FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J AN 21, 2010

J OHN L EY

ACTI NG CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 7 7 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 0 1 2 6 7

- C V

- W S D

- 1

D O M I N I C F

. B A R A G O N A

,

a s t h e P e r s o n a l R e p r e s e n t a t i v e o f

L i e u t e n a n t C o l o n e l D o m i n i c R

. B a r a g o n a

,

D O M I N I C F

. B A R A G O N A

, i n h i s p e r s o n a l C a p a c i t y

,

V I L M A D

. B A R A G O N A

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

K U W A I T G U L F L I N K T R A N S P O R T C O M P A N Y

,

M A H M O U D M U H A M M E D H E S S A I N S E R O U R

,

c / o K u w a i t G u l f L i n k T r a n s p o r t C o m p a n y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 2 1

, 2 0 1 0 )B e f

o r e E D M O N D S O N

, B I R C H a n d K R A V I T C H

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

P l a i n t i f f s

, t h e f a t h e r a n d m o t h e r o f D o m i n i c R

. B a r a g o n a

, a p p e a l t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r v a c a t i n g a d e f a u l t j u d g m e n t a g a i n s t t h e d e f e n d a n t s

, K u w a i t & G u l f

L i n k T r a n s p o r t C o m p a n y ( K G L )

. W e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

.

I

. B a c k g r o u n d

O n M a y 1 9

, 2 0 0 3

, L i e u t e n a n t

- C o l o n e l D o m i n i c R

. B a r a g o n a d i e d i n a t r a g i c

t r a f f i c c o l l i s i o n w i t h a t r u c k o p e r a t e d b y K G L i n I r a q

. K G L i s i n c o r p o r a t e d u n d e r

K u w a i t i l a w a n d h a s i t s p r i n c i p a l p l a c e o f b u s i n e s s i n K u w a i t

.

B a r a g o n a ’ s f

a t h e r a n d m o t h e r f

i l e d s u i t u n d e r G e o r g i a t o r t l a w i n t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

. T h e B a r a g o n a s s e r v e d

K G L b y i n t e r n a t i o n a l c o u r i e r a n d t h r o u g h t h e K u w a i t i M i n i s t r y o f J u s t i c e

. K G L 1

r e f u s e d d e l i v e r y o f t h e c o m p l a i n t a n d s u m m o n s b u t r e t a i n e d c o u n s e l i n t h e U n i t e d

S t a t e s t o m o n i t o r t h e p r o c e e d i n g s

. U p o n t h e B a r a g o n a s ’ m o t i o n f o r e n t r y o f 2

d e f a u l t

, K G L d i d n o t a p p e a r a n d t h e c l e r k o f t h e c o u r t e n t e r e d a d e f a u l t j u d g m e n t

a g a i n s t K G L f

o r i t s f a i l u r e t o a p p e a r o r o t h e r w i s e a n s w e r a f t e r s e r v i c e

. T h e d i s t r i c t

Service on the Kuwa iti Mi nistry of Jus tice wa s perf

ormed unde r the re quirements of the 1

Hag ue Convention of 1965 on the Ser vice Abr oad of Judicial and Ext rajudicia l Documents in

Civil or Commercia l Matters, which the United States ratifie d on J une 15, 1965, and to whic h

Kuwait ac cede d on May

2, 2002.

KGL also hired c ounsel in the United States to repr esent it in liti g ation with the United 2

States Army

arising out of Ba

rag ona’s de ath.

2c o u r t t h e n s c h e d u l e d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n a n d d i r e c t e d

t h e B a r a g o n a s t o s e r v e t h e i r m e m o r a n d u m o f l a w o n t h i s i s s u e o n b o t h K G L a n d i t s

c o u n s e l i n t h e U n i t e d S t a t e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e B a r a g o n a s h a d

e s t a b l i s h e d a p r i m a f

a c i e c a s e t h a t t h e c o u r t h a d p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n a n d a w a r d e d

t h e B a r a g o n a s a d e f

a u l t j u d g m e n t o f $ 4

, 9 0 7

, 0 4 8

.

K G L t h e n e l e c t e d t o m a k e a n a p p e a r a n c e i n t h i s a c t i o n b y f i l i n g a m o t i o n t o

s e t a s i d e t h e j u d g m e n t u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 6 0 ( b ) ( 4 )

. A f t e r a

h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t K G L l a c k e d m i n i m u m c o n t a c t s w i t h

G e o r g i a s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t t h e e x e r c i s e o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n u n d e r G e o r g i a ’ s

l o n g

- a r m s t a t u t e a n d g r a n t e d K G L ’ s m o t i o n t o v a c a t e t h e d e f a u l t j u d g m e n t

. T h e

B a r a g o n a s a p p e a l

.

I I

. D i s c u s s i o n

“ W e r e v i e w d e n o v o

. . . a d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g u p o n a R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

m o t i o n t o s e t a s i d e a j u d g m e n t a s v o i d

, b e c a u s e t h e q u e s t i o n o f t h e v a l i d i t y o f a

j u d g m e n t i s a l e g a l o n e

. ” B u r k e v

. S m i t h

, 2 5 2 F

. 3 d 1 2 6 0

, 1 2 6 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

( c i t a t i o n s a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s o f

f a c t f o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. R h i n d

, 2 8 9 F

. 3 d 6 9 0

, 6 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

T h e B a r a g o n a s f

i r s t a r g u e t h a t K G L w a i v e d i t s p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n d e f e n s e

t h r o u g h i t s “ l a w y e r l y g a m e s m a n s h i p ” i n i g n o r i n g v a l i d s e r v i c e

, r e t a i n i n g c o u n s e l

3i n t h e U n i t e d S t a t e s

, m o n i t o r i n g c o u r t p r o c e e d i n g s

, a n d t h e n f i l i n g a m o t i o n t o

v a c a t e t h e j u d g m e n t a f

t e r a d e f a u l t j u d g m e n t w a s r e n d e r e d a g a i n s t i t

. A d e f e n d a n t

n o r m a l l y o n l y w a i v e s a p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n d e f e n s e i f h e o r s h e h a s e n t e r e d a n

a p p e a r a n c e o r w a s i n v o l v e d i n o v e r t w r o n g d o i n g t o d e c e i v e t h e c o u r t a n d a v o i d

s e r v i c e o f p r o c e s s

. S a n d e r f o r d v

. P r u d e n t i a l I

n s

. C o

. , 9 0 2 F

. 2 d 8 9 7

, 8 9 9 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 0 )

. I n t h i s c a s e

, h o w e v e r

, n o n e o f t h e s e c i r c u m s t a n c e s a r e p r e s e n t a n d “ [ a ]

d e f e n d a n t i s a l w a y s f

r e e t o i g n o r e t h e j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

, r i s k a d e f a u l t j u d g m e n t

,

a n d t h e n c h a l l e n g e t h a t j u d g m e n t o n j u r i s d i c t i o n a l g r o u n d s i n a c o l l a t e r a l

p r o c e e d i n g

. ” I

n s

. C o r p

. o f I r

. v

. C o m p a g n i e D e s B a u x i t e s d e G u i n e e

, 4 5 6 U

. S

.

6 9 4

, 7 0 6 ( 1 9 8 2 )

. T h i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e i n t h i s c a s e w h e r e t h e c o u r t m u s t

d e t e r m i n e w h e t h e r t h e c o n s t i t u t i o n a l r e q u i r e m e n t s o f m i n i m u m c o n t a c t s a r e

s a t i s f i e d

. S e e F o s t e r v

. A r l e t t y 3 S a r l

, 2 7 8 F

. 3 d 4 0 9

, 4 1 3 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( h o l d i n g

t h a t t h e d e f

e n d a n t

, a F r e n c h c o m p a n y

, d i d n o t w a i v e i t s p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

d e f e n s e m e r e l y b e c a u s e i t w a s s e r v e d w i t h p r o c e s s a n d h a d n o t i c e o f t h e d i s t r i c t

c o u r t p r o c e e d i n g s )

.

T h e B a r a g o n a s p o i n t t o c a s e s t h e y c h a r a c t e r i z e a s h o l d i n g t h a t a d e f e n d a n t ’ s

w i l l f u l i g n o r a n c e o f d i s t r i c t c o u r t p r o c e e d i n g s w a i v e s a l a t e r c h a l l e n g e t o p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n

. S a n d e r

f o r d

, 9 0 2 F

. 2 d a t 8 9 9 ; W e l l s v

. R o c k e

f e l l e r

, 7 2 8 F

. 2 d 2 0 9

, 2 1 4

( 3 d C i r

. 1 9 8 4 )

. T h e s e c a s e s

, h o w e v e r

, a l l i n v o l v e t h e i m p r o p e r s e r v i c e o f p r o c e s s

.

4A s w e e x p l a i n e d i n P r e w i t t E n t e r p r i s e s

, I n c

. v

. O r g a n i z a t i o n o f P e t r o l e u m

E x p o r t i n g C o u n t r i e s :

T h e c o n c e p t o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n c o m p r i s e s t w o d i s t i n c t

c o m p o n e n t s : a m e n a b i l i t y t o j u r i s d i c t i o n a n d s e r v i c e o f p r o c e s s

. A m e n a b i l i t y t o j u r i s d i c t i o n m e a n s t h a t a d e f e n d a n t i s w i t h i n t h e

s u b s t a n t i v e r e a c h o f a f

o r u m ’ s j u r i s d i c t i o n u n d e r a p p l i c a b l e l a w

. S e r v i c e o f p r o c e s s i s s i m p l y t h e p h y s i c a l m e a n s b y w h i c h t h a t

j u r i s d i c t i o n i s a s s e r t e d

.

3 5 3 F

. 3 d 9 1 6

, 9 2 5 n

. 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. T h e s e c a s e s

, t h e r e f o r e

, s t a t e t h a t a

d e f e n d a n t t h a t i g n o r e s f

a u l t y s e r v i c e o f p r o c e s s m i g h t b e f o u n d t o h a v e w a i v e d o n e

c o m p o n e n t o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n : t h e d e f e n s e o f i m p r o p e r s e r v i c e o f p r o c e s s

.

T h e y d o n o t

, h o w e v e r

, h o l d t h a t a d e f e n d a n t w a i v e s t h e p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

d e f e n s e w h e n i t r e c e i v e s n o t i c e b u t d o e s n o t m e e t t h e c o n s t i t u t i o n a l t e s t o f

m i n i m u m c o n t a c t s m a k i n g i t a m e n a b l e t o j u r i s d i c t i o n

. 3

T h e B a r a g o n a s a l s o a r g u e t h a t K G L w a i v e d i t s p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n d e f e n s e

b y e n t e r i n g i n t o c o n t r a c t s w i t h t h e U n i t e d S t a t e s g o v e r n m e n t t h a t c o n t a i n S e c t i o n

5 2

- 2 2 8

- 8 o f t h e F e d e r a l A c q u i s i t i o n R e g u l a t i o n

. 4 8 C

. F

. R

. § 5 2

. 2 2 8

- 8

. T h e y

c o n t e n d t h a t t h i s s e c t i o n

, r e q u i r i n g c o n t r a c t o r s t o m a i n t a i n l i a b i l i t y i n s u r a n c e “ t o

i n d e m n i f y a n d h o l d h a r m l e s s t h e G o v e r n m e n t a g a i n s t ” t h i r d

- p a r t y p e r s o n a l i n j u r y

a n d p r o p e r t y l o s s c l a i m s

, w a i v e s K G L ’ s d e f e n s e o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

. 4 8

The c ourt in Sanderford

stated: “This is not simpl y a ca se of pe rsonal jurisdiction, as 3

arg ued by appellant, r ather

we be lieve that this case turns on waiver of the de fense of

insufficienc y

of proc ess.” 902 F .2d at 900.

5C

. F

. R

. § 5 2

. 2 2 8

- 8 ( b )

. T h i s s e c t i o n

, h o w e v e r

, m a k e s n o m e n t i o n o f a w a i v e r o f

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n a n d d o e s n o t a l t e r t h e r e q u i r e d c o n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s t h a t t h e

c o u r t m u s t c o n s i d e r i n l a w f u l l y e x e r t i n g p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n o v e r K G L

.

F i n a l l y

, t h e B a r a g o n a s a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d c l e a r e r r o r

w h e n i t f o u n d t h a t B a r a g o n a w a s k i l l e d b y a K G L t r u c k u n d e r c o n t r a c t w i t h t h e

U n i t e d N a t i o n s W o r l d F o o d P r o g r a m m e

. T h i s f i n d i n g

, h o w e v e r

, i s i r r e l e v a n t t o

t h e B a r a g o n a s ’ a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d g e n e r a l j u r i s d i c t i o n o v e r K G L

b e c a u s e t h e r e w e r e “ c o n t i n u o u s a n d s y s t e m a t i c ” c o n t a c t s b e t w e e n G e o r g i a a n d

K G L

. S e e H

e l i c o p t e r o s N a c i o n a l e s d e C o l u m b i a

, S

. A

. v

. H a l l

, 4 6 6 U

. S

. 4 0 8

, 4 1 6

( 1 9 8 4 )

. T h u s

, w e n e e d n o t a n a l y z e t h i s a r g u m e n t b e c a u s e t h e B a r a g o n a s h a v e n o t

s h o w n h o w t h i s f

a c t w a s r e l e v a n t t o o r p r e j u d i c e d t h e i r c a s e

. M

a i z v

. V i r a n i

, 2 5 3

F

. 3 d 6 4 1

, 6 6 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( “ W e w i l l n o t o v e r t u r n a n e v i d e n t i a r y r u l i n g a n d

o r d e r a n e w t r i a l u n l e s s t h e o b j e c t i n g p a r t y h a s s h o w n a s u b s t a n t i a l p r e j u d i c i a l

e f f e c t f r o m t h e r u l i n g

. ” )

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r i s

A F F I R M E D

.

6