F I L E D

U

. S

. B a n kr u p t c y A p p e l l a t e P a n e l

o f t h e T e n t h C i r c u i t

A p r i l 3

, 2 0 1 8

B l a i n e F

. B a t e s C l e r k P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S B A N K R U P T C Y A P P E L L A T E P A N E L

O F T H E T E N T H C I R C U I T

I N R E F R E D D A L E V A N W I N K L E

,

D e b t o r

. B A P N o

. N M

- 1 7

- 0 3 1

B A P N o

. N M

- 1 7

- 0 3 2

B A P N o

. N M

- 1 7

- 0 3 3

T A M M Y S P R A G U E

, p e r s o n a l

r e p r e s e n t a t i v e o f t h e e s t a t e o f F r e d D a l e

V a n W i n k l e

,

P l a i n t i f

f

– A p p e l l e e

, B a n k r

. N o

. 1 3

- 1 1 7 4 3

C h a p t e r 7

v

. O P I N I O N

J O H N W I L L I A M S

, E L L E N B

. W I L L I A M S

, a n d B E L L E V I E W

V A L L E Y L A N D C O

. , I N C

. ,

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t s

.

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s B a n k r u p t c y C o u r t

f o r t h e D i s t r i c t o f N e w M e x i c o

W

. T

. M a r t i n

, J r

. ( J e n n i e D

. B e h l e s

, A l b u q u e r q u e

, N e w M e x i c o w i t h h i m o n t h e b r i e f ) o f M a r t i n

, D u g a n & M a r t i n

, C a r l s b a d

, N e w M e x i c o

, A t t o r n e y s f o r

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t s

.

R

. “ T r e y ” A r v i z u

, I I I L a s C r u c e s

, N e w M e x i c o

, A t t o r n e y f o r P l a i n t i f

f

– A p p e l l e e

.

B e f o r e K A R L I N

, C h i e f J u d g e

, N U G E N T

, a n d M O S I E R

, B a n k r u p t c y J u d g e s

.

K A R L I N

, C h i e f J u d g e

.

J o h n W i l l i a m s

, E l l e n W i l l i a m s

, a n d B e l l e v i e w V a l l e y L a n d C o

. , I n c

. ( t h e

“ A p p e l l a n t s ” ) a p p e a l t h r e e b a n k r u p t c y c o u r t r u l i n g s : ( 1 ) t h e O r d e r D e n y i n gM

o t i o n t o D i s m i s s f

o r L a c k o f J u r i s d i c t i o n ; 1 ( 2 ) t h e O r d e r G r a n t i n g P a r t i a l

S u m m a r y J u d g m e n t a n d D e n

y i n g O t h e r R e l i e

f ; 2 a n d ( 3 ) t h e F i n a l J

u d g m e n t

, 3

w h i c h o r d e r e d A p p e l l a n t s t o p a y $ 5 0

, 0 0 0 i n a c t u a l a n d p u n i t i v e d a m a g e s

.

A p p e l l a n t s c o n t e n d t h e b a n k r u p t c y c o u r t e r r e d i n d e n y i n g t h e i r m o t i o n t o d i s m i s s

f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n

, f a i l i n g t o c e r t i f

y i s s u e s t o t h e N e w M e x i c o S u p r e m e

C o u r t

, f i n d i n g A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n a n d a c o u r t o r d e r

, a n d

a w a r d i n g c o m p e n s a t o r y a n d p u n i t i v e d a m a g e s

. B e c a u s e w e i n t e r p r e t N e w M e x i c o

l a w t o a l l o w a j u d g m e n t l i e n t o r e a t t a c h u p o n r e d e m p t i o n b y t h e o w n e r o f

f o r e c l o s e d p r o p e r t y

, w e r e v e r s e t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s

v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

, a f

f i r m t h e f i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d a

c o u r t o r d e r

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r f i n d i n g s r e g a r d i n g d a m a g e s

.

I

. F a c t s

I n 2 0 0 8

, F r e d V a n W i n k l e ( t h e “ D e b t o r ” ) b r o u g h t a n a c t i o n a g a i n s t t h e

A p p e l l a n t s t o q u i e t t i t l e i n O t e r o C o u n t y

, N e w M e x i c o

. A p p e l l a n t s

c o u n t e r c l a i m e d a n d i n 2 0 1 0 u l t i m a t e l y o b t a i n e d a m o n e y j u d g m e n t a g a i n s t t h e

D e b t o r f o r $ 2 6 1

, 6 5 6 ( t h e “ J u d g m e n t L i e n ” )

. A p p e l l a n t s f i l e d t r a n s c r i p t s o f t h a t

j u d g m e n t i n O t e r o

, R o o s e v e l t

, a n d L i n c o l n C o u n t i e s

, N e w M e x i c o b e c a u s e t h e

D e b t o r o w n e d t w o t r a c t s i n O t e r o C o u n t y ( o n e s e v e n a c r e t r a c t a n d o n e t h i r t y a c r e

t r a c t

— t h e “ O t e r o L a n d ” )

, h i s r e s i d e n c e

, a c o n d o m i n i u m

, i n L i n c o l n C o u n t y ( t h e

“ C o n d o ” )

, a n d a o n e

- h a l f i n t e r e s t i n 3 1 1 a c r e s i n R o o s e v e l t C o u n t y

.

T h e D e b t o r f

i l e d t h i s C h a p t e r 7 p r o c e e d i n g i n M a y 2 0 1 3

. T h e D e b t o r

c l a i m e d a s e x e m p t $ 6 0

, 0 0 0 i n e q u i t y i n t h e C o n d o u n d e r N e w M e x i c o ’ s

h o m e s t e a d e x e m p t i o n

. I n S c h e d u l e D ( C r e d i t o r s H o l d i n g S e c u r e d C l a i m s )

, t h e

1 A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 3 5 8

.

2 A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 5 0

.

3 A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 0 5 1

. A l t h o u g h t h e A p p e l l a n t s a p p e a l e d t h e t h r e e

o r d e r s s e p a r a t e l y

, t h e B a n k r u p t c y A p p e l l a t e P a n e l e n t e r e d a n O r d e r J o i n i n g A p p e a l s o n J u l y 7

, 2 0 1 7

. B A P E C F N o

. 4

.

-2-D e b t o r l i s t e d b o t h t h e f i r s t m o r t g a g e o n t h e C o n d o i n t h e a m o u n t o f $ 1 2

, 0 0 0 i n

f a v o r o f F i r s t N a t i o n a l B a n k o f R u i d o s o ( t h e “ F i r s t M o r t g a g e ” ) a s w e l l a s t h e

J u d g m e n t L i e n

.

I n S e p t e m b e r 2 0 1 3

, s o o n a f t e r r e c e i v i n g h i s d i s c h a r g e

, t h e D e b t o r f i l e d a

m o t i o n t o a v o i d t h e J u d g m e n t L i e n o n t h e C o n d o

, s e e k i n g t o a v o i d t h e l i e n t o t h e

e x t e n t i t i m p a i r e d t h e $ 6 0

, 0 0 0 h o m e s t e a d e x e m p t i o n a l l o w e d b y N e w M e x i c o l a w

.

A p p e l l a n t s o b

j e c t e d ( a s t h e r e c o r d r e v e a l s t h e y d i d a t a l m o s t e v e r y t u r n )

, s t a t i n g

t h e o b v i o u s

— t h a t t h e D e b t o r c o u l d o n l y e x e m p t t h e $ 6 0

, 0 0 0 s o u g h t

, a n d n o m o r e

.

B e f o r e t h e m a t t e r c o u l d b e d e c i d e d

, t h e D e b t o r p a s s e d a w a y ( i n A p r i l 2 0 1 4 )

.

T h e D e b t o r ’ s d a u g h t e r

, T a m m y S p r a g u e

, b e c a m e t h e p e r s o n a l

r e p r e s e n t a t i v e o f h i s p r o b a t e e s t a t e

. 4 S p r a g u e a n d t h e A p p e l l a n t s e n t e r e d i n t o a

s t i p u l a t e d o r d e r r e s o l v i n g t h e M o t i o n t o A v o i d J

u d i c i a l L i e n ( t h e “ S t i p u l a t e d

O r d e r ” )

. I t v a l u e d t h e C o n d o a t $ 1 0 0

, 0 0 0 a n d a v o i d e d t h e J u d g m e n t L i e n t o t h e

e x t e n t i t i m p a i r e d t h e D e b t o r ’ s $ 6 0

, 0 0 0 e x e m p t i o n

— c a p p i n g t h e J u d g m e n t L i e n

a g a i n s t t h e C o n d o t o t h e r e m a i n d e r a f t e r p a y m e n t o f t h e F i r s t M o r t g a g e a n d t h e

$ 6 0

, 0 0 0 e x e m p t i o n

.

1

. F o r e c l o s u r e o f t h e O t e r o L a n d

I n A u g u s t 2 0 1 3

, A p p e l l a n t s o b t a i n e d s t a y r e l i e f t o a l l o w t h e m t o c o m p l e t e

t h e 2 0 1 0 a c t i o n t o f

o r e c l o s e t h e J u d g m e n t L i e n a g a i n s t t h e O t e r o L a n d

. I n M a y

2 0 1 4

, t h e N e w M e x i c o c o u r t e n t e r e d a f i n a l j u d g m e n t o f f

o r e c l o s u r e ; t h a t

j u d g m e n t e x p r e s s l y p r o v i d e d t h a t n o i n p e r s o n a m d e f i c i e n c y c o u l d b e e n t e r e d

a g a i n s t t h e D e b t o r

.

T h e a p p o i n t e d s p e c i a l m a s t e r c o n d u c t e d a s a l e o f t h e O t e r o L a n d i n J u l y

2 0 1 4

. A p p e l l a n t s E l l e n a n d J o h n W i l l i a m s w e r e t h e h i g h b i d d e r s

, c r e d i t b i d d i n g

$ 6 7

, 0 0 0 o f t h e J u d g m e n t L i e n

. T h e s p e c i a l m a s t e r r e c o r d e d a d e e d c o n v e y i n g t h e

O t e r o L a n d t o t h e W i l l i a m s e s

. A p p e l l a n t s r e q u e s t e d t h e N e w M e x i c o c o u r t a m e n d

4 E v e n t h o u g h t h e D e b t o r d i e d i n A p r i l 2 0 1 4

, w e w i l l c o n t i n u e t o r e f e r t o h i m

a s “ t h e D e b t o r

, ” o r a s “ S p r a g u e

, ” a s a p p r o p r i a t e f o r c l a r i t y

.

-3-t h e f

o r e c l o s u r e j u d g m e n t t o s p e c i f y t h a t t h e d e f

i c i e n c y j u d g m e n t w a s t h e n

$ 2 7 1

, 9 0 5 p l u s i n t e r e s t

, a f t e r c r e d i t i n g t h e b i d a g a i n s t t h e b a l a n c e d u e ( t h e

“ D e f i c i e n c y J u d g m e n t ” )

. T h e D e f i c i e n c y J u d g m e n t p r o v i d e d

[ t ] h e d e f i c i e n c y i s a l i e n o n t h e d e b t o r ’ s

. . . r e a l e s t a t e

. W h i l e n o d e f i c i e n c y j u d g m e n t i s g r a n t e d o n a n i n p e r s o n a m b a s i s a g a i n s t t h e

E s t a t e o f F r e d V a n W i n k l e

, d e c e a s e d

, t h e l i e n c r e a t e d b y t h e d e f i c i e n c y i s c o l l e c t a b l e a s p r o v i d e d

. . . [ b y N e w M e x i c o l a w ]

. T h e d e f i c i e n c y a l s o r e m a i n s c o l l e c t a b l e b y t h e [ p ] l a i n t i f f s t h r o u g h l e g a l

a c t i o n

, o r a c t i o n s

, t o e n f o r c e j u d g m e n t l i e n s a s t h e y m a y e x i s t i n

o t h e r N e w M e x i c o c o u n t i e s

. 5

A p p e l l a n t s r e c o r d e d a t r a n s c r i p t o f t h e D e f i c i e n c y J u d g m e n t i n O t e r o C o u n t y i n

A u g u s t 2 0 1 4 ( a l t h o u g h t h e o n l y l a n d t h e D e b t o r h a d o w n e d i n O t e r o C o u n t y w a s

t h e s u b j e c t o f t h e f

o r e c l o s u r e )

.

I n M a r c h 2 0 1 5

, a p p r o x i m a t e l y e i g h t m o n t h s a f t e r t h e s a l e

, S p r a g u e

a m e n d e d t h e D e b t o r ’ s S c h e d u l e B ( P e r s o n a l P r o p e r t y ) t o a d d a s a n a s s e t o f t h e

b a n k r u p t c y e s t a t e t h e N e w M e x i c o s t a t u t o r y r i g h t o f r e d e m p t i o n i n t h e O t e r o

L a n d

. S h e t h e n f

i l e d a m o t i o n s e e k i n g a b a n d o n m e n t o f t h e e s t a t e ’ s i n t e r e s t i n t h a t

r i g h t o f r e d e m p t i o n

. N e i t h e r A p p e l l a n t s n o r t h e t r u s t e e o b j e c t e d

, a n d t h e

b a n k r u p t c y c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n

. I m m e d i a t e l y t h e r e a f t e r

, S p r a g u e t i m e l y f

i l e d

a p e t i t i o n i n s t a t e c o u r t t o r e d e e m t h e O t e r o L a n d a n d d e p o s i t e d i n t h e c o u r t

r e g i s t r y t h e $ 7 3

, 2 0 0 r e q u i r e d b y s t a t u t e

. A p p e l l a n t s r e s p o n d e d f i r s t b y a s s e r t i n g

S p r a g u e w a s r e q u i r e d t o p a y t h e e n t i r e r e m a i n i n g D e f i c i e n c y J u d g m e n t t o

s u c c e s s f u l l y r e d e e m

. T h e y a l s o f i l e d a n e w p e t i t i o n t o f

o r e c l o s e t h e D e f

i c i e n c y

J u d g m e n t a l o n g w i t h a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T h e p e t i t i o n t o r e d e e m

r e m a i n s p e n d i n g i n t h e s t a t e c o u r t

, a n d A p p e l l a n t s s t i l l h o l d t i t l e t o t h e O t e r o

L a n d

.

2

. F o r e c l o s u r e o f t h e C o n d o

A p p e l l a n t s w e r e s i m u l t a n e o u s l y t r y i n g t o e n f o r c e t h e J u d g m e n t L i e n

a g a i n s t t h e C o n d o

. O n e o f t h e A p p e l l a n t s

, J o h n W i l l i a m s

, p u r c h a s e d t h e F i r s t

5 A m e n d e d O r d e r A p p r o v i n g S

p e c i a l M a s t e r ’ s R e

p o r t & G r a n t i n g D e

f i c i e n c y

J u d g m e n t a t 3

- 4

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 6 7 6

- 7 7

.

-4-M o r t g a g e f r o m F i r s t N a t i o n a l B a n k o f R u i d o s o i n A u g u s t 2 0 1 3

. I n M a y 2 0 1 5

,

A p p e l l a n t s f

i l e d a c o m p l a i n t i n L i n c o l n C o u n t y s e e k i n g t o f o r e c l o s e t h e F i r s t

M o r t g a g e a n d t h e J u d g m e n t L i e n e n c u m b e r i n g t h e C o n d o

. T h e p r a y e r f o r r e l i e f i n

t h e a m e n d e d f

o r e c l o s u r e c o m p l a i n t r e q u e s t e d

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, t h a t W i l l i a m s

b e g r a n t e d j u d g m e n t o n t h e n o t e h e c l a i m e d t o h a v e p u r c h a s e d f o r $ 1 5

, 0 3 4

, p l u s

“ [ i ] n t e r e s t a t t h e r a t e o f 2 0 % p e r a n n u m

. . . ; p l u s [ ] L a t e C h a r g e s

. . . ; p l u s [ ]

R e n t i n t h e a m o u n t o f $ 1 3

, 6 5 0 t h r o u g h A p r i l 2 0

, 2 0 1 5

. ” 6 U l t i m a t e l y

, A p p e l l a n t s

p r a y e d t h a t t h e p r o c e e d s o f a n y S p e c i a l M a s t e r ’ s s a l e b e a p p l i e d t o s a t i s f y ( 1 ) t h e

F i r s t M o r t g a g e t o W i l l i a m s ; ( 2 ) t h e h o m e s t e a d e x e m p t i o n ; a n d ( 3 ) “ t h e b a l a n c e o f

[ A p p e l l a n t s ’ ] j u d g m e n t l i e n

— p a y a b l e t o [ A p p e l l a n t s ]

. ” 7

3

. T h e A d v e r s a r y P r o c e e d i n g

S o o n a f t e r t h e C o n d o f

o r e c l o s u r e w a s f

i l e d

, S p r a g u e f

i l e d a n a d v e r s a r y

p r o c e e d i n g i n t h e b a n k r u p t c y c o u r t a l l e g i n g t h e A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e

i n j u n c t i o n a n d t h e t e r m s o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

. T h e p a r t i e s a g r e e d t o a s t a y o f

b o t h f o r e c l o s u r e a c t i o n s

. A p p e l l a n t s f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e a d v e r s a r y

p r o c e e d i n g f

o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n ( t h e “ M o t i o n t o D i s m i s s ” )

, 8 w h i c h t h e

b a n k r u p t c y c o u r t d e n i e d a l o n g w i t h a m o t i o n t o r e c o n s i d e r t h a t d i s m i s s a l

. 9

S p r a g u e f

i l e d a M o t i o n f o r P a r t i a l S u m m a r

y J u d g m e n t a s t o L i a b i l i t

y f o r

v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n a n d f

o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e S t i p u l a t e d

6 C o m

p l a i n t f o r J u d g m e n t f o r D e b t a n d M

o n e y D u e o n P r o m i s s o r

y N o t e

, t o

F o r e c l o s e R e a l E s t a t e M o r t g a g e a n d t o F o r e c l o s e J u d g m e n t L i e n a t 7

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 4 8 1

.

7 O p i n i o n a t 6

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 3 9

.

8 M o t i o n t o D i s m i s s f

o r L a c k o f J u r i s d i c t i o n

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 3 2 0

. A p p e l l a n t s a r g u e d ( 1 ) t h e a d v e r s a r y p r o c e e d i n g w a s n o t a c o r e p r o c e e d i n g ; ( 2 ) t h e b a n k r u p t c y c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n u n d e r S t e r n v

. M a r s h a l l

, 5 6 4 U

. S

. 4 6 2 ( 2 0 1 1 ) ; a n d ( 3 ) c o n t i n u i n g i n t h e b a n k r u p t c y c o u r t i m p a i r e d A p p e l l a n t s ’ r i g h t t o a j u r y t r i a l

. M

e m o r a n d u m O

p i n i o n a t 4

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 3 4 9

.

9 O r d e r D e n

y i n g M o t i o n t o R e c o n s i d e r

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 6 2 0 ;

M e m o r a n d u m O

p i n i o n

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 6 1 1

. T h e O r d e r D e n y i n g M o t i o n t o

D i s m i s s f

o r L a c k o f J u r i s d i c t i o n a n d t h e M

e m o r a n d u m O

p i n i o n a r e a p p e a l e d i n

B A P a p p e a l N M

- 1 7

- 0 3 3

.

-5-O r d e r

. A p p e l l a n t s r e s p o n d e d

, b u t a l s o s o u g h t t o r e s c i n d t h e i r a g r e e m e n t t o s t a y

t h e f o r e c l o s u r e c a s e s 10 a n d t o c e r t i f y l e g a l i s s u e s t o t h e N e w M e x i c o S u p r e m e

. 11

T h e b a n k r u p t c y c o u r t e n t e r e d t h e O r d e r G r a n t i n g P a r t i a l S u m m a r y J u d g m e n t a n d

D e n y i n g O t h e r R e l i e

f a n d t h e O

p i n i o n t h a t : ( 1 ) d e n i e d c e r t i f i c a t i o n o f i s s u e s t o

t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t ; ( 2 ) g r a n t e d p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t

A p p e l l a n t s f

o r v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n ; ( 3 ) d e c l i n e d t o e n t e r

s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e i s s u e o f v i o l a t i o n o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r w i t h o u t

a d d i t i o n a l f

a c t f i n d i n g ; a n d ( 4 ) d e n i e d A p p e l l a n t s ’ m o t i o n t o s e t a s i d e t h e s t a y o f

t h e f o r e c l o s u r e a c t i o n s

. 12

T h e b a n k r u p t c y c o u r t c o n d u c t e d a t r i a l o n t h e i s s u e o f w h e t h e r A p p e l l a n t s

v i o l a t e d t h e S t i p u l a t e d O r d e r a n d w h e t h e r d a m a g e s w e r e w a r r a n t e d f o r v i o l a t i o n

o f t h e d i s c h a r g e i n

j u n c t i o n a n d t h e S t i p u l a t e d O r d e r

. I n i t s F i n a l J u d g m e n t a n d

O p i n i o n

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t h e l d t h a t A p p e l l a n t s h a d w i l l f u l l y v i o l a t e d t h e

d i s c h a r g e i n

j u n c t i o n b y t h e i r a c t i o n s i n t h e O t e r o L a n d f o r e c l o s u r e a n d h a d

v i o l a t e d t h e S t i p u l a t e d O r d e r b y t h e i r a c t i o n s i n t h e C o n d o f o r e c l o s u r e

. 13 T h e

b a n k r u p t c y c o u r t a w a r d e d S p r a g u e $ 3 3

, 1 6 1

. 7 0 i n a c t u a l d a m a g e s a n d a t t o r n e y s ’

f e e s

, a n d $ 1 6

, 8 3 8

. 3 0 i n p u n i t i v e d a m a g e s

, f o r a n e v e n $ 5 0

, 0 0 0 i n d a m a g e s

.

I I

. A p p e l l a t e J u r i s d i c t i o n & S t a n d a r d s o f R e v i e w

“ W i t h t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s

, t h i s C o u r t h a s j u r i s d i c t i o n t o h e a r t i m e l y

f i l e d a p p e a l s f

r o m ‘ f i n a l j u d g m e n t s

, o r d e r s

, a n d d e c r e e s ’ o f b a n k r u p t c y c o u r t s

10 M o t i o n t o S e t A s i d e t h e S t i p u l a t e d O r d e r i n R e g a r d t o S t a y

, i n A p p e l l a n t s ’

A p p

. a t 7 7 9

.

11 P e t i t i o n f

o r C e r t i f i c a t i o n t o t h e N

e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t

, i n A p p e l l a n t s ’

A p p

. a t 8 6 1

.

12 O r d e r G r a n t i n g P a r t i a l S u m m a r y J u d g m e n t a n d D e n

y i n g O t h e r R e l i e

f

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 5 0 ; O p i n i o n

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 3 4

. T h e s e t w o o r d e r s

a r e a p p e a l e d i n B A P N M

- 1 7

- 0 3 1

.

13 F i n a l J

u d g m e n t

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 0 5 1 ; O p i n i o n

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

.

a t 1 0 3 7

. T h e s e o r d e r s a r e a p p e a l e d i n B A P N M

- 1 7

- 0 3 2

.

-6-w i t h i n t h e T e n t h C i r c u i t

. ” 14 A n o r d e r r e s o l v i n g a l l c l a i m s a s s e r t e d i n a n a d v e r s a r y

p r o c e e d i n g i s a f

i n a l o r d e r f

o r p u r p o s e s o f a p p e a l

. 15 N e i t h e r p a r t y e l e c t e d f o r

t h e s e a p p e a l s t o b e h e a r d b y t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t p u r s u a n t t o 2 8

U

. S

. C

. § 1 5 8 ( c )

. A c c o r d i n g l y

, t h i s C o u r t h a s j u r i s d i c t i o n o v e r t h e s e m a t t e r s

.

A p p e l l a t e c o u r t s r e v i e w t h e d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n d e n o v o

. 16 S i m i l a r l y

, a g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i s

r e v i e w e d d e n o v o

. 17 T h e d e n i a l o f a m o t i o n f o r c e r t i f i c a t i o n o f a q u e s t i o n o f s t a t e

l a w i s r e v i e w e d f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. 18 W h e t h e r a c r e d i t o r v i o l a t e d t h e

d i s c h a r g e i n

j u n c t i o n i s a q u e s t i o n o f l a w r e v i e w e d d e n o v o

. 19 W h e t h e r t h e

v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n w a s w i l l f

u l i s a f a c t u a l f i n d i n g r e v i e w e d f

o r

c l e a r e r r o r

. 20 A d e t e r m i n a t i o n t h a t a n a c t i o n v i o l a t e d a c o u r t o r d e r i s r e v i e w e d f o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. 21 F i n a l l y

, a n a w a r d o f d a m a g e s a n d a t t o r n e y s ’ f e e s f o r

14 S t r a i g h t v

. W

y o

. D e p ’ t o f T r a n s

. ( I n r e S t r a i g h t

)

, 2 4 8 B

. R

. 4 0 3

, 4 0 9 ( 1 0 t h

C i r

. B A P 2 0 0 0 ) ( q u o t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 5 8 ( a ) ( 1 )

, ( b ) ( 1 )

, a n d ( c ) ( 1 ) )

.

15 A d e l m a n v

. F o u r t h N a t ’ l B a n k & T

r

. C o

, N

. A

. , o f T u l s a ( I n r e D u r a b i l i t

y

, I n c

. )

, 8 9 3 F

. 2 d 2 6 4

, 2 6 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( “ t h e a p p r o p r i a t e ‘ j u d i c i a l u n i t ’ f o r

a p p l i c a t i o n o f [ ] f

i n a l i t y r e q u i r e m e n t s i n b a n k r u p t c y i s n o t t h e o v e r a l l c a s e

, b u t

r a t h e r t h e p a r t i c u l a r a d v e r s a r y p r o c e e d i n g

. . . p u r s u e d w i t h i n t h e b r o a d e r f r a m e w o r k c a s t b y t h e p e t i t i o n

. ” ) ; s e e M o n t g o m e r y v

. C i t y o f A r d m o r e

, 3 6 5 F

. 3 d

9 2 6

, 9 3 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( q u o t i n g M c B r i d e v

. C

I T G O P e t r o l e u m C o r

p

. , 2 8 1 F

. 3 d

1 0 9 9

, 1 1 0 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ) ( “ a n o t i c e o f a p p e a l w h i c h n a m e s t h e f i n a l j u d g m e n t

i s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t r e v i e w o f a l l e a r l i e r o r d e r s t h a t m e r g e i n t h e f i n a l j u d g m e n t

. ” )

.

16 M e r r i l l L y n c h B u s

. F i n

. S e r v s

. , I n c

. v

. N u d e l l

, 3 6 3 F

. 3 d 1 0 7 2

, 1 0 7 4 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 4 ) ; S m i t h v

. C o l o

. S u p

. C t

. ( I n r e S m i t h

)

, N o

. C O

- 0 7

- 0 2 8

, 2 0 0 7 W L

4 2 2 7 2 5 5

, a t * 2 ( 1 0 t h C i r

. B A P D e c

. 3

, 2 0 0 7 )

.

17 D i l l o n v

. F i b r e b o a r d C o r p

. , 9 1 9 F

. 2 d 1 4 8 8

, 1 4 9 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

18 C o l o n

y I n s

. C o

. v

. B u r k e

, 6 9 8 F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 3 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 )

.

19 I n r e H o u l i k

, 4 8 1 B

. R

. 6 6 1

, 6 6 8 ( 1 0 t h C i r

. B A P 2 0 1 2 ) ( c i t i n g C u l l e y v

. C a s t l e b e r r

y ( I n r e C u l l e

y )

, N o

. N M

- 0 5

- 1 0 5

, 2 0 0 6 W L 2 0 9 1 1 9 9

, a t * 2 ( 1 0 t h C i r

. B A P J u l y 2 4

, 2 0 0 6 ) )

.

20 I d

.

21 I n r e L u c r e M

g m t

. G r p

. , L L C

, 3 6 5 F

. 3 d 8 7 4

, 8 7 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( c i t i n g

F e d

. T r a d e C o m m ’ n v

. K u

y k e n d a l l

, 3 1 2 F

. 3 d 1 3 2 9

, 1 3 3 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ) ; c f

. ( c o n t i n u e d

. . . )

-7-v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n o r f

o r v i o l a t i o n o f a c o u r t o r d e r i s r e v i e w e d

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. 22

I I I

. A n a l y s i s

1

. T h e B a n k r u p t c y C o u r t ’ s J u r i s d i c t i o n

A p p e l l a n t s a r g u e t h e b a n k r u p t c y c o u r t e r r e d i n d e t e r m i n i n g i t h a d

j u r i s d i c t i o n o v e r t h e a d v e r s a r y p r o c e e d i n g i n l i g h t o f t h e R o o k e r

- F e l d m a n

d o c t r i n e

. T h e R o o k e r

- F e l d m a n d o c t r i n e “ p r e c l u d e s f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t s f

r o m

e x e r c i s i n g a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n o v e r a c t u a l l y

- d e c i d e d c l a i m s i n s t a t e c o u r t s ” a n d

“ a d j u d i c a t i n g c l a i m s i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d w i t h p r e v i o u s l y

- e n t e r e d s t a t e c o u r t

j u d g m e n t s

. ” 23 T h i s i s b e c a u s e t h e S u p r e m e C o u r t i s t h e o n l y f e d e r a l c o u r t

e m p o w e r e d t o e x e r c i s e a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n t o r e v e r s e o r m o d i f y a s t a t e c o u r t

j u d g m e n t

. 24 A s v e r y r e c e n t l y c l a r i f i e d b y t h e T e n t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s i n

M a y o t t e v

. U

. S

. B a n k

, N

. A

. , 25 a R o o k e r

- F e l d m a n i s s u e o n l y e x i s t s t o t h e e x t e n t a

f e d e r a l a c t i o n “ t r i e s t o m o d i f y o r s e t a s i d e a s t a t e

- c o u r t j u d g m e n t b e c a u s e t h e

(

. . . c o n t i n u e d )

A u t o

- O w n e r s I

n s

. C o

. v

. S u m m i t P a r k T o w n h o m e A s s o c

. ,

_ _ _ F

. 3 d

_ _ _ , N o s

. 1 6

- 1 3 4 8

, 1 6

- 1 3 5 2

, 2 0 1 8 W L 1 5 5 9 9 8 0

, a t * 7 ( 1 0 t h C i r

. M a r

. 3 0

, 2 0 1 8 ) ( g i v i n g d e f e r e n c e t o t r i a l c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f i t s o w n o r d e r s ( c i t i n g C h i

. , R o c k I s l a n d

& P a c

. R

. R

. v

. D i a m o n d S h a m r o c k R e f

. & M k t g

. C o

. , 8 6 5 F

. 2 d 8 0 7

, 8 1 1 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ) )

.

22 P e y r a n o v

. S o t e l o (

I n r e P e y r a n o )

, N o

. E O

- 1 6

- 0 3 2

, 2 0 1 7 W L 2 7 3 1 2 9 9

, a t

* 3 ( 1 0 t h C i r

. B A P J u n e 2 6

, 2 0 1 7 ) ( c i t i n g A n c h o n d o v

. A n d e r s o n

, C r e n s h a w &

A s s o c

. , 6 1 6 F

. 3 d 1 0 9 8

, 1 1 0 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ) ( r e v i e w i n g a w a r d o f a t t o r n e y s ’ f e e s f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n )

. C o u r t s r e v i e w t h e c o n s t i t u t i o n a l i t y o f p u n i t i v e d a m a g e s d e n o v o

. C u l l e

y

, N o

. N M

- 0 5

- 1 0 5

, 2 0 0 6 W L 2 0 9 1 1 9 9

, a t * 2 ( 1 0 t h C i r

. B A P J u l y

2 4

, 2 0 0 6 ) ( c i t i n g C o o

p e r I n d u s

. I n c

. v

. L e a t h e r m a n T

o o l G r p

. , I n c

. , 5 3 2 U

. S

. 4 2 4

, 4 3 6 ( 2 0 0 1 ) )

.

23 C u l l e

y

, 2 0 0 6 W L 2 0 9 1 1 9 9

, a t * 2 ( c i t i n g M o ’ s E x p r e s s

, L L C v

. S o

p k i n

, 4 4 1

F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 3 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ) ( e x p l a i n i n g t h a t i n E x x o n M o b i l C o r p

. v

. S a u d i

B a s i c I n d u s

. C o r

p

. , 5 4 4 U

. S

. 2 8 0

, 2 8 4 ( 2 0 0 5 )

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s l i m i t e d t h e

R o o k e r

- F e l d m a n d o c t r i n e t o “ c a s e s b r o u g h t b y s t a t e

- c o u r t l o s e r s c o m p l a i n i n g o f

i n j u r i e s c a u s e d b y s t a t e

- c o u r t j u d g m e n t s

. ” )

.

24 E x x o n M o b i l C o r p

. v

. S a u d i B a s i c I

n d u s

. C o r

p

. , 5 4 4 U

. S

. 2 8 0

, 2 8 4 ( 2 0 0 5 )

.

25 M a y o t t e v

. U

. S

. B a n k N

a t ’ l A s s ’ n f

o r S t r u c t u r e d A s s e t I

n v

. L o a n T

r

. M o r t g

. P a s s

- T h r o u g h C e r t i

f i c a t e s

, S e r i e s 2 0 0 6

- 4

, 8 8 0 F

. 3 d 1 1 6 9

, 1 1 7 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 )

.

-8-s t a t e p r o c e e d i n g s s h o u l d n o t h a v e l e d t o t h a t j u d g m e n t

. ” I n o t h e r w o r d s

, t h e r e i s a

R o o k e r

- F e l d m a n i s s u e i f t h e f e d e r a l s u i t a l l e g e s t h a t a d e f e c t i n t h e s t a t e c o u r t

p r o c e e d i n g s s h o u l d i n v a l i d a t e t h e s t a t e j u d g m e n t

.

A p p l y i n g t h i s r e a s o n i n g h e r e

, w e m u s t c o n s i d e r w h e t h e r t h e s u c c e s s o f t h e

c l a i m s S p r a g u e r a i s e d i n t h e a d v e r s a r y p r o c e e d i n g w a s c o n t i n g e n t u p o n

d e m o n s t r a t i n g a n y p r i o r s t a t e c o u r t j u d g m e n t w a s r e a c h e d i n e r r o r

. S p r a g u e ’ s

a d v e r s a r y c o m p l a i n t s o u g h t d a m a g e s f o r A p p e l l a n t s ’ v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e

i n j u n c t i o n u n d e r 1 1 U

. S

. C

. § 5 4 2 26 a n d f o r v i o l a t i o n o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

.

A p p e l l a n t s a d m i t n o s t a t e c o u r t h a s m a d e f i n d i n g s o r e n t e r e d a d e c i s i o n

d e t e r m i n i n g t h o s e i s s u e s

. T h e o n l y s t a t e c o u r t f i n d i n g s c e n t e r e d a r o u n d w h e t h e r

A p p e l l a n t s c o u l d f

o r e c l o s e t h e J u d g m e n t L i e n a n d t h e a m o u n t o f t h e D e f i c i e n c y

J u d g m e n t ; S p r a g u e ’ s c o m p l a i n t c h a l l e n g e d n o n e o f t h o s e f i n d i n g s

.

F u r t h e r m o r e

, b a n k r u p t c y c o u r t s c l e a r l y h a v e j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w a l l e g e d

v i o l a t i o n s o f t h e i r o w n o r d e r s

, i n c l u d i n g c i v i l c o n t e m p t m a t t e r s a r i s i n g o u t o f c o r e

m a t t e r s

. 27 I s s u i n g a n o r d e r t o e n f o r c e i t s o w n o r d e r s

— t h e d i s c h a r g e o r d e r a n d t h e

S t i p u l a t e d O r d e r

— n e i t h e r r e q u i r e d t h e b a n k r u p t c y c o u r t t o c h a l l e n g e t h e s t a t e

c o u r t p r o c e e d i n g s n o r t o s e t a s i d e o r u n w i n d a n y s t a t e c o u r t d e c i s i o n a s e x p l a i n e d

i n M a y o t t e

. A p p e l l a n t s a r g u e t h a t e v e n i f t h e s t a t e c o u r t h a d n o t y e t i s s u e d a

d e c i s i o n

, R o o k e r

- F e l d m a n w a s n o n e t h e l e s s i m p l i c a t e d b e c a u s e t h e p a r t i e s h a d

b r i e f e d s o m e o v e r l a p p i n g i s s u e s t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r t m i g h t n e e d t o d e c i d e

.

T h e y a r e w r o n g

. T h e s t a t e c o u r t d i d n o t h a v e t h e o p p o r t u n i t y t o e n t e r a d e c i s i o n

o n t h o s e i s s u e s b e c a u s e t h e p a r t i e s h a d a g r e e d t o s t a y t h e s t a t e c o u r t m a t t e r s

p e n d i n g r e s o l u t i o n o f t h e a d v e r s a r y p r o c e e d i n g i n b a n k r u p t c y c o u r t

.

26 A l l f

u t u r e r e f e r e n c e s t o “ C o d e

, ” “ S e c t i o n

, ” a n d “ § ” a r e t o t h e B a n k r u p t c y C o d e

, T i t l e 1 1 o f t h e U n i t e d S t a t e s C o d e

, u n l e s s o t h e r w i s e i n d i c a t e d

.

27 I n r e S k i n n e r

, 9 1 7 F

. 2 d 4 4 4

, 4 4 7

- 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( c o n c l u d i n g b a n k r u p t c y

c o u r t h a d a u t h o r i t y t o i s s u e s a n c t i o n s f o r v i o l a t i o n o f a u t o m a t i c s t a y ) ; s e e a l s o I n

r e U n i o i l

, 9 4 8 F

. 2 d 6 7 8

, 6 8 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ( h o l d i n g “ b a n k r u p t c y c o u r t h a d t h e i n h e r e n t p o w e r t o e n f

o r c e i t s [ o w n ] o r d e r ” )

.

-9-I n l i g h t o f M a y o t t e

, w h i c h w a s i s s u e d a f t e r t h e p a r t i e s b r i e f

e d t h e i s s u e

, b u t

b e f o r e o r a l a r g u m e n t ( a t w h i c h t i m e A p p e l l a n t s s t i l l a r g u e d t h e d o c t r i n e

a p p l i c a b l e )

, i t i s s i m p l y f r i v o l o u s t o a r g u e t h e b a n k r u p t c y c o u r t l a c k e d

j u r i s d i c t i o n

. 28 A c c o r d i n g l y

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t c o m m i t t e d n o e r r o r i n

d e t e r m i n i n g i t h a d j u r i s d i c t i o n o v e r S p r a g u e ’ s a d v e r s a r y c o m p l a i n t

.

2

. C e r t i f

i c a t i o n o f I s s u e s t o t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t

“ W h e t h e r t o c e r t i f

y a q u e s t i o n o f s t a t e l a w t o t h e s t a t e s u p r e m e c o u r t i s

w i t h i n t h e d i s c r e t i o n o f t h e f e d e r a l c o u r t

. ” 29 F e d e r a l c o u r t s m u s t “ ‘ a p p l y j u d g m e n t

a n d r e s t r a i n t b e f

o r e c e r t i f y i n g

, ’ a n d ‘ w i l l n o t t r o u b l e o u r s i s t e r s t a t e c o u r t s e v e r y

t i m e a n a r g u a b l y u n s e t t l e d q u e s t i o n o f s t a t e l a w ” a r i s e s

. 30 F e d e r a l c o u r t s a r e

b o u n d t o a p p l y s t a t e l a w w h e n n e c e s s a r y a n d “ m u s t d e t e r m i n e w h a t d e c i s i o n t h e

s t a t e c o u r t w o u l d m a k e i f f a c e d w i t h t h e s a m e f

a c t s a n d i s s u e

. ” 31

A s a p r e l i m i n a r y m a t t e r

, i t i s u n c l e a r w h e t h e r A p p e l l a n t s a r e c h a l l e n g i n g

t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e c i s i o n d e c l i n i n g t o c e r t i f y q u e s t i o n s

, o r t h i s C o u r t ’ s o w n

m o t i o n s p a n e l d e c i s i o n

, w h i c h a l s o d e n i e d c e r t i f i c a t i o n

. T h e y e l e c t e d n o t t o b r i e f

t h e i s s u e i n t h e i r o p e n i n g b r i e f

, i n s t e a d i n c o r p o r a t i n g b y r e f e r e n c e e a r l i e r b r i e f

i n g

28 A p p e l l a n t s a r g u e d t h i s C o u r t s h o u l d a p p l y G o g o l a v

. Z i n g a l e

, 1 4 1 F

. A p p ’ x 8 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

, a n u n p u b l i s h e d d e c i s i o n f r o m t h e E l e v e n t h C i r c u i t

, i n s t e a d

o f M a y o t t e

.

29 A r m i

j o v

. E x C a m

, I n c

. , 8 4 3 F

. 2 d 4 0 6

, 4 0 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( f i r s t c i t i n g

L e h m a n B r o s

. v

. S c h e i n

, 4 1 6 U

. S

. 3 8 6

, 3 9 1 ( 1 9 7 4 ) ; a n d t h e n c i t i n g H o l l e r v

. U n i t e d S t a t e s

, 7 2 4 F

. 2 d 1 0 4

, 1 0 5

- 0 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ) ( a f f i r m i n g d e n i a l o f

c e r t i f i c a t i o n o f i s s u e t o N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t ) ; M a s s e n g a l e v

. O k l a

. B d

. o f

E x a m ’ r s i n O

p t o m e t r y

, 3 0 F

. 3 d 1 3 2 5

, 1 3 3 1 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( “ C e r t i f i c a t i o n o f

s t a t e l a w q u e s t i o n s i s n o t a u t o m a t i c

. . . b u t d i s c r e t i o n a r y

. ” )

.

30 C o l o n

y I n s

. C o

. v

. B u r k e

, 6 9 8 F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 3 5

- 3 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ( q u o t i n g

P i n o v

. U

n i t e d S t a t e s

, 5 0 7 F

. 3 d 1 2 3 3

, 1 2 3 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ) ; A r m i j o

, 8 4 3 F

. 2 d a t

4 0 7 ( “ C e r t i f

i c a t i o n i s n o t t o b e r o u t i n e l y i n v o k e d w h e n e v e r a f e d e r a l c o u r t i s

p r e s e n t e d w i t h a n u n s e t t l e d q u e s t i o n o f s t a t e l a w

. ” ) ( c i t i n g L

. C o h e n & C o

. v

. D u n & B r a d s t r e e t

, 6 2 9 F

. S u p p

. 1 4 1 9

, 1 4 2 5 ( D

. C o n n

. 1 9 8 6 ) )

.

31 A r m i

j o

, 8 4 3 F

. 2 d a t 4 0 7 ( f

i r s t c i t i n g F

a r m e r s A l l

. M

u t

. I n s

. C o

. v

. B a k k e

, 6 1 9 F

. 2 d 8 8 5

, 8 8 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 0 ) ; a n d t h e n c i t i n g H a r t f o r d v

. G i b b o n s & R e e d

C o

. , 6 1 7 F

. 2 d 5 6 7

, 5 6 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 0 ) )

.

-10-o n t h e m o t i o n m a d e t o t h i s C o u r t

. 32 T h e y a l s o e l e c t e d n o t t o a d d r e s s t h e i s s u e a t

o r a l a r g u m e n t

. B e c a u s e A p p e l l a n t s h a v e f a i l e d t o s u f

f i c i e n t l y s e t f

o r t h t h e

b a n k r u p t c y c o u r t ’ s e r r o r i n d e n y i n g c e r t i f i c a t i o n

, a n d b e c a u s e “ [ a ] n i s s u e o r

a r g u m e n t i n s u f

f i c i e n t l y r a i s e d i n t h e o p e n i n g b r i e f i s d e e m e d w a i v e d

, ” 33 w e

d e c l i n e t o c o n s i d e r t h e c e r t i f i c a t i o n a r g u m e n t

.

3

. V i o l a t i o n o f t h e D i s c h a r g e I n j u n c t i o n

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e i r a c t i o n s i n r e c o r d i n g t h e D e f i c i e n c y J u d g m e n t

,

a f t e r t h e f o r e c l o s u r e s a l e o f t h e O t e r o L a n d

, a n d t h e n d e m a n d i n g p a y m e n t i n f u l l

i n r e s p o n s e t o t h e D e b t o r ’ s p e t i t i o n f o r r e d e m p t i o n

, d o n o t c o n s t i t u t e

p o s t d i s c h a r g e a t t e m p t s t o c o l l e c t a p r e b a n k r u p t c y d e b t a g a i n s t t h e D e b t o r

,

n o t w i t h s t a n d i n g t h e o r i g i n a l d e b t ’ s p r e b a n k r u p t c y o r i g i n s

. T h e y b a s e t h i s

a r g u m e n t o n N e w M e x i c o c a s e l a w i n t e r p r e t i n g N e w M e x i c o ’ s r e d e m p t i o n s t a t u t e

( N e w M e x i c o S t a t u t e § 3 9

- 5

- 1 8 )

, w h i c h t h e y c l a i m a l l o w s j u d g m e n t l i e n h o l d e r s t o

r e

- f o r e c l o s e

, o n a n i n r e m b a s i s

, a n y r e m a i n i n g b a l a n c e d u e o n t h e a l r e a d y

f o r e c l o s e d p r o p e r t y e v e n a f t e r r e d e m p t i o n b y t h e f o r m e r p r o p e r t y o w n e r

.

I n N e w M e x i c o

, t h e h o l d e r o f a m o n e y j u d g m e n t c a n c r e a t e a j u d g m e n t l i e n

a g a i n s t a d e b t o r ’ s r e a l p r o p e r t y b y f i l i n g a t r a n s c r i p t o f t h e j u d g m e n t w i t h t h e

c l e r k o f t h e c o u n t y w h e r e t h e r e a l e s t a t e i s l o c a t e d

. 34 T h a t l i e n c a n b e f o r e c l o s e d

“ i n t h e s a m e m a n n e r a s o r d i n a r y s u i t s f o r t h e f o r e c l o s u r e o f m o r t g a g e s

. ” 35 A f t e r

f o r e c l o s u r e

, a d e b t o r m a y r e d e e m t h e p r o p e r t y w i t h i n n i n e m o n t h s b y p a y i n g t h e

32 A p p e l l a n t s ’ B r

. 4 8 ( “ T h e i s s u e w a s f u l l y b r i e f

e d a n d a r g u e d i n t h e

M o t i o n f o r C e r t i f i c a t i o n

. F o r t h a t r e a s o n

, I s s u e I I I w i l l n o t b e f u r t h e r b r i e f

e d

. ” )

.

33 B e c k e r v

. K

r o l l

, 4 9 4 F

. 3 d 9 0 4

, 9 1 3 n

. 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c i t i n g H e a d r i c k v

. R o c k w e l l I

n t ’ l C o r p

, 2 4 F

. 3 d 1 2 7 2

, 1 2 7 7

- 7 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ) ; K r u m m v

. H

o l d e r

, 5 9 4 F e d

. A p p ’ x 4 9 7

, 5 0 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( s t a t i n g p a r t y w a i v e s a n i n a d e q u a t e l y b r i e f e d i s s u e ) ; M

o o r i n g C a

p i t a l F u n d

, L L C v

. K

n i g h t

, 3 8 8 F

. A p p ’ x 8 1 4

, 8 2 3 n

. 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( s t a t i n g w h e r e b r i e f d o e s n o t d e v e l o p i s s u e b e y o n d c u r s o r y i d e n t i f i c a t i o n

, i s s u e i s c o n s i d e r e d w a i v e d )

.

34 N

. M

. S t a t

. A n n

. § 3 9

- 1

- 6 ( 1 9 7 8 )

.

35 N

. M

. S t a t

. A n n

. § 3 9

- 4

- 1 3 ( 1 9 7 8 )

.

-11-p u r c h a s e r t h e a m o u n t s s e t f o r t h i n N e w M e x i c o S t a t u t e § 3 9

- 5

- 1 8

, o r b y f i l i n g a

p e t i t i o n f

o r r e d e m p t i o n t h a t i s a c c o m p a n i e d b y p a y m e n t o f t h e s a m e a m o u n t s t o

t h e c o u n t y c l e r k

. 36

I n C o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n g & M a n u f a c t u r i n g C o

. v

. D o n A d a m s M i n i n g

C o

. , 37 t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t

, a l t h o u g h a d e b t o r n e e d o n l y p a y

t h e a m o u n t p a i d a t a f

o r e c l o s u r e s a l e

, p l u s t a x e s

, i n t e r e s t

, a n d p e n a l t i e s

, i n o r d e r

t o r e d e e m a f

o r e c l o s e d p r o p e r t y

, “ [ o ] n c e t h e m o r t g a g o r r e d e e m s f o r e c l o s e d

p r o p e r t y

, i t a g a i n b e c o m e s p a r t o f h i s r e a l e s t a t e a n d t h u s s u b j e c t t o t h e [ p r i o r ]

j u d g m e n t l i e n a n d f

o r e c l o s u r e

. A f

o r e c l o s u r e s u i t w o u l d t h e n b e t h e p r o p e r

r e m e d y t o e f

f e c t p a y m e n t o f t h e a m o u n t o f t h e d e f i c i e n c y

. ” 38

I n T u r n e r v

. L e s F i l e D r

y w a l l

, 39 t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t e f f e c t i v e l y

r e i t e r a t e d i t s h o l d i n g t h a t r e d e e m e d p r o p e r t y i s a g a i n s u b j e c t t o a p r e v i o u s l y

f o r e c l o s e d j u d g m e n t l i e n

. I n T u r n e r

, t h e d e b t o r / o r i g i n a l o w n e r o f t h e f o r e c l o s e d

p r o p e r t y s o l d h i s r i g h t o f r e d e m p t i o n t o a t h i r d p a r t y

. T h e t h i r d p a r t y t h e n

e x e r c i s e d t h e r i g h t o f r e d e m p t i o n

. W h e n t h e h o l d e r o f t h e l i e n t r i e d t o r e

f o r e c l o s e t h e p r o p e r t y n o w o w n e d b y t h e t h i r d p a r t y

, t h e s t a t e c o u r t d e n i e d t h e

r e q u e s t e d r e l i e f

. O n a p p e a l

, t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t r e j e c t e d t h e

l i e n h o l d e r ’ s a r g u m e n t t h a t a d e b t o r c a n a s s i g n n o g r e a t e r r i g h t s t h a n h e p o s s e s s e d

,

i n s t e a d f a v o r i n g a p p l i c a t i o n o f t h e r u l e t h a t t h e p r o p e r t y o f o n e i s n o t s u b j e c t t o

t h e p a y m e n t o f d e b t s h e l d b y a n o t h e r

. A s a r e s u l t

, i t h e l d t h a t t h e j u d g m e n t l i e n

w o u l d n o t f

o l l o w t h e r e d e e m e d r e a l e s t a t e i f t h e d e b t o r o w n e r t r a n s f e r r e d t h e

p r o p e r t y ( i n g o o d f

a i t h ) t o a t h i r d p a r t y w h o t h e n r e d e e m e d i t

. T h e c l e a r

i m p l i c a t i o n o f t h i s d e c i s i o n i s t h a t w h i l e a c r e d i t o r c a n n o t r e

- f o r e c l o s e o n

p r o p e r t y r e d e e m e d b y a t h i r d p a r t y

, t h a t s a m e c r e d i t o r c a n r e

- f o r e c l o s e o n

36 N

. M

. S t a t

. A n n

. § 3 9

- 5

- 1 8 ( 1 9 7 8 )

.

37 5 7 2 P

. 2 d 1 2 4 6 ( N

. M

. 1 9 7 7 )

.

38 I d

. a t 1 2 4 8

. S e e a l s o N

. M

. S t a t

. A n n

. § 3 9

- 4

- 1 3 ( 1 9 7 8 )

.

39 8 6 8 P

. 2 d 6 5 2 ( N

. M

. 1 9 9 4 )

.

-12-p r o p e r t y r e d e e m e d b y t h e o r i g i n a l d e b t o r

.

T o r e b u t t h e s e h o l d i n g s

, S p r a g u e r e l i e s o n § 5 2 4 ( a ) ( 2 )

, w h i c h “ o p e r a t e s a s

a n i n j u n c t i o n a g a i n s t t h e c o m m e n c e m e n t o r c o n t i n u a t i o n o f a n a c t i o n

, t h e

e m p l o y m e n t o f p r o c e s s

, o r a n a c t

, t o c o l l e c t

, r e c o v e r o r o f f s e t a n y s u c h

[ d i s c h a r g e d ] d e b t a s a p e r s o n a l l i a b i l i t y o f t h e d e b t o r

. ” 40 S p r a g u e a r g u e d

, a n d t h e

b a n k r u p t c y c o u r t c o n c l u d e d

, t h a t w h e n t h e D e b t o r r e c e i v e d h i s d i s c h a r g e

, t h a t

d i s c h a r g e i n t e r v e n e d t o e l i m i n a t e a n y p a r t o f t h e j u d g m e n t t h a t w a s n o t s a t i s f i e d

b y t h e f i r s t s a l e o f t h e p r o p e r t y

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t n o t e d t h a t i t w o u l d n o t

m a k e p o l i c y s e n s e t o a l l o w t h e r e p e a t e d f o r e c l o s u r e o f p r o p e r t y p o s t r e d e m p t i o n

,

a n d i t u l t i m a t e l y h e l d t h a t o n c e t h e D e b t o r r e d e e m e d t h e p r o p e r t y f r o m t h e s a l e

, i t

b e c a m e “ a f

t e r

- a c q u i r e d ” p r o p e r t y

. A s s u c h

, A p p e l l a n t s c o u l d n o t t h e n s e e k t o

a t t a c h t h e J u d g m e n t L i e n t o t h e r e d e e m e d p r o p e r t y s i n c e i t w a s n o t p r o p e r t y

o w n e d o n t h e d a t e o f t h e b a n k r u p t c y p e t i t i o n

. F r o m t h a t r e a s o n i n g

, t h e b a n k r u p t c y

c o u r t h e l d t h a t A p p e l l a n t s ’ a c t i o n s t o p u r s u e c o l l e c t i o n o f i t s D e f i c i e n c y

J u d g m e n t a g a i n s t t h a t “ a f t e r

- a c q u i r e d ” p r o p e r t y v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

.

T h e s e c o n c l u s i o n s m i s a p p l y t h e N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t ’ s h o l d i n g s i n

C o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n g a n d L e s F i l e D r y w a l l t h a t r e d e e m e d r e a l p r o p e r t y “ o n c e

a g a i n b e c o m e s p a r t o f t h e m o r t g a g o r ’ s r e a l e s t a t e s u b j e c t t o p r i o r j u d g m e n t

l i e n s

. ” 41 I n N e w M e x i c o

, j u d g m e n t l i e n s a t t a c h t o r e a l p r o p e r t y a c q u i r e d b y a

j u d g m e n t d e b t o r a f

t e r t h e d a t e a t r a n s c r i p t o f j u d g m e n t i s f i l e d

, i n c l u d i n g p r o p e r t y

l o s t a t f o r e c l o s u r e b u t r e a c q u i r e d t h r o u g h r e d e m p t i o n

. 42 H o w e v e r

, n o t h i n g i n t h e

N e w M e x i c o S u p r e m e C o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e l a w i n d i c a t e s p r o p e r t y

r e d e e m e d i s n e w l y a c q u i r e d p r o p e r t y

— r a t h e r

, t h e p r o p e r t y “ a g a i n b e c o m e s p a r t o f

40 1 1 U

. S

. C

. § 5 2 4 ( a ) ( 2 )

.

41 T u r n e r

, 8 6 8 P

. 2 d a t 6 5 3 ( c i t i n g C o n s t r

. E n g ’ g

, 5 7 2 P

. 2 d a t 1 2 4 8 ) ( e m p h a s i s

a d d e d )

.

42 O p i n i o n a t 1 0

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 4 3

. S e e a l s o C o n s t

. E n g ’ g

, 5 7 2 P

. 2 d

a t 1 2 4 8

.

-13-[ a d e b t o r ’ s ] r e a l e s t a t e

. ” 43 W h i l e t h i s s t a t u t o r y s c h e m e

, w h i c h a l l o w s r e p e a t e d

f o r e c l o s u r e s

, a p p e a r s t o c o n f l i c t w i t h N e w M e x i c o ’ s s t a t e d p u b l i c p o l i c y b e h i n d

r e d e m p t i o n s

, 44 i t i s n o n e t h e l e s s t h e l a w o f N e w M e x i c o

.

T h e S p e c i a l M a s t e r ’ s D e e d i n d i c a t e s t i t l e t o t h e O t e r o L a n d p a s s e d t o

A p p e l l a n t s o n J u l y 8

, 2 0 1 4

. 45 S p r a g u e t i m e l y f i l e d a p e t i t i o n t o r e d e e m o n A p r i l

2 0

, 2 0 1 5

. 46 A p p e l l a n t s o b j e c t e d t o S p r a g u e ’ s r e d e m p t i o n i n t h e s t a t e c o u r t a n d

s i m u l t a n e o u s l y f

i l e d a n o t h e r a c t i o n t o f

o r e c l o s e t h e D e f

i c i e n c y J u d g m e n t

. W h i l e

A p p e l l a n t s w e r e a d m i t t e d l y p r o c e d u r a l l y p r e m a t u r e i n s e e k i n g t o r e

- f o r e c l o s e

t h e i r D e f i c i e n c y J u d g m e n t

, a s t h e y s t i l l h e l d t i t l e t o t h e O t e r o L a n d b e c a u s e t h e

s t a t e c o u r t r e d e m p t i o n p r o c e e d i n g w a s s t a y e d p e n d i n g r e s o l u t i o n o f t h e

b a n k r u p t c y i s s u e s

, t h e i r c o m p l a i n t d i d n o t s e e k c o l l e c t i o n o f t h e d i s c h a r g e d d e b t

i n p e r s o n a m

. 47 A s a r e s u l t

, t h e f i l i n g o f t h e p o s t r e d e m p t i o n f o r e c l o s u r e a c t i o n w a s

n o t i n v i o l a t i o n o f § 5 2 4 ( a ) ( 2 ) b e c a u s e

, u n d e r N e w M e x i c o l a w

, a d e f i c i e n c y

j u d g m e n t m a y b e c o m e a p o s t r e d e m p t i o n l i e n o n t h e r e a l p r o p e r t y o n c e p r o p e r l y

t r a n s c r i b e d

. S o l o n g a s A p p e l l a n t s w e r e n o t s e e k i n g t o h o l d t h e D e b t o r p e r s o n a l l y

l i a b l e f o r t h e d e f

i c i e n c y j u d g m e n t

, a n d w e r e i n s t e a d m e r e l y p u r s u i n g a n y

r e m a i n i n g v a l u e i n t h e n o n

- e x e m p t r e a l e s t a t e

, t h e i r a c t i o n s d i d n o t c o n s t i t u t e a

43 C o n s t

. E n g ’ g

, 5 7 2 P

. 2 d a t 1 2 4 8

.

44 S e e C h a s e M

a n h a t t a n B a n k v

. C a n d e l a r i a

, 9 0 P

. 3 d 9 8 5

, 9 8 7 ( N

. M

. 2 0 0 4 ) ( “ O n e o f t h e p u r p o s e s o f t h e r e d e m p t i o n s t a t u t e i s t o g i v e t h e p r o p e r t y o w n e r

. . .

a r e a s o n a b l e o p p o r t u n i t y t o r e d e e m t h e p r o p e r t y

. ” ) ( c i t i n g W

. B a n k

. o f L a s C r u c e s

v

. M a l o o l y

, 8 9 5 P

. 2 d 2 6 5

, 2 7 1 ( N

. M

. C t

. A p p

. 1 9 9 5 ) ; s e e a l s o M o r t g

. E l e c

. R e g i s t r a t i o n S

y s

. , I n c

. v

. M o n t o y a

, 1 8 6 P

. 3 d 2 5 6

, 2 5 8 ( N

. M

. C t

. A p p

. 2 0 0 8 ) ( q u o t i n g H

S B C B a n k U

S A v

. F e n t o n

, 1 2 5 P

. 3 d 6 4 4

, 6 4 6 ( N

. M

. C t

. A p p

. 2 0 0 5 )

s u p e r s e d e d b

y s t a t u t e

, N

. M

. S t a t

. A n n

. § 3 9

- 5

- 1 8 ( 2 0 0 7 ) ) ( “ [ T ] h e c o m m o n l y

s t a t e d p u r p o s e s o f s t a t u t o r y r e d e m p t i o n a r e t o e n c o u r a g e f u l l v a l u e b i d d i n g a t

f o r e c l o s u r e s a l e s a n d t o p r o t e c t m o r t g a g o r s

. ” )

.

45 A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 4 5 0

.

46 O p i n i o n a t 5

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 3 8

.

47 I d

. a t 6

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 3 9

.

-14-d i s c h a r g e v i o l a t i o n

. 48

N o t h i n g i n t h e r e c o r d s u g g e s t s A p p e l l a n t s s o u g h t i n p e r s o n a m r e l i e f

, a n d i n

f a c t

, t h e D e f

i c i e n c y J u d g m e n t e x p r e s s l y i n d i c a t e d i t w a s a l i e n o n t h e D e b t o r ' s

r e a l e s t a t e a n d “ n o d e f

i c i e n c y j u d g m e n t [ w a s ] g r a n t e d o n a n i n p e r s o n a m b a s i s

a g a i n s t t h e E s t a t e o f F r e d V a n W i n k l e

. ” 49 W e t h u s f i n d t h a t A p p e l l a n t s d i d n o t

, i n

t r y i n g t o e n f

o r c e t h e D e f

i c i e n c y J u d g m e n t a g a i n s t t h e O t e r o L a n d

, c o m m i t a n y

“ a c t

, t o c o l l e c t

, r e c o v e r o r o f f s e t a n y s u c h [ d i s c h a r g e d ] d e b t a s a p e r s o n a l

l i a b i l i t y o f t h e d e b t o r

. ” u n d e r § 5 2 4 ( a ) ( 2 )

. W e t h e r e f o r e R E V E R S E t h e

b a n k r u p t c y c o u r t ’ s h o l d i n g o f a d i s c h a r g e v i o l a t i o n

.

4

. V i o l a t i o n o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

A l t h o u g h w e h o l d t h a t A p p e l l a n t s d i d n o t v i o l a t e t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

,

w e n o w r e v i e w w h e t h e r t h e i r a c t i o n s t a k e n i n t h e C o n d o f o r e c l o s u r e v i o l a t e d t h e

t e r m s o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

. T h i s q u e s t i o n i s q u i c k l y a n s w e r e d b y a c a r e f u l

r e v i e w o f t w o d o c u m e n t s : t h e S t i p u l a t e d O r d e r a n d t h e c o m p l a i n t A p p e l l a n t s f i l e d

i n s t a t e c o u r t t o f

o r e c l o s e W i l l i a m s ’ f

i r s t m o r t g a g e a n d A p p e l l a n t s ’ J u d g m e n t

L i e n o n t h e C o n d o

. 50

T h e p a r t i e s a g r e e d b y t h e t e r m s o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r t h a t t h e J u d g m e n t

L i e n w a s “ p a r t i a l l y a v o i d e d a n d a t t a c h e [ d ] o n l y t o t h e e x t e n t o f a n y v a l u e o v e r

a n d a b o v e t h e s t i p u l a t e d v a l u e o f t h e [ C o n d o ] ( $ 1 0 0

, 0 0 0 ) l e s s t h e p a y o f f o f t h e

F i r s t M o r t g a g e l e s s t h e D e b t o r ’ s a l l o w e d H o m e s t e a d E x e m p t i o n ( $ 6 0

, 0 0 0 )

. ” 51 I n

48 T u r n e r

, 8 6 8 P

. 2 d a t 6 5 3 ; C o n s t

. E n g ’ g

, 5 7 2 P

. 2 d a t 1 2 4 8 ; s e e a l s o D e w s n u p

v

. T i m m

, 5 0 2 U

. S

. 4 1 0

, 4 1 7

- 1 8 ( 1 9 9 2 ) ( e x p l a i n i n g l i e n r i g h t s p a s s t h r o u g h

b a n k r u p t c y u n a f

f e c t e d )

.

49 S e e O

p i n i o n a t 5

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 9 3 8 ( q u o t i n g t h e A m e n d e d O r d e r A p p r o v i n g S

p e c i a l M a s t e r ’ s R e

p o r t & G r a n t i n g D e

f i c i e n c y J u d g m e n t a t 3

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 4 4 8 )

.

50 F i r s t A m e n d e d C o m p l a i n t f o r J u d g m e n t f o r D e b t a n d M

o n e y D u e o n

P r o m i s s o r

y N o t e

, t o F o r e c l o s e o n R e a l E s t a t e M o r t g a g e a n d t o F o r e c l o s e

J u d g m e n t L i e n

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 5 2 1

.

51 S t i p u l a t e d O r d e r a t 2

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 2 1

. T h e O r d e r a l s o p r o v i d e d

( c o n t i n u e d

. . . )

-15-t h e i r p r a y e r f o r r e l i e f i n t h e s u b s e q u e n t f o r e c l o s u r e c o m p l a i n t

, h o w e v e r

,

A p p e l l a n t s r e q u e s t e d t h e p r o c e e d s o f t h e f o r e c l o s u r e s a l e b e d i s t r i b u t e d i n t h e

f o l l o w i n g p r i o r i t y : “ ( 1 ) s a t i s f a c t i o n o f t h e [ F i r s t M o r t g a g e ]

- p a y a b l e t o J o h n

W i l l i a m s ; 52 ( 2 ) $ 6 0

, 0 0 0 f o r t h e h o m e s t e a d e x e m p t i o n

- p a y a b l e t o t h e [ D e b t o r ’ s ]

E s t a t e ; a n d ( 3 ) t h e b a l a n c e o f [ A p p e l l a n t s ’ ] j u d g m e n t l i e n

- p a y a b l e t o

[ A p p e l l a n t s ]

. ” 53

T h e b a n k r u p t c y c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e

S t i p u l a t e d O r d e r b y r e q u e s t i n g p a y m e n t o f t h e e n t i r e r e m a i n i n g b a l a n c e o f t h e

J u d g m e n t L i e n

, i n s t e a d o f l i m i t i n g t h e a m o u n t d u e o n t h e F i r s t M o r t g a g e a n d

J u d g m e n t L i e n t o a c o m b i n e d t o t a l o f $ 4 0

, 0 0 0

, a s t h e S t i p u l a t e d O r d e r c l e a r l y

c o n t e m p l a t e d

. T h i s e x a m p l e i l l u s t r a t e s t h e d i s t r i b u t i o n c o n t e m p l a t e d b y t h e

S t i p u l a t e d O r d e r

. I f t h e C o n d o s o l d f o r $ 1 1 0

, 0 0 0 o n t h e d a t e o f t h e f o r e c l o s u r e

c o m p l a i n t ( t h u s u s i n g t h e n u m b e r s i n t h a t c o m p l a i n t )

, W i l l i a m s s h o u l d h a v e

r e c e i v e d a p p r o x i m a t e l y $ 2 0

, 1 9 9 o n t h e F i r s t M o r t g a g e ( a s s u m i n g n o a d v a n c e s

,

e t c

. )

, t h e D e b t o r w o u l d h a v e r e c e i v e d t h e $ 6 0

, 0 0 0 r e p r e s e n t i n g t h e h o m e s t e a d

e x e m p t i o n

, t h e A p p e l l a n t J u d g m e n t L i e n h o l d e r s w o u l d h a v e r e c e i v e d $ 1 9

, 8 0 1

( $ 1 0 0

, 0 0 0 s t i p u l a t e d v a l u e m i n u s $ 2 0

, 1 9 9 t h e n m i n u s $ 6 0

, 0 0 0 )

, a n d a l l s a l e

p r o c e e d s i n e x c e s s o f $ 1 0 0

, 0 0 0

— o r $ 1 0

, 0 0 0 i n t h i s e x a m p l e

— w o u l d h a v e

51 (

. . . c o n t i n u e d )

t h i s : “ w h e n t h e a m o u n t o f t h e p a y o f f o f t h e F i r s t M o r t g a g e i s k n o w n

, t h e C o u r t

w i l l e n t e r a f

u r t h e r o r d e r e s t a b l i s h i n g t h e e x a c t a m o u n t o f [ A p p e l l a n t s ' ] j u d i c i a l

l i e n t h a t c a n b e a p p l i e d a g a i n s t t h e [ C o n d o ]

. ” I d

. I t d o e s n o t a p p e a r t h a t

s u b s e q u e n t o r d e r h a s b e e n e n t e r e d

.

52 T h e c o m p l a i n t i n d i c a t e d t h e n o t e b a l a n c e w a s $ 1 5

, 0 3 4 ( p u r c h a s e p r i c e )

, p l u s $ 5

, 1 2 5 i n t e r e s t t h r o u g h A p r i l 2 0

, 2 0 1 5

, p l u s d a i l y a c c r u a l o f $ 8

. 2 4

, p l u s $ 4 0

i n l a t e c h a r g e s

. I t a l s o g e n e r a l l y r e f e r e n c e d a m o u n t s a d v a n c e d a n d a t t o r n e y f e e s

. A t o r a l a r g u m e n t

, A p p e l l a n t s c o u n s e l i n d i c a t e d t h e b a l a n c e o n t h e n o t e n o w

“ e x c e e d s $ 5 0

, 0 0 0

. ” A s a n a s i d e

, A p p e l l a n t s a l s o i n c o r r e c t l y s o u g h t a f i n d i n g t h a t

o n t o p o f t h e p r i n c i p a l a n d i n t e r e s t d u e o n t h e n o t e

, a c c r u e d r e n t s i n t h e a m o u n t o f

$ 1 3

, 6 5 0 t h r o u g h A p r i l 2 0

, 2 0 1 5 s h o u l d b e a d d e d t o i t s j u d g m e n t

. H o w e v e r

, A p p e l l a n t s ’ i n t e r e s t i n a n y r e n t s i s l i m i t e d t o s e c u r i t y f o r r e p a y m e n t o f t h e

p r o m i s s o r y n o t e

, n o t a n a d d i t i o n a l o b l i g a t i o n t o b e a d d e d t o p r i n c i p a l

, a s

A p p e l l a n t s ’ c o u n s e l a d m i t t e d d u r i n g o r a l a r g u m e n t

.

53 O p i n i o n a t 5

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 0 4 1

.

-16-b e l o n g e d t o t h e D e b t o r

.

B e c a u s e A p p e l l a n t s ’ d e m a n d f o r p a y m e n t o f t h e e n t i r e r e m a i n i n g b a l a n c e

o f t h e J u d g m e n t L i e n d i s r e g a r d e d t h e l i m i t a t i o n s i n t h e S t i p u l a t e d O r d e r

, t h e

b a n k r u p t c y c o u r t c o r r e c t l y f o u n d A p p e l l a n t s i n c o n t e m p t o f t h a t o r d e r

.

5

. D a m a g e s

T h e b a n k r u p t c y c o u r t a w a r d e d $ 3 3

, 1 6 1

. 7 0 i n a c t u a l d a m a g e s a n d a t t o r n e y s ’

f e e s a n d $ 1 6

, 8 3 8

. 3 0 i n p u n i t i v e d a m a g e s

, f o r a t o t a l j u d g m e n t o f $ 5 0

, 0 0 0

. T h e

a c t u a l d a m a g e s w e r e d e r i v e d f r o m t h e a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s i t e m i z e d a t t r i a l ;

t h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t e x p l a i n h o w i t a r r i v e d a t t h e p u n i t i v e d a m a g e a w a r d

.

T h e b a n k r u p t c y c o u r t b a s e d t h e a c t u a l d a m a g e a w a r d o n i t s d e t e r m i n a t i o n t h a t

A p p e l l a n t s w i l l f

u l l y v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

. I t e l e c t e d n o t t o a l s o a s s e s s

d a m a g e s f

o r t h e c o n t e m p t o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

, e f f e c t i v e l y f

i n d i n g t h a t t h e

t i m e s p e n t b y t h e D e b t o r ’ s c o u n s e l i n p r o s e c u t i n g t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

e s s e n t i a l l y o v e r l a p p e d t h e t i m e s p e n t o n t h e c o n t e m p t o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

.

A p p e l l a n t s f

i r s t a r g u e t h e b a n k r u p t c y c o u r t e r r e d i n a s s e s s i n g a n y d a m a g e s

b e c a u s e n o v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e o r t h e S t i p u l a t e d O r d e r o c c u r r e d

. W h i l e w e

r e v e r s e t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s f i n d i n g o f a v i o l a t i o n o f t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n

,

w e a f f i r m t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e

S t i p u l a t e d O r d e r

, s o s o m e d a m a g e a w a r d i s u n d o u b t e d l y a p p r o p r i a t e

. B a n k r u p t c y

c o u r t s c l e a r l y h a v e t h e p o w e r t o e n t e r m o n e t a r y s a n c t i o n s a g a i n s t a p a r t y f o r c i v i l

c o n t e m p t

, 54 a n d t h e a m o u n t o f s a n c t i o n s a w a r d e d f o r c i v i l c o n t e m p t i s r e v i e w e d

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. 55

54 I n r e S k i n n e r

, 9 1 7 F

. 2 d 4 4 4

, 4 4 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( h o l d i n g b a n k r u p t c y

c o u r t s m a y i m p o s e s a n c t i o n s f o r c i v i l c o n t e m p t t o c o m p e l c o m p l i a n c e w i t h a

c o u r t o r d e r o r c o m p e n s a t e p a r t i e s f o r l o s s e s c a u s e d b y n o n c o m p l i a n c e p u r s u a n t t o § 1 0 5 ) ; I n r e S c r i v n e r

, 5 3 5 F

. 3 d 1 2 5 8

, 1 2 6 5 n

. 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( s a m e )

.

55 A u t o

- O w n e r s I

n s

. C o

. v

. S u m m i t P a r k T o w n h o m e A s s o c

. ,

_ _ _ F

. 3 d

_ _ _ , N o s

. 1 6

- 1 3 4 8

, 1 6

- 1 3 5 2

, 2 0 1 8 W L 1 5 5 9 9 8 0

, a t 8 ( 1 0 t h C i r

. M a r

. 3 0

, 2 0 1 8 ) ( h o l d i n g a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d r e q u i r e s a p p e l l a t e c o u r t t o “ c o n s i d e r

w h e t h e r t h e [ t r i a l ] c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n a p p e a r s r e a s o n a b l e i n l i g h t o f t h e

( c o n t i n u e d

. . . )

-17-A p p e l l a n t s n e x t a r g u e t h e b a n k r u p t c y c o u r t e r r e d i n a w a r d i n g a n y f e e s

w i t h o u t r e c e i v i n g e x p e r t t e s t i m o n y r e g a r d i n g t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e a t t o r n e y s ’

h o u r l y r a t e s a n d h o u r s b i l l e d

. W e r e j e c t t h i s a r g u m e n t a s A p p e l l a n t s n e i t h e r

o b j e c t e d t o t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e i t e m i z e d h o u r s n o r t o t h e $ 2 0 0

- 2 2 5 h o u r l y

r a t e s o u g h t

. I n s t e a d

, i n t h e i r p o s t

- t r i a l b r i e f

, t h e y a r g u e d t h a t t h e r e a s o n a b l e n e s s

o f f e e s m u s t b e s h o w n t h r o u g h e x p e r t t e s t i m o n y

, a n d b e c a u s e n o s u c h t e s t i m o n y

w a s r e c e i v e d

, n o f

e e s c o u l d b e a l l o w e d

.

T h e b a n k r u p t c y c o u r t i s a u t h o r i z e d “ t o i n d e p e n d e n t l y d e t e r m i n e r e a s o n a b l e

f e e s ” u n d e r t h e B a n k r u p t c y C o d e

. 56 A s a r e s u l t

, w e s e e n o r e a s o n w h y e x p e r t

t e s t i m o n y i s n e c e s s a r y f o r t h e c o u r t t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e a t t o r n e y s ’ f e e s w e r e

r e a s o n a b l e i n t h i s c a s e

. T h i s i s e s p e c i a l l y t h e c a s e w h e n t h e o b j e c t i n g p a r t y f

a i l s

t o o b j e c t t o e i t h e r a n y s p e c i f i c t i m e e n t r i e s o r t o t h e h o u r l y r a t e

.

A p p e l l a n t s a l s o a r g u e t h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n t o

a w a r d a c t u a l d a m a g e s f o r S p r a g u e ’ s t i m e

, i n s t e a d a r g u i n g h e r f e e s s h o u l d b e

d e t e r m i n e d b y t h e p r o b a t e c o u r t

. 57 W e d i s a g r e e

. F i r s t

, b e c a u s e h e r t i m e w a s

i n c u r r e d i n p r o s e c u t i n g t h e a d v e r s a r y f i l e d i n t h e b a n k r u p t c y c o u r t

, t h e

b a n k r u p t c y c o u r t w a s i n t h e b e s t p o s i t i o n t o d e t e r m i n e w h a t f e e s h o u l d b e

a l l o w e d

. S e c o n d

, a w a r d i n g f e e s f o r t h a t p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e ’ s t i m e i n t h e

55 (

. . . c o n t i n u e d )

c o m p l e x i t y o f t h e c a s e

, t h e n u m b e r o f s t r a t e g i e s p u r s u e d

, a n d t h e r e s p o n s e s

n e c e s s i t a t e d b

y t h e o t h e r p a r t i e s m a n e u v e r i n g

. B u t w e d o n o t r e q u i r e t h e [ t r i a l ]

c o u r t t o i d e n t i f

y a n d j u s t i f

y e v e r y h o u r a l l o w e d o r d i s a l l o w e d

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ( f

i r s t c i t i n g A e r o T

e c h

, I n c

. v

. E s t e s

, 1 1 0 F

. 3 d 1 5 2 3

, 1 5 2 8 ( 1 0 t h

C i r

. 1 9 9 7 ) ; a n d t h e n c i t i n g M a l l o y v

. M o n a h a n

, 7 3 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 1 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ) )

.

56 I n r e M a r k e t C t r

. E

. R e t a i l P r o p

. , I n c

. , 7 3 0 F

. 3 d 1 2 3 9

, 1 2 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 3 ) ( c i t i n g I

n r e C o m m e r c i a l F i n

. S e r v s

. , I n c

. , 4 2 7 F

. 3 d 8 0 4

, 8 1 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ) ( h o l d i n g § 3 3 0 a u t h o r i z e s b a n k r u p t c y c o u r t t o d e t e r m i n e r e a s o n a b l e n e s s o f

f e e s )

.

57 A p p e l l a n t s a l s o c l a i m a p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e ’ s c o m p e n s a t i o n i s “ l i m i t e d

t o t h e s t a t u t o r y r a t e o f $ 3 5

. 0 0 a d a y a n d a p p r o x i m a t e l y $

. 5 0 p e r m i l e

. ”

A p p e l l a n t s ’ B r

. 7 1

. T h e y c i t e n o a u t h o r i t y f o r t h i s p r o p o s i t i o n

, a n d t h e C o u r t

c o u l d f i n d n o n e

.

-18-p r o b a t e e s t a t e w o u l d r e s u l t i n t h o s e f e e s b e i n g p a i d b y t h e D e b t o r ’ s b e n e f i c i a r i e s

o u t o f e s t a t e a s s e t s

, n o t b y A p p e l l a n t s

— t h e p a r t i e s r e s p o n s i b l e f o r s o m u c h

u n n e c e s s a r y t i m e a n d l a b o r t h e i r a c t i o n s c a u s e d t h e p r o b a t e e s t a t e ’ s

r e p r e s e n t a t i v e

.

T h e b a n k r u p t c y c o u r t h a s d i s c r e t i o n t o e n t e r m o n e t a r y s a n c t i o n s f o r

c o n t e m p t o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

, a n d i t i s c o m p e t e n t t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e

d a m a g e s o r i g i n a l l y a w a r d e d

, i n c l u d i n g a t t o r n e y s ’ f e e s a n d t h e r e p r e s e n t a t i v e ’ s

c o s t s a n d f

e e s

, r e m a i n r e a s o n a b l e

, u p o n r e m a n d

, i n l i g h t o f t h e s e h o l d i n g s

. 58 B u t

b e c a u s e w e r e v e r s e t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e

d i s c h a r g e i n

j u n c t i o n

, a n d t h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t m a k e s p e c i f i c f i n d i n g s f o r

d a m a g e s r e l a t e d s o l e l y t o t h e v i o l a t i o n o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

, w e r e m a n d f o r t h e

c a l c u l a t i o n o f a c t u a l a n d p u n i t i v e d a m a g e s r e s u l t i n g o n l y f r o m A p p e l l a n t s ’

c o n t e m p t o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

.

F i n a l l y

, s p e c i f

i c a l l y w i t h r e g a r d t o p u n i t i v e d a m a g e s

, w e d o n o t

s u g g e s t

— b y n o t i n g t h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t i n d i c a t e h o w t h e p u n i t i v e

d a m a g e a w a r d w a s a r r i v e d a t

— t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a w a r d

p u n i t i v e d a m a g e s w a s i n e r r o r

. W e a g r e e t h a t t h e r e c o r d i s r e p l e t e w i t h e x a m p l e s

w h e r e p o s i t i o n s t a k e n b y t h e A p p e l l a n t s a p p e a r e d t o b e a n u n n e c e s s a r i l y

r e l e n t l e s s p u r s u i t t o c o l l e c t t h e J u d g m e n t L i e n

, o f t e n w i t h o u t r e g a r d t o t h e l a w o r

t h e p r a c t i c a l i t i e s o f l i t i g a t i o n

.

T h i s C o u r t i d e n t i f

i e d

, i n a t h o r o u g h r e v i e w o f t h e r e c o r d o n a p p e a l

,

n u m e r o u s a c t i o n s t h a t s u p p o r t t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t A p p e l l a n t s

w e r e “ l i t i g i o u s ” a n d “ a g g r e s s i v e

, ” i n c l u d i n g : t h e p r e m a t u r e f i l i n g o f t h e s e c o n d

f o r e c l o s u r e o n t h e O t e r o L a n d p r i o r t o t h e s t a t e c o u r t d e c l a r i n g t h e r e d e m p t i o n

58 I n r e S k i n n e r

, 9 1 7 F

. 2 d 4 4 4

, 4 4 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ; s e e C o m m e r c i a l F i n

. S e r v s

. , , 4 2 7 F

. 3 d a t 8 1 0 ( c i t i n g I n r e M i n i s c r i b e C o r

p

. , 3 0 9 F

. 3 d 1 2 4 0

, 1 2 4 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ) ( “ b a n k r u p t c y c o u r t s h a v e w i d e d i s c r e t i o n i n a w a r d i n g

c o m p e n s a t i o n t o a t t o r n e y s

, t r u s t e e s

, a n d p r o f e s s i o n a l s s o l o n g a s i t i s

r e a s o n a b l e

. ” )

.

-19-e f

f e c t i v e a n d w h i l e i t s t i l l h e l d t i t l e ; i m p r o p e r l y d e l a y i n g t h e r e d e m p t i o n p r o c e s s

b y a r g u i n g S p r a g u e m u s t p a y t h e e n t i r e a m o u n t d u e o n t h e F i r s t M o r t g a g e t o

p r o p e r l y r e d e e m

, w h i c h w a s c l e a r l y u n s u p p o r t e d b y s t a t e l a w ; 59 s e e k i n g r e n t s i n

a d d i t i o n t o t h e b a l a n c e o f t h e F i r s t M o r t g a g e o n t h e C o n d o w h e n n o t e n t i t l e d t o

d o s o u n d e r t h e l o a n d o c u m e n t s ; s e e k i n g a w r i t o f m a n d a m u s f r o m t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e D i s t r i c t o f N e w M e x i c o t o o b t a i n a r u l i n g o n t h e

R o o k e r

- F e l d m a n j u r i s d i c t i o n a l i s s u e s w h e n i t w a s c l e a r t h a t d o c t r i n e w a s n o t

a p p l i c a b l e ; 60 c o n t i n u i n g t o a s s e r t t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n

w h e n t h e d i s p u t e s c l e a r l y i n v o l v e d v i o l a t i o n s o f t h e d i s c h a r g e o r d e r a n d c o n t e m p t

o f t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s o w n o r d e r

, n o n e o f w h i c h h a d b e e n d e c i d e d b y t h e s t a t e

c o u r t ; o r i g i n a l l y a r g u i n g

, a g a i n s t c l e a r T e n t h C i r c u i t a u t h o r i t y

, t h a t t h e D e b t o r ’ s

e s t a t e l o s t i t s h o m e s t e a d e x e m p t i o n u p o n t h e D e b t o r ’ s p o s t

- p e t i t i o n d e a t h ; 61

a g r e e i n g t o a s t i p u l a t i o n a s t o t h e C o n d o a n d t h e n a t t e m p t i n g t o s e t t h e a g r e e m e n t

a s i d e ; a n d a g r e e i n g t o s t a y t h e s t a t e c o u r t f o r e c l o s u r e s a n d t h e n a t t e m p t i n g t o s e t

t h a t a g r e e m e n t a s i d e

. E v e n i n t h i s C o u r t

, A p p e l l a n t s s u b m i t t e d a v o l u m i n o u s

( 1

, 6 7 9 p a g e s )

, i n t e r n a l l y r e d u n d a n t

, a n d m o s t l y u n n e c e s s a r y r e c o r d o n a p p e a l

.

A c c o r d i n g l y

, b y r e m a n d i n g

, w e o n l y s u g g e s t t h i s C o u r t i s u n a b l e t o

a s c e r t a i n h o w t h e b a n k r u p t c y c o u r t a r r i v e d a t t h e p u n i t i v e d a m a g e a w a r d a n d

w h e t h e r t h e a m o u n t r e m a i n s a p p r o p r i a t e i n l i g h t o f o u r r e v e r s a l o f t h e b a n k r u p t c y

59 E x h i b i t E

, P l a i n t i

f f s ’ M o t i o n f o r S u m m a r

y J u d g m e n t t o F o r e c l o s e J

u d g m e n t

L i e n a n d S u

p p o r t i n g B r i e

f a t 1 6

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 2 7 8

.

60 W h i l e A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t t h a t i t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r c l e a r l y c o r e m a t t e r s

– t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n a n d e n f

o r c e m e n t o f

i t s o w n o r d e r s

– w a s i n i t s e l f a s t r e t c h

, s e e k i n g a w r i t o f m a n d a m u s i n t h e d i s t r i c t

c o u r t

, a n d t h e n c o n t i n u i n g t o a s s e r t a t o r a l a r g u m e n t t h a t t h i s C o u r t s h o u l d f o l l o w

E l e v e n t h C i r c u i t p r e c e d e n t i n s t e a d o f b i n d i n g T e n t h C i r c u i t p r e c e d e n t ( M a y o t t e v

. U

. S

. B a n k N

a t ’ l A s s ’ n f

o r S t r u c t u r e d A s s e t I

n v

. L o a n T

r

. M o r t g

. P a s s

- T

h r o u g h

C e r t i f i c a t e s

, S e r i e s 2 0 0 6

- 4

, 8 8 0 F

. 3 d 1 1 6 9

, 1 1 7 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 ) )

, i s e v e n m o r e

t r o u b l i n g

.

61 O r d e r R e g a r d i n g t o M o t i o n t o A v o i d J

u d i c i a l L i e n a n d S e t t i n g S c h e d u l i n g C o n f e r e n c e a t 1

- 2

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 1 0

- 1 1

. S e e M a n s e l l v

. C a r r o l l

, 3 7 9

F

. 2 d 6 8 2

, 6 8 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 6 7 ) ( h o l d i n g e x e m p t i o n s a r e f i x e d o n d a t e o f f

i l i n g

p e t i t i o n ) ; G r a t t a n v

. T

r e g o 2 2 5 F

. 7 0 5 ( 8 t h C i r

. 1 9 1 5 ) ( h o l d i n g d e b t o r ’ s e s t a t e

e n t i t l e d t o h o m e s t e a d e x e m p t i o n a f t e r d e a t h )

.

-20-c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s a l s o v i o l a t e d t h e d i s c h a r g e i n j u n c t i o n w i t h i t s

a c t i o n s r e g a r d i n g t h e O t e r o L a n d

. 62 B e c a u s e w e r e m a n d f o r a r e c a l c u l a t i o n o f

d a m a g e s

, w e d o n o t f

u r t h e r r e v i e w t h e a w a r d o f p u n i t i v e d a m a g e s

.

6

. A b a n d o n m e n t

T o t h e e x t e n t A p p e l l a n t s a l l e g e S p r a g u e a c t e d i n b a d f a i t h b y o b t a i n i n g a n

o r d e r a b a n d o n i n g t h e r i g h t o f r e d e m p t i o n f o r l a c k o f v a l u e a n d t h e n r e d e e m i n g t h e

O t e r o L a n d

, w e d i s m i s s t h e s e a l l e g a t i o n s o u t r i g h t

. A p p e l l a n t s a n d t h e C h a p t e r 7

T r u s t e e h a d t h e o p p o r t u n i t y t o o b j e c t t o t h e a b a n d o n m e n t i f t h e y b e l i e v e d t h e

p r o p e r t y h a d v a l u e t o t h e e s t a t e ; n e i t h e r e l e c t e d t o d o s o

. A n d g i v e n t h e y e a r s o f

l i t i g a t i o n s u r r o u n d i n g t h a t p r o p e r t y

, A p p e l l a n t s a r e h a r d

- p r e s s e d t o a r g u e t h e y

w e r e u n a w a r e o f i t s v a l u e w h e n f a c e d w i t h t h a t m o t i o n t o a b a n d o n

.

I t i s a l s o w e l l s e t t l e d t h a t p r o p e r t y m a y b e b u r d e n s o m e t o t h e b a n k r u p t c y

e s t a t e d e s p i t e r e t a i n i n g s o m e v a l u e

— e s p e c i a l l y w h e n t h e a s s e t a t i s s u e i s

e m b r o i l e d i n l i t i g a t i o n

, a s i t w a s h e r e

. 63 T h e C h a p t e r 7 T r u s t e e c l e a r l y d i d n o t

b e l i e v e t h e r i g h t o f r e d e m p t i o n r e t a i n e d a n y v a l u e f o r t h e e s t a t e

, a s e v i d e n c e d b y

t h e f i l i n g o f h i s f

i n a l r e p o r t

, 64 n o t i n g t h a t t h e J u d g m e n t L i e n e n c u m b e r e d t h e

O t e r o L a n d

— w h i c h l i e n

, b y t h e n

, A p p e l l a n t s c l a i m e d e x c e e d e d $ 2 7 1

, 9 0 5

, a n d f o r

w h i c h l a n d t h e y o n l y b i d $ 6 7

, 0 0 0 a t t h e f o r e c l o s u r e s a l e

. I t i s t h i s k i n d o f

62 S e e e

. g

. B M W o

f N

. A m

. , I n c

. v

. G o r e

, 5 1 7 U

. S

. 5 5 9

, 5 7 5 ( 1 9 9 6 ) ( e x p l a i n i n g

t o m e e t d u e p r o c e s s r e q u i r e m e n t s r e g a r d i n g n o t i c e o f t h e s e v e r i t y o f p o t e n t i a l

p e n a l t y

, a n a w a r d o f p u n i t i v e d a m a g e s m u s t n o t b e e x c e s s i v e )

. S e e a l s o D i v i n e y v

. N a t i o n s b a n k o

f T e x a s

, N

. A

. ( I n r e D i v i n e

y )

, 2 2 5 B

. R

. 7 6 2 ( 1 0 t h C i r

. B A P 1 9 9 8 )

( h o l d i n g a c o u r t s h o u l d b o t h a n a l y z e

, i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r p u n i t i v e d a m a g e s

a r e w a r r a n t e d

, w h e t h e r a p a r t y a c t e d w i t h a c t u a l k n o w l e d g e ( o r r e c k l e s s d i s r e g a r d ) t h a t h e w a s v i o l a t i n g a f e d e r a l l y p r o t e c t e d r i g h t a n d t h e n a t u r e o f t h e d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t

, h i s a b i l i t y t o p a y

, h i s m o t i v e s

, a n d w h e t h e r t h e r e w a s

p r o v o c a t i o n b y t h e d e b t o r )

.

63 I n r e E u r o g a s

, I

n c

. , 5 6 0 B

. R

. 5 7 4

, 5 8 5

- 8 6 ( B a n k r

. D

. U t a h 2 0 1 6 ) ( f i n d i n g C h a p t e r 7 T r u s t e e e x e r c i s e d r e a s o n a b l e b u s i n e s s j u d g m e n t i n d e t e r m i n i n g a s s e t

i n v o l v e d i n l i t i g a t i o n w a s b u r d e n s o m e t o t h e e s t a t e )

.

64 C h a

p t e r 7 T r u s t e e ’ s F i n a l A c c o u n t a n d D i s t r i b u t i o n R e p o r t C e r t i

f i c a t i o n

t h a t t h e E s t a t e h a s b e e n F u l l y A d m i n i s t e r e d a n d A

p p l i c a t i o n t o b e D i s c h a r g e d

, i n

A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 4 1 ; O r d e r A p p r o v i n g T

r u s t e e ’ s F i n a l R e

p o r t

, C o u r t C o s t s

,

a n d T r u s t e e ’ s C o m m i s s i o n a n d E x p e n s e s

, i n A p p e l l a n t s ’ A p p

. a t 1 3 9

.

-21-a l l e g a t i o n t h a t f u r t h e r s o u r f

i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s s e e m w i l l i n g t o m a k e m o s t a n y

a r g u m e n t

, r e g a r d l e s s o f i t s m e r i t s

, t o i m p e d e t h e D e b t o r ’ s

— a n d n o w h i s p r o b a t e

e s t a t e ’ s

— o p p o r t u n i t y f o r t h e f r e s h s t a r t a n t i c i p a t e d b y t h e B a n k r u p t c y C o d e

.

7

. A p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y f e e s

.

T h e l a s t i s s u e w e a d d r e s s c o n c e r n s S p r a g u e ’ s p r a y e r f o r a p p e a l

- r e l a t e d

a t t o r n e y f

e e s

. T h e T e n t h C i r c u i t h a s h e l d t h a t a p r e v a i l i n g p a r t y o n a p p e a l i s n o t

a u t o m a t i c a l l y e n t i t l e d t o a n a w a r d o f a p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y f e e s

. G e n e r a l l y

, t h e

T e n t h C i r c u i t l o o k s t o s e e i f a t t o r n e y s ’ f e e s a r e a l l o w e d b y a s p e c i f i c s t a t u t e

, a n d

i n t h e a b s e n c e o f a s t a t u t o r y p r o v i s i o n

, a p a r t y m u s t m a k e a s p e c i f i c a p p l i c a t i o n

f o r a p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y s ’ f e e s

. 65 I n e i t h e r c a s e

, t h e d e c i s i o n t o a w a r d a p p e a l

r e l a t e d a t t o r n e y s ’ f

e e s f a l l s w i t h i n t h e a p p e l l a t e c o u r t ’ s d i s c r e t i o n

. I f t h e c o u r t

d e t e r m i n e s s u c h f

e e s a r e a p p r o p r i a t e

, i t m a y t h e n r e m a n d t o t h e t r i a l c o u r t t h e

d e t e r m i n a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e a m o u n t o f f e e s

. 66

T h i s C o u r t d e n i e s S p r a g u e ’ s g e n e r a l r e q u e s t f o r a p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y s ’

f e e s f o r t h r e e r e a s o n s : ( 1 ) t h e r e i s n o e x p l i c i t s t a t u t o r y p r o v i s i o n e n t i t l i n g h e r t o

a p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y s ’ f e e s ; ( 2 ) t h e r e w a s n o s e p a r a t e a p p l i c a t i o n f o r f e e s a s

r e q u i r e d ; a n d ( 3 ) s h e i s n o t t h e p r e v a i l i n g p a r t y o n a s i g n i f i c a n t i s s u e t h a t r e q u i r e s

r e m a n d

.

I V

. C o n c l u s i o n

B e c a u s e w e f

i n d t h a t N e w M e x i c o r e d e m p t i o n l a w m a n d a t e s i t

, w e

R E V E R S E t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e

d i s c h a r g e i n

j u n c t i o n

. A n d a l t h o u g h w e A F F I R M t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s

65 C r u m

p a c k e r v

. K

a n

. D e p t

. o f H u m a n R e s

. , 4 7 4 F

. 3 d 7 4 7

, 7 5 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g H

o y t v

. R o b s o n C o s

. , 1 1 F

. 3 d 9 8 3

, 9 8 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( h o l d i n g

t h e d i s t r i c t c o u r t d o e s n o t h a v e j u r i s d i c t i o n t o a w a r d a p p e a l

- r e l a t e d a t t o r n e y s ’ f e e s

w i t h o u t a r e m a n d t o d o s o ) ) ; F e d

. R

. B a n k r

. P

. 8 0 2 0 ( a ) ( “ I f t h e

. . . B A P

d e t e r m i n e s t h a t a n a p p e a l i s f r i v o l o u s

, i t m a y

, a f

t e r a s e p a r a t e l y f i l e d m o t i o n o r

n o t i c e f r o m t h e c o u r t a n d r e a s o n a b l e o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d

, a w a r d j u s t d a m a g e s

a n d s i n g l e o r d o u b l e c o s t s t o t h e a p p e l l e e

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

66 H o y t

, 1 1 F

. 3 d a t 9 8 5

.

-22-d e t e r m i n a t i o n t h a t A p p e l l a n t s v i o l a t e d t h e S t i p u l a t e d O r d e r

, w e R E M A N D t h e

a w a r d o f a c t u a l a n d p u n i t i v e d a m a g e s t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t t o d e t e r m i n e w h a t

d a m a g e s a r e a t t r i b u t a b l e t o t h e v i o l a t i o n o f t h e S t i p u l a t e d O r d e r

.

-23-