### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Nov em be r 13 , 20 14 Ses si on

LASCO I NC. V. INMAN CONST RUCTIO N CORP., ET AL.

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C H 1 2 0 0 2 0 1 W a l t e r L

. E v a n s , C h a n c e l l o r

N o

. W 2 0 1 4

- 0 0 8 0 2

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d J a n u a r y 9

, 2 0 1 5

T h e t r i a l c o u r t v a c a t e d a n a r b i t r a t i o n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n f a v o r o f t h e d e f

e n d a n t

g e n e r a l c o n t r a c t o r a n d i t s s u r e t y

, c o n c l u d i n g t h a t s u c h a w a r d e x c e e d e d t h e p o w e r o f t h e

a r b i t r a t o r

. W e r e v e r s e a n d r e m a n d t o t h e t r i a l c o u r t f o r t h e e n t r y o f a n o r d e r c o n f i r m i n g t h e

a r b i t r a t i o n a w a r d a n d a d e t e r m i n a t i o n o f t h e r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s o f t h e g e n e r a l

c o n t r a c t o r a n d i t s s u r e t y

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t R e v e r s e d a n d

R e m a n d e d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, P

. J

. , W

. S

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h B R A N D O N O

.

G IB S O N

, J

. , a n d K E N N Y A R M S T R O N G

, J

. , j o i n e d

.

V i c L

. M c C o n n e l l

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, I n m a n C o n s t r u c t i o n C o r p

. a n d

T r a v e l e r s C a s u a l t y S u r e t y C o m p a n y o f A m e r i c a

.

E l i z a b e t h B

. S t e n g e l a n d J o s e p h T

. G e t z

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, L a s c o I n c

.

O P I N I O N

B a c k g r o u n d

T h i s a p p e a l c o n c e r n s a d i s p u t e b e t w e e n s u b c o n t r a c t o r

, P l a i n t i f f / A p p e l l e e L a s c o I n c

.( “ L a s c o ” ) a n d g e n e r a l c o n t r a c t o r

, I n m a n C o n s t r u c t i o n C o r p

. ( “ I n m a n ” )

. L a s c o a n d I n m a n

e n t e r e d i n t o a c o n t r a c t ( “ t h e S u b c o n t r a c t ” ) o n o r a r o u n d O c t o b e r 1 6

, 2 0 0 7 f o r t h e

c o n s t r u c t i o n o f a C o l l e g e o f P h a r m a c y B u i l d i n g a t t h e U n i v e r s i t y o f T e n n e s s e e H e a l t h

S c i e n c e C e n t e r

. S p e c i f

i c a l l y

, t h e S u b c o n t r a c t p r o v i d e s t h a t :

§ 6

. 2

. 1 A n y c l a i m a r i s i n g o u t o f o r r e l a t e d t o t h i s S u b c o n t r a c t

.

. . s h a l l b e s u b

j e c t t o a r b i t r a t i o n

. P r i o r t o a r b i t r a t i o n

, t h e p a r t i e s 1

m a y

, a t t h e C o n t r a c t o r ’ s s o l e d i s c r e t i o n

, e n d e a v o r t o r e s o l v e

d i s p u t e s b y m e d i a t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o v i s i o n s o f

S e c t i o n 6

. 1

. § 6

. 2

. 2 C l a i m s n o t r e s o l v e d b y m e d i a t i o n s h a l l b e d e c i d e d b y

a r b i t r a t i o n w h i c h

, u n l e s s t h e p a r t i e s m u t u a l l y a g r e e o t h e r w i s e

,

s h a l l b e i n a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y

A r b i t r a t i o n R u l e s o f t h e A m e r i c a n A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n

c u r r e n t l y i n e f

f e c t

. D e m a n d f

o r a r b i t r a t i o n s h a l l b e f i l e d i n

w r i t i n g w i t h t h e o t h e r p a r t y t o t h i s S u b c o n t r a c t a n d w i t h t h e

A m e r i c a n A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n

, a n d a c o p y s h a l l b e f i l e d w i t h

t h e A r c h i t e c t

. 2

T r a v e l e r s C a s u a l t y S u r e t y C o m p a n y o f A m e r i c a ( “ T r a v e l e r s

, ” t o g e t h e r w i t h I n m a n

,

“ A p p e l l a n t s ” ) i s s u e d a n e a r l y $ 5 0

, 0 0 0

, 0 0 0

. 0 0 s u r e t y b o n d o n t h e S u b c o n t r a c t

.

T h e p a r t i e s b e g a n w o r k o n t h e p r o j e c t i n S p r i n g 2 0 0 9

. A d i s p u t e s o o n a r o s e b e t w e e n

L a s c o a n d I n m a n c o n c e r n i n g t h e i n s t a l l a t i o n o f t e m p o r a r y f i r e p r o t e c t i o n e q u i p m e n t

. A s s u c h

,

I n m a n a l l e g e d l y s e n t a l e t t e r t o L a s c o o n A p r i l 2 4

, 2 0 0 9

, i n f o r m i n g L a s c o t h a t i t w a s i n

b r e a c h o f t h e S u b c o n t r a c t

. T h i s a c t i o n s e t o f f a s e r i e s o f d i s p u t e s b e t w e e n t h e p a r t i e s

,

w h e r e i n b o t h p a r t i e s a s s e r t e d t h a t t h e o t h e r w a s p r e v e n t i n g t h e p r o j e c t f r o m b e i n g c o m p l e t e d

a n d i n m a t e r i a l b r e a c h o f t h e S u b c o n t r a c t

. D e s p i t e t h e s e d i s p u t e s

, t h e p r o j e c t w a s a l l e g e d l y

s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e d i n J u l y 2 0 1 1

. T h e r e a f t e r

, L a s c o d e m a n d e d p a y m e n t p u r s u a n t t o t h e

S u b c o n t r a c t

. I n m a n

, h o w e v e r

, a l l e g e d l y f a i l e d t o r e m i t p a y m e n t t o L a s c o f o r t h e r e m a i n i n g

b a l a n c e o n t h e c o n t r a c t a m o u n t

, a s w e l l a s c h a n g e o r d e r w o r k

.

D u e t o t h e a l l e g e d n o n

- p a y m e n t

, L a s c o f i l e d a c o m p l a i n t f

o r d a m a g e s a g a i n s t t h e

A p p e l l a n t s o n J a n u a r y 6

, 2 0 1 2

, s e e k i n g $ 3 7 6

, 5 4 4

. 9 5 i n c o m p e n s a t o r y d a m a g e s f o r b r e a c h

o f c o n t r a c t

, u n

j u s t e n r i c h m e n t

, b r e a c h o f t h e d u t y o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

, v i o l a t i o n s

o f t h e P r o m p t P a y A c t

, a n d c o n v e r s i o n

. I n m a n f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e c o m p l a i n t

, o r

Sec ti on 6 .2.1 con ta ins some exc ept ion s t hat ar e no t r el evant in thi s a ppe al

. 1

T he Ar chi te ct is not a p ar ty to thi s a ppe al

. 2

-2-a l t e r n a t i v e l y

, t o c o m p e l a r b i t r a t i o n

, o n F e b r u a r y 1 3

, 2 0 1 2

. T r a v e l e r s j o i n e d i n I n m a n ’ s

m o t i o n o n F e b r u a r y 1 6

, 2 0 1 2

. O n F e b r u a r y 2 0

, 2 0 1 2

, t h e p a r t i e s e n t e r e d i n t o a n a g r e e d o r d e r

r e f e r r i n g t h e m a t t e r t o a r b i t r a t i o n

.

T h e p a r t i e s p a r t i c i p a t e d i n a r b i t r a t i o n o n N o v e m b e r 1 9

, 2 0 1 3 t h r o u g h N o v e m b e r 2 3

,

2 0 1 3

. T h e a r b i t r a t o r i s s u e d h i s w r i t t e n a w a r d o n F e b r u a r y 1 0

, 2 0 1 4

, d e n y i n g L a s c o ’ s c l a i m

i n i t s e n t i r e t y a n d a w a r d i n g I n m a n $ 1 6 2

, 3 3 3

. 4 4 i n a t t o r n e y ’ s f e e s

. A d d i t i o n a l l y

, t h e

a r b i t r a t o r o r d e r e d L a s c o t o r e i m b u r s e A p p e l l a n t s t h e s u m o f $ 1 2

, 1 1 2

. 2 0

, r e p r e s e n t i n g t h a t

p o r t i o n o f t h e f

e e s a n d e x p e n s e s i n e x c e s s o f t h e a p p o r t i o n e d c o s t s p r e v i o u s l y i n c u r r e d b y

I n m a n

. A c c o r d i n g l y

, t h e a r b i t r a t o r a w a r d e d A p p e l l a n t s a t o t a l a w a r d o f $ 1 7 4

, 4 4 5

. 6 5 a g a i n s t

L a s c o

.

O n M a r c h 6

, 2 0 1 4

, L a s c o f i l e d a m o t i o n t o v a c a t e t h e a r b i t r a t i o n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s

f e e s a w a r d e d t o A p p e l l a n t s

. L a s c o a r g u e d t h a t t h e a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s a u t h o r i t y i n

a w a r d i n g t h e f

e e s b e c a u s e a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s w a s n o t a u t h o r i z e d b y t h e p a r t i e s ’

c o n t r a c t

. O n t h e s a m e d a y

, t h e A p p e l l a n t s f i l e d t h e i r o w n m o t i o n f o r c o n f i r m a t i o n o f t h e

a r b i t r a t i o n a w a r d a n d e n t r y o f a f i n a l j u d g m e n t

. T h e r e a f t e r

, o n M a r c h 3 1

, 2 0 1 4

, t h e

A p p e l l a n t s a l s o f

i l e d a r e s p o n s e i n o p p o s i t i o n t o L a s c o ’ s m o t i o n t o v a c a t e t h e a w a r d

.

T h e t r i a l c o u r t h e a r d a r g u m e n t s o n t h e f e e a n d e x p e n s e d i s p u t e o n A p r i l 2

, 2 0 1 4

. O n

A p r i l 1 1

, 2 0 1 4

, t h e p a r t i e s e n t e r e d i n t o a c o n s e n t o r d e r a l l o w i n g t h e c o n f i r m a t i o n o f t h e

$ 1 2

, 1 1 2

. 2 0 i n e x p e n s e s t h a t w e r e a w a r d e d t o t h e A p p e l l a n t s i n a r b i t r a t i o n

. T h e o r d e r

p r o v i d e d t h a t t h e A p p e l l a n t s “ a r e e n t i t l e d t o a J u d g m e n t a g a i n s t L a s c o

. . . f o r t h e [ A m e r i c a n

A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n ] f e e s a n d e x p e n s e s a w a r d e d i n t h e a m o u n t o f $ 1 2

, 1 1 2

. 2 0

. ”

T h e o n l y r e m a i n i n g d i s p u t e c o n c e r n e d t h e a t t o r n e y ’ s f e e s a w a r d

. O n A p r i l 1 1

, 2 0 1 4

,

t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n a w a r d v a c a t i n g t h e a t t o r n e y ’ s f e e a w a r d

, r u l i n g t h a t s u c h a w a r d w a s

n o t a u t h o r i z e d b y t h e p a r t i e s ’ c o n t r a c t

, a n d t h e r e f o r e

, n o t w i t h i n t h e a u t h o r i t y o f t h e a r b i t r a t o r

t o a w a r d

. A p p e l l a n t s f

i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l

.

I s s u e s P r e s e n t e d

T h e A p p e l l a n t s r a i s e t h r e e i s s u e s

, w h i c h a r e t a k e n f r o m t h e i r b r i e f :

1

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g L a s c o ’ s m o t i o n

t o v a c a t e a n a r b i t r a t i o n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n f a v o r

o f A p p e l l a n t s

.

2

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g a n a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s i n f a v o r o f A p p e l l a n t s

.

3

. W h e t h e r A p p e l l a n t s a r e e n t i t l e d t o a n a w a r d o f

-3-r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d a s a r e s u l t o f t h i s

a p p e a l a n d t h e t r i a l c o u r t p r o c e e d i n g s a s s o c i a t e d

t h e r e w i t h

.

A n a l y s i s

J u d i c i a l r e v i e w o f a r b i t r a t i o n a w a r d s i s l i m i t e d

. A s t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t

e x p l a i n e d :

T e n n e s s e e h a s a d o p t e d t h e U n i f o r m A r b i t r a t i o n A c t

, s e e

T e n n

. C o d e A n n

. § § 2 9

- 5

- 3 0 1 t o

- 3 2 0 ( 2 0 0 0 )

, w h i c h g o v e r n s

“ t h e s c o p e o f j u d i c i a l r e v i e w o f a r b i t r a t i o n a w a r d s

. ” A r n o l d v

.

M o r g a n K e e g a n & C o

. , 9 1 4 S

. W

. 2 d 4 4 5

, 4 4 7

– 4 8 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s r o l e i n r e v i e w i n g t h e d e c i s i o n o f a r b i t r a t o r s i s

l i m i t e d t o t h o s e s t a t u t o r y p r o v i s i o n s t h a t e s t a b l i s h t h e g r o u n d s

t o m o d i f y o r v a c a t e a n a r b i t r a t i o n a w a r d

. I d

. a t 4 4 8

. U p o n

a p p l i c a t i o n o f a p a r t y t o t h e a r b i t r a t i o n t o c o n f i r m t h e a w a r d

,

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 2 r e q u i r e s t h e t r i a l

c o u r t t o “ c o n f

i r m [ t h e ] a w a r d

, u n l e s s

, w i t h i n t h e t i m e l i m i t s

h e r e i n a f t e r i m p o s e d

, g r o u n d s a r e u r g e d f o r v a c a t i n g o r

m o d i f y i n g o r c o r r e c t i n g t h e a w a r d

. . . . ” T h e a r b i t r a t i o n a w a r d

m a y b e v a c a t e d i f

, a m o n g o t h e r r e a s o n s

, “ t h e a r b i t r a t o r s

e x c e e d e d t h e i r p o w e r s

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 5

- 3 1 3 ( a ) ( 3 )

. I n

t h e a l t e r n a t i v e

, a t r i a l c o u r t c a n m o d i f y o r c o r r e c t t h e a w a r d

w h e n “ [ t ] h e a r b i t r a t o r s h a v e a w a r d e d u p o n a m a t t e r n o t

s u b m i t t e d t o t h e m a n d t h e a w a r d m a y b e c o r r e c t e d w i t h o u t

a f f e c t i n g t h e m e r i t s o f

t h e d e c i s i o n u p o n t h e i s s u e s s u b m i t t e d

. ”

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 5

- 3 1 4

. I n a l l c a s e s w a r r a n t i n g j u d i c i a l

r e v i e w o f a r b i t r a t i o n a w a r d s

, t h e t r i a l c o u r t “ m u s t a c c o r d

d e f e r e n c e t o t h e a r b i t r a t o r s ’ a w a r d s

. ” A r n o l d

, 9 1 4 S

. W

. 2 d a t

4 4 8

.

T h i s C o u r t i s a l s o r e q u i r e d t o a p p l y a d e f e r e n t i a l s t a n d a r d

o f r e v i e w

. S e e i d

. a t 4 5 0

. I n A r n o l d

, w e h e l d t h a t w h e n a n

a p p e l l a t e c o u r t r e v i e w s a t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n i n a n a r b i t r a t i o n

c a s e

, “ i t s h o u l d r e v i e w f i n d i n g s o f f

a c t u n d e r a ‘ c l e a r l y

e r r o n e o u s ’ s t a n d a r d

, [ t h a t i s

, ] a c c e p t t h o s e f a c t s a s f o u n d u n l e s s

c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” I

d

. M o r e o v e r

, w e a r e “ n o t p e r m i t t e d t o

c o n s i d e r t h e m e r i t s o f a n a r b i t r a t i o n a w a r d e v e n i f t h e p a r t i e s

a l l e g e t h a t t h e a w a r d r e s t s o n e r r o r s o f f a c t o r m i s r e p r e s e n t a t i o n

o f t h e c o n t r a c t

. ” I

d

. W h e r e

, a s h e r e

, t h e i s s u e s p r e s e n t e d a r e

-4-q u e s t i o n s o f l a w

, w e m u s t r e s o l v e t h e m a t t e r “ w i t h t h e u t m o s t

c a u t i o n

, a n d i n a m a n n e r d e s i g n e d t o m i n i m i z e i n t e r f e r e n c e w i t h

a n e f f i c i e n t a n d e c o n o m i c a l s y s t e m o f a l t e r n a t i v e d i s p u t e

r e s o l u t i o n

. ” I

d

.

D & E C o n s t r u c t i o n C o

. , I n c

. v

. R o b e r t J

. D e n l e y C o

. , I n c

. , 3 8 S

. W

. 3 d 5 1 3

, 5 1 8 ( T e n n

.

2 0 0 1 )

.

I n i t s m o t i o n t o v a c a t e t h e a r b i t r a t i o n a w a r d

, L a s c o a r g u e d t h a t t h e a r b i t r a t o r

“ e x c e e d e d [ h i s ] p o w e r ” i n g r a n t i n g a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s t o t h e A p p e l l a n t s

, w h e r e s u c h

a w a r d w a s n o t c o n t e m p l a t e d i n t h e S u b c o n t r a c t

. T h e t r i a l c o u r t a g r e e d a n d v a c a t e d t h e a w a r d

.

O n a p p e a l

, t h e A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t i s t w o

- f o l d : ( 1 ) t h e t r i a l c o u r t b r o a d e n e d t h e a p p l i c a b l e

s t a n d a r d o f r e v i e w i n v a c a t i n g t h e a w a r d ; ( 2 ) a t t o r n e y ’ s f e e s a r e c o n t e m p l a t e d b y t h e p a r t i e s ’

a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

. W e b e g i n w i t h A p p e l l a n t s ’ f i r s t a r g u m e n t

.

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t o v a c a t e t h e a t t o r n e y ’ s f e e a w a r d w e n t

b e y o n d t h e n a r r o w s t a n d a r d o f r e v i e w a p p l i c a b l e i n a r b i t r a t i o n c a s e s

. A c c o r d i n g t o

A p p e l l a n t s

, e v e n i f t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t d o e s n o t p r o v i d e f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

, t h i s w a s

m e r e l y a m i s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e c o n t r a c t

. B e c a u s e c o u r t s c a n n o t v a c a t e a r b i t r a t i o n a w a r d s

d u e t o “ e r r o r s o f f

a c t o r a m i s r e p r e s e n t a t i o n o f t h e c o n t r a c t

, ” A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e a w a r d

m u s t b e u p h e l d

. A r n o l d v

. M o r g a n K e e g a n & C o

. , I

n c

. , 9 1 4 S

. W

. 2 d 4 4 5

, 4 5 0 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

( n o t i n g t h a t a n a r b i t r a t i o n a w a r d c a n n o t b e v a c a t e d b e c a u s e t h e a r b i t r a t o r m a d e a m i s t a k e o f

f a c t o r l a w

, a n d i t a l s o c a n n o t b e v a c a t e d b e c a u s e i t i s i r r a t i o n a l

, o r p r o v i d e s r e l i e f t h a t c o u l d

n o t o r w o u l d n o t b e g r a n t e d b y t h e c o u r t )

.

W e d i s a g r e e t h a t t h e t r i a l c o u r t w e n t b e y o n d t h e a p p l i c a b l e s t a n d a r d o f r e v i e w i n

c o n s i d e r i n g w h e t h e r t h e c o n t r a c t p r o v i d e d f o r t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

. F r o m o u r r e v i e w

o f T e n n e s s e e c a s e s w h e r e i n T e n n e s s e e c o u r t s h a v e u p h e l d a r b i t r a t i o n a w a r d s i n t h e f a c e o f

a r g u m e n t s t h a t t h e a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s p o w e r

, t h e o b j e c t i o n s t o t h e a w a r d s c o n c e r n e d t h e

u n d e r l y i n g c o r r e c t n e s s o f t h e a w a r d

, r a t h e r t h a n w h e t h e r s u c h a n a w a r d w a s a u t h o r i z e d

p u r s u a n t t o t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t

. S e e

, e

. g

. , C h a t t a n o o g a A r e a R e g i o n a l T

r a n s p

.

A u t h o r i t y v

. L o c a l 1 2 1 2 A m a l

g a m a t e d T

r a n s i t U n i o n

, 2 0 6 S

. W

. 3 d 4 4 8

, 4 5 1

– 5 2 ( T e n n

. C t

.

A p p

. 2 0 0 6 ) ( r e

j e c t i n g a r g u m e n t t h a t a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s p o w e r s b y r e w r i t i n g t h e

u n d e r l y i n g e m p l o y m e n t c o n t r a c t ) ; W i l l i a m s H o l

d i n g C o

. v

. W

i l l i s

, 1 6 6 S

. W

. 3 d 7 0 7

, 7 1 1

( T e n n

. 2 0 0 5 ) ( c o n c l u d i n g t h a t t h e a r b i t r a t o r d i d n o t e x c e e d t h e s c o p e o f h i s a u t h o r i t y i n

a s s i g n i n g d e f

e n d a n t 1 0 0 % o f t h e f

a u l t ) ; A r n o l d

, 9 1 4 S

. W

. 2 d a t 4 5 0 ( r e j e c t i n g a r g u m e n t t h a t

a r b i t r a t i o n p a n e l ’ s d e c i s i o n w a s s o i r r a t i o n a l

, t h a t t h e p a n e l s h o u l d b e f o u n d t o h a v e e x c e e d e d

i t s p o w e r ) ; D a v i s v

. R e l i a n c e E l e c

. , 1 0 4 S

. W

. 3 d 5 7

, 6 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 ) ( r e j e c t i n g

a r g u m e n t t h a t t h e a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s p o w e r i n f a i l i n g t o a p p l y t h e c o r r e c t b u r d e n

- s h i f t i n g

a n a l y s i s )

. T h e i s s u e i n t h i s c a s e d o e s n o t c o n c e r n t h e c o r r e c t n e s s o f t h e a r b i t r a t o r ’ s d e c i s i o n

-5-t o a w a r d a t t o r n e y ’ s f e e s

, b u t w h e t h e r t h e a r b i t r a t o r w a s a u t h o r i z e d b y t h e a r b i t r a t i o n

a g r e e m e n t t o a w a r d t h e m

.

T h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t h a s s t a t e d t h a t “ [ a ] r b i t r a t o r s ‘ e x c e e d t h e i r p o w e r s ’

w h e n t h e y g o b e y o n d t h e s c o p e o f a u t h o r i t y g r a n t e d b y t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t

. ” A r n o l d

v

. M o r g a n K e e g a n & C o

. , I

n c

. , 9 1 4 S

. W

. 2 d 4 4 5

, 4 5 0 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

. A c c o r d i n g t o t h e

T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t :

[ T ] h e s c o p e o f a n a r b i t r a t o r ’ s a u t h o r i t y “ i s d e t e r m i n e d b y t h e

t e r m s o f t h e a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s w h i c h i n c l u d e s t h e

a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s t o a r b i t r a t e t h e d i s p u t e

. ” I n t e r n a t i o n a l

T a l e n t G r o u

p , I n c

. v

. C o p y r i g h t M a n a g e m e n t I

n c

. , 7 6 9 S

. W

. 2 d

2 1 7

, 2 1 8 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 9 )

. W h e n t h e p a r t i e s a g r e e t o

a r b i t r a t e

, t h e y a r e b o u n d b y t h e t e r m s o f t h a t a r b i t r a t i o n

p r o v i s i o n

. A r b i t r a t o r s e x c e e d t h e i r p o w e r s w h e n t h e i s s u e t h a t

t h e y d e c i d e i s n o t w i t h i n t h e s c o p e o f t h e a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

.

I d

.

D & E C o n s t r

. C o

. , I

n c

. v

. R o b e r t J

. D e n l e y C o

. , I n c

. , 3 8 S

. W

. 3 d 5 1 3

, 5 1 8 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

.

A n a r b i t r a t o r ’ s a u t h o r i t y t o a w a r d a t t o r n e y ’ s f e e s w a s a t i s s u e i n t h e T e n n e s s e e

S u p r e m e C o u r t ’ s O p i n i o n i n D & E C o n s t r u c t i o n

. T h e C o u r t l o o k e d t o t h e c o n t e n t o f t h e

p a r t i e s ’ a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s a u t h o r i t y i n

m a k i n g s u c h a n a w a r d

. F i r s t

, t h e C o u r t e s t a b l i s h e d t h a t a g r e e m e n t s t o a r b i t r a t e s h o u l d b e

c o n s t r u e d t h e s a m e a s o t h e r c o n t r a c t s :

I t i s w e l l s e t t l e d t h a t c o u r t s m u s t e x a m i n e t h e c o n t e n t o f

t h e e n t i r e w r i t t e n a g r e e m e n t t o d e t e r m i n e t h e c o n t r a c t i n g

p a r t i e s ’ i n t e n t

. “ C o n t r a c t u a l t e r m s s h o u l d b e g i v e n t h e i r o r d i n a r y

m e a n i n g

. . . a n d s h o u l d b e c o n s t r u e d h a r m o n i o u s l y t o g i v e

e f f e c t t o a l l p r o v i s i o n s a n d t o a v o i d c r e a t i n g i n t e r n a l c o n f l i c t s

. ”

W i l s o n v

. M o o r e

, 9 2 9 S

. W

. 2 d 3 6 7

, 3 7 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 6 )

.

I n a d d i t i o n

, a c o n t r a c t ’ s p r o v i s i o n s m u s t b e i n t e r p r e t e d i n t h e

c o n t e x t o f t h e e n t i r e c o n t r a c t

, “ ‘ v i e w e d f r o m b e g i n n i n g t o e n d

a n d a l l i t s t e r m s m u s t p a s s i n r e v i e w

, f o r o n e c l a u s e m a y m o d i f y

, l i m i t o r i l l u s t r a t e a n o t h e r

. ’ ” F r i z z e l l C o n s t r

. C o

. v

. G a t

l i n b u r g

,

L

. L

. C

. , 9 S

. W

. 3 d 7 9

, 8 5 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) ( q u o t i n g C o c k e C o u n t y

B d

. o f H i g h w a y C o m m ’ r s v

. N

e w p o r t U t i l s

. B d

. , 6 9 0 S

. W

. 2 d

2 3 1

, 2 3 7 ( T e n n

. 1 9 8 5 ) ) ; s e e a l s o R e a l t y S h o p , I n c

. v

. R R

W e s t m i n s t e r H o l d i n g

, I n c

. , 7 S

. W

. 3 d 5 8 1

, 5 9 7 ( T e n n

. C t

. A p p

.

-6-1 9 9 9 )

.

D & E C o n s t

. , 3 8 S

. W

. 3 d a t 5 1 8

. T h u s

, w e a p p l y t h e f a m i l i a r r u l e s o f c o n t r a c t i n t e r p r e t a t i o n

t o a g r e e m e n t s t o a r b i t r a t e

. N e x t

, t h e C o u r t h e l d t h a t

, c o n s i d e r i n g t h e l a n g u a g e o f t h e c o n t r a c t

a n d T e n n e s s e e l a w

, a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s w a s n o t c o n t e m p l a t e d b y t h e p a r t i e s :

I n t h i s c a s e

, t h e p a r t i e s a g r e e d t o s u b m i t t o a r b i t r a t i o n “ a l l

c l a i m s o r d i s p u t e s b e t w e e n t h e C o n t r a c t o r a n d t h e O w n e r a r i s i n g

o u t [ o f ] o r r e l a t i n g t o t h e C o n t r a c t

, o r t h e b r e a c h t h e r e o f

. ” D &

E a s s e r t s t h a t t h e c o n t r a c t ’ s b r o a d l a n g u a g e r e q u i r i n g a r b i t r a t i o n

o f “ a l l c l a i m s o r d i s p u t e s ” r e l a t i n g t o t h e c o n t r a c t o r i t s b r e a c h

i s a c l e a r i n d i c a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ i n t e n t t o i n c l u d e c l a i m s o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s i n a b r e a c h o f c o n t r a c t d i s p u t e

. W e d i s a g r e e

.

* * *

A l t h o u g h t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n t h i s c a s e g i v e s t h e

a r b i t r a t i o n p a n e l v e r y b r o a d a u t h o r i t y t o d e c i d e a n y c l a i m s

r e l a t i n g t o a b r e a c h o f c o n t r a c t d i s p u t e

, w h e n l o o k i n g a t t h e

c o n t r a c t i n i t s e n t i r e t y

, w e f i n d n o p r o v i s i o n s r e q u i r i n g t h e

o w n e r t o p a y a t t o r n e y ’ s f e e s t o t h e c o n t r a c t o r i n t h e e v e n t o f i t s

b r e a c h o f t h e c o n t r a c t

.

I d

. a t 5 1 8

– 1 9

. T h e C o u r t w e n t o n t o c o n c l u d e t h a t o t h e r p r o v i s i o n s i n t h e c o n t r a c t s u p p o r t e d

t h e c o n c l u s i o n t h a t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s w a s n o t w i t h i n t h e s c o p e o f t h e a r b i t r a t o r ’ s

p o w e r

. C o n s e q u e n t l y

, t h e C o u r t h e l d t h a t t h e a r b i t r a t i o n p a n e l e x c e e d e d i t s p o w e r i n

a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d v a c a t e d t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

. I d

. a t 5 1 9

. B a s e d u p o n t h e

h o l d i n g i n D & E C o n s t r u c t i o n

, i f a n a r b i t r a t o r a w a r d s a t t o r n e y ’ s f e e s w h e n t h o s e f

e e s a r e

n o t c o n t e m p l a t e d i n t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

, t h a t a w a r d m a y b e v a c a t e d a s h a v i n g

b e e n r e n d e r e d i n e x c e s s o f t h e a r b i t r a t o r ’ s a u t h o r i t y

. T h e r e f o r e

, w e m u s t n e x t c o n s i d e r

w h e t h e r t h e a r b i t r a t o r w a s a u t h o r i z e d t o a w a r d a t t o r n e y ’ s f e e s b y t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t

.

T h e r e i s n o d i s p u t e i n t h i s c a s e t h a t a t t o r n e y ’ s f e e s a r e n o t e x p r e s s l y m e n t i o n e d i n t h e

S u b c o n t r a c t

, m u c h l i k e i n D & E C o n s t r u c t i o n

. A p p e l l a n t s a r g u e

, h o w e v e r

, t h a t u n l i k e t h e

c o n t r a c t i n D & E C o n s t r u c t i o n

, w h i c h w a s g o v e r n e d b y T e n n e s s e e l a w

, t h e a g r e e m e n t i n 3

Like t he ar bit ra ti on a greement i n t his ca se, th e a greement i n D & E Cons tr uct ion li kewise 3

inc orp ora te d by re fe re nce the Cons tr uct ion I ndus tr y Arbi tr at ion Rule s

. H o w e ver, fr om our re adi ng of the

opi nio ns in bot h t h e i n t e r medi at e app el la te cou rt and the T enn ess ee Supr eme Cour t, the at tor ney fe e

pro visio n of the Cons tr uct ion I ndus tr y Arbi tr at ion Rule s, Rul e 4 5

, o r it s pre dec ess or, Rule L- 6, wer e not

-7-t h i s c a s e i s g o v e r n e d b y t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s o f t h e A m e r i c a n

A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n ( “ C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s ” )

, w h i c h a p p r o v e o f a n

a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f

e e s i n c e r t a i n l i m i t e d c i r c u m s t a n c e s

. I n t h i s c a s e

, t h e S u b c o n t r a c t

p r o v i d e s t h a t “ a r b i t r a t i o n

. . . s h a l l b e i n a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y

A r b i t r a t i o n R u l e s o f t h e A m e r i c a n A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n

. ” A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h i s

p r o v i s i o n “ d i r e c t l y a n d s p e c i f i c a l l y i n c o r p o r a t e d t h e [ C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n

R u l e s ] b y r e f

e r e n c e

, a n d t h e r e f

o r e

, s u c h d e f

i n e d t h e a u t h o r i t y o f t h e a r b i t r a t o r

. ” W e a g r e e

t h a t t h e p a r t i e s ’ c o n t r a c t c l e a r l y c o n t e m p l a t e s t h a t t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n

R u l e s s h a l l g o v e r n t h e a r b i t r a t i o n a n d d e f i n e t h e a u t h o r i t y o f t h e a r b i t r a t o r i n t h i s c a s e

. A s

t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t e x p l a i n e d :

O t h e r w r i t i n g s

, o r m a t t e r s c o n t a i n e d t h e r e i n

, w h i c h a r e

r e f e r r e d t o i n a w r i t t e n c o n t r a c t m a y b e r e g a r d e d a s i n c o r p o r a t e d

b y r e f e r e n c e a s a p a r t o f t h e c o n t r a c t a n d t h e r e f o r e

, m a y b e

p r o p e r l y c o n s i d e r e d i n t h e c o n s t r u c t i o n o f t h e c o n t r a c t

. W h e r e a

w r i t t e n c o n t r a c t r e f

e r s t o a n o t h e r i n s t r u m e n t a n d m a k e s t h e t e r m s

a n d c o n d i t i o n s o f

s u c h o t h e r i n s t r u m e n t a p a r t o f i t

, t h e t w o w i l l

b e c o n s t r u e d t o g e t h e r a s t h e a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s

.

C o n s t r u i n g c o n t e m p o r a n e o u s i n s t r u m e n t s t o g e t h e r m e a n s

s i m p l y t h a t i f t h e r e a r e a n y p r o v i s i o n s i n o n e i n s t r u m e n t l i m i t i n g

,

e x p l a i n i n g

, o r o t h e r w i s e a f f e c t i n g t h e p r o v i s i o n s o f a n o t h e r

, t h e y

w i l l b e g i v e n e f

f e c t a s b e t w e e n t h e p a r t i e s t h e m s e l v e s [

. ] A n d a l l

p e r s o n s c h a r g e d w i t h n o t i c e s o t h a t t h e i n t e n t o f t h e p a r t i e s m a y

b e c a r r i e d o u t a n d t h e w h o l e a g r e e m e n t a c t u a l l y m a d e m a y b e

e f f e c t u a t e d

.

M c C a l l v

. T o w n e S q u a r e , I

n c

. , 5 0 3 S

. W

. 2 d 1 8 0

, 1 8 3 ( T e n n

. 1 9 7 3 ) ( q u o t i n g 1 7 A m

. J u r

. 2 d

,

C o n t r a c t s § § 2 6 3

– 6 5 ) ; s e e a l s o 1 1 W i l l i s t o n o n C o n t r a c t s § 3 0 : 2 5 ( 4 t h e d

. ) ( “ G e n e r a l l y

, a l l

w r i t i n g s w h i c h a r e p a r t o f t h e s a m e t r a n s a c t i o n a r e i n t e r p r e t e d t o g e t h e r

. ” )

. T h u s

, w r i t i n g s

r e f e r r e d t o i n a w r i t t e n c o n t r a c t a r e i n c o r p o r a t e d b y r e f e r e n c e i n t o t h e c o n t r a c t

, a n d m u s t b e

c o n s i d e r e d a s p a r t o f t h e a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s

. T h e p a r t i e s h e r e c l e a r l y i n d i c a t e d t h a t

a r b i t r a t i o n w o u l d b e g o v e r n e d b y t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

. T h u s

, t h e

ra is ed as a bas is for the ar bit ra ti on pa n e l’ s aut hor it y t o awar d at tor ney’s fe es in D & E Const ruc ti on

. See

D & E Const

. , 38 S.W.3 d at 513– 20; D & E Const

. Co., Inc

. v. Denl

ey

, No. 02A01

- 9812

- CH- 0035 8, 1999

WL 6858 83 (T enn

. Ct. App. Sept

, 3, 1999 ), rev ’d

, 38 S.W .3d 513 (T enn

. 2001 ); see als o Rose Const

. , 2001

WL 16 8 3 7 4 6

, a t * 3 –*4 (r ef er ri ng to the at tor ney’s fe e pro visio n of the Cons tr uct ion I ndus tr y Arbi tr at ion

Rule s as “Rul e L- 6”)

. I nst ead

, the cou rt s onl y add re sse d whet her the pro visio ns of the unde rl ying agree m ent

or app li cab le st at ute s aut hor ized the awar d. I n thi s cas e, however

, the thr ust of the Appel la nts ’ ar gum ent is

tha t t he Co nst ruc ti on I ndus tr y Arbit ra ti on Ru le s pr ovide t he b asi s f or the awar d of

at tor ney’s fe es.

-8-C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s m u s t b e c o n s t r u e d a s p a r t o f t h e a g r e e m e n t o f t h e

p a r t i e s

. T h i s c o n c l u s i o n

, h o w e v e r

, d o e s n o t e n d t h e i n q u i r y

. I n s t e a d

, t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r

a t t o r n e y ’ s f

e e s w e r e a u t h o r i z e d m u s t b e d e t e r m i n e d b y e x a m i n i n g t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y

A r b i t r a t i o n R u l e s

.

P u r s u a n t t o R u l e 4 5 o f t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

, a n a w a r d o f t h e

a r b i t r a t o r m a y “ i n c l u d e

. . . a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i f a l l t h e p a r t i e s h a v e r e q u e s t e d s u c h

a n a w a r d o r i t i s a u t h o r i z e d b y l a w o r t h e i r a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t

. ” A m

. A r b

. A s s ’ n

, C o n s t r

.

I n d u s

. A r b

. R

- 4 5 ( d ) ( i i )

. A p p e l l a n t s a r g u e t h a t a l t h o u g h o n l y o n e c r i t e r i o n m u s t b e f u l f i l l e d t o

a u t h o r i z e a n a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s

, a l l t h r e e c r i t e r i a a r e m e t i n t h i s c a s e

. W e a g r e e t h a t b y

t h e u s e o f t h e d i s

j u n c t i v e “ o r

, ” o n l y o n e o f t h e a b o v e c r i t e r i a m u s t b e m e t i n o r d e r f o r a n

a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f

e e s t o h a v e b e e n a u t h o r i z e d b y t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n

R u l e s

. S e e g e n e r a l l

y I n r e D e m i t r u s M

. T

. , 2 0 1 1 W L 8 6 3 2 8 8

, a t * 1 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 1 )

( r e c o g n i z i n g t h a t w h e n “ t h e i n q u i r y i s m a d e i n t h e d i s j u n c t i v e

, ” e i t h e r o f s e v e r a l f a c t o r s w i l l

b e s u f f i c i e n t t o m e e t a r e q u i r e m e n t ) ( c i t i n g S t e w a r t v

. S t a t e

, 3 3 S

. W

. 3 d 7 8 5

, 7 9 2

( T e n n

. 2 0 0 0 ) )

. A c c o r d i n g l y

, w e t u r n t o c o n s i d e r w h e t h e r a n y o f t h e a b o v e c r i t e r i a h a v e b e e n

m e t

.

W e b e g i n w i t h t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r “ a l l t h e p a r t i e s h a v e r e q u e s t e d s u c h a n

a w a r d [

. ] ” A m

. A r b

. A s s ’ n

, C o n s t r

. I n d u s

. A r b

. R

- 4 5 ( d ) ( i i )

. T h e r e c o r d o n a p p e a l c o n t a i n s

s e v e r a l d o c u m e n t s s u b m i t t e d t o t h e a r b i t r a t o r d u r i n g a r b i t r a t i o n e v i d e n c i n g L a s c o ’ s o w n

r e q u e s t f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

. F i r s t

, i n L a s c o ’ s i n i t i a l d e m a n d f o r a r b i t r a t i o n

, L a s c o s p e c i f i c a l l y

r e q u e s t s a t t o r n e y ’ s f

e e s a s a f

o r m o f “ O t h e r R e l i e f S o u g h t

. ” M o r e o v e r

, L a s c o s u b m i t t e d a

p o s t

- h e a r i n g b r i e f t o t h e a r b i t r a t o r i n w h i c h i t r e q u e s t e d a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n t h e

a m o u n t o f $ 3 3 5

, 4 8 9

. 6 5 “ b e c a u s e o f t h e d i s p u t e a n d a r b i t r a t i o n m a t t e r

. ” T o s u p p o r t i t s r e q u e s t

f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

, L a s c o c i t e s b o t h T e n n e s s e e ’ s P r o m p t P a y A c t a n d R u l e 4 5 o f t h e

C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

. I n a n o t h e r s e c t i o n o f i t s p o s t

- h e a r i n g b r i e f

, L a s c o

d e s c r i b e s t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s u n d e r R u l e 4 5 a s “ d i s c r e t i o n a r y

. ” I n d e e d

, i t a p p e a r s t h a t

o n l y a f t e r A p p e l l a n t s w e r e a w a r d e d t h e i r a t t o r n e y ’ s f e e s d i d L a s c o t a k e t h e p o s i t i o n t h a t R u l e

4 5 d i d n o t a u t h o r i z e s u c h a n a w a r d

. L a s c o d o e s n o t d i s p u t e t h a t A p p e l l a n t s a l s o r e q u e s t e d a n

a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f

e e s d u r i n g t h e a r b i t r a t i o n

. C l e a r l y

, t h e n

, b o t h p a r t i e s “ r e q u e s t e d a n a w a r d

o f a t t o r n e y ’ s f

e e s ” d u r i n g a r b i t r a t i o n

. A m

. A r b

. A s s ’ n

, C o n s t r

. I n d u s

. A r b

. R

- 4 5 ( d ) ( i i )

.

A c c o r d i n g l y

, w e m u s t c o n c l u d e t h a t t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s a l l o w t h e

a r b i t r a t o r t o m a k e s u c h a n a w a r d

.

L a s c o a r g u e s

, h o w e v e r

, t h a t r e g a r d l e s s o f i t s o w n r e q u e s t f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

, t h e

a r b i t r a t o r w a s s t i l l n o t a u t h o r i z e d t o a w a r d a t t o r n e y ’ s f e e s

, b a s e d o n T e n n e s s e e l a w

.

S p e c i f i c a l l y

, L a s c o p o i n t s t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 1

, w h i c h p r o v i d e s

t h a t : “ U n l e s s o t h e r w i s e p r o v i d e d i n t h e a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

, t h e a r b i t r a t o r s ’ e x p e n s e s a n d

f e e s

, t o g e t h e r w i t h o t h e r e x p e n s e s

, n o t i n c l u d i n g c o u n s e l f e e s

, i n c u r r e d i n t h e c o n d u c t o f t h e

-9-a r b i t r a t i o n

, s h a l l b e p a i d a s p r o v i d e d i n t h e a w a r d

. ” A c c o r d i n g t o L a s c o

, t h e T e n n e s s e e

S u p r e m e C o u r t i n t e r p r e t e d t h i s p r o v i s i o n a s a p r o h i b i t i o n o n a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

u n l e s s t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t s p e c i f i c a l l y a l l o w e d t h e m

. T h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t d i d

s t a t e t h a t “ T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 1 s t a t e s c l e a r l y a n d u n a m b i g u o u s l y t h a t

a t t o r n e y ’ s f

e e s a r e n o t t o b e a w a r d e d f o r w o r k p e r f

o r m e d i n a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g s a b s e n t t h e

p a r t i e s ’ u n d e r s t a n d i n g t o t h e c o n t r a r y [

. ] ” D & E C o n s t r

. , 3 8 S

. W

. 3 d a t 5 1 9

. W e r e s p e c t f u l l y

d i s a g r e e w i t h L a s c o ’ s a r g u m e n t i n s e v e r a l r e s p e c t s

.

F i r s t

, w e r e

j e c t L a s c o ’ s c o n t e n t i o n t h a t T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 1

p r e v e n t s t h e p a r t i e s f

r o m i n c o r p o r a t i n g t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s p r o v i s i o n

r e g a r d i n g t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n t o t h e i r a g r e e m e n t

. T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

S e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 1 s p e c i f i c a l l y s t a t e s t h a t i t s p r o v i s i o n i s a p p l i c a b l e “ [ u ] n l e s s o t h e r w i s e

p r o v i d e d i n t h e a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

. ” C o n s e q u e n t l y

, t h e s t a t u t e u n a m b i g u o u s l y p r o v i d e s

t h a t t h e p a r t i e s a r e f

r e e t o d i v e r g e f

r o m i t s r e q u i r e m e n t s

. S e e R o s e C o n s t r

. , I n c

. v

. R a i n t r e e

D e v

. C o

. , L L C

, N o

. W 2 0 0 0

- 0 1 3 8 8

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 1 W L 1 6 8 3 7 4 6

, a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

.

D e c

. 3 1

, 2 0 0 1 ) ( “ U n d e r T e n n e s s e e l a w

, g e n e r a l l y

, t h e p r e v a i l i n g p a r t y m a y n o t r e c o v e r

a t t o r n e y ' s f

e e s i n c u r r e d i n a r b i t r a t i o n u n l e s s t h e p a r t i e s ’ c o n t r a c t p r o v i d e s f o r s u c h

r e c o v e r y

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

H e r e

, a s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, t h e S u b c o n t r a c t s p e c i f i c a l l y p r o v i d e d t h a t i t w o u l d b e

g o v e r n e d b y t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

. T h e h o l d i n g i n D & E C o n s t r u c t i o n

d o e s n o t r e q u i r e t h a t c o u r t s i g n o r e t h e w e l l

- s e t t l e d r u l e s o f c o n t r a c t i n t e r p r e t a t i o n t h a t r e q u i r e

u s t o c o n s t r u e d o c u m e n t s i n c o r p o r a t e d b y r e f e r e n c e i n t o c o n t r a c t s a s a s i n g l e d o c u m e n t

. S e e

M c C a l l

, 5 0 3 S

. W

. 2 d a t 1 8 3

. A c c o r d i n g l y

, r e g a r d l e s s o f w h e t h e r a t t o r n e y ’ s f e e s w e r e

e x p r e s s l y r e f

e r r e d t o i n t h e S u b c o n t r a c t

, t h e a t t o r n e y ’ s f e e p r o v i s i o n o f t h e C o n s t r u c t i o n

I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s i s a p a r t o f t h e a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s a n d p r o v i d e s c e r t a i n l i m i t e d

c i r c u m s t a n c e s w h e r e a t t o r n e y ’ s f e e s m a y b e a w a r d e d

. I n d e e d

, t h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y

c o n s i d e r e d t h e p r o v i s i o n s o f t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

, a s i n c o r p o r a t e d b y

r e f e r e n c e i n t o t h e p a r t i e s a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

, t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n p a n e l

e x c e e d e d i t s a u t h o r i t y i n a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s

. S e e R o s e C o n s t r

. , 2 0 0 1 W L 1 6 8 3 7 4 6

, a t

* 3

– * 4

. T h e r e f

o r e

, t h e a r b i t r a t o r w a s e n t i t l e d t o c o n s i d e r t h e p r o v i s i o n s o f t h e C o n s t r u c t i o n

I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a t t o r n e y ’ s f e e s w e r e a u t h o r i z e d b y t h e

p a r t i e s ’ a g r e e m e n t

.

N e x t

, d e s p i t e L a s c o ’ s c o n t e n t i o n o t h e r w i s e

, t h e l a n g u a g e o f D & E C o n s t r u c t i o n d o e s

n o t r e q u i r e t h a t t h e p a r t i e s “ s p e c i f i c a l l y ” p r o v i d e f

o r a t t o r n e y ’ s f

e e s i n t h e i r u n d e r l y i n g

a g r e e m e n t ; i n s t e a d

, i t m e r e l y r e q u i r e s t h a t t h e p a r t i e s h a v e a n “ u n d e r s t a n d i n g ” t h a t a t t o r n e y ’ s

f e e s m a y b e a w a r d e d

. D & E C o n s t r

. , 3 8 S

. W

. 3 d a t 5 1 9

. A s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, t h e p a r t i e s

c l e a r l y c o n t e m p l a t e d t h a t t h e p r o v i s i o n s o f t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

, i n c l u d i n g i t s a t t o r n e y ’ s f e e s p r o v i s i o n

, w o u l d b e i n c o r p o r a t e d i n t o t h e c o n t r a c t

. I n d e e d

, L a s c o

-10-r e q u e s t e d a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n i t s f

a v o r i n t h e a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g s p u r s u a n t t o

t h e v e r y r u l e t h a t t h e y n o w c o n t e n d i s i n a p p l i c a b l e ; t h u s

, w e c a n n o t c o n c l u d e t h a t t h e p a r t i e s

d i d n o t h a v e a n “ u n d e r s t a n d i n g ” t h a t a t t o r n e y ’ s f e e s w e r e a t i s s u e

. F o r t h i s r e a s o n

, t h e

s i t u a t i o n i n D & E C o n s t r u c t i o n i s s i m p l y n o t a n a l o g o u s t o t h e p r e s e n t f a c t s

. W h e r e i n D &

E C o n s t r u c t i o n

, t h e d e f e n d a n t o b

j e c t e d i n t h e a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g s t o a n y d i s c u s s i o n o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s

, s e e 3 8 S

. W

. 3 d a t 5 1 5

, i t d o e s n o t a p p e a r t h a t L a s c o m a d e a s i m i l a r o b j e c t i o n

.

I n s t e a d

, b y i t s o w n a d m i s s i o n

, L a s c o s u b m i t t e d a n a f f i d a v i t o f i t s a t t o r n e y t o t h e a r b i t r a t o r

d u r i n g t h e p r o c e e d i n g s i n f u r t h e r a n c e o f i t s o w n r e q u e s t f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

. A c c o r d i n g l y

, t h e

s i t u a t i o n i n D & E C o n s t r u c t i o n i s i n a p p o s i t e t o t h e c a s e

- a t

- b a r

.

H e r e

, t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t i n c o r p o r a t e s b y r e f e r e n c e t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y

A r b i t r a t i o n R u l e s

. C o n s e q u e n t l y

, t h e y a r e t o b e c o n s t r u e d a s p a r t a n d p a r c e l o f t h e e n t i r e

a g r e e m e n t

. T h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s p r o v i d e t h r e e s i t u a t i o n s w h e r e i n

a t t o r n e y ’ s f

e e s m a y b e a w a r d e d i n a n a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g

, o n e o f w h i c h i s w h e n “ a l l t h e

p a r t i e s h a v e r e q u e s t e d s u c h a n a w a r d [

. ] ” A m

. A r b

. A s s ’ n

, C o n s t r

. I n d u s

. A r b

. R

- 4 5 ( d ) ( i i )

.

B o t h p a r t i e s c l e a r l y r e q u e s t e d t h a t a t t o r n e y ’ s f e e s b e a w a r d e d t o t h e m i n t h e a r b i t r a t i o n

p r o c e e d i n g

. B e c a u s e t h i s i s o n e o f t h e l i m i t e d s i t u a t i o n s w h e r e i n a t t o r n e y ’ s f e e s a r e a l l o w e d

p u r s u a n t t o t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s

, a n d t h u s

, t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t

, t h e

a r b i t r a t o r d i d n o t e x c e e d h i s a u t h o r i t y i n a w a r d i n g A p p e l l a n t s t h e i r a t t o r n e y ’ s f e e s

.

A c c o r d i n g l y

, w e n e e d n o t c o n s i d e r w h e t h e r a n y o f t h e o t h e r c r i t e r i a i n R u l e 4 5 o f t h e

C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s a r e a p p l i c a b l e

.

A t t o r n e y ’ s F e e s o n A p p e a l

F i n a l l y

, A p p e l l a n t s r e q u e s t a n a w a r d o f t h e i r a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d i n t h e p r o c e e d i n g s

i n t h e t r i a l c o u r t a n d t h i s a p p e a l p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 2 9

- 5

- 3 1 5

,

w h i c h p r o v i d e s :

U p o n t h e g r a n t i n g o f a n o r d e r c o n f i r m i n g

, m o d i f

y i n g o r

c o r r e c t i n g a n a w a r d

, j u d g m e n t o r d e c r e e s h a l l b e e n t e r e d i n

c o n f o r m i t y t h e r e w i t h a n d b e e n f o r c e d a s a n y o t h e r j u d g m e n t o r

d e c r e e

. C o s t s o f t h e a p p l i c a t i o n

, a n d o f t h e p r o c e e d i n g s

s u b s e q u e n t t h e r e t o

, a n d d i s b u r s e m e n t s m a y b e a w a r d e d b y t h e

c o u r t

.

( E m p h a s i s a d d e d )

. T h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y h e l d t h a t T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 2 9

-

5

- 3 1 5 a u t h o r i z e s t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d i n e n f

o r c i n g a n a r b i t r a t i o n a w a r d

. S e e

A l i s o n G r o u

p , I n c

. v

. E r i c s o n

, 1 8 1 S

. W

. 3 d 6 7 0

, 6 7 5

– 7 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 5 ) ( c i t i n g

W a c h t e l v

. S h o n e

y ' s , I n c

. , 8 3 0 S

. W

. 2 d 9 0 5

, 9 0 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 1 ) )

. L a s c o ’ s o n l y

a r g u m e n t a g a i n s t t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n t h e t r i a l c o u r t a n d o n a p p e a l i s t h a t

-11-A p p e l l a n t s “ a r e n o t e n t i t l e d t o a t t o r n e y ’ s f e e s

. . . a s t h e r e c o r d s u p p o r t s t h e t r i a l c o u r t ’ s

d e t e r m i n a t i o n

. ” B e c a u s e w e h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e r e c o r d d o e s n o t s u p p o r t t h e t r i a l c o u r t ’ s

d e t e r m i n a t i o n

, w e e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o a w a r d A p p e l l a n t s t h e i r r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s

i n c u r r e d i n e n f

o r c i n g t h e i r a r b i t r a t i o n a w a r d i n t h e t r i a l c o u r t a n d o n a p p e a l

.

C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t o f S h e l b y C o u n t y i s r e v e r s e d a n d t h i s c a s e i s

r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t f o r t h e e n t r y o f a n o r d e r c o n f i r m i n g t h e a r b i t r a t i o n a w a r d a n d a

d e t e r m i n a t i o n o f A p p e l l a n t s ’ r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d i n t h e t r i a l c o u r t a n d o n

a p p e a l

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d t o A p p e l l e e L a s c o I n c

. , f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e

i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J U D G E

-12-