### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

S P E C T R U M S T O R E S I N C ; M A J O R O I L C O M P A N Y I N C ; W C R I C E O I L

C O M P A N Y ; F A S T B R E A K F O O D S L L C

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

v

.

C I T G O P E T R O L E U M C O R P O R A T I O N ; S A U D I A R A B I A N O I L C O M P A N Y

, d o i n g b u s i n e s s a s S a u d i A r a m c o ; S A U D I P E T R O L E U M I N T E R N A T I O N A L I N C ;

A R A M C O S E R V I C E S C O M P A N Y ; S A U D I R E F I N I N G I N C ; M O T I V A

E N T E R P R I S E S L L C ; P E T R O L E O S D E V E N E Z U E L A S A ; P D V A M E R I C A I N C ;

P D V M I D W E S T R E F I N I N G L L C ; P D V H O L D I N G I N C ; O P E N J O I N T S T O C K

C O M P A N Y

, “ O i l C o m p a n y L u k o i l ”

, a l s o k n o w n a s L u k o i l H o l i n g s

, a l s o k n o w n

a s L u k o i l O A O

, a l s o k n o w n a s O A O L u k o i l ; L U K O I L A M E R I C A S

C O R P O R A T I O N ; G E T T Y P E T R O L E U M M A R K E T I N G ; L U K O I L

I N T E R N A T I O N A L T R A D I N G A N D S U P P L Y C O M P A N Y ; L U K O I L P A N

A M E R I C A S L L C

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

S P E C T R U M S T O R E S I N C ; M A J O R O I L C O M P A N Y I N C ; W C R I C E O I L

C O M P A N Y I N C

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

v

.

C I T G O P E T R O L E U M C O R P O R A T I O N

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

F A S T B R E A K F O O D S L L C

, o n b e h a l f o f i t s e l f a n d a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Februa ry 8, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 1 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

S A U D I A R A B I A N O I L C O M P A N Y

, d o i n g b u s i n e s s a s S a u d i A r a m c o ; S A U D I

P E T R O L E U M I N T E R N A T I O N A L I N C ; A R A M C O S E R V I C E S C O M P A N Y ;

S A U D I R E F I N I N G I N C ; M O T I V A E N T E R P R I S E S L L C ; P E T R O L E O S D E

V E N E Z U E L A S A ; P D V A M E R I C A I N C ; C I T G O P E T R O L E U M

C O R P O R A T I O N ; P D V M I D W E S T R E F I N I N G L L C ; P D V H O L D I N G I N C

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

G R E E N O I L C O

, o n b e h a l f o f i t s e l f a n d a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

S A U D I A R A B I A N O I L C O M P A N Y

, d o i n g b u s i n e s s a s S a u d i A r a m c o ; S A U D I

P E T R O L E U M I N T E R N A T I O N A L I N C ; A R A M C O S E R V I C E S C O M P A N Y ;

S A U D I R E F I N I N G I N C ; M O T I V A E N T E R P R I S E S L L C ; P E T R O L E O S D E

V E N E Z U E L A S A ; P D V A M E R I C A I N C ; C I T G O P E T R O L E U M

C O R P O R A T I O N ; P D V H O L D I N G I N C ; P D V M I D W E S T R E F I N I N G L L C ;

O P E N J O I N T S T O C K C O M P A N Y

, “ O i l C o m p a n y L u k o i l ” a l s o k n o w n a s L u k o i l

H o l d i n g s

, a l s o k n o w n a s L u k o i l O A O

, a l s o k n o w n a s O A O L u k o i l ; L U K O I L

A M E R I C A S C O R P O R A T I O N ; G E T T Y P E T R O L E U M M A R K E T I N G I N C ;

L U K O I L P A N A M E R I C A S L L C

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

C O U N T R Y W I D E P E T R O L E U M C O ; F A S T B R E A K F O O D S

, L L C

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

v

.

P E T R O L E O S D E V E N E Z U E L A S A ; P D V A M E R I C A I N C ; C I T G O

P E T R O L E U M C O R P O R A T I O N ; P D V H O L D I N G I N C ; P D V M I D W E S T

R E F I N I N G L L C

2 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 2 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

F A S T B R E A K F O O D S L L C

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

C E N T R A L O H I O E N E R G Y I N C

, o n b e h a l f o f i t s e l f a n d a l l o t h e r s s i m i l a r l y

s i t u a t e d ; F A S T B R E A K F O O D S L L C

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

v

.

S A U D I A R A B I A N O I L C O M P A N Y

, d o i n g b u s i n e s s a s S a u d i A r a m c o ; S A U D I

P E T R O L E U M I N T E R N A T I O N A L I N C ; A R A M C O S E R V I C E S C O M P A N Y ;

S A U D I R E F I N I N G I N C ; M O T I V A E N T E R P R I S E S L L C ; P E T R O L E O S D E

V E N E Z U E L A S A ; P D V A M E R I C A I N C ; C I T G O P E T R O L E U M

C O R P O R A T I O N ; P D V H O L D I N G I N C ; P D V M I D W E S T R E F I N I N G L L C ;

O P E N J O I N T S T O C K C O M P A N Y

, “ O i l C o m p a n y L u k o i l ”

, a l s o k n o w n a s L u k o i l

H o l d i n g s

, a l s o k n o w n a s L u k o i l O A O

, a l s o k n o w n a s O A O L u k o i l ; L U K O I L

A M E R I C A S C O R P O R A T I O N ; L U K O I L P A N A M E R I C A S L L C ; G E T T Y

P E T R O L E U M M A R K E T I N G I N C

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e J O L L Y

, W I E N E R

, a n d S T E W A R T

, C i r c u i t J u d g e s

.

E

. G R A D Y J O L L Y

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s c a s e i n v o l v e s t w o c l a s s a c t i o n s b r o u g h t b y g a s o l i n e r e t a i l e r s a g a i n s t

o i l p r o d u c t i o n c o m p a n i e s ( m o s t o f w h i c h a r e o w n e d i n w h o l e o r i n p a r t b y O P E C

m e m b e r n a t i o n s )

, a l l e g i n g a n t i t r u s t v i o l a t i o n s

. A f t e r c o n s o l i d a t i o n o f

t h e s u i t s

3 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 3 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

f o r d i s p o s i t i o n o f p r e

- t r i a l m a t t e r s

, t h e o i l p r o d u c t i o n c o m p a n i e s m o v e d t o

d i s m i s s

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d d i s m i s s a l o n t h e g r o u n d t h a t d i s p o s i n g o f t h e

c a s e o n t h e m e r i t s w o u l d r e q u i r e t h e c o u r t t o p a s s j u d g m e n t o n t h e a c t i o n s o f

o t h e r s o v e r e i g n n a t i o n s

, w h i c h i s p r o s c r i b e d b y t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

.

A l t e r n a t i v e l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t d i s m i s s a l w a s a l s o w a r r a n t e d b y t h e

p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e

. T h e g a s o l i n e r e t a i l e r s a p p e a l e d

.

B e c a u s e t h e p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e i s j u r i s d i c t i o n a l

, w e a d d r e s s i t f i r s t

.

W h e n w e d o s o

, w e d i s c e r n t h a t t h e c o m p l a i n t s b e f o r e u s e f

f e c t i v e l y c h a l l e n g e

t h e s t r u c t u r e o f O P E C a n d i t s r e l a t i o n t o t h e w o r l d w i d e p r o d u c t i o n o f p e t r o l e u m

.

C o n v i n c e d t h a t t h e s e m a t t e r s d e e p l y i m p l i c a t e c o n c e r n s o f f o r e i g n a n d d e f e n s e

p o l i c y

, c o n c e r n s t h a t c o n s t i t u t i o n a l l y b e l o n g i n t h e e x e c u t i v e a n d l e g i s l a t i v e

d e p a r t m e n t s

, w e c o n c l u d e t h a t w e l a c k j u r i s d i c t i o n t o a d j u d i c a t e t h e c l a i m s

. W e

h o l d a l t e r n a t i v e l y t h a t t h e c o m p l a i n t s s e e k a r e m e d y t h a t i s b a r r e d b y t h e a c t

o f s t a t e d o c t r i n e

, t h a t i s

, a n o r d e r a n d j u d g m e n t t h a t w o u l d i n t e r f e r e w i t h

s o v e r e i g n n a t i o n s ’ c o n t r o l o v e r t h e i r o w n n a t u r a l r e s o u r c e s

. A c c o r d i n g l y

, w e

a f f i r m t h e j u d g m e n t d i s m i s s i n g t h e c o m p l a i n t s

.

I

.

S e v e r a l U

. S

. g a s o l i n e r e t a i l e r s a n d o t h e r p u r c h a s e r s o f p e t r o l e u m p r o d u c t s

a l l e g e S h e r m a n A c t a n d C l a y t o n A c t v i o l a t i o n s b y o i l p r o d u c t i o n c o m p a n i e s

. T h e

S p e c t r u m A p p e l l a n t s s u e d C i t g o P e t r o l e u m C o r p o r a t i o n ( C i t g o ) ; t h e 1

C o n s o l i d a t e d A p p e l l a n t s s u e d t h e S a u d i A r a m c o A p p e l l e e s

, t h e C i t g o 2 3

We use “Sp ect rum App ellant s” to ref er to: Sp ect rum Sto res

, Inc., Majo r Oi l Co., Inc., 1

W.C. Ric e O il Co., Inc.

, and Abst on Petr oleum

, Inc.

W e u se “Cons olid ated App ellant s” to ref er to: Fast Break Food s, LLC, S- M a r t 2

Petr oleum Inc.

, Gr een Oi l Co

., Cou ntr ywi de Petr oleum Co.

, and Centr al Oh io Energy, Inc.

We use “Sa udi Aram co App elle es ” to ref er to: Saud i Arabia n Oi l Com pany (d /b/ a Saud i 3

Aram co)

, Saud i Petr oleum Inter natio nal, Inc., Aram co Ser vices Com pany, a n d Sa u di R efining,

Inc. The Saud i Aram co A pp elle es are owned by Saud i Arabia

. Saud i Aram co is the national

oil com pany of Saud i Arabia

, and Saud i Petr oleum Inter natio nal, Aram co Ser vices

, and Saud i

Refi ning a re wh olly ow ned sub sid iari es of S audi Ar amc o.

4 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 4 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

A p p e l l e e s

, t h e L u k o i l A p p e l l e e s

, a n d M o t i v a E n t e r p r i s e s

, L L C ( M o t i v a )

. F i v e

4 5 6

s u i t s f r o m d i f f e r e n t d i s t r i c t s w e r e c o n s o l i d a t e d i n t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

f o r d i s p o s i t i o n o f p r e

- t r i a l m a t t e r s

. A t t h e t i m e o f t h e a p p e a l e d

- f r o m d e c i s i o n

,

o n l y t w o l i v e c o m p l a i n t s w e r e b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h e S p e c t r u m 7

A p p e l l a n t s d e c i d e d t o s t a n d o n t h e i r o r i g i n a l c o m p l a i n t

, w h i l e t h e C o n s o l i d a t e d

A p p e l l a n t s c h o s e t o f i l e a n a m e n d e d

, c o n s o l i d a t e d c l a s s

- a c t i o n c o m p l a i n t i n p l a c e

o f t h e i r i n d i v i d u a l c o m p l a i n t s

.

A

.

T h e c l a i m s r a i s e d b y A p p e l l a n t s c h a l l e n g e t h e t r a d i t i o n a l s t r u c t u r e o f

i n t e r n a t i o n a l e n e r g y p o l i c y

. T h e g l o b a l e c o n o m y i s d r i v e n b y p e t r o l e u m

- b a s e d

p r o d u c t s

, a n d c o u n t r i e s w i t h b o u n t i f u l p e t r o l e u m r e s o u r c e s h a v e a t t e m p t e d t o

s e c u r e t h e b e s t m a r k e t p r i c e s f o r t h e i r c r u d e o i l

. W i t h t h i s g o a l i n m i n d

, s e v e r a l

o i l

- r i c h n a t i o n s f

o r m e d t h e O r g a n i z a t i o n o f P e t r o l e u m E x p o r t i n g C o u n t r i e s

We use “Cit go App elle es ” to ref er to: Petr oleo s d e Venezue la S. A. (“ PDVS A” or 4

“Pd VSA”)

, PDV Ame ric a, Inc., Citgo, PDV H o l d i n g

, Inc., and PDV Mid we st Refi ning, LLC.

Th e C i tgo App elle es are ow ned by Venezue la. PDVS A is the natio nal oil com pany of

V e n e z u e l a

, and PDV Ame ric a, Citgo, PDV Ho ldi ng, and PDV Mid we st Refi ning are wh olly

ow ned sub sid iari es of PDVS A. Saud i Refi ning hold s half of the sha res of Mo tiva, wh ile Shel l

Oi l Co rp orat ion ow ns the othe r half

.

We use “Luk oil App elle es ” to ref er to: Op en Joint Sto ck Com pany (a/ k/ a Oi l Com pany 5

Luko il, a/k /a OAO Luko il, a/k /a/ Luko il OAO

, a/k /a Luko il Ho ldi ngs)

, L u ko il Ame ric as

Corp orat ion, Luko il Inter natio nal Trad ing and Sup ply Com p a ny (LITASCO ), Luko il Pan

Ame ric as LLC, and Ge tty Petr oleum Mar ke ting, Inc. The Luko i l A p p elle es are pr ivatel y

ow ned com pani es

, and Luko il Ame ric as, LITASCO, L u ko il P a n A me ri ca s, a n d Ge tt y P etroleum

are wh olly ow ned sub sid iari es of Luk oil.

Not all of the nam ed def enda nts we re se rved wi th pr oce ss ; thos e wh o we re not are not 6

par tie s to this app eal. T h e d e f e n d a nts wh o we re se rved we re: Aram co Ser vices Com pany,

Saud i Petr oleum Inter natio nal, Inc., Saud i Refi ning, I nc.

, Mo tiva, PDV Americ a, I nc.

, Citgo,

PDV Ho ldi ng, Inc., PDV Mid we st Refi ning, LLC, Luko il Ame ric as C o r p o r atio n, Luko il Pan

Ame ric as LLC, and Ge tty Petr oleum Mar ke ting, Inc. The dis tri ct cour t’s d ism iss al aff ect ed

all nam ed def

enda nts

, not just t hos e w ho we re se rved

.

A thir d com plai nt wa s before the di st ric t cour t, but it is not relevant to this appe al. 7

5 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 5 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

( “ O P E C ” ) i n t h e 1 9 6 0 s

. O P E C ’ s o f f i c i a l m i s s i o n i s “ t o c o o r d i n a t e a n d u n i f y t h e 8

p e t r o l e u m p o l i c i e s o f i t s M e m b e r C o u n t r i e s a n d e n s u r e t h e s t a b i l i z a t i o n o f o i l

m a r k e t s i n o r d e r t o s e c u r e a n e f f i c i e n t

, e c o n o m i c a n d r e g u l a r s u p p l y o f

p e t r o l e u m t o c o n s u m e r s

, a s t e a d y i n c o m e t o p r o d u c e r s a n d a f a i r r e t u r n o n

c a p i t a l f

o r t h o s e i n v e s t i n g i n t h e p e t r o l e u m i n d u s t r y

. ” S e e O r g a n i z a t i o n o f t h e

P e t r o l e u m E x p o r t i n g C o u n t r i e s

, O P E C : O u r M i s s i o n

,

h t t p : / / w w w

. o p e c

. o r g / o p e c

_ w e b / e n / a b o u t

_ u s / 2 3

. h t m ( l a s t v i s i t e d D e c e m b e r 3 0

,

2 0 1 0 )

.

I n t h e y e a r s s i n c e O P E C ’ s i n c e p t i o n

, i t s m e m b e r s h a v e d e v e l o p e d

n a t i o n a l l y o w n e d o i l p r o d u c t i o n c o m p a n i e s

, a n d t h e s e c o m p a n i e s h a v e f o r m e d

a n d a c q u i r e d s u b s i d i a r i e s

, m a n y o f w h i c h o p e r a t e w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s

.

O P E C m e m b e r n a t i o n s a t t e n d p e r i o d i c m e e t i n g s a t t h e o r g a n i z a t i o n ’ s

h e a d q u a r t e r s i n V i e n n a

, A u s t r i a t o f o r m u l a t e p o l i c y

. I n r e c e n t y e a r s

, s o m e

p r i v a t e l y o w n e d c o r p o r a t i o n s h a v e b e g u n a t t e n d i n g O P E C m e e t i n g s

. T h e

A p p e l l a n t s i n t h i s c a s e a l l e g e t h a t t h e n a t i o n a l o i l c o m p a n i e s

, a s w e l l a s t h e i r

s u b s i d i a r i e s

, h a v e c o n s p i r e d w i t h O P E C m e m b e r n a t i o n s t o f i x p r i c e s o f c r u d e

o i l a n d r e f

i n e d p e t r o l e u m p r o d u c t s ( “ R P P s ” ) i n t h e U n i t e d S t a t e s

, p r i m a r i l y b y

l i m i t i n g c r u d e

- o i l p r o d u c t i o n

— t h a t i s

, b y c o n t r o l l i n g t h e s p i g o t

.

1

.

T h e S p e c t r u m A p p e l l a n t s a c c u s e C i t g o o f c o n s p i r i n g w i t h O P E C m e m b e r

n a t i o n s “ t o r a i s e

, f

i x

, a n d s t a b i l i z e t h e p r i c e o f g a s o l i n e a n d o t h e r o i l

- b a s e d

p r o d u c t s i n t h e U n i t e d S t a t e s

. ” C i t g o i s w h o l l y o w n e d b y V e n e z u e l a

, t h r o u g h

P D V S A

, t h e n a t i o n a l o i l c o m p a n y o f V e n e z u e l a

. T h e S p e c t r u m C o m p l a i n t

a s s e r t s t h r e e c o u n t s a g a i n s t C i t g o u n d e r § 1 o f t h e S h e r m a n A c t

, 1 5 U

. S

. C

. § 1

,

The OPEC me mbe r natio ns cur rent ly in clud e Al geria, Angol a, Ecuad or, Iran

, Iraq, 8

Ku wa it, Libya, Niger ia, Qa tar

, Saud i Arabia

, the Unit ed Arab Emir ates

, and Venezue la. See

Or ganizati on of the Petr oleum Expor ting Countr ies

, OPEC: Me mbe r C o u ntr ies

, htt p: // ww w. ope c. org/ ope c_w eb/ en/ about _us /25. htm ( las t visi ted D ece mbe r 30, 2010)

.

6 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 6 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

a n d § 4 o f t h e C l a y t o n A c t

, 1 5 U

. S

. C

. § 1 5

. T h e f i r s t c o u n t s e e k s t o h o l d C i t g o 9

l i a b l e f o r d i r e c t l y a g r e e i n g t o p a r t i c i p a t e i n “ O P E C ’ s p r i c e

- f i x i n g c o n s p i r a c y t o

s e l l o i l

- b a s e d p r o d u c t s a t a n t i

- c o m p e t i t i v e p r i c e s i n t h e U n i t e d S t a t e s

. ” T h e

o t h e r t w o c o u n t s a t t e m p t t o h o l d C i t g o l i a b l e f o r a g r e e i n g t o a s s i s t V e n e z u e l a

a n d i t s p a r e n t c o r p o r a t i o n s w i t h t h e i r p a r t i c i p a t i o n i n O P E C

. T h e S p e c t r u m

C o m p l a i n t s e e k s a c t u a l

, f u t u r e

, p u n i t i v e

, a n d t r e b l e d a m a g e s ; d i s g o r g e m e n t o f

p r o f i t s ; i n j u n c t i v e r e l i e f a g a i n s t c o n t i n u e d p r i c e

- f i x i n g ; a n d c o s t s o f s u i t u n d e r

t h e C l a y t o n A c t

, 1 5 U

. S

. C

. § § 1 5

, 2 6

.

T h e S p e c t r u m C o m p l a i n t a l l e g e s t h a t O P E C m e m b e r n a t i o n s h a v e a g r e e d

t o a d j u s t o r c a p p r o d u c t i o n o f o i l o n n u m e r o u s o c c a s i o n s i n o r d e r t o m a i n t a i n o i l

p r i c e s w i t h i n a n a g r e e d p r i c e r a n g e

. T h e S p e c t r u m C o m p l a i n t a l s o a l l e g e s t h a t

t h e c o n s p i r a c y i s c o m m e r c i a l i n n a t u r e

, r a t h e r t h a n p o l i t i c a l o r s o v e r e i g n

, a s

e v i d e n c e d b y t h e f a c t t h a t O P E C m e m b e r n a t i o n s h a v e a c q u i r e d r e f i n e r i e s a n d

d i s t r i b u t i o n f a c i l i t i e s i n k e y m a r k e t s

, i n c l u d i n g t h e U n i t e d S t a t e s

.

2

.

T h e C o n s o l i d a t e d A p p e l l a n t s a c c u s e a l l t h e A p p e l l e e s o f “ p a r t i c i p a t [ i n g ]

i n a c o n s p i r a c y t o f i x

, r a i s e

, m a i n t a i n a n d s t a b i l i z e t h e p r i c e s o f r e f i n e d

p e t r o l e u m p r o d u c t s s o l d

. . . i n t h e U n i t e d S t a t e s

. ” T h e C o n s o l i d a t e d A p p e l l a n t s

c o n t e n d t h a t t h i s c o n s t i t u t e s a p e r s e v i o l a t i o n o f § 1 o f t h e S h e r m a n A c t a n d § 4

o f t h e C l a y t o n A c t

. T h e y a l s o s e e k r e l i e f u n d e r § 1 6 o f t h e C l a y t o n A c t

, i n c l u d i n g

a c t u a l a n d t r e b l e d a m a g e s a n d c o s t s o f s u i t

, a s w e l l a s i n j u n c t i v e

r e l i e f

— i n c l u d i n g t h e f

o r e i g n

- b a s e d c o m p a n i e s ’ d i v e s t i t u r e o f t h e i r U

. S

.

s u b s i d i a r i e s

. 1 5 U

. S

. C

. § 2 6

.

T h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t a l l e g e s t h a t t h e p r i c e

- f i x i n g c o n s p i r a c y h a s

b e e n i m p l e m e n t e d p r i n c i p a l l y t h r o u g h ( 1 ) a g r e e m e n t s b e t w e e n A p p e l l e e s t o

Sec tio n 4 of the Clayton Act “p rovid es the pr ivate right of act ion to enf orc e the 9

Sher man Act. ” Di ll ar d v

. M e r r i l l L y nch, Pie rce

, Fenne r & Smi th, Inc.

, 961 F.2d 1148, 1159

(5t h Cir

. 1992)

.

7 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 7 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

r e s t r a i n t h e o u t p u t o f c r u d e o i l

, a n d ( 2 ) a g r e e m e n t s b e t w e e n A p p e l l e e s t o r e s t r i c t

o p e r a t i n g c a p a c i t y o f c r u d e

- o i l r e f i n e r i e s

, s o m e o f w h i c h a r e l o c a t e d w i t h i n t h e

U n i t e d S t a t e s

. T h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t i s m o r e c i r c u m s p e c t t h a n t h e

S p e c t r u m C o m p l a i n t i n i t s d i s c u s s i o n o f O P E C a n d i t s m e m b e r s

, d e c l i n i n g t o

d i r e c t l y n a m e t h e o r g a n i z a t i o n o r i t s m e m b e r s a s c o c o n s p i r a t o r s

. H o w e v e r

, t h e

C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t g i v e s a d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f t h e f o r m a t i o n a n d

f u n c t i o n o f O P E C a s b a c k g r o u n d f o r i t s a l l e g a t i o n s a s t o t h e a l l e g e d c o n s p i r a c y

,

a n d i t f r e q u e n t l y r e f e r s t o O P E C m e e t i n g s a n d s t a t e m e n t s i n a l i s t o f a c t i o n s

t h a t p u r p o r t e d l y d e m o n s t r a t e k n o w i n g p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y b y

A p p e l l e e s

.

B

.

T h e A p p e l l e e s m o v e d t o d i s m i s s b o t h c o m p l a i n t s o n s e v e r a l g r o u n d s

.

P r i m a r i l y

, t h e y a r g u e d t h a t d i s m i s s a l w a s p r o p e r u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 1 2 ( b ) ( 1 )

, b e c a u s e t h e c l a i m s p o s e n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n s

,

a n d u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

, b e c a u s e A p p e l l a n t s f a i l e d t o s t a t e a c l a i m f o r r e l i e f

u n d e r t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

. 1 0

1

.

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d A p p e l l e e s ’ m o t i o n t o d i s m i s s b o t h c o m p l a i n t s o n

t h e a c t o f s t a t e a n d p o l i t i c a l q u e s t i o n g r o u n d s

. I t c o n s i d e r e d b o t h m o t i o n s u n d e r

R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

. G e n e r a l l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t c h a r a c t e r i z e d t h e c o m p l a i n t s a s

c h a l l e n g i n g “ t h e d e c i s i o n s o f s o v e r e i g n s t a t e s t o r e s t r i c t t h e p r o d u c t i o n o f c r u d e

o i l l o c a t e d w i t h i n t h e i r o w n t e r r i t o r i e s

. ” I n r e R e f

i n e d P e t r o l e u m P r o d s

.

The dis tri ct cour t requ es ted that t he init ial mo tio n to dis mi ss be lim ite d to the 1 0

fol low ing doct rine s com mo n to both comp laint s: act of stat e; polit ical ques tio n; int erna tio nal

com ity; indi rec t pur chas er; and Noe rr –Penni ngton

. The par tie s did not rais e argum ents

regar ding pos sib le im mun ity unde r the Fore ign S overe ign Im mun itie s Act (FS IA), and they

did not mak e argum ents bas ed on Bel l Atl anti c Corp

. v. Tw om bly

, 550 U. S. 544 (200 7). The

dis tri ct cour t expr es sly did not rule on the inte rnat ional com ity, indi r e c t pur chas er, or

Noe rr– Penni ngton doc tri nes

. See In re Ref ine d Petrol eum Prods

. Anti trust Litig.

, 649 F. Sup p.

2d 572, 598 ( S. D. Tex. 200 9).

8 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 8 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

A n t i t r u s t L i t i g

. , 6 4 9 F

. S u p p

. 2 d 5 7 2

, 5 9 7 ( S

. D

. T e x

. 2 0 0 9 )

. A c c o r d i n g t o t h e

d i s t r i c t c o u r t

, t h e S p e c t r u m C o m p l a i n t a l l e g e s t h a t C i t g o “ f a c i l i t a t e d

, e n a b l e d

,

a n d p r o v i d e d d i r e c t a s s i s t a n c e t o t h e [ O P E C ] c a r t e l ’ s p r i c e

- f i x i n g s c h e m e b y ( 1 )

p u r c h a s i n g c r u d e o i l p r o d u c e d b y f o r e i g n s o v e r e i g n s

, ( 2 ) p r o v i d i n g t e c h n i c a l

a s s i s t a n c e t o O P E C i n t h e f o r m o f i n f

o r m a t i o n a b o u t U n i t e d S t a t e s m a r k e t s

, a n d

( 3 ) a l l o w i n g i t s e x e c u t i v e s t o p a r t i c i p a t e i n O P E C ’ s m e e t i n g s a n d s t r a t e g i c

p l a n n i n g e f

f o r t s

. ” I

d

. a t 5 8 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d m o d i f i c a t i o n s

o m i t t e d )

. H o w e v e r

, a s t h e S p e c t r u m C o m p l a i n t “ a l l e g e s t h a t t h e p r i c e

- f i x i n g a t

i s s u e i s c a u s e d b y t h e p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o f t h e s o v e r e i g n s t a t e m e m b e r s o f t h e

c o n s p i r a c y

, ” t h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t a d j u d i c a t i o n o f t h e c l a i m s r a i s e d

i n t h e S p e c t r u m C o m p l a i n t w o u l d r e q u i r e t h e c o u r t t o p a s s j u d g m e n t o n t h e

l e g a l i t y o f c r u d e

- o i l p r o d u c t i o n d e c i s i o n s m a d e b y f o r e i g n s o v e r e i g n s

. I d

.

A s t o t h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d t h a t u n l i k e t h e

S p e c t r u m C o m p l a i n t

— w h i c h e x p r e s s l y r e f e r s t o O P E C a n d i t s m e m b e r s a s

c o c o n s p i r a t o r s i n t h e a l l e g e d c o n s p i r a c y

— t h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t i s

“ a r t f u l l y w o r d e d t o l i m i t r e f e r e n c e t o t h e a c t i o n s p e r f o r m e d b y t h e s o v e r e i g n

m e m b e r s o f t h e c o n s p i r a c y

. . . [ a n d ] m i n i m i z e s i t s d e s c r i p t i o n o f t h e a c t s

p e r f o r m e d b y t h e c o n s p i r a c y ’ s s o v e r e i g n m e m b e r s

. ” I d

. a t 5 8 6

. H o w e v e r

, t h e

d i s t r i c t c o u r t u l t i m a t e l y c o n c l u d e d t h a t t h e s p e c i f i c f a c t u a l a l l e g a t i o n s o f t h e

C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t a l s o s h o w t h a t t h e a l l e g e d p r i c e

- f i x i n g i s c a u s e d b y t h e

p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o f t h e s o v e r e i g n m e m b e r s o f t h e c o n s p i r a c y

, a n d t h e r e f o r e

t h e p l e a d e d c o n s p i r a c y “ c o n s i s t s o f a g r e e m e n t s e n t e r e d b y f o r e i g n s o v e r e i g n

s t a t e s t o l i m i t t h e i r p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l ” a n d “ t h e a c t i o n s a t t r i b u t e d t o t h e

n a m e d d e f

e n d a n t s a r e a c t i o n s t h a t m e r e l y f a c i l i t a t e

, e n a b l e

, a n d a s s i s t t h e

f o r e i g n s o v e r e i g n s t a t e m e m b e r s o f t h e c o n s p i r a c y

. ” I d

. a t 5 8 7

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t b o t h c o m p l a i n t s r e q u i r e d t h e c o u r t

t o s i t i n j u d g m e n t o n t h e d e c i s i o n s a n d a g r e e m e n t s r e a c h e d b y t h e f o r e i g n

s o v e r e i g n s r e g a r d i n g t h e p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l w i t h i n t h e i r o w n t e r r i t o r i e s

, a n

9 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 9 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

i n q u i r y s q u a r e l y b a r r e d b y t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

. O n t h e q u e s t i o n w h e t h e r

t h e c o m p l a i n t s p o s e a n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d

t h a t “ t h e a d j u d i c a t i o n o f c l a i m s t h a t r e q u i r e t h e c o u r t t o d e t e r m i n e t h e l e g a l i t y

o f c r u d e o i l p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o f f o r e i g n s o v e r e i g n s w o u l d e x p r e s s a l a c k o f

r e s p e c t f

o r t h e E x e c u t i v e B r a n c h b e c a u s e o f i t s l o n g s t a n d i n g f o r e i g n p o l i c y t h a t

i s s u e s r e l a t i n g t o c r u d e o i l p r o d u c t i o n b y f o r e i g n s o v e r e i g n s b e r e s o l v e d t h r o u g h

i n t e r g o v e r n m e n t a l n e g o t i a t i o n

. ” I d

. a t 5 9 7

. T h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d i n

p a r t i c u l a r t h a t t h e U n i t e d S t a t e s h a s n e v e r s o u g h t a n t i t r u s t s a n c t i o n s a g a i n s t

a n y o i l

- p r o d u c i n g c o u n t r i e s

. 1 1

2

.

T h e p a r t i e s v i g o r o u s l y c o n t e s t w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y

p o r t r a y e d t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s o f t h e c o m p l a i n t s

. A s n o t e d a b o v e

, t h e d i s t r i c t

c o u r t r e a d b o t h c o m p l a i n t s a s “ c h a l l e n g [ i n g ] t h e d e c i s i o n s o f s o v e r e i g n s t a t e s t o

r e s t r i c t t h e p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l l o c a t e d w i t h i n t h e i r o w n t e r r i t o r i e s

. ” I d

.

A c c o r d i n g t o t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h e a c t i o n s a t t r i b u t e d t o A p p e l l e e s “ m e r e l y

f a c i l i t a t e

, e n a b l e

, a n d a s s i s t t h e f o r e i g n s o v e r e i g n s t a t e m e m b e r s o f t h e

c o n s p i r a c y

. ”

W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t b o t h t h e S p e c t r u m a n d C o n s o l i d a t e d

A p p e l l a n t s ’ c o m p l a i n t s a l l e g e a n o v e r a r c h i n g c o n s p i r a c y b e t w e e n O P E C m e m b e r

n a t i o n s t o f

i x t h e p r i c e o f c r u d e o i l a n d R P P s i n t h e U n i t e d S t a t e s

. B o t h

We als o have bef

ore us thir tee n ami cus brie fs in sup por t of App elle es and aff irm ance

. 1 1

The fol low ing for eign so verei gns sub mi tte d ami cus cur iae brie fs : Algeri a ; t h e Bolivar ian

Repub lic of Venezue la; the Fed e r a l Repub lic of Niger ia; the Ki ngdom of Saud i Arabia ; the

Repub lic of Indone sia ; the Repub lic of Iraq; the Russ ian Fede rat ion; the Sta te of Ku wa it; the

Sta te of Qa tar ; the Unit ed Arab Emir ates ; and the Unit ed Me xican Sta tes

. The U. S. Chamb er

of Com me rce als o sub mi tte d an ami cus brie f in sup por t of App elle es and aff irm ance

, as did the

U. S. De par tm ents of Sta te, Treas ury, Energy, and Justic e. Thes e ami cus brie fs cons ist entl y

em phas ize that each natio n view s its natur al res ourc es as exclus ively unde r its so verei gn

cont rol. Add itio nally, the ami ci wa rn th a t a rulin g on the me rit s of thes e sui ts wo uld

unde rm ine the longs tand ing pr act ice of usi n g d i p l o mat ic eff ort s to res olve iss ues involving

ener gy po licy.

1 0 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 10 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

c o m p l a i n t s a l l e g e t h a t t h i s c o n s p i r a c y i s c a r r i e d o u t t h r o u g h o i l p r o d u c t i o n

c o m p a n i e s ( m o s t o f w h i c h a r e w h o l l y o w n e d b y s o v e r e i g n n a t i o n s ) a n d t h e i r

s u b s i d i a r i e s

. T h e S p e c t r u m C o m p l a i n t f o c u s e s s o l e l y o n c r u d e

- o i l p r o d u c t i o n

l i m i t s a s t h e m e t h o d u s e d t o i m p l e m e n t t h e a l l e g e d p r i c e

- f i x i n g c o n s p i r a c y ; t h e

C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t

, i n a d d i t i o n t o a l l e g i n g a p r o d u c t i o n c o n s p i r a c y

, i n c l u d e s

s o m e a l l e g a t i o n s t h a t r e f i n i n g d e c i s i o n s w e r e a l s o u s e d t o i m p l e m e n t t h e

c o n s p i r a c y

. T h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t n a m e s L u k o i l

, a p r i v a t e l y t r a d e d

R u s s i a n o i l c o m p a n y a n d i t s s u b s i d i a r i e s

, a n d M o t i v a

, o w n e d h a l f b y S a u d i

R e f i n i n g a n d h a l f b y S h e l l O i l C o r p o r a t i o n

, i n a d d i t i o n t o n a t i o n a l o i l c o m p a n i e s

a n d t h e i r w h o l l y o w n e d s u b s i d i a r i e s

.

T h e C o n s o l i d a t e d A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

c h a r a c t e r i z i n g t h e i r c o m p l a i n t a s a l l e g i n g a c o n s p i r a c y a m o n g s o v e r e i g n n a t i o n s

t o f i x p r i c e s v i a p r o d u c t i o n l i m i t s

, w i t h t h e r o l e o f t h e n a m e d d e f e n d a n t s l i m i t e d

t o f a c i l i t a t i o n

. T h e y a r g u e t h a t t h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t a l l e g e s t h a t

c o m m e r c i a l c o r p o r a t i o n s

, r a t h e r t h a n g o v e r n m e n t s

, h a v e t a k e n o v e r t h e

p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l

, a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o v i e w t h e c o m p l a i n t

i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e m b y i g n o r i n g t h e s e a l l e g a t i o n s

. H o w e v e r

, w e

a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e c o r e o f t h e a l l e g e d c o n s p i r a c y

, a s i s t r u e o f

t h e S p e c t r u m C o m p l a i n t

, c o n s i s t s o f a g r e e m e n t s e n t e r e d i n t o b y f o r e i g n

s o v e r e i g n s t a t e s t o l i m i t p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l

. W h i l e t h e C o n s o l i d a t e d

C o m p l a i n t d o e s

, i n s o m e p l a c e s

, a l l e g e t h a t o i l p r o d u c t i o n

c o m p a n i e s

— s p e c i f

i c a l l y

, P D V S A

, S a u d i A r a m c o

, L u k o i l

, a n d t h e i r

s u b s i d i a r i e s

— m a k e t h e u l t i m a t e d e c i s i o n s a b o u t t h e v o l u m e o f c r u d e o i l

p r o d u c e d

, t h e C o m p l a i n t i s i n t e r n a l l y i n c o n s i s t e n t o n t h i s p o i n t

, a s t h e d i s t r i c t

c o u r t n o t e d

. T h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t d e s c r i b e s t h e h i s t o r y o f O P E C

, 1 2

Altho ugh the Cons olid ated Com plai nt att em pt s to om it any ref ere nce to natio ns 1 2

cont roll ing pr oduc tio n dec isi ons

, it fai ls to do so com ple tel y; this leaves the Com plai nt infe cte d

wi th inco nsi st ent ref

ere nces to count ries mak ing pr oduc tio n dec isi ons and par tic ipat ing in the

1 1 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 11 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

i n c l u d i n g i t s f

o r m a t i o n a n d e x p a n s i o n

, a s b a c k g r o u n d f o r t h e c o n s p i r a c y

a l l e g a t i o n s

. W e a r e s i m p l y u n a b l e t o i g n o r e t h e i n v o l v e m e n t o f f o r e i g n n a t i o n s

i n t h e c o n s p i r a c y a s p l e a d e d i n t h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t

.

M o r e o v e r

, t h e C o n s o l i d a t e d A p p e l l a n t s h a v e f a i l e d t o a l l e g e a n

i n d e p e n d e n t c o n s p i r a c y b a s e d o n r e f i n i n g d e c i s i o n s

. T h e C o m p l a i n t a s s e r t s t h a t

A p p e l l e e s “ a n d t h e i r s u b s i d i a r i e s j o i n e d o t h e r c o

- c o n s p i r a t o r s a n d a d o p t e d a

c o m m o n f

o r m u l a f

o r c r u d e o i l p r i c i n g a n d R P P p r i c i n g t h a t w a s b a s e d o n t a r g e t

p r o f i t m a r g i n s o n t h e s a l e o f R P P s i n t h e U n i t e d S t a t e s

, ” a n d t h a t o n e m e t h o d

o f i m p l e m e n t i n g t h i s p r i c i n g f o r m u l a w a s t o “ r e s t r i c t [ ] t h e o p e r a t i n g c a p a c i t i e s

o f t h e i r c r u d e o i l r e f

i n e r i e s i n o r d e r t o i n c r e a s e t h e p r i c e o f R P P s

. ” B e y o n d t h i s

c o n c l u s o r y l a n g u a g e

, t h e C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t c o n t a i n s n o f u r t h e r d e t a i l s

a b o u t t h e r e f

i n i n g s e g m e n t o f t h e a l l e g e d c o n s p i r a c y

. “ [ A ] c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n

o f a g r e e m e n t a t s o m e u n i d e n t i f i e d p o i n t d o e s n o t s u p p l y f a c t s a d e q u a t e t o s h o w

i l l e g a l i t y

. ” B e l l A t l a n t i c C o r p

. v

. T w o m b l

y

, 5 5 0 U

. S

. 5 4 4

, 5 5 7 ( 2 0 0 7 )

. T h e

C o n s o l i d a t e d C o m p l a i n t t h u s f a i l s p l a u s i b l y t o a l l e g e a c o n s p i r a c y b a s e d o n

r e f i n i n g a g r e e m e n t s i n d e p e n d e n t f r o m t h e b r o a d e r p r o d u c t i o n

- o r i e n t e d

c o n s p i r a c y

.

W e t h u s a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’s c h a r a c t e r i z a t i o n o f b o t h c o m p l a i n t s

.

A p p e l l a n t s a l l e g e a n o v e r a r c h i n g c o n s p i r a c y b e t w e e n s o v e r e i g n n a t i o n s t o f i x

p r i c e s o f c r u d e o i l a n d R P P s b y l i m i t i n g t h e p r o d u c t i o n o f c r u d e o i l

. A l t h o u g h

t h e y a l l e g e t h a t t h i s p r i m a r y c o n s p i r a c y w a s f a c i l i t a t e d t h r o u g h r e f i n i n g

cons pir acy. For exam ple

, as evide ntiar y sup p o r t f or the pr opo sit ion that Saud i Aram co,

PDVS A, and Lukoil agreed wi th othe r coc ons pir ator s to dec reas e pr oduc tio n of crude oil, the

Cons olid ated Com plai nt off ers the fol low ing: “Toget her wi th pr om ise s fr om non -OPEC nati ons

Russ ia, Om an and Mexico, wo rld oil produ cer s have ple dged to cut wo rld wi de pr oduc tio n by

app roxim atel y 3.1 mi llion [bar rels per day] ” (em phas is add ed)

. The Cons olid ated Com plai nt

fur ther allege s that “Cit go has pr ovide d PDVS A and de fen dant s with inform atio n, includin g

dat a on the United Sta tes oil mark et, and technic al se rvice s that great ly ass ist in the effo rts

of PdVSA and Ve nez uel a to fix the pr ice of oil and RPPs at antic om pet itive levels .” Atte mp ting

to es tabl ish agreem ents about pr oduc tio n cuts

, the Com plai nt als o r epe ated ly quo tes Raf ael

Rami rez Carre no, w ho is both Pr es ide nt of PDVS A and Ven ezuela ’s O il Min ist er.

1 2 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 12 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

d e c i s i o n s

, a n y a l l e g a t i o n s r e g a r d i n g p r i c e

- f i x i n g t h r o u g h m a n i p u l a t i o n o f

r e f i n i n g c a p a c i t y a r e s e c o n d a r y t o t h e o v e r a r c h i n g p r o d u c t i o n

- b a s e d c o n s p i r a c y

.

C

.

T h i s c o u r t h a s j u r i s d i c t i o n o v e r A p p e l l a n t s ’ t i m e l y a p p e a l u n d e r 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 2 9 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d A p p e l l a n t s ’ c l a i m s o n b o t h a c t o f s t a t e a n d

p o l i t i c a l q u e s t i o n g r o u n d s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

. A s

d i s c u s s e d i n f

r a

, w e v i e w a d i s m i s s a l o n g r o u n d s t h a t t h i s c a s e p r e s e n t s a

n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n a s a R u l e 1 2 ( b ) ( 1 ) d i s m i s s a l f o r l a c k o f s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, w h i l e t h e a c t o f s t a t e r u l i n g i s a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) d i s m i s s a l f o r

f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

. T h i s i n t e r p r e t a t i o n d o e s n o t a l t e r o u r s t a n d a r d o f

r e v i e w

, w h i c h i s d e n o v o o n b o t h g r o u n d s f o r d i s m i s s a l

. L a n e v

. H a l l i b u r t o n

, 5 2 9

F

. 3 d 5 4 8

, 5 5 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. I n u n d e r t a k i n g t h i s r e v i e w

, “ w e t a k e t h e w e l l

- p l e d

f a c t u a l a l l e g a t i o n s o f t h e c o m p l a i n t a s t r u e a n d v i e w t h e m i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f f

. ” I d

.

I I

.

F o r t h e r e a s o n s t h a t f o l l o w

, w e h o l d t h a t a d j u d i c a t i o n o f A p p e l l a n t s ’ c l a i m s

i s j u r i s d i c t i o n a l l y b a r r e d b y t h e p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e

. W h i l e o u r p o l i t i c a l

q u e s t i o n a n a l y s i s d i s p o s e s o f t h e c a s e

, i t a l s o r e v e a l s w h y A p p e l l a n t s ’ s u i t f a i l s

t o s t a t e a c l a i m u n d e r t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

.

A

.

W e f i r s t a d d r e s s w h e t h e r t h i s s u i t i s p r o h i b i t e d b y a p p l i c a t i o n o f t h e

p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e

. R e v i e w i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n d e n o v o

, w e

t r e a t t h e A p p e l l e e s ’ o r i g i n a l m o t i o n t o d i s m i s s o n p o l i t i c a l q u e s t i o n g r o u n d s a s

a R u l e 1 2 ( b ) ( 1 ) m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. F E D

. R

.

C I V

. P

. 1 2 ( b ) ( 1 )

. W e d o s o b e c a u s e “ [ t ] h e c o n c e p t o f j u s t i c i a b i l i t y

, ” a s e m b o d i e d

i n t h e p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e

, “ e x p r e s s e s t h e j u r i s d i c t i o n a l l i m i t a t i o n s

i m p o s e d u p o n f e d e r a l c o u r t s b y t h e ‘ c a s e o r c o n t r o v e r s y ’ r e q u i r e m e n t o f A r t [ i c l e ]

I I I

. ” S c h l e s i n g e r v

. R e s e r v i s t s C o m m

. t o S t o p t h e W a r

, 4 1 8 U

. S

. 2 0 8

, 2 1 5 ( 1 9 7 4 )

.

1 3 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 13 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

S e e a l s o M a s s a c h u s e t t s v

. E P A

, 5 4 9 U

. S

. 4 9 7

, 5 1 6 ( 2 0 0 7 ) ( n o t i n g

, i n t h e l i g h t o f

t h e f a c t t h a t “ A r t i c l e I I I o f t h e C o n s t i t u t i o n l i m i t s f e d e r a l

- c o u r t j u r i s d i c t i o n t o

‘ C a s e s ’ a n d ‘ C o n t r o v e r s i e s

, ’ ” t h a t i t i s “ f a m i l i a r l e a r n i n g t h a t n o j u s t i c i a b l e

‘ c o n t r o v e r s y ’ e x i s t s w h e n p a r t i e s s e e k a d j u d i c a t i o n o f a p o l i t i c a l q u e s t i o n ” ) ;

B a k e r v

. C a r r

, 3 6 9 U

. S

. 1 8 6

, 1 9 8 ( 1 9 6 2 ) ( “ O u r c o n c l u s i o n t h a t t h i s c a u s e p r e s e n t s

n o n o n j u s t i c i a b l e ‘ p o l i t i c a l q u e s t i o n ’ s e t t l e s t h e o n l y p o s s i b l e d o u b t t h a t i t i s a

c a s e o r c o n t r o v e r s y

. ” ) ; L a n e v

. H a l l i b u r t o n

, 5 2 9 F

. 3 d 5 4 8

, 5 5 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( “ A

d e c l i n a t i o n o f j u r i s d i c t i o n u n d e r t h e d o c t r i n e p r e s u p p o s e s t h a t a n o t h e r b r a n c h

o f g o v e r n m e n t i s b o t h c a p a b l e o f a n d b e t t e r s u i t e d f o r r e s o l v i n g t h e ‘ p o l i t i c a l ’

q u e s t i o n

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ; C o r r i e v

. C a t e r p i l l a r

, I n c

. , 5 0 3 F

. 3 d 9 7 4

, 9 8 2 ( 9 t h

C i r

. 2 0 0 7 ) ( “ W e h o l d t h a t i f a c a s e p r e s e n t s a p o l i t i c a l q u e s t i o n

, w e l a c k s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o d e c i d e t h a t q u e s t i o n

. ” ) ; S c h n e i d e r v

. K i s s i n g e r

, 4 1 2 F

. 3 d

1 9 0

, 1 9 3 ( D

. C

. C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ T h e p r i n c i p l e t h a t t h e c o u r t s l a c k j u r i s d i c t i o n o v e r

p o l i t i c a l d e c i s i o n s t h a t a r e b y t h e i r n a t u r e c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

t o t h e e x c l u s i o n o f t h e j u d i c i a r y i s a s o l d a s t h e f u n d a m e n t a l p r i n c i p l e o f j u d i c i a l

r e v i e w

. ” ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

I n c o n t r a s t t o p o l i t i c a l q u e s t i o n c l a i m s

, a n d “ [ u ] n l i k e a c l a i m o f s o v e r e i g n

i m m u n i t y

, w h i c h m e r e l y r a i s e s a j u r i s d i c t i o n a l d e f e n s e

, ” t h e S u p r e m e C o u r t h a s

s t a t e d t h a t “ t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e p r o v i d e s f o r e i g n s t a t e s w i t h a s u b s t a n t i v e

d e f e n s e o n t h e m e r i t s

. ” R e p u b l i c o f A u s t r i a v

. A l t m a n n

, 5 4 1 U

. S

. 6 7 7

, 7 0 0

( 2 0 0 4 )

. S e e a l s o S a m a n t a r v

. Y o u s u f

, 1 3 0 S

. C t

. 2 2 7 8

, 2 2 9 0 ( 2 0 1 0 )

. B e c a u s e t h e

p a r t i e s ’ p o l i t i c a l q u e s t i o n a r g u m e n t s g o t o t h e p r e d i c a t e i s s u e o f j u r i s d i c t i o n

, w e

a d d r e s s t h e s e a r g u m e n t s f i r s t

. W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t

a d j u d i c a t i o n o f t h e c a s e i s b a r r e d b y a p p l i c a t i o n o f t h e p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e

.

B

.

A t i t s c o r e

, t h e p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e “ e x c l u d e s f r o m j u d i c i a l r e v i e w

t h o s e c o n t r o v e r s i e s w h i c h r e v o l v e a r o u n d p o l i c y c h o i c e s a n d v a l u e

d e t e r m i n a t i o n s c o n s t i t u t i o n a l l y c o m m i t t e d f o r r e s o l u t i o n t o t h e h a l l s o f C o n g r e s s

1 4 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 14 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

o r t h e c o n f

i n e s o f t h e E x e c u t i v e B r a n c h

. ” J a p a n W h a l i n g A s s ’

n v

. A m

. C e t a c e a n

S o c

. , 4 7 8 U

. S

. 2 2 1

, 2 3 0 ( 1 9 8 6 )

. I n B a k e r v

. C a r r

, t h e S u p r e m e C o u r t s e t f o r t h t h e

s e m i n a l t e s t f

o r a n a l y z i n g w h e t h e r a c l a i m p r e s e n t s a p o l i t i c a l q u e s t i o n

. 3 6 9

U

. S

. a t 2 1 7

. T h e C o u r t o u t l i n e d s i x f a c t o r s

, a n y o n e o f w h i c h i s s u f f i c i e n t t o

i n d i c a t e t h e p r e s e n c e o f a n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n :

“ [ 1

. ] a t e x t u a l l y d e m o n s t r a b l e c o n s t i t u t i o n a l c o m m i t m e n t o f t h e

i s s u e t o a c o o r d i n a t e p o l i t i c a l d e p a r t m e n t ; o r [ 2

. ] a l a c k o f j u d i c i a l l y

d i s c o v e r a b l e a n d m a n a g e a b l e s t a n d a r d s f o r r e s o l v i n g i t ; o r [ 3

. ] t h e

i m p o s s i b i l i t y o f d e c i d i n g w i t h o u t a n i n i t i a l p o l i c y d e t e r m i n a t i o n o f

a k i n d c l e a r l y f

o r n o n j u d i c i a l d i s c r e t i o n ; o r [ 4

. ] t h e i m p o s s i b i l i t y o f

a c o u r t ’ s u n d e r t a k i n g i n d e p e n d e n t r e s o l u t i o n w i t h o u t e x p r e s s i n g

l a c k o f t h e r e s p e c t d u e c o o r d i n a t e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t ; o r [ 5

. ] a n

u n u s u a l n e e d f

o r u n q u e s t i o n i n g a d h e r e n c e t o a p o l i t i c a l d e c i s i o n

a l r e a d y m a d e ; o r [ 6

. ] t h e p o t e n t i a l i t y o f e m b a r r a s s m e n t f r o m

m u l t i f a r i o u s p r o n o u n c e m e n t s b y v a r i o u s d e p a r t m e n t s o n o n e

q u e s t i o n

. ”

I d

. S e e a l s o V

i e t h v

. J u b e l i r e r

, 5 4 1 U

. S

. 2 6 7

, 2 7 7 ( 2 0 0 4 ) ( n o t i n g t h a t B a k e r s e t

f o r t h “ s i x i n d e p e n d e n t t e s t s f o r t h e e x i s t e n c e o f a p o l i t i c a l q u e s t i o n ” )

. T h e s e

f a c t o r s g u i d e o u r a n a l y s i s o f t h e c l a i m s b e f o r e u s

. O u r r e v i e w d o e s n o t o v e r l o o k

t h e S u p r e m e C o u r t ’ s o b s e r v a t i o n i n B a k e r t h a t c a s e s i m p l i c a t i n g f o r e i g n

r e l a t i o n s i n v o l v e “ a d i s c r i m i n a t i n g a n a l y s i s o f t h e p a r t i c u l a r q u e s t i o n p o s e d

, i n

t e r m s o f t h e h i s t o r y o f i t s m a n a g e m e n t b y t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

, o f i t s

s u s c e p t i b i l i t y t o j u d i c i a l h a n d l i n g i n t h e l i g h t o f i t s n a t u r e a n d p o s t u r e i n t h e

s p e c i f i c c a s e

, a n d o f t h e p o s s i b l e c o n s e q u e n c e s o f j u d i c i a l a c t i o n

. ” B a k e r

, 3 6 9

U

. S

. a t 2 1 1

– 1 2

. A p p l y i n g t h i s d i r e c t i v e

, t h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n i n d i c a t e s t h a t

t h e m a t t e r b e f

o r e u s p l a i n l y c o n s t i t u t e s a p o l i t i c a l q u e s t i o n

.

1

. T e x t u a l C o m m i t m e n t t o t h e P o l i t i c a l B r a n c h e s

“ T h e d o m i n a n t c o n s i d e r a t i o n i n a n y p o l i t i c a l q u e s t i o n i n q u i r y i s w h e t h e r

t h e r e i s a ‘ t e x t u a l l y d e m o n s t r a b l e c o n s t i t u t i o n a l c o m m i t m e n t o f t h e i s s u e t o a

c o o r d i n a t e p o l i t i c a l d e p a r t m e n t

. ’ ” S a l d a n o v

. O ’ C o n n e l l

, 3 2 2 F

. 3 d 3 6 5

, 3 6 9 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g B a k e r

, 3 6 9 U

. S

. a t 2 1 7 )

. A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t t h i s

1 5 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 15 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

l i t i g a t i o n d o e s n o t i n v o l v e a t e x t u a l c o m m i t m e n t t o a n o t h e r b r a n c h

, a s t h e

c o m p l a i n t s m e r e l y r e q u i r e t h e c o u r t t o i n t e r p r e t d o m e s t i c a n t i t r u s t l a w a n d

a p p l y i t t o c o n d u c t w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s h a v i n g o n l y t a n g e n t i a l e f f e c t s o n

f o r e i g n a f

f a i r s

. I n c o n t r a s t

, A p p e l l e e s c h a r a c t e r i z e t h e p l e a d i n g s a s s e e k i n g t o

c o n d e m n t h e a c t i o n s o f f o r e i g n s o v e r e i g n s a n d i n t e r f e r e w i t h t h e l o n g s t a n d i n g

f o r e i g n p o l i c y o f t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

. A p p e l l e e s p o i n t t o s e v e r a l c o n s t i t u t i o n a l

c l a u s e s a s e v i d e n c e t h a t f o r e i g n p o l i c y i s e x c l u s i v e l y r e s e r v e d t o t h e p o l i t i c a l

b r a n c h e s

. I n p a r t i c u l a r

, t h e y c i t e A r t i c l e I

, s e c t i o n 8

, c l a u s e 3 ( “ T h e C o n g r e s s

s h a l l h a v e t h e P o w e r

. . . T o r e g u l a t e C o m m e r c e w i t h f o r e i g n N a t i o n s

. . . . ” ) ;

A r t i c l e I I

, s e c t i o n 2

, c l a u s e 1 ( “ T h e P r e s i d e n t s h a l l b e C o m m a n d e r i n C h i e f o f t h e

A r m y a n d N a v y o f t h e U n i t e d S t a t e s

, a n d o f t h e M i l i t i a o f t h e s e v e r a l S t a t e s

. . . . ” ) ; A r t i c l e I I

, s e c t i o n 2

, c l a u s e 2 ( “ [ T h e P r e s i d e n t ] s h a l l h a v e P o w e r

, b y a n d

w i t h t h e A d v i c e a n d C o n s e n t o f t h e S e n a t e

, t o m a k e T r e a t i e s

, p r o v i d e d t w o

t h i r d s o f t h e S e n a t o r s p r e s e n t c o n c u r ; a n d h e s h a l l n o m i n a t e

, a n d b y a n d w i t h

t h e A d v i c e a n d C o n s e n t o f t h e S e n a t e

, s h a l l a p p o i n t A m b a s s a d o r s [ a n d ] o t h e r

p u b l i c M i n i s t e r s a n d C o n s u l s

. . . . ” ) ; a n d A r t i c l e I I

, s e c t i o n 3 ( “ [ T h e P r e s i d e n t ]

s h a l l

. . . r e c e i v e A m b a s s a d o r s a n d o t h e r p u b l i c M i n i s t e r s

. . . . ” )

.

I n g e n e r a l

, “ m a t t e r s r e l a t i n g ‘ t o t h e c o n d u c t o f f o r e i g n r e l a t i o n s

. . . a r e s o

e x c l u s i v e l y e n t r u s t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t a s t o b e l a r g e l y

i m m u n e f

r o m j u d i c i a l i n q u i r y o r i n t e r f e r e n c e

. ’ ” H a i g v

. A g e e

, 4 5 3 U

. S

. 2 8 0

, 2 9 2

( 1 9 8 1 ) ( q u o t i n g H a r i s i a d e s v

. S h a u g h n e s s y

, 3 4 2 U

. S

. 5 8 0

, 5 8 9 ( 1 9 5 2 ) )

. “ [ T ] h e

c o n d u c t o f f

o r e i g n r e l a t i o n s i s c o m m i t t e d b y t h e C o n s t i t u t i o n t o t h e p o l i t i c a l

d e p a r t m e n t s o f t h e F e d e r a l G o v e r n m e n t ;

. . . t h e p r o p r i e t y o f t h e e x e r c i s e o f t h a t

p o w e r i s n o t o p e n t o j u d i c i a l i n q u i r y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P i n k

, 3 1 5 U

. S

. 2 0 3

,

2 2 2

– 2 3 ( 1 9 4 2 )

. T h i s c o u r t h a s c o n s i s t e n t l y “ f o l l o w e d t h e c o m m a n d t h a t m a t t e r s

i m p l i c a t i n g f

o r e i g n r e l a t i o n s a n d m i l i t a r y a f f a i r s a r e g e n e r a l l y b e y o n d t h e

a u t h o r i t y o r c o m p e t e n c y o f a c o u r t ’ s a d j u d i c a t i v e p o w e r s

. ” L a n e

, 5 2 9 F

. 3 d a t 5 5 9

( c i t i n g F

a r m e r v

. M a b u s

, 9 4 0 F

. 2 d 9 2 1

, 9 2 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ; O c c i d e n t a l o f U m m

1 6 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 16 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

a l Q a y w a y n

, I

n c

. v

. A C e r t a i n C a r g o o f P e t r o l e u m

, 5 7 7 F

. 2 d 1 1 9 6

, 1 2 0 3 ( 5 t h C i r

.

1 9 7 8 ) )

.

H o w e v e r

, “ i t c a n n o t o f c o u r s e b e t h o u g h t t h a t ‘ e v e r y c a s e o r c o n t r o v e r s y

w h i c h t o u c h e s f

o r e i g n r e l a t i o n s l i e s b e y o n d j u d i c i a l c o g n i z a n c e

. ’ ” B a n c o N a t i o n a l

d e C u b a v

. S a b b a t i n o

, 3 7 6 U

. S

. 3 9 8

, 4 2 3 ( 1 9 6 4 ) ( q u o t i n g B a k e r

, 3 6 9 U

. S

. a t 2 1 1 )

.

A g e n e r a l i n v o c a t i o n o f “ f o r e i g n p o l i c y

, ” w i t h o u t m o r e

, w i l l n o t s u f f i c e

. F o r

e x a m p l e

, i n J a

p a n W h a l i n g

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t a p o l i t i c a l q u e s t i o n

w a s n o t r a i s e d b y a c l a i m t h a t a s k e d t h e C o u r t t o “ c o m m a n d t h e S e c r e t a r y o f

C o m m e r c e

. . . t o d i s h o n o r a n d r e p u d i a t e a n i n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t ” r e g a r d i n g

l i m i t s o n c o m m e r c i a l w h a l i n g

. 4 7 8 U

. S

. a t 2 2 9

. T h e J a p a n W h a l i n g C o u r t

p r o c e e d e d t o e x a m i n e t h e m e r i t s o f t h e c l a i m i n s p i t e o f t h e c a s e ’ s “ s i g n i f i c a n t

p o l i t i c a l o v e r t o n e s

, ” n o t i n g t h a t t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t r e a t i e s a n d e x e c u t i v e

a g r e e m e n t s i s “ a r e c u r r i n g a n d a c c e p t e d t a s k f o r t h e f e d e r a l c o u r t s

. ” I d

. a t 2 3 0

.

U n l i k e J a

p a n W h a l i n g

, t h e c a s e a t b a r d o e s n o t p r e s e n t “ a p u r e l y l e g a l

q u e s t i o n o f s t a t u t o r y i n t e r p r e t a t i o n

. ” I d

. A d j u d i c a t i o n o f t h e c l a i m s b e f o r e u s

w o u l d r e q u i r e t h a t w e r e v i e w t h e c o n s i d e r e d f o r e i g n p o l i c y o f t h e p o l i t i c a l

b r a n c h e s

, w h i c h

— i n c o n t r a s t t o t h o s e b r a n c h e s ’ c h o s e n p o l i c y r e g a r d i n g t h e

w h a l i n g q u o t a s a t i s s u e i n J a p a n W h a l i n g

— i s n o t c o d i f

i e d i n a t r e a t y t h a t w e

a r e m e r e l y a s k e d t o i n t e r p r e t

. M o r e o v e r

, i n J a p a n W h a l i n g

, t h e C o u r t w a s

a s k e d t o c o m p e l U

. S

. o f f i c i a l s t o a c t a c c o r d i n g t o t h e l a w

, w h e r e a s i n t h e i n s t a n t

m a t t e r

, w e a r e a s k e d e s s e n t i a l l y t o r e p r i m a n d f o r e i g n n a t i o n s a n d c o m m a n d

t h e m t o d i s m a n t l e t h e i r i n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t s

. N o r a r e w e p r e s e n t e d w i t h

a c a s e i n w h i c h a p o l i t i c a l q u e s t i o n h o l d i n g w o u l d r e q u i r e o u r p r e d i c a t e

a c c e p t a n c e o f a n E x e c u t i v e B r a n c h l e g a l i n t e r p r e t a t i o n

, s u c h a s ( f o r e x a m p l e ) t h e

“ p r e m i s e t h a t d e j u r e s o v e r e i g n t y i s t h e t o u c h s t o n e o f h a b e a s c o r p u s

j u r i s d i c t i o n

. ” B o u m e d i e n e v

. B u s h

, 5 5 3 U

. S

. 7 2 3

, 7 5 5 ( 2 0 0 8 )

.

A p p e l l a n t s h a v e a l l e g e d a p r i c e

- f i x i n g c o n s p i r a c y i n v o l v i n g O P E C m e m b e r

n a t i o n s

. W e m u s t “ a n a l y z e [ t h i s ] c l a i m a s i t w o u l d b e t r i e d

, ” O c c i d e n t a l o f U m m

,

1 7 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 17 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

5 7 7 F

. 2 d a t 1 2 0 2

, a n d a s w e h a v e a l r e a d y o b s e r v e d

, a t r i a l o n A p p e l l a n t s ’

c o n s p i r a c y c l a i m s r e q u i r e s a n i n q u i r y i n t o w h e t h e r A p p e l l e e s e n t e r e d i n t o a n

a g r e e m e n t w i t h O P E C m e m b e r n a t i o n s t o f i x p r i c e s

. A p r o n o u n c e m e n t e i t h e r

w a y o n t h e l e g a l i t y o f o t h e r s o v e r e i g n s ’ a c t i o n s f a l l s w i t h i n t h e r e a l m o f d e l i c a t e

f o r e i g n p o l i c y q u e s t i o n s c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

. B y a d j u d i c a t i n g

t h i s c a s e

, t h e p a n e l w o u l d b e r e e x a m i n i n g c r i t i c a l f o r e i g n p o l i c y d e c i s i o n s

,

i n c l u d i n g t h e E x e c u t i v e B r a n c h ’ s l o n g s t a n d i n g a p p r o a c h o f m a n a g i n g r e l a t i o n s

w i t h f o r e i g n o i l

- p r o d u c i n g s t a t e s t h r o u g h d i p l o m a c y r a t h e r t h a n p r i v a t e

l i t i g a t i o n

, a s d i s c u s s e d i n t h e g o v e r n m e n t ’ s a m i c u s b r i e f a n d i n s e v e r a l o f f i c i a l

s t a t e m e n t s o f a d m i n i s t r a t i o n p o l i c y

. I n a c c o r d a n c e w i t h t h i s p o l i c y

, t h e 1 3

D e p a r t m e n t o f J u s t i c e h a s

, u p o n t h o r o u g h c o n s i d e r a t i o n

, d e c l i n e d t o b r i n g a

S h e r m a n A c t c a s e o n b e h a l f o f t h e U n i t e d S t a t e s

. A n y m e r i t s r u l i n g i n t h i s c a s e

,

w h e t h e r i t v i n d i c a t e s o r c o n d e m n s t h e a c t s o f O P E C m e m b e r n a t i o n s

, w o u l d

r e f l e c t a v a l u e j u d g m e n t o n t h e i r d e c i s i o n s a n d a c t i o n s

— a d i p l o m a t i c

d e t e r m i n a t i o n t e x t u a l l y c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

.

A s t h e D e p a r t m e n t s o f S t a t e

, T r e a s u r y

, E n e r g y

, a n d J u s t i c e e m p h a s i z e i n

t h e i r b r i e f s u p p o r t i n g a f f i r m a n c e

, a d j u d i c a t i o n o f t h i s c a s e w o u l d r e s u l t i n t h e

1 4

f r u s t r a t i o n o f

v a r i o u s o b j e c t i v e s “ o f v i t a l i n t e r e s t t o t h e U n i t e d S t a t e s ’ n a t i o n a l

S e e

, e .g.

, O F F I C E O F M G M T

. & B U D G E T

, E X E C U T I V E O F F I C E O F T H E P R E S I D E N T

, 1 3

S T A T E M E N T O F A D M I N I S T R A T I O N P O L I C Y : H. R. 2264— N O O I L P R O D U C I N G A N D E X P O R T I N G

C A R T E L S A C T O F 2007 (N OPEC) (M ay 22, 2007) (“ [T] he Adm inis tra tio n belie ves that the

app rop riat e me ans for achie ving [t he na t i o n ’ s ] objec tive[ s involving inte rnat ional ener gy

mar ke ts ] lies in dip lom atic eff ort s by the Unit ed Sta tes wi th the count ries involved in [t he

ener gy] t rad e, rat her than law sui ts agai nst t hos e c ount ries in U .S

. cour ts .” ).

As this cas e im pli cat es com ple x and del icat e iss ues of se par atio n of pow ers and 1 4

for eign pol icy, we reques ted a Statem ent of Interes t fr om the Unit ed State s under 28 U. S. C.

§ 5 17. Cou rts have fou nd Sta tem ents of Inter es t to be use ful wh ere cas es involve ques tio ns

of forei gn rela tio ns. See, e. g.

, Spa ci l v. Crow e

, 489 F.2d 614, 617 (5t h Cir. 1974) (d efe rri ng to

Execut ive’s det erm inati on that so verei gn imm unity sho uld be aff ord ed) ; Oc ci dental of Um m

, 577 F.2d at 1204 (f

indi ng convin cing a st atem ent fr om the Sta te De par tm ent that the pol itic al

ques tio n d oct rine p rec lude d res olut ion)

. Wh ile a Stat em ent of Inte res t doe s not bind us

, we

mus t “give se riou s we ight to the Execut ive Branc h’s view of the cas e’s im pac t o n f o r eign

pol icy. ” Sosa v

. Al va rez –M ac hai n

, 542 U. S. 692

, 733 n.21 ( 2004)

.

1 8 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 18 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

s e c u r i t y

. ” T h e g o v e r n m e n t ’ s b r i e f u n d e r s c o r e s t h a t t h e d a m a g i n g c o n s e q u e n c e s

o f t h i s l i t i g a t i o n a r e l i k e l y t o i n c l u d e i m m e d i a t e d i s r u p t i o n o f o i l i m p o r t s i n t o t h e

U n i t e d S t a t e s

, t h e u n d e r m i n i n g o f r e l a t i o n s h i p s w i t h O P E C n a t i o n s o n i s s u e s

s u c h a s c o u n t e r t e r r o r i s m a n d n u c l e a r n o n

- p r o l i f e r a t i o n

, t h e u n d e r m i n i n g o f

r e l a t i o n s h i p s w i t h n o n

- O P E C n a t i o n s t h a t h a v e a s t a k e i n t h e q u e s t i o n s

p r e s e n t e d h e r e

, a n d t h e f r u s t r a t i o n o f o t h e r n a t i o n a l p r i o r i t i e s

, i n c l u d i n g f o r e i g n

i n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s b y n a t i o n s s u c h a s S a u d i A r a b i a

. C f

. H a i g

, 4 5 3

U

. S

. a t 3 0 7 ( “ [ F ] o r e i g n p o l i c y a n d n a t i o n a l s e c u r i t y c o n s i d e r a t i o n s c a n n o t n e a t l y

b e c o m p a r t m e n t a l i z e d

. ” )

. A s t h e b r i e f i n g b e f o r e u s m a k e s c l e a r

, a c c e s s t o

p e t r o l e u m p r o d u c t s i s e s s e n t i a l t o

, a m o n g o t h e r c o n c e r n s

, o u r m i l i t a r y a n d

n a t i o n a l d e f e n s e i n f

r a s t r u c t u r e

. A m e r i t s r u l i n g i n t h i s c a s e h a s t h e p o t e n t i a l

t o i n t e r f e r e w i t h o u r m i l i t a r y ’ s a b i l i t y t o a c c e s s t h e r e q u i s i t e a m o u n t s o f

p e t r o l e u m f

o r o n g o i n g m i l i t a r y e n g a g e m e n t s a n d o u r n a t i o n a l d e f e n s e g e n e r a l l y

.

C o n t r o l o v e r s u c h v i t a l m i l i t a r y s u p p l i e s i s t e x t u a l l y c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l

b r a n c h e s

. S e e G i l l i g a n v

. M o r g a n

, 4 1 3 U

. S

. 1

, 1 0 ( 1 9 7 3 ) ( “ T h e u l t i m a t e

r e s p o n s i b i l i t y ” f

o r d e c i s i o n s a s t o

, i n t e r a l i a

, “ e q u i p p i n g [ ] a n d c o n t r o l o f a

m i l i t a r y f

o r c e ” “ i s a p p r o p r i a t e l y v e s t e d i n b r a n c h e s o f t h e g o v e r n m e n t w h i c h a r e

p e r i o d i c a l l y s u b j e c t t o e l e c t o r a l a c c o u n t a b i l i t y

. ” ) ; U

. S

. C o n s t

. a r t

. I I

, § 2

, c l

. 1

.

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a r e p e r s u a d e d t h a t t h e f o r e i g n p o l i c y i s s u e s

a t s t a k e i n t h i s c a s e a r e t e x t u a l l y c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s

.

2

. J u d i c i a l l

y M a n a g e a b l e S t a n d a r d s

W e n e x t c o n s i d e r w h e t h e r t h e r e i s “ a l a c k o f j u d i c i a l l y d i s c o v e r a b l e a n d

m a n a g e a b l e s t a n d a r d s f o r r e s o l v i n g ” t h e c l a i m s p r e s e n t e d

. B a k e r

, 3 6 9 U

. S

. a t

2 1 7

. T h i s c o n c e p t “ i s n o t c o m p l e t e l y s e p a r a t e f r o m ” t h e c o n c e p t o f a t e x t u a l

c o m m i t m e n t t o t h e c o o r d i n a t e b r a n c h e s

. N i x o n v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 6 U

. S

. 2 2 4

,

2 2 8 ( 1 9 9 3 )

. H o w e v e r

, a c o u r t m a y e x a m i n e t h e m e r i t s o f a c a s e t h a t t o u c h e s o n

f o r e i g n p o l i c y i n s o m e i n s t a n c e s

, s u c h a s w h e r e a s t a t u t o r y s c h e m e e x i s t s t o

g u i d e t h e c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f a n i s s u e

. S e e

, e

. g

. , J a p a n W h a l i n g

, 4 7 8 U

. S

.

1 9 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 19 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

a t 2 3 0 ( f

i n d i n g t h a t j u d i c i a l l y m a n a g e a b l e s t a n d a r d s e x i s t

, a n d c a s e i s

j u s t i c i a b l e

, w h e r e “ d e c i s i o n

. . . c a l l s f o r a p p l y i n g n o m o r e t h a n t h e t r a d i t i o n a l

r u l e s o f s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n

, a n d t h e n a p p l y i n g t h i s a n a l y s i s t o t h e p a r t i c u l a r

s e t o f f a c t s p r e s e n t e d b e l o w ” )

. I n c o n t r a s t

, w h e r e t h e r e i s a n “ u t t e r a b s e n c e o f

s t a t u t o r y

, a d m i n i s t r a t i v e o r c a s e l a w ” a v a i l a b l e t o g u i d e o u r d e c i s i o n

, w e

d i s f a v o r r e s o l u t i o n o n t h e m e r i t s

. L a n e

, 5 2 9 F

. 3 d a t 5 6 2

.

W e a r e p e r s u a d e d t h a t d e c i d i n g t h e m e r i t s o f t h e i n s t a n t c a s e w o u l d

r e q u i r e a c o u r t t o r e c a s t w h a t a r e f o r e i g n p o l i c y a n d n a t i o n a l s e c u r i t y q u e s t i o n s

o f g r e a t i m p o r t i n a n t i t r u s t l a w t e r m s

. W e h a r d l y n e e d t o p i e r c e t h e p l e a d i n g s

b e f o r e u s t o u n d e r s t a n d t h a t A p p e l l a n t s s e e k n o t h i n g s h o r t o f t h e d i s m a n t l i n g

o f O P E C a n d t h e i n c e p t i o n o f a g l o b a l m a r k e t t h a t o p e r a t e s i n t h e a b s e n c e o f

a g r e e m e n t s b e t w e e n s o v e r e i g n s a s t o t h e s u p p l y o f a k e y n a t u r a l r e s o u r c e

. T h e

S h e r m a n a n d C l a y t o n A c t s a r e d e c i d e d l y i n a d e q u a t e t o p r o v i d e j u d i c i a l l y

m a n a g e a b l e s t a n d a r d s f o r r e s o l v i n g s u c h m o m e n t o u s f o r e i g n p o l i c y q u e s t i o n s

.

I n d e e d

, “ [ i ] t h a s n e v e r b e e n s u p p o s e d t h a t t h e r e a r e a n y j u d i c i a l l y m a n a g e a b l e

s t a n d a r d s f

o r r e v i e w i n g t h e c o n d u c t o f o u r n a t i o n ’ s f o r e i g n r e l a t i o n s b y t h e o t h e r

t w o b r a n c h e s o f t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t

. ” T r u j i l l o

– H e r n a n d e z v

. F a r r e l l

, 5 0 3

F

. 2 d 9 5 4

, 9 5 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 4 ) ( p e r c u r i a m ) ( c i t i n g H a r i s i a d e s

, 3 4 2 U

. S

. 5 8 0

, P i n k

,

3 1 5 U

. S

. 2 0 3

, a n d O e t j e n v

. C e n t r a l L e a t h e r C o

. , 2 4 6 U

. S

. 2 9 7 ( 1 9 1 8 ) )

. W e a g r e e

w i t h t h o s e c o u r t s t h a t h a v e h e l d t h a t m e r e l y “ r e c a s t i n g f o r e i g n p o l i c y a n d

n a t i o n a l s e c u r i t y q u e s t i o n s i n t o r t t e r m s d o e s n o t p r o v i d e s t a n d a r d s f o r m a k i n g

o r r e v i e w i n g f o r e i g n p o l i c y j u d g m e n t s

. ” S c h n e i d e r

, 4 1 2 F

. 3 d a t 1 9 7

. S e e a l s o

A k t e p e v

. U n i t e d S t a t e s

, 1 0 5 F

. 3 d 1 4 0 0

, 1 4 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( “ T h e i n t e r j e c t i o n

o f t o r t l a w i n t o t h e r e a l m s o f f o r e i g n p o l i c y a n d m i l i t a r y a f f a i r s w o u l d e f

f e c t i v e l y

p e r m i t j u d i c i a l r e a p p r a i s a l o f j u d g m e n t s t h e C o n s t i t u t i o n h a s c o m m i t t e d t o t h e

o t h e r b r a n c h e s

. ” )

. T h e s a m e r e a s o n i n g h o l d s t r u e w h e n p a r t i e s c o u c h t h e

c o n d u c t o f f

o r e i g n r e l a t i o n s a n d n a t i o n a l s e c u r i t y p o l i c y i n a n t i t r u s t t e r m s w h i l e

e s s e n t i a l l y a s k i n g u s t o m a k e a p r o n o u n c e m e n t o n t h e r e s o u r c e

- e x p l o i t a t i o n

2 0 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 20 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

d e c i s i o n s o f f

o r e i g n s o v e r e i g n s t h a t c o n t r o l t h e g l o b a l s u p p l y o f o i l

, a n a t u r a l

r e s o u r c e v i t a l t o t h e e c o n o m i c a n d n a t i o n a l s e c u r i t y o f t h i s c o u n t r y

.

3

. P r u d e n t i a l C o n s i d e r a t i o n s

T h e r e m a i n i n g f

o u r B a k e r f a c t o r s

— t h e i m p o s s i b i l i t y o f d e c i d i n g w i t h o u t

a n i n i t i a l p o l i c y d e t e r m i n a t i o n o f a k i n d c l e a r l y f o r n o n j u d i c i a l d i s c r e t i o n ; t h e

i m p o s s i b i l i t y o f a c o u r t ’ s u n d e r t a k i n g i n d e p e n d e n t r e s o l u t i o n w i t h o u t e x p r e s s i n g

l a c k o f t h e r e s p e c t o w i n g t o t h e c o o r d i n a t e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t ; a n u n u s u a l

n e e d f o r u n q u e s t i o n i n g a d h e r e n c e t o a p o l i t i c a l d e c i s i o n a l r e a d y m a d e ; a n d t h e

p o t e n t i a l o f e m b a r r a s s m e n t f r o m m u l t i f a r i o u s p r o n o u n c e m e n t s b y v a r i o u s

d e p a r t m e n t s o n o n e q u e s t i o n

— a l s o w e i g h a g a i n s t a n a d j u d i c a t i o n o f t h i s c a s e o n

t h e m e r i t s

.

D e e p l y r o o t e d c o n s t i t u t i o n a l “ [ s ] e p a r a t i o n

- o f

- p o w e r s p r i n c i p l e s i m p e l a

r e l u c t a n c e i n t h e j u d i c i a r y t o i n t e r f e r e w i t h o r e m b a r r a s s t h e e x e c u t i v e i n i t s

c o n s t i t u t i o n a l r o l e a s t h e n a t i o n ’ s p r i m a r y o r g a n o f i n t e r n a t i o n a l p o l i c y

. ” S p a c i l

v

. C r o w e

, 4 8 9 F

. 2 d 6 1 4

, 6 1 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 4 )

. A s w e h a v e a l r e a d y o u t l i n e d a n d a s

t h e g o v e r n m e n t h a s e m p h a s i z e d t o u s i n i t s b r i e f i n g

, “ t h e U n i t e d S t a t e s

, f o r

m o r e t h a n t h e l a s t 3 5 y e a r s a n d t h r o u g h d e c i s i o n s m a d e a t t h e h i g h e s t l e v e l s o f

t h e E x e c u t i v e B r a n c h [

, ]

. . . h a s c h a r t e d a c o n s i s t e n t c o u r s e o f m a n a g i n g t h e

c o m p l e x U

. S

. r e l a t i o n s h i p s w i t h f o r e i g n o i l

- p r o d u c i n g s t a t e s u p o n w h i c h t h i s

c o u n t r y s t i l l d e p e n d s f o r i t s d o m e s t i c e n e r g y n e e d s

, r a t h e r t h a n r e s o r t i n g t o t h e

f a r b l u n t e r i n s t r u m e n t o f a n t i t r u s t l i t i g a t i o n a g a i n s t t h e m

. ” A n y r u l i n g o n t h e

m e r i t s o f t h e i n s t a n t c a s e w o u l d b y i t s v e r y n a t u r e i n v o l v e a p o l i c y

d e t e r m i n a t i o n a t o d d s w i t h t h i s l o n g s t a n d i n g p o l i c y o f d i p l o m a t i c e n g a g e m e n t

,

e x p r e s s i n g a l a c k o f t h e r e s p e c t o w e d t o t h e E x e c u t i v e B r a n c h

, w h i c h i s

c o n s t i t u t i o n a l l y r e s p o n s i b l e f o r t h e c o n d u c t o f f o r e i g n a f f a i r s

. T h i s w o u l d

i n e v i t a b l y r e s u l t i n e m b a r r a s s m e n t f r o m t h e J u d i c i a l B r a n c h ’ s c o n f l i c t i n g

p r o n o u n c e m e n t a b o u t t h e U n i t e d S t a t e s ’ m o d e o f e n g a g e m e n t w i t h f o r e i g n

n a t i o n s t h a t c o n t r o l a c r i t i c a l r e s o u r c e o n w h i c h t h i s c o u n t r y d e p e n d s

. S u c h

2 1 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 21 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

p r o f o u n d f o r e i g n p o l i c y q u e s t i o n s “ u n i q u e l y d e m a n d a s i n g l e

- v o i c e d s t a t e m e n t

o f t h e G o v e r n m e n t ’ s v i e w s

. ” B a k e r

, 3 6 9 U

. S

. a t 2 1 1

. W e a r e t h u s p r e s e n t e d w i t h

a n u n u s u a l n e e d f

o r a d h e r e n c e t o t h e p o l i t i c a l d e c i s i o n a l r e a d y m a d e

. 1 5

A s t h e f

o r e g o i n g d i s c u s s i o n m a k e s c l e a r

, e a c h o n e o f t h e B a k e r f a c t o r s

c o u n s e l s d e c l i n i n g t o a d j u d i c a t e t h e m e r i t s o f A p p e l l a n t s ’ c o m p l a i n t s

. U n d e r t h e

“ c a s e a n d c o n t r o v e r s y ” r e q u i r e m e n t o f A r t i c l e I I I

, w e h o l d t h a t f e d e r a l c o u r t s

l a c k s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n

.

C

.

A l t h o u g h o u r h o l d i n g r e s t s o n a l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, t h e

d i s t r i c t c o u r t a n d t h e p a r t i e s h a v e d e v o t e d c o n s i d e r a b l e a t t e n t i o n t o t h e a c t o f

s t a t e d o c t r i n e

. I n d e e d

, m a n y o f t h e s e a r g u m e n t s c o i n c i d e w i t h t h o s e t h a t h a v e

a n i m a t e d o u r d e c i s i o n o n p o l i t i c a l q u e s t i o n g r o u n d s

. F o r r e a s o n s s i m i l a r t o

t h o s e o n w h i c h w e h a v e r e l i e d a b o v e

, w e h o l d a l t e r n a t i v e l y t h a t

, u n d e r t h e a c t

o f s t a t e d o c t r i n e

, A p p e l l a n t s h a v e f a i l e d t o s t a t e a c l a i m o n w h i c h r e l i e f c a n b e

g r a n t e d

.

U n d e r t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

, “ t h e c o u r t s o f o n e c o u n t r y w i l l n o t s i t i n

j u d g m e n t o n t h e a c t s o f t h e g o v e r n m e n t o f a n o t h e r

, d o n e w i t h i n i t s o w n

t e r r i t o r y

. ” U n d e r h i l l v

. H e r n a n d e z

, 1 6 8 U

. S

. 2 5 0

, 2 5 2 ( 1 8 9 7 )

. T h e d o c t r i n e i s

Mo reo ver, altho ugh there has been s om e debat e wi thin Congress about how bes t to 1 5

app roac h OPEC, ther e is an app aren t pol itic a l c o n s ens us that pr ivate liti gation is to be

avoid ed. Prop os ed legis lati on, enti t l e d the No Oi l Prod ucing and Expor ting Cart els Act

(N OPEC)

, has been intr oduc ed bef ore both hous es of Congres s on num ero us occ asi ons s ince

2000, and ver sio ns pas se d the Ho use of Repre se ntat ives in 2007 and 2008. The m os t rec ent

vers ion of

the bill pr opo se s to amend the Sher man Act by m ak ing i t illegal f or fo reign s tat es

and thei r ins tru me ntali tie s to cons pir e to lim it oil pr oduc tio n or dis tri butio n, to fix oil pr ices

,

or to r es tra in the oil tra de in any way. See NO PEC Act of 2009, S. 204, 111th Cong. (2 009)

. Ho we ver, NO PEC exclud es a pr i v a t e right of act ion, and “le aves the dec isi on to pr os ecut e

OPEC me mbe rs in the hands of t he execut ive branc h by giving t he Jus tic e De par tm ent so le

autho rit y to pr os ecut e.” 155 Cong. Rec. S300- 04 (200 9) (s tat em ent of Sen. Arlen Sp ect er)

. This sim ply rein for ces our conc lus ion that ther e i s a n u n u s ual need for unques tio ning

adhe renc e to the p o l i t i cal dec isi on mad e by the branc hes acc ount able to the elec tor ate:

Relat ions wi th OPEC natio ns regar ding U. S

. oil sup pli es are not to be cond uct ed thr ough

pr ivate liti gation

.

2 2 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 22 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

g r o u n d e d i n t h e p r i n c i p l e t h a t “ j u r i d i c a l r e v i e w o f a c t s o f s t a t e o f a f o r e i g n p o w e r

c o u l d e m b a r r a s s t h e c o n d u c t o f f o r e i g n r e l a t i o n s b y t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s o f t h e

g o v e r n m e n t

. ” F i r s t N a t ’ l C i t y B a n k v

. B a n c o N a c i o n a l d e C u b a

, 4 0 6 U

. S

. 7 5 9

,

7 6 5 ( 1 9 7 2 )

. T h e d o c t r i n e t h u s o v e r l a p s i n m a n y r e s p e c t s w i t h t h e p o l i t i c a l

q u e s t i o n d o c t r i n e

, a s i t i s r o o t e d i n c o n s t i t u t i o n a l s e p a r a t i o n

- o f

- p o w e r s c o n c e r n s

.

S e e B a n c o N a t i o n a l d e C u b a v

. S a b b a t i n o

, 3 7 6 U

. S

. 3 9 8

, 4 2 5 ( 1 9 6 4 )

. I t

r e c o g n i z e s “ ‘ t h e t h o r o u g h l y s o u n d p r i n c i p l e t h a t o n o c c a s i o n i n d i v i d u a l l i t i g a n t s

m a y h a v e t o f

o r g o d e c i s i o n o n t h e m e r i t s o f t h e i r c l a i m s b e c a u s e t h e i n v o l v e m e n t

o f t h e c o u r t s i n s u c h a d e c i s i o n m i g h t f r u s t r a t e t h e c o n d u c t o f [ U n i t e d S t a t e s ]

f o r e i g n p o l i c y

. ’ ” C a l l e j o v

. B a n c o m e r

, 7 6 4 F

. 2 d 1 1 0 1

, 1 1 1 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 5 )

( q u o t i n g F i r s t N a t ’ l C i t y B a n k

, 4 0 6 U

. S

. a t 7 6 9 )

.

“ F o r a c t o f s t a t e ( a s o p p o s e d t o s o v e r e i g n i m m u n i t y ) p u r p o s e s

, t h e r e l e v a n t

a c t s a r e n o t m e r e l y t h o s e o f t h e n a m e d d e f e n d a n t s

, b u t a n y g o v e r n m e n t a l a c t s

w h o s e v a l i d i t y w o u l d b e c a l l e d i n t o q u e s t i o n b y a d j u d i c a t i o n o f t h e s u i t

. ” C a l l e j o

,

7 6 4 F

. 2 d a t 1 1 1 5

, 1 1 1 6 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e b u r d e n l i e s o n t h e p r o p o n e n t o f

t h e d o c t r i n e t o e s t a b l i s h t h e f a c t u a l p r e d i c a t e f o r t h e d o c t r i n e ’ s a p p l i c a t i o n

. S e e

A l f r e d D u n h i l l o f L o n d o n

, I n c

. v

. R e

p u b l i c o f C u b a

, 4 2 5 U

. S

. 6 8 2

, 6 9 4 ( 1 9 7 6 )

.

A s w e h a v e a l r e a d y d i s c u s s e d

, A p p e l l e e s h a v e m e t t h e i r b u r d e n o f

d e m o n s t r a t i n g t h a t a d j u d i c a t i o n o f t h i s s u i t w o u l d n e c e s s a r i l y c a l l i n t o q u e s t i o n

t h e a c t s o f f o r e i g n g o v e r n m e n t s w i t h r e s p e c t t o e x p l o i t a t i o n o f t h e i r n a t u r a l

r e s o u r c e s

. T h e S u p r e m e C o u r t h a s h e l d

, a l b e i t i n a d i f f e r e n t f a c t u a l c o n t e x t

,

t h a t e x p l o i t a t i o n o f n a t u r a l r e s o u r c e s i s a n i n h e r e n t l y s o v e r e i g n f u n c t i o n

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. C a l i f o r n i a

, 3 3 2 U

. S

. 1 9

, 3 8

– 3 9 ( 1 9 4 7 ) ( a l l o c a t i n g t h e p o w e r t o

d r i l l f o r o i l i n t h e t h r e e m i l e s o f w a t e r o f f t h e C a l i f

o r n i a c o a s t t o t h e U n i t e d

S t a t e s i n s t e a d o f C a l i f o r n i a )

. I n d e e d

, o u r p r e c e d e n t s i n d i c a t e a s m u c h

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. M i t c h e l l

, 5 5 3 F

. 2 d 9 9 6

, 1 0 0 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 7 ) ( n o t i n g g e n e r a l l y

“ t h e c o n t r o l t h a t a s o v e r e i g n s u c h a s t h e U n i t e d S t a t e s h a s o v e r t h e r e s o u r c e s

2 3 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 23 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

w i t h i n i t s t e r r i t o r y

. I t c a n e x p l o i t t h e m o r p r e s e r v e t h e m o r e s t a b l i s h a b a l a n c e

b e t w e e n e x p l o i t a t i o n a n d p r e s e r v a t i o n

. ” )

. 1 6

I n c o n s i d e r i n g w h e t h e r a m e r i t s r e v i e w w o u l d r e q u i r e u s t o s i t i n j u d g m e n t

o f t h e a c t s o f

f o r e i g n s o v e r e i g n s i n t h e i r o w n t e r r i t o r i e s

, w e f i n d i n s t r u c t i v e t h e

r e a s o n i n g o f t h e N i n t h C i r c u i t i n a s i m i l a r c a s e

. S e e I n t ’ l A s s ’ n o f M a c h i n i s t s &

A e r o s p a c e W o r k e r s v

. O P E C ( “ I

A M ” )

, 6 4 9 F

. 2 d 1 3 5 4 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 1 )

. I n I A M

, a

l a b o r u n i o n b r o u g h t S h e r m a n A c t c l a i m s a g a i n s t O P E C a n d i t s m e m b e r n a t i o n s

.

I d

. a t 1 3 5 5

. T h e N i n t h C i r c u i t r e l i e d o n t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e i n d e c l i n i n g t o

a d d r e s s t h e m e r i t s

, e x p l a i n i n g t h a t “ t h e a v a i l a b i l i t y o f o i l h a s b e c o m e a

s i g n i f i c a n t f a c t o r i n i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s

, ” a n d i l l u s t r a t i n g o t h e r c o u r t s ’

r e c o g n i t i o n o f t h e “ g r o w i n g w o r l d e n e r g y c r i s i s

. ” 6 4 9 F

. 2 d a t 1 3 6 0 ( c i t i n g

O c c i d e n t a l o f U m m

, 5 7 7 F

. 2 d 1 1 9 6 ; H u n t v

. M o b i l O i l C o r p

. , 5 5 0 F

. 2 d 6 8 ( 2 d C i r

.

1 9 7 7 ) )

. T h e c o u r t n o t e d t h a t “ t h e U n i t e d S t a t e s h a s a g r a v e i n t e r e s t i n t h e

p e t r o

- p o l i t i c s o f t h e M i d d l e E a s t [ a n d ] t h a t t h e f o r e i g n p o l i c y a r m s o f t h e

e x e c u t i v e a n d l e g i s l a t i v e b r a n c h e s a r e i n t i m a t e l y i n v o l v e d i n t h i s s e n s i t i v e a r e a

. ”

I d

. a t 1 3 6 1

. “ W h i l e t h e c a s e i s f o r m u l a t e d a s a n a n t i

- t r u s t a c t i o n

, t h e g r a n t i n g

o f a n y r e l i e f w o u l d i n e f f e c t a m o u n t t o a n o r d e r f r o m a d o m e s t i c c o u r t i n s t r u c t i n g

We note that a “co mm erc ial act ivity” excep tio n to this so verei gn act ivity may obta in 1 6

wi th res pec t to app lica tio n of the FSIA whe n, fo r exam ple

, a for eign so verei gn enter s int o “a

joint ventur e cont rac t wi th oil com pani es for the explo rat ion, pr oduc tio n, and sal e on the wo rld

m a r k e t of oil and gas, ” thus act ing “not as a regula tor of a mar ke t, but in the m a n n e r o f a

pr ivate playe r wi thin it. ” Connec ticut Bank of Com me rce v. Rep ubli c of Congo

, 309 F.3d 240,

264 (5t h Cir. 2002) (int erna l quot atio n mar ks and cit atio ns om itt ed)

. Ho we ver, we agree wi th

the Nint h Circ uit that

, unde r cur rent pr ece dent s, “[ t] he act of st ate doc tri ne is not dil uted by

the com me rci al act ivity excep tio n wh ich lim its the doc tri ne of so verei gn im mun ity. ” Int’l As s’n

of Ma chi nis ts & Ae ros

pa ce Wor ker s v. OPEC

, 649 F.2d 1354, 1360 (9t h Cir. 1981) (no ting that

the tw o doc tri nes “ad dr es s dif fer ent conc erns and app ly in dif fer ent cir cum st ance s” ). Nei ther

the Sup rem e Court nor any cir cuit have ado pt ed a com me rci al act ivity excep tio n to the act of

st ate doc tri ne, and w e d ecli ne to do so t oda y.

2 4 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 24 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

a f o r e i g n s o v e r e i g n t o a l t e r i t s c h o s e n m e a n s o f a l l o c a t i n g a n d p r o f i t i n g f r o m i t s

o w n v a l u a b l e n a t u r a l r e s o u r c e s

. ” I d

. 1 7

T h e c l a i m s b e f

o r e u s p r e s e n t a s i m i l a r s c e n a r i o

. T h e g r a n t i n g o f a n y r e l i e f

t o A p p e l l a n t s w o u l d e f f e c t i v e l y o r d e r f

o r e i g n g o v e r n m e n t s t o d i s m a n t l e t h e i r

c h o s e n m e a n s o f e x p l o i t i n g t h e v a l u a b l e n a t u r a l r e s o u r c e s w i t h i n t h e i r s o v e r e i g n

t e r r i t o r i e s

. R e c o g n i z i n g t h a t t h e j u d i c i a r y i s n e i t h e r c o m p e t e n t n o r a u t h o r i z e d

1 8

t o f r u s t r a t e t h e l o n g s t a n d i n g f o r e i g n p o l i c y o f t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s b y w a d i n g

s o b r a z e n l y i n t o t h e s p h e r e o f f o r e i g n r e l a t i o n s

, w e d e c l i n e t o s i t i n j u d g m e n t o f

t h e a c t s o f t h e f

o r e i g n s t a t e s t h a t c o m p r i s e O P E C

.

I I I

.

W e s u m u p : A p p e l l a n t s

, r e t a i l e r s o f g a s o l i n e p r o d u c t s i n t h e U n i t e d S t a t e s

,

h a v e a s k e d t h e f e d e r a l c o u r t s t o a d j u d i c a t e t h e m e r i t s o f t h e i r a n t i t r u s t c l a i m s

a g a i n s t o i l p r o d u c t i o n c o m p a n i e s t h a t h a v e a l l e g e d l y p a r t i c i p a t e d i n a c o n s p i r a c y

t o f i x p r i c e s

. R e d u c i n g t h e i r c l a i m s t o b a s i c s

, A p p e l l a n t s a l l e g e a c o n s p i r a c y t h a t

i s o r c h e s t r a t e d b y t h e s o v e r e i g n m e m b e r n a t i o n s o f O P E C

. W e h o l d t o d a y t h a t

A r t i c l e I I I c o u r t s l a c k s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r A p p e l l a n t s ’ c l a i m s b e c a u s e

The IAM cour t als o rec ognized that

, “s hould the court hold that OPEC’ s actions are 1 7

legal, this ‘w ould great ly st rengt hen the bargain ing hand’ of the OPEC natio ns in the event

that Congres s or the execut ive choo se s to cond em n OPEC’ s act ions .” Id. (quo ting Sabba tino

, 376 U. S. at 432)

. Conclu ding that “[ t] he cour ts sho uld not ente r at the wi ll of liti gants into a

d e l i cat e area of for eign pol icy wh ich the execut ive and legis lati ve branc hes have c h o s e n t o

app roac h w ith res tra int, ” the Nint h Cir cuit he ld that t he act of s tat e d oct rine ap pli ed. Id.

We rec ognize the exis tenc e of a ter rit oria l lim itat ion to the act of st ate doc tri ne. See 1 8

Ma lti na Corp . v. Cawy Bottling Co.

, 462 F.2d 1021, 1027 (5t h Cir. 1972) (exp lainin g that the

rele vant act s of the f

o r e i g n s o v e reign mus t be “abl e to com e to com ple te fr uiti on wi thin the

dom inion of

the [f ore ign] govern me nt” ). Ho we ver, the antit rus t claim s bef ore us go to pric ef i x i ng thr ough agree me nts about sup ply— that is, the amo unt of oil for eign governm en t s

extr act fr om t heir ter rit orie s. Gi ven our char act eriza tio n of both com plai nts as chall enging

the cru de- oil pr oduc tio n dec isi ons of for eign so verei gns, the rele vant ac t s a re nece ss aril y

intr ater rit oria l. On e count ry has no cont rol or so verei gnty over the n a t u r a l r e s o urc es of

anot her count ry; a count ry’s d e c i s ions about how muc h of its oil to extr act tak e plac e

exclus ively wi thin that count ry. App ellant s have thus fai led t o a l l e g e a c tio ns tak ing plac e

wi thin the Unit ed Sta tes t hat st and inde pend ent fr om t he allege d pr oduc tio n c ons pir acy.

2 5 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 25 Date Filed: 02/08/2011N o

. 0 9

- 2 0 0 8 4

t h e y p r e s e n t n o n j u s t i c i a b l e p o l i t i c a l q u e s t i o n s t h a t a r e c o n s t i t u t i o n a l l y

c o m m i t t e d t o t h e p o l i t i c a l b r a n c h e s r e s p o n s i b l e f o r t h e c o n d u c t o f U n i t e d S t a t e s

f o r e i g n r e l a t i o n s a n d n a t i o n a l s e c u r i t y p o l i c y

. A n y r u l i n g o n t h e m e r i t s o f t h i s

c a s e w o u l d

, b y i t s c o r e e s s e n c e

, i m p e r m i s s i b l y i n t e r f e r e w i t h t h e E x e c u t i v e

B r a n c h ’ s l o n g s t a n d i n g p o l i c y o f e n g a g i n g w i t h O P E C n a t i o n s r e g a r d i n g t h e

g l o b a l s u p p l y o f o i l t h r o u g h d i p l o m a c y i n s t e a d o f p r i v a t e l i t i g a t i o n

. T h e

c o n s t i t u t i o n a l c o n c e r n s t h a t i n f o r m o u r d e c l i n a t i o n o f j u r i s d i c t i o n u n d e r t h e

p o l i t i c a l q u e s t i o n d o c t r i n e s i m i l a r l y p e r s u a d e u s t h a t a d j u d i c a t i o n o f A p p e l l a n t s ’

c l a i m s i s p r e c l u d e d b y t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

. F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e

a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

A F F I R M E D

.

2 6 Case: 09-20084 Document: 00511375631 Page: 26 Date Filed: 02/08/2011