# Un ited Sta tes Cou rt of Appeals

F o r t h e S e v e n t h C i r c u i t

C h i c a g o

, I l l i n o i s 6 0 6 0 4

S u b m i tt e d M a y 3 0

, 2 0 1 3 *

D e c i d e d M a y 3 1

, 2 0 1 3

B e f o r e

F R A N K H

. E A S T E R

B R O O K

, C h ie f J u d g e

J O E L M

. F L A U M

, C ir c u it J u d

g e

D I A N E S

. S Y K E S

, C ir c u it J u d

g e

N o

. 1 2

- 3 9 2 8

N A T H A N G I L L I S

,

P la in t if f- A p p e ll a n t

,

v

.

M I C H A E L M E I S N E R

, e t a l

. ,

D e fe n d a n t s

- A p p e ll e e s

. A p p e a l f r o m th e U n i te d S ta te s D i s tr i c t

C o u r t f o r th e W e s te r n D i s tr i c t o f W i s c o n s i n

.

N o

. 1 1

- c v

- 5 6 0

- b b c

B a r b a r a B

. C r a

b b

, J u d g e

. N O N P R E C E D E N T I A L D I S P O S I T I O N

T o b e c i te d o n l y i n a c c o r d a n c e w i th

F e d

. R

. A p p

. P

. 3 2

. 1

A f te r e x a m i n i n g th e b r i e f s a n d r e c o r d

, w e h a v e c o n c l u d e d th a t o r a l a r g u m e n t i s *

u n n e c e s s a r y

. T h

u s

, th e a p p e a l i s s u

b m i tt e d o n th e b r i e f s a n d th e r e c o r d

. S e e F E D

. R

. A P P

. P

.

3 4 ( a ) ( 2 ) ( C )

.N o

. 1 2

- 3 9 2 8 P a g e 2

O R D E R

A f te r W i s c o n s i n p r i s o n e r N a th a n G i l l i s r e c e i v e d a s i z a b l e s e tt l e m e n t to d i s m i s s a

l a w s u i t a g a i n s t p r i s o n o f f i c i a l s

, h e a m a s s e d m o r e th a n $ 1 0 0

, 0 0 0 i n h i s p r i s o n tr u s t a c c o u n t.

H e c l a i m s i n th i s s u i t th a t p r i s o n o f f i c i a l s i m p r o p e r l y r e s tr i c te d h i m f r o m d i s b u r s i n g th e s e

f u n d s i n v i o l a ti o n o f th e s e tt l e m e n t a g r e e m e n t a n d th e d u e p r o c e s s c l a u s e

, a n d i n

r e ta l i a ti o n f o r h i s f i l i n g a n o th e r l a w s u i t. T h e d i s tr i c t c o u r t d i s m i s s e d o n th e p l e a d i n g s th e

b r e a c h

- o f

- c o n tr a c t a n d d u e

- p r o c e s s c l a i m s a n d g r a n te d s u m m a r y j u d g m e n t to th e

r e m a i n i n g d e f e n d a n t o n th e r e ta l i a ti o n c l a i m

. W e a f f i r m

.

G i l l i s f i l e d a c o m p l a i n t i n f e d e r a l c o u r t, a l l e g i n g th a t A n th o n y A s h w o r th

, a u n i t

m a n a g e r a t C o l u m

b i a C o r r e c ti o n a l I n s ti tu ti o n

, w r o n g l y d e n i e d h i s r e q u e s t to s e n d m o n e y

i n h i s p r i s o n a c c o u n t to h i s m o th e r

, a n d th a t th e w a r d e n

, M i c h a e l M e i s n e r

, i m p r o p e r l y

u p h e l d A s h w o r th

’s d e c i s i o n

. T

h e d i s tr i c t c o u r t c o n s tr u e d th e c o m p l a i n t a s r a i s i n g th r e e

c l a i m s : ( 1 ) th e d e f e n d a n ts v i o l a te d G i l l i s ’s p r o c e d u r a l d u e p r o c e s s r i g h ts b y d e n

y i n g h i m

th e a b i l i ty to “ s e n d o v e r $ 2 5 to h i s f a m i l y ” ; ( 2 ) A s h w o r th r e ta l i a te d a g a i n s t G i l l i s i n

v i o l a ti o n o f th e F i r s t A m e n d m e n t f o r f i l i n g a d i f f e r e n t l a w s u i t ( n o t th e o n e th a t s e tt l e d )

a g a i n s t A s h w o r th

; a n d ( 3 ) th e d e f e n d a n ts b r e a c h e d a c o n tr a c t b y v i o l a ti n g th e s e tt l e m e n t

a g r e e m e n t, w

h i c h

, a c c o r d i n g to th e c o m p l a i n t, g u a r a n te e d th a t G i l l i s c o u l d s e n d th e

s e tt l e m e n t m o n e y to h i s f a m i l y

.

T h e d e f e n d a n ts m o v e d u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 2 ( c ) to d i s m i s s o n l y

th e d u e

- p r o c e s s a n d b r e a c h

- o f

- c o n tr a c t c l a i m s

, a n d a tt a c h e d to th e i r m o ti o n a c o p y o f th e

s e tt l e m e n t a g r e e m e n t a n d th e p r i s o n p o l i c y g o v e r n i n g r e q u e s ts f o r i n m a te a c c o u n t

d i s b u r s e m e n ts m o r e th a n $ 1 0 0

. U n d e r th a t p o l i c y

, w h e n th e i n m a te ’s s o c i a l w o r k e r a n d

p a r o l e o f f i c e r r e c o m m e n d a p p r o v i n g a r e q u e s t, th e u n i t m a n a g e r m a k e s a r e c o m m e n d a ti o n

to th e w a r d e n a

b o u t th e r e q

u e s t, a n d th e n th e w a r d e n m a k e s th e f i n a l d e c i s i o n

.

T h e d i s tr i c t c o u r t g r a n te d th e d e f e n d a n ts ’ m o ti o n a n d d i s m i s s e d th e d u e

- p r o c e s s

a n d b r e a c h

- o f

- c o n tr a c t c l a i m s

. T h e c o u r t d i s m i s s e d th e c o n tr a c t c l a i m b e c a u s e th e

s e tt l e m e n t a g r e e m e n t l a c k e d a n y g u a r a n te e

, a s G i l l i s h a d a s s e r te d

, th a t h e c o u l d u s e th e

s e tt l e m e n t m o n e y to s u p p o r t h i s f a m i l y

. A l th o u g h G i l l i s h a d n o t a tt a c h e d th e a g r e e m e n t to

h i s s u b m i s s i o n s

, th e c o u r t w a s w i l l i n g to c o n s i d e r th e d o c u m e n t b e c a u s e i t h a d b e e n

m e n ti o n e d i n th e c o m p l a i n t a n d w a s c e n tr a l to h i s c o n tr a c t c l a i m

. T h e c o u r t a l s o d i s m i s s e d

th e d u e

- p r o c e s s c l a i m b e c a u s e G i l l i s h a d n o p r o te c te d p r o p e r ty i n te r e s t i n s e n d i n g m o r e

th a n $ 2 5 i n h i s p r i s o n a c c o u n t to f a m i l y m e m b e r s

. N o p r o te c te d p r o p e r ty i n te r e s t e x i s te d

, th e c o u r t d e te r m i n e d

, b e c a u s e W i s c o n s i n l a w a n d th e p r i s o n p o l i c y

— o f w h i c h th e c o u r t

to o k j u d i c i a l n o ti c e

— d i d n o t l i m i t p r i s o n o f f i c i a l s ’ d i s c r e ti o n

.

T h e c o u r t u l ti m a te l y g r a n te d s u m m a r y j u d g m e n t f o r A s h w o r th o n G i l l i s ’sN o

. 1 2

- 3 9 2 8 P a g e 3

r e ta l i a ti o n c l a i m

. N o r e a s o n a b l e j u r y c o u l d c o n c l u d e

, th e c o u r t r e a s o n e d

, th a t A s h w o r th

h a d a r e ta l i a to r y m o ti v e b a s e d o n th e o n l y tw o f a c ts p o s s i b l y s u p p o r ti n g a n i n f e r e n c e o f

r e ta l i a ti o n : G i l l i s h a d f i l e d a l a w s u i t a g a i n s t A s h w o r th m o r e th a n tw o y e a r s b e f o r e

A s h w o r th d e n i e d h i s d i s b u r s e m e n t r e q u e s t, a n d A s h w o r th te c h n i c a l l y v i o l a te d p r i s o n

p o l i c y w h e n h e d e n i e d th e r e q

u e s t r a th e r th a n r e c o m m e n d i n g th a t th e w a r d e n d e n y i t.

A l te r n a ti v e l y

, e v e n i f A s h w o r th h a d a c te d w i th r e ta l i a to r y m o ti v e

, th e c o u r t d e te r m i n e d

th a t G i l l i s ’s d i s b u r s e m e n t r e q u e s t w o u l d h a v e b e e n d e n i e d a n y w a y b e c a u s e th e w a r d e n

l a te r r e j e c te d th e r e q

u e s t o n g r o u n d s th a t G i l l i s h a d n o t c o m p l i e d w i th th e p r i s o n p o l i c y b y

f i r s t r e q u e s ti n g a p p r o v a l f r o m h i s p a r o l e o f f i c e r o r s o c i a l w o r k e r

.

G i l l i s a r g u e s o n a p p e a l th a t th e c o u r t s h o u l d n o t h a v e c o n s i d e r e d m a te r i a l s o u ts i d e

th e c o m p l a i n t w

h e n r u l i n g o n th e d e f e n d a n ts ’ R u l e 1 2 ( c ) m o ti o n

. H e d o e s n o t i d e n ti f y

w h i c h d o c u m e n ts th e c o u r t i m p r o p e r l y c o n s i d e r e d

, b u t c o n s tr u i n g h i s p r o s e s u b m i s s i o n

g e n e r o u s l y

, s e e B y e r s v

. B a s in g e r

, 6 1 0 F

. 3 d 9 8 0

, 9 8 6 ( 7 th C i r

. 2 0 1 0 )

, w e u n d e r s ta n d h i m to

c h a l l e n g e th e d i s tr i c t c o u r t’ s c o n s i d e r a ti o n o f tw o d o c u m e n ts n o t a tt a c h e d to th e c o m p l a i n t:

th e s e tt l e m e n t a g r e e m e n t a n d th e p r i s o n ’s i n m a te

- a c c o u n t d i s b u r s e m e n t p o l i c y

.

T h e d i s tr i c t c o u r t d i d n o t e r r i n c o n s i d e r i n g th e s e tt l e m e n t a g r e e m e n t. A l th o u g h a

c o u r t u s u a l l y m a y n o t c o n s i d e r m a te r i a l s o u ts i d e th e p l e a d i n g s o n a R u l e 1 2 ( c ) m o ti o n

w i th o u t tr e a ti n g th e m o ti o n a s o n e f o r s u m m a r y j u d g m e n t, s e e F E D

. R

. C IV

. P

. 1 2 ( d ) ; R

. J

. C o r m a n D e r a il m e n t S e r v ic e s

, L L C v

. I n t e r n a t io n a l U

n io n o f O p e r a t in g E n g in e e r s

, L o c a l U n io n 1 5 0

,

3 3 5 F

. 3 d 6 4 3

, 6 4 7 ( 7 th C i r

. 2 0 0 3 )

, a n e x c e p ti o n e x i s ts w h e n a c o n c e d e d l y a u th e n ti c

d o c u m e n t i s r e f e r r e d to i n a c o m p l a i n t a n d i s c e n tr a l to th e p l a i n ti f f’s c l a i m

, s e e S a n t a n a v

. C o o k C o u n t y B o a r d o f R e v ie w

, 6 7 9 F

. 3 d 6 1 4

, 6 1 9 ( 7 th C i r

. 2 0 1 2 ) ; H e c k e r v

. D e e r e & C

o

. , 5 5 6 F

. 3 d

5 7 5

, 5 8 2

– 8 3 ( 7 th C i r

. 2 0 0 9 ) ; T ie r n e y v

. V a h le

, 3 0 4 F

. 3 d 7 3 4

, 7

3 8 ( 7 th C i r

. 2 0 0 2 ) ; c

f. P is c io t t a v

. O ld N a t io n a l B a n c o r

p

, 4 9 9 F

. 3 d 6 2 9

, 6 3 3 ( 7 th C i r

. 2 0 0 7 ) ( s a m e s ta n d a r d s a p p l y to r e v i e w o f

R u l e 1 2 ( c ) m o ti o n a s R

u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o ti o n )

. T

h i s e x c e p ti o n a p p l i e s h e r e : T h e s e tt l e m e n t

a g r e e m e n t i s i n v o k e d i n th e c o m p l a i n t a n d i t l i e s a t th e h e a r t o f th e b r e a c h

- o f

- c o n tr a c t

c l a i m ( th e a g r e e m e n t p u r p o r te d l y e n ti tl e d G i l l i s to u s e th e s e tt l e m e n t m o n e y to s u p p o r t h i s

f a m i l y w i th o u t r e s tr i c ti o n )

.

W i th r e s p e c t to th e p r i s o n p o l i c y

, th e d i s tr i c t c o u r t m i s s te p p e d

, b u t th e e r r o r i s

i n c o n s e q u e n ti a l

. T h e c o u r t s a i d i t w a s ta k i n g “ j u d i c i a l n o ti c e ” o f th e p o l i c y

, b u t th e p o l i c y

d o e s n o t a p p e a r to b e a m a tt e r o f p u b l i c r e c o r d th a t w o u l d a l l o w i t to b e c o n s i d e r e d

w i th o u t c o n v e r ti n g th e R u l e 1 2 ( c ) m o ti o n i n to a m o ti o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t. S e e D o s s v

. C le a r w a t e r T

it le C o

. , 5 5 1 F

. 3 d 6 3 4

, 6 3 9

–

4 0 ( 7 th C i r

. 2 0 0 8 ) ; G e n

. E le c

. C a p it a l C o r p

. v

. L e a s e

R e s o lu t io n C

o r p

. , 1 2 8 F

. 3 d 1 0 7

4

, 1 0 8 0

– 8 1 ( 7 th C i r

. 1 9 9 7 )

. T h i s w a s e r r o r

, a n d th e c o u r t s h o u l d

h a v e g i v e n G i l l i s n o ti c e a n d a n o p p o r tu n i ty to r e s p o n d a n d s u b m i t a d d i ti o n a l m a te r i a l s

.

B u t th e e r r o r i s h a r m l e s s i f i t d o e s n o t a f f e c t G i l l i s ’s s u b s ta n ti a l r i g

h ts

, s e e L o e b I

n d u s t r ie s

,N o

. 1 2

- 3 9 2 8 P a g e 4

I n c

. v

. S u m it o m o C

o r p

. , 3 0 6 F

. 3 d 4 6 9

, 4 7 9

– 8 0 ( 7 th C i r

. 2 0 0 2 )

, a n d w e d o n o t s e e h o w th e

c o u r t’ s c o n s i d e r a ti o n o f th e p r i s o n p o l i c y a f f e c te d h i s s u b s ta n ti a l r i g

h ts

. H e a c k

n o w l e d g e s

th a t th e p o l i c y w a s a c c u r a te a n d a p p l i c a b l e

, a n d h e e v e n h a d a tt a c h e d th e r e l e v a n t p o r ti o n

o f th e p o l i c y to s o m e o f h i s s u b m i s s i o n s ( th o u g

h n o t th e c o m p l a i n t) b e f o r e th e c o u r t r u l e d

o n th e R u l e 1 2 ( c ) m o ti o n

. S e e R u t h e r fo r d v

. J u d

g e & D o lp h L t d

. , 7 0 7 F

. 3 d 7 1 0

, 7 1 4 ( 7 th C i r

.

2 0 1 3 ) ( c o n s i d e r a ti o n o f o u ts i d e m a te r i a l s w a s h a r m l e s s w h e r e “ [ a ] p p e l l a n ts w e r e th e o n e s

w h o f i r s t s u

b m i tt e d e v i d e n c e o u ts i d e th e p l e a d i n g s ” ) ; E d g e n e t

, I n c

. v

. H o m e D e p o t

, U

. S

. A

. ,

I n c

. , 6 5 8 F

. 3 d 6 6 2

, 6 6 5 ( 7 th C i r

. 2 0 1 1 )

. F u r th e r

, G i l l i s d i d n o t o

b j e c t to th e d e f e n d a n ts ’

s u b m i s s i o n o f th e p o l i c y a t s u m m a r y j u d g m e n t. A n d a p a r t f r o m a n

y c o n s i d e r a ti o n o f th e

p r i s o n p o l i c y

, G i l l i s h a s n o p r o p e r ty r i g h t to s e n d m o r e th a n $ 2 5 f r o m h i s p r i s o n a c c o u n t to

h i s f a m i l y

. S e e B d

. o

f R e g e n t s o f S t a t e C o ll e g e s v

. R o t h

, 4 0 8 U

. S

. 5 6 4

, 5 7 7 ( 1 9 7 2 ) ; K

h a n v

. B la n d

,

6 3 0 F

. 3 d 5 1 9

, 5 2 7 ( 7 th C i r

. 2 0 1 0 )

. “ A p r o te c te d p r o p e r ty i n te r e s t e x i s ts o n l y w h e n th e s ta te ’s

d i s c r e ti o n i s c l e a r l y l i m i te d

, ” B o o k e r

- E l v

. S u p e r in t e n d e n t

, I n d ia n a S t a t e P r is o n

, 6 6 8 F

. 3 d 8 9 6

,

9 0 0 ( 7 th C i r

. 2 0 1 2 ) ( i n te r n a l q u o ta ti o n o m i tt e d )

, a n d u n d e r W i s c o n s i n l a w

, th e w a r d e n h a s

d i s c r e ti o n to a p p r o v e o r r e j e c t l a r g e d i s b u r s e m e n t r e q u e s ts

, s o G i l l i s h a s n o l e g i ti m a te

e n ti tl e m e n t to s u c h o u tl a y s

. S e e W IS

. S T A T

. § 3 0 1

. 3 2 ( 1 ) ( i n m a te p r o p e r ty “ m a y b e u s e d o n l y

u n d e r th e d i r e c ti o n a n d w i th th e a p p r o v a l o f th e s u p e r i n te n d e n t o r w a r d e n ” ) ; W IS

. A D M IN

. C O D E D O C § 3 0 9

. 4 9 ( 3 ) ( r e q u e s ts f o r d i s b u r s e m e n t o f m o r e th a n $ 2 5 to a c l o s e f a m i l y

m e m b e r “ m a y b e m a d e o n l y w i th w r i tt e n p e r m i s s i o n o f th e s u p e r i n te n d e n t o r d e s i g n e e ” )

.

F i n a l l y

, G i l l i s a r g

u e s th a t h e s u

b m i tt e d a f f i d a v i ts th a t c r e a te a n u n s p e c i f i e d f a c t

i s s u e c o n c e r n i n g h i s r e ta l i a ti o n c l a i m a g a i n s t A s h w o r th

. B u t, a s th e d i s tr i c t c o u r t

c o n c l u d e d

, G i l l i s ’s m e a g e r f a c tu a l s u b m i s s i o n a t s u m m a r y j u d g m e n t w o u l d n o t a l l o w a

j u r y to i n f e r th a t h i s e a r l i e r l a w s u i t w a s a “ m o ti v a ti n g f a c to r ” i n f l u e n c i n g A s h w o r th to

d e n y h i s d i s b u r s e m e n t r e q

u e s t. S e e G r e e n e v

. D o r u

ff

, 6 6 0 F

. 3 d 9 7 5

, 9 7 9 ( 7 th C i r

. 2 0 1 1 )

. A n d

e v e n i f G i l l i s c o u l d s h o w th a t A s h w o r th h a d a r e ta l i a to r y m o ti v e

, th e c o u r t w a s c o r r e c t th a t

G i l l i s ’s r e q

u e s t w o u l d h a v e b e e n d e n i e d a n y w a y : G i l l i s d i d n o t c o n s u l t h i s p a r o l e a g e n t a n d

s o c i a l w o r k e r

, a s p r i s o n p o l i c y r e q

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, a n d th e w a r d e n ( w h o h a d u l ti m a te d e c i s i o n

m a k i n g a u th o r i ty ) r e f

u s e d to a p p r o v e th e r e q u e s t u n ti l h e d i d s o

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