### IN THE SUPREME COU RT OF TEN NESSEE

AT JACKSON

Nov em be r 5, 2 00 9 S es si on

STATE OF TENNESS EE v . TOMMY HO LMES

A p p e a l b y P e r m i s s i o n f r o m t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s

C r i m i n a l C o u r t f

o r S h e l b y C o u n t y

N o

. 0 2

- 0 2 0 8 2 J a m e s C

. B e a s l e y , J r

. , J u d g e

N o

. W 2 0 0 8

- 0 0 7 5 9

- S C

- R 1 1

- C D

- F i l e d J a n u a r y 1 2

, 2 0 1 0

W e g r a n t e d p e r m i s s i o n t o a p p e a l i n t h i s c a s e t o a d d r e s s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n r u l i n g

t h a t a n i n d i g e n t d e f

e n d a n t f o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l b y t e l l i n g h i s a p p o i n t e d

l a w y e r

, “ I k n o w h o w t o g e t r i d o f y o u

, ” a n d

, a t a s u b s e q u e n t m e e t i n g

, p h y s i c a l l y a s s a u l t i n g

h i s l a w y e r b y s t r i k i n g t h e l a w y e r ’ s e y e g l a s s e s w i t h h i s f i n g e r

. T h e d e f

e n d a n t w a s t r i e d b y

a j u r y p r o s e a n d c o n v i c t e d o f a g g r a v a t e d r a p e

. W e h o l d t h a t

, u n d e r t h e f a c t s a n d

c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

, t h e t r i a l c o u r t c o m m i t t e d r e v e r s i b l e e r r o r i n r u l i n g t h a t t h e

d e f e n d a n t h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o a p p o i n t e d c o u n s e l a t t r i a l

. W h i l e t h e d e f e n d a n t ’ s p h y s i c a l

a t t a c k o n h i s l a w y e r w a s s e r i o u s m i s c o n d u c t

, i t d i d n o t r i s e t o t h e l e v e l o f “ e x t r e m e l y s e r i o u s

m i s c o n d u c t ” s u f

f i c i e n t t o w a r r a n t a n i m m e d i a t e f o r f e i t u r e

. S t a t e v

. C a r r u t h e r s

, 3 5 S

. W

. 3 d

5 1 6

, 5 4 8 ( T e n n

. 2 0 0 0 )

. B e c a u s e t h e d e f e n d a n t w a s e r r o n e o u s l y d e n i e d h i s f u n d a m e n t a l

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o c o u n s e l

, w e m u s t r e v e r s e h i s c o n v i c t i o n a n d r e m a n d t h i s m a t t e r f o r

a p p o i n t m e n t o f n e w c o u n s e l a n d a n e w t r i a l

. T h e j u d g m e n t o f t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s

i s r e v e r s e d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 1 ; J u d g m e n t o f t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s

R e v e r s e d ; C a s e R e m a n d e d t o t h e T r i a l C o u r t

C O R N E LIA A

. C LA R K

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h J A N IC E M

. H O LD E R

,

C

. J

. , G A R Y R

. W A D E

, W ILL IA M C

. K O C H

, J R

. , a n d S H A R O N G

. L E E

, J J

. , j o i n e d

.

C l a i b o r n e H

. F e r g u s o n

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, T o m m y H o l m e s

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l & R e p o r t e r ; M i c h a e l E

. M o o r e

, S o l i c i t o r G e n e r a l ;

J o h n H

. B l e d s o e

, S e n i o r C o u n s e l ; D a v i d H

. F i n d l e y

, S e n i o r C o u n s e l ; W i l l i a m L

. G i b b o n s

,

D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l ; a n d A m y W e i r i c h

, A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e

a p p e l l e e

, t h e S t a t e o f T e n n e s s e e

.O P I N I O N

F a c t u a l a n d P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d 1

T h e a p p e l l a n t

, T o m m y H o l m e s ( “ D e f e n d a n t ” )

, w a s i n d i c t e d f o r a t t e m p t e d m u r d e r

,

a g g r a v a t e d r a p e

, i n t i m i d a t i o n o f a w i t n e s s

, a n d a g g r a v a t e d a s s a u l t

, a n d a n a s s i s t a n t p u b l i c

d e f e n d e r ( “ C o u n s e l ” ) w a s a p p o i n t e d t o r e p r e s e n t h i m

. I n M a r c h 2 0 0 3

, s h o r t l y b e f o r e o n e o f

D e f e n d a n t ’ s t r i a l s

, a n “ i m p r o m p t u h e a r i n g ” w a s h e l d w i t h D e f e n d a n t p r e s e n t

. D u r i n g t h i s

“ h e a r i n g

, ” C o u n s e l s o u g h t p e r m i s s i o n t o w i t h d r a w f r o m r e p r e s e n t i n g D e f

e n d a n t o n t h e b a s i s

o f D e f e n d a n t ’ s b e h a v i o r t o w a r d h i m

. C o u n s e l t o l d t h e t r i a l c o u r t

,

O n t w o o c c a s i o n s

, Y o u r H o n o r

, i n c l u d i n g t h i s m o r n i n g

– t h e r e a s o n I h a d

[ t h e d e f e n d a n t ] b r o u g h t u p w a s s o I c o u l d v i s i t w i t h h i m u p h e r e

. H e h a s

t h r e a t e n e d p h y s i c a l v i o l e n c e i n t h e p a s t a t o u r l a s t m e e t i n g

. T o d a y h e p u t

h a n d s o n m e a n d I h a d t o l e a v e

. H e p u n c h e d m e i n t h e f a c e w i t h h i s f

i n g e r

, k n o c k e d m y g l a s s e s o f f

. A n d I d o n ’ t b e l i e v e t h a t I c a n r e p r e s e n t [ t h e

d e f e n d a n t ] ; s o I ’ m a s k i n g t h e C o u r t t o r e l i e v e m e

.

S t a t e v

. H o l m e s

, N o

. W 2 0 0 6

- 0 0 2 3 6

- C C A

- R 3

- C D

, 2 0 0 7 W L 1 6 5 1 8 7 6

, a t * 3 ( T e n n

. C r i m

.

A p p

. J u n e 7

, 2 0 0 7 )

. T h e t r i a l c o u r t p e r m i t t e d C o u n s e l t o w i t h d r a w w i t h o u t a l l o w i n g a n y o n e

e l s e t o t e s t i f

y a b o u t t h e m a t t e r

, c o n c l u d i n g t h e r e w a s n o n e e d “ t o h a v e a f o r m a l h e a r i n g i n

t h i s r e g a r d

. ” I d

. T h e t r i a l c o u r t t h e n d e t e r m i n e d s u a s p o n t e t h a t D e f e n d a n t h a d f

o r f e i t e d h i s

r i g h t t o a p p o i n t e d c o u n s e l a n d i n f o r m e d D e f

e n d a n t t h a t

, u n l e s s h e o r h i s f a m i l y h i r e d a

l a w y e r

, D e f

e n d a n t w o u l d b e r e p r e s e n t i n g h i m s e l f a t t r i a l

. C o u n s e l t u r n e d o v e r t o D e f e n d a n t

t h e d i s c o v e r y m a t e r i a l s h e h a d r e c e i v e d

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d D e f e n d a n t ’ s s u b s e q u e n t

w r i t t e n m o t i o n f

o r t h e a p p o i n t m e n t o f c o u n s e l

.

A t a l a t e r h e a r i n g o n p r e t r i a l m o t i o n s

, D e f e n d a n t r e p e a t e d h i s r e q u e s t f o r a l a w y e r a n d

a s s e r t e d t h a t C o u n s e l ’ s r e p o r t a b o u t t h e a t t a c k w a s f a l s e

. T h e t r i a l c o u r t a g a i n d e n i e d

D e f e n d a n t ’ s r e q u e s t f

o r a l a w y e r a n d a g a i n r e f u s e d t o c o n d u c t a h e a r i n g o n t h e i s s u e o f w h a t

h a d o c c u r r e d b e t w e e n D e f e n d a n t a n d C o u n s e l

.

T his m at te r comes to us upon a sec ond dir ect app eal

, the fi rs t dir ect app e a l h a vi n g r e s u lt ed in a 1

re m and for an e vident ia ry hea ri ng. Sta te v. Holmes, No. W2 006-00236- CCA- R3- CD, 2007 WL 1651 876,

at *1 (T enn

. Cri m

. App. J une 7, 2007 ). Beca use the re cor d bef ore us is li m it ed to the hea ri ng o n re m and

,

we have gleane d s o me of the fa ct ual and pro ced ura l bac kg rou nd of thi s cas e fr om the Cour t of Cri m ina l

Appea ls ’ d eci si on o n t he f ir st app eal

.

-2-D e f e n d a n t p r o c e e d e d p r o s e t o h i s j u r y t r i a l o n t h e a g g r a v a t e d r a p e c h a r g e

, b u t t h e t r i a l

c o u r t a p p o i n t e d e l b o w c o u n s e l t o a s s i s t D e f e n d a n t i n c o n d u c t i n g h i s d e f e n s e

. T h e j u r y 2

c o n v i c t e d D e f

e n d a n t o f a g g r a v a t e d r a p e

, a C l a s s A f e l o n y

.

O n d i r e c t a p p e a l

, t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s c o n c l u d e d t h a t t h e t r i a l c o u r t h a d n o t

f o l l o w e d t h e c o r r e c t p r o c e d u r e s i n d e t e r m i n i n g t h a t D e f e n d a n t h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o

c o u n s e l

. A c c o r d i n g l y

, t h e i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e c o u r t r e m a n d e d t h e m a t t e r t o t h e t r i a l c o u r t

“ f o r a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g a s t o w h e t h e r [ D e f e n d a n t ] f o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

. ” I d

. a t

* 1 0

.

O n r e m a n d

, a d i f

f e r e n t t r i a l j u d g e c o n d u c t e d t h e r e q u i r e d h e a r i n g b e c a u s e t h e o r i g i n a l

t r i a l j u d g e h a d r e t i r e d i n t h e i n t e r i m

. A t t h e h e a r i n g

, C o u n s e l t e s t i f i e d t h a t

, a s o f M a r c h

2 0 0 8

, h e h a d b e e n a l i c e n s e d a t t o r n e y i n T e n n e s s e e f o r t w e n t y

- t w o y e a r s

. H e j o i n e d t h e

P u b l i c D e f

e n d e r ’ s o f

f i c e i n t h e s p r i n g o f 2 0 0 1 a f t e r h a v i n g b e e n i n a g e n e r a l p r i v a t e p r a c t i c e

.

H e w a s a p p o i n t e d t o d e f e n d D e f e n d a n t a g a i n s t c h a r g e s i n c l u d i n g a t t e m p t e d m u r d e r

,

a g g r a v a t e d r a p e

, i n t i m i d a t i o n o f a w i t n e s s

, a n d a g g r a v a t e d a s s a u l t

. D e f e n d a n t w a s i n c u s t o d y

d u r i n g t h e t i m e C o u n s e l r e p r e s e n t e d h i m

.

C o u n s e l s t a t e d t h a t h e d i d n o t h a v e a n y p r o b l e m s w i t h D e f e n d a n t “ a t f

i r s t ” b u t

, a t t h e i r

p e n u l t i m a t e m e e t i n g

, D e f e n d a n t t o l d C o u n s e l

, “ I k n o w h o w t o g e t r i d o f y o u

. ” D e f e n d a n t

m a d e t h i s s t a t e m e n t w h i l e h i s a g g r a v a t e d r a p e c a s e w a s p e n d i n g t r i a l

. C o u n s e l ’ s n e x t

m e e t i n g w i t h D e f

e n d a n t o c c u r r e d a b o u t t w o w e e k s b e f o r e D e f e n d a n t ’ s t r i a l d a t e

. C o u n s e l

t e s t i f i e d a b o u t t h a t m e e t i n g :

W e w e r e

– w e w e r e t a l k i n g b a c k i n [ a n i n t e r v i e w r o o m i n t h e

c o u r t h o u s e ] a n d [ D e f

e n d a n t ] a s k e d m e w e l l d o y o u b e l i e v e I ’ m i n n o c e n t

. A n d

I s a i d i t r e a l l y d o e s n ’ t m a t t e r w h a t I b e l i e v e

. H e j u m p e d u p

, s t o o d o v e r m e a n d

s a i d y o u ’ r e g o i n g t o d o w h a t I t e l l y o u t o d o

, p u s h e d h i s f i n g e r a t m e a n d

k n o c k e d m y g l a s s e s

, n o t a l l t h e w a y o f f b u t a s k e w

.

C o u n s e l s t a t e d t h a t h e a n d D e f e n d a n t w e r e t h e o n l y p e r s o n s i n t h e i n t e r v i e w r o o m

. T h e d o o r

t o t h e r o o m w a s c l o s e d

. D e f e n d a n t h a d n o t b e e n h a n d c u f f e d d u r i n g t h e i r m e e t i n g

.

Def end ant ’s tr ia l wa s he ld in Sept ember 20 05. 2

-3-C o u n s e l t e s t i f i e d t h a t

, a f

t e r D e f e n d a n t ’ s a c t i o n s

, h e “ f

o l d e d [ h i s ] b o o k s a n d l e f t

. ”

C o u n s e l r e p o r t e d t h e i n c i d e n t t o t h e t r i a l c o u r t “ [ i ] m m e d i a t e l y

. ” C o u n s e l t e s t i f i e d t h a t h e t o l d

t h e t r i a l c o u r t “ w h a t h a p p e n e d a n d [ t h e j u d g e ] b r o u g h t [ D e f e n d a n t ] o u t a n d e s s e n t i a l l y i s s u e d

a r u l i n g o n i t

. ” W h e n a s k e d i f D e f e n d a n t ’ s a c t i o n s f

r i g h t e n e d h i m

, C o u n s e l r e s p o n d e d

,

“ W e l l

, y e a h

, I g u e s s s o

. I m e a n

, i t w a s a s t o u n d i n g

. I ’ v e n e v e r h a d t h a t h a p p e n b e f o r e o r

s i n c e

. ” C o u n s e l e x p l a i n e d t h a t h e h a d r e p r e s e n t e d “ h u n d r e d s ” o f c r i m i n a l d e f e n d a n t s

.

O n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, C o u n s e l a c k n o w l e d g e d t h a t

, a s h e l e f t h i s f i n a l m e e t i n g w i t h

D e f e n d a n t

, D e f

e n d a n t d i d n o t a t t e m p t t o “ c o m e a f t e r ” h i m o r “ t a k e a n y s w i n g s ” a t h i m

.

D e f e n d a n t “ u s e d a n e x p l e t i v e ” a s C o u n s e l w a s l e a v i n g b u t C o u n s e l d i d n o t r e m e m b e r w h a t

i t w a s

. C o u n s e l a c k n o w l e d g e d t h a t h e d i d n o t r e p o r t D e f e n d a n t ’ s v e r b a l w a r n i n g a b o u t

g e t t i n g “ r i d o f

” h i m

. C o u n s e l e x p l a i n e d t h a t t h i s s t a t e m e n t w a s m a d e i n “ a t h r e a t e n i n g

m a n n e r

, ” b u t h e d i d n o t k n o w w h e t h e r D e f e n d a n t w a s r e f

e r r i n g t o g e t t i n g C o u n s e l r e m o v e d

a s h i s a t t o r n e y

, o r s o m e t h i n g e l s e

. C o u n s e l d i d n o t r e q u e s t t h a t D e f e n d a n t b e h a n d c u f

f e d a t

t h e i r n e x t ( l a s t ) m e e t i n g

.

W i t h r e s p e c t t o t h e p h y s i c a l c o n f r o n t a t i o n

, C o u n s e l e x p l a i n e d t h a t D e f e n d a n t h a d n o t

m a d e c o n t a c t w i t h h i s f

a c e

, b u t r a t h e r h i t h i s g l a s s e s a t t h e p l a c e w h e r e t h e e a r p i e c e i s j o i n e d

w i t h t h e l e n s ’ f

r a m e

. T h e c o n t a c t w i t h C o u n s e l ’ s g l a s s e s “ h u r t ” a n d b r o k e t h e f r a m e s

. T h e

g l a s s e s d i d n o t f

a l l o f f o f C o u n s e l ’ s f

a c e

, h o w e v e r

.

O n q u e s t i o n i n g b y t h e t r i a l c o u r t

, C o u n s e l e x p l a i n e d t h a t

, a f t e r h e w a s p e r m i t t e d t o

w i t h d r a w f

r o m r e p r e s e n t i n g D e f

e n d a n t

, e l b o w c o u n s e l w a s a p p o i n t e d t o D e f e n d a n t f o r h i s

t r i a l

. 3

S h e l b y C o u n t y S h e r i f f ’ s D e p u t y J a m e s C

. L a f f e r t y t e s t i f

i e d t h a t h e w a s t h e c o u r t

b a i l i f f o n t h e d a y D e f

e n d a n t s t r u c k C o u n s e l ’ s g l a s s e s

. H e l e t C o u n s e l i n t o a n d o u t o f t h e

i n t e r v i e w r o o m w h e r e C o u n s e l m e t w i t h D e f e n d a n t

. D e p u t y L a f

f e r t y t e s t i f

i e d t h a t

, a s

C o u n s e l l e f

t t h e i n t e r v i e w r o o m

, h e a p p e a r e d “ k i n d o f r e d

, f l u s t e r e d

- l o o k i n g f

a c e

, f i x i n g h i s

g l a s s e s s a y i n g l e t m e o u t o f h e r e

. ” C o u n s e l d i d n o t a p p e a r t o h a v e a n y m a r k s o n h i s f a c e

, b u t

a p p e a r e d t o b e u p s e t

, n e r v o u s

, a n d f r u s t r a t e d

. D e p u t y L a f

f e r t y t e s t i f i e d t h a t C o u n s e l t o l d h i m

t h a t D e f e n d a n t h a d “ s l a p p e d ” h i m

. D e p u t y L a f f e r t y d i d n o t w i t n e s s t h e a l t e r c a t i o n

, h o w e v e r

.

T he la wyer re pre sen ti ng Def end ant on thi s app eal was app oin te d “el bow cou nse l” for Def end ant ’s 3

agg ra vated ra pe tr ia l. T his Cour t has cl ar if ie d tha t a n at tor ney who s er ves as el bow cou nse l “f unc ti ons in

a pur el y advis ory rol e, wit hout act ively par ti ci pat ing in the tr ia l.” Sta te v. Sm al l, 988 S.W .2d 671, 672 n.1

(T enn

. 1999 ). T hus

, a def end ant app oin te d suc h cou nse l “may con sul t cou nse l for guidan ce and advice

, but

oth er wis e ha ndl es the def ens e of th e c ase on h is or her own.” I d. Upon it s dete rminat ion th at a d ef end ant

has wai ved his ri ght to cou nse l, a tr ia l cou rt m ay, in it s dis cr et ion

, app oin t advis ory (or el bow) cou nse l. I d.

at 675

.

-4-D e p u t y L a f f e r t y l e t C o u n s e l i n t o t h e c o u r t r o o m a n d t h e n r e t u r n e d t o D e f e n d a n t

.

D e p u t y L a f

f e r t y s t a t e d t h a t

, w h e n h e s a w D e f e n d a n t

, D e f

e n d a n t “ w a s s i t t i n g d o w n i n t h e

w i t n e s s r o o m

. ” D e f

e n d a n t w a s n o t y e l l i n g a t C o u n s e l a n d w a s “ f i n e ” w h e n D e p u t y L a f

f e r t y

t o o k h i m t o t h e “ c e l l t a n k ” a n d “ s e c u r e d h i m

. ”

D e p u t y L a f

f e r t y a s k e d C o u n s e l i f h e w a n t e d t o c h a r g e D e f e n d a n t

. C o u n s e l d e c l i n e d

,

s a y i n g t h a t D e f

e n d a n t “ w a s i n t o o m u c h d e e p w a t e r a s i t [ w a s ]

. ” A c c o r d i n g l y

, “ [ n ] o t h i n g

w a s e v e r w r i t t e n o n ” t h e i n c i d e n t

.

D e f e n d a n t w a s p r e s e n t a t t h e h e a r i n g b u t d i d n o t t e s t i f y

.

A f t e r h e a r i n g t h e t e s t i m o n y

, t h e t r i a l c o u r t r u l e d a s f o l l o w s :

T h e p r o o f t h a t I h a v e b e f o r e m e i s [ C o u n s e l ] t e s t i f i e d

. [ C o u n s e l ] h a s

b e e n a l a w y e r p r a c t i c i n g i n t h e s e c o u r t s f o r a n u m b e r o f y e a r s

. H e t e s t i f i e d

t h a t h e w a s a s s i g n e d a s a p u b l i c d e f e n d e r a n d w o r k e d o n a d a i l y b a s i s i n

D i v i s i o n 5 w h e r e [ D e f e n d a n t ’ s ] c a s e w a s s e t

. H e t e s t i f i e d t h a t o n a p r i o r

o c c a s i o n s o m e c o u p l e o f w e e k s p r i o r t o t h i s [ D e f e n d a n t ] h a d m a d e t h e

s t a t e m e n t t o h i m i n a t h r e a t e n i n g m a n n e r a s [ C o u n s e l ] p u t i t

, “ I k n o w h o w t o

g e t r i d o f y o u

. ”

N o t h i n g e l s e h a p p e n e d t h a t p a r t i c u l a r d a y b u t h e [

, ] [ C o u n s e l ] [

, ] t e s t i f i e d

t h a t i n h i s o p i n i o n

, t a k e n i n l i g h t o f e v e r y t h i n g e l s e t h a t w a s g o i n g o n i n

S h e l b y C o u n t y

, m o r e p a r t i c u l a r l y t h e T o n y C a r r u t h e r s t r i a l a n d t h e R o b e r t

F r i e d m a n t r i a l

, h e t o o k t h a t a s a s e r i o u s t h r e a t f r o m [ D e f

e n d a n t ] a n d i t

s o m e w h a t c o n c e r n e d h i m

. 4

H o w e v e r

, a g a i n t o [ C o u n s e l ’ s ] c r e d i b i l i t y

, h e t e s t i f i e d h e d i d n o t r e q u e s t

t h a t [ D e f e n d a n t ] b e s h a c k l e d o r c u f f e d w h e n h e w e n t b a c k t o t a l k t o h i m t w o

w e e k s b e f

o r e t h e t r i a l w a s t o b e g i n

. A n d t h a t [ D e f e n d a n t ] t h e n b e c a m e

a g g r e s s i v e i n t h e b a c k

, j u m p e d u p

, s a i d y o u ’ r e g o i n g t o d o w h a t I t e l l y o u t o

T ony Car rut her s was con victe d in the spr ing of 1996 for thr ee cap it al mu r d e r s h e c om m it te d in 4

1994

. Sta te v. Car rut her s, 35 S.W .3d 516, 523-24, 545 (T enn

. 2000 ). C a r r u t h e r s ’ t ri al was pre ced ed by

m ult ipl e cha nges of cou nse l and Car rut her s’ dea th thr eat s agains t two of his app oin te d la wyers. I d. at 535,

542. T he la wyer who re pre sen te d Def end ant in thi s cas e al so re pre sen te d Car rut her s for sever al m ont hs and

was co- cou nse l wit h one of the la wyers t h at Car rut her s thr eat ene d; he was al lowe d to wit hdr aw pri or to

Car rut her s’ tr i a l i n par t bec aus e of re pea te d “[ p]e rs ona l vili fi cat ion ” by Ca rr uth er s. I d. at 545. Me m phi s

at tor ney Robe rt Fri edman w as shot and kill ed on Ju ne 21, 2002, by a disgrun tl ed cli ent he had re pre sen te d

in a divor ce cas e. Sta te v. Noel

, No. W2 005-00160- CCA- R3- CD, 2006 WL 2729 487, at *1, *6 (T enn

. Cri m

. App. Se pt. 25, 2006 ).

-5-d o a n d t h e n p o k e d h i m i n t h e f a c e w i t h h i s f

i n g e r a n d k n o c k e d h i s g l a s s e s

a s k e w

, a n d [ C o u n s e l ] t h e n w e n t o u t a n d r e p o r t e d t h a t i n c i d e n t t o [ t h e t r i a l

j u d g e ]

.

[ C o u n s e l ] h a s t e s t i f i e d t o t h o s e a l l e g a t i o n s

. O f f i c e r L a f f e r t y t e s t i f

i e d

t o [ C o u n s e l ’ s ] a p p e a r a n c e a n d h i s a t t i t u d e a f t e r h e h e a r d a c o m m o t i o n i n t h e

b a c k

. W h e n h e o p e n e d t h e d o o r

, [ C o u n s e l ] c a m e r i g h t p a s t h i m a n d w a l k e d

o u t a n d t h a t h e a p p e a r e d t o b e f l u s t e r e d

. H i s f

a c e w a s r e d a n d h e w a s

a d j u s t i n g h i s g l a s s e s a s h e w a l k e d p a s t

. A n d t h a t ’ s t h e p r o o f t h a t I h a v e

.

A n d t h e r e ’ s n o t h i n g t o t h e c o n t r a r y

. T h e r e ’ s n o t h i n g t o c o u n t e r t h a t

.

I h a v e n o t h i n g o t h e r t h a n t h e t e s t i m o n y o f [ C o u n s e l ] a s t o w h a t o c c u r r e d i n

t h a t r o o m

.

T h e C o u r t f

i n d s a s a r e s u l t t h a t [ D e f e n d a n t ] h a d n o r i g h t

. T h e r e w a s n o

p r o v o c a t i o n

. T h e r e w a s n o i n d i c a t i o n o f a n y a n i m o s i t y

. T h e r e w a s n o

p r o v o c a t i o n o r n o i n d i c a t i o n o f a n y t h i n g o t h e r t h a n [ D e f e n d a n t ] a c t i n g i n a n

a g g r e s s i v e f

a s h i o n a n d i n a n a g g r e s s i v e m a n n e r s t r i k i n g [ C o u n s e l ]

.

I ’ m n o t a r g u i n g

, n o r a m I s t a t i n g f o r t h e r e c o r d t h a t h e p u n c h e d h i m

w i t h h i s f

i s t o r e v e n t h a t h e s l a p p e d h i m w i t h a n o p e n h a n d

. H e p o k e d h i s

f i n g e r i n h i s f

a c e a n d h i t h i s g l a s s e s a n d k n o c k e d h i s g l a s s e s o f f

. I n t h i s

C o u r t ’ s o p i n i o n n o a t t o r n e y s h o u l d b e s u b j e c t e d t o t h a t k i n d o f a c t i v i t y b y a

d e f e n d a n t w h o t h e y a r e r e p r e s e n t i n g

, w h e t h e r i n t h e c o u r t r o o m

, i n t h e j a i l

h o l d i n g t a n k o r a n y w h e r e e l s e

. N o a t t o r n e y w h o h a s b e e n a s k e d a n d a p p o i n t e d

t o r e p r e s e n t a n i n d i g e n t d e f e n d a n t s h o u l d b e s u b

j e c t e d t o t h r e a t s

, s h o u l d b e

s u b j e c t e d t o p h y s i c a l c o n t a c t o r p h y s i c a l a b u s e i n a n y f o r m o r f a s h i o n b y a

d e f e n d a n t

.

N o a t t o r n e y s h o u l d b e r e q u i r e d t o m a i n t a i n a n d s t a y o n a c a s e u n d e r

t h o s e c i r c u m s t a n c e s s o I f i n d t h a t i t w a s v e r y j u s t i f i a b l e t h a t [ t h e t r i a l c o u r t ]

r e l i e v e d [ C o u n s e l ] o f r e p r e s e n t a t i o n a t t h a t p a r t i c u l a r t i m e

. B u t I ’ m a l s o g o i n g

t o f i n d t h a t a s a r e s u l t o f h i s p h y s i c a l a c t i o n a g a i n s t [ C o u n s e l ]

, t h a t

[ D e f e n d a n t ] f o r f e i t e d h i s r i g h t t o b e r e p r e s e n t e d b y a p p o i n t e d c o u n s e l a n d a s

a r e s u l t w a s r e q u i r e d t o r e p r e s e n t h i m s e l f i n t h e t r i a l o f t h e s e c a s e s

.

D e f e n d a n t a p p e a l e d t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g

. I n a s p l i t d e c i s i o n

, t h e m a j o r i t y o f t h e

C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s a f f i r m e d t h e t r i a l c o u r t o n t h e b a s i s t h a t D e f e n d a n t ’ s “ p h y s i c a l

a s s a u l t a g a i n s t c o u n s e l

, c o m b i n e d w i t h h i s e a r l i e r v e r b a l t h r e a t

, q u a l i f i e s a s t h e s o r t o f

e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t s u f f i c i e n t t o w a r r a n t t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t [ D e f

e n d a n t ]

-6-f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o t h e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. ” S t a t e v

. H o l m e s

, N o

. W 2 0 0 8

- 0 0 7 5 9

- C C A

R 3

- C D

, 2 0 0 9 W L 5 3 6 9 3 0

, a t * 5 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. M a r

. 2

, 2 0 0 9 )

. T h e d i s s e n t i n g j u d g e o n

t h e p a n e l a c k n o w l e d g e d t h a t “ [ o ] f c o u r s e a l a w y e r s h o u l d n o t b e s u b j e c t e d t o a b u s i v e o r

o f f e n s i v e p h y s i c a l c o n t a c t f r o m a c l i e n t

, ” i d

. a t * 6 ( T h o m a s

, J

. , d i s s e n t i n g )

, b u t d i s a g r e e d t h a t

D e f e n d a n t ’ s c o n d u c t “ r o s e t o t h e l e v e l o f e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t [ s u f f i c i e n t ] t o

w a r r a n t f o r f e i t u r e o f h i s r i g h t t o c o u n s e l

. ” I d

.

W e g r a n t e d D e f

e n d a n t ’ s a p p l i c a t i o n f

o r p e r m i s s i o n t o a p p e a l

.

S t a n d a r d o f R e v i e w

A t r i a l c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n a f t e r a h e a r i n g t h a t a d e f

e n d a n t h a s b e h a v e d i n s u c h a

m a n n e r a s t o f

o r f e i t h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o l e g a l c o u n s e l a t t r i a l i s a m i x e d q u e s t i o n o f l a w

a n d f a c t

. S e e A b d u r ’ R a h m a n v

. B r e d e s e n

, 1 8 1 S

. W

. 3 d 2 9 2

, 3 0 5 ( T e n n

. 2 0 0 5 ) ( “ A

c o n s t i t u t i o n a l c l a i m t h a t i s r e s o l v e d a f t e r a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g g e n e r a l l y p r e s e n t s a m i x e d

q u e s t i o n o f l a w a n d f

a c t

. ” )

. T h i s C o u r t r e v i e w s m i x e d q u e s t i o n s o f l a w a n d f a c t d e n o v o

,

a c c o m p a n i e d b y a p r e s u m p t i o n t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g s o f f

a c t a r e c o r r e c t

. I d

. ; s e e a l s o 5

U n i t e d S t a t e s v

. G o l d b e r g

, 6 7 F

. 3 d 1 0 9 2

, 1 0 9 7 ( 3 r d C i r

. 1 9 9 5 ) ( r e v i e w i n g d e n o v o t h e

d e f e n d a n t ’ s c l a i m t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r o n e o u s l y f o r c e d h i m t o p r o c e e d t o t r i a l p r o s e

f o l l o w i n g d e a t h t h r e a t s t o h i s a p p o i n t e d l a w y e r ) ; C o m m o n w e a l t h v

. M e a n s

, 9 0 7 N

. E

. 2 d 6 4 6

,

6 5 5 ( M a s s

. 2 0 0 9 ) ( “ F a c t u a l f i n d i n g s r e l a t e d t o t h e l o s s o f t h e r i g h t t o c o u n s e l

, s u c h a s

v o l u n t a r y w a i v e r

, a r e e n t i t l e d t o s u b s t a n t i a l d e f e r e n c e

, b u t w e r e v i e w c l a i m s o f v i o l a t i o n s o f

t h e r i g h t t o c o u n s e l d e n o v o

, m a k i n g a n ‘ i n d e p e n d e n t d e t e r m i n a t i o n o f t h e c o r r e c t n e s s o f t h e

j u d g e ’ s a p p l i c a t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l p r i n c i p l e t o t h e f a c t s f o u n d

. ’ ” ) ( q u o t i n g C o m m o n w e a l t h

v

. C u r r i e

, 4 4 8 N

. E

. 2 d 7 4 0

, 7 4 5 ( M a s s

. 1 9 8 3 ) )

.

A n a l y s i s

B o t h o u r f

e d e r a l a n d s t a t e c o n s t i t u t i o n s g u a r a n t e e t o c r i m i n a l d e f e n d a n t s t h e r i g h t t o

l e g a l c o u n s e l a t t r i a l

. U

. S

. C o n s t

. A m e n d

. V I ; T e n n

. C o n s t

. a r t

. I

, § 9 ; G i d e o n v

.

W a i n w r i g h t

, 3 7 2 U

. S

. 3 3 5

, 3 3 9 ( 1 9 6 3 ) ; S t a t e v

. W h i t e

, 1 1 4 S

. W

. 3 d 4 6 9

, 4 7 5 ( T e n n

. 2 0 0 3 ) ;

P o i n d e x t e r v

. S t a t e

, 1 9 1 S

. W

. 2 d 4 4 5

, 4 4 5 ( T e n n

. 1 9 4 6 )

. T h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t

h a s l o n g r e c o g n i z e d t h a t t h i s r i g h t i s o n e o f t h e c o n s t i t u t i o n a l s a f e g u a r d s “ d e e m e d n e c e s s a r y

T he Sta te ass er ts in it s bri ef to thi s Cour t tha t we sho uld re view the tr ia l cou rt ’s rul ing of for fe it ure 5

for an abu se of dis cr et ion

, re lying on Sta te v. Hus key

, 82 S.W .3d 297, 305 (T e n n

. C r i m. A p p

. 2 002)

, and

Sta te v. Rub io, 746 S.W .2d 732, 737 (T enn

. Cri m

. App. 1987 ). We dis agree

. Huskey d e a l t w i t h the tr ia l

cou rt ’s app oin tment of new cou nse l to re pre sen t the def end ant on his re tr ia l, to whic h the def end ant obj ect ed.

82 S.W .3d at 302-04. Rubi o dea lt w i t h t h e t r ia l cou rt ’s re fus al to app oin t new cou nse l to re pre sen t the

def end ant upo n t he d ef

end ant ’s complai nts abo ut his app oin te d lawyer. 746 S.W. 2d at 732- 35. I n ne it her

of the se cas es was the def end ant dep ri ved ent ir el y of hi s c ons ti tut ion al ri ght to cou nse l a t t ri al

.

-7-t o i n s u r e f u n d a m e n t a l h u m a n r i g h t s o f l i f e a n d l i b e r t y

. ” J o h n s o n v

. Z e r b s t

, 3 0 4 U

. S

. 4 5 8

, 4 6 2

( 1 9 3 8 )

. I n d e e d

, t h e h i g h c o u r t h a s d e c l a r e d t h a t “ [ t ] h e S i x t h A m e n d m e n t [ r i g h t t o c o u n s e l ]

s t a n d s a s a c o n s t a n t a d m o n i t i o n t h a t i f t h e c o n s t i t u t i o n a l s a f e g u a r d s i t p r o v i d e s b e l o s t

, j u s t i c e

w i l l n o t ‘ s t i l l b e d o n e

. ’ ” I d

. ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. C r o n i c

, 4 6 6 U

. S

. 6 4 8

, 6 5 4 ( 1 9 8 4 )

( “ ‘ O f a l l t h e r i g h t s t h a t a n a c c u s e d p e r s o n h a s

, t h e r i g h t t o b e r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l i s b y

f a r t h e m o s t p e r v a s i v e f o r i t a f f e c t s h i s a b i l i t y t o a s s e r t a n y o t h e r r i g h t s h e m a y h a v e

. ’ ” )

( q u o t i n g W a l t e r V

. S c h a e f e r

, F e d e r a l i s m a n d S t a t e C r i m i n a l P r o c e d u r e

, 7 0 H a r v

. L

. R e v

. 1

,

8 ( 1 9 5 6 ) )

. A c c o r d i n g l y

, i n d i g e n t d e f e n d a n t s a r e e n t i t l e d t o t h e a p p o i n t m e n t o f c o u n s e l a t n o

c o s t t o t h e m s e l v e s

. G i d e o n

, 3 7 2 U

. S

. a t 3 3 9

- 4 0 ; S t a t e v

. C a r r u t h e r s

, 3 5 S

. W

. 3 d 5 1 6

, 5 4 6

( T e n n

. 2 0 0 0 ) ; s e e a l s o T e n n

. R

. C r i m

. P

. 4 4 ( a )

. M o r e o v e r

, t h e w r o n g f u l d e p r i v a t i o n o f a

c r i m i n a l d e f

e n d a n t ’ s r i g h t t o c o u n s e l i s a s t r u c t u r a l e r r o r w h i c h s o c o n t a m i n a t e s t h e

p r o c e e d i n g t h a t r e v e r s a l i s m a n d a t e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G o n z a l e z

- L o p e z

, 5 4 8 U

. S

. 1 4 0

,

1 4 8

- 5 1 ( 2 0 0 6 ) ; P e n s o n v

. O h i o

, 4 8 8 U

. S

. 7 5

, 8 8

- 8 9 ( 1 9 8 8 ) ; C h a p m a n v

. C a l i f o r n i a

, 3 8 6 U

. S

.

1 8

, 2 3 & n

. 8 ( 1 9 6 7 ) ; S t a t e v

. R o d r i g u e z

, 2 5 4 S

. W

. 3 d 3 6 1

, 3 7 1 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

.

A l t h o u g h t h e r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l i s f u n d a m e n t a l

, i t i s n o t w i t h o u t l i m i t s

. A

c r i m i n a l d e f

e n d a n t m a y b e d e e m e d t o h a v e f o r f e i t e d t h i s r i g h t w h e n h e o r s h e e n g a g e s i n

“ e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t

, ” C a r r u t h e r s

, 3 5 S

. W

. 3 d a t 5 4 8 ( c i t i n g G o l d b e r g

, 6 7 F

. 3 d a t

1 1 0 2 )

, o r e n g a g e s i n a n “ e g r e g i o u s m a n i p u l a t i o n ” o f t h e r i g h t t o c o u n s e l “ s o a s t o d e l a y

, d i s r u p t

, o r p r e v e n t t h e o r d e r l y a d m i n i s t r a t i o n o f j u s t i c e

. ” I d

. a t 5 5 0

. W h e t h e r a d e f e n d a n t

e n g a g e s i n s o m e f

o r m o f c o n d u c t t h a t j u s t i f i e s a r u l i n g o f f

o r f e i t u r e m a y g e n e r a l l y b e

d e t e r m i n e d o n l y a f

t e r a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g a t w h i c h t h e d e f e n d a n t i s p r e s e n t a n d p e r m i t t e d

t o t e s t i f y

. M e a n s

, 9 0 7 N

. E

. 2 d a t 6 6 2 ; K i n g v

. S u p e r i o r C o u r t

, 1 3 2 C a l

. R p t r

. 2 d 5 8 5

, 5 9 8

- 9 9 6

( C a l

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 )

. T h e S t a t e b e a r s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h a t t h e d e f e n d a n t

c o m m i t t e d s u c h a c t i o n s a s t o j u s t i f y a f o r f e i t u r e

. S e e B r e w e r v

. W i l l i a m s

, 4 3 0 U

. S

. 3 8 7

, 4 0 4

( 1 9 7 7 )

. F a c t o r s r e l e v a n t t o t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n i n c l u d e ( 1 ) w h e t h e r t h e d e f e n d a n t

h a s h a d m o r e t h a n o n e a p p o i n t e d c o u n s e l ; ( 2 ) t h e s t a g e o f t h e p r o c e e d i n g s

, w i t h f o r f e i t u r e

“ r a r e l y

. . . a p p l i e d t o d e n y a d e f e n d a n t r e p r e s e n t a t i o n d u r i n g t r i a l ” ; ( 3 ) v i o l e n c e o r t h r e a t s

o f v i o l e n c e a g a i n s t a p p o i n t e d c o u n s e l ; a n d ( 4 ) m e a s u r e s s h o r t o f f o r f e i t u r e h a v e b e e n o r w i l l

b e u n a v a i l i n g

. M e a n s

, 9 0 7 N

. E

. 2 d a t 6 5 9

- 6 6 1

.

T h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y a d d r e s s e d t h e i s s u e o f f o r f e i t u r e o f c o u n s e l i n o n l y o n e c a s e

.

I n C a r r u t h e r s

, t h e d e f

e n d a n t w a s f

a c i n g t h r e e c o u n t s o f f

i r s t d e g r e e m u r d e r

. H i s i n i t i a l l y

r e t a i n e d l a w y e r w a s p e r m i t t e d t o w i t h d r a w b e c a u s e o f a c o n f l i c t o f i n t e r e s t

. N e w c o u n s e l

L a r r y N a n c e w a s t h e n a p p o i n t e d

. W h e n t h e S t a t e f i l e d n o t i c e o f

i t s i n t e n t t o s e e k t h e d e a t h

p e n a l t y

, a n a d d i t i o n a l a t t o r n e y w a s a p p o i n t e d

. S e v e r a l m o n t h s l a t e r

, t h e d e f e n d a n t f i l e d a

m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o f c o u n s e l

. M r

. N a n c e w a s s u b s e q u e n t l y p e r m i t t e d t o w i t h d r a w

An ex cep ti on t o t his gener al ru le m ay obta in wher e t he d ef end ant engages i n t he c ondu ct at is sue 6

in ope n co urt . Se e, e .g., Unit ed S ta te s v. Legg et t, 1 62 F. 3d 2 37, 2 50 ( 3rd Cir . 199 8).

-8-“ b e c a u s e o f ‘ p e r s o n a l p h y s i c a l t h r e a t s ’ m a d e b y [ t h e d e f e n d a n t ] t h a t e s c a l a t e d t o t h e p o i n t

t h a t N a n c e d i d n o t ‘ f

e e l c o m f o r t a b l e o r s a f

e

, p e r s o n a l l y s a f

e

, i n c o n t i n u i n g t o r e p r e s e n t [ t h e

d e f e n d a n t ]

. ’ ” C a r r u t h e r s

, 3 5 S

. W

. 3 d a t 5 3 5

. T h e t r i a l j u d g e a p p o i n t e d a n e w l a w y e r

, a n d

l a t e r a u t h o r i z e d a t h i r d l a w y e r t o a s s i s t o n t h e c a s e a s a n i n v e s t i g a t o r

.

T h e t h r e e l a w y e r s r e p r e s e n t i n g t h e d e f e n d a n t w e r e s u b s e q u e n t l y p e r m i t t e d t o

w i t h d r a w

, a n d t h e t r i a l c o u r t a p p o i n t e d t w o n e w l a w y e r s

, M r

. M a s s e y a n d C o u n s e l

. S e v e r a l

m o n t h s l a t e r

, M r

. M a s s e y r e q u e s t e d p e r m i s s i o n t o w i t h d r a w o n t h e g r o u n d s t h a t t h e

d e f e n d a n t w a s t h r e a t e n i n g h i m a n d t h a t M r

. M a s s e y “ ‘ f e a r [ e d ] f o r h i s s a f e t y a n d t h o s e a r o u n d

h i m

. ’ ” I d

. a t 5 3 8

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d M r

. M a s s e y ’ s m o t i o n

, c h a r a c t e r i z i n g t h e

d e f e n d a n t ’ s a c t i o n s a s “ p a r t o f a n o v e r a l l p l o y o n h i s p a r t t o d e l a y t h e c a s e f o r e v e r u n t i l

s o m e t h i n g h a p p e n s t h a t p r e v e n t s i t f r o m b e i n g t r i e d

. ” I d

. a t 5 3 9

. A f e w w e e k s l a t e r

, M r

.

M a s s e y r e n e w e d h i s m o t i o n t o w i t h d r a w

, e x p l a i n i n g t o t h e t r i a l c o u r t t h a t h e “ h a d c o n t i n u e d

t o r e c e i v e [ f

r o m t h e d e f

e n d a n t ] t h r e a t e n i n g l e t t e r s a t h i s h o m e a n d w a s c o n c e r n e d f o r h i s

d a u g h t e r ’ s s a f

e t y b e c a u s e [ t h e d e f

e n d a n t ] h a d d e s c r i b e d t h e c a r s h e d r o v e

. ” I d

. a t 5 4 0

. T h e

t r i a l c o u r t a g a i n d e n i e d M r

. M a s s e y ’ s m o t i o n b u t i n f o r m e d t h e d e f

e n d a n t t h a t h e h a d t h e

c h o i c e b e t w e e n m a k i n g t h i n g s w o r k w i t h M r

. M a s s e y a n d C o u n s e l

, o r r e p r e s e n t i n g h i m s e l f

.

M r

. M a s s e y s o u g h t a n d o b t a i n e d a n i n t e r l o c u t o r y a p p e a l

, a n d t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s

a l l o w e d M r

. M a s s e y t o w i t h d r a w f r o m t h e c a s e

. T h e t r i a l c o u r t s u b s e q u e n t l y a l l o w e d

C o u n s e l t o w i t h d r a w b e c a u s e t h e d e f e n d a n t “ a p p a r e n t l y h a d n o c o n f i d e n c e o r t r u s t i n [ h i m ]

a n d b e c a u s e [ t h e d e f

e n d a n t ] w a s l a u n c h i n g p e r s o n a l

, v e r b a l a t t a c k s u p o n ” h i m

. I d

. a t 5 4 5

.

T h e d e f e n d a n t e v e n t u a l l y r e p r e s e n t e d h i m s e l f a t t r i a l o v e r h i s r e p e a t e d o b j e c t i o n s a n d

r e q u e s t s f

o r c o u n s e l

. T h e j u r y c o n v i c t e d t h e d e f e n d a n t o f t h r e e c o u n t s o f f i r s t d e g r e e m u r d e r

.

I d

. a t 5 2 3

.

O n a p p e a l

, t h i s C o u r t r e c o g n i z e d t h e f u n d a m e n t a l s t a t e a n d f e d e r a l c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t s t o t h e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a t t r i a l

. I d

. a t 5 4 6

. W e a l s o r e c o g n i z e d t h a t “ t h e r i g h t t o

c o u n s e l i s n o t a l i c e n s e t o a b u s e t h e d i g n i t y o f t h e c o u r t o r t o f r u s t r a t e o r d e r l y p r o c e e d i n g s

. ”

I d

. T h u s

, “ t h e r i g h t t o c o u n s e l c a n b e i m p l i c i t l y w a i v e d o r f o r f e i t e d i f a d e f

e n d a n t

m a n i p u l a t e s

, a b u s e s

, o r u t i l i z e s t h e r i g h t t o d e l a y o r d i s r u p t a t r i a l

. ” I d

. a t 5 4 7

.

I n C a r r u t h e r s

, w e d i s t i n g u i s h e d b e t w e e n a n i m p l i c i t w a i v e r o f t h e r i g h t a n d a

f o r f e i t u r e o f t h e r i g h t

. O n t h e o n e h a n d

, w e n o t e d t h a t

,

[ o ] r d i n a r i l y

, w a i v e r o f t h e r i g h t t o c o u n s e l m u s t b e v o l u n t a r y

, k n o w i n g

, a n d

i n t e l l i g e n t

. T y p i c a l l y

, s u c h a w a i v e r o c c u r s o n l y a f t e r t h e t r i a l j u d g e a d v i s e s

a d e f e n d a n t o f t h e d a n g e r s a n d d i s a d v a n t a g e s o f s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n a n d

d e t e r m i n e s t h a t t h e d e f

e n d a n t “ k n o w s w h a t h e i s d o i n g a n d h i s c h o i c e i s m a d e

w i t h e y e s o p e n

. ”

-9-I d

. a t 5 4 6 ( q u o t i n g A d a m s v

. U n i t e d S t a t e s e x r e l

. M c C a n n

, 3 1 7 U

. S

. 2 6 9

, 2 7 9 ( 1 9 4 2 ) )

( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n c o n t r a s t t o t h i s t y p e o f a f f i r m a t i v e w a i v e r

, w e c o n c l u d e d t h a t “ a n

i m p l i c i t w a i v e r m a y a p p r o p r i a t e l y b e f o u n d w h e r e

, a s h e r e

, t h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t t h e t r i a l

c o u r t a d v i s e s t h e d e f

e n d a n t [ t h a t ] t h e r i g h t t o c o u n s e l w i l l b e l o s t i f t h e m i s c o n d u c t p e r s i s t s

a n d g e n e r a l l y e x p l a i n s t h e r i s k s a s s o c i a t e d w i t h s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

. ” I d

. a t 5 4 9 ( e m p h a s i s

a d d e d )

. T h a t i s

, c o m p a r e d t o a n a f f i r m a t i v e w a i v e r e x p r e s s e d t h r o u g h w o r d s

, a n i m p l i c i t

w a i v e r i s p r e s u m e d f

r o m t h e d e f

e n d a n t ’ s c o n d u c t a

f t e r h e h a s b e e n m a d e a w a r e t h a t h i s

c o n t i n u e d m i s b e h a v i o r w i l l r e s u l t i n t h e d a n g e r s a n d d i s a d v a n t a g e s o f p r o c e e d i n g p r o s e

.

O n t h e o t h e r h a n d

, w e d e t e r m i n e d t h a t “ f o r f e i t u r e r e s u l t s r e g a r d l e s s o f t h e d e f e n d a n t ’ s

i n t e n t t o r e l i n q u i s h t h e r i g h t a n d i r r e s p e c t i v e o f t h e d e f e n d a n t ’ s k n o w l e d g e o f t h e r i g h t

. ” I d

.

a t 5 4 8

. A c c o r d i n g l y

, w e r e c o g n i z e d t h a t a d e f e n d a n t m a y b e f

o u n d t o h a v e f

o r f e i t e d h i s r i g h t

t o c o u n s e l w h e r e h e o r s h e “ e n g a g e s i n e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t

. . . e v e n t h o u g h t h e

d e f e n d a n t w a s n o t w a r n e d o f t h e p o t e n t i a l c o n s e q u e n c e s o f h i s o r h e r a c t i o n s o r t h e r i s k s

a s s o c i a t e d w i t h s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

. ” I d

.

A s t o t h e d e f

e n d a n t i n C a r r u t h e r s

, t h i s C o u r t u p h e l d t h e t r i a l c o u r t ’ s r e f u s a l t o a p p o i n t

y e t m o r e l a w y e r s a f

t e r t h e w i t h d r a w a l o f t h e s e v e n t h a t t o r n e y o n t h e d u a l b a s e s t h a t t h e

d e f e n d a n t h a d b o t h i m p l i c i t l y w a i v e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a n d h a d f o r f e i t e d t h e r i g h t

. W i t h

r e s p e c t t o w a i v e r

, w e h e l d t h a t t h e d e f e n d a n t “ i m p l i c i t l y w a i v e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

, b e c a u s e

,

a f t e r b e i n g w a r n e d b y t h e t r i a l c o u r t t h a t h e w o u l d l o s e h i s a t t o r n e y i f h i s m i s c o n d u c t

c o n t i n u e d

, [ t h e d e f

e n d a n t ] p e r s i s t e d i n h i s m i s c o n d u c t

. ” I d

. a t 5 4 9

. W i t h r e s p e c t t o

f o r f e i t u r e

, w e h e l d a s f

o l l o w s :

[ T h e d e f e n d a n t ] r e p e a t e d l y a n d u n r e a s o n a b l y d e m a n d e d t h a t h i s a p p o i n t e d

c o u n s e l w i t h d r a w a n d t h a t n e w c o u n s e l b e a p p o i n t e d

. [ T h e d e f e n d a n t ’ s ]

d e m a n d s e s c a l a t e d a s h i s s c h e d u l e d t r i a l d a t e s d r e w n e a r

. A s t h e t r i a l c o u r t

r e c o g n i z e d

, t h e “ p l o y ” t o d e l a y t h e t r i a l b e c a m e i n c r e a s i n g l y a p p a r e n t w i t h

e a c h n e w s e t o f a t t o r n e y s

. I n a d d i t i o n

, [ t h e d e f e n d a n t ’ s ] c o n d u c t d e g e n e r a t e d

a n d h i s o u t r a g e o u s a l l e g a t i o n s a n d t h r e a t s e s c a l a t e d m a r k e d l y w i t h e a c h n e w

s e t o f a t t o r n e y s

. A s t h e t r i a l c o u r t e m p h a s i z e d

, [ t h e d e f e n d a n t ] w a s t h e a u t h o r

o f h i s o w n p r e d i c a m e n t a n d s a b o t a g e d h i s r e l a t i o n s h i p w i t h e a c h s u c c e s s i v e

a t t o r n e y w i t h t h e o b v i o u s g o a l o f d e l a y i n g a n d d i s r u p t i n g t h e o r d e r l y t r i a l o f

t h e c a s e

. U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, t h e t r i a l c o u r t w a s f u l l y j u s t i f

i e d i n

c o n c l u d i n g t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

.

I d

. a t 5 5 0

. 7

Simila rl y, in Sta te v. Wi ll is

, No. E200 8- 0110 5- CCA- R9- D[s ic ]D, 2009 WL 1929 161, at *1 (T enn

. 7

(continued...)

-10-I n C a r r u t h e r s

, w e d e s c r i b e d t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n a n i m p l i c i t w a i v e r a n d a f o r f e i t u r e

a s “ s l i g h t

, ” i d

. a t 5 4 9

, a n d o b s e r v e d t h a t “ m a n y c o u r t s c o n s i d e r i n g t h i s i s s u e d o n o t

d i s t i n g u i s h b e t w e e n t h e t w o c o n c e p t s a n d h a v e u s e d t h e t e r m s i m p l i c i t w a i v e r a n d f o r f e i t u r e

i n t e r c h a n g e a b l y

. ” I d

. a t 5 4 8

. U n d e r t h e f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e C a r r u t h e r s c a s e

, o u r

d e s c r i p t i o n w a s a p t

. U n d e r t h e f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e i n s t a n t c a s e

, h o w e v e r

, t h e

d i f f e r e n c e i s m u c h m o r e p r o n o u n c e d

. A p p l y i n g t h e C a r r u t h e r s d i s t i n c t i o n b e t w e e n i m p l i c i t

w a i v e r a n d f

o r f e i t u r e t o t h i s c a s e

, w e c a n n o t c o n c l u d e t h a t D e f e n d a n t i m p l i c i t l y w a i v e d h i s

r i g h t t o c o u n s e l

. T h e r e c o r d i s c l e a r t h a t t h e t r i a l c o u r t n e v e r w a r n e d h i m a b o u t h i s c o n d u c t

o r t h e c o n s e q u e n c e s o f f a i l i n g t o c o n f

o r m h i s c o n d u c t t o a c c e p t a b l e n o r m s

. O n t h e c o n t r a r y

,

D e f e n d a n t w a s b r o u g h t b e f o r e t h e t r i a l c o u r t o n l y o n h i s o r i g i n a l a t t o r n e y ’ s o r a l r e q u e s t t o

w i t h d r a w

. T h e j u d g e s u a s p o n t e a n d i m m e d i a t e l y r e f u s e d t o a p p o i n t n e w c o u n s e l

, w i t h o u t

w a r n i n g a n d w i t h o u t e v e n g i v i n g D e f e n d a n t t h e o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d o n h i s o b j e c t i o n

.

D e f e n d a n t h a d n o p a t t e r n o f a b u s i v e b e h a v i o r o r c o n d u c t a i m e d a t d e l a y i n g t h e p r o c e e d i n g s

.

T h u s

, D e f

e n d a n t ’ s d e p r i v a t i o n o f c o u n s e l i n t h i s c a s e i s p r o p e r l y a n a l y z e d a s a f o r f e i t u r e

.

M e a n s

, 9 0 7 N

. E

. 2 d a t 6 5 9 ( “ T h e s a n c t i o n o f f o r f e i t u r e r e c o g n i z e s t h a t a d e f e n d a n t m a y

e n g a g e i n m i s c o n d u c t t h a t i s s o s e r i o u s t h a t i t m a y j u s t i f y t h e l o s s o f h i s r i g h t t o c o u n s e l e v e n

i f h e w a s n o t w a r n e d t h a t h i s c o n d u c t m a y h a v e t h a t c o n s e q u e n c e

. ” )

.

C a r r u t h e r s w a s a n e x t r e m e c a s e

, i n v o l v i n g a s i g n i f i c a n t p a t t e r n o f v e r b a l t h r e a t s a n d

m a n i p u l a t i o n o f t h e s y s t e m r e s u l t i n g i n t h e u l t i m a t e w i t h d r a w a l o f s e v e n l a w y e r s a n d

d e l i b e r a t e d e l a y o f t h e j u d i c i a l p r o c e s s

, a l l o c c a s i o n e d b y t h e d e f e n d a n t

. C a r r u t h e r s d o e s n o t

, h o w e v e r

, a d d r e s s t h e s i t u a t i o n w h e r e

, a s h e r e

, t h e r e i s a s i n g l e i n c i d e n t i n v o l v i n g a s i n g l e

a t t o r n e y b u t i n c l u d i n g a p h y s i c a l a s s a u l t a n d a n a m b i g u o u s v e r b a l t h r e a t

. I n d e t e r m i n i n g

w h e t h e r s u c h c o n d u c t i s s u f f i c i e n t t o a m o u n t t o f

o r f e i t u r e o f t h e f

u n d a m e n t a l c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t t o c o u n s e l

, w e l o o k t o o t h e r c o u r t s t h a t h a v e c o n s i d e r e d a s s a u l t i v e c o n d u c t i n a

c o m p a r a b l e c o n t e x t

.

F o r i n s t a n c e

, i n U n i t e d S t a t e s v

. J e n n i n g s

, 8 5 5 F

. S u p p

. 1 4 2 7 ( M

. D

. P a

. 1 9 9 4 )

, t h e

d e f e n d a n t a s k e d t h e d i s t r i c t ( t r i a l ) c o u r t t o s u b s t i t u t e h i s a p p o i n t e d c o u n s e l p r i o r t o j u r y

s e l e c t i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

. “ W h e r e u p o n

, i n o p e n c o u r t

, [ t h e d e f e n d a n t ]

h i t h i s c o u n s e l i n t h e s i d e o f t h e h e a d w i t h h i s c l o s e d f i s t

, c a u s i n g c o u n s e l t o r e e l t o t h e

c o u r t r o o m f

l o o r

. T h e b l o w c a u s e d s w e l l i n g a n d r e d n e s s o n t h e c h e e k a n d j u s t b e l o w t h e l e f t

(...continued) 7

Cri m

. App. J uly 6, 2009 ), the Cour t of Cri m ina l Appea ls af fi rmed the tr ia l cou rt ’s rul ing tha t the def end ant

had bot h implic it ly wai ved and for fe it ed his ri ght to cou nse l fol lowi ng seven cha nges of cou nse l. Rel ying

on Car rut her s, the Cour t o f Cr iminal Appe al s de te rmined (1) th at “[ d]e spi te th e t ri al cou rt ’s war nin gs a nd

exp la nat ion s of the la w, the def end ant per si st ed in int ent ion al con duc t tha t pro m pte d the dis qua li fi cat ion of

cou nse l,” id . at *7, and (2 ) t hat th e de fe nda nt’ s c ondu ct “was egregiou sl y m ani pul at ive an d ab usi ve of t he

j udi ci al pro ces s.” I d. T his Cour t den ie d the def end ant ’s app li cat ion for per m is si on to app eal

. Wi ll is

, 2009

WL 1929 161, per m . ap pea l d eni ed ( T enn . Nov. 23, 2 009)

.

-11-e a r o f c o u n s e l

. ” I d

. a t 1 4 3 2

- 3 3

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d c o u n s e l t o w i t h d r a w a n d r e f u s e d

t o a p p o i n t s u b s t i t u t e c o u n s e l

. S h o r t l y t h e r e a f t e r

, t h e d e f

e n d a n t “ m a d e t h r e a t e n i n g r e m a r k s

,

p a r t i c u l a r l y a g a i n s t t h e A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, c o r r e c t i o n s o f f i c e r s

, a n d h i s f

o r m e r

c o u n s e l

. T h e s e r e m a r k s

, i n t e r s p e r s e d w i t h f o u l l a n g u a g e

, i n c l u d e d t h r e a t s t o c u t t h e t h r o a t

o f f o r m e r c o u n s e l a n d ‘ d r i n k h i s b l o o d

, ’ t o ‘ s l a u g h t e r ’ c o r r e c t i o n s o f f i c e r s

, a n d t o m u r d e r t h e

A s s i s t a n t U n t i e d S t a t e s A t t o r n e y

. ” I d

. a t 1 4 3 3

. T h e c o u r t n o t e d t h a t

, “ [ s ] i n c e [ t h e d e f e n d a n t ]

p o s s e s s e s e n o r m o u s p h y s i c a l s t r e n g t h

, s u c h t h r e a t s w e r e a n d a r e t a k e n s e r i o u s l y b y t h e

c o u r t

. ” I d

.

I n m e m o r i a l i z i n g i t s d e c i s i o n t h a t t h e d e f e n d a n t h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a t

t r i a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d :

I n s h o r t

, t h e n

, [ t h e d e f

e n d a n t ’ s ] c o n d u c t w a s

, a t a n a b s o l u t e m i n i m u m

,

u n a c c e p t a b l e : i t w a s a t h r e a t t o t h e o p e r a t i o n o f t h e j u d i c i a l s y s t e m a n d t h e

p u b l i c c o n f

i d e n c e t h e r e i n

. T h e r e s p o n s e t a k e n b y t h e c o u r t w a s a m e a s u r e d

r e s p o n s e t o t h e c o n d u c t

. I t r e m o v e d f r o m [ t h e d e f

e n d a n t ’ s ] c o n t r o l t h a t w h i c h

h e s o u g h t t o a b u s e p h y s i c a l l y a n d m i s u s e l e g a l l y

. A n d i t i s a m e a n s

, p e r h a p s

t h e o n l y m e a n s

, o f d e t e r r i n g r e p e t i t i o n o f t h e c o n d u c t b y [ t h e d e f e n d a n t ] o r

o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d

. W e h o l d t h a t a n i n d i g e n t d e f e n d a n t w h o

, w i t h o u t

p r o v o c a t i o n o r j u s t i f

i c a t i o n

, p h y s i c a l l y a s s a u l t s c o u r t

- a p p o i n t e d c o u n s e l

,

t h e r e b y w a i v e s t h e r i g h t t o a p p o i n t e d c o u n s e l

.

I d

. a t 1 4 4 5

.

W h i l e a c k n o w l e d g i n g t h a t d e e m i n g a d e f e n d a n t t o h a v e f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

w a s “ a n e x t r e m e s a n c t i o n

, ” t h e d i s t r i c t c o u r t o b s e r v e d t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t “ w a s

e x t r e m e a n d o u t r a g e o u s

. ” I d

. a t 1 4 4 4

. T h e c o u r t r e a s o n e d t h a t “ [ t ] h e s a n c t i o n [ o f f o r f e i t u r e ]

i s a p p r o p r i a t e u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s a n d i s c o m m e n s u r a t e w i t h b o t h t h e n a t u r e a n d e x t e n t

o f [ t h e d e f

e n d a n t ’ s ] c o n d u c t

. ” I d

. T h e d e f e n d a n t r e p r e s e n t e d h i m s e l f d u r i n g h i s e n s u i n g j u r y

t r i a l a n d w a s c o n v i c t e d

. T h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r t h e T h i r d C i r c u i t a f

f i r m e d

t h e d e f e n d a n t ’ s c o n v i c t i o n s i n a n u n p u b l i s h e d o p i n i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. J e n n i n g s

, 6 1 F

. 3 d

8 9 7 ( 3 d C i r

. 1 9 9 5 ) ( u n p u b l i s h e d t a b l e d e c i s i o n )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. L e g g e t t

, 1 6 2 F

. 3 d 2 3 7 ( 3 r d C i r

. 1 9 9 8 )

, a p p o i n t e d c o u n s e l

r e p r e s e n t e d t h e d e f

e n d a n t t h r o u g h t r i a l

. T h e j u r y c o n v i c t e d t h e d e f e n d a n t

. A t t h e s e n t e n c i n g

h e a r i n g

, t h e d e f

e n d a n t

e n t e r e d t h e c o u r t r o o m i n t h e c o m p a n y o f t w o U n i t e d S t a t e s M a r s h a l s

. U p o n

s e e i n g [ h i s l a w y e r ] i n t h e c o u r t r o o m

, [ t h e d e f e n d a n t ] l u n g e d a t h i s a t t o r n e y a n d

p u n c h e d h i m i n t h e h e a d

, k n o c k i n g h i m t o t h e g r o u n d

. W h i l e [ t h e a t t o r n e y ]

-12-l a y

, s u p i n e

, [ t h e d e f e n d a n t ] s t r a d d l e d h i m a n d b e g a n t o c h o k e

, s c r a t c h a n d s p i t

o n h i m

. [ A f

t e r t h e d e f

e n d a n t w a s r e m o v e d f

r o m t h e c o u r t r o o m

, t h e a t t o r n e y ]

w a s t a k e n t o a h o s p i t a l b y e m e r g e n c y m e d i c a l p e r s o n n e l a n d t r e a t e d f o r c u t s

,

s c r a t c h e s a n d b r u i s e s

.

I d

. a t 2 4 0

. T h e t r i a l c o u r t a l l o w e d t h e a t t o r n e y t o w i t h d r a w “ a n d c o n c l u d e d t h a t [ t h e

d e f e n d a n t ] h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l f o r t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

. ” I d

. O n a p p e a l

, t h e

C o u r t o f A p p e a l s a f

f i r m e d t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g

, c h a r a c t e r i z i n g t h e d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t a s

“ a n u n p r o v o k e d p h y s i c a l b a t t e r y ” t h a t “ q u a l i f i e s a s t h e s o r t o f ‘ e x t r e m e l y s e r i o u s

m i s c o n d u c t ’ t h a t a m o u n t s t o t h e f o r f e i t u r e o f t h e r i g h t t o c o u n s e l

. ” I d

. a t 2 5 0 ( q u o t i n g

G o l d b e r g

, 6 7 F

. 3 d a t 1 1 0 2 )

. T h e a p p e l l a t e c o u r t n o t e d t h a t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g w a s n o t

n e c e s s a r y p r i o r t o a f

i n d i n g o f f

o r f e i t u r e b e c a u s e t h e d e f

e n d a n t h a d a s s a u l t e d h i s l a w y e r “ i n

f u l l v i e w ” o f t h e t r i a l c o u r t

. I d

.

S i g n i f i c a n t l y

, t h e C o u r t o f A p p e a l s i n L e g g e t t e m p h a s i z e d t h a t “ t h e f o r f e i t u r e o f

c o u n s e l a t s e n t e n c i n g d o e s n o t d e a l a s s e r i o u s a b l o w t o a d e f e n d a n t a s w o u l d t h e f

o r f e i t u r e

o f c o u n s e l a t t h e t r i a l i t s e l f

. ” I d

. a t 2 5 1 n

. 1 4 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e a p p e l l a t e c o u r t s t a t e d

s p e c i f i c a l l y t h a t i t “ e x p r e s s [ e d ] n o o p i n i o n a s t o w h e t h e r [ t h e d e f e n d a n t ’ s ] m i s c o n d u c t w o u l d

h a v e b e e n s u f

f i c i e n t t o j u s t i f

y t h e f o r f e i t u r e o f c o u n s e l d u r i n g t h e t r i a l

. ” I d

. ( e m p h a s i s

a d d e d )

.

T h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r t h e S e c o n d C i r c u i t c o n s i d e r e d t h e e f f e c t o f

a c r i m i n a l d e f

e n d a n t ’ s p h y s i c a l a s s a u l t o n h i s l a w y e r i n t h e c o n t e x t o f a h a b e a s c o r p u s

p r o c e e d i n g i n G i l c h r i s t v

. O ’ K e e f e

, 2 6 0 F

. 3 d 8 7 ( 2 d C i r

. 2 0 0 1 )

. I n G i l c h r i s t

, t h e s t a t e t r i a l

c o u r t a l l o w e d t h e d e f

e n d a n t ’ s l a w y e r t o w i t h d r a w f r o m r e p r e s e n t i n g t h e d e f e n d a n t d u r i n g

s e n t e n c i n g a f

t e r t h e d e f

e n d a n t “ p u n c h e d ” h i s l a w y e r “ i n t h e e a r a n d r u p t u r e d h i s e a r d r u m

d u r i n g a p r e

- s e n t e n c i n g m e e t i n g i n a c o u r t h o u s e h o l d i n g c e l l

. ” I d

. a t 9 0

. T h e t r i a l c o u r t

r e f u s e d t o a p p o i n t n e w c o u n s e l f o r s e n t e n c i n g

.

U n d e r t h e “ d e f

e r e n t i a l ” s t a n d a r d o f r e v i e w a p p l i c a b l e t o h a b e a s c o r p u s p r o c e e d i n g s

, 8

i d

. a t 8 9

, t h e f

e d e r a l a p p e l l a t e c o u r t a f f i r m e d t h e s t a t e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g b u t i s s u e d a

s i g n i f i c a n t c a v e a t :

A l t h o u g h

, o f c o u r s e

, u n d e r n o c i r c u m s t a n c e s d o w e c o n d o n e a d e f e n d a n t ’ s u s e

o f v i o l e n c e a g a i n s t h i s a t t o r n e y

, h a d t h i s b e e n a d i r e c t a p p e a l f r o m a f e d e r a l

A fe der al app el la te cou rt re viewin g a st at e cou rt j udgm ent on hab eas cor pus re view is li m it ed to 8

grant ing reli ef “wi th re spe ct to any cl ai m tha t was adj udi cat ed on the m er it s in Stat e cour t proc eed ings” to

suc h cl ai m s tha t “r esu l t e d i n a d e c is ion tha t was con tr ar y to, or invol ved an unr eas ona ble app li cat ion of,

cl ear ly est abl is hed Fed er al la w, as det er m ine d by the Supr eme Cour t of t he Un it ed S ta te s.” Gil chr is t, 2 60

F.3d at 93 ( quot ing 28 U. S.C. § 2254 (d) (1) ).

-13-c o n v i c t i o n w e m i g h t w e l l h a v e a g r e e d w i t h [ t h e d e f e n d a n t ] t h a t t h e

c o n s t i t u t i o n a l i n t e r e s t s p r o t e c t e d b y t h e r i g h t t o c o u n s e l p r o h i b i t a f i n d i n g t h a t

a d e f e n d a n t f o r f e i t s t h a t r i g h t b a s e d o n a s i n g l e i n c i d e n t

, w h e r e t h e r e w e r e n o

w a r n i n g s t h a t a l o s s o f c o u n s e l c o u l d r e s u l t f r o m s u c h m i s b e h a v i o r

, w h e r e

t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t s u c h a c t i o n w a s t a k e n t o m a n i p u l a t e t h e c o u r t o r

d e l a y p r o c e e d i n g s

, a n d w h e r e i t w a s p o s s i b l e t h a t o t h e r m e a s u r e s s h o r t o f

o u t r i g h t d e n i a l o f c o u n s e l c o u l d h a v e b e e n t a k e n t o p r o t e c t t h e s a f e t y o f

c o u n s e l

.

I d

. T h e c o u r t c o n t i n u e d :

I n r e s p o n s e t o i n c i d e n t s o f t h i s n a t u r e

, t r i a l c o u r t s h a v e t h e d i s c r e t i o n t o t a k e

i n t e r m e d i a t e s t e p s s h o r t o f c o m p l e t e d e n i a l o f c o u n s e l

, a n d w e t h i n k t h a t c o u r t s

s h o u l d e x e r c i s e t h a t d i s c r e t i o n w h e r e v e r p o s s i b l e a n d c o n s i d e r w h e t h e r t h e

p r o t e c t i o n o f c o u n s e l c a n b e t h o r o u g h l y a s s u r e d b y o t h e r m e a n s

– f o r e x a m p l e

, k e e p i n g a d e f

e n d a n t i n r e s t r a i n t s w h e n m e e t i n g w i t h c o u n s e l a n d d u r i n g

c o u r t r o o m p r o c e e d i n g s

.

I d

. a t 1 0 0

.

S t a t e c o u r t s

, t o o

, h a v e s t r u g g l e d w i t h t h i s i s s u e

. I n K i n g

, 1 3 2 C a l

. R p t r

. 2 d a t 5 8 9

- 9 0

,

t h e C a l i f o r n i a C o u r t o f A p p e a l c o n s i d e r e d a d e f e n d a n t w h o “ h e a d

- b u t t e d ” h i s f i r s t a p p o i n t e d

l a w y e r a n d “ g r a b b e d ” a s u b s e q u e n t a p p o i n t e d l a w y e r b y t h e l a w y e r ’ s c o a t

, p u l l i n g t h e l a w y e r

t o w a r d s h i m

, a n d t e l l i n g t h e l a w y e r t h a t h e w o u l d “ c r u s h ” t h e l a w y e r ’ s h e a d i f t h e l a w y e r

c o n t i n u e d

. T h e t r i a l c o u r t r u l e d t h a t t h i s c o n d u c t r e s u l t e d i n t h e d e f e n d a n t f o r f e i t i n g h i s r i g h t

t o c o u n s e l w i t h r e s p e c t t o t w o n e w c h a r g e s

.

O n r e v i e w o f a p e t i t i o n f o r w r i t o f m a n d a t e r e g a r d i n g t h e d e n i a l o f c o u n s e l

, t h e C o u r t

o f A p p e a l a c k n o w l e d g e d t h a t a d e f e n d a n t c o u l d b e f

o u n d t o h a v e f

o r f e i t e d h i s r i g h t t o

c o u n s e l “ i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s b a s e d o n m i s c o n d u c t

, e v e n w i t h o u t a p r i o r w a r n i n g

, ” i d

.

a t 5 9 5

, b u t c a u t i o n e d t h a t “ t r i a l c o u r t s s h o u l d t a k e i n t e r m e d i a t e s t e p s t o p r o t e c t c o u n s e l

b e f o r e a c o m p l e t e d e n i a l o f t h e r i g h t t o c o u n s e l

. ” I d

. a t 5 9 6

. A s t o d e f e n d a n t s w h o

p h y s i c a l l y a s s a u l t t h e i r l a w y e r s

, t h e a p p e l l a t e c o u r t s t a t e d t h a t s u c h d e f e n d a n t s “ c a n

– a n d

s h o u l d

– b e p h y s i c a l l y r e s t r a i n e d i n f u t u r e m e e t i n g s w i t h c o u n s e l ” a n d t h a t

, “ [ i ] f n e c e s s a r y

,

a d d i t i o n a l m e a s u r e s c a n b e t a k e n t o p r o t e c t c o u n s e l

, s u c h a s n o n c o n t a c t m e e t i n g s b e t w e e n

d e f e n d a n t a n d c o u n s e l

. ” I d

. T h e c o u r t e m p h a s i z e d :

W e r e c o g n i z e t h e u t m o s t i m p o r t a n c e o f t h e r i g h t t o c o u n s e l a n d i t s r o l e

i n a s s u r i n g a f

a i r t r i a l a n d b e l i e v e t h a t m o s t i n s t a n c e s o f m i s c o n d u c t b y a

d e f e n d a n t c a n b e d e a l t w i t h b y m e a s u r e s l e s s s e v e r e t h a n f o r f e i t u r e o f c o u n s e l

.

-14-W h e r e d e f e n d a n t e n g a g e s i n a c o u r s e o f m i s c o n d u c t t o w a r d s c o u n s e l t h a t i s

u n p r o v o k e d a n d i n t e n d e d t o c a u s e c o u n s e l t o w i t h d r a w a n d t o d e l a y o r d i s r u p t

p r o c e e d i n g s

, a n d i t r e a s o n a b l y a p p e a r s t h a t m e a s u r e s t o c u r t a i l t h e m i s c o n d u c t

a r e i n a d e q u a t e o r f

u t i l e

, t h e r i g h t t o c o u n s e l m a y b e f o r f e i t e d

. Y e t o n l y i n

t h o s e r a r e c a s e s o f e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t t o w a r d s c o u n s e l w h e r e i t i s

a p p a r e n t t h a t a n y l e s s e r m e a s u r e s w i l l b e p a t e n t l y i n a d e q u a t e t o p r o t e c t c o u n s e l

m a y t h e r i g h t t o c o u n s e l b e f o r f e i t e d i n t h e f

i r s t i n s t a n c e

.

I d

.

T h e a p p e l l a t e c o u r t s u g g e s t e d t h a t

, “ [ w ] h i l e a w a r n i n g i s n o t a l w a y s r e q u i r e d b e f o r e

f o r f e i t u r e o f c o u n s e l c a n o c c u r

, i n i n s t a n c e s w h e r e t h e m i s c o n d u c t d o e s n o t r i s e t o t h e m o s t

s e r i o u s l e v e l

, a w a r n i n g s h o u l d b e g i v e n

. T h e w a r n i n g w i l l s e r v e t o a l e r t d e f e n d a n t t o t h e

s e r i o u s n e s s o f h i s m i s c o n d u c t a n d p e r h a p s f o r e s t a l l f u t u r e m i s c o n d u c t

. ” I d

. T h e c o u r t a l s o

s u g g e s t e d t h a t

, i n c o n

j u n c t i o n w i t h i s s u i n g a n e x p l i c i t w a r n i n g “ t h a t i f t h e d e f e n d a n t p e r s i s t s

i n h i s m i s c o n d u c t h e w i l l f o r f e i t t h e r i g h t t o c o u n s e l a n d h a v e t o p r o c e e d p r o s e

, ” t h e t r i a l

c o u r t h a v e a c o l l o q u y w i t h t h e d e f e n d a n t “ i n w h i c h t h e d e f e n d a n t i s m a d e a w a r e o f t h e

d a n g e r s o f s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

. ” I d

. a t 5 9 7

. I n c o n s i d e r i n g w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t h a d

a p p r o p r i a t e l y o r d e r e d f

o r f e i t u r e i n t h e c a s e b e f

o r e i t

, t h e C o u r t o f A p p e a l d e t e r m i n e d t h a t t h e

h e a r i n g p r e c e d i n g t h e f o r f e i t u r e w a s d e f

i c i e n t

, o r d e r e d t h e t r i a l c o u r t t o v a c a t e i t s o r d e r

f i n d i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t h a d f

o r f e i t e d c o u n s e l

, o r d e r e d t h a t c o u n s e l b e a p p o i n t e d

, a n d

r e m a n d e d f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. I d

. a t 6 0 1

.

I n S t a t e v

. M o n t g o m e r y

, 5 3 0 S

. E

. 2 d 6 6 ( N

. C

. C t

. A p p

. 2 0 0 0 )

, t h e N o r t h C a r o l i n a

C o u r t o f A p p e a l s c o n s i d e r e d a d e f e n d a n t w h o w a s d e t e r m i n e d t o b e i n d i g e n t a n d w a s

a p p o i n t e d c o u n s e l

. T h e d e f e n d a n t ’ s f

a m i l y t h e r e a f

t e r r e t a i n e d c o u n s e l

, r e s u l t i n g i n t h e

w i t h d r a w a l o f a p p o i n t e d c o u n s e l

. W h e n r e t a i n e d c o u n s e l w i t h d r e w

, t h e p u b l i c d e f e n d e r w a s

a g a i n a p p o i n t e d

. A f

e w m o n t h s l a t e r

, a n o t h e r p r i v a t e l y

- h i r e d l a w y e r ( M r

. D u n c a n ) a p p e a r e d

o n b e h a l f o f t h e d e f

e n d a n t

, a g a i n r e s u l t i n g i n t h e w i t h d r a w a l o f a p p o i n t e d c o u n s e l

. D u n c a n

s u b s e q u e n t l y s o u g h t t o w i t h d r a w o n t h e d a y o f t r i a l o n t h e b a s i s t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s

g i r l f r i e n d h a d r e t a i n e d h i m a n d t h a t t h e d e f e n d a n t n o l o n g e r d e s i r e d h i s s e r v i c e s

. T h e t r i a l

c o u r t d e n i e d c o u n s e l ’ s m o t i o n t o w i t h d r a w

, d e n i e d a m o t i o n f o r c o n t i n u a n c e

, a n d i n f

o r m e d

t h e d e f e n d a n t “ t h a t h e h a d a r i g h t t o r e p r e s e n t h i m s e l f

, t o p r o c e e d w i t h M r

. D u n c a n

, o r t o

r e t a i n a n o t h e r a t t o r n e y

, b u t t h a t h e w a s n o t e n t i t l e d t o t h e a p p o i n t m e n t o f a n o t h e r a t t o r n e y

. ”

I d

. a t 6 8

. T h e d e f

e n d a n t a p p e a r e d w i t h D u n c a n t h e n e x t d a y

, a g a i n o b j e c t e d t o D u n c a n ’ s

r e p r e s e n t a t i o n

, a n d d i s r u p t e d t h e c o u r t w i t h p r o f a n i t y

. T h e t r i a l c o u r t f

o u n d t h e d e f

e n d a n t

i n c o n t e m p t a n d s e n t e n c e d h i m t o t h i r t y d a y s i n j a i l

.

-15-T h e d e f e n d a n t a p p e a r e d i n c o u r t w i t h D u n c a n a f e w d a y s l a t e r a n d c o u n s e l a g a i n

s o u g h t t o w i t h d r a w

. C o u n s e l ’ s m o t i o n w a s d e n i e d a n d t h e d e f e n d a n t a g a i n b e c a m e

d i s r u p t i v e

, r e s u l t i n g i n a n o t h e r s e n t e n c e f o r c o n t e m p t

. O n t h e d a y t r i a l w a s s c h e d u l e d t o

b e g i n

, t h e d e f

e n d a n t w a s c o n f

e r r i n g w i t h D u n c a n a n d t h r e w w a t e r i n D u n c a n ’ s f a c e

. T h e

d e f e n d a n t w a s a g a i n f

o u n d i n c o n t e m p t a n d c h a r g e d w i t h s i m p l e a s s a u l t

. D u n c a n w a s t h e n

p e r m i t t e d t o w i t h d r a w

, a n d t h e t r i a l c o u r t i n f o r m e d t h e d e f

e n d a n t t h a t h e c o u l d h i r e a n o t h e r

l a w y e r b u t t h a t n o n e w l a w y e r w o u l d b e a p p o i n t e d t o r e p r e s e n t h i m

. T h e d e f e n d a n t w e n t t o

t r i a l w i t h “ s t a n d

- b y ” c o u n s e l a n d w a s c o n v i c t e d

. I d

. a t 6 8

.

O n a p p e a l

, t h e C o u r t o f A p p e a l s u p h e l d t h e f o r f e i t u r e :

I n t h e p r e s e n t c a s e

, d e f

e n d a n t w a s a f

f o r d e d a m p l e o p p o r t u n i t y o v e r t h e

c o u r s e o f f

i f t e e n m o n t h s

, t o o b t a i n c o u n s e l

. H e w a s t w i c e a p p o i n t e d c o u n s e l

a s a n i n d i g e n t ; t w i c e h e r e l e a s e d h i s a p p o i n t e d c o u n s e l a n d r e t a i n e d p r i v a t e

c o u n s e l

. A p p a r e n t l y d i s s a t i s f i e d w i t h M r

. D u n c a n

, a n d u p s e t a t M r

. D u n c a n ’ s

i n a b i l i t y t o s e c u r e a d d i t i o n a l c o n t i n u a n c e s o f h i s t r i a l

, d e f e n d a n t w a s d i s r u p t i v e

i n t h e c o u r t r o o m o n t w o o c c a s i o n s

, r e s u l t i n g i n t h e t r i a l b e i n g d e l a y e d

. A f t e r

b e i n g a d v i s e d b y [ t h e t r i a l c o u r t ] t h a t t h e c a s e w o u l d n o t b e f u r t h e r c o n t i n u e d

a n d t h a t M r

. D u n c a n w o u l d n o t b e p e r m i t t e d t o w i t h d r a w

, d e f e n d a n t r e f

u s e d

t o c o o p e r a t e w i t h M r

. D u n c a n a n d a s s a u l t e d h i m

, r e s u l t i n g i n a n a d d i t i o n a l

m o n t h ’ s d e l a y i n t h e t r i a l

. S u c h p u r p o s e f u l c o n d u c t a n d t a c t i c s t o d e l a y a n d

f r u s t r a t e t h e o r d e r l y p r o c e s s e s o f o u r t r i a l c o u r t s s i m p l y c a n n o t b e c o n d o n e d

.

D e f e n d a n t

, b y h i s o w n c o n d u c t

, f o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a n d t h e t r i a l c o u r t

w a s n o t r e q u i r e d t o d e t e r m i n e

. . . t h a t d e f e n d a n t h a d k n o w i n g l y

,

u n d e r s t a n d i n g l y

, a n d v o l u n t a r i l y w a i v e d s u c h r i g h t b e f o r e r e q u i r i n g h i m t o

p r o c e e d p r o s e

.

I d

. a t 6 9 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I n S t a t e v

. B o y k i n

, 4 7 8 S

. E

. 2 d 6 8 9 ( S

. C

. C t

. A p p

. 1 9 9 6 )

, t h e d e f e n d a n t w a s f

a c i n g

t r i a l f o r a r m e d r o b b e r y

. T h e d e f e n d a n t ’ s a p p o i n t e d c o u n s e l m o v e d t o w i t h d r a w p r i o r t o t r i a l

o n t h e b a s i s t h a t t h e d e f

e n d a n t h a d “ v e r b a l l y a b u s e d h i m a n d p h y s i c a l l y t h r e a t e n e d h i m

. ” I d

.

a t 6 8 9

. T h e t r i a l c o u r t h e l d a h e a r i n g a t w h i c h c o u n s e l t e s t i f i e d t h a t h e h a d b e e n m e e t i n g

w i t h t h e d e f

e n d a n t t o d i s c u s s t r i a l s t r a t e g y

. C o u n s e l t o l d t h e t r i a l j u d g e t h a t t h e d e f e n d a n t

b e c a m e m o r e a n d m o r e h o s t i l e

, a n d a t t h a t t i m e

, I t o l d h i m I ’ d c o m e b a c k i n

a n o t h e r c o u p l e o f d a y s

, a n d i f h e t h o u g h t u p a n y m o r e t h a t h e w a n t e d t o u s e a s

[ a ] d e f e n s e

, t o g e t t h a t r e a d y

. A n d t h e n a s I w a s w a l k i n g d o w n t h e h a l l w a y t o

g o b a c k u p t o t h e f

r o n t o f t h e j a i l

, h e g o t m o r e a n d m o r e h o s t i l e

. H e c a m e a f t e r

m e

, s t a r t i n g c u s s i n g m e r e a l b a d

. A n d t h e n w e g o t i n t h e w a i t i n g r o o m o u t

-16-t h e r e w h e r e t h e o t h e r t w o g u a r d s w e r e

, h e s t a r t e d c o m i n g a f t e r m e

, a n d I w a s

s i d e s t e p p i n g a r o u n d t h i s w a y ( i n d i c a t i n g )

. I h a d m y f o l d e r s i n m y h a n d

. A n d

a s I w a s s i d e s t e p p i n g

, o n e o f t h e g u a r d s o u t t h e r e f i n a l l y h a d t o c o m e o v e r a n d

b u m p h i m w i t h o n e s h o u l d e r

. I g u e s s h e d i d n ’ t t h i n k h e w a s r e a l l y s e r i o u s

.

A n d [ t h e d e f

e n d a n t ] c a m e a r o u n d t h e g u a r d

, a n d t h e g u a r d h a d t o c o m e a r o u n d

a n d g r a b h i m a n d g e t i n f r o n t o f h i m

, a n d t h e o t h e r g u a r d t o l d m e t o g o b a c k

d o w n t h e h a l l w a y u n t i l t h e y c o u l d g e t h i m b a c k i n h i s c e l l

. A n d t h a t t o o k

a b o u t t w o o r t h r e e m i n u t e s

. T h e y f i n a l l y g o t h i m b a c k i n h i s c e l l a n d t h e y l e t

m e l e a v e

.

I d

. a t 6 8 9

- 9 0

. T h e s e c u r i t y g u a r d s ’ r e p o r t c o n f i r m e d t h e a t t o r n e y ’ s t e s t i m o n y

. T h e d e f e n d a n t

t e s t i f i e d t h a t h e w a s u n h a p p y w i t h h i s l a w y e r b u t d e n i e d h i t t i n g o r t o u c h i n g h i m

. T h e t r i a l

c o u r t g r a n t e d c o u n s e l ’ s m o t i o n t o w i t h d r a w a n d r e f u s e d t o a p p o i n t n e w t r i a l c o u n s e l

. T h e

t r i a l c o u r t l a t e r a p p o i n t e d e l b o w c o u n s e l f o r t h e d e f

e n d a n t ’ s j u r y t r i a l

. T h e j u r y c o n v i c t e d

t h e d e f e n d a n t o f t w o c o u n t s o f a r m e d r o b b e r y

.

O n a p p e a l

, t h e C o u r t o f A p p e a l s h e l d t h a t t h e t r i a l c o u r t h a d a c t e d p r e m a t u r e l y i n

d e p r i v i n g t h e d e f

e n d a n t o f c o u n s e l : “ A l t h o u g h w e d o n o t c o n d o n e [ t h e d e f e n d a n t ’ s ] a c t i o n s

,

w e d o n o t b e l i e v e t h e y w e r e s o s e v e r e a s t o p e r m a n e n t l y d e p r i v e h i m o f a p p o i n t e d c o u n s e l

, ”

a d d i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t ’ s c o n d u c t “ i n t h e o n e e v e n t r e l a t e d b y [ h i s l a w y e r ] w a s n o t

s u f f i c i e n t t o c o n s t i t u t e f

o r f e i t u r e

. ” I d

. a t 6 9 2

. T h e C o u r t o f A p p e a l s r e v e r s e d t h e d e f e n d a n t ’ s

c o n v i c t i o n s a n d r e m a n d e d f o r a n e w t r i a l

. I d

.

I n C o m m o n w e a l t h v

. B a b b

, 6 2 5 N

. E

. 2 d 5 4 4 ( M a s s

. 1 9 9 4 )

, a p p o i n t e d c o u n s e l h a d

w o r k e d o n t h e d e f

e n d a n t ’ s c a s e f

o r s e v e r a l m o n t h s w h e n t h e d e f e n d a n t f i l e d a p r o s e m o t i o n

f o r h i s l a w y e r ’ s w i t h d r a w a l

. A f t e r a s c e r t a i n i n g t h a t t h e d e f e n d a n t d i d n o t w i s h t o r e p r e s e n t

h i m s e l f

, t h e t r i a l c o u r t t r e a t e d t h e m o t i o n a s o n e f o r t h e a p p o i n t m e n t o f n e w c o u n s e l a n d

d e n i e d i t

. T h e d e f

e n d a n t t r i e d t h i s t a c t i c t w i c e m o r e w i t h t h e s a m e r e s u l t

. T h e a t t o r n e y

s u b s e q u e n t l y f

i l e d a m o t i o n t o w i t h d r a w o n t h e b a s i s t h a t t h e d e f e n d a n t w a s r e f

u s i n g t o a s s i s t

i n h i s d e f

e n s e a n d

, a d d i t i o n a l l y

, h a d p h y s i c a l l y a s s a u l t e d h i m

. T h e a s s a u l t c o n s i s t e d o f t h e

d e f e n d a n t s h o v i n g a t a b l e a g a i n s t t h e l a w y e r d u r i n g t h e i r f i n a l m e e t i n g

. T h e d e f

e n d a n t ’ s

a c t i o n r e s u l t e d i n t h e l a w y e r b e i n g k n o c k e d a g a i n s t a w a l l

, w h e r e u p o n t h e d e f e n d a n t “ s t r u c k

[ h i s l a w y e r ]

, b r u i s i n g h i s c h e e k

, a n d k n o c k i n g o f f h i s g l a s s e s

. ” I d

. a t 5 4 6

.

A f t e r a h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e d e f e n d a n t w a s “ a t t e m p t i n g t o

f o r e s t a l l h i s t r i a l a n d d i s r u p t t h e p r o s e c u t i o n b y f o r c i n g a l a s t m i n u t e c h a n g e o f h i s c o u r t

a p p o i n t e d c o u n s e l

, ” a n d c o n c l u d e d t h a t

, i f t h e d e f e n d a n t w e r e t o b e a p p o i n t e d n e w c o u n s e l

,

t h e d e f e n d a n t “ w o u l d b e a t t e m p t i n g t o f o r c e a w i t h d r a w a l b y t h a t a t t o r n e y b e f o r e h i s c a s e

c o u l d b e b r o u g h t t o t r i a l

. ” I d

. T h e t r i a l c o u r t r u l e d t h a t t h e d e f e n d a n t h a d f

o r f e i t e d h i s r i g h t

t o c o u r t

- a p p o i n t e d c o u n s e l

. I d

. a t 5 4 5

.

-17-T h e t r i a l j u d g e “ r e p o r t e d t h e p r o p r i e t y o f h i s r u l i n g ” t o t h e i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e

c o u r t

, a n d t h e M a s s a c h u s e t t s S u p r e m e J u d i c i a l C o u r t t r a n s f e r r e d t h e m a t t e r t o i t s e l f o n i t s

o w n m o t i o n

. I d

. U p o n i t s r e v i e w o f t h e r e c o r d

, t h e h i g h c o u r t h e l d t h a t t h e d e f e n d a n t

“ r e f u s e d w i t h o u t g o o d c a u s e t o p r o c e e d w i t h [ c o u r t

- a p p o i n t e d c o u n s e l ] a n d t h i s c o n s t i t u t e s

a b a n d o n m e n t

, a t e r m p e r h a p s m o r e c o n s i s t e n t w i t h t h e d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t t h a n t h e j u d g e ’ s

c h o i c e o f t h e w o r d ‘ f

o r f e i t u r e

. ’ ” I d

. a t 5 4 6

. T h e c o u r t o b s e r v e d t h a t t h e r e c o r d l e n t

“ a b u n d a n t s u p p o r t t o t h e j u d g e ’ s f i n d i n g s t h a t t h e d e f

e n d a n t ’ s c o m p l a i n t s a b o u t [ a p p o i n t e d

c o u n s e l ] w e r e u n w a r r a n t e d a n d i n s o m e i n s t a n c e s f a l s e

. ” I d

. T h e c o u r t a f f i r m e d t h e t r i a l

c o u r t ’ s r u l i n g

. I d

. a t 5 4 7

.

T h o u g h t h e i n d i v i d u a l f a c t s v a r y w i d e l y

, t h e s e c a s e s m a k e c l e a r t h a t a c r i m i n a l

d e f e n d a n t ’ s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o t h e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l i s s o f u n d a m e n t a l

, p a r t i c u l a r l y

a t t r i a l

, t h a t o n l y t h e m o s t e g r e g i o u s m i s b e h a v i o r w i l l s u p p o r t a f o r f e i t u r e o f t h a t r i g h t

w i t h o u t w a r n i n g a n d a n o p p o r t u n i t y t o c o n f o r m h i s o r h e r c o n d u c t t o a n a p p r o p r i a t e

s t a n d a r d

. W e a g r e e w i t h t h e M a s s a c h u s e t t s S u p r e m e C o u r t t h a t “ [ f ] o r f e i t u r e i s a n e x t r e m e 9

s a n c t i o n i n r e s p o n s e t o e x t r e m e c o n d u c t t h a t i m p e r i l s t h e i n t e g r i t y o r s a f e t y o f c o u r t

p r o c e e d i n g s

, ” t h a t i t s h o u l d b e u t i l i z e d o n l y u n d e r “ e x t r a o r d i n a r y c i r c u m s t a n c e s

, ” a n d t h a t

i t s h o u l d b e a “ l a s t r e s o r t i n r e s p o n s e t o t h e m o s t g r a v e a n d d e l i b e r a t e m i s c o n d u c t

. ” M e a n s

,

9 0 7 N

. E

. 2 d a t 6 5 8

, 6 5 9

, 6 6 0

. W e a l s o a g r e e w i t h t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r t h e

Our Cour t of Cr iminal Appe al s de al t wi th a de fe nda nt’ s ph ysica l a ssa ult on h is la wyer in Sta te v. 9

Sm al l, No. W2 007-01723- CCA- R3- CD, 2009 WL 3313 23 (T enn

. Cri m

. App. Feb. 10, 2009 ). I n Sm al l, the

def end ant was re pre sen te d by app oin te d c o u n sel dur ing his j ury tr ia l for agg ra vated rob ber y. T he j ury

con vic te d the def

end ant

. I m

m edi at el y the re af

te r, cou nse l was m eet ing wit h the def end ant in “t he loc kup

ar ea. ” I d. at *1. T he def

end ant was ups et and so cou nse l inf ormed the def

end ant tha t he woul d come bac k

to see the def

end ant af te r the def

end ant had cal m ed down. As cou nse l tur ned to le ave, the def end ant st ruc k

him in the fa ce twi ce bef

ore bei ng sub due d. Couns el re tur ned to the cou rt roo m

, inf ormed the j udge of what

had hap pen ed, and was i mm edi at el y re li eved fr om re pre sen ta ti on. T he tr ia l cou rt re fus ed to app oin t new

cou nse l f or the def end ant ’s se nte nci ng hear ing.

T he Cour t of Cri m ina l Appea ls con cl ude d tha t a “de fe nda nt’ s physic al [a tt ack] of his at tor ney is th e

kind of ext re m e and egregiou s beh avior tha t m ay sup por t a fi ndi ng of for fe it ure of cou nse l,” id. at *4 (c it ing

Legg et t, 1 62 F. 3d a t 2 50) , an d he ld as fol lows :

T he re cor d est abl is h e s tha t Def end ant st ruc k cou nse l in the fa ce fr om beh ind

, blo odying

cou nse l’ s l ip. Couns el

, who was cau ght complet el y off-g uar d, c har act er ized t he a tt ack as

a “su cker punc h.” We agree wit h the tr ia l cou rt and the Sta te tha t Def end ant ’s beh avior was

suf fi ci ent ly egregiou s to war ra nt a for fe it ure of the ri ght t o a p p o i n t e d cou nse l

. . . . We

con cl ude

, t her ef

ore

, tha t the tr ia l cou rt did not er r in fi ndi ng tha t Def end ant for fe it ed his

ri ght to th e a ssi st anc e of

app oin te d co uns el at th e po st

- tr ia l p has es of his ca se.

I d. T his Cour t did not re view th e i nte rmedia te app el la te cou rt ’s dec is ion on d ir ect app eal , an d we exp re ss

no opi nio n on the cor re ct nes s of the tr ia l cou rt ’s or the int er m edi at e app el la te cou rt ’s con cl usi on of for fe it ure

in Sm al l.

-18-S e c o n d C i r c u i t t h a t a d e f e n d a n t s h o u l d n o t b e f

o u n d t o h a v e f

o r f e i t e d ( o r i m p l i c i t l y w a i v e d )

h i s r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l o n t h e b a s i s o f a s i n g l e i n c i d e n t o f p h y s i c a l v i o l e n c e u n l e s s t h e

v i o l e n c e w a s e x t r e m e a n d ( 1 ) t h e d e f e n d a n t w a s p r e v i o u s l y w a r n e d t h a t h e c o u l d l o s e t h e

r i g h t t o c o u n s e l f

o r s u c h b e h a v i o r ; ( 2 ) t h e r e i s e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t e n g a g e d i n t h e

v i o l e n c e i n o r d e r t o m a n i p u l a t e t h e c o u r t o r d e l a y t h e p r o c e e d i n g s ; o r ( 3 ) i t i s n o t p o s s i b l e t o

t a k e o t h e r m e a s u r e s t h a t w i l l p r o t e c t t h e s a f e t y o f c o u n s e l

. G i l c h r i s t

, 2 6 0 F

. 3 d a t 8 9

.

I n t h i s c a s e

, t h e r e c o r d i n d i c a t e s t h a t D e f e n d a n t b e c a m e u n h a p p y w i t h h i s l a w y e r

s h o r t l y b e f

o r e h i s t r i a l w a s s c h e d u l e d t o b e g i n a n d i n f o r m e d c o u n s e l t h a t h e k n e w h o w t o g e t

“ r i d ” o f c o u n s e l

. T h e r e c o r d d o e s n o t r e v e a l w h e t h e r t h i s t h r e a t r e f e r r e d t o C o u n s e l ’ s

r e p r e s e n t a t i o n o r t o C o u n s e l ’ s l i f e

. D e f e n d a n t t o o k n o a c t i o n t o r e m o v e c o u n s e l f r o m h i s

c a s e

, a n d C o u n s e l d i d n o t r e p o r t t h i s t h r e a t t o t h e c o u r t

. N o r d i d C o u n s e l r e q u e s t t h a t

D e f e n d a n t b e r e s t r a i n e d i n a n y m a n n e r d u r i n g t h e i r n e x t m e e t i n g

. A t D e f e n d a n t ’ s n e x t

m e e t i n g w i t h h i s l a w y e r

, D e f e n d a n t d e m a n d e d t o k n o w w h e t h e r C o u n s e l b e l i e v e d h e w a s

i n n o c e n t

. W h e n C o u n s e l d i d n o t r e s p o n d i n t h e m a n n e r D e f e n d a n t a p p a r e n t l y w a n t e d

,

D e f e n d a n t b e c a m e a g i t a t e d

, s t o o d u p

, t o l d C o u n s e l “ y o u ’ r e g o i n g t o d o w h a t I t e l l y o u t o d o

, ”

a n d p h y s i c a l l y a s s a u l t e d h i s l a w y e r b y p u s h i n g h i s f i n g e r i n t o t h e g l a s s e s t h a t C o u n s e l w a s

w e a r i n g

. T h e r e c o r d d o e s n o t i n d i c a t e t h a t D e f e n d a n t t o o k t h e s e a c t i o n s t o d e l a y o r d i s r u p t

t h e p r o c e e d i n g s

, a n d t h e r e c o r d d o e s n o t r e f l e c t t h a t D e f

e n d a n t t o o k a n y o t h e r a c t i o n s a i m e d

a t m a n i p u l a t i n g t h e c o u r t o r o b s t r u c t i n g t h e o r d e r l y p r o g r e s s i o n o f h i s t r i a l

. T h e r e i s n o

i n d i c a t i o n t h a t C o u n s e l w a s a n y t h i n g o t h e r t h a n o r i g i n a l c o u n s e l

. F i n a l l y

, t h e r e i s n o

e v i d e n c e t h a t o t h e r

, l e s s o n e r o u s c o r r e c t i v e m e a s u r e s

, s u c h a s s h a c k l i n g D e f e n d a n t d u r i n g

m e e t i n g s w i t h h i s l a w y e r

, w o u l d n o t h a v e b e e n a d e q u a t e t o i n s u r e h i s l a w y e r ’ s f u t u r e s a f e t y

.

A s w e i n d i c a t e d i n C a r r u t h e r s

, a n i n d i g e n t c r i m i n a l d e f e n d a n t s h o u l d b e d e e m e d t o

h a v e f o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l o n l y a f t e r h e o r s h e e n g a g e s i n “ e x t r e m e l y s e r i o u s

m i s c o n d u c t

. ” 3 5 S

. W

. 3 d a t 5 4 8

. W e d o n o t h e s i t a t e t o c o n c l u d e t h a t a n y p h y s i c a l a t t a c k o n

c o u n s e l i s s e r i o u s m i s c o n d u c t

, i s n o t t o b e c o n d o n e d

, a n d w a r r a n t s t h e l a w y e r ’ s w i t h d r a w a l

f r o m t h e c a s e i f r e q u e s t e d

. W h e t h e r a g i v e n p h y s i c a l a t t a c k c o n s t i t u t e s e x t r e m e l y s e r i o u s

m i s c o n d u c t s u f

f i c i e n t t o w a r r a n t f

o r f e i t u r e o f c o u n s e l a t t r i a l w i t h o u t p r i o r w a r n i n g

, h o w e v e r

, d e p e n d s u p o n t h e p a r t i c u l a r f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e a t t a c k a t i s s u e

. 1 0

I n t h i s c a s e

, w e h o l d t h a t D e f e n d a n t ’ s b e h a v i o r t o w a r d h i s l a w y e r d o e s n o t j u s t i f y t h e

e x t r e m e s a n c t i o n o f t o t a l f o r f e i t u r e o f h i s r i g h t t o c o u n s e l

. W e e m p h a s i z e f i v e a s p e c t s o f t h e

p a r t i c u l a r f

a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e : ( 1 ) D e f e n d a n t ’ s b e h a v i o r o c c u r r e d p r i o r t o

We do not imply by

our dec is ion in th is ca se tha t a cr iminal def end ant m ay not be f

ound to have 1 0

for fe it ed h is ri ght to cou nse l i n t he a bse nce of a p hysic al as sau lt . A forf ei tur e (or an im

pli ci t wa iver) m ay

wit hst and con st it uti ona l s c r uti ny whe re

, for ins ta nce

, a def end ant re pea te dly thr eat ens har m to his la wyer

and /or hi s l awyer’ s f

amily and i t i s a ppa re nt tha t t he d ef end ant has th e a bil it y to de li ver on his th re at s.

-19-h i s t r i a l s u c h t h a t a f o r f e i t u r e a f f e c t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l r a t h e r t h a n a t a l a t e r

p r o c e e d i n g s u c h a s s e n t e n c i n g ; ( 2 ) t h e r e i s n o i n d i c a t i o n i n t h e r e c o r d t h a t D e f e n d a n t

a t t a c k e d h i s l a w y e r i n o r d e r t o o b s t r u c t

, d e l a y

, o r m a n i p u l a t e t h e p r o c e e d i n g s ; ( 3 )

D e f e n d a n t ’ s a t t a c k d i d n o t r e s u l t i n b o d i l y i n j u r y t o h i s l a w y e r ; ( 4 ) D e f e n d a n t ’ s a s s a u l t w a s

l i m i t e d t o a s i n g l e i n c i d e n t c o m m i t t e d a g a i n s t h i s f i r s t l a w y e r ; a n d ( 5 ) o t h e r m e a n s o f

p r o t e c t i n g t h e l a w y e r ’ s s a f e t y w e r e a v a i l a b l e

. W e h o l d

, t h e r e f o r e

, t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d

i n r u l i n g t h a t D e f

e n d a n t f o r f e i t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l

.

A t r i a l c o u r t ’ s e r r o n e o u s r u l i n g t o d e p r i v e a d e f e n d a n t o f h i s f

u n d a m e n t a l

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o c o u n s e l i s p e r s e r e v e r s i b l e e r r o r

. C h a p m a n

, 3 8 6 U

. S

. a t 2 3 & n

. 8

( 1 9 6 7 ) ; R o d r i g u e z

, 2 5 4 S

. W

. 3 d a t 3 7 1

. A c c o r d i n g l y

, w e m u s t r e v e r s e D e f e n d a n t ’ s

c o n v i c t i o n a n d r e m a n d t h i s m a t t e r f o r a p p o i n t m e n t o f t r i a l c o u n s e l a n d a n e w t r i a l

.

F o r t h e b e n e f

i t o f t r i a l c o u r t s i n f

u t u r e c a s e s w h e r e a c r i m i n a l d e f e n d a n t i s a l l e g e d t o

h a v e p h y s i c a l l y a t t a c k e d h i s l a w y e r

, w e s u g g e s t t h a t t h e f o l l o w i n g p r o c e d u r e b e f o l l o w e d

.

C o u n s e l s h o u l d b e a l l o w e d t o w i t h d r a w i f r e q u e s t e d

. T h e n

, u n l e s s t h e a t t a c k o c c u r r e d i n f u l l

v i e w o f t h e c o u r t

, t h e t r i a l c o u r t s h o u l d c o n d u c t p r o m p t l y a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, w i t h t h e

d e f e n d a n t p r e s e n t a n d p e r m i t t e d t o t e s t i f y

, a n d m a k e f

i n d i n g s o f f

a c t o n t h e b a s i s o f t h e p r o o f

p r e s e n t e d

. T h e t r i a l c o u r t s h o u l d d e t e r m i n e

, o n t h e b a s i s o f t h e f a c t s f o u n d

, w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t e n g a g e d i n “ e x t r e m e l y s e r i o u s m i s c o n d u c t ” s u f f i c i e n t t o j u s t i f

y t h e e x t r a o r d i n a r y

s a n c t i o n o f a n i m m e d i a t e f o r f e i t u r e ( o r i m p l i c i t w a i v e r ) o f c o u n s e l

. I n m a k i n g t h i s

d e t e r m i n a t i o n

, t h e t r i a l c o u r t s h o u l d c o n s i d e r ( a ) t h e s t a g e o f t h e p r o c e e d i n g s ; ( b ) w h e t h e r

t h e l a w y e r a t t a c k e d i s i n i t i a l c o u n s e l o r i s a s u c c e s s o r t o o t h e r l a w y e r s a l l o w e d t o w i t h d r a w

d u e t o p r o b l e m s w i t h t h e d e f e n d a n t ; ( c ) w h e t h e r t h e d e f e n d a n t h a d p r e v i o u s l y b e e n w a r n e d

a b o u t t h e p o t e n t i a l l o s s o f c o u n s e l a s a r e s u l t o f m i s b e h a v i o r ; ( d ) w h e t h e r t h e d e f e n d a n t

e n g a g e d i n t h e m i s c o n d u c t d e l i b e r a t e l y a n d w i t h t h e a i m o f d i s r u p t i n g

, d e l a y i n g

, o r o t h e r w i s e

m a n i p u l a t i n g t h e p r o c e e d i n g s ; ( e ) t h e d e g r e e o f v i o l e n c e i n v o l v e d a n d t h e s e r i o u s n e s s o f a n y

i n j u r y i n f l i c t e d ; a n d ( f

) w h e t h e r m e a s u r e s s h o r t o f f o r f e i t u r e w i l l b e a d e q u a t e t o p r o t e c t

c o u n s e l

. I f t h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e s t h a t t h e d e f e n d a n t d i d n o t c o m m i t “ e x t r e m e l y s e r i o u s

m i s c o n d u c t ” s o a s t o j u s t i f y a f o r f e i t u r e

, t h e t r i a l c o u r t s h o u l d ( 1 ) a p p o i n t n e w c o u n s e l

( a s s u m i n g p r i o r c o u n s e l w i t h d r e w ) ; ( 2 ) i n f o r m t h e d e f

e n d a n t o f t h e p o t e n t i a l c o n s e q u e n c e s

o f f u t u r e m i s b e h a v i o r a n d t h e r i s k s o f p r o c e e d i n g p r o s e ; a n d ( 3 ) o r d e r s u c h m e a s u r e s a s a r e

n e c e s s a r y t o p r o t e c t n e w c o u n s e l f r o m f u t u r e m i s b e h a v i o r b y t h e d e f e n d a n t

.

C O N C L U S I O N

T h e t r i a l c o u r t a n d t h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s e r r e d i n d e t e r m i n i n g t h a t D e f e n d a n t

f o r f e i t e d h i s f

u n d a m e n t a l c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o c o u n s e l a t t r i a l a s a r e s u l t o f h i s v e r b a l t h r e a t

a n d p h y s i c a l a s s a u l t u p o n c o u n s e l

. B e c a u s e t h i s e r r o r c o m p r o m i s e d t h e i n t e g r i t y o f

D e f e n d a n t ’ s t r i a l

, i t i s a s t r u c t u r a l c o n s t i t u t i o n a l e r r o r

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v e r s e D e f e n d a n t ’ s

-20-c o n v i c t i o n o f a g g r a v a t e d r a p e a n d r e m a n d t h i s m a t t e r t o t h e t r i a l c o u r t f o r a p p o i n t m e n t o f

n e w c o u n s e l a n d a n e w t r i a l

.

T h e c o s t s o f

t h i s c a u s e a r e t a x e d t o t h e S t a t e o f T e n n e s s e e

, f

o r w h i c h e x e c u t i o n m a y

i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C O R N E L I A A

. C L A R K

, J U S T I C E

-21-