# Официален вестник C 161/13 а

| | ISSN 1977-0855 |
| --- | --- |
| Официален вестник
  на Европейския съюз | C 161 |
| | |
| Издание на български език | Информация и известия | Година 6513 април 2022 г. |

ISSN 1977-0855

Официален вестник

на Европейския съюз

C 161

Издание на български език

Информация и известия

Година 6513 април 2022 г.

---

| Съдържание | Страница |
| --- | --- |
| | IV   Информация |
| | ИНФОРМАЦИЯ ОТ ИНСТИТУЦИИТЕ, ОРГАНИТЕ, СЛУЖБИТЕ И АГЕНЦИИТЕ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ |
| | Надзорен съвет на Европейската служба за борба с измамите (OLAF) |
| 2022/C 161/01 | Доклад за дейността на Надзорния съвет на OLAF — 2021 година | 1 |

Съдържание

Страница

IV   Информация

ИНФОРМАЦИЯ ОТ ИНСТИТУЦИИТЕ, ОРГАНИТЕ, СЛУЖБИТЕ И АГЕНЦИИТЕ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ

Надзорен съвет на Европейската служба за борба с измамите (OLAF)

2022/C 161/01

Доклад за дейността на Надзорния съвет на OLAF — 2021 година

1

---

| BG | |
| --- | --- |

BG

---

IV Информация

ИНФОРМАЦИЯ ОТ ИНСТИТУЦИИТЕ, ОРГАНИТЕ, СЛУЖБИТЕ И АГЕНЦИИТЕ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ

Надзорен съвет на Европейската служба за борба с измамите (OLAF)

| 13.4.2022 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | C 161/1 |
| --- | --- | --- | --- |

13.4.2022

BG

Официален вестник на Европейския съюз

C 161/1

---

ДОКЛАД ЗА ДЕЙНОСТТА НА НАДЗОРНИЯ СЪВЕТ НА OLAF — 2021 ГОДИНА

(2022/C 161/01)

Членове на Надзорния съвет на OLAF

Г-н Jan MULDER

Председател на Надзорния съвет на OLAF

Член на Надзорния съвет от 23 януари 2017 г., председател от 1 март 2017 г.

Бивш член на Европейския парламент, Нидерландия

Г-жа Maria Helena FAZENDA

Член на Надзорния съвет от 23 януари 2017 г.

Съдия във Върховния съд, Португалия

Г-жа Grażyna STRONIKOWSKA

Член на Надзорния съвет от 13 юли 2016 г.

Национална прокуратура, Варшава, Полша.

Прокурор

Г-н Rafael MUÑOZ LÓPEZ-CARMONA

Член на Надзорния съвет от 1 декември 2017 г.

Бивш началник на Обслужващото звено на Главния държавен контролно-ревизорен орган към Специализираната прокуратура за борба с корупцията и организираната престъпност, Испания.

Одитор, адвокат, икономист

Г-жа Добринка МИХАЙЛОВА

Член на Надзорния съвет от 18 ноември 2020 г.

Изпълнителна агенция „Одит на средствата от Европейския съюз“, България.

Директор на Дирекция „Одити на средствата по регионална политика“

СЪДЪРЖАНИЕ

| Съдържание | 2 |
| --- | --- |

| Предговор | 3 |
| --- | --- |

| 1. | Надзорният съвет накратко | 4 |
| --- | --- | --- |

1.

| 2. | Нова подсилена правна рамка | 4 |
| --- | --- | --- |

2.

| 2.1. | Подобрен достъп до информация, свързана със случаите | 4 |
| --- | --- | --- |

2.1.

| 2.1.1. | Преразгледаният член 15 от Регламента за OLAF | 5 |
| --- | --- | --- |

2.1.1.

| 2.1.2. | Новите работни договорености между Надзорния съвет и OLAF | 5 |
| --- | --- | --- |

2.1.2.

| 2.2. | Измененият вътрешен процедурен правилник | 5 |
| --- | --- | --- |

2.2.

| 3. | Ползотворна година на наблюдение | 6 |
| --- | --- | --- |

3.

| 3.1. | Препоръки на OLAF, които не са спазени от съответните органи — Становище No 1/2021 | 6 |
| --- | --- | --- |

3.1.

| 3.2. | Работни договорености между OLAF и Европейската прокуратура — Становище No 2/2021 | 7 |
| --- | --- | --- |

3.2.

| 3.3. | Надзор на вътрешните разследвания: стратегически заключения и най-добри практики — Становище No 3/2021 | 8 |
| --- | --- | --- |

3.3.

| 3.4. | Предварителен проектобюджет на OLAF за 2021 г. — Становище No 4/2022 | 9 |
| --- | --- | --- |

3.4.

| 3.5. | Наблюдение на продължителността на разследванията на OLAF | 10 |
| --- | --- | --- |

3.5.

| 3.5.1. | Анализ на разследванията на OLAF с продължителност повече от 36 месеца — Становище 5/2021 | 10 |
| --- | --- | --- |

3.5.1.

| 3.5.2. | Доклади за разследвания с продължителност над 12 месеца, получени от Надзорния съвет през 2021 г. | 11 |
| --- | --- | --- |

3.5.2.

| 3.6. | Преразглеждане на насоките за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF | 12 |
| --- | --- | --- |

3.6.

| 3.7. | Прилагане на процесуалните гаранции | 13 |
| --- | --- | --- |

3.7.

| 4. | Сътрудничество | 15 |
| --- | --- | --- |

4.

| 4.1. | Сътрудничество с OLAF | 15 |
| --- | --- | --- |

4.1.

| 4.2. | Отношения със заинтересованите лица | 15 |
| --- | --- | --- |

4.2.

| 5. | Администриране и ресурси | 15 |
| --- | --- | --- |

5.

| 5.1. | Работни методи на Надзорния съвет | 15 |
| --- | --- | --- |

5.1.

| 5.2. | Секретариат | 15 |
| --- | --- | --- |

5.2.

| 5.3. | Бюджетни въпроси | 16 |
| --- | --- | --- |

5.3.

ПРЕДГОВОР

Мандатът на членовете на настоящия Надзорен съвет приключи през 2021 г. Последната им година несъмнено беше много ползотворна и успешна. През нея бяха доведени до задоволителен край дългите, продължителни и често трудни дискусии, водени с OLAF през последните няколко години във връзка с правото на достъп на Надзорния съвет до информация, свързана със случаите. Надзорният съвет приключи петгодишния си мандат с увереността, че е възстановил онова взаимно доверие и уважение, които преди това липсваха в отношенията му с OLAF.

Всъщност от самото начало на мандата си членовете на Надзорния съвет бяха изправени пред много трудна ситуация. Липсваше лоялно сътрудничество от страна на OLAF, която постоянно отказваше да предостави на Надзорния съвет съдържателен достъп до информация, необходима на членовете му за изпълнението на задачите им по наблюдение и надзор. Продължителната конфликтна обстановка, в която Надзорният съвет трябваше да работи през първите години от мандата си, остави горчив вкус. Едва след назначаването на нов генерален директор на OLAF през август 2018 г. и приемането на изменения Регламент за OLAF положението се промени драстично. С изменения регламент беше разширено правото на Надзорния съвет на достъп до цялата информация и документи, които той счита за необходими за изпълнение на задачите си. Всъщност през последните две години, тъй като отношенията с OLAF започнаха да се подобряват, Надзорният съвет успя да приеме поредица от становища, които съдържат задълбочени и подробни оценки на разследващата функция на Службата. Новите работни договорености, съгласувани с OLAF през 2021 г., вече предоставят на Надзорния съвет и на секретариата му частичен пряк достъп до деловодната система на OLAF. Да се надяваме, че това ще позволи на Надзорния съвет да изпълнява работата си без излишно разсейване и в общ дух на взаимно доверие и лоялно сътрудничество.

2021 година също така беше ключова година за ситуацията с борбата с измамите в ЕС. Новият изменен Регламент за OLAF влезе в сила през януари, а Европейската прокуратура започна дейността си през юни.

Пандемията и продължителните последици от нея върху условията на труд за почти всички институции на ЕС за пореден път белязаха 2021 г. Това наложи, наред с другото, всички заседания на Надзорния съвет, както и заседанията със заинтересованите страни, да се провеждат онлайн. Въпреки ограниченията поради COVID-19 обаче Надзорният съвет продължи да работи, при това без да бъде сломена решимостта му да изпълнява своя мандат и задачите си по наблюдение и надзор. Надзорният съвет успя да осъществи задачите си по наблюдение всеотдайно и високоефективно. През тази наистина натоварена 2021 година Надзорният съвет отправи до генералния директор на OLAF пет подробни становища, включително Становище относно новите работни договорености между OLAF и Европейската прокуратура. Надзорният съвет също така предостави консултации и забележки относно първата фаза от преразглеждането на насоките за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF. От името на всички членове искам да благодаря на генералния директор на OLAF за откритото и конструктивно сътрудничество. Членовете на секретариата, работещи под ръководството на ръководителя му и често при трудни обстоятелства, оказаха ценна подкрепа на Надзорния съвет. И накрая, бих искал да пожелая на новите членове на Надзорния съвет ползотворно сътрудничество с OLAF и с институциите на ЕС по време на мандата им.

Jan MULDER

Председател на Надзорния съвет на OLAF

1.   Надзорният съвет накратко

Надзорният съвет накратко

| 1. | Надзорният съвет на Европейската служба за борба с измамите (OLAF) („Надзорният съвет“) е независим орган, създаден с Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета (1) („Регламента за OLAF“), с цел да се укрепи и гарантира независимостта на OLAF чрез редовно наблюдение на изпълнението на разследващите функции на Службата. |
| --- | --- |

1.

Надзорният съвет на Европейската служба за борба с измамите (OLAF) („Надзорният съвет“) е независим орган, създаден с Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета (1

| 2. | Надзорният съвет се състои от петима независими външни експерти („членовете“), които се назначават по общо съгласие между Европейския парламент, Съвета и Европейската комисия за пет години (2). Членовете изпълняват своите функции при пълна независимост и не може да искат, нито да приемат инструкции от никое правителство и от никоя институция, орган, служба или агенция на ЕС. Работата на Надзорния съвет се подпомага от секретариат, който работи постоянно под прякото ръководство на Надзорния съвет и независимо от Комисията, OLAF или други органи. Той играе ключова роля, като улеснява и допринася за изпълнението на задачите на Надзорния съвет, свързани с наблюдението. |
| --- | --- |

2.

Надзорният съвет се състои от петима независими външни експерти („членовете“), които се назначават по общо съгласие между Европейския парламент, Съвета и Европейската комисия за пет години (2

| 3. | С оглед на естеството на разследванията на OLAF решенията на генералния директор на Службата за започване или приключване на разследвания не могат да се обжалват пред съдилищата на ЕС. Поради това Надзорният съвет практически се явява единственият орган, който може да упражнява надзор върху OLAF, както и контрол върху начина на провеждане на разследванията. Следователно Надзорният съвет се ползва с привилегирована позиция. От една страна, чрез ролята си по наблюдение той дава задълбочена представа на институциите на ЕС за функционирането на OLAF, а от друга страна, предоставя гаранция, че OLAF действа в рамките на правната си компетентност и при спазване на приложимите процесуални гаранции. |
| --- | --- |

3.

С оглед на естеството на разследванията на OLAF решенията на генералния директор на Службата за започване или приключване на разследвания не могат да се обжалват пред съдилищата на ЕС. Поради това Надзорният съвет практически се явява единственият орган, който може да упражнява надзор върху OLAF, както и контрол върху начина на провеждане на разследванията. Следователно Надзорният съвет се ползва с привилегирована позиция. От една страна, чрез ролята си по наблюдение той дава задълбочена представа на институциите на ЕС за функционирането на OLAF, а от друга страна, предоставя гаранция, че OLAF действа в рамките на правната си компетентност и при спазване на приложимите процесуални гаранции.

| 4. | Съгласно Регламента за OLAF на Надзорния съвет са възложени три основни задачи: редовно наблюдение на разследващата функция на OLAF; подпомагане на генералния директор на OLAF при изпълнението на задълженията му; и докладване пред институциите на ЕС. |
| --- | --- |

4.

Съгласно Регламента за OLAF на Надзорния съвет са възложени три основни задачи: редовно наблюдение на разследващата функция на OLAF; подпомагане на генералния директор на OLAF при изпълнението на задълженията му; и докладване пред институциите на ЕС.

| 5. | По-специално чрез редовното наблюдение на разследванията на OLAF Надзорният съвет се стреми да гарантира, че:






  i) | няма външна намеса в разследващата функция на OLAF; и |
| --- | --- | --- |

5.

По-специално чрез редовното наблюдение на разследванията на OLAF Надзорният съвет се стреми да гарантира, че:

i)

няма външна намеса в разследващата функция на OLAF; и

| ii) | всички съответни решения на генералния директор се приемат съгласно принципите на законосъобразност и безпристрастност и са в съответствие както с Хартата на основните права на Европейския съюз (3), така и с процесуалните гаранции. |
| --- | --- |

ii)

всички съответни решения на генералния директор се приемат съгласно принципите на законосъобразност и безпристрастност и са в съответствие както с Хартата на основните права на Европейския съюз (3), така и с процесуалните гаранции.

3

| 6. | За тази цел Надзорният съвет изпраща на генералния директор на OLAF становища и препоръки по целесъобразност относно разследващите дейности, продължителността на разследванията, както и относно ресурсите, необходими на Службата за осъществяване на нейните разследвания. Той също така формулира наблюдения по проекта на насоки за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF. При издаването на своите становища и препоръки Надзорният съвет никога не се намесва в провеждането на текущи разследвания. |
| --- | --- |

6.

За тази цел Надзорният съвет изпраща на генералния директор на OLAF становища

препоръки

наблюдения

2.   
  Нова подсилена правна рамка

Нова подсилена правна рамка

| 7. | През 2021 г. бяха преразгледани основните правни текстове относно правомощията и функционирането на Надзорния съвет, което му даде възможност да изпълнява по-ефективно задачите си. Наред с преразглеждането на Регламента за OLAF и подписването на новите работни договорености между Службата и Надзорния съвет, в които inter alia беше изяснен въпросът за достъпа на Надзорния съвет до конкретна информация, свързана със случаите на OLAF, Надзорният съвет преразгледа и вътрешния си процедурен правилник. |
| --- | --- |

7.

През 2021 г. бяха преразгледани основните правни текстове относно правомощията и функционирането на Надзорния съвет, което му даде възможност да изпълнява по-ефективно задачите си. Наред с преразглеждането на Регламента за OLAF и подписването на новите работни договорености между Службата и Надзорния съвет, в които inter alia

2.1.   
  Подобрен достъп до информация, свързана със случаите

Подобрен достъп до информация, свързана със случаите

| 8. | За правилното изпълнение на задачите си по наблюдение, възложени му с Регламента за OLAF, Надзорният съвет трябва да има достъп до съдържателна, изчерпателна, адекватна и навременна информация. |
| --- | --- |

8.

За правилното изпълнение на задачите си по наблюдение, възложени му с Регламента за OLAF, Надзорният съвет трябва да има достъп до съдържателна, изчерпателна, адекватна и навременна информация

| 9. | Съдържанието и качеството на информацията, предоставяна от генералния директор на Надзорния съвет през последните няколко години беше постоянен повод за разногласия и оживени продължителни дискусии между Надзорния съвет и OLAF. Това се отнасяше най-вече за вида информация, предоставяна от OLAF за случаи с продължителност повече от 36 месеца. В предходните си годишни доклади Надзорният съвет многократно е изтъквал като неотложен въпрос ограничения си достъп до информация, свързана със случаите на OLAF, и факта, че Надзорният съвет не е в състояние да изпълнява правилно своята роля (4). |
| --- | --- |

9.

Съдържанието и качеството на информацията, предоставяна от генералния директор на Надзорния съвет през последните няколко години беше постоянен повод за разногласия и оживени продължителни дискусии между Надзорния съвет и OLAF. Това се отнасяше най-вече за вида информация, предоставяна от OLAF за случаи с продължителност повече от 36 месеца. В предходните си годишни доклади Надзорният съвет многократно е изтъквал като неотложен въпрос ограничения си достъп до информация, свързана със случаите на OLAF, и факта, че Надзорният съвет не е в състояние да изпълнява правилно своята роля (4

2.1.1   Преразгледаният член 15 от Регламента за OLAF

Преразгледаният член 15 от Регламента за OLAF

| 10. | Посочената по-горе ситуация беше окончателно разрешена с приемането на новия Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 на Европейския парламент и на Съвета за изменение на Регламента за OLAF (5). Текстът на член 15, параграф 1 от регламента вече ясно гласи, че на Надзорния съвет
  се предоставя достъп до цялата информация и всички документи, които счита за необходими за изпълнение на задачите си по наблюдение и надзор. |
| --- | --- |

10.

Посочената по-горе ситуация беше окончателно разрешена с приемането на новия Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 на Европейския парламент и на Съвета за изменение на Регламента за OLAF (5

се предоставя достъп до цялата информация и всички документи, които счита за необходими за изпълнение на задачите си по наблюдение и надзор

| 11. | В миналото Надзорният съвет многократно е застъпвал становището, че надзорният орган трябва да решава въз основа на оценка на необходимостта каква информация следва да бъде предоставена от поднадзорния орган или каква информация е достатъчна за изпълнението на надзорните функции на Надзорния съвет. Без пряк и безпрепятствен достъп до информацията, която притежава OLAF, Надзорният съвет не може да извършва какъвто и да е съдържателен и сериозен надзор, както първоначално е предвидено в Регламента за OLAF. |
| --- | --- |

11.

В миналото Надзорният съвет многократно е застъпвал становището, че надзорният орган трябва да решава въз основа на оценка на необходимостта каква информация следва да бъде предоставена от поднадзорния орган

достатъчна

2.1.2   Новите работни договорености между Надзорния съвет и OLAF

Новите работни договорености между Надзорния съвет и OLAF

| 12. | С цел да се осмислят и оценят важните промени, въведени с новия изменен Регламент за OLAF, Надзорният съвет, представляван от секретариата, и OLAF активизираха дискусиите си през 2021 г. Замисълът беше да се приемат нови работни договорености, за да се предостави на Надзорния съвет частичен пряк достъп до свързаната със случаите информация, налична и регистрирана в деловодната система на OLAF (OCM). Новите работни договорености бяха окончателно съгласувани и подписани на 21 октомври 2021 г. (6) С тях се създава система, чрез която OLAF ще предоставя на Надзорния съвет пълен достъп до преписките по приключени разследвания, започнати разследвания с продължителност повече от 12 месеца, както и по случаи, по които не е започнато разследване. Надзорният съвет ще има достъп и до решенията за всички прекратени случаи и свързаните с тях становища на генералния директор, предоставени от отдел 01, както и до всички решения за откриване на преписка и свързаните с тях становища на отдел 01 по случаи, по които не е водено разследване, наричани още случаи на координация. В техническо приложение, което е неразделна част от работните договорености, са определени условията за достъп на Надзорния съвет и на неговия секретариат до OCM. |
| --- | --- |

12.

С цел да се осмислят и оценят важните промени, въведени с новия изменен Регламент за OLAF, Надзорният съвет, представляван от секретариата, и OLAF активизираха дискусиите си през 2021 г. Замисълът беше да се приемат нови работни договорености, за да се предостави на Надзорния съвет частичен пряк достъп до свързаната със случаите информация, налична и регистрирана в деловодната система на OLAF (OCM). Новите работни договорености

6

| 13. | Надзорният съвет твърдо вярва, че новите работни договорености ще бъдат от съществено значение за възстановяване на взаимното доверие между OLAF и неговия Надзорен съвет — доверие, което липсваше през предходните години. |
| --- | --- |

13.

Надзорният съвет твърдо вярва, че новите работни договорености ще бъдат от съществено значение за възстановяване на взаимното доверие между OLAF и неговия Надзорен съвет — доверие, което липсваше през предходните години.

2.2.   
  Измененият вътрешен процедурен правилник

Измененият вътрешен процедурен правилник

| 14. | Във вътрешния процедурен правилник на Надзорния съвет са определени правилата, уреждащи неговия състав, функциониране и методи на работа (процедурите, по които той осъществява своята дейност по наблюдение съгласно Регламента за OLAF), както и съществените условия, при които трябва да се извършва неговата работа. Процедурният правилник има за цел да се улесни организацията на работата на Надзорния съвет. В него са изложени принципите, уреждащи дейността на Надзорния съвет, упражняването на правомощията му, председателството, процедурите за приемане на становища, достъпа до документите на OLAF и ролята на секретариата. |
| --- | --- |

14.

Във вътрешния процедурен правилник на Надзорния съвет са определени правилата, уреждащи неговия състав, функциониране и методи на работа (процедурите, по които той осъществява своята дейност по наблюдение съгласно Регламента за OLAF), както и съществените условия, при които трябва да се извършва неговата работа. Процедурният правилник има за цел да се улесни организацията на работата на Надзорния съвет. В него са изложени принципите, уреждащи дейността на Надзорния съвет, упражняването на правомощията му, председателството, процедурите за приемане на становища, достъпа до документите на OLAF и ролята на секретариата.

| 15. | Въз основа на опита, натрупан от Надзорния съвет през последните четири години, и изменения Регламент за OLAF, Надзорният съвет реши да преработи процедурния си правилник. Новият процедурен правилник е в съответствие с правните задължения съгласно новия Регламент относно защитата на личните данни (7) и в него са отразени някои от разпоредбите на работните договорености между OLAF и Надзорния съвет. Процедурният правилник бе приет от Надзорния съвет през юни 2021 г. Той може да бъде преразгледан през следващата година, за да бъде отразено назначаването на контрольора на процесуалните гаранции, предвид задълженията му да докладва пред Надзорния съвет. |
| --- | --- |

15.

Въз основа на опита, натрупан от Надзорния съвет през последните четири години, и изменения Регламент за OLAF, Надзорният съвет реши да преработи процедурния си правилник. Новият процедурен правилник е в съответствие с правните задължения съгласно новия Регламент относно защитата на личните данни (7

3.   Ползотворна година на наблюдение

Ползотворна година на наблюдение

| 16. | През отчетната година Надзорният съвет отправи до генералния директор на OLAF пет становища (8), включващи няколко препоръки. Надзорният съвет също така предостави консултации и забележки относно първата фаза от текущото преразглеждане на насоките за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF (9). Той продължи също така да наблюдава продължителността на разследванията на OLAF и прилагането на процесуалните гаранции. |
| --- | --- |

16.

През отчетната година Надзорният съвет отправи до генералния директор на OLAF пет становища (8

9

3.1.   
  Препоръки на OLAF, които не са спазени от съответните органи — Становище No 1/2021

Препоръки на OLAF, които не са спазени от съответните органи — Становище No 1/2021

| 17. | В годишните доклади за дейността си Надзорният съвет отделя специално внимание на последващите действия във връзка с разследванията на OLAF. През февруари 2021 г. Надзорният съвет прие Становище No 1/2021, в което анализира задълбочено всички препоръки, издадени от OLAF между 1 март 2016 г. и 28 февруари 2018 г., които не са били спазени от компетентните органи (10). |
| --- | --- |

17.

В годишните доклади за дейността си Надзорният съвет отделя специално внимание на последващите действия във връзка с разследванията на OLAF. През февруари 2021 г. Надзорният съвет прие Становище No 1/2021, в което анализира задълбочено всички препоръки, издадени от OLAF между 1 март 2016 г. и 28 февруари 2018 г., които не са били спазени от компетентните органи (10

| 18. | Надзорният съвет призна, че препоръките на OLAF, особено финансовите и дисциплинарните, обикновено се спазват от органите и институциите, към които са отправени. Основната констатация на Надзорния съвет се отнасяше до правните препоръки, при които той установи три основни слабости, които биха могли да обяснят ниския процент на обвинителните актове (11), наблюдаван през последните години.






  i) | Настоящите процедури по наблюдение на OLAF са незадоволителни. |
| --- | --- | --- |

18.

Надзорният съвет призна, че препоръките на OLAF, особено финансовите и дисциплинарните, обикновено се спазват от органите и институциите, към които са отправени. Основната констатация на Надзорния съвет се отнасяше до правните препоръки, при които той установи три основни слабости, които биха могли да обяснят ниския процент на обвинителните актове (11

i)

Настоящите процедури по наблюдение на OLAF са незадоволителни.

| ii) | След получаване на окончателните доклади от OLAF съответните органи рядко провеждат допълнителни дейности. Следователно качеството на докладите, събраните доказателства, както и силата на препоръките са основополагащи за оценката на случая на национално равнище. |
| --- | --- |

ii)

След получаване на окончателните доклади от OLAF съответните органи рядко провеждат допълнителни дейности. Следователно качеството на докладите, събраните доказателства, както и силата на препоръките са основополагащи за оценката на случая на национално равнище.

| iii) | Що се отнася до оценяването на наказателната отговорност на национално равнище, събраните от OLAF доказателства невинаги отговарят на стандартите на доказване, очаквани от получаващите органи. |
| --- | --- |

iii)

Що се отнася до оценяването на наказателната отговорност на национално равнище, събраните от OLAF доказателства невинаги отговарят на стандартите на доказване, очаквани от получаващите органи.

| 19. | Надзорният съвет отправи към OLAF следните препоръки:






  — | да преразгледа процедурите по наблюдение, като създаде специални екипи за проследяване, с което да освободи разследващите служители от тази задача; |
| --- | --- | --- |

19.

Надзорният съвет отправи към OLAF следните препоръки:

—

да преразгледа процедурите по наблюдение, като създаде специални екипи за проследяване, с което да освободи разследващите служители от тази задача;

| — | да подобри докладването пред Надзорния съвет във връзка с препоръките, които не са били спазени; |
| --- | --- |

—

да подобри докладването пред Надзорния съвет във връзка с препоръките, които не са били спазени;

| — | да се увери, че в преписките, препращани на съдебните органи:






  1) | се посочват ясно събраните доказателства и съображенията, водещи до заключението, че може да е извършено престъпление; и |
| --- | --- | --- |

—

да се увери, че в преписките, препращани на съдебните органи:

1)

се посочват ясно събраните доказателства и съображенията, водещи до заключението, че може да е извършено престъпление; и

| 2) | се съдържа анализ на националните процесуални изисквания по отношение на наказателното производство; |
| --- | --- |

2)

се съдържа анализ на националните процесуални изисквания по отношение на наказателното производство;

| — | да установява своевременно сътрудничество със съдебните органи; |
| --- | --- |

—

да установява своевременно сътрудничество със съдебните органи;

| — | да докладва ежегодно възстановените суми вследствие на финансовите препоръки на OLAF; |
| --- | --- |

—

да докладва ежегодно възстановените суми вследствие на финансовите препоръки на OLAF;

| — | да гарантира, че финансовите препоръки са пропорционални; и |
| --- | --- |

—

да гарантира, че финансовите препоръки са пропорционални; и

| — | да създаде единни стандарти за защита на основните права и процесуалните гаранции на засегнатите лица и да подсили допустимостта на доказателствата. |
| --- | --- |

—

да създаде единни стандарти за защита на основните права и процесуалните гаранции на засегнатите лица и да подсили допустимостта на доказателствата.

| 20. | В становището си Надзорният съвет признава, че генералният директор на OLAF вече е предприел стъпки към подобряване на последващите действия във връзка с финансовите препоръки. Надзорният съвет приветства също така създаването на Работна група за наблюдение — специален екип, на който е възложено установяването както на конкретни, така и на системни проблеми при изпълнението на бюджета на ЕС въз основа на открити от OLAF нередности или измами. Работната група възнамерява да разшири дейността си по отношение на административните и правните препоръки. Надзорният съвет подкрепя необходимостта от допълнителни ресурси за ефективно изпълнение на тази задача. |
| --- | --- |

20.

В становището си Надзорният съвет признава, че генералният директор на OLAF вече е предприел стъпки към подобряване на последващите действия във връзка с финансовите препоръки. Надзорният съвет приветства също така създаването на Работна група за наблюдение — специален екип, на който е възложено установяването както на конкретни, така и на системни проблеми при изпълнението на бюджета на ЕС въз основа на открити от OLAF нередности или измами. Работната група възнамерява да разшири дейността си по отношение на административните и правните препоръки. Надзорният съвет подкрепя необходимостта от допълнителни ресурси за ефективно изпълнение на тази задача.

3.2.   
  Работни договорености между OLAF и Европейската прокуратура — Становище No 2/2021

Работни договорености между OLAF и Европейската прокуратура — Становище No 2/2021

| 21. | С оглед на общата им цел за запазване на целостта на общия бюджет е от съществено значение OLAF и Европейската прокуратура да установят и да поддържат тесни отношения, основани на принципа на лоялно сътрудничество. |
| --- | --- |

21.

С оглед на общата им цел за запазване на целостта на общия бюджет е от съществено значение OLAF и Европейската прокуратура да установят и да поддържат тесни отношения, основани на принципа на лоялно сътрудничество.

| 22. | На 3 декември 2020 г. генералният директор на OLAF изпрати проекта на новите работни договорености, съгласувани между OLAF и Европейската прокуратура, на Надзорния съвет, за да получи становището му (12). В Становище No 2/2021, представено на 31 май 2021 г. (13), Надзорният съвет приветства работните договорености, „особено по отношение на определянето на задължителните срокове, редовния обмен на информация между страните, използването на образци за взаимно докладване и предаване на потенциални случаи, както и по отношение на възможността да се постигне съгласие за междинно докладване, когато OLAF подкрепя разследванията на Европейската прокуратура и в случаите на допълващи разследвания, провеждани от OLAF“. |
| --- | --- |

22.

На 3 декември 2020 г. генералният директор на OLAF изпрати проекта на новите работни договорености, съгласувани между OLAF и Европейската прокуратура, на Надзорния съвет, за да получи становището му (12

13

| 23. | Надзорният съвет отправи редица конкретни забележки и предложения към страните за по-добро изясняване на следното:






  i) | практическите условия на сътрудничеството им по отношение на взаимното докладване и предаването на потенциални случаи (14); |
| --- | --- | --- |

23.

Надзорният съвет отправи редица конкретни забележки и предложения към страните за по-добро изясняване на следното:

i)

практическите условия на сътрудничеството им по отношение на взаимното докладване и предаването на потенциални случаи (14);

14

| ii) | критериите и условията на реципрочния непряк достъп до съответните им електронни деловодни системи (15); |
| --- | --- |

ii)

критериите и условията на реципрочния непряк достъп до съответните им електронни деловодни системи (15);

15

| iii) | използването на технически инструменти, например образци (16). В този контекст, въз основа на опита си от предишния продължителен и често неползотворен обмен с OLAF във връзка със съдържанието на годишните доклади за дейността и определението за това какво точно представлява относима и съдържателна информация, Надзорният съвет предложи съдържанието на такива образци да бъде внимателно обмисляно предварително, за да се избегне ненужният обмен на информация и допълнителните искания за липсваща информация или последващо изясняване; |
| --- | --- |

iii)

използването на технически инструменти, например образци (16). В този контекст, въз основа на опита си от предишния продължителен и често неползотворен обмен с OLAF във връзка със съдържанието на годишните доклади за дейността и определението за това какво точно представлява относима и съдържателна информация, Надзорният съвет предложи съдържанието на такива образци да бъде внимателно обмисляно предварително, за да се избегне ненужният обмен на информация и допълнителните искания за липсваща информация или последващо изясняване;

16

| iv) | текста на работните договорености, така че да се избегне ненужно объркване и несигурност относно подкрепата на OLAF в хода на разследванията на Европейската прокуратура и исканията на OLAF за подпомагане на Европейската прокуратура (17); |
| --- | --- |

iv)

текста на работните договорености, така че да се избегне ненужно объркване и несигурност относно подкрепата на OLAF в хода на разследванията на Европейската прокуратура и исканията на OLAF за подпомагане на Европейската прокуратура (17);

17

| v) | конкретни договорености, които да бъдат съгласувани между страните, за да се даде възможност на OLAF да извършва вътрешни разследвания, свързани с ръководството и персонала на Европейската прокуратура; |
| --- | --- |

v)

конкретни договорености, които да бъдат съгласувани между страните, за да се даде възможност на OLAF да извършва вътрешни разследвания, свързани с ръководството и персонала на Европейската прокуратура;

| vi) | система, която да бъде съгласувана между страните, за редовен диалог между генералния директор на OLAF и европейския главен прокурор, както и преразглеждане на работните договорености от страните, след като бъде придобит значителен опит, най-малко една година след влизането им в сила (18). |
| --- | --- |

vi)

система, която да бъде съгласувана между страните, за редовен диалог между генералния директор на OLAF и европейския главен прокурор, както и преразглеждане на работните договорености от страните, след като бъде придобит значителен опит, най-малко една година след влизането им в сила (18).

18

| 24. | OLAF и Европейската прокуратура приеха повечето съображения на Надзорния съвет и се споразумяха да внесат изменения в съответните разпоредби (19). Окончателният текст на работните договорености беше подписан на 5 юли 2021 г. Надзорният съвет изрази задоволство от резултата от проведената консултация по отношение на този така важен компонент, уреждащ отношенията между двата органа. |
| --- | --- |

24.

OLAF и Европейската прокуратура приеха повечето съображения на Надзорния съвет и се споразумяха да внесат изменения в съответните разпоредби (19

3.3.   
  Надзор на вътрешните разследвания: стратегически заключения и най-добри практики — Становище No 3/2021

Надзор на вътрешните разследвания: стратегически заключения и най-добри практики — Становище No 3/2021

| 25. | През октомври 2021 г. Надзорният съвет прие Становище No 3/2021 относно надзора на вътрешните разследвания (20). Той направи оценка на начина, по който Службата е провела четири вътрешни разследвания във връзка със сериозни твърдения относно изпълнението на служебните задължения или във връзка със сериозни нарушения от страна на членове или длъжностни лица, заемащи висши длъжности в институциите, органите и агенциите на ЕС. |
| --- | --- |

25.

През октомври 2021 г. Надзорният съвет прие Становище No 3/2021 относно надзора на вътрешните разследвания (20

| 26. | Надзорният съвет получи достъп до предоставените от OLAF преписки по случаите и анализира задълбочено всички съответни документи с оглед на приложимата правна рамка на OLAF. Той направи сравнителен анализ на четирите разследвания, като се съсредоточи върху основните процедурни етапи на разследване. По-специално бяха разгледани: i) изискването за наличието на достатъчно подозрения, за да бъде обосновано започването на разследванията; ii) обхватът на разследванията; iii) използването на инструментите за разследване, с които разполага OLAF; и iv) окончателният доклад от разследването и правният преглед на разследванията. |
| --- | --- |

26.

Надзорният съвет получи достъп до предоставените от OLAF преписки по случаите и анализира задълбочено всички съответни документи с оглед на приложимата правна рамка на OLAF. Той направи сравнителен анализ на четирите разследвания, като се съсредоточи върху основните процедурни етапи на разследване. По-специално бяха разгледани: i) изискването за наличието на достатъчно подозрения, за да бъде обосновано започването на разследванията; ii) обхватът на разследванията; iii) използването на инструментите за разследване, с които разполага OLAF; и iv) окончателният доклад от разследването и правният преглед на разследванията.

| 27. | Надзорният съвет установи несъответствия и в четирите случая по отношение на всички горепосочени етапи. Впоследствие той направи заключения и издаде препоръки, най-значимите от които са обобщени по-долу:






  i) | Когато оценява изискването за наличието на „достатъчно подозрения“, за да бъде започнато разследване, OLAF следва да събере цялата необходима информация от институциите на ЕС, особено в случаите, когато институциите вече са извършвали проверки по същите твърдения. Този подход е още по-уместен при оценяването на анонимни твърдения. |
| --- | --- | --- |

27.

Надзорният съвет установи несъответствия и в четирите случая по отношение на всички горепосочени етапи. Впоследствие той направи заключения и издаде препоръки, най-значимите от които са обобщени по-долу:

i)

Когато оценява изискването за наличието на „достатъчно подозрения“, за да бъде започнато разследване, OLAF следва да събере цялата необходима информация от институциите на ЕС, особено в случаите, когато институциите вече са извършвали проверки по същите твърдения. Този подход е още по-уместен при оценяването на анонимни твърдения.

| ii) | Звеното за подкрепа на оперативния анализ следва да подпомага процеса на подбор, като анализира информацията, идваща от анонимни източници. |
| --- | --- |

ii)

Звеното за подкрепа на оперативния анализ следва да подпомага процеса на подбор, като анализира информацията, идваща от анонимни източници.

| iii) | Насоките за процедурите на разследване (НПР) следва да включват определение на понятието „достатъчно подозрения“. |
| --- | --- |

iii)

Насоките за процедурите на разследване (НПР) следва да включват определение на понятието „достатъчно подозрения“.

| iv) | OLAF следва да информира Надзорния съвет, когато открива чувствителни случаи, при които репутацията на ЕС би могла да бъде заложена на карта. |
| --- | --- |

iv)

OLAF следва да информира Надзорния съвет, когато открива чувствителни случаи, при които репутацията на ЕС би могла да бъде заложена на карта.

| v) | OLAF следва да въведе ефективни механизми за избягване на ситуации, в които определя твърде широко обхвата на разследването и/или разширява обхвата на разследването, без да следва приложимата процедура. |
| --- | --- |

v)

OLAF следва да въведе ефективни механизми за избягване на ситуации, в които определя твърде широко обхвата на разследването и/или разширява обхвата на разследването, без да следва приложимата процедура.

| vi) | OLAF следва да възлага проверката на законосъобразността, извършвана от отдел 01 — същия отдел, който изготвя становищата относно започването на разследванията — на друг субект, за да се гарантира независимостта на проверката на законосъобразността. Освен това генералният директор на OLAF следва да преразгледа възлагането на отговорности на различните отдели и дирекции с оглед на въвеждането на ефективна система за независим, безпристрастен и обективен контрол на проверката и прегледа на законосъобразността. |
| --- | --- |

vi)

OLAF следва да възлага проверката на законосъобразността, извършвана от отдел 01 — същия отдел, който изготвя становищата относно започването на разследванията — на друг субект, за да се гарантира независимостта на проверката на законосъобразността. Освен това генералният директор на OLAF следва да преразгледа възлагането на отговорности на различните отдели и дирекции с оглед на въвеждането на ефективна система за независим, безпристрастен и обективен контрол на проверката и прегледа на законосъобразността.

| vii) | Надзорният съвет придава голямо значение на необходимостта от изготвянето на подходящ работен план за разследване. Освен това, при чувствителни вътрешни разследвания, винаги когато използва свободата си на преценка, за да реши какви процесуално-следствени действия да предприеме и кога, OLAF следва да отбележи в преписката по случая причините, обосноваващи решението му. |
| --- | --- |

vii)

Надзорният съвет придава голямо значение на необходимостта от изготвянето на подходящ работен план за разследване. Освен това, при чувствителни вътрешни разследвания, винаги когато използва свободата си на преценка, за да реши какви процесуално-следствени действия да предприеме и кога, OLAF следва да отбележи в преписката по случая причините, обосноваващи решението му.

| viii) | Надзорният съвет установи, че като цяло липсва строга и систематична организация на преписките по случаите и в четирите случая, и поиска от OLAF да приеме разпоредби за корективни действия. Надзорният съвет е убеден, че Службата ще разсее тези опасения с помощта на деловодната си система и ще въведе нови подходящи правила. |
| --- | --- |

viii)

Надзорният съвет установи, че като цяло липсва строга и систематична организация на преписките по случаите и в четирите случая, и поиска от OLAF да приеме разпоредби за корективни действия. Надзорният съвет е убеден, че Службата ще разсее тези опасения с помощта на деловодната си система и ще въведе нови подходящи правила.

| ix) | OLAF следва да помисли за създаването на специална услуга за разработване на методи за разследване на потенциална корупция с участието на лобисти, както и да разгледа въпроса за кадровата въртележка между държавния и частния сектор, конфликтите на интереси и нарушаването на задължението за почтеност и прозрачност. |
| --- | --- |

ix)

OLAF следва да помисли за създаването на специална услуга за разработване на методи за разследване на потенциална корупция с участието на лобисти, както и да разгледа въпроса за кадровата въртележка между държавния и частния сектор, конфликтите на интереси и нарушаването на задължението за почтеност и прозрачност.

| 28. | Надзорният съвет отбелязва, че преразгледаните НПР съдържат разпоредби в изпълнение на две от горепосочените препоръки. По-специално Надзорният съвет приветства: i) създаването на екип за преглед, който да бъде поставен под пряката отговорност на заместник генералния директор; и ii) изискването отделите по разследване да „изготвят първоначален работен план“. Надзорният съвет очаква да бъдат предоставени допълнителни вътрешни насоки за разследващите служители относно изготвянето и редовното актуализиране на работните планове. Като цяло Надзорният съвет признава усилията на OLAF да изпълни препоръките му. Все пак, за да се разсеят опасенията му, Надзорният съвет е на мнение, че е необходима силна и постоянна бдителност за преодоляване на недостатъците и/или грешките, установени в неговото становище относно възлаганите и изпълняваните от персонала на Службата отговорности. Важно е да се извлекат поуки от тези разследвания с оглед на бъдещото управление на персонала на OLAF. |
| --- | --- |

28.

Надзорният съвет отбелязва, че преразгледаните НПР съдържат разпоредби в изпълнение на две от горепосочените препоръки. По-специално Надзорният съвет приветства: i) създаването на екип за преглед, който да бъде поставен под пряката отговорност на заместник генералния директор; и ii) изискването отделите по разследване да „изготвят първоначален работен план“. Надзорният съвет очаква да бъдат предоставени допълнителни вътрешни насоки за разследващите служители относно изготвянето и редовното актуализиране на работните планове. Като цяло Надзорният съвет признава усилията на OLAF да изпълни препоръките му. Все пак, за да се разсеят опасенията му, Надзорният съвет е на мнение, че е необходима силна и постоянна бдителност за преодоляване на недостатъците и/или грешките, установени в неговото становище относно възлаганите и изпълняваните от персонала на Службата отговорности. Важно е да се извлекат поуки от тези разследвания с оглед на бъдещото управление на персонала на OLAF.

3.4.   
  Предварителен проектобюджет на OLAF за 2021 г. — Становище No 4/2022

Предварителен проектобюджет на OLAF за 2021 г. — Становище No 4/2022

| 29. | Всяка година Надзорният съвет на OLAF приема становище относно предварителния проектобюджет (ППБ) на OLAF, за да гарантира пред институциите на ЕС, че в проектобюджета се отчита независимостта на разследващата функция на OLAF. С това становище се гарантира също, че Службата разполага с адекватни ресурси за предоставяне на ефективна и ефикасна междуинституционална услуга за борба с измамите. След това генералният директор на OLAF може да използва това становище по отношение на бюджетните органи и органите по освобождаване от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета на ЕС. |
| --- | --- |

29.

Всяка година Надзорният съвет на OLAF приема становище относно предварителния проектобюджет (ППБ) на OLAF, за да гарантира пред институциите на ЕС, че в проектобюджета се отчита независимостта на разследващата функция на OLAF. С това становище се гарантира също, че Службата разполага с адекватни ресурси за предоставяне на ефективна и ефикасна междуинституционална услуга за борба с измамите. След това генералният директор на OLAF може да използва това становище по отношение на бюджетните органи и органите по освобождаване от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета на ЕС.

| 30. | На 18 октомври 2021 г. Надзорният съвет издаде Становище No 4/2021 относно предварителния проектобюджет на OLAF за 2022 г. (21) В направения в него анализ се обръща специално внимание конкретно на: i) стратегията на OLAF в областта на човешките ресурси, като се отчита също така въздействието от създаването на Европейската прокуратура и на Механизма за възстановяване и устойчивост; и ii) финансовото и оперативното въздействие от прилагането на деловодната система на OLAF (OCM). |
| --- | --- |

30.

На 18 октомври 2021 г. Надзорният съвет издаде Становище No 4/2021 относно предварителния проектобюджет на OLAF за 2022 г. (21

| 31. | Надзорният съвет заключи, че предварителният проектобюджет на OLAF за 2022 г. е в съответствие с ресурсите, необходими за ефективно провеждане на разследванията. Той напълно подкрепи искането на OLAF за допълнителни длъжности. Надзорният съвет смята, че е нецелесъобразно, от една страна, всяка година да се възлагат на OLAF нови отговорности и задачи (Европейската прокуратура, Механизма за възстановяване и устойчивост), а от друга страна, всяка година постепенно да се съкращават човешките и финансовите му ресурси. Надзорният съвет се съгласи също така с OLAF, че още едно съкращение с 20 % на бюджета на Службата за пътни разходи може да подкопае нейната способност да изпълнява разследващата си функция. |
| --- | --- |

31.

Надзорният съвет заключи, че предварителният проектобюджет на OLAF за 2022 г. е в съответствие с ресурсите, необходими за ефективно провеждане на разследванията. Той напълно подкрепи искането на OLAF за допълнителни длъжности. Надзорният съвет смята, че е нецелесъобразно, от една страна, всяка година да се възлагат на OLAF нови отговорности и задачи (Европейската прокуратура, Механизма за възстановяване и устойчивост), а от друга страна, всяка година постепенно да се съкращават човешките и финансовите му ресурси. Надзорният съвет се съгласи също така с OLAF, че още едно съкращение с 20 % на бюджета на Службата за пътни разходи може да подкопае нейната способност да изпълнява разследващата си функция.

| 32. | Накрая, Надзорният съвет отбеляза, че разработването и приемането на ОСМ е много скъпоструващ проект (22), който до момента не е успял да осигури в рамките на зададените срокове стабилна и най-вече лесна за ползване, гъвкава и ефикасна деловодна система. |
| --- | --- |

32.

Накрая, Надзорният съвет отбеляза, че разработването и приемането на ОСМ е много скъпоструващ проект (22

| 33. | През последните години Надзорният съвет постоянно изразяваше сериозни опасения относно нарастващите разходи за OCM (23), които, изглежда, са били основани на вътрешни погрешни предположения и решения (24) и които първоначално са били замислени, без да бъдат взети предвид нуждите от надзор (25). Тези опасения се задълбочиха още повече от смекчаваното досега проучване на удовлетвореността на потребителите от разследващите служители на OLAF и от новата деловодна система, която понастоящем се разработва паралелно от няколко генерални дирекции на Комисията с участието и на OLAF. |
| --- | --- |

33.

През последните години Надзорният съвет постоянно изразяваше сериозни опасения относно нарастващите разходи за OCM (23

24

25

| 34. | С оглед на гореизложеното Надзорният съвет прикани генералния директор на OLAF да извърши във възможно най-кратък срок подробен анализ, основан на разходите, относно предимствата и недостатъците на поддържането на OCM или преминаването към CASE@EC — деловодната система на Комисията. В този контекст и с оглед на факта, че Европейската прокуратура реши да приеме CASE@EC, Надзорният съвет потвърди мнението си, изразено в становището му относно ППБ на OLAF за 2021 г., според което, като се има предвид, че Европейската прокуратура и OLAF ще използват различни деловодни системи, в бъдеще може да се наложи да бъдат осигурени допълнителни бюджетни средства, за да се гарантира необходимата оперативна съвместимост и взаимодействие между двете системи. |
| --- | --- |

34.

С оглед на гореизложеното Надзорният съвет прикани генералния директор на OLAF да извърши във възможно най-кратък срок подробен анализ, основан на разходите, относно предимствата и недостатъците на поддържането на OCM или преминаването към CASE@EC — деловодната система на Комисията. В този контекст и с оглед на факта, че Европейската прокуратура реши да приеме CASE@EC, Надзорният съвет потвърди мнението си, изразено в становището му относно ППБ на OLAF за 2021 г., според което, като се има предвид, че Европейската прокуратура и OLAF ще използват различни деловодни системи, в бъдеще може да се наложи да бъдат осигурени допълнителни бюджетни средства, за да се гарантира необходимата оперативна съвместимост и взаимодействие между двете системи.

3.5.   
  Наблюдение на продължителността на разследванията на OLAF

Наблюдение на продължителността на разследванията на OLAF

| 35. | Съгласно член 7, параграф 8 от Регламента за OLAF Надзорният съвет трябва да извършва анализ на всяко отделно разследване, което е продължило повече от 12 месеца, за да се гарантира, че разследванията на OLAF се извършват без прекъсване и в срок, който е пропорционален на обстоятелствата и сложността на случая. |
| --- | --- |

35.

Съгласно член 7, параграф 8 от Регламента за OLAF Надзорният съвет трябва да извършва анализ на всяко отделно разследване, което е продължило повече от 12 месеца, за да се гарантира, че разследванията на OLAF се извършват без прекъсване и в срок, който е пропорционален на обстоятелствата и сложността на случая.

| 36. | Първо, чрез редовното наблюдение на продължителността на разследванията на OLAF и на причините за неоправдани забавяния Надзорният съвет следи в безпристрастното им провеждане да няма външна или вътрешна намеса. Второ, едно продължително разследване, което не може да бъде оправдано, може да окаже сериозни отрицателни последици върху: i) правото на защита на засегнатите лица; и/или ii) последващите действия във връзка с разследването. И накрая, като извършва наблюдение на продължителността на разследванията, Надзорният съвет следи за ефективното използване на човешките и финансовите ресурси, предоставени на OLAF. |
| --- | --- |

36.

Първо, чрез редовното наблюдение на продължителността на разследванията на OLAF и на причините за неоправдани забавяния Надзорният съвет следи в безпристрастното им провеждане да няма външна или вътрешна намеса. Второ, едно продължително разследване, което не може да бъде оправдано, може да окаже сериозни отрицателни последици върху: i) правото на защита на засегнатите лица; и/или ii) последващите действия във връзка с разследването. И накрая, като извършва наблюдение на продължителността на разследванията, Надзорният съвет следи за ефективното използване на човешките и финансовите ресурси, предоставени на OLAF.

| 37. | Надзорният съвет е обръщал особено внимание през годините на въпроса за „продължителността“ на разследванията на OLAF, като през последните години е изразявал опасения относно липсата на ясни и подробни разпоредби в НПР, свързани с управлението на продължителността на разследванията. Такива правила укрепват правната сигурност, а липсата им може да бъде в ущърб на осигуряването на прозрачност на процедурите на OLAF, особено спрямо „засегнатите лица“. |
| --- | --- |

37.

Надзорният съвет е обръщал особено внимание през годините на въпроса за „продължителността“ на разследванията на OLAF, като през последните години е изразявал опасения относно липсата на ясни и подробни разпоредби в НПР, свързани с управлението на продължителността на разследванията. Такива правила укрепват правната сигурност, а липсата им може да бъде в ущърб на осигуряването на прозрачност на процедурите на OLAF, особено спрямо „засегнатите лица“.

| 38. | През 2021 г. Надзорният съвет излезе със становище относно разглеждането на 40 случая на OLAF с продължителност над 36 месеца. Той също така получи, както всяка година, информация за разследванията с продължителност над 12 месеца. |
| --- | --- |

38.

През 2021 г. Надзорният съвет излезе със становище относно разглеждането на 40 случая на OLAF с продължителност над 36 месеца. Той също така получи, както всяка година, информация за разследванията с продължителност над 12 месеца.

3.5.1   Анализ на разследванията на OLAF с продължителност повече от 36 месеца — Становище 5/2021

Анализ на разследванията на OLAF с продължителност повече от 36 месеца — Становище 5/2021

| 39. | В доклада за дейността си от 2019 г. (26) Надзорният съвет констатира, че почти 40 % от отделните случаи, докладвани през 2019 г., са продължили повече от 24 месеца, а 10 % от тях са надхвърлили 36 месеца. С цел да разбере по-добре начина, по който OLAF управлява и контролира продължителността на разследванията си, Надзорният съвет реши да проведе задълбочен анализ на 40 разследвания с продължителност над 36 месеца през 2019 г. Надзорният съвет отбеляза с особено задоволство, че за първи път е получил пълен достъп до преписките по съответните случаи. |
| --- | --- |

39.

В доклада за дейността си от 2019 г. (26

| 40. | В своето становище (27) Надзорният съвет констатира някои недостатъци в процедурите на OLAF, които биха могли да окажат въздействие върху продължителността на разследванията. По-специално той отбеляза значителните различия в разследващата практика на OLAF и в регистрирането на действията в преписките по случаите. Надзорният съвет установи също, че OLAF не разполага със: i) официално разписана и добре очертана вътрешна процедура за наблюдение на продължителността на разследванията; ii) работен план или план за разследване; или iii) вътрешен правилник относно определянето на „оперативен приоритет“. Надзорният съвет счита, че тези слабости се дължат главно на това, че Службата не е въвела конкретни и подробни разпоредби в НПР относно въпроси, свързани с „непрекъснатостта и продължителността“ на разследванията. |
| --- | --- |

40.

В своето становище (27

| 41. | Надзорният съвет отправи към OLAF следните препоръки:






  — | да бъде създаден автоматичен механизъм за флагова система в ОСМ, така че периодите на неактивност над 3 месеца незабавно да се виждат от ръководството на OLAF; |
| --- | --- | --- |

41.

Надзорният съвет отправи към OLAF следните препоръки:

—

да бъде създаден автоматичен механизъм за флагова система в ОСМ, така че периодите на неактивност над 3 месеца незабавно да се виждат от ръководството на OLAF;

| — | пречките, които оказват или биха могли да окажат въздействие върху продължителността на дадено разследване, както и всички взети решения в това отношение, да бъдат правилно документирани и регистрирани в преписката за всяко разследване; |
| --- | --- |

—

пречките, които оказват или биха могли да окажат въздействие върху продължителността на дадено разследване, както и всички взети решения в това отношение, да бъдат правилно документирани и регистрирани в преписката за всяко разследване;

| — | в НПР да бъдат установени ясни вътрешни процедури за решаване на проблема с продължителността на дадено разследване. По-специално за случаи над 24 месеца OLAF следва да създаде конкретна процедура за преглед, чрез която генералният директор да може да реши как най-добре да ускори провеждането на такива разследвания, а за случаите, които са над 36 месеца — специална процедура; |
| --- | --- |

—

в НПР да бъдат установени ясни вътрешни процедури за решаване на проблема с продължителността на дадено разследване. По-специално за случаи над 24 месеца OLAF следва да създаде конкретна процедура за преглед, чрез която генералният директор да може да реши как най-добре да ускори провеждането на такива разследвания, а за случаите, които са над 36 месеца — специална процедура;

| — | всички становища на екипа за преглед да съдържат оценка на продължителността на разследванията; |
| --- | --- |

—

всички становища на екипа за преглед да съдържат оценка на продължителността на разследванията;

| — | да се изготвя подробен план за разследване за всяко започнато разследване, който да бъде редовно актуализиран и приложен към преписката за всяко разследване; |
| --- | --- |

—

да се изготвя подробен план за разследване за всяко започнато разследване, който да бъде редовно актуализиран и приложен към преписката за всяко разследване;

| — | в НПР да бъдат включени ясни правила във връзка с определянето на даден случай като „оперативен приоритет“; |
| --- | --- |

—

в НПР да бъдат включени ясни правила във връзка с определянето на даден случай като „оперативен приоритет“;

| — | критичните решения, които оказват съществено въздействие върху продължителността на дадено разследване, винаги да се вземат на равнище директор и да бъдат системно регистрирани в ОСМ; |
| --- | --- |

—

критичните решения, които оказват съществено въздействие върху продължителността на дадено разследване, винаги да се вземат на равнище директор и да бъдат системно регистрирани в ОСМ;

| — | при напускане на Службата всеки член на разследващ екип да изготвя приемо-предавателен протокол, в който се описват всички вече проведени действия и събрани доказателства и се определят график и действия, които следва да се извършат от поемащия случая член на екипа. |
| --- | --- |

—

при напускане на Службата всеки член на разследващ екип да изготвя приемо-предавателен протокол, в който се описват всички вече проведени действия и събрани доказателства и се определят график и действия, които следва да се извършат от поемащия случая член на екипа.

| 42. | Надзорният съвет счита, че препоръките му следва да бъдат взети предвид при текущото преразглеждане на НПР (28). Подробните и съдържателни НПР ще бъдат от помощ и на бъдещия контрольор на процесуалните гаранции (29) при разглеждането на жалби срещу OLAF във връзка с процесуални нередности. |
| --- | --- |

42.

Надзорният съвет счита, че препоръките му следва да бъдат взети предвид при текущото преразглеждане на НПР (28

29

3.5.2   Доклади за разследвания с продължителност над 12 месеца, получени от Надзорния съвет през 2021 г.

Доклади за разследвания с продължителност над 12 месеца, получени от Надзорния съвет през 2021 г.

| 43. | Ако дадено разследване не може да бъде приключено в рамките на 12 месеца от започването му, съгласно член 7, параграф 8 от Регламента за OLAF (30) се изисква генералният директор на OLAF официално да докладва на Надзорния съвет при изтичането на посочените 12 месеца и на всеки шест месеца след това. В тези доклади OLAF излага причините за неприключване на разследването и, когато е целесъобразно (31), корективните мерки за ускоряване на разследването, както и очаквания срок за завършване. |
| --- | --- |

43.

Ако дадено разследване не може да бъде приключено в рамките на 12 месеца от започването му, съгласно член 7, параграф 8 от Регламента за OLAF (30

31

| 44. | През 2021 г. Надзорният съвет получи 761 доклада от OLAF по 482 отделни разследвания с продължителност над 12 месеца. 29,25 % от тези отделни случаи са продължили повече от 12 месеца, а 27,18 % — повече от 18 месеца. 43,57 % от всички докладвани случаи са продължили над 24 месеца (фигура 1). Разбивка по сектори на проведените от OLAF разследвания е представена на фигура 2.

  Фигура 1


  482 отделни случая — 2021 г.







  Фигура 2


  482 отделни случая — 2021 г. |
| --- | --- |

44.

През 2021 г. Надзорният съвет получи 761 доклада от OLAF по 482 отделни разследвания с продължителност над 12 месеца. 29,25 % от тези отделни случаи са продължили повече от 12 месеца, а 27,18 % — повече от 18 месеца. 43,57 % от всички докладвани случаи са продължили над 24 месеца (фигура 1). Разбивка по сектори на проведените от OLAF разследвания е представена на фигура 2.

Фигура 1

Фигура 1

482 отделни случая — 2021 г.

482 отделни случая — 2021 г.

Image 1

Фигура 2

Фигура 2

482 отделни случая — 2021 г.

482 отделни случая — 2021 г.

Image 2

3.6.   
  Преразглеждане на насоките за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF

Преразглеждане на насоките за процедурите на разследване (НПР), прилагани от OLAF

| 45. | След преразглеждането на Регламента за OLAF Службата внесе изменения в съществуващите НПР, за да включи новите разпоредби от Регламента за OLAF в нови вътрешни насоки и да установи ясна и последователна рамка за всички дейности по разследване, подкрепа и координация. OLAF обясни на Надзорния съвет, че процесът на преразглеждане ще се осъществи в две отделни фази. |
| --- | --- |

45.

След преразглеждането на Регламента за OLAF Службата внесе изменения в съществуващите НПР, за да включи новите разпоредби от Регламента за OLAF в нови вътрешни насоки и да установи ясна и последователна рамка за всички дейности по разследване, подкрепа и координация. OLAF обясни на Надзорния съвет, че процесът на преразглеждане ще се осъществи в две отделни фази.

| 46. | По време на първата фаза преразглеждането ще бъде ограничено до строго необходимото за привеждането на НПР в съответствие с Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 и за стартирането на дейността на Европейската прокуратура. През втората фаза преразглеждането ще бъде по-всеобхватно. В него ще бъдат обхванати аспекти, които понастоящем са засегнати в други вътрешни инструкции и насоки на OLAF, практиките, които ще бъдат установени в рамките на сътрудничеството на OLAF с Европейската прокуратура, препоръките на заинтересованите страни от OLAF, както и проблемите, установени от служителите на OLAF през годините. |
| --- | --- |

46.

По време на първата фаза преразглеждането ще бъде ограничено до строго необходимото за привеждането на НПР в съответствие с Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 и за стартирането на дейността на Европейската прокуратура. През втората фаза преразглеждането ще бъде по-всеобхватно. В него ще бъдат обхванати аспекти, които понастоящем са засегнати в други вътрешни инструкции и насоки на OLAF, практиките, които ще бъдат установени в рамките на сътрудничеството на OLAF с Европейската прокуратура, препоръките на заинтересованите страни от OLAF, както и проблемите, установени от служителите на OLAF през годините.

| 47. | Съгласно Регламента за OLAF (32) преди генералният директор на OLAF да приеме каквито и да било изменения на НПР, Надзорният съвет трябва да представи забележките си. |
| --- | --- |

47.

Съгласно Регламента за OLAF (32

| 48. | На 28 май 2021 г. OLAF препрати на Надзорния съвет проекта на преразгледаните НПР за първата фаза. Проектът беше обсъден с персонала на OLAF и секретариата на техническа среща на 6 юни 2021 г. и на пленарното заседание на 22 юни 2021 г. Надзорният съвет представи забележките си на генералния директор на OLAF на 17 август 2021 г. Новите НПР влязоха в сила на 11 октомври 2021 г. |
| --- | --- |

48.

На 28 май 2021 г. OLAF препрати на Надзорния съвет проекта на преразгледаните НПР за първата фаза. Проектът беше обсъден с персонала на OLAF и секретариата на техническа среща на 6 юни 2021 г. и на пленарното заседание на 22 юни 2021 г. Надзорният съвет представи забележките си на генералния директор на OLAF на 17 август 2021 г. Новите НПР влязоха в сила на 11 октомври 2021 г.

| 49. | В забележките си Надзорният съвет припомни, че вече е отправил препоръка към Службата да предприеме цялостно преразглеждане на НПР (Становище No 2/2017 относно оценката на Регламента за OLAF). Предоставени са и редица конкретни препоръки в тази връзка както по отношение на организацията на OLAF, така и по отношение на практиките му на разследване (Становище No 3/2021 относно най-добрите практики във вътрешните разследвания). Следователно Надзорният съвет приветства решението на OLAF да пристъпи към преразглеждане на НПР. Той счита за задължително бъдещият текст на НПР, след втората фаза от преразглеждането, да се основава на задълбочен, цялостен преглед на всички останали съществуващи вътрешни насоки и инструкции на OLAF. Някои от тях, ако не и всички, ще трябва да бъдат включени в НПР. Това е важно, тъй като НПР са единствените насоки, инструкции или наръчник, за които се изисква да бъдат публично оповестявани от Службата съгласно Регламента за OLAF (33). По този начин се гарантира изискваната степен на прозрачност и правна сигурност спрямо разследваните лица. Подробните и съдържателни НПР ще бъдат от помощ и на бъдещия контрольор на процесуалните гаранции (34) при разглеждането на жалби срещу OLAF във връзка с процесуални нередности. |
| --- | --- |

49.

В забележките си Надзорният съвет припомни, че вече е отправил препоръка към Службата да предприеме цялостно преразглеждане на НПР (Становище No 2/2017 относно оценката на Регламента за OLAF). Предоставени са и редица конкретни препоръки в тази връзка както по отношение на организацията на OLAF, така и по отношение на практиките му на разследване (Становище No 3/2021 относно най-добрите практики във вътрешните разследвания). Следователно Надзорният съвет приветства решението на OLAF да пристъпи към преразглеждане на НПР. Той счита за задължително бъдещият текст на НПР, след втората фаза от преразглеждането, да се основава на задълбочен, цялостен преглед на всички останали съществуващи вътрешни насоки и инструкции на OLAF. Някои от тях, ако не и всички, ще трябва да бъдат включени в НПР. Това е важно, тъй като НПР са единствените насоки, инструкции или наръчник, за които се изисква да бъдат публично оповестявани от Службата съгласно Регламента за OLAF (33

34

| 50. | Поради тази причина Надзорният съвет си запазва правото да представи цялостно становище относно НПР в края на втората фаза от преразглеждането им. |
| --- | --- |

50.

Поради тази причина Надзорният съвет си запазва правото да представи цялостно становище относно НПР в края на втората фаза от преразглеждането им.

| 51. | OLAF уведоми Надзорния съвет и институциите на ЕС, че е започнала втората фаза от преразглеждането на НПР. Очаква се втората фаза да бъде приключена през 2022 г. Надзорният съвет няма търпение да види окончателния вариант на НПР и очаква представените от него препоръки в последните му становища да бъдат взети предвид от генералния директор на OLAF. |
| --- | --- |

51.

OLAF уведоми Надзорния съвет и институциите на ЕС, че е започнала втората фаза от преразглеждането на НПР. Очаква се втората фаза да бъде приключена през 2022 г. Надзорният съвет няма търпение да види окончателния вариант на НПР и очаква представените от него препоръки в последните му становища да бъдат взети предвид от генералния директор на OLAF.

3.7.   
  Прилагане на процесуалните гаранции

Прилагане на процесуалните гаранции

| 52. | В член 9 от Регламента за OLAF са изброени принципите, които Службата следва да прилага при провеждане на разследване, както и процесуалните гаранции, с които трябва да се ползват лицата, участващи в разследване на OLAF. |
| --- | --- |

52.

В член 9 от Регламента за OLAF са изброени принципите, които Службата следва да прилага при провеждане на разследване, както и процесуалните гаранции, с които трябва да се ползват лицата, участващи в разследване на OLAF.

| 53. | По силата на регламента Надзорният съвет има задачата да наблюдава как се развива прилагането на процесуалните гаранции. Надзорният съвет изпълнява тази функция чрез различни действия: следи как се разглеждат процесуалните жалби от OLAF; оценява как се спазват процесуалните права от Службата при нейните разследвания; открива системни или структурни проблеми; и предоставя становища по въпроси, свързани с прилагането на процесуалните гаранции. Важно е да се подчертае, че Надзорният съвет не е оправомощен да разглежда индивидуални жалби срещу OLAF, нито пък е апелативен орган, който може да преразглежда решенията на OLAF (35). |
| --- | --- |

53.

По силата на регламента Надзорният съвет има задачата да наблюдава как се развива прилагането на процесуалните гаранции. Надзорният съвет изпълнява тази функция чрез различни действия: следи как се разглеждат процесуалните жалби от OLAF; оценява как се спазват процесуалните права от Службата при нейните разследвания; открива системни или структурни проблеми; и предоставя становища по въпроси, свързани с прилагането на процесуалните гаранции. Важно е да се подчертае, че Надзорният съвет не е оправомощен да разглежда

35

| 54. | През 2021 г. Надзорният съвет посвети част от работата си на наблюдението на спазването на процесуалните гаранции от страна на Службата. |
| --- | --- |

54.

През 2021 г. Надзорният съвет посвети част от работата си на наблюдението на спазването на процесуалните гаранции от страна на Службата.

i)   Надзорният съвет предостави консултация във връзка с решение относно новия механизъм за подаване на жалби, създаден от OLAF.

Надзорният съвет предостави консултация във връзка с решение относно новия механизъм за подаване на жалби, създаден от OLAF.

| 55. | До влизането в сила на изменения Регламент за OLAF физическите или юридическите лица, засегнати от дадено разследване на OLAF, имаха възможност да подадат жалба до генералния директор на OLAF. Службата разглеждаше жалбата в съответствие с установената процедура. С изменения Регламент за OLAF беше създадена функцията на контрольора на процесуалните гаранции („контрольора“), който е компетентен да разглежда жалби, подадени от засегнати лица в разследванията на OLAF (36). |
| --- | --- |

55.

До влизането в сила на изменения Регламент за OLAF физическите или юридическите лица, засегнати от дадено разследване на OLAF, имаха възможност да подадат жалба до генералния директор на OLAF. Службата разглеждаше жалбата в съответствие с установената процедура. С изменения Регламент за OLAF беше създадена функцията на контрольора на процесуалните гаранции („контрольора“), който е компетентен да разглежда жалби, подадени от засегнати лица в разследванията на OLAF (36

| 56. | Дори след влизането в сила на новия регламент обаче и докато се очакваше Комисията да назначи контрольор, OLAF продължи да получава жалби, включително от засегнати лица. В началото на 2021 г. Службата се консултира с Надзорния съвет (37) за намиране на временно решение за прилагането на механизма за жалби през преходния период между влизането в сила на регламента и назначаването на контрольора. OLAF уведоми Надзорния съвет, че възнамерява да предостави на жалбоподателите избор: i) да изчакат назначаването на контрольора, който да разгледа тяхната жалба; или ii) жалбата им да бъде разгледана от Службата съгласно съществуващата процедура на OLAF. Ако изберат втората възможност, жалбоподателите се отказват от правото си жалбата им да бъде разгледана съгласно новите правила. |
| --- | --- |

56.

Дори след влизането в сила на новия регламент обаче и докато се очакваше Комисията да назначи контрольор, OLAF продължи да получава жалби, включително от засегнати лица. В началото на 2021 г. Службата се консултира с Надзорния съвет (37

| 57. | Надзорният съвет прие това решение за уместно и поиска OLAF да го осведомява за всички жалби, които Службата е разгледала по линия на тези две възможности. OLAF предостави исканата информация. |
| --- | --- |

57.

Надзорният съвет прие това решение за уместно и поиска OLAF да го осведомява за всички жалби, които Службата е разгледала по линия на тези две възможности. OLAF предостави исканата информация.

ii)   Надзорният съвет направи оценка на начина, по който са приложени процесуалните гаранции от OLAF в конкретни разследвания.

Надзорният съвет направи оценка на начина, по който са приложени процесуалните гаранции от OLAF в конкретни разследвания.

| 58. | При изготвянето на Становище No 3/2021 относно вътрешните разследвания и Становище No 5/2021 относно продължителността на разследванията Надзорният съвет имаше достъп до преписките по случаите и оцени задълбочено по какъв начин Службата е приложила процесуалните гаранции при подложените на проверка разследвания. В Становище No 3/2021 Надзорният съвет обърна особено внимание на независимостта на функцията за преразглеждане — механизма за вътрешен контрол на OLAF за гарантиране на спазването на процесуалните гаранции. Той издаде съответна препоръка, която беше изпълнена от OLAF. |
| --- | --- |

58.

При изготвянето на Становище No 3/2021 относно вътрешните разследвания и Становище No 5/2021 относно продължителността на разследванията Надзорният съвет имаше достъп до преписките по случаите и оцени задълбочено по какъв начин Службата е приложила процесуалните гаранции при подложените на проверка разследвания. В Становище No 3/2021 Надзорният съвет обърна особено внимание на независимостта на функцията за преразглеждане — механизма за вътрешен контрол на OLAF за гарантиране на спазването на процесуалните гаранции. Той издаде съответна препоръка, която беше изпълнена от OLAF.

| 59. | В Становище No 5/2021 Надзорният съвет реши да съсредоточи анализа си върху спазването от OLAF на „правото на длъжностно лице да бъде информирано“ за започването на разследване на OLAF и „правото на засегнатото лице да изрази становище по засягащите го факти, преди OLAF да изготви заключенията си“ (38) и по-специално върху използването от Службата на изключенията за отлагане на упражняването на такива права, както е предвидено в законодателството. |
| --- | --- |

59.

В Становище No 5/2021 Надзорният съвет реши да съсредоточи анализа си върху спазването от OLAF на „правото на длъжностно лице да бъде информирано“ за започването на разследване на OLAF и „правото на засегнатото лице да изрази становище по засягащите го факти, преди OLAF да изготви заключенията си“ (38

| 60. | Анализът показа, че що се отнася до процедурата за отлагане на предоставянето на информация относно започването на разследването, Службата е спазила приложимите процесуални изисквания и гаранции. Освен това от 2019 г. насам OLAF въведе много по-строга система за преразглеждане, която се прилага вече системно във всички случаи на отлагане. По отношение на отлагането на възможността за изразяване на становище Надзорният съвет счита, че въведената от OLAF система предоставя достатъчни гаранции за защита на основните права на разследваните лица и за избягване на каквото и да е произволно отношение. |
| --- | --- |

60.

Анализът показа, че що се отнася до процедурата за отлагане на предоставянето на информация относно започването на разследването, Службата е спазила приложимите процесуални изисквания и гаранции. Освен това от 2019 г. насам OLAF въведе много по-строга система за преразглеждане, която се прилага вече системно във всички случаи на отлагане. По отношение на отлагането на възможността за изразяване на становище Надзорният съвет счита, че въведената от OLAF система предоставя достатъчни гаранции за защита на основните права на разследваните лица и за избягване на каквото и да е произволно отношение.

iii)   Надзорният съвет направи оценка на индивидуалните жалби, подадени до OLAF.

Надзорният съвет направи оценка на индивидуалните жалби, подадени до OLAF.

| 61. | Както всяка година, Надзорният съвет получи доклади за шестмесечен период и съответните документи по индивидуални жалби, разгледани от OLAF (39). През 2021 г. Службата е получила общо четири жалби от засегнати лица във връзка с прилагането на процесуалните гаранции, три от които са засягали едно и също вътрешно разследване. Всички жалбоподатели с изключение на един пожелаха жалбата им да бъде разгледана от контрольора. В единствената жалба, разгледана от OLAF през 2021 г., засегнатото лице твърди, че: i) Службата не го е информирала навреме, че е засегнато лице; и ii) разследването не е приключило в разумен срок. Надзорният съвет отбелязва, че в отговора на OLAF до жалбоподателя няма нарушение на приложимите правила. Но тъй като предстои контрольорът да разгледа висящите жалби по подобни въпроси в същото разследване, Надзорният съвет няма да предостави допълнителни коментари. |
| --- | --- |

61.

Както всяка година, Надзорният съвет получи доклади за шестмесечен период и съответните документи по индивидуални жалби, разгледани от OLAF (39

| 62. | Надзорният съвет очаква с нетърпение да си сътрудничи с контрольора с оглед засилване на прилагането на процесуалните гаранции и основните права. |
| --- | --- |

62.

Надзорният съвет очаква с нетърпение да си сътрудничи с контрольора с оглед засилване на прилагането на процесуалните гаранции и основните права.

4.   Сътрудничество

Сътрудничество

4.1.   
  Сътрудничество с OLAF

Сътрудничество с OLAF

| 63. | През 2021 г. Надзорният съвет затвърди ползотворното си сътрудничество с OLAF. Освен приключването на дискусиите по отношение на правото на достъп на Надзорния съвет до свързана със случаите информация и подписването на новите работни договорености, Надзорният съвет запази открития и съдържателен диалог с OLAF. |
| --- | --- |

63.

През 2021 г. Надзорният съвет затвърди ползотворното си сътрудничество с OLAF. Освен приключването на дискусиите по отношение на правото на достъп на Надзорния съвет до свързана със случаите информация и подписването на новите работни договорености, Надзорният съвет запази открития и съдържателен диалог с OLAF.

| 64. | Надзорният съвет продължи практиката да кани генералния директор на OLAF и персонала на редовните си месечни заседания, за да участват в обсъжданията и да бъдат информирани по всеки въпрос, който е от значение за работата на Надзорния съвет и OLAF. Членовете на Надзорния съвет и секретариатът проведоха също така официални и неофициални срещи с ръководството и персонала на OLAF в контекста на изготвянето на становищата и докладите на Надзорния съвет. |
| --- | --- |

64.

Надзорният съвет продължи практиката да кани генералния директор на OLAF и персонала на редовните си месечни заседания, за да участват в обсъжданията и да бъдат информирани по всеки въпрос, който е от значение за работата на Надзорния съвет и OLAF. Членовете на Надзорния съвет и секретариатът проведоха също така официални и неофициални срещи с ръководството и персонала на OLAF в контекста на изготвянето на становищата и докладите на Надзорния съвет.

| 65. | Надзорният съвет получи от Службата следните доклади в съответствие с разпоредбите на Регламента за OLAF и установените работни практики: i) доклади по разследвания с продължителност над 12 месеца; ii) доклади във връзка с препоръките на OLAF, издадени след 1 октомври 2013 г., но останали без последващи действия, за които Службата е получила отговори от съответните органи между 1 януари 2020 г. и 31 декември 2020 г.; iii) доклади относно жалби, свързани с процесуалните гаранции; iv) доклади по случаите, в които информацията е била предадена на националните съдебни органи; и v) доклади във връзка с отлагането съгласно член 4, параграф 6 от Регламента за OLAF. |
| --- | --- |

65.

Надзорният съвет получи от Службата следните доклади в съответствие с разпоредбите на Регламента за OLAF и установените работни практики: i) доклади по разследвания с продължителност над 12 месеца; ii) доклади във връзка с препоръките на OLAF, издадени след 1 октомври 2013 г., но останали без последващи действия, за които Службата е получила отговори от съответните органи между 1 януари 2020 г. и 31 декември 2020 г.; iii) доклади относно жалби, свързани с процесуалните гаранции; iv) доклади по случаите, в които информацията е била предадена на националните съдебни органи; и v) доклади във връзка с отлагането съгласно член 4, параграф 6 от Регламента за OLAF.

4.2.   
  Отношения със заинтересованите лица

Отношения със заинтересованите лица

| 66. | Надзорният съвет се отчита пред институциите на ЕС, които назначават членовете му, и в същото време е партньор в диалога с институциите на ЕС. Той докладва на институциите на ЕС относно дейностите си, може да издава становища по тяхно искане, изготвя доклади по въпроси, свързани с разследванията, и обменя мнения с тях на политическо равнище (40). |
| --- | --- |

66.

Надзорният съвет се отчита пред институциите на ЕС, които назначават членовете му, и в същото време е партньор в диалога с институциите на ЕС. Той докладва на институциите на ЕС относно дейностите си, може да издава становища по тяхно искане, изготвя доклади по въпроси, свързани с разследванията, и обменя мнения с тях на политическо равнище (40

| 67. | Надзорният съвет счита, че е важно да се поддържа редовен контакт с институциите на ЕС и с партньорите и заинтересованите страни на OLAF, за да се подобри информационният поток и да се получава обратна връзка относно постигнатите от Службата резултати. Надзорният съвет и секретариатът редовно контактуваха с генералния секретар на Комисията, с Комисията по бюджетен контрол (CONT) на Европейския парламент и работните групи на Съвета за борба с измамите (GAF) и за съдебно сътрудничество по наказателноправни въпроси (COPEN). Настоящата пандемия не позволи на Надзорния съвет да провежда физически срещи със заинтересованите страни, поради което всички заседания се провеждаха онлайн. През декември 2021 г. (41) Надзорният съвет участва и в годишния междуинституционален обмен на мнения относно резултатите на OLAF, по време на който изрази мнението си относно ролята на OLAF в механизма за възстановяване и устойчивост и относно практическия опит от отношенията между OLAF и Европейската прокуратура. |
| --- | --- |

67.

Надзорният съвет счита, че е важно да се поддържа редовен контакт с институциите на ЕС и с партньорите и заинтересованите страни на OLAF, за да се подобри информационният поток и да се получава обратна връзка относно постигнатите от Службата резултати. Надзорният съвет и секретариатът редовно контактуваха с генералния секретар на Комисията, с Комисията по бюджетен контрол (CONT) на Европейския парламент и работните групи на Съвета за борба с измамите (GAF) и за съдебно сътрудничество по наказателноправни въпроси (COPEN). Настоящата пандемия не позволи на Надзорния съвет да провежда физически срещи със заинтересованите страни, поради което всички заседания се провеждаха онлайн. През декември 2021 г. (41

| 68. | Надзорният съвет допълнително съдейства на Комисията в процедурите за подбор при назначаване на длъжностни лица в OLAF. Членовете на Надзорния съвет участваха и в заседанията на Консултативния комитет на Комисията по назначаването на висши ръководители. |
| --- | --- |

68.

Надзорният съвет допълнително съдейства на Комисията в процедурите за подбор при назначаване на длъжностни лица в OLAF. Членовете на Надзорния съвет участваха и в заседанията на Консултативния комитет на Комисията по назначаването на висши ръководители.

5.   Администриране и ресурси

Администриране и ресурси

5.1.   
  Работни методи на Надзорния съвет

Работни методи на Надзорния съвет

| 69. | През 2021 г. Надзорният съвет проведе 12 пленарни заседания, хибридни или изцяло онлайн (42). По всеки разгледан основен въпрос Надзорният съвет беше назначил докладчик. Докладчиците работеха със секретариата по изготвянето на проекти на доклади, становища или други документи, които да бъдат разисквани по време на пленарните заседания. Председателят, докладчиците и членовете на секретариата също редовно провеждаха работни срещи по конкретни въпроси. |
| --- | --- |

69.

През 2021 г. Надзорният съвет проведе 12 пленарни заседания, хибридни или изцяло онлайн (42

5.2.   
  Секретариат

Секретариат

| 70. | През 2021 г. секретариатът продължи да подпомага членовете на Надзорния съвет при ефективното изпълнение на неговите задължения за укрепване на независимостта на OLAF. Също така през 2021 г. секретариатът, подобно на останалите членове на Надзорния съвет, продължи да работи до голяма степен в онлайн среда. Той изпълни работната програма, както беше договорено между ръководителя му и Надзорния съвет (43). |
| --- | --- |

70.

През 2021 г. секретариатът продължи да подпомага членовете на Надзорния съвет при ефективното изпълнение на неговите задължения за укрепване на независимостта на OLAF. Също така през 2021 г. секретариатът, подобно на останалите членове на Надзорния съвет, продължи да работи до голяма степен в онлайн среда. Той изпълни работната програма, както беше договорено между ръководителя му и Надзорния съвет (43

| 71. | От март 2016 г. секретариатът продължава да бъде административно прикрепен към Службата за управление и плащане по индивидуални права на Европейската комисия (PMO), въпреки че се намира в отделна зона за сигурност в помещенията на OLAF. Надзорният съвет многократно е изразявал съмнения дали „хибридното“ прикрепяне на секретариата му към Службата за управление и плащане по индивидуални права е най-подходящото място. |
| --- | --- |

71.

От март 2016 г. секретариатът продължава да бъде административно прикрепен към Службата за управление и плащане по индивидуални права на Европейската комисия (PMO), въпреки че се намира в отделна зона за сигурност в помещенията на OLAF. Надзорният съвет многократно е изразявал съмнения дали „хибридното“ прикрепяне на секретариата му към Службата за управление и плащане по индивидуални права е най-подходящото място.

| 72. | Надзорният съвет потвърждава отново мнението си, че предвид ежедневните взаимодействия на секретариата с персонала на OLAF за целите на текущите задачи по наблюдение на Надзорния съвет, подходящо място в зоната за сигурност на OLAF би дало възможност на секретариата да работи по-ефективно. |
| --- | --- |

72.

Надзорният съвет потвърждава отново мнението си, че предвид ежедневните взаимодействия на секретариата с персонала на OLAF за целите на текущите задачи по наблюдение на Надзорния съвет, подходящо място в зоната за сигурност на OLAF би дало възможност на секретариата да работи по-ефективно.

| 73. | Намирането на подходящо място за секретариата е още по-важно след създаването на функцията „контрольор на процесуалните гаранции“. Съгласно регламента новият контрольор ще бъде административно прикрепен към Надзорния съвет, като секретариатът ще оказва на контрольора цялата необходима правна и административна подкрепа. |
| --- | --- |

73.

Намирането на подходящо място за секретариата е още по-важно след създаването на функцията „контрольор на процесуалните гаранции“. Съгласно регламента новият контрольор ще бъде административно прикрепен към Надзорния съвет, като секретариатът ще оказва на контрольора цялата необходима правна и административна подкрепа.

5.3.   
  Бюджетни въпроси

Бюджетни въпроси

| 74. | Бюджетът на Надзорния съвет за 2021 г. беше 200 000 EUR. Поради провеждането на заседанията на Надзорния съвет онлайн заради COVID-19 реално изплатената сума до края на 2021 г. беше едва 74 577,28 EUR. |
| --- | --- |

74.

Бюджетът на Надзорния съвет за 2021 г. беше 200 000 EUR. Поради провеждането на заседанията на Надзорния съвет онлайн заради COVID-19 реално изплатената сума до края на 2021 г. беше едва 74 577,28 EUR.

| 75. | Вторично оправомощеният разпоредител с бюджетни кредити, който отговаря за разходите, е директорът на PMO. |
| --- | --- |

75.

Вторично оправомощеният разпоредител с бюджетни кредити, който отговаря за разходите, е директорът на PMO.

---

(1)  Член 15, параграф 2 от Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 11 септември 2013 г. относно разследванията, провеждани от Европейската служба за борба с измамите (OLAF), и за отмяна на Регламент (ЕО) No 1073/1999 на Европейския парламент и на Съвета и Регламент (Евратом) No 1074/1999 на Съвета (ОВ L 248, 18.9.2013 г., стр. 1), изменен с Регламент (ЕС, Евратом) No 2016/2030 и Регламент (ЕС, Евратом) No 2020/2223 (достъпен също на адрес: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/BG/TXT/?uri=CELEX:02013R0883-20210117).

1

(2)  За да се съхрани опитът, натрупан в рамките на Надзорния съвет, членовете се сменят на ротационен принцип в съответствие с Регламент No 883/2013.

2

(3)  Достъпен на адрес: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/BG/TXT/PDF/?uri=CELEX:12016P/TXT&from=BG.

3

(4)  Вж. следните доклади и становища на Надзорния съвет (НС) — Годишен доклад на НС за 2020 г., точки 28 и 29; Годишен доклад на НС от 2019 г., точки 38—51; Годишен доклад на НС от 2018 г., точка 7, точки 45—49; Годишен доклад на НС от 2017 г., точки 24—29; Годишен доклад на НС от 2016 г., точки 30—33; Годишен доклад на НС от 2016 г., точки 30—33; Годишен доклад на НС от 2015 г., точки 30—33 и точки 1—9; Годишен доклад на НС от 2014 г., точки 26—28; Годишен доклад на НС от 2013 г., точки 18 и 19; Годишен доклад на НС от 2012 г., точка 36; Становище No 2/2017 на Надзорния съвет, придружаващо доклада на Комисията за оценка на прилагането на Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета (член 19), точки 30—31; Становище No 4/2014 на Надзорния съвет относно контрола на продължителността на разследванията, провеждани от OLAF, точки 18—20 и 45—49.

4

(5)  Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 на Европейския парламент и на Съвета от 23 декември 2020 година за изменение на Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 по отношение на сътрудничеството с Европейската прокуратура и ефективността на разследванията на Европейската служба за борба с измамите (OB L 437, 28.12.2020 г., стр. 49).

5

(6)  Новите работни договорености между Надзорния съвет и OLAF са достъпни на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/system/files/2021-10/OLAF%20SC%20WA%20signed.pdf.pdf.

6

(7)  Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета от 23 октомври 2018 г. относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни от институциите, органите, службите и агенциите на Съюза и относно свободното движение на такива данни и за отмяна на Регламент (ЕО) No 45/2001 и Решение No 1247/2002/ЕО (ОВ L 295, 21.11.2018 г., стр. 39), достъпен на адрес: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj.

7

(8)  Становище No 1/2021 относно препоръките на OLAF, които не са спазени от съответните органи; Становище No 2/2021 относно работните договорености между OLAF и Европейската прокуратура; Становище No 3/2021 относно надзора на вътрешните разследвания: стратегически заключения и най-добри практики; Становище No 4/2021 — Предварителен проектобюджет на OLAF за 2022 г. Становище No 5/2021 — Анализ на разследванията на OLAF с продължителност повече от 36 месеца през 2019 г.

8

(9)  Предварителните коментари на Надзорния съвет относно първия етап от преразглеждането на НПР бяха предоставени на генералния директор на OLAF с писмо от 17 август 2021 г. (Ares(2021)5153587).

9

(10)  Пълният текст на Становище No 1/2021 е достъпен на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/document/download/81b4db5b-51e0-4739-ab3f-c67859304f5e_en.

10

(11)  По данни от последните пет годишни доклада за дейността на OLAF (2013—2018 г.) във връзка с препоръките за започване на наказателно разследване на национално равнище процентът на обвинителните актове е намалял от 53 % на 36 %.

11

(12)  Съгласно последното изречение на член 12ж, параграф 1 от Регламента OLAF генералният директор трябва официално да изпрати работните договорености на Надзорния съвет преди тяхното приемане.

12

(13)  Становище No 2/2021 е достъпно на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/document/download/2d90f9ac-6556-41c7-bb55-483ccd192d8d_en.

13

(14)  Раздел 5 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

14

(15)  Точка 4.6 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

15

(16)  Точка 4.2 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

16

(17)  Точки 6.1 и 6.4 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

17

(18)  Точка 12 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

18

(19)  Точка 4.2, точка 6.1.1, буква г), точки 6.4 и 14 от работните договорености между Европейската прокуратура и OLAF.

19

(20)  Като взе предвид правилата, определени в Решение (ЕС, Евратом) 2015/443 на Комисията, в Решение (ЕС, Евратом) 2015/444 на Комисията и в насоките за сигурност относно маркирането и работата с чувствителна некласифицирана информация (C(2019) 1904 final, Брюксел, 5.3.2019 г.), Надзорният съвет реши да не публикува становището си в неговата цялост с оглед на защитата на неприкосновеността на личния живот и почтеността на лицата, засегнати от разследванията. В интерес на прозрачността Надзорният съвет все пак публикува неповерителна версия на становището си, която съдържаше заключенията и препоръките му до генералния директор на OLAF. Неповерителната версия на становището може да бъде е намерена на NC OPINION 3_2021-EXTRACT for Institutions.pdf (europa.eu). Неповерителната версия беше предоставена и на институциите на ЕС в съответствие с член 15, параграф 1 от Регламента за OLAF.

20

(21)  Становище No 4/2021 е достъпно на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/document/download/1ab13286-a2b7-411a-a748-96b6a90afcd1_en.

21

(22)  От 2012 г. насам бюджетът за разработване на системата ОCM достигна почти 29 млн. евро.

22

(23)  Вж. Годишен доклад за дейността — 2017 г., точка 23; Годишен доклад за дейността — 2018 г., точка 13; Годишен доклад за дейността — 2019 г., точка 20; Становище относно ППБ на OLAF — 2019 г., точка 27; Становище относно ППБ на OLAF — 2020 г., точка 29; и Становище относно ППБ на OLAF — 2021 г., точка 25. Всички становища и доклади на Надзорния съвет могат да бъдат намерени на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/our-work/opinions-and-reports_en.

23

(24)  Още през юни 2019 г. Службата за вътрешен одит на Комисията, в своя Окончателен одитен доклад относно практиките за управление на проекти в областта на информационните технологии в OLAF, установи редица съществени слабости в ранните етапи на ОСМ, включително липсата на ясна и устойчива структура за управление на проекта, както и недостатъчен контрол от страна на висшето ръководство. OLAF успя да преодолее тези слабости, както беше потвърдено през 2020 г. от Службата за вътрешен одит на Комисията през 2020 г. (февруари 2020 г.).

24

Окончателен одитен доклад относно практиките за управление на проекти в областта на информационните технологии в OLAF

(25)  Вж. Доклад за дейността на Надзорния съвет от 2017 г., точка 25.

25

(26)  Годишен доклад за дейността на Надзорния съвет на OLAF — 2019 г., точка 52 и сл.

26

(27)  Неповерителната версия на Становище No 5/2021 е достъпна на адрес: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/document/download/25411b56-2cc1-4ba2-9c5c-b58e1e95c236_en.

27

(28)  След влизането в сила на изменението на Регламента за OLAF с Регламент (ЕС, Евратом) 2020/2223 OLAF предприе преразглеждане на НПР на два етапа. През първата фаза се разглеждаше основно транспонирането на разпоредбите на преразгледания Регламент за OLAF във връзка с Европейската прокуратура. Тази фаза е приключена и новите НПР влязоха в сила на 11 октомври 2021 г. Понастоящем OLAF започва втората фаза от преразглеждането, едно по-всеобхватно преразглеждане, в което ще бъдат включени въпроси, които към момента са описани в други вътрешни инструкции и насоки, практиките, които ще бъдат установени в рамките на сътрудничеството на OLAF с Европейската прокуратура, препоръките на заинтересованите страни от OLAF, както и въпросите, определени от служителите на OLAF през годините. Очаква се втората фаза да бъде приключена през 2022 г.

28

(29)  Съгласно членове 9а и 9б от Регламента за OLAF се създават „контрольор на процесуалните гаранции“ и „механизъм за подаване на жалби“, на които се възлага разглеждането на бъдещи жалби, подадени срещу Службата от заинтересовано лице в разследване на OLAF.

29

(30)  Член 7, параграф 8 от Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013 гласи: „Ако дадено разследване не може да бъде приключено в рамките на 12 месеца, генералният директор докладва при изтичането на посочените 12 месеца и на всеки шест месеца след това на Надзорния съвет, като посочва причините и корективните мерки, предвидени за ускоряване на разследването.“

30

(31)  Уточнението „когато е целесъобразно“ беше добавено към текста на член 7, параграф 8 от Регламента за OLAF с Регламента за изменение (ЕС, Евратом) 2020/2223.

31

(32)  Член 17, параграф 8, последно изречение от Регламента за OLAF.

32

(33)  Последното изречение от член 17, параграф 8 от Регламента за OLAF гласи, че насоките трябва да „се публикуват за информация на уебсайта на Службата на официалните езици на институциите на Съюза“.

33

(34)  Съгласно членове 9а и 9б от Регламента за OLAF се предвижда създаването на „контрольор на процесуалните гаранции“ и „механизъм за подаване на жалби“, на които се възлага разглеждането на бъдещи жалби, подадени срещу Службата от заинтересовано лице в разследване на OLAF.

34

(35)  Надзорният съвет често получава жалби във връзка с текущи разследвания на OLAF или с предполагаеми дейности с цел измама, които засягат финансовите интереси на ЕС. Практиката на Надзорния съвет е да препраща относима информация до OLAF и съответно да информира подателя.

35

(36)  Членове 9a и 9б от Регламента за OLAF.

36

(37)  Писмо от генералния директор на OLAF до председателя на Надзорния съвет от 18.3.2021 г. (реф. Ares(2021)1954695).

37

(38)  Член 9, параграфи 3 и 4 от Регламента за OLAF.

38

(39)  Съгласно член 6 от новите работни договорености между OLAF и Надзорния съвет при всяка разгледана от OLAF жалба Службата ще осигури автоматичен достъп до първоначалната жалба заедно с предоставения от OLAF отговор, включително всички други относими документи.

39

(40)  Член 15, параграф 1 от Регламент (ЕС, Евратом) No 883/2013: „Надзорният съвет изпраща на генералния директор становища, включително препоръки по целесъобразност, относно inter alia ресурсите, необходими за осъществяване на разследващите функции на Службата, приоритетите на Службата относно разследванията и продължителността на разследванията. Тези становища могат да се изготвят също и по собствена инициатива, при поискване от генералния директор или при поискване от дадена институция, орган, служба или агенция, без обаче това да влияе върху провеждането на текущите разследвания. [...]

40

inter alia

поискване от дадена институция, орган, служба или агенция

[...] Копие от становищата, изготвени съгласно трета алинея се предоставя на институциите, органите, службите или агенциите.“

(41)  Междуинституционалният обмен на мнения се състоя на 2 декември 2021 г.

41

(42)  От януари до декември 2021 г.

42

(43)  Понастоящем секретариатът, ръководен от своя началник, се състои от седем служители.

43

---