# Un ited State s Co urt o f Appea ls

F o r t h e S e v e n t h C i r c u i t

C h i c a g o , I l l i n o i s 6 0 6 0 4

S u b m i t t e d F e b r u a r y 4

, 2 0 1 1 *

D e c i d e d M a r c h 1 5

, 2 0 1 1

B e f o r e

W I L L I A M J

. B A U E R

, C i r c u i t J u d g e

D I A N E P

. W O O D

, C i r c u i t J u d g e
J O H N D A N I E L T I N D E R

, C i r c u i t J u d g e

N o

. 0 9

- 8 0 1 9

I N R E :

L O C K H E E D M A R T I N

C O R P O R A T I O N

, e t a l

. , D e f e n d a n t s

- P e t i t i o n e r s ,

N o

. 0 9

- 8 0 2 2

I N R E :

A N T H O N Y A B B O T T

, e t a l

. , P l a i n t i f f s

- C r o s s

- P e t i t i o n e r s , P e t i t i o n f o r P e r m i s s i o n t o A p p e a l f r o m t h e

S o u t h e r n D i s t r i c t o f I l l i n o i s

.

N o

. 0 6

- C

- 7 0 1

- M J R

M i c h a e l J

. R e a g a n , J u d g e

.

P e t i t i o n f o r P e r m i s s i o n t o A p p e a l f r o m t h e

S o u t h e r n D i s t r i c t o f I l l i n o i s

.

N o

. 0 6

- C

- 7 0 1

- M J R

M i c h a e l J

. R e a g a n , J u d g e

. N O N P R E C E D E N T I A L D I S P O S I T I O N

T o b e c i t e d o n l y i n a c c o r d a n c e w i t h

F e d

. R

. A p p

. P

. 3 2

. 1



### After exami ni ng the briefs and the recor d, we have conclu ded that o ral *



### arg ument i s un necess ary . Thus , the petiti ons are subm i tte d on the briefs and the recor d.

See F E D



### . R. A P P



### . P. 34(a)( 2).N o s

. 0 9

- 8 0 1 9 & 0 9

- 8 0 2 2 P a g e 2

O R D E R

A n t h o n y A b b o t t

, E r i c F a n k h a u s e r , L l o y d D e M a r t i n i

, J a c k J o r d a n , a n d D e n n i s

T o m b a u g h ( t h e “ p l a i n t i f f s ” ) a l l p a r t i c i p a t e d i n r e t i r e m e n t p l a n s o f f e r e d b y L o c k h e e d

M a r t i n C o r p o r a t i o n a n d L o c k h e e d M a r t i n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t C o m p a n y ( “ L o c k h e e d ” )

. T h e p l a i n t i f f s s u e d L o c k h e e d o n b e h a l f o f t h e m s e l v e s a n d a p u r p o r t e d c l a s s

o f p l a n p a r t i c i p a n t s , a l l e g i n g t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o r e l i e f u n d e r t h e E m p l o y e e

R e t i r e m e n t I n c o m e S e c u r i t y A c t o f 1 9 7 4

, 2 9 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 e t s e q

. , f o r b r e a c h e s o f f i d u c i a r y

d u t y c o m m i t t e d b y L o c k h e e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d p a r t i a l s u m m a r y ju d g m e n t f o r

L o c k h e e d

, l e a v i n g f o r t r i a l t h r e e o f t h e p l a i n t i f f s ’ f i d u c i a r y b r e a c h t h e o r i e s

. A s h o r t t i m e

l a t e r , t h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t o n l y t w o o f t h e p l a i n t i f f s ’ t h r e e r e m a i n i n g t h e o r i e s w e r e

a p p r o p r i a t e f o r c l a s s t r e a t m e n t

. I t c e r t i f i e d t w o p l a i n t i f f c l a s s e s u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 2 3 ( b ) ( 1 )

– o n e r e p r e s e n t i n g t h o s e w h o h a d p a r t i c i p a t e d i n L o c k h e e d ’ s S a l a r i e d

S a v i n g s P l a n , a n d t h e o t h e r c o m p o s e d o f p e o p l e w h o h a d b e e n p a r t o f L o c k h e e d ’ s H o u r l y

S a v i n g s P l a n

. E a c h c l a s s a d v a n c e d b o t h o f t h e f i d u c i a r y b r e a c h t h e o r i e s t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t h a d d e e m e d p r o p e r f o r c l a s s t r e a t m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e p l a i n t i f f s ’

r e q u e s t f o r c l a s s c e r t i f i c a t i o n w i t h r e s p e c t t o t h e t h i r d o f i t s t h e o r i e s t h a t h a d s u r v i v e d

s u m m a r y ju d g m e n t

.

I n v o k i n g F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 2 3 ( f )

, L o c k h e e d a s k s t h i s c o u r t t o a c c e p t a n

a p p e a l f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n g r a n t i n g c l a s s c e r t i f i c a t i o n , a n d t h e p l a i n t i f f s

s i m i l a r l y c r o s s

- p e t i t i o n f o r r e v i e w o f t h e d e c i s i o n t o d e n y c l a s s t r e a t m e n t a s f a r a s t h e i r

t h i r d t h e o r y o f f i d u c i a r y b r e a c h w a s c o n c e r n e d

. W e s u s p e n d e d p r o c e e d i n g s o n b o t h

p e t i t i o n s u n t i l w e h a d r e s o l v e d t h e c a s e s c o n s o l i d a t e d a s S p a n o , e t a l

. v

. T h e B o e i n g C o

. , e t

a l

. v , N o s

. 0 9

- 3 0 0 1 & 0 9

- 3 0 1 8

, 2 0 1 1 W L 1 8 3 9 7 4 ( 7 t h C i r

. J a n

. 2 1

, 2 0 1 1 )

, a n d H o w e l l v

. M o t o r o l a , I n c , e t a l

. , N o s

. 0 7

- 3 8 3 7 & 0 9

- 2 7 9 6

, 2 0 1 1 W L 1 8 3 9 6 6 ( 7 t h C i r

. J a n

. 2 1

, 2 0 1 1 )

. W i t h t h o s e

d e c i s i o n s n o w i s s u e d

, w e c a n t u r n t o t h e p a r t i e s ’ p e n d i n g p e t i t i o n s

.

B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c l a s s c e r t i f i c a t i o n d e t e r m i n a t i o n s i n t h i s c a s e r a i s e i s s u e s

s u b s t a n t i a l l y s i m i l a r t o t h o s e r e s o l v e d i n S p a n o a n d H o w e l l

, w e c o n c l u d e t h a t a d d i t i o n a l

p r o c e e d i n g s i n t h e d i s t r i c t c o u r t a r e n e c e s s a r y o n t h e q u e s t i o n o f c l a s s c e r t i f i c a t i o n

. W e

t h e r e f o r e G R A N T t h e d e f e n d a n t s ’ p e t i t i o n , V A C A T E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c l a s s c e r t i f i c a t i o n

o r d e r , a n d R E M A N D f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. T h e p l a i n t i f f s ’ c r o s s

- p e t i t i o n i s D E N IE D

. O n

r e m a n d

, b o t h s i d e s w i l l h a v e t h e o p p o r t u n i t y t o p r e s e n t a d d i t i o n a l a r g u m e n t s o n i s s u e s

r e l a t e d t o c l a s s c e r t i f i c a t i o n i n l i g h t o f o u r d e c i s i o n s i n S p a n o a n d H o w e l l

, a n d t h e d i s t r i c t

c o u r t s h o u l d r e s o l v e a n y d i s p u t e i n a m a n n e r c o n s i s t e n t w i t h t h o s e c a s e s

.