FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DECEMBER 13, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 6 0 4 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 2 3 1 7

- C V

- E G T

I S A B E L D I A Z

,

p l a i n t i f f a n d a l l o t h e r s

s i m i l a r l y s i t u a t e d u n d e r

2 9 U

. S

. C

. 2 1 6 ( b )

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

J A G U A R R E S T A U R A N T G R O U P

, L L C

,

E D U A R D O D U R A Z O

,

J A G M A R M A N A G E M E N T G R O U P

, L L C

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

,

J A G M A R B R A N D S

, L L C

,

D e f e n d a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 1 3

, 2 0 1 0 )B e f

o r e C A R N E S

, F A Y a n d S I L E R

, * C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

I s a b e l D i a z ( “ D i a z ” ) f

i l e d a l a w s u i t a g a i n s t J a g u a r R e s t a u r a n t G r o u p

, L L C

,

J a g m a r M a n a g e m e n t G r o u p

, L L C

, J a g m a r B r a n d s

, L L C

, a n d E d u a r d o D u r a z o 1

( c o l l e c t i v e l y

, “ J a g u a r ” )

, h e r f o r m e r e m p l o y e r

, f

o r u n p a i d o v e r t i m e w a g e s u n d e r t h e

F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t ( “ F L S A ” )

, 2 9 U

. S

. C

. § § 2 0 1

– 2 1 6

. D u r i n g t r i a l

, t h e

d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 1 5 ( b ) t o i n c l u d e t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

a s i t f o u n d t h a t D i a z h a d i n

j e c t e d t h e i s s u e t h r o u g h h e r t e s t i m o n y a t t r i a l

. T h e j u r y

r e t u r n e d a v e r d i c t f

i n d i n g t h a t D i a z h a d w o r k e d m o r e t h a n 4 0 h o u r s p e r w e e k f o r

w h i c h s h e w a s n o t c o m p e n s a t e d

, b u t a l s o f i n d i n g t h a t s h e w a s e x e m p t f r o m t h e

r e q u i r e m e n t s o f t h e F L S A a s s h e w a s a n a d m i n i s t r a t i v e e m p l o y e e

. S u b s e q u e n t l y

,

D i a z f i l e d t h i s a p p e a l c h a l l e n g i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a l l o w J a g u a r t o

a m e n d i t s A n s w e r d u r i n g t r i a l

. W e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n a l l o w i n g

J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r

, a n d r e m a n d t h i s c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r a t r i a l o n

d a m a g e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

* Honora ble Eug ene E . Siler, J r., United States Circuit J udg e for the Six th Circuit, sit ting

by desig nation.

J ag mar B rands, L L C is no longer a par ty in this case as it wa s stipulated during trial 1

that it would be voluntarily dismiss ed with pre

judice fr om this m atter.

2I

. B A C K G R O U N D

I s a b e l D i a z w o r k e d a s a b o o k k e e p e r f o r J a g u a r f

r o m D e c e m b e r 2 0 0 4 t o

M a r c h 2 0 0 8

. D u r i n g h e r e m p l o y m e n t

, D i a z p e r f o r m e d n u m e r o u s a d m i n i s t r a t i v e

t a s k s i n a d d i t i o n t o h e r b o o k k e e p i n g d u t i e s

. F o r e x a m p l e

, s h e m a n a g e d t h e c a s h

r e g i s t e r

, d i s t r i b u t e d t i p s

, o p e n e d b a n k a c c o u n t s

, m a i n t a i n e d m e n u s

, p r o c e s s e d n e w

e m p l o y e e s i n t o t h e s y s t e m

, r a n e r r a n d s

, m a n a g e d l i q u o r o r d e r s

, a n d o c c a s i o n a l l y

o p e n e d t h e r e s t a u r a n t

. A l t h o u g h D i a z o f t e n w o r k e d l o n g h o u r s

, J a g u a r d i d n o t

c o m p e n s a t e D i a z f

o r w o r k p e r f

o r m e d i n e x c e s s o f 4 0 h o u r s p e r w e e k

.

O n A u g u s t 2 0

, 2 0 0 8

, D i a z f i l e d t h i s l a w s u i t a g a i n s t J a g u a r u n d e r t h e F L S A

t o r e c o v e r u n p a i d o v e r t i m e w a g e s

. I n i t s A n s w e r

, J a g u a r r a i s e d f i v e a f f i r m a t i v e

d e f e n s e s

, i n c l u d i n g t h e d e f e n s e t h a t D i a z w a s a n i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r

. J a g u a r

,

h o w e v e r

, d i d n o t r a i s e t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

.

S u b s e q u e n t l y

, t h e p a r t i e s c o n d u c t e d d i s c o v e r y a n d

, o n D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8

, D i a z

w a s d e p o s e d

. F o l l o w i n g d i s c o v e r y

, o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 9

, J a g u a r f i l e d i t s M o t i o n

f o r S u m m a r y J u d g m e n t

, w h i c h w a s d e n i e d

.

O n O c t o b e r 1

, 2 0 0 9

, t h e p a r t i e s f i l e d a J o i n t P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

. I n t h e J o i n t

P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

, J a g u a r r a i s e d t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n f o r t h e f i r s t t i m e

.

I n o n e l i n e o f t h e J o i n t P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

, J a g u a r s t a t e d t h a t w h e t h e r D i a z w a s

“ e m p l o y e d i n a n a d m i n i s t r a t i v e o r p r o f e s s i o n a l c a p a c i t y ” w a s a n i s s u e o f f a c t

3w h i c h r e q u i r e d p r o o f a t t r i a l

. I n a f o o t n o t e i n t h e J o i n t P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

, D i a z

o b j e c t e d t o J a g u a r ’ s i n s e r t i o n o f t h i s i s s u e

, s t a t i n g t h a t t h i s d e f e n s e w a s n e v e r

r a i s e d b y J a g u a r a n d w a s t h u s w a i v e d

. T h e n

, o n O c t o b e r 5

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n d u c t e d a p r e t r i a l c o n f e r e n c e

, d u r i n g w h i c h J a g u a r d i d n o t r a i s e t h e

a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n i s s u e

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a d d r e s s t h e i s s u e i n

i t s O m n i b u s O r d e r F o l l o w i n g P r e t r i a l C o n f e r e n c e

. T h e d a y b e f

o r e t r i a l

, o n

O c t o b e r 1 9

, 2 0 0 9

, t h e p a r t i e s f i l e d t h e i r p r o p o s e d J o i n t J u r y I n s t r u c t i o n s a n d J a g u a r

i n c l u d e d o n e i n s t r u c t i o n o n t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n

, t o w h i c h D i a z o b j e c t e d

.

D e s p i t e t h e o b

j e c t i o n s f

i l e d b y D i a z

, J a g u a r d i d n o t f i l e a m o t i o n t o a m e n d i t s

A n s w e r t o i n c l u d e t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e a t a n y

t i m e p r i o r t o t r i a l

.

O n O c t o b e r 2 0

, 2 0 0 9

, t r i a l c o m m e n c e d

. A t t h e c l o s e J a g u a r ’ s c a s e

, J a g u a r

f i l e d a M o t i o n t o A m e n d A n s w e r t o C o n f o r m t o t h e E v i d e n c e i n o r d e r t o i n c l u d e

t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

. D i a z o b

j e c t e d t o t h e

a m e n d m e n t

, a r g u i n g t h a t J a g u a r w a i v e d t h e d e f e n s e b y n o t r a i s i n g i t e a r l i e r a n d

t h a t D i a z h a d n o t i n t r o d u c e d a n y n e w e v i d e n c e t h r o u g h h e r t e s t i m o n y

. T h e d i s t r i c t

c o u r t g r a n t e d J a g u a r ’ s m o t i o n o v e r D i a z ’ s o b j e c t i o n

, a l l o w i n g J a g u a r t o a m e n d i t s

A n s w e r a n d a l l o w i n g t h e j u r y i n s t r u c t i o n s a n d v e r d i c t f o r m t o b e a l t e r e d

a c c o r d i n g l y

. S u b s e q u e n t l y

, t h e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t f i n d i n g t h a t D i a z w o r k e d

4m o r e t h a n 4 0 h o u r s p e r w e e k f o r w h i c h s h e w a s n o t c o m p e n s a t e d

, b u t t h a t s h e w a s

e x e m p t f r o m t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e F L S A a s a n a d m i n i s t r a t i v e e m p l o y e e

. D i a z

t i m e l y f i l e d t h i s a p p e a l a l l e g i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d r e v e r s i b l e e r r o r b y

a l l o w i n g J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r d u r i n g t r i a l

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

“ T h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e a r e d e s i g n e d t o a v o i d s u r p r i s e a n d

t h u s t o f a c i l i t a t e a p r o p e r r u l i n g o n t h e m e r i t s o f e a c h c a s e

. ” C o m b e e v

. S h e l l O i l

C o

. , 6 1 5 F

. 2 d 6 9 8

, 7 0 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 )

. P u r s u a n t t o t h a t p h i l o s o p h y

, F e d e r a l R u l e 2

o f C i v i l P r o c e d u r e 1 5 ( b ) “ p e r m i t s a m e n d m e n t s t o t h e p l e a d i n g s e v e n a f t e r

j u d g m e n t i f t h e i s s u e s i n v o l v e d a r e t r i e d b y t h e e x p r e s s o r i m p l i e d c o n s e n t o f t h e

p a r t i e s

. ” I

d

. “ A l l o w i n g a n a m e n d m e n t t o t h e p l e a d i n g s a t t h e c l o s e o f t r i a l t o

c o n f o r m t o t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d i s w i t h i n t h e t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n

. ” B o r d e n

,

I n c

. v

. F l a

. E

. C o a s t R

y

. C o

. , 7 7 2 F

. 2 d 7 5 0

, 7 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. T h u s

, w e r e v i e w

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o g r a n t J a g u a r l e a v e t o a m e n d i t s A n s w e r f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. S e e C o m b e e

, 6 1 5 F

. 2 d a t 7 0 1

.

I I I

. D I S C U S S I O N

J a g u a r f a i l e d t o p l e a d t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

i n i t s A n s w e r

. I n t h e f

o u r t e e n m o n t h s b e t w e e n t h e f i l i n g o f i t s A n s w e r a n d t h e

I n Bonner v. City of Prichard, 661 F.2d 1206, 1209 ( 11th Cir. 1981) (en ba nc), w e 2

adopted a s binding pre cede nt all decisions of the for mer F ifth Circuit handed down be fore

October 1, 1981.

5c o m m e n c e m e n t o f t r i a l

, J a g u a r n e v e r m o v e d t o a m e n d i t s A n s w e r t o i n c l u d e t h e

a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n

. J a g u a r a l s o d i d n o t r a i s e t h e i s s u e o f t h e a d m i n i s t r a t i v e

e x e m p t i o n d u r i n g d i s c o v e r y

. T h e o n l y t i m e J a g u a r r a i s e d t h e i s s u e p r i o r t o t r i a l

w a s b y i n s e r t i n g i t i n o n e l i n e o f t h e J o i n t P r e t r i a l S t i p u l a t i o n a n d i n t h e p r o p o s e d

J o i n t J u r y I n s t r u c t i o n s

, t o w h i c h D i a z o b j e c t e d

. J a g u a r d i d n o t r a i s e t h e i s s u e

d u r i n g t h e p r e t r i a l c o n f

e r e n c e a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t i n c l u d e t h e i s s u e i n i t s

O m n i b u s O r d e r F o l l o w i n g P r e t r i a l C o n f e r e n c e

. I f e v e r t h e r e w e r e a c l a s s i c c a s e o f

w a i v e r

, t h i s i s i t ! S e e L a t i m e r v

. R o a r i n g T o y z

, I n c

. , 6 0 1 F

. 3 d 1 2 2 4

, 1 2 3 9 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 1 0 ) ( “ F a i l u r e t o p l e a d a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e g e n e r a l l y r e s u l t s i n a w a i v e r o f

t h a t d e f e n s e

. ” )

. J a g u a r r e p e a t e d l y w a i v e d t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n d e f e n s e b y

f a i l i n g t o p l e a d t h e d e f

e n s e i n i t s A n s w e r a n d b y f a i l i n g t o m o v e t o a m e n d i t s

A n s w e r b e f

o r e t r i a l

.

I d e a l l y

, c a s e s s h o u l d b e t r i e d o n t h e i r m e r i t s

. A c c o r d i n g l y

, e v e n i f J a g u a r

f a i l e d t o p l e a d t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n d e f e n s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d a l l o w

J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r d u r i n g t r i a l i f t h e i s s u e w a s t r i e d b y t h e p a r t i e s ’

e x p r e s s o r i m p l i e d c o n s e n t

, o r i n c l u d e d i n a p r e t r i a l o r d e r

. S e e F e d

. R

. C i v

. P

.

1 5 ( b ) ; s e e S t e g e r v

. G e n

. E l e c

. C o

. , 3 1 8 F

. 3 d 1 0 6 6

, 1 0 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

( “ [ I ] s s u e s n o t r a i s e d i n t h e p l e a d i n g s m a y b e t r e a t e d a s i f t h e y w e r e p r o p e r l y r a i s e d

w h e n t h e y a r e ‘ t r i e d b y e x p r e s s o r i m p l i e d c o n s e n t o f t h e p a r t i e s

, ’ F e d e r a l R u l e o f

6C i v i l P r o c e d u r e 1 5 ( b )

, o r a r e i n c l u d e d i n a p r e t r i a l o r d e r

. ” )

. I n t h i s c a s e

, t h e i s s u e

w a s n o t i n c l u d e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s O m n i b u s O r d e r F o l l o w i n g P r e t r i a l

C o n f e r e n c e

. F u r t h e r

, i t i s c l e a r t h a t t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n i s s u e w a s n o t

t r i e d b y t h e p a r t i e s ’ e x p r e s s c o n s e n t a s D i a z o p p o s e d t h e i n s e r t i o n o f t h e i s s u e i n

t h e J o i n t P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

, p r o p o s e d J o i n t J u r y I n s t r u c t i o n s

, a n d a t t r i a l

. S e e R

.

V o l

. 5 : 1 6 0

– 6 5

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, h o w e v e r

, f o u n d t h a t t h e i s s u e w a s t r i e d b y

i m p l i e d c o n s e n t a s i t b e l i e v e d D i a z i n t r o d u c e d t h e i s s u e o f t h e a d m i n i s t r a t i v e

e x e m p t i o n t h r o u g h h e r t e s t i m o n y a t t r i a l

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d t h e

a m e n d m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f i n d i n g t h a t t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n i s s u e

w a s t r i e d b y i m p l i e d c o n s e n t a n d i n t h e r e b y a l l o w i n g J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r

.

T h a t i s s u e w a s n o t t r i e d b y i m p l i e d c o n s e n t a s D i a z ’ s t e s t i m o n y w a s r e l e v a n t t o

a n o t h e r d e f

e n s e i n t h i s c a s e : J a g u a r ’ s i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r d e f e n s e

. “ T h e

i n t r o d u c t i o n o f e v i d e n c e a r g u a b l y r e l e v a n t t o p l e a d e d i s s u e s c a n n o t s e r v e t o g i v e a

p a r t y f a i r n o t i c e t h a t n e w i s s u e s a r e e n t e r i n g t h e c a s e

. ” W e s c o M f g

. , I n c

. v

.

T r o p i c a l A t t r a c t i o n s o

f P a l m B e a c h

, I

n c

. , 8 3 3 F

. 2 d 1 4 8 4

, 1 4 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 ) ;

s e e J i m e n e z v

. T

u n a V e s s e l G r a n a d a

, 6 5 2 F

. 2 d 4 1 5

, 4 2 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 1 ) ( s t a t i n g

t h a t i m p l i e d c o n s e n t c a n n o t b e f o u n d w h e n “ e v i d e n c e i s i n t r o d u c e d t h a t i s r e l e v a n t

t o a n i s s u e a l r e a d y i n t h e c a s e a n d t h e r e i s n o i n d i c a t i o n t h a t t h e p a r t y w h o

7i n t r o d u c e d t h e e v i d e n c e w a s s e e k i n g t o r a i s e a n e w i s s u e ” )

. D i a z ’ s t e s t i m o n y w a s

r e l e v a n t t o c o u n t e r J a g u a r ’ s i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r d e f e n s e

, a n d s h e c l e a r l y w a s

n o t s e e k i n g t o r a i s e t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n a s a n e w i s s u e

. F u r t h e r

, w e

c a n n o t c o n c l u d e t h a t h e r t e s t i m o n y w a s “ m u c h m o r e s t r o n g l y r e l e v a n t ” t o t h e

a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n t h a n t o t h e i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r d e f e n s e

, w h i c h c o u l d

b e c o n s t r u e d a s n o t i c e o f a n e w i s s u e

. S e e U n i t e d S t a t e s f

/ u / b / o S e m i n o l e S h e e t

M e t a l C o

. v

. S C

I

, I n c

. , 8 2 8 F

. 2 d 6 7 1

, 6 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

. T h u s

, h e r t e s t i m o n y

c a n n o t b e c o n s i d e r e d i m p l i e d c o n s e n t t o t r y t h e a d m i n i s t r a t i v e e x e m p t i o n

.

I V

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a l l o w

J a g u a r t o a m e n d i t s A n s w e r d u r i n g t r i a l a n d r e m a n d f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o

c o n d u c t a t r i a l o n d a m a g e s

.

R E V E R S E D a n d R E M A N D E D

.

8