FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J UL Y 6, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 3 7 9 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 3 8 4

- C R

- R D P

- R R A

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

D A R R Y L L O V O Y C O O K

,

a

. k

. a

. D a r r y l L a v o y C o o k

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J u l y 6

, 2 0 0 9 )

B e f o r e D U B I N A

, C h i e f J u d g e

, H U L L a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A p p e l l a n t D a r r y l L o v o y C o o k a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s f o r 1 8c o u n t s s t e m m i n g f r o m a c o u n t e r f

e i t c h e c k f

r a u d c o n s p i r a c y

.

I

.

O n a p p e a l

, C o o k a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t v i o l a t e d B r a d y v

. M a r y l a n d

,

3 7 3 U

. S

. 8 3

, 8 3 S

. C t

. 1 1 9 4

, 1 0 L

. E d

. 2 d 2 1 5 ( 1 9 6 3 )

, b y f a i l i n g t o : ( 1 ) p r o v i d e t h e

u l t i m a t e o u t c o m e o f a n u m b e r o f p r i o r a r r e s t s f o r o n e o f i t s w i t n e s s e s

, M e l v i n

P e t t y ; a n d ( 2 ) t i m e l y p r o v i d e a t a p e o f a n i n t e r r o g a t i o n o f a n o t h e r w i t n e s s

, D e r r i c k

E v e r e t t

, b e f

o r e t r i a l b e g a n

.

“ [ A ] d i s t r i c t c o u r t ' s d e n i a l o f a m o t i o n f o r n e w t r i a l b a s e d o n a B r a d y

v i o l a t i o n i s r e v i e w e d f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. V

a l l e j o

, 2 9 7 F

. 3 d

1 1 5 4

, 1 1 6 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. I n B r a d y

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t

, u n d e r t h e

D u e P r o c e s s C l a u s e

, t h e g o v e r n m e n t m a y n o t s u p p r e s s e v i d e n c e f a v o r a b l e t o a n

a c c u s e d w h e n t h a t e v i d e n c e “ i s m a t e r i a l e i t h e r t o g u i l t o r t o p u n i s h m e n t

. ” B r a d y

,

3 7 3 U

. S

. a t 8 7

, 8 3 S

. C t

. a t 1 1 9 6

- 9 7

.

T o e s t a b l i s h a B r a d

y v i o l a t i o n

, t h e d e f

e n d a n t m u s t s h o w t h a t ( 1 ) t h e

g o v e r n m e n t p o s s e s s e d f a v o r a b l e e v i d e n c e t o t h e d e f e n d a n t ; ( 2 ) t h e

d e f e n d a n t d o e s n o t p o s s e s s t h e e v i d e n c e a n d c o u l d n o t o b t a i n t h e

e v i d e n c e w i t h a n y r e a s o n a b l e d i l i g e n c e ; ( 3 ) t h e p r o s e c u t i o n

s u p p r e s s e d t h e f

a v o r a b l e e v i d e n c e ; a n d ( 4 ) h a d t h e e v i d e n c e b e e n

d i s c l o s e d t o t h e d e f

e n d a n t

, t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e

o u t c o m e w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

.

V a l l e j o

, 2 9 7 F

. 3 d a t 1 1 6 4

. “ A B r a d y v i o l a t i o n c a n a l s o o c c u r i f t h e p r o s e c u t i o n

d e l a y s i n t r a n s m i t t i n g e v i d e n c e d u r i n g a t r i a l

, b u t o n l y i f t h e d e f e n d a n t c a n s h o w

2p r e

j u d i c e

, e

. g

. , t h e m a t e r i a l c a m e s o l a t e t h a t i t c o u l d n o t b e e f f e c t i v e l y u s e d

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. B e a l e

, 9 2 1 F

. 2 d 1 4 1 2

, 1 4 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

.

T h e r e c o r d h e r e d e m o n s t r a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n b y d e t e r m i n i n g t h a t t h e g o v e r n m e n t p r o p e r l y t u r n e d o v e r e x c u l p a t o r y

i n f o r m a t i o n b e c a u s e t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t : ( 1 ) P e t t y ’ s p r i o r a r r e s t i n f o r m a t i o n

w a s e x c u l p a t o r y

, a n d t h a t i t c o u l d n o t h a v e b e e n o b t a i n e d b y t h e d e f e n s e t h r o u g h

t h e e x e r c i s e o f r e a s o n a b l e d i l i g e n c e ; a n d ( 2 ) t h a t t h e l a t e p r o d u c t i o n o f t h e E v e r e t t

i n t e r r o g a t i o n t a p e p r e

j u d i c e d C o o k ' s c a s e

.

I I

.

C o o k n e x t a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o c o n v i c t h i m o f

v i o l a t i n g 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A b e c a u s e : ( 1 ) § 1 0 2 8 A r e q u i r e s t h a t a l l e g e d l y s t o l e n

m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n i d e n t i f

y a n i n d i v i d u a l

, a s o p p o s e d t o a c o r p o r a t i o n ; a n d

( 2 ) t h e f r a u d u l e n t c h e c k s u s e d b y C o o k ' s c o n s p i r a c y w e r e c o r p o r a t e c h e c k s

, a n d

n o t p e r s o n a l c h e c k s

. C o o k a d d s t h a t t h e f r a u d u l e n t c h e c k s w e r e n o t p a y a b l e t o

h i m

, a n d t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t h e e v e r a t t e m p t e d t o n e g o t i a t e t h o s e

c h e c k s

.

N o r m a l l y

, w e “ r e v i e w c h a l l e n g e s t o t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e d e n o v o

,

v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. F u t r e l l

, 2 0 9 F

. 3 d 1 2 8 6

, 1 2 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. H o w e v e r

, w h e n a d e f e n d a n t f a i l s

3t o r a i s e a n a r g u m e n t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h a t a r g u m e n t c a n b e r e v i e w e d o n l y

f o r p l a i n e r r o r

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. M o r e n o

, 4 2 1 F

. 3 d 1 2 1 7

, 1 2 2 0 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. H

u n e r l a c h

, 1 9 7 F

. 3 d 1 0 5 9

, 1 0 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. T o

e s t a b l i s h p l a i n e r r o r

, t h e d e f e n d a n t m u s t s h o w t h a t t h e r e i s : “ ( 1 ) e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s

p l a i n

, a n d ( 3 ) t h a t a f

f e c t s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” M o r e n o

, 4 2 1 F

. 3 d a t 1 2 2 0

. “ I f a l l

t h r e e c o n d i t i o n s a r e m e t

, a n a p p e l l a t e c o u r t m a y t h e n e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o

n o t i c e a f

o r f e i t e d e r r o r

, b u t o n l y i f ( 4 ) t h e e r r o r s e r i o u s l y a f f e c t s t h e f a i r n e s s

,

i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B e c a u s e C o o k d i d n o t r a i s e h i s a r g u m e n t a b o u t t h e c o r p o r a t e n a t u r e o f t h e

f r a u d u l e n t c h e c k s b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e r e v i e w t h i s a r g u m e n t f o r p l a i n e r r o r

o n l y

.

U n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A

, a p e r s o n m a y n o t

, i n c o n n e c t i o n w i t h c e r t a i n

e n u m e r a t e d f

e l o n i e s

, “ k n o w i n g l y [ t r a n s f e r

, p o s s e s s

, o r u s e ] w i t h o u t l a w f u l

a u t h o r i t y

, a m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r p e r s o n

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A

.

W e c o n c l u d e f

r o m t h e r e c o r d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t p l a i n

e r r o r b y f

i n d i n g t h a t C o o k v i o l a t e d 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A

, b e c a u s e t h e e v i d e n c e

s h o w e d t h a t C o o k a i d e d t h e k n o w i n g p o s s e s s i o n a n d t r a n s p o r t o f a n u m b e r o f

f r a u d u l e n t c o r p o r a t e c h e c k s

, a n d t h a t t h e p a y o r s i g n a t u r e o n e a c h o f t h o s e c h e c k s

w a s t h e f a k e s i g n a t u r e o f a r e a l p e r s o n w h o w a s a u t h o r i z e d t o d r a w o n t h a t

4c o r p o r a t e a c c o u n t

. T h u s

, b y m i s a p p r o p r i a t i n g t h e i n d i v i d u a l p a y o r s ’ s i g n a t u r e s

,

w e c o n c l u d e t h a t C o o k u n l a w f u l l y u t i l i z e d t h o s e p a y o r s ’ m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n

.

I I I

.

C o o k n e x t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y a d m i t t i n g h i s t w o w r i t t e n

s t a t e m e n t s i n t o e v i d e n c e b e c a u s e h e t e s t i f i e d t h a t : ( 1 ) t h e p o l i c e d i d n o t r e a d h i m

M i r a n d a w a r n i n g s b e f

o r e g i v i n g h i s s t a t e m e n t s ; a n d ( 2 ) t h e s t a t e m e n t s t h a t h e 1

g a v e w e r e d i f

f e r e n t f r o m t h e w r i t t e n s t a t e m e n t s t h a t t h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d

i n t o e v i d e n c e

.

W h e n r e v i e w i n g a m o t i o n t o s u p p r e s s

, w e e x a m i n e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n u n d e r a m i x e d s t a n d a r d o f r e v i e w

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M u e g

g e

, 2 2 5 F

. 3 d

1 2 6 7

, 1 2 6 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. F a c t u a l f i n d i n g s a r e r e v i e w e d f

o r c l e a r e r r o r

, “ b u t t h e

a p p l i c a t i o n o f t h e l a w t o t h o s e f a c t s i s s u b

j e c t t o d e n o v o r e v i e w

. ” I d

. “ T h e

a p p e l l a t e c o u r t s h o u l d c o n s t r u e t h e f a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e p a r t y

w h o p r e v a i l e d b e l o w

. ” I d

.

W e w i l l n o t “ f

i n d c l e a r e r r o r u n l e s s w e a r e l e f t w i t h a d e f

i n i t e a n d f

i r m

c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e h a s b e e n c o m m i t t e d

. ” U n i t e d S t a t e s

. v

. C r a w

f o r d

, 4 0 7

F

. 3 d 1 1 7 4

, 1 1 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. “ [ A ] t r i a l

c o u r t ' s c h o i c e b e t w e e n ‘ t w o p e r m i s s i b l e v i e w s o f t h e e v i d e n c e ’ i s t h e v e r y e s s e n c e

Miranda v. Arizona , 384 U.S. 436, 86 S. C t. 1602, 16 L . Ed. 2d 694 (1966). 1

5o f t h e c l e a r e r r o r s t a n d a r d o f r e v i e w

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D e V

a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

,

9 4 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. “ A p e r s o n t a k e n i n t o c u s t o d y m u s t b e a d v i s e d o f

h i s [ M i r a n d a r i g h t s ] p r i o r t o a n y i n t e r r o g a t i o n

. ” M u e g g e

, 2 2 5 F

. 3 d a t 1 2 6 9

- 7 0

.

W e c o n c l u d e f

r o m t h e r e c o r d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r b y

r e f u s i n g t o s u p p r e s s C o o k ’ s w r i t t e n s t a t e m e n t s b e c a u s e t h e c o u r t c h o s e t o c r e d i t

t e s t i m o n y c o n t a i n i n g f

a c t s t h a t m a d e t h o s e s t a t e m e n t s a d m i s s i b l e

. U n d e r t h e c l e a r

e r r o r s t a n d a r d o f r e v i e w

, w e m u s t d e f e r t o t h a t c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n

.

I V

.

C o o k n e x t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c a l c u l a t i n g h i s l o s s a m o u n t

b e c a u s e i t w r o n g l y h e l d h i m r e s p o n s i b l e f o r t h e $ 1 4

, 7 3 5 l o s s a t t r i b u t a b l e t o W i l l i e

H o l m e s a n d t h e $ 2 1

, 3 1 9 l o s s a t t r i b u t a b l e t o R a y m o n d B o y k i n

. C o o k a d d s t h a t

t h e r e w a s i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o l i n k h i m t o H o l m e s ’ s a n d B o y k i n ’ s c r i m i n a l

c o n d u c t

, a n d

, t h e r e f

o r e

, h e s h o u l d n o t b e h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h a t c o n d u c t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l o s s c a l c u l a t i o n i s r e v i e w e d f o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s

v

. H e r n a n d e z

, 1 6 0 F

. 3 d 6 6 1

, 6 6 6

- 6 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. I f a s e n t e n c i n g e r r o r “ d i d

n o t a f f e c t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e l e c t i o n o f t h e s e n t e n c e i m p o s e d

, ” t h e n t h a t e r r o r i s

h a r m l e s s a n d a r e m a n d i s u n n e c e s s a r y

. W i l l i a m s v

. U

n i t e d S t a t e s

, 5 0 3 U

. S

. 1 9 3

,

2 0 3

, 1 1 2 S

. C t

. 1 1 1 2

, 1 1 2 0

- 2 1

, 1 1 7 L

. E d

. 2 d 3 4 1 ( 1 9 9 2 )

.

A d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e l e v e l c a n b e i n c r e a s e d b a s e d o n t h e a m o u n t o f l o s s

6c a u s e d b y h i s o f f e n s e

, s e e U

. S

. S

. G

. § 2 8 1

. 1 ( b ) ( 1 )

, w h i c h i s t h e “ p e c u n i a r y h a r m

t h a t t h e d e f

e n d a n t k n e w o r

, u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

, r e a s o n a b l y s h o u l d h a v e

k n o w n

, w a s a p o t e n t i a l r e s u l t o f t h e o f f e n s e

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) c m t

. n n

.

3 ( A ) ( i ) & ( i v )

. I n d e t e r m i n i n g t h e a m o u n t o f l o s s a t t r i b u t a b l e t o a d e f e n d a n t

, t h e

s e n t e n c i n g c o u r t m u s t c o n s i d e r

, “ a l l a c t s a n d o m i s s i o n s c o m m i t t e d

, a i d e d

, a b e t t e d

,

c o u n s e l e d

. . . o r w i l l f

u l l y c a u s e d b y t h e d e f

e n d a n t

. ” I

d

. § 1 B 1

. 3 ( a ) ( 1 ) ( A )

. T h e

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e a n e x a m p l e o f a g e t a w a y d r i v e r i n a b a n k r o b b e r y

w h o

, u n d e r t h i s p r o v i s i o n

, w o u l d b e h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e e n t i r e a m o u n t o f

m o n e y t h a t w a s s t o l e n d u r i n g t h e r o b b e r y

, e v e n t h o u g h h e d i d n o t p e r s o n a l l y s t e a l

t h a t m o n e y

. I

d

. c m t

. n

. 2 ( b ) ( 1 )

.

W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n c a l c u l a t i n g C o o k ’ s

l o s s a m o u n t b e c a u s e t h e r e w a s s u f f i c i e n t e v i d e n c e f

o r t h e c o u r t t o f

i n d t h a t C o o k

a i d e d a n d a b e t t e d B o y k i n ’ s c r i m i n a l c o n d u c t

, a n d t h a t h e s h o u l d t h e r e f o r e b e

r e s p o n s i b l e f

o r t h e a m o u n t o f l o s s c a u s e d b y B o y k i n

. W i t h r e g a r d t o t h e a m o u n t o f

l o s s c a u s e d b y H o l m e s

, b e c a u s e s u b t r a c t i n g t h a t a m o u n t f r o m C o o k ’ s t o t a l l o s s

a m o u n t w o u l d h a v e n o i m p a c t o n t h e l a t t e r ' s g u i d e l i n e r a n g e

, w e c o n c l u d e t h a t a n y

e r r o r c o m m i t t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t w i t h r e g a r d t o H o l m e s ’ s l o s s a m o u n t w a s

h a r m l e s s

.

V

.

7C o o k n e x t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n i m p o s i n g a s o p h i s t i c a t e d

m e a n s e n h a n c e m e n t b e c a u s e

, e v e n i f h e w a s r e s p o n s i b l e f o r a l l o f t h e c o n d u c t t h a t

t o o k p l a c e i n h i s c o n s p i r a c y

, t h i s c o n s p i r a c y w a s a s i m p l e c a s e o f “ r u n

- o f

- t h e

- m i l l

b a n k f r a u d ” t h a t d i d n o t i n v o l v e t h e u s e o f f i c t i t i o u s c o r p o r a t i o n s o r a n y o t h e r

s o p h i s t i c a t e d m e a n s t o o b t a i n

, m o v e

, o r h i d e t h e f r a u d u l e n t a s s e t s

.

W e r e v i e w f

o r c l e a r e r r o r t h e f

i n d i n g a n d i m p o s i t i o n o f a s o p h i s t i c a t e d

m e a n s e n h a n c e m e n t

. U

n i t e d S t a t e s v

. R o b e r t

s o n

, 4 9 3 F

. 3 d 1 3 2 2

, 1 3 2 9

- 1 3 3 0 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 )

. W h e n a p a r t y m a k e s a n a s s e r t i o n t o t h e d i s t r i c t c o u r t

, h e i s b a r r e d b y

t h e i n v i t e d e r r o r d o c t r i n e f r o m m a k i n g a p p e l l a t e a r g u m e n t s t h a t a r e c o n t r a r y t o t h a t

a s s e r t i o n

. U

n i t e d S t a t e s v

. S i l v e s t r i

, 4 0 9 F

. 3 d 1 3 1 1

, 1 3 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a n e n h a n c e m e n t o f t w o l e v e l s i f t h e

o f f e n s e i n q u e s t i o n “ i n v o l v e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C )

.

A p p l i c a t i o n n o t e 8 ( b ) t o t h a t g u i d e l i n e s t a t e s t h a t :

. . . “ s o p h i s t i c a t e d m e a n s ” m e a n s e s p e c i a l l y c o m p l e x o r e s p e c i a l l y

i n t r i c a t e o f

f e n s e c o n d u c t p e r t a i n i n g t o t h e e x e c u t i o n o r c o n c e a l m e n t o f

a n o f f e n s e

. F o r e x a m p l e

, i n a t e l e m a r k e t i n g s c h e m e

, l o c a t i n g t h e

m a i n o f f i c e o f t h e s c h e m e i n o n e j u r i s d i c t i o n b u t l o c a t i n g s o l i c i t i n g

o p e r a t i o n s i n a n o t h e r j u r i s d i c t i o n o r d i n a r i l y i n d i c a t e s s o p h i s t i c a t e d

m e a n s

. C o n d u c t s u c h a s h i d i n g a s s e t s o r t r a n s a c t i o n s

, o r b o t h

,

t h r o u g h t h e u s e o f f

i c t i t i o u s e n t i t i e s

, c o r p o r a t e s h e l l s

, o r o f f s h o r e

f i n a n c i a l a c c o u n t s a l s o o r d i n a r i l y i n d i c a t e s s o p h i s t i c a t e d m e a n s

.

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1

, c m t

. n

. 8 ( b )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. C a m

p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d 1 3 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

, w e h e l d t h a t

8t h e u s e o f c a m p a i g n a c c o u n t s a n d c r e d i t c a r d s i s s u e d t o o t h e r p e o p l e w a s a

s o p h i s t i c a t e d m e a n s d e s i g n e d t o c o n c e a l t h e d e f e n d a n t ’ s f

r a u d f r o m t h e

g o v e r n m e n t

. C a m

p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d a t 1 3 1 5

. T h a t C a m p b e l l d i d n o t e m p l o y

“ o f f s h o r e b a n k a c c o u n t s o r t r a n s a c t i o n s t h r o u g h f i c t i t i o u s b u s i n e s s e n t i t i e s ” d i d n o t

p r e v e n t h i m f

r o m u s i n g s o p h i s t i c a t e d m e a n s

. I d

. a t 1 3 1 6

.

W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n i m p o s i n g a

s o p h i s t i c a t e d m e a n s e n h a n c e m e n t b e c a u s e : ( 1 ) a t s e n t e n c i n g

, C o o k ’ s a r g u m e n t

a c k n o w l e d g e d t h a t t h e s c h e m e a s a w h o l e u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s ; a n d ( 2 ) t h e

c o n s p i r a c y e m p l o y e d a n u m b e r o f p r o c e d u r e s t o e n s u r e t h a t t h e v i c t i m b a n k s a n d

a c c o u n t h o l d e r s w o u l d n o t r e a l i z e w h a t w a s h a p p e n i n g

.

V I

.

C o o k f i n a l l y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n i m p o s i n g a

m a n a g e r / s u p e r v i s o r e n h a n c e m e n t b e c a u s e : ( 1 ) t h e o n l y p e r s o n t h a t h e r e c r u i t e d

i n t o t h e c o n s p i r a c y w a s P e t t y ; ( 2 ) t h e r e w a s n o e v i d e n c e t o s h o w t h a t C o o k h a d

a n y d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y o r c o n t r o l o v e r t h e o t h e r c o

- c o n s p i r a t o r s ; a n d

( 3 ) t h e r e w a s n o e v i d e n c e i n d i c a t i n g t h a t C o o k k e p t a l a r g e r p o r t i o n o f p r o c e e d s

f r o m t h e c r i m e

.

A d e f e n d a n t ' s r o l e a s a m a n a g e r o r s u p e r v i s o r i s a f a c t u a l f i n d i n g t h a t w e

r e v i e w f o r c l e a r e r r o r

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 5 ( 1 1 t h

9C i r

. 2 0 0 5 )

. U n d e r t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

, a d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e l e v e l i s t o b e

i n c r e a s e d b y t h r e e l e v e l s i f h e “ w a s a m a n a g e r o r s u p e r v i s o r ( b u t n o t a n o r g a n i z e r

o r l e a d e r ) a n d t h e c r i m i n a l a c t i v i t y i n v o l v e d f i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w a s

o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( b )

. T h e f a c t o r s t h a t a s e n t e n c i n g c o u r t

c o n s i d e r s t o d e c i d e i f t h e m a n a g e r i a l r e s p o n s i b i l i t y e n h a n c e m e n t i s a p p l i c a b l e a r e :

( 1 ) e x e r c i s e o f d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y

, ( 2 ) n a t u r e o f p a r t i c i p a t i o n i n t h e

c o m m i s s i o n o f t h e o f

f e n s e

, ( 3 ) r e c r u i t m e n t o f a c c o m p l i c e s

, ( 4 ) c l a i m e d r i g h t t o a

l a r g e r s h a r e o f t h e f

r u i t s o f t h e c r i m e

, ( 5 ) d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g o r

o r g a n i z i n g t h e o f

f e n s e

, ( 6 ) n a t u r e a n d s c o p e o f t h e i l l e g a l a c t i v i t y

, a n d ( 7 ) d e g r e e

o f c o n t r o l a n d a u t h o r i t y e x e r c i s e d o v e r o t h e r s

. I d

. ( c m t

. n

. 4 )

. A n e n h a n c e m e n t

u n d e r t h i s s u b s e c t i o n i s a p p r o p r i a t e i f t h e d e f e n d a n t m a n a g e d o r s u p e r v i s e d a t l e a s t

o n e o f t h e p a r t i c i p a n t s i n t h e c o n s p i r a c y

. I d

. ( c m t

. n

. 2 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t c l e a r e r r o r i n i m p o s i n g a

m a n a g e r / s u p e r v i s o r e n h a n c e m e n t b e c a u s e C o o k : ( 1 ) r e c r u i t e d P e t t y i n t o t h e

c o n s p i r a c y ; ( 2 ) i n s t r u c t e d P e t t y t o r e c r u i t o t h e r p e o p l e i n t o t h e c o n s p i r a c y ; a n d ( 3 )

s e r v e d a s t h e l i a i s o n b e t w e e n t h e c o n s p i r a t o r s w h o c o u n t e r f e i t e d a n d f

o r g e d c h e c k s

a n d t h o s e w h o c a s h e d t h e m

. A c c o r d i n g l y

, b e c a u s e t h e r e i s n o r e v e r s i b l e e r r o r

, w e

h e r e b y a f

f i r m C o o k ’ s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s

.

A F F I R M E D

.

10