# Eiropas Savienības L 262/2022

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 262 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 65. gadagājums2022. gada 7. oktobris |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 262

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

65. gadagājums2022. gada 7. oktobris

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1855 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē darījumu reģistriem ziņojamo datu minimumu un izmantojamo ziņojumu veidu (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1856 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko groza Deleģētajā regulā (ES) Nr. 151/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus, sīkāk precizējot procedūru attiecībā uz piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kā arī tehnisko un operatīvo kārtību minētajai piekļuvei (
  1
  ) | 34 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1857 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus groza attiecībā uz informāciju darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumos un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumos (
  1
  ) | 41 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (
  1
  ) | 46 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1859 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus groza attiecībā uz darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formātu un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumu formātu (
  1
  ) | 65 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (
  1
  ) | 68 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1855 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē darījumu reģistriem ziņojamo datu minimumu un izmantojamo ziņojumu veidu (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1856 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko groza Deleģētajā regulā (ES) Nr. 151/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus, sīkāk precizējot procedūru attiecībā uz piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kā arī tehnisko un operatīvo kārtību minētajai piekļuvei (
  1
  )

1

34

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1857 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus groza attiecībā uz informāciju darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumos un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumos (
  1
  )

1

41

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (
  1
  )

1

46

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1859 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus groza attiecībā uz darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formātu un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumu formātu (
  1
  )

1

65

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (
  1
  )

1

68

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/1 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/1

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/1855

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē darījumu reģistriem ziņojamo datu minimumu un izmantojamo ziņojumu veidu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 5. punktu,

tā kā:

| (1) | Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem, ir būtiski grozīta. Tā kā būtu vajadzīgi turpmāki grozījumi, lai uzlabotu ziņošanas satvara skaidrību un nodrošinātu saskaņotību ar jauniem īstenošanas tehniskajiem standartiem un citiem starptautiski pieņemtiem standartiem, tā būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo regulu. |
| --- | --- |

(1)

Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem, ir būtiski grozīta. Tā kā būtu vajadzīgi turpmāki grozījumi, lai uzlabotu ziņošanas satvara skaidrību un nodrošinātu saskaņotību ar jauniem īstenošanas tehniskajiem standartiem un citiem starptautiski pieņemtiem standartiem, tā būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo regulu.

| (2) | Pilnīga un precīza informācija par atvasinātajiem instrumentiem, tostarp norāde par uzņēmējdarbības notikumiem, kas izraisa izmaiņas atvasinātajos instrumentos, ir būtiska, lai nodrošinātu atvasināto instrumentu datu efektīvu izmantošanu. |
| --- | --- |

(2)

Pilnīga un precīza informācija par atvasinātajiem instrumentiem, tostarp norāde par uzņēmējdarbības notikumiem, kas izraisa izmaiņas atvasinātajos instrumentos, ir būtiska, lai nodrošinātu atvasināto instrumentu datu efektīvu izmantošanu.

| (3) | Ja atvasinātā instrumenta līgumu veido tādu atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, par kuriem sarunas tiek risinātas kopā kā par vienu ekonomiska nolīguma produktu, kompetentajām iestādēm ir jāsaprot katra attiecīgā atvasināto instrumentu līguma īpatnības. Tā kā kompetentajām iestādēm ir arī jāspēj saprast vispārējais konteksts, no ziņojuma vajadzētu būt skaidram, ka atvasināto instrumentu līgums ir daļa no kompleksa atvasinātā instrumenta. Tāpēc par atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar atvasināto instrumentu līgumu kombināciju, būtu jāziņo atsevišķos ziņojumos par katru atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot iekšējo identifikatoru, lai nodrošinātu saikni starp šiem ziņojumiem. |
| --- | --- |

(3)

Ja atvasinātā instrumenta līgumu veido tādu atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, par kuriem sarunas tiek risinātas kopā kā par vienu ekonomiska nolīguma produktu, kompetentajām iestādēm ir jāsaprot katra attiecīgā atvasināto instrumentu līguma īpatnības. Tā kā kompetentajām iestādēm ir arī jāspēj saprast vispārējais konteksts, no ziņojuma vajadzētu būt skaidram, ka atvasināto instrumentu līgums ir daļa no kompleksa atvasinātā instrumenta. Tāpēc par atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar atvasināto instrumentu līgumu kombināciju, būtu jāziņo atsevišķos ziņojumos par katru atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot iekšējo identifikatoru, lai nodrošinātu saikni starp šiem ziņojumiem.

| (4) | Tādu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kas ir jāuzrāda vairāk nekā vienā ziņojumā, var būt grūti noteikt, kā attiecīgā informācija par līgumu būtu jāuzrāda ziņojumos un līdz ar to, cik ziņojumi būtu jāiesniedz. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāvienojas par ziņojumu skaitu, kas jāiesniedz, lai izklāstītu sīku informāciju par šādu līgumu. |
| --- | --- |

(4)

Tādu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kas ir jāuzrāda vairāk nekā vienā ziņojumā, var būt grūti noteikt, kā attiecīgā informācija par līgumu būtu jāuzrāda ziņojumos un līdz ar to, cik ziņojumi būtu jāiesniedz. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāvienojas par ziņojumu skaitu, kas jāiesniedz, lai izklāstītu sīku informāciju par šādu līgumu.

| (5) | Lai nodrošinātu elastību, darījuma partnerim vajadzētu būt iespējai deleģēt ziņojuma sniegšanu par līgumu otram darījuma partnerim vai trešai personai. Darījumu partneriem vajadzētu būt arī iespējai piekrist deleģēt ziņošanu kopīgai trešai struktūrai, tostarp centrālajam darījumu partnerim (“CCP”). Lai nodrošinātu datu kvalitāti, ja abu darījumu partneru vārdā tiek sniegts viens ziņojums, tajā būtu jāiekļauj visa attiecīgā informācija par katru darījumu partneri. Ja ziņošana tiek deleģēta, ziņojumā būtu jāiekļauj visa informācija, kas tiktu paziņota, ja ziņojumu būtu sagatavojis ziņojuma sniedzējs darījumu partneris. |
| --- | --- |

(5)

Lai nodrošinātu elastību, darījuma partnerim vajadzētu būt iespējai deleģēt ziņojuma sniegšanu par līgumu otram darījuma partnerim vai trešai personai. Darījumu partneriem vajadzētu būt arī iespējai piekrist deleģēt ziņošanu kopīgai trešai struktūrai, tostarp centrālajam darījumu partnerim (“CCP”). Lai nodrošinātu datu kvalitāti, ja abu darījumu partneru vārdā tiek sniegts viens ziņojums, tajā būtu jāiekļauj visa attiecīgā informācija par katru darījumu partneri. Ja ziņošana tiek deleģēta, ziņojumā būtu jāiekļauj visa informācija, kas tiktu paziņota, ja ziņojumu būtu sagatavojis ziņojuma sniedzējs darījumu partneris.

| (6) | Ir svarīgi atzīt, ka CCP darbojas kā atvasināto instrumentu līguma puse. Tādēļ, ja spēkā esošam līgumam CCP pēc tam veic tīrvērti, būtu jānorāda, ka tas ir izbeigts, un būtu jāziņo par jauno līgumu, kas izriet no veiktās tīrvērtes. |
| --- | --- |

(6)

Ir svarīgi atzīt, ka CCP darbojas kā atvasināto instrumentu līguma puse. Tādēļ, ja spēkā esošam līgumam CCP pēc tam veic tīrvērti, būtu jānorāda, ka tas ir izbeigts, un būtu jāziņo par jauno līgumu, kas izriet no veiktās tīrvērtes.

| (7) | Ir svarīgi arī atzīt, ka daži atvasinātie instrumenti, piemēram, atvasinātie instrumenti, ko tirgo tirdzniecības vietās vai organizētās tirdzniecības platformās, kuras atrodas ārpus Savienības, atvasinātie instrumenti, kuriem tīrvērti veic CCP, vai līgumi par cenu starpību, bieži tiek izbeigti un iekļauti pozīcijā un ka šādu atvasināto instrumentu risks tiek pārvaldīts pozīciju līmenī. Turklāt no turpmākajiem dzīves cikla notikumiem atkarīga kļūst izrietošā pozīcija, nevis sākotnējie atvasinātie instrumenti darījuma līmenī. Lai nodrošinātu efektīvu un precīzu ziņošanu par šādiem atvasinātajiem instrumentiem, darījumu partneriem būtu jāļauj ziņot pozīciju līmenī. Lai nodrošinātu, ka darījumu partneri pozīcijas līmeņa ziņojumus neizmanto neatbilstīgi, būtu jāparedz īpaši nosacījumi, kas būtu jāizpilda, lai ziņotu pozīciju līmenī. |
| --- | --- |

(7)

Ir svarīgi arī atzīt, ka daži atvasinātie instrumenti, piemēram, atvasinātie instrumenti, ko tirgo tirdzniecības vietās vai organizētās tirdzniecības platformās, kuras atrodas ārpus Savienības, atvasinātie instrumenti, kuriem tīrvērti veic CCP, vai līgumi par cenu starpību, bieži tiek izbeigti un iekļauti pozīcijā un ka šādu atvasināto instrumentu risks tiek pārvaldīts pozīciju līmenī. Turklāt no turpmākajiem dzīves cikla notikumiem atkarīga kļūst izrietošā pozīcija, nevis sākotnējie atvasinātie instrumenti darījuma līmenī. Lai nodrošinātu efektīvu un precīzu ziņošanu par šādiem atvasinātajiem instrumentiem, darījumu partneriem būtu jāļauj ziņot pozīciju līmenī. Lai nodrošinātu, ka darījumu partneri pozīcijas līmeņa ziņojumus neizmanto neatbilstīgi, būtu jāparedz īpaši nosacījumi, kas būtu jāizpilda, lai ziņotu pozīciju līmenī.

| (8) | Lai pienācīgi uzraudzītu riska darījumu koncentrāciju un sistēmisko risku, ir ļoti būtiski nodrošināt, ka darījumu reģistriem tiek iesniegta pilnīga un precīza informācija par riska darījumu un nodrošinājumu, ar kuru abi darījumu partneri ir apmainījušies. Līguma vērtība, kas noteikta ar metodi, kura paredz vērtēšanu pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, norāda ar šo līgumu saistīto riska darījumu zīmi un apjomu un papildina informāciju par līgumā norādīto sākotnējo vērtību. Tādēļ ir svarīgi, ka darījumu partneri atvasināto instrumentu līgumu vērtējumus uzrāda saskaņā ar vienotu metodiku. Turklāt ir vienlīdz svarīgi pieprasīt, lai tiktu ziņots par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām drošības rezervēm, kuras saistītas ar konkrētu atvasināto instrumentu. Tāpēc darījumu partneriem, kas nodrošina savus atvasinātos instrumentus, šāda nodrošinājuma informācija būtu jāsniedz darījuma līmenī. Ja nodrošinājumu aprēķina portfeļa līmenī, darījumu partneriem par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām drošības rezervēm, kas attiecas uz šo portfeli, būtu jāziņo, izmantojot unikālu kodu, ko noteicis ziņojuma sniedzējs darījumu partneris. Šim unikālajam kodam būtu jāidentificē konkrētais portfelis, par kuru notiek nodrošinājuma apmaiņa, kā arī jānodrošina, ka visus attiecīgos atvasinātos instrumentus var sasaistīt ar konkrēto portfeli. |
| --- | --- |

(8)

Lai pienācīgi uzraudzītu riska darījumu koncentrāciju un sistēmisko risku, ir ļoti būtiski nodrošināt, ka darījumu reģistriem tiek iesniegta pilnīga un precīza informācija par riska darījumu un nodrošinājumu, ar kuru abi darījumu partneri ir apmainījušies. Līguma vērtība, kas noteikta ar metodi, kura paredz vērtēšanu pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, norāda ar šo līgumu saistīto riska darījumu zīmi un apjomu un papildina informāciju par līgumā norādīto sākotnējo vērtību. Tādēļ ir svarīgi, ka darījumu partneri atvasināto instrumentu līgumu vērtējumus uzrāda saskaņā ar vienotu metodiku. Turklāt ir vienlīdz svarīgi pieprasīt, lai tiktu ziņots par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām drošības rezervēm, kuras saistītas ar konkrētu atvasināto instrumentu. Tāpēc darījumu partneriem, kas nodrošina savus atvasinātos instrumentus, šāda nodrošinājuma informācija būtu jāsniedz darījuma līmenī. Ja nodrošinājumu aprēķina portfeļa līmenī, darījumu partneriem par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām drošības rezervēm, kas attiecas uz šo portfeli, būtu jāziņo, izmantojot unikālu kodu, ko noteicis ziņojuma sniedzējs darījumu partneris. Šim unikālajam kodam būtu jāidentificē konkrētais portfelis, par kuru notiek nodrošinājuma apmaiņa, kā arī jānodrošina, ka visus attiecīgos atvasinātos instrumentus var sasaistīt ar konkrēto portfeli.

| (9) | Nosacītā summa ir būtiska atvasinātā instrumenta īpašība, lai noteiktu saistības, kas saistītas ar šo atvasināto instrumentu. Turklāt nosacītās summas izmanto kā vienu no rādītājiem, lai novērtētu riska darījumus, darījumu apjomus un atvasināto instrumentu tirgus lielumu. Tāpēc ir būtiski konsekventi ziņot par nosacītajām summām. Lai nodrošinātu, ka darījumu partneri saskaņotā veidā paziņo nosacītās summas, būtu jāprecizē vajadzīgā nosacītās summas aprēķināšanas metode attiecībā uz dažādiem produktu veidiem. |
| --- | --- |

(9)

Nosacītā summa ir būtiska atvasinātā instrumenta īpašība, lai noteiktu saistības, kas saistītas ar šo atvasināto instrumentu. Turklāt nosacītās summas izmanto kā vienu no rādītājiem, lai novērtētu riska darījumus, darījumu apjomus un atvasināto instrumentu tirgus lielumu. Tāpēc ir būtiski konsekventi ziņot par nosacītajām summām. Lai nodrošinātu, ka darījumu partneri saskaņotā veidā paziņo nosacītās summas, būtu jāprecizē vajadzīgā nosacītās summas aprēķināšanas metode attiecībā uz dažādiem produktu veidiem.

| (10) | Tāpat informācija par atvasināto instrumentu cenu noteikšanu būtu jāsniedz konsekventi, tādējādi ļaujot kompetentajām iestādēm pārbaudīt paziņotos riska darījumus, novērtēt izmaksas un likviditāti atvasināto instrumentu tirgos, kā arī salīdzināt līdzīgu produktu cenas, ko tirgo dažādos tirgos. |
| --- | --- |

(10)

Tāpat informācija par atvasināto instrumentu cenu noteikšanu būtu jāsniedz konsekventi, tādējādi ļaujot kompetentajām iestādēm pārbaudīt paziņotos riska darījumus, novērtēt izmaksas un likviditāti atvasināto instrumentu tirgos, kā arī salīdzināt līdzīgu produktu cenas, ko tirgo dažādos tirgos.

| (11) | Tādu dzīves cikla notikumu rezultātā kā tīrvērte, pārjaunošana vai sablīvēšana tiek radīti, grozīti vai izbeigti noteikti atvasināto instrumentu līgumi. Lai kompetentās iestādes varētu izprast tirgū notiekošo notikumu secību un attiecības starp paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem, ir būtiski paredzēt metodi, ar ko sasaistīt visus attiecīgos atvasinātos instrumentus, kurus ietekmē viens un tas pats dzīves cikla notikums. Tā kā visefektīvākais veids, kā sasaistīt atvasinātos instrumentus, var atšķirties atkarībā no notikuma veida, būtu jānosaka dažādas sasaistes metodes. |
| --- | --- |

(11)

Tādu dzīves cikla notikumu rezultātā kā tīrvērte, pārjaunošana vai sablīvēšana tiek radīti, grozīti vai izbeigti noteikti atvasināto instrumentu līgumi. Lai kompetentās iestādes varētu izprast tirgū notiekošo notikumu secību un attiecības starp paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem, ir būtiski paredzēt metodi, ar ko sasaistīt visus attiecīgos atvasinātos instrumentus, kurus ietekmē viens un tas pats dzīves cikla notikums. Tā kā visefektīvākais veids, kā sasaistīt atvasinātos instrumentus, var atšķirties atkarībā no notikuma veida, būtu jānosaka dažādas sasaistes metodes.

| (12) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(12)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (13) | EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu. |
| --- | --- |

(13)

EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

| (14) | Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par 18 mēnešiem, |
| --- | --- |

(14)

Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par 18 mēnešiem,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Dati, ko ietver ziņojumos saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. un 3. punktu

1.   Ziņojumos darījumu reģistriem, kas sniegti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. un 3. punktu, iekļauj pilnīgus un precīzus datus, kuri izklāstīti šīs regulas pielikuma 1., 2. un 3. tabulā un kuri attiecas uz attiecīgo atvasināto instrumentu.

Šos datus sniedz vienā ziņojumā.

2.   Ziņojot par atvasināto instrumentu līguma noslēgšanu, grozīšanu vai izbeigšanu, darījuma partneris savā ziņojumā norāda sīku informāciju par darbības veidu un notikuma veidu, kā aprakstīts pielikuma 2. tabulas 151. un 152. laukā, uz kuru attiecas minētā noslēgšana, grozījums vai izbeigšana.

3.   Atkāpjoties no 1. punkta, ja pielikuma 1., 2. un 3. tabulas lauki neļauj efektīvi ziņot par 1. punktā minētajiem datiem, minētos datus norāda atsevišķos ziņojumos, piemēram, gadījumā, kad atvasināto instrumentu līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, par kuriem sarunas tiek risinātas kopā kā par vienu ekonomiska nolīguma produktu.

Pirms ziņojuma iesniegšanas termiņa tāda atvasinātā instrumenta darījuma partneri, ko veido pirmajā daļā minēto atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, vienojas par atsevišķo ziņojumu skaitu, kas ir jānosūta darījumu reģistram attiecībā uz konkrēto atvasināto instrumentu līgumu.

Darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, saista atsevišķos ziņojumus ar identifikatoru, kas darījumu partnera līmenī ir unikāls attiecībā uz atvasināto instrumentu ziņojumu grupu, saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 6. lauku.

4.   Ja abu darījuma partneru vārdā iesniedz vienu ziņojumu, tajā ietver pielikuma 1., 2. un 3. tabulā noteikto informāciju, kas attiecas uz katru no darījuma partneriem.

5.   Ja viens darījuma partneris darījumu reģistram sniedz ziņojumu par atvasinātā instrumenta datiem cita darījuma partnera vārdā vai ja trešā struktūra darījumu reģistram sniedz ziņojumu par līgumu viena vai abu darījuma partneru vārdā, ziņojumā ietver visus datus, kas tiktu paziņoti, ja par atvasināto instrumentu darījumu reģistram ziņotu katrs darījuma partneris atsevišķi.

2. pants

Darījumi, kam veikta tīrvērte

1.   Ja atvasināto instrumentu līgumam, kura dati jau ir paziņoti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, tīrvērti pēc tam veic centrālais darījumu partneris (CCP), šo atvasināto instrumentu līgumu uzrāda kā izbeigtu, šīs regulas pielikuma 2. tabulas 151. un 152. laukā precizējot darbības veidu “Izbeigt” un notikuma veidu “Tīrvērte”. Jaunus atvasināto instrumentu līgumus, kas izriet no tīrvērtes, paziņo, šīs regulas pielikuma 2. tabulas 151. un 152. laukā precizējot darbības veidu “Jauns” un notikuma veidu “Tīrvērte”.

2.   Ja atvasināto instrumentu līgumu slēdz gan tirdzniecības vietā, gan organizētā tirdzniecības platformā, kas atrodas ārpus Savienības, un CCP veic tīrvērti tajā pašā dienā, paziņo tikai atvasināto instrumentu līgumus, kas izriet no tīrvērtes. Par šiem atvasināto instrumentu līgumiem ziņo, pielikuma 2. tabulas 151. un 152. laukā precizējot vai nu darbības veidu “Jauns”, vai arī darbības veidu “Pozīcijas komponents” saskaņā ar 3. panta 2. punktu un notikuma veidu “Tīrvērte”.

3. pants

Ziņošana pozīciju līmenī

1.   Pēc tam, kad ir sniegti dati par atvasināto instrumentu līgumu, ko darījumu partneris ir noslēdzis, un pēc minētā atvasinātā instrumenta līguma izbeigšanas sakarā ar iekļaušanu pozīcijā, darījumu partnerim ir ļauts ziņot pozīciju līmenī, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

| a) | risku pārvalda pozīciju līmenī; |
| --- | --- |

a)

risku pārvalda pozīciju līmenī;

| b) | ziņojumi attiecas uz atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti tirdzniecības vietā vai organizētā tirdzniecības platformā, kura atrodas ārpus Savienības, vai uz atvasinātajiem instrumentiem, kuriem tīrvērti veic CCP, vai uz cenu starpības līgumiem, kas ir savstarpēji aizvietojami un aizstāti ar pozīciju; |
| --- | --- |

b)

ziņojumi attiecas uz atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti tirdzniecības vietā vai organizētā tirdzniecības platformā, kura atrodas ārpus Savienības, vai uz atvasinātajiem instrumentiem, kuriem tīrvērti veic CCP, vai uz cenu starpības līgumiem, kas ir savstarpēji aizvietojami un aizstāti ar pozīciju;

| c) | par atvasinātajiem instrumentiem darījuma līmenī, kā minēts pielikuma 2. tabulas 154. laukā, ir pareizi paziņots pirms to iekļaušanas pozīcijā; |
| --- | --- |

c)

par atvasinātajiem instrumentiem darījuma līmenī, kā minēts pielikuma 2. tabulas 154. laukā, ir pareizi paziņots pirms to iekļaušanas pozīcijā;

| d) | par citiem notikumiem, kas ietekmē pozīcijas ziņojuma kopīgos laukus, paziņo atsevišķi; |
| --- | --- |

d)

par citiem notikumiem, kas ietekmē pozīcijas ziņojuma kopīgos laukus, paziņo atsevišķi;

| e) | šā punkta b) apakšpunktā minētie atvasināto instrumentu līgumi ir pienācīgi izbeigti, pielikuma 2. tabulas 151. laukā norādot darbības veidu “Izbeigt” un pielikuma 2. tabulas 152. laukā norādot notikuma veidu “Iekļaušana pozīcijā”; |
| --- | --- |

e)

šā punkta b) apakšpunktā minētie atvasināto instrumentu līgumi ir pienācīgi izbeigti, pielikuma 2. tabulas 151. laukā norādot darbības veidu “Izbeigt” un pielikuma 2. tabulas 152. laukā norādot notikuma veidu “Iekļaušana pozīcijā”;

| f) | par izrietošo pozīciju ir pienācīgi paziņots vai nu kā par jaunu pozīciju, vai kā par esošas pozīcijas atjauninājumu; |
| --- | --- |

f)

par izrietošo pozīciju ir pienācīgi paziņots vai nu kā par jaunu pozīciju, vai kā par esošas pozīcijas atjauninājumu;

| g) | ziņojums par pozīciju ir sagatavots pareizi, aizpildot visus piemērojamos laukus pielikuma 1. un 2. tabulā un norādot pielikuma 2. tabulas 154. laukā, ka ziņojums ir sagatavots pozīcijas līmenī; |
| --- | --- |

g)

ziņojums par pozīciju ir sagatavots pareizi, aizpildot visus piemērojamos laukus pielikuma 1. un 2. tabulā un norādot pielikuma 2. tabulas 154. laukā, ka ziņojums ir sagatavots pozīcijas līmenī;

| h) | atvasinātā instrumenta darījuma partneri vienojas, ka par atvasināto instrumentu būtu jāziņo pozīciju līmenī. |
| --- | --- |

h)

atvasinātā instrumenta darījuma partneri vienojas, ka par atvasināto instrumentu būtu jāziņo pozīciju līmenī.

2.   Ja pastāvošs atvasinātais instruments tajā pašā dienā ir jāiekļauj pozīcijas līmeņa ziņojumā, šādu atvasināto instrumentu uzrāda pielikuma 2. tabulas 151. laukā ar darbības veidu “Pozīcijas komponents”.

3.   Turpmākos atjauninājumus, tostarp vērtējuma atjauninājumus, nodrošinājuma atjauninājumus un citus grozījumus un dzīves cikla notikumus uzrāda pozīciju līmenī, un tos neuzrāda saistībā ar sākotnējiem atvasināto instrumentu līgumiem darījuma līmenī, kas tika izbeigti un iekļauti minētajā pozīcijā.

4. pants

Ziņojumu sniegšana par riska darījumiem

1.   Datos par nodrošinājumu attiecībā gan uz atvasinātajiem instrumentiem, kam veikta tīrvērte, gan uz tiem, kam tīrvērte nav veikta, ietver visu izvietoto un saņemto nodrošinājumu atbilstoši pielikuma 3. tabulas 1. līdz 29. laukam.

2.   Ja 1. darījuma partneris veic nodrošināšanu portfeļa līmenī, 1. darījuma partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra ziņo darījumu reģistram par portfeļa līmenī izvietoto un saņemto nodrošinājumu saskaņā ar pielikuma 3. tabulas 1. līdz 29. lauku un norāda kodu, ar ko portfeli identificē saskaņā ar pielikuma 3. tabulas 9. lauku.

3.   Nefinanšu darījumu partneriem, kas nav minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, vai struktūrām, kuras ir atbildīgas par ziņošanu viņu vārdā, nav jāziņo par līgumu vērtējumiem pēc nodrošinājuma vai pēc tirgus vērtības, vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 2. un 3. tabulā.

4.   Attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti veic CCP, 1. darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 21. līdz 25. lauku paziņo līguma vērtējumu, ko sniedzis centrālais darījumu partneris.

5.   Attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti neveic CCP, 1. darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra saskaņā ar šīs regulas pielikuma 2. tabulas 21. līdz 25. lauku paziņo atvasinātā instrumenta vērtējumu, kurš ir veikts saskaņā ar metodiku, kas noteikta 13. starptautiskajā finanšu pārskatu standartā (SFPS) “Patiesās vērtības novērtēšana”, kas pieņemts ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 1126/2008 (3), nepiemērojot nekādu patiesās vērtības korekciju.

5. pants

Nosacītā summa

1.   Pielikuma 2. tabulas 55. un 64. laukā minētā atvasinātā instrumenta nosacīto summu nosaka šādi:

| a) | naudas vienībās tirgotu mijmaiņas līgumu, regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu, regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu un iespējas līgumu gadījumā, – atsauces summa; |
| --- | --- |

a)

naudas vienībās tirgotu mijmaiņas līgumu, regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu, regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu un iespējas līgumu gadījumā, – atsauces summa;

| b) | to iespējas līgumu gadījumā, kas nav minēti a) apakšpunktā, – aprēķina, izmantojot norunas cenu; |
| --- | --- |

b)

to iespējas līgumu gadījumā, kas nav minēti a) apakšpunktā, – aprēķina, izmantojot norunas cenu;

| c) | to regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā, kas nav minēti a) apakšpunktā, – nākotnes darījumu cenas un pamatā esošā instrumenta kopējā nosacītā daudzuma reizinājums; |
| --- | --- |

c)

to regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā, kas nav minēti a) apakšpunktā, – nākotnes darījumu cenas un pamatā esošā instrumenta kopējā nosacītā daudzuma reizinājums;

| d) | kapitāla vērtspapīru dividenžu mijmaiņas darījumu gadījumā – perioda fiksētās norunas cenas un akciju vai indeksa daļu skaita reizinājums; |
| --- | --- |

d)

kapitāla vērtspapīru dividenžu mijmaiņas darījumu gadījumā – perioda fiksētās norunas cenas un akciju vai indeksa daļu skaita reizinājums;

| e) | kapitāla vērtspapīru svārstīguma mijmaiņas darījumu gadījumā – vega riska nosacītā summa; |
| --- | --- |

e)

kapitāla vērtspapīru svārstīguma mijmaiņas darījumu gadījumā – vega riska nosacītā summa;

| f) | kapitāla vērtspapīru dispersijas mijmaiņas darījumu gadījumā – dispersijas summa; |
| --- | --- |

f)

kapitāla vērtspapīru dispersijas mijmaiņas darījumu gadījumā – dispersijas summa;

| g) | cenas starpības finanšu līgumu (CFDS) gadījumā – sākotnējās cenas un kopējā nosacītā daudzuma rezultātā iegūtā summa; |
| --- | --- |

g)

cenas starpības finanšu līgumu (CFDS) gadījumā – sākotnējās cenas un kopējā nosacītā daudzuma rezultātā iegūtā summa;

| h) | fiksētas/mainīgas cenas preču mijmaiņas līgumu gadījumā – fiksētās cenas un kopējā nosacītā daudzuma reizinājums; |
| --- | --- |

h)

fiksētas/mainīgas cenas preču mijmaiņas līgumu gadījumā – fiksētās cenas un kopējā nosacītā daudzuma reizinājums;

| i) | preču bāzes mijmaiņas līgumu gadījumā – darījuma daļas (leg), kurai nav starpības (spread), pamatā esošā aktīva pēdējās darījuma laikā pieejamās tūlītējās cenas un daļas, kurai nav starpības, kopējā nosacītā daudzuma reizinājums; |
| --- | --- |

i)

preču bāzes mijmaiņas līgumu gadījumā – darījuma daļas (leg), kurai nav starpības (spread), pamatā esošā aktīva pēdējās darījuma laikā pieejamās tūlītējās cenas un daļas, kurai nav starpības, kopējā nosacītā daudzuma reizinājums;

| j) | mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā – pamatā esošā līguma nosacītā summa; |
| --- | --- |

j)

mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā – pamatā esošā līguma nosacītā summa;

| k) | tā atvasināto instrumentu līguma gadījumā, kas nav minēts a) līdz j) apakšpunktā, kur nosacīto summu aprēķina, izmantojot pamatā esošā aktīva cenu, un šāda cena ir pieejama tikai norēķinu veikšanas brīdī, – pamatā esošā aktīva cena līguma noslēgšanas dienas beigās. |
| --- | --- |

k)

tā atvasināto instrumentu līguma gadījumā, kas nav minēts a) līdz j) apakšpunktā, kur nosacīto summu aprēķina, izmantojot pamatā esošā aktīva cenu, un šāda cena ir pieejama tikai norēķinu veikšanas brīdī, – pamatā esošā aktīva cena līguma noslēgšanas dienas beigās.

2.   Sākotnējā ziņojumā par atvasināto instrumentu līgumu, kura nosacītā summa laika gaitā mainās, precizē nosacīto summu, kas piemērojama atvasināto instrumentu līguma noslēgšanas dienā, un nosacītās summas grafiku.

Ziņojot par nosacītās summas grafiku, darījuma partneri norāda visu turpmāk minēto:

| i) | nekoriģēto datumu, kurā stājas spēkā attiecīgā nosacītā summa; |
| --- | --- |

i)

nekoriģēto datumu, kurā stājas spēkā attiecīgā nosacītā summa;

| ii) | nosacītās summas nekoriģēto beigu datumu; |
| --- | --- |

ii)

nosacītās summas nekoriģēto beigu datumu;

| iii) | nosacīto summu, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā. |
| --- | --- |

iii)

nosacīto summu, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā.

6. pants

Cena

1.   Pielikuma 2. tabulas 48. laukā minēto atvasinātā instrumenta cenu nosaka šādi:

| a) | attiecībā uz mijmaiņas darījumiem ar periodiskiem maksājumiem, kas saistīti ar precēm, – fiksētā cena; |
| --- | --- |

a)

attiecībā uz mijmaiņas darījumiem ar periodiskiem maksājumiem, kas saistīti ar precēm, – fiksētā cena;

| b) | attiecībā uz regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem, kas saistīti ar precēm un kapitāla vērtspapīriem – pamatā esošā instrumenta nākotnes darījumu cena; |
| --- | --- |

b)

attiecībā uz regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem, kas saistīti ar precēm un kapitāla vērtspapīriem – pamatā esošā instrumenta nākotnes darījumu cena;

| c) | attiecībā uz mijmaiņas darījumiem, kas saistīti ar kapitāla vērtspapīriem un cenu starpības līgumiem, – pamatā esošā instrumenta sākotnējā cena. |
| --- | --- |

c)

attiecībā uz mijmaiņas darījumiem, kas saistīti ar kapitāla vērtspapīriem un cenu starpības līgumiem, – pamatā esošā instrumenta sākotnējā cena.

2.   Atvasinātā instrumenta cenu pielikuma 2. tabulas 48. laukā nenorāda, ja tā ir norādīta citā pielikuma 2. tabulas laukā.

7. pants

Ziņojumu sasaiste

Ziņojuma sniedzējs darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra ziņojumus, kas saistīti ar atvasināto instrumentu līgumiem, kuri noslēgti vai izbeigti tā paša notikuma rezultātā, kā minēts pielikuma 2. tabulas 152. laukā, sasaista šādi:

| a) | tīrvērtes, pakāpeniskas ieviešanas, sadales un izpildes gadījumā darījuma partneris ziņojumā vai ziņojumos, kas attiecas uz atvasināto instrumentu vai no minētā notikuma izrietošajiem atvasinātajiem instrumentiem, uzrāda tā sākotnējā atvasināto instrumentu līguma unikālo darījuma identifikatoru (“UTI”), kas izbeigts sakarā ar pielikuma 2. tabulas 3. laukā un 2. tabulas 152. laukā minēto notikumu; |
| --- | --- |

a)

tīrvērtes, pakāpeniskas ieviešanas, sadales un izpildes gadījumā darījuma partneris ziņojumā vai ziņojumos, kas attiecas uz atvasināto instrumentu vai no minētā notikuma izrietošajiem atvasinātajiem instrumentiem, uzrāda tā sākotnējā atvasināto instrumentu līguma unikālo darījuma identifikatoru (“UTI”), kas izbeigts sakarā ar pielikuma 2. tabulas 3. laukā un 2. tabulas 152. laukā minēto notikumu;

UTI

| b) | ja atvasināto instrumentu iekļauj pozīcijā, darījuma partneris ziņojumā par šo atvasināto instrumentu, kas nosūtīts ar darbības veidu “Pozīcijas komponents” vai darbības veida “Izbeigt” un notikuma veida “Iekļaušana pozīcijā” kombināciju, uzrāda tās pozīcijas UTI, kurā minētais atvasinātais instruments saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 4. lauku ir iekļauts; |
| --- | --- |

b)

ja atvasināto instrumentu iekļauj pozīcijā, darījuma partneris ziņojumā par šo atvasināto instrumentu, kas nosūtīts ar darbības veidu “Pozīcijas komponents” vai darbības veida “Izbeigt” un notikuma veida “Iekļaušana pozīcijā” kombināciju, uzrāda tās pozīcijas UTI, kurā minētais atvasinātais instruments saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 4. lauku ir iekļauts;

UTI

| c) | tāda pēctirdzniecības riska samazināšanas (“PTRR”) notikuma gadījumā, ko nodrošina PTRR pakalpojumu sniedzējs vai CCP, kas sniedz PTRR pakalpojumu, darījuma partneris visos ziņojumos, kuri attiecas uz atvasināto instrumentu līgumiem, kas tika izbeigti minētā notikuma dēļ vai izrietēja no tā, uzrāda unikālu kodu, kas identificē šo notikumu un ko pielikuma 2. tabulas 5. laukā norādījis minētais PTRR pakalpojuma sniedzējs vai CCP. |
| --- | --- |

c)

tāda pēctirdzniecības riska samazināšanas (“PTRR”) notikuma gadījumā, ko nodrošina PTRR pakalpojumu sniedzējs vai CCP, kas sniedz PTRR pakalpojumu, darījuma partneris visos ziņojumos, kuri attiecas uz atvasināto instrumentu līgumiem, kas tika izbeigti minētā notikuma dēļ vai izrietēja no tā, uzrāda unikālu kodu, kas identificē šo notikumu un ko pielikuma 2. tabulas 5. laukā norādījis minētais PTRR pakalpojuma sniedzējs vai CCP.

PTRR

PTRR

CCP

PTRR

PTRR

CCP

8. pants

Atcelšana

Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013 atceļ.

Atsauces uz atcelto regulu uzskata par atsaucēm uz šo regulu.

9. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2024. gada 29. aprīlis.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

2

(3)  Komisijas Regula (EK) Nr. 1126/2008 (2008. gada 3. novembris), ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

1. tabula

| | Iedaļa | Lauks | Paziņojamā informācija |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks. |
| 2. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojuma iesniedzējas struktūras identifikators | Ja par ziņošanu atbildīgā struktūra ir deleģējusi ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.
  Pretējā gadījumā šajā laukā būtu jānorāda par ziņošanu atbildīgā struktūra. |
| 3. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Par ziņošanu atbildīgā struktūra | Ja finanšu darījuma partneris vienīgais ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu abu darījumu partneru vārdā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (1) 9. panta 1.a punktu, un nefinanšu darījuma partneris neizlemj pats ziņot sīkāku informāciju par tā ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem ar finanšu darījuma partneri – šo finanšu darījuma partneri identificējošs unikālais kods. Ja pārvaldības sabiedrība ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu PVKIU vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.b punktu – šo pārvaldības sabiedrību identificējošs unikāls kods. Ja AIF pārvaldnieks ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu AIF vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.c punktu – šo AIF pārvaldnieku identificējošs unikāls kods. Ja par AKUI pārvaldību un rīcību tās vārdā atbildīga pilnvarota struktūra ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu tās vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.d punktu – šo struktūru identificējošs unikāls kods.
  Šis lauks attiecas tikai uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem. |
| 4. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partneris (ziņojuma sniedzējs darījuma partneris) | Tā atvasināto instrumentu darījuma partnera identifikators, kurš izpilda ziņošanas pienākumu, izmantojot attiecīgo ziņojumu.
  Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku. |
| 5. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera veids | Norādīt, vai 1. darījuma partneris ir centrālais darījuma partneris (CCP), finanšu darījuma partneris vai nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/.2012 2. panta 1., 8. un 9. punktā, vai minētās regulas 1. panta 5. punktā noteiktā vienība [struktūra]. |
| 6. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors | 1. darījuma partnera uzņēmuma darbības veids
  Ja 1. darījuma partneris ir finanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti finanšu darījumu partneru taksonomijā Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (2) pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.
  Ja 1. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus vajadzīgos kodus, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījumu partneri.
  Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā. |
| 7. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis | Informācija par to, vai 1. darījuma partnera rādītāji darījuma noslēgšanas datumā pārsniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 4.a panta 3. punktā vai 10. panta 3. punktā noteikto tīrvērtes slieksni. |
| 8. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera identifikatora veids | Norāde par to, vai 2. darījuma partnera identificēšanai ir izmantots juridiskās personas identifikators (LEI). |
| 9. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partneris | Atvasināto instrumentu darījuma 2. darījuma partnera identifikators.
  Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku. |
| 10. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera valsts | Ja 2. darījuma partneris ir fiziska persona – minētās personas dzīvesvietas valsts kods. |
| 11. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījumu partnera veids | Norādīt, vai 2. darījuma partneris ir centrālais darījuma partneris, finanšu darījuma partneris vai nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/.2012 2. panta 1., 8. un 9. punktā, vai minētās regulas 1. panta 5. punktā noteiktā vienība [struktūra]. |
| 12. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors | 2. darījuma partnera uzņēmuma darbības specifika
  Ja 2. darījuma partneris ir finanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti finanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.
  Ja 2. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.
  Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā. |
| 13. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis | Informācija par to, vai 2. darījuma partnera rādītāji darījuma noslēgšanas datumā pārsniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 4.a panta 3. punktā vai 10. panta 3. punktā noteikto tīrvērtes slieksni. |
| 14. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera ziņošanas pienākums | Norāde par to, vai 2. darījuma partnerim ir ziņošanas pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, neatkarīgi no tā, kas ir atbildīgs (arī juridiski) par tā ziņošanu. |
| 15. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Brokera identifikators | Ja brokeris rīkojas kā 1. darījuma partnera starpnieks, pats nekļūstot par darījumu partneri, 1. darījuma partneris identificē šo brokeri ar unikālu kodu. |
| 16. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Tīrvērtes dalībnieks | Tā tīrvērtes dalībnieka identifikators, ar kura starpniecību tika veikta atvasināto instrumentu darījuma tīrvērte centrālajā darījumu partnerī.
  Šo datu elementu piemēro darījumiem, kuriem veikta tīrvērte. |
| 17. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Virziens | Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir pircējs vai pārdevējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā. |
| 18. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. daļas virziens | Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir 1. daļas maksātājs vai saņēmējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā. |
| 19. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. daļas virziens | Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir 2. daļas pircējs vai pārdevējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā. |
| 20. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību | Informācija par to, vai līgums ir objektīvi novērtējams kā tieši saistīts ar 1. darījuma partnera komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.
  Šo lauku aizpilda tikai tad, ja 1. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 9. punktā. |

Iedaļa

Lauks

Paziņojamā informācija

1.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks.

2.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojuma iesniedzējas struktūras identifikators

Ja par ziņošanu atbildīgā struktūra ir deleģējusi ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.

Pretējā gadījumā šajā laukā būtu jānorāda par ziņošanu atbildīgā struktūra.

3.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Par ziņošanu atbildīgā struktūra

Ja finanšu darījuma partneris vienīgais ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu abu darījumu partneru vārdā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (1) 9. panta 1.a punktu, un nefinanšu darījuma partneris neizlemj pats ziņot sīkāku informāciju par tā ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem ar finanšu darījuma partneri – šo finanšu darījuma partneri identificējošs unikālais kods. Ja pārvaldības sabiedrība ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu PVKIU vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.b punktu – šo pārvaldības sabiedrību identificējošs unikāls kods. Ja AIF pārvaldnieks ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu AIF vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.c punktu – šo AIF pārvaldnieku identificējošs unikāls kods. Ja par AKUI pārvaldību un rīcību tās vārdā atbildīga pilnvarota struktūra ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu tās vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.d punktu – šo struktūru identificējošs unikāls kods.

Šis lauks attiecas tikai uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem.

4.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partneris (ziņojuma sniedzējs darījuma partneris)

Tā atvasināto instrumentu darījuma partnera identifikators, kurš izpilda ziņošanas pienākumu, izmantojot attiecīgo ziņojumu.

Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku.

5.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera veids

Norādīt, vai 1. darījuma partneris ir centrālais darījuma partneris (CCP), finanšu darījuma partneris vai nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/.2012 2. panta 1., 8. un 9. punktā, vai minētās regulas 1. panta 5. punktā noteiktā vienība [struktūra].

6.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

1. darījuma partnera uzņēmuma darbības veids

Ja 1. darījuma partneris ir finanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti finanšu darījumu partneru taksonomijā Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (2) pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.

Ja 1. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus vajadzīgos kodus, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījumu partneri.

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā.

7.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis

Informācija par to, vai 1. darījuma partnera rādītāji darījuma noslēgšanas datumā pārsniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 4.a panta 3. punktā vai 10. panta 3. punktā noteikto tīrvērtes slieksni.

8.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera identifikatora veids

Norāde par to, vai 2. darījuma partnera identificēšanai ir izmantots juridiskās personas identifikators (LEI).

9.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partneris

Atvasināto instrumentu darījuma 2. darījuma partnera identifikators.

Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku.

10.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera valsts

Ja 2. darījuma partneris ir fiziska persona – minētās personas dzīvesvietas valsts kods.

11.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījumu partnera veids

Norādīt, vai 2. darījuma partneris ir centrālais darījuma partneris, finanšu darījuma partneris vai nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/.2012 2. panta 1., 8. un 9. punktā, vai minētās regulas 1. panta 5. punktā noteiktā vienība [struktūra].

12.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

2. darījuma partnera uzņēmuma darbības specifika

Ja 2. darījuma partneris ir finanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti finanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.

Ja 2. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, šajā laukā iekļauj visus nepieciešamos kodus, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru taksonomijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 6. laukā un attiecas uz šo darījuma partneri.

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā.

13.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis

Informācija par to, vai 2. darījuma partnera rādītāji darījuma noslēgšanas datumā pārsniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 4.a panta 3. punktā vai 10. panta 3. punktā noteikto tīrvērtes slieksni.

14.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera ziņošanas pienākums

Norāde par to, vai 2. darījuma partnerim ir ziņošanas pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, neatkarīgi no tā, kas ir atbildīgs (arī juridiski) par tā ziņošanu.

15.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Brokera identifikators

Ja brokeris rīkojas kā 1. darījuma partnera starpnieks, pats nekļūstot par darījumu partneri, 1. darījuma partneris identificē šo brokeri ar unikālu kodu.

16.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Tīrvērtes dalībnieks

Tā tīrvērtes dalībnieka identifikators, ar kura starpniecību tika veikta atvasināto instrumentu darījuma tīrvērte centrālajā darījumu partnerī.

Šo datu elementu piemēro darījumiem, kuriem veikta tīrvērte.

17.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Virziens

Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir pircējs vai pārdevējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā.

18.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. daļas virziens

Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir 1. daļas maksātājs vai saņēmējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā.

19.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. daļas virziens

Norāde par to, vai 1. darījumu partneris ir 2. daļas pircējs vai pārdevējs, kā noteikts atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanas dienā.

20.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Informācija par to, vai līgums ir objektīvi novērtējams kā tieši saistīts ar 1. darījuma partnera komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.

Šo lauku aizpilda tikai tad, ja 1. darījuma partneris ir nefinanšu darījuma partneris, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 9. punktā.

2. tabula

| | Iedaļa | Lauks | Paziņojamā informācija |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | UTI | Unikālais tirdzniecības identifikators, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 7. pantā. |
| 2. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Ziņojuma izsekošanas numurs | Ja atvasinātā instrumenta līgums izpildīts tirdzniecības vietā – minētajai izpildei unikāls tirdzniecības vietas ģenerētais numurs. |
| 3. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem) | Tādam priekšgājējam darījumam piešķirts UTI, kurš dzīves cikla notikuma rezultātā ir radījis paziņoto darījumu, “viens pret vienu” attiecībā starp darījumiem (piemēram, pārjaunojuma gadījumā, kad darījums tiek izbeigts un tiek radīts jauns darījums) vai “viens pret daudziem” attiecībā starp darījumiem (piemēram, tīrvērtes gadījumā vai gadījumā, ja darījums tiek sadalīts vairākos dažādos darījumos).
  Šis datu elements nav piemērojams, ziņojot par “daudzi pret vienu” un “daudzi pret daudziem” attiecībām starp darījumiem (piemēram, sablīvējuma gadījumā). |
| 4. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Nākamās pozīcijas UTI | Tās pozīcijas UTI, kurā ir iekļauts atvasinātais instruments. Šis lauks ir piemērojams tikai ziņojumiem, kas attiecas uz atvasinātā instrumenta līguma izbeigšanu saistībā ar tā iekļaušanu pozīcijā. |
| 5. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID | Identifikators, ko pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojuma sniedzējs vai pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumu sniedzošs centrālais darījumu partneris ir ģenerējis, lai savienotu visus atvasinātos instrumentus, ar kuriem norisinās pēctirdzniecības riska mazināšanas notikums vai kuri izriet no minētā pēctirdzniecības riska mazināšanas notikuma. |
| 6. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Paketes identifikators | Identifikators (ko nosaka 1. darījuma partneris), ar kuru savienot vienā un tajā pašā paketē esošos atvasinātos instrumentus saskaņā ar šīs regulas 1. panta 3. punkta trešo daļu.
  Pakete var ietvert darījumus, par kuriem jāziņo un par kuriem nav jāziņo. |
| 7. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN) | ISIN, ar ko identificē produktu, ja minēto produktu atļauts tirgot regulētā tirgū, DTS, OTS vai sistemātiskam internalizētājam. |
| 8. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Unikāls produkta identifikators (UPI) | UPI, ar ko identificē produktu. |
| 9. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Produktu klasifikācija | Finanšu instrumenta klasifikācijas (CFI) kods, kas attiecas uz instrumentu. |
| 10. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Līguma veids | Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā veida. |
| 11. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Aktīvu klase | Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā pamatā esošo aktīvu klases. |
| 12. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Atvasinātais instruments, kura pamatā ir kriptoaktīvi | Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta pamatā ir kriptoaktīvi. |
| 13. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā aktīva identifikācijas veids | Attiecīgā pamatā esošā instrumenta identifikatora veids. |
| 14. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā aktīva identifikācija | Tiešo bāzes instrumentu identificē, izmantojot unikālu identifikāciju, kas balstīta uz šā pamatā esošā instrumenta veidu.
  Kredītriska mijmaiņas darījumiem jānorāda atsauces saistības ISIN kods. |
| 15. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā indeksa rādītājs | Pamatā esošā indeksa rādītājs, ja pieejams. |
| 16. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā indeksa nosaukums | Pamatā esošā indeksa pilns nosaukums, ko piešķīris indeksa nodrošinātājs. |
| 17. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Specializēta groza kods | Ja atvasināto instrumentu darījuma pamatā ir specializēts grozs – unikālais kods, ko specializētā groza strukturētājs piešķīris, lai sasaistītu tā sastāvdaļas. |
| 18. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Groza sastāvdaļu identifikators | Attiecībā uz specializētiem groziem, kuru sastāvā citstarp ir finanšu instrumenti, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā, norāda tikai finanšu instrumentus, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā. |
| 19. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | 1. norēķinu valūta | Skaidras naudas darījuma norēķina valūta, ja piemērojams.
  Attiecībā uz daudzvalūtu produktiem, kuriem nav veicams ieskaits, – 1. daļas norēķinu valūta.
  Šis datu elements nav piemērojams produktiem, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi (piemēram, mijmaiņas iespējas līgumi, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi). |
| 20. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | 2. norēķinu valūta | Skaidras naudas darījuma norēķina valūta, ja piemērojams.
  Attiecībā uz daudzvalūtu produktiem, kuriem nav veicams ieskaits, – 2. daļas norēķinu valūta.
  Šis datu elements nav piemērojams produktiem, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi (piemēram, mijmaiņas iespējas līgumi, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi). |
| 21. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtējuma summa | Līguma vērtējums pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 4. pantā.
  Centrālā darījumu partnera vērtējums ir jāizmanto attiecībā uz darījumu, kam veikta tīrvērte. |
| 22. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtējuma valūta | Valūta, kurā ir denominēta vērtējuma summa. |
| 23. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtēšanas laika zīmogs | Datums un laiks pēdējam novērtējumam pēc tirgus vērtības, kuru veicis centrālais darījumu partneris vai kurš aprēķināts, izmantojot parametru pašreizējo vai pēdējo pieejamo tirgus cenu. |
| 24. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtības noteikšanas metode | 1. darījuma partnera darījuma vērtējumam izmantotais avots un metode.
  Ja vismaz viens no izmantotajiem vērtējuma parametriem tiek klasificēts kā pēc modeļa novērtēts, visu vērtējumu klasificē kā novērtējumu pēc modeļa.
  Ja izmanto tikai tādus parametrus, kas klasificēti kā novērtēšana pēc tirgus vērtības, visu vērtējumu klasificē kā novērtējumu pēc tirgus vērtības. |
| 25. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Delta risks | Atvasinātā instrumenta darījuma cenas izmaiņu attiecība pret pamatā esošā instrumenta cenas izmaiņām.
  Šis lauks attiecas tikai uz iespējas līgumiem un mijmaiņas iespējas līgumiem.
  Finanšu darījumu partneri un nefinanšu darījumu partneri, kas minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, katru dienu ziņo par atjaunināto delta risku. |
| 26. | 2.d iedaļa. Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa rādītājs | Norāde par to, vai nodrošināšanu veica portfeļa līmenī. “Portfeļa līmenī” nozīmē darījumu kopumu, kam drošības rezerve noteikta kopā (neto vai bruto līmenī), pretēji scenārijam, kurā drošības rezerve tiek aprēķināta un norādīta katram individuālajam darījumam atsevišķi. |
| 27. | 2.d iedaļa. Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa kods | Ja par nodrošinājumu ziņo portfeļa līmenī – 1. darījumu partnera portfelim piešķirts unikāls kods. Šo datu elementu nepiemēro, ja nodrošināšana veikta darījuma līmenī, ja nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājums nav izvietots vai saņemts. |
| 28. | 2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana | Apstiprinājuma laika zīmogs | Apstiprinājuma datums un laiks, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 149/2013 (3) 12. pantā. Piemēro tikai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem centrālais darījumu partneris neveic tīrvērti. |
| 29. | 2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana | Apstiprināts | Attiecībā uz jauniem darījumiem, par kuriem jāziņo, neatkarīgi no tā, vai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līguma juridiski saistošie noteikumi ir dokumentēti un saskaņoti (apstiprināti) vai nē (neapstiprināti).
  Ja tie ir dokumentēti un saskaņoti, vai šāda apstiprināšana ir veikta:






  — | izmantojot kopīgu apstiprināšanas ierīci vai platformu vai privātu vai divpusēju elektronisku sistēmu (elektroniski); |

Iedaļa

Lauks

Paziņojamā informācija

1.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

UTI

Unikālais tirdzniecības identifikators, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 7. pantā.

2.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Ziņojuma izsekošanas numurs

Ja atvasinātā instrumenta līgums izpildīts tirdzniecības vietā – minētajai izpildei unikāls tirdzniecības vietas ģenerētais numurs.

3.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem)

Tādam priekšgājējam darījumam piešķirts UTI, kurš dzīves cikla notikuma rezultātā ir radījis paziņoto darījumu, “viens pret vienu” attiecībā starp darījumiem (piemēram, pārjaunojuma gadījumā, kad darījums tiek izbeigts un tiek radīts jauns darījums) vai “viens pret daudziem” attiecībā starp darījumiem (piemēram, tīrvērtes gadījumā vai gadījumā, ja darījums tiek sadalīts vairākos dažādos darījumos).

Šis datu elements nav piemērojams, ziņojot par “daudzi pret vienu” un “daudzi pret daudziem” attiecībām starp darījumiem (piemēram, sablīvējuma gadījumā).

4.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Nākamās pozīcijas UTI

Tās pozīcijas UTI, kurā ir iekļauts atvasinātais instruments. Šis lauks ir piemērojams tikai ziņojumiem, kas attiecas uz atvasinātā instrumenta līguma izbeigšanu saistībā ar tā iekļaušanu pozīcijā.

5.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID

Identifikators, ko pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojuma sniedzējs vai pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumu sniedzošs centrālais darījumu partneris ir ģenerējis, lai savienotu visus atvasinātos instrumentus, ar kuriem norisinās pēctirdzniecības riska mazināšanas notikums vai kuri izriet no minētā pēctirdzniecības riska mazināšanas notikuma.

6.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Paketes identifikators

Identifikators (ko nosaka 1. darījuma partneris), ar kuru savienot vienā un tajā pašā paketē esošos atvasinātos instrumentus saskaņā ar šīs regulas 1. panta 3. punkta trešo daļu.

Pakete var ietvert darījumus, par kuriem jāziņo un par kuriem nav jāziņo.

7.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN)

ISIN, ar ko identificē produktu, ja minēto produktu atļauts tirgot regulētā tirgū, DTS, OTS vai sistemātiskam internalizētājam.

8.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Unikāls produkta identifikators (UPI)

UPI, ar ko identificē produktu.

9.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Produktu klasifikācija

Finanšu instrumenta klasifikācijas (CFI) kods, kas attiecas uz instrumentu.

10.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Līguma veids

Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā veida.

11.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Aktīvu klase

Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā pamatā esošo aktīvu klases.

12.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Atvasinātais instruments, kura pamatā ir kriptoaktīvi

Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta pamatā ir kriptoaktīvi.

13.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācijas veids

Attiecīgā pamatā esošā instrumenta identifikatora veids.

14.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācija

Tiešo bāzes instrumentu identificē, izmantojot unikālu identifikāciju, kas balstīta uz šā pamatā esošā instrumenta veidu.

Kredītriska mijmaiņas darījumiem jānorāda atsauces saistības ISIN kods.

15.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa rādītājs

Pamatā esošā indeksa rādītājs, ja pieejams.

16.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa nosaukums

Pamatā esošā indeksa pilns nosaukums, ko piešķīris indeksa nodrošinātājs.

17.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Specializēta groza kods

Ja atvasināto instrumentu darījuma pamatā ir specializēts grozs – unikālais kods, ko specializētā groza strukturētājs piešķīris, lai sasaistītu tā sastāvdaļas.

18.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Groza sastāvdaļu identifikators

Attiecībā uz specializētiem groziem, kuru sastāvā citstarp ir finanšu instrumenti, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā, norāda tikai finanšu instrumentus, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā.

19.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

1. norēķinu valūta

Skaidras naudas darījuma norēķina valūta, ja piemērojams.

Attiecībā uz daudzvalūtu produktiem, kuriem nav veicams ieskaits, – 1. daļas norēķinu valūta.

Šis datu elements nav piemērojams produktiem, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi (piemēram, mijmaiņas iespējas līgumi, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi).

20.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

2. norēķinu valūta

Skaidras naudas darījuma norēķina valūta, ja piemērojams.

Attiecībā uz daudzvalūtu produktiem, kuriem nav veicams ieskaits, – 2. daļas norēķinu valūta.

Šis datu elements nav piemērojams produktiem, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi (piemēram, mijmaiņas iespējas līgumi, par kuriem norēķinās ar fizisku piegādi).

21.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtējuma summa

Līguma vērtējums pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 4. pantā.

Centrālā darījumu partnera vērtējums ir jāizmanto attiecībā uz darījumu, kam veikta tīrvērte.

22.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtējuma valūta

Valūta, kurā ir denominēta vērtējuma summa.

23.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtēšanas laika zīmogs

Datums un laiks pēdējam novērtējumam pēc tirgus vērtības, kuru veicis centrālais darījumu partneris vai kurš aprēķināts, izmantojot parametru pašreizējo vai pēdējo pieejamo tirgus cenu.

24.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtības noteikšanas metode

1. darījuma partnera darījuma vērtējumam izmantotais avots un metode.

Ja vismaz viens no izmantotajiem vērtējuma parametriem tiek klasificēts kā pēc modeļa novērtēts, visu vērtējumu klasificē kā novērtējumu pēc modeļa.

Ja izmanto tikai tādus parametrus, kas klasificēti kā novērtēšana pēc tirgus vērtības, visu vērtējumu klasificē kā novērtējumu pēc tirgus vērtības.

25.

2.c iedaļa. Vērtējums

Delta risks

Atvasinātā instrumenta darījuma cenas izmaiņu attiecība pret pamatā esošā instrumenta cenas izmaiņām.

Šis lauks attiecas tikai uz iespējas līgumiem un mijmaiņas iespējas līgumiem.

Finanšu darījumu partneri un nefinanšu darījumu partneri, kas minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, katru dienu ziņo par atjaunināto delta risku.

26.

2.d iedaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa rādītājs

Norāde par to, vai nodrošināšanu veica portfeļa līmenī. “Portfeļa līmenī” nozīmē darījumu kopumu, kam drošības rezerve noteikta kopā (neto vai bruto līmenī), pretēji scenārijam, kurā drošības rezerve tiek aprēķināta un norādīta katram individuālajam darījumam atsevišķi.

27.

2.d iedaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ja par nodrošinājumu ziņo portfeļa līmenī – 1. darījumu partnera portfelim piešķirts unikāls kods. Šo datu elementu nepiemēro, ja nodrošināšana veikta darījuma līmenī, ja nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājums nav izvietots vai saņemts.

28.

2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprinājuma laika zīmogs

Apstiprinājuma datums un laiks, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 149/2013 (3) 12. pantā. Piemēro tikai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem centrālais darījumu partneris neveic tīrvērti.

29.

2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprināts

Attiecībā uz jauniem darījumiem, par kuriem jāziņo, neatkarīgi no tā, vai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līguma juridiski saistošie noteikumi ir dokumentēti un saskaņoti (apstiprināti) vai nē (neapstiprināti).

Ja tie ir dokumentēti un saskaņoti, vai šāda apstiprināšana ir veikta:

—

izmantojot kopīgu apstiprināšanas ierīci vai platformu vai privātu vai divpusēju elektronisku sistēmu (elektroniski);

| — | izmantojot cilvēklasāmu rakstisku dokumentu, piemēram, faksu, papīru vai manuāli apstrādātus e-pastus (neelektroniski). |
| --- | --- |

—

izmantojot cilvēklasāmu rakstisku dokumentu, piemēram, faksu, papīru vai manuāli apstrādātus e-pastus (neelektroniski).

Piemēro tikai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem centrālais darījumu partneris neveic tīrvērti.

30.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes pienākums

Jānorāda, vai līguma izpildes brīdī ziņojumā iekļautais līgums pieder pie ārpusbiržas atvasināto instrumentu kategorijas, uz kuru ir attiecināts tīrvērtes pienākums, un vai uz līguma darījumu partneriem attiecas tīrvērtes pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012.

Piemērojams tikai ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem.

31.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērte ir veikta

Norāde par to, vai centrālais darījumu partneris ir veicis atvasinātā instrumenta tīrvērti.

32.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes laika zīmogs

Tīrvērtes veikšanas datums un laiks.

Piemēro tikai ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, kuriem centrālais darījumu partneris veicis tīrvērti.

33.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Centrālais darījumu partneris

Tā centrālā darījumu partnera identifikators, kurš veicis darījuma tīrvērti.

Šo datu elementu nepiemēro, ja datu elementa vērtība “Veikta tīrvērte” vērtība ir “N” (“Nē, nav veikta centralizēta tīrvērte”).

34.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma veids

Atsauce uz jumta līguma veidu, saskaņā ar kuru darījumu partneri ir noslēguši atvasinātā instrumenta līgumu.

35.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits jumta līguma veids

Jumta līguma nosaukums. Šo lauku aizpilda vienīgi tad, ja šīs tabulas 34. laukā ir norādīts “OTHR”.

36.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma versija

Attiecīgā gadījumā atsauce uz ziņojumā iekļautajam darījumam nozīmīgā jumta līguma versijas gadu.

37.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Grupas iekšējais darījums

Jānorāda, vai līgumu noslēdza saistībā ar grupas iekšējo darījumu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 648/2012 3. pantā.

38.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR

Norāda, vai līgums izriet no PTRR operācijas.

39.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR metodes tips

PTRR darbības veida rādītājs ziņošanas vajadzībām saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012.

Portfeļa sablīvējums bez trešās personas pakalpojumu sniedzēja: mehānisms, ar ko samazināt risku esošajos darījumu portfeļos, izmantojot cenas neveidojošus darījumus, galvenokārt, lai samazinātu nenomaksāto nosacīto summu, darījumu skaitu vai citādi saskaņotu noteikumus, pilnībā vai daļēji izbeidzot darījumus un parasti aizstājot izbeigtos atvasināto instrumentu darījumus ar jauniem aizvietošanas darījumiem.

Portfeļa sablīvējums ar trešās personas pakalpojumu sniedzēju vai CCP: PTRR pakalpojums, ko sniedz pakalpojumu sniedzējs vai CCP, lai samazinātu risku esošajos darījumu portfeļos, izmantojot cenas neveidojošus darījumus, galvenokārt, lai samazinātu nenomaksāto nosacīto summu, darījumu skaitu vai citādi saskaņotu noteikumus, pilnībā vai daļēji izbeidzot darījumus un parasti aizstājot izbeigtos atvasināto instrumentu darījumus ar jauniem aizvietošanas darījumiem.

Portfeļa līdzsvara atjaunošana / drošības rezervju pārvaldība: PTRR pakalpojums, ko sniedz pakalpojumu sniedzējs, lai samazinātu risku esošā tirdzniecības portfelī, pievienojot jaunus cenas neveidojošus darījumus, un kur netiek izbeigti vai aizstāti esošie darījumi portfelī un nosacītā vērtība tiek palielināta, nevis samazināta.

Citi portfeļa PTRR pakalpojumi: PTRR pakalpojums, ko sniedz pakalpojumu sniedzējs, lai samazinātu risku esošajos tirdzniecības portfeļos, izmantojot cenas neveidojošus darījumus, un ja šāds pakalpojums nav kvalificējams kā portfeļa sablīvēšana vai portfeļa līdzsvara atjaunošana.

40.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR pakalpojumu sniedzējs

Juridiskās personas identifikators (LEI), ar ko identificē PTRR pakalpojumu sniedzēju.

41.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes vieta

Darījuma izpildes vietas identifikācija.

Izmanto ISO 10383 segmenta tirgus identifikatora kodu (MIC) attiecībā uz darījumiem, kurus izpilda tirdzniecības vietā, sistemātisks internalizētājs (SI) vai organizētā tirdzniecības platformā ārpus Savienības. Ja segmenta MIC nepastāv, izmanto darbības MIC.

Izmanto MIC kodu “XOFF” attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot vai kurus tirgo tirdzniecības vietā, vai par kuriem iesniegts pieteikums, ja darījumu ar minēto finanšu instrumentu neizpilda tirdzniecības vietā, SI vai organizētā tirdzniecības platformā ārpus Savienības vai ja darījuma partnerim nav zināms, ka tas tirgojas ar 2. darījuma partneri, kas darbojas kā sistemātisks internalizētājs.

Izmanto MIC kodu “XXXX” attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus nav atļauts tirgot vai kurus netirgo tirdzniecības vietā, vai par kuriem nav iesniegts pieteikums un kurus netirgo organizētā tirdzniecības platformā ārpus Savienības.

42.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes laika zīmogs

Datums un laiks, kad darījums sākotnēji tika izpildīts, kā rezultātā tika izveidots jauns UTI. Šis datu elements paliek nemainīgs visā UTI darbības laikā. Ziņojot par pozīciju līmeni, tam būtu jāattiecas uz laiku, kad pirmo reizi tika atvērta pozīcija.

43.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts datums, kurā stājas spēkā ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījuma saistības, kā norādīts apstiprinājumā.

Ja spēkā stāšanās datums nav norādīts līguma noteikumos, darījuma partneri atvasinātā instrumenta izpildes datumu paziņo šajā laukā.

44.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Termiņa beigu datumā

Nekoriģēts datums, kurā atvasināto instrumentu darījuma saistības vairs nav spēkā, kā norādīts apstiprinājumā. Priekšlaicīga izbeigšana neietekmē šo datu elementu.

45.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Priekšlaicīgas izbeigšanas datums

Paziņotā darījuma priekšlaicīgas izbeigšanas (termiņa beigu) spēkā stāšanās datums.

Šo datu elementu piemēro, ja darījuma izbeigšana notiek pirms tā termiņa beigām darījuma partnera (vai darījuma partneru) ex-interim lēmuma dēļ.

46.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Līguma norēķinu galīgais datums

Nekoriģēts datums saskaņā ar līgumu, līdz kuram būtu jāveic visi naudas vai aktīvu pārvedumi un darījuma partneriem vairs nevajadzētu būt savstarpējām nenokārtotām saistībām saskaņā ar minēto līgumu.

Attiecībā uz produktiem, kuriem var nebūt galīgā līgumiskā norēķina datuma (piemēram, Amerikas tipa iespēju līgumi), šis datu elements atspoguļo datumu, līdz kuram naudas vai aktīva pārvedums notiktu, ja līguma izbeigšana notiktu termiņa beigu datumā.

47.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Piegādes veids

Jānorāda, vai par līgumu norēķinās fiziskos aktīvos vai skaidrā naudā.

48.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cena

Cena, kas norādīta atvasinātā instrumenta darījumā. Tā neietver maksas, nodokļus vai komisijas maksas.

Ja cena nav zināma, ziņojot par jaunu darījumu, cenu atjaunina, tiklīdz tā kļūst pieejama.

Darījumiem, kas ir daļa no paketes, šis datu elements attiecīgā gadījumā ietver komponenta darījuma cenu.

49.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cenas valūta

Valūta, kurā ir denominēta cena.

Cenas valūta ir piemērojama tikai tad, ja cena ir izteikta kā monetāra vērtība.

50. līdz 52. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver cenu grafikus.

50.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts cenas spēkā stāšanās datums.

51.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas beigu datums

Nekoriģēts cenas beigu datums (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

52.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un beigu datumu

Cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un nekoriģēto beigu datumu (ieskaitot).

53.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cena

Visas paketes, kuras komponents ir uzrādītais atvasināto instrumentu darījums, tirdzniecības cena.

Šo datu elementu nepiemēro, ja:

| — | nav iesaistīta neviena pakete, vai |
| --- | --- |

—

nav iesaistīta neviena pakete, vai

| — | izmantota paketes darījuma starpība. |
| --- | --- |

—

izmantota paketes darījuma starpība.

Par cenām un saistītajiem darījumu datu elementiem (cenas valūta), kas veido paketes atsevišķos komponentus, ziņo, kad tie ir pieejami.

Paketes darījuma cena var nebūt zināma, kad tiek ziņots par jaunu darījumu, bet to var atjaunināt vēlāk.

54.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cenas valūta

Valūta, kurā ir denominēta paketes darījuma cena.

Šo datu elementu nepiemēro, ja:

| — | nav iesaistīta neviena pakete, vai |
| --- | --- |

—

nav iesaistīta neviena pakete, vai

| — | izmantota paketes darījuma starpība, vai |
| --- | --- |

—

izmantota paketes darījuma starpība, vai

| — | paketes darījumu cenu izsaka kā procentus. |
| --- | --- |

—

paketes darījumu cenu izsaka kā procentus.

55.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā summa

1. daļas nosacītā summa, kā minēts šīs regulas 5. pantā.

56.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. nosacītā valūta

Attiecīgā gadījumā: valūta, kurā denominēta 1. daļas nosacītā summa.

57. līdz 59. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītās summas grafikus.

57.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

Nekoriģētais datums, kurā stājas spēkā 1. daļas nosacītā summa.

58.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas beigu datums

1. daļas nosacītās summas nekoriģēts beigu datums (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

59.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās datumā

1. daļas nosacītā summa, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā.

60.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 1. daļas nosacītais daudzums

Kopējais 1. daļas pamatā esošā aktīva nosacītais daudzums darījuma laikā.

Ja kopējais nosacītais daudzums nav zināms, ziņojot par jaunu darījumu, kopējo nosacīto daudzumu atjaunina, tiklīdz tas kļūst pieejams.

61. līdz 63. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītā daudzuma grafikus.

61.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts datums, kurā stājas spēkā attiecīgais 1. daļas nosacītais daudzums

62.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

1. daļas nosacītā daudzuma nekoriģētais beigu datums (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

63.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās dienā

1. daļas nosacītais daudzums, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā.

64.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā summa

Attiecīgā gadījumā 2. daļas nosacītā summa, kā minēts šīs regulas 5. pantā.

65.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. nosacītā valūta

Attiecīgā gadījumā: valūta, kurā denominēta 2. daļas nosacītā summa.

66. līdz 68. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītās summas grafikus.

66.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts datums, kurā stājas spēkā attiecīgais 2. daļas nosacītais daudzums.

67.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas beigu datums

2. daļas nosacītā daudzuma nekoriģētais beigu datums (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

68.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās datumā

2. daļas nosacītā summa, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā.

69.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 2. daļas nosacītais daudzums

Kopējais 2. daļas pamatā esošā aktīva nosacītais daudzums darījuma laikā.

Ja kopējais nosacītais daudzums nav zināms, ziņojot par jaunu darījumu, kopējo nosacīto daudzumu atjaunina, tiklīdz tas kļūst pieejams.

70. līdz 72. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītā daudzuma grafikus.

70.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts datums, kurā stājas spēkā attiecīgais 2. daļas nosacītais daudzums.

71.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

2. daļas nosacītā daudzuma nekoriģētais beigu datums (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

72.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās dienā

2. daļas nosacītais daudzums, kas stājas spēkā attiecīgajā nekoriģētajā spēkā stāšanās datumā.

73. līdz 78. lauku iedaļa ir atkārtojama

73.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma veids

Citas maksājuma summas veids.

Iespējas līguma prēmijas maksājums nav iekļauts kā maksājuma veids, jo prēmijas par iespējas līgumu uzrāda, izmantojot iespēju līguma prēmijas īpašo datu elementu.

74.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma summa

Maksājumu summas ar atbilstošiem maksājumu veidiem, lai pielāgotu prasības darījumu aprakstiem no dažādām aktīvu klasēm.

75.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma valūta

Valūta, kurā ir denominēta cita maksājuma summa.

76.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma datums

Nekoriģēts datums, kurā samaksāta otra maksājuma summa.

77.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma veicējs

Citas maksājuma summas maksātāja identifikators.

78.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma saņēmējs

Citas maksājuma summas saņēmēja identifikators.

79.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētā likme vai kupons

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 1. daļas fiksētā likme vai kupons.

80.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona dienu aprēķina princips

Attiecīgā gadījumā: dienu aprēķina princips (dēvēts arī par aprēķinātajām dienām vai aprēķinu nosacījumu, vai dienu aprēķina metodi), kas nosaka, kā aprēķina procentu maksājumus. To izmanto, lai aprēķinātu aprēķina perioda gada daļu, un tas norāda aprēķina perioda dienu skaitu, kas dalīts ar dienu skaitu gadā.

81.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 1. daļas fiksētajai likmei vai kuponam.

82.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma perioda reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 1. daļas fiksētās likmes vai kupona periodisku maksājumu datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

83.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes identifikators

Attiecīgā gadījumā: tās izmantotās procentu likmes identifikators, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi.

84.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes rādītājs

Pamatā esošā indeksa rādītājs, ja pieejams.

85.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes nosaukums

Procentu likmes pilns nosaukums, ko piešķīris indeksa nodrošinātājs.

86.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips

Attiecīgā gadījumā: dienu aprēķina princips (dēvēts arī par aprēķinātajām dienām vai aprēķinu nosacījumu, vai dienu aprēķina metodi), kas nosaka, kā aprēķina 1. daļas mainīgās likmes procentu maksājumus. To izmanto, lai aprēķinātu aprēķina perioda gada daļu, un tas norāda aprēķina perioda dienu skaitu, kas dalīts ar dienu skaitu gadā.

87.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 1. daļas mainīgajai likmei.

88.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 1. daļas mainīgās likmes periodisku maksājumu datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

89.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

90.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

91.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu pārskatīšanas biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 1. daļas mainīgajai likmei.

92.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 1. daļas mainīgās likmes periodisku maksājumu pārskatīšanas datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

93.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas starpība

Attiecīgā gadījumā jānorāda 1. daļas starpība: ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumiem ar periodiskiem maksājumiem (piemēram, procentu likmju mijmaiņas darījumi no fiksētas pret mainīgu, bāzes mijmaiņa, preču mijmaiņas darījumi),

| — | atsevišķās mainīgās(-o) daļas(-u) indeksa atsauces cenas starpība, ja ir mainīgās(-o) daļas(-u) starpība; |
| --- | --- |

—

atsevišķās mainīgās(-o) daļas(-u) indeksa atsauces cenas starpība, ja ir mainīgās(-o) daļas(-u) starpība;

| — | atšķirība starp abu mainīgo daļu indeksu atsauces cenām. |
| --- | --- |

—

atšķirība starp abu mainīgo daļu indeksu atsauces cenām.

94.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas valūtas starpība

Attiecīgā gadījumā: valūta, kurā denominēta 1. daļas starpība.

Šo datu elementu piemēro tikai tad, ja starpību izsaka kā naudas summu.

95.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētā likme

Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 2. daļas fiksētā likme.

96.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes dienu aprēķina princips

Attiecīgā gadījumā: dienu aprēķina princips (dēvēts arī par aprēķinātajām dienām vai aprēķinu nosacījumu, vai dienu aprēķina metodi), kas nosaka, kā aprēķina procentu maksājumus. To izmanto, lai aprēķinātu aprēķina perioda gada daļu, un tas norāda aprēķina perioda dienu skaitu, kas dalīts ar dienu skaitu gadā.

97.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 2. daļas fiksētajai likmei.

98.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma perioda reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 2. daļas fiksētās likmes periodisku maksājumu datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

99.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes identifikators

Attiecīgā gadījumā: izmantotās procentu likmes identifikators, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi

100.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes rādītājs

Pamatā esošā indeksa rādītājs, ja pieejams.

101.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes nosaukums

Procentu likmes pilns nosaukums, ko piešķīris indeksa nodrošinātājs.

102.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips

Attiecīgā gadījumā: dienu aprēķina princips (dēvēts arī par aprēķinātajām dienām vai aprēķinu nosacījumu, vai dienu aprēķina metodi), kas nosaka, kā aprēķina 2. daļas mainīgās likmes procentu maksājumus. To izmanto, lai aprēķinātu aprēķina perioda gada daļu, un tas norāda aprēķina perioda dienu skaitu, kas dalīts ar dienu skaitu gadā.

103.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 2. daļas mainīgajai likmei.

104.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 2. daļas mainīgās likmes periodisku maksājumu datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

105.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

106.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.

107.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

Attiecīgā gadījumā: laika vienība, kas saistīta ar maksājumu pārskatīšanas biežumu, piemēram, diena, nedēļa, mēnesis, gads vai plūsmas termiņš 2. daļas mainīgajai likmei.

108.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Attiecīgā gadījumā: laika vienību skaits (izteikts ar maksājumu biežuma periods), kas nosaka 2. daļas mainīgās likmes periodisku maksājumu pārskatīšanas datumu biežumu. Piemēram, darījumam, kurā maksājumi tiek veikti reizi divos mēnešos, ir maksājumu biežuma periods “MNTH” (ik mēnesi) un maksājumu biežuma perioda reizinātājs 2.

Šo datu elementu nepiemēro, ja maksājumu biežums ir “ADHO” (ad-hoc). Ja maksājumu biežuma periods ir “EXPI” (maksājums termiņā), maksājumu biežuma reizinātājs ir 1. Ja maksājumu biežums ir tekošā dienā, maksājumu biežuma periods ir “DAIL” un maksājumu biežuma reizinātājs ir 0.

109.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas starpība

Attiecīgā gadījumā jānorāda 2. daļas starpība: ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumiem ar periodiskiem maksājumiem (piemēram, procentu likmju mijmaiņas darījumi no fiksētas pret mainīgu, bāzes mijmaiņa, preču mijmaiņas darījumi),

| — | atsevišķās mainīgās(-o) daļas(-u) indeksa atsauces cenas starpība, ja ir mainīgās(-o) daļas(-u) starpība; |
| --- | --- |

—

atsevišķās mainīgās(-o) daļas(-u) indeksa atsauces cenas starpība, ja ir mainīgās(-o) daļas(-u) starpība;

| — | atšķirība starp abu mainīgo daļu indeksu atsauces cenām. |
| --- | --- |

—

atšķirība starp abu mainīgo daļu indeksu atsauces cenām.

110.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas valūtas starpība

Attiecīgā gadījumā: valūta, kurā denominēta 2. daļas starpība.

Šo datu elementu piemēro tikai tad, ja starpību izsaka kā naudas summu.

111.

2.h iedaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpība

Visas paketes, kurā paketes darījuma komponents ir uzrādītais atvasināto instrumentu darījums, tirdzniecības cena.

Paketes darījuma cena, ja paketes cena ir izteikta kā starpība, atšķirība starp divām atsauces cenām.

Šo datu elementu nepiemēro, ja:

| — | nav iesaistīta neviena pakete, vai |
| --- | --- |

—

nav iesaistīta neviena pakete, vai

| — | izmantota paketes darījuma cena. |
| --- | --- |

—

izmantota paketes darījuma cena.

Par starpību un saistītajiem darījumu datu elementiem (starpības valūta), kas veido paketes atsevišķās sastāvdaļas, ziņo, kad tie ir pieejami.

Paketes darījuma starpība var nebūt zināma, kad tiek ziņots par jaunu darījumu, bet to var atjaunināt vēlāk.

112.

2.h iedaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpības valūta

Valūta, kurā ir denominēta paketes darījuma starpība.

Šo datu elementu nepiemēro, ja:

| — | nav iesaistīta neviena pakete, vai |
| --- | --- |

—

nav iesaistīta neviena pakete, vai

| — | izmantota paketes darījuma cena, vai |
| --- | --- |

—

izmantota paketes darījuma cena, vai

| — | paketes darījumu starpību izsaka kā procentus vai bāzes punktus. |
| --- | --- |

—

paketes darījumu starpību izsaka kā procentus vai bāzes punktus.

113.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

1. valūtas maiņas kurss

Valūtas maiņas kurss starp divām dažādām atvasinātā instrumenta darījumā noteiktām valūtām, par kurām darījuma sākumā vienojušies darījuma partneri, izteikts kā valūtas maiņas kurss, bāzes valūtu konvertējot uz kotācijas valūtu.

114.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Valūtas nākotnes maiņas kurss, par ko darījuma partneri vienojušies līgumā. To izsaka kā pamatvalūtas cenu kotētajā valūtā.

115.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

Valūtas maiņas kursa bāze

Valūtu pāris un kārtība, kādā denominēts valūtas maiņas kurss, izteikts kā bāzes valūta vai kotācijas valūta.

116.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Bāzes produkts

Pamatprodukts, kas norādīts preču klasifikācijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 4. tabulā.

117.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Apakšprodukts

Apakšprodukts, kas norādīts preču klasifikācijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 4. tabulā.

Šajā laukā ir vajadzīgs konkrēts bāzes produkts.

118.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Lejupējāks apakšprodukts

Lejupējāks apakšprodukts, kas norādīts preču klasifikācijā Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 4. tabulā.

Šajā laukā ir vajadzīgs īpašs apakšprodukts.

119.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes vieta vai zona

Piegādes vieta(-as) vai tirgus reģions(-i).

120.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Starpsavienojuma punkts

Jānorāda transportēšanas līguma robeža(-as) vai robežpunkts(-i).

121.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Slodzes veids

Piegādes profila identifikācija.

122. līdz 131. lauku iedaļa ir atkārtojama

122.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes intervāla sākuma laiks

Piegādes intervāla sākuma laiks katram blokam vai formai.

123.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes intervāla beigu laiks

Piegādes intervāla beigu laiks katram blokam vai formai.

124.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes sākuma datums

Jānorāda piegādes sākuma datums.

125.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes beigu datums

Jānorāda piegādes beigu datums.

126.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Ilgums

Piegādes perioda ilgums.

127.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Nedēļas dienas

Piegādes nedēļas dienas.

128.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes kapacitāte

Darījumā iekļauto vienību skaits katram 122. un 123. laukā norādītajam piegādes intervālam.

129.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Daudzuma vienība

Izmantotā mērvienība.

130.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Cenas/laika intervāla daudzumi

Attiecīgā gadījumā cena par daudzumu piegādes laika intervālā.

131.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Cenas/laika intervāla daudzuma valūta

Valūta, kurā izteikta cena par laika intervāla daudzumu.

132.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids

Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta līgums ir pirkšanas iespējas līgums (tiesības pirkt konkrētu pamatā esošu aktīvu) vai pārdošanas iespējas līgums (tiesības pārdot konkrētu pamatā esošu aktīvu), vai arī par to, ka atvasinātā instrumenta līguma izpildes laikā nav iespējams konstatēt, vai līgums ir pirkšanas iespējas līgums vai pārdošanas iespējas līgums.

Mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā tas ir:

| — | “pārdošanas iespējas līgums” – saņēmēja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes saņēmējam; |
| --- | --- |

—

“pārdošanas iespējas līgums” – saņēmēja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes saņēmējam;

| — | “pirkšanas iespējas līgums” – maksātāja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes maksātājam. |
| --- | --- |

—

“pirkšanas iespējas līgums” – maksātāja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes maksātājam.

Procentu likmju maksimālās robežvērtības līgumu un procentu likmju minimālās robežvērtības līgumu gadījumā tas ir:

| — | “pārdošanas iespējas līgums” – procentu likmju minimālās robežvērtības līguma gadījumā; |
| --- | --- |

—

“pārdošanas iespējas līgums” – procentu likmju minimālās robežvērtības līguma gadījumā;

| — | “pirkšanas iespējas līgums” – procentu likmju maksimālās robežvērtības līguma gadījumā. |
| --- | --- |

—

“pirkšanas iespējas līgums” – procentu likmju maksimālās robežvērtības līguma gadījumā.

133.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids.

Jānorāda, vai iespējas līgumu var izpildīt tikai konkrētā datumā (Eiropas), vairākos iepriekš noteiktos datumos (Bermudu) vai jebkurā brīdī līguma darbības laikā (Amerikas).

134.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena

| — | Iespējas līgumiem, kas nav ārvalstu valūtu iespējas līgumi, mijmaiņas iespējas līgumi un līdzīgi produkti – cena, par kādu iespējas līguma īpašnieks var pirkt vai pārdot iespējas līguma pamatā esošo aktīvu. |
| --- | --- |

—

Iespējas līgumiem, kas nav ārvalstu valūtu iespējas līgumi, mijmaiņas iespējas līgumi un līdzīgi produkti – cena, par kādu iespējas līguma īpašnieks var pirkt vai pārdot iespējas līguma pamatā esošo aktīvu.

| — | Ārvalstu valūtu iespējas līgumiem – valūtas maiņas kurss, par kādu var izpildīt iespēju līgumu, izteikts kā valūtas maiņas kurss, bāzes valūtu konvertējot uz kotācijas valūtu. Piemērā 0,9426 USD/EUR, USD ir bāzes valūta un EUR ir kotācijas valūta; 1 USD= 0,9426 EUR. Ja norunas cena nav zināma, ziņojot par jaunu darījumu, cenu atjaunina, tiklīdz tā kļūst pieejama. |
| --- | --- |

—

Ārvalstu valūtu iespējas līgumiem – valūtas maiņas kurss, par kādu var izpildīt iespēju līgumu, izteikts kā valūtas maiņas kurss, bāzes valūtu konvertējot uz kotācijas valūtu. Piemērā 0,9426 USD/EUR, USD ir bāzes valūta un EUR ir kotācijas valūta; 1 USD= 0,9426 EUR. Ja norunas cena nav zināma, ziņojot par jaunu darījumu, cenu atjaunina, tiklīdz tā kļūst pieejama.

| — | Svārstīguma un dispersijas mijmaiņas līgumiem un līdzīgiem produktiem svārstīguma norunas cenu uzrāda šajā datu elementā. |
| --- | --- |

—

Svārstīguma un dispersijas mijmaiņas līgumiem un līdzīgiem produktiem svārstīguma norunas cenu uzrāda šajā datu elementā.

135. līdz 137. lauks ir atkārtojams, un tos aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver norunas cenu grafikus.

135.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas spēkā stāšanās datums

Nekoriģēts norunas cenas spēkā stāšanās datums.

136.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas beigu datums

Nekoriģēts norunas cenas beigu datums. (nepiemēro, ja konkrētā grafika perioda nekoriģētais beigu datums ir uzreiz pirms nākamā perioda nekoriģētā spēkā stāšanās datuma).

137.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena, kas ir spēkā attiecīgajā spēkā stāšanās dienā

Norunas cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un nekoriģēto beigu datumu (ieskaitot).

138.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas valūta/valūtu pāris

Kapitāla vērtspapīru iespējas līgumiem, preču iespējas līgumiem un līdzīgiem produktiem – valūta, kurā ir denominēta norunas cena.

Attiecībā uz ārvalstu valūtas iespējas līgumiem: valūtu pāris un kārtība, kādā izteikta norunas cena. To izsaka kā bāzes valūtu pret kotācijas valūtu.

139.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas summa

Attiecībā uz visu aktīvu klašu iespēju līgumiem un mijmaiņas iespējas līgumiem – monetārā summa, ko samaksājis iespējas līguma pircējs.

Šo datu elementu nepiemēro, ja instruments nav iespējas līgums vai neietver nekādu iespēju.

140.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas valūta

Attiecībā uz visu aktīvu klašu iespējas līgumiem un mijmaiņas iespējas līgumiem – valūta, kurā ir denominēta iespējas līguma prēmijas summa. Šo datu elementu nepiemēro, ja instruments nav iespējas līgums vai neietver nekādu iespēju.

141.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas maksājuma datums

Nekoriģēts datums, kurā samaksāta iespējas līguma prēmija.

142.

2.i iedaļa. Iespējas līgumi

Pamatā esošā aktīva termiņa beigu datums

Mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā – pamatā esošā mijmaiņas darījuma termiņa beigu datums.

143.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Prioritāte

Norāda parāda vērtspapīra vai parāda groza vai indeksa, kas ir atvasinātā instrumenta pamatā, prioritāti.

144.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Atsauces struktūra

Pamatā esošās atsauces struktūras identifikācija.

145.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Sērijas

Indeksa satura sērijas numurs, ja piemērojams.

146.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Versija

Jaunu sēriju versiju emitē, ja notiek viena instrumenta saistību neizpilde un indekss ir atkārtoti jāsver, lai noteiktu indeksā esošo kopējo instrumentu jauno skaitu.

147.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Indeksa koeficients

Koeficients, ko piemēro nosacītajai summai (šīs tabulas 55. lauks), lai to pielāgotu visiem iepriekšējiem kredīta notikumiem attiecīgajā indeksa sērijā.

148.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Laidiens

Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta līgums ir sadalīts vairākos laidienos.

149.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Kredītriska mijmaiņas līguma (CDS) indeksa piesaistes punkts

Definēts zemākais punkts, kurā zaudējumu līmenis pamatā esošajā portfelī samazina laidiena nosacīto summu. Piemēram, laidiena nosacītā summa ar piesaistes punktu 3 % apmērā tiks samazināta pēc tam, kad portfelī būs radušies 3 % zaudējumu. Šo datu elementu nepiemēro, ja darījums nav CDS laidiena darījums (indeksa vai specializēts grozs).

150.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

CDS indeksa atsaistes punkts

Definēts punkts, pēc kura zaudējumi pamatā esošajā portfelī vairs nesamazina laidiena nosacīto summu. Piemēram, laidiena nosacītā summa ar piesaistes punktu 3 % un atsaistes punktu 6 % apmērā tiks samazināta pēc tam, kad portfelī būs 3 % zaudējumu. Portfeļa zaudējumi 6 % apmērā samazina laidiena nosacīto summu. Šo datu elementu nepiemēro, ja darījums nav CDS laidiena darījums (indeksa vai specializēts grozs).

151.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Darbības veids

| — | Jauns: pirmo reizi paziņo par atvasināto instrumentu darījuma vai pozīcijas līmenī. |
| --- | --- |

—

Jauns: pirmo reizi paziņo par atvasināto instrumentu darījuma vai pozīcijas līmenī.

| — | Grozīt: grozījums iepriekš paziņota atvasinātā instrumenta noteikumos vai informācijā darījuma vai pozīcijas līmenī, bet ne ziņojuma korekcija. |
| --- | --- |

—

Grozīt: grozījums iepriekš paziņota atvasinātā instrumenta noteikumos vai informācijā darījuma vai pozīcijas līmenī, bet ne ziņojuma korekcija.

| — | Koriģēt: Ziņojums, ar ko koriģē iepriekš iesniegta ziņojuma kļūdainos datu laukus. |
| --- | --- |

—

Koriģēt: Ziņojums, ar ko koriģē iepriekš iesniegta ziņojuma kļūdainos datu laukus.

| — | Izbeigt: Esoša atvasinātā instrumenta izbeigšana darījuma vai pozīcijas līmenī. |
| --- | --- |

—

Izbeigt: Esoša atvasinātā instrumenta izbeigšana darījuma vai pozīcijas līmenī.

| — | Kļūda: Nepareizi iesniegta visa ziņojuma anulēšana tad, kad atvasinātais instruments, darījuma vai pozīcijas līmenī, nekad nav stājies spēkā un tam nav tikušas piemērotas Regulas (ES) Nr. 648/2012 ziņošanas prasības, bet tas ir ticis paziņots darījumu reģistram kļūdas dēļ, vai ziņojuma dublikāta anulēšana. |
| --- | --- |

—

Kļūda: Nepareizi iesniegta visa ziņojuma anulēšana tad, kad atvasinātais instruments, darījuma vai pozīcijas līmenī, nekad nav stājies spēkā un tam nav tikušas piemērotas Regulas (ES) Nr. 648/2012 ziņošanas prasības, bet tas ir ticis paziņots darījumu reģistram kļūdas dēļ, vai ziņojuma dublikāta anulēšana.

| — | Atjaunot: tāda atvasinātā instrumenta atjaunošana darījuma vai pozīcijas līmenī, kas tika atcelts ar darbības veidu “Kļūda” vai izbeigts kļūdas dēļ. |
| --- | --- |

—

Atjaunot: tāda atvasinātā instrumenta atjaunošana darījuma vai pozīcijas līmenī, kas tika atcelts ar darbības veidu “Kļūda” vai izbeigts kļūdas dēļ.

| — | Vērtēšana: atvasinātā instrumenta vērtējuma atjaunināšana darījuma vai pozīcijas līmenī |
| --- | --- |

—

Vērtēšana: atvasinātā instrumenta vērtējuma atjaunināšana darījuma vai pozīcijas līmenī

| — | Pozīcijas komponents: ziņojums par jaunu atvasināto instrumentu, kas tajā pašā dienā ir iekļauts atsevišķā ziņojumā par pozīciju. |
| --- | --- |

—

Pozīcijas komponents: ziņojums par jaunu atvasināto instrumentu, kas tajā pašā dienā ir iekļauts atsevišķā ziņojumā par pozīciju.

152.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma veids

| — | Darījums: atvasinātā instrumenta līguma noslēgšana vai atkārtotas sarunas par tā noteikumiem, kuru rezultātā netiek mainīts darījuma partneris |
| --- | --- |

—

Darījums: atvasinātā instrumenta līguma noslēgšana vai atkārtotas sarunas par tā noteikumiem, kuru rezultātā netiek mainīts darījuma partneris

| — | Pakāpeniskā ieviešana: notikums, kur atvasinātā instrumenta daļa vai viss atvasinātais instruments tiek nodots 2. darījuma partnerim (un tas tiek paziņots kā jauns atvasinātais instruments) un esošais atvasināto instrumentu līgums tiek vai nu izbeigts, vai arī tiek mainīta tā nosacītā vērtība. |
| --- | --- |

—

Pakāpeniskā ieviešana: notikums, kur atvasinātā instrumenta daļa vai viss atvasinātais instruments tiek nodots 2. darījuma partnerim (un tas tiek paziņots kā jauns atvasinātais instruments) un esošais atvasināto instrumentu līgums tiek vai nu izbeigts, vai arī tiek mainīta tā nosacītā vērtība.

| — | PTRR pēctirdzniecības riska samazināšanas pasākums |
| --- | --- |

—

PTRR pēctirdzniecības riska samazināšanas pasākums

| — | Priekšlaicīga izbeigšana: atvasināto instrumentu līguma izbeigšana darījuma vai pozīcijas līmenī |
| --- | --- |

—

Priekšlaicīga izbeigšana: atvasināto instrumentu līguma izbeigšana darījuma vai pozīcijas līmenī

| — | Tīrvērte: tīrvērte, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 3. punktā |
| --- | --- |

—

Tīrvērte: tīrvērte, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 3. punktā

| — | Izpilde: iespējas līguma vai mijmaiņas iespējas līguma pilnīga vai daļēja izpilde, ko veic viens darījuma partneris. |
| --- | --- |

—

Izpilde: iespējas līguma vai mijmaiņas iespējas līguma pilnīga vai daļēja izpilde, ko veic viens darījuma partneris.

| — | Sadale: Sadales notikums, ja pastāvošs atvasinātais instruments tiek sadalīts dažādiem darījumu partneriem un uzrādīts kā jauni atvasinātie instrumenti ar samazinātām nosacītām summām. |
| --- | --- |

—

Sadale: Sadales notikums, ja pastāvošs atvasinātais instruments tiek sadalīts dažādiem darījumu partneriem un uzrādīts kā jauni atvasinātie instrumenti ar samazinātām nosacītām summām.

| — | Kredītnotikums: attiecas tikai uz kredītu atvasinātajiem instrumentiem. Kredītnotikums, kura rezultātā tiek grozīts atvasinātā instrumenta līgums darījuma vai pozīcijas līmenī |
| --- | --- |

—

Kredītnotikums: attiecas tikai uz kredītu atvasinātajiem instrumentiem. Kredītnotikums, kura rezultātā tiek grozīts atvasinātā instrumenta līgums darījuma vai pozīcijas līmenī

Korporatīvais notikums: Korporatīva darbība attiecībā uz pamatā esošajiem kapitāla vērtspapīriem, kas ietekmē šo kapitāla vērtspapīru atvasinātos instrumentus

| — | Iekļaušana pozīcijā: Atvasinātā instrumenta vai cenu starpības līguma, kam CCP veicis tīrvērti, iekļaušana pozīcijā, ja esošais atvasināto instrumentu līgums tiek izbeigts un vai nu tiek radīta jauna pozīcija, vai arī mainīta esošās pozīcijas nosacītā vērtība. |
| --- | --- |

—

Iekļaušana pozīcijā: Atvasinātā instrumenta vai cenu starpības līguma, kam CCP veicis tīrvērti, iekļaušana pozīcijā, ja esošais atvasināto instrumentu līgums tiek izbeigts un vai nu tiek radīta jauna pozīcija, vai arī mainīta esošās pozīcijas nosacītā vērtība.

Atjauninājums – nenokārtota atvasinātā instrumenta atjaunināšana, kas veikta pārejas periodā, lai nodrošinātu tā atbilstību grozītajām ziņošanas prasībām.

153.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma datums

Datums, kurā noticis ar atvasināto instrumentu līgumu saistītais notikums, par kuru jāsniedz ziņojums un kurš norādīts ziņojumā, vai – grozījuma gadījumā –, kad grozījums stājas spēkā.

154.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Līmenis

Norāde par to, vai ziņojums ir sagatavots darījuma vai pozīciju līmenī.

Ziņojumu par pozīciju līmeņiem var izmantot tikai kā papildinājumu darījuma līmeņa ziņošanai, lai ziņotu par pēctirdzniecības notikumiem, un vienīgi tad, ja atsevišķie darījumi ar aizvietojamiem produktiem ir aizstāti ar šo pozīciju.

3. tabula

| Postenis | Iedaļa | Lauks | Paziņojamā informācija |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks. |
| 2. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojuma iesniedzējas struktūras identifikators | Ja par ziņošanu atbildīgais darījuma partneris ir deleģējis ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.
  Pretējā gadījumā šajā laukā būtu jānorāda par ziņošanu atbildīgā struktūra. |
| 3. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Par ziņošanu atbildīgā struktūra | Ja finanšu darījuma partneris vienīgais ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu abu darījumu partneru vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a punktu, un nefinanšu darījuma partneris neizlemj pats ziņot sīkāku informāciju par tā ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem ar finanšu darījuma partneri – šo finanšu darījuma partneri identificējošs unikālais kods. Ja pārvaldības sabiedrība ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu PVKIU vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.b punktu – šo pārvaldības sabiedrību identificējošs unikāls kods. Ja AIF pārvaldnieks ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu AIF vārdā saskaņā ar minētās Regulas9. panta 1.c punktu – šo AIF pārvaldnieku identificējošs unikāls kods. Ja par AKUI pārvaldību un rīcību tās vārdā atbildīga pilnvarota struktūra ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu tās vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.d punktu – šo struktūru identificējošs unikāls kods.
  Šis lauks attiecas tikai uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem. |
| 4. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partneris (ziņojuma sniedzējs darījuma partneris) | Tā atvasināto instrumentu darījuma partnera identifikators, kurš izpilda ziņošanas pienākumu, izmantojot attiecīgo ziņojumu.
  Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku. |
| 5. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera identifikatora veids | Norāde par to, vai 2. darījuma partnera identificēšanai ir izmantots juridiskās personas identifikators (LEI). |
| 6. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partneris | Atvasināto instrumentu darījuma 2. darījuma partnera identifikators.
  Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku. |
| 7. | Nodrošinājums | Nodrošinājuma laika zīmogs | Datums un laiks, no kura paziņo drošības rezervju vērtības. |
| 8. | Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa rādītājs | Norāde par to, vai nodrošināšanu veica portfeļa līmenī. “Portfeļa līmenī” nozīmē darījumu kopumu, kam drošības rezerve noteikta kopā (neto vai bruto līmenī), pretēji scenārijam, kurā drošības rezerve tiek aprēķināta un norādīta katram individuālajam darījumam atsevišķi. |
| 9. | Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa kods | Ja par nodrošinājumu ziņo portfeļa līmenī – 1. darījumu partnera portfelim piešķirts unikāls kods. Šo datu elementu nepiemēro, ja nodrošināšana veikta darījuma līmenī, ja nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājums nav izvietots vai saņemts. |
| 10. | Nodrošinājums | UTI | Unikālais tirdzniecības identifikators, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 7. pantā. |
| 11. | Nodrošinājums | Nodrošinājuma kategorija | Norādīt, vai pastāv nodrošinājuma līgums starp darījumu partneriem.
  Šo datu elementu sniedz par katru darījumu vai katru portfeli atkarībā no tā, vai nodrošināšana tiek veikta darījuma vai portfeļa līmenī, un to piemēro gan darījumiem, kam veikta tīrvērte, gan darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta. |
| 12. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta) | 1. darījuma partnera izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas ir procesā un vēl nav nokārtota.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti.
  Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nedz iemaksas fondā saistību neizpildes gadījumiem, nedz nodrošinājumu, kas CCP iesniegts pret likviditātes nodrošinājumu, t. i., piešķirtās kredītlīnijas.
  Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 13. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta) | 1. darījuma partnera izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nedz iemaksas fondā saistību neizpildes gadījumiem, nedz nodrošinājumu, kas CCP iesniegts pret likviditātes nodrošinājumu, t. i., piešķirtās kredītlīnijas.
  Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 14. | Nodrošinājums | Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta | Valūta, kurā ir denominēta izvietotā sākotnējā drošības rezerve.
  Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietoto sākotnējo drošības rezervju vērtības. |
| 15. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta) | 1. darījuma partnera izvietotās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir procesā un vēl nav nokārtota.
  Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījumu izvietotajām mainīgajām drošības rezervēm.
  Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 16. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta) | 1. darījuma partnera izvietotās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījumu izvietotajām mainīgajām drošības rezervēm.
  Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 17. | Nodrošinājums | Izvietotās mainīgās drošības rezerves valūta | Valūta, kurā ir denominēta izvietotā mainīgā drošības rezerve.
  Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietoto mainīgo drošības rezervju vērtības. |
| 18. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera izvietotais papildu nodrošinājums | 1. darījuma partnera izvietotā papildu nodrošinājuma vērtība naudas izteiksmē atsevišķi un neatkarīgi no sākotnējās un mainīgās drošības rezerves. Šis lauks attiecas uz papildu nodrošinājuma kopējo pašreizējo vērtību pirms diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Jebkuru izvietotās sākotnējās vai mainīgās drošības rezerves summu, kas pārsniedz pieprasīto sākotnējo drošības rezervi vai pieprasīto mainīgo drošības rezervi, uzrāda kā daļu no attiecīgi izvietotās sākotnējās drošības rezerves vai mainīgās drošības rezerves, nevis iekļauj kā izvietoto papildu nodrošinājumu.
  Darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, papildu nodrošinājumu uzrāda tikai tādā apmērā, kādā to var iedalīt konkrētam portfelim vai darījumam. |
| 19. | Nodrošinājums | Izvietotā papildu nodrošinājuma valūta | Valūta, kurā ir denominēts izvietotais papildu nodrošinājums.
  Ja izvietotais papildu nodrošinājums ir denominēts vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietotā papildu nodrošinājuma vērtības. |
| 20. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta) | 1. darījuma partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nodrošinājumu, ko CCP saņēmis tā ieguldījumu darbības ietvaros.
  Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 21. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta) | 1. darījuma partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nodrošinājumu, ko CCP saņēmis tā ieguldījumu darbības ietvaros.
  Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 22. | Nodrošinājums | Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta | Valūta, kurā ir denominēta saņemtā sākotnējā drošības rezerve.
  Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemto sākotnējo drošības rezervju vērtības. |
| 23. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta) | 1. darījuma partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījum saņemtajām mainīgajām drošības rezervēm.
  Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 24. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta) | 1. darījuma partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.
  Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.
  Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.
  Šis lauks attiecas uz saņemtās mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli/darījumu saņemtajām mainīgajām drošības rezervēm.
  Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību. |
| 25. | Nodrošinājums | Saņemtās mainīgās drošības rezerves valūta | Valūta, kurā ir denominēta saņemtā mainīgā drošības rezerve.
  Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemto mainīgo drošības rezervju vērtības. |
| 26. | Nodrošinājums | 1. darījumu partnera saņemtais papildu nodrošinājums | 1. darījuma partnera saņemtā papildu nodrošinājuma vērtība naudas izteiksmē atsevišķi un neatkarīgi no sākotnējās un mainīgās drošības rezerves. Šis datu elements attiecas uz papildu nodrošinājuma kopējo pašreizējo vērtību pirms diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.
  Jebkuru saņemtās sākotnējās vai mainīgās drošības rezerves summu, kas pārsniedz pieprasīto sākotnējo drošības rezervi vai pieprasīto mainīgo drošības rezervi, uzrāda kā daļu no attiecīgi saņemtās sākotnējās drošības rezerves vai mainīgās drošības rezerves, nevis iekļauj kā saņemto papildu nodrošinājumu.
  Darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, papildu nodrošinājumu uzrāda tikai tādā apmērā, kādā to var iedalīt konkrētam portfelim vai darījumam. |
| 27. | Nodrošinājums | Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta | Valūta, kurā ir denominēts saņemtais papildu nodrošinājums.
  Ja papildu nodrošinājums ir denominēts vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemtā papildu nodrošinājuma vērtības. |
| 28. | Nodrošinājums | Darbības veids | Ziņojums ietver vienu no šādiem darbības veidiem:






  a) | jaunu drošības rezerves atlikumu vai drošības rezervju detalizētības izmaiņas identificē kā “atjaunināta informācija par drošības rezervi”; |

Postenis

Iedaļa

Lauks

Paziņojamā informācija

1.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks.

2.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojuma iesniedzējas struktūras identifikators

Ja par ziņošanu atbildīgais darījuma partneris ir deleģējis ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.

Pretējā gadījumā šajā laukā būtu jānorāda par ziņošanu atbildīgā struktūra.

3.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Par ziņošanu atbildīgā struktūra

Ja finanšu darījuma partneris vienīgais ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu abu darījumu partneru vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a punktu, un nefinanšu darījuma partneris neizlemj pats ziņot sīkāku informāciju par tā ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem ar finanšu darījuma partneri – šo finanšu darījuma partneri identificējošs unikālais kods. Ja pārvaldības sabiedrība ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu PVKIU vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.b punktu – šo pārvaldības sabiedrību identificējošs unikāls kods. Ja AIF pārvaldnieks ir atbildīgs (arī juridiski) par ziņošanu AIF vārdā saskaņā ar minētās Regulas9. panta 1.c punktu – šo AIF pārvaldnieku identificējošs unikāls kods. Ja par AKUI pārvaldību un rīcību tās vārdā atbildīga pilnvarota struktūra ir atbildīga (arī juridiski) par ziņošanu tās vārdā saskaņā ar minētās regulas 9. panta 1.d punktu – šo struktūru identificējošs unikāls kods.

Šis lauks attiecas tikai uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem.

4.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partneris (ziņojuma sniedzējs darījuma partneris)

Tā atvasināto instrumentu darījuma partnera identifikators, kurš izpilda ziņošanas pienākumu, izmantojot attiecīgo ziņojumu.

Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku.

5.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera identifikatora veids

Norāde par to, vai 2. darījuma partnera identificēšanai ir izmantots juridiskās personas identifikators (LEI).

6.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partneris

Atvasināto instrumentu darījuma 2. darījuma partnera identifikators.

Ja sadalītu atvasināto instrumentu darījumu fonda vārdā izpilda fonda pārvaldnieks, kā darījuma partneri norāda fondu, nevis fonda pārvaldnieku.

7.

Nodrošinājums

Nodrošinājuma laika zīmogs

Datums un laiks, no kura paziņo drošības rezervju vērtības.

8.

Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa rādītājs

Norāde par to, vai nodrošināšanu veica portfeļa līmenī. “Portfeļa līmenī” nozīmē darījumu kopumu, kam drošības rezerve noteikta kopā (neto vai bruto līmenī), pretēji scenārijam, kurā drošības rezerve tiek aprēķināta un norādīta katram individuālajam darījumam atsevišķi.

9.

Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ja par nodrošinājumu ziņo portfeļa līmenī – 1. darījumu partnera portfelim piešķirts unikāls kods. Šo datu elementu nepiemēro, ja nodrošināšana veikta darījuma līmenī, ja nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājums nav izvietots vai saņemts.

10.

Nodrošinājums

UTI

Unikālais tirdzniecības identifikators, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 7. pantā.

11.

Nodrošinājums

Nodrošinājuma kategorija

Norādīt, vai pastāv nodrošinājuma līgums starp darījumu partneriem.

Šo datu elementu sniedz par katru darījumu vai katru portfeli atkarībā no tā, vai nodrošināšana tiek veikta darījuma vai portfeļa līmenī, un to piemēro gan darījumiem, kam veikta tīrvērte, gan darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta.

12.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta)

1. darījuma partnera izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas ir procesā un vēl nav nokārtota.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti.

Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nedz iemaksas fondā saistību neizpildes gadījumiem, nedz nodrošinājumu, kas CCP iesniegts pret likviditātes nodrošinājumu, t. i., piešķirtās kredītlīnijas.

Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

13.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta)

1. darījuma partnera izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nedz iemaksas fondā saistību neizpildes gadījumiem, nedz nodrošinājumu, kas CCP iesniegts pret likviditātes nodrošinājumu, t. i., piešķirtās kredītlīnijas.

Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

14.

Nodrošinājums

Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta

Valūta, kurā ir denominēta izvietotā sākotnējā drošības rezerve.

Ja izvietotā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietoto sākotnējo drošības rezervju vērtības.

15.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta)

1. darījuma partnera izvietotās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir procesā un vēl nav nokārtota.

Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījumu izvietotajām mainīgajām drošības rezervēm.

Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

16.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta)

1. darījuma partnera izvietotās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.

Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, izvietotā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījumu izvietotajām mainīgajām drošības rezervēm.

Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

17.

Nodrošinājums

Izvietotās mainīgās drošības rezerves valūta

Valūta, kurā ir denominēta izvietotā mainīgā drošības rezerve.

Ja izvietotā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietoto mainīgo drošības rezervju vērtības.

18.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotais papildu nodrošinājums

1. darījuma partnera izvietotā papildu nodrošinājuma vērtība naudas izteiksmē atsevišķi un neatkarīgi no sākotnējās un mainīgās drošības rezerves. Šis lauks attiecas uz papildu nodrošinājuma kopējo pašreizējo vērtību pirms diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Jebkuru izvietotās sākotnējās vai mainīgās drošības rezerves summu, kas pārsniedz pieprasīto sākotnējo drošības rezervi vai pieprasīto mainīgo drošības rezervi, uzrāda kā daļu no attiecīgi izvietotās sākotnējās drošības rezerves vai mainīgās drošības rezerves, nevis iekļauj kā izvietoto papildu nodrošinājumu.

Darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, papildu nodrošinājumu uzrāda tikai tādā apmērā, kādā to var iedalīt konkrētam portfelim vai darījumam.

19.

Nodrošinājums

Izvietotā papildu nodrošinājuma valūta

Valūta, kurā ir denominēts izvietotais papildu nodrošinājums.

Ja izvietotais papildu nodrošinājums ir denominēts vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas izvietotā papildu nodrošinājuma vērtības.

20.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta)

1. darījuma partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nodrošinājumu, ko CCP saņēmis tā ieguldījumu darbības ietvaros.

Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

21.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta)

1. darījuma partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība naudas izteiksmē, t. sk. jebkura drošības rezerve, kas atrodas tranzītā un vēl nav nokārtota.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā sākotnējā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz sākotnējās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Datu elements attiecas gan uz darījumiem, kuriem tīrvērte nav veikta, gan darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti. Attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, datu elements neietver nodrošinājumu, ko CCP saņēmis tā ieguldījumu darbības ietvaros.

Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

22.

Nodrošinājums

Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta

Valūta, kurā ir denominēta saņemtā sākotnējā drošības rezerve.

Ja saņemtā sākotnējā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemto sākotnējo drošības rezervju vērtības.

23.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta)

1. darījuma partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.

Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību, kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli vai darījum saņemtajām mainīgajām drošības rezervēm.

Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

24.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta)

1. darījuma partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves monetārā vērtība, t. sk. drošības rezerve, par kuru norēķinās skaidrā naudā, un jebkura drošības rezerve, kas ir tranzītā un vēl nav nokārtota.

Iespējamā mainīgā drošības rezerve nav iekļauta.

Ja nodrošināšanu veic portfeļa līmenī, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz visu portfeli; ja nodrošināšanu veic atsevišķiem darījumiem, saņemtā mainīgā drošības rezerve attiecas uz šādu atsevišķu darījumu.

Šis lauks attiecas uz saņemtās mainīgās drošības rezerves kopējo pašreizējo vērtību pēc diskonta piemērošanas (ja attiecināms), kas uzkrāta kopš pirmā paziņojuma par attiecībā uz portfeli/darījumu saņemtajām mainīgajām drošības rezervēm.

Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šīs summas konvertē vienā valūtā, ko izvēlējies 1. darījuma partneris un uzrāda kā vienu kopējo vērtību.

25.

Nodrošinājums

Saņemtās mainīgās drošības rezerves valūta

Valūta, kurā ir denominēta saņemtā mainīgā drošības rezerve.

Ja saņemtā mainīgā drošības rezerve ir denominēta vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemto mainīgo drošības rezervju vērtības.

26.

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtais papildu nodrošinājums

1. darījuma partnera saņemtā papildu nodrošinājuma vērtība naudas izteiksmē atsevišķi un neatkarīgi no sākotnējās un mainīgās drošības rezerves. Šis datu elements attiecas uz papildu nodrošinājuma kopējo pašreizējo vērtību pirms diskonta piemērošanas (ja attiecināms), nevis uz tās ikdienas izmaiņām.

Jebkuru saņemtās sākotnējās vai mainīgās drošības rezerves summu, kas pārsniedz pieprasīto sākotnējo drošības rezervi vai pieprasīto mainīgo drošības rezervi, uzrāda kā daļu no attiecīgi saņemtās sākotnējās drošības rezerves vai mainīgās drošības rezerves, nevis iekļauj kā saņemto papildu nodrošinājumu.

Darījumiem, kuru tīrvērte tiek veikta centralizēti, papildu nodrošinājumu uzrāda tikai tādā apmērā, kādā to var iedalīt konkrētam portfelim vai darījumam.

27.

Nodrošinājums

Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta

Valūta, kurā ir denominēts saņemtais papildu nodrošinājums.

Ja papildu nodrošinājums ir denominēts vairāk nekā vienā valūtā, šis datu elements atspoguļo vienu no tām valūtām, kurā 1. darījuma partneris ir izvēlējies konvertēt visas saņemtā papildu nodrošinājuma vērtības.

28.

Nodrošinājums

Darbības veids

Ziņojums ietver vienu no šādiem darbības veidiem:

a)

jaunu drošības rezerves atlikumu vai drošības rezervju detalizētības izmaiņas identificē kā “atjaunināta informācija par drošības rezervi”;

| b) | tādu datu lauku korekcija, kas iepriekšējos ziņojumos tika iesniegti nepareizi, apzīmē ar norādi “Koriģēt”. |
| --- | --- |

b)

tādu datu lauku korekcija, kas iepriekšējos ziņojumos tika iesniegti nepareizi, apzīmē ar norādi “Koriģēt”.

29.

Nodrošinājums

Notikuma datums

Datums, kurā noticis ar atvasināto instrumentu līgumu saistītais notikums, par kuru jāsniedz ziņojums un kurš norādīts ziņojumā. Nodrošinājuma atjauninājuma gadījumā – datums, par kuru tiek sniegta ziņojumā ietvertā informācija.

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

(2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (skat. 68.. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

(3)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 149/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par netiešas tīrvērtes mehānismu, tīrvērtes pienākumu, publisko reģistru, pieeju tirdzniecības vietai, nefinanšu darījuma partneriem un riska ierobežošanas paņēmieniem ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti neveic centrālais darījuma partneris (OV L 052, 23.2.2013., 11. lpp.).

---

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/34 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/34

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/1856

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko groza Deleģētajā regulā (ES) Nr. 151/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus, sīkāk precizējot procedūru attiecībā uz piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kā arī tehnisko un operatīvo kārtību minētajai piekļuvei

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 81. panta 5. punkta ceturto daļu saistībā ar 81. panta 5. punkta pirmās daļas d) apakšpunktu,

tā kā:

| (1) | Lai efektīvi un lietderīgi salīdzinātu un apkopotu datus, darījumu reģistriem būtu jāizmanto XML formāta veidnes un XML ziņojumi, kas izstrādāti saskaņā ar ISO 20022 metodiku par piekļuves piešķiršanu attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem un par saziņu ar struktūrām, kuras norādītas Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā. Tam nebūtu jāliedz darījumu reģistriem un attiecīgajām struktūrām vienoties par tādu formātu izmantošanu, kas nav XML, nolūkā paziņot datus par atvasinātajiem instrumentiem vai nodrošināt piekļuvi minētajai informācijai. |
| --- | --- |

(1)

Lai efektīvi un lietderīgi salīdzinātu un apkopotu datus, darījumu reģistriem būtu jāizmanto XML formāta veidnes un XML ziņojumi, kas izstrādāti saskaņā ar ISO 20022 metodiku par piekļuves piešķiršanu attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem un par saziņu ar struktūrām, kuras norādītas Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā. Tam nebūtu jāliedz darījumu reģistriem un attiecīgajām struktūrām vienoties par tādu formātu izmantošanu, kas nav XML, nolūkā paziņot datus par atvasinātajiem instrumentiem vai nodrošināt piekļuvi minētajai informācijai.

| (2) | Informācijā par paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem, ko darījumu reģistri dara pieejamu XML formāta veidnēs, kuras izstrādātas saskaņā ar standartu ISO 20022, Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, būtu jāietver tāda pati informācija kā tā informācija, ko attiecīgā gadījumā sniedz darījumu partneri, par ziņošanu atbildīgās struktūras un ziņojumu iesniedzējas struktūras. |
| --- | --- |

(2)

Informācijā par paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem, ko darījumu reģistri dara pieejamu XML formāta veidnēs, kuras izstrādātas saskaņā ar standartu ISO 20022, Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, būtu jāietver tāda pati informācija kā tā informācija, ko attiecīgā gadījumā sniedz darījumu partneri, par ziņošanu atbildīgās struktūras un ziņojumu iesniedzējas struktūras.

| (3) | Informācijā, kurai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām vajadzētu būt pieejamai, būtu jāietver informācija par atvasinātajiem instrumentiem, kurus darījumu reģistri ir noraidījuši, vai informācija par atvasinātajiem instrumentiem, kurus tie ir pieņēmuši, bet par kuriem tās ir izdevušas brīdinājumu, kā arī informācija par Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 150/2013 (2) 19. pantā minētā atvasināto instrumentu saskaņošanas procesa iznākumu. |
| --- | --- |

(3)

Informācijā, kurai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām vajadzētu būt pieejamai, būtu jāietver informācija par atvasinātajiem instrumentiem, kurus darījumu reģistri ir noraidījuši, vai informācija par atvasinātajiem instrumentiem, kurus tie ir pieņēmuši, bet par kuriem tās ir izdevušas brīdinājumu, kā arī informācija par Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 150/2013 (2) 19. pantā minētā atvasināto instrumentu saskaņošanas procesa iznākumu.

| (4) | Gadījumā, ja Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu, kurā konstatē, ka kādas trešās valsts tiesiskais regulējums atbilst Regulas (ES) Nr. 648/2012 76.a panta 2. punktā paredzētajiem nosacījumiem, darījumu reģistram būtu jāpiešķir minētās trešās valsts attiecīgajai iestādei piekļuve datiem, ņemot vērā trešās valsts iestādes pilnvaras un pienākumus. |
| --- | --- |

(4)

Gadījumā, ja Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu, kurā konstatē, ka kādas trešās valsts tiesiskais regulējums atbilst Regulas (ES) Nr. 648/2012 76.a panta 2. punktā paredzētajiem nosacījumiem, darījumu reģistram būtu jāpiešķir minētās trešās valsts attiecīgajai iestādei piekļuve datiem, ņemot vērā trešās valsts iestādes pilnvaras un pienākumus.

| (5) | Lai nodrošinātu standartizētu un saskaņotu pieeju attiecībā uz piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem un lai samazinātu administratīvo slogu gan Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, gan darījumu reģistriem, ir lietderīgi sīkāk precizēt darījumu reģistru uzdevumus attiecībā uz to, kā tie piešķir piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem. Darījumu reģistriem būtu jāieceļ persona, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām. Tiem savā tīmekļa vietnē būtu arī jādara pieejamas minētajām struktūrām paredzētas instrukcijas, kurās paskaidrotu, kā pieprasīt piekļuvi darījumu reģistra rīcībā esošajiem datiem. Turklāt, lai vienkāršotu minēto struktūru pieprasījumus par piekļuvi attiecīgajiem datiem, darījumu reģistriem būtu jāsagatavo standartizēta veidlapa, kura palīdzētu minētajām struktūrām sniegt darījumu reģistriem informāciju, kas tiem ļautu noteikt prasības attiecībā uz piekļuvi datiem. Visbeidzot, darījumu reģistriem būtu jānosaka tehniskā kārtība, kas vajadzīga, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras piekļūtu informācijai par paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem. |
| --- | --- |

(5)

Lai nodrošinātu standartizētu un saskaņotu pieeju attiecībā uz piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem un lai samazinātu administratīvo slogu gan Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, gan darījumu reģistriem, ir lietderīgi sīkāk precizēt darījumu reģistru uzdevumus attiecībā uz to, kā tie piešķir piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem. Darījumu reģistriem būtu jāieceļ persona, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām. Tiem savā tīmekļa vietnē būtu arī jādara pieejamas minētajām struktūrām paredzētas instrukcijas, kurās paskaidrotu, kā pieprasīt piekļuvi darījumu reģistra rīcībā esošajiem datiem. Turklāt, lai vienkāršotu minēto struktūru pieprasījumus par piekļuvi attiecīgajiem datiem, darījumu reģistriem būtu jāsagatavo standartizēta veidlapa, kura palīdzētu minētajām struktūrām sniegt darījumu reģistriem informāciju, kas tiem ļautu noteikt prasības attiecībā uz piekļuvi datiem. Visbeidzot, darījumu reģistriem būtu jānosaka tehniskā kārtība, kas vajadzīga, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras piekļūtu informācijai par paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem.

| (6) | Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 151/2013 (3). |
| --- | --- |

(6)

Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 151/2013 (3).

| (7) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai pēc apspriešanās ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. |
| --- | --- |

(7)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai pēc apspriešanās ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

| (8) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu. |
| --- | --- |

(8)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu.

| (9) | Lai darījumu partneriem un darījumu reģistriem dotu pietiekami daudz laika pielāgoties jaunajām prasībām saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2022/1860 (5), būtu jāatliek to noteikumu piemērošanas sākuma datums, kuri attiecas uz jaunajiem datu laukiem, |
| --- | --- |

(9)

Lai darījumu partneriem un darījumu reģistriem dotu pietiekami daudz laika pielāgoties jaunajām prasībām saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2022/1860 (5), būtu jāatliek to noteikumu piemērošanas sākuma datums, kuri attiecas uz jaunajiem datu laukiem,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Grozījumi Deleģētajā regulā (ES) Nr. 151/2013

Deleģēto regulu (ES) Nr. 151/2013 groza šādi:

| 1) | regulas 2. pantu aizstāj ar šādu:

  “2. Pants
  Piekļuves piešķiršana attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem

  1.   Darījumu reģistrs informāciju par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar šīs regulas 2. un 3. pantu dara tieši un tūlītēji pieejamu Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, tostarp gadījumos, kuros pastāv deleģēšanas nolīgumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 28. pantu.
  Pirmās daļas piemērošanas nolūkā darījumu reģistrs izmanto saskaņā ar ISO 20022 metodiku izstrādātu XML formātu un veidni.


  2.   Darījumu reģistrs nodrošina, ka informācija par darījumiem ar atvasinātajiem instrumentiem, kas darīta pieejama Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām saskaņā ar šo pantu un ievērojot šīs regulas 4. un 5. pantā noteiktos termiņus, ietver šādus datus:






  a) | ziņojumi par atvasinātajiem instrumentiem, kas paziņoti saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 (*1) pielikuma 1., 2. un 3. tabulu, tostarp par jaunāko darījumu stāvokli attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav izpildīti un kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (*2) 2. panta 2. punktā; |
| --- | --- | --- |

1)

regulas 2. pantu aizstāj ar šādu:

“2. Pants

Piekļuves piešķiršana attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem

1.   Darījumu reģistrs informāciju par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar šīs regulas 2. un 3. pantu dara tieši un tūlītēji pieejamu Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, tostarp gadījumos, kuros pastāv deleģēšanas nolīgumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 28. pantu.

Pirmās daļas piemērošanas nolūkā darījumu reģistrs izmanto saskaņā ar ISO 20022 metodiku izstrādātu XML formātu un veidni.

2.   Darījumu reģistrs nodrošina, ka informācija par darījumiem ar atvasinātajiem instrumentiem, kas darīta pieejama Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām saskaņā ar šo pantu un ievērojot šīs regulas 4. un 5. pantā noteiktos termiņus, ietver šādus datus:

a)

ziņojumi par atvasinātajiem instrumentiem, kas paziņoti saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 (*1) pielikuma 1., 2. un 3. tabulu, tostarp par jaunāko darījumu stāvokli attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav izpildīti un kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (*2) 2. panta 2. punktā;

| b) | attiecīgā informācija par atvasināto instrumentu ziņojumiem, kurus darījumu reģistrs ir noraidījis vai par kuriem brīdinājis iepriekšējās darba dienas laikā, un to noraidīšanas vai brīdinājuma iemeslus, kā norādīts Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2022/1858 (*3); |
| --- | --- |

b)

attiecīgā informācija par atvasināto instrumentu ziņojumiem, kurus darījumu reģistrs ir noraidījis vai par kuriem brīdinājis iepriekšējās darba dienas laikā, un to noraidīšanas vai brīdinājuma iemeslus, kā norādīts Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2022/1858 (*3);

| c) | visu to paziņoto atvasināto instrumentu saskaņošanas statuss, attiecībā uz kuriem darījumu reģistrs ir veicis saskaņošanas procesu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 3. pantu. |
| --- | --- |

c)

visu to paziņoto atvasināto instrumentu saskaņošanas statuss, attiecībā uz kuriem darījumu reģistrs ir veicis saskaņošanas procesu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 3. pantu.

3.   Struktūrām, kurām ir vairāki pienākumi vai pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktu, darījumu reģistrs nodrošina vienotu piekļuves punktu attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, uz kuriem attiecas šie pienākumi un pilnvaras.

4.   Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem par atvasinātajiem instrumentiem, lai EVTI varētu īstenot savas pilnvaras saskaņā ar tās pienākumiem un pilnvarām.

5.   Eiropas Banku iestādei, Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādei un Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem.

6.   Energoregulatoru sadarbības aģentūrai darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, ja pamatā esošais aktīvs ir enerģijas produkti vai emisijas kvotas.

7.   Iestādei, kas uzrauga tirdzniecības vietas, darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kurus izpilda minētajās tirdzniecības vietās.

8.   Uzraudzības iestādei, kas izraudzīta saskaņā ar Direktīvas 2004/25/EK 4. pantu, darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem, ja pamatā esošais aktīvs ir vērtspapīrs, kuru emitējis uzņēmums, kas atbilst vienam vai vairākiem no šādiem nosacījumiem:

| a) | uzņēmumam ļauts veikt tirdzniecību regulētā tirgū, kurš izveidots minētās iestādes dalībvalstī, un minētā uzņēmuma vērtspapīru pārņemšanas piedāvājumi ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās; |
| --- | --- |

a)

uzņēmumam ļauts veikt tirdzniecību regulētā tirgū, kurš izveidots minētās iestādes dalībvalstī, un minētā uzņēmuma vērtspapīru pārņemšanas piedāvājumi ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās;

| b) | uzņēmuma juridiskā adrese vai galvenais birojs atrodas minētās iestādes dalībvalstī, un minētā uzņēmuma vērtspapīru pārņemšanas piedāvājumi ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās; |
| --- | --- |

b)

uzņēmuma juridiskā adrese vai galvenais birojs atrodas minētās iestādes dalībvalstī, un minētā uzņēmuma vērtspapīru pārņemšanas piedāvājumi ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās;

| c) | uzņēmums ir piedāvātājs, kas definēts Direktīvas 2004/25/EK 2. panta 1. punkta c) apakšpunktā, uzņēmumiem, kas norādīti šā punkta a) vai b) apakšpunktā, un tā piedāvātā atlīdzība ietver vērtspapīrus. |
| --- | --- |

c)

uzņēmums ir piedāvātājs, kas definēts Direktīvas 2004/25/EK 2. panta 1. punkta c) apakšpunktā, uzņēmumiem, kas norādīti šā punkta a) vai b) apakšpunktā, un tā piedāvātā atlīdzība ietver vērtspapīrus.

9.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punkta j) apakšpunktā minētajai iestādei darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem attiecībā uz tirgiem, līgumiem, pamatā esošajiem aktīviem, etaloniem un darījumu partneriem, kas ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās.

10.   Eiropas Centrālajai bankai (ECB) un Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) dalībniekam, kura dalībvalsts valūta ir euro, darījumu reģistrs sniedz piekļuvi šādiem datiem:

| a) | visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem jebkurā no šādiem gadījumiem:






  i) | ja atvasinātā instrumenta atsauces struktūra ir iedibināta dalībvalstī, kuras valūta ir euro, un uz to attiecas minētā ECBS dalībnieka uzraudzības pienākumi un pilnvaras; |
| --- | --- | --- |

a)

visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem jebkurā no šādiem gadījumiem:

i)

ja atvasinātā instrumenta atsauces struktūra ir iedibināta dalībvalstī, kuras valūta ir euro, un uz to attiecas minētā ECBS dalībnieka uzraudzības pienākumi un pilnvaras;

| ii) | ja atsauces saistība ir tādas dalībvalsts valsts parāds, kuras valūta ir euro; |
| --- | --- |

ii)

ja atsauces saistība ir tādas dalībvalsts valsts parāds, kuras valūta ir euro;

| b) | atvasināto instrumentu pozīcijas datiem euro valūtā. |
| --- | --- |

b)

atvasināto instrumentu pozīcijas datiem euro valūtā.

11.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajai iestādei, kura uzrauga sistēmiskos riskus finanšu stabilitātei eurozonā un kuras dalībvalsts valūta ir euro, tostarp ECB, darījumu reģistrs sniedz piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas noslēgti tirdzniecības vietās vai ko noslēguši centrālie darījumu partneri (CCP) un darījumu partneri, uz kuriem attiecas minētās iestādes pienākumi un pilnvaras, uzraugot sistēmiskus riskus finanšu stabilitātei eurozonā.

12.   ECBS dalībniekam, kura dalībvalsts valūta nav euro, darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi šādiem datiem:

| a) | visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem jebkurā no šādiem gadījumiem:






  i) | ja atvasinātā instrumenta atsauces struktūra ir iedibināta minētā ECBS dalībnieka dalībvalstī un ja uz minēto struktūru attiecas minētā ECBS dalībnieka uzraudzības pienākumi un pilnvaras; |
| --- | --- | --- |

a)

visiem atvasināto instrumentu darījumu datiem jebkurā no šādiem gadījumiem:

i)

ja atvasinātā instrumenta atsauces struktūra ir iedibināta minētā ECBS dalībnieka dalībvalstī un ja uz minēto struktūru attiecas minētā ECBS dalībnieka uzraudzības pienākumi un pilnvaras;

| ii) | ja atsauces saistība ir minētā ECBS dalībnieka dalībvalsts valsts parāds; |
| --- | --- |

ii)

ja atsauces saistība ir minētā ECBS dalībnieka dalībvalsts valsts parāds;

| b) | atvasināto instrumentu pozīcijas datiem valūtā, ko emitējis attiecīgais ECBS dalībnieks. |
| --- | --- |

b)

atvasināto instrumentu pozīcijas datiem valūtā, ko emitējis attiecīgais ECBS dalībnieks.

13.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajai iestādei, kura uzrauga sistēmiskos riskus finanšu stabilitātei un kuras dalībvalsts valūta nav euro, darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas noslēgti tirdzniecības vietās vai ko noslēguši CCP un darījumu partneri, uz kuriem attiecas minētās iestādes pienākumi un pilnvaras, kad tā uzrauga sistēmiskus riskus finanšu stabilitātei dalībvalstī, kuras valūta nav euro.

14.   Kad ECB veic savus uzdevumus vienotā uzraudzības mehānisma ietvaros saskaņā ar Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (*4), darījumu reģistrs nodrošina tai piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kurus noslēguši darījuma partneri, kam vienotā uzraudzības mehānisma ietvaros piemēro ECB uzraudzību saskaņā ar minēto regulu.

15.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punkta o) un p) apakšpunktā minētajai kompetentajai iestādei darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kurus noslēguši darījumu partneri, kas ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās.

16.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punkta m) apakšpunktā norādītajai noregulējuma iestādei darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kurus noslēguši darījumu partneri, kas ietilpst minētās iestādes uzraudzības pienākumos un pilnvarās.

17.   Vienotā noregulējuma valdei (VNV) darījumu reģistrs nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kurus noslēguši darījumu partneri, kas ietilpst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 806/2014 (*5) darbības jomā.

18.   Iestādei, kas uzrauga centrālo darījumu partneri (CCP), un attiecīgajam ECBS dalībniekam, kas pārrauga attiecīgo CCP, darījumu reģistrs attiecīgā gadījumā nodrošina piekļuvi visiem darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kam tīrvērti veicis attiecīgais CCP.

(*1)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1855 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē darījumu reģistriem ziņojamo datu minimumu un izmantojamo ziņojumu veidu (OV L 262, 7.10.2022., 1.. lpp.)."

*1

(*2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (OV L 262, 7.10.2022., 68.. lpp.)."

*2

(*3)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (OV L 262, 7.10.2022., 46.. lpp.)."

*3

(*4)  Padomes Regula (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.)."

*4

(*5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 806/2014 (2014. gada 15. jūlijs), ar ko izveido vienādus noteikumus un vienotu procedūru kredītiestāžu un noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējumam, izmantojot vienotu noregulējuma mehānismu un vienotu noregulējuma fondu, un groza Regulu (ES) Nr. 1093/2010 (OV L 225, 30.7.2014., 1. lpp.).”;"

*5

| 2) | regulas 3. pantam pievieno šādu 3. punktu:

  “3.   Saistībā ar trešās valsts attiecīgo iestādi, attiecībā uz kuru Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu, nosakot, ka tiesiskais regulējums atbilst Regulas (ES) Nr. 648/2012 76.a panta 2. punktā paredzētajiem nosacījumiem, darījumu reģistrs atļauj piekļūt datiem, ņemot vērā trešās valsts iestādes pilnvaras un pienākumus.”; |
| --- | --- |

2)

regulas 3. pantam pievieno šādu 3. punktu:

“3.   Saistībā ar trešās valsts attiecīgo iestādi, attiecībā uz kuru Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu, nosakot, ka tiesiskais regulējums atbilst Regulas (ES) Nr. 648/2012 76.a panta 2. punktā paredzētajiem nosacījumiem, darījumu reģistrs atļauj piekļūt datiem, ņemot vērā trešās valsts iestādes pilnvaras un pienākumus.”;

| 3) | regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

  “4. pants
  Piekļuves izveidošana attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem

  1.   Darījumu reģistrs veic šādus uzdevumus:






  a) | ieceļ personu vai personas, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām; |
| --- | --- | --- |

3)

regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:

“4. pants

Piekļuves izveidošana attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem

1.   Darījumu reģistrs veic šādus uzdevumus:

a)

ieceļ personu vai personas, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām;

| b) | savā tīmekļa vietnē publicē norādījumus, kas jāievēro Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, lai pieprasītu piekļuvi informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem; |
| --- | --- |

b)

savā tīmekļa vietnē publicē norādījumus, kas jāievēro Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām, lai pieprasītu piekļuvi informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem;

| c) | nodrošina Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām šā panta 2. punktā minēto veidlapu; |
| --- | --- |

c)

nodrošina Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām šā panta 2. punktā minēto veidlapu;

| d) | izveido Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minēto struktūru piekļuvi informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, pamatojoties uz informāciju, kas sniegta šā panta 2. punktā minētajā veidlapā; |
| --- | --- |

d)

izveido Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minēto struktūru piekļuvi informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, pamatojoties uz informāciju, kas sniegta šā panta 2. punktā minētajā veidlapā;

| e) | izveido nepieciešamo tehnisko kārtību, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras saskaņā ar šā panta 2. punktu varētu piekļūt informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem; |
| --- | --- |

e)

izveido nepieciešamo tehnisko kārtību, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras saskaņā ar šā panta 2. punktu varētu piekļūt informācijai par darījumu datiem attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem;

| f) | sniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem trīsdesmit kalendāro dienu laikā pēc tam, kad minētā struktūra ir iesniegusi pieprasījumu izveidot šādu piekļuvi. |
| --- | --- |

f)

sniedz Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem trīsdesmit kalendāro dienu laikā pēc tam, kad minētā struktūra ir iesniegusi pieprasījumu izveidot šādu piekļuvi.

2.   Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētā struktūra pieprasa piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, izmantojot veidlapu, kuru darījumu reģistrs izstrādājis un darījis pieejamu un kurā norāda vismaz šādu informāciju:

| a) | struktūras nosaukums; |
| --- | --- |

a)

struktūras nosaukums;

| b) | kontaktpersona struktūrā; |
| --- | --- |

b)

kontaktpersona struktūrā;

| c) | struktūras juridiskie pienākumi un pilnvaras; |
| --- | --- |

c)

struktūras juridiskie pienākumi un pilnvaras;

| d) | drošības dati, kurus izmanto drošam SSH FTP savienojumam; |
| --- | --- |

d)

drošības dati, kurus izmanto drošam SSH FTP savienojumam;

| e) | jebkāda cita tehniskā informācija, kas attiecas uz struktūras piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem; |
| --- | --- |

e)

jebkāda cita tehniskā informācija, kas attiecas uz struktūras piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem;

| f) | vai struktūras kompetencē ir darījumu partneri tās dalībvalstī, eurozonā vai Savienībā; |
| --- | --- |

f)

vai struktūras kompetencē ir darījumu partneri tās dalībvalstī, eurozonā vai Savienībā;

| g) | darījumu partneru veidi, kuri ir struktūras kompetencē saskaņā ar klasifikāciju Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulā; |
| --- | --- |

g)

darījumu partneru veidi, kuri ir struktūras kompetencē saskaņā ar klasifikāciju Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulā;

| h) | atvasināto instrumentu pamatā esošo aktīvu veidi, kuri ir struktūras kompetencē; |
| --- | --- |

h)

atvasināto instrumentu pamatā esošo aktīvu veidi, kuri ir struktūras kompetencē;

| i) | struktūras uzraudzītās tirdzniecības vietas, ja tādas ir; |
| --- | --- |

i)

struktūras uzraudzītās tirdzniecības vietas, ja tādas ir;

| j) | struktūras uzraudzītie vai pārraudzītie CCP, ja tādi ir; |
| --- | --- |

j)

struktūras uzraudzītie vai pārraudzītie CCP, ja tādi ir;

| k) | struktūras emitētā valūta, ja tāda ir; |
| --- | --- |

k)

struktūras emitētā valūta, ja tāda ir;

| l) | piegādes un starpsavienojuma punkti; |
| --- | --- |

l)

piegādes un starpsavienojuma punkti;

| m) | Savienībā izmantotie etaloni, kuru administrators ir struktūras uzraudzībā; |
| --- | --- |

m)

Savienībā izmantotie etaloni, kuru administrators ir struktūras uzraudzībā;

| n) | struktūras uzraudzīto pamatā esošo aktīvu iezīmes; |
| --- | --- |

n)

struktūras uzraudzīto pamatā esošo aktīvu iezīmes;

| o) | Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 16. laukā “Tīrvērtes dalībnieks”, 15. laukā “Brokeris” un 2. tabulas 142. laukā “Atsauces struktūra” minēto struktūras uzraudzīto pušu iezīmes, ja tādas ir;” |
| --- | --- |

o)

Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 16. laukā “Tīrvērtes dalībnieks”, 15. laukā “Brokeris” un 2. tabulas 142. laukā “Atsauces struktūra” minēto struktūras uzraudzīto pušu iezīmes, ja tādas ir;”

| 4) | regulas 5. pantu groza šādi:






  a) | panta 4. punktu svītro; |
| --- | --- | --- |

4)

regulas 5. pantu groza šādi:

a)

panta 4. punktu svītro;

| b) | panta 5. punktu aizstāj ar šādu:

  “5.   Darījumu reģistrs izveido un uztur nepieciešamo tehnisko kārtību, lai dotu iespēju Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām izveidot iepriekš noteiktus periodiskus pieprasījumus par piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kā iepriekš noteikts šīs regulas 2. un 3. pantā un kas ir vajadzīga minēto struktūru pienākumu un pilnvaru izpildei.”; |
| --- | --- |

b)

panta 5. punktu aizstāj ar šādu:

“5.   Darījumu reģistrs izveido un uztur nepieciešamo tehnisko kārtību, lai dotu iespēju Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām izveidot iepriekš noteiktus periodiskus pieprasījumus par piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kā iepriekš noteikts šīs regulas 2. un 3. pantā un kas ir vajadzīga minēto struktūru pienākumu un pilnvaru izpildei.”;

| c) | panta 6. punktu aizstāj ar šādu:

  “6.   Pēc pieprasījuma darījumu reģistrs piešķir Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, izmantojot jebkuru turpmāk norādīto lauku kombināciju, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikumā:






  a) | ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs; |
| --- | --- | --- |

c)

panta 6. punktu aizstāj ar šādu:

“6.   Pēc pieprasījuma darījumu reģistrs piešķir Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētajām struktūrām piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, izmantojot jebkuru turpmāk norādīto lauku kombināciju, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikumā:

a)

ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs;

| b) | 1. darījuma partneris; |
| --- | --- |

b)

1. darījuma partneris;

| c) | 2. darījumu partneris; |
| --- | --- |

c)

2. darījumu partneris;

| d) | par ziņošanu atbildīgā struktūra; |
| --- | --- |

d)

par ziņošanu atbildīgā struktūra;

| e) | 1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors; |
| --- | --- |

e)

1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors;

| f) | 1. darījuma partnera veids; |
| --- | --- |

f)

1. darījuma partnera veids;

| g) | brokera identifikators; |
| --- | --- |

g)

brokera identifikators;

| h) | ziņojumu sniedzējas struktūras identifikators; |
| --- | --- |

h)

ziņojumu sniedzējas struktūras identifikators;

| i) | aktīvu klase; |
| --- | --- |

i)

aktīvu klase;

| j) | produktu klasifikācija; |
| --- | --- |

j)

produktu klasifikācija;

| k) | līguma veids; |
| --- | --- |

k)

līguma veids;

| l) | ISIN; |
| --- | --- |

l)

ISIN;

| m) | unikālais produkta identifikators; |
| --- | --- |

m)

unikālais produkta identifikators;

| n) | pamatā esošā aktīva identifikācija; |
| --- | --- |

n)

pamatā esošā aktīva identifikācija;

| o) | izpildes vieta; |
| --- | --- |

o)

izpildes vieta;

| p) | izpildes laika zīmogs; |
| --- | --- |

p)

izpildes laika zīmogs;

| q) | spēkā stāšanās datums; |
| --- | --- |

q)

spēkā stāšanās datums;

| r) | vērtēšanas laika zīmogs; |
| --- | --- |

r)

vērtēšanas laika zīmogs;

| s) | beigu termiņš: |
| --- | --- |

s)

beigu termiņš:

| t) | priekšlaicīgas izbeigšanas datums; |
| --- | --- |

t)

priekšlaicīgas izbeigšanas datums;

| u) | CCP; |
| --- | --- |

u)

CCP;

| v) | tīrvērtes dalībnieks; |
| --- | --- |

v)

tīrvērtes dalībnieks;

| w) | līmenis; |
| --- | --- |

w)

līmenis;

| x) | darbības veids; |
| --- | --- |

x)

darbības veids;

| y) | notikuma veids.”; |
| --- | --- |

y)

notikuma veids.”;

| d) | panta 7. punktu aizstāj ar šādu:

  “7.   Darījumu reģistrs izveido un uztur tehnisko spēju sniegt tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kura nepieciešama, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras varētu izpildīt to pilnvaras un pienākumus. Minēto piekļuvi nodrošina šādi:






  a) | ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētā struktūra pieprasa piekļuvi informācijai par neizpildītiem atvasinātajiem instrumentiem vai atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir beidzies termiņš vai par kuriem ne vēlāk kā gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas dienas tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda”, “Izbeigt” vai “Pozīcijas komponents”, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 2. tabulas 151. laukā, vai par kuriem tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nav pievienots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, darījumu reģistrs izpilda minēto pieprasījumu ne vēlāk kā plkst. 12:00 pēc universālā koordinētā laika pirmajā kalendārajā dienā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas dienas; |
| --- | --- | --- |

d)

panta 7. punktu aizstāj ar šādu:

“7.   Darījumu reģistrs izveido un uztur tehnisko spēju sniegt tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem, kura nepieciešama, lai Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras varētu izpildīt to pilnvaras un pienākumus. Minēto piekļuvi nodrošina šādi:

a)

ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētā struktūra pieprasa piekļuvi informācijai par neizpildītiem atvasinātajiem instrumentiem vai atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir beidzies termiņš vai par kuriem ne vēlāk kā gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas dienas tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda”, “Izbeigt” vai “Pozīcijas komponents”, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 2. tabulas 151. laukā, vai par kuriem tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nav pievienots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, darījumu reģistrs izpilda minēto pieprasījumu ne vēlāk kā plkst. 12:00 pēc universālā koordinētā laika pirmajā kalendārajā dienā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas dienas;

| b) | ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētā struktūra pieprasa piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem vai atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir beidzies termiņš vai par kuriem vairāk nekā gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas dienas tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda”, “Izbeigt” vai “Pozīcijas komponents”, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 2. tabulas 151. laukā, vai par kuriem tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nav pievienots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, darījumu reģistrs izpilda minēto pieprasījumu ne vēlāk kā trīs darbdienu laikā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas; |
| --- | --- |

b)

ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētā struktūra pieprasa piekļuvi informācijai par atvasinātajiem instrumentiem vai atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir beidzies termiņš vai par kuriem vairāk nekā gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas dienas tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda”, “Izbeigt” vai “Pozīcijas komponents”, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 2. tabulas 151. laukā, vai par kuriem tika sagatavots ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nav pievienots ziņojums ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, darījumu reģistrs izpilda minēto pieprasījumu ne vēlāk kā trīs darbdienu laikā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas;

| c) | ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras pieprasījums par piekļuvi datiem attiecas uz atvasinātajiem instrumentiem, uz kuriem attiecas šā punkta a) un b) apakšpunkts, darījumu reģistrs sniedz informāciju par minētajiem atvasinātajiem instrumentiem ne vēlāk kā trīs darbdienu laikā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas.” |
| --- | --- |

c)

ja Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā minētās struktūras pieprasījums par piekļuvi datiem attiecas uz atvasinātajiem instrumentiem, uz kuriem attiecas šā punkta a) un b) apakšpunkts, darījumu reģistrs sniedz informāciju par minētajiem atvasinātajiem instrumentiem ne vēlāk kā trīs darbdienu laikā pēc piekļuves pieprasījuma iesniegšanas.”

2. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Regulas 1. panta 4. punkta c) un d) apakšpunktu piemēro no 2024. gada 29. aprīlis.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizētas ziņas, kas iekļaujamas darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā (OV L 52, 23.2.2013., 25. lpp.).

2

(3)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 151/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kas nosaka datus, kuri darījumu reģistriem ir jāpublicē un jādara pieejami, un darbības standartus saistībā ar datu apkopošanu un salīdzināšanu un piekļuvi datiem (OV L 52, 23.2.2013., 33. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

(5)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (sk. 68.. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

5

Oficiālajā Vēstnesī

---

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/41 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/41

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/1857

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 noteiktos regulatīvos tehniskos standartus groza attiecībā uz informāciju darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumos un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumos

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 56. panta 3. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 (2) ir precizēta darījumu reģistra reģistrācijas pieteikuma informācija. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 (2) ir precizēta darījumu reģistra reģistrācijas pieteikuma informācija.

| (2) | Pēc Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/834 (3) stāšanās spēkā darījumu reģistriem ir jābūt ieviestām procedūrām datu saskaņošanai starp darījumu reģistriem un procedūrām nolūkā pārbaudīt ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vai iesniedzējas struktūras atbilstību ziņošanas prasībām un pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību. Lai nodrošinātu, ka Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes rīcībā ir attiecīgā informācija, kas, novērtējot darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumu, tai ļauj pārbaudīt, vai darījumu reģistrs atbilst minētajām prasībām, darījumu reģistriem vajadzētu būt pienākumam sniegt informāciju par procedūrām, ko tie ieviesuši, lai autentificētu to lietotāju identitāti, kuri piekļūst datiem, sniegtu atgriezenisko saiti attiecīgajām struktūrām par ziņojuma iesniedzējas struktūras atļauju, pārbaudītu datu pilnīgumu un pareizību, saskaņošanu un saskaņošanas procesa rezultātus, sniegtu brīdinājuma atgriezenisko saiti iesniedzējām struktūrām un mainītu juridiskās personas identifikatorus saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2022/1858 (4). |
| --- | --- |

(2)

Pēc Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/834 (3) stāšanās spēkā darījumu reģistriem ir jābūt ieviestām procedūrām datu saskaņošanai starp darījumu reģistriem un procedūrām nolūkā pārbaudīt ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vai iesniedzējas struktūras atbilstību ziņošanas prasībām un pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību. Lai nodrošinātu, ka Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes rīcībā ir attiecīgā informācija, kas, novērtējot darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumu, tai ļauj pārbaudīt, vai darījumu reģistrs atbilst minētajām prasībām, darījumu reģistriem vajadzētu būt pienākumam sniegt informāciju par procedūrām, ko tie ieviesuši, lai autentificētu to lietotāju identitāti, kuri piekļūst datiem, sniegtu atgriezenisko saiti attiecīgajām struktūrām par ziņojuma iesniedzējas struktūras atļauju, pārbaudītu datu pilnīgumu un pareizību, saskaņošanu un saskaņošanas procesa rezultātus, sniegtu brīdinājuma atgriezenisko saiti iesniedzējām struktūrām un mainītu juridiskās personas identifikatorus saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2022/1858 (4).

| (3) | Lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri atbilst augstākajiem regulatīvajiem standartiem, ir jāievieš papildu noteikumi attiecībā uz informāciju, kas jāsniedz par datu pārnesamības procedūrām, IT problēmjautājumiem, kas ietekmē datu kvalitāti, un attiecībā uz ziņojumu žurnālu. |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri atbilst augstākajiem regulatīvajiem standartiem, ir jāievieš papildu noteikumi attiecībā uz informāciju, kas jāsniedz par datu pārnesamības procedūrām, IT problēmjautājumiem, kas ietekmē datu kvalitāti, un attiecībā uz ziņojumu žurnālu.

| (4) | Būtu jānosaka informācija attiecībā uz reģistrācijas paplašināšanas vienkāršotu pieteikumu, lai darījumu reģistri, kas jau reģistrēti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 (5), varētu paplašināt savu reģistrāciju saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012. Lai izvairītos no prasību dublēšanās, darījumu reģistriem, kas iesniedz pieteikumu reģistrācijas paplašināšanai, būtu jāprasa sniegt tikai informāciju par pielāgojumiem to sistēmās, procesos un resursos, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu to atbilstību Regulas (ES) Nr. 648/2012 prasībām. |
| --- | --- |

(4)

Būtu jānosaka informācija attiecībā uz reģistrācijas paplašināšanas vienkāršotu pieteikumu, lai darījumu reģistri, kas jau reģistrēti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 (5), varētu paplašināt savu reģistrāciju saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012. Lai izvairītos no prasību dublēšanās, darījumu reģistriem, kas iesniedz pieteikumu reģistrācijas paplašināšanai, būtu jāprasa sniegt tikai informāciju par pielāgojumiem to sistēmās, procesos un resursos, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu to atbilstību Regulas (ES) Nr. 648/2012 prasībām.

| (5) | Ir būtiski, ka darījumu reģistri, iesniedzot pieteikumu darījumu reģistra reģistrācijai vai reģistrācijas paplašināšanai, maksā piemērojamās maksas, lai segtu Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes izdevumus, kas saistīti ar minēto reģistrāciju vai reģistrācijas paplašināšanu. Tāpēc pieteikumā būtu jāiekļauj maksājuma apliecinājums. |
| --- | --- |

(5)

Ir būtiski, ka darījumu reģistri, iesniedzot pieteikumu darījumu reģistra reģistrācijai vai reģistrācijas paplašināšanai, maksā piemērojamās maksas, lai segtu Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes izdevumus, kas saistīti ar minēto reģistrāciju vai reģistrācijas paplašināšanu. Tāpēc pieteikumā būtu jāiekļauj maksājuma apliecinājums.

| (6) | Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013. |
| --- | --- |

(6)

Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013.

| (7) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. |
| --- | --- |

(7)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

| (8) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu. |
| --- | --- |

(8)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu.

| (9) | Lai darījumu reģistri varētu veikt visus vajadzīgos pasākumus nolūkā pielāgoties ar šo regulu ieviestajām izmaiņām prasībās par datu pilnīguma un pareizības pārbaudi, minēto noteikumu piemērošanas diena būtu jāatliek, |
| --- | --- |

(9)

Lai darījumu reģistri varētu veikt visus vajadzīgos pasākumus nolūkā pielāgoties ar šo regulu ieviestajām izmaiņām prasībās par datu pilnīguma un pareizības pārbaudi, minēto noteikumu piemērošanas diena būtu jāatliek,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Deleģēto regulu (ES) Nr. 150/2013 groza šādi:

| 1) | regulas 19. pantu aizstāj ar šādu:

  “19.pants
  Datu pilnīguma un pareizuma pārbaude
  Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā ir iekļaujama šāda informācija:






  a) | procedūras par to lietotāju identitātes autentiskuma pārbaudi, kuri izmanto piekļuvi darījumu reģistram, saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 (*1) 1. panta 1. punkta a) apakšpunktu; |
| --- | --- | --- |

1)

regulas 19. pantu aizstāj ar šādu:

“19.pants

Datu pilnīguma un pareizuma pārbaude

Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā ir iekļaujama šāda informācija:

a)

procedūras par to lietotāju identitātes autentiskuma pārbaudi, kuri izmanto piekļuvi darījumu reģistram, saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 (*1) 1. panta 1. punkta a) apakšpunktu;

| b) | procedūras par to, kā pārbauda XML veidnes, ko izmanto, lai ziņotu darījumu reģistram par atvasinātajiem instrumentiem, atbilstību ISO 20022 metodikai, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta b) apakšpunktu; |
| --- | --- |

b)

procedūras par to, kā pārbauda XML veidnes, ko izmanto, lai ziņotu darījumu reģistram par atvasinātajiem instrumentiem, atbilstību ISO 20022 metodikai, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta b) apakšpunktu;

| c) | procedūras par to, kā pārbauda pilnvarojumu struktūrai, kas ziņojumu sniedz ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vārdā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta c) apakšpunktu; |
| --- | --- |

c)

procedūras par to, kā pārbauda pilnvarojumu struktūrai, kas ziņojumu sniedz ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vārdā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta c) apakšpunktu;

| d) | procedūras par to, kā pārbauda, vai visu laiku tiek uzturēta paziņoto atvasināto instrumentu datu loģiskā secība, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta d) līdz k) apakšpunktu; |
| --- | --- |

d)

procedūras par to, kā pārbauda, vai visu laiku tiek uzturēta paziņoto atvasināto instrumentu datu loģiskā secība, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta d) līdz k) apakšpunktu;

| e) | procedūras par to, kā pārbauda paziņoto atvasināto instrumentu datu pilnīgumu un pareizību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta l) apakšpunktu; |
| --- | --- |

e)

procedūras par to, kā pārbauda paziņoto atvasināto instrumentu datu pilnīgumu un pareizību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 1. punkta l) apakšpunktu;

| f) | procedūras par datu saskaņošanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 3. panta 1. punktu; |
| --- | --- |

f)

procedūras par datu saskaņošanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 3. panta 1. punktu;

| g) | procedūras par to, kā atgriezenisko saiti sniedz atvasināto instrumentu darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām vai trešām personām, kas sniedz ziņojumus to vārdā, attiecībā uz pārbaudēm, kas veiktas atbilstoši šā punkta a) līdz e) apakšpunktam, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 3. punktu un 4. panta 2. punktu, un par šī punkta f) apakšpunktā minētā saskaņošanas procesa rezultātiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 3. panta 5. punktu un 4. panta 2. punktu; |
| --- | --- |

g)

procedūras par to, kā atgriezenisko saiti sniedz atvasināto instrumentu darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām vai trešām personām, kas sniedz ziņojumus to vārdā, attiecībā uz pārbaudēm, kas veiktas atbilstoši šā punkta a) līdz e) apakšpunktam, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 1. panta 3. punktu un 4. panta 2. punktu, un par šī punkta f) apakšpunktā minētā saskaņošanas procesa rezultātiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 3. panta 5. punktu un 4. panta 2. punktu;

| h) | procedūras par to, kā brīdinājuma atgriezenisko saiti sniedz atvasināto instrumentu darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām vai trešām personām, kas sniedz ziņojumus to vārdā, attiecībā uz pārbaudēm, kas veiktas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 4. panta 1. punkta e) līdz g) apakšpunktu; |
| --- | --- |

h)

procedūras par to, kā brīdinājuma atgriezenisko saiti sniedz atvasināto instrumentu darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām vai trešām personām, kas sniedz ziņojumus to vārdā, attiecībā uz pārbaudēm, kas veiktas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 4. panta 1. punkta e) līdz g) apakšpunktu;

| i) | procedūras par juridiskās personas identifikatoru atjaunināšanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 2. pantu. |
| --- | --- |

i)

procedūras par juridiskās personas identifikatoru atjaunināšanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 2. pantu.

(*1)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (OV L 262, 7.10.2022., 46.. lpp.).”
  "

*1

| 2) | regulas 21. panta 2. punktu aizstāj ar šādu:

  “2.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā ietver procedūras, ar kurām paredzēts nodrošināt sākotnējā darījumu reģistra pienācīgu aizstāšanu, ja to lūdz ziņojumu sniedzējs darījumu partneris, par ziņošanu atbildīgā struktūra vai trešā persona, kas sniedz ziņojumus tādu darījumu partneru vārdā, kuri nesniedz ziņojumus, vai ja šāda aizstāšana izriet no reģistrācijas anulēšanas, un procedūras par datu nodošanu un pārskatu sniegšanas plūsmu pāradresēšanu citam darījumu reģistram.”; |
| --- | --- |

2)

regulas 21. panta 2. punktu aizstāj ar šādu:

“2.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā ietver procedūras, ar kurām paredzēts nodrošināt sākotnējā darījumu reģistra pienācīgu aizstāšanu, ja to lūdz ziņojumu sniedzējs darījumu partneris, par ziņošanu atbildīgā struktūra vai trešā persona, kas sniedz ziņojumus tādu darījumu partneru vārdā, kuri nesniedz ziņojumus, vai ja šāda aizstāšana izriet no reģistrācijas anulēšanas, un procedūras par datu nodošanu un pārskatu sniegšanas plūsmu pāradresēšanu citam darījumu reģistram.”;

| 3) | regulas 22. panta 1. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu:






  “b) | uzskaiti ziņojumu žurnālā par visu paziņoto informāciju attiecībā uz atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanu, grozījumiem vai darbības izbeigšanu, norādot personu vai personas, kas pieprasījušas darbību, tostarp attiecīgā gadījumā to pašu darījumu reģistru, šādas darbības iemeslus, darbības datumu un laiku un vecos un jaunos datus, kā noteikts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (*2)pielikumā; |
| --- | --- | --- |

3)

regulas 22. panta 1. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu:

“b)

uzskaiti ziņojumu žurnālā par visu paziņoto informāciju attiecībā uz atvasinātā instrumenta līguma noslēgšanu, grozījumiem vai darbības izbeigšanu, norādot personu vai personas, kas pieprasījušas darbību, tostarp attiecīgā gadījumā to pašu darījumu reģistru, šādas darbības iemeslus, darbības datumu un laiku un vecos un jaunos datus, kā noteikts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (*2)pielikumā;

*2

(*2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (OV L 262, 7.10.2022., 68.. lpp.).”;"

*2

| 4) | regulas 23. panta b) punktu aizstāj ar šādu:






  “b) | apraksts par resursiem, metodēm un ierīcēm, ko darījumu reģistrs izmanto, lai attiecīgajām iestādēm atvieglotu piekļuvi datiem par atvasināto instrumentu līgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktu, žurnālu, kurā uzskaitīti darījumu reģistru IT problēmjautājumi, kas ietekmē to datu kvalitāti, kuri darīti pieejami attiecīgajām iestādēm saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktu, atjaunināšanas biežumu un kontrolēm un pārbaudēm, ko darījumu reģistrs var izveidot piekļuves filtrēšanas procesam, kā arī jebkādu konkrēto rokasgrāmatu un iekšējo procedūru kopijas;”; |
| --- | --- | --- |

4)

regulas 23. panta b) punktu aizstāj ar šādu:

“b)

apraksts par resursiem, metodēm un ierīcēm, ko darījumu reģistrs izmanto, lai attiecīgajām iestādēm atvieglotu piekļuvi datiem par atvasināto instrumentu līgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktu, žurnālu, kurā uzskaitīti darījumu reģistru IT problēmjautājumi, kas ietekmē to datu kvalitāti, kuri darīti pieejami attiecīgajām iestādēm saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktu, atjaunināšanas biežumu un kontrolēm un pārbaudēm, ko darījumu reģistrs var izveidot piekļuves filtrēšanas procesam, kā arī jebkādu konkrēto rokasgrāmatu un iekšējo procedūru kopijas;”;

| 5) | aiz 23.a panta iekļauj šādu 2. nodaļas virsrakstu:

  “2. NODAĻA

  REĢISTRĀCIJAS PAPLAŠINĀŠANA
  ”; |
| --- | --- |

5)

aiz 23.a panta iekļauj šādu 2. nodaļas virsrakstu:

“2. NODAĻA

REĢISTRĀCIJAS PAPLAŠINĀŠANA
  ”;

REĢISTRĀCIJAS PAPLAŠINĀŠANA

| 6) | regulā iekļauj šādu 23.b pantu:

  “23.b pants
  Reģistrācijas paplašināšana
  Pieteikumā par esošas reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 (*3) ietver informāciju, kas norādīta 1. pantā, izņemot 2. punkta k) apakšpunktu, 2. un 5. pantā, 7. pantā, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu, 8. panta b) punktā, 9. panta 1. punkta b) un e) apakšpunktā, 11. pantā, 12. panta 2. punktā, 13. pantā, 14. panta 2. punktā, 15. pantā, 16. pantā, izņemot c) punktu, 17. līdz 23.a pantā un 23.c pantā.


  (*3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2015/2365 (2015. gada 25. novembris) par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.).”;" |
| --- | --- |

6)

regulā iekļauj šādu 23.b pantu:

“23.b pants

Reģistrācijas paplašināšana

Pieteikumā par esošas reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2365 (*3) ietver informāciju, kas norādīta 1. pantā, izņemot 2. punkta k) apakšpunktu, 2. un 5. pantā, 7. pantā, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu, 8. panta b) punktā, 9. panta 1. punkta b) un e) apakšpunktā, 11. pantā, 12. panta 2. punktā, 13. pantā, 14. panta 2. punktā, 15. pantā, 16. pantā, izņemot c) punktu, 17. līdz 23.a pantā un 23.c pantā.

(*3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2015/2365 (2015. gada 25. novembris) par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.).”;"

*3

| 7) | aiz 23.b panta iekļauj šādu 3. nodaļas virsrakstu:

  “3. NODAĻA

  MAKSAS UN PĀRBAUDE
  ”; |
| --- | --- |

7)

aiz 23.b panta iekļauj šādu 3. nodaļas virsrakstu:

“3. NODAĻA

MAKSAS UN PĀRBAUDE
  ”;

MAKSAS UN PĀRBAUDE

| 8) | regulā iekļauj šādu 23.c pantu:

  “23.c pants
  Maksu samaksa
  Darījumu reģistra reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas pieteikums ietver pierādījumu par to, ka ir samaksāta attiecīgā reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas maksa, kas noteikta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 1003/2013 (*4).


  (*4)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 1003/2013 (2013. gada 12. jūlijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes noteiktām maksām darījumu reģistriem (OV L 279, 19.10.2013., 4. lpp.).”;" |
| --- | --- |

8)

regulā iekļauj šādu 23.c pantu:

“23.c pants

Maksu samaksa

Darījumu reģistra reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas pieteikums ietver pierādījumu par to, ka ir samaksāta attiecīgā reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas maksa, kas noteikta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 1003/2013 (*4).

(*4)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 1003/2013 (2013. gada 12. jūlijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes noteiktām maksām darījumu reģistriem (OV L 279, 19.10.2013., 4. lpp.).”;"

*4

| 9) | regulas 24. panta 1. punktu aizstāj ar šādu:

  “1.   Jebkurai reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas procesā EVTI iesniegtai informācijai pievieno vēstuli, ko parakstījis darījumu reģistra valdes un augstākās vadības loceklis un kas apliecina, ka iesniegtā informācija, ciktāl viņiem zināms, ir precīza un pilnīga dienā, kad to iesniedz.” |
| --- | --- |

9)

regulas 24. panta 1. punktu aizstāj ar šādu:

“1.   Jebkurai reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas procesā EVTI iesniegtai informācijai pievieno vēstuli, ko parakstījis darījumu reģistra valdes un augstākās vadības loceklis un kas apliecina, ka iesniegtā informācija, ciktāl viņiem zināms, ir precīza un pilnīga dienā, kad to iesniedz.”

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Regulas 1. panta 1. punktu piemēro no 2024. gada 29. aprīlis.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizētas ziņas, kas iekļaujamas darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā (OV L 52, 23.2.2013., 25. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/834 (2019. gada 20. maijs), ar ko Regulu (ES) Nr. 648/2012 groza attiecībā uz tīrvērtes pienākumu, tīrvērtes pienākuma piemērošanas apturēšanu, ziņošanas prasībām, riska mazināšanas metodēm attiecībā uz ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti nav veicis centrālais darījumu partneris, darījumu reģistru reģistrāciju un uzraudzību un darījumu reģistriem piemērojamajām prasībām (OV L 141, 28.5.2019., 42. lpp.).

3

(4)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (sk. 46. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

4

Oficiālajā Vēstnesī

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2015/2365 (2015. gada 25. novembris) par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.).

5

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

6

---

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/46 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/46

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/1858

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 78. panta 10. punktu,

tā kā:

| (1) | Lai nodrošinātu, ka darījumu reģistriem paziņotā informācija par atvasinātajiem instrumentiem ir kvalitatīva, darījumu reģistriem būtu jāpārbauda ziņojuma iesniedzējas struktūras identitāte, secības loģiskums, kādā tiek paziņota informācija par atvasināto instrumentu, un minētās informācijas pilnīgums un pareizība. |
| --- | --- |

(1)

Lai nodrošinātu, ka darījumu reģistriem paziņotā informācija par atvasinātajiem instrumentiem ir kvalitatīva, darījumu reģistriem būtu jāpārbauda ziņojuma iesniedzējas struktūras identitāte, secības loģiskums, kādā tiek paziņota informācija par atvasināto instrumentu, un minētās informācijas pilnīgums un pareizība.

| (2) | Tā paša iemesla dēļ darījumu reģistriem būtu jāsaskaņo informācija par katru saņemto atvasināto instrumentu ziņojumu, ja abiem darījumu partneriem ir ziņošanas pienākums. Būtu jāprecizē standartizēta procedūra, lai dotu iespēju darījumu reģistriem veikt konsekventu saskaņošanu un mazināt risku, ka netiek saskaņota informācija par atvasinātajiem instrumentiem. Tomēr noteikta informācija par atvasinātajiem instrumentiem varētu nebūt identiska, ņemot vērā ziņojumu iesniedzēju struktūru izmantoto tehnoloģijas sistēmu specifiku. Tādēļ ir jāpiemēro dažas pielaides, lai nelielas atšķirības paziņotajā informācijā par atvasinātajiem instrumentiem neliegtu iestādēm ar pietiekamu pārliecību analizēt datus. |
| --- | --- |

(2)

Tā paša iemesla dēļ darījumu reģistriem būtu jāsaskaņo informācija par katru saņemto atvasināto instrumentu ziņojumu, ja abiem darījumu partneriem ir ziņošanas pienākums. Būtu jāprecizē standartizēta procedūra, lai dotu iespēju darījumu reģistriem veikt konsekventu saskaņošanu un mazināt risku, ka netiek saskaņota informācija par atvasinātajiem instrumentiem. Tomēr noteikta informācija par atvasinātajiem instrumentiem varētu nebūt identiska, ņemot vērā ziņojumu iesniedzēju struktūru izmantoto tehnoloģijas sistēmu specifiku. Tādēļ ir jāpiemēro dažas pielaides, lai nelielas atšķirības paziņotajā informācijā par atvasinātajiem instrumentiem neliegtu iestādēm ar pietiekamu pārliecību analizēt datus.

| (3) | Turklāt un neatkarīgi no citiem pienākumiem attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem, kas savākta un reģistrēta, veicot saskaņošanas procesu, darījumu reģistriem būtu jānodrošina to datu konfidencialitāte, ar kuriem tie apmainās un kuri darīti pieejami ziņojumu sniedzējiem darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām un ziņojumu iesniedzējām struktūrām. |
| --- | --- |

(3)

Turklāt un neatkarīgi no citiem pienākumiem attiecībā uz informāciju par atvasinātajiem instrumentiem, kas savākta un reģistrēta, veicot saskaņošanas procesu, darījumu reģistriem būtu jānodrošina to datu konfidencialitāte, ar kuriem tie apmainās un kuri darīti pieejami ziņojumu sniedzējiem darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām un ziņojumu iesniedzējām struktūrām.

| (4) | Ja korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma rezultātā mainās darījuma partnera juridiskās personas identifikators (“LEI”), ir jāatjaunina informācija par atvasināto instrumentu ziņojumā identificētajām struktūrām. Lai nodrošinātu minētās informācijas integritāti, kas ir būtiska finanšu stabilitātes sistēmisko risku uzraudzībai, ir nepieciešams, ka atjaunināšanu centralizēti veic darījumu reģistri. Šā iemesla dēļ būtu jāizveido procedūra, lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri var centralizēti atjaunināt struktūras identifikatoru, tādējādi nodrošinot efektīvu, stabilu un savlaicīgu procesu. |
| --- | --- |

(4)

Ja korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma rezultātā mainās darījuma partnera juridiskās personas identifikators (“LEI”), ir jāatjaunina informācija par atvasināto instrumentu ziņojumā identificētajām struktūrām. Lai nodrošinātu minētās informācijas integritāti, kas ir būtiska finanšu stabilitātes sistēmisko risku uzraudzībai, ir nepieciešams, ka atjaunināšanu centralizēti veic darījumu reģistri. Šā iemesla dēļ būtu jāizveido procedūra, lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri var centralizēti atjaunināt struktūras identifikatoru, tādējādi nodrošinot efektīvu, stabilu un savlaicīgu procesu.

| (5) | Ziņojuma iesniedzējām struktūrām būtu jādod pietiekami daudz laika, lai pielāgotos ziņošanas prasībām, jo īpaši lai novērstu nesaskaņoto darījumu uzkrāšanos uzreiz pēc ziņošanas pienākuma piemērošanas sākšanas. Tādēļ ir lietderīgi, ka pirmajā posmā būtu jāsaskaņo tikai ierobežots lauku klāsts. |
| --- | --- |

(5)

Ziņojuma iesniedzējām struktūrām būtu jādod pietiekami daudz laika, lai pielāgotos ziņošanas prasībām, jo īpaši lai novērstu nesaskaņoto darījumu uzkrāšanos uzreiz pēc ziņošanas pienākuma piemērošanas sākšanas. Tādēļ ir lietderīgi, ka pirmajā posmā būtu jāsaskaņo tikai ierobežots lauku klāsts.

| (6) | Ziņojuma iesniedzējām struktūrām un par ziņošanu atbildīgajām struktūrām attiecīgā gadījumā vajadzētu būt iespējai uzraudzīt to atbilstību Regulā (ES) Nr. 648/2012 noteiktajiem ziņošanas pienākumiem. Tādēļ tām vajadzētu būt iespējai katru dienu piekļūt konkrētai informācijai par šiem ziņojumiem, tostarp minēto ziņojumu pārbaužu rezultātiem, arī tad, ja ir ģenerēts brīdinājums, kā arī informācijai par paziņoto datu saskaņošanas progresu. Tādēļ ir jāprecizē informācija, kas darījumu reģistriem būtu jādara pieejama šīm struktūrām katras darbdienas beigās. |
| --- | --- |

(6)

Ziņojuma iesniedzējām struktūrām un par ziņošanu atbildīgajām struktūrām attiecīgā gadījumā vajadzētu būt iespējai uzraudzīt to atbilstību Regulā (ES) Nr. 648/2012 noteiktajiem ziņošanas pienākumiem. Tādēļ tām vajadzētu būt iespējai katru dienu piekļūt konkrētai informācijai par šiem ziņojumiem, tostarp minēto ziņojumu pārbaužu rezultātiem, arī tad, ja ir ģenerēts brīdinājums, kā arī informācijai par paziņoto datu saskaņošanas progresu. Tādēļ ir jāprecizē informācija, kas darījumu reģistriem būtu jādara pieejama šīm struktūrām katras darbdienas beigās.

| (7) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. |
| --- | --- |

(7)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

| (8) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir apspriedusies ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem un ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu. |
| --- | --- |

(8)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir apspriedusies ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem un ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

| (9) | Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par astoņpadsmit mēnešiem, |
| --- | --- |

(9)

Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par astoņpadsmit mēnešiem,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Atvasināto instrumentu pārbaude, ko veic darījumu reģistri

1.   Darījumu reģistrs pārbauda visu turpmāk minēto informāciju saņemtā ziņojumā par atvasinātajiem instrumentiem:

| a) | Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (3) pielikuma 1. tabulas 2. laukā un 3. tabulas 2. laukā minētās ziņojuma iesniedzējas struktūras identitāti; |
| --- | --- |

a)

Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 (3) pielikuma 1. tabulas 2. laukā un 3. tabulas 2. laukā minētās ziņojuma iesniedzējas struktūras identitāti;

| b) | to, vai XML veidne, ko izmanto, lai ziņotu par atvasināto instrumentu, atbilst ISO 20022 metodikai saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 1. pantu; |
| --- | --- |

b)

to, vai XML veidne, ko izmanto, lai ziņotu par atvasināto instrumentu, atbilst ISO 20022 metodikai saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 1. pantu;

| c) | to, vai ziņojuma iesniedzēja struktūra, ja tā nav struktūra, kas atbild par ziņošanu un kas minēta Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 3. laukā un 3.tabulas 3. laukā, ir pienācīgi pilnvarota ziņot 1. darījumu partnera vai par ziņošanu atbildīgās struktūras vārdā, ja tā nav 1. darījumu partneris, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 4. laukā un 3. tabulas 4. laukā; |
| --- | --- |

c)

to, vai ziņojuma iesniedzēja struktūra, ja tā nav struktūra, kas atbild par ziņošanu un kas minēta Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 3. laukā un 3.tabulas 3. laukā, ir pienācīgi pilnvarota ziņot 1. darījumu partnera vai par ziņošanu atbildīgās struktūras vārdā, ja tā nav 1. darījumu partneris, kas minēts Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 pielikuma 1. tabulas 4. laukā un 3. tabulas 4. laukā;

| d) | to, vai par to pašu atvasināto instrumentu iepriekš nav iesniegts ziņojums; |
| --- | --- |

d)

to, vai par to pašu atvasināto instrumentu iepriekš nav iesniegts ziņojums;

| e) | to, vai atvasinātā instrumenta ziņojums ar darbības veidu “Grozījums”, “Atjaunināta informācija par drošības rezervi”, “Vērtējums”, “Korekcija”, “Kļūda” vai “Izbeigt” attiecas uz atvasināto instrumentu, par ko iepriekš iesniegts ziņojums; |
| --- | --- |

e)

to, vai atvasinātā instrumenta ziņojums ar darbības veidu “Grozījums”, “Atjaunināta informācija par drošības rezervi”, “Vērtējums”, “Korekcija”, “Kļūda” vai “Izbeigt” attiecas uz atvasināto instrumentu, par ko iepriekš iesniegts ziņojums;

| f) | to, vai atvasinātā instrumenta ziņojums ar darbības veidu “Grozījums” neattiecas uz atvasināto instrumentu, par kuru ziņots kā par atceltu ar darbības veidu “Kļūda” un par kuru nav vēlāk sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”; |
| --- | --- |

f)

to, vai atvasinātā instrumenta ziņojums ar darbības veidu “Grozījums” neattiecas uz atvasināto instrumentu, par kuru ziņots kā par atceltu ar darbības veidu “Kļūda” un par kuru nav vēlāk sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”;

| g) | to, vai ziņojums par atvasināto instrumentu neietver darbības veidu “Jauns” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par kuru jau ir sniegts ziņojums; |
| --- | --- |

g)

to, vai ziņojums par atvasināto instrumentu neietver darbības veidu “Jauns” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par kuru jau ir sniegts ziņojums;

| h) | to, vai ziņojums par atvasināto instrumentu neietver darbības veidu “Pozīcijas komponents” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par kuru jau ir sniegts ziņojums; |
| --- | --- |

h)

to, vai ziņojums par atvasināto instrumentu neietver darbības veidu “Pozīcijas komponents” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par kuru jau ir sniegts ziņojums;

| i) | to, vai ziņojuma par atvasināto instrumentu mērķis nav mainīt datus laukos “1. darījumu partneris” vai “2. darījumu partneris” uz atvasināto instrumentu, par kuru ir sniegts ziņojums; |
| --- | --- |

i)

to, vai ziņojuma par atvasināto instrumentu mērķis nav mainīt datus laukos “1. darījumu partneris” vai “2. darījumu partneris” uz atvasināto instrumentu, par kuru ir sniegts ziņojums;

| j) | to, vai ziņojumā par atvasināto instrumentu nav mēģināts grozīt spēkā esošu atvasināto instrumentu, precizējot spēkā stāšanās dienu vēlāk, nekā ir atvasinātā instrumenta paziņotā termiņa diena; |
| --- | --- |

j)

to, vai ziņojumā par atvasināto instrumentu nav mēģināts grozīt spēkā esošu atvasināto instrumentu, precizējot spēkā stāšanās dienu vēlāk, nekā ir atvasinātā instrumenta paziņotā termiņa diena;

| k) | to, vai atvasinātais instruments, par kuru sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, attiecas uz iepriekš iesniegtu atvasinātā instrumenta ziņojumu ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, vai uz atvasināto instrumentu, kam ir beidzies termiņš; |
| --- | --- |

k)

to, vai atvasinātais instruments, par kuru sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, attiecas uz iepriekš iesniegtu atvasinātā instrumenta ziņojumu ar darbības veidu “Kļūda” vai “Izbeigt”, vai uz atvasināto instrumentu, kam ir beidzies termiņš;

| l) | atvasinātā instrumenta ziņojuma pilnīgumu un pareizību. |
| --- | --- |

l)

atvasinātā instrumenta ziņojuma pilnīgumu un pareizību.

2.   Darījumu reģistrs noraida tādu ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, kas neatbilst kādai no 1. punktā noteiktajām prasībām, un iedala to vienā no pielikuma 1. tabulā paredzētajām noraidīšanas kategorijām.

3.   Ziņojuma iesniedzējām struktūrām darījumu reģistrs sniedz detalizētu informāciju par 1. punktā minētās datu pārbaudes rezultātiem sešdesmit minūšu laikā pēc tam, kad tas saņēmis ziņojumu par atvasināto instrumentu. Darījumu reģistrs šos rezultātus sniedz, izmantojot XML formātu un veidni saskaņā ar ISO 20022 metodiku. Rezultātos norāda atvasinātā instrumenta ziņojuma noraidīšanas pamatojumu saskaņā ar pielikuma 1. tabulu.

2. pants

Juridiskās personas identifikatoru atjaunināšanas procedūra

1.   Darījumu reģistrs, kuram ir adresēts pieprasījums saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 8. pantu, norāda neizpildītos atvasinātos instrumentus, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 2. panta 2. punktā, korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma laikā, ja par struktūru ir paziņots laukā “1. darījumu partneris” vai “2. darījumu partneris” ar identifikatoru, kas izmantots pirms korporatīvās pārstrukturēšanas, kā norādīts attiecīgajā pieprasījumā. Tas aizstāj veco identifikatoru ar jauno juridiskās personas identifikatoru (“LEI”) ziņojumos, kas attiecas uz visiem minētajiem atvasinātajiem instrumentiem Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 8. pantā minētā notikuma laikā un kas attiecas uz minēto darījuma partneri. Darījumu reģistrs veic identifikatora atjaunināšanas procedūru vēlākais pārstrukturēšanas dienā vai 30 kalendāro dienu laikā pēc pieprasījuma saņemšanas, ja ziņojums par to sniegts mazāk nekā 30 kalendārās dienas pirms korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma.

2.   Darījumu reģistrs korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma laikā identificē attiecīgos atvasinātos instrumentus, kas minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 2. panta 2. punktā, ja struktūra kādā no laukiem ir identificēta ar veco identifikatoru, un aizstāj minēto identifikatoru ar jauno LEI. Ja korporatīvās pārstrukturēšanas notikums ir saistīts ar LEI atjaunināšanu laukos, kas nav “1. darījumu partneris” vai “2. darījumu partneris”, darījumu reģistrs veic šādu attiecīgo atvasināto instrumentu atjaunināšanu tikai pēc tam, kad 1. darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra to savlaicīgi ir apstiprinājusi.

3.   Darījumu reģistrs veic šādas darbības:

| a) | pēc attiecīgā apstiprinājuma saņemšanas saskaņā ar 2. punktu ievieš LEI atjauninājumu no 1. punktā minētā datuma; |
| --- | --- |

a)

pēc attiecīgā apstiprinājuma saņemšanas saskaņā ar 2. punktu ievieš LEI atjauninājumu no 1. punktā minētā datuma;

| b) | pēc iespējas ātrāk un ne vēlāk kā 5 darbdienu laikā pēc pilnīga paziņojuma saņemšanas nosūta visiem pārējiem darījumu reģistriem un ziņojumu sniedzējiem darījumu partneriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām, kam ir saistība ar atvasināto instrumentu līgumiem, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums, un attiecīgā gadījumā trešām personām, kurām ir piešķirta piekļuve informācijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 78. panta 7. punktu, turpmāk norādīto informāciju:






  i) | vecais(-ie) identifikators(-i); |
| --- | --- | --- |

b)

pēc iespējas ātrāk un ne vēlāk kā 5 darbdienu laikā pēc pilnīga paziņojuma saņemšanas nosūta visiem pārējiem darījumu reģistriem un ziņojumu sniedzējiem darījumu partneriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām, kam ir saistība ar atvasināto instrumentu līgumiem, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums, un attiecīgā gadījumā trešām personām, kurām ir piešķirta piekļuve informācijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 78. panta 7. punktu, turpmāk norādīto informāciju:

i)

vecais(-ie) identifikators(-i);

| ii) | jaunais identifikators; |
| --- | --- |

ii)

jaunais identifikators;

| iii) | datums, no kura veic atjaunināšanu; |
| --- | --- |

iii)

datums, no kura veic atjaunināšanu;

| iv) | tādu korporatīvo notikumu gadījumā, kas ietekmē notikuma dienā neizpildīto atvasināto instrumentu apakškopu, – to atvasināto instrumentu unikālo darījuma identifikatoru (UTI) saraksts, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums; |
| --- | --- |

iv)

tādu korporatīvo notikumu gadījumā, kas ietekmē notikuma dienā neizpildīto atvasināto instrumentu apakškopu, – to atvasināto instrumentu unikālo darījuma identifikatoru (UTI) saraksts, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums;

| c) | vēlākais tajā darbdienā, kas ir pirms dienas, kad piemēro atjauninājumu, paziņo Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā norādītajām struktūrām, kurām ir piekļuve atjauninātajiem atvasināto instrumentu datiem, izmantojot īpašu datni mašīnlasāmā formātā:






  i) | vecais(-ie) identifikators(-i); |
| --- | --- | --- |

c)

vēlākais tajā darbdienā, kas ir pirms dienas, kad piemēro atjauninājumu, paziņo Regulas (ES) Nr. 648/2012 81. panta 3. punktā norādītajām struktūrām, kurām ir piekļuve atjauninātajiem atvasināto instrumentu datiem, izmantojot īpašu datni mašīnlasāmā formātā:

i)

vecais(-ie) identifikators(-i);

| ii) | jaunais identifikators; |
| --- | --- |

ii)

jaunais identifikators;

| iii) | datums, no kura veic atjaunināšanu; |
| --- | --- |

iii)

datums, no kura veic atjaunināšanu;

| iv) | tādu korporatīvo notikumu gadījumā, kas ietekmē notikuma dienā neizpildīto atvasināto instrumentu apakškopu, – to atvasināto instrumentu UTI saraksts, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums; |
| --- | --- |

iv)

tādu korporatīvo notikumu gadījumā, kas ietekmē notikuma dienā neizpildīto atvasināto instrumentu apakškopu, – to atvasināto instrumentu UTI saraksts, uz kuriem attiecas LEI atjauninājums;

| d) | reģistrē LEI atjauninājumu ziņojumu žurnālā. |
| --- | --- |

d)

reģistrē LEI atjauninājumu ziņojumu žurnālā.

4.   Darījumu reģistrs neatjaunina LEI, kas paziņoti attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem un kas korporatīvā notikuma laikā atšķiras no tiem, kuri minēti Īstenošanas regulas (ES) 2022/1860 2. panta 2. punktā.

3. pants

Datu saskaņošana, ko veic darījumu reģistri

1.   Darījumu reģistrs cenšas saskaņot, veicot 3. punktā paredzētos pasākumus, atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

| a) | darījumu reģistrs ir pabeidzis 1. panta 1. un 2. punktā noteiktās pārbaudes; |
| --- | --- |

a)

darījumu reģistrs ir pabeidzis 1. panta 1. un 2. punktā noteiktās pārbaudes;

| b) | abiem darījumu partneriem attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, ir ziņošanas pienākums saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu; |
| --- | --- |

b)

abiem darījumu partneriem attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, ir ziņošanas pienākums saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu;

| c) | darījumu reģistrs nav saņēmis ziņojumu ar darbības veidu “Kļūda” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, ja vien pēc šāda ziņojuma nav sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”. |
| --- | --- |

c)

darījumu reģistrs nav saņēmis ziņojumu ar darbības veidu “Kļūda” attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, ja vien pēc šāda ziņojuma nav sniegts ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”.

2.   Darījumu reģistrs ievieš kārtību, kā nodrošināt datu konfidencialitāti, apmainoties ar informāciju ar citiem darījumu reģistriem un informāciju nosūtot ziņojumus sniedzējiem darījumu partneriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām, kā arī trešām personām, kurām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 78. panta 7. punktu ir piešķirta piekļuve informācijai par visu to lauku vērtībām, uz kuriem attiecas saskaņošana.

3.   Ja ir izpildīti visi 1. punkta nosacījumi, darījumu reģistrs veic turpmāk norādītos pasākumus, izmantojot jaunāko paziņoto vērtību par katru pielikuma 2. tabulas lauku atbilstoši iepriekšējās darbdienas datiem:

| a) | darījumu reģistrs, kas ir saņēmis ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, pārbauda, vai tas ir saņēmis atbilstošu ziņojumu, ko iesniedzis otrs darījumu partneris vai kas iesniegts tā vārdā; |
| --- | --- |

a)

darījumu reģistrs, kas ir saņēmis ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, pārbauda, vai tas ir saņēmis atbilstošu ziņojumu, ko iesniedzis otrs darījumu partneris vai kas iesniegts tā vārdā;

| b) | darījumu reģistrs, kas nav saņēmis atbilstošu ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, kā minēts a) apakšpunktā, mēģina identificēt darījumu reģistru, kas ir saņēmis atbilstošo ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, informējot visus reģistrētos darījumu reģistrus par turpmāk norādīto lauku vērtībām attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums: “Unikālais darījuma identifikators”, “1. darījumu partneris” un “2. darījumu partneris”; |
| --- | --- |

b)

darījumu reģistrs, kas nav saņēmis atbilstošu ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, kā minēts a) apakšpunktā, mēģina identificēt darījumu reģistru, kas ir saņēmis atbilstošo ziņojumu par atvasinātajiem instrumentiem, informējot visus reģistrētos darījumu reģistrus par turpmāk norādīto lauku vērtībām attiecībā uz atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums: “Unikālais darījuma identifikators”, “1. darījumu partneris” un “2. darījumu partneris”;

| c) | darījumu reģistrs, kas noskaidro, ka cits darījumu reģistrs ir saņēmis atbilstošo ziņojumu par atvasināto instrumentu, kas minēts a) apakšpunktā, attiecīgajam darījumu reģistram nosūta datus par atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, izmantojot XML formātu un veidnes, kas izstrādātas saskaņā ar ISO 20022 metodiku; |
| --- | --- |

c)

darījumu reģistrs, kas noskaidro, ka cits darījumu reģistrs ir saņēmis atbilstošo ziņojumu par atvasināto instrumentu, kas minēts a) apakšpunktā, attiecīgajam darījumu reģistram nosūta datus par atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, izmantojot XML formātu un veidnes, kas izstrādātas saskaņā ar ISO 20022 metodiku;

| d) | darījumu reģistrs uzskata atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, par saskaņotu, ja dati par šo atvasināto instrumentu, uz kuru attiecas saskaņošana, atbilst datiem par attiecīgo atvasināto instrumentu, kas minēts a) apakšpunktā, un saskaņā ar piemērojamiem pielaides ierobežojumiem un attiecīgajiem piemērošanas datumiem, kas noteikti pielikuma 2. tabulā; |
| --- | --- |

d)

darījumu reģistrs uzskata atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, par saskaņotu, ja dati par šo atvasināto instrumentu, uz kuru attiecas saskaņošana, atbilst datiem par attiecīgo atvasināto instrumentu, kas minēts a) apakšpunktā, un saskaņā ar piemērojamiem pielaides ierobežojumiem un attiecīgajiem piemērošanas datumiem, kas noteikti pielikuma 2. tabulā;

| e) | darījumu reģistrs pēc tam piešķir vērtības katra paziņotā atvasināto instrumentu darījuma saskaņošanas kategorijām, kas noteiktas pielikuma 3. tabulā; |
| --- | --- |

e)

darījumu reģistrs pēc tam piešķir vērtības katra paziņotā atvasināto instrumentu darījuma saskaņošanas kategorijām, kas noteiktas pielikuma 3. tabulā;

| f) | darījumu reģistrs pēc iespējas drīz noslēdz pasākumus, kas minēti a) līdz e) apakšpunktā, un šādus pasākumus neveic pēc attiecīgās darbdienas pusnakts pēc koordinētā universālā laika; |
| --- | --- |

f)

darījumu reģistrs pēc iespējas drīz noslēdz pasākumus, kas minēti a) līdz e) apakšpunktā, un šādus pasākumus neveic pēc attiecīgās darbdienas pusnakts pēc koordinētā universālā laika;

| g) | darījumu reģistrs, kas nevar saskaņot atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, cenšas attiecīgā atvasinātā instrumenta, par ko ir sniegts ziņojums, datus savietot nākamajā darbdienā. Darījumu reģistrs vairs necenšas atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, saskaņot trīsdesmit kalendārās dienas pēc tam, kad atvasinātais instruments nav izpildīts. |
| --- | --- |

g)

darījumu reģistrs, kas nevar saskaņot atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, cenšas attiecīgā atvasinātā instrumenta, par ko ir sniegts ziņojums, datus savietot nākamajā darbdienā. Darījumu reģistrs vairs necenšas atvasināto instrumentu, par ko ir sniegts ziņojums, saskaņot trīsdesmit kalendārās dienas pēc tam, kad atvasinātais instruments nav izpildīts.

4.   Darījumu reģistrs katras darbdienas beigās apstiprina sapārotu atvasināto instrumentu kopējo skaitu un saskaņoto atvasināto instrumentu skaitu ar katru darījumu reģistru, ar kuru tas ir saskaņojis atvasinātos instrumentus. Darījumu reģistrs ievieš rakstiskas procedūras, kas nodrošina visu šajā procesā konstatēto neatbilstību novēršanu.

5.   Ne vēlāk kā sešdesmit minūtes pēc 3. punkta f) apakšpunktā noteiktā saskaņošanas procesa pabeigšanas darījumu reģistrs ziņojumu iesniedzējām struktūrām sniedz saskaņošanas procesa rezultātus, ko tas veicis attiecībā uz paziņotajiem atvasinātajiem instrumentiem. Darījumu reģistrs šos rezultātus sniedz, izmantojot XML formātu un veidni, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku, iekļaujot informāciju par vēl nesaskaņotajiem laukiem.

4. pants

Dienas beigu reaģēšanas mehānismi

1.   Attiecībā uz katru darbdienu darījumu reģistrs ziņojumu sniedzējiem darījumu partneriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām, par ziņošanu atbildīgajam struktūrām, kā arī trešām personām, kurām ir piešķirta piekļuve informācijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 78. panta 7. punktu, attiecīgi XML formātā un veidnē, kas izstrādāta saskaņā ar ISO 20022 metodiku, dara pieejamu šādu informāciju par attiecīgajiem atvasinātajiem instrumentiem:

| a) | atvasinātie instrumenti, par ko ir sniegti ziņojumi attiecīgajā dienā; |
| --- | --- |

a)

atvasinātie instrumenti, par ko ir sniegti ziņojumi attiecīgajā dienā;

| b) | neizpildīto atvasināto instrumentu jaunākais darījumu stāvoklis; |
| --- | --- |

b)

neizpildīto atvasināto instrumentu jaunākais darījumu stāvoklis;

| c) | ziņojumi par atvasinātajiem instrumentiem, kas attiecīgajā dienā ir noraidīti; |
| --- | --- |

c)

ziņojumi par atvasinātajiem instrumentiem, kas attiecīgajā dienā ir noraidīti;

| d) | visu paziņoto atvasināto instrumentu saskaņošanas statuss, uz kuriem attiecas saskaņošana saskaņā ar 3. panta 1. punktu; |
| --- | --- |

d)

visu paziņoto atvasināto instrumentu saskaņošanas statuss, uz kuriem attiecas saskaņošana saskaņā ar 3. panta 1. punktu;

| e) | neizpildītie atvasinātie instrumenti, par kuriem nav sniegts vērtējums vai attiecībā uz kuriem vērtējums, par ko tika ziņots, ir datēts vairāk nekā četrpadsmit kalendārās dienas pirms dienas, par kuru sagatavots ziņojums; |
| --- | --- |

e)

neizpildītie atvasinātie instrumenti, par kuriem nav sniegts vērtējums vai attiecībā uz kuriem vērtējums, par ko tika ziņots, ir datēts vairāk nekā četrpadsmit kalendārās dienas pirms dienas, par kuru sagatavots ziņojums;

| f) | neizpildītie atvasinātie instrumenti, par kuriem nav sniegta informācija par drošības rezervi vai par kuriem sniegtā informācija par drošības rezervi ir datēta vairāk nekā četrpadsmit kalendārās dienas pirms dienas, par kuru sagatavots ziņojums; |
| --- | --- |

f)

neizpildītie atvasinātie instrumenti, par kuriem nav sniegta informācija par drošības rezervi vai par kuriem sniegtā informācija par drošības rezervi ir datēta vairāk nekā četrpadsmit kalendārās dienas pirms dienas, par kuru sagatavots ziņojums;

| g) | atvasinātie instrumenti, kas tajā dienā saņemti ar darbības veidu “Jauns”, “Pozīcijas komponents”, “Grozījums” vai “Korekcija” un kuru nosacītā summa šai atvasināto instrumentu klasei ir neatbilstoša. |
| --- | --- |

g)

atvasinātie instrumenti, kas tajā dienā saņemti ar darbības veidu “Jauns”, “Pozīcijas komponents”, “Grozījums” vai “Korekcija” un kuru nosacītā summa šai atvasināto instrumentu klasei ir neatbilstoša.

2.   Darījumu reģistrs sniedz šādu informāciju ne vēlāk kā plkst. 6.00 pēc koordinētā universālā laika nākamajā darbdienā pēc dienas, uz kuru attiecas 1. punktā minētā informācija.

5. pants

Stāšanās spēkā un piemērošana

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Regulu piemēro no 2024. gada 29. aprīlis.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

2

(3)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/1860 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību (sk. 68. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

3

Oficiālajā Vēstnesī

---

PIELIKUMS

1. tabula

Atvasinātā instrumenta ziņojuma noraidīšanas iemesli

| Noraidīšanas kategorijas | Pamatojums |
| --- | --- |
| Shēma | — | atvasinātais instruments ir noraidīts neatbilstošas shēmas dēļ. |

Noraidīšanas kategorijas

Pamatojums

Shēma

—

atvasinātais instruments ir noraidīts neatbilstošas shēmas dēļ.

Atļauja

| — | atvasinātais instruments ir noraidīts, jo ziņojuma iesniedzējai struktūrai nav atļaujas ziņot ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vai par ziņošanu atbildīgās struktūras vārdā. |
| --- | --- |

—

atvasinātais instruments ir noraidīts, jo ziņojuma iesniedzējai struktūrai nav atļaujas ziņot ziņojumu sniedzēja darījumu partnera vai par ziņošanu atbildīgās struktūras vārdā.

Loģiskums

| — | atvasinātais instruments ir noraidīts, jo atvasinātā instrumenta darbības veids nav loģiski pareizs. |
| --- | --- |

—

atvasinātais instruments ir noraidīts, jo atvasinātā instrumenta darbības veids nav loģiski pareizs.

Uzņēmējdarbība

| — | atvasinātais instruments ir noraidīts, jo atvasinātais instruments neatbilst vienam vai vairākiem satura apstiprinājumiem. |
| --- | --- |

—

atvasinātais instruments ir noraidīts, jo atvasinātais instruments neatbilst vienam vai vairākiem satura apstiprinājumiem.

2. tabula

| | Iedaļa | Lauks | Saskaņošanas pielaide | Saskaņošanas sākuma datums |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | Neattiecas | Neattiecas |
| 2. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Ziņojumu iesniedzējas struktūras identifikators | Neattiecas | Neattiecas |
| 3. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Par ziņošanu atbildīgā struktūra | Neattiecas | Neattiecas |
| 4. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partneris (ziņojumu sniedzējs darījuma partneris) | Tāda pati kā šīs tabulas 9. laukā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 5. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 6. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors | Neattiecas | Neattiecas |
| 7. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis | Neattiecas | Neattiecas |
| 8. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera identifikatora veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 9. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partneris | Tāda pati kā šīs tabulas 4. laukā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 10. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera valsts | Neattiecas | Neattiecas |
| 11. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 12. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors | Neattiecas | Neattiecas |
| 13. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis | Neattiecas | Neattiecas |
| 14. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. darījuma partnera ziņošanas pienākums | Neattiecas | Neattiecas |
| 15. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Brokera identifikators | Neattiecas | Neattiecas |
| 16. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Tīrvērtes dalībnieks | Neattiecas | Neattiecas |
| 17. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Virziens | Pretējais | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 18. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 1. daļas virziens | Pretējais | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 19. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | 2. daļas virziens | Pretējais | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 20. | Atvasinātā instrumenta līguma puses | Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību | Neattiecas | Neattiecas |
| 1. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | UTI | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 2. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Ziņojuma izsekošanas numurs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 3. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem) | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 4. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Nākamā pozīcija UTI | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 5. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID | Neattiecas | Neattiecas |
| 6. | 2.a iedaļa. Identifikatori un saites | Paketes identifikators | Neattiecas | Neattiecas |
| 7. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN) | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 8. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Unikāls produkta identifikators (UPI) | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 9. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Produkta klasifikācija | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 10. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Līguma veids | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 11. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Aktīvu klase | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 12. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Atvasinātais instruments, kura pamatā ir kriptoaktīvi | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 13. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā aktīva identifikācijas veids | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 14. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā aktīva identifikācija | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 15. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā indeksa rādītājs | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 16. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Pamatā esošā indeksa nosaukums | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 17. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Specializēta groza kods | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 18. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | Groza sastāvdaļu identifikators | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 19. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | 1. norēķinu valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 20. | 2.b iedaļa. Informācija par līgumu | 2. norēķinu valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 21. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtējuma summa | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 22. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtējuma valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 23. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtēšanas laika zīmogs | Neattiecas | Neattiecas |
| 24. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Vērtēšanas metode | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 25. | 2.c iedaļa. Vērtējums | Delta risks | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 26. | 2.d iedaļa. Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa indikators | Neattiecas | Neattiecas |
| 27. | 2.d iedaļa. Nodrošinājums | Nodrošinājuma portfeļa kods | Neattiecas | Neattiecas |
| 28. | 2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana | Apstiprinājuma laika zīmogs | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 29. | 2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana | Apstiprināts | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 30. | 2.f iedaļa. Tīrvērte | Tīrvērtes pienākums | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 31. | 2.f iedaļa. Tīrvērte | Tīrvērte ir veikta | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 32. | 2.f iedaļa. Tīrvērte | Tīrvērtes laika zīmogs | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 33. | 2.f iedaļa. Tīrvērte | Centrālais darījumu partneris | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 34. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Jumta līguma veids | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 35. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cits jumta līguma veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 36. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Jumta līguma versija | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 37. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Grupas iekšējais darījums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 38. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | PTRR | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 39. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | PTRR metodes tips | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 40. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | PTRR pakalpojumu sniedzējs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 41. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Izpildes vieta | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 42. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Izpildes laika zīmogs | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 43. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Spēkā stāšanās datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 44. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Derīguma termiņš | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 45. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Priekšlaicīgas izbeigšanas datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 46. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Līguma norēķinu galīgais datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 47. | 2.c iedaļa. Ziņas par darījumu | Piegādes veids | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 48. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cena | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 49. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cenas valūta | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 50. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nekoriģēts cenas spēkā stāšanās datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 51. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nekoriģēts cenas beigu datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 52. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un beigu datumu | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 53. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Paketes darījuma cena | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 54. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Paketes darījuma cenas valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 55. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. daļas nosacītā summa | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 56. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. nosacītā valūta | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 57. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 58. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. daļas nosacītās summas beigu datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 59. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās datumā | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 60. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Kopējais 1. daļas nosacītais daudzums | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 61. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 62. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 1. daļas nosacītā daudzuma beigu datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 63. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās dienā | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 64. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. daļas nosacītā summa | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 65. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. nosacītā valūta | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 66. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 67. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. daļas nosacītās summas beigu datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 68. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās datumā | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 69. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Kopējais 2. daļas nosacītais daudzums | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 70. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 71. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | 2. daļas nosacītā daudzuma beigu datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 72. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās dienā | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 73. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cits maksājuma veids | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 74. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cita maksājuma summa | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 75. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cita maksājuma valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 76. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cits maksājuma datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 77. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cits maksājuma veicējs | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 78. | 2.g iedaļa. Ziņas par darījumu | Cits maksājuma saņēmējs | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 79. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas fiksētā likme vai kupons | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 80. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas fiksētās likmes vai kupona dienu aprēķina princips | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 81. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 82. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma perioda reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 83. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes identifikators | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 84. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes rādītājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 85. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes nosaukums | Neattiecas | Neattiecas |
| 86. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 87. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 88. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 89. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 90. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 91. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 92. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 93. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas starpība | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 94. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 1. daļas valūtas starpība | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 95. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas fiksētā likme | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 96. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas fiksētās likmes dienu aprēķina princips | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 97. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 98. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma perioda reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 99. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes identifikators | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 100. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes rādītājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 101. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes nosaukums | Neattiecas | Neattiecas |
| 102. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 103. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 104. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 105. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 106. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 107. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 108. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 109. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas starpība | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 110. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | 2. daļas valūtas starpība | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 111. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | Paketes darījuma starpība | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 112. | 2.h iedaļa. Procentu likmes | Paketes darījuma starpības valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 113. | 2.i iedaļa. Ārvalstu valūta | 1. valūtas maiņas kurss | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 114. | 2.i iedaļa. Ārvalstu valūta | Valūtas nākotnes maiņas kurss | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 115. | 2.i iedaļa. Ārvalstu valūta | Valūtas maiņas kursa bāze | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 116. | 2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi) | Bāzes produkts | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 117. | 2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi) | Apakšprodukts | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 118. | 2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi) | Lejupējāks apakšprodukts | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 119. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes vieta vai zona | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 120. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Starpsavienojuma punkts | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 121. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Slodzes veids | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 122. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes intervāla sākuma laiks | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 123. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes intervāla beigu laiks | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 124. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes sākuma datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 125. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes beigu datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 126. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Ilgums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 127. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Nedēļas dienas | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 128. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Piegādes kapacitāte | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 129. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Vienību skaits | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 130. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Cenas/laika intervāla daudzumi | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 131. | 2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika) | Cenas/laika intervāla daudzuma valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 132. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Iespējas līguma veids | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 133. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Iespējas līguma veids | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 134. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Norunas cena | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 135. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Norunas cenas spēkā stāšanās datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 136. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Norunas cenas beigu datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 137. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Norunas cena, kas ir spēkā attiecīgajā spēkā stāšanās datumā | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 138. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Norunas cenas valūta/valūtu pāris | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 139. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Iespējas līguma prēmijas summa | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 140. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Iespējas līguma prēmijas valūta | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 141. | 2.l iedaļa. Iespējas līgumi | Iespējas līguma prēmijas maksājuma datums | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 142. | 2.i iedaļa. Iespējas līgumi | Pamatā esošā aktīva termiņa beigu datums | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 143. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Prioritāte | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 144. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Atsauces struktūra | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 145. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Sērija | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 146. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Versija | Nē | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 147. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Indeksa koeficients | Jā | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 148. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Laidiens | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |
| 149. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | Kredītriska mijmaiņas līguma (CDS) indeksa piesaistes punkts | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 150. | 2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti | CDS indeksa atsaistes punkts | Jā | Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma |
| 151. | 2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi | Darbības veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 152. | 2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi | Notikuma veids | Neattiecas | Neattiecas |
| 153. | 2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi | Notikuma datums | Neattiecas | Neattiecas |
| 154. | 2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi | Līmenis | Nē | Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums |

Iedaļa

Lauks

Saskaņošanas pielaide

Saskaņošanas sākuma datums

1.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

Neattiecas

Neattiecas

2.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Ziņojumu iesniedzējas struktūras identifikators

Neattiecas

Neattiecas

3.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Par ziņošanu atbildīgā struktūra

Neattiecas

Neattiecas

4.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partneris (ziņojumu sniedzējs darījuma partneris)

Tāda pati kā šīs tabulas 9. laukā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

5.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera veids

Neattiecas

Neattiecas

6.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

Neattiecas

Neattiecas

7.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis

Neattiecas

Neattiecas

8.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera identifikatora veids

Neattiecas

Neattiecas

9.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partneris

Tāda pati kā šīs tabulas 4. laukā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

10.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera valsts

Neattiecas

Neattiecas

11.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera veids

Neattiecas

Neattiecas

12.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors

Neattiecas

Neattiecas

13.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera tīrvērtes slieksnis

Neattiecas

Neattiecas

14.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. darījuma partnera ziņošanas pienākums

Neattiecas

Neattiecas

15.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Brokera identifikators

Neattiecas

Neattiecas

16.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Tīrvērtes dalībnieks

Neattiecas

Neattiecas

17.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Virziens

Pretējais

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

18.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

1. daļas virziens

Pretējais

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

19.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

2. daļas virziens

Pretējais

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

20.

Atvasinātā instrumenta līguma puses

Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Neattiecas

Neattiecas

1.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

UTI

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

2.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Ziņojuma izsekošanas numurs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

3.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem)

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

4.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Nākamā pozīcija UTI

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

5.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID

Neattiecas

Neattiecas

6.

2.a iedaļa. Identifikatori un saites

Paketes identifikators

Neattiecas

Neattiecas

7.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN)

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

8.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Unikāls produkta identifikators (UPI)

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

9.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Produkta klasifikācija

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

10.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Līguma veids

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

11.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Aktīvu klase

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

12.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Atvasinātais instruments, kura pamatā ir kriptoaktīvi

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

13.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācijas veids

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

14.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācija

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

15.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa rādītājs

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

16.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa nosaukums

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

17.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Specializēta groza kods

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

18.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

Groza sastāvdaļu identifikators

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

19.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

1. norēķinu valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

20.

2.b iedaļa. Informācija par līgumu

2. norēķinu valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

21.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtējuma summa

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

22.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtējuma valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

23.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtēšanas laika zīmogs

Neattiecas

Neattiecas

24.

2.c iedaļa. Vērtējums

Vērtēšanas metode

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

25.

2.c iedaļa. Vērtējums

Delta risks

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

26.

2.d iedaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa indikators

Neattiecas

Neattiecas

27.

2.d iedaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa kods

Neattiecas

Neattiecas

28.

2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprinājuma laika zīmogs

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

29.

2.e iedaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprināts

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

30.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes pienākums

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

31.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērte ir veikta

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

32.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes laika zīmogs

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

33.

2.f iedaļa. Tīrvērte

Centrālais darījumu partneris

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

34.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma veids

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

35.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits jumta līguma veids

Neattiecas

Neattiecas

36.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma versija

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

37.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Grupas iekšējais darījums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

38.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

39.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR metodes tips

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

40.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

PTRR pakalpojumu sniedzējs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

41.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes vieta

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

42.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes laika zīmogs

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

43.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Spēkā stāšanās datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

44.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Derīguma termiņš

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

45.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Priekšlaicīgas izbeigšanas datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

46.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Līguma norēķinu galīgais datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

47.

2.c iedaļa. Ziņas par darījumu

Piegādes veids

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

48.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cena

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

49.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cenas valūta

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

50.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas spēkā stāšanās datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

51.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas beigu datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

52.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un beigu datumu

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

53.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cena

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

54.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cenas valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

55.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā summa

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

56.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. nosacītā valūta

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

57.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

58.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas beigu datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

59.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās datumā

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

60.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 1. daļas nosacītais daudzums

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

61.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

62.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

63.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās dienā

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

64.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā summa

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

65.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. nosacītā valūta

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

66.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

67.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas beigu datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

68.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās datumā

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

69.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 2. daļas nosacītais daudzums

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

70.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

71.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

72.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās dienā

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

73.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma veids

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

74.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma summa

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

75.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

76.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

77.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma veicējs

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

78.

2.g iedaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma saņēmējs

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

79.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētā likme vai kupons

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

80.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona dienu aprēķina princips

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

81.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

82.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma perioda reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

83.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes identifikators

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

84.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes rādītājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

85.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes nosaukums

Neattiecas

Neattiecas

86.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

87.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

88.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

89.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

90.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

91.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

92.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

93.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas starpība

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

94.

2.h iedaļa. Procentu likmes

1. daļas valūtas starpība

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

95.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētā likme

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

96.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes dienu aprēķina princips

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

97.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

98.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma perioda reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

99.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes identifikators

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

100.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes rādītājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

101.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes nosaukums

Neattiecas

Neattiecas

102.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes dienu aprēķina princips

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

103.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

104.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

105.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

106.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

107.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

108.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

109.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas starpība

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

110.

2.h iedaļa. Procentu likmes

2. daļas valūtas starpība

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

111.

2.h iedaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpība

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

112.

2.h iedaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpības valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

113.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

1. valūtas maiņas kurss

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

114.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

115.

2.i iedaļa. Ārvalstu valūta

Valūtas maiņas kursa bāze

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

116.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Bāzes produkts

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

117.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Apakšprodukts

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

118.

2.j iedaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Lejupējāks apakšprodukts

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

119.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes vieta vai zona

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

120.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Starpsavienojuma punkts

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

121.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Slodzes veids

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

122.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes intervāla sākuma laiks

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

123.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes intervāla beigu laiks

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

124.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes sākuma datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

125.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes beigu datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

126.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Ilgums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

127.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Nedēļas dienas

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

128.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Piegādes kapacitāte

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

129.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Vienību skaits

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

130.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Cenas/laika intervāla daudzumi

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

131.

2.k iedaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģētika)

Cenas/laika intervāla daudzuma valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

132.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

133.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

134.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

135.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas spēkā stāšanās datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

136.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas beigu datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

137.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena, kas ir spēkā attiecīgajā spēkā stāšanās datumā

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

138.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas valūta/valūtu pāris

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

139.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas summa

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

140.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas valūta

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

141.

2.l iedaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas maksājuma datums

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

142.

2.i iedaļa. Iespējas līgumi

Pamatā esošā aktīva termiņa beigu datums

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

143.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Prioritāte

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

144.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Atsauces struktūra

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

145.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Sērija

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

146.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Versija

Nē

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

147.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Indeksa koeficients

Jā

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

148.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Laidiens

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

149.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Kredītriska mijmaiņas līguma (CDS) indeksa piesaistes punkts

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

150.

2.m iedaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

CDS indeksa atsaistes punkts

Jā

Divi gadi pēc ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datuma

151.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Darbības veids

Neattiecas

Neattiecas

152.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma veids

Neattiecas

Neattiecas

153.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma datums

Neattiecas

Neattiecas

154.

2.n iedaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Līmenis

Nē

Ziņojumu sniegšanas pienākuma sākuma datums

3. tabula

| Saskaņošanas kategorijas | Pieļaujamās vērtības |
| --- | --- |
| Ziņošanas prasība attiecībā uz abiem darījumu partneriem | Jā/Nē |
| Ziņojuma veids | Vienpusējs/Divpusējs |
| Sapārošana | Sapārots/Nesapārots |
| Saskaņošana | Saskaņots/Nav saskaņots |
| Vērtējuma saskaņošana | Saskaņots/Nav saskaņots |
| Atjaunots | Jā/Nē |
| Turpmāki grozījumi | Jā/Nē |

Saskaņošanas kategorijas

Pieļaujamās vērtības

Ziņošanas prasība attiecībā uz abiem darījumu partneriem

Jā/Nē

Ziņojuma veids

Vienpusējs/Divpusējs

Sapārošana

Sapārots/Nesapārots

Saskaņošana

Saskaņots/Nav saskaņots

Vērtējuma saskaņošana

Saskaņots/Nav saskaņots

Atjaunots

Jā/Nē

Turpmāki grozījumi

Jā/Nē

---

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/65 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/65

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/1859

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 noteiktos īstenošanas tehniskos standartus groza attiecībā uz darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formātu un darījumu reģistru reģistrācijas paplašināšanas pieteikumu formātu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 56. panta 4. punkta ceturto daļu,

tā kā:

| (1) | Komisijas Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 (2) ir noteikts vienots darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formāts. Minētajā regulā paredzētā vienotā formāta izmantošana darījumu reģistriem ir izrādījusies efektīva, lai sniegtu Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei informāciju par darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumu. Tā kā informācija, kas jāsniedz darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā, ir līdzīga līdzvērtīgai informācijai, kas jāsniedz, piesakoties darījumu reģistra reģistrācijai, abiem pieteikumiem ir piemērots viens un tas pats vienotais formāts. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 (2) ir noteikts vienots darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formāts. Minētajā regulā paredzētā vienotā formāta izmantošana darījumu reģistriem ir izrādījusies efektīva, lai sniegtu Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei informāciju par darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumu. Tā kā informācija, kas jāsniedz darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā, ir līdzīga līdzvērtīgai informācijai, kas jāsniedz, piesakoties darījumu reģistra reģistrācijai, abiem pieteikumiem ir piemērots viens un tas pats vienotais formāts.

| (2) | Saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) Nr. 150/2013 (3) gadījumā, ja pieteikumu iesniegušais darījumu reģistrs uzskata, ka minētās regulas prasība tam nav piemērojama, tam savā pieteikumā ir skaidri jānorāda minētā prasība un jāsniedz paskaidrojums par to, kāpēc šāda prasība tam nav piemērojama. Minētās prasības un paskaidrojumi būtu skaidri jānorāda darījumu reģistru reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā. Tāpēc atsauces uz deleģēto aktu Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija par darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumiem, būtu jāaizstāj ar atsaucēm uz Deleģēto regulu (ES) Nr. 150/2013. |
| --- | --- |

(2)

Saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) Nr. 150/2013 (3) gadījumā, ja pieteikumu iesniegušais darījumu reģistrs uzskata, ka minētās regulas prasība tam nav piemērojama, tam savā pieteikumā ir skaidri jānorāda minētā prasība un jāsniedz paskaidrojums par to, kāpēc šāda prasība tam nav piemērojama. Minētās prasības un paskaidrojumi būtu skaidri jānorāda darījumu reģistru reģistrācijas vai reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā. Tāpēc atsauces uz deleģēto aktu Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1248/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija par darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumiem, būtu jāaizstāj ar atsaucēm uz Deleģēto regulu (ES) Nr. 150/2013.

| (3) | Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 1248/2012. |
| --- | --- |

(3)

Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 1248/2012.

| (4) | Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu, |
| --- | --- |

(4)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1248/2012 groza šādi:

| 1) | regulas 1. pantu aizstāj ar šādu:

  “1. pants
  Pieteikuma formāts

  1.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumus un darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumus iesniedz pielikumā noteiktajā formātā.


  2.   Darījumu reģistrs katram tā iesniegtajam dokumentam piešķir unikālu atsauces numuru un skaidri norāda, uz kuru konkrēto Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 (*1) paredzēto prasību dokuments attiecas.


  3.   Ja darījumu reģistrs neiesniedz informāciju par kādu konkrētu prasību, kas paredzēta Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013, darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā vai attiecīgā gadījumā darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā skaidri norāda iemeslus, kāpēc šāda informācija nav iesniegta.


  4.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumus un darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumus iesniedz pastāvīgā informācijas nesējā, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/65/EK (*2) 2. panta 1. punkta m) apakšpunktā.



  (*1)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizētas ziņas, kas iekļaujamas darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā (OV L 52, 23.2.2013., 25. lpp.)."


  (*2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).”;" |
| --- | --- |

1)

regulas 1. pantu aizstāj ar šādu:

“1. pants

Pieteikuma formāts

1.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumus un darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumus iesniedz pielikumā noteiktajā formātā.

2.   Darījumu reģistrs katram tā iesniegtajam dokumentam piešķir unikālu atsauces numuru un skaidri norāda, uz kuru konkrēto Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013 (*1) paredzēto prasību dokuments attiecas.

3.   Ja darījumu reģistrs neiesniedz informāciju par kādu konkrētu prasību, kas paredzēta Deleģētajā regulā (ES) Nr. 150/2013, darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā vai attiecīgā gadījumā darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumā skaidri norāda iemeslus, kāpēc šāda informācija nav iesniegta.

4.   Darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumus un darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikumus iesniedz pastāvīgā informācijas nesējā, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/65/EK (*2) 2. panta 1. punkta m) apakšpunktā.

(*1)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizētas ziņas, kas iekļaujamas darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā (OV L 52, 23.2.2013., 25. lpp.)."

*1

(*2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).”;"

*2

| 2) | regulas pielikumu groza saskaņā ar šīs regulas pielikumu. |
| --- | --- |

2)

regulas pielikumu groza saskaņā ar šīs regulas pielikumu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1248/2012 (2012. gada 19. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz darījumu reģistru reģistrācijas pieteikumu formātu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 352, 21.12.2012., 30. lpp.).

2

(3)  Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 150/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizētas ziņas, kas iekļaujamas darījumu reģistra reģistrācijas pieteikumā (OV L 52, 23.2.2013., 25. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

---

PIELIKUMS

Pielikumu groza šādi:

| 1) | nosaukumu aizstāj ar šādu:

  “
  DARĪJUMU REĢISTRA REĢISTRĀCIJAS PIETEIKUMU UN DARĪJUMU REĢISTRA REĢISTRĀCIJAS PAPLAŠINĀŠANAS PIETEIKUMU FORMĀTS
  ”; |
| --- | --- |

1)

nosaukumu aizstāj ar šādu:

“
  DARĪJUMU REĢISTRA REĢISTRĀCIJAS PIETEIKUMU UN DARĪJUMU REĢISTRA REĢISTRĀCIJAS PAPLAŠINĀŠANAS PIETEIKUMU FORMĀTS
  ”;

| 2) | otrajā tabulā virsrakstu aizstāj ar šādu:

  “ATSAUCES UZ DOKUMENTIEM”; |
| --- | --- |

2)

otrajā tabulā virsrakstu aizstāj ar šādu:

“ATSAUCES UZ DOKUMENTIEM”;

| 3) | otrajā tabulā pirmās slejas virsrakstu aizstāj ar šādu:

  “Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 150/2013 pants”. |
| --- | --- |

3)

otrajā tabulā pirmās slejas virsrakstu aizstāj ar šādu:

“Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 150/2013 pants”.

---

| 7.10.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 262/68 |
| --- | --- | --- | --- |

7.10.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 262/68

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/1860

(2022. gada 10. jūnijs),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 piemērošanai attiecībā uz ziņošanas standartiem, formātiem, biežumu, metodēm un kārtību

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 6. punkta ceturto daļu,

tā kā:

| (1) | Ir būtiski grozīta Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2). Tā kā būtu vajadzīgi turpmāki grozījumi, lai uzlabotu tiesiskā regulējuma skaidrību un saskaņotību, tostarp ziņošanas prasības citās jurisdikcijās, Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo regulu. |
| --- | --- |

(1)

Ir būtiski grozīta Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2). Tā kā būtu vajadzīgi turpmāki grozījumi, lai uzlabotu tiesiskā regulējuma skaidrību un saskaņotību, tostarp ziņošanas prasības citās jurisdikcijās, Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo regulu.

| (2) | Dati, ko darījumu reģistriem paziņo atvasināto instrumentu darījumu partneri, būtu jāiesniedz saskaņotā formātā, lai atvieglotu datu vākšanu, apkopošanu un salīdzināšanu starp darījumu reģistriem. Tāpēc būtu jānosaka formāts katram no uzrādāmajiem laukiem un ziņojumi būtu jāstandartizē, atsaucoties uz ISO standartu, ko plaši izmanto finanšu nozarē. |
| --- | --- |

(2)

Dati, ko darījumu reģistriem paziņo atvasināto instrumentu darījumu partneri, būtu jāiesniedz saskaņotā formātā, lai atvieglotu datu vākšanu, apkopošanu un salīdzināšanu starp darījumu reģistriem. Tāpēc būtu jānosaka formāts katram no uzrādāmajiem laukiem un ziņojumi būtu jāstandartizē, atsaucoties uz ISO standartu, ko plaši izmanto finanšu nozarē.

| (3) | Par vienu atvasināto instrumentu var iesniegt vairākus ziņojumus, piemēram, ja šajā atvasinātajā instrumentā tiek veiktas secīgas izmaiņas. Lai nodrošinātu to, ka tiek pareizi saprasts katrs ziņojums par atvasināto instrumentu un katrs atvasinātais instruments kopumā, ziņojumi būtu jāiesniedz hronoloģiskā secībā, kādā notiek paziņotie notikumi. |
| --- | --- |

(3)

Par vienu atvasināto instrumentu var iesniegt vairākus ziņojumus, piemēram, ja šajā atvasinātajā instrumentā tiek veiktas secīgas izmaiņas. Lai nodrošinātu to, ka tiek pareizi saprasts katrs ziņojums par atvasināto instrumentu un katrs atvasinātais instruments kopumā, ziņojumi būtu jāiesniedz hronoloģiskā secībā, kādā notiek paziņotie notikumi.

| (4) | Lai mazinātu slogu, kas saistīts ar ziņošanu par konkrētu vērtību izmaiņām, un jo īpaši attiecībā uz sīkāku informāciju par līguma vērtēšanu un izvietoto vai saņemto drošības rezervi, šie dati būtu jāpaziņo tādi, kādi tie ir katras dienas beigās. |
| --- | --- |

(4)

Lai mazinātu slogu, kas saistīts ar ziņošanu par konkrētu vērtību izmaiņām, un jo īpaši attiecībā uz sīkāku informāciju par līguma vērtēšanu un izvietoto vai saņemto drošības rezervi, šie dati būtu jāpaziņo tādi, kādi tie ir katras dienas beigās.

| (5) | Globālā juridiskās personas identifikatora (LEI) sistēma tagad ir pilnībā ieviesta, un tāpēc katram atvasinātā instrumenta darījumu partnerim vai par ziņošanu atbildīgajai struktūrai būtu jāizmanto tikai minētā sistēma, lai ziņojumā identificētu juridisku personu. Lai LEI sistēmas izmantošana būtu efektīva, minētajam darījumu partnerim vai par ziņošanu atbildīgajai struktūrai būtu jānodrošina, ka ar tā LEI saistītie atsauces dati tiek atjaunoti saskaņā ar akreditētā LEI emitenta (vietējās darbības vienības) noteikumiem. |
| --- | --- |

(5)

Globālā juridiskās personas identifikatora (LEI) sistēma tagad ir pilnībā ieviesta, un tāpēc katram atvasinātā instrumenta darījumu partnerim vai par ziņošanu atbildīgajai struktūrai būtu jāizmanto tikai minētā sistēma, lai ziņojumā identificētu juridisku personu. Lai LEI sistēmas izmantošana būtu efektīva, minētajam darījumu partnerim vai par ziņošanu atbildīgajai struktūrai būtu jānodrošina, ka ar tā LEI saistītie atsauces dati tiek atjaunoti saskaņā ar akreditētā LEI emitenta (vietējās darbības vienības) noteikumiem.

| (6) | Dažiem produktiem ir sarežģīti noteikt darījuma partnera pusi atvasinātajā instrumentā. Tādēļ, lai nodrošinātu, ka šī informācija tiek paziņota konsekventi un precīzi, būtu jāievieš īpaši noteikumi atvasinātā instrumenta virziena noteikšanai. |
| --- | --- |

(6)

Dažiem produktiem ir sarežģīti noteikt darījuma partnera pusi atvasinātajā instrumentā. Tādēļ, lai nodrošinātu, ka šī informācija tiek paziņota konsekventi un precīzi, būtu jāievieš īpaši noteikumi atvasinātā instrumenta virziena noteikšanai.

| (7) | Lai noteiktu darījumu partneru reālos riska darījumus, kompetentās iestādes pieprasa pilnīgu un precīzu informāciju par nodrošinājumu apmaiņu starp šiem darījumu partneriem. Tāpēc būtu jāparedz īpaši noteikumi, kas nodrošina konsekventu pieeju attiecībā uz ziņošanu par nodrošinājumu konkrētam atvasinātam instrumentam vai portfelim. |
| --- | --- |

(7)

Lai noteiktu darījumu partneru reālos riska darījumus, kompetentās iestādes pieprasa pilnīgu un precīzu informāciju par nodrošinājumu apmaiņu starp šiem darījumu partneriem. Tāpēc būtu jāparedz īpaši noteikumi, kas nodrošina konsekventu pieeju attiecībā uz ziņošanu par nodrošinājumu konkrētam atvasinātam instrumentam vai portfelim.

| (8) | Atvasināto instrumentu rūpīga specifikācija un klasifikācija, kā arī precīza identifikācija ir svarīga datu efektīvai izmantošanai un datu nozīmīgai apkopošanai darījumu reģistros un tādējādi sekmē to Finanšu stabilitātes padomes mērķu sasniegšanu, kas noteikti priekšizpētē par ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumu reģistru datu apkopošanu, kura publicēta 2014. gada 19. septembrī. Turklāt būtiska nozīme ir globāli saskaņota unikālā produkta identifikatora (UPI) ieviešanai, lai varētu apkopot atvasinātos datus pasaules līmenī. Tāpēc būtu jānosaka ziņošanas prasības attiecībā uz atvasināto instrumentu klasifikāciju un identifikāciju, lai šī informācija būtu pilnībā pieejama kompetentajām iestādēm. |
| --- | --- |

(8)

Atvasināto instrumentu rūpīga specifikācija un klasifikācija, kā arī precīza identifikācija ir svarīga datu efektīvai izmantošanai un datu nozīmīgai apkopošanai darījumu reģistros un tādējādi sekmē to Finanšu stabilitātes padomes mērķu sasniegšanu, kas noteikti priekšizpētē par ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumu reģistru datu apkopošanu, kura publicēta 2014. gada 19. septembrī. Turklāt būtiska nozīme ir globāli saskaņota unikālā produkta identifikatora (UPI) ieviešanai, lai varētu apkopot atvasinātos datus pasaules līmenī. Tāpēc būtu jānosaka ziņošanas prasības attiecībā uz atvasināto instrumentu klasifikāciju un identifikāciju, lai šī informācija būtu pilnībā pieejama kompetentajām iestādēm.

| (9) | Unikālā darījuma identifikatora (UTI) (3) savlaicīga ģenerēšana un sniegšana ir nepieciešama, lai abi darījumu partneri varētu izmantot vienu un to pašu UTI, tādējādi nodrošinot, ka tiek pareizi identificēti un sasaistīti abi ziņojumi, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasināto instrumentu. Tādēļ ir jāievieš kritēriji, lai noteiktu struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu, lai izvairītos no tā, ka viens un tas pats atvasinātais instruments tiek uzskaitīts divreiz. Turklāt, lai panāktu šo mērķi attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas noslēgti ar darījumu partneriem ārpus Savienības, ir svarīgi šos noteikumus saskaņot ar pasaules līmenī saskaņotām norādēm par UTI. |
| --- | --- |

(9)

Unikālā darījuma identifikatora (UTI) (3) savlaicīga ģenerēšana un sniegšana ir nepieciešama, lai abi darījumu partneri varētu izmantot vienu un to pašu UTI, tādējādi nodrošinot, ka tiek pareizi identificēti un sasaistīti abi ziņojumi, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasināto instrumentu. Tādēļ ir jāievieš kritēriji, lai noteiktu struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu, lai izvairītos no tā, ka viens un tas pats atvasinātais instruments tiek uzskaitīts divreiz. Turklāt, lai panāktu šo mērķi attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas noslēgti ar darījumu partneriem ārpus Savienības, ir svarīgi šos noteikumus saskaņot ar pasaules līmenī saskaņotām norādēm par UTI.

| (10) | Tas, ka konkrētas struktūras LEI tiek mainīts korporatīva notikuma ietekmē vai tādēļ, ka juridiska persona saņem LEI, var radīt vajadzību atjaunināt ievērojamu skaitu ziņojumu, jo īpaši visus ziņojumus, kuros šāda struktūra ir identificēta kā puse, kas ir iesaistīta atvasinātajā instrumentā. Šā iemesla dēļ būtu jāizveido procedūra, lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri var centralizēti atjaunināt struktūras identifikatoru, tādējādi nodrošinot efektīvu, stabilu un savlaicīgu procesu. |
| --- | --- |

(10)

Tas, ka konkrētas struktūras LEI tiek mainīts korporatīva notikuma ietekmē vai tādēļ, ka juridiska persona saņem LEI, var radīt vajadzību atjaunināt ievērojamu skaitu ziņojumu, jo īpaši visus ziņojumus, kuros šāda struktūra ir identificēta kā puse, kas ir iesaistīta atvasinātajā instrumentā. Šā iemesla dēļ būtu jāizveido procedūra, lai nodrošinātu, ka darījumu reģistri var centralizēti atjaunināt struktūras identifikatoru, tādējādi nodrošinot efektīvu, stabilu un savlaicīgu procesu.

| (11) | Iestādes var nebūt informētas par konkrētām nozīmīgām ziņošanas problēmām, ar kurām saskaras uzraudzītās ziņojumu iesniedzējas struktūras, piemēram, ja šādu problēmu dēļ netiek noraidīti ziņojumi vai netiek veikta saskaņošana. Lai nodrošinātu, ka iestādēm ir pārskats par nozīmīgām ziņošanas problēmām, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām būtu jāinformē kompetentās iestādes par attiecīgām kļūdām un izlaidumiem ziņošanā. |
| --- | --- |

(11)

Iestādes var nebūt informētas par konkrētām nozīmīgām ziņošanas problēmām, ar kurām saskaras uzraudzītās ziņojumu iesniedzējas struktūras, piemēram, ja šādu problēmu dēļ netiek noraidīti ziņojumi vai netiek veikta saskaņošana. Lai nodrošinātu, ka iestādēm ir pārskats par nozīmīgām ziņošanas problēmām, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām būtu jāinformē kompetentās iestādes par attiecīgām kļūdām un izlaidumiem ziņošanā.

| (12) | Ja finanšu darījumu partneris ir vienīgais atbildīgais (arī juridiski) par to, lai paziņotu ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu datus nefinanšu darījumu partnera vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a punktu, finanšu darījumu partnerim būtu jāievieš nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu, ka tas var pienācīgi izpildīt šo pienākumu, nedublējot ziņojamos datus par atvasinātajiem instrumentiem. |
| --- | --- |

(12)

Ja finanšu darījumu partneris ir vienīgais atbildīgais (arī juridiski) par to, lai paziņotu ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu datus nefinanšu darījumu partnera vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a punktu, finanšu darījumu partnerim būtu jāievieš nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu, ka tas var pienācīgi izpildīt šo pienākumu, nedublējot ziņojamos datus par atvasinātajiem instrumentiem.

| (13) | Saskaņošanas pārtraukumi skaidri norāda uz iespējamām problēmām iesniegto datu kvalitātes jomā. Tāpēc darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām un attiecīgā gadījumā ziņojumu iesniedzējām struktūrām vajadzētu būt ieviestiem pasākumiem, lai nodrošinātu, ka saskaņošanas nepilnības tiek novērstas. |
| --- | --- |

(13)

Saskaņošanas pārtraukumi skaidri norāda uz iespējamām problēmām iesniegto datu kvalitātes jomā. Tāpēc darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām un attiecīgā gadījumā ziņojumu iesniedzējām struktūrām vajadzētu būt ieviestiem pasākumiem, lai nodrošinātu, ka saskaņošanas nepilnības tiek novērstas.

| (14) | Lai nodrošinātu, ka iestādes var efektīvi īstenot savas pilnvaras, jo īpaši finanšu stabilitātes jomā, tām ir jābūt skaidram un pilnīgam priekšstatam par visiem atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir ar neatmaksāšanu saistīts risks. Tikai saskaņota prasība pienācīgi atjaunināt visus nenomaksātos atvasinātos instrumentus var novērst atšķirības to ziņošanas prasību īstenošanā, kas attiecas uz nenomaksātiem atvasinātajiem instrumentiem, un tādējādi mazināt risku, ka varētu tikt apdraudēta uzraudzības konverģence. Turklāt, nodrošinot, ka ziņojumi, kas attiecas uz nenomaksātiem atvasinātajiem instrumentiem, ir saskaņoti attiecībā uz datu saturu un datu kvalitāti, ir iespējams vienkāršot ziņošanas plūsmas, tādējādi ilgtermiņā samazinot izmaksas visām attiecīgajām ieinteresētajām personām, tostarp darījumu reģistriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām un iestādēm. Tādējādi, lai nodrošinātu ziņošanas darbības uzlabošanu un sloga samazināšanu atbilstoši mērķiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 648/2012 grozījumos, kuri ieviesti ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/834 (4), ir būtiski, lai darījumu partneri sniegtu pilnīgus un precīzus datus par visiem nenomaksātajiem atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar pašlaik piemērojamām prasībām. Lai mazinātu sākotnējo slogu, kas saistīts ar nenomaksāto atvasināto instrumentu atjaunināšanu, darījumu partneriem būtu jāpiešķir papildu laiks, lai atjauninātu datus par nenomaksātajiem atvasinātajiem instrumentiem. Turklāt darījumu partneriem šāds atjauninājums būtu jāiesniedz tikai tad, ja minētajā laikā netiek veiktas izmaiņas, kuru dēļ darījumu partnerim ziņojumā, kas attiecas uz šīm izmaiņām, būtu jāsniedz pilnīgi un precīzi dati par šo atvasināto instrumentu. |
| --- | --- |

(14)

Lai nodrošinātu, ka iestādes var efektīvi īstenot savas pilnvaras, jo īpaši finanšu stabilitātes jomā, tām ir jābūt skaidram un pilnīgam priekšstatam par visiem atvasinātajiem instrumentiem, kuriem ir ar neatmaksāšanu saistīts risks. Tikai saskaņota prasība pienācīgi atjaunināt visus nenomaksātos atvasinātos instrumentus var novērst atšķirības to ziņošanas prasību īstenošanā, kas attiecas uz nenomaksātiem atvasinātajiem instrumentiem, un tādējādi mazināt risku, ka varētu tikt apdraudēta uzraudzības konverģence. Turklāt, nodrošinot, ka ziņojumi, kas attiecas uz nenomaksātiem atvasinātajiem instrumentiem, ir saskaņoti attiecībā uz datu saturu un datu kvalitāti, ir iespējams vienkāršot ziņošanas plūsmas, tādējādi ilgtermiņā samazinot izmaksas visām attiecīgajām ieinteresētajām personām, tostarp darījumu reģistriem, ziņojumu iesniedzējām struktūrām un iestādēm. Tādējādi, lai nodrošinātu ziņošanas darbības uzlabošanu un sloga samazināšanu atbilstoši mērķiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 648/2012 grozījumos, kuri ieviesti ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/834 (4), ir būtiski, lai darījumu partneri sniegtu pilnīgus un precīzus datus par visiem nenomaksātajiem atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar pašlaik piemērojamām prasībām. Lai mazinātu sākotnējo slogu, kas saistīts ar nenomaksāto atvasināto instrumentu atjaunināšanu, darījumu partneriem būtu jāpiešķir papildu laiks, lai atjauninātu datus par nenomaksātajiem atvasinātajiem instrumentiem. Turklāt darījumu partneriem šāds atjauninājums būtu jāiesniedz tikai tad, ja minētajā laikā netiek veiktas izmaiņas, kuru dēļ darījumu partnerim ziņojumā, kas attiecas uz šīm izmaiņām, būtu jāsniedz pilnīgi un precīzi dati par šo atvasināto instrumentu.

| (15) | Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(15)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (16) | EVTI, pirms iesniegt īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, ir apspriedusies ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem. EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu. |
| --- | --- |

(16)

EVTI, pirms iesniegt īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, ir apspriedusies ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem. EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu.

| (17) | Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par astoņpadsmit mēnešiem, |
| --- | --- |

(17)

Lai darījumu partneri un darījumu reģistri varētu veikt visas nepieciešamās darbības nolūkā pielāgoties jaunajām prasībām, šīs regulas piemērošanas diena būtu jāatliek par astoņpadsmit mēnešiem,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Atvasināto instrumentu ziņojumu datu standarti un formāti

Atvasināto instrumentu līguma datus, kas jāpaziņo saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, sniedz saskaņā ar standartiem un formātiem, kas norādīti šīs regulas pielikuma 1., 2. un 3. tabulā, un tos sniedz kopējā elektroniskā un mašīnlasāmā formā un kopējā XML veidnē saskaņā ar ISO 20022 metodiku.

XML

ISO

2. pants

Ziņošanas biežums

1.   Visus ziņojamos datus par atvasināto instrumentu, kas norādīts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 (6) 1. pantā, sniedz hronoloģiskā secībā, kādā notikuši paziņojamo informāciju saistītie notikumi.

2.   
  CCP, finanšu darījumu partneris vai nefinanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, kas ir atvasinātā instrumenta darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra, ziņo par jebkādām izmaiņām informācijā, kas attiecas uz nodrošinājuma datiem, Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 pielikuma 3. tabulas 1.–29. laukos, norādot darbības veidu “Drošības rezerves atjaunināšana” tāda, kāda šī informācija ir katras dienas beigās, attiecībā uz minēto atvasināto instrumentu, ja:

| a) | atvasinātajam instrumentam nav pienācis termiņš un uz to neattiecas ziņojums ar darbības veidu “Izbeigt”, “Kļūda” vai “Pozīcijas komponents”, kā minēts pielikuma 2. tabulas 151. laukā; vai |
| --- | --- |

a)

atvasinātajam instrumentam nav pienācis termiņš un uz to neattiecas ziņojums ar darbības veidu “Izbeigt”, “Kļūda” vai “Pozīcijas komponents”, kā minēts pielikuma 2. tabulas 151. laukā; vai

| b) | uz atvasināto instrumentu attiecās ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nesekoja cits ziņojums ar darbības veidu “Izbeigt” vai “Kļūda”, kā norādīts minētā pielikuma 2. tabulas 151. laukā. |
| --- | --- |

b)

uz atvasināto instrumentu attiecās ziņojums ar darbības veidu “Atjaunot”, kam nesekoja cits ziņojums ar darbības veidu “Izbeigt” vai “Kļūda”, kā norādīts minētā pielikuma 2. tabulas 151. laukā.

3.   Šā panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minētā atvasinātā instrumenta darījumu partneris, kas ir CCP, finanšu darījumu partneris vai nefinanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, vai par ziņošanu atbildīgā struktūra ziņo par līguma novērtēšanu dienas beigās pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 pielikuma 2. tabulas 21.–25. laukos, norādot darbības veidu “Vērtējuma atjauninājums”, kāda tā ir katras dienas beigās.

3. pants

Darījumu partneru un citu struktūru identifikācija

1.   Ziņojumā izmanto ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) kodu, lai identificētu:

| a) | starpniecības struktūru; |
| --- | --- |

a)

starpniecības struktūru;

| b) | CCP; |
| --- | --- |

b)

CCP;

| c) | tīrvērtes dalībnieku; |
| --- | --- |

c)

tīrvērtes dalībnieku;

| d) | darījumu partneri, kas ir juridiska persona; |
| --- | --- |

d)

darījumu partneri, kas ir juridiska persona;

| e) | ziņojumu iesniedzēju struktūru; |
| --- | --- |

e)

ziņojumu iesniedzēju struktūru;

| f) | par ziņošanu atbildīgo struktūru; |
| --- | --- |

f)

par ziņošanu atbildīgo struktūru;

| g) | pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumu sniedzēju. |
| --- | --- |

g)

pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumu sniedzēju.

2.   Atvasinātā instrumenta 1. darījumu partneris, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2022/1855 pielikuma 1. tabulas 4. laukā, un par ziņošanu atbildīgā struktūra nodrošina, ka atsauces dati, kas saistīti ar tās ISO 17442 LEI kodu, tiek atjaunoti saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās LEI sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem, ziņojot par atvasināto instrumentu līguma noslēgšanu vai grozīšanu atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantam.

4. pants

Atvasinātā instrumenta virziens

1.   To atvasināto instrumentu līguma darījuma partnera pusi, kas minēta pielikuma 1. tabulas 17.–19. laukā, nosaka, kad tiek noslēgts atvasināto instrumentu līgums saskaņā ar 2.–14. punktu.

2.   Iespējas līgumu un mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kuram ir tiesības izmantot iespējas līgumu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kurš pārdod iespējas līgumu un saņem prēmiju, tiek identificēts kā pārdevējs.

3.   Tādu regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā, kas saistīti ar valūtām, 1. darījumu partneri identificē vai nu kā maksātāju vai kā saņēmēju attiecībā uz 1. daļu, bet attiecībā uz 2. daļu – kā pretējo pusi. 2. darījumu partneris 1. tabulā 18. un 19. lauku aizpilda ar vērtībām, kas ir pretējas 1. darījuma partnerim.

4.   Tādu mijmaiņas līgumu gadījumā, kas saistīti ar valūtām, kurās notiek vairākkārtēja valūtu apmaiņa, katru darījumu partneri attiecībā uz abām darījuma daļām identificē vai nu kā daļas maksātāju, vai saņēmēju, pamatojoties uz valūtas maiņu, kas notiek vistuvāk beigu termiņam.

5.   Tādu regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā, kas nav regulētā tirgū netirgoti nākotnes līgumi, kuri ir saistīti ar valūtām, darījumu partneris, kas pērk instrumentu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījumu partneris, kas pārdod instrumentu, tiek identificēts kā pārdevējs.

6.   Attiecībā uz finanšu līgumiem par cenu starpību un starpību likmēm darījumu partneri, kas ieņem īso pozīciju, identificē kā pārdevēju, un darījumu partneri, kas ieņem garo pozīciju, identificē kā pircēju.

7.   Ar dividendēm saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījumu partneris, kas saņem līdzvērtīgu dividenžu summu maksājumus, tiek identificēts kā pircējs, bet darījumu partneris, kas maksā šo līdzvērtīgo dividenžu summu, tiek identificēts kā pārdevējs.

8.   Tādu mijmaiņas līgumu gadījumā, kas saistīti ar vērtspapīriem, kuri nav ar dividendēm saistīti mijmaiņas līgumi, 1. darījumu partneri identificē kā maksātāju vai saņēmēju attiecībā uz 1. daļu, bet attiecībā uz 2. daļu – kā pretējo pusi. 2. darījumu partneris 1. tabulā 18. un 19. lauku aizpilda ar vērtībām, kas ir pretējas 1. darījuma partnerim.

9.   Tādu mijmaiņas līgumu gadījumā, kas saistīti ar procentu likmēm vai inflācijas indeksiem, tostarp starpvalūtu mijmaiņas līgumiem, 1. darījumu partneri identificē vai nu kā maksātāju vai kā saņēmēju attiecībā uz 1. daļu, bet attiecībā uz 2. daļu – kā pretējo pusi. 2. darījumu partneris 1. tabulā 18. un 19. lauku aizpilda ar pretējām vērtībām 1. darījuma partnerim.

10.   Izņemot iespējas līgumus un mijmaiņas iespējas līgumus, kredītriska nodošanai paredzētu atvasināto instrumentu gadījumā darījuma partneris, kas pērk aizsardzību, tiek identificēts kā pircējs, un darījuma partneris, kas pārdod aizsardzību, tiek identificēts kā pārdevējs.

11.   Tādu mijmaiņas līgumu gadījumā, kas saistīti ar precēm, 1. darījumu partneri identificē kā maksātāju vai kā saņēmēju attiecībā uz 1. daļu, bet attiecībā uz 2. daļu – kā pretējo pusi. 2. darījumu partneris 1. tabulā 18. un 19. lauku aizpilda ar pretējām vērtībām 1. darījuma partnerim.

12.   Regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā 1. darījumu partneri identificē kā maksātāju vai kā saņēmēju attiecībā uz 1. daļu, bet attiecībā uz 2. daļu – kā pretējo pusi. 2. darījumu partneris 1. tabulā 18. un 19. lauku aizpilda ar pretējām vērtībām 1. darījuma partnerim.

13.   Tādu atvasināto instrumentu gadījumā, kas saistīti ar dispersiju, svārstīgumu un korelāciju, darījumu partneri, kas gūst peļņu no pamatā esošā instrumenta cenas pieauguma, identificē kā pircēju, un darījumu partneri, kas gūst labumu no pamatā esošā instrumenta cenas samazinājuma, identificē kā pārdevēju.

5. pants

Nodrošinājums

Ziņojuma sniedzējs darījumu partneris šādi norāda atvasināto instrumentu līguma vai atvasināto instrumentu portfeļa, kas minēts pielikuma 3. tabulas 11. laukā, nodrošinājuma veidu:

| a) | kā “nenodrošinātu”, ja starp darījumu partneriem nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka darījumu partneri neizvieto nedz sākotnējo drošības rezervi, nedz mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

a)

kā “nenodrošinātu”, ja starp darījumu partneriem nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka darījumu partneri neizvieto nedz sākotnējo drošības rezervi, nedz mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| b) | kā “daļēji nodrošinātu – tikai attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka otrs darījumu partneris neizvieto nekādu drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

b)

kā “daļēji nodrošinātu – tikai attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka otrs darījumu partneris neizvieto nekādu drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| c) | kā “daļēji nodrošinātu – tikai attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris neizvieto nekādu drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

c)

kā “daļēji nodrošinātu – tikai attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris neizvieto nekādu drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| d) | kā “daļēji nodrošinātu”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka abi darījumu partneri regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

d)

kā “daļēji nodrošinātu”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka abi darījumu partneri regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| e) | kā “vienā virzienā nodrošinātu – tikai attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījumu partneris neizvieto nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

e)

kā “vienā virzienā nodrošinātu – tikai attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījumu partneris neizvieto nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| f) | kā “vienā virzienā nodrošinātu – tikai attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris neizvieto nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

f)

kā “vienā virzienā nodrošinātu – tikai attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris neizvieto nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| g) | kā “vienā virzienā/daļēju nodrošinātu – attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījumu partneris regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

g)

kā “vienā virzienā/daļēju nodrošinātu – attiecībā uz 1. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījumu partneris regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| h) | kā “vienā virzienā/daļēju nodrošinātu – attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli; |
| --- | --- |

h)

kā “vienā virzienā/daļēju nodrošinātu – attiecībā uz 2. darījumu partneri”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka otrs darījumu partneris, izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgo drošības rezervi un ka ziņojuma sniedzējs darījumu partneris regulāri izvieto tikai mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli;

| i) | kā “pilnībā nodrošinātu”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka abi darījumu partneri izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli. |
| --- | --- |

i)

kā “pilnībā nodrošinātu”, ja nodrošinājuma līgumā starp darījumu partneriem ir noteikts, ka abi darījumu partneri izvieto sākotnējo drošības rezervi un regulāri izvieto mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu vai atvasināto instrumentu portfeli.

6. pants

Atvasināto instrumentu specifikācija, identifikācija un klasifikācija

1.   Ziņojumā precizē atvasināto instrumentu līgumu, pamatojoties uz līguma veidu un aktīvu klasi saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 10. un 11. lauku.

Ziņojumā precizē aktīvu klasi, kas visvairāk līdzinās atvasinātajam instrumentam, ja atvasinātie instrumenti nepieder kādai no atvasināto instrumentu klasēm, kas minētas pielikuma 2. tabulas 11. laukā. Abi darījumu partneri norāda vienu un to pašu aktīvu klasi.

2.   Atvasināto instrumentu identificē pielikuma 2. tabulas 7. laukā, izmantojot ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu jebkurā no turpmāk minētajiem gadījumiem:

| a) | to ir atļauts tirgot vai to tirgo tirdzniecības vietā; |
| --- | --- |

a)

to ir atļauts tirgot vai to tirgo tirdzniecības vietā;

| b) | to tirgo sistemātiskais internalizētājs, un tā pamatā esošo instrumentu ir atļauts tirgot vai to tirgo tirdzniecības vietā, vai arī tas ir indekss vai grozs, ko veido tirdzniecības vietā tirgoti instrumenti. |
| --- | --- |

b)

to tirgo sistemātiskais internalizētājs, un tā pamatā esošo instrumentu ir atļauts tirgot vai to tirgo tirdzniecības vietā, vai arī tas ir indekss vai grozs, ko veido tirdzniecības vietā tirgoti instrumenti.

3.   Atvasināto instrumentu, kas nav 2. punktā minētais atvasinātais instruments, identificē pielikuma 2. tabulas 8. laukā, izmantojot ISO 4914 unikālā produkta identifikatora (UPI) kodu.

4.   Ziņojuma sniedzējs darījumu partneris klasificē atvasināto instrumentu pielikuma 2. tabulas 9. laukā, izmantojot ISO 10962 finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu.

7. pants

Unikāls darījuma identifikators

1.   Darījumu partneri ziņo par atvasinātajiem instrumentiem, izmantojot UTI, kas ģenerēts saskaņā ar 2., 3. un 5. punktu.

2.   Atvasināto instrumentu, par ko ziņo darījuma vai pozīcijas līmenī, identificē, izmantojot ISO 23897 unikālo darījuma identifikatoru (UTI) pielikuma 2. tabulas 1. laukā. UTI veido tās struktūras LEI, kas ģenerējusi minēto UTI; tam seko kods, kurā ir līdz 32 rakstzīmēm, kas ir unikāls ģenerējošās struktūras līmenī.

3.   Darījumu partneri nosaka struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu, saskaņā ar šādiem nosacījumiem:

| a) | attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kuriem veikta tīrvērte un kuri nav atvasināto instrumentu līgumi starp diviem CCP, UTI tīrvērtes dalībnieka vajadzībām ģenerē brīdī, kad CCP veic tīrvērti. Tīrvērtes dalībnieks ģenerē atšķirīgu UTI savam darījumu partnerim attiecībā uz darījumu, kurā CCP nav darījumu partneris; |
| --- | --- |

a)

attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kuriem veikta tīrvērte un kuri nav atvasināto instrumentu līgumi starp diviem CCP, UTI tīrvērtes dalībnieka vajadzībām ģenerē brīdī, kad CCP veic tīrvērti. Tīrvērtes dalībnieks ģenerē atšķirīgu UTI savam darījumu partnerim attiecībā uz darījumu, kurā CCP nav darījumu partneris;

| b) | attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumiem, ko izpilda centralizēti, bet kam tīrvērti neveic centralizēti, UTI sava dalībnieka vajadzībām ģenerē izpildes vieta; |
| --- | --- |

b)

attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumiem, ko izpilda centralizēti, bet kam tīrvērti neveic centralizēti, UTI sava dalībnieka vajadzībām ģenerē izpildes vieta;

| c) | attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a) un b) apakšpunktā, – ja uz kādu no darījumu partneriem attiecas ziņošanas prasības trešā valstī, UTI ģenerē saskaņā ar tā darījumu partnera jurisdikcijas noteikumiem, kuram vispirms ir jāievēro minētās pārskatu sniegšanas prasības.
  Ja darījuma partnerim, uz kuru attiecas ziņošana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, vispirms ir jāizpilda pārskatu sniegšanas prasības, par UTI ģenerēšanu atbildīgā struktūra ir šāda:






  i) | attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas ir centralizēti apstiprināti ar elektroniskiem līdzekļiem, – tirdzniecības apstiprināšanas platforma apstiprināšanas brīdī; |
| --- | --- | --- |

c)

attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a) un b) apakšpunktā, – ja uz kādu no darījumu partneriem attiecas ziņošanas prasības trešā valstī, UTI ģenerē saskaņā ar tā darījumu partnera jurisdikcijas noteikumiem, kuram vispirms ir jāievēro minētās pārskatu sniegšanas prasības.

Ja darījuma partnerim, uz kuru attiecas ziņošana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, vispirms ir jāizpilda pārskatu sniegšanas prasības, par UTI ģenerēšanu atbildīgā struktūra ir šāda:

i)

attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas ir centralizēti apstiprināti ar elektroniskiem līdzekļiem, – tirdzniecības apstiprināšanas platforma apstiprināšanas brīdī;

| ii) | attiecībā uz visiem pārējiem atvasinātajiem instrumentiem darījumu partneri vienojas par struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu. Ja darījumu partneri nespēj vienoties, par ģenerēšanu ir atbildīgs tas darījumu partneris, kura LEI pamatā vispirms ir darījumu partneru identifikatoru šķirošana ar apvērstā identifikatora rakstzīmēm. |
| --- | --- |

ii)

attiecībā uz visiem pārējiem atvasinātajiem instrumentiem darījumu partneri vienojas par struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu. Ja darījumu partneri nespēj vienoties, par ģenerēšanu ir atbildīgs tas darījumu partneris, kura LEI pamatā vispirms ir darījumu partneru identifikatoru šķirošana ar apvērstā identifikatora rakstzīmēm.

Ja attiecīgās trešās valsts piemērojamie tiesību akti paredz tādu pašu ziņošanas termiņu kā tiesību akts, kas piemērojams darījumu partnerim, uz kuru attiecas ziņošana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, ievērojot Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. punkta pirmo daļu, darījumu partneri vienojas par struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu.

Ja darījumu partneri nespēj vienoties un atvasinātais instruments ticis centralizēti apstiprināts elektroniski, UTI apstiprināšanas brīdī ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma.

Ja tirdzniecības apstiprinājuma platforma nevar ģenerēt UTI apstiprināšanas brīdī un dati par atvasināto instrumentu ir paziņoti vienotajam darījumu reģistram, šis darījumu reģistrs ir atbildīgs par UTI ģenerēšanu.

Ja darījumu reģistrs, kuram ir paziņoti dati par atvasināto instrumentu, nevar ģenerēt UTI, tad par ģenerēšanu atbildīgs ir tas darījumu partneris, kura LEI ir pirmais, šķirojot darījuma partneru identifikatorus ar apvērstajām rakstzīmēm;

| d) | attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a) un b) apakšpunktā un kas centralizēti apstiprināti ar elektroniskiem līdzekļiem, UTI apstiprināšanas brīdī ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma; |
| --- | --- |

d)

attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a) un b) apakšpunktā un kas centralizēti apstiprināti ar elektroniskiem līdzekļiem, UTI apstiprināšanas brīdī ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma;

| e) | attiecībā uz visiem atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a)–d) apakšpunktā, piemēro šādus noteikumus:






  i) | ja finanšu darījumu partneri noslēdz atvasināto instrumentu līgumu ar nefinanšu darījumu partneriem, UTI ģenerē finanšu darījumu partneri; |
| --- | --- | --- |

e)

attiecībā uz visiem atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti a)–d) apakšpunktā, piemēro šādus noteikumus:

i)

ja finanšu darījumu partneri noslēdz atvasināto instrumentu līgumu ar nefinanšu darījumu partneriem, UTI ģenerē finanšu darījumu partneri;

| ii) | ja nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni, noslēdz atvasināto instrumentu līgumu ar nefinanšu darījumu partneriem, kas nepārsniedz tīrvērtes slieksni, UTI ģenerē šie nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni; |
| --- | --- |

ii)

ja nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni, noslēdz atvasināto instrumentu līgumu ar nefinanšu darījumu partneriem, kas nepārsniedz tīrvērtes slieksni, UTI ģenerē šie nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni;

| iii) | attiecībā uz visiem atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti i) un ii) apakšpunktā, darījumu partneri vienojas par struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu. Ja darījumu partneri nespēj vienoties, par ģenerēšanu ir atbildīgs tas darījumu partneris, kura LEI pamatā vispirms ir darījumu partneru identifikatoru šķirošana ar apvērstā identifikatora rakstzīmēm. |
| --- | --- |

iii)

attiecībā uz visiem atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti i) un ii) apakšpunktā, darījumu partneri vienojas par struktūru, kas ir atbildīga par UTI ģenerēšanu. Ja darījumu partneri nespēj vienoties, par ģenerēšanu ir atbildīgs tas darījumu partneris, kura LEI pamatā vispirms ir darījumu partneru identifikatoru šķirošana ar apvērstā identifikatora rakstzīmēm.

4.   Darījumu partneris, kas ģenerē UTI, savlaicīgi un ne vēlāk kā plkst. 10.00 pēc koordinētā universālā laika darba dienā pēc atvasinātā instrumenta noslēgšanas dienas paziņo UTI otram darījumu partnerim.

5.   Neatkarīgi no 3. punkta UTI ģenerēšanu var deleģēt struktūrai, kas nav saskaņā ar 3. punktu noteiktā struktūra. Struktūra, kas ģenerē UTI, atbilst 2. un 4. punktā noteiktajām prasībām.

8. pants

Ziņošana par LEI izmaiņām un identifikācijas koda atjaunināšana LEI

1.   Ja darījuma partnerim, kas saskaņā ar 3. pantu identificēts ziņojumā par atvasinātajiem instrumentiem, notiek korporatīva pārstrukturēšana, kā rezultātā mainās tā LEI, minētais darījumu partneris vai tas darījumu partneris, uz kuru attiecas jaunais LEI, vai struktūra, kas ir atbildīga par ziņošanu jebkura minētā darījumu partnera vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a līdz 1.d punktu, vai struktūra, kurai jebkurš no minētajiem darījumu partneriem deleģējis ziņošanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.f punktu, par šo izmaiņu paziņo darījumu reģistram, kuram par saviem atvasinātajiem instrumentiem ir ziņojis darījumu partneris, kam ir bijis korporatīvās pārstrukturēšanas notikums, un pieprasa atjaunināt LEI attiecīgajiem atvasinātajiem instrumentiem, kas minēti 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā, dienā, kad notiek korporatīvās pārstrukturēšanas notikums, kura rezultātā mainās LEI vai līgumi, par kuriem ziņots pēc minētās dienas.

2.   Ja iespējams, pieprasījumu atjaunināt identifikatoru atvasinātajiem instrumentiem, kas minēti 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā, iesniedz vismaz 30 kalendārās dienas pirms korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma, kura rezultātā mainās LEI. Ja 1. punktā minētā struktūra nevar sniegt šo informāciju darījumu reģistram 30 kalendārās dienas pirms korporatīvās pārstrukturēšanas notikuma, kura rezultātā mainās LEI, tā pēc iespējas drīzāk informē darījumu reģistru.

3.   Šā panta 1. punktā minētajā pieprasījumā ir vismaz šādi elementi:

| a) | katra tā darījuma partnera LEI, kas piedalās korporatīvās pārstrukturēšanas notikumā,; |
| --- | --- |

a)

katra tā darījuma partnera LEI, kas piedalās korporatīvās pārstrukturēšanas notikumā,;

| b) | jaunā darījumu partnera LEI; |
| --- | --- |

b)

jaunā darījumu partnera LEI;

| c) | datums, kurā notiek vai ir notikusi LEI maiņa; |
| --- | --- |

c)

datums, kurā notiek vai ir notikusi LEI maiņa;

| d) | attiecīgo atvasināto instrumentu UTI gadījumā, ja korporatīvās pārstrukturēšanas notikums skar tikai 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minēto atvasināto instrumentu apakškopu; |
| --- | --- |

d)

attiecīgo atvasināto instrumentu UTI gadījumā, ja korporatīvās pārstrukturēšanas notikums skar tikai 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minēto atvasināto instrumentu apakškopu;

| e) | pierādījums, ka korporatīvās pārstrukturēšanas notikums ir noticis vai notiks, ievērojot Regulas (ES) 596/2014 17. panta noteikumus par iekšējās informācijas atklāšanu sabiedrībai. |
| --- | --- |

e)

pierādījums, ka korporatīvās pārstrukturēšanas notikums ir noticis vai notiks, ievērojot Regulas (ES) 596/2014 17. panta noteikumus par iekšējās informācijas atklāšanu sabiedrībai.

4.   Ja darījumu partneris kļūdas dēļ paziņo darījumu reģistram par izmaiņām savā LEI, tas ievēro procedūru, lai pieprasītu sava LEI atjaunināšanu saskaņā ar 1., 2. un 3. punktu.

5.   Ja darījuma partneris, kas iepriekš bija identificēts ar identifikatoru, kurš nav LEI, iegūst LEI, piemēro 1., 2. un 3. punktā minētās procedūras.

6.   Ja LEI izmaiņas attiecas uz darījumu partneri, kas iedibināts trešā valstī, tā ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, kas iedibināts Savienībā, vai par ziņošanu atbildīgā struktūra saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a līdz 1.d punktu, vai struktūra, kurai ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, kas iedibināts Savienībā, deleģējis ziņošanu, sāk procedūru saskaņā ar 1., 2. un 3. punktu.

7.   Ja darījumu partneris, kas iedibināts trešā valstī un kas iepriekš bija identificēts ar identifikatoru, kas nav LEI, iegūst LEI, katrs ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, kurš iedibināts Savienībā un kuru skar šī izmaiņa, vai par ziņošanu atbildīgā struktūra saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a līdz 1.d punktu, vai struktūra, kurai ziņojuma sniedzējs darījumu partneris, kas iedibināts Savienībā, ir deleģējis ziņošanu, pieprasa atjaunināt tā darījumu partnera, kas iedibināts trešā valstī, identifikatoru savam attiecīgajam darījumu reģistram.

8.   Ja LEI izmaiņas attiecas uz 3. panta 1. punkta a), b), c), e) vai g) apakšpunktā minētu struktūru, kas nav atvasinātā instrumenta darījumu partneris, 1. darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra darījumu reģistram apstiprina attiecīgo 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minēto atvasināto instrumentu UTI. Ja 1. darījumu partneris un par ziņošanu atbildīgā struktūra neapstiprina darījumu reģistram 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minēto atvasināto instrumentu UTI, uz kuriem attiecas LEI izmaiņas, 1. darījumu partneris vai par ziņošanu atbildīgā struktūra atjaunina attiecīgās struktūras LEI visos ziņojumos, kas attiecas uz konkrētajiem atvasinātajiem instrumentiem, kuri minēti 2. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā, nosūtot ziņojumu ar darbības veidu “Grozīt”.

9. pants

Ziņošanas metodes un kārtība

1.   Par ziņošanu atbildīgā struktūra paziņo savai kompetentajai iestādei un, ja tā atšķiras, ziņojuma sniedzēja darījumu partnera kompetentajai iestādei par jebkuru no šādiem gadījumiem:

| a) | jebkuri sagrozīti ziņojumi, ko izraisījuši ziņošanas sistēmu trūkumi, kuri varētu ietekmēt ievērojamu skaitu ziņojumu; |
| --- | --- |

a)

jebkuri sagrozīti ziņojumi, ko izraisījuši ziņošanas sistēmu trūkumi, kuri varētu ietekmēt ievērojamu skaitu ziņojumu;

| b) | jebkuri ziņošanas šķēršļi, kas liedz ziņojumu iesniedzējai struktūrai nosūtīt ziņojumus darījumu reģistram Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. punktā minētajā termiņā; |
| --- | --- |

b)

jebkuri ziņošanas šķēršļi, kas liedz ziņojumu iesniedzējai struktūrai nosūtīt ziņojumus darījumu reģistram Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. punktā minētajā termiņā;

| c) | jebkura būtiska problēma, kuras rezultātā ziņojumā rodas kļūdas, kas nebūtu par pamatu darījumu reģistra noraidījumam saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2022/1858 (7). |
| --- | --- |

c)

jebkura būtiska problēma, kuras rezultātā ziņojumā rodas kļūdas, kas nebūtu par pamatu darījumu reģistra noraidījumam saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2022/1858 (7).

Par ziņošanu atbildīgā struktūra nekavējoties paziņo par jebkuriem no minētajiem gadījumiem, tiklīdz tā par tiem uzzina.

Paziņojumā norāda vismaz kļūdas vai izlaiduma veidu, gadījuma datumu, skarto ziņojumu apmēru, kļūdu vai izlaidumu iemeslus, pasākumus, kas veikti problēmas atrisināšanai, un laika grafiku problēmas atrisināšanai un izlabošanai.

2.   Ja finanšu darījumu partneris ir vienīgais atbildīgais (arī juridiski) par to, lai paziņotu ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu datus nefinanšu darījumu partnera vārdā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1.a punktu, tas ievieš šādu kārtību:

| a) | kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus sniedz šādus datus par ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, par kuriem nav pamatoti sagaidīt, ka tie būtu finanšu darījumu partnera rīcībā, un kuri minētajam finanšu darījumu partnerim nav zināmi:






  i) | brokera ID, kā minēts pielikuma 1. tabulas 15. laukā; |
| --- | --- | --- |

a)

kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus sniedz šādus datus par ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, par kuriem nav pamatoti sagaidīt, ka tie būtu finanšu darījumu partnera rīcībā, un kuri minētajam finanšu darījumu partnerim nav zināmi:

i)

brokera ID, kā minēts pielikuma 1. tabulas 15. laukā;

| ii) | tīrvērtes dalībnieks, kā minēts pielikuma 1. tabulas 16. laukā; |
| --- | --- |

ii)

tīrvērtes dalībnieks, kā minēts pielikuma 1. tabulas 16. laukā;

| iii) | tieša saistība ar komercdarbību vai valsts kases finansēšanu, kā minēts pielikuma 1. tabulas 20. laukā; |
| --- | --- |

iii)

tieša saistība ar komercdarbību vai valsts kases finansēšanu, kā minēts pielikuma 1. tabulas 20. laukā;

| b) | kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus informē finanšu darījumu partneri par jebkādām izmaiņām tā juridiskajos pienākumos atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 1. punktam; |
| --- | --- |

b)

kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus informē finanšu darījumu partneri par jebkādām izmaiņām tā juridiskajos pienākumos atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 1. punktam;

| c) | kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris pienācīgi atjauno savu LEI saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās LEI sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem; |
| --- | --- |

c)

kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris pienācīgi atjauno savu LEI saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās LEI sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem;

| d) | kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus paziņo finanšu darījumu partnerim par savu lēmumu sākt vai pārtraukt ziņot datus par ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti ar šo finanšu darījumu partneri. Šāda kārtība nodrošina vismaz to, ka paziņošana tiek veikta rakstiski vai ar citiem līdzvērtīgiem elektroniskiem līdzekļiem vismaz 10 darbdienas pirms dienas, kad nefinanšu darījumu partneris vēlas sākt vai pārtraukt ziņošanu. |
| --- | --- |

d)

kārtība, saskaņā ar kuru nefinanšu darījumu partneris laikus paziņo finanšu darījumu partnerim par savu lēmumu sākt vai pārtraukt ziņot datus par ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti ar šo finanšu darījumu partneri. Šāda kārtība nodrošina vismaz to, ka paziņošana tiek veikta rakstiski vai ar citiem līdzvērtīgiem elektroniskiem līdzekļiem vismaz 10 darbdienas pirms dienas, kad nefinanšu darījumu partneris vēlas sākt vai pārtraukt ziņošanu.

3.   Darījumu partneriem, par ziņošanu atbildīgajām struktūrām un attiecīgā gadījumā ziņojumu iesniedzējām struktūrām ir ieviesta kārtība, kas nodrošina, ka tiek ņemta vērā atgriezeniskā saite par saskaņošanas nepilnībām, kas sniegta saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2022/1858 3. pantu.

10. pants

Diena, līdz kurai jāpaziņo par atvasināto instrumentu līgumiem

Tāda atvasinātā instrumenta darījumu partneris, kas XX XXX 20XX atbilst 2. panta 2. punkta a) vai b) apakšpunktā izklāstītajiem nosacījumiem, vai par ziņošanu atbildīgā struktūra visus pielikumā prasītos datus par minēto atvasināto instrumentu paziņo 180 kalendāro dienu laikā pēc [ĪTS piemērošanas datums], iesniedzot ziņojumu ar notikuma veidu “Atjauninājums”, ja vien tā šajā laikposmā nav iesniegusi ziņojumu ar darbības veidu “Grozīt” vai “Koriģēt” attiecībā uz šo atvasināto instrumentu.

11. pants

Atcelšana

Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012 atceļ.

Atsauces uz atcelto regulu uzskata par atsaucēm uz šo regulu.

12. pants

Stāšanās spēkā un piemērošana

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2024. gada 29. April,.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 10. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2012. gada 19. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 352, 21.12.2012., 20. lpp.).

2

(3)  Termins “unikālais tirdzniecības identifikators”, kas izmantots Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 6. punktā, atbilst unikālajam darījuma identifikatoram (UTI), kas izmantots standartā ISO 23897.

3

UTI

ISO

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/834 (2019. gada 20. maijs), ar ko Regulu (ES) Nr. 648/2012 groza attiecībā uz tīrvērtes pienākumu, tīrvērtes pienākuma piemērošanas apturēšanu, ziņošanas prasībām, riska mazināšanas metodēm attiecībā uz ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti nav veicis centrālais darījumu partneris, darījumu reģistru reģistrāciju un uzraudzību un darījumu reģistriem piemērojamajām prasībām (OV L 141, 28.5.2019., 42. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

5

(6)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1855 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē darījumu reģistriem ziņojamo datu minimumu un izmantojamo ziņojumu veidu (sk. 1. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

6

Oficiālajā Vēstnesī

(7)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/1858 (2022. gada 10. jūnijs), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot procedūras par darījumu reģistru datu savstarpējo saskaņošanu un procedūras, kuras darījumu reģistram ir jāpiemēro, lai pārbaudītu, vai ziņojumu sniedzējs darījumu partneris vai iesniedzēja struktūra ievēro ziņošanas prasības, un lai pārbaudītu paziņoto datu pilnīgumu un pareizību (sk. 46. lpp. šajā Oficiālajā Vēstnesī).

7

Oficiālajā Vēstnesī

---

PIELIKUMS

1. tabula

| | Sadaļa | Lauks | Formāts |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Atvasinātā instrumenta puses | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Atvasinātā instrumenta puses | Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. |
| 3 | Atvasinātā instrumenta puses | Par ziņošanu atbildīgā struktūra | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem. |
| 4 | Atvasinātā instrumenta puses | 1. darījuma partneris (darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu) | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem. |
| 5 | Atvasinātā instrumenta puses | 1. darījuma partnera būtība | F = finanšu darījuma partneris
  N = nefinanšu darījuma partneris
  C = centrālais darījuma partneris
  O = cits |
| 6 | Atvasinātā instrumenta puses | 1. darījuma partnera korporatīvais sektors | Finanšu darījumu partneru klasifikācija:
  “INVF” – ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES (1);
  “CDTI” – kredītiestāde, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (2).
  “INUN” – apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (3);
  “PVKI” – PVKIU un – attiecīgā gadījumā – tā pārvaldības sabiedrība, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK (4), izņemot gadījumus, kad minētais PVKIU ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus;
  “ORPI” – arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija (AKUI), kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2016/2341 (5) 6. panta 1) punktā;
  “AIFF” – alternatīvo ieguldījumu fonds (AIF), kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2011/61/ES (6) 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā, kas vai nu veic uzņēmējdarbību Savienībā, vai arī to pārvalda alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks (AIFP), kuram ir piešķirta atļauja vai kurš ir reģistrēts saskaņā ar minēto Direktīvu, izņemot gadījumus, kad minētais AIF ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus, vai ja AIF ir īpašam nolūkam izveidota vērtspapirizācijas struktūra, kā minēts Direktīvas 2011/61/ES 2. panta 3. punkta g) apakšpunktā, un attiecīgā gadījumā tā AIFP veic uzņēmējdarbību Savienībā;
  “CSDS” – centrālais vērtspapīru depozitārijs, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 (7);
  Nefinanšu darījumu partneru klasifikācija.
  Turpmāk minētās kategorijas atbilst saimniecisko darbību NACE klasifikācijas galvenajām iedaļām, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006 (8):






  “A”– | lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība; |

Sadaļa

Lauks

Formāts

1

Atvasinātā instrumenta puses

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Atvasinātā instrumenta puses

Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

3

Atvasinātā instrumenta puses

Par ziņošanu atbildīgā struktūra

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem.

4

Atvasinātā instrumenta puses

1. darījuma partneris (darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu)

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem.

5

Atvasinātā instrumenta puses

1. darījuma partnera būtība

F = finanšu darījuma partneris

N = nefinanšu darījuma partneris

C = centrālais darījuma partneris

O = cits

6

Atvasinātā instrumenta puses

1. darījuma partnera korporatīvais sektors

Finanšu darījumu partneru klasifikācija:

“INVF” – ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES (1);

“CDTI” – kredītiestāde, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (2).

“INUN” – apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (3);

“PVKI” – PVKIU un – attiecīgā gadījumā – tā pārvaldības sabiedrība, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK (4), izņemot gadījumus, kad minētais PVKIU ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus;

“ORPI” – arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija (AKUI), kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2016/2341 (5) 6. panta 1) punktā;

“AIFF” – alternatīvo ieguldījumu fonds (AIF), kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2011/61/ES (6) 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā, kas vai nu veic uzņēmējdarbību Savienībā, vai arī to pārvalda alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks (AIFP), kuram ir piešķirta atļauja vai kurš ir reģistrēts saskaņā ar minēto Direktīvu, izņemot gadījumus, kad minētais AIF ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus, vai ja AIF ir īpašam nolūkam izveidota vērtspapirizācijas struktūra, kā minēts Direktīvas 2011/61/ES 2. panta 3. punkta g) apakšpunktā, un attiecīgā gadījumā tā AIFP veic uzņēmējdarbību Savienībā;

“CSDS” – centrālais vērtspapīru depozitārijs, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 (7);

Nefinanšu darījumu partneru klasifikācija.

Turpmāk minētās kategorijas atbilst saimniecisko darbību NACE klasifikācijas galvenajām iedaļām, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006 (8):

“A”–

lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība;

| “B” – | ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde; |
| --- | --- |

“B” –

ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde;

| “C” – | apstrādes rūpniecība; |
| --- | --- |

“C” –

apstrādes rūpniecība;

| “D” – | elektroapgāde, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana; |
| --- | --- |

“D” –

elektroapgāde, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana;

| “E” – | ūdensapgāde, notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija; |
| --- | --- |

“E” –

ūdensapgāde, notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija;

| “F” – | būvniecība; |
| --- | --- |

“F” –

būvniecība;

| “G” – | vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu remonts; |
| --- | --- |

“G” –

vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu remonts;

| “H” – | transports un uzglabāšana; |
| --- | --- |

“H” –

transports un uzglabāšana;

| “I” – | izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi; |
| --- | --- |

“I” –

izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi;

| “J” – | informācijas un komunikācijas pakalpojumi; |
| --- | --- |

“J” –

informācijas un komunikācijas pakalpojumi;

| “K” – | finanšu un apdrošināšanas darbības; |
| --- | --- |

“K” –

finanšu un apdrošināšanas darbības;

| “L” – | operācijas ar nekustamo īpašumu; |
| --- | --- |

“L” –

operācijas ar nekustamo īpašumu;

| “M” – | profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi; |
| --- | --- |

“M” –

profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi;

| “N” – | administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība; |
| --- | --- |

“N” –

administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība;

| “O” – | valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana; |
| --- | --- |

“O” –

valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana;

| “P” – | izglītība; |
| --- | --- |

“P” –

izglītība;

| “Q” – | iedzīvotāju veselības aprūpe un sociālais darbs; |
| --- | --- |

“Q” –

iedzīvotāju veselības aprūpe un sociālais darbs;

| “R” – | māksla, izklaide un atpūta; |
| --- | --- |

“R” –

māksla, izklaide un atpūta;

| “S” – | citas pakalpojumu darbības; |
| --- | --- |

“S” –

citas pakalpojumu darbības;

| “T” – | mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās; |
| --- | --- |

“T” –

mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās;

| “U” – | ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība. |
| --- | --- |

“U” –

ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība.

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, norādiet kodus attiecīgo darbību relatīvās nozīmes secībā.

Atstājiet tukšu CCP un cita veida darījumu partneru gadījumā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 (9) 1. panta 5. punktu.

7

Atvasinātā instrumenta puses

1. darījumu partnera tīrvērtes slieksnis

Būla vērtība:

PAREIZI = pārsniedz robežvērtību

NEPAREIZI= zem robežvērtības

8

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera identifikatora veids

Būla vērtība:

| — | PAREIZI |
| --- | --- |

—

PAREIZI

| — | NEPAREIZI, attiecībā uz fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar regulatīvās uzraudzības komitejas 2015. gada 20. septembra paziņojumu par personām, kas darbojas darījumdarbības ietvaros (“ROC paziņojums”). |
| --- | --- |

—

NEPAREIZI, attiecībā uz fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar regulatīvās uzraudzības komitejas 2015. gada 20. septembra paziņojumu par personām, kas darbojas darījumdarbības ietvaros (“ROC paziņojums”).

9

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partneris

| — | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.
  Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām. |
| --- | --- |

—

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.

Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām.

10

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera valsts

ISO 3166 valsts kods – 2 rakstzīmju valsts kods

11

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera būtība

F = finanšu darījuma partneris

N = nefinanšu darījuma partneris

C = centrālais darījuma partneris

O = cits

12

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera korporatīvais sektors

Finanšu darījumu partneru klasifikācija:

“INVF” – ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES;

“CDTI” – kredītiestādē, kurai piešķirta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES;

“INUN” – apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK.

“PVKI” – PVKIU un – attiecīgā gadījumā – tā pārvaldības sabiedrība, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK, izņemot gadījumus, kad minētais PVKIU ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus;

“ORPI” – arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija (AKUI), kā definēts Direktīvas (ES) 2016/2341 6. panta 1) punktā;

“AIFD” – alternatīvo ieguldījumu fonds (AIF), kā definēts Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā, kas vai nu veic uzņēmējdarbību Savienībā, vai arī to pārvalda alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks (AIFP), kuram ir piešķirta atļauja vai kurš ir reģistrēts saskaņā ar minēto Direktīvu, izņemot gadījumus, kad minētais AIF ir izveidots vienīgi ar mērķi apkalpot vienu vai vairākus darbinieku akciju iegādes plānus, vai ja AIF ir īpašam nolūkam izveidota vērtspapirizācijas struktūra, kā minēts Direktīvas 2011/61/ES 2. panta 3. punkta g) apakšpunktā, un attiecīgā gadījumā tā AIFP veic uzņēmējdarbību Savienībā;

“CSDS” – centrālā vērtspapīru depozitārija, kam atļauja piešķirta saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014;

Nefinanšu darījumu partneru klasifikācija.

Turpmāk minētās kategorijas atbilst saimniecisko darbību NACE klasifikācijas galvenajām iedaļām, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006:

| “A”– | lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība; |
| --- | --- |

“A”–

lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība;

| “B” – | ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde; |
| --- | --- |

“B” –

ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde;

| “C” – | apstrādes rūpniecība; |
| --- | --- |

“C” –

apstrādes rūpniecība;

| “D” – | elektroapgāde, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana; |
| --- | --- |

“D” –

elektroapgāde, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana;

| “E” – | ūdensapgāde, notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija; |
| --- | --- |

“E” –

ūdensapgāde, notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija;

| “F” – | būvniecība; |
| --- | --- |

“F” –

būvniecība;

| “G” – | vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu remonts; |
| --- | --- |

“G” –

vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu remonts;

| “H” – | transports un uzglabāšana; |
| --- | --- |

“H” –

transports un uzglabāšana;

| “I” – | izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi; |
| --- | --- |

“I” –

izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi;

| “J” – | informācijas un komunikācijas pakalpojumi; |
| --- | --- |

“J” –

informācijas un komunikācijas pakalpojumi;

| “K” – | finanšu un apdrošināšanas darbības; |
| --- | --- |

“K” –

finanšu un apdrošināšanas darbības;

| “L” – | operācijas ar nekustamo īpašumu; |
| --- | --- |

“L” –

operācijas ar nekustamo īpašumu;

| “M” – | profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi; |
| --- | --- |

“M” –

profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi;

| “N” – | administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība; |
| --- | --- |

“N” –

administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība;

| “O” – | valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana; |
| --- | --- |

“O” –

valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana;

| “P” – | izglītība; |
| --- | --- |

“P” –

izglītība;

| “Q” – | iedzīvotāju veselības aprūpe un sociālais darbs; |
| --- | --- |

“Q” –

iedzīvotāju veselības aprūpe un sociālais darbs;

| “R” – | māksla, izklaide un atpūta; |
| --- | --- |

“R” –

māksla, izklaide un atpūta;

| “S” – | citas pakalpojumu darbības; |
| --- | --- |

“S” –

citas pakalpojumu darbības;

| “T” – | mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās; |
| --- | --- |

“T” –

mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās;

| “U” – | ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība. |
| --- | --- |

“U” –

ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība.

Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, norādiet kodus attiecīgo darbību relatīvās nozīmes secībā.

Atstājiet tukšu CCP un cita veida darījumu partneru gadījumā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 1. panta 5. punktu.

13

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera tīrvērtes slieksnis

Būla vērtība:

PAREIZI = pārsniedz robežvērtību

NEPAREIZI= zem robežvērtības

14

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera ziņošanas pienākums

Būla vērtība:

| — | PAREIZI, ja 2. darījumu partnerim ir ziņošanas pienākums |
| --- | --- |

—

PAREIZI, ja 2. darījumu partnerim ir ziņošanas pienākums

| — | NEPAREIZI, ja 2. darījumu partnerim nav ziņošanas pienākuma |
| --- | --- |

—

NEPAREIZI, ja 2. darījumu partnerim nav ziņošanas pienākuma

15

Atvasinātā instrumenta puses

Brokera identifikators

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

16

Atvasinātā instrumenta puses

Tīrvērtes dalībnieks

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

17

Atvasinātā instrumenta puses

Virziens

4 burti:

“BYER” = pircējs

“SLLR” = pārdevējs

Aizpilda saskaņā ar šīs regulas 4. pantu

18

Atvasinātā instrumenta puses

1. daļas virziens

4 burti:

“MAKE” = maksātājs

“TAKE” = saņēmējs

Aizpilda saskaņā ar šīs regulas 4. pantu

19

Atvasinātā instrumenta puses

2. daļas virziens

4 burti:

“MAKE” = maksātājs

“TAKE” = saņēmējs

Aizpilda saskaņā ar šīs regulas 4. pantu

20

Atvasinātā instrumenta puses

Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību

Būla vērtība:

PAREIZI = Jā

NEPAREIZI = Nē

2. tabula

| | Sadaļa | Lauks | Formāts |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | UTI | ISO 23897 UTI. Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9 |
| 2 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | Ziņojuma izsekošanas numurs | Burtciparu lauks ne vairāk kā 52 rakstzīmēm |
| 3 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem) | Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9 |
| 4 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | Nākamā pozīcija UTI | Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9 |
| 5 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID | Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9
  Pirmās 20 rakstzīmes apzīmē sablīvēšanas nodrošinātāja LEI. |
| 6 | 2.a sadaļa. Identifikatori un saites | Paketes identifikators | Līdz 35 burtciparu rakstzīmēm. |
| 7 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN) | ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtciparu kods. |
| 8 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Unikāls produkta identifikators (UPI) | ISO 4914 UPI 12 rakstzīmju burtciparu kods. |
| 9 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Produkta klasifikācija | ISO 10962 CFI, 6 burtu rakstzīmju kods. |
| 10 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Līguma veids | “CFDS” = finanšu līgumi par starpībām
  “FRAS” = ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi
  “FUTR” = biržā tirgoti nākotnes līgumi
  “FORW” = ārpusbiržas nākotnes līgumi
  “OPTN” = iespējas līgumi
  “SPDB” = starpības likmes
  “SWAP” = mijmaiņas darījumu līgumi
  “SWPT” = mijmaiņas iespējas līgumi
  “OTHR” – cits |
| 11 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Aktīvu klase | “COMM” = preces un emisijas kvotas
  “CRDT” = kredīts
  “CURR” = valūta
  “EQUI” = pašu kapitāls
  “INTR” = procentu likme |
| 12 | 2.b sadaļa. Informācija par līgumu | Atvasinātie instrumenti, kuru pamatā ir kriptoaktīvi | Būla vērtība:






  — | PAREIZI – atvasinātajiem instrumentiem, kuru pamatā ir kriptoaktīvi |

Sadaļa

Lauks

Formāts

1

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

UTI

ISO 23897 UTI. Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9

2

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

Ziņojuma izsekošanas numurs

Burtciparu lauks ne vairāk kā 52 rakstzīmēm

3

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

Iepriekšējs UTI (“viens pret vienu” un “viens pret daudziem” attiecībām starp darījumiem)

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9

4

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

Nākamā pozīcija UTI

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9

5

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

Pēctirdzniecības riska mazināšanas (PTRR) ID

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A-Z un cipari 0–9

Pirmās 20 rakstzīmes apzīmē sablīvēšanas nodrošinātāja LEI.

6

2.a sadaļa. Identifikatori un saites

Paketes identifikators

Līdz 35 burtciparu rakstzīmēm.

7

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN)

ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtciparu kods.

8

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Unikāls produkta identifikators (UPI)

ISO 4914 UPI 12 rakstzīmju burtciparu kods.

9

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Produkta klasifikācija

ISO 10962 CFI, 6 burtu rakstzīmju kods.

10

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Līguma veids

“CFDS” = finanšu līgumi par starpībām

“FRAS” = ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi

“FUTR” = biržā tirgoti nākotnes līgumi

“FORW” = ārpusbiržas nākotnes līgumi

“OPTN” = iespējas līgumi

“SPDB” = starpības likmes

“SWAP” = mijmaiņas darījumu līgumi

“SWPT” = mijmaiņas iespējas līgumi

“OTHR” – cits

11

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Aktīvu klase

“COMM” = preces un emisijas kvotas

“CRDT” = kredīts

“CURR” = valūta

“EQUI” = pašu kapitāls

“INTR” = procentu likme

12

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Atvasinātie instrumenti, kuru pamatā ir kriptoaktīvi

Būla vērtība:

—

PAREIZI – atvasinātajiem instrumentiem, kuru pamatā ir kriptoaktīvi

| — | NEPAREIZI – citiem atvasinātajiem instrumentiem |
| --- | --- |

—

NEPAREIZI – citiem atvasinātajiem instrumentiem

13

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācijas veids

1 burts

I = ISIN

B = grozs

X = indekss

14

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā aktīva identifikācija

Pamatā esošā aktīva identifikācijas I veids: ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtciparu kods.

Pamatā esošā aktīva identifikācijas X veids: ISO 6166 ISIN, ja pieejams, 12 rakstzīmju burtciparu kods.

15

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa indikators

Mainīgās likmes indeksa rādītājs. 4 burti:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = mijmaiņas darījums

FUSW = nākotnes mijmaiņas darījums

EFFR = faktiskā federālā fonda likme

OBFR = bankas finansējuma uz nakti likme

CZNA = CZEONIA

16

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Pamatā esošā indeksa nosaukums

Līdz 50 burtciparu rakstzīmēm. Īpašas rakstzīmes ir atļautas, ja tās ir daļa no indeksa pilnā nosaukuma.

17

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Muitas groza kods

Ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmes, ko veido groza struktūras LEI, kam seko ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes.

18

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

Groza sastāvdaļu identifikators

Bāzes aktīva identifikācijas B veids: Visi atsevišķie komponenti, kas identificēti, izmantojot ISO 6166 ISIN

19

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

1. norēķinu valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

20

2.b sadaļa. Informācija par līgumu

2. norēķinu valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

21

2.c sadaļa. Vērtējums

Vērtējuma summa

Pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 25 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 5 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

22

2.c sadaļa. Vērtējums

Vērtēšanas valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

23

2.c sadaļa. Vērtējums

Vērtēšanas laika zīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

24

2.c sadaļa. Vērtējums

Vērtības noteikšanas metode

4 burti:

MTMA = pēc tirgus vērtības

MTMO = pēc modeļa

CCPVC = CCP vērtējums.

25

2.c sadaļa. Vērtējums

Delta risks

Ne vairāk par 25 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 5 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Jebkura vērtība no -1 līdz 1 (tostarp -1 un 1) ir atļauta.

26

2.d sadaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa indikators

Būla vērtība:

PAREIZI = nodrošināti uz portfeļa pamata

NEPAREIZI = nav daļa no portfeļa

27

2.d sadaļa. Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes

Īpašas rakstzīmes nav atļautas

28

2.e sadaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprinājuma laika zīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

29

2.e sadaļa. Riska mazināšana / ziņošana

Apstiprināts

4 burti:

| — | NCNF = neapstiprināts |
| --- | --- |

—

NCNF = neapstiprināts

| — | ECNF = elektroniska |
| --- | --- |

—

ECNF = elektroniska

| — | YCNF = neelektroniska |
| --- | --- |

—

YCNF = neelektroniska

30

2.f. sadaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes pienākums

PAREIZI = līgums pieder ārpusbiržas atvasināto instrumentu klasei, par kuru ir paziņots, ka uz to attiecas tīrvērtes pienākums, un uz abiem līguma darījumu partneriem attiecas tīrvērtes pienākums

NEPAREIZI = līgums pieder ārpusbiržas atvasināto instrumentu klasei, par kuru ir paziņots, ka uz to attiecas tīrvērtes pienākums, bet uz vienu vai abiem līguma darījumu partneriem neattiecas tīrvērtes pienākums

vai vērtība “UKWN” = līgums nepieder pie ārpusbiržas atvasināto instrumentu klases, par kuru ir paziņots, ka uz to attiecas tīrvērtes pienākums.

31

2.f. sadaļa. Tīrvērte

Veikta tīrvērte

1 burts:

Y = jā, centralizēti veikta tīrvērte, beta un gamma darījumiem.

N = nē, tīrvērte nav veikta centralizēti.

32

2.f. sadaļa. Tīrvērte

Tīrvērtes laikzīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

33

2.f. sadaļa. Tīrvērte

Centrālais darījumu partneris

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

34

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma veids

4 burti:

“ISDA” – ISDA

“CDEA” – FIA-ISDA slēgto atvasināto instrumentu izpildes nolīgums

“EUMA” – Eiropas pamatlīgums

“FPCA” – FOA Profesionālo klientu nolīgums

“FMAT” – FBF pamatlīgums par darījumiem ar nākotnes finanšu instrumentiem

“DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

“CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras

“CHMA” – Šveices pamatlīgums

“IDMA” – Islāma atvasināto instrumentu pamatnolīgums

“EFMA” – EFET pamatlīgums

“GMRA” – GMRA

“GMSL” – GMSLA

“BIAG” – divpusējs nolīgums

vai “OTHR”, ja pamatlīguma veids minētajā sarakstā nav norādīts

35

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cits jumta līguma veids

Līdz 50 burtciparu rakstzīmēm.

36

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Jumta līguma versija

ISO 8601 datums formātā GGGG

37

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Grupas iekšējais darījums

Būla vērtība:

PAREIZI = līgums, kas noslēgts kā grupas iekšējais darījums

NEPAREIZI = līgums, kas nav noslēgts kā grupas iekšējais darījums

38

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

PTRR

Būla vērtība:

PAREIZI = līgums neizriet no PTRR notikuma

NEPAREIZI = līgums neizriet no PTRR notikuma

39

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

PTRR metodes tips

4 burti:

“PWOS” – portfeļa sablīvējums bez trešās personas pakalpojumu sniedzēja

“PWAS” – portfeļa sablīvējums ar trešās personas pakalpojumu sniedzēju vai CCP

“PRBM” – portfeļa līdzsvara atjaunošana / drošības rezerves pārvaldība

“OTHR” – cits

40

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

PTRR pakalpojumu sniedzējs

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

41

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes vieta

ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), 4 burtciparu rakstzīmes

42

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Izpildes laikzīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

43

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

44

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Derīguma termiņš

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

45

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Priekšlaicīgas izbeigšanas datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

46

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Līguma norēķinu galīgais datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

47

2.c sadaļa. Ziņas par darījumu

Piegādes veids

4 burti:

CASH = nauda

PHYS = fiziskā veidā

OPTL = darījuma partnera izvēles iespēja vai tad, ja nosaka trešā persona

48

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cena

| — | Ja cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

49

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cenas valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

50.–52. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver cenu grafikus.

50

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

51

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nekoriģēts cenas beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

52

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cena, kas ir spēkā starp nekoriģēto spēkā stāšanās datumu un beigu datumu

| — | Ja cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

53

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cena

| — | Ja paketes darījuma cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja paketes darījuma cena ir izteikta kā naudas vērtība – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja paketes darījuma cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja paketes darījuma cena izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

54

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Paketes darījuma cenas valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

55

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā summa

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

56

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. nosacītā valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

57.–59. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītās summas grafikus.

57

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

58

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītās summas beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

59

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās datumā

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

60

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 1. daļas nosacītais daudzums

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

61.–63. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītā daudzuma grafikus.

61

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

62

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

1. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

63

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 1. daļas spēkā stāšanās dienā

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

64

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā summa

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

65

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. nosacītā valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

66.–68. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītās summas grafikus.

66

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

67

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītās summas beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

68

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītā summa, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās datumā

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

69

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Kopējais 2. daļas nosacītais daudzums

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

70–72. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver nosacītā daudzuma grafikus.

70

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

71

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

2. daļas nosacītā daudzuma beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

72

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Nosacītais daudzums, kas ir spēkā attiecīgajā 2. daļas spēkā stāšanās dienā

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

73.–78. lauku sadaļa ir atkārtojama

73

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma veids

4 burti:

UFRO = avansa maksājums, t. i., sākotnējais maksājums, ko veic viens no darījumu partneriem, lai panāktu darījuma patieso vērtību vai jebkura cita pamatojuma dēļ, kas var būt ārpustirgus darījuma iemesls

UWIN = slēgšana vai pilnīga izbeigšana, t. i., galīgais norēķina maksājums, kas veikts, darījumu izbeidzot pirms tā beigu datuma; Maksājumi, kas var rasties atvasināto instrumentu darījuma(-u) pilnīgas izbeigšanas dēļ

PEXH = galvenā birža, t. i., starpvalūtu mijmaiņas līgumu nosacīto vērtību birža

74

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma summa

Ne vairāk par 25 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 5 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Jebkura vērtība, kas ir lielāka par vai vienāda ar nulli, ir atļauta.

75

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cita maksājuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

76

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

77

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājumu maksātājs

| — | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.
  Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām. |
| --- | --- |

—

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.

Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām.

78

2.g sadaļa. Ziņas par darījumu

Cits maksājuma saņēmējs

| — | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.
  Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām. |
| --- | --- |

—

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.

Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām.

79

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas nemainīgā likme vai kupons

Pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %).

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

80

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona dienu uzskaite

4 burtciparu zīmes:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Narrative

81

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

82

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas fiksētās likmes vai kupona maksājumu biežuma reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

83

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes identifikators

Ja mainīgajai likmei ir ISIN, šīs likmes ISIN kods.

84

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes rādītājs

Mainīgās likmes indeksa rādītājs 4 burti:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = mijmaiņas darījums

FUSW = nākotnes mijmaiņas darījums

EFFR = faktiskā federālā fonda likme

OBFR = bankas finansējuma uz nakti likme

CZNA = CZEONIA

85

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes nosaukums

Līdz 50 burtciparu rakstzīmēm. Īpašas rakstzīmes ir atļautas, ja tās ir daļa no indeksa pilnā nosaukuma.

86

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes dienu uzskaite

4 burtciparu zīmes:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Narrative

87

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

88

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

89

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

90

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

91

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

92

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

93

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas starpība

| — | Ja starpība ir izteikta kā naudas summa – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā naudas summa – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata.

| — | Ja starpība ir izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %).

| — | Ja starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %).

94

2.h. sadaļa. Procentu likmes

1. daļas valūtas starpība

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

95

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētā likme

Pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %).

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

96

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes dienu uzskaite

4 burtciparu zīmes:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Narrative

97

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

98

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežuma perioda reizinātājs

Jebkura vesela skaitļa vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

99

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes identifikators

Ja mainīgajai likmei ir ISIN, šīs likmes ISIN kods.

100

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes rādītājs

Mainīgās likmes indeksa rādītājs 4 burti:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury

SWAP = mijmaiņas darījums

FUSW = nākotnes mijmaiņas darījums

EFFR = faktiskā federālā fonda likme

OBFR = bankas finansējuma uz nakti likme

CZNA = CZEONIA

101

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes nosaukums

Līdz 50 burtciparu rakstzīmēm. Īpašas rakstzīmes ir atļautas, ja tās ir daļa no indeksa pilnā nosaukuma.

102

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes dienu uzskaite

4 burtciparu zīmes:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Narrative

103

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

104

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes maksājuma biežuma perioda reizinātājs

Jebkura vesela skaitļa vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

105

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

106

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

107

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma periods

4 burti:

DAIL = reizi dienā

WEEK = reizi nedēļā

MNTH = reizi mēnesī

YEAR = reizi gadā

ADHO = ad hoc, ko piemēro, ja maksājumi ir nepareizi

EXPI = maksājums termiņā

108

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežuma reizinātājs

Jebkura vesela vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 3 ciparu rakstzīmēm.

109

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas starpība

| — | Ja starpība ir izteikta kā naudas summa – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā naudas summa – jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata.

| — | Ja starpība ir izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā procenti – jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %).

| — | Ja starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %). |
| --- | --- |

—

Ja starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %).

110

2.h. sadaļa. Procentu likmes

2. daļas valūtas starpība

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

111

2.h. sadaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpība

| — | Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā naudas summa – pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā naudas summa – pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā procenti – pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā procenti – pozitīva un negatīva vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,57, nevis 2,57 %). Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 10 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %).
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja paketes darījuma starpība ir izteikta kā bāzes punkti – jebkura vesela skaitļa vērtība, ne vairāk par 5 ciparu rakstzīmēm, izteikta bāzes punktos (piemēram, 257, nevis 2,57 %).

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

112

2.h. sadaļa. Procentu likmes

Paketes darījuma starpības valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

113

2.i sadaļa. Ārvalstu valūtas

1. Valūtas maiņas kurss

Jebkura vērtība, kas lielāka par nulli, līdz 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 zīmēm aiz komata.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

114

2.i sadaļa. Ārvalstu valūtas

Valūtas nākotnes maiņas kurss

Jebkura vērtība, kas lielāka par nulli, līdz 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 zīmēm aiz komata.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

115

2.i sadaļa. Ārvalstu valūtas

Valūtas maiņas kursa bāze

7 rakstzīmes, kas norāda divus ISO 4217 valūtas kodus, kurus atdala ar “/”, neierobežojot valūtu pāra rīkojumus.

Pirmais valūtas kods norāda vienības valūtu, un otrais valūtas kods norāda kotācijas valūtu.

116

2.j sadaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Pamatprodukts

Vērtības atļauts norādīt vienīgi biržā tirgoto izejvielu (preču) atvasināto instrumentu klasifikācijas slejā “Bāzes produkts”.

117

2.j sadaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Apakšprodukts

Vērtības atļauts norādīt vienīgi biržā tirgoto preču atvasināto instrumentu

klasifikācijas slejā “Apakšprodukts”.

118

2.j sadaļa. Preces un emisijas kvotas (vispārīgi)

Lejupējāks apakšprodukts

Vērtības atļauts norādīt vienīgi biržā tirgoto preču atvasināto instrumentu klasifikācijas

slejā “Lejupējāks apakšprodukts”.

119

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes vieta vai zona

EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods

Atkārtojams lauks.

120

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Starpsavienojuma punkts

EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods

121

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Slodzes veids

“BSLD” = bāzes slodze

“PKLD” = maksimālā slodze

“OFFP” = zemas slodzes laikposmu elektroenerģija

HABH = stundu bloki

SHPD = pielāgota

GASD = gāzes diena

“OTHR” = cits

122.–131. lauku sadaļa ir atkārtojama

122

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes intervāla sākuma laiks

hh:mm:ssZ

123

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes intervāla beigu laiks

hh:mm:ssZ

124

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes sākuma datums

ISO 8601 datums, formāts GGGG-MM-DD

125

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes beigu datums

ISO 8601 datums, formāts GGGG-MM-DD

126

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Darbības ilgums

MNUT= minūtes

HOUR = stunda

DASD = diena

WEEK = nedēļa

MNTH = mēnesis

QURT = ceturksnis

SEAS = sezona

YEAR = gads

OTHR = cits

127

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Nedēļas dienas

WDAY = darbdienas

WEND = nedēļas nogale

MOND = pirmdiena

TUED = otrdiena

WEDD = trešdiena

THUD = ceturtdiena

FRID = piektdiena

SATD = sestdiena

SUND = svētdiena

XBHL – izņemot svētku dienas

IBHL – ieskaitot svētku dienas

Ir atļautas vairākas vērtības

128

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Piegādes kapacitāte

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp decimālzīmes aiz komata.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

129

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Daudzuma vienība

KWAT = KW

KWHH = KWh/h

KWHD = KWh/d

MWAT = MW

MWHH = MWh/h

MWHD = MWh/d

GWAT = GW

GWhh = GWh/h

GWHD = GWh/d

THMD = Therm/d

KTMD = Ktherm/d

MTMD = Mtherm/d

CMPD = cm/d

MCMD = mcm/d

BTUD = Btu/d

MBTD = MMBtu/d

MJDD = MJ/d

HMJD = 100MJ/d

MMJD = MMJ/d

GJDD = GJ/d

130

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Cenas/laika intervāla daudzumi

Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp decimālzīmes aiz komata.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

131

2.k sadaļa. Preces un emisijas kvotas (enerģija)

Cenas/laika intervāla daudzuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmju kods

132

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids

4 burti:

PUTO = pārdošanas iespējas līgums

CALL = pirkšanas iespējas līgums

OTHR = ja nav iespējams konstatēt, vai tas ir pirkšanas vai pārdošanas iespējas līgums

133

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma veids.

4 burti:

AMER = Amerikas

BERM = Bermudas

EURO = Eiropas

134

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena

| — | Ja norunas cenu izsaka kā naudas summu: jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata (piemēram, 6,39 USD, kas izteikta kā 6,39) attiecībā uz kapitāla vērtspapīru iespējas līgumiem, preču iespējas līgumiem, ārvalstu valūtas iespējas līgumiem un līdzīgiem produktiem. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja norunas cenu izsaka kā naudas summu: jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata (piemēram, 6,39 USD, kas izteikta kā 6,39) attiecībā uz kapitāla vērtspapīru iespējas līgumiem, preču iespējas līgumiem, ārvalstu valūtas iespējas līgumiem un līdzīgiem produktiem. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja norunas cenu izsaka kā procentus: jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 decimālzīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,1, nevis 2,1 %) attiecībā uz procentu likmju iespējas līgumiem, procentu likmju un kredītriska mijmaiņas iespējas līgumiem, kas kotēti kā starpība, un līdzīgiem produktiem.
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja norunas cenu izsaka kā procentus: jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 decimālzīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,1, nevis 2,1 %) attiecībā uz procentu likmju iespējas līgumiem, procentu likmju un kredītriska mijmaiņas iespējas līgumiem, kas kotēti kā starpība, un līdzīgiem produktiem.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

135.–137. lauks ir atkārtojams, un to aizpilda, ja atvasinātie instrumenti ietver norunas cenu grafikus

135

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas spēkā stāšanās datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

136

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

137

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Norunas cena, kas ir spēkā attiecīgajā spēkā stāšanās dienā

| — | Ja norunas cenu izsaka kā naudas summu: jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata (piemēram, 6,39 USD, kas izteikta kā 6,39) attiecībā uz kapitāla vērtspapīru iespējas līgumiem, preču iespējas līgumiem, ārvalstu valūtas iespējas līgumiem un līdzīgiem produktiem. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu. |
| --- | --- |

—

Ja norunas cenu izsaka kā naudas summu: jebkura vērtība, ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 13 decimālzīmēm aiz komata (piemēram, 6,39 USD, kas izteikta kā 6,39) attiecībā uz kapitāla vērtspapīru iespējas līgumiem, preču iespējas līgumiem, ārvalstu valūtas iespējas līgumiem un līdzīgiem produktiem. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā 13 cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

| — | Ja norunas cenu izsaka kā procentus: jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 decimālzīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,1, nevis 2,1 %) attiecībā uz procentu likmju iespējas līgumiem, procentu likmju un kredītriska mijmaiņas iespējas līgumiem, kas kotēti kā starpība, un līdzīgiem produktiem.
  Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.
  Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi. |
| --- | --- |

—

Ja norunas cenu izsaka kā procentus: jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 decimālzīmēm aiz komata, izteikta procentos (piemēram, 2,1, nevis 2,1 %) attiecībā uz procentu likmju iespējas līgumiem, procentu likmju un kredītriska mijmaiņas iespējas līgumiem, kas kotēti kā starpība, un līdzīgiem produktiem.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu rakstzīmi.

138

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Norunas cenas valūta/valūtu pāris

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes vai

attiecībā uz ārvalstu valūtas iespējas līgumiem: 7 rakstzīmes, kas norāda divus ISO 4217 valūtas kodus, kurus atdala ar “/”, neierobežojot valūtu pāra rīkojumus.

Pirmais valūtas kods norāda bāzes valūtu, un otrais valūtas kods norāda kotācijas valūtu.

139

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas summa

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

140

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

141

2.l sadaļa. Iespējas līgumi

Iespējas līguma prēmijas maksājuma datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

142

2.i sadaļa. Iespējas līgumi

Pamatā esošā aktīva termiņa beigu datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

143

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Prioritāte

4 burti:

SNDB = Augstākās prioritātes, piemēram, augstākās prioritātes nenodrošināts parāds (uzņēmumu/finanšu), ārvalstu valūtas valsts parāds (valsts),

SBOD = subordinēts, piemēram, subordinēts vai zemāka 2. līmeņa parāds (bankas), zemākas prioritātes subordinēts vai augstāka 2. līmeņa parāds (bankas),

OTHR = citi, piemēram, priekšrocību akcijas vai 1. līmeņa kapitāls (bankas) vai citi kredīta atvasinātie instrumenti

144

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Atsauces vienība

ISO 3166 valsts kods – 2 rakstzīmju valsts kods

vai

ISO 3166-2 valsts kods – 2 rakstzīmju valsts kods, kam seko defise “-” un līdz pat 3 burtciparu rakstzīmju valsts iedalījuma kods,

vai

ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI), 20 burtciparu rakstzīmju kods

145

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Sērijas

Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm

146

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Versija

Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm

147

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Indeksa koeficients

Jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta kā decimāldaļa (piemēram, 0,05, nevis 5 %) no 0 līdz 1 (ieskaitot 0 un 1)

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

148

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Laidiens

Būla vērtība:

PAREIZI = sadalīts laidienos

NEPAREIZI = nesadalīts laidienos

149

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

Kredīta atvasināto instrumentu mijmaiņas līguma (CDS) indeksa piesaistes punkts

Jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta kā decimāldaļa (piemēram, 0,05, nevis 5 %) no 0 līdz 1 (ieskaitot 0 un 1).

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

150

2.m sadaļa. Kredīta atvasinātie instrumenti

CDS indeksa atsaistes punkts

Jebkura vērtība, ne vairāk par 11 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz 10 zīmēm aiz komata, izteikta kā decimāldaļa (piemēram, 0,05, nevis 5 %) no 0 līdz 1 (ieskaitot 0 un 1).

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

151

2.n sadaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Darbības veids

4 burti:

NEWT = New (jauns)

MODI = Modify (grozīt)

CORR = Correct (koriģēt)

TERM = Terminate (izbeigt)

EROR = Error (kļūda)

REVI = Revive (atjaunot)

VALU = Valuation (vērtējums)

POSC = Position component (pozīcijas komponents)

152

2.n sadaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma veids

4 burti:

TRAD = Trade (darījums)

NOVA = Step-in (pakāpeniskā ieviešana)

COMP = PTRR

ETRM = Early termination (priekšlaicīga izbeigšana)

CLRG = Clearing (tīrvērte)

EXER = Exercise (izpilde)

ALOC = Allocation (sadale)

CREV = Credit event (kredītnotikums)

CORP = Corporate event (korporatīvais notikums)

INCP = Inclusion in position (iekļaušana pozīcijā)

UPDT = Update (atjauninājums)

153

2.n sadaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Notikuma datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

154

2.n sadaļa. Atvasinātā instrumenta grozījumi

Līmenis

4 burti:

TCTN = Trade (darījums)

PSTN = Position (pozīcija)

3. tabula

| | Sadaļa | Lauks | Formāts |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Atvasinātā instrumenta puses | Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs | ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ |
| 2 | Atvasinātā instrumenta puses | Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. |
| 3 | Atvasinātā instrumenta puses | Par ziņošanu atbildīgā struktūra | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem. |
| 4 | Atvasinātā instrumenta puses | 1. darījuma partneris (darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu) | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem. |
| 5 | Atvasinātā instrumenta puses | 2. darījumu partnera identifikatora veids | Būla vērtība:






  — | PAREIZI |

Sadaļa

Lauks

Formāts

1

Atvasinātā instrumenta puses

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

2

Atvasinātā instrumenta puses

Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos.

3

Atvasinātā instrumenta puses

Par ziņošanu atbildīgā struktūra

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem.

4

Atvasinātā instrumenta puses

1. darījuma partneris (darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu)

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos. LEI ir pienācīgi jāatjauno saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem.

5

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partnera identifikatora veids

Būla vērtība:

—

PAREIZI

| — | NEPAREIZI, attiecībā uz fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu. |
| --- | --- |

—

NEPAREIZI, attiecībā uz fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.

6

Atvasinātā instrumenta puses

2. darījumu partneris

| — | ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.
  Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām. |
| --- | --- |

—

ISO 17442 juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods, kas iekļauts Globālā LEI fonda publicētajos LEI datos, vai ne vairāk kā 72 burtciparu rakstzīmju kods fiziskām personām, kas darbojas kā privātpersonas, kuras nevar saņemt LEI saskaņā ar ROC paziņojumu.

Fiziskas personas identifikācijas kodu veido 1. darījumu partnera LEI, kam seko unikāls identifikators, ko 1. darījuma partneris konsekventi piešķir un uztur attiecībā uz minēto(-ajām) fizisko(-ajām) personu(-ām) regulatīvās ziņošanas vajadzībām.

7

Nodrošinājums

Nodrošinājuma laika zīmogs

ISO 8601 datums koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ

8

Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa indikators

Būla vērtība:

PAREIZI = nodrošināti uz portfeļa pamata

NEPAREIZI = nav daļa no portfeļa

9

Nodrošinājums

Nodrošinājuma portfeļa kods

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes

Īpašas rakstzīmes nav atļautas

10

Nodrošinājums

UTI

Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, atļauti tikai lielie burtciparu burti A–Z un cipari 0–9

11

Nodrošinājums

Nodrošinājuma kategorija

4 burti:

UNCL = nenodrošināts

PRC1 = daļēji nodrošināts: tikai 1. darījumu partneris

PRC2 = daļēji nodrošināts: tikai 2. darījumu partneris

PRCL = daļēji nodrošināts

OWC1 = viena veida nodrošinājums: tikai 1. darījumu partneris

OWC2 = viena veida nodrošinājums: tikai 2. darījumu partneris

OWP1 = viena veida/daļējs nodrošinājums: 1. darījumu partneris

OWP2 = viena veida/daļējs nodrošinājums: 2. darījumu partneris

FLCL = pilnībā nodrošināts

Aizpilda saskaņā ar šīs regulas 5. pantu

12

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

13

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

14

Nodrošinājums

Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

15

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

16

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

17

Nodrošinājums

Izvietotās mainīgās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

18

Nodrošinājums

1. darījumu partnera izvietotais papildu nodrošinājums

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

19

Nodrošinājums

Izvietotā papildu nodrošinājuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

20

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pirms diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

21

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā sākotnējā drošības rezerve (pēc diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

22

Nodrošinājums

Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

23

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pirms diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

24

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtā mainīgā drošības rezerve (pēc diskonta)

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

25

Nodrošinājums

Saņemtās mainīgās drošības rezerves valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

26

Nodrošinājums

1. darījumu partnera saņemtais papildu nodrošinājums

Jebkura vērtība, kas lielāka par vai vienāda ar nulli, līdz 25 cipariem, ieskaitot līdz 5 zīmēm aiz komata. Ja vērtībai aiz komata ir vairāk nekā pieci cipari, pārskatu sniedzošie darījumu partneri noapaļo pusi uz augšu.

Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

27

Nodrošinājums

Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta

ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes

28

Nodrošinājums

Darbības veids

“MARU” – atjaunināta informācija par drošības rezervi

“CORR” – korekcija

29

Nodrošinājums

Notikuma datums

ISO 8601 koordinētā universālā laika (UTC) formātā GGGG-MM-DD

4. tabula

Preču klasifikācija

| Pamatprodukts | Apakšprodukts | Lejupējāks apakšprodukts |
| --- | --- | --- |
| “AGRI” – lauksaimniecība | “GROS” – graudi, eļļa, sēklas | “FWHT” – lopbarības kvieši
  “SOYB” – sojas pupas
  “CORN” – kukurūza
  “RPSD” – rapša sēklas
  “RICE” – rīsi
  “OTHR” – cits |
| “SOFT” – neapstrādāti lauksaimniecības izcelsmes produkti (softs) | “CCOA" – kakao
  “ROBU" – kafija Robusta
  “WHSG" – baltais cukurs
  “BRWN” – jēlcukurs
  “OTHR” – cits |
| “POTA” – kartupeļi | |
| “OOLI” – olīveļļa | “LAMP” – spīdīgā olīveļļa
  “OTHR” – cits |
| “DIRY” – piena produkti | |
| “FRST” – mežsaimniecība | |
| “SEAF” – jūras veltes | |
| “LSTK” – mājlopi | |
| “GRIN” – graudi | “MWHT” – malšanai paredzētie kvieši
  “OTHR” – cits |
| “OTHR” – cits | |
| “NRGY" – enerģija | “ELEC" – elektroenerģija | “BSLD” – bāzes slodze
  “FITR” – finansiālās pārvades tiesības
  “PKLD” – maksimālā slodze
  “OFFP” – zemas slodzes laikposmu elektroenerģija
  “OTHR” – cits |
| “NGAS” – dabasgāze | “GASP” – GASPOOL
  “LNGG” – sašķidrināta dabasgāze (LNG)
  “NBPG” – NBP
  “NCGG” – NCG
  “TTFG” – TTF
  “OTHR” – cits |
| “OILP” – nafta | “BAKK” – Bakken
  “BDSL” – biodīzeļdegviela
  “BRNT” – Brent
  “BRNX” – Brent NX
  “CNDA” – Kanādas
  “COND” – kondensāts
  “DSEL” – dīzeļdegviela
  “DUBA” – Dubajas
  “ESPO” – ESPO
  “ETHA” – etanols
  “FUEL” – degviela
  “FOIL” – degvieleļļa
  “GOIL” – gāzeļļa
  “GSLN” – benzīns
  “HEAT” – krāšņu kurināmais
  “JTFL” – reaktīvā degviela
  “KERO” – petroleja
  “LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
  “MARS” – Mars
  “NAPH" – ligroīns
  “NGLO” – NGL
  “TAPO” – Tapis
  “URAL” – Urālu
  “WTIO” – WTI
  “OTHR” – cits |
| “COAL” – ogles
  “INRG” – saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)
  “RNNG” – atjaunojamo energoresursu enerģija
  “LGHT” – vieglās beigu frakcijas
  “DIST” – destilāti
  “OTHR” – cits | |
| “ENVR” – vides | “EMIS” – emisijas | “CERE” – CER
  “ERUE” – ESV
  “EUAE” – EUA
  “EUAA” – EUAA
  “OTHR” – cits veids |
| “WTHR” – laikapstākļi
  “CRBR” – saistīts ar oglekli
  “OTHR” – cits | |
| “FRGT” – krava | “WETF” – šķidra | “TNKR” – tankeri
  “OTHR” – cits |
| “DRYF” – sausa | “DBCR” – kuģi sauso beramkravu pārvadāšanai
  “OTHR” – cits |
| “CSHP” – konteinerkuģi | |
| “OTHR” – cits | |
| “FRTL” – mēslojums | “AMMO” — amonijs
  “DAPH” — DAP (diamonija fosfāts)
  “PTSH” – potašs
  “SLPH” – sērs
  “UREA” – karbamīds
  “UAAN” – UAN (karbamīds un amonija nitrāts)
  “OTHR” – cits | |
| "INDP" - rūpniecības ražojumi | “CSTR” –būvniecība
  “MFTG” – ražošana | |
| “METL” – metāli | “NPRM” – nedārgmetāli | “ALUM” – alumīnijs
  “ALUA” – alumīnija sakausējumi
  “CBLT” – kobalts
  “COPR” – varš
  “IRON” – dzelzsrūda
  “LEAD” – svins
  “MOLY” – molibdēns
  “NASC” – NASAAC
  “NICK” – niķelis
  “STEL” – tērauds
  “TINN” – alva
  “ZINC” – cinks
  “OTHR” – cits |
| “PRME” – dārgmetāli | “GOLD” – zelts
  “SLVR” – sudrabs
  “PTNM” – platīns
  “PLDM” – pallādijs
  “OTHR” – cits |
| “MCEX” – dažādas preces, eksotiskas [Multi Commodity Exotic] | | |
| “PAPR” – papīrs | “CBRD” – iepakojuma kartons
  “NSPT” – avīžu papīrs
  “PULP” – koksnes masa un celuloze
  “RCVP” – pārstrādāts papīrs
  “OTHR” – cits | |
| “POLY” - polipropilēns | “PLST” – plastmasa
  “OTHR” – cits | |
| “INFL” – inflācija | | |
| “OEST” – oficiālie ekonomikas statistikas dati | | |
| “OTHC” – citi C10 atvasinātie instrumenti, kā noteikts III pielikuma 10.1. tabulā Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/583 (10) | | |
| “OTHR” – cits | | |

Pamatprodukts

Apakšprodukts

Lejupējāks apakšprodukts

“AGRI” – lauksaimniecība

“GROS” – graudi, eļļa, sēklas

“FWHT” – lopbarības kvieši

“SOYB” – sojas pupas

“CORN” – kukurūza

“RPSD” – rapša sēklas

“RICE” – rīsi

“OTHR” – cits

“SOFT” – neapstrādāti lauksaimniecības izcelsmes produkti (softs)

“CCOA" – kakao

“ROBU" – kafija Robusta

“WHSG" – baltais cukurs

“BRWN” – jēlcukurs

“OTHR” – cits

“POTA” – kartupeļi

“OOLI” – olīveļļa

“LAMP” – spīdīgā olīveļļa

“OTHR” – cits

“DIRY” – piena produkti

“FRST” – mežsaimniecība

“SEAF” – jūras veltes

“LSTK” – mājlopi

“GRIN” – graudi

“MWHT” – malšanai paredzētie kvieši

“OTHR” – cits

“OTHR” – cits

“NRGY" – enerģija

“ELEC" – elektroenerģija

“BSLD” – bāzes slodze

“FITR” – finansiālās pārvades tiesības

“PKLD” – maksimālā slodze

“OFFP” – zemas slodzes laikposmu elektroenerģija

“OTHR” – cits

“NGAS” – dabasgāze

“GASP” – GASPOOL

“LNGG” – sašķidrināta dabasgāze (LNG)

“NBPG” – NBP

“NCGG” – NCG

“TTFG” – TTF

“OTHR” – cits

“OILP” – nafta

“BAKK” – Bakken

“BDSL” – biodīzeļdegviela

“BRNT” – Brent

“BRNX” – Brent NX

“CNDA” – Kanādas

“COND” – kondensāts

“DSEL” – dīzeļdegviela

“DUBA” – Dubajas

“ESPO” – ESPO

“ETHA” – etanols

“FUEL” – degviela

“FOIL” – degvieleļļa

“GOIL” – gāzeļļa

“GSLN” – benzīns

“HEAT” – krāšņu kurināmais

“JTFL” – reaktīvā degviela

“KERO” – petroleja

“LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)

“MARS” – Mars

“NAPH" – ligroīns

“NGLO” – NGL

“TAPO” – Tapis

“URAL” – Urālu

“WTIO” – WTI

“OTHR” – cits

“COAL” – ogles

“INRG” – saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)

“RNNG” – atjaunojamo energoresursu enerģija

“LGHT” – vieglās beigu frakcijas

“DIST” – destilāti

“OTHR” – cits

“ENVR” – vides

“EMIS” – emisijas

“CERE” – CER

“ERUE” – ESV

“EUAE” – EUA

“EUAA” – EUAA

“OTHR” – cits veids

“WTHR” – laikapstākļi

“CRBR” – saistīts ar oglekli

“OTHR” – cits

“FRGT” – krava

“WETF” – šķidra

“TNKR” – tankeri

“OTHR” – cits

“DRYF” – sausa

“DBCR” – kuģi sauso beramkravu pārvadāšanai

“OTHR” – cits

“CSHP” – konteinerkuģi

“OTHR” – cits

“FRTL” – mēslojums

“AMMO” — amonijs

“DAPH” — DAP (diamonija fosfāts)

“PTSH” – potašs

“SLPH” – sērs

“UREA” – karbamīds

“UAAN” – UAN (karbamīds un amonija nitrāts)

“OTHR” – cits

"INDP" - rūpniecības ražojumi

“CSTR” –būvniecība

“MFTG” – ražošana

“METL” – metāli

“NPRM” – nedārgmetāli

“ALUM” – alumīnijs

“ALUA” – alumīnija sakausējumi

“CBLT” – kobalts

“COPR” – varš

“IRON” – dzelzsrūda

“LEAD” – svins

“MOLY” – molibdēns

“NASC” – NASAAC

“NICK” – niķelis

“STEL” – tērauds

“TINN” – alva

“ZINC” – cinks

“OTHR” – cits

“PRME” – dārgmetāli

“GOLD” – zelts

“SLVR” – sudrabs

“PTNM” – platīns

“PLDM” – pallādijs

“OTHR” – cits

“MCEX” – dažādas preces, eksotiskas [Multi Commodity Exotic]

“PAPR” – papīrs

“CBRD” – iepakojuma kartons

“NSPT” – avīžu papīrs

“PULP” – koksnes masa un celuloze

“RCVP” – pārstrādāts papīrs

“OTHR” – cits

“POLY” - polipropilēns

“PLST” – plastmasa

“OTHR” – cits

“INFL” – inflācija

“OEST” – oficiālie ekonomikas statistikas dati

“OTHC” – citi C10 atvasinātie instrumenti, kā noteikts III pielikuma 10.1. tabulā Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/583 (10)

“OTHR” – cits

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/138/EK (2009. gada 25. novembris) par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 335, 17.12.2009., 1. lpp.).

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr. 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2016/2341 (2016. gada 14. decembris) par arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju (AKUI) darbību un uzraudzību (OV L 354, 23.12.2016., 37. lpp.).

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).

(7)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 909/2014 (2014. gada 23. jūlijs) par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012 (OV L 257, 28.8.2014., 1. lpp.).

(8)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006 (2006. gads 20. decembris), ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).

(9)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 648/2012 (2012. gada 4. jūlijs) par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

(10)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/583 (2016. gada 14. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pārredzamības prasībām tirdzniecības vietām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām attiecībā uz obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem (OV L 87, 31.3.2017., 229. lpp.).

---