FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J ANUARY 22, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 4 8 4

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 9 8 6

- C V

- M H S

- 1

C A R G I L L L I M I T E D

,

P l a i n t i f f

- C o u n t e r

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

B R A D F O R D E

. J E N N I N G S

,

D e f e n d a n t

- C o u n t e r

C l a i m a n t

- A p p e l l a n t

,

H

. L O U I S T O O K E R

,

J T I N V E S T M E N T S ( C H A M B L Y I ) C O R P

. ,

D e f e n d a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 2 2

, 2 0 0 9 )B e f

o r e B I R C H

, H U L L a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

B r a d f o r d J e n n i n g s a p p e a l s t h e s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f a n d t h e a w a r d

o f a t t o r n e y ’ s f

e e s t o C a r g i l l L i m i t e d o n i t s c o m p l a i n t s o f b r e a c h o f c o n t r a c t

,

c o n v e r s i o n

, a n d u n

j u s t e n r i c h m e n t a n d t h e s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t J e n n i n g s ’ s

c o u n t e r c l a i m

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e r e w a s n o g e n u i n e i s s u e o f

m a t e r i a l f

a c t t h a t J e n n i n g s o w e d C a r g i l l t a x r e f u n d s t h a t h e h a d r e c e i v e d

. W e

a f f i r m

.

I

. B A C K G R O U N D

I n O c t o b e r 2 0 0 1

, C a r g i l l L i m i t e d

, a C a n a d i a n c o m p a n y

, e x e c u t e d a t w e n t y

y e a r l e a s e o f c o m m e r c i a l p r o p e r t y i n Q u e b e c

, C a n a d a

, o w n e d b y C h a m b l y

C o r p o r a t i o n

. J e n n i n g s s i g n e d t h e l e a s e a s p r e s i d e n t o f C h a m b l y

. J e n n i n g s a n d

C a r g i l l a l s o e x e c u t e d a l o a n a g r e e m e n t i n w h i c h C a r g i l l a g r e e d t o p a y t a x e s o n t h e

r e n t s a n d J e n n i n g s a g r e e d t o r e i m b u r s e C a r g i l l f r o m h i s t a x r e f

u n d s

. T w o m o n t h s

l a t e r

, C h a m b l y a s s i g n e d i t s r i g h t s t o t h e p r o p e r t y t o J T I n v e s t m e n t s

, a D e l a w a r e

p a r t n e r s h i p i n w h i c h J e n n i n g s i s a p a r t n e r

.

I n 2 0 0 4 a n d 2 0 0 5

, C a r g i l l p a i d t h e w i t h h o l d i n g t a x e s o n t h e r e n t s a n d

J e n n i n g s r e c e i v e d t h e t a x r e f u n d s

. C a r g i l l d e m a n d e d r e i m b u r s e m e n t

. J e n n i n g s

r e f u s e d t o r e m i t t h e f

u n d s

.

2C a r g i l l f i l e d a c o m p l a i n t a g a i n s t J e n n i n g s a n d J T I n v e s t m e n t s t h a t a l l e g e d

b r e a c h o f c o n t r a c t

, c o n v e r s i o n

, a n d u n j u s t e n r i c h m e n t

. 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 2

. C a r g i l l

a l s o r e q u e s t e d a t t o r n e y ’ s f e e s b a s e d o n J e n n i n g s ’ s b a d f a i t h

, G a

. C o d e A n n

. § 1 3

-

6

- 1 1

, a n d h i s f

a i l u r e t o p a y

, u n d u e d e l a y

, a n d i m p r o p e r c o n d u c t

. G a

. C o d e A n n

. §

9

- 1 5

- 1 4

. J e n n i n g s m o v e d t o d i s m i s s b e c a u s e C a r g i l l f a i l e d t o j o i n M o r t y Z a f

r a n

, a

C a n a d i a n a g e n t w h o m a n a g e d t h e r e n t a n d t a x p a y m e n t s

, w h o m J e n n i n g s a l l e g e d

w a s i n p o s s e s s i o n o f t h e p r o c e e d s o f t h e t a x r e f u n d s

. A f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d

t h e m o t i o n

, J e n n i n g s f

i l e d a n a n s w e r i n w h i c h h e a d m i t t e d t h a t h e h a d w i t h h e l d t h e

t a x r e f u n d s t o “ s e t o f

f ” m o n e y C a r g i l l o w e d h i m f o r u n p a i d r e n t a n d “ o t h e r s u m s

. ”

J e n n i n g s a l s o f

i l e d a c o u n t e r c l a i m f

o r b r e a c h o f c o n t r a c t a n d u n j u s t e n r i c h m e n t

.

J e n n i n g s a l l e g e d t h a t C a r g i l l h a d b e n e f i t t e d f r o m t h e u n a u t h o r i z e d f

i l i n g o f h i s

2 0 0 6 t a x r e t u r n a n d C a r g i l l h a d “ l a [ i d ] c l a i m ” t o t h e 2 0 0 6 r e f u n d

.

C a r g i l l m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. C a r g i l l a r g u e d t h a t J e n n i n g s h a d

a d m i t t e d t o w i t h h o l d i n g h i s 2 0 0 4 a n d 2 0 0 5 t a x r e f u n d s a n d t h a t C a r g i l l h a d n o t

r e c e i v e d J e n n i n g s ’ s 2 0 0 6 t a x r e f u n d

. I n s u p p o r t o f i t s a r g u m e n t s

, C a r g i l l f i l e d a

c o p y o f t h e l o a n a g r e e m e n t a n d a f f i d a v i t s f r o m Z a f r a n a n d L a u r e n c e U z u r e a u

, a

C a r g i l l e m p l o y e e

. Z a f

r a n ’ s t h r e e a f

f i d a v i t s s t a t e d t h a t h e h a d f o r w a r d e d t h e r e f

u n d

c h e c k s t o C a r g i l l i n y e a r s 2 0 0 1 t h r o u g h 2 0 0 4

, b u t h e h a d n o t r e c e i v e d t h e 2 0 0 4 o r

2 0 0 5 r e f u n d s ; h e h a d r e c e i v e d a l l p a y m e n t s d u e f r o m C a r g i l l ; a n d J e n n i n g s

3r e c e i v e d t h e 2 0 0 4 a n d 2 0 0 5 t a x r e f u n d s

. U z u r e a u ’ s t w o a f f i d a v i t s s t a t e d t h a t

J e n n i n g s h a d n o t r e i m b u r s e d C a r g i l l i n 2 0 0 4 o r 2 0 0 5 a n d C a r g i l l h a d n o t s o u g h t o r

r e c e i v e d a n y p a y m e n t f

r o m J e n n i n g s ’ s 2 0 0 6 t a x p a y m e n t o r c l a i m e d a c r e d i t o n i t s

t a x r e t u r n f

o r t h e p a y m e n t

.

J e n n i n g s r e s p o n d e d i n a n a f f i d a v i t t h a t h e d i d n o t f

i l e o r a u t h o r i z e t h e f

i l i n g

o f a 2 0 0 6 t a x r e t u r n b u t t h a t a r e t u r n h a d b e e n f i l e d i n h i s n a m e

. H e l a t e r a l l e g e d

t h a t Z a f r a n h a d f i l e d a f r a u d u l e n t 2 0 0 6 t a x r e t u r n i n h i s n a m e a n d t h e r e w a s a n

a c t i v e i n v e s t i g a t i o n r e g a r d i n g C a r g i l l ’ s p o s s i b l e p a r t i c i p a t i o n i n t h e f r a u d

.

J e n n i n g s a r g u e d t h a t s u m m a r y j u d g m e n t w a s i n a p p r o p r i a t e b e c a u s e “ [ t ] h e i s s u e o f

Z a f r a n ’ s c r e d i b i l i t y i s o n e w h i c h s t a n d s u n r e s o l v e d [

. ] ”

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f C a r g i l l o n i t s

c o m p l a i n t a n d a g a i n s t J e n n i n g s ’ s c o u n t e r c l a i m s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a w a r d e d

a t t o r n e y ’ s f

e e s b e c a u s e J e n n i n g s h a d b e e n “ s t u b b o r n l y l i t i g i o u s ” a n d h a d a s s e r t e d

b a s e l e s s c l a i m s a n d d e f e n s e s

. C a r g i l l l a t e r m o v e d f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d a t t a c h e d

a f f i d a v i t s f r o m t w o a t t o r n e y s a n d t w o p a r a l e g a l s t h a t d e t a i l e d t h e h o u r s e x p e n d e d

o n s p e c i f i c a c t i v i t i e s i n t h e c a s e

, f e e s i n c u r r e d

, a n d t h e i r h o u r l y r a t e s

. J e n n i n g s

o b j e c t e d t o t h e m o t i o n a n d a r g u e d t h a t C a r g i l l d i d n o t s u b m i t “ a p p r o p r i a t e

s u p p o r t i n g d o c u m e n t a t i o n ” t o s u p p o r t i t s a t t o r n e y ’ s f e e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d

t h a t C a r g i l l ’ s m o t i o n w a s “ p r o p e r l y a n d a m p l y s u p p o r t e d b y t h e a f f i d a v i t s

4s u b m i t t e d ” a n d t h e h o u r s e x p e n d e d a n d r a t e s c h a r g e d w e r e r e a s o n a b l e

. T h e c o u r t

a w a r d e d t h e a t t o r n e y ’ s f e e s r e q u e s t e d b y C a r g i l l

.

I I

. S T A N D A R D S O F R E V I E W

W e r e v i e w a s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o a n d v i e w t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y

. T w i n C i t y F i r e I n s

. C o

. v

. O h i o C a s

. I n s

.

C o

. , 4 8 0 F

. 3 d 1 2 5 4

, 1 2 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. S u m m a r y j u d g m e n t s h o u l d b e e n t e r e d

w h e n t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a n d t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. F e d

. R

. C i v

. P

. 5 6 ( c )

. W e r e v i e w t h e a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. C l a r k v

. H o u s i n g A u t h

. o f A l m a

, 9 7 1 F

. 2 d

7 2 3

, 7 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

J e n n i n g s r a i s e s t h r e e a r g u m e n t s o n a p p e a l

. F i r s t

, h e a r g u e s t h a t C a r g i l l w a s

n o t e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f i t s c o m p l a i n t b e c a u s e Z a f r a n w a s a n

u n r e l i a b l e w i t n e s s

. S e c o n d

, J e n n i n g s a r g u e s t h a t C a r g i l l w a s n o t e n t i t l e d t o

s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t h i s c o u n t e r c l a i m f o r u n j u s t e n r i c h m e n t

. T h i r d

,

J e n n i n g s a r g u e s t h a t C a r g i l l f a i l e d t o s u b m i t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s

. T h e s e a r g u m e n t s f a i l

.

J e n n i n g s w i t h h e l d t h e 2 0 0 4 a n d 2 0 0 5 t a x r e f u n d s o w e d t o C a r g i l l

. T h e l o a n

a g r e e m e n t p r o v i d e d t h a t J e n n i n g s w o u l d r e m i t h i s r e f u n d p a y m e n t s t o C a r g i l l

.

5J e n n i n g s ’ s a c t i o n s b r e a c h e d t h e c o n t r a c t a n d c o n v e r t e d m o n e y d u e C a r g i l l

. S e e

A d l e r v

. H e r t l i n g

, 4 5 1 S

. E

. 2 d 9 1

, 9 6 ( G a

. C t

. A p p

. 1 9 9 4 )

. J e n n i n g s f a i l e d t o

p r e s e n t a n y e v i d e n c e t h a t a n y s t a t e m e n t s o f f a c t i n Z a f

r a n ’ s a f f i d a v i t a r e f

a l s e o r

c r e a t e a n i s s u e o f f

a c t t o r e s o l v e a t t r i a l

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y g r a n t e d

s u m m a r y j u d g m e n t t o C a r g i l l

.

J e n n i n g s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o v i e w t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o h i s c o u n t e r c l a i m o f u n j u s t e n r i c h m e n t

, b u t w e d i s a g r e e

.

L a u r e n c e U z u r e a u a t t e s t e d t h a t C a r g i l l h a d n o t a s s e r t e d r i g h t s t o o r o f f s e t i t s t a x

l i a b i l i t y w i t h J e n n i n g s ’ s 2 0 0 6 t a x p a y m e n t

. J e n n i n g s ’ s “ m e r e l y c o l o r a b l e ”

a s s e r t i o n t o t h e c o n t r a r y d o e s n o t c r e a t e a g e n u i n e i s s u e o f f a c t

. S e e A n d e r s o n v

.

L i b e r t y L o b b y

, I n c

. , 4 7 7 U

. S

. 2 4 2

, 2 4 8

– 5 0

, 1 0 6 S

. C t

. 2 5 0 5

, 2 5 1 0

– 1 1 ( 1 9 8 6 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s t o

C a r g i l l

. C a r g i l l s u b m i t t e d a f f i d a v i t s t h a t d e t a i l e d t h e t i m e e x p e n d e d f o r s p e c i f i c

t a s k s u n d e r t a k e n b y i t s l e g a l c o u n s e l f r o m w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d d e t e r m i n e

i f t h e t i m e a l l o t t e d a n d c h a r g e s i n c u r r e d w e r e r e a s o n a b l e

. T h e c o u r t w a s e n t i t l e d t o

a w a r d a t t o r n e y ’ s f

e e s b a s e d o n t h e i n f

o r m a t i o n i n t h o s e a f

f i d a v i t s

. S e e N o r m a n v

.

H o u s i n g A u t h

. o f M o n t g o m e r y

, 8 3 6 F

. 2 d 1 2 9 2

, 1 3 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 )

.

I V

. C O N C L U S I O N

W e A F F I R M t h e s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f C a r g i l l

.

6