FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

Aug . 27, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 4 4 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 4 0

- C R

- 2

- R D P

- P W G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J A M E S L E R A Y M C I N T O S H

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 2 7

, 2 0 0 9 )

B e f o r e C A R N E S a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d D O W D

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e :

Honora ble David D. D owd J r., United States District Judge f or the Nor

thern District of *

Ohio, sitti ng by

desig nation.T h i s a p p e a l p r e s e n t s t h e q u e s t i o n w h e t h e r a d e f e n d a n t w h o s e c o n v i c t i o n h a s

n o t b e e n v a c a t e d m a y b e i n d i c t e d a g a i n f o r t h e s a m e o f

f e n s e s w i t h o u t v i o l a t i n g t h e

D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t o b t a i n e d a d i s m i s s a l o f t h e

o r i g i n a l i n d i c t m e n t a f

t e r t h e d e f

e n d a n t p l e a d e d g u i l t y t o i t

. J a m e s L e R a y M c I n t o s h

p l e a d e d g u i l t y t o a n i n d i c t m e n t t h a t a l l e g e d d r u g a n d f i r e a r m c h a r g e s

, a n d t h e

d i s t r i c t c o u r t u n c o n d i t i o n a l l y a c c e p t e d h i s p l e a

. B e f o r e s e n t e n c i n g

, t h e g o v e r n m e n t

d i s c o v e r e d t h a t t h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h e w r o n g d a t e o f t h e o f f e n s e s

, o b t a i n e d

f r o m a n o t h e r g r a n d j u r y a s e c o n d i n d i c t m e n t w i t h t h e c o r r e c t d a t e o f t h e o f f e n s e s

,

a n d f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e f i r s t i n d i c t m e n t

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d

.

M c I n t o s h t h e n m o v e d t o d i s m i s s t h e s e c o n d i n d i c t m e n t a s b a r r e d b y t h e D o u b l e

J e o p a r d y C l a u s e

, b u t t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

. M c I n t o s h t h e n

c o n d i t i o n a l l y p l e a d e d g u i l t y

. W e c o n c l u d e t h a t

, w h e n M c I n t o s h p l e a d e d g u i l t y t o

t h e f i r s t i n d i c t m e n t

, j e o p a r d y a t t a c h e d

, a n d t h e l a t e r i n d i c t m e n t o f M c I n t o s h f o r t h e

s a m e o f f e n s e s v i o l a t e d t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e

. T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n

i t d e n i e d M c I n t o s h ’ s m o t i o n t o d i s m i s s t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

. W e v a c a t e

M c I n t o s h ’ s j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n a n d r e m a n d w i t h i n s t r u c t i o n s t o d i s m i s s t h e

s e c o n d i n d i c t m e n t

.

I

. B A C K G R O U N D

O n S e p t e m b e r 2 7

, 2 0 0 7

, a g r a n d j u r y i n d i c t e d M c I n t o s h o n o n e c o u n t o f

2p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e f i v e k i l o g r a m s o f c r a c k c o c a i n e

, 2 1 U

. S

. C

. § §

8 4 1 ( a ) ( 1 )

, ( b ) ( 1 ) ( B )

– ( C )

, a n d o n e c o u n t o f c a r r y i n g a f i r e a r m d u r i n g a n d i n r e l a t i o n

t o a d r u g t r a f

f i c k i n g o f f e n s e

, 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 4 ( c ) ( 1 ) ( A ) ( i )

. T h e c h a r g e s s t e m m e d

f r o m t h e d i s c o v e r y o f d r u g s a n d a f i r e a r m i n M c I n t o s h ’ s v e h i c l e a f t e r h e w a s

a r r e s t e d o n o u t s t a n d i n g w a r r a n t s d u r i n g a t r a f f i c s t o p

. T h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h a t

M c I n t o s h c o m m i t t e d t h e o f f e n s e s “ [ o ] n o r a b o u t t h e 2 1 d a y o f F e b r u a r y

, 2 0 0 7

. ” s t

O n N o v e m b e r 2 8

, 2 0 0 7

, M c I n t o s h p l e a d e d g u i l t y t o b o t h c o u n t s o f t h e

i n d i c t m e n t w i t h o u t a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t

. A t t h e p l e a h e a r i n g

, M c I n t o s h s t a t e d

t h a t h e h a d r e c e i v e d a c o p y o f t h e i n d i c t m e n t a n d h a d b e e n g i v e n a d e q u a t e t i m e t o

r e v i e w t h e i n d i c t m e n t a n d c o n s u l t w i t h h i s a t t o r n e y

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n

e x p l a i n e d t h e c h a r g e s

, t h e e l e m e n t s f o r e a c h o f

f e n s e

, t h e p o s s i b l e p e n a l t i e s

, a n d t h e

c o n s e q u e n c e s o f p l e a d i n g g u i l t y

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t m e n t i o n t h e d a t e o n

w h i c h t h e o f

f e n s e s o c c u r r e d

.

T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n a s k e d t h e p r o s e c u t o r t o d e s c r i b e

, o n t h e r e c o r d

, s o m e

o f t h e e v i d e n c e t h e g o v e r n m e n t w o u l d h a v e i n t r o d u c e d a t t r i a l

, a n d t h e A s s i s t a n t

U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y r e c i t e d t h e f a c t u a l b a s i s f

o r t h e p l e a a n d d e s c r i b e d t h e c h a i n

o f e v e n t s t h a t l e d t o t h e c h a r g e s

. T h e p r o s e c u t o r b e g a n

, “ T h e g o v e r n m e n t w o u l d

e x p e c t t h e e v i d e n c e t o s h o w t h a t o n N o v e m b e r 1 2 t h

, 2 0 0 5

, J e f f e r s o n C o u n t y

s h e r i f f ’ s o f f i c e r d e p u t y B a r t o n c o n d u c t e d a t r a f f i c s t o p o f t h e d e f

e n d a n t J a m e s

3L e R a y M c I n t o s h

, J r

. ” T h e p r o s e c u t o r c o n t i n u e d t o d e s c r i b e t h e b a s i s f o r t h e s t o p

,

t h e a r r e s t o f M c I n t o s h o n o u t s t a n d i n g w a r r a n t s

, a n d t h e d i s c o v e r y o f d r u g s

, d r u g

p a r a p h e r n a l i a

, a n d a f

i r e a r m i n t h e v e h i c l e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t i n q u i r e d o f M c I n t o s h ’ s c o u n s e l w h e t h e r t h e f a c t s r e c i t e d

b y t h e p r o s e c u t o r w e r e “ s u b s t a n t i a l l y c o r r e c t

, ” a n d c o u n s e l s t a t e d t h a t h e “ a g r e e [ d ]

t h a t M r

. M c I n t o s h w a s i n p o s s e s s i o n o f f i v e o r m o r e g r a m s o f c o c a i n e

, a n d w a s

a l s o i n t h e p o s s e s s i o n o f a p i s t o l o r f i r e a r m i n r e l a t i o n t o t h e d r u g t r a f f i c k i n g

c r i m e

. ” M c I n t o s h ’ s c o u n s e l “ r e s e r v e d a r i g h t t o o b j e c t a n d d e m a n d p r o o f

” o f t h e

r e m a i n i n g r e c i t e d f

a c t s a t s e n t e n c i n g “ t o t h e e x t e n t t h a t i t c o u l d h a v e a n i m p a c t i n

s e n t e n c i n g

. ” M c I n t o s h t h e n a d m i t t e d t h a t h e c o m m i t t e d t h e o f f e n s e s a n d

k n o w i n g l y b r o k e t h e l a w

. M c I n t o s h p l e a d e d g u i l t y

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a c c e p t e d

h i s p l e a a n d s t a t e d t h a t i t w o u l d s e t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g f o r 9 0 d a y s l a t e r

.

O n D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 7

, t h e g o v e r n m e n t i n f o r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t a n d

M c I n t o s h ’ s c o u n s e l t h a t t h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h e w r o n g d a t e f o r t h e c h a r g e d

o f f e n s e s

. T h e i n d i c t m e n t i d e n t i f i e d t h e d a t e o f t h e o f

f e n s e s a s F e b r u a r y 2 1

, 2 0 0 7

,

b u t a s s t i p u l a t e d d u r i n g t h e p l e a h e a r i n g

, t h e o f f e n s e s a c t u a l l y o c c u r r e d o n

N o v e m b e r 1 2

, 2 0 0 5

. D u r i n g a c o n f e r e n c e i n c h a m b e r s t h e n e x t d a y

, t h e p r o s e c u t o r

e x p l a i n e d t h e e r r o r a n d a p o l o g i z e d f o r i t

. T h e c o u r t r e p o r t e r w a s n o t p r e s e n t a t t h e

c o n f e r e n c e

, b u t t h e p a r t i e s r e c o u n t e d w h a t t r a n s p i r e d a t a l a t e r e v i d e n t i a r y h e a r i n g

.

4T h e d i s t r i c t c o u r t r e c a l l e d t h a t i t “ t o o k s o m e r e s p o n s i b i l i t y ” f o r f a i l i n g t o

n o t i c e t h e m i s t a k e a n d t o l d t h e p a r t i e s t h a t i t w o u l d n o t h a v e a c c e p t e d t h e p l e a t h e n

h a d i t k n o w n a b o u t t h e m i s t a k e b e c a u s e “ i f [ t h e c o u r t ] d i d n ’ t b e l i e v e t h e r e w a s a

f a c t u a l b a s i s t o s u p p o r t a p l e a t o t h a t i n d i c t m e n t

, [ i t ] w o u l d n o t h a v e a c c e p t e d t h e

p l e a a t t h a t t i m e

. ” T h e p a r t i e s a n d t h e c o u r t t h e n “ d i s c u s s e d v a r i o u s r e m e d i e s

, ” b u t

“ d i d n o t r e a c h a n y t y p e o f d e c i s i o n

, ” a n d t h e c o u r t a n d M c I n t o s h ’ s c o u n s e l “ l e f t i t

t o t h e g o v e r n m e n t t o g o e x a m i n e i t s o p t i o n s a n d m a k e a c h o i c e

. ” M c I n t o s h ’ s

c o u n s e l “ t r i e d t o m a k e i t v e r y c l e a r t h a t [ h e ] w a s n o t i n a p o s i t i o n t o a g r e e t o a n y

r e m e d y t h a t t h e g o v e r n m e n t m i g h t f a s h i o n

. ”

O n J a n u a r y 2 9

, 2 0 0 8

, a n o t h e r g r a n d j u r y r e t u r n e d a n i n d i c t m e n t a g a i n s t

M c I n t o s h t h a t w a s i d e n t i c a l t o t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t e x c e p t t h a t t h e n e w

i n d i c t m e n t a l l e g e d t h e c o r r e c t d a t e o f t h e o f f e n s e s

. T h e n e x t d a y

, t h e g o v e r n m e n t

m o v e d t o d i s m i s s t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t w i t h o u t p r e j u d i c e

. M c I n t o s h d i d n o t

o b j e c t t o t h e m o t i o n

, b u t t h e d i s t r i c t c o u r t a n d t h e p a r t i e s a g r e e d t h a t M c I n t o s h ’ s

f a i l u r e t o o b

j e c t “ d i d n ’ t m e a n h e w a s a c q u i e s c i n g i n a s u b s e q u e n t i n d i c t m e n t

, a n d

h e w a s k i n d o f k e e p i n g a l l h i s o p t i o n s o p e n

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n

t o d i s m i s s t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t

, b u t d i d n o t v a c a t e M c I n t o s h ’ s c o n v i c t i o n o r s e t

a s i d e h i s g u i l t y p l e a

.

O n M a r c h 3

, 2 0 0 8

, M c I n t o s h f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

5o n t h e g r o u n d t h a t t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e b a r r e d t h e g o v e r n m e n t f r o m

p r o s e c u t i n g h i m f

o r t h e s a m e c h a r g e s t h a t w e r e t h e s u b j e c t o f t h e f

i r s t i n d i c t m e n t

.

A f t e r a h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d

, w i t h o u t a n y c i t a t i o n f o r s u p p o r t

, t h a t

“ j e o p a r d y d i d n o t a t t a c h w h e n D e f e n d a n t M c I n t o s h g a v e h i s g u i l t y p l e a t o t h e

d e f e c t i v e i n d i c t m e n t ” a n d d e n i e d t h e m o t i o n

. T h e c o u r t t h e n i s s u e d a w r i t t e n

o p i n i o n t h a t

, a s s u m i n g j e o p a r d y h a d a t t a c h e d

, M c I n t o s h ’ s “ p l e a w a s e f f e c t i v e l y

w i t h d r a w n a n d t h e r e f

o r e [ M c I n t o s h ] c o n t i n u e s t o f a c e t h e s a m e j e o p a r d y a s i n t h e

f i r s t a c t i o n

. ” T h e c o u r t s t a t e d

, “ E v e n i f j e o p a r d y a t t a c h e d

, t h e r e i s n o p o s s i b i l i t y

t h a t D e f e n d a n t M c I n t o s h w o u l d b e s u b j e c t e d t o a s e c o n d c o n v i c t i o n b e c a u s e t h e r e

w a s n o f i r s t c o n v i c t i o n g i v e n t h a t t h e f i r s t i n d i c t m e n t w a s d i s m i s s e d

. L i k e w i s e

,

t h e r e i s n o p o s s i b i l i t y o f a s e c o n d p u n i s h m e n t b e c a u s e n o p u n i s h m e n t h a s y e t b e e n

i m p o s e d o n D e f

e n d a n t

. ”

M c I n t o s h e n t e r e d a c o n d i t i o n a l p l e a o f g u i l t y t o t h e c h a r g e s i n t h e s e c o n d

i n d i c t m e n t a n d r e s e r v e d t h e r i g h t t o c h a l l e n g e t h e d e n i a l o f h i s m o t i o n t o d i s m i s s

t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a c c e p t e d t h e c o n d i t i o n a l p l e a a n d

s e n t e n c e d M c I n t o s h t o 1 2 0 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t a n d 6 0 m o n t h s o f s u p e r v i s e d

r e l e a s e

. M c I n t o s h f

i l e d t w o i d e n t i c a l n o t i c e s o f a p p e a l t h a t c h a l l e n g e d h i s

c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e : o n e n o t i c e l i s t e d t h e c a s e n u m b e r o f t h e o r i g i n a l

i n d i c t m e n t

, a n d t h e o t h e r n o t i c e l i s t e d t h e c a s e n u m b e r o f t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

.

6T h i s C o u r t d i s m i s s e d f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n M c I n t o s h ’ s a p p e a l i n t h e f i r s t c a s e

b e c a u s e “ t h e f

i n a l j u d g m e n t t h a t M c I n t o s h [ s o u g h t ] t o a p p e a l [ w a s ] n o n

- e x i s t e n t

. ”

B o g l e v

. O r a n g e C o u n t y B d

. o f C o u n t y C o m m ’ r s

, 1 6 2 F

. 3 d 6 5 3

, 6 6 1 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 8 ) ; s e e 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1 ( “ T h e c o u r t s o f a p p e a l s

. . . s h a l l h a v e j u r i s d i c t i o n o f

a p p e a l s f r o m a l l f i n a l d e c i s i o n s o f t h e d i s t r i c t c o u r t s o f t h e U n i t e d S t a t e s

. . . . ” ) ;

B e r m a n v

. U n i t e d S t a t e s

, 3 0 2 U

. S

. 2 1 1

, 2 1 2

, 5 8 S

. C t

. 1 6 4

, 1 6 6 ( 1 9 3 7 ) ( “ F i n a l

j u d g m e n t i n a c r i m i n a l c a s e m e a n s s e n t e n c e

. ” )

. W e n o w t u r n t o t h e m e r i t s o f

M c I n t o s h ’ s a p p e a l o f h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e u n d e r t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

W e “ r e v i e w [ ] d e n o v o

, a s a p u r e q u e s t i o n o f l a w

, a n y p o s s i b l e v i o l a t i o n o f

t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. T h u r s t o n

, 3 6 2 F

. 3 d 1 3 1 9

, 1 3 2 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

T h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e “ p r o v i d e s t h a t n o p e r s o n s h a l l ‘ b e s u b j e c t f o r

t h e s a m e o f

f e n c e t o b e t w i c e p u t i n j e o p a r d y o f l i f e o r l i m b

. ’ ” B r o w n v

. O h i o

, 4 3 2

U

. S

. 1 6 1

, 1 6 4

, 9 7 S

. C t

. 2 2 2 1

, 2 2 2 5 ( 1 9 7 7 )

. “ W h a t l i e s a t t h e h e a r t o f t h e D o u b l e

J e o p a r d y C l a u s e i s t h e p r o h i b i t i o n a g a i n s t m u l t i p l e p r o s e c u t i o n s f o r t h e s a m e

o f f e n s e

. ” J e f

f e r s v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 3 2 U

. S

. 1 3 7

, 1 5 0

, 9 7 S

. C t

. 2 2 0 7

, 2 2 1 6 ( 1 9 7 7 )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; B r o w n

, 4 3 2 U

. S

. a t 1 6 5

, 9 7 S

. C t

. a t 2 2 2 5

7( “ T h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e ‘ p r o t e c t s a g a i n s t a s e c o n d p r o s e c u t i o n f o r t h e s a m e

o f f e n s e a f t e r a c q u i t t a l

. I t p r o t e c t s a g a i n s t a s e c o n d p r o s e c u t i o n f o r t h e s a m e

o f f e n s e a f t e r c o n v i c t i o n

. A n d i t p r o t e c t s a g a i n s t m u l t i p l e p u n i s h m e n t s f o r t h e s a m e

o f f e n s e

. ’ ” ( q u o t i n g N o r t h C a r o l i n a v

. P e a r c e

, 3 9 5 U

. S

. 7 1 1

, 7 1 7

, 8 9 S

. C t

. 2 0 7 2

,

2 0 7 6 ( 1 9 6 9 ) )

. T h e c l a u s e i s b a s e d o n t h e f u n d a m e n t a l n o t i o n t h a t s e r i a l

p r o s e c u t i o n s b y t h e g o v e r n m e n t a r e a b u s i v e :

U n d e r l y i n g t h i s c o n s t i t u t i o n a l s a f e g u a r d i s t h e b e l i e f t h a t “ t h e S t a t e

w i t h a l l i t s r e s o u r c e s a n d p o w e r s h o u l d n o t b e a l l o w e d t o m a k e

r e p e a t e d a t t e m p t s t o c o n v i c t a n i n d i v i d u a l f o r a n a l l e g e d o f

f e n s e

,

t h e r e b y s u b

j e c t i n g h i m t o e m b a r r a s s m e n t

, e x p e n s e a n d o r d e a l a n d

c o m p e l l i n g h i m t o l i v e i n a c o n t i n u i n g s t a t e o f a n x i e t y a n d i n s e c u r i t y

,

a s w e l l a s e n h a n c i n g t h e p o s s i b i l i t y t h a t e v e n t h o u g h i n n o c e n t h e m a y

b e f o u n d g u i l t y

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. D i n i t z

, 4 2 4 U

. S

. 6 0 0

, 6 0 6

, 9 6 S

. C t

. 1 0 7 5

, 1 0 7 9 ( 1 9 7 6 ) ( q u o t i n g

G r e e n v

. U n i t e d S t a t e s

, 3 5 5 U

. S

. 1 8 4

, 1 8 7

– 8 8

, 7 8 S

. C t

. 2 2 1

, 2 2 3 ( 1 9 5 7 ) )

.

A l t h o u g h j e o p a r d y a t t a c h e s w h e n a j u r y i s e m p a n e l e d a n d s w o r n o r t h e c o u r t

b e g i n s t o h e a r e v i d e n c e i n a b e n c h t r i a l

, S e r f a s s v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 2 0 U

. S

. 3 7 7

,

3 8 8

, 9 5 S

. C t

. 1 0 5 5

, 1 0 6 2 ( 1 9 7 5 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B a g g e t t

, 9 0 1 F

. 2 d 1 5 4 6

, 1 5 4 8

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

, a d i f

f e r e n t r u l e a p p l i e s w h e n t h e d e f e n d a n t e l e c t s n o t t o p r o c e e d

t o t r i a l : “ [ J ] e o p a r d y n o r m a l l y a t t a c h e s w h e n t h e c o u r t u n c o n d i t i o n a l l y a c c e p t s a

g u i l t y p l e a

. ” B a g g e t t

, 9 0 1 F

. 2 d a t 1 5 4 8 ; U n i t e d S t a t e s v

. S a n c h e z

, 6 0 9 F

. 2 d 7 6 1

,

7 6 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 ) ( “ J e o p a r d y a t t a c h e s w i t h t h e a c c e p t a n c e o f a g u i l t y p l e a

. ” )

.

8T h e r e i s n o d i s p u t e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t u n c o n d i t i o n a l l y a c c e p t e d M c I n t o s h ’ s p l e a

o f g u i l t y t o t h e f

i r s t i n d i c t m e n t

. T h e p a r t i e s i n s t e a d d i s p u t e w h e t h e r o u r o r d i n a r y

r u l e

, a s s t a t e d i n B a g g e t t

, a p p l i e s i n t h i s c a s e

.

T h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t j e o p a r d y d i d n o t a t t a c h w h e n t h e c o u r t a c c e p t e d

t h e p l e a b e c a u s e “ t h i s i s n o t t h e ‘ n o r m a l ’ c a s e

. ” T h e g o v e r n m e n t a s s e r t s

, i n a

c o n c l u s o r y f

a s h i o n

, t h a t “ t h e g e n e r a l r u l e s t a t e d i n B a g g e t t s h o u l d n o t a p p l y ”

b e c a u s e t h e e r r o r a n d d i s m i s s a l o f t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t c r e a t e d “ u n u s u a l

c i r c u m s t a n c e s

. ” W e d i s a g r e e

.

T h e “ d o u b l e j e o p a r d y g u a r a n t e e s e r v e s p r i n c i p a l l y a s a r e s t r a i n t o n c o u r t s

a n d p r o s e c u t o r s

, ” B r o w n

, 4 3 2 U

. S

. a t 1 6 5

, 9 7 S

. C t

. a t 2 2 2 5

, a n d “ p r o s e c u t o r i a l

n e g l i g e n c e [ t h a t ] c r e a t e s a n a r g u a b l e p r o c e d u r a l e r r o r

, ” W i l c o x v

. M c G e e

, 2 4 1

F

. 3 d 1 2 4 2

, 1 2 4 6 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 1 )

, i s n o t e x c e p t i o n a l s o a s t o r e q u i r e a d e p a r t u r e

f r o m o u r w e l l

- s e t t l e d p r e c e d e n t i n B a g g e t t

. A l t h o u g h t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t s t a t e d

t h e w r o n g d a t e o f t h e o f f e n s e s

, t h a t f

l a w w a s n o t f

a t a l

. T h e S u p r e m e C o u r t i n

L e d b e t t e r v

. U n i t e d S t a t e s

, 1 7 0 U

. S

. 6 0 6

, 6 1 2

, 1 8 S

. C t

. 7 7 4

, 7 7 6 ( 1 8 9 8 )

, l o n g a g o

e x p l a i n e d t h a t i t i s n o t “ n e c e s s a r y t o p r o v e t h a t t h e o f f e n s e w a s c o m m i t t e d u p o n

t h e d a y a l l e g e d

, u n l e s s a p a r t i c u l a r d a y b e m a d e m a t e r i a l b y t h e s t a t u t e c r e a t i n g t h e

o f f e n s e

. O r d i n a r i l y

, p r o o f o f a n y d a y b e f o r e t h e f i n d i n g o f t h e i n d i c t m e n t

, a n d

w i t h i n t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

, w i l l b e s u f f i c i e n t

. ” T h e e r r o r i n t h e o r i g i n a l

9i n d i c t m e n t w a s

, a t m o s t

, p r o c e d u r a l

.

A l t h o u g h t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e “ d o e s n o t e r e c t a p e r s e b a r a g a i n s t

m u l t i p l e t r i a l s

, ” U n i t e d S t a t e s v

. B o b o

, 4 1 9 F

. 3 d 1 2 6 4

, 1 2 6 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

, i t

p l a i n l y “ p r o t e c t s a g a i n s t a s e c o n d p r o s e c u t i o n f o r t h e s a m e o f

f e n s e a f t e r

c o n v i c t i o n

, ” P e a r c e

, 3 9 5 U

. S

. a t 7 1 7

, 8 9 S

. C t

. a t 2 0 7 6

. T h e a c c e p t a n c e o f

M c I n t o s h ’ s u n c o n d i t i o n a l p l e a o f g u i l t t o t h e f i r s t i n d i c t m e n t c o n s t i t u t e d

c o n v i c t i o n s f

o r t h e d r u g a n d f

i r e a r m o f f e n s e s : T h e a c c e p t a n c e o f a n u n c o n d i t i o n a l

p l e a “ i s i t s e l f a c o n v i c t i o n

. L i k e a v e r d i c t o f a j u r y i t i s c o n c l u s i v e

. M o r e i s n o t

r e q u i r e d ; t h e c o u r t h a s n o t h i n g t o d o b u t g i v e j u d g m e n t a n d s e n t e n c e

. ” K e r c h e v a l

v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 7 4 U

. S

. 2 2 0

, 2 2 3

, 4 7 S

. C t

. 5 8 2

, 5 8 3 ( 1 9 2 7 ) ; s e e a l s o U n i t e d

S t a t e s v

. L i n e t s k y

, 5 3 3 F

. 2 d 1 9 2

, 1 9 8 n

. 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 6 ) ( “ [ D ] o u b l e j e o p a r d y d o e s

n o t r e q u i r e a f

i n a l j u d g m e n t

. ” )

. A s e c o n d c o n v i c t i o n f o r t h e s a m e o f

f e n s e v i o l a t e s

t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e

. P e a r c e

, 3 9 5 U

. S

. a t 7 1 7

, 8 9 S

. C t

. a t 2 0 7 6

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y c o n c l u d e d t h a t t h e d i s m i s s a l o f t h e o r i g i n a l

i n d i c t m e n t “ e f

f e c t i v e l y w i t h d r [ e w ] ” M c I n t o s h ’ s g u i l t y p l e a

. W h e n t h e d i s t r i c t

c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n o f t h e g o v e r n m e n t t o d i s m i s s t h e f i r s t i n d i c t m e n t

,

M c I n t o s h h a d a l r e a d y p l e a d e d g u i l t y a n d b e e n c o n v i c t e d o f t h e o f f e n s e s c h a r g e d i n

t h e i n d i c t m e n t

, s e e K e r c h e v a l

, 2 7 4 U

. S

. a t 2 2 3

, 4 7 S

. C t

. a t 5 8 3

, b u t t h e d i s t r i c t

c o u r t d i d n o t v a c a t e t h e c o n v i c t i o n s o r s e t a s i d e t h e g u i l t y p l e a

. A l t h o u g h “ f o r m i s

10n o t t o b e e x a l t e d o v e r s u b s t a n c e i n d e t e r m i n i n g t h e d o u b l e j e o p a r d y c o n s e q u e n c e s

o f a r u l i n g t e r m i n a t i n g a p r o s e c u t i o n

, n e i t h e r i s i t a p p r o p r i a t e e n t i r e l y t o i g n o r e t h e

f o r m o f o r d e r e n t e r e d b y t h e t r i a l c o u r t

. ” S a n a b r i a v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 3 7 U

. S

. 5 4

,

6 6

, 9 8 S

. C t

. 2 1 7 0

, 2 1 8 0 ( 1 9 7 8 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. M c I n t o s h h a s n o t y e t b e e n

s e n t e n c e d b a s e d o n h i s p l e a o f g u i l t i n t h e f i r s t c a s e

, b u t h i s c o n v i c t i o n s t i l l e x i s t s

a n d a w a i t s a s e n t e n c e

.

A f a t a l d e f e c t i n a n i n d i c t m e n t m a y p e r m i t a s e c o n d i n d i c t m e n t

, I l l i n o i s v

.

S o m e r v i l l e

, 4 1 0 U

. S

. 4 5 8

, 4 6 3

– 6 4

, 9 3 S

. C t

. 1 0 6 6

, 1 0 7 0 ( 1 9 7 3 ) ; B a l l

, 1 6 3 U

. S

. a t

6 6 9

– 7 0

, 1 6 S

. C t

. a t 1 1 9 5 ; B o b o

, 4 1 9 F

. 3 d a t 1 2 6 7

, b u t M c I n t o s h ’ s o r i g i n a l

i n d i c t m e n t d i d n o t c o n t a i n t h a t k i n d o f f l a w

. “ [ I ] t i s a w e l l

- s e t t l e d r u l e o f c r i m i n a l

p r a c t i c e t h a t t h e d a t e o f a n a l l e g e d o f f e n s e

, a s s t a t e d i n a n i n d i c t m e n t

, i s n o t

b i n d i n g o n t h e U n i t e d S t a t e s

, a n d i s o n l y m a t e r i a l i n r e f e r e n c e t o t h e b a r o f

l i m i t a t i o n

, a n d t o s h o w t h a t t h e o f f e n s e w a s c o m m i t t e d a n t e r i o r t o t h e p r e s e n t m e n t

o f t h e i n d i c t m e n t

. ” H u m e v

. U n i t e d S t a t e s

, 1 1 8 F

. 6 8 9

, 6 9 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 0 2 ) ; s e e

a l s o U n i t e d S t a t e s v

. S t e e l e

, 1 7 8 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. T h e o r i g i n a l

i n d i c t m e n t l i s t e d t h e d a t e o f t h e o f f e n s e a s F e b r u a r y 2 1

, 2 0 0 7

, w h i c h w a s b e f o r e

t h e d a t e t h e i n d i c t m e n t w a s f i l e d

, S e p t e m b e r 2 7

, 2 0 0 7

, a n d w i t h i n t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s f

r o m t h e a c t u a l d a t e o f t h e o f f e n s e

, N o v e m b e r 1 2

, 2 0 0 5

. 1 8 U

. S

. C

. §

3 2 8 2

. B e c a u s e t h e d a t e o f t h e o f f e n s e w a s n o t a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e o f f e n s e

,

11t h e e r r o r i n t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t w a s o f f o r m

, n o t s u b s t a n c e

, a n d w a s n o t f a t a l l y

d e f e c t i v e

. S t e e l e

, 1 7 8 F

. 3 d a t 1 2 3 4 ; H u m e

, 1 1 8 F

. a t 6 9 6 ; s e e a l s o B r a n c h v

.

E s t e l l e

, 6 3 1 F

. 2 d 1 2 2 9

, 1 2 3 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 )

. T h e e r r o r i n t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t

a l s o w a s c u r e d s o l o n g a s M c I n t o s h ’ s p l e a o f g u i l t w a s k n o w i n g a n d v o l u n t a r y

.

U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 5 3 2 F

. 3 d 1 1 2 5

, 1 1 2 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( “ T h e g e n e r a l r u l e i s

t h a t a g u i l t y p l e a w a i v e s a l l n o n

- j u r i s d i c t i o n a l c h a l l e n g e s t o a c o n v i c t i o n

. ” ) ; U n i t e d

S t a t e s v

. D e a l

, 6 7 8 F

. 2 d 1 0 6 2

, 1 0 6 4 n

. 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 )

.

T h e b e s t a r g u m e n t o f t h e g o v e r n m e n t

, t h a t M c I n t o s h i m p l i e d l y c o n s e n t e d t o

h i s s e c o n d i n d i c t m e n t

, a l s o f a i l s

. T h e g o v e r n m e n t r e l i e s o n o u r d e c i s i o n i n U n i t e d

S t a t e s v

. P u l e o

, 8 1 7 F

. 2 d 7 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

, b u t t h a t r e l i a n c e i s m i s p l a c e d

. W e

s t a t e d i n P u l e o “ t h a t w h e n a d e f e n d a n t h a s h a d a n o p p o r t u n i t y t o o b j e c t t o t h e

d e c l a r a t i o n o f a m i s t r i a l a n d f a i l s t o d o s o h i s c o n s e n t t o t h e d e c l a r a t i o n o f a

m i s t r i a l m a y b e i m p l i e d

, ” i d

. a t 7 0 5

, b u t P u l e o d o e s n o t a p p l y t o t h e d i s m i s s a l o f

M c I n t o s h ’ s f

i r s t i n d i c t m e n t

. W e c a n n o t c o n c l u d e t h a t M c I n t o s h ’ s “ c o n s e n t m a y b e

. . . ‘ i m p l i e d f

r o m t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, ’ ” i d

. ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

.

G o l d s t e i n

, 4 7 9 F

. 2 d 1 0 6 1

, 1 0 6 7 ( 2 d C i r

. 1 9 7 3 ) )

. M c I n t o s h s t a t e d t h a t h e w a s n o t

a g r e e i n g “ t o a n y r e m e d y t h a t t h e g o v e r n m e n t m i g h t f a s h i o n

. ” L a t e r

, t h e

g o v e r n m e n t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a l s o a g r e e d o n t h e r e c o r d t h a t M c I n t o s h ’ s f a i l u r e

t o o b j e c t “ d i d n ’ t m e a n h e w a s a c q u i e s c i n g i n a s u b s e q u e n t i n d i c t m e n t

. ” M c I n t o s h

12d i d n o t i m p l i e d l y c o n s e n t t o t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t d e n i e d M c I n t o s h ’ s m o t i o n t o d i s m i s s t h e

s e c o n d i n d i c t m e n t

. “ L e g a l c o n s e q u e n c e s o r d i n a r i l y f l o w f r o m w h a t h a s a c t u a l l y

h a p p e n e d

, n o t f

r o m w h a t a p a r t y m i g h t h a v e d o n e f r o m t h e v a n t a g e o f h i n d s i g h t

. ”

S a n a b r i a

, 4 3 7 U

. S

. a t 6 5

, 9 8 S

. C t

. a t 2 1 7 9

. M c I n t o s h ’ s i n i t i a l c o n v i c t i o n w a s

n e v e r v a c a t e d

, a n d t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e p r o h i b i t e d a s e c o n d p r o s e c u t i o n o f

M c I n t o s h f

o r t h e s a m e o f

f e n s e s

. S e e P e a r c e

, 3 9 5 U

. S

. a t 7 1 7

, 8 9 S

. C t

. a t 2 0 7 6 ;

U n i t e d S t a t e s e x r e l

. S t e v e n s v

. C i r c u i t C o u r t o f M i l w a u k e e C o u n t y

, W i s

. , 6 7 5

F

. 2 d 9 4 6

, 9 4 8 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 2 ) ( I t w o u l d “ v i o l a t e t h e d o u b l e j e o p a r d y c l a u s e t o t r y

S t e v e n s f o r t h e s a m e o f

f e n s e f o r w h i c h h e w a s c o n v i c t e d o n h i s p l e a o f g u i l t y

. ” )

.

I V

. C O N C L U S I O N

M c I n t o s h ’ s j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n i s V A C A T E D

, a n d t h i s c a s e i s

R E M A N D E D w i t h i n s t r u c t i o n s t o d i s m i s s t h e s e c o n d i n d i c t m e n t

.

13