N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

M I C H A E L R A Y P E R R Y

, U n it e d S t a t es of

A m e r i ca e x r e l

.,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

H O O K E R C R E E K A S P H A L T A ND

P AV I N G, L L C ; e t a l

.,

D e f en d a n t s

- A p pe l l ee s. N o

. 1 2

- 3 5 2 78

D

. C. N o

. 6 : 08

- cv

- 0 6 3 0 7

- HO

O R D E R a nd M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e D i s tr i c t o f O r e gon

M i c h a e l R. H o g a n

, D i s t

r i c t J ud g e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d O c t o be r 7

, 2 0 13

P o r t l a n d

, O r e g on

B e f o r e : S I L V E R M A N

, W

. F L E T C H E R

, an d C A L L AH A N

, C ir c u it J u dg e s.

J u d g es S il v e r m an a n d F l e t ch e r v o t e t o g r a n t t h e pe t it i on f o r p a n e l r e h ea

r i ng

( E C F N o

. 7 5 )

. J u d g e C a ll a h a n v o t e s t o de n y t h e p e ti t i o n f o r p an e l r e h e a ri n g. 

# F I L ED

M A R 27 2014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3.T he f u ll c o u r t h a s b e e n ad v i s ed o f t he p e ti t i o n f o r r eh e a r i n g e n b a nc a nd no

j u d g e ha s r eq u e s t e d a v o t e o n w he t he r t o he a r t h e m a t t e r e n b a n c

. S ee F e d

. R. A p p.

P

. 3 5.

T he p e ti t i o n f

o r p an e l r e h e a ri n g i s g r an t e d

, a n d t h e p e t i ti o n f o r r eh e a r i n g en

b a n c i s d e n i e d.

T he M e m o r a n d u m

D i s p o s iti o n f

i l e d O c t o b e r 2 4

, 2 01 3 i s W I T HD R A WN

a n d r e p l a c e d w i t h t h e f

o l l o w i n g M e m o r a n d u m

D i s p o s iti o n:

R e l a t o r M i c h ae l P e r

r y ap p e a l s fr o m t h e d i s t

r i c t c o u rt ’ s o r d e r d i s m i s s i ng

P e rr y ’ s s ec o n d a m e n d e d co m p l a i n t w i t h p r e j u d i c e

. T he d i s t

r i c t c o u rt r u l ed t h at

P e rr y ’ s c l a i m s f

a il e d t o s a ti s f

y t h e p l e ad i n g r e q u i r e m e n t s o f F e d e r a l R u l es o f C i v il

P r o c ed u r e 8 ( a ) a n d 9 ( b )

. W e h av e j u ri s d i c ti o n u n d e r 2 8 U. S .C

. § 1 29 1

, a n d we

r e ve r s e i n pa

r t an d r e m a n d.

P e rr y ge n e r a ll y a ll e g e s t ha t d e f e nd a n t s v i o l a t e d t h e F a l se C l a i m s A c t

, 31

U

. S

. C

. § 3 7 2 9

, b y k n o w i n g l y a n d i n t e n t i o n a l l y s u b m i tti n g b ill s t o t h e S t a t e of

O r e g o n f o r w o r k a n d m a t e ri a l s t h a t d i d no t m ee t s t a t e q u a l i t y a s s u r a n ce s t an d a r d s,

c a u s i n g O r e g o n t o s u b m it f a l se c l a i m s t o t h e f

e de r a l g o v e r n m en t f

or

r e i m b u r se m en t o f f

e d e r a l h i gh w a y ap p o r t i on m e n t f u n d s

. I n h i s s e co n d a m e n ded

c o m p l a i n t

, P e rr y o ff

e rs a n u m b e r o f “ r e p r e s e n t a ti v e e x a m p l es ” o f w h a t h e a ll e g es

w as a b r o a d sc h e m e o f f

r au d

, s pa n n i ng m o r e t ha n 2 0 0 c on t r a c t s

. B e c au s e t h e se

2- 3-

e x a m p l e s de s c ri b e a w i d e v a

ri e t y o f a ll e g e d v i o l a ti o n s

, t h e y d o n o t se r v e t o a l l ege

w it h p a r t i c u l a r i t y t h e “ w h o

, w h a t

, w he n

, w he r e an d ho w ” o f a c o n s i s t e n t c o u rs e of

f r au d u l en t c o n d u c t. S e e

, e

. g.

, U n it e d S t a t e s e x re l

. C

a f a ss o v

. G en e r

a l D y n a m i cs

C 4 Sy s t e m s

, I

nc.

, 6 3 7 F

. 3 d 1 0 4 7

, 1 0 5 4

– 5 5 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ( F a l s e C l a i m s A ct

c o m p l a i n t m u s t s a t i sf y F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o ce d u r e 8 ( a ) an d 9 ( b )) ; E be i d ex

r e l

. U n i t e d S t a t e s v

. L u n g w i tz

, 6 1 6 F

. 3 d 9 9 3

, 9 9 8 ( 9 t h C ir

. 2 0 10 ) ( F a l s e C l a i m s A ct

c o m p l a i n t m u s t s a t i sf y t he h e i g h t e n e d p l a u s i b i lit y s t a nd a r d o f A s h c r o ft v

. I q b al

,

5 5 6 U

. S

. 6 6 2

, 6 7 8 ( 2 0 0 9 ) an d B e ll A tl a n ti c C o r p

. v

. T w o m b ly

, 5 5 0 U. S

. 5 4 4

, 5 70

( 2 0 0 7 ) ), c e r t

. de n i ed

, 1 3 1 S

. C t

. 8 0 1 ( 2 0 10 )

. B e ca u s e w e fi n d t h a t P e rr y ’ s s ec o nd

a m e n de d c o m p l a i n t f

a il s t o m e e t t h e b u r d e n o f R u l e 9 ( b ) f o r s u c h c o n d u c t

, w e do

n o t n e ed t o a d d r e s s w h e t h e r t h e f a c t u a l a l l eg a ti o n s c o n t a i n e d i n h i s c o m p l a i n t a re

p l a u s i b l e u n d e r R u l e 8 ( a ).

A lt h o u gh w e a g r e e t ha t P e r r y ’ s se c o n d a m e n d e d c o m p l a i n t d i d n o t m e e t t he

r e q u ir e m e n t s o f R u l e 9 ( b ) f o r a co n s i s t e n t co u r s e o f f r au d u l en t c o n du c t

, t h e d i s t ri ct

c o u r t s h o u l d h a ve g r a n t e d P e r r y a f u r t he r o p p o rt u n i t y t o a m e n d

. F e d e r a l R u l e of

C i v i l P r o c e du r e 1 5 ( a ) p r o v i d es t h a t l e av e t o a m en d s h o u l d b e f r ee l y g r a n t e d “ w h en

j u s t i ce s o r e q u i r es

. ” A r e l a t o r “ i s no t r eq u ir e d t o a ll e ge a l l f a c t s s u p p o r t i n g e a ch

a n d e v e r y i n s t a n ce ” o f fr a u d u l e n t b ill i n g. E b e id

, 6 1 6 F

. 3 d a t 9 9 9 (i n t e r n al

3- 4-

q u o t a t i o n m a

r k s o m i tt e d )

. R a t h e r

, “ it i s s u f fi c i en t t o a l l eg e ‘ pa

r ti c u l a r d e t a il s o f

a

s c he m e t o s u b m it f

a l se c l a i m s pa i r e d w i t h r e l i a b l e i n d i c i a t h a t l e a d t o a s tr o ng

i n f e r en c e t h a t c l a i m s w e r e a c t u a l l y s u b m i t t e d

. ’ ” I d. a t 9 98

– 9 9 ( q u o t i n g U

n i t ed

S t a t e s ex r e l

. G r u b b s v

. K a n n e ga n ti

, 5 6 5 F

. 3 d 1 8 0

, 1 9 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) )

.

“ U n d e r f u t i lit y a n a l y s i s

, ‘[ d ]is m i s s a l w it h o u t l e a ve t o a m e nd i s i m p r o p er

u n l e ss it i s c l e a r

, up o n d

e n o vo r e v i e w, t ha t t he c o m p l a i n t c o u l d n o t b e s a ve d by

a n y a m en d m e n t

. ’ ” U

n i t ed S t a t e s ex r e l

. L e e v

. C o r i n t h i a n C o l l e g es

, 6 5 5 F

. 3 d 98 4,

9 9 5 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ( q u o ti n g K r a i n s k i v

. N

e v ad a e x re l

. B d

. o f R e g e n t s o f N ev a da

S y s t e m o f H i g h e r E

d u c a ti on

, 6 1 6 F

. 3 d 9 6 3

, 9 7 2 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 0 )

, c e r t

. de n i ed

, 1 31

S

. C t

. 1 67 8 ( 2 0 1 1 ))

. W h i l e P e r r y ’ s u se o f “ r e p r e se n t a t i v e e x a m p l es ” d o e s n ot

s u c c ee d i n a l l eg i ng w it h p a r t i c u l a r it y a c on s i s t e n t co u r s e o f c o n d uc t

, o r s c h e m e of

s y s t e m ic f r au d

, P e r r y ’ s c o m p l a i n t c o n t a i n s s p ec i fi c e xa m p l es t h a t

, if b r ou g h t as

i n d i v i d u a l c l a i m s

, c o u l d p o t e n ti a ll y p r o v i d e s u ffi c i e n t p a rt i cu l a r i t y t o s a t i sf

y R u le

9 ( b ).

B ec a u s e i t i s n o t c l e a r t h a t P e r r y ’ s co m p l a i n t c o u l d n o t h a ve b ee n s a v ed by

a n y a m e n d m en t

, w e r ev e rs e t he d i s tr i c t c o u r t’ s d i s m i s s a l a n d r e m a n d t o a ll o w h im

a n o p p o r t u n it y t o a m en d t o n a rr o w h i s c o m p l a i n t.

R E V E R S E D i n p a r t an d R E M AN D E D.

4P er

r y v

. H o o ke r C r e ek A s p h a lt

, N o

. 1 2

- 3 5 2 78

C A L L AH A N

, C ir c u i t J u d ge c o n c u r r i n g a n d d i s s e n ti n g.

I c o n c u r i n t h e h o l d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u rt p r op e rl y d i s m i s s e d p l a i n tif f ’s

s e c o nd a m e n d e d co m p l a i n t f o r f a i l u r e t o sa t i s f

y t h e p l e ad i n g r eq u i r e m e n t s of

F ed e r a l R u l e o f

C i v i l P r o ce d u r e 8 ( a ) an d 9 ( b )

. H o w e ve r

, I r e m a i n o f t h e o p i n i on

s e t f o r t h i n o u r i n i ti a l m e m o r a n d u m d i s p o s iti o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u rt d i d n o t a

b u se

i t s d i s c r e ti o n i n d e n y i n g p l a i n ti f f l e a ve t o a g a i n a m e n d h i s co m p l a i n t.

W e r e v i e w a tri a l c o u rt ’ s d e n i a l o f l e av e t o a m en d a c o m p l a i n t f o r a b u s e of

d i sc r e t i o n. U

n i t ed S t a t e s ex r e l

. L e e v

. C o r i n t h i a n C o l l e g es

, 6 5 5 F

. 3 d 9 8 4

, 9 95

( 9 t h C ir

. 2 0 11 )

. T h i s d i s c r e t i o n i s pa r ti c u l a rl y b r o a d w h e n t h e p l a i n t iff h as

p r e v i o u s l y a m e n d e d t h e co m p l a i n t

. A sc o n P r op

., I n c

. v

. M o b i l O il C o.

, 8 6 6 F

. 2d

1 1 4 9

, 1 16 0 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 9 )

. W e h av e f u r t h e r h e l d t h a t l e a v e t o a m e n d m ay be

d e n i e d w he n a n a m en d m e n t w o u l d be f u ti l e

. S e e K

l a m a t h

- L ak e P h a r

m a c eu t i c al

A ss’ n v

. K

l a m a t h M ed i c a l S e r v i c e B u re au

, 7 0 1 F

. 2 d 1 2 7 6

, 1 2 9 3 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 3 );

M il l er v

. Y

o ko h a m a T

i r e C o r p.

, 3 5 8 F

. 3 d 6 1 6

, 6 2 3 ( 9 t h C i r 2 0 0 4 ).

H e r e

, t he d i s t

r i c t c o u rt p r o p e rl y d e t e r m i ne d t h a t an y a m e n d m e n t w o u l d be

f u ti l e

. P l a i n ti f

f fil e d h i s q u i t a m c o m

p l a i n t i n 2 0 0 8

, an d t h e U n i t e d S t a t e s d ec l i n ed

t o i n t e r v en e i n 2 0 1 0

. I n 2 01 1

, t he d e f e n d an t s fi r s t m o ve d t o d i s m i ss

, b u t t he

d i s t r i c t c o u rt g r an t e d p l a i n t i ff l e av e t o fi l e an a m e n de d co m p l a i n t

. P l a i n ti f f f il e d a 

# F I L ED

M A R 27 2014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

13 3

- p ag e s e c on d a m e nd e d c o m p l a i n t w i t h a n a p p e n d i x l i s t i n g o v e r 2 6 0 v a r i o us

p r o j ec t s f o r w h i c h s i x d iff

e r e n t e n ti t i e s h ad o ve r a t e n

- y e a r p l u s p e r i o d o f ti me

b i ll e d t h e S t a t e o f O r e g o n i n o r d e r t o r e c e i v e c o m p e n s a t i on f

r o m t h e U n it e d S t a t e s.

D e f e n d an t s a g a i n m o v e d t o d i s m i s s a n d o n M a r c h 1 6

, 2 0 1 2

, t h e d i s tr i c t c o u rt

g r a n t e d t he m o t i on w it h o u t l e a ve t o a m e nd.

I n g r a n t i n g t he m o t i on t o d i s m i s s

, t h e d i s t ri c t c o u r t f ou n d t h a t p l a i n t i ff : ( 1 )

“ s ti l l t ri e s t o e q u a t e g e n e r a l a l l e g a t i on s o f s u b s t an d a r d w o r k t o a n [ F a l s e C l a i ms

A c t] c l a i m ” ; ( 2 ) f

a il e d t o h ee d t h e d i s t r i c t c o u rt’ s d e t e r m i n a ti o n t h a t t h e c l a i ms

“ w e r e n o t a m e n a

b l e t o r e p r e se n t a t i v e ex a m p l e t y p e p l e ad i n g ” ; a n d ( 3 ) a d v an c ed

r e p r e se n t a ti v e ex a m

p l e s t h a t s til l d i d “ n o t c o n n ec t a ny p e r s on t o t h e a ll e g ed

f r au d u l en t c on d u c t

, o r s t a t e w he n an d w h e r e t h e c on d u c t oc c u r r ed

. ” T h e co u rt

f u rt h e r h e l d t h a t “ b e c au s e t h e r e a r e i n s u ffi c i e n t a l l e g a t i o n s o f t h e b i ll i ngs

t h e m s e l v es

, t h e c o m p l a i n t f a il s t o a l l eg e w it h t h e r e qu i s i t e s p e c i f i c i t y d e f e n d a n t s’

i n t e n t v i s

- a

- v i s t h e f

ed e r a l g o v e r n m e n t , w ha t i n f o r m a t i on w as p r e s en t e d t o t he

f e de r a l g o v e r n m en t

, . . . o r w h a t r o l e t h e i n f o r m a t i o n p r o v i d e d i n t h e f e d e r al

g o v e r n m e n t’ s d ec i s i o n t o p a y .”

O u r c o n s i s t en t

, a nd u na n i m o u s

, a ffi r m a n c e o f t h e d i s tr i c t c o u r t ’s g r a n t o f t he

m o ti o n t o d i s m i s s co n fi r m s t h e p r o p ri e t y o f t he d i s t ri c t c o u rt ’ s de t e r m i n a ti o n s

. T he

m a j o r it y

, h o w ev e r

, s u g g e s t s t h a t w h i l e p l a i n t i ff ’ s “ r e p r e se n t a ti v e ex a m p l e s ” d o n ot

2a l l e g e “ w it h p a r t i c u l a r it y a c on s i s t en t co u r s e o f c o n d uc t

, o r s c h e m e o f s y s t e m ic

f r au d

, ” p l a i n t if

f ’s s e co n d a m en d e d c o m p l a i n t “ c on t a i n s s p ec i fi c e x a m p l e s t h a t

, if

b r o u g h t as i n d i v i d ua l c l a i m s

, c o u l d po t e n ti a ll y p r o v i d e s u f fi c i e n t p a rt i cu l a

r i t y to

s a ti s f y R u l e 9 ( b ) .”

I c a n n o t a g r e e w i t h s u c h s p e c u l a ti o n

. P l a i n t i ff i n t w i c e r e s p o nd i n g to

m o ti o n s t o d i s m i s s n e ve r a ss e rt e d i n d i v i d u a l c l a i m s w i t h s u ff i c i e n t s pe c if

i c it y

.

M o r e i m p o r t a n tl y

, t h e m a

j o r i t y d oe s n o t i d en t if

y a n y s pe c ifi c e x a m

p l e t h a t a c t u a lly

c o n t a i n s s u f

fi c i e n t p a rti c u l a

r i t y t o s u p po r t an i n d i v i d u a l c l a i m

. R a t h e r

, t he

m a j o r it y s u g ge s t s t h a t s o m e u n s p e c if i e d e x a m p l es “ c o u l d p o t e n t i a l l y p r o v i de

s u ff i c i e n t p a rt i cu l a

ri t y

. ” T h i s se e m s t o m e t o be w i s h f u l t h i nk i n g

, p a

r t i c u l a r ly

b e c a u s e t he d i s t

r i c t c o u rt n o t e d

, a nd p l a i n t i f f d oe s n o t r ea l l y c o n t es t

, t h a t p l a i n ti ff

d o e s n o t h a v e a cc e ss t o t he i n f o r m a t i o n on b ill i n g

, t h e r e c o r d s a n d p r ac t i c es

u n d e rl y i n g t h e de f

e n da n t s ’ b i l li n g f

o r w o r k p e r f o r m e d

, o r “ m a t e r i a l s p r o v i ded

r e l a t i n g t o t h e r o a d c o n s tr u c t i on i n i s s ue .”

H av i n g a ff

i r m e d t h e d i s tri c t co u r t ’s d i s m i ss a l o f t h e se c o n d a m en d ed

c o m p l a i n t w it h o u t i n a n y w a y d i sa g r e e i n g w i t h it s r e a s o n i n g

, I c a n no t c o n c l u de

t h a t t h e c o u r t a b u se d i t s d i sc r e t i o n i n d e n y i n g l e a ve t o a m e nd

. I n d ee d

, i n s i s ti ng

t h a t p l a i n ti f

f be g r a n t e d l e a v e t o f

i l e a t h ir d a m e n d ed c o m

p l a i n t a p p e a r s t o be a

f u ti l e ex e r c i se t h a t u n n e ce s s a ril y b u r de n s t h e d i s tr i c t c o u r t a n d t he d e f e nd a n t s

.

3A cc o r d i n g l y

, I w ou l d n o t ha v e g r a n t e d t h e p e ti t i o n f o r r e h ea r i n g an d I d i s se n t fr om

t h e o r d e r r e m a n d i n g t h e c a se t o t h e d i s t ri c t c o u rt.

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