FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

OCT 20, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 6

- 1 5 7 0 5

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 0 0 3 3 2

- C R

- 2

- R B P

- P W G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J E F F G E R M A N Y

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 2 0

, 2 0 0 8 )

B e f o r e B I R C H

, C A R N E S a n d C O X

, C i r c u i t J u d g e s

.

B I R C H

, C i r c u i t J u d g e :

J e f f G e r m a n y

, t h r o u g h c o u n s e l

, a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s o n f o u r c o u n t s o f

m i s a p p l i c a t i o n o f g o v e r n m e n t f u n d s i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 6 6 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) a n d( B ) a n d 1 8 U

. S

. C

. § 2 ( “ C o u n t s 1

- 4 ” ) a n d o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o m i s a p p l y

g o v e r n m e n t f

u n d s i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1 ( “ C o u n t 5 ” )

. G e r m a n y a l s o

a p p e a l s h i s f

o r t y

- t h r e e m o n t h s e n t e n c e

. G e r m a n y a r g u e s t h a t ( 1 ) t h e e v i d e n c e w a s

i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n s ; ( 2 ) t h e i n d i c t m e n t c h a r g e d o v e r t a c t s w h i c h

o c c u r r e d o u t s i d e o f t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s ; ( 3 ) t h e i n d i c t m e n t w a s

c o n s t i t u t i o n a l l y a n d p r o c e d u r a l l y d e f e c t i v e ; a n d ( 4 ) h i s s e n t e n c e w a s u n r e a s o n a b l e

.

A f t e r c a r e f u l c o n s i d e r a t i o n

, w e a r e c o n v i n c e d o t h e r w i s e

. A c c o r d i n g l y

, w e

A F F I R M

.

I

. B A C K G R O U N D

W e d i v i d e o u r d i s c u s s i o n o f t h e b a c k g r o u n d o f t h i s a p p e a l i n t o t h r e e p a r t s

.

F i r s t

, w e d i s c u s s G e r m a n y ’ s b a c k g r o u n d a n d t h e p r o c e d u r a l h i s t o r y o f t h i s c a s e

.

S e c o n d

, w e e x a m i n e h o w c o u n t y c o m m i s s i o n e r s i n J e f f e r s o n C o u n t y

, A l a b a m a

,

d i s b u r s e f

u n d s w i t h i n t h e i r r e s p e c t i v e d i s t r i c t s

. T h i r d

, w e d i s c u s s h o w G e r m a n y

d i s b u r s e d g o v e r n m e n t f u n d s d u r i n g t h e p e r i o d c o v e r e d i n t h e i n d i c t m e n t

.

A

. G e r m a n y ’ s B a c k g r o u n d

G e r m a n y w a s e l e c t e d a s a c o u n t y c o m m i s s i o n e r f o r D i s t r i c t T w o o f

J e f f e r s o n C o u n t y

, A l a b a m a i n N o v e m b e r 1 9 9 0

. J e f f e r s o n C o u n t y c o n s i s t s o f f i v e

d i s t r i c t s

, e a c h r e p r e s e n t e d b y a n e l e c t e d c o m m i s s i o n e r

. G e r m a n y ’ s d i s t r i c t c o v e r e d

m u c h o f t h e c i t y o f B i r m i n g h a m

, A l a b a m a

. H i s d u t i e s a s c o m m i s s i o n e r i n c l u d e d

2s e r v i n g t h e p u b l i c a n d a d m i n i s t e r i n g v a r i o u s d e p a r t m e n t s o f t h e c o u n t y

g o v e r n m e n t

. E a c h c o m m i s s i o n e r i s a l s o a s s i g n e d a d m i n i s t r a t i v e f u n c t i o n s a t t h e

b e g i n n i n g o f h i s f

o u r

- y e a r t e r m

. O n e o f G e r m a n y ’ s a s s i g n e d f u n c t i o n s w a s

c o m m i s s i o n e r o f h e a l t h a n d h u m a n s e r v i c e s

, w i t h c o u n t y

- w i d e r e s p o n s i b i l i t y f o r

i n d i g e n t h e a l t h

- c a r e

. G e r m a n y u l t i m a t e l y s e r v e d D i s t r i c t T w o f o r t h r e e

c o n s e c u t i v e f

o u r

- y e a r t e r m s

.

O n 2 8 J u l y 2 0 0 5

, a g r a n d j u r y i n t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a r e t u r n e d a

f i v e

- c o u n t i n d i c t m e n t a g a i n s t G e r m a n y

. A s u p e r c e d i n g i n d i c t m e n t w a s r e t u r n e d b y

t h e g r a n d j u r y i n e a r l y S e p t e m b e r 2 0 0 5 a n d a s e c o n d s u p e r c e d i n g i n d i c t m e n t w a s

r e t u r n e d o n 2 8 S e p t e m b e r 2 0 0 5

. T h e s e c o n d s u p e r c e d i n g i n d i c t m e n t c h a r g e d

G e r m a n y w i t h f

o u r c o u n t s o f m i s a p p l i c a t i o n o f g o v e r n m e n t f u n d s a n d o n e c o u n t o f

c o n s p i r a c y t o m i s a p p l y g o v e r n m e n t f u n d s

.

G e r m a n y w a s t r i e d a n d c o n v i c t e d o n a l l c o u n t s b y a j u r y i n J u n e o f 2 0 0 6

.

P r i o r t o h i s t r i a l

, G e r m a n y f i l e d s e v e r a l m o t i o n s w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

, t w o o f

w h i c h a r e r e l e v a n t t o o u r d i s c u s s i o n

. T h e f i r s t w a s a m o t i o n t o d i s m i s s p a r t s o f

C o u n t 5 f

o r v i o l a t i o n o f t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s a n d t h e s e c o n d w a s a m o t i o n t o

d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t f o r d u p l i c i t y a n d v a g u e n e s s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d b o t h

m o t i o n s

.

G e r m a n y w a s s e n t e n c e d i n O c t o b e r 2 0 0 6

. A f t e r r u l i n g o n a l l o b

j e c t i o n s

, t h e

3d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d G e r m a n y ’ s o f f e n s e l e v e l t o b e 2 4

, w i t h a c r i m i n a l h i s t o r y

c a t e g o r y I

, y i e l d i n g a n a d v i s o r y g u i d e l i n e r a n g e f r o m f i f t y

- o n e t o s i x t y

- t h r e e

m o n t h s

. T h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d G e r m a n y t o f o r t y

- t h r e e m o n t h s o f

i m p r i s o n m e n t o n e a c h c o u n t t o b e s e r v e d c o n c u r r e n t l y

, a t w o

- y e a r t e r m o f

s u p e r v i s e d r e l e a s e

, a n d $ 1 2 6

, 8 3 0 i n r e s t i t u t i o n t o J e f f e r s o n C o u n t y

.

I n o r d e r t o b e t t e r f

r a m e t h e i s s u e s b e f

o r e u s

, w e n o w t a k e a c l o s e r l o o k a t

h o w J e f f e r s o n C o u n t y c o m m i s s i o n e r s d i s b u r s e f u n d s w i t h i n t h e i r r e s p e c t i v e

d i s t r i c t s

.

B

. T h e D i s b u r s e m e n t P r o c e s s

T h e J e f f e r s o n C o u n t y b u d g e t i s a p p r o v e d b y l a w e a c h y e a r o n 1 O c t o b e r

, t h e

b e g i n n i n g o f t h e f

i s c a l y e a r

. E a c h p r e c e d i n g s u m m e r

, t h e f i v e c o u n t y

c o m m i s s i o n e r s m e e t f

o r a b u d g e t h e a r i n g

, d u r i n g w h i c h b u d g e t s f o r v a r i o u s c o u n t y

d e p a r t m e n t s a r e s e t a n d c e r t a i n f u n d s a r e s e t a s i d e f

o r r e c u r r i n g a n n u a l

a p p r o p r i a t i o n s

. A t t h e s a m e t i m e

, a n o n d e p a r t m e n t a l b u d g e t a n d a p a r k f u n d a r e

s e t

. E a c h o f t h e f

i v e d i s t r i c t s r e c e i v e s a n e q u a l s h a r e o f b o t h t h e n o n d e p a r t m e n t a l

b u d g e t a n d t h e p a r k f

u n d

. A d i s t r i c t ’ s s h a r e o f t h e n o n d e p a r t m e n t a l b u d g e t i s o f t e n

r e f e r r e d t o a s t h e d i s t r i c t c o m m i s s i o n e r ’ s “ d i s c r e t i o n a r y f u n d s ” o r s i m p l y a s

“ d i s t r i c t f

u n d s

. ” T h e s e f

u n d s a r e t o b e u s e d t o a s s i s t w i t h p r o j e c t s w i t h i n a

c o m m i s s i o n e r ’ s d i s t r i c t

. T h e d i s t r i c t f u n d s a v a i l a b l e t o a c o m m i s s i o n e r i n a n y

4g i v e n y e a r u s u a l l y a m o u n t t o s e v e r a l h u n d r e d s o f t h o u s a n d s o f d o l l a r s

. I n a d d i t i o n

,

e a c h c o m m i s s i o n e r h a s a c c e s s t o a b o u t $ 9 5

, 0 0 0 i n p a r k f u n d s

.

J e f f e r s o n C o u n t y u s e s a c o n t r a c t a p p r o v a l p r o c e s s f o r t h e d i s b u r s e m e n t o f

d i s t r i c t f u n d s

. G e n e r a l l y

, a c o m m i s s i o n e r ’ s o f f i c e m a k e s a r e q u e s t t o t h e c o u n t y

f i n a n c e d e p a r t m e n t f

o r f u n d s t o b e a l l o c a t e d t o a p a r t i c u l a r o r g a n i z a t i o n

. T h e 1

f i n a n c e d e p a r t m e n t t h e n g a t h e r s i n f o r m a t i o n a b o u t t h e r e c i p i e n t o r g a n i z a t i o n ’ s

5 0 1 ( c ) ( 3 ) s t a t u s

, i t s f

i n a n c i a l s t a t e m e n t s a n d i t s m o s t r e c e n t f i s c a l y e a r b u d g e t

. I f

a l l i s i n o r d e r

, t h e f

i n a n c e d e p a r t m e n t t h e n d r a w s u p t h e c o n t r a c t a n d s e n d s i t t o t h e

c o u n t y a t t o r n e y ’ s o f

f i c e f o r l e g a l r e v i e w

. A f

t e r t h e l e g a l r e v i e w

, t h e r e c i p i e n t

o r g a n i z a t i o n s i g n s t h e c o n t r a c t

, a g r e e i n g t o i t s t e r m s

. T h e c o n t r a c t i s t h e n

p r e s e n t e d t o t h e c o m m i s s i o n f o r a v o t e

. I f a p p r o v e d

, t h e f i n a n c e d e p a r t m e n t t h e n

g e n e r a t e s a c h e c k f

o r t h e r e c i p i e n t o r g a n i z a t i o n

.

G e n e r a l l y

, a l l c o n t r a c t s c o n c e r n i n g t h e d i s b u r s e m e n t o f d i s t r i c t f u n d s c o n t a i n

t h e s a m e b o i l e r p l a t e l a n g u a g e

– t h e c o n t r a c t s d i f f e r o n l y i n t h e a m o u n t t o b e

d i s b u r s e d a n d s p e c i f

i c a t i o n s g o v e r n i n g h o w t h e f u n d s a r e t o b e s p e n t

. O t h e r

,

u n w r i t t e n

, c o u n t y p o l i c i e s b o u n d t h e d i s t r i c t f u n d d i s b u r s e m e n t p r o c e s s

. A s 2

p r e v i o u s l y n o t e d

, f

u n d s c a n o n l y b e d i s b u r s e d t o n o t

- f o r

- p r o f i t

, 5 0 1 ( c ) ( 3 )

The only entities elig ible to rec eive suc h funds ar e not-for -prof it, 501(c)( 3) 1

org anizations or cer

tain org anizations affiliated with the state, like municipa lities or school

boards.

These policie s also g overn the disbursement of pa rk funds. 2

5o r g a n i z a t i o n s

. F u n d s c a n n o t b e d i r e c t e d t o f o r

- p r o f i t c o r p o r a t i o n s n o r c a n a n y

f u n d s b e s p e n t o n c o u n t y e m p l o y e e s

, e l e c t e d o f f i c i a l s

, t h e i r f

r i e n d s o r f

a m i l y

m e m b e r s

. I n a d d i t i o n

, f u n d s c a n n o t b e r o u t e d t h r o u g h a q u a l i f y i n g n o n

- p r o f

i t

o r g a n i z a t i o n t o o t h e r o r g a n i z a t i o n s

.

T h e u n u s u a l d e m a n d v o u c h e r ( “ U D V ” ) p r o c e d u r e i s a n a l t e r n a t i v e m e a n s

o c c a s i o n a l l y e m p l o y e d t o d i s b u r s e d i s t r i c t f u n d s b u t m o r e o f

t e n u s e d w i t h p a r k

f u n d s

. U D V s e x p e d i t e t h e d i s b u r s e m e n t p r o c e s s

. T h e U D V p r o c e s s r e q u i r e s a

c o m m i s s i o n e r

, o r a m e m b e r o f h i s s t a f f

, t o r e q u e s t d i s b u r s e m e n t o f p a r k f u n d s

f r o m t h e p a r k a d m i n i s t r a t o r

, a c o u n t y o f f i c i a l w h o a d m i n i s t e r s t h e p a r k f u n d s f o r

a l l f i v e c o u n t y c o m m i s s i o n e r s

. E a c h r e q u e s t m u s t b e a c c o m p a n i e d b y r e c e i p t s o r

i n v o i c e s

, d o c u m e n t i n g t h e l a b o r o r m a t e r i a l s f o r w h i c h t h e p a r k f

u n d s a r e t o b e

s p e n t

.

A f t e r r e c e i p t o f t h e U D V r e q u e s t a n d t h e a c c o m p a n y i n g d o c u m e n t a t i o n

, t h e

p a r k a d m i n i s t r a t o r p r e p a r e s t h e U D V

, h a s i t s i g n e d b y t h e r e q u e s t i n g

c o m m i s s i o n e r

, a n d h a s i t p l a c e d o n t h e a g e n d a f o r t h e n e x t c o u n t y c o m m i s s i o n

m e e t i n g

. I n l i e u o f p l a c i n g t h e U D V o n t h e c o m m i s s i o n a g e n d a f o r a p p r o v a l

, a

m a j o r i t y o f t h r e e c o m m i s s i o n e r s c a n a p p r o v e t h e U D V w i t h t h e i r s i g n a t u r e s

.

W i t h t h i s o v e r v i e w o f t h e d i s b u r s e m e n t p r o c e s s i n m i n d

, w e n o w d i s c u s s

h o w G e r m a n y d i s b u r s e d h i s d i s t r i c t a n d p a r k f u n d s d u r i n g t h e p e r i o d c o v e r e d i n

6t h e i n d i c t m e n t

.

C

. G e r m a n y ’ s D i s b u r s e m e n t o f D i s t r i c t a n d P a r k F u n d s

1

. D i s t r i c t F u n d s t o J e f

f e r s o n C o u n t y C o m m i t t e e o f E c o n o m i c O p p o r t u n i t y

I n O c t o b e r 2 0 0 0

, G e r m a n y ’ s o f f i c e s u b m i t t e d a r e q u e s t t o t h e c o u n t y f i n a n c e

d e p a r t m e n t f

o r $ 2 1 7

, 5 0 0 o f f

u n d i n g f o r t h e J e f f e r s o n C o u n t y C o m m i t t e e o f

E c o n o m i c O p p o r t u n i t y ( “ J C C E O ” )

. T h e $ 2 1 7

, 5 0 0 w a s t o c o m e o u t o f G e r m a n y ’ s

d i s t r i c t f u n d s

. J C C E O i s a n o n

- p r o f i t

, 5 0 1 ( c ) ( 3 ) o r g a n i z a t i o n t h a t p r o v i d e s s e r v i c e s

f o r l o w

- i n c o m e p e o p l e a n d w a s w e l l

- k n o w n t o t h e c o u n t y c o m m i s s i o n

. A l t h o u g h

J C C E O o c c a s i o n a l l y r e q u e s t s f u n d i n g f r o m t h e c o m m i s s i o n f

o r p a r t i c u l a r s e r v i c e s

,

i t m a d e n o s u c h r e q u e s t t o G e r m a n y o r a n y o t h e r c o m m i s s i o n e r i n O c t o b e r o f

2 0 0 0

. N e v e r t h e l e s s

, G e r m a n y ’ s r e q u e s t w e n t t h r o u g h t h e c o u n t y ’ s c o n t r a c t

a p p r o v a l p r o c e s s a n d w a s a p p r o v e d b y t h e c o m m i s s i o n

. O n 2 4 O c t o b e r 2 0 0 0

, t h e 3

c o n t r a c t w a s s i g n e d b y t h e p r e s i d e n t o f t h e c o u n t y c o m m i s s i o n a n d t h e e x e c u t i v e

d i r e c t o r o f J C C E O

, G a i l C u n n i n g h a m

.

A d a y a f t e r t h e c o n t r a c t w a s s i g n e d

, G e r m a n y s e n t C u n n i n g h a m a c h e c k f o r

$ 2 1 7

, 5 0 0

, a l o n g w i t h a l e t t e r w r i t t e n o n c o u n t y c o m m i s s i o n l e t t e r h e a d

. I n t h e

The c ontrac t named JC CEO as the sole r ecipient of the funds and spe cified tha t the 3

J CCEO would “[p] rovide for continuation and implementation of youth service s, prog rams, and

activities throug h J CCEO (child development se rvice s, summer y outh employ ment prog rams in

conjunction with the City of B irmingha

m Division of Youth Services, alc oholism, out rea ch and

afte rca re pr og ram, da

y trea tment prog ram, y outh ga ng preve ntion prog rams, etc .”). R6-47;

Govt. Ex h. 2 at 3.

7l e t t e r

, G e r m a n y i n s t r u c t e d C u n n i n g h a m t o d i s b u r s e $ 1 8 0

, 0 0 0 o f t h e $ 2 1 7

, 5 0 0 t o

e l e v e n o r g a n i z a t i o n s n o t a f f i l i a t e d w i t h J C C E O

. A l t h o u g h G e r m a n y ’ s

a d m i n i s t r a t i v e a s s i s t a n t a t t h e t i m e

, C h a r l e s C o c k r o m

, t e s t i f i e d t h a t h e p r o v i d e d t h e

c o u n t y f i n a n c e d e p a r t m e n t w i t h i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e s e e l e v e n o r g a n i z a t i o n s

,

t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t t h e f i n a n c e d e p a r t m e n t e v e r r e c e i v e d a n y s u c h n o t i c e

, i n

t h e f o r m o f a l e t t e r o r o t h e r w i s e

.

C u n n i n g h a m t e s t i f

i e d t h a t s h e d i d n o t k n o w w h e t h e r a n y o f t h e e l e v e n

o r g a n i z a t i o n s n a m e d i n G e r m a n y ’ s l e t t e r w e r e n o n

- p r o f i t

, 5 0 1 ( c ) ( 3 ) e n t i t i e s o r

w h e t h e r t h e y a l l h a d y o u t h p r o g r a m s

. A c c o r d i n g t o C u n n i n g h a m

, h e r o n l y r o l e

r e g a r d i n g t h e c o u n t y f

u n d s w a s t o w r i t e c h e c k s “ [ b ] e c a u s e t h i s w a s a p r o j e c t t h a t

C o m m i s s i o n e r G e r m a n y m a d e c h o i c e s a b o u t a n d m a n a g e d

, a s f a r a s I k n e w

. M y

o n l y r o l e

, o u r o n l y r o l e

, w a s t o w r i t e t h e p a y m e n t c h e c k s

. T h e p a y e e s w e r e

s e l e c t e d a n d p r o v i d e d t o u s i n l e t t e r s f r o m h i m [ G e r m a n y ] a n d w e w e r e n o t a s k e d

t o d o a n y t h i n g f

u r t h e r

. ” R 7 a t 1 0 1

- 0 2

.

T h r e e o f t h e o r g a n i z a t i o n s t h a t r e c e i v e d f u n d s f r o m J C C E O a t t h e d i r e c t i o n

o f G e r m a n y w e r e M e d H e a l t h M a n a g e m e n t ( “ M e d H e a l t h ” )

, A m e r i c a n C h a r i t i e s

F o u n d a t i o n

, I n c

. ( “ A m e r i c a n C h a r i t i e s ” )

, a n d t h e E a s t T h o m a s B a s e b a l l

A s s o c i a t i o n ( “ E T B A ” )

. B e c a u s e t h e s e e n t i t i e s a r e n a m e d i n t h e i n d i c t m e n t a g a i n s t

G e r m a n y

, w e d e t a i l G e r m a n y ’ s c o n n e c t i o n w i t h e a c h o f t h e m i n t u r n

.

8a

. J C C E O C h e c k t o M e d H e a l t h

I n h i s 2 5 O c t o b e r 2 0 0 0 l e t t e r

, G e r m a n y d i r e c t e d J C C E O t o d i s b u r s e $ 1 9

, 0 0 0

t o M e d H e a l t h

. M e d H e a l t h w a s a f o r

- p r o f i t c o r p o r a t i o n f

o u n d e d

, o w n e d

, a n d

o p e r a t e d b y H o r a c e M i l l e r f r o m 1 9 9 6

- 2 0 0 1

. M i n d f u l o f G e r m a n y ’ s p o s i t i o n a s 4

c o m m i s s i o n e r f

o r p u b l i c h e a l t h f

o r t h e c o u n t y

, M i l l e r f

r e q u e n t l y p e t i t i o n e d

G e r m a n y f

o r f u n d i n g f o r h i s h e a l t h c a r e b u s i n e s s

. U l t i m a t e l y

, M i l l e r r e c e i v e d

s e v e r a l c h e c k s t o t a l i n g a b o u t $ 3 8

, 0 0 0 f r o m G e r m a n y

. O n e a c h o c c a s i o n

, J C C E O

w a s t h e d r a w e r o f t h e c h e c k

. M i l l e r e i t h e r p i c k e d u p t h e c h e c k d i r e c t l y f r o m t h e

s e c r e t a r y o f J C C E O o r r e c e i v e d t h e c h e c k f r o m G e r m a n y h i m s e l f i n t h e l o u n g e o f

t h e T u t w i l e r H o t e l i n d o w n t o w n B i r m i n g h a m

.

I n O c t o b e r o f 2 0 0 5

, M i l l e r a n d G e r m a n y m e t o n c e a g a i n i n t h e T u t w i l e r

l o u n g e

. A t t h i s p o i n t

, M i l l e r h a d a r e q u e s t f o r f u n d i n g p e n d i n g t h r o u g h G e r m a n y

.

A t t h e m e e t i n g

, G e r m a n y a s k e d M i l l e r t o h e l p G e r m a n y ’ s w i f e

, L o i s G e r m a n y

, b u y

a c a r

, c l a i m i n g t h a t s h e w a s h a v i n g d i f f i c u l t y s e c u r i n g f

i n a n c i n g

. M i l l e r c o m p l i e d

5

a n d h e l p e d L o i s G e r m a n y f i n d a 1 9 9 7 M e r c e d e s E 3 2 0 w i t h a p u r c h a s e p r i c e o f

$ 3 3

, 9 5 0

. L o i s G e r m a n y t o o k p o s s e s s i o n o f t h e c a r o n 3 O c t o b e r 2 0 0 0 w i t h n o

d o w n p a y m e n t

. O n 1 6 O c t o b e r 2 0 0 0

, M i l l e r m a d e a n $ 8 0 0 0 d o w n p a y m e n t o n t h e

Miller also worke d as an a utomobile salesman at MedCente r Mazda during the same 4

period.

A re prese ntative from the ba nk that ultimately

financ ed the c ar c laimed that L ois 5

Ger many had excellent cr edit.

9M e r c e d e s

. O n 3 1 O c t o b e r 2 0 0 0

, M i l l e r r e c e i v e d a c h e c k f r o m J C C E O m a d e o u t t o

M e d H e a l t h f

o r $ 1 9

, 0 0 0

. T h e n e x t d a y

, M i l l e r d e p o s i t e d t h e c h e c k i n t o h i s

M e d H e a l t h a c c o u n t a n d m a d e a s e c o n d d o w n p a y m e n t o n L o i s G e r m a n y ’ s

M e r c e d e s

, t h i s t i m e f

o r $ 9 0 0 0

. N i n e d a y s l a t e r

, o n 1 0 N o v e m b e r 2 0 0 0

, M i l l e r

6

r e c e i v e d a n u n s o l i c i t e d c h e c k f o r $ 2 0 0 0 f

r o m A m e r i c a n C h a r i t i e s a s a s c h o l a r s h i p

f o r h i s s o n

.

b

. J C C E O C h e c k t o A m e r i c a n C h a r i t i e s

I n l a t e O c t o b e r 2 0 0 0

, J C C E O w r o t e a c h e c k t o A m e r i c a n C h a r i t i e s f o r

$ 2 0

, 5 0 0 p u r s u a n t t o G e r m a n y ’ s i n s t r u c t i o n s i n h i s 2 5 O c t o b e r 2 0 0 0 l e t t e r

. O n 3

N o v e m b e r 2 0 0 0

, G e r m a n y w r o t e a n o t h e r l e t t e r t o J C C E O

, r e q u e s t i n g t h a t i t

d i s b u r s e a n a d d i t i o n a l $ 2 0 0 0 t o A m e r i c a n C h a r i t i e s

. J C C E O c o m p l i e d t h e s a m e

d a y

.

A m e r i c a n C h a r i t i e s w a s a n o n

- p r o f i t

, 5 0 1 ( c ) ( 3 ) o r g a n i z a t i o n f o u n d e d a n d

d i r e c t e d b y J o s e p h T u r n e s

. A l t h o u g h i t r e c e i v e d s u p p o r t f r o m o t h e r s o u r c e s

, o v e r 7

9 0 % o f A m e r i c a n C h a r i t i e s ’ f u n d i n g c a m e t h r o u g h G e r m a n y ’ s o f f i c e v i a J C C E O

.

I n o r d e r t o s e c u r e f

u n d i n g

, T u r n e s w o u l d c o r r e s p o n d d i r e c t l y w i t h G e r m a n y b y

l e t t e r

. H e n e v e r a p p l i e d f o r f u n d i n g t h r o u g h e i t h e r J C C E O o r a n y o t h e r c o u n t y

Miller testified that there was no quid pro quo a rra ng ement with Ger

many . He state d 6

that he took it upon himself to make the $17,000 down pa y ment on L ois Germany ’s Merc edes.

Americ an Charities wa s founded, a ccor ding to Tur nes, to “ra ise[] money

and ... 7

distribute[ ] i t in the community .” R8 at 183. Turnes w as the org anization’s sole employ ee.

10b o d y

. O n c e f u n d s w e r e r e c e i v e d b y A m e r i c a n C h a r i t i e s

, T u r n e s d i s b u r s e d t h e

m o n e y i n a c c o r d a n c e w i t h i n s t r u c t i o n s f r o m G e r m a n y

.

A f t e r d e p o s i t i n g b o t h t h e $ 2 0

, 5 0 0 a n d $ 2 0 0 0 c h e c k s f r o m J C C E O

, T u r n e s

d r e w a $ 3 0 0 0 c h e c k o n t h e A m e r i c a n C h a r i t i e s a c c o u n t f o r A n g e l a A l l e n

, a n e x

g i r l f r i e n d o f G e r m a n y ’ s

. T u r n e s w r o t e i n t h e m e m o l i n e o f t h e c h e c k :

“ J C C E O / G e r m a n y / F i n a n c i a l A s s t C h a r i t y

- M e d i c a l I l l n e s s

. ” R 8 a t 6 3 2 ; G o v t

. E x h

.

2 4

. A l l e n t e s t i f

i e d t h a t s h e d i d n o t r e q u e s t a n y s p e c i f i c a m o u n t o f a s s i s t a n c e f r o m

A m e r i c a n C h a r i t i e s a n d s t a t e d t h a t s h e w a s n o t i l l a t t h e t i m e t h a t s h e r e c e i v e d t h e

c h e c k

. A s o f t h e b e g i n n i n g o f t h e t r i a l

, T u r n e s h a d n e v e r m e t A l l e n a n d d i d n o t

k n o w h e r

.

O n 6 N o v e m b e r 2 0 0 0

, T u r n e s d r e w a n o t h e r c h e c k ( $ 4 5 0 0 ) o n t h e A m e r i c a n

C h a r i t i e s a c c o u n t

, t h i s t i m e m a d e o u t t o Y v o n n e S t a k e y

. S t a r k s t e s t i f i e d t h a t s h e 8

w a s a v e r y g o o d f

r i e n d o f G e r m a n y ’ s a n d h a d a p p r o a c h e d h i m a b o u t s e c u r i n g

s o m e f u n d s i n o r d e r t o d e f

r a y c e r t a i n l i v i n g e x p e n s e s

. A c c o r d i n g t o S t a r k s

,

G e r m a n y r e f

e r r e d h e r t o A m e r i c a n C h a r i t i e s

. S t a r k s c l a i m e d t h a t s h e s u b m i t t e d

s o m e p a p e r w o r k t o A m e r i c a n C h a r i t i e s a n d t h e n r e c e i v e d a c h e c k f o r $ 4 5 0 0

. O n c e

a g a i n

, T u r n e s d i d n o t k n o w S t a r k s a s o f t h e d a t e o f t h e t r i a l a n d h a d n e v e r m e t h e r

.

Although the chec k was made out to Yvonne Stakey , the cor rec t spelling of he r last 8

name is Starks.

11F i n a l l y

, a s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, o n 1 0 N o v e m b e r 2 0 0 0

, T u r n e s w r o t e a

c h e c k t o H o r a c e M i l l e r f o r $ 2 0 0 0

, o s t e n s i b l y a s a s c h o l a r s h i p f o r M i l l e r ’ s s o n

.

T u r n e s w r o t e t h e c h e c k a t G e r m a n y ’ s b e h e s t

. T u r n e s d i d n o t k n o w M i l l e r a n d

, a s

o f t h e d a t e o f t h e t r i a l

, h a d n e v e r m e t M i l l e r a n d M i l l e r h a d n e v e r a p p l i e d t o

A m e r i c a n C h a r i t i e s f

o r a s c h o l a r s h i p f

o r h i s s o n

.

c

. J C C E O C h e c k t o E a s t T h o m a s B a s e b a l l A s s o c i a t i o n ( E T B A )

I n h i s 2 5 O c t o b e r 2 0 0 0 l e t t e r t o C u n n i n g h a m

, G e r m a n y a l s o d i r e c t e d t h a t

$ 1 7

, 0 0 0 o f t h e o r i g i n a l $ 2 1 7

, 5 0 0 “ g r a n t ” t o J C C E O b e d i s b u r s e d t o t h e E T B A

,

c a r e o f L a r r y C o m b s

. L a r r y C o m b s w a s G e r m a n y ’ s b e s t f r i e n d

. C o m b s w o r k e d

f o r t h e B i r m i n g h a m

- J e f

f e r s o n T r a n s i t A u t h o r i t y a n d a s a m a n a g e r f o r a n a p a r t m e n t

c o m p l e x

. I n A p r i l 1 9 9 7

, h e o p e n e d a n a c c o u n t a t C i t i z e n s F e d e r a l S a v i n g s B a n k

9

u n d e r t h e n a m e o f E a s t T h o m a s B a s e b a l l A s s o c i a t i o n

. C o m b s w a s t h e s o l e 1 0

s i g n a t o r y o n t h e a c c o u n t

. T h e l i s t e d a d d r e s s f o r t h e E T B A w a s C o m b s ’ s h o m e

a d d r e s s

.

Combs had no other sourc e of inc ome apa rt from wha t he ea

rned w ith the Transit 9

Authority and as a n apar tment complex m anag er.

I n 1997, another

East Thomas B aseba ll Association was founde d by Ozelle Hende rson, 1 0

Don Pugh, Ma x Mills and L onny Miles. This org anization was a leg itimate litt le leag ue base ball

association base d in East Thomas Park. I t had a c hecking acc ount at SouthTrust Bank. Combs

did not have ac cess to this acc ount, he did not coac h at East Thomas Par k and he did not ser

ve

on this orga

nization’s board of dire ctors. Combs did contribute a c ombined total of about $4000

to this orga

nization over sever al y ear s but was otherw ise not associate d with it in any way . At

no point did thi s org anization rece ive any funding from JC CEO or fr om J eff erson County

.

12O n 3 N o v e m b e r 2 0 0 0

, J C C E O w r o t e a $ 1 7

, 0 0 0 c h e c k t o t h e E T B A t h a t w a s

s u b s e q u e n t l y d e p o s i t e d i n t o C o m b s ’ s E T B A a c c o u n t a t C i t i z e n s F e d e r a l S a v i n g s

B a n k

. W i t h i n a m o n t h

, C o m b s h a d w i t h d r a w n o v e r $ 1 1

, 0 0 0 f r o m t h e a c c o u n t

,

m o s t l y i n t h e f

o r m o f c h e c k s m a d e t o c a s h

. C o m b s g a v e p a r t o f t h e m o n e y ( $ 4 0 0 0 )

t o C l i f t o n M c E l r o y

. M c E l r o y

, C o m b s a n d G e r m a n y h a d b e e n f r i e n d s s i n c e h i g h

s c h o o l a n d b o t h C o m b s a n d G e r m a n y o c c a s i o n a l l y b o r r o w e d m o n e y f r o m

M c E l r o y

.

D u r i n g t h i s s a m e t i m e f r a m e

, C o m b s w r o t e n u m e r o u s c h e c k s t o G e r m a n y

d r a w n o n h i s p e r s o n a l c h e c k i n g a c c o u n t a t S o u t h T r u s t B a n k

. F r o m l a t e O c t o b e r t o

D e c e m b e r 2 0 0 0

, C o m b s g a v e G e r m a n y $ 8 2 0 0 i n t h e f o r m o f c h e c k s d r a w n o n

C o m b s ’ S o u t h T r u s t B a n k a c c o u n t m a d e p a y a b l e t o G e r m a n y o r c h e c k s m a d e t o

c a s h a n d l a t e r e n d o r s e d b y G e r m a n y

. A s n o t e d e a r l i e r

, C o m b s h a d n o s o u r c e o f 1 1

i n c o m e o t h e r t h a n w h a t h e e a r n e d a t t h e T r a n s i t A u t h o r i t y o r a s m a n a g e r o f a n

a p a r t m e n t c o m p l e x

.

2

. P a r k F u n d s t o t h e E T B A

A s c o u n t y c o m m i s s i o n e r

, G e r m a n y h a d a c c e s s t o a b o u t $ 9 5

, 0 0 0 o f p a r k

f u n d s e a c h y e a r

. G e n e r a l l y

, r e q u e s t s f o r p a r k f u n d s w e r e m a d e t h r o u g h t h e U D V

Ger many also wrote c hecks to Combs during this same period. Althoug h funds wer e 1 1

fre quently

exchang ed betwe en Combs and Ger many , Ger

many ultimately

ended up ove r $26,000

ahea d.

13p r o c e s s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

. I n O c t o b e r 2 0 0 1

, G e r m a n y ’ s o f f i c e r e q u e s t e d

$ 1 4

, 9 9 0 o f p a r k f

u n d s t o b e d i r e c t e d t o C o m b s ’ s E T B A v i a t h e U D V p r o c e s s

.

A l t h o u g h t h e a c c o m p a n y i n g d o c u m e n t a t i o n w a s i n t h e f o r m o f a p r i c e q u o t e

i n s t e a d o f t h e r e q u i r e d i n v o i c e

, t h e U D V r e q u e s t w o r k e d i t s w a y t h r o u g h n o r m a l

c h a n n e l s a n d w a s u l t i m a t e l y a p p r o v e d b y t h e c o u n t y c o m m i s s i o n

. O n 8 N o v e m b e r

2 0 0 1

, J e f f e r s o n C o u n t y i s s u e d a c h e c k f o r $ 1 4

, 9 9 0 t o C o m b s ’ s E T B A

.

T h e c h e c k w a s d e p o s i t e d i n t o C o m b s ’ s E T B A a c c o u n t o n 9 N o v e m b e r 2 0 0 1

.

B e t w e e n 9 N o v e m b e r 2 0 0 1 a n d 1 5 J a n u a r y 2 0 0 2

, C o m b s w i t h d r e w a b o u t $ 1 2

, 5 0 0

f r o m t h e a c c o u n t

. A c h e c k f o r $ 4 0 0 0 w e n t t o G e r m a n y ’ s f r i e n d

, M c E l r o y

. 1 2

C o m b s a l s o w r o t e s e v e r a l c h e c k s t o c a s h t o t a l i n g a b o u t $ 8 5 0 0 a n d w r o t e a $ 1 5 0 0

c h e c k t o t h e B i r m i n g h a m B u s i n e s s R e s o u r c e C e n t e r i n p a r t i a l r e p a y m e n t o f a

$ 6 0 0 0 l o a n

.

3

. D i s b u r s e m e n t o f D i s t r i c t a n d P a r k F u n d s O u t s i d e P e r i o d o f I n d i c t m e n t

G e r m a n y d i r e c t e d h i s d i s t r i c t a n d p a r k f u n d s t o C o m b s ’ s E T B A o n s e v e r a l

o c c a s i o n s o u t s i d e t h e p e r i o d s p e c i f i e d i n t h e i n d i c t m e n t

. C o m b s

, i n t u r n

,

d i s t r i b u t e d m u c h o f t h e s e f u n d s t o G e r m a n y ’ s f

r i e n d s a n d a s s o c i a t e s

. H e a l s o

w r o t e s e v e r a l c h e c k s t o c a s h o u t o f t h e E T B A a c c o u n t

, m a d e s e v e r a l l a r g e d e p o s i t s

i n t o h i s p e r s o n a l a c c o u n t a t S o u t h T r u s t B a n k a n d w r o t e s e v e r a l c h e c k s t o G e r m a n y

As of the da te of the tria l, Germa ny owed Mc Elroy

about $15,000. 1 2

14d r a w n o n h i s p e r s o n a l a c c o u n t

. M u c h o f t h i s a c t i v i t y o c c u r r e d b e t w e e n 1 9 9 8 a n d

2 0 0 0

. T h e g o v e r n m e n t r e l i e s o n t h i s p a t t e r n o f a c t i v i t y t o s u p p o r t i t s c o n s p i r a c y

c h a r g e i n C o u n t F i v e

.

B y a n d l a r g e

, G e r m a n y e m p l o y e d t h e s a m e m o d u s o p e r a n d i f r o m 1 9 9 8

t h r o u g h 2 0 0 0 a s h e d i d d u r i n g t h e t i m e f r a m e c o v e r e d b y C o u n t s O n e t h r o u g h

F o u r

. O n t w o o c c a s i o n s

– o n c e i n O c t o b e r 1 9 9 8 a n d t h e n a g a i n i n D e c e m b e r 1 9 9 9

– G e r m a n y d i r e c t e d a p o r t i o n o f h i s d i s t r i c t f u n d s t o J C C E O

. A s w i t h t h e 2 0 0 0

“ c o n t r a c t ” w i t h J C C E O

, G e r m a n y p r e s e n t e d t h e J C C E O w i t h a c h e c k a n d a l e t t e r

d i r e c t i n g C u n n i n g h a m t o d i s b u r s e f u n d s t o p a r t i c u l a r o r g a n i z a t i o n s

. A s a r e s u l t

,

t h e E T B A r e c e i v e d a $ 6 0 0 0 c h e c k f r o m t h e J C C E O i n J a n u a r y 1 9 9 9

. I t a l s o

r e c e i v e d a $ 1 5

, 0 0 0 c h e c k i n D e c e m b e r 1 9 9 9

, t h i s t i m e f r o m A m e r i c a n C h a r i t i e s

. 1 3

D u r i n g r o u g h l y t h e s a m e t i m e f r a m e

– 1 9 9 8 t h r o u g h 2 0 0 0

– G e r m a n y a l s o d i r e c t e d

p a r k f u n d s t o t h e E T B A v i a t h e U D V p r o c e s s

. I n N o v e m b e r 1 9 9 8

, $ 1 5

, 0 0 0 w a s

s e n t t o t h e E T B A i n t h e f o r m o f a U D V i n i t i a t e d b y G e r m a n y

. N o i n v o i c e s o r

o t h e r r e q u i r e d s u p p o r t i n g d o c u m e n t a t i o n a c c o m p a n i e d t h e r e q u e s t

. A g a i n

, i n 1 4

J u n e 1 9 9 9

, G e r m a n y m a d e a n $ 1 8

, 0 0 0 U D V r e q u e s t t o C o m b s ’ s E T B A f o r p a r k

I n Dec ember

1999, Ger

many direc ted $85,500 of his district funds to J CCEO. He then 1 3

direc ted Cunningha

m to disburse $43,000 to America n Charities. Ger

many then instructed

Turnes ( of Amer ican Char ities) to disburse $15,000 to ETBA

.

The UD V re quest did not go be fore the commission as an ag enda item but wa s 1 4

approve d by

the trunca ted appr oval proc ess (re quiring only the sig nature s of three

commissioners). Ge rmany was one of the sig natories.

15w o r k a n d u n i f o r m s

. T h e s u p p o r t i n g d o c u m e n t a t i o n i n c l u d e d a p r i c e q u o t e f o r

u n i f o r m s a n d a p r i c e q u o t e f o r l a n d s c a p i n g f

r o m O m e g a L a n d s c a p i n g

. A l t h o u g h

t h e U D V r e q u e s t w a s a p p r o v e d a n d C o m b s ’ s E T B A r e c e i v e d t h e $ 1 8

, 0 0 0

, n o

l a n d s c a p i n g w o r k w a s e v e r p r o v i d e d

.

O v e r t h e c o u r s e o f s e v e r a l y e a r s

, C o m b s d i s b u r s e d f u n d s f r o m h i s E T B A

a c c o u n t t o a n u m b e r o f G e r m a n y ’ s f r i e n d s a n d a s s o c i a t e s

. A l l e n

, G e r m a n y ’ s e x

g i r l f r i e n d

, r e c e i v e d a $ 2 5 0 0 c h e c k f r o m C o m b s ’ s E T B A

, o s t e n s i b l y f o r c l e r i c a l

w o r k

. M c E l r o y

, G e r m a n y ’ s h i g h s c h o o l f r i e n d a n d s o m e t i m e m o n e y l e n d e r

,

r e c e i v e d a b o u t $ 1 3

, 0 0 0 i n c h e c k s o u t o f t h e E T B A a c c o u n t

. C o m b s a l s o w r o t e a n

$ 8 0 0 0 c h e c k t o t h e P l a t i n u m C l u b

, t o c o v e r c o s t s f o r a f u n d

- r a i s e r h e l d f

o r t h e

E T B A

, a n d a $ 1 5 0 0 c h e c k t o R e n e e D i s m u k e

, C u n n i n g h a m ’ s s e c r e t a r y a t t h e

1 5

E E C O

.

F r o m N o v e m b e r 1 9 9 8 t o N o v e m b e r 2 0 0 2

, C o m b s a l s o w r o t e a b o u t $ 4 6

, 0 0 0

w o r t h o f c h e c k s m a d e o u t t o c a s h o n h i s E T B A a c c o u n t

. H e t h e n d e p o s i t e d a

s i g n i f i c a n t a m o u n t o f c a s h i n t o h i s p e r s o n a l a c c o u n t a t S o u t h T r u s t B a n k

. A s 1 6

p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, C o m b s a n d G e r m a n y e x c h a n g e d a g o o d d e a l o f m o n e y o v e r

There was no e vidence that any funds wer e ac tually

raised at the fund-r aiser a nd the 1 5

owner of the Platinum testified that he could not re call how he and Combs were to split the

proce eds or c over a

ny losses.

The e vidence indicated that Combs deposited about $70,000 into his personal a ccount 1 6

during this ti me per iod.

16t h e y e a r s

. C o m b s e i t h e r w r o t e c h e c k s p a y a b l e t o G e r m a n y d i r e c t l y o r w r o t e t h e m

t o c a s h a n d G e r m a n y s u b s e q u e n t l y e n d o r s e d t h e m

. G e r m a n y d i d t h e s a m e f o r

C o m b s

. I n t h e e n d

, h o w e v e r

, a d e f e n s e w i t n e s s c a l c u l a t e d t h e t o t a l a m o u n t o f

m o n e y s e n t f

r o m C o m b s t o G e r m a n y a t a b o u t $ 7 5

, 7 3 4 a n d t h e t o t a l a m o u n t s e n t

f r o m G e r m a n y t o C o m b s a t a b o u t $ 4 8

, 7 8 0

– a d i f f e r e n c e o f a r o u n d $ 2 6

, 0 0 0 i n

f a v o r o f G e r m a n y

.

G e r m a n y a r g u e s t h a t ( 1 ) t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s

c o n v i c t i o n s ; ( 2 ) t h e i n d i c t m e n t c h a r g e d o v e r t a c t s w h i c h o c c u r r e d o u t s i d e o f t h e

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s ; ( 3 ) t h e i n d i c t m e n t w a s c o n s t i t u t i o n a l l y a n d p r o c e d u r a l l y

d e f e c t i v e ; a n d ( 4 ) h i s s e n t e n c e w a s u n r e a s o n a b l e

. W e n o w a d d r e s s e a c h a r g u m e n t

i n t u r n

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

. S u f f i c i e n c y o f t h e E v i d e n c e A r g u m e n t

“ W e r e v i e w d e n o v o a d e f e n d a n t ’ s c l a i m t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t

t o c o n v i c t h i m

, v i e w i n g t h e e v i d e n c e a n d a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y

c h o i c e s i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A n d e r s o n

,

2 8 9 F

. 3 d 1 3 2 1

, 1 3 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. A j u r y ’ s v e r d i c t m u s t s t a n d “ i f a n y

r e a s o n a b l e c o n s t r u c t i o n o f t h e e v i d e n c e w o u l d h a v e a l l o w e d t h e j u r y t o f i n d t h e

d e f e n d a n t g u i l t y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H e r r e r a

, 9 3 1 F

. 2 d

177 6 1

, 7 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

. I n a d d i t i o n

, w e h a v e h e l d t h a t “ c o n v i c t i o n s c h a l l e n g e d

o n s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e g r o u n d s c a n b e a f f i r m e d b a s e d o n a f

i n d i n g t h a t a

j u r y r e a s o n a b l y c o u l d i n f e r f r o m c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t [ ] a c t e d

k n o w i n g l y a n d w i l l f

u l l y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L o c k h a r t

, 1 6 7 F e d

. A p p x

. 1 1 1

, 1 1 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. G a f y c z k

, 8 4 7 F

. 2 d 6 8 5

, 6 9 2

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 ) )

.

F o r C o u n t s O n e t h r o u g h F o u r

, G e r m a n y c o n t e n d s t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s

e v i d e n c e f

a i l s t o s u f

f i c i e n t l y p r o v e t h e i n t e n t e l e m e n t

, a n d o n C o u n t F i v e h e a r g u e s

l a c k o f p r o o f o f a n a g r e e m e n t b e t w e e n h i m s e l f a n d C o m b s

. W e c o n c l u d e t h a t 1 7

b o t h o f G e r m a n y ’ s s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e a r g u m e n t s a r e w h o l l y w i t h o u t m e r i t

.

F i r s t

, w e c o n s i d e r G e r m a n y ’ s i n t e n t t o m i s a p p l y g o v e r n m e n t f u n d s a s c h a r g e d i n

C o u n t s O n e t h r o u g h F o u r

.

A l t h o u g h d i r e c t e v i d e n c e o f G e r m a n y ’ s i n t e n t i s l i m i t e d

, t h e c i r c u m s t a n t i a l

e v i d e n c e i s o v e r w h e l m i n g

. W h e n v i e w e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

g o v e r n m e n t

, t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l c l e a r l y s u p p o r t s G e r m a n y ’ s

c o n v i c t i o n s

. G e r m a n y d i r e c t e d a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f t h e d i s t r i c t a n d p a r k f u n d s

a t h i s d i s p o s a l t o c o n d u i t e n t i t i e s

– e

. g

. , J C C E O

, A m e r i c a n C h a r i t i e s a n d t h e E T B A

Ger many does not arg

ue, and w e do not consider , the suffic iency of the e vidence as to 1 7

the re maining e lements of the c harg ed misconduct.

18– w h i c h

, i n t u r n

, f u n n e l e d t h o s e m o n i e s o n t o G e r m a n y ’ s f r i e n d s

, a s s o c i a t e s a n d

, i n

m a n y i n s t a n c e s

, b a c k t o G e r m a n y h i m s e l f

. T h e f u n d s s t e e r e d t o t h e J C C E O w e r e

a l m o s t a l w a y s u n s o l i c i t e d

. M o r e o v e r

, t h e y w e r e u s u a l l y a c c o m p a n i e d b y s p e c i f i c

i n s t r u c t i o n s f

r o m G e r m a n y d i r e c t i n g t h e J C C E O t o d i s b u r s e f u n d s t o o r g a n i z a t i o n s

n o t n a m e d i n t h e c o n t r a c t b e t w e e n t h e c o u n t y a n d t h e J C C E O

, i n e f f e c t b y p a s s i n g

t h e c o u n t y a p p r o v a l p r o c e s s a l t o g e t h e r

.

T h e r e c i p i e n t o r g a n i z a t i o n s w e r e u s u a l l y c o n n e c t e d t o G e r m a n y i n s o m e

f o r m o r f a s h i o n

. M e d H e a l t h w a s a f o r

- p r o f i t c o r p o r a t i o n r u n b y M i l l e r

, a n

a s s o c i a t e o f G e r m a n y ’ s

. M e d H e a l t h r e c e i v e d $ 1 9

, 0 0 0 t h r o u g h J C C E O a f t e r 1 8

M i l l e r “ h e l p e d ” G e r m a n y ’ s w i f e o b t a i n a M e r c e d e s b y s p o n t a n e o u s l y p r o v i d i n g a

$ 1 7

, 0 0 0 d o w n p a y m e n t o n t h e c a r

. M i l l e r t h e n r e c e i v e d a n u n s o l i c i t e d $ 2 0 0 0

“ s c h o l a r s h i p ” f

r o m A m e r i c a n C h a r i t i e s

, a n o t h e r o r g a n i z a t i o n f u n d e d b y J C C E O a t

t h e e x p r e s s d i r e c t i o n o f G e r m a n y

. A m e r i c a n C h a r i t i e s a l s o c u t c h e c k s t o A l l e n

,

G e r m a n y ’ s e x

- g i r l f

r i e n d

, a n d S t a r k s

, a “ v e r y g o o d f r i e n d ” o f G e r m a n y ’ s

, a l l

p u r s u a n t t o G e r m a n y ’ s i n s t r u c t i o n s

. A l l e n a n d S t a r k s t h e n u s e d t h e f u n d s f o r

p e r s o n a l e x p e n s e s a n d i n c i d e n t a l s

.

T h e E T B A w a s a l s o a p r i m e b e n e f i c i a r y o f G e r m a n y ’ s l a r g e s s e

. F o u n d e d

a n d d i r e c t e d b y G e r m a n y ’ s b e s t f r i e n d ( C o m b s )

, t h e E T B A r e c e i v e d f u n d s f r o m

County rules prohibited c ounty

funding for f

or-pr ofit org anizations li ke MedH ealth. 1 8

19G e r m a n y b o t h v i a J C C E O a n d t h r o u g h t h e U D V r e q u e s t p r o c e s s

. T h e E T B A ’ s 1 9

w o r k i n g a d d r e s s w a s C o m b s ’ s h o m e a d d r e s s a n d C o m b s w a s t h e s o l e s i g n a t o r y o n

t h e E T B A a c c o u n t

. A n o t h e r a s s o c i a t i o n w i t h t h e s a m e n a m e e x i s t e d

c o n t e m p o r a n e o u s l y w i t h C o m b s ’ s E T B A

. T h a t o r g a n i z a t i o n s t a r t e d l i t t l e l e a g u e i n

E a s t T h o m a s P a r k a n d r a i s e d m o n e y i n o r d e r t o h i r e y o u t h b a s e b a l l a n d f o o t b a l l

o f f i c i a l s

. C o m b s w a s n o t a s s o c i a t e d w i t h t h a t o r g a n i z a t i o n n o r w e r e a n y c o u n t y

f u n d s d i r e c t e d t o i t

. I n s t e a d

, c o u n t y f u n d s s t e e r e d t o w a r d s C o m b s ’ s E T B A w e r e

e i t h e r d e p o s i t e d i n t o C o m b s ’ s E T B A a c c o u n t o r f u n n e l e d t h r o u g h t h e E T B A a n d

o n t o G e r m a n y ’ s f

r i e n d s a n d a s s o c i a t e s

, e

. g

. , M c E l r o y

, A l l e n

, t h e P l a t i n u m C l u b

,

D i s m u k e a n d o t h e r s

.

G e r m a n y c o n t e n d s t h a t t h e r e i s n o d i r e c t e v i d e n c e o f a n y a g r e e m e n t b e t w e e n

h i m s e l f a n d C o m b s a n d

, a s s u c h

, t h e e v i d e n c e i s i n s u f f i c i e n t t o s u s t a i n h i s

c o n v i c t i o n o n C o u n t F i v e

. W e h a v e h e l d t h a t “ [ i ] n o r d e r t o s u s t a i n a c o n v i c t i o n

u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1

, t h e g o v e r n m e n t m u s t s h o w ( 1 ) t h e e x i s t e n c e o f a n

a g r e e m e n t t o a c h i e v e a n u n l a w f u l o b j e c t i v e ; ( 2 ) t h e d e f

e n d a n t ’ s k n o w i n g a n d

v o l u n t a r y p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y ; a n d ( 3 ) t h e c o m m i s s i o n o f a n o v e r t a c t i n

f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s p i r a c y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B r e n s o n

, 1 0 4 F

. 3 d 1 2 6 7

, 1 2 8 1

- 8 2

Ger many initiated both UDV re quests for c ounty funds to be dire cted to ETB A. Eac h 1 9

reque st was ac companied w ith insufficient supporting documentation but ea ch wa s approve d

nonetheless.

20( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. H a r m a s

, 9 7 4 F

. 2 d 1 2 6 2

, 1 2 6 7 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 2 ) )

. L i k e w i s e

, w e h a v e h e l d t h a t d i r e c t e v i d e n c e i s n o t r e q u i r e d t o s u s t a i n a

c o n s p i r a c y c o n v i c t i o n

. I n d e e d

, “ [ t ] h e r e i s r a r e l y a n y d i r e c t e v i d e n c e o f a n

a g r e e m e n t t o j o i n a c r i m i n a l c o n s p i r a c y

, a n d t h u s t h e d e f e n d a n t ’ s a s s e n t c a n b e

i n f e r r e d f r o m a c t s t h a t f

u r t h e r e d t h e c o n s p i r a c y ’ s p u r p o s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

M i l l e r

, 6 9 3 F

. 2 d 1 0 5 1

, 1 0 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 ) ( p e r c u r i a m ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e i n s u p p o r t o f C h a r g e F i v e i s s u b s t a n t i a l

.

G e r m a n y i n i t i a t e d b o t h U D V r e q u e s t s f o r p a r k f u n d s f o r E T B A

. T h e f

i r s t r e q u e s t

w a s a c c o m p a n i e d b y a l m o s t n o s u p p o r t i n g d o c u m e n t a t i o n

. T h e s e c o n d r e q u e s t

c a m e w i t h p r i c e q u o t e s f o r u n i f o r m s a n d l a n d s c a p i n g s e r v i c e s

. N o i n v o i c e s w e r e

i n c l u d e d a n d n o l a n d s c a p i n g s e r v i c e s w e r e e v e r p r o v i d e d

. N e v e r t h e l e s s

, b o t h

U D V r e q u e s t s w e r e a p p r o v e d b y t h e c o m m i s s i o n a n d p a i d o u t t o E T B A

. O n c e t h e

f u n d s h i t C o m b s ’ s E T B A a c c o u n t

, h e a l m o s t i m m e d i a t e l y b e g a n w r i t i n g c h e c k s t o

c a s h a n d d i s b u r s i n g f

u n d s t o G e r m a n y ’ s f

r i e n d s a n d a s s o c i a t e s

, a s p r e v i o u s l y

d i s c u s s e d

. A t t h e s a m e t i m e

, C o m b s d e p o s i t e d l a r g e a m o u n t s o f m o n e y i n t o h i s

p e r s o n a l a c c o u n t

. H e t h e n w r o t e s e v e r a l c h e c k s d i r e c t l y t o G e r m a n y a n d o t h e r s t o

c a s h

, w h i c h w e r e l a t e r e n d o r s e d b y G e r m a n y

. A l t h o u g h G e r m a n y a l s o w r o t e

s e v e r a l c h e c k s t o C o m b s d u r i n g t h i s p e r i o d

, G e r m a n y ’ s o w n w i t n e s s t e s t i f i e d t h a t

21G e r m a n y u l t i m a t e l y c a m e o u t a h e a d

, t o t h e t u n e o f a b o u t $ 2 6

, 0 0 0

.

O u r c u r s o r y s k e t c h o f t h e r e c o r d h a s y i e l d e d a m p l e p r o o f o n w h i c h t h e j u r y

c o u l d f i n d G e r m a n y g u i l t y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t o n a l l c o u n t s

. O u r

c o n f i d e n c e i n t h e v e r d i c t i s u n d i m i n i s h e d b y t h e c i r c u m s t a n t i a l n a t u r e o f m u c h o f

t h e e v i d e n c e

. “ A s w e h a v e e x p l a i n e d

, i t i s n o t n e c e s s a r y t h a t t h e e v i d e n c e e x c l u d e

e v e r y r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e o r b e w h o l l y i n c o n s i s t e n t w i t h e v e r y

c o n c l u s i o n e x c e p t t h a t o f g u i l t

, p r o v i d e d t h a t a r e a s o n a b l e t r i e r o f f a c t c o u l d f

i n d

t h a t t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” A n d e r s o n

, 2 8 9

F

. 3 d a t 1 3 2 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. C a l d e r o n

, 1 2 7

F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 2 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) )

. I n t h i s c a s e

, t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t f o r a

r e a s o n a b l e t r i e r o f f

a c t t o a r r i v e a t s u c h a c o n c l u s i o n a n d

, a s s u c h

, w e c o n c l u d e t h a t

G e r m a n y ’ s s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e a r g u m e n t m u s t f a i l

.

B

. I n d i c t m e n t C h a r g e d O v e r t A c t s O c c u r r i n g O u t s i d e t h e S t a t u t e o f L i m i t a t i o n s

I n t h e d i s t r i c t c o u r t

, G e r m a n y c h a l l e n g e d t h e g o v e r n m e n t ’ s i n c l u s i o n o f

c e r t a i n c h a r g e d o v e r t a c t s i n C o u n t F i v e

, c l a i m i n g t h a t t h e i r i n t r o d u c t i o n w a s

b a r r e d b y t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. A s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t 2 0

As noted by

the district court, Ge rmany contende d that overt a cts 1 throug h 14, 20 2 0

throug h 37, and 49 throug h 72 wer e alleg ed to have occur red pr ior to 28 J uly

2000, outside the

five-y ear statute of limitations applicable to § 666.

22d e n i e d G e r m a n y ’ s m o t i o n

. G e r m a n y n o w r e n e w s h i s a r g u m e n t b e f o r e u s

. 2 1

“ W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

, b u t t h e s u f f i c i e n c y o f a n i n d i c t m e n t i s a l e g a l q u e s t i o n t h a t

w e r e v i e w d e n o v o

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P e n d e r g r a f t

, 2 9 7 F

. 3 d 1 1 9 8

, 1 2 0 4 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 2 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W e a p p l y a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d o f r e v i e w

w h e n c o n s i d e r i n g a t r i a l c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f R u l e 4 0 3

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

S m i t h

, 4 5 9 F

. 3 d 1 2 7 6

, 1 2 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y o b s e r v e d t h a t a l t h o u g h t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d

n o r m a l l y b e g i n s t o r u n o n t h e d a t e o n w h i c h a c r i m e i s c o m p l e t e

, s o m e o f f e n s e s

,

s u c h a s c o n s p i r a c y

, a r e d e e m e d “ c o n t i n u i n g o f f e n s e s ” b e c a u s e t h e y a r e c o m m i t t e d

o v e r a p e r i o d o f t i m e

. U n i t e d S t a t e s v

. G i l b e r t

, 1 3 6 F

. 3 d 1 4 5 1

, 1 4 5 3 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 8 )

. F o r c o n t i n u i n g o f f e n s e s

, t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s c o m m e n c e s o n t h e d a t e

o f t h e l a s t o v e r t a c t i n f

u r t h e r a n c e o f t h e c r i m e

. I d

. a t 1 4 5 3 n

. 4

. T h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s i s a b a r i n a c o n s p i r a c y a c t i o n o n l y i n t h e e v e n t t h a t n o o v e r t a c t i o n i n

f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s p i r a c y o c c u r s w i t h i n t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d

. G r u n e w a l d v

.

U n i t e d S t a t e s

, 3 5 3 U

. S

. 3 9 1

, 3 9 6

- 9 7

, 7 7 S

. C t

. 9 6 3

, 9 6 9

- 7 0 ( 1 9 5 7 )

. I n t h i s c a s e

,

t h e i n d i c t m e n t c o n t a i n s m u l t i p l e o v e r t a c t s w h i c h o c c u r r e d w i t h i n t h e l i m i t a t i o n s

Ger many ’s ar g ument stresses the unf airly prejudicia l impact of the e vidence compar ed 2 1

to its probative value a

nd so is larg ely

predic ated on F eder al Rule of Evidenc e 403.

23p e r i o d

. W e c o n c u r w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e a s o n i n g a n d c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t c o r r e c t l y d e n i e d G e r m a n y ’ s m o t i o n

. I n a d d i t i o n

, m i n d f u l t h a t w e “ l o o k a t

. . .

[ R u l e 4 0 3 ] e v i d e n c e i n a l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o i t s a d m i s s i o n

, m a x i m i z i n g i t s

p r o b a t i v e v a l u e a n d m i n i m i z i n g i t s u n d u e p r e j u d i c i a l i m p a c t [

, ] ” w e f i n d

G e r m a n y ’ s R u l e 4 0 3 a r g u m e n t e q u a l l y u n p e r s u a s i v e

. S m i t h

, 4 5 9 F

. 3 d a t 1 2 9 5

( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. E l k i n s

, 8 8 5 F

. 2 d 7 7 5

, 7 8 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 )

.

C

. I n d i c t m e n t w a s C o n s t i t u t i o n a l l y a n d P r o c e d u r a l l y D e f e c t i v e

G e r m a n y ’ s t h i r d a r g u m e n t c e n t e r s o n s e v e r a l a l l e g e d d e f i c i e n c i e s i n t h e

g o v e r n m e n t ’ s s e c o n d s u p e r c e d i n g i n d i c t m e n t

. S p e c i f i c a l l y

, G e r m a n y c o n t e n d s t h a t

t h e i n d i c t m e n t i n s u f

f i c i e n t l y r e f

e r e n c e s 1 8 U

. S

. C

. § 2 a n d f a i l s t o s t a t e e s s e n t i a l

f a c t s w i t h p a r t i c u l a r i t y

. W e a d d r e s s e a c h a r g u m e n t i n t u r n

.

A s w e n o t e d p r e v i o u s l y

, “ t h e s u f f i c i e n c y o f a n i n d i c t m e n t i s a l e g a l q u e s t i o n

t h a t w e r e v i e w d e n o v o

. ” P e n d e r g r a f t

, 2 9 7 F

. 3 d a t 1 2 0 4

. “ G e n e r a l l y

, a n

i n d i c t m e n t i s s u f

f i c i e n t i f i t : 1 ) s e t s f

o r t h t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e i n a m a n n e r

w h i c h f a i r l y i n f o r m s t h e d e f

e n d a n t o f t h e c h a r g e a g a i n s t w h i c h h e m u s t d e f e n d a n d

2 ) e n a b l e s h i m t o e n t e r a p l e a w h i c h w i l l b a r f u t u r e p r o s e c u t i o n f

o r t h e s a m e

o f f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P o i r i e r

, 3 2 1 F

. 3 d 1 0 2 4

, 1 0 2 8 ( 1 1 t h C i r

. ) c o r r e c t e d o n

o t h e r g r o u n d s

, 2 0 0 3 W L 2 1 2 1 1 9 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g B e l t v

. U n i t e d S t a t e s

,

8 6 8 F

. 2 d 1 2 0 8

, 1 2 1 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) )

. M o r e o v e r

, w e h a v e h e l d t h a t “ w h e n

24a n a l y z i n g c h a l l e n g e s t o t h e s u f f i c i e n c y o f a n i n d i c t m e n t

, c o u r t s g i v e t h e i n d i c t m e n t

a c o m m o n s e n s e c o n s t r u c t i o n

, a n d i t s v a l i d i t y i s t o b e d e t e r m i n e d b y p r a c t i c a l

, n o t

t e c h n i c a l

, c o n s i d e r a t i o n s

. ” P o i r i e r

, 3 2 1 F

. 3 d a t 1 0 2 9 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

.

G o l d

, 7 4 3 F

. 2 d 8 0 0

, 8 1 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d ) )

.

1

. I n d i c t m e n t I n s u f

f i c i e n t l y R e f

e r e n c e s 1 8 U

. S

. C

. § 2

G e r m a n y c o n t e n d s t h a t t h e i n d i c t m e n t w a s d e f e c t i v e b e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t ’ s r e f

e r e n c e t o “ S e c t i o n 2 ” i n t h e i n d i c t m e n t f a i l e d t o i n d i c a t e w h i c h

s u b s e c t i o n

– ( a ) o r ( b )

– a p p l i e d

. H i s a r g u m e n t f a i l s b e c a u s e i t r u n s c o u n t e r t o b o t h

t h e l a n g u a g e i n t h e i n d i c t m e n t a n d o u r c i r c u i t p r e c e d e n t

. C o u n t s O n e t h r o u g h F o u r

o f t h e i n d i c t m e n t c h a r g e d t h a t G e r m a n y “ d i d k n o w i n g l y

, w i l l f u l l y

, a n d

i n t e n t i o n a l l y m i s a p p l y

, a n d c a u s e t o b e m i s a p p l i e d ” f u n d s a n d p r o p e r t y

, i n t e r a l i a

.

R 1

- 1 3 a t 1

- 3

. T h i s l a n g u a g e c l e a r l y t r a c k s t h a t i n § 2 ( b ) ( “ W h o e v e r w i l l f u l l y

c a u s e s a n a c t t o b e d o n e

. . . . ” ) a n d f a i r l y i n f o r m s G e r m a n y o f t h e c h a r g e s a g a i n s t

w h i c h h e m u s t d e f

e n d

. 1 8 U

. S

. C

. § 2 ( b )

. F u r t h e r m o r e

, w e h a v e h e l d t h a t a

d e f e n d a n t c a n b e c o n v i c t e d u n d e r § 2 e v e n w h e n t h e s t a t u t e i t s e l f i s n o t m e n t i o n e d

i n t h e i n d i c t m e n t

. U n i t e d S t a t e s v

. H o r n a d a y

, 3 9 2 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 1 1

- 1 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 4 )

.

2

. I n d i c t m e n t F a i l s t o S t a t e E s s e n t i a l F a c t s w i t h P a r t i c u l a r i t y

G e r m a n y a l s o a r g u e s t h a t t h e i n d i c t m e n t f a i l s t o s t a t e w i t h s u f

f i c i e n t

25p a r t i c u l a r i t y t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n “ f u n d s a n d p r o p e r t y

, ” t h e i d e n t i t y o f “ p e r s o n s

k n o w n t o t h e g r a n d j u r y

, ” t h e a m o u n t o f t h e f u n d s v a l u e d a t “ $ 5 0 0 0 o r m o r e

, ” a n d

t h e i d e n t i t y o f t h e “ c o n d u i t e n t i t i e s a n d i n d i v i d u a l s ” n a m e d i n t h e i n d i c t m e n t

. F o r

t h e f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e d i s a g r e e a n d c o n c l u d e t h a t G e r m a n y ’ s a r g u m e n t s a r e

w i t h o u t m e r i t

.

a

. F u n d s a n d P r o p e r t y

E a c h c o u n t o f t h e i n d i c t m e n t s p e c i f i e s “ f u n d s a n d p r o p e r t y

. ” R 1

- 1 3 a t 1

- 1 1

.

G e r m a n y c o n t e n d s t h a t b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o d e s c r i b e t h e t y p e o f

p r o p e r t y m i s a p p l i e d o r t h e v a l u e o f t h e p r o p e r t y v e r s u s t h e v a l u e o f t h e f u n d s

, t h e

i n d i c t m e n t w a s d e f

e c t i v e

. G e r m a n y ’ s s u p p o r t f o r t h i s p r o p o s i t i o n c o m e s i n t h e

f o r m o f a F i r s t C i r c u i t c a s e t h a t i s r e a d i l y d i s t i n g u i s h a b l e o n i t s f a c t s f r o m t h i s

c a s e

. M o r e o v e r

, w e h a v e p r e v i o u s l y f o u n d a n i n d i c t m e n t s u f

f i c i e n t t h a t a l l e g e d

t h a t d e f e n d a n t s “ d i d k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y d e v i s e a n d i n t e n d t o d e v i s e a s c h e m e

. . . t o d e f

r a u d F u l t o n C o u n t y

, G e o r g i a

, a n d i t s c i t i z e n s o f m o n e y a n d p r o p e r t y

. . .

. ” P o i r i e r

, 3 2 1 F

. 3 d a t 1 0 2 9

. W e f i n d t h a t a c o m m o n s e n s e c o n s t r u c t i o n o f t h e f i v e

c o u n t s c h a r g e d i n t h e i n d i c t m e n t a n d t h e o v e r 1 5 0 o v e r t a c t s l i s t e d t h e r e i n f a i r l y

i n f o r m e d G e r m a n y o f t h e c h a r g e s a g a i n s t w h i c h h e h a d t o d e f e n d

.

b

. I d e n t i t y o f P e r s o n s K n o w n t o t h e G r a n d J u r y

G e r m a n y n e x t a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s u s e o f t h e p h r a s e s “ p e r s o n

26w h o s e i d e n t i t y i s k n o w n t o t h e G r a n d J u r y ” a n d “ u n n a m e d c o

- c o n s p i r a t o r ” a r e f a t a l

t o t h e i n d i c t m e n t

. O u r c i r c u i t p r e c e d e n t a n d t h e f a c t s i n t h e r e c o r d d i c t a t e

o t h e r w i s e

. I n d i c t m e n t s t h a t i n c l u d e t h e p h r a s e “ p e r s o n s k n o w n t o t h e g r a n d j u r y ”

r e g u l a r l y p a s s m u s t e r i n o u r c i r c u i t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. L u i z

, 1 0 2 F

. 3 d 4 6 6 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 6 ) ( p e r c u r i a m ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M e t a l l o

, 9 0 8 F

. 2 d 7 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 2 0 3 F e d

. A p p x

. 9 7 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m )

. I n

a d d i t i o n

, t h e r e c o r d i n d i c a t e s t h a t t h e g o v e r n m e n t p r o v i d e d G e r m a n y w i t h t h e

i d e n t i t i e s o f t h e p e r s o n s r e f e r e n c e d i n t h e i n d i c t m e n t i n i t s r e s p o n s e t o G e r m a n y ’ s

m o t i o n f o r a b i l l o f p a r t i c u l a r s a n d i n i t s r e s p o n s e t o G e r m a n y ’ s m o t i o n f o r a

p r e t r i a l e v i d e n t i a r y h e a r i n g

.

c

. F u n d s V a l u e d a t $ 5 0 0 0 o r M o r e a n d I d e n t i t y o f C o n d u i t E n t i t i e s a n d

I n d i v i d u a l s

F i n a l l y

, G e r m a n y c o n t e n d s t h a t t h e i n d i c t m e n t i s i m p e r m i s s i b l y v a g u e

b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o i d e n t i f

y t h e f u n d s v a l u e d a t $ 5 0 0 0 o r m o r e i n

C o u n t s T w o a n d F i v e a n d f a i l e d t o s p e c i f

y t h e i d e n t i t i e s o f t h e c o n d u i t e n t i t i e s a n d

i n d i v i d u a l s i n C o u n t F i v e

. O n c e a g a i n

, t h e r e c o r d r e f u t e s G e r m a n y ’ s a r g u m e n t

.

A s p r e v i o u s l y n o t e d

, t h e g o v e r n m e n t d i s c l o s e d t h e i d e n t i t i e s o f e n t i t i e s a n d

i n d i v i d u a l s n a m e d i n t h e i n d i c t m e n t a s w e l l a s t h e e v i d e n c e r e l a t i n g t o t h e “ f u n d s

v a l u e d a t $ 5 0 0 0 ” i n r e s p o n s e t o d e f e n s e d i s c o v e r y r e q u e s t s a n d i n r e s p o n s e t o t h e

d e f e n s e m o t i o n f

o r a b i l l o f p a r t i c u l a r s

. W e c o n c l u d e t h a t t h a t i n f o r m a t i o n

,

27c o u p l e d w i t h t h e l i s t o f o v e r 1 5 0 o v e r t a c t s f o r C o u n t F i v e

, m o r e t h a n a d e q u a t e l y

a p p r a i s e d G e r m a n y o f t h e n a t u r e o f t h e c h a r g e s b r o u g h t b y t h e g o v e r n m e n t

.

D

. G e r m a n y ’ s S e n t e n c e w a s U n r e a s o n a b l e

I n G e r m a n y ’ s l a s t a r g u m e n t

, h e c o n t e n d s t h a t h i s s e n t e n c e w a s u n r e a s o n a b l e

f o r t w o r e a s o n s

. F i r s t

, h e a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e v i o l a t e s A p p r e n d i v

. N e w J e r s e y

,

5 3 0 U

. S

. 4 6 6

, 1 2 0 S

. C t

. 2 3 4 8 ( 2 0 0 0 ) a n d i t s p r o g e n y

, b e c a u s e i t w a s b a s e d o n

e n h a n c e m e n t s u n s u p p o r t e d b y a j u r y v e r d i c t

. S e c o n d

, h e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d i n a p p l y i n g t h e t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r “ s t a t u s a s a p u b l i c o f f i c i a l

, ”

p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 8 ) ( M a r

. 2 0 0 6 )

. W e t u r n t o G e r m a n y ’ s A p p r e n d i

a r g u m e n t f

i r s t

.

G e r m a n y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d i t s s e n t e n c e o n a f i n d i n g t h a t t h e

a m o u n t m i s a p p l i e d w a s $ 4 7 9

, 9 9 0

, w h e n p o s t

- j u d g m e n t e x p e r t t e s t i m o n y s h o w e d

t h a t t h e a m o u n t m i s a p p l i e d w a s $ 1 5 9

, 4 9 0

. H e c o n c l u d e s t h a t h i s s e n t e n c e s h o u l d

b e v a c a t e d b e c a u s e h e w a s s e n t e n c e d o n f a c t s n e i t h e r p r o v e n t o a j u r y

, n o r a d m i t t e d

b y h i m

.

A s G e r m a n y d i d n o t o b

j e c t t o t h e a m o u n t o f t h e l o s s d e t e r m i n a t i o n o n t h e

b a s i s o f A p p r e n d i o r U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 1 2 5 S

. C t

. 7 3 8 ( 2 0 0 5 )

,

i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, o u r r e v i e w i s f o r p l a i n e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 3 9 8

F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. W h e n r e v i e w i n g f o r p l a i n e r r o r

, w e c a n r e v e r s e

28i f t h e r e i s ( 1 ) e r r o r ; ( 2 ) t h a t i s p l a i n ; ( 3 ) t h a t a f f e c t s s u b s t a n t i a l r i g h t s

, a n d ( 4 ) t h a t

“ s e r i o u s l y a f

f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l

p r o c e e d i n g s

. ” I d

.

A f t e r B o o k e r

, “ t h e u s e e x t r a

- v e r d i c t e n h a n c e m e n t s i n a n a d v i s o r y g u i d e l i n e s

s y s t e m i s n o t u n c o n s t i t u t i o n a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C h a u

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 3 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 5 ) ( p e r c u r i a m ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h e d i s t r i c t c o u r t

m a y f i n d f a c t s n o t f o u n d b y a j u r y

, n o r a d m i t t e d b y a d e f e n d a n t

, a n d u s e t h e m i n

f o r m u l a t i n g a s e n t e n c e

, a s l o n g a s t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y a p p l i e s t h e a d v i s o r y

g u i d e l i n e s

. I d

. a t 1 3 2 4

. “ T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s f o r p u r p o s e s o f

s e n t e n c i n g m a y b e b a s e d o n

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, e v i d e n c e h e a r d d u r i n g t r i a l

,

u n d i s p u t e d s t a t e m e n t s i n t h e P S I [ P r e s e n t e n c e I n v e s t i g a t i o n ]

, o r e v i d e n c e

p r e s e n t e d d u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P o l a r

, 3 6 9 F

. 3 d 1 2 4 8

,

1 2 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

I n t h i s c a s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l i c i t l y a c k n o w l e d g e d t h a t t h e s e n t e n c i n g

g u i d e l i n e s w e r e a d v i s o r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t e x c l u d e d a n d i n c l u d e d p a y m e n t s i n i t s

a m o u n t o f l o s s c a l c u l a t i o n b a s e d u p o n t h e t e s t i m o n y o f J a m e s K i e l

, a s p e c i a l a g e n t

w i t h t h e A l a b a m a A t t o r n e y G e n e r a l ’ s o f f i c e a n d c h i e f i n v e s t i g a t o r i n t h i s c a s e

. 2 2

The district cour

t made spec ific, deta iled fac tual finding s reg arding the amount of loss 2 2

and ultimately

excluded near ly

$200,000 from its loss calculation. The te stimony and fa ctual

finding s conce rning the amount of loss inquiry filled about 100 pag es of tra nscript.

29A s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c e w a s i m p o s e d u n d e r a d v i s o r y g u i d e l i n e s

, i t s u s e o f

e x t r a

- v e r d i c t f

a c t u a l f i n d i n g s w a s n o t i m p r o p e r

. A c c o r d i n g l y

, G e r m a n y ’ s

c h a l l e n g e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a u t h o r i t y t o m a k e s u c h e x t r a

- v e r d i c t f a c t u a l

f i n d i n g s i s w i t h o u t m e r i t

.

W e n o w a d d r e s s G e r m a n y ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

a p p l y i n g a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r h i s “ s t a t u s a s a p u b l i c o f f i c i a l

. ” A l t h o u g h

G e r m a n y c i t e s § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 8 ) a s t h e r e l e v a n t g u i d e l i n e s p r o v i s i o n

, p r e s u m a b l y h e

m e a n s t o c h a l l e n g e t h e § 3 B 1

. 3 e n h a n c e m e n t f o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t

.

G e r m a n y a l l e g e s t h a t b e c a u s e t h e e n h a n c e m e n t a n d t h e s u b s t a n t i v e o f f e n s e s w e r e

b a s e d o n t h e s a m e c o n d u c t

, t h e e n h a n c e m e n t ’ s a p p l i c a t i o n c o n s t i t u t e s d o u b l e

c o u n t i n g

. H e c o n t e n d s t h a t a n e c e s s a r y e l e m e n t o f a n 1 8 U

. S

. C

. § 6 6 6 ( a ) ( 1 ) ( A )

v i o l a t i o n i s t h e d e f

e n d a n t ’ s s t a t u s a s a p u b l i c f i g u r e

.

W e r e v i e w a l l e g a t i o n s o f i m p e r m i s s i b l e d o u b l e c o u n t i n g d e n o v o

. U n i t e d

S t a t e s v

. D u d l e y

, 4 6 3 F

. 3 d 1 2 2 1

, 1 2 2 5

- 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m )

. H o w e v e r

,

b e c a u s e G e r m a n y d i d n o t a l l e g e t h a t a n y o f t h e e n h a n c e m e n t s w e r e i m p r o p e r b a s e d

o n a t h e o r y o f d o u b l e c o u n t i n g b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, o u r r e v i e w i s l i m i t e d t o

p l a i n e r r o r

. S e e K a h n v

. O l s h a n

, 3 7 1 F

. 3 d 1 2 9 6

, 1 3 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

“ I m p e r m i s s i b l e d o u b l e c o u n t i n g o c c u r s o n l y w h e n o n e p a r t o f t h e G u i d e l i n e s

i s a p p l i e d t o i n c r e a s e a d e f e n d a n t ’ s p u n i s h m e n t o n a c c o u n t o f a k i n d o f h a r m t h a t

30h a s a l r e a d y b e e n f u l l y a c c o u n t e d f

o r b y a p p l i c a t i o n o f a n o t h e r p a r t o f t h e

G u i d e l i n e s

. ” D u d l e y

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 2 2 6

- 2 7 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n a n d c i t a t i o n

o m i t t e d )

. T h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t “ [ i ] f t h e

d e f e n d a n t a b u s e d a p o s i t i o n o f p u b l i c

. . . t r u s t

. . . i n a m a n n e r t h a t s i g n i f i c a n t l y

f a c i l i t a t e d t h e c o m m i s s i o n o r c o n c e a l m e n t o f t h e o f f e n s e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

. I n

a d d i t i o n

, t h e a b u s e o f t r u s t e n h a n c e m e n t “ m a y b e e m p l o y e d i n a d d i t i o n t o a n

a d j u s t m e n t u n d e r § 3 B 1

. 1 ( A g g r a v a t i n g R o l e )

. ” I d

. H o w e v e r

, t h e e n h a n c e m e n t i s

n o t t o b e u s e d i f “ a n a b u s e o f t r u s t o r s k i l l i s i n c l u d e d i n t h e b a s e o f f e n s e l e v e l o r

s p e c i f i c o f f e n s e c h a r a c t e r i s t i c

. ” I d

.

G e r m a n y ’ s s t a t u t o r y o f

f e n s e w a s a m i s a p p l i c a t i o n o f g o v e r n m e n t a l f u n d i n g

.

1 8 U

. S

. C

. § 6 6 6 ( a ) ( 1 ) ( A )

. T h e a p p l i c a b l e b a s e o f f e n s e l e v e l g u i d e l i n e p r o v i s i o n i s

§ 2 B 1

. 1 ( a ) ( 2 )

. T h i s g u i d e l i n e p r o v i s i o n a p p l i e s t o a w i d e v a r i e t y o f b a s i c

e c o n o m i c o f

f e n s e s i n c l u d i n g l a r c e n y

, e m b e z z l e m e n t

, f r a u d

, a n d m i s a p p l i c a t i o n o f

g o v e r n m e n t f

u n d s

. T h e r e i s n o l a n g u a g e i n t h e t e x t o f § 2 B 1

. 1 ( a ) i t s e l f o r i n t h e

a p p l i c a b l e c o m m e n t a r y t h a t c o n t e m p l a t e s t h e a b u s e o f a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t a s

i n h e r e n t i n a n y a p p l i c a t i o n o f § 2 B 1

. 1 ( a )

. T h e c o m m e n t a r y f o r § 3 B 1

. 3 d e f

i n e s

p u b l i c t r u s t a s a “ p o s i t i o n

. . . c h a r a c t e r i z e d b y p r o f e s s i o n a l o r m a n a g e r i a l d i s c r e t i o n

( i

. e

. , s u b s t a n t i a l d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t t h a t i s o r d i n a r i l y g i v e n c o n s i d e r a b l e

d e f e r e n c e )

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

. c m t

. n

. 1

. A g a i n

, t h i s l a n g u a g e i s n o t m i r r o r e d i n

31e i t h e r § 2 B 1

. 1 ( a ) ’ s t e x t o r c o m m e n t a r y

.

G e r m a n y ’ s d o u b l e c o u n t i n g a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

. G e r m a n y ’ s b a s e

o f f e n s e l e v e l w a s b a s e d u p o n h i s m i s a p p l i c a t i o n o f g o v e r n m e n t f u n d s

. A n a b u s e

o f a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t i s n o t a c c o u n t e d f o r i n a p p l y i n g t h e b a s e o f f e n s e l e v e l

t o h i s s t a t u t o r y v i o l a t i o n

. S e e U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( a ) ( 2 )

. R a t h e r

, a n a b u s e o f a

p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t m o r e a c c u r a t e l y d e s c r i b e s h o w G e r m a n y m i s a p p l i e d t h e

g o v e r n m e n t f

u n d s

. M o r e o v e r

, t h e r e m a i n i n g s p e c i f i c o f f e n s e c h a r a c t e r i s t i c

e n h a n c e m e n t s d o n o t a c c o u n t f o r a n a b u s e o f t r u s t

. S e e D u d l e y

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 2 2 6

-

2 7

. G e r m a n y ’ s a g g r a v a t e d r o l e e n h a n c e m e n t c a n b e a p p l i e d i n t a n d e m w i t h a n

a b u s e o f t r u s t e n h a n c e m e n t

. S e e U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

. T h e a m o u n t o f l o s s

e n h a n c e m e n t i s b a s e d s t r i c t l y u p o n a m o n e t a r y c a l c u l a t i o n a n d d o e s n o t t a k e a n

a b u s e o f t r u s t i n t o a c c o u n t

. S e e U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 )

. A c c o r d i n g l y

, b e c a u s e

G e r m a n y ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l a n d t h e o t h e r e n h a n c e m e n t s d o n o t t a k e i n t o a c c o u n t

h i s a b u s e o f a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t

, t h e a p p l i c a t i o n o f t h e § 3 B 1

. 3 e n h a n c e m e n t

c a n n o t c o n s t i t u t e i m p e r m i s s i b l e d o u b l e c o u n t i n g

.

I I I

. C O N C L U S I O N

G e r m a n y a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s o n f o u r c o u n t s o f m i s a p p l i c a t i o n o f

g o v e r n m e n t f

u n d s a n d o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o m i s a p p l y g o v e r n m e n t f u n d s

.

G e r m a n y a l s o a p p e a l s h i s f o r t y

- t h r e e m o n t h s e n t e n c e

. H e a r g u e s t h a t ( 1 ) t h e

32e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n s ; ( 2 ) t h e i n d i c t m e n t c h a r g e d

o v e r t a c t s w h i c h o c c u r r e d o u t s i d e o f t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s ; ( 3 ) t h e i n d i c t m e n t

w a s c o n s t i t u t i o n a l l y a n d p r o c e d u r a l l y d e f e c t i v e ; a n d ( 4 ) h i s s e n t e n c e w a s

u n r e a s o n a b l e

. A s w e h a v e e x p l a i n e d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t

,

t h e i n d i c t m e n t w a s l e g a l l y s o u n d a n d t h e s e n t e n c e w a s r e a s o n a b l e

. A c c o r d i n g l y

,

w e A F F I R M

.

33