FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 20, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o s

. 0 9

- 1 0 8 8 2 & 0 9

- 1 0 8 8 3

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 6 0 1 4 6

- C V

- E G T

C H R I S T O P H E R J A M E S P E E R

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

D A N I E L W A R F I E L D L E W I S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 2 0

, 2 0 1 0 )

B e f o r e P R Y O R a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d Q U I S T

, D i s t r i c t J u d g e

. *

Q U I S T

, D i s t r i c t J u d g e :

Honora ble Gordon J. Quist, Unit ed States District Judge f or the Western D istrict of *

Michig an, sitting by

desig nation.D a n i e l L e w i s ( “ L e w i s ” ) a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g s a n c t i o n s 1

a g a i n s t t h e t h r e e a t t o r n e y s w h o r e p r e s e n t e d h i s p o l i t i c a l r i v a l

, J a m e s P e e r ( “ P e e r ” )

.

A l t h o u g h L e w i s f

i l e d n u m e r o u s m o t i o n s f o r s a n c t i o n s d u r i n g t h e p e n d e n c y o f t h i s

c a s e

, h e o n l y a p p e a l s t h e d i s p o s i t i o n o f t w o o f t h e s e m o t i o n s : ( 1 ) h i s J u l y 9

, 2 0 0 7

,

m o t i o n f

o r s a n c t i o n s a g a i n s t P e e r ’ s o r i g i n a l c o u n s e l

, R i c h a r d L

. R o s e n b a u m

( “ R o s e n b a u m ” )

, p u r s u a n t t o R u l e 1 1

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, a n d t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t

p o w e r ; a n d ( 2 ) h i s O c t o b e r 1 0

, 2 0 0 6

, m o t i o n f o r s a n c t i o n s a g a i n s t B a r r y G

.

R o d e r m a n ( “ R o d e r m a n ” ) a n d S c o t t M

. G r e e n b a u m ( “ G r e e n b a u m ” ) p u r s u a n t t o 2 3

R u l e 1 1

.

O n a p p e a l

, L e w i s a r g u e s t h a t R o s e n b a u m ’ s c o n d u c t i s s a n c t i o n a b l e b e c a u s e

h e k n o w i n g l y f

i l e d a b a s e l e s s F a i r C r e d i t R e p o r t i n g A c t ( “ F C R A ” ) c l a i m i n f e d e r a l

c o u r t

. S i m i l a r l y

, L e w i s c o n t e n d s R o d e r m a n a n d G r e e n b a u m v i o l a t e d R u l e 1 1 b y

r e p r e s e n t i n g P e e r i n h i s m e r i t l e s s f e d e r a l s u i t

. R o s e n b a u m c l a i m s t h a t h e h a d a

r e a s o n a b l e b a s i s t o f

i l e s u i t b e c a u s e ( 1 ) t h e r e w a s “ s u s p i c i o u s ” a c c e s s w h i c h

The pa rties conse nted to all proce eding s being conducte d by a mag istrate judg e, 1

pursuant to 28 U.S.C. § 636(c). F or ea se of r efe renc e, we ref er to the ma g istrate judg e as the

“district cour

t.”

I t is not clear what role Roderma n actua lly play ed in this case. H eathe r A. Z ardus, a n 2

associate at B arr

y G. Roderman & Associates, P.A., sig ned and f iled all the pleading s. Even

Roderman’ s notice of a

ppear ance was sig ned and f iled by Ms. Z ardus. ( Notice of

Appea ranc e,

docket no. 25, a t 2.) Ther efor e, any ref ere nce to Roder

man shall be interpr eted a s ref err ing to

Ms. Z ardus a s well.

L ewis also soug ht sanctions ag ainst eac h attorney ’s law f irm. 3

2s h o w e d o n P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

, ( 2 ) L e w i s f i l e d h i s s t a t e c o u r t c o m p l a i n t w i t h ¶ 1 9

,

w h i c h m e n t i o n e d P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

, a n d ( 3 ) L e w i s r e f u s e d t o d i s c l o s e t h e s o u r c e

o f h i s i n f

o r m a t i o n i n i n t e r v i e w s w i t h t h e M i a m i H e r a l d a n d t h e S u n

- S e n t i n e l

D i g e s t n e w s p a p e r s

. R o d e r m a n a n d G r e e n b a u m d i d n o t r e s p o n d t o L e w i s ’ a p p e a l

o r a p p e a r a t o r a l a r g u m e n t s

. F o r t h e r e a s o n s s t a t e d b e l o w

, t h i s C o u r t w i l l a f f i r m i n

p a r t

, r e v e r s e i n p a r t

, a n d r e m a n d t h e c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s O p i n i o n

.

I

. B A C K G R O U N D

T h i s c a s e a r i s e s f

r o m y e t a n o t h e r c o n t e n t i o u s F l o r i d a e l e c t i o n

. I n i t i a l l y

, J i m

N a u g l e

, t h e i n c u m b e n t m a y o r

, a n d L e w i s w e r e t h e o n l y c a n d i d a t e s i n t h e C i t y o f

F o r t L a u d e r d a l e ’ s 2 0 0 6 m a y o r a l r a c e

, w h i c h

, a c c o r d i n g t o L e w i s

, i n c r e a s e d L e w i s ’

c h a n c e o f s u c c e s s i n t h e e l e c t i o n

. P e e r e n t e r e d t h e m a y o r a l r a c e o n J a n u a r y 1 0

,

2 0 0 6

. L e w i s s o u g h t t o h a v e P e e r d i s q u a l i f i e d b e c a u s e L e w i s f

e l t a t h r e e w a y r a c e

w o u l d b e n e f

i t t h e i n c u m b e n t m a y o r

. 4

A

. L e w i s ’ S t a t e C o u r t C o m p l a i n t

O n J a n u a r y 1 7

, 2 0 0 6

, L e w i s f i l e d a s t a t e c o u r t c l a i m c h a l l e n g i n g P e e r ’ s F o r t

L a u d e r d a l e r e s i d e n c y a n d s e e k i n g t o h a v e P e e r d i s q u a l i f i e d a s a c a n d i d a t e

. I n

p a r a g r a p h 1 9 ( “ ¶ 1 9 ” ) o f h i s s t a t e c o u r t c o m p l a i n t

, L e w i s s t a t e d

, “ W h a t i s m o r e

, a n

Naug le re ceive d 6,622 votes; L ewis re ceive d 3,173 votes; and Peer rec eived 473 votes. 4

3O c t o b e r 1 5

, 2 0 0 5

, c r e d i t r e p o r t b y T r a n s U n i o n

, o n e o f t h e t h r e e m a j o r c r e d i t

b u r e a u s

, r e p o r t e d t h a t D e f e n d a n t ’ s [ P e e r ’ s ] c u r r e n t a d d r e s s i s ‘ 1 8 C h a r t e r D r i v e

,

W i l m i n g t o n

, N o r t h C a r o l i n a 2 8 4 0 3

. ’ ”

O n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 6

, t h e s t a t e c o u r t h e l d a h e a r i n g o n L e w i s ’ c o m p l a i n t a n d

d i s m i s s e d t h e c o m p l a i n t f o r i n e f f e c t i v e s e r v i c e o f p r o c e s s

. A t t h i s t i m e

, L e w i s w a s

r e p r e s e n t e d b y R o b e r t M a l o v e

, a n d P e e r w a s r e p r e s e n t e d b y R o s e n b a u m

. A f t e r t h e

s t a t e c o u r t h e a r i n g

, t h e r e w a s a “ h e a t e d d i s c u s s i o n ” i n t h e h a l l w a y o f t h e

c o u r t h o u s e

, a n d M a l o v e a n d h i s l a w c l e r k t o l d R o s e n b a u m a n d P e e r t h a t ¶ 1 9 o f

L e w i s ’ c o m p l a i n t w a s i n a c c u r a t e b e c a u s e P e e r ’ s a d d r e s s w a s o b t a i n e d f r o m a

W e s t l a w P e o p l e F i n d e r r e p o r t

, a n d n o t P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

. L a t e r t h a t s a m e d a y

, 5

M a l o v e a m e n d e d L e w i s ’ s t a t e c o u r t c o m p l a i n t t o d e l e t e ¶ 1 9 ' s r e f e r e n c e t o a n y

c r e d i t r e p o r t a n d s e r v e d t h e a m e n d e d c o m p l a i n t o n P e e r

. S o m e t i m e o n F e b r u a r y 1

o r F e b r u a r y 2

, 2 0 0 6

, P e e r m e t w i t h R o s e n b a u m t o d i s c u s s L e w i s ’ a m e n d e d s t a t e

c o u r t c o m p l a i n t a n d d e t e r m i n e w h e t h e r t o b r i n g a c l a i m u n d e r t h e F a i r C r e d i t

R e p o r t i n g A c t

. ( V i d e o t a p e d D e p

. o f C h r i s t o p h e r P e e r

, d o c k e t n o

. 4 2

, E x

. 1

, a t 3 4

-

3 9

. ) O n F e b r u a r y 2

, 2 0 0 6

, P e e r o b t a i n e d a c o p y o f h i s c r e d i t r e p o r t a n d f a x e d t h i s

r e p o r t t o R o s e n b a u m

. P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t s h o w e d t h a t L e w i s n e v e r a c c e s s e d i t

.

( I d

. a t 3 0

. )

Appar ently , the Westlaw People F inder re port cited a TransU nion cre dit report as the 5

source for Pee r’s Nor

th Carolina addr ess.

4B

. P e e r ’ s F C R A C l a i m i n F e d e r a l C o u r t

T h e n e x t d a y

, F e b r u a r y 3

, 2 0 0 6

, P e e r

, w i t h R o s e n b a u m a c t i n g a s h i s

a t t o r n e y

, f

i l e d s u i t a g a i n s t L e w i s i n f e d e r a l c o u r t f

o r a v i o l a t i o n o f t h e F a i r C r e d i t

R e p o r t i n g A c t

. R o s e n b a u m p r e p a r e d a n d f i l e d P e e r ’ s c o m p l a i n t b a s e d o n ¶ 1 9 o f

L e w i s ’ s t a t e c o u r t c o m p l a i n t a n d “ s u s p i c i o u s a c t i v i t y ” o n P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

.

L e w i s c o u n t e r c l a i m e d f o r a b u s e o f p r o c e s s

.

B e t w e e n F e b r u a r y 3 a n d J u n e 1 9

, 2 0 0 6

, R o s e n b a u m c o n d u c t e d v e r y l i t t l e

d i s c o v e r y

. O n J u n e 1 3

, 2 0 0 6

, L e w i s r e t a i n e d c o u n s e l t o r e p r e s e n t h i m i n t h i s

f e d e r a l s u i t

. S i x d a y s l a t e r

, R o s e n b a u m w i t h d r e w f r o m h i s r e p r e s e n t a t i o n o f P e e r

f o r m e d i c a l r e a s o n s a n d a b r e a k d o w n i n t h e a t t o r n e y

- c l i e n t r e l a t i o n s h i p

. P e e r t h e n

r e t a i n e d R o d e r m a n a n d G r e e n b a u m a s s u b s t i t u t e c o u n s e l i n m i d

- J u l y 2 0 0 6

, a n d

P e e r w a s d e p o s e d o n J u l y 2 5

, 2 0 0 6

. I m m e d i a t e l y p r i o r t o t h e s t a r t o f P e e r ’ s

d e p o s i t i o n

, R o d e r m a n g a v e L e w i s ’ c o u n s e l a c o p y o f P e e r ’ s F e b r u a r y 2

, 2 0 0 6

,

c r e d i t r e p o r t

. I n h i s d e p o s i t i o n

, P e e r t e s t i f i e d t h a t h e k n e w b e f

o r e h e f i l e d h i s

f e d e r a l c o m p l a i n t t h a t L e w i s h a d a m e n d e d h i s s t a t e c o u r t c o m p l a i n t t o d e l e t e ¶ 1 9 ' s

r e f e r e n c e t o a T r a n s U n i o n c r e d i t r e p o r t

.

O n A u g u s t 1 8

, 2 0 0 6

, L e w i s m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n P e e r ’ s

c o m p l a i n t

, a r g u i n g t h a t P e e r ’ s c l a i m l a c k e d a n y e v i d e n t i a r y s u p p o r t

. P e e r

r e s p o n d e d t o t h i s m o t i o n o n S e p t e m b e r 1 2

. T h a t s a m e d a y

, L e w i s ’ c o u n s e l

5c o m p l i e d w i t h R u l e 1 1 ( c ) ( 2 ) ’ s s a f e h a r b o r p r o v i s i o n b y n o t i f y i n g R o d e r m a n a n d

G r e e n b a u m t h a t L e w i s w o u l d f i l e a R u l e 1 1 m o t i o n f o r s a n c t i o n s u n l e s s t h e y

w i t h d r e w t h e r e s p o n s e

. O n O c t o b e r 1 0

, 2 0 0 6

, L e w i s f i l e d h i s m o t i o n f

o r R u l e 1 1

s a n c t i o n s

. R o d e r m a n s o u g h t l e a v e t o w i t h d r a w a s c o u n s e l o n O c t o b e r 1 1

, 2 0 0 6

,

a n d h i s m o t i o n w a s g r a n t e d o n O c t o b e r 3 1

, 2 0 0 6

. G r e e n b a u m d i d n o t w i t h d r a w

,

a n d a f t e r f a i l i n g t o r e s p o n d t o n u m e r o u s c o u r t o r d e r s

, w a s s a n c t i o n e d f o r r e a s o n s

o t h e r t h a n p u r s u i n g a f

r i v o l o u s c a s e

.

O n J u n e 2 6

, 2 0 0 7

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t r u c k P e e r ’ s c o m p l a i n t a n d a n s w e r t o

L e w i s ’ a b u s e o f p r o c e s s c o u n t e r c l a i m a s a s a n c t i o n f o r G r e e n b a u m ’ s d i s r e g a r d f o r

t h e c o u r t ’ s o r d e r s

. T h i r t e e n d a y s l a t e r

, o n J u l y 9

, 2 0 0 7

, L e w i s m o v e d f o r s a n c t i o n s

a g a i n s t R o s e n b a u m p u r s u a n t t o R u l e 1 1

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, a n d t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t

p o w e r

.

O n O c t o b e r 1 5

, 2 0 0 7

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m e n c e d a f o u r d a y j u r y t r i a l o n

t h e i s s u e o f d a m a g e s f

o r L e w i s ’ a b u s e o f p r o c e s s c o u n t e r c l a i m

. T h e j u r y r e t u r n e d

a s p e c i a l v e r d i c t a g a i n s t P e e r i n t h e a m o u n t o f $ 1 3 3

, 5 0 0 i n c o m p e n s a t o r y d a m a g e s

a n d $ 6 5 7

, 0 0 0 i n p u n i t i v e d a m a g e s

. ( J u r y V e r d i c t

, d o c k e t n o

. 2 2 1

. ) P e e r m o v e d t o

r e n e w h i s m o t i o n s f

o r a d i r e c t e d v e r d i c t p e r t a i n i n g t o c o m p e n s a t o r y a n d p u n i t i v e

d a m a g e s

, a n d l e g a l f

e e s

. P e e r a l s o m o v e d f o r a n e w t r i a l o r j u d g m e n t a s a m a t t e r

o f l a w

.

6O n M a y 1 3

, 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d P e e r ’ s m o t i o n f o r a n e w t r i a l o r

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

, a n d d e n i e d P e e r ’ s r e n e w e d m o t i o n f o r a d i r e c t e d

v e r d i c t p e r t a i n i n g t o l e g a l f e e s

. A d d i t i o n a l l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d i n p a r t a n d

d e n i e d i n p a r t P e e r ’ s m o t i o n s f o r a d i r e c t e d v e r d i c t r e g a r d i n g c o m p e n s a t o r y a n d

p u n i t i v e d a m a g e s

. ( O m n i b u s O r d e r o n R u l e 5 0 a n d 5 9 M o t s

. , d o c k e t n o

. 2 4 3

. )

T h e d i s t r i c t c o u r t r e d u c e d t h e j u r y ’ s a w a r d o f c o m p e n s a t o r y d a m a g e s t o $ 1 2

, 5 0 0

a n d t h e a w a r d o f p u n i t i v e d a m a g e s t o $ 1 1 2

, 5 0 0

. L e w i s a p p e a l e d t h e r e d u c t i o n

, a n d

t h i s C o u r t a f

f i r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

. S e e P e e r v

. L e w i s

, N o

. 0 8

- 1 3 4 6 5

,

2 0 0 9 U

. S

. A p p

. L E X I S 2 4 2 8 ( 1 1 t h C i r

. F e b

. 1 0

, 2 0 0 9 )

.

W h i l e t h e a p p e a l w a s p e n d i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t a d d r e s s e d t h e c o l l a t e r a l

m a t t e r s o f L e w i s ’ O c t o b e r 1 0

, 2 0 0 6

, a n d J u l y 9

, 2 0 0 7

, m o t i o n s f o r s a n c t i o n s

a g a i n s t R o s e n b a u m

, R o d e r m a n

, a n d G r e e n b a u m

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d L e w i s ’

m o t i o n s f

o r s a n c t i o n s o n J a n u a r y 1 4

, 2 0 0 9

, h o l d i n g t h a t ( 1 ) R o s e n b a u m h a d a g o o d

f a i t h b a s i s t o f

i l e t h e c o m p l a i n t

, a n d ( 2 ) R o s e n b a u m d i d n o t a c t i n b a d f a i t h

. T h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a d d r e s s t h e m e r i t s o f L e w i s ’ R u l e 1 1 m o t i o n a g a i n s t

G r e e n b a u m a n d R o d e r m a n

. L e w i s n o w a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e s e

m o t i o n s

.

I I

. S T A N D A R D OF R E V I E W

A c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y s a n c t i o n s u n d e r R u l e 1 1

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, a n d

t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r i s r e v i e w e d f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e

, e

. g

. ,

7C o r d o b a v

. D i l l a r d ’ s

, I n c

. , 4 1 9 F

. 3 d 1 1 6 9

, 1 1 7 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ; B a k e r v

.

A l d e r m a n

, 1 5 8 F

. 3 d 5 1 6

, 5 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. A d i s t r i c t c o u r t a b u s e s i t s

d i s c r e t i o n i f i t a p p l i e s a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

, f o l l o w s i m p r o p e r p r o c e d u r e s i n

m a k i n g t h e d e t e r m i n a t i o n

, o r b a s e s t h e d e c i s i o n “ u p o n f i n d i n g s o f f

a c t t h a t a r e

c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” C o r d o b a

, 4 1 9 F

. 3 d a t 1 1 8 0 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

A

. R u l e 1 1

“ T h e p u r p o s e o f R u l e 1 1 i s t o d e t e r b a s e l e s s f i l i n g s i n d i s t r i c t c o u r t a n d t h u s

s t r e a m l i n e t h e a d m i n i s t r a t i o n a n d p r o c e d u r e o f f e d e r a l c o u r t s

. ” 2 J a m e s W m

.

M o o r e e t a l

. , M o o r e ’ s F e d e r a l P r a c t i c e § 1 1

. 0 3 ( 3 d e d

. 2 0 1 0 ) ( c i t i n g C o o t e r & G e l l

v

. H a r t m a r x C o r p

. , 4 9 6 U

. S

. 3 8 4

, 3 9 3

, 1 1 0 S

. C t

. 2 4 4 7

, 2 4 5 4 ( 1 9 9 0 ) )

. W h e n a n

a t t o r n e y f

i l e s a p l e a d i n g i n f

e d e r a l c o u r t

, t h e a t t o r n e y s i g n s t h e p l e a d i n g t o c e r t i f y

t h a t

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, ( 1 ) t h e p l e a d i n g i s n o t b e i n g p r e s e n t e d f o r a n i m p r o p e r

p u r p o s e ; ( 2 ) t h e l e g a l c o n t e n t i o n s a r e w a r r a n t e d b y e x i s t i n g l a w o r a n o n f r i v o l o u s

a r g u m e n t t o c h a n g e e x i s t i n g l a w ; a n d ( 3 ) t h e f a c t u a l c o n t e n t i o n s h a v e e v i d e n t i a r y

s u p p o r t o r w i l l l i k e l y h a v e e v i d e n t i a r y s u p p o r t a f t e r d i s c o v e r y

. F e d

. R

. C i v

. P

.

1 1 ( b )

.

I n a s s e s s i n g t h e p r o p r i e t y o f R u l e 1 1 s a n c t i o n s

, t h i s C o u r t a s k s : “ ( 1 )

w h e t h e r t h e p a r t y ’ s c l a i m s a r e o b j e c t i v e l y f

r i v o l o u s

, a n d ( 2 ) w h e t h e r t h e p e r s o n

w h o s i g n e d t h e p l e a d i n g s s h o u l d h a v e b e e n a w a r e t h a t t h e y w e r e f r i v o l o u s

. ” B y r n e

8v

. N e z h a t

, 2 6 1 F

. 3 d 1 0 7 5

, 1 1 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( c i t i n g B a k e r v

. A l d e r m a n

, 1 5 8

F

. 3 d 5 1 6

, 5 2 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) )

. T h e a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e s o n t h e

a m e n d m e n t s t o R u l e 1 1 a i d t h e C o u r t i n i n t e r p r e t i n g a n d a p p l y i n g t h i s r u l e

. F o r

e x a m p l e

, t h e a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 9 3 s t a t e s t h a t R u l e 1 1 w a s a m e n d e d t o

e m p h a s i z e “ t h e d u t y o f c a n d o r b y s u b j e c t i n g l i t i g a n t s t o p o t e n t i a l s a n c t i o n s f o r

i n s i s t i n g u p o n a p o s i t i o n a f t e r i t i s n o l o n g e r t e n a b l e

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1 a d v i s o r y

c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 9 3

. T h e c o m m e n t a r y s p e c i f i c a l l y n o t e s t h a t “ i f e v i d e n t i a r y

s u p p o r t i s n o t o b t a i n e d a f t e r a r e a s o n a b l e o p p o r t u n i t y f o r f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n o r

d i s c o v e r y

, t h e p a r t y h a s a d u t y u n d e r t h e r u l e n o t t o p e r s i s t w i t h t h a t c o n t e n t i o n

. ”

I d

. F i n a l l y

, “ [ t ] h e c o u r t i s e x p e c t e d t o a v o i d u s i n g t h e w i s d o m o f h i n d s i g h t a n d

s h o u l d t e s t t h e s i g n e r ’ s c o n d u c t b y i n q u i r i n g w h a t w a s r e a s o n a b l e t o b e l i e v e a t t h e

t i m e t h e p l e a d i n g

, m o t i o n

, o r o t h e r p a p e r w a s s u b m i t t e d

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1

a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 8 3 ; s e e a l s o J o n e s v

. I n t ’ l R i d i n g H e l m e t s

, 4 9 F

. 3 d

6 9 2

, 6 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( s t a t i n g t h a t t h e “ p r o h i b i t i o n a g a i n s t u s i n g h i n d s i g h t t o

d e t e r m i n e w h e t h e r a p l e a d i n g h a d a r e a s o n a b l e b a s i s w h e n f i l e d i s i n t e n d e d t o

p r o t e c t p a r t i e s w h o f

i l e p l e a d i n g s w h i c h a p p e a r w e l l

- g r o u n d e d w h e n f i l e d

, b u t

w h i c h d i s c o v e r y o r s u b s e q u e n t i n v e s t i g a t i o n r e v e a l s t o b e m e r i t l e s s

. ” )

.

1

. R o s e n b a u m ’ s C o n d u c t

A t t h e t i m e R o s e n b a u m f i l e d P e e r ’ s c o m p l a i n t i n f e d e r a l c o u r t o n F e b r u a r y

3

, 2 0 0 6

, R o s e n b a u m k n e w t h e f o l l o w i n g f

a c t s : ( 1 ) o n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 6

, L e w i s ’

9c o u n s e l t o l d R o s e n b a u m t h a t ¶ 1 9 i n t h e s t a t e c o u r t c o m p l a i n t w a s i n a c c u r a t e

b e c a u s e P e e r ’ s a d d r e s s w a s o b t a i n e d f r o m a W e s t l a w P e o p l e F i n d e r r e p o r t

, a n d n o t

P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t ; ( 2 ) o n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 6

, L e w i s a m e n d e d h i s s t a t e c o u r t

c o m p l a i n t t o d e l e t e ¶ 1 9 ’ s r e f e r e n c e t o a n y c r e d i t r e p o r t a n d s e r v e d P e e r w i t h t h i s

a m e n d e d c o m p l a i n t ; ( 3 ) o n F e b r u a r y 2

, 2 0 0 6

, P e e r o b t a i n e d a c o p y o f h i s c r e d i t

r e p o r t a n d f

a x e d t h i s r e p o r t t o R o s e n b a u m ; ( 4 ) P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t s h o w e d t h a t

L e w i s n e v e r a c c e s s e d i t ; a n d ( 5 ) P e e r

, t h e c l i e n t

, t e s t i f i e d t h a t o n F e b r u a r y 1 o r

F e b r u a r y 2

, 2 0 0 6

, h e m e t w i t h R o s e n b a u m t o d i s c u s s L e w i s ’ a m e n d e d s t a t e c o u r t

c o m p l a i n t a n d w h e t h e r t o b r i n g a n F C R A c l a i m i n f e d e r a l c o u r t

. P e e r ’ s c l a i m

a g a i n s t L e w i s w a s f

i l e d b y R o s e n b a u m o n F e b r u a r y 3

, 2 0 0 6

.

W h e n a n a t t o r n e y s i g n s a n d f i l e s a p l e a d i n g

, t h e a t t o r n e y i s c e r t i f y i n g t h a t

e v e r y r e q u i r e m e n t i n R u l e 1 1 ( b ) i s s a t i s f i e d ; a v i o l a t i o n o f a n y o n e o f t h e s e

r e q u i r e m e n t s i s s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t a m o t i o n f o r s a n c t i o n s

. F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1 ( b )

-

6

( c )

. B a s e d u p o n a r e v i e w o f “ t h e e n t i r e r e c o r d a n d t h e p a r t i e s ’ s u b m i s s i o n s r e l a t e d

t o t h e R u l e 1 1 m o t i o n f

o r s a n c t i o n s

, ” t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t

a t t h e t i m e t h e c o m p l a i n t w a s f i l e d c o u n s e l h a d s o m e g o o d f a i t h b a s i s

t o b e l i e v e t h a t t h e c l a i m w a s n o t o b j e c t i v e l y f

r i v o l o u s

. A l t h o u g h h i s

c l a i m w a s b a s e d o n a m i s u n d e r s t a n d i n g o f f a c t a n d h a d l i t t l e c h a n c e o f

s u c c e s s f

r o m t h e o u t s e t

, P l a i n t i f f ’ s c o u n s e l a d v a n c e d a t e n a b l e o r

p l a u s i b l e l e g a l p o s i t i o n

, b a s e d o n h i s c l i e n t ’ s b e l i e f

, t h a t w a s n o t

c o m p l e t e l y a n d u t t e r l y b a s e l e s s

.

The Court does not intend to condone Ms. O’L oug hlin’s ag g ressive use of the motion 6

for sa nctions, particular ly

at the outset of this litigation.

10( O m n i b u s O r d e r o n P e n d i n g F e e M o t s

. , d o c k e t n o

. 2 5 9

, a t 5

. )

T h i s f i n d i n g w a s c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e f i v e f a c t s c i t e d a b o v e a r e a l l o f t h e

f a c t s i n t h e r e c o r d r e l a t i n g t o R o s e n b a u m ’ s e n t r y i n t o t h i s c a s e

. R o s e n b a u m k n e w

L e w i s a m e n d e d h i s s t a t e c o u r t c o m p l a i n t t o d e l e t e ¶ 1 9 ' s r e f e r e n c e t o a T r a n s U n i o n

c r e d i t r e p o r t b e f

o r e R o s e n b a u m f

i l e d P e e r ’ s s u i t i n f

e d e r a l c o u r t

. M o r e o v e r

,

n e i t h e r t h e M i a m i H e r a l d n o r t h e S u n

- S e n t i n e l D i g e s t n e w s p a p e r a r t i c l e r e l i e d

u p o n b y R o s e n b a u m t o j u s t i f y h i s f i l i n g t h e F C R A c l a i m ( 1 ) s t a t e s t h a t L e w i s

o b t a i n e d P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

, ( 2 ) s t a t e s t h a t L e w i s w a s c o n c e a l i n g t h e i d e n t i t y o f a n

i n d i v i d u a l w h o d i d o b t a i n t h e r e p o r t

, o r ( 3 ) w a s p u b l i s h e d b e f o r e P e e r f

i l e d h i s

c o m p l a i n t i n f

e d e r a l c o u r t

. ( D e f

. ’ s N o t i c e o f F i l i n g E x s

. i n S u p p

. o f D e f

. ’ s M o t

.

f o r S a n c t i o n s

, d o c k e t n o

. 2 2

, E x s

. 8 & 9

. ) F i n a l l y

, R o s e n b a u m ’ s c l a i m o f

“ s u s p i c i o u s ” a c t i v i t y o n P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t w a s u n s u b s t a n t i a t e d s p e c u l a t i o n

.

P e e r ’ s F C R A c l a i m w a s t h u s o b j e c t i v e l y f

r i v o l o u s a t t h e t i m e o f f i l i n g

b e c a u s e t h e r e w e r e n o f a c t s t o s u p p o r t P e e r ’ s c o n t e n t i o n t h a t L e w i s a c c e s s e d h i s

c r e d i t r e p o r t

, n o r w a s t h e r e a n y c h a n c e t h a t d i s c o v e r y w o u l d u n c o v e r e v i d e n t i a r y

s u p p o r t w h e r e R o s e n b a u m a l r e a d y p o s s e s s e d P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t

. F u r t h e r m o r e

,

t h e s e s a m e f

a c t s s h o w n o t o n l y t h a t R o s e n b a u m s h o u l d h a v e b e e n a w a r e t h a t

P e e r ’ s c l a i m w a s f

r i v o l o u s

, b u t t h a t R o s e n b a u m w a s a w a r e t h a t P e e r ’ s c l a i m w a s

f r i v o l o u s

.

11R u l e 1 1

, h o w e v e r

, d o e s n o t p e r m i t t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a g a i n s t

R o s e n b a u m b e c a u s e L e w i s ’ m o t i o n w a s u n t i m e l y

. P r o c e e d i n g s u n d e r R u l e 1 1 c a n

b e i n i t i a t e d e i t h e r b y m o t i o n o f a p a r t y o r s u a s p o n t e b y t h e c o u r t

. H e r e

, L e w i s ’

J u l y 9

, 2 0 0 7

, R u l e 1 1 m o t i o n a s k e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t

R o s e n b a u m o n t h e c o u r t ’ s o w n i n i t i a t i v e

. B y d e f i n i t i o n

, a c o u r t r e s p o n d i n g t o a

m o t i o n i s n o t a c t i n g s u a s p o n t e

. T h e r e f

o r e

, t h e C o u r t w i l l a n a l y z e L e w i s ’ m o t i o n

a s a m o t i o n f

o r s a n c t i o n s u n d e r R u l e 1 1 ( c ) ( 2 )

.

T h e a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o n t h e 1 9 9 3 a m e n d m e n t s t o R u l e 1 1 s t a t e s t h a t

“ [ o ] r d i n a r i l y t h e m o t i o n s h o u l d b e s e r v e d p r o m p t l y a f t e r t h e i n a p p r o p r i a t e p a p e r i s

f i l e d

, a n d

, i f d e l a y e d t o o l o n g

, m a y b e v i e w e d a s u n t i m e l y

. . . . G i v e n t h e ‘ s a f e

h a r b o r ’ p r o v i s i o n s

. . . [ i n R u l e 1 1 ( c ) ( 2 ) ]

, a p a r t y c a n n o t d e l a y s e r v i n g i t s R u l e 1 1

m o t i o n u n t i l c o n c l u s i o n o f t h e c a s e ( o r j u d i c i a l r e j e c t i o n o f t h e o f

f e n d i n g

c o n t e n t i o n )

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1 a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 9 3

. T h e r a t i o n a l e

f o r t h i s r u l e i s s i m p l e : “ i f t h e c o u r t d i s p o s e s o f t h e o f f e n d i n g c o n t e n t i o n w i t h i n t h e

2 1

- d a y s a f

e

- h a r b o r p e r i o d a f

t e r s e r v i c e

, i t b e c o m e s i m p o s s i b l e u n d e r t h e p r o v i s i o n

o f R u l e 1 1 ( c ) ( 2 ) t o f

i l e t h e m o t i o n o r o t h e r w i s e p r e s e n t i t t o t h e c o u r t

. ” 2 J a m e s

W m

. M o o r e e t a l

. , M o o r e ’ s F e d e r a l P r a c t i c e § 1 1

. 2 2 [ 1 ] [ c ] ( 3 d e d

. 2 0 1 0 )

.

H e r e

, a l t h o u g h L e w i s k n e w t h e c l a i m w a s f r i v o l o u s f

r o m t h e o u t s e t

, L e w i s

f i n a l l y h a d c o n v i n c i n g p r o o f t h a t R o s e n b a u m k n o w i n g l y f i l e d a f r i v o l o u s c l a i m

12w h e n P e e r p r o d u c e d h i s c r e d i t r e p o r t a t h i s d e p o s i t i o n o n J u l y 2 5

, 2 0 0 6

. A t t h i s

p o i n t

, L e w i s h a d a l l t h e p e r t i n e n t i n f o r m a t i o n a n d s h o u l d h a v e m o v e d f o r

s a n c t i o n s

. B u t L e w i s d i d n o t d o t h i s

. I n s t e a d

, L e w i s f i l e d a t i m e l y R u l e 1 1 m o t i o n

f o r s a n c t i o n s a g a i n s t R o d e r m a n a n d G r e e n b a u m o n O c t o b e r 1 0

, 2 0 0 6

, a n d t h e n

w a i t e d n i n e m o n t h s t o f i l e a m o t i o n f

o r s a n c t i o n s a g a i n s t R o s e n b a u m

.

L e w i s f i l e d h i s m o t i o n f

o r s a n c t i o n s a g a i n s t R o s e n b a u m o n J u l y 9

, 2 0 0 7

,

t h i r t e e n d a y s a f

t e r t h e d i s t r i c t c o u r t s t r u c k P e e r ’ s c o m p l a i n t a s a s a n c t i o n f o r

G r e e n b a u m ’ s a n d P e e r ’ s m i s c o n d u c t

. L e w i s ’ m o t i o n f o r R u l e 1 1 s a n c t i o n s w a s

t h u s u n t i m e l y b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t h a d a l r e a d y r e j e c t e d t h e o f

f e n s i v e p l e a d i n g

a t t h e t i m e L e w i s m o v e d f o r s a n c t i o n s

. T h e r e f

o r e

, t h e C o u r t m u s t a f f i r m t h e

j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t r e g a r d i n g R o s e n b a u m ’ s c o n d u c t u n d e r R u l e 1 1

. S e e

2 A F e d

. P r o c

. , L

. E d

. § 3 : 8 6 2 ( c i t i n g C o l l i e r v

. S t a n b r o u g h

, 4 7 U

. S

. 1 4

, 2 1

, 6 H o w

.

1 4 ( 1 8 4 8 ) ( s t a t i n g t h a t i f t h e j u d g m e n t o f t h e l o w e r c o u r t i s p r o p e r “ f o r t h e r e a s o n s

g i v e n b y t h e c o u r t b e l o w

, o r o n o t h e r g r o u n d s m a n i f e s t l y a p p e a r i n g o f r e c o r d

. . . i t

i s o u r d u t y t o a f

f i r m i t

. ” ) )

.

2

. G r e e n b a u m ’ s a n d R o d e r m a n ’ s C o n d u c t

I n i t s o p i n i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o a d d r e s s L e w i s ’ R u l e 1 1 m o t i o n f o r

s a n c t i o n s a g a i n s t G r e e n b a u m a n d R o d e r m a n

. B e c a u s e t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n

s t a n d a r d i s d e s i g n e d t o p r o v i d e d e f e r e n c e t o t h e d e c i s i o n s o f a d i s t r i c t c o u r t

, t h e

13C o u r t w i l l r e m a n d t h i s i s s u e t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r c o n s i d e r a t i o n i n t h e f i r s t

i n s t a n c e

. S e e M a c k l i n v

. S i n g l e t a r y

, 2 4 F

. 3 d 1 3 0 7

, 1 3 1 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( s t a t i n g

t h a t “ [ b ] e c a u s e o u r s c o p e o f r e v i e w i s n a r r o w e r a n d a d i s t r i c t c o u r t ’ s r a n g e o f

c h o i c e b r o a d e r u n d e r t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e s h o u l d b e m o r e r e l u c t a n t

t o a d d r e s s i n t h e f

i r s t i n s t a n c e i s s u e s t o w h i c h t h a t s t a n d a r d o f r e v i e w a p p l i e s

. ” ) ;

s e e a l s o M c K u s i c k v

. C i t y o f M e l b o u r n e

, 9 6 F

. 3 d 4 7 8

, 4 8 9 n

. 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

( s a m e )

.

B

. 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

L e w i s a l s o a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f s a n c t i o n s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 7

1 9 2 7

. S e c t i o n 1 9 2 7 i s d i r e c t e d a t t h e u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s m u l t i p l i c a t i o n o f 8

p r o c e e d i n g s

. “ U n l i k e R u l e 1 1

, w h i c h i s a i m e d p r i m a r i l y a t p l e a d i n g s

, u n d e r

s e c t i o n 1 9 2 7 a t t o r n e y s a r e o b l i g a t e d t o a v o i d d i l a t o r y t a c t i c s t h r o u g h o u t t h e e n t i r e

l i t i g a t i o n

. ” B y r n e v

. N e z h a t

, 2 6 1 F

. 3 d 1 0 7 5

, 1 1 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ; s e e a l s o

L a S a l l e N a t ’ l B a n k v

. F i r s t C o n n

. H o l d i n g G r o u p

, L L C

, 2 8 7 F

. 3 d 2 7 9

, 2 8 8 ( 3 d C i r

.

2 0 0 2 ) ( s t a t i n g t h a t s a n c t i o n s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 “ a r e i n t e n d e d t o d e t e r a n

The district cour

t’s opinion addresse d L ewis’ motion for sa nctions ag ainst Gree nbaum 7

and Roderma

n pursuant to 28 U.S.C. § 1927 and the cour t’s inhere nt power e ven thoug h L ewis’

motion for sanctions did not raise these g rounds. (De f.’s Mot. for Sanc tions ag ainst Pl.’s

Counsel Pursuant to Fed. R. Civ. P. 11 with M em. of L aw, doc ket no. 118.)

Section 1927 provides that “a ny attorney or other pe rson admitted to conduct c ases in 8

any court of the United States or any Terr itory there of who so multiplies the procee dings in a ny

case unrea sonably

and vexatiously

may be re quired by

the cour t to satisfy

persona lly

the excess

costs, expenses, and attorne y s’ fe es re asonably incurre d beca

use of suc h conduct.” 28 U.S.C. §

1927.

14a t t o r n e y f r o m i n t e n t i o n a l l

y a n d u n n e c e s s a r i l y d e l a y i n g j u d i c i a l p r o c e e d i n g s ”

( e m p h a s i s i n o r i g i n a l ) )

.

“ T o j u s t i f

y a n a w a r d o f s a n c t i o n s p u r s u a n t t o s e c t i o n 1 9 2 7

, a n a t t o r n e y m u s t

e n g a g e i n u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s c o n d u c t ; t h i s c o n d u c t m u s t m u l t i p l y t h e

p r o c e e d i n g s ; a n d t h e a m o u n t o f t h e s a n c t i o n c a n n o t e x c e e d t h e c o s t s o c c a s i o n e d b y

t h e o b j e c t i o n a b l e c o n d u c t

. ” S c h w a r t z v

. M i l l o n A i r

, I n c

. , 3 4 1 F

. 3 d 1 2 2 0

, 1 2 2 5

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. A n a t t o r n e y m u l t i p l i e s t h e p r o c e e d i n g s u n r e a s o n a b l y a n d

v e x a t i o u s l y “ o n l y w h e n t h e a t t o r n e y ’ s c o n d u c t i s s o e g r e g i o u s t h a t i t i s ‘ t a n t a m o u n t

t o b a d f a i t h

. ’ ” A m l o n g & A m l o n g

, P

. A

. v

. D e n n y ’ s

, I n c

. , 5 0 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 9

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. B a d f a i t h i s a n o b

j e c t i v e s t a n d a r d t h a t i s

s a t i s f i e d w h e n a n a t t o r n e y k n o w i n g l y o r r e c k l e s s l y p u r s u e s a f r i v o l o u s c l a i m

. I d

.

a t 1 2 4 1

.

A s d i s c u s s e d a b o v e

, R o s e n b a u m k n e w t h a t P e e r ’ s c l a i m w a s f r i v o l o u s

b e f o r e t h e c o m p l a i n t w a s f i l e d i n f e d e r a l c o u r t

. R o s e n b a u m t h u s a c t e d i n b a d f a i t h

.

S e e A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1

. H o w e v e r

, s a n c t i o n s a r e n o t a p p r o p r i a t e u n d e r

s e c t i o n 1 9 2 7 b e c a u s e R o s e n b a u m d i d n o t d e l a y t h e j u d i c i a l p r o c e e d i n g s a f t e r h e

f i l e d t h e c o m p l a i n t

. H e r e

, R o s e n b a u m f i l e d a c o m p l a i n t

, a n a n s w e r t o L e w i s ’

c o u n t e r c l a i m

, a n d a t w o

- p a g e i n i t i a l d i s c l o s u r e w i t h L e w i s ’ w i t h d r a w n s t a t e c o u r t

c o m p l a i n t a t t a c h e d a s a n e x h i b i t

, a l l w i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e

.

R o s e n b a u m c o n d u c t e d v e r y l i t t l e

, i f a n y

, d i s c o v e r y d u e t o a m e d i c a l c o n d i t i o n

.

15T w o m o n t h s l a t e r

, o n J u n e 1 9

, 2 0 0 6

, R o s e n b a u m m o v e d t o w i t h d r a w f r o m h i s

r e p r e s e n t a t i o n o f P e e r

. T h e r e f o r e

, s a n c t i o n s a r e n o t a p p r o p r i a t e u n d e r s e c t i o n 1 9 2 7

b e c a u s e R o s e n b a u m d i d n o t e n g a g e i n a n y d i l a t o r y t a c t i c s n o r d i d h e m u l t i p l y a n y

p r o c e e d i n g

.

C

. T h e C o u r t ’ s I n h e r e n t P o w e r

T h e i n h e r e n t p o w e r “ i s b o t h b r o a d e r a n d n a r r o w e r t h a n o t h e r m e a n s o f

i m p o s i n g s a n c t i o n s

. ” C h a m b e r s v

. N A S C O

, I n c

. , 5 0 1 U

. S

. 3 2

, 4 6

, 1 1 1 S

. C t

. 2 1 2 3

,

2 1 3 4 ( 1 9 9 1 )

. W h i l e t h e o t h e r s a n c t i o n m e c h a n i s m s o n l y r e a c h c e r t a i n i n d i v i d u a l s

o r c o n d u c t

, “ t h e i n h e r e n t p o w e r e x t e n d s t o a f u l l r a n g e o f l i t i g a t i o n a b u s e s ” a n d

“ m u s t c o n t i n u e t o e x i s t t o f i l l i n t h e i n t e r s t i c e s

. ” I d

. I n d e e d

, t h e i n h e r e n t p o w e r o f

a c o u r t “ ‘ c a n b e i n v o k e d e v e n i f p r o c e d u r a l r u l e s e x i s t w h i c h s a n c t i o n t h e s a m e

c o n d u c t

, ’ f

o r t h e s e r u l e s a r e n o t s u b s t i t u t e s f o r t h e i n h e r e n t p o w e r

. ” G l a t t e r v

.

M r o z ( I n r e M r o z )

, 6 5 F

. 3 d 1 5 6 7

, 1 5 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

C o n c o m i t a n t l y

, t h e i n h e r e n t p o w e r ’ s b a d f a i t h s t a n d a r d n a r r o w s t h e r a n g e o f

c o n d u c t t h a t c a n s a t i s f y t h i s h i g h e r t h r e s h o l d f o r s a n c t i o n s

. S e e C h a m b e r s

, 5 0 1

U

. S

. a t 4 7

, 1 1 1 S

. C t

. a t 2 1 3 4

.

G e n e r a l l y

, i f a p p r o p r i a t e s a n c t i o n s c a n b e i m p o s e d u n d e r p r o v i s i o n s s u c h a s

R u l e 1 1

, c o u r t s s h o u l d n o t e x e r c i s e t h e i r i n h e r e n t p o w e r

. S e e F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1

a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 9 3

. “ B u t i f i n t h e i n f o r m e d d i s c r e t i o n o f t h e c o u r t

,

16n e i t h e r t h e s t a t u t e n o r t h e R u l e s a r e u p t o t h e t a s k

, t h e c o u r t m a y s a f e l y r e l y o n i t s

i n h e r e n t p o w e r ” t o s a n c t i o n b a d f a i t h c o n d u c t i n t h e c o u r s e o f l i t i g a t i o n

.

C h a m b e r s

, 5 0 1 U

. S

. a t 5 0

, 1 1 1 S

. C t

. a t 2 1 3 6 ; s e e a l s o S h e p h e r d v

. A m

.

B r o a d c a s t i n g C o s

. , 6 2 F

. 3 d 1 4 6 9

, 1 4 7 4 ( D

. C

. C i r

. 1 9 9 5 ) ( s t a t i n g t h a t “ [ w ] h e n r u l e s

a l o n e d o n o t p r o v i d e c o u r t s w i t h s u f f i c i e n t a u t h o r i t y t o p r o t e c t t h e i r i n t e g r i t y a n d

p r e v e n t a b u s e s o f t h e j u d i c i a l p r o c e s s

, t h e i n h e r e n t p o w e r f i l l s t h e g a p

. ” ( c i t i n g

C h a m b e r s

, 5 0 1 U

. S

. a t 4 6

, 1 1 1 S

. C t

. a t 2 1 2 3 ) )

.

I n t h i s c a s e

, R o s e n b a u m k n o w i n g l y f i l e d a b a s e l e s s c l a i m a n d t h e n w i t h d r e w

f r o m t h e c a s e b e f

o r e o p p o s i n g c o u n s e l h a d t h e o p p o r t u n i t y t o d i s c o v e r t h a t

R o s e n b a u m h a d P e e r ’ s c r e d i t r e p o r t ( s h o w i n g n o a c c e s s ) b e f o r e R o s e n b a u m f

i l e d

t h e F C R A c l a i m

. W h i l e t h e f i l i n g o f a m e r i t l e s s c l a i m i s n o r m a l l y t h e p u r v i e w o f

R u l e 1 1

, R u l e 1 1 c a n n o t b e e x t e n d e d t o R o s e n b a u m ’ s c o n d u c t w i t h o u t v i t i a t i n g t h e

i n t e n t o f R u l e 1 1 ( c ) ( 2 ) ’ s s a f e h a r b o r p r o v i s i o n

. T h e p u r p o s e o f R u l e 1 1 ( c ) ( 2 ) ’ s 9

s a f e h a r b o r p r o v i s i o n i s t o a l l o w a n a t t o r n e y w h o v i o l a t e s R u l e 1 1 t o c o r r e c t t h e

a l l e g e d v i o l a t i o n w i t h i n t w e n t y

- o n e d a y s w i t h o u t b e i n g s u b j e c t t o s a n c t i o n s

. F e d

.

R

. C i v

. P

. 1 1 a d v i s o r y c o m m i t t e e n o t e o f 1 9 9 3

. T h i s p r o v i s i o n a s s u m e s t h a t t h e

a t t o r n e y w h o f

i l e d t h e o f

f e n s i v e p l e a d i n g i s s t i l l i n t h e c a s e

. W h e n t h e a t t o r n e y

w h o v i o l a t e d R u l e 1 1 w i t h d r a w s f r o m t h e c a s e p r i o r t o o p p o s i n g c o u n s e l o b t a i n i n g

Rule 11 would apply

to this scenario ha d the district court a cted sua sponte beca use the 9

safe harbor

provision does not apply when the c ourt imposes sanctions on its own initi ative. See

Kaplan v. D aimlerChry sler, A.G., 331 F .3d 1251, 1255 (11th Cir. 2003).

17c l e a r e v i d e n c e o f t h e v i o l a t i o n

, a p a r t y c a n n o t m o v e f o r s a n c t i o n s u n d e r R u l e 1 1

b e c a u s e t h e o f

f e n d i n g a t t o r n e y n o l o n g e r h a s t h e a u t h o r i t y t o c o r r e c t o r w i t h d r a w

t h e c h a l l e n g e d p l e a d i n g

. T h e r e f o r e

, R u l e 1 1 d o e s n o t a l l o w p a r t i e s t o p r o t e c t

t h e m s e l v e s f

r o m “ h i t a n d r u n ” a b u s e o f t h e j u d i c i a l p r o c e s s

.

T h u s

, a s L e w i s ’ o n l y r e c o u r s e f o r R o s e n b a u m ’ s m i s c o n d u c t

, t h e C o u r t m u s t

d e t e r m i n e w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y d e n y i n g L e w i s ’

m o t i o n f o r s a n c t i o n s u n d e r t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r

. 1 0

T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t s a n c t i o n s w e r e n o t a p p r o p r i a t e u n d e r t h e c o u r t ’ s

i n h e r e n t p o w e r f

o r t w o r e a s o n s

. F i r s t

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e r e w a s

i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o s h o w t h a t R o s e n b a u m a c t e d i n b a d f a i t h

.

S e c o n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d t h a t i t s a b i l i t y t o f u n c t i o n w a s a d e q u a t e l y p r o t e c t e d

b y ( i ) t h e s t r i k i n g o f P e e r ’ s c o m p l a i n t d u e t o G r e e n b a u m ’ s m i s c o n d u c t

, ( i i ) L e w i s ’

s u c c e s s o n h i s c o u n t e r c l a i m a g a i n s t P e e r f o r a b u s e o f p r o c e s s

, a n d ( i i i ) t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g L e w i s ’ m o t i o n f o r f e e s a n d c o s t s o n h i s a b u s e o f p r o c e s s

c o u n t e r c l a i m p u r s u a n t t o 1 5 U

. S

. C

. § 1 6 8 1 n

. ( O m n i b u s O r d e r o n P e n d i n g F e e

M o t s

. , d o c k e t n o

. 2 5 9

, a t 1 1

. )

L ewis’ motion for sa

nctions under the c ourt’s inhere nt power is timely beca use L ewis 1 0

filed his motion for sanctions bef ore e ntry of the c ourt’s final or der. See 2 J ames Wm. Moore et

al., Moore’ s Fe dera l Practice § 11.41[6] (3d ed. 2010) (citing Prosser v. Prosser, 186 F .3d 403,

405-06 (3d Cir. 1999) ( stating tha t where sanctionable conduct oc curs a nd is discovere d befor e

final judg ment, a motion for sanc tions pursuant to the court’s inher ent power must be filed

befor e entr

y of the c ourt’s final or der) ).

18“ T h e k e y t o u n l o c k i n g a c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r i s a f i n d i n g o f b a d f

a i t h

. ”

B a r n e s v

. D a l t o n

, 1 5 8 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. W h e n

c o n s i d e r i n g s a n c t i o n s u n d e r t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r

, t h e t h r e s h o l d o f b a d f a i t h

c o n d u c t “ i s a t l e a s t a s h i g h a s t h e t h r e s h o l d o f b a d f a i t h c o n d u c t f

o r s a n c t i o n s u n d e r

§ 1 9 2 7

. ” A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 5 2

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s h o l d i n g t h a t t h e r e w a s i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s h o w

R o s e n b a u m k n o w i n g l y a c t e d i n b a d f a i t h w a s c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e f a c t s

s u p p o r t i n g o u r c o n c l u s i o n a r e s e t f o r t h i n t h e s e c t i o n d i s c u s s i n g R u l e 1 1 s a n c t i o n s

.

T h e r e f o r e

, t h e C o u r t f

i n d s t h a t t h e r e i s o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e t h a t R o s e n b a u m

k n o w i n g l y p u r s u e d a f

r i v o l o u s c l a i m

, a n d t h u s a c t e d i n b a d f a i t h

.

F u r t h e r m o r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t t h a t i t s a b i l i t y t o f u n c t i o n w a s

a d e q u a t e l y p r o t e c t e d b y s a n c t i o n s o n o t h e r s m i s s e s t h e p o i n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t

s t r u c k P e e r ’ s c o m p l a i n t a n d a n s w e r t o L e w i s ’ c o u n t e r c l a i m a s a d i s c o v e r y s a n c t i o n

f o r G r e e n b a u m ’ s f

a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e c o u r t ’ s o r d e r s

. L e w i s ’ s u c c e s s o n h i s

a b u s e o f p r o c e s s c o u n t e r c l a i m r e d r e s s e d P e e r ’ s m i s c o n d u c t f o r p u r s u i n g a

f r i v o l o u s c l a i m f

o r “ p r i m a r i l y p o l i t i c a l ” p u r p o s e s

. B u t n o t h i n g i n t h e r e c o r d

i n d i c a t e s t h e d i s t r i c t c o u r t t h o r o u g h l y a n a l y z e d R o s e n b a u m ’ s c o n d u c t t o d e t e r m i n e

w h e t h e r t h a t c o n d u c t m e r i t e d t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s

.

D

. R e m e d y

19T h e q u e s t i o n t h e n b e c o m e s

, w h i c h c o u r t s h o u l d d e t e r m i n e w h e t h e r a n d

,

p e r h a p s

, w h a t s a n c t i o n s s h o u l d b e i m p o s e d f o r w h a t w e c o n s i d e r t o b e

R o s e n b a u m ’ s b a d f

a i t h c o n d u c t

. I n t h i s r e g a r d

, w e r e c o g n i z e t w o t h i n g s : t h i s

a p p e l l a t e c o u r t d o e s h a v e t h e a u t h o r i t y t o i m p o s e s a n c t i o n s i t s e l f b a s e d u p o n t h e

b a d f a i t h f i n d i n g s t h a t w e h a v e e x p l a i n e d ; o n t h e o t h e r h a n d

, d i s t r i c t c o u r t s h a v e

b r o a d d i s c r e t i o n t o d e t e r m i n e w h e t h e r t o i m p o s e s a n c t i o n s a n d t h e n a t u r e o r

a m o u n t o f t h o s e s a n c t i o n s

. U n l i k e a n a p p e l l a t e c o u r t w h i c h r e v i e w s a c o l d

, w r i t t e n

r e c o r d

, a d i s t r i c t c o u r t o f t e n h a s e x p e r i e n c e w i t h a c a s e w h i c h i s d e v e l o p e d o v e r

t i m e a n d i s b a s e d u p o n n u m e r o u s i n t e r a c t i o n s w i t h t h e p a r t i e s a n d a t t o r n e y s

.

I n d e f e r e n c e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n

, w e w i l l r e m a n d t h i s c a s e t o t h e

d i s t r i c t c o u r t t o d e t e r m i n e w h e t h e r t o i m p o s e s a n c t i o n s o n R o s e n b a u m a n d

, i f s o

,

t h e e x t e n t o f t h o s e s a n c t i o n s

. I n m a k i n g t h e s e d e c i s i o n s

, h o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t

,

c o n t r a r y t o i t s e a r l i e r f

i n d i n g s

, s t a r t s w i t h o u r f i n d i n g t h a t R o s e n b a u m a c t e d i n b a d

f a i t h w h e n h e k n o w i n g l y f i l e d a f r i v o l o u s c o m p l a i n t

. I n a d d i t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t

s h o u l d k e e p i n m i n d t h a t a t t o r n e y s a r e t h e f i l t e r u p o n w h i c h c o u r t s r e l y t o m a i n t a i n

t h e i n t e g r i t y o f

, a n d t r u s t i n

, o u r j u d i c i a l p r o c e s s

. M o s t p a r t i e s d o n o t k n o w w h a t

l e g a l e t h i c s a p p l y o r w h a t f a c t s g i v e r i s e t o a l e g i t i m a t e c l a i m

. N e i t h e r s a n c t i o n s

n o r a j u d g m e n t a g a i n s t t h e c l i e n t a b s o l v e t h e l a w y e r

.

I V

. C O N C L U S I O N

20T h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s R E V E R S E D a n d R E M A N D E D a s t o

R o s e n b a u m ’ s c o n d u c t u n d e r t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r a n d A F F I R M E D o n o t h e r

g r o u n d s r e g a r d i n g h i s c o n d u c t u n d e r R u l e 1 1 a n d 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. O n r e m a n d

,

t h e d i s t r i c t c o u r t s h a l l d e t e r m i n e w h e t h e r t o i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t R o s e n b a u m

a n d

, i f s o

, t h e e x t e n t o f s u c h s a n c t i o n

. A d d i t i o n a l l y

, t h e C o u r t V A C A T E S a n d

R E M A N D S t h e p o r t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r r e g a r d i n g L e w i s ’ R u l e 1 1

m o t i o n f o r s a n c t i o n s a g a i n s t G r e e n b a u m a n d R o d e r m a n f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

c o n s i d e r a t i o n i n t h e f

i r s t i n s t a n c e

.

T h i s c a s e i s r e m a n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s O p i n i o n

.

21