FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

OCTOB ER 18, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 9 9 4

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 3 2 2

- C R

- T

- N

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J O H N W

. G O F F

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 1 8

, 2 0 1 0 )

B e f o r e T J O F L A T

, C A R N E S a n d R E A V L E Y

, C i r c u i t J u d g e s

. *

P E R C U R I A M :

Honora ble Thomas M. Reavle y , United States Circuit J udg e for the Fif th Circuit, sit ting *

by desig nation.A f

t e r a t e n

- d a y j u r y t r i a l

, A p p e l l a n t J o h n W

. G o f f w a s c o n v i c t e d o n o n e

c o u n t o f e m b e z z l e m e n t o f i n s u r a n c e c o m p a n y f u n d s i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. §

1 0 3 3 ( b ) ( 1 ) ( A ) ; t w e n t y t h r e e c o u n t s o f m a i l f r a u d i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1 ;

a n d o n e c o u n t o f m a k i n g a f a l s e s t a t e m e n t t o a n i n s u r a n c e r e g u l a t o r y a g e n c y i n

v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 3 3 ( a )

. H e n o w a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n b a s e d o n f i v e

p o i n t s o f e r r o r

. F o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M

.

I

.

I n h i s f i r s t p o i n t o f e r r o r

, G o f

f a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l w a s

i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n o n t h e c o u n t s o f m a i l f r a u d

. S p e c i f

i c a l l y

, h e

c o n t e n d s t h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o v e t h a t h e i n t e n d e d t o d e f r a u d X L S w h e n

h e w i t h h e l d a u d i t p r e m i u m s

. A c c o r d i n g t o G o f f

, h e l a c k e d t h e i n t e n t t o d e f r a u d

b e c a u s e ( 1 ) t h e P M A a r g u a b l y a l l o w e d h i m t o w i t h h o l d t h e p a y m e n t s a s o f f s e t s

a g a i n s t m o n e y h e b e l i e v e d X L S o w e d h i m ; ( 2 ) X L S k n e w h e w a s w i t h h o l d i n g t h e

p a y m e n t s a n d d i d n o t h i n g ; a n d ( 3 ) b e c a u s e n o i n s u r e d w a s i n j u r e d b y h i s a c t i o n s

.

H e f u r t h e r a r g u e s t h a t t h e m a i l i n g s t h a t f o r m e d t h e b a s i s o f t h e m a i l f r a u d c o u n t s

w e r e c o n t r a c t u a l l y r e q u i r e d u n d e r t h e P M A a n d m a n d a t e d b y s t a t e l a w

, s o t h e y

c a n n o t f o r m t h e b a s i s f

o r m a i l f r a u d

. T h e G o v e r n m e n t c o u n t e r s t h a t t h e r e c o r d

c o n t a i n s a m p l e e v i d e n c e o f h i s i n t e n t t o d e f r a u d a n d t h a t h i s o t h e r a r g u m e n t s a r e

e i t h e r c o n t r a r y t o l a w o r w i t h o u t a n y l e g a l a u t h o r i t y

.

2W e r e v i e w d e n o v o t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e r e c o r d c o n t a i n s s u f f i c i e n t

e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e v e r d i c t

, " v i e w [ i n g ] t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e

t o t h e g o v e r n m e n t a n d r e s o l v [ i n g ] a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y

e v a l u a t i o n s i n f

a v o r o f t h e j u r y ' s v e r d i c t

. " U n i t e d S t a t e s v

. T i n o c o

, 3 0 4 F

. 3 d 1 0 8 8

,

1 1 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. " [ O ] u r s u f f i c i e n c y r e v i e w

r e q u i r e s o n l y t h a t a g u i l t y v e r d i c t b e r e a s o n a b l e

, n o t i n e v i t a b l e

, b a s e d o n t h e

e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l

. " U n i t e d S t a t e s v

. B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 5 3 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. " [ T ] h e q u e s t i o n i s

w h e t h e r r e a s o n a b l e m i n d s c o u l d h a v e f o u n d g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

, n o t

w h e t h e r r e a s o n a b l e m i n d s m u s t h a v e f o u n d g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. "

U n i t e d S t a t e s v

. E l l i s o r

, 5 2 2 F

. 3 d 1 2 5 5

, 1 2 7 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( e m p h a s i s i n

o r i g i n a l )

.

T h e r e i s s u f

f i c i e n t e v i d e n c e i n t h e r e c o r d f r o m w h i c h r e a s o n a b l e m i n d s

c o u l d h a v e f

o u n d i n t e n t t o d e f

r a u d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t o n t h e m a i l f r a u d

c o u n t s

. T h e j u r y h e a r d e v i d e n c e t h a t G o f f s p e n t t h e m o n e y h e h e l d i n t r u s t o n h i s

l a v i s h s a l a r y a n d s t y l e o f l i v i n g

. T h e G o f f G r o u p w a s i n g r a v e f

i n a n c i a l

d i f f i c u l t i e s

, s o G o f

f d i r e c t e d h i s C F O t o s t a r t w i t h h o l d i n g p r e m i u m s

. M o r e o v e r

,

G o f f h a d w i t h h e l d p a y m e n t s t o o t h e r c o m p a n i e s

, F i r e m a n ' s F u n d a n d R e l i a n c e

, f o r

w h i c h t h o s e c o m p a n i e s t e r m i n a t e d t h e i r a g r e e m e n t s w i t h h i m

. A n d

, t h e j u r y c o u l d

3h a v e f

o u n d t h a t G o f

f i n t e n d e d t o c o n c e a l t h e b r e a d t h o f h i s f r a u d

, b e c a u s e w h e n

q u e r i e d b y X L S a b o u t w h e n h e w o u l d r e m i t t h e a u d i t p a y m e n t s

, G o f f a v o i d e d t h e

q u e s t i o n

. A n y o f t h i s e v i d e n c e a l o n e c o u l d l e a d a r e a s o n a b l e j u r y t o f i n d i n t e n t t o

d e f r a u d

.

G o f f a r g u e s t h a t h e w a s m e r e l y a c t i n g u n d e r h i s g o o d f a i t h b e l i e f t h a t u n d e r

t h e P M A h e c o u l d o f

f s e t t h e m o n e y h e b e l i e v e d t h a t X L S o w e d h i m

. " ' G o o d f a i t h '

i s a c o m p l e t e d e f

e n s e t o a c h a r g e t h a t r e q u i r e s i n t e n t t o d e f r a u d

. " E l e v e n t h C i r

.

P a t

. J u r y I n s t r

. 1 7

. T h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y i n s t r u c t e d t h e j u r y o n t h e g o o d f a i t h

d e f e n s e

. B a s e d o n t h e e v i d e n c e l i s t e d a b o v e

, a r e a s o n a b l e j u r y c o u l d h a v e f o u n d

t h a t t h e e v i d e n c e d i d n o t s u p p o r t G o f f ' s c o n t e n t i o n t h a t h e b e l i e v e d h e w a s a l l o w e d

t o w i t h h o l d t h e a u d i t p r e m i u m s

.

G o f f a l s o c o n t e n d s t h a t b e c a u s e X L S k n e w h e w a s w i t h h o l d i n g p r e m i u m s

,

h e c o u l d n o t h a v e d e f

r a u d e d t h e m

. A l t e r n a t i v e l y

, h e a r g u e s t h a t t h e r e w a s n o

f r a u d

, b e c a u s e n o p o l i c y h o l d e r ' s c l a i m w e n t u n p a i d t h u s n o p e r s o n w a s i n j u r e d

.

T h e s e a r g u m e n t s a r e u n a v a i l i n g

. T h e l a w i s c l e a r t h a t a s c h e m e t o d e f r a u d n e e d

n o t b e s u c c e s s f

u l

, o r e v e n e x e c u t e d t o b e p u n i s h a b l e

. U n i t e d S t a t e s v

. R o s s

, 1 3 1

F

. 3 d 9 7 0

, 9 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; s e e a l s o P e l l e t i e r v

. Z w e i f e l

, 9 2 1 F

. 2 d 1 4 6 5

, 1 4 9 8

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ( " [ T ] h e g o v e r n m e n t c a n c o n v i c t a p e r s o n f o r m a i l o r w i r e f

r a u d

e v e n i f h i s t a r g e t e d v i c t i m n e v e r e n c o u n t e r e d t h e d e c e p t i o n

— o r

, i f h e e n c o u n t e r e d

4i t

, w a s n o t d e c e i v e d

. " )

.

G o f f f u r t h e r a r g u e s t h a t b e c a u s e w o r k e r s ' c o m p e n s a t i o n c o v e r a g e i s

m a n d a t e d b y s t a t e l a w

, u n d e r P a r r v

. U n i t e d S t a t e s t h e m a i l i n g o f t h e i n v o i c e s a n d

p r e m i u m c h e c k s c a n n o t f o r m t h e b a s i s f

o r m a i l f r a u d

. 3 6 3 U

. S

. 3 7 0

, 3 9 1

, 8 0 S

. 1

C t

. 1 1 7 1

, 1 1 8 3

– 8 4 ( 1 9 6 0 ) ( " [ W ] e t h i n k i t c a n n o t b e s a i d t h a t m a i l i n g s m a d e o r

c a u s e d t o b e m a d e u n d e r t h e i m p e r a t i v e c o m m a n d o f d u t y i m p o s e d b y s t a t e l a w a r e

c r i m i n a l

. " )

. B u t

, i n P a r r t h e s c h o o l d i s t r i c t w a s m a n d a t e d b y s t a t e l a w t o m a i l t a x

b i l l s t o i t s s p e c i f

i c t a x p a y e r s

. I d

. H e r e

, s t a t e l a w m a n d a t e d w o r k e r s ' c o m p e n s a t i o n

c o v e r a g e f

o r a l l e m p l o y e r s

, b u t n o t t h a t t h e y c h o o s e t h e G o f f G r o u p a s t h e

p r o v i d e r

. A n d

, s e v e r a l e m p l o y e r s t e s t i f i e d t h a t h a d t h e y k n o w n G o f f w a s n o t

r e m i t t i n g t h e i r p a y m e n t s t o X L S

, t h e y w o u l d n o t h a v e m a i l e d t h e p a y m e n t s t o h i m

.

S e e a l s o S c h m u c k v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 8 9 U

. S

. 7 0 5

, 7 1 3 n

. 7

, 1 0 9 S

. C t

. 1 4 4 3

, 1 4 4 9

n

. 7 ( 1 9 8 9 ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n o m i t t e d ) ( " W h e r e a s t h e m a i l i n g s o f t h e t a x d o c u m e n t s

i n P a r r w e r e t h e d i r e c t p r o d u c t o f t h e s c h o o l d i s t r i c t ' s s t a t e c o n s t i t u t i o n a l d u t y t o

l e v y t a x e s

. . . a n d w o u l d h a v e b e e n m a d e r e g a r d l e s s o f t h e d e f e n d a n t s ' f

r a u d u l e n t

s c h e m e

, t h e m a i l i n g s i n t h e p r e s e n t c a s e

. . . w e r e d e r i v a t i v e o f S c h m u c k ' s s c h e m e

.

. . a n d w o u l d n o t h a v e o c c u r r e d b u t f o r t h a t s c h e m e

. " )

. T h u s

, G o f f ' s m a n d a t e d

Goff pr esents his mandate d mailing a rg ument as par

t of his sufficienc y

arg ument. I t is 1

better c ateg orized as a leg al ar g ument. But, since it lacks merit from both a le g al and suff iciency

standpoint, we addr ess it here

.

5m a i l i n g a r g u m e n t f a i l s

. A c c o r d i n g l y

, w e f i n d t h a t r e a s o n a b l e m i n d s c o u l d h a v e

f o u n d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o f

i n d G o f f g u i l t y o n t h e m a i l f

r a u d c o u n t s b e y o n d a

r e a s o n a b l e d o u b t

.

I I

.

I n h i s s e c o n d p o i n t o f e r r o r

, G o f f c h a l l e n g e s t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n f o r e m b e z z l e m e n t

. S e c t i o n 1 0 3 3 ( b ) ( 1 ) p u n i s h e s

" [ w ] h o e v e r a c t i n g a s

. . . a g e n t

. . . o f a n y p e r s o n e n g a g e d i n t h e b u s i n e s s o f

i n s u r a n c e

. . . w i l l f

u l l y e m b e z z l e s

, a b s t r a c t s

, p u r l o i n s

, o r m i s a p p r o p r i a t e s a n y o f t h e

m o n e y s

, f

u n d s

, p r e m i u m s

, c r e d i t s

, o r o t h e r p r o p e r t y o f s u c h p e r s o n s o e n g a g e d

. "

1 8 U

. S

. C

. § 1 0 3 3 ( b ) ( 1 )

. H e a g a i n p r e s s e s h i s g o o d f a i t h a r g u m e n t a s a c o u n t e r t o

a f i n d i n g o f w i l f

u l n e s s

. F o r t h e r e a s o n s w e l i s t e d a b o v e r e g a r d i n g h i s f i r s t p o i n t o f

e r r o r

, w e f

i n d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n f o r e m b e z z l e m e n t

.

A d d i t i o n a l l y

, G o f

f a r g u e s t h a t b e c a u s e t h e e m b e z z l e m e n t c o u n t w a s

p r e d i c a t e d o n w h a t h e c h a r a c t e r i z e s a s a c o n t r a c t d i s p u t e

, i t c a n n o t b e p u n i s h a b l e

u n d e r c r i m i n a l l a w

. H e t r i e s t o m a k e h i s r e j e c t e d d e f

e n s e i n t o a n o v e l l e g a l b a r t o

t h e p r o s e c u t i o n

. G o f

f o f f e r s n o a u t h o r i t y f

o r t h i s a r g u m e n t

, n o r c a n h e

. T h e r e w a s

s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t G o f f ' s c o n v i c t i o n f

o r e m b e z z l e m e n t

.

I I I

.

I n h i s t h i r d p o i n t o f e r r o r

, G o f f a r g u e s t h a t t h e i n d i c t m e n t a g a i n s t h i m s h o u l d

6h a v e b e e n d i s m i s s e d b e c a u s e t h e i n d i c t m e n t w a s i m p r o p e r l y s e a l e d a n d t h e r e f o r e

d i d n o t t o l l t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s a n d t h a t h e w a s a c t u a l l y p r e j u d i c e d

.

A d d i t i o n a l l y

, G o f

f c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t e r r e d w h e n i t d e n i e d h i s m o t i o n t o

d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t w i t h o u t a h e a r i n g

.

" T h i s C o u r t r e v i e w s a d i s t r i c t c o u r t ' s d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s t h e

i n d i c t m e n t f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. " U n i t e d S t a t e s v

. P a l o m i n o G a r c i a

, 6 0 6 F

. 3 d

1 3 1 7

, 1 3 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. " H o w e v e r

, w e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ' s

i n t e r p r e t a t i o n a n d a p p l i c a t i o n o f t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. " I d

. ( q u o t a t i o n m a r k s

a n d q u o t a t i o n o m i t t e d )

. T h e t i m e l y f i l i n g o f a n i n d i c t m e n t t o l l s t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s

, a n d a p r o p e r l y s e a l e d i n d i c t m e n t " i s t i m e l y e v e n t h o u g h t h e d e f e n d a n t

i s n o t a r r e s t e d a n d t h e i n d i c t m e n t i s n o t m a d e p u b l i c u n t i l a f t e r t h e e n d o f t h e

s t a t u t o r y l i m i t a t i o n s p e r i o d

. " U n i t e d S t a t e s v

. E d w a r d s

, 7 7 7 F

. 2 d 6 4 4

, 6 4 7 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 8 5 )

. " C o u r t s h a v e d i s m i s s e d i n d i c t m e n t s m a i n t a i n e d u n d e r s e a l b e y o n d t h e

l i m i t a t i o n p e r i o d o n l y u p o n a s h o w i n g o f s u b s t a n t i a l

, i r r e p a r a b l e

, a c t u a l p r e j u d i c e

t o t h e d e f

e n d a n t s

. " I d

. a t 6 4 9

. B e c a u s e G o f f w a s n o t a c t u a l l y p r e

j u d i c e d

, w e n e e d

n o t e x a m i n e w h e t h e r t h e s e a l i n g o f t h e i n d i c t m e n t w a s p r o p e r

.

G o f f a r g u e s t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b e c a u s e t h e d e l a y k e p t h i m f r o m s e c u r i n g

t h e t e s t i m o n y o f B i l l B e r g e y w h o d i e d t w o w e e k s a f t e r t h e u n s e a l i n g o f t h e

s u p e r c e d i n g i n d i c t m e n t

. G o f f a r g u e s t h a t h a d B e r g e y b e e n a b l e t o t e s t i f y

, h e

7w o u l d h a v e r e b u t t e d t e s t i m o n y a b o u t t h e R e l i a n c e l i t i g a t i o n

, t h e r e b y d i s p r o v i n g t h e

g o v e r n m e n t ' s p a t t e r n a n d p r a c t i c e a r g u m e n t

. H e s t a t e s n o s p e c i f i c w a y i n w h i c h

B e r g e y w o u l d r e b u t t h e a r g u m e n t

. N o r d o e s h e p r o f f e r a n y e v i d e n c e o f h o w

B e r g e y d i e d a n d w h a t d i f f e r e n c e i t w o u l d h a v e m a d e s o t h a t h e c o u l d h a v e

p r e s e r v e d B e r g e y ’ s t e s t i m o n y h a d h e k n o w n o f t h i s i n d i c t m e n t

. F u r t h e r m o r e

,

w h a t e v e r B e r g e y m i g h t h a v e t e s t i f i e d a b o u t R e l i a n c e

, t h e r e w a s a m p l e o t h e r

e v i d e n c e f

o r t h e j u r y t o f

i n d G o f f g u i l t y

. G o f

f w a s n o t a c t u a l l y p r e

j u d i c e d b y

f a i l i n g t o s e c u r e B e r g e y ' s t e s t i m o n y b e f o r e B e r g e y ' s d e a t h

.

G o f f a l s o a r g u e s t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b e c a u s e h e a l l o w e d d o c u m e n t s t o b e

d e s t r o y e d i n N o v e m b e r o f 2 0 0 7

, b e l i e v i n g t h a t t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s h a d r u n i n

O c t o b e r o f 2 0 0 7

. G o f

f h a s n o t s h o w n t h a t a n y p r e j u d i c e h e a l l e g e d l y s u f

f e r e d w a s

a c t u a l

, s u b s t a n t i a l

, a n d i r r e p a r a b l e

. T h e M a g i s t r a t e J u d g e f o u n d t h a t G o f

f ' s

d o c u m e n t s h a d b e e n p r o d u c e d i n s e v e r a l o f t h e p r e v i o u s c i v i l a c t i o n s s u r r o u n d i n g

t h e t r a n s a c t i o n s a t i s s u e

. G o f f h a s f a i l e d t o i d e n t i f

y a n y s p e c i f

i c d o c u m e n t s t h a t h e

c o u l d n o t r e p l i c a t e f

r o m e a r l i e r p r o d u c t i o n s

. A t a m i n i m u m

, a n y p r e j u d i c e w o u l d

h a v e b e e n r e p a r a b l e

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y n o t

h o l d i n g a h e a r i n g o n t h e m a t t e r

. T h e r e f o r e

, G o f f h a s n o t d e m o n s t r a t e d t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t b a s e d o n t h e

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

.

8I V

.

I n h i s f o u r t h p o i n t o f e r r o r

, G o f f a r g u e s t h a t t h e a p p l i c a t i o n h e s u b m i t t e d t o

t h e A l a b a m a D e p a r t m e n t o f I n s u r a n c e i s n o t a " f i n a n c i a l d o c u m e n t " f

o r t h e

p u r p o s e s o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 3 3 ( a )

. T h e s t a t u t e d o e s n o t d e f i n e e i t h e r t e r m

, s o w e

l o o k t o t h e p l a i n m e a n i n g o f t h e w o r d s a n d f i n d t h a t t h e a p p l i c a t i o n f o r r e n e w a l i s a

f i n a n c i a l d o c u m e n t

. I t i s " [ s ] o m e t h i n g t a n g i b l e o n w h i c h w o r d s

. . . a r e r e c o r d e d

. "

B LA C K ' S L A W D I C T I O N A R Y 5 5 5 ( 9 t h e d

. )

. A n d

, t h e d o c u m e n t i s f i n a n c i a l

, b e c a u s e

i t i n q u i r e s i n t o m a t t e r s r e g a r d i n g " t h e m a n a g e m e n t o f m o n e y " w h e n i t a s k s i f t h e

a p p l i c a n t h a s h a d a n y d e m a n d s o r j u d g m e n t s a g a i n s t i t

, o r b e e n f o u n d l i a b l e o f

c o n v e r s i o n o r m i s a p p r o p r i a t i o n

. I d

. a t 7 0 6

. T h e r e f o r e

, G o f f ' s f a l s e s t a t e m e n t f

a l l s

w i t h i n t h e p u r v i e w o f § 1 0 3 3 ( a )

.

V

.

I n h i s f i f t h a n d f i n a l p o i n t o f e r r o r

, G o f

f c o n t e n d s t h a t t h e G o v e r n m e n t

v i o l a t e d h i s r i g h t t o d u e p r o c e s s w h e n i t i n t i m i d a t e d o n e o f h i s w i t n e s s e s

— T h o m a s

G a l l i o n

. " S u b s t a n t i a l i n t e r f e r e n c e w i t h a d e f

e n s e w i t n e s s ' s f

r e e a n d u n h a m p e r e d

c h o i c e t o t e s t i f

y v i o l a t e s [ t h e ] d u e p r o c e s s r i g h t s o f t h e d e f e n d a n t

. " D e m p s v

.

W a i n w r i g h t

, 8 0 5 F

. 2 d 1 4 2 6

, 1 4 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ; s e e a l s o W e b b v

. T e x a s

, 4 0 9

U

. S

. 9 5

, 9 3 S

. C t

. 3 5 1 ( 1 9 7 2 )

. H e r e

, t h e G o v e r n m e n t ' s s u g g e s t i o n t h a t G a l l i o n b e

r e a d h i s r i g h t s p r i o r t o t e s t i f y i n g d i d n o t s u b s t a n t i a l l y i n t e r f e r e w i t h G a l l i o n ' s

9c h o i c e t o t e s t i f y

. A f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h e G o v e r n m e n t

, a n d G a l l i o n d i s c u s s e d

G a l l i o n ' s p o s s i b l e e x p o s u r e t o c r i m i n a l c h a r g e s

, d u r i n g t h e p r o f f e r h e a r i n g G a l l i o n

t e s t i f i e d u n d e r o a t h f

o r t h e p r o f

f e r t o a l l o f t h e c o n d u c t t h a t c o u l d h a v e g i v e n r i s e

t o c r i m i n a l c h a r g e s

. W e s e e n o i n t e r f e r e n c e h e r e

. G a l l i o n d i d n o t i n v o k e h i s r i g h t

t o r e m a i n s i l e n t e i t h e r a t t h e p r o f f e r h e a r i n g o r t h e f

o l l o w i n g d a y w h e n h e d i d n o t

t e s t i f y

. N e i t h e r t h e G o v e r n m e n t n o r t h e d i s t r i c t c o u r t e n g a g e d i n p r o t r a c t e d

a d m o n i t i o n s o r u n n e c e s s a r i l y s t r o n g t e r m s l i k e t h o s e i n W e b b

. A c c o r d i n g l y

, w e

f i n d t h a t G o f

f ' s d u e p r o c e s s r i g h t s w e r e n o t v i o l a t e d w h e n t h e G o v e r n m e n t a s k e d

t h a t G a l l i o n b e w a r n e d o f h i s r i g h t s b e f o r e t e s t i f y i n g

.

A F F I R M E D

.

10