# Europeiska unionens L 275/2016

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 275 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 59 årgången12 oktober 2016 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 275

Svensk utgåva

Lagstiftning

59 årgången12 oktober 2016

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1798 av den 30 september 2016 Om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง [Khao Sangyod Muang Phatthalung] [SGB]) | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1799 av den 7 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller indelning (mappning) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för kreditrisk i enlighet med artikel 136.1 och 136.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  ) | 3 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1800 av den 11 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för placeringen av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala för kreditkvalitetssteg i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (
  1
  ) | 19 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1801 av den 11 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller inplacering (mappning) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för värdepapperisering i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  ) | 27 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1802 av den 11 oktober 2016 om ändring av genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 om ett förfarande för produktgodkännande av likadana biocidprodukter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 (
  1
  ) | 34 |
| | | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1803 av den 11 oktober 2016 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker | 37 |
| | | BESLUT |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/1804 av den 10 oktober 2016 om tillämpningsföreskrifter till artiklarna 34 och 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster
  [delgivet med nr C(2016) 6351]

   (
  1
  ) | 39 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1798 av den 30 september 2016 Om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง [Khao Sangyod Muang Phatthalung] [SGB])

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1799 av den 7 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller indelning (mappning) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för kreditrisk i enlighet med artikel 136.1 och 136.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  )

1

3

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1800 av den 11 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för placeringen av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala för kreditkvalitetssteg i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (
  1
  )

1

19

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1801 av den 11 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller inplacering (mappning) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för värdepapperisering i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  )

1

27

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1802 av den 11 oktober 2016 om ändring av genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 om ett förfarande för produktgodkännande av likadana biocidprodukter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 (
  1
  )

1

34

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1803 av den 11 oktober 2016 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

37

BESLUT

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/1804 av den 10 oktober 2016 om tillämpningsföreskrifter till artiklarna 34 och 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster
  [delgivet med nr C(2016) 6351]

   (
  1
  )

[delgivet med nr C(2016) 6351]

1

39

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES |

---

(1)   Text av betydelse för EES

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/1 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/1

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1798

av den 30 september 2016

Om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง [Khao Sangyod Muang Phatthalung] [SGB])

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 av den 21 november 2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (1), särskilt artikel 52.2, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Thailands ansökan om registrering av namnet ”ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง” (Khao Sangyod Muang Phatthalung) offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2). |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Thailands ansökan om registrering av namnet ”ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง” (Khao Sangyod Muang Phatthalung) offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2).

| (2) | Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง” (Khao Sangyod Muang Phatthalung) registreras. |
| --- | --- |

(2)

Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง” (Khao Sangyod Muang Phatthalung) registreras.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Namnet ”ข้าวสังข์หยดเมืองพัทลุง” (Khao Sangyod Muang Phatthalung) (SGB) ska föras in i registret.

Namnet i första stycket avser en produkt i klass 1.6 Frukt, grönsaker och spannmål, bearbetade eller obearbetade enligt bilaga XI till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 (3).

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 30 september 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Phil HOGAN

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  
  EUT C 188, 27.5.2016, s. 50.

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 av den 13 juni 2014 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (EUT L 179, 19.6.2014, s. 36).

3

---

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/3 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/3

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1799

av den 7 oktober 2016

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller indelning (”mappning”) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för kreditrisk i enlighet med artikel 136.1 och 136.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag (1), särskilt artikel 136.1 tredje stycket och artikel 136.3 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Bestämmelserna i denna förordning är nära förbundna med varandra eftersom de avser mappning (även kallat indelning eller inplacering) av kreditriskbedömningar, med undantag för dem som är avsedda för värdepapperiseringspositioner. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och underlätta för dem som åläggs olika skyldigheter att få överblick över och tillgång till dem, är det önskvärt att alla tekniska genomförandestandarder som krävs enligt förordning (EU) nr 575/2013 och som avser mappning av kreditriskbedömningar, med undantag för dem som avser värdepapperisering, samlas i en enda förordning. |
| --- | --- |

(1)

Bestämmelserna i denna förordning är nära förbundna med varandra eftersom de avser mappning (även kallat indelning eller inplacering) av kreditriskbedömningar, med undantag för dem som är avsedda för värdepapperiseringspositioner. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och underlätta för dem som åläggs olika skyldigheter att få överblick över och tillgång till dem, är det önskvärt att alla tekniska genomförandestandarder som krävs enligt förordning (EU) nr 575/2013 och som avser mappning av kreditriskbedömningar, med undantag för dem som avser värdepapperisering, samlas i en enda förordning.

| (2) | Enligt artikel 136.1 i förordning (EU) nr 575/2013 ska det för alla externa kreditvärderingsinstut specificeras hur deras olika kreditvärderingar ska motsvara de kreditkvalitetssteg som anges i avsnitt 2 i den förordningen (så kallad mappning). Externa kreditvärderingsinstitut är kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (2) eller en centralbank som utfärdar kreditvärderingar som inte omfattas av den förordningen. |
| --- | --- |

(2)

Enligt artikel 136.1 i förordning (EU) nr 575/2013 ska det för alla externa kreditvärderingsinstut specificeras hur deras olika kreditvärderingar ska motsvara de kreditkvalitetssteg som anges i avsnitt 2 i den förordningen (så kallad mappning). Externa kreditvärderingsinstitut är kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (2) eller en centralbank som utfärdar kreditvärderingar som inte omfattas av den förordningen.

| (3) | Vissa snarlika termer och koncept som används i förordning (EG) nr 1060/2009 och förordning (EU) nr 575/2013 kan leda till oklarhet. ”Kreditvärdering” är en term som används i förordning (EU) nr 575/2013 och där avser både benämningar på externa kreditvärderingsinstituts olika kreditbetygskategorier och tilldelningen av ett sådant kreditbetyg till en viss enhet. Emellertid görs i leden h och a i artikel 3.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 en tydlig åtskillnad mellan dessa två betydelser genom användningen av begreppen ”betygskategori” respektive ”kreditbetyg”. Det finns ett behov av att kunna hänvisa till de två olika koncepten separat, och för att undvika sammanblandning, och eftersom de båda förordningarna kompletterar varandra bör terminologin enligt förordning (EG) nr 1060/2009 användas eftersom den är mer specifik. |
| --- | --- |

(3)

Vissa snarlika termer och koncept som används i förordning (EG) nr 1060/2009 och förordning (EU) nr 575/2013 kan leda till oklarhet. ”Kreditvärdering” är en term som används i förordning (EU) nr 575/2013 och där avser både benämningar på externa kreditvärderingsinstituts olika kreditbetygskategorier och tilldelningen av ett sådant kreditbetyg till en viss enhet. Emellertid görs i leden h och a i artikel 3.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 en tydlig åtskillnad mellan dessa två betydelser genom användningen av begreppen ”betygskategori” respektive ”kreditbetyg”. Det finns ett behov av att kunna hänvisa till de två olika koncepten separat, och för att undvika sammanblandning, och eftersom de båda förordningarna kompletterar varandra bör terminologin enligt förordning (EG) nr 1060/2009 användas eftersom den är mer specifik.

| (4) | Enligt artikel 4.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 får kreditinstitut och värdepappersföretag för regleringsändamål endast använda kreditbetyg som utfärdats av kreditvärderingsinstitut som är etablerade inom unionen och registrerade i enlighet med den förordningen, och därför bör de externa kreditvärderingsinstitutens inplacering omfatta kreditvärderingar som motsvarar definitionen av ”kreditbetyg” enligt artikel 3.1 a i den förordningen. Eftersom artikel 136 i förordning (EU) nr 575/2013 dessutom kräver att indelning genomförs för alla kreditvärderingsinstitut – som enligt definitionen i artikel 4.1.98 i den förordningen även inbegriper kreditbetyg utfärdade av centralbanker, vilka är undantagna från tillämpningen av förordning (EG) nr 1060/2009 – bör indelningen av kreditvärderingsinstitutens betygskriterier även omfatta sådana kreditbetyg. Förordning (EU) nr 575/2013 hindrar användning av kreditbetyg för vissa tillgångsklasser (såsom eget kapital) inom ramen för schablonmetoden. När det gäller företag för kollektiva investeringar (fonder) med fast avkastning bör mappningen efter kreditvärderingsinstitutets kreditvärdering endast omfatta de fonder som helt och hållet är beroende av den underliggande tillgångens kreditkvalitet. |
| --- | --- |

(4)

Enligt artikel 4.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 får kreditinstitut och värdepappersföretag för regleringsändamål endast använda kreditbetyg som utfärdats av kreditvärderingsinstitut som är etablerade inom unionen och registrerade i enlighet med den förordningen, och därför bör de externa kreditvärderingsinstitutens inplacering omfatta kreditvärderingar som motsvarar definitionen av ”kreditbetyg” enligt artikel 3.1 a i den förordningen. Eftersom artikel 136 i förordning (EU) nr 575/2013 dessutom kräver att indelning genomförs för alla kreditvärderingsinstitut – som enligt definitionen i artikel 4.1.98 i den förordningen även inbegriper kreditbetyg utfärdade av centralbanker, vilka är undantagna från tillämpningen av förordning (EG) nr 1060/2009 – bör indelningen av kreditvärderingsinstitutens betygskriterier även omfatta sådana kreditbetyg. Förordning (EU) nr 575/2013 hindrar användning av kreditbetyg för vissa tillgångsklasser (såsom eget kapital) inom ramen för schablonmetoden. När det gäller företag för kollektiva investeringar (fonder) med fast avkastning bör mappningen efter kreditvärderingsinstitutets kreditvärdering endast omfatta de fonder som helt och hållet är beroende av den underliggande tillgångens kreditkvalitet.

| (5) | Syftet med mappningen är att tilldela de externa kreditvärderingsinstitutens betygskategorier lämpliga riskvikter enligt förordning (EU) nr 575/2013. Genom mappningen bör man således förutom relativa riskskillnader även kunna identifiera den absoluta risknivån för varje betygskategori och därmed säkerställa tillräckliga kapitalnivåer enligt schablonmetoden. |
| --- | --- |

(5)

Syftet med mappningen är att tilldela de externa kreditvärderingsinstitutens betygskategorier lämpliga riskvikter enligt förordning (EU) nr 575/2013. Genom mappningen bör man således förutom relativa riskskillnader även kunna identifiera den absoluta risknivån för varje betygskategori och därmed säkerställa tillräckliga kapitalnivåer enligt schablonmetoden.

| (6) | Med tanke på de många olika metoder som används av de olika externa kreditvärderingsinstituten är objektivitet och konsekvens i mappningsmetoden avgörande för att säkerställa lika villkor för institut, samt rättvis behandling för externa kreditvärderingsinstitut. Det är därför nödvändigt att man vid utarbetandet av regler för kvantitativa och kvalitativa faktorer och användningen av dessa för jämförelse med ett referensvärde, bygger vidare på tidigare rättsliga ramar, närmare bestämt del 3 i de reviderade riktlinjerna för erkännande av externa kreditvärderingsinstitut från den 30 november 2010, så att man kan säkerställa en smidig övergång till mappning enligt denna förordning. Detta säkerställer också samstämmighet med internationella standarder inom detta område, vilka i sin tur återspeglas i bilaga II till Basel II-regelverket: Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: A Revised Framework – Comprehensive Version, juni 2006. |
| --- | --- |

(6)

Med tanke på de många olika metoder som används av de olika externa kreditvärderingsinstituten är objektivitet och konsekvens i mappningsmetoden avgörande för att säkerställa lika villkor för institut, samt rättvis behandling för externa kreditvärderingsinstitut. Det är därför nödvändigt att man vid utarbetandet av regler för kvantitativa och kvalitativa faktorer och användningen av dessa för jämförelse med ett referensvärde, bygger vidare på tidigare rättsliga ramar, närmare bestämt del 3 i de reviderade riktlinjerna för erkännande av externa kreditvärderingsinstitut från den 30 november 2010, så att man kan säkerställa en smidig övergång till mappning enligt denna förordning. Detta säkerställer också samstämmighet med internationella standarder inom detta område, vilka i sin tur återspeglas i bilaga II till Basel II-regelverket: Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: A Revised Framework – Comprehensive Version, juni 2006.

| (7) | De definitioner av fallissemang som används av de externa kreditvärderingsinstituten kan skilja sig från dem som fastställts i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, vilket framgår av förordning (EG) nr 1060/2009 och kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2 (3). Oavsett detta bör de typer av fallissemangshändelser som används för kalibrering av det referensvärde som avses i artikel 136.2 c i förordning (EU) nr 575/2013 användas som definition av fallissemang i denna förordning, för att säkerställa att den övergripande kapitalnivå som krävs för externt värderade exponeringar inte ändras. |
| --- | --- |

(7)

De definitioner av fallissemang som används av de externa kreditvärderingsinstituten kan skilja sig från dem som fastställts i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, vilket framgår av förordning (EG) nr 1060/2009 och kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2 (3). Oavsett detta bör de typer av fallissemangshändelser som används för kalibrering av det referensvärde som avses i artikel 136.2 c i förordning (EU) nr 575/2013 användas som definition av fallissemang i denna förordning, för att säkerställa att den övergripande kapitalnivå som krävs för externt värderade exponeringar inte ändras.

| (8) | Mappningen ska ses som ett sätt att placera in de externa kreditvärderingsinstitutens betygskategorier på en betygsskala som har definierats för tillsynsändamål. Det bör därför ses som ett separat koncept jämfört med det som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) är skyldig att tillhandahålla i form av en rapport, enligt artikel 21.4b i förordning (EG) nr 1060/2009, vars syfte är att göra det enkelt för investerare att jämföra alla kreditbetyg som finns för en viss kreditvärderad enhet. I denna förordning avser inte heller ”mappning” sådan mappning som är framtagen inom andra ramverk, såsom eurosystemets ramverk för kreditbedömning, eftersom dessa kan utgå från andra metoder och definitioner. |
| --- | --- |

(8)

Mappningen ska ses som ett sätt att placera in de externa kreditvärderingsinstitutens betygskategorier på en betygsskala som har definierats för tillsynsändamål. Det bör därför ses som ett separat koncept jämfört med det som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) är skyldig att tillhandahålla i form av en rapport, enligt artikel 21.4b i förordning (EG) nr 1060/2009, vars syfte är att göra det enkelt för investerare att jämföra alla kreditbetyg som finns för en viss kreditvärderad enhet. I denna förordning avser inte heller ”mappning” sådan mappning som är framtagen inom andra ramverk, såsom eurosystemets ramverk för kreditbedömning, eftersom dessa kan utgå från andra metoder och definitioner.

| (9) | Varje betygskategori (”betygsskala”) bör vara föremål för individuell mappning. Om det externa kreditvärderingsinstitutet har samma betygsskala för flera exponeringsklasser bör mappningen inte göra skillnad på dessa, för att garantera differentiering av riskvikter mellan exponeringsklasser i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. Om ett externt kreditvärderingsinstitut tillämpar flera betygsskalor bör det förhållande som det externa kreditvärderingsinstitutet fastställer mellan dem beaktas vid mappningen. |
| --- | --- |

(9)

Varje betygskategori (”betygsskala”) bör vara föremål för individuell mappning. Om det externa kreditvärderingsinstitutet har samma betygsskala för flera exponeringsklasser bör mappningen inte göra skillnad på dessa, för att garantera differentiering av riskvikter mellan exponeringsklasser i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. Om ett externt kreditvärderingsinstitut tillämpar flera betygsskalor bör det förhållande som det externa kreditvärderingsinstitutet fastställer mellan dem beaktas vid mappningen.

| (10) | Kreditbetyg som utfärdas på eget initiativ, enligt artikel 3.1 x i förordning (EG) nr 1060/2009, bör ingå i ett externt kreditinstituts mappning så länge dessa betyg kan användas för regleringsändamål i enlighet med artikel 4.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 och EBA har bekräftat att de kvalitetsmässigt inte skiljer sig från kreditbetyg som detta externa kreditvärderingsinstitut har utfärdat på begäran, i enlighet med artikel 138 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(10)

Kreditbetyg som utfärdas på eget initiativ, enligt artikel 3.1 x i förordning (EG) nr 1060/2009, bör ingå i ett externt kreditinstituts mappning så länge dessa betyg kan användas för regleringsändamål i enlighet med artikel 4.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 och EBA har bekräftat att de kvalitetsmässigt inte skiljer sig från kreditbetyg som detta externa kreditvärderingsinstitut har utfärdat på begäran, i enlighet med artikel 138 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (11) | Såväl kvantitativa som kvalitativa faktorer bör användas vid mappning varvid de kvalitativa faktorerna ska beaktas i ett andra skede, vid behov och i synnerhet när kvantitativa faktorer inte är tillräckliga. De kvalitativa faktorerna bör kunna vara till hjälp vid granskning, korrigering och förbättring av den första mappning som gjorts på grundval av kvantitativa faktorer i fall då sådan granskning är befogad och nödvändig. Denna tvåstegsmetod krävs för mappningens objektivitet och för att säkerställa att mappningen verkligen representerar det sätt på vilket externa kreditvärderingsinstituts betygskategorier motsvarar en riskklasskala som fastställts för tillsynsändamål. |
| --- | --- |

(11)

Såväl kvantitativa som kvalitativa faktorer bör användas vid mappning varvid de kvalitativa faktorerna ska beaktas i ett andra skede, vid behov och i synnerhet när kvantitativa faktorer inte är tillräckliga. De kvalitativa faktorerna bör kunna vara till hjälp vid granskning, korrigering och förbättring av den första mappning som gjorts på grundval av kvantitativa faktorer i fall då sådan granskning är befogad och nödvändig. Denna tvåstegsmetod krävs för mappningens objektivitet och för att säkerställa att mappningen verkligen representerar det sätt på vilket externa kreditvärderingsinstituts betygskategorier motsvarar en riskklasskala som fastställts för tillsynsändamål.

| (12) | Man måste undvika att skapa otillbörliga nackdelar för de externa kreditvärderingsinstitut som på grund av att de är nya på marknaden endast kan visa upp begränsad kvantitativ information, och sträva efter att hitta en balans mellan tillsyn och marknadens funktion. De kvantitativa faktorernas roll som grund för mappningens bör därför bli mer flexibel. Mappningen bör uppdateras så snart det är nödvändigt för att återspegla sådan kvantitativ information som samlats in efter ikraftträdandet av denna förordning. |
| --- | --- |

(12)

Man måste undvika att skapa otillbörliga nackdelar för de externa kreditvärderingsinstitut som på grund av att de är nya på marknaden endast kan visa upp begränsad kvantitativ information, och sträva efter att hitta en balans mellan tillsyn och marknadens funktion. De kvantitativa faktorernas roll som grund för mappningens bör därför bli mer flexibel. Mappningen bör uppdateras så snart det är nödvändigt för att återspegla sådan kvantitativ information som samlats in efter ikraftträdandet av denna förordning.

| (13) | Andelen fallissemang för enheter inom samma betygskategori bör anses som den mest representativa kvantitativa faktorn, och bör beräknas utifrån fallissemangsuppgifter för dessa enheter. Om tillräckliga fallissemangsuppgifter för dessa enheter saknas bör en uppskattning av andelen fallissemang ändå beräknas på grundval av det externa kreditvärderingsinstitutets bedömning och eventuella belägg på fallissemangför enheter inom den betygskategori som mappningen avser. |
| --- | --- |

(13)

Andelen fallissemang för enheter inom samma betygskategori bör anses som den mest representativa kvantitativa faktorn, och bör beräknas utifrån fallissemangsuppgifter för dessa enheter. Om tillräckliga fallissemangsuppgifter för dessa enheter saknas bör en uppskattning av andelen fallissemang ändå beräknas på grundval av det externa kreditvärderingsinstitutets bedömning och eventuella belägg på fallissemangför enheter inom den betygskategori som mappningen avser.

| (14) | Beräkningen av andelen fallissemang bör uppfylla vissa krav för att säkerställa att den är jämförbar mellan alla externa kreditvärderingsinstitut. Den bör exempelvis mätas över en treårshorisont för att göra det möjligt att fånga upp ett signifikant antal fallissemang vid mycket låg risk, och den bör beakta företag som drar tillbaka från marknaden för att undvika att risken underskattas. Vidare bör den inte inkludera betyg som avser offentlig sektor eller emissioner, på grund av den låga andelen fallissemang när det gäller offentlig sektor, och för att undvika snedvridning av andelen fallissemang mot emittenter som emitterar ofta. |
| --- | --- |

(14)

Beräkningen av andelen fallissemang bör uppfylla vissa krav för att säkerställa att den är jämförbar mellan alla externa kreditvärderingsinstitut. Den bör exempelvis mätas över en treårshorisont för att göra det möjligt att fånga upp ett signifikant antal fallissemang vid mycket låg risk, och den bör beakta företag som drar tillbaka från marknaden för att undvika att risken underskattas. Vidare bör den inte inkludera betyg som avser offentlig sektor eller emissioner, på grund av den låga andelen fallissemang när det gäller offentlig sektor, och för att undvika snedvridning av andelen fallissemang mot emittenter som emitterar ofta.

| (15) | Fallissemangsandelar bör i den mån det är möjligt beräknas för varje betygskategori över en lång och en kort observationsperiod. Den förra bör utgöra grunden för mappningen medan syftet med den senare är att ge en tidig varning om en potentiell ökning eller minskning av risknivån inom betygskategorin. Om det inte finns tillräckligt många kreditbetyg som grund bör endast andelen fallissemang på lång sikt beräknas eftersom kortsiktiga fallissemangsandelsberäkningar är förenade med stor osäkerhet. I sådana fall bör en varning om en potentiellt förhöjd risknivå inom betygskategorin ges på grundval av kvalitativa faktorer. |
| --- | --- |

(15)

Fallissemangsandelar bör i den mån det är möjligt beräknas för varje betygskategori över en lång och en kort observationsperiod. Den förra bör utgöra grunden för mappningen medan syftet med den senare är att ge en tidig varning om en potentiell ökning eller minskning av risknivån inom betygskategorin. Om det inte finns tillräckligt många kreditbetyg som grund bör endast andelen fallissemang på lång sikt beräknas eftersom kortsiktiga fallissemangsandelsberäkningar är förenade med stor osäkerhet. I sådana fall bör en varning om en potentiellt förhöjd risknivå inom betygskategorin ges på grundval av kvalitativa faktorer.

| (16) | Den definition av fallissemang som det externa kreditvärderingsinstitutet fastställer för att beräkna andelen fallissemang för enheter inom samma betygskategori är en central del av mappningen. En striktare definition av fallissemang kan leda till en större andel fallissemang jämfört med en mindre strikt definition. Därför bör fallissemangsdefinitionens påverkan på beräkningen av andelen fallissemang uppskattas så att en precis mappning kan säkerställas. |
| --- | --- |

(16)

Den definition av fallissemang som det externa kreditvärderingsinstitutet fastställer för att beräkna andelen fallissemang för enheter inom samma betygskategori är en central del av mappningen. En striktare definition av fallissemang kan leda till en större andel fallissemang jämfört med en mindre strikt definition. Därför bör fallissemangsdefinitionens påverkan på beräkningen av andelen fallissemang uppskattas så att en precis mappning kan säkerställas.

| (17) | Om endast knapphändiga fallissemangsuppgifter är tillgängliga bör betygskategorins tidshorisont beaktas vid mappningen, så att samstämmighet mellan de externa kreditvärderingsinstituten kan säkerställas. Därmed kan vissa enheter, om en kort horisont valts, tillskrivas en viss risknivå. Dessa enheter kan dock motsvara en helt annan risknivå om de utvärderas under den treårshorisont som valts vid beräkning av andelen fallissemang. Denna faktor bör beaktas och vederbörligen återspeglas i mappningen. |
| --- | --- |

(17)

Om endast knapphändiga fallissemangsuppgifter är tillgängliga bör betygskategorins tidshorisont beaktas vid mappningen, så att samstämmighet mellan de externa kreditvärderingsinstituten kan säkerställas. Därmed kan vissa enheter, om en kort horisont valts, tillskrivas en viss risknivå. Dessa enheter kan dock motsvara en helt annan risknivå om de utvärderas under den treårshorisont som valts vid beräkning av andelen fallissemang. Denna faktor bör beaktas och vederbörligen återspeglas i mappningen.

| (18) | Betygskategorins innebörd och dess relativa position på betygsskalan bör vara särskilt användbar i de fall då ingen kvantitativ faktor finns att tillgå och då mappningen av en intilliggande betygskategori är känd. För detta ändamål bör kreditkvalitetssteg kännetecknas av aspekter såsom emittentens förmåga att uppfylla sina finansiella skyldigheter, dess känslighet för det ekonomiska läget eller hur nära förestående fallissemang är. |
| --- | --- |

(18)

Betygskategorins innebörd och dess relativa position på betygsskalan bör vara särskilt användbar i de fall då ingen kvantitativ faktor finns att tillgå och då mappningen av en intilliggande betygskategori är känd. För detta ändamål bör kreditkvalitetssteg kännetecknas av aspekter såsom emittentens förmåga att uppfylla sina finansiella skyldigheter, dess känslighet för det ekonomiska läget eller hur nära förestående fallissemang är.

| (19) | Allmänna riskfaktorer som föreligger för enheter inom en viss betygskategori ska också beaktas. Storleken på och graden av diversifiering i verksamheten hos en enhet som placerats in i en betygskategori bör anses vara relevanta indikatorer för denna enhets underliggande riskprofil. Det bör också vara möjligt att som kvalitativa faktorer betrakta andra mått på kreditvärdigheten för enheter inom samma betygskategori, för att fånga upp ytterligare information med avseende på fallissemangstendenser inom betygskategorin i fråga. Relevans, objektivitet och tillförlitlighet hos olika mått på kreditvärdighet bör noga analyseras innan de tillämpas i samband med mappningen. |
| --- | --- |

(19)

Allmänna riskfaktorer som föreligger för enheter inom en viss betygskategori ska också beaktas. Storleken på och graden av diversifiering i verksamheten hos en enhet som placerats in i en betygskategori bör anses vara relevanta indikatorer för denna enhets underliggande riskprofil. Det bör också vara möjligt att som kvalitativa faktorer betrakta andra mått på kreditvärdigheten för enheter inom samma betygskategori, för att fånga upp ytterligare information med avseende på fallissemangstendenser inom betygskategorin i fråga. Relevans, objektivitet och tillförlitlighet hos olika mått på kreditvärdighet bör noga analyseras innan de tillämpas i samband med mappningen.

| (20) | I syfte att säkerställa överensstämmelse med internationella standarder bör de referensvärden för andelen fallissemang på kort och lång sikt som återges i dokumentet Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: A Revised Framework – Comprehensive Version, från juni 2006, användas under mappningen. Mer detaljerade regler bör dock införas för att ta hänsyn till de olika externa kreditvärderingsinstitut som för närvarande verkar på EU:s marknad och vars andel fallissemang avsevärt kan skilja sig från mönstret för de internationella externa kreditvärderingsinstitut som utgör grunden för nuvarande referensvärde. Mer konkret bör det långsiktiga referensvärdet definieras som ett intervall, mot bakgrund av att varje kreditkvalitetssteg motsvarar ett värdespann. |
| --- | --- |

(20)

I syfte att säkerställa överensstämmelse med internationella standarder bör de referensvärden för andelen fallissemang på kort och lång sikt som återges i dokumentet Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: A Revised Framework – Comprehensive Version, från juni 2006, användas under mappningen. Mer detaljerade regler bör dock införas för att ta hänsyn till de olika externa kreditvärderingsinstitut som för närvarande verkar på EU:s marknad och vars andel fallissemang avsevärt kan skilja sig från mönstret för de internationella externa kreditvärderingsinstitut som utgör grunden för nuvarande referensvärde. Mer konkret bör det långsiktiga referensvärdet definieras som ett intervall, mot bakgrund av att varje kreditkvalitetssteg motsvarar ett värdespann.

| (21) | Betygskategorier bör inledningsvis placeras in i ett kreditkvalitetssteg utifrån en jämförelse av deras långsiktiga andel fallissemang med det långsiktiga referensvärdet och den information som tillhandahålls genom kvalitativa faktorer. |
| --- | --- |

(21)

Betygskategorier bör inledningsvis placeras in i ett kreditkvalitetssteg utifrån en jämförelse av deras långsiktiga andel fallissemang med det långsiktiga referensvärdet och den information som tillhandahålls genom kvalitativa faktorer.

| (22) | I enlighet med artikel 136.1 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 bör mappningens lämplighet regelbundet granskas eftersom andelen fallissemang med avseende på lång sikt kan förändras och bli representativ för ett annat kreditkvalitetssteg. Därför bör nyligen fastställda fallissemangsandelar avseende kort sikt inom en betygskategori regelbundet testas mot relevanta kortsiktiga referensvärden (”övervakningsnivåer” och ”utlösande” nivåer). Överträdelser av de kortsiktiga referensvärdena under en sammanhängande period på två år kan signalera en försvagning av bedömningsstandarderna, vilken kan indikera att den nya underliggande andelen fallissemang med avseende på lång sikt är representativ för ett mindre fördelaktigt kreditkvalitetssteg. Denna signal torde vara mer relevant om de utlösande nivåerna överskrids, jämfört med överträdelser av övervakningsnivån. Framför allt skulle en enskild fallerad enhet som tillhör de högsta betygskategorierna kunna utlösa överväganden om att se över mappningen för det enskilda externa kreditvärderingsinstitut som betygsatt den enheten. |
| --- | --- |

(22)

I enlighet med artikel 136.1 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 bör mappningens lämplighet regelbundet granskas eftersom andelen fallissemang med avseende på lång sikt kan förändras och bli representativ för ett annat kreditkvalitetssteg. Därför bör nyligen fastställda fallissemangsandelar avseende kort sikt inom en betygskategori regelbundet testas mot relevanta kortsiktiga referensvärden (”övervakningsnivåer” och ”utlösande” nivåer). Överträdelser av de kortsiktiga referensvärdena under en sammanhängande period på två år kan signalera en försvagning av bedömningsstandarderna, vilken kan indikera att den nya underliggande andelen fallissemang med avseende på lång sikt är representativ för ett mindre fördelaktigt kreditkvalitetssteg. Denna signal torde vara mer relevant om de utlösande nivåerna överskrids, jämfört med överträdelser av övervakningsnivån. Framför allt skulle en enskild fallerad enhet som tillhör de högsta betygskategorierna kunna utlösa överväganden om att se över mappningen för det enskilda externa kreditvärderingsinstitut som betygsatt den enheten.

| (23) | I tillämpliga fall bör förslag till tekniska genomförandestandarder lämnas in, för att inkludera nyinrättade externa kreditvärderingsinstitut i mappningen. |
| --- | --- |

(23)

I tillämpliga fall bör förslag till tekniska genomförandestandarder lämnas in, för att inkludera nyinrättade externa kreditvärderingsinstitut i mappningen.

| (24) | Eftersom överensstämmelse med förordning (EU) nr 575/2013 är ett krav måste mappningens verkställande regelbundet övervakas. |
| --- | --- |

(24)

Eftersom överensstämmelse med förordning (EU) nr 575/2013 är ett krav måste mappningens verkställande regelbundet övervakas.

| (25) | Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som EBA, Esma och Eiopa (de europeiska tillsynsmyndigheterna) tillsammans har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(25)

Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som EBA, Esma och Eiopa (de europeiska tillsynsmyndigheterna) tillsammans har överlämnat till kommissionen.

| (26) | Den 29 mars 2016 meddelade kommissionen den gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna sin avsikt att godkänna förslaget till tekniska genomförandestandarder med ändringar för att säkerställa balans mellan en stabil tillsyn och behovet att undvika ytterligare koncentration i en redan mycket koncentrerad kreditvärderingsmarknad dominerad av tre stora externa kreditvärderingsinstitut med en sammanlagd marknadsandel på 90 %. I meddelandet betonade kommissionen särskilt behovet av att undvika automatisk tillämpning efter tre år av en mer konservativ mappning på alla externa kreditvärderingsinstitut som inte gör tillräckligt många kreditbedömningar, oavsett dessa bedömningars kvalitet, eftersom detta skulle riskera att skapa rättsliga hinder för marknadstillträde och underminera mindre eller nyare kreditvärderingsinstituts konkurrensläge endast på grund av att dessa inte gör lika många kreditbedömningar som större, etablerade bolag. I sitt formella yttrande av den 12 maj 2016 bekräftade gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna sin ursprungliga ståndpunkt och avstod från att på nytt lämna in en ny teknisk genomförandestandard med ändringar i överensstämmelse med kommissionens föreslagna ändringar. |
| --- | --- |

(26)

Den 29 mars 2016 meddelade kommissionen den gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna sin avsikt att godkänna förslaget till tekniska genomförandestandarder med ändringar för att säkerställa balans mellan en stabil tillsyn och behovet att undvika ytterligare koncentration i en redan mycket koncentrerad kreditvärderingsmarknad dominerad av tre stora externa kreditvärderingsinstitut med en sammanlagd marknadsandel på 90 %. I meddelandet betonade kommissionen särskilt behovet av att undvika automatisk tillämpning efter tre år av en mer konservativ mappning på alla externa kreditvärderingsinstitut som inte gör tillräckligt många kreditbedömningar, oavsett dessa bedömningars kvalitet, eftersom detta skulle riskera att skapa rättsliga hinder för marknadstillträde och underminera mindre eller nyare kreditvärderingsinstituts konkurrensläge endast på grund av att dessa inte gör lika många kreditbedömningar som större, etablerade bolag. I sitt formella yttrande av den 12 maj 2016 bekräftade gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna sin ursprungliga ståndpunkt och avstod från att på nytt lämna in en ny teknisk genomförandestandard med ändringar i överensstämmelse med kommissionens föreslagna ändringar.

| (27) | För att säkerställa en balans mellan en stabil tillsyn och konkurrens på kreditvärderingsmarknaden bör förslaget till tekniska genomförandestandarder ändras när det gäller de bestämmelser som kan skapa otillbörliga betydande nackdelar för mindre/nyare externa kreditvärderingsinstitut på grund av att dessa mer nyligen tillträtt marknaden; särskilt de bestämmelserna som avser tillämpningen av mer konservativ behandling då en begränsad datamängd föreligger, ikraftträdandet av ny mappning automatiskt från och med 2019 samt bestämmelsen om granskning av mappning och mappningstabeller som är tillämplig från och med 2019. |
| --- | --- |

(27)

För att säkerställa en balans mellan en stabil tillsyn och konkurrens på kreditvärderingsmarknaden bör förslaget till tekniska genomförandestandarder ändras när det gäller de bestämmelser som kan skapa otillbörliga betydande nackdelar för mindre/nyare externa kreditvärderingsinstitut på grund av att dessa mer nyligen tillträtt marknaden; särskilt de bestämmelserna som avser tillämpningen av mer konservativ behandling då en begränsad datamängd föreligger, ikraftträdandet av ny mappning automatiskt från och med 2019 samt bestämmelsen om granskning av mappning och mappningstabeller som är tillämplig från och med 2019.

| (28) | EBA, Esma och Eiopa har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen baseras på, gjort en kostnads-nyttoanalys samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4), ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5), samt ett yttrande från den intressentgrupp för försäkring och återförsäkring som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (6), |
| --- | --- |

(28)

EBA, Esma och Eiopa har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen baseras på, gjort en kostnads-nyttoanalys samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4), ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5), samt ett yttrande från den intressentgrupp för försäkring och återförsäkring som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (6),

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

AVDELNING I

KVANTITATIVA FAKTORER, KVALITATIVA FAKTORER OCH REFERENSVÄRDE

KAPITEL 1

Kvantitativa faktorer

Artikel 1

Kvantitativa faktorer vid mappning av en betygskategori

De kvantitativa faktorer som avses i artikel 136.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 ska utgöras av andelen fallissemang på kort och lång sikt för de enheter som ingår i samma betygskategori och som återges i artiklarna 2–6.

Artikel 2

Enheter för beräkning av kvantitativa faktorer

Beräkningen av den andel fallissemang som avses i artikel 1 för varje betygskategori ska endast utföras på grundval av enheter som placerats in i samma betygskategori av det externa kreditvärderingsinstitut som omfattas av mappningen, och om enheterna uppfyller alla följande krav:

| a) | De ingår i typen ”kreditbetyg på företag” enligt artikel 3 a i delegerad förordning (EU) 2015/2 och de har placerats där i egenskap av emittenter. |
| --- | --- |

a)

De ingår i typen ”kreditbetyg på företag” enligt artikel 3 a i delegerad förordning (EU) 2015/2 och de har placerats där i egenskap av emittenter.

| b) | De är föremål antingen för






  i) | begärda kreditbetyg, eller |
| --- | --- | --- |

b)

De är föremål antingen för

i)

begärda kreditbetyg, eller

| ii) | kreditbetyg som utfärdats på eget initiativ, om dessa uppfyller kraven i artikel 138 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

ii)

kreditbetyg som utfärdats på eget initiativ, om dessa uppfyller kraven i artikel 138 i förordning (EU) nr 575/2013.

Avsnitt 1

Beräkning av kvantitativa faktorer för en betygskategori om ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt

Artikel 3

Fastställande av huruvida ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt

1.   Vid beräkning av andelen fallissemang på kort sikt ska antalet enheter som placerats in i samma betygskategori av det externa kreditvärderingsinstitut som omfattas av mappningen anses vara tillräckligt stort om enheterna uppfyller alla följande krav:

| a) | De är tillräckligt många med avseende på den uppfattade riskprofilen inom betygskategorin, varvid antalet enheter som motsvarar inversen av riktmärket för andelen fallissemang på lång sikt för det kreditvärderingsinstitutet, enligt vad som avses i artikel 14 a, betraktas som en indikator. |
| --- | --- |

a)

De är tillräckligt många med avseende på den uppfattade riskprofilen inom betygskategorin, varvid antalet enheter som motsvarar inversen av riktmärket för andelen fallissemang på lång sikt för det kreditvärderingsinstitutet, enligt vad som avses i artikel 14 a, betraktas som en indikator.

| b) | De är representativa för den senaste gruppen enheter som placerats in i samma betygskategori. |
| --- | --- |

b)

De är representativa för den senaste gruppen enheter som placerats in i samma betygskategori.

2.   Vid beräkning av andelen fallissemang på lång sikt ska antalet enheter som placerats in i samma betygskategori av det externa kreditvärderingsinstitut som omfattas av mappningen anses vara tillräckligt stort om åtminstone de tio senaste fallissemangsandelarna, enligt vad som avses i punkt 1, är tillgängliga

Artikel 4

Andel fallissemang på kort sikt för en betygskategori om ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt

1.   Om ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt i enlighet med artikel 3.1 ska fallissemangsandelarna för kort sikt, enligt vad som avses i artikel 1, beräknas på det sätt som beskrivs i punkterna 2–5.

2.   Andelen fallissemang på kort sikt för betygskategorin ska beräknas utifrån en treårsperiod som en kvot där

| a) | nämnaren utgörs av antalet befintliga enheter som inplacerats i samma betygskategori vid tidsperiodens början, |
| --- | --- |

a)

nämnaren utgörs av antalet befintliga enheter som inplacerats i samma betygskategori vid tidsperiodens början,

| b) | täljaren utgörs av det antal av de enheter som avses i led a som har fallerat före utgången av tidsperioden. |
| --- | --- |

b)

täljaren utgörs av det antal av de enheter som avses i led a som har fallerat före utgången av tidsperioden.

3.   Enheter som dragits tillbaka från marknaden före tidsperiodens slut men inte fallerat ska endast bidra med en vikt på 50 % till nämnaren i de fallissemangsandelar för kort sikt som avses i punkt 2 a. Enheter för vilka det finns bevis att de dragits tillbaka från marknaden före ett fallissemang ska anses som fallerade enheter.

4.   Enheter ska anses fallerade för att få ingå i täljaren, som anges i punkt 2 b, om någon av följande händelser har inträffat:

| a) | En konkursansökan eller rättsligt övertagande som sannolikt kommer att leda till uteblivna eller försenade avtalsstadgade lånebetalningar. |
| --- | --- |

a)

En konkursansökan eller rättsligt övertagande som sannolikt kommer att leda till uteblivna eller försenade avtalsstadgade lånebetalningar.

| b) | En utebliven eller försenad utbetalning av ett avtalsstadgat ränte- eller kapitalbelopp, såvida inte betalningarna sker inom en avtalsenlig uppskovsperiod. |
| --- | --- |

b)

En utebliven eller försenad utbetalning av ett avtalsstadgat ränte- eller kapitalbelopp, såvida inte betalningarna sker inom en avtalsenlig uppskovsperiod.

| c) | En överenskommelse om omstrukturering gällande nödlidande värdepapper (s.k. distressed exchange) om överenskommelsen innebär att investeraren kommer att erhålla ett lägre värde än vad det ursprungliga värdepappret utlovade. |
| --- | --- |

c)

En överenskommelse om omstrukturering gällande nödlidande värdepapper (s.k. distressed exchange) om överenskommelsen innebär att investeraren kommer att erhålla ett lägre värde än vad det ursprungliga värdepappret utlovade.

| d) | Den kreditvärderade enheten står under omfattande tillsyn till följd av sin finansiella ställning. |
| --- | --- |

d)

Den kreditvärderade enheten står under omfattande tillsyn till följd av sin finansiella ställning.

5.   Fallissemangsandelarna för kort sikt ska beräknas för varje grupp av enheter som inplacerats i samma betygskategori på halvårsbasis, med start den 1 januari och den 1 juli varje år.

Artikel 5

Andel fallissemang på lång sikt för en betygskategori om ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt

1.   Om ett tillräckligt antal kreditbetyg är tillgängligt i enlighet med artikel 3 ska den fallissemangsandel för lång sikt, som avses i artikel 1, beräknas på det sätt som beskrivs i punkterna 2–4.

2.   Andelen fallissemang på lång sikt ska beräknas som det vägda genomsnittet av åtminstone 20 fallissemangsandelar för kort sikt, beräknade i enlighet med artikel 4.1. Om de tillgängliga fallissemangsandelarna avseende kort sikt spänner över en längre tidsperiod, och om de är relevanta, ska de kortsiktiga fallissemangsandelarna för denna längre period användas. Om färre än 20 sådana fallissemangsandelar för kort sikt som beräknats enligt artikel 4.1 är tillgängliga ska de återstående fallissemangsandelarna för kort sikt uppskattas att omfatta de 20 fallissemangsandelarna för kort sikt.

3.   För att ta fram det vägda genomsnitt som avses i punkt 2 ska fallissemangsandelarna för kort sikt som beräknas enligt artikel 4 inbegripa den senaste lågkonjunkturen. Denna lågkonjunktur ska omfatta minst ett halvårs negativ tillväxt mätt i bruttonationalprodukt i det geografiska område som är den kreditvärderade enhetens huvudsakliga referensområde.

4.   Vid beräkning av det vägda genomsnitt som avses i punkt 2 ska följande gälla:

| a) | Fallissemangsandelen för kort sikt beräknad enligt artikel 4.1 ska viktas utifrån antalet enheter som anges i artikel 4.2 a. |
| --- | --- |

a)

Fallissemangsandelen för kort sikt beräknad enligt artikel 4.1 ska viktas utifrån antalet enheter som anges i artikel 4.2 a.

| b) | De uppskattade fallissemangsandelarna för kort sikt ska viktas utifrån uppskattningar av antalet befintliga enheter som placeras in i samma betygskategori vid tidsperiodens början. |
| --- | --- |

b)

De uppskattade fallissemangsandelarna för kort sikt ska viktas utifrån uppskattningar av antalet befintliga enheter som placeras in i samma betygskategori vid tidsperiodens början.

Vikterna ska säkerställa att lågkonjunkturs- respektive högkonjunktursåren under en fullständig konjunkturcykel avspeglas på ett korrekt sätt.

Avsnitt 2

Beräkning av kvantitativa faktorer för en betygskategori i fall där ett tillräckligt antal kreditbetyg saknas

Artikel 6

Enheter som används, och andelen fallissemang på lång sikt i fall där ett tillräckligt antal kreditbetyg saknas

I fall där ett tillräckligt antal kreditbetyg, enligt vad som avses i artikel 3, saknas ska beräkningen av andelen fallissemang på lång sikt, som fastställs i artikel 1, utföras enligt följande:

| a) | Den ska baseras på det externa kreditvärderingsinstitutets uppskattning av andelen fallissemang på lång sikt för de enheter som ingår i samma betygskategori, i enlighet med artikel 136.2 a i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

a)

Den ska baseras på det externa kreditvärderingsinstitutets uppskattning av andelen fallissemang på lång sikt för de enheter som ingår i samma betygskategori, i enlighet med artikel 136.2 a i förordning (EU) nr 575/2013.

| b) | Den uppskattning som avses i led a ska kompletteras med antalet fallerade och icke-fallerade enheter som placerats in av det externa kreditvärderingsinstitut som omfattas av mappningen. |
| --- | --- |

b)

Den uppskattning som avses i led a ska kompletteras med antalet fallerade och icke-fallerade enheter som placerats in av det externa kreditvärderingsinstitut som omfattas av mappningen.

KAPITEL 2

Kvalitativa faktorer

Artikel 7

Kvalitativa faktorer vid mappning av en betygskategori

De kvalitativa faktorer som avses i artikel 136.2 b i förordning (EU) nr 575/2013 ska vara följande:

| a) | Det externa kreditvärderingsinstitutets definition av fallissemang, enligt vad som avses i artikel 8. |
| --- | --- |

a)

Det externa kreditvärderingsinstitutets definition av fallissemang, enligt vad som avses i artikel 8.

| b) | Den tidshorisont som det externa kreditvärderingsinstitutet beaktar i sin betygskategori, enligt vad som avses i artikel 9. |
| --- | --- |

b)

Den tidshorisont som det externa kreditvärderingsinstitutet beaktar i sin betygskategori, enligt vad som avses i artikel 9.

| c) | Betygskategorins innebörd och dess relativa placering på det externa kreditvärderingsinstitutets betygsskala, enligt vad som avses i artikel 10. |
| --- | --- |

c)

Betygskategorins innebörd och dess relativa placering på det externa kreditvärderingsinstitutets betygsskala, enligt vad som avses i artikel 10.

| d) | Kreditvärdigheten hos enheter som placerats i samma betygskategori, enligt vad som avses i artikel 11. |
| --- | --- |

d)

Kreditvärdigheten hos enheter som placerats i samma betygskategori, enligt vad som avses i artikel 11.

| e) | Det externa kreditvärderingsinstitutets uppskattning av andelen fallissemang på lång sikt för de enheter som ingår i samma betygskategori, i enlighet med artikel 136.2 a i förordning (EU) nr 575/2013, enligt vad som anges i artikel 12. |
| --- | --- |

e)

Det externa kreditvärderingsinstitutets uppskattning av andelen fallissemang på lång sikt för de enheter som ingår i samma betygskategori, i enlighet med artikel 136.2 a i förordning (EU) nr 575/2013, enligt vad som anges i artikel 12.

| f) | Det förhållande som fastställts av det externa kreditvärderingsinstitutet (”intern mappning”), om sådan finns, mellan å ena sidan den betygskategori som är föremål för mappning, och å andra sidan andra betygskategorier som samma externa kreditvärderingsinstitut använder sig av och där en mappning för de senare redan fastställts i enlighet med denna förordning, enligt vad som avses i artikel 13. |
| --- | --- |

f)

Det förhållande som fastställts av det externa kreditvärderingsinstitutet (”intern mappning”), om sådan finns, mellan å ena sidan den betygskategori som är föremål för mappning, och å andra sidan andra betygskategorier som samma externa kreditvärderingsinstitut använder sig av och där en mappning för de senare redan fastställts i enlighet med denna förordning, enligt vad som avses i artikel 13.

| g) | Alla eventuella övriga uppgifter som beskriver den risknivå som en betygskategori motsvarar. |
| --- | --- |

g)

Alla eventuella övriga uppgifter som beskriver den risknivå som en betygskategori motsvarar.

Artikel 8

Det externa kreditvärderingsinstitutets definition av fallissemang

Den typ av händelse som det externa kreditvärderingsinstitutet hänvisar till när det avgör om en enhet befinner sig i en fallissemangssituation ska jämföras med dem som anges i artikel 4.4, med hjälp av alla tillgängliga uppgifter. Om jämförelsen visar att alla sådana typer av fallissemangshändelser inte har beaktats av det externa kreditvärderingsinstitutet ska de kvantitativa faktorer som avses i artikel 1 anpassas därefter.

Artikel 9

Betygskategorins tidshorisont

Den tidshorisont som det externa kreditvärderingsinstitutet beaktar i sin betygskategori ska ge relevant indikation om huruvida risknivån i den betygskategorin är bestående under den tidsperiod som anges i artikel 4.2.

Artikel 10

Betygkategorins innebörd och relativa placering

1.   En betygkategoris innebörd, såsom den anges av det externa kreditvärderingsinstitutet, ska fastställas i överensstämmelse med egenskaperna hos enhetens förmåga att uppfylla finansiella åtaganden, såsom de återspeglas i de enheter som placerats i betygskategorin, och mer specifikt genom graden av känslighet för det ekonomiska läget och hur nära förestående ett fallissemang är.

2.   En betygskategoris innebörd ska jämföras med den som fastställts för varje kreditkvalitetssteg, enligt artikel 15.

3.   En betygkategoris innebörd ska beaktas i kombination med dess relativa placering på den betygsskala som fastställts av det externa kreditvärderingsinstitutet.

Artikel 11

Kreditvärdighet hos enheter som placerats i samma betygskategori

1.   Kreditvärdigheten hos enheter som placerats i samma betygskategori ska fastställas åtminstone genom att deras storlek och graden av diversifiering – geografiskt och sektoriellt – i affärsverksamheten beaktas.

2.   Olika kreditvärdighetsmått för enheter inom samma betygskategori får användas i lämplig utsträckning som ett komplement till den information som erhålls genom de kvantitativa faktorer som avses i artikel 1, förutsatt att de är tillförlitliga och relevanta för mappningen.

Artikel 12

Det externa kreditvärderingsinstitutets uppskattning av andelen fallissemang på lång sikt för alla enheter inom samma betygskategori

Den uppskattning som tillhandahålls av det externa kreditvärderingsinstitutet av andelen fallissemang på lång sikt för alla enheter inom samma betygskategori ska beaktas vid mappningen, förutsatt att den är välgrundad.

Artikel 13

Ett externt kreditvärderingsinstituts interna mappning av en betygskategori

De motsvarande kreditkvalitetssteg, för andra betygskategorier framtagna av samma externa kreditvärderingsinstitut för vilket en intern mappning finns enligt artikel 7 f, ska användas som en relevant indikation på risknivån för den betygskategori som omfattas av mappningen.

KAPITEL 3

Referensvärde och tillhörande referenser

Artikel 14

Referensvärde

Det referensvärde som avses i artikel 136.2 c i förordning (EU) nr 575/2013 ska delas in i

| a) | ett referensvärde för andelen fallissemang på lång sikt för varje kreditkvalitetssteg, enligt tabell 1 i bilaga 1, och |
| --- | --- |

a)

ett referensvärde för andelen fallissemang på lång sikt för varje kreditkvalitetssteg, enligt tabell 1 i bilaga 1, och

| b) | ett referensvärde för andelen fallissemang på kort sikt för varje kreditkvalitetssteg, enligt tabell 2 i bilaga 1. |
| --- | --- |

b)

ett referensvärde för andelen fallissemang på kort sikt för varje kreditkvalitetssteg, enligt tabell 2 i bilaga 1.

Artikel 15

Referens för innebörden av betygskategorin för varje kreditkvalitetssteg

Referensen för innebörden av en betygkategori som motsvarar varje kreditkvalitetssteg återges bilaga II.

AVDELNING II

MAPPNINGSTABELLER

Artikel 16

Mappningstabeller

Varje externt kreditvärderingsinstituts betygskategoriers motsvarande kreditkvalitetssteg, som återges i del tre avdelning II kapitel 2 avsnitt 2 i förordning (EU) nr 575/2013, återfinns i bilaga III.

AVDELNING III

SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 17

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 7 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 302, 17.11.2009, s. 1).

2

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2 av den 30 september 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för utformningen av den information som kreditvärderingsinstitut ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (EUT L 2, 6.1.2015, s. 24).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/79/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 48).

6

---

BILAGA I

Referensvärden i enlighet med artikel 14

Tabell 1

Referensvärde lång sikt

(treårshorisont)

| Kreditkvalitetssteg | Referensvärde lång sikt |
| --- | --- |
| Medelvärde | Nedre gräns | Övre gräns |
| 1 | 0,10 % | 0,00 % | 0,16 % |
| 2 | 0,25 % | 0,17 % | 0,54 % |
| 3 | 1,00 % | 0,55 % | 2,39 % |
| 4 | 7,50 % | 2,40 % | 10,99 % |
| 5 | 20,00 % | 11,00 % | 26,49 % |
| 6 | 34,00 % | 26,50 % | 100,00 % |

Kreditkvalitetssteg

Referensvärde lång sikt

Medelvärde

Nedre gräns

Övre gräns

1

0,10 %

0,00 %

0,16 %

2

0,25 %

0,17 %

0,54 %

3

1,00 %

0,55 %

2,39 %

4

7,50 %

2,40 %

10,99 %

5

20,00 %

11,00 %

26,49 %

6

34,00 %

26,50 %

100,00 %

Tabell 2

Referensvärde kort sikt

(treårshorisont)

| Kreditkvalitetssteg | Referensvärde kort sikt |
| --- | --- |
| Övervakningsnivå | Utlösande nivå |
| 1 | 0,80 % | 1,20 % |
| 2 | 1,00 % | 1,30 % |
| 3 | 2,40 % | 3,00 % |
| 4 | 11,00 % | 12,40 % |
| 5 | 28,60 % | 35,00 % |
| 6 | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt |

Kreditkvalitetssteg

Referensvärde kort sikt

Övervakningsnivå

Utlösande nivå

1

0,80 %

1,20 %

2

1,00 %

1,30 %

3

2,40 %

3,00 %

4

11,00 %

12,40 %

5

28,60 %

35,00 %

6

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

---

BILAGA II

Referens för innebörden av betygskategorier per kreditkvalitetssteg enligt artikel 15

| Kreditkvalitetssteg | Betygskategorins innebörd |
| --- | --- |
| 1 | Den kreditvärderade enheten har extremt eller mycket god förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för minimal eller mycket låg kreditrisk. |
| 2 | Den kreditvärderade enheten har god förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för låg kreditrisk men är något mer känslig för negativa effekter av förändrade omständigheter och ekonomiska förutsättningar än kreditvärderade enheter i kreditkvalitetssteg 1. |
| 3 | Den kreditvärderade enheten har tillfredsställande förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för måttlig kreditrisk.
  Det är dock troligt att en ofördelaktig affärsmässig och ekonomisk utveckling inverkar negativt på den kreditvärderade enhetens förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden. |
| 4 | Den kreditvärderade enheten har förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden men är föremål för betydande kreditrisk.
  Den är föremål för rådande betydande osäkerhetsmoment och är exponerad mot ofördelaktiga affärsmässiga, finansiella eller ekonomiska förutsättningar som kan leda till att den kreditvärderade enheten inte har tillfredsställande förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden. |
| 5 | Den kreditvärderade enheten har förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden men är föremål för hög kreditrisk.
  Ofördelaktiga affärsmässiga, finansiella eller ekonomiska förutsättningar kommer sannolikt att minska den kreditvärderade enhetens förmåga eller vilja att uppfylla sina finansiella åtaganden. |
| 6 | Den kreditvärderade enheten är i nuläget sårbar eller mycket sårbar och är föremål för mycket hög kreditrisk; den kan befinna sig i fallissemang eller mycket nära fallissemang.
  Den är beroende av gynnsamma affärsmässiga, finansiella och ekonomiska förutsättningar för att uppfylla sina finansiella åtaganden. |

Kreditkvalitetssteg

Betygskategorins innebörd

1

Den kreditvärderade enheten har extremt eller mycket god förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för minimal eller mycket låg kreditrisk.

2

Den kreditvärderade enheten har god förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för låg kreditrisk men är något mer känslig för negativa effekter av förändrade omständigheter och ekonomiska förutsättningar än kreditvärderade enheter i kreditkvalitetssteg 1.

3

Den kreditvärderade enheten har tillfredsställande förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden och är föremål för måttlig kreditrisk.

Det är dock troligt att en ofördelaktig affärsmässig och ekonomisk utveckling inverkar negativt på den kreditvärderade enhetens förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden.

4

Den kreditvärderade enheten har förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden men är föremål för betydande kreditrisk.

Den är föremål för rådande betydande osäkerhetsmoment och är exponerad mot ofördelaktiga affärsmässiga, finansiella eller ekonomiska förutsättningar som kan leda till att den kreditvärderade enheten inte har tillfredsställande förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden.

5

Den kreditvärderade enheten har förmåga att uppfylla sina finansiella åtaganden men är föremål för hög kreditrisk.

Ofördelaktiga affärsmässiga, finansiella eller ekonomiska förutsättningar kommer sannolikt att minska den kreditvärderade enhetens förmåga eller vilja att uppfylla sina finansiella åtaganden.

6

Den kreditvärderade enheten är i nuläget sårbar eller mycket sårbar och är föremål för mycket hög kreditrisk; den kan befinna sig i fallissemang eller mycket nära fallissemang.

Den är beroende av gynnsamma affärsmässiga, finansiella och ekonomiska förutsättningar för att uppfylla sina finansiella åtaganden.

---

BILAGA III

Mappningstabeller enligt artikel 16

| Kreditkvalitetssteg | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| AM Best Europe-Rating Services Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | aaa, aa+, aa, aa- | a+, a, a- | bbb+, bbb, bbb- | bb+, bb, bb- | b+, b, b- | ccc+, ccc, ccc-, cc, c, rs |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, räntebärande värdepapper | aaa, aa+, aa, aa- | a+, a, a- | bbb+, bbb, bbb- | bb+, bb, bb- | b+, b, b- | ccc+, ccc, ccc-, cc, c, d |
| Skala för finansiell styrka | A++, A+ | A, A- | B++, B+ | B, B- | C++, C+ | C, C-, D, E, F, S |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | AMB-1+ | AMB-1- | AMB-2, AMB-3 | AMB- 4 | | |
| ARC Ratings SA. |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kredibetyg, emissioner | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC/C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag | A++ | A | | B, C, D | | |
| Axesor SA |
| Övergripande skala för kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D, E |
| BCRA – Credit Rating Agency AD |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, banker | AAA, AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, försäkringsbolag | iAAA, iAA | iA | iBBB | iBB | iB | iC, iD |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, företag | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, kommuner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, banker | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, kommuner | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Banque de France |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | 3++ | 3+, 3 | 4+ | 4, 5+ | 5, 6 | 7, 8, 9, P |
| Capital Intelligence |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA, AA | A | BBB | BB | B | C, RS, SD, D |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Cerved Rating Agency SpA. |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, företag | A1.1, A1.2, A1.3 | A2.1, A2.2, A3.1 | B1.1, B1.2 | B2.1, B2.2 | C1.1 | C1.2, C2.1 |
| Creditreform Ratings AG |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| CRIF SpA. |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, D1, D2 |
| Dagong Europe Credit Rating |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | A-1 | | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| DBRS Ratings Limited |
| Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper | R-1 H, R-1 M | R-1 L | R-2, R-3 | R-4, R-5, D | | |
| Skala för skaderegleringsförmåga | IC-1 | IC-2 | IC-3 | IC-4 | IC-5 | D |
| European Rating Agency, a.s. |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | | AAA, AA, A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | S1 | S2 | S3, S4, NS | | |
| EuroRating Sp. z o.o. |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Euler Hermes Rating GmbH |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, SD, D |
| FERI EuroRating Services AG |
| Skala för FERI EuroRating | AAA, AA | A | | BBB, BB | B | CCC, CC, D |
| Fitch Ratings |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, RD, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, förmåga att fullgöra företagsfinansieringsåtaganden | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Skala för internationella långfristiga IFS-kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C, RD, D | | |
| Skala för kortfristiga IFS-kreditbetyg | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C | | |
| GBB-Rating Gesellschaft für Bonitätsbeurteilung GmbH |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | | A, BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| ICAP Group SA |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | | AA, A | BB, B | C, D | E, F | G, H |
| Japan Credit Rating Agency Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, LD, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, LD, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, D | | |
| Kroll Bond Rating Agency |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | K1+ | K1 | K2, K3 | B, C, D | | |
| Moody's Investors Service |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | Aaa, Aa | A | Baa | Ba | B | Caa, Ca, C |
| Skala för kreditbetyg, obligationsfinansiering | Aaa-bf, Aa-bf | A-bf | Baa-bf | Ba-bf | B-bf | Caa-bf, Ca-bf, C-bf |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | P-1 | P-2 | P-3 | NP | | |
| Standard & Poor's Ratings Services |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, R, SD/D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för finansiell styrka, försäkringsbolag | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, SD/D, R |
| Skala för kreditkvalitet, fonder | AAAf, AAf | Af | BBBf | BBf | Bf | CCCf |
| Skala för utvärdering av mellanmarknaden | | MM1 | MM2 | MM3, MM4 | MM5, MM6 | MM7, MM8, MMD |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, R, SD/D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Scope Ratings AG |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC,C, D |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | S-1+ | S-1 | S-2 | S-3, S-4 | | |
| Spread Research |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| The Economist Intelligence Unit Ltd |
| Skala för kreditbetyg, stater | AAA, AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |

Kreditkvalitetssteg

1

2

3

4

5

6

AM Best Europe-Rating Services Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

aaa, aa+, aa, aa-

a+, a, a-

bbb+, bbb, bbb-

bb+, bb, bb-

b+, b, b-

ccc+, ccc, ccc-, cc, c, rs

Skala för långfristiga kreditbetyg, räntebärande värdepapper

aaa, aa+, aa, aa-

a+, a, a-

bbb+, bbb, bbb-

bb+, bb, bb-

b+, b, b-

ccc+, ccc, ccc-, cc, c, d

Skala för finansiell styrka

A++, A+

A, A-

B++, B+

B, B-

C++, C+

C, C-, D, E, F, S

Skala för kortfristiga kreditbetyg

AMB-1+

AMB-1-

AMB-2, AMB-3

AMB- 4

ARC Ratings SA.

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kredibetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC/C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag

A++

A

B, C, D

Axesor SA

Övergripande skala för kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D, E

BCRA – Credit Rating Agency AD

Skala för långfristiga kreditbetyg, banker

AAA, AA

A

BBB

BB

B

C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, försäkringsbolag

iAAA, iAA

iA

iBBB

iBB

iB

iC, iD

Skala för långfristiga kreditbetyg, företag

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, kommuner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, banker

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, kommuner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Banque de France

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

3++

3+, 3

4+

4, 5+

5, 6

7, 8, 9, P

Capital Intelligence

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA, AA

A

BBB

BB

B

C, RS, SD, D

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Cerved Rating Agency SpA.

Skala för långfristiga kreditbetyg, företag

A1.1, A1.2, A1.3

A2.1, A2.2, A3.1

B1.1, B1.2

B2.1, B2.2

C1.1

C1.2, C2.1

Creditreform Ratings AG

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

C, D

CRIF SpA.

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, D1, D2

Dagong Europe Credit Rating

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

A-1

A-2, A-3

B, C, D

DBRS Ratings Limited

Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper

R-1 H, R-1 M

R-1 L

R-2, R-3

R-4, R-5, D

Skala för skaderegleringsförmåga

IC-1

IC-2

IC-3

IC-4

IC-5

D

European Rating Agency, a.s.

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA, A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

S1

S2

S3, S4, NS

EuroRating Sp. z o.o.

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Euler Hermes Rating GmbH

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, SD, D

FERI EuroRating Services AG

Skala för FERI EuroRating

AAA, AA

A

BBB, BB

B

CCC, CC, D

Fitch Ratings

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, RD, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, förmåga att fullgöra företagsfinansieringsåtaganden

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C

Skala för internationella långfristiga IFS-kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C

Skala för kortfristiga kreditbetyg

F1+

F1

F2, F3

B, C, RD, D

Skala för kortfristiga IFS-kreditbetyg

F1+

F1

F2, F3

B, C

GBB-Rating Gesellschaft für Bonitätsbeurteilung GmbH

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A, BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

ICAP Group SA

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AA, A

BB, B

C, D

E, F

G, H

Japan Credit Rating Agency Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, LD, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

J-1+

J-1

J-2

J-3, NJ, LD, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

J-1+

J-1

J-2

J-3, NJ, D

Kroll Bond Rating Agency

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

K1+

K1

K2, K3

B, C, D

Moody's Investors Service

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

Aaa, Aa

A

Baa

Ba

B

Caa, Ca, C

Skala för kreditbetyg, obligationsfinansiering

Aaa-bf, Aa-bf

A-bf

Baa-bf

Ba-bf

B-bf

Caa-bf, Ca-bf, C-bf

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

P-1

P-2

P-3

NP

Standard & Poor's Ratings Services

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, R, SD/D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för finansiell styrka, försäkringsbolag

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, SD/D, R

Skala för kreditkvalitet, fonder

AAAf, AAf

Af

BBBf

BBf

Bf

CCCf

Skala för utvärdering av mellanmarknaden

MM1

MM2

MM3, MM4

MM5, MM6

MM7, MM8, MMD

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, R, SD/D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Scope Ratings AG

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC,C, D

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

S-1+

S-1

S-2

S-3, S-4

Spread Research

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

The Economist Intelligence Unit Ltd

Skala för kreditbetyg, stater

AAA, AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

---

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/19 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/19

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1800

av den 11 oktober 2016

om fastställande av tekniska genomförandestandarder för placeringen av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala för kreditkvalitetssteg i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (1), särskilt artikel 109a.1, och

av följande skäl:

| (1) | Enligt artikel 111.1 n i direktiv 2009/138/EG ska placeringen av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala vid beräkningen av solvenskapitalkravet (nedan kallat placeringen) överensstämma med användningen av externa ratinginstituts kreditvärderingar vid beräkningen av kapitalkrav för kreditinstitut och finansiella institut, på det sätt som fastställs i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (2). |
| --- | --- |

(1)

Enligt artikel 111.1 n i direktiv 2009/138/EG ska placeringen av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala vid beräkningen av solvenskapitalkravet (nedan kallat placeringen) överensstämma med användningen av externa ratinginstituts kreditvärderingar vid beräkningen av kapitalkrav för kreditinstitut och finansiella institut, på det sätt som fastställs i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (2).

| (2) | Genom kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1799 (3) fastställs en mappningsmetod för användningen av externa ratinginstituts kreditvärderingar vid beräkningen av kapitalkrav för kreditinstitut och finansiella institut, särskilt reglerna för hur de berörda kreditvärderingarna ska placeras på de sex kreditkvalitetssteg som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(2)

Genom kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1799 (3) fastställs en mappningsmetod för användningen av externa ratinginstituts kreditvärderingar vid beräkningen av kapitalkrav för kreditinstitut och finansiella institut, särskilt reglerna för hur de berörda kreditvärderingarna ska placeras på de sex kreditkvalitetssteg som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013.

| (3) | När det gäller beräkningen av solvenskapitalkravet föreskriver artikel 3 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 (4) att placeringen ska ske utifrån ett system med sju kreditkvalitetssteg till skillnad från det system med sex kreditkvalitetssteg som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013 och som används i mappningsmetoden för kreditinstitut och finansiella institut. |
| --- | --- |

(3)

När det gäller beräkningen av solvenskapitalkravet föreskriver artikel 3 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 (4) att placeringen ska ske utifrån ett system med sju kreditkvalitetssteg till skillnad från det system med sex kreditkvalitetssteg som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013 och som används i mappningsmetoden för kreditinstitut och finansiella institut.

| (4) | För att uppnå den överensstämmelse som krävs enligt artikel 111.1 n i direktiv 2009/138/EG görs placeringen enligt mappningsmetoden för kreditinstitut och finansiella institut, i lämpliga fall ändrad för att ta hänsyn till det extra kreditkvalitetssteget i det system som används vid beräkningen av solvenskapitalkravet. |
| --- | --- |

(4)

För att uppnå den överensstämmelse som krävs enligt artikel 111.1 n i direktiv 2009/138/EG görs placeringen enligt mappningsmetoden för kreditinstitut och finansiella institut, i lämpliga fall ändrad för att ta hänsyn till det extra kreditkvalitetssteget i det system som används vid beräkningen av solvenskapitalkravet.

| (5) | Denna förordning fastställer placeringsbestämmelser som tar hänsyn till kvantitativa och kvalitativa faktorer. Onödiga betydande nackdelar för de externa ratinginstitut som, p.g.a. att de gjort sitt inträde på marknaden mer nyligen har mer begränsad kvantitativ information, måste undvikas genom att tillsynshänsyn ska vägas mot marknadshänsyn. De kvantitativa faktorerna bör därför inte ha lika stor betydelse för mappningen om den kvantitativa informationen är begränsad. Uppdateringar av mappningen bör göras när detta är nödvändigt för att återspegla kvantitativ information som inhämtats efter det att föreliggande förordning har trätt i kraft. |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning fastställer placeringsbestämmelser som tar hänsyn till kvantitativa och kvalitativa faktorer. Onödiga betydande nackdelar för de externa ratinginstitut som, p.g.a. att de gjort sitt inträde på marknaden mer nyligen har mer begränsad kvantitativ information, måste undvikas genom att tillsynshänsyn ska vägas mot marknadshänsyn. De kvantitativa faktorerna bör därför inte ha lika stor betydelse för mappningen om den kvantitativa informationen är begränsad. Uppdateringar av mappningen bör göras när detta är nödvändigt för att återspegla kvantitativ information som inhämtats efter det att föreliggande förordning har trätt i kraft.

| (6) | Placeringsbestämmelserna är tillämpliga på kreditvärderingar från externa ratinginstitut, dvs. kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (5) på kreditvärderingar från centralbanker som är undantagna från tillämpningen av den förordningen, och på kreditvärderingar som har godkänts av ett externt ratinginstitut i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

(6)

Placeringsbestämmelserna är tillämpliga på kreditvärderingar från externa ratinginstitut, dvs. kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (5) på kreditvärderingar från centralbanker som är undantagna från tillämpningen av den förordningen, och på kreditvärderingar som har godkänts av ett externt ratinginstitut i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009.

| (7) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som de europeiska tillsynsmyndigheterna (Europeiska bankmyndigheten, Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(7)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som de europeiska tillsynsmyndigheterna (Europeiska bankmyndigheten, Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) har överlämnat till kommissionen.

| (8) | Den 29 mars 2016 meddelade kommissionen tillsynsmyndigheternas gemensamma kommitté sin avsikt att godkänna förslaget till tekniska genomförandestandarder med vissa ändringar som syftade till att uppnå en avvägning mellan en solid tillsynsmetod och behovet att förhindra ytterligare koncentration på en redan starkt koncentrerad ratingmarknad som domineras av tre stora ratinginstitut med en sammanlagd marknadsandel på omkring 90 %. I sitt meddelande framhöll kommissionen särskilt vikten av att efter tre år inte automatiskt tillämpa en mer konservativ mappning på samtliga externa ratinginstitut som inte producerat tillräckligt många kreditvärderingar och oavsett kvaliteten på dessa, eftersom detta skulle riskera att skapa regelhinder för marknadstillträde och undergräva mindre och nyare ratinginstituts konkurrensposition enbart p.g.a. att de inte producerar lika många bedömningar som de stora och etablerade företagen. I sitt formella yttrande av den 12 maj 2016 vidhöll de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma kommitté sin ursprungliga ståndpunkt och avstod från att inkomma med nya tekniska genomförandestandarder som ändrats i enlighet med kommissionens förslag. |
| --- | --- |

(8)

Den 29 mars 2016 meddelade kommissionen tillsynsmyndigheternas gemensamma kommitté sin avsikt att godkänna förslaget till tekniska genomförandestandarder med vissa ändringar som syftade till att uppnå en avvägning mellan en solid tillsynsmetod och behovet att förhindra ytterligare koncentration på en redan starkt koncentrerad ratingmarknad som domineras av tre stora ratinginstitut med en sammanlagd marknadsandel på omkring 90 %. I sitt meddelande framhöll kommissionen särskilt vikten av att efter tre år inte automatiskt tillämpa en mer konservativ mappning på samtliga externa ratinginstitut som inte producerat tillräckligt många kreditvärderingar och oavsett kvaliteten på dessa, eftersom detta skulle riskera att skapa regelhinder för marknadstillträde och undergräva mindre och nyare ratinginstituts konkurrensposition enbart p.g.a. att de inte producerar lika många bedömningar som de stora och etablerade företagen. I sitt formella yttrande av den 12 maj 2016 vidhöll de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma kommitté sin ursprungliga ståndpunkt och avstod från att inkomma med nya tekniska genomförandestandarder som ändrats i enlighet med kommissionens förslag.

| (9) | För att uppnå en god avvägning mellan en solid tillsynsmetod och konkurrensen på kreditvärderingsmarknaden ska bestämmelser i förslaget till tekniska genomförandestandarder ändras som kan orsaka onödiga betydande nackdelar för mindre och nyare externa ratinginstitut p.g.a. att de har gjort sitt inträde på marknaden mer nyligen, särskilt bestämmelserna om en mer konservativ behandling om uppgifterna är begränsade, om att en ny mappning ska börja gälla automatiskt från och med 2019, och om att mappningen och mappningstabellerna ska ses över från och med 2019. |
| --- | --- |

(9)

För att uppnå en god avvägning mellan en solid tillsynsmetod och konkurrensen på kreditvärderingsmarknaden ska bestämmelser i förslaget till tekniska genomförandestandarder ändras som kan orsaka onödiga betydande nackdelar för mindre och nyare externa ratinginstitut p.g.a. att de har gjort sitt inträde på marknaden mer nyligen, särskilt bestämmelserna om en mer konservativ behandling om uppgifterna är begränsade, om att en ny mappning ska börja gälla automatiskt från och med 2019, och om att mappningen och mappningstabellerna ska ses över från och med 2019.

| (10) | De europeiska tillsynsmyndigheterna har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på, gjort en kostnads-nyttoanalys och begärt in ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (6), den försäkrings- och återförsäkringsintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (7) och den värdepappers- och marknadsintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (8). |
| --- | --- |

(10)

De europeiska tillsynsmyndigheterna har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på, gjort en kostnads-nyttoanalys och begärt in ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (6), den försäkrings- och återförsäkringsintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (7) och den värdepappers- och marknadsintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (8).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Externa ratinginstituts kreditvärderingar ska placeras på en objektiv kreditkvalitetsskala på det sätt som anges i bilagan.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 11 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 335, 17.12.2009, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1799 av den 7 oktober 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder med avseende på mappning av externa ratinginstituts bedömningar av kreditrisk i enlighet med artikel 136.1 och 136.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (se sidan 3 i detta nummer av EUT).

3

(4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 12, 17.1.2015, s. 1).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 302, 17.11.2009, s. 1).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

6

(7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/79/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 48).

7

(8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

8

---

BILAGA

Placering av externa ratinginstituts kreditvärderingar på en objektiv kreditkvalitetsskala

| Kreditkvalitetssteg | 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| AM Best Europe-Rating Services Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | aaa | aa+, aa, aa– | a+, a, a– | bbb+, bbb, bbb– | bb+, bb, bb– | b+, b, b– | ccc+, ccc, ccc–, cc, c, rs |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, räntebärande värdepapper | aaa | aa+, aa, aa– | a+, a, a– | bbb+, bbb, bbb– | bb+, bb, bb– | b+, b, b– | ccc+, ccc, ccc–, cc, c, d |
| Skala för finansiell styrka | | A++, A+ | A, A– | B++, B+ | B, B– | C++, C+ | C, C–, D, E, F, S |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | AMB-1+ | AMB-1– | AMB-2, AMB-3 | AMB-4 | | |
| ARC Ratings SA |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kredibetyg, emissioner | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC/C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag | | A++ | A | | B, C, D | | |
| Axesor SA |
| Övergripande skala för kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D, E |
| BCRA – Credit Rating Agency AD |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, banker | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, försäkringsbolag | iAAA | iAA | iA | iBBB | iBB | iB | iC, iD |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, företag | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, kommuner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, banker | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, kommuner | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Banque de France |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | | 3++ | 3+, 3 | 4+ | 4, 5+ | 5, 6 | 7, 8, 9, P |
| Capital Intelligence |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, RS, SD, D |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Cerved Rating Agency SpA |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, företag | A1.1 | A1.2, A1.3 | A2.1, A2.2, A3.1 | B1.1, B1.2 | B2.1, B2.2 | C1.1 | C1.2, C2.1 |
| Creditreform Ratings AG |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| CRIF SpA |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, D1, D2 |
| Dagong Europe Credit Rating |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | A-1 | | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| DBRS Ratings Limited |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper | | R-1 H, R-1 M | R-1 L | R-2, R-3 | R-4, R-5, D | | |
| Skala för skaderegleringsförmåga | | IC-1 | IC-2 | IC-3 | IC-4 | IC-5 | D |
| European Rating Agency |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | | | AAA, AA, A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | | S1 | S2 | S3, S4, NS | | |
| EuroRating Sp. z.o.o. |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Euler Hermes Rating |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, SD, D |
| FERI EuroRating Services AG |
| Skala för FERI EuroRating | AAA | AA | A | | BBB, BB | B | CCC, CC, D |
| Fitch France S.A.S., Fitch Deutschland GmbH, Fitch Italia SpA, Fitch Polska SA, Fitch Ratings España S.A.U., Fitch Ratings Limited UK, Fitch Ratings CIS Limited |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, RD, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, förmåga att fullgöra företagsfinansieringsåtaganden | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Skala för internationella långfristiga IFS- kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C, RD, D | | |
| Skala för kortfristiga IFS-kreditbetyg | | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C | | |
| GBB-Rating Gesellschaft GmbH |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | | A, BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| ICAP Group SA |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | | | AA, A | BB, B | C, D | E, F | G, H |
| Japan Credit Rating Agency Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, LD, D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, LD, D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, D | | |
| Kroll Bond Rating Agency |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | | K1+ | K1 | K2, K3 | B, C, D | | |
| Moody's Investors Service Cyprus Ltd, Moody's France S.A.S., Moody's Deutschland GmbH, Moody's Italia Srl, Moody's Investors Service España SA, Moody's Investors Service Ltd |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | Aaa | Aa | A | Baa | Ba | B | Caa, Ca, C |
| Skala för kreditbetyg, obligationsfinansiering | Aaa-bf | Aa-bf | A-bf | Baa-bf | Ba-bf | B-bf | Caa-bf, Ca-bf, C-bf |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | | P-1 | P-2 | P-3 | NP | | |
| Standard & Poor's Credit Market Services France S.A.S., Standard & Poor's Credit Market Services Italy Srl, Standard & Poor's Credit Market Services Europe Limited |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, R, SD/D |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala för finansiell styrka, försäkringsbolag | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, SD/D, R |
| Skala för kreditkvalitet, fonder | AAAf | AAf | Af | BBBf | BBf | Bf | CCCf |
| Skala för utvärdering av mellanmarknaden | | | MM1 | MM2 | MM3, MM4 | MM5, MM6 | MM7, MM8, MMD |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, R, SD/D | | |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | | |
| Scope Rating |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC,C, D |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | | S-1+ | S-1 | S-2 | S-3, S-4 | | |
| Spread Research |
| Internationell skala för långfristiga kreditbetyg | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| The Economist Intelligence Unit Ltd |
| Skala för kreditbetyg, stater | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |

Kreditkvalitetssteg

0

1

2

3

4

5

6

AM Best Europe-Rating Services Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

aaa

aa+, aa, aa–

a+, a, a–

bbb+, bbb, bbb–

bb+, bb, bb–

b+, b, b–

ccc+, ccc, ccc–, cc, c, rs

Skala för långfristiga kreditbetyg, räntebärande värdepapper

aaa

aa+, aa, aa–

a+, a, a–

bbb+, bbb, bbb–

bb+, bb, bb–

b+, b, b–

ccc+, ccc, ccc–, cc, c, d

Skala för finansiell styrka

A++, A+

A, A–

B++, B+

B, B–

C++, C+

C, C–, D, E, F, S

Skala för kortfristiga kreditbetyg

AMB-1+

AMB-1–

AMB-2, AMB-3

AMB-4

ARC Ratings SA

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kredibetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC/C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag

A++

A

B, C, D

Axesor SA

Övergripande skala för kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D, E

BCRA – Credit Rating Agency AD

Skala för långfristiga kreditbetyg, banker

AAA

AA

A

BBB

BB

B

C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, försäkringsbolag

iAAA

iAA

iA

iBBB

iBB

iB

iC, iD

Skala för långfristiga kreditbetyg, företag

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, kommuner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, banker

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, företag

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, kommuner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Banque de France

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

3++

3+, 3

4+

4, 5+

5, 6

7, 8, 9, P

Capital Intelligence

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA

A

BBB

BB

B

C, RS, SD, D

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Internationell skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Cerved Rating Agency SpA

Skala för långfristiga kreditbetyg, företag

A1.1

A1.2, A1.3

A2.1, A2.2, A3.1

B1.1, B1.2

B2.1, B2.2

C1.1

C1.2, C2.1

Creditreform Ratings AG

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

C, D

CRIF SpA

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, D1, D2

Dagong Europe Credit Rating

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

A-1

A-2, A-3

B, C, D

DBRS Ratings Limited

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper

R-1 H, R-1 M

R-1 L

R-2, R-3

R-4, R-5, D

Skala för skaderegleringsförmåga

IC-1

IC-2

IC-3

IC-4

IC-5

D

European Rating Agency

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA, AA, A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

S1

S2

S3, S4, NS

EuroRating Sp. z.o.o.

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Euler Hermes Rating

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, SD, D

FERI EuroRating Services AG

Skala för FERI EuroRating

AAA

AA

A

BBB, BB

B

CCC, CC, D

Fitch France S.A.S., Fitch Deutschland GmbH, Fitch Italia SpA, Fitch Polska SA, Fitch Ratings España S.A.U., Fitch Ratings Limited UK, Fitch Ratings CIS Limited

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, RD, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, förmåga att fullgöra företagsfinansieringsåtaganden

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C

Skala för internationella långfristiga IFS- kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C

Skala för kortfristiga kreditbetyg

F1+

F1

F2, F3

B, C, RD, D

Skala för kortfristiga IFS-kreditbetyg

F1+

F1

F2, F3

B, C

GBB-Rating Gesellschaft GmbH

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A, BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

ICAP Group SA

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AA, A

BB, B

C, D

E, F

G, H

Japan Credit Rating Agency Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, LD, D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

J-1+

J-1

J-2

J-3, NJ, LD, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

J-1+

J-1

J-2

J-3, NJ, D

Kroll Bond Rating Agency

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för kortfristiga kreditbetyg

K1+

K1

K2, K3

B, C, D

Moody's Investors Service Cyprus Ltd, Moody's France S.A.S., Moody's Deutschland GmbH, Moody's Italia Srl, Moody's Investors Service España SA, Moody's Investors Service Ltd

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

Aaa

Aa

A

Baa

Ba

B

Caa, Ca, C

Skala för kreditbetyg, obligationsfinansiering

Aaa-bf

Aa-bf

A-bf

Baa-bf

Ba-bf

B-bf

Caa-bf, Ca-bf, C-bf

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

P-1

P-2

P-3

NP

Standard & Poor's Credit Market Services France S.A.S., Standard & Poor's Credit Market Services Italy Srl, Standard & Poor's Credit Market Services Europe Limited

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, R, SD/D

Skala för långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

Skala för finansiell styrka, försäkringsbolag

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, SD/D, R

Skala för kreditkvalitet, fonder

AAAf

AAf

Af

BBBf

BBf

Bf

CCCf

Skala för utvärdering av mellanmarknaden

MM1

MM2

MM3, MM4

MM5, MM6

MM7, MM8, MMD

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, R, SD/D

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+

A-1

A-2, A-3

B, C, D

Scope Rating

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC,C, D

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

S-1+

S-1

S-2

S-3, S-4

Spread Research

Internationell skala för långfristiga kreditbetyg

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

The Economist Intelligence Unit Ltd

Skala för kreditbetyg, stater

AAA

AA

A

BBB

BB

B

CCC, CC, C, D

---

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/27 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/27

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1801

av den 11 oktober 2016

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller inplacering (”mappning”) av kreditvärderingar från externa kreditvärderingsinstitut för värdepapperisering i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 270 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Enligt artikel 270 i förordning (EU) nr 575/2013 ska det för alla externa kreditvärderingsinstitut specificeras hur deras olika kreditvärderingar ska motsvara de kreditkvalitetssteg som anges i kapitel 5 i den förordningen (s.k. inplacering, indelning eller mappning). Externa kreditvärderingsinstitut är kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (2) eller en centralbank som utfärdar kreditvärderingar som inte omfattas av den förordningen. |
| --- | --- |

(1)

Enligt artikel 270 i förordning (EU) nr 575/2013 ska det för alla externa kreditvärderingsinstitut specificeras hur deras olika kreditvärderingar ska motsvara de kreditkvalitetssteg som anges i kapitel 5 i den förordningen (s.k. inplacering, indelning eller mappning). Externa kreditvärderingsinstitut är kreditvärderingsinstitut som är registrerade eller certifierade i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 (2) eller en centralbank som utfärdar kreditvärderingar som inte omfattas av den förordningen.

| (2) | Vissa snarlika termer och koncept som används i förordning (EG) nr 1060/2009 och förordning (EU) nr 575/2013 kan leda till oklarhet. Kreditvärdering är en term som används i förordning (EU) nr 575/2013 och där avser både benämningar på externa kreditvärderingsinstituts olika kreditbetygskategorier och tilldelningen av ett sådant kreditbetyg till en viss enhet. Emellertid görs i led h och a i artikel 3.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 en tydlig åtskillnad mellan dessa två betydelser genom användningen av begreppen betygskategori respektive kreditbetyg. Det finns ett behov av att kunna hänvisa till de två olika koncepten separat, och för att undvika sammanblandning och eftersom de båda förordningarna kompletterar varandra bör termerna i denna förordning användas i den mening som avses i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

(2)

Vissa snarlika termer och koncept som används i förordning (EG) nr 1060/2009 och förordning (EU) nr 575/2013 kan leda till oklarhet. Kreditvärdering är en term som används i förordning (EU) nr 575/2013 och där avser både benämningar på externa kreditvärderingsinstituts olika kreditbetygskategorier och tilldelningen av ett sådant kreditbetyg till en viss enhet. Emellertid görs i led h och a i artikel 3.1 i förordning (EG) nr 1060/2009 en tydlig åtskillnad mellan dessa två betydelser genom användningen av begreppen betygskategori respektive kreditbetyg. Det finns ett behov av att kunna hänvisa till de två olika koncepten separat, och för att undvika sammanblandning och eftersom de båda förordningarna kompletterar varandra bör termerna i denna förordning användas i den mening som avses i förordning (EG) nr 1060/2009.

| (3) | Artikel 267 i förordning (EU) nr 575/2013 tillåter användning av kreditbetyg för att fastställa en värdepapperiseringspositions riskvikt endast i de fall då kreditbetyg har utfärdats eller godkänts av ett externt kreditvärderingsinstitut i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. Enligt artikel 268 b i förordning (EU) nr 575/2013 krävs det dessutom för användningen av kreditbetyg från ett externt kreditvärderingsinstitut att kreditvärderingsinstitutet har offentliggjort de processer, metoder, antaganden och faktorer som ligger till grund för bedömningen i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. Vidare föreskrivs det i artikel 10.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 att betygskategorier som tilldelas strukturerade finansiella instrument ska hållas klart åtskilda från betygskategorier som används för andra enheter. Det är därför lämpligt att endast specificera hur externa kreditinstituts kreditvärderingar motsvarar de kreditkvalitetssteg som anges i kapitel 5 i förordning (EU) nr 575/2013 för de betygskategorier för värdepapperiseringspositioner som uppfyller samtliga dessa krav. |
| --- | --- |

(3)

Artikel 267 i förordning (EU) nr 575/2013 tillåter användning av kreditbetyg för att fastställa en värdepapperiseringspositions riskvikt endast i de fall då kreditbetyg har utfärdats eller godkänts av ett externt kreditvärderingsinstitut i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. Enligt artikel 268 b i förordning (EU) nr 575/2013 krävs det dessutom för användningen av kreditbetyg från ett externt kreditvärderingsinstitut att kreditvärderingsinstitutet har offentliggjort de processer, metoder, antaganden och faktorer som ligger till grund för bedömningen i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. Vidare föreskrivs det i artikel 10.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 att betygskategorier som tilldelas strukturerade finansiella instrument ska hållas klart åtskilda från betygskategorier som används för andra enheter. Det är därför lämpligt att endast specificera hur externa kreditinstituts kreditvärderingar motsvarar de kreditkvalitetssteg som anges i kapitel 5 i förordning (EU) nr 575/2013 för de betygskategorier för värdepapperiseringspositioner som uppfyller samtliga dessa krav.

| (4) | Mappningen av kreditbetyg för värdepapperiseringspositioner bör beakta kvantitativa faktorer, såsom andelen fallissemang eller förluster och kreditbetygens historiska utveckling, samt kvalitativa faktorer såsom transaktionsomfång, metoder och innebörd för varje betygskategori. Det bör dock noteras att värdepapperiseringskreditbetygen avser ett brett spektrum av transaktioner med väsentligen olikartade resultat under finanskrisen 2007–2009. Krisen har vidare lett till att såväl de externa kreditvärderingsinstitutens metoder som unionens regleringsansats avseende värdepapperisering håller på att förändras, och värdepapperiseringsramverket är även föremål för diskussioner på internationell nivå. För att ta hänsyn till regelverkets utveckling och de olikartade resultaten för värdepapperiseringskreditbetyg samt för att undvika störningar på värdepapperiseringsmarknaden är det nödvändigt att betona de kvalitativa aspekterna i analysen av tillgängliga kvantitativa data. |
| --- | --- |

(4)

Mappningen av kreditbetyg för värdepapperiseringspositioner bör beakta kvantitativa faktorer, såsom andelen fallissemang eller förluster och kreditbetygens historiska utveckling, samt kvalitativa faktorer såsom transaktionsomfång, metoder och innebörd för varje betygskategori. Det bör dock noteras att värdepapperiseringskreditbetygen avser ett brett spektrum av transaktioner med väsentligen olikartade resultat under finanskrisen 2007–2009. Krisen har vidare lett till att såväl de externa kreditvärderingsinstitutens metoder som unionens regleringsansats avseende värdepapperisering håller på att förändras, och värdepapperiseringsramverket är även föremål för diskussioner på internationell nivå. För att ta hänsyn till regelverkets utveckling och de olikartade resultaten för värdepapperiseringskreditbetyg samt för att undvika störningar på värdepapperiseringsmarknaden är det nödvändigt att betona de kvalitativa aspekterna i analysen av tillgängliga kvantitativa data.

| (5) | För att, inom ramen för en kvalitativ analys, säkerställa en objektiv och konsekvent bestämning av mappningen och i syfte att säkerställa en smidig övergång för marknaden, är det nödvändigt att basera sig på den mappning av kreditvärderingar mot kreditkvalitetssteg som utfärdades under 2006 på grundval av artikel 97 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG (3). Den mappning som då tillämpades på externa kreditvärderingsinstitut som utfärdade värdepapperiseringskreditbetyg grundades inte bara på en kvantitativ metod för mappning utan också på historiska bevis avseende kreditbetygsresultat före finanskrisen. Mappningen var utformad med sikte på övergripande objektivitet och konsekvens mellan de relativa risknivåer som uttrycktes genom de olika betygsskalor som användes för att utfärda kreditbetyg av de externa kreditvärderingsinstitut som vid den tidpunkten var verksamma på värdepapperiseringsmarknaden. |
| --- | --- |

(5)

För att, inom ramen för en kvalitativ analys, säkerställa en objektiv och konsekvent bestämning av mappningen och i syfte att säkerställa en smidig övergång för marknaden, är det nödvändigt att basera sig på den mappning av kreditvärderingar mot kreditkvalitetssteg som utfärdades under 2006 på grundval av artikel 97 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG (3). Den mappning som då tillämpades på externa kreditvärderingsinstitut som utfärdade värdepapperiseringskreditbetyg grundades inte bara på en kvantitativ metod för mappning utan också på historiska bevis avseende kreditbetygsresultat före finanskrisen. Mappningen var utformad med sikte på övergripande objektivitet och konsekvens mellan de relativa risknivåer som uttrycktes genom de olika betygsskalor som användes för att utfärda kreditbetyg av de externa kreditvärderingsinstitut som vid den tidpunkten var verksamma på värdepapperiseringsmarknaden.

| (6) | Nya externa kreditvärderingsinstitut som gått in på värdepapperiseringsmarknaden efter bestämningen av mappningen 2006 på grundval av artikel 97 i direktiv 2006/48/EG har inte utfärdat tillräckligt många kreditbetyg för att det historiska resultatet av dessa kreditbetyg ska kunna bedömas med statistisk säkerhet. Det är dock nödvändigt att utsträcka den mappning av kreditvärderingar mot kreditkvalitetssteg som gäller för väletablerade externa kreditvärderingsinstitut till att även omfatta nya institut och på så sätt uppnå en lämplig avvägning mellan att fastställa en mappning för tillsynsändamål för alla externa kreditvärderingsinstitut å ena sidan och att undvika att orsaka betydande konkurrensnackdelar å andra sidan. |
| --- | --- |

(6)

Nya externa kreditvärderingsinstitut som gått in på värdepapperiseringsmarknaden efter bestämningen av mappningen 2006 på grundval av artikel 97 i direktiv 2006/48/EG har inte utfärdat tillräckligt många kreditbetyg för att det historiska resultatet av dessa kreditbetyg ska kunna bedömas med statistisk säkerhet. Det är dock nödvändigt att utsträcka den mappning av kreditvärderingar mot kreditkvalitetssteg som gäller för väletablerade externa kreditvärderingsinstitut till att även omfatta nya institut och på så sätt uppnå en lämplig avvägning mellan att fastställa en mappning för tillsynsändamål för alla externa kreditvärderingsinstitut å ena sidan och att undvika att orsaka betydande konkurrensnackdelar å andra sidan.

| (7) | Eftersom särskilda kreditkvalitetssteg tillämpas för beräkningen av riskvägda exponeringsbelopp enligt schablonmetoden för värdepapperisering enligt artikel 251 i förordning (EU) nr 575/2013 vilka skiljer sig från dem som tillämpas för värdepapperiseringspositioner enligt den externkreditvärderingsmetod som avses i artikel 261 i samma förordning, bör det finnas separat mappning för schablonmetoden och externkreditvärderingsmetoden. |
| --- | --- |

(7)

Eftersom särskilda kreditkvalitetssteg tillämpas för beräkningen av riskvägda exponeringsbelopp enligt schablonmetoden för värdepapperisering enligt artikel 251 i förordning (EU) nr 575/2013 vilka skiljer sig från dem som tillämpas för värdepapperiseringspositioner enligt den externkreditvärderingsmetod som avses i artikel 261 i samma förordning, bör det finnas separat mappning för schablonmetoden och externkreditvärderingsmetoden.

| (8) | Både artiklarna 251 och 261 i förordning (EU) nr 575/2013 innehåller hänvisningar till kreditkvalitetssteg för återvärdepapperiseringspositioner. Värdepapperiseringsramverket i förordning (EU) nr 575/2013 omfattar därmed också återvärdepapperiseringspositioner. Mappningen bör därför omfatta kreditbetyg som tilldelats både värdepapperiserings- och återvärdepapperiseringspositioner. |
| --- | --- |

(8)

Både artiklarna 251 och 261 i förordning (EU) nr 575/2013 innehåller hänvisningar till kreditkvalitetssteg för återvärdepapperiseringspositioner. Värdepapperiseringsramverket i förordning (EU) nr 575/2013 omfattar därmed också återvärdepapperiseringspositioner. Mappningen bör därför omfatta kreditbetyg som tilldelats både värdepapperiserings- och återvärdepapperiseringspositioner.

| (9) | När de pågående reformerna av kapitalkravsreglerna för värdepapperiseringar har slutförts, och i syfte att beakta nya historiska belägg med en tillräckligt lång datahistorik efter krisen, bör mappningen uppdateras om det finns tillgängliga uppgifter som kan bidra till en förbättrad utformning som ger en fullt konsekvent och objektiv kvantitativ metod för mappning i enlighet med artikel 270 b och c i förordning (EU) nr 575/2013, och med ökad betoning på kvantitativa bevis. |
| --- | --- |

(9)

När de pågående reformerna av kapitalkravsreglerna för värdepapperiseringar har slutförts, och i syfte att beakta nya historiska belägg med en tillräckligt lång datahistorik efter krisen, bör mappningen uppdateras om det finns tillgängliga uppgifter som kan bidra till en förbättrad utformning som ger en fullt konsekvent och objektiv kvantitativ metod för mappning i enlighet med artikel 270 b och c i förordning (EU) nr 575/2013, och med ökad betoning på kvantitativa bevis.

| (10) | Eftersom kvalitativa aspekter ges tonvikt i analysen av värdepapperiseringskreditbetygens resultat är det nödvändigt att regelbundet studera rapporterade uppgifter för att överväga om det är lämpligt att se över den tilldelade mappningen i de fall då fallerade värdepapperiseringspositioner observeras och att, där så är lämpligt, överväga att ompröva mappningen i enlighet med led d i artikel 270 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(10)

Eftersom kvalitativa aspekter ges tonvikt i analysen av värdepapperiseringskreditbetygens resultat är det nödvändigt att regelbundet studera rapporterade uppgifter för att överväga om det är lämpligt att se över den tilldelade mappningen i de fall då fallerade värdepapperiseringspositioner observeras och att, där så är lämpligt, överväga att ompröva mappningen i enlighet med led d i artikel 270 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (11) | Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som den europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten, EBA) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(11)

Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som den europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten, EBA) har överlämnat till kommissionen.

| (12) | Europeiska bankmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen baseras på, analyserat de möjliga relaterade kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4). |
| --- | --- |

(12)

Europeiska bankmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen baseras på, analyserat de möjliga relaterade kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Mappningstabeller enligt schablonmetoden

Varje externt kreditvärderingsinstituts betygskategorier för värdepapperiseringspositioner som omfattas av schablonmetoden ska motsvara de kreditkvalitetssteg enligt schablonmetoden som anges i tabell 1 i artikel 251 i förordning (EU) nr 575/2013 enligt vad som anges i bilaga I till denna förordning.

Artikel 2

Mappningstabeller enligt externkreditvärderingsmetoden

Varje externt kreditvärderingsinstituts betygskategorier för värdepapperiseringspositioner som omfattas av internmetoden ska motsvara de kreditkvalitetssteg som anges i tabell 4 i artikel 261.1 i förordning (EU) nr 575/2013 enligt vad som anges i bilaga II till denna förordning.

Artikel 3

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 11 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 302, 17.11.2009, s. 1).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om rätten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (EUT L 177, 30.6.2006, s. 1).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

4

---

BILAGA I

Mappningstabell enligt schablonmetoden (artikel 1)

| Kreditkvalitetssteg | 1 | 2 | 3 | 4 | Samtliga övriga |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ARC Ratings SA |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAASF till AA–SF | A+SF till A–SF | BBB+SF till BBB–SF | BB+SF till BB–SF | Sämre än BB–SF |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | A-1+SF, A-1SF | A-2SF | A-3SF | | Sämre än A-3SF |
| Axesor SA |
| Skala för kreditbetyg, strukturerade finansiella instrument | AAA(sf) till AA–(sf) | A+(sf) till A–(sf) | BBB+(sf) till BBB–(sf) | BB+(sf) till BB–(sf) | Sämre än BB–(sf) |
| Creditreform Ratings AG |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA sf, AA– sf | A+ sf till A– sf | BBB+ sf till BBB– sf | BB+ sf till BB– sf | Sämre än BB– sf |
| DBRS Ratings Limited |
| Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden | AAA (sf) till AA (low) (sf) | A (high) (sf) till A (low) (sf) | BBB (high) (sf) till BBB (low) (sf) | BB (high) (sf) till BB (low) (sf) | Sämre än BB (low) (sf) |
| Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper | R-1 (high) (sf) till R-1 (low) (sf) | R-2 (high) (sf) till R-2 (low) (sf) | R-3 (sf) | | Sämre än R-3 (sf) |
| FERI EuroRating Services AG |
| Skala för kreditbetyg | AAAsf till AA–sf | A+sf till A–sf | BBB+sf till BBB–sf | BB+sf till BB–sf | Sämre än BB–sf |
| Fitch Ratings |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAAsf till AA–sf | A+sf till A–sf | BBB+sf till BBB–sf | BB+sf till BB–sf | Sämre än BB–sf |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | F1+sf, F1sf | F2sf | F3sf | | Sämre än F3sf |
| Japan Credit Rating Agency Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA till AA– | A+ till A– | BBB+ till BBB– | BB+ till BB– | Sämre än BB– |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | J-1+, J-1 | J-2 | J-3 | | Sämre än J-3 |
| Kroll Bond Rating Agency |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA (sf) till AA– (sf) | A+ (sf) till A– (sf) | BBB+ (sf) till BBB– (sf) | BB+ (sf) till BB– (sf) | Sämre än BB– (sf) |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | K1+ (sf), K1 (sf) | K2 (sf) | K3 (sf) | | Sämre än K3 (sf) |
| Moody's Investors Service |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | Aaa(sf) till Aa3(sf) | A1(sf) till A3(sf) | Baa1(sf) till Baa3(sf) | Ba1(sf) till Ba3(sf) | Sämre än Ba3(sf) |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | P-1(sf) | P-2(sf) | P-3(sf) | | NP(sf) |
| Standard & Poor's Ratings Services |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA (sf) till AA– (sf) | A+ (sf) till A– (sf) | BBB+ (sf) till BBB– (sf) | BB+ (sf) till BB– (sf) | Sämre än BB– (sf) |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | A-1+ (sf), A-1 (sf) | A-2 (sf) | A-3 (sf) | | Sämre än A-3 (sf) |
| Scope Rating AG |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAASF till AA–SF | A+SF till A–SF | BBB+SF till BBB–SF | BB+SF till BB–SF | Sämre än BB–SF |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | S-1+SF, S-1SF | S-2SF | S-3SF | | S-4SF |

Kreditkvalitetssteg

1

2

3

4

Samtliga övriga

ARC Ratings SA

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAASF till AA–SF

A+SF till A–SF

BBB+SF till BBB–SF

BB+SF till BB–SF

Sämre än BB–SF

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+SF, A-1SF

A-2SF

A-3SF

Sämre än A-3SF

Axesor SA

Skala för kreditbetyg, strukturerade finansiella instrument

AAA(sf) till AA–(sf)

A+(sf) till A–(sf)

BBB+(sf) till BBB–(sf)

BB+(sf) till BB–(sf)

Sämre än BB–(sf)

Creditreform Ratings AG

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA sf, AA– sf

A+ sf till A– sf

BBB+ sf till BBB– sf

BB+ sf till BB– sf

Sämre än BB– sf

DBRS Ratings Limited

Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden

AAA (sf) till AA (low) (sf)

A (high) (sf) till A (low) (sf)

BBB (high) (sf) till BBB (low) (sf)

BB (high) (sf) till BB (low) (sf)

Sämre än BB (low) (sf)

Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper

R-1 (high) (sf) till R-1 (low) (sf)

R-2 (high) (sf) till R-2 (low) (sf)

R-3 (sf)

Sämre än R-3 (sf)

FERI EuroRating Services AG

Skala för kreditbetyg

AAAsf till AA–sf

A+sf till A–sf

BBB+sf till BBB–sf

BB+sf till BB–sf

Sämre än BB–sf

Fitch Ratings

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAAsf till AA–sf

A+sf till A–sf

BBB+sf till BBB–sf

BB+sf till BB–sf

Sämre än BB–sf

Skala för kortfristiga kreditbetyg

F1+sf, F1sf

F2sf

F3sf

Sämre än F3sf

Japan Credit Rating Agency Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA till AA–

A+ till A–

BBB+ till BBB–

BB+ till BB–

Sämre än BB–

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

J-1+, J-1

J-2

J-3

Sämre än J-3

Kroll Bond Rating Agency

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA (sf) till AA– (sf)

A+ (sf) till A– (sf)

BBB+ (sf) till BBB– (sf)

BB+ (sf) till BB– (sf)

Sämre än BB– (sf)

Skala för kortfristiga kreditbetyg

K1+ (sf), K1 (sf)

K2 (sf)

K3 (sf)

Sämre än K3 (sf)

Moody's Investors Service

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

Aaa(sf) till Aa3(sf)

A1(sf) till A3(sf)

Baa1(sf) till Baa3(sf)

Ba1(sf) till Ba3(sf)

Sämre än Ba3(sf)

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

P-1(sf)

P-2(sf)

P-3(sf)

NP(sf)

Standard & Poor's Ratings Services

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA (sf) till AA– (sf)

A+ (sf) till A– (sf)

BBB+ (sf) till BBB– (sf)

BB+ (sf) till BB– (sf)

Sämre än BB– (sf)

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+ (sf), A-1 (sf)

A-2 (sf)

A-3 (sf)

Sämre än A-3 (sf)

Scope Rating AG

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAASF till AA–SF

A+SF till A–SF

BBB+SF till BBB–SF

BB+SF till BB–SF

Sämre än BB–SF

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

S-1+SF, S-1SF

S-2SF

S-3SF

S-4SF

---

BILAGA II

Mappningstabell enligt externkreditvärderingsmetoden (artikel 2)

| Kreditkvalitetssteg | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | Samtliga övriga |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ARC Ratings SA |
| Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner | AAASF | AA+SF till AA–SF | A+SF | ASF | A–SF | BBB+SF | BBBSF | BBB–SF | BB+SF | BBSF | BB–SF | Sämre än BB–SF |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner | A-1+SF, A-1SF | A-2SF | A-3SF | | | | | | | | | Sämre än A-3SF |
| Axesor SA |
| Skala för kreditbetyg, strukturerade finansiella instrument | AAA(sf) | AA+(sf) till AA– (sf) | A+(sf) | A(sf) | A–(sf) | BBB+(sf) | BBB(sf) | BBB-(sf) | BB+(sf) | BB(sf) | BB-(sf) | Sämre än BB-(sf) |
| Creditreform Ratings AG |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA sf | AA+ sf till AA- sf | A+ sf | A sf | A– sf | BBB+ sf | BBB sf | BBB– sf | BB+ sf | BB sf | BB– sf | Sämre än BB– sf |
| DBRS Ratings Limited |
| Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden | AAA (sf) | AA (high) (sf) till AA (low) (sf) | A (high) (sf) | A (sf) | A (low) (sf) | BBB (high) (sf) | BBB (sf) | BBB (low) (sf) | BB (high) (sf) | BB (sf) | BB (low) (sf) | Sämre än BB (low) (sf) |
| Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper | R-1 (high) (sf) till R-1 (low) (sf) | R-2 (high) (sf) till R-2 (low) (sf) | R-3 (sf) | | | | | | | | | Sämre än R-3 (sf) |
| FERI EuroRating Services AG |
| Skala för kreditbetyg | AAAsf | AA+sf till AA–sf | A+sf | Asf | A–sf | BBB+sf | BBBsf | BBB–sf | BB+sf | BBsf | BB–sf | Sämre än BB–sf |
| Fitch Ratings |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAAsf | AA+sf till AA–sf | A+sf | Asf | A–sf | BBB+sf | BBBsf | BBB–sf | BB+sf | BBsf | BB–sf | Sämre än BB–sf |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | F1+sf, F1sf | F2sf | F3sf | | | | | | | | | Sämre än Bsf |
| Japan Credit Rating Agency Ltd |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA | AA+ till AA– | A+ | A | A– | BBB+ | BBB | BBB– | BB+ | BB | BB– | Sämre än BB– |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | J-1+, J-1 | J-2 | J-3 | | | | | | | | | Sämre än J-3 |
| Kroll Bond Rating Agency |
| Skala för långfristiga kreditbetyg | AAA (sf) | AA+ (sf) till AA– (sf) | A+ (sf) | A (sf) | A– (sf) | BBB+ (sf) | BBB (sf) | BBB– (sf) | BB+ (sf) | BB (sf) | BB– (sf) | Sämre än BB– (sf) |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg | K1+ (sf), K1 (sf) | K2 (sf) | K3 (sf) | | | | | | | | | Sämre än K3 (sf) |
| Moody's Investors Service |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | Aaa(sf) | Aa1(sf) till Aa3(sf) | A1(sf) | A2(sf) | A3(sf) | Baa1(sf) | Baa2(sf) | Baa3(sf) | Ba1(sf) | Ba2(sf) | Ba3(sf) | Sämre än Ba3(sf) |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | P-1(sf) | P-2(sf) | P-3(sf) | | | | | | | | | NP(sf) |
| Standard & Poor's Ratings Services |
| Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter | AAA (sf) | AA+ (sf) till AA– (sf) | A+ (sf) | A (sf) | A– (sf) | BBB+ (sf) | BBB (sf) | BBB– (sf) | BB+ (sf) | BB (sf) | BB– (sf) | Sämre än BB– (sf) |
| Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter | A-1+ (sf), A-1 (sf) | A-2 (sf) | A-3 (sf) | | | | | | | | | Sämre än A-3 (sf) |
| Scope Rating AG |
| Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg | AAASF | AA+SF till AA–SF | A+SF | ASF | A–SF | BBB+SF | BBBSF | BBB–SF | BB+SF | BBSF | BB–SF | Sämre än BB–SF |
| Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg | S-1+SF, S-1SF | S-2SF | S-3SF | | | | | | | | | S-4SF |

Kreditkvalitetssteg

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Samtliga övriga

ARC Ratings SA

Skala för medelfristiga och långfristiga kreditbetyg, emissioner

AAASF

AA+SF till AA–SF

A+SF

ASF

A–SF

BBB+SF

BBBSF

BBB–SF

BB+SF

BBSF

BB–SF

Sämre än BB–SF

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emissioner

A-1+SF, A-1SF

A-2SF

A-3SF

Sämre än A-3SF

Axesor SA

Skala för kreditbetyg, strukturerade finansiella instrument

AAA(sf)

AA+(sf) till AA– (sf)

A+(sf)

A(sf)

A–(sf)

BBB+(sf)

BBB(sf)

BBB-(sf)

BB+(sf)

BB(sf)

BB-(sf)

Sämre än BB-(sf)

Creditreform Ratings AG

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA sf

AA+ sf till AA- sf

A+ sf

A sf

A– sf

BBB+ sf

BBB sf

BBB– sf

BB+ sf

BB sf

BB– sf

Sämre än BB– sf

DBRS Ratings Limited

Skala för kreditbetyg, långsiktiga åtaganden

AAA (sf)

AA (high) (sf) till AA (low) (sf)

A (high) (sf)

A (sf)

A (low) (sf)

BBB (high) (sf)

BBB (sf)

BBB (low) (sf)

BB (high) (sf)

BB (sf)

BB (low) (sf)

Sämre än BB (low) (sf)

Skala för kreditbetyg, företagscertifikat och kortfristiga räntebärande värdepapper

R-1 (high) (sf) till R-1 (low) (sf)

R-2 (high) (sf) till R-2 (low) (sf)

R-3 (sf)

Sämre än R-3 (sf)

FERI EuroRating Services AG

Skala för kreditbetyg

AAAsf

AA+sf till AA–sf

A+sf

Asf

A–sf

BBB+sf

BBBsf

BBB–sf

BB+sf

BBsf

BB–sf

Sämre än BB–sf

Fitch Ratings

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAAsf

AA+sf till AA–sf

A+sf

Asf

A–sf

BBB+sf

BBBsf

BBB–sf

BB+sf

BBsf

BB–sf

Sämre än BB–sf

Skala för kortfristiga kreditbetyg

F1+sf, F1sf

F2sf

F3sf

Sämre än Bsf

Japan Credit Rating Agency Ltd

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA

AA+ till AA–

A+

A

A–

BBB+

BBB

BBB–

BB+

BB

BB–

Sämre än BB–

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

J-1+, J-1

J-2

J-3

Sämre än J-3

Kroll Bond Rating Agency

Skala för långfristiga kreditbetyg

AAA (sf)

AA+ (sf) till AA– (sf)

A+ (sf)

A (sf)

A– (sf)

BBB+ (sf)

BBB (sf)

BBB– (sf)

BB+ (sf)

BB (sf)

BB– (sf)

Sämre än BB– (sf)

Skala för kortfristiga kreditbetyg

K1+ (sf), K1 (sf)

K2 (sf)

K3 (sf)

Sämre än K3 (sf)

Moody's Investors Service

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

Aaa(sf)

Aa1(sf) till Aa3(sf)

A1(sf)

A2(sf)

A3(sf)

Baa1(sf)

Baa2(sf)

Baa3(sf)

Ba1(sf)

Ba2(sf)

Ba3(sf)

Sämre än Ba3(sf)

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

P-1(sf)

P-2(sf)

P-3(sf)

NP(sf)

Standard & Poor's Ratings Services

Skala för långfristiga kreditbetyg, emittenter

AAA (sf)

AA+ (sf) till AA– (sf)

A+ (sf)

A (sf)

A– (sf)

BBB+ (sf)

BBB (sf)

BBB– (sf)

BB+ (sf)

BB (sf)

BB– (sf)

Sämre än BB– (sf)

Skala för kortfristiga kreditbetyg, emittenter

A-1+ (sf), A-1 (sf)

A-2 (sf)

A-3 (sf)

Sämre än A-3 (sf)

Scope Rating AG

Övergripande skala för långfristiga kreditbetyg

AAASF

AA+SF till AA–SF

A+SF

ASF

A–SF

BBB+SF

BBBSF

BBB–SF

BB+SF

BBSF

BB–SF

Sämre än BB–SF

Övergripande skala för kortfristiga kreditbetyg

S-1+SF, S-1SF

S-2SF

S-3SF

S-4SF

---

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/34 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/34

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1802

av den 11 oktober 2016

om ändring av genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 om ett förfarande för produktgodkännande av likadana biocidprodukter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 av den 22 maj 2012 om tillhandahållande på marknaden och användning av biocidprodukter (1), särskilt artikel 17.7, och

av följande skäl:

| (1) | Det behöver klargöras i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 (2) att en enskild produkt som omfattas av produktgodkännandet för en biocidproduktfamilj även är giltig som en motsvarande referensprodukt vid ansökan om produktgodkännande av en likadan produkt. |
| --- | --- |

(1)

Det behöver klargöras i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 (2) att en enskild produkt som omfattas av produktgodkännandet för en biocidproduktfamilj även är giltig som en motsvarande referensprodukt vid ansökan om produktgodkännande av en likadan produkt.

| (2) | Hänvisningar till registreringsansökningar är nu föråldrade, eftersom detta förfarande inte används sedan upphävandet av Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG (3), och därmed bör hänvisningarna tas bort. |
| --- | --- |

(2)

Hänvisningar till registreringsansökningar är nu föråldrade, eftersom detta förfarande inte används sedan upphävandet av Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG (3), och därmed bör hänvisningarna tas bort.

| (3) | I respons till de ekonomiska aktörerna behov, särskilt hos små och medelstora företag, bör artikel 3 i genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 erbjuda möjligheten att ansöka om nationellt produktgodkännande av likadana produkter i de fall där den motsvarande referensprodukten har ett unionsgodkännande eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande. |
| --- | --- |

(3)

I respons till de ekonomiska aktörerna behov, särskilt hos små och medelstora företag, bör artikel 3 i genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 erbjuda möjligheten att ansöka om nationellt produktgodkännande av likadana produkter i de fall där den motsvarande referensprodukten har ett unionsgodkännande eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande.

| (4) | Det är nödvändigt att tydligt identifiera och ytterligare specificera förfarandet för inlämning av ansökningar om produktgodkännande av en likadan produkt och för godtagande av sådana ansökningar i de fall där den motsvarande referensprodukten har godkänts genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet i artikel 26 i förordning (EU) nr 528/2012, eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande. |
| --- | --- |

(4)

Det är nödvändigt att tydligt identifiera och ytterligare specificera förfarandet för inlämning av ansökningar om produktgodkännande av en likadan produkt och för godtagande av sådana ansökningar i de fall där den motsvarande referensprodukten har godkänts genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet i artikel 26 i förordning (EU) nr 528/2012, eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande.

| (5) | För större förutsägbarhet bör detaljerade riktlinjer för behandling av de ansökningar som omfattas av genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 tas fram av Europeiska kemikaliemyndigheten (nedan kallad kemikaliemyndigheten) och regelbundet uppdateras utifrån erfarenheter och den vetenskapliga eller tekniska utvecklingen. |
| --- | --- |

(5)

För större förutsägbarhet bör detaljerade riktlinjer för behandling av de ansökningar som omfattas av genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 tas fram av Europeiska kemikaliemyndigheten (nedan kallad kemikaliemyndigheten) och regelbundet uppdateras utifrån erfarenheter och den vetenskapliga eller tekniska utvecklingen.

| (6) | För en tydligare och entydig text bör lydelsen i artiklarna 5 och 6 ändras. |
| --- | --- |

(6)

För en tydligare och entydig text bör lydelsen i artiklarna 5 och 6 ändras.

| (7) | Genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(7)

Genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (8) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för biocidprodukter. |
| --- | --- |

(8)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för biocidprodukter.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 1 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 1
  Syfte
  I denna förordning fastställs det förfarande som ska tillämpas när ett produktgodkännande söks för en produkt (nedan kallad likadan produkt) som är identisk med en annan enstaka biocidprodukt, biocidproduktfamilj eller enskild produkt inom en biocidproduktfamilj som har produktgodkänts eller registrerats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG (*1) eller förordning (EU) nr 528/2012, eller för vilken en ansökan om produktgodkännande har lämnats in (nedan kallad motsvarande referensprodukt), med avseende på all den senaste information som lämnas in i samband med produktgodkännande eller registrering, med undantag av information som kan bli föremål för en administrativ ändring i enlighet med kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 354/2013 (*2).


  (*1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG av den 16 februari 1998 om utsläppande av biocidprodukter på marknaden (EGT L 123, 24.4.1998, s. 1)."


  (*2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 354/2013 av den 18 april 2013 om ändringar av biocidprodukter som godkänts i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 (EUT L 109, 19.4.2013, s. 4).”
  " |
| --- | --- |

1.

Artikel 1 ska ersättas med följande:

”Artikel 1

Syfte

I denna förordning fastställs det förfarande som ska tillämpas när ett produktgodkännande söks för en produkt (nedan kallad likadan produkt) som är identisk med en annan enstaka biocidprodukt, biocidproduktfamilj eller enskild produkt inom en biocidproduktfamilj som har produktgodkänts eller registrerats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG (*1) eller förordning (EU) nr 528/2012, eller för vilken en ansökan om produktgodkännande har lämnats in (nedan kallad motsvarande referensprodukt), med avseende på all den senaste information som lämnas in i samband med produktgodkännande eller registrering, med undantag av information som kan bli föremål för en administrativ ändring i enlighet med kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 354/2013 (*2).

(*1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG av den 16 februari 1998 om utsläppande av biocidprodukter på marknaden (EGT L 123, 24.4.1998, s. 1)."

*1

(*2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 354/2013 av den 18 april 2013 om ändringar av biocidprodukter som godkänts i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 (EUT L 109, 19.4.2013, s. 4).”
  "

*2

| 2. | I artikel 3 ska följande punkt införas som punkt 1a:

  ”1a.   Om den motsvarande referensprodukten har blivit godkänd genom ett unionsgodkännande, eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande, ska ansökan om nationellt produktgodkännande för den likadana produkten lämnas in i enlighet med artikel 29.1 i förordning (EU) nr 528/2012 till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där ansökan om nationellt produktgodkännande görs.”. |
| --- | --- |

2.

I artikel 3 ska följande punkt införas som punkt 1a:

”1a.   Om den motsvarande referensprodukten har blivit godkänd genom ett unionsgodkännande, eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande, ska ansökan om nationellt produktgodkännande för den likadana produkten lämnas in i enlighet med artikel 29.1 i förordning (EU) nr 528/2012 till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där ansökan om nationellt produktgodkännande görs.”.

| 3. | Följande artikel 4a och artikel 4 b ska införas:

  ”Artikel 4a
  Inlämning och godtagande av ansökan genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet

  1.   Om den motsvarande referensprodukten har blivit godkänd i enlighet med artikel 26.3 i förordning (EU) nr 528/2012 eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande, ska ansökan om produktgodkännande av den likadana produkten lämnas in i enlighet med artikel 26.1 i den förordningen till den behöriga myndighet som har beviljat eller fått en ansökan om att bevilja produktgodkännande av den motsvarande referensprodukten.


  2.   Den behöriga myndigheten ska godta ansökan i enlighet med artikel 26.2 i förordning (EU) nr 528/2012.



  Artikel 4b
  Vägledning i behandlingen av ansökningar om produktgodkännande för likadana produkter

  1.   Efter samråd med medlemsstaterna, kommissionen och berörda parter ska kemikaliemyndigheten utfärda detaljerade riktlinjer som rör behandlingen av de ansökningar som omfattas av denna förordning.


  2.   När så krävs ska dessa riktlinjer uppdateras, med beaktande av medlemsstaternas och berörda parters återkoppling på genomförandet av riktlinjerna samt den vetenskapliga och tekniska utvecklingen.” |
| --- | --- |

3.

Följande artikel 4a och artikel 4 b ska införas:

”Artikel 4a

Inlämning och godtagande av ansökan genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet

1.   Om den motsvarande referensprodukten har blivit godkänd i enlighet med artikel 26.3 i förordning (EU) nr 528/2012 eller om den är föremål för en ansökan om ett sådant godkännande, ska ansökan om produktgodkännande av den likadana produkten lämnas in i enlighet med artikel 26.1 i den förordningen till den behöriga myndighet som har beviljat eller fått en ansökan om att bevilja produktgodkännande av den motsvarande referensprodukten.

2.   Den behöriga myndigheten ska godta ansökan i enlighet med artikel 26.2 i förordning (EU) nr 528/2012.

Artikel 4b

Vägledning i behandlingen av ansökningar om produktgodkännande för likadana produkter

1.   Efter samråd med medlemsstaterna, kommissionen och berörda parter ska kemikaliemyndigheten utfärda detaljerade riktlinjer som rör behandlingen av de ansökningar som omfattas av denna förordning.

2.   När så krävs ska dessa riktlinjer uppdateras, med beaktande av medlemsstaternas och berörda parters återkoppling på genomförandet av riktlinjerna samt den vetenskapliga och tekniska utvecklingen.”

| 4. | Artikel 5 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 5
  Utvärdering av och beslut om ansökan om nationellt produktgodkännande
  Genom undantag från artikel 30 i förordning (EU) nr 528/2012 ska den mottagande behöriga myndigheten fatta beslut om att bevilja eller neka produktgodkännande av en likadan produkt i enlighet med artikel 19 i den förordningen inom 60 dagar efter validering av ansökan enligt artikel 3 i den här förordningen eller, i tillämpliga fall, inom 60 dagar efter den senare dagen för antagande av motsvarande beslut för den motsvarande referensprodukten.” |
| --- | --- |

4.

Artikel 5 ska ersättas med följande:

”Artikel 5

Utvärdering av och beslut om ansökan om nationellt produktgodkännande

Genom undantag från artikel 30 i förordning (EU) nr 528/2012 ska den mottagande behöriga myndigheten fatta beslut om att bevilja eller neka produktgodkännande av en likadan produkt i enlighet med artikel 19 i den förordningen inom 60 dagar efter validering av ansökan enligt artikel 3 i den här förordningen eller, i tillämpliga fall, inom 60 dagar efter den senare dagen för antagande av motsvarande beslut för den motsvarande referensprodukten.”

| 5. | I artikel 6 ska punkt 2 ersättas med följande:

  ”2.   Om kemikaliemyndigheten rekommenderar produktgodkännande av den likadana produkten ska yttrandet innehålla minst följande två komponenter:






  a) | En förklaring om huruvida villkoren i artikel 19 i förordning (EU) nr 528/2012 är uppfyllda, och ett utkast till sammanfattning av biocidproduktens egenskaper enligt artikel 22.2 i den förordningen. |
| --- | --- | --- |

5.

I artikel 6 ska punkt 2 ersättas med följande:

”2.   Om kemikaliemyndigheten rekommenderar produktgodkännande av den likadana produkten ska yttrandet innehålla minst följande två komponenter:

a)

En förklaring om huruvida villkoren i artikel 19 i förordning (EU) nr 528/2012 är uppfyllda, och ett utkast till sammanfattning av biocidproduktens egenskaper enligt artikel 22.2 i den förordningen.

| b) | I tillämpliga fall, uppgifter om alla eventuella bestämmelser och villkor som ska gälla för tillhandahållande på marknaden och användning av den likadana produkten.” |
| --- | --- |

b)

I tillämpliga fall, uppgifter om alla eventuella bestämmelser och villkor som ska gälla för tillhandahållande på marknaden och användning av den likadana produkten.”

| 6. | Följande artikel ska införas som artikel 6a:

  ”Artikel 6a
  Utvärdering av och beslut om ansökan genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet

  1.   Genom undantag från artikel 26.3 och 26.4 i förordning (EU) nr 528/2012 ska den mottagande behöriga myndigheten fatta beslut om att bevilja eller neka produktgodkännande av en likadan produkt i enlighet med artikel 25 i den förordningen inom 60 dagar efter godtagande av ansökan enligt artikel 4a.2 i den här förordningen eller, i tillämpliga fall, inom 60 dagar efter den senare dagen för antagande av motsvarande beslut för den motsvarande referensprodukten.


  2.   Utvärderingen ska inbegripa en kontroll av att den information som anges i artikel 2 har lämnats in och att de föreslagna skillnaderna mellan den likadana produkten och den motsvarande referensprodukten bara gäller information som kan bli föremål för en administrativ ändring i enlighet med genomförandeförordning (EU) nr 354/2013.


  3.   I de fall där de produkter som godkänns genom detta förfarande är avsedda att tillhandahållas på marknaden i andra medlemsstater ska artikel 27 i förordning (EU) nr 528/2012 gälla.” |
| --- | --- |

6.

Följande artikel ska införas som artikel 6a:

”Artikel 6a

Utvärdering av och beslut om ansökan genom det förenklade produktgodkännandeförfarandet

1.   Genom undantag från artikel 26.3 och 26.4 i förordning (EU) nr 528/2012 ska den mottagande behöriga myndigheten fatta beslut om att bevilja eller neka produktgodkännande av en likadan produkt i enlighet med artikel 25 i den förordningen inom 60 dagar efter godtagande av ansökan enligt artikel 4a.2 i den här förordningen eller, i tillämpliga fall, inom 60 dagar efter den senare dagen för antagande av motsvarande beslut för den motsvarande referensprodukten.

2.   Utvärderingen ska inbegripa en kontroll av att den information som anges i artikel 2 har lämnats in och att de föreslagna skillnaderna mellan den likadana produkten och den motsvarande referensprodukten bara gäller information som kan bli föremål för en administrativ ändring i enlighet med genomförandeförordning (EU) nr 354/2013.

3.   I de fall där de produkter som godkänns genom detta förfarande är avsedda att tillhandahållas på marknaden i andra medlemsstater ska artikel 27 i förordning (EU) nr 528/2012 gälla.”

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 11 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 167, 27.6.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 414/2013 av den 6 maj 2013 om ett förfarande för produktgodkännande av likadana biocidprodukter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 528/2012 (EUT L 125, 7.5.2013, s. 4).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 98/8/EG av den 16 februari 1998 om utsläppande av biocidprodukter på marknaden (EGT L 123, 24.4.1998, s. 1).

3

---

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/37 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/37

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1803

av den 11 oktober 2016

om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1308/2013 av den 17 december 2013 om upprättande av en samlad marknadsordning för jordbruksprodukter och om upphävande av rådets förordningar (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007 (1),

med beaktande av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 av den 7 juni 2011 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EG) nr 1234/2007 vad gäller sektorn för frukt och grönsaker och sektorn för bearbetad frukt och bearbetade grönsaker (2), särskilt artikel 136.1, och

av följande skäl:

| (1) | I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen. |
| --- | --- |

(1)

I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen.

| (2) | Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning. |
| --- | --- |

(2)

Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

De schablonimportvärden som avses i artikel 136 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs i bilagan till denna förordning.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 11 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Jerzy PLEWA

Generaldirektör för jordbruk och landsbygdsutveckling

---

(1)  
  EUT L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  EUT L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

BILAGA

Schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

| (euro/100 kg) |
| --- |
| KN-nummer | Kod för tredjeland (1) | Schablonimportvärde |
| 0702 00 00 | MA | 173,9 |
| ZZ | 173,9 |
| 0707 00 05 | TR | 132,0 |
| ZZ | 132,0 |
| 0709 93 10 | TR | 131,1 |
| ZZ | 131,1 |
| 0805 50 10 | AR | 92,8 |
| CL | 103,2 |
| TR | 104,3 |
| UY | 51,2 |
| ZA | 104,2 |
| ZZ | 91,1 |
| 0806 10 10 | BR | 285,5 |
| EG | 206,9 |
| TR | 146,1 |
| US | 210,1 |
| ZZ | 212,2 |
| 0808 10 80 | AR | 100,0 |
| BR | 100,2 |
| CL | 154,6 |
| NZ | 142,5 |
| US | 141,5 |
| ZA | 112,9 |
| ZZ | 125,3 |
| 0808 30 90 | CN | 101,3 |
| TR | 134,9 |
| ZZ | 118,1 |

(euro/100 kg)

KN-nummer

Kod för tredjeland (1)

Schablonimportvärde

0702 00 00

MA

173,9

ZZ

173,9

0707 00 05

TR

132,0

ZZ

132,0

0709 93 10

TR

131,1

ZZ

131,1

0805 50 10

AR

92,8

CL

103,2

TR

104,3

UY

51,2

ZA

104,2

ZZ

91,1

0806 10 10

BR

285,5

EG

206,9

TR

146,1

US

210,1

ZZ

212,2

0808 10 80

AR

100,0

BR

100,2

CL

154,6

NZ

142,5

US

141,5

ZA

112,9

ZZ

125,3

0808 30 90

CN

101,3

TR

134,9

ZZ

118,1

---

(1)  Landsbeteckningar som fastställs i kommissionens förordning (EU) nr 1106/2012 av den 27 november 2012 om tillämpning av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 471/2009 om gemenskapsstatistik över utrikeshandeln med icke-medlemsstater vad gäller uppdateringen av nomenklaturen avseende länder och territorier (EUT L 328, 28.11.2012, s. 7). Koden ZZ står för ”övrigt ursprung”.

---

BESLUT

| 12.10.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 275/39 |
| --- | --- | --- | --- |

12.10.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 275/39

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2016/1804

av den 10 oktober 2016

om tillämpningsföreskrifter till artiklarna 34 och 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster

[delgivet med nr C(2016) 6351]

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (1), särskilt artikel 35.6,

efter samråd med rådgivande kommittén för offentliga upphandlingskontrakt, och

av följande skäl:

| (1) | Med hänsyn till de tidsfrister som gäller för förfarandet enligt artikel 35 i direktiv 2014/25/EU ska ansökningarna rörande tillämpligheten av artikel 34 i det direktivet innehålla alla de uppgifter som är användbara och relevanta för behandlingen av ansökan. Därför bör en förteckning upprättas över de uppgifter som ska lämnas i dessa ansökningar och övriga praktiska bestämmelser rörande ansökningarna bör fastställas. |
| --- | --- |

(1)

Med hänsyn till de tidsfrister som gäller för förfarandet enligt artikel 35 i direktiv 2014/25/EU ska ansökningarna rörande tillämpligheten av artikel 34 i det direktivet innehålla alla de uppgifter som är användbara och relevanta för behandlingen av ansökan. Därför bör en förteckning upprättas över de uppgifter som ska lämnas i dessa ansökningar och övriga praktiska bestämmelser rörande ansökningarna bör fastställas.

| (2) | För att säkerställa rättssäkerhet och insyn bör meddelanden om mottagande eller återtagande av ansökningar rörande tillämpligheten av artikel 34 i direktiv 2014/25/EU, meddelanden om förlängning eller upphävande av tidsfristen för kommissionens antagande av genomförandeakter rörande dessa ansökningar och meddelanden om tillämpligheten av artikel 34, om ingen genomförandeakt har antagits inom tidsfristen, offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning. Det bör även anges vilka uppgifter som ska lämnas i dessa meddelanden. |
| --- | --- |

(2)

För att säkerställa rättssäkerhet och insyn bör meddelanden om mottagande eller återtagande av ansökningar rörande tillämpligheten av artikel 34 i direktiv 2014/25/EU, meddelanden om förlängning eller upphävande av tidsfristen för kommissionens antagande av genomförandeakter rörande dessa ansökningar och meddelanden om tillämpligheten av artikel 34, om ingen genomförandeakt har antagits inom tidsfristen, offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning. Det bör även anges vilka uppgifter som ska lämnas i dessa meddelanden.

| (3) | Med beaktande i synnerhet av de uppgifter som efterfrågas och utformningen av meddelanden, bygger detta beslut på de erfarenheter som gjorts vid tillämpningen av kommissionens beslut 2005/15/EG (2) om tillämpningsföreskrifter för det förfarande som föreskrivs i artikel 30 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG (3), eftersom de materiella villkoren för att undanta en verksamhet från bestämmelserna i direktiv 2004/17/EG är väsentligen samma som i artikel 34 i direktiv 2014/25/EU. |
| --- | --- |

(3)

Med beaktande i synnerhet av de uppgifter som efterfrågas och utformningen av meddelanden, bygger detta beslut på de erfarenheter som gjorts vid tillämpningen av kommissionens beslut 2005/15/EG (2) om tillämpningsföreskrifter för det förfarande som föreskrivs i artikel 30 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG (3), eftersom de materiella villkoren för att undanta en verksamhet från bestämmelserna i direktiv 2004/17/EG är väsentligen samma som i artikel 34 i direktiv 2014/25/EU.

| (4) | Det bör has i åtanke att den bedömning av direkt konkurrensutsättning som kan göras inom ramen för direktiv 2014/25/EU följaktligen inte påverkar kravet på en fullständig tillämpning av konkurrenslagstiftningen. |
| --- | --- |

(4)

Det bör has i åtanke att den bedömning av direkt konkurrensutsättning som kan göras inom ramen för direktiv 2014/25/EU följaktligen inte påverkar kravet på en fullständig tillämpning av konkurrenslagstiftningen.

| (5) | Detta beslut bör ersätta beslut 2005/15/EG som antogs på grundval av direktiv 2004/17/EG. Beslut 2005/15/EG bör därför upphöra att gälla. |
| --- | --- |

(5)

Detta beslut bör ersätta beslut 2005/15/EG som antogs på grundval av direktiv 2004/17/EG. Beslut 2005/15/EG bör därför upphöra att gälla.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

1.   Ansökningar rörande tillämpligheten av artikel 34 i direktiv 2014/25/EU som lämnats in i enlighet med artikel 35 i det direktivet (nedan kallade ansökningar) ska innehålla minst de uppgifter som fastställs i bilaga I till detta beslut. De ska följa den struktur som anges i bilaga I till detta beslut.

2.   Om en oberoende nationell myndighet med behörighet för den berörda verksamheten har antagit ett sådant motiverat och välgrundat yttrande som avses i artikel 35 i direktiv 2014/25/EU, ska det yttrandet åtfölja ansökan.

3.   Förutom under de särskilda omständigheter som avses i artikel 40.1 fjärde stycket och då allmän användning av elektronisk kommunikation har senarelagts i enlighet med artikel 106.2 i direktiv 2014/25/EU, ska de ansökningar som avses i punkt 1 och de yttranden som avses i punkt 2 sändas elektroniskt till den elektroniska brevlåda som anges för detta ändamål på kommissionens webbplats och meddelas medlemsstaterna.

4.   Om en ansökan som avses i punkt 1 eller ett yttrande som avses i punkt 2 sänds på annat sätt än med elektroniska medel för kommunikation i enlighet med artikel 40.1 eller artikel 106.2 i direktiv 2014/25/EU, ska de skickas i tre exemplar per post eller per annat lämpligt leveranssätt till kommissionens offentliggjorda adress på dess webbplats och meddelas medlemsstaterna.

Artikel 2

1.   Om kommissionen erhåller en ansökan rörande tillämpligheten av artikel 34 och tillträdet till marknaden inte anses vara begränsat i enlighet med artikel 34.3 första stycket i direktiv 2014/25/EU, ska den offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del A i bilaga II till detta beslut.

Om kommissionen erhåller en ansökan rörande tillämpligheten av artikel 34 och fritt tillträde till marknaden inte kan förutsättas i enlighet med artikel 34.3 första stycket i direktiv 2014/25/EU, ska den offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del B i bilaga II till detta beslut.

2.   Om tidsfristen för antagandet av de genomförandeakter som avses i artikel 35 i direktiv 2014/25/EU har förlängts i enlighet med punkt 1 fjärde stycket i bilaga IV till det direktivet, ska kommissionen offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del A i bilaga III till detta beslut.

3.   Om tidsfristen för antagandet av de genomförandeakter som avses i artikel 35 i direktiv 2014/25/EU har upphävts i enlighet med punkt 2 i bilaga IV till det direktivet, ska kommissionen offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del B i bilaga III till det beslutet. Kommissionen ska offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del C i bilaga III till detta beslut när det tillfälliga upphävandet upphör.

4.   Om ansökan rörande tillämpligheten av artikel 34 i direktiv 2014/25/EU har återtagits av sökanden, ska kommissionen offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i del D i bilaga III till detta beslut.

5.   Om kontrakt avsedda att möjliggöra att en viss verksamhet utförs och projekttävlingar som anordnas för utövandet av en sådan verksamhet upphör att omfattas av direktiv 2014/25/EU, eftersom kommissionen inte har antagit genomförandeakten inom den tidsfrist som föreskrivs i bilaga IV till det direktivet, ska kommissionen offentliggöra ett meddelande med de uppgifter som anges i bilaga IV till detta beslut.

6.   Uppgifterna i de meddelanden som anges i bilagorna II, III och IV får ändras och kompletteras på lämpligt sätt, exempelvis när en tidigare inlämnad ansökan ändras väsentligt i enlighet med artikel 35.4 i direktiv 2014/25/EU.

7.   De meddelanden som föreskrivs i punkterna 1–5 ska offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning.

Artikel 3

Beslut 2005/15/EG ska upphöra att gälla.

Artikel 4

Detta beslut riktar sig till medlemsstaterna.

Utfärdat i Bryssel den 10 oktober 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 94, 28.3.2014, s. 243.

1

(2)  Kommissionens beslut 2005/15/EG av den 7 januari 2005 om tillämpningsföreskrifter för det förfarande som föreskrivs i artikel 30 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG om samordning av förfarandena vid upphandling på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster (EUT L 7, 11.1.2005, s. 7).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG av den 31 mars 2004 om samordning av förfarandena vid upphandling på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster (EUT L 134, 30.4.2004, s. 1).

3

---

BILAGA I

UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS I ANSÖKNINGAR OM TILLÄMPNING AV ARTIKEL 34 I DIREKTIV 2014/25/EU

1.   Avsnitt 1 – Sökandens namn och ställning

Enligt artikel 35 i direktiv 2014/25/EU ska ansökningar om tillämpning av artikel 34 göras av medlemsstaterna eller, om detta föreskrivs i den berörda medlemsstatens lagstiftning, av de upphandlande enheterna. Termen ”sökande” kan därför avse antingen medlemsstaten eller de upphandlande enheterna beroende på det enskilda fallet. Denna term används enbart i syfte att förenkla texten.

1.1   Sökandens fullständiga namn och adress

Om företag som är anknutna (1) till sökanden utövar sådan verksamhet som anges i denna ansökan, ska termen ”sökande” anses omfatta både den enhet som anges i punkt 1.1 och de berörda anknutna företagen. Därför bör ”sökanden”, såsom denna är definierad ovan, lämna de uppgifter som begärs, i synnerhet när det gäller avsnitten 5 och 6.

1.2   Vilken är den sökandens ställning – upphandlande myndighet (2), offentligt företag (3) eller privat företag?

1.3   För upphandlande myndigheter: Görs ansökan i medlemsstatens namn och för medlemsstatens räkning?

Om svaret är ja, lämna de uppgifter som begärs i varje punkt i avsnitten 2–6. För varje punkt i avsnitten 5 och 6, lämna de uppgifter som begärs för varje enhet som utövar den verksamhet som avses i denna ansökan. Om antalet enheter är stort kan uppgifterna dock begränsas till de enheter som innehar minst 10 % av den relevanta geografiska marknaden (4). Om uppgifterna från flera enheter är likartade eller identiska får de lämnas tillsammans på villkor att detta anges.

1.4   Görs ansökan för upphandlande enheter (upphandlande myndigheter, offentliga företag och privata företag som utövar en av de verksamheter som avses i direktiv 2014/25/EU (5))? Om svaret är ja, ange de nationella bestämmelser som föreskriver att de upphandlande enheterna får göra en ansökan enligt artikel 35.

2.   Avsnitt 2 – Beskrivning av den verksamhet som avses i denna ansökan

2.1   Beskriv den verksamhet som omfattas av villkoren i artikel 34.1 (6) enligt er uppfattning. Den berörda verksamheten kan ingå i en större sektor (7) eller utövas endast i vissa delar av den berörda medlemsstaten.

2.2   Om detta avviker från hela det nationella territoriet, ange det område där den verksamhet som omfattas av denna ansökan utövas. Ange endast det område som ni anser uppfyller villkoren i artikel 34.1.

3.   Avsnitt 3 – Den relevanta marknaden

En relevant varumarknad omfattar alla varor och/eller tjänster som av konsumenterna betraktas som likvärdiga eller utbytbara på grund av sina egenskaper, sitt pris och sin avsedda användning (8).

Följande faktorer anses vanligtvis vara relevanta för bestämning av den relevanta varumarknaden och bör beaktas i denna analys (9):

| — | Pris- och korspriselasticiteten för efterfrågan på de relevanta varorna och/eller tjänsterna. |
| --- | --- |

—

Pris- och korspriselasticiteten för efterfrågan på de relevanta varorna och/eller tjänsterna.

| — | Skillnader i den slutliga användningen av varorna. |
| --- | --- |

—

Skillnader i den slutliga användningen av varorna.

| — | Prisskillnader mellan två varor. |
| --- | --- |

—

Prisskillnader mellan två varor.

| — | Kostnaden för att byta från en vara till en annan, om det gäller två potentiellt konkurrerande varor. |
| --- | --- |

—

Kostnaden för att byta från en vara till en annan, om det gäller två potentiellt konkurrerande varor.

| — | Konsumenternas etablerade och befästa preferenser för en typ eller kategori av vara. |
| --- | --- |

—

Konsumenternas etablerade och befästa preferenser för en typ eller kategori av vara.

| — | Varuklassificering (t.ex. handelsorganisationers klassificering). |
| --- | --- |

—

Varuklassificering (t.ex. handelsorganisationers klassificering).

Den relevanta geografiska marknaden omfattar det område inom vilket de berörda enheterna är inblandade i tillhandahållandet och efterfrågan av varor eller tjänster, inom vilket konkurrensvillkoren är tillräckligt likartade och kan skiljas från angränsande områden, framför allt på grund av väsentliga skillnader i konkurrensvillkoren inom dessa områden (10).

Följande faktorer är relevanta för en bedömning av den relevanta geografiska marknaden (11):

| — | Berörda varors eller tjänsters beskaffenhet och egenskaper. |
| --- | --- |

—

Berörda varors eller tjänsters beskaffenhet och egenskaper.

| — | Hinder för marknadstillträde. |
| --- | --- |

—

Hinder för marknadstillträde.

| — | Konsumenternas preferenser. |
| --- | --- |

—

Konsumenternas preferenser.

| — | Väsentliga skillnader i marknadsandelar eller betydande prisskillnader mellan angränsande områden. |
| --- | --- |

—

Väsentliga skillnader i marknadsandelar eller betydande prisskillnader mellan angränsande områden.

| — | Transportkostnader. |
| --- | --- |

—

Transportkostnader.

3.1   Ange med hänsyn till vad som ovan anförts den definition av den eller de relevanta varumarknaderna som enligt er uppfattning bör ligga till grund för kommissionens analys.

Ange i ert svar skälen till antaganden eller slutsatser med stöd av lämpliga empiriska bevis (12) och förklara hur de faktorer som anges ovan har beaktats. Ange särskilt de specifika varor eller tjänster som direkt eller indirekt berörs av denna ansökan och ange de kategorier av varor som anses ersättningsbara enligt er marknadsdefinition.

I frågorna nedan kommer denna eller dessa definitioner att kallas för ”den eller de relevanta varumarknaderna”.

3.2   Ange definitionen av den eller de relevanta geografiska marknaderna som enligt er uppfattning bör ligga till grund för kommissionens analys. Ange i ert svar skälen till antaganden och slutsatser med stöd av empiriska bevis (13) och förklara hur de faktorer som anges ovan har beaktats. Ange särskilt det geografiska område där den eller de enheter som berörs av denna ansökan är verksamma på den eller de relevanta varumarknaderna och, om ni anser att den relevanta geografiska marknaden är större än medlemsstaten, ange skälen till detta.

I frågorna nedan kommer denna eller dessa definitioner att kallas för ”den eller de relevanta geografiska marknaderna”.

4.   Avsnitt 4 – Tillämpning av de rättsakter som anges i bilaga III i direktiv 2014/25/EU

4.1   Omfattas den verksamhet som avses i denna ansökan av någon av de rättsakter som anges i bilaga III i direktiv 2014/25/EU (14)? Om svaret är ja, ange den eller de nationella rättsakter som införlivar den berörda unionslagstiftningen.

5.   Avsnitt 5 – Uppgifter om den relevanta marknaden och om tillträde till den marknaden

Detta avsnitt ska fyllas i oberoende av vilket svar som getts i punkt 4.1.

Vissa punkter behöver dock inte vara relevanta för vissa verksamheter eller den faktiska situationen för en viss sökande – i sådana fall, ange detta punkt för punkt.

Sökanden kan begränsa sig till att ange en exakt referenspunkt genom att peka på den relevanta delen eller de relevanta delarna av ett motiverat och välgrundat yttrande som anges i artikel 35 i direktiv 2014/25/EU och som antagits av en oberoende nationell myndighet som är behörig när det gäller den berörda verksamhet för vilken den berörda punkten analyseras.

5.1   Ange skälen till att ni anser att tillträdet till den relevanta marknaden inte är begränsat.

5.2   Ange de uppgifter som avses i punkterna 5.2.1–5.2.9 för var och en av de relevanta marknaderna, för vart och ett av de senaste tre räkenskapsåren (15) och för vart och ett av följande områden:

| a) | EES-länderna. |
| --- | --- |

a)

EES-länderna.

| b) | Hela EU. |
| --- | --- |

b)

Hela EU.

| c) | Eftastaterna. |
| --- | --- |

c)

Eftastaterna.

| d) | Varje medlemsstat och varje Eftastat där sökanden utövar verksamhet. |
| --- | --- |

d)

Varje medlemsstat och varje Eftastat där sökanden utövar verksamhet.

| e) | Den relevanta geografiska marknaden (16), om sökanden anser att det rör sig om en annan marknad. |
| --- | --- |

e)

Den relevanta geografiska marknaden (16), om sökanden anser att det rör sig om en annan marknad.

| 5.2.1 | Uppskattning av marknadens totala storlek uttryckt i marknadsvärde (euro) och marknadsvolym (enheter) (17), varvid grunden och källorna för beräkningarna anges och tillgängliga handlingar för att stödja dessa beräkningar bifogas. |
| --- | --- |

5.2.1

Uppskattning av marknadens totala storlek uttryckt i marknadsvärde (euro) och marknadsvolym (enheter) (17), varvid grunden och källorna för beräkningarna anges och tillgängliga handlingar för att stödja dessa beräkningar bifogas.

| 5.2.2 | Försäljning, i värde och volym, och en uppskattning av den marknadsandel som innehas av sökanden. |
| --- | --- |

5.2.2

Försäljning, i värde och volym, och en uppskattning av den marknadsandel som innehas av sökanden.

| 5.2.3 | Uppskattning av marknadsandelarna i värde (och i förekommande fall volym) för alla konkurrenter (inbegripet importörer) som har minst 10 % av den relevanta geografiska marknaden. Bifoga tillgängliga handlingar som stöder beräkningen av dessa marknadsandelar och ange dessa konkurrenters namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson. |
| --- | --- |

5.2.3

Uppskattning av marknadsandelarna i värde (och i förekommande fall volym) för alla konkurrenter (inbegripet importörer) som har minst 10 % av den relevanta geografiska marknaden. Bifoga tillgängliga handlingar som stöder beräkningen av dessa marknadsandelar och ange dessa konkurrenters namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson.

| 5.2.4 | Uppskattning av totalvärdet och totalvolymen och källorna för import från områden utanför EES-territoriet, varvid ska anges






  a) | den del av denna import som kan tillskrivas sökanden, |
| --- | --- | --- |

5.2.4

Uppskattning av totalvärdet och totalvolymen och källorna för import från områden utanför EES-territoriet, varvid ska anges

a)

den del av denna import som kan tillskrivas sökanden,

| b) | en uppskattning av i vilken omfattning kvoter, tullar eller icke-tariffära handelshinder innebär hinder för denna import, och |
| --- | --- |

b)

en uppskattning av i vilken omfattning kvoter, tullar eller icke-tariffära handelshinder innebär hinder för denna import, och

| c) | en uppskattning av i vilken omfattning transportkostnader och andra kostnader påverkar denna import. |
| --- | --- |

c)

en uppskattning av i vilken omfattning transportkostnader och andra kostnader påverkar denna import.

| 5.2.5 | I vilken omfattning handeln mellan staterna inom EES-territoriet påverkas av






  a) | transportkostnader och andra kostnader, och |
| --- | --- | --- |

5.2.5

I vilken omfattning handeln mellan staterna inom EES-territoriet påverkas av

a)

transportkostnader och andra kostnader, och

| b) | andra icke-tariffära handelshinder. |
| --- | --- |

b)

andra icke-tariffära handelshinder.

| 5.2.6 | Hur sökandens produktion och försäljning av varorna eller tjänsterna sker. Ange exempelvis om tillverkningen sker lokalt eller om försäljningen sker via lokala distributionskedjor. |
| --- | --- |

5.2.6

Hur sökandens produktion och försäljning av varorna eller tjänsterna sker. Ange exempelvis om tillverkningen sker lokalt eller om försäljningen sker via lokala distributionskedjor.

| 5.2.7 | En jämförelse mellan de prisnivåer som tillämpas av sökanden och dess konkurrenter i varje medlemsstat och Eftastat och en motsvarande jämförelse mellan prisnivåerna i EU, Eftastaterna och andra områden där dessa varor tillverkas (t.ex. Östeuropa, Förenta staterna, Japan eller andra relevanta områden). |
| --- | --- |

5.2.7

En jämförelse mellan de prisnivåer som tillämpas av sökanden och dess konkurrenter i varje medlemsstat och Eftastat och en motsvarande jämförelse mellan prisnivåerna i EU, Eftastaterna och andra områden där dessa varor tillverkas (t.ex. Östeuropa, Förenta staterna, Japan eller andra relevanta områden).

| 5.2.8 | Art och grad av sökandens vertikala integration jämfört med de främsta konkurrenterna. |
| --- | --- |

5.2.8

Art och grad av sökandens vertikala integration jämfört med de främsta konkurrenterna.

| 5.2.9 | Uppgifter om sökandens kostnadsstruktur (18). Ange även sådana eventuella tillgångar eller sådan infrastruktur som används gemensamt med andra enheter eller som används i mer än en av de verksamheter som avses i direktiv 2014/25/EU. Om utnyttjandet av sådana tillgångar eller sådan infrastruktur omfattas av särskilda villkor, såsom skyldighet att tillhandahålla samhällsomfattande tjänster eller särskilda rättigheter, ange dessa. |
| --- | --- |

5.2.9

Uppgifter om sökandens kostnadsstruktur (18). Ange även sådana eventuella tillgångar eller sådan infrastruktur som används gemensamt med andra enheter eller som används i mer än en av de verksamheter som avses i direktiv 2014/25/EU. Om utnyttjandet av sådana tillgångar eller sådan infrastruktur omfattas av särskilda villkor, såsom skyldighet att tillhandahålla samhällsomfattande tjänster eller särskilda rättigheter, ange dessa.

5.3   Lämna följande uppgifter:

5.3.1   Har det under de senaste fem åren skett ett betydande inträde på den eller de relevanta geografiska marknaderna för de berörda varorna (19)? Om svaret är ja, lämna om möjligt uppgifter om det berörda företagets namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson samt en uppskattning av dess nuvarande marknadsandel.

5.3.2   Finns det enligt sökandens uppfattning företag (inklusive sådana som för närvarande endast är verksamma på marknader utanför EU eller EES) som skulle kunna komma in på marknaden? Om svaret är ja, förklara varför och ange dessa företags namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson samt en uppskattning av när ett sådant inträde på marknaden sannolikt kan ske.

5.3.3   Beskriv de olika faktorer som i det aktuella fallet är av betydelse för inträdet på de relevanta marknaderna, ur såväl geografisk som varurelaterad synpunkt. Beakta vid behov följande:

| a) | De totala kostnaderna (FoU, upprättande av nödvändiga distributionssystem, säljfrämjande åtgärder, reklam, kundservice m.m.) för marknadsinträde i en omfattning motsvarande en viktig konkurrent med ekonomiskt hållbar verksamhet och ange storleken på den marknadsandel som en sådan konkurrent skulle inneha. |
| --- | --- |

a)

De totala kostnaderna (FoU, upprättande av nödvändiga distributionssystem, säljfrämjande åtgärder, reklam, kundservice m.m.) för marknadsinträde i en omfattning motsvarande en viktig konkurrent med ekonomiskt hållbar verksamhet och ange storleken på den marknadsandel som en sådan konkurrent skulle inneha.

| b) | Varje form av rättsliga eller andra regleringsmässiga hinder för marknadsinträde, såsom myndighetstillstånd eller standarder i någon form. |
| --- | --- |

b)

Varje form av rättsliga eller andra regleringsmässiga hinder för marknadsinträde, såsom myndighetstillstånd eller standarder i någon form.

| c) | Varje form av begränsningar genom förekomsten av patent, know-how och andra immateriella rättigheter på dessa marknader och begränsningar genom licensgivning av sådana rättigheter. |
| --- | --- |

c)

Varje form av begränsningar genom förekomsten av patent, know-how och andra immateriella rättigheter på dessa marknader och begränsningar genom licensgivning av sådana rättigheter.

| d) | I vilken utsträckning sökanden är licenstagare eller licensgivare för patent, know-how och andra rättigheter på de relevanta marknaderna. |
| --- | --- |

d)

I vilken utsträckning sökanden är licenstagare eller licensgivare för patent, know-how och andra rättigheter på de relevanta marknaderna.

| e) | Betydelsen av stordriftsfördelar för tillverkningen av varor på de relevanta marknaderna. |
| --- | --- |

e)

Betydelsen av stordriftsfördelar för tillverkningen av varor på de relevanta marknaderna.

| f) | Tillgången till leveranskällor, såsom tillgången till råmaterial. |
| --- | --- |

f)

Tillgången till leveranskällor, såsom tillgången till råmaterial.

FORSKNING OCH UTVECKLING

5.3.4   Beskriv den inverkan forskning och utveckling har för ett företags förmåga att på lång sikt konkurrera på den eller de relevanta marknaderna. Beskriv arten av den forskning och utveckling som sökanden utfört på de relevanta marknaderna.

Beakta vid behov följande:

| a) | Tendenser i och intensiteten hos forskning och utveckling (20) på dessa marknader samt för sökanden. |
| --- | --- |

a)

Tendenser i och intensiteten hos forskning och utveckling (20) på dessa marknader samt för sökanden.

| b) | Den tekniska utvecklingen på dessa marknader under en lämplig tidsperiod (särskilt utveckling av varor eller tjänster, produktionsmetoder, distributionssystem m.m.). |
| --- | --- |

b)

Den tekniska utvecklingen på dessa marknader under en lämplig tidsperiod (särskilt utveckling av varor eller tjänster, produktionsmetoder, distributionssystem m.m.).

| c) | Viktiga innovationer som har gjorts på dessa marknader och de företag som har svarat för dessa innovationer. |
| --- | --- |

c)

Viktiga innovationer som har gjorts på dessa marknader och de företag som har svarat för dessa innovationer.

| d) | Innovationscykeln på dessa marknader och var parterna befinner sig i denna innovationscykel. |
| --- | --- |

d)

Innovationscykeln på dessa marknader och var parterna befinner sig i denna innovationscykel.

SAMARBETSAVTAL

5.3.5   I vilken omfattning finns det samarbetsavtal (horisontella eller vertikala) på de relevanta marknaderna?

5.3.6   Redogör för de viktigaste samarbetsavtalen som sökanden har ingått på de relevanta marknaderna, t.ex. avtal om forskning och utveckling, licenser, gemensam produktion, specialisering, distribution, långtidsleveranser och informationsutbyte.

6.   Avsnitt 6 – Konkurrensutsättning

Vissa punkter behöver inte vara relevanta för vissa verksamheter eller den faktiska situationen för en viss sökande – ange i sådana fall detta punkt för punkt.

Sökanden kan begränsa sig till att ange en exakt referenspunkt genom att peka på den relevanta delen eller de relevanta delarna av ett motiverat och välgrundat yttrande som anges i artikel 35 i direktiv 2014/25/EU och som antagits av en oberoende nationell myndighet som är behörig när det gäller den berörda verksamhet för vilken den berörda punkten analyseras.

Enligt artikel 34.2 i direktiv 2014/25/EU ska bedömningen av om en verksamhet är direkt konkurrensutsatt grundas på kriterier som överensstämmer med konkurrensbestämmelserna i EUF-fördraget, t.ex. vad varorna eller tjänsterna har för egenskaper, om det finns alternativa varor eller tjänster, hur de är prissatta samt om fler än en reell eller potentiell varu- eller tjänsteleverantör finns på marknaden.

6.1   Ange skälen till att ni anser att den verksamhet som avses i ansökan är fullständigt konkurrensutsatt på den relevanta varumarknaden och på den eller de relevanta geografiska marknaderna. Ange särskilt följande uppgifter:

ALLMÄNNA FÖRHÅLLANDEN PÅ DEN RELEVANTA MARKNADEN

6.1.1   Ange de fem största oberoende leverantörer (21) som anlitas av sökanden och den andel av sökandens köp (av råvaror eller varor för tillverkning av de berörda varorna) som härrör från var och en av dessa. Ange dessa leverantörers namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson.

Ange de företag som är anknutna till sökanden och den andel av sökandens köp (av råvaror eller varor för tillverkning av de berörda varorna) som riktar sig till var och en av dessa. Ange dessa anknutna företags namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson.

LEVERANSSTRUKTUR PÅ DE RELEVANTA MARKNADERNA

6.1.2   Redogör för de befintliga distributionskanalerna och kundservicenäten på de relevanta marknaderna. Beakta vid behov följande:

| a) | De befintliga distributionssystemen på marknaden och deras betydelse. Hur stor del av distributionen ombesörjs av tredje part eller av företag som är anknutna till sökanden? |
| --- | --- |

a)

De befintliga distributionssystemen på marknaden och deras betydelse. Hur stor del av distributionen ombesörjs av tredje part eller av företag som är anknutna till sökanden?

| b) | De befintliga kundservicenäten (t.ex. underhåll och reparationer) och deras betydelse för dessa marknader. Hur stor del av dessa tjänster tillhandahålls av tredje part eller av företag som är anknutna till sökanden? |
| --- | --- |

b)

De befintliga kundservicenäten (t.ex. underhåll och reparationer) och deras betydelse för dessa marknader. Hur stor del av dessa tjänster tillhandahålls av tredje part eller av företag som är anknutna till sökanden?

6.1.3   Uppskatta i förekommande fall den totala kapaciteten för hela EU och hela Efta för de senaste tre åren. Vilken kapacitet har sökanden haft under denna tidsperiod och hur hög har utnyttjandegraden varit?

6.1.4   Ange alla andra uppgifter när det gäller utbudssidan som ni anser är relevanta.

EFTERFRÅGESTRUKTUR PÅ DE BERÖRDA MARKNADERNA

6.1.5   Ange de fem största oberoende kunder som anlitas av sökanden på den relevanta marknaden och den andel som var och en av dessa står för av sökandens totala försäljning av de berörda varorna. Ange namn, adress, telefonnummer, faxnummer och behörig kontaktperson för var och en av dessa kunder.

6.1.6   Redogör för efterfrågestrukturen enligt följande:

| a) | Marknadernas utvecklingsfaser, t.ex. introduktion, tillväxt, mognad och tillbakagång, och en prognos över efterfrågetillväxten. |
| --- | --- |

a)

Marknadernas utvecklingsfaser, t.ex. introduktion, tillväxt, mognad och tillbakagång, och en prognos över efterfrågetillväxten.

| b) | Betydelsen av kundpreferens i fråga om märkeslojalitet, skillnader mellan varor och tillhandahållande av ett komplett varusortiment. |
| --- | --- |

b)

Betydelsen av kundpreferens i fråga om märkeslojalitet, skillnader mellan varor och tillhandahållande av ett komplett varusortiment.

| c) | Graden av koncentration eller spridning bland kunderna. |
| --- | --- |

c)

Graden av koncentration eller spridning bland kunderna.

| d) | Indelning av kunderna i olika grupper med en beskrivning av den ”typiska kunden” i varje grupp. |
| --- | --- |

d)

Indelning av kunderna i olika grupper med en beskrivning av den ”typiska kunden” i varje grupp.

| e) | Betydelsen av exklusiva distributionsavtal och andra typer av långtidsavtal. |
| --- | --- |

e)

Betydelsen av exklusiva distributionsavtal och andra typer av långtidsavtal.

| f) | I vilken omfattning upphandlande myndigheter, offentliga företag eller liknande organ är betydelsefulla avnämare. |
| --- | --- |

f)

I vilken omfattning upphandlande myndigheter, offentliga företag eller liknande organ är betydelsefulla avnämare.

6.1.7   Uppskatta hur aktiva konsumenterna varit när det gäller att byta leverantör eller omförhandla avtal under de senaste fem åren. Ange även källorna för uppskattningarna och bifoga om möjligt nödvändiga handlingar för att stödja dessa uppskattningar.

---

(1)  I artikel 29.1 i direktiv 2014/25/EU avses med ”anknutet företag” alla företag vars årsräkenskaper konsolideras med den upphandlande enhetens årsräkenskaper enligt kraven i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19). I artikel 29.2 tillfogas att ”när det gäller enheter som inte omfattas av direktiv 2013/34/EU, avses med ’anknutet företag’ alla företag som uppfyller något av följande villkor:

| a) | Den upphandlande enheten kan direkt eller indirekt utöva ett bestämmande inflytande över det. |
| --- | --- |

a)

Den upphandlande enheten kan direkt eller indirekt utöva ett bestämmande inflytande över det.

| b) | Företaget får utöva ett bestämmande inflytande över den upphandlande enheten. |
| --- | --- |

b)

Företaget får utöva ett bestämmande inflytande över den upphandlande enheten.

| c) | Det är gemensamt med den upphandlande enheten underkastat ett bestämmande inflytande från ett annat företag på grund av ägarförhållanden, finansiellt deltagande eller de regler företaget lyder under.” |
| --- | --- |

c)

Det är gemensamt med den upphandlande enheten underkastat ett bestämmande inflytande från ett annat företag på grund av ägarförhållanden, finansiellt deltagande eller de regler företaget lyder under.”

(2)  Enligt artikel 3 i direktiv 2014/25/EU ”avses med ’upphandlande myndigheter’ statliga, regionala eller lokala myndigheter och offentligrättsliga organ eller sammanslutningar av en eller flera sådana myndigheter eller ett eller flera sådana organ.

Med ”offentligrättsliga organ” menas organ som har samtliga följande egenskaper:

| a) | De har särskilt inrättats för att tillgodose behov i det allmännas intresse, utan industriell eller kommersiell karaktär. |
| --- | --- |

a)

De har särskilt inrättats för att tillgodose behov i det allmännas intresse, utan industriell eller kommersiell karaktär.

| b) | De är juridiska personer. |
| --- | --- |

b)

De är juridiska personer.

| c) | Det finansieras till största delen av statliga, regionala eller lokala myndigheter, eller av andra offentligrättsliga organ, eller står under administrativ tillsyn av sådana myndigheter eller organ; eller de har ett förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan där mer än hälften av ledamöterna utses av staten, regionala eller lokala myndigheter, eller av andra offentligrättsliga organ.” |
| --- | --- |

c)

Det finansieras till största delen av statliga, regionala eller lokala myndigheter, eller av andra offentligrättsliga organ, eller står under administrativ tillsyn av sådana myndigheter eller organ; eller de har ett förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan där mer än hälften av ledamöterna utses av staten, regionala eller lokala myndigheter, eller av andra offentligrättsliga organ.”

(3)  I artikel 4.2 i direktiv 2014/25/EU menas med ”offentliga företag”
  ”varje företag över vilket en upphandlande myndighet kan utöva ett direkt eller indirekt bestämmande inflytande till följd av ägarförhållande, finansiellt deltagande eller de regler som styr företaget.

De upphandlande myndigheterna ska anses utöva bestämmande inflytande i följande fall när dessa myndigheter, direkt eller indirekt

| a) | äger större delen av företagets tecknade kapital, |
| --- | --- |

a)

äger större delen av företagets tecknade kapital,

| b) | kontrollerar majoriteten av de rösträtter som är knutna till företagets emitterade aktier, eller |
| --- | --- |

b)

kontrollerar majoriteten av de rösträtter som är knutna till företagets emitterade aktier, eller

| c) | kan utse mer än halva antalet ledamöter i företagets administrativa, styrande eller övervakande organ.” |
| --- | --- |

c)

kan utse mer än halva antalet ledamöter i företagets administrativa, styrande eller övervakande organ.”

(4)  Se avsnitt 3.

(5)  Följande verksamheter eller sektorer är relevanta:

Elektricitet (produktion, transport, distribution), gas (produktion, transport, distribution), värme (produktion, transport, distribution), kolväten (utvinning), kol och andra fasta bränslen (prospektering och utvinning), dricksvatten (produktion, transport, distribution), stadstransporter (buss, tunnelbana osv.), järnvägar (transport av personer och varor, tillhandahållande av infrastruktur och förvaltning/drift av själva transporttjänsterna), hamnar (kusthamnar eller inlandshamnar, tillhandahållande av infrastruktur och förvaltning/drift av infrastruktur), flygplatser (tillhandahållande av infrastruktur och förvaltning/drift av infrastruktur) och posttjänster. Exakta definitioner av de berörda verksamheterna ges i artiklarna 7–14 i direktiv 2014/25/EU.

(6)  
  ”Kontrakt som syftar till att medge utförandet av en verksamhet enligt artiklarna 8–14 omfattas inte av detta direktiv om den medlemsstat eller de upphandlande enheter som har ingett en ansökan i enlighet med artikel 35 kan lämna bevisning för att den aktuella verksamheten i den medlemsstat där den utövas är direkt konkurrensutsatt på marknader med fritt tillträde. Projekttävlingar som anordnas för utövande av en sådan verksamhet inom detta geografiska område ska inte heller omfattas av detta direktiv. ...”

(7)  Ett exempel skulle kunna vara elproduktion på traditionellt sätt, vilket är en del av den vidare elsektorn.

(8)  Om varorna lätt kan bytas ut preciseras om tillämpligt direkt utbytbara alternativ, mindre goda alternativ eller delvis utbytbara alternativ.

För en viss vara (i denna definition avses med termen ”vara” varor eller tjänster) finns en mängd utbytbara alternativ. Denna mängd alternativ inbegriper alla tänkbara alternativ för den berörda varan, dvs. alla de varor som i större eller mindre utsträckning uppfyller konsumentens behov. Det kan röra sig om allt emellan ett mycket likvärdigt (eller fullgott) alternativ (varor som konsumenterna omedelbart skulle välja, t.ex. även vid en mycket liten prisökning av den berörda varan) och mycket långsökta (eller bristfälliga) alternativ (varor som konsumenterna skulle välja endast vid en stor prisökning av den berörda varan).

När kommissionen definierar den relevanta marknaden tar den endast hänsyn till de lätt utbytbara alternativen till de berörda varorna. Lätt utbytbara alternativ är sådana alternativ som konsumenterna skulle välja som svar på en liten men betydelsefull prisökning av den berörda varan (t.ex. 5 %). Detta gör det möjligt för kommissionen att bedöma konkurrensläget på en relevant marknad som inbegriper alla de varor som konsumenterna av de berörda varorna lätt skulle välja.

Det betyder dock inte att kommissionen inte tar hänsyn till begränsningar av konkurrensbeteendet hos de berörda enheterna till följd av förekomsten av bristfälliga alternativ (sådana som konsumenten inte skulle välja som svar på en liten men betydelsefull prisökning (t.ex. 5 %) av den berörda varan). Dessa aspekter beaktas när marknaden väl har definierats och marknadsandelarna har bestämts.

Det är därför viktigt för kommissionen att få uppgifter om såväl varor som lätt kan ersätta de berörda varorna och mindre goda alternativ. [Exempel på fullgoda ersättningar när det gäller efterfrågan är elektricitet framställd från kol och elektricitet framställd från förnybara energikällor.]

Följande alternativ anses vara delvis ersättningsbara: varor och tjänster som kan ersätta varandra endast inom ett visst geografiskt område, endast under en del av året eller endast för vissa ändamål. [Exempel: För passagerartransport skulle transport med järnväg, tunnelbana, spårvagn och buss vara delvis ersättningsbara alternativ på nationell nivå, eftersom dessa transportsätt endast samexisterar inom ett visst geografiskt område. Inom detta område skulle de dock kunna betraktas som fullgoda alternativ.]

(9)  Denna förteckning är dock inte uttömmande, och sökanden kan ange andra faktorer.

(10)  Se det artikel 34.2 andra stycket i direktiv 2014/25/EU.

(11)  Denna förteckning är dock inte uttömmande, och sökanden kan ange andra faktorer.

(12)  Fakta och bevis som kan verifieras på ett oberoende sätt. Alla de analyser som genomförs måste kunna upprepas på ett oberoende sätt. Särskilt när det gäller att lämna in styrkande handlingar som härrör från empirisk analys ska sökanden ange källor, rådata och alla uppgifter om de specifika tekniska åtgärder som vidtagits för att komma fram till slutsatserna.

(13)  Fakta och bevis som kan verifieras på ett oberoende sätt. Alla de analyser som genomförs måste kunna upprepas på ett oberoende sätt. Särskilt när det gäller att lämna in styrkande handlingar som härrör från empirisk analys ska sökanden ange källor, rådata och alla uppgifter om de specifika tekniska åtgärder som vidtagits för att komma fram till slutsatserna.

(14)  Bilaga III har följande lydelse:

| A. | Transport eller distribution av gas eller värme
  Direktiv 2009/73/EG |
| --- | --- |

A.

Transport eller distribution av gas eller värme

Direktiv 2009/73/EG

| B. | Produktion, transport eller distribution av el
  Direktiv 2009/72/EG |
| --- | --- |

B.

Produktion, transport eller distribution av el

Direktiv 2009/72/EG

| C. | Produktion, transport eller distribution av dricksvatten
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

C.

Produktion, transport eller distribution av dricksvatten

[Ingen uppgift]

| D. | Upphandlande enheter på området järnvägstjänster
  Godstrafik på järnväg
  Direktiv 2012/34/EU
  Internationell persontrafik på järnväg
  Direktiv 2012/34/EU
  Nationell persontrafik på järnväg
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

D.

Upphandlande enheter på området järnvägstjänster

Godstrafik på järnväg

Direktiv 2012/34/EU

Internationell persontrafik på järnväg

Direktiv 2012/34/EU

Nationell persontrafik på järnväg

[Ingen uppgift]

| E. | Upphandlande enheter på området tjänster inom järnvägar i stadstrafik, spårvagnar, trådbussar eller bussar
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

E.

Upphandlande enheter på området tjänster inom järnvägar i stadstrafik, spårvagnar, trådbussar eller bussar

[Ingen uppgift]

| F. | Upphandlande enheter på området posttjänster
  Direktiv 97/67/EG |
| --- | --- |

F.

Upphandlande enheter på området posttjänster

Direktiv 97/67/EG

| G. | Utvinning av olja eller gas
  Direktiv 94/22/EG |
| --- | --- |

G.

Utvinning av olja eller gas

Direktiv 94/22/EG

| H. | Prospektering efter och utvinning av kol eller andra fasta bränslen
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

H.

Prospektering efter och utvinning av kol eller andra fasta bränslen

[Ingen uppgift]

| I. | Upphandlande enheter på området för yttre och inre hamnar, eller andra terminalanläggningar.
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

I.

Upphandlande enheter på området för yttre och inre hamnar, eller andra terminalanläggningar.

[Ingen uppgift]

| J. | Upphandlande enheter på området flygplatsfaciliteter
  [Ingen uppgift] |
| --- | --- |

J.

Upphandlande enheter på området flygplatsfaciliteter

[Ingen uppgift]

(15)  De uppgifter som begärs i punkterna 5.2.1 och 5.2.2 ska lämnas för alla de territorier som avses i leden a–e.

(16)  Se avsnitt 3.

(17)  Marknadsvärdet och marknadsvolymen bör återspegla produktionen plus import minus export för de berörda geografiska områdena.

(18)  Ange i tillämpliga fall synergieffekter som kan uppstå (t.ex. vid gemensam produktion av olika varor eller återanvändning av biprodukter) och deras omfattning i kvantitativa termer. Dessutom ska informationen när det är möjligt inbegripa en uppskattning av sökandens ställning på den berörda marknaden om kostnadseffektivitet (t.ex. genom att man jämför sökandens kostnadsstruktur med de närmaste konkurrenternas eller med de företag som är verksamma inom samma bransch eller sektor).

(19)  Se avsnitt 3.

(20)  Forsknings- och utvecklingsintensitet definieras som forsknings- och utvecklingsutgifter som andel av omsättningen.

(21)  Oberoende leverantörer är leverantörer som inte är anknutna till sökanden. Definitionen av anknutna företag finns i fotnot 1 i punkt 1.1.

---

BILAGA II

UPPGIFTER SOM SKA INGÅ I MEDDELANDEN OM ANSÖKNINGAR OM TILLÄMPNING AV ARTIKEL 34 I DIREKTIV 2014/25/EU

A.   Tillträde till marknaden anses inte vara begränsat i enlighet med artikel 34.3 första stycket i direktiv 2014/25/EU

Begäran [från en medlemsstat/en upphandlande enhet (1)]

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (2). Den första arbetsdagen efter mottagandet av ansökan är [...].

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (3), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [det landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Enligt artikel 34 i direktiv 2014/25/EU anges att ”kontrakt som syftar till att medge utförandet av en verksamhet enligt artiklarna 8– 14 ska inte omfattas av detta direktiv om den medlemsstat eller de upphandlande enheter som har ingett en begäran i enlighet med artikel 35 kan visa att verksamheten i den medlemsstat där den utövas är direkt konkurrensutsatt på marknader med fritt tillträde. Projekttävlingar som anordnas för utövande av en sådan verksamhet i det geografiska området ska inte heller omfattas av detta direktiv”. Den bedömning av direkt konkurrensutsättning som kan göras inom ramen för direktiv 2014/25/EU påverkar följaktligen inte kravet på en fullständig tillämpning av konkurrenslagstiftningen.

Kommissionen ska inom en tidsfrist av [90 (4)/105 (5)] (6) arbetsdagar räknat från ovannämnda arbetsdag fatta beslut rörande denna ansökan. Tidsfristen löper således ut den [...].

Enligt artikel 35.5 i direktiv 2014/25/EU ska nya ansökningar rörande [kort beskrivning av den berörda sektorn eller verksamheten] i [namn på den berörda medlemsstaten], som görs innan den tidsfrist som gäller för den aktuella ansökan har löpt ut, inte betraktas som nya förfaranden, utan behandlas inom ramen för den aktuella ansökan.

B.   Fritt tillträde till marknaden kan inte förutsättas med stöd av artikel 34.3 första stycket i direktiv 2014/25/EU

Ansökan [från en medlemsstat/en upphandlande enhet (7)]

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (8). Den första arbetsdagen efter mottagandet av ansökan är [...].

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (9), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Enligt artikel 34 i direktiv 2014/25/EU anges att ”kontrakt som syftar till att medge utförandet av en verksamhet enligt artiklarna 8–14 ska inte omfattas av detta direktiv om den medlemsstat eller de upphandlande enheter som har ingett en begäran i enlighet med artikel 35 kan visa att verksamheten i den medlemsstat där den utövas är direkt konkurrensutsatt på marknader med fritt tillträde. Projekttävlingar som anordnas för utövande av en sådan verksamhet i det geografiska området ska inte heller omfattas av detta direktiv”. Den bedömning av direkt konkurrensutsättning som kan göras inom ramen för direktiv 2014/25/EU påverkar följaktligen inte kravet på en fullständig tillämpning av konkurrenslagstiftningen.

Kommissionen ska inom en tidsfrist av [130 (10)/145 (11)] (12) arbetsdagar räknat från ovannämnda arbetsdag fatta beslut rörande denna ansökan. Tidsfristen löper således ut den [...].

Enligt artikel 35.5 i direktiv 2014/25/EU ska nya ansökningar rörande [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [namn på den berörda medlemsstaten], som görs innan den tidsfrist som gäller för den aktuella ansökan har löpt ut, inte betraktas som nya förfaranden, utan behandlas inom ramen för den aktuella ansökan.

---

(1)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(3)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(4)  Enligt punkt 1a i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU.

(5)  Enligt punkt 1a i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU tillsammans med andra stycket i nämnda punkt 1.

(6)  Stryk det som inte är tillämpligt: 105 arbetsdagar ska gälla om ansökan inte åtföljs av en motiverad och välgrundad ståndpunkt från en oberoende nationell myndighet med behörighet för den berörda verksamheten, där den eventuella tillämpligheten av artikel 34.1 på den berörda verksamheten analyseras ingående.

(7)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(8)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(9)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(10)  Enligt punkt 1b i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU.

(11)  Enligt punkt 1b i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU tillsammans med andra stycket i nämnda punkt 1.

(12)  Stryk det som inte är tillämpligt: 145 arbetsdagar ska gälla om ansökan inte åtföljs av en motiverad och välgrundad ståndpunkt från en oberoende nationell myndighet med behörighet för den berörda verksamheten, där den eventuella tillämpligheten av artikel 34.1 på den berörda verksamheten analyseras ingående.

---

BILAGA III

UPPGIFTER SOM SKA INGÅ I MEDDELANDEN OM ANSÖKNINGAR OM TILLÄMPNING AV ARTIKEL 34 I DIREKTIV 2014/25/EU – FÖRLÄNGNING ELLER UPPHÄVANDE AV TIDSFRISTERNA FÖR ANTAGANDET AV GENOMFÖRANDEAKTER ELLER TILLBAKADRAGANDE AV EN ANSÖKAN

A.   Förlängning av tidsfristen för antagandet av genomförandeakter

Ansökan [från en medlemsstat/en upphandlande enhet (1)] – förlängning av tidsfrist

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (2).

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (3), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Det relevanta meddelandet offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...] den [...]. Den [ursprungliga/förlängda] (4) tidsfristen var [...].

Enligt fjärde stycket i punkt 1 i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU, får kommissionen förlänga tidsfristen i överenskommelse med de som har framställt begäran om undantag. Med tanke på [kort redogörelse för skälen till förlängningen] och med godkännande av [den berörda medlemsstatens namn/namnet på den berörda upphandlande enheten] (5) ska den tidsperiod som kommissionen förfogar över för att fatta beslut rörande denna ansökan förlängas med [...] arbetsdagar.

Den slutliga tidsfristen löper ut den [...].

B.   Upphävande av tidsfristen för antagandet av genomförandeakter

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (6). Den första arbetsdagen efter mottagandet av ansökan var [...] och den begränsade tidsperiod som kommissionen hade för att fatta beslut om denna ansökan var [90/105/130/145] (7) arbetsdagar.

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (8), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Det relevanta meddelandet offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...] den [...]. Den [ursprungliga/förlängda] (9) tidsfristen var [...].

I enlighet med punkt 2 i bilaga IV till direktiv 2014/25/EU får kommissionen kräva att medlemsstaten eller den berörda upphandlande enheten eller den behöriga oberoende nationella myndigheten eller någon annan behörig nationell myndighet ska lämna alla nödvändiga uppgifter eller komplettera eller förtydliga de uppgifter som lämnats inom en lämplig tidsfrist. Den [...] bad kommissionen [...] att lämna ytterligare uppgifter senast den [...].

Om svaren inkommer sent eller är ofullständiga (10) ska den ursprungliga tidsfristen upphävas under perioden från och med att den tidsfrist som anges i begäran om information löper ut och fram till dess att kommissionen tar emot fullständiga och riktiga uppgifter.

Den slutliga tidsfristen löper därför ut [... (11)] arbetsdagar efter det att kommissionen mottagit fullständiga och riktiga uppgifter.

C.   Upphävande av tidsfristen för antagandet av genomförandeakter upphör

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (12).

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (13), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Det relevanta meddelandet offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...] den [...].

Den [...] bad kommissionen [...] att lämna ytterligare uppgifter senast den [...]. Såsom tillkännagavs i meddelandet som offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...], den [...], förlängdes den slutliga tidsfristen [...] arbetsdagar efter mottagandet av de fullständiga och riktiga uppgifterna. Fullständiga och riktiga uppgifter mottogs den [...].

Den slutliga tidsfristen löper ut den [...].

D.   Återtagande av en ansökan om tillämpningen av artikel 34 i direktiv 2014/25/EU

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (14).

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (15), avser [kort beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Det relevanta meddelandet offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...] den [...]. Den [ursprungliga/förlängda] (16) fristen var [...].

Den [...] drog sökanden tillbaka ansökan, som ska betraktas som ogiltig. Det är därför inte nödvändigt att fastställa om artikel 34 i direktiv 2014/25/EU är tillämplig för [kortfattad beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Således bör direktiv 2014/25/EU även fortsättningsvis tillämpas i enlighet med landets nationella bestämmelser när upphandlande enheter tilldelar kontrakt för bedrivande av [kortfattad beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [namn på den berörda medlemsstaten] och när de anordnar projekttävlingar för utövandet av sådan verksamhet i det geografiska området.

---

(1)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(3)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(4)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(5)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(7)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(8)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(9)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(10)  Se punkt 2 andra meningen i bilaga IV.

(11)  Ursprungligt antal tillgängliga arbetsdagar minus det antal arbetsdagar mellan den första arbetsdagen efter mottagandet av ansökan om undantag och utgången av tidsfristen för att lämna in ytterligare uppgifter.

(12)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(13)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(14)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(15)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(16)  Stryk det som inte är tillämpligt.

---

BILAGA IV

UPPGIFTER SOM SKA INGÅ I MEDDELANDEN OM ANSÖKNINGAR OM TILLÄMPNING AV ARTIKEL 34 I DIREKTIV 2014/25/EU – TILLÄMPNING AV ARTIKEL 34.1 I DIREKTIVET NÄR INGEN GENOMFÖRANDEAKT HAR ANTAGITS INOM TIDSFRISTEN.

Ansökan [från en medlemsstat/en upphandlande enhet (1)]

Den [...] tog kommissionen emot en ansökan i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU (2).

Denna ansökan, som kommer från [medlemsstatens namn/den upphandlande enhetens namn] (3), avser [kortfattad beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [landet/namn på den berörda medlemsstaten]. Det relevanta meddelandet offentliggjordes på sidan [...] i EUT C [...] den [...]. Den [ursprungliga/förlängda] (4) tidsfristen var [...].

Eftersom tidsfristen för beslut löpte ut den [...] och inget beslut har antagits, ska bestämmelserna i artikel 34.1 i direktivet anses vara tillämpliga. Således gäller inte bestämmelserna i direktiv 2014/25/EU när upphandlande enheter tilldelar kontrakt för bedrivande av [kortfattad beskrivning av den sektor eller verksamhet som berörs] i [namn på den berörda medlemsstaten] och när de anordnar projekttävlingar för utövandet av sådan verksamhet i det geografiska området.

---

(1)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/25/EU av den 26 februari 2014 om upphandling av enheter som är verksamma på områdena vatten, energi, transporter och posttjänster och om upphävande av direktiv 2004/17/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 243).

(3)  Stryk det som inte är tillämpligt.

(4)  Stryk det som inte är tillämpligt.

---