ENVIRONMENTAL A SSESSMENT F OR PR OPOSED ENERGY C ONSERVATION

S TANDARDS F OR G ENERAL S ERVICE F LUORESCENT L AMPS A ND

I NCANDESCENT R EFLECTOR L AMPS

T ABLE O F C ONTENTS

**EA .1**  **INTRODUCTION**

**.................................. ..............................................................EA­2** 

**EA .2**  **METHODOLOGY**

**................................... ............................................................EA­2** 

**EA .3**  **RESULTS .............................................................................................................EA­4** 

**R EFERENCES**  **.....................................................................................................................EA­5**

**EA­i**ENVIRONMENTAL A SSESSMENT F OR PR OPOSED ENERGY

C ONSERVATION S TANDARDS F OR G ENERAL S ERVICE F LUORESCENT

L AMPS A ND INCANDESCENT R EFLECTOR L AMPS

E A.1 INTRODUCTION

**Th e**  **U .S.**  **D epartment**  **o f**  **En ergy**  **( DOE)**  **will c**  **onduct a**  **n environmental**  **a ssessment** 

**a s**  **p art**  **o f**  **t he**  **No tice**  **o f**  **P ublic**  **R ulemaking**  **( NOPR)**  **f or**  **g eneral**  **s ervice**  **f luorescent**  **l amps** 

**( GSFL)**  **a nd**  **i ncandescent**  **r eflector**  **l amps**  **( IRL).**  **D OE**  **w ill**  **a ssess**  **t hese**  **e nvironmental** 

**e ffects**  **b y**  **u sing**  **a variant**  **o f**  **t he**  **U .S.**  **D OE/Energy**  **I nformation**  **A dministration**  **( EIA)’s** 

**Na tional**  **En ergy**  **M odeling**  **S ystem**  **( NEMS)**  **k nown**  **a s**  **NEM S­BT**  **t o**  **p rovide**  **k ey**  **i nputs** 

**t o**  **t he**  **a nalysis.**  **Th e**  **e nvironmental**  **a ssessment**  **p roduces**  **r esults**  **i n**  **a manner**  **s imilar**  **t o** 

**t hose**  **p rovided**  **i n**  **t he**  AE O

**.**

**Th e**  **p rimary**  **e nvironmental**  **e ffects**  **o f**  **e nergy**  **c onservation**  **s tandards**  **f or**  **G SFL** 

**a nd**  **I RL**  **w ould**  **b e**  **r educed**  **p ower**  **p lant**  **e missions**  **r esulting**  **f rom**  **r educed**  **e lectricity** 

**c onsumption.**  **Th e**  **i ntent**  **o f**  **t he**  **e nvironmental**  **a ssessment**  **i s**  **t o**  **p rovide**  **e missions**  **r esults** 

**e stimates,**  **and t**  **o f**  **ulfill r**  **equirements t**  **o p**  **roperly q**  **uantify a**  **nd c**  **onsider t**  **he e**  **nvironmental**

**e ffects**  **o f**  **a ll**  **n ew**  **F ederal**  **r ules.**  **Th e**  **e nvironmental**  **a ssessment**  **t hat**  **w ill**  **b e**  **p roduced**  **b y** 

**NEM S­BT**  **c onsiders**  **o nly**  **t wo**  **p ollutants**  **( SO**  **2 and**  **NO**

**X )**  **and t**  **wo o**  **ther e**  **missions (**  **carbon**

**a nd**  **m ercury).**  **Th e**  **f orm**  **o f**  **c arbon**  **t he**  **NEM S­BT**  **m odel**  **t racks**  **i s**  **C O**  **2**

**. Therefore,**  **t he** 

**c arbon**  **d iscussed**  **i n**  **t his**  **a nalysis**  **i s**  **o nly**  **i n**  **t he**  **f orm**  **o f**  **C O**  **2**

**. For**  **e ach**  **o f**  **t he**  **t rial**  **s tandard** 

**l evels,**  **DOE w**  **ill c**  **alculate t**  **otal u**  **ndiscounted a**  **nd d**  **iscounted p**  **ower p**  **lant e**  **missions u**  **sing**

**NEM S­BT.** 

EA.2 METHODOLOGY

**D OE**  **w ill**  **c onduct**  **e ach**  **e nvironmental**  **a ssessment**  **p erformed**  **i n**  **t his**  **r ulemaking** 

**a s**  **a n**  **i ncremental**  **p olicy**  **i mpact**  **( i.e.,**  **a s**  **tandard f**  **or t**  **he p**  **roducts u**  **nder e**  **valuation, i**  **n t**  **his**

**c ase**  **f luorescent**  **a nd**  **i ncandescent**  **l amps)**  **o f**  **t he**  A EO2007 **f orecast,**  **a pplying**  **t he**  **s ame** 

**b asic**  **s et**  **o f**  **a ssumptions**  **u sed**  **i n**  AEO2007

**. F**  **or e**  **xample, t**  **he e**  **missions c**  **haracteristics o**  **f**

**a n**  **e lectricity**  **g enerating**  **p lant**  **w ill**  **b e**  **e xactly**  **t hose**  **u sed**  **i n**  AEO2007

**. A**  **lso, f**  **orecasts**

**c onducted**  **w ith**  **NEM S­BT**  **c onsider**  **t he**  **s upply­side**  **a nd**  **demand­side e**  **ffects o**  **n t**  **he**

**e lectric**  **u tility**  **i ndustry.**  **Th us,**  **the a**  **nalysis w**  **ill account**  **f or**  **a ny**  **f actors**  **a ffecting**  **t he**  **t ype** 

**o f**  **e lectricity**  **g eneration**  **a nd,**  **i n**  **t urn,**  **t he**  **t ype**  **a nd**  **a mount**  **o f**  **a irborne**  **e missions** 

**g enerated**  **b y**  **t he**  **u tility**  **i ndustry.** 

**Th e**  **NEM S­BT**  **m odel**  **t racks**  **c arbon**  **e missions**  **w ith**  **a specialized**  **c arbon** 

**e missions**  **e stimation**  **s ubroutine,**  **producing r**  **easonably a**  **ccurate r**  **esults d**  **ue t**  **o t**  **he b**  **road**

**c overage**  **o f**  **a ll**  **s ectors**  **a nd**  **t he**  **i nclusion**  **o f**  **i nteractive**  **e ffects.**  **P ast**  **e xperience**  **w ith** 

**c arbon**  **r esults**  **f rom**  **NE MS**  **s uggests**  **t hat**  **e missions**  **e stimates**  **a re**  **s omewhat**  **l ower**  **t han** 

**e missions**  **b ased**  **o n**  **s imple**  **a verage**  **f actors.**  **O ne**  **o f**  **t he**  **r easons**  **f or**  **t his**  **d ivergence**  **i s**  **t hat** 

**NEM S**  **t ends**  **t o**  **p redict**  **t hat**  **c onservation**  **d isplaces**  **g enerating**  **c apacity**  **i n**  **f uture**  **y ears.** 

**O n**  **t he**  **w hole,**  **NEMS­BT p**  **rovides c**  **arbon e**  **missions r**  **esults o**  **f r**  **easonable a**  **ccuracy, a**  **t a** 

**level c**  **onsistent w**  **ith o**  **ther F**  **ederal p**  **ublished r**  **esults.**

**EA ­2** **NEMS­BT a**  **lso r**  **eports S**  **O 2**  **and NO** 

**X ,**  **which D**  **OE h**  **as r**  **eported i**  **n p**  **ast a**  **nalyses.**

**Th e**  **C lean**  **A ir**  **A ct**  **A mendments**  **o f**  **1 990**  **( P.L.**  **1 01­549)**  **s et**  **a n**  **S O**  **2 emissions**  **c ap**  **o n**  **a ll** 

**p ower**  **g eneration.**  **Th e**  **a ttainment**  **o f**  **t his**  **t arget,**  **h owever,**  **i s**  **f lexible**  **a mong**  **g enerators** 

**t hrough**  **t he**  **u se**  **o f**  **e missions**  **a llowances**  **a nd**  **t radable**  **p ermits.**  **A lthough**  **N EMS**  **i ncludes** 

**a module**  **f or**  **S O**  **2 allowance**  **t rading**  **a nd**  **d elivers**  **a forecast**  **o f**  **S O**  **2 allowance**  **p rices,** 

**a ccurate**  **s imulation**  **o f**  **S O**  **2 trading**  **i mplies**  **t hat**  **p hysical**  **e missions**  **e ffects**  **w ill**  **b e**  **z ero** 

**b ecause**  **e missions**  **w ill**  **a lways**  **b e**  **a t**  **o r**  **n ear**  **t he**  **c eiling.**  **H owever,**  **t here**  **m ay**  **b e**  **a n**  **S O**  **2**

**benefit f**  **rom e**  **nergy c**  **onservation i**  **n t**  **he f**  **orm o**  **f a**  **lower S**  **O 2**  **allowance p**  **rice. S**  **ince t**  **he**

**i mpact**  **o f**  **a ny**  **o ne**  **s tandard**  **o n**  **t he**  **a llowance**  **p rice**  **is likely**  **s mall**  **a nd**  **h ighly**  **u ncertain,** 

**D OE**  **d oes**  **n ot**  **p lan**  **t o**  **m onetize**  **t he**  **S O**  **2 benefit.** 

**NEM S­BT**  **a lso**  **h as**  **a n**  **a lgorithm**  **f or**  **e stimating**  **N O** 

**X emissions**  **f rom**  **p ower** 

**g eneration.**  **Th e**  **i mpact**  **o f**  **t hese**  **e missions,**  **however, w**  **ill b**  **e a**  **ffected b**  **y t**  **he C**  **lean A**  **ir**

**1 Interstate**  **R ule**  **( CAIR),**  **w hich**  **t he**  **EP A**  **issued o**  **n M**  **arch 1**  **0, 2**  **005. CAIR w**  **ill**

**p ermanently**  **c ap**  **e missions**  **o f**  **NO X**  **in 28**  **Ea stern**  **s tates**  **a nd**  **t he**  **D istrict**  **o f**  **C olumbia.**  **7 0** 

**F R**  **2 5162**  **( May**  **1 2,**  **2 005).**  **A s**  **w ith**  **S O**  **2 emissions,**  **a cap**  **o n**  **N O**  **X emissions**  **m eans**  **t hat** 

**p roduct**  **e nergy**  **c onservation**  **s tandards**  **m ay**  **h ave**  **n o**  **p hysical**  **e ffect**  **o n**  **t hese**  **e missions.** 

**W hen**  **NO X**  **emissions a**  **re s**  **ubject t**  **o e**  **missions c**  **aps, DOE’s**  **e missions**  **r eduction**  **e stimate** 

**c orresponds**  **t o**  **i ncremental**  **c hanges**  **i n**  **t he**  **p rices**  **o f**  **e missions**  **a llowances**  **i n**  **c ap­and** 

**trade e**  **missions m**  **arkets r**  **ather t**  **han p**  **hysical e**  **missions r**  **eductions. Th**  **erefore, w**  **hile t**  **he**

**e missions**  **c ap**  **m ay**  **m ean**  **t hat**  **p hysical**  **e missions**  **r eductions**  **w ill**  **n ot**  **r esult**  **f rom** 

**s tandards,**  **standards c**  **ould p**  **roduce a**  **n e**  **nvironmental­related e**  **conomic b**  **enefit i**  **n t**  **he**

**f orm**  **o f**  **l ower**  **p rices**  **f or**  **e missions**  **a llowance**  **c redits.**  **H owever,**  **a s**  **w ith**  **S O**  **2 allowance** 

**p rices,**  **DOE d**  **oes n**  **ot p**  **lan t**  **o m**  **onetize t**  **his b**  **enefit b**  **ecause t**  **he i**  **mpact o**  **n t**  **he NO**  **X**

**allowance p**  **rice f**  **rom a**  **ny s**  **ingle e**  **nergy c**  **onservation s**  **tandard i**  **s l**  **ikely s**  **mall a**  **nd h**  **ighly**

**u ncertain.** 

**W ith**  **r egard**  **t o**  **m ercury**  **e missions,**  **NEMS­BT h**  **as a**  **n a**  **lgorithm f**  **or e**  **stimating**

**t hese**  **e missions**  **f rom**  **p ower**  **g eneration,**  **a nd,**  **a s**  **i t**  **h as**  **d one**  **i n**  **t he**  **p ast,**  **D OE**  **i s**  **a ble**  **t o** 

**r eport**  **a n**  **e stimate**  **o f**  **t he**  **p hysical**  **q uantity**  **o f**  **m ercury**  **e missions**  **r eductions**  **a ssociated** 

**w ith**  **a n**  **e nergy**  **c onservation**  **s tandard.**  **D OE**  **a ssumed**  **that t**  **hese e**  **missions w**  **ould b**  **e**

**s ubject**  **t o**  **EP A’s**  **C lean**  **A ir**  **M ercury**  **R ule**  **( CAMR),**  **w hich**  **w ould**  **p ermanently**  **c ap** 

**e missions**  **o f**  **m ercury**  **f or**  **n ew**  **and e**  **xisting c**  **oal­fired p**  **lants i**  **n a**  **ll S**  **tates b**  **y 2**  **010. S**  **imilar**

**t o**  **S O**  **2 and**  **NO**

**x ,**  **DOE a**  **ssumed t**  **hat u**  **nder s**  **uch s**  **ystem, e**  **nergy c**  **onservation s**  **tandards**

**w ould**  **r esult**  **i n**  **n o**  **p hysical**  **e ffect**  **o n**  **t hese**  **e missions,**  **but w**  **ould b**  **e e**  **xpected t**  **o r**  **esult i**  **n**

**a n**  **e nvironmental­related**  **e conomic**  **b enefit**  **i n**  **t he**  **f orm**  **o f**  **a lower**  **p rice**  **f or**  **e missions** 

**a llowance**  **c redits.**  **D OE’s**  **p lan**  **f or**  **a ddressing**  **a nalysis**  **d oes**  **n ot**  **i nclude**  **m onetizing**  **t he** 

**b enefits**  **o f**  **r educed**  **m ercury**  **e missions,**  **because D**  **OE c**  **onsidered t**  **hat v**  **aluation o**  **f s**  **uch**

**i mpact**  **f rom**  **a ny**  **s ingle**  **e nergy**  **c onservation**  **s tandard**  **w ould**  **l ikely**  **b e**  **s mall**  **a nd**  **h ighly** 

**u ncertain.** 

**O n**  **F ebruary**  **8**

**, 2**  **008, t**  **he U**  **.S. C**  **ourt o**  **f A**  **ppeals f**  **or t**  **he D**  **istrict o**  **f C**  **olumbia**

**C ircuit**  **( D.C.**  **C ircuit)**  **i ssued**  **i ts**  **d ecision**  **i n**  **S tate**  **o f**  **Ne w**  **Jersey,** e t a l. **v. E**  **nvironmental**

**2 Protection**  **A gency** 

**, in**  **w hich**  **t he**  **C ourt,**  **a mong**  **o ther**  **a ctions,**  **vacated th**  **e C**  **AMR**

**EA ­3** **referenced a**  **bove. A**  **ccordingly, D**  **OE i**  **s c**  **onsidering w**  **hether c**  **hanges a**  **re n**  **eeded t**  **o i**  **ts**

**p lan**  **f or**  **a ddressing**  **t he**  **i ssue**  **o f**  **m ercury**  **e missions**  **i n**  **l ight**  **o f**  **t he**  **D .C.**  **C ircuit’s**  **d ecision.** 

**W ith**  **r egard**  **t o**  **p articulates,**  **these e**  **missions a**  **re a**  **special c**  **ase b**  **ecause t**  **hey a**  **rise**

**n ot**  **o nly**  **f rom**  **d irect**  **e missions,**  **but a**  **lso f**  **rom c**  **omplex a**  **tmospheric c**  **hemical r**  **eactions**

**t hat**  **r esult**  **f rom**  **NO**

**x and**  **S O**  **2 emissions.**  **D OE**  **d oes**  **n ot**  **i ntend**  **t o**  **a nalyze**  **o r**  **r eport**  **o n**  **t he** 

**p articulate**  **e missions**  **f rom**  **p ower**  **s tations**  **b ecause**  **o f**  **t he**  **h ighly**  **c omplex**  **a nd**  **u ncertain** 

**r elationship**  **b etween**  **p articulate**  **e missions**  **a nd**  **p articulate**  **c oncentrations**  **t hat**  **i mpact**  **a ir** 

**q uality.** 

E A.3 RESULTS

**Th e**  **r esults**  **f or**  **t he**  **e nvironmental**  **a ssessment**  **a re**  **s imilar**  **t o**  **a complete**  **NE MS**  **r un** 

**a s**  **p ublished**  **i n**  **t he**  AE O2007

**. Th**  **ese r**  **esults i**  **nclude p**  **ower­sector e**  **missions f**  **or S**  **O 2**  **, NO** 

**X ,**  **mercury a**  **nd c**  **arbon i**  **n 5**  **­year f**  **orecasted i**  **ncrements extrapolated**  **t o**  **2 042.**  **Th e** 

**o utcome**  **o f**  **t he**  **a nalysis**  **f or**  **e ach**  **C SL**  **i s**  **r eported**  **a s**  **a deviation**  **f rom**  **t he**  AE O2007

**r eference**  **( base)**  **c ase.** 

**EA ­4** **2** REFERENCES

**1 U.S.**  **En vironmental**  **P rotection**  **A gency.**  **R ule**  **To Reduce**  **I nterstate**  **Tr ansport**  **o f**  **F ine** 

**P articulate**  **M atter**  **a nd**  **O zone**  **( Clean**  **A ir**  **I nterstate**  **R ule);**  **R evisions**  **t o**  **A cid**  **R ain** 

**P rogram;**  **R evisions**  **t o**  **t he**  **NO X**  **SIP C**  **all, F**  **inal R**  **ule.** F ederal R egister

**. 2**  **005. 7**  **0(91):**

**p p.**  **2 5162­25210.** 

**No**

**. 0**  **5­1097, 2**  **008 W**  **L 3**  **41338, a**  **t** ***** **1 (**  **D.C. C**  **ir. F**  **eb. 8** 

**, 2**  **008).**

**EA ­5**