### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

A S H L E Y C O L I N W O O D W A L K E S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

N o

. 1 : 0 8

- C R

- 1 5 9

B e f o r e K I N G

, D E M O S S

, a n d P R A D O

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

A p p e l l a n t A s h l e y W a l k e s p l e a d e d g u i l t y t o o n e c o u n t o f m i s p r i s i o n o f a

f e l o n y i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 4

. O n a p p e a l

, h e c h a l l e n g e s t h e f a c t u a l b a s i s

s u p p o r t i n g b o t h t h e m i s p r i s i o n c o n v i c t i o n a n d t h e u n d e r l y i n g f e l o n y o f t h e

m i s p r i s i o n c o n v i c t i o n

. H e a l s o c h a l l e n g e s t h e v o l u n t a r i n e s s o f h i s p l e a

. F i n a l l y

,

W a l k e s c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e t o p r o p e r l y a d v i s e h i m o f h i s r i g h t s

p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e R u l e 1 1

. B e c a u s e w e f i n d t h a t U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Februa ry 8, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 1 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t p l a i n l y e r r i n a c c e p t i n g W a l k e s ’ s g u i l t y p l e a o n t h e

c h a l l e n g e d g r o u n d s

, w e a f f i r m h i s c o n v i c t i o n

.

I

.

W a l k e s w a s t h e o p e r a t o r a n d m a n a g e r o f G u l f w a y M e d i c a l M a n a g e m e n t

P A

, k n o w n a s M e d i c M a n a g e m e n t

, a p a i n m a n a g e m e n t c l i n i c i n P o r t A r t h u r

,

T e x a s

. D r

. I s a m A n a b t a w i w a s t h e c l i n i c ’ s d o c t o r

. K r i s t i R o s e w a s t h e c l i n i c ’ s

o f f i c e m a n a g e r a n d w a s r e s p o n s i b l e f o r c o d i n g c l a i m s t o M e d i c a r e

, M e d i c a i d

, a n d

p r i v a t e i n s u r a n c e c o m p a n i e s

. O n D e c e m b e r 2

, 2 0 0 3

, a g r a n d j u r y r e t u r n e d a 1 5 6

c o u n t i n d i c t m e n t a g a i n s t W a l k e s

, A n a b t a w i

, R o s e

, a n d M e d i c M a n a g e m e n t f o r

h e a l t h c a r e f

r a u d

, c o n s p i r a c y

, m a k i n g f a l s e s t a t e m e n t s

, a n d m o n e y l a u n d e r i n g

.

A n a b t a w i e n t e r e d i n t o a p r e t r i a l d i v e r s i o n a g r e e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t

w h e r e b y t h e c h a r g e s a g a i n s t h i m a n d M e d i c M a n a g e m e n t w e r e d r o p p e d

.

A n a b t a w i w a s i d e n t i f i e d a s a g o v e r n m e n t w i t n e s s

. A f t e r t h e j u r y w a s e m p a n e l e d

,

b u t b e f o r e o p e n i n g a r g u m e n t s

, R o s e p l e a d e d g u i l t y t o a m i s d e m e a n o r o f

c o n v e r s i o n o f

h e a l t h c a r e b e n e f

i t p r o g r a m f

u n d s

. T h e n e x t d a y

, W a l k e s e n t e r e d

a g u i l t y p l e a p u r s u a n t t o a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t t o a o n e c o u n t i n f o r m a t i o n

,

w h i c h c h a r g e d h i m w i t h m i s p r i s i o n o f a f e l o n y i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 4

.

T h e “ F a c t u a l B a s i s a n d S t i p u l a t i o n ” a l l e g e d t h a t W a l k e s h a d k n o w l e d g e

t h a t M e d i c M a n a g e m e n t c o m m i t t e d a f e l o n y b y f r a u d u l e n t l y o b t a i n i n g h e a l t h

c a r e b e n e f

i t f u n d s w h e n i t : ( 1 ) s u b m i t t e d M e d i c a i d c l a i m s f o r p h y s i c a l t h e r a p y

s e s s i o n s c o n d u c t e d b y u n l i c e n c e d p e r s o n s ; ( 2 ) b i l l e d s i n g l e p h y s i c a l t h e r a p y

s e s s i o n s a s m u l t i p l e p h y s i c a l t h e r a p y s e s s i o n s ; a n d ( 3 ) b i l l e d f i v e m i n u t e

p h y s i c i a n o f

f i c e v i s i t s a s t w e n t y

- f i v e m i n u t e p h y s i c i a n o f f i c e v i s i t s

. T h e

i n f o r m a t i o n f

u r t h e r a l l e g e d t h a t W a l k e s c o n c e a l e d a n d f a i l e d t o r e p o r t t h e s e

f r a u d u l e n t p r a c t i c e s

. A t t h e p l e a h e a r i n g

, W a l k e s s t a t e d t h a t h e u n d e r s t o o d t h e

e l e m e n t s o f t h e o f

f e n s e a n d t h a t h e a g r e e d t o t h e f a c t u a l b a s i s

. A f t e r W a l k e s h a d

p l e a d e d g u i l t y

, b u t b e f o r e t h e p l e a h e a r i n g c o n c l u d e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t a l e r t e d

t h e p a r t i e s t h a t W a l k e s w a s a C a n a d i a n c i t i z e n a n d n o t a c i t i z e n o f t h e U n i t e d

2 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 2 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

S t a t e s

. W a l k e s ’ s a t t o r n e y t h u s a d v i s e d W a l k e s t h a t a g u i l t y p l e a c o u l d s u b j e c t

h i m t o d e p o r t a t i o n

. W a l k e s s t a t e d t h a t h e w a n t e d t o p r o c e e d w i t h h i s g u i l t y p l e a

a n d t h e p l e a h e a r i n g w a s c o n c l u d e d

. W a l k e s w a s s e n t e n c e d t o 3 6 m o n t h s o f

i m p r i s o n m e n t a n d a o n e y e a r t e r m o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

. W a l k e s w a s o r d e r e d t o

p a y $ 4

, 9 0 0

, 2 5 6 i n r e s t i t u t i o n

.

O n a p p e a l W a l k e s c h a l l e n g e s t h e s u f f i c i e n c y o f t h e f a c t u a l b a s i s

, t h e

v o l u n t a r i n e s s o f

h i s g u i l t y p l e a

, t h e e f f e c t i v e n e s s o f

h i s c o u n s e l

, a n d t h e l a c k o f

n o t i c e o f h i s r i g h t s p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e R u l e 1 1

. W e

a d d r e s s e a c h i n t u r n

.

I I

.

W a l k e s d i d n o t o b j e c t t o t h e s u f f i c i e n c y o f t h e f a c t u a l b a s i s b e f o r e t h e

d i s t r i c t c o u r t

, t h u s w e r e v i e w f o r p l a i n e r r o r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. V o n n

, 5 3 5

U

. S

. 5 5

, 5 8

- 5 9 ( 2 0 0 2 )

. W e w i l l r e v e r s e o n l y i f W a l k e s c a n e s t a b l i s h t h a t “ ( 1 ) t h e r e

i s e r r o r

, ( 2 ) t h e e r r o r i s c l e a r u n d e r c u r r e n t l a w

, a n d ( 3 ) t h e e r r o r a f f e c t s [ h i s ]

s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M o l i n a

, 4 6 9 F

. 3 d 4 0 8

, 4 1 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

( c i t a t i o n o m i t t e d )

. T o e s t a b l i s h r e v e r s i b l e p l a i n e r r o r

, W a l k e s m u s t “ s h o w a

r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e e r r o r

, h e w o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e

p l e a

. ” I d

. a t 4 1 1

- 1 2 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2 U

. S

. 7 4

, 8 2

( 2 0 0 4 )

. W h e n r e v i e w i n g u n d e r a p l a i n e r r o r s t a n d a r d

, t h i s c o u r t “ m a y c o n s u l t

t h e w h o l e r e c o r d w h e n c o n s i d e r i n g t h e e f f e c t o f a n y e r r o r o n s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ”

V o n n

, 5 3 5 U

. S

. a t 5 9

.

A d i s t r i c t c o u r t c a n n o t e n t e r a j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n b a s e d u p o n a g u i l t y

p l e a u n l e s s t h e r e i s a f a c t u a l b a s i s f o r t h e p l e a

. S e e F E D

. R

. C R I M

. P

. 1 1 ( b ) ( 3 )

. T h e

d i s t r i c t c o u r t m u s t d e t e r m i n e t h a t t h e f a c t u a l c o n d u c t a d m i t t e d b y t h e d e f e n d a n t

w a s “ s u f

f i c i e n t a s a m a t t e r o f l a w t o c o n s t i t u t e a v i o l a t i o n o f t h e s t a t u t e

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. M a r e k

, 2 3 8 F

. 3 d 3 1 0

, 3 1 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( e n b a n c ) ( i t a l i c s o m i t t e d )

.

W h e n d e t e r m i n i n g t h e s u f f i c i e n c y o f a f a c t u a l b a s i s

, t h i s c o u r t c o m p a r e s t h e

3 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 3 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

e l e m e n t s o f t h e c h a r g e d o f f e n s e w i t h f a c t s a d m i t t e d b y t h e d e f e n d a n t i n t h e

f a c t u a l b a s i s

. S e e i d

. a t 3 1 5

.

W a l k e s a r g u e s t h a t t h e f a c t u a l b a s i s w a s i n s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h h i s

k n o w l e d g e a n d c o n c e a l m e n t o f a f e l o n y a n d h i s f a i l u r e t o r e p o r t t h e s a m e

. T h e

s t a t u t e o f c o n v i c t i o n

, m i s p r i s i o n o f a f e l o n y

, p r o v i d e s :

W h o e v e r

, h a v i n g k n o w l e d g e o f t h e a c t u a l c o m m i s s i o n o f

a f e l o n y c o g n i z a b l e b y a c o u r t o f t h e U n i t e d S t a t e s

,

c o n c e a l s a n d d o e s n o t a s s o o n a s p o s s i b l e m a k e k n o w n

t h e s a m e t o s o m e j u d g e o r o t h e r p e r s o n i n c i v i l o r

m i l i t a r y a u t h o r i t y u n d e r t h e U n i t e d S t a t e s

, s h a l l b e

f i n e d u n d e r t h i s t i t l e o r i m p r i s o n e d n o t m o r e t h a n t h r e e

y e a r s

, o r b o t h

.

1 8 U

. S

. C

. § 4 ( 2 0 0 6 )

. T h e e l e m e n t s o f m i s p r i s i o n o f a f e l o n y i n c l u d e : ( 1 )

k n o w l e d g e t h a t a f

e l o n y w a s c o m m i t t e d ; ( 2 ) f a i l u r e t o n o t i f y t h e a u t h o r i t i e s o f

t h e f e l o n y ; a n d ( 3 ) a n a f f i r m a t i v e s t e p t o c o n c e a l t h e f e l o n y

. U n i t e d S t a t e s v

.

A d a m s

, 9 6 1 F

. 2 d 5 0 5

, 5 0 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

T h e f a c t u a l b a s i s s t i p u l a t e d t h a t w h i l e u n d e r h i s m a n a g e m e n t M e d i c

M a n a g e m e n t s u b m i t t e d o v e r 1 0 0

, 0 0 0 c l a i m s f o r h e a l t h c a r e b e n e f i t f u n d s f o r

p h y s i c a l t h e r a p y s e s s i o n s o v e r a f o u r y e a r p e r i o d

. M e d i c M a n a g e m e n t r e q u i r e d

M e d i c a i d

, M e d i c a r e

, a n d p r i v a t e i n s u r a n c e p a t i e n t s t o h a v e e i g h t p h y s i c a l

t h e r a p y s e s s i o n s i n o r d e r t o r e f i l l p r e s c r i p t i o n s b u t d i d n o t r e q u i r e t h e s a m e o f

p a t i e n t s p a y i n g c a s h

. T h e p h y s i c a l t h e r a p y s e s s i o n s w e r e b i l l e d a t a p h y s i c i a n ’ s

r a t e

, b u t w e r e a c t u a l l y p e r f o r m e d b y u n t r a i n e d

, u n l i c e n s e d

, a n d u n s u p e r v i s e d

p e r s o n n e l

. W a l k e s f

u r t h e r s t i p u l a t e d t h a t M e d i c a r e

, M e d i c a i d

, a n d B l u e C r o s s

B l u e S h i e l d w e r e b i l l e d f o r m u l t i p l e s e s s i o n s e a c h t i m e a p a t i e n t a t t e n d e d a

s i n g l e s e s s i o n

. W a l k e s s t i p u l a t e d t h a t t h e c l i n i c b i l l e d t h o u s a n d s o f p h y s i c i a n

o f f i c e v i s i t s a t 2 5 m i n u t e s p e r v i s i t w h e n t h e v i s i t s l a s t e d f i v e m i n u t e s o r l e s s

.

W a l k e s a d m i t t e d t h a t h e w o r k e d t h r e e d a y s p e r w e e k a n d r e c e i v e d $ 4

, 0 0 0

, 0 0 0

i n c a s h o r p e r s o n a l e x p e n d i t u r e s

. F i n a l l y

, W a l k e s s t i p u l a t e d t h a t t h e e v i d e n c e

4 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 4 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

w o u l d e s t a b l i s h t h a t h e w a s a w a r e o f t h e f r a u d u l e n t b i l l i n g p r a c t i c e s ; t h a t h e

f a i l e d t o t a k e m e a s u r e s t o r e p o r t s u c h p r a c t i c e s ; a n d t h a t h e a c t i v e l y c o n c e a l e d

t h e s c h e m e s b y a s s u r i n g e m p l o y e e s w h o r a i s e d c o n c e r n s a b o u t t h e c l i n i c ’ s b i l l i n g

p r a c t i c e s t h a t t h e y w e r e i n c o m p l i a n c e w i t h M e d i c a r e a n d M e d i c a i d r e g u l a t i o n s

.

A t t h e p l e a h e a r i n g

, W a l k e s a g a i n s t a t e d t h a t h e w a s a w a r e o f a n d c o n c e a l e d t h e

f r a u d u l e n t b i l l i n g p r a c t i c e s a n d f a i l e d t o t a k e m e a s u r e s t o s t o p t h e m

. U n d e r

t h e s e f a c t s

, W a l k e s h a s n o t e s t a b l i s h e d a n i n s u f f i c i e n t b a s i s t o s u p p o r t t h e

c h a r g e o f m i s p r i s i o n o f a f e l o n y

.

W a l k e s a l s o c o n t e n d s t h a t t h e f a c t u a l b a s i s w a s i n s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h

t h a t a n u n d e r l y i n g f e l o n y w a s c o m m i t t e d

. T h e u n d e r l y i n g f e l o n y

, h e a l t h c a r e

f r a u d

, r e q u i r e s t h e k n o w i n g a n d w i l l f u l e x e c u t i o n

, o r a t t e m p t e d e x e c u t i o n

, o f a

s c h e m e “ ( 1 ) t o d e f

r a u d a n y h e a l t h c a r e b e n e f i t p r o g r a m ; o r ( 2 ) t o o b t a i n

, b y

m e a n s o f f a l s e o r f

r a u d u l e n t p r e t e n s e s

, r e p r e s e n t a t i o n s

, o r p r o m i s e s

, a n y o f t h e

m o n e y o r p r o p e r t y o w n e d b y

, o r u n d e r t h e c u s t o d y o r c o n t r o l o f

, a n y h e a l t h c a r e

b e n e f i t p r o g r a m

, i n c o n n e c t i o n w i t h t h e d e l i v e r y o f o r p a y m e n t f o r h e a l t h c a r e

b e n e f i t s

, i t e m s

, o r s e r v i c e s

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 7 ( a ) ( 2 0 0 6 )

.

W a l k e s a s s e r t s t h a t t h e f a c t u a l b a s i s f a i l e d t o e s t a b l i s h a f e l o n y w i t h

r e s p e c t t o t h e p h y s i c a l t h e r a p y s e s s i o n s b e i n g p e r f o r m e d b y “ u n s u p e r v i s e d ”

p e r s o n n e l b e c a u s e s u c h a p r a c t i c e i s w i t h i n t h e s c o p e o f t h e F e d e r a l C o d e o f

R e g u l a t i o n s

, w h i c h p r o v i d e s t h a t t h e p h y s i c i a n n e e d n o t p r o v i d e d i r e c t

s u p e r v i s i o n w h e n t h e t h e r a p y i s p e r f o r m e d

. S e e 4 2 C

. F

. R

. § 4 1 0

. 3 2 ( b ) ( 3 ) ( i i )

( 2 0 0 7 )

. H o w e v e r

, a s W a l k e s a c k n o w l e d g e d

, t h e i n d i v i d u a l s c o n d u c t i n g t h e

p h y s i c a l t h e r a p y s e s s i o n s w e r e n o t m e r e l y u n s u p e r v i s e d

, b u t w e r e a l s o

u n t r a i n e d a n d u n l i c e n s e d

. B e c a u s e t h e a l l e g a t i o n s o f f r a u d w e r e n o t l i m i t e d t o

t h e u s e o f u n s u p e r v i s e d p e r s o n n e l

, § 4 1 0

. 3 2 ( b ) ( 3 ) ( i i ) d o e s n o t s a n c t i o n t h e

c o n d u c t s t i p u l a t e d t o i n t h e f a c t u a l b a s i s

.

W a l k e s a l s o a s s e r t s t h a t t h e f a c t u a l b a s i s e s t a b l i s h e d o n l y i m p r o p e r

b i l l i n g

, w h i c h d o e s n o t r i s e t o t h e l e v e l o f a f e l o n y

. H o w e v e r

, t h e f a c t u a l b a s i s

5 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 5 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

s p e c i f i c a l l y i d e n t i f

i e d t h e b i l l i n g a c t i v i t i e s a s f r a u d u l e n t a s r e q u i r e d b y t h e

s t a t u t e

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 7

. F u r t h e r

, W a l k e s “ a c k n o w l e d g e [ d ] a n d a g r e e [ d ]

w i t h t h e g o v e r n m e n t ’ s s u m m a r y o f t h e f a c t s c o n s t i t u t i n g p r o o f o f t h e c o m m i s s i o n

o f t h e o f f e n s e a n d t h e c h a r g e s a g a i n s t [ h i m ] i n t h e i n d i c t m e n t i n e v e r y r e s p e c t

. ”

T h e f a c t u a l b a s i s w a s s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h e e l e m e n t s o f m i s p r i s i o n a n d t h e

u n d e r l y i n g f e l o n y

. A s s u c h W a l k e s h a s f a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

c o m m i t t e d p l a i n e r r o r i n a c c e p t i n g h i s g u i l t y p l e a

.

I I I

.

W a l k e s n e x t a r g u e s h i s g u i l t y p l e a w a s n o t e n t e r e d v o l u n t a r i l y a n d

k n o w i n g l y b e c a u s e h e w a s u n a w a r e t h a t h e f a c e d d e p o r t a t i o n

. W a l k e s a l s o

a r g u e s t h a t b e c a u s e h e w a s n o t a d e q u a t e l y a d v i s e d o f h i s r i s k o f d e p o r t a t i o n h e

r e c e i v e d i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, r e n d e r i n g h i s p l e a i n v o l u n t a r y

. S e e

P a d i l l a v

. K

e n t u c y

, 1 3 0 S

. C t

. 1 4 7 3

, 1 4 8 6 ( 2 0 1 0 )

. B e c a u s e W a l k e s d i d n o t r a i s e

t h e s e i s s u e s b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e r e v i e w w h e t h e r h i s g u i l t y p l e a w a s

i n v o l u n t a r y f

o r p l a i n e r r o r

. S e e V

o n n

, 5 3 5 U

. S

. a t 5 8

- 5 9

. W e m a y r e v e r s e o n l y i f

( 1 ) t h e r e i s e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s c l e a r a n d ( 3 ) a f f e c t s W a l k e s ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. S e e

M o l i n a

, 4 6 9 F

. 3 d a t 4 1 1

. W a l k e s m u s t s h o w b y a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t b u t

f o r t h e e r r o r h e w o u l d h a v e n o t e n t e r e d a g u i l t y p l e a

. S e e i d

. a t 4 1 1

- 1 2

.

A

.

A f t e r W a l k e s h a d p l e a d e d g u i l t y

, b u t b e f o r e t h e p l e a h e a r i n g c o n c l u d e d

,

t h e d i s t r i c t c o u r t n o t i f i e d t h e p a r t i e s t h a t W a l k e s w a s n o t a c i t i z e n o f t h e U n i t e d

S t a t e s

. H a v i n g b e e n p r e v i o u s l y u n a w a r e t h a t W a l k e s w a s n o t a c i t i z e n

, d e f e n s e

c o u n s e l a s k e d t h e c o u r t f o r “ a m i n u t e t o t a l k t o [ W a l k e s ] b e c a u s e t h e r e [ a r e ]

a d m o n i s h m e n t s t h a t I n e e d t o t a l k t o h i m a b o u t

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d h i s

r e q u e s t a n d d e f e n s e c o u n s e l a n d W a l k e s h a d a d i s c u s s i o n o f f t h e r e c o r d

. A f

t e r

t h e p r o c e e d i n g s r e s u m e d

, t h e f o l l o w i n g e x c h a n g e o c c u r r e d :

D E F E N S E C O U N S E L : I h a v e n o w a d m o n i s h e d y o u

t h a t t h e c o n s e q u e n c e s o f e n t e r i n g t h i s p l e a [ ] c o u l d b e

6 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 6 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

d e p o r t a t i o n a n d d e n i a l o f a c c e s s i n t o t h e U n i t e d S t a t e s

. Y o u u n d e r s t a n d t h a t ?

W A L K E S : Y e s

, s i r

.

D E F E N S E C O U N S E L : Y o u s t i l l w a n t t o p r o c e e d w i t h

y o u r p l e a e v e n t h o u g h y o u k n o w t h i s ?

W A L K E S : Y e s

, s i r

.

D E F E N S E C O U N S E L : O k a y

. Y o u f u l l y u n d e r s t a n d t h i s

a n d t h e p l e a w a s v o l u n t a r y

, n o t h r e a t s o r p r o m i s e s

h a v e b e e n m a d e i n r e f e r e n c e t o y o u r r i g h t s i n t h i s

[ c ] o u n t r y o r b e i n g d e p o r t e d b a c k ?

W A L K E S : N o

, s i r

.

T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n a s k e d t h e p a r t i e s i f “ e v e r y t h i n g w a s r e a d y t o g o

. ” A f t e r

b o t h p a r t i e s i n d i c a t e d t h e i r s a t i s f a c t i o n

, t h e p l e a h e a r i n g w a s c o n c l u d e d

.

W a l k e s a r g u e s t h a t b e c a u s e h e h a d p l e a d e d g u i l t y p r i o r t o t h e a b o v e

e x c h a n g e

, h e w a s n o t a w a r e t h a t h e w a s f a c i n g d e p o r t a t i o n a n d t h u s h e d i d n o t

r e c e i v e f

u l l a n d c o m p l e t e i n f

o r m a t i o n w i t h r e s p e c t t o h i s d e c i s i o n t o p l e a d g u i l t y

.

W e n e e d n o t d e t e r m i n e w h e t h e r i t w a s e r r o r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o a c c e p t

W a l k e s ’ s g u i l t y p l e a e n t e r e d p r i o r t o t h e c o u r t r a i s i n g t h e i s s u e o f h i s c i t i z e n s h i p

b e c a u s e

, e v e n i f i t w e r e

, s u c h e r r o r i s n o t c l e a r u n d e r t h e s e f a c t s

. W a l k e s a r g u e s

t h a t h e “ d i d n o t k n o w ” h e w a s s u b j e c t t o d e p o r t a t i o n w h e n h e p l e a d e d g u i l t y

.

H o w e v e r

, b e f

o r e t h e p l e a h e a r i n g w a s c o n c l u d e d

, W a l k e s w a s a d v i s e d b y h i s

a t t o r n e y t h a t h i s i m m i g r a t i o n s t a t u s c o u l d r e s u l t i n d e p o r t a t i o n

. W a l k e s w a s

a s k e d i n o p e n c o u r t w h e t h e r h e w a n t e d t o p r o c e e d w i t h h i s g u i l t y p l e a i n l i g h t

o f t h i s i n f

o r m a t i o n

, a n d W a l k e s r e s p o n d e d “ y e s

. ” T h e r e i s n o i n d i c a t i o n t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t w o u l d n o t h a v e p e r m i t t e d W a l k e s t o w i t h d r a w h i s p l e a s h o u l d t h e

p o s s i b i l i t y o f d e p o r t a t i o n h a v e c h a n g e d h i s m i n d

. I n d e e d

, i t w a s t h e d i s t r i c t c o u r t

t h a t r a i s e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t W a l k e s ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s c o u l d a f f e c t t h e p l e a

7 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 7 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

p r o c e e d i n g s

. A s s u c h

, w e f i n d n o r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a c c e p t a n c e o f W a l k e s ’ s g u i l t y p l e a o n t h i s b a s i s

.

B

.

W a l k e s f

u r t h e r a r g u e s t h a t h i s g u i l t y p l e a w a s i n v o l u n t a r y b e c a u s e h i s

c o u n s e l r e n d e r e d i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

. W e h a v e p r e v i o u s l y h e l d t h a t a n

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m “ i s n o t r e v i e w a b l e o n d i r e c t a p p e a l

b e c a u s e i t h a s n o t b e e n a d d r e s s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d t h e r e c o r d h a s n o t

b e e n f u l l y d e v e l o p e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. S e v i c k

, 2 3 4 F

. 3 d 2 4 8

, 2 5 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

( c i t a t i o n o m i t t e d ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. L o n d o n

, 5 6 8 F

. 3 d 5 5 3

, 5 6 2 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( “ T h e g e n e r a l r u l e i n t h i s c i r c u i t i s t h a t a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f

c o u n s e l c a n n o t b e r e s o l v e d o n d i r e c t a p p e a l w h e n t h e c l a i m h a s n o t b e e n b e f o r e

t h e d i s t r i c t c o u r t s i n c e n o o p p o r t u n i t y e x i s t e d t o d e v e l o p t h e r e c o r d o n t h e m e r i t s

o f t h e a l l e g a t i o n

. ” ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; U n i t e d S t a t e s v

. G o r d o n

, 3 4 6 F

. 3 d 1 3 5

,

1 3 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( n o t i n g t h a t i t i s a “ r a r e c a s e ” w h e r e t h e r e c o r d o n d i r e c t

a p p e a l i s a d e q u a t e s u c h t h a t t h i s c o u r t c a n c o n s i d e r a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

c l a i m )

. T h i s i s p a r t i c u l a r l y a p p l i c a b l e t o t h e p r e s e n t c i r c u m s t a n c e s a s t h e

d i s c u s s i o n b e t w e e n W a l k e s a n d h i s c o u n s e l o c c u r r e d o f f t h e r e c o r d

. W e f

i n d t h a t

W a l k e s ’ s i n a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m i s n o t p r o p e r l y b e f o r e t h i s c o u r t

. O u r

f i n d i n g i s w i t h o u t p r e j u d i c e t o W a l k e s ’ s a b i l i t y t o r a i s e t h e i s s u e i n a § 2 2 5 5

m o t i o n

. 1

I V

.

I n h i s f i n a l p o i n t o f e r r o r

, W a l k e s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t v i o l a t e d

F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e R u l e 1 1 b y f a i l i n g t o a d v i s e h i m o f h i s r i g h t

t o b e ( 1 ) r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l a t a l l s t a g e s o f t h e p r o c e e d i n g s

, a n d ( 2 ) p r o t e c t e d

f r o m c o m p e l l e d s e l f

- i n c r i m i n a t i o n

. S e e F E D

. R

. C R I M

. P

. 1 1 ( b ) ( 1 ) ( D )

, ( E )

. B e c a u s e

W a l k e s r a i s e d t h i s i s s u e f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l w e r e v i e w f o r p l a i n e r r o r

,

We note that Walk es has s ince been app roved for cit izens hip, how ever we need not 1

det erm ine its ef

fec t on the pr oce edi ngs as his c laim is no t pr ope rly bef ore t his c ourt

.

8 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 8 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 4 1 2 9 5

w h i c h r e q u i r e s W a l k e s t o e s t a b l i s h ( 1 ) e r r o r ( 2 ) t h a t i s c l e a r a n d ( 3 ) t h a t a f f e c t e d

h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. S e e M o l i n a

, 4 6 9 F

. 3 d a t 4 1 1

. T o r e v e r s e o n t h e b a s i s o f a

d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e 1 1 e r r o r

, W a l k e s “ m u s t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

,

b u t f o r t h e e r r o r

, h e w o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e p l e a

. ” D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2

U

. S

. a t 8 3

.

D u r i n g t h e p l e a h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n f o r m e d W a l k e s o f h i s r i g h t t o

a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, i n c l u d i n g a p p o i n t e d c o u n s e l

, i f h e p r o c e e d e d t o t r i a l

. S e e

F E D

. R

. C R I M

. P

. 1 1 ( b ) ( 1 ) ( D )

. H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t f u l l y i n s t r u c t

W a l k e s o f h i s r i g h t t o b e f r e e f r o m c o m p e l l e d s e l f

- i n c r i m i n a t i o n

. S e e i d

. a t

1 1 ( b ) ( 1 ) ( E )

. W a l k e s a r g u e s t h a t b e c a u s e h i s p l e a w a s i n v o l u n t a r y a n d b e c a u s e

h e r e c e i v e d i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, w h e n “ c o u p l e d w i t h ” t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s f a i l u r e t o i n s t r u c t h i m p u r s u a n t t o R u l e 1 1 “ i t i s r e a s o n a b l e t o a s s u m e

t h a t M r

. W a l k e s w o u l d n o t h a v e p l e a d [ e d ] g u i l t y

. ” T h i s c o n c l u s o r y a r g u m e n t i s

i n s u f f i c i e n t t o d e m o n s t r a t e a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e R u l e 1 1

e r r o r W a l k e s w o u l d n o t h a v e e n t e r e d a g u i l t y p l e a

. S e e D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2

U

. S

. a t 8 3

. A s s u c h

, W a l k e s h a s n o t s h o w n r e v e r s i b l e e r r o r o n t h e s e g r o u n d s

.

V

.

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m W a l k e s ’ s c o n v i c t i o n p u r s u a n t t o h i s

g u i l t y p l e a

.

A F F I R M E D

.

9 Case: 09-41295 Document: 00511375226 Page: 9 Date Filed: 02/08/2011