FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J UNE 30, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 0 7 8

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 2 0 1 8 1

- C V

- M G C

B U R G E R K I N G C O R P O R A T I O N

,

P l a i n t i f f

- C o u n t e r

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

E

- Z E A T I N G

, 4 1 C O R P O R A T I O N

,

E

- Z E A T I N G 4 7 C O R P O R A T I O N

,

E L I Z A B E T H S A D I K

,

L U A N S A D I K

,

E

- Z E A T I N G 8 T H C O R P

. ,

E

- Z E A T I N G 4 6 T H C O R P

. ,

D e f e n d a n t s

, C o u n t e r

- C l a i m a n t s

, A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( J u n e 3 0

, 2 0 0 9 )B e f

o r e B A R K E T T a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d T R A G E R

, D i s t r i c t J u d g e

. *

F A Y

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s l i t i g a t i o n i n v o l v e d t h e o p e r a t i o n o f s e v e r a l B u r g e r K i n g f r a n c h i s e

r e s t a u r a n t s i n t h e N e w Y o r k a r e a b y A p p e l l a n t s E l i z a b e t h a n d L u a n S a d i k a n d t h e i r

c o r p o r a t e e n t i t i e s

. T h e p a r t i e s b r o u g h t m u l t i p l e c l a i m s a n d c o u n t e r c l a i m s a g a i n s t

e a c h o t h e r i n t h r e e s e p a r a t e l a w s u i t s

. T h e s e c a s e s w e r e c o n s o l i d a t e d b e f o r e J u d g e

C o o k e

, w h o h e l d n u m e r o u s h e a r i n g s b e f o r e i s s u i n g t w o f

i n a l s u m m a r y j u d g m e n t s

a g a i n s t A p p e l l a n t s

.

T h e a p p e a l p e n d i n g h e r e h a s b e e n b o i l e d d o w n t o o n e k e y q u e s t i o n : w h e t h e r

A p p e l l e e B u r g e r K i n g C o r p o r a t i o n ( “ B K C ” ) v i o l a t e d a n i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d

f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g i n f

a i l i n g t o g r a n t A p p e l l a n t s a n e x c e p t i o n t o a s y s t e m

- w i d e

p r o g r a m k n o w n a s t h e V a l u e M e n u

. A s u b p a r t o f t h i s q u e s t i o n i s w h e t h e r o r n o t

A p p e l l a n t s p r o p e r l y r e q u e s t e d s u c h a n e x c e p t i o n

. A f t e r r e v i e w i n g t h e r e c o r d

,

s t u d y i n g t h e b r i e f

s

, a n d h e a r i n g o r a l a r g u m e n t

, w e c o n c l u d e t h a t A p p e l l a n t s f a i l e d

t o c r e a t e a g e n u i n e i s s u e a s t o w h e t h e r t h e y p r o p e r l y r e q u e s t e d a n e x c e p t i o n t o t h e

V a l u e M e n u

. W e t h e r e f o r e a f f i r m t h e s u m m a r y j u d g m e n t s a g a i n s t t h e m

.

I

. F A C T S

A

. B a c k g r o u n d

Honora ble David G. T rag er, U nited States District J udg e for the Easter

n District of *

New Y ork, sitting by

desig nation.

21

. T h e P a r t i e s a n d F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

B K C i s a F l o r i d a c o r p o r a t i o n t h a t o p e r a t e s a w o r l d

- w i d e s y s t e m o f b o t h

c o m p a n y

- o w n e d a n d f

r a n c h i s e d f

a s t

- f o o d r e s t a u r a n t s

. T h r o u g h v a r i o u s c o r p o r a t e

e n t i t i e s

, A p p e l l a n t s E l i z a b e t h a n d L u a n S a d i k ( “ t h e S a d i k s ” ) o w n e d a n d o p e r a t e d

1

f i v e o f B K C ’ s f

r a n c h i s e d r e s t a u r a n t s i n N e w Y o r k C i t y

, N e w Y o r k

. F o u r o f t h e

S a d i k s ’ f r a n c h i s e r e s t a u r a n t s a r e t h e s u b j e c t o f t h i s a c t i o n

. A l l f o u r r e s t a u r a n t s 2

w e r e “ i n

- l i n e ” r e s t a u r a n t s

- t h a t i s

, t h e y w e r e n o t f r e e

- s t a n d i n g b u i l d i n g s

. T h e y

w e r e a s f o l l o w s :

N u m b e r L o c a t i o n D a t e o f F r a n c h i s e A g r e e m e n t

B K # 1 2 2 8 7 7 7 7 8 t h A v e n u e M a r c h 1 0

, 1 9 9 9

N e w Y o r k

, N Y

B K # 1 2 2 8 8 5 5 W e s t 4 6 t h S t r e e t A u g u s t 4

, 1 9 9 9

N e w Y o r k

, N Y

B K # 1 1 1 0 0 4 8 5 5 t h A v e n u e O c t o b e r 1 5

, 1 9 9 7

N e w Y o r k

, N Y

B K # 1 3 4 4 7 1 2 9 E a s t 4 7 t h S t r e e t F e b r u a r y 2

, 2 0 0 1

N e w Y o r k

, N Y

These c orpora te entities are : E-Z Eating 8 Corporation, E-Z Eating 41 Corporation, 1 t h st

E-Z Eating 46 Corporation, and E- Z Eating 47 Corporation.

t h t h

As explained below, this case involves the following three case s which we re 2

consolidated on January

30, 2008: (1) B urg er K ing Corp. v. E -Z Eating 8th Corp., E-Z Eating

46th Corp., L uan Sadik & Eliz abeth Sadik, Case N o. 07-20181; (2) B urg er K ing Corp. v. E -Z

Eating 41 Corp., EZ Eating 47 Corp., L uan Sadik & Eliz abeth Sadik, Case N o. 08-20155; and

(3) E- Z Eating 41 Corp., E-Z Eating 47 Corp., L uan Sadik & Eliz abeth Sadik v. B urg er K ing

Corp., Case No. 08- 20203.

3T h e S a d i k s e n t e r e d i n t o f o u r i d e n t i c a l F r a n c h i s e A g r e e m e n t s w i t h B K C

, 3

a s s i g n e d t h e A g r e e m e n t s t o c o r p o r a t e e n t i t i e s t h e y h a d c r e a t e d f o r e a c h o f t h e

r e s t a u r a n t s

, a n d p e r s o n a l l y g u a r a n t e e d t h e c o r p o r a t e e n t i t i e s ’ o b l i g a t i o n s

. S e v e r a l

p r o v i s i o n s o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s a r e o f p a r t i c u l a r r e l e v a n c e h e r e

.

A c c o r d i n g t o S e c t i o n 5 ( A )

, t h e f r a n c h i s e e a g r e e d t o a d o p t a n d a d h e r e t o t h e

o p e r a t i n g p r o c e d u r e s o u t l i n e d i n B K C ’ s M a n u a l o f O p e r a t i n g D a t a ( “ M O D

M a n u a l ” )

. F u r t h e r

, S e c t i o n 5 ( A ) p r o v i d e d t h a t t h e f r a n c h i s e e “ a g r e e s t h a t c h a n g e s

i n t h e s t a n d a r d s

, s p e c i f

i c a t i o n s a n d p r o c e d u r e s m a y b e c o m e n e c e s s a r y a n d

d e s i r a b l e f

r o m t i m e t o t i m e a n d a g r e e s t o a c c e p t a n d c o m p l y w i t h s u c h

m o d i f i c a t i o n s

, r e v i s i o n s a n d a d d i t i o n s t o t h e M O D M a n u a l w h i c h B K C i n t h e g o o d

f a i t h e x e r c i s e o f i t s j u d g m e n t b e l i e v e s t o b e d e s i r a b l e a n d r e a s o n a b l y n e c e s s a r y

. ”

P u r s u a n t t o S e c t i o n 6 ( I )

, B K C a g r e e d t o p r o v i d e “ [ s ] u c h o n g o i n g s u p p o r t a s

B K C d e e m s r e a s o n a b l y n e c e s s a r y t o c o n t i n u e t o c o m m u n i c a t e a n d a d v i s e

F R A N C H I S E E a s t o t h e B u r g e r K i n g S y s t e m i n c l u d i n g t h e o p e r a t i o n o f t h e

F r a n c h i s e d R e s t a u r a n t

. ”

S e c t i o n 1 8 ( A ) ( 9 ) p r o v i d e d t h a t a b a n d o n m e n t o f a f r a n c h i s e r e s t a u r a n t

( d e f i n e d a s c e s s a t i o n o f o p e r a t i o n s ) w i t h o u t B K C ’ s c o n s e n t w o u l d c o n s t i t u t e a

We refe r to the F ranc hise Ag ree ments based on the numbe r of the r estaura nt to which 3

they perta ined - for

example, “the #12287 F ranc hise Ag ree ment.” We also re fer to the

restaur ants themselves ba sed on their number s - for e x ample, “B K #12287.”

4m a t e r i a l a c t o f d e f a u l t a n d g o o d c a u s e f

o r B K C t o t e r m i n a t e t h e A g r e e m e n t

.

S e c t i o n 1 8 ( B ) g r a n t e d t h e f r a n c h i s e e s a l i m i t e d l i c e n s e t o u s e B K C ’ s m a r k s f o r a s

l o n g a s t h e A g r e e m e n t s r e m a i n e d v a l i d

.

2

. T h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

A f t e r s e v e r a l y e a r s i n b u s i n e s s t h e S a d i k s ’ r e s t a u r a n t s b e c a m e u n p r o f i t a b l e

,

a n d t h e S a d i k s f

e l l b e h i n d i n t h e i r p a y m e n t s t o B K C

. A s o f A p r i l 1 8

, 2 0 0 5 t h e

S a d i k s h a d d e f

a u l t e d o n r o y a l t y p a y m e n t s

, a d v e r t i s i n g f e e s

, a n d o t h e r p a y m e n t s

r e q u i r e d u n d e r t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

. T h e S a d i k s w e r e i n d e b t e d t o B K C f o r

$ 3 3 4

, 7 7 9

.

T h e S a d i k s b e g a n w o r k i n g w i t h a B K C f i n a n c i a l r e s t r u c t u r i n g o f f i c e r a n d

c a m e u p w i t h a p l a n t o m a k e t h e i r r e s t a u r a n t s v i a b l e a g a i n

. O n J u n e 1 6

, 2 0 0 5 t h e

S a d i k s s i g n e d a G u a r a n t y i n w h i c h t h e y p e r s o n a l l y g u a r a n t i e d t o B K C e a c h a n d

e v e r y o b l i g a t i o n t h e E

- Z E a t i n g c o r p o r a t e e n t i t i e s a s s u m e d i n t h e F r a n c h i s e

A g r e e m e n t s

. O n J u n e 2 1

, 2 0 0 5

, A p p e l l a n t s e n t e r e d i n t o a n A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

i n w h i c h t h e y a g r e e d t o a p a y m e n t s c h e d u l e a n d a l s o e x e c u t e d a P r o m i s s o r y N o t e

s e t t i n g f o r t h t h e t e r m s o n w h i c h t h e y w o u l d p a y t h e i r d e b t s

.

T h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t i n c l u d e d a c r o s s

- d e f a u l t p r o v i s i o n

. S p e c i f

i c a l l y

,

a c c o r d i n g t o S e c t i o n V I I ( B )

, t h e o c c u r r e n c e o f a n a d d i t i o n a l e v e n t o f d e f a u l t u n d e r

a n y o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s s u b s e q u e n t t o J u n e 2 1

, 2 0 0 5 w o u l d c o n s t i t u t e

5“ E v e n t o f D e f a u l t ” a s d e f

i n e d b y t h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

. A c c o r d i n g t o S e c t i o n

V I I I

, t h e o c c u r r e n c e o f s u c h a n E v e n t o f D e f a u l t w o u l d c o n s t i t u t e a d e f a u l t u n d e r

e v e r y F r a n c h i s e A g r e e m e n t

, a n d w o u l d a u t o m a t i c a l l y t e r m i n a t e e a c h o n e w i t h o u t

f u r t h e r n o t i c e f

r o m B K C

.

3

. B K C ’ s V

a l u e M e n u

O n F e b r u a r y 1 3

, 2 0 0 6 B K C s e n t a s y s t e m w i d e m e m o r a n d u m d e s c r i b i n g i t s

n e w “ V a l u e M e n u ” ( t h e “ V a l u e M e n u M e m o ” )

. T h e M e m o e x p l a i n e d t h a t w h i l e

B K C ’ s g e n e r a l p o l i c y w a s t o a l l o w f r a n c h i s e e s t o s e t p r i c e s f o r t h e p r o d u c t s t h e y

s o l d

, B K C w a s i n s t i t u t i n g a s p e c i a l V a l u e M e n u w i t h i t e m s t o b e s o l d a t c e r t a i n

m a x i m u m p r i c e p o i n t s e s t a b l i s h e d b y B K C

. T h e M e m o s t a t e d t h a t t h e V a l u e M e n u

w a s “ a r e q u i r e d m e n u i t e m a n d

, a s s u c h

, m u s t b e s o l d i n a l l U

. S

. r e s t a u r a n t s u n l e s s

a n e x c e p t i o n i s g r a n t e d p u r s u a n t t o t h i s p o l i c y m e m o

. ” F u r t h e r

, t h e M e m o s t a t e d

,

f a i l u r e t o c o m p l y w o u l d b e c o n s i d e r e d a d e f a u l t u n d e r t h e a p p l i c a b l e f r a n c h i s e

a g r e e m e n t

.

R e g a r d i n g t h e V a l u e M e n u “ e x c e p t i o n s

, ” t h e M e m o e x p l a i n e d t h a t “ [ t ] h e r e

a r e c e r t a i n v e r y l i m i t e d e x c e p t i o n s t o t h i s P o l i c y

, w h i c h B K C m a y g r a n t i n i t s s o l e

a n d a b s o l u t e d i s c r e t i o n

. ” T h e M e m o o u t l i n e d t h r e e d i f f e r e n t e x c e p t i o n s : f

o r

r e s t a u r a n t s w i t h l i m i t e d a c c e s s

, f o r i n

- l i n e r e s t a u r a n t s

, a n d f o r r e s t a u r a n t s l o c a t e d

i n a h i g h l y s e a s o n a l t o u r i s t d e s t i n a t i o n

. E a c h e x c e p t i o n h a d i t s o w n s p e c i f i c

6c r i t e r i a

. T h e c r i t e r i a f o r t h e i n

- l i n e e x c e p t i o n w e r e : “ ( 1 ) t h e r e s t a u r a n t m u s t b e a n

i n

- l i n e r e s t a u r a n t

, a n d n o t a f r e e

- s t a n d i n g b u i l d i n g ; ( 2 ) t h e r e s t a u r a n t m u s t n o t h a v e

a d r i v e

- t h r u ; a n d ( 3 ) n o F F H R c o m p e t i t o r i n t h e t r a d e a r e a i s o f f e r i n g a v a l u e 4

m e n u i n a c c o r d a n c e w i t h t h e c o m p e t i t i v e c h a i n ’ s s t a n d a r d n a t i o n a l v a l u e

p r o p o s i t i o n

. ” T h e M e m o i n s t r u c t e d f r a n c h i s e e s w h o w i s h e d t o q u a l i f y u n d e r t h e

i n

- l i n e e x c e p t i o n t o “ p r o v i d e a w r i t t e n r e q u e s t t o t h e i r D V P [ D i v i s i o n V i c e

P r e s i d e n t ] f

o r a n ‘ i n

- l i n e ’ e x c e p t i o n

. ”

A f t e r r e c e i v i n g t h e M e m o t h e S a d i k s d i d n o t i n s t i t u t e t h e V a l u e M e n u i n

t h e i r f o u r f r a n c h i s e r e s t a u r a n t s

. O n M a r c h 1 7

, 2 0 0 6 B K C A s s i s t a n t G e n e r a l

C o u n s e l S t e p h a n i e D o a n s e n t a “ D e m a n d f o r C o m p l i a n c e ” l e t t e r t o t h e S a d i k s

.

T h i s D e m a n d i n f

o r m e d t h e S a d i k s t h a t i f a l l f o u r o f t h e i r f

r a n c h i s e r e s t a u r a n t s d i d

n o t b e g i n c o m p l y i n g w i t h t h e M e m o a n d o f f e r i n g t h e V a l u e M e n u i t e m s a t t h e

m a x i m u m p r i c e p o i n t s w i t h i n f o r t y

- e i g h t h o u r s

, B K C w o u l d d e c l a r e a d e f a u l t i n a l l

f o u r F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

. T h e D e m a n d s t a t e d t h a t i f t h e S a d i k s b e l i e v e d t h e y

m e t t h e r e q u i r e m e n t s f

o r a n e x c e p t i o n t o t h e V a l u e M e n u p o l i c y

, t h e y m u s t s u b m i t

a “ w r i t t e n r e q u e s t

, a l o n g w i t h d o c u m e n t a t i o n ” t o t h e D i v i s i o n V i c e

- P r e s i d e n t

. T h e

D e m a n d f

u r t h e r s t a t e d t h a t t h e t e r m s o f t h e L e t t e r i t s e l f “ m a y b e m o d i f i e d o n l y b y

a w r i t t e n m o d i f

i c a t i o n u n d e r [ M s

. D o a n ’ s ] s i g n a t u r e o r t h e s i g n a t u r e o f a n o t h e r

Although w e could not find a definition for this acr ony m in the briefs or the rec ord, we 4

believe it re fer s to “fast food ha mburg er r estaura

nt.”

7B K C a t t o r n e y ” a n d t h a t t h e S a d i k s “ [ c o u l d n o t ] r e l y o n o r a l c o m m u n i c a t i o n s

, a n d

a n y r e l i a n c e o n o r a l c o m m u n i c a t i o n s i s u n w a r r a n t e d

. ”

O l i v e r G r i f

f i n

, a n a t t o r n e y f

o r t h e S a d i k s a n d t h e i r c o r p o r a t e e n t i t i e s

,

r e s p o n d e d t o t h e D e m a n d f o r C o m p l i a n c e w i t h a l e t t e r a d d r e s s e d t o M s

. D o a n

. M r

.

G r i f f i n ’ s l e t t e r

, d a t e d M a r c h 2 0

, 2 0 0 6

, s t a t e d t h a t a l t h o u g h t h e S a d i k s h a d c h a n g e d

t h e m e n u s a t t h e i r r e s t a u r a n t s t o c o m p l y w i t h t h e V a l u e M e n u M e m o

, t h e y b e l i e v e d

t h a t t h e r e s t a u r a n t s “ [ f

e l l ] w i t h i n t h e a l l o w a b l e e x c e p t i o n s t o B K C ’ s p o l i c y

d i r e c t i v e s f

o u n d i n t h e [ V a l u e M e n u M e m o ]

. ” T h e l e t t e r c o n t i n u e d :

N e v e r t h e l e s s

, I u n d e r s t a n d t h a t B K C h a s r e q u i r e d m y c l i e n t s t o m a k e

a f o r m a l a p p l i c a t i o n f

o r t h e e x c e p t i o n

, w h i c h B K C w i l l t h e n

i n v e s t i g a t e t h e s u b s t a n c e o f b e f o r e i t i s s u e s a n o p i n i o n

- t h i s d o e s n o t

m a k e s e n s e f

o r a n u m b e r o f r e a s o n s

, w h i c h I w o u l d l i k e t o d i s c u s s

w i t h y o u o v e r t h e p h o n e

.

T h e r e f o r e

, u p o n r e c e i p t o f t h i s l e t t e r

, p l e a s e c a l l m e i n o r d e r t o d i s c u s s

t h i s m a t t e r

, a s w e l l a s o t h e r m a t t e r s r e l e v a n t t o t h e o n g o i n g

r e l a t i o n s h i p b e t w e e n B K C a n d m y c l i e n t s

.

F i n a l l y

, a n d a s y o u p r o b a b l y a r e a w a r e

, B K C h a s c a l l e d a m e e t i n g

b e t w e e n i t a n d m y c l i e n t s

, w h i c h i s t e n t a t i v e l y s c h e d u l e d t o t a k e p l a c e

o n A p r i l 1

, 2 0 0 6

. I w o u l d l i k e t o k n o w

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, w h a t

B K C ’ s a g e n d a f

o r t h i s m e e t i n g i s

, i n o r d e r t h a t w e c a n p r o p e r l y

p r e p a r e f o r i t

.

M r

. G r i f f i n s e n t a n o t h e r l e t t e r t o M s

. D o a n d a t e d A p r i l 1 2

, 2 0 0 6

s t a t i n g t h a t “ m y c l i e n t s q u a l i f y f o r a n e x e m p t i o n f

r o m t h e [ V a l u e M e n u ]

p r o g r a m

, y e t f

o r r e a s o n s t h a t a r e u n c l e a r

, B K C w i l l n o t a g r e e t o t h e

8e x e m p t i o n

. ”

M s

. D o a n r e s p o n d e d t o M r

. G r i f f i n o n A p r i l 1 7

, 2 0 0 6 w i t h t h e

f o l l o w i n g e m a i l :

I a m i n r e c e i p t o f y o u r l e t t e r d a t e d A p r i l 1 2

, 2 0 0 6

. I h a v e n o t

h a d t h e o p p o r t u n i t y t o d i s c u s s t h e V a l u e M e n u e x e m p t i o n

r e q u e s t w i t h m y c l i e n t s

. [ B K C ] h a s s p e c i f i c g u i d e l i n e s

r e g a r d i n g t h e B U R G E R K I N G r e s t a u r a n t s e l i g i b l e f o r

e x e m p t i o n

. I f t h e E

- Z E a t i n g C o r p o r a t i o n s s u b m i t t e d w r i t t e n

r e q u e s t s a n d b a c k u p d a t a f o r a n e x e m p t i o n a t a r e s t a u r a n t o r

r e s t a u r a n t s a s r e q u i r e d

, a n d t h e y d i d n o t r e c e i v e a n e x e m p t i o n

,

t h e n t h o s e r e s t a u r a n t s d o n o t m e e t t h e q u a l i f i c a t i o n s t o b e

e x e m p t e d f

r o m t h e B K V a l u e M e n u

. T h e B K V a l u e M e n u i s a

r e q u i r e d m e n u i t e m u n l e s s a n e x e m p t i o n i s g r a n t e d b a s e d o n t h e

d e f i n e d c r i t e r i a

.

O n A p r i l 1 9

, 2 0 0 6 M r

. G r i f f i n w r o t e b a c k : “ [ M s

. D o a n ]

, p l e a s e

d i s c u s s t h e v a l u e m e a l e x e m p t i o n w i t h y o u r c l i e n t a n d g e t b a c k t o m e

,

a s t h a t w a s a k e y p o i n t o f m y l e t t e r

. ” O n A p r i l 2 2

, 2 0 0 6 M s

. D o a n

r e p l i e d : “ I a s k e d t h e [ D V P ]

, t h e l o c a l b u s i n e s s p e r s o n a n d t h e l o c a l

m a r k e t i n g p e r s o n a n d n o t h i n g w a s s u b m i t t e d t o t h e m

. C a n y o u t e l l

m e w h e r e t h e y s e n t t h e e x e m p t i o n r e q u e s t ? ” N o f u r t h e r l e t t e r o r e m a i l

e x c h a n g e s o n t h i s t o p i c a p p e a r i n t h e r e c o r d

.

4

. T h e C l o s i n g o

f T w o R e s t a u r a n t

s : B K # 1 2 2 8 7 a n d B K # 1 2 2 8 8

T h e # 1 2 2 8 7 F r a n c h i s e A g r e e m e n t p r o v i d e d t h a t t h e 8 A v e n u e l o c a t i o n w a s th

9t o r e m a i n o p e n f o r b u s i n e s s u n t i l J a n u a r y 1 1

, 2 0 1 1

. T h e # 1 2 2 8 8 F r a n c h i s e 5

A g r e e m e n t p r o v i d e d t h a t t h e 4 6 S t r e e t l o c a t i o n w a s t o r e m a i n o p e n f o r b u s i n e s s th

u n t i l A u g u s t 3

, 2 0 1 9

. I n J a n u a r y 2 0 0 7 t h e S a d i k s s t o p p e d o p e r a t i n g B K # 1 2 2 8 7

.

T w o m o n t h s l a t e r

, t h e y s t o p p e d o p e r a t i n g B K # 1 2 2 8 8

.

I n a l e t t e r t o t h e S a d i k s d a t e d J a n u a r y 1 7

, 2 0 0 8 M s

. D o a n f o r m a l l y d e c l a r e d

t h e r e m a i n i n g t w o F r a n c h i s e A g r e e m e n t s t e r m i n a t e d

. S p e c i f i c a l l y

, M s

. D o a n

s t a t e d t h a t i n c e a s i n g o p e r a t i o n s a t B K # 1 2 2 8 7 a n d B K # 1 2 2 8 8 w i t h o u t B K C ’ s

w r i t t e n c o n s e n t

, t h e S a d i k s h a d b r e a c h e d t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s c o r r e s p o n d i n g

t o t h o s e e s t a b l i s h m e n t s

. M s

. D o a n s t a t e d t h a t i n d e f a u l t i n g o n t w o o f t h e i r

F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

, t h e S a d i k s h a d t h u s d e f a u l t e d o n t h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

i t s e l f p u r s u a n t t o S e c t i o n V I I ( B ) o f t h a t d o c u m e n t

. M s

. D o a n i n v o k e d S e c t i o n V I I I

o f t h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t t o d e c l a r e t h e r e m a i n i n g F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

t e r m i n a t e d

- t h a t i s

, t h e # 1 1 1 0 0 a n d # 1 3 4 4 7 F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

. T h e l e t t e r

i n f o r m e d t h e S a d i k s t h a t t h e y w e r e t o c e a s e o p e r a t i o n s a t t h o s e t w o e s t a b l i s h m e n t s

a n d a l s o t o c e a s e u s i n g a n y o f B K C ’ s m a r k s

.

B

. P r o c e d u r e

O n J a n u a r y 2 3

, 2 0 0 7 B K C s u e d o v e r t h e p r e m a t u r e c l o s u r e o f B K # 1 2 2 8 7

-

We note that while B KC and the district cour t refe r to J anuar

y 11, 2011 as the e nd date 5

of the #12287 F ranc hise Ag ree ment, acc ording to the Ag ree ment itself J anuar y 15, 2011 is the

end date . Ultimately , howeve r, this discrepa ncy does not aff

ect our decision.

10s p e c i f

i c a l l y

, B K C s u e d E

- Z E a t i n g 8 f o r b r e a c h o f t h e # 1 2 2 8 7 F r a n c h i s e th

A g r e e m e n t

, a n d s u e d t h e S a d i k s f o r b r e a c h o f t h e i r G u a r a n t y o f t h a t A g r e e m e n t

.

T h a t c a s e c a m e b e f

o r e J u d g e C o o k e o f t h e U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f o r t h e S o u t h e r n

D i s t r i c t o f F l o r i d a ( t h e “ C o o k e A c t i o n ” )

. O n A p r i l 2 5

, 2 0 0 7 B K C f i l e d i t s

A m e n d e d C o m p l a i n t a d d i n g E

- Z E a t i n g 4 6 a s a d e f e n d a n t

. T h e A m e n d e d th

C o m p l a i n t s u e d E

- Z 4 6 f o r b r e a c h o f t h e # 1 2 2 8 8 F r a n c h i s e A g r e e m e n t

, a n d t h e th

S a d i k s f o r b r e a c h o f t h e i r G u a r a n t y o f t h a t A g r e e m e n t

. A p p e l l a n t s E

- Z 8

, E

- Z th

4 6

, a n d t h e S a d i k s c o u n t e r c l a i m e d a g a i n s t B K C f o r c o m m o n l a w f

r a u d

, b r e a c h o f th

c o n t r a c t ( s p e c i f

i c a l l y

, f o r b r e a c h i n g S e c t i o n 6 ( I ) o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s i n

i m p o s i n g t h e V a l u e M e n u )

, b r e a c h o f i m p l i e d d u t y o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

( i n i m p o s i n g t h e V a l u e M e n u )

, a n d p r o m i s s o r y e s t o p p e l

. 6

O n N o v e m b e r 3 0

, 2 0 0 7 B K C m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n i t s A m e n d e d

C o m p l a i n t a n d o n A p p e l l a n t s ’ C o u n t e r c l a i m s

. A f t e r B K C ’ s M o t i o n f

o r S u m m a r y

J u d g m e n t w a s b r i e f

e d

, b u t b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n

, B K C t e r m i n a t e d t h e

# 1 1 1 0 0 a n d # 1 3 4 4 7 F r a n c h i s e A g r e e m e n t s b a s e d o n a c r o s s

- d e f a u l t p r o v i s i o n i n

S e c t i o n V I I ( B ) o f t h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

. O n J a n u a r y 2 2

, 2 0 0 8 B K C f i l e d a

l a w s u i t a g a i n s t t h e S a d i k s

, E

- Z E a t i n g 4 1

, a n d E

- Z E a t i n g 4 7 b e f o r e J u d g e s t th

J o r d a n ( t h e “ J o r d a n A c t i o n ” ) f o r c l a i m s o f t r a d e m a r k i n f r i n g e m e n t a n d u n f

a i r

Appellants later

voluntarily

dismiss ed the c ounts for common law f raud a nd 6

promissory

estoppel without prejudice

.

11c o m p e t i t i o n

, b r e a c h o f t h e # 1 1 1 0 0 a n d # 1 3 4 4 7 F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

, b r e a c h o f

t h e A s s i s t a n c e A g r e e m e n t

, b r e a c h o f t h e P r o m i s s o r y N o t e

, b r e a c h o f t h e # 1 1 1 0 0

a n d # 1 3 4 4 7 G u a r a n t i e s

, a n d b r e a c h o f t h e 2 0 0 5 G u a r a n t y

, a l l b a s e d o n t h e f a c t t h a t

B K # 1 1 1 0 0 a n d B K # 1 3 4 4 7 w e r e s t i l l o p e n f o r b u s i n e s s e v e n t h o u g h B K C h a d

t e r m i n a t e d t h e c o r r e s p o n d i n g F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

. B K C a l s o f i l e d a m o t i o n f

o r

a p r e l i m i n a r y i n

j u n c t i o n

, r e q u e s t i n g t h a t A p p e l l a n t s c e a s e o p e r a t i n g B K # 1 1 1 0 0

a n d B K # 1 3 4 4 7 u n d e r t h e B K C n a m e

. A p p e l l a n t s a l s o f i l e d a c o u n t e r c l a i m i n t h e 7

J o r d a n A c t i o n a s s e r t i n g c l a i m s f o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

, b r e a c h o f c o n t r a c t

, a n d

b r e a c h o f i m p l i e d d u t y o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

.

O n J a n u a r y 2 4

, 2 0 0 8 t h e S a d i k s

, E

- Z E a t i n g 4 1

, a n d E

- Z E a t i n g 4 7 f i l e d a s t th

l a w s u i t a g a i n s t B K C b e f o r e J u d g e U n g a r o ( t h e “ U n g a r o A c t i o n ” )

. T h e y r a i s e d

c l a i m s f o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

, b r e a c h o f c o n t r a c t ( s p e c i f i c a l l y

, S e c t i o n 6 ( I ) o f

t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s )

, a n d b r e a c h o f t h e i m p l i e d d u t y o f g o o d f a i t h a n d f

a i r

d e a l i n g

. T h e y a l s o s o u g h t i n j u n c t i v e r e l i e f i n t h e U n g a r o A c t i o n t o p r e v e n t B K C 8

f r o m t e r m i n a t i n g t h e # 1 1 1 0 0 a n d # 1 3 4 4 7 F r a n c h i s e A g r e e m e n t s a n d f o r c i n g t h e m

t o c l o s e B K # 1 1 1 0 0 a n d B K # 1 3 4 4 7

.

The c ourt g rante d the Motion for Preliminary I njunction on Febr

uary 11, 2008, thus 7

requiring Appellants to close B K #11100 and B K #13447.

“Unde r F lorida law, e very contra ct contains a

n implied covenant of

g ood faith and f

air 8

dealing , requiring that the par ties follow standards of

g ood faith and f

air de aling desig ned to

protec t the parties’ rea sonable c ontrac tual expectations.” Centurion Air Car g o, I nc. v. United

Parce l Serv. Co., 420 F.3d 1146, 1151 (11th Cir. 2005).

12O n J a n u a r y 3 0

, 2 0 0 8 J u d g e C o o k e c o n s o l i d a t e d t h e C o o k e A c t i o n

, t h e

J o r d a n A c t i o n

, a n d t h e U n g a r o A c t i o n

- a l l t h r e e c a s e s n o w f e l l u n d e r C a s e

N u m b e r 0 7

- 2 0 1 8 1

, w i t h J u d g e C o o k e p r e s i d i n g

.

O n M a y 2 2

, 2 0 0 8 t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d B K C ’ s f i r s t M o t i o n f

o r S u m m a r y

J u d g m e n t a s t o l i a b i l i t y o n l y

. T h e c o u r t h e l d t h a t E

- Z 8

, E

- Z 4 6

, a n d t h e S a d i k s th th

d e f a u l t e d o n t h e # 1 2 2 8 7 a n d # 1 2 2 8 8 F r a n c h i s e A g r e e m e n t s i n c e a s i n g o p e r a t i o n s

a t B K # 1 2 2 8 7 a n d B K # 1 2 2 8 8 p r i o r t o t h e e x p i r a t i o n o f t h e A g r e e m e n t s w i t h o u t

B K C ’ s c o n s e n t

. I n s o h o l d i n g

, t h e c o u r t r e j e c t e d A p p e l l a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s

o f w a i v e r / e s t o p p e l

, l a c h e s

, u n c l e a n h a n d s

, s t a n d i n g

, i m p o s s i b i l i t y o f p e r f o r m a n c e

,

a n d f a i l u r e t o a t t a c h a w r i t i n g

. F u r t h e r

, t h e c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n

B K C ’ s f a v o r o n A p p e l l a n t s ’ C o u n t e r c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t a n d b r e a c h o f t h e

i m p l i e d d u t y o f g o o d f

a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

.

B K C f i l e d a n o t h e r m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t o n J u n e 6

, 2 0 0 8

, t h i s t i m e

a g a i n s t a l l A p p e l l a n t s i n t h e n o w

- c o n s o l i d a t e d c a s e

. S p e c i f i c a l l y

, B K C ’ s m o t i o n

s o u g h t s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e s e r e m a i n i n g c l a i m s : a l l c l a i m s o r i g i n a l l y r a i s e d

i n t h e J o r d a n A c t i o n

, a l l c l a i m s o r i g i n a l l y r a i s e d i n t h e U n g a r o A c t i o n

, a n d B K C ’ s

r e q u e s t e d d a m a g e s i n t h e o r i g i n a l C o o k e A c t i o n

. I n a n o r d e r d a t e d J u l y 2 5

, 2 0 0 8

t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n B K C ’ s f a v o r o n t h e c l a i m s i n t h e

J o r d a n a n d U n g a r o A c t i o n s

. T h e c o u r t a l s o g r a n t e d B K C p e r m a n e n t i n j u n c t i v e

13r e l i e f p r o h i b i t i n g A p p e l l a n t s ’ u n a u t h o r i z e d u s e o f B K C ’ s m a r k s i n c o n n e c t i o n w i t h

B K # 1 1 1 0 0 a n d B K # 1 3 4 4 7

. R e g a r d i n g d a m a g e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t

A p p e l l a n t s o w e d B K C a t o t a l o f $ 7 7 0

, 5 4 7

. 5 5 f o r p a s t d u e r o y a l t i e s

, o u t s t a n d i n g

p a y m e n t s o n t h e P r o m i s s o r y N o t e

, a n d l o s t p r o f i t s i n c o n n e c t i o n w i t h B K # 1 2 2 8 7

a n d B K # 1 2 2 8 8

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

. S t a n d a r d o f R e v i e w

“ W e r e v i e w t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o r d e n i a l o f a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t d e n o v o

, v i e w i n g t h e r e c o r d a n d d r a w i n g a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n t h e

l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e n o n

- m o v i n g p a r t y

. ” P a t t o n v

. T r i a d G u a r

. I n s

. C o r p

. ,

2 7 7 F

. 3 d 1 2 9 4

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

U n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 6 ( c )

, s u m m a r y j u d g m e n t i s p r o p e r

“ i f t h e p l e a d i n g s

, t h e d i s c o v e r y a n d d i s c l o s u r e m a t e r i a l s o n f i l e

, a n d a n y a f

f i d a v i t s

s h o w t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v a n t i s

e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” S e e C e l o t e x C o r p

. v

. C a t r e t t

, 4 7 7 U

. S

.

3 1 7

, 3 2 2 ( 1 9 8 6 )

. “ [ A ] p a r t y s e e k i n g s u m m a r y j u d g m e n t a l w a y s b e a r s t h e i n i t i a l

r e s p o n s i b i l i t y o f i n f

o r m i n g t h e

. . . c o u r t o f t h e b a s i s f o r i t s m o t i o n

, a n d i d e n t i f y i n g

t h o s e p o r t i o n s o f t h e p l e a d i n g s

, d e p o s i t i o n s

, a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d

a d m i s s i o n s o n f

i l e

, t o g e t h e r w i t h t h e a f

f i d a v i t s

, i f a n y

, w h i c h i t b e l i e v e s

14d e m o n s t r a t e t h e a b s e n c e o f a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

. ” I d

. a t 3 2 3 ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. I f t h e m o v a n t s u c c e e d s i n d e m o n s t r a t i n g t h e a b s e n c e o f a

m a t e r i a l i s s u e o f f

a c t

, t h e b u r d e n s h i f

t s t o t h e n o n

- m o v a n t t o s h o w t h e e x i s t e n c e o f

a g e n u i n e i s s u e o f f

a c t

. S e e F i t z p a t r i c k v

. C i t y o f A t l a n t a

, 2 F

. 3 d 1 1 1 2

, 1 1 1 6 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 3 )

. 9

B

. A n a l y s i s

I n t h i s a p p e a l

, A p p e l l a n t s o n l y r a i s e t w o c h a l l e n g e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r u l i n g s

. F i r s t

, t h e y c h a l l e n g e t h e c o u r t ’ s g r a n t o f B K C ’ s m o t i o n s f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, a r g u i n g a g e n u i n e i s s u e e x i s t s a s t o w h e t h e r B K C “ f r u s t r a t e d t h e

e s s e n t i a l p u r p o s e o f t h e f r a n c h i s e a g r e e m e n t s

. . . b y a r b i t r a r i l y a n d u n r e a s o n a b l y

r e f u s i n g t o g r a n t t h e A p p e l l a n t s a n a v a i l a b l e [ V a l u e M e n u ] e x c e p t i o n

. ” I n i t i a l B r

.

a t 2

. S e c o n d

, A p p e l l a n t s c h a l l e n g e t h e c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i n

B K C ’ s f a v o r o n t h e i r b r e a c h o f i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

c l a i m

. A p p e l l a n t s s e e k r e v e r s a l a n d r e m a n d “ w i t h i n s t r u c t i o n s t o p r o c e e d t o t r i a l

1 0

We apply

Florida law. “I n a diver sity

case , a fe dera l court applies the substantive la w 9

of the for um state, unless fede ral c onstitut ional or statutory law is contra

ry .” I ns. Co. of N. Am.

v. L exow, 937 F.2d 569, 571 (11th Cir. 1991). The for um state here is Florida. The parties

ag ree d in Section 21(C)(1) of all four F ranc hise Ag ree ments that Florida la w would g overn.

“[U]nder Florida la

w, cour ts will enforce choice -of- law provisions unless the law of the chose n

forum contr avene s strong public policy .” Maxcess, I nc. v. L ucent Te chs, I nc., 433 F .3d 1337,

1341 (11th Cir. 2005) (interna l quotations and citations omitt ed).

“A br eac h of the implied cove nant of g ood faith and f air de aling is not an independe nt 1 0

cause of ac tion, but attaches to the pe rfor mance of a spe cific c ontrac tual obliga tion.” Centurion

Air Carg o, 420 F.3d a t 1151. I ndeed, “ [t ]hi s court has he ld that a claim for a bre ach of

the

implied covenant of

g ood faith and f

air de aling cannot be maintained under Florida law in the

15o n t h e E

- Z D e f e n d a n t s c l a i m f

o r b r e a c h o f t h e i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d

f a i r d e a l i n g

. ” I d

. a t 3 4

- 3 5

. N o t a b l y

, A p p e l l a n t s d o n o t c h a l l e n g e a n y o f t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s r u l i n g s o n d a m a g e s

. W e a d d r e s s b o t h p r o n g s o f A p p e l l a n t s ’ a p p e a l b e l o w

.

1

. B K C ’ s I

m p o s i t i o n o f t h e V a l u e M e n u

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e r e i s g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a s t o w h e t h e r

t h e y h a d a d e f

e n s e t o B K C ’ s b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m s

- s p e c i f i c a l l y

, a s t o w h e t h e r

B K C f r u s t r a t e d t h e e s s e n t i a l p u r p o s e o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s i n i m p o s i n g t h e

V a l u e M e n u

.

T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t B K C w a s e n t i t l e d t o i m p o s e i t s V a l u e M e n u o n

A p p e l l a n t s b y t h e t e r m s o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s

. T h e c o u r t s t a t e d t h a t

S e c t i o n 6 ( I ) g a v e B K C “ d i s c r e t i o n t o d e c i d e w h e t h e r t o p r o v i d e s e r v i c e s a n d

[ A p p e l l a n t s ] h a v e n o t p o i n t e d t o a g e n e r a l f a i l u r e o n b e h a l f o f B K C

. . . w h i c h

p r e v e n t e d t h e m f

r o m o p e r a t i n g t h e i r f

r a n c h i s e s

. ” M a y 2 2

, 2 0 0 8 O

. a t 1 2

. T h e

c o u r t a l s o n o t e d t h a t S e c t i o n 5 ( A ) o f t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s “ s p e c i f i c a l l y

r e q u i r e [ s ] [ A p p e l l a n t s ] t o a d h e r e t o B K C ’ s c o m p r e h e n s i v e r e s t a u r a n t f o r m a t a n d

o p e r a t i n g s y s t e m

. ” I d

. a t 1 2

- 1 3

.

W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t o n t h i s p o i n t

. S e c t i o n 5 ( A ) o f t h e F r a n c h i s e

A g r e e m e n t s p r o v i d e d t h a t t h e f r a n c h i s e e “ a g r e e s t h a t c h a n g e s i n t h e s t a n d a r d s

,

absenc e of a

brea ch of a

n express term of a

contra ct.” I d. at 1152.

16s p e c i f

i c a t i o n s a n d p r o c e d u r e s m a y b e c o m e n e c e s s a r y a n d d e s i r a b l e f r o m t i m e t o

t i m e a n d a g r e e s t o a c c e p t a n d c o m p l y w i t h s u c h m o d i f i c a t i o n s

, r e v i s i o n s a n d

a d d i t i o n s t o t h e M O D M a n u a l w h i c h B K C i n t h e g o o d f a i t h e x e r c i s e o f i t s

j u d g m e n t b e l i e v e s t o b e d e s i r a b l e a n d r e a s o n a b l y n e c e s s a r y

. ” T h e r e i s s i m p l y n o

q u e s t i o n t h a t B K C h a d t h e p o w e r a n d a u t h o r i t y u n d e r t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t s t o

i m p o s e t h e V a l u e M e n u o n i t s f r a n c h i s e e s

.

2

. T h e V a l u e M e n u E

x c e p t i o n

A p p e l l a n t s a l s o a r g u e t h a t t h e r e i s a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a s t o

w h e t h e r B K C b r e a c h e d F l o r i d a ’ s i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

b y d e n y i n g t h e m a n e x c e p t i o n t o t h e V a l u e M e n u

. H o w e v e r

, w e m u s t a n s w e r t w o

p r e l i m i n a r y q u e s t i o n s b e f o r e w e c a n a d d r e s s t h a t i s s u e

. F i r s t

, w e m u s t d e t e r m i n e i f

A p p e l l a n t s m a y r a i s e t h i s i s s u e o n a p p e a l

. S e c o n d

, w e m u s t d e t e r m i n e i f a g e n u i n e

i s s u e e x i s t s a s t o w h e t h e r A p p e l l a n t s p r o p e r l y a p p l i e d f o r a n e x c e p t i o n t o t h e

V a l u e M e n u

- i f s o

, w e c a n d e t e r m i n e w h e t h e r t h e r e e x i s t s a g e n u i n e i s s u e a s t o

w h e t h e r B K C s h o u l d h a v e g r a n t e d s u c h a n e x c e p t i o n

.

a

. C a n A p

p e l l a n t s r a i s e t h i s i s s u e o n a

p p e a l ?

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t a g e n u i n e i s s u e e x i s t s a s t o w h e t h e r B K C b r e a c h e d

F l o r i d a ’ s i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g b y d e n y i n g t h e m a V a l u e

M e n u e x c e p t i o n

. A s n o t e d a b o v e

, u n d e r F l o r i d a l a w t h i s c a u s e o f a c t i o n r e q u i r e s a

17c o r r e s p o n d i n g b r e a c h o f a n e x p r e s s c o n t r a c t t e r m

. S e e C e n t u r i o n A i r C a r g o

, 4 2 0

F

. 3 d a t 1 1 5 1

- 5 2

. H e r e

, A p p e l l a n t s c l a i m t h a t i n i m p o s i n g t h e V a l u e M e n u a n d

r e f u s i n g t o g r a n t a n e x c e p t i o n

, B K C b r e a c h e d S e c t i o n 5 ( A ) o f t h e F r a n c h i s e

A g r e e m e n t s

. B K C r e s p o n d s t h a t A p p e l l a n t s c a n n o t r a i s e t h i s a r g u m e n t o n a p p e a l

b e c a u s e t h e y d i d n o t r a i s e i t t o t h e d i s t r i c t c o u r t

- t h a t i s

, A p p e l l a n t s o n l y a r g u e d 1 1

b r e a c h o f S e c t i o n 6 ( I )

, n o t S e c t i o n 5 ( A )

. W h e t h e r t h e i s s u e w a s r a i s e d u n d e r a

s p e c i f i c p a r a g r a p h o f t h e c o n t r a c t s s i m p l y m a k e s n o d i f f e r e n c e

- i t c l e a r l y w a s

r a i s e d a n d r e s o l v e d

. C o n s e q u e n t l y

, w e f i n d n o m e r i t i n t h i s a r g u m e n t

.

b

. I s t h e r e a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f

a c t a s t o w h e t h e r

A p p e l l a n t s p r o p e r l y a p p l i e d f o r a n e x c e

p t i o n ?

B K C a r g u e s t h a t e v e n i f A p p e l l a n t s a r e a l l o w e d t o r a i s e t h e i s s u e o f a V a l u e

M e n u e x c e p t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g m e n t s t a n d s

. T h i s i s b e c a u s e

, B K C a r g u e s

,

A p p e l l a n t s c o n c e d e d t h a t t h e y d i d n o t a p p l y f o r s u c h a n e x c e p t i o n i n w r i t i n g t o t h e

D i v i s i o n V i c e

- P r e s i d e n t J i m J o y

, a s t h e V a l u e M e n u m e m o r a n d u m a n d D e m a n d

f o r C o m p l i a n c e e x p l i c i t l y r e q u i r e d

. A p p e l l a n t s r e s p o n d t h a t t h e y d i d c r e a t e a

g e n u i n e i s s u e a s t o w h e t h e r t h e y p r o p e r l y a p p l i e d i n w r i t i n g f o r a V a l u e M e n u

e x c e p t i o n

. T h e y a l s o a r g u e t h a t i n a n y c a s e

, B K C w a i v e d t h e “ i n w r i t i n g ”

r e q u i r e m e n t b y m e e t i n g w i t h M r

. S a d i k i n p e r s o n

.

“Ar g uments raised f

or the fir st tim e on appe al ar e not prope rly befor e this Court.” 1 1

Hurley v. Moore, 233 F .3d 1295, 1297 (11th Cir. 2000).

18W e f i n d t h a t A p p e l l a n t s f

a i l e d t o e s t a b l i s h a g e n u i n e i s s u e a s t o w h e t h e r t h e y

s u b m i t t e d a w r i t t e n r e q u e s t f o r a V a l u e M e n u e x c e p t i o n

. M r

. S a d i k a d m i t t e d i n h i s

d e p o s i t i o n t h a t h e d i d n o t s u b m i t a w r i t t e n e x c e p t i o n r e q u e s t

, e v e n t h o u g h h e w a s

a w a r e t h a t t h e V a l u e M e n u M e m o r e q u i r e d e x c e p t i o n s t o b e r e q u e s t e d i n w r i t i n g

.

S e e D

. E

. # 1 2 8

. S p e c i f

i c a l l y

, M r

. S a d i k t e s t i f

i e d t h a t a t f

i r s t h e d i d n o t s u b m i t a

w r i t t e n r e q u e s t b e c a u s e h e “ a s s u m e d a l l N e w Y o r k w a s o u t

. I t s a y s i n

- l i n e s t o r e s

.

M y s t o r e s a r e i n

- l i n e

. ” M r

. S a d i k f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t h e o n l y a p p l i e d f o r t h e

e x c e p t i o n “ v e r b a l l y ” b e c a u s e h e “ a s s u m e d v e r b a l l y w a s f i n e

. ” W h e n a s k e d

w h e t h e r “ a n y b o d y e v e r t o l d [ h i m ] n o t t o s u b m i t t h e w r i t t e n r e q u e s t

, ” M r

. S a d i k

s t a t e d “ n o

. ”

A l t h o u g h A p p e l l a n t s p o i n t t o M r

. G r i f f i n ’ s t w o l e t t e r s a s s u p p o r t t h a t t h e y

d i d s u b m i t a w r i t t e n e x c e p t i o n r e q u e s t

, n e i t h e r l e t t e r c r e a t e s a g e n u i n e i s s u e f o r

s e v e r a l r e a s o n s

. F i r s t

, t h e l e t t e r s w e r e a d d r e s s e d t o M s

. D o a n a n d n o t t o D i v i s i o n

V i c e

- P r e s i d e n t J i m J o y

, a s t h e V a l u e M e n u M e m o a n d D e m a n d f o r C o m p l i a n c e

r e q u i r e d

. S e c o n d

, n e i t h e r l e t t e r a c t u a l l y a s k e d f o r a s p e c i f

i c e x c e p t i o n

, s u c h a s t h e

“ i n

- l i n e ” e x c e p t i o n

- i n d e e d

, n e i t h e r l e t t e r s p e c i f i e d w h i c h o f t h e t h r e e e x c e p t i o n s

t h e S a d i k s s o u g h t

, o r w h y t h e y q u a l i f i e d u n d e r a p a r t i c u l a r e x c e p t i o n

. M r

.

G r i f f i n ’ s M a r c h 2 0 l e t t e r s p o k e g e n e r a l l y o f “ t h e a l l o w a b l e e x c e p t i o n s

, ” s t a t i n g

o n l y : “ i t i s o u r p o s i t i o n t h a t t h e E Z r e s t a u r a n t s f a l l w i t h i n t h e a l l o w a b l e e x c e p t i o n s

19t o B K C ’ s p o l i c y d i r e c t i v e s f o u n d i n t h e [ V a l u e M e n u M e m o ]

. ” M o r e o v e r

, M r

.

G r i f f i n ’ s M a r c h 2 0 l e t t e r a p p e a r s t o e x p r e s s l y n o t c o m p l y w i t h t h e f o r m a l

a p p l i c a t i o n r e q u i r e m e n t : “ I u n d e r s t a n d t h a t B K C h a s r e q u i r e d m y c l i e n t s t o m a k e a

f o r m a l a p p l i c a t i o n f

o r t h e e x c e p t i o n

, w h i c h B K C w i l l t h e n i n v e s t i g a t e t h e

s u b s t a n c e o f b e f

o r e i t i s s u e s a n o p i n i o n

- t h i s d o e s n o t m a k e s e n s e f o r a n u m b e r o f

r e a s o n s

, w h i c h I w o u l d l i k e t o d i s c u s s w i t h y o u o v e r t h e p h o n e

. ” I n h i s A p r i l 1 2

l e t t e r M r

. G r i f

f i n s t i l l d i d n o t m e n t i o n w h i c h e x c e p t i o n h i s c l i e n t s s o u g h t

, o r w h y

.

I n f a c t

, i n t h a t l e t t e r M r

. G r i f f i n s e e m e d t o a s s u m e t h e S a d i k s h a d a l r e a d y a p p l i e d

f o r a n e x c e p t i o n : “ m y c l i e n t s q u a l i f y f o r a n e x e m p t i o n f

r o m t h e [ V a l u e M e n u ]

p r o g r a m

, y e t f

o r r e a s o n s t h a t a r e u n c l e a r

, B K C w i l l n o t a g r e e t o t h e e x e m p t i o n

. ”

T h i r d

, t h e s e l e t t e r s d i d n o t i n c l u d e b a c k

- u p d o c u m e n t a t i o n

, a s t h e D e m a n d f o r

C o m p l i a n c e e x p l i c i t l y r e q u i r e d

.

A s f o r A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t t h a t B K C w a i v e d i t s r e q u i r e m e n t f o r a w r i t t e n

e x c e p t i o n r e q u e s t

, w e d o n o t a c c e p t i t

. U n d e r F l o r i d a l a w

, “ w a i v e r ” i s d e f i n e d a s

“ t h e v o l u n t a r y a n d i n t e n t i o n a l r e l i n q u i s h m e n t o f a k n o w n r i g h t o r c o n d u c t w h i c h

i m p l i e s t h e v o l u n t a r y a n d i n t e n t i o n a l r e l i n q u i s h m e n t o f a k n o w n r i g h t

. ” R a y m o n d

J a m e s F i n

. S e r v s

. , I n c

. v

. S a l d u k a s

, 8 9 6 S o

. 2 d 7 0 7

, 7 1 1 ( F l a

. 2 0 0 5 )

. F u r t h e r

,

a c c o r d i n g t o F l o r i d a l a w

, “ [ c ] o n d u c t m a y c o n s t i t u t e w a i v e r o f a c o n t r a c t t e r m

, b u t

s u c h a n i m p l i e d w a i v e r m u s t b e d e m o n s t r a t e d b y c l e a r e v i d e n c e

. ” B M C I n d u s

. ,

20I n c

. v

. B a r t h I n d u s

. , I n c

. , 1 6 0 F

. 3 d 1 3 2 2

, 1 3 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; s e e a l s o

, e

. g

. ,

K i r s c h n e r v

. B a l d w i n

, 9 8 8 S o

. 2 d 1 1 3 8

, 1 1 4 2 ( F l a

. 5 t h D C A 2 0 0 8 ) ( “ W h e n a

w a i v e r i s i m p l i e d

, t h e a c t s

, c o n d u c t o r c i r c u m s t a n c e s r e l i e d u p o n t o s h o w w a i v e r

m u s t m a k e o u t a c l e a r c a s e

. ” ) ; H a l e v

. D e p ’ t o f R e v e n u e

, 9 7 3 S o

. 2 d 5 1 8

, 5 2 2 ( F l a

.

1 s t D C A 2 0 0 7 ) ( “ I f a p a r t y r e l i e s u p o n t h e o t h e r p a r t y ’ s c o n d u c t t o i m p l y a w a i v e r

,

t h e c o n d u c t r e l i e d u p o n t o d o s o m u s t m a k e o u t a c l e a r c a s e o f w a i v e r

. ” ) ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

H e r e

, t h e r e i s s c a n t e v i d e n c e r e g a r d i n g a m e e t i n g b e t w e e n M r

. S a d i k a n d

B K C r e p r e s e n t a t i v e s a t w h i c h t h e y d i s c u s s e d A p p e l l a n t s ’ e l i g i b i l i t y f o r a V a l u e

M e n u e x c e p t i o n

- t o o s c a n t t o c r e a t e a g e n u i n e i s s u e

. A p p e l l a n t s h a v e n o t a l l e g e d

w h e n e x a c t l y t h e m e e t i n g w a s

, w h e r e i t w a s h e l d

, w h o s p e c i f i c a l l y a t t e n d e d

, w h a t

t h e a t t e n d e e s s a i d

, o r w h a t s o r t o f i n f o r m a t i o n w a s e x c h a n g e d

. I n d e e d

, a l t h o u g h

M r

. S a d i k r e f

e r r e d t o s u c h a m e e t i n g i n a n a f f i d a v i t

, h e s a i d o n l y t h i s : “ I m e t w i t h

t h e F B L a n d o t h e r B K C r e p r e s e n t a t i v e s a n d e x p l a i n e d t o t h e m t h a t t h e V a l u e M e n u

w a s g o i n g t o d r i v e m e i n t o i n s o l v e n c y

. . . . ” D

. E

. # 1 1 5

- 2

. F u r t h e r

, h e s t a t e d :

“ [ t ] h e s e B K C r e p r e s e n t a t i v e s t o l d m e t h a t t h e y w e r e g o i n g t o r e p o r t b a c k t o B K C

c o r p o r a t e a n d t h e n g i v e m e a n a n s w e r a s t o w h e t h e r o r n o t I w o u l d b e e x c e p t e d

f r o m t h e V a l u e M e n u ( a s i n l i n e s t o r e s q u a l i f y

, a n d m y s t o r e s w e r e i n l i n e s t o r e s )

. ”

21I d

. 1 2

I n c o n t r a s t t o A p p e l l a n t s ’ v a g u e e v i d e n c e o f a m e e t i n g i n w h i c h B K C

w a i v e d i t s w r i t t e n r e q u e s t r e q u i r e m e n t

, e v e r y c o m m u n i c a t i o n i n e v i d e n c e f r o m

B K C t o t h e S a d i k s o n t h i s t o p i c i n v o k e d t h a t r e q u i r e m e n t

. I n d e e d

, a s i s a p p a r e n t 1 3

f r o m M s

. D o a n ’ s e m a i l e x c h a n g e w i t h M r

. G r i f f i n

, a s l a t e a s A p r i l 2 2

, 2 0 0 6 B K C

r e p r e s e n t a t i v e s s t i l l a s s u m e d a n y V a l u e M e n u e x c e p t i o n w o u l d b e r e q u e s t e d i n

w r i t i n g

. O n t h a t d a t e

, M s

. D o a n w r o t e t o M r

. G r i f f i n : “ I a s k e d t h e [ D V P ]

, t h e l o c a l

b u s i n e s s p e r s o n a n d t h e l o c a l m a r k e t i n g p e r s o n a n d n o t h i n g w a s s u b m i t t e d t o t h e m

.

C a n y o u t e l l m e w h e r e [ t h e S a d i k s ] s e n t t h e e x e m p t i o n r e q u e s t ? ” M r

. S a d i k a l s o

a d m i t t e d i n h i s d e p o s i t i o n t h a t n o o n e e v e r t o l d h i m n o t t o s u b m i t a w r i t t e n r e q u e s t

.

W e f i n d t h e r e i s s i m p l y n o t e n o u g h e v i d e n c e t o c r e a t e a g e n u i n e i s s u e a s t o

w h e t h e r B K C w a i v e d i t s r e q u i r e m e n t t h a t t h e S a d i k s r e q u e s t a V a l u e M e n u

e x c e p t i o n i n w r i t i n g

.

B e c a u s e A p p e l l a n t s f

a i l e d t o c r e a t e a g e n u i n e i s s u e a s t o w h e t h e r t h e y

Mr. Griff

in also submitt ed an a ffidavit mentioning that Mr. Sadik met with BKC 1 2

repr esenta tives and that Mr. Gr iffin provided B KC repr esenta tives with the Sadiks’ “financ ials”

and docume ntation. Howeve r, this affida vit is far too vag ue to cr eate a g enuine issue a s to

whether BK C waived its written exception requir ement. As a n aside, we are surprised a t

Appellants’ r eliance on Mr. Griff in’s aff idavit since this could disqualify him as their attorne y

at

trial. See F la. Stat. Ba

r Rule 4-3.7 (“ A lawy er sha ll not act as advoc ate a t a trial in which the

lawy er is likely

to be a ne cessa

ry witness on behalf

of the c lient” except in cer tain limit ed

circ umstances)

.

This evidence includes the Va lue Menu Memo itself, the D emand f or Compliance 1 3

letter, a nd Ms. Doan’s Apr il 17, 2006 and April 22, 2006 emails. See supra p. 6-9.

22p r o p e r l y a s k e d f o r a V a l u e M e n u e x c e p t i o n

, w e n e e d n o t a d d r e s s w h e t h e r B K C

s h o u l d h a v e g r a n t e d A p p e l l a n t s s u c h a n e x c e p t i o n

.

I I I

. C O N C L U S I O N

I n s u m

, w e f

i n d t h a t B K C w a s c l e a r l y e n t i t l e d t o i m p o s e i t s V a l u e M e n u o n

A p p e l l a n t s

, a n d A p p e l l a n t s f a i l e d t o e s t a b l i s h a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a s t o

w h e t h e r t h e y p r o p e r l y a p p l i e d f o r a n e x c e p t i o n f

r o m t h e V a l u e M e n u

.

A c c o r d i n g l y

, t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s

A F F I R M E D

.

23