### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

P R E S T O N L A W F I R M

, L

. L

. C

. , s u c c e s s o r i n i n t e r e s t t o P r e s t o n L a w F i r m

, L

. L

. P

.

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e C r o s s

- A p p e l l a n t

v

.

M A R I N E R H E A L T H C A R E M A N A G E M E N T C O M P A N Y

, d o i n g b u s i n e s s a s

M a r i n e r H e a l t h C a r e

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t C r o s s

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

B e f o r e J O L L Y

, D E M O S S

, a n d D E N N I S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m a d i s p u t e b e t w e e n M a r i n e r H e a l t h C a r e ( M a r i n e r )

a n d t h e P r e s t o n L a w F i r m ( t h e L a w F i r m ) o v e r l e g a l f e e s

. B e c a u s e a v a l i d

c o m p r o m i s e w a s f

o r m e d t h r o u g h e m a i l c o m m u n i c a t i o n s

, a n d b e c a u s e t h e t e r m s

o f t h e c o m p r o m i s e c l e a r l y a n d e x p l i c i t l y p r o v i d e d f o r a p e r m a n e n t d i s c o u n t

, w e

v a c a t e a n d r e m a n d f o r e n t r y o f j u d g m e n t i n f a v o r o f M a r i n e r

.

F A C T S A N D B A C K G R O U N D

F o r m a n y y e a r s

, t h e L a w F i r m r e p r e s e n t e d M a r i n e r i n n u m e r o u s l i t i g a t i o n

m a t t e r s

. F o r t h e m o s t p a r t

, t h e y m a i n t a i n e d a g o o d w o r k i n g r e l a t i o n s h i p

. I n U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Octob er 1, 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 1 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

l a t e 2 0 0 4 a n d e a r l y 2 0 0 5

, M a r i n e r f e l l b e h i n d o n p a y i n g i t s l e g a l f e e s t o s e v e r a l 1

l a w f i r m s

, i n c l u d i n g t h e L a w F i r m

. D i s c u s s i o n s e n s u e d b e t w e e n M a r i n e r a n d

t h e L a w F i r m o v e r r e a c h i n g a n a g r e e m e n t o n a p a y m e n t p l a n f o r a p p r o x i m a t e l y

$ 2 m i l l i o n i n l e g a l f e e s o w e d t h r o u g h F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5

, a n d f o r a l l l e g a l f e e s

e a r n e d t h e r e a f

t e r

. A t f

i r s t

, a l l c o m m u n i c a t i o n s a t t e m p t i n g t o r e s o l v e t h e

p a y m e n t d i s p u t e w e r e b e t w e e n P a u l P r e s t o n ( P r e s t o n )

, m a n a g i n g p a r t n e r o f t h e

L a w F i r m

, a n d D e v i n E h r l i c h ( E h r l i c h )

, g e n e r a l c o u n s e l f o r M a r i n e r

. I n M a r c h

2 0 0 5

, R o s l y n L e m m o n ( L e m m o n )

, a n o t h e r p a r t n e r a t t h e L a w F i r m

, t o o k

p r i m a r y r e s p o n s i b i l i t y f o r n e g o t i a t i n g p a y m e n t f r o m M a r i n e r

.

P r i o r t o M a r c h 2 1

, 2 0 0 5

, t e l e p h o n e d i s c u s s i o n s h a d t a k e n p l a c e b e t w e e n

L e m m o n a n d E h r l i c h

. O n M a r c h 2 1

, 2 0 0 5

, L e m m o n s e n t E h r l i c h a n e m a i l

s e t t i n g f

o r t h a n a g r e e m e n t r e g a r d i n g p a y m e n t o f t h e l e g a l f

e e s

. E h r l i c h s e n t a

r e p l y e m a i l t h e s a m e d a y ( c o l l e c t i v e l y

, t h e M a r c h 2 1 E m a i l s )

. T h e M a r c h 2 1

E m a i l s h a d t h e s u b j e c t l i n e “ P a y m e n t o f B i l l s ” a n d r e a d i n f u l l :

D e v i n

,

P a u l a s k e d t h a t I p u t m y u n d e r s t a n d i n g o f t h e p r o p o s a l i n w r i t i n g

s o t h a t w e a l l h a v e a c l e a r a n d c o n s i s t e n t u n d e r s t a n d i n g

.

B i l l s s u b m i t t e d t h r o u g h F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5 w i l l b e p a i d o u t i n 1 2

e q u a l m o n t h l y p a y m e n t s

. B y w a y o f e x a m p l e

, i f M a r i n e r o w e s P & C

$ 1

. 5 m i l l i o n i n b i l l s s u b m i t t e d d u r i n g t h i s t i m e f r a m e

, m o n t h l y

p a y m e n t s i n t h e a m o u n t o f $ 1 2 5

, 0 0 0 w i l l b e m a d e u n t i l t h e b i l l s a r e

p a i d i n f

u l l

. N o r e d u c t i o n o f t h e b i l l s w i l l b e m a d e

. G o i n g f o r w a r d

f r o m M a r c h 1

, 2 0 0 5

, b i l l s w i l l b e p a i d w i t h i n 9 0 d a y s

.

P l e a s e l e t m e k n o w i f m y u n d e r s t a n d i n g i s c o r r e c t

. T h a n k s

.

R o s l y n

[ R e p l y b y E h r l i c h ]

For eas e of ref

ere nce, the amo unt in di s p ute is ref err ed to as “le gal fee s” wh ile the 1

clai m for fee s incur red in pr os ecut ing this cas e is ref err ed to as “at tor neys ’ fee s. ” In 2005, the

Law Fir m wa s nam ed Pres ton & Cow an LLP, or P& C.

2 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 2 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

W e h a v e n e v e r d i s c u s s e d r e d u c t i o n s i n b i l l s

, b u t o t h e r w i s e y o u r

u n d e r s t a n d i n g i s c o r r e c t

.

P u r s u a n t t o t h e M a r c h 2 1 E m a i l s

, a n i n i t i a l c o n t r a c t f o r p a y m e n t b y M a r i n e r o f

l e g a l f e e s w a s f

o r m e d

.

O n M a r c h 2 4

, 2 0 0 5

, f o l l o w i n g a d d i t i o n a l t e l e p h o n e d i s c u s s i o n s

, E h r l i c h

s e n t L e m m o n a n e m a i l ( t h e M a r c h 2 4 E m a i l ) s e t t i n g f o r t h a n a g r e e m e n t w i t h

t e r m s d i f

f e r e n t f r o m t h e M a r c h 2 1 E m a i l s

. T h e M a r c h 2 4 E m a i l h a d t h e s u b j e c t

l i n e “ F e e P a y m e n t A g r e e m e n t ” a n d r e a d i n f u l l :

T h i s w i l l c o n f

i r m w e w i l l p a y a l l f e e s i n c u r r e d a s o f F e b r u a r y 2 8

,

2 0 0 5 a s f

o l l o w s :

T h e t o t a l w i l l b e d i s c o u n t e d b y 2 5 p e r c e n t

.

• $ 3 0 0

, 0 0 0 w i l l b e p a i d o n o r b e f o r e M a r c h 3 1

• $ 3 0 0

, 0 0 0 w i l l b e p a i d o n o r b e f o r e A p r i l 3 0

• $ 4 0 0

, 0 0 0 w i l l b e p a i d o n o r b e f o r e M a y 3 1

• $ 5 0 0

, 0 0 0 ( o r w h a t e v e r t h e t r u e b a l a n c e i s ) w i l l b e p a i d o n o r

b e f o r e J u n e 3 0

A l l f e e s i n c u r r e d f

r o m M a r c h 1 f

o r w a r d w i l l b e p a i d o n a 9 0 d a y

b a s i s

.

P l e a s e l e t m e k n o w i f y o u r u n d e r s t a n d i n g d i f f e r s

. T h a n k s

.

D e v i n M

. E h r l i c h

T h e i n s t a l l m e n t p a y m e n t s t o t a l e d $ 1

. 5 m i l l i o n ( a 2 5 % d i s c o u n t o n l e g a l f e e s

a s s u m e d t o t o t a l $ 2 m i l l i o n )

. E a c h i n s t a l l m e n t p a y m e n t w a s m a d e o n t i m e

,

e x c e p t t h a t t h e M a y i n s t a l l m e n t ( p a i d o n M a y 2 7

, 2 0 0 5 ) w a s f o r o n l y $ 3 0 0

, 0 0 0

w i t h t h e r e m a i n i n g $ 1 0 0

, 0 0 0 b e i n g p a i d o n J u n e 1 0

, 2 0 0 5

. P a y m e n t s f o r l e g a l

f e e s i n c u r r e d a f

t e r F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5

, a n d s u b j e c t t o a 9 0

- d a y p a y m e n t s c h e d u l e

w e r e m a d e b y M a r i n e r p r i o r t o t h i s l a w s u i t

, b u t m o s t w e r e s e v e r a l d a y s o r w e e k s

l a t e

.

B e t w e e n M a y 2 7 a n d M a y 3 1

, 2 0 0 5

, s e v e r a l e m a i l s w e r e e x c h a n g e d

b e t w e e n L e m m o n a n d E h r l i c h r e g a r d i n g t h e u n d e r p a y m e n t o f t h e M a y

3 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 3 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

i n s t a l l m e n t b y $ 1 0 0

, 0 0 0 ( t h e M a y E m a i l C h a i n )

. T h e M a y E m a i l C h a i n h a d t h e

s u b j e c t l i n e “ P & C P a y m e n t ” a n d e f f e c t i v e l y c l a r i f

i e d t h a t t h e M a y i n s t a l l m e n t

w a s t h e t h i r d s c h e d u l e d i n s t a l l m e n t p u r s u a n t t o t h e t e r m s o f t h e M a r c h 2 4

E m a i l a n d s h o u l d h a v e b e e n f o r $ 4 0 0

, 0 0 0

. L e m m o n i n s i s t e d o n i m m e d i a t e

p a y m e n t o f t h e a d d i t i o n a l $ 1 0 0

, 0 0 0 a n d E h r l i c h r e s p o n d e d t h a t h e w o u l d “ g e t

o n i t r i g h t a w a y

. ” T h e a d d i t i o n a l $ 1 0 0

, 0 0 0 w a s p a i d o n J u n e 1 0

, 2 0 0 5

.

O n A u g u s t 9

, 2 0 0 5

, m o r e t h a n o n e m o n t h a f t e r $ 1

. 5 m i l l i o n h a d b e e n p a i d

p u r s u a n t t o t h e M a r c h 2 4 E m a i l

, L e m m o n s e n t E h r l i c h a n e m a i l ( t h e A u g u s t 9

E m a i l ) w i t h t h e s u b j e c t l i n e “ P a y m e n t o f O v e r d u e P & C B i l l s

. ” T h e A u g u s t 9

E m a i l r e a d i n r e l e v a n t p a r t :

D e a r D e v i n

,

A t s o m e p o i n t l a s t f a l l

, o u r b i l l s s i m p l y s t o p p e d b e i n g p a i d w i t h o u t

a n y w a r n i n g o r e x p l a n a t i o n w h a t s o e v e r

. . . . L o n g o v e r d u e b i l l s

r e m a i n e d u n p a i d n o t w i t h s t a n d i n g r e p e a t e d i n q u i r i e s

. N e g o t i a t i o n s

b e g a n a n d w e f

i n a l l y a n d r e l u c t a n t l y a g r e e d t o r e d u c e t h e t o t a l

a m o u n t o w e d b y 2 5 % f o r a l l t i m e i n c u r r e d t h r o u g h t h e e n d o f

F e b r u a r y 2 0 0 5

, w i t h t h e f u r t h e r u n d e r s t a n d i n g t h a t a l l t i m e

i n c u r r e d f

r o m t h e e n d o f F e b r u a r y 2 0 0 5 f o r w a r d w o u l d b e p a i d o n

a n i n e t y ( 9 0 ) d a y c y c l e

. . . .

V e r y t r u l y y o u r s

,

R o s l y n L e m m o n

T h e n e x t r e l e v a n t c o m m u n i c a t i o n b e t w e e n t h e L a w F i r m a n d M a r i n e r w a s

a n e m a i l s e n t b y L e m m o n t o E h r l i c h o n S e p t e m b e r 2 0

, 2 0 0 5 ( t h e S e p t e m b e r 2 0

E m a i l )

. T h e S e p t e m b e r 2 0 E m a i l

, i n c l u d e d i n a n e m a i l c h a i n

, h a d t h e s u b j e c t

l i n e “ R E : P r e s t o n & C o w a n R e v i s e d P r o p o s a l ” a n d r e a d i n f u l l :

D e v i n

,

T h e t i m i n g i s n o t g r e a t

, b u t a t s o m e p o i n t s o o n

, w e n e e d t o r e a c h a n

a g r e e m e n t

. W i t h t h e u p c o m i n g t r i a l d a t e s

, w e n e e d t o t a l k a b o u t a

r e t a i n e r f

o r p a y m e n t

. A s a n a d d i t i o n a l r e q u e s t

, w e w o u l d a l s o a s k

t h a t M a r i n e r c o n s i d e r p a y i n g a t l e a s t a p o r t i o n o f t h e a m o u n t

p r e v i o u s l y c o m p r o m i s e d

. I n o t h e r w o r d s

, w e t o o k $ 1

. 5 m i l l i o n o u t

4 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 4 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

o f $ 2 m i l l i o n o w e d

, a n d n o w r e q u e s t t h a t M a r i n e r c o n s i d e r p a y i n g

t h e d e b t i n f

u l l

.

T h a n k y o u

,

R o s l y n

T h e f i n a l r e l e v a n t c o m m u n i c a t i o n b e t w e e n t h e L a w F i r m a n d M a r i n e r w a s

a n e m a i l s e n t b y L e m m o n t o o n e o f E h r l i c h ’ s c o l l e a g u e s

, c o p y i n g E h r l i c h

, o n

O c t o b e r 2 7

, 2 0 0 5 ( t h e O c t o b e r 2 7 E m a i l )

. T h e O c t o b e r 2 7 E m a i l h a d t h e s u b j e c t

l i n e “ P & C F e e P r o p o s a l ” a n d r e a d i n r e l e v a n t p a r t :

M a r t y

,

[ W ] e c o n d i t i o n a l l y a c c e p t e d a p a r t i a l p a y m e n t o f $ 1

. 5 m i l l i o n o n a

d e b t o f $ 2 m i l l i o n t o a c c o m m o d a t e M a r i n e r d u r i n g i t s

m e r g e r / a c q u i s i t i o n w i t h S A V A

. I n a c c o r d a n c e w i t h m y p r e v i o u s e

m a i l a n d d i s c u s s i o n s w i t h D e v i n

, w e w o u l d a s k t h a t M a r i n e r n o w

c o n s i d e r p a y i n g t h e d e b t i n f u l l

. . . .

T h a n k s a n d b e s t r e g a r d s

,

R o s l y n

N o f u r t h e r c o m m u n i c a t i o n s c o n c e r n i n g p a y m e n t o f l e g a l f e e s o c c u r r e d u n t i l t h e

L a w F i r m t h r e a t e n e d a n d t h e n b r o u g h t t h i s l a w s u i t

.

I n 2 0 0 8

, t h e L a w F i r m f i l e d s u i t i n L o u i s i a n a s t a t e c o u r t u n d e r p e t i t i o n o n

o p e n a c c o u n t f

o r u n p a i d l e g a l f e e s o f $ 4 1 9

, 8 5 1

. 4 3

, l a t e r c o r r e c t e d t o $ 4 4 4

, 6 0 0

. 9 2

.

T h e L a w F i r m a l s o c l a i m e d a d d i t i o n a l a t t o r n e y s ’ f e e s f o r p r o s e c u t i n g i t s c l a i m

u n d e r L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § 9 : 2 7 8 1 ( A ) ( 2 0 0 5 )

, t h e L o u i s i a n a o p e n a c c o u n t

s t a t u t e

. M a r i n e r r e m o v e d t o f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t

, a n d t h e L a w F i r m a m e n d e d

i t s c o m p l a i n t t o a d d b r e a c h o f c o n t r a c t a n d f r a u d c l a i m s

.

M a r i n e r m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d i n

p a r t o n J u n e 1 0

, 2 0 0 9

, f i n d i n g t h a t t h e r e r e m a i n e d g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l

f a c t a s t o t h e e x i s t e n c e

, v a l i d i t y

, a n d b r e a c h o f a c o m p r o m i s e a g r e e m e n t

. T h e 2

All fr aud clai ms we re dis mi ss ed pur sua nt to the June 10, 2009 sum mar y judgm ent 2

ord er and are not on app eal.

5 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 5 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

d i s t r i c t c o u r t l a t e r d e n i e d c r o s s s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n s o n A u g u s t 1 3

, 2 0 0 9

,

f i n d i n g a g a i n t h a t “ a n i s s u e o f f a c t e x i s t s a s t o w h e t h e r a c o m p r o m i s e w a s

r e a c h e d

, a n d a n i s s u e o f f a c t e x i s t s a s t o w h e t h e r t h e c o n t r a c t w a s m o d i f i e d

. ”

A b e n c h t r i a l w a s h e l d o n S e p t e m b e r 1 4 a n d S e p t e m b e r 1 5

, 2 0 0 9

. T h e

p r i m a r y e v i d e n c e w a s t h e t e s t i m o n i e s o f P r e s t o n

, L e m m o n

, a n d E h r l i c h

, a n d t h e

e m a i l s e x c h a n g e d b e t w e e n M a r c h 2 1 a n d O c t o b e r 2 7

, 2 0 0 5

.

P r e s t o n t e s t i f

i e d t h a t h e w a s t h e m a n a g i n g p a r t n e r a t t h e L a w F i r m i n

2 0 0 5

. H e s t a t e d t h a t h e “ t u r n e d o v e r n e g o t i a t i o n s

, o r a t l e a s t t h e f r o n t l i n e

n e g o t i a t i o n s

, t o R o s l y n L e m m o n

, a l t h o u g h [ h e ] c o n t i n u e d t o c o n t r o l t h e d e t a i l s

o f i t

. ” H e e x p l a i n e d t h a t a n “ a r r a n g e m e n t ” w a s r e a c h e d i n 2 0 0 5 t h a t t h e L a w

F i r m w a s “ g o i n g t o r e c e i v e

, o v e r a p e r i o d o f t i m e

, a p a y m e n t o f $ 1

. 5 m i l l i o n a s

p a r t i a l p a y m e n t o f t h e a p p r o x i m a t e l y $ 2 m i l l i o n t h a t w a s o w e d t o [ i t ] f o r

. . . f e e s

t h r o u g h F e b r u a r y o f 2 0 0 5

. ” H e c l a i m e d t h a t t h e a g r e e m e n t w a s f o r a t e m p o r a r y

d i s c o u n t a n d t h a t M a r i n e r w a s r e q u i r e d t o p a y t h e b a l a n c e w h e n i t s c a s h f l o w

p r o b l e m s s u b s i d e d

.

L e m m o n t e s t i f

i e d t h a t s h e w a s t h e p a r t n e r a t t h e L a w F i r m r e s p o n s i b l e

f o r r e s o l v i n g t h e l e g a l f e e s d i s p u t e

. S h e s t a t e d t h a t h e r “ a u t h o r i t y [ t o r e s o l v e t h e

l e g a l f e e s d i s p u t e w i t h M a r i n e r ] w a s n e v e r a t i s s u e

. ” S h e a l s o s t a t e d t h a t t h e

f i r s t s h e h e a r d t h a t t h e d i s c o u n t w a s t e m p o r a r y w a s “ i n t h e c o n t e x t o f t h i s

l i t i g a t i o n ” a n d t h a t s h e u n d e r s t o o d t h e d i s c o u n t t o b e p e r m a n e n t

. W i t h r e s p e c t

t o t h e S e p t e m b e r 2 0 E m a i l l a n g u a g e a n d t h e O c t o b e r 2 7 E m a i l l a n g u a g e

r e q u e s t i n g t h a t M a r i n e r c o n s i d e r p a y i n g t h e d i s c o u n t e d f e e s i n f u l l

, s h e s t a t e d

t h a t s h e “ d i d n ’ t h a v e a n y l e g a l a u t h o r i t y t o r e q u e s t i t

, b u t [ s h e ] t h o u g h t t h a t

m a y b e [ M a r i n e r w o u l d ] a p p r e c i a t e s o m e o f [ t h e L a w F i r m ’ s ] e f f o r t s a n d

c o m p e n s a t e [ i t ] f

o r t h e m

. ”

E h r l i c h t e s t i f

i e d t h a t h e w a s t h e g e n e r a l c o u n s e l f o r M a r i n e r i n 2 0 0 5 a n d

t h a t h e n e g o t i a t e d w i t h t h e L a w F i r m f o r a p e r m a n e n t d i s c o u n t o f t h e l e g a l f e e s

.

H e s t a t e d t h a t

, p u r s u a n t t o t e l e p h o n e d i s c u s s i o n s a n d t h e M a r c h 2 1 E m a i l s

,

6 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 6 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

M a r i n e r h a d o f

f e r e d t o p a y t h e L a w F i r m

, a n d t h e L a w F i r m h a d a c c e p t e d

p a y m e n t o f

, 1 0 0 % o f t h e l e g a l f e e s e a r n e d t h r o u g h F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5

, i n t w e l v e

m o n t h l y i n s t a l l m e n t s

. H e t e s t i f i e d t h a t s o m e t i m e b e t w e e n t h e M a r c h 2 1 E m a i l s

a n d t h e M a r c h 2 4 E m a i l

, t h e L a w F i r m d e c i d e d i n s t e a d t o t a k e m o r e m o n e y u p

f r o n t ( $ 1

. 5 m i l l i o n i n i n s t a l l m e n t s ) i n e x c h a n g e f o r a p e r m a n e n t d i s c o u n t o f 2 5 %

o n t h e t o t a l

. H e s t a t e d t h a t h e d e l i b e r a t e l y u s e d t h e w o r d “ d i s c o u n t e d ” i n t h e

M a r c h 2 4 E m a i l b e c a u s e h e b e l i e v e d i t “ c o n n o t e s a p e r m a n e n t r e d u c t i o n

. ” H e

s t a t e d t h a t d u r i n g h i s “ d i s c u s s i o n s w i t h [ L e m m o n ]

, a t n o t i m e d i d w e

c o n t e m p l a t e t h a t t h e r e w o u l d b e a t e m p o r a r y r e d u c t i o n

. I t w a s a l w a y s

c o n t e m p l a t e d t h a t t h e r e w o u l d b e a p e r m a n e n t r e d u c t i o n

. ” H e a l s o t e s t i f i e d t h a t

h e u n d e r s t o o d t h e S e p t e m b e r 2 0 E m a i l a n d O c t o b e r 2 7 E m a i l t o b e a t t e m p t s b y

L e m m o n t o l e v e r a g e t h e L a w F i r m ’ s b a r g a i n i n g p o s i t i o n t o e x t r a c t p a y m e n t o f

t h e d i s c o u n t e d a m o u n t

, b u t t h a t i t w a s u n d e r s t o o d t h a t M a r i n e r w a s n e v e r

u n d e r a n y l e g a l o b l i g a t i o n t o p a y b e c a u s e b o t h M a r i n e r a n d t h e L a w F i r m h a d

a g r e e d t h a t t h e d i s c o u n t w a s p e r m a n e n t

.

O n S e p t e m b e r 1 5

, 2 0 0 9

, a f t e r a t w o

- d a y b e n c h t r i a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d

i n f a v o r o f t h e L a w F i r m o n t h e l e g a l f e e s d i s p u t e a n d i n f a v o r o f M a r i n e r o n t h e

a t t o r n e y s ’ f

e e s q u e s t i o n

. I t f

o u n d t h a t w h i l e L e m m o n d i d h a v e a p p a r e n t

a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a c o n t r a c t o n b e h a l f o f t h e L a w F i r m

, t h e e m a i l

c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n M a r i n e r a n d t h e L a w F i r m w e r e “ c o n f u s e d ” a n d t h a t

a n y d i s c o u n t w a s “ a t e m p o r a r y r e d u c t i o n a t b e s t

. ” I t a l s o f o u n d t h a t L e m m o n ’ s

a n d E h r l i c h ’ s t e s t i m o n i e s f a i l e d t o “ c r e d i b l y r e c o n c i l e ” t h e c o n f l i c t i n g l a n g u a g e

u s e d i n t h e s e v e r a l e m a i l s

. I t a w a r d e d t h e L a w F i r m $ 4 4 4

, 6 0 0

. 9 2 p l u s i n t e r e s t

b u t d e n i e d t h e L a w F i r m a d d i t i o n a l a t t o r n e y s ’ f e e s u n d e r t h e o p e n a c c o u n t

s t a t u t e b e c a u s e t h e i n i t i a l a m o u n t c l a i m e d ( $ 4 1 9

, 8 5 1

. 4 3 ) w a s n o t t h e a c t u a l

a m o u n t d u e

. T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

7 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 7 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

D I S C U S S I O N

I

.

U n d e r L o u i s i a n a l a w

, a p r i n c i p a l m a y b e b o u n d b y t h e a c t s o f a n a g e n t

o n l y i f t h e a g e n t h a s “ a p p a r e n t a u t h o r i t y ” t o b i n d t h e p r i n c i p a l

. S e e L A

. C I V

.

C O D E A N N

. a r t

. 3 0 2 1 ( 2 0 0 5 ) ; C o l o r S t o n e I n t ’ l

, I n c

. v

. L a s t C h a n c e C D P

, L L C

,

0 8

– 3 5 ( L a

. A p p

. 5 C i r

. 5 / 2 7 / 0 8 ) ; 9 8 6 S o

. 2 d 7 0 7

, 7 1 3

. T h e r e i s n o d i s p u t e i n t h i s

c a s e t h a t E h r l i c h w a s a n a g e n t o f M a r i n e r w i t h t h e a u t h o r i t y t o n e g o t i a t e a n d

e n t e r i n t o a c o n t r a c t

. T h e L a w F i r m i m p l i e d t h r o u g h P r e s t o n ’ s t e s t i m o n y

,

h o w e v e r

, t h a t L e m m o n m a y n o t h a v e h a d s u f f i c i e n t a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a

c o n t r a c t w i t h M a r i n e r

. T h e L a w F i r m i s L e m m o n ’ s p r i n c i p a l

, n o t P r e s t o n

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g t h a t L e m m o n h a d a p p a r e n t

a u t h o r i t y f

o r c l e a r e r r o r

. S e e G e b r e y e s u s v

. F

. C

. S c h a f f e r & A s s o c s

. , I

n c

. , 2 0 4

F

. 3 d 6 3 9

, 6 4 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. W e h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y f o u n d

t h a t L e m m o n h a d a p p a r e n t a u t h o r i t y

. A s c o n f i r m e d b y b o t h L e m m o n ’ s a n d

P r e s t o n ’ s t e s t i m o n i e s

, t h e p r i m a r y n e g o t i a t i o n s w i t h M a r i n e r w e r e t u r n e d o v e r

t o L e m m o n

. M a r i n e r h a d w o r k e d c l o s e l y w i t h L e m m o n f o r m u l t i p l e y e a r s

.

N e i t h e r L e m m o n n o r a n y o t h e r p e r s o n a t t h e L a w F i r m e v e r s t a t e d o r i m p l i e d

t o M a r i n e r t h a t L e m m o n l a c k e d t h e a u t h o r i t y t o m a k e d e c i s i o n s o r e n t e r i n t o a

c o n t r a c t o n b e h a l f o f t h e L a w F i r m

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n

f i n d i n g t h a t L e m m o n h a d a p p a r e n t a u t h o r i t y a s a n a g e n t o f t h e L a w F i r m

.

I I

.

M a r i n e r c l a i m s t h a t i t e n t e r e d i n t o a v a l i d c o m p r o m i s e w i t h r e s p e c t t o t h e

u n p a i d b a l a n c e o f l e g a l f e e s e a r n e d t h r o u g h F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5

. W e a g r e e

.

U n d e r L o u i s i a n a l a w

, a “ c o n t r a c t i s f o r m e d b y t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s

e s t a b l i s h e d t h r o u g h o f f e r a n d a c c e p t a n c e

. U n l e s s t h e l a w p r e s c r i b e s a c e r t a i n

f o r m a l i t y f

o r t h e i n t e n d e d c o n t r a c t

, o f f e r a n d a c c e p t a n c e m a y b e m a d e o r a l l y

, i n

w r i t i n g

, o r b y a c t i o n o r i n a c t i o n t h a t u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s i s c l e a r l y

i n d i c a t i v e o f c o n s e n t

. ” L A

. C I V

. C O D E A N N

. a r t

. 1 9 2 7 ( 2 0 0 8 )

. W h e r e a w r i t i n g

8 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 8 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

a n d / o r a s i g n a t u r e i s r e q u i r e d t o f o r m a c o n t r a c t

, a n e m a i l w i l l s a t i s f y s u c h

r e q u i r e m e n t

. S e e L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § 9 : 2 6 0 7 ; K l e b a n o f f v

. H a b e r l e

, 4 3

– 1 0 2

( L a

. A p p

. 2 C i r

. 3 / 1 9 / 0 8 ) ; 9 7 8 S o

. 2 d 5 9 8

, 6 0 0

– 0 4 ; D o z i e r v

. R h o d u s

, 0 8

– 1 8 1 3 ( L a

.

A p p

. 1 C i r

. 6 / 1 9 / 0 9 ) ; 1 7 S o

. 3 d 4 0 2

, 4 0 9

– 1 0

. T h e M a r c h 2 1 E m a i l s a n d t h e p r i o r

r e l a t e d t e l e p h o n e d i s c u s s i o n s b e t w e e n L e m m o n a n d E h r l i c h f o r m e d a n i n i t i a l

c o n t r a c t f

o r t h e p a y m e n t o f 1 0 0 % o f t h e l e g a l f e e s

.

D i s c u s s i o n s o v e r t h e p a y m e n t s c h e d u l e c o n t i n u e d p a s t M a r c h 2 1

, 2 0 0 5

,

h o w e v e r

, a n d M a r i n e r a r g u e s t h a t t h e M a r c h 2 4 E m a i l

, w h e n c o m b i n e d w i t h

s u b s e q u e n t e m a i l s

, f o r m e d a v a l i d c o m p r o m i s e p r o v i d i n g f o r a p e r m a n e n t 2 5 %

d i s c o u n t a n d s u p p l a n t e d t h e i n i t i a l c o n t r a c t

. B e c a u s e L o u i s i a n a l a w p r e s c r i b e s

s e v e r a l f

o r m a l i t i e s i n o r d e r t o f o r m a c o m p r o m i s e

, t h e M a r c h 2 4 E m a i l a n d

s u b s e q u e n t e m a i l s m u s t c o m p o r t w i t h s u c h f o r m a l i t i e s

, o t h e r w i s e t h e a g r e e m e n t

t o d i s c o u n t t h e l e g a l f e e s i s n u l l

. S e e L A

. C I V

. C O D E A N N

. a r t

. 1 9 2 7 ( 2 0 0 8 )

, 2 0 2 9

( 2 0 0 8 )

, & 3 0 7 1 ( S u p p

. 2 0 1 0 )

.

“ A c o m p r o m i s e i s a c o n t r a c t w h e r e b y t h e p a r t i e s

, t h r o u g h c o n c e s s i o n s

m a d e b y o n e o r m o r e o f t h e m

, s e t t l e a d i s p u t e o r a n u n c e r t a i n t y c o n c e r n i n g a n

o b l i g a t i o n o r o t h e r l e g a l r e l a t i o n s h i p

. ” I d

. a t a r t

. 3 0 7 1

. A c o m p r o m i s e m u s t b e

m a d e i n w r i t i n g a n d s i g n e d b y b o t h p a r t i e s

. S e e i d

. a t a r t

. 3 0 7 2 ( S u p p

. 2 0 1 0 ) ;

K l e b a n o f

f

, 9 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 1

– 0 2 ; D o z i e r

, 1 7 S o

. 3 d a t 4 0 8

– 1 0

. A s s t a t e d i n

K l e b a n o f

f

,

T h e r e a r e t w o e s s e n t i a l e l e m e n t s o f a c o m p r o m i s e : ( 1 ) m u t u a l

i n t e n t i o n o f p r e v e n t i n g o r p u t t i n g a n e n d t o t h e l i t i g a t i o n

, a n d ( 2 )

r e c i p r o c a l c o n c e s s i o n s o f t h e p a r t i e s t o a d j u s t t h e i r d i f f e r e n c e s

. T h e

r e q u i r e m e n t t h a t t h e a g r e e m e n t b e i n w r i t i n g d o e s n o t n e c e s s a r i l y

m e a n t h a t t h e a g r e e m e n t m u s t b e c o n t a i n e d i n o n e d o c u m e n t

. W h e r e t w o i n s t r u m e n t s

, r e a d t o g e t h e r

, o u t l i n e t h e o b l i g a t i o n s e a c h

p a r t y h a s t o t h e o t h e r a n d e v i d e n c e e a c h p a r t y ’ s a c q u i e s c e n c e i n t h e

a g r e e m e n t

, a w r i t t e n c o m p r o m i s e a g r e e m e n t h a s b e e n p e r f e c t e d

. C o m p r o m i s e s a r e f a v o r e d i n t h e l a w

, a n d t h e b u r d e n o f p r o v i n g t h e

i n v a l i d i t y o f s u c h a n a g r e e m e n t l i e s w i t h t h e p a r t y a t t a c k i n g i t

.

9 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 9 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

9 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 2 ( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

. L o u i s i a n a l a w r e q u i r e s t h a t w e

r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g o f t h e e x i s t e n c e o r n o n e x i s t e n c e o f a c o m p r o m i s e

u n d e r a “ m a n i f e s t e r r o r / c l e a r l y w r o n g ” s t a n d a r d

, w i t h o u t r e f e r e n c e t o e x t r i n s i c

e v i d e n c e

. S e e i d

. a t 6 0 1 ( “ t h e e x i s t e n c e o r v a l i d i t y o f a c o m p r o m i s e d e p e n d s o n

a f i n d i n g o f t h e p a r t i e s ’ i n t e n t

, a n i n h e r e n t l y f a c t u a l f i n d i n g ” ) ; s e e a l s o P a r i c h v

.

S t a t e F a r m M u t

. A u t o

. I

n s

. C o

. , 9 1 9 F

. 2 d 9 0 6

, 9 1 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( a c o m p r o m i s e

m u s t b e “ u n a m b i g u o u s

, p e r f e c t

, a n d c o m p l e t e i n i t s e l f s o t h a t n o t h i n g i s l e f t f o r

a s c e r t a i n m e n t b y p a r o l p r o o f ” )

.

T h e f i r s t q u e s t i o n i s w h e t h e r M a r i n e r a n d t h e L a w F i r m h a v e a s u f f i c i e n t

d i s p u t e o v e r t h e p a y m e n t o f l e g a l f e e s

. T h e t e l e p h o n e d i s c u s s i o n s a n d t h e M a r c h

2 4 E m a i l s h o w t h e r e w a s a m u t u a l i n t e n t i o n o f p r e v e n t i n g f u r t h e r d i s p u t e s o r

l i t i g a t i o n o v e r t h e p a y m e n t o f l e g a l f e e s

. M a r i n e r w a s t r y i n g t o k e e p i t s l e g a l

r e p r e s e n t a t i o n a n d n o t g e t s u e d

, a n d t h e L a w F i r m w a s t r y i n g t o k e e p

r e p r e s e n t i n g i t s l a r g e s t c l i e n t a n d k e e p g e t t i n g p a i d

. M a r i n e r ’ s c o n c e s s i o n s w e r e

m a k i n g q u i c k e r a n d l a r g e r p a y m e n t s t h a n i t o t h e r w i s e f e l t w e r e p o s s i b l e

. T h e

L a w F i r m ’ s c o n c e s s i o n w a s o f f e r i n g a 2 5 % d i s c o u n t o n t h e t o t a l a m o u n t d u e

.

W h i l e t h e r e w a s n o d i s p u t e a s t o t h e a m o u n t o f l e g a l f e e s o w e d

, t h e r e c e r t a i n l y

w e r e r e c i p r o c a l c o n c e s s i o n s t o a d j u s t t h e p a r t i e s ’ d i f f e r e n c e s a n d u n c e r t a i n t i e s

o v e r t h e t i m i n g a n d a m o u n t s o f i n s t a l l m e n t p a y m e n t s

. S e e L i n d a M e r c a n t i l e

C o r p

. v

. B o w e r s

, ( L a

. A p p

. 1 C i r

. 1 2 / 2 2 / 6 9 ) ; 2 3 0 S o

. 2 d 3 0 2

, 3 0 5

– 0 6 ( d e f i n i n g

“ d i s p u t e ” b r o a d l y ) ; H a n c o c k v

. L i n c o l n A m

. L i f e I n s

. C o

. , ( L a

. A p p

. 1 C i r

.

5 / 1 4 / 7 3 ) ; 2 7 8 S o

. 2 d 5 6 1

, 5 6 4

– 6 5 ( c i t i n g L i n d a M e r c a n t i l e i n t h e c o n t e x t o f a

c o m p r o m i s e )

. W e f

i n d t h e s e d i f

f e r e n c e s a r e s u f

f i c i e n t t o q u a l i f

y a s t h e s u b j e c t

o f a c o m p r o m i s e

.

T h e s e c o n d q u e s t i o n i s w h e t h e r t h e r e w e r e s u f f i c i e n t w r i t i n g s s i g n e d b y

b o t h p a r t i e s

. E m a i l s c a n q u a l i f y a s t h e s i g n e d w r i t i n g s n e e d e d t o f o r m c o n t r a c t s

.

L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § 9 : 2 6 0 7 ; s e e K l e b a n o f f

, 9 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 0

– 0 4 ; D o z i e r

, 1 7 S o

.

3 d a t 4 0 8

– 1 0

. I n t h i s c a s e

, E h r l i c h s e n t t h e M a r c h 2 4 E m a i l t o L e m m o n

. I t

1 0 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 10 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

q u a l i f i e s a s a s i g n e d w r i t i n g a n d “ o u t l i n e [ s ] t h e o b l i g a t i o n s e a c h p a r t y h a s t o t h e

o t h e r a n d e v i d e n c e [ s ] [ M a r i n e r ’ s ] a c q u i e s c e n c e i n t h e a g r e e m e n t

. ” S e e K l e b a n o f f

,

2 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 2

. F o r t h e c o m p r o m i s e t o b e p e r f e c t e d

, h o w e v e r

, t h e r e n e e d s t o

b e a t l e a s t o n e w r i t i n g s i g n e d b y L e m m o n ( o r b y a n o t h e r a g e n t o f t h e L a w F i r m )

t h a t e v i d e n c e s t h e L a w F i r m ’ s a c q u i e s c e n c e t o t h e t e r m s a s s e t f o r t h i n t h e

M a r c h 2 4 E m a i l

. I n t h i s c a s e

, t h e M a y E m a i l C h a i n m e r e l y r e f e r e n c e s t h e

i n s t a l l m e n t a m o u n t s a n d r e q u e s t s f u l l p a y m e n t o f t h e M a y i n s t a l l m e n t

. I t d o e s

n o t d i r e c t l y e x p r e s s a c q u i e s c e n c e b y t h e L a w F i r m t o t h e t e r m s o f t h e M a r c h 2 4

E m a i l

. T h e A u g u s t 9 E m a i l h o w e v e r

, w h e n r e a d t o g e t h e r w i t h t h e M a r c h 2 4

E m a i l

, p r o v i d e s d i r e c t e v i d e n c e o f t h e L a w F i r m ’ s a c q u i e s c e n c e t o t h e t e r m s o f

t h e M a r c h 2 4 E m a i l

. I n t h e A u g u s t 9 E m a i l

, L e m m o n a c k n o w l e d g e d t h a t t h e

L a w F i r m “ f

i n a l l y a n d r e l u c t a n t l y a g r e e d t o r e d u c e t h e t o t a l a m o u n t o w e d b y

2 5 % f o r a l l t h e t i m e i n c u r r e d t h r o u g h t h e e n d o f F e b r u a r y 2 0 0 5

. ” T h i s e m a i l

i n d i c a t e s t h a t t h e r e w a s a c c e p t a n c e o f t h e t e r m s s e t f o r t h i n t h e M a r c h 2 4 E m a i l ;

t o g e t h e r

, t h e s e e m a i l s f o r m a v a l i d c o m p r o m i s e

. T h e L a w F i r m ’ s r e l u c t a n c e

e x p r e s s e d i n t h e A u g u s t 9 E m a i l d o e s n o t d i m i n i s h t h e f a c t t h a t i t “ a g r e e d t o ”

a n d r e c i t e d a g a i n t h e p r e c i s e t e r m s s e t f o r t h i n t h e M a r c h 2 4 E m a i l

. S e e

K l e b a n o f

f

, 9 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 4 ( s t a t i n g t h a t “ r e s e r v a t i o n s a b o u t t h e c o m m i t m e n t

. . . d o e s n o t a l t e r t h e s h o w i n g o f c o n s e n t a n d m u t u a l c o n c e s s i o n s ” )

. F u r t h e r

, t h e

f a c t t h a t t h e i n s t a l l m e n t p a y m e n t s w e r e m a d e b e f o r e A u g u s t 9

, 2 0 0 5

, d o e s n o t

c a s t d o u b t o n t h e A u g u s t 9 E m a i l ’ s e f f e c t

. L o u i s i a n a l a w d o e s n o t r e q u i r e t h a t

t h e s i g n e d w r i t i n g s e x i s t p r i o r t o a n y p e r f o r m a n c e b y o n e o r b o t h p a r t i e s t o a

c o m p r o m i s e

. T h e M a r c h 2 4 E m a i l a n d A u g u s t 9 E m a i l c o m b i n e t o f o r m a v a l i d

c o m p r o m i s e a s a m a t t e r o f l a w

. T h e r e f o r e w e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y

e r r e d i n f

i n d i n g t h a t n o v a l i d c o m p r o m i s e e x i s t e d

.

I I I

.

B e c a u s e w e h a v e d e t e r m i n e t h a t a v a l i d c o m p r o m i s e e x i s t s b e t w e e n t h e

p a r t i e s

, w e n o w a d d r e s s w h e t h e r t h e t e r m s o f t h e c o m p r o m i s e a r e a m b i g u o u s

1 1 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 11 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

a n d t h u s w a r r a n t e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f e x t r i n s i c e v i d e n c e

. T h e

d i s t r i c t c o u r t r e l i e d o n e x t r i n s i c e v i d e n c e t o d e t e r m i n e t h e i n t e n t o f t h e p a r t i e s

w i t h r e g a r d t o t h e t e r m s o f t h e c o m p r o m i s e b e c a u s e i t f o u n d t h e c o m p r o m i s e

a m b i g u o u s

. M a r i n e r d i s p u t e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t t h e v a r i o u s e m a i l s

w e r e “ c o n f

u s e d ” a n d t h a t t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t p r o v i d e d f o r o n l y a t e m p o r a r y

d i s c o u n t

. “ U n d e r L o u i s i a n a l a w

, t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a c o n t r a c t a n d t h e

d e t e r m i n a t i o n o f a m b i g u i t i e s a r e q u e s t i o n s o f l a w

. ” G e b r e y e s u s

, 2 0 4 F

. 3 d a t 6 4 2

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s c o n c e r n i n g t h e p a r t i e s ’ i n t e n t f o r

c l e a r e r r o r o n l y i f w e d e t e r m i n e t h a t t h e t e r m s o f t h e c o m p r o m i s e w e r e

a m b i g u o u s

. S e e i d

. ; b u t s e e K l e b a n o f f

, 9 7 8 S o

. 2 d a t 6 0 1

. 3

L o u i s i a n a l a w p r o v i d e s t h a t w h e r e t h e t e r m s o f a c o n t r a c t a r e “ c l e a r a n d

e x p l i c i t a n d l e a d t o n o a b s u r d c o n s e q u e n c e s

, n o f u r t h e r i n t e r p r e t a t i o n m a y b e

m a d e i n s e a r c h o f t h e p a r t i e s ’ i n t e n t

. ” L A

. C I V

. C O D E A N N

. a r t

. 2 0 4 6 ( 2 0 0 8 )

. W e

g i v e t h e w o r d s u s e d i n a c o m p r o m i s e t h e i r “ g e n e r a l l y p r e v a i l i n g m e a n i n g

. ” I d

.

a t a r t

. 2 0 4 7 ( 2 0 0 8 )

. A s s u m m a r i z e d i n I n r e L i l

j e b e r g E n t e r s

. , I

n c

. , “ ‘ t h e

c o n t r a c t ’ s m e a n i n g a n d t h e i n t e n t o f i t s p a r t i e s m u s t b e s o u g h t w i t h i n t h e f o u r

c o r n e r s o f t h e d o c u m e n t a n d c a n n o t b e e x p l a i n e d o r c o n t r a d i c t e d b y e x t r i n s i c

e v i d e n c e

, ’ s u c h t h a t

, ‘ i f a c o u r t f i n d s t h e c o n t r a c t t o b e u n a m b i g u o u s

, i t m a y

c o n s t r u e t h e i n t e n t f

r o m t h e f a c e o f t h e d o c u m e n t

— w i t h o u t c o n s i d e r i n g e x t r i n s i c

e v i d e n c e

— a n d e n t e r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ’ ” 3 0 4 F

. 3 d 4 1 0

, 4 3 9

– 4 0 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 2 ) ( q u o t i n g E x x o n C o r p

. v

. C r o s b y

- M i s s i s s i p p i R e s

. , L t d

. , 1 5 4 F

. 3 d 2 0 2

,

2 0 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ) ; s e e a l s o T a i t a C h e m

. C o

. , L t d

. v

. W e s t l a k e S t y r e n e C o r

p

. , 2 4 6

It app ears that Louis iana cour ts may app ly a “m anif es t err or/ clea rly wr ong” st andar d 3

of revi e w n o t o n l y to the exi stenc e of a com pr om ise but als o to the inter pr etati on of a

com pr om i s e

. See Kle bano ff

, 978 So. 2d at 601 (“ tri al cour t’s inte rp ret atio n of an allege d

com pr om ise agree me nt is sub ject to man ife st err or/ clea rly wr ong revie w” ). We need not

res olve this pot enti al inco nsi st ency wi th genera l Louis iana cont rac t inte rp ret atio n pr incip les

, how ever, beca use w e h o l d that in this cas e the language of the com pr om ise unam biguous ly

pr ovide d for a per man ent dis count as a mat ter of law ; thus

, the dis tri ct cour t clea rly err ed in

find ing the that the language of the com pr om ise wa s “co nfus ed” and the inte nt of the par tie s

wa s amb iguous

.

1 2 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 12 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

F

. 3 d 3 7 7

, 3 8 6

- 8 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. “ A c o n t r a c t i s a m b i g u o u s o n l y i f i t s t e r m s a r e

u n c l e a r o r s u s c e p t i b l e t o m o r e t h a n o n e i n t e r p r e t a t i o n

, o r t h e i n t e n t o f t h e

p a r t i e s c a n n o t b e a s c e r t a i n e d f r o m t h e l a n g u a g e e m p l o y e d

. ” G e b r e y e s u s

, 2 0 4

F

. 3 d a t 6 4 3

. P a r t i e s m a y n o t c r e a t e a n a m b i g u i t y w h e r e n o n e e x i s t s w i t h i n t h e

f o u r c o r n e r s o f t h e c o n t r a c t

. S e e I n r e L i l j e b e r g

, 3 0 4 F

. 3 d a t 4 4 0

.

T h e M a r c h 2 4 E m a i l a n d t h e A u g u s t 9 E m a i l t o g e t h e r c o n s t i t u t e t h e f o u r

c o r n e r s o f t h e c o m p r o m i s e ; f r o m t h e s e e m a i l s w e i n t e r p r e t t h e t e r m s o f t h e

c o m p r o m i s e

. T h e M a y E m a i l C h a i n

, t h e S e p t e m b e r 2 0 E m a i l

, t h e O c t o b e r 2 7

E m a i l

, a n d a n y t r i a l t e s t i m o n y o r o t h e r s t a t e m e n t s b y t h e p a r t i e s c o n s t i t u t e

e x t r i n s i c e v i d e n c e a n d c a n b e c o n s i d e r e d o n l y i f t h e w o r d s u s e d i n t h e

c o m p r o m i s e a r e “ a m b i g u o u s ” s u c h t h a t w e m u s t l o o k o u t s i d e o f t h e f o u r c o r n e r s

o f t h e c o m p r o m i s e t o d e t e r m i n e i t s m e a n i n g

. S e e G e b r e y e s u s

, 2 0 4 F

. 3 d a t 6 4 2

.

W e f i n d t h a t t h e w o r d s u s e d i n t h e c o m p r o m i s e c l e a r l y a n d e x p l i c i t l y s e t

f o r t h t h e t e r m s o f

t h e c o m p r o m i s e

. T h e M a r c h 2 4 E m a i l p r o v i d e s t h a t “ a l l f e e s

i n c u r r e d a s o f F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 5 ” w i l l b e “ d i s c o u n t e d ” a n d t h a t t h e “ t r u e

b a l a n c e ” o f t h e “ t o t a l ” w i l l b e p a i d “ o n o r b e f o r e J u n e 3 0

. ” T h e A u g u s t 9 E m a i l

p r o v i d e s t h a t t h e p a r t i e s “ a g r e e d t o r e d u c e t h e t o t a l a m o u n t o w e d b y 2 5 % f o r a l l

t i m e i n c u r r e d t h r o u g h t h e e n d o f F e b r u a r y 2 0 0 5

. ” T h e p r e v a i l i n g m e a n i n g o f t h e

w o r d “ d i s c o u n t ” i s “ [ a ] r e d u c t i o n f r o m t h e f

u l l o r s t a n d a r d a m o u n t o f a p r i c e o r

d e b t

. ” S e e T H E A M E R I C A N H E R I T A G E D I C T I O N A R Y O F T H E E N G L I S H L A N G U A G E 5 1 6

( 4 t h e d

. 2 0 0 9 )

. T h e w o r d “ d i s c o u n t ” c l e a r l y m e a n t a p e r m a n e n t r e d u c t i o n o f t h e

l e g a l f e e s d e b t

. R e a d i n g “ d i s c o u n t ” t o m e a n a d e f e r r e d p a y m e n t

, a s t h e L a w

F i r m w o u l d h a v e u s d o

, s t r e t c h e s t h e p l a i n m e a n i n g o f t h e w o r d

, a n d t h e L a w

F i r m m a y n o t c r e a t e s u c h a n a m b i g u i t y t h r o u g h e x t r i n s i c t e s t i m o n y w h e r e n o n e

o t h e r w i s e e x i s t s

. S e e I n r e L i l j e b e r g

, 3 0 4 F

. 3 d a t 4 4 0

. M o r e o v e r

, a p e r m a n e n t

d i s c o u n t i s n o t a n a b s u r d r e s u l t

. W e t h e r e f o r e h o l d t h a t t h e t e r m s o f t h e

c o m p r o m i s e a r e u n a m b i g u o u s ; t h a t i s

, t h a t t h e p a r t i e s a g r e e d t o a p e r m a n e n t

2 5 % d i s c o u n t o f l e g a l f e e s

. B e c a u s e t h e t e r m s o f t h e c o m p r o m i s e a r e c l e a r a n d

1 3 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 13 Date Filed: 10/01/2010N o

. 0 9

- 3 1 0 1 6

e x p l i c i t

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n l o o k i n g t o e x t r i n s i c e v i d e n c e t o d e t e r m i n e t h e

i n t e n t o f t h e p a r t i e s w i t h r e g a r d t o t h e m e a n i n g o f t h e t e r m s

.

C O N C L U S I O N

W e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g s u m m a r y j u d g m e n t

b e c a u s e a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t e x i s t e d a s t o w h e t h e r L e m m o n h a d

a p p a r e n t a u t h o r i t y a s a n a g e n t o f t h e L a w F i r m t o e n t e r i n t o a c o m p r o m i s e w i t h

M a r i n e r

. S e e M a t s u s h i t a E l e c

. I n d u s

. C o

. v

. Z e n i t h R a d i o C o r p

. , 4 7 5 U

. S

. 5 7 4

,

5 8 6 ( 1 9 8 6 )

. W e h o l d a s a m a t t e r o f l a w t h a t M a r i n e r a n d t h e L a w F i r m e n t e r e d

i n t o a v a l i d c o m p r o m i s e p u r s u a n t t o t h e M a r c h 2 4 E m a i l a n d t h e A u g u s t 9

E m a i l a n d t h e t e r m s o f t h e c o m p r o m i s e u n a m b i g u o u s l y p r o v i d e d f o r a

p e r m a n e n t 2 5 % d i s c o u n t

. T h e r e f o r e

, w e f

i n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d e r r i n

c o n s i d e r i n g e x t r i n s i c e v i d e n c e t o d e t e r m i n e t h e i n t e n t o f t h e p a r t i e s a n d i n

i n t e r p r e t i n g t h e w o r d s u s e d i n t h e c o m p r o m i s e

. B e c a u s e w e h o l d i n M a r i n e r ’ s

f a v o r o n t h e l e g a l f e e s q u e s t i o n

, w e d o n o t r e a c h t h e a t t o r n e y s ’ f e e s q u e s t i o n

.

T h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s R E V E R S E D a n d V A C A T E D a n d t h e c a s e

i s R E M A N D E D f

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1 4 Case: 09-31016 Document: 00511250998 Page: 14 Date Filed: 10/01/2010