FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J AN 27, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 0 7 3 7

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 1 7 4 6

- C V

- O R L

- 1 8 G J K

N E L D A L

. G R E G O R Y

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

F I R S T T I T L E O F A M E R I C A

, I N C

. ,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n

,

B R U C E N A P O L I T A N O

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 2 7

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B I R C H a n d B A R K E T T

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d K O R M A N

, D i s t r i c t J u d g e

. *

Honora ble Edwa rd Korma n, United States District J udg e for the Easter

n District of *

New Y ork, sitting by

desig nation.P E R C U R I A M :

A p p e l l a n t N e l d a G r e g o r y ( “ G r e g o r y ” ) a p p e a l s f r o m a n o r d e r e n t e r e d o n 1 4

J a n u a r y 2 0 0 8 b y t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a g r a n t i n g F i r s t T i t l e o f A m e r i c a

, I n c

.

a n d B r u c e N a p o l i t a n o ’ s ( c o l l e c t i v e l y

, “ A p p e l l e e s ” ) m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t G r e g o r y m e t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e F a i r L a b o r

S t a n d a r d s A c t ’ s ( “ F L S A ” ) o u t s i d e s a l e s m a n e x e m p t i o n a n d s o w a s n o t e n t i t l e d t o

o v e r t i m e c o m p e n s a t i o n

. W e a g r e e a n d A F F I R M

.

I

. B A C K G R O U N D

B r u c e N a p o l i t a n o ( “ N a p o l i t a n o ” ) i s t h e o w n e r o f F i r s t T i t l e o f A m e r i c a

, I n c

.

( “ F i r s t T i t l e ” )

, a t i t l e m a r k e t i n g c o m p a n y b a s e d i n L a k e M a r y

, F l o r i d a

. G r e g o r y 1

w a s a n e m p l o y e e o f A p p e l l e e s f r o m J u l y 2 0 0 4 t h r o u g h J a n u a r y 2 0 0 5

. G r e g o r y

w a s h i r e d b y t h e A p p e l l e e s a s a “ m a r k e t i n g e x e c u t i v e ” d u e

, i n l a r g e p a r t

, t o h e r

p r i o r e x p e r i e n c e i n s e l l i n g t i t l e i n s u r a n c e

. A c c o r d i n g t o t h e E m p l o y m e n t

A g r e e m e n t ( “ t h e A g r e e m e n t ” ) e x e c u t e d b e t w e e n t h e p a r t i e s

, h e r j o b d e s c r i p t i o n

w a s t o “ p r o v i d e t h e s e r v i c e s f o r r e f e r r i n g a n d c l o s i n g t i t l e i n s u r a n c e c o m p a n i e s

. ”

U n d e r t h e t e r m s o f t h e A g r e e m e n t

, G r e g o r y i n i t i a l l y w a s p a i d $ 1 0 0 0 p e r w e e k

. A t

G r e g o r y ’ s s u g g e s t i o n

, s h e l a t e r b e g a n t o b e p a i d o n a c o m m i s s i o n b a s i s a n d

r e c e i v e d a f

i f t y p e r c e n t c o m m i s s i o n o n a l l o r d e r s f o r t i t l e i n s u r a n c e f

r o m h e r

First Title does business a s “All Florida Title.” F irst Title also employ s Napolitano’s 1

wife, N icolle Napolitano, a nd his mother, J anet Na

politano.

2c l i e n t s t h a t c l o s e d w i t h F i r s t T i t l e

. G r e g o r y c l a i m e d t h a t a l t h o u g h s h e o f t e n

w o r k e d m o r e t h a n f

o r t y h o u r s p e r w e e k

, s h e w a s n e v e r c o m p e n s a t e d f o r h e r

o v e r t i m e

. 2

I I

. D I S C U S S I O N

W e r e v i e w d e n o v o a n o r d e r g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t

. D r a g o v

. J e n n e

,

4 5 3 F

. 3 d 1 3 0 1

, 1 3 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. I n d o i n g s o

, w e v i e w “ t h e e v i d e n c e a n d a l l

r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s d r a w n f

r o m i t i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g

p a r t y

. ” B a t t l e v

. B o a r d o f R e g e n t s

, 4 6 8 F

. 3 d 7 5 5

, 7 5 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r

c u r i a m )

. W e w i l l a f

f i r m t h e s u m m a r y j u d g m e n t o n l y i f n o g e n u i n e i s s u e o f

m a t e r i a l f

a c t e x i s t s a n d t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

.

F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 6 ( c )

.

A

. F L S A a n d t h e O u t s i d e S a l e s m a n E x e m p t i o n

T h e F L S A p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t :

E x c e p t a s o t h e r w i s e p r o v i d e d i n t h i s s e c t i o n

, n o e m p l o y e r s h a l l

e m p l o y a n y o f h i s e m p l o y e e s w h o i n a n y w o r k w e e k i s e n g a g e d i n

c o m m e r c e o r i n t h e p r o d u c t i o n o f g o o d s f o r c o m m e r c e

, o r i s

e m p l o y e d i n a n e n t e r p r i s e e n g a g e d i n c o m m e r c e o r i n t h e p r o d u c t i o n

o f g o o d s f

o r c o m m e r c e

, f

o r a w o r k w e e k l o n g e r t h a n f o r t y h o u r s u n l e s s

s u c h e m p l o y e e r e c e i v e s c o m p e n s a t i o n f o r h i s e m p l o y m e n t i n e x c e s s

Gre g ory claimed that she worke d ten hours of ove rtime per w eek dur ing he r tenure with 2

First Title (f

or a total ove rtime claim of $10,000) . She also claimed a n additional $280,000 –

$8000 per month for

the three -y ear

duration of he r employ

ment as spec ified in the Ag ree ment

for or ders still coming into F irst Title from her c lients after her e mploy

ment with First Title

ended.

3o f t h e h o u r s a b o v e s p e c i f i e d a t a r a t e n o t l e s s t h a n o n e a n d o n e

- h a l f

t i m e s t h e r e g u l a r r a t e a t w h i c h h e i s e m p l o y e d

.

2 9 U

. S

. C

. § 2 0 7 ( a ) ( 1 )

. T h e F L S A i n c l u d e s s e v e r a l e x e m p t i o n s f r o m i t s m i n i m u m

w a g e a n d o v e r t i m e r e q u i r e m e n t s

. O n e o f t h o s e e x e m p t i o n s i s c o n t a i n e d i n

§ 2 1 3 ( a ) ( 1 ) o f t h e s t a t u t e a n d e x e m p t s a n y e m p l o y e e e m p l o y e d i n t h e c a p a c i t y o f

a n o u t s i d e s a l e s p e r s o n

, a s d e f i n e d b y t h e S e c r e t a r y o f L a b o r

. S e e 2 9 U

. S

. C

.

§ 2 1 3 ( a ) ( 1 )

.

T h e r e g u l a t i o n s a p p l i c a b l e t o o u t s i d e s a l e s e m p l o y e e s a r e f o u n d i n 2 9 C

. F

. R

.

P a r t 5 4 1

. R e g u l a t i o n s s u c h a s t h e s e

, p r o m u l g a t e d p u r s u a n t t o a n e x p r e s s

d e l e g a t i o n o f l e g i s l a t i v e a u t h o r i t y

, a r e t o b e g i v e n c o n t r o l l i n g w e i g h t u n l e s s f o u n d

t o b e a r b i t r a r y

, c a p r i c i o u s

, o r c o n t r a r y t o t h e s t a t u t e

. S e e C h e v r o n

, U

. S

. A

. , I n c

. v

.

N R D C

, I n c

. , 4 6 7 U

. S

. 8 3 7

, 8 4 3

- 4 4

, 1 0 4 S

. C t

. 2 7 7 8

, 2 7 8 1

- 8 2 ( 1 9 8 4 )

. A g e n c y

o p i n i o n l e t t e r s “ d o n o t w a r r a n t C h e v r o n

- s t y l e d e f e r e n c e

. ” C h r i s t e n s e n v

. H a r r i s

C o u n t y

, 5 2 9 U

. S

. 5 7 6

, 5 8 7

, 1 2 0 S

. C t

. 1 6 5 5

, 1 6 6 2 ( 2 0 0 0 )

. T h e y a r e

, h o w e v e r

,

“ e n t i t l e d t o r e s p e c t u n d e r

. . . S k i d m o r e v

. S w i f t & C o

. , 3 2 3 U

. S

. 1 3 4

, 1 4 0

, 6 5 S

.

C t

. 1 6 1 ( 1 9 4 4 )

, b u t o n l y t o t h e e x t e n t t h a t t h o s e i n t e r p r e t a t i o n s h a v e t h e p o w e r t o

p e r s u a d e

. ” I d

. , 1 2 0 S

. C t

. a t 1 6 6 3 ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. I t i s w e l l e s t a b l i s h e d

t h a t t h e e m p l o y e r “ b e a r s t h e b u r d e n o f p r o v i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f a F L S A

e x c e p t i o n b y c l e a r a n d a f f i r m a t i v e e v i d e n c e

. K l i n e d i n s t v

. S w i f t I n v s

. , I n c

. , 2 6 0

F

. 3 d 1 2 5 1

, 1 2 5 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. W e h a v e h e l d t h a t a

4F L S A e x e m p t i o n m u s t b e n a r r o w l y c o n s t r u e d s o t h a t i t a p p l i e s t o t h o s e p l a i n l y

w i t h i n i t s t e r m s a n d s p i r i t

. N i c h o l s o n v

. W o r l d B u s

. N e t w o r k

, I n c

. , 1 0 5 F

. 3 d 1 3 6 1

,

1 3 6 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

T h e t e r m “ o u t s i d e s a l e s e m p l o y e e ” i s d e f i n e d a s a n y e m p l o y e e :

( 1 ) W h o s e p r i m a r y d u t y i s : 3

( i ) m a k i n g s a l e s w i t h i n t h e m e a n i n g o f s e c t i o n 3 ( k ) o f t h e A c t

,

o r

( i i ) o b t a i n i n g o r d e r s o r c o n t r a c t s f o r s e r v i c e s o r f

o r t h e u s e o f

f a c i l i t i e s f o r w h i c h a c o n s i d e r a t i o n w i l l b e p a i d b y t h e c l i e n t o r

c u s t o m e r ; a n d

( 2 ) W h o i s c u s t o m a r i l y a n d r e g u l a r l y e n g a g e d a w a y f r o m t h e

e m p l o y e r ’ s p l a c e o r p l a c e s o f b u s i n e s s i n p e r f o r m i n g s u c h p r i m a r y

d u t y

.

2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 0 ( a )

. “ P r i m a r y d u t y ” i s f u r t h e r d e f

i n e d i n 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 7 0 0 :

T o q u a l i f

y f o r e x e m p t i o n

. . . , a n e m p l o y e e ’ s ‘ p r i m a r y d u t y ’ m u s t b e

t h e p e r f o r m a n c e o f e x e m p t w o r k

. T h e t e r m ‘ p r i m a r y d u t y ’ m e a n s t h e

p r i n c i p a l

, m a i n

, m a

j o r o r m o s t i m p o r t a n t d u t y t h a t t h e e m p l o y e e

p e r f o r m s

. D e t e r m i n a t i o n o f a n e m p l o y e e ’ s p r i m a r y d u t y m u s t b e

b a s e d o n a l l t h e f

a c t s i n a p a r t i c u l a r c a s e

, w i t h t h e m a j o r e m p h a s i s o n

t h e c h a r a c t e r o f t h e e m p l o y e e ’ s j o b a s a w h o l e

. F a c t o r s t o c o n s i d e r

w h e n d e t e r m i n i n g t h e p r i m a r y d u t y o f a n e m p l o y e e i n c l u d e

, b u t a r e

n o t l i m i t e d t o

, t h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t h e e x e m p t d u t i e s a s

c o m p a r e d w i t h o t h e r t y p e s o f d u t i e s ; t h e a m o u n t o f t i m e s p e n t

p e r f o r m i n g e x e m p t w o r k ; t h e e m p l o y e e ’ s r e l a t i v e f r e e d o m f r o m d i r e c t

s u p e r v i s i o n ; a n d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e e m p l o y e e ’ s s a l a r y a n d

“I n deter mining the pr imary

duty of an outside sa les employ ee, w ork per formed 3

incidental to and in conjunc tion with the employ ee’ s own outside sales or solicitations, including

incidental deliver ies and c ollections, shall be re g arde d as exempt outside sales work. Othe r

work that fur

thers the e mploy ee’ s sales ef forts also shall be r eg arde d as exempt work including

, for e x ample, wr iting sale s repor ts, updating or

revising the employ ee’ s sales or display

cata logue , planning itinerarie s and attending sales conf

ere nces.” 29 C.F.R. § 541.500(b).

5t h e w a g e s p a i d t o o t h e r e m p l o y e e s f o r t h e k i n d o f n o n e x e m p t w o r k

p e r f o r m e d b y t h e e m p l o y e e

.

T h e r e g u l a t o r y s c h e m e g o v e r n i n g o u t s i d e s a l e s e m p l o y e e s p r o v i d e s

a d d i t i o n a l g u i d a n c e c o n c e r n i n g t h e m e a n i n g o f “ m a k i n g s a l e s o r o b t a i n i n g o r d e r s ”

a n d “ p r o m o t i o n a l w o r k

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 1 d e f i n e s “ m a k i n g s a l e s o r o b t a i n i n g

o r d e r s ” a s f

o l l o w s :

( b ) S a l e s w i t h i n t h e m e a n i n g o f s e c t i o n 3 ( k ) o f t h e A c t i n c l u d e t h e

t r a n s f e r o f t i t l e t o t a n g i b l e p r o p e r t y

, a n d i n c e r t a i n c a s e s

, o f t a n g i b l e

a n d v a l u a b l e e v i d e n c e s o f i n t a n g i b l e p r o p e r t y

. S e c t i o n 3 ( k ) o f t h e A c t

s t a t e s t h a t ‘ s a l e ’ o r ‘ s e l l ’ i n c l u d e s a n y s a l e

, e x c h a n g e

, c o n t r a c t t o s e l l

,

c o n s i g n m e n t f

o r s a l e

, s h i p m e n t f

o r s a l e

, o r o t h e r d i s p o s i t i o n

.

( c ) E x e m p t o u t s i d e s a l e s w o r k i n c l u d e s n o t o n l y t h e s a l e s o f

c o m m o d i t i e s

, b u t a l s o ‘ o b t a i n i n g o r d e r s o r c o n t r a c t s f o r s e r v i c e s o r f

o r

t h e u s e o f f

a c i l i t i e s f o r w h i c h a c o n s i d e r a t i o n w i l l b e p a i d b y t h e c l i e n t

o r c u s t o m e r

. ’ O b t a i n i n g o r d e r s f o r ‘ t h e u s e o f f

a c i l i t i e s ’ i n c l u d e s t h e

s e l l i n g o f t i m e o n r a d i o o r t e l e v i s i o n

, t h e s o l i c i t a t i o n o f a d v e r t i s i n g f o r

n e w s p a p e r s a n d o t h e r p e r i o d i c a l s

, a n d t h e s o l i c i t a t i o n o f f r e i g h t f o r

r a i l r o a d s a n d o t h e r t r a n s p o r t a t i o n a g e n c i e s

.

( d ) T h e w o r d ‘ s e r v i c e s ’ e x t e n d s t h e o u t s i d e s a l e s e x e m p t i o n t o

e m p l o y e e s w h o s e l l o r t a k e o r d e r s f o r a s e r v i c e

, w h i c h m a y b e

p e r f o r m e d f o r t h e c u s t o m e r b y s o m e o n e o t h e r t h a n t h e p e r s o n t a k i n g

t h e o r d e r

.

P r o m o t i o n a l w o r k i s c o v e r e d b y 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 3

. P r o m o t i o n a l w o r k m a y o r

m a y n o t b e e x e m p t o u t s i d e s a l e s w o r k

, d e p e n d i n g o n t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r

w h i c h i t i s p e r f

o r m e d

. “ P r o m o t i o n a l w o r k t h a t i s a c t u a l l y p e r f o r m e d i n c i d e n t a l t o

a n d i n c o n

j u n c t i o n w i t h a n e m p l o y e e ’ s o w n o u t s i d e s a l e s o r s o l i c i t a t i o n s i s e x e m p t

6w o r k ” w h e r e a s “ p r o m o t i o n a l w o r k t h a t i s i n c i d e n t a l t o s a l e s m a d e

, o r t o b e m a d e

,

b y s o m e o n e e l s e i s n o t e x e m p t o u t s i d e s a l e s w o r k

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 3 ( a )

.

F i n a l l y

, w h e n a s s e s s i n g t h e s t a t u s o f a n y g i v e n e m p l o y e e

, D e p a r t m e n t o f

L a b o r ( “ D O L ” ) r e g u l a t i o n s a l s o p r o v i d e t h a t “ [ a ] j o b t i t l e a l o n e i s i n s u f f i c i e n t t o

e s t a b l i s h t h e e x e m p t s t a t u s o f a n e m p l o y e e

. . . [ b u t r a t h e r ] [ t ] h e e x e m p t o r

n o n e x e m p t s t a t u s o f a n y p a r t i c u l a r e m p l o y e e m u s t b e d e t e r m i n e d o n t h e b a s i s o f

w h e t h e r t h e e m p l o y e e ’ s s a l a r y a n d d u t i e s m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e r e g u l a t i o n s

i n t h i s p a r t

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 2

.

B

. A n a l y s i s

1

. G r e g o r y ’ s A r g u m e n t

G r e g o r y a r g u e s t h a t s h e d o e s n o t f a l l w i t h i n t h e F L S A ’ s o u t s i d e s a l e s

e x e m p t i o n b e c a u s e s h e w a s e m p l o y e d b y F i r s t T i t l e a s a m a r k e t i n g r e p r e s e n t a t i v e

a n d s h e n e v e r a c t u a l l y c o n s u m m a t e d a s a l e w i t h a n y p e r s o n o r b u s i n e s s d u r i n g t h e

p e r i o d o f h e r e m p l o y m e n t

. R 4 0

- 2 a t 2 ; R 4 0

- 4 a t 1

. G r e g o r y c o n t e n d s t h a t s h e w a s

t a s k e d o n l y w i t h i n d u c i n g r e a l t o r s

, b r o k e r s a n d l e n d e r s t o b e g i n r e f e r r i n g t h e i r

c u s t o m e r s

– t h e e n d u s e r

– o n t o F i r s t T i t l e f o r t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e s

. S h e

m a i n t a i n s t h a t s h e n e v e r d i r e c t l y s o l d t i t l e i n s u r a n c e o r t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e s t o

a n y o n e b e c a u s e s h e w a s n o t l i c e n s e d t o d o s o

. G r e g o r y a s s e r t s t h a t s h e w a s

e m p l o y e d o n l y t o p r o m o t e F i r s t T i t l e ’ s s e r v i c e s a n d t o s t i m u l a t e s a l e s a n d w a s

7n e v e r i n v o l v e d i n t h e a c t u a l s a l e o f t i t l e i n s u r a n c e t o e i t h e r t h e r e a l t o r s

, b r o k e r s a n d

l e n d e r s o r t o t h e e n d u s e r s

. R 4 3

- 3 a t 2 4

. 4

G r e g o r y r e l i e s o n t h e f

o l l o w i n g s o u r c e s i n s u p p o r t o f h e r a r g u m e n t : ( 1 ) t h e

“ p r o m o t i o n a l w o r k ” l a n g u a g e i n 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 3 ; ( 2 ) a 1 9 9 9 D O L O p i n i o n

L e t t e r ; ( 3 ) a n e x t r a c t f

r o m t h e D O L F i e l d O p e r a t i o n s H a n d b o o k ; a n d ( 4 ) A m e n d o l a

v

. B r i s t o l

- M y e r s S q u i b b C o

. , 5 5 8 F

. S u p p

. 2 d 4 5 9 ( S

. D

. N

. Y

. 2 0 0 8 )

. W e h a v e

p r e v i o u s l y t o u c h e d o n t h e “ p r o m o t i o n a l w o r k ” l a n g u a g e a s s e t o u t i n 2 9 C

. F

. R

.

§ 5 4 1

. 5 0 3

. G r e g o r y u n d e r s c o r e s § 5 4 1

. 5 0 3 ( b )

, w h i c h p r o v i d e s

, i n p a r t

, t h a t

“ [ p ] r o m o t i o n a c t i v i t i e s d i r e c t e d t o w a r d c o n s u m m a t i o n o f t h e e m p l o y e e ’ s o w n s a l e s

a r e e x e m p t

. . . [ b u t ] [ p ] r o m o t i o n a l a c t i v i t i e s d e s i g n e d t o s t i m u l a t e s a l e s t h a t w i l l

b e m a d e b y s o m e o n e e l s e a r e n o t e x e m p t o u t s i d e s a l e s w o r k

. ” G r e g o r y c o n t e n d s

t h a t t h i s l a n g u a g e s u p p o r t s h e r p o s i t i o n t h a t s h e o n l y s t i m u l a t e d s a l e s t h a t w e r e

u l t i m a t e l y c a r r i e d o u t b y o t h e r s

.

I n a 1 9 9 9 O p i n i o n L e t t e r

, t h e D O L e x p r e s s e d i t s v i e w t h a t c o l l e g e

r e c r u i t m e n t c o u n s e l o r s w e r e n o t e x e m p t o u t s i d e s a l e s p e r s o n s b e c a u s e t h e y w e r e

“ n o t e n g a g e d i n m a k i n g s a l e s o f t h e c o l l e g e ’ s s e r v i c e s

, o r o b t a i n i n g c o n t r a c t s f o r

i t s s e r v i c e s

. ” O p i n i o n L e t t e r f r o m D O L

, W a g e a n d H o u r D i v

. ( A p r

. 2 0

, 1 9 9 9 )

,

Gre g ory highlig hts the fac t that the end user of the title insuranc e has the rig ht to 4

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g iven moment.

81 9 9 9 W L 1 0 0 2 3 9 1

. R a t h e r

, t h e i r w o r k w a s a k i n t o s a l e s p r o m o t i o n w o r k b e c a u s e

t h e y w e r e “ e n g a g e d i n i d e n t i f y i n g q u a l i f

i e d c u s t o m e r s

, i

. e

. , s t u d e n t s

, a n d i n d u c i n g

t h e i r a p p l i c a t i o n t o t h e c o l l e g e

, w h i c h i n t u r n d e c i d e s w h e t h e r t o m a k e a

c o n t r a c t u a l o f

f e r o f i t s e d u c a t i o n a l s e r v i c e s t o t h e a p p l i c a n t

. ” I d

. G r e g o r y p o s i t s

t h a t s h e i s s i m i l a r l y s i t u a t e d w i t h t h e r e c r u i t e r s d e s c r i b e d i n t h e D O L O p i n i o n

L e t t e r b e c a u s e s h e n e v e r i n t e r a c t e d w i t h t h e e n d

- u s e r b u t o n l y i n d u c e d o r

s t i m u l a t e d t h e s a l e o f F i r s t T i t l e ’ s t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e s

.

G r e g o r y a l s o p o i n t s t o a n e x t r a c t f r o m t h e D O L F i e l d O p e r a t i o n s H a n d b o o k

( “ t h e H a n d b o o k ” ) f

o r s u p p o r t

. T h e H a n d b o o k p r o v i d e s t h a t “ [ a ] n e m p l o y e e w h o s e

d u t y i s t o c o n v i n c e a d e a l e r o f t h e v a l u e o f h i s e m p l o y e r ’ s s e r v i c e t o t h e d e a l e r ’ s

c u s t o m e r s a n d w h o d o e s n o t i n f a c t o b t a i n f

i r m o r d e r s o r c o n t r a c t s f r o m e i t h e r t h e

d e a l e r o r h i s c u s t o m e r s i s n o t m a k i n g s a l e s w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e F L S A S e c

.

3 ( k )

. . . [ a n d ] i s n o t e x e m p t u n d e r R e g

. 5 4 1

. 5

, s i n c e h e d o e s n o t o b t a i n o r d e r s o r

c o n t r a c t s f

r o m e i t h e r t h e c u s t o m e r s o r t h e [ d e a l e r ]

. ”

. D O L F i e l d O p e r a t i o n s

H a n d b o o k

, C h

. 2 2

, § 2 2 e 0 4

. A g a i n

, G r e g o r y c o n t e n d s t h a t s h e i s m u c h l i k e t h e

e m p l o y e e i n t h e s c e n a r i o s k e t c h e d a b o v e a n d s o i s n o t e x e m p t u n d e r § 5 4 1

. 5

.

F i n a l l y

, i n h e r r e p l y b r i e f

, G r e g o r y c i t e s A m e n d o l a a s a c a s e f a c t u a l l y

s i m i l i a r t o t h a t b e f

o r e u s i n w h i c h p h a r m a c e u t i c a l r e p r e s e n t a t i v e s ( “ P R s ” ) w e r e

f o u n d n o t t o f

a l l w i t h i n t h e o u t s i d e s a l e s p e r s o n e x e m p t i o n

. I n A m e n d o l a

, t h e P R s

9w e r e r e q u i r e d t o b e i n t h e f i e l d a l l d a y w i t h t h e g o a l o f i n f l u e n c i n g t h e p r e s c r i p t i o n

p r a c t i c e s o f m e d i c a l p r o v i d e r s

. A m e n d o l a

, 5 5 8 F

. S u p p

. 2 d

. a t 4 6 3

. T h e c o u r t h e l d

t h a t

“ [ i ] n f

l u e n c i n g p h y s i c i a n s t o p r e s c r i b e B M S d r u g s t o p a t i e n t s o r e v e n

o b t a i n i n g n o n

- b i n d i n g ‘ c o m m i t m e n t s ’ f r o m p h y s i c i a n s t o d o s o d o e s

n o t c o n s t i t u t e a ‘ s a l e

, e x c h a n g e

, c o n t r a c t t o s e l l

, c o n s i g n m e n t f o r s a l e

, [ o r ] s h i p m e n t f

o r s a l e ’ a s t h e s e t e r m s f r o m 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 k a r e

c u s t o m a r i l y u n d e r s t o o d

. . . [ a n d ] [ t ] h e c a t c h

- a l l p h r a s e ‘ o r o t h e r

d i s p o s i t i o n

, ’ w h i c h c o m p l e t e s t h e s t a t u t o r y d e f i n i t i o n o f t h e t e r m s

‘ s a l e ’ a n d ‘ s e l l

, ’

. . . d o e s n o t e x p a n d t h e d e f i n i t i o n t o e n c o m p a s s

p r o m o t i o n a l w o r k b y P R s

.

I d

. a t 4 7 0

- 7 1

. G r e g o r y a r g u e s t h a t h e r j o b

, l i k e t h e P R s i n A m e n d o l a

, w a s t o d o

n o t h i n g m o r e t h a n i n f

l u e n c e t h e r e a l t o r s

, b r o k e r s a n d l e n d e r s t o o f f e r F i r s t T i t l e ’ s

s e r v i c e s a s a n o p t i o n t o t h e i r c u s t o m e r s

– i

. e

. , t o p r o m o t e F i r s t T i t l e ’ s b u s i n e s s

.

2

. A p p e l l e e s ’ A r g u m e n t

T h e A p p e l l e e s c o n t e n d t h a t G r e g o r y ’ s o w n t e s t i m o n y c l e a r l y e s t a b l i s h e d h e r

“ p r i m a r y d u t y ” a n d p l a c e d h e r s q u a r e l y w i t h i n t h e F L S A ’ s o u t s i d e s a l e s p e r s o n

e x e m p t i o n

. T h e A p p e l l e e s a l s o p o i n t t o l a n g u a g e i n t h e D O L p r e a m b l e t o 2 9

C

. F

. R

. P a r t 5 4 1

, A c k e r m a n v

. C o c a

- C o l a E n t e r s

. , I n c

. , 1 7 9 F

. 3 d 1 2 6 0 ( 1 0 t h C i r

.

1 9 9 9 )

, S t e v e n s v

. S i m p l e x G r i n n e l l

, L L P

, 1 9 0 F e d

. A p p x

. 7 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r

c u r i a m )

, a n d N i e l s e n v

. D e V r y

, I n c

. , 3 0 2 F

. S u p p

. 2 d 7 4 7 ( W

. D

. M i c h

. 2 0 0 3 ) f o r

s u p p o r t

.

10G r e g o r y m a d e t h e f o l l o w i n g s t a t e m e n t s i n h e r d e p o s i t i o n :

Q : A n d y o u o b t a i n e d o r d e r s f o r t i t l e s e r v i c e s ?

A : Y e s

.

Q : D i d y o u h a v e

– s o t o t h e e x t e n t y o u p r o m o t e d t h e b u s i n e s s

, i t w a s w i t h

t h e g o a l o f o b t a i n i n g o r d e r s f o r t i t l e s e r v i c e s

, c o r r e c t ?

A : Y e s

.

Q : A n d p u r s u a n t t o t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t

, t h a t w a s h o w y o u w e r e t o b e

p a i d

, c o r r e c t ? O n t h e b a s i s o f t h e t i t l e o r d e r s y o u o b t a i n e d t h a t t h e n c l o s e d ?

A : A c o m m i s s i o n

, y e s

.

R 4 0

- 2 a t 2 4

- 2 5

. A p p e l l e e s a r g u e t h a t G r e g o r y ’ s d e p o s i t i o n c l e a r l y e s t a b l i s h e s h e r

p r i m a r y d u t y a s b r i n g i n g i n o r o b t a i n i n g o r d e r s f o r F i r s t T i t l e a n d t h a t h e r

c o m p e n s a t i o n w a s t i e d d i r e c t l y t o o r d e r s f o r t i t l e s e r v i c e s t h a t u l t i m a t e l y c l o s e d

.

T h e A p p e l l e e s a l s o c i t e l a n g u a g e f r o m t h e P r e a m b l e t o 2 9 C

. F

. R

. P a r t 5 4 1

d i s c u s s i n g r e c e n t m o d i f i c a t i o n s t o § 5 4 1

. 4 0 3 ( P r o m o t i o n W o r k )

. T h e D O L

r e m a r k e d t h a t :

[ T ] h e D e p a r t m e n t a g r e e s t h a t t e c h n o l o g i c a l c h a n g e s i n h o w o r d e r s a r e

t a k e n a n d p r o c e s s e d s h o u l d n o t p r e c l u d e t h e e x e m p t i o n f o r e m p l o y e e s

w h o i n s o m e s e n s e m a k e t h e s a l e s

. E m p l o y e e s h a v e a p r i m a r y d u t y o f

m a k i n g s a l e s i f t h e y ‘ o b t a i n a c o m m i t m e n t t o b u y ’ f r o m t h e c u s t o m e r

a n d a r e c r e d i t e d w i t h t h e s a l e

. S e e 1 9 4 9 W e i s s R e p o r t a t 8 3 ( ‘ I n

b o r d e r l i n e c a s e s t h e t e s t i s w h e t h e r t h e p e r s o n i s a c t u a l l y e n g a g e d i n

a c t i v i t i e s d i r e c t e d t o w a r d t h e c o n s u m m a t i o n o f h i s o w n s a l e s

, a t l e a s t

t o t h e e x t e n t o f o b t a i n i n g a c o m m i t m e n t t o b u y f r o m t h e p e r s o n t o

w h o m h e i s s e l l i n g

. I f h i s e f f o r t s a r e d i r e c t e d t o w a r d s t i m u l a t i n g t h e

s a l e s o f h i s c o m p a n y g e n e r a l l y r a t h e r t h a n t h e c o n s u m m a t i o n o f h i s

o w n s p e c i f

i c s a l e s h i s a c t i v i t i e s a r e n o t e x e m p t ’ )

. . . . E x e m p t s t a t u s

s h o u l d n o t d e p e n d o n w h e t h e r i t i s t h e s a l e s e m p l o y e e o r t h e c u s t o m e r

11w h o t y p e s t h e o r d e r i n t o a c o m p u t e r s y s t e m a n d h i t s t h e r e t u r n b u t t o n

.

T h e c h a n g e s t o p r o p o s e d s e c t i o n 5 4 1

. 5 0 3 ( c ) a r e i n t e n d e d t o a v o i d

s u c h a r e s u l t

.

6 9 F e d

. R e g

. 2 2 1 2 2

, 2 2 1 6 2

- 6 3 ( A p r

. 2 3

, 2 0 0 4 )

. T h e A p p e l l e e s p o s i t t h a t h o w t h e

o r d e r i s p l a c e d i s i m m a t e r i a l

– t h e i n q u i r y s h o u l d f o c u s o n t h e e f

f o r t s o f t h e

s a l e s p e r s o n

. I f t h o s e e f f o r t s w e r e d i r e c t e d t o w a r d t h e c o n s u m m a t i o n o f h e r o w n

s a l e s a s o p p o s e d t o s t i m u l a t i n g t h e s a l e s o f t h e c o m p a n y i n g e n e r a l

, t h e n t h e

e m p l o y e e i s e x e m p t

.

T h e A p p e l l e e s c i t e A c k e r m a n f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t p r o m o t i o n a l w o r k t h a t

i s p e r f o r m e d i n c i d e n t a l t o a n d i n c o n j u n c t i o n w i t h a n e m p l o y e e ’ s o w n o u t s i d e s a l e s

o r s o l i c i t a t i o n s i s e x e m p t w o r k

. I n A c k e r m a n

, t h e T e n t h C i r c u i t r e v e r s e d a

d e c i s i o n f

i n d i n g t h a t a d v a n c e s a l e s r e p r e s e n t a t i v e s a n d a c c o u n t m a n a g e r s w e r e n o t

e x e m p t o u t s i d e s a l e s e m p l o y e e s

. A l t h o u g h t h e e m p l o y e e s e n g a g e d i n s u b s t a n t i a l

p r o m o t i o n a l a c t i v i t y s u c h a s r e s t o c k i n g s t o r e s h e l v e s a n d s e t t i n g u p p r o d u c t

d i s p l a y s

, t h e T e n t h C i r c u i t d e t e r m i n e d t h a t t h o s e a c t i v i t i e s w e r e i n c i d e n t a l t o a n d

i n c o n j u n c t i o n w i t h s a l e s a c c o m p l i s h e d t h r o u g h t h e e m p l o y e e s ’ t r a n s a c t i o n s w i t h

s t o r e p e r s o n n e l

. A c k e r m a n

, 1 7 9 F

. 3 d a t 1 2 6 6

.

N e x t

, t h e A p p e l l e e s u r g e u s t o c o n s i d e r N i e l s e n

, w h i c h c a t a l o g u e s t h o s e

f a c t o r s t h a t c o m p r i s e t h e p r i m a r y d u t y t e s t

. A c c o r d i n g t o t h e N i e l s e n c o u r t

, f a c t o r s

t o b e c o n s i d e r e d a r e w h e t h e r t h e e m p l o y e e m u s t s o l i c i t n e w b u s i n e s s ; r e c e i v e s

12s p e c i a l i z e d s a l e s t r a i n i n g ; w a s h i r e d a n d d e n o m i n a t e d a s a s a l e s p e r s o n ; i s

c o m p e n s a t e d o n a c o m m i s s i o n b a s i s ; a n d l a c k s d i r e c t o r c o n s t a n t s u p e r v i s i o n

.

N i e l s e n

, 3 0 2 F

. S u p p

. 2 d a t 7 5 6

- 5 7

. T h e A p p e l l e e s m a i n t a i n t h a t a n y p r i n c i p l e d

a p p l i c a t i o n o f t h e s e N i e l s e n f a c t o r s w o u l d n e c e s s a r i l y r e s u l t i n a d e t e r m i n a t i o n t h a t

G r e g o r y w a s a n e x e m p t o u t s i d e s a l e s p e r s o n

.

F i n a l l y

, A p p e l l e e s c i t e p e r s u a s i v e a u t h o r i t y f r o m o u r o w n c i r c u i t

. I n

S t e v e n s

, w e a f

f i r m e d a s u m m a r y j u d g m e n t d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e p l a i n t i f f w a s a n

e x e m p t o u t s i d e s a l e s p e r s o n

. T h e p l a i n t i f f w a s a s a l a r i e d P r e v e n t i v e M a i n t e n a n c e

A g r e e m e n t ( “ P M A ” ) s a l e s r e p r e s e n t a t i v e w h o p r o v i d e d s e r v i c e t o e x i s t i n g P M A

c u s t o m e r s a n d r e c e i v e d a n e i g h t p e r c e n t c o m m i s s i o n o n P M A s t h a t s h e s o l d

,

u p g r a d e d

, o r r e n e w e d

. S t e v e n s

, 1 9 0 F e d

. A p p x

. a t 7 6 9

- 7 0

. W e f o u n d t h a t s h e w a s

a n e x e m p t o u t s i d e s a l e s p e r s o n b e c a u s e “ [ a ] l t h o u g h s h e a l s o p r o v i d e d s e r v i c e t o

e x i s t i n g c u s t o m e r s

, t h i s d u t y w a s ‘ i n c i d e n t a l t o a n d i n c o n j u n c t i o n w i t h t h e

e m p l o y e e ’ s o w n o u t s i d e s a l e s ’ b e c a u s e t h e s e r v i c e t h a t S t e v e n s p r o v i d e d t o t h e s e

c u s t o m e r s f

u r t h e r e d h e r a b i l i t y t o m a k e s a l e s t h a t i n c r e a s e d h e r c o m m i s s i o n

. ” I d

.

a t 7 7 2

.

A f t e r l a y i n g o u t t h e c a s e l a w i n s u p p o r t o f t h e i r p o s i t i o n

, t h e A p p e l l e e s

a t t e m p t t o d i s t i n g u i s h a c a s e a n a l o g o u s t o t h e 1 9 9 9 D O L O p i n i o n L e t t e r i n w h i c h

t h e T e n t h C i r c u i t r u l e d t h a t a n e m p l o y e e o f a p a r t y c o n t r a c t i n g w i t h t h e m i l i t a r y t o

13r e c r u i t s o l d i e r s w a s n o t e x e m p t u n d e r t h e o u t s i d e s a l e s p r o v i s i o n s o f t h e F L S A

.

C l e m e n t s v

. S e r c o

, I n c

. , 5 3 0 F

. 3 d 1 2 2 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h e C l e m e n t s c o u r t

, 5

l i k e n i n g t h e f

a c t u a l s i t u a t i o n t o t h a t a d d r e s s e d b y t h e D O L i n i t s 1 9 9 9 O p i n i o n

L e t t e r ( d e a l i n g w i t h c o l l e g e r e c r u i t e r s )

, c o n c l u d e d t h a t b e c a u s e t h e e m p l o y e e d i d

n o t

, a n d c o u l d n o t

, a c t u a l l y e n l i s t t h e r e c r u i t s

, t h e y w e r e n o t e n g a g e d i n s a l e s

. I d

.

a t 1 2 2 8

- 2 9

.

T h e A p p e l l e e s d i s t i n g u i s h C l e m e n t s a n d t h e D O L O p i n i o n L e t t e r b y n o t i n g

t h a t t h e r e c r u i t m e n t p r o c e s s i n b o t h C l e m e n t s a n d a s d e s c r i b e d i n t h e D O L L e t t e r

r e q u i r e d s o m e f

o r m o f i n t e r v e n t i o n b e t w e e n t h e i d e n t i f i c a t i o n o f a q u a l i f

i e d

c a n d i d a t e a n d t h e a c t u a l s a l e

. I n C l e m e n t s

, t h e e m p l o y e e c o u l d n o t e n l i s t t h e

r e c r u i t a n d s o c o u l d n o t

, b y l a w

, c o n s u m m a t e t h e s a l e

. T h e m i l i t a r y “ i n t e r v e n e d ”

b e t w e e n t h e e m p l o y e e ’ s i d e n t i f i c a t i o n o f a p o t e n t i a l r e c r u i t a n d t h e a c t u a l

e n l i s t m e n t o f t h a t r e c r u i t

. L i k e w i s e

, i n t h e c o l l e g e r e c r u i t e r s c e n a r i o d e s c r i b e d i n 6

t h e D O L O p i n i o n L e t t e r

, t h e c o l l e g e “ i n t e r v e n e d ” b e t w e e n t h e r e c r u i t e r a n d t h e

Clements worked f

or Serc o, a priva te company that contra cted with the United States 5

milit ary to rec ruit soldiers. Clements sued Serco f or over time compensation under the FL SA.

Serco c laimed that Clements was e x empt under the outside sales provision of the F L SA. See id.

at 1225.

Serco e mploy ees c ould only send potential re cruits to a Military Entranc e Proce ssing 6

Station (“MEPS”), owned by the g overnme nt, where the re cruits wer e re quired to spend a n entire

day with mili tary

personne l underg oing f

inal elig ibilit y

testing a nd meeting with mili tary

counselors to discuss ava ilable jobs. Only afte r that could a

rec ruit enlist, and only

with milit ary

personne l. I d. at 1226.

14c o n s u m m a t i o n o f t h e s a l e

. T h e c o l l e g e r e c r u i t e r ’ s w o r k w a s a k i n t o “ s a l e s

p r o m o t i o n w o r k ” b e c a u s e s h e w a s “ e n g a g e d i n i d e n t i f y i n g q u a l i f

i e d c u s t o m e r s

,

i

. e

. , s t u d e n t s

, a n d i n d u c i n g t h e i r a p p l i c a t i o n t o t h e c o l l e g e

, w h i c h i n t u r n d e c i d e s

w h e t h e r t o m a k e a c o n t r a c t u a l o f f e r o f i t s e d u c a t i o n a l s e r v i c e s t o t h e a p p l i c a n t

. ”

O p i n i o n L e t t e r f

r o m D e p t

. o f L a b o r

, W a g e a n d H o u r D i v

. ( A p r

. 2 0

, 1 9 9 9 )

, 1 9 9 9

W L 1 0 0 2 3 9 1

. T h e A p p e l l e e s a r g u e t h a t i n t h i s c a s e t h e r e w a s n o i n t e r v e n t i o n i n

t h e s a l e s p r o c e s s

. O n c e G r e g o r y o b t a i n e d a n o r d e r

, n o o t h e r a c t o r s t e p p e d i n t o

c o n s u m m a t e t h e s a l e

. T h e o r d e r w a s s e n t b y t h e l e n d e r

, b r o k e r o r d e a l e r t o F i r s t

T i t l e a n d p r o c e s s e d

. I f t h e d e a l c l o s e d a n d F i r s t T i t l e p r o v i d e d t h e t i t l e i n s u r a n c e

a s o r d e r e d

, G r e g o r y r e c e i v e d a c o m m i s s i o n o n t h a t o r d e r

.

S e p a r a t e a n d a p a r t f

r o m t h e o u t s i d e s a l e s m a n e x e m p t i o n i s s u e

, t h e A p p e l l e e s

a r g u e t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t b e c a u s e G r e g o r y c a n n o t

r e f e r e n c e a n y f

a c t s i n t h e r e c o r d i n s u p p o r t o f h e r c l a i m f o r o v e r t i m e

c o m p e n s a t i o n

. I n a d d i t i o n

, t h e A p p e l l e e s c o n t e n d t h a t t h e y d i d n o t k n o w

, n o r

c o u l d t h e y h a v e k n o w n

, h o w m a n y h o u r s G r e g o r y a c t u a l l y w o r k e d

, g i v e n h e r t i m e

a w a y f r o m t h e o f

f i c e a n d t h e u n s u p e r v i s e d n a t u r e o f h e r w o r k

. T h e y c h a r a c t e r i z e

G r e g o r y ’ s t e s t i m o n y r e g a r d i n g h e r w o r k h o u r s a s c o n t r a d i c t o r y a n d l e s s t h a n

c o n c r e t e

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e n t e r t a i n t h i s a r g u m e n t i n i t s o r d e r

.

153

. D e c i s i o n

A s a p r e l i m i n a r y m a t t e r

, a f e w i s s u e s c a n b e a d d r e s s e d a n d p u t a s i d e s t r a i g h t

a w a y

. F i r s t

, t h e p a r t i e s c o n c e d e t h a t t h e s e c o n d p r o n g o f § 5 4 1

. 5 0 0 ’ s g e n e r a l r u l e

f o r o u t s i d e s a l e s e m p l o y e e s i s n o t a t i s s u e i n t h i s c a s e ( i

. e

. , G r e g o r y a g r e e s t h a t s h e

w a s “ c u s t o m a r i l y a n d r e g u l a r l y e n g a g e d a w a y f r o m [ h e r ] e m p l o y e r ’ s p l a c e o r

p l a c e s o f b u s i n e s s i n p e r f o r m i n g [ h e r ] p r i m a r y d u t y

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 0 ( a ) ( 2 ) ;

A p p e l l a n t ’ s I n i t i a l B r i e f a t 1 2

. S e c o n d

, i n a c c o r d a n c e w i t h § 5 4 1

. 2

, a j o b t i t l e

a l o n e i s i n s u f

f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h e e x e m p t s t a t u s o f a n e m p l o y e e

. G r e g o r y ’ s j o b

d e s c r i p t i o n a s “ M a r k e t i n g D i r e c t o r ” i s b u t o n e o f m a n y f a c t o r s t o b e c o n s i d e r e d b u t

i s c e r t a i n l y n o t d i s p o s i t i v e o n t h e i s s u e o f h e r s t a t u s

. T h i r d

, a s p r e v i o u s l y

d i s c u s s e d

, “ [ t ] h e w o r d ‘ s e r v i c e s ’ e x t e n d s t h e o u t s i d e s a l e s e x e m p t i o n t o e m p l o y e e s

w h o s e l l o r t a k e o r d e r s f o r a s e r v i c e

, w h i c h m a y b e p e r f o r m e d f o r t h e c u s t o m e r b y

s o m e o n e o t h e r t h a n t h e p e r s o n t a k i n g t h e o r d e r

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 1 ( d )

.

A c c o r d i n g l y

, i f w e d e t e r m i n e t h a t G r e g o r y s o l d o r t o o k o r d e r s f o r t i t l e i n s u r a n c e

s e r v i c e s

, w h i c h w e r e p e r f o r m e d f o r t h e c u s t o m e r b y F i r s t T i t l e

, t h e n s h e w o u l d b e

w i t h i n t h e a m b i t o f t h e o u t s i d e s a l e s e x e m p t i o n

.

T h e t a s k b e f

o r e u s e f f e c t i v e l y r e q u i r e s u s t o n a v i g a t e a c o u r s e b e t w e e n a

r o c k a n d a h a r d p l a c e

. W h e n d e a l i n g w i t h t h e F L S A ’ s e x e m p t i o n s

, t h e S u p r e m e 7

Or Scy lla and Chary

bdis, for students of the c lassics. 7

16C o u r t h a s r e m i n d e d u s t h a t w e a r e t o n a r r o w l y c o n s t r u e a n y s u c h e x e m p t i o n

,

“ g i v i n g d u e r e g a r d t o t h e p l a i n m e a n i n g o f t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e a n d t h e i n t e n t o f

C o n g r e s s

. ” A

. H

. P h i l l i p s

, I n c

. v

. W a l l i n g

, 3 2 4 U

. S

. 4 9 0

, 4 9 3

, 6 5 S

. C t

. 8 0 7

, 8 0 8

( 1 9 4 5 )

. B u t a s w e h a v e s a i d b e f o r e

, “ w e a r e a l s o h e e d f

u l o f t h e r a t i o n a l e f

o r

i n t e r p r e t i n g t h e F L S A i n t h i s w a y : ‘ T o e x t e n d a n e x e m p t i o n t o o t h e r t h a n t h o s e

p l a i n l y a n d u n m i s t a k a b l y w i t h i n i t s t e r m s a n d s

p i r i t i s t o a b u s e t h e i n t e r p r e t a t i v e

p r o c e s s a n d t o f

r u s t r a t e t h e a n n o u n c e d w i l l o f t h e p e o p l e

. ’ ” N i c h o l s o n

, 1 0 5 F

. 3 d a t

1 3 6 4 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h a t b e i n g s a i d

, w e r e c o g n i z e t h a t “ [ t ] o r e a d t h e F L S A

b l i n d l y

, w i t h o u t a p p r e c i a t i o n f o r t h e s o c i a l g o a l s C o n g r e s s s o u g h t

, w o u l d a l s o d o

v i o l e n c e t o t h e F L S A ’ s s p i r i t

. ” I d

. S o i n t h e e n d

, w e a r e c o m m a n d e d t o n a r r o w l y

c o n s t r u e t h e e x e m p t i o n w i t h o u t d i m i n i s h i n g t h e s p i r i t o f i t s p a r e n t l e g i s l a t i o n

.

W e f i r s t c o n s i d e r w h a t m o t i v a t e d C o n g r e s s t o p a s s t h e F L S A i n t h e f i r s t

p l a c e

. “ T h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t w a s d e s i g n e d t o e x t e n d t h e f r o n t i e r s o f

s o c i a l p r o g r e s s b y i n s u r i n g t o a l l o u r a b l e

- b o d i e d w o r k i n g m e n a n d w o m e n a f a i r

d a y ’ s p a y f

o r a f a i r d a y ’ s w o r k

. ” A

. H

. P h i l l i p s

, I n c

. , 3 2 4 U

. S

. a t 4 9 3

, 6 5 S

. C t

. a t

8 0 8 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ W h e n C o n g r e s s p a s s e d t h e F L S A

. .

. , i t s o u g h t t o e n d t h e p r e s e n c e i n A m e r i c a n c o m m e r c e o f l a b o r c o n d i t i o n s

d e t r i m e n t a l t o t h e m a i n t e n a n c e o f t h e m i n i m u m s t a n d a r d o f l i v i n g n e c e s s a r y f o r

h e a l t h

, e f

f i c i e n c y

, a n d g e n e r a l w e l l

- b e i n g o f w o r k e r s

. ” N i c h o l s o n

, 1 0 5 F

. 3 d a t

171 3 6 3

. W e h a v e n o t e d

, h o w e v e r

, t h a t “ [ t ] h e g o a l o f a m e l i o r a t i n g t h e u g l i e r s i d e o f a

m o d e r n e c o n o m y d i d n o t i m p l y t h a t a l l w o r k e r s w e r e e q u a l l y n e e d f u l o f p r o t e c t i o n

. . . [ a n d ] [ s ] o C o n g r e s s r e m o v e d a n y e m p l o y e e e m p l o y e d i n a b o n a f i d e e x e c u t i v e

,

a d m i n i s t r a t i v e

, o r p r o f

e s s i o n a l c a p a c i t y

. . . o r i n t h e c a p a c i t y o f o u t s i d e s a l e s m a n

f r o m t h e F L S A ’ s s t r i c t u r e s

. ” I d

. ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. K e e p i n g

t h e a n i m a t i n g s p i r i t b e h i n d t h e F L S A f i r m l y i n m i n d

, w e n e x t a p p l y t h e p r i m a r y

d u t y t e s t a s r e q u i r e d b y 2 9 C

. F

. R

. § § 5 4 1

. 5 0 0 a n d 5 4 1

. 7 0 0

.

T h e p r i m a r y d u t y t e s t c o m p e l s u s t o c o n s i d e r a n u m b e r o f f a c t o r s w h e n

d e t e r m i n i n g t h e p r i m a r y d u t y o f a n e m p l o y e e

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

, “ t h e

r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t h e e x e m p t d u t i e s a s c o m p a r e d w i t h o t h e r t y p e s o f d u t i e s ;

t h e a m o u n t o f t i m e s p e n t p e r f o r m i n g t h e e x e m p t w o r k ; t h e e m p l o y e e ’ s r e l a t i v e

f r e e d o m f r o m d i r e c t s u p e r v i s i o n ; a n d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e e m p l o y e e ’ s

s a l a r y a n d t h e w a g e s p a i d t o o t h e r e m p l o y e e s f o r t h e k i n d o f n o n e x e m p t w o r k

p e r f o r m e d b y t h e e m p l o y e e

. ” 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 7 0 0 ( a )

. A p p l y i n g t h e s e f a c t o r s t o

t h e c a s e b e f

o r e u s

, w e c o n c l u d e t h a t G r e g o r y ’ s p r i m a r y d u t y w a s t o o b t a i n o r d e r s

f o r F i r s t T i t l e ’ s t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e s

, i

. e

. , b r i n g i n o r d e r s

. T h e b u l k o f G r e g o r y ’ s

t i m e w a s s p e n t a w a y f

r o m t h e o f

f i c e

, f r e e f r o m d i r e c t s u p e r v i s i o n a n d p e r f o r m i n g

w o r k t h a t c o u l d n o t b e c o n c l u s i v e l y c h a r a c t e r i z e d a s n o n e x e m p t

. A l t h o u g h

G r e g o r y u r g e s u s t o c o n s t r u e h e r w o r k a s “ s t i m u l a t i n g s a l e s ” a s o p p o s e d t o

18“ o b t a i n i n g o r d e r s f o r s e r v i c e s

, ” w e f

i n d t h a t t h e r e c o r d e v i d e n c e c o u n s e l s a g a i n s t

t h a t i n t e r p r e t a t i o n

. 8

W e h a v e e l e c t e d t o f

o c u s o u r i n q u i r y o n t h e s e c o n d p r o n g o f § 5 4 1

. 5 0 0

, i

. e

. ,

w h e t h e r G r e g o r y o b t a i n e d o r d e r s f o r s e r v i c e s

, a s o p p o s e d t o w h e t h e r s h e m a d e

s a l e s w i t h i n t h e m e a n i n g o f s e c t i o n 3 ( k ) o f t h e A c t

. A f t e r c a r e f u l c o n s i d e r a t i o n o f

t h e r e c o r d a n d i n l i g h t o f t h e C o n g r e s s i o n a l a g e n d a b e h i n d t h e p a s s a g e o f t h e

F L S A

, w e c o n c l u d e t h a t G r e g o r y d i d o b t a i n o r d e r s f o r s e r v i c e s

. A c c o r d i n g l y

, h e r

p r i m a r y d u t y w a s t h e p e r f o r m a n c e o f e x e m p t w o r k

. G r e g o r y d e s c r i b e d h e r d u t i e s

a s f o l l o w s :

Q : A n d y o u o b t a i n e d o r d e r s f o r t i t l e s e r v i c e s ?

A : Y e s

.

Q : D i d y o u h a v e

– s o t o t h e e x t e n t y o u p r o m o t e d t h e b u s i n e s s

, i t w a s w i t h t h e g o a l o f o b t a i n i n g o r d e r s f o r t i t l e s e r v i c e s

,

c o r r e c t ?

A : Y e s

.

R 4 0

- 2 a t 2 4

- 2 5

.

W e a l s o n o t e t h e l a n g u a g e i n t h e D O L ’ s l a n g u a g e i n t h e P r e a m b l e t o 2 9

C

. F

. R

. P a r t 5 4 1

. T h e o u t s i d e s a l e s e x e m p t i o n r e q u i r e s a n o b j e c t i v e d e m o n s t r a t i o n

,

We note that Appellee s’ alter native ar g ument conce rning Gre g ory ’s putative fa ilure to 8

establish any

entitlement to overtime compe nsation appea rs to have me rit. We do not consider

the par ticulars of the arg ument, howeve r, g iven our c onclusion that the district court cor rec tly

deter mined that Gre g ory

met the re quirements of the Fa ir L abor Standa rds Act’ s (“F L SA”)

outside salesman e x emption.

19i n t e r a l i a

, t h a t a n e m p l o y e e h a s i n s o m e s e n s e m a d e a s a l e

. 6 9 F e d

. R e g

. 2 2 1 2 2

,

2 2 1 6 2

- 6 3 ( A p r

. 2 3

, 2 0 0 4 )

. I n a d d i t i o n

, t h e D O L h a s e x p l a i n e d t h a t t h e e x e m p t i o n

d o e s n o t e x t e n d t o e m p l o y e e s “ e n g a g e d i n p a v i n g t h e w a y f o r s a l e s m e n

. ” I d

. I n

t h i s c a s e

, w e c o n c l u d e t h a t G r e g o r y d i d

, i n d e e d

, m a k e a s a l e i n s o m e s e n s e

. S h e

o b t a i n e d c o m m i t m e n t s t o b u y ( o r d e r s f o r F i r s t T i t l e ’ s t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e ) a n d

,

m o s t i m p o r t a n t l y

, w a s c r e d i t e d w i t h t h e s a l e

. S h e w a s h i r e d f o r h e r p r i o r s a l e s

e x p e r i e n c e a n d b r o u g h t a b o o k o f c l i e n t s w i t h h e r t o F i r s t T i t l e

. R 4 0

- 3 a t 1

. N o t 9

l o n g a f t e r b e i n g h i r e d

, G r e g o r y ’ s s o l e s o u r c e o f i n c o m e w a s d i r e c t l y t i e d t o t h e

n u m b e r o f o r d e r s t h a t s h e b r o u g h t i n

. S h e l i s t e d h e r c l i e n t s f o r t h e A p p e l l e e s a n d

r e c e i v e d c r e d i t ( a n d p a y m e n t ) o n l y f o r t h o s e o r d e r s p l a c e d b y h e r c l i e n t s t h a t

c l o s e d

. R 4 0

- 2 a t 3 0

- 3 4

. A l l o f h e r e f f o r t s w e r e d i r e c t e d t o w a r d s t h e

c o n s u m m a t i o n o f h e r o w n s a l e s a n d n o t t o w a r d s s t i m u l a t i n g s a l e s f o r F i r s t T i t l e i n

g e n e r a l

. R 4 0

- 3 a t 3

.

W e a r e a l s o c o n v i n c e d t h a t G r e g o r y d i d n o t m e r e l y “ p a v e t h e w a y ” f o r o t h e r

s a l e s m e n

. A c c o r d i n g t o N a p o l i t a n o

, “ [ o ] n c e a n o r d e r f o r t i t l e i n s u r a n c e s e r v i c e s i s

o b t a i n e d

, t h e s a l e i s c o m p l e t e

. ” R 4 0

- 3 a t 3

. G r e g o r y d i d n o t c o l l e c t o r d e r s a n d t u r n

t h e m o v e r t o a n o t h e r s a l e s p e r s o n n o r d o e s t h e r e c o r d c o n t a i n e v i d e n c e o f a n y o t h e r

i n t e r v e n i n g s a l e s e f

f o r t b e t w e e n G r e g o r y a n d o r d e r s p l a c e d w i t h F i r s t T i t l e

. W e

I t appea rs that a number

of Gre g ory ’s clients stopped sending order s to First Title afte r 9

Gre g ory ’s employ

ment was ter

minated. R40-3 at 4.

20h a v e a l r e a d y n o t e d § 5 4 1

. 5 0 1 ( d ) ’ s e x t e n s i o n o f t h e e x e m p t i o n t o e m p l o y e e s w h o

t a k e o r d e r s f

o r a s e r v i c e t h a t i s u l t i m a t e l y p e r f o r m e d f o r t h e c u s t o m e r b y s o m e o n e

e l s e

. S e e 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 1 ( d )

. A s o p p o s e d t o c o n c e i v i n g o f G r e g o r y a s

“ p a v i n g t h e w a y ” f

o r o t h e r s t o c o n s u m m a t e t h e s a l e

, w e v i e w h e r a s a c t i n g m o r e a s

a c o n d u i t t h r o u g h w h i c h o r d e r s f o r s e r v i c e s f

l o w e d

. G r e g o r y r e c e i v e d c r e d i t a n d

p a y m e n t f

o r t h o s e o r d e r s t h a t f

l o w e d t h r o u g h h e r t o F i r s t T i t l e

. I n d e e d

, h e r c l a i m

f o r $ 2 8 0

, 0 0 0 i s p r e d i c a t e d o n r e c e i v i n g c r e d i t f o r t h o s e o r d e r s p l a c e d b y h e r c l i e n t s

e v e n a f t e r h e r e m p l o y m e n t w a s t e r m i n a t e d

. S e e s u p r a n o t e 2

.

A s f a r a s t h e D O L O p i n i o n L e t t e r a n d t h e d i s t r i c t c o u r t o p i n i o n r e l i e d u p o n

b y G r e g o r y

, w e n o t e t h a t a l t h o u g h n e i t h e r i s b i n d i n g h e r e

, b o t h c a n b e f a i r l y

r e c o n c i l e d w i t h o u r d e c i s i o n i n t h i s c a s e

. F i r s t

, i n t h e c o l l e g e r e c r u i t e r s c e n a r i o

d e s c r i b e d i n t h e D O L L e t t e r

, t h e r e c r u i t e r s w e r e t a s k e d w i t h i d e n t i f y i n g p o t e n t i a l

s t u d e n t s a n d i n d u c i n g t h e m t o a p p l y t o t h e c o l l e g e

. A n u m b e r o f i n t e r v e n i n g a c t o r s

s t o o d b e t w e e n t h e r e c r u i t e r a n d t h e f i n a l c o n s u m m a t i o n o f t h e s a l e

, i

. e

. , t h e

e n r o l l m e n t o f t h e s t u d e n t a t t h e c o l l e g e

. M o r e o v e r

, t h e r e w a s n o i n d i c a t i o n t h a t t h e

r e c r u i t e r s ’ c o m p e n s a t i o n w a s d i r e c t l y t i e d t o t h e n u m b e r o f s t u d e n t s w h o

u l t i m a t e l y e n r o l l e d

.

L i k e w i s e

, t h e r e w a s n o i n d i c a t i o n t h a t t h e p h a r m a c e u t i c a l r e p r e s e n t a t i v e s i n

t h e A m e n d o l a c a s e w e r e c o m p e n s a t e d o n a c o m m i s s i o n b a s i s

. F u r t h e r m o r e

, t h e

21A m e n d o l a c o u r t a d d r e s s e d o n l y t h e f i r s t p r o n g o f § 5 4 1

. 5 0 1 ( a )

– m a k i n g s a l e s

w i t h i n t h e m e a n i n g o f s e c t i o n 3 ( k ) o f t h e A c t

– a n d d i d n o t c o n s i d e r t h e “ o b t a i n i n g

o r d e r s

. . . f

o r s e r v i c e s ” p r o n g

. 2 9 C

. F

. R

. § 5 4 1

. 5 0 1 ( a ) ( 2 )

.

F i n a l l y

, a l t h o u g h c i t e d b y n e i t h e r p a r t y f o r t h e i s s u e a t h a n d

, w e a r e

o b l i g a t e d t o a d d r e s s o u r o w n p r e c e d e n t i n W i r t z v

. K e y s t o n e R e a d e r s S e r v i c e

, I n c

. ,

4 1 8 F

. 2 d 2 4 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 9 )

. I n W i r t z

, s t u d e n t s w e r e e n g a g e d i n d o o r

- t o

- d o o r

s a l e s o f m a g a z i n e s u b s c r i p t i o n s a n d s u e d t h e i r e m p l o y e r f o r o v e r t i m e

c o m p e n s a t i o n

. T h e e m p l o y e r c l a i m e d t h e s t u d e n t s a l e s m e n w e r e “ o u t s i d e

s a l e s m e n ” u n d e r t h e F L S A

. W e d i s a g r e e d a n d f o u n d t h a t a l t h o u g h t h e s t u d e n t s

s o l i c i t e d o r d e r s f

r o m p o t e n t i a l c u s t o m e r s

, t h e y w e r e p r o h i b i t e d f r o m c o l l e c t i n g

m o n e y a n d w e r e i n s t r u c t e d t o t u r n o v e r a l l o r d e r f o r m s c o l l e c t e d t o s t u d e n t

m a n a g e r s

. T h e m a n a g e r s w o u l d t h e n s u b s e q u e n t l y c o n t a c t t h e p r o s p e c t

, e x p l a i n

t h e p a y m e n t p l a n a n d e x e c u t e t h e c o n t r a c t

. I d

. a t 2 5 2

. W e c o n c l u d e d t h a t t h e

s t u d e n t s a l e s m e n w e r e m e r e l y “ p s e u d o

- s a l e s m e n ” a n d n o t w i t h i n t h e c o v e r a g e o f

t h e o u t s i d e s a l e s m e n e x e m p t i o n

. I d

. a t 2 6 1

.

O n c e a g a i n

, w e c a n r e a d i l y d i s t i n g u i s h o u r d e c i s i o n i n W i r t z w i t h t h e c a s e

b e f o r e u s

. H e r e

, o n c e G r e g o r y o b t a i n e d t h e o r d e r s

, t h e s a l e s p r o c e s s w a s c o m p l e t e

.

T h e r e w a s n o i n t e r v e n i n g s a l e s e f f o r t b e t w e e n h e r e f

f o r t s a n d t h e c o n s u m m a t i o n o f

t h e s a l e

. G r e g o r y

, u n l i k e t h e s t u d e n t s a l e s m e n i n W i r t z

, d i d n o t “ p a v e t h e w a y ” f o r

22a n o t h e r s a l e s p e r s o n t o c o n s u m m a t e t h e s a l e

, b u t r a t h e r o b t a i n e d t h e o r d e r s h e r s e l f

.

A n d o n c e t h e o r d e r s w e r e o b t a i n e d

, t h e s a l e w a s c o m p l e t e

. M o r e o v e r

, t h e s t u d e n t

s a l e s m e n w e r e n o t c o m p e n s a t e d s o l e l y o n a c o m m i s s i o n b a s i s

, a s G r e g o r y w a s i n

t h i s c a s e

. A c c o r d i n g l y

, b e c a u s e W i r t z c a n b e d i s t i n g u i s h e d f r o m t h i s c a s e o n i t s

f a c t s

, i t d o e s n o t c o n t r o l h e r e

.

I I I

. C O N C L U S I O N

G r e g o r y a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t f o r t h e

A p p e l l e e s

. W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t G r e g o r y

m e t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t ’ s ( “ F L S A ” ) o u t s i d e s a l e s m a n

e x e m p t i o n a n d s o w a s n o t e n t i t l e d t o o v e r t i m e c o m p e n s a t i o n

. A F F I R M E D

.

23B A R K E T T

, C i r c u i t J u d g e

, S p e c i a l l y C o n c u r r i n g :

T h e q u e s t i o n o f w h e t h e r N e l d a G r e g o r y i s a n “ o u t s i d e s a l e s p e r s o n

, ” a s d e f i n e d b y

t h e S e c r e t a r y o f L a b o r i n 2 9 U

. S

. C

. § 2 1 3 ( a ) ( 1 )

, i s a c l o s e o n e

. H o w e v e r

, I b e l i e v e

t h e d e c i s i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d b e a f f i r m e d b e c a u s e M s

. G r e g o r y h a s f a i l e d

t o o f f e r p r o o f o f o v e r t i m e h o u r s a c t u a l l y w o r k e d

. B y h e r o w n a d m i s s i o n

, M s

.

G r e g o r y c a n n o t l o c a t e t h e o n e a p p o i n t m e n t b o o k i n w h i c h s h e c l a i m s s h e m a y h a v e

r e c o r d e d h e r o v e r t i m e h o u r s n o r d i d s h e i n f o r m F i r s t T i t l e o f t h o s e h o u r s u n t i l

s h o r t l y b e f

o r e s h e w a s f

i r e d

. M s

. G r e g o r y a r g u e s t h a t F i r s t T i t l e “ s h o u l d h a v e

k n o w n ” s h e w a s w o r k i n g t h e e x t r a h o u r s ; h o w e v e r s h e d o e s n o t p o i n t t o a n y

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o s u p p o r t s u c h a c l a i m

. B e c a u s e M s

. G r e g o r y w o u l d b e

u n a b l e t o c o l l e c t o v e r t i m e p a y f r o m F i r s t T i t l e

, a n y a t t e m p t t o d e t e r m i n e h e r

e n t i t l e m e n t t o s u c h p a y u n d e r t h e F L S A i s u n n e c e s s a r y

.

24