### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

H O N E S T E C H

, I N C O R P O R A T E D

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

S O N I C S O L U T I O N S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 1 : 0 8

- C V

- 9 2 2

B e f o r e J O L L Y

, H A Y N E S

, a n d G R A V E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

E

. G R A D Y J O L L Y

, C i r c u i t J u d g e : *

I n 2 0 0 5

, H o n e s t e c h I n c o r p o r a t e d b e g a n s e l l i n g a p r o d u c t i n t h e U n i t e d

S t a t e s

- - V H S T O D V D ( “ V T D ” )

- - t h a t a l l o w s u s e r s t o c o n v e r t m e d i a f r o m a n a l o g

f o r m a t t o d i g i t a l f

o r m a t

. A l t h o u g h H o n e s t e c h n e v e r f o r m a l l y a p p l i e d f

o r

t r a d e m a r k p r o t e c t i o n

, i t a t t a c h e d a t r a d e m a r k i n s i g n i a t o i t s V T D l a b e l i n A p r i l U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 23 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 1 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

2 0 0 7

. I n J u l y 2 0 0 8

, S o n i c S o l u t i o n s b e g a n m a r k e t i n g a c o m p e t i n g p r o d u c t

,

w h i c h i t l a b e l e d “ E a s y V H S T O D V D ” ( “ E V T D ” )

.

O n D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8

, H o n e s t e c h f i l e d a t r a d e m a r k i n f r i n g e m e n t s u i t

a g a i n s t S o n i c

. S o n i c h i r e d D r

. B r u c e I s a a c s o n t o c o n d u c t a s u r v e y e v a l u a t i n g

w h e t h e r t h e V T D m a r k h a d a c q u i r e d s e c o n d a r y m e a n i n g ; h i s s u r v e y c o n c l u d e d

t h a t t h e m a r k h a d n o s e c o n d a r y m e a n i n g

. O n N o v e m b e r 2

, 2 0 0 9

, H o n e s t e c h

m o v e d t o s t r i k e I s a a c s o n ’ s s u r v e y

, a r g u i n g t h a t i t w a s m e t h o d o l o g i c a l l y f l a w e d

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d H o n e s t e c h ’ s m o t i o n

.

A t t r i a l

, H o n e s t e c h p r e s e n t e d c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e o f s e c o n d a r y

m e a n i n g

, a n d S o n i c p r e s e n t e d D r

. I s a a c s o n ’ s t e s t i m o n y

. T h e j u r y f o u n d i n

S o n i c ’ s f a v o r

. H o n e s t e c h a s k e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o g r a n t a n e w t r i a l

, a r g u i n g

t h a t t h e i m p r o p e r a d m i s s i o n o f I s a a c s o n ’ s s u r v e y h a d a f f e c t e d i t s s u b s t a n t i a l

r i g h t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

.

H o n e s t e c h a p p e a l s ; i t s s o l e a r g u m e n t i s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g I s a a c s o n ’ s s u r v e y

. I n d e e d

, a t o r a l a r g u m e n t i t c o n c e d e d

t h a t w e s h o u l d a f

f i r m i f w e d e t e r m i n e t h a t t h e s u r v e y w a s p r o p e r l y a d m i t t e d

. 1

W e h o l d t h a t t h e s u r v e y w a s a d m i s s i b l e a n d w e t h e r e f o r e A F F I R M

.

I

.

T h i s c o u r t r e v i e w s a t r i a l c o u r t ' s d e c i s i o n r e g a r d i n g t h e a d m i s s i b i l i t y o f

e x p e r t t e s t i m o n y u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, a n d i t w i l l r e v e r s e t h e

d i s t r i c t c o u r t o n l y i f “ t h e r u l i n g i s m a n i f e s t l y e r r o n e o u s

. ” G u y v

. C r o w n E q u i p

.

C o r p

. , 3 9 4 F

. 3 d 3 2 0

, 3 2 4

- 2 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

“ M a n i f e s t e r r o r i s o n e t h a t i s p l a i n a n d i n d i s p u t a b l e

, a n d t h a t a m o u n t s t o a

Altho ugh Ho nes tec h note s that at leas t one cir cuit has held that inte ntio nal cop ying, 1

st andi ng alone

, “es tabl ish es a pr im a fac ie cas e of se cond ary me aning[ ,] ” s e e Lars en v. Ter k

Tec hs. Corp

. , 151 F.3d 140, 148- 49 (4t h Cir. 1998)

, it conc ede d at oral argum ent that its app eal

hinges on wh ethe r Isaac so n’s sur vey wa s admis sib le. Sta ted dif fer entl y, Ho nes tec h doe s not

sp ecif ical ly ask us to rever se the jury verd ict bas ed so lely on Soni c’s inte nt, nor did it ask the

dis tri ct cour t to ins tru ct the jury t hat inte nt is dis pos itive

.

2 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 2 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

c o m p l e t e d i s r e g a r d o f t h e c o n t r o l l i n g l a w

. ” I d

. ( i n t e r n a l m a r k s a n d c i t a t i o n

o m i t t e d )

. “ I f i t i s f

o u n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

. . . t h i s c o u r t

m u s t t h e n c o n s i d e r w h e t h e r t h e e r r o r w a s h a r m l e s s

, a f f i r m i n g t h e j u d g m e n t

u n l e s s t h e r u l i n g a f f e c t e d a s u b s t a n t i a l r i g h t o f t h e c o m p l a i n i n g p a r t y

. ”

P r i m r o s e O

p e r a t i n g C o

. v

. N a t ' l A m

. I n s

. C o

. , 3 8 2 F

. 3 d 5 4 6

, 5 6 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

I n u r g i n g u s t o h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

a d m i t t i n g t h e s u r v e y

, H o n e s t e c h ’ s a r g u m e n t s

, b r o a d l y s t a t e d

, a r e t w o

.

H o n e s t e c h f

i r s t a r g u e s t h a t I s a a c s o n ’ s m e t h o d o l o g y w a s f l a w e d

. I t

c o n t e n d s t h a t h e f a i l e d t o c o n d u c t a p p r o p r i a t e m a r k e t r e s e a r c h

, a n d t h a t a s a

r e s u l t h i s s u r v e y u n i v e r s e w a s o v e r i n c l u s i v e

. H o n e s t e c h a r g u e s t h a t t h e

a p p r o p r i a t e u n i v e r s e c o n s i s t e d s o l e l y o f m a t u r e m a l e s w h o h a d p r e v i o u s l y

p u r c h a s e d a n a l o g t o d i g i t a l p r o d u c t s o r w h o

, i n r e s p o n s e t o q u e s t i o n i n g

,

i n d i c a t e d t h a t t h e y w e r e i n t e r e s t e d i n p u r c h a s i n g o n e

. I t f u r t h e r c o n t e n d s

- - b u t

o n l y i n t h e f a c t u a l s t a t e m e n t a n d a r g u m e n t s u m m a r y o f i t s b r i e f

- - t h a t

I s a a c s o n ’ s r e s u l t s w e r e u n r e l i a b l e b e c a u s e h i s q u e s t i o n s d i d n o t c o n t r o l f o r t h e

f a c t t h a t S o n i c h a d r e l e a s e d i t s E V T D l i n e

.

H o n e s t e c h ’ s s e c o n d a r g u m e n t i s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b d i c a t e d i t s

g a t e k e e p i n g f

u n c t i o n

. H o n e s t e c h c o m p l a i n s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s e e m e d t o s a y

t h a t i t r o u t i n e l y i g n o r e s t h e s u b s t a n c e o f D a u b e r t m o t i o n s

, a n d i t c o n t e n d s t h a t

t h e c o u r t p e r p e t u a t e d t h i s d e f i c i e n t p r a c t i c e h e r e

.

A

.

“ I n a s s e s s i n g t h e v a l i d i t y o f a s u r v e y

, w e l o o k t o t w o f a c t o r s : f i r s t

, t h e

m a n n e r o f c o n d u c t i n g t h e s u r v e y

, i n c l u d i n g e s p e c i a l l y t h e a d e q u a c y o f t h e

u n i v e r s e ; a n d s e c o n d

, t h e w a y i n w h i c h p a r t i c i p a n t s a r e q u e s t i o n e d

. ” S c o t t

F e t z e r C o

. v

. H o u s e o f V a c u u m s I

n c

. , 3 8 1 F

. 3 d 4 7 7

, 4 8 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( i n t e r n a l

c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ I n a n i n f r i n g e m e n t a c t i o n

, t h e a p p r o p r i a t e u n i v e r s e s h o u l d

i n c l u d e a f a i r s a m p l i n g o f t h o s e p u r c h a s e r s m o s t l i k e l y t o p a r t a k e o f t h e a l l e g e d

i n f r i n g e r ' s g o o d s o r s e r v i c e s

. ” I d

. a t 4 8 7

- 8 8 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d

3 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 3 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h i s s t a n d a r d d o e s n o t r e q u i r e t h e s u r v e y o r t o s o l i c i t t h e

r e s p o n s e s o f p a s t p u r c h a s e r s o f t h e p r o d u c t ; i n d e e d

, f o c u s i n g t o o c l o s e l y o n s u c h

i n d i v i d u a l s r e n d e r s t h e s u r v e y u n r e l i a b l e

. S e e S n o

- W i z a r d M f g

. , I n c

. v

.

E i s e m a n n P r o d s

. C o

. , 7 9 1 F

. 2 d 4 2 3

, 4 2 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 6 )

. F i n a l l y

, t h e g e n e r a l r u l e

i s t h a t “ m e t h o d o l o g i c a l f l a w s i n a s u r v e y b e a r o n t h e w e i g h t t h e s u r v e y s h o u l d

r e c e i v e

, n o t t h e s u r v e y ’ s a d m i s s i b i l i t y

. ” S c o t t F e t z e r C o

. , 3 8 1 F

. 3 d a t 4 8 8

.

H o n e s t e c h ’ s p r i m a r y p o i n t o f a t t a c k o n t h e s u r v e y i s t h e i n a d e q u a c y o f

I s a a c s o n ’ s u n i v e r s e

. I t a r g u e s t h a t I s a a c s o n f a i l e d t o i d e n t i f y t h e r e l e v a n t

c o n s u m e r s : i n d i v i d u a l s w h o “ h a [ d ] p u r c h a s e d o r i n t e n d [ e d ] t o p u r c h a s e [ f r o m ]

t h e p r o d u c t c a t e g o r y a t i s s u e w i t h i n a c o n t e x t u a l l y a p p r o p r i a t e t i m e [ ] f r a m e

. ” 2

H o n e s t e c h f

u r t h e r a r g u e s t h a t n u m e r o u s d i s t r i c t c o u r t s h a v e d e e m e d i t

i n s u f f i c i e n t f o r a s u r v e y o r t o i d e n t i f y i n d i v i d u a l s “ w h o m e e t c e r t a i n c r i t e r i a t h a t

m a k e t h e m p o s s i b l e p u r c h a s e r s ” w i t h o u t d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e y “ h a v e a n

i n t e r e s t o r w i l l i n g n e s s t o p u r c h a s e t h e p r o d u c t s a t i s s u e [

. ] ”

H o n e s t e c h a l s o c r i t i c i z e s I s a a c s o n f o r h i s f a i l u r e t o c o n t r o l f o r t h e r e l e a s e

o f S o n i c ’ s c o m p e t i n g E V T D l i n e b y a s k i n g w h e t h e r t h e p a r t i c i p a n t s h a d

a s s o c i a t e d t h e V T D t a g w i t h o n l y o n e c o m p a n y p r i o r t o S o n i c ' s l a u n c h o f i t s

E V T D l i n e

. N o t a b l y

, H o n e s t e c h c i t e s n o a u t h o r i t y t h a t w o u l d h a v e r e q u i r e d t h e

d i s t r i c t c o u r t t o e x c l u d e t h e s u r v e y o n t h i s b a s i s

. 3

Ho nes tec h ins ist s that foc usi ng on pas t pur cha se rs would not have sk ew ed the res ults ; 2

in a rela ted vein, it cont ends that ther e is no evide nce sugges ting tha t c o n sum ers wi ll

pur chas e an analog- to- digit al conver ter only once

. To unde rs tand this argum ent, we need to

brie fly revis it the dis tri ct cour t's ord er denyi ng Ho nes tec h's mo tio n. The dis tri ct cour t note d

that “th e sur vey conc erne d a pr oduc t lik ely t o b e p u r c h ase d only once in a lif eti me

, not a

pr oduc t (li ke pizza, groc erie s, or car ins uranc e) that is lik ely to be pur chas ed over a cons ume r's

lif eti me .” The dis tri ct cour t fur ther note d that wh en this one- tim e-p urc has e ty p e o f i tem is

at iss ue, “ sur veying t hos e w ho had alre ady bought t he pr oduc t sk ew [s ] the res ults

, . . . .”

Indeed

, it is lik ely that this argum ent is inad equat ely brie fed

, as it is pr es ente d only 3

in Ho nes tec h's fac tual st atem ent and argum ent sum mar y

-- not in its argum ent se cti on

-- and

Ho nes tec h doe s not cit e any sup por ting autho rit y. “[ T]he app ellant 's argum ent [m ust ] cont ain

the reas ons he des erves the requ es ted reli ef wi th cit atio n to the author iti es

, st atut es and par ts

of the rec ord reli ed on. ” Yohe y v. Coll ins

, 985 F.2d 222, 225 (5t h Cir. 1993) (em phas is add ed)

.

4 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 4 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

I n r e s p o n d i n g t o H o n e s t e c h ’ s a t t a c k o n t h e s u r v e y

, S o n i c c o u n t e r s t h a t t h e

s u r v e y w a s n o t f

l a w e d

. I t p o i n t s o u t t h a t I s a a c s o n l i m i t e d t h e u n i v e r s e b a s e d

o n a h o s t o f v a r i a b l e s

, i n c l u d i n g

, i n t e r a l i a

, w h e t h e r t h e i n d i v i d u a l “ b o u g h t o r

p a r t i c i p a t e d i n s e l e c t i n g c o m p u t e r s a n d / o r a u d i o a n d v i d e o e q u i p m e n t f o r t h e i r

h o u s e h o l d ; “ o w n e d

. . . a t l e a s t o n e d e v i c e c a p a b l e o f p l a y i n g a n a l o g c o n t e n t ; ”

a n d “ h a d a u d i o o r v i d e o m a t e r i a l r e c o r d e d i n a n a n a l o g f o r m a t

. . . . ” S o n i c

f u r t h e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y d e t e r m i n e d t h a t p a s t p u r c h a s e r s

w o u l d a t b e s t b e a b l e t o “ i d e n t i f y t h e p r o d u c t t h a t t h e y h a d a l r e a d y u s e d a n d

p u r c h a s e d

. ” I t u r g e s t h a t t h i s r a t i o n a l e i s e s p e c i a l l y c o m p e l l i n g w h e r e

, a s h e r e

,

t h e p r o d u c t i s o n e t h a t a c o n s u m e r w i l l l i k e l y p u r c h a s e o n l y o n c e

, a n d i t a r g u e s

t h a t

, f o r t h e s a m e r e a s o n

, i t w o u l d b e u n r e a s o n a b l y d i f f i c u l t t o l o c a t e i n d i v i d u a l s

w h o h a d a f

i x e d i n t e n t t o b u y t h e p r o d u c t

. F i n a l l y

, S o n i c r e i t e r a t e s t h e g e n e r a l

r u l e t h a t “ m e t h o d o l o g i c a l f l a w s i n a s u r v e y b e a r o n t h e w e i g h t t h e s u r v e y s h o u l d

r e c e i v e

, n o t t h e s u r v e y ’ s a d m i s s i b i l i t y

. ” S c o t t F e t z e r C o

. , 3 8 1 F

. 3 d a t 4 8 8

.

W e m u s t a g r e e w i t h S o n i c

. I s a a c s o n ’ s s c r e e n i n g q u e s t i o n s r e f l e c t a

r e a s o n a b l e a t t e m p t t o i d e n t i f y i n d i v i d u a l s w h o w o u l d b e i n t e r e s t e d i n b u y i n g t h e

s o f t w a r e

. A t t h e v e r y l e a s t

, t h e s e q u e s t i o n s e l i m i n a t e d i n d i v i d u a l s t h a t w o u l d

b e u n l i k e l y t o h a v e a n y n e e d f o r t h e p r o d u c t

. M o r e o v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t u s e d

c o m m o n s e n s e i n o b s e r v i n g t h a t t h i s p r o d u c t i s u n l i k e f o o d i n t h a t c o n s u m e r s

a r e u n l i k e l y t o p u r c h a s e i t t i m e a n d t i m e a g a i n

. I n a n y e v e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o u l d r e a s o n a b l y c o n c l u d e t h a t

, u n d e r o u r p r e c e d e n t

, s u r v e y i n g c o n s u m e r s w h o

h a d a l r e a d y p u r c h a s e d t h e p r o d u c t w o u l d s k e w t h e r e s u l t s

. S n o

- W i z a r d M f g

. ,

I n c

. , 7 9 1 F

. 2 d a t 4 2 7

. S i m i l a r l y

, a l t h o u g h H o n e s t e c h f i n d s f a u l t w i t h I s a a c s o n ’ s

f a i l u r e t o p i n p o i n t i n d i v i d u a l s w h o i n t e n d e d t o b u y t h e p r o d u c t i n t h e f u t u r e

,

r e q u i r i n g s u c h e x a c t i t u d e w o u l d l i k e l y m a k e i t i m p o s s i b l e t o c o n d u c t a s u r v e y

“[ O] nly the iss ues pr es ente d and ar gued in t he brie f are add res se d. ” Id. (em phas is add ed)

. We wi ll nevert heles s add res s this argum ent, beca use

, as we expla in, it doe s not change the

outc om e o f this c ase

.

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. 1 0

- 5 0 7 2 4

i n t h i s c a s e

. A s s t a t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t : “ W i t h o u t a p a t t e r n o f

. . . p u r c h a s e s

,

i t i s d i f f i c u l t t o p r e d i c t f

u t u r e p u r c h a s e s

. ”

I n a n y e v e n t

, a s u r v e y n e e d n o t b e p e r f e c t t o b e a d m i t t e d i n t o e v i d e n c e

.

T h i s c o u r t h a s n e v e r r e q u i r e d a s u r v e y o r t o i d e n t i f y w i t h m a t h e m a t i c a l p r e c i s i o n

t h e i n d i v i d u a l s w h o h a v e a f i x e d i n t e n t t o b u y t h e r e l e v a n t p r o d u c t ; i n s t e a d

, i t

h a d m e r e l y r e q u i r e d t h a t t h e s u r v e y u n i v e r s e r e f l e c t a “ f a i r s a m p l i n g o f t h o s e

p u r c h a s e r s m o s t l i k e l y t o p a r t a k e o f t h e a l l e g e d i n f r i n g e r ' s g o o d s o r s e r v i c e s

. "

I d

. a t 4 8 7

- 8 8 ( e m p h a s i s a d d e d )

. I s a a c s o n ’ s s u r v e y s a t i s f i e s t h i s t h r e s h o l d

.

S t a t e d d i f

f e r e n t l y

, m e t h o d o l o g i c a l e r r o r s g e n e r a l l y s p e a k t o “ w e i g h t

. . . n o t

. . . a d m i s s i b i l i t y

. ” S c o t t F e t z e r C o

. , 3 8 1 F

. 3 d a t 4 8 8

. T h i s r u l e s p e a k s m o s t

d i r e c t l y t o H o n e s t e c h ’ s a r g u m e n t t h a t I s a a c s o n f a i l e d p r o p e r l y t o a c c o u n t f o r t h e

p r e s e n c e o f t w o c o m p e t i n g p r o d u c t s i n t h e m a r k e t p l a c e

. A l t h o u g h I s a a c s o n ’ s

s u r v e y m i g h t h a v e b e e n m o r e r e l i a b l e i f h e h a d s u b j e c t e d p o t e n t i a l p a r t i c i p a n t s

t o t h e q u e s t i o n i n g t h a t H o n e s t e c h p r e f e r s

, h i s f a i l u r e t o d o s o d o e s n o t r e n d e r t h e

s u r v e y u n r e l i a b l e s o a s t o b e e x c l u d e d f r o m t h e j u r y ’ s c o n s i d e r a t i o n

. F i n a l l y

, w e

n o t e t h a t H o n e s t e c h w a s p e r m i t t e d t o a t t e m p t t o d i s c r e d i t D r

. I s a a c s o n a n d h i s

s u r v e y t h r o u g h a g g r e s s i v e c r o s s

- e x a m i n a t i o n

.

B

.

A s e a r l i e r n o t e d

, H o n e s t e c h c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o f o l l o w

p r o p e r p r o c e d u r e i n a l l o w i n g I s a a c s o n t o t e s t i f y

. I t c o r r e c t l y n o t e s t h a t d i s t r i c t

c o u r t s a r e g i v e n g a t e

- k e e p i n g r e s p o n s i b i l i t i e s w i t h r e g a r d t o e x p e r t t e s t i m o n y

.

S e e D a u b e r t v

. M e r r e l l D o w P h a r m

. , I n c

. , 5 0 9 U

. S

. 5 7 9

, 5 8 9 ( 1 9 9 3 )

. H o n e s t e c h

a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a d m i t t e d t h a t i t h a d a b d i c a t e d t h i s g a t e k e e p i n g

f u n c t i o n w h e n i t s a i d t h a t i t d o e s n ’ t “ h a v e t i m e

, w i t h t h e d o c k e t t o g o t h r o u g h

a n d d e c i d e

, i n t h e a b s t r a c t

. . . a l l t h e D a u b e r t m o t i o n s t h a t t h e S u p r e m e C o u r t

h a s b l e s s e d u s w i t h b e c a u s e t h e y d i d n o t t r y l a w s u i t s

. ”

S o n i c c o u n t e r s w i t h a d i f f e r e n t i n t e r p r e t a t i o n o f t h e j u d g e ’ s c o m m e n t s :

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s m e r e l y d i s c o u r a g i n g S o n i c ’ s a t t o r n e y f r o m i n t r o d u c i n g

6 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 6 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

i n t o e v i d e n c e t h e o r d e r p e r m i t t i n g I s a a c s o n t o t e s t i f y

, a n d t h a t i t t h e r e f o r e

e m p h a s i z e d t h a t i t s o r d e r d i d n o t e n d o r s e t h e m e r i t s o f I s a a c s o n ’ s s u r v e y

. S o n i c

f u r t h e r u r g e s t h a t t h e o r d e r i t s e l f d e m o n s t r a t e s t h e m o t i o n w a s g i v e n f u l l a n d

p r o p e r c o n s i d e r a t i o n b e c a u s e i t a d d r e s s e s a l l o f H o n e s t e c h ’ s a d m i s s i b i l i t y

a r g u m e n t s

.

O n i t s f a c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t r a i s e s s o m e c o n c e r n

. T h e c o u r t

s e e m e d t o i m p l y t h a t i t r o u t i n e l y a l l o w s e x p e r t s t o t e s t i f y w i t h o u t e v a l u a t i n g

w h e t h e r t h e i r t e s t i m o n y w i l l b e r e l i a b l e ; t h i s

, i t c a n n o t d o

. D a u b e r t

, 5 0 9 U

. S

. a t

5 9 8

. O n t h e o t h e r h a n d

, w h e n v i e w e d i n c o n t e x t

, t h e c o u r t ’ s s t a t e m e n t s e e m s

t o r e f l e c t o n l y a r h e t o r i c a l f l o u r i s h

. T h e r e c o r d s h o w s t h a t K i m B r i g h t w e l l

, w h o

w a s o n e o f S o n i c ’ s t r i a l a t t o r n e y s

, s t a t e d t h a t h e i n t e n d e d t o i n t r o d u c e f o r t h e

j u r y ’ s c o n s i d e r a t i o n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r a d m i t t i n g I s a a c s o n ’ s s u r v e y

. I n

r e s p o n s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t c a u t i o n e d M r

. B r i g h t w e l l t h a t h i s p r o p o s a l m a y n o t

b e s o b r i g h t : “ I d o n ’ t t h i n k I w o u l d d o t h a t b e c a u s e t h e n

, I w o u l d i n s t r u c t t h e

j u r y t h a t a l l I s a i d w a s h e w o u l d b e a b l e t o p r e s e n t t e s t i m o n y t o t h e j u r y

. I d i d

n o t f i n d a s a m a t t e r o f l a w b a s e d o n t h e b r i e f s t h a t h e w a s u n q u a l i f i e d

. ” O n l y

a f t e r t h i s b a c k a n d f

o r t h d i d t h e c o u r t m a k e t h e c o m p l a i n e d

- o f s t a t e m e n t

. I t

t h u s s e e m s t h a t t h e c o u r t w a s u s i n g r h e t o r i c t o e m p h a s i z e t o M r

. B r i g h t w e l l t h a t

i t w o u l d n o t a l l o w i t s o r d e r t o b e p o r t r a y e d a s a m e r i t s e n d o r s e m e n t o f I s a a c s o n ’ s

s u r v e y

. T h e c o u r t ’ s s t a t e m e n t d o e s n o t r e q u i r e u s t o r e v e r s e t h e j u r y v e r d i c t

,

b e c a u s e t h e s u r v e y w a s a d m i s s i b l e

, a n d t h e c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g t h e m o t i o n t o

e x c l u d e

- - w h i c h c a r e f u l l y d i s c u s s e s t h e r e l e v a n t f a c t s a n d p r e c e d e n t i n d e t a i l

- -

d e m o n s t r a t e s t h a t t h e m o t i o n w a s g i v e n f u l l a n d p r o p e r c o n s i d e r a t i o n

.

B e c a u s e w e h a v e d e t e r m i n e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n b y a d m i t t i n g I s a a c s o n ’ s s u r v e y

, w e n e e d n o t c o n s i d e r w h e t h e r t h e

a d m i s s i o n o f t h e e v i d e n c e a f f e c t e d H o n e s t e c h ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. W e s i m i l a r l y

n e e d n o t a d d r e s s H o n e s t e c h ’ s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n i n d e n y i n g i t s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

, a s H o n e s t e c h p r e s e n t e d o n e

- -

7 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 7 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

a n d o n l y o n e

- - a r g u m e n t t o t h e d i s t r i c t c o u r t i n u r g i n g i t t o g r a n t a n e w t r i a l :

t h a t t h e c o u r t h a d e r r e d i n a d m i t t i n g I s a a c s o n ’ s s u r v e y

. 4

I I

.

W e t a l l y t h e p o i n t s o f t h i s o p i n i o n : H o n e s t e c h

, a c o m p a n y t h a t s e l l s

s o f t w a r e t h a t c o n v e r t s m e d i a f r o m a n a l o g f

o r m a t t o d i g i t a l f

o r m a t

, s u e d o n e o f

i t s c o m p e t i t o r s

, S o n i c S o l u t i o n s

, a l l e g i n g t h a t S o n i c h a d i n f r i n g e d H o n e s t e c h ’ s

t r a d e m a r k

. M o r e s p e c i f i c a l l y

, H o n e s t e c h a r g u e d t h a t t h e “ V H S T O D V D ” l a b e l

a t t a c h e d t o i t s p r o d u c t h a d a c q u i r e d s e c o n d a r y m e a n i n g a n d t h a t S o n i c h a d

c r e a t e d c o n f

u s i o n a m o n g c o n s u m e r s b y m a r k i n g i t s s i m i l a r p r o d u c t “ E a s y V H S

T O D V D

. ”

S o n i c r e s p o n d e d w i t h a s u r v e y c o n d u c t e d b y D r

. B r u c e I s a a c s o n ; t h e

s u r v e y r e s u l t s s u g g e s t e d t h a t H o n e s t e c h h a d f a i l e d t o e s t a b l i s h s e c o n d a r y

m e a n i n g

. H o n e s t e c h a s k e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o e x c l u d e I s a a c s o n ’ s s u r v e y

,

a r g u i n g t h a t i t w a s u n r e l i a b l e b e c a u s e o f i t s f l a w e d m e t h o d o l o g y

. T h e d i s t r i c t

c o u r t r e f

u s e d t o e x c l u d e t h e r e p o r t

, a n d t h e c a s e p r o c e e d e d t o t r i a l

. A t t r i a l

,

H o n e s t e c h p r e s e n t e d c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e o f s e c o n d a r y m e a n i n g

. S o n i c

c a l l e d D r

. I s a a c s o n a s a w i t n e s s

, w h o t e s t i f i e d t o t h e r e s u l t s o f h i s s u r v e y

.

T h u s

, t h e j u r y h e a r d b o t h s i d e s o f t h e a r g u m e n t s r e g a r d i n g s e c o n d a r y

m e a n i n g

. I t t h e n f

o u n d t h a t H o n e s t e c h ’ s m a r k w a s m e r e l y d e s c r i p t i v e a n d t h a t

H o n e s t e c h h a d f a i l e d t o e s t a b l i s h s e c o n d a r y m e a n i n g

, r e t u r n i n g a v e r d i c t i n

S o n i c ’ s f a v o r

. H o n e s t e c h s o u g h t a n e w t r i a l

, a r g u i n g t h a t I s a a c s o n ’ s u n r e l i a b l e

s u r v e y h a d t a i n t e d t h e j u r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e f u s e d t o g r a n t a n e w t r i a l ; i t

c o n c l u d e d t h a t t h e s u r v e y w a s p r o p e r l y a d m i t t e d

, a n d f u r t h e r c o n c l u d e d t h a t

a n y e r r o r i n i t s a d m i s s i o n w a s h a r m l e s s

.

Hone st ech s ays in its app ellat e brie f that Isaac so n's tri al tes tim ony “onl y conf irm ed 4

Ho nes tec h's origi nal reas ons for opp os ing [t he sur vey's ] adm iss ion[ ,] ” and that “th e Court 's

ref usa l to cor rec t this err or fol low ing tr i al, thus

, cons tit uted an abus e of dis cre tio n for

pr ecis ely the sam e r eas ons .”

8 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 8 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 5 0 7 2 4

O n a p p e a l

, H o n e s t e c h a g a i n i n s i s t s t h a t t h e s u r v e y w a s i m p r o p e r l y

a d m i t t e d

. S o n i c i n s i s t s t h a t t h e s u r v e y w a s r e l i a b l e

, a n d n o t e s t h a t t h i s c o u r t

h a s n e v e r s a i d t h a t a s u r v e y o r m u s t u s e l a s e r

- l i k e p r e c i s i o n i n c r a f t i n g a s u r v e y

u n i v e r s e

.

W e h a v e h e l d t o d a y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n

a d m i t t i n g I s a a c s o n ’ s s u r v e y

. T h e s u r v e y

, a l t h o u g h n o t p e r f e c t

, w a s s u f f i c i e n t l y

r e l i a b l e t o b e a d m i t t e d ; i n o t h e r w o r d s

, a n y m e t h o d o l o g i c a l e r r o r s s p o k e t o i t s

w e i g h t

, n o t i t s a d m i s s i b i l i t y

.

W e h a v e f

o u n d n o e r r o r i n t h e a d m i s s i o n o f t h e s u r v e y

, a n d t h e j u d g m e n t

o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s t h e r e f o r e

, i n a l l r e s p e c t s

,

A F F I R M E D

.

9 Case: 10-50724 Document: 00511518528 Page: 9 Date Filed: 06/23/2011