### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Aug us t 2 4, 2 01 2 S es si on

PUBLI X SUPER MARKETS, I NC. v. TENNES SEE DE PARTMENT OF

LABO R AND WORKFORCE DEVE LOPMENT , LABOR ST ANDARDS

DIVI SI ON

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 1 1 2 1 1

- I C l a u d i a B o n n y m a n , C h a n c e l l o r

N o

. M 2 0 1 2

- 0 0 0 8 9

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d N o v e m b e r 1 6

, 2 0 1 2

T h i s i s a n a d m i n i s t r a t i v e a p p e a l i n w h i c h a n e m p l o y e r c h a l l e n g e s t h e d e c i s i o n o f t h e

T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f L a b o r & W o r k f o r c e D e v e l o p m e n t f

i n d i n g t h e e m p l o y e r i n

v i o l a t i o n o f t h e T e n n e s s e e C h i l d L a b o r A c t f o r f a i l i n g t o f u r n i s h

, w i t h i n o n e h o u r o f d e m a n d

,

p e r s o n n e l f

i l e s o f e a c h o f i t s m i n o r e m p l o y e e s

. T h e t r i a l c o u r t a f f i r m e d t h e d e c i s i o n o f t h e

D e p a r t m e n t a n d t h i s a p p e a l f o l l o w e d

. T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 1 ) & ( 4 )

r e q u i r e e m p l o y e r s t o “ m a k e

, k e e p a n d p r e s e r v e a s e p a r a t e a n d i n d e p e n d e n t f i l e r e c o r d f

o r

e a c h m i n o r e m p l o y e d

, w h i c h s h a l l b e k e p t a t t h e l o c a t i o n o f t h e m i n o r ’ s e m p l o y m e n t ” a n d

t o “ f u r n i s h ” t h e r e c o r d s r e l a t i v e t o t h e m i n o r e m p l o y e e s

. O n a p p e a l

, t h e e m p l o y e r c o n t e n d s

i t m a i n t a i n e d t h e r e c o r d s o n s i t e a s r e q u i r e d

, t h u s i t d i d n o t v i o l a t e S u b s e c t i o n ( 1 ) o f t h e

s t a t u t e

. T h e e m p l o y e r a l s o a s s e r t s t h a t i t h a s a F o u r t h A m e n d m e n t r i g h t t o o b j e c t t o a

w a r r a n t l e s s s e a r c h b y t h e D e p a r t m e n t a n d i t m a y n o t b e p e n a l i z e d f o r a s s e r t i n g i t s

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

. W e h a v e d e t e r m i n e d t h e D e p a r t m e n t ’ s d e c i s i o n t o a s s e s s p e n a l t i e s f o r

v i o l a t i n g S u b s e c t i o n ( 1 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 i s n o t s u p p o r t e d b y

s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e a n d t h e i n f e r e n c e d r a w n b y t h e D e p a r t m e n t t h a t t h e r e c o r d s

w e r e n o t m a i n t a i n e d o n s i t e b a s e d u p o n a m e r e i n f e r e n c e d r a w n f

r o m t h e f a c t t h e y w e r e n o t

p r o d u c e d w i t h i n o n e h o u r o f d e m a n d i s i n s u f f i c i e n t

. T h e r e f

o r e

, t h e a s s e s s m e n t s f

o r a l l e g e d l y

f a i l i n g t o m a i n t a i n p e r s o n n e l r e c o r d s o f m i n o r e m p l o y e e s o n s i t e i s r e v e r s e d

. A s f o r t h e

r e q u i r e m e n t u n d e r S u b s e c t i o n ( 4 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 t h a t e m p l o y e r s

o f m i n o r e m p l o y e e s f

u r n i s h a n d a l l o w i n s p e c t i o n o f t h e s e p a r a t e a n d i n d e p e n d e n t f i l e r e c o r d s

f o r e a c h m i n o r e m p l o y e d u p o n r e q u e s t b y t h e D e p a r t m e n t

, t h e A c t e x p r e s s l y p r o v i d e s t h a t

i f t h e D e p a r t m e n t i s d e n i e d p e r m i s s i o n t o m a k e a n i n s p e c t i o n

, T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

§ 5 0

- 4

- 1 0 1 p r o v i d e s t h a t t h e D e p a r t m e n t e m p l o y e e o r o f f i c i a l m a y o b t a i n a n a d m i n i s t r a t i v e

i n s p e c t i o n w a r r a n t i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o c e d u r e s o u t l i n e d i n t h e s t a t u t e ; t h e D e p a r t m e n t

d i d n o t s e e k t o o b t a i n a w a r r a n t i n t h i s c a s e

. A s f o r r e f u s i n g t h e D e p a r t m e n t ’ s r e q u e s t t o

i n s p e c t t h e r e c o r d s w i t h o u t a n a d m i n i s t r a t i v e w a r r a n t

, i n o r d e r f o r a w a r r a n t l e s s s e a r c h o ri n s p e c t i o n t o b e c o n s t i t u t i o n a l l y p e r m i s s i b l e u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

, t h e D e p a r t m e n t

m u s t e s t a b l i s h t h a t t h e e m p l o y e r w a s p a r t o f a p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y o r t h a t t h e

e m p l o y e r h a d w e a k e n e d o r r e d u c e d p r i v a c y e x p e c t a t i o n s t h a t a r e s i g n i f i c a n t l y o v e r s h a d o w e d

b y t h e D e p a r t m e n t ’ s i n t e r e s t s i n r e g u l a t i n g t h e e m p l o y e r ’ s i n d u s t r y

. W e h a v e d e t e r m i n e d t h e

D e p a r t m e n t f

a i l e d t o e s t a b l i s h e i t h e r ; a c c o r d i n g l y

, t h e D e p a r t m e n t c a n n o t a s s e s s a p e n a l t y

a g a i n s t a n e m p l o y e r f

o r a s s e r t i n g i t s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. T h u s

,

t h e p e n a l t y a s s e s s e d f

o r a l l e g e d l y v i o l a t i n g S u b s e c t i o n ( 4 ) o f t h e s t a t u t e i s r e v e r s e d

. P u r s u a n t

t o t h e f o r e g o i n g

, w e r e m a n d w i t h i n s t r u c t i o n s f o r t h e t r i a l c o u r t t o o r d e r t h e D e p a r t m e n t t o

v a c a t e t h e c i t a t i o n s a n d p e n a l t i e s a g a i n s t t h e e m p l o y e r

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t

R e v e r s e d a n d R e m a n d e d

F R A N K G

. C LE M E N T

, J R

. , J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h R IC H A R D H

.

D IN K IN S

, J

. , j o i n e d

. A N D Y D

. B E N N E T T

, J

. , f i l e d a s e p a r a t e c o n c u r r i n g o p i n i o n

.

W i l l i a m S

. R u t c h o w a n d W e n d y V

. M i l l e r

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, P u b l i x

S u p e r M a r k e t s

, I n c

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r ; W i l l i a m E

. Y o u n g

, S o l i c i t o r G e n e r a l ;

A l e x R i e g e r a n d L i n d s e y O

. A p p i a h

, A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l s

, f o r t h e a p p e l l e e

,

T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f L a b o r a n d W o r k f o r c e D e v e l o p m e n t

, L a b o r S t a n d a r d s D i v i s i o n

.

O P I N I O N

O n A p r i l 2 8

, 2 0 0 8

, a n I n s p e c t o r w i t h t h e T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f L a b o r &

W o r k f o r c e D e v e l o p m e n t ( t h e “ D e p a r t m e n t ” ) p e r f o r m e d a r a n d o m

, u n a n n o u n c e d i n s p e c t i o n

o f a P u b l i x g r o c e r y l o c a t e d i n C h a t t a n o o g a

, T e n n e s s e e

. D u r i n g t h e i n s p e c t i o n

, t h e I n s p e c t o r

r e q u e s t e d a c c e s s t o t h e m i n o r e m p l o y e e s ’ e m p l o y m e n t f i l e s a n d t i m e c a r d s

. T h e P u b l i x

a s s i s t a n t m a n a g e r r e s p o n d e d t o t h e I n s p e c t o r s t a t i n g t h a t t h e r e c o r d s w e r e o n s i t e

, h o w e v e r

, i t w a s P u b l i x ’ s p o l i c y f

o r t h e D e p a r t m e n t t o c o n t a c t P u b l i x ’ s H u m a n R e s o u r c e s M a n a g e r i n

a d v a n c e t o m a k e a n a p p o i n t m e n t t o r e v i e w t h e r e c o r d s

. T h e I n s p e c t o r d e m a n d e d t h a t t h e

r e c o r d s b e p r o v i d e d w i t h i n o n e h o u r o r a c i t a t i o n w o u l d i s s u e

. T h e a s s i s t a n t m a n a g e r s t a t e d

t h a t t h e r e c o r d s w o u l d n o t b e p r o v i d e d u n t i l t h e P u b l i x ’ s H u m a n R e s o u r c e s M a n a g e r w a s

c o n t a c t e d

. T h e I n s p e c t o r t h e n i s s u e d a n i n s p e c t i o n r e p o r t c i t i n g P u b l i x f o r o n e v i o l a t i o n o f

t h e C h i l d L a b o r A c t f

o r e a c h m i n o r w h o w a s e m p l o y e d a t t h e s t o r e

.

T h e f o l l o w i n g d a y

, o n A p r i l 2 9

, P u b l i x f u r n i s h e d t o t h e D e p a r t m e n t a l l o f t h e

s t a t u t o r i l y r e q u i r e d m i n o r e m p l o y e e s ’ p e r s o n n e l r e c o r d s

.

-2-T h e D e p a r t m e n t s e n t a f o r m a l n o t i c e o f v i o l a t i o n s t o P u b l i x o n M a y 2 9

, 2 0 0 8

, i n

w h i c h i t c i t e d P u b l i x w i t h f o u r t e e n v i o l a t i o n s

, o n e f o r e a c h m i n o r e m p l o y e e

, o f t h e

T e n n e s s e e C h i l d L a b o r A c t

, T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 0 1

, e t s e q

. S p e c i f i c a l l y

, t h e

D e p a r t m e n t c i t e d P u b l i x f o r v i o l a t i n g s u b s e c t i o n s 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 1 ) ( A )

- ( B )

, - 1 1 1 ( 4 )

. A t o t a l f i n e

o f $ 1 4

, 0 0 0 w a s a s s e s s e d a g a i n s t P u b l i x

, $ 1

, 0 0 0 f o r e a c h v i o l a t i o n

, w h i c h w a s t h e m a x i m u m

p e n a l t y t h a t c o u l d b e a s s e s s e d

.

P u b l i x r e q u e s t e d a n i n f o r m a l c o n f

e r e n c e t o r e v i e w t h e c i t a t i o n s a n d f i n e

. T h e

c o n f e r e n c e o c c u r r e d o n J u l y 2 3

, 2 0 0 8

. O n J u l y 2 9

, 2 0 0 8

, t h e C o m m i s s i o n e r ’ s D e s i g n e e

a f f i r m e d t h e $ 1 4

, 0 0 0 a s s e s s m e n t

. T h e r e a f t e r

, P u b l i x r e q u e s t e d a c o n t e s t e d c a s e h e a r i n g

,

w h i c h o c c u r r e d o n O c t o b e r 1 9 a n d D e c e m b e r 1 9

, 2 0 1 0

. F o l l o w i n g t h e h e a r i n g

, t h e

C o m m i s s i o n e r ’ s D e s i g n e e i s s u e d a n o p i n i o n a f f i r m i n g e a c h o f t h e f

o u r t e e n v i o l a t i o n s

, b u t

r e d u c i n g t h e p e n a l t y f

r o m $ 1 4

, 0 0 0 t o $ 4

, 2 0 0

. T h e C o m m i s s i o n e r ’ s D e s i g n e e s t a t e d t h a t a t

m i n i m u m P u b l i x w a s i n v i o l a t i o n o f t h e s t a t u t e b e c a u s e t h e I n s p e c t o r w a s n e v e r a b l e t o v e r i f y

t h a t P u b l i x k e p t t h e m i n o r e m p l o y e e s ’ p e r s o n n e l r e c o r d s a t t h e e m p l o y m e n t l o c a t i o n

, w h i c h

i s a r e q u i r e m e n t o f t h e C h i l d L a b o r A c t

. T h e D e s i g n e e n o t e d t h a t t h e C h i l d L a b o r A c t i t s e l f

w a s s i l e n t o n t h e t i m e p e r i o d t o p r o d u c e s u c h r e c o r d s f o r i n s p e c t i o n

, h o w e v e r

, i t w a s t h e

p r a c t i c e o f t h e D e p a r t m e n t t o r e q u i r e t h e i m m e d i a t e p r o d u c t i o n o f s u c h r e c o r d s w h e n

r e q u e s t e d b y a n i n s p e c t o r

. N e v e r t h e l e s s

, t h e D e s i g n e e r e d u c e d t h e f i n e f r o m $ 1 4

, 0 0 0 t o

$ 4

, 2 0 0 b e c a u s e t h e r e w a s i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e m a x i m u m p e n a l t y o f $ 1

, 0 0 0

f o r e a c h v i o l a t i o n

, b u t n o t e d P u b l i x w a s a s o p h i s t i c a t e d b u s i n e s s w i t h “ s e v e r a l p r i o r

e x p e r i e n c e s ” i n c h i l d l a b o r l a w i n s p e c t i o n s

. 1

O n F e b r u a r y 1 5

, 2 0 1 1

, P u b l i x f i l e d a P e t i t i o n f

o r J u d i c i a l R e v i e w i n t h e D a v i d s o n

C o u n t y C h a n c e r y C o u r t u n d e r t h e U n i f o r m A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e s A c t c o n t e n d i n g t h e

D e p a r t m e n t ’ s d e c i s i o n v i o l a t e d c o n s t i t u t i o n a l a n d s t a t u t o r y p r o v i s i o n s

, e x c e e d e d t h e a g e n c y’ s

s t a t u t o r y a u t h o r i t y

, w a s m a d e u p o n “ u n l a w f u l p r o c e d u r e

, ” a n d w a s a r b i t r a r y

, c a p r i c i o u s

, o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. F o l l o w i n g a h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t a f f i r m e d t h e D e p a r t m e n t ’ s

d e c i s i o n i n i t s e n t i r e t y i n c l u d i n g t h e p e n a l t y a s s e s s m e n t

. T h e o r d e r i n c o r p o r a t e d b y r e f e r e n c e

a t r a n s c r i p t o f t h e c o u r t ’ s r u l i n g f r o m t h e b e n c h

.

P u b l i x f i l e d t h i s a p p e a l t o c h a l l e n g e t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a f f i r m t h e D e p a r t m e n t

a r g u i n g t h a t t h e D e p a r t m e n t ’ s d e c i s i o n i s u n s u p p o r t e d b y e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

, v i o l a t e s i t s

F o u r t h A m e n d m e n t r i g h t s u n d e r t h e U n i t e d S t a t e s C o n s t i t u t i o n

, i s b a s e d u p o n a n i n v a l i d a n d

u n l a w f u l “ p o l i c y ” t h a t w a s a d o p t e d i n c o n t r a v e n t i o n o f t h e U n i f o r m A d m i n i s t r a t i v e

P r o c e d u r e s A c t

, a n d w a s a r b i t r a r y a n d c a p r i c i o u s

.

Publ ix con te nds thi s was a re fe re nce to a 2 0 0 6 c i t a t i o n is sue d by the Depa rt m ent tha t was 1

sub seq uen tl y withd ra wn.

-3-S T A N D A R D O F R E V IE W

J u d i c i a l r e v i e w o f d e c i s i o n s o f a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s

, w h e n t h o s e a g e n c i e s a r e

a c t i n g w i t h i n t h e i r a r e a o f s p e c i a l i z e d k n o w l e d g e

, e x p e r i e n c e

, a n d e x p e r t i s e

, i s g o v e r n e d b y

t h e n a r r o w s t a n d a r d c o n t a i n e d i n T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 4

- 5

- 3 2 2 ( h ) r a t h e r t h a n t h e

b r o a d s t a n d a r d o f r e v i e w u s e d i n o t h e r c i v i l a p p e a l s

. W i l l a m e t t e I

n d u s

. , I n c

. v

. T e n n e s s e e

A s s e s s m e n t A p

p e a l s C o m m ’ n

, 1 1 S

. W

. 3 d 1 4 2

, 1 4 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) ( c i t i n g W a y n e

C n t y

. v

. T e n n

. S o l i d W

a s t e D i s p o s a l C o n t r o l B d

. , 7 5 6 S

. W

. 2 d 2 7 4

, 2 7 9

- 8 0 ( T e n n

. C t

. A p p

.

1 9 8 8 ) )

.

T h e t r i a l c o u r t m a y r e v e r s e o r m o d i f y t h e d e c i s i o n o f t h e a g e n c y i f t h e p e t i t i o n e r ’ s

r i g h t s h a v e b e e n p r e

j u d i c e d b e c a u s e t h e a d m i n i s t r a t i v e f i n d i n g s

, i n f

e r e n c e s

, c o n c l u s i o n s o r

d e c i s i o n s a r e :

( 1 ) I n v i o l a t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l o r s t a t u t o r y p r o v i s i o n s ;

( 2 ) I n e x c e s s o f t h e s t a t u t o r y a u t h o r i t y o f t h e a g e n c y ;

( 3 ) M a d e u p o n u n l a w f u l p r o c e d u r e ;

( 4 ) A r b i t r a r y o r c a p r i c i o u s o r c h a r a c t e r i z e d b y a b u s e o f d i s c r e t i o n o r

c l e a r l y u n w a r r a n t e d e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n ; o r

( 5 ) ( A ) U n s u p p o r t e d b y e v i d e n c e w h i c h i s b o t h s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l i n t h e

l i g h t o f t h e e n t i r e r e c o r d

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 4

- 5

- 3 2 2 ( h ) ( 1 )

- ( 5 ) ( A )

. H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t m a y n o t s u b s t i t u t e i t s

j u d g m e n t c o n c e r n i n g t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e f o r t h a t o f t h e B o a r d a s t o q u e s t i o n s o f f a c t

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 4

- 5

- 3 2 2 ( h ) ( 5 ) ( B ) ; s e e a l s o J o n e s v

. B u r e a u o

f T e n n C a r e

, 9 4 S

. W

. 3 d 4 9 5

,

5 0 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. T h e s a m e l i m i t a t i o n s a p p l y t o t h e a p p e l l a t e c o u r t

. S e e H u m a n a

o f T e n n

. v

. T e n n

. He a l t h F a c i l i t i e s C o m m ’ n

, 5 5 1 S

. W

. 2 d 6 6 4

, 6 6 8 ( T e n n

. 1 9 7 7 ) ( h o l d i n g t h e

t r i a l c o u r t

, a n d t h i s c o u r t

, m u s t r e v i e w t h e s e m a t t e r s p u r s u a n t t o t h e n a r r o w e r s t a t u t o r y

c r i t e r i a )

. T h u s

, w h e n r e v i e w i n g a t r i a l c o u r t ’ s r e v i e w o f a n a d m i n i s t r a t i v e a g e n c y ’ s d e c i s i o n

,

t h i s c o u r t i s t o d e t e r m i n e “ w h e t h e r o r n o t t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y a p p l i e d t h e

. . . s t a n d a r d o f

r e v i e w ” f o u n d a t T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 4

- 5

- 3 2 2 ( h )

. J o n e s

, 9 4 S

. W

. 3 d a t 5 0 1 ( q u o t i n g

P a p a c h r i s t o u v

. U

n i v

. o f T e n n

. , 2 9 S

. W

. 3 d 4 8 7

, 4 9 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 0 ) )

.

A N A L Y S IS

T E N N E S S E E C H ILD L A B O R A C T

, T E N N E S S E E C O D E A N N O T A T E D § 5 0

- 5

- 1 0 1

, E T S E Q

.

T h e D e p a r t m e n t i s r e q u i r e d b y s t a t u t e t o a d m i n i s t e r a n d e n f o r c e t h e p r o v i s i o n s o f t h e

C h i l d L a b o r A c t

. S e e T e n n

. C o d e A n n

. § 5 0

- 5

- 1 1 0 ( “ T h e d e p a r t m e n t s h a l l a d m i n i s t e r a n d

e n f o r c e t h i s p a r t

. ” )

. I n f

u r t h e r a n c e o f t h i s m a n d a t e

, t h e D e p a r t m e n t i s t o

, i n t e r a l i a

, p r o v i d e

-4-e m p l o y e r s o f m i n o r s w i t h t h e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g t h e e m p l o y m e n t a n d h o u r s o f w o r k o f

m i n o r s

, i n s p e c t a l l p l a c e s w h e r e m i n o r s m a y b e e m p l o y e d a n d a l l p e r t i n e n t r e c o r d s o f

e m p l o y m e n t a t “ a n y r e a s o n a b l e t i m e ” a n d “ a s o f t e n a s n e c e s s a r y t o e f

f e c t i v e l y e n f

o r c e t h i s

p a r t

, ” a n d n o t i f

y a n y p e r s o n c h a r g e d w i t h a v i o l a t i o n o f t h i s p a r t a s t o t h e n a t u r e o f t h e

v i o l a t i o n

. I

d

.

T h e d u t i e s o f e m p l o y e r s o f m i n o r s a p p e a r i n T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 1

- 1 1 1

,

w h i c h p r o v i d e s t h a t “ [ e ] m p l o y e r s o f m i n o r s s u b j e c t t o r e g u l a t i o n u n d e r t h i s p a r t s h a l l : ”

( 1 ) M a k e

, k e e p a n d p r e s e r v e a s e p a r a t e a n d i n d e p e n d e n t f i l e r e c o r d f

o r e a c h

m i n o r e m p l o y e d

, w h i c h s h a l l b e k e p t a t t h e l o c a t i o n o f t h e m i n o r ’ s

e m p l o y m e n t a n d s h a l l i n c l u d e :

( A ) A n e m p l o y m e n t a p p l i c a t i o n ;

( B ) A c o p y o f t h e m i n o r ’ s b i r t h c e r t i f i c a t e o r o t h e r e v i d e n c e o f

t h e m i n o r ’ s a g e a s p r o v i d e d i n § 5 0

- 5

- 1 0 9 ;

( C ) A n a c c u r a t e t i m e r e c o r d s h o w i n g t h e h o u r s o f t h e m i n o r ’ s

b e g i n n i n g a n d e n d i n g o f w o r k e a c h d a y i f t h e m i n o r i s o n e

s u b j e c t t o § 5 0

- 5

- 1 0 4 o r § 5 0

- 5

- 1 0 5 ; a n d

( D ) A n y r e c o r d s r e q u i r e d u n d e r § 5 0

- 5

- 1 0 7 ( 8 )

- ( 1 4 )

.

( 2 ) A l l o w t h e d e p a r t m e n t t o i n s p e c t

, d u r i n g r e g u l a r w o r k i n g h o u r s

, a n y a n d

a l l p r e m i s e s w h e r e m i n o r s a r e o r c o u l d b e e m p l o y e d a n d t h e c o n t e n t s o f t h e

i n d i v i d u a l f

i l e r e c o r d s s p e c i f

i e d i n s u b d i v i s i o n ( 1 ) ;

( 3 ) P o s t a n d m a i n t a i n i n a c o n s p i c u o u s p l a c e o n t h e b u s i n e s s p r e m i s e s a

p r i n t e d m o t i v e

, f

u r n i s h e d b y t h e d e p a r t m e n t

, s t a t i n g t h e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g

t h e e m p l o y m e n t a n d h o u r s o f w o r k o f m i n o r s a n d e m p l o y m e n t p r o h i b i t e d t o

m i n o r s u n d e r t h i s p a r t ; a n d

( 4 ) F u r n i s h t o t h e d e p a r t m e n t r e c o r d s r e l a t i v e t o t h e e m p l o y m e n t o f m i n o r s

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 1 )

- ( 4 )

. P e n a l t i e s t h e D e p a r t m e n t m a y a s s e s s a g a i n s t a n

e m p l o y e r t h a t v i o l a t e s t h e a b o v e p r o v i s i o n s a r e i n T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 1

- 1 1 2

.

T h e D e p a r t m e n t a s s e s s e d p e n a l t i e s i n t h e a m o u n t o f $ 1 4

, 0 0 0

, w h i c h w a s l a t e r r e d u c e d

t o $ 4

, 2 0 0

, a g a i n s t P u b l i x f o r f a i l i n g t o f u r n i s h t h e m i n o r e m p l o y e e s ’ p e r s o n n e l r e c o r d s w i t h i n

o n e h o u r o f t h e r e q u e s t b y t h e I n s p e c t o r a n d f o r f a i l i n g t o m a i n t a i n r e c o r d s f o r e a c h m i n o r

e m p l o y e d a t t h e l o c a t i o n o f t h e m i n o r ’ s e m p l o y m e n t

. T h e a s s e s s m e n t w a s i m p o s e d f o r

v i o l a t i n g s u b s e c t i o n s ( 1 ) a n d ( 4 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 1

- 1 1 1

, a n d a D e p a r t m e n t

-5-“ o p e r a t i o n a l p o l i c y ” t h a t r e q u i r e d e m p l o y e r s t o f u r n i s h t h e p e r s o n n e l r e c o r d s w i t h i n o n e

h o u r

. W e d i s c u s s t h e s c o p e

, a p p l i c a b i l i t y

, a n d v a l i d i t y o f t h e s t a t u t o r y p r o v i s i o n s a n d t h e

D e p a r t m e n t o p e r a t i o n a l p o l i c y b e l o w

.

A

. S u b s e c t i o n ( 1 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1

M a i n t a i n i n g t h e R e c o r d s O n S i t e

P u b l i x c o n t e n d s i t p r o v e d t h a t i t m a i n t a i n e d t h e r e q u i r e d r e c o r d s o n s i t e a s r e q u i r e d

b y s u b s e c t i o n ( 1 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 a n d t h e r e c o r d l a c k s s u b s t a n t i a l

a n d m a t e r i a l e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e D e p a r t m e n t ’ s d e c i s i o n t h a t i t v i o l a t e d s u b s e c t i o n ( 1 )

.

W h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e r e w a s s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e t o s u p p o r t a n

a g e n c y ’ s d e c i s i o n

, a “ r e v i e w i n g c o u r t s h o u l d n o t a p p l y T e n n

. C o d e A n n

. § 4

- 5

- 3 2 2 ( h ) ( 5 ) ’ s

“ s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e ” t e s t m e c h a n i c a l l y

. J a c k s o n M o b i l

p h o n e C o

. , I

n c

. v

. T e n n

.

P u b

. S e r v

. C o m m ’ n

, 8 7 6 S

. W

. 2 d 1 0 6

, 1 1 0

- 1 1 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 3 )

.

I n s t e a d

, t h e c o u r t s h o u l d r e v i e w t h e r e c o r d c a r e f u l l y t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e

a d m i n i s t r a t i v e a g e n c y ’ s d e c i s i o n i s s u p p o r t e d b y “ s u c h r e l e v a n t e v i d e n c e a s a

r a t i o n a l m i n d m i g h t a c c e p t t o s u p p o r t a r a t i o n a l c o n c l u s i o n

. ” C l a y C o u n t y

M a n o r v

. S t a t e D e

p ’ t o f He a l t h & E n v ’ t

, 8 4 9 S

. W

. 2 d 7 5 5

, 7 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 3 ) ;

S o u t h e r n R y

. v

. S t a t e B d

. o f E q u a l iz a t i o n

, 6 8 2 S

. W

. 2 d 1 9 6

, 1 9 9 ( T e n n

. 1 9 8 4 )

.

T h e c o u r t n e e d n o t r e w e i g h t h e e v i d e n c e

, H u m a n a o f T e n n e s s e e v

. T

e n n e s s e e

He a l t h F a c i l i t i e s C o m m ’

, 5 5 1 S

. W

. 2 d 6 6 4

, 6 6 7 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

, a n d t h e a g e n c y ’ s

d e c i s i o n n e e d n o t b e s u p p o r t e d b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. S t r e e t v

. S t a t e B d

. o

f E q u a l iz a t i o n

, 8 1 2 S

. W

. 2 d 5 8 3

, 5 8 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 0 )

. T h e

e v i d e n c e w i l l b e s u f

f i c i e n t i f i t f u r n i s h e s a r e a s o n a b l y s o u n d f a c t u a l b a s i s f

o r

t h e d e c i s i o n b e i n g r e v i e w e d

. W a y n e C o u n t

y v

. T e n n e s s e e S o l i d W

a s t e D i s p o s a l

C o n t r o l B d

. , 7 5 6 S

. W

. 2 d 2 7 4

, 2 7 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 8 )

.

I d

. a t 1 1 1

.

P u b l i x i n s i s t s t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t P u b l i x d i d n o t m a i n t a i n i t s r e c o r d s o n s i t e a n d

i t c o n t e n d s t h e u n d i s p u t e d f a c t s d e m o n s t r a t e t h a t i t m a i n t a i n e d t h e r e q u i s i t e r e c o r d s a n d t h e y

w e r e o n s i t e w h e n r e q u e s t e d b y t h e I n s p e c t o r

. T h e r e c o r d d o e s n o t c o n t a i n a n y d i r e c t

e v i d e n c e t h a t P u b l i x f

a i l e d t o m a i n t a i n t h e r e q u i r e d r e c o r d s o n s i t e a n d t h e P u b l i x e m p l o y e e

i n f o r m e d t h e I n s p e c t o r t h e r e c o r d s w e r e m a i n t a i n e d o n s i t e a n d t h a t s h e w o u l d b e a b l e t o

v i e w t h e m

, b u t t h e I n s p e c t o r m u s t f i r s t c o n t a c t P u b l i x ’ s h u m a n r e s o u r c e s m a n a g e r t o v i e w

t h e r e c o r d s

. A s f

u r t h e r e v i d e n c e t h a t i t m a i n t a i n e d t h e r e c o r d s o n s i t e a s r e q u i r e d

, P u b l i x

p o i n t s t o t h e f

a c t t h a t i t f

u r n i s h e d t h e r e c o r d s t o t h e D e p a r t m e n t t h e f o l l o w i n g d a y

. F o r i t s

p a r t

, t h e D e p a r t m e n t a s s e r t s t h e r e i s n o p r o o f t h a t t h e r e c o r d s w e r e m a i n t a i n e d o n s i t e a n d

-6-P u b l i x ’ s f a i l u r e t o p r o v i d e t h e r e c o r d s w i t h i n o n e h o u r o f i t s r e q u e s t c r e a t e s t h e i n f e r e n c e t h a t

t h e r e c o r d s w e r e n o t k e p t o n s i t e a n d w e r e n o t o n s i t e o n A p r i l 2 8

, 2 0 0 8

, w h e n t h e y w e r e

r e q u e s t e d

.

B a s e d u p o n t h e r e c o r d b e f o r e u s

, w e h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e D e p a r t m e n t ’ s d e c i s i o n

t o a s s e s s p e n a l t i e s f

o r v i o l a t i n g s u b s e c t i o n ( 1 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 i s

n o t s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e a n d t h e i n f e r e n c e d r a w n b y t h e

D e p a r t m e n t t h a t t h e r e c o r d s w e r e n o t m a i n t a i n e d o n s i t e b a s e d u p o n a m e r e i n f e r e n c e d r a w n

f r o m t h e f a c t t h e y w e r e n o t p r o d u c e d w i t h i n o n e h o u r o f d e m a n d i s i n s u f

f i c i e n t

. T h e r e f

o r e

,

t h e a s s e s s m e n t s f

o r a l l e g e d l y f

a i l i n g t o m a i n t a i n p e r s o n n e l r e c o r d s o f m i n o r e m p l o y e e s o n

s i t e i s r e v e r s e d

. 2

B

. S u b s e c t i o n ( 4 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1

T i m i n g o f t h e D e p a r t m e n t I n s p e c t i o n

T h e D e p a r t m e n t a s s e s s e d p e n a l t i e s a g a i n s t P u b l i x f i n d i n g t h a t P u b l i x v i o l a t e d

S u b s e c t i o n ( 4 ) o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 b e c a u s e i t f a i l e d t o f u r n i s h t h e

r e q u i r e d r e c o r d s t o t h e D e p a r t m e n t w i t h i n o n e h o u r o f i t s r e q u e s t

. P u b l i x c o n t e n d s i t d i d n o t

v i o l a t e T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 ) b e c a u s e n e i t h e r t h e s t a t u t e n o r r e g u l a t i o n

p r o v i d e s a t i m e l i m i t a n d i t f u r n i s h e d t h e r e q u i r e d r e c o r d s t o t h e D e p a r t m e n t t h e d a y a f t e r

t h e y w e r e r e q u e s t e d

. T h e D e p a r t m e n t d o e s n o t d i s p u t e t h e f a c t t h a t P u b l i x f

u r n i s h e d t h e

r e c o r d s r e q u i r e d u n d e r s u b s e c t i o n ( 4 ) ; n e v e r t h e l e s s

, t h e D e p a r t m e n t a s s e r t s t h a t P u b l i x

v i o l a t e d T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 )

, b e c a u s e i t d i d n o t f u r n i s h t h e r e c o r d s

w i t h i n o n e h o u r o f t h e I n s p e c t o r ’ s r e q u e s t

.

A s P u b l i x a s s e r t s

, n o s t a t u t e o r r e g u l a t i o n p r o v i d e s a t i m e p e r i o d w i t h i n w h i c h t h e

e m p l o y m e n t r e c o r d s o f m i n o r e m p l o y e e s s h a l l b e p r o v i d e d t o t h e D e p a r t m e n t

. H o w e v e r

, t h e

C h i l d L a b o r A c t i s d e s i g n e d t o p r e v e n t t h e o v e r w o r k i n g o f m i n o r s

, t h e e m p l o y m e n t o f

m i n o r s i n d a n g e r o u s o c c u p a t i o n s

, a n d t h e e m p l o y m e n t o f m i n o r s w h e n t h e y s h o u l d b e i n

s c h o o l

. S e e T e n n

. C o d e A n n

. § § 5 0

- 5

- 1 0 3

- 1 0 6

. F u r t h e r

, T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

-

1 1 0 ( 2 ) c o m m a n d s t h e D e p a r t m e n t t o i n s p e c t “ a l l p e r t i n e n t r e c o r d s o f [ t h e m i n o r s ’ ]

e m p l o y m e n t

, a t a n y r e a s o n a b l e t i m e

, a n d a s o f t e n a s n e c e s s a r y t o e n f o r c e t h i s p a r t ” a n d

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 2 ) r e q u i r e s t h e e m p l o y e r t o a l l o w t h e D e p a r t m e n t t o

i n s p e c t t h e r e c o r d s “ d u r i n g r e g u l a r w o r k i n g h o u r s

. ” “ [ S ] t a t u t e s ‘ i n p a r i m a t e r i a ’ t h o s e

r e l a t i n g t o t h e s a m e s u b j e c t o r h a v i n g a c o m m o n p u r p o s e a r e t o b e c o n s t r u e d t o g e t h e r

, a n d

t h e c o n s t r u c t i o n o f o n e s u c h s t a t u t e

, i f d o u b t f u l

, m a y b e a i d e d b y c o n s i d e r i n g t h e w o r d s a n d

l e g i s l a t i v e i n t e n t i n d i c a t e d b y t h e l a n g u a g e o f a n o t h e r s t a t u t e

. ” W i l s o n v

. J o h n s o n C n t

y

. , 8 7 9

Publ ix was not ci te d for a v iol at ion of T enn ess ee Code Annot at ed § 50- 5- 111( 2), for it s fai lur e to 2

pro vide the I nsp ect or wit h acc ess to the per son nel fi le s of m ino r employees dur ing “r egular bus ine ss” hour s.

-7-S

. W

. 2 d 8 0 7

, 8 0 9

- 1 0 ( T e n n

. 1 9 9 4 ) ( c i t i n g B e l l e

- A i r e V i l l a g e

, I n c

. v

. G h o r l e

y

, 5 7 4 S

. W

. 2 d

7 2 3

, 7 2 5 ( T e n n

. 1 9 7 8 ) ; S p e n c e v

. M i l e s L a b s

. , I

n c

. , 8 0 1 F

. S u p p

. 9 5 2 ( E

. D

. T e n n

. 1 9 9 2 ) ) ; s e e

a l s o W o r r a l l v

. K r o g e r C o

. , 5 4 5 S

. W

. 2 d 7 3 6

, 7 3 8 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

. M o r e o v e r

, a s t a t u t e w i l l n o t

b e i n t e r p r e t e d s o t h a t t h e r e s u l t s w o u l d d e f e a t t h e p u r p o s e o f

t h e s t a t u t e

. T

i d w e l l v

. C o l l i n s

,

5 2 2 S

. W

. 2 d 6 7 4

, 6 7 6 ( T e n n

. 1 9 7 5 )

.

R e a d i n g t h e a b o v e s e c t i o n s i n p a r i m a t e r i a

, t h e D e p a r t m e n t ’ s i n s p e c t i o n s a r e o n l y

l i m i t e d t o a r e a s o n a b l e t i m e d u r i n g “ r e g u l a r w o r k i n g h o u r s ” o f t h e e m p l o y e r

. T h e

D e p a r t m e n t a d o p t e d a n i n t e r n a l “ p o l i c y” t h a t a p p e a r s i n t h e D e p a r t m e n t ’ s O p e r a t i o n a l P o l i c y

a n d T r a i n i n g M a n u a l

, w h i c h p r o v i d e s t h a t t h e I n s p e c t o r s h a l l g i v e t h e e m p l o y e r u p t o o n e

h o u r t o f u r n i s h t h e r e q u e s t e d r e c o r d s a n d

, i f t h e e m p l o y e r f a i l s t o c o m p l y

, a c i t a t i o n s h a l l

i s s u e f o r t h e f a i l u r e t o a l l o w a t i m e l y i n s p e c t i o n o f t h e r e c o r d s

. W e a r e u n a b l e t o c o n c l u d e

t h a t t h i s “ p o l i c y ” i s a n u n r e a s o n a b l e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e r e l e v a n t s e c t i o n s o f t h e s t a t u t e

.

P u b l i x c o n t e n d s t h a t i t d i d n o t v i o l a t e T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 )

b e c a u s e i t f

u r n i s h e d t h e r e q u i r e d r e c o r d s t o t h e D e p a r t m e n t t h e d a y a f t e r t h e y w e r e r e q u e s t e d

.

T h e D e p a r t m e n t d o e s n o t d i s p u t e t h e f a c t t h a t P u b l i x p r o v i d e d t h e r e c o r d s r e q u i r e d u n d e r

s u b s e c t i o n ( 4 ) ; n e v e r t h e l e s s

, t h e D e p a r t m e n t a s s e r t s t h a t P u b l i x v i o l a t e d T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 )

, b e c a u s e i t d i d n o t f u r n i s h t h e r e c o r d s w i t h i n o n e h o u r o f t h e

I n s p e c t o r ’ s r e q u e s t

.

T h e D e p a r t m e n t ’ s p o l i c y o f r e q u i r i n g t h e p r o d u c t i o n o f t h e r e c o r d s w i t h i n a n h o u r o f

t h e r e q u e s t h a s n o r e a l b e a r i n g u p o n t h i s i s s u e o f t i m e l i n e s s

, f o r i t i s m e r e l y a “ p o l i c y ” t h a t

s e r v e s a s a c o u r t e s y t o e m p l o y e r s t o a l l o w a l i m i t e d p e r i o d o f t i m e t o p r o d u c e t h e r e c o r d s ;

i t i s a d i r e c t i o n t o i t s i n s p e c t o r s

, n o t h i n g m o r e

.

B e c a u s e t h e s t a t u t e i m p l i c i t l y r e q u i r e s i m m e d i a t e i n s p e c t i o n u p o n r e q u e s t

, u n l e s s i t

h a s a d e f e n s e u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t p r o h i b i t i o n a g a i n s t u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s a n d

s e i z u r e s

, P u b l i x v i o l a t e d T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 ) b y f a i l i n g t o f

u r n i s h t h e

r e c o r d s i m m e d i a t e l y u p o n r e q u e s t

. C o n s e q u e n t l y

, w e s h a l l a n a l y z e P u b l i x ’ s F o u r t h

A m e n d m e n t d e f

e n s e

.

C

. P u b l i x ’ s F o u r t h A m e n d m e n t D e f e n s e

P u b l i x c o n t e n d s t h e D e p a r t m e n t ’ s i m p o s i t i o n o f a p e n a l t y a g a i n s t e m p l o y e r s w h o d o

n o t c o n s e n t t o “ i m m e d i a t e ” i n s p e c t i o n s a n d p r o d u c t i o n o f r e c o r d s i s u n c o n s t i t u t i o n a l i n t h a t

i t v i o l a t e s t h e F o u r t h A m e n d m e n t p r o h i b i t i o n a g a i n s t u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s a n d s e i z u r e s

. I n

r e s p o n s e

, t h e D e p a r t m e n t a r g u e s t h a t t h e g r o c e r y b u s i n e s s i s a h i g h l y r e g u l a t e d i n d u s t r y

,

t h e r e f o r e

, t h e r e i s a l o w e r e d e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y a n d t h e s t r i c t s t a n d a r d s o f t h e F o u r t h

A m e n d m e n t d o n o t a p p l y

.

-8-T h e S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s i s s u e d a d e t a i l e d o p i n i o n i n 1 9 8 8 o n t h e i s s u e o f

a d m i n i s t r a t i v e s e a r c h e s a n d t h e F o u r t h A m e n d m e n t i n M c L a u g h l i n v

. K i n g s I s l a n d

, D i v

. o f

T a f t B r o a d

. C o

. , 8 4 9 F

. 2 d 9 9 0 ( 6 t h C i r

. 1 9 8 8 )

. T h e f a c t s i n M c L a u g h l i n a r e s t r i k i n g l y s i m i l a r

t o t h i s c a s e

. O n S e p t e m b e r 1

, 1 9 8 2

, a n O S H A c o m p l i a n c e o f f i c e r w e n t t o K i n g s I s l a n d t h e m e

p a r k t o c o n d u c t a n i n v e s t i g a t i o n b a s e d u p o n a n e m p l o y e e h e a l t h c o m p l a i n t r e l a t e d t o t h e f o g

u s e d a t t h e t h e m e p a r k d u r i n g a t h e a t r i c a l p e r f o r m a n c e

. I

d

. a t 9 9 1

- 9 2

. W h i l e a t K i n g s I s l a n d

,

a n O S H A o f

f i c e r r e q u e s t e d p e r m i s s i o n t o i n s p e c t t h e t h e m e p a r k ’ s O S H A F o r m 2 0 0 s f o r t h e

t h r e e p r e v i o u s y e a r s

, w h i c h i s a l o g a n d s u m m a r y o f a l l r e p o r t a b l e o c c u p a t i o n a l i n j u r i e s a n d

i l l n e s s e s o f t h e e s t a b l i s h m e n t

, a n d w h i c h a r e r e q u i r e d t o b e m a i n t a i n e d b y t h e O c c u p a t i o n a l

S a f e t y a n d H e a l t h A c t

, 2 9 U

. S

. C

. § § 6 5 1

- 7 8

, a n d f e d e r a l r e g u l a t i o n s p r o m u l g a t e d p u r s u a n t

t o t h e A c t

. I

d

. a t 9 9 2

- 9 9 3

. T h e O S H A o f f i c e r d i d n o t p r e s e n t a n a d m i n i s t r a t i v e w a r r a n t o r

s e a r c h w a r r a n t

. I

d

. a t 9 9 2

. K i n g s I s l a n d i n f o r m e d t h e o f

f i c e r t h a t i t w o u l d c o n s e n t t o a n

i n s p e c t i o n o f t h e p r e m i s e s a n d r e c o r d s l i m i t e d t o t h e s c o p e o f t h e e m p l o y e e c o m p l a i n t

r e g a r d i n g t h e f

o g

, b u t w o u l d n o t p r o d u c e a n y a d d i t i o n a l r e c o r d s f o r e x a m i n a t i o n w i t h o u t a

s e a r c h w a r r a n t o r l e g a l p r o c e s s

. I d

. F o l l o w i n g t h e r e f

u s a l

, t h e S e c r e t a r y o f L a b o r i s s u e d a

c i t a t i o n t o K i n g s I s l a n d f o r f a i l u r e t o p r o v i d e t h e r e c o r d s u p o n r e q u e s t

. I d

. K i n g s I s l a n d

c o n t e s t e d t h e c i t a t i o n a n d a n a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e a f f i r m e d t h e d e c i s i o n f

i n d i n g K i n g s

I s l a n d i n v i o l a t i o n o f t h e A c t f o r f a i l i n g t o p r o d u c e t h e r e c o r d s

. I d

. U p o n p e t i t i o n f

o r r e v i e w

,

t h e O c c u p a t i o n a l S a f

e t y a n d H e a l t h R e v i e w C o m m i s s i o n r e v e r s e d t h e d e c i s i o n h o l d i n g t h a t

t h e r e g u l a t i o n s v i o l a t e d t h e F o u r t h A m e n d m e n t “ t o t h e e x t e n t t h a t i t p u r p o r t s t o a u t h o r i z e a n

i n s p e c t i o n o f b u s i n e s s r e c o r d s w i t h o u t a w a r r a n t o r i t s e q u i v a l e n t ” a n d t h e C o m m i s s i o n

v a c a t e d t h e c i t a t i o n

. I

d

. T h e S e c r e t a r y o f L a b o r p e t i t i o n e d t h e S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s

f o r r e v i e w o f t h e C o m m i s s i o n ’ s d e c i s i o n

. I d

.

I n M c L a u g h l i n

, t h e c o u r t n o t e d t h a t t h e O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d H e a l t h A c t w a s

“ e n a c t e d ‘ t o a s s u r e s o f

a r a s p o s s i b l e e v e r y w o r k i n g m a n a n d w o m a n i n t h e N a t i o n s a f e a n d

h e a l t h f u l w o r k i n g c o n d i t i o n s a n d t o p r e s e r v e h u m a n r e s o u r c e s

. ” ’ I d

. ( q u o t i n g 2 9 U

. S

. C

. §

6 5 1 ( b ) )

. I n o r d e r t o e n f o r c e t h e p r o v i s i o n s o f t h e A c t

, t h e A c t r e q u i r e s c o m p l i a n c e w i t h

c e r t a i n r e p o r t i n g p r o c e d u r e s

, r e q u i r i n g e a c h e m p l o y e r t o “ ‘ m a k e

, k e e p a n d p r e s e r v e

, a n d

m a k e a v a i l a b l e t o t h e S e c r e t a r y

. . . s u c h r e c o r d s r e g a r d i n g h i s a c t i v i t i e s r e l a t i n g t o [ t h e A c t ] ’

a s t h e S e c r e t a r y ‘ m a y p r e s c r i b e b y r e g u l a t i o n a s n e c e s s a r y o r a p p r o p r i a t e f o r t h e e n f o r c e m e n t

o f [ t h e A c t ] o r f

o r d e v e l o p i n g i n f

o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e c a u s e s a n d p r e v e n t i o n o f

o c c u p a t i o n a l a c c i d e n t s a n d i l l n e s s e s

. ” ’ I d

. ( q u o t i n g 2 9 U

. S

. C

. § 6 5 7 ( c ) ( 1 ) ) ( a l t e r n a t i o n s i n

o r i g i n a l )

. R e g u l a t i o n s p r o m u l g a t e d u n d e r t h e A c t f u r t h e r r e q u i r e a m o r e d e t a i l e d

s u p p l e m e n t a r y r e c o r d

, w h i c h m u s t b e “ a v a i l a b l e f o r i n s p e c t i o n

. ” I

d

. a t 9 9 3 ( q u o t i n g 2 9

C

. F

. R

. § 1 9 0 4

. 4 )

. A n a d d i t i o n a l r e g u l a t i o n p r o v i d e s t h a t t h e r e c o r d s m u s t b e p r o v i d e d “ u p o n

r e q u e s t

. ” I

d

. ( c i t i n g 2 9 C

. F

. R

. § 1 9 0 4

. 7 ( a ) )

. T h e O S H A O p e r a t i o n s M a n u a l p e r m i t t e d a c c e s s

t o t h e r e c o r d s b y a s u b p o e n a o r w a r r a n t

, b u t d i d n o t r e q u i r e t h e u s e o f e i t h e r t y p e o f l e g a l

p r o c e s s

. I

d

. T h e O S H A O p e r a t i o n s M a n u a l f u r t h e r p r o v i d e d t h a t f

a i l u r e o f t h e e m p l o y e r t o

p r o v i d e t h e r e c o r d s r e q u i r e d u p o n r e q u e s t w o u l d r e s u l t i n a c i t a t i o n

. I d

.

-9-T h e S i x t h C i r c u i t t h e n t u r n e d t o t h e i s s u e o f w h e t h e r a s e a r c h w a r r a n t o r i t s e q u i v a l e n t

i s r e q u i r e d b e f

o r e t h e n o n c o n s e n s u a l s e a r c h o f a n e m p l o y e r ’ s o c c u p a t i o n a l h e a l t h a n d s a f e t y

r e c o r d s

. I

d

. a t 9 9 3

. T h e c o u r t h e l d t h a t t h e r e g u l a t i o n s

, i n s o f a r a s t h e y a l l o w s u c h a

n o n c o n s e n s u a l s e a r c h

, w e r e i n v i o l a t i o n o f t h e F o u r t h A m e n d m e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s

C o n s t i t u t i o n

. I

d

. I n r e a c h i n g i t s h o l d i n g

, t h e S i x t h C i r c u i t l o o k e d t o t h e U n i t e d S t a t e s

S u p r e m e C o u r t ’ s h o l d i n g s r e g a r d i n g a d m i n i s t r a t i v e s e a r c h e s a n d t h e F o u r t h A m e n d m e n t

.

I n S e e v

. C i t

y o f S e a t t l e

, 3 8 7 U

. S

. 5 4 1

, 8 7 S

. C t

. 1 7 3 7

, 1 8 L

. E d

. 2 d 9 4 3 ( 1 9 6 7 )

,

t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t l i k e t h e s e a r c h o f a p r i v a t e h o m e

, t h e s e a r c h o f a

b u s i n e s s i s p r e s u m p t i v e l y u n r e a s o n a b l e i f c o n d u c t e d w i t h o u t a w a r r a n t

, a s a

b u s i n e s s m a n ’ s F o u r t h A m e n d m e n t g u a r a n t e e s a r e ‘ p l a c e d i n j e o p a r d y i f t h e

d e c i s i o n t o e n t e r a n d i n s p e c t f o r v i o l a t i o n o f r e g u l a t o r y l a w s c a n b e m a d e a n d

e n f o r c e d b y t h e i n s p e c t o r i n t h e f i e l d w i t h o u t o f

f i c i a l a u t h o r i t y e v i d e n c e d b y

a w a r r a n t

. ” I

d

. a t 5 4 3

, 8 7 S

. C t

. a t 1 7 3 9

.

I d

. a t 9 9 3

. T h e c o u r t w e n t o n t o n o t e t h a t “ a w a r r a n t i s n o t a l w a y s r e q u i r e d

, a s a n

a d m i n i s t r a t i v e s u b p o e n a

, s u f f i c i e n t l y l i m i t e d i n s c o p e

, r e l e v a n t i n p u r p o s e

, a n d s p e c i f i c i n

d i r e c t i v e s o t h a t c o m p l i a n c e w i l l n o t b e u n r e a s o n a b l y b u r d e n s o m e

, w i l l b e a d e q u a t e i n c e r t a i n

s i t u a t i o n s

. ” I

d

. ( c i t i n g S e e

, 3 8 7 U

. S

. a t 5 4 4

- 4 5 )

. T h e c o u r t f u r t h e r a c k n o w l e d g e d t h a t t h e

p r i v a c y i n t e r e s t b y a n o w n e r o r o p e r a t o r o f a b u s i n e s s i s d i f f e r e n t f r o m

, “ a n d i n d e e d l e s s

t h a n

, a s i m i l a r e x p e c t a t i o n i n a n i n d i v i d u a l ’ s h o m e

. ” I d

. ( q u o t i n g N

e w Y o r k v

. B u r

g e r

, 1 0 7

S

. C t

. 2 6 3 6

, 2 6 4 2

, 4 8 2 U

. S

. 6 9 1 ( 1 9 8 7 ) )

. T h i s l e s s e n e d p r i v a c y i n t e r e s t h a s r e s u l t e d i n a n

e x c e p t i o n t o t h e w a r r a n t r e q u i r e m e n t f o r s e a r c h e s o f “ p e r v a s i v e l y o r c l o s e l y r e g u l a t e d

i n d u s t r i e s

. ” I

d

. a t 9 9 3

- 9 4 ( c i t i n g B u r g e r

, 1 0 7 S

. C t

. 2 6 3 6 (

j u n k y a r d i n d u s t r y ) ; D o n o v a n v

.

D e w e y

, 4 5 2 U

. S

. 5 9 4 ( 1 9 8 1 ) ( c o a l m i n i n g ) ; U

. S

. v

. B i s w e l l

, 4 0 6 U

. S

. 3 1 1 ( 1 9 7 2 ) ( f i r e a r m s ) ;

C o l o n n a d e C a t e r i n g C o r p

. v

. U

. S

. , 3 9 7 U

. S

. 7 2 ( 1 9 7 0 ) ( l i q u o r ) ; U

. S

. v

. A c k l e n

, 6 9 0 F

. 2 d 7 0

( 6 t h C i r

. 1 9 8 2 ) ( p h a r m a c i e s ) ; Ma r s h a l l v

. N o l i c h u c k e

y S a n d C o

. , 6 0 6 F

. 2 d 6 9 3 ( 6 t h C i r

.

1 9 7 9 ) ( s a n d a n d g r a v e l i n d u s t r y ) )

. T h e c o u r t d i s c u s s e d t h e r a t i o n a l e b e h i n d t h e e x c e p t i o n f o r

h i g h l y r e g u l a t e d i n d u s t r i e s f u r t h e r :

T h e r a t i o n a l e f

o r t h e p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y e x c e p t i o n t o t h e w a r r a n t

r e q u i r e m e n t s t e m s f

r o m t h e f

a c t t h a t t h o s e “ i n d u s t r i e s h a v e s u c h a h i s t o r y o f

g o v e r n m e n t o v e r s i g h t t h a t n o r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y c o u l d e x i s t f o r

a p r o p r i e t o r o v e r t h e s t o c k o f s u c h a n e n t e r p r i s e

. ” B a r l o w ’ s

, 4 3 6 U

. S

. a t 3 1 3

,

9 8 S

. C t

. a t 1 8 2 1 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. S i n c e t h e o w n e r s o r o p e r a t o r s o f s u c h

i n d u s t r i e s h a v e “ a r e d u c e d e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y

, t h e w a r r a n t a n d p r o b a b l e

c a u s e r e q u i r e m e n t s

, w h i c h f u l f i l l t h e t r a d i t i o n a l F o u r t h A m e n d m e n t s t a n d a r d

-10-o f r e a s o n a b l e n e s s f o r a g o v e r n m e n t s e a r c h

, h a v e l e s s e n e d a p p l i c a t i o n

. . . . ”

B u r g e r

, [ 4 8 2 U

. S

. a t 7 0 2 ] ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I d

. a t 9 9 4

.

H o w e v e r

, M c L a u g h l i n n o t e d t h a t t h e “ p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y e x c e p t i o n i s

l i m i t e d

. ” I

d

. T h e c o u r t f

o u n d t h a t t h e i n d u s t r i e s a f f e c t e d b y O S H A a r e n o t b y d e f i n i t i o n

p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d

. I

d

. ( c i t i n g B a r l o w ’ s

, 4 3 6 U

. S

. a t 3 1 5 )

. T h e c o u r t f u r t h e r a c k n o w l e d g e d

t h a t e v e n i f t h e i n d u s t r y i s n o t p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d

, t h e w a r r a n t e x c e p t i o n m a y a p p l y

“ w h e r e v e r ‘ t h e p r i v a c y i n t e r e s t s o f t h e o w n e r a r e w e a k e n e d a n d t h e g o v e r n m e n t i n t e r e s t s i n

r e g u l a t i n g p a r t i c u l a r b u s i n e s s e s a r e c o n c o m i t a n t l y h e i g h t e n e d

. ” ’ I d

. ( q u o t i n g B u r

g e r

, 4 8 2

U

. S

. a t 7 0 2 )

. I n o r d e r f o r t h e w a r r a n t l e s s s e a r c h o r i n s p e c t i o n t o b e c o n s t i t u t i o n a l l y

a c c e p t a b l e

, h o w e v e r

, t h r e e c r i t e r i a m u s t b e m e t :

F i r s t

, t h e r e m u s t b e a “ s u b s t a n t i a l g o v e r n m e n t i n t e r e s t t h a t i n f o r m s t h e

r e g u l a t o r y s c h e m e p u r s u a n t t o w h i c h t h e i n s p e c t i o n i s m a d e

.

S e c o n d

, t h e w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n s m u s t b e “ n e c e s s a r y t o f u r t h e r [ t h e ]

r e g u l a t o r y s c h e m e

. ”

F i n a l l y

, “ t h e s t a t u t e ’ s i n s p e c t i o n p r o g r a m

, i n t e r m s o f t h e c e r t a i n t y a n d

r e g u l a r i t y o f i t s a p p l i c a t i o n

, [ m u s t ] p r o v i d [ e ] a c o n s t i t u t i o n a l l y a d e q u a t e

s u b s t i t u t e f

o r a w a r r a n t

. ” I n o t h e r w o r d s

, t h e r e g u l a t o r y s t a t u t e m u s t p e r f o r m

t h e t w o b a s i c f

u n c t i o n s o f a w a r r a n t : i t m u s t a d v i s e t h e o w n e r o f t h e

c o m m e r c i a l p r e m i s e s t h a t t h e s e a r c h i s b e i n g m a d e p u r s u a n t t o t h e l a w a n d h a s

a p r o p e r l y d e f

i n e d s c o p e

, a n d i t m u s t l i m i t t h e d i s c r e t i o n o f t h e i n s p e c t i n g

o f f i c e r s

. ”

I d

. ( q u o t i n g B u r

g e r

, 4 8 2 U

. S

. a t 7 0 2

- 7 0 3 ) ( a l t e r a t i o n s i n o r i g i n a l )

.

B e c a u s e M c L a u g h l i n h e l d t h a t K i n g s I s l a n d w a s n o t p a r t o f a p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d

i n d u s t r y

, f

o r t h e c o u r t t o d e t e r m i n e w h e t h e r o r n o t a w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n w a s

c o n s t i t u t i o n a l l y a c c e p t a b l e

, t h e g o v e r n m e n t h a d t o f i r s t o v e r c o m e t h e p r e s u m p t i o n o f

u n r e a s o n a b l e n e s s b y s h o w i n g t h a t “ t h e o w n e r h a s w e a k e n e d o r r e d u c e d p r i v a c y e x p e c t a t i o n s

t h a t a r e s i g n i f

i c a n t l y o v e r s h a d o w e d b y g o v e r n m e n t i n t e r e s t s i n r e g u l a t i n g t h e p a r t i c u l a r

i n d u s t r y o r i n d u s t r i e s

. ” I d

. a t 9 9 4

. I n M c L a u g h l i n

, t h e S e c r e t a r y o f L a b o r a r g u e d t h a t t h e

g o v e r n m e n t h a d m e t t h i s t h r e s h o l d b e c a u s e K i n g s I s l a n d h a d n o s i g n i f i c a n t p r i v a c y i n t e r e s t

i n t h e r e c o r d s i n q u e s t i o n b e c a u s e t h e r e i s o n l y a m i n i m a l e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n r e c o r d s

r e q u i r e d b y l a w t o b e m a i n t a i n e d a n d p r o d u c e d u p o n r e q u e s t

. I d

. a t 9 9 5

. T h e c o u r t

a c k n o w l e d g e d t h a t “ w h e r e a g e n c i e s h a v e s o u g h t t o o b t a i n r e q u i r e d r e c o r d s f o r l e g i t i m a t e

-11-i n v e s t i g a t o r y p u r p o s e s

, c o u r t s h a v e r e p e a t e d l y u p h e l d a c c e s s o n r e q u e s t o n b o t h p e r i o d i c a n d

n o n p e r i o d i c b a s e s

. ” I

d

. ( c i t i n g C a l i

f o r n i a B a n k e r s A s s ’ n v

. S h u l t z

, 4 1 6 U

. S

. 2 1 ( 1 9 7 4 ) ; U

. S

.

v

. M o r t o n S a l t C o

. , 3 3 8 U

. S

. 6 3 2 ( 1 9 5 0 ) )

. H o w e v e r

, t h e c o u r t f o u n d t h a t M c L a u g h l i n

i n v o l v e d “ a n u n a n n o u n c e d i n s p e c t i o n a c c o m p a n i e d b y a n a r b i t r a r y a n d d i s c r e t i o n a r y d e m a n d

t o i n s p e c t c o m p a n y r e c o r d s n o t o n l y a s t h e y r e l a t e t o a s p e c i f i c c o m p l a i n t

, b u t f

o r h y g i e n i c

a n d e n v i r o n m e n t a l p r o b l e m s i n g e n e r a l

. ” I d

. a t 9 9 5

. T h e c o u r t f o u n d t h e s i t u a t i o n

d i s t i n g u i s h a b l e f

r o m s i t u a t i o n s w h e r e a c c e s s h a d b e e n a l l o w e d b e c a u s e i t w a s n o t :

[ A ] c o n s t r u c t i v e s e a r c h c o n d u c t e d p u r s u a n t t o s o m e p r e v i o u s l y i s s u e d l e g a l

p r o c e s s

. S e e O k l a h o m a P r e s s P u b

. C o

. v

. W a l l i n g

, 3 2 7 U

. S

. 1 8 6

, 1 9 5

, 6 6 S

. C t

.

4 9 4

, 4 9 8

, 9 0 L

. E d

. 6 1 4 ( 1 9 4 6 ) ( c o n s t r u c t i v e s e a r c h i s o n e c o n d u c t e d p u r s u a n t

t o c o u r t o r d e r “ a f

t e r a d e q u a t e o p p o r t u n i t y t o p r e s e n t o b j e c t i o n s

. ” ) I t d o e s n o t

i n v o l v e a c o n t e s t e d s e a r c h w a r r a n t

, A c k l e n

, 6 9 0 F

. 2 d a t 7 2 ; a n a d m i n i s t r a t i v e

s u b p o e n a

, D o n o v a n v

. L o n e S t e e r

, I n c

. , 4 6 4 U

. S

. 4 0 8

, 1 0 4 S

. C t

. 7 6 9

, 7 8

L

. E d

. 2 d 5 6 7 ( 1 9 8 4 ) ; a c c e s s b y i n j u n c t i o n o r c o u r t o r d e r m a n d a t i n g t h a t K i n g s

I s l a n d p r o d u c e t h e r e q u e s t e d r e c o r d s

, C o o p e r ’ s E x p r e s s

, I n c

. v

. I C C

, 3 3 0 F

. 2 d

3 3 8 ( 1 s t C i r

. 1 9 6 4 ) ; a p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y

, U n i t e d S t a t e s v

. B l u e

D i a m o n d C o a l C o

. , 6 6 7 F

. 2 d 5 1 0 ( 6 t h C i r

. 1 9 8 1 ) ( c o a l m i n i n g )

, c e r t

. d e n i e d

,

4 5 6 U

. S

. 1 0 0 7 ( 1 9 8 2 ) ; a r e g u l a t o r y r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t

, S h u l t z

, s u p r a ;

M o r t o n S a l t

, s u

p r a ; o r a c c e s s p u r s u a n t t o a n y c o n s e n t o r d e r o r c o n t r a c t w i t h

t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t w h i c h r e q u i r e d s u b m i t t a l o f t h e i n f o r m a t i o n

. F i r s t

A l a b a m a B a n k o

f M o n t g o m e r y v

. D o n o v a n

, 6 9 2 F

. 2 d 7 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 )

.

I d

. a t 9 9 5

. T h e c o u r t f

u r t h e r n o t e d t h a t “ t h e c o n c e p t o f ‘ r e q u i r e d r e c o r d s ’ i s n o t s y n o n y m o u s

w i t h t h e a b s e n c e o f a p r i v a c y i n t e r e s t

. ” I d

. ( c i t i n g B r o c k v

. E m e r s o n E l e c

. C o

. , 8 3 4 F

. 2 d 9 9 4

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 ) ( h o l d i n g e m p l o y e r s h a v e a r e c o g n i z a b l e p r i v a c y i n t e r e s t i n r e c o r d s i n

q u e s t i o n

, e v e n t h o u g h t h e e m p l o y e r i s r e q u i r e d b y l a w t o k e e p t h e m ) )

. T h e c o u r t f u r t h e r

f o u n d s i g n i f

i c a n t t h e f

a c t t h a t O S H A c o m p l i a n c e o f f i c e r s w e r e g i v e n t h e o p t i o n o f g a i n i n g

a c c e s s t o t h e r e c o r d s t h r o u g h e i t h e r a w a r r a n t o r a s u b p o e n a

, o r t h r o u g h c i t a t i o n u p o n a n

e m p l o y e r ’ s r e f

u s a l t o a l l o w i n s p e c t i o n

. I d

. a t 9 9 6

. T h e c o u r t f

o u n d t h a t :

T h e F o u r t h A m e n d m e n t r e q u i r e s t h a t t h e e m p l o y e r h a v e s o m e n o t i c e a n d

o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d t o c h a l l e n g e t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e a g e n c y r e q u e s t

.

W h i l e a n “ a g e n c y h a s t h e r i g h t t o c o n d u c t a l l r e a s o n a b l e i n s p e c t i o n s o f s u c h

d o c u m e n t s w h i c h a r e c o n t e m p l a t e d b y s t a t u t e

, . . . i t m u s t d e l i m i t t h e c o n f i n e s

o f a s e a r c h b

y d e s i g n a t i n g t h e n e e d e d d o c u m e n t s i n a f o r m a l s u b

p o e n a

. ” S e e

,

3 8 7 U

. S

. a t 5 4 4

, 8 7 S

. C t

. a t 1 7 4 0

.

I d

. ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

.

-12-T h e c o u r t i n M c L a u g h l i n a c k n o w l e d g e d t h e S e c r e t a r y o f L a b o r ’ s a r g u m e n t t h a t

r e q u i r i n g a w a r r a n t o r s u b p o e n a w o u l d b e o v e r l y b u r d e n s o m e f o r b o t h t h e a g e n c y a n d f o r t h e

f e d e r a l c o u r t s w h o w o u l d h a v e t o r u l e o n r o u t i n e a p p l i c a t i o n s a n d m o t i o n s t o e n f o r c e o r

q u a s h

, b u t f

o u n d t h a t “ a b s e n t a s h o w i n g t h a t w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n s a r e n e c e s s a r y f o r

r e a s o n a b l e e n f

o r c e m e n t o f t h e A c t

, t h e F o u r t h A m e n d m e n t w i l l n o t t o l e r a t e s u c h w a r r a n t l e s s

i n t r u s i o n

. ” I

d

. a t 9 9 7

. T h e c o u r t f

u r t h e r f o u n d t h a t t h e S e c r e t a r y h a d f a i l e d t o e s t a b l i s h t h e

r e g u l a t i o n s p r o m u l g a t e d u n d e r t h e A c t w e r e a n a d e q u a t e s u b s t i t u t e f o r a w a r r a n t

. I

d

. T h e

c o u r t f o u n d t h i s d e s p i t e t h e p r o c e d u r a l s a f e g u a r d i n t h e r e g u l a t i o n s t h a t n o m o n e t a r y p e n a l t y

f o r t h e f a i l u r e t o p r o v i d e t h e r e q u i r e d r e c o r d s c o u l d b e i m p o s e d p r i o r t o a d e t e r m i n a t i o n b y

t h e C o m m i s s i o n t h a t t h e c i t a t i o n w a s r e a s o n a b l e

. I d

. T h e c o u r t t h e r e f

o r e h e l d t h a t “ [ a ] t a

m i n i m u m

, . . . a n e v a l u a t i o n s h o u l d t a k e p l a c e p r i o r t o a n y s e a r c h o r c i t a t i o n i s s u e d f o r

r e f u s a l o f a s e a r c h

. A n e m p l o y e r m a y n o t b e t h r e a t e n e d w i t h a p e n a l t y f o r a s s e r t i n g h i s

F o u r t h A m e n d m e n t r i g h t s

. ” I d

. ( c i t i n g E m e r s o n

, 8 3 4 F

. 2 d a t 9 9 7 )

.

A p p l y i n g t h e f

r a m e w o r k e s t a b l i s h e d b y t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t i n B u r g e r

a n d a s a p p l i e d i n M c L a u g h l i n

, w e n o w a d d r e s s t h e a r g u m e n t t h a t t h e D e p a r t m e n t ’ s

r e q u i r e m e n t t h e r e c o r d s b e p r o v i d e d i m m e d i a t e l y u p o n r e q u e s t d o e s n o t v i o l a t e t h e F o u r t h

A m e n d m e n t

. T h e D e p a r t m e n t a s s e r t s t h a t t h i s i s a p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y

, h o w e v e r

,

t h e D e p a r t m e n t c i t e s t o n o a u t h o r i t y o r f a c t s t o s u p p o r t t h i s c o n t e n t i o n

. W e f i n d n o t h i n g t o

i n d i c a t e t h e r e t a i l g r o c e r y i n d u s t r y i s p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d

. T h u s

, f o r t h i s c o u r t t o d e t e r m i n e

w h e t h e r o r n o t a w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n i s c o n s t i t u t i o n a l l y a c c e p t a b l e

, t h e D e p a r t m e n t m u s t

o v e r c o m e t h e p r e s u m p t i o n o f u n r e a s o n a b l e n e s s b y s h o w i n g t h a t P u b l i x h a s a w e a k e n e d o r

r e d u c e d p r i v a c y e x p e c t a t i o n t h a t i s s i g n i f i c a n t l y o v e r s h a d o w e d b y g o v e r n m e n t i n t e r e s t s i n

r e g u l a t i n g t h e p a r t i c u l a r i n d u s t r y o r i n d u s t r i e s

. M c L a u g h l i n

, 8 4 9 F

. 2 d a t 9 9 5

.

I n s u p p o r t o f

i t s c o n t e n t i o n t h a t t h e d o c u m e n t s m u s t b e p r o d u c e d w i t h i n o n e h o u r o f

r e q u e s t

, t h e D e p a r t m e n t s o l e l y r e l i e s u p o n t h e f a c t t h a t t h e C h i l d L a b o r A c t r e q u i r e s a n

e m p l o y e r t o m a i n t a i n a n d p r o d u c e s u c h r e c o r d s

. T h i s j u s t i f i c a t i o n a n d r e a s o n i n g

, h o w e v e r

, 3

w a s f l a t l y r e j e c t e d b y t h e S i x t h C i r c u i t i n M c L a u g h l i n

. “ [ T ] h e c o n c e p t o f ‘ r e q u i r e d r e c o r d s

i s n o t s y n o n y m o u s w i t h t h e a b s e n c e o f a p r i v a c y i n t e r e s t

. ” I d

. a t 9 9 5

. W e f

u r t h e r n o t e t h a t

t h e r e a r e n o p r o c e d u r a l s a f e g u a r d s i n t h e r e g u l a t i o n s p r o m u l g a t e d p u r s u a n t t o t h e C h i l d

L a b o r A c t

, b e c a u s e t h e “ o n e h o u r c o u r t e s y ” g i v e n b y t h e D e p a r t m e n t i s n o t a r e g u l a t i o n

p r o m u l g a t e d p u r s u a n t t o t h e U A P A

, b u t i s i n s t e a d m e r e l y a p o l i c y c o n t a i n e d w i t h i n t h e

D e p a r t m e n t ’ s m a n u a l

.

A l t h o u g h t h e C h i l d L a b o r A c t p r o v i d e s t h e D e p a r t m e n t w i t h t h e a u t h o r i t y t o r e q u e s t

i n s p e c t i o n a n d p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s

, t h i s a u t h o r i t y d o e s n o t i n a n d o f i t s e l f p e r m i t a n

We fur the r not e tha t the Depa rt m ent ’s bri ef doe s not m ake any re fe re nce to the thr ee cr it er ia 3

re qui re d t o be m et in or der fo r wa rr ant le ss ins pec ti ons to pas s c ons ti tut ion al m ust er

.

-13-i n s p e c t i o n t h a t i s n o t i n a c c o r d w i t h t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. T o t h e c o n t r a r y

, t h e C h i l d L a b o r

A c t p r o v i d e s t h e m e c h a n i s m s a n d p r o t e c t i o n s a f f o r d e d b y t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. F o r

e x a m p l e

, i f a n e m p l o y e e o r o f f i c i a l o f t h e D e p a r t m e n t i s d e n i e d p e r m i s s i o n t o m a k e a n

i n s p e c t i o n a n d a w a r r a n t i s r e q u i r e d b y t h e c o n s t i t u t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s o r t h e s t a t e

,

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 4

- 1 0 1 p r o v i d e s t h a t t h e D e p a r t m e n t e m p l o y e e o r o f f i c i a l

m a y o b t a i n a n a d m i n i s t r a t i v e i n s p e c t i o n w a r r a n t i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o c e d u r e s o u t l i n e d

i n t h e s t a t u t e

. I n t h i s c a s e

, h o w e v e r

, t h e D e p a r t m e n t d i d n o t p u r s u e t h e r e c o u r s e p r o v i d e d b y

t h e C h i l d L a b o r A c t a n d P u b l i x d i d n o t r e f u s e t h e D e p a r t m e n t a c c e s s t o t h e r e c o r d s

, i t m e r e l y

r e q u e s t e d t h e I n s p e c t o r c o n t a c t t h e h u m a n r e s o u r c e s d e p a r t m e n t t o s e t u p a t i m e f o r t h e

r e c o r d s t o b e p r o v i d e d a n d P u b l i x p r o d u c e d t h e r e c o r d s t h e f o l l o w i n g d a y

.

W e a c k n o w l e d g e t h e D e p a r t m e n t ’ s c o n c e r n r e g a r d i n g e m p l o y e r s ’ c o m p l i a n c e w i t h

t h e s t a t u t e

, b u t t h e D e p a r t m e n t h a s n o t e s t a b l i s h e d t h a t t h e g r o c e r y i n d u s t r y i s a h i g h l y o r

p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y ; t h u s

, t h e D e p a r t m e n t m a y n o t c i r c u m v e n t t h e r e q u i r e m e n t s

o f t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. T h e r e f o r e

, a s t h e C h i l d L a b o r A c t p r o v i d e s

, o n c e t h e D e p a r t m e n t

m a k e s t h e r e q u e s t a n d t h e e m p l o y e r “ r e f u s e s ” i n s p e c t i o n s t h e n

, p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 5 0

- 4

- 1 0 1

, t h e D e p a r t m e n t m a y o b t a i n a n a d m i n i s t r a t i v e s u b p o e n a

. T h e A t t o r n e y

G e n e r a l r e c o g n i z e d t h i s r e q u i r e m e n t i n a n A t t o r n e y G e n e r a l O p i n i o n i t i s s u e d i n 1 9 8 9

. I n t h a t

o p i n i o n

, t h e A t t o r n e y G e n e r a l o p i n e d o n t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a d e m a n d b y a n a g e n t o f

t h e T e n n e s s e e B u r e a u o f I n v e s t i g a t i o n m a d e p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 7 1

- 5

-

1 1 8 a n d E x e c u t i v e O r d e r 8 7 t h a t a p h y s i c i a n p a r t i c i p a t i n g i n t h e M e d i c a i d p r o g r a m p r o d u c e

M e d i c a i d

- r e l a t e d p a t i e n t f i l e s a n d r e c o r d s f

o r i n s p e c t i o n

, c o p y i n g

, a n d / o r s e i z u r e c o n s t i t u t e d

a n u n c o n s t i t u t i o n a l w a r r a n t l e s s s e a r c h

. T e n n

. O p

. A t t ’ y G e n

. 8 9

- 9 6 ( J u l

. 1 4

, 1 9 8 9 )

. T h e

A t t o r n e y G e n e r a l o p i n e d t h a t t h e d e m a n d i t s e l f d i d n o t c o n s t i t u t e a w a r r a n t l e s s s e a r c h

b e c a u s e t h e p r o v i d e r h a d a c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n t o p r o v i d e t h e r e c o r d s

, h o w e v e r

, i f t h e

p r o v i d e r o b

j e c t e d t o p r o v i d i n g t h e r e c o r d s

, a s u b s e q u e n t s e a r c h a n d s e i z u r e w i t h o u t a n

a d m i n i s t r a t i v e s e a r c h w a r r a n t w o u l d c o n s t i t u t e a n u n r e a s o n a b l e s e a r c h a n d s e i z u r e

,

p r o h i b i t e d b y t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. I d

. I n t h i s c a s e

, t h e r e i s n o s u c h c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n

.

T h e A t t o r n e y G e n e r a l f u r t h e r n o t e d i n t h a t o p i n i o n t h e u n w i l l i n g n e s s o f t h e U n i t e d S t a t e s

S u p r e m e C o u r t t o e x t e n d t h e “ p e r v a s i v e l y r e g u l a t e d i n d u s t r y ” e x c e p t i o n b e y o n d t h e l i q u o r

a n d g u n i n d u s t r i e s

.

B e f o r e w e c o n c l u d e o u r d i s c u s s i o n

, w e w i s h t o a c k n o w l e d g e t h e D e p a r t m e n t ’ s

r e l i a n c e o n t w o T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n s

, w h i c h w e a r e b o u n d t o f o l l o w i f t h e y

a r e o n p o i n t

. I n t h e c a s e o f C l a y C o u n t y M a n o r

, I n c

. v

. S t a t e o

f T e n n

. , D e p ’ t o f He a l t h &

E n v i r o n

. , 8 4 9 S

. W

. 2 d 7 5 5 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

, t h e c o u r t h e l d t h a t t h e D e p a r t m e n t o f H e a l t h a n d

E n v i r o n m e n t h a d t h e a u t h o r i t y t o c o n d u c t u n a n n o u n c e d i n s p e c t i o n s o f n u r s i n g h o m e s

p u r s u a n t t o s t a t e a n d f

e d e r a l s t a t u t e s a n d r e g u l a t i o n s

, a n d s u s p e n s i o n s o f a d m i s s i o n s t o t h e

h o m e f o r r e f u s a l t o p e r m i t t h e s e i n s p e c t i o n s w a s j u s t i f i e d

. W e a c k n o w l e d g e f a c t u a l

s i m i l a r i t i e s b e t w e e n C l a y C o u n t y a n d t h i s c a s e ; h o w e v e r

, t h e m i s s i n g i n g r e d i e n t i n C l a y

-14-C o u n t

y i s t h a t t h e F o u r t h A m e n d m e n t w a s n o t a n i s s u e a n d w a s n o t d i s c u s s e d i n r e l a t i o n t o

t h e p r o p r i e t y o f t h e i n s p e c t i o n s ; t h u s

, i t i s n o t i n s t r u c t i v e o n t h e i s s u e o f P u b l i x ’ s F o u r t h

A m e n d m e n t d e f

e n s e

.

T h e D e p a r t m e n t a l s o r e l i e s u p o n S t a t e v

. K i r k l a n d

, 6 5 5 S

. W

. 2 d 1 4 0 ( T e n n

. 1 9 8 3 )

, i n

w h i c h o u r S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e S c r a p J e w e l r y M e t a l D e a l e r s A c t

o f 1 9 8 0

, w h i c h r e q u i r e d t h a t a l o g o f a l l p u r c h a s e s b e k e p t a n d t h a t t h e l o g b e o p e n t o

i n s p e c t i o n s a t a l l t i m e s b y p o l i c e a u t h o r i t i e s

, d i d n o t v i o l a t e t h e p r o v i s i o n s o f t h e F o u r t h

A m e n d m e n t o r t h e T e n n e s s e e C o n s t i t u t i o n r e g a r d i n g u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s

. I d

. a t 1 4 2

. T h e

c o u r t b a s e d i t s d e c i s i o n i n p a r t u p o n t h e d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e s c r a p j e w e l r y a n d m e t a l

b u s i n e s s w a s a h i

g h l y r e g u l a t e d i n d u s t r

y b e c a u s e i t w a s a “ c l o s e r e l a t i v e ” t o t h e

p a w n b r o k e r s ’ b u s i n e s s

, w h i c h h a s l o n g b e e n r e g u l a t e d a s a n e x e r c i s e o f t h e s t a t e ’ s p o l i c e

p o w e r

. I d

. a t 1 4 2 ( c i t i n g S t a t e v

. B a r n e t t

, 3 8 9 S o

. 2 d 3 5 2 ( L a

. 1 9 8 0 ) )

. S i g n i f i c a n t l y

, t h e

d e c i s i o n i n S t a t e v

. K i r k l a n d

, 6 5 5 S

. W

. 2 d 1 4 0 ( T e n n

. 1 9 8 3 )

, w a s d e c i d e d p r i o r t o t h e U n i t e d

S t a t e s S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n N e w Y o r k v

. B u r

g e r

, 4 8 2 U

. S

. 6 9 1 ( 1 9 8 7 )

, w h i c h

d i s c u s s e d a t l e n g t h t h e c o n f i n e s o f w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n s u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t a n d

s e t f o r t h t h e t h r e e c r i t e r i a f

o r s u c h i n s p e c t i o n s t o b e c o n s t i t u t i o n a l l y a c c e p t a b l e

.

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e f

i n d C l a y C o u n t y a n d K i r k l a n d d i s t i n g u i s h a b l e

.

T h e C h i l d L a b o r A c t p r o v i d e s a u t h o r i t y t o t h e D e p a r t m e n t t o i m m e d i a t e l y r e q u e s t t h e

r e c o r d s t h a t a r e r e q u i r e d t o b e m a i n t a i n e d b y t h e A c t b e p r o d u c e d f o r i n s p e c t i o n

, h o w e v e r

, i f t h e e m p l o y e r r e f

u s e s a n i m m e d i a t e i n s p e c t i o n o f t h e r e c o r d s

, t h e a p p r o p r i a t e r e c o u r s e i s

f o r t h e D e p a r t m e n t t o s e e k a n a d m i n i s t r a t i v e w a r r a n t p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

§ 5 0

- 4

- 1 0 1

, a n d a s M c L a u g h l i n i n s t r u c t s

, t h e D e p a r t m e n t m a y n o t t h r e a t e n P u b l i x w i t h a

p e n a l t y f o r a s s e r t i n g i t s F o u r t h A m e n d m e n t r i g h t

. M c L a u g h l i n

, 8 4 9 F

. 2 d a t 9 9 7

.

A c c o r d i n g l y

, w e r e v e r s e t h e f i n d i n g t h a t P u b l i x w a s i n v i o l a t i o n o f T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 4 ) b e c a u s e i t f u r n i s h e d t h e r e c o r d s t o t h e D e p a r t m e n t a n d i t w a s n o t

r e q u i r e d t o p r o d u c e s u c h r e c o r d s i m m e d i a t e l y b a s e d u p o n i t s F o u r t h A m e n d m e n t p r o t e c t i o n s

a g a i n s t w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n s

.

I n C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s r e v e r s e d a n d t h i s m a t t e r i s r e m a n d e d t o t h e t r i a l

c o u r t w i t h i n s t r u c t i o n s t o e n t e r j u d g e m e n t c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

, r e v e r s i n g t h e d e c i s i o n

o f t h e T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f L a b o r & W o r k p l a c e D e v e l o p m e n t a s t o t h e a s s e s s m e n t o f

p e n a l t i e s a g a i n s t P u b l i x f o r v i o l a t i o n s o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

- 1 1 1 ( 1 )

, ( 4 )

, a n d

-15-r e m a n d i n g t h e c a s e t o t h e D e p a r t m e n t w i t h i n s t r u c t i o n s t o r e s c i n d t h e c i t a t i o n s a n d

a s s e s s m e n t s i s s u e d a g a i n s t P u b l i x f o r t h e v i o l a t i o n o f T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 5 0

- 5

-

1 1 1 ( 1 )

, ( 4 )

.

C o s t s o f a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f L a b o r & W o r k p l a c e

D e v e l o p m e n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ F R A N K G

. C L E M E N T

, J R

. , J U D G E

-16-