama o kojima treba dostaviti podatke u nekoliko izvješća, moguće je da će biti teško utvrditi način navođenja relevantnih informacija u ugovoru te broj izvješća koje bi trebalo dostaviti. Stoga bi druge ugovorne strane trebale dogovoriti broj izvješća u kojima treba dostaviti podatke o takvom ugovoru. |
| --- | --- |

(4)

U slučaju ugovora o izvedenicama koji su kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama o kojima treba dostaviti podatke u nekoliko izvješća, moguće je da će biti teško utvrditi način navođenja relevantnih informacija u ugovoru te broj izvješća koje bi trebalo dostaviti. Stoga bi druge ugovorne strane trebale dogovoriti broj izvješća u kojima treba dostaviti podatke o takvom ugovoru.

| (5) | Radi odgovarajućeg praćenja koncentracije izloženosti i sistemskog rizika, ključno je osigurati da se trgovinskim repozitorijima dostavljaju cjelovite i točne informacije o izloženosti i kolateralu koji su dvije druge ugovorne strane razmijenile. Stoga je važno da druge ugovorne strane dostavljaju podatke o vrednovanju ugovora o izvedenicama u skladu sa zajedničkom metodologijom. Jednako je važno propisati dostavu podataka o danim i primljenim inicijalnim i varijacijskim iznosima nadoknade. |
| --- | --- |

(5)

Radi odgovarajućeg praćenja koncentracije izloženosti i sistemskog rizika, ključno je osigurati da se trgovinskim repozitorijima dostavljaju cjelovite i točne informacije o izloženosti i kolateralu koji su dvije druge ugovorne strane razmijenile. Stoga je važno da druge ugovorne strane dostavljaju podatke o vrednovanju ugovora o izvedenicama u skladu sa zajedničkom metodologijom. Jednako je važno propisati dostavu podataka o danim i primljenim inicijalnim i varijacijskim iznosima nadoknade.

| (6) | Kako bi se nadležnim tijelima dostavile cjelovite informacije o stvarnim izloženostima drugih ugovornih strana po svim vrstama izvedenica, važno je utvrditi izvještajne zahtjeve u pogledu podataka o kreditnim izvedenicama i kolateralu koji su druge ugovorne strane razmijenile. Štoviše, kako bi se izvještajnim subjektima omogućilo da svoje obveze izvješćivanja ispunjavaju na standardiziran i usklađen način, potrebno je dodatno objasniti opise postojećih polja. |
| --- | --- |

(6)

Kako bi se nadležnim tijelima dostavile cjelovite informacije o stvarnim izloženostima drugih ugovornih strana po svim vrstama izvedenica, važno je utvrditi izvještajne zahtjeve u pogledu podataka o kreditnim izvedenicama i kolateralu koji su druge ugovorne strane razmijenile. Štoviše, kako bi se izvještajnim subjektima omogućilo da svoje obveze izvješćivanja ispunjavaju na standardiziran i usklađen način, potrebno je dodatno objasniti opise postojećih polja.

| (7) | Delegiranu uredbu (EU) br. 148/2013 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti. |
| --- | --- |

(7)

Delegiranu uredbu (EU) br. 148/2013 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti.

| (8) | Primjereno je izmijeniti izvještajne zahtjeve u pogledu detaljnih podataka koje je potrebno dostaviti. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima. |
| --- | --- |

(8)

Primjereno je izmijeniti izvještajne zahtjeve u pogledu detaljnih podataka koje je potrebno dostaviti. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima.

| (9) | Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji. |
| --- | --- |

(9)

Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji.

| (10) | ESMA je u skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3) provela otvorena javna savjetovanja o tim regulatornim tehničkim standardima, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe, |
| --- | --- |

(10)

ESMA je u skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3) provela otvorena javna savjetovanja o tim regulatornim tehničkim standardima, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Delegirana uredba (EU) br. 148/2013 mijenja se kako slijedi:

| 1. | Članak 1. stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:

  „2.   Podaci i informacije iz stavka 1. dostavljaju se u jedinstvenom izvješću.
  Odstupajući od prvog podstavka, podaci i informacije iz stavka 1. dostavljaju se u zasebnim izvješćima ako su ispunjeni sljedeći uvjeti:






  (a) | ugovor o izvedenicama kombinacija je nekoliko ugovora o izvedenicama, |
| --- | --- | --- |

1.

Članak 1. stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   Podaci i informacije iz stavka 1. dostavljaju se u jedinstvenom izvješću.

Odstupajući od prvog podstavka, podaci i informacije iz stavka 1. dostavljaju se u zasebnim izvješćima ako su ispunjeni sljedeći uvjeti:

(a)

ugovor o izvedenicama kombinacija je nekoliko ugovora o izvedenicama,

| (b) | u polja u tablicama iz Priloga nije moguće pravilno unijeti podatke i informacije o ugovoru o izvedenicama iz točke (a). |
| --- | --- |

(b)

u polja u tablicama iz Priloga nije moguće pravilno unijeti podatke i informacije o ugovoru o izvedenicama iz točke (a).

Druge ugovorne strane koje su stranke ugovora o izvedenicama koji je kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama dogovaraju, prije roka za dostavu podataka, broj zasebnih izvješća koja treba dostaviti trgovinskom repozitoriju u vezi s tim ugovorom o izvedenicama.

Izvještajna druga ugovorna strana povezuje zasebna izvješća sa skupinom izvješća o transakcijama oznakom koja je jedinstvena na razini druge ugovorne strane, u skladu s uputom za polje 14. u tablici 2. Priloga.”

| 2. | Članci 2. i 3. zamjenjuju se sljedećim:

  „Članak 2.
  Poravnane transakcije

  1.   Ako središnja druga ugovorna strana naknadno obavi poravnanje ugovora o izvedenicama o kojem su podaci već dostavljeni u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) br. 648/2012, raskid tog ugovora navodi se u polju 93. u tablici 2. Priloga uz naznaku vrste izmjene ‚Prijevremeni raskid’ i navode se podaci o novim ugovorima koji proizlaze iz tog poravnanja.


  2.   Ako su sklapanje ugovora na mjestu trgovanja i poravnanje obavljeni isti dan, dostavljaju se samo podaci o ugovorima koji proizlaze iz poravnanja.



  Članak 3.
  Izvješćivanje o izloženostima

  1.   Podaci o kolateralu koji se unose u tablicu 1. Priloga obuhvaćaju podatke o svim danim i primljenim kolateralima u skladu s uputama za polja 21. do 35. u tablici 1. Priloga.


  2.   Ako druga ugovorna strana ne nudi kolateral na razini transakcije, druge ugovorne strane trgovinskom repozitoriju dostavljaju podatke o danim i primljenim kolateralima na razini portfelja u skladu s uputom za polja 21. do 35. u tablici 1. Priloga.


  3.   Ako se podaci o kolateralu povezanom s ugovorom dostavljaju na razini portfelja, izvještajna druga ugovorna strana trgovinskom repozitoriju dostavlja identifikacijsku oznaku portfelja povezanog s ugovorom o kojem se dostavljaju podaci u skladu s uputom za polje 23. u tablici 1. Priloga.


  4.   Nefinancijske druge ugovorne strane osim onih iz članka 10. Uredbe (EU) br. 648/2012 nisu dužne dostaviti podatke o kolateralu, vrednovanjima ugovora zasnovanim na tržišnoj vrijednosti ili vrednovanjima ugovora zasnovanim na modelu za ugovore iz tablice 1. Priloga ovoj Uredbi.


  5.   U slučaju ugovora za koje je središnja druga ugovorna strana obavila poravnanje, druga ugovorna strana u skladu s uputom za polja 17. do 20. u tablici 1. Priloga dostavlja podatke o vrednovanju ugovora koje joj je dostavila središnja druga ugovorna strana.


  6.   U slučaju ugovora za koje središnja druga ugovorna strana nije obavila poravnanje, druga ugovorna strana u skladu s uputom za polja 17. do 20. u tablici 1. Priloga dostavlja podatke o vrednovanju ugovora obavljeno u skladu s metodologijom definiranom u Međunarodnom standardu financijskog izvještavanja 13 – Mjerenje fer vrijednosti, kako ga je Unija donijela i kako je naveden u Prilogu Uredbi Komisije (EZ) br. 1126/2008 (*1).



  (*1)  Uredba Komisije (EZ) br. 1126/2008 od 3. studenoga 2008. o usvajanju određenih međunarodnih računovodstvenih standarda u skladu s Uredbom (EZ) br. 1606/2002 Europskog parlamenta i Vijeća (SL L 320, 29.11.2008., str. 1.).”
  " |
| --- | --- |

2.

Članci 2. i 3. zamjenjuju se sljedećim:

„Članak 2.

Poravnane transakcije

1.   Ako središnja druga ugovorna strana naknadno obavi poravnanje ugovora o izvedenicama o kojem su podaci već dostavljeni u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) br. 648/2012, raskid tog ugovora navodi se u polju 93. u tablici 2. Priloga uz naznaku vrste izmjene ‚Prijevremeni raskid’ i navode se podaci o novim ugovorima koji proizlaze iz tog poravnanja.

2.   Ako su sklapanje ugovora na mjestu trgovanja i poravnanje obavljeni isti dan, dostavljaju se samo podaci o ugovorima koji proizlaze iz poravnanja.

Članak 3.

Izvješćivanje o izloženostima

1.   Podaci o kolateralu koji se unose u tablicu 1. Priloga obuhvaćaju podatke o svim danim i primljenim kolateralima u skladu s uputama za polja 21. do 35. u tablici 1. Priloga.

2.   Ako druga ugovorna strana ne nudi kolateral na razini transakcije, druge ugovorne strane trgovinskom repozitoriju dostavljaju podatke o danim i primljenim kolateralima na razini portfelja u skladu s uputom za polja 21. do 35. u tablici 1. Priloga.

3.   Ako se podaci o kolateralu povezanom s ugovorom dostavljaju na razini portfelja, izvještajna druga ugovorna strana trgovinskom repozitoriju dostavlja identifikacijsku oznaku portfelja povezanog s ugovorom o kojem se dostavljaju podaci u skladu s uputom za polje 23. u tablici 1. Priloga.

4.   Nefinancijske druge ugovorne strane osim onih iz članka 10. Uredbe (EU) br. 648/2012 nisu dužne dostaviti podatke o kolateralu, vrednovanjima ugovora zasnovanim na tržišnoj vrijednosti ili vrednovanjima ugovora zasnovanim na modelu za ugovore iz tablice 1. Priloga ovoj Uredbi.

5.   U slučaju ugovora za koje je središnja druga ugovorna strana obavila poravnanje, druga ugovorna strana u skladu s uputom za polja 17. do 20. u tablici 1. Priloga dostavlja podatke o vrednovanju ugovora koje joj je dostavila središnja druga ugovorna strana.

6.   U slučaju ugovora za koje središnja druga ugovorna strana nije obavila poravnanje, druga ugovorna strana u skladu s uputom za polja 17. do 20. u tablici 1. Priloga dostavlja podatke o vrednovanju ugovora obavljeno u skladu s metodologijom definiranom u Međunarodnom standardu financijskog izvještavanja 13 – Mjerenje fer vrijednosti, kako ga je Unija donijela i kako je naveden u Prilogu Uredbi Komisije (EZ) br. 1126/2008 (*1).

(*1)  Uredba Komisije (EZ) br. 1126/2008 od 3. studenoga 2008. o usvajanju određenih međunarodnih računovodstvenih standarda u skladu s Uredbom (EZ) br. 1606/2002 Europskog parlamenta i Vijeća (SL L 320, 29.11.2008., str. 1.).”
  "

*1

| 3. | Umeće se sljedeći članak 3.a:

  „Članak 3.a
  Zamišljeni iznos

  1.   Zamišljeni iznos ugovora o izvedenicama iz polja 20. u tablici 2. Priloga navodi se kako slijedi:






  (a) | u slučaju ugovora o razmjeni, budućnosnica i terminskih ugovora kojima se trguje u novčanim jedinicama navodi se referentni iznos na temelju kojeg se utvrđuju ugovorna plaćanja na tržištima izvedenica; |
| --- | --- | --- |

3.

Umeće se sljedeći članak 3.a:

„Članak 3.a

Zamišljeni iznos

1.   Zamišljeni iznos ugovora o izvedenicama iz polja 20. u tablici 2. Priloga navodi se kako slijedi:

(a)

u slučaju ugovora o razmjeni, budućnosnica i terminskih ugovora kojima se trguje u novčanim jedinicama navodi se referentni iznos na temelju kojeg se utvrđuju ugovorna plaćanja na tržištima izvedenica;

| (b) | u slučaju opcija, taj se iznos izračunava primjenom izvršne cijene; |
| --- | --- |

(b)

u slučaju opcija, taj se iznos izračunava primjenom izvršne cijene;

| (c) | u slučaju financijskih ugovora za razlike i ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu koja se iskazuje u jedinici kao što je barel ili tona, navodi se iznos dobiven za količinu po relevantnoj cijeni utvrđenoj ugovorom; |
| --- | --- |

(c)

u slučaju financijskih ugovora za razlike i ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu koja se iskazuje u jedinici kao što je barel ili tona, navodi se iznos dobiven za količinu po relevantnoj cijeni utvrđenoj ugovorom;

| (d) | u slučaju ugovora o izvedenicama u kojima je zamišljeni iznos izračunan primjenom cijene odnosne imovine, a ta je cijena dostupna samo u trenutku namire, navodi se zadnja dnevna cijena odnosne imovine na datum sklapanja ugovora. |
| --- | --- |

(d)

u slučaju ugovora o izvedenicama u kojima je zamišljeni iznos izračunan primjenom cijene odnosne imovine, a ta je cijena dostupna samo u trenutku namire, navodi se zadnja dnevna cijena odnosne imovine na datum sklapanja ugovora.

2.   U početnom izvješću o ugovoru o izvedenicama čiji se zamišljeni iznos mijenja tijekom vremena navodi se zamišljeni iznos koji se primjenjuje na datum sklapanja ugovora o izvedenicama.”

| 4. | Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:

  „Članak 4.
  Dnevnik izvješćivanja
  Izmjene podataka zabilježenih u trgovinskim repozitorijima čuvaju se u dnevniku u kojem se utvrđuje identitet osobe ili osoba koje su zatražile izmjenu, uključujući sam trgovinski repozitorij ako je to primjenljivo, razlog ili razloge za tu izmjenu, oznaku datuma i vremena i jasan opis promjena, uključujući stari i novi sadržaj predmetnih podataka kako je navedeno u polju 93. u tablici 2. Priloga.” |
| --- | --- |

4.

Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 4.

Dnevnik izvješćivanja

Izmjene podataka zabilježenih u trgovinskim repozitorijima čuvaju se u dnevniku u kojem se utvrđuje identitet osobe ili osoba koje su zatražile izmjenu, uključujući sam trgovinski repozitorij ako je to primjenljivo, razlog ili razloge za tu izmjenu, oznaku datuma i vremena i jasan opis promjena, uključujući stari i novi sadržaj predmetnih podataka kako je navedeno u polju 93. u tablici 2. Priloga.”

| 5. | Prilog se zamjenjuje tekstom iz Priloga ovoj Uredbi. |
| --- | --- |

5.

Prilog se zamjenjuje tekstom iz Priloga ovoj Uredbi.

Članak 2.

Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Primjenjuje se od 1. studenoga 2017.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 19. listopada 2016.

Za Komisiju

Predsjednik

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  SL L 201, 27.7.2012., str. 1.

1

(2)  Delegirana uredba Komisije (EU) br. 148/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju u vezi s regulatornim tehničkim standardima za minimalne podatke koje je potrebno dostavljati trgovinskim repozitorijima (SL L 52, 23.2.2013., str. 1.).

2

(3)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

3

---

PRILOG

„PRILOG

Podaci koji se dostavljaju trgovinskim repozitorijima

Tablica 1.

Podaci o drugoj ugovornoj strani

| | Polje | Podaci koji se dostavljaju |
| --- | --- | --- |
| | Stranke ugovora | |
| 1 | Vremenski žig izvješćivanja | Datum i vrijeme izvješćivanja trgovinskog repozitorija. |
| 2 | Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane | Jedinstvena identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane. |
| 3 | Vrsta identifikacijske oznake druge druge ugovorne strane | Vrsta oznake koja se upotrebljava za identifikaciju druge druge ugovorne strane. |
| 4 | Identifikacijska oznaka druge druge ugovorne strane | Jedinstvena identifikacijska oznaka druge druge ugovorne strane.
  Ovo se polje popunjava iz perspektive izvještajne druge ugovorne strane. U slučaju fizičke osobe, dosljedno se upotrebljava oznaka klijenta. |
| 5 | Država druge druge ugovorne strane | Oznaka zemlje u kojoj se nalazi registrirano sjedište druge druge ugovorne strane ili zemlja boravišta ako je druga druga ugovorna strana fizička osoba. |
| 6 | Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane | Vrsta poslovne djelatnosti izvještajne druge ugovorne strane.
  Ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana, ovo polje sadržava sve potrebne oznake uvrštene u taksonomiju za financijske druge ugovorne strane koje se odnose na tu drugu ugovornu stranu.
  Ako je izvještajna druga ugovorna strana nefinancijska druga ugovorna strana, ovo polje sadržava sve potrebne oznake uvrštene u taksonomiju za nefinancijske druge ugovorne strane koje se odnose na tu drugu ugovornu stranu.
  Ako je prijavljeno nekoliko djelatnosti, oznake se navode redoslijedom relativne važnosti odgovarajućih djelatnosti. |
| 7 | Vrsta izvještajne druge ugovorne strane | Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana središnja druga ugovorna strana, financijska ili nefinancijska druga ugovorna strana ili neka druga vrsta druge ugovorne strane u skladu s člankom 1. stavkom 5. ili člankom 2. točkama 1., 8. i 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (1). |
| 8 | Identifikacijska oznaka brokera | Ako broker djeluje kao posrednik za izvještajnu drugu ugovornu stranu a da ne postaje druga ugovorna strana, izvještajna druga ugovorna strana navodi jedinstvenu identifikacijsku oznaku tog brokera. |
| 9 | Identifikacijska oznaka subjekta koji dostavlja podatke | Ako je izvještajna druga ugovorna strana delegirala dostavu izvješća trećoj osobi ili drugoj drugoj ugovornoj strani, u ovom se polju navodi jedinstvena identifikacijska oznaka tog subjekta.
  U protivnom ovo se polje ne popunjava. |
| 10 | Identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja | U slučaju poravnanja ugovora o izvedenicama a da izvještajna druga ugovorna strana nije i sama član sustava poravnanja, u ovom se polju navodi jedinstvena identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja koji je posredovao u poravnanju ugovora o izvedenicama. |
| 11 | Vrsta identifikacijske oznake korisnika | Vrsta oznake koja se upotrebljava za identificiranje korisnika. |
| 12 | Identifikacijska oznaka korisnika | Osoba na koju se odnose prava i obveze koje proizlaze iz ugovora.
  Ako se transakcija provodi uz posredovanje subjekta kao što je skrbnik ili fond, koji zastupa nekoliko korisnika, treba navesti da je taj subjekt korisnik.
  Ako korisnik prava i obveza iz ugovora nije stranka tog ugovora, izvještajna druga ugovorna strana navodi jedinstvenu identifikacijsku oznaku tog korisnika ili u slučaju fizičke osobe dosljedno upotrijebljenu oznaku klijenta koju je dodijelio pravni subjekt putem kojeg fizička osoba posluje. |
| 13 | Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje | Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana sklopila ugovor kao naručitelj za vlastiti račun (u svoje ime ili u ime klijenta) ili kao zastupnik za račun i u ime klijenta. |
| 14 | Uloga druge ugovorne strane u ugovoru | Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj. |
| 15 | Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem | Informacije o tome može li se za ugovor objektivno procijeniti da je izravno povezan s poslovnom djelatnošću ili financiranjem poslovanja izvještajne druge ugovorne strane, kako je navedeno u članku 10. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
  Ovo se polje ne popunjava ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana iz članka 2. točke 8. Uredbe (EU) br. 648/2012. |
| 16 | Prag poravnanja | Informacije o tome premašuje li izvještajna druga ugovorna strana prag poravnanja iz članka 10. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
  Ovo se polje ne popunjava ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana iz članka 2. točke 8. Uredbe (EU) br. 648/2012. |
| 17 | Vrijednost ugovora | Vrednovanje ugovora u skladu s tržišnom vrijednosti ili, prema potrebi, vrednovanje na temelju modela u skladu s člankom 11. stavkom 2. Uredbe (EU) br. 648/2012. Vrednovanje koje je obavila središnja druga ugovorna strana koje se upotrebljava za poravnanu transakciju. |
| 18 | Valuta vrijednosti | Valuta koja se upotrebljava za vrednovanje ugovora. |
| 19 | Vremenski žig vrednovanja | Datum i vrijeme zadnjeg vrednovanja. U slučaju vrednovanja u skladu s tržišnom vrijednosti navode se datum i vrijeme objave referentnih cijena. |
| 20 | Vrsta vrednovanja | Navodi se je li vrednovanje provedeno u skladu s tržišnom vrijednosti ili na temelju modela ili je vrednovanje obavila središnja druga ugovorna strana. |
| 21 | Kolateralizacija | Navodi se postoji li ugovor o kolateralu između drugih ugovornih strana. |
| 22 | Portfelj kolaterala | Navodi se je li kolateralizacija izvršena na razini portfelja.
  Portfelj znači da je kolateral izračunan na temelju neto pozicija koje proizlaze iz skupa ugovora, a ne na temelju transakcije. |
| 23 | Oznaka portfelja kolaterala | Ako se o kolateralu izvješćuje na razini portfelja, navodi se jedinstvena identifikacijska oznaka portfelja koju je utvrdila izvještajna druga ugovorna strana. |
| 24 | Dani inicijalni iznos nadoknade | Vrijednost inicijalnog iznosa nadoknade koji je izvještajna druga ugovorna strana dala drugoj ugovornoj strani.
  Ako je inicijalni iznos nadoknade dat na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost danog inicijalnog iznosa nadoknade za portfelj. |
| 25 | Valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade | Navodi se valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade. |
| 26 | Dani varijacijski iznos nadoknade | Vrijednost danog varijacijskog iznosa nadoknade koju je izvještajna druga ugovorna strana dala drugoj ugovornoj strani, uključujući i iznos u gotovini.
  Ako je varijacijski iznos nadoknade dat na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost danog varijacijskog iznosa nadoknade za portfelj. |
| 27 | Valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade | Navodi se valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade. |
| 28 | Primljeni inicijalni iznos nadoknade | Vrijednost inicijalnog iznosa nadoknade koju je izvještajna druga ugovorna strana primila od druge ugovorne strane.
  Ako je inicijalni iznos nadoknade primljen na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost primljenog inicijalnog iznosa nadoknade za portfelj. |
| 29 | Valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade | Navodi se valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade. |
| 30 | Primljeni varijacijski iznos nadoknade | Vrijednost varijacijskog iznosa nadoknade koji je izvještajna druga ugovorna strana primila od druge ugovorne strane, uključujući iznos u gotovini.
  Ako je varijacijski iznos nadoknade primljen na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost primljenog varijacijskog iznosa nadoknade za portfelj. |
| 31 | Valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade | Navodi se valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade. |
| 32 | Dani višak kolaterala | Vrijednost danog kolaterala koji premašuje traženi kolateral. |
| 33 | Valuta danog viška kolaterala | Navodi se valuta danog viška kolaterala. |
| 34 | Primljeni višak kolaterala | Vrijednost primljenog kolaterala koji premašuje traženi kolateral. Kolateral |
| 35 | Valuta primljenog viška kolaterala | Navodi se valuta primljenog viška kolaterala. |

Polje

Podaci koji se dostavljaju

Stranke ugovora

1

Vremenski žig izvješćivanja

Datum i vrijeme izvješćivanja trgovinskog repozitorija.

2

Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane

Jedinstvena identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane.

3

Vrsta identifikacijske oznake druge druge ugovorne strane

Vrsta oznake koja se upotrebljava za identifikaciju druge druge ugovorne strane.

4

Identifikacijska oznaka druge druge ugovorne strane

Jedinstvena identifikacijska oznaka druge druge ugovorne strane.

Ovo se polje popunjava iz perspektive izvještajne druge ugovorne strane. U slučaju fizičke osobe, dosljedno se upotrebljava oznaka klijenta.

5

Država druge druge ugovorne strane

Oznaka zemlje u kojoj se nalazi registrirano sjedište druge druge ugovorne strane ili zemlja boravišta ako je druga druga ugovorna strana fizička osoba.

6

Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane

Vrsta poslovne djelatnosti izvještajne druge ugovorne strane.

Ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana, ovo polje sadržava sve potrebne oznake uvrštene u taksonomiju za financijske druge ugovorne strane koje se odnose na tu drugu ugovornu stranu.

Ako je izvještajna druga ugovorna strana nefinancijska druga ugovorna strana, ovo polje sadržava sve potrebne oznake uvrštene u taksonomiju za nefinancijske druge ugovorne strane koje se odnose na tu drugu ugovornu stranu.

Ako je prijavljeno nekoliko djelatnosti, oznake se navode redoslijedom relativne važnosti odgovarajućih djelatnosti.

7

Vrsta izvještajne druge ugovorne strane

Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana središnja druga ugovorna strana, financijska ili nefinancijska druga ugovorna strana ili neka druga vrsta druge ugovorne strane u skladu s člankom 1. stavkom 5. ili člankom 2. točkama 1., 8. i 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (1).

8

Identifikacijska oznaka brokera

Ako broker djeluje kao posrednik za izvještajnu drugu ugovornu stranu a da ne postaje druga ugovorna strana, izvještajna druga ugovorna strana navodi jedinstvenu identifikacijsku oznaku tog brokera.

9

Identifikacijska oznaka subjekta koji dostavlja podatke

Ako je izvještajna druga ugovorna strana delegirala dostavu izvješća trećoj osobi ili drugoj drugoj ugovornoj strani, u ovom se polju navodi jedinstvena identifikacijska oznaka tog subjekta.

U protivnom ovo se polje ne popunjava.

10

Identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja

U slučaju poravnanja ugovora o izvedenicama a da izvještajna druga ugovorna strana nije i sama član sustava poravnanja, u ovom se polju navodi jedinstvena identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja koji je posredovao u poravnanju ugovora o izvedenicama.

11

Vrsta identifikacijske oznake korisnika

Vrsta oznake koja se upotrebljava za identificiranje korisnika.

12

Identifikacijska oznaka korisnika

Osoba na koju se odnose prava i obveze koje proizlaze iz ugovora.

Ako se transakcija provodi uz posredovanje subjekta kao što je skrbnik ili fond, koji zastupa nekoliko korisnika, treba navesti da je taj subjekt korisnik.

Ako korisnik prava i obveza iz ugovora nije stranka tog ugovora, izvještajna druga ugovorna strana navodi jedinstvenu identifikacijsku oznaku tog korisnika ili u slučaju fizičke osobe dosljedno upotrijebljenu oznaku klijenta koju je dodijelio pravni subjekt putem kojeg fizička osoba posluje.

13

Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje

Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana sklopila ugovor kao naručitelj za vlastiti račun (u svoje ime ili u ime klijenta) ili kao zastupnik za račun i u ime klijenta.

14

Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

Navodi se je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj.

15

Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem

Informacije o tome može li se za ugovor objektivno procijeniti da je izravno povezan s poslovnom djelatnošću ili financiranjem poslovanja izvještajne druge ugovorne strane, kako je navedeno u članku 10. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.

Ovo se polje ne popunjava ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana iz članka 2. točke 8. Uredbe (EU) br. 648/2012.

16

Prag poravnanja

Informacije o tome premašuje li izvještajna druga ugovorna strana prag poravnanja iz članka 10. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.

Ovo se polje ne popunjava ako je izvještajna druga ugovorna strana financijska druga ugovorna strana iz članka 2. točke 8. Uredbe (EU) br. 648/2012.

17

Vrijednost ugovora

Vrednovanje ugovora u skladu s tržišnom vrijednosti ili, prema potrebi, vrednovanje na temelju modela u skladu s člankom 11. stavkom 2. Uredbe (EU) br. 648/2012. Vrednovanje koje je obavila središnja druga ugovorna strana koje se upotrebljava za poravnanu transakciju.

18

Valuta vrijednosti

Valuta koja se upotrebljava za vrednovanje ugovora.

19

Vremenski žig vrednovanja

Datum i vrijeme zadnjeg vrednovanja. U slučaju vrednovanja u skladu s tržišnom vrijednosti navode se datum i vrijeme objave referentnih cijena.

20

Vrsta vrednovanja

Navodi se je li vrednovanje provedeno u skladu s tržišnom vrijednosti ili na temelju modela ili je vrednovanje obavila središnja druga ugovorna strana.

21

Kolateralizacija

Navodi se postoji li ugovor o kolateralu između drugih ugovornih strana.

22

Portfelj kolaterala

Navodi se je li kolateralizacija izvršena na razini portfelja.

Portfelj znači da je kolateral izračunan na temelju neto pozicija koje proizlaze iz skupa ugovora, a ne na temelju transakcije.

23

Oznaka portfelja kolaterala

Ako se o kolateralu izvješćuje na razini portfelja, navodi se jedinstvena identifikacijska oznaka portfelja koju je utvrdila izvještajna druga ugovorna strana.

24

Dani inicijalni iznos nadoknade

Vrijednost inicijalnog iznosa nadoknade koji je izvještajna druga ugovorna strana dala drugoj ugovornoj strani.

Ako je inicijalni iznos nadoknade dat na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost danog inicijalnog iznosa nadoknade za portfelj.

25

Valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade

Navodi se valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade.

26

Dani varijacijski iznos nadoknade

Vrijednost danog varijacijskog iznosa nadoknade koju je izvještajna druga ugovorna strana dala drugoj ugovornoj strani, uključujući i iznos u gotovini.

Ako je varijacijski iznos nadoknade dat na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost danog varijacijskog iznosa nadoknade za portfelj.

27

Valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade

Navodi se valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade.

28

Primljeni inicijalni iznos nadoknade

Vrijednost inicijalnog iznosa nadoknade koju je izvještajna druga ugovorna strana primila od druge ugovorne strane.

Ako je inicijalni iznos nadoknade primljen na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost primljenog inicijalnog iznosa nadoknade za portfelj.

29

Valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade

Navodi se valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade.

30

Primljeni varijacijski iznos nadoknade

Vrijednost varijacijskog iznosa nadoknade koji je izvještajna druga ugovorna strana primila od druge ugovorne strane, uključujući iznos u gotovini.

Ako je varijacijski iznos nadoknade primljen na temelju portfelja, u ovom polju treba navesti ukupnu vrijednost primljenog varijacijskog iznosa nadoknade za portfelj.

31

Valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade

Navodi se valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade.

32

Dani višak kolaterala

Vrijednost danog kolaterala koji premašuje traženi kolateral.

33

Valuta danog viška kolaterala

Navodi se valuta danog viška kolaterala.

34

Primljeni višak kolaterala

Vrijednost primljenog kolaterala koji premašuje traženi kolateral. Kolateral

35

Valuta primljenog viška kolaterala

Navodi se valuta primljenog viška kolaterala.

Tablica 2.

Zajednički podaci

| | Polje | Podaci koji se dostavljaju | Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama |
| --- | --- | --- | --- |
| | Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora | | Svi ugovori |
| 1 | Vrsta ugovora | Svaki ugovor o kojem se dostavljaju podaci razvrstava se po vrsti ugovora. | |
| 2 | Razred imovine | Svaki ugovor o kojem se izvješćuje razvrstava se po razredu imovine na kojoj se ugovor temelji. | |
| | Odjeljak 2.b – Podaci o ugovoru | | Svi ugovori |
| 3 | Vrsta klasifikacije proizvoda | Vrsta klasifikacije relevantnog proizvoda. | |
| 4 | Klasifikacija proizvoda | Za proizvode označene međunarodnim identifikacijskim brojem vrijednosnog papira (ISIN) ili alternativnom identifikacijskom oznakom (AII), navodi se klasifikacijska oznaka financijskih instrumenata (CFI).
  Za proizvode za koje nije dostupna oznaka ISIN ili AII, navodi se prihvaćena jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda (UPI). Dok se ne odobri oznaka UPI, ti se proizvodi klasificiraju s pomoću oznake CFI. | |
| 5 | Vrsta identifikacije proizvoda | Vrsta identifikacije relevantnog proizvoda. | |
| 6 | Identifikacija proizvoda | Proizvod se identificira oznakom ISIN ili AII. Oznaka AII upotrebljava se ako se proizvodom trguje na mjestu trgovanja koje je klasificirano kao AII u registru objavljenom na internetskim stranicama ESMA-e i uspostavljeno na temelju informacija koje su nadležna tijela objavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (2).
  Oznaka AII upotrebljava se samo do datuma primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (3). | |
| 7 | Vrsta identifikacije odnosnog instrumenta | Vrsta identifikacijske oznake relevantnog odnosnog instrumenta. | |
| 8 | Identifikacija odnosnog instrumenta | Izravni odnosni instrument identificira se jedinstvenom identifikacijskom oznakom za taj odnosni instrument na temelju vrste instrumenta.
  Oznaka AII upotrebljava se samo do datuma primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014.
  Za ugovore o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza trebalo bi navesti oznaku ISIN referentne obveze.
  U slučaju košarica koje među ostalim sadržavaju financijske instrumente kojima se trguje na mjestu trgovanja, navode se samo financijski instrumenti kojima se trgovalo na mjestu trgovanja. | |
| 9 | Valuta zamišljenog iznosa 1 | Valuta zamišljenog iznosa.
  U slučaju ugovora o kamatnim ili valutnim izvedenicama, to je valuta zamišljenog iznosa platne strane 1. | |
| 10 | Valuta zamišljenog iznosa 2 | Druga valuta zamišljenog iznosa.
  U slučaju ugovora o kamatnim ili valutnim izvedenicama, to je valuta zamišljenog iznosa platne strane 2. | |
| 11 | Valuta namire | Valuta u kojoj se izvršava namira. | |
| | Odjeljak 2.c – Podaci o transakciji | | Svi ugovori |
| 12 | Identifikacijska oznaka trgovinske transakcije | Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije dogovorena s drugom drugom ugovornom stranom, sve dok opća identifikacijska oznaka transakcije ne bude dostupna. | |
| 13 | Broj za praćenje izvješća | Jedinstvena brojčana oznaka skupine izvješća koja se odnose na isto izvršenje ugovora o izvedenicama. | |
| 14 | Identifikacijska oznaka komponente složene transakcije | Identifikacijska interna oznaka izvještajnog društva kojom se identificiraju i povezuju sva izvješća koja se odnose na isti ugovor o izvedenicama koji je kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama. Ta oznaka na razini druge ugovorne strane mora biti jedinstvena za skupinu izvješća o transakcijama koji proizlaze iz ugovora o izvedenicama.
  Polje se popunjava samo ako društvo izvršava ugovor o izvedenicama koji se sastoji od dva ili više ugovora o izvedenicama i ako o tom ugovoru nije moguće dostaviti podatke u jedinstvenom izvješću. | |
| 15 | Mjesto izvršenja | Mjesto izvršenja ugovora o izvedenicama identificira se jedinstvenom oznakom tog mjesta.
  Ako je ugovor sklopljen na temelju OTC trgovanja i ako je predmetni instrument uvršten za trgovanje ili se njime trgovalo na mjestu trgovanja, upotrebljava se oznaka MIC ‚XOFF’.
  Ako je ugovor sklopljen na temelju OTC trgovanja i ako predmetni instrument nije uvršten za trgovanje ili se njime nije trgovalo na mjestu trgovanja, upotrebljava se oznaka MIC ‚XXXX’. | |
| 16 | Kompresija | Navodi se je li ugovor rezultat usluge kompresije kako je definirano u članku 2. stavku 1. točki 47. Uredbe (EU) br. 600/2014. | |
| 17 | Cijena/stopa | Cijena po izvedenici, po mogućnosti isključujući provizije i obračunane kamate. | |
| 18 | Označivanje cijene | Način na koji je cijena izražena. | |
| 19 | Valuta cijene | Valuta u kojoj je cijena/stopa izražena. | |
| 20 | Zamišljeni iznos | Referentni iznos na temelju kojeg su utvrđena ugovorna plaćanja. U slučaju djelomičnog raskida ugovora ili amortizacije te u slučaju ugovora u kojima se zamišljeni iznos zbog značajki ugovora s vremenom mijenja, navodi se preostali zamišljeni iznos nakon promjene. | |
| 21 | Multiplikator cijene | Broj jedinica financijskog instrumenta sadržanih u jedinici trgovanja; primjerice broj izvedenica u jednom ugovoru. | |
| 22 | Količina | Broj ugovora obuhvaćenih izvješćem.
  U slučaju oklada na raspone količina je jednaka monetarnoj vrijednosti uloga po promjeni boda u odnosnom financijskom instrumentu. | |
| 23 | Plaćanje unaprijed | Iznos koji je izvještajna druga ugovorna strana unaprijed isplatila ili primila. | |
| 24 | Vrsta namire | Navodi se je li ugovor namiren fizički ili u gotovini. | |
| 25 | Vremenski žig izvršenja | Datum i vrijeme izvršenja ugovora. | |
| 26 | Datum stupanja na snagu | Datum stupanja na snagu obveza iz ugovora. | |
| 27 | Datum dospijeća | Izvorni datum isteka ugovora o kojem se izvješćuje.
  U ovom se polju ne navodi prijevremeni raskid ugovora. | |
| 28 | Datum raskida ugovora | Datum raskida ugovora u slučaju prijevremenog raskida ugovora o kojem se izvješćuje. | |
| 29 | Datum namire | Datum namire odnosnog instrumenta.
  Ako postoji više datuma, mogu se upotrijebiti dodatna polja. | |
| 30 | Vrsta standardiziranog ugovora | Navodi se standardizirani ugovor, ako postoji (npr. standardizirani ugovor ISDA, standardizirani ugovor o kupnji i prodaji energije, međunarodni standardizirani ugovor ForEx, europski standardizirani ugovor ili bilo koji lokalni standardizirani ugovor). | |
| 31 | Verzija standardiziranog ugovora | Navodi se godina verzije standardiziranog ugovora koja je upotrijebljena za transakciju o kojoj se izvješćuje, ako je primjenjivo (npr. 1992., 2002. itd.). | |
| | Odjeljak 2.d – Smanjenje rizika/izvješćivanje | | Svi ugovori |
| 32 | Vremenski žig potvrđivanja | Datum i vrijeme potvrđivanja iz članka 12. Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 149/2013 (4). | |
| 33 | Način potvrđivanja | Navodi se je li ugovor potvrđen elektroničkim ili neelektroničkim putem ili je nepotvrđen. | |
| | Odjeljak 2.e – Poravnanje | | Svi ugovori |
| 34 | Obveza poravnanja | Navodi se pripada li ugovor o kojem se izvješćuje vrsti OTC izvedenica na koju se primijenila obveza poravnanja te podliježu li obje druge ugovorne strane ugovora obvezi poravnanja od trenutka izvršenja ugovora u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012. | |
| 35 | Poravnano | Navodi se je li poravnanje obavljeno. | |
| 36 | Vremenski žig poravnanja | Vrijeme i datum obavljenog poravnanja. | |
| 37 | Središnja druga ugovorna strana | Ako je ugovor poravnan, navodi se jedinstvena oznaka središnje druge ugovorne strane koja je obavila poravnanje ugovora. | |
| 38 | Unutargrupna transakcija | Navodi se je li ugovor sklopljen kao unutargrupna transakcija, definirana u članku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012. | |
| | Odjeljak 2.f – Kamatne stope | | Kamatne izvedenice |
| 39 | Fiksna kamatna stopa platne strane 1 | Navodi se fiksna kamatna stopa koju je ugovorila platna strana 1, ako je primjenjivo. | |
| 40 | Fiksna kamatna stopa platne strane 2 | Navodi se fiksna kamatna stopa koju je ugovorila platna strana 2, ako je primjenjivo. | |
| 41 | Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1 | Stvarni broj dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1 u relevantnom obračunskom razdoblju, ako je primjenjivo. | |
| 42 | Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2 | Stvarni broj dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2 u relevantnom obračunskom razdoblju, ako je primjenjivo. | |
| 43 | Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1, ako je primjenjivo. | |
| 44 | Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1, ako je primjenjivo. | |
| 45 | Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2, ako je primjenjivo. | |
| 46 | Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2, ako je primjenjivo. | |
| 47 | Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1, ako je primjenjivo. | |
| 48 | Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1, ako je primjenjivo. | |
| 49 | Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2, ako je primjenjivo. | |
| 50 | Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2, ako je primjenjivo. | |
| 51 | Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1, ako je primjenjivo. | |
| 52 | Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1, ako je primjenjivo. | |
| 53 | Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2, ako je primjenjivo. | |
| 54 | Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2, ako je primjenjivo. | |
| 55 | Promjenjiva kamatna stopa platne strane 1 | Navode se primijenjene kamatne stope koje su utvrđene u unaprijed određenim intervalima na temelju tržišne referentne kamatne stope, ako je primjenjivo. | |
| 56 | Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1. | |
| 57 | Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1. | |
| 58 | Promjenjiva kamatna stopa platne strane 2 | Navode se primijenjene kamatne stope koje su utvrđene u unaprijed određenim intervalima na temelju tržišne referentne kamatne stope, ako je primjenjivo. | |
| 59 | Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje | Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2. | |
| 60 | Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator | Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2. | |
| | Odjeljak 2.g – Trgovanje devizama | | Valutne izvedenice |
| 61 | Valuta namire 2 | Unakrsna valuta, ako se razlikuje od valute namire. | |
| 62 | Tečaj 1 | Tečaj koji je vrijedio na datum i u vrijeme sklapanja ugovora. Izražava se kao cijena osnovne valute u odnosu na ponuđenu valutu. | |
| 63 | Terminski tečaj | Terminski tečaj koji su druge ugovorne strane ugovorile. Izražava se kao cijena osnovne valute u odnosu na ponuđenu valutu. | |
| 64 | Osnova za preračunavanje tečaja | Navesti osnovnu valutu za preračunavanje tečaja. | |
| | Odjeljak 2.h – Roba i emisijske jedinice | | Robne izvedenice i izvedenice emisijskih jedinica |
| | Općenito | | |
| 65 | Osnovna roba | Navodi se vrsta odnosne robe ugovora. | |
| 66 | Podaci o robi | Podaci o određenoj robi koji su detaljniji od podataka u polju 65. | |
| | Energetika | Polja 67-77 odnose se samo na ugovore o izvedenicama koji se odnose na isporuke prirodnog plina i električne energije u Uniji. | |
| 67 | Točka ili područje isporuke | Točka ili točke isporuke na tržišnom području ili područjima. | |
| 68 | Točka interkonekcije | Navodi se granica ili granice, odnosno granična točka ili točke iz ugovora o prijevozu. | |
| 69 | Vrsta opterećenja | Navodi se vrsta opterećenja. | |
| | Odjeljak s poljima 70-77 može se ponavljati | | |
| 70 | Intervali opterećenja | Vremenski interval za svaki blok ili oblik. | |
| 71 | Datum i vrijeme početka isporuke | Datum i vrijeme početka isporuke. | |
| 72 | Datum i vrijeme završetka isporuke | Datum i vrijeme završetka isporuke. | |
| 73 | Trajanje | Trajanje razdoblja isporuke. | |
| 74 | Dani u tjednu | Isporuka po danima u tjednu. | |
| 75 | Kapacitet isporuke | Kapacitet isporuke za svaki interval isporuke naveden u polju 70. | |
| 76 | Jedinica količine | Količina po danu ili satu izražena u MWh ili kWh/d koja odgovara odnosnoj robi. | |
| 77 | Cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke | Ako je primjenjivo, cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke. | |
| | Odjeljak 2.i – Opcije | | Ugovori koji sadržavaju opciju |
| 78 | Vrsta opcije | Navodi se je li ugovor o izvedenicama opcija kupnje (pravo kupnje određene odnosne imovine) ili opcija prodaje (pravo prodaje određene odnosne imovine) ili se ne može utvrditi je li to opcija kupnje ili opcija prodaje u trenutku izvršenja ugovora o izvedenicama.






  — | U slučaju opcija razmjene navodi se: |

Polje

Podaci koji se dostavljaju

Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama

Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora

Svi ugovori

1

Vrsta ugovora

Svaki ugovor o kojem se dostavljaju podaci razvrstava se po vrsti ugovora.

2

Razred imovine

Svaki ugovor o kojem se izvješćuje razvrstava se po razredu imovine na kojoj se ugovor temelji.

Odjeljak 2.b – Podaci o ugovoru

Svi ugovori

3

Vrsta klasifikacije proizvoda

Vrsta klasifikacije relevantnog proizvoda.

4

Klasifikacija proizvoda

Za proizvode označene međunarodnim identifikacijskim brojem vrijednosnog papira (ISIN) ili alternativnom identifikacijskom oznakom (AII), navodi se klasifikacijska oznaka financijskih instrumenata (CFI).

Za proizvode za koje nije dostupna oznaka ISIN ili AII, navodi se prihvaćena jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda (UPI). Dok se ne odobri oznaka UPI, ti se proizvodi klasificiraju s pomoću oznake CFI.

5

Vrsta identifikacije proizvoda

Vrsta identifikacije relevantnog proizvoda.

6

Identifikacija proizvoda

Proizvod se identificira oznakom ISIN ili AII. Oznaka AII upotrebljava se ako se proizvodom trguje na mjestu trgovanja koje je klasificirano kao AII u registru objavljenom na internetskim stranicama ESMA-e i uspostavljeno na temelju informacija koje su nadležna tijela objavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (2).

Oznaka AII upotrebljava se samo do datuma primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (3).

7

Vrsta identifikacije odnosnog instrumenta

Vrsta identifikacijske oznake relevantnog odnosnog instrumenta.

8

Identifikacija odnosnog instrumenta

Izravni odnosni instrument identificira se jedinstvenom identifikacijskom oznakom za taj odnosni instrument na temelju vrste instrumenta.

Oznaka AII upotrebljava se samo do datuma primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014.

Za ugovore o razmjeni na osnovi nastanka statusa neispunjavanja obveza trebalo bi navesti oznaku ISIN referentne obveze.

U slučaju košarica koje među ostalim sadržavaju financijske instrumente kojima se trguje na mjestu trgovanja, navode se samo financijski instrumenti kojima se trgovalo na mjestu trgovanja.

9

Valuta zamišljenog iznosa 1

Valuta zamišljenog iznosa.

U slučaju ugovora o kamatnim ili valutnim izvedenicama, to je valuta zamišljenog iznosa platne strane 1.

10

Valuta zamišljenog iznosa 2

Druga valuta zamišljenog iznosa.

U slučaju ugovora o kamatnim ili valutnim izvedenicama, to je valuta zamišljenog iznosa platne strane 2.

11

Valuta namire

Valuta u kojoj se izvršava namira.

Odjeljak 2.c – Podaci o transakciji

Svi ugovori

12

Identifikacijska oznaka trgovinske transakcije

Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije dogovorena s drugom drugom ugovornom stranom, sve dok opća identifikacijska oznaka transakcije ne bude dostupna.

13

Broj za praćenje izvješća

Jedinstvena brojčana oznaka skupine izvješća koja se odnose na isto izvršenje ugovora o izvedenicama.

14

Identifikacijska oznaka komponente složene transakcije

Identifikacijska interna oznaka izvještajnog društva kojom se identificiraju i povezuju sva izvješća koja se odnose na isti ugovor o izvedenicama koji je kombinacija nekoliko ugovora o izvedenicama. Ta oznaka na razini druge ugovorne strane mora biti jedinstvena za skupinu izvješća o transakcijama koji proizlaze iz ugovora o izvedenicama.

Polje se popunjava samo ako društvo izvršava ugovor o izvedenicama koji se sastoji od dva ili više ugovora o izvedenicama i ako o tom ugovoru nije moguće dostaviti podatke u jedinstvenom izvješću.

15

Mjesto izvršenja

Mjesto izvršenja ugovora o izvedenicama identificira se jedinstvenom oznakom tog mjesta.

Ako je ugovor sklopljen na temelju OTC trgovanja i ako je predmetni instrument uvršten za trgovanje ili se njime trgovalo na mjestu trgovanja, upotrebljava se oznaka MIC ‚XOFF’.

Ako je ugovor sklopljen na temelju OTC trgovanja i ako predmetni instrument nije uvršten za trgovanje ili se njime nije trgovalo na mjestu trgovanja, upotrebljava se oznaka MIC ‚XXXX’.

16

Kompresija

Navodi se je li ugovor rezultat usluge kompresije kako je definirano u članku 2. stavku 1. točki 47. Uredbe (EU) br. 600/2014.

17

Cijena/stopa

Cijena po izvedenici, po mogućnosti isključujući provizije i obračunane kamate.

18

Označivanje cijene

Način na koji je cijena izražena.

19

Valuta cijene

Valuta u kojoj je cijena/stopa izražena.

20

Zamišljeni iznos

Referentni iznos na temelju kojeg su utvrđena ugovorna plaćanja. U slučaju djelomičnog raskida ugovora ili amortizacije te u slučaju ugovora u kojima se zamišljeni iznos zbog značajki ugovora s vremenom mijenja, navodi se preostali zamišljeni iznos nakon promjene.

21

Multiplikator cijene

Broj jedinica financijskog instrumenta sadržanih u jedinici trgovanja; primjerice broj izvedenica u jednom ugovoru.

22

Količina

Broj ugovora obuhvaćenih izvješćem.

U slučaju oklada na raspone količina je jednaka monetarnoj vrijednosti uloga po promjeni boda u odnosnom financijskom instrumentu.

23

Plaćanje unaprijed

Iznos koji je izvještajna druga ugovorna strana unaprijed isplatila ili primila.

24

Vrsta namire

Navodi se je li ugovor namiren fizički ili u gotovini.

25

Vremenski žig izvršenja

Datum i vrijeme izvršenja ugovora.

26

Datum stupanja na snagu

Datum stupanja na snagu obveza iz ugovora.

27

Datum dospijeća

Izvorni datum isteka ugovora o kojem se izvješćuje.

U ovom se polju ne navodi prijevremeni raskid ugovora.

28

Datum raskida ugovora

Datum raskida ugovora u slučaju prijevremenog raskida ugovora o kojem se izvješćuje.

29

Datum namire

Datum namire odnosnog instrumenta.

Ako postoji više datuma, mogu se upotrijebiti dodatna polja.

30

Vrsta standardiziranog ugovora

Navodi se standardizirani ugovor, ako postoji (npr. standardizirani ugovor ISDA, standardizirani ugovor o kupnji i prodaji energije, međunarodni standardizirani ugovor ForEx, europski standardizirani ugovor ili bilo koji lokalni standardizirani ugovor).

31

Verzija standardiziranog ugovora

Navodi se godina verzije standardiziranog ugovora koja je upotrijebljena za transakciju o kojoj se izvješćuje, ako je primjenjivo (npr. 1992., 2002. itd.).

Odjeljak 2.d – Smanjenje rizika/izvješćivanje

Svi ugovori

32

Vremenski žig potvrđivanja

Datum i vrijeme potvrđivanja iz članka 12. Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 149/2013 (4).

33

Način potvrđivanja

Navodi se je li ugovor potvrđen elektroničkim ili neelektroničkim putem ili je nepotvrđen.

Odjeljak 2.e – Poravnanje

Svi ugovori

34

Obveza poravnanja

Navodi se pripada li ugovor o kojem se izvješćuje vrsti OTC izvedenica na koju se primijenila obveza poravnanja te podliježu li obje druge ugovorne strane ugovora obvezi poravnanja od trenutka izvršenja ugovora u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012.

35

Poravnano

Navodi se je li poravnanje obavljeno.

36

Vremenski žig poravnanja

Vrijeme i datum obavljenog poravnanja.

37

Središnja druga ugovorna strana

Ako je ugovor poravnan, navodi se jedinstvena oznaka središnje druge ugovorne strane koja je obavila poravnanje ugovora.

38

Unutargrupna transakcija

Navodi se je li ugovor sklopljen kao unutargrupna transakcija, definirana u članku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.

Odjeljak 2.f – Kamatne stope

Kamatne izvedenice

39

Fiksna kamatna stopa platne strane 1

Navodi se fiksna kamatna stopa koju je ugovorila platna strana 1, ako je primjenjivo.

40

Fiksna kamatna stopa platne strane 2

Navodi se fiksna kamatna stopa koju je ugovorila platna strana 2, ako je primjenjivo.

41

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1

Stvarni broj dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1 u relevantnom obračunskom razdoblju, ako je primjenjivo.

42

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2

Stvarni broj dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2 u relevantnom obračunskom razdoblju, ako je primjenjivo.

43

Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1, ako je primjenjivo.

44

Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 1, ako je primjenjivo.

45

Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2, ako je primjenjivo.

46

Učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja fiksne kamatna stope platne strane 2, ako je primjenjivo.

47

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1, ako je primjenjivo.

48

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1, ako je primjenjivo.

49

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2, ako je primjenjivo.

50

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2, ako je primjenjivo.

51

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1, ako je primjenjivo.

52

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1, ako je primjenjivo.

53

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2, ako je primjenjivo.

54

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2, ako je primjenjivo.

55

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 1

Navode se primijenjene kamatne stope koje su utvrđene u unaprijed određenim intervalima na temelju tržišne referentne kamatne stope, ako je primjenjivo.

56

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1.

57

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1.

58

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 2

Navode se primijenjene kamatne stope koje su utvrđene u unaprijed određenim intervalima na temelju tržišne referentne kamatne stope, ako je primjenjivo.

59

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2.

60

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja kojim se opisuje referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2.

Odjeljak 2.g – Trgovanje devizama

Valutne izvedenice

61

Valuta namire 2

Unakrsna valuta, ako se razlikuje od valute namire.

62

Tečaj 1

Tečaj koji je vrijedio na datum i u vrijeme sklapanja ugovora. Izražava se kao cijena osnovne valute u odnosu na ponuđenu valutu.

63

Terminski tečaj

Terminski tečaj koji su druge ugovorne strane ugovorile. Izražava se kao cijena osnovne valute u odnosu na ponuđenu valutu.

64

Osnova za preračunavanje tečaja

Navesti osnovnu valutu za preračunavanje tečaja.

Odjeljak 2.h – Roba i emisijske jedinice

Robne izvedenice i izvedenice emisijskih jedinica

Općenito

65

Osnovna roba

Navodi se vrsta odnosne robe ugovora.

66

Podaci o robi

Podaci o određenoj robi koji su detaljniji od podataka u polju 65.

Energetika

Polja 67-77 odnose se samo na ugovore o izvedenicama koji se odnose na isporuke prirodnog plina i električne energije u Uniji.

67

Točka ili područje isporuke

Točka ili točke isporuke na tržišnom području ili područjima.

68

Točka interkonekcije

Navodi se granica ili granice, odnosno granična točka ili točke iz ugovora o prijevozu.

69

Vrsta opterećenja

Navodi se vrsta opterećenja.

Odjeljak s poljima 70-77 može se ponavljati

70

Intervali opterećenja

Vremenski interval za svaki blok ili oblik.

71

Datum i vrijeme početka isporuke

Datum i vrijeme početka isporuke.

72

Datum i vrijeme završetka isporuke

Datum i vrijeme završetka isporuke.

73

Trajanje

Trajanje razdoblja isporuke.

74

Dani u tjednu

Isporuka po danima u tjednu.

75

Kapacitet isporuke

Kapacitet isporuke za svaki interval isporuke naveden u polju 70.

76

Jedinica količine

Količina po danu ili satu izražena u MWh ili kWh/d koja odgovara odnosnoj robi.

77

Cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke

Ako je primjenjivo, cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke.

Odjeljak 2.i – Opcije

Ugovori koji sadržavaju opciju

78

Vrsta opcije

Navodi se je li ugovor o izvedenicama opcija kupnje (pravo kupnje određene odnosne imovine) ili opcija prodaje (pravo prodaje određene odnosne imovine) ili se ne može utvrditi je li to opcija kupnje ili opcija prodaje u trenutku izvršenja ugovora o izvedenicama.

—

U slučaju opcija razmjene navodi se:

| — | ‚opcija prodaje’, u slučaju opcije razmjene primatelja, u kojoj kupac ima pravo sklopiti ugovor o razmjeni kao primatelj po fiksnoj stopi, |
| --- | --- |

—

‚opcija prodaje’, u slučaju opcije razmjene primatelja, u kojoj kupac ima pravo sklopiti ugovor o razmjeni kao primatelj po fiksnoj stopi,

| — | ‚opcija kupnje’ u slučaju opcije razmjene platitelja, u kojoj kupac ima pravo sklopiti ugovor o razmjeni kao platitelj po fiksnoj stopi. |
| --- | --- |

—

‚opcija kupnje’ u slučaju opcije razmjene platitelja, u kojoj kupac ima pravo sklopiti ugovor o razmjeni kao platitelj po fiksnoj stopi.

| — | U slučaju gornjih i donjih pragova navodi se: |
| --- | --- |

—

U slučaju gornjih i donjih pragova navodi se:

| — | ‚opcija prodaje’, u slučaju donjeg praga, |
| --- | --- |

—

‚opcija prodaje’, u slučaju donjeg praga,

| — | ‚opcija kupnje’, u slučaju gornjeg praga. |
| --- | --- |

—

‚opcija kupnje’, u slučaju gornjeg praga.

79

Način izvršenja opcije

Navodi se može li se opcija izvršiti samo na određeni datum (europski i azijski način), na niz unaprijed određenih datuma (bermudski način) ili u bilo kojem trenutku razdoblja valjanosti ugovora (američki način).

80

Izvršna cijena (najviša/najniža stopa)

Izvršna cijena opcije.

81

Označivanje izvršne cijene

Način na koji je izvršna cijena izražena.

82

Datum dospijeća odnosnog instrumenta

U slučaju opcija razmjene, datum dospijeća odnosnog ugovora o razmjeni.

Odjeljak 2.j – Kreditne izvedenice

83

Nadređenost

Podatak o nadređenosti u slučaju ugovora vezanog uz indeks ili jedan subjekt.

84

Referentni subjekt

Navesti identitet odnosnog referentnog subjekta.

85

Učestalost plaćanja

Učestalost plaćanja kamatne stope ili kupona.

86

Osnovica za obračun

Osnovica za obračun kamatne stope.

87

Serija

Broj serije sastava indeksa ako je primjenjivo.

88

Verzija

Nova verzija serije izdaje se u slučaju neuspjeha jedne sastavnice kad se indeks mora ponovno ponderirati kako bi se u obzir uzeo novi broj ukupnog broja sastavnica indeksa.

89

Faktor indeksa

Faktor koji se primjenjuje na zamišljeni iznos (polje 20) radi njegove prilagodbe svim ranijim kreditnim događajima u toj seriji indeksa.

Brojka može biti između 0 i 100.

90

Tranša

Navesti je li ugovor o izvedenicama tranširan.

91

Točka spajanja

Točka u kojoj se gubici u skupu pridružuju određenoj tranši.

92

Točka odvajanja

Točka nakon koje gubici ne utječu na određenu tranšu.

Odjeljak 2.k – Izmjene ugovora

93

Vrsta izmjene

Ako izvješće sadržava:

| — | ugovor o izvedenicama o kojemu se izvješćuje po prvi put, označuje se kao,‚novo’; |
| --- | --- |

—

ugovor o izvedenicama o kojemu se izvješćuje po prvi put, označuje se kao,‚novo’;

| — | izmjene uvjeta ili podataka ugovora o izvedenicama o kojemu se prethodno izvijestilo, ali bez ispravka izvješća, označuje se kao ‚izmjena’. Navedeno uključuje ažuriranje prethodnog izvješća u kojem je prikazana pozicija kako bi se obuhvatile nove transakcije uključene u tu poziciju; |
| --- | --- |

—

izmjene uvjeta ili podataka ugovora o izvedenicama o kojemu se prethodno izvijestilo, ali bez ispravka izvješća, označuje se kao ‚izmjena’. Navedeno uključuje ažuriranje prethodnog izvješća u kojem je prikazana pozicija kako bi se obuhvatile nove transakcije uključene u tu poziciju;

| — | poništenje pogrešno dostavljenog cijelog izvješća ako ugovor nikada nije stupio na snagu ili se na njega nisu primjenjivali izvještajni zahtjevi iz Uredbe (EU) br. 648/2012 nego je pogreškom dostavljen trgovinskom repozitoriju, označuje se kao ‚pogreška’; |
| --- | --- |

—

poništenje pogrešno dostavljenog cijelog izvješća ako ugovor nikada nije stupio na snagu ili se na njega nisu primjenjivali izvještajni zahtjevi iz Uredbe (EU) br. 648/2012 nego je pogreškom dostavljen trgovinskom repozitoriju, označuje se kao ‚pogreška’;

| — | prijevremeni raskid postojećeg ugovora, označuje se kao ‚prijevremeni raskid’, |
| --- | --- |

—

prijevremeni raskid postojećeg ugovora, označuje se kao ‚prijevremeni raskid’,

| — | ako prethodno dostavljeno izvješće sadržava pogrešna polja za unos podataka tada se izvješće kojim se ispravljaju pogrešna polja za unos podataka iz prethodnog izvješća označuje kao ‚ispravak’, |
| --- | --- |

—

ako prethodno dostavljeno izvješće sadržava pogrešna polja za unos podataka tada se izvješće kojim se ispravljaju pogrešna polja za unos podataka iz prethodnog izvješća označuje kao ‚ispravak’,

| — | sažimanje ugovora o kojem se izvješćuje, označuje se kao ‚sažimanje’, |
| --- | --- |

—

sažimanje ugovora o kojem se izvješćuje, označuje se kao ‚sažimanje’,

| — | ažuriranu vrijednost ugovora ili kolateral, označuje se kao ‚ažuriranje vrijednosti’, |
| --- | --- |

—

ažuriranu vrijednost ugovora ili kolateral, označuje se kao ‚ažuriranje vrijednosti’,

| — | ugovor o izvedenicama o kojem se izvješćuje kao o novoj transakciji i koji je istog dana uključen i u zasebno izvješće o pozicijama, označuje se kao ‚komponenta pozicije’. Ta je vrijednost jednaka vrijednosti nove transakcije o kojoj se izvješćuje, nakon koje slijedi ažuriranje tog izvješća u kojem se navodi da je obavljeno sažimanje. |
| --- | --- |

—

ugovor o izvedenicama o kojem se izvješćuje kao o novoj transakciji i koji je istog dana uključen i u zasebno izvješće o pozicijama, označuje se kao ‚komponenta pozicije’. Ta je vrijednost jednaka vrijednosti nove transakcije o kojoj se izvješćuje, nakon koje slijedi ažuriranje tog izvješća u kojem se navodi da je obavljeno sažimanje.

94

Razina

Navodi se je li izvješće sastavljeno na razini transakcije ili na razini pozicije.

Izvješće na razini pozicije može biti samo dodatak izvješću na razini transakcije kako bi se dostavili podaci o događajima poslije trgovanja i samo ako su tom pozicijom zamijenjene pojedinačne transakcije zamjenjivim proizvodima.

---

(1)  Uredba (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (SL L 201, 27.7.2012., str. 1.).

1

(2)  Uredba Komisije (EZ) br. 1287/2006 od 10. kolovoza 2006. o provedbi Direktive 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s obvezom vođenja evidencija investicijskih društava, izvještavanjem o transakcijama, transparentnosti tržišta, uvrštavanjem financijskih instrumenata za trgovanje i određenim pojmovima za potrebe navedene Direktive (SL L 241, 2.9.2006., str. 1.).

2

(3)  Uredba (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 173, 12.6.2014., str. 84.).

3

(4)  Delegirana uredba Komisije (EU) br. 149/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća vezano uz regulatorne tehničke standarde o dogovorima o posrednom poravnanju, obvezi poravnanja, javnom registru, pristupu mjestu trgovanja, nefinancijskim drugim ugovornim strankama i tehnikama smanjenja rizika za ugovore o OTC izvedenicama čije se poravnanje ne obavlja posredstvom središnje druge ugovorne stranke (SL L 52, 23.2.2013., str. 11.).”

4

---

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/17 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/17

---

PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/105

оd 19. listopada 2016.

o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju

(Tekst značajan za EGP)

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (1), a posebno članak 9. stavak 6.,

budući da:

| (1) | Provedbenom uredbom Komisije (EU) br. 1247/2012 (2) predviđena je upotreba privremenih identifikacijskih oznaka subjekta ako nije dostupna identifikacijska oznaka pravnog subjekta. Nedavno je postala dostupna infrastruktura s pomoću koje se subjektima može dodijeliti identifikacijska oznaka pravnog subjekta i sudionici na tržištu upoznati su s upotrebom tih identifikacijskih oznaka pravnih subjekata. Stoga bi identifikacijske oznake pravnih subjekata od sada trebale biti jedini dopušteni način identifikacije pravnih subjekata. |
| --- | --- |

(1)

Provedbenom uredbom Komisije (EU) br. 1247/2012 (2) predviđena je upotreba privremenih identifikacijskih oznaka subjekta ako nije dostupna identifikacijska oznaka pravnog subjekta. Nedavno je postala dostupna infrastruktura s pomoću koje se subjektima može dodijeliti identifikacijska oznaka pravnog subjekta i sudionici na tržištu upoznati su s upotrebom tih identifikacijskih oznaka pravnih subjekata. Stoga bi identifikacijske oznake pravnih subjekata od sada trebale biti jedini dopušteni način identifikacije pravnih subjekata.

| (2) | U slučaju ugovora o razmjeni izvedenica posebno je složeno utvrditi je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj u ugovoru jer je tim ugovorima obuhvaćena razmjena financijskih instrumenata među subjektima. Stoga bi trebalo uspostaviti posebna pravila kako bi se moglo točno i dosljedno utvrditi tko su kupci, a tko prodavatelji u ugovorima o razmjeni izvedenica. |
| --- | --- |

(2)

U slučaju ugovora o razmjeni izvedenica posebno je složeno utvrditi je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj u ugovoru jer je tim ugovorima obuhvaćena razmjena financijskih instrumenata među subjektima. Stoga bi trebalo uspostaviti posebna pravila kako bi se moglo točno i dosljedno utvrditi tko su kupci, a tko prodavatelji u ugovorima o razmjeni izvedenica.

| (3) | Kako bi se utvrdile stvarne izloženosti drugih ugovornih strana, nadležna tijela zahtijevaju potpune i točne informacije o kolateralu koji su te druge ugovorne strane razmijenile. Stoga bi trebalo utvrditi posebna pravila kojima se osigurava dosljedan pristup izvješćivanju o kolateralizaciji za određeni ugovor o izvedenicama ili portfelj. |
| --- | --- |

(3)

Kako bi se utvrdile stvarne izloženosti drugih ugovornih strana, nadležna tijela zahtijevaju potpune i točne informacije o kolateralu koji su te druge ugovorne strane razmijenile. Stoga bi trebalo utvrditi posebna pravila kojima se osigurava dosljedan pristup izvješćivanju o kolateralizaciji za određeni ugovor o izvedenicama ili portfelj.

| (4) | Točna klasifikacija i precizna identifikacija izvedenica ključna je za učinkovitu upotrebu i smisleno agregiranje podataka među trgovinskim repozitorijima te stoga pridonosi ciljevima Odbora za financijsku stabilnost utvrđenim u studiji izvedivosti agregiranja podataka trgovinskih repozitorija o OTC izvedenicama (3) koja je objavljena 19. rujna 2014. Stoga bi trebalo izmijeniti izvještajne zahtjeve koji se odnose na klasifikaciju i identifikaciju izvedenica kako bi te informacije bile u cijelosti dostupne nadležnim tijelima. |
| --- | --- |

(4)

Točna klasifikacija i precizna identifikacija izvedenica ključna je za učinkovitu upotrebu i smisleno agregiranje podataka među trgovinskim repozitorijima te stoga pridonosi ciljevima Odbora za financijsku stabilnost utvrđenim u studiji izvedivosti agregiranja podataka trgovinskih repozitorija o OTC izvedenicama (3) koja je objavljena 19. rujna 2014. Stoga bi trebalo izmijeniti izvještajne zahtjeve koji se odnose na klasifikaciju i identifikaciju izvedenica kako bi te informacije bile u cijelosti dostupne nadležnim tijelima.

| (5) | Popisu vrsta ugovora o izvedenicama trebalo bi dodati opcije razmjene i oklade na raspone kako bi se omogućilo izvješćivanje o novim vrstama ugovora o izvedenicama koje su postale dostupne i kojima se zbog financijskih inovacija često trguje. Zbog postojećih financijskih inovacija na temelju kojih nastaju nove vrste ugovora o izvedenicama općenito je važno osigurati izvješćivanje o svim novim vrstama ugovora o izvedenicama koje nisu uključene u postojeću klasifikaciju. Stoga je u klasifikaciji vrsta ugovora o izvedenicama primjereno zadržati kategoriju „ostalo”. |
| --- | --- |

(5)

Popisu vrsta ugovora o izvedenicama trebalo bi dodati opcije razmjene i oklade na raspone kako bi se omogućilo izvješćivanje o novim vrstama ugovora o izvedenicama koje su postale dostupne i kojima se zbog financijskih inovacija često trguje. Zbog postojećih financijskih inovacija na temelju kojih nastaju nove vrste ugovora o izvedenicama općenito je važno osigurati izvješćivanje o svim novim vrstama ugovora o izvedenicama koje nisu uključene u postojeću klasifikaciju. Stoga je u klasifikaciji vrsta ugovora o izvedenicama primjereno zadržati kategoriju „ostalo”.

| (6) | Pravilna identifikacija i povezivanje dvaju izvješća koja se odnose na istu transakciju ne bi bila moguća bez dogovora dviju drugih ugovornih strana o tome koja bi od njih trebala izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije u okviru predviđenog razdoblja izvješćivanja. Stoga je potrebno utvrditi kriterije za izradu jedinstvene identifikacijske oznake transakcije kako bi se izbjeglo dvostruko izvješćivanje o istoj transakciji. |
| --- | --- |

(6)

Pravilna identifikacija i povezivanje dvaju izvješća koja se odnose na istu transakciju ne bi bila moguća bez dogovora dviju drugih ugovornih strana o tome koja bi od njih trebala izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije u okviru predviđenog razdoblja izvješćivanja. Stoga je potrebno utvrditi kriterije za izradu jedinstvene identifikacijske oznake transakcije kako bi se izbjeglo dvostruko izvješćivanje o istoj transakciji.

| (7) | Drugim ugovornim stranama može biti znatno otežano prikupljanje svih relevantnih podataka o transakcijama koje su zaključene prije datuma početka izvješćivanja. S obzirom na složenost izvješćivanja o zaključenim transakcijama i činjenicu da se zbog tih transakcija ne povećava sistemski rizik, razdoblje za izvješćivanje o zaključenim transakcijama trebalo bi produžiti s tri na pet godina od datuma početka izvješćivanja. |
| --- | --- |

(7)

Drugim ugovornim stranama može biti znatno otežano prikupljanje svih relevantnih podataka o transakcijama koje su zaključene prije datuma početka izvješćivanja. S obzirom na složenost izvješćivanja o zaključenim transakcijama i činjenicu da se zbog tih transakcija ne povećava sistemski rizik, razdoblje za izvješćivanje o zaključenim transakcijama trebalo bi produžiti s tri na pet godina od datuma početka izvješćivanja.

| (8) | Kako bi se osigurala potpuna usklađenost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima te tako omogućilo njihovo dosljedno tumačenje i agregiranje, trebalo bi objasniti standarde i formate koje treba upotrebljavati u izvješćima o trgovanju. Primjereno je izmijeniti i izvještajne zahtjeve u pogledu formata podataka. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima. |
| --- | --- |

(8)

Kako bi se osigurala potpuna usklađenost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima te tako omogućilo njihovo dosljedno tumačenje i agregiranje, trebalo bi objasniti standarde i formate koje treba upotrebljavati u izvješćima o trgovanju. Primjereno je izmijeniti i izvještajne zahtjeve u pogledu formata podataka. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima.

| (9) | Provedbenu uredbu (EU) br. 1247/2012 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti. |
| --- | --- |

(9)

Provedbenu uredbu (EU) br. 1247/2012 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti.

| (10) | Ova se Uredba temelji na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji. |
| --- | --- |

(10)

Ova se Uredba temelji na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji.

| (11) | ESMA je u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (4) provela otvoreno javno savjetovanje o tom nacrtu provedbenih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe, |
| --- | --- |

(11)

ESMA je u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (4) provela otvoreno javno savjetovanje o tom nacrtu provedbenih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Provedbena uredba (EU) br. 1247/2012 mijenja se kako slijedi:

| (1) | Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:

  „Članak 3.
  Identifikacija drugih ugovornih strana i ostalih subjekata
  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta u izvješću se upotrebljava za identifikaciju:






  (a) | korisnika koji je pravni subjekt; |
| --- | --- | --- |

(1)

Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 3.

Identifikacija drugih ugovornih strana i ostalih subjekata

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta u izvješću se upotrebljava za identifikaciju:

(a)

korisnika koji je pravni subjekt;

| (b) | brokera; |
| --- | --- |

(b)

brokera;

| (c) | središnje druge ugovorne strane; |
| --- | --- |

(c)

središnje druge ugovorne strane;

| (d) | člana sustava poravnanja; |
| --- | --- |

(d)

člana sustava poravnanja;

| (e) | druge ugovorne strane koja je pravni subjekt; |
| --- | --- |

(e)

druge ugovorne strane koja je pravni subjekt;

| (f) | subjekta koji podnosi izvješće.” |
| --- | --- |

(f)

subjekta koji podnosi izvješće.”

| (2) | Umeću se sljedeći članci 3.a i 3.b:

  „Članak 3.a
  Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

  1.   Uloga druge ugovorne strane u ugovoru o izvedenicama iz polja 14 u tablici 1. iz Priloga određuje se u skladu sa stavcima 2. do 10.


  2.   U slučaju opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja ima pravo na izvršenje opcije smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju smatra se prodavateljem.


  3.   U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora osim valutnih budućnosnica i valutnih terminskih ugovora, druga ugovorna strana koja kupuje instrument smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje instrument smatra se prodavateljem.


  4.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire, druga ugovorna strana koja snosi rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja plaća iznos vrijednosnog papira smatra se prodavateljem.


  5.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijski indeks, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu kamatnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu kamatnu stopu smatra se prodavateljem. U slučaju ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu, druga ugovorna strana koja plaća raspon stope smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima raspon stope smatra se prodavateljem.


  6.   U slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, ugovora o razmjeni i terminskih ugovora koji se odnose na valute, druga ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi Međunarodne organizacije za normizaciju (ISO 4217) prva navodi u abecednom redoslijedu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje tu valutu smatra se prodavateljem.


  7.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, druga ugovorna strana koja prima protuvrijednost stvarno isplaćene dividende smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.


  8.   U slučaju izvedenih financijskih instrumenata za prijenos kreditnog rizika, osim opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja kupuje zaštitu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje zaštitu smatra se prodavateljem.


  9.   U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu, druga ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje robu smatra se prodavateljem.


  10.   U slučaju terminskih ugovora o stopama, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.



  Članak 3.b
  Kolateralizacija

  1.   Izvještajna druga ugovorna strana određuje vrstu kolateralizacije ugovora o izvedenicama iz polja 21 u tablici 1. iz Priloga u skladu sa stavcima 2. do 5.


  2.   Ako između drugih ugovornih strana ne postoji sporazum o kolateralu ili ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana ne prima inicijalni i varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚nekolateralizirano’.


  3.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana redovito uplaćuje samo varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚djelomično kolateralizirano’.


  4.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana uplaćuje inicijalni iznos nadoknade i redovito uplaćuje varijacijski iznos nadoknade te da druga ugovorna strana uplaćuje samo varijacijske iznose nadoknade ili da ne uopće ne uplaćuje nadoknadu u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚jednostrano kolateralizirano’.


  5.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da obje druge ugovorne strane uplaćuju inicijalni iznos nadoknade te da redovito uplaćuju varijacijske iznose nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚u cijelosti kolateralizirano’”. |
| --- | --- |

(2)

Umeću se sljedeći članci 3.a i 3.b:

„Članak 3.a

Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

1.   Uloga druge ugovorne strane u ugovoru o izvedenicama iz polja 14 u tablici 1. iz Priloga određuje se u skladu sa stavcima 2. do 10.

2.   U slučaju opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja ima pravo na izvršenje opcije smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju smatra se prodavateljem.

3.   U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora osim valutnih budućnosnica i valutnih terminskih ugovora, druga ugovorna strana koja kupuje instrument smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje instrument smatra se prodavateljem.

4.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire, druga ugovorna strana koja snosi rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja plaća iznos vrijednosnog papira smatra se prodavateljem.

5.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijski indeks, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu kamatnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu kamatnu stopu smatra se prodavateljem. U slučaju ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu, druga ugovorna strana koja plaća raspon stope smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima raspon stope smatra se prodavateljem.

6.   U slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, ugovora o razmjeni i terminskih ugovora koji se odnose na valute, druga ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi Međunarodne organizacije za normizaciju (ISO 4217) prva navodi u abecednom redoslijedu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje tu valutu smatra se prodavateljem.

7.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, druga ugovorna strana koja prima protuvrijednost stvarno isplaćene dividende smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.

8.   U slučaju izvedenih financijskih instrumenata za prijenos kreditnog rizika, osim opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja kupuje zaštitu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje zaštitu smatra se prodavateljem.

9.   U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu, druga ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje robu smatra se prodavateljem.

10.   U slučaju terminskih ugovora o stopama, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.

Članak 3.b

Kolateralizacija

1.   Izvještajna druga ugovorna strana određuje vrstu kolateralizacije ugovora o izvedenicama iz polja 21 u tablici 1. iz Priloga u skladu sa stavcima 2. do 5.

2.   Ako između drugih ugovornih strana ne postoji sporazum o kolateralu ili ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana ne prima inicijalni i varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚nekolateralizirano’.

3.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana redovito uplaćuje samo varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚djelomično kolateralizirano’.

4.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana uplaćuje inicijalni iznos nadoknade i redovito uplaćuje varijacijski iznos nadoknade te da druga ugovorna strana uplaćuje samo varijacijske iznose nadoknade ili da ne uopće ne uplaćuje nadoknadu u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚jednostrano kolateralizirano’.

5.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da obje druge ugovorne strane uplaćuju inicijalni iznos nadoknade te da redovito uplaćuju varijacijske iznose nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚u cijelosti kolateralizirano’”.

| (3) | Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:

  „Članak 4.
  Specifikacija, identifikacija i klasifikacija izvedenica

  1.   U izvješću se izvedenica određuje na temelju vrste ugovora i razreda imovine u skladu sa stavcima 2. i 3.


  2.   U polju 1 u tablici 2. iz Priloga navodi se kojoj od sljedećih vrsta ugovora pripada izvedenica:






  (a) | financijski ugovori za razlike; |
| --- | --- | --- |

(3)

Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 4.

Specifikacija, identifikacija i klasifikacija izvedenica

1.   U izvješću se izvedenica određuje na temelju vrste ugovora i razreda imovine u skladu sa stavcima 2. i 3.

2.   U polju 1 u tablici 2. iz Priloga navodi se kojoj od sljedećih vrsta ugovora pripada izvedenica:

(a)

financijski ugovori za razlike;

| (b) | terminski ugovor o stopama; |
| --- | --- |

(b)

terminski ugovor o stopama;

| (c) | terminski ugovor; |
| --- | --- |

(c)

terminski ugovor;

| (d) | budućnosnica; |
| --- | --- |

(d)

budućnosnica;

| (e) | opcija; |
| --- | --- |

(e)

opcija;

| (f) | oklada na raspone; |
| --- | --- |

(f)

oklada na raspone;

| (g) | ugovor o razmjeni; |
| --- | --- |

(g)

ugovor o razmjeni;

| (h) | opcija razmjene; |
| --- | --- |

(h)

opcija razmjene;

| i. | ostalo. |
| --- | --- |

i.

ostalo.

3.   U polju 2 u tablici 2. iz Priloga izvedenica se određuje na temelju sljedećih razreda imovine:

| (a) | roba i emisijske jedinice; |
| --- | --- |

(a)

roba i emisijske jedinice;

| (b) | kredit; |
| --- | --- |

(b)

kredit;

| (c) | valuta; |
| --- | --- |

(c)

valuta;

| (d) | vlasnički instrument; |
| --- | --- |

(d)

vlasnički instrument;

| (e) | kamatna stopa. |
| --- | --- |

(e)

kamatna stopa.

4.   Ako se izvedenice ne odnose ni na jedan razred imovine iz stavka 3., druge ugovorne strane u izvješću navode razred imovine koji najbolje odgovara izvedenici. Obje druge ugovorne strane navode isti razred imovine.

5.   Izvedenica se navodi u polju 6 u tablici 2. iz Priloga upotrebom, ako je dostupno:

| (a) | oznake međunarodnog identifikacijskog broja vrijednosnog papira u skladu s normom ISO 6166 (ISIN) ili, ako je primjenjivo, alternativne identifikacijske oznake (AII), do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (*1). |
| --- | --- |

(a)

oznake međunarodnog identifikacijskog broja vrijednosnog papira u skladu s normom ISO 6166 (ISIN) ili, ako je primjenjivo, alternativne identifikacijske oznake (AII), do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (*1).

| (b) | oznake ISIN od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014. |
| --- | --- |

(b)

oznake ISIN od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014.

Ako se upotrebljava oznaka AII, upotrebljava se cijela oznaka AII.

6.   Cijela oznaka AII iz stavka 5. dobije se povezivanjem sljedećih šest elemenata:

| (a) | identifikacijske oznake tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 za mjesto trgovanja na kojem se izvedenicom trguje, navođenjem četiri alfanumerička znaka; |
| --- | --- |

(a)

identifikacijske oznake tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 za mjesto trgovanja na kojem se izvedenicom trguje, navođenjem četiri alfanumerička znaka;

| (b) | oznake koju dodjeljuje mjesto trgovanja i koja se sastoji od 12 alfanumeričkih znakova i može se povezati samo s određenim odnosnim instrumentom, vrstom namire i drugim značajkama ugovora; |
| --- | --- |

(b)

oznake koju dodjeljuje mjesto trgovanja i koja se sastoji od 12 alfanumeričkih znakova i može se povezati samo s određenim odnosnim instrumentom, vrstom namire i drugim značajkama ugovora;

| (c) | jednog slova kojim se označuje je li instrument opcija ili budućnosnica te se navodi „O” za opciju i „F” za budućnosnicu; |
| --- | --- |

(c)

jednog slova kojim se označuje je li instrument opcija ili budućnosnica te se navodi „O” za opciju i „F” za budućnosnicu;

| (d) | jednog slova kojim se označuje je li riječ o opciji prodaje ili opciji kupnje te se navodi „P” za opciju prodaje i „C” za opciju kupnje; ako je u skladu s točkom (c) utvrđeno da je instrument budućnosnica, navodi se „F”; |
| --- | --- |

(d)

jednog slova kojim se označuje je li riječ o opciji prodaje ili opciji kupnje te se navodi „P” za opciju prodaje i „C” za opciju kupnje; ako je u skladu s točkom (c) utvrđeno da je instrument budućnosnica, navodi se „F”;

| (e) | datuma izvršenja ili datuma dospijeća ugovora o izvedenicama koji se navodi u standardnom obliku GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601; |
| --- | --- |

(e)

datuma izvršenja ili datuma dospijeća ugovora o izvedenicama koji se navodi u standardnom obliku GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601;

| (f) | izvršne cijene opcije koja se navodi s najviše 19 znamenki uključujući najviše pet decimala bez početnih i završnih nula. Decimalna točka služi kao decimalni razdjelnik. Navođenje negativnih vrijednosti nije dopušteno. Ako je instrument budućnosnica, izvršna cijena označuje se nulom. |
| --- | --- |

(f)

izvršne cijene opcije koja se navodi s najviše 19 znamenki uključujući najviše pet decimala bez početnih i završnih nula. Decimalna točka služi kao decimalni razdjelnik. Navođenje negativnih vrijednosti nije dopušteno. Ako je instrument budućnosnica, izvršna cijena označuje se nulom.

7.   Izvedenica se klasificira u polju 4 u tablici 2. iz Priloga upotrebom klasifikacijske oznake financijskog instrumenta (CFI) u skladu s normom ISO 10692 za proizvode označene oznakom ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznakom AII.

8.   Izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću dodijeljene oznake. Ta je oznaka:

| (a) | jedinstvena; |
| --- | --- |

(a)

jedinstvena;

| (b) | neutralna; |
| --- | --- |

(b)

neutralna;

| (c) | pouzdana; |
| --- | --- |

(c)

pouzdana;

| (d) | otvorena; |
| --- | --- |

(d)

otvorena;

| (e) | stupnjevana; |
| --- | --- |

(e)

stupnjevana;

| (f) | dostupna; |
| --- | --- |

(f)

dostupna;

| (g) | dostupna po razumnoj cijeni; |
| --- | --- |

(g)

dostupna po razumnoj cijeni;

| (h) | podliježe odgovarajućem okviru upravljanja. |
| --- | --- |

(h)

podliježe odgovarajućem okviru upravljanja.

9.   Dok ESMA ne odobri oznaku iz stavka 8., izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću oznake CFI u skladu s normom ISO 10692.

(*1)  Uredba (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 173, 12.6.2014., str. 84.).”
  "

*1

| (4) | Umeću se sljedeći članci 4.a i 4.b:

  „Članak 4.a
  Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije

  1.   Za identifikaciju izvješća upotrebljava se globalna jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju je potvrdila ESMA ili, ako te oznake nema, jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju dogovore druge ugovorne strane.


  2.   Ako se druge ugovorne strane ne uspiju dogovoriti o subjektu koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije koja se dodjeljuje izvješću, druge ugovorne strane utvrđuju subjekt koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku u skladu sa sljedećim:






  (a) | za poravnane transakcije izvršene posredovanjem središnje druge ugovorne strane, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu; |
| --- | --- | --- |

(4)

Umeću se sljedeći članci 4.a i 4.b:

„Članak 4.a

Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije

1.   Za identifikaciju izvješća upotrebljava se globalna jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju je potvrdila ESMA ili, ako te oznake nema, jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju dogovore druge ugovorne strane.

2.   Ako se druge ugovorne strane ne uspiju dogovoriti o subjektu koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije koja se dodjeljuje izvješću, druge ugovorne strane utvrđuju subjekt koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku u skladu sa sljedećim:

(a)

za poravnane transakcije izvršene posredovanjem središnje druge ugovorne strane, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

| (b) | za transakcije koje su izvršene, ali nisu poravnane posredovanjem središnje druge ugovorne strane, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za svojeg člana izrađuje mjesto trgovanja na kojem je transakcija izvršena; |
| --- | --- |

(b)

za transakcije koje su izvršene, ali nisu poravnane posredovanjem središnje druge ugovorne strane, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za svojeg člana izrađuje mjesto trgovanja na kojem je transakcija izvršena;

| (c) | za transakcije koje je potvrdila i poravnala središnja druga ugovorna strana, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu; |
| --- | --- |

(c)

za transakcije koje je potvrdila i poravnala središnja druga ugovorna strana, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

| (d) | za transakcije koje je središnja druga ugovorna strana elektronički potvrdila, ali ih nije poravnala, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje platforma za potvrdu trgovanja u trenutku potvrđivanja; |
| --- | --- |

(d)

za transakcije koje je središnja druga ugovorna strana elektronički potvrdila, ali ih nije poravnala, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje platforma za potvrdu trgovanja u trenutku potvrđivanja;

| (e) | na sve transakcije osim onih iz točaka (a) do (d), primjenjuje se sljedeće:






  i. | ako financijske druge ugovorne strane trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama, financijske druge ugovorne strane izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije; |
| --- | --- | --- |

(e)

na sve transakcije osim onih iz točaka (a) do (d), primjenjuje se sljedeće:

i.

ako financijske druge ugovorne strane trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama, financijske druge ugovorne strane izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

| ii. | ako nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama koje su ispod praga poravnanja, te nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije; |
| --- | --- |

ii.

ako nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama koje su ispod praga poravnanja, te nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

| iii. | za sve transakcije osim onih iz točaka i. i ii., prodavatelj izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije. |
| --- | --- |

iii.

za sve transakcije osim onih iz točaka i. i ii., prodavatelj izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije.

3.   Druga ugovorna strana koja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije pravovremeno dostavlja tu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije drugoj ugovornoj strani kako bi ona mogla ispuniti svoju obvezu izvješćivanja.

Članak 4.b

Mjesto izvršenja

Mjesto izvršenja ugovora o izvedenicama navodi se u polju 15 u tablici 2. iz Priloga kako slijedi:

| (a) | do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014:






  i. | za mjesto izvršenja u Uniji, identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 objavljena na internetskim stranicama ESMA-e u evidenciji utvrđenoj na temelju informacija koje su nadležna tijela dostavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (*2); |
| --- | --- | --- |

(a)

do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014:

i.

za mjesto izvršenja u Uniji, identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 objavljena na internetskim stranicama ESMA-e u evidenciji utvrđenoj na temelju informacija koje su nadležna tijela dostavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (*2);

| ii. | za mjesto izvršenja izvan Unije, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383 uvrštena na popis oznaka MIC koji ISO vodi i ažurira i koji je objavljen na internetskim stranicama ISO-a; |
| --- | --- |

ii.

za mjesto izvršenja izvan Unije, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383 uvrštena na popis oznaka MIC koji ISO vodi i ažurira i koji je objavljen na internetskim stranicama ISO-a;

| (b) | od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383. |
| --- | --- |

(b)

od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383.

(*2)  Uredba Komisije (EZ) br. 1287/2006 od 10. kolovoza 2006. o provedbi Direktive 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s obvezom vođenja evidencija investicijskih društava, izvještavanjem o transakcijama, transparentnosti tržišta, uvrštavanjem financijskih instrumenata za trgovanje i određenim pojmovima za potrebe navedene Direktive (SL L 241, 2.9.2006., str. 1.).”
  "

*2

| (5) | U članku 5., stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:

  „4.   Izvješća o sljedećim ugovorima o izvedenicama koji nisu bili važeći na datum početka izvješćivanja za određenu vrstu izvedenica dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od pet godina od tog datuma:






  (a) | ugovori o izvedenicama sklopljeni prije 16. kolovoza 2012. i koji su još bili važeći na dan 16. kolovoza 2012.; |
| --- | --- | --- |

(5)

U članku 5., stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:

„4.   Izvješća o sljedećim ugovorima o izvedenicama koji nisu bili važeći na datum početka izvješćivanja za određenu vrstu izvedenica dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od pet godina od tog datuma:

(a)

ugovori o izvedenicama sklopljeni prije 16. kolovoza 2012. i koji su još bili važeći na dan 16. kolovoza 2012.;

| (b) | ugovori o izvedenicama sklopljeni na dan 16. kolovoza 2012. ili kasnije.” |
| --- | --- |

(b)

ugovori o izvedenicama sklopljeni na dan 16. kolovoza 2012. ili kasnije.”

| (6) | Prilog se zamjenjuje tekstom Priloga ovoj Uredbi. |
| --- | --- |

(6)

Prilog se zamjenjuje tekstom Priloga ovoj Uredbi.

Članak 2.

Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Primjenjuje se od 1. studenog 2017., osim članka 1. stavka 5., koji se primjenjuje od datuma stupanja na snagu.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 19. listopada 2016.

Za Komisiju

Predsjednik

Jean-Caude JUNCKER

---

(1)  
  SL L 201, 27.7.2012., str. 1.

1

(2)  Provedbena uredba Komisije (EU) br. 1247/2012 od 19. prosinca 2012. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (SL L 352, 21.12.2012., str. 20.)

2

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

3

(4)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

4

---

PRILOG

„PRILOG

Tablica 1.

Podaci o drugoj ugovornoj strani

| | Polje | Format |
| --- | --- | --- |
| | Stranke ugovora |
| 1 | Vremenski žig izvješćivanja | Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601 |
| 2 | Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane | Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442. |
| 3 | Vrsta identifikacijske oznake druge ugovorne strane | „LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442
  „CLC” za oznaku klijenta |
| 4 | Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane | Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) oznaka je od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.
  Oznaka klijenta (najviše 50 alfanumeričkih znakova). |
| 5 | Država druge druge ugovorne strane | Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166. |
| 6 | Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane | Taksonomija za financijske druge ugovorne strane: | A = društvo za životno osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (1) |

Polje

Format

Stranke ugovora

1

Vremenski žig izvješćivanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

2

Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

3

Vrsta identifikacijske oznake druge ugovorne strane

„LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

„CLC” za oznaku klijenta

4

Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) oznaka je od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

Oznaka klijenta (najviše 50 alfanumeričkih znakova).

5

Država druge druge ugovorne strane

Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166.

6

Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane

Taksonomija za financijske druge ugovorne strane:

A = društvo za životno osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (1)

| | C = kreditna institucija koja ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (2) |
| --- | --- |

C = kreditna institucija koja ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (2)

| | F = investicijsko društvo koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2004/39/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (3) |
| --- | --- |

F = investicijsko društvo koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2004/39/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (3)

| | I = društvo za osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ |
| --- | --- |

I = društvo za osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

| | L = alternativni investicijski fond kojim upravljaju upravitelji alternativnih investicijskih fondova (UAIF-ovi) koji imaju odobrenje za rad ili su registrirani u skladu s Direktivom 2011/61/EUEuropskog parlamenta i Vijeća (4) |
| --- | --- |

L = alternativni investicijski fond kojim upravljaju upravitelji alternativnih investicijskih fondova (UAIF-ovi) koji imaju odobrenje za rad ili su registrirani u skladu s Direktivom 2011/61/EUEuropskog parlamenta i Vijeća (4)

| | O = institucija za strukovno mirovinsko osiguranje u smislu članka 6. točke (a) Direktive 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5) |
| --- | --- |

O = institucija za strukovno mirovinsko osiguranje u smislu članka 6. točke (a) Direktive 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5)

| | R = društvo za reosiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ |
| --- | --- |

R = društvo za reosiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

| | U = subjekt za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) i njegovo društvo za upravljanje, koji imaju odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ Europskog parlamenta i vijeća (6) |
| --- | --- |

U = subjekt za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) i njegovo društvo za upravljanje, koji imaju odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ Europskog parlamenta i vijeća (6)

Taksonomija za nefinancijske druge ugovorne strane. Sljedeće kategorije odgovaraju glavnim odjeljcima statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti u Europskoj zajednici (NACE) kako je definirana u Uredbi (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća (7)

| | 1 = Poljoprivreda, šumarstvo i ribarstvo |
| --- | --- |

1 = Poljoprivreda, šumarstvo i ribarstvo

| | 2 = Rudarstvo i vađenje |
| --- | --- |

2 = Rudarstvo i vađenje

| | 3 = Prerađivačka industrija |
| --- | --- |

3 = Prerađivačka industrija

| | 4 = Opskrba električnom energijom, plinom, parom i klimatizacija |
| --- | --- |

4 = Opskrba električnom energijom, plinom, parom i klimatizacija

| | 5 = Opskrba vodom, uklanjanje otpadnih voda, zbrinjavanje otpada te djelatnosti sanacije okoliša |
| --- | --- |

5 = Opskrba vodom, uklanjanje otpadnih voda, zbrinjavanje otpada te djelatnosti sanacije okoliša

| | 6 = Građevinarstvo |
| --- | --- |

6 = Građevinarstvo

| | 7 = Trgovina na veliko i na malo; popravak motornih vozila i motocikala |
| --- | --- |

7 = Trgovina na veliko i na malo; popravak motornih vozila i motocikala

| | 8 = Prijevoz i skladištenje |
| --- | --- |

8 = Prijevoz i skladištenje

| | 9 = Djelatnosti pružanja usluga smještaja te pripreme i usluživanja hrane |
| --- | --- |

9 = Djelatnosti pružanja usluga smještaja te pripreme i usluživanja hrane

| | 10 = Informacije i komunikacije |
| --- | --- |

10 = Informacije i komunikacije

| | 11 = Financijske djelatnosti i djelatnosti osiguranja |
| --- | --- |

11 = Financijske djelatnosti i djelatnosti osiguranja

| | 12 = Poslovanje nekretninama |
| --- | --- |

12 = Poslovanje nekretninama

| | 13 = Stručne, znanstvene i tehničke djelatnosti |
| --- | --- |

13 = Stručne, znanstvene i tehničke djelatnosti

| | 14 = Administrativne i pomoćne uslužne djelatnosti |
| --- | --- |

14 = Administrativne i pomoćne uslužne djelatnosti

| | 15 = Javna uprava i obrana; obvezno socijalno osiguranje |
| --- | --- |

15 = Javna uprava i obrana; obvezno socijalno osiguranje

| | 16 = Obrazovanje |
| --- | --- |

16 = Obrazovanje

| | 17 = Djelatnosti zdravstvene zaštite i socijalne skrbi |
| --- | --- |

17 = Djelatnosti zdravstvene zaštite i socijalne skrbi

| | 18 = Umjetnost, zabava i rekreacija |
| --- | --- |

18 = Umjetnost, zabava i rekreacija

| | 19 = Ostale uslužne djelatnosti |
| --- | --- |

19 = Ostale uslužne djelatnosti

| | 20 = Djelatnosti kućanstava kao poslodavaca; djelatnosti kućanstava koja proizvode različitu robu i obavljaju različite usluge za vlastite potrebe |
| --- | --- |

20 = Djelatnosti kućanstava kao poslodavaca; djelatnosti kućanstava koja proizvode različitu robu i obavljaju različite usluge za vlastite potrebe

| | 21 = Djelatnosti izvanteritorijalnih organizacija i tijela |
| --- | --- |

21 = Djelatnosti izvanteritorijalnih organizacija i tijela

Ako se izvješćuje o nekoliko djelatnosti, navode se njihove oznake redoslijedom relativne važnosti odgovarajućih djelatnosti i odvajaju se „-”.

Ne popunjava se u slučaju središnjih drugih ugovornih strana i ostalih vrsta drugih ugovornih strana u skladu s člankom 1. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012.

7

Vrsta izvještajne druge ugovorne strane

F = financijska druga ugovorna strana

N = nefinancijska druga ugovorna strana

C = središnja druga ugovorna strana

O = ostalo

8

Identifikacijska oznaka brokera

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

9

Identifikacijska oznaka subjekta koji podnosi izvješće

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

10

Identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

11

Vrsta identifikacijske oznake korisnika

„LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

„CLC” za oznaku klijenta

12

Identifikacijska oznaka korisnika

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442 ili oznaka klijenta od najviše 50 alfanumeričkih znakova ako klijent ne može imati identifikacijsku oznaku pravnog subjekta.

13

Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje

P = naručitelj

A = zastupnik

14

Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

B = kupac

S = prodavatelj

Popunjava se u skladu s člankom 3.a

15

Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem

Y = da

N = ne

16

Prag poravnanja

Y = iznad praga

N = ispod praga

17

Vrijednost ugovora

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

18

Valuta vrijednosti

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

19

Vremenski žig vrednovanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

20

Vrsta vrednovanja

M = vrednovanje u skladu s tržišnom vrijednosti

O = vrednovanje na temelju modela

C = vrednovanje koje je obavila središnja druga ugovorna strana

21

Kolateralizacija

U = nije kolateralizirano

PC = djelomično kolateralizirano

OC = jednostrano kolateralizirano

FC = u cijelosti kolateralizirano

Popunjava se u skladu s člankom 3.b

22

Portfelj kolaterala

Y = da

N = ne

23

Oznaka portfelja kolaterala

Najviše 52 alfanumerička znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”

Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

24

Dani inicijalni iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

25

Valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

26

Dani varijacijski iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

27

Valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

28

Primljeni inicijalni iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

29

Valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

30

Primljeni varijacijski iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

31

Valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

32

Dani višak kolaterala

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

33

Valuta danog viška kolaterala

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

34

Primljeni višak kolaterala

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

35

Valuta primljenog viška kolaterala

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

Tablica 2.

Zajednički podaci

| | Polje | Format | Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama |
| --- | --- | --- | --- |
| | Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora | | Svi ugovori |
| 1 | Vrsta ugovora | CD = financijski ugovor za razlike
  FR = terminski ugovor o stopama
  FU = budućnosnice
  FW = terminski ugovori
  OP = opcija
  SB = oklada na raspone
  SW = ugovor o razmjeni
  ST = opcija razmjene
  OT = ostalo | |
| 2 | Razred imovine | CO = roba i emisijske jedinice
  CR = kredit
  CU = valuta
  EQ = vlasnički instrument
  IR = kamatna stopa | |
| | Odjeljak 2.b – Informacije o ugovoru | | Svi ugovori |
| 3 | Vrsta klasifikacije proizvoda | C = klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta (CFI)
  U = identifikacijska oznaka proizvoda (UPI) | |
| 4 | Klasifikacija proizvoda | Šestoslovna klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta u skladu s normom ISO 10692
  Prihvaćena identifikacijska oznaka proizvoda | |
| 5 | Vrsta identifikacijske oznake proizvoda | Navodi se primjenjiva identifikacijska oznaka: | I = ISIN |

Polje

Format

Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama

Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora

Svi ugovori

1

Vrsta ugovora

CD = financijski ugovor za razlike

FR = terminski ugovor o stopama

FU = budućnosnice

FW = terminski ugovori

OP = opcija

SB = oklada na raspone

SW = ugovor o razmjeni

ST = opcija razmjene

OT = ostalo

2

Razred imovine

CO = roba i emisijske jedinice

CR = kredit

CU = valuta

EQ = vlasnički instrument

IR = kamatna stopa

Odjeljak 2.b – Informacije o ugovoru

Svi ugovori

3

Vrsta klasifikacije proizvoda

C = klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta (CFI)

U = identifikacijska oznaka proizvoda (UPI)

4

Klasifikacija proizvoda

Šestoslovna klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta u skladu s normom ISO 10692

Prihvaćena identifikacijska oznaka proizvoda

5

Vrsta identifikacijske oznake proizvoda

Navodi se primjenjiva identifikacijska oznaka:

I = ISIN

| | A = AII |
| --- | --- |

A = AII

6

Identifikacija proizvoda

Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.

Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.

7

Vrsta identifikacije odnosnog financijskog instrumenta

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = košarica

X = indeks

8

Identifikacija odnosnog instrumenta

Za identifikaciju odnosnog instrumenta vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste U: UPI

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste B: sve pojedinačne sastavnice identifikacijske oznake ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili cijela oznaka AII u skladu s člankom 4. stavkom 8. Identifikatori pojedinačnih sastavnica odvajaju se crticom „-”.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste X: oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166, ako je dostupna, u protivnom puni naziv indeksa kako ga je dodijelio pružatelj indeksa.

9

Valuta zamišljenog iznosa 1

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

10

Valuta zamišljenog iznosa 2

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

11

Valuta namire

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

Odjeljak 2.c – Podaci o transakciji

Svi ugovori

12

Identifikacijska oznaka transakcije

Dok opća identifikacijska oznaka transakcije ne bude dostupna, alfanumerička oznaka od najviše 52 znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”

Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

13

Broj za praćenje izvješća

Alfanumeričko polje za najviše 52 znaka.

14

Identifikacijska oznaka komponente složene transakcije

Alfanumeričko polje za najviše 35 znaka.

15

Mjesto izvršenja

Identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383, četiri alfanumerička znaka, u skladu s člankom 4. točkom (b)

16

Kompresija

Y = ugovor je rezultat usluge kompresije

N = ugovor nije rezultat usluge kompresije

17

Cijena/stopa

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

Ako se cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

18

Označivanje cijene

U = jedinice

P = postotak

Y = prinos

19

Valuta cijene

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

20

Zamišljeni iznos

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

21

Multiplikator cijene

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

22

Količina

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

23

Plaćanje unaprijed

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Oznakom negativne vrijednosti označuje se izvršeno, a ne primljeno plaćanje.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

24

Vrsta namire

C = u gotovini

P = fizička namira

O = prema izboru druge ugovorne strane ili kada vrstu namire određuje treća strana

25

Vremenski žig izvršenja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

26

Datum stupanja na snagu

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

27

Datum dospijeća

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

28

Datum raskida ugovora

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

29

Datum namire

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

30

Vrsta standardiziranog ugovora

Slobodni tekst, polje s najviše 50 znakova, za navođenje naziva standardiziranog ugovora, ako je upotrijebljen

31

Verzija standardiziranog ugovora

Datum u formatu GGGG u skladu s normom ISO 8601

Odjeljak 2.d – Smanjenje rizika/izvješćivanje

Svi ugovori

32

Vremenski žig potvrđivanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

33

Način potvrđivanja

Y = potvrđeno neelektronički

N = nepotvrđeno

E = potvrđeno elektronički

Odjeljak 2.c – Poravnanje

Svi ugovori

34

Obveza poravnanja

Y = da

N = ne

35

Poravnano

Y = da

N = ne

36

Vremenski žig poravnanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

37

Središnja druga ugovorna strana

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

Oznaka od 20 alfanumeričkih znakova

38

Unutargrupna transakcija

Y = da

N = ne

Odjeljak 2.f – Kamatne stope

Kamatne izvedenice

39

Fiksna kamatna stopa platne strane 1

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

40

Fiksna kamatna stopa platne strane 2

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

41

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

42

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

43

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

44

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

45

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

46

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

47

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

48.

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

49

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

50.

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

51

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

52

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

53

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

54

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

55

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 1

Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

| | „EONA” – EONIA |
| --- | --- |

„EONA” – EONIA

| | „EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

„EONS” – EONIA SWAP

| | „EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

„EURI” – EURIBOR

| | „EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

„EUUS” – EURODOLLAR

| | „EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

„EUCH” – EuroSwiss

| | „GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

„GCFR” – GCF REPO

| | „ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

„ISDA” – ISDAFIX

| | „LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

„LIBI” – LIBID

| | „LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

„LIBO” – LIBOR

| | „MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

„MAAA” – Muni AAA

| | „PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

„PFAN” – Pfandbriefe

| | „TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

„TIBO” – TIBOR

| | „STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

„STBO” – STIBOR

| | „BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

„BBSW” – BBSW

| | „JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

„JIBA” – JIBAR

| | „BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

„BUBO” – BUBOR

| | „CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

„CDOR” – CDOR

| | „CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

„CIBO” – CIBOR

| | „MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

„MOSP” – MOSPRIM

| | „NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

„NIBO” – NIBOR

| | „PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

„PRBO” – PRIBOR

| | „TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

„TLBO” – TELBOR

| | „WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

„WIBO” – WIBOR

| | „TREA” – Treasury |
| --- | --- |

„TREA” – Treasury

| | „SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

„SWAP” – SWAP

| | „FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

„FUSW” – Future SWAP

Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

56

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

57

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.

Najviše tri brojčana znaka.

58

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 2

Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

| | „EONA” – EONIA |
| --- | --- |

„EONA” – EONIA

| | „EONS” – EONIA SWAP |
| --- | --- |

„EONS” – EONIA SWAP

| | „EURI” – EURIBOR |
| --- | --- |

„EURI” – EURIBOR

| | „EUUS” – EURODOLLAR |
| --- | --- |

„EUUS” – EURODOLLAR

| | „EUCH” – EuroSwiss |
| --- | --- |

„EUCH” – EuroSwiss

| | „GCFR” – GCF REPO |
| --- | --- |

„GCFR” – GCF REPO

| | „ISDA” – ISDAFIX |
| --- | --- |

„ISDA” – ISDAFIX

| | „LIBI” – LIBID |
| --- | --- |

„LIBI” – LIBID

| | „LIBO” – LIBOR |
| --- | --- |

„LIBO” – LIBOR

| | „MAAA” – Muni AAA |
| --- | --- |

„MAAA” – Muni AAA

| | „PFAN” – Pfandbriefe |
| --- | --- |

„PFAN” – Pfandbriefe

| | „TIBO” – TIBOR |
| --- | --- |

„TIBO” – TIBOR

| | „STBO” – STIBOR |
| --- | --- |

„STBO” – STIBOR

| | „BBSW” – BBSW |
| --- | --- |

„BBSW” – BBSW

| | „JIBA” – JIBAR |
| --- | --- |

„JIBA” – JIBAR

| | „BUBO” – BUBOR |
| --- | --- |

„BUBO” – BUBOR

| | „CDOR” – CDOR |
| --- | --- |

„CDOR” – CDOR

| | „CIBO” – CIBOR |
| --- | --- |

„CIBO” – CIBOR

| | „MOSP” – MOSPRIM |
| --- | --- |

„MOSP” – MOSPRIM

| | „NIBO” – NIBOR |
| --- | --- |

„NIBO” – NIBOR

| | „PRBO” – PRIBOR |
| --- | --- |

„PRBO” – PRIBOR

| | „TLBO” – TELBOR |
| --- | --- |

„TLBO” – TELBOR

| | „WIBO” – WIBOR |
| --- | --- |

„WIBO” – WIBOR

| | „TREA” – Treasury |
| --- | --- |

„TREA” – Treasury

| | „SWAP” – SWAP |
| --- | --- |

„SWAP” – SWAP

| | „FUSW” – Future SWAP |
| --- | --- |

„FUSW” – Future SWAP

Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

59

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

| | Y = godina |
| --- | --- |

Y = godina

| | M = mjesec |
| --- | --- |

M = mjesec

| | W = tjedan |
| --- | --- |

W = tjedan

| | D = dan |
| --- | --- |

D = dan

60

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.

Najviše tri brojčana znaka.

Odjeljak 2.g – Trgovanje devizama

Valutne izvedenice

61

Valuta namire 2

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

62

Tečaj 1

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

63

Terminski tečaj

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

64

Osnova za preračunavanje tečaja

Dvije oznake valuta u skladu s normom ISO 4217 odvojene znakom „/”. Prva oznaka valute odnosi se na osnovnu valutu, a druga oznaka valute odnosi se na ponuđenu valutu.

Odjeljak 2.h = Roba i emisijske jedinice

Robne izvedenice i izvedenice emisijskih jedinica

Općenito

65

Odnosna roba

AG = poljoprivredni proizvodi

EN = energenti

FR = tereti

ME = metali

IN = indeks

EV = okoliš

EX = egzotični proizvodi

OT = ostalo

66

Podaci o robi

Poljoprivredni proizvodi

| | GO = žitarice i uljano sjemenje |
| --- | --- |

GO = žitarice i uljano sjemenje

| | DA = mliječni proizvodi |
| --- | --- |

DA = mliječni proizvodi

| | LI = stočarski proizvodi |
| --- | --- |

LI = stočarski proizvodi

| | FO = šumarski proizvodi |
| --- | --- |

FO = šumarski proizvodi

| | SO = potrošni proizvodi |
| --- | --- |

SO = potrošni proizvodi

| | SF = plodovi mora |
| --- | --- |

SF = plodovi mora

| | OT = ostalo |
| --- | --- |

OT = ostalo

Energetika

| | OI = nafta |
| --- | --- |

OI = nafta

| | NG = prirodni plin |
| --- | --- |

NG = prirodni plin

| | CO = ugljen |
| --- | --- |

CO = ugljen

| | EL = električna energija |
| --- | --- |

EL = električna energija

| | IE = kombinacija energenata |
| --- | --- |

IE = kombinacija energenata

| | OT = ostalo |
| --- | --- |

OT = ostalo

Tereti

| | DR = suhi |
| --- | --- |

DR = suhi

| | WT = tekući |
| --- | --- |

WT = tekući

| | OT = ostalo |
| --- | --- |

OT = ostalo

Metali

| | PR = plemeniti |
| --- | --- |

PR = plemeniti

| | NP = neplemeniti |
| --- | --- |

NP = neplemeniti

Okoliš

| | WE = atmosfersko vrijeme |
| --- | --- |

WE = atmosfersko vrijeme

| | EM = emisijske jedinice |
| --- | --- |

EM = emisijske jedinice

| | OT = ostalo |
| --- | --- |

OT = ostalo

Energetika

67

Točka ili područje isporuke

Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova

Polje se može ponavljati.

68

Točka interkonekcije

Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova

69

Vrsta opterećenja

BL = osnovno opterećenje

PL = vršno opterećenje

OP = izvanvršno opterećenje

BH = sat/blok sati

SH = prilagođeno opterećenje

GD = plinski dan

OT = ostalo

Odjeljci s poljima 70-77 mogu se ponavljati.

70

Intervali opterećenja

hh:mmZ

71

Datum i vrijeme početka isporuke

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

72

Datum i vrijeme završetka isporuke

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601.

73

Trajanje

N = minuta

H = sat

D = dan

W = tjedan

M = mjesec

Q = tromjesečje

S = sezona

Y = godina

O = ostalo

74

Dani u tjednu

WD = dani u tjednu

WN = vikend

MO = ponedjeljak

TU = utorak

WE = srijeda

TH = četvrtak

FR = petak

SA = subota

SU = nedjelja

Dopuštene su višestruke vrijednosti odvojene znakom „/”

75

Kapacitet isporuke

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

76

Jedinica količine

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

77

Cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

Odjeljak 2.i – Opcije

Ugovori koji sadržavaju opciju

78

Vrsta opcije

P = opcija prodaje

C = opcija kupnje

O = ako se ne može utvrditi je li riječ o opciji kupnje ili prodaje

79

Način izvršenja opcije

A = američki

B = bermudski

E = europski

A = azijski

Dopušteno je nekoliko vrijednosti.

80

Izvršna cijena (najviša/najniža stopa)

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

Ako se izvršna cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

81

Označivanje izvršne cijene

U = jedinice

P = postotak

Y = prinos

82

Datum dospijeća odnosnog instrumenta

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601.

Odjeljak 2.j – Kreditne izvedenice

83

Nadređenost

SNDB = Nadređeno, kao što je nadređeni neosigurani dug (korporativnog/financijskog sektora), dug države u stranoj valuti,

SBOD = podređeno, kao što je podređeni dug nižeg drugog reda (banke) ili podređeni dug višeg drugog reda (banke),

OTHE = ostalo, kao što su povlaštene dionice ili osnovni kapital (banke) ili ostale kreditne izvedenice

84

Referentni subjekt

Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166

ili

dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166-2 nakon koje slijedi crtica „-” i do tri alfanumerička znaka oznake pokrajine

ili

identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

85

Učestalost plaćanja

MNTH = mjesečno

QURT = tromjesečno

MIAN = polugodišnje

YEAR = godišnje

86

Osnovica za obračun

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

87

Serija

Cijelo polje s najviše 5 znakova.

88

Verzija

Cijelo polje s najviše 5 znakova.

89

Faktor indeksa

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

90

Tranše

T = tranširano

U = netranširano

91

Točka spajanja

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

92

Točka odvajanja

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Odjeljak 2.k – Izmjene ugovora

93

Vrsta izmjene

N = novo

M = izmjena

E = pogreška

C = prijevremeni raskid

R = ispravak

Z = sažimanje

V = ažuriranje vrijednosti

P = komponenta pozicije

94

Razina

T = transakcija

P = pozicija”

---

(1)  Direktiva 2009/138/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 25. studenoga 2009. o osnivanju i obavljanju djelatnosti osiguranja i reosiguranja (Solventnost II) (SL L 335, 17.12.2009., str. 1.).

1

(2)  Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (SL L 176, 27.6.2013., str. 338.).

2

(3)  Direktiva 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 21. travnja 2004. o tržištima financijskih instrumenata te o izmjeni direktiva Vijeća 85/611/EEZ i 93/6/EEZ i Direktive 2000/12/EZ Europskog parlamenta i Vijeća te stavljanju izvan snage Direktive Vijeća 93/22/EEZ (SL L 145, 30.4.2004., str. 1.).

3

(4)  Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.).

4

(5)  Direktiva 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 3. lipnja 2003. o djelatnostima i nadzoru institucija za strukovno mirovinsko osiguranje (SL L 235, 23.9.2003., str. 10.).

5

(6)  Direktiva 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (SL L 302, 17.11.2009., str. 32.).

6

(7)  Uredba (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. prosinca 2006. o utvrđivanju statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti NACE Revision 2 te izmjeni Uredbe Vijeća (EEZ) br. 3037/90 kao i određenih uredbi EZ-a o posebnim statističkim područjima (SL L 393, 30.12.2006., str. 1.).

7

---

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/42 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/42

---

PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/106

оd 20. siječnja 2017.

o utvrđivanju paušalnih uvoznih vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 1308/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 17. prosinca 2013. o uspostavljanju zajedničke organizacije tržišta poljoprivrednih proizvoda i stavljanju izvan snage uredbi Vijeća (EEZ) br. 922/72, (EEZ) br. 234/79, (EZ) br. 1037/2001 i (EZ) br. 1234/2007 (1),

uzimajući u obzir Provedbenu uredbu Komisije (EU) br. 543/2011 od 7. lipnja 2011. o utvrđivanju detaljnih pravila za primjenu Uredbe Vijeća (EZ) br. 1234/2007 za sektore voća i povrća te prerađevina voća i povrća (2), a posebno njezin članak 136. stavak 1.,

budući da:

| (1) | Provedbenom uredbom (EU) br. 543/2011, prema ishodu Urugvajske runde multilateralnih pregovora o trgovini, utvrđuju se kriteriji kojima Komisija određuje paušalne vrijednosti za uvoz iz trećih zemalja, za proizvode i razdoblja određena u njezinu Prilogu XVI. dijelu A. |
| --- | --- |

(1)

Provedbenom uredbom (EU) br. 543/2011, prema ishodu Urugvajske runde multilateralnih pregovora o trgovini, utvrđuju se kriteriji kojima Komisija određuje paušalne vrijednosti za uvoz iz trećih zemalja, za proizvode i razdoblja određena u njezinu Prilogu XVI. dijelu A.

| (2) | Paušalna uvozna vrijednost izračunava se za svaki radni dan, u skladu s člankom 136. stavkom 1. Provedbene uredbe (EU) br. 543/2011, uzimajući u obzir promjenjive dnevne podatke. Stoga ova Uredba treba stupiti na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije, |
| --- | --- |

(2)

Paušalna uvozna vrijednost izračunava se za svaki radni dan, u skladu s člankom 136. stavkom 1. Provedbene uredbe (EU) br. 543/2011, uzimajući u obzir promjenjive dnevne podatke. Stoga ova Uredba treba stupiti na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Paušalne uvozne vrijednosti iz članka 136. Provedbene uredbe (EU) br. 543/2011 određene su u Prilogu ovoj Uredbi.

Članak 2.

Ova Uredba stupa na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 20. siječnja 2017.

Za Komisiju,

u ime predsjednika,

Jerzy PLEWA

Glavni direktor

Glavna uprava za poljoprivredu i ruralni razvoj

---

(1)  
  SL L 347, 20.12.2013., str. 671.

1

(2)  
  SL L 157, 15.6.2011., str. 1.

2

---

PRILOG

Paušalne uvozne vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Oznaka KN | Oznaka treće zemlje (1) | Standardna uvozna vrijednost |
| 0702 00 00 | IL | 162,4 |
| MA | 170,4 |
| TR | 167,7 |
| ZZ | 166,8 |
| 0707 00 05 | EG | 250,3 |
| MA | 74,9 |
| TR | 205,3 |
| ZZ | 176,8 |
| 0709 91 00 | EG | 153,4 |
| ZZ | 153,4 |
| 0709 93 10 | MA | 367,5 |
| TR | 252,3 |
| ZZ | 309,9 |
| 0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28 | EG | 51,1 |
| MA | 54,9 |
| TR | 82,9 |
| ZZ | 63,0 |
| 0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00 | IL | 162,6 |
| TR | 78,7 |
| ZZ | 120,7 |
| 0805 22 00 | MA | 70,9 |
| ZZ | 70,9 |
| 0805 50 10 | AR | 92,5 |
| TR | 72,4 |
| ZZ | 82,5 |
| 0808 10 80 | US | 105,5 |
| ZZ | 105,5 |
| 0808 30 90 | CN | 77,5 |
| TR | 133,1 |
| ZZ | 105,3 |

(EUR/100 kg)

Oznaka KN

Oznaka treće zemlje (1)

Standardna uvozna vrijednost

0702 00 00

IL

162,4

MA

170,4

TR

167,7

ZZ

166,8

0707 00 05

EG

250,3

MA

74,9

TR

205,3

ZZ

176,8

0709 91 00

EG

153,4

ZZ

153,4

0709 93 10

MA

367,5

TR

252,3

ZZ

309,9

0805 10 22 , 0805 10 24 , 0805 10 28

EG

51,1

MA

54,9

TR

82,9

ZZ

63,0

0805 21 10 , 0805 21 90 , 0805 29 00

IL

162,6

TR

78,7

ZZ

120,7

0805 22 00

MA

70,9

ZZ

70,9

0805 50 10

AR

92,5

TR

72,4

ZZ

82,5

0808 10 80

US

105,5

ZZ

105,5

0808 30 90

CN

77,5

TR

133,1

ZZ

105,3

---

(1)  Nomenklatura država utvrđena Uredbom Komisije (EU) br. 1106/2012 od 27. studenoga 2012. o provedbi Uredbe (EZ) br. 471/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o statistici Zajednice u vezi s vanjskom trgovinom sa zemljama nečlanicama, u pogledu ažuriranja nomenklature država i područja (SL L 328, 28.11.2012., str. 7.). Oznakom „ZZ” označava se „drugo podrijetlo”.

---

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/44 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/44

---

PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/107

оd 20. siječnja 2017.

o utvrđivanju koeficijenta dodjele koji se primjenjuje na količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole podnesenima od 1. do 7. siječnja 2017. u okviru carinskih kvota koje su Uredbom (EZ) br. 341/2007 otvorene za češnjak

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 1308/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 17. prosinca 2013. o uspostavljanju zajedničke organizacije tržišta poljoprivrednih proizvoda i stavljanju izvan snage uredbi Vijeća (EEZ) br. 922/72, (EEZ) br. 234/79, (EZ) br. 1037/2001 i (EZ) br. 1234/2007 (1), a posebno njezin članak 188. stavke 1. i 3.,

budući da:

| (1) | Uredbom Komisije (EZ) br. 341/2007 (2) otvorene su godišnje carinske kvote za uvoz češnjaka. |
| --- | --- |

(1)

Uredbom Komisije (EZ) br. 341/2007 (2) otvorene su godišnje carinske kvote za uvoz češnjaka.

| (2) | Količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole „A” podnesenima tijekom prvih sedam kalendarskih dana mjeseca siječnja 2017. za podrazdoblje od 1. ožujka 2017. do 31. svibnja 2017. za neke kvote premašuju raspoložive količine. Stoga je potrebno odrediti u kojoj se mjeri mogu izdavati uvozne dozvole „A” tako da se odredi koeficijent dodjele koji će se primjenjivati na zatražene količine, izračunan u skladu s člankom 7. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1301/2006 (3). |
| --- | --- |

(2)

Količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole „A” podnesenima tijekom prvih sedam kalendarskih dana mjeseca siječnja 2017. za podrazdoblje od 1. ožujka 2017. do 31. svibnja 2017. za neke kvote premašuju raspoložive količine. Stoga je potrebno odrediti u kojoj se mjeri mogu izdavati uvozne dozvole „A” tako da se odredi koeficijent dodjele koji će se primjenjivati na zatražene količine, izračunan u skladu s člankom 7. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1301/2006 (3).

| (3) | Kako bi se osigurala učinkovitost mjere, ova bi Uredba trebala stupiti na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije, |
| --- | --- |

(3)

Kako bi se osigurala učinkovitost mjere, ova bi Uredba trebala stupiti na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Količine obuhvaćene zahtjevima za uvozne dozvole „A” podnesenima u skladu s Uredbom (EZ) br. 341/2007 za podrazdoblje od 1. ožujka 2017. do 31. svibnja 2017. množe se s koeficijentom dodjele iz Priloga ovoj Uredbi.

Članak 2.

Ova Uredba stupa na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 20. siječnja 2017.

Za Komisiju,

u ime predsjednika,

Jerzy PLEWA

Glavni direktor

Glavna uprava za poljoprivredu i ruralni razvoj

---

(1)  
  SL L 347, 20.12.2013., str. 671.

1

(2)  Uredba Komisije (EZ) br. 341/2007 od 29. ožujka 2007. o otvaranju i predviđanju upravljanja carinskim kvotama te uvođenju sustava uvoznih dozvola i potvrda o podrijetlu za češnjak i druge poljoprivredne proizvode uvezene iz trećih zemalja (SL L 90, 30.3.2007., str. 12.).

2

(3)  Uredba Komisije (EZ) br. 1301/2006 od 31. kolovoza 2006. o utvrđivanju zajedničkih pravila za upravljanje uvoznim carinskim kvotama za poljoprivredne proizvode kojima upravlja sustav uvoznih dozvola (SL L 238, 1.9.2006., str. 13.).

3

---

PRILOG

| Podrijetlo | Redni br. | Koeficijent dodjele – zahtjevi podneseni za podrazdoblje od 1.3.2017. do 31.5.2017.
  (%) |
| --- | --- | --- |
| Argentina |
| — | Tradicionalni uvoznici |

Podrijetlo

Redni br.

Koeficijent dodjele – zahtjevi podneseni za podrazdoblje od 1.3.2017. do 31.5.2017.

(%)

Argentina

—

Tradicionalni uvoznici

09.4104

—

| — | Novi uvoznici |
| --- | --- |

—

Novi uvoznici

09.4099

—

Kina

| — | Tradicionalni uvoznici |
| --- | --- |

—

Tradicionalni uvoznici

09.4105

—

| — | Novi uvoznici |
| --- | --- |

—

Novi uvoznici

09.4100

0,489868

Ostale treće zemlje

| — | Tradicionalni uvoznici |
| --- | --- |

—

Tradicionalni uvoznici

09.4106

—

| — | Novi uvoznici |
| --- | --- |

—

Novi uvoznici

09.4102

—

---

AKTI KOJE DONOSE TIJELA STVORENA MEĐUNARODNIM SPORAZUMIMA

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/46 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/46

---

ODLUKA br. 1/2016 ODBORA ZA SGP

osnovanog privremenim sporazumom s ciljem sklapanja Sporazuma o gospodarskom partnerstvu između Europske zajednice i njezinih država članica, s jedne strane, i stranke Srednja Afrika, s druge strane,

оd 15. prosinca 2016.

o donošenju njegova poslovnika [2017/108]

ODBOR ZA SGP,

uzimajući u obzir privremeni sporazum s ciljem sklapanja Sporazuma o gospodarskom partnerstvu između Europske zajednice i njezinih država članica, s jedne strane, i stranke Srednja Afrika, s druge strane (dalje u tekstu „Sporazum”), koji je potpisan u Bruxellesu 15. siječnja 2009. i privremeno se primjenjuje od 4. kolovoza 2014., a posebno njegov članak 92.,

budući da:

| (1) | U skladu s uvjetima Sporazuma i ove Odluke stranku Srednja Afrika čini Republika Kamerun. |
| --- | --- |

(1)

U skladu s uvjetima Sporazuma i ove Odluke stranku Srednja Afrika čini Republika Kamerun.

| (2) | Sporazumom je predviđeno da se stranke trebaju dogovoriti o sastavu, ustroju i radu Odbora za SGP, |
| --- | --- |

(2)

Sporazumom je predviđeno da se stranke trebaju dogovoriti o sastavu, ustroju i radu Odbora za SGP,

DONIO JE OVU ODLUKU:

Članak 1.

Poslovnik Odbora za SGP utvrđuje se kako je naveden u Prilogu.

Taj se poslovnik utvrđuje ne dovodeći u pitanje posebna pravila predviđena Sporazumom ili ona koja bi mogao donijeti Odbor za SGP.

Članak 2.

Ova Odluka stupa na snagu od potpisivanja.

Sastavljeno u Yaoundéu 15. prosinca 2016.

Za Republiku Kamerun

Abdoulaye YAOUBA

Za Europsku uniju

Cecilia MALMSTRÖM

---

PRILOG

POSLOVNIK ODBORA ZA SGP

osnovanog privremenim sporazumom s ciljem sklapanja Sporazuma o gospodarskom partnerstvu između Europske zajednice i njezinih država članica, s jedne strane, i stranke Srednja Afrika, s druge strane

POGLAVLJE I.

OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Zadaci Odbora za SGP

Odbor za SGP odgovoran je za upravljanje svim područjima obuhvaćenima Sporazumom i za izvršavanje svih zadataka navedenih u tom Sporazumu.

Najvažniji su zadaci Odbora za SGP sljedeći:

| 1. | U području trgovine:






  (a) | praćenje i osiguranje provedbe i primjerene primjene Sporazuma. U tu svrhu on proučava i preporučuje prioritetna područja za suradnju; |
| --- | --- | --- |

1.

U području trgovine:

(a)

praćenje i osiguranje provedbe i primjerene primjene Sporazuma. U tu svrhu on proučava i preporučuje prioritetna područja za suradnju;

| (b) | procjena rezultata postignutih u okviru Sporazuma i, prema potrebi, poboljšanje Sporazuma; |
| --- | --- |

(b)

procjena rezultata postignutih u okviru Sporazuma i, prema potrebi, poboljšanje Sporazuma;

| (c) | poduzimanje svih mjera za izbjegavanje i/ili rješavanje sporova koji proizlaze iz tumačenja ili primjene Sporazuma; |
| --- | --- |

(c)

poduzimanje svih mjera za izbjegavanje i/ili rješavanje sporova koji proizlaze iz tumačenja ili primjene Sporazuma;

| (d) | praćenje razvoja regionalne integracije te gospodarskih i trgovinskih odnosa među strankama; |
| --- | --- |

(d)

praćenje razvoja regionalne integracije te gospodarskih i trgovinskih odnosa među strankama;

| (e) | praćenje i procjenjivanje utjecaja provedbe Sporazuma na održivi razvoj stranaka; |
| --- | --- |

(e)

praćenje i procjenjivanje utjecaja provedbe Sporazuma na održivi razvoj stranaka;

| (f) | raspravljanje o mjerama kojima se mogu promicati trgovina, ulaganja i poslovne mogućnosti među strankama te provedba tih mjera; |
| --- | --- |

(f)

raspravljanje o mjerama kojima se mogu promicati trgovina, ulaganja i poslovne mogućnosti među strankama te provedba tih mjera;

| (g) | raspravljanje o svim pitanjima koja proizlaze iz Sporazuma i svim ostalim pitanjima koja bi mogla ugroziti postizanje njegovih ciljeva. |
| --- | --- |

(g)

raspravljanje o svim pitanjima koja proizlaze iz Sporazuma i svim ostalim pitanjima koja bi mogla ugroziti postizanje njegovih ciljeva.

| 2. | U području razvojne suradnje:






  (a) | osiguranje primjene odredaba o razvojnoj suradnji koje su obuhvaćene područjem primjene Sporazuma; |
| --- | --- | --- |

2.

U području razvojne suradnje:

(a)

osiguranje primjene odredaba o razvojnoj suradnji koje su obuhvaćene područjem primjene Sporazuma;

| (b) | praćenje i koordiniranje provedbe odredaba o suradnji navedenih u Sporazumu s drugim partnerima; |
| --- | --- |

(b)

praćenje i koordiniranje provedbe odredaba o suradnji navedenih u Sporazumu s drugim partnerima;

| (c) | periodično preispitivanje prioriteta razvoja navedenih u Sporazumu te, prema potrebi, davanje preporuka o uključivanju novih prioriteta; |
| --- | --- |

(c)

periodično preispitivanje prioriteta razvoja navedenih u Sporazumu te, prema potrebi, davanje preporuka o uključivanju novih prioriteta;

| (d) | osiguranje provedbe dokumenta sa zajedničkim smjernicama priloženog Sporazumu. |
| --- | --- |

(d)

osiguranje provedbe dokumenta sa zajedničkim smjernicama priloženog Sporazumu.

POGLAVLJE II.

ORGANIZACIJA

ORGANIZACIJA

Članak 2.

Sastav i predsjedatelj

1.   Odbor za SGP sastavljen je od predstavnika članica Vijeća Europske unije i predstavnika Europske komisije, s jedne strane, te predstavnika Republike Kameruna, s druge strane, na ministarskoj razini ili razini visokih dužnosnika.

2.   Upućivanje na „stranke” u ovom poslovniku u skladu je s definicijom utvrđenom u članku 95. Sporazuma.

3.   Odborom za SGP naizmjenično u razdobljima od 12 mjeseci predsjedaju predstavnik Europske unije i predstavnik Republike Kameruna. Mandat prvog predsjedanja počinje na dan prvog sastanka Odbora za SGP i završava 31. prosinca sljedeće godine. Prvo predsjedanje pripada predstavniku Republike Kameruna.

Članak 3.

Promatrači

1.   Predstavnici Komisije ekonomske i monetarne zajednice država Srednje Afrike (CEMAC) i Glavnog tajništva Ekonomske zajednice srednjoafričkih država (CEEAC) pozvani su na sudjelovanje na svim sastancima Odbora za SGP u svojstvu promatrača.

2.   Stranke mogu odlučiti na sastanke Odbora za SGP pozvati, u svojstvu promatrača, predstavnike civilnog društva i privatnog sektora te stručnjake ili svaku drugu osobu po vlastitom izboru.

3.   Odbor za SGP može odlučiti za promatrače zatvoriti bilo koji dio sastanka tijekom kojeg se raspravlja o osjetljivim pitanjima te donošenja odluka Odbora.

Članak 4.

Tajništvo

Funkciju tajništva Odbora za SGP naizmjenično u razdobljima od 12 mjeseci obavljaju Europska komisija u ime Europske unije i Republika Kamerun. Ta razdoblja preklapaju se s naizmjeničnim predsjedanjem Odborom za SGP.

Članak 5.

Pododbori

Za djelotvornu provedbu svojih zadataka Odbor za SGP može pod svojom nadležnošću osnovati pododbore koji su odgovorni za rješavanje specifičnih pitanja iz Sporazuma. U tu svrhu Odbor za SGP utvrđuje sastav i zadatke navedenih pododbora.

POGLAVLJE III.

DJELOVANJE

DJELOVANJE

Članak 6.

Odluke i preporuke

1.   Odbor za SGP odluke i preporuke donosi konsenzusom.

2.   Odbor za SGP može odlučiti bilo koje opće pitanje koje se pojavi u okviru Sporazuma, a koje je u zajedničkom interesu država AKP-a i Europske unije, uputiti Vijeću ministara AKP-a i EU-a, utvrđenom u članku 15. Sporazuma o partnerstvu između članica afričke, karipske i pacifičke skupine država, s jedne strane, i Europske zajednice i njezinih država članica, s druge strane (dalje u tekstu „Sporazum iz Cotonoua”).

3.   U razdoblju između sastanaka Odbor za SGP može donositi odluke ili preporuke pisanim postupkom, ako se stranke tako dogovore. Pisani postupak sastoji se od razmjene nota između stranaka.

4.   Odluke ili preporuke Odbora za SGP naslovljuju se kao „Odluka” odnosno „Preporuka”, nakon čega se navode redni broj, datum donošenja i naznaka predmeta. U svakoj odluci predviđen je datum stupanja na snagu.

5.   Odluke i preporuke koje donese Odbor za SGP ovjeravaju predstavnik Europske komisije u ime Europske unije i predstavnik Republike Kameruna.

6.   Odluke i preporuke strankama se šalju kao dokumenti Odbora za SGP.

Članak 7.

Korespondencija

1.   Sva korespondencija naslovljena na Odbor za SGP dostavlja se njegovu tajništvu.

2.   Tajništvo osigurava da sva korespondencija naslovljena na Odbor za SGP bude dostavljena predsjedniku Odbora i da se, prema potrebi, razašilje kontaktnoj točki svake stranke utvrđenoj u članku 92. Sporazuma kao dokumenti iz članka 10. ovog poslovnika.

3.   Tajništvo šalje fokalnoj točki svake stranke korespondenciju predsjedništva Odbora za SGP i razašilje je, prema potrebi, ostalim članovima Odbora za SGP kao dokumente iz članka 10. ovog poslovnika.

Članak 8.

Sastanci

1.   Odbor za SGP sastaje se u redovitim intervalima koji ne premašuju razdoblje od godine dana i održava izvanredne sastanke kada to okolnosti zahtijevaju, ako se stranke tako zajednički odluče.

2.   Svaki sastanak Odbora za SGP održava se na mjestu i u vrijeme koje dogovore stranke.

3.   Sastanke Odbora za SGP saziva stranka koja njime predsjeda, nakon savjetovanja s drugom strankom.

4.   Pozivi se sudionicima šalju najkasnije 15 dana prije svakog sastanka.

Članak 9.

Delegacije

Prije svakog sastanka predsjednika Odbora za SGP obavješćuje se o planiranom sastavu delegacija Europske unije i Republike Kameruna te o eventualnim promatračima.

Članak 10.

Dokumentacija

Ako se vijećanja Odbora za SGP temelje na pisanim popratnim dokumentima, tajništvo te dokumente označuje brojevima te ih razašilje kao dokumente Odbora za SGP najmanje 14 dana prije početka sastanka.

Članak 11.

Dnevni red sastanaka

1.   Tajništvo Odbora za SGP na temelju prijedlogâ stranaka sastavlja privremeni dnevni red za svaki sastanak. Tajništvo Odbora za SGP najkasnije 15 dana prije početka sastanka šalje privremeni dnevni red fokalnoj točki svake stranke.

2.   Privremeni dnevni red sadržava točke u vezi s kojima je tajništvo zaprimilo zahtjev za uključivanje na dnevni red najkasnije 21 dan prije početka sastanka, pri čemu se u privremeni dnevni red uključuju samo one točke za koje su odgovarajući popratni dokumenti zaprimljeni u tajništvu najkasnije na dan slanja navedenog dnevnog reda.

3.   Odbor za SGP donosi dnevni red na početku svakog sastanka. U dnevni red moguće je uključiti točke koje se ne nalaze na privremenom dnevnom redu ako se stranke tako dogovore.

4.   Predsjednik Odbora za SGP može, u dogovoru sa strankama, pozvati stručnjake da prisustvuju sastancima Odbora za SGP kako bi pružili informacije o specifičnim temama.

5.   Tajništvo može, u dogovoru sa strankama, skratiti rokove naznačene u stavcima 1. i 2. kako bi se u obzir uzeli zahtjevi određenog slučaja.

Članak 12.

Zapisnik

1.   Na kraju svakog sastanka sastavlja se sažetak zaključaka koji potpisuju članovi Odbora za SGP.

2.   Tajništvo sastavlja nacrt zapisnika sa svakog sastanka najkasnije u roku od jednog mjeseca.

3.   U zapisniku se, u pravilu, sažeto navodi svaka točka dnevnog reda i prema potrebi navode:

| (a) | dokumentacija podnesena Odboru za SGP; |
| --- | --- |

(a)

dokumentacija podnesena Odboru za SGP;

| (b) | sve izjave čije je unošenje zahtijevao član Odbora za SGP; |
| --- | --- |

(b)

sve izjave čije je unošenje zahtijevao član Odbora za SGP;

| (c) | donesene odluke, dane preporuke, dogovorene izjave i doneseni zaključci o određenim točkama. |
| --- | --- |

(c)

donesene odluke, dane preporuke, dogovorene izjave i doneseni zaključci o određenim točkama.

4.   Zapisnik također sadržava popis sudionika Odbora za SGP i popis članova delegacija u njihovoj pratnji te popis eventualnih promatrača na sastanku.

5.   Obje stranke pismeno odobravaju zapisnik u roku od dva mjeseca od datuma sastanka. Nakon odobrenja dva primjerka zapisnika potpisuje tajništvo te svaka stranka dobiva po jedan izvorni primjerak tih vjerodostojnih dokumenata.

Članak 13.

Javnost

1.   Osim ako stranke drukčije odluče, sastanci Odbora za SGP nisu javni.

2.   Svaka stranka može odlučiti o objavi odluka Odbora za SGP u svojim službenim publikacijama.

POGLAVLJE IV.

ZAVRŠNE ODREDBE

ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 14.

Jezično uređenje

1.   Radni jezici Odbora za SGP službeni su jezici koji su zajednički strankama.

2.   Odbor za SGP u svojim se vijećanjima i pri donošenju odluka i preporuka oslanja na dokumente i prijedloge izrađene na jednom od jezika na koje se upućuje u stavku 1.

Članak 15.

Troškovi

1.   Svaka stranka snosi troškove nastale kao rezultat sudjelovanja na sastancima Odbora za SGP, što uključuje troškove osoblja, putovanja i dnevnica te poštanske i telekomunikacijske troškove.

2.   Troškove povezane s organizacijom sastanaka i umnožavanjem dokumenata snosi stranka koja organizira sastanak.

3.   Troškove povezane s usmenim prevođenjem na sastancima te prevođenjem odluka i preporuka na radne jezike Odbora za SGP snosi stranka koja organizira sastanak. Troškove povezane s usmenim prevođenjem te prevođenjem odluka i preporuka na druge službene jezike Europske unije snosi Europska unija.

Članak 16.

Izmjena poslovnika

Ovaj se Poslovnik može izmijeniti odlukom Odbora za SGP donesenom u skladu s člankom 6. stavkom 1.

---

Ispravci

| 21.1.2017 | HR | Službeni list Europske unije | L 17/52 |
| --- | --- | --- | --- |

21.1.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 17/52

---

Ispravak Uredbe Komisije (EU) 2016/314 оd 4. ožujka 2016. o izmjeni Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1223/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o kozmetičkim proizvodima

(
  Službeni list Europske unije L 60 od 5. ožujka 2016.
  )

Na stranici 61., u Prilogu, u izmjeni stupca „Ref. br.” tablice u Prilogu III. Uredbi (EZ) br. 1223/2009:

umjesto:

„x”;

treba stajati:

„297”.

---