F r o m: Br ian S h r age r / R T P / U SE P A

/ US

T o: " Higgi n s

, Co r t n e y " < Co r t ne y _Hi g gin s @ o m b

. eop

. go v>

C c: J i m E dd i nge r / R T P / U SEP A

/ U S @ E P A

, T o m W al t on / R T P / U SEP A / U S @ E PA

Da t e: 02 / 17 / 2011 02 : 25 PM

S ubje c t: Em plo ym en t f o r O MB

Co r t ne y,

A t t a c hed i s t h e r e v i s ed e m plo ym en t w r i t e

- up t ha t i s b eing f o lded in to

t he R I A and p r ea m ble s.

T h an k s!

Br ian

(S ee a t t a c hed f ile : B o i le rs R I A Ch a p t e r 4 e m pl o y m en t 2

- 17

- 11_ s e nt

o m b

. do c x)4

- 1 S E C T I O N 4

E C O N O M I C I M P AC T S

4

. 1

. 2

. 4 J ob E f f ec ts

4

. 1

. 2

. 4

. 1 B ac kg r o u nd

I n a d d i t i o n t o e s t im a t i n g t h i s r u l e ’ s s o c i a l c o s t s a n d b e n e f it s , E P A h a s e s t im a t e d t h e

e m p l o y m e n t im

p a c t s o f t h e f

i n a l r u l e

. W e h a v e r e v i s e d a n d e x t e n d e d t h e a n a l y s i s p r e s e n t e d i n

t h e R I A w h i c h acc o m

p a n i e d t h e p r o p o s e d r u l e t o r e f l ec t t h e im

p ac t s o f t h e f

i n a l r u l e

, a n d t o

i n c o r po r a t e e m p l o y m e n t im

p a c t s n o t p r e v i o u s l y q u a n t i f i e d

. W e e x p ec t t h a t t h e r u l e ’ s d i r ec t

i m p ac t o n e m

p l o y m e n t w i l l b e s m a l l

, b u t ( o n n e t ) p o s it i v e

. We h a v e n o t qu a n t i f i e d t h e r u l e ’ s

i n d i r ec t o r i n du c e d im

p ac t s

. W h a t f

o l l o w s i s a n o v e r v i e w o f t h e v a r i o u s w a y s t h a t e nv i r o n m e n t a l

r e g u l a t i o n c a n a ff

ec t e m p l o y m e n t

, f

o l l o w e d b y a d i s c u s s i o n o f t h e e s t im a t e d im p ac t s o f t h i s r u l e

.

A n e nv i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n ca n a ff e c t t h e d e m a nd f

o r l a b o r i n

s e v e r a l w a y s :

§ D i r e c t E f

f ec ts :

– I n c r e a s e d p r i ce s f

o r i ndu s t r y o u t pu t: E n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s i n c r e a s e

p r o du c t i o n c o s t s ca u s i n g f i r m s t o i n c r e a s e p r i c e s

, h i g h e r p r i c e s r e du ce

c o n s u m p t i o n ( a n d p r o du c t i o n ) r e du c i n g d e m a n d f o r l a b o r w it h i n t h e r e g u l a t e d

i ndu s t r y.

– R e g u l a t e d f

i r m s d e m a nd l a b o r w o r k e r s t o o p er a t e a n d m a i n t a i n p o ll u t i o n

c o n t r o l s. O n ce p o l l

u t i o n c o n t r o l e q u i p m e n t i s i n s t a ll e d

, r e g u l a t e d f i r m s m a y h i r e

w o r k e r s t o o p e r a

t e a n d m a i n t a i n it

, j u s t a s t h e y w ou l d h i r e w o r k e r s t o p r o du ce

m o r e o u t p u t

.

– I n c r e a s e d d e m a nd f

o r p o ll u t i o n c o n t r o l e qu i p m e n t a n d s e r v i c es : W h e n a

r e g u l a t i o n i s p r o m

u l g a t e d

, a f

f e c t e d s o u r ce s m a y p l ace o r d e r s f o r p o ll u t i o n c o n t r o l

e q u i p m e n t a n d s e r v i c e s

. F o r a n y g i v e n r u l e

, t h e s e e m p l o y m e n t e ff

ec t s a r e l i k e l y t o

b e t r a n s i t o r y

— f i r m s w il l h a v e t h

r ee y ea r s a f

t e r p r o m u l g a t i o n t o c o m

p l y w it h t h i s

r u l e

, a t w h i c h p o i n t a ll p o l l u t i o n c o n t r o l e q u i p m e n t m u s t b e i n s t a ll e d a n d

o p e r a t i n g

.

§ I nd i r e c t a nd I ndu ce d E ff ec t s :

– E n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s cre a t e e m p l o y m e n t i n m a n y b a s i c i n d u s t r i es

. I n

a d d i t i o n t o t h e i n c r e a s e i n e m p l o y m e n t i n t h e e nv i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n i ndu s t r y

( i n c r ea s e d o r d e r s f

o r p o ll u t i o n c o n t r o l e q u i

p m e n t )

, e nv i

r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s a l s o

c r ea t e e m p l o y m e n t i n i n d u s t r i e s t h a t p r o v i d e i n t e r m e d i a t e go o d s t o t h e

e nv i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n i n d u s t r y

. F o r e x a m p l e

, ca p it a l e x p e n d it u r e s t o r e du ce

a i r p o ll u t i o n i n v o l v e t h e pu r c h a s e o f a b a t e m e n t e q u i p m e n t

. T h e e q u i

p m e n t4

- 2 m a n u f ac t u r e r s

, i n t u r n

, o r d e r s t ee l

, t a n k s

, v e ss e l s

, b l o w e r s

, p u m p s

, a n d c h e mi ca l s

t o m a n u f ac t u r e a n d i n s t a l l t h e e q u i p m e n t. 1 O n t h e o t h e r h a n d

, d e m a n d f o r l a b o r

w i l l d e c r ea s e i n s e c t o r s t h a t s up p l y i npu t s f o r

, o r d e m a n d t h e o u t p u t s o f t h e

r e g u l a t e d i n d u s t r y

. N o n e o f t h e s e im p a c t s i s acc o u n t e d f

o r i n t h e a n a l y s i s b e l o w

e x c e p t f o r s o m e o f t h e im

p a c t s a ss o c i a t e d w it h m a n u f ac t u r e o f c o n t r o l

e q u i p m e n t

.. 2 W e a l s o do n o t e s t im a t e e m p l o y m e n t im

p ac t s “ i ndu c e d ” b y

i n c r e a s e d o u t p u t o f t h e e nv i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n s ec t o r

, o r d ec r ea s e d o u t p u t o f t h e

r e g u l a t e d s ec t o r s.

4

. 1

. 2

. 4

. 2 M e t h o d o l og y a n d R e s u l ts

T h e f i n a l r u l e ’ s e m

p l o y m e n t im

p ac t s o n a ff

ec t e d s o u r ce s a r e b a s e d o n a n e m p i r i c a ll y

d e r i v e d r e l a t i o n s h i

p r e p o r t e d i n M o r g e n s t e r n

, P i z e r a n d S h i h ( 2002 )

, a p ee r

- r e v i e w e d

, pub l i s h e d

s t ud y . E s t im a t e s o f t h e e m p l o y m e n t im

p ac t s o f t h e ca p it a l i n v e s t m e n t s a n d o t h e r n o n -r ec u rr i n g

r e q u i r e m e n t s o f t h e r u l e a r e d e r i v e d f r o m t h e c o s t a n a l y s i s d e v e l o p e d f o r t h e r e g u l a t i o n. 3

M o r g e n s t e r n , P i z e r a n d S h i h (

2002 ) : O ve r v i e w o

f C o n ce p t u a l A pp r oa c h

T h e f u n d a m e n t a l i n s i g h t o f M o r g e n s t e r n

, P i ze r a n d S h i h ( 2002 ) i s t h a t e n v i r o n m e n t a l

r e g u l a t i o n s c a n b e u n d e r s t o o d a s r e qu i r i n g r e g u l a t e d f

i r m s t o a dd a n e w o u t p u t ( e n v i r o n m e n t a l

qu a l i t y ) t o t h e i r p r o du c t mi x e s

. A l

t h o ug h l e g a ll y c o m

p e l l e d t o s a

t i s f y t h i s n e w d e m a n d

, r e gu l a t e d

f i r m s h a v e t o f

i n a n ce t h i s a d d i t i o n a l p r o du c t i o n w i t h t h e p r o cee d s o f s a l e s o f t h e i r o t h e r ( m a r k e t )

p r o du c t s. S a

t i s f y i ng t h i s n e w d e m a n d r e q u i r e s a d d i t i o n a l i npu t s

, i n c l u d i n g l a b o r

, a n d m a y a l t e r

t h e r e l a t i v e p r o po r

t i o n s o f l a b o r a n d ca p it a l u s e d b y r e g u l a t e d f i r m s i n t h e i r p r o du c t i o n

p r o ce ss e s

.

T h u s

, M o r g e n s t e r n e t a l

., d e c o m p o s e t h e o v e r a l l e ff

ec t o f a r e g u l a t i o n o n e m

p l o y m e n t

i n t o t h e f o l l o w i ng t h

r ee s u b c o m

p o n e n t s :

1 I n 200 8

, t

h e i ndu s t r y t o tal e d a p p r o x i m a

t e l y $315 b illi o

n i n r e v e n u e s a n d 1

. 9 m i l l i o n e m p l oy e e s i n c l ud i ng i n d i r ect

e m p l o y m e n t e ff e c t s

, p o ll u t

i o n a b at e m e

n t e qu i p m e

n t p r o du c t i o n e m p l o y e d a p p r o x i m a t e l y 4

. 2 m i l li o n w o r k e r s i n

2008

. T h e s e i nd i r ec t em

p l o y m e n t e f f e c t s a r e b a s e d o n a m u l t

i p li e r fo r i n d i r ec t e m p l o y

m e n t = 2

. 2 4 ( 1 98 2 v al u e f r o m

N e s t o r a n d P a s u rk a

- a p p r o x i m a t e m i d d l e of r a n g e of m u lt i p l i e r s 1977- 1 991 )

. E n v i r o n m e n t a l B u s i n e ss I n t e rn a t i o n a l

( E B I)

, I n c

. , S a n D i e g o

, C A

. E n v i r o n m e n t a l B u s i n e ss J o urn a l

, m o n t h l y ( c o p y r i gh t )

. h t t p : // w w w

. e b i u s a

. c o m/ E B I

d a t a ta k e n f r o m t h e D e p a r tm e n t of C o mm e r ce I n t e

rn ati o n a l T r a d e A d mi n i s t

r a t i o n E n v i r o

n m e n t a l I n du s t

r i e s F a ct

S h ee t f r o m A p r i l 2 010 :

h tt p :// w e b

. it a

. d o c

. g ov

/ e t e / e t e i n fo

. n s f

/ 068 f 3801d047 f

26 e 85 2 56883006 ff

a 54 / 48 7 8 b 7 e 2f

c 08 a c 6d85256883 0 06 c 452c ?

O p e n D o c u m e n t

2 A r ece n t s t ud y B e z d e k

, We n d li n g

, a n d D i P e r n a b s h o w s t h a t “ i n v e s tm e n t s i n E P c r e at e j ob s a n d d i s p la ce j ob s

, b u t

t h e n e t e ff e c t o n e m p l o y

m e n t i s p o s i t

i v e .” E n v i r on m e n t a l p r

o t e ct i on

, t h e e c ono m

y

, an d j o b s : N

a t i ona l an d r

e g i on a l

ana ly s e s, Ro g e r H

. B e z d e k

, R o b e r t M

. We nd li n g a n d P a u l a D i P e r na , J o u r na l o f E n vi r o n m e n t a l Ma n ag e m e n t

V o l u m e 86

, I ss u e 1

, J a nu a r y 2008

, P a g e s 63-7 9

. 3 R i c h a rd D

. M o r g e n s t e rn

, W i l li am A

. P i z e r

, a n d J h i h

- S h y a n g S h i h

, J

ou r n a l o f E n vi r on m e n t a l E

c ono m i c s a nd

Manag e m e nt | M a y 2002 | V o l

. 4 3

, n o

. 3 | p p

. 4 12-43 6

.4

- 3 § T h e “ D e m a n d E ff

ec t ” : h i g h e r p r o du c t i o n c o s t s r a i s e m a r k e t p r i ce s

, r e du c i ng

c o n s u m p t i o n ( a n d p r o du c t i o n )

, t h e r e b y r e du c i ng d e m a n d f o r l a b o r w it h i n t h e

r e g u l a t e d i n d u s t r y 4;

§ T h e “ C o s t E ff

ec t ” : A s p r o du c t i o n c o s t s i n c r ea s e

, p l a n t s u s e m o r e o f a ll i npu t s

, i n c l u d i ng l a b o r

, t o m a i n t a i n a g i v e n l e v e l o f o u t p u t

. F o r e x a m p l e

, i n o r d e r t o r e du ce

p o ll u t a n t e mi ss i o n s w h i l e h o l d i ng o u t p u t l e v e l s c o n s t a n t

, r e gu l a t e d f i r m s m a y r e q u i r e

a d d i t i o n a l l a b o r ;

§ T h e “ F a c t o r- S h i f

t E ff ec t ” : R e g u l a t e d f

i r m s ’ p r o d u c t i o n t ec h n o l o g i e s m a y b e m o r e o r

l e ss l a b o r i n t e n s i v e a f

t e r c o m p l y i ng w it h a r e g u l a t i o n ( i

. e

., m o r e / l e s s l a b o r i s r e q u i

r e d

p e r d o ll a r o f o u t p u t )

.

D ec o m p o s i ng t h e o v e r a l l e m

p l o y m e n t im

p a c t o f e nv i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n i n t o t h r ee

s ub c o m p o n e n t s c l a r i f

i e s t h e c o n ce p t u a l r e l a t i o n s h i p b e t w ee n e nv i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n a n d

e m p l o y m e n t i n r e g u l a t e d s ec t o r s, a n d p e r m itt e d M o r g e n s t e r n

, e t a l

. t o e m p i r i c a ll y e s t im a t e t h e

n e t im p ac t

. H o w e v e r

, t h e n e t e ff ec t i s o f m

o s t i n t e r e s t

, a n d i s t h e f

o c u s o f o u r a n a l y s i s

.

M o r g e n s t e r n , P i z e r a n d S h i h (

2002 ) : E m p i r i c a l R e s u lt

s

M o r g e n s t e r n e t a l

. e m

p i r i c a ll y e s t im a t e a m

o d e l f o r f o u r h i g h l y p o ll u t i n g

, r e gu l a t e d

i ndu s t r i e s ( p u l

p a n d p a p e r

, p l a s t i c s

, p e t r o l e u m r e f i n i ng a n d s t e e l ) t o e x a mi n e t h e e ff ec t o f h i g h e r

a b a t e m e n t c o s t s f

r o m r e g u l a t i o n o n e m

p l o y m e n t

. T h e y c o n c l

u d e t h a t i n c r ea s e d a b a t e m e n t

e x p e n d i t u r e s g e n e r a ll y d o n ot ca u s e a s i g n i f i ca n t c h a n g e i n e m

p l o y m e n t

. M o r e s p e c i f

i ca l l y

, t h e i

r

r e s u l t s s h o w t h a t

, o n a v e r a g e ac r o ss t h e f o u r i n d u s t r i e s

, ea c h a d d it i o n a l $1 m ill i o n s p e n d i ng o n

p o ll u t i o n a b a t e m e n t r e s u l t s i n a ( s t a

t i s t i ca l l y i n s i g n i f

i ca n t ) n e t i n c r e a s e o f 1

. 55 ( + /

- 2

. 24 ) j o b s. 5

F u r t h e r m o r e t h e y f i nd t h a t f o r t w o i n du s t r i e s ( p u l

p a n d p a p e r

, a n d s t ee l ) a d d it i o n a l a b a t e m e n t

s p e n d i ng l ea d s t o a s t a

t i s t i c a ll y s i g n i f

i ca n t p o s it i v e

, b u t s m a l l

, n e t i n c r e a s e i n j o b s

, du e t o

s ub s t i t u t i n g l a b o r f

o r o t h e r i n

pu t s

. W e e s t im a t e d t h e n e t e m p l o y m e n t e f

f e c t f o r m a j o r a n d a r ea s

s o u r ce s t o r a n g e f

r o m

- 4

, 100 t o + 8

, 50 0 j o b s ( w it h a ce n t r a l e s t im a t e o f + 2

, 200 ) i n t h e d i r ec t l y

a ff ec t e d s ec t o r s. 6

, 7

4 T h e M o r g e n s t e rn et a l

. r e s u lt s r e l y o n i n du s t r y d e m a n d a n d s upp l y e la s ti c i t i e s t o d e t e r m i n e c o s t p a ss

- t h r o u g h a n d

r e du c ti o n s i n o u t p u t

.. 5 T h e s e r e s u lt s a

r e s i m i l a r t o B e r m a n a n d B u i

, w

h o f i n d t h a t w h il e s h a

rp l y i n c r e a s e d a i r q u a l it y r e gu l a t i o n i n L o s

A n g e l e s t o r e du ce NO x e mi ss i o n s r e s u lt e d i n l a

rg e a b at e m e n t c o s t s t

h e y d i d n o t r e s u l t i n s u b s t a n t i a ll y r e du ce d

e m p l o y m e n t

. " E n v i r o

n m e n t a l r e gu l a t

i o n a n d l a bo r d ema n d : e

v i d e n ce f r o m t h e S o u t h C o a s t A i r B a s i n

. " J

o u r na l

o f P ub l i c Ec o n o m ics 79( 2 ) : 265- 2 95

. 6 S i n ce M o r g e

n s t e r n ’ s a n a l y s i s r e p o r t s e n v i r o n m e n t a l e xp e n d i t u r e s i n $19 8 7

, w e ma k e a n i n f l a ti o n a d j u s tm e n t t h e

e n g i n e e r i n g c o s t a n al y s i s u s i ng GDP i m p li ci t p r i ce d e f

lat o r ( 64

. 7 6

/ 10 8

. 48 )

= 0

. 60 )

7 N e t e m p l o y

m e n t e ff e c t = 1

. 5 5 × $2

, 400 m i l l i o n × 0

. 6 04

- 4

T a b l e 4

- 3

. E m p l oy m e n t I m p a c t s U s i n g M o r g e n s t e r n , P i z er , S h i h ( 2002 ) ( F TE )

D e m a nd

E f f e c t C o s t E f

f e c t F a c t o r S h i f

t

E f f e c t N e t

E f f ec t

Ch a n g e i n F u ll

- T i m e

J o b s p e r M i l l i o n

D o ll a r s of

E n v i r o n m e n t a l

E xp e n d i t u re a − 3

. 56 2

. 4 2 2

. 6 8 1

. 5 5

S t a n d a r d E r r o r 2

. 0 3 1

. 3 5 0

. 8 3 2

. 2 4

E PA e s t i m a

t e fo r

M a j o r S o u r ce s R

u l e − 3

, 9 00

− 8

, 2 0 0 t o + 50 0 2

, 60 0

+ 90 0 t o + 4

, 4 00 2

, 90 0

0 t o + 5

, 80 0 1

, 70 0

− 3

, 1 0 0 t o + 6

, 50 0

E PA e s t i m a

t e fo r A r e a

S o u r ce R u l e − 1

, 2 00

− 2

, 6 0 0 t o + 10 0 80 0

+ 30 0 t o + 1

, 4 00 90 0

0 t o + 1

, 80 0 50 0

− 1

, 0 0 0 t o + 2

, 00 0

E PA e s t i m a

t e fo r Bo t h

R u l e s b − 5

, 1 00

− 10

, 8 00 t o + 60 0 3

, 50 0

+ 1

, 1 00 t o + 5

, 80 0 3

, 90 0

0 t o 7

, 7 0 0 2

, 20 0

− 4

, 1 0 0 t o + 8

, 50 0

a E x p r e ss e d i n 198 7 d o l la

r s

. S ee f o o t n o t e 7 fo r i n f

l a ti o n a d j u s tm e n t f a c t o r u s e d i n t

h e a n a l y s i s

. b T o t a l s ma y n o t a d d du e t o i n d e p e n d e n t r ou n d i ng

.4

- 5

F i g u re 4

- 3

. E m p l o y m e n t I m p a c t s U s i n g M o r g e n s t e r n , P i z e r , Sh i h ( 200 2 ) ( 1

, 00 0 F TE s )

L i m it a ti on s o

f t h e A na l

y s i s

A l t h o ug h t h e M o r g e n s t e r n e t a l

. p a p e r p r o v i d e s i n f o r m a t i o n a b o u t t h e p o t e n t i a l j o b e ff e c t s o f

e nv i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n p r o g r a m s

, t h e r e a r e s e v e r a l qu a l i f i ca t i o n s E P A c o n s i d e r e d a s p a r t o f

t h e a n a l y s i s . E P A h a s u s e d t h e w e i g h t e d a v e r a g e p a r a m e t e r e s t im a t e s f

o r a m a n u f

ac t u r i n g

i ndu s t r i e s ( p u l

p a n d p a p e r

, p l a s t i c s

, p e t r o l e u m

, a n d s t ee l ) t h a t o n l y p a r t i a ll y o v e r l a p s w it h t h e

s ec t o r s a ff

ec t e d b y t h i s r u l e

. I n a d d i t i o n , E P A a ss u m e s a l s o t h a t M o r g e n s t e r n e t a l

. ’ s e s t im a t e s

d e r i v e d f r o m 1979–1991 d a t a a r e s t i l l a p p li ca b l e

. M o r g e n s t e r n e t a l

. ’ s m e t h o d o l og y a ss u m e s

t h a t r e gu l a t i o n s a ff

ec t p l a n t s i n p r o p o r

t i o n t o t h e i

r t o t a l c o s t s. I n o t h e r w o r d s

, eac h a d d it i o n a l

d o ll a r o f r e g u l a t o r y b u r d e n a ff ec t s a p l a n t b y a n a m

ou n t e qu a l t o t h a t p l a n t ' s t o t a l c o s t s r e l a t i v e t o

t h e a gg r e g a t e i n d u s t r y c o s t s

. B y t r a n s f e r r i n g t h e e s t im a t e s , E P A a ss u m e s a s i mi l a r d i s t r i b u t i o n o f

r e g u l a t o r y c o s t s b y p l a n t s i ze a n d t h a t t h e r e gu l a t o r y b u r d e n d o e s n o t d i s p r o p o r t i o n a t e l y f

a l l o n

s m a ll e r o r l a r g e r p l a n t s

.

- 3 .9

- 4

.8 - 1 .2

- 0 .9

- 5 .1

- 5 .7 2 .6 3

.2

0

.8 0

.6 3

.5 3

.9

2 .9 3

.6

0

.9 0

.7 3

.9 4

.3

1 .7 2

.1

0

.5 0

.4 2 .2 2 .5

- 15 - 14 - 13 - 12 - 11 - 10 -9 -8 -7 -6 -5 -4 -3 -2 -1 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 S e l e c t e d O p t i on A l te r n a t i v e O p t i on F i n al M A C T / GA C T

A p p r o a ch P r opo s e d M A C T

A p p r o a ch Se l e c

ted O p t i on A l t e r n a t i v e O pt i on M a j o r S ou r c es A r e a S ou r c es M a jo r & A r e a Sou r c

es1,000JobsBase=144,100

D e m a n d E ff e c t : E s t i m a t e d e r i v e d f r o m M o r g e n s t e r n

, e t a l. C

o s t E ff e c t : E s t im a t e d e r i v ed f r o m Mo r g e n s t e r n

, e t a l.

Fa c t o r S h i f t E ff e c t : E s t i m a t e d e r i v e d f

r o m M o r g en s t e r n

, e t a l. N e t E

ff e c t : E s t i m a t e d e r i v ed f r o m Mo r g e n s t e r n

, e t a l.4

- 6

E n v i r o n m e n t a l P r o t ec ti o n S ec t

o r : E m p i r i c a l R e s u lt

s

M o r g e n s t e r n e t a l

. ’ s m

o d e l a n d e m

p i r i ca l r e s u l t s a r e li m it e d t o r e gu l a t e d f i r m s

. H o w e v e r

,

e nv i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n c a n h a v e e m p l o y m e n t i m p ac t s o u t s i d e r e g u l a t e d s ec t o r s.

E nv i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n c ou l d i n c r e a s e d e m a n d f o r l a b o r i n i ndu s t r i e s t h a t m a k e s u b s t it u t e s f o r

t h e r e gu l a t e d s ec t o r s ’ p r o du c t s. F o r e x a m p l e

, a r e g u l a t i o n t h a t i n c r ea s e d t h e m a r k e t p r i ce o f

v i r g i n p a p e r m a y ca u s e a n i n c r e a s e i n d e m a n d f o r r e c y c l e d p a p e r

. T h e r e c y c l e d p a p e r i n du s t r y

m a y e m p l o y m o r e w o r k e r s a s s a l e s i n c r ea s e

. C o n v e r s e l y

, e m p l o y m e n t i n i n du s t r i e s t h a t a r e

c o m p l e m e n t s m a y d ec r ea s e

. W e h a v e n o t d e v e l o p e d e m p i r i c a l e s t im a t e s o f t h e m a g n it ud e s o f

t h e s e ( o ff s e tt i n g ) e ff

ec t s

, b u t w e b e li e v e t h e im p ac t s w o u l d b e s m a ll

.

T h e s ec o n d e ff

ec t o u t s i d e t h e s c o p e o f M o r g e n s t e r n e t a l

. ’ s a n a l y s i s c o n ce r n s

e m p l o y m e n t a

t f i r m s t h a t p r o du ce p o ll u t i o n c o n t r o l d e v i ce s o r t h a t d e s i g n o r i n s t a l l p o ll u t i o n

c o n t r o l d e v i c e s

, o r p r o v i d e o t h e r p o l l u t i o n c o n t r o l s e r v i c e s

. I n t h i s R I A ’ s c o s t a n a l y s i s

, l a b o r

c o s t s a r e e s t im a t e d f

o r m o n i t o r i n g

, t u n e up s a n d e n e r g y a u d it s r e q u i r e d b y t h e r u l e . T h e s e

i m p ac t s a r e d i s t i n c t f

r o m

, a n d ( a l m

o s t e n t i r e l y ) a dd it i v e t o t h o s e e s t im a t e d b y M o r g e n s t e r n e t a l. 8

D i r ec t E m p l o y m e n t I

m pa c ts O u ts i d e R e gu l a t e d S e c t o r s

E s t im a t e s o f t h e t o t a l i n s t a ll e d ca p it a l c o s t ( T C I ) a r e d e v e l o p e d i n t h e c o s t a n a l y s i s f o r

ea c h t y p e o f c o n t r o l e q u i p m e n t i n s t a ll e d a s a r e s u l t o f t h i s r u l e

. W e u s e d t h e T C I

, c o m b i n e d w it h

e m p l o y m e n t d a

t a

, t o e s t im a t e l a b o r a ss o c i a t e d w it h b u il d i ng a n d i n s t a lli ng a c o n t r o l d e v i ce

.

I n du s t r y e s t im a t e s i n d i ca t e t h a t 4 0 %- 50 % o f T C I f o r s c r u b b e r s c o n s i s t s o f l a b o r c o s t s f o r

m a n u f ac t u r i n g t h e c o n t r o l t ec hn o l og y

, m a n u f ac t u r i ng s o m

e o f t h e i npu t s t o t h e c o n t r o l d e v i ce

( s u c h a s t h e m

o t o r u s e d i n m a k i ng t h e s c r ub b e r)

, a n d i n s t a l l i ng t h e c o n t r o l t ec h n o l og y. 9 T h i s w a s

u s e d w i t h a n n u a l w a g e e s t im a t e s t o e s t im a t e l a b o r i m p ac t s a s f u l l t im e e q u i v a l e n t ( F TE s )

, o n t h e

a ss u m p t i o n t h a t 2

, 080 h o u r s o f l a b o r i s e q u i v a l e n t t o a y ea r o f f u l l t im e e m

p l o y m e n t

. W e a ss u m e

t h a t l a b o r c o s t s r e p r e s e n t 4 0 %- 50 % o f T C I a l l o t h e r t y

p e s o f c o n t r o l d e v i ce s i n t h e a n a l y s i s . T h i s

a ss u m p t i o n m a y l e a d t o a n o v e r e s t im a t e o r u n d e r e s t im a t e o f e m p l o y m e n t im

p ac t s

, t o t h e e x t e n t

t h a t t h e ac t u a l p r o po r

t i o n o f l a b o r c o s t s a r e l o w e r o r h i g h e r

, r e s p ec t i v e l y

, ac r o ss d i ff e r e n t t y p e s

o f p o ll u t i o n c o n t r o l e q u i

p m e n t

.

8 T h e d e ta i l s of la bo r e s t i m a t e d b a s e d o n t

h e e n g i n ee r i ng c o s t c a n b e f

o u n d i n t h e s e d o c k e t e d m e m o s :

S i ng l e t o n

, A

. a n d G

. G i b s o n

. " R e v i s e d M e t h o d o l o g y fo r E s ti m a t i n g C o s t a n d E mi ss i o n s I m p a c t s fo r I n du s t r i a l

, C o mm e r ci a l

, I n s t i t u t

i o n a l Bo il e r s a nd P

r o ce ss H e at e r s N a

ti o n a l E mi ss i o

n S ta n d a r d s fo r H a za

r d o u s A i r P o ll u ta n t s

– M a j o r S o u r ce " a n d M c C l u t c h e y

, S

. , G

. G i b s o n a n d A

. S i ng le t o n

. " R e v i s e d M e t h o d o l o g y f o r E s t i m a t i n g I m p a c t s

f r o m I n du s t

r i a l

, C o m m e r ci a l

, I n s t i t u t i o n a l Bo il e r s a

t A r ea S o u r ce s of H az a

r d o u s A i r P o ll u t a n t E m i ss i o n s

. "

9 E m p l o y m e n t I

m p a ct s A ss o c i a t

e d w it h t h e Manu

f a c t u r e

, In s t a ll a ti o n

, an d O p e r a ti o n o f S c r ub b e rs

, M e m o

r a ndu m

f r o m J a s o n P

r i ce

, N a d a Ta n n e

r s

, a nd J i m N e u m a nn

, I E c

, a n d R o y O m e n

, E R G

, t o E l l e n K o l i n s k y

, E PA / OA R

/ OPA R

, J a n u a

r y 15

, 201 0

.4

- 7

T a b l e 4

- 4

. C o s t a pp r oa c h j o b s i m p a c t s i n F TE s

E n g i n ee r i n g , A nnu al

A nnu a l E n g i n ee r i n g

A nnu a l O & M

L a b o r ( c o s t

e f f ec t) A nnu a l

T un e u p A nnu a l t e s t i n g

M a j o r S o u r ce s 1

, 700 100 200

A r ea S o u r ce s 100 2

, 500 L e s s t h a n 100

E n g i n ee r i n g , O n e T i m e

O n e t i m e C a p i t a l

& i n s t a ll a t i o n I n i t i a l

T un e U p O n e t i m e

E n e r gy

A ss e s s m e n t I n i t i a l

Y e a r

T e s t i n g

M a j o r S o u r ce s 9

, 900 t o 12

, 40 0 400 t o 900 L e s s t h a n 100 300

A r ea S o u r ce s 200 t o 30 0 5

, 600 t o

13

, 100 400 t o 1

, 800 L e s s t h a n

100

C o m b i n i n g t

h e E m p i r i c a l R e s u lt

s f o r t h e T w o A pp r oa c h e s

T o p r e s e n t a s c o m

p l e t e i n f o r m a t i o n a s p o s s i b l e

, w e h a v e c o m b i n e d t h e i n f

o r m a t i o n f

r o m

t h e t w o a pp r o ac h e s d e s c r i b e d a b o v e a s t h e M o r g e n s t e r n e t a l

. a n d E nv i r o n m e n t a l P r o t e c t i o n

S ec t o r A pp r o ac h ( T a b l e 4

- 5 )

. W e n o t e w h a t M o r g e n s t e r n e t a l

. r e f e r t o a s t h e “ c o s t e f

f e c t ” m a y

a l s o b e p i c k e d up b y o u r e s t im a t e s o f d i r ec t e ff ec t s i n t h e p o ll u t i o n c o n t r o l e q u i p m e n t s ec t o r

.

S i n ce w e h a v e “c o s t e ff

ec t e s t im a t e s ” f

r o m b o t h a pp r o ac h e s

, w e e x p l a i n l a t e r i n t h e s ec t i o n h o w

w e a dd e d t h e c o m

p o n e n t s d i ff

e r e n t l y b e t w ee n t h e m a

j o r a n d a r ea s o u r ce r u l e s

.

F o r t h e o t h e r e l e m e n t s

, t h e r e i s n o d i r ec t o v e r l a p bu t it i s im

p o r t a n t t o d i s t i n g u i s h

b e t w e e n e m

p l o y m e n t im

p a c t s l im i t e d t o t h e t h

r ee y ea r s b e t w e e n t h e r u l e ’ s p r o m u l g a t i o n a n d it s

e ff ec t d a t e a ss o c i a t e d w i t h ca p i t a l i nv e s t m e n t s

, i n it i a l t un e

- up s a n d o n e

- t im e e n e r g y a s s e ss m e n t s

( e x p r e s s e d a s p e r s o n

- y ea r s ) a n d e m p l o y m e n t im

p a c t s t h a t w i l l b e r ec u r r i n g ( e x p r e s s e d a s

r ec u rr i n g F TE s )

. B y s e p a r a t i n g t h e t w o t y p e s o f e m p l o y m e n t im

p ac t s w e ca n a l s o t r y t o4

- 8

d i s t i n g u i s h w h e r e t h e c h a n g e l a b o r s e r v i ce s m a y o cc u r ( e

. g

. r e g u l a t e d i n d u s t r y v e r s u s o t h e r l a b o r

i n o t h e r i n d u s t r i e s s u c h a s t h e p o ll u t i o n c o n t r o l o r e n g i n ee r i ng s e r v i ce s i ndu s t r y )

.

T a b l e 4

- 5 p r e s e n t s t h e r e s u l t s f r o m t h e t w o a pp r o a c h e s u s i ng t h e p o i n t e s t i m a t e s f r o m t h e

M o r g e n s t e r n e t a l r e s u l

t s

.

T a b l e 4

- 5

. E m p l oy m e n t I m p a c t s

A nnu a l

E s t i m a t e d e r i v e d f

r o m M o r g e n s t e r n ,

e t a l

. E n g i n ee r i n g

D e m a nd

E f f ec t C o s t

E f f ec t F a c t o r Sh i f

t

E f f ec t C o s t E f

f ec t:

A nnu a l O & M

L a b o r A nnu a l

T un e

U p A nnu a l

T e s t i ng

M a j o r

S o u r ce s

− 3

, 900 2

, 600 2

, 900 1

, 700 100 200

A r ea S o u r ce s

− 1

, 200 800 900 100 2

, 500 L e s s

t h a n

100

E n g i n ee r i n g , O n e T i m e ( p e r s o n

- y e a r s )

I n i t i a l T un e U p E n e r gy A ss e s s m e n t I n i t i a l Y e a r T e s t i n g

M a j o r

S o u r ce s 400 t o 900 L e s s t h a n 100 300

A r ea S o u r ces 5

, 600 t o 13

, 100 400 t o 1

, 800 L e s s t h a n 100

I n t h e T a b l e 4

- 6

, t h e r e i s o n e p a i r o f a l t e r n a t i v e e s t i m a t e s f

o r c o s t e f f e c t

. F o r t h e m a

j o r

s o u r ce r o l e f

o r t h e c o s t e f

f ec t t h e l a r g e r ( m

o r e j o b s g a i n e d ) w a s u s e d f o r t h e upp e r e s t im a t e a n d

t h e s m a l l e r f

o r t h e l o w e r e s t im a t e

.

F o r t h e a r ea s o u r ce r u l e f o r t h e c o s t e f

f e c t o n l y t h e e n g i n ee r i ng c o s t b a s e d c o s t e ff ec t w a s

u s e d b e ca u s e t h e e x t r e m

e l y l o w a m

o u n t o f ca p it a l c o s t a n d l o w r e s u l t i n g c o s t o f d o i n g O & M

m a k e s t h e t r a n s f

e r o f M o r g e n s t e r n a v e r a g e r e s u l t s l e ss r ea s o n a b l e

. M o r g e n s t e r n ’ s r e s u l t s a r e

t h o ug h t t o b e l e ss u s e f

u l f o r a r u l e t h a t l a r g e l y r e q u i r e s l a b o r f o r t u n e up t h a t i s e x p e c t e d t o b e

c o n t r a c t e d o u t b y t h e r e g u l a t e d e n t i t i e s

.4

- 9

T a b l e 4

- 6

. A gg r e ga t e E m p l oy m e n t t a b l e i n F TE s

I n t e r n a l

A nnu a l M i x e d O n e T i m e E x t e r n a l

A nnu a l E x t e r n a l

O n e t i m e

M a j o r 1

, 700 t o 3

, 000 9

, 900 t o 12

, 400 300 800 t o 1

, 300

A r e a 1

, 100 200 t o 300 2

, 500 6

, 000 t o

14

, 900

A nnu a l O n e t i m e

M a j o r 2

, 000 t o 3

, 000 11

, 000 t o

14

, 000

A r e a 4

, 000 6

, 000 t o

15

, 000

t o t a l 6

, 00 0 t o

7

, 000 17

, 000 t o

29

, 000

I t i s d i ff i c u l t t o e s t im a t e w h a t f

r ac t i o n o f t h e o n e t im e ca p it a l & i n s t a ll a t i o n a n d

i n s t a ll a t i o n l a b o r c h a n g e s w i l l b e a t t h e r e gu l a t e d f a c i l it y . T a k i n g i n t o c o n s i d e r a t i o n t h a t

c o m p l i a n ce r e q u i

r e s d e s i g n

/ m a n u f ac t u r e / i n s t a ll a t i o n o f p o l l u t i o n c o n t r o l e q u i p m e n t ; w e a ss u m e

t h i s w ou l d b e d o n e l a r g e l y o n a c o n t r a c t b a s i s t o o t h e r p a r t i e s o u t s i d e t h e r e g u l a t e d f i r m

..

T h e r e f o r e

, i n t h e f

o l l o w i n g t a b l e i t i s a l l a s s i g n e d t o l a b o r c h a n g e s o u t s i d e t h e r e gu l a t e d

f a c il i t i e s

.

T a b l e 4

- 7

. A gg r e ga t e E m p l o y m e n t D i s t r i bu t e d t o R e g u l a t e d E n t i t i e s a nd O t h e r s i n F TE s

I n t e r n a l A nnu a l E x t e r n a l A nnu a l E x t e r n a l O n e

t i m e

M a j o r 2

, 000 t o 3

, 00 0 0 11

, 000 t o 14

, 00 0

A r e a 1

, 00 0 3

, 00 0 6

, 000 t o 15

, 00 0

T o t a l 3

, 000 t o 4

, 00 0 4

, 00 0 17

, 000 t o 29

, 00 0