### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

T E W A R I D E

- O X S Y S T E M S

, I N C

. ,

P l a i n t i f f

– A p p e l l a n t

v

.

M O U N T A I N S T A T E S / R O S E N

, L

. L

. C

. ,

D e f e n d a n t

– A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e B A R K S D A L E

, C L E M E N T

, a n d P R A D O

, C i r c u i t J u d g e s

.

E D W A R D C

. P R A D O

, C i r c u i t J u d g e :

T e w a r i D e

- O x S y s t e m s

, I n c

. ( “ T e w a r i ” ) a l l e g e d l y o w n s t r a d e s e c r e t s r e l a t e d

t o a m e a t

- p a c k i n g m e t h o d t h a t c r e a t e s a z e r o p a r t s

- p e r

- m i l l i o n ( “ p p m ” ) o x y g e n

s t o r a g e a t m o s p h e r e

. D r

. G u s t a v T e w a r i

, T e w a r i ’ s P r e s i d e n t a n d C E O ( “ D r

.

T e w a r i ” )

, v i s i t e d M o u n t a i n S t a t e s / R o s e n

, L

. L

. C

. ( “ M T S R ” )

, a c o m p a n y t h a t s e l l s

f r e s h c u t s o f l a m b t o r e t a i l s t o r e s

, a n d d e m o n s t r a t e d T e w a r i ’ s m e a t

- p a c k i n g

m e t h o d a n d t r a d e s e c r e t s t o M T S R a f t e r M T S R s i g n e d a n o n d i s c l o s u r e

a g r e e m e n t ( “ N D A ” )

. T e w a r i l a t e r c a m e t o b e l i e v e t h a t M T S R m i s a p p r o p r i a t e d

i t s t r a d e s e c r e t s

, a n d b r o u g h t s u i t a g a i n s t M T S R f o r ( 1 ) b r e a c h o f c o n t r a c t ; ( 2 )

m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s ; ( 3 ) v i o l a t i o n o f t h e T e x a s T h e f

t L i a b i l i t y A c t ;

( 4 ) b r e a c h o f f

i d u c i a r y d u t y ; a n d ( 5 ) f r a u d a n d f

r a u d u l e n t i n d u c e m e n t

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

April 5, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 1 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

M T S R m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t o n a l l o f T e w a r i ’ s c l a i m s

, w h i c h t h e

d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d w i t h r e s p e c t t o T e w a r i ’ s f r a u d a n d f

r a u d u l e n t i n d u c e m e n t

c l a i m a n d d e n i e d i n a l l o t h e r r e s p e c t s

. T e w a r i m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n

i t s b r e a c h o f f

i d u c i a r y d u t y c l a i m

, w h i c h w a s d e n i e d

. T h e r e a f t e r

, t h e d i s t r i c t

c o u r t o n r e c o n s i d e r a t i o n g r a n t e d M T S R ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t i n f u l l

,

r u l i n g t h a t T e w a r i d i s c l o s e d i t s t r a d e s e c r e t s i n a 2 0 0 4 p a t e n t a p p l i c a t i o n a n d

t h a t i t f a i l e d t o r a i s e a f a c t i s s u e a s t o t h e e x i s t e n c e a n d u s e o f a t r a d e s e c r e t

.

T e w a r i a p p e a l s t h e e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t i t

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e f u s a l t o r u l e o n a n e l e m e n t o f i t s b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y c l a i m o n T e w a r i ’ s

m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e t o s u a s p o n t e

e n t e r s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f T e w a r i t h a t a t l e a s t o n e t r a d e s e c r e t w a s

d i s c l o s e d t o M T S R

. W e a f f i r m i n p a r t a n d r e v e r s e i n p a r t a n d r e m a n d

.

I

. F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

T e w a r i d e v e l o p s a n d m a r k e t s a z e r o p p m o x y g e n m e a t

- p a c k i n g m e t h o d

( t h e “ z e r o o x y g e n ” m e t h o d o r s y s t e m ) f o r p a c k i n g f

r e s h m e a t f

o r s h i p m e n t a n d

d i s p l a y i n r e t a i l s t o r e s

. T h e p r e c i s e m a n n e r i n w h i c h f r e s h m e a t i s p a c k a g e d f o r

s h i p m e n t a n d r e t a i l d i s p l a y i s f a i r l y c o m p l e x

, b u t t h e g e n e r a l p r o c e s s i n v o l v e s

,

i n t e r a l i a

, p l a c i n g t h e m e a t o n i n d i v i d u a l t r a y s a n d c o v e r i n g t h e m ( t y p i c a l l y w i t h

p l a s t i c f

i l m )

, p u t t i n g m u l t i p l e m e a t t r a y s i n a p l a s t i c b a g

, a d d i n g a n o x y g e n

s c a v e n g e r t o a b s o r b r e s i d u a l o x y g e n

, f l o o d i n g t h e b a g w i t h a g a s t o e l i m i n a t e a s

m u c h o x y g e n a s p o s s i b l e f r o m t h e b a g

, a n d s e a l i n g t h e b a g

. T e w a r i ’ s m e t h o d i s

s u p p o s e d l y u n i q u e i n m a n y r e s p e c t s

, i n c l u d i n g t h e u s e o f s p e c i a l i r o n

- b a s e d s e l f

a c t i v a t e d o x y g e n s c a v e n g e r s

, s p e c i a l “ b a r r i e r ” o r “ m a s t e r ” b a g s

, a n d a p a r t i c u l a r

t y p e o r m i x t u r e o f g a s e s

, a l l t o a c h i e v e z e r o p p m o x y g e n

— a u n i q u e l y l o w l e v e l

o f o x y g e n

— i n a u n i q u e l y s h o r t a m o u n t o f t i m e

. T e w a r i a l s o a l l e g e s i t s t r a d e

s e c r e t s i n c l u d e k n o w l e d g e a b o u t h o w t h e s h e l f

- l i f e o f v a r i o u s m e a t t y p e s a n d

c u t s c a n b e e x t e n d e d a n d h o w t o a d a p t t h e T e w a r i p r o c e s s t o a n “ o p e n n o z z l e ”

2 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 2 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

s y s t e m o f m e a t p a c k i n g

, w h i c h h a s a h i g h e r l e v e l o f i n i t i a l o x y g e n t h a n o t h e r

m e a t

- p a c k i n g p r o c e s s e s

.

I n 2 0 0 5

, M T S R c o n t a c t e d T e w a r i t o s e e i f T e w a r i ’ s z e r o p p m m e a t

- p a c k i n g

m e t h o d c o u l d h e l p i t i n c r e a s e t h e s h e l f l i f e o f i t s c a s e

- r e a d y c u t s o f l a m b

. A f

t e r

T e w a r i a n d M T S R s i g n e d t h e N D A

, D r

. T e w a r i d e m o n s t r a t e d T e w a r i ’ s p r o d u c t

t o M T S R

, i n w h i c h h e c l a i m s h e r e v e a l e d t r a d e s e c r e t s r e l a t e d t o T e w a r i ’ s m e a t

p a c k i n g m e t h o d

. A f t e r w a r d

, M T S R a l l e g e d l y m i s a p p r o p r i a t e d t h o s e t r a d e

s e c r e t s

, a n d T e w a r i s u e d

. A f t e r e x t e n s i v e d i s c o v e r y

, M T S R f i l e d f o r s u m m a r y

j u d g m e n t o n a l l o f T e w a r i ’ s c l a i m s

, a r g u i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t T e w a r i d i d n o t h a v e

a n y t r a d e s e c r e t s

. I n o p p o s i t i o n t o M T S R ’ s m o t i o n

, T e w a r i f i l e d a n a f

f i d a v i t i n

w h i c h D r

. T e w a r i a v e r s t h a t h e d i s c l o s e d f i v e t r a d e s e c r e t s t o M T S R i n M a r c h

2 0 0 5

. M T S R f

i l e d s e v e n t e e n p a g e s o f o b j e c t i o n s t o T e w a r i ’ s p r o f f e r e d e v i d e n c e

i n c l u d i n g D r

. T e w a r i ’ s a f f i d a v i t

, w h i c h c o n t a i n e d D r

. T e w a r i ’ s d e f i n i t i o n s o f t h e

t r a d e s e c r e t s h e c l a i m s t o h a v e d i s c l o s e d t o M T S R

. T e w a r i s o u g h t l e a v e t o f i l e 1

a r e s p o n s e t o t h e o b j e c t i o n s

, w h i c h w a s l a t e r d e n i e d a s m o o t

. T e w a r i a l s o f i l e d

i t s o w n m o t i o n f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t o n i t s f i d u c i a r y d u t y c l a i m

.

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d M T S R ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a s t o

T e w a r i ’ s f

r a u d a n d f

r a u d u l e n t i n d u c e m e n t c l a i m

, b u t d e n i e d t h e m o t i o n a s t o

T e w a r i ’ s o t h e r c l a i m s

. A f t e r d e s c r i b i n g T e w a r i ’ s t r a d e s e c r e t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t

Man y of MTS R’s objec tio ns do not mak e se nse in the cont ext of sum mar y judgm ent. 1

For exam ple

, MTS R’s objec tio ns to Tew ari’ s Exhibit 1 are not evide ntiar y objec tio ns at all, as

Exhibit 1 is n o t “evid ence ”; rat her, it is a sum mar y of undi sp uted fac ts and cor res pond ing

argum ents agains t MTS R’s mo tio n. To the exten t MTS R’s objec tio ns to Dr

. Tew ari’ s aff idavit

(Exhibi t 2) we re on the bas is o f rele vancy, thes e objec tio ns we re unnec es sar y beca use the

dis tri ct cour t is per fec tly cap able of dis tinguis hing rele vant evide nce fr om the clea rly

irr elevant

. As for MTS R’s rem aining objec tion s to the affid avit, the dist ric t cour t coul d have

pr ope rly deni ed the objec tio ns and cons ide red the evide nce on sum mar y judgm ent. That the

evide nce u l t im atel y may not be adm iss ible at tri al aft er the fou ndat ion for Dr

. Tew ari’ s

tes tim ony is laid —ei ther to tes tif y as an expe rt wi tnes s or to pr ove- up the fac ts MTS R objec ts

to as lack ing fac tual sup por t— is irr elevant for dis pos itio n on a Rule 56 mo tio n, wh ere the

dis tri ct cour t lack s the benef it of the cont ext of tri al wh en mak ing his evide ntiar y rulin gs. We

dec line to sp ecul ate as to how M TSR’s ob ject ions s hould be r es olved at t rial

.

3 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 3 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

c o n c l u d e d t h e y w e r e s u f f i c i e n t l y s p e c i f

i c t o c o n s t i t u t e t r a d e s e c r e t s a n d t h a t

T e w a r i r a i s e d a f a c t q u e s t i o n a s t o w h e t h e r i t s p r o c e s s w a s u n i q u e o r m e r e l y

u s e d t e c h n i q u e s a n d e q u i p m e n t k n o w n i n t h e i n d u s t r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t

r e j e c t e d M T S R ’ s a r g u m e n t t h a t T e w a r i ’ s p r o c e s s w a s n o t a t r a d e s e c r e t b e c a u s e

i t w a s d i s c l o s e d i n a 2 0 0 4 p a t e n t a p p l i c a t i o n

, o n t h e g r o u n d t h a t a p a t e n t

a p p l i c a t i o n d o e s n o t d i s c l o s e a t r a d e s e c r e t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o h e l d t h a t

T e w a r i r a i s e d a q u e s t i o n o f f a c t a s t o w h e t h e r M T S R u s e d T e w a r i ’ s s y s t e m i n

b r e a c h o f

t h e N D A a n d u s e d i t s t r a d e s e c r e t s w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n

. T h e c o u r t

o v e r r u l e d M T S R ’ s o b j e c t i o n s t o D r

. T e w a r i ’ s a f f i d a v i t a s m o o t

, s t a t i n g t h a t i t

“ r e a c h e d i t s c o n c l u s i o n s i n t h i s o r d e r w i t h o u t r e l i a n c e o n t h e e v i d e n c e M T S R

o b j e c t s t o

. ”

M T S R m o v e d f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

, a r g u i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e a

c l e a r e r r o r i n l a w i n d e t e r m i n i n g t h a t d i s c l o s u r e i n a p a t e n t a p p l i c a t i o n a l o n e

d i d n o t d e s t r o y a t r a d e s e c r e t ’ s s e c r e c y

. R e l y i n g o n G r o u p O n e

, L t d

. v

. H a l l m a r k

C a r d s

, I n c

. , 2 5 4 F

. 3 d 1 0 4 1

, 1 0 5 1 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 1 )

, t h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d a n d

r u l e d t h a t a n y i n f

o r m a t i o n d i s c l o s e d i n T e w a r i ’ s 2 0 0 4 p a t e n t a p p l i c a t i o n s w e r e

n o l o n g e r t r a d e s e c r e t s w h e n t h e N D A w a s s i g n e d i n M a r c h 2 0 0 5

. R e l y i n g

h e a v i l y o n E x h i b i t B B t o M T S R ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a M T S R

p r e p a r e d c h a r t t h a t “ q u o t e s t h e a l l e g e d t r a d e s e c r e t ‘ p r o c e s s ’ ” a s D r

. T e w a r i

i d e n t i f i e d i t i n h i s i n t e r r o g a t o r y r e s p o n s e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t T e w a r i ’ s

t r a d e s e c r e t w a s e i t h e r d i s c l o s e d i n t h e 2 0 0 4 p a t e n t a p p l i c a t i o n o r w a s a l r e a d y

k n o w n i n t h e i n d u s t r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e p r i m a r y d i f f e r e n c e

b e t w e e n w h a t w a s d i s c l o s e d b y 2 0 0 4 a n d w h a t T e w a r i d i s c l o s e d t o M T S R i n 2 0 0 5

w a s t h a t t h e 2 0 0 5 p r o c e s s w a s m e r e l y a c u s t o m i z a t i o n b a s e d o n M T S R ’ s n e e d s

u s i n g M T S R ’ s e q u i p m e n t

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t T e w a r i f a i l e d

t o r a i s e a f a c t i s s u e a s t o t h e e x i s t e n c e a n d u s e o f a t r a d e s e c r e t

.

4 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 4 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d M T S R ’ s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n a s f o l l o w s :

D e f e n d a n t ’ s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n ( d o c k e t n o

. 1 1 2 ) i s

G R A N T E D

. T h e s e a l e d o r d e r o f O c t o b e r 1 3

, 2 0 0 9 ( d o c k e t n o

. 1 1 0 ) i s

M O D I F I E D a s f

o l l o w s : M T S R ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

( d o c k e t n o

. 7 1 ) i s G R A N T E D i n f u l l o n a l l c l a i m s a s s e r t e d a g a i n s t

i t b y T e w a r i D e

- O x S y s t e m s

, I n c

. , w h i c h s h a l l t a k e n o t h i n g o n i t s

c l a i m s

. A l l p e n d i n g m o t i o n s a r e D E N I E D a s m o o t

, a n d t h e C l e r k i s

i n s t r u c t e d t o c l o s e t h i s c a s e

.

T e w a r i t i m e l y a p p e a l e d

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

W e r e v i e w “ a g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o a n d a p p l y t h e s a m e

l e g a l s t a n d a r d a s t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” M a v e r i c k R e c o r d i n g C o

. v

. H a r p e r

, 5 9 8 F

. 3 d

1 9 3

, 1 9 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. S u m m a r y j u d g m e n t i s p r o p e r o n l y i f t h e r e “ i s n o

g e n u i n e d i s p u t e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h e m o v a n t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t

a s a m a t t e r o f l a w

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 5 6 ( a )

. “ F o r t h e p u r p o s e s o f a s u m m a r y

j u d g m e n t d e t e r m i n a t i o n

, a l l f a c t q u e s t i o n s a r e v i e w e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e

t o t h e n o n m o v a n t

. ” A u c o i n v

. H a n e y

, 3 0 6 F

. 3 d 2 6 8

, 2 7 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

I I I

. A N A L Y S I S

A

. W h e t h e r t h e D i s t r i c t C o u r t C o n s i d e r e d D r

. T e w a r i ’ s A f f i d a v i t o n

R e c o n s i d e r a t i o n

T e w a r i f

i r s t a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p a r e n t f a i l u r e t o c o n s i d e r i t s

e v i d e n c e i n o p p o s i t i o n t o M T S R ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. I t a r g u e s t h a t

w h i l e i t w a s p r o p e r f

o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o r e a c h i t s c o n c l u s i o n s w i t h o u t r e l y i n g

o n t h e e v i d e n c e i t p r o f f e r e d i n t h e o r i g i n a l o r d e r d e n y i n g s u m m a r y j u d g m e n t

, i t

w a s i m p r o p e r t o d o s o i n a m o t i o n g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t o n

r e c o n s i d e r a t i o n

. S p e c i f i c a l l y

, i n i t s o r i g i n a l o r d e r d e n y i n g s u m m a r y j u d g m e n t

i n p a r t

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d i t d i d n o t r e l y o n T e w a r i ’ s p r o f f e r e d e v i d e n c e t o

w h i c h M T S R o b j e c t e d

— m o s t i m p o r t a n t l y

, s p e c i f i c p a r a g r a p h s f

r o m D r

. T e w a r i ’ s

a f f i d a v i t d e s c r i b i n g t h e t r a d e s e c r e t s a t i s s u e

. O n r e c o n s i d e r a t i o n

, t h e d i s t r i c t

c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t a n d m o d i f i e d i t s p r e v i o u s o r d e r

, b u t d i d n o t

5 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 5 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

m o d i f y i t t o d e l e t e t h e s t a t e m e n t t h a t i t d i d n o t r e l y o n T e w a r i ’ s p r o f f e r e d

e v i d e n c e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d h a v e b e e n m o r e e x p l i c i t i n i t s o r d e r o n

r e c o n s i d e r a t i o n w h e r e i t m o d i f i e d i t s o r d e r g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d

s h o u l d h a v e m a d e c l e a r t h a t i t e i t h e r d i d n o t c o n s i d e r t h e m o t i o n t o r e c o n s i d e r

t o a l s o r a i s e a n e w t h e e v i d e n t i a r y o b j e c t i o n s o r w a s r e

- d e n y i n g t h e o b j e c t i o n s i t

p r e v i o u s l y d e n i e d a s m o o t

. T e w a r i h a s

, h o w e v e r

, u t t e r l y f a i l e d t o s u b s t a n t i a t e

i t s a r g u m e n t t h a t t h e o r d e r c o n t a i n s f a c t u a l l y e r r o n e o u s s t a t e m e n t s t h a t a r e

r e f u t e d b y D r

. T e w a r i ’ s a f f i d a v i t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e f o r e f a i l e d t o

c o n s i d e r a l l t h e e v i d e n c e

. F u r t h e r m o r e

, t h e f i r s t o r d e r d e n y i n g M T S R ’ s m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t s t a t e d t h a t t h e c o u r t “ r e a c h e d i t s c o n c l u s i o n s i n t h i s

o r d e r w i t h o u t r e l i a n c e o n t h e e v i d e n c e ” t o w h i c h M T S R o b j e c t e d ( e m p h a s i s

a d d e d )

. T h i s l a n g u a g e d o e s n o t i m p l y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a l s o r e a c h e d i t s

c o n c l u s i o n s e x p l a i n e d i n t h e s e c o n d o r d e r

— w h i c h i n d i s p u t a b l y s t a n d a l o n e a n d

a r e n o t g r a f

t e d o n t o t h e f

i r s t o r d e r

— w i t h o u t c o n s i d e r i n g D r

. T e w a r i ’ s a f f i d a v i t

.

W h i l e t h e o r d e r g r a n t i n g r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e o r d e r o n M T S R ’ s s u m m a r y

j u d g m e n t d o e s n o t s p e c i f i c a l l y d i s c u s s t h e e v i d e n c e p u t f o r w a r d i n D r

. T e w a r i ’ s

a f f i d a v i t

, a b s e n t a n y e v i d e n c e t o t h e c o n t r a r y w e a r e c o n v i n c e d t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n s i d e r e d a l l t h e e v i d e n c e w h e n r u l i n g o n M T S R ’ s m o t i o n t o r e c o n s i d e r

. I n a n y

e v e n t

, o u r r e v i e w i s d e n o v o a n d

, l o o k i n g a t a l l t h e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

, w e

r e v e r s e t h e e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t T e w a r i

. W e m a k e n o

s p e c u l a t i o n a s t o w h i c h

, i f a n y

, o f t h e c o n t e s t e d s u m m a r y j u d g m e n t e v i d e n c e

w o u l d b e a d m i s s i b l e i f p r o p e r l y p r e s e n t e d d u r i n g t r i a l

.

B

. M T S R ’ s M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t

A s a p r e l i m i n a r y m a t t e r

, w e n o t e t h a t T e w a r i d o e s n o t a p p e a l t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s i n i t i a l g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i n M T S R ’ s f a v o r o n T e w a r i ’ s f r a u d

a n d f r a u d u l e n t i n d u c e m e n t c l a i m

. N o r d o e s T e w a r i

, i n i t s b r i e f i n g t o t h i s C o u r t

,

a d d r e s s t h e d i s t r i c t c o u r t ’s o r d e r o n r e c o n s i d e r a t i o n g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t

6 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 6 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

i n M T S R ’ s f a v o r o n T e w a r i ’ s b r e a c h o f c o n t r a c t a n d T e x a s T h e f t L i a b i l i t y A c t

c l a i m s

. “ A n a p p e l l a n t a b a n d o n s a l l i s s u e s n o t r a i s e d a n d a r g u e d i n i t s i n i t i a l

b r i e f o n a p p e a l

. ” C i n e l v

. C o n n i c k

, 1 5 F

. 3 d 1 3 3 8

, 1 3 4 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. A p a r t y

w h o i n a d e q u a t e l y b r i e f s a n i s s u e i s c o n s i d e r e d t o h a v e a b a n d o n e d t h e c l a i m

.

V i l l a n u e v a v

. C N

A I n s

. C o s

. , 8 6 8 F

. 2 d 6 8 4

, 6 8 7 n

. 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 9 )

. T e w a r i ’ s s o l e

b a s i s o f a p p e a l i s t h e e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t o n i t s t r a d e s e c r e t

m i s a p p r o p r i a t i o n a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y c l a i m s

. T e w a r i h a s w a i v e d i t s

r i g h t t o a p p e a l t h e d i s m i s s a l o f i t s o t h e r c l a i m s

, a n d w e a c c o r d i n g l y e x a m i n e

o n l y t h o s e c l a i m s p r o p e r l y b e f o r e u s

.

O n r e c o n s i d e r a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n

M T S R ’ s f a v o r o n t h e m i s a p p r o p r i a t i o n a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y c l a i m s

. T h e c o u r t

c o n c l u d e d t h a t i t h a d p r e v i o u s l y c o m m i t t e d a c l e a r e r r o r o f l a w w h e n i t

c o n c l u d e d t h a t t h e p u b l i c a t i o n o f a p a t e n t a p p l i c a t i o n d i d n o t d i s c l o s e a n d

d e s t r o y a t r a d e s e c r e t

. I t t h e n c o n c l u d e d t h a t e i t h e r T e w a r i ’ s 2 0 0 4 p a t e n t

a p p l i c a t i o n d i s c l o s e d e v e r y p a r t o f T e w a r i ’ s t r a d e s e c r e t s o r t h e e l e m e n t s w e r e

k n o w n i n t h e i n d u s t r y

, a n d t h a t T e w a r i t h e r e f o r e d i d n o t h a v e a n y t r a d e s e c r e t s

w h i c h c o u l d g i v e r i s e t o c l a i m s f o r m i s a p p r o p r i a t i o n a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y

.

I t a l s o c o n c l u d e d t h a t M T S R d i d n o t u s e a n y o f T e w a r i ’ s t r a d e s e c r e t s b e c a u s e

T e w a r i d i d n o t h a v e a n y t r a d e s e c r e t s f o r M T S R t o u s e

. W e h o l d t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t a n y i n f o r m a t i o n d i s c l o s e d i n t h e 2 0 0 4 p a t e n t

a p p l i c a t i o n s w e r e n o l o n g e r t r a d e s e c r e t s

, b u t i n c o r r e c t l y r u l e d t h a t T e w a r i ’ s

u n i q u e c o m b i n a t i o n s o f p r e v i o u s l y d i s c l o s e d e l e m e n t s c o u l d n o t c o n s t i t u t e t r a d e

s e c r e t s

.

1

. A p p l i c a b l e L a w

T h e p a r t i e s a g r e e t h a t T e x a s l a w g o v e r n s t h i s d i s p u t e

. “ T r a d e s e c r e t

m i s a p p r o p r i a t i o n u n d e r T e x a s l a w i s e s t a b l i s h e d b y s h o w i n g : ( a ) a t r a d e s e c r e t

e x i s t e d ; ( b ) t h e t r a d e s e c r e t w a s a c q u i r e d t h r o u g h a b r e a c h o f a c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p o r d i s c o v e r e d b y i m p r o p e r m e a n s ; a n d ( c ) u s e o f t h e t r a d e s e c r e t

7 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 7 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n f r o m t h e p l a i n t i f

f

. ” P h i l l i

p s v

. F r e y

, 2 0 F

. 3 d 6 2 3

, 6 2 7 ( 5 t h

C i r

. 1 9 9 4 )

. T o d e t e r m i n e w h e t h e r a t r a d e s e c r e t e x i s t s

, T e x a s c o u r t s w e i g h s i x

f a c t o r s s e t f

o r t h i n t h e R e s t a t e m e n t o f T o r t s i n t h e c o n t e x t o f t h e s u r r o u n d i n g 2

c i r c u m s t a n c e s :

( 1 ) t h e e x t e n t t o w h i c h t h e i n f o r m a t i o n i s k n o w n o u t s i d e o f t h e

b u s i n e s s ;

( 2 ) t h e e x t e n t t o w h i c h i t i s k n o w n b y e m p l o y e e s a n d o t h e r s i n v o l v e d

i n t h e b u s i n e s s ;

( 3 ) t h e e x t e n t o f m e a s u r e s t a k e n t o g u a r d t h e s e c r e c y o f t h e

i n f o r m a t i o n ;

( 4 ) t h e v a l u e o f t h e i n f o r m a t i o n t o t h e b u s i n e s s a n d t o i t s

c o m p e t i t o r s ;

( 5 ) t h e a m o u n t o f e f f o r t o r m o n e y e x p e n d e d i n d e v e l o p i n g t h e

i n f o r m a t i o n ;

( 6 ) t h e e a s e o r d i f

f i c u l t y w i t h w h i c h t h e i n f o r m a t i o n c o u l d b e

p r o p e r l y a c q u i r e d o r d u p l i c a t e d b y o t h e r s

.

I n r e U n i o n P a c

. R

. R

. C o

. , 2 9 4 S

. W

. 3 d 5 8 9

, 5 9 2 ( T e x

. 2 0 0 9 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

“ [ T ] h e p a r t y c l a i m i n g a t r a d e s e c r e t s h o u l d n o t b e r e q u i r e d t o s a t i s f y a l l s i x

f a c t o r s b e c a u s e t r a d e s e c r e t s d o n o t f i t n e a t l y i n t o e a c h f a c t o r e v e r y t i m e

. ” I n r e

B a s s

, 1 1 3 S

. W

. 3 d a t 7 4 0

.

T h e s e c o n d e l e m e n t o f m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t i s t h a t t h e t r a d e

s e c r e t b e a c q u i r e d i m p r o p e r l y

, t h r o u g h e i t h e r a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p o r

u n d e r a n o b l i g a t i o n n o t t o d i s c l o s e i t

. S e e H y d e C o r p

. v

. H u f

f i n e s

, 3 1 4 S

. W

. 2 d

7 6 3

, 7 6 9 ( T e x

. 1 9 5 8 ) ( “ O n e w h o d i s c l o s e s o r u s e s a n o t h e r ’ s t r a d e s e c r e t s

, w i t h o u t

a p r i v i l e g e t o d o s o

, i s l i a b l e t o t h e o t h e r i f ( a ) h e d i s c o v e r s t h e s e c r e t b y i m p r o p e r

“Texas cour ts cont inue to fol low the def init ion of tra de se cre ts

, a s w e l l as the six 2

fac tor s use d to ide ntif y a tra de se cre t, s et for th in sec tio n 757 of the or iginal Res tat em ent of

Tort s, des pit e the fac t[ ] that this se cti on wa s om itt ed fr om the Rest atem ent (S eco nd) of Tort s,

that the Rest atem ent (Thir d) of Unf air Com pet itio n pr ovide s a sli ghtly alte r e d d e f init ion of

tra de secr ets

, and that man y st ates —no t inclu ding Texas —have ado pt ed the Unif orm Trad e

Sec ret s Act. ” Park er Barb er & Beau ty Supp ly, Inc. v. Wel la Corp

. , No. 03-0 4-00 623- CV, 2006

Tex. App

. LEXIS 8841, a t * 5 1 n

. 1 9 (Tex. App

.— Aust in Oc t. 11, 2006, no pet .) ; see al so In re

Bass ,113 S. W.3 d 735, 739–42 (Tex. 2003) (d isc uss ing his tor y and conc ludi ng that se cti on 757

rem ains in st ruc tive in Texas ).

8 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 8 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

m e a n s

, o r ( b ) h i s d i s c l o s u r e o r u s e c o n s t i t u t e s a b r e a c h o f c o n f i d e n c e r e p o s e d i n

h i m b y t h e o t h e r i n d i s c l o s i n g t h e s e c r e t t o h i m

. ” ) ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h i s e l e m e n t d o e s n o t a p p e a r t o b e i n d i s p u t e

. I f

w h a t T e w a r i d i s c l o s e d t o M T S R w a s i n f a c t a t r a d e s e c r e t

, i t w a s d i s c l o s e d i n

c o n f i d e n c e p u r s u a n t t o t h e N D A a n d M T S R ’ s l a t e r u s e

, i f a n y

, c o n s t i t u t e s a

b r e a c h o f t h a t c o n f

i d e n c e

.

T h e f i n a l r e q u i r e m e n t t o p r o v e m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t i s i t s u s e

“ w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n f r o m t h e p l a i n t i f

f

. ” P h i l l i

p s

, 2 0 F

. 3 d a t 6 2 7

. T h e d i s t r i c t

c o u r t o r i g i n a l l y f

o u n d t h a t a g e n u i n e d i s p u t e o f m a t e r i a l f a c t e x i s t e d o n t h i s

e l e m e n t

, b u t o n r e c o n s i d e r a t i o n c o n c l u d e d t h a t T e w a r i f a i l e d t o r a i s e a f a c t i s s u e

w i t h r e s p e c t t o t h i s e l e m e n t b e c a u s e t h e r e w a s n o t r a d e s e c r e t f o r M T S R t o h a v e

u s e d w i t h o u t T e w a r i ’ s a u t h o r i z a t i o n

.

2

. W h e t h e r T e w a r i H a s A n y T r a d e S e c r e t s

T e w a r i a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t t h e 2 0 0 4 p a t e n t

a p p l i c a t i o n d i s c l o s e d a n d d e s t r o y e d i t s t r a d e s e c r e t s b e c a u s e t h e p a t e n t n e v e r

i s s u e d

. I t a l s o a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n a n d c o n s t r u c t i o n o f i t s

a s s e r t e d t r a d e s e c r e t s

, s p e c i f i c a l l y a r g u i n g t h a t t h e c o m b i n a t i o n o f v a r i o u s

d i s c l o s e d e l e m e n t s c o n s t i t u t e t h e i r o w n t r a d e s e c r e t s a n d t h a t t h e s e

c o m b i n a t i o n s g a i n t r a d e s e c r e t p r o t e c t i o n e v e n i f o b v i o u s

. I t a l s o c h a l l e n g e s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t i t s c u s t o m i z a t i o n t o M T S R ’ s e x i s t i n g

e q u i p m e n t w a s n o t i t s e l f a t r a d e s e c r e t

.

a

. W h e t h e r P u b l i c a t i o n o f a P a t e n t A p p l i c a t i o n D e s t r o y s

a T r a d e S e c r e t

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g r e c o n s i d e r a t i o n r e c o g n i z e d t h a t i t m a d e

a n e r r o r o f

l a w i n d e t e r m i n i n g t h a t t h e p u b l i c a t i o n o f a n i s s u e d p a t e n t

, b u t n o t

t h e p u b l i c a t i o n o f a p a t e n t a p p l i c a t i o n

, d i s c l o s e s t h e s e c r e t c o n t a i n e d t h e r e i n

.

T e w a r i a r g u e s t h a t M T S R m i s l e d t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o t h e r e l e v a n t b o d y o f l a w

9 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 9 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

o n t h i s p o i n t

, a r g u i n g t h a t T e x a s f o c u s e s o n h o w t h e t r a d e s e c r e t w a s o b t a i n e d

r a t h e r t h a n w h e t h e r i t w a s p u b l i s h e d

. T h i s a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

.

“ I t i s s e l f

- e v i d e n t t h a t t h e s u b j e c t m a t t e r o f a t r a d e s e c r e t m u s t b e s e c r e t

. ”

L u c c o u s v

. J

. C

. K i n l e y C o

. , 3 7 6 S

. W

. 2 d 3 3 6

, 3 3 8 ( T e x

. 1 9 6 4 )

. “ I n f o r m a t i o n t h a t

i s p u b l i c k n o w l e d g e o r t h a t i s g e n e r a l l y k n o w n i n a n i n d u s t r y c a n n o t b e a t r a d e

s e c r e t

. ” R u c k e l s h a u s v

. M o n s a n t o C o

. , 4 6 7 U

. S

. 9 8 6

, 1 0 0 2 ( 1 9 8 4 )

. A s p a r t o f t h e

I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y a n d C o m m u n i c a t i o n s O m n i b u s R e f o r m A c t o f 1 9 9 9

, a

p a t e n t a p p l i c a t i o n s u b m i t t e d a f t e r N o v e m b e r 2 9

, 2 0 0 0 m a y b e p u b l i s h e d a f t e r

e i g h t e e n m o n t h s u n d e r 3 5 U

. S

. C

. § 1 2 2 ( b ) ( 1 ) ( A )

. S e e a l s o B o n d p r o C o r p

. v

.

S i e m e n s P o w e r G e n e r a t i o n

, I n c

. , 4 6 3 F

. 3 d 7 0 2

, 7 0 7 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( d i s c u s s i n g

p a t e n t a p p l i c a t i o n s a n d s t a t i n g “ n o w [ u n d e r 3 5 U

. S

. C

. § 1 2 2 ( b ) ( 1 ) ( A ) ] t h e y h a v e

t o b e p u b l i s h e d a f

t e r 1 8 m o n t h s

. . . t h e a i m o f t h i s r u l e b e i n g t o d i s s e m i n a t e t h e

k n o w l e d g e r e v e a l e d i n t h e a p p l i c a t i o n t o t h e i n v e n t o r c o m m u n i t y s o t h a t o t h e r

i n v e n t o r s c a n b u i l d u p o n i t

. ” )

.

A l t h o u g h n o p o s t

- 2 0 0 0 T e x a s c a s e d i r e c t l y a d d r e s s e s w h e t h e r a p u b l i s h e d

p a t e n t a p p l i c a t i o n d e s t r o y s t h e s e c r e c y o f i t s c o n t e n t s f o r t r a d e s e c r e t p u r p o s e s

,

t h e w e i g h t o f a u t h o r i t y f r o m o t h e r j u r i s d i c t i o n s h o l d s t h a t i t d o e s

. S e e

, e

. g

. ,

G r o u p O n e

, 2 5 4 F

. 3 d a t 1 0 5 1 ; O L A

, L L C v

. B u i l d e r H o m e s i t e

, I n c

. , 6 6 1 F

. S u p p

.

2 d 6 6 8

, 6 7 3 ( E

. D

. T e x

. 2 0 0 9 ) ( “ [ T ] h i s i n f o r m a t i o n l o s t i t s t r a d e s e c r e t s t a t u s o n

J u l y 2 5

, 2 0 0 2

, w h e n t h e a p p l i c a t i o n t h a t b e c a m e t h e ‘ 5 5 3 p a t e n t w a s

p u b l i s h e d

. ” )

. T h e r e c a n b e n o d i s p u t e t h a t a p u b l i s h e d p a t e n t a p p l i c a t i o n

, l i k e

a p a t e n t

, i s r e a d i l y a v a i l a b l e

— t h e U n i t e d S t a t e s P a t e n t a n d T r a d e m a r k O f f i c e

a n d G o o g l e b o t h a l l o w f r e e o n l i n e s e a r c h i n g o f p u b l i s h e d p a t e n t a p p l i c a t i o n s

.

U n d e r T e x a s l a w

, i n f o r m a t i o n t h a t i s g e n e r a l l y k n o w n o r r e a d i l y a v a i l a b l e b y

i n d e p e n d e n t i n v e s t i g a t i o n i s n o t s e c r e t f o r p u r p o s e s o f

t r a d e s e c r e c y

. S e e H

. E

.

B u t t G r o c e r

y C o

. v

. M o o d y ’

s Q u a l i t y M e a t s

, 9 5 1 S

. W

. 2 d 3 3

, 3 5 ( T e x

.

A p p

. — C o r p u s C h r i s t i 1 9 9 7

, p e t

. d e n i e d ) ; G o n z a l e s v

. Z a m o r a

, 7 9 1 S

. W

. 2 d 2 5 8

,

2 6 4 ( T e x

. A p p

. — C o r p u s C h r i s t i 1 9 9 0

, n o w r i t ) ( “ T h e w o r d s e c r e t i m p l i e s t h a t t h e

1 0 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 10 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

i n f o r m a t i o n i s n o t g e n e r a l l y k n o w n o r r e a d i l y a v a i l a b l e

. ” ) ; A l l a n J

. R i c h a r d s o n

& A s s o c s

. , I

n c

. v

. A n d r e w s

, 7 1 8 S

. W

. 2 d 8 3 3

, 8 3 7 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ]

1 9 8 6

, n o w r i t ) ( “ E v e n i n t h e v e r n a c u l a r t h e w o r d s e c r e t i m p l i e s t h a t t h e

i n f o r m a t i o n i s n o t g e n e r a l l y k n o w n o r r e a d i l y a v a i l a b l e

. ” )

.

T e w a r i a r g u e s t h a t T e x a s l a w l o o k s t o h o w t h e a l l e g e d t r a d e s e c r e t w a s

o b t a i n e d r a t h e r t h a n w h e t h e r t h e i n f o r m a t i o n i s i n f a c t s e c r e t

. S e e L u c c o u s

, 3 7 6

S

. W

. 2 d a t 3 4 0 ; K

. & G

. O i l T o o l & S e r v

. C o

. v

. G

. & G

. F i s h i n g T o o l S e r v

. , 3 1 4

S

. W

. 2 d 7 8 2 ( T e x

. 1 9 5 8 )

. T h e s e c a s e s a r e i n a p p o s i t e

. K & G i n v o l v e d u n p a t e n t e d

t e c h n o l o g y t h a t w a s m i s a p p r o p r i a t e d b e f o r e t h e t r a d e s e c r e t s a t i s s u e w e r e

d i s c l o s e d b y a s u b s e q u e n t p a t e n t

. T h e L u c c o u s C o u r t e x p l a i n e d t h a t K & G “ h e l d

t h a t p l a i n t i f

f w a s n o t d e p r i v e d o f h i s c a u s e o f a c t i o n f o r d e f e n d a n t ’ s b r e a c h o f

c o n f i d e n c e s i m p l y b e c a u s e s o m e o f p l a i n t i f f ’ s s e c r e t s w e r e l a t e r d i s c l o s e d b y t h e

i s s u a n c e o f a p a t e n t

. ” 3 7 6 S

. W

. 2 d a t 3 3 9 ( e m p h a s i s a d d e d )

. I n L u c c o u s

, t h e

p l a i n t i f f w a s d e n i e d r e l i e f b e c a u s e t h e a l l e g e d m i s a p p r o p r i a t i o n o c c u r r e d a f t e r

a p a t e n t o n t h e t e c h n o l o g y a t i s s u e h a d e x p i r e d

. I d

. T h e L u c c o u s C o u r t

e x p l a i n e d t h e d e c i s i o n t o s e e k a p a t e n t i s a n e i t h e r / o r c h o i c e : e i t h e r “ s e c u r e t h e

m a t e r i a l r e w a r d s f

o r h i s i n v e n t i o n f

o r a l i m i t e d t i m e ” o n c o n d i t i o n “ t h a t h e m a k e

f u l l d i s c l o s u r e f

o r t h e b e n e f

i t o f t h e p u b l i c o f t h e m a n n e r o f m a k i n g a n d u s i n g

t h e i n v e n t i o n ” o r “ m a k e n o p u b l i c d i s c l o s u r e o f h i s i n v e n t i o n a n d t h e r e b y p r o t e c t

h i s t r a d e s e c r e t

. ” I

d

. a t 3 4 0 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W e h a v e c h a r a c t e r i z e d L u c c o u s

a s c o n c l u d i n g t h a t a “ d e s i g n o f a d e v i c e c o u l d n o t b e a t r a d e s e c r e t b e c a u s e i t h a d

b e e n p a t e n t e d

— a n d t h u s r e v e a l e d t o a l l t h e w o r l d

— b e f o r e a n y d e a l i n g b e t w e e n

t h e p a r t i e s

. ” M e t a l l u rg i c a l I n d u s

. , I n c

. v

. F o u r t e k

, I

n c

. , 7 9 0 F

. 2 d 1 1 9 5

, 1 2 0 0 ( 5 t h

C i r

. 1 9 8 6 )

.

T h i s i s n o t a c a s e w h e r e M T S R a r g u e s i t g a i n e d k n o w l e d g e o f T e w a r i ’ s

p r o c e s s e s w h i l e t h e y w e r e s t i l l t r a d e s e c r e t s a n d t h o s e p r o c e s s e s s u b s e q u e n t l y

l o s t t r a d e s e c r e t p r o t e c t i o n d u e t o p u b l i c a t i o n

. R a t h e r

, M T S R a r g u e s t h a t

T e w a r i ’ s a l l e g e d t r a d e s e c r e t s a r e n o t p r o t e c t a b l e b e c a u s e t h e y w e r e d i s c l o s e d

1 1 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 11 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

i n p a t e n t a p p l i c a t i o n s b e f o r e M T S R s i g n e d t h e N D A

. T h e t w o p a t e n t

a p p l i c a t i o n s a t i s s u e w e r e p u b l i s h e d o n J a n u a r y 1 5

, 2 0 0 4 a n d A p r i l 1 5

, 2 0 0 4

.

A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t d i s c u s s T e x a s l a w i n d o i n g s o

, i t c o r r e c t l y

c o n c l u d e d t h a t a n y p r o c e s s e s d i s c l o s e d i n t h e s e a p p l i c a t i o n s w e r e n o t t r a d e

s e c r e t s i n 2 0 0 5 w h e n T e w a r i a n d M T S R e x e c u t e d t h e N D A

.

b

. T e w a r i ’ s T r a d e S e c r e t s

T e w a r i d e f

i n e s i t s t r a d e s e c r e t s i n D r

. T e w a r i ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y a n d

i n p a r a g r a p h s 1 7

– 1 8 o f D r

. T e w a r i ’ s a f f i d a v i t

, i d e n t i f

y i n g f i v e t r a d e s e c r e t s t h a t

a r g u a b l y w e r e n o t d i s c l o s e d i n t h e 2 0 0 4 p a t e n t a p p l i c a t i o n s

. S i m p l i f y i n g

m a t t e r s f

o r p u r p o s e s o f t h i s o p i n i o n

, D r

. T e w a r i d e f i n e d t h e t r a d e s e c r e t s a s :

( 1 ) a t r i

- g a s m i x t u r e i n c o m b i n a t i o n w i t h t h e T e w a r i z e r o

- o x y g e n p r o c e s s

p u b l i s h e d i n 2 0 0 4 ; ( 2 ) a n o x y g e n s c a v e n g e r d i s c l o s e d i n a 2 0 0 6 p a t e n t a p p l i c a t i o n

w i t h t h e a b i l i t y t o q u i c k l y o p e r a t e i n c e r t a i n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s ; ( 3 ) t h e

c o m b i n a t i o n o f t r a d e s e c r e t s 1 a n d 2 ; ( 4 ) t h e k n o w l e d g e o f h o w t o a d o p t t h e

p r e v i o u s l y d i s c l o s e d T e w a r i p r o c e s s t o a n o p e n

- n o z z l e s y s t e m

, i n c l u d i n g

k n o w l e d g e o f i d e a l i n i t i a l

- o x y g e n l e v e l s ( a n d h o w t o a c h i e v e t h e m ) a n d b e s t

p r a c t i c e s f

o r m o n i t o r i n g o x y g e n l e v e l s ; a n d ( 5 ) k n o w l e d g e o f t h e i m p o r t a n c e o f

t h e f o a m t r a y o n w h i c h t h e m e a t i s p l a c e d i n r e t a i l p a c k a g i n g f o r o x y g e n l e v e l s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ [ a ] s M T S R ’ s e x h i b i t B B d e s c r i b e s i n d e t a i l

. . .

e v e r y s p e c i f

i c o f T e w a r i ’ s c l a i m e d t r a d e s e c r e t w a s e i t h e r d i s c l o s e d i n t h e 2 0 0 4

p a t e n t a p p l i c a t i o n s o r a l r e a d y d i s c l o s e d a n d k n o w n i n t h e i n d u s t r y

. . . . ”

( e m p h a s i s a d d e d )

. A s w e e x p l a i n b e l o w

, t h e c o n c l u s i o n t h a t T e w a r i d i d n o t h a v e

a n y t r a d e s e c r e t s b e c a u s e e a c h o f t h e i r e l e m e n t s w a s d i s c l o s e d w a s i n e r r o r

.

A t r a d e s e c r e t “ i s o n e o f t h e m o s t e l u s i v e a n d d i f f i c u l t c o n c e p t s i n t h e l a w

t o d e f i n e

. ” L e a r S i e g l e r

, I

n c

. v

. A r k

- E l l S

p r i n g s

, I

n c

. , 5 6 9 F

. 2 d 2 8 6

, 2 8 8 ( 5 t h C i r

.

1 9 7 8 )

. I n m a n y c a s e s

, t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r c e r t a i n i n f o r m a t i o n c o n s t i t u t e s

a t r a d e s e c r e t o r d i n a r i l y i s b e s t “ r e s o l v e d b y a f a c t f i n d e r a f t e r f u l l p r e s e n t a t i o n

o f e v i d e n c e f

r o m e a c h s i d e

. ” I

d

. a t 2 8 9

. R e g a r d l e s s

, w e h a v e s p e c i f i c a l l y r e j e c t e d

1 2 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 12 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

t h e c o n t e n t i o n t h a t a c o m b i n a t i o n o f d i s c l o s e d t e c h n o l o g i e s c a n n o t i t s e l f

c o n s t i t u t e a t r a d e s e c r e t

. M e t a l l u r g i c a l I n d u s

. , 7 9 0 F

. 2 d a t 1 2 0 2 ( c i t i n g V e n t u r a

M f g

. C o

. v

. L o c k e

, 4 5 4 S

. W

. 2 d 4 3 1 ( T e x

. C i v

. A p p

. 1 9 7 0

, n o w r i t ) ; S i k e s v

.

M c G r a w

- E d i s o n C o

. , 6 6 5 F

. 2 d 7 3 1

, 7 3 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 2 ) )

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e l i a n c e o n H

. E

. B u t t G r o c e r y w a s m i s p l a c e d b e c a u s e i n t h a t c a s e t h e t r a d e

s e c r e t

— a p r o c e s s f

o r m a k i n g p r e

- m a r i n a t e d b e e f f a j i t a s

— w a s d i s c l o s e d i n f u l l

b y a n o t h e r c o m p a n y

. 9 5 1 S

. W

. 2 d a t 3 9

. H e r e

, T e w a r i a r g u e s i t s t r a d e s e c r e t s

c o n s t i t u t e u n i q u e c o m b i n a t i o n s o f d i s c l o s e d t e c h n o l o g i e s o r p r o c e s s e s

, a

d i s t i n c t i o n t h a t w a s n o t a t i s s u e i n H

. E

. B u t t

.

E v e n m o r e r e l e v a n t t o t h e c a s e a t h a n d

, t h e V e n t u r a M a n u f

a c t u r i n g c a s e

s p e c i f i c a l l y g r a n t e d t r a d e s e c r e t p r o t e c t i o n t o a “ t r i a l a n d e r r o r ” p r o c e s s o f

c l e a n i n g s m a l l y e t v a l u a b l e t i t a n i u m s c r a p s l o s t d u r i n g t h e m a n u f a c t u r i n g o f

a i r p l a n e s

. 4 5 4 S

. W

. 2 d a t 4 3 4

. T h e T e x a s c o u r t e x p l a i n e d t h a t t h e d e t a i l s o f t h e

p r o c e d u r e s u c h a s “ a s t h e t y p e s a n d a m o u n t s o f c h e m i c a l s t o b e u s e d a n d t h e

t i m e s a n d t e m p e r a t u r e s f o r c l e a n i n g t h e f a s t e n e r s ” w e r e p r o t e c t a b l e t r a d e

s e c r e t s e v e n i f t h e g e n e r a l p r o c e d u r e w a s p u b l i c k n o w l e d g e

. I d

. I n t h i s c a s e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y d i s c o u n t e d T e w a r i ’ s p o t e n t i a l t r a d e s e c r e t s a s m e r e

“ c u s t o m i z a t i o n ” a n d a “ t r i a l

- a n d

- e r r o r ” p r o c e s s t o a d j u s t M T S R ’ s e x i s t i n g

m a c h i n e s

.

L i k e w i s e

, i n S i k e s ( a c a s e i n v o l v i n g a w e e d w h a c k e r )

, w e r e f e r e n c e d a n d

q u o t e d h e a v i l y f

r o m W a t e r S e r v i c e s

, I

n c

. v

. T e s c o C h e m i c a l s

, 4 1 0 F

. 2 d 1 6 3

, 1 7 3

( 5 t h C i r

. 1 9 6 9 )

, i n w h i c h t h e t r a d e s e c r e t

— a w a t e r p u r i f i c a t i o n s y s t e m

— “ w a s t h e

a p p l i c a t i o n o f k n o w n t e c h n i q u e s a n d t h e a s s e m b l y o f a v a i l a b l e c o m p o n e n t s t o

c r e a t e t h e f

i r s t s u c c e s s f

u l s y s t e m i n t h e i n d u s t r y

. ” 6 6 5 F

. 2 d a t 7 3 6

. W e f u r t h e r

e x p l a i n e d t h a t “ a t r a d e s e c r e t c a n e x i s t i n a c o m b i n a t i o n o f c h a r a c t e r i s t i c s a n d

c o m p o n e n t s e a c h o f w h i c h

, b y i t s e l f

, i s i n t h e p u b l i c d o m a i n

, b u t t h e u n i f i e d

p r o c e s s

, d e s i g n a n d o p e r a t i o n o f w h i c h i n u n i q u e c o m b i n a t i o n

, a f f o r d s a

c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e a n d i s a p r o t e c t i b l e s e c r e t

. ” I d

. ( q u o t i n g I m p e r i a l C h e m

. ,

1 3 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 13 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

L t d

. v

. N a t ’ l D i s t i l l e r s & C h e m

. C o r p

. , 3 4 2 F

. 2 d 7 3 7

, 7 4 2 ( 2 d C i r

. 1 9 6 5 ) )

. W h i l e

M T S R i s c o r r e c t t o a r g u e t h a t S i k e s s t a n d s f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t a “ s i m p l e a n d

o b v i o u s c h a n g e i n a n e x i s t i n g d e v i c e o r p r o c e s s i s n o t a t r a d e s e c r e t

, ” t h a t

q u e s t i o n i n S

y k e s w a s o n e o f f a c t f o r t h e j u r y t o d e c i d e

. 6 6 5 F

. 2 d a t 7 3 3

.

A s S i k e s

, M e t a l l u r g i c a l I n d u s

. , V

e n t u r a M

f g

. , a n d W

a t e r S e r v i c e s

, s u

p r a

,

a l l d e m o n s t r a t e

, i t i s o f n o m o m e n t t h a t T e w a r i ’ s a l l e g e d t r a d e s e c r e t s a r e

c o m b i n a t i o n s o f d i s c l o s e d p r o c e s s e s a n d t e c h n o l o g i e s w i t h o t h e r

e l e m e n t s

— n a m e l y s c a v e n g e r s a n d g a s m i x t u r e s

— a l s o k n o w n i n t h e i n d u s t r y

.

T e w a r i h a s r a i s e d a g e n u i n e d i s p u t e o f m a t e r i a l f a c t a s t o w h e t h e r i t h a s t r a d e

s e c r e t s t h a t i t d i s c l o s e d t o M T S R

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s h o l d i n g t o t h e c o n t r a r y

i s i n e r r o r

.

3

. W h e t h e r M T S R U s e d T e w a r i ’ s T r a d e S e c r e t s

T h e d i s t r i c t c o u r t o r i g i n a l l y d e c i d e d T e w a r i r a i s e d a f a c t i s s u e o n t h i s

e l e m e n t

, b u t i n i t s o r d e r o n r e c o n s i d e r a t i o n g r a n t i n g M T S R s u m m a r y j u d g m e n t

d e c i d e d t h e r e w a s n o f a c t i s s u e b e c a u s e T e w a r i d i d n o t h a v e a n y t r a d e s e c r e t s

f o r M T S R t o u s e w i t h o u t T e w a r i ’ s c o n s e n t

. B e c a u s e w e c o n c l u d e a g e n u i n e

d i s p u t e o f m a t e r i a l f a c t e x i s t s a s t o w h e t h e r T e w a r i h a s a n y t r a d e s e c r e t s

, w e

a l s o d e t e r m i n e t h a t a f a c t i s s u e e x i s t s a s t o w h e t h e r M T S R u s e d T e w a r i ’ s a l l e g e d

t r a d e s e c r e t s

, a n d r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e n t r y o f j u d g m e n t o n t h i s g r o u n d

.

C

. T e w a r i ’ s M o t i o n f o r P a r t i a l S u m m a r y J u d g m e n t

T e w a r i a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p a r e n t f a i l u r e t o r u l e o n a n e l e m e n t

o f i t s b r e a c h o f f

i d u c i a r y d u t y c l a i m o n i t s m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

o n t h e e x i s t e n c e a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y

. S p e c i f i c a l l y

, T e w a r i a r g u e s i t i s

e n t i t l e d t o a n e x p l i c i t r u l i n g o n w h e t h e r M T S R o w e d i t a f i d u c i a r y d u t y

. T h e

d i s t r i c t c o u r t s p i l l e d c o n s i d e r a b l e i n k e x p l a i n i n g t h e a p p l i c a b l e l e g a l f r a m e w o r k

f o r e v a l u a t i n g w h e t h e r a f i d u c i a r y r e l a t i o n s h i p e x i s t s

, e v a l u a t i n g a n d

d i s t i n g u i s h i n g M T S R ’ s p r o f f e r e d c a s e s i n o p p o s i t i o n t o f i n d i n g a d u t y e x i s t s

, a n d

e x p l a i n i n g t h e f a c t u a l c i r c u m s t a n c e s i n t h i s c a s e

. T h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

1 4 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 14 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

t h a t w h i l e a t r a d e s e c r e t o w n e r c a n n o t u n i l a t e r a l l y c r e a t e a c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p

, “ t h e N D A g a v e M T S R n o t i c e t h a t T e w a r i c o n s i d e r e d t h e

i n f o r m a t i o n i t w a s d i s c l o s i n g t o b e a t r a d e s e c r e t a n d t h a t t h e d i s c l o s u r e w a s

m a d e i n c o n f

i d e n c e

. ” I t a l s o e x p l a i n e d t h a t “ t h e q u e s t i o n r a i s e d i s w h e t h e r t h e

r e c i p i e n t o f t h e i n f

o r m a t i o n k n e w o r s h o u l d h a v e k n o w n t h a t t h e i n f o r m a t i o n

w a s a t r a d e s e c r e t a n d t h e d i s c l o s u r e w a s m a d e i n c o n f i d e n c e

. ” ( e m p h a s i s a d d e d

. )

T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n e v a l u a t e d t h e s e c o n d e l e m e n t o n w h i c h T e w a r i s o u g h t

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

— t h a t M T S R b r e a c h e d i t s d u t y

— a n d d e t e r m i n e d t h a t

t h e r e w a s a d i s p u t e o f m a t e r i a l f a c t h e r e b e c a u s e M T S R a r g u e d t h a t T e w a r i d i d

n o t s h o w i t a n y t r a d e s e c r e t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t p a r t i a l s u m m a r y

j u d g m e n t w a s i n a p p r o p r i a t e b e c a u s e “ a f a c t i s s u e e x i s t s w h e t h e r M T S R h a s

b r e a c h e d t h e f

i d u c i a r y d u t y i t o w e d t o T e w a r i

. ” ( e m p h a s i s a d d e d )

.

W h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r c o u l d b e s e e n a s b e i n g s u b j e c t t o t w o

i n t e r p r e t a t i o n s

, t h e d i f f e r e n c e s a r e m e r e s e m a n t i c s

. T h e d i s t r i c t c o u r t e i t h e r

d e c i d e d t h a t ( 1 ) n o f

i d u c i a r y d u t y e x i s t s a b s e n t T e w a r i h a v i n g d i s c l o s e d a c t u a l

t r a d e s e c r e t s

, o r ( 2 ) t h e r e w a s a f i d u c i a r y d u t y b u t M T S R d i d n o t b r e a c h i t i f

T e w a r i d i d n o t d i s c l o s e a n y a c t u a l t r a d e s e c r e t s

. U n d e r ( 2 )

, t h e o n l y f i d u c i a r y

d u t y M T S R c o u l d h a v e o w e d T e w a r i a c c o r d i n g t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l o g i c w a s t o

k e e p T e w a r i ’ s t r a d e s e c r e t s s e c r e t

— t h e s a m e d u t y a s i n ( 1 )

. U n d e r e i t h e r

i n t e r p r e t a t i o n

, T e w a r i ’ s c l a i m

— a n d M T S R ’ s a l l e g e d f i d u c i a r y d u t y

— d e p e n d s o n

T e w a r i h a v i n g a c t u a l t r a d e s e c r e t s t h a t i t d i s c l o s e d t o M T S R

. T h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r t h e r e f o r e s u f f i c i e n t l y a d d r e s s e d T e w a r i ’ s m o t i o n f o r p a r t i a l

s u m m a r y j u d g m e n t o n t h i s i s s u e a n d T e w a r i i s n o t e n t i t l e d t o a m o r e e x p l i c i t

r u l i n g

.

D

. W h e t h e r t h e D i s t r i c t C o u r t E r r e d b y N o t S u a S p o n t e G r a n t i n g

S u m m a r y J u d g m e n t i n T e w a r i ’ s F a v o r

T e w a r i a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e s u a s p o n t e g r a n t e d

s u m m a r y j u d g m e n t i n i t s f a v o r o n t h e d i s c l o s u r e o f a t l e a s t o n e t r a d e s e c r e t

1 5 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 15 Date Filed: 04/05/2011N o

. 1 0

- 5 0 1 3 7

b e c a u s e “ t h e r e i s n o t a s c i n t i l l a o f e v i d e n c e p r o d u c e d b y M T S R s h o w i n g t h a t t h e

T e w a r i p r o c e s s

, c o m p o s e d o f o t h e r t r a d e s e c r e t s i d e n t i f i e d a n d t a u g h t b y T e w a r i

,

i s u s e d o r k n o w n b y a n y o n e e l s e i n t h e i n d u s t r y

. ” A s d i s c u s s e d a b o v e

, g e n u i n e

d i s p u t e s o f m a t e r i a l f a c t e x i s t a s t o w h e t h e r a n y t r a d e s e c r e t s i n f a c t e x i s t

.

S u m m a r y j u d g m e n t o n t h i s i s s u e i s t h e r e f o r e n o t a p p r o p r i a t e

.

I V

. C O N C L U S I O N

W h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d h a v e m a d e i t s o r d e r c l e a r e r

, i t a p p e a r s t o

h a v e p r o p e r l y c o n s i d e r e d T e w a r i ’ s o b j e c t e d

- t o e v i d e n c e w h e n r u l i n g o n i t s m o t i o n

f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. I t e r r e d b y e n t e r i n g j u d g m e n t i n f a v o r o f M T S R w h e n i t

i n c o r r e c t l y d e f

i n e d T e w a r i ’ s t r a d e s e c r e t s a n d f a i l e d t o c o n s i d e r t h a t a u n i q u e

c o m b i n a t i o n o f e l e m e n t s a l r e a d y p u b l i c l y d i s c l o s e d o r g e n e r a l l y k n o w n a r e

p r o t e c t a b l e a s t r a d e s e c r e t s u n d e r T e x a s l a w

. I t c o r r e c t l y d e n i e d T e w a r i ’ s

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t c l a i m o n t h e e x i s t e n c e o f a f i d u c i a r y d u t y a n d d i d n o t

e r r w h e n i t f a i l e d t o s u a s p o n t e e n t e r j u d g m e n t i n T e w a r i ’ s f a v o r

.

A F F I R M E D i n p a r t

, R E V E R S E D i n p a r t a n d R E M A N D E D

.

1 6 Case: 10-50137 Document: 00511434822 Page: 16 Date Filed: 04/05/2011