# Europeiska unionens L 262/2022

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 262 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 65 årgången7 oktober 2022 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 262

Svensk utgåva

Lagstiftning

65 årgången7 oktober 2022

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1856 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 151/2013 genom närmare specificering av förfarandet för tillgång till uppgifter om derivat samt de tekniska och operativa arrangemangen för denna tillgång (
  1
  ) | 34 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1857 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 vad gäller uppgifterna i ansökningar om registrering som transaktionsregister och i ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister (
  1
  ) | 41 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (
  1
  ) | 46 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1859 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för genomförande som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 vad gäller formatet för ansökningar om registrering som transaktionsregister och för ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister (
  1
  ) | 65 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (
  1
  ) | 68 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1856 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 151/2013 genom närmare specificering av förfarandet för tillgång till uppgifter om derivat samt de tekniska och operativa arrangemangen för denna tillgång (
  1
  )

1

34

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1857 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 vad gäller uppgifterna i ansökningar om registrering som transaktionsregister och i ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister (
  1
  )

1

41

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (
  1
  )

1

46

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1859 av den 10 juni 2022 om ändring av de tekniska standarder för genomförande som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 vad gäller formatet för ansökningar om registrering som transaktionsregister och för ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister (
  1
  )

1

65

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (
  1
  )

1

68

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES. |

---

(1)   Text av betydelse för EES.

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/1 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/1

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1855

av den 10 juni 2022

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 9.5, och

av följande skäl:

| (1) | Delegerad förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska genomförandestandarder för minimikrav på de uppgifter som ska rapporteras till transaktionsregister har ändrats väsentligt. Eftersom ytterligare ändringar skulle behövas för att förbättra tydligheten i rapporteringsramen och säkerställa samstämmigheten med nya tekniska genomförandestandarder och andra internationellt överenskomna standarder, bör den upphävas och ersättas med denna förordning. |
| --- | --- |

(1)

Delegerad förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska genomförandestandarder för minimikrav på de uppgifter som ska rapporteras till transaktionsregister har ändrats väsentligt. Eftersom ytterligare ändringar skulle behövas för att förbättra tydligheten i rapporteringsramen och säkerställa samstämmigheten med nya tekniska genomförandestandarder och andra internationellt överenskomna standarder, bör den upphävas och ersättas med denna förordning.

| (2) | Rapporteringen av fullständiga och korrekta uppgifter om derivat, inklusive uppgifter om de affärshändelser som utlöser ändringar av derivaten, är av avgörande betydelse för att säkerställa att derivatuppgifterna kan användas på ett ändamålsenligt sätt. |
| --- | --- |

(2)

Rapporteringen av fullständiga och korrekta uppgifter om derivat, inklusive uppgifter om de affärshändelser som utlöser ändringar av derivaten, är av avgörande betydelse för att säkerställa att derivatuppgifterna kan användas på ett ändamålsenligt sätt.

| (3) | Om ett derivatkontrakt består av en kombination av derivatkontrakt som förhandlas tillsammans som en produkt av ett enda ekonomiskt avtal måste de behöriga myndigheterna kunna förstå hur alla de berörda derivatkontrakten är utformade. Eftersom de behöriga myndigheterna även måste kunna förstå det större sammanhanget bör det också framgå av rapporten att derivatkontraktet utgör en del av ett komplext derivat. Därför bör derivatkontrakt som utgör en kombination av derivatkontrakt rapporteras i separata delar för varje derivatkontrakt med en gemensam identifieringskod som kopplar samman rapporterna. |
| --- | --- |

(3)

Om ett derivatkontrakt består av en kombination av derivatkontrakt som förhandlas tillsammans som en produkt av ett enda ekonomiskt avtal måste de behöriga myndigheterna kunna förstå hur alla de berörda derivatkontrakten är utformade. Eftersom de behöriga myndigheterna även måste kunna förstå det större sammanhanget bör det också framgå av rapporten att derivatkontraktet utgör en del av ett komplext derivat. Därför bör derivatkontrakt som utgör en kombination av derivatkontrakt rapporteras i separata delar för varje derivatkontrakt med en gemensam identifieringskod som kopplar samman rapporterna.

| (4) | När det rör sig om derivatkontrakt bestående av en kombination av derivatkontrakt som måste rapporteras i mer än en rapport kan det vara svårt att avgöra hur informationen om kontraktet bör delas upp i olika rapporter och därmed också hur många rapporter som bör lämnas in. Motparterna bör därför komma överens om antalet rapporter som ska lämnas in för att redovisa sådana kontrakt. |
| --- | --- |

(4)

När det rör sig om derivatkontrakt bestående av en kombination av derivatkontrakt som måste rapporteras i mer än en rapport kan det vara svårt att avgöra hur informationen om kontraktet bör delas upp i olika rapporter och därmed också hur många rapporter som bör lämnas in. Motparterna bör därför komma överens om antalet rapporter som ska lämnas in för att redovisa sådana kontrakt.

| (5) | Av flexibilitetsskäl bör motparter kunna delegera inrapportering av kontrakt till den andra motparten eller till en tredje part. Motparterna bör också kunna komma överens om att delegera rapporteringen till en gemensam tredje enhet, inklusive en central motpart. För att säkerställa uppgifternas kvalitet när en rapport lämnas in för båda motparternas räkning, bör denna rapport innehålla alla relevanta uppgifter rörande varje motpart. Om rapporteringen delegeras bör rapporten innehålla alla uppgifter som skulle ha rapporterats om den rapporterande motparten hade lämnat in rapporten. |
| --- | --- |

(5)

Av flexibilitetsskäl bör motparter kunna delegera inrapportering av kontrakt till den andra motparten eller till en tredje part. Motparterna bör också kunna komma överens om att delegera rapporteringen till en gemensam tredje enhet, inklusive en central motpart. För att säkerställa uppgifternas kvalitet när en rapport lämnas in för båda motparternas räkning, bör denna rapport innehålla alla relevanta uppgifter rörande varje motpart. Om rapporteringen delegeras bör rapporten innehålla alla uppgifter som skulle ha rapporterats om den rapporterande motparten hade lämnat in rapporten.

| (6) | Det är viktigt att erkänna att en central motpart fungerar som en part i ett derivatkontrakt. Därför bör ett befintligt kontrakt som clearas via en central motpart rapporteras som avslutat, och det nya kontraktet som uppstår genom clearingen bör rapporteras. |
| --- | --- |

(6)

Det är viktigt att erkänna att en central motpart fungerar som en part i ett derivatkontrakt. Därför bör ett befintligt kontrakt som clearas via en central motpart rapporteras som avslutat, och det nya kontraktet som uppstår genom clearingen bör rapporteras.

| (7) | Det är också viktigt att erkänna att vissa derivat, såsom derivat som handlas på handelsplatser eller organiserade handelsplattformar utanför unionen, derivat som clearas av centrala motparter eller kontrakt avseende prisdifferenser (CFD-kontrakt), ofta avslutas och inkluderas i en position och att risken för sådana derivat hanteras på positionsnivå. Dessutom är det den position som blir resultatet, snarare än de ursprungliga derivaten på transaktionsnivå, som blir föremål för de följande stegen i livscykeln. För att möjliggöra en effektiv och korrekt rapportering av sådana derivat bör motparterna tillåtas att rapportera på positionsnivå. För att säkerställa att motparterna inte använder sig av rapportering på positionsnivå på olämpligt sätt bör särskilda villkor fastställas som bör uppfyllas för att rapportera på positionsnivå. |
| --- | --- |

(7)

Det är också viktigt att erkänna att vissa derivat, såsom derivat som handlas på handelsplatser eller organiserade handelsplattformar utanför unionen, derivat som clearas av centrala motparter eller kontrakt avseende prisdifferenser (CFD-kontrakt), ofta avslutas och inkluderas i en position och att risken för sådana derivat hanteras på positionsnivå. Dessutom är det den position som blir resultatet, snarare än de ursprungliga derivaten på transaktionsnivå, som blir föremål för de följande stegen i livscykeln. För att möjliggöra en effektiv och korrekt rapportering av sådana derivat bör motparterna tillåtas att rapportera på positionsnivå. För att säkerställa att motparterna inte använder sig av rapportering på positionsnivå på olämpligt sätt bör särskilda villkor fastställas som bör uppfyllas för att rapportera på positionsnivå.

| (8) | För att kunna övervaka exponeringskoncentrationer och systemrisker är det mycket viktigt att säkerställa att komplett och riktig information om exponering och säkerheter som utväxlas mellan två motparter lämnas till transaktionsregistren. Ett kontrakts uppdaterade marknadsvärde eller modellberäknade värde indikerar dess exponeringars tecken och storlek och kompletterar kontraktets uppgifter om det ursprungliga värdet. Det är därför centralt att motparterna rapporterar värderingar av derivatkontrakt enligt en gemensam metod. Det är även viktigt att kräva rapportering av ställda och erhållna initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter avseende ett särskilt derivat. Motparter som ställer säkerheter för sina derivat bör därför rapportera sådana uppgifter om säkerheter på transaktionsnivå. Om säkerheten beräknas på portföljbasis bör motparterna rapportera ställda och erhållna initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter för den portföljen med hjälp av en unik kod som fastställts av den rapporterande motparten. Denna unika kod bör identifiera den särskilda portfölj över vilken säkerheten utbyts och bör också säkerställa att alla relevanta derivat kan kopplas till den portföljen. |
| --- | --- |

(8)

För att kunna övervaka exponeringskoncentrationer och systemrisker är det mycket viktigt att säkerställa att komplett och riktig information om exponering och säkerheter som utväxlas mellan två motparter lämnas till transaktionsregistren. Ett kontrakts uppdaterade marknadsvärde eller modellberäknade värde indikerar dess exponeringars tecken och storlek och kompletterar kontraktets uppgifter om det ursprungliga värdet. Det är därför centralt att motparterna rapporterar värderingar av derivatkontrakt enligt en gemensam metod. Det är även viktigt att kräva rapportering av ställda och erhållna initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter avseende ett särskilt derivat. Motparter som ställer säkerheter för sina derivat bör därför rapportera sådana uppgifter om säkerheter på transaktionsnivå. Om säkerheten beräknas på portföljbasis bör motparterna rapportera ställda och erhållna initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter för den portföljen med hjälp av en unik kod som fastställts av den rapporterande motparten. Denna unika kod bör identifiera den särskilda portfölj över vilken säkerheten utbyts och bör också säkerställa att alla relevanta derivat kan kopplas till den portföljen.

| (9) | Ett teoretiskt belopp är en väsentlig egenskap hos ett derivat för att fastställa de förpliktelser som är förknippade med det derivatet. Dessutom används teoretiska belopp som ett av måtten för att bedöma exponeringar, handelsvolymer och derivatmarknadens storlek. En konsekvent rapportering av teoretiska belopp är därför nödvändig. För att säkerställa att motparterna rapporterar teoretiska belopp på ett harmoniserat sätt bör den metod som krävs för beräkning av teoretiska belopp anges för olika typer av produkter. |
| --- | --- |

(9)

Ett teoretiskt belopp är en väsentlig egenskap hos ett derivat för att fastställa de förpliktelser som är förknippade med det derivatet. Dessutom används teoretiska belopp som ett av måtten för att bedöma exponeringar, handelsvolymer och derivatmarknadens storlek. En konsekvent rapportering av teoretiska belopp är därför nödvändig. För att säkerställa att motparterna rapporterar teoretiska belopp på ett harmoniserat sätt bör den metod som krävs för beräkning av teoretiska belopp anges för olika typer av produkter.

| (10) | På samma sätt bör information om prissättningen av derivat rapporteras konsekvent för att på så sätt göra det möjligt för de behöriga myndigheterna att kontrollera de rapporterade exponeringarna, utvärdera kostnaderna och likviditeten på derivatmarknaderna samt jämföra priserna på liknande produkter som handlas på olika marknader. |
| --- | --- |

(10)

På samma sätt bör information om prissättningen av derivat rapporteras konsekvent för att på så sätt göra det möjligt för de behöriga myndigheterna att kontrollera de rapporterade exponeringarna, utvärdera kostnaderna och likviditeten på derivatmarknaderna samt jämföra priserna på liknande produkter som handlas på olika marknader.

| (11) | Till följd av steg i livscykeln såsom clearing, novation eller kompression skapas, ändras eller avslutas vissa derivat. För att de behöriga myndigheterna ska kunna förstå de sekvenser av händelser som inträffar på marknaden och relationerna mellan de rapporterade derivaten är det viktigt att tillhandahålla en metod för att koppla samman alla relevanta derivat som påverkas av samma steg i livscykeln. Eftersom det mest effektiva sättet att koppla samman derivaten kan variera beroende på händelsens art bör olika kopplingsmetoder fastställas. |
| --- | --- |

(11)

Till följd av steg i livscykeln såsom clearing, novation eller kompression skapas, ändras eller avslutas vissa derivat. För att de behöriga myndigheterna ska kunna förstå de sekvenser av händelser som inträffar på marknaden och relationerna mellan de rapporterade derivaten är det viktigt att tillhandahålla en metod för att koppla samman alla relevanta derivat som påverkas av samma steg i livscykeln. Eftersom det mest effektiva sättet att koppla samman derivaten kan variera beroende på händelsens art bör olika kopplingsmetoder fastställas.

| (12) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(12)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (13) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning bygger på, analyserat möjliga kostnader och nytta och begärt in råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(13)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning bygger på, analyserat möjliga kostnader och nytta och begärt in råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (14) | För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader. |
| --- | --- |

(14)

För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Uppgifter som ska anges i rapporter enligt artikel 9.1 och 9.3 i förordning (EU) nr 648/2012

1.   De rapporter till transaktionsregister som lämnas i enlighet med artikel 9.1 och 9.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska innehålla de fullständiga och korrekta uppgifter om det berörda derivatet som anges i tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan till den här förordningen.

Dessa uppgifter ska rapporteras i en enda rapport.

2.   Vid rapportering av ingående, ändring eller avslutande av derivatet ska en motpart i sin rapport ange närmare uppgifter om den åtgärdstyp och händelsetyp, enligt beskrivningen i fälten 151 och 152 i tabell 2 i bilagan, till vilken detta ingående eller denna ändring eller detta avslutande hänför sig.

3.   Genom undantag från punkt 1 ska, om fälten i tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan inte medger en effektiv rapportering av de uppgifter som avses i punkt 1, dessa uppgifter rapporteras i separata rapporter, t.ex. om derivatkontraktet består av en kombination av derivatkontrakt som förhandlas fram tillsammans som en produkt av ett enda ekonomiskt avtal.

Innan rapporteringsfristen går ut ska motparterna i ett derivatkontrakt som består av en kombination av derivatkontrakt enligt första stycket komma överens om hur många separata rapporter avseende det derivatkontraktet som ska skickas till ett transaktionsregister.

Den rapporterande motparten ska koppla samman separata rapporter med hjälp av en identifieringskod som är unik på motpartsnivå för den gruppen av derivatrapporter, i enlighet med fält 6 i tabell 2 i bilagan.

4.   Om en rapport har sammanställts för bägge motparter, ska den för varje motpart innehålla den information som anges i tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan.

5.   Om en motpart rapporterar derivatuppgifter till ett transaktionsregister för den andra motpartens räkning, eller en tredje enhet rapporterar ett kontrakt till ett transaktionsregister för en eller båda motparters räkning, ska de inrapporterade uppgifterna innehålla alla uppgifter som skulle ha rapporterats, om motparterna var för sig hade rapporterat derivaten till transaktionsregistret.

Artikel 2

Clearade transaktioner

1.   Om ett derivat vars uppgifter redan har rapporterats i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 sedan clearas via en central motpart, ska det rapporteras som avslutat genom att fälten 151 och 152 i tabell 2 i bilagan till denna förordning fylls i med åtgärdstypen ”Avsluta”, och händelsetypen ”Clearing”. Nya derivat som härrör från clearing ska rapporteras genom att i fälten 151 och 152 i tabell 2 i bilagan till denna förordning ange åtgärdstypen ”Ny” och händelsetypen ”Clearing”.

2.   Om ett derivat både ingås på en handelsplats eller en organiserad handelsplattform utanför unionen och clearas av en central motpart under samma dag ska endast det derivat som uppstår vid clearingen rapporteras. Dessa derivat ska rapporteras genom att i fälten 151 och 152 i tabell 2 i bilagan ange antingen åtgärdstypen ”Ny” eller åtgärdstypen ”Positionskomponent” i enlighet med artikel 3.2, och händelsetypen ”Clearing”.

Artikel 3

Rapportering på positionsnivå

1.   Efter rapporteringen av uppgifterna om ett derivat som en motpart har ingått och avslutandet av detta derivat på grund av att det tagits med i en position, ska en motpart tillåtas att använda rapportering på positionsnivå, under förutsättning att samtliga av följande villkor är uppfyllda:

| a) | Risken hanteras på positionsnivå. |
| --- | --- |

a)

Risken hanteras på positionsnivå.

| b) | Rapporterna avser derivat som ingåtts på en handelsplats eller på en organiserad handelsplattform utanför unionen eller derivat som clearats av en central motpart eller kontrakt avseende prisdifferenser som är fungibla med varandra och som har ersatts av positionen. |
| --- | --- |

b)

Rapporterna avser derivat som ingåtts på en handelsplats eller på en organiserad handelsplattform utanför unionen eller derivat som clearats av en central motpart eller kontrakt avseende prisdifferenser som är fungibla med varandra och som har ersatts av positionen.

| c) | De derivat på transaktionsnivå som avses i fält 154 i tabell 2 i bilagan rapporterades korrekt innan de fördes in i positionen. |
| --- | --- |

c)

De derivat på transaktionsnivå som avses i fält 154 i tabell 2 i bilagan rapporterades korrekt innan de fördes in i positionen.

| d) | Andra händelser som påverkar de gemensamma fälten i rapporten om positionen rapporteras separat. |
| --- | --- |

d)

Andra händelser som påverkar de gemensamma fälten i rapporten om positionen rapporteras separat.

| e) | De derivat som avses i led b avslutades vederbörligen genom att åtgärdstypen ”Avsluta” angavs i fält 151 i tabell 2 i bilagan och händelsetypen ”Inkludering i en position” i fält 152 i tabell 2 i bilagan. |
| --- | --- |

e)

De derivat som avses i led b avslutades vederbörligen genom att åtgärdstypen ”Avsluta” angavs i fält 151 i tabell 2 i bilagan och händelsetypen ”Inkludering i en position” i fält 152 i tabell 2 i bilagan.

| f) | Den resulterande positionen rapporterades antingen som en ny position eller som en uppdatering av en befintlig position. |
| --- | --- |

f)

Den resulterande positionen rapporterades antingen som en ny position eller som en uppdatering av en befintlig position.

| g) | Rapporten om positionen är korrekt ifylld i alla tillämpliga fält i tabellerna 1 och 2 i bilagan och det har angetts att rapporten sammanställs på positionsnivå i fält 154 i tabell 2 i bilagan. |
| --- | --- |

g)

Rapporten om positionen är korrekt ifylld i alla tillämpliga fält i tabellerna 1 och 2 i bilagan och det har angetts att rapporten sammanställs på positionsnivå i fält 154 i tabell 2 i bilagan.

| h) | Motparterna i derivatet är överens om att derivatet bör rapporteras på positionsnivå. |
| --- | --- |

h)

Motparterna i derivatet är överens om att derivatet bör rapporteras på positionsnivå.

2.   Om ett befintligt derivat ska inkluderas i en rapport på positionsnivå samma dag ska ett sådant derivat rapporteras med åtgärdstypen ”Positionskomponent” i fält 151 i tabell 2 i bilagan.

3.   De efterföljande uppdateringarna, inbegripet värderingsuppdateringar, säkerhetsuppdateringar och andra ändringar och steg i livscykeln ska rapporteras på positionsnivå och ska inte rapporteras för de ursprungliga derivat på transaktionsnivå som avslutades och inkluderades i den positionen.

Artikel 4

Rapportering av exponeringar

1.   Uppgifterna om säkerheter för både clearade och icke-clearade derivat ska omfatta alla ställda eller erhållna säkerheter i enlighet med fälten 1–29 i tabell 3 i bilagan.

2.   Om en motpart 1 ställer säkerheter på portföljbasis ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen rapportera till ett transaktionsregister de säkerheter som ställts och erhållits på portföljbasis i enlighet med fälten 1–29 i tabell 3 i bilagan och ange en kod som identifierar portföljen i enlighet med fält 9 i tabell 3 i bilagan.

3.   Andra icke-finansiella motparter än de som avses i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012 eller de enheter som ansvarar för rapporteringen å deras vägnar ska inte vara skyldiga att rapportera säkerheter, uppdaterat marknadsvärde eller modellberäknat värde för kontrakt som anges i tabell 2 och tabell 3 i bilagan till denna förordning.

4.   För derivat som clearas via en central motpart ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen rapportera det värde på derivatet som erhållits av den centrala motparten i enlighet med fälten 21–25 i tabell 2 i bilagan.

5.   För derivat som inte clearas av en central motpart ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen rapportera, i enlighet med fälten 21–25 i tabell 2 i bilagan till denna förordning, den värdering av derivatet som gjorts i enlighet med metoden i International Financial Reporting Standard (IFRS) 13 – Fair Value Measurement (värdering till verkligt värde), vilken antagits genom kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 (3), utan att göra någon justering av det verkliga värdet.

Artikel 5

Teoretiskt belopp

1.   Det teoretiska beloppet för ett derivat som avses i fälten 55 och 64 i tabell 2 i bilagan ska anges på följande sätt:

| a) | För swappar, futurekontrakt, terminer och optioner som handlas i monetära enheter: referensbeloppet. |
| --- | --- |

a)

För swappar, futurekontrakt, terminer och optioner som handlas i monetära enheter: referensbeloppet.

| b) | För andra optioner än de som avses i led a: beräknat med användning av lösenpriset. |
| --- | --- |

b)

För andra optioner än de som avses i led a: beräknat med användning av lösenpriset.

| c) | För andra terminer än de som avses i led a: produkten av terminspriset och den totala teoretiska mängden av det underliggande. |
| --- | --- |

c)

För andra terminer än de som avses i led a: produkten av terminspriset och den totala teoretiska mängden av det underliggande.

| d) | Vid aktierelaterade swappar: produkten av det fasta lösenpriset för perioden och antalet aktier eller indexandelar. |
| --- | --- |

d)

Vid aktierelaterade swappar: produkten av det fasta lösenpriset för perioden och antalet aktier eller indexandelar.

| e) | Vid aktierelaterade volatilitetsswappar: det nominella vegavärdet. |
| --- | --- |

e)

Vid aktierelaterade volatilitetsswappar: det nominella vegavärdet.

| f) | Vid aktierelaterade variansswappar: variansbeloppet. |
| --- | --- |

f)

Vid aktierelaterade variansswappar: variansbeloppet.

| g) | När det gäller finansiella kontrakt avseende prisdifferenser: det resulterande beloppet för det ursprungliga priset och den totala teoretiska kvantiteten. |
| --- | --- |

g)

När det gäller finansiella kontrakt avseende prisdifferenser: det resulterande beloppet för det ursprungliga priset och den totala teoretiska kvantiteten.

| h) | När det gäller råvaruswappar med fast/rörlig ränta: produkten av det fasta priset och den totala teoretiska kvantiteten. |
| --- | --- |

h)

När det gäller råvaruswappar med fast/rörlig ränta: produkten av det fasta priset och den totala teoretiska kvantiteten.

| i) | När det gäller råvarubaserade swappar: produkten av det senast tillgängliga spotpriset vid tidpunkten för transaktionen för den underliggande tillgången i delen utan spread och den totala teoretiska kvantiteten i delen utan spread. |
| --- | --- |

i)

När det gäller råvarubaserade swappar: produkten av det senast tillgängliga spotpriset vid tidpunkten för transaktionen för den underliggande tillgången i delen utan spread och den totala teoretiska kvantiteten i delen utan spread.

| j) | När det gäller swapoptioner, det teoretiska beloppet för det underliggande kontraktet. |
| --- | --- |

j)

När det gäller swapoptioner, det teoretiska beloppet för det underliggande kontraktet.

| k) | När det gäller derivat som inte anges i leden a–j och där det teoretiska beloppet beräknas utifrån priset på den underliggande tillgången och ett sådant pris endast är tillgängligt vid tidpunkten för avvecklingen: priset för den underliggande tillgången vid slutet av dagen för kontraktets ingående. |
| --- | --- |

k)

När det gäller derivat som inte anges i leden a–j och där det teoretiska beloppet beräknas utifrån priset på den underliggande tillgången och ett sådant pris endast är tillgängligt vid tidpunkten för avvecklingen: priset för den underliggande tillgången vid slutet av dagen för kontraktets ingående.

2.   Den första rapporten för ett derivatkontrakt vars teoretiska belopp varierar över tiden ska specificera att det teoretiska beloppet är tillämpligt för den dag då derivatet ingicks samt tidsplanen för det teoretiska beloppet.

Vid rapportering av tidsplanen för det teoretiska beloppet ska motparterna ange följande:

| i) | Det ojusterade datum då det tillhörande teoretiska beloppet träder i kraft. |
| --- | --- |

i)

Det ojusterade datum då det tillhörande teoretiska beloppet träder i kraft.

| ii) | Det ojusterade slutdatumet för det teoretiska beloppet. |
| --- | --- |

ii)

Det ojusterade slutdatumet för det teoretiska beloppet.

| iii) | Det teoretiska belopp som träder i kraft på det tillhörande ojusterade datumet för ikraftträdande. |
| --- | --- |

iii)

Det teoretiska belopp som träder i kraft på det tillhörande ojusterade datumet för ikraftträdande.

Artikel 6

Pris

1.   Priset för ett derivat som avses i fält 48 i tabell 2 i bilagan ska anges på följande sätt:

| a) | För swappar med periodiska betalningar avseende råvaror: det fasta priset. |
| --- | --- |

a)

För swappar med periodiska betalningar avseende råvaror: det fasta priset.

| b) | När det gäller terminer som avser råvaror och aktier: terminspriset på det underliggande. |
| --- | --- |

b)

När det gäller terminer som avser råvaror och aktier: terminspriset på det underliggande.

| c) | För swappar som avser aktier och kontrakt avseende prisskillnader, det ursprungliga priset på det underliggande. |
| --- | --- |

c)

För swappar som avser aktier och kontrakt avseende prisskillnader, det ursprungliga priset på det underliggande.

2.   Priset på ett derivat ska inte anges i fält 48 i tabell 2 i bilagan när det anges i ett annat fält i tabell 2 i bilagan.

Artikel 7

Sammankoppling av rapporter

Den rapporterande motparten eller enheten som ansvarar för rapporteringen ska koppla samman rapporterna om derivat som ingåtts eller avslutats till följd av samma händelse som avses i fält 152 i tabell 2 i bilagan enligt följande:

| a) | Vid clearing, step-in, tilldelning och utnyttjande ska motparten rapportera den unika transaktionskoden (UTI-kod) för det ursprungliga derivat som avslutades till följd av den händelse som avses i fält 152 i tabell 2 i fält 3 i tabell 2 i bilagan i den eller de rapporter som rör derivatet eller de derivat som uppstår på grund av denna händelse. |
| --- | --- |

a)

Vid clearing, step-in, tilldelning och utnyttjande ska motparten rapportera den unika transaktionskoden (UTI-kod) för det ursprungliga derivat som avslutades till följd av den händelse som avses i fält 152 i tabell 2 i fält 3 i tabell 2 i bilagan i den eller de rapporter som rör derivatet eller de derivat som uppstår på grund av denna händelse.

UTI-kod

| b) | Vid inkludering av ett derivat i en position ska motparten rapportera den unika transaktionskoden för den position i vilken derivatet har inkluderats i fält 4 i tabell 2 i bilagan i den rapport för detta derivat som skickats med åtgärdstypen ”Positionskomponent” eller en kombination av åtgärdstypen ”Avsluta” och händelsetypen ”Inkludering i en position”. |
| --- | --- |

b)

Vid inkludering av ett derivat i en position ska motparten rapportera den unika transaktionskoden för den position i vilken derivatet har inkluderats i fält 4 i tabell 2 i bilagan i den rapport för detta derivat som skickats med åtgärdstypen ”Positionskomponent” eller en kombination av åtgärdstypen ”Avsluta” och händelsetypen ”Inkludering i en position”.

| c) | Vid riskreduceringsåtgärder efter handel med en leverantör av riskreduceringstjänster eller en central motpart som tillhandahåller tjänsten ska motparten rapportera en unik kod som identifierar denna åtgärd och som tillhandahålls av tjänsteleverantören eller av den centrala motparten i fält 5 i tabell 2 i bilagan i alla rapporter som rör de derivat som antingen avslutades på grund av eller till följd av åtgärden i fråga. |
| --- | --- |

c)

Vid riskreduceringsåtgärder efter handel med en leverantör av riskreduceringstjänster eller en central motpart som tillhandahåller tjänsten ska motparten rapportera en unik kod som identifierar denna åtgärd och som tillhandahålls av tjänsteleverantören eller av den centrala motparten i fält 5 i tabell 2 i bilagan i alla rapporter som rör de derivat som antingen avslutades på grund av eller till följd av åtgärden i fråga.

Artikel 8

Upphävande

Delegerad förordning (EU) nr 148/2013 ska upphöra att gälla.

Hänvisningar till den upphävda förordningen ska anses som hänvisningar till den här förordningen.

Artikel 9

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Den ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

(3)  Kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 av den 3 november 2008 om antagande av vissa internationella redovisningsstandarder i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 (EUT L 320, 29.11.2008, s. 1).

3

---

BILAGA

Tabell 1

| | Avsnitt | Fält | Uppgifter som ska rapporteras in |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Parter i derivatet | Rapporteringstillfälle | Datum och klockslag för inlämning av rapport till transaktionsregistret. |
| 2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Om den enhet som ansvarar för rapporteringen har delegerat inlämnandet av rapporten till en tredje part eller till den andra motparten ska den enheten identifieras i detta fält med en unik kod.
  I annat fall bör den enhet som ansvarar för rapporteringen anges i detta fält. |
| 3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Om en finansiell motpart är ensamt ansvarig, även juridiskt sett, för rapportering för båda motparternas räkning i enlighet med artikel 9.1a i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (1) och den icke-finansiella motparten inte beslutar att själv rapportera uppgifterna om sina OTC-derivatkontrakt med den finansiella motparten: den finansiella motpartens unika identifieringskod. Om ett förvaltningsbolag är ansvarigt, även juridiskt sett, för rapporteringen på vägnar av ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) i enlighet med artikel 9.1b i samma förordning: förvaltningsbolagets unika identifieringskod. Om en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen på en alternativ investeringsfonds vägnar i enlighet med artikel 9.1c i den förordningen: AIF-förvaltarens unika identifieringskod. Om en auktoriserad enhet som är ansvarig för att förvalta ett tjänstepensionsinstitut och agera å dess vägnar är ansvarig, även juridiskt sett, för att för dess räkning rapportera i enlighet med artikel 9.1d i den förordningen: den enhetens unika identifieringskod.
  Detta fält gäller endast OTC-derivat. |
| 4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Identifieringskod för den motpart i en derivattransaktion som fullgör sin rapporteringsskyldighet via rapporten i fråga.
  När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart. |
| 5 | Parter i derivatet | Typ av motpart 1 | Ange om motpart 1 är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart enligt definitionen i artikel 2.1, 2.8 och 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012, eller en enhet som avses i artikel 1.5 i den förordningen. |
| 6 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 1 | Typ av verksamhet för motpart 1.
  Om motpart 1 är en finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (2) och som gäller för den motparten.
  Om motpart 1 är en icke-finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för icke-finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.
  Om mer än en verksamhet rapporteras ska koderna anges i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse. |
| 7 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 1 | Information om huruvida motpart 1 överskrider den clearingtröskel som avses i artikel 4a.3 eller artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012 vid den tidpunkt då transaktionen slutfördes. |
| 8 | Parter i derivatet | Typ av identifieringskod för motpart 2 | Indikator för huruvida LEI-koden användes för att identifiera motpart 2. |
| 9 | Parter i derivatet | Motpart 2 | Identifieringskod för den andra motparten i en derivattransaktion.
  När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart. |
| 10 | Parter i derivatet | Land för motpart 2 | Om motpart 2 är en fysisk person, koden för den personens hemvistland. |
| 11 | Parter i derivatet | Typ av motpart 2 | Ange om motpart 2 är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart enligt definitionen i artikel 2.1, 2.8 och 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012, eller en enhet som avses i artikel 1.5 i den förordningen. |
| 12 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 2 | Typ av verksamhet för motpart 2.
  Om motpart 2 är en finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.
  Om motpart 2 är en icke-finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för icke-finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.
  Om mer än en verksamhet rapporteras ska koderna anges i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse. |
| 13 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 2 | Information om huruvida motpart 2 överskrider den clearingtröskel som avses i artikel 4a.3 eller artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012 vid den tidpunkt då transaktionen slutfördes. |
| 14 | Parter i derivatet | Rapporteringsskyldighet för motpart 2 | Indikator för huruvida motpart 2 är rapporteringsskyldig enligt förordning (EU) nr 648/2012, oavsett vem som är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen. |
| 15 | Parter i derivatet | Mäklar-ID | Om en mäklare fungerar som mellanhand för motpart 1 men utan att själv bli motpart, ska motpart 1 ange mäklaren med en unik kod. |
| 16 | Parter i derivatet | Clearingmedlem | Identifieringskod för den clearingmedlem genom vilken en derivattransaktion clearades hos en central motpart.
  Detta dataelement är tillämpligt på clearade transaktioner. |
| 17 | Parter i derivatet | Riktning | Uppgift om huruvida motpart 1 var köparen eller säljaren vid den tidpunkt då derivatet ingicks. |
| 18 | Parter i derivatet | Riktning för del 1 | Uppgift om huruvida motpart 1 är betalaren eller mottagaren av del 1, fastställt den dag då derivatet ingicks. |
| 19 | Parter i derivatet | Riktning för del 2 | Uppgift om huruvida motpart 1 är betalaren eller mottagaren av del 2, fastställt den dag då derivatet ingicks. |
| 20 | Parter i derivatet | Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning | Information om huruvida kontraktet på ett objektivt mätbart sätt är direkt kopplat till motpart 1:s affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning, i enlighet med vad som anges i artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
  Detta fält ska endast fyllas i om motpart 1 är en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012. |

Avsnitt

Fält

Uppgifter som ska rapporteras in

1

Parter i derivatet

Rapporteringstillfälle

Datum och klockslag för inlämning av rapport till transaktionsregistret.

2

Parter i derivatet

Rapportinlämnande enhets ID

Om den enhet som ansvarar för rapporteringen har delegerat inlämnandet av rapporten till en tredje part eller till den andra motparten ska den enheten identifieras i detta fält med en unik kod.

I annat fall bör den enhet som ansvarar för rapporteringen anges i detta fält.

3

Parter i derivatet

Enhet som ansvarar för rapporteringen

Om en finansiell motpart är ensamt ansvarig, även juridiskt sett, för rapportering för båda motparternas räkning i enlighet med artikel 9.1a i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (1) och den icke-finansiella motparten inte beslutar att själv rapportera uppgifterna om sina OTC-derivatkontrakt med den finansiella motparten: den finansiella motpartens unika identifieringskod. Om ett förvaltningsbolag är ansvarigt, även juridiskt sett, för rapporteringen på vägnar av ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) i enlighet med artikel 9.1b i samma förordning: förvaltningsbolagets unika identifieringskod. Om en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen på en alternativ investeringsfonds vägnar i enlighet med artikel 9.1c i den förordningen: AIF-förvaltarens unika identifieringskod. Om en auktoriserad enhet som är ansvarig för att förvalta ett tjänstepensionsinstitut och agera å dess vägnar är ansvarig, även juridiskt sett, för att för dess räkning rapportera i enlighet med artikel 9.1d i den förordningen: den enhetens unika identifieringskod.

Detta fält gäller endast OTC-derivat.

4

Parter i derivatet

Motpart 1 (rapporterande motpart)

Identifieringskod för den motpart i en derivattransaktion som fullgör sin rapporteringsskyldighet via rapporten i fråga.

När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart.

5

Parter i derivatet

Typ av motpart 1

Ange om motpart 1 är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart enligt definitionen i artikel 2.1, 2.8 och 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012, eller en enhet som avses i artikel 1.5 i den förordningen.

6

Parter i derivatet

Bransch för motpart 1

Typ av verksamhet för motpart 1.

Om motpart 1 är en finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (2) och som gäller för den motparten.

Om motpart 1 är en icke-finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för icke-finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.

Om mer än en verksamhet rapporteras ska koderna anges i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse.

7

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 1

Information om huruvida motpart 1 överskrider den clearingtröskel som avses i artikel 4a.3 eller artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012 vid den tidpunkt då transaktionen slutfördes.

8

Parter i derivatet

Typ av identifieringskod för motpart 2

Indikator för huruvida LEI-koden användes för att identifiera motpart 2.

9

Parter i derivatet

Motpart 2

Identifieringskod för den andra motparten i en derivattransaktion.

När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart.

10

Parter i derivatet

Land för motpart 2

Om motpart 2 är en fysisk person, koden för den personens hemvistland.

11

Parter i derivatet

Typ av motpart 2

Ange om motpart 2 är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart enligt definitionen i artikel 2.1, 2.8 och 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012, eller en enhet som avses i artikel 1.5 i den förordningen.

12

Parter i derivatet

Bransch för motpart 2

Typ av verksamhet för motpart 2.

Om motpart 2 är en finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.

Om motpart 2 är en icke-finansiell motpart ska detta fält innehålla alla nödvändiga koder som ingår i taxonomin för icke-finansiella motparter i fält 6 i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 och som gäller för den motparten.

Om mer än en verksamhet rapporteras ska koderna anges i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse.

13

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 2

Information om huruvida motpart 2 överskrider den clearingtröskel som avses i artikel 4a.3 eller artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012 vid den tidpunkt då transaktionen slutfördes.

14

Parter i derivatet

Rapporteringsskyldighet för motpart 2

Indikator för huruvida motpart 2 är rapporteringsskyldig enligt förordning (EU) nr 648/2012, oavsett vem som är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen.

15

Parter i derivatet

Mäklar-ID

Om en mäklare fungerar som mellanhand för motpart 1 men utan att själv bli motpart, ska motpart 1 ange mäklaren med en unik kod.

16

Parter i derivatet

Clearingmedlem

Identifieringskod för den clearingmedlem genom vilken en derivattransaktion clearades hos en central motpart.

Detta dataelement är tillämpligt på clearade transaktioner.

17

Parter i derivatet

Riktning

Uppgift om huruvida motpart 1 var köparen eller säljaren vid den tidpunkt då derivatet ingicks.

18

Parter i derivatet

Riktning för del 1

Uppgift om huruvida motpart 1 är betalaren eller mottagaren av del 1, fastställt den dag då derivatet ingicks.

19

Parter i derivatet

Riktning för del 2

Uppgift om huruvida motpart 1 är betalaren eller mottagaren av del 2, fastställt den dag då derivatet ingicks.

20

Parter i derivatet

Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning

Information om huruvida kontraktet på ett objektivt mätbart sätt är direkt kopplat till motpart 1:s affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning, i enlighet med vad som anges i artikel 10.3 i förordning (EU) nr 648/2012.

Detta fält ska endast fyllas i om motpart 1 är en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 2.9 i förordning (EU) nr 648/2012.

Tabell 2

| | Avsnitt | Fält | Uppgifter som ska rapporteras in |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod | Unik transaktionskod enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860. |
| 2 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Rapportens spårningsnummer | Om ett derivat handlades på en handelsplats, ett nummer som genererats av handelsplatsen och som är unikt för denna handel. |
| 3 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner) | UTI-kod som tilldelats den föregående transaktion som gett upphov till den rapporterade transaktionen på grund av en livscykelhändelse, i en en-till-en-relation mellan transaktioner (t.ex. vid novation, när en transaktion avslutas och en ny transaktion genereras) eller i ett förhållande mellan transaktioner (t.ex. vid clearing eller om en transaktion delas upp i flera olika transaktioner).
  Detta dataelement är inte tillämpligt vid rapportering av många-till-en- och många-till-många-relationer mellan transaktioner (t.ex. vid kompression). |
| 4 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod för efterföljande position | UTI-koden för den position i vilken ett derivat ingår. Detta fält är endast tillämpligt för rapporter om avslutande av ett derivat på grund av att det ingår i en position. |
| 5 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | ID för riskreduceringstjänst efter handel (PTRR) | Identifieringskod som genererats av den leverantör av riskreduceringstjänster efter handel eller den centrala motpart som tillhandahåller tjänsten för att koppla samman alla derivat som ingår i en viss riskreduceringsåtgärd och som är ett resultat av denna åtgärd. |
| 6 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Paketets identifieringskod | Identifieringskod (fastställd av motpart 1) för att koppla samman derivat i samma paket i enlighet med artikel 1.3 tredje stycket i denna förordning.
  Ett paket kan innehålla både rapporteringspliktiga och icke rapporteringspliktiga transaktioner. |
| 7 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN) | ISIN-kod som identifierar produkten om den produkten är upptagen till handel eller handlas på en reglerad marknad, MTF-plattform, OTF-plattform eller via en systematisk internhandlare. |
| 8 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Unik produktbeteckning (UPI-kod) | UPI-kod som identifierar produkten. |
| 9 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Produktklassificering | Kod för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod) för instrumentet. |
| 10 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av kontrakt | Varje rapporterat kontrakt ska klassificeras efter typ. |
| 11 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Tillgångsklass | Varje rapporterat kontrakt ska klassificeras efter den tillgångsklass som det baseras på. |
| 12 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Derivat baserade på kryptotillgångar | Indikator på huruvida derivatet är baserat på kryptotillgångar. |
| 13 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av identifiering av det underliggande | Typen av identifiering av det underliggande |
| 14 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifiering av det underliggande | Den direkt underliggande tillgången ska identifieras med hjälp av ett unikt ID baserat på typ.
  Vid kreditswappar ska ISIN-koden för referensfordran anges. |
| 15 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Uppgift om underliggande index | Uppgift om det underliggande indexet, i förekommande fall. |
| 16 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Namn på underliggande index | Det underliggande indexets fullständiga namn som bestämts av indexleverantören. |
| 17 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Anpassad korgkod | Om derivattransaktionen baseras på en anpassad korg, en unik kod som tilldelats av den anpassade korgens strukturerare för att koppla samman dess beståndsdelar. |
| 18 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifieringskod för korgens beståndsdelar | För anpassade korgar där det bland annat ingår finansiella instrument som handlas på en handelsplats ska endast dessa finansiella instrument som handlas på en handelsplats anges. |
| 19 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 1 | Valuta för kontantavveckling av transaktionen i förekommande fall.
  För produkter med flera valutor som inte nettas, avvecklingsvalutan för del 1.
  Detta dataelement är inte tillämpligt för fysiskt avvecklade produkter (t.ex. fysiskt avvecklade swapoptioner). |
| 20 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 2 | Valuta för kontantavveckling av transaktionen i förekommande fall.
  För produkter med flera valutor som inte nettas, avvecklingsvalutan för del 2.
  Detta dataelement är inte tillämpligt för fysiskt avvecklade produkter (t.ex. fysiskt avvecklade swapoptioner). |
| 21 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsbelopp | Marknadsvärdering av kontraktet eller modellvärdering enligt artikel 4 i denna förordning.
  Den centrala motpartens värdering ska användas för en clearad transaktion. |
| 22 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsvaluta | Valuta som värderingsbeloppet är denominerat i. |
| 23 | Avsnitt 2c – värdering | Tidsangivelse för värdering | Datum och tidpunkt för den senaste marknadsvärderade värderingen, som tillhandahålls av den centrala motparten eller beräknas med hjälp av det aktuella eller senast tillgängliga marknadspriset i indata. |
| 24 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsmetod | Källa och metod som används för motpart 1:s värdering av transaktionen.
  Om minst en värderingsindata används som klassificeras som modellvärdering klassificeras hela värderingen som modellvärdering.
  Om endast indata som klassificeras som marknadsvärdering används, klassificeras hela värderingen som marknadsvärdering. |
| 25 | Avsnitt 2c – värdering | Delta | Förhållandet mellan förändringen i priset på en derivattransaktion och förändringen i priset på det underliggande.
  Detta fält gäller endast optioner och swapoptioner.
  Uppdaterade deltauppgifter ska rapporteras dagligen av finansiella motparter och icke-finansiella motparter i enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| 26 | Avsnitt 2d – säkerhet | Indikator för portföljsäkerhet | Indikator för om säkerheten ställts på portföljbasis. Med ”på portföljbasis” avses en uppsättning transaktioner för vilka marginalsäkerheten ställs tillsammans (antingen netto eller brutto), i motsats till ett scenario där marginalsäkerheten beräknas och bokförs separat för varje enskild transaktion. |
| 27 | Avsnitt 2d – säkerhet | Kod för portföljsäkerhet | Om säkerheter rapporteras på portföljbasis, den unika kod som motpart 1 har tilldelat portföljen. Detta dataelement är inte tillämpligt om säkerheten ställts på transaktionsnivå eller om det inte finns något säkerhetsavtal eller om inga säkerheter ställs eller tas emot. |
| 28 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftelsetillfälle | Datum och tidpunkt för bekräftelsen i enlighet med artikel 12 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 149/2013 (3). Endast tillämpligt för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart |
| 29 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftat | För nya rapporteringspliktiga transaktioner, huruvida de rättsligt bindande villkoren i ett OTC-derivatavtal dokumenterades och avtalades (bekräftades) eller inte (ej bekräftades).
  Om de dokumenterades och avtalades, om en sådan bekräftelse har gjorts






  — | via en gemensam bekräftelsemekanism eller bekräftelseplattform, eller ett privat eller bilateralt elektroniskt system (elektroniskt), |

Avsnitt

Fält

Uppgifter som ska rapporteras in

1

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI-kod

Unik transaktionskod enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

2

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Rapportens spårningsnummer

Om ett derivat handlades på en handelsplats, ett nummer som genererats av handelsplatsen och som är unikt för denna handel.

3

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner)

UTI-kod som tilldelats den föregående transaktion som gett upphov till den rapporterade transaktionen på grund av en livscykelhändelse, i en en-till-en-relation mellan transaktioner (t.ex. vid novation, när en transaktion avslutas och en ny transaktion genereras) eller i ett förhållande mellan transaktioner (t.ex. vid clearing eller om en transaktion delas upp i flera olika transaktioner).

Detta dataelement är inte tillämpligt vid rapportering av många-till-en- och många-till-många-relationer mellan transaktioner (t.ex. vid kompression).

4

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI-kod för efterföljande position

UTI-koden för den position i vilken ett derivat ingår. Detta fält är endast tillämpligt för rapporter om avslutande av ett derivat på grund av att det ingår i en position.

5

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

ID för riskreduceringstjänst efter handel (PTRR)

Identifieringskod som genererats av den leverantör av riskreduceringstjänster efter handel eller den centrala motpart som tillhandahåller tjänsten för att koppla samman alla derivat som ingår i en viss riskreduceringsåtgärd och som är ett resultat av denna åtgärd.

6

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Paketets identifieringskod

Identifieringskod (fastställd av motpart 1) för att koppla samman derivat i samma paket i enlighet med artikel 1.3 tredje stycket i denna förordning.

Ett paket kan innehålla både rapporteringspliktiga och icke rapporteringspliktiga transaktioner.

7

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN)

ISIN-kod som identifierar produkten om den produkten är upptagen till handel eller handlas på en reglerad marknad, MTF-plattform, OTF-plattform eller via en systematisk internhandlare.

8

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Unik produktbeteckning (UPI-kod)

UPI-kod som identifierar produkten.

9

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Produktklassificering

Kod för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod) för instrumentet.

10

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av kontrakt

Varje rapporterat kontrakt ska klassificeras efter typ.

11

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Tillgångsklass

Varje rapporterat kontrakt ska klassificeras efter den tillgångsklass som det baseras på.

12

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Derivat baserade på kryptotillgångar

Indikator på huruvida derivatet är baserat på kryptotillgångar.

13

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av identifiering av det underliggande

Typen av identifiering av det underliggande

14

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifiering av det underliggande

Den direkt underliggande tillgången ska identifieras med hjälp av ett unikt ID baserat på typ.

Vid kreditswappar ska ISIN-koden för referensfordran anges.

15

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Uppgift om underliggande index

Uppgift om det underliggande indexet, i förekommande fall.

16

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Namn på underliggande index

Det underliggande indexets fullständiga namn som bestämts av indexleverantören.

17

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Anpassad korgkod

Om derivattransaktionen baseras på en anpassad korg, en unik kod som tilldelats av den anpassade korgens strukturerare för att koppla samman dess beståndsdelar.

18

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifieringskod för korgens beståndsdelar

För anpassade korgar där det bland annat ingår finansiella instrument som handlas på en handelsplats ska endast dessa finansiella instrument som handlas på en handelsplats anges.

19

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 1

Valuta för kontantavveckling av transaktionen i förekommande fall.

För produkter med flera valutor som inte nettas, avvecklingsvalutan för del 1.

Detta dataelement är inte tillämpligt för fysiskt avvecklade produkter (t.ex. fysiskt avvecklade swapoptioner).

20

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 2

Valuta för kontantavveckling av transaktionen i förekommande fall.

För produkter med flera valutor som inte nettas, avvecklingsvalutan för del 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt för fysiskt avvecklade produkter (t.ex. fysiskt avvecklade swapoptioner).

21

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsbelopp

Marknadsvärdering av kontraktet eller modellvärdering enligt artikel 4 i denna förordning.

Den centrala motpartens värdering ska användas för en clearad transaktion.

22

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsvaluta

Valuta som värderingsbeloppet är denominerat i.

23

Avsnitt 2c – värdering

Tidsangivelse för värdering

Datum och tidpunkt för den senaste marknadsvärderade värderingen, som tillhandahålls av den centrala motparten eller beräknas med hjälp av det aktuella eller senast tillgängliga marknadspriset i indata.

24

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsmetod

Källa och metod som används för motpart 1:s värdering av transaktionen.

Om minst en värderingsindata används som klassificeras som modellvärdering klassificeras hela värderingen som modellvärdering.

Om endast indata som klassificeras som marknadsvärdering används, klassificeras hela värderingen som marknadsvärdering.

25

Avsnitt 2c – värdering

Delta

Förhållandet mellan förändringen i priset på en derivattransaktion och förändringen i priset på det underliggande.

Detta fält gäller endast optioner och swapoptioner.

Uppdaterade deltauppgifter ska rapporteras dagligen av finansiella motparter och icke-finansiella motparter i enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012.

26

Avsnitt 2d – säkerhet

Indikator för portföljsäkerhet

Indikator för om säkerheten ställts på portföljbasis. Med ”på portföljbasis” avses en uppsättning transaktioner för vilka marginalsäkerheten ställs tillsammans (antingen netto eller brutto), i motsats till ett scenario där marginalsäkerheten beräknas och bokförs separat för varje enskild transaktion.

27

Avsnitt 2d – säkerhet

Kod för portföljsäkerhet

Om säkerheter rapporteras på portföljbasis, den unika kod som motpart 1 har tilldelat portföljen. Detta dataelement är inte tillämpligt om säkerheten ställts på transaktionsnivå eller om det inte finns något säkerhetsavtal eller om inga säkerheter ställs eller tas emot.

28

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftelsetillfälle

Datum och tidpunkt för bekräftelsen i enlighet med artikel 12 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 149/2013 (3). Endast tillämpligt för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart

29

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftat

För nya rapporteringspliktiga transaktioner, huruvida de rättsligt bindande villkoren i ett OTC-derivatavtal dokumenterades och avtalades (bekräftades) eller inte (ej bekräftades).

Om de dokumenterades och avtalades, om en sådan bekräftelse har gjorts

—

via en gemensam bekräftelsemekanism eller bekräftelseplattform, eller ett privat eller bilateralt elektroniskt system (elektroniskt),

| — | via ett skriftligt dokument som kan läsas av människor, t.ex. fax, papper eller manuellt bearbetade e-postmeddelanden (icke-elektroniskt). |
| --- | --- |

—

via ett skriftligt dokument som kan läsas av människor, t.ex. fax, papper eller manuellt bearbetade e-postmeddelanden (icke-elektroniskt).

Endast tillämpligt för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart

30

Avsnitt 2f – clearing

Clearingkravet

Ange om det rapporterade kontraktet tillhör en klass av OTC-derivat som förklarats vara föremål för kravet på clearing och båda motparterna till kontraktet omfattas av kravet på clearing enligt förordning (EU) nr 648/2012 från och med tidpunkten för genomförandet av kontraktet.

Endast tillämpligt för OTC-derivatkontrakt.

31

Avsnitt 2f – clearing

Clearat

Uppgift om huruvida derivatet har clearats av en central motpart.

32

Avsnitt 2f – clearing

Clearingtillfälle

Tidpunkt och dag när clearingen ägde rum.

Endast tillämpligt för derivat som clearas av en central motpart.

33

Avsnitt 2f – clearing

Central motpart

Identifieringskod för den centrala motpart som clearade transaktionen.

Detta dataelement är inte tillämpligt om värdet för dataelementet ”Clearat” är ”N” (”Nej, har inte clearats centralt”).

34

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalstyp

Hänvisning till den typ av ramavtal enligt vilken motparterna ingick ett derivat.

35

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan ramavtalstyp

Namn på ramavtalet. Detta fält ska endast fyllas i om ”OTHR” anges i fält 34 i denna tabell.

36

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalsversion

Uppgift om årsversionen av det ramavtal som är relevant för den rapporterade transaktionen, om tillämpligt.

37

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Inom gruppen

Anger om kontraktet ingicks som en transaktion inom gruppen enligt artikel 3 i förordning (EU) nr 648/2012.

38

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Riskreduceringstjänst efter handel

Anger om kontraktet är ett resultat av en riskreduceringstjänst efter handel.

39

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Typ av teknik för riskreduceringstjänst efter handel

Uppgift om typ av riskreduceringstjänst efter handel för rapportering enligt förordning (EU) nr 648/2012.

Portföljkompression utan tredjepartsleverantör: Ett arrangemang för att minska risken i befintliga handelsportföljer som använder icke-prisbildande transaktioner främst för att minska det teoretiska utestående beloppet, antalet transaktioner eller på annat sätt harmonisera villkoren, genom att helt eller delvis avsluta transaktionerna och i allmänhet ersätta de avslutade derivaten med nya ersättningstransaktioner.

Portföljkompression med en tredjepartsleverantör eller central motpart: En riskreduceringstjänst efter handel som tillhandahålls av en tjänsteleverantör eller central motpart för att minska risken i befintliga handelsportföljer som använder icke-prisbildande transaktioner främst för att minska det teoretiska utestående beloppet, antalet transaktioner eller på annat sätt harmonisera villkoren, genom att helt eller delvis avsluta transaktionerna och i allmänhet ersätta de avslutade derivaten med nya ersättningstransaktioner.

Portföljomfördelning/förvaltning av marginalsäkerhet: En riskreduceringstjänst efter handel som tillhandahålls av en tjänsteleverantör för att minska risken i en befintlig handelsportfölj genom att lägga till nya transaktioner som inte är prisbildande och där inga befintliga transaktioner i portföljen avslutas eller ersätts och det teoretiska värdet ökas snarare än minskas.

Andra portföljbaserade PTRR-tjänster: En riskreduceringstjänst efter handel som tillhandahålls av en tjänsteleverantör för att minska risken i befintliga handelsportföljer som använder icke-prisbildande transaktioner och där en sådan tjänst inte uppfyller kraven för portföljkompression eller portföljomfördelning.

40

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Leverantör av riskreduceringstjänst efter handel

LEI-kod för leverantören av riskreduceringstjänsten efter handel.

41

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Handelsplats

Identifiering av den plats där transaktionen utfördes.

Använd MIC-koden för segmentet enligt ISO 10383 för transaktioner som genomförs på en handelsplats, via en systematisk internhandlare eller på en organiserad handelsplattform utanför unionen. Om segmentets MIC-kod inte existerar, använd den operativa MIC-koden.

Använd MIC-koden ”XOFF” för finansiella instrument som är godkända

för handel eller som handlas på en handelsplats eller för vilka en ansökan om godkännande har gjorts, om transaktionen med det finansiella instrumentet inte genomförs på en handelsplats, via en systematisk internhandlare eller en organiserad handelsplattform utanför unionen, eller där en motpart inte vet att den handlar med en motpart 2 som fungerar som en systematisk internhandlare. Använd MIC-koden ”XXXX” för finansiella instrument som inte är godkända för handel eller som inte handlas på en handelsplats eller för vilka en ansökan om godkännande inte har gjorts och som inte handlas på en organiserad handelsplattform utanför unionen.

42

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Genomförandetillfälle

Datum och tid då en transaktion ursprungligen utfördes, som ledde till att en ny UTI-kod genererades. Detta dataelement förblir oförändrat under UTI-kodens hela livslängd. Vid rapportering av positionsnivå bör det avse den tidpunkt då positionen öppnades för första gången.

43

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdande

Ojusterat datum då skyldigheterna enligt OTC-derivattransaktionen träder i kraft, enligt bekräftelsen.

Om ikraftträdandedatumet inte anges som en del av villkoren i kontraktet ska motparterna i detta fält rapportera datumet för derivatets genomförande.

44

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Sista giltighetsdatum

Ojusterat datum då skyldigheterna enligt derivattransaktionen upphör att gälla, enligt bekräftelsen. Förtida avslutande påverkar inte detta dataelement.

45

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Datum för förtida avslutande

Datum då det förtida avslutandet (upphörandet) av den rapporterade transaktionen träder i kraft.

Detta dataelement är tillämpligt om transaktionen avslutas före förfallodagen på grund av ett interimistiskt beslut av en motpart (eller motparter).

46

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Slutlig avtalad avvecklingsdag

Ojusterat datum enligt avtalet, då all överföring av kontanter eller tillgångar bör ske och motparterna inte längre bör ha några utestående förpliktelser gentemot varandra enligt det avtalet.

För produkter som kanske inte har någon slutlig avtalad avvecklingsdag (t.ex. amerikanska optioner) återspeglar detta dataelement det datum då överföringen av kontanter eller tillgångar skulle äga rum om avslutandet skulle ske på förfallodagen.

47

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Typ av leverans

Anger om kontraktet avvecklas fysiskt eller kontant.

48

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris

Pris som anges i derivattransaktionen. Det omfattar inte avgifter, skatter eller provisioner.

Om priset inte är känt när en ny transaktion rapporteras uppdateras priset när det blir tillgängligt.

För transaktioner som ingår i ett paket innehåller detta dataelement priset för komponenttransaktionen i tillämpliga fall.

49

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Prisvaluta

Valuta som priset är denominerat i.

Prisvalutan är endast tillämplig om priset uttrycks som monetärt värde.

Fälten 50–52 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som inbegriper pristabeller.

50

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat ikraftträdandedatum för priset

Ojusterat ikraftträdandedatum för priset

51

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat slutdatum för priset

Ojusterat slutdatum för priset (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för efterföljande period).

52

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris som gäller från det ojusterade ikraftträdandedatumet till och med det ojusterade slutdatumet.

Pris som gäller från det ojusterade ikraftträdandedatumet till och med det ojusterade slutdatumet.

53

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris för pakettransaktion

Handelspriset för hela det paket i vilket den rapporterade derivattransaktionen är en komponent.

Detta dataelement är inte tillämpligt om

| — | inget paket ingår, eller |
| --- | --- |

—

inget paket ingår, eller

| — | pakettransaktionsspreaden används. |
| --- | --- |

—

pakettransaktionsspreaden används.

Priser och därtill hörande dataelement för transaktioner (prisvaluta) som representerar enskilda komponenter i paketet rapporteras när de finns tillgängliga.

Pakettransaktionspriset kanske inte är känt när en ny transaktion rapporteras, men kan komma att uppdateras senare.

54

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Valuta för pakettransaktionens pris

Valuta som pakettransaktionens pris är denominerat i.

Detta dataelement är inte tillämpligt om

| — | inget paket ingår, eller |
| --- | --- |

—

inget paket ingår, eller

| — | pakettransaktionsspreaden används, eller |
| --- | --- |

—

pakettransaktionsspreaden används, eller

| — | • pakettransaktionens pris uttrycks i procent. |
| --- | --- |

—

• pakettransaktionens pris uttrycks i procent.

55

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 1

Teoretiskt belopp för del 1 i enlighet med artikel 5 i denna förordning.

56

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 1

I tillämpliga fall: den valuta i vilken det teoretiska beloppet för del 1 är denominerat.

Fälten 57–59 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

57

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1

Ojusterat datum då det tillhörande teoretiska beloppet för del 1 träder i kraft.

58

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1

Ojusterat slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1 (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för den därpå följande perioden).

59

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller på det tillhörande ikraftträdandedatumet för del 1

Teoretiskt belopp för del 1 som träder i kraft på det tillhörande ojusterade ikraftträdandedatumet.

60

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 1

Aggregerad teoretisk kvantitet av den underliggande tillgången för del 1 under transaktionens löptid.

Om den totala teoretiska kvantiteten inte är känd när en ny transaktion rapporteras uppdateras den totala teoretiska kvantiteten när den blir tillgänglig.

Fälten 61–63 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska kvantiteter.

61

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Ojusterat datum då den tillhörande teoretiska kvantiteten för del 1 träder i kraft.

62

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Ojusterat slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för efterföljande period).

63

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 1

Teoretisk kvantitet för del 1 som träder i kraft på det tillhörande ojusterade ikraftträdandedatumet.

64

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 2

I tillämpliga fall, teoretiskt belopp för del 2 i enlighet med artikel 5 i denna förordning.

65

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 2

I tillämpliga fall: den valuta i vilken det teoretiska beloppet för del 2 är denominerat.

Fälten 66–68 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

66

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 2

Ojusterat datum då det tillhörande teoretiska beloppet för del 2 träder i kraft.

67

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2

Ojusterat slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2 (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för den därpå följande perioden).

68

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2

Det teoretiska belopp för del 2 som träder i kraft på det tillhörande ojusterade ikraftträdandedatumet.

69

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 2

Aggregerad teoretisk kvantitet av den underliggande tillgången för del 2 under transaktionens löptid.

Om den totala teoretiska kvantiteten inte är känd när en ny transaktion rapporteras uppdateras den totala teoretiska kvantiteten när den blir tillgänglig.

Fälten 70–72 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska kvantiteter.

70

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Ojusterat datum då den tillhörande teoretiska kvantiteten för del 2 träder i kraft.

71

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Ojusterat slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för efterföljande period).

72

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2

Teoretiskt belopp för del 2 som träder i kraft på det tillhörande ojusterade ikraftträdandedatumet.

Avsnittet med fälten 73–78 kan upprepas

73

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningstyp

Typ av annat betalningsbelopp.

Optionspremiebetalning ingår inte som betalningstyp eftersom optionspremier rapporteras med hjälp av optionspremiespecifika dataelement.

74

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsbelopp

Betalningsbelopp med motsvarande betalningstyper för att tillgodose kraven på transaktionsbeskrivningar från olika tillgångsklasser.

75

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningsvaluta

Valuta som Annat betalningsbelopp är denominerat i.

76

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsdatum

Ojusterat datum då det andra betalningsbeloppet betalas.

77

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalare

Identifieringskod för betalaren av Annat betalningsbelopp.

78

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningsmottagare

Identifikationskod för mottagaren av Annat betalningsbelopp.

79

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta för del 1 eller kupong

Uppgift om använd fast ränta för del 1 eller kupong, om tillämpligt.

80

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller dagberäkningsmetod för kupong för del 1

I tillämpliga fall: dagberäkningskonvention (ofta även kallad dagberäkningsfraktion eller dagberäkningsbas eller dagberäkningsmetod) som avgör hur räntebetalningar beräknas. Den används för att beräkna årsandelen för beräkningsperioden och anger antalet dagar i beräkningsperioden dividerat med antalet dagar under året.

81

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller betalningsfrekvensperiod för kupong för del 1

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till betalningsfrekvensen, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den fasta ränteströmmen för del 1 eller kupongen.

82

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller multiplikator för betalningsfrekvensperiod för kupong för del 1

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsdagar infaller för den fasta räntan för del 1 eller kupongen. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

83

Avsnitt 2h – räntor

Identifieringskod för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: en identifieringskod för de använda räntesatserna som justeras med förutbestämda intervall, med hänvisning till en marknadsreferensränta.

84

Avsnitt 2h – räntor

Uppgift om rörlig ränta för del 1

Uppgift om räntan, i förekommande fall.

85

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 1

Räntans fullständiga namn som bestämts av indexleverantören.

86

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: dagberäkningskonvention (ofta även kallad dagberäkningsfraktion eller dagberäkningsbas eller dagberäkningsmetod) som avgör hur räntebetalningarna för den rörliga räntan för del 1 beräknas. Den används för att beräkna årsandelen för beräkningsperioden och anger antalet dagar i beräkningsperioden dividerat med antalet dagar under året.

87

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till betalningsfrekvensen, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den rörliga ränteströmmen för del 1.

88

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsdagar infaller för den rörliga räntan för del 1. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

89

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse

Period som utgör referensperiod för rörlig ränta del 1.

90

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator

Multiplikator för perioden som utgör referensperiod för rörlig ränta del 1.

91

Avsnitt 2h – räntor

Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till hur ofta betalningarna justeras, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den rörliga ränteströmmen för del 1.

92

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsjusteringsdagar infaller för den rörliga räntan för del 1. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

93

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 1

Uppgift om spreaden för del 1, i tillämpliga fall: För OTC-derivattransaktioner med periodiska betalningar (t.ex. ränteswappar för fast/rörlig ränta, räntebasswappar, råvaruswappar).

| — | spreaden för referenspriset för det eller de enskilda rörliga delindexen, om det finns en spread på en rörlig del. |
| --- | --- |

—

spreaden för referenspriset för det eller de enskilda rörliga delindexen, om det finns en spread på en rörlig del.

| — | skillnaden mellan referenspriserna för de två rörliga delindexen. |
| --- | --- |

—

skillnaden mellan referenspriserna för de två rörliga delindexen.

94

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 1

I tillämpliga fall: den valuta i vilken spreaden för del 1 är denominerad.

Detta dataelement är endast tillämpligt om spreaden uttrycks som ett penningbelopp.

95

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta del 2

Uppgift om den använda fasta räntan för del 2, i tillämpliga fall.

96

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för fast ränta för del 2

I tillämpliga fall: dagberäkningskonvention (ofta även kallad dagberäkningsfraktion eller dagberäkningsbas eller dagberäkningsmetod) som avgör hur räntebetalningar beräknas. Den används för att beräkna årsandelen för beräkningsperioden och anger antalet dagar i beräkningsperioden dividerat med antalet dagar under året.

97

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till betalningsfrekvensen, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den fasta ränteströmmen för del 2.

98

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsdagar infaller för den fasta räntan för del 2. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

99

Avsnitt 2h – räntor

Identifieringskod för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: en identifieringskod för de använda räntesatserna som justeras med förutbestämda intervall, med hänvisning till en marknadsreferensränta.

100

Avsnitt 2h – räntor

Indikator för rörlig ränta för del 2

Uppgift om räntan, i förekommande fall.

101

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 2

Räntans fullständiga namn som bestämts av indexleverantören.

102

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: dagberäkningskonvention (ofta även kallad dagberäkningsfraktion eller dagberäkningsbas eller dagberäkningsmetod) som avgör hur räntebetalningarna för den rörliga räntan för del 2 beräknas. Den används för att beräkna årsandelen för beräkningsperioden och anger antalet dagar i beräkningsperioden dividerat med antalet dagar under året.

103

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till betalningsfrekvensen, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den rörliga ränteströmmen för del 2.

104

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsdagar infaller för den rörliga räntan för del 2. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

105

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse

Period som utgör referensperiod för rörlig ränta för del 2.

106

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator

Multiplikator för perioden som utgör referensperiod för rörlig ränta för del 2.

107

Avsnitt 2h – räntor

Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: tidsenhet som är knuten till hur ofta betalningarna justeras, t.ex. dag, vecka, månad, år eller löptid för den rörliga ränteströmmen för del 2.

108

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2

I tillämpliga fall: antal tidsenheter (uttryckt i betalningsfrekvensperioden) som avgör hur ofta periodiska betalningsjusteringsdagar infaller för den rörliga räntan för del 2. Exempelvis representeras en transaktion med betalningar som infaller varannan månad med betalningsfrekvensen ”MNTH” (månadsvis) och en multiplikator för betalningsfrekvensperioden på 2.

Detta dataelement är inte tillämpligt om betalningsfrekvensperioden är ”ADHO”. Om betalningsfrekvensperioden är ”EXPI” är multiplikatorn för betalningsfrekvensperioden 1. Om betalningsfrekvensen är intradag är betalningsfrekvensperioden ”DAIL” och multiplikatorn för betalningsfrekvensen är 0.

109

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 2

Uppgift om spreaden för del 2, i tillämpliga fall: för OTC-derivattransaktioner med periodiska betalningar (t.ex. ränteswappar med fast eller rörlig ränta, räntebasswappar, råvaruswappar).

| — | spreaden för referenspriset för det eller de enskilda rörliga delindexen, om det finns en spread på en rörlig del. |
| --- | --- |

—

spreaden för referenspriset för det eller de enskilda rörliga delindexen, om det finns en spread på en rörlig del.

| — | • skillnaden mellan referenspriserna för de två rörliga delindexen. |
| --- | --- |

—

• skillnaden mellan referenspriserna för de två rörliga delindexen.

110

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 2

I tillämpliga fall: den valuta i vilken spreaden för del 2 är denominerad.

Detta dataelement är endast tillämpligt om spreaden uttrycks som ett penningbelopp.

111

Avsnitt 2h – räntor

Spread för pakettransaktion

Handelspriset för hela det paket i vilket den rapporterade derivattransaktionen är en komponent i en pakettransaktion.

Pakettransaktionspriset när paketets pris uttrycks som en spread, skillnaden mellan två referenspriser.

Detta dataelement är inte tillämpligt om

| — | inget paket ingår, eller |
| --- | --- |

—

inget paket ingår, eller

| — | pakettransaktionspriset används. |
| --- | --- |

—

pakettransaktionspriset används.

Spreaden och därtill hörande dataelement för transaktioner (spreadvaluta) som representerar enskilda komponenter i paketet rapporteras när de finns tillgängliga.

Pakettransaktionsspreaden kanske inte är känd när en ny transaktion rapporteras, men kan komma att uppdateras senare.

112

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för pakettransaktion

Valuta som pakettransaktionsspreaden är denominerad i.

Detta dataelement är inte tillämpligt om

| — | inget paket ingår, eller |
| --- | --- |

—

inget paket ingår, eller

| — | pakettransaktionspriset används, eller |
| --- | --- |

—

pakettransaktionspriset används, eller

| — | pakettransaktionsspreaden uttrycks i procent eller baspunkter. |
| --- | --- |

—

pakettransaktionsspreaden uttrycks i procent eller baspunkter.

113

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Växelkurs 1

Växelkursen mellan de två olika valutor som anges i derivattransaktionen och som avtalas mellan motparterna när transaktionen inleds, uttryckt som växelkursen från omräkning av basvalutan till motvalutan.

114

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Terminsväxelkurs

Terminsväxelkursen enligt överenskommelse mellan motparterna i avtalet. Den ska uttryckas som pris på basvalutan i motvalutan.

115

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Valutakombination för växelkurs

Det valutapar och den ordning i vilken växelkursen är denominerad, uttryckt som basvaluta eller motvaluta.

116

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Basprodukt

Basprodukt enligt klassificeringen av varor i tabell 4 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

117

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Underprodukt

Underprodukt enligt klassificeringen av varor i tabell 4 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

Detta fält kräver att en särskild basprodukt anges i fältet.

118

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Ytterligare underprodukt

Ytterligare underprodukt enligt klassificeringen av varor i tabell 4 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

Detta fält kräver att en särskild underprodukt anges i fältet.

119

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransställe eller -zon

Leveransställe(n) eller marknadsområde(n).

120

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Förbindelsepunkt

Uppgift om gräns(er) eller gränspunkt(er) i ett transportavtal.

121

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Lasttyp

Uppgift om leveransprofil.

Avsnittet med fälten 122–131 kan upprepas

122

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Starttid för leveransintervall

Starttid för leveransintervallet för varje block eller form.

123

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Sluttid för leveransintervall

Sluttid för leveransintervallet för varje block eller form.

124

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens startdatum

Startdatum för leveransen.

125

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens slutdatum

Slutdatum för leveransen.

126

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Löptid

Leveransperiodens varaktighet.

127

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Veckodagar

Veckodagar för leverans.

128

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveranskapacitet

Antal enheter som ingår i transaktionen för varje leveransintervall som anges i fälten 122 och 123.

129

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Kvantitetsmått

Den använda måttenheten.

130

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Pris/tidsintervall och kvantitet

I förekommande fall pris per kvantitet för varje tidsintervall i leveransen.

131

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet

Den valuta i vilken priset per tidsintervall och kvantitet anges.

132

Avsnitt 2l – optioner

Optionsslag

Uppgift om huruvida derivatkontraktet är en köpoption (rätt att köpa en viss underliggande tillgång) eller en säljoption (rätt att sälja en viss underliggande tillgång) eller om det vid derivatkontraktets verkställande inte går att avgöra om det rör sig om en köp- eller säljoption.

Vid swapoptioner ska anges:

| — | ”Put” för en mottagarswapoption, där köparen har rätt att ingå ett swapavtal som mottagare av fast ränta. |
| --- | --- |

—

”Put” för en mottagarswapoption, där köparen har rätt att ingå ett swapavtal som mottagare av fast ränta.

| — | ”Call” för en betalarswapoption, där köparen har rätt att ingå ett swapavtal som betalare av en fast ränta. |
| --- | --- |

—

”Call” för en betalarswapoption, där köparen har rätt att ingå ett swapavtal som betalare av en fast ränta.

Vid tak (caps) och golv (floors) ska anges:

| — | ”Put” vid golv. |
| --- | --- |

—

”Put” vid golv.

| — | ”Call” vid tak. |
| --- | --- |

—

”Call” vid tak.

133

Avsnitt 2l – optioner

Optionstyp

Ange om optionen endast får lösas in vid ett bestämt datum (europeiska optioner), vid vissa tidpunkter med bestämda intervall (Bermudaoptioner) eller när som helst under kontraktstiden (amerikanska optioner).

134

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris

| — | För andra optioner än valutaoptioner, swapoptioner och liknande produkter, det pris till vilket ägaren till en option kan köpa eller sälja optionens underliggande tillgång. |
| --- | --- |

—

För andra optioner än valutaoptioner, swapoptioner och liknande produkter, det pris till vilket ägaren till en option kan köpa eller sälja optionens underliggande tillgång.

| — | För valutaoptioner, den växelkurs till vilken optionen kan utnyttjas, uttryckt som växelkursen från omvandling av basvalutan till motvalutan. I exemplet 0,9426 US-dollar/EUR är US-dollar basvalutan och EUR motvalutan. USD 1 = EUR 0,9426. Om lösenpriset inte är känt när en ny transaktion rapporteras uppdateras lösenpriset när det blir tillgängligt. |
| --- | --- |

—

För valutaoptioner, den växelkurs till vilken optionen kan utnyttjas, uttryckt som växelkursen från omvandling av basvalutan till motvalutan. I exemplet 0,9426 US-dollar/EUR är US-dollar basvalutan och EUR motvalutan. USD 1 = EUR 0,9426. Om lösenpriset inte är känt när en ny transaktion rapporteras uppdateras lösenpriset när det blir tillgängligt.

| — | För volatilitet och variansswappar och liknande produkter rapporteras lösenpriset för volatilitet i detta dataelement. |
| --- | --- |

—

För volatilitet och variansswappar och liknande produkter rapporteras lösenpriset för volatilitet i detta dataelement.

Fälten 135–137 kan upprepas och ska fyllas i om det rör sig om derivat som inbegriper lösenpristabeller.

135

Avsnitt 2l – optioner

Ikraftträdandedatum för lösenpriset

Ojusterat ikraftträdandedatum för lösenpriset.

136

Avsnitt 2l – optioner

Slutdatum för lösenpriset

Ojusterat slutdatum för lösenpriset (ej tillämpligt om det ojusterade slutdatumet för en viss tabellperiod infaller direkt före det ojusterade ikraftträdandedatumet för efterföljande period).

137

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum

Lösenpris som gäller från det ojusterade ikraftträdandedatumet till och med det ojusterade slutdatumet.

138

Avsnitt 2l – optioner

Lösenprisets valuta/valutapar

För aktieoptioner, råvaruoptioner och liknande produkter, valuta i vilken lösenpriset är denominerat.

För valutaoptioner: Valutapar och den ordning i vilken lösenpriset är angivet. Det uttrycks som basvaluta per motvaluta.

139

Avsnitt 2l – optioner

Belopp för optionspremium

För optioner och swapoptioner av alla tillgångsklasser, penningbelopp som betalas av optionsköparen.

Detta dataelement är inte tillämpligt om instrumentet inte är en option eller inte innehåller någon optionalitet.

140

Avsnitt 2l – optioner

Valuta för optionspremium

För optioner och swapoptioner av alla tillgångsklasser, valuta i vilken optionens premiebelopp är angivet. Detta dataelement är inte tillämpligt om instrumentet inte är en option eller inte innehåller någon optionalitet.

141

Avsnitt 2l – optioner

Betalningsdatum för optionspremium

Ojusterat datum då optionspremium betalas.

142

Avsnitt 2i – optioner

Förfallodag för det underliggande

Vid swapoptioner, förfallodag för den underliggande swappen.

143

Sektion 2m – kreditderivat

Prioritet

Anger företräde för skuldebrev, eller skuldkorg eller index som ligger till grund för ett derivat.

144

Sektion 2m – kreditderivat

Referensenhet

Uppgift om underliggande referensenhet.

145

Sektion 2m – kreditderivat

Serier

Serienummer för indexets sammansättning, om tillämpligt

146

Sektion 2m – kreditderivat

Version

En ny version av en serie utfärdas vid fallissemang för en av de ingående delarna och indexet måste viktas om för att ta hänsyn till det nya antalet totala ingående delar i indexet

147

Sektion 2m – kreditderivat

Indexfaktor

Faktor för att justera det teoretiska värdet (fält 55 i denna tabell) till alla tidigare kredithändelser i indexserien.

148

Sektion 2m – kreditderivat

Tranch

Uppgift om huruvida ett derivatkontrakt delas upp i trancher.

149

Sektion 2m – kreditderivat

Attachment point för index för kreditderivatswappar (CDS)

Definierad lägre punkt där förlustnivån i den underliggande portföljen minskar det teoretiska värdet av en tranch. Det teoretiska värdet av en tranch med en attachment point på 3 % kommer till exempel att minskas efter att det har inträffat 3 % förluster i portföljen. Detta dataelement är inte tillämpligt om transaktionen inte är en CDS-tranchtransaktion (index eller anpassad korg).

150

Sektion 2m – kreditderivat

Detachment point för index för kreditderivatswappar

Definierad punkt efter vilken förlusterna i den underliggande portföljen inte längre minskar det teoretiska värdet av en tranch. Det teoretiska värdet av en tranch med en attachment point på 3 % och en detachment point på 6 % kommer till exempel att minskas efter att det har inträffat 3 % förluster i portföljen. Förluster på 6 % i portföljen uttömmer tranchens teoretiska värde. Detta dataelement är inte tillämpligt om transaktionen inte är en CDS-tranchtransaktion (index eller anpassad korg).

151

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Åtgärdstyp

| — | Ny: En rapport om ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå, för första gången. |
| --- | --- |

—

Ny: En rapport om ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå, för första gången.

| — | Ändra: En ändring av villkoren för eller uppgifterna om ett tidigare rapporterat derivat, på transaktions- eller positionsnivå, men inte en korrigering av en rapport. |
| --- | --- |

—

Ändra: En ändring av villkoren för eller uppgifterna om ett tidigare rapporterat derivat, på transaktions- eller positionsnivå, men inte en korrigering av en rapport.

| — | Korrigera: En rapport som korrigerar felaktiga datafält i en tidigare inlämnad rapport. |
| --- | --- |

—

Korrigera: En rapport som korrigerar felaktiga datafält i en tidigare inlämnad rapport.

| — | Avsluta: Avslutande av ett befintligt derivat, på transaktions- eller positionsnivå. |
| --- | --- |

—

Avsluta: Avslutande av ett befintligt derivat, på transaktions- eller positionsnivå.

| — | Fel: En annullering av en hel rapport som har lämnats in felaktigt för ett derivat som, på transaktions- eller positionsnivå, aldrig kom till stånd eller inte omfattades av rapporteringskraven enligt förordning (EU) nr 648/2012 men som rapporterades till ett transaktionsregister av misstag, eller en annullering av en duplikatrapport. |
| --- | --- |

—

Fel: En annullering av en hel rapport som har lämnats in felaktigt för ett derivat som, på transaktions- eller positionsnivå, aldrig kom till stånd eller inte omfattades av rapporteringskraven enligt förordning (EU) nr 648/2012 men som rapporterades till ett transaktionsregister av misstag, eller en annullering av en duplikatrapport.

| — | Förnya: Återupptagande av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå, som annullerades med åtgärdstypen ”Fel” eller avslutades av misstag. |
| --- | --- |

—

Förnya: Återupptagande av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå, som annullerades med åtgärdstypen ”Fel” eller avslutades av misstag.

| — | Värdering: En uppdatering av en värdering av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå. |
| --- | --- |

—

Värdering: En uppdatering av en värdering av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå.

| — | Positionskomponent: En rapport om ett nytt derivat som ingår i en separat positionsrapport samma dag. |
| --- | --- |

—

Positionskomponent: En rapport om ett nytt derivat som ingår i en separat positionsrapport samma dag.

152

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Händelsetyp

| — | Handel: Ingående av ett derivat eller omförhandling av dess villkor som inte leder till en ändring av en motpart |
| --- | --- |

—

Handel: Ingående av ett derivat eller omförhandling av dess villkor som inte leder till en ändring av en motpart

| — | Step-in: En händelse där en del av eller hela derivatet överförs till en motpart 2 (och rapporteras som ett nytt derivat) och det befintliga derivatet antingen avslutas eller dess teoretiska värde ändras. |
| --- | --- |

—

Step-in: En händelse där en del av eller hela derivatet överförs till en motpart 2 (och rapporteras som ett nytt derivat) och det befintliga derivatet antingen avslutas eller dess teoretiska värde ändras.

| — | Riskreduceringstjänst efter handel Riskreducering efter handel |
| --- | --- |

—

Riskreduceringstjänst efter handel Riskreducering efter handel

| — | Förtida avslutande: Avslutande av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå. |
| --- | --- |

—

Förtida avslutande: Avslutande av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå.

| — | Clearing: Clearing enligt definitionen i artikel 2.3 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

—

Clearing: Clearing enligt definitionen i artikel 2.3 i förordning (EU) nr 648/2012.

| — | Utnyttjande: En motparts utnyttjande av en option eller en swapoption i transaktionen, helt eller delvis. |
| --- | --- |

—

Utnyttjande: En motparts utnyttjande av en option eller en swapoption i transaktionen, helt eller delvis.

| — | Tilldelning: Tilldelningshändelse där ett befintligt derivat tilldelas till olika motparter och rapporteras som nya derivat med reducerade teoretiska belopp. |
| --- | --- |

—

Tilldelning: Tilldelningshändelse där ett befintligt derivat tilldelas till olika motparter och rapporteras som nya derivat med reducerade teoretiska belopp.

| — | Kredithändelse: Gäller endast kreditderivat. En kredithändelse som leder till en ändring av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå. |
| --- | --- |

—

Kredithändelse: Gäller endast kreditderivat. En kredithändelse som leder till en ändring av ett derivat, på transaktions- eller positionsnivå.

Företagshändelse: En företagsåtgärd avseende underliggande aktier som påverkar derivaten på de aktierna

| — | Inkludering i position: Inkludering av ett motpartsclearat derivat eller CFD-kontrakt i en position, där ett befintligt derivat avslutas och antingen en ny position skapas eller ett teoretiskt värde för en befintlig position ändras. |
| --- | --- |

—

Inkludering i position: Inkludering av ett motpartsclearat derivat eller CFD-kontrakt i en position, där ett befintligt derivat avslutas och antingen en ny position skapas eller ett teoretiskt värde för en befintlig position ändras.

Uppdatering – Uppdatering av ett utestående derivat som utförts under övergångsperioden för att säkerställa dess förenlighet med de ändrade rapporteringskraven

153

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Datum för händelsen

Datum då den händelse som ska rapporteras avseende derivatkontraktet och som tas upp i rapporten ägde rum eller, när det gäller en ändring, när ändringen trädde i kraft.

154

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Nivå

Uppgift om huruvida rapporten är utfärdad på transaktions- eller positionsnivå.

En rapport på positionsnivå kan bara användas för att komplettera rapportering på transaktionsnivå för att rapportera händelser efter handel, och endast om de enskilda transaktionerna i fungibla produkter har ersatts av positionen.

Tabell 3

| Post | Avsnitt | Fält | Uppgifter som ska rapporteras in |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Parter i derivatet | Rapporteringstillfälle | Datum och klockslag för inlämning av rapport till transaktionsregistret. |
| 2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Om den enhet som ansvarar för rapporteringen har delegerat inlämnandet av rapporten till en tredje part eller till den andra motparten ska den enheten identifieras i detta fält med en unik kod.
  I annat fall bör den enhet som ansvarar för rapporteringen anges i detta fält. |
| 3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Om en finansiell motpart är ensamt ansvarig, även juridiskt sett, för rapportering för båda motparternas räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012 och den icke-finansiella motparten inte beslutar att själv rapportera uppgifterna om sina OTC-derivatkontrakt med den finansiella motparten: den finansiella motpartens unika identifieringskod. Om ett förvaltningsbolag är ansvarigt, även juridiskt sett, för rapporteringen på vägnar av ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) i enlighet med artikel 9.1b i samma förordning: förvaltningsbolagets unika identifieringskod. Om en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen på en alternativ investeringsfonds vägnar i enlighet med artikel 9.1c i den förordningen: AIF-förvaltarens unika identifieringskod. Om en auktoriserad enhet som är ansvarig för att förvalta ett tjänstepensionsinstitut och agera å dess vägnar är ansvarig, även juridiskt sett, för att för dess räkning rapportera i enlighet med artikel 9.1d i den förordningen: den enhetens unika identifieringskod.
  Detta fält gäller endast OTC-derivat. |
| 4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Identifieringskod för den motpart i en derivattransaktion som fullgör sin rapporteringsskyldighet via rapporten i fråga.
  När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart. |
| 5 | Parter i derivatet | Typ av identifieringskod för motpart 2 | Indikator för huruvida LEI-koden användes för att identifiera motpart 2. |
| 6 | Parter i derivatet | Motpart 2 | Identifieringskod för den andra motparten i en derivattransaktion.
  När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart. |
| 7 | Säkerhet | Tidsstämpel för säkerheten | Datum och tid från och med vilken marginalsäkerheternas värden rapporteras. |
| 8 | Säkerhet | Indikator för portföljsäkerhet | Indikator för om säkerheten ställts på portföljbasis. Med ”på portföljbasis” avses en uppsättning transaktioner för vilka marginalsäkerheten ställs tillsammans (antingen netto eller brutto), i motsats till ett scenario där marginalsäkerheten beräknas och bokförs separat för varje enskild transaktion. |
| 9 | Säkerhet | Kod för portföljsäkerhet | Om säkerheter rapporteras på portföljbasis, den unika kod som motpart 1 har tilldelat portföljen. Detta dataelement är inte tillämpligt om säkerheten ställts på transaktionsnivå eller om det inte finns något säkerhetsavtal eller om inga säkerheter ställs eller tas emot. |
| 10 | Säkerhet | UTI-kod | Unik transaktionskod enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860. |
| 11 | Säkerhet | Kategori för ställande av säkerhet | Ange om ett avtal om säkerheter mellan motparterna föreligger.
  Detta dataelement tillhandahålls för varje transaktion eller portfölj beroende på om säkerheten ställs på transaktions- eller portföljnivå, och är tillämpligt på både clearade och oclearade transaktioner. |
| 12 | Säkerhet | Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har ställts av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som ställts den enskilda transaktionen.
  Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde snarare än dess dagliga förändring.
  Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner.
  För centralt clearade transaktioner omfattar dataelementet inte bidrag till obeståndsfonder eller säkerheter som ställs mot likviditetsavsättningar till den centrala motparten, dvs. beviljade kreditramar.
  Om den initiala marginalsäkerhet som ställts anges i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 13 | Säkerhet | Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har ställts av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som ställts den enskilda transaktionen.
  Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde efter tillämpning av värderingsavdraget (i tillämpliga fall) snarare än dess dagliga förändring.
  Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner omfattar dataelementet inte bidrag till obeståndsfonder eller säkerheter som ställs mot likviditetsavsättningar till den centrala motparten, dvs. beviljade kreditramar.
  Om den initiala marginalsäkerhet som ställts anges i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 14 | Säkerhet | Valuta för den initiala marginalsäkerhet som ställts | Valuta i vilken den initiala marginalsäkerhet som ställts är denominerad.
  Om den initiala marginalsäkerhet som ställts är uttryckt i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda initiala marginalsäkerheterna. |
| 15 | Säkerhet | Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som ställts för portföljen eller transaktionen.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts uttrycks i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 16 | Säkerhet | Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten efter tillämpning av värderingsavdraget, i förekommande fall, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som ställts för portföljen eller transaktionen.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts uttrycks i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 17 | Säkerhet | Valuta för den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts | Valuta i vilken den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts är denominerad.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda tilläggsmarginalsäkerheterna. |
| 18 | Säkerhet | Överskjutande säkerhet som ställts av motpart 1 | Det monetära värdet för eventuella ytterligare säkerheter som ställts av motpart 1 separat och oberoende av initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter. Detta fält avser den överskjutande säkerhetens totala aktuella värde före tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.
  Alla belopp för initiala marginalsäkerheter eller tilläggsmarginalsäkerheter som ställts och som överstiger den initiala marginalsäkerhet som krävs eller den tilläggsmarginalsäkerhet som krävs, rapporteras som en del av den initiala marginalsäkerhet som ställts respektive den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts i stället för som en del av den överskjutande säkerhet som ställts.
  För centralt clearade transaktioner rapporteras överskjutande säkerheter endast i den mån de kan hänföras till en specifik portfölj eller transaktion. |
| 19 | Säkerhet | Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts | Valuta i vilken den överskjutande säkerhet som ställts är denominerad.
  Om den överskjutande säkerhet som ställts är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda överskjutande säkerheterna. |
| 20 | Säkerhet | Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har samlats in av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde snarare än dess dagliga förändring.
  Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner inkluderar dataelementet inte säkerheter som den centrala motparten samlat in som en del av sin investeringsverksamhet.
  Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 21 | Säkerhet | Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har samlats in av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde efter tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.
  Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner inkluderar dataelementet inte säkerheter som den centrala motparten samlat in som en del av sin investeringsverksamhet.
  Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 22 | Säkerhet | Valuta för den initiala marginalsäkerhet som samlats in | Valuta i vilken den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad.
  Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade initiala marginalsäkerheterna. |
| 23 | Säkerhet | Tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som samlats in för portföljen eller transaktionen.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 24 | Säkerhet | Tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag) | Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.
  Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.
  Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.
  Detta fält avser det totala aktuella värdet av den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten efter tillämpning av värderingsavdraget, i förekommande fall, kumulerat sedan den första rapporteringen av tilläggsmarginalsäkerheter som erhållits för portföljen/transaktionen.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde. |
| 25 | Säkerhet | Valutan för den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten | Valuta i vilken den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten är denominerad.
  Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade tilläggsmarginalsäkerheterna. |
| 26 | Säkerhet | Överskjutande säkerhet som samlats in av motpart 1 | Det monetära värdet för eventuella ytterligare säkerheter som samlats in av motpart 1 separat och oberoende av initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter. Detta dataelement avser den överskjutande säkerhetens totala aktuella värde före tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.
  Alla belopp för initiala marginalsäkerheter eller tilläggsmarginalsäkerheter som samlats in och som överstiger den initiala marginalsäkerhet som krävs eller den tilläggsmarginalsäkerhet som krävs, rapporteras som en del av den initiala marginalsäkerhet som samlats in respektive den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in i stället för som en del av den överskjutande säkerhet som samlats in.
  För centralt clearade transaktioner rapporteras överskjutande säkerheter endast i den mån de kan hänföras till en specifik portfölj eller transaktion. |
| 27 | Säkerhet | Valuta för den överskjutande säkerhet som samlats in | Valuta i vilken den överskjutande säkerhet som samlats in är denominerad.
  Om den överskjutande säkerheten är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade överskjutande säkerheterna. |
| 28 | Säkerhet | Åtgärdstyp | Rapporten ska ange en av följande åtgärdstyper:






  a) | Ett nytt marginalsäkerhetssaldo eller en ändring av uppgifterna om marginalsäkerheterna ska anges som ”Uppdatering av marginalsäkerhet”. |

Post

Avsnitt

Fält

Uppgifter som ska rapporteras in

1

Parter i derivatet

Rapporteringstillfälle

Datum och klockslag för inlämning av rapport till transaktionsregistret.

2

Parter i derivatet

Rapportinlämnande enhets ID

Om den enhet som ansvarar för rapporteringen har delegerat inlämnandet av rapporten till en tredje part eller till den andra motparten ska den enheten identifieras i detta fält med en unik kod.

I annat fall bör den enhet som ansvarar för rapporteringen anges i detta fält.

3

Parter i derivatet

Enhet som ansvarar för rapporteringen

Om en finansiell motpart är ensamt ansvarig, även juridiskt sett, för rapportering för båda motparternas räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012 och den icke-finansiella motparten inte beslutar att själv rapportera uppgifterna om sina OTC-derivatkontrakt med den finansiella motparten: den finansiella motpartens unika identifieringskod. Om ett förvaltningsbolag är ansvarigt, även juridiskt sett, för rapporteringen på vägnar av ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) i enlighet med artikel 9.1b i samma förordning: förvaltningsbolagets unika identifieringskod. Om en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) är ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen på en alternativ investeringsfonds vägnar i enlighet med artikel 9.1c i den förordningen: AIF-förvaltarens unika identifieringskod. Om en auktoriserad enhet som är ansvarig för att förvalta ett tjänstepensionsinstitut och agera å dess vägnar är ansvarig, även juridiskt sett, för att för dess räkning rapportera i enlighet med artikel 9.1d i den förordningen: den enhetens unika identifieringskod.

Detta fält gäller endast OTC-derivat.

4

Parter i derivatet

Motpart 1 (rapporterande motpart)

Identifieringskod för den motpart i en derivattransaktion som fullgör sin rapporteringsskyldighet via rapporten i fråga.

När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart.

5

Parter i derivatet

Typ av identifieringskod för motpart 2

Indikator för huruvida LEI-koden användes för att identifiera motpart 2.

6

Parter i derivatet

Motpart 2

Identifieringskod för den andra motparten i en derivattransaktion.

När det gäller en allokerad derivattransaktion som utförs av en fondförvaltare för en fonds räkning rapporteras fonden och inte fondförvaltaren som motpart.

7

Säkerhet

Tidsstämpel för säkerheten

Datum och tid från och med vilken marginalsäkerheternas värden rapporteras.

8

Säkerhet

Indikator för portföljsäkerhet

Indikator för om säkerheten ställts på portföljbasis. Med ”på portföljbasis” avses en uppsättning transaktioner för vilka marginalsäkerheten ställs tillsammans (antingen netto eller brutto), i motsats till ett scenario där marginalsäkerheten beräknas och bokförs separat för varje enskild transaktion.

9

Säkerhet

Kod för portföljsäkerhet

Om säkerheter rapporteras på portföljbasis, den unika kod som motpart 1 har tilldelat portföljen. Detta dataelement är inte tillämpligt om säkerheten ställts på transaktionsnivå eller om det inte finns något säkerhetsavtal eller om inga säkerheter ställs eller tas emot.

10

Säkerhet

UTI-kod

Unik transaktionskod enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

11

Säkerhet

Kategori för ställande av säkerhet

Ange om ett avtal om säkerheter mellan motparterna föreligger.

Detta dataelement tillhandahålls för varje transaktion eller portfölj beroende på om säkerheten ställs på transaktions- eller portföljnivå, och är tillämpligt på både clearade och oclearade transaktioner.

12

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har ställts av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som ställts den enskilda transaktionen.

Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde snarare än dess dagliga förändring.

Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner.

För centralt clearade transaktioner omfattar dataelementet inte bidrag till obeståndsfonder eller säkerheter som ställs mot likviditetsavsättningar till den centrala motparten, dvs. beviljade kreditramar.

Om den initiala marginalsäkerhet som ställts anges i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

13

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har ställts av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som ställts den enskilda transaktionen.

Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde efter tillämpning av värderingsavdraget (i tillämpliga fall) snarare än dess dagliga förändring.

Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner omfattar dataelementet inte bidrag till obeståndsfonder eller säkerheter som ställs mot likviditetsavsättningar till den centrala motparten, dvs. beviljade kreditramar.

Om den initiala marginalsäkerhet som ställts anges i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

14

Säkerhet

Valuta för den initiala marginalsäkerhet som ställts

Valuta i vilken den initiala marginalsäkerhet som ställts är denominerad.

Om den initiala marginalsäkerhet som ställts är uttryckt i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda initiala marginalsäkerheterna.

15

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som ställts för portföljen eller transaktionen.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts uttrycks i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

16

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten efter tillämpning av värderingsavdraget, i förekommande fall, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som ställts för portföljen eller transaktionen.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts uttrycks i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

17

Säkerhet

Valuta för den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts

Valuta i vilken den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts är denominerad.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda tilläggsmarginalsäkerheterna.

18

Säkerhet

Överskjutande säkerhet som ställts av motpart 1

Det monetära värdet för eventuella ytterligare säkerheter som ställts av motpart 1 separat och oberoende av initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter. Detta fält avser den överskjutande säkerhetens totala aktuella värde före tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.

Alla belopp för initiala marginalsäkerheter eller tilläggsmarginalsäkerheter som ställts och som överstiger den initiala marginalsäkerhet som krävs eller den tilläggsmarginalsäkerhet som krävs, rapporteras som en del av den initiala marginalsäkerhet som ställts respektive den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts i stället för som en del av den överskjutande säkerhet som ställts.

För centralt clearade transaktioner rapporteras överskjutande säkerheter endast i den mån de kan hänföras till en specifik portfölj eller transaktion.

19

Säkerhet

Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts

Valuta i vilken den överskjutande säkerhet som ställts är denominerad.

Om den överskjutande säkerhet som ställts är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de ställda överskjutande säkerheterna.

20

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har samlats in av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde snarare än dess dagliga förändring.

Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner inkluderar dataelementet inte säkerheter som den centrala motparten samlat in som en del av sin investeringsverksamhet.

Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

21

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den initiala marginalsäkerhet som har samlats in av motpart 1, inklusive eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den initiala marginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser den initiala marginalsäkerhetens totala aktuella värde efter tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.

Dataelementet avser både oclearade och centralt clearade transaktioner. För centralt clearade transaktioner inkluderar dataelementet inte säkerheter som den centrala motparten samlat in som en del av sin investeringsverksamhet.

Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

22

Säkerhet

Valuta för den initiala marginalsäkerhet som samlats in

Valuta i vilken den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad.

Om den initiala marginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade initiala marginalsäkerheterna.

23

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser det totala aktuella värdet av tilläggsmarginalsäkerheten, kumulerat sedan den första rapporteringen av de tilläggsmarginalsäkerheter som samlats in för portföljen eller transaktionen.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

24

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Det monetära värdet av den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in av motpart 1, inklusive den kontantreglerade marginalsäkerheten och eventuella marginalsäkerheter som är i transit och som är under avveckling.

Villkorad tilläggsmarginalsäkerhet ingår inte.

Om säkerheten ställs på portföljnivå avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in hela portföljen. Om säkerheten ställs för enskilda transaktioner avser den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in en sådan enskild transaktion.

Detta fält avser det totala aktuella värdet av den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten efter tillämpning av värderingsavdraget, i förekommande fall, kumulerat sedan den första rapporteringen av tilläggsmarginalsäkerheter som erhållits för portföljen/transaktionen.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta räknas dessa belopp om till en enda valuta som väljs av motpart 1 och rapporteras som ett enda totalt värde.

25

Säkerhet

Valutan för den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten

Valuta i vilken den insamlade tilläggsmarginalsäkerheten är denominerad.

Om den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade tilläggsmarginalsäkerheterna.

26

Säkerhet

Överskjutande säkerhet som samlats in av motpart 1

Det monetära värdet för eventuella ytterligare säkerheter som samlats in av motpart 1 separat och oberoende av initiala marginalsäkerheter och tilläggsmarginalsäkerheter. Detta dataelement avser den överskjutande säkerhetens totala aktuella värde före tillämpning av värderingsavdraget, i tillämpliga fall, snarare än dess dagliga förändring.

Alla belopp för initiala marginalsäkerheter eller tilläggsmarginalsäkerheter som samlats in och som överstiger den initiala marginalsäkerhet som krävs eller den tilläggsmarginalsäkerhet som krävs, rapporteras som en del av den initiala marginalsäkerhet som samlats in respektive den tilläggsmarginalsäkerhet som samlats in i stället för som en del av den överskjutande säkerhet som samlats in.

För centralt clearade transaktioner rapporteras överskjutande säkerheter endast i den mån de kan hänföras till en specifik portfölj eller transaktion.

27

Säkerhet

Valuta för den överskjutande säkerhet som samlats in

Valuta i vilken den överskjutande säkerhet som samlats in är denominerad.

Om den överskjutande säkerheten är denominerad i mer än en valuta återspeglar detta dataelement en av de valutor till vilka motpart 1 har valt att konvertera alla värden för de insamlade överskjutande säkerheterna.

28

Säkerhet

Åtgärdstyp

Rapporten ska ange en av följande åtgärdstyper:

a)

Ett nytt marginalsäkerhetssaldo eller en ändring av uppgifterna om marginalsäkerheterna ska anges som ”Uppdatering av marginalsäkerhet”.

| b) | En korrigering av datafält där uppgifter lämnats in felaktigt i en tidigare rapport ska anges som ”Korrigera”. |
| --- | --- |

b)

En korrigering av datafält där uppgifter lämnats in felaktigt i en tidigare rapport ska anges som ”Korrigera”.

29

Säkerhet

Datum för händelsen

Datum då den händelse som ska rapporteras avseende derivatkontraktet och som tas upp i rapporten ägde rum. Vid uppdatering av säkerheter: det datum för vilket informationen i rapporten lämnas.

---

(1)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (se sidan 68 i detta nummer av EUT).

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 149/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn av indirekta clearingarrangemang, clearingkravet, det offentliga registret, tillträde till en handelsplats, icke-finansiella motparter och riskbegränsningstekniker för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart (EUT L 52, 23.2.2013, s. 11).

---

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/34 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/34

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1856

av den 10 juni 2022

om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 151/2013 genom närmare specificering av förfarandet för tillgång till uppgifter om derivat samt de tekniska och operativa arrangemangen för denna tillgång

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 81.5 fjärde stycket, jämförd med artikel 81.5, första stycket, led d, och

av följande skäl:

| (1) | För att kunna jämföra och sammanställa uppgifter på ett effektivt och ändamålsenligt sätt bör transaktionsregistren använda mallar i xml-format och xml-meddelanden som utvecklats enligt ISO 20022-metoden för att bevilja tillgång till uppgifter om derivat och för att kommunicera med de enheter som avses i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012. Detta bör inte hindra transaktionsregister och relevanta enheter från att gå med på att använda andra format än xml för att kommunicera eller ge tillgång till uppgifter om derivat. |
| --- | --- |

(1)

För att kunna jämföra och sammanställa uppgifter på ett effektivt och ändamålsenligt sätt bör transaktionsregistren använda mallar i xml-format och xml-meddelanden som utvecklats enligt ISO 20022-metoden för att bevilja tillgång till uppgifter om derivat och för att kommunicera med de enheter som avses i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012. Detta bör inte hindra transaktionsregister och relevanta enheter från att gå med på att använda andra format än xml för att kommunicera eller ge tillgång till uppgifter om derivat.

| (2) | De uppgifter om rapporterade derivat som transaktionsregistren gör tillgängliga i de xml-formatmallar som utvecklats i enlighet med ISO 20022 för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör innehålla samma information som den information som lämnas av motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt. |
| --- | --- |

(2)

De uppgifter om rapporterade derivat som transaktionsregistren gör tillgängliga i de xml-formatmallar som utvecklats i enlighet med ISO 20022 för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör innehålla samma information som den information som lämnas av motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt.

| (3) | Den information som enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör ha tillgång till bör innehålla uppgifter om derivat som transaktionsregistren har avvisat eller uppgifter om derivat som de har godtagit, men för vilka de har utfärdat en varning samt uppgifter efter genomförandet av den avstämningsprocess för derivat som avses i artikel 19 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (2). |
| --- | --- |

(3)

Den information som enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör ha tillgång till bör innehålla uppgifter om derivat som transaktionsregistren har avvisat eller uppgifter om derivat som de har godtagit, men för vilka de har utfärdat en varning samt uppgifter efter genomförandet av den avstämningsprocess för derivat som avses i artikel 19 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (2).

| (4) | Om kommissionen har antagit en genomförandeakt som fastställer att ett tredjelands rättsliga ram uppfyller villkoren i artikel 76a.2 i förordning (EU) nr 648/2012, bör ett transaktionsregister ge en relevant myndighet i det tredjelandet tillgång till uppgifterna, med beaktande av tredjelandsmyndighetens uppdrag och ansvar. |
| --- | --- |

(4)

Om kommissionen har antagit en genomförandeakt som fastställer att ett tredjelands rättsliga ram uppfyller villkoren i artikel 76a.2 i förordning (EU) nr 648/2012, bör ett transaktionsregister ge en relevant myndighet i det tredjelandet tillgång till uppgifterna, med beaktande av tredjelandsmyndighetens uppdrag och ansvar.

| (5) | För att säkerställa en standardiserad och harmoniserad strategi för att få tillgång till uppgifter om derivat och för att minska den administrativa bördan för både de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och transaktionsregistren är det lämpligt att ytterligare specificera transaktionsregistrens arbetsuppgifter när det gäller att bevilja tillgång till uppgifter om derivat. Transaktionsregistren bör utse en person som är ansvarig för kontakter med de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012. De bör också på sin webbplats tillhandahålla instruktioner för dessa enheter och förklara hur de kan begära tillgång till transaktionsregistrets uppgifter. För att underlätta begäranden från dessa enheter om tillgång till relevanta uppgifter bör transaktionsregistren dessutom utarbeta ett standardiserat formulär som kan hjälpa dessa enheter att till transaktionsregistren tillhandahålla den information som gör det möjligt för de senare att fastställa kraven för tillgång till uppgifterna. Slutligen bör transaktionsregistren inrätta de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska få tillgång till uppgifterna om de rapporterade derivaten. |
| --- | --- |

(5)

För att säkerställa en standardiserad och harmoniserad strategi för att få tillgång till uppgifter om derivat och för att minska den administrativa bördan för både de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och transaktionsregistren är det lämpligt att ytterligare specificera transaktionsregistrens arbetsuppgifter när det gäller att bevilja tillgång till uppgifter om derivat. Transaktionsregistren bör utse en person som är ansvarig för kontakter med de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012. De bör också på sin webbplats tillhandahålla instruktioner för dessa enheter och förklara hur de kan begära tillgång till transaktionsregistrets uppgifter. För att underlätta begäranden från dessa enheter om tillgång till relevanta uppgifter bör transaktionsregistren dessutom utarbeta ett standardiserat formulär som kan hjälpa dessa enheter att till transaktionsregistren tillhandahålla den information som gör det möjligt för de senare att fastställa kraven för tillgång till uppgifterna. Slutligen bör transaktionsregistren inrätta de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska få tillgång till uppgifterna om de rapporterade derivaten.

| (6) | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 (3) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(6)

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 (3) bör därför ändras i enlighet med detta.

| (7) | Denna förordning grundar sig på det utkast till tekniska standarder för tillsyn som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten lämnade in till kommissionen efter ett samråd med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet. |
| --- | --- |

(7)

Denna förordning grundar sig på det utkast till tekniska standarder för tillsyn som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten lämnade in till kommissionen efter ett samråd med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet.

| (8) | Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4). |
| --- | --- |

(8)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4).

| (9) | För att ge motparter och transaktionsregister tillräckligt med tid att anpassa sig till de nya kraven enligt kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (5) bör tillämpningsdatumet för bestämmelserna om de nya datafälten senareläggas. |
| --- | --- |

(9)

För att ge motparter och transaktionsregister tillräckligt med tid att anpassa sig till de nya kraven enligt kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (5) bör tillämpningsdatumet för bestämmelserna om de nya datafälten senareläggas.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar av delegerad förordning (EU) nr 151/2013

Delegerad förordning (EU) nr 151/2013 ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 2 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 2
  Beviljande av tillgång till uppgifter om derivat

  1.   Ett transaktionsregister ska göra uppgifter om derivat direkt och omedelbart tillgängliga, i enlighet med artiklarna 2 och 3 i denna förordning, för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, inbegripet när det finns avtal om delegering enligt artikel 28 i förordning (EU) nr 1095/2010.
  Vid tillämpning av första stycket ska transaktionsregister använda filformatet xml och en mall upprättad enligt ISO 20022-metoden.


  2.   Ett transaktionsregister ska säkerställa att de transaktionsuppgifter avseende derivat som gjorts tillgängliga för de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med denna artikel och enligt de tidsfrister som avses i artiklarna 4 och 5 i denna förordning inbegriper följande information:






  a) | De rapporter om derivat som inlämnas i enlighet med tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan till kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 (*1), inbegripet senaste handelsstatus för utestående derivat som avses i artikel 2.2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (*2). |
| --- | --- | --- |

1.

Artikel 2 ska ersättas med följande:

”Artikel 2

Beviljande av tillgång till uppgifter om derivat

1.   Ett transaktionsregister ska göra uppgifter om derivat direkt och omedelbart tillgängliga, i enlighet med artiklarna 2 och 3 i denna förordning, för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, inbegripet när det finns avtal om delegering enligt artikel 28 i förordning (EU) nr 1095/2010.

Vid tillämpning av första stycket ska transaktionsregister använda filformatet xml och en mall upprättad enligt ISO 20022-metoden.

2.   Ett transaktionsregister ska säkerställa att de transaktionsuppgifter avseende derivat som gjorts tillgängliga för de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med denna artikel och enligt de tidsfrister som avses i artiklarna 4 och 5 i denna förordning inbegriper följande information:

a)

De rapporter om derivat som inlämnas i enlighet med tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan till kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 (*1), inbegripet senaste handelsstatus för utestående derivat som avses i artikel 2.2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (*2).

| b) | Relevanta uppgifter i derivatrapporter som transaktionsregistret avvisade eller varnade för den föregående arbetsdagen och skälen till att de avvisats eller varnats i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (*3). |
| --- | --- |

b)

Relevanta uppgifter i derivatrapporter som transaktionsregistret avvisade eller varnade för den föregående arbetsdagen och skälen till att de avvisats eller varnats i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (*3).

| c) | Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat för vilka transaktionsregistret har utfört avstämningsförfarandet i enlighet med artikel 3 i delegerade förordning (EU) 2022/1855. |
| --- | --- |

c)

Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat för vilka transaktionsregistret har utfört avstämningsförfarandet i enlighet med artikel 3 i delegerade förordning (EU) 2022/1855.

3.   Ett transaktionsregister ska tilldela var och en av de enheter som har flera skyldigheter eller uppdrag enligt artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 en enhetlig tillgångsprofil för de derivat som omfattas av dessa skyldigheter och uppdrag.

4.   Ett transaktionsregister ska ge Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som krävs för att Esma ska kunna utöva sina befogenheter enligt myndighetens skyldigheter och uppdrag.

5.   Ett transaktionsregister ska ge Europeiska bankmyndigheten (EBA), Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten (Eiopa) och Europeiska systemrisknämnden (ESRB) tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat.

6.   Ett transaktionsregister ska ge Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (Acer) tillgång till alla transaktionsuppgifter som rör derivat där den underliggande tillgången är energi eller utsläppsrätter.

7.   Ett transaktionsregister ska ge en myndighet som utövar tillsyn över handelsplatser tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som handlas på dessa handelsplatser.

8.   Ett transaktionsregister ska ge tillsynsmyndigheter som har utsetts i enlighet med artikel 4 i direktiv 2004/25/EG tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat där det underliggande är ett värdepapper som har emitterats av ett företag som uppfyller ett eller flera av följande villkor:

| a) | Bolaget är noterat på en reglerad marknad som är etablerad i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag. |
| --- | --- |

a)

Bolaget är noterat på en reglerad marknad som är etablerad i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.

| b) | Bolaget har sitt säte eller huvudkontor i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag. |
| --- | --- |

b)

Bolaget har sitt säte eller huvudkontor i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.

| c) | Bolaget är budgivare enligt definitionen i artikel 2.1 c i direktiv 2004/25/EG i fråga om sådana bolag som avses i leden a eller b i denna punkt, och budet omfattar värdepapper. |
| --- | --- |

c)

Bolaget är budgivare enligt definitionen i artikel 2.1 c i direktiv 2004/25/EG i fråga om sådana bolag som avses i leden a eller b i denna punkt, och budet omfattar värdepapper.

9.   Ett transaktionsregister ska ge de myndigheter som avses i artikel 81.3 j i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat för marknader, kontrakt, underliggande, riktmärken och motparter som omfattas av den berörda myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.

10.   Ett transaktionsregister ska ge Europeiska centralbanken (ECB) och en medlem av Europeiska centralbankssystemet (ECBS), vars medlemsstats valuta är euron, tillgång till följande uppgifter:

| a) | Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:






  i) | Om derivatets referensenhet är etablerad i en medlemsstat som har euron som valuta och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och tillsynsuppdrag. |
| --- | --- | --- |

a)

Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:

i)

Om derivatets referensenhet är etablerad i en medlemsstat som har euron som valuta och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och tillsynsuppdrag.

| ii) | Om referensobligationen är statspapper i en medlemsstat som har euron som valuta. |
| --- | --- |

ii)

Om referensobligationen är statspapper i en medlemsstat som har euron som valuta.

| b) | Positionsdata för derivat i euro. |
| --- | --- |

b)

Positionsdata för derivat i euro.

11.   Ett transaktionsregister ska ge en myndighet som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och som har i uppgift att övervaka systemrisker för den finansiella stabiliteten i euroområdet och vars medlemsstats valuta är euron, däribland ECB, tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts på handelsplatser eller genom centrala motparter och motparter som omfattas av den myndighetens skyldigheter och uppdrag inom ramen för dess övervakning av systemrisker för den finansiella stabiliteten i euroområdet.

12.   Ett transaktionsregister ska ge en medlem av ECBS vars medlemsstat inte har euron som valuta tillgång till följande uppgifter:

| a) | Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:






  i) | Om derivatets referensenhet är etablerad i den ECBS-medlemmens medlemsstat och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och -uppdrag. |
| --- | --- | --- |

a)

Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:

i)

Om derivatets referensenhet är etablerad i den ECBS-medlemmens medlemsstat och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.

| ii) | Om referensobligationen är statspapper i den ECBS-medlemmens medlemsstat. |
| --- | --- |

ii)

Om referensobligationen är statspapper i den ECBS-medlemmens medlemsstat.

| b) | Positionsuppgifter för derivat i den valuta som utfärdas av ECBS-medlemmen. |
| --- | --- |

b)

Positionsuppgifter för derivat i den valuta som utfärdas av ECBS-medlemmen.

13.   Ett transaktionsregister ska ge en myndighet som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och som har i uppgift att övervaka systemrisker för den finansiella stabiliteten och vars medlemsstats valuta inte är euron, tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts på handelsplatser eller av centrala motparter och motparter som omfattas av den myndighetens skyldigheter och uppdrag inom ramen för övervakningen av systemrisker för den finansiella stabiliteten i en medlemsstat vars valuta inte är euron.

14.   Ett transaktionsregister ska ge ECB, när den senare utför uppgifter inom den gemensamma tillsynsmekanismen enligt rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (*4), tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts av motparter som inom ramen för den gemensamma tillsynsmekanismen omfattas av ECB:s tillsyn enligt den förordningen.

15.   Ett transaktionsregister ska ge en behörig myndighet som förtecknas i artikel 81.3 o och p i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts av motparter som omfattas av den myndighetens skyldigheter och uppdrag.

16.   Ett transaktionsregister ska ge en resolutionsmyndighet som avses i artikel 81.3 m i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts av motparter som omfattas av den myndighetens skyldigheter och uppdrag.

17.   Ett transaktionsregister ska ge den gemensamma resolutionsnämnden (SRB) tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som ingåtts av motparter som omfattas av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 806/2014 (*5).

18.   Ett transaktionsregister ska ge en myndighet som utövar tillsyn över en central motpart och den relevanta medlemmen av ECBS som övervakar den centrala motparten, tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat som har clearats av den centrala motparten.

(*1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas (EUT L 262, 7.10.2022, s. 1)."

*1

(*2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (EUT L 262, 7.10.2022, s. 68)."

*2

(*3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46)."

*3

(*4)  Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63)."

*4

(*5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 806/2014 av den 15 juli 2014 om fastställande av enhetliga regler och ett enhetligt förfarande för resolution av kreditinstitut och vissa värdepappersföretag inom ramen för en gemensam resolutionsmekanism och en gemensam resolutionsfond och om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 (EUT L 225, 30.7.2014, s. 1).”
  "

*5

| 2. | I artikel 3 ska följande punkt läggas till som punkt 3:

  ”3.   När det gäller en relevant myndighet i ett tredjeland för vilken kommissionen har antagit en genomförandeakt som fastställer att den rättsliga ramen uppfyller villkoren i artikel 76a.2 i förordning (EU) nr 648/2012, ska ett transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna, med beaktande av tredjelandets myndighets uppdrag och ansvar.” |
| --- | --- |

2.

I artikel 3 ska följande punkt läggas till som punkt 3:

”3.   När det gäller en relevant myndighet i ett tredjeland för vilken kommissionen har antagit en genomförandeakt som fastställer att den rättsliga ramen uppfyller villkoren i artikel 76a.2 i förordning (EU) nr 648/2012, ska ett transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna, med beaktande av tredjelandets myndighets uppdrag och ansvar.”

| 3. | Artikel 4 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 4
  Upprättande av tillgång till uppgifter om derivat

  1.   Ett transaktionsregister ska utföra följande uppgifter:






  a) | Utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- | --- |

3.

Artikel 4 ska ersättas med följande:

”Artikel 4

Upprättande av tillgång till uppgifter om derivat

1.   Ett transaktionsregister ska utföra följande uppgifter:

a)

Utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.

| b) | På sin webbplats offentliggöra de instruktioner som de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska följa för att begära tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat. |
| --- | --- |

b)

På sin webbplats offentliggöra de instruktioner som de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska följa för att begära tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat.

| c) | Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har tillgång till det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel. |
| --- | --- |

c)

Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har tillgång till det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel.

| d) | Upprätta tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, på grundval av information som tillhandahålls i det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel. |
| --- | --- |

d)

Upprätta tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, på grundval av information som tillhandahålls i det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel.

| e) | Inrätta de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska ha tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat i enlighet med punkt 2 i denna artikel. |
| --- | --- |

e)

Inrätta de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska ha tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat i enlighet med punkt 2 i denna artikel.

| f) | Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har direkt och omedelbar tillgång till uppgifter om derivat inom trettio kalenderdagar efter det att enheten i fråga lämnat in en begäran om sådan tillgång. |
| --- | --- |

f)

Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har direkt och omedelbar tillgång till uppgifter om derivat inom trettio kalenderdagar efter det att enheten i fråga lämnat in en begäran om sådan tillgång.

2.   Den enhet som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska begära tillgång till uppgifter om derivat med hjälp av ett formulär som utarbetats och gjorts tillgängligt av ett transaktionsregister och som innehåller åtminstone följande information:

| a) | Enhetens namn. |
| --- | --- |

a)

Enhetens namn.

| b) | Kontaktperson vid enheten. |
| --- | --- |

b)

Kontaktperson vid enheten.

| c) | Enhetens rättsliga ansvar och uppdrag. |
| --- | --- |

c)

Enhetens rättsliga ansvar och uppdrag.

| d) | Identifieringsuppgifter för en säker SSH-FTP-uppkoppling, |
| --- | --- |

d)

Identifieringsuppgifter för en säker SSH-FTP-uppkoppling,

| e) | Övrig teknisk information som är relevant för att ge enheten tillgång till uppgifter om derivat. |
| --- | --- |

e)

Övrig teknisk information som är relevant för att ge enheten tillgång till uppgifter om derivat.

| f) | Huruvida enheten är behörig för motparter i sin medlemsstat, inom euroområdet eller inom unionen. |
| --- | --- |

f)

Huruvida enheten är behörig för motparter i sin medlemsstat, inom euroområdet eller inom unionen.

| g) | De typer av motparter för vilka enheten är behörig i enlighet med klassificeringen i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860. |
| --- | --- |

g)

De typer av motparter för vilka enheten är behörig i enlighet med klassificeringen i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

| h) | Typer av underliggande för derivat för vilka enheten är behörig. |
| --- | --- |

h)

Typer av underliggande för derivat för vilka enheten är behörig.

| i) | De handelsplatser som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall. |
| --- | --- |

i)

De handelsplatser som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall.

| j) | De centrala motparter som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall. |
| --- | --- |

j)

De centrala motparter som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall.

| k) | Den valuta som emitteras av enheten, i förekommande fall. |
| --- | --- |

k)

Den valuta som emitteras av enheten, i förekommande fall.

| l) | Leverans- och sammankopplingspunkter. |
| --- | --- |

l)

Leverans- och sammankopplingspunkter.

| m) | De referensvärden som används inom unionen och vars administratör står under enhetens tillsyn. |
| --- | --- |

m)

De referensvärden som används inom unionen och vars administratör står under enhetens tillsyn.

| n) | Egenskaperna hos underliggande som står under enhetens tillsyn. |
| --- | --- |

n)

Egenskaperna hos underliggande som står under enhetens tillsyn.

| o) | Uppgifter om de parter som avses i fälten 16 ’Clearingmedlem’, 15 ’Mäklare’ i tabell 1 och fält 142 ’Referensenhet’ i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 som övervakas av enheten, i förekommande fall.” |
| --- | --- |

o)

Uppgifter om de parter som avses i fälten 16 ’Clearingmedlem’, 15 ’Mäklare’ i tabell 1 och fält 142 ’Referensenhet’ i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 som övervakas av enheten, i förekommande fall.”

| 4. | Artikel 5 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 4 ska utgå. |
| --- | --- | --- |

4.

Artikel 5 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 4 ska utgå.

| b) | Punkt 5 ska ersättas med följande:

  ”5.   Ett transaktionsregister ska inrätta och upprätthålla de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska kunna göra fördefinierade återkommande uppgiftsförfrågningar som rör den information om derivat som fastställs i artiklarna 2 och 3 i denna förordning och som dessa enheter behöver för att fullgöra sina skyldigheter och uppdrag.” |
| --- | --- |

b)

Punkt 5 ska ersättas med följande:

”5.   Ett transaktionsregister ska inrätta och upprätthålla de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska kunna göra fördefinierade återkommande uppgiftsförfrågningar som rör den information om derivat som fastställs i artiklarna 2 och 3 i denna förordning och som dessa enheter behöver för att fullgöra sina skyldigheter och uppdrag.”

| c) | Punkt 6 ska ersättas med följande:

  ”6.   Transaktionsregister ska på begäran ge de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till uppgifter om derivat i varje kombination av följande fält, vilka anges i bilaga till genomförandeförordning (EU) 2022/1860:






  a) | Rapporteringstillfälle. |
| --- | --- | --- |

c)

Punkt 6 ska ersättas med följande:

”6.   Transaktionsregister ska på begäran ge de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till uppgifter om derivat i varje kombination av följande fält, vilka anges i bilaga till genomförandeförordning (EU) 2022/1860:

a)

Rapporteringstillfälle.

| b) | Motpart 1. |
| --- | --- |

b)

Motpart 1.

| c) | Motpart 2. |
| --- | --- |

c)

Motpart 2.

| d) | Enhet som ansvarar för rapporteringen. |
| --- | --- |

d)

Enhet som ansvarar för rapporteringen.

| e) | Bransch i vilken motpart 1 är verksam. |
| --- | --- |

e)

Bransch i vilken motpart 1 är verksam.

| f) | Typ av motpart 1. |
| --- | --- |

f)

Typ av motpart 1.

| g) | Mäklar-ID. |
| --- | --- |

g)

Mäklar-ID.

| h) | Den rapportinlämnande enhetens ID. |
| --- | --- |

h)

Den rapportinlämnande enhetens ID.

| i) | Tillgångsklass. |
| --- | --- |

i)

Tillgångsklass.

| j) | Produktklassificering. |
| --- | --- |

j)

Produktklassificering.

| k) | Typ av kontrakt. |
| --- | --- |

k)

Typ av kontrakt.

| l) | ISIN-kod. |
| --- | --- |

l)

ISIN-kod.

| m) | Unik produktbeteckning (UPI). |
| --- | --- |

m)

Unik produktbeteckning (UPI).

| n) | Identifiering av underliggande. |
| --- | --- |

n)

Identifiering av underliggande.

| o) | Handelsplats. |
| --- | --- |

o)

Handelsplats.

| p) | Genomförandetillfälle. |
| --- | --- |

p)

Genomförandetillfälle.

| q) | Ikraftträdandedatum. |
| --- | --- |

q)

Ikraftträdandedatum.

| r) | Tidsangivelse för värdering. |
| --- | --- |

r)

Tidsangivelse för värdering.

| s) | Sista giltighetsdatum. |
| --- | --- |

s)

Sista giltighetsdatum.

| t) | Datum för förtida avslutande. |
| --- | --- |

t)

Datum för förtida avslutande.

| u) | Central motpart. |
| --- | --- |

u)

Central motpart.

| v) | Clearingmedlem. |
| --- | --- |

v)

Clearingmedlem.

| w) | Nivå. |
| --- | --- |

w)

Nivå.

| x) | Åtgärdstyp. |
| --- | --- |

x)

Åtgärdstyp.

| y) | Händelsetyp.” |
| --- | --- |

y)

Händelsetyp.”

| d) | Punkt 7 ska ersättas med följande:

  ”7.   Ett transaktionsregister ska inrätta och underhålla den tekniska kapacitet som krävs för att ge direkt och omedelbar tillgång till de uppgifter om derivat som de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 behöver för att fullgöra sina uppdrag. Tillgång ska ges enligt följande:






  a) | Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om utestående derivat eller om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ’Fel’, ’Avsluta’ eller ’Positionskomponent’ i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ’Förnya’ som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ’Fel’ eller ’Avsluta’ högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast kl. 12.00 koordinerad universell tid (UTC) den första kalenderdagen efter den dag då begäran om tillgång inkom. |
| --- | --- | --- |

d)

Punkt 7 ska ersättas med följande:

”7.   Ett transaktionsregister ska inrätta och underhålla den tekniska kapacitet som krävs för att ge direkt och omedelbar tillgång till de uppgifter om derivat som de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 behöver för att fullgöra sina uppdrag. Tillgång ska ges enligt följande:

a)

Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om utestående derivat eller om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ’Fel’, ’Avsluta’ eller ’Positionskomponent’ i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ’Förnya’ som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ’Fel’ eller ’Avsluta’ högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast kl. 12.00 koordinerad universell tid (UTC) den första kalenderdagen efter den dag då begäran om tillgång inkom.

| b) | Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ’Fel’, ’Avsluta’ eller ’Positionskomponent’ i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ’Förnya’ som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ’Fel’ eller ’Avsluta’ högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång inkom. |
| --- | --- |

b)

Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ’Fel’, ’Avsluta’ eller ’Positionskomponent’ i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ’Förnya’ som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ’Fel’ eller ’Avsluta’ högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång inkom.

| c) | Om en uppgiftsförfrågan från en enhet som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 gäller derivat som omfattas av både a och b i denna punkt ska transaktionsregistret lämna uppgifter om dessa derivat senast tre arbetsdagar efter det att uppgiftsförfrågan inkom.” |
| --- | --- |

c)

Om en uppgiftsförfrågan från en enhet som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 gäller derivat som omfattas av både a och b i denna punkt ska transaktionsregistret lämna uppgifter om dessa derivat senast tre arbetsdagar efter det att uppgiftsförfrågan inkom.”

Artikel 2

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Artikel 1.4 c och d ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).

2

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EUT L 52, 23.2.2013, s. 33).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

(5)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (se sidan 68 i detta nummer av EUT).

5

---

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/41 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/41

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1857

av den 10 juni 2022

om ändring av de tekniska standarder för tillsyn som fastställs i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 vad gäller uppgifterna i ansökningar om registrering som transaktionsregister och i ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 56.3 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (2) anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister. |
| --- | --- |

(1)

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (2) anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister.

| (2) | Till följd av ikraftträdandet av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 (3) måste transaktionsregister införa förfaranden för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och förfaranden för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta. För att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska ha den relevanta information som krävs för att kunna kontrollera att ett transaktionsregister uppfyller dessa krav vid bedömningen av ansökan om registrering av ett transaktionsregister, bör transaktionsregistren vara skyldiga att tillhandahålla information om sina förfaranden rörande autentiseringen av identiteten hos de användare som har tillgång till uppgifterna, givande av återkoppling till inlämnande enheter angående auktoriseringen av den rapportinlämnande enheten, kontrollen av att uppgifterna är fullständiga och korrekta, avstämningsprocessen och resultaten av denna, rörande givande av en varningsåterkoppling till relevanta enheter samt rörande ändringen av identifieringskoderna för juridiska personer, i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (4). |
| --- | --- |

(2)

Till följd av ikraftträdandet av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 (3) måste transaktionsregister införa förfaranden för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och förfaranden för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta. För att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska ha den relevanta information som krävs för att kunna kontrollera att ett transaktionsregister uppfyller dessa krav vid bedömningen av ansökan om registrering av ett transaktionsregister, bör transaktionsregistren vara skyldiga att tillhandahålla information om sina förfaranden rörande autentiseringen av identiteten hos de användare som har tillgång till uppgifterna, givande av återkoppling till inlämnande enheter angående auktoriseringen av den rapportinlämnande enheten, kontrollen av att uppgifterna är fullständiga och korrekta, avstämningsprocessen och resultaten av denna, rörande givande av en varningsåterkoppling till relevanta enheter samt rörande ändringen av identifieringskoderna för juridiska personer, i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (4).

| (3) | För att säkerställa att transaktionsregistren uppfyller de högsta tillsynsstandarderna måste ytterligare regler införas med avseende på den information som ska lämnas om förfarandena för portabilitet och om it-brister som påverkar uppgifternas kvalitet, samt med avseende på rapporteringsloggen. |
| --- | --- |

(3)

För att säkerställa att transaktionsregistren uppfyller de högsta tillsynsstandarderna måste ytterligare regler införas med avseende på den information som ska lämnas om förfarandena för portabilitet och om it-brister som påverkar uppgifternas kvalitet, samt med avseende på rapporteringsloggen.

| (4) | Närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registreringen bör fastställas så att de transaktionsregister som redan har registrerats enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (5) kan få sin registrering utvidgad enligt förordning (EU) nr 648/2012. För att undvika dubbelarbete bör de transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registreringen endast vara skyldiga att lämna information om de anpassningar av sina system, processer och resurser som krävs för att säkerställa att de uppfyller kraven i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

(4)

Närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registreringen bör fastställas så att de transaktionsregister som redan har registrerats enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (5) kan få sin registrering utvidgad enligt förordning (EU) nr 648/2012. För att undvika dubbelarbete bör de transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registreringen endast vara skyldiga att lämna information om de anpassningar av sina system, processer och resurser som krävs för att säkerställa att de uppfyller kraven i förordning (EU) nr 648/2012.

| (5) | Betalningen från transaktionsregistren av tillämpliga avgifter vid inlämning av ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister är oumbärlig för att täcka Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens omkostnader för registrering eller utvidgning av registrering. Betalningsbeviset bör därför ingå i ansökan. |
| --- | --- |

(5)

Betalningen från transaktionsregistren av tillämpliga avgifter vid inlämning av ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister är oumbärlig för att täcka Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens omkostnader för registrering eller utvidgning av registrering. Betalningsbeviset bör därför ingå i ansökan.

| (6) | Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(6)

Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (7) | Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(7)

Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (8) | Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6). |
| --- | --- |

(8)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6).

| (9) | För att transaktionsregistren ska kunna vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till ändringarna av kraven på information om kontroll av att de uppgifter som införs genom denna förordning är fullständiga och korrekta bör tillämpningsdatumet för dessa bestämmelser senareläggas. |
| --- | --- |

(9)

För att transaktionsregistren ska kunna vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till ändringarna av kraven på information om kontroll av att de uppgifter som införs genom denna förordning är fullständiga och korrekta bör tillämpningsdatumet för dessa bestämmelser senareläggas.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Delegerad förordning (EU) nr 150/2013 ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 19 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 19
  Kontroll av om uppgifterna är fullständiga och korrekta
  En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter:






  a) | Förfaranden för autentisering av identiteten för användare med åtkomst till transaktionsregistret i enlighet med artikel 1.1 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (*1). |
| --- | --- | --- |

1.

Artikel 19 ska ersättas med följande:

”Artikel 19

Kontroll av om uppgifterna är fullständiga och korrekta

En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter:

a)

Förfaranden för autentisering av identiteten för användare med åtkomst till transaktionsregistret i enlighet med artikel 1.1 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 (*1).

| b) | Förfaranden för att kontrollera att xml-mallen som används för att rapportera derivat till transaktionsregistret överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1.1 b i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

b)

Förfaranden för att kontrollera att xml-mallen som används för att rapportera derivat till transaktionsregistret överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1.1 b i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| c) | Förfaranden för kontroll av att den enhet som rapporterar för den rapporterande motpartens räkning är auktoriserad i enlighet med artikel 1.1 c i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

c)

Förfaranden för kontroll av att den enhet som rapporterar för den rapporterande motpartens räkning är auktoriserad i enlighet med artikel 1.1 c i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| d) | Förfaranden för kontroll av att den logiska ordningsföljden rörande uppgifterna om de rapporterade derivaten alltid upprätthålls i enlighet med artikel 1.1 d–k i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

d)

Förfaranden för kontroll av att den logiska ordningsföljden rörande uppgifterna om de rapporterade derivaten alltid upprätthålls i enlighet med artikel 1.1 d–k i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| e) | Förfaranden för kontroll av att uppgifterna om de rapporterade derivaten är fullständiga och korrekta i enlighet med artikel 1.1 1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

e)

Förfaranden för kontroll av att uppgifterna om de rapporterade derivaten är fullständiga och korrekta i enlighet med artikel 1.1 1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| f) | Förfaranden för avstämning av uppgifter i enlighet med artikel 3.1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

f)

Förfaranden för avstämning av uppgifter i enlighet med artikel 3.1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| g) | Förfaranden för återkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för deras räkning, om de kontroller som utförts enligt leden a-e i enlighet med artiklarna 1.3 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858 och resultaten av avstämningsprocessen enligt led f i enlighet med artiklarna 3.5 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

g)

Förfaranden för återkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för deras räkning, om de kontroller som utförts enligt leden a-e i enlighet med artiklarna 1.3 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858 och resultaten av avstämningsprocessen enligt led f i enlighet med artiklarna 3.5 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| h) | Förfaranden för att ge varningsåterkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för dessas räkning, om de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4.1 e–1 g i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

h)

Förfaranden för att ge varningsåterkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för dessas räkning, om de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4.1 e–1 g i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

| i) | Förfaranden för uppdatering av identifieringskoder för juridiska personer i enlighet med artikel 2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858. |
| --- | --- |

i)

Förfaranden för uppdatering av identifieringskoder för juridiska personer i enlighet med artikel 2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.

(*1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).”
  "

*1

| 2. | I artikel 21 ska punkt 2 ersättas med följande:

  ”2.   En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla förfaranden för att säkerställa en korrekt ersättning av det ursprungliga transaktionsregistret på begäran av en rapporterande motpart, en enhet som ansvarar för rapportering eller en tredje part som rapporterar på en icke-rapporterande motparts vägnar, eller där en sådan ersättning är resultatet av ett återkallande av registreringen, och ska omfatta förfaranden för överföring av data och omdirigering av rapporteringsflöden till ett annat transaktionsregister.” |
| --- | --- |

2.

I artikel 21 ska punkt 2 ersättas med följande:

”2.   En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla förfaranden för att säkerställa en korrekt ersättning av det ursprungliga transaktionsregistret på begäran av en rapporterande motpart, en enhet som ansvarar för rapportering eller en tredje part som rapporterar på en icke-rapporterande motparts vägnar, eller där en sådan ersättning är resultatet av ett återkallande av registreringen, och ska omfatta förfaranden för överföring av data och omdirigering av rapporteringsflöden till ett annat transaktionsregister.”

| 3. | Artikel 22.1 ska led b ersättas med följande:






  ”b) | alla registrerade uppgifter om ingående, ändring eller avslutande av derivatkontrakt dokumenteras i en rapporteringsjournal med angivande av vilka personer som begärt åtgärden, inbegripet transaktionsregistret självt i förekommande fall, skälen till åtgärden, datum och tidpunkt för åtgärden samt gamla och nya uppgifter enligt bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (*2). |
| --- | --- | --- |

3.

Artikel 22.1 ska led b ersättas med följande:

”b)

alla registrerade uppgifter om ingående, ändring eller avslutande av derivatkontrakt dokumenteras i en rapporteringsjournal med angivande av vilka personer som begärt åtgärden, inbegripet transaktionsregistret självt i förekommande fall, skälen till åtgärden, datum och tidpunkt för åtgärden samt gamla och nya uppgifter enligt bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (*2).

*2

(*2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens och metoder samt arrangemang för rapportering (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).”
  "

*2

| 4. | I artikel 23 ska led b ersättas med följande:






  ”b) | En beskrivning av de resurser, metoder och funktioner som transaktionsregistret använder för att underlätta de berörda myndigheternas tillgång till uppgifterna om derivatkontrakt i registret i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, en logg över it-brister hos transaktionsregistren som påverkar kvaliteten på de uppgifter som görs tillgängliga för de relevanta myndigheterna i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, uppdateringsfrekvens och de kontroller och verifieringar som transaktionsregistret kan införa för tillträdesfiltreringen, tillsammans med en kopia av eventuella särskilda manualer och interna rutiner.” |
| --- | --- | --- |

4.

I artikel 23 ska led b ersättas med följande:

”b)

En beskrivning av de resurser, metoder och funktioner som transaktionsregistret använder för att underlätta de berörda myndigheternas tillgång till uppgifterna om derivatkontrakt i registret i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, en logg över it-brister hos transaktionsregistren som påverkar kvaliteten på de uppgifter som görs tillgängliga för de relevanta myndigheterna i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, uppdateringsfrekvens och de kontroller och verifieringar som transaktionsregistret kan införa för tillträdesfiltreringen, tillsammans med en kopia av eventuella särskilda manualer och interna rutiner.”

| 5. | Följande rubrik till kapitel 2 ska införas efter artikel 23a:

  ”KAPITEL 2

  UTVIDGNING AV REGISTRERING
  ”. |
| --- | --- |

5.

Följande rubrik till kapitel 2 ska införas efter artikel 23a:

”KAPITEL 2

UTVIDGNING AV REGISTRERING
  ”.

UTVIDGNING AV REGISTRERING

| 6. | Följande artikel ska införas som artikel 23b:

  ”Artikel 23b
  Utvidgning av registrering
  Ansökan om utvidgning av en befintlig registrering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (*3) ska innehålla den information som anges i artikel 1 med undantag för punkt 2 k, artiklarna 2 och 5, artikel 7 med undantag av punkt 2 d, artikel 8 b, artikel 9.1 b och e, artikel 11, artikel 12.2, artikel 13, artikel 14.2, artikel 15, artikel 16 med undantag för led c, artiklarna 17–23a och artikel 23c.


  (*3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).”
  " |
| --- | --- |

6.

Följande artikel ska införas som artikel 23b:

”Artikel 23b

Utvidgning av registrering

Ansökan om utvidgning av en befintlig registrering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (*3) ska innehålla den information som anges i artikel 1 med undantag för punkt 2 k, artiklarna 2 och 5, artikel 7 med undantag av punkt 2 d, artikel 8 b, artikel 9.1 b och e, artikel 11, artikel 12.2, artikel 13, artikel 14.2, artikel 15, artikel 16 med undantag för led c, artiklarna 17–23a och artikel 23c.

(*3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).”
  "

*3

| 7. | Följande rubrik till kapitel 3 ska införas efter artikel 23b:

  ”KAPITEL 3

  AVGIFTER OCH KONTROLL
  ”. |
| --- | --- |

7.

Följande rubrik till kapitel 3 ska införas efter artikel 23b:

”KAPITEL 3

AVGIFTER OCH KONTROLL
  ”.

AVGIFTER OCH KONTROLL

| 8. | Följande artikel ska införas som artikel 23c:

  ”Artikel 23c
  Betalning av avgifter
  En ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister ska innehålla ett bevis på betalning av de relevanta avgifterna för registrering eller utvidgning av registrering i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 (*4).


  (*4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister (EUT L 279, 19.10.2013, s. 4).”
  " |
| --- | --- |

8.

Följande artikel ska införas som artikel 23c:

”Artikel 23c

Betalning av avgifter

En ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister ska innehålla ett bevis på betalning av de relevanta avgifterna för registrering eller utvidgning av registrering i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 (*4).

(*4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister (EUT L 279, 19.10.2013, s. 4).”
  "

*4

| 9. | I artikel 24 ska punkt 1 ersättas med följande:

  ”1.   Uppgifter som lämnas till Esma under registreringsförfarandet eller förfarandet för utvidgning av registrering ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en person i transaktionsregistrets styrelse och högsta ledning, som intygar att de lämnade uppgifterna såvitt dessa personer vet är korrekta och fullständiga vid ansökningstillfället.” |
| --- | --- |

9.

I artikel 24 ska punkt 1 ersättas med följande:

”1.   Uppgifter som lämnas till Esma under registreringsförfarandet eller förfarandet för utvidgning av registrering ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en person i transaktionsregistrets styrelse och högsta ledning, som intygar att de lämnade uppgifterna såvitt dessa personer vet är korrekta och fullständiga vid ansökningstillfället.”

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Artikel 1.1 ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller clearingkravet, ett tillfälligt upphävande av clearingkravet, rapporteringskraven, riskbegränsningsteknikerna för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av en central motpart, registreringen och tillsynen av transaktionsregister samt kraven för transaktionsregister (EUT L 141, 28.5.2019, s. 42).

3

(4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (se sidan 46 i detta nummer av EUT).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

6

---

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/46 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/46

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1858

av den 10 juni 2022

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 78.10, och

av följande skäl:

| (1) | För att säkerställa att de uppgifter om derivat som rapporteras till transaktionsregister har hög kvalitet bör transaktionsregister kontrollera de rapportinlämnande enheternas identitet, den logiska tillförlitligheten hos den följd i vilken uppgifterna om derivat rapporteras och dessa uppgifters fullständighet och korrekthet. |
| --- | --- |

(1)

För att säkerställa att de uppgifter om derivat som rapporteras till transaktionsregister har hög kvalitet bör transaktionsregister kontrollera de rapportinlämnande enheternas identitet, den logiska tillförlitligheten hos den följd i vilken uppgifterna om derivat rapporteras och dessa uppgifters fullständighet och korrekthet.

| (2) | Av samma skäl bör transaktionsregistren stämma av uppgifterna i varje derivatrapport som mottas där båda motparterna är rapporteringsskyldiga. En standardiserad process bör införas för att transaktionsregister ska kunna genomföra avstämningar på ett konsekvent sätt och för att minska risken för att uppgifter om derivat inte stäms av. Emellertid är kanske vissa uppgifter om derivat inte identiska till följd av särdragen hos de tekniska system som de rapportinlämnande enheterna använder. Vissa toleranser bör således godtas så att smärre skillnader i inrapporterade uppgifter om derivat inte hindrar myndigheterna från att analysera uppgifterna med en tillräcklig konfidensgrad. |
| --- | --- |

(2)

Av samma skäl bör transaktionsregistren stämma av uppgifterna i varje derivatrapport som mottas där båda motparterna är rapporteringsskyldiga. En standardiserad process bör införas för att transaktionsregister ska kunna genomföra avstämningar på ett konsekvent sätt och för att minska risken för att uppgifter om derivat inte stäms av. Emellertid är kanske vissa uppgifter om derivat inte identiska till följd av särdragen hos de tekniska system som de rapportinlämnande enheterna använder. Vissa toleranser bör således godtas så att smärre skillnader i inrapporterade uppgifter om derivat inte hindrar myndigheterna från att analysera uppgifterna med en tillräcklig konfidensgrad.

| (3) | Dessutom och utan hinder av andra skyldigheter med avseende på uppgifterna om derivat som samlas in och registreras vid avstämningen, bör transaktionsregistren säkerställa konfidentialiteten hos de uppgifter som utbyts mellan dem och görs tillgängliga för de rapporterande motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna. |
| --- | --- |

(3)

Dessutom och utan hinder av andra skyldigheter med avseende på uppgifterna om derivat som samlas in och registreras vid avstämningen, bör transaktionsregistren säkerställa konfidentialiteten hos de uppgifter som utbyts mellan dem och görs tillgängliga för de rapporterande motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna.

| (4) | Om en företagsomstruktureringshändelse leder till att en motparts identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) ändras, måste uppgifterna om de enheter som identifieras i en derivatrapport uppdateras. För att säkerställa denna informations integritet, vilket är av avgörande betydelse för övervakningen av systemrisker för den finansiella stabiliteten, är det nödvändigt att transaktionsregistren genomför uppdateringen centralt. Därför bör ett förfarande inrättas för att säkerställa att transaktionsregistren kan uppdatera enhetens identifieringskod på ett centraliserat sätt, vilket säkerställer en effektiv, robust och snabb process. |
| --- | --- |

(4)

Om en företagsomstruktureringshändelse leder till att en motparts identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) ändras, måste uppgifterna om de enheter som identifieras i en derivatrapport uppdateras. För att säkerställa denna informations integritet, vilket är av avgörande betydelse för övervakningen av systemrisker för den finansiella stabiliteten, är det nödvändigt att transaktionsregistren genomför uppdateringen centralt. Därför bör ett förfarande inrättas för att säkerställa att transaktionsregistren kan uppdatera enhetens identifieringskod på ett centraliserat sätt, vilket säkerställer en effektiv, robust och snabb process.

| (5) | De rapportinlämnande enheterna bör ges tillräckligt med tid att anpassa sig till rapportkraven, i synnerhet för att förhindra en ansamling av icke-avstämda transaktioner omedelbart efter det att rapportkraven börjar gälla. Följaktligen bör enbart en begränsad mängd fält stämmas av i en första fas. |
| --- | --- |

(5)

De rapportinlämnande enheterna bör ges tillräckligt med tid att anpassa sig till rapportkraven, i synnerhet för att förhindra en ansamling av icke-avstämda transaktioner omedelbart efter det att rapportkraven börjar gälla. Följaktligen bör enbart en begränsad mängd fält stämmas av i en första fas.

| (6) | De rapportinlämnande enheterna och, i tillämpliga fall, de enheter som ansvarar för rapportering bör kunna övervaka sin efterlevnad av rapportkraven enligt förordning (EU) nr 648/2012. De bör således få tillgång till viss information på daglig basis om de berörda rapporterna, inbegripet resultatet av kontrollen av dessa rapporter, även när en varning har skapats, och framstegen i avstämningen av rapporterade uppgifter. Det är följaktligen nödvändigt att ange vilken information som transaktionsregister bör göra tillgänglig för dessa enheter vid slutet av varje arbetsdag. |
| --- | --- |

(6)

De rapportinlämnande enheterna och, i tillämpliga fall, de enheter som ansvarar för rapportering bör kunna övervaka sin efterlevnad av rapportkraven enligt förordning (EU) nr 648/2012. De bör således få tillgång till viss information på daglig basis om de berörda rapporterna, inbegripet resultatet av kontrollen av dessa rapporter, även när en varning har skapats, och framstegen i avstämningen av rapporterade uppgifter. Det är följaktligen nödvändigt att ange vilken information som transaktionsregister bör göra tillgänglig för dessa enheter vid slutet av varje arbetsdag.

| (7) | Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(7)

Denna förordning grundar sig på det förslag till teknisk tillsynsstandard som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (8) | Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har samrått med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet och har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(8)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har samrått med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet och har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (9) | För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader. |
| --- | --- |

(9)

För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Transaktionsregisters kontroll av derivat

1.   Ett transaktionsregister ska kontrollera följande i en mottagen derivatrapport:

| a) | identiteten på den enhet som lämnar in rapporten enligt fält 2 i tabell 1 och fält 2 i tabell 3 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (3). |
| --- | --- |

a)

identiteten på den enhet som lämnar in rapporten enligt fält 2 i tabell 1 och fält 2 i tabell 3 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 (3).

| b) | Att xml-mallen som används för att rapportera ett derivat överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860. |
| --- | --- |

b)

Att xml-mallen som används för att rapportera ett derivat överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

| c) | Att den rapportinlämnande enheten, om denna är en annan än den enhet som ansvarar för rapporteringen enligt fält 3 i tabell 1 och fält 3 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860, är vederbörligen auktoriserad att inlämna rapport på uppdrag av motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, om denna är en annan än motpart 1, enligt fält 4 i tabell 1 och fält 4 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860. |
| --- | --- |

c)

Att den rapportinlämnande enheten, om denna är en annan än den enhet som ansvarar för rapporteringen enligt fält 3 i tabell 1 och fält 3 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860, är vederbörligen auktoriserad att inlämna rapport på uppdrag av motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, om denna är en annan än motpart 1, enligt fält 4 i tabell 1 och fält 4 i tabell 3 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.

| d) | Att samma derivat inte har lämnats in tidigare. |
| --- | --- |

d)

Att samma derivat inte har lämnats in tidigare.

| e) | Att en derivatrapport med åtgärdstypen ”Ändring”, ”Marginaluppdatering”, ”Värdering”, ”Korrigering”, ”Fel” eller ”Avsluta” avser ett tidigare inlämnat derivat. |
| --- | --- |

e)

Att en derivatrapport med åtgärdstypen ”Ändring”, ”Marginaluppdatering”, ”Värdering”, ”Korrigering”, ”Fel” eller ”Avsluta” avser ett tidigare inlämnat derivat.

| f) | Att en derivatrapport med åtgärdstypen ”Ändring” inte avser ett derivat som har rapporterats som annullerat med åtgärdstypen ”Fel” och som inte senare har rapporterats med åtgärdstypen ”Förnya”. |
| --- | --- |

f)

Att en derivatrapport med åtgärdstypen ”Ändring” inte avser ett derivat som har rapporterats som annullerat med åtgärdstypen ”Fel” och som inte senare har rapporterats med åtgärdstypen ”Förnya”.

| g) | Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen ”Ny” med avseende på ett derivat som tidigare har rapporterats. |
| --- | --- |

g)

Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen ”Ny” med avseende på ett derivat som tidigare har rapporterats.

| h) | Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen ”Positionskomponent” i fråga om ett derivat som tidigare har rapporterats. |
| --- | --- |

h)

Att en derivatrapport inte innefattar åtgärdstypen ”Positionskomponent” i fråga om ett derivat som tidigare har rapporterats.

| i) | Att en derivatrapport inte syftar till att ändra uppgifterna i fälten ”Motpart 1” eller ”Motpart 2” för ett tidigare rapporterat derivat. |
| --- | --- |

i)

Att en derivatrapport inte syftar till att ändra uppgifterna i fälten ”Motpart 1” eller ”Motpart 2” för ett tidigare rapporterat derivat.

| j) | Att en derivatrapport inte avser att ändra ett befintligt derivat genom att ange ett datum för ikraftträdande som infaller efter den rapporterade förfallodagen för ett derivat. |
| --- | --- |

j)

Att en derivatrapport inte avser att ändra ett befintligt derivat genom att ange ett datum för ikraftträdande som infaller efter den rapporterade förfallodagen för ett derivat.

| k) | Att ett derivat som rapporteras med åtgärdstypen ”Förnya” avser en tidigare inlämnad derivatrapport med åtgärdstypen ”Fel” eller ”Avsluta” eller ett derivat som har förfallit. |
| --- | --- |

k)

Att ett derivat som rapporteras med åtgärdstypen ”Förnya” avser en tidigare inlämnad derivatrapport med åtgärdstypen ”Fel” eller ”Avsluta” eller ett derivat som har förfallit.

| l) | Derivatrapportens korrekthet och fullständighet. |
| --- | --- |

l)

Derivatrapportens korrekthet och fullständighet.

2.   Ett transaktionsregister ska avvisa en derivatrapport som inte uppfyller något av kraven i punkt 1 och hänföra den till någon av de avvisningskategorier som anges i tabell 1 i bilagan.

3.   Inom 60 minuter efter mottagandet av en derivatrapport ska ett transaktionsregister lämna detaljerad information om resultaten av den uppgiftskontroll som avses i punkt 1 till de rapportinlämnande enheterna. Transaktionsregistret ska tillhandahålla dessa resultat i ett xml-format och med hjälp av en mall i enlighet med ISO 20022-metoden. I resultaten ska anges skälen till att en derivatrapport avvisas i enlighet med tabell 1 i bilagan.

Artikel 2

Förfarande för uppdatering av identifieringskoder för juridiska personer (LEI-koder)

1.   Ett transaktionsregister till vilket en begäran enligt artikel 8 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 riktas ska identifiera de utestående derivat som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagsomstruktureringshändelsen, om enheten rapporteras med den identifieringskod som användes före företagsomstruktureringshändelsen i fältet ”Motpart 1” eller ”Motpart 2”, enligt vad som angavs i den relevanta begäran. Den ska ersätta den gamla identifieringskoden med den nya identifieringskoden för juridiska personer (LEI) i rapporterna om samtliga dessa derivat vid tidpunkten för den händelse som avses i artikel 8 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 som hänför sig till den motparten. Ett transaktionsregister ska genomföra förfarandet för uppdatering av identifieringskoden senast på dagen för omstruktureringen eller inom 30 kalenderdagar efter mottagandet av begäran om rapporteringen skedde mindre än 30 kalenderdagar före dagen för företagsomstruktureringshändelsen.

2.   Ett transaktionsregister ska identifiera de relevanta derivat som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagsomstruktureringshändelsen, om enheten identifieras med den gamla identifieringskoden i något av fälten, och ersätta den identifieringskoden med den nya LEI-koden. Om en företagsomstruktureringshändelse avser en uppdatering av LEI-koden för andra fält än ”Motpart 1” eller ”Motpart 2”, ska transaktionsregistret utföra en sådan uppdatering av de relevanta derivaten först efter en bekräftelse i god tid från motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen.

3.   Ett transaktionsregister ska utföra följande uppgifter:

| a) | Efter mottagandet av den relevanta bekräftelsen enligt punkt 2, genomföra uppdateringen av LEI-koden från och med den dag som avses i punkt 1. |
| --- | --- |

a)

Efter mottagandet av den relevanta bekräftelsen enligt punkt 2, genomföra uppdateringen av LEI-koden från och med den dag som avses i punkt 1.

| b) | Lämna följande information så snart som möjligt, och senast fem arbetsdagar efter mottagandet av den fullständiga anmälan, till alla övriga transaktionsregister och till de rapporterande motparterna, de rapportinlämnande enheterna, de enheter som ansvarar för rapportering och som är involverade i de derivatkontrakt som berörs av uppdateringen av LEI-koden samt till de tredje parter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012, beroende på vad som är tillämpligt:






  i) | Den eller de gamla identifieringskoderna. |
| --- | --- | --- |

b)

Lämna följande information så snart som möjligt, och senast fem arbetsdagar efter mottagandet av den fullständiga anmälan, till alla övriga transaktionsregister och till de rapporterande motparterna, de rapportinlämnande enheterna, de enheter som ansvarar för rapportering och som är involverade i de derivatkontrakt som berörs av uppdateringen av LEI-koden samt till de tredje parter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012, beroende på vad som är tillämpligt:

i)

Den eller de gamla identifieringskoderna.

| ii) | Den nya identifieringskoden. |
| --- | --- |

ii)

Den nya identifieringskoden.

| iii) | Det datum från och med vilket uppdateringen ska göras. |
| --- | --- |

iii)

Det datum från och med vilket uppdateringen ska göras.

| iv) | När det gäller företagshändelser som påverkar en underkategori av de derivat som är utestående vid tidpunkten för händelsen, en förteckning över de unika transaktionskoderna (UTI-koderna) för de derivat som berörs av uppdateringen av LEI-koden. |
| --- | --- |

iv)

När det gäller företagshändelser som påverkar en underkategori av de derivat som är utestående vid tidpunkten för händelsen, en förteckning över de unika transaktionskoderna (UTI-koderna) för de derivat som berörs av uppdateringen av LEI-koden.

| c) | Senast den arbetsdag som föregår den dag då uppdateringen tillämpas meddela de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och som har tillgång till uppgifter om de derivat som har uppdaterats, genom en särskild fil i maskinläsbart format,






  i) | Den eller de gamla identifieringskoderna. |
| --- | --- | --- |

c)

Senast den arbetsdag som föregår den dag då uppdateringen tillämpas meddela de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 och som har tillgång till uppgifter om de derivat som har uppdaterats, genom en särskild fil i maskinläsbart format,

i)

Den eller de gamla identifieringskoderna.

| ii) | Den nya identifieringskoden. |
| --- | --- |

ii)

Den nya identifieringskoden.

| iii) | Det datum från och med vilket uppdateringen ska göras. |
| --- | --- |

iii)

Det datum från och med vilket uppdateringen ska göras.

| iv) | när det gäller företagshändelser som påverkar en underkategori av de derivat som är utestående vid tidpunkten för händelsen, en förteckning över UTI-koderna för de derivat som berörs av uppdateringen av LEI-koden. |
| --- | --- |

iv)

när det gäller företagshändelser som påverkar en underkategori av de derivat som är utestående vid tidpunkten för händelsen, en förteckning över UTI-koderna för de derivat som berörs av uppdateringen av LEI-koden.

| d) | Registrera uppdateringen av LEI-koden i rapporteringsloggen. |
| --- | --- |

d)

Registrera uppdateringen av LEI-koden i rapporteringsloggen.

4.   Ett transaktionsregister ska inte uppdatera de LEI-koder som rapporteras för derivat som skiljer sig från dem som avses i artikel 2.2 i genomförandeförordning (EU) 2022/1860 vid tidpunkten för företagshändelsen.

Artikel 3

Transaktionsregisters avstämning av uppgifter

1.   Ett transaktionsregister ska sträva efter att stämma av ett rapporterat derivat genom att följa de steg som anges i punkt 3, under förutsättning att samtliga av följande villkor är uppfyllda:

| a) | Transaktionsregistret har fullbordat de kontroller som anges i artikel 1.1 och 1.2. |
| --- | --- |

a)

Transaktionsregistret har fullbordat de kontroller som anges i artikel 1.1 och 1.2.

| b) | Båda motparterna i det rapporterade derivatet har en rapporteringsskyldighet enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

b)

Båda motparterna i det rapporterade derivatet har en rapporteringsskyldighet enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012.

| c) | Transaktionsregistret har inte mottagit någon rapport med åtgärdstypen ”Fel” avseende det rapporterade derivatet, såvida inte denna rapport har följts av en rapport med åtgärdstypen ”Förnya”. |
| --- | --- |

c)

Transaktionsregistret har inte mottagit någon rapport med åtgärdstypen ”Fel” avseende det rapporterade derivatet, såvida inte denna rapport har följts av en rapport med åtgärdstypen ”Förnya”.

2.   Ett transaktionsregister ska ha infört arrangemang för att säkerställa uppgifternas konfidentialitet när det utbyter information med andra transaktionsregister och när det tillhandahåller information till rapporterande motparter, rapportinlämnande enheter, enheter som ansvarar för rapportering samt tredje parter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012 om värdena i alla fält som omfattas av avstämning.

3.   Om samtliga villkor i punkt 1 är uppfyllda ska ett transaktionsregister följa följande steg, utgående från det senast rapporterade värdet för vart och ett av fälten i tabell 2 i bilagan på den föregående arbetsdagen:

| a) | Ett transaktionsregister som mottagit en derivatrapport ska kontrollera om det har mottagit en motsvarande rapport från den andra motparten eller för dennes räkning. |
| --- | --- |

a)

Ett transaktionsregister som mottagit en derivatrapport ska kontrollera om det har mottagit en motsvarande rapport från den andra motparten eller för dennes räkning.

| b) | Ett transaktionsregister som inte har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska försöka att identifiera det transaktionsregister som har mottagit den motsvarande derivatrapporten genom att till samtliga registrerade transaktionsregister meddela värdena i följande fält för det rapporterade derivatet: ”Unik transaktionsidentifierare”, ”Motpart 1” och ”Motpart 2”. |
| --- | --- |

b)

Ett transaktionsregister som inte har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska försöka att identifiera det transaktionsregister som har mottagit den motsvarande derivatrapporten genom att till samtliga registrerade transaktionsregister meddela värdena i följande fält för det rapporterade derivatet: ”Unik transaktionsidentifierare”, ”Motpart 1” och ”Motpart 2”.

| c) | Ett transaktionsregister som fastställer att ett annat transaktionsregister har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska med detta transaktionsregister utbyta närmare uppgifter om det rapporterade derivatet i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden. |
| --- | --- |

c)

Ett transaktionsregister som fastställer att ett annat transaktionsregister har mottagit en motsvarande derivatrapport enligt led a ska med detta transaktionsregister utbyta närmare uppgifter om det rapporterade derivatet i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden.

| d) | Ett transaktionsregister ska behandla ett rapporterat derivat som avstämt om de uppgifter om det derivatet som är föremål för avstämning motsvarar uppgifterna om motsvarande derivat enligt led a och i enlighet med de tillämpliga toleransgränser och relevanta tillämpningsdatum som fastställs i tabell 2 i bilagan. |
| --- | --- |

d)

Ett transaktionsregister ska behandla ett rapporterat derivat som avstämt om de uppgifter om det derivatet som är föremål för avstämning motsvarar uppgifterna om motsvarande derivat enligt led a och i enlighet med de tillämpliga toleransgränser och relevanta tillämpningsdatum som fastställs i tabell 2 i bilagan.

| e) | Ett transaktionsregister ska därefter tilldela varje rapporterad derivattransaktion värden för avstämningskategorierna i enlighet med vad som anges i tabell 3 i bilagan. |
| --- | --- |

e)

Ett transaktionsregister ska därefter tilldela varje rapporterad derivattransaktion värden för avstämningskategorierna i enlighet med vad som anges i tabell 3 i bilagan.

| f) | Ett transaktionsregister ska slutföra stegen i leden a–e så snabbt som möjligt och får inte utföra något av dessa steg igen efter midnatt koordinerad universell tid (UTC) på en given arbetsdag. |
| --- | --- |

f)

Ett transaktionsregister ska slutföra stegen i leden a–e så snabbt som möjligt och får inte utföra något av dessa steg igen efter midnatt koordinerad universell tid (UTC) på en given arbetsdag.

| g) | Ett transaktionsregister som inte kan stämma av ett rapporterat derivat ska försöka att matcha de närmare uppgifterna om det rapporterade derivatet på följande arbetsdag. Transaktionsregistret ska inte längre försöka stämma av det rapporterade derivatet trettio kalenderdagar efter det att derivatet inte är utestående. |
| --- | --- |

g)

Ett transaktionsregister som inte kan stämma av ett rapporterat derivat ska försöka att matcha de närmare uppgifterna om det rapporterade derivatet på följande arbetsdag. Transaktionsregistret ska inte längre försöka stämma av det rapporterade derivatet trettio kalenderdagar efter det att derivatet inte är utestående.

4.   Ett transaktionsregister ska vid varje arbetsdags utgång bekräfta det totala antalet matchade derivat med varje transaktionsregister med vilket det har stämt av derivat. Ett transaktionsregister ska ha infört skriftliga förfaranden för att säkerställa att alla diskrepanser som identifieras i denna process åtgärdas.

5.   Senast 60 minuter efter det att avstämningsprocessen enligt punkt 3 f har avslutats ska ett transaktionsregister meddela resultaten av den avstämning som det utfört avseende de rapporterade derivaten till de rapportinlämnande enheterna. Transaktionsregistret ska tillhandahålla dessa resultat i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden, inklusive information om de fält som inte har stämts av.

Artikel 4

Svarssystem vid dagens slut

1.   För varje arbetsdag ska ett transaktionsregister ge de rapporterande motparterna, de rapportinlämnande enheterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen samt de tredjeparter som har beviljats tillgång till information enligt artikel 78.7 i förordning (EU) nr 648/2012, beroende på vad som är tillämpligt, tillgång till följande information om de berörda derivaten i ett xml-format och med hjälp av en mall som utarbetats i enlighet med ISO 20022-metoden:

| a) | De derivat som rapporterats under dagen. |
| --- | --- |

a)

De derivat som rapporterats under dagen.

| b) | De utestående derivatens senaste handelsstatus. |
| --- | --- |

b)

De utestående derivatens senaste handelsstatus.

| c) | De derivatrapporter som har avvisats under dagen. |
| --- | --- |

c)

De derivatrapporter som har avvisats under dagen.

| d) | Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat som omfattas av avstämning enligt artikel 3.1. |
| --- | --- |

d)

Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat som omfattas av avstämning enligt artikel 3.1.

| e) | De utestående derivat för vilka ingen värdering har rapporterats eller för vilka den rapporterade värderingen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras. |
| --- | --- |

e)

De utestående derivat för vilka ingen värdering har rapporterats eller för vilka den rapporterade värderingen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras.

| f) | De utestående derivat för vilka ingen marginalinformation har rapporterats eller för vilka den rapporterade marginalinformationen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras. |
| --- | --- |

f)

De utestående derivat för vilka ingen marginalinformation har rapporterats eller för vilka den rapporterade marginalinformationen är daterad mer än fjorton kalenderdagar före den dag för vilken rapporten genereras.

| g) | De derivat som mottogs den dagen med åtgärdstypen ”Ny”, ”Positionskomponent”, ”Ändring” eller ”Korrigering” och vars teoretiska belopp är onormalt för den klassen av derivat. |
| --- | --- |

g)

De derivat som mottogs den dagen med åtgärdstypen ”Ny”, ”Positionskomponent”, ”Ändring” eller ”Korrigering” och vars teoretiska belopp är onormalt för den klassen av derivat.

2.   Ett transaktionsregister ska tillhandahålla denna information senast kl. 06:00 koordinerad universell tid på den arbetsdag som följer på den dag som informationen i punkt 1 avser.

Artikel 5

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Det ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (se sidan 68 i detta nummer av EUT).

3

---

BILAGA

Tabell 1

Skäl till avvisande av en derivatrapport

| Avvisningskategorier | Orsak |
| --- | --- |
| Databasschema | — | derivatet avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren |

Avvisningskategorier

Orsak

Databasschema

—

derivatet avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren

Rättigheter

| — | derivatet avvisas eftersom den rapportinlämnande enheten inte får rapportera för den rapporterande motpartens eller den rapporteringsansvariga enhetens räkning |
| --- | --- |

—

derivatet avvisas eftersom den rapportinlämnande enheten inte får rapportera för den rapporterande motpartens eller den rapporteringsansvariga enhetens räkning

Logik

| — | derivatet avvisas eftersom åtgärdstypen för derivatet inte är logiskt korrekt. |
| --- | --- |

—

derivatet avvisas eftersom åtgärdstypen för derivatet inte är logiskt korrekt.

Företag

| — | derivatet avvisas eftersom det inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar. |
| --- | --- |

—

derivatet avvisas eftersom det inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar.

Tabell 2

| | Avsnitt | Fält | Tolerans för avstämning | Avstämningens startdatum |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Parter i derivatet | Rapporteringstillfälle | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Samma som i fält 9 i denna tabell | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 5 | Parter i derivatet | Typ av motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 6 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 7 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 8 | Parter i derivatet | Typ av identifieringskod för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 9 | Parter i derivatet | Motpart 2 | Samma som i fält 4 i denna tabell | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 10 | Parter i derivatet | Land för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 11 | Parter i derivatet | Typ av motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 12 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 13 | Parter i derivatet | Clearingtröskel för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 14 | Parter i derivatet | Rapporteringsskyldighet för motpart 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 15 | Parter i derivatet | Mäklar-ID | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 16 | Parter i derivatet | Clearingmedlem | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 17 | Parter i derivatet | Riktning | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 18 | Parter i derivatet | Riktning för del 1 | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 19 | Parter i derivatet | Riktning för del 2 | Motsatt | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 20 | Parter i derivatet | Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 1 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 2 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Rapportens spårningsnummer | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 3 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner) | Nej | Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 4 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod för efterföljande position | Nej | Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 5 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | ID för riskreduceringstjänst efter handel | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 6 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Paketets identifieringskod | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 7 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | ISIN-kod (International Securities Identification Number) | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 8 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Unik produktbeteckning (UPI-kod) | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 9 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Produktklassificering | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 10 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av kontrakt | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 11 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Tillgångsklass | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 12 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Derivat baserade på kryptotillgångar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 13 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av identifiering av det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 14 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifiering av det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 15 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Indikator för underliggande index | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 16 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Namn på underliggande index | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 17 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Anpassad korgkod | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 18 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Identifieringskod för korgens beståndsdelar | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 19 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 1 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 20 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Avvecklingsvaluta 2 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 21 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsbelopp | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 22 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsvaluta | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 23 | Avsnitt 2c – värdering | Tidsangivelse för värdering | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 24 | Avsnitt 2c – värdering | Värderingsmetod | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 25 | Avsnitt 2c – värdering | Delta | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 26 | Avsnitt 2d – säkerhet | Indikator för portföljsäkerhet | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 27 | Avsnitt 2d – säkerhet | Kod för portföljsäkerhet | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 28 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftelsetillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 29 | Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering | Bekräftat | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 30 | Avsnitt 2f – clearing | Clearingkrav | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 31 | Avsnitt 2f – clearing | Clearat | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 32 | Avsnitt 2f – clearing | Clearingtillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 33 | Avsnitt 2f – clearing | Central motpart | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 34 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ramavtalstyp | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 35 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan ramavtalstyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 36 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ramavtalsversion | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 37 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Inom gruppen | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 38 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 39 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Typ av teknik för riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 40 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Leverantör av riskreduceringstjänst efter handel | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 41 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Handelsplats | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 42 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Genomförandetillfälle | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 43 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 44 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Sista giltighetsdatum | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 45 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Datum för förtida avslutande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 46 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Slutlig avtalad avvecklingsdag | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 47 | Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen | Typ av leverans | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 48 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 49 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Prisvaluta | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 50 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ojusterat ikraftträdandedatum för priset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 51 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ojusterat slutdatum för priset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 52 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris som gäller mellan det ojusterade ikraftträdandedatumet och slutdatumet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 53 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Pris för pakettransaktion | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 54 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Valuta för pakettransaktionens pris | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 55 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 56 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk valuta 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 57 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 58 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 59 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp som gäller från och med tillhörande ikraftträdandedatum för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 60 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Total teoretisk kvantitet för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 61 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 62 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 63 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 1 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 64 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 65 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk valuta 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 66 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 67 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 68 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 69 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Total teoretisk kvantitet för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 70 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 71 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 72 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 73 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningstyp | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 74 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annat betalningsbelopp | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 75 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningsvaluta | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 76 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annat betalningsdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 77 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalare | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 78 | Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen | Annan betalningsmottagare | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 79 | Avsnitt 2h – räntor | Fast ränta för del 1 eller kupong | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 80 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 81 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 82 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 83 | Avsnitt 2h – räntor | Identifieringskod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 84 | Avsnitt 2h – räntor | Indikator för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 85 | Avsnitt 2h – räntor | Namn på rörlig ränta för del 1 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 86 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 87 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 88 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 89 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 90 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 91 | Avsnitt 2h – räntor | Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 92 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 93 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för del 1 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 94 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för del 1 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 95 | Avsnitt 2h – räntor | Fast ränta för del 2 | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 96 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 97 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 98 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 99 | Avsnitt 2h – räntor | Identifieringskod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 100 | Avsnitt 2h – räntor | Indikator för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 101 | Avsnitt 2h – räntor | Namn på rörlig ränta för del 2 | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 102 | Avsnitt 2h – räntor | Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 103 | Avsnitt 2h – räntor | Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 104 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 105 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 106 | Avsnitt 2h – räntor | Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 107 | Avsnitt 2h – räntor | Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 108 | Avsnitt 2h – räntor | Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2 | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 109 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för del 2 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 110 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för del 2 | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 111 | Avsnitt 2h – räntor | Spread för pakettransaktion | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 112 | Avsnitt 2h – räntor | Spreadvaluta för pakettransaktion | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 113 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Växelkurs 1 | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 114 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Terminsväxelkurs | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 115 | Avsnitt 2i – utländsk valuta | Valutakombination för växelkurs | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 116 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Basprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 117 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Underprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 118 | Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) | Ytterligare underprodukt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 119 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransställe eller -zon | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 120 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Förbindelsepunkt | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 121 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Lasttyp | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 122 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Starttid för leveransintervall | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 123 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Sluttid för leveransintervall | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 124 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransens startdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 125 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveransens slutdatum | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 126 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Löptid | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 127 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Veckodagar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 128 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Leveranskapacitet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 129 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Kvantitetsmått | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 130 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Pris/tidsintervall och kvantitet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 131 | Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) | Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 132 | Avsnitt 2l – optioner | Optionsslag | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 133 | Avsnitt 2l – optioner | Optionstyp | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 134 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenpris | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 135 | Avsnitt 2l – optioner | Ikraftträdandedatum för lösenpriset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 136 | Avsnitt 2l – optioner | Slutdatum för lösenpriset | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 137 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenpris som gäller på det tillhörande ikraftträdandedatumet | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 138 | Avsnitt 2l – optioner | Lösenprisets valuta/valutapar | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 139 | Avsnitt 2l – optioner | Belopp för optionspremium | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 140 | Avsnitt 2l – optioner | Valuta för optionspremium | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 141 | Avsnitt 2l – optioner | Betalningsdatum för optionspremium | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 142 | Avsnitt 2i – optioner | Förfallodag för det underliggande | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 143 | Sektion 2m – kreditderivat | Prioritet | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 144 | Sektion 2m – kreditderivat | Referensenhet | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 145 | Sektion 2m – kreditderivat | Serie | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 146 | Sektion 2m – kreditderivat | Version | Nej | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 147 | Sektion 2m – kreditderivat | Indexfaktor | Ja | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 148 | Sektion 2m – kreditderivat | Tranch | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |
| 149 | Sektion 2m – kreditderivat | Attachment point för index för kreditswappar (CDS) | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 150 | Sektion 2m – kreditderivat | Detachment point för index för kreditderivatswappar | Ja | Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum |
| 151 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Åtgärdstyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 152 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Händelsetyp | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 153 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Datum för händelsen | Ingen uppgift | Ingen uppgift |
| 154 | Avsnitt 2n – ändring av derivatet | Nivå | Nej | Startdatum för rapporteringsskyldigheten |

Avsnitt

Fält

Tolerans för avstämning

Avstämningens startdatum

1

Parter i derivatet

Rapporteringstillfälle

Ingen uppgift

Ingen uppgift

2

Parter i derivatet

Rapportinlämnande enhets ID

Ingen uppgift

Ingen uppgift

3

Parter i derivatet

Enhet som ansvarar för rapporteringen

Ingen uppgift

Ingen uppgift

4

Parter i derivatet

Motpart 1 (rapporterande motpart)

Samma som i fält 9 i denna tabell

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

5

Parter i derivatet

Typ av motpart 1

Ingen uppgift

Ingen uppgift

6

Parter i derivatet

Bransch för motpart 1

Ingen uppgift

Ingen uppgift

7

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 1

Ingen uppgift

Ingen uppgift

8

Parter i derivatet

Typ av identifieringskod för motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

9

Parter i derivatet

Motpart 2

Samma som i fält 4 i denna tabell

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

10

Parter i derivatet

Land för motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

11

Parter i derivatet

Typ av motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

12

Parter i derivatet

Bransch för motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

13

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

14

Parter i derivatet

Rapporteringsskyldighet för motpart 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

15

Parter i derivatet

Mäklar-ID

Ingen uppgift

Ingen uppgift

16

Parter i derivatet

Clearingmedlem

Ingen uppgift

Ingen uppgift

17

Parter i derivatet

Riktning

Motsatt

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

18

Parter i derivatet

Riktning för del 1

Motsatt

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

19

Parter i derivatet

Riktning för del 2

Motsatt

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

20

Parter i derivatet

Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning

Ingen uppgift

Ingen uppgift

1

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI-kod

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

2

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Rapportens spårningsnummer

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

3

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner)

Nej

Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum

4

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI-kod för efterföljande position

Nej

Två år efter rapporteringsskyldighetens startdatum

5

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

ID för riskreduceringstjänst efter handel

Ingen uppgift

Ingen uppgift

6

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Paketets identifieringskod

Ingen uppgift

Ingen uppgift

7

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

ISIN-kod (International Securities Identification Number)

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

8

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Unik produktbeteckning (UPI-kod)

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

9

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Produktklassificering

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

10

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av kontrakt

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

11

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Tillgångsklass

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

12

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Derivat baserade på kryptotillgångar

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

13

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av identifiering av det underliggande

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

14

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifiering av det underliggande

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

15

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Indikator för underliggande index

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

16

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Namn på underliggande index

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

17

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Anpassad korgkod

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

18

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifieringskod för korgens beståndsdelar

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

19

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 1

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

20

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 2

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

21

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsbelopp

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

22

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsvaluta

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

23

Avsnitt 2c – värdering

Tidsangivelse för värdering

Ingen uppgift

Ingen uppgift

24

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsmetod

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

25

Avsnitt 2c – värdering

Delta

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

26

Avsnitt 2d – säkerhet

Indikator för portföljsäkerhet

Ingen uppgift

Ingen uppgift

27

Avsnitt 2d – säkerhet

Kod för portföljsäkerhet

Ingen uppgift

Ingen uppgift

28

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftelsetillfälle

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

29

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftat

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

30

Avsnitt 2f – clearing

Clearingkrav

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

31

Avsnitt 2f – clearing

Clearat

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

32

Avsnitt 2f – clearing

Clearingtillfälle

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

33

Avsnitt 2f – clearing

Central motpart

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

34

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalstyp

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

35

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan ramavtalstyp

Ingen uppgift

Ingen uppgift

36

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalsversion

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

37

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Inom gruppen

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

38

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Riskreduceringstjänst efter handel

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

39

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Typ av teknik för riskreduceringstjänst efter handel

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

40

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Leverantör av riskreduceringstjänst efter handel

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

41

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Handelsplats

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

42

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Genomförandetillfälle

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

43

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

44

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Sista giltighetsdatum

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

45

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Datum för förtida avslutande

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

46

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Slutlig avtalad avvecklingsdag

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

47

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Typ av leverans

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

48

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

49

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Prisvaluta

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

50

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat ikraftträdandedatum för priset

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

51

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat slutdatum för priset

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

52

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris som gäller mellan det ojusterade ikraftträdandedatumet och slutdatumet

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

53

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris för pakettransaktion

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

54

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Valuta för pakettransaktionens pris

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

55

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 1

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

56

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

57

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

58

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

59

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller från och med tillhörande ikraftträdandedatum för del 1

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

60

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 1

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

61

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

62

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

63

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 1

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

64

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 2

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

65

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

66

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

67

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

68

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

69

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 2

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

70

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

71

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

72

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdandedatum för del 2

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

73

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningstyp

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

74

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsbelopp

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

75

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningsvaluta

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

76

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsdatum

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

77

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalare

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

78

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningsmottagare

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

79

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta för del 1 eller kupong

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

80

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för fast ränta eller kupong för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

81

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

82

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta eller kupong för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

83

Avsnitt 2h – räntor

Identifieringskod för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

84

Avsnitt 2h – räntor

Indikator för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

85

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 1

Ingen uppgift

Ingen uppgift

86

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

87

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

88

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

89

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

90

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

91

Avsnitt 2h – räntor

Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

92

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

93

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 1

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

94

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 1

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

95

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta för del 2

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

96

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för fast ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

97

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

98

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för fast ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

99

Avsnitt 2h – räntor

Identifieringskod för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

100

Avsnitt 2h – räntor

Indikator för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

101

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 2

Ingen uppgift

Ingen uppgift

102

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäkningsmetod för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

103

Avsnitt 2h – räntor

Betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

104

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalningsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

105

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

106

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

107

Avsnitt 2h – räntor

Justeringsfrekvensperiod för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

108

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

109

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 2

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

110

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 2

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

111

Avsnitt 2h – räntor

Spread för pakettransaktion

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

112

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för pakettransaktion

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

113

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Växelkurs 1

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

114

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Terminsväxelkurs

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

115

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Valutakombination för växelkurs

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

116

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Basprodukt

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

117

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Underprodukt

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

118

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Ytterligare underprodukt

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

119

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransställe eller -zon

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

120

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Förbindelsepunkt

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

121

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Lasttyp

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

122

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Starttid för leveransintervall

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

123

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Sluttid för leveransintervall

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

124

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens startdatum

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

125

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens slutdatum

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

126

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Löptid

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

127

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Veckodagar

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

128

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveranskapacitet

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

129

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Kvantitetsmått

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

130

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Pris/tidsintervall och kvantitet

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

131

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

132

Avsnitt 2l – optioner

Optionsslag

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

133

Avsnitt 2l – optioner

Optionstyp

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

134

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

135

Avsnitt 2l – optioner

Ikraftträdandedatum för lösenpriset

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

136

Avsnitt 2l – optioner

Slutdatum för lösenpriset

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

137

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris som gäller på det tillhörande ikraftträdandedatumet

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

138

Avsnitt 2l – optioner

Lösenprisets valuta/valutapar

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

139

Avsnitt 2l – optioner

Belopp för optionspremium

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

140

Avsnitt 2l – optioner

Valuta för optionspremium

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

141

Avsnitt 2l – optioner

Betalningsdatum för optionspremium

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

142

Avsnitt 2i – optioner

Förfallodag för det underliggande

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

143

Sektion 2m – kreditderivat

Prioritet

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

144

Sektion 2m – kreditderivat

Referensenhet

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

145

Sektion 2m – kreditderivat

Serie

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

146

Sektion 2m – kreditderivat

Version

Nej

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

147

Sektion 2m – kreditderivat

Indexfaktor

Ja

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

148

Sektion 2m – kreditderivat

Tranch

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

149

Sektion 2m – kreditderivat

Attachment point för index för kreditswappar (CDS)

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

150

Sektion 2m – kreditderivat

Detachment point för index för kreditderivatswappar

Ja

Två år från rapporteringsskyldighetens startdatum

151

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Åtgärdstyp

Ingen uppgift

Ingen uppgift

152

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Händelsetyp

Ingen uppgift

Ingen uppgift

153

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Datum för händelsen

Ingen uppgift

Ingen uppgift

154

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Nivå

Nej

Startdatum för rapporteringsskyldigheten

Tabell 3

| Avstämningskategorier | Tillåtna värden |
| --- | --- |
| Rapporteringsskyldighet för båda motparter | Ja/Nej |
| Rapporteringstyp | Enpartsrapportering/tvåpartsrapportering |
| Matchning | Matchat/Ej matchat |
| Avstämning | Avstämt/Ej avstämt |
| Värderingsavstämning | Avstämt/Ej avstämt |
| Förnyat | Ja/Nej |
| Ytterligare ändringar | Ja/Nej |

Avstämningskategorier

Tillåtna värden

Rapporteringsskyldighet för båda motparter

Ja/Nej

Rapporteringstyp

Enpartsrapportering/tvåpartsrapportering

Matchning

Matchat/Ej matchat

Avstämning

Avstämt/Ej avstämt

Värderingsavstämning

Avstämt/Ej avstämt

Förnyat

Ja/Nej

Ytterligare ändringar

Ja/Nej

---

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/65 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/65

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/1859

av den 10 juni 2022

om ändring av de tekniska standarder för genomförande som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 vad gäller formatet för ansökningar om registrering som transaktionsregister och för ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 56.4 fjärde stycket, och

av följande skäl:

| (1) | I kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 (2) fastställs ett enhetligt format för ansökningar om registrering av transaktionsregister Användningen av det enhetliga format som föreskrivs i den förordningen har visat sig vara effektiv för att transaktionsregister ska kunna lämna information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om ansökan om registrering av ett transaktionsregister. Eftersom den information som ska lämnas i ansökan om utvidgning av registrering som transaktionsregister liknar den information som ska lämnas vid ansökan om registrering som transaktionsregister, är samma enhetliga format lämpligt för båda ansökningarna. |
| --- | --- |

(1)

I kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 (2) fastställs ett enhetligt format för ansökningar om registrering av transaktionsregister Användningen av det enhetliga format som föreskrivs i den förordningen har visat sig vara effektiv för att transaktionsregister ska kunna lämna information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om ansökan om registrering av ett transaktionsregister. Eftersom den information som ska lämnas i ansökan om utvidgning av registrering som transaktionsregister liknar den information som ska lämnas vid ansökan om registrering som transaktionsregister, är samma enhetliga format lämpligt för båda ansökningarna.

| (2) | I enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (3) måste ett ansökande transaktionsregister, om det anser att ett krav enligt denna förordning inte är tillämpligt på det, tydligt ange detta krav i sin ansökan samt lämna en förklaring till varför det inte är tillämpligt. Dessa krav och förklaringar bör tydligt anges i ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister. Hänvisningar till den delegerade akten rörande tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av transaktionsregister i förordning (EU) nr 1248/2012 bör därför ersättas av hänvisningar till delegerad förordning (EU) nr 150/2013. |
| --- | --- |

(2)

I enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (3) måste ett ansökande transaktionsregister, om det anser att ett krav enligt denna förordning inte är tillämpligt på det, tydligt ange detta krav i sin ansökan samt lämna en förklaring till varför det inte är tillämpligt. Dessa krav och förklaringar bör tydligt anges i ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister. Hänvisningar till den delegerade akten rörande tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av transaktionsregister i förordning (EU) nr 1248/2012 bör därför ersättas av hänvisningar till delegerad förordning (EU) nr 150/2013.

| (3) | Genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(3)

Genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (4) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har överlämnat till kommissionen. Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4). |
| --- | --- |

(4)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har överlämnat till kommissionen. Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 1 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 1
  Ansökans format

  1.   Ansökningar om registrering som transaktionsregister och ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister ska lämnas in i det format som anges i bilagan.


  2.   Transaktionsregistret ska förse varje dokument som det lämnar in med ett unikt referensnummer och se till att det av de uppgifter som lämnas klart framgår vilket särskilt krav i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (*1) som avses i dokumentet i fråga.


  3.   Om transaktionsregistret inte lämnar information om ett specifikt krav i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 ska skälen till att denna information inte lämnas tydligt anges i ansökan om registrering som transaktionsregister eller ansökan om utvidgning av registrering som transaktionsregister, beroende på vad som är tillämpligt.


  4.   Ansökningar om registrering som transaktionsregister och ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister ska lämnas in på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (*2).



  (*1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25)."


  (*2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).”." |
| --- | --- |

1.

Artikel 1 ska ersättas med följande:

”Artikel 1

Ansökans format

1.   Ansökningar om registrering som transaktionsregister och ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister ska lämnas in i det format som anges i bilagan.

2.   Transaktionsregistret ska förse varje dokument som det lämnar in med ett unikt referensnummer och se till att det av de uppgifter som lämnas klart framgår vilket särskilt krav i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 (*1) som avses i dokumentet i fråga.

3.   Om transaktionsregistret inte lämnar information om ett specifikt krav i delegerad förordning (EU) nr 150/2013 ska skälen till att denna information inte lämnas tydligt anges i ansökan om registrering som transaktionsregister eller ansökan om utvidgning av registrering som transaktionsregister, beroende på vad som är tillämpligt.

4.   Ansökningar om registrering som transaktionsregister och ansökningar om utvidgning av registrering som transaktionsregister ska lämnas in på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (*2).

(*1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25)."

*1

(*2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).”."

*2

| 2. | Bilagan ska ändras i enlighet med bilagan till den här förordningen. |
| --- | --- |

2.

Bilagan ska ändras i enlighet med bilagan till den här förordningen.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för transaktionsregisters registreringsansökningar enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 30).

2

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

---

BILAGA

Bilagan ska ändras på följande sätt:

| 1. | Rubriken ska ersättas med följande:

  ”
  FORMAT FÖR ANSÖKNINGAR OM REGISTRERING SOM TRANSAKTIONSREGISTER OCH FÖR ANSÖKNINGAR OM UTVIDGNING AV REGISTRERING SOM TRANSAKTIONSREGISTER
  ”. |
| --- | --- |

1.

Rubriken ska ersättas med följande:

”
  FORMAT FÖR ANSÖKNINGAR OM REGISTRERING SOM TRANSAKTIONSREGISTER OCH FÖR ANSÖKNINGAR OM UTVIDGNING AV REGISTRERING SOM TRANSAKTIONSREGISTER
  ”.

| 2. | I den andra tabellen ska rubriken ersättas med följande:


  ”
  DOKUMENTREFERENSER”. |
| --- | --- |

2.

I den andra tabellen ska rubriken ersättas med följande:

”
  DOKUMENTREFERENSER”.

| 3. | I den andra tabellen ska rubriken i den första kolumnen ersättas med följande:


  ”
  Artikel i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013
  ”
  . |
| --- | --- |

3.

I den andra tabellen ska rubriken i den första kolumnen ersättas med följande:

”
  Artikel i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013
  ”
  .

---

| 7.10.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 262/68 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 262/68

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/1860

av den 10 juni 2022

om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 9.6 fjärde stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 (2) av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister har ändrats väsentligt. Eftersom ytterligare ändringar skulle behövas för att förbättra den rättsliga ramens tydlighet och enhetlighet, inbegripet rapporteringskraven i andra jurisdiktioner, bör genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 upphävas och ersättas med den här förordningen. |
| --- | --- |

(1)

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 (2) av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister har ändrats väsentligt. Eftersom ytterligare ändringar skulle behövas för att förbättra den rättsliga ramens tydlighet och enhetlighet, inbegripet rapporteringskraven i andra jurisdiktioner, bör genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 upphävas och ersättas med den här förordningen.

| (2) | De uppgifter som motparterna till derivat rapporterar till transaktionsregistren bör lämnas in i ett harmoniserat format för att underlätta insamling, aggregering och jämförelse av uppgifter mellan transaktionsregister. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras föreskrivas och rapporterna bör standardiseras med hänvisning till en ISO-standard som används allmänt i finansbranschen. |
| --- | --- |

(2)

De uppgifter som motparterna till derivat rapporterar till transaktionsregistren bör lämnas in i ett harmoniserat format för att underlätta insamling, aggregering och jämförelse av uppgifter mellan transaktionsregister. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras föreskrivas och rapporterna bör standardiseras med hänvisning till en ISO-standard som används allmänt i finansbranschen.

| (3) | Ett antal rapporter kan lämnas in för ett enda derivat, till exempel om det görs successiva ändringar av det derivatet. För att säkerställa begripligheten i varje rapport som gäller ett derivat och begripligheten i varje derivat som helhet, bör rapporterna lämnas in i kronologisk ordning efter tidpunkt då de rapporterade händelserna inträffade. |
| --- | --- |

(3)

Ett antal rapporter kan lämnas in för ett enda derivat, till exempel om det görs successiva ändringar av det derivatet. För att säkerställa begripligheten i varje rapport som gäller ett derivat och begripligheten i varje derivat som helhet, bör rapporterna lämnas in i kronologisk ordning efter tidpunkt då de rapporterade händelserna inträffade.

| (4) | För att minska bördan av att rapportera ändringar av vissa värden, särskilt uppgifterna om värderingen av kontraktet och den marginalsäkerhet som ställts eller erhållits, bör dessa uppgifter rapporteras i slutet av varje dag. |
| --- | --- |

(4)

För att minska bördan av att rapportera ändringar av vissa värden, särskilt uppgifterna om värderingen av kontraktet och den marginalsäkerhet som ställts eller erhållits, bör dessa uppgifter rapporteras i slutet av varje dag.

| (5) | Det globala systemet med identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) har nu genomförts fullt ut och varje motpart till ett derivat eller enhet som ansvarar för rapportering bör därför endast använda det systemet för att identifiera en juridisk person i en rapport. För att användningen av LEI-systemet ska vara effektiv bör den motparten eller den enhet som ansvarar för rapporteringen säkerställa att referensuppgifterna för dess LEI-kod förnyas i enlighet med villkoren för en ackrediterad LEI-utfärdare, som kallas lokal registerförare. |
| --- | --- |

(5)

Det globala systemet med identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) har nu genomförts fullt ut och varje motpart till ett derivat eller enhet som ansvarar för rapportering bör därför endast använda det systemet för att identifiera en juridisk person i en rapport. För att användningen av LEI-systemet ska vara effektiv bör den motparten eller den enhet som ansvarar för rapporteringen säkerställa att referensuppgifterna för dess LEI-kod förnyas i enlighet med villkoren för en ackrediterad LEI-utfärdare, som kallas lokal registerförare.

| (6) | Att bestämma motpartssidan i ett derivat är komplicerat för vissa produkter. För att säkerställa att denna information rapporteras konsekvent och korrekt bör det därför fastställas särskilda regler för hur derivatets riktning ska fastställas. |
| --- | --- |

(6)

Att bestämma motpartssidan i ett derivat är komplicerat för vissa produkter. För att säkerställa att denna information rapporteras konsekvent och korrekt bör det därför fastställas särskilda regler för hur derivatets riktning ska fastställas.

| (7) | För att fastställa motparters faktiska exponering kräver de behöriga myndigheterna fullständig och korrekt information om de säkerheter som utväxlas mellan dem. Därför bör särskilda bestämmelser fastställas för att säkerställa att rapporteringen om säkerheter som har ställts för ett visst derivat eller en viss portfölj är enhetlig. |
| --- | --- |

(7)

För att fastställa motparters faktiska exponering kräver de behöriga myndigheterna fullständig och korrekt information om de säkerheter som utväxlas mellan dem. Därför bör särskilda bestämmelser fastställas för att säkerställa att rapporteringen om säkerheter som har ställts för ett visst derivat eller en viss portfölj är enhetlig.

| (8) | Korrekt specificering och klassificering samt exakt identifiering av derivat är avgörande för att uppgifterna ska kunna användas på ett effektivt sätt och aggregeras mellan olika transaktionsregister, och bidrar därför till de mål som ställts upp av rådet för finansiell stabilitet (Financial Stability Board, FSB) i genomförbarhetsstudien om aggregering av transaktionsregisters uppgifter om OTC-derivat som offentliggjordes den 19 september 2014. Dessutom är genomförandet av den globalt överenskomna unika produktbeteckningen (UPI-koden) avgörande för att derivatdata ska kunna aggregeras på global nivå. Rapporteringskraven när det gäller klassificering och identifiering av derivat bör därför fastställas så att de behöriga myndigheterna får tillgång till denna information i dess helhet. |
| --- | --- |

(8)

Korrekt specificering och klassificering samt exakt identifiering av derivat är avgörande för att uppgifterna ska kunna användas på ett effektivt sätt och aggregeras mellan olika transaktionsregister, och bidrar därför till de mål som ställts upp av rådet för finansiell stabilitet (Financial Stability Board, FSB) i genomförbarhetsstudien om aggregering av transaktionsregisters uppgifter om OTC-derivat som offentliggjordes den 19 september 2014. Dessutom är genomförandet av den globalt överenskomna unika produktbeteckningen (UPI-koden) avgörande för att derivatdata ska kunna aggregeras på global nivå. Rapporteringskraven när det gäller klassificering och identifiering av derivat bör därför fastställas så att de behöriga myndigheterna får tillgång till denna information i dess helhet.

| (9) | Den unika transaktionskoden (UTI-kod) (3) måste genereras och tillhandahållas i god tid för att göra det möjligt för båda motparterna att använda samma UTI-kod och därigenom säkerställa att de båda rapporterna om samma derivat identifieras och sammankopplas på ett korrekt sätt. Det är därför nödvändigt att bestämma kriterier för att fastställa vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden för att undvika att räkna samma derivat två gånger. För att säkerställa detta mål för de derivat som ingås med motparter utanför unionen är det dessutom viktigt att anpassa dessa regler till den globalt överenskomna vägledningen om UTI-koden. |
| --- | --- |

(9)

Den unika transaktionskoden (UTI-kod) (3) måste genereras och tillhandahållas i god tid för att göra det möjligt för båda motparterna att använda samma UTI-kod och därigenom säkerställa att de båda rapporterna om samma derivat identifieras och sammankopplas på ett korrekt sätt. Det är därför nödvändigt att bestämma kriterier för att fastställa vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden för att undvika att räkna samma derivat två gånger. För att säkerställa detta mål för de derivat som ingås med motparter utanför unionen är det dessutom viktigt att anpassa dessa regler till den globalt överenskomna vägledningen om UTI-koden.

| (10) | En ändring av en viss enhets LEI-kod på grund av en företagshändelse eller en juridisk persons förvärv av en LEI-kod kan leda till ett behov av att uppdatera ett betydande antal rapporter, särskilt alla rapporter där en sådan enhet identifieras som part i ett derivat. Därför bör ett förfarande inrättas för att säkerställa att transaktionsregistren kan uppdatera enhetens identifieringskod på ett centraliserat sätt, vilket säkerställer en effektiv, robust och snabb process. |
| --- | --- |

(10)

En ändring av en viss enhets LEI-kod på grund av en företagshändelse eller en juridisk persons förvärv av en LEI-kod kan leda till ett behov av att uppdatera ett betydande antal rapporter, särskilt alla rapporter där en sådan enhet identifieras som part i ett derivat. Därför bör ett förfarande inrättas för att säkerställa att transaktionsregistren kan uppdatera enhetens identifieringskod på ett centraliserat sätt, vilket säkerställer en effektiv, robust och snabb process.

| (11) | Myndigheterna kanske inte är medvetna om vissa betydande rapporteringsproblem hos de rapporterande enheter som står under tillsyn, till exempel när sådana problem inte leder till avslag av rapporter eller avstämningsbrister. För att säkerställa att myndigheterna får kännedom om betydande rapporteringsproblem bör de enheter som ansvarar för rapporteringen underrätta de behöriga myndigheterna om relevanta fel och försummelser i rapporteringen. |
| --- | --- |

(11)

Myndigheterna kanske inte är medvetna om vissa betydande rapporteringsproblem hos de rapporterande enheter som står under tillsyn, till exempel när sådana problem inte leder till avslag av rapporter eller avstämningsbrister. För att säkerställa att myndigheterna får kännedom om betydande rapporteringsproblem bör de enheter som ansvarar för rapporteringen underrätta de behöriga myndigheterna om relevanta fel och försummelser i rapporteringen.

| (12) | Om en finansiell motpart är ensam ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen av uppgifterna om OTC-derivatkontrakt för en icke-finansiell motparts räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012, bör den finansiella motparten införa nödvändiga arrangemang för att säkerställa att den vederbörligen kan uppfylla denna skyldighet utan att dubblera rapporteringen av uppgifter om derivat. |
| --- | --- |

(12)

Om en finansiell motpart är ensam ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen av uppgifterna om OTC-derivatkontrakt för en icke-finansiell motparts räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012, bör den finansiella motparten införa nödvändiga arrangemang för att säkerställa att den vederbörligen kan uppfylla denna skyldighet utan att dubblera rapporteringen av uppgifter om derivat.

| (13) | Avbrott i avstämningen är en tydlig indikation på potentiella problem med kvaliteten på de rapporterade uppgifterna. Därför bör motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt, ha infört arrangemang för att säkerställa att avstämningsbristerna åtgärdas. |
| --- | --- |

(13)

Avbrott i avstämningen är en tydlig indikation på potentiella problem med kvaliteten på de rapporterade uppgifterna. Därför bör motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt, ha infört arrangemang för att säkerställa att avstämningsbristerna åtgärdas.

| (14) | För att säkerställa att myndigheterna effektivt kan fullgöra sina uppdrag, särskilt när det gäller finansiell stabilitet, är det nödvändigt att de har en tydlig och fullständig bild av alla derivat med utestående risk. Endast ett harmoniserat krav på att vederbörligen uppdatera alla utestående derivat kan förhindra skillnader i genomförandet av rapporteringskraven för utestående derivat och därmed minska risken för att enhetligheten i tillsynen undergrävs. Om man ser till att rapporterna om utestående derivat anpassas när det gäller datainnehåll och datakvalitet blir det dessutom möjligt att förenkla rapporteringsflödena och därmed på lång sikt minska kostnaderna för alla berörda parter, inklusive transaktionsregister, rapporterande enheter och myndigheter. För att förbättra funktionssättet och minska rapporteringsbördan, i linje med målen för de ändringar av förordning (EU) nr 648/2012 som infördes genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 (4), är det därför viktigt att motparterna rapporterar fullständiga och korrekta uppgifter om alla utestående derivat i enlighet med de gällande kraven. För att minska den initiala bördan i samband med uppdateringen av utestående derivat bör ytterligare tid ges till motparterna att uppdatera uppgifterna om utestående derivat. Dessutom bör motparterna endast vara skyldiga att lämna in en sådan uppdatering om ingen ändring sker inom den tiden som skulle kräva att motparten rapporterar fullständiga och korrekta uppgifter om derivatet i en rapport om denna ändring. |
| --- | --- |

(14)

För att säkerställa att myndigheterna effektivt kan fullgöra sina uppdrag, särskilt när det gäller finansiell stabilitet, är det nödvändigt att de har en tydlig och fullständig bild av alla derivat med utestående risk. Endast ett harmoniserat krav på att vederbörligen uppdatera alla utestående derivat kan förhindra skillnader i genomförandet av rapporteringskraven för utestående derivat och därmed minska risken för att enhetligheten i tillsynen undergrävs. Om man ser till att rapporterna om utestående derivat anpassas när det gäller datainnehåll och datakvalitet blir det dessutom möjligt att förenkla rapporteringsflödena och därmed på lång sikt minska kostnaderna för alla berörda parter, inklusive transaktionsregister, rapporterande enheter och myndigheter. För att förbättra funktionssättet och minska rapporteringsbördan, i linje med målen för de ändringar av förordning (EU) nr 648/2012 som infördes genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 (4), är det därför viktigt att motparterna rapporterar fullständiga och korrekta uppgifter om alla utestående derivat i enlighet med de gällande kraven. För att minska den initiala bördan i samband med uppdateringen av utestående derivat bör ytterligare tid ges till motparterna att uppdatera uppgifterna om utestående derivat. Dessutom bör motparterna endast vara skyldiga att lämna in en sådan uppdatering om ingen ändring sker inom den tiden som skulle kräva att motparten rapporterar fullständiga och korrekta uppgifter om derivatet i en rapport om denna ändring.

| (15) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(15)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (16) | Esma samrådde med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet innan det förslag till tekniska genomförandestandarder på vilka denna förordning bygger lämnades in. Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt in råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5). |
| --- | --- |

(16)

Esma samrådde med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet innan det förslag till tekniska genomförandestandarder på vilka denna förordning bygger lämnades in. Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt in råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5).

| (17) | För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader. |
| --- | --- |

(17)

För att göra det möjligt för motparter och transaktionsregister att vidta alla nödvändiga åtgärder för att anpassa sig till de nya kraven bör tillämpningsdatumet för denna förordning skjutas upp med 18 månader.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Datastandarder och format för derivatrapporter

De detaljer om derivatkontrakt som ska rapporteras enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 ska lämnas i enlighet med de standarder och format som anges i tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan till den här förordningen, och i ett gemensamt elektroniskt och maskinläsbart format samt i en gemensam xml-mall i enlighet med metoden enligt ISO 20022.

Artikel 2

Rapporteringsfrekvens

1.   Alla rapporter om uppgifter om ett derivat som anges i artikel 1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 (6) ska lämnas i den kronologiska ordning som händelserna rörande den information som ska rapporteras inträffade.

2.   En central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012, som är motpart till ett derivat, eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, ska rapportera alla ändringar av uppgifter om säkerheter i fälten 1–29 i tabell 3 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 med åtgärdstypen ”Uppdatering av marginalsäkerhet”, och då ange vad dessa uppgifter är i slutet av varje dag, för det derivatet, då någondera av följande uppfylls:

| a) | Derivatet har inte förfallit och har inte varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Avsluta”, ”Fel” eller ”Positionskomponent” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan. |
| --- | --- |

a)

Derivatet har inte förfallit och har inte varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Avsluta”, ”Fel” eller ”Positionskomponent” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan.

| b) | Derivatet var föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Förnya” som inte följdes av någon annan rapport med åtgärdstypen ”Avsluta” eller ”Fel” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan. |
| --- | --- |

b)

Derivatet var föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Förnya” som inte följdes av någon annan rapport med åtgärdstypen ”Avsluta” eller ”Fel” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan.

3.   En motpart till ett derivat som avses i punkt 2 a och b som är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, ska rapportera det uppdaterade marknadsvärdet vid dagens slut eller det modellberäknade värdet för kontraktet i fälten 21–25 i tabell 2 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 med åtgärdstypen ”Värderingsuppdatering”, och då ange vad värdet är i slutet av varje dag.

Artikel 3

Identifiering av motparter och andra enheter

1.   En rapport ska använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) enligt ISO 17442 för att identifiera

| a) | en mäklare, |
| --- | --- |

a)

en mäklare,

| b) | en central motpart, |
| --- | --- |

b)

en central motpart,

| c) | en clearingmedlem, |
| --- | --- |

c)

en clearingmedlem,

| d) | en motpart som är juridisk person, |
| --- | --- |

d)

en motpart som är juridisk person,

| e) | en rapportinlämnande enhet, |
| --- | --- |

e)

en rapportinlämnande enhet,

| f) | en enhet som ansvarar för rapporteringen, |
| --- | --- |

f)

en enhet som ansvarar för rapporteringen,

| g) | en leverantör av riskreduceringstjänster efter handel. |
| --- | --- |

g)

en leverantör av riskreduceringstjänster efter handel.

2.   En motpart 1 till ett derivat som avses i fält 4 i tabell 1 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 och den enhet som ansvarar för rapporteringen ska säkerställa att referensuppgifterna avseende dess LEI-kod enligt ISO 17442 förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala LEI-systemet vid rapporteringen av ingående eller ändring av ett derivatkontrakt i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012.

Artikel 4

Derivatets riktning

1.   Den motpartssida i ett derivatkontrakt som avses i fälten 17–19 i tabell 1 i bilagan ska fastställas i enlighet med punkterna 2–14 vid tidpunkten för derivatets ingående.

2.   För optioner och swapoptioner ska den motpart som har rätten att utnyttja optionen identifieras som köparen, och den motpart som säljer optionen och erhåller en premie ska identifieras som säljaren.

3.   När det gäller valutaterminer ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

4.   När det gäller swappar avseende valutor där flera valutor utbyts, ska varje motpart för handelns båda del identifieras som antingen betalaren eller mottagaren av leden på grundval av den valutaväxling som sker närmast förfallodagen.

5.   För andra terminer än valutaterminer och för futurekontrakt ska den motpart som köper instrumentet identifieras som köparen, och den motpart som säljer instrumentet ska identifieras som säljaren.

6.   När det gäller CFD- och spreadbetkontrakt ska den motpart som säljer (”goes short”) identifieras som säljare, och motparten som köper (”goes long”) ska identifieras som köpare.

7.   För swappar knutna till utdelningar ska den motpart som erhåller motsvarande utdelning identifieras som köparen, och den motpart som betalar det motsvarande utdelningsbeloppet ska identifieras som säljaren.

8.   När det gäller andra swappar knutna till värdepapper än swappar knutna till utdelningar ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

9.   När det gäller swappar knutna till räntor eller inflationsindex, däribland valutaränteswappar (cross-currency swaps) ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

10.   För derivatinstrument för överföring av kreditrisk, utom optioner och swapoptioner, ska den motpart som köper kreditskydd identifieras som köparen, och den motpart som säljer kreditskydd ska identifieras som säljaren.

11.   När det gäller swappar som avser råvaror ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

12.   När det gäller ränteterminskontrakt (forward rate agreements, FRA) ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

13.   När det gäller derivat som avser variation, volatilitet och korrelation ska den motpart som gör vinst på en ökning av priset på det underliggande identifieras som köpare och den motpart som gör vinst på en sänkning av priset på det underliggande identifieras som säljare.

Artikel 5

Ställd säkerhet

Den rapporterande motparten ska identifiera typen av säkerhet för det derivatkontrakt eller den derivatportfölj som avses i fält 11 i tabell 3 i bilagan enligt följande:

| a) | Om det inte finns något avtal om säkerhet mellan motparterna eller om ett sådant avtal föreskriver att motparterna varken ska ställa initial marginalsäkerhet eller tilläggsmarginalsäkerhet för derivatet eller derivatportföljen ska det för säkerhetstypen anges ”utan ställd säkerhet”. |
| --- | --- |

a)

Om det inte finns något avtal om säkerhet mellan motparterna eller om ett sådant avtal föreskriver att motparterna varken ska ställa initial marginalsäkerhet eller tilläggsmarginalsäkerhet för derivatet eller derivatportföljen ska det för säkerhetstypen anges ”utan ställd säkerhet”.

| b) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den rapporterande motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 1”. |
| --- | --- |

b)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den rapporterande motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 1”.

| c) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den andra motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 2”. |
| --- | --- |

c)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den andra motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 2”.

| d) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd”. |
| --- | --- |

d)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd”.

| e) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 1”. |
| --- | --- |

e)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 1”.

| f) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 2”. |
| --- | --- |

f)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 2”.

| g) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 1”. |
| --- | --- |

g)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 1”.

| h) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 2”. |
| --- | --- |

h)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 2”.

| i) | Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”hel säkerhet ställd”. |
| --- | --- |

i)

Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”hel säkerhet ställd”.

Artikel 6

Specifikation, identifiering och klassificering av derivat

1.   I rapporter ska derivat specificeras på grundval av kontrakttyp och tillgångsklass i enlighet med punkterna 10 och 11 i tabell 2 i bilagan.

I rapporten ska anges den tillgångsklass som mest liknar derivatet om ett derivat inte tillhör någon av de derivatklasser som avses i fält 11 i tabell 2 i bilagan. Båda motparterna ska ange samma tillgångsklass.

2.   Ett derivat ska identifieras i fält 7 i tabell 2 i bilagan med hjälp av en ISIN-kod enligt ISO 6166 om något av följande gäller:

| a) | Det är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats. |
| --- | --- |

a)

Det är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats.

| b) | Det handlas via en systematisk internhandlare och dess underliggande är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats eller det är ett index eller en korg som består av instrument som handlas på en handelsplats. |
| --- | --- |

b)

Det handlas via en systematisk internhandlare och dess underliggande är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats eller det är ett index eller en korg som består av instrument som handlas på en handelsplats.

3.   Andra A-derivat än det som avses i punkt 2 ska identifieras i fält 8 i tabell 2 i bilagan med hjälp av en UPI-kod enligt ISO 4914.

4.   Den rapporterande motparten ska klassificera derivatet i fält 9 i tabell 2 i bilagan med en kod för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod) enligt ISO 10962.

Artikel 7

Unik transaktionskod

1.   Motparterna ska rapportera derivat med hjälp av den UTI-kod som genererats i enlighet med punkterna 2, 3 och 5.

2.   Ett derivat som rapporteras antingen på transaktions- eller positionsnivå ska identifieras med hjälp av en UTI-kod enligt ISO 23897 i fält 1 i tabell 2 i bilagan. UTI-koden ska bestå av LEI-koden för den enhet som genererade UTI-koden följt av en kod med upp till 32 tecken som är unik för den genererande enheten.

3.   Motparterna ska fastställa den enhet som ansvarar för att generera UTI-koden i enlighet med följande:

| a) | För andra clearade derivat än derivat mellan två centrala motparter ska UTI-koden genereras vid den centrala motpartens clearing för clearingmedlemmens räkning. Clearingmedlemmen ska generera en annan UTI-kod för sin motpart för en transaktion där den centrala motparten inte är motpart. |
| --- | --- |

a)

För andra clearade derivat än derivat mellan två centrala motparter ska UTI-koden genereras vid den centrala motpartens clearing för clearingmedlemmens räkning. Clearingmedlemmen ska generera en annan UTI-kod för sin motpart för en transaktion där den centrala motparten inte är motpart.

| b) | För derivat som genomförs centralt men inte clearas centralt ska UTI-koden genereras av handelsplatsen för dess medlems räkning. |
| --- | --- |

b)

För derivat som genomförs centralt men inte clearas centralt ska UTI-koden genereras av handelsplatsen för dess medlems räkning.

| c) | Om någon av motparterna omfattas av rapporteringskraven i ett tredjeland, ska UTI-koden för andra derivat än dem som avses i leden a och b genereras i enlighet med reglerna i jurisdiktionen för den motpart som först måste uppfylla dessa rapporteringskrav.
  Om den rapporteringsskyldiga motparten enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 först måste uppfylla rapporteringskraven ska den enhet som ansvarar för att generera UTI-koden vara följande:






  i) | För derivat som bekräftats centralt på elektronisk väg ska denna enhet vara plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen. |
| --- | --- | --- |

c)

Om någon av motparterna omfattas av rapporteringskraven i ett tredjeland, ska UTI-koden för andra derivat än dem som avses i leden a och b genereras i enlighet med reglerna i jurisdiktionen för den motpart som först måste uppfylla dessa rapporteringskrav.

Om den rapporteringsskyldiga motparten enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 först måste uppfylla rapporteringskraven ska den enhet som ansvarar för att generera UTI-koden vara följande:

i)

För derivat som bekräftats centralt på elektronisk väg ska denna enhet vara plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen.

| ii) | För alla andra derivat ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen. |
| --- | --- |

ii)

För alla andra derivat ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen.

Om den tillämpliga lagstiftningen i det berörda tredjelandet föreskriver samma tidsfrist för rapportering som den som gäller för den motpart som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med artikel 9.1 första stycket i förordning (EU) nr 648/2012, ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden.

Om motparterna inte kan komma överens och derivatet bekräftades centralt på elektronisk väg, ska UTI-koden genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen.

Om UTI-koden inte kan genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen, och uppgifterna om derivatet måste rapporteras till ett enda transaktionsregister, ska det transaktionsregistret ansvara för att generera UTI-koden.

Om UTI-koden inte kan genereras av det transaktionsregister till vilket uppgifterna om derivatet har rapporterats, ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med tecknen i omvänd ordning ansvara för genereringen.

| d) | För andra derivat är de som avses i leden a, b och c som bekräftades centralt på elektronisk väg, ska UTI-koden genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen. |
| --- | --- |

d)

För andra derivat är de som avses i leden a, b och c som bekräftades centralt på elektronisk väg, ska UTI-koden genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen.

| e) | För alla andra derivat än de som avses i leden a–d gäller följande:






  i) | Om finansiella motparter ingår ett derivat med icke-finansiella motparter är det den finansiella motparten som ska ta fram UTI-koden. |
| --- | --- | --- |

e)

För alla andra derivat än de som avses i leden a–d gäller följande:

i)

Om finansiella motparter ingår ett derivat med icke-finansiella motparter är det den finansiella motparten som ska ta fram UTI-koden.

| ii) | Om icke-finansiella motparter ovanför clearingtröskeln ingår ett derivat med icke-finansiella motparter under clearingtröskeln ska de icke-finansiella motparterna ovanför clearingtröskeln generera UTI-koden. |
| --- | --- |

ii)

Om icke-finansiella motparter ovanför clearingtröskeln ingår ett derivat med icke-finansiella motparter under clearingtröskeln ska de icke-finansiella motparterna ovanför clearingtröskeln generera UTI-koden.

| iii) | För alla andra derivat än de som avses i leden i och ii ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen. |
| --- | --- |

iii)

För alla andra derivat än de som avses i leden i och ii ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen.

4.   Den motpart som genererar UTI-koden ska meddela UTI-koden till den andra motparten i god tid och senast kl. 10.00 koordinerad universaltid på den arbetsdag som följer på den dag då derivatet ingicks.

5.   Utan hinder av vad som sägs i punkt 3 får genereringen av UTI-koden delegeras till en annan enhet än den som fastställts i enlighet med punkt 3. Den enhet som genererar UTI-koden ska uppfylla kraven i punkterna 2 och 4.

Artikel 8

Rapportering av ändringar i LEI-koden och uppdatering av en identifieringskod till en LEI-kod

1.   Om den motpart som identifierats enligt artikel 3 i en derivatrapport genomgår en företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av dess LEI-kod, ska den motparten eller den motpart som den nya LEI-koden avser, eller den enhet som ansvarar för rapporteringen för någon av dessa motparters räkning enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012, eller den enhet till vilken någon av motparterna delegerat rapporteringen enligt artikel 9.1f i förordning (EU) nr 648/2012, underrätta det transaktionsregister till vilket den motpart som genomgick en företagsomstruktureringshändelse rapporterade sina derivat om ändringen och begära en uppdatering av LEI-koden för de berörda derivaten i enlighet med artikel 2.2 a och b på dagen för den företagsomstruktureringshändelse som ledde till ändringen av LEI-koden eller till kontrakt som rapporteras efter denna dag.

2.   Om möjligt ska begäran om uppdatering av identifieringskoden i de derivat som avses i artikel 2.2 a och b göras minst 30 kalenderdagar före den företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av LEI-koden. Om den enhet som avses i punkt 1 inte kan lämna denna information till transaktionsregistret 30 kalenderdagar före den företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av LEI-koden, ska den så snart som möjligt underrätta transaktionsregistret.

3.   Den begäran som avses i punkt 1 ska innehålla minst följande:

| a) | LEI-koden för var och en av de motparter som deltar i företagsomstruktureringshändelsen. |
| --- | --- |

a)

LEI-koden för var och en av de motparter som deltar i företagsomstruktureringshändelsen.

| b) | Den nya motpartens LEI-kod. |
| --- | --- |

b)

Den nya motpartens LEI-kod.

| c) | Det datum då ändringen av LEI-koden äger rum eller ägde rum. |
| --- | --- |

c)

Det datum då ändringen av LEI-koden äger rum eller ägde rum.

| d) | UTI-koderna för de berörda derivaten om företagsomstruktureringshändelsen endast påverkar en undergrupp av de derivat som avses i artikel 2.2 a och b. |
| --- | --- |

d)

UTI-koderna för de berörda derivaten om företagsomstruktureringshändelsen endast påverkar en undergrupp av de derivat som avses i artikel 2.2 a och b.

| e) | Bevis för att företagsomstruktureringshändelsen har ägt rum eller kommer att äga rum, med förbehåll för bestämmelserna om offentliggörande av insiderinformation i artikel 17 i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

e)

Bevis för att företagsomstruktureringshändelsen har ägt rum eller kommer att äga rum, med förbehåll för bestämmelserna om offentliggörande av insiderinformation i artikel 17 i förordning (EU) nr 596/2014.

4.   Om en motpart av misstag underrättar ett transaktionsregister om en ändring i sin LEI-kod ska den följa det förfarande för att begära en uppdatering av sin LEI-kod som anges i punkterna 1, 2 och 3.

5.   Om en motpart som tidigare identifierats med en annan identifieringskod än LEI-koden erhåller en LEI-kod, ska förfarandena enligt punkterna 1, 2 och 3 tillämpas.

6.   Om en ändring av LEI-koden rör en motpart som är etablerad i ett tredjeland, ska dess rapporterande motpart som är etablerad i unionen eller den enhet som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet till vilken den rapporterande motpart som är etablerad i unionen har delegerat rapporteringen, inleda det förfarande som avses i punkterna 1, 2 och 3.

7.   Om en motpart som är etablerad i ett tredjeland som tidigare identifierats med en annan identifieringskod än en LEI-kod erhåller en LEI-kod, ska varje rapporterande motpart som är etablerad i unionen och som påverkas av denna ändring eller den enhet som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet till vilken den rapporterande motpart som är etablerad i unionen har delegerat rapporteringen begära en uppdatering av identifieringskoden för den motpart som är etablerad i ett tredjeland hos sitt respektive transaktionsregister.

8.   Om ändringen av LEI-koden rör en enhet som avses i artikel 3.1 a, b, c, e eller g som inte är en motpart till derivatet, ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen bekräfta för transaktionsregistret UTI-koderna för de berörda derivat som avses i artikel 2.2 a och b. Om motpart 1 och den enhet som ansvarar för rapporteringen inte till transaktionsregistret bekräftar UTI-koderna för de derivat som avses i artikel 2.2 a och b och som berörs av förändringen i LEI-koden, ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen uppdatera LEI-koden för den berörda enheten i alla rapporter som rör de berörda derivat som avses i artikel 2.2 a och b genom att skicka en rapport med åtgärdstypen ”Ändra”.

Artikel 9

Metoder och arrangemang för rapportering

1.   Den enhet som ansvarar för rapporteringen ska underrätta sin behöriga myndighet och, om denna inte är samma myndighet, den rapporterande motpartens behöriga myndighet om något av följande:

| a) | All eventuell felaktig rapportering på grund av brister i rapporteringssystemen som skulle påverka ett betydande antal rapporter. |
| --- | --- |

a)

All eventuell felaktig rapportering på grund av brister i rapporteringssystemen som skulle påverka ett betydande antal rapporter.

| b) | Alla rapporteringshinder som förhindrar den rapportinlämnande enheten från att skicka rapporter till ett transaktionsregister inom den tidsfrist som avses i artikel 9.1 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

b)

Alla rapporteringshinder som förhindrar den rapportinlämnande enheten från att skicka rapporter till ett transaktionsregister inom den tidsfrist som avses i artikel 9.1 i förordning (EU) nr 648/2012.

| c) | Alla betydande problem som leder till rapporteringsfel som inte skulle leda till ett avslag av ett transaktionsregister i enlighet med delegerad förordning (EU) 2022/1858 (7). |
| --- | --- |

c)

Alla betydande problem som leder till rapporteringsfel som inte skulle leda till ett avslag av ett transaktionsregister i enlighet med delegerad förordning (EU) 2022/1858 (7).

Den enhet som ansvarar för rapporteringen ska omedelbart meddela alla dessa händelser så snart den får kännedom om dem.

I meddelandet ska åtminstone anges typen av fel eller underlåtenhet, datumet för händelsen, omfattningen av de berörda rapporterna, orsakerna till misstagen eller bristerna, de åtgärder som vidtagits för att lösa problemet samt tidsplanen för att lösa problemet och göra korrigeringar.

2.   Om en finansiell motpart är ensam ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen av uppgifterna om OTC-derivatkontrakt för en icke-finansiell motparts räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012, ska den finansiella motparten införa följande arrangemang:

| a) | Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid ska kunna tillhandahålla följande uppgifter om OTC-derivatkontrakt som den finansiella motparten inte rimligen kan förväntas inneha och när dessa är okända för den finansiella motparten:






  i) | Mäklar-ID enligt fält 15 i tabell 1 i bilagan. |
| --- | --- | --- |

a)

Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid ska kunna tillhandahålla följande uppgifter om OTC-derivatkontrakt som den finansiella motparten inte rimligen kan förväntas inneha och när dessa är okända för den finansiella motparten:

i)

Mäklar-ID enligt fält 15 i tabell 1 i bilagan.

| ii) | Clearingmedlem enligt fält 16 i tabell 1 i bilagan. |
| --- | --- |

ii)

Clearingmedlem enligt fält 16 i tabell 1 i bilagan.

| iii) | Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning enligt fält 20 i tabell 1 i bilagan. |
| --- | --- |

iii)

Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning enligt fält 20 i tabell 1 i bilagan.

| b) | Arrangemang för att den icke-finansiella motparten ska kunna tillhandahålla information i god tid till den finansiella motparten om eventuella ändringar av dess rättsliga skyldigheter enligt artikel 10.1 i förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

b)

Arrangemang för att den icke-finansiella motparten ska kunna tillhandahålla information i god tid till den finansiella motparten om eventuella ändringar av dess rättsliga skyldigheter enligt artikel 10.1 i förordning (EU) nr 648/2012.

| c) | Arrangemang för att den icke-finansiella motparten vederbörligen ska kunna förnya sin LEI-kod i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala LEI-systemet. |
| --- | --- |

c)

Arrangemang för att den icke-finansiella motparten vederbörligen ska kunna förnya sin LEI-kod i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala LEI-systemet.

| d) | Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid till den finansiella motparten ska kunna anmäla sitt beslut om att inleda eller upphöra med rapporteringen av uppgifter om OTC-derivatkontrakt som ingåtts med den finansiella motparten. Sådana arrangemang ska åtminstone säkerställa att underrättelsen görs skriftligen eller på annat likvärdigt elektroniskt sätt minst tio arbetsdagar före den dag då den icke-finansiella motparten vill börja eller upphöra med sin rapportering. |
| --- | --- |

d)

Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid till den finansiella motparten ska kunna anmäla sitt beslut om att inleda eller upphöra med rapporteringen av uppgifter om OTC-derivatkontrakt som ingåtts med den finansiella motparten. Sådana arrangemang ska åtminstone säkerställa att underrättelsen görs skriftligen eller på annat likvärdigt elektroniskt sätt minst tio arbetsdagar före den dag då den icke-finansiella motparten vill börja eller upphöra med sin rapportering.

3.   Motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt, ska ha infört arrangemang som säkerställer att hänsyn tas till den återkoppling om avstämningsbrister som tillhandahålls i enlighet med artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2022/1858.

Artikel 10

Det datum då derivatkontrakten ska rapporteras in

En motpart till ett derivat som uppfyller villkoren i artikel 2.2 a eller b den XX månad 20XX eller den enhet som ansvarar för rapporteringen ska rapportera alla uppgifter om detta derivat som krävs i enlighet med bilagan genom att lämna in en rapport med händelsetypen ”Uppdatering” inom 180 kalenderdagar från XX månad 20XX, såvida motparten eller enheten inte har lämnat in en rapport med åtgärdstypen ”Ändra” eller ”Korrigera” för det derivatet under denna period.

Artikel 11

Upphävande

Genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 ska upphöra att gälla.

Hänvisningar till den upphävda förordningen ska anses som hänvisningar till den här förordningen.

Artikel 12

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Den ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 juni 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21,12,2012, s. 20).

2

(3)  Termen ”unika transaktionskoder ([...] UTI-koder)” som används i artikel 9.6 i förordning (EU) nr 648/2012 motsvarar termen Unique Transaction Identifier (UTI) i standarden ISO 23897.

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller clearingkravet, ett tillfälligt upphävande av clearingkravet, rapporteringskraven, riskbegränsningsteknikerna för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av en central motpart, registreringen och tillsynen av transaktionsregister samt kraven för transaktionsregister (EUT L 141, 28.5.2019, s. 42).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

5

(6)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas (se sidan 1 i detta nummer av EUT).

6

(7)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (se sidan 46 i detta nummer av EUT).

7

---

BILAGA

Tabell 1

| | Avsnitt | Fält | Format |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Parter i derivatet | Rapporteringstillfälle | Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. |
| 3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. |
| 4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. |
| 5 | Parter i derivatet | Typ av motpart 1 | F = finansiell motpart
  N = icke-finansiell motpart
  C = central motpart
  O = annat |
| 6 | Parter i derivatet | Bransch för motpart 1 | Taxonomi för finansiella motparter:
  ”IMVF” – ett värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (1),
  ”CDTI” – kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (2),
  ”INUN” – ett försäkringsföretag eller återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (3),
  ”UCIT” – ett fondföretag och, i förekommande fall, dess förvaltningsbolag, som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4), utom om det fondföretaget enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda,
  ”ORPI” – ett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 (5),
  ”AIFD” – en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (6), som antingen är etablerad i unionen eller som förvaltas av en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som auktoriserats eller registrerats i enlighet med det direktivet, utom om den alternativa investeringsfonden enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda eller om den alternativa investeringsfonden är ett specialföretag för värdepapperisering som avses i artikel 2.3 g i direktiv 2011/61/EU och, i tillämpliga fall, vars AIF-förvaltare är etablerad i unionen,
  ”CSDS” – en värdepapperscentral som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (7).
  Taxonomi för icke-finansiella motparter:
  Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (8):






  ”A” – | Jordbruk, skogsbruk och fiske, |

Avsnitt

Fält

Format

1

Parter i derivatet

Rapporteringstillfälle

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Parter i derivatet

Rapportinlämnande enhets ID

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

3

Parter i derivatet

Enhet som ansvarar för rapporteringen

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer.

4

Parter i derivatet

Motpart 1 (rapporterande motpart)

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer.

5

Parter i derivatet

Typ av motpart 1

F = finansiell motpart

N = icke-finansiell motpart

C = central motpart

O = annat

6

Parter i derivatet

Bransch för motpart 1

Taxonomi för finansiella motparter:

”IMVF” – ett värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (1),

”CDTI” – kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (2),

”INUN” – ett försäkringsföretag eller återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (3),

”UCIT” – ett fondföretag och, i förekommande fall, dess förvaltningsbolag, som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4), utom om det fondföretaget enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda,

”ORPI” – ett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 (5),

”AIFD” – en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (6), som antingen är etablerad i unionen eller som förvaltas av en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som auktoriserats eller registrerats i enlighet med det direktivet, utom om den alternativa investeringsfonden enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda eller om den alternativa investeringsfonden är ett specialföretag för värdepapperisering som avses i artikel 2.3 g i direktiv 2011/61/EU och, i tillämpliga fall, vars AIF-förvaltare är etablerad i unionen,

”CSDS” – en värdepapperscentral som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (7).

Taxonomi för icke-finansiella motparter:

Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (8):

”A” –

Jordbruk, skogsbruk och fiske,

| ”B” – | Utvinning av mineral, |
| --- | --- |

”B” –

Utvinning av mineral,

| ”C” – | Tillverkning, |
| --- | --- |

”C” –

Tillverkning,

| ”D” – | Försörjning av el, gas, värme och kyla, |
| --- | --- |

”D” –

Försörjning av el, gas, värme och kyla,

| ”E” – | Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering, |
| --- | --- |

”E” –

Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering,

| ”F” – | Byggverksamhet, |
| --- | --- |

”F” –

Byggverksamhet,

| ”G” – | Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar, |
| --- | --- |

”G” –

Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar,

| ”H” – | Transport och magasinering, |
| --- | --- |

”H” –

Transport och magasinering,

| ”I” – | Hotell- och restaurangverksamhet, |
| --- | --- |

”I” –

Hotell- och restaurangverksamhet,

| ”J” – | Informations- och kommunikationsverksamhet, |
| --- | --- |

”J” –

Informations- och kommunikationsverksamhet,

| ”K” – | Finans- och försäkringsverksamhet, |
| --- | --- |

”K” –

Finans- och försäkringsverksamhet,

| ”L” – | Fastighetsverksamhet, |
| --- | --- |

”L” –

Fastighetsverksamhet,

| ”M” – | Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik, |
| --- | --- |

”M” –

Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik,

| ”N” – | Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster, |
| --- | --- |

”N” –

Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster,

| ”O” – | Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring, |
| --- | --- |

”O” –

Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring,

| ”P” – | Utbildning, |
| --- | --- |

”P” –

Utbildning,

| ”Q” – | Vård och omsorg; sociala tjänster, |
| --- | --- |

”Q” –

Vård och omsorg; sociala tjänster,

| ”R” – | Kultur, nöje och fritid, |
| --- | --- |

”R” –

Kultur, nöje och fritid,

| ”S” – | Annan serviceverksamhet, |
| --- | --- |

”S” –

Annan serviceverksamhet,

| ”T” – | Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk, |
| --- | --- |

”T” –

Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk,

| ”U” – | Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d. |
| --- | --- |

”U” –

Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d.

Om mer än en verksamhet rapporteras, ange koderna i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse.

Lämna fältet tomt för centrala motparter och andra motparter i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) nr 648/2012 (9).

7

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 1

Booleskt värde:

TRUE = Över tröskeln

FALSE = Under tröskeln

8

Parter i derivatet

Typ av identifieringskod för motpart 2

Booleskt värde:

| — | TRUE |
| --- | --- |

—

TRUE

| — | FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt förklaringen från tillsynskommittén för enskilda personer som agerar i en företagskapacitet av den 20 september 2015 (ROC-förklaringen). |
| --- | --- |

—

FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt förklaringen från tillsynskommittén för enskilda personer som agerar i en företagskapacitet av den 20 september 2015 (ROC-förklaringen).

9

Parter i derivatet

Motpart 2

| — | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.
  Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. |
| --- | --- |

—

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.

Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte.

10

Parter i derivatet

Land för motpart 2

Landskod enligt ISO 3166 - landskod med två bokstäver

11

Parter i derivatet

Typ av motpart 2

F = finansiell motpart

N = icke-finansiell motpart

C = central motpart

O = annat

12

Parter i derivatet

Bransch för motpart 2

Taxonomi för finansiella motparter:

”IMVF” – ett värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2014/65/EU,

”CDTI” – ett kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2013/36/EU,

”INUN” – ett försäkringsföretag eller återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/138/EG,

”UCIT” – ett fondföretag och, i förekommande fall, dess förvaltningsbolag, som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/65/EG, utom om det fondföretaget enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda,

”ORPI” – ett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i direktiv (EU) 2016/2341,

”AIFD” – en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i direktiv 2011/61/EU, som antingen är etablerad i unionen eller som förvaltas av en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som auktoriserats eller registrerats i enlighet med det direktivet, utom om den alternativa investeringsfonden enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda eller om den alternativa investeringsfonden är ett specialföretag för värdepapperisering som avses i artikel 2.3 g i direktiv 2011/61/EU och, i tillämpliga fall, vars AIF-förvaltare är etablerad i unionen,

”CSDS” – en värdepapperscentral som är auktoriserad i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014.

Taxonomi för icke-finansiella motparter:

Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt förordning (EG) nr 1893/2006:

| ”A” – | Jordbruk, skogsbruk och fiske, |
| --- | --- |

”A” –

Jordbruk, skogsbruk och fiske,

| ”B” – | Utvinning av mineral, |
| --- | --- |

”B” –

Utvinning av mineral,

| ”C” – | Tillverkning, |
| --- | --- |

”C” –

Tillverkning,

| ”D” – | Försörjning av el, gas, värme och kyla, |
| --- | --- |

”D” –

Försörjning av el, gas, värme och kyla,

| ”E” – | Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering, |
| --- | --- |

”E” –

Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering,

| ”F” – | Byggverksamhet, |
| --- | --- |

”F” –

Byggverksamhet,

| ”G” – | Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar, |
| --- | --- |

”G” –

Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar,

| ”H” – | Transport och magasinering, |
| --- | --- |

”H” –

Transport och magasinering,

| ”I” – | Hotell- och restaurangverksamhet, |
| --- | --- |

”I” –

Hotell- och restaurangverksamhet,

| ”J” – | Informations- och kommunikationsverksamhet, |
| --- | --- |

”J” –

Informations- och kommunikationsverksamhet,

| ”K” – | Finans- och försäkringsverksamhet, |
| --- | --- |

”K” –

Finans- och försäkringsverksamhet,

| ”L” – | Fastighetsverksamhet, |
| --- | --- |

”L” –

Fastighetsverksamhet,

| ”M” – | Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik, |
| --- | --- |

”M” –

Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik,

| ”N” – | Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster, |
| --- | --- |

”N” –

Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster,

| ”O” – | Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring, |
| --- | --- |

”O” –

Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring,

| ”P” – | Utbildning, |
| --- | --- |

”P” –

Utbildning,

| ”Q” – | Vård och omsorg; sociala tjänster, |
| --- | --- |

”Q” –

Vård och omsorg; sociala tjänster,

| ”R” – | Kultur, nöje och fritid, |
| --- | --- |

”R” –

Kultur, nöje och fritid,

| ”S” – | Annan serviceverksamhet, |
| --- | --- |

”S” –

Annan serviceverksamhet,

| ”T” – | Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk, |
| --- | --- |

”T” –

Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk,

| ”U” – | Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d. |
| --- | --- |

”U” –

Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d.

Om mer än en verksamhet rapporteras, ange koderna i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse.

Lämna fältet tomt för centrala motparter och andra motparter i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) nr 648/2012.

13

Parter i derivatet

Clearingtröskel för motpart 2

Booleskt värde:

TRUE = Över tröskeln

FALSE = Under tröskeln

14

Parter i derivatet

Rapporteringsskyldighet för motpart 2

Booleskt värde:

| — | TRUE, om motpart 2 är rapporteringsskyldig |
| --- | --- |

—

TRUE, om motpart 2 är rapporteringsskyldig

| — | FALSE, om motpart 2 inte är rapporteringsskyldig |
| --- | --- |

—

FALSE, om motpart 2 inte är rapporteringsskyldig

15

Parter i derivatet

Mäklar-ID

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

16

Parter i derivatet

Clearingmedlem

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

17

Parter i derivatet

Riktning

4 bokstäver:

BYER = köpare

SLLR = säljare

Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning

18

Parter i derivatet

Riktning för del 1

4 bokstäver:

MAKE = betalare

TAKE = mottagare

Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning

19

Parter i derivatet

Riktning för del 2

4 bokstäver:

MAKE = betalare

TAKE = mottagare

Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning

20

Parter i derivatet

Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning

Booleskt värde:

TRUE = Ja

FALSE = Nej

Tabell 2

| | Avsnitt | Fält | Format |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI | UTI-kod enligt ISO 23897. Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 |
| 2 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Rapportens spårningsnummer | Högst 52 alfanumeriska tecken. |
| 3 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner) | Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 |
| 4 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | UTI-kod för efterföljande position | Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 |
| 5 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | ID för riskreducerings-tjänst efter handel (PTRR) | Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9.
  De första 20 tecknen utgörs av kompressionsleverantörens LEI-kod |
| 6 | Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar | Paketets identifieringskod | Upp till 35 alfanumeriska tecken. |
| 7 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN) | ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken. |
| 8 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Unik produkt-beteckning (UPI) | UPI-kod enligt ISO 4914 med 12 alfanumeriska tecken. |
| 9 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Produkt-klassificering | CFI-kod enligt ISO 10962 med 6 alfabetiska tecken. |
| 10 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Typ av kontrakt | CFDS = CFD-kontrakt (”contracts for difference”)
  FRAS = ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA)
  FUTR = terminer
  FORW = terminer
  OPTN = optioner
  SPDB = spreadbetkontrakt
  SWAP = swappar
  SWPT = swapoptioner
  OTHR = övrigt |
| 11 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Tillgångsklass | COMM = råvaror och utsläppsrätter
  CRDT = kredit
  CURR = valuta
  EQUI = aktier
  INTR = ränta |
| 12 | Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet | Derivat baserade på kryptotillgångar | Booleskt värde:






  — | TRUE – för derivat baserade på kryptotillgångar |

Avsnitt

Fält

Format

1

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI

UTI-kod enligt ISO 23897. Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9

2

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Rapportens spårningsnummer

Högst 52 alfanumeriska tecken.

3

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner)

Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9

4

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

UTI-kod för efterföljande position

Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9

5

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

ID för riskreducerings-tjänst efter handel (PTRR)

Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9.

De första 20 tecknen utgörs av kompressionsleverantörens LEI-kod

6

Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar

Paketets identifieringskod

Upp till 35 alfanumeriska tecken.

7

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN)

ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken.

8

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Unik produkt-beteckning (UPI)

UPI-kod enligt ISO 4914 med 12 alfanumeriska tecken.

9

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Produkt-klassificering

CFI-kod enligt ISO 10962 med 6 alfabetiska tecken.

10

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av kontrakt

CFDS = CFD-kontrakt (”contracts for difference”)

FRAS = ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA)

FUTR = terminer

FORW = terminer

OPTN = optioner

SPDB = spreadbetkontrakt

SWAP = swappar

SWPT = swapoptioner

OTHR = övrigt

11

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Tillgångsklass

COMM = råvaror och utsläppsrätter

CRDT = kredit

CURR = valuta

EQUI = aktier

INTR = ränta

12

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Derivat baserade på kryptotillgångar

Booleskt värde:

—

TRUE – för derivat baserade på kryptotillgångar

| — | FALSE – för andra derivat |
| --- | --- |

—

FALSE – för andra derivat

13

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Typ av identifiering av det underliggande

1 bokstav:

I = ISIN-kod

B = korg

X = index

14

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifiering av det underliggande

För underliggande med ID typ I: ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken.

För underliggande med ID typ X: ISIN-kod enligt ISO 6166 om tillgänglig med 12 alfanumeriska tecken.

15

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Indikator för underliggande index

Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

16

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Namn på underliggande index

Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn.

17

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Anpassad korgkod

Upp till 72 alfanumeriska tecken bestående av LEI-koden för korgstruktureraren följt av upp till 52 alfanumeriska tecken.

18

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Identifieringskod för korgens beståndsdelar

För underliggande med ID typ B: Alla enskilda komponenter identifieras med hjälp av ISIN-koden enligt ISO 6166

19

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 1

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

20

Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

Avvecklingsvaluta 2

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

21

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsbelopp

Positivt och negativt värde med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

22

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsvaluta

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

23

Avsnitt 2c – värdering

Tidsangivelse för värdering

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

24

Avsnitt 2c – värdering

Värderingsmetod

4 bokstäver:

MTMA = uppdaterat marknadsvärde (mark-to-market)

MTMO = modellberäknat värde (mark-to-model)

CCPV = Central motparts värdering.

25

Avsnitt 2c – värdering

Delta

Upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Alla värden mellan –1 och 1 (inklusive –1 och 1) är tillåtna.

26

Avsnitt 2d – säkerhet

Indikator för portföljsäkerhet

Booleskt värde:

TRUE = säkerhet ställs på portföljbasis

FALSE = ingår inte i en portfölj

27

Avsnitt 2d – säkerhet

Kod för portföljsäkerhet

Upp till 52 alfanumeriska tecken.

Specialtecken är inte tillåtna

28

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftelse-tillfälle

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

29

Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering

Bekräftat

4 bokstäver:

| — | NCNF = ej bekräftat |
| --- | --- |

—

NCNF = ej bekräftat

| — | ECNF = elektroniskt |
| --- | --- |

—

ECNF = elektroniskt

| — | YCNF = icke-elektroniskt |
| --- | --- |

—

YCNF = icke-elektroniskt

30

Avsnitt 2f – clearing

Clearingkravet

TRUE = kontraktet tillhör en klass av OTC-derivat som förklarats vara föremål för kravet på clearing och båda motparterna till kontraktet omfattas av kravet på clearing.

FLSE= kontraktet tillhör en klass av OTC-derivat som förklarats vara föremål för kravet på clearing men en av eller båda motparterna till kontraktet omfattas inte av kravet på clearing.

Eller värdet ”UKWN” – kontraktet tillhör inte en klass av OTC-derivat som har förklarats omfattas av clearingkravet.

31

Avsnitt 2f – clearing

Clearat

1 bokstav:

Y = ja, clearat centralt för beta- och gammatransaktioner.

N = nej, ej clearat centralt.

32

Avsnitt 2f – clearing

Clearingtillfälle

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

33

Avsnitt 2f – clearing

Central motpart

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

34

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalstyp

4 bokstäver:

”ISDA” – ISDA

”CDEA” – FIA-ISDA:s avtal om utförande av clearade derivat (Cleared Derivatives Execution Agreement)

”EUMA” – European Master Agreement

”FPCA” – FOA Professional Client Agreement

”FMAT” – FBF:s ramavtal avseende transaktioner med finansiella instrument i form av terminer

”DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

”CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras

”CHMA” – Swiss Master Agreement

”IDMA” – Islamic Derivative Master Agreement

”EFMA” – EFET Master Agreement

”GMRA” – GMRA

”GMSL” – GMSLA

”BIAG” – bilateralt avtal

Eller ”OTHR” om ramavtalet inte finns förtecknat ovan

35

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan ramavtalstyp

Upp till 50 alfanumeriska tecken.

36

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ramavtalsversion

Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ

37

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Inom gruppen

Booleskt värde:

TRUE = kontrakt som ingåtts som en transaktion inom en koncern

FALSE = kontrakt som inte ingåtts som en transaktion inom en koncern

38

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Riskreducerings-tjänst efter handel

Booleskt värde:

TRUE = kontraktet följer av en riskreduceringsåtgärd

FALSE = kontraktet följer inte av en riskreduceringsåtgärd

39

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Typ av riskreducerings-teknik efter handel

4 bokstäver:

”PWOS” – portföljkompression utan tredjepartsleverantör

”PWAS” – portföljkompression med en tredjepartsleverantör eller central motpart

”PRBM” – portföljomfördelning/förvaltning av marginalsäkerhet

”OTHR” – Övrigt

40

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Leverantörer av riskreducerings-tjänster efter handel

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

41

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Handelsplats

MIC-kod enligt ISO 10383 med 4 alfanumeriska tecken.

42

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Tidpunkt för utförandet

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

43

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdande

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format ÅÅÅÅ-MM-DD

44

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Sista giltighetsdatum

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

45

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Datum för förtida avslutande

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

46

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Slutlig avtalad avvecklingsdag

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

47

Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen

Typ av leverans

4 bokstäver:

CASH = Kontanter

PHYS = Råvara

OPTL = Valfritt för motparten eller när det fastställs av en tredje part

48

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris

| — | Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

49

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Prisvaluta

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

Fälten 50–52 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som inbegriper pristabeller.

50

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat datum för ikraftträdande av priset

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

51

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ojusterat slutdatum för priset

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

52

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris som gäller mellan det ojusterade datumet för ikraftträdande och slutdatumet

| — | Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

53

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Pris för pakettransaktion

| — | Om pakettransaktionspriset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om pakettransaktionspriset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om pakettransaktionspriset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om pakettransaktionspriset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

54

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Valuta för paket-transaktionens pris

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

55

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

56

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 1

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

Fälten 57–59 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

57

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

58

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

59

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

60

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Fälten 61–63 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

61

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdande-datum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

62

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

63

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

64

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp för del 2

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

65

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk valuta 2

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

Fälten 66–68 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

66

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdande-datum för det teoretiska beloppet för del 2

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

67

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

68

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 2

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

69

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Total teoretisk kvantitet för del 2

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Fälten 70–72 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp.

70

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Ikraftträdande-datum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

71

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

72

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 2

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Avsnittet med fälten 73–78 kan upprepas

73

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningstyp

4 bokstäver:

UFRO = förskottsbetalning, dvs. den första betalning som görs av en av motparterna antingen för att en transaktion ska motsvara det verkliga värdet eller av någon annan anledning som kan vara orsaken till en transaktion utanför marknaden

UWIN = Avveckling eller Fullständigt avslutande, dvs. den slutbetalning som görs när en transaktion avvecklas före slutdatumet. Betalningar som kan bli följden av ett fullständig avslutande av derivattransaktioner

PEXH = Utväxling av kapitalbelopp, dvs. utväxling av teoretiska värden för valutaswappar

74

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsbelopp

Upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Alla värden som är större än eller lika med noll är tillåtna.

75

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalningsvaluta

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

76

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annat betalningsdatum

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

77

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalare

| — | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.
  Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. |
| --- | --- |

—

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.

Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte.

78

Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen

Annan betalnings-mottagare

| — | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.
  Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. |
| --- | --- |

—

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.

Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte.

79

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta för del 1 eller kupong

Positiva eller negativa värden med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som procentandelar (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

80

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller dagberäknings-metod för kupong för del 1

4 alfanumeriska tecken:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Beskrivning

81

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller betalnings-frekvensperiod för kupong för del 1

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

82

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta eller multiplikator för betalnings-frekvensperiod för kupong för del 1

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

83

Avsnitt 2h – räntor

Identifierare för rörlig ränta för del 1

Om den rörliga räntan har en ISIN-kod, ISIN-koden för den räntan.

84

Avsnitt 2h – räntor

Indikator för rörlig ränta för del 1

Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

85

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 1

Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn.

86

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäknings-metod för rörlig ränta för del 1

4 alfanumeriska tecken:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Beskrivning

87

Avsnitt 2h – räntor

Betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

88

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

89

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

90

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

91

Avsnitt 2h – räntor

Justerings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

92

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

93

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 1

| — | Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler

| — | Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %).

| — | Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %).

94

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 1

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

95

Avsnitt 2h – räntor

Fast ränta för del 2

Positiva eller negativa värden med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som procentandelar (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

96

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäknings-metod för fast ränta för del 2

4 alfanumeriska tecken:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Beskrivning

97

Avsnitt 2h – räntor

Betalnings-frekvensperiod för fast ränta för del 2

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

98

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för fast ränta för del 2

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

99

Avsnitt 2h – räntor

Identifierare för rörlig ränta för del 2

Om den rörliga räntan har en ISIN-kod, ISIN-koden för den räntan.

100

Avsnitt 2h – räntor

Indikator för rörlig ränta för del 2

Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

101

Avsnitt 2h – räntor

Namn på rörlig ränta för del 2

Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn.

102

Avsnitt 2h – räntor

Dagberäknings-metod för rörlig ränta för del 2

4 alfanumeriska tecken:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Beskrivning

103

Avsnitt 2h – räntor

Betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 2

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

104

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 2

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

105

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

106

Avsnitt 2h – räntor

Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

107

Avsnitt 2h – räntor

Justerings-frekvens för rörlig ränta för del 2

4 bokstäver:

DAIL = dagligen

WEEK = varje vecka

MNTH = månatlig

YEAR = årlig

ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna

EXPI = betalning på förfallodagen

108

Avsnitt 2h – räntor

Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2

Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken.

109

Avsnitt 2h – räntor

Spread för del 2

| — | Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler

| — | Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %).

| — | Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %).

110

Avsnitt 2h – räntor

Spreadvaluta för del 2

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

111

Avsnitt 2h – räntor

Spread för pakettransaktion

| — | Om pakettransaktionsspreaden uttrycks som monetärt värde – ett positivt eller negativt värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om pakettransaktionsspreaden uttrycks som monetärt värde – ett positivt eller negativt värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i procent – ett positivt eller negativt värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i procent – ett positivt eller negativt värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %).
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

112

Avsnitt 2h – räntor

Valuta för pakettransaktionsspread

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

113

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Växelkurs 1

Alla värden som är större än noll, med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

114

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Terminsväxelkurs

Alla värden som är större än noll, med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

115

Avsnitt 2i – utländsk valuta

Valuta-kombination för växelkurs

Sju tecken som representerar två valutakoder enligt ISO 4217 åtskilda av ”/” utan begränsning av ordningsföljden för valutorna i valutaparet.

Den första valutakoden anger basvalutan och den andra valutakoden anger motvalutan.

116

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Basprodukt

Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

117

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Underprodukt

Endast värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering

av råvaruderivat tillåts.

118

Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt)

Ytterligare underprodukt

Endast värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering

av råvaruderivat tillåts.

119

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransställe eller -zon

EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken.

Fältet kan upprepas

120

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Förbindelsepunkt

EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken.

121

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Lasttyp

BSLD = baslast

PKLD = höglast

OFFP = låglast

HABH = timme/timblock

SHPD = form

GASD = gasdygn

OTHR = övrigt

Avsnittet med fälten 122–131 kan upprepas

122

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Starttid för leveransintervall

tt:mm:ssZ

123

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Sluttid för leveransintervall

tt:mm:ssZ

124

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens startdatum

Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ-MM-DD

125

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveransens slutdatum

Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ-MM-DD

126

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Löptid

MNUT = minuter

HOUR = timme

DASD= dag

WEEK=vecka

MNTH=månad

QURT = kvartal

SEAS= säsong

YEAR= år

OTHR=annat

127

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Veckodagar

WDAY = vardagar

WEND = helg

MOND = måndag

TUED = tisdag

WEDD = onsdag

THUD = torsdag

FRID = fredag

SATD = lördag

SUND = söndag

XBHL = med undantag för helgdagar

IBHL = inklusive helgdagar

Flera värden kan anges

128

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Leveranskapacitet

Upp till 20 numeriska tecken, inbegripet decimaler.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

129

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Kvantitetsmått

KWAT = KW

KWHH = KWh/h

KWHD = KWh/d

MWAT = MW

MWHH = MWh/h

MWHD = MWh/d

GWAT = GW

GWHH = GWh/h

GWHD = GWh/d

THMD = Therm/d

KTMD = Ktherm/d

MTMD = Mtherm/d

CMPD = cm/d

MCMD = mcm/d

BTUD = Btu/d

MBTD = MMBtu/d

MJDD = MJ/d

HMJD = 100MJ/d

MMJD = MMJ/d

GJDD = GJ/d

130

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Pris/tidsintervall och kvantitet

Upp till 20 numeriska tecken, inbegripet decimaler.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

131

Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi)

Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

132

Avsnitt 2l – optioner

Optionsslag

4 bokstäver:

PUTO = säljoption

CALL = köpoption

OTHR = om det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption

133

Avsnitt 2l – optioner

Optionstyp

4 bokstäver:

AMER = amerikansk typ

BERM = bermudatyp

EURO = europeisk typ

134

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris

| — | Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter.
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

Fälten 135–137 kan upprepas och ska fyllas i om det rör sig om derivat som inbegriper lösenpristabeller.

135

Avsnitt 2l – optioner

Ikraftträdande-datum för lösenpriset

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

136

Avsnitt 2l – optioner

Slutdatum för lösenpriset

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

137

Avsnitt 2l – optioner

Lösenpris som gäller på det tillhörande ikraftträdande-datumet

| — | Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. |
| --- | --- |

—

Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

| — | Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter.
  Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
  Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. |
| --- | --- |

—

Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken.

138

Avsnitt 2l – optioner

Lösenprisets valuta/valutapar

Valutakod enligt ISO 4217 med 3 alfabetiska tecken eller

för valutaoptioner: Sju tecken som representerar två valutakoder enligt ISO 4217 åtskilda av ”/” utan begränsning av ordningsföljden för valutorna i valutaparet.

Den första valutakoden anger basvalutan och den andra valutakoden anger motvalutan.

139

Avsnitt 2l – optioner

Belopp för optionspremium

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

140

Avsnitt 2l – optioner

Valuta för optionspremium

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

141

Avsnitt 2l – optioner

Betalningsdatum för optionspremium

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

142

Avsnitt 2i – optioner

Förfallodag för det underliggande

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

143

Sektion 2m – kreditderivat

Prioritet

4 bokstäver:

SNDB = prioriterad, t.ex. prioriterade osäkrade skulder (företag/finansiella), statspapper i utländsk valuta (statlig)

SBOD = efterställd, t.ex. efterställda skulder eller lägre sekundärkapitalskulder (banker), efterställda skulder med sämre förmånsrätt eller övre sekundärkapitalskulder (banker)

OTHR = övrigt, såsom preferensaktier eller primärkapital (banker) eller andra kreditderivat

144

Sektion 2m – kreditderivat

Referensenhet

Landskod enligt ISO 3166 - landskod med två bokstäver

eller

landskod enligt ISO 3166-2 – landskod med 2 tecken, följt av ett bindestreck ”–” och kod för distrikt med upp till 3 alfanumeriska tecken,

eller

identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

145

Sektion 2m – kreditderivat

Serier

Fält för heltal, upp till fem alfanumeriska tecken

146

Sektion 2m – kreditderivat

Version

Fält för heltal, upp till fem alfanumeriska tecken

147

Sektion 2m – kreditderivat

Indexfaktor

Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

148

Sektion 2m – kreditderivat

Tranch

Booleskt värde:

TRUE = uppdelat i trancher

FALSE = ej uppdelat i trancher

149

Sektion 2m – kreditderivat

Attachment point för index för kreditderivat-swappar (CDS)

Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

150

Sektion 2m – kreditderivat

Detachment point för index för kreditderivat-swappar

Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1).

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

151

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Åtgärdstyp

4 bokstäver:

NEWT = ny

MODI = ändra

CORR = korrigera

TERM = avsluta

EROR = fel

REVI = förnya

VALU = värdering

POSC = positionskomponent

152

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Händelsetyp

4 bokstäver:

TRADE = handel

NOVA = step-in

COMP = riskreduceringstjänst efter handel

ETRM = förtida avslutande

CLRG = clearing

EXER = utnyttjande

ALOC = allokering

CREV = kredithändelse

CORP = företagshändelse

INCP = inkludering i position

UPDT = uppdatering

153

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Datum för händelsen

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

154

Avsnitt 2n – ändring av derivatet

Nivå

4 bokstäver:

TCTN = handel

PSTN = position

Tabell 3

| | Avsnitt | Fält | Format |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Parter i derivatet | Rapporterings-tillfälle | Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Parter i derivatet | Rapportinlämnande enhets ID | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. |
| 3 | Parter i derivatet | Enhet som ansvarar för rapporteringen | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. |
| 4 | Parter i derivatet | Motpart 1 (rapporterande motpart) | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. |
| 5 | Parter i derivatet | Typ av identifieringskod för motpart 2 | Booleskt värde:






  — | TRUE |

Avsnitt

Fält

Format

1

Parter i derivatet

Rapporterings-tillfälle

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Parter i derivatet

Rapportinlämnande enhets ID

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation.

3

Parter i derivatet

Enhet som ansvarar för rapporteringen

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer.

4

Parter i derivatet

Motpart 1 (rapporterande motpart)

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer.

5

Parter i derivatet

Typ av identifieringskod för motpart 2

Booleskt värde:

—

TRUE

| — | FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. |
| --- | --- |

—

FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.

6

Parter i derivatet

Motpart 2

| — | Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.
  Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. |
| --- | --- |

—

Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen.

Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte.

7

Säkerhet

Tidsstämpel för säkerheten

Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

8

Säkerhet

Indikator för portföljsäkerhet

Booleskt värde:

TRUE = säkerhet ställs på portföljbasis

FALSE = ingår inte i en portfölj

9

Säkerhet

Kod för portföljsäkerhet

Upp till 52 alfanumeriska tecken.

Specialtecken är inte tillåtna

10

Säkerhet

UTI

Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9

11

Säkerhet

Kategori för ställande av säkerhet

4 bokstäver:

UNCL = utan ställd säkerhet

PRC1 = delsäkerhet ställd: endast motpart 1

PRC2 = delsäkerhet ställd: endast motpart 2

PRCL = delsäkerhet ställd

OWC1 = enkel säkerhet ställd: endast motpart 1

OWC2 = enkel säkerhet ställd: endast motpart 2

OWP1 = enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 1

OWP2 = enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 2

FLCL = hel säkerhet ställd

Fylls i i enlighet med artikel 5 i denna förordning

12

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

13

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

14

Säkerhet

Valuta för den initiala marginalsäkerhet som ställts

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

15

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

16

Säkerhet

Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

17

Säkerhet

Valuta för den tilläggsmarginal-säkerhet som ställts

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

18

Säkerhet

Överskjutande säkerhet som ställts av motpart 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

19

Säkerhet

Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

20

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

21

Säkerhet

Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

22

Säkerhet

Valuta för den initiala marginalsäkerhet som samlats in

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

23

Säkerhet

Tilläggsmarginal-säkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

24

Säkerhet

Tilläggsmarginal-säkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag)

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

25

Säkerhet

Valutan på den insamlade tilläggsmarginal-säkerheten

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

26

Säkerhet

Överskjutande säkerhet som samlats in av motpart 1

Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt.

Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

27

Säkerhet

Valuta för den överskjutande säkerhet som samlats in

Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

28

Säkerhet

Åtgärdstyp

”MARU” – uppdatering av marginalsäkerhet

”CORR” – korrigera

29

Säkerhet

Datum för händelsen

Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).

Tabell 4

Klassificering av råvaror

| Basprodukt | Underprodukt | Ytterligare underprodukt |
| --- | --- | --- |
| ”AGRI” – Jordbruksprodukter | ”GROS” – Spannmål, Oljeväxtfrön | ”FWHT” – Fodervete
  ”SOYB” – Sojabönor
  ”CORN” – Majs
  ”RPSD” – Raps
  ”RICE” – Ris
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”SOFT” – Jordbruksprodukter | ”CCOA” – Kakao
  ”ROBU” – Robustakaffe
  ”WHSG” – Vitt socker
  ”BRWN” – Råsocker
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”POTA” – Potatis | |
| ”OOLI”– Olivolja | ”LAMP” – Bomolja
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”DIRY” – Mejeriprodukter | |
| ”FRST” – Skogsbruksprodukter | |
| ”SEAF” – Fisk och skaldjur | |
| ”LSTK” – Djur | |
| ”GRIN” – Spannmål | ”MWHT” – Vete för malning
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”OTHR” – Övrigt | |
| ”NRGY” –Energi | ”ELEC” – Elektricitet | ”BSLD” – Baslast
  ”FITR” – Finansiella överföringsrättigheter
  ”PKLD” – Höglast
  ”OFFP” – Låglast
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”NGAS” – Naturgas | ”GASP” – GASPOOL
  ”LNGG” – LNG
  ”NBPG” – NBP
  ”NCGG” – NCG
  ”TTFG” – TTF
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”OILP” – Olja | ”BAKK” – Bakken
  ”BDSL” – Biodiesel
  ”BRNT” – Brent
  ”BRNX” – Brent NX
  ”CNDA” – Kanadensisk
  ”COND” – Kondensat
  ”DSEL” – Diesel
  ”DUBA” – Dubai
  ”ESPO” – ESPO
  ”ETHA” – Etanol
  ”FUEL” – Bränsle
  ”FOIL” – Brännolja
  ”GOIL” – Gasolja
  ”GSLN” – Bensin
  ”HEAT” – Eldningsolja
  ”JTFL” – Flygbränsle
  ”KERO” – Fotogen
  ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
  ”MARS” – Mars
  ”NAPH” – Nafta
  ”NGLO” – NGL
  ”TAPI” – Tapis
  ”URAL” – Urals
  ”WTIO” – WTI
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”COAL”– Kol
  ”INRG” – Kombinerade energislag
  ”RNNG” – Förnybar energi
  ”LGHT” – Lätta produkter
  ”DIST” – Destillat
  ”OTHR” – Övrigt | |
| ”ENVR” – Miljörelaterade | ”EMIS” – Utsläpp | ”CERE” – CER
  ”ERUE” – ERU
  ”EUAE” – EUA
  ”EUAA” – EUAA
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”WTHR” – Väder
  ”CRBR” – Kolrelaterat
  ”OTHR” – Övrigt | |
| ”FRGT” – Transport | ”WETF” – Våt | ”TNKR” – Tanker
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”DRYF” – Torr | ”DBCR” – Bulkfartyg
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”CSHP” – Containerfartyg | |
| ”OTHR” – Övrigt | |
| ”FRTL” – Gödningsmedel | ”AMMO” – Ammoniak
  ”DAPH” – DAP (Diammoniumfosfat)
  ”PTSH” – Kaliumkarbonat
  ”SLPH” – Svavel
  ”UREA” – Urea
  ”UAAN” – UAN (urea och ammoniumnitrat)
  ”OTHR” – Övrigt | |
| ”INDP” – Industriprodukter | ”CSTR” – Konstruktion
  ”MFTG” – Tillverkning | |
| ”METL” – Metaller | ”NPRM” – Oädla | ”ALUM” – Aluminium
  ”ALUA” – Aluminiumlegering
  ”CBLT” – Kobolt
  ”COPR” – Koppar
  ”IRON” – Järnmalm
  ”LEAD” – Bly
  ”MOLY” – Molybden
  ”NASC” – NASAAC
  ”NICK” – Nickel
  ”STEL” – Stål
  ”TINN” – Tenn
  ”ZINC” – Zink
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”PRME” – Ädla | ”GOLD” – Guld
  ”SLVR” – Silver
  ”PTNM” – Platina
  ”PLDM” – Palladium
  ”OTHR” – Övrigt |
| ”MCEX” – Flera varor exotisk | | |
| ”PAPR” – Papper | ”CBRD” – Lådkartong
  ”NSPT” – Tidningspapper
  ”PULP” – Pappersmassa
  ”RCVP” – Returpapper
  ”OTHR” – Övrigt | |
| ”POLY” – Polypropylen | ”PLST” – Plast
  ”OTHR” – Övrigt | |
| ”INFL” – Inflation | | |
| ”OEST” – Officiell ekonomisk statistik | | |
| ”OTHC” – Övriga C10-derivat enligt definitionen i tabell 10.1 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 (10) | | |
| ”OTHR” – Övrigt | | |

Basprodukt

Underprodukt

Ytterligare underprodukt

”AGRI” – Jordbruksprodukter

”GROS” – Spannmål, Oljeväxtfrön

”FWHT” – Fodervete

”SOYB” – Sojabönor

”CORN” – Majs

”RPSD” – Raps

”RICE” – Ris

”OTHR” – Övrigt

”SOFT” – Jordbruksprodukter

”CCOA” – Kakao

”ROBU” – Robustakaffe

”WHSG” – Vitt socker

”BRWN” – Råsocker

”OTHR” – Övrigt

”POTA” – Potatis

”OOLI”– Olivolja

”LAMP” – Bomolja

”OTHR” – Övrigt

”DIRY” – Mejeriprodukter

”FRST” – Skogsbruksprodukter

”SEAF” – Fisk och skaldjur

”LSTK” – Djur

”GRIN” – Spannmål

”MWHT” – Vete för malning

”OTHR” – Övrigt

”OTHR” – Övrigt

”NRGY” –Energi

”ELEC” – Elektricitet

”BSLD” – Baslast

”FITR” – Finansiella överföringsrättigheter

”PKLD” – Höglast

”OFFP” – Låglast

”OTHR” – Övrigt

”NGAS” – Naturgas

”GASP” – GASPOOL

”LNGG” – LNG

”NBPG” – NBP

”NCGG” – NCG

”TTFG” – TTF

”OTHR” – Övrigt

”OILP” – Olja

”BAKK” – Bakken

”BDSL” – Biodiesel

”BRNT” – Brent

”BRNX” – Brent NX

”CNDA” – Kanadensisk

”COND” – Kondensat

”DSEL” – Diesel

”DUBA” – Dubai

”ESPO” – ESPO

”ETHA” – Etanol

”FUEL” – Bränsle

”FOIL” – Brännolja

”GOIL” – Gasolja

”GSLN” – Bensin

”HEAT” – Eldningsolja

”JTFL” – Flygbränsle

”KERO” – Fotogen

”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)

”MARS” – Mars

”NAPH” – Nafta

”NGLO” – NGL

”TAPI” – Tapis

”URAL” – Urals

”WTIO” – WTI

”OTHR” – Övrigt

”COAL”– Kol

”INRG” – Kombinerade energislag

”RNNG” – Förnybar energi

”LGHT” – Lätta produkter

”DIST” – Destillat

”OTHR” – Övrigt

”ENVR” – Miljörelaterade

”EMIS” – Utsläpp

”CERE” – CER

”ERUE” – ERU

”EUAE” – EUA

”EUAA” – EUAA

”OTHR” – Övrigt

”WTHR” – Väder

”CRBR” – Kolrelaterat

”OTHR” – Övrigt

”FRGT” – Transport

”WETF” – Våt

”TNKR” – Tanker

”OTHR” – Övrigt

”DRYF” – Torr

”DBCR” – Bulkfartyg

”OTHR” – Övrigt

”CSHP” – Containerfartyg

”OTHR” – Övrigt

”FRTL” – Gödningsmedel

”AMMO” – Ammoniak

”DAPH” – DAP (Diammoniumfosfat)

”PTSH” – Kaliumkarbonat

”SLPH” – Svavel

”UREA” – Urea

”UAAN” – UAN (urea och ammoniumnitrat)

”OTHR” – Övrigt

”INDP” – Industriprodukter

”CSTR” – Konstruktion

”MFTG” – Tillverkning

”METL” – Metaller

”NPRM” – Oädla

”ALUM” – Aluminium

”ALUA” – Aluminiumlegering

”CBLT” – Kobolt

”COPR” – Koppar

”IRON” – Järnmalm

”LEAD” – Bly

”MOLY” – Molybden

”NASC” – NASAAC

”NICK” – Nickel

”STEL” – Stål

”TINN” – Tenn

”ZINC” – Zink

”OTHR” – Övrigt

”PRME” – Ädla

”GOLD” – Guld

”SLVR” – Silver

”PTNM” – Platina

”PLDM” – Palladium

”OTHR” – Övrigt

”MCEX” – Flera varor exotisk

”PAPR” – Papper

”CBRD” – Lådkartong

”NSPT” – Tidningspapper

”PULP” – Pappersmassa

”RCVP” – Returpapper

”OTHR” – Övrigt

”POLY” – Polypropylen

”PLST” – Plast

”OTHR” – Övrigt

”INFL” – Inflation

”OEST” – Officiell ekonomisk statistik

”OTHC” – Övriga C10-derivat enligt definitionen i tabell 10.1 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 (10)

”OTHR” – Övrigt

---

(1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

(3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 335, 17.12.2009, s. 1).

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

(5)  Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 av den 14 december 2016 om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut (EUT L 354, 23.12.2016, s. 37).

(6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).

(7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1).

(8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).

(9)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

(10)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (EUT L 87, 31.3.2017, s. 229).

---