F I L E D

U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s

T e n t h C i r c u i t



### J a n u a r y 2 8

, 2 0 0 8

E l i s a b e t h A

. S h u m a k e r

C l e r k o f C o u r t P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

K A R E N D U D N I K O V

, a n d M I C H A E L

M E A D O R S

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v

.

C H A L K & V E R M I L I O N F I N E A R T S

,

I N C

. , a D e l a w a r e c o r p o r a t i o n

, a n d

S E V E N A R T S

, L T D

. , a B r i t i s h

c o r p o r a t i o n

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

. N o

. 0 6

- 1 4 5 8

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e D i s t r i c t o f C o l o r a d o

( D

. C

. N o

. 0 5

- c v

- 0 2 5 0 5

- W D M

- M E H )

G r e g o r y A

. B e c k

, P u b l i c C i t i z e n L i t i g a t i o n G r o u p

, W a s h i n g t o n

, D

. C

. , f o r

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

.

S c o t t C

. S a n d b e r g

, S n e l l & W i l m e r

, L L P

, D e n v e r

, C O

, f o r D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

B e f o r e M c C O N N E L L

, E B E L

, a n d G O R S U C H

, C i r c u i t J u d g e s

.

G O R S U C H

, C i r c u i t J u d g e

.

P l a i n t i f f s a r e e B a y “ p o w e r s e l l e r s

. ” T h r o u g h t h e I n t e r n e t a u c t i o n s i t e

, t h e y

s e l l a v a r i e t y o f f a b r i c s f r o m t h e i r h o m e i n C o l o r a d o

. T h i s c a s e c o n c e r n s t w o o fp l a i n t i f f s ’ p r i n t s

, b o t h o f w h i c h p l a y o n f a m o u s i m a g e s b y t h e a r t i s t E r t é

,

S y m p h o n y i n B l a c k a n d E b o n y o n W h i t e

. W h i l e E r t é ’ s i m a g e s d e p i c t e l e g a n t

w o m e n w a l k i n g a q u i l i n e d o g s

, p l a i n t i f f s ’ p r i n t s p o r t r a y B e t t y B o o p n e x t t o h e r

a p t l y n a m e d c a n i n e c o m p a n i o n

, P u d g y

.

D e f e n d a n t s

, o w n e r s o f t h e r i g h t s t o t h e E r t é i m a g e s

, s a w p l a i n t i f f s ’ e B a y

a u c t i o n p a g e ( w h i c h d i s c l o s e d p l a i n t i f f s ’ C o l o r a d o l o c a t i o n )

, a n d c a m e t o t h e

c o n c l u s i o n t h a t p l a i n t i f f s ’ p r i n t s i n f r i n g e d t h e i r c o p y r i g h t s

. D e f e n d a n t s p r o m p t l y

c o n t a c t e d e B a y i n C a l i f o r n i a a n d s u c c e s s f u l l y s u s p e n d e d p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

, a n

a c t i o n t h a t a l l e g e d l y h a d a d v e r s e c o n s e q u e n c e s f o r p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s a n d f u t u r e

d e a l i n g s w i t h t h e a u c t i o n s i t e

. B y e

- m a i l

, d e f e n d a n t s a l s o t h r e a t e n e d p l a i n t i f f s

w i t h s u i t i n f e d e r a l c o u r t

. B e f o r e d e f e n d a n t s c o u l d c a r r y o u t t h a t t h r e a t

, h o w e v e r

,

p l a i n t i f f s i n i t i a t e d t h i s a c t i o n i n f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t i n C o l o r a d o s e e k i n g a

d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t h a t t h e i r p r i n t s d o n o t i n f r i n g e d e f e n d a n t s ’ c o p y r i g h t s

.

D e f e n d a n t s r e s p o n d e d w i t h a m o t i o n t o d i s m i s s

, a r g u i n g t h a t t h e c o u r t l a c k e d

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n o v e r t h e m

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c u r r e d a n d d i s m i s s e d

p l a i n t i f f s ’ c o m p l a i n t

. F o r r e a s o n s w e e x p l o r e b e l o w

, w e r e v e r s e

.

I

T a k e n i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o p l a i n t i f f s

, a s t h e y m u s t b e a t t h i s

s t a g e i n t h e l i t i g a t i o n

, t h e f a c t s o f t h i s c a s e e s t a b l i s h t h a t K a r e n D u d n i k o v a n d

M i c h a e l M e a d o r s

, a h u s b a n d

- a n d

- w i f e t e a m

, o p e r a t e a s m a l l a n d u n i n c o r p o r a t e d

- 2 -I n t e r n e t

- b a s e d b u s i n e s s f r o m t h e i r h o m e i n C o l o r a d o

. T o g e t h e r

, t h e y s e l l f a b r i c

a n d h a n d m a d e c r a f t s s u c h a s a p r o n s

, b l a n k e t s

, a n d p l a c e m a t s u n d e r t h e n a m e

“ T a b b e r ’ s T e m p t a t i o n s

. ” T h e m a j o r i t y o f t h e i r i n c o m e i s d e r i v e d f r o m s e l l i n g

t h e s e p r o d u c t s o n e B a y

, w h o s e o p e r a t i o n s a r e b a s e d i n C a l i f o r n i a

. T a b b e r ’ s

T e m p t a t i o n s i s d e s c r i b e d b y e B a y a s a “ p o w e r s e l l e r

, ” a n d h a s r e c e i v e d o v e r

6

, 0 0 0 “ f e e d b a c k m e s s a g e s ” i n t h e p a s t y e a r f r o m i t s e B a y c u s t o m e r s

, a n d o v e r

1 3

, 0 0 0 p o s i t i v e f e e d b a c k m e s s a g e s s i n c e 1 9 9 8

. M s

. D u d n i k o v ’ s a n d M r

.

M e a d o r s ’ s e B a y a u c t i o n p a g e s c l e a r l y l i s t t h e l o c a t i o n o f t h e i r m e r c h a n d i s e a s

H a r t s e l

, C o l o r a d o

, a n d l i n k t o t h e i r p e r s o n a l w e b s i t e w h i c h c o n t a i n s m o r e

i n f o r m a t i o n a b o u t t h e i r b u s i n e s s

, i n c l u d i n g i t s l o c a t i o n i n C o l o r a d o

.

I n O c t o b e r 2 0 0 5

, M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s l a u n c h e d a n a u c t i o n o n

e B a y o f f e r i n g f a b r i c f o r s a l e w i t h t h e i m p r i n t o f t h e c a r t o o n c h a r a c t e r B e t t y B o o p

w e a r i n g v a r i o u s g o w n s

. O n e o f t h e s e g o w n s

, M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s

c o n c e d e f o r p u r p o s e s o f d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s

, i s e a s i l y r e c o g n i z a b l e a s a

d e s i g n o f t h e a r t i s t k n o w n a s E r t é

, a 2 0 t h c e n t u r y R u s s i a n

- b o r n F r e n c h a r t i s t a n d

f a s h i o n d e s i g n e r

. I n E r t é ’ s o r i g i n a l w o r k s

, S y m p h o n y I n B l a c k a n d E b o n y O n

W h i t e

, a t a l l

, s l e n d e r w o m a n i s p i c t u r e d w e a r i n g a f l o o r l e n g t h f o r m

- f i t t i n g d r e s s

t h a t t r a i l s h e r f e e t

, a n d h o l d i n g t h e l e a s h o f a t h i n

, r e g a l d o g

. T h e f a b r i c o f f e r e d

f o r s a l e b y M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s r e p l a c e d t h e r a t h e r e l e g a n t w o m a n i n

- 3 -E r t é ’ s i m a g e s w i t h t h e r a t h e r l e s s e l e g a n t B e t t y B o o p

, a n d s u b s t i t u t e d E r t é ’ s

s v e l t e c a n i n e w i t h B e t t y B o o p ’ s p e t

, P u d g y

.

S e v e n A r t s

, a B r i t i s h c o r p o r a t i o n

, o w n s t h e c o p y r i g h t i n t h e s e E r t é w o r k s

.

C h a l k & V e r m i l i o n

, a D e l a w a r e c o r p o r a t i o n w i t h i t s p r i n c i p a l p l a c e o f b u s i n e s s i n

C o n n e c t i c u t

, i s S e v e n A r t s ’ A m e r i c a n a g e n t

. C h a l k & V e r m i l i o n i s a l s o a m e m b e r

o f e B a y ’ s “ V e r i f i e d R i g h t s O w n e r ” ( “ V e R O ” ) p r o g r a m

. U n d e r t h i s p r o g r a m

, 1

e B a y w i l l a u t o m a t i c a l l y t e r m i n a t e a n o n g o i n g a u c t i o n w h e n i t r e c e i v e s a n o t i c e o f

c l a i m e d i n f r i n g e m e n t ( “ N O C I ” ) f r o m a V e R O m e m b e r s t a t i n g

, u n d e r p e n a l t y o f

p e r j u r y

, t h a t i t h a s a g o o d

- f a i t h b e l i e f t h a t a n i t e m u p f o r a u c t i o n i n f r i n g e s i t s

c o p y r i g h t

. T h e c o m p l a i n t

, i f u n r e s o l v e d

, c a n a l s o r e s u l t i n t h e s u s p e n s i o n o f t h e

s e l l e r ’ s a c c o u n t

. U n d e r t h e V e R O p r o g r a m

, a t a r g e t e d s e l l e r m a y f i l e a “ c o u n t e r

n o t i c e ” w i t h e B a y c o n t e s t i n g t h e v a l i d i t y o f t h e c o p y r i g h t c l a i m

. U p o n r e c e i p t o f

s u c h a f i l i n g

, e B a y n o t i f i e s t h e i n i t i a l c o m p l a i n a n t t h a t i t w i l l r e i n s t a t e t h e

c o n t e s t e d a u c t i o n i n 1 0 d a y s u n l e s s i t i s n o t i f i e d t h a t t h e r e i s p e n d i n g l e g a l a c t i o n

M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s c o n t e n d t h a t t h e V e R O p r o g r a m w a s 1

c r e a t e d t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e s a f e h a r b o r p r o v i s i o n o f t h e D i g i t a l M i l l e n n i u m

C o p y r i g h t A c t ( “ D M C A ” )

, 1 7 U

. S

. C

. § 5 1 2

, w h i c h a b s o l v e s a n I n t e r n e t S e r v i c e

P r o v i d e r ( “ I S P ” ) o f l i a b i l i t y f o r i n f r i n g i n g m a t e r i a l p o s t e d b y a u s e r a s l o n g a s t h e

I S P t a k e s d o w n t h e a l l e g e d l y i n f r i n g i n g c o p y r i g h t e d m a t e r i a l i n r e s p o n s e t o a

n o t i c e o f c l a i m e d i n f r i n g e m e n t

. D e s p i t e t h e s i m i l a r i t i e s b e t w e e n t h e D M C A

r e q u i r e m e n t s a n d t h e V e R O p r o g r a m

, d e f e n d a n t s a s s e r t t h a t “ e B a y m a k e s n o

r e f e r e n c e t o t h e D M C A i n i t s s t a t e m e n t o f t h e V e R O p r o g r a m

. ” W e n e e d n o t

r e s o l v e t h i s i s s u e

, h o w e v e r

, a s t h e o r i g i n s o f t h e V e R O p r o g r a m a r e i r r e l e v a n t f o r

t h i s a p p e a l

.

- 4 -s e e k i n g t o a d j u d i c a t e t h e p a r t i e s ’ r i g h t s

. I f t h e c o m p l a i n i n g p a r t y d o e s i n i t i a t e

l e g a l p r o c e e d i n g s w i t h i n 1 0 d a y s

, e B a y w i l l c o n t i n u e t o s u p p r e s s t h e c o n t e s t e d

a u c t i o n p e n d i n g t h e o u t c o m e o f l i t i g a t i o n

.

I n v o k i n g t h e V e R O p r o g r a m o n b e h a l f o f S e v e n A r t s

, C h a l k & V e r m i l i o n

f i l e d a N O C I w i t h e B a y c o n t e s t i n g p l a i n t i f f s ’ s a l e o f t h e B e t t y B o o p f a b r i c

. I n

t u r n

, e B a y c a n c e l l e d t h e a u c t i o n a n d n o t i f i e d M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s o f

t h e N O C I

. M s

. D u d n i k o v t h e n c o n t a c t e d C h a l k & V e r m i l i o n a n d S e v e n A r t s b y e

m a i l t o a s k t h a t t h e N O C I b e w i t h d r a w n

. M s

. D u d n i k o v i n d i c a t e d t h a t s h e w o u l d

v o l u n t a r i l y r e f r a i n f r o m r e l i s t i n g t h e d i s p u t e d f a b r i c

, b u t s a i d t h a t s h e w a s w o r r i e d

a b o u t h a v i n g a b l a c k m a r k o n h e r e B a y r e c o r d a s a r e s u l t o f h a v i n g a N O C I f i l e d

a g a i n s t h e r

. “ I m a k e m y l i v i n g o n e B a y

. I h a v e a 9 9

. 9 % s a t i s f a c t i o n r a t i n g

. . . .

Y o u r a c t i o n p u t s m y b u s i n e s s i n d a n g e r o f g o i n g u n d e r

. N o t h i n g t o y o u p e r h a p s

b u t e v e r y t h i n g t o m e

. ” A p p l t ’ s A p p

. a t 3 9

. W h e n S e v e n A r t s d e c l i n e d t o

w i t h d r a w t h e N O C I

, p l a i n t i f f s s u b m i t t e d a c o u n t e r n o t i c e t o e B a y c o n t e s t i n g t h e

v a l i d i t y o f S e v e n A r t s ’ c o p y r i g h t c l a i m

. I n r e s p o n s e

, S e v e n A r t s n o t i f i e d M s

.

D u d n i k o v b y e

- m a i l t h a t

, i n o r d e r t o p r e v e n t t h e a u c t i o n f r o m b e i n g r e i n s t a t e d

u n d e r e B a y p r o c e d u r e s

, i t i n t e n d e d t o “ f i l e a n a c t i o n i n t h e f e d e r a l c o u r t [ s ] ”

w i t h i n 1 0 d a y s

. I d

. a t 4 4

.

S i x d a y s a f t e r r e c e i v i n g t h i s n o t i c e

, a n d b e f o r e d e f e n d a n t s f o l l o w e d t h r o u g h

o n t h e i r t h r e a t t o s u e

, M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s f i l e d a p r o s e c o m p l a i n t i n

- 5 -t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e D i s t r i c t o f C o l o r a d o

. T h e i r s u i t s o u g h t a

d e c l a r a t o r y j u d g m e n t c l a r i f y i n g t h a t t h e i r s a l e o f t h e c o n t e s t e d B e t t y B o o p f a b r i c

d i d n o t i n f r i n g e d e f e n d a n t s ’ c o p y r i g h t s

, a n d a n i n j u n c t i o n p r e v e n t i n g d e f e n d a n t s

f r o m i n t e r f e r i n g w i t h f u t u r e s a l e s o f t h e f a b r i c

.

S e v e n A r t s a n d C h a l k & V e r m i l i o n r e s p o n d e d b y e n t e r i n g a s p e c i a l

a p p e a r a n c e a n d m o v i n g t o d i s m i s s f o r l a c k o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

. I n a v e r y 2

t h o r o u g h o p i n i o n

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e a s s i g n e d t h e c a s e f o r a r e c o m m e n d e d

d i s p o s i t i o n

, s e e 2 8 U

. S

. C

. § 6 3 6 ( b ) ( 1 ) ( A )

, r e a s o n e d t h a t

, w h i l e t h e c o u r t l a c k e d

g e n e r a l j u r i s d i c t i o n o v e r d e f e n d a n t s

, s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n d i d e x i s t

. D e f e n d a n t s

o b j e c t e d t o t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e c o m m e n d a t i o n a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s u s t a i n e d

t h e i r o b j e c t i o n

, h e l d t h a t n e i t h e r s p e c i f i c n o r g e n e r a l j u r i s d i c t i o n e x i s t e d

, a n d t h u s

g r a n t e d d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s

. M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s n o w

a p p e a l t h e d i s m i s s a l o f t h e i r a c t i o n

, t h o u g h t h e y c o n t e s t o n l y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d i s p o s i t i o n o f t h e s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n q u e s t i o n

.

I I

I n c o n d u c t i n g o u r r e v i e w

, w e a r e m i n d f u l t h a t p l a i n t i f f s b e a r t h e b u r d e n o f

e s t a b l i s h i n g p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

. I n t e r c o n

, I n c

. v

. B e l l A t l

. I n t e r n e t S o l u t i o n s

,

D e f e n d a n t s a l s o m o v e d t o d i s m i s s f o r i m p r o p e r v e n u e

, b u t t h e o n l y b a s i s 2

f o r c h a l l e n g i n g v e n u e i n c o p y r i g h t a c t i o n s i s t h a t t h e a b s e n c e o f p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n i n a f o r u m r e n d e r s v e n u e i m p r o p e r

. S e e N

. A m

. P h i l i p s C o r p

. v

. A m

.

V e n d i n g S a l e s

, I n c

. , 3 5 F

. 3 d 1 5 7 6

, 1 5 7 7

, n

. 1 ( F e d

. C i r

. 1 9 9 4 )

. A c c o r d i n g l y

, t h e

q u e s t i o n o f v e n u e i s e s s e n t i a l l y s w a l l o w e d b y t h e j u r i s d i c t i o n a l a n a l y s i s

.

- 6 -I n c

. , 2 0 5 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 4 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. T h e e x t e n t o f t h e i r b u r d e n

, a n d t h e

s c o p e o f o u r a p p e l l a t e r e v i e w

, h o w e v e r

, d e p e n d i n p a r t o n t h e n a t u r e o f t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s p o n s e t o d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s e e k i n g d i s m i s s a l f o r l a c k o f

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

. A d i s t r i c t c o u r t h a s d i s c r e t i o n t o r e s o l v e s u c h a m o t i o n i n a

v a r i e t y o f w a y s

– i n c l u d i n g b y r e f e r e n c e t o t h e c o m p l a i n t a n d a f f i d a v i t s

, a p r e

t r i a l e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, o r s o m e t i m e s a t t r i a l i t s e l f

. 3

W h e n

, a s h e r e

, p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n i s f o u n d w a n t i n g o n t h e b a s i s o f t h e

c o m p l a i n t a n d a f f i d a v i t s

, o u r r e v i e w o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l i s d e n o v o

,

t a k i n g a s t r u e a l l w e l l

- p l e d ( t h a t i s

, p l a u s i b l e

, n o n

- c o n c l u s o r y

, a n d n o n

s p e c u l a t i v e

, s e e B e l l A t l

. C o r p

. v

. T w o m b l y

, 1 2 7 S

. C t

. 1 9 5 5

, 1 9 6 4

- 6 5 ( 2 0 0 7 ) )

f a c t s a l l e g e d i n p l a i n t i f f s ’ c o m p l a i n t

. S i m i l a r l y

, a n y f a c t u a l d i s p u t e s i n t h e

p a r t i e s ’ a f f i d a v i t s m u s t b e r e s o l v e d i n p l a i n t i f f s ’ f a v o r

. F D I C v

. O a k l a w n

A p a r t m e n t s

, 9 5 9 F

. 2 d 1 7 0

, 1 7 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 )

. W e h a v e f u r t h e r h e l d t h a t

, a t

t h i s s t a g e

, p l a i n t i f f s n e e d o n l y m a k e a p r i m a f a c i e s h o w i n g o f p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n

. W e n z v

. M e m e r y C r y s t a l

, 5 5 F

. 3 d 1 5 0 3

, 1 5 0 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. 4

O f c o u r s e

, e v e n i f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n i s c o n t e s t e d a n d f o u n d i n i t i a l l y o n 3

t h e p l e a d i n g s a n d b y a f f i d a v i t

, i t m a y b e r e v i e w e d a g a i n a t s u b s e q u e n t s t a g e s i n

t h e t r i a l c o u r t p r o c e e d i n g s a s e v i d e n c e a c c u m u l a t e s

. S e e F D I C v

. O a k l a w n

A p a r t m e n t s

, 9 5 9 F

. 2 d 1 7 0

, 1 7 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

F e w s u c h s o l i c i t o u s r u l e s a p p l y i n t h e d i s t r i c t c o u r t w h e n p e r s o n a l 4

j u r i s d i c t i o n i s a s s e s s e d i n a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o r a t t r i a l ; i n s u c h c a s e s

, t h e

p l a i n t i f f g e n e r a l l y m u s t e s t a b l i s h

, b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

, t h a t

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n e x i s t s

. D e n n i s G a r b e r g & A s s o c

. , I n c

. v

. P a c k

- T e c h I n t ’ l

( c o n t i n u e d

. . . )

- 7 -T u r n i n g t o t h e t e s t f o r p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n t o w h i c h t h e s e r u l e s o f r e v i e w

a p p l y

, o u r a n a l y s i s b e g i n s w i t h t w o q u e s t i o n s

. F i r s t

, w e a s k w h e t h e r a n y

a p p l i c a b l e s t a t u t e a u t h o r i z e s t h e s e r v i c e o f p r o c e s s o n d e f e n d a n t s

. S e c o n d

, w e

e x a m i n e w h e t h e r t h e e x e r c i s e o f s u c h s t a t u t o r y j u r i s d i c t i o n c o m p o r t s w i t h

c o n s t i t u t i o n a l d u e p r o c e s s d e m a n d s

. T r u j i l l o v

. W i l l i a m s

, 4 6 5 F

. 3 d 1 2 1 0

, 1 2 1 7

( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

O n t h e f i r s t o f t h e s e s c o r e s

, n e i t h e r t h e f e d e r a l C o p y r i g h t A c t

, 1 7 U

. S

. C

.

§ 1 0 1 e t s e q

. , n o r t h e D e c l a r a t o r y J u d g m e n t A c t

, 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 0 1 e t s e q

,

p r o v i d e s f o r n a t i o n w i d e s e r v i c e o f p r o c e s s

, s o F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( k ) ( 1 ) ( A )

c o m m a n d s t h e d i s t r i c t c o u r t ( a n d u s ) t o a p p l y t h e l a w o f t h e s t a t e i n w h i c h t h e

d i s t r i c t c o u r t s i t s

. C o l o r a d o ’ s l o n g

- a r m s t a t u t e

, i n t u r n

, c o n f e r s t h e m a x i m u m

j u r i s d i c t i o n p e r m i s s i b l e c o n s i s t e n t w i t h t h e D u e P r o c e s s C l a u s e

. A r c h a n g e l

D i a m o n C o r

p

. v

. L u k o i l

, 1 2 3 P

. 3 d 1 1 8 7

, 1 1 9 3 ( C o l o

. 2 0 0 5 )

. T h u s

, i n o u r c a s e

,

t h e f i r s t

, s t a t u t o r y

, i n q u i r y e f f e c t i v e l y c o l l a p s e s i n t o t h e s e c o n d

, c o n s t i t u t i o n a l

,

a n a l y s i s

.

T h e S u p r e m e C o u r t h a s h e l d t h a t

, t o e x e r c i s e j u r i s d i c t i o n i n h a r m o n y w i t h

d u e p r o c e s s

, d e f e n d a n t s m u s t h a v e “ m i n i m u m c o n t a c t s ” w i t h t h e f o r u m s t a t e

, s u c h

t h a t h a v i n g t o d e f e n d a l a w s u i t t h e r e w o u l d n o t “ o f f e n d t r a d i t i o n a l n o t i o n s o f f a i r

(

. . . c o n t i n u e d ) 4

C o r p

. , 1 1 5 F

. 3 d 7 6 7

, 7 7 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

- 8 -p l a y a n d s u b s t a n t i a l j u s t i c e

. ” I n t ’ l S h o e C o

. v

. W a s h i n g t o n

, 3 2 6 U

. S

. 3 1 0

, 3 1 6

( 1 9 4 5 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. B e c a u s e a s t a t e ’ s s o v e r e i g n t y i s

t e r r i t o r i a l i n n a t u r e

, a d e f e n d a n t ’ s c o n t a c t s w i t h t h e f o r u m s t a t e m u s t b e s u f f i c i e n t

s u c h t h a t

, n o t w i t h s t a n d i n g i t s l a c k o f p h y s i c a l p r e s e n c e i n t h e s t a t e

, t h e s t a t e ’ s

e x e r c i s e o f s o v e r e i g n t y o v e r i t c a n b e d e s c r i b e d a s f a i r a n d j u s t

. A v e n e r a t e d

p r i n c i p l e t o b e s u r e

, i t i s a l s o o n e t h a t h a s l o n g e l u d e d a d e f i n i t i v e l e g a l t e s t a n d

p r o v e n f e r t i l e g r o u n d f o r d e b a t e b y l a w s t u d e n t s

, l a w y e r s

, a n d j u d g e s a l i k e

. 5

B e c a u s e p l a i n t i f f s d o n o t a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d v e r s e r u l i n g o n g e n e r a l

j u r i s d i c t i o n

, h o w e v e r

, w e a r e a b l e a t l e a s t t o c a b i n o u r i n q u i r y i n t h i s c a s e t o w h a t

“ m i n i m u m c o n t a c t s ” m e a n s f o r p u r p o s e s o f s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n

.

I n t h i s a r e n a

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s i n s t r u c t e d t h a t t h e “ m i n i m u m

c o n t a c t s ” s t a n d a r d r e q u i r e s

, f i r s t

, t h a t t h e o u t

- o f

- s t a t e d e f e n d a n t m u s t h a v e

“ p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d ” i t s a c t i v i t i e s a t r e s i d e n t s o f t h e f o r u m s t a t e

, a n d s e c o n d

,

t h a t t h e p l a i n t i f f ’ s i n j u r i e s m u s t “ a r i s e o u t o f ” d e f e n d a n t ’ s f o r u m

- r e l a t e d

a c t i v i t i e s

. B u r g e r K i n g C o r p

. v

. R u d z e w i c z

, 4 7 1 U

. S

. 4 6 2

, 4 7 2 ( 1 9 8 5 )

.

S e e

, e

. g

. , K e v i n C

. M c M u n i g a l

, D e s e r t

, U t i l i t y

, a n d M i n i m u m C o n t a c t s : 5

T o w a r d a M i x e d T h e o r y o f P e r s o n a l J u r i s d i c t i o n

, 1 0 8 Y a l e L

. J

. 1 8 9

, 1 8 9 ( 1 9 9 8 )

( “ A m b i g u i t y a n d i n c o h e r e n c e h a v e p l a g u e d t h e m i n i m u m c o n t a c t s t e s t f o r t h e

m o r e t h a n f i v e d e c a d e s d u r i n g w h i c h i t w a s s e r v e d a s a c o r n e r s t o n e o f t h e

S u p r e m e C o u r t ’ s p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n d o c t r i n e

. ” ) ; C h r i s t o p h e r D

. C a m e r o n a n d

K e v i n R

. J o h n s o n

, D e a t h o f a S a l e s m a n ? F o r u m S h o p p i n g a n d O u t c o m e

D e t e r m i n a t i o n U n d e r I n t e r n a t i o n a l S h o e

, 2 8 U

. C

. D a v i s L

. R e v

. 7 6 9

, 8 0 9

- 1 5

( 1 9 9 5 ) ( d i s c u s s i n g t h e “ m y s t e r i o u s o r i g i n s ” o f t h e m i n i m u m c o n t a c t s t e s t )

.

- 9 -A d d i t i o n a l l y

, e x e r c i s i n g p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n o v e r d e f e n d a n t s m u s t a l w a y s b e

c o n s o n a n t w i t h t r a d i t i o n a l n o t i o n s o f f a i r p l a y a n d s u b s t a n t i a l j u s t i c e

. I n t ’ l S h o e

,

3 2 6 U

. S

. a t 3 1 6

. W h i l e t h e s e e l e m e n t s a f f o r d s o m e s h a p e t o t h e d u e p r o c e s s

i n q u i r y

, e a c h i s

, a s w e s h a l l s e e

, n o t w i t h o u t i t s o w n i n t e r p r e t a t i v e d i f f i c u l t i e s

.

I I I

T h e f i r s t e l e m e n t c a n a p p e a r i n d i f f e r e n t g u i s e s

. I n t h e t o r t c o n t e x t

, w e

o f t e n a s k w h e t h e r t h e n o n r e s i d e n t d e f e n d a n t “ p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d ” i t s a c t i v i t i e s

a t t h e f o r u m s t a t e ; i n c o n t r a c t c a s e s

, m e a n w h i l e

, w e s o m e t i m e s a s k w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t “ p u r p o s e f u l l y a v a i l e d ” i t s e l f o f t h e p r i v i l e g e o f c o n d u c t i n g a c t i v i t i e s o r

c o n s u m m a t i n g a t r a n s a c t i o n i n t h e f o r u m s t a t e

. S e e B e l l H e l i c o p t e r T e x t r o n

, I n c

.

v

. H e l i q u e s t I n t ’ l

, L t d

. , 3 8 5 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ; P r o A x e s s

, I n c

. v

.

O r l u x D i s t r i b

. , I n c

. , 4 2 8 F

. 3 d 1 2 7 0

, 1 2 7 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ; O M I H o l d i n g s

, I n c

. v

.

R o y a l I n s

. C o

. o

f C a n a d a

, 1 4 9 F

. 3 d 1 0 8 6

, 1 0 9 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. I n a l l e v e n t s

,

t h e s h a r e d a i m o f “ p u r p o s e f u l d i r e c t i o n ” d o c t r i n e h a s b e e n s a i d b y t h e S u p r e m e

C o u r t t o e n s u r e t h a t a n o u t

- o f

- s t a t e d e f e n d a n t i s n o t b o u n d t o a p p e a r t o a c c o u n t

f o r m e r e l y “ r a n d o m

, f o r t u i t o u s

, o r a t t e n u a t e d c o n t a c t s ” w i t h t h e f o r u m s t a t e

.

B u r g e r K i n g

, 4 7 1 U

. S

. a t 4 7 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

.

B e c a u s e t h i s r u l e o f l a w i s m o r e a s p i r a t i o n a l t h a n s e l f

- d e f i n i n g

, c o u r t s h a v e

o f t e n r e t r e a t e d t o a n a l o g i z i n g i n d i v i d u a l c a s e s t o d i s c r e t e S u p r e m e C o u r t p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n p r e c e d e n t s

. I n d e e d

, t h i s f e a t u r e o f d u e p r o c e s s p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

- 10 -l i t i g a t i o n h a s l e d m a n y c o m m e n t a t o r s t o c o m p l a i n o f t h e l a c k o f p r e d i c t a b i l i t y a n d

c e r t a i n t y i n t h i s a r e a o f l a w

. S e e I n t ’ l S h o e

, 3 2 6 U

. S

. a t 3 2 2

- 2 6 ( B l a c k

, J

.

c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t ) ( r e f e r r i n g t o t h e m a j o r i t y ’ s a p p r o a c h t o j u r i s d i c t i o n

a s c o n s i s t i n g o f “ e l a s t i c s t a n d a r d s ” a n d “ v a g u e C o n s t i t u t i o n a l c r i t e r i a ” ) ; s e e a l s o

C

. D o u g l a s F l o y d a n d S h i m a B a r a d a r a n

- R o b i n s o n

, T o w a r d a U n i f i e d T e s t o

f

P e r s o n a l J u r i s d i c t i o n i n a n E r a o f W i d e l y D i

f f u s e d W r o n g s : T h e R e l e v a n c e o f

P u r p o s e a n d E

f f e c t s

, 8 1 I n d

. L

. J

. 6 0 1

, 6 3 8 ( 2 0 0 6 )

. H a p p i l y

, a t l e a s t i n t h i s c a s e

,

p l a i n t i f f s h a v e f i x e d t h e i r f o c u s o n a s i n g l e p r e c e d e n t i a l a n a l o g y t h a t

, t h e y a r g u e

,

c o n t r o l s t h e o u t c o m e o f t h e “ p u r p o s e f u l d i r e c t i o n ” i n q u i r y i n t h i s c a s e : t h e

S u p r e m e C o u r t ’ s d i s p o s i t i o n i n C a l d e r v

. J o n e s

, 4 6 5 U

. S

. 7 8 3 ( 1 9 8 4 )

. W h i l e w e

d o n o t i m a g i n e t h a t C a l d e r n e c e s s a r i l y d e s c r i b e s t h e o n l y w a y t o s a t i s f y t h e

p u r p o s e f u l d i r e c t i o n t e s t

, b e c a u s e p l a i n t i f f s a s s e r t i t p r o v i d e s t h e k e y t o u n l o c k i n g

t h e c o u r t h o u s e d o o r f o r t h e m

, w e a r e a b l e t o l i m i t o u r a t t e n t i o n i n t h i s c a s e t o

C a l d e r ’ s d e m a n d s

.

I n C a l d e r

, S h i r l e y J o n e s

, o f P a r t r i d g e F a m i l y f a m e

, b r o u g h t s u i t i n

C a l i f o r n i a a g a i n s t t h e N a t i o n a l E n q u i r e r

, t h e E n q u i r e r ’ s l o c a l d i s t r i b u t o r

, a n d t h e

w r i t e r a n d e d i t o r o f a n a l l e g e d l y l i b e l o u s a r t i c l e p u b l i s h e d i n t h e E n q u i r e r

. I d

. a t

7 8 5

- 8 6

. W h i l e t h e E n q u i r e r a n d i t s d i s t r i b u t o r c h o s e n o t t o c o n t e s t j u r i s d i c t i o n

,

b o t h t h e w r i t e r

, J o h n S o u t h

, a n d t h e e d i t o r

, I a i n C a l d e r

, c h a l l e n g e d t h e a u t h o r i t y

o f t h e C a l i f o r n i a c o u r t s t o h e a r M s

. J o n e s ’ s s u i t

, s t r e s s i n g t h a t t h e a r t i c l e w a s

- 11 -w r i t t e n a n d e d i t e d i n F l o r i d a a n d

, t h o u g h t h e E n q u i r e r w a s d i s t r i b u t e d n a t i o n a l l y

,

t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s h a d f e w c o n t a c t s w i t h C a l i f o r n i a

. I d

. a t 7 8 5

- 8 6

, 7 8 9

.

T h e C o u r t f o u n d s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n i n C a l i f o r n i a w a s n o n e t h e l e s s a p p r o p r i a t e

b e c a u s e t h e d e f e n d a n t s h a d n o t e n g a g e d i n “ m e r e u n t a r g e t e d n e g l i g e n c e

. R a t h e r

,

t h e i r i n t e n t i o n a l

, a n d a l l e g e d l y t o r t i o u s

, a c t i o n s

, w e r e e x p r e s s l y a i m e d a t

C a l i f o r n i a

. ” I d

. a t 7 8 9

. T h e C o u r t a d d e d t h a t “ P e t i t i o n e r S o u t h w r o t e a n d

p e t i t i o n e r C a l d e r e d i t e d a n a r t i c l e t h a t t h e y k n e w w o u l d h a v e a p o t e n t i a l l y

d e v a s t a t i n g i m p a c t u p o n r e s p o n d e n t

. A n d t h e y k n e w t h a t t h e b r u n t o f t h a t i n j u r y

w o u l d b e f e l t b y r e s p o n d e n t i n t h e S t a t e i n w h i c h s h e l i v e s a n d w o r k s [ C a l i f o r n i a ]

. . . . ” I d

. a t 7 8 9

- 9 0

. ( e m p h a s e s a d d e d )

.

D i s t i l l i n g C a l d e r t o i t s e s s e n c e

, w e t h u s u n d e r s t a n d t h e C o u r t t o h a v e

f o u n d p u r p o s e f u l d i r e c t i o n t h e r e b e c a u s e o f t h e p r e s e n c e o f ( a ) a n i n t e n t i o n a l

a c t i o n ( w r i t i n g

, e d i t i n g

, a n d p u b l i s h i n g t h e a r t i c l e )

, t h a t w a s ( b ) e x p r e s s l y a i m e d

a t t h e f o r u m s t a t e ( t h e a r t i c l e w a s a b o u t a C a l i f o r n i a r e s i d e n t a n d h e r a c t i v i t i e s i n

C a l i f o r n i a ; l i k e w i s e i t w a s d r a w n f r o m C a l i f o r n i a s o u r c e s a n d w i d e l y d i s t r i b u t e d

i n t h a t s t a t e )

, w i t h ( c ) k n o w l e d g e t h a t t h e b r u n t o f t h e i n j u r y w o u l d b e f e l t i n t h e

f o r u m s t a t e ( d e f e n d a n t s k n e w M s

. J o n e s w a s i n C a l i f o r n i a a n d h e r c a r e e r r e v o l v e d

a r o u n d t h e e n t e r t a i n m e n t i n d u s t r y t h e r e )

. A t p l a i n t i f f s ’ i n v i t a t i o n

, w e t u r n o u r

a t t e n t i o n t o e x a m i n i n g t h e p r e s e n c e o r a b s e n c e o f t h e s e s a m e f a c t o r s i n t h e i r c a s e

.

- 12 -A

1

I n C a l d e r

, t h e C o u r t e m p h a s i z e d i n t h e f i r s t i n s t a n c e t h a t t h e d e f e n d a n t s

u n d e r t o o k “ i n t e n t i o n a l

, a n d a l l e g e d l y t o r t i o u s

, a c t i o n s

. . . . ” I d

. a t 7 8 9

.

P l a i n t i f f s a r g u e

, a n d d e f e n d a n t s d o n o t d i s p u t e

, t h a t t h e s e n d i n g o f t h e N O C I w a s

a n i n t e n t i o n a l a c t

. H o w e v e r

, t h e p a r t i e s d i s a g r e e o v e r w h e t h e r u n d e r C a l d e r

p l a i n t i f f s m u s t a l s o a l l e g e t h a t t h e a c t i t s e l f w a s w r o n g f u l o r t o r t i o u s i n s o m e

s e n s e

, a n d w h e t h e r i n t h i s c a s e p l a i n t i f f s h a v e d o n e s o s u c c e s s f u l l y

.

I n f a v o r o f t h e v i e w t h a t a n y i n t e n t i o n a l a c t

, w r o n g f u l o r n o t

, s u f f i c e s u n d e r

C a l d e r

, p l a i n t i f f s p o i n t t o t h e N i n t h C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n Y a h o o ! I n c

. v

. L a L i g u e

C o n t r e L e R a c i s m e E t L ’ A n t i s e m i t i s m e

, 4 3 3 F

. 3 d 1 1 9 9 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( e n b a n c )

.

I n Y a h o o !

, a m a j o r i t y o f a N i n t h C i r c u i t e n b a n c p a n e l e f f e c t i v e l y o v e r r u l e d t h a t

c o u r t ’ s e a r l i e r h o l d i n g i n B a n c r o f t & M a s t e r s

, I n c

. v

. A u g u s t a N a t ’ l I n c

. , 2 2 3 F

. 3 d

1 0 8 2 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 0 )

, a n d h e l d t h a t “ w e d o n o t r e a d C a l d e r n e c e s s a r i l y t o r e q u i r e

i n p u r p o s e f u l d i r e c t i o n c a s e s t h a t a l l ( o r e v e n a n y ) j u r i s d i c t i o n a l l y r e l e v a n t e f f e c t s

h a v e b e e n c a u s e d b y w r o n g f u l a c t s

. ” 4 3 3 F

. 3 d a t 1 2 0 8 ; s e e a l s o i d

. a t 1 2 3 0 n

. 2

( O ’ S c a n n l a i n

, J

. c o n c u r r i n g o n l y i n t h e j u d g m e n t )

. S u c h a r e q u i r e m e n t

, t h e c o u r t

s u g g e s t e d

, w o u l d i m p r o p e r l y c o n f l a t e t h e j u r i s d i c t i o n a l a n a l y s i s w i t h t h e m e r i t s

.

I d

. a t 1 2 0 8

. A n d i n d e e d

, t h i s v i e w h a s s u p p o r t i n C a l d e r i t s e l f

. T h e r e

, t h e C o u r t

“ r e j e c t [ e d ] t h e s u g g e s t i o n t h a t F i r s t A m e n d m e n t c o n c e r n s e n t e r i n t o t h e

- 13 -j u r i s d i c t i o n a l a n a l y s i s ” i n a s i t u a t i o n i n w h i c h t h e F i r s t A m e n d m e n t w a s a v a i l a b l e

a s a d e f e n s e o n t h e m e r i t s o f M s

. J o n e s ’ s d e f a m a t i o n c l a i m

. C a l d e r

, 4 6 5 U

. S

. a t

7 9 0

.

D e f e n d a n t s

, u n s u r p r i s i n g l y

, d i s a g r e e ( a s d i d t h e d i s t r i c t c o u r t )

, a r g u i n g t h a t

j u r i s d i c t i o n s h o u l d b e d e n i e d b e c a u s e t h e i r c o n d u c t i n t e r m i n a t i n g p l a i n t i f f s ’

a u c t i o n

– a n d t h e r e b y v i n d i c a t i n g t h e i r p u t a t i v e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s

–

c a n n o t b e f a i r l y d e s c r i b e d a s “ w r o n g f u l ” c o n d u c t

. O n t h i s s c o r e

, d e f e n d a n t s

c o u l d p o i n t t o a c o n s i d e r a b l e d i s s e n t i n Y a h o o ! a r g u i n g t h a t i n n o n

- c o n t r a c t c a s e s

a l l e g a t i o n s o f w r o n g f u l b e h a v i o r a r e n e c e s s a r y

, s e e 4 3 3 F

. 3 d a t 1 2 2 8

- 3 2

( O ’ S c a n n l a i n

, J

. , c o n c u r r i n g o n l y i n t h e j u d g m e n t )

, a s w e l l a s t h e p r i o r p a n e l 6

d e c i s i o n o f t h e N i n t h C i r c u i t i n B a n c r o f t

, 2 2 3 F

. 3 d a t 1 0 8 9 ( S n e e d

, J

. ,

c o n c u r r i n g )

, a n d d e c i s i o n s b y o t h e r c i r c u i t s h o l d i n g t h a t u n d e r C a l d e r t h e

i n t e n t i o n a l a c t m u s t b e t o r t i o u s

, s e e

, e

. g

. , M a r t e n v

. G o d w i n

, 4 9 9 F

. 3 d 2 9 0

, 2 9 7

( 3 d C i r

. 2 0 0 7 )

.

A s i t h a p p e n s

, w e a r e a b l e t o a v o i d e n t e r i n g t h i s t h i c k e t

. E v e n i f C a l d e r

c a n b e p r o p e r l y r e a d a s r e q u i r i n g s o m e f o r m o f “ w r o n g f u l ” i n t e n t i o n a l c o n d u c t

,

w e a g r e e w i t h p l a i n t i f f s t h a t t h e i r c o m p l a i n t c o m p l i e s

. P l a i n t i f f s a l l e g e t h a t

Y e t

, a s a w r o n g f u l o r t o r t i o u s a c t c o n c e d e d l y i s n o t n e c e s s a r y i n c o n t r a c t 6

c a s e s

, o n e m i g h t ( a s p l a i n t i f f s d o ) a s k w h y s u c h a n a c t w o u l d b e r e q u i r e d i n a

d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a c t i o n ( l i k e t h i s o n e ) t h a t i s n o t i t s e l f p r e m i s e d o n a

q u e s t i o n o f t o r t

.

- 14 -d e f e n d a n t s i n t e n t i o n a l l y s e n t a l e t t e r t o e B a y i n v o k i n g t h e V e R O p r o c e d u r e s

.

C o m p l

. ¶ ¶ 1 4

, 2 2

- 2 3

, 3 3

, E x

. 2

, 4 ; P l a i n t i f f s ’ R e s p o n s e t o M o t i o n t o D i s m i s s ¶ 9

.

T h e y a l l e g e t h a t d e f e n d a n t s t o o k t h i s a c t i o n w i t h t h e i n t e n t o f t e r m i n a t i n g

p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

– t h e r e b y c a u s i n g t h e m l o s t b u s i n e s s a n d a d a m a g e d b u s i n e s s

r e p u t a t i o n

. T h e y f u r t h e r a l l e g e t h a t d e f e n d a n t s t o o k t h i s a c t i o n o n t h e b a s i s o f a n

e r r o n e o u s c o p y r i g h t c l a i m

, a s s e r t i n g t h a t t h e f a b r i c i n q u e s t i o n w a s p e r f e c t l y

l a w f u l i n l i g h t o f t h e f a i r u s e d o c t r i n e

, a n d t h a t d e f e n d a n t s w e r e w e l l a w a r e o f

t h i s f a c t

. 1 7 U

. S

. C

. § 1 0 7 ; C o m p l

. ¶ 4 5 e t s e q

. F i n a l l y

, p l a i n t i f f s a l l e g e t h a t

, i n

l i g h t o f t h e f o r e g o i n g

, d e f e n d a n t s ’ c l a i m t h a t t h e y w e r e i n n o c e n t l y s e e k i n g t o

p r o t e c t t h e i r c o p y r i g h t w a s “ s i m p l y a s m o k e

- s c r e e n a t t e m p t t o j u s t i f y u n w a r r a n t e d

i n t e r f e r e n c e i n t h e l a w f u l s a l e o f a n i t e m

. ” C o m p l

. ¶ 6 0

. W h i l e c o n c l u s o r y

a l l e g a t i o n s

, o r a m e r e “ f o r m u l a i c r e c i t a t i o n o f t h e e l e m e n t s o f a c a u s e o f a c t i o n

, ”

w i l l n o t s u f f i c e t o d e f e a t a F e d

. R

. C i v

. P

. 1 2 ( b ) m o t i o n

, T w o m b l y

, 1 2 7 S

. C t

. a t

1 9 6 5

, c r e d i t i n g t h e c o m p l a i n t a s t r u e a s w e m u s t a t t h i s s t a g e o f t h e l i t i g a t i o n

, a n d

f u r t h e r g i v i n g i t t h e s o l i c i t o u s c o n s t r u c t i o n d u e a p r o s e f i l i n g

, s e e V a n D e e l e n v

.

J o h n s o n

, 4 9 7 F

. 3 d 1 1 5 1

, 1 1 5 3 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 )

, t h e f a c t s d e s c r i b e d a b o v e a r e 7

s u f f i c i e n t t o p e r m i t a n i n f e r e n c e t h a t d e f e n d a n t s t o r t i o u s l y i n t e r f e r e d w i t h

p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s

. P l a i n t i f f s ’ a l l e g a t i o n s g o b e y o n d “ l a b e l s a n d c o n c l u s i o n s

, ”

T h e f a c t t h a t p l a i n t i f f s w e r e r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l d u r i n g t h i s a p p e a l 7

d o e s n o t a f f e c t t h e s o l i c i t o u s c o n s t r u c t i o n w e m u s t a f f o r d t h e i r e a r l i e r p r o s e

f i l i n g s

. S e e V a n D e e l e n

, 4 9 7 F

. 3 d a t 1 1 5 3 n

. 1

.

- 15 -T w o m b l y

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 5

, t o i n c l u d e f a c t s d e t a i l i n g w h a t d e f e n d a n t s d i d

( s e n d i n g t h e N O C I )

, w h a t t h e y k n e w w o u l d h a p p e n w h e n t h e y s e n t t h e N O C I ( t h e

c a n c e l l a t i o n o f p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n a n d i t s r a m i f i c a t i o n s f o r p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s )

,

a n d t h e b a s i s f o r t h a t k n o w l e d g e ( t h e s p e c i f i c s o f t h e V e R O p r o g r a m a n d

d e f e n d a n t s ’ p a r t i c i p a t i o n i n t h a t p r o g r a m )

.

2

D e f e n d a n t s s e p a r a t e l y o b j e c t t h a t p l a i n t i f f s s e e k j u r i s d i c t i o n b a s e d n o t o n

d e f e n d a n t s ’ i n t e n t i o n a l a c t i o n s

, a s t h e y m u s t

, b u t i n s t e a d b a s e d o n p l a i n t i f f s ’ o w n

,

u n i l a t e r a l c o n d u c t

. I n t h i s v e i n

, d e f e n d a n t s e m p h a s i z e i t w a s p l a i n t i f f s w h o c h o s e

t o s e l l a l l e g e d l y i n f r i n g i n g m a t e r i a l t h r o u g h e B a y

, a n d t h e y r e m i n d u s o f o u r

l e g i o n c a s e l a w h o l d i n g t h a t “ t h e u n i l a t e r a l a c t i v i t y o f a n o t h e r p a r t y ‘ i s n o t a n

a p p r o p r i a t e c o n s i d e r a t i o n w h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a d e f e n d a n t h a s s u f f i c i e n t

c o n t a c t s w i t h a f o r u m S t a t e t o j u s t i f y a n a s s e r t i o n o f j u r i s d i c t i o n

. ’ ” D o e v

. N a t ’ l

M e d

. S e r v s

. , 9 7 4 F

. 2 d 1 4 3

, 1 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( q u o t i n g H e l i c o p t e r o s N a c i o n a l e s

d e C o l o m b i a

, S

. A

. v

. H a l l

, 4 6 6 U

. S

. 4 0 8

, 4 1 7 ( 1 9 8 4 ) ) ; s e e a l s o M e l e a

, L t d

. v

.

J a w e r S A

, - - - F

. 3 d

- - - , 2 0 0 7 W L 4 5 1 0 2 6 3 a t * 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

U n i l a t e r a l a c t s

, h o w e v e r

, o c c u r i n a t l e a s t t w o a n a l y t i c a l l y d i s t i n c t w a y s

.

F i r s t

, a s i n W o r l d

- W i d e V o l k s w a g e n C o r p

. v

. W o o d s o n

, 4 4 4 U

. S

. 2 8 6 ( 1 9 8 0 )

, a

p l a i n t i f f m i g h t p u r c h a s e a p r o d u c t i n o n e f o r u m a n d c a r r y i t i n t o a n o t h e r f o r u m

.

A b s e n t a t l e a s t t h e s e l l e r ’ s f o r e k n o w l e d g e t h a t t h e b u y e r w a s g o i n g t o t a k e t h e

- 16 -p r o d u c t i n t o a p a r t i c u l a r f o r u m

, t h e d e f e n d a n t c a n n o t r e a s o n a b l y b e s a i d t o h a v e

p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d i t s a c t i v i t i e s a t t h e f o r u m

. T h e d e f e n d a n t ’ s o n l y c o n t a c t

, t h e

p r e s e n c e o f i t s p r o d u c t i n t h e f o r u m

, i s t h e r e s u l t o f t h e a c t o f s o m e o n e e l s e a n d

n o t t h e d e f e n d a n t ’ s o w n i n t e n t i o n a l c o n d u c t

. A s e c o n d t y p e o f u n i l a t e r a l a c t i v i t y

a p p e a r s w h e r e t h e d e f e n d a n t h a s p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d i t s a c t i v i t i e s a t t h e f o r u m

,

b u t t h e p l a i n t i f f ’ s i n j u r y n o n e t h e l e s s “ a r i s e s o u t o f ” t h e p l a i n t i f f ’ s o r a t h i r d

p a r t y ’ s u n i l a t e r a l a c t s

, r a t h e r t h a n t h e d e f e n d a n t ’ s

. S e e

, e

. g

. , K u e n z l e v

. H T M

S p o r t

- u n d F r e i z e i t g e r ä t e A G

, 1 0 2 F

. 3 d 4 5 3

, 4 5 6

- 5 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( h o l d i n g t h a t

“ [ r ] e g a r d l e s s o f a n y c o n t a c t s t h a t e x i s t b e t w e e n [ t h e d e f e n d a n t ] a n d t h e f o r u m

, ”

t h e s u i t a r o s e f r o m t h e a c t i v i t i e s o f t h e p l a i n t i f f )

. W e b e l i e v e t h i s s e c o n d s o r t o f

u n i l a t e r a l a c t

, w i t h s o m e t h i n g o f a s u p e r v e n i n g c a u s a t i o n f l a v o r t o i t

, i s m o r e

a p p r o p r i a t e l y a d d r e s s e d a t t h e s e c o n d ( “ a r i s i n g o u t o f ” ) s t a g e o f t h e m i n i m u m

c o n t a c t s i n q u i r y

, a n d s o w e d e f e r d i s c u s s i o n o f i t u n t i l t h e n

. S e e i n f r a

, P a r t I V

.

W i t h r e s p e c t t o t h e f i r s t t y p e o f u n i l a t e r a l a c t

, w e h a v e n o d i f f i c u l t y

d e t e r m i n i n g t h a t p l a i n t i f f s h a v e a l l e g e d a n i n t e n t i o n a l a n d w r o n g f u l a c t b y

d e f e n d a n t s o n w h i c h j u r i s d i c t i o n m a y p e r m i s s i b l y b e f o u n d e d

. P l a i n t i f f s d o n o t

a r g u e

, a n d w e d o n o t r e m o t e l y h o l d

, t h a t j u r i s d i c t i o n i s p r o p e r s i m p l y b a s e d o n

p l a i n t i f f s ’ d e c i s i o n t o h o l d a n e B a y a u c t i o n o f m a t e r i a l s t h a t a l l e g e d l y i n f r i n g e

- 17 -u p o n d e f e n d a n t s ’ c o p y r i g h t s

. R a t h e r

, i t i s e s s e n t i a l t o o u r a n a l y s i s t h a t i t w a s 8

d e f e n d a n t s w h o i n t h i s c a s e t o o k t h e i n t e n t i o n a l a c t i o n o f s e n d i n g a N O C I

s p e c i f i c a l l y d e s i g n e d t o t e r m i n a t e p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

, a n d d e f e n d a n t s w h o

f o l l o w e d t h a t a c t w i t h a n e x p r e s s t h r e a t t o s u e w i t h i n 1 0 d a y s i n o r d e r t o p r e v e n t

t h e r e v i v a l o f p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

.

B

C a l d e r

, o f c o u r s e

, r e q u i r e d m o r e t h a n a n i n t e n t i o n a l a c t i o n

. I t a l s o s t r e s s e d

t h a t t h e d e f e n d a n t s ’ c o n d u c t w a s “ e x p r e s s l y a i m e d a t C a l i f o r n i a

. ” 4 6 5 U

. S

. a t

7 8 9

. I n t h e s e n t e n c e s i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g i t s i n t r o d u c t i o n o f t h i s c o n c e p t

, t h e

C o u r t e m p h a s i z e d t h a t C a l i f o r n i a w a s t h e “ f o c a l p o i n t ” o f t h e a l l e g e d l y t o r t i o u s

s t o r y

. I d

. T o b e s u r e

, t h e r e i s s o m e o v e r l a p b e t w e e n t h i s t e s t a n d C a l d e r ’ s

9

a d d i t i o n a l r e q u i r e m e n t

, d i s c u s s e d b e l o w ( s e e i n f r a P a r t I I I

. C )

, t h a t a d e f e n d a n t

I n M a r s c h k e v

. W r a t i s l a w

,

_ _ N

. W

. 2 d

_ _ , 2 0 0 7 W L 4 2 7 7 4 3 6 ( S

. D

. 2 0 0 7 )

, 8

t h e S o u t h D a k o t a S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t e x e r c i s i n g p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n i n

S o u t h D a k o t a o v e r a M o n t a n a c a r d e a l e r w h o h a d p o s t e d a c a r f o r s a l e o n e B a y

t h a t w a s s u b s e q u e n t l y b o u g h t b y t h e S o u t h D a k o t a p l a i n t i f f v i o l a t e d d u e p r o c e s s

.

I n W i n f i e l d C o l l e c t i o n

, L t d

. v

. M c C a u l e y

, 1 0 5 F

. S u p p

. 2 d 7 4 6 ( E

. D

. M i c h

. 2 0 0 0 )

,

t h e c o u r t h e l d s i m i l a r l y i n a c a s e i n v o l v i n g a d e f e n d a n t w h o s o l d c r a f t s t h r o u g h

e B a y t h a t u s e d p a t t e r n s a l l e g e d l y i n f r i n g i n g t h e p l a i n t i f f ’ s c o p y r i g h t s

.

S o m e c o u r t s h a v e h e l d t h a t t h e “ e x p r e s s l y a i m e d ” p o r t i o n o f C a l d e r i s 9

s a t i s f i e d w h e n t h e d e f e n d a n t “ i n d i v i d u a l l y t a r g e t [ s ] a k n o w n f o r u m r e s i d e n t

. ” S e e

B a n c r o f t

, 2 2 3 F

. 3 d a t 1 0 8 7

. W e h a v e t a k e n a s o m e w h a t m o r e r e s t r i c t i v e

a p p r o a c h

, h o l d i n g t h a t t h e f o r u m s t a t e i t s e l f m u s t b e t h e “ f o c a l p o i n t o f t h e t o r t

. ”

S e e F a r W e s t C a p i t a l

, I n c

. v

. T o w n e

, 4 6 F

. 3 d 1 0 7 1

, 1 0 8 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o R e m n i c k v

. M a n f r e d y

, 2 3 8 F

. 3 d 2 4 8

, 2 5 9

-

6 0 ( 3 d C i r

. 2 0 0 1 )

. A n y d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e s e s t a n d a r d s i s i m m a t e r i a l t o t h e

r e s o l u t i o n o f t h i s c a s e

, h o w e v e r

, a s p l a i n t i f f s s u c c e e d u n d e r e i t h e r

.

- 18 -m u s t k n o w t h a t t h e “ h a r m

. . . w a s s u f f e r e d ” i n t h e f o r u m s t a t e

. B u t t h e o v e r l a p i s

f a r f r o m c o m p l e t e

, a s t h e “ e x p r e s s a i m i n g ” t e s t f o c u s e s m o r e o n a d e f e n d a n t ’ s

i n t e n t i o n s

– w h e r e w a s t h e “ f o c a l p o i n t ” o f i t s p u r p o s i v e e f f o r t s

– w h i l e t h e l a t t e r

r e q u i r e m e n t c o n c e n t r a t e s o n t h e c o n s e q u e n c e s o f t h e d e f e n d a n t ’ s a c t i o n s

– w h e r e

w a s t h e a l l e g e d h a r m a c t u a l l y f e l t b y t h e p l a i n t i f f

.

D e f e n d a n t s s u b m i t t h a t p l a i n t i f f s h a v e f a i l e d t o m e e t t h e “ e x p r e s s l y a i m i n g ”

s t a n d a r d

, p o i n t i n g t o t h e u n c o n t e s t e d f a c t t h a t t h e y s e n t t h e i r N O C I i n v o k i n g

e B a y ’ s V e R O p r o c e d u r e s n o t t o p l a i n t i f f s i n C o l o r a d o b u t t o e B a y i n C a l i f o r n i a

.

S u c h f o c u s o n t h e p h y s i c a l d i r e c t i o n o f d e f e n d a n t s ’ N O C I

, h o w e v e r

, d o e s n o t t e l l

t h e w h o l e s t o r y

. I t o v e r l o o k s

, f o r e x a m p l e

, t h e f a c t t h a t e B a y ’ s V e R O p r o c e d u r e s

a l l o w a N O C I f i l e r t o t e r m i n a t e a n o t h e r p a r t y ’ s a u c t i o n a u t o m a t i c a l l y

, a s w e l l a s

p l a i n t i f f s ’ a l l e g a t i o n t h a t d e f e n d a n t s i n t e n d e d t o h a l t t h e i r a u c t i o n

. C o m p l

. ¶ ¶ 1 4

,

2 2

- 2 3

, 3 3

, E x

. 2

, 4 ; P l a i n t i f f s ’ R e s p o n s e t o M o t i o n t o D i s m i s s ¶ 9

. I t o v e r l o o k s

,

t o o

, t h e f a c t t h a t t h e N O C I a t i s s u e i n t h i s c a s e i t s e l f a t t e s t s t o t h i s a l l e g e d i n t e n t :

t h e N O C I e x p l i c i t l y r e q u e s t s e B a y t o “ a c t e x p e d i t i o u s l y t o r e m o v e o r d i s a b l e

a c c e s s t o t h e m a t e r i a l o r i t e m s c l a i m e d t o b e i n f r i n g i n g

. ” A p p l t ’ s A p p

. a t 4 0

.

D e f e n d a n t s ’ a f f i d a v i t s t h e m s e l v e s d o n o t c o n t e s t

, b u t i n s t e a d t e n d t o c o n f i r m

, t h a t

t h e y i n t e n d e d t o h a l t p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

. T h e p r e s i d e n t s o f b o t h C h a l k &

V e r m i l i o n a n d S e v e n A r t s s t a t e t h a t “ [ t ] h e N O C I w a s s u b m i t t e d t o p r o t e c t

c o p y r i g h t s i n t h e E r t é d e s i g n

, a n d w a s n o t s u b m i t t e d w i t h t h e k n o w l e d g e o r i n t e n t

- 19 -t h a t e B a y w o u l d i m p o s e a n y p e n a l t y u p o n P l a i n t i f f s b e y o n d t h e s a l e o f t h e f a b r i c

s p e c i f i c a l l y r e f e r e n c e d i n t h e N O C I

. ” A p p l t ’ s A p p

. a t 1 3 8

, 1 4 0 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

F u r t h e r

, i n a n e

- m a i l r e s p o n d i n g t o t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e a l l e g e d l y i n f r i n g i n g

f a b r i c w o u l d b e r e l i s t e d a s a r e s u l t o f p l a i n t i f f s ’ c o u n t e r n o t i c e

, S e v e n A r t s

i n s t r u c t e d C h a l k & V e r m i l i o n t o “ h a v e E B a y r e m o v e t h e i t e m a g a i n i f t h a t i s

p o s s i b l e

. ” I d

. a t 4 3

. A n d w h e n p l a i n t i f f s d i d n o t a c q u i e s c e

, d e f e n d a n t s e

- m a i l e d

p l a i n t i f f s d i r e c t l y i n C o l o r a d o t h r e a t e n i n g t h e m w i t h s u i t i n f e d e r a l c o u r t t o

p r e v e n t t h e f u t u r e s a l e s o f t h e f a b r i c i n q u e s t i o n

. I d

. a t 4 4

.

T h u s

, w h i l e

, a s d e f e n d a n t s e m p h a s i z e

, t h e N O C I f o r m a l l y t r a v e l e d o n l y t o

C a l i f o r n i a

, i t c a n b e f a i r l y c h a r a c t e r i z e d a s a n i n t e n d e d m e a n s t o t h e f u r t h e r

i n t e n d e d e n d o f c a n c e l l i n g p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n i n C o l o r a d o

. I n t h i s w a y

, i t i s

s o m e t h i n g l i k e a b a n k s h o t i n b a s k e t b a l l

. A p l a y e r w h o s h o o t s t h e b a l l o f f o f t h e

b a c k b o a r d i n t e n d s t o h i t t h e b a c k b o a r d

, b u t h e d o e s s o i n t h e s e r v i c e o f h i s f u r t h e r

i n t e n t i o n o f p u t t i n g t h e b a l l i n t o t h e b a s k e t

. H e r e

, d e f e n d a n t s i n t e n d e d t o s e n d

t h e N O C I t o e B a y i n C a l i f o r n i a

, b u t t h e y d i d s o w i t h t h e u l t i m a t e p u r p o s e o f

c a n c e l l i n g p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n i n C o l o r a d o

. T h e i r “ e x p r e s s a i m ” t h u s c a n b e s a i d

t o h a v e r e a c h e d i n t o C o l o r a d o i n m u c h t h e s a m e w a y t h a t a b a s k e t b a l l p l a y e r ’ s

e x p r e s s a i m i n s h o o t i n g o f f o f t h e b a c k b o a r d i s n o t s i m p l y t o h i t t h e b a c k b o a r d

,

b u t t o m a k e a b a s k e t

.

- 20 -O u r v i e w f i n d s s u p p o r t i n B u r g e r K i n g

, a s w e l l a s i n a p a i r o f c a s e s f r o m a

s i s t e r c i r c u i t

. I n B u r g e r K i n g

, t h e S u p r e m e C o u r t f o u n d j u r i s d i c t i o n i n F l o r i d a

a p p r o p r i a t e o v e r a M i c h i g a n f r a n c h i s e e w h o b r e a c h e d a n a g r e e m e n t w i t h

, a n d

i n f r i n g e d t h e t r a d e m a r k o f

, a F l o r i d a f r a n c h i s o r

. F o r e s h a d o w i n g t h e I n t e r n e t a g e

,

t h e C o u r t n o t e d t h a t “ i t i s a n i n e s c a p a b l e f a c t o f m o d e r n c o m m e r c i a l l i f e t h a t a

s u b s t a n t i a l a m o u n t o f b u s i n e s s i s t r a n s a c t e d s o l e l y b y m a i l a n d w i r e

c o m m u n i c a t i o n s

. . . . S o l o n g a s a c o m m e r c i a l a c t o r ’ s e f f o r t s a r e ‘ p u r p o s e f u l l y

d i r e c t e d ’ t o w a r d r e s i d e n t s o f a n o t h e r S t a t e

, w e h a v e c o n s i s t e n t l y r e j e c t e d t h e

n o t i o n t h a t a n a b s e n c e o f p h y s i c a l c o n t a c t s c a n d e f e a t p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n t h e r e

. ”

4 7 1 U

. S

. a t 4 7 6

. S u c h i s t h e c a s e b e f o r e u s

. D e f e n d a n t s ’ e x p r e s s a i m i n a c t i n g

w a s t o h a l t a C o l o r a d o

- b a s e d s a l e b y a C o l o r a d o r e s i d e n t

, a n d n e i t h e r t h e l a c k o f

d e f e n d a n t s ’ p h y s i c a l p r e s e n c e i n C o l o r a d o n o r t h e f a c t t h a t t h e y u s e d a C a l i f o r n i a

b a s e d e n t i t y t o e f f e c t u a t e t h i s p u r p o s e d i m i n i s h t h i s f a c t

.

I n B a n c r o

f t

, a c a s e p e r h a p s e v e n m o r e a n a l o g o u s t o o u r s

, a s m a l l C a l i f o r n i a

c o m p a n y t h a t s o l d c o m p u t e r a n d n e t w o r k i n g p r o d u c t s a n d s e r v i c e s

, B a n c r o f t &

M a s t e r s

, r e g i s t e r e d t h e d o m a i n n a m e m a s t e r s

. c o m w i t h N e t w o r k S o l u t i o n s I n c

.

( “ N S I ” )

, a c o m p a n y b a s e d i n V i r g i n i a

. A u g u s t a N a t i o n a l

, w h i c h o p e r a t e s t h e

A u g u s t a N a t i o n a l G o l f C l u b a n d s p o n s o r s t h e M a s t e r s g o l f t o u r n a m e n t

, s e n t a

l e t t e r f r o m i t s h e a d q u a r t e r s i n G e o r g i a t o N S I i n V i r g i n i a

, a s s e r t i n g t h a t B a n c r o f t

& M a s t e r s h a d v i o l a t e d i t s t r a d e m a r k

. M u c h a s u n d e r t h e V e R O p r o c e d u r e s a t

- 21 -i s s u e h e r e

, A u g u s t a N a t i o n a l ’ s c o m p l a i n t h a d t h e e f f e c t

, u n d e r N S I p o l i c y

, o f

p r o h i b i t i n g B a n c r o f t & M a s t e r s f r o m r e t a i n i n g i t s d o m a i n n a m e u n l e s s i t o b t a i n e d

a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t h a t i t w a s n o t i n f r i n g i n g o n A u g u s t a N a t i o n a l ’ s m a r k s

.

B a n c r o f t & M a s t e r s b r o u g h t s u c h a s u i t i n C a l i f o r n i a a n d o u r s i s t e r c i r c u i t h e l d

t h a t

, b e c a u s e A u g u s t a N a t i o n a l ’ s p u r p o s e w a s s p e c i f i c a l l y t o t a r g e t a k n o w n

C a l i f o r n i a b u s i n e s s

, i t s a t i s f i e d C a l d e r ’ s “ e x p r e s s a i m i n g ” t e s t d e s p i t e t h e f a c t

t h a t l e t t e r w a s f o r m a l l y s e n t t o V i r g i n i a r a t h e r t h a n C a l i f o r n i a

. 2 2 3 F

. 3 d a t 1 0 8 7

-

8 8

. P r e c i s e l y t h e s a m e r e a s o n i n g a p p l i e s h e r e

.

I n f o r m a t i v e i n i t s c o n t r a s t

, S c h w a r z e n e g g e r v

. F r e d M a r t i n M o t o r C o

. , 3 7 4

F

. 3 d 7 9 7 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 4 )

, d e a l t w i t h a c a r d e a l e r i n O h i o w h o s e l o c a l A k r o n

a d v e r t i s e m e n t s e n c o u r a g e d p o t e n t i a l b u y e r s t o “ t e r m i n a t e ” t h e i r c u r r e n t c a r l e a s e s

i n f a v o r o f a n e w M a r t i n a u t o

. T h e a d v e r t i s e m e n t f e a t u r e d a p h o t o g r a p h o f

A r n o l d S c h w a r z e n e g g e r i n T h e T e r m i n a t o r ( 1 9 8 4 )

, o n e o f h i s m o s t p o p u l a r f i l m

r o l e s i n w h i c h h e a p p e a r s a s a m u r d e r o u s c y b o r g

, “ ( a c y b e r n e t i c o r g a n i s m ; i

. e

. , a

r o b o t w h o s e m e c h a n i c a l p a r t s a r e e n c a s e d i n l i v i n g t i s s u e

. . . )

. ” I d

. a t 7 9 9

.

W h e n M r

. S c h w a r z e n e g g e r s o u g h t t o s u e t h e c a r d e a l e r s h i p i n C a l i f o r n i a f o r t h e

u n a u t h o r i z e d u s e o f h i s l i k e n e s s

, t h e N i n t h C i r c u i t r e f u s e d j u r i s d i c t i o n

, s t r e s s i n g

t h a t

, u n l i k e t h e d e f e n d a n t s i n C a l d e r

, t h e c a r d e a l e r s h i p ’ s a d v e r t i s e m e n t s w e r e n o t

“ e x p r e s s l y a i m e d ” a t M r

. S c h w a r z e n e g g e r i n t h e f o r u m s t a t e ( C a l i f o r n i a )

. I d

. a t

8 0 7

. W h i l e M r

. M a r t i n p e r h a p s k n e w M r

. S c h w a r z e n e g g e r l i v e d i n C a l i f o r n i a

,

- 22 -t h i s w a s i n s u f f i c i e n t t o c o n v e y j u r i s d i c t i o n t h e r e b e c a u s e t h e i n t e n t i o n s b e h i n d h i s

a d v e r t i s e m e n t w a s s o l e l y t o e n t i c e l o c a l m a r k e t O h i o a n s

, n o t C a l i f o r n i a n s

, “ t o b u y

o r l e a s e c a r s f r o m F r e d M a r t i n

. ” I d

. B y c o n t r a s t

, d e f e n d a n t s i n o u r c a s e a r e

a l l e g e d t o h a v e i n t e n d e d t h e i r e x t r a

- f o r u m c o n d u c t t o r e a c h a n d a f f e c t p l a i n t i f f s ’

b u s i n e s s o p e r a t i o n s i n C o l o r a d o

.

W h i l e d e f e n d a n t s d o n o t d e n y t h a t t h e y s o u g h t t o t e r m i n a t e p l a i n t i f f s ’

a u c t i o n

, t h e y d o d e n y t h a t t h e y k n e w p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s w a s l o c a t e d i n C o l o r a d o

,

a n d t h e r e f o r e t h a t t h e i r c o n d u c t c o u l d h a v e b e e n e x p r e s s l y a i m e d a t C o l o r a d o

.

B u t

, w h i l e d e f e n d a n t s a r e o f c o u r s e f r e e t o p u r s u e t h a t d e f e n s e i n l a t e r s t a g e s o f

t h i s l i t i g a t i o n

, p l a i n t i f f s h a v e a l l e g e d t h a t d e f e n d a n t s k n e w t h e l o c a t i o n o f t h e i r

b u s i n e s s

. P l a i n t i f f s ’ R e s p o n s e t o M o t i o n t o D i s m i s s ¶ 1 0

. N e i t h e r d o e s t h i s

a l l e g a t i o n r e s t o n c o n j e c t u r e o r s u p p o s i t i o n

, b u t o n w e l l

- p l e d a n d r e c o r d f a c t s

.

C o m p a r e i d

. a n d C o m p l

. w i t h T w o m b l y

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 2

- 6 3

. P l a i n t i f f s ’

l o c a t i o n i s c l e a r l y d i s c l o s e d o n t h e i r e B a y a u c t i o n p a g e

, a s i s t h e f a c t t h a t

C o l o r a d o r e s i d e n t s h a d t o p a y s a l e s t a x f o r a n y p u r c h a s e s f r o m p l a i n t i f f s

. A p p l t ’ s

A p p

. a t 8 8

, 9 2

- 9 4

. A n d f o r t h e i r p a r t

, d e f e n d a n t s ’ s t a t e m e n t s a b o u t w h a t t h e y s a w

a r e v e r y c a r e f u l l y d r a f t e d t o a v o i d d i s p u t i n g t h a t t h e y v i e w e d p l a i n t i f f s ’ e B a y

a u c t i o n p a g e

– i n d e e d

, i t w a s p r e s u m a b l y s e e i n g t h i s p a g e t h a t i n d u c e d d e f e n d a n t s

t o c o n t a c t e B a y a b o u t h a l t i n g p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

.

- 23 -C

I n a s s e s s i n g t h e q u e s t i o n o f “ p u r p o s e f u l d i r e c t i o n

, ” C a l d e r s t r e s s e d t h e f a c t

t h a t t h e E n q u i r e r d e f e n d a n t s “ k n e w t h a t t h e b r u n t o f t h [ e ] i n j u r y w o u l d b e f e l t ” i n

t h e f o r u m s t a t e

. C a l d e r

, 4 6 5 U

. S

. a t 7 8 9

- 9 0

. M e a n w h i l e

, i n K e e t o n v

. H u s t l e r

M a g a z i n e

, 4 6 5 U

. S

. 7 7 0 ( 1 9 8 4 )

, i s s u e d t h e s a m e d a y a s C a l d e r a n d a l s o w r i t t e n

b y t h e n

- J u s t i c e R e h n q u i s t

, t h e C o u r t f o u n d j u r i s d i c t i o n p r o p e r i n a l i b e l a c t i o n

b r o u g h t i n N e w H a m p s h i r e e v e n t h o u g h “ t h e b u l k o f t h e h a r m d o n e t o p e t i t i o n e r

o c c u r r e d o u t s i d e ” t h e f o r u m s t a t e

. I d

. a t 7 8 0 ; s e e a l s o Y a h o o !

, 4 3 3 F

. 3 d a t 1 2 0 7

( d i s c u s s i n g t h i s t e n s i o n )

. I n o u r c a s e

, t h e q u e s t i o n w h e r e t h e b r u n t o r b u l k o f

h a r m n e e d t a k e p l a c e m a k e s l i t t l e d i f f e r e n c e

, a s t h e r e i s n o m e a n i n g f u l d i s p u t e

t h a t p l a i n t i f f s ’ i n j u r y w a s s u f f e r e d e n t i r e l y i n t h e f o r u m s t a t e

, C o l o r a d o

. A l s o

, f o r

r e a s o n s w e h a v e j u s t d i s c u s s e d

, s e e s u p r a P a r t I I I

. B

, p l a i n t i f f s h a v e s a t i s f i e d t h e i r

b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g

, a t t h i s s t a g e

, t h a t d e f e n d a n t s k n e w p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s a n d

a u c t i o n w e r e b a s e d i n C o l o r a d o

, a n d t h e r e f o r e k n e w t h e e f f e c t s o f t h e N O C I

w o u l d b e f e l t t h e r e

.

D e f e n d a n t s d o

, h o w e v e r

, c o n t e n d

, j u s t a s t h e u n s u c c e s s f u l d e f e n d a n t s i n

C a l d e r d i d

, 4 6 5 U

. S

. a t 7 8 9

, t h a t t h e “ m e r e f o r e s e e a b i l i t y ” t h a t t h e N O C I w o u l d

h a v e e f f e c t s i n C o l o r a d o i s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t j u r i s d i c t i o n

, a n d t h a t p l a i n t i f f s

h a v e f a i l e d t o a l l e g e t h e “ s o m e t h i n g m o r e ” t h a n f o r e s e e a b i l i t y r e q u i r e d t o

e s t a b l i s h p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

, s e e

, e

. g

. , A s a h i M e t a l I n d u s

. C o

. , L t d

. v

. S u p e r i o r

- 24 -C o u r t

, 4 8 0 U

. S

. 1 0 2

, 1 1 1 ( 1 9 8 7 ) ( O ’ C o n n o r

, J

. ) ( p l u r a l i t y o p

. ) ; T r i e r w e i l e r v

.

C r o x t o n & T r e n c h H o l d i n g C o r p

. , 9 0 F

. 3 d 1 5 2 3

, 1 5 3 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. W e

s u r e l y a g r e e t h a t u n d e r C a l d e r t h e m e r e f o r e s e e a b i l i t y o f c a u s i n g a n i n j u r y i n t h e

f o r u m s t a t e i s

, s t a n d i n g a l o n e

, i n s u f f i c i e n t t o w a r r a n t a s t a t e e x e r c i s i n g i t s

s o v e r e i g n t y o v e r a n o u t

- o f

- s t a t e d e f e n d a n t

. B u t u n d e r t h e C a l d e r t e s t p l a i n t i f f s

h a v e i n v o k e d

, t h e y m u s t e s t a b l i s h

, a n d h a v e e s t a b l i s h e d f o r p u r p o s e s o f a m o t i o n

t o d i s m i s s d e c i d e d o n t h e p l e a d i n g s a n d a f f i d a v i t s

, n o t o n l y t h a t d e f e n d a n t s

f o r e s a w ( o r k n e w ) t h a t t h e e f f e c t s o f t h e i r c o n d u c t w o u l d b e f e l t i n t h e f o r u m

s t a t e

, b u t a l s o t h a t d e f e n d a n t s u n d e r t o o k i n t e n t i o n a l a c t i o n s t h a t w e r e e x p r e s s l y

a i m e d a t t h a t f

o r u m s t a t e

. T h a t i s

, i n s a t i s f y i n g C a l d e r ’ s f i r s t t w o p r o n g s

,

p l a i n t i f f s h a v e e s t a b l i s h e d t h a t d e f e n d a n t s a c t e d w i t h m o r e t h a n f o r e s i g h t ( o r

k n o w l e d g e ) t h a t e f f e c t s w o u l d b e f e l t i n C o l o r a d o

.

I n d e e d

, a t t h e e n d o f t h e d a y o u r c a s e i s a n e a s i e r o n e t h a n C a l d e r i t s e l f

.

T h e r e

, t h e d e f e n d a n t s i n t e n d e d t o w r i t e a n a r t i c l e

, t h e “ f o c a l p o i n t ” o f w h i c h w a s

C a l i f o r n i a

, f o r t h e E n q u i r e r t o p u b l i s h a n d d i s t r i b u t e i n C a l i f o r n i a

. 4 6 5 U

. S

. a t

7 8 9

. Y e t

, t h e e f f e c t s o f w h i c h t h e p l a i n t i f f c o m p l a i n e d l i k e l y w e r e n o t b o u n d u p

i n t h e d e f e n d a n t s ’ i n t e n t i o n s

. T h e d e f e n d a n t w r i t e r a n d e d i t o r w e r e p r o f e s s i o n a l s

p r e s u m a b l y i n t e r e s t e d c h i e f l y i n t h e s a l e o f n e w s p a p e r s

, n o t i n d o i n g i n t e n t i o n a l

h a r m t o M s

. J o n e s ; t h a t i s

, w h i l e t h e y k n e w t h e i r a r t i c l e w o u l d h a v e a d v e r s e

e f f e c t s o n h e r i n C a l i f o r n i a

, t h o s e e f f e c t s w e r e t o t h e m p e r h a p s n o m o r e t h a n

- 25 -f o r e s e e a b l e s i d e

- e f f e c t s

. B y c o n t r a s t

, d e f e n d a n t s h e r e m o r e t h a n f o r e s a w o r k n e w

t h e h a r m a l l e g e d t o h a v e b e f a l l e n f o r u m r e s i d e n t s ; i n d e e d

, t h e y d o n o t d i s p u t e t h a t

t h e y i n t e n d e d t o c a u s e t h e c a n c e l l a t i o n o f p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n

, a n d i t i s t h a t p r e c i s e

a l l e g e d h a r m t h a t p l a i n t i f f s s e e k t o h a v e r e d r e s s e d t h r o u g h t h i s s u i t

. A s o u r s i s t e r

c i r c u i t h a s s a i d

, a c t i o n s t h a t “ a r e p e r f o r m e d f o r t h e v e r y p u r p o s e o f h a v i n g t h e i r

c o n s e q u e n c e s f e l t i n t h e f o r u m s t a t e ” a r e m o r e t h a n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a f i n d i n g

o f p u r p o s e f u l d i r e c t i o n u n d e r C a l d e r

. F i n l e y v

. R i v e r N o r t h R e c o r d s

, I n c

. , 1 4 8

F

. 3 d 9 1 3

, 9 1 6 ( 8 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d ) ( h o l d i n g j u r i s d i c t i o n p r o p e r

w h e r e a n o u t

- o f

- s t a t e d e f e n d a n t s e n t f r a u d u l e n t m a t e r i a l i n t o t h e f o r u m s t a t e w i t h

t h e p u r p o s e o f i n d u c i n g p l a i n t i f f ’ s r e l i a n c e

, a n d s u c h r e l i a n c e w a s t h e h a r m f u l

e f f e c t f o r w h i c h p l a i n t i f f s o u g h t r e d r e s s )

.

I V

H a v i n g d e t e r m i n e d t h a t d e f e n d a n t s “ p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d ” t h e i r a c t i v i t i e s

a t t h e f o r u m s t a t e

, d u e p r o c e s s r e q u i r e s u s n e x t t o a s k w h e t h e r p l a i n t i f f s ’ i n j u r i e s

“ a r i s e o u t o f ” d e f e n d a n t s ’ c o n t a c t s w i t h t h e f o r u m j u r i s d i c t i o n

. M a n y c o u r t s h a v e

i n t e r p r e t e d t h i s l a n g u a g e t o r e q u i r e s o m e s o r t o f c a u s a l c o n n e c t i o n b e t w e e n a

d e f e n d a n t ’ s c o n t a c t s a n d t h e s u i t a t i s s u e

. O f c o u r s e

, a s P r o s s e r a n d K e e t o n h a v e

n o t e d

, “ [ t ] h e r e i s p e r h a p s n o t h i n g i n t h e e n t i r e f i e l d o f l a w w h i c h h a s c a l l e d f o r t h

m o r e d i s a g r e e m e n t

, o r u p o n w h i c h t h e o p i n i o n s a r e i n s u c h a w e l t e r o f

c o n f u s i o n

, ” a s c a u s a t i o n d o c t r i n e

, P r o s s e r a n d K e e t o n o n t h e L a w o f T o r t s 2 6 3

- 26 -( 5 t h e d

. , 1 9 8 4 )

, a n d t h i s a r e n a i s n o e x c e p t i o n

. S o m e c o u r t s h a v e i n t e r p r e t e d t h e

p h r a s e “ a r i s e o u t o f ” a s e n d o r s i n g a t h e o r y o f “ b u t

- f o r ” c a u s a t i o n

, s e e

, e

. g

. ,

M a t t e l

, I n c

. v

. G r e i n e r a n d H a u s s e r G m b H

. , 3 5 4 F

. 3 d 8 5 7

, 8 6 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 3 )

,

w h i l e o t h e r c o u r t s h a v e r e q u i r e d p r o x i m a t e c a u s e t o s u p p o r t t h e e x e r c i s e o f

s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n

, s e e

, e

. g

. , M a s s

. S c h

. o f L a w a t A n d o v e r

, I n c

. v

. A m

. B a r

A s s ’ n

, 1 4 2 F

. 3 d 2 6

, 3 5 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 8 )

. U n d e r t h e f o r m e r a p p r o a c h

, a n y e v e n t i n

t h e c a u s a l c h a i n l e a d i n g t o t h e p l a i n t i f f ’ s i n j u r y i s s u f f i c i e n t l y r e l a t e d t o t h e c l a i m

t o s u p p o r t t h e e x e r c i s e o f s p e c i f i c j u r i s d i c t i o n

. T h e l a t t e r a p p r o a c h

, b y c o n t r a s t

,

i s c o n s i d e r a b l y m o r e r e s t r i c t i v e a n d c a l l s f o r c o u r t s t o “ e x a m i n e [ s ] w h e t h e r a n y o f

t h e d e f e n d a n t ’ s c o n t a c t s w i t h t h e f o r u m a r e r e l e v a n t t o t h e m e r i t s o f t h e p l a i n t i f f ’ s

c l a i m

. ” O ’ C o n n o r v

. S a n d y L a n e H o t e l C o

. , 4 9 6 F

. 3 d 3 1 2

, 3 1 9 ( 3 d C i r

. 2 0 0 7 )

.

Y e t a t h i r d a p p r o a c h

, d e p a r t i n g s o m e w h a t f r o m t h e s e c a u s a t i o n

- b a s e d p r i n c i p l e s

,

i n s t e a d a s k s w h e t h e r t h e r e i s a “ s u b s t a n t i a l c o n n e c t i o n ” o r “ d i s c e r n i b l e

r e l a t i o n s h i p ” b e t w e e n t h e c o n t a c t s a n d t h e s u i t

. S e e i d

. a t 3 1 9

- 2 0 ( c o l l e c t i n g

c a s e s )

. U n d e r t h i s t h e o r y

, t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e c o n t a c t s a n d t h e s u i t c a n

b e w e a k e r w h e n t h e c o n t a c t s t h e m s e l v e s a r e m o r e e x t e n s i v e

. S e e S h o p p e r s F o o d

W a r e h o u s e v

. M o r e n o

, 7 4 6 A

. 2 d 3 2 0

, 3 3 5

- 3 6 ( D

. C

. 2 0 0 0 )

.

T h e p a r t i e s p o i n t u s t o n o c a s e i n w h i c h w e h a v e h a d o c c a s i o n t o a n n o u n c e

a t e s t a s t o w h e n a c o n t a c t i s s u f f i c i e n t l y r e l a t e d t o a c l a i m t o s u p p o r t t h e e x e r c i s e

o f j u r i s d i c t i o n

, b u t w e a g r e e w i t h o u r s i s t e r c i r c u i t t h a t t h e “ s u b s t a n t i a l

- 27 -c o n n e c t i o n ” t e s t i n a p p r o p r i a t e l y b l u r s t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n s p e c i f i c a n d g e n e r a l

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

. S e e S a n d y L a n e H o t e l C o

. , 4 9 6 F

. 3 d a t 3 2 1

. G e n e r a l

j u r i s d i c t i o n i s b a s e d o n a n o u t

- o f

- s t a t e d e f e n d a n t ’ s “ c o n t i n u o u s a n d s y s t e m a t i c ”

c o n t a c t s w i t h t h e f o r u m s t a t e

, T r u j i l l o

, 4 6 5 F

. 3 d a t 1 2 1 8 n

. 7 ( q u o t i n g

H e l i c o p t e r o s

, 4 6 6 U

. S

. 4 0 8 )

, a n d d o e s n o t r e q u i r e t h a t t h e c l a i m b e r e l a t e d t o

t h o s e c o n t a c t s

. S p e c i f i c j u r i s d i c t i o n

, o n t h e o t h e r h a n d

, i s p r e m i s e d o n s o m e t h i n g

o f a q u i d p r o q u o : i n e x c h a n g e f o r “ b e n e f i t t i n g ” f r o m s o m e p u r p o s i v e c o n d u c t

d i r e c t e d a t t h e f o r u m s t a t e

, a p a r t y i s d e e m e d t o c o n s e n t t o t h e e x e r c i s e o f

j u r i s d i c t i o n f o r c l a i m s r e l a t e d t o t h o s e c o n t a c t s

. A r e l a t e d n e s s i n q u i r y t h a t v a r i e s

t h e r e q u i r e d c o n n e c t i o n b e t w e e n t h e c o n t a c t s a n d t h e c l a i m s a s s e r t e d b a s e d o n t h e

n u m b e r o f t h e c o n t a c t s i m p r o p e r l y c o n f l a t e s t h e s e t w o a n a l y t i c a l l y d i s t i n c t

a p p r o a c h e s t o j u r i s d i c t i o n

. B y e l i m i n a t i n g t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n c o n t a c t s t h a t

a r e s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a n y s u i t a n d t h o s e t h a t r e q u i r e t h e s u i t b e r e l a t e d t o t h e

c o n t a c t

, i t a l s o u n d e r m i n e s t h e r a t i o n a l e f o r t h e r e l a t e d n e s s i n q u i r y : t o a l l o w a

d e f e n d a n t t o a n t i c i p a t e h i s j u r i s d i c t i o n a l e x p o s u r e b a s e d o n h i s o w n a c t i o n s

. S e e

L i n d a S a n d s t r o m S i m a r d

, M e e t i n g E x p e c t a t i o n s : T w o P r o

f i l e s F o r S

p e c i f i c

J u r i s d i c t i o n

, 3 8 I n d

. L

. R e v

. 3 4 3

, 3 6 6 ( 2 0 0 5 )

.

A s b e t w e e n t h e r e m a i n i n g b u t

- f o r a n d p r o x i m a t e c a u s a t i o n t e s t s

, w e h a v e

n o n e e d t o p i c k s i d e s t o d a y

. O n t h e f a c t s o f t h i s c a s e

, w e a r e s a t i s f i e d t h a t e i t h e r

t h e o r y a d o p t e d b y o u r s i s t e r c i r c u i t s w o u l d s u p p o r t a d e t e r m i n a t i o n t h a t p l a i n t i f f s ’

- 28 -c a u s e o f a c t i o n a r i s e s f r o m t h e d e f e n d a n t s ’ c o n t a c t w i t h C o l o r a d o

. T h a t

d e f e n d a n t s ’ c o n t a c t w i t h C o l o r a d o

, t h e s e n d i n g o f t h e N O C I t o e B a y a n d t h e

e n s u i n g e

- m a i l e x c h a n g e i n w h i c h d e f e n d a n t s t h r e a t e n e d p l a i n t i f f s w i t h s u i t

, i s a

b u t

- f o r c a u s e o f t h i s a c t i o n i s c l e a r

. A f t e r a l l

, i f d e f e n d a n t s h a d n o t c l a i m e d t h a t

p l a i n t i f f s w e r e i n f r i n g i n g t h e i r c o p y r i g h t

, p l a i n t i f f s w o u l d h a v e h a d n o r e a s o n t o

s e e k a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t h a t t h e i r a c t i o n s d i d n o t r u n a f o u l o f d e f e n d a n t s ’

r i g h t s

. T h e N O C I w a s a l s o t h e c a u s e i n f a c t o f t h e r e a l w o r l d h a r m t h a t p l a i n t i f f s

s e e k t o h a v e r e m e d i e d : t h e c a n c e l l a t i o n o f t h e i r a u c t i o n a n d t h e b l a c k m a r k o n

t h e i r e B a y r e c o r d

. I n t h e a b s e n c e o f t h e N O C I

, p l a i n t i f f s w o u l d n o t h a v e h a d t o

c o n t e n d w i t h e i t h e r o f t h o s e e f f e c t s

, a n d t h u s w o u l d h a v e h a d n o r e a s o n t o a t t e m p t

t o h a l e d e f e n d a n t s i n t o c o u r t

.

W e b e l i e v e t h a t t h e N O C I c a n a l s o f a i r l y b e c o n s i d e r e d t h e p r o x i m a t e c a u s e

o f p l a i n t i f f s ’ c l a i m

. I n t h e N O C I

, d e f e n d a n t s s w o r e u n d e r p e n a l t y o f p e r j u r y t h a t

t h e y h a d a g o o d f a i t h b e l i e f t h a t p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n i n f r i n g e d t h e i r r i g h t s

. T h e

m e r i t s o f p l a i n t i f f s ’ d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a c t i o n a d d r e s s e s t h e e x a c t s a m e

q u e s t i o n

, a n d t h e i r c l a i m f o r i n j u n c t i v e r e l i e f s e e k s t o p r e v e n t f u t u r e i n t e r f e r e n c e

w i t h p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s

, i n t e r f e r e n c e w h i c h d e f e n d a n t s h a v e t h r e a t e n e d

. M o r e

s p e c i f i c a l l y

, p l a i n t i f f s a r g u e t h a t d e f e n d a n t s ’ i n f r i n g e m e n t c l a i m c o n t a i n e d i n t h e

N O C I i s i n c o r r e c t

, a n d t h a t t h e r e f o r e t h e i r a u c t i o n w a s i m p r o p e r l y c a n c e l l e d a n d

- 29 -t h e i r s a l e s r e c o r d e r r o n e o u s l y s m e a r e d

. T h e N O C I i s t h u s a t t h e v e r y c o r e o f

p l a i n t i f f s ’ s u i t

.

D e f e n d a n t s ’ c h i e f a r g u m e n t a g a i n s t f i n d i n g p l a i n t i f f s ’ s u i t s u f f i c i e n t l y

r e l a t e d t o t h e N O C I i s ( o n c e a g a i n ) t h a t p l a i n t i f f s ’ s u i t i s b a s e d o n p l a i n t i f f s ’

u n i l a t e r a l c o n d u c t

. E v e n i f t h e N O C I w a s p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d a t C o l o r a d o

,

d e f e n d a n t s a r g u e t h a t b e c a u s e p l a i n t i f f s a r e s e e k i n g a j u d g m e n t t h a t t h e i r o w n

a c t i o n s a r e l e g a l

, t h e i r c l a i m d o e s n o t a r i s e o u t o f a n y a c t i v i t y o f d e f e n d a n t s

. T h i s

a r g u m e n t

, h o w e v e r

, n e g l e c t s t h e f a c t t h a t p l a i n t i f f s f i l e d s u i t i n d i r e c t r e s p o n s e t o

d e f e n d a n t s ’ s u p p r e s s i o n o f t h e i r a u c t i o n a n d t h r e a t t o b r i n g a s u i t i n l e s s t h a n t w o

w e e k s

. W h i l e p l a i n t i f f s ’ a c t i o n s a r e a d m i t t e d l y a l s o a b u t

- f o r c a u s e o f t h i s s u i t

,

t h a t d o e s n o t c h a n g e t h e f a c t t h a t w h a t p l a i n t i f f s s e e k i s r e l i e f f r o m d e f e n d a n t s ’

a c t i o n s a n d t h e e n s u i n g c o n s e q u e n c e s f o l l o w i n g d i r e c t l y f r o m t h o s e a c t i o n s

.

O u r c a s e i s

, i n t h i s r e s p e c t

, a k i n t o R e d W i n g S h o e C o

. v

. H o c k e r s o n

H a l b e r s t a d t

, I n c

. , 1 4 8 F

. 3 d 1 3 5 5

, 1 3 6 0 ( F e d

. C i r

. 1 9 9 8 )

, a n d C o m p u S e r v e v

.

P a t t e r s o n

, 8 9 F

. 3 d 1 2 5 7 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. I n R e d W i n g S h o e

, t h e F e d e r a l C i r c u i t

h e l d t h e t h r e a t o f a n i n f r i n g e m e n t s u i t c a r r i e d b y a c e a s e

- a n d

- d e s i s t l e t t e r a c t s a s a

r e s t r a i n t o n t h e f r e e f l o w o f g o o d s

, a n d a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a c t i o n b y t h e

p u r v e y o r o f a l l e g e d l y n o n

- i n f r i n g i n g g o o d s a r i s e s f r o m ( a n d i s a n a t t e m p t t o

- 30 -e l i m i n a t e ) t h a t r e s t r a i n t

. 1 4 8 F

. 3 d a t 1 3 6 0

. N e i t h e r i s t h e r e s t r a i n t h e r e b a s e d 1 0

o n t h r e a t s a l o n e

, a l t h o u g h d e f e n d a n t s d i d i n d e e d t h r e a t e n l i t i g a t i o n ; r a t h e r

,

d e f e n d a n t s a f f i r m a t i v e l y i n t e r f e r e d w i t h p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s

, a n d t h i s s u i t a r i s e s

d i r e c t l y f r o m t h a t i n t e r f e r e n c e

. S e e a l s o S i l e n t D r i v e

, I n c

. v

. S t r o n g I n d u s t r i e s

,

I n c

. , 3 2 6 F

. 3 d 1 1 9 4

, 1 2 0 2 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 3 )

.

S i m i l a r l y

, i n C o m p u S e r v e

, a T e x a s d e f e n d a n t h a d t h r e a t e n e d t o s u e a n O h i o

c o r p o r a t i o n f o r t r a d e m a r k i n f r i n g e m e n t i f i t d i d n o t p a y h i m $ 1 0 0

, 0 0 0 t o s e t t l e h i s

c l a i m

. T h e O h i o c o r p o r a t i o n t h e r e a f t e r f i l e d a p r e e m p t i v e d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

s u i t i n O h i o

. A f t e r h o l d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s t h r e a t c o n s t i t u t e d a c o n t a c t w i t h

O h i o

, t h e c o u r t a p p l i e d a p r o x i m a t e c a u s e s t a n d a r d t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e

p l a i n t i f f ’ s c l a i m a r o s e f r o m t h a t c o n t a c t

. 8 9 F

. 3 d a t 1 2 6 7

. T h e c o u r t n o t e d t h a t

t h e r e

, a s h e r e

, t h e d e f e n d a n t ’ s a c t i o n s t h r e a t e n e d h a r m t o t h e e c o n o m i c l i v e l i h o o d

o f t h e p l a i n t i f f

, a n d i t w a s t h a t t h r e a t t h e p l a i n t i f f s o u g h t t o e l i m i n a t e t h r o u g h i t s

s u i t

. I d

. I n d e e d

, t h e i n s t a n t c a s e i s a n e v e n c l e a r e r c a s e f o r j u r i s d i c t i o n t h a n

C o m p u S e r v e b e c a u s e M s

. D u d n i k o v a n d M r

. M e a d o r s s e e k r e l i e f n o t m e r e l y f r o m

T o b e s u r e

, R e d W i n g S h o e u l t i m a t e l y h e l d t h a t j u r i s d i c t i o n w a s 1 0

i n a p p r o p r i a t e o n t h e r e a s o n a b l e n e s s p r o n g o f o u r d u e p r o c e s s a n a l y s i s b e c a u s e o f

p o l i c y c o n c e r n s u n i q u e t o t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y c o n t e x t

, a q u e s t i o n w e t a k e u p

i n P a r t V

, i n

f r a

. B u t f o r p u r p o s e s o f t h e r e l a t e d n e s s p r o n g o f o u r a n a l y s i s

,

p l a i n t i f f s ’ s u i t a t t a c k s t h e v e r y t y p e o f r e s t r a i n t t h a t R e d W i n g S h o e h e l d g i v e s

r i s e t o a s u i t s e e k i n g a d e c l a r a t i o n o f n o n

- i n f r i n g e m e n t

.

- 31 -t h r e a t s

, b u t f r o m a c t u a l r e s t r a i n t s o n t h e i r b u s i n e s s r e s u l t i n g f r o m d e f e n d a n t s ’

N O C I

.

V

H a v i n g d e t e r m i n e d t h a t p l a i n t i f f s m e t t h e i r b u r d e n

, a t t h i s s t a g e o f t h e

l i t i g a t i o n

, o f e s t a b l i s h i n g “ m i n i m u m c o n t a c t s ”

– t h a t d e f e n d a n t s ’ c o n d u c t w a s

“ p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d ” a t C o l o r a d o a n d t h a t t h i s l a w s u i t a r o s e o u t o f d e f e n d a n t s ’

c o n t a c t s w i t h C o l o r a d o

– w e m u s t s t i l l i n q u i r e w h e t h e r t h e e x e r c i s e o f p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n w o u l d “ o f f e n d t r a d i t i o n a l n o t i o n s o f f a i r p l a y a n d s u b s t a n t i a l j u s t i c e

. ”

I n t ’ l S h o e

, 3 2 6 U

. S

. a t 3 1 6 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. I n d o i n g s o

, w e a r e

c o g n i z a n t o f t h e f a c t t h a t

, w i t h m i n i m u m c o n t a c t s e s t a b l i s h e d

, i t i s i n c u m b e n t o n

d e f e n d a n t s t o “ p r e s e n t a c o m p e l l i n g c a s e t h a t t h e p r e s e n c e o f s o m e o t h e r

c o n s i d e r a t i o n s w o u l d r e n d e r j u r i s d i c t i o n u n r e a s o n a b l e

. ” P r o A x e s s

, 4 2 8 F

. 3 d a t

1 2 8 0 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

I n m a k i n g s u c h a n i n q u i r y c o u r t s t r a d i t i o n a l l y c o n s i d e r f a c t o r s s u c h a s

t h e s e :

( 1 ) t h e b u r d e n o n t h e d e f e n d a n t

, ( 2 ) t h e f o r u m s t a t e ’ s i n t e r e s t s i n r e s o l v i n g

t h e d i s p u t e

, ( 3 ) t h e p l a i n t i f f ’ s i n t e r e s t i n r e c e i v i n g c o n v e n i e n t a n d e f f e c t u a l

r e l i e f

, ( 4 ) t h e i n t e r s t a t e j u d i c i a l s y s t e m ’ s i n t e r e s t i n o b t a i n i n g t h e m o s t

e f f i c i e n t r e s o l u t i o n o f c o n t r o v e r s i e s

, a n d ( 5 ) t h e s h a r e d i n t e r e s t o f t h e

s e v e r a l s t a t e s [ o r f o r e i g n n a t i o n s ] i n f u r t h e r i n g f u n d a m e n t a l s o c i a l p o l i c i e s

.

O M I

, 1 4 9 F

. 3 d a t 1 0 9 5 ; s e e a l s o TH A g r i c

. & N u t r i t i o n

, L L C v

. A c e E u r o p e a n

G r o u p L t d

. , 4 8 8 F

. 3 d 1 2 8 2

, 1 2 9 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. B u t s e e I n t e r n a t i o n a l S h o e

- 32 -a n d t h e L e g a c y o f L e g a l R e a l i s m

, 2 0 0 1 S u p

. C t

. R e v

. 3 4 7

, 3 6 8 ( 2 0 0 1 ) ( a r g u i n g

t h a t c o n s i d e r i n g f a c t o r s s u c h a s t h e s e “ i m p o s e s a l l o f t h e c o s t s o f c a s e

- b y

- c a s e

a d j u d i c a t i o n w i t h o u t c o n f e r r i n g a n y b e n e f i t s i n t h e f o r m o f p r e d i c t a b l e

o u t c o m e s ” )

.

N o n e o f t h e s e f a c t o r s

, s e p a r a t e l y o r i n c o m b i n a t i o n

, s e e m s t o w e i g h

d e f i n i t i v e l y i n f a v o r o f d e f e n d a n t s

. W i t h r e s p e c t t o t h e b u r d e n o n t h e m a s s o c i a t e d

w i t h l i t i g a t i n g i n C o l o r a d o

, d e f e n d a n t s ’ t h r e a t t o l i t i g a t e i n f e d e r a l c o u r t i n d i c a t e s

a w i l l i n g n e s s t o l i t i g a t e i n s o m e f e d e r a l c o u r t i n t h e U n i t e d S t a t e s

. A s f a r a s w e

c a n t e l l

, t h e r e a r e a f i n i t e n u m b e r o f p o s s i b l e f o r a i n t h i s c o u n t r y i n w h i c h t h i s

c a s e m i g h t b e l i t i g a t e d

, i n c l u d i n g p e r h a p s C o n n e c t i c u t o r D e l a w a r e

, C h a l k &

V e r m i l i o n ’ s h o m e s t a t e a n d s t a t e o f i n c o r p o r a t i o n ; C o l o r a d o

, t h e p l a i n t i f f s ’ h o m e

s t a t e ; o r C a l i f o r n i a

, e B a y ’ s h o m e s t a t e

.

C a l i f o r n i a h a s v i r t u a l l y n o t h i n g t o d o w i t h t h i s l i t i g a t i o n : e B a y i s n o t a

p a r t y t o t h i s s u i t

, w e h a v e b e e n p o i n t e d t o n o s p e c i f i c w i t n e s s e s o r e v i d e n c e

l o c a t e d i n C a l i f o r n i a

, a n d t h e m e r i t s o f t h i s d i s p u t e a r e w h o l l y u n r e l a t e d t o

C a l i f o r n i a s u b s t a n t i v e l a w

. T h u s

, w e a r e l e f t t o c o n s i d e r t h e b u r d e n o n t h e p a r t i e s

o f l i t i g a t i n g t h i s s u i t i n C o l o r a d o r a t h e r t h a n

, s a y

, C o n n e c t i c u t o r D e l a w a r e

. A s

i n a n y c a s e i n w h i c h t h e p a r t i e s r e s i d e i n d i f f e r e n t f o r a

, o n e s i d e m u s t b e a r t h e

i n c o n v e n i e n c e o f l i t i g a t i n g “ o n t h e r o a d

. ” W h i l e a d m i t t e d l y a b u r d e n

, d e f e n d a n t s

h a v e n o t i n d i c a t e d t h a t t h e i r d e f e n s e o f t h i s c a s e w o u l d b e h i n d e r e d b y t h e

- 33 -t e r r i t o r i a l l i m i t s o n t h e C o l o r a d o d i s t r i c t c o u r t ’ s p o w e r t o s u b p o e n a r e l e v a n t

w i t n e s s e s

, o r i n d e e d h a m p e r e d i n a n y o t h e r s i g n i f i c a n t w a y

.

T o b e s u r e

, o n t h e o t h e r s i d e o f t h e c o i n

, w h i l e “ [ s ] t a t e s h a v e a n i m p o r t a n t

i n t e r e s t i n p r o v i d i n g a f o r u m i n w h i c h t h e i r r e s i d e n t s c a n s e e k r e d r e s s f o r i n j u r i e s

c a u s e d b y o u t

- o f

- s t a t e a c t o r s

, ” O M I

, 1 4 9 F

. 3 d a t 1 0 9 6

, a n d w h i l e t h e y s u r e l y

c o n s i d e r f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t i n C o l o r a d o a c o n v e n i e n t a n d e f f e c t i v e f o r u m

,

p l a i n t i f f s h a v e s u g g e s t e d n o r e a s o n t o t h i n k t h a t f e d e r a l c o u r t s i n C o n n e c t i c u t o r

D e l a w a r e

, f o r e x a m p l e

, w o u l d b e u n a b l e t o a d j u d i c a t e t h e i r c l a i m s u n d e r f e d e r a l

l a w w i t h e q u a l f a i r n e s s a n d e f f e c t i v e n e s s

. C f

. i d

. a t 1 0 9 7 ( n o t i n g t h a t p l a i n t i f f ’ s

i n t e r e s t i n c o n v e n i e n t a n d e f f e c t i v e r e l i e f “ m a y w e i g h h e a v i l y i n c a s e s w h e r e a

P l a i n t i f f ’ s c h a n c e s o f r e c o v e r y w i l l b e g r e a t l y d i m i n i s h e d b y f o r c i n g h i m t o

l i t i g a t e i n a n o t h e r f o r u m b e c a u s e o f t h a t f o r u m ’ s l a w s o r b e c a u s e t h e b u r d e n m a y

b e s o o v e r w h e l m i n g a s t o p r a c t i c a l l y f o r e c l o s e p u r s u i t o f t h e l a w s u i t ” )

.

T h e o n l y t r a d i t i o n a l f a c t o r t h a t d o e s l o o m l a r g e f o r e i t h e r s i d e i n t h i s c a s e

i s t h e p o t e n t i a l p o l i c y i n t e r e s t s o f a f o r e i g n n a t i o n

. S e e P r o A x e s s

, I n c

. , 4 2 8 F

. 3 d

a t 1 2 8 1 ( c o n s i d e r i n g t h i s i n t e r e s t u n d e r t h e f i f t h f a c t o r c o n c e r n i n g t h e s u b s t a n t i v e

s o c i a l p o l i c y i n t e r e s t s o f s t a t e s o r n a t i o n s )

. W h i l e C h a l k & V e r m i l i o n i s b a s e d i n

C o n n e c t i c u t

, S e v e n A r t s i s a B r i t i s h c o r p o r a t i o n

, a n d t h u s w e w o u l d b e r e m i s s i f

w e d i d n o t c o n s i d e r w h e t h e r B r i t i s h s u b s t a n t i v e s o c i a l p o l i c i e s a r e i m p l i c a t e d b y

a n e x e r c i s e o f j u r i s d i c t i o n o v e r S e v e n A r t s

. I n t h i s p a r t i c u l a r c a s e

, h o w e v e r

, w e

- 34 -h a v e l i t t l e t r o u b l e c o n c l u d i n g t h a t t h e y a r e n o t

. N o w h e r e h a v e d e f e n d a n t s

d i s p u t e d t h a t t h i s c a s e w i l l b e d e c i d e d s o l e l y u n d e r f e d e r a l c o p y r i g h t l a w

, a n d

i n d e e d

, t h e N O C I i t s e l f s t a t e s t h a t i t i s d e f e n d a n t s ’ r i g h t s u n d e r “ s t a t e

, f e d e r a l

, o r

U n i t e d S t a t e s l a w

, ” n o t B r i t i s h l a w

, t h a t a r e b e i n g i n f r i n g e d

. A p p l t ’ s A p p

. a t 4 0

.

S e v e n A r t s h a s b e e n e x p o s e d t o j u r i s d i c t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s b y t h e a c t i o n s o f

i t s A m e r i c a n a g e n t

, a c t i o n s o f w h i c h

, t h e r e c o r d i s c l e a r

, S e v e n A r t s n o t o n l y

a p p r o v e d b u t a p p e a r s t o h a v e d i r e c t e d

. S e e i d

. a t 3 6 ( “ P l e a s e h a v e E B a y r e m o v e

t h e i t e m a g a i n

. . . ” ) ; i d

. a t 2 8 ( “ T h e f a b r i c i s a v i o l a t i o n o f o u r r i g h t s a n d w e

i n s i s t o n i t s w i t h d r a w a l w h e n e v e r i t a p p e a r s o n E B a y

. ” )

. F u r t h e r m o r e

, i n i t s

c o r r e s p o n d e n c e w i t h M s

. D u d n i k o v

, S e v e n A r t s i t s e l f t h r e a t e n e d t o f i l e s u i t i n

f e d e r a l c o u r t i n t h e U n i t e d S t a t e s t o b l o c k p l a i n t i f f s ’ c o u n t e r n o t i c e f r o m t a k i n g

e f f e c t

. I d

. a t 4 4

. G i v e n t h e s e f a c t s

, t h e r e w o u l d s e e m t o b e n o s u b s t a n t i v e B r i t i s h

i n t e r e s t i n t h i s l i t i g a t i o n t o b e p r o t e c t e d

, a n d

, a p a r t f r o m p o i n t i n g t o S e v e n A r t s ’

B r i t i s h c i t i z e n s h i p

, d e f e n d a n t s t h e m s e l v e s i d e n t i f y n o n e

.

D e f e n d a n t s d o s u b m i t

, h o w e v e r

, t h a t a n e n t i r e l y d i f f e r e n t s o r t o f p o l i c y

i n t e r e s t d o e s w e i g h s t r o n g l y i n t h e i r f a v o r

– n a m e l y

, t h e f e d e r a l i n t e r e s t i n

a l l o w i n g f e d e r a l c o p y r i g h t h o l d e r s t o a l e r t p o t e n t i a l i n f r i n g e r s o f t h e i r r i g h t s a n d

e n c o u r a g i n g t h e s e t t l e m e n t o f s u c h p o t e n t i a l d i s p u t e s

. B y w a y o f s u p p o r t

, t h e y

p o i n t u s t o R e d W i n g S h o e

. T h e r e

, a L o u i s i a n a c o r p o r a t i o n s e n t a l e t t e r t o a

M i n n e s o t a c o r p o r a t i o n i n f o r m i n g t h e l a t t e r t h a t t h e f o r m e r b e l i e v e d a s h o e

- 35 -m a n u f a c t u r e d b y t h e M i n n e s o t a c o r p o r a t i o n i n f r i n g e d t h e L o u i s i a n a c o r p o r a t i o n ’ s

p a t e n t

, a n d o f f e r i n g t o n e g o t i a t e f o r a n o n

- e x c l u s i v e l i c e n s e

. T h e F e d e r a l C i r c u i t

h e l d t h a t t h i s “ c e a s e

- a n d

- d e s i s t ” l e t t e r c o n s t i t u t e d a c o n t a c t p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d

a t M i n n e s o t a

, a n d t h a t t h e c a s e a r o s e o u t o f t h a t c o n t a c t

. S e e s u p r a P a r t I V

. Y e t

,

t h e c o u r t h e l d t h a t a p a t e n t h o l d e r w o u l d n o t “ s u b j e c t i t s e l f t o p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n i n a f o r u m s o l e l y b y i n f o r m i n g a p a r t y w h o h a p p e n s t o b e l o c a t e d

t h e r e o f s u s p e c t e d i n f r i n g e m e n t

. ” R e d W i n g S h o e

, 1 4 8 F

. 3 d a t 1 3 6 1 ( e m p h a s i s

a d d e d )

. T h e c o u r t r e a s o n e d t h a t s u c h c e a s e

- a n d

- d e s i s t l e t t e r s a r e e s s e n t i a l t o

p r o m o t i n g s e t t l e m e n t o f c o p y r i g h t d i s p u t e s

, a n d t h e p r o m o t i o n o f s e t t l e m e n t i s a

s t r o n g f e d e r a l p o l i c y i n t e r e s t

. I d

. ; s e e a l s o S i l e n t D r i v e

, 3 2 6 F

. 3 d a t 1 2 0 6 ; W i s e

v

. L i n d a m o o d

, 8 9 F

. S u p p

. 2 d 1 1 8 7 ( D

. C o l o

. 1 9 9 9 )

.

A s s u m i n g w i t h o u t d e c i d i n g t h a t i t w o u l d b e u n r e a s o n a b l e t o f o u n d

j u r i s d i c t i o n s o l e l y o n a c e a s e

- a n d

- d e s i s t l e t t e r

, t h i s c a s e i s r e a d i l y d i s t i n g u i s h a b l e

.

D e f e n d a n t s ’ N O C I w e n t w e l l b e y o n d p r o v i d i n g n o t i c e t o p l a i n t i f f s o f t h e c l a i m e d

i n f r i n g e m e n t a n d s e e k i n g s e t t l e m e n t ; i t p u r p o s e f u l l y c a u s e d t h e c a n c e l l a t i o n o f

t h e i r a u c t i o n a n d a l l e g e d l y t h r e a t e n e d t h e i r f u t u r e a c c e s s t o e B a y a n d t h e v i a b i l i t y

o f t h e i r b u s i n e s s

. C o m p l

. ¶ ¶ 1 5

, 3 0

. O f c o u r s e

, p l a i n t i f f s ’ c o n t a c t i n f o r m a t i o n

w a s r e a d i l y a c c e s s i b l e f r o m t h e i r e B a y a u c t i o n s i t e a n d d e f e n d a n t s t h u s h a d t h e

o p t i o n o f s e n d i n g a m e r e c e a s e

- a n d

- d e s i s t l e t t e r d i r e c t l y t o p l a i n t i f f s

. I n s t e a d

,

h o w e v e r

, t h e y c o m m u n i c a t e d t h e i r c o m p l a i n t t o a t h i r d p a r t y w i t h t h e i n t e n t t h a t

- 36 -t h e t h i r d p a r t y t a k e a c t i o n d i r e c t l y a g a i n s t p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s i n t e r e s t s

, s o m e t h i n g

t h a t t h e r e a f t e r o c c u r r e d

. O n t h e s e f a c t s

, w e c a n n o t s a y t h a t t h e e x e r c i s e o f

j u r i s d i c t i o n w o u l d b e e i t h e r u n f a i r o r u n j u s t

, a n d a g a i n o u r i n q u i r y p r o f i t s b y

a n a l o g y t o B a n c r o

f t

. T h e c o u r t t h e r e h e l d t h a t c a s e s i n v o l v i n g c e a s e

- a n d

- d e s i s t

l e t t e r s w e r e i n a p p o s i t e b e c a u s e t h e p l a i n t i f f ’ s c a s e a r o s e “ p r i n c i p a l l y o u t o f [ t h e

d e f e n d a n t ] ’ s l e t t e r t o [ t h e t h i r d p a r t y ]

, a n d t h a t l e t t e r d i d m o r e t h a n w a r n o r

t h r e a t e n [ t h e p l a i n t i f f ]

. ” 2 2 3 F

. 3 d a t 1 0 8 9

. I n s t e a d

, t h e l e t t e r i n i t i a t e d p r o c e d u r e s

u n d e r w h i c h t h e p l a i n t i f f e i t h e r h a d t o g i v e i n t o t h e d e f e n d a n t ’ s d e m a n d s

( t h e r e b y l o s i n g u s e o f i t s d o m a i n n a m e )

, o r t a k e l e g a l a c t i o n

. S e e s u p r a P a r t

I I I

. B

. S u c h i s t h e s i t u a t i o n w i t h w h i c h w e a r e f a c e d

. D e f e n d a n t s d i d n o t m e r e l y

i n f o r m p l a i n t i f f s o f t h e i r r i g h t s a n d i n v i t e s e t t l e m e n t d i s c u s s i o n s p r i o r t o p o t e n t i a l

l i t i g a t i o n

, b u t t o o k a f f i r m a t i v e s t e p s w i t h t h i r d p a r t i e s t h a t s u s p e n d e d p l a i n t i f f s ’

o n g o i n g b u s i n e s s o p e r a t i o n s

. A n d u n d e r e B a y ’ s p r o c e d u r e s

, p l a i n t i f f s ’ o n l y

r e c o u r s e

, o t h e r t h a n c a p i t u l a t i o n

, w a s l i t i g a t i o n

. I n s u c h c i r c u m s t a n c e s

, w e

c a n n o t s a y t h a t r e q u i r i n g d e f e n d a n t s t o a n s w e r f o r t h e i r a c t i o n s i n C o l o r a d o i s

u n f a i r

.

* * *

D e f e n d a n t s s e n t a N O C I t o e B a y e x p r e s s l y i n t e n d i n g ( a n d e f f e c t u a l l y

a c t i n g ) t o s u s p e n d p l a i n t i f f s ’ a u c t i o n i n C o l o r a d o

. P l a i n t i f f s ’ s u i t a r i s e s f r o m

, a n d

i s i n d e e d a n e f f o r t t o r e v e r s e

, t h e i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o f d e f e n d a n t s ’ N O C I

- 37 -w h i c h t h e y i n c u r r e d i n C o l o r a d o

. F o r p u r p o s e s o f t h i s m o t i o n

, m o r e o v e r

, w e m u s t

a s s u m e d e f e n d a n t s k n e w p l a i n t i f f s ’ b u s i n e s s w a s l o c a t e d i n C o l o r a d o

. A n d

d e f e n d a n t s p o i n t u s t o n o b a s i s i n t r a d i t i o n a l n o t i o n s o f f a i r p l a y o r s u b s t a n t i a l

j u s t i c e t h a t w o u l d p r e c l u d e s u i t i n t h a t f o r u m

. A c c o r d i n g l y

, t h e j u d g m e n t o f t h e

d i s t r i c t c o u r t i s r e v e r s e d

, a n d t h i s c a s e i s r e m a n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s n o t

i n c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

S o o r d e r e d

.

- 38 -