# Službeni list L 155/2015

| | ISSN 1977-0847 |
| --- | --- |
| Službeni list
  Europske unije | L 155 |
| | |
| Hrvatsko izdanje | Zakonodavstvo | Svezak 58.19. lipnja 2015. |

ISSN 1977-0847

Službeni list

Europske unije

L 155

Hrvatsko izdanje

Zakonodavstvo

Svezak 58.19. lipnja 2015.

---

| Sadržaj | | II.   Nezakonodavni akti | Stranica |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ODLUKE |
| | * | Odluka (EU) 2015/929 Europske središnje banke od 26. svibnja 2015. o izmjeni Odluke ESB/2007/7 o uvjetima sustava TARGET2-ECB (ESB/2015/22) | 1 |
| | | SMJERNICE |
| | * | Smjernica (EU) 2015/930 Europske središnje banke od 2. travnja 2015. o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (ESB/2015/15) | 38 |

Sadržaj

II.   Nezakonodavni akti

Stranica

ODLUKE

*

Odluka (EU) 2015/929 Europske središnje banke od 26. svibnja 2015. o izmjeni Odluke ESB/2007/7 o uvjetima sustava TARGET2-ECB (ESB/2015/22)

1

SMJERNICE

*

Smjernica (EU) 2015/930 Europske središnje banke od 2. travnja 2015. o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (ESB/2015/15)

38

| HR | Akti čiji su naslovi tiskani običnim slovima su oni koji se odnose na svakodnevno upravljanje poljoprivrednim pitanjima, a općenito vrijede ograničeno razdoblje.
  Naslovi svih drugih akata tiskani su masnim slovima, a prethodi im zvjezdica. |
| --- | --- |

HR

Akti čiji su naslovi tiskani običnim slovima su oni koji se odnose na svakodnevno upravljanje poljoprivrednim pitanjima, a općenito vrijede ograničeno razdoblje.

Naslovi svih drugih akata tiskani su masnim slovima, a prethodi im zvjezdica.

---

II. Nezakonodavni akti

ODLUKE

| 19.6.2015 | HR | Službeni list Europske unije | L 155/1 |
| --- | --- | --- | --- |

19.6.2015

HR

Službeni list Europske unije

L 155/1

---

ODLUKA (EU) 2015/929 EUROPSKE SREDIŠNJE BANKE

od 26. svibnja 2015.

o izmjeni Odluke ESB/2007/7 o uvjetima sustava TARGET2-ECB (ESB/2015/22)

IZVRŠNI ODBOR EUROPSKE SREDIŠNJE BANKE,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije, a posebno prvu i četvrtu alineju njegovog članka 127. stavka 2.,

uzimajući u obzir Statut Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, a posebno njegov članak 3. stavak 1. i članke 17., 18., i 22.,

budući da:

| (1) | Upravno Vijeće Europske središnje banke (ESB) donijelo je 2. travnja 2015. Smjernicu (EU) 2015/930 Europske središnje banke (ESB/2015/15) (1) o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 (2) (Smjernica TARGET2). |
| --- | --- |

(1)

Upravno Vijeće Europske središnje banke (ESB) donijelo je 2. travnja 2015. Smjernicu (EU) 2015/930 Europske središnje banke (ESB/2015/15) (1) o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 (2) (Smjernica TARGET2).

| (2) | Jedan od ciljeva Smjernice ESB/2015/15 bio je osigurati da su svi računi za namiru u realnom vremenu na kojima se drži novac središnje banke, uključujući namjenske gotovinske račune (DCA) koji se upotrebljavaju za namiru gotovinskih transakcija u realnom vremenu u vezi s tehničkom platformom sustava TARGET2 Securities (T2S), obuhvaćeni područjem primjene sustava TARGET2. Iz tog razloga, Smjernici TARGET2 dodan je novi Prilog (Prilog II.a), kojim se utvrđuju usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje DCA-a. Prilog II. Smjernici TARGET2 izmijenjen je kako bi se uzelo u obzir uključenje DCA-a u područje primjene sustava TARGET2 i kako bi se razlikovali računi platnog modula (PM) sustava TARGET2 od DCA-a. |
| --- | --- |

(2)

Jedan od ciljeva Smjernice ESB/2015/15 bio je osigurati da su svi računi za namiru u realnom vremenu na kojima se drži novac središnje banke, uključujući namjenske gotovinske račune (DCA) koji se upotrebljavaju za namiru gotovinskih transakcija u realnom vremenu u vezi s tehničkom platformom sustava TARGET2 Securities (T2S), obuhvaćeni područjem primjene sustava TARGET2. Iz tog razloga, Smjernici TARGET2 dodan je novi Prilog (Prilog II.a), kojim se utvrđuju usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje DCA-a. Prilog II. Smjernici TARGET2 izmijenjen je kako bi se uzelo u obzir uključenje DCA-a u područje primjene sustava TARGET2 i kako bi se razlikovali računi platnog modula (PM) sustava TARGET2 od DCA-a.

| (3) | Odluku ESB/2007/7 (3) o uvjetima sustava TARGET2-ECB trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti, kako bi odrazila usklađene uvjete za otvaranje i funkcioniranje DCA-a. |
| --- | --- |

(3)

Odluku ESB/2007/7 (3) o uvjetima sustava TARGET2-ECB trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti, kako bi odrazila usklađene uvjete za otvaranje i funkcioniranje DCA-a.

DONIJELO JE OVU ODLUKU:

Članak 1.

Izmjene

Odluka ESB/2007/7 mijenja se kako slijedi:

| 1. | Fusnota u članku 1. stavku 1. točki (c) zamjenjuje se sljedećim:






  „(1) | Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama koje su sve dostupne na mrežnim stranicama ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008.; (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”; |
| --- | --- | --- |

1.

Fusnota u članku 1. stavku 1. točki (c) zamjenjuje se sljedećim:

„(1)

Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama koje su sve dostupne na mrežnim stranicama ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008.; (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”;

| 2. | Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:
  „Članak 3.
  Uvjeti sustava TARGET2-ECB
  Uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2-ECB navedeni su u Prilogu I. ovoj Odluci. Uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2-ECB navedeni su u Prilogu II. ovoj Odluci.” |
| --- | --- |

2.

Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 3.

Uvjeti sustava TARGET2-ECB

Uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2-ECB navedeni su u Prilogu I. ovoj Odluci. Uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2-ECB navedeni su u Prilogu II. ovoj Odluci.”

| 3. | Prilog Odluci ESB/2007/7 mijenja se u skladu s Prilogom ovoj Odluci. |
| --- | --- |

3.

Prilog Odluci ESB/2007/7 mijenja se u skladu s Prilogom ovoj Odluci.

Članak 2.

Stupanje na snagu

Ova Odluka stupa na snagu 22. lipnja 2015.

Sastavljeno u Frankfurtu na Majni 26. svibnja 2015.

Predsjednik ESB-a

Mario DRAGHI

---

(1)  Smjernica (EU) 2015/930 Europske središnje banke od 2. travnja 2015. o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (TARGET2) (ESB/2015/15) (Vidjeti stranicu 38 ovog Službenog lista).

1

(2)  Smjernica ESB/2012/27 (Smjernica ESB/2012/27 od 5. prosinca 2012. o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (SL L 30, 30.1.2013., str. 1.).

2

(3)  Odluka ESB/2007/7 od 24. srpnja 2007. o uvjetima sustava TARGET2-ECB (2007/601/EZ) (SL L 237, 8.9.2007., str. 71.).

3

---

PRILOG

Prilog Odluci ESB/2007/7 mijenja se kako slijedi:

| 1. | (a) | u Prilogu, u članku 1. zamjenjuju se sljedeće definicije:






  „— | ‘available liquidity’ means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon; |
| --- | --- | --- | --- |

1.

(a)

u Prilogu, u članku 1. zamjenjuju se sljedeće definicije:

„—

‘available liquidity’ means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon;

| — | ‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:






  (a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4 or the requirements laid down in Article 8(1)(a)(i); |
| --- | --- | --- |

—

‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:

(a)

where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4 or the requirements laid down in Article 8(1)(a)(i);

| (b) | the opening of insolvency proceedings in relation to the participant; |
| --- | --- |

(b)

the opening of insolvency proceedings in relation to the participant;

| (c) | the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b); |
| --- | --- |

(c)

the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b);

| (d) | the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit; |
| --- | --- |

(d)

the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit;

| (e) | the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors; |
| --- | --- |

(e)

the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors;

| (f) | where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts; |
| --- | --- |

(f)

where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts;

| (g) | where the participant's credit balance on its PM account or DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors; |
| --- | --- |

(g)

where the participant's credit balance on its PM account or DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;

| (h) | where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated; |
| --- | --- |

(h)

where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated;

| (i) | where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue; |
| --- | --- |

(i)

where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue;

| (j) | the assignment of all or a substantial part of the participant's assets; |
| --- | --- |

(j)

the assignment of all or a substantial part of the participant's assets;

| — | ‘payment order’ means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction or a PM to DCA liquidity transfer order; |
| --- | --- |

—

‘payment order’ means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction or a PM to DCA liquidity transfer order;

| — | ‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council (1); |
| --- | --- |

—

‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council (1);

| — | ‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the (Kreditwesengesetz) KWG, that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority; |
| --- | --- |

—

‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the (Kreditwesengesetz) KWG, that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority;

| — | ‘participant’ [or ‘direct participant’] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one Dedicated Cash Account (DCA holder) with the ECB; |
| --- | --- |

—

‘participant’ [or ‘direct participant’] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one Dedicated Cash Account (DCA holder) with the ECB;

(1)  Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1).”"

| (b) | u Prilogu, bilješka uz definiciju „podsustava” zamjenjuje se sljedećim:






  „(*) | The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are all available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) The Eurosystem oversight policy framework of July 2011, subject to the judgment of 4 March 2015, United Kingdom v European Central Bank, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”; |
| --- | --- | --- |

(b)

u Prilogu, bilješka uz definiciju „podsustava” zamjenjuje se sljedećim:

„(*)

The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are all available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) The Eurosystem oversight policy framework of July 2011, subject to the judgment of 4 March 2015, United Kingdom v European Central Bank, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”;

| 2. | u Prilogu, u članak 1. umeću se sljedeće definicije:






  „— | ‘Dedicated Cash Account (DCA)’ means an account held by a DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S; |
| --- | --- | --- |

2.

u Prilogu, u članak 1. umeću se sljedeće definicije:

„—

‘Dedicated Cash Account (DCA)’ means an account held by a DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S;

| — | ‘Main PM account’ means the PM account to which a DCA is linked and on which any remaining balance must be automatically repatriated from the DCA at the end of the day; |
| --- | --- |

—

‘Main PM account’ means the PM account to which a DCA is linked and on which any remaining balance must be automatically repatriated from the DCA at the end of the day;

| — | ‘PM to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a DCA;” |
| --- | --- |

—

‘PM to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a DCA;”

| 3. | u Prilogu, umeće se sljedeći članak 1.a:
  „Article 1a
  Scope
  The present Conditions govern the relationship between the ECB and its PM account holder as far the opening and the operation of the PM account is concerned.”; |
| --- | --- |

3.

u Prilogu, umeće se sljedeći članak 1.a:

„Article 1a

Scope

The present Conditions govern the relationship between the ECB and its PM account holder as far the opening and the operation of the PM account is concerned.”;

| 4. | u Prilogu, stavci 1. i 2. članka 3. zamjenjuju se sljedećim:
  „1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts and DCAs.
  2.   The following payment orders are processed in TARGET2-ECB:






  (a) | payment orders directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- | --- |

4.

u Prilogu, stavci 1. i 2. članka 3. zamjenjuju se sljedećim:

„1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts and DCAs.

2.   The following payment orders are processed in TARGET2-ECB:

(a)

payment orders directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | PM to DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(f)

PM to DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other payment orders in euro addressed to TARGET2 participants.”; |
| --- | --- |

(g)

any other payment orders in euro addressed to TARGET2 participants.”;

| 5. | u Prilogu, u članku 10. dodaju se sljedeći stavci 5. i 6.:
  „5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account defined in Annex II shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each Dedicated Cash Account linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the DCA holder.
  6.   A Main PM account holder shall be bound by any invoices, as set out in Appendix VI to this Annex, for the linkage to each DCA to which the PM account is linked.”; |
| --- | --- |

5.

u Prilogu, u članku 10. dodaju se sljedeći stavci 5. i 6.:

„5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account defined in Annex II shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each Dedicated Cash Account linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the DCA holder.

6.   A Main PM account holder shall be bound by any invoices, as set out in Appendix VI to this Annex, for the linkage to each DCA to which the PM account is linked.”;

| 6. | u Prilogu, članak 11. zamjenjuje se sljedećim:
  „Article 11
  Types of payment orders
  The following are classified as payment orders for the purposes of TARGET2:






  (a) | credit transfer orders; |
| --- | --- | --- |

6.

u Prilogu, članak 11. zamjenjuje se sljedećim:

„Article 11

Types of payment orders

The following are classified as payment orders for the purposes of TARGET2:

(a)

credit transfer orders;

| (b) | direct debit instructions carried out under a direct debit authorisation; |
| --- | --- |

(b)

direct debit instructions carried out under a direct debit authorisation;

| (c) | liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfer orders; and

| (d) | PM to DCA liquidity transfer orders.”; |
| --- | --- |

(d)

PM to DCA liquidity transfer orders.”;

| 7. | u Prilogu, drugi podstavak članka 13. stavka 2. zamjenjuje se sljedećim:
  „All payment instructions submitted by an ancillary system through the ASI to debit or credit the participants' PM accounts and all PM to DCA liquidity transfer orders submitted shall be deemed to be highly urgent payment orders.”; |
| --- | --- |

7.

u Prilogu, drugi podstavak članka 13. stavka 2. zamjenjuje se sljedećim:

„All payment instructions submitted by an ancillary system through the ASI to debit or credit the participants' PM accounts and all PM to DCA liquidity transfer orders submitted shall be deemed to be highly urgent payment orders.”;

| 8. | u Prilogu, stavak 2. članka 32. zamjenjuje se sljedećim:
  „2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure, or to supervisory and oversight authorities of Member States and the Union to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.”; |
| --- | --- |

8.

u Prilogu, stavak 2. članka 32. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure, or to supervisory and oversight authorities of Member States and the Union to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.”;

| 9. | u Prilogu, stavak 2. članka 40. zamjenjuje se sljedećim:
  „2.   By requesting a PM account in TARGET2-ECB, applicant participants automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.”; |
| --- | --- |

9.

u Prilogu, stavak 2. članka 40. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   By requesting a PM account in TARGET2-ECB, applicant participants automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.”;

| 10. | u Dodatku I. Prilogu, u stavku 8. točki 8. dodaje se sljedeća točka (d):






  „(d) | by means of a PM to DCA liquidity transfer order.”; |
| --- | --- | --- |

10.

u Dodatku I. Prilogu, u stavku 8. točki 8. dodaje se sljedeća točka (d):

„(d)

by means of a PM to DCA liquidity transfer order.”;

| 11. | u Dodatku IV. Prilogu, stavak 6. točka (d) zamjenjuje se sljedećim:






  „(d) | The following types of payments shall be considered ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them:






  (i) | payments in relation to the real-time settlement of interfaced securities settlement systems; |
| --- | --- | --- | --- |

11.

u Dodatku IV. Prilogu, stavak 6. točka (d) zamjenjuje se sljedećim:

„(d)

The following types of payments shall be considered ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them:

(i)

payments in relation to the real-time settlement of interfaced securities settlement systems;

| (ii) | additional payments, if required to avoid systemic risk; and |
| --- | --- |

(ii)

additional payments, if required to avoid systemic risk; and

| (iii) | DCA to PM liquidity transfer orders.”; |
| --- | --- |

(iii)

DCA to PM liquidity transfer orders.”;

| 12. | u Prilogu, Dodatak VI. zamjenjuje se sljedećim:

  „Appendix VI

  FEE SCHEDULE AND INVOICING


  Fees for direct participants









  1. | The monthly fee for the processing of payment orders in TARGET2-ECB for direct participants, depending on which option the direct participant has chosen, shall be either:






  (a) | EUR 150 per PM account plus a flat fee per transaction (debit entry) of EUR 0,80; or |
| --- | --- | --- | --- |

12.

u Prilogu, Dodatak VI. zamjenjuje se sljedećim:

„Appendix VI

FEE SCHEDULE AND INVOICING

Fees for direct participants

1.

The monthly fee for the processing of payment orders in TARGET2-ECB for direct participants, depending on which option the direct participant has chosen, shall be either:

(a)

EUR 150 per PM account plus a flat fee per transaction (debit entry) of EUR 0,80; or

| (b) | EUR 1 875 per PM account plus a fee per transaction (debit entry) determined as follows, based on the volume of transactions (number of processed items) per month:








  Band | From | To | Price |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 1 | 10 000 | EUR 0,60 |
| 2 | 10 001 | 25 000 | EUR 0,50 |
| 3 | 25 001 | 50 000 | EUR 0,40 |
| 4 | 50 001 | 100 000 | EUR 0,20 |
| 5 | Above 100 000 | — | EUR 0,125 |

(b)

EUR 1 875 per PM account plus a fee per transaction (debit entry) determined as follows, based on the volume of transactions (number of processed items) per month:

Band

From

To

Price

1

1

10 000

EUR 0,60

2

10 001

25 000

EUR 0,50

3

25 001

50 000

EUR 0,40

4

50 001

100 000

EUR 0,20

5

Above 100 000

—

EUR 0,125

Liquidity transfers between a participant's PM account and its sub-accounts shall not be subject to a charge.

PM to DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged according to the pricing option (a) or (b) above chosen for that PM account.

| 2. | The monthly fee for multi-addressee access shall be EUR 80 for each 8-digit BIC address other than the BIC of the direct participant's account. |
| --- | --- |

2.

The monthly fee for multi-addressee access shall be EUR 80 for each 8-digit BIC address other than the BIC of the direct participant's account.

| 3. | There shall be an additional monthly fee for direct participants who do not wish the BIC of their account to be published in the TARGET2 directory of EUR 30 per account. |
| --- | --- |

3.

There shall be an additional monthly fee for direct participants who do not wish the BIC of their account to be published in the TARGET2 directory of EUR 30 per account.

| 4. | The monthly fee for each registration by a direct participant of an indirect participant in the TARGET2 directory shall be EUR 20. |
| --- | --- |

4.

The monthly fee for each registration by a direct participant of an indirect participant in the TARGET2 directory shall be EUR 20.

| 5. | The one-time fee for each registration in the TARGET2 directory of an addressable BIC holder, for branches of direct and indirect participants, branches of correspondents and addressable BIC holders that are members of the same group, as defined in Article 1, shall be EUR 5. |
| --- | --- |

5.

The one-time fee for each registration in the TARGET2 directory of an addressable BIC holder, for branches of direct and indirect participants, branches of correspondents and addressable BIC holders that are members of the same group, as defined in Article 1, shall be EUR 5.

| 6. | The monthly fee for each registration in the TARGET2 directory of an addressable BIC holder for a correspondent shall be EUR 5. |
| --- | --- |

6.

The monthly fee for each registration in the TARGET2 directory of an addressable BIC holder for a correspondent shall be EUR 5.

| 7. | The monthly fee for direct participants subscribing to the TARGET2 value-added services for T2S shall be EUR 50 for those participants which have opted for option (a) in paragraph 1 above, and EUR 625 for those participants which have opted for option (b) in paragraph 1 above. |
| --- | --- |

7.

The monthly fee for direct participants subscribing to the TARGET2 value-added services for T2S shall be EUR 50 for those participants which have opted for option (a) in paragraph 1 above, and EUR 625 for those participants which have opted for option (b) in paragraph 1 above.

Fees for liquidity pooling

| 8. | For the Consolidated Account Information (CAI) mode, the monthly fee shall be EUR 100 for each account included in the group. |
| --- | --- |

8.

For the Consolidated Account Information (CAI) mode, the monthly fee shall be EUR 100 for each account included in the group.

| 9. | For the Aggregated Liquidity (AL) mode, the monthly fee shall be EUR 200 for each account included in the AL group. If the AL group uses the CAI mode, accounts not included in the AL mode shall pay the CAI monthly fee of EUR 100 per account. |
| --- | --- |

9.

For the Aggregated Liquidity (AL) mode, the monthly fee shall be EUR 200 for each account included in the AL group. If the AL group uses the CAI mode, accounts not included in the AL mode shall pay the CAI monthly fee of EUR 100 per account.

| 10. | For both the AL mode and the CAI mode, the degressive transaction fee structure set out in the table in paragraph 1(b) shall apply to all payments by the participants in the group, as if these payments were sent from one participant's account. |
| --- | --- |

10.

For both the AL mode and the CAI mode, the degressive transaction fee structure set out in the table in paragraph 1(b) shall apply to all payments by the participants in the group, as if these payments were sent from one participant's account.

| 11. | The monthly fee of EUR 1 875 referred to in paragraph 1(b) shall be paid by the relevant group manager, and the monthly fee of EUR 150 referred to in paragraph 1(a) shall be paid by all other members of the group. If an AL group is part of a CAI group, and the AL group manager is the same as the CAI group manager, the monthly fee of EUR 1 875 shall only be paid once. If the AL group is a part of a CAI group and the CAI group manager is different from the AL group manager, then the CAI group manager shall pay an additional monthly fee of EUR 1 875. In such cases the invoice for the total fees for all the accounts in the CAI group (including the AL group accounts) shall be sent to the CAI group manager. |
| --- | --- |

11.

The monthly fee of EUR 1 875 referred to in paragraph 1(b) shall be paid by the relevant group manager, and the monthly fee of EUR 150 referred to in paragraph 1(a) shall be paid by all other members of the group. If an AL group is part of a CAI group, and the AL group manager is the same as the CAI group manager, the monthly fee of EUR 1 875 shall only be paid once. If the AL group is a part of a CAI group and the CAI group manager is different from the AL group manager, then the CAI group manager shall pay an additional monthly fee of EUR 1 875. In such cases the invoice for the total fees for all the accounts in the CAI group (including the AL group accounts) shall be sent to the CAI group manager.

Fees for Main PM account holders

| 12. | In addition to the fees set out above in this Appendix, a monthly fee of EUR 250 for each linked DCA shall be charged to Main PM account holders. |
| --- | --- |

12.

In addition to the fees set out above in this Appendix, a monthly fee of EUR 250 for each linked DCA shall be charged to Main PM account holders.

| 13. | The Main PM account holders shall be charged the following fees for T2S services connected with the linked DCA(s). These items shall be billed separately.







  Tariff items | Price | Explanation |
| --- | --- | --- | --- |
| Settlement services |
| DCA to DCA liquidity transfer orders | 9 eurocent | per transfer |
| Intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity etc.) | 6 eurocent | per transaction |
| Information services |
| A2A reports | 0,4 eurocent | Per business item in any A2A report generated |
| A2A queries | 0,7 eurocent | Per queried business item in any A2A query generated |
| U2A queries | 10 eurocent | Per executed search function |
| Messages bundled into a file | 0,4 eurocent | Per message in a file |
| Transmissions | 1,2 eurocent | Per transmission |

13.

The Main PM account holders shall be charged the following fees for T2S services connected with the linked DCA(s). These items shall be billed separately.

Tariff items

Price

Explanation

Settlement services

DCA to DCA liquidity transfer orders

9 eurocent

per transfer

Intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity etc.)

6 eurocent

per transaction

Information services

A2A reports

0,4 eurocent

Per business item in any A2A report generated

A2A queries

0,7 eurocent

Per queried business item in any A2A query generated

U2A queries

10 eurocent

Per executed search function

Messages bundled into a file

0,4 eurocent

Per message in a file

Transmissions

1,2 eurocent

Per transmission

Invoicing

| 14. | In the case of direct participants, the following invoicing rules apply. The direct participant (the AL group or CAI group manager in the event that the AL or CAI modes are used) shall receive the relevant invoices for the previous month specifying the fees to be paid, no later than on the fifth business day of the following month. Payment shall be made at the latest on the tenth working day of that month to the account specified by the ECB and shall be debited from that participant's PM account.”; |
| --- | --- |

14.

In the case of direct participants, the following invoicing rules apply. The direct participant (the AL group or CAI group manager in the event that the AL or CAI modes are used) shall receive the relevant invoices for the previous month specifying the fees to be paid, no later than on the fifth business day of the following month. Payment shall be made at the latest on the tenth working day of that month to the account specified by the ECB and shall be debited from that participant's PM account.”;

| 13. | Prilog je preimenovan u Prilog I., a njegov naslov se zamjenjuje sljedećim:

  „ANNEX I


  TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A PM ACCOUNT IN TARGET2-ECB”; |
| --- | --- |

13.

Prilog je preimenovan u Prilog I., a njegov naslov se zamjenjuje sljedećim:

„ANNEX I

„ANNEX I

TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A PM ACCOUNT IN TARGET2-ECB”;

TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A PM ACCOUNT IN TARGET2-ECB”;

| 14. | Dodaje se sljedeći Prilog II.:„
  ANNEX II

  TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A DEDICATED CASH ACCOUNT IN TARGET2-ECB

  TITLE I

  GENERAL PROVISIONS

  Article 1
  Definitions
  For the purposes of these Harmonised Conditions (hereinafter the ‘Conditions’) the following definitions apply:






  — | ‘Auto-collateralisation’ means intraday credit granted by the euro area national central bank (NCB) in central bank money triggered when a DCA holder has insufficient funds to settle securities transactions, whereby such intraday credit is collateralised either with the securities being purchased (collateral on flow), or with securities held by the DCA holder in favour of the euro area NCB (collateral on stock), |
| --- | --- | --- |

14.

Dodaje se sljedeći Prilog II.:

ANNEX II

TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A DEDICATED CASH ACCOUNT IN TARGET2-ECB

TITLE I

GENERAL PROVISIONS

Article 1

Definitions

For the purposes of these Harmonised Conditions (hereinafter the ‘Conditions’) the following definitions apply:

—

‘Auto-collateralisation’ means intraday credit granted by the euro area national central bank (NCB) in central bank money triggered when a DCA holder has insufficient funds to settle securities transactions, whereby such intraday credit is collateralised either with the securities being purchased (collateral on flow), or with securities held by the DCA holder in favour of the euro area NCB (collateral on stock),

| — | ‘Dedicated Cash Account (DCA)’ means an account held by a DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S, |
| --- | --- |

—

‘Dedicated Cash Account (DCA)’ means an account held by a DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,

| — | ‘Immediate liquidity transfer order’ means an instruction to make a DCA to PM liquidity transfer order, a PM to DCA liquidity transfer order or a DCA to DCA liquidity transfer order in real-time upon the receipt of the said instruction, |
| --- | --- |

—

‘Immediate liquidity transfer order’ means an instruction to make a DCA to PM liquidity transfer order, a PM to DCA liquidity transfer order or a DCA to DCA liquidity transfer order in real-time upon the receipt of the said instruction,

| — | ‘Predefined liquidity transfer order’ means an instruction to transfer a specified amount of funds from a DCA to a PM account to be executed only once at a defined time or event, |
| --- | --- |

—

‘Predefined liquidity transfer order’ means an instruction to transfer a specified amount of funds from a DCA to a PM account to be executed only once at a defined time or event,

| — | ‘Liquidity adjustment’ means the authorisation given by the DCA holder, to its participating CSD or the ECB by special contractual arrangement duly documented and registered in the Static Data to initiate liquidity transfers between a DCA and a PM Account, or between two DCAs, |
| --- | --- |

—

‘Liquidity adjustment’ means the authorisation given by the DCA holder, to its participating CSD or the ECB by special contractual arrangement duly documented and registered in the Static Data to initiate liquidity transfers between a DCA and a PM Account, or between two DCAs,

| — | ‘DCA to PM liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a DCA to a PM account, |
| --- | --- |

—

‘DCA to PM liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a DCA to a PM account,

| — | ‘PM to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a DCA, |
| --- | --- |

—

‘PM to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a DCA,

| — | ‘DCA to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from (i) a DCA to a DCA linked to the same Main PM account; or (ii) from a DCA to a DCA held by the same legal entity, |
| --- | --- |

—

‘DCA to DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from (i) a DCA to a DCA linked to the same Main PM account; or (ii) from a DCA to a DCA held by the same legal entity,

| — | ‘Main PM account’ means the PM Account to which a DCA is linked and on which any remaining balance will be automatically repatriated at end-of-day, |
| --- | --- |

—

‘Main PM account’ means the PM Account to which a DCA is linked and on which any remaining balance will be automatically repatriated at end-of-day,

| — | ‘Standing liquidity transfer order’ means an instruction to transfer a specified amount of cash or ‘all cash’ available in the T2S DCA from a DCA to a PM account to be executed repetitively at a defined time or event in the T2S processing cycle until the order is deleted or the validity period expires, |
| --- | --- |

—

‘Standing liquidity transfer order’ means an instruction to transfer a specified amount of cash or ‘all cash’ available in the T2S DCA from a DCA to a PM account to be executed repetitively at a defined time or event in the T2S processing cycle until the order is deleted or the validity period expires,

| — | ‘Static Data’ means the set of business objects, specific to a DCA holder or central bank, in T2S and owned respectively by that DCA holder or central bank, that T2S requires to process the transactional data related to that DCA holder or central bank, |
| --- | --- |

—

‘Static Data’ means the set of business objects, specific to a DCA holder or central bank, in T2S and owned respectively by that DCA holder or central bank, that T2S requires to process the transactional data related to that DCA holder or central bank,

| — | ‘Business Identifier Code (BIC)’ means a code as defined by ISO Standard No 9362, |
| --- | --- |

—

‘Business Identifier Code (BIC)’ means a code as defined by ISO Standard No 9362,

| — | ‘ISO country code’ means a code as defined by ISO Standard No 3166-1, |
| --- | --- |

—

‘ISO country code’ means a code as defined by ISO Standard No 3166-1,

| — | ‘business day’ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V, |
| --- | --- |

—

‘business day’ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,

| — | ‘capacity opinion’ means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions, |
| --- | --- |

—

‘capacity opinion’ means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions,

| — | ‘central banks (CBs)’ means the Eurosystem CBs and the connected NCBs, |
| --- | --- |

—

‘central banks (CBs)’ means the Eurosystem CBs and the connected NCBs,

| — | ‘connected NCB’ means an NCB, other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement, |
| --- | --- |

—

‘connected NCB’ means an NCB, other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement,

| — | ‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and, Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority, |
| --- | --- |

—

‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and, Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority,

| — | ‘euro area NCB’ means the NCB of a Member State whose currency is the euro, |
| --- | --- |

—

‘euro area NCB’ means the NCB of a Member State whose currency is the euro,

| — | ‘Eurosystem CB’ means the ECB or a euro area NCB, |
| --- | --- |

—

‘Eurosystem CB’ means the ECB or a euro area NCB,

| — | ‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:






  (a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i); |
| --- | --- | --- |

—

‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:

(a)

where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i);

| (b) | the opening of insolvency proceedings in relation to the participant; |
| --- | --- |

(b)

the opening of insolvency proceedings in relation to the participant;

| (c) | the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b); |
| --- | --- |

(c)

the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b);

| (d) | the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit; |
| --- | --- |

(d)

the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit;

| (e) | the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors; |
| --- | --- |

(e)

the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors;

| (f) | where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts; |
| --- | --- |

(f)

where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts;

| (g) | where the participant's credit balance on its PM account or DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors; |
| --- | --- |

(g)

where the participant's credit balance on its PM account or DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;

| (h) | where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated; |
| --- | --- |

(h)

where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated;

| (i) | where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue; |
| --- | --- |

(i)

where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue;

| (j) | the assignment of all or a substantial part of the participant's assets, |
| --- | --- |

(j)

the assignment of all or a substantial part of the participant's assets,

| — | ‘insolvency proceedings’ means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC, |
| --- | --- |

—

‘insolvency proceedings’ means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC,

| — | ‘TARGET2 network service provider’ means a provider of computerised network connections appointed by the ECB's Governing Council for the purpose of submitting payment messages in TARGET2, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2 network service provider’ means a provider of computerised network connections appointed by the ECB's Governing Council for the purpose of submitting payment messages in TARGET2,

| — | ‘T2S network service provider’ means an undertaking that has concluded a licence agreement with the Eurosystem to provide connectivity services in the context of T2S, |
| --- | --- |

—

‘T2S network service provider’ means an undertaking that has concluded a licence agreement with the Eurosystem to provide connectivity services in the context of T2S,

| — | ‘payee’, except where used in Article 28 of these Conditions, means a TARGET2 participant whose DCA will be credited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

‘payee’, except where used in Article 28 of these Conditions, means a TARGET2 participant whose DCA will be credited as a result of a payment order being settled,

| — | ‘payer’, except where used in Article 28 of these Conditions, means a TARGET2 participant whose DCA will be debited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

‘payer’, except where used in Article 28 of these Conditions, means a TARGET2 participant whose DCA will be debited as a result of a payment order being settled,

| — | ‘payment order’ means a DCA to PM liquidity transfer order, a PM to DCA liquidity transfer order or a DCA to DCA liquidity transfer order, |
| --- | --- |

—

‘payment order’ means a DCA to PM liquidity transfer order, a PM to DCA liquidity transfer order or a DCA to DCA liquidity transfer order,

| — | ‘Payments Module (PM)’ means an SSP module in which payments of TARGET2 participants are settled on PM accounts, |
| --- | --- |

—

‘Payments Module (PM)’ means an SSP module in which payments of TARGET2 participants are settled on PM accounts,

| — | ‘PM account’ means an account held by a TARGET2 participant in the PM with a Eurosystem CB which is necessary for such TARGET2 participant to:






  (a) | submit payment orders or receive payments via TARGET2, and |
| --- | --- | --- |

—

‘PM account’ means an account held by a TARGET2 participant in the PM with a Eurosystem CB which is necessary for such TARGET2 participant to:

(a)

submit payment orders or receive payments via TARGET2, and

| (b) | settle such payments with such Eurosystem CB, |
| --- | --- |

(b)

settle such payments with such Eurosystem CB,

| — | ‘Single Shared Platform (SSP)’ means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

‘Single Shared Platform (SSP)’ means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs,

| — | ‘TARGET2-Securities (T2S)’ or ‘T2S Platform’ means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to participating CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2-Securities (T2S)’ or ‘T2S Platform’ means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to participating CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money,

| — | ‘SSP-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

‘SSP-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit,

| — | ‘4CBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France, the Banca d'Italia and Banco de España in their capacity as the CBs building and operating the T2S Platform for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

‘4CBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France, the Banca d'Italia and Banco de España in their capacity as the CBs building and operating the T2S Platform for the Eurosystem's benefit,

| — | ‘static data collection form’ means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicants for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services, |
| --- | --- |

—

‘static data collection form’ means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicants for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services,

| — | ‘suspension’ means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB, |
| --- | --- |

—

‘suspension’ means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB,

| — | ‘T2S GUI’ means module on the T2S Platform which allows DCA holders to obtain on-line information and gives them the possibility to submit payment orders, |
| --- | --- |

—

‘T2S GUI’ means module on the T2S Platform which allows DCA holders to obtain on-line information and gives them the possibility to submit payment orders,

| — | ‘TARGET2-ECB’ means the TARGET2 component system of the ECB, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2-ECB’ means the TARGET2 component system of the ECB,

| — | ‘TARGET2’ means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2’ means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs,

| — | ‘TARGET2 component system’ means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2 component system’ means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2,

| — | ‘TARGET2 participant’ means any participant in any TARGET2 component system, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2 participant’ means any participant in any TARGET2 component system,

| — | ‘participant’ or ‘direct participant’ means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one Dedicated Cash Account (DCA holder) with a Eurosystem CB, |
| --- | --- |

—

‘participant’ or ‘direct participant’ means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one Dedicated Cash Account (DCA holder) with a Eurosystem CB,

| — | ‘technical malfunction of TARGET2’ means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB including the SSP or T2S Platform, or any other event that makes it impossible to execute and complete the same-day processing of payments in TARGET2-ECB, |
| --- | --- |

—

‘technical malfunction of TARGET2’ means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB including the SSP or T2S Platform, or any other event that makes it impossible to execute and complete the same-day processing of payments in TARGET2-ECB,

| — | ‘available liquidity’ means the credit balance on the DCA decreased by the amount of any processed reservations of liquidity or blocking of funds, |
| --- | --- |

—

‘available liquidity’ means the credit balance on the DCA decreased by the amount of any processed reservations of liquidity or blocking of funds,

| — | ‘participating Central Securities Depository’ or ‘participating CSD’ means a CSD that has signed the T2S Framework Agreement, |
| --- | --- |

—

‘participating Central Securities Depository’ or ‘participating CSD’ means a CSD that has signed the T2S Framework Agreement,

| — | ‘A2A’ or ‘Application-to-application’ means a connectivity mode allowing the DCA holder to exchange information with the software application of the T2S Platform, |
| --- | --- |

—

‘A2A’ or ‘Application-to-application’ means a connectivity mode allowing the DCA holder to exchange information with the software application of the T2S Platform,

| — | ‘U2A’ or ‘User-to-application’ means a connectivity mode allowing the DCA holder to exchange information with software applications on the T2S Platform through a graphical user interface, |
| --- | --- |

—

‘U2A’ or ‘User-to-application’ means a connectivity mode allowing the DCA holder to exchange information with software applications on the T2S Platform through a graphical user interface,

| — | ‘T2S Distinguished Name’ or ‘T2S DN’ means the network address for the T2S Platform which must be included in all messages intended for the system, |
| --- | --- |

—

‘T2S Distinguished Name’ or ‘T2S DN’ means the network address for the T2S Platform which must be included in all messages intended for the system,

| — | ‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013, |
| --- | --- |

—

‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013,

| — | ‘non-settled payment order’ means a payment order that is not settled on the same business day as that on which it is accepted, |
| --- | --- |

—

‘non-settled payment order’ means a payment order that is not settled on the same business day as that on which it is accepted,

| — | ‘real-time gross settlement’ means the processing and settlement of payment orders on a transaction by transaction basis in real-time. |
| --- | --- |

—

‘real-time gross settlement’ means the processing and settlement of payment orders on a transaction by transaction basis in real-time.

Article 2

Scope

The present Conditions govern the relationship between the ECB and its DCA holder as far the opening and the operation of the DCA is concerned.

Article 3

Appendices

1.   The following Appendices form an integral part of these Conditions:

| Appendix I | : | Parameters of the dedicated cash accounts — Technical specifications; |
| --- | --- | --- |
| Appendix II | : | TARGET2 compensation scheme in relation to the opening and the operation of the DCA; |
| Appendix III | : | Terms of reference for capacity and country opinions; |
| Appendix IV | : | Business continuity and contingency procedures; |
| Appendix V | : | Operating schedule; |
| Appendix VI | : | Fee schedule. |

Appendix I

:

Parameters of the dedicated cash accounts — Technical specifications;

Appendix II

:

TARGET2 compensation scheme in relation to the opening and the operation of the DCA;

Appendix III

:

Terms of reference for capacity and country opinions;

Appendix IV

:

Business continuity and contingency procedures;

Appendix V

:

Operating schedule;

Appendix VI

:

Fee schedule.

2.   In the event of any conflict or inconsistency between the content of any appendix and the content of any other provision in these Conditions, the latter shall prevail.

Article 4

General description of T2S and TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts and DCAs. By virtue of Guideline ECB/2012/27 (*), TARGET2 also provides real-time gross settlement services in respect of T2S transactions for DCA holders having ensured a link with a securities account at a participating CSD. Such services are provided on the T2S Platform, enabling the exchange of standardised messages in respect of the transfers from and to the DCAs opened on the books of the relevant euro area NCB in TARGET2.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

| (a) | payment orders directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- |

(a)

payment orders directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | DCA to DCA liquidity transfer orders, DCA to PM liquidity transfer orders and PM to DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(f)

DCA to DCA liquidity transfer orders, DCA to PM liquidity transfer orders and PM to DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other payment orders in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(g)

any other payment orders in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts and DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which all payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the Dedicated Cash Accounts on T2S is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform. The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the SSP-providing NCBs and the 4CBs shall be considered acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 21 below. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between participants and SSP-providing NCBs or the 4CBs when any of the latter act in that capacity. Instructions, messages or information which a participant receives from, or sends to, the SSP or T2S Platform in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

4.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as ‘systems’ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a ‘system’ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a system under Section 1(16) of the KWG.

5.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of DCA holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV of this Annex and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any TARGET2 participant.

TITLE II

PARTICIPATION

Article 5

Access criteria

Entities managing ancillary systems (including entities established outside the EEA) and acting in that capacity, whose access to TARGET2-ECB has been approved by the Governing Council, shall be the only entities that are eligible to become DCA holders upon request in TARGET2-ECB.

Article 6

Application procedure

1.   In order for the ECB to open a DCA for an entity, such entity must comply with the access criteria of Article 5 and shall:

| (a) | fulfil the following technical requirements:






  (i) | install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to provide a technical connection to the SSP and/or the T2S Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant participants may involve third parties, but retain sole liability. In particular, when connecting directly to the T2S Platform, applicant DCA holders shall enter into an agreement with a T2S network service provider to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications in Appendix I; and |
| --- | --- | --- |

(a)

fulfil the following technical requirements:

(i)

install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to provide a technical connection to the SSP and/or the T2S Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant participants may involve third parties, but retain sole liability. In particular, when connecting directly to the T2S Platform, applicant DCA holders shall enter into an agreement with a T2S network service provider to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications in Appendix I; and

| (ii) | have passed the certification testing and obtained the authorisation required by the ECB; and |
| --- | --- |

(ii)

have passed the certification testing and obtained the authorisation required by the ECB; and

| (b) | fulfil the following legal requirements:






  (i) | provide a capacity opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context; and |
| --- | --- | --- |

(b)

fulfil the following legal requirements:

(i)

provide a capacity opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context; and

| (ii) | for entities established outside the EEA, acting through a branch established in the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context. |
| --- | --- |

(ii)

for entities established outside the EEA, acting through a branch established in the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context.

2.   Entities wishing to open a DCA shall apply in writing to the ECB, as a minimum enclosing the following documents/information:

| (a) | completed static data collection forms as provided by the ECB; |
| --- | --- |

(a)

completed static data collection forms as provided by the ECB;

| (b) | the capacity opinion, if required by the ECB; and |
| --- | --- |

(b)

the capacity opinion, if required by the ECB; and

| (c) | the country opinion, if required by the ECB. |
| --- | --- |

(c)

the country opinion, if required by the ECB.

3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to participate.

4.   The ECB shall reject the application to open a DCA if:

| (a) | the access criteria referred to in Article 5 are not met; |
| --- | --- |

(a)

the access criteria referred to in Article 5 are not met;

| (b) | one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or |
| --- | --- |

(b)

one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or

| (c) | in the ECB's assessment, opening a DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(c)

in the ECB's assessment, opening a DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a DCA to the applicant within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.

Article 7

DCA holders

DCA holders in TARGET2-ECB shall comply with the requirements set out in Article 6. They shall have at least one DCA with the ECB.

Article 8

Links between securities accounts and DCAs

1.   A DCA holder may request the ECB to link its DCA to one or more securities account(s) held on its own behalf or on behalf of its clients which hold securities accounts in one or more participating CSD.

2.   DCA holders linking their DCA to securities account(s) on behalf of clients as set out in paragraph 1 are responsible for establishing and maintaining the list of linked securities accounts and, where relevant, the set-up of the client-collateralisation feature.

3.   As a result of the request under paragraph 1, the DCA holder is deemed to have given a mandate to the CSD where such linked securities accounts are maintained to debit the DCA with the amounts resulting from securities transactions taking place on these securities accounts.

4.   Paragraph 3 shall apply regardless of any agreements the DCA holder has with the CSD and/or the securities account holders.

TITLE III

OBLIGATIONS OF THE PARTIES

Article 9

Obligations of the ECB and the DCA holders

1.   The ECB shall open upon request of the DCA holder and operate one or more DCA(s) denominated in euro. Save where otherwise provided in these Conditions or required by law, the ECB shall use all reasonable means within its power to perform its obligations under these Conditions, without guaranteeing a result.

2.   The fees for DCA services are laid down in Appendix VI. The holder of the Main PM account to which the DCA is linked is liable for paying these fees.

3.   DCA holders shall ensure that they are connected to TARGET2-ECB on business days, in accordance with the operating schedule in Appendix V.

4.   The DCA holder represents and warrants to the ECB that the performance of its obligations under these Conditions does not breach any law, regulation or by-law applicable to it or any agreement by which it is bound.

5.   DCA holders shall ensure that the liquidity in the DCA during the day is properly managed. This obligation shall include but is not limited to obtaining regular information on their liquidity position. The ECB shall provide a daily statement of accounts to any DCA holder that has opted for such service on the T2S Platform provided that the DCA holder is connected to the T2S Platform via a T2S network service provider.

Article 10

Cooperation and information exchange

1.   In performing their obligations and exercising their rights under these Conditions, the ECB and DCA holders shall cooperate closely to ensure the stability, soundness and safety of TARGET2-ECB. They shall provide each other with any information or documents relevant for the performance of their respective obligations and the exercise of their respective rights under these Conditions, without prejudice to any banking secrecy obligations.

2.   The ECB shall establish and maintain a system support desk to assist DCA holders in relation to difficulties arising in connection with system operations.

3.   Up-to-date information on the operational status of the TARGET2 platform and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System respectively. The T2IS and the TARGET2 Securities Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the respective platforms.

4.   The ECB may either communicate messages to DCA holders by means of broadcast messages or by any other means of communication. DCA holders may collect information via the ICM, to the extent they also hold a PM account, or otherwise via the T2S GUI.

5.   DCA holders are responsible for the timely update of existing static data collection forms and the submission of new static data collection forms to the ECB. DCA holders are responsible for verifying the accuracy of information relating to them that is entered into TARGET2-ECB by the ECB.

6.   The ECB shall be deemed to be authorised to communicate to the SSP-providing NCBs or the 4CBs any information relating to DCA holders which the former may need in their role as service administrators, in accordance with the contract entered into with the TARGET2 network service provider and/or the T2S network service provider.

7.   DCA holders shall inform the ECB about any change in their legal capacity and relevant legislative changes affecting issues covered by the country opinion relating to them.

8.   DCA holders shall inform the ECB of:

| (a) | any new holder of a securities account linked to the DCA pursuant to Article 8(1), which they accept; and |
| --- | --- |

(a)

any new holder of a securities account linked to the DCA pursuant to Article 8(1), which they accept; and

| (b) | any changes related to the holders of securities accounts listed in point (a). |
| --- | --- |

(b)

any changes related to the holders of securities accounts listed in point (a).

9.   DCA holders shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.

Article 11

Designation, suspension or termination of the Main PM account

1.   The DCA holder shall designate a Main PM account to which the DCA is linked. The Main PM account may be held in a TARGET2 component system other than TARGET2-ECB and may belong to a different legal entity from the DCA holder.

2.   A participant using internet based access cannot be designated as a Main PM account holder.

3.   If the holder of the Main PM account and the holder of the DCA are different legal entities and in the event that the participation of that designated Main PM account holder is suspended or terminated, the ECB and the DCA holder shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any ensuing damage or loss. The DCA holder shall take all necessary steps to designate a new Main PM account without undue delay which will then be liable for any outstanding invoices. On the day of the suspension or termination of the Main PM account holder and until a new Main PM account holder has been designated, any funds remaining on the DCA at the end of the day shall be moved to an account of the ECB. These funds will be subject to the remuneration conditions of Article 10(3) of Annex I to this Decision.

4.   The ECB shall not be liable for any losses incurred by the DCA holder as a consequence of the suspension or termination of the Main PM account holder's participation.

TITLE IV

OPENING AND MANAGEMENT OF THE DCA AND PROCESSING OF OPERATIONS

Article 12

Opening and management of the DCA

1.   The ECB shall open and operate at least one DCA for each DCA holder. A DCA shall be identified by means of a unique 34 character account number which will be structured as follows.

| | Name | Format | Content |
| --- | --- | --- | --- |
| Part A | Account type | 1 char. exactly | ‘C’ for cash account |
| Country code of the central bank | 2 char. exactly | ISO country code 3166-1 |
| Currency code | 3 char. exactly | EUR |
| Part B | Account holder | 11 char. exactly | BIC Code |
| Part C | Sub-classification of the account | Up to 17 char. | Free text (alphanumeric) to be provided by the DCA holder |

Name

Format

Content

Part A

Account type

1 char. exactly

‘C’ for cash account

Country code of the central bank

2 char. exactly

ISO country code 3166-1

Currency code

3 char. exactly

EUR

Part B

Account holder

11 char. exactly

BIC Code

Part C

Sub-classification of the account

Up to 17 char.

Free text (alphanumeric) to be provided by the DCA holder

2.   No debit balance shall be allowed on DCAs.

3.   The DCA shall not hold any funds overnight. At the beginning and end of a business day, there shall be a zero balance on the DCAs. DCA holders shall be deemed to have instructed the ECB to transfer any remaining balance at the end of a business day as defined in Appendix V to the Main PM account referred to in Article 11(1).

4.   The DCA shall only be used within the period between the T2S start-of-day and T2S end-of-day as defined in the T2S User Detailed Functional Specifications (UDFS).

5.   DCAs shall be interest free.

Article 13

Operations that may be carried out through the DCA

Subject to the DCA holder designating the necessary securities account(s), the DCA holder may carry out the following operations through the DCA either on its own behalf or on behalf of its customers:

| (a) | DCA to PM liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(a)

DCA to PM liquidity transfer orders;

| (b) | DCA to DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(b)

DCA to DCA liquidity transfer orders;

| (c) | the settlement of cash instructions stemming from the T2S Platform; and |
| --- | --- |

(c)

the settlement of cash instructions stemming from the T2S Platform; and

| (d) | cash transfers between the DCA and the DCA of the ECB in the particular context of paragraphs 8 and 9 of Annex IIIa to Guideline ECB/2012/27. |
| --- | --- |

(d)

cash transfers between the DCA and the DCA of the ECB in the particular context of paragraphs 8 and 9 of Annex IIIa to Guideline ECB/2012/27.

Article 14

Acceptance and rejection of payment orders

1.   Payment orders submitted by DCA holders are deemed accepted by the ECB if:

| (a) | the payment message complies with the rules established by the T2S network service provider; |
| --- | --- |

(a)

the payment message complies with the rules established by the T2S network service provider;

| (b) | the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I; and |
| --- | --- |

(b)

the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I; and

| (c) | in cases where a payer or a payee has been suspended, the suspended participant's CB's explicit consent has been obtained. |
| --- | --- |

(c)

in cases where a payer or a payee has been suspended, the suspended participant's CB's explicit consent has been obtained.

2.   The ECB shall immediately reject any payment order that does not fulfil the conditions laid down in paragraph 1. The ECB shall inform the DCA holder of any rejection of a payment order, as specified in Appendix I.

3.   The T2S Platform determines the timestamp for the processing of payment orders on the basis of the time when it receives and accepts the payment order.

Article 15

Reservation and blocking of liquidity

1.   Participants may reserve or block liquidity on their DCA. This does not constitute a settlement guarantee in favour of any third party.

2.   By requesting to reserve or block an amount of liquidity, a participant instructs the ECB to decrease the available liquidity by this amount.

3.   A reservation request is an instruction by which, if the available liquidity is equal to or higher than the amount to be reserved, the reservation is processed. If the available liquidity is lower, it is reserved and the shortfall may be met by incoming liquidity until the full amount of the reservation is available.

4.   A blocking request is an instruction by which, if the available liquidity is equal to or higher than the amount to be blocked, the blocking request is processed. If the available liquidity is lower, no amount is blocked and the blocking request is resubmitted, until the full amount of the blocking request can be met by available liquidity.

5.   The participant may at any time during the business day on which a request to reserve or block liquidity has been processed, instruct the ECB to cancel the reservation or blocking. Partial cancelation shall not be permitted.

6.   All requests for reservation or blocking of liquidity under this article shall expire at the end of the business day.

Article 16

Moment of entry, moment of irrevocability

1.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC, and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, DCA to DCA liquidity transfer orders or DCA to PM liquidity transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB and are irrevocable at the moment that the relevant DCA holder's DCA is debited. PM to DCA liquidity transfer orders are governed by the Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a PM account in TARGET2 applicable to the TARGET2 component system from which they originate.

2.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC, and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, and for all transactions settling on DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB and are irrevocable at the moment that the relevant DCA holder's DCA is debited.

3.   The rules provided for in paragraph 2 shall be replaced by the rules below two weeks after the Governing Council of the ECB has determined that an agreement has been signed between the Eurosystem CBs and the Connected NCBs, on the one hand, and all CSDs participating in T2S at the date of such agreement, on the other hand, on the provision of information and liability.

| (a) | For all transactions settling on DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform; or |
| --- | --- |

(a)

For all transactions settling on DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform; or

| (b) | As an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB. |
| --- | --- |

(b)

As an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB.

TITLE V

SECURITY REQUIREMENTS, CONTINGENCY ISSUES AND USER INTERFACES

Article 17

Business continuity and contingency procedures

In the event of an abnormal external event or any other event which affects transactions on the DCAs, the business continuity and contingency procedures described in Appendix IV shall apply.

Article 18

Security requirements

1.   DCA holders shall implement adequate security controls to protect their systems from unauthorised access and use. DCA holders shall be exclusively responsible for adequate protection to ensure the confidentiality, integrity and availability of their systems.

2.   DCA holders shall inform the ECB of any security-related incidents in their technical infrastructure and, where appropriate, security-related incidents that occur in the technical infrastructure of the third party providers. The ECB may request further information about the incident and request that the DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.

3.   The ECB may impose additional security requirements on all DCA holders and/or on DCA holders that are considered critical by the ECB.

Article 19

User interfaces

1.   The DCA holder, or the Main PM account holder acting on its behalf, shall use either one or both of the following means to access that DCA:

| (a) | direct connection to the T2S Platform in either U2A or A2A modes; or |
| --- | --- |

(a)

direct connection to the T2S Platform in either U2A or A2A modes; or

| (b) | the TARGET2 ICM in combination with TARGET2 value-added services for T2S. |
| --- | --- |

(b)

the TARGET2 ICM in combination with TARGET2 value-added services for T2S.

2.   A direct connection to the T2S Platform allows DCA holders:

| (a) | to access and, when applicable, amend information relating to their accounts; |
| --- | --- |

(a)

to access and, when applicable, amend information relating to their accounts;

| (b) | to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders from the DCAs. |
| --- | --- |

(b)

to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders from the DCAs.

3.   The TARGET2 ICM in combination with TARGET2 value-added services for T2S allows the holder of the Main PM account:

| (a) | to access information relating to their accounts; |
| --- | --- |

(a)

to access information relating to their accounts;

| (b) | to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the DCAs. |
| --- | --- |

(b)

to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the DCAs.

Further technical details relating to the TARGET2 ICM are contained in [insert national provisions implementing Appendix I to Annex II to the Guideline].

TITLE VI

COMPENSATION, LIABILITY REGIME AND EVIDENCE

Article 20

Compensation scheme

In the event that funds remain overnight on a DCA due to a technical malfunction of either the SSP or the T2S Platform, the ECB shall offer to compensate the participants concerned in accordance with the special procedure laid down in Appendix II.

Article 21

Liability regime

1.   In performing their obligations pursuant to these Conditions, the ECB and the DCA holders shall be bound by a general duty of reasonable care in relation to each other.

2.   The ECB shall be liable to its DCA holders in cases of fraud (including but not limited to wilful misconduct) or gross negligence, for any loss arising out of the operation of TARGET2-ECB. In cases of ordinary negligence, the ECB's liability shall be limited to the DCA holder's direct loss, i.e. the amount of the transaction in question and/or the loss of interest thereon, excluding any consequential loss.

3.   The ECB is not liable for any loss that results from any malfunction or failure in the technical infrastructure (including but not limited to the ECB's computer infrastructure, programmes, data, applications or networks), if such malfunction or failure arises in spite of the ECB having adopted those measures that are reasonably necessary to protect such infrastructure against malfunction or failure, and to resolve the consequences of such malfunction or failure (the latter including but not limited to initiating and completing the business continuity and contingency procedures referred to in Appendix IV).

4.   The ECB shall not be liable:

| (a) | to the extent that the loss is caused by the DCA holder; or |
| --- | --- |

(a)

to the extent that the loss is caused by the DCA holder; or

| (b) | if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure). |
| --- | --- |

(b)

if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure).

5.   Notwithstanding Sections 675u, 675v, 675x, 675y 675z, 676a, 676c of the German Civil Code (Burgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.

6.   The ECB and the DCA holders shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss referred to in this Article.

7.   In performing some or all of its obligations under these Conditions, the ECB may commission third parties in its own name, particularly telecommunications or other network providers or other entities, if this is necessary to meet the ECB's obligations or is standard market practice. The ECB's obligation shall be limited to the due selection and commissioning of any such third parties and the ECB's liability shall be limited accordingly. For the purposes of this paragraph, the SSP-providing NCBs and the 4CBs shall not be considered as third parties.

Article 22

Evidence

1.   Unless otherwise provided in these Conditions, all payment and payment processing-related messages in relation to the DCAs, such as confirmations of debits or credits, or statement messages, between the ECB and the DCA holders shall be made through the T2S network service provider.

2.   Electronic or written records of the messages retained by the ECB or by the T2S network service provider shall be accepted as a means of evidence of the payments processed through the ECB. The saved or printed version of the original message of the T2S network service provider shall be accepted as a means of evidence, regardless of the form of the original message.

3.   If a DCA holder's connection to the T2S network service provider fails, the DCA holder shall use an alternative means of transmission of messages agreed with the ECB. In such cases, the saved or printed version of the message produced by the ECB shall have the same evidential value as the original message, regardless of its form.

4.   The ECB shall keep complete records of payment orders submitted and payments received by DCA holders for a period of 10 years from the time at which such payment orders are submitted and payments are received, provided that such complete records shall cover a minimum of five years for any DCA holder in TARGET2 that is subject to continuous vigilance pursuant to restrictive measures adopted by the Council of the European Union or Member States, or more if required by specific regulations.

5.   The ECB's own books and records (whether kept on paper, microfilm, microfiche, by electronic or magnetic recording, in any other mechanically reproducible form or otherwise) shall be accepted as a means of evidence of any obligations of the DCA holders and of any facts and events that the parties rely on.

TITLE VII

TERMINATION AND CLOSURE OF DCAS

Article 23

Duration and ordinary termination of DCAs

1.   Without prejudice to Article 24, a DCA in TARGET2-ECB is opened for an indefinite period of time.

2.   A DCA holder may terminate its DCA in TARGET2-ECB at any time giving 14 business days' notice thereof, unless it agrees a shorter notice period with the ECB.

3.   The ECB may terminate a DCA holder's DCA in TARGET2-ECB at any time giving three months' notice thereof, unless it agrees a different notice period with that DCA holder.

4.   On termination of the DCA, the confidentiality duties laid down in Article 27 remain in force for a period of five years starting on the date of termination.

5.   On termination of the DCA, it shall be closed in accordance with Article 25.

Article 24

Suspension and extraordinary termination of participation

1.   A DCA holder's participation in TARGET2-ECB shall be immediately terminated without prior notice or suspended if one of the following events of default occurs:

| (a) | the opening of insolvency proceedings; and/or |
| --- | --- |

(a)

the opening of insolvency proceedings; and/or

| (b) | the DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5. |
| --- | --- |

(b)

the DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5.

2.   The ECB may terminate without prior notice or suspend the DCA holder's participation in TARGET2-ECB if:

| (a) | one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur; |
| --- | --- |

(a)

one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur;

| (b) | the DCA holder is in material breach of these Conditions; |
| --- | --- |

(b)

the DCA holder is in material breach of these Conditions;

| (c) | the DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB; |
| --- | --- |

(c)

the DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB;

| (d) | the DCA holder is excluded from, or otherwise ceases to be a member of, a T2S Closed Group of Users (CGU); and/or |
| --- | --- |

(d)

the DCA holder is excluded from, or otherwise ceases to be a member of, a T2S Closed Group of Users (CGU); and/or

| (e) | any other event related to the DCA holder occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB reference or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(e)

any other event related to the DCA holder occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB reference or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

3.   In exercising its discretion under paragraph 2, the ECB shall take into account, inter alia, the seriousness of the event of default or events mentioned in points (a) to (c).

| 4. | (a) | In the event that the ECB suspends or terminates a DCA holder's participation in TARGET2-ECB under paragraph 1 or 2, the ECB shall immediately inform that DCA holder, other CBs and the other participants of such suspension or termination by means of an ICM broadcast message or a T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses. |
| --- | --- | --- |
| (b) | In the event that the ECB is informed by another CB of a suspension or termination of a participant in another TARGET2 component system, the ECB shall immediately inform its participants of such suspension or termination by means of an ICM broadcast message or of a T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses. |
| (c) | Once such an ICM broadcast message (in the case of PM account holders) or T2S broadcast message (in the case of DCA holders) has been received by the participants, such participants shall be deemed informed of the termination/suspension of a DCA holder's participation in TARGET2-ECB or another TARGET2 component system. The participants shall bear any losses arising from the submission of a payment order to participants whose participation has been suspended or terminated if such payment order was entered into TARGET2-ECB after receipt of the ICM broadcast message or of the T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses. |

4.

(a)

In the event that the ECB suspends or terminates a DCA holder's participation in TARGET2-ECB under paragraph 1 or 2, the ECB shall immediately inform that DCA holder, other CBs and the other participants of such suspension or termination by means of an ICM broadcast message or a T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses.

(b)

In the event that the ECB is informed by another CB of a suspension or termination of a participant in another TARGET2 component system, the ECB shall immediately inform its participants of such suspension or termination by means of an ICM broadcast message or of a T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses.

(c)

Once such an ICM broadcast message (in the case of PM account holders) or T2S broadcast message (in the case of DCA holders) has been received by the participants, such participants shall be deemed informed of the termination/suspension of a DCA holder's participation in TARGET2-ECB or another TARGET2 component system. The participants shall bear any losses arising from the submission of a payment order to participants whose participation has been suspended or terminated if such payment order was entered into TARGET2-ECB after receipt of the ICM broadcast message or of the T2S broadcast message depending on which technical option provided for in Article 19 the DCA holder uses.

5.   Upon termination of a DCA holder's participation, TARGET2-ECB shall not accept any new payment orders to or from that DCA holder.

6.   If a DCA holder is suspended from TARGET2-ECB, all its incoming and outgoing payment orders shall only be presented for settlement after they have been explicitly accepted by the suspended DCA holder's CB.

Article 25

Closure of DCAs

1.   DCA holders may request the ECB to close their DCAs at any time provided they give the ECB 14 business days' notice thereof.

2.   On termination of participation, pursuant to either Article 23 or 24, the ECB shall close the DCA of the DCA holder concerned, after having settled or returned any unsettled payment orders and made use of its rights of pledge and set-off under Article 26.

TITLE VIII

FINAL PROVISIONS

Article 26

The ECB's rights of pledge and set-off

1.   The ECB shall have a pledge over the DCA holder's existing and future credit balances on its DCAs, thereby collateralising any current and future claims arising out of the legal relationship between the parties.

2.   On the occurrence of:

| (a) | an event of default referred to in Article 24(1); or |
| --- | --- |

(a)

an event of default referred to in Article 24(1); or

| (b) | any other event of default or event referred to in Article 24(2) that has led to the termination or suspension of the DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the DCA holder's rights; |
| --- | --- |

(b)

any other event of default or event referred to in Article 24(2) that has led to the termination or suspension of the DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the DCA holder's rights;

all obligations of the DCA holder shall be automatically and immediately accelerated, without prior notice and without the need for any prior approval of any authority, so as to be immediately due. In addition, the mutual obligations of the DCA holder and the ECB shall automatically be set off against each other, and the party owing the higher amount shall pay to the other the difference.

3.   The ECB shall promptly give the DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 4 after such set-off has taken place.

4.   The ECB may without prior notice debit any DCA holder's DCA by any amount which the DCA holder owes the ECB resulting from the legal relationship between the DCA holder and the ECB.

Article 27

Confidentiality

1.   The ECB shall keep confidential all sensitive or secret information, including when such information relates to payment, technical or organisational information belonging to the DCA holder or the DCA holder's customers, unless the DCA holder or its customer has given its written consent to disclose.

2.   By derogation from paragraph 1, the DCA holder agrees that the ECB may disclose payment order, technical or organisational information regarding the DCA holder, other DCAs held by DCA holders of the same group, or the DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2, or the monitoring of the DCA holder's or its group's exposure, or to supervisory and oversight authorities of Member States and the Union to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.

3.   By derogation from paragraph 1 and provided this does not make it possible, whether directly or indirectly, to identify the DCA holder or the DCA holder's customers, the ECB may use, disclose or publish payment information regarding the DCA holder or the DCA holder's customers for statistical, historical, scientific or other purposes in the exercise of its public functions or of functions of other public entities to whom the information is disclosed.

4.   Information relating to the operation of TARGET2-ECB to which DCA holders have had access, may only be used for the purposes laid down in these Conditions. DCA holders shall keep such information confidential, unless the ECB has explicitly given its written consent to disclose. DCA holders shall ensure that any third parties to whom they outsource, delegate or subcontract tasks which have or may have an impact on the performance of their obligations under these Conditions are bound by the confidentiality requirements in this Article.

5.   The ECB shall be authorised, in order to settle payment orders, to process and transfer the necessary data to the T2S network service provider.

Article 28

Data protection, prevention of money laundering, administrative or restrictive measures and related issues

1.   DCA holders shall be deemed to be aware of, and shall comply with, all obligations on them relating to legislation on data protection, prevention of money laundering and the financing of terrorism, proliferation-sensitive nuclear activities and the development of nuclear weapons delivery systems, in particular in terms of implementing appropriate measures concerning any payment orders debited or credited on their DCAs. Prior to entering into the contractual relationship with its T2S network service provider, DCA holders shall acquaint themselves with its data retrieval policy.

2.   DCA holders shall be deemed to have authorised the ECB to obtain any information relating to them from any financial or supervisory authority or trade body, whether national or foreign, if such information is necessary for the DCA holders' participation in TARGET2-ECB.

3.   DCA holders, when acting as the payment service provider of a payer or payee, shall comply with all requirements resulting from administrative or restrictive measures imposed pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty to which they are subject, including with respect to notification and/or the obtaining of consent from a competent authority in relation to the processing of transactions. In addition:

| (a) | when the ECB is the payment service provider of a DCA holder that is a payer:






  (i) | the DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent; |
| --- | --- | --- |

(a)

when the ECB is the payment service provider of a DCA holder that is a payer:

(i)

the DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent;

| (ii) | the DCA holder shall not enter any DCA to PM liquidity transfer order or DCA to DCA liquidity transfer order into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee; |
| --- | --- |

(ii)

the DCA holder shall not enter any DCA to PM liquidity transfer order or DCA to DCA liquidity transfer order into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;

| (b) | when the ECB is a payment service provider of a DCA holder that is a payee, the DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent. |
| --- | --- |

(b)

when the ECB is a payment service provider of a DCA holder that is a payee, the DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent.

For the purposes of this paragraph, the terms ‘payment service provider’, ‘payer’ and ‘payee’ shall have the meanings ascribed to them in the applicable administrative or restrictive measures.

Article 29

Notices

1.   Except where otherwise provided for in these Conditions, all notices required or permitted pursuant to these Conditions shall be sent by registered post, facsimile or otherwise in writing or by an authenticated message through the T2S network service provider. Notices to the ECB shall be submitted to the Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 20, 60314 Frankfurt am Main, Germany, or to the BIC address of the ECB. Notices to the DCA holder shall be sent to it at the address, fax number or its BIC address as the DCA holder may from time to time notify to the ECB.

2.   To prove that a notice has been sent, it shall be sufficient to prove that the notice was delivered to the relevant address or that the envelope containing such notice was properly addressed and posted.

3.   All notices shall be given in English.

4.   DCA holders shall be bound by all forms and documents of the ECB that the DCA holders have filled in and/or signed, including but not limited to static data collection forms, as referred to in Article 6(2)(a), and information provided under Article 10(5), which were submitted in compliance with paragraphs 1 and 2 and which the ECB reasonably believes to have received from the DCA holders, their employees or agents.

Article 30

Contractual relationship with T2S network service provider

1.   Each DCA holder may enter into a separate agreement with a T2S network service provider regarding the services to be provided in relation to the DCA holder's use of the DCA. The legal relationship between a DCA holder and the T2S network service provider shall be exclusively governed by the terms and conditions of their separate agreement.

2.   The services to be provided by the T2S network service provider shall not form part of the services to be performed by the ECB in respect of TARGET2.

3.   The ECB shall not be liable for any acts, errors or omissions of the T2S network service provider (including its directors, staff and subcontractors), or for any acts, errors or omissions of third parties selected by DCA holders to gain access to the T2S network service provider's network.

Article 31

Amendment procedure

The ECB may at any time unilaterally amend these Conditions, including their Appendices. Amendments to these Conditions, including their Appendices, shall be announced by means of communication in writing to the participants. Amendments shall be deemed to have been accepted unless the DCA holder expressly objects within 14 days of being informed of such amendments. In the event that a DCA holder objects to the amendment, the ECB is entitled immediately to terminate and close that DCA holder's DCA in TARGET2-ECB.

Article 32

Third party rights

1.   Any rights, interests, obligations, responsibilities and claims arising from or relating to these Conditions shall not be transferred, pledged or assigned by DCA holders to any third party without the ECB's written consent.

2.   These Conditions do not create any rights in favour of or obligations in relation to any entity other than the ECB and DCA holders in TARGET2-ECB.

Article 33

Governing law, jurisdiction and place of performance

1.   The bilateral relationship between the ECB and DCA holders in TARGET2-ECB shall be governed by German law.

2.   Without prejudice to the competence of the Court of Justice of the European Union, any dispute arising from a matter relating to the relationship referred to in paragraph 1 falls under the exclusive competence of the courts of Frankfurt am Main.

3.   The place of performance concerning the legal relationship between the ECB and the DCA holders shall be Frankfurt am Main, Germany.

Article 34

Severability

If any provision in these Conditions is or becomes invalid, this shall not prejudice the applicability of all the other provisions of these Conditions.

Article 35

Entry into force and binding nature

1.   These Conditions become effective from 22 June 2015.

2.   By requesting a DCA in TARGET2-ECB, applying entities automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.

Appendix I

PARAMETERS OF THE DEDICATED CASH ACCOUNTS — TECHNICAL SPECIFICATIONS

In addition to the Conditions, the following rules shall apply to the interaction with the T2S Platform:

1.   Technical requirements for participation in TARGET2-ECB regarding infrastructure, network and formats

| (1) | T2S uses the services of a T2S network service provider for the exchange of messages. Each DCA holder using a direct connection shall have a connection to at least one T2S network service provider's secure IP network. |
| --- | --- |

(1)

T2S uses the services of a T2S network service provider for the exchange of messages. Each DCA holder using a direct connection shall have a connection to at least one T2S network service provider's secure IP network.

| (2) | Each DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB. |
| --- | --- |

(2)

Each DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB.

| (3) | For the submission of liquidity transfer orders in the DCA the services of the T2S network service providers shall be used. Liquidity transfer orders shall be directly addressed to the T2S DN and must contain the following information:






  (a) | in the case of liquidity transfers between two DCAs, the unique 34 character account numbers of both the sending and the receiving DCA holder; or |
| --- | --- | --- |

(3)

For the submission of liquidity transfer orders in the DCA the services of the T2S network service providers shall be used. Liquidity transfer orders shall be directly addressed to the T2S DN and must contain the following information:

(a)

in the case of liquidity transfers between two DCAs, the unique 34 character account numbers of both the sending and the receiving DCA holder; or

| (b) | in the case of liquidity transfers from a DCA to a PM account, the unique 34 character account number of the sending DCA holder and the account number of the receiving PM account. |
| --- | --- |

(b)

in the case of liquidity transfers from a DCA to a PM account, the unique 34 character account number of the sending DCA holder and the account number of the receiving PM account.

| (4) | For the exchange of information with the T2S Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between DCA and the T2S Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by a T2S network service provider. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such T2S network service provider. |
| --- | --- |

(4)

For the exchange of information with the T2S Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between DCA and the T2S Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by a T2S network service provider. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such T2S network service provider.

| (5) | DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. All messages shall include a Business Application Header (BAH). Message structure, field specifications and BAHs are defined in the ISO documentation, under the restrictions set out for T2S, as described in Chapter 3.3.3 Cash Management (camt) of the T2S UDFS. |
| --- | --- |

(5)

DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. All messages shall include a Business Application Header (BAH). Message structure, field specifications and BAHs are defined in the ISO documentation, under the restrictions set out for T2S, as described in Chapter 3.3.3 Cash Management (camt) of the T2S UDFS.

| (6) | Field contents shall be validated at the level of the T2S Platform in accordance with the T2S UDFS requirements. |
| --- | --- |

(6)

Field contents shall be validated at the level of the T2S Platform in accordance with the T2S UDFS requirements.

2.   Message types

The following system message types are processed, subject to subscription:

| Message Type | Description |
| --- | --- |
| (camt.003) | GetAccount |
| (camt.004) | ReturnAccount |
| (camt.005) | GetTransaction |
| (camt.006) | ReturnTransaction |
| (camt.009) | GetLimit |
| (camt.010) | ReturnLimit |
| (camt.011) | ModifyLimit |
| (camt.012) | DeleteLimit |
| (camt.018) | GetBusinessDayInformation |
| (camt.019) | ReturnBusinessDayInformation |
| (camt.024) | ModifyStandingOrder |
| (camt.025) | Receipt |
| (camt.050) | LiquidityCreditTransfer |
| (camt.051) | LiquidityDebitTransfer |
| (camt.052) | BankToCustomerAccountReport |
| (camt.053) | BankToCustomerStatement |
| (camt.054) | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| (camt.064) | LimitUtilisationJournalQuery |
| (camt.065) | LimitUtilisationJournalReport |
| (camt.066) | IntraBalanceMovementInstruction |
| (camt.067) | IntraBalanceMovementStatusAdvice |
| (camt.068) | IntraBalanceMovementConfirmation |
| (camt.069) | GetStandingOrder |
| (camt.070) | ReturnStandingOrder |
| (camt.071) | DeleteStandingOrder |
| (camt.072) | IntraBalanceMovementModificationRequest |
| (camt.073) | IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice |
| (camt.074) | IntraBalanceMovementCancellationRequest |
| (camt.075) | IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice |
| (camt.078) | IntraBalanceMovementQuery |
| (camt.079) | IntraBalanceMovementQueryResponse |
| (camt.080) | IntraBalanceModificationQuery |
| (camt.081) | IntraBalanceModificationReport |
| (camt.082) | IntraBalanceCancellationQuery |
| (camt.083) | IntraBalanceCancellationReport |
| (camt.084) | IntraBalanceMovementPostingReport |
| (camt.085) | IntraBalanceMovementPendingReport |

Message Type

Description

(camt.003)

GetAccount

(camt.004)

ReturnAccount

(camt.005)

GetTransaction

(camt.006)

ReturnTransaction

(camt.009)

GetLimit

(camt.010)

ReturnLimit

(camt.011)

ModifyLimit

(camt.012)

DeleteLimit

(camt.018)

GetBusinessDayInformation

(camt.019)

ReturnBusinessDayInformation

(camt.024)

ModifyStandingOrder

(camt.025)

Receipt

(camt.050)

LiquidityCreditTransfer

(camt.051)

LiquidityDebitTransfer

(camt.052)

BankToCustomerAccountReport

(camt.053)

BankToCustomerStatement

(camt.054)

BankToCustomerDebitCreditNotification

(camt.064)

LimitUtilisationJournalQuery

(camt.065)

LimitUtilisationJournalReport

(camt.066)

IntraBalanceMovementInstruction

(camt.067)

IntraBalanceMovementStatusAdvice

(camt.068)

IntraBalanceMovementConfirmation

(camt.069)

GetStandingOrder

(camt.070)

ReturnStandingOrder

(camt.071)

DeleteStandingOrder

(camt.072)

IntraBalanceMovementModificationRequest

(camt.073)

IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice

(camt.074)

IntraBalanceMovementCancellationRequest

(camt.075)

IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice

(camt.078)

IntraBalanceMovementQuery

(camt.079)

IntraBalanceMovementQueryResponse

(camt.080)

IntraBalanceModificationQuery

(camt.081)

IntraBalanceModificationReport

(camt.082)

IntraBalanceCancellationQuery

(camt.083)

IntraBalanceCancellationReport

(camt.084)

IntraBalanceMovementPostingReport

(camt.085)

IntraBalanceMovementPendingReport

3.   Double-entry check

| (1) | All liquidity transfer orders shall pass a double-entry check, the aim of which is to reject liquidity transfer orders that have been submitted more than once. |
| --- | --- |

(1)

All liquidity transfer orders shall pass a double-entry check, the aim of which is to reject liquidity transfer orders that have been submitted more than once.

| (2) | The following parameters shall be checked:






  — | Order Reference (End to End Id); |
| --- | --- | --- |

(2)

The following parameters shall be checked:

—

Order Reference (End to End Id);

| — | Debit and Credit Account (DCA or PM account); and |
| --- | --- |

—

Debit and Credit Account (DCA or PM account); and

| — | instructed Amount. |
| --- | --- |

—

instructed Amount.

| (3) | If all the fields described in point (2) in a newly submitted liquidity transfer order are identical to those in a liquidity transfer order which has been accepted but not yet settled or a liquidity transfer order that has been settled within the past three business days, the newly submitted liquidity transfer order shall be rejected. |
| --- | --- |

(3)

If all the fields described in point (2) in a newly submitted liquidity transfer order are identical to those in a liquidity transfer order which has been accepted but not yet settled or a liquidity transfer order that has been settled within the past three business days, the newly submitted liquidity transfer order shall be rejected.

4.   Error codes

If a liquidity transfer order is rejected on grounds of non-compliance with the fields in paragraph 3(2), the DCA holder shall receive a status advice message [camt.025], as described in Chapter 4.1 of the T2S UDFS.

5.   Settlement triggers

| (1) | For immediate liquidity transfer orders, no specific XML tag is required; |
| --- | --- |

(1)

For immediate liquidity transfer orders, no specific XML tag is required;

| (2) | Predefined liquidity transfer orders and standing liquidity transfer orders may be triggered by a specific time or event on the day of settlement:






  — | for settlement at a specific time, the XML tag ‘Time(/ExctnTp/Tm/)’ shall be used; |
| --- | --- | --- |

(2)

Predefined liquidity transfer orders and standing liquidity transfer orders may be triggered by a specific time or event on the day of settlement:

—

for settlement at a specific time, the XML tag ‘Time(/ExctnTp/Tm/)’ shall be used;

| — | for settlement upon occurrence of a specific event, the XML tag ‘(EventType/ExctnTp/Evt/)’ shall be used. |
| --- | --- |

—

for settlement upon occurrence of a specific event, the XML tag ‘(EventType/ExctnTp/Evt/)’ shall be used.

| (3) | The validity period for standing liquidity transfer orders shall be set by the following XML tags: ‘FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‘ToDate/VldtyPrd/ToDt/’. |
| --- | --- |

(3)

The validity period for standing liquidity transfer orders shall be set by the following XML tags: ‘FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‘ToDate/VldtyPrd/ToDt/’.

6.   Settlement of liquidity transfer orders

Liquidity transfer orders are not recycled, queued or offset.

The different statuses for liquidity transfer orders are described in Chapter 1.6.4 of the T2S UDFS.

7.   Use of the U2A and A2A mode

| (1) | The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The T2S network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by DCA holders:






  (a) | Application-to-application mode (A2A)
  In A2A, information and messages are transferred between the T2S Platform and the DCA holder's internal application. The DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses). |
| --- | --- | --- |

(1)

The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The T2S network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by DCA holders:

(a)

Application-to-application mode (A2A)

In A2A, information and messages are transferred between the T2S Platform and the DCA holder's internal application. The DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses).

| (b) | User-to-application mode (U2A)
  U2A permits direct communication between a DCA holder and the T2S GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the T2S User Handbook. |
| --- | --- |

(b)

User-to-application mode (U2A)

U2A permits direct communication between a DCA holder and the T2S GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the T2S User Handbook.

| (2) | Static data shall be available to view in U2A mode. The screens shall be offered in English only. |
| --- | --- |

(2)

Static data shall be available to view in U2A mode. The screens shall be offered in English only.

| (3) | Information shall be provided in ‘pull’ mode, which means that each DCA holder has to ask to be provided with information. |
| --- | --- |

(3)

Information shall be provided in ‘pull’ mode, which means that each DCA holder has to ask to be provided with information.

| (4) | Access rights to the U2A and A2A mode shall be granted by using T2S GUI. |
| --- | --- |

(4)

Access rights to the U2A and A2A mode shall be granted by using T2S GUI.

| (5) | The ‘Non Repudiation of Origin’ (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered. |
| --- | --- |

(5)

The ‘Non Repudiation of Origin’ (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered.

| (6) | If a DCA holder has technical problems and is unable to submit any liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the DCA holder. |
| --- | --- |

(6)

If a DCA holder has technical problems and is unable to submit any liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the DCA holder.

8.   Relevant documentation

Further details and examples explaining the above rules are contained in the T2S UDFS and the T2S User Handbook, as amended from time to time and published on the ECB's website in English.

Appendix II

TARGET2 COMPENSATION SCHEME IN RELATION TO THE OPENING AND THE OPERATION OF THE DCA

1.   General principles

| (a) | If there is a technical malfunction of TARGET2, DCA holders may submit claims for compensation in accordance with the TARGET2 compensation scheme laid down in this Appendix. |
| --- | --- |

(a)

If there is a technical malfunction of TARGET2, DCA holders may submit claims for compensation in accordance with the TARGET2 compensation scheme laid down in this Appendix.

| (b) | Unless otherwise decided by the ECB's Governing Council, the TARGET2 compensation scheme shall not apply if the technical malfunction of TARGET2 arises out of external events beyond the reasonable control of the CBs concerned or as a result of acts or omissions by third parties. |
| --- | --- |

(b)

Unless otherwise decided by the ECB's Governing Council, the TARGET2 compensation scheme shall not apply if the technical malfunction of TARGET2 arises out of external events beyond the reasonable control of the CBs concerned or as a result of acts or omissions by third parties.

| (c) | Compensation under the TARGET2 compensation scheme shall be the only compensation procedure offered in the event of a technical malfunction of the TARGET2. DCA holders may, however, use other legal means to claim for losses. If a DCA holder accepts a compensation offer under the TARGET2 compensation scheme, this shall constitute the DCA holder's irrevocable agreement that it thereby waives all claims in relation to the payment orders concerning which it accepts compensation (including any claims for consequential loss) it may have against any CB, and that the receipt by it of the corresponding compensation payment constitutes full and final settlement of all such claims. The DCA holder shall indemnify the CBs concerned, up to a maximum of the amount received under the TARGET2 compensation scheme, in respect of any further claims which are raised by any other participant or any other third party in relation to the payment order or payment concerned. |
| --- | --- |

(c)

Compensation under the TARGET2 compensation scheme shall be the only compensation procedure offered in the event of a technical malfunction of the TARGET2. DCA holders may, however, use other legal means to claim for losses. If a DCA holder accepts a compensation offer under the TARGET2 compensation scheme, this shall constitute the DCA holder's irrevocable agreement that it thereby waives all claims in relation to the payment orders concerning which it accepts compensation (including any claims for consequential loss) it may have against any CB, and that the receipt by it of the corresponding compensation payment constitutes full and final settlement of all such claims. The DCA holder shall indemnify the CBs concerned, up to a maximum of the amount received under the TARGET2 compensation scheme, in respect of any further claims which are raised by any other participant or any other third party in relation to the payment order or payment concerned.

| (d) | The making of a compensation offer shall not constitute an admission of liability by the ECB or any other CB in respect of a technical malfunction of the TARGET2. |
| --- | --- |

(d)

The making of a compensation offer shall not constitute an admission of liability by the ECB or any other CB in respect of a technical malfunction of the TARGET2.

2.   Conditions for compensation offers

| (a) | A payer may submit a claim for an administration fee and interest compensation if, due to a technical malfunction of TARGET2, a liquidity transfer order was not settled on the business day on which it was accepted. |
| --- | --- |

(a)

A payer may submit a claim for an administration fee and interest compensation if, due to a technical malfunction of TARGET2, a liquidity transfer order was not settled on the business day on which it was accepted.

| (b) | A payee may submit a claim for an administration fee if, due to a technical malfunction of TARGET2, it did not receive a payment that it was expecting to receive on a particular business day. The payee may also submit a claim for interest compensation if one or more of the following conditions are met:






  (i) | in the case of participants that have access to the marginal lending facility: due to a technical malfunction of TARGET2, a payee had recourse to the marginal lending facility; and/or |
| --- | --- | --- |

(b)

A payee may submit a claim for an administration fee if, due to a technical malfunction of TARGET2, it did not receive a payment that it was expecting to receive on a particular business day. The payee may also submit a claim for interest compensation if one or more of the following conditions are met:

(i)

in the case of participants that have access to the marginal lending facility: due to a technical malfunction of TARGET2, a payee had recourse to the marginal lending facility; and/or

| (ii) | in the case of all participants: it was technically impossible to have recourse to the money market or such refinancing was impossible on other, objectively reasonable grounds. |
| --- | --- |

(ii)

in the case of all participants: it was technically impossible to have recourse to the money market or such refinancing was impossible on other, objectively reasonable grounds.

3.   Calculation of compensation

| (a) | With respect to a compensation offer for a payer:






  (i) | the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled payment order, EUR 25 for each of the next four such payment orders and EUR 12,50 for each further such payment order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payee; |
| --- | --- | --- |

(a)

With respect to a compensation offer for a payer:

(i)

the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled payment order, EUR 25 for each of the next four such payment orders and EUR 12,50 for each further such payment order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payee;

| (ii) | interest compensation shall be determined by applying a reference rate to be fixed from day to day. This reference rate shall be the lower of the euro overnight index average (EONIA) rate and the marginal lending rate. The reference rate shall be applied to the amount of the payment order not settled as a result of the technical malfunction of the TARGET2 for each day in the period from the date of the actual or, in relation to payment orders referred to in paragraph 2(b)(ii), intended submission of the payment order until the date on which the payment order was or could have been successfully settled. Any proceeds made by placing funds resulting from non-settled payment orders on deposit with the Eurosystem shall be deducted from the amount of any compensation; and |
| --- | --- |

(ii)

interest compensation shall be determined by applying a reference rate to be fixed from day to day. This reference rate shall be the lower of the euro overnight index average (EONIA) rate and the marginal lending rate. The reference rate shall be applied to the amount of the payment order not settled as a result of the technical malfunction of the TARGET2 for each day in the period from the date of the actual or, in relation to payment orders referred to in paragraph 2(b)(ii), intended submission of the payment order until the date on which the payment order was or could have been successfully settled. Any proceeds made by placing funds resulting from non-settled payment orders on deposit with the Eurosystem shall be deducted from the amount of any compensation; and

| (iii) | no interest compensation shall be payable if and in so far as funds resulting from non-settled payment orders were placed in the market or used to fulfil minimum reserve requirements. |
| --- | --- |

(iii)

no interest compensation shall be payable if and in so far as funds resulting from non-settled payment orders were placed in the market or used to fulfil minimum reserve requirements.

| (b) | With respect to a compensation offer for a payee:






  (i) | the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled payment order, EUR 25 for each of the next four such payment orders and EUR 12,50 for each further such payment order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payer; |
| --- | --- | --- |

(b)

With respect to a compensation offer for a payee:

(i)

the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled payment order, EUR 25 for each of the next four such payment orders and EUR 12,50 for each further such payment order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payer;

| (ii) | the method set out in point (a)(ii) for calculating interest compensation shall apply except that interest compensation shall be payable at a rate equal to the difference between the marginal lending rate and the reference rate, and shall be calculated on the amount of any recourse to the marginal lending facility occurring as a result of the technical malfunction of TARGET2. |
| --- | --- |

(ii)

the method set out in point (a)(ii) for calculating interest compensation shall apply except that interest compensation shall be payable at a rate equal to the difference between the marginal lending rate and the reference rate, and shall be calculated on the amount of any recourse to the marginal lending facility occurring as a result of the technical malfunction of TARGET2.

4.   Procedural rules

| (a) | A claim for compensation shall be submitted on the claim form available on the website of the ECB in English (see www.ecb.int). Payers shall submit a separate claim form in respect of each payee and payees shall submit a separate claim form in respect of each payer. Sufficient additional information and documents shall be provided to support the information indicated in the claim form. Only one claim may be submitted in relation to a specific payment or payment order. |
| --- | --- |

(a)

A claim for compensation shall be submitted on the claim form available on the website of the ECB in English (see www.ecb.int). Payers shall submit a separate claim form in respect of each payee and payees shall submit a separate claim form in respect of each payer. Sufficient additional information and documents shall be provided to support the information indicated in the claim form. Only one claim may be submitted in relation to a specific payment or payment order.

| (b) | Within four weeks of a technical malfunction of TARGET2, DCA holders shall submit their claim forms to the ECB. Any additional information and evidence requested by the ECB shall be supplied within two weeks of such request being made. |
| --- | --- |

(b)

Within four weeks of a technical malfunction of TARGET2, DCA holders shall submit their claim forms to the ECB. Any additional information and evidence requested by the ECB shall be supplied within two weeks of such request being made.

| (c) | The ECB shall review the claims and forward them to the ECB. Unless otherwise decided by the ECB's Governing Council and communicated to the DCA holders, all received claims shall be assessed no later than 14 weeks after the technical malfunction of TARGET2 occurs. |
| --- | --- |

(c)

The ECB shall review the claims and forward them to the ECB. Unless otherwise decided by the ECB's Governing Council and communicated to the DCA holders, all received claims shall be assessed no later than 14 weeks after the technical malfunction of TARGET2 occurs.

| (d) | The ECB shall communicate the result of the assessment referred to in point (c) to the relevant DCA holders. If the assessment entails a compensation offer, the DCA holders concerned shall, within four weeks of the communication of such offer, either accept or reject it, in respect of each payment or payment order comprised within each claim, by signing a standard letter of acceptance (in the form available on the website of the ECB (see www.ecb.int). If such letter has not been received by the ECB within four weeks, the DCA holders concerned shall be deemed to have rejected the compensation offer. |
| --- | --- |

(d)

The ECB shall communicate the result of the assessment referred to in point (c) to the relevant DCA holders. If the assessment entails a compensation offer, the DCA holders concerned shall, within four weeks of the communication of such offer, either accept or reject it, in respect of each payment or payment order comprised within each claim, by signing a standard letter of acceptance (in the form available on the website of the ECB (see www.ecb.int). If such letter has not been received by the ECB within four weeks, the DCA holders concerned shall be deemed to have rejected the compensation offer.

| (e) | The ECB shall make compensation payments on receipt of a DCA holder's letter of acceptance of compensation. No interest shall be payable on any compensation payment. |
| --- | --- |

(e)

The ECB shall make compensation payments on receipt of a DCA holder's letter of acceptance of compensation. No interest shall be payable on any compensation payment.

Appendix III

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY AND COUNTRY OPINIONS

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY OPINIONS FOR DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Sonnemannstrasse 20 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Sonnemannstrasse 20

60314 Frankfurt am Main

Germany

Participation in the [name of the system]

[location]

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked to provide this Opinion as [in-house or external] legal advisers to [specify name of DCA holder or branch of DCA holder] in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the DCA holder is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] in connection with the participation of [specify name of DCA holder] (hereinafter the ‘DCA holder’) in the TARGET2-ECB (hereinafter the ‘System’).

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist as on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. Each of the statements and opinions presented below applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction], whether or not the DCA holder acts through its head office or one or more branches established inside or outside of [jurisdiction] in submitting liquidity transfer orders and receiving liquidity transfers.

I.   DOCUMENTS EXAMINED

For the purposes of this Opinion, we have examined:

| (1) | a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the DCA holder such as is/are in effect on the date hereof; |
| --- | --- |

(1)

a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the DCA holder such as is/are in effect on the date hereof;

| (2) | [if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register]; |
| --- | --- |

(2)

[if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register];

| (3) | [to the extent applicable] a copy of the DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction]; |
| --- | --- |

(3)

[to the extent applicable] a copy of the DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction];

| (4) | [if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and |
| --- | --- |

(4)

[if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and

| (5) | [specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the DCA holder]; |
| --- | --- |

(5)

[specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the DCA holder];

and all other documents relating to the DCA holder's constitution, powers, and authorisations necessary or appropriate for the provision of this Opinion (hereinafter the ‘DCA holder's Documents’).

For the purposes of this Opinion, we have also examined:

| (1) | the terms and conditions for the Opening and Operation of a Dedicated Cash Account in TARGET2-ECB (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

the terms and conditions for the Opening and Operation of a Dedicated Cash Account in TARGET2-ECB (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

The Rules and the [...] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’ (and collectively with the DCA holder's Documents as the ‘Documents’).

II.   ASSUMPTIONS

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the Documents that:

| (1) | the System Documents with which we have been provided are originals or true copies; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents with which we have been provided are originals or true copies;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of [insert reference to the Member State of the System] by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of [insert reference to the Member State of the System] to govern the System Documents is recognised by the laws of [insert reference to the Member State of the System]; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of [insert reference to the Member State of the System] by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of [insert reference to the Member State of the System] to govern the System Documents is recognised by the laws of [insert reference to the Member State of the System];

| (3) | the DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and |
| --- | --- |

(3)

the DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and

| (4) | the DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms. |
| --- | --- |

(4)

the DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms.

III.   OPINIONS REGARDING THE DCA HOLDER

| A. | The DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction]. |
| --- | --- |

A.

The DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction].

| B. | The DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party. |
| --- | --- |

B.

The DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party.

| C. | The adoption or execution and the performance by the DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the DCA holder or the DCA holder Documents. |
| --- | --- |

C.

The adoption or execution and the performance by the DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the DCA holder or the DCA holder Documents.

| D. | No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder. |
| --- | --- |

D.

No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder.

| E. | The DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding. |
| --- | --- |

E.

The DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding.

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the DCA holder. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the European Central Bank and the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

TERMS OF REFERENCE FOR COUNTRY OPINIONS FOR NON-EEA DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Sonnemannstrasse 20 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Sonnemannstrasse 20

60314 Frankfurt am Main

Germany

TARGET2-ECB

[location],

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked as [external] legal advisers to [specify name of DCA holder or branch of DCA holder] (the ‘DCA holder’) in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the DCA holder is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] to provide this Opinion under the laws of [jurisdiction] in connection with the participation of the DCA holder in a system which is a component of TARGET2 (hereinafter the ‘System’). References herein to the laws of [jurisdiction] include all applicable regulations of [jurisdiction]. We express an opinion herein under the law of [jurisdiction], with particular regard to the DCA holder established outside [insert reference to the Member State of the System] in relation to rights and obligations arising from participation in the System, as presented in the System Documents defined below.

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. We have assumed that there is nothing in the laws of another jurisdiction which affects this Opinion.

1.   DOCUMENTS EXAMINED

For the purposes of this Opinion, we have examined the documents listed below and such other documents as we have deemed necessary or appropriate:

| (1) | the terms and conditions for the Opening and Operation of a Dedicated Cash Account in TARGET2] for the System dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

the terms and conditions for the Opening and Operation of a Dedicated Cash Account in TARGET2] for the System dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | any other document governing the System and/or the relationship between the DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB. |
| --- | --- |

(2)

any other document governing the System and/or the relationship between the DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB.

The Rules and the [.] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’.

2.   ASSUMPTIONS

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the System Documents that:

| (1) | the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of [insert reference to the Member State of the System], by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of [insert reference to the Member State of the System] to govern the System Documents is recognised by the laws of [insert reference to the Member State of the System]; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of [insert reference to the Member State of the System], by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of [insert reference to the Member State of the System] to govern the System Documents is recognised by the laws of [insert reference to the Member State of the System];

| (3) | the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals. |
| --- | --- |

(3)

the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals.

3.   OPINION

Based on and subject to the foregoing, and subject in each case to the points set out below, we are of the opinion that:

3.1.   Country-specific legal aspects [to the extent applicable]

The following characteristics of the legislation of [jurisdiction] are consistent with and in no way set aside the obligations of the DCA holder arising out of the System Documents: [list of country-specific legal aspects].

3.2.   General insolvency issues

3.2.a.   Types of insolvency proceedings

The only types of insolvency proceedings (including composition or rehabilitation) which, for the purpose of this Opinion, shall include all proceedings in respect of the DCA holder's assets or any branch it may have in [jurisdiction] to which the DCA holder may become subject in [jurisdiction], are the following: [list proceedings in original language and English translation] (together collectively referred to as ‘Insolvency Proceedings’).

In addition to Insolvency Proceedings, the DCA holder, any of its assets, or any branch it may have in [jurisdiction] may become subject in [jurisdiction] to [list any applicable moratorium, receivership, or any other proceedings as a result of which payment orders to and/or from the DCA holder may be suspended, or limitations can be imposed in relation to such payment orders, or similar proceedings in original language and English translation] (hereinafter collectively referred to as ‘Proceedings’).

3.2.b.   Insolvency treaties

[jurisdiction] or certain political subdivisions within [jurisdiction], as specified, is/are party to the following insolvency treaties: [specify, if applicable which have or may have an impact on this Opinion].

3.3.   Enforceability of System Documents

Subject to the points set out below, all provisions of the System Documents will be binding and enforceable in accordance with their terms under the laws of [jurisdiction], in particular in the event of the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings with respect to the DCA holder.

In particular, we are of the opinion that:

3.3.a.   Processing of liquidity transfer orders

The provisions on processing of liquidity transfer orders [list of sections] of the Rules are valid and enforceable. In particular, all liquidity transfer orders processed pursuant to such sections will be valid, binding and will be enforceable under the laws of [jurisdiction]. The provision of the Rules which specifies the precise point in time at which liquidity transfer orders become enforceable and irrevocable ([add section of the Rules]) is valid, binding and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.b.   Authority of the ECB to perform its functions

The opening of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the DCA holder will not affect the authority and powers of the ECB arising out of the System Documents. [Specify [to the extent applicable] that: the same opinion is also applicable in respect of any other entity which provides the DCA holders with services directly and necessarily required for participation in the System, e.g. network service providers].

3.3.c.   Remedies in the event of default

[Where applicable to the DCA holder, the provisions contained in the Rules regarding accelerated performance of claims which have not yet matured, the set-off of claims for using the deposits of the DCA holder, the enforcement of a pledge, suspension and termination of participation, claims for default interest, and termination of agreements and transactions are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].]

3.3.d.   Suspension and termination

Where applicable to the DCA holder, the provisions contained in the Rules (in respect of suspension and termination of the DCA holder's participation in the System on the opening of Insolvency Proceedings or Proceedings or other events of default, as defined in the System Documents, or if the DCA holder represents any kind of systemic risk or has serious operational problems) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.e.   Assignment of rights and obligations

The rights and obligations of the DCA holder cannot be assigned, altered or otherwise transferred by the DCA holder to third parties without the prior written consent of the ECB.

3.3.f.   Choice of governing law and jurisdiction

The provisions contained in the Rules, and in particular in respect of the governing law, the resolution of a dispute, competent courts, and service of process are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.4.   Voidable preferences

We are of the opinion that no obligation arising out of the System Documents, the performance thereof, or compliance therewith prior to the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the DCA holder may be set aside in any such proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

In particular, and without limitation to the foregoing, we express this opinion in respect of any transfer orders submitted by any participant in the System. In particular, we are of the opinion that the provisions of the Rules establishing the enforceability and irrevocability of transfer orders will be valid and enforceable and that a transfer order submitted by any participant and processed pursuant to the Rules may not be set aside in any Insolvency Proceedings or Proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

3.5.   Attachment

If a creditor of the DCA holder seeks an attachment order (including any freezing order, order for seizure or any other public or private law procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the DCA holder's creditors) — hereinafter referred to as an ‘Attachment’ — under the laws of [jurisdiction] from a court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction], we are of the opinion that [insert the analysis and discussion].

3.6.   Collateral [if applicable]

3.6.a.   Assignment of rights or deposit of assets for collateral purposes, pledge and/or repo

Assignments for collateral purposes will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction]. Specifically, the creation and enforcement of a pledge or repo under the Rules will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.6.b.   Priority of assignees', pledgees' or repo purchasers' interest over that of other claimants

In the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the DCA holder, the rights or assets assigned for collateral purposes, or pledged by the DCA holder in favour of the ECB or other participants in the System, will rank in priority of payment above the claims of all other creditors of the DCA holder and will not be subject to priority or preferential creditors.

3.6.c.   Enforcing title to security

Even in the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the DCA holder, other participants in the System and the ECB as [assignees, pledgees or repo purchasers as applicable] will still be free to enforce and collect the DCA holder's rights or assets through the action of the ECB pursuant to the Rules.

3.6.d.   Form and registration requirements

There are no form requirements for the assignment for collateral purposes of, or the creation and enforcement of a pledge or repo over the DCA holder's rights or assets and it is not necessary for the assignment for collateral purposes, pledge or repo, as applicable, or any particulars of such assignment, pledge or repo, as applicable, to be registered or filed with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

3.7.   Branches [to the extent applicable]

3.7.a.   Opinion applies to action through branches

Each of the statements and opinions presented above with regard to the DCA holder applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction] in situations where the DCA holder acts through its one or more of its branches established outside [jurisdiction].

3.7.b.   Conformity with law

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of the DCA holder will in any respect breach the laws of [jurisdiction].

3.7.c.   Required authorisations

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of a DCA holder will require any additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the DCA holder. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the European Central Bank and the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

Appendix IV

BUSINESS CONTINUITY AND CONTINGENCY PROCEDURES

1.   General provisions

| (a) | This Appendix sets out the arrangements between the ECB and DCA holders, if one or more components of TARGET2 or a network service provider fail or are affected by an abnormal external event, or if the failure affects any DCA holder. |
| --- | --- |

(a)

This Appendix sets out the arrangements between the ECB and DCA holders, if one or more components of TARGET2 or a network service provider fail or are affected by an abnormal external event, or if the failure affects any DCA holder.

| (b) | All references to specific times in this Appendix are to the local time at the seat of the ECB, i.e. Central European Time (CET) (**). |
| --- | --- |

(b)

All references to specific times in this Appendix are to the local time at the seat of the ECB, i.e. Central European Time (CET) (**).

2.   Measures of business continuity

| (a) | In the event that an abnormal external event occurs and/or there is a failure of the SSP, the T2S Platform or a network service provider which affects the normal operation of TARGET2, the ECB shall be entitled to adopt business continuity measures. |
| --- | --- |

(a)

In the event that an abnormal external event occurs and/or there is a failure of the SSP, the T2S Platform or a network service provider which affects the normal operation of TARGET2, the ECB shall be entitled to adopt business continuity measures.

| (b) | The following main business continuity and contingency measures shall be available for the SSP:






  (i) | relocating the operation of the SSP to an alternative site; |
| --- | --- | --- |

(b)

The following main business continuity and contingency measures shall be available for the SSP:

(i)

relocating the operation of the SSP to an alternative site;

| (ii) | changing the SSP's operating hours; and |
| --- | --- |

(ii)

changing the SSP's operating hours; and

| (iii) | initiating contingency processing of very critical and critical payment orders, as defined in paragraph 6(c) and (d) of Appendix IV to Annex II. |
| --- | --- |

(iii)

initiating contingency processing of very critical and critical payment orders, as defined in paragraph 6(c) and (d) of Appendix IV to Annex II.

| (c) | The following main business continuity and contingency measures shall be available for the T2S Platform:






  (i) | relocating the operation of the T2S Platform to an alternative site; |
| --- | --- | --- |

(c)

The following main business continuity and contingency measures shall be available for the T2S Platform:

(i)

relocating the operation of the T2S Platform to an alternative site;

| (ii) | rescheduling events in the T2S Settlement day. |
| --- | --- |

(ii)

rescheduling events in the T2S Settlement day.

| (d) | In relation to business continuity processing measures, the ECB shall have full discretion regarding what measures are adopted. |
| --- | --- |

(d)

In relation to business continuity processing measures, the ECB shall have full discretion regarding what measures are adopted.

3.   Incident communication

| (a) | Information about a failure of the TARGET2 and/or an abnormal external event shall be communicated to DCA holders through the domestic communication channels, the ICM, the T2S GUI and the T2S-information system as defined in the T2S UDFS. In particular, communications to DCA holders shall include the following information:






  (i) | a description of the event; |
| --- | --- | --- |

(a)

Information about a failure of the TARGET2 and/or an abnormal external event shall be communicated to DCA holders through the domestic communication channels, the ICM, the T2S GUI and the T2S-information system as defined in the T2S UDFS. In particular, communications to DCA holders shall include the following information:

(i)

a description of the event;

| (ii) | the anticipated delay in processing (if known); |
| --- | --- |

(ii)

the anticipated delay in processing (if known);

| (iii) | information on the measures already taken. |
| --- | --- |

(iii)

information on the measures already taken.

| (b) | In addition, the ECB may notify DCA holders of any other existing or anticipated event which has the potential to affect the normal operation of TARGET2. |
| --- | --- |

(b)

In addition, the ECB may notify DCA holders of any other existing or anticipated event which has the potential to affect the normal operation of TARGET2.

4.   Relocation of the operation of the SSP and/or T2S Platform to an alternative site

| (a) | In the event that any of the events referred to in paragraph 2(a) occurs, the operation of the SSP and/or the T2S Platform may be relocated to an alternative site, either within the same region or in another region. |
| --- | --- |

(a)

In the event that any of the events referred to in paragraph 2(a) occurs, the operation of the SSP and/or the T2S Platform may be relocated to an alternative site, either within the same region or in another region.

| (b) | In the event that the operation of the T2S Platform is relocated to another region, the DCA holders shall (i) refrain from sending new instructions to the T2S Platform and (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation and resubmit any instructions identified as missing submitted within a maximum of five minutes prior to the time of failure or the occurrence of the abnormal external event and provide the ECB with all relevant information in this respect. |
| --- | --- |

(b)

In the event that the operation of the T2S Platform is relocated to another region, the DCA holders shall (i) refrain from sending new instructions to the T2S Platform and (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation and resubmit any instructions identified as missing submitted within a maximum of five minutes prior to the time of failure or the occurrence of the abnormal external event and provide the ECB with all relevant information in this respect.

5.   Change of operating hours

| (a) | The daytime processing of TARGET2 may be extended or the opening time of a new business day may be delayed. During any extended operating time of TARGET2, payment orders shall be processed in accordance with this Appendix. |
| --- | --- |

(a)

The daytime processing of TARGET2 may be extended or the opening time of a new business day may be delayed. During any extended operating time of TARGET2, payment orders shall be processed in accordance with this Appendix.

| (b) | TARGET2 daytime processing may be extended and the closing time thereby delayed, if a T2S Platform or SSP failure has occurred during the day but has been resolved before 18.00. Such a closing time delay shall in normal circumstances not exceed two hours and shall be announced as early as possible to DCA holders. Once such a delay is announced it may not be withdrawn. |
| --- | --- |

(b)

TARGET2 daytime processing may be extended and the closing time thereby delayed, if a T2S Platform or SSP failure has occurred during the day but has been resolved before 18.00. Such a closing time delay shall in normal circumstances not exceed two hours and shall be announced as early as possible to DCA holders. Once such a delay is announced it may not be withdrawn.

6.   Failures linked to DCA holders

| (a) | In the event that a DCA holder has a problem that prevents it from settling payment orders in TARGET2-ECB, it shall be its responsibility to resolve the problem. |
| --- | --- |

(a)

In the event that a DCA holder has a problem that prevents it from settling payment orders in TARGET2-ECB, it shall be its responsibility to resolve the problem.

| (b) | In the event that a DCA holder unexpectedly submits an abnormally high number of messages, which threaten the stability of the T2S Platform, and does not, upon request of the ECB, refrain from such behaviour without delay, the ECB may block from the T2S Platform all further messages submitted by such DCA holder. |
| --- | --- |

(b)

In the event that a DCA holder unexpectedly submits an abnormally high number of messages, which threaten the stability of the T2S Platform, and does not, upon request of the ECB, refrain from such behaviour without delay, the ECB may block from the T2S Platform all further messages submitted by such DCA holder.

7.   Other provisions

| (a) | In the event of a failure of the ECB, some or all of its technical functions in relation to TARGET2-ECB may be performed by other Eurosystem CBs. |
| --- | --- |

(a)

In the event of a failure of the ECB, some or all of its technical functions in relation to TARGET2-ECB may be performed by other Eurosystem CBs.

| (b) | The ECB may require that the DCA holders participate in regular or ad hoc testing of business continuity and contingency processing measures, training or any other preventive arrangements, as deemed necessary by the ECB. Any costs incurred by the DCA holders as a result of such testing or other arrangements shall be borne solely by the DCA holders. |
| --- | --- |

(b)

The ECB may require that the DCA holders participate in regular or ad hoc testing of business continuity and contingency processing measures, training or any other preventive arrangements, as deemed necessary by the ECB. Any costs incurred by the DCA holders as a result of such testing or other arrangements shall be borne solely by the DCA holders.

Appendix V

OPERATING SCHEDULE

| 1. | TARGET2 is open on all days, except Saturdays, Sundays, New Year's Day, Good Friday and Easter Monday (according to the calendar applicable at the seat of the ECB), 1 May, 25 December and 26 December. |
| --- | --- |

1.

TARGET2 is open on all days, except Saturdays, Sundays, New Year's Day, Good Friday and Easter Monday (according to the calendar applicable at the seat of the ECB), 1 May, 25 December and 26 December.

| 2. | The reference time for the system is the local time at the seat of the ECB, i.e. CET(**). |
| --- | --- |

2.

The reference time for the system is the local time at the seat of the ECB, i.e. CET(**).

| 3. | The current business day is opened during the evening of the previous business day and operates according to the schedule set out in the T2S Scope Defining Set of Documents. |
| --- | --- |

3.

The current business day is opened during the evening of the previous business day and operates according to the schedule set out in the T2S Scope Defining Set of Documents.

| 4. | The T2S Platform is available for U2A and A2A mode during the whole settlement day, except during the technical maintenance period from 03:00 until 05:00. During the technical maintenance period messages sent using the A2A mode will be queued. It will not be possible to submit messages via the U2A mode. |
| --- | --- |

4.

The T2S Platform is available for U2A and A2A mode during the whole settlement day, except during the technical maintenance period from 03:00 until 05:00. During the technical maintenance period messages sent using the A2A mode will be queued. It will not be possible to submit messages via the U2A mode.

| 5. | The operating hours may be changed in the event that business continuity measures are adopted in accordance with paragraph 2 of Appendix IV. |
| --- | --- |

5.

The operating hours may be changed in the event that business continuity measures are adopted in accordance with paragraph 2 of Appendix IV.

| 6. | An overview of the operating hours and significant business events during the day is shown in the following table:








  SSP schedule | T2S schedule
  (applicable to DCAs) |
| --- | --- | --- |
| Time | Description | Time | Description |
| 18:45 – 19:00 (1) | Start of day processing
  (sending of GL files shortly after 18:45) | 18:45 – 20:00 | Start of day:






  — | Change of business date |

6.

An overview of the operating hours and significant business events during the day is shown in the following table:

SSP schedule

T2S schedule

(applicable to DCAs)

Time

Description

Time

Description

18:45 – 19:00 (1)

Start of day processing

(sending of GL files shortly after 18:45)

18:45 – 20:00

Start of day:

—

Change of business date

| — | Deadline for acceptance of CMS data feeds (19:00) |
| --- | --- |

—

Deadline for acceptance of CMS data feeds (19:00)

| — | Preparation of the night time settlement |
| --- | --- |

—

Preparation of the night time settlement

19:00 – 19:30 (1)

Night-time settlement: provision of liquidity from SF to HAM and PM; from HAM to PM and from PM to DCA.

20:00 – 03:00

Night-time settlement:

| — | First Night-time settlement cycle |
| --- | --- |

—

First Night-time settlement cycle

| — | Last Night-time settlement cycle (Sequence X includes the partial settlement of unsettled payment instructions eligible for partial settlement and that have failed to settle due to a lack of securities; Sequence Y includes the reimbursement of multiple liquidity providers at the end of cycle) |
| --- | --- |

—

Last Night-time settlement cycle (Sequence X includes the partial settlement of unsettled payment instructions eligible for partial settlement and that have failed to settle due to a lack of securities; Sequence Y includes the reimbursement of multiple liquidity providers at the end of cycle)

19:30 (1) – 22:00

Night-time settlement (NTS1):

| — | Start-of-procedure message; |
| --- | --- |

—

Start-of-procedure message;

| — | Setting aside of liquidity on the basis of standing orders for the night-time processing (ancillary system settlement procedure 6 and T2S) |
| --- | --- |

—

Setting aside of liquidity on the basis of standing orders for the night-time processing (ancillary system settlement procedure 6 and T2S)

22:00 – 01:00

Technical maintenance window (2)

03:00 – 05:00

Technical maintenance window (3)

01:00 – 06:45

Night-time processing (ancillary system settlement procedure 6 and T2S)

05:00 – 18:00

Day trade/Real-time settlement (4):

| — | Real-time settlement preparation (4) |
| --- | --- |

—

Real-time settlement preparation (4)

| — | Partial settlement windows at 14:00 and 15:45 (5) (for 15 minutes) |
| --- | --- |

—

Partial settlement windows at 14:00 and 15:45 (5) (for 15 minutes)

| — | 16:00: DvP cut-off |
| --- | --- |

—

16:00: DvP cut-off

| — | 16:30: Automatic auto-collateralisation reimbursement, followed by the optional cash sweep |
| --- | --- |

—

16:30: Automatic auto-collateralisation reimbursement, followed by the optional cash sweep

| — | 17:40: Cut-off for Bilaterally agreed treasury management operations (BATM) and central bank operations (CBO) cut-off |
| --- | --- |

—

17:40: Cut-off for Bilaterally agreed treasury management operations (BATM) and central bank operations (CBO) cut-off

| — | 17:45: inbound liquidity transfer cut-off
  Automated cash sweep after 17:45 |
| --- | --- |

—

17:45: inbound liquidity transfer cut-off

Automated cash sweep after 17:45

| — | 18:00: FOP cut-off |
| --- | --- |

—

18:00: FOP cut-off

06:45 – 07:00

Business window to prepare daylight operations

07:00 – 18:00

Day trade phase:

| — | 17:00: Cut-off for customer payments |
| --- | --- |

—

17:00: Cut-off for customer payments

| — | 17:45: Cut-off for liquidity transfers to DCAs |
| --- | --- |

—

17:45: Cut-off for liquidity transfers to DCAs

| — | 18:00: Cut-off for interbank payments and incoming liquidity transfers from DCAs |
| --- | --- |

—

18:00: Cut-off for interbank payments and incoming liquidity transfers from DCAs

18:00 – 18:45

| — | 18:15 (1): Cut-off for the use of standing facilities
  Data needed to update the accounting system is available for central banks, shortly after 18:30 |
| --- | --- |

—

18:15 (1): Cut-off for the use of standing facilities

Data needed to update the accounting system is available for central banks, shortly after 18:30

| — | 18:40 (1): Cut-off for use of marginal lending (NCBs only)
  End-of-day processing |
| --- | --- |

—

18:40 (1): Cut-off for use of marginal lending (NCBs only)

End-of-day processing

18:00 – 18:45

| — | End of T2S settlement processing |
| --- | --- |

—

End of T2S settlement processing

| — | Recycling and purging |
| --- | --- |

—

Recycling and purging

| — | End of day reporting and statements |
| --- | --- |

—

End of day reporting and statements

Notes to table:

| (1) | Plus 15 minutes on the last day of the reserve maintenance period. |
| --- | --- |

(1)

Plus 15 minutes on the last day of the reserve maintenance period.

| (2) | Over a weekend or on a holiday, the technical window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 22:00 on Friday until 1:00 on Monday or, in the case of a holiday, from 22:00 on the last business day until 1:00 on the next business day. |
| --- | --- |

(2)

Over a weekend or on a holiday, the technical window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 22:00 on Friday until 1:00 on Monday or, in the case of a holiday, from 22:00 on the last business day until 1:00 on the next business day.

| (3) | Over a weekend or on a holiday, the technical window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 03:00 a.m. on Saturday until 05:00 a.m. on Monday or, in the case of a holiday, from 03:00 a.m. on the holiday until 05:00 a.m. on the next business day. |
| --- | --- |

(3)

Over a weekend or on a holiday, the technical window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 03:00 a.m. on Saturday until 05:00 a.m. on Monday or, in the case of a holiday, from 03:00 a.m. on the holiday until 05:00 a.m. on the next business day.

| (4) | Real-time settlement preparation and real-time settlement may start before the maintenance window if the last night-time settlement cycle ends before 03:00 am. |
| --- | --- |

(4)

Real-time settlement preparation and real-time settlement may start before the maintenance window if the last night-time settlement cycle ends before 03:00 am.

| (5) | Each partial settlement window lasts for 15 minutes. The partial settlement applies to unsettled payment instructions eligible for partial settlement and that have failed to settle due to a lack of securities. |
| --- | --- |

(5)

Each partial settlement window lasts for 15 minutes. The partial settlement applies to unsettled payment instructions eligible for partial settlement and that have failed to settle due to a lack of securities.

Appendix VI

FEE SCHEDULE

Fees for T2S services.

The following fees for T2S services connected with DCAs shall be charged to the Main PM account holders:

| Tariff items | Price | Explanation |
| --- | --- | --- |
| Settlement services |
| DCA to DCA liquidity transfer orders | 9 eurocent | per transfer |
| Intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity etc.) | 6 eurocent | per transaction |
| Information services |
| A2A reports | 0,4 eurocent | Per business item in any A2A report generated |
| A2A queries | 0,7 eurocent | Per queried business item in any A2A query generated |
| U2A queries | 10 eurocent | Per executed search function |
| Messages bundled into a file | 0,4 eurocent | Per message in a file |
| Transmissions | 1,2 eurocent | Per transmission |

Tariff items

Price

Explanation

Settlement services

DCA to DCA liquidity transfer orders

9 eurocent

per transfer

Intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity etc.)

6 eurocent

per transaction

Information services

A2A reports

0,4 eurocent

Per business item in any A2A report generated

A2A queries

0,7 eurocent

Per queried business item in any A2A query generated

U2A queries

10 eurocent

Per executed search function

Messages bundled into a file

0,4 eurocent

Per message in a file

Transmissions

1,2 eurocent

Per transmission

| (*) | Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1). |
| --- | --- |

(*)

Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).

| (**) | CET takes into account the change to Central European Summer Time. |
| --- | --- |

(**)

CET takes into account the change to Central European Summer Time.

---

---

SMJERNICE

| 19.6.2015 | HR | Službeni list Europske unije | L 155/38 |
| --- | --- | --- | --- |

19.6.2015

HR

Službeni list Europske unije

L 155/38

---

SMJERNICA (EU) 2015/930 EUROPSKE SREDIŠNJE BANKE

od 2. travnja 2015.

o izmjeni Smjernice ESB/2012/27 o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (ESB/2015/15)

UPRAVNO VIJEĆE EUROPSKE SREDIŠNJE BANKE,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije, a posebno njegov članak 127. stavak 2.,

uzimajući u obzir Statut Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, a posebno njegov članak 3. stavak 1. i članke 17., 18., i 22.,

budući da:

| (1) | Upravno vijeće Europske središnje banke (ESB) donijelo je Smjernicu ESB/2007/2 (1) kojom se uređuje sustav TARGET2 kojeg obilježava jedinstvena tehnička platforma pod nazivom Jedinstvena zajednička platforma (SSP). Nakon niza izmjena ova Smjernica preinačena je kao Smjernica ESB/2012/27 (2). |
| --- | --- |

(1)

Upravno vijeće Europske središnje banke (ESB) donijelo je Smjernicu ESB/2007/2 (1) kojom se uređuje sustav TARGET2 kojeg obilježava jedinstvena tehnička platforma pod nazivom Jedinstvena zajednička platforma (SSP). Nakon niza izmjena ova Smjernica preinačena je kao Smjernica ESB/2012/27 (2).

| (2) | 17. srpnja 2008. Upravno vijeće odlučilo je pokrenuti projekt čiji je cilj uspostavljanje usluge za namiru vrijednosnih papira u novcu središnje banke, koja bi se pružala središnjim depozitorijima vrijednosnih papira pod nazivom TARGET2 Securities (sustav T2S). Kao dio zadaća Eurosustava, u skladu s člancima 17., 18. i 22. Statuta ESSB-a, sustav T2S ima za cilj olakšati integraciju nakon trgovanja nuđenjem temeljne, neutralne i bezgranične paneuropske namire novca i vrijednosnih papira u novcu središnje banke tako da središnji depozitoriji vrijednosnih papira mogu pružiti svojim klijentima usklađene i standardizirane usluge namire na načelu isporuke po plaćanju u integriranom tehničkom okružju s prekograničnim mogućnostima. |
| --- | --- |

(2)

17. srpnja 2008. Upravno vijeće odlučilo je pokrenuti projekt čiji je cilj uspostavljanje usluge za namiru vrijednosnih papira u novcu središnje banke, koja bi se pružala središnjim depozitorijima vrijednosnih papira pod nazivom TARGET2 Securities (sustav T2S). Kao dio zadaća Eurosustava, u skladu s člancima 17., 18. i 22. Statuta ESSB-a, sustav T2S ima za cilj olakšati integraciju nakon trgovanja nuđenjem temeljne, neutralne i bezgranične paneuropske namire novca i vrijednosnih papira u novcu središnje banke tako da središnji depozitoriji vrijednosnih papira mogu pružiti svojim klijentima usklađene i standardizirane usluge namire na načelu isporuke po plaćanju u integriranom tehničkom okružju s prekograničnim mogućnostima.

| (3) | 21. travnja 2010. Upravno vijeće donijelo je Smjernicu ESB/2010/2 (3), koja utvrđuje osnovne temelje usluge Eurosustava za namiru vrijednosnih papira u novcu središnje banke, TARGET2-Securities (sustav T2S), uspostavlja program sustava T2S u njegovoj razvojnoj fazi i dodatno opisuje postupke upravljanja Eurosustava koji se primjenjuju u tom kontekstu. Smjernica ESB/2010/2 preinačena je Smjernicom ESB/2012/13 (4). |
| --- | --- |

(3)

21. travnja 2010. Upravno vijeće donijelo je Smjernicu ESB/2010/2 (3), koja utvrđuje osnovne temelje usluge Eurosustava za namiru vrijednosnih papira u novcu središnje banke, TARGET2-Securities (sustav T2S), uspostavlja program sustava T2S u njegovoj razvojnoj fazi i dodatno opisuje postupke upravljanja Eurosustava koji se primjenjuju u tom kontekstu. Smjernica ESB/2010/2 preinačena je Smjernicom ESB/2012/13 (4).

| (4) | Opći sud Europske unije donio je 4. ožujka 2015. presudu u predmetu T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496, Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, kojom se poništava Okvir nadzorne politike Eurosustava koji je ESB objavio 5. srpnja 2011. u dijelu u kojem se za središnje druge ugovorne strane koje sudjeluju u kliringu vrijednosnih papira utvrđuje obveza smještaja u državama članicama Eurosustava. ESB mora stoga poduzeti potrebne mjere za postupanje u skladu s ovom presudom. |
| --- | --- |

(4)

Opći sud Europske unije donio je 4. ožujka 2015. presudu u predmetu T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496, Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, kojom se poništava Okvir nadzorne politike Eurosustava koji je ESB objavio 5. srpnja 2011. u dijelu u kojem se za središnje druge ugovorne strane koje sudjeluju u kliringu vrijednosnih papira utvrđuje obveza smještaja u državama članicama Eurosustava. ESB mora stoga poduzeti potrebne mjere za postupanje u skladu s ovom presudom.

| (5) | Budući da će nacionalne središnje banke europodručja pružiti usluge samoosiguranja i namiru u novcu središnje banke u sustavu T2S, Smjernicu ESB/2012/27 potrebno je izmijeniti kako slijedi, |
| --- | --- |

(5)

Budući da će nacionalne središnje banke europodručja pružiti usluge samoosiguranja i namiru u novcu središnje banke u sustavu T2S, Smjernicu ESB/2012/27 potrebno je izmijeniti kako slijedi,

DONIJELO JE OVU SMJERNICU:

Članak 1.

Izmjena Smjernice ESB/2012/27

Smjernica ESB/2012/27 mijenja se kako slijedi:

| 1. | u članku 1. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
  „1.   Sustav TARGET2 omogućava sustav namire u realnom vremenu na bruto načelu (RTGS) za plaćanja u eurima, s namirom u novcu središnje banke preko računa platnog modula (PM) i namjenskih gotovinskih računa (DCA). Sustav TARGET2 uspostavljen je i djeluje na temelju SSP-a, preko kojeg se dostavljaju i obrađuju svi nalozi za plaćanje i preko kojeg se naposljetku primaju plaćanja na isti tehnički način. Što se tiče tehničkog djelovanja namjenskih gotovinskih računa u sustavu T2S, sustav TARGET2 tehnički je uspostavljen i djeluje na temelju platforme sustava T2S.”; |
| --- | --- |

1.

u članku 1. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:

„1.   Sustav TARGET2 omogućava sustav namire u realnom vremenu na bruto načelu (RTGS) za plaćanja u eurima, s namirom u novcu središnje banke preko računa platnog modula (PM) i namjenskih gotovinskih računa (DCA). Sustav TARGET2 uspostavljen je i djeluje na temelju SSP-a, preko kojeg se dostavljaju i obrađuju svi nalozi za plaćanje i preko kojeg se naposljetku primaju plaćanja na isti tehnički način. Što se tiče tehničkog djelovanja namjenskih gotovinskih računa u sustavu T2S, sustav TARGET2 tehnički je uspostavljen i djeluje na temelju platforme sustava T2S.”;

| 2. | članak 2. mijenja se kako slijedi:






  (a) | dodaju se sljedeće definicije:






  — | „‚operacije sustava T2S’ znači usklađene i standardizirane usluge namire na načelu isporuke po plaćanju koje se pružaju u integriranom tehničkom okružju s prekograničnim mogućnostima putem platforme sustava T2S; |
| --- | --- | --- | --- |

2.

članak 2. mijenja se kako slijedi:

(a)

dodaju se sljedeće definicije:

—

„‚operacije sustava T2S’ znači usklađene i standardizirane usluge namire na načelu isporuke po plaćanju koje se pružaju u integriranom tehničkom okružju s prekograničnim mogućnostima putem platforme sustava T2S;

| — | ‚TARGET2-Securities (T2S)’ ili ‚platforma sustava T2S’ znači skup hardvera, softvera i ostalih komponenti tehničke infrastrukture putem kojih Eurosustav pruža usluge središnjim depozitorijima vrijednosnih papira i središnjim bankama Eurosustava koje omogućavaju temeljnu, neutralnu i bezgraničnu namiru transakcija s vrijednosnim papirima na osnovi isporuke po plaćanju u novcu središnje banke; |
| --- | --- |

—

‚TARGET2-Securities (T2S)’ ili ‚platforma sustava T2S’ znači skup hardvera, softvera i ostalih komponenti tehničke infrastrukture putem kojih Eurosustav pruža usluge središnjim depozitorijima vrijednosnih papira i središnjim bankama Eurosustava koje omogućavaju temeljnu, neutralnu i bezgraničnu namiru transakcija s vrijednosnim papirima na osnovi isporuke po plaćanju u novcu središnje banke;

| — | ‚pružatelj mrežnih usluga sustava T2S’ znači poduzetnik koji je sklopio ugovor o licenciji s Eurosustavom radi pružanja usluga povezivanja u kontekstu sustava T2S; |
| --- | --- |

—

‚pružatelj mrežnih usluga sustava T2S’ znači poduzetnik koji je sklopio ugovor o licenciji s Eurosustavom radi pružanja usluga povezivanja u kontekstu sustava T2S;

| — | ‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S; |
| --- | --- |

—

‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S;

| — | ‚sklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2’ znači uvjeti koji su utvrđeni u Prilogu II.a; |
| --- | --- |

—

‚sklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2’ znači uvjeti koji su utvrđeni u Prilogu II.a;

| — | ‚uvjeti za operacije samoosiguranja’ znači uvjeti koji su utvrđeni u Prilogu III.a; |
| --- | --- |

—

‚uvjeti za operacije samoosiguranja’ znači uvjeti koji su utvrđeni u Prilogu III.a;

| — | ‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti, instrukcija za izravno terećenje ili nalog za prijenos likvidnosti s PM na DCA; |
| --- | --- |

—

‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti, instrukcija za izravno terećenje ili nalog za prijenos likvidnosti s PM na DCA;

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun;

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s PM na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s PM na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA;

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca i. s DCA-a na DCA koji je povezan s istim glavnim PM računom; ili ii. s DCA-a na DCA koji drži ista pravna osoba; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca i. s DCA-a na DCA koji je povezan s istim glavnim PM računom; ili ii. s DCA-a na DCA koji drži ista pravna osoba;

| — | ‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo; |
| --- | --- |

—

‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo;

| — | ‚namira u realnom vremenu na bruto načelu’ znači obrada i namira nalog za plaćanje na osnovi svake pojedine transakcije u realnom vremenu; |
| --- | --- |

—

‚namira u realnom vremenu na bruto načelu’ znači obrada i namira nalog za plaćanje na osnovi svake pojedine transakcije u realnom vremenu;

| — | ‚nalog za kreditni transfer’ znači instrukcija platitelja o davanju na raspolaganje sredstava primatelju plaćanja putem knjiženja na PM računu; |
| --- | --- |

—

‚nalog za kreditni transfer’ znači instrukcija platitelja o davanju na raspolaganje sredstava primatelju plaćanja putem knjiženja na PM računu;

| — | ‚sudionik u sustavu TARGET2’ znači bilo koji sudionik u bilo kojoj komponenti sustava TARGET2; |
| --- | --- |

—

‚sudionik u sustavu TARGET2’ znači bilo koji sudionik u bilo kojoj komponenti sustava TARGET2;

| — | ‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri NSB europodručja u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakcije s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji se kupuju (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje imatelj DCA-a drži u korist NSB-a europodručja (kolateral na stanju); |
| --- | --- |

—

‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri NSB europodručja u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakcije s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji se kupuju (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje imatelj DCA-a drži u korist NSB-a europodručja (kolateral na stanju);

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti’ znači nalog za plaćanje čija je glavna svrha prijenos likvidnosti između različitih računa istog sudionika ili unutar grupe CAI ili grupe AL; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti’ znači nalog za plaćanje čija je glavna svrha prijenos likvidnosti između različitih računa istog sudionika ili unutar grupe CAI ili grupe AL;

| — | ‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća (5) [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (6)] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela; |
| --- | --- |

—

‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća (5) [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (6)] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela;

| — | ‚instrukcija za izravno terećenje’ znači instrukcija primatelja plaćanja njegovom SB-u prema kojoj SB platitelja tereti platiteljev račun za iznos naveden u instrukciji, na temelju odobrenja za izravno terećenje; |
| --- | --- |

—

‚instrukcija za izravno terećenje’ znači instrukcija primatelja plaćanja njegovom SB-u prema kojoj SB platitelja tereti platiteljev račun za iznos naveden u instrukciji, na temelju odobrenja za izravno terećenje;

(5)  Uredba (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o bonitetnim zahtjevima za kreditne institucije i investicijska društva i o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 176, 27.6.2013., str. 1.)."

(6)  Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (SL L 176, 27.6.2013., str. 338.).”"

| (b) | sljedeće definicije se zamjenjuju:






  — | „‚sudionik’ [ili ‚izravni sudionik’] znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA) kod SB-a Eurosustava; |
| --- | --- | --- |

(b)

sljedeće definicije se zamjenjuju:

—

„‚sudionik’ [ili ‚izravni sudionik’] znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA) kod SB-a Eurosustava;

| — | ‚imatelj dostupnog BIC-a’ znači subjekt koji:






  (a) | ima BIC; |
| --- | --- | --- |

—

‚imatelj dostupnog BIC-a’ znači subjekt koji:

(a)

ima BIC;

| (b) | nije prepoznan kao neizravni sudionik; |
| --- | --- |

(b)

nije prepoznan kao neizravni sudionik;

| (c) | korespondent je ili klijent imatelja PM računa ili podružnice imatelja PM računa ili neizravnog sudionika, a može dostaviti naloge za plaćanje u komponentu sustava TARGET2 i primiti plaćanje iz komponente sustava TARGET2 preko imatelja PM računa; |
| --- | --- |

(c)

korespondent je ili klijent imatelja PM računa ili podružnice imatelja PM računa ili neizravnog sudionika, a može dostaviti naloge za plaćanje u komponentu sustava TARGET2 i primiti plaćanje iz komponente sustava TARGET2 preko imatelja PM računa;

| — | ‚neizravni sudionik’ znači kreditna institucija osnovana u Europskom gospodarskom prostoru (EGP) koja je sklopila sporazum s imateljem PM računa o dostavljanju naloga za plaćanje i primanju plaćanja preko tog imatelja PM računa i koju je komponenta sustava TARGET2 prepoznala kao neizravnog sudionika, |
| --- | --- |

—

‚neizravni sudionik’ znači kreditna institucija osnovana u Europskom gospodarskom prostoru (EGP) koja je sklopila sporazum s imateljem PM računa o dostavljanju naloga za plaćanje i primanju plaćanja preko tog imatelja PM računa i koju je komponenta sustava TARGET2 prepoznala kao neizravnog sudionika,

| — | ‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na računu sudionika i, ako je primjenjivo, unutardnevna kreditna linija koja je odobrena tom PM računu od strane odgovarajućeg NSB-a europodručja u odnosu na taj račun ali koja još nije povučena ili, ako je primjenjivo, koji su umanjeni za iznos obrađenih rezervacija likvidnosti ili blokiranjem sredstava na DCA-u; |
| --- | --- |

—

‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na računu sudionika i, ako je primjenjivo, unutardnevna kreditna linija koja je odobrena tom PM računu od strane odgovarajućeg NSB-a europodručja u odnosu na taj račun ali koja još nije povučena ili, ako je primjenjivo, koji su umanjeni za iznos obrađenih rezervacija likvidnosti ili blokiranjem sredstava na DCA-u;

| — | ‚platitelj’ znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će PM račun ili DCA biti terećeni zbog namire naloga za plaćanje; |
| --- | --- |

—

‚platitelj’ znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će PM račun ili DCA biti terećeni zbog namire naloga za plaćanje;

| — | ‚primatelj plaćanja’ znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će PM račun ili DCA biti odobren zbog namire naloga za plaćanje; |
| --- | --- |

—

‚primatelj plaćanja’ znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će PM račun ili DCA biti odobren zbog namire naloga za plaćanje;

| — | ‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013; |
| --- | --- |

—

‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013;

| — | ‚radni dan’ znači dan na koji je sustav TARGET2 otvoren za namiru naloga za plaćanje, kako je utvrđeno u Dodatku V. Prilogu II. i Dodatku V. Prilogu II.a; |
| --- | --- |

—

‚radni dan’ znači dan na koji je sustav TARGET2 otvoren za namiru naloga za plaćanje, kako je utvrđeno u Dodatku V. Prilogu II. i Dodatku V. Prilogu II.a;

| — | ‚Usklađeni uvjeti’ znači uvjeti utvrđeni u Prilozima II. i V., ili uvjeti utvrđeni u Prilogu II.a; |
| --- | --- |

—

‚Usklađeni uvjeti’ znači uvjeti utvrđeni u Prilozima II. i V., ili uvjeti utvrđeni u Prilogu II.a;

| — | ‚informacijski i kontrolni modul (ICM)’ znači modul SSP-a koji omogućuje imateljima PM računa dobivanje online informacija i dostavljanje naloga za prijenos likvidnosti, upravljanje likvidnošću i iniciranje pričuvnih naloga za plaćanje u izvanrednim situacijama; |
| --- | --- |

—

‚informacijski i kontrolni modul (ICM)’ znači modul SSP-a koji omogućuje imateljima PM računa dobivanje online informacija i dostavljanje naloga za prijenos likvidnosti, upravljanje likvidnošću i iniciranje pričuvnih naloga za plaćanje u izvanrednim situacijama;

| — | ‚tehnički kvar sustava TARGET2’ znači svaka poteškoća, nedostatak ili pad tehničke infrastrukture i/ili računalnih sustava koje koriste odgovarajuće komponente sustava TARGET2, uključujući SSP ili platforma sustava T2S, ili bilo koji drugi događaj zbog kojeg je nemoguće izvršiti i dovršiti istodnevnu obradu plaćanja u odgovarajućoj komponenti sustava TARGET2”; |
| --- | --- |

—

‚tehnički kvar sustava TARGET2’ znači svaka poteškoća, nedostatak ili pad tehničke infrastrukture i/ili računalnih sustava koje koriste odgovarajuće komponente sustava TARGET2, uključujući SSP ili platforma sustava T2S, ili bilo koji drugi događaj zbog kojeg je nemoguće izvršiti i dovršiti istodnevnu obradu plaćanja u odgovarajućoj komponenti sustava TARGET2”;

| (c) | sljedeća definicija se briše:






  — | „prijelazno razdoblje”; |
| --- | --- | --- |

(c)

sljedeća definicija se briše:

—

„prijelazno razdoblje”;

| (d) | bilješka u odnosu na definiciju (31) „podsustav” zamjenjuje se sljedećim:






  „(*) | Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama, koje su sve dostupne na mrežnoj stranici ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008.; i (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje bankez, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”; |
| --- | --- | --- |

(d)

bilješka u odnosu na definiciju (31) „podsustav” zamjenjuje se sljedećim:

„(*)

Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama, koje su sve dostupne na mrežnoj stranici ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008.; i (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje bankez, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”;

| 3. | u članku 7. dodaje se sljedeći stavak 7.:
  „7.   Eurosustav, kao pružatelj usluga sustava T2S i središnje banke Eurosustava kao upravitelji odnosnih nacionalnih komponenti sustava TARGET2 sklapaju sporazum o uslugama koje Eurosustav pruža središnjim bankama Eurosustava u odnosu na funkcioniranje namjenskih gotovinskih računa. Takav sporazum sklapaju također, prema potrebi, povezane nacionalne središnje banke”; |
| --- | --- |

3.

u članku 7. dodaje se sljedeći stavak 7.:

„7.   Eurosustav, kao pružatelj usluga sustava T2S i središnje banke Eurosustava kao upravitelji odnosnih nacionalnih komponenti sustava TARGET2 sklapaju sporazum o uslugama koje Eurosustav pruža središnjim bankama Eurosustava u odnosu na funkcioniranje namjenskih gotovinskih računa. Takav sporazum sklapaju također, prema potrebi, povezane nacionalne središnje banke”;

| 4. | članak 8. mijenja se kako slijedi:






  a) | umeće se sljedeći stavak 1.a:
  „1.a   Svaki NSB europodručja donosi pravila za provedbu Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 koji su utvrđeni u Prilogu II.a. Ta pravila isključivo uređuju odnos između odgovarajućeg NSB-a europodručja i imatelja DCA-a u vezi s otvaranjem i funkcioniranjem DCA-a.”; |
| --- | --- | --- |

4.

članak 8. mijenja se kako slijedi:

a)

umeće se sljedeći stavak 1.a:

„1.a   Svaki NSB europodručja donosi pravila za provedbu Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 koji su utvrđeni u Prilogu II.a. Ta pravila isključivo uređuju odnos između odgovarajućeg NSB-a europodručja i imatelja DCA-a u vezi s otvaranjem i funkcioniranjem DCA-a.”;

| (b) | stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:
  „2.   ESB donosi Uvjete sustava TARGET2-ESB provedbom i. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2 kako je utvrđeno u Prilogu II. i ii. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 kako je utvrđeno u Prilogu II.a, osim što sustav TARGET2-ESB pruža samo usluge poravnanja i namire organizacijama za poravnanje i namiru, uključujući subjekte osnovane izvan EGP-a pod uvjetom da podliježu nadzoru nadležnog tijela i da je njihov pristup sustavu TARGET2-ESB odobrilo Upravno vijeće.”; |
| --- | --- |

(b)

stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   ESB donosi Uvjete sustava TARGET2-ESB provedbom i. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2 kako je utvrđeno u Prilogu II. i ii. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 kako je utvrđeno u Prilogu II.a, osim što sustav TARGET2-ESB pruža samo usluge poravnanja i namire organizacijama za poravnanje i namiru, uključujući subjekte osnovane izvan EGP-a pod uvjetom da podliježu nadzoru nadležnog tijela i da je njihov pristup sustavu TARGET2-ESB odobrilo Upravno vijeće.”;

| (c) | u članku 8. stavak 5. zamjenjuje se sljedećim:
  „5.   U skladu s odgovarajućim monetarnim sporazumom, ESB može odrediti primjerene uvjete za sudjelovanje u sustavu TARGET2, uključujući pružanje usluga namire u novcu središnje banke za operacije sustava T2S od strane subjekata iz članka 4. stavka 2. točke (e) Priloga II. i članka 5. stavka 2. točke (e) Priloga II.a.”; |
| --- | --- |

(c)

u članku 8. stavak 5. zamjenjuje se sljedećim:

„5.   U skladu s odgovarajućim monetarnim sporazumom, ESB može odrediti primjerene uvjete za sudjelovanje u sustavu TARGET2, uključujući pružanje usluga namire u novcu središnje banke za operacije sustava T2S od strane subjekata iz članka 4. stavka 2. točke (e) Priloga II. i članka 5. stavka 2. točke (e) Priloga II.a.”;

| 5. | u članku 9. stavak 2. briše se; |
| --- | --- |

5.

u članku 9. stavak 2. briše se;

| 6. | članak 12. mijenja se kako slijedi:






  (a) | naslov se zamjenjuje sljedećim:
  „Unutardnevni kredit – Samoosiguranje”; |
| --- | --- | --- |

6.

članak 12. mijenja se kako slijedi:

(a)

naslov se zamjenjuje sljedećim:

„Unutardnevni kredit – Samoosiguranje”;

| (b) | dodaje se sljedeći stavak 3.:
  „3.   Nastavno na zahtjev sudionika s pristupom unutardnevnom kreditu, nacionalne središnje banke europodručja nude mogućnost samoosiguranja na namjenskim gotovinskim računima, pod uvjetom da se samoosiguranje provede u skladu s Uvjetima za operacije samoosiguranja utvrđenim u Prilogu III.a.” |
| --- | --- |

(b)

dodaje se sljedeći stavak 3.:

„3.   Nastavno na zahtjev sudionika s pristupom unutardnevnom kreditu, nacionalne središnje banke europodručja nude mogućnost samoosiguranja na namjenskim gotovinskim računima, pod uvjetom da se samoosiguranje provede u skladu s Uvjetima za operacije samoosiguranja utvrđenim u Prilogu III.a.”

| 7. | u članku 13. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
  „1.   Središnje banke Eurosustava pružaju podsustavima usluge prijenosa sredstava u novcu središnje banke u PM-u s pristupom preko pružatelja mrežnih usluga. Te usluge uređene su dvostranim sporazumima između središnjih banaka Eurosustava i odnosnih podsustava.”; |
| --- | --- |

7.

u članku 13. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:

„1.   Središnje banke Eurosustava pružaju podsustavima usluge prijenosa sredstava u novcu središnje banke u PM-u s pristupom preko pružatelja mrežnih usluga. Te usluge uređene su dvostranim sporazumima između središnjih banaka Eurosustava i odnosnih podsustava.”;

| 8. | članak 15. mijenja se kako slijedi:






  (a) | stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
  „1.   Upravno vijeće utvrđuje sigurnosnu politiku i sigurnosne zahtjeve i kontrole za SSP. Upravno vijeće također utvrđuje načela primjenjiva na sigurnost certifikata koji se koriste za internetski pristup SSP-u.”; |
| --- | --- | --- |

8.

članak 15. mijenja se kako slijedi:

(a)

stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:

„1.   Upravno vijeće utvrđuje sigurnosnu politiku i sigurnosne zahtjeve i kontrole za SSP. Upravno vijeće također utvrđuje načela primjenjiva na sigurnost certifikata koji se koriste za internetski pristup SSP-u.”;

| (b) | dodaje se sljedeći stavak 3.:
  „3.   Pitanja koja se odnose na usklađenost sa zahtjevima informacijske sigurnosti, u odnosu na namjenski gotovinski račun uređena su Smjernicom ESB/2012/13 (7).

  (7)  Smjernica ESB/2012/13 od 18. srpnja 2012. o sustavu TARGET2-Securities (SL L 215, 11.8.2012., str. 19.)”;" |
| --- | --- |

(b)

dodaje se sljedeći stavak 3.:

„3.   Pitanja koja se odnose na usklađenost sa zahtjevima informacijske sigurnosti, u odnosu na namjenski gotovinski račun uređena su Smjernicom ESB/2012/13 (7).

(7)  Smjernica ESB/2012/13 od 18. srpnja 2012. o sustavu TARGET2-Securities (SL L 215, 11.8.2012., str. 19.)”;"

| 9. | članak 18. zamjenjuje se sljedećim:
  „Članak 18.
  Postupci za odbijanje prijave za sudjelovanje u sustavu TARGET2 na temelju načela opreznosti
  Kada, sukladno članku 8. stavku 4. točki (c) Priloga II. ili članku 6. stavku 4. točki (c) Priloga II.a, SB Eurosustava odbije prijavu za pristup sustavu TARGET2 na temelju načela opreznosti, taj SB Eurosustava odmah obavješćuje ESB o tom odbijanju.” |
| --- | --- |

9.

članak 18. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 18.

Postupci za odbijanje prijave za sudjelovanje u sustavu TARGET2 na temelju načela opreznosti

Kada, sukladno članku 8. stavku 4. točki (c) Priloga II. ili članku 6. stavku 4. točki (c) Priloga II.a, SB Eurosustava odbije prijavu za pristup sustavu TARGET2 na temelju načela opreznosti, taj SB Eurosustava odmah obavješćuje ESB o tom odbijanju.”

| 10. | u članku 19. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
  „1.   Kada na temelju načela opreznosti NSB europodručja odgodi, ograniči ili okonča sudionikov pristup unutardnevnom kreditu u skladu sa stavkom 12. točkom (d) Priloga III. ili stavkom 10. točkom (d) Priloga III.a ili SB Eurosustava privremeno ili trajno isključi sudionika iz sudjelovanja u sustavu TARGET2 u skladu s člankom 34. stavkom 2. točkom (e) Priloga II. ili člankom 24. stavkom 2. točkom (e) Priloga II.a, odluka istodobno proizvodi učinak, u mjeri u kojoj je to moguće, u svim komponentama sustava TARGET2.”; |
| --- | --- |

10.

u članku 19. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:

„1.   Kada na temelju načela opreznosti NSB europodručja odgodi, ograniči ili okonča sudionikov pristup unutardnevnom kreditu u skladu sa stavkom 12. točkom (d) Priloga III. ili stavkom 10. točkom (d) Priloga III.a ili SB Eurosustava privremeno ili trajno isključi sudionika iz sudjelovanja u sustavu TARGET2 u skladu s člankom 34. stavkom 2. točkom (e) Priloga II. ili člankom 24. stavkom 2. točkom (e) Priloga II.a, odluka istodobno proizvodi učinak, u mjeri u kojoj je to moguće, u svim komponentama sustava TARGET2.”;

| 11. | u članku 20. uvodni tekst zamjenjuje se sljedećim:
  „u vezi s provedbom članka 39. stavka 3. Priloga II. i članka 28. stavka 3. Priloga II.a:”; |
| --- | --- |

11.

u članku 20. uvodni tekst zamjenjuje se sljedećim:

„u vezi s provedbom članka 39. stavka 3. Priloga II. i članka 28. stavka 3. Priloga II.a:”;

| 12. | u članku 21. stavci 1. i 3. zamjenjuju se sljedećim:
  „1.   Ako događaji iz članka 27. Priloga II. ili članka 17. Priloga II.a utječu na funkcioniranje usluga sustava TARGET2 osim PM-a i ICM-a te namjenskih gotovinskih računa, SB Eurosustava kojeg se to tiče nadzire i upravlja takvim događajima radi sprječavanja prelijevanja na nesmetano funkcioniranje sustava TARGET2.”;
  „3.   Središnje banke Eurosustava obavješćuju koordinatora sustava TARGET2 o sudionikovu padu ako taj pad može utjecati na funkcioniranje platforme sustava T2S, na namiru podsustava ili stvoriti sistemski rizik. Zatvaranje sustava TARGET2 neće u načelu biti odgođeno zbog sudionikova pada.”; |
| --- | --- |

12.

u članku 21. stavci 1. i 3. zamjenjuju se sljedećim:

„1.   Ako događaji iz članka 27. Priloga II. ili članka 17. Priloga II.a utječu na funkcioniranje usluga sustava TARGET2 osim PM-a i ICM-a te namjenskih gotovinskih računa, SB Eurosustava kojeg se to tiče nadzire i upravlja takvim događajima radi sprječavanja prelijevanja na nesmetano funkcioniranje sustava TARGET2.”;

„3.   Središnje banke Eurosustava obavješćuju koordinatora sustava TARGET2 o sudionikovu padu ako taj pad može utjecati na funkcioniranje platforme sustava T2S, na namiru podsustava ili stvoriti sistemski rizik. Zatvaranje sustava TARGET2 neće u načelu biti odgođeno zbog sudionikova pada.”;

| 13. | u članku 22. stavci 1. i 5. zamjenjuju se sljedećim:
  „1.   Ako Upravno vijeće ne odluči drukčije, postupkom za naknadu štete utvrđenom u Dodatku II. Prilogu II. ili Dodatku II. Prilogu II.a upravlja se u skladu s ovim člankom.”;
  „5.   Unutar dva tjedna od isteka razdoblja iz posljednje rečenice članka 4. točke (d) Dodatka II. Prilogu II. ili iz posljednje rečenice članka 4. točke (d) Dodatka II. Prilogu II.a, SB obavješćuje ESB i sve druge središnje banke kojih se to tiče o tome koje su ponude za naknadu štete prihvaćene, a koje su odbijene.”; |
| --- | --- |

13.

u članku 22. stavci 1. i 5. zamjenjuju se sljedećim:

„1.   Ako Upravno vijeće ne odluči drukčije, postupkom za naknadu štete utvrđenom u Dodatku II. Prilogu II. ili Dodatku II. Prilogu II.a upravlja se u skladu s ovim člankom.”;

„5.   Unutar dva tjedna od isteka razdoblja iz posljednje rečenice članka 4. točke (d) Dodatka II. Prilogu II. ili iz posljednje rečenice članka 4. točke (d) Dodatka II. Prilogu II.a, SB obavješćuje ESB i sve druge središnje banke kojih se to tiče o tome koje su ponude za naknadu štete prihvaćene, a koje su odbijene.”;

| 14. | članak 27. zamjenjuje se sljedećim:
  „Članak 27.
  Ostale odredbe
  Računi otvoreni izvan PM-a i izvan platforme sustava T2S od strane NSB-a europodručja za kreditne institucije i podsustavi uređeni su pravilima tog NSB-a europodručja, sukladno odredbama ove Smjernice koje se odnose na domaće račune i drugim odlukama Upravnog vijeća. Računi otvoreni izvan PM-a i izvan platforme sustava T2S od strane NSB-a europodručja za subjekte koji nisu kreditne institucije i podsustavi, uređeni su pravilima tog NSB-a europodručja.”; |
| --- | --- |

14.

članak 27. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 27.

Ostale odredbe

Računi otvoreni izvan PM-a i izvan platforme sustava T2S od strane NSB-a europodručja za kreditne institucije i podsustavi uređeni su pravilima tog NSB-a europodručja, sukladno odredbama ove Smjernice koje se odnose na domaće račune i drugim odlukama Upravnog vijeća. Računi otvoreni izvan PM-a i izvan platforme sustava T2S od strane NSB-a europodručja za subjekte koji nisu kreditne institucije i podsustavi, uređeni su pravilima tog NSB-a europodručja.”;

| 15. | riječi „sudionik (sudionici)”, „izravni sudionik (sudionici)” i „sudionici u sustavu TARGET2” zamjenjuju se riječima „imatelji PM računa” u:






  — | točkama 8., 9., 17., 18., 21., 25., 30., 42. i 45. članka 2., |
| --- | --- | --- |

15.

riječi „sudionik (sudionici)”, „izravni sudionik (sudionici)” i „sudionici u sustavu TARGET2” zamjenjuju se riječima „imatelji PM računa” u:

—

točkama 8., 9., 17., 18., 21., 25., 30., 42. i 45. članka 2.,

| — | članku 8. stavku 1., članku 8. stavku 6., članku 9. stavku 1. i članku 12. stavku 1. te članku 24., |
| --- | --- |

—

članku 8. stavku 1., članku 8. stavku 6., članku 9. stavku 1. i članku 12. stavku 1. te članku 24.,

| — | Prilogu II., članku 1. definicije imatelja dostupnog BIC-a, člana grupe AL, grupe CAI, grupe, neizravnog sudionika, pristupa za više adresata i platnog modula, članku 3. stavku 4., članku 3., stavku 6., članku 5. stavcima od 2. do 4., članku 6., članku 7., članku 9., članku 25., članku 25.a i članku 34., |
| --- | --- |

—

Prilogu II., članku 1. definicije imatelja dostupnog BIC-a, člana grupe AL, grupe CAI, grupe, neizravnog sudionika, pristupa za više adresata i platnog modula, članku 3. stavku 4., članku 3., stavku 6., članku 5. stavcima od 2. do 4., članku 6., članku 7., članku 9., članku 25., članku 25.a i članku 34.,

| — | Prilogu IV., stavku 1., točkama 7. i 8., |
| --- | --- |

—

Prilogu IV., stavku 1., točkama 7. i 8.,

| — | Prilogu IV., od stavka 8. do stavka 13., |
| --- | --- |

—

Prilogu IV., od stavka 8. do stavka 13.,

| — | Prilogu IV., stavku 14. točki 2., točki 7.c, točki 12. – posljednja rečenica, točki 13. – posljednja rečenica, točki 17. i točki 18. – posljednja rečenica, i |
| --- | --- |

—

Prilogu IV., stavku 14. točki 2., točki 7.c, točki 12. – posljednja rečenica, točki 13. – posljednja rečenica, točki 17. i točki 18. – posljednja rečenica, i

| — | Prilogu IV., stavku 18., točki 1. podtočki (c); |
| --- | --- |

—

Prilogu IV., stavku 18., točki 1. podtočki (c);

| 16. | u čitavoj Smjernici, riječi „Usklađeni uvjeti za sudjelovanje u sustavu TARGET2” zamjenjuju se riječima „Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2”; |
| --- | --- |

16.

u čitavoj Smjernici, riječi „Usklađeni uvjeti za sudjelovanje u sustavu TARGET2” zamjenjuju se riječima „Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2”;

| 17. | u čitavoj Smjernici, riječi „pružatelj mrežnih usluga” zamjenjuju se upućivanjem na „pružatelj mrežnih usluga sustava TARGET2”; |
| --- | --- |

17.

u čitavoj Smjernici, riječi „pružatelj mrežnih usluga” zamjenjuju se upućivanjem na „pružatelj mrežnih usluga sustava TARGET2”;

| 18. | u Prilogu II., naslov se zamjenjuje sljedećim:

  „USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE PM RAČUNA U SUSTAVU TARGET2”; |
| --- | --- |

18.

u Prilogu II., naslov se zamjenjuje sljedećim:

„USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE PM RAČUNA U SUSTAVU TARGET2”;

| 19. | (a) | u Prilogu II., u članku 1. zamjenjuju se sljedeće definicije:






  „— | ‚dostupna likvidnost’ znači pozitivno stanje na PM računu sudionika i, ako je primjenjivo, svaka unutardnevna kreditna linija koju odobri odgovarajući SB Eurosustava u vezi s tim računom, ali koja još nije povučena, |
| --- | --- | --- | --- |

19.

(a)

u Prilogu II., u članku 1. zamjenjuju se sljedeće definicije:

„—

‚dostupna likvidnost’ znači pozitivno stanje na PM računu sudionika i, ako je primjenjivo, svaka unutardnevna kreditna linija koju odobri odgovarajući SB Eurosustava u vezi s tim računom, ali koja još nije povučena,

| — | ‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj čiji nastup može ugroziti ispunjavanje sudionikovih obveza na temelju ovih Uvjeta ili bilo kojih drugih pravila koja se primjenjuju na odnos između tog sudionika i [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a, uključujući:






  (a) | ako sudionik više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 4. ili zahtjeve utvrđene u članku 8. stavku 1. točki a. podtočki i.; |
| --- | --- | --- |

—

‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj čiji nastup može ugroziti ispunjavanje sudionikovih obveza na temelju ovih Uvjeta ili bilo kojih drugih pravila koja se primjenjuju na odnos između tog sudionika i [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a, uključujući:

(a)

ako sudionik više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 4. ili zahtjeve utvrđene u članku 8. stavku 1. točki a. podtočki i.;

| (b) | otvaranje postupka zbog insolventnosti nad sudionikom; |
| --- | --- |

(b)

otvaranje postupka zbog insolventnosti nad sudionikom;

| (c) | podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b); |
| --- | --- |

(c)

podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b);

| (d) | sudionikovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita; |
| --- | --- |

(d)

sudionikovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita;

| (e) | sudionikovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima; |
| --- | --- |

(e)

sudionikovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima;

| (f) | ako je sudionik insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra njegov SB; |
| --- | --- |

(f)

ako je sudionik insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra njegov SB;

| (g) | ako je sudionikovo pozitivno stanje na njegovom PM računu ili DCA ili sva sudionikova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava sudionikovih vjerovnika; |
| --- | --- |

(g)

ako je sudionikovo pozitivno stanje na njegovom PM računu ili DCA ili sva sudionikova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava sudionikovih vjerovnika;

| (h) | ako je sudionik privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu; |
| --- | --- |

(h)

ako je sudionik privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu;

| (i) | ako su izjava o bitnim činjenicama ili predugovorno očitovanje, koje je dao sudionik ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao sudionik, netočni ili neistiniti; |
| --- | --- |

(i)

ako su izjava o bitnim činjenicama ili predugovorno očitovanje, koje je dao sudionik ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao sudionik, netočni ili neistiniti;

| (j) | prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela, |
| --- | --- |

(j)

prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela,

| — | ‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti, instrukcija za izravno terećenje ili nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA-u, |
| --- | --- |

—

‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti, instrukcija za izravno terećenje ili nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA-u,

| — | ‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013, |
| --- | --- |

—

‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013,

| — | ‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela, |
| --- | --- |

—

‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela,

| — | ‚sudionik’ [ili ‚izravni sudionik’] znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA-a) kod SB-a Eurosustava”; |
| --- | --- |

—

‚sudionik’ [ili ‚izravni sudionik’] znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA-a) kod SB-a Eurosustava”;

| (b) | U Prilogu II., bilješka u odnosu na definiciju (31) „podsustav” zamjenjuje se sljedećim:






  „(*) | Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama, koje su sve dostupne na mrežnoj stranici ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008. i (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”; |
| --- | --- | --- |

(b)

U Prilogu II., bilješka u odnosu na definiciju (31) „podsustav” zamjenjuje se sljedećim:

„(*)

Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama, koje su sve dostupne na mrežnoj stranici ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008. i (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”;

| 20. | u Prilogu II., u članak 1. umeću se sljedeće definicije:






  „— | ‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, koji je otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S; |
| --- | --- | --- |

20.

u Prilogu II., u članak 1. umeću se sljedeće definicije:

„—

‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, koji je otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S;

| — | ‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo s DCA-a; |
| --- | --- |

—

‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo s DCA-a;

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA”; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA”;

| 21. | u Prilogu II., umeće se sljedeći članak 1.a:
  „Članak 1.a
  Područje primjene
  Postojeći Uvjeti uređuju odnos između odgovarajućeg NSB-a europodručja i njegovog imatelja PM računa u pogledu otvaranja i funkcioniranja PM računa.”; |
| --- | --- |

21.

u Prilogu II., umeće se sljedeći članak 1.a:

„Članak 1.a

Područje primjene

Postojeći Uvjeti uređuju odnos između odgovarajućeg NSB-a europodručja i njegovog imatelja PM računa u pogledu otvaranja i funkcioniranja PM računa.”;

| 22. | u Prilogu II. stavci 1. i 2. članka 3. zamjenjuju se sljedećim:
  „1.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa i namjenskih gotovinskih računa.
  2.   Sljedeći nalozi za plaćanje obrađuju se u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:






  (a) | nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava; |
| --- | --- | --- |

22.

u Prilogu II. stavci 1. i 2. članka 3. zamjenjuju se sljedećim:

„1.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa i namjenskih gotovinskih računa.

2.   Sljedeći nalozi za plaćanje obrađuju se u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:

(a)

nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava;

| (b) | namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav; |
| --- | --- |

(b)

namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav;

| (c) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti; |
| --- | --- |

(c)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti;

| (d) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemskim važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima; |
| --- | --- |

(d)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemskim važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima;

| (e) | namira gotovinske strane transakcija s vrijednosnim papirima; |
| --- | --- |

(e)

namira gotovinske strane transakcija s vrijednosnim papirima;

| (f) | nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA; i |
| --- | --- |

(f)

nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA; i

| (g) | svi drugi nalozi za plaćanje u eurima naslovljeni na sudionike sustava TARGET2.”; |
| --- | --- |

(g)

svi drugi nalozi za plaćanje u eurima naslovljeni na sudionike sustava TARGET2.”;

| 23. | u Prilogu II., u članku 7. dodaju se sljedeći stavci 3. i 4.:
  „3.   Imatelj PM računa koji prihvaća da njegov PM račun bude određen kao glavni PM račun određen u Prilogu III.a vezan je s računima povezanim s otvaranjem i funkcioniranjem svakog namjenskog gotovinskog računa povezanog s tim PM računom, kako je navedeno u Dodatku VI. ovog Priloga, uključujući i sve kazne određene u skladu sa stavkom 9. točkom d. Priloga III., neovisno o sadržaju, ili postupanju protivno, ugovornim ili drugim sporazumima između tog imatelja PM računa i imatelja DCA-a.
  4.   Imatelj glavnog PM računa vezan je svakim računom, kako je navedeno u Dodatku VI. ovog Priloga, za povezanost sa svakim DCA-om s kojim je PM račun povezan”; |
| --- | --- |

23.

u Prilogu II., u članku 7. dodaju se sljedeći stavci 3. i 4.:

„3.   Imatelj PM računa koji prihvaća da njegov PM račun bude određen kao glavni PM račun određen u Prilogu III.a vezan je s računima povezanim s otvaranjem i funkcioniranjem svakog namjenskog gotovinskog računa povezanog s tim PM računom, kako je navedeno u Dodatku VI. ovog Priloga, uključujući i sve kazne određene u skladu sa stavkom 9. točkom d. Priloga III., neovisno o sadržaju, ili postupanju protivno, ugovornim ili drugim sporazumima između tog imatelja PM računa i imatelja DCA-a.

4.   Imatelj glavnog PM računa vezan je svakim računom, kako je navedeno u Dodatku VI. ovog Priloga, za povezanost sa svakim DCA-om s kojim je PM račun povezan”;

| 24. | u Prilogu II., članak 13. zamjenjuje se sljedećim:
  „Za potrebe sustava TARGET2 sljedeće se utvrđuje kao nalozi za plaćanje:






  (a) | nalozi za kreditni transfer; |
| --- | --- | --- |

24.

u Prilogu II., članak 13. zamjenjuje se sljedećim:

„Za potrebe sustava TARGET2 sljedeće se utvrđuje kao nalozi za plaćanje:

(a)

nalozi za kreditni transfer;

| (b) | instrukcije za izravno terećenje koje se provode na temelju odobrenja za izravno terećenje; |
| --- | --- |

(b)

instrukcije za izravno terećenje koje se provode na temelju odobrenja za izravno terećenje;

| (c) | nalozi za prijenos likvidnosti; i |
| --- | --- |

(c)

nalozi za prijenos likvidnosti; i

| (d) | nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA.”; |
| --- | --- |

(d)

nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA.”;

| 25. | u Prilogu II., drugi podstavak članka 15. stavka 2. zamjenjuje se sljedećim:
  „Sve instrukcije za plaćanje koje podsustav dostavi preko ASI-ja radi terećenja ili odobrenja PM računa i svi dostavljeni nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA smatraju se vrlo hitnim nalozima za plaćanje.”; |
| --- | --- |

25.

u Prilogu II., drugi podstavak članka 15. stavka 2. zamjenjuje se sljedećim:

„Sve instrukcije za plaćanje koje podsustav dostavi preko ASI-ja radi terećenja ili odobrenja PM računa i svi dostavljeni nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA smatraju se vrlo hitnim nalozima za plaćanje.”;

| 26. | u Prilogu II., stavak 2. članka 38. zamjenjuje se sljedećim:
  „2.   Odstupajući od stavka 1., sudionik pristaje da [umetnuti naziv SB-a] može razotkriti platne, tehničke ili organizacijske informacije u vezi sa sudionikom, sudionicima iz iste grupe ili sudionikovim klijentima pribavljene tijekom rada sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] drugim središnjim bankama ili trećim stranama uključenim u rad sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u mjeri u kojoj je to potrebno za učinkovito funkcioniranje sustava TARGET2 ili praćenje izloženosti sudionika ili njegove grupe, ili tijelima za superviziju i nadzor država članica i Unije u mjeri u kojoj je to potrebno za obavljanje njihovih javnih zadaća i pod uvjetom da u svim tim slučajevima razotkrivanje nije u suprotnosti s mjerodavnim pravom. [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za financijske i komercijalne posljedice tog razotkrivanja.”; |
| --- | --- |

26.

u Prilogu II., stavak 2. članka 38. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   Odstupajući od stavka 1., sudionik pristaje da [umetnuti naziv SB-a] može razotkriti platne, tehničke ili organizacijske informacije u vezi sa sudionikom, sudionicima iz iste grupe ili sudionikovim klijentima pribavljene tijekom rada sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] drugim središnjim bankama ili trećim stranama uključenim u rad sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u mjeri u kojoj je to potrebno za učinkovito funkcioniranje sustava TARGET2 ili praćenje izloženosti sudionika ili njegove grupe, ili tijelima za superviziju i nadzor država članica i Unije u mjeri u kojoj je to potrebno za obavljanje njihovih javnih zadaća i pod uvjetom da u svim tim slučajevima razotkrivanje nije u suprotnosti s mjerodavnim pravom. [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za financijske i komercijalne posljedice tog razotkrivanja.”;

| 27. | u Prilogu II., stavak 2. članka 46. zamjenjuje se sljedećim:
  „2.   [Umetnuti ako je prihvatljivo temeljem mjerodavnog nacionalnog prava: Zahtijevanjem PM računa u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], sudionici koji podnose zahtjev automatski prihvaćaju ove Uvjete u odnosima između sebe i u odnosu na [umetnuti naziv SB-a].]”; |
| --- | --- |

27.

u Prilogu II., stavak 2. članka 46. zamjenjuje se sljedećim:

„2.   [Umetnuti ako je prihvatljivo temeljem mjerodavnog nacionalnog prava: Zahtijevanjem PM računa u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], sudionici koji podnose zahtjev automatski prihvaćaju ove Uvjete u odnosima između sebe i u odnosu na [umetnuti naziv SB-a].]”;

| 28. | u Dodatku I. Prilogu II., u stavku 8. točki 8. dodaje se sljedeća točka (d):






  „(d) | putem naloga za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA.”; |
| --- | --- | --- |

28.

u Dodatku I. Prilogu II., u stavku 8. točki 8. dodaje se sljedeća točka (d):

„(d)

putem naloga za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA.”;

| 29. | u Dodatku IV. Prilogu II. stavak 6. točka (d) zamjenjuje se sljedećim:






  „(d) | Sljedeće se vrste plaćanja smatraju ‚kritičnim’ i [umetnuti naziv SB-a] može odlučiti inicirati izvanrednu obradu u vezi s njima:






  i. | plaćanja u vezi s namirom u realnom vremenu povezanih sustava namire vrijednosnih papira; |
| --- | --- | --- | --- |

29.

u Dodatku IV. Prilogu II. stavak 6. točka (d) zamjenjuje se sljedećim:

„(d)

Sljedeće se vrste plaćanja smatraju ‚kritičnim’ i [umetnuti naziv SB-a] može odlučiti inicirati izvanrednu obradu u vezi s njima:

i.

plaćanja u vezi s namirom u realnom vremenu povezanih sustava namire vrijednosnih papira;

| ii. | dodatna plaćanja, ako je potrebno za izbjegavanje sistemskog rizika; i |
| --- | --- |

ii.

dodatna plaćanja, ako je potrebno za izbjegavanje sistemskog rizika; i

| iii. | nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM.”; |
| --- | --- |

iii.

nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM.”;

| 30. | u Prilogu II., Dodatak VI. zamjenjuje se sljedećim:.

  „Dodatak VI.

  POPIS NAKNADA I IZDAVANJE RAČUNA


  Naknade za izravne sudionike









  1. | Mjesečna naknada za obradu naloga za plaćanje u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] za izravne sudionike, ovisno o tome koju je opciju izabrao izravni sudionik, iznosi:






  (a) | 150 EUR po PM računu i jedinstvena naknada po transakciji (knjiženje na teret) u iznosu od 0,80 EUR; ili |
| --- | --- | --- | --- |

30.

u Prilogu II., Dodatak VI. zamjenjuje se sljedećim:.

„Dodatak VI.

POPIS NAKNADA I IZDAVANJE RAČUNA

Naknade za izravne sudionike

1.

Mjesečna naknada za obradu naloga za plaćanje u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] za izravne sudionike, ovisno o tome koju je opciju izabrao izravni sudionik, iznosi:

(a)

150 EUR po PM računu i jedinstvena naknada po transakciji (knjiženje na teret) u iznosu od 0,80 EUR; ili

| (b) | 1 875 EUR po PM računu i jedinstvena naknada po transakciji (knjiženje na teret) utvrđena, na temelju opsega transakcija (broj obrađenih jedinica) mjesečno, kako slijedi:








  Raspon | Od | Do | Cijena |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 1 | 10 000 | 0,60 EUR |
| 2 | 10 001 | 25 000 | 0,50 EUR |
| 3 | 25 001 | 50 000 | 0,40 EUR |
| 4 | 50 001 | 100 000 | 0,20 EUR |
| 5 | Više od 100 000 | — | 0,125 EUR |

(b)

1 875 EUR po PM računu i jedinstvena naknada po transakciji (knjiženje na teret) utvrđena, na temelju opsega transakcija (broj obrađenih jedinica) mjesečno, kako slijedi:

Raspon

Od

Do

Cijena

1

1

10 000

0,60 EUR

2

10 001

25 000

0,50 EUR

3

25 001

50 000

0,40 EUR

4

50 001

100 000

0,20 EUR

5

Više od 100 000

—

0,125 EUR

Na prijenose likvidnosti između sudionikova PM računa i njegovih podračuna ne plaća se naknada.

Nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA poslani s PM računa i nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM primljeni na PM račun sudionika naplaćuju se prema opciji plaćanja (a) ili (b) gore odabranoj za taj PM račun.

| 2. | Mjesečna naknada za pristup za više adresata iznosi 80 EUR za svaku osmeroznamenkastu BIC adresu različitu od BIC-a računa izravnog sudionika. |
| --- | --- |

2.

Mjesečna naknada za pristup za više adresata iznosi 80 EUR za svaku osmeroznamenkastu BIC adresu različitu od BIC-a računa izravnog sudionika.

| 3. | Dodatna mjesečna naknada za izravne sudionike koji ne žele da se BIC njihovog računa objavi u imeniku sustava TARGET2 iznosi 30 EUR po računu. |
| --- | --- |

3.

Dodatna mjesečna naknada za izravne sudionike koji ne žele da se BIC njihovog računa objavi u imeniku sustava TARGET2 iznosi 30 EUR po računu.

| 4. | Mjesečna naknada za svaku registraciju neizravnog sudionika od strane izravnog sudionika u imeniku sustava TARGET2 iznosi 20 EUR. |
| --- | --- |

4.

Mjesečna naknada za svaku registraciju neizravnog sudionika od strane izravnog sudionika u imeniku sustava TARGET2 iznosi 20 EUR.

| 5. | Jednokratna naknada za svaku registraciju imatelja dostupnog BIC-a, za podružnice izravnih i neizravnih sudionika, podružnice korespondenata i imatelje dostupnog BIC-a koji su članovi iste grupe, kao što je određeno u članku 1., u imeniku sustava TARGET2 iznosi 5 EUR. |
| --- | --- |

5.

Jednokratna naknada za svaku registraciju imatelja dostupnog BIC-a, za podružnice izravnih i neizravnih sudionika, podružnice korespondenata i imatelje dostupnog BIC-a koji su članovi iste grupe, kao što je određeno u članku 1., u imeniku sustava TARGET2 iznosi 5 EUR.

| 6. | Mjesečna naknada za svaku registraciju imatelja dostupnog BIC-a za korespondenta u imeniku sustava TARGET2 iznosi 5 EUR. |
| --- | --- |

6.

Mjesečna naknada za svaku registraciju imatelja dostupnog BIC-a za korespondenta u imeniku sustava TARGET2 iznosi 5 EUR.

| 7. | Mjesečna naknada za izravne sudionike potpisnike usluga dodane vrijednosti sustava TARGET2 za sustav T2S iznosi 50 EUR za one sudionike koji su odabrali opciju (a) u stavku 1. gore, i 625 EUR za one sudionike koji su odabrali opciju (b) u stavku 1. gore. |
| --- | --- |

7.

Mjesečna naknada za izravne sudionike potpisnike usluga dodane vrijednosti sustava TARGET2 za sustav T2S iznosi 50 EUR za one sudionike koji su odabrali opciju (a) u stavku 1. gore, i 625 EUR za one sudionike koji su odabrali opciju (b) u stavku 1. gore.

Naknade za udruživanje likvidnosti

| 8. | Za način CAI mjesečna naknada iznosi 100 EUR za svaki račun uključen u grupu. |
| --- | --- |

8.

Za način CAI mjesečna naknada iznosi 100 EUR za svaki račun uključen u grupu.

| 9. | Za način AL mjesečna naknada iznosi 200 EUR za svaki račun uključen u grupu AL. Ako grupa AL upotrebljava način CAI, računi koji nisu uključeni u način AL plaćaju mjesečnu naknadu CAI u iznosu od 100 EUR po računu. |
| --- | --- |

9.

Za način AL mjesečna naknada iznosi 200 EUR za svaki račun uključen u grupu AL. Ako grupa AL upotrebljava način CAI, računi koji nisu uključeni u način AL plaćaju mjesečnu naknadu CAI u iznosu od 100 EUR po računu.

| 10. | Za način AL i za način CAI za sva plaćanja sudionika u grupi upotrebljava se degresivna struktura naknada za transakcije utvrđena u tablici iz stavka 1. točke (b) kao da su plaćanja poslana s jednog sudionikova računa. |
| --- | --- |

10.

Za način AL i za način CAI za sva plaćanja sudionika u grupi upotrebljava se degresivna struktura naknada za transakcije utvrđena u tablici iz stavka 1. točke (b) kao da su plaćanja poslana s jednog sudionikova računa.

| 11. | Mjesečnu naknadu u iznosu od 1 875 EUR iz stavka 1. točke (b) plaća odgovarajući voditelj grupe, a mjesečnu naknadu od 150 EUR iz stavka 1. točke (a) plaćaju svi drugi članovi grupe. Ako je grupa AL dio grupe CAI, a voditelj grupe AL je isti kao i voditelj grupe CAI, mjesečna naknada u iznosu od 1 875 EUR plaća se samo jednom. Ako je grupa AL dio grupe CAI, a voditelj grupe CAI je različit od voditelja grupe AL, voditelj grupe CAI plaća dodatnu mjesečnu naknadu u iznosu od 1 875 EUR. U tim slučajevima račun za ukupne naknade za sve račune u grupi CAI (uključujući račune grupe AL) šalje se voditelju grupe CAI. |
| --- | --- |

11.

Mjesečnu naknadu u iznosu od 1 875 EUR iz stavka 1. točke (b) plaća odgovarajući voditelj grupe, a mjesečnu naknadu od 150 EUR iz stavka 1. točke (a) plaćaju svi drugi članovi grupe. Ako je grupa AL dio grupe CAI, a voditelj grupe AL je isti kao i voditelj grupe CAI, mjesečna naknada u iznosu od 1 875 EUR plaća se samo jednom. Ako je grupa AL dio grupe CAI, a voditelj grupe CAI je različit od voditelja grupe AL, voditelj grupe CAI plaća dodatnu mjesečnu naknadu u iznosu od 1 875 EUR. U tim slučajevima račun za ukupne naknade za sve račune u grupi CAI (uključujući račune grupe AL) šalje se voditelju grupe CAI.

Naknade za imatelje glavnog PM računa

| 12. | Uz naknade prethodno navedenih u ovom Dodatku, imateljima glavnog PM računa naplaćuje se mjesečna naknada od 250 EUR za svaki povezani DCA. |
| --- | --- |

12.

Uz naknade prethodno navedenih u ovom Dodatku, imateljima glavnog PM računa naplaćuje se mjesečna naknada od 250 EUR za svaki povezani DCA.

| 13. | Imateljima glavnog PM računa naplaćuju se sljedeće naknade za usluge sustava T2S povezane s povezanim namjenskim gotovinskim računom (namjenskim gotovinskim računima). Ove stavke fakturiraju se odvojeno.







  Tarifne stavke | Cijena | Obrazloženje |
| --- | --- | --- | --- |
| Usluge namire |
| Nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA | 9 eurocenta | Po prijenosu |
| Promjene unutar salda (tj. blokada, deblokada, rezervacija likvidnosti itd.) | 6 eurocenta | Po transakciji |
| Informacijske usluge |
| izvješća A2A | 0,4 eurocenta | Po poslovnoj stavci na svakom izrađenom izvješću A2A |
| UpitiA2A | 0,7 eurocenta | Po poslovnoj stavci u vezi koje je postavljen upit u svakom izrađenom izvješću A2A |
| Upiti U2A | 10 eurocenta | Po izvršenoj funkciji pretraživanja |
| Poruke povezane u datoteku | 0,4 eurocenta | Po poruci u datoteci |
| Prijenosi | 1,2 eurocenta | Po prijenosu |

13.

Imateljima glavnog PM računa naplaćuju se sljedeće naknade za usluge sustava T2S povezane s povezanim namjenskim gotovinskim računom (namjenskim gotovinskim računima). Ove stavke fakturiraju se odvojeno.

Tarifne stavke

Cijena

Obrazloženje

Usluge namire

Nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA

9 eurocenta

Po prijenosu

Promjene unutar salda (tj. blokada, deblokada, rezervacija likvidnosti itd.)

6 eurocenta

Po transakciji

Informacijske usluge

izvješća A2A

0,4 eurocenta

Po poslovnoj stavci na svakom izrađenom izvješću A2A

UpitiA2A

0,7 eurocenta

Po poslovnoj stavci u vezi koje je postavljen upit u svakom izrađenom izvješću A2A

Upiti U2A

10 eurocenta

Po izvršenoj funkciji pretraživanja

Poruke povezane u datoteku

0,4 eurocenta

Po poruci u datoteci

Prijenosi

1,2 eurocenta

Po prijenosu

Izdavanje računa

| 14. | Ako su sudionici izravni, primjenjuju se sljedeća pravila za izdavanje računa. Izravni sudionik (voditelj grupe AL ili voditelj grupe CAI u slučaju da se upotrebljavaju načini AL ili CAI) prima odgovarajuće račune za prethodni mjesec sa specifikacijom naknada koje se plaćaju, najkasnije do petog radnog dana sljedećeg mjeseca. Plaćanje se provodi najkasnije desetog radnog dana tog mjeseca na račun koji je naveo [umetnuti naziv SB-a] i na teret PM računa tog sudionika.”; |
| --- | --- |

14.

Ako su sudionici izravni, primjenjuju se sljedeća pravila za izdavanje računa. Izravni sudionik (voditelj grupe AL ili voditelj grupe CAI u slučaju da se upotrebljavaju načini AL ili CAI) prima odgovarajuće račune za prethodni mjesec sa specifikacijom naknada koje se plaćaju, najkasnije do petog radnog dana sljedećeg mjeseca. Plaćanje se provodi najkasnije desetog radnog dana tog mjeseca na račun koji je naveo [umetnuti naziv SB-a] i na teret PM računa tog sudionika.”;

| 31. | umeće se sljedeći Prilog II.a:„
  PRILOG II.A

  USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE NAMJENSKOG GOTOVINSKOG RAČUNA U SUSTAVU TARGET2

  GLAVA I.

  OPĆE ODREDBE

  Članak 1.
  Definicije
  Za potrebe ovih Usklađenih uvjeta (dalje u tekstu ‚Uvjeti’) primjenjuju se sljedeće definicije:






  — | ‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri nacionalna središnja banka (NSB) u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakciju s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji su kupljeni (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje drži imatelj DCA-a u korist NSB-a europodručja (kolateral na stanju), |
| --- | --- | --- |

31.

umeće se sljedeći Prilog II.a:

PRILOG II.A

USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE NAMJENSKOG GOTOVINSKOG RAČUNA U SUSTAVU TARGET2

GLAVA I.

OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Definicije

Za potrebe ovih Usklađenih uvjeta (dalje u tekstu ‚Uvjeti’) primjenjuju se sljedeće definicije:

—

‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri nacionalna središnja banka (NSB) u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakciju s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji su kupljeni (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje drži imatelj DCA-a u korist NSB-a europodručja (kolateral na stanju),

| — | ‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, koji je otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S, |
| --- | --- |

—

‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, koji je otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S,

| — | ‚nalog za trenutni prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM, nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA u realnom vremenu nakon primitka navedene instrukcije, |
| --- | --- |

—

‚nalog za trenutni prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM, nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA u realnom vremenu nakon primitka navedene instrukcije,

| — | ‚unaprijed određen nalog za prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun koji se izvršava samo jednom u određeno vrijeme ili u određenom slučaju, |
| --- | --- |

—

‚unaprijed određen nalog za prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun koji se izvršava samo jednom u određeno vrijeme ili u određenom slučaju,

| — | ‚prilagodba likvidnosti’ znači ovlaštenje koje je dao imatelj DCA-a svom CSD-u sudioniku ili [umetnuti naziv SB-a] posebnim ugovorom valjano dokumentiranom i registriranom u statičnim podacima radi iniciranja prijenosa likvidnosti između DCA-a i PM računa, ili između dva DCA-a, |
| --- | --- |

—

‚prilagodba likvidnosti’ znači ovlaštenje koje je dao imatelj DCA-a svom CSD-u sudioniku ili [umetnuti naziv SB-a] posebnim ugovorom valjano dokumentiranom i registriranom u statičnim podacima radi iniciranja prijenosa likvidnosti između DCA-a i PM računa, ili između dva DCA-a,

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s DCA-a na PM račun,

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA-u, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s PM računa na DCA-u,

| — | ‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s i. DCA-a na DCA-u povezan s istim glavnim PM računom ili ii. s DCA-a na DCA koji drži ista pravna osoba, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa novca s i. DCA-a na DCA-u povezan s istim glavnim PM računom ili ii. s DCA-a na DCA koji drži ista pravna osoba,

| — | ‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo, |
| --- | --- |

—

‚glavni PM račun’ znači PM račun s kojim je DCA povezan i na koji se na kraju dana automatski vraća svaki preostali saldo,

| — | ‚trajni nalog za prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa gotovog novca ili ‚sav gotov novac’ (‚all cash’) koji je na raspolaganju na DCA-u u sustavu T2S s DCA-a na PM račun koji se izvršava uz ponavljanje u određeno vrijeme ili u određenom slučaju u ciklusu obrade sustava T2S dok se nalog ne izbriše ili istekne razdoblje važenja, |
| --- | --- |

—

‚trajni nalog za prijenos likvidnosti’ znači instrukcija za prijenos određenog iznosa gotovog novca ili ‚sav gotov novac’ (‚all cash’) koji je na raspolaganju na DCA-u u sustavu T2S s DCA-a na PM račun koji se izvršava uz ponavljanje u određeno vrijeme ili u određenom slučaju u ciklusu obrade sustava T2S dok se nalog ne izbriše ili istekne razdoblje važenja,

| — | ‚statični podaci’ znači skup poslovnih objekata svojstvenih imatelju DCA-a ili središnjoj banci u sustavu T2S i koji je u vlasništvu tog imatelja DCA-a odnosno središnje banke, a koji sustav T2S zahtijeva radi obrade transakcijskih podataka povezanih s tim imateljem DCA-a ili središnjom bankom, |
| --- | --- |

—

‚statični podaci’ znači skup poslovnih objekata svojstvenih imatelju DCA-a ili središnjoj banci u sustavu T2S i koji je u vlasništvu tog imatelja DCA-a odnosno središnje banke, a koji sustav T2S zahtijeva radi obrade transakcijskih podataka povezanih s tim imateljem DCA-a ili središnjom bankom,

| — | ‚poslovni identifikacijski kôd (BIC)’ znači kôd utvrđen ISO standardom br. 9362, |
| --- | --- |

—

‚poslovni identifikacijski kôd (BIC)’ znači kôd utvrđen ISO standardom br. 9362,

| — | ‚ISO kôd zemlje’ znači kôd utvrđen ISO standardom br. 3166-1, |
| --- | --- |

—

‚ISO kôd zemlje’ znači kôd utvrđen ISO standardom br. 3166-1,

| — | ‚radni dan’ znači dan na koji je sustav TARGET2 otvoren za namiru naloga za plaćanje, kako je utvrđeno u Dodatku V., |
| --- | --- |

—

‚radni dan’ znači dan na koji je sustav TARGET2 otvoren za namiru naloga za plaćanje, kako je utvrđeno u Dodatku V.,

| — | ‚mišljenje o sposobnosti’ znači specifično mišljenje o sudioniku koje sadrži procjenu o njegovoj pravnoj sposobnosti da preuzme i ispuni svoje obveze na temelju ovih Uvjeta, |
| --- | --- |

—

‚mišljenje o sposobnosti’ znači specifično mišljenje o sudioniku koje sadrži procjenu o njegovoj pravnoj sposobnosti da preuzme i ispuni svoje obveze na temelju ovih Uvjeta,

| — | ‚središnje banke’ znači središnje banke Eurosustava i povezane nacionalne središnje banke, |
| --- | --- |

—

‚središnje banke’ znači središnje banke Eurosustava i povezane nacionalne središnje banke,

| — | ‚povezani NSB’ znači NSB, osim SB-a Eurosustava, koji je povezan sa sustavom TARGET2 u skladu s posebnim sporazumom, |
| --- | --- |

—

‚povezani NSB’ znači NSB, osim SB-a Eurosustava, koji je povezan sa sustavom TARGET2 u skladu s posebnim sporazumom,

| — | ‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članak 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela, |
| --- | --- |

—

‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članak 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela,

| — | ‚NSB europodručja’ znači NSB države članice čija je valuta euro, |
| --- | --- |

—

‚NSB europodručja’ znači NSB države članice čija je valuta euro,

| — | ‚SB Eurosustava’ znači Europska središnja banka (ESB) ili NSB europodručja, |
| --- | --- |

—

‚SB Eurosustava’ znači Europska središnja banka (ESB) ili NSB europodručja,

| — | ‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj čiji nastup može ugroziti ispunjavanje sudionikovih obveza na temelju ovih Uvjeta ili bilo kojih drugih pravila koja se primjenjuju na odnos između tog sudionika i [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a, uključujući:






  (a) | ako sudionik više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 5. ili zahtjeve utvrđene u članku 6. stavku 1. točki a. podtočki i.; |
| --- | --- | --- |

—

‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj čiji nastup može ugroziti ispunjavanje sudionikovih obveza na temelju ovih Uvjeta ili bilo kojih drugih pravila koja se primjenjuju na odnos između tog sudionika i [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a, uključujući:

(a)

ako sudionik više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 5. ili zahtjeve utvrđene u članku 6. stavku 1. točki a. podtočki i.;

| (b) | otvaranje postupka zbog insolventnosti nad sudionikom; |
| --- | --- |

(b)

otvaranje postupka zbog insolventnosti nad sudionikom;

| (c) | podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b); |
| --- | --- |

(c)

podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b);

| (d) | sudionikovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita; |
| --- | --- |

(d)

sudionikovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita;

| (e) | sudionikovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima; |
| --- | --- |

(e)

sudionikovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima;

| (f) | ako je sudionik insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra njegov SB; |
| --- | --- |

(f)

ako je sudionik insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra njegov SB;

| (g) | ako su sudionikovo pozitivno stanje na njegovom PM računu ili DCA-u ili sva sudionikova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava sudionikovih vjerovnika; |
| --- | --- |

(g)

ako su sudionikovo pozitivno stanje na njegovom PM računu ili DCA-u ili sva sudionikova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava sudionikovih vjerovnika;

| (h) | ako je sudionik privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu; |
| --- | --- |

(h)

ako je sudionik privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu;

| (i) | ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje koje je dao sudionik ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao sudionik, netočni ili neistiniti; |
| --- | --- |

(i)

ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje koje je dao sudionik ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao sudionik, netočni ili neistiniti;

| (j) | prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela, |
| --- | --- |

(j)

prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela,

| — | ‚postupak zbog insolventnosti’ znači postupak zbog insolventnosti u smislu članka 2. točke (j) Direktive 98/26/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (*), |
| --- | --- |

—

‚postupak zbog insolventnosti’ znači postupak zbog insolventnosti u smislu članka 2. točke (j) Direktive 98/26/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (*),

| — | ‚pružatelj mrežnih usluga sustava TARGET2’ znači pružatelj kompjutoriziranih mrežnih veza kojeg imenuje Upravno vijeće ESB-a za potrebe dostavljanja platnih poruka u sustavu TARGET2. |
| --- | --- |

—

‚pružatelj mrežnih usluga sustava TARGET2’ znači pružatelj kompjutoriziranih mrežnih veza kojeg imenuje Upravno vijeće ESB-a za potrebe dostavljanja platnih poruka u sustavu TARGET2.

| — | ‚pružatelj mrežnih usluga sustava T2S’ znači poduzetnik koji je sklopio ugovor o licenciji s Eurosustavom radi pružanja usluga povezivanja u kontekstu sustava T2S, |
| --- | --- |

—

‚pružatelj mrežnih usluga sustava T2S’ znači poduzetnik koji je sklopio ugovor o licenciji s Eurosustavom radi pružanja usluga povezivanja u kontekstu sustava T2S,

| — | ‚primatelj plaćanja’, osim kada je pojam upotrijebljen u članku 28. ovih Uvjeta, znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će DCA biti odobren zbog namire naloga za plaćanje, |
| --- | --- |

—

‚primatelj plaćanja’, osim kada je pojam upotrijebljen u članku 28. ovih Uvjeta, znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će DCA biti odobren zbog namire naloga za plaćanje,

| — | ‚platitelj’, osim kada je pojam upotrijebljen u članku 28. ovih Uvjeta, znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će DCA biti terećen zbog namire naloga za plaćanje, |
| --- | --- |

—

‚platitelj’, osim kada je pojam upotrijebljen u članku 28. ovih Uvjeta, znači sudionik u sustavu TARGET2 čiji će DCA biti terećen zbog namire naloga za plaćanje,

| — | ‚nalog za plaćanje’ znači, nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM, nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA, |
| --- | --- |

—

‚nalog za plaćanje’ znači, nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM, nalog za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA,

| — | ‚platni modul (PM)’ znači modul SSP-a u kojem se plaćanja sudionika u sustavu TARGET2 namiruju na PM računima, |
| --- | --- |

—

‚platni modul (PM)’ znači modul SSP-a u kojem se plaćanja sudionika u sustavu TARGET2 namiruju na PM računima,

| — | ‚PM račun’ znači račun koji sudionik u sustavu TARGET2 ima u PM-u kod SB-a Eurosustava, koji je potreban tom sudioniku u sustavu TARGET2 za:






  (a) | dostavu naloga za plaćanje ili primanje plaćanja preko sustava TARGET2, i |
| --- | --- | --- |

—

‚PM račun’ znači račun koji sudionik u sustavu TARGET2 ima u PM-u kod SB-a Eurosustava, koji je potreban tom sudioniku u sustavu TARGET2 za:

(a)

dostavu naloga za plaćanje ili primanje plaćanja preko sustava TARGET2, i

| (b) | namiru tih plaćanja kod tog SB-a Eurosustava, |
| --- | --- |

(b)

namiru tih plaćanja kod tog SB-a Eurosustava,

| — | ‚jedinstvena zajednička platforma (SSP)’ znači infrastruktura jedinstvene tehničke platforme koju pružaju nacionalne središnje banke pružatelji SSP-a, |
| --- | --- |

—

‚jedinstvena zajednička platforma (SSP)’ znači infrastruktura jedinstvene tehničke platforme koju pružaju nacionalne središnje banke pružatelji SSP-a,

| — | ‚TARGET2-Securities (T2S)’ ili ‚platforma sustava T2S’ znači skup hardvera, softvera i ostalih komponenti tehničke infrastrukture putem kojih Eurosustav pruža usluge središnjim depozitorijima vrijednosnih papira sudionicima i središnjim bankama Eurosustava koji omogućava temeljnu, neutralnu i bezgraničnu namiru transakcija s vrijednosnim papirima na osnovi isporuke po plaćanju u novcu središnje banke, |
| --- | --- |

—

‚TARGET2-Securities (T2S)’ ili ‚platforma sustava T2S’ znači skup hardvera, softvera i ostalih komponenti tehničke infrastrukture putem kojih Eurosustav pruža usluge središnjim depozitorijima vrijednosnih papira sudionicima i središnjim bankama Eurosustava koji omogućava temeljnu, neutralnu i bezgraničnu namiru transakcija s vrijednosnim papirima na osnovi isporuke po plaćanju u novcu središnje banke,

| — | ‚nacionalne središnje banke pružatelji SSP-a’ znači Deutsche Bundesbank, Banque de France i Banca d'Italia u njihovom svojstvu središnjih banaka, koje oblikuju SSP i upravljaju njime u korist Eurosustava, |
| --- | --- |

—

‚nacionalne središnje banke pružatelji SSP-a’ znači Deutsche Bundesbank, Banque de France i Banca d'Italia u njihovom svojstvu središnjih banaka, koje oblikuju SSP i upravljaju njime u korist Eurosustava,

| — | ‚4 središnje banke’ znači Deutsche Bundesbank, Banque de France, Banca d'Italia i Banco de España u njihovom svojstvu središnjih banaka, koje oblikuju platformu sustava T2S i upravljaju njome u korist Eurosustava, |
| --- | --- |

—

‚4 središnje banke’ znači Deutsche Bundesbank, Banque de France, Banca d'Italia i Banco de España u njihovom svojstvu središnjih banaka, koje oblikuju platformu sustava T2S i upravljaju njome u korist Eurosustava,

| — | ‚obrazac za prikupljanje statičnih podataka’ znači obrazac koji je izradio [umetnuti naziv SB-a] za potrebe registriranja podnositelja prijave za usluge sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i registriranje svih promjena u vezi s pružanjem tih usluga, |
| --- | --- |

—

‚obrazac za prikupljanje statičnih podataka’ znači obrazac koji je izradio [umetnuti naziv SB-a] za potrebe registriranja podnositelja prijave za usluge sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i registriranje svih promjena u vezi s pružanjem tih usluga,

| — | ‚privremeno ukidanje’ znači privremena blokada prava i obveza sudionika za razdoblje koje utvrđuje [umetnuti naziv SB-a], |
| --- | --- |

—

‚privremeno ukidanje’ znači privremena blokada prava i obveza sudionika za razdoblje koje utvrđuje [umetnuti naziv SB-a],

| — | ‚T2S GUI’ znači modul na platformi sustava T2S koji omogućuje imateljima DCA dobivanje online informacija i dostavljanje naloga za plaćanje, |
| --- | --- |

—

‚T2S GUI’ znači modul na platformi sustava T2S koji omogućuje imateljima DCA dobivanje online informacija i dostavljanje naloga za plaćanje,

| — | ‚TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]’ znači komponenta sustava TARGET2 [umetnuti naziv SB-a], |
| --- | --- |

—

‚TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]’ znači komponenta sustava TARGET2 [umetnuti naziv SB-a],

| — | ‚TARGET2’ znači ukupnost koja proizlazi iz svih komponenti sustava TARGET2 središnjih banaka, |
| --- | --- |

—

‚TARGET2’ znači ukupnost koja proizlazi iz svih komponenti sustava TARGET2 središnjih banaka,

| — | ‚komponenta sustava TARGET2’ znači svaki sustav namire u realnom vremenu na bruto načelu (sustav RTGS) središnjih banaka koji čini dio sustava TARGET2, |
| --- | --- |

—

‚komponenta sustava TARGET2’ znači svaki sustav namire u realnom vremenu na bruto načelu (sustav RTGS) središnjih banaka koji čini dio sustava TARGET2,

| — | ‚sudionik u sustavu TARGET2’ znači bilo koji sudionik u bilo kojoj komponenti sustava TARGET2, |
| --- | --- |

—

‚sudionik u sustavu TARGET2’ znači bilo koji sudionik u bilo kojoj komponenti sustava TARGET2,

| — | ‚sudionik’ ili ‚izravni sudionik’ znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA) kod SB-a Eurosustava, |
| --- | --- |

—

‚sudionik’ ili ‚izravni sudionik’ znači subjekt koji ima najmanje jedan PM račun (imatelj PM računa) i/ili jedan namjenski gotovinski račun (imatelj DCA) kod SB-a Eurosustava,

| — | ‚tehnički kvar sustava TARGET2’ znači svaka poteškoća, nedostatak ili pad tehničke infrastrukture i/ili računalnih sustava koje upotrebljava sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] uključujući SSP ili platformu T2S ili bilo koji drugi događaj zbog kojeg je nemoguće izvršiti i dovršiti istodnevnu obradu plaćanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], |
| --- | --- |

—

‚tehnički kvar sustava TARGET2’ znači svaka poteškoća, nedostatak ili pad tehničke infrastrukture i/ili računalnih sustava koje upotrebljava sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] uključujući SSP ili platformu T2S ili bilo koji drugi događaj zbog kojeg je nemoguće izvršiti i dovršiti istodnevnu obradu plaćanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje],

| — | ‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na DCA-u umanjen za iznos obrađenih rezervacija likvidnosti ili blokiranje sredstava, |
| --- | --- |

—

‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na DCA-u umanjen za iznos obrađenih rezervacija likvidnosti ili blokiranje sredstava,

| — | ‚središnji depozitorij vrijednosnih papira sudionik’ ili ‚CSD sudionik’ znači CSD koji je sklopio okvirni sporazum u vezi sustava T2S, |
| --- | --- |

—

‚središnji depozitorij vrijednosnih papira sudionik’ ili ‚CSD sudionik’ znači CSD koji je sklopio okvirni sporazum u vezi sustava T2S,

| — | ‚A2A’ ili ‚aplikacija-do-aplikacije’ znači način povezivanja koji omogućuje imatelju DCA-a razmjenu informacija s programskom aplikacijom platforme sustava T2S, |
| --- | --- |

—

‚A2A’ ili ‚aplikacija-do-aplikacije’ znači način povezivanja koji omogućuje imatelju DCA-a razmjenu informacija s programskom aplikacijom platforme sustava T2S,

| — | ‚U2A’ ili ‚korisnik-do-aplikacije’ znači način povezivanja koji omogućuje imatelju DCA-a razmjenu informacija s programskom aplikacijom platforme sustava T2S putem grafičkih korisničkih sučelja, |
| --- | --- |

—

‚U2A’ ili ‚korisnik-do-aplikacije’ znači način povezivanja koji omogućuje imatelju DCA-a razmjenu informacija s programskom aplikacijom platforme sustava T2S putem grafičkih korisničkih sučelja,

| — | ‚razlikovno ime sustava T2S’ ili ‚DN sustava T2S’ znači mrežna adresa za platformu sustava T2S koja mora biti uključena u sve poruke namijenjene sustavu, |
| --- | --- |

—

‚razlikovno ime sustava T2S’ ili ‚DN sustava T2S’ znači mrežna adresa za platformu sustava T2S koja mora biti uključena u sve poruke namijenjene sustavu,

| — | ‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013,, |
| --- | --- |

—

‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013,,

| — | ‚nenamireni nalog za plaćanje’ znači nalog za plaćanje koji nije namiren istog radnog dana kada je prihvaćen; |
| --- | --- |

—

‚nenamireni nalog za plaćanje’ znači nalog za plaćanje koji nije namiren istog radnog dana kada je prihvaćen;

| — | ‚namira u realnom vremenu na bruto načelu’ znači obrada i namira naloga za plaćanje na osnovi svake pojedine transakcije u realnom vremenu. |
| --- | --- |

—

‚namira u realnom vremenu na bruto načelu’ znači obrada i namira naloga za plaćanje na osnovi svake pojedine transakcije u realnom vremenu.

Članak 2.

Područje primjene

Postojeći Uvjeti uređuju odnos između odgovarajućeg NSB-a europodručja i njegovog imatelja DCA u pogledu otvaranja i funkcioniranja DCA-a.

Članak 3.

Dodaci

1.   Sljedeći dodaci čine sastavni dio ovih Uvjeta:

| Dodatak I. | : | Parametri namjenskih gotovinskih računa – Tehničke specifikacije; |
| --- | --- | --- |
| Dodatak II. | : | Program za naknadu štete sustava TARGET2 u vezi s otvaranjem i funkcioniranjem DCA-a; |
| Dodatak III. | : | Referentni okvir za mišljenja o sposobnosti i o državi; |
| Dodatak IV. | : | Postupak neprekinutog poslovanja i postupak pri nepredvidivim događajima; |
| Dodatak V. | : | Raspored rada |
| Dodatak VI. | : | Popis naknada. |

Dodatak I.

:

Parametri namjenskih gotovinskih računa – Tehničke specifikacije;

Dodatak II.

:

Program za naknadu štete sustava TARGET2 u vezi s otvaranjem i funkcioniranjem DCA-a;

Dodatak III.

:

Referentni okvir za mišljenja o sposobnosti i o državi;

Dodatak IV.

:

Postupak neprekinutog poslovanja i postupak pri nepredvidivim događajima;

Dodatak V.

:

Raspored rada

Dodatak VI.

:

Popis naknada.

2.   U slučaju bilo koje proturječnosti ili nedosljednosti između sadržaja bilo kojeg dodatka i sadržaja bilo koje druge odredbe u ovim Uvjetima, potonje imaju prvenstvo.

Članak 4.

Opći opis sustava T2S i sustava TARGET2

1.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa i namjenskih gotovinskih računa. Na osnovi Smjernice ESB/2012/27, sustav TARGET2 također omogućava usluge namire u realnom vremenu na bruto načelu u odnosu na transakcije sustava T2S za imatelje DCA-a koji su osigurali vezu s računom vrijednosnih papira kod CSD-a sudionika. Te usluge pružaju se na platformi sustava T2S, omogućavanjem razmjene standardiziranih poruka u odnosu na prijenose s namjenskih gotovinskih računa i na namjenske gotovinske račune otvorene u poslovnim knjigama odgovarajućeg NSB-a europodručja u sustavu TARGET2.

2.   Sljedeće transakcije obrađuju se u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:

| (a) | nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava; |
| --- | --- |

(a)

nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava;

| (b) | namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav; |
| --- | --- |

(b)

namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav;

| (c) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti; |
| --- | --- |

(c)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti;

| (d) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemskim važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima; |
| --- | --- |

(d)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemskim važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima;

| (e) | namira gotovinske strane transakcija s vrijednosnim papirima; |
| --- | --- |

(e)

namira gotovinske strane transakcija s vrijednosnim papirima;

| (f) | nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA, nalozi za prijenos likvidnost s DCA-a na PM i nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA; i |
| --- | --- |

(f)

nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA, nalozi za prijenos likvidnost s DCA-a na PM i nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA; i

| (g) | svi drugi nalozi za plaćanje u eurima naslovljeni na sudionike sustava TARGET2.; |
| --- | --- |

(g)

svi drugi nalozi za plaćanje u eurima naslovljeni na sudionike sustava TARGET2.;

3.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa i namjenskih gotovinskih računa. Sustav TARGET2 uspostavljen je i djeluje na temelju SSP-a, preko koje se svi nalozi za plaćanje dostavljaju i obrađuju te preko kojeg se naposljetku primaju sva plaćanja na isti tehnički način. Što se tiče tehničkog funkcioniranja namjenskih gotovinskih računa u sustavu T2S, sustav TARGET2 tehnički je uspostavljen i djeluje na temelju platforme sustava T2S. [umetnuti naziv SB-a] je pružatelj usluga na temelju ovih Uvjeta. Radnje i propusti nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a i 4 središnje banke smatraju se radnjama i propustima [umetnuti naziv SB-a], za koje ta središnja banka preuzima odgovornost u skladu s dolje navedenim člankom 21. Sudjelovanje u skladu s ovim Uvjetima ne stvara ugovorni odnos između sudionika i nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a ili 4 središnje banke kada bilo koja od potonjih djeluje u tom svojstvu. Upute, poruke ili informacije koje sudionik primi od SSP-a ili od platforme sustava T2S ili ih pošalje SSP-u ili platformi sustava T2S u vezi s uslugama koje se pružaju na temelju ovih Uvjeta smatraju se primljenim od [umetnuti naziv SB-a] ili poslanim [umetnuti naziv SB-a].

4.   Sustav TARGET2 se u smislu pravne strukture sastoji od više platnih sustava sastavljenih od svih komponenti sustava TARGET2, koje su određene kao ‚sustavi’ na temelju nacionalnih propisa kojima se prenosi Direktiva 98/26/EZ. Sustav TARGET2 [umetnuti oznaku SB-a/zemlje] određen je kao ‚sustav’ na temelju [umetnuti odgovarajuće odredbe kojima se prenosi Direktiva 98/26/EZ].

5.   Sudjelovanje u sustavu TARGET2 odvija se na temelju sudjelovanja u komponenti sustava TARGET2. Ovi Uvjeti opisuju međusobna prava i obveze imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i [umetnuti naziv SB-a]. Pravila o obradi naloga za plaćanje temeljem ovih Uvjeta (Glava IV. ovog Priloga i Dodatka I.) odnose se na sve naloge za plaćanje koje dostavi ili na sva plaćanja koja primi bilo koji sudionik u sustavu TARGET2.

GLAVA II.

SUDJELOVANJE

Članak 5.

Mjerila za pristup

1.   Sljedeće vrste subjekata prihvatljive su da postanu imatelji DCA-a na zahtjev u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:

| (a) | kreditne institucije osnovane u EGP-u, uključujući i kada djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u; |
| --- | --- |

(a)

kreditne institucije osnovane u EGP-u, uključujući i kada djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u;

| (b) | kreditne institucije osnovane izvan EGP-a, pod uvjetom da djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u; |
| --- | --- |

(b)

kreditne institucije osnovane izvan EGP-a, pod uvjetom da djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u;

| (c) | nacionalne središnje banke država članica i ESB; |
| --- | --- |

(c)

nacionalne središnje banke država članica i ESB;

pod uvjetom da subjekti iz točaka (a) i (b) nisu podvrgnuti mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora, čija provedba, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2.

2.   [umetnuti naziv SB-a] može, prema vlastitoj ocjeni, prihvatiti sljedeće subjekte kao imatelje DCA-a:

| (a) | financijske odjele središnjih ili regionalnih vlada država članica koji su aktivni na tržištu novca; |
| --- | --- |

(a)

financijske odjele središnjih ili regionalnih vlada država članica koji su aktivni na tržištu novca;

| (b) | tijela javnog sektora država članica ovlaštena za vođenje računa klijenata; |
| --- | --- |

(b)

tijela javnog sektora država članica ovlaštena za vođenje računa klijenata;

| (c) | investicijska društva osnovana u EGP-u; |
| --- | --- |

(c)

investicijska društva osnovana u EGP-u;

| (d) | subjekte koji upravljaju podsustavima i koji djeluju u tom svojstvu; i |
| --- | --- |

(d)

subjekte koji upravljaju podsustavima i koji djeluju u tom svojstvu; i

| (e) | kreditne institucije ili bilo koju vrstu subjekata navedenih u točkama od (a) do (d), u oba slučaja kad su osnovani u zemlji s kojom je Unija sklopila monetarni sporazum kojim se odobrava pristup bilo kojem od tih subjekata platnim sustavima Unije, pridržavajući se uvjeta iz monetarnog sporazuma i pod uvjetom da je odgovarajuće pravno uređenje, koje je na snazi u zemlji, jednakovrijedno odgovarajućem zakonodavstvu Unije. |
| --- | --- |

(e)

kreditne institucije ili bilo koju vrstu subjekata navedenih u točkama od (a) do (d), u oba slučaja kad su osnovani u zemlji s kojom je Unija sklopila monetarni sporazum kojim se odobrava pristup bilo kojem od tih subjekata platnim sustavima Unije, pridržavajući se uvjeta iz monetarnog sporazuma i pod uvjetom da je odgovarajuće pravno uređenje, koje je na snazi u zemlji, jednakovrijedno odgovarajućem zakonodavstvu Unije.

3.   Institucije za elektronički novac, u smislu [umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 1. Direktive 2009/110/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (**)], nisu ovlaštene sudjelovati u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje].

Članak 6.

Postupak prijave

1.   Kako bi [umetnuti naziv SB-a] otvorio DCA subjektu, taj subjekt mora udovoljavati mjerilima za pristup iz odredbi [umetnuti naziv SB-a] kojima se provodi članak 5. i mora:

| (a) | ispuniti sljedeće tehničke zahtjeve:






  i. | postaviti, voditi, upravljati i pratiti te osigurati sigurnost potrebne informatičke infrastrukture radi provođenja tehničke povezanosti s SSP-om i/ili s platformom sustava T2S i dostavljanja naloga za plaćanje tom sustavu. Pritom sudionici podnositelji prijave mogu uključiti treće strane, ali zadržavaju isključivu odgovornost. Imatelji DCA-a podnositelji prijave moraju posebno kad se spajaju izravno s platformom sustava T2S, sklopiti ugovor s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S radi dobivanja potrebne veze i pristupa, u skladu s tehničkim specifikacijama iz Dodatka I.; i |
| --- | --- | --- |

(a)

ispuniti sljedeće tehničke zahtjeve:

i.

postaviti, voditi, upravljati i pratiti te osigurati sigurnost potrebne informatičke infrastrukture radi provođenja tehničke povezanosti s SSP-om i/ili s platformom sustava T2S i dostavljanja naloga za plaćanje tom sustavu. Pritom sudionici podnositelji prijave mogu uključiti treće strane, ali zadržavaju isključivu odgovornost. Imatelji DCA-a podnositelji prijave moraju posebno kad se spajaju izravno s platformom sustava T2S, sklopiti ugovor s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S radi dobivanja potrebne veze i pristupa, u skladu s tehničkim specifikacijama iz Dodatka I.; i

| ii. | proći provjeru certifikata i ishoditi odobrenje koje zahtijeva [umetnuti naziv SB-a]; i |
| --- | --- |

ii.

proći provjeru certifikata i ishoditi odobrenje koje zahtijeva [umetnuti naziv SB-a]; i

| (b) | ispuniti sljedeće pravne zahtjeve:






  i. | predočiti mišljenje o sposobnosti u obliku utvrđenom u Dodatku III., osim ako je [umetnuti naziv SB-a] informacije i izjave koje se moraju iznijeti u tom mišljenju o sposobnosti već dobio u drugom kontekstu; i |
| --- | --- | --- |

(b)

ispuniti sljedeće pravne zahtjeve:

i.

predočiti mišljenje o sposobnosti u obliku utvrđenom u Dodatku III., osim ako je [umetnuti naziv SB-a] informacije i izjave koje se moraju iznijeti u tom mišljenju o sposobnosti već dobio u drugom kontekstu; i

| ii | za kreditne institucije osnovane izvan EGP-a koje djeluju putem podružnica osnovanih u EGP-u, predočiti mišljenje o državi u obliku utvrđenom u Dodatku III., osim ako je [umetnuti naziv SB-a] informacije i izjave koje se moraju iznijeti u tom mišljenju o državi već dobio u drugom kontekstu. |
| --- | --- |

ii

za kreditne institucije osnovane izvan EGP-a koje djeluju putem podružnica osnovanih u EGP-u, predočiti mišljenje o državi u obliku utvrđenom u Dodatku III., osim ako je [umetnuti naziv SB-a] informacije i izjave koje se moraju iznijeti u tom mišljenju o državi već dobio u drugom kontekstu.

2.   Subjekti koji žele otvoriti DCA podnose prijavu u pisanom obliku [umetnuti naziv SB-a] i prilažu najmanje sljedeću dokumentaciju/informacije:

| (a) | popunjene obrasce za prikupljanje statičnih podataka kako ih [umetnuti naziv SB-a] stavlja na raspolaganje, |
| --- | --- |

(a)

popunjene obrasce za prikupljanje statičnih podataka kako ih [umetnuti naziv SB-a] stavlja na raspolaganje,

| (b) | mišljenje o sposobnosti, ako zahtijeva [umetnuti naziv SB-a], i |
| --- | --- |

(b)

mišljenje o sposobnosti, ako zahtijeva [umetnuti naziv SB-a], i

| (c) | mišljenje o državi, ako zahtijeva [umetnuti naziv SB-a]. |
| --- | --- |

(c)

mišljenje o državi, ako zahtijeva [umetnuti naziv SB-a].

3.   [umetnuti naziv SB-a] može također zahtijevati dodatne informacije koje smatra potrebnima za odluku o prijavi za sudjelovanje.

4.   [umetnuti naziv SB-a] odbija prijavu za otvaranje DCA-a:

| (a) | ako mjerila za pristup iz članka 5. nisu ispunjena; |
| --- | --- |

(a)

ako mjerila za pristup iz članka 5. nisu ispunjena;

| (b) | ako jedno ili više mjerila za sudjelovanje iz stavka 1. nisu ispunjena; i/ili |
| --- | --- |

(b)

ako jedno ili više mjerila za sudjelovanje iz stavka 1. nisu ispunjena; i/ili

| (c) | ako bi prema procjeni [umetnuti naziv SB-a] otvaranje DCA-a ugrozilo opću stabilnost, solidnost i sigurnost sustava TARGET2 [umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili bilo koje druge komponente sustava TARGET2, ili bi ugrozilo obavljanje zadaća [umetnuti naziv SB-a] opisanih u [uputiti na mjerodavno nacionalno pravo] i Statutu Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, ili predstavlja rizik s obzirom na načelo opreznosti. |
| --- | --- |

(c)

ako bi prema procjeni [umetnuti naziv SB-a] otvaranje DCA-a ugrozilo opću stabilnost, solidnost i sigurnost sustava TARGET2 [umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili bilo koje druge komponente sustava TARGET2, ili bi ugrozilo obavljanje zadaća [umetnuti naziv SB-a] opisanih u [uputiti na mjerodavno nacionalno pravo] i Statutu Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, ili predstavlja rizik s obzirom na načelo opreznosti.

5.   [umetnuti naziv SB-a] dostavlja podnositelju prijave svoju odluku o prijavi za otvaranje DCA u roku od mjesec dana od kada je [umetnuti naziv SB-a] primio prijavu za otvaranje DCA-a. Ako [umetnuti naziv SB-a] zahtijeva dodatne informacije u skladu sa stavkom 3., odluka se dostavlja u roku od mjesec dana od kada je [umetnuti naziv SB-a] primio te informacije od podnositelja prijave. Odluka o odbijanju mora sadržavati razloge za odbijanje.

Članak 7.

Imatelji DCA-a

Imatelji DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] dužni su pridržavati se zahtjeva utvrđenih u članku 6. Moraju imati najmanje jedan DCA kod [umetnuti naziv SB-a].

Članak 8.

Veze između računa vrijednosnih papira i namjenskih gotovinskih računa

1.   Imatelj DCA-a može zahtijevati od [umetnuti naziv SB-a] povezivanje njegovog DCA-a s jednim ili više računa vrijednosnih papira koje drže za svoj račun ili za račun svojih klijenata koji drže račune vrijednosnih papira kod jednog ili više CSD-a sudionika.

2.   Imatelji DCA-a koji vežu svoj DCA s računom (računima) vrijednosnih papira za račun klijenta kako je navedeno u stavku 1. odgovorni su za uspostavljanje i održavanje popisa povezanih računa vrijednosnih papira i, gdje je primjenjivo, uspostava obilježja osiguranja koja daje klijent.

3.   Kao posljedica zahtijeva temeljem stavka 1., smatra se da je imatelj DCA-a dao ovlaštenje CSD-u kod kojeg se ti povezani računi vrijednosnih papira održavaju za terećenje DCA-a za iznose koji proizlaze iz transakcija s vrijednosnim papirima koje se odvijaju na tim računima vrijednosnih papira.

4.   Stavak 3. primjenjuje se neovisno o bilo kojem sporazumu između imatelja DCA-a i CSD-a i/ili imatelja računa vrijednosnih papira.

GLAVA III.

OBVEZE STRANA

Članak 9.

Obveze [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a

1.   [umetnuti naziv SB-a], na zahtjev imatelja DCA-a, otvara i upravlja [jednim ili više] DCA-om (namjenskim gotovinskim računima) nominiranim u eurima. Osim kada je drukčije propisano u ovim Uvjetima ili zakonom, [umetnuti naziv SB-a] upotrebljava sve razumne mjere u okviru svojih ovlasti kako bi ispunio svoje obveze prema ovim Uvjetima, bez jamčenja ishoda.

2.   Naknade za usluge DCA-a utvrđene su u Dodatku VI. Imatelj glavnog PM računa s kojim je DCA povezan odgovoran je za plaćanje ovih naknada.

3.   Imatelji DCA-a osiguravaju povezanost sa sustavom TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] radnim danima u skladu s rasporedom rada iz Dodatka V.

4.   Imatelj DCA-a izjavljuje i jamči [umetnuti naziv SB-a] da ispunjavanjem svojih obveza prema ovim Uvjetima ne čini povredu zakona ili drugog propisa koji se primjenjuje na njega ni bilo koji sporazum koji ga obvezuje.

5.   Imatelji DCA-a osiguravaju adekvatno upravljanje likvidnošću na DCA-u tijekom dana. Ova obveza uključuje, ali nije ograničena na pribavljanje redovitih informacija o njihovoj likvidnosnoj poziciji. [umetnuti naziv SB-a] daju dnevni izvadak iz računa svakom imatelju DCA-a koji se odučio za takvu uslugu na platformi sustava T2S pod uvjetom da je imatelj DCA-a povezan s platformom sustava T2S preko pružatelja mrežnih usluga sustava T2S.

Članak 10.

Suradnja i razmjena informacija

1.   U ispunjavanju svojih obveza i ostvarivanju svojih prava prema ovim Uvjetima, [umetnuti naziv SB-a] i imatelji DCA-a blisko surađuju radi osiguravanja stabilnosti, solidnosti i sigurnosti sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]. Oni jedni drugima daju sve informacije ili dokumente bitne za ispunjavanje njihovih odnosnih obveza i ostvarivanje njihovih odnosnih prava prema ovim Uvjetima ne dovodeći u pitanje bilo koju obvezu u vezi s bankovnom tajnom.

2.   [umetnuti naziv SB-a] uspostavlja i održava odjel za podršku sustavu radi pomoći imateljima DCA-a u vezi s poteškoćama koje proizlaze iz rada sustava.

3.   Najnovije informacije o operativnom stanju platforme sustava TARGET2 i platforme sustava T2S dostupne su u informacijskom sustavu TARGET2 (T2IS) odnosno informacijskom sustavu TARGET2-Securities. Informacijski sustav T2IS i TARGET2-Securities mogu se koristiti za dobivanja informacija o svakom događaju koji utječe na redovan rad odnosne platforme.

4.   [umetnuti naziv SB-a] može dostaviti poruke imateljima DCA-a putem poruka poslanih većem broju primatelja ili preko bilo kojeg drugog komunikacijskog sredstva. Imatelji DCA-a mogu prikupljati informacije preko ICM-a, ako imaju i PM račun, ili na drugi način preko T2S GUI.

5.   Imatelji DCA-a odgovorni su za pravodobno ažuriranje postojećih obrazaca za prikupljanje statičnih podataka i dostavljanje novih obrazaca za prikupljanje statičnih podataka [umetnuti naziv SB-a]. Imatelji DCA-a odgovorni su za provjeru točnosti informacija u vezi s njima koje je u sustav TARGET2 -[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] unio [umetnuti naziv SB-a].

6.   Smatra se da je [umetnuti naziv SB-a] ovlašten dostaviti nacionalnim središnjim bankama pružateljima SSP-a ili četirima središnjim bankama sve informacije u vezi s imateljima DCA-a koje 4 središnje banke mogu zatrebati kao administratori usluga, u skladu s ugovorom sklopljenim s pružateljem mrežnih usluga sustava TARGET2 i/ili pružateljem mrežnih usluga sustava T2S.

7.   Imatelji DCA-a obavješćuju [umetnuti naziv SB-a] o svim promjenama u njihovoj pravnoj sposobnosti i odgovarajućim zakonodavnim promjenama koje utječu na pitanja obuhvaćena mišljenjem o državi koje se odnosi na njih.

8.   Imatelji DCA-a obavješćuju [umetnuti naziv SB-a] o:

| (a) | svakom novom imatelju računa vrijednosnih papira povezanog s DCA-om sukladno članku 8. stavku 1., kojeg su prihvatili; i |
| --- | --- |

(a)

svakom novom imatelju računa vrijednosnih papira povezanog s DCA-om sukladno članku 8. stavku 1., kojeg su prihvatili; i

| (b) | svakoj promjeni povezanoj s imateljima računa vrijednosnih papira navedenim u točki (a). |
| --- | --- |

(b)

svakoj promjeni povezanoj s imateljima računa vrijednosnih papira navedenim u točki (a).

9.   Imatelji DCA-a odmah obavješćuju [umetnuti naziv SB-a] ako nastupi slučaj neispunjavanja obveza koji se odnosi na njih.

Članak 11.

Određivanje glavnog PM računa, privremeno i trajno isključenje imatelja glavnog PM računa

1.   Imatelj DCA-a određuje glavni PM račun s kojim je DCA povezan. Glavni PM račun može se držati u komponenti sustava TARGET2 osim [umetnuti naziv SB-a] i može pripadati pravnom subjektu različitom od imatelja DCA-a.

2.   Sudionik koji koristi internetski pristup ne može biti određen kao imatelj glavnog PM računa.

3.   Ako su imatelj glavnog PM računa i imatelj DCA-a različiti pravni subjekti i u slučaju da je određeni imatelj glavnog PM računa privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja, [umetnuti naziv SB-a] i imatelj DCA-a poduzimaju sve razumne i izvedive korake radi ublažavanja štete ili gubitka. Imatelj DCA-a, bez nepotrebnog odgađanja, poduzima sve potrebne korake radi određivanja novog glavnog PM računa koji će biti odgovoran za sve nepodmirene račune. Na dan privremenog ili trajnog isključenja imatelja glavnog PM računa i dok novi imatelj glavnog PM računa nije određen, sva sredstva preostala na DCA-u na kraju dana prenose se na račun [umetnuti naziv SB-a]. Na ova sredstva primjenjivat će se uvjeti remuneracije [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provodi članak 12. stavak 5. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2] periodično ažurirana.

4.   [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za bilo koji gubitak imatelja DCA-a koji nastane kao posljedica privremenog ili trajnog isključenja sudjelovanja imatelja glavnog PM računa.

GLAVA IV.

OTVARANJE I UPRAVLJANJE DCA-om I OBRADA OPERACIJA

Članak 12.

Otvaranje i upravljanje DCA-om

1.   [umetnuti naziv SB-a] otvara i vodi najmanje jedan DCA za svakog imatelja DCA-a. DCA se utvrđuje pomoću jedinstvenog broja računa s 34 znaka koji će biti strukturiran kako slijedi.

| | Naziv | Format | Sadržaj |
| --- | --- | --- | --- |
| Dio A | Vrsta računa | Točno 1 znak | ‚C’ za gotovinski račun |
| Kôd zemlje središnje banke | Točno 2 znaka | ISO kôd države 3166-1 |
| Kôd valute | Točno 3 znaka | EUR |
| Dio B | Imatelj računa | Točno 11 znaka | BIC kôd |
| Dio C | Daljnja raščlamba računa | Do 17 znakova | Slobodan tekst (alfanumerički) koji osigurava imatelj DCA-a |

Naziv

Format

Sadržaj

Dio A

Vrsta računa

Točno 1 znak

‚C’ za gotovinski račun

Kôd zemlje središnje banke

Točno 2 znaka

ISO kôd države 3166-1

Kôd valute

Točno 3 znaka

EUR

Dio B

Imatelj računa

Točno 11 znaka

BIC kôd

Dio C

Daljnja raščlamba računa

Do 17 znakova

Slobodan tekst (alfanumerički) koji osigurava imatelj DCA-a

2.   Nije dopušteno negativno stanje na namjenskim gotovinskim računima.

3.   Na DCA se ne drže sredstva preko noći. Na početku i kraju radnog dana, stanje na namjenskim gotovinskim računima je nula. Smatra se da su imatelji DCA-a dali instrukciju [umetnuti naziv SB-a] za prijenos svakog preostalog salda na kraju radnog dana kako je utvrđeno u Dodatku V. na glavni PM račun iz članka 11. stavka 1.

4.   DCA se koristi samo u razdoblju između početka dana sustava T2S i kraja dana sustava T2S kako je određeno u Detaljnim funkcionalnim specifikacijama za korisnike sustava T2S (UDFS).

5.   DCA-i su beskamatni.

Članak 13.

Operacije koje se mogu provoditi putem DCA-a

Ovisno o imateljima DCA-a koji određuju potreban račun vrijednosnih papira (potrebne račune vrijednosnih papira), imatelj DCA-a može provoditi sljedeće operacije preko DCA-a za svoj račun ili za račun svojih klijenata:

| (a) | nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM; |
| --- | --- |

(a)

nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM;

| (b) | nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA; |
| --- | --- |

(b)

nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA;

| (c) | namira gotovinskih instrukcija koje proizlaze iz platforme sustava T2S; i |
| --- | --- |

(c)

namira gotovinskih instrukcija koje proizlaze iz platforme sustava T2S; i

| (d) | prijenosi gotovine između DCA-a i DCA-a [umetnuti naziv SB-a] u određenom kontekstu stavaka 8. i 9. Priloga III.a. |
| --- | --- |

(d)

prijenosi gotovine između DCA-a i DCA-a [umetnuti naziv SB-a] u određenom kontekstu stavaka 8. i 9. Priloga III.a.

Članak 14.

Prihvaćanje i odbijanje naloga za plaćanje

1.   Nalozi za plaćanje koje dostavljaju imatelji DCA-a smatraju se prihvaćenim od strane [umetnuti naziv SB-a] ako je:

| (a) | platna poruka u skladu s pravilima koje je utvrdio pružatelj mrežnih usluga sustava T2S; |
| --- | --- |

(a)

platna poruka u skladu s pravilima koje je utvrdio pružatelj mrežnih usluga sustava T2S;

| (b) | platna poruka u skladu s pravilima i uvjetima formatiranja sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i ako je prošla provjeru dvostrukog unosa kako je opisano u Dodatku I.; i |
| --- | --- |

(b)

platna poruka u skladu s pravilima i uvjetima formatiranja sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i ako je prošla provjeru dvostrukog unosa kako je opisano u Dodatku I.; i

| (c) | u slučajevima kada je platitelj ili primatelj plaćanja bio privremeno isključen, SB privremeno isključenog sudionika dao izričiti pristanak. |
| --- | --- |

(c)

u slučajevima kada je platitelj ili primatelj plaćanja bio privremeno isključen, SB privremeno isključenog sudionika dao izričiti pristanak.

2.   [umetnuti naziv SB-a] odmah odbija svaki nalog za plaćanje koji ne ispunjava uvjete utvrđene u stavku 1. [umetnuti naziv SB-a] obavješćuje imatelja DCA-a o svakom odbijanju naloga za plaćanje, kako je utvrđeno u Dodatku I.

3.   Platforma sustava T2S određuje vremensku oznaku za obradu naloga za plaćanje na temelju vremena primanja i prihvaćanja naloga za plaćanje.

Članak 15.

Rezervacije likvidnosti i blokiranje likvidnosti

1.   Sudionici mogu rezervirati likvidnost ili blokirati likvidnost na svom DCA-u. To ne predstavlja jamstvo namire u odnosu na bilo koju treću stranu.

2.   Zahtijevanjem rezerviranja ili blokiranja iznosa likvidnosti, sudionik daje instrukciju [umetnuti naziv SB-a] da smanji dostupnu likvidnost za taj iznos.

3.   Zahtjev za rezerviranje je instrukcija pomoću koje se,ako je dostupna likvidnost jednaka ili viša od iznosa koji se treba rezervirati, rezervacija obrađuje. Ako je dostupna likvidnost niža, ona se rezervira, a manjak se može namiriti ulaznom likvidnošću dok puni iznos rezervacije postane dostupan.

4.   Zahtjev za blokiranje je instrukcija pomoću koje se,ako je dostupna likvidnost jednaka ili viša od iznosa koji se treba blokirati, zahtjev za blokiranje obrađuje. Ako je dostupna likvidnost niža, niti jedan iznos se ne blokira i zahtjev za blokiranjem se ponovno podnosi, sve dok se čitavom iznosu zahtjeva za blokiranje može udovoljiti dostupnom likvidnošću.

5.   Sudionik može u bilo koje vrijeme tijekom radnog dana kada je zahtjev za rezerviranje ili blokiranje likvidnosti obrađen, dati instrukciju [umetnuti naziv SB-a] za opoziv rezerviranja ili blokiranja. Djelomični opoziv nije dozvoljen.

6.   Svi zahtjevi za rezerviranje ili blokiranje likvidnosti temeljem ovog članka istječu na kraju radnog dana.

Članak 16.

Trenutak unosa, trenutak neopozivosti

1.   U svrhu članka 3. stavka 1. prve rečenice i članka 5. Direktive 98/26/EZ [umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenose navedeni članci Direktive 98/26/EZ], nalozi za prijenos likvidnost s DCA-a na DCA ili nalozi za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM smatraju se unesenim u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i neopozivi su u trenutku kada je terećen DCA odgovarajućeg imatelja DCA-a. Nalozi za prijenos likvidnosti s PM-a na DCA uređeni su Usklađenim uvjetima za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2 primjenjivim na komponente sustava TARGET2 iz kojih potječu.

2.   U svrhu članka 3. stavka 1. prve rečenice i članka 5. Direktive 98/26/EZ i [umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenose navedeni članci Direktive 98/26/EZ] i za sve transakcije namire na namjenskim gotovinskim računima na koje se primjenjuje usklađivanje dva različita naloga za plaćanje, smatra se da su ti nalozi za prijenos uneseni u sustav TARGET2 -[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i neopozivi su u trenutku kada je terećen DCA odgovarajućeg imatelja DCA-a.

3.   Pravila iz stavka 2. zamjenjuju se niže navedenim pravilima dva tjedna nakon što Upravno vijeće ESB-a utvrdi da je sklopljen sporazum o davanju informacija i odgovornosti između središnjih banaka Eurosustava i povezanih nacionalnih središnjih banaka s jedne strane i središnjih depozitorija vrijednosnih papira koji sudjeluju u sustavu T2S na datum sklapanja tog sporazuma s druge strane.

| (a) | Za sve transakcije namirene na namjenskim gotovinskim računima, a koje su predmet usklađivanja dva različita naloga za plaćanje, uzima se da su ti nalozi za plaćanje uneseni u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u trenutku kada su utvrđeni kao usklađeni s tehničkim pravilima sustava T2S od strane platforme sustava T2S i neopozivi u trenutku kada je transakciji dan status ‚usklađeno’ na platformi sustava T2S; ili |
| --- | --- |

(a)

Za sve transakcije namirene na namjenskim gotovinskim računima, a koje su predmet usklađivanja dva različita naloga za plaćanje, uzima se da su ti nalozi za plaćanje uneseni u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u trenutku kada su utvrđeni kao usklađeni s tehničkim pravilima sustava T2S od strane platforme sustava T2S i neopozivi u trenutku kada je transakciji dan status ‚usklađeno’ na platformi sustava T2S; ili

| (b) | Kao iznimka od točke (a), za transakcije koje uključuju jedan CSD sudionik koji ima zasebne komponente usklađivanja kada su nalozi za plaćanje poslani izravno tom CSD-u sudioniku radi usklađivanja u svojoj zasebnoj komponenti usklađivanja, uzima se da su nalozi za plaćanje uneseni u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u trenutku kada je utvrđeno da su usklađeni s tehničkim pravilima sustava T2S od strane tog CSD-a sudionika i neopozivi u trenutku kada je transakciji dan status ‚usklađeno’ na platformi sustava T2S. Popis središnjih depozitorija vrijednosnih papira na koje se primjenjuje ova točka (b) dostupan je na mrežnim stranicama ESB-a. |
| --- | --- |

(b)

Kao iznimka od točke (a), za transakcije koje uključuju jedan CSD sudionik koji ima zasebne komponente usklađivanja kada su nalozi za plaćanje poslani izravno tom CSD-u sudioniku radi usklađivanja u svojoj zasebnoj komponenti usklađivanja, uzima se da su nalozi za plaćanje uneseni u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u trenutku kada je utvrđeno da su usklađeni s tehničkim pravilima sustava T2S od strane tog CSD-a sudionika i neopozivi u trenutku kada je transakciji dan status ‚usklađeno’ na platformi sustava T2S. Popis središnjih depozitorija vrijednosnih papira na koje se primjenjuje ova točka (b) dostupan je na mrežnim stranicama ESB-a.

GLAVA V.

ZAHTJEVI SIGURNOSTI, NEPREDVIDIVI DOGAĐAJI I KORISNIČKA SUČELJA

Članak 17.

Postupci neprekinutog poslovanja i postupci u izvanrednim okolnostima

U slučaju neuobičajenog vanjskog događaja ili bilo kojeg drugog događaja koji utječe na transakcije na namjenskim gotovinskim računima, primjenjuju se postupci neprekinutog poslovanja i postupci pri nepredvidivim događajima, opisani u Dodatku IV.

Članak 18.

Sigurnosni zahtjevi

1.   Imatelji DCA-a provode odgovarajuće sigurnosne kontrole radi zaštite svojih sustava od neovlaštenog pristupa i upotrebe. Imatelji DCA-a isključivo su odgovorni za primjerenu zaštitu radi osiguranja povjerljivosti, cjelovitosti i dostupnosti svojih sustava.

2.   Imatelji DCA-a obavješćuju [umetnuti naziv SB-a] o svakom sigurnosnom incidentu u njihovoj tehničkoj infrastrukturi i kada je prikladno, sigurnosnim incidentima koji se događaju u tehničkoj infrastrukturi drugih pružatelja. [umetnuti naziv SB-a] može zahtijevati daljnje informacije o incidentu i zahtijevati da imatelji DCA-a poduzmu odgovarajuće mjere kako bi spriječili ponavljanje takvog događaja.

3.   [umetnuti naziv SB-a] može odrediti dodatne sigurnosne zahtjeve svim imateljima DCA-a i/ili imateljima DCA-a koje [umetnuti naziv SB-a] smatra kritičnima.

Članak 19.

Korisnička sučelja

1.   Imatelj DCA-a ili imatelj glavnog PM računa koji djeluje za svoj račun koristi jedan ili oba sljedeća načina za pristup tom DCA-u:

| (a) | izravnu vezu s platformom sustava T2S u načinu U2A ili A2a; ili |
| --- | --- |

(a)

izravnu vezu s platformom sustava T2S u načinu U2A ili A2a; ili

| (b) | TARGET2 ICM zajedno s uslugama dodane vrijednosti sustava TARGET2 za sustav T2S. |
| --- | --- |

(b)

TARGET2 ICM zajedno s uslugama dodane vrijednosti sustava TARGET2 za sustav T2S.

2.   Izravna veza s platformom sustava T2S omogućuje imateljima DCA-a:

| (a) | pristup i, ako je primjenjivo, izmjenu informacija povezanih s njihovim računima; |
| --- | --- |

(a)

pristup i, ako je primjenjivo, izmjenu informacija povezanih s njihovim računima;

| (b) | upravljanje likvidnošću i iniciranje naloga za prijenos likvidnosti s namjenskih gotovinskih računa. |
| --- | --- |

(b)

upravljanje likvidnošću i iniciranje naloga za prijenos likvidnosti s namjenskih gotovinskih računa.

3.   TARGET2 ICM zajedno s uslugama dodane vrijednosti sustava TARGET2 za sustav T2S omogućuje imatelju glavnog PM računa:

| (a) | pristup informacijama povezanim s njihovim računima; |
| --- | --- |

(a)

pristup informacijama povezanim s njihovim računima;

| (b) | upravljanje likvidnošću i iniciranje naloga za prijenos likvidnosti s namjenskih gotovinskih računa i na namjenske gotovinske račune. |
| --- | --- |

(b)

upravljanje likvidnošću i iniciranje naloga za prijenos likvidnosti s namjenskih gotovinskih računa i na namjenske gotovinske račune.

Dodatne tehničke pojedinosti u vezi s TARGET2 ICM sadržane su u [umetnuti odredbe nacionalnih propisa kojima se provode Dodatak I. Prilogu II. Smjernici].

GLAVA VI.

NAKNADA ŠTETE, SUSTAV ODGOVORNOSTI I DOKAZI

Članak 20.

Program za naknadu štete

U slučaju da novčana sredstva ostanu preko noći na DCA-u zbog tehničkog kvara SSP-a ili platforme sustava T2S, [umetnuti naziv SB-a] nudi naknadu štete odnosnim sudionicima u skladu s posebnim postupkom utvrđenim u Dodatku II.

Članak 21.

Sustav odgovornosti

1.   U ispunjavanju svojih obveza u skladu s ovim Uvjetima, [umetnuti naziv SB-a] i imatelji DCA-a su općenito obvezni postupati s razumnom pažnjom u međusobnom odnosu.

2.   [umetnuti naziv SB-a] je odgovoran svojim imateljima DCA-a u slučajevima prijevare (uključujući, ali ne ograničavajući se na namjerno protupravno postupanje) ili krajnje nepažnje za sve gubitke koji proizlaze iz rada sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]. U slučaju obične nepažnje, odgovornost [umetnuti naziv SB-a] ograničena je na izravnu štetu imatelja DCA-a, odnosno iznos predmetne transakcije i/ili gubitak kamata na taj iznos, isključujući svaku posljedičnu štetu.

3.   [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za štete koje proizlaze iz kvara ili pada tehničke infrastrukture (uključujući, ali ne ograničavajući se na računalnu infrastrukturu, programe, podatke, aplikacije ili mreže [umetnuti naziv SB-a], ako je takav kvar ili pad nastao unatoč mjerama koje je usvojio [umetnuti naziv SB-a] i koje su u razumnoj mjeri potrebne za zaštitu te infrastrukture od kvara ili pada, i za rješavanje posljedica tog kvara ili pada (ovo posljednje uključuje, ali nije ograničeno na započinjanje i dovršavanje postupaka neprekinutog poslovanja i postupka u izvanrednim okolnostima iz Dodatka IV.).

4.   [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran:

| (a) | u mjeri u kojoj je štetu uzrokovao imatelj DCA-a; ili |
| --- | --- |

(a)

u mjeri u kojoj je štetu uzrokovao imatelj DCA-a; ili

| (b) | ako šteta proizlazi iz vanjskih događaja izvan razumne kontrole [umetnuti naziv SB-a] (viša sila). |
| --- | --- |

(b)

ako šteta proizlazi iz vanjskih događaja izvan razumne kontrole [umetnuti naziv SB-a] (viša sila).

5.   Ne dovodeći u pitanje [umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojim se prenosi Direktiva 2007/64/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (***)], stavci od 1. do 4. primjenjuju se u mjeru u kojoj je moguće isključiti odgovornost [umetnuti naziv SB-a].

6.   [umetnuti naziv SB-a] i imatelji DCA-a poduzimaju sve razumne i izvedive korake radi ublažavanja štete ili gubitka iz ovog članka.

7.   U ispunjavanju nekih ili svih svojih obveza na temelju ovih Uvjeta [umetnuti naziv SB-a] može angažirati treće strane u svoje ime, posebno pružatelje telekomunikacijskih ili drugih mrežnih usluga, ako je to potrebno za ispunjavanje obveza [umetnuti naziv SB-a] ili je uobičajena tržišna praksa. Obveza [umetnuti naziv SB-a] ograničena je na pažljiv odabir i angažiranje tih trećih strana i odgovornost [umetnuti naziv SB-a] je ograničena shodno tomu. Nacionalne središnje banke pružatelji SSP-a i 4 središnje banke ne smatraju se trećim stranama u smislu ovog stavka.

Članak 22.

Dokazi

1.   Ako nije drukčije propisano ovim Uvjetima, sve poruke koje se odnose na plaćanja i obradu plaćanja u vezi s namjenskim gotovinskim računima, kao što su potvrde terećenja ili odobrenja, ili izvodi iz računa, između [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a, prenose se preko pružatelja mrežnih usluga sustava T2S.

2.   Elektronički ili pisani zapisi poruka koje zadrži [umetnuti naziv SB-a] ili pružatelj mrežnih usluga sustava T2S dokazno su sredstvo za plaćanja koje je obradio [umetnuti naziv SB-a]. Snimljena ili otisnuta verzija izvorne poruke pružatelja mrežnih usluga sustava T2S dokazno je sredstvo neovisno o obliku izvorne poruke.

3.   Ako se veza imatelja DCA-a s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S prekine, imatelj DCA-a upotrebljava drugo sredstvo prijenosa poruka dogovoreno s [umetnuti naziv SB-a]. U tim slučajevima snimljena ili otisnuta verzija poruke koju je proizveo [umetnuti naziv SB-a] ima istu dokaznu snagu kao i izvorna poruka, neovisno o njezinu obliku.

4.   [umetnuti naziv SB-a] čuva cjelokupnu evidenciju naloga za plaćanje dostavljenih i plaćanja primljenih od strane imatelja DCA-a za razdoblje od [umetnuti razdoblje propisano mjerodavnim nacionalnim propisom] od kada su ti nalozi za plaćanje dostavljeni i plaćanja primljena, pod uvjetom da ta cjelokupna evidencija obuhvaća najmanje pet godina za svakog imatelja DCA-a u sustavu TARGET2 koji podliježe trajnom nadzoru u skladu s mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili države članice, ili više od pet godina ako je određeno posebnim propisima.

5.   Vlastite poslovne knjige i evidencije [umetnuti naziv SB-a] (pohranjene na papiru, mikrofilmu, mikrofišu, elektroničkoj ili magnetskoj snimci, u drugom obliku koji je moguće mehanički reproducirati ili bilo kojem drugom obliku) dokazna su sredstva za sve obveze imatelja DCA-a i za sve činjenice i događaje na koje se stranke oslanjaju.

GLAVA VII.

TRAJNO ISKLJUČENJE I ZATVARANJE NAMJENSKIH GOTOVINSKIH RAČUNA

Članak 23.

Trajanje i redovno trajno isključenje namjenskih gotovinskih računa

1.   Ne dovodeći u pitanje članak 24., DCA u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] otvoren je na neodređeno vrijeme.

2.   Imatelj DCA-a može trajno isključiti svoj DCA u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u svako doba uz otkazni rok od 14 radnih dana, osim ako s [umetnuti naziv SB-a] dogovori kraći otkazni rok.

3.   [umetnuti naziv SB-a] može trajno isključiti DCA imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u svako doba uz tromjesečni otkazni rok, osim ako s tim imateljem DCA-a dogovori drukčiji otkazni rok.

4.   Nakon trajnog isključenja DCA-a, dužnosti čuvanja povjerljivih podataka utvrđene u članku 27. ostaju na snazi za razdoblje od pet godina od dana trajnog isključenja.

5.   Nakon trajnog isključenja DCA-a, DCA se zatvara u skladu s člankom 25.

Članak 24.

Privremeno i izvanredno trajno isključenje iz sudjelovanja

1.   Imatelja DCA-a se odmah trajno ili privremeno isključuje iz sudjelovanja u sustavu TARGET2 [umetnuti oznaku SB-a/zemlje] bez prethodne obavijesti ako nastupi jedan od sljedećih slučajeva neispunjavanja obveza:

| (a) | otvaranje postupka zbog insolventnosti; i/ili |
| --- | --- |

(a)

otvaranje postupka zbog insolventnosti; i/ili

| (b) | imatelj DCA-a više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 5. |
| --- | --- |

(b)

imatelj DCA-a više ne ispunjava mjerila za pristup utvrđena u članku 5.

2.   [umetnuti naziv SB-a] može trajno ili privremeno bez prethodne obavijesti isključiti imatelja DCA-a iz sudjelovanja u sustavu TARGET2-[umetnuti naziv SB-a] ako:

| (a) | nastupi jedan ili više slučajeva neispunjavanja obveza (osim onih iz stavka 1.); |
| --- | --- |

(a)

nastupi jedan ili više slučajeva neispunjavanja obveza (osim onih iz stavka 1.);

| (b) | imatelj DCA-a je počinio bitnu povredu ovih Uvjeta; |
| --- | --- |

(b)

imatelj DCA-a je počinio bitnu povredu ovih Uvjeta;

| (c) | imatelj DCA-a ne ispuni bilo koju važnu obvezu prema [umetnuti naziv SB-a]; |
| --- | --- |

(c)

imatelj DCA-a ne ispuni bilo koju važnu obvezu prema [umetnuti naziv SB-a];

| (d) | imatelj DCA-a isključen je iz, zatvorene korisničke grupe (CGU) sustava T2S ili na drugi način prestaje biti članom te grupe; i/ili |
| --- | --- |

(d)

imatelj DCA-a isključen je iz, zatvorene korisničke grupe (CGU) sustava T2S ili na drugi način prestaje biti članom te grupe; i/ili

| (e) | nastupi bilo koji događaj vezan uz imatelja DCA-a koji bi prema procjeni [umetnuti naziv SB-a], ugrozio opću stabilnost, solidnost i sigurnost sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili bilo koje druge komponente sustava TARGET2, ili koji bi ugrozio ispunjavanje zadaća [umetnuti naziv SB-a] opisanih u [uputiti na mjerodavni nacionalni propis] i Statutu Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, ili predstavlja rizik s obzirom na načelo opreznosti. |
| --- | --- |

(e)

nastupi bilo koji događaj vezan uz imatelja DCA-a koji bi prema procjeni [umetnuti naziv SB-a], ugrozio opću stabilnost, solidnost i sigurnost sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili bilo koje druge komponente sustava TARGET2, ili koji bi ugrozio ispunjavanje zadaća [umetnuti naziv SB-a] opisanih u [uputiti na mjerodavni nacionalni propis] i Statutu Europskog sustava središnjih banaka i Europske središnje banke, ili predstavlja rizik s obzirom na načelo opreznosti.

3.   U izvršavanju svog diskrecijskog prava temeljem stavka 2. [umetnuti naziv SB-a] uzima u obzir, inter alia, ozbiljnost slučaja nastanka neispunjavanja obveze ili događaja navedenih u točkama od (a) do (c).

| 4. | (a) | U slučaju da [umetnuti naziv SB-a] privremeno ili trajno isključi imatelja DCA-a iz sudjelovanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] prema stavcima 1. ili 2., [umetnuti naziv SB-a] odmah obavješćuje tog imatelja DCA-a, druge središnje banke i druge sudionike o tom privremenom ili trajnom isključenju preko ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju propisanu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a. |
| --- | --- | --- |
| (b) | U slučaju da je drugi SB obavijestio [umetnuti naziv SB-a] o privremenom ili trajnom isključenju sudionika u drugoj komponenti sustava TARGET2, [umetnuti naziv SB-a] odmah obavješćuje svoje sudionike o tom privremenom ili trajnom isključenju preko ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju navedenu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a. |
| (c) | Kada sudionici prime takvu ICM poruku (u slučaju imatelja PM računa) ili T2S poruku (u slučaju imatelja DCA-a), smatra se da su ti sudionici obaviješteni o trajnom/privremenom isključenju sudjelovanja imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili drugoj komponenti sustava TARGET2. Sudionici pokrivaju sve gubitke koji potječu iz dostavljanja naloga za plaćanje sudionicima koji su privremeno ili trajno isključeni iz sudjelovanja ako je taj nalog za plaćanje unesen u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] nakon primitka ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju navedenu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a. |

4.

(a)

U slučaju da [umetnuti naziv SB-a] privremeno ili trajno isključi imatelja DCA-a iz sudjelovanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] prema stavcima 1. ili 2., [umetnuti naziv SB-a] odmah obavješćuje tog imatelja DCA-a, druge središnje banke i druge sudionike o tom privremenom ili trajnom isključenju preko ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju propisanu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a.

(b)

U slučaju da je drugi SB obavijestio [umetnuti naziv SB-a] o privremenom ili trajnom isključenju sudionika u drugoj komponenti sustava TARGET2, [umetnuti naziv SB-a] odmah obavješćuje svoje sudionike o tom privremenom ili trajnom isključenju preko ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju navedenu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a.

(c)

Kada sudionici prime takvu ICM poruku (u slučaju imatelja PM računa) ili T2S poruku (u slučaju imatelja DCA-a), smatra se da su ti sudionici obaviješteni o trajnom/privremenom isključenju sudjelovanja imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ili drugoj komponenti sustava TARGET2. Sudionici pokrivaju sve gubitke koji potječu iz dostavljanja naloga za plaćanje sudionicima koji su privremeno ili trajno isključeni iz sudjelovanja ako je taj nalog za plaćanje unesen u sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] nakon primitka ICM poruke ili T2S poruke ovisno o tome koju tehničku opciju navedenu u članku 19. upotrebljava imatelj DCA-a.

5.   Nakon trajnog isključenja imatelja DCA-a iz sudjelovanja, TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] ne prihvaća nove naloge za plaćanje tom imatelju DCA-a ili naloge za plaćanje tog imatelja DCA-a.

6.   Ako je imatelj DCA-a privremeno isključen iz sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], svi ulazni i izlazni nalozi za plaćanje podnose se na namiru nakon što ih je izričito prihvatio SB privremeno isključenog imatelja DCA-a.

Članak 25.

Zatvaranje namjenskih gotovinskih računa

1.   Imatelji DCA-a mogu zahtijevati od [umetnuti naziv SB-a] za zatvori njihove namjenske gotovinske račune u bilo koje vrijeme pod uvjetom da o tome obavijeste [umetnuti naziv SB-a] 14 radnih dana unaprijed.

2.   Nakon trajnog isključenja sudjelovanja, u skladu s člankom 23. ili člankom 24., [umetnuti naziv SB-a] zatvara DCA odnosnog imatelja DCA-a, nakon što je namirio ili vratio sve nenamirene naloge za plaćanje i iskoristio svoje prava zaloga i prijeboja temeljem članka 26.

GLAVA VIII.

ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 26.

Pravo zaloga i prijeboja [umetnuti naziv SB-a]

1.   [umetnuti ako je primjenjivo: [umetnuti naziv SB-a] ima pravo zaloga nad sadašnjim i budućim pozitivnim stanjima na namjenskim depozitnim računima imatelja DCA-a, kojim se osiguravaju sve sadašnje i buduće tražbine koje potječu iz pravnih odnosa između stranaka.]

| 1.a | [umetnuti ako je primjenjivo: Postojeće i buduće tražbine imatelja DCA-a prema [umetnuti naziv SB-a] koje potječu iz pozitivnog stanja na DCA-u prenose se [umetnuti naziv SB-a] kao kolateral, odnosno kao fiducijarni prijenos, za sve sadašnje i buduće tražbine [umetnuti naziv SB-a] prema sudioniku koje potječu iz [umetnuti upućivanje na pravila o provedbi ovih Uvjeta]. Takav kolateral zasniva se već samom činjenicom knjiženja novčanih sredstava u korist DCA-a imatelja DCA-a.] |
| --- | --- |

1.a

[umetnuti ako je primjenjivo: Postojeće i buduće tražbine imatelja DCA-a prema [umetnuti naziv SB-a] koje potječu iz pozitivnog stanja na DCA-u prenose se [umetnuti naziv SB-a] kao kolateral, odnosno kao fiducijarni prijenos, za sve sadašnje i buduće tražbine [umetnuti naziv SB-a] prema sudioniku koje potječu iz [umetnuti upućivanje na pravila o provedbi ovih Uvjeta]. Takav kolateral zasniva se već samom činjenicom knjiženja novčanih sredstava u korist DCA-a imatelja DCA-a.]

| 1.b | [umetnuti ako je primjenjivo: [umetnuti naziv SB-a] ima pravo plivajućeg zaloga nad sadašnjim i budućim pozitivnim stanjima na namjenskim depozitnim računima imatelja DCA-a, kojim se osiguravaju sve sadašnje i buduće tražbine koje potječu iz pravnih odnosa između stranaka.] |
| --- | --- |

1.b

[umetnuti ako je primjenjivo: [umetnuti naziv SB-a] ima pravo plivajućeg zaloga nad sadašnjim i budućim pozitivnim stanjima na namjenskim depozitnim računima imatelja DCA-a, kojim se osiguravaju sve sadašnje i buduće tražbine koje potječu iz pravnih odnosa između stranaka.]

2.   [umetnuti ako je primjenjivo: [umetnuti naziv SB-a] ima pravo iz stavka 1. čak i kad su njegove tražbine uvjetne ili još nisu dospjele.]

3.   [umetnuti ako je primjenjivo: Sudionik djelujući u svojstvu imatelja DCA-a ovime priznaje zasnivanje zaloga u korist [umetnuti naziv SB-a] kod kojeg je taj DCA otvoren; ovim se priznanjem založena imovina stavlja na raspolaganje [umetnuti naziv SB-a] kako je određeno prema [umetnuti odgovarajući pridjev države] pravu. Svi iznosi plaćeni na DCA, čije je stanje založeno, samom činjenicom da su uplaćeni, neopozivo su založeni, bez ikakvog ograničenja, kao osiguranje za potpuno ispunjavanje osiguranih obveza.]

4.   Po nastupu:

| (a) | slučaja neispunjavanja obveza iz članka 24. stavka 1.; ili |
| --- | --- |

(a)

slučaja neispunjavanja obveza iz članka 24. stavka 1.; ili

| (b) | bilo kojeg drugog slučaja neispunjavanja obveza ili događaja iz članka 24. stavka 2. koji je doveo do trajnog ili privremenog isključenja sudjelovanja imatelja DCA-a, unatoč pokretanju postupka zbog insolventnosti nad imateljem DCA-a i unatoč ustupanju tražbine, sudskoj ili drugoj zabrani raspolaganja pravima imatelja DCA-a ili u vezi s njima; |
| --- | --- |

(b)

bilo kojeg drugog slučaja neispunjavanja obveza ili događaja iz članka 24. stavka 2. koji je doveo do trajnog ili privremenog isključenja sudjelovanja imatelja DCA-a, unatoč pokretanju postupka zbog insolventnosti nad imateljem DCA-a i unatoč ustupanju tražbine, sudskoj ili drugoj zabrani raspolaganja pravima imatelja DCA-a ili u vezi s njima;

sve obveze imatelja DCA-a automatski i odmah dospijevaju bez prethodne obavijesti i bez potrebe za prethodnim odobrenjem bilo kojeg tijela, tako da ih treba odmah ispuniti. Osim toga, međusobne obveze imatelja DCA-a i [umetnuti naziv SB-a] automatski se međusobno prebijaju i strana koja duguje viši iznos drugoj plaća razliku.

5.   [umetnuti naziv SB-a] odmah obavješćuje imatelja DCA-a o svakom prijeboju u skladu sa stavkom 4. nakon provedbe tog prijeboja.

6.   [umetnuti naziv SB-a] može bez prethodne obavijesti teretiti bilo koji DCA imatelja DCA-a za bilo koji iznos koji imatelj DCA-a duguje [umetnuti naziv SB-a] koji potječe iz pravnog odnosa između imatelja DCA-a i [umetnuti naziv SB-a].

Članak 27.

Povjerljivost

1.   [umetnuti naziv SB-a] čuva kao povjerljive sve osjetljive ili tajne informacije, uključujući one informacije koje se odnose na plaćanje, tehničke ili organizacijske informacije koje pripadaju imatelju DCA-a ili klijentima imatelja DCA-a, osim ako su imatelj DCA-a ili njegov klijent dali svoj pisani pristanak za razotkrivanje [umetnuti sljedeći izraz ako je to primjenjivo na temelju nacionalnog prava: ili je takvo otkrivanje dopušteno ili obvezno na temelju [unijeti pridjev koji se odnosi na ime zemlje] prava].

2.   Odstupajući od stavka 1., imatelj DCA-a pristaje da [umetnuti naziv SB-a] može drugim središnjim bankama ili trećim stranama uključenim u rad sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] razotkriti naloge za plaćanje, tehničke ili organizacijske informacije u vezi s imateljem DCA-a, drugim DCA-ima koje drže imatelji DCA-a iste grupe ili klijentima imatelja DCA-a pribavljene tijekom rada sustava TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u mjeri u kojoj je to potrebno za učinkovito funkcioniranje sustava TARGET2, ili praćenje izloženosti imatelja DCA-a ili njegove grupe ili tijelima za superviziju i nadzor država članica i Unije u mjeri u kojoj je to potrebno za obavljanje njihovih javnih zadaća, i pod uvjetom da u svim tim slučajevima otkrivanje nije u suprotnosti s mjerodavnim pravom. [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za financijske i komercijalne posljedice tog razotkrivanja.

3.   Odstupajući od stavka 1. i pod uvjetom da to ne omogućava, izravno ili neizravno, utvrđivanje identiteta imatelja DCA-a ili klijenata imatelja DCA-a, [umetnuti naziv SB-a] može upotrijebiti, razotkriti ili objaviti informacije o plaćanju u vezi s imateljem DCA-a ili klijentima imatelja DCA-a za statističke, povijesne, znanstvene ili druge svrhe u izvršenju svojih javnih funkcija ili funkcija drugih osoba javnog prava kojima su informacije otkrivene.

4.   Informacije u vezi s radom sustava TARGET2-[umetnuti naziv SB-a] kojima su imatelji DCA-a imali pristup mogu se upotrijebiti samo u svrhu utvrđenu u ovim Uvjetima. Imatelji DCA-a čuvaju te informacije kao povjerljive, osim ako je [umetnuti naziv SB-a] izričito dao svoj pisani pristanak za otkrivanje. Imatelji DCA-a osiguravaju da su treće strane, kojima su eksternalizirali, prenijeli ili povjerili kao podugovarateljima zadaće koje imaju ili mogu imati utjecaja na ispunjavanje njihovih obveza prema ovim Uvjetima, obvezane zahtjevima u vezi s povjerljivošću iz ovog članka.

5.   [umetnuti naziv SB-a] je ovlašten radi namirenja naloga za plaćanje obrađivati i prenijeti potrebne podatke pružatelju mrežnih usluga sustava T2S.

Članak 28.

Zaštita podataka, sprečavanje pranja novca, administrativne mjere i mjere ograničavanja te povezana pitanja

1.   Smatra se da su imatelji DCA-a upoznati sa svim svojim obvezama u vezi s propisima o zaštiti podataka, sprečavanju pranja novca i financiranju terorizma, nuklearnim djelatnostima osjetljivima na širenje i razvoju sustava dostave nuklearnih oružja, posebno u vezi s provedbom odgovarajućih mjera u odnosu na naloge za plaćanje u korist ili na teret njihovih namjenskih gotovinskih računa te da postupaju u skladu s tim obvezama. Prije zasnivanja ugovornog odnosa s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S, imatelji DCA-a upoznaju se s politikom povrata izgubljenih podataka.

2.   Smatra se da su imatelji DCA-a ovlastili [umetnuti naziv SB-a] da pribavi sve informacije koje se odnose na njih od svih financijskih ili nadzornih ili trgovinskih tijela, nacionalnih ili stranih, ako su te informacije potrebne za sudjelovanje imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje].

3.   Imatelji DCA-a, kada djeluju u svojstvu pružatelja platnih usluga platitelja ili primatelja plaćanja, poštuju sve zahtjeve koje proizlaze iz administrativnih mjera ili mjera ograničavanja određenih sukladno članku 75. ili 215. Ugovora koje se na njih primjenjuju, uključujući u odnosu na obavješćivanje i/ili pribavljanje suglasnosti od nadležnih tijela u odnosu na obradu transakcija. Povrh toga:

| (a) | ako je [umetnuti naziv SB-a] pružatelj platnih usluga imatelja DCA-a koji je platitelj:






  i. | imatelj DCA-a daje potrebnu obavijest ili pribavlja suglasnosti u ime središnje banke koja je prvotno obvezana dati obavijest ili ishoditi suglasnost, i dostavlja [umetnuti naziv SB-a] dokaze o danoj obavijesti ili primljenoj suglasnosti; |
| --- | --- | --- |

(a)

ako je [umetnuti naziv SB-a] pružatelj platnih usluga imatelja DCA-a koji je platitelj:

i.

imatelj DCA-a daje potrebnu obavijest ili pribavlja suglasnosti u ime središnje banke koja je prvotno obvezana dati obavijest ili ishoditi suglasnost, i dostavlja [umetnuti naziv SB-a] dokaze o danoj obavijesti ili primljenoj suglasnosti;

| ii. | imatelj DCA-a ne unosi niti jedan nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA u sustav TARGET2 dok ne primi potvrdu od [umetnuti naziv SB-a] da je potrebna obavijest dana ili da je suglasnost ishođena od pružatelja platnih usluga primatelja plaćanja ili u njegovo ime; |
| --- | --- |

ii.

imatelj DCA-a ne unosi niti jedan nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na PM ili nalog za prijenos likvidnosti s DCA-a na DCA u sustav TARGET2 dok ne primi potvrdu od [umetnuti naziv SB-a] da je potrebna obavijest dana ili da je suglasnost ishođena od pružatelja platnih usluga primatelja plaćanja ili u njegovo ime;

| (b) | kada je [umetnuti naziv SB-a] pružatelj platnih usluga imatelja DCA-a koji je primatelj plaćanja, imatelj DCA-a daje potrebnu obavijest ili pribavlja suglasnost u ime središnje banke koja je prvotno obvezna dati obavijest ili ishoditi suglasnost, i dostavlja [umetnuti naziv SB-a] dokaze o danoj obavijesti ili primljenoj suglasnosti. |
| --- | --- |

(b)

kada je [umetnuti naziv SB-a] pružatelj platnih usluga imatelja DCA-a koji je primatelj plaćanja, imatelj DCA-a daje potrebnu obavijest ili pribavlja suglasnost u ime središnje banke koja je prvotno obvezna dati obavijest ili ishoditi suglasnost, i dostavlja [umetnuti naziv SB-a] dokaze o danoj obavijesti ili primljenoj suglasnosti.

Za potrebe ovog stavka izrazi ‚pružatelj platnih usluga’, ‚platitelj’ i ‚primatelj plaćanja’ imaju značenja koja su im pripisana primjenjivim administrativnim mjerama ili mjerama ograničavanja.

Članak 29.

Obavijesti

1.   Osim ako je drukčije propisano ovim Uvjetima, sve obavijesti koje su potrebne ili dopuštene u skladu s ovim Uvjetima dostavljaju se preporučenom poštom, faksimilom ili na drugi način u pisanom obliku ili autentificiranom porukom preko pružatelja mrežnih usluga sustava T2S. Obavijesti [umetnuti naziv SB-a] dostavljaju se voditelju [umetnuti odjel za platne sustave ili odgovarajuću jedinicu SB-a] [umetnuti naziv SB-a], [uključiti odgovarajuću adresu SB-a] ili [umetnuti BIC adresu SB-a]. Obavijesti imatelju DCA-a šalju se na adresu, broj faksa ili njegovu BIC adresu, o čemu s vremena na vrijeme imatelj DCA-a obavješćuje [umetnuti naziv SB-a].

2.   Kao dokaz da je obavijest poslana dostatno je dokazati da je obavijest dostavljena na odgovarajuću adresu ili da je omot, koji sadrži tu obavijest, pravilno adresiran i poslan poštom.

3.   Sve obavijesti moraju biti na [umetnuti odgovarajući nacionalni jezik i/ili ‚engleskom jeziku’].

4.   Imatelji DCA-a obvezani su svim obrascima i dokumentima. [umetnuti naziv SB-a] koje su imatelji DCA-a ispunili i/ili potpisali, uključujući, ali ne ograničavajući se na obrasce za prikupljanje statičnih podataka, kako je navedeno u članku 6. stavku 2. točki (a) i informacijama pruženima na temelju članka 10. stavka 5., koje su dostavljene u skladu sa stavcima 1. i 2. i za koje [umetnuti naziv SB-a] razumno drži da ih je primio od imatelja DCA-a, njihovih zaposlenika ili zastupnika.

Članak 30.

Ugovorni odnos s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S

1.   Svaki imatelj DCA-a može sklopiti poseban sporazum s pružateljem mrežnih usluga sustava T2S u vezi s uslugama koje se pružaju imatelju DCA-a u vezi s njegovom upotrebom DCA-a. Pravni odnos između imatelja DCA-a i pružatelja mrežnih usluga sustava T2S isključivo je uređen uvjetima njihovog posebnog sporazuma.

2.   Usluge koje pruža pružatelj mrežnih usluga sustava T2S ne čine dio usluga koje pruža [umetnuti naziv SB-a] u vezi sa sustavom TARGET2.

3.   [umetnuti naziv SB-a] nije odgovoran za radnje, pogreške ili propuste pružatelja mrežnih usluga sustava T2S (uključujući njegove direktore, osoblje i podizvođače) ili za radnje, pogreške ili propuste trećih strana koje izaberu imatelji DCA-a radi dobivanja pristupa mreži pružatelja mrežnih usluga sustava T2S.

Članak 31.

Postupak izmjene

[umetnuti naziv SB-a] može u bilo kojem trenutku jednostrano izmijeniti ove Uvjete, uključujući njihove dodatke. Izmjene ovih Uvjeta, uključujući njihove dodatke, objavljuju se preko [umetnuti odgovarajuće sredstvo objave]. Izmjene se smatraju prihvaćenima osim ako imatelj DCA-a izričito podnese prigovor u roku od 14 dana od obavijesti o tim izmjenama. U slučaju da imatelj DCA-a podnese prigovor na izmjene, [umetnuti naziv SB-a] je ovlašten odmah trajno isključiti i zatvoriti DCA tog imatelja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje].

Članak 32.

Prava trećih strana

1.   Imatelji DCA-a ne smiju prenijeti, založiti u korist ili ustupiti bilo kojoj trećoj strani prava, interese, obveze, odgovornosti i tražbine, koje proizlaze iz ovih Uvjeta ili su vezani uz njih, bez pisanog pristanka [umetnuti naziv SB-a].

2.   Ovi Uvjeti ne stvaraju bilo kakva prava u korist ili obveze u vezi s bilo kojim subjektom osim [umetnuti naziv SB-a] i imateljem DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti naziv SB-a].

Članak 33.

Mjerodavno pravo, nadležnost i mjesto izvršenja

1.   Na dvostrane odnose između [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] primjenjuje se [umetnuti pridjev vezan uz ime zemlje] pravo.

2.   Ne dovodeći u pitanje nadležnost Suda Europske unije, za rješavanje sporova koji se odnose na pitanja u vezi s odnosom iz stavka 1. isključivo je nadležan sud [umetnuti mjesto sjedišta SB-a].

3.   Mjesto izvršenja u vezi s pravnim odnosima između [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a je [umetnuti mjesto sjedišta SB-a].

Članak 34.

Salvatorna klauzula

Ako je bilo koja odredba iz ovih Uvjeta nevažeća ili takva postane, to neće utjecati na primjenjivost svih drugih odredbi iz ovih Uvjeta.

Članak 35.

Stupanje na snagu i obveznost

1.   Ovi Uvjeti proizvode učinak od [umetnuti odgovarajući datum].

2.   [umetnuti ako je prihvatljivo temeljem mjerodavnog nacionalnog prava: Zahtijevanjem DCA-a u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje], subjekti koji podnose zahtjev automatski prihvaćaju ove Uvjete u odnosima između sebe i u odnosu na [umetnuti naziv SB-a].]

Dodatak I.

PARAMETRI NAMJENSKIH GOTOVINSKIH RAČUNA – TEHNIČKE SPECIFIKACIJE

Pored Uvjeta, primjenjuju sljedeća pravila za međudjelovanje s platformom sustava T2S:

1.   Tehnički zahtjevi za sudjelovanje u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] u vezi s infrastrukturom, mrežom i formatom

| (1) | T2S koristi usluge pružatelja mrežnih usluga sustava T2S za razmjenu poruka. Svaki imatelj DCA-a koji koristi izravan pristup ima vezu s najmanje jednom sigurnom IP mrežom pružatelja mrežnih usluga sustava T2S. |
| --- | --- |

(1)

T2S koristi usluge pružatelja mrežnih usluga sustava T2S za razmjenu poruka. Svaki imatelj DCA-a koji koristi izravan pristup ima vezu s najmanje jednom sigurnom IP mrežom pružatelja mrežnih usluga sustava T2S.

| (2) | Prije sudjelovanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] svaki imatelj DCA-a prolazi niz testova kako bi dokazao svoje tehničke i operativne sposobnosti. |
| --- | --- |

(2)

Prije sudjelovanja u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] svaki imatelj DCA-a prolazi niz testova kako bi dokazao svoje tehničke i operativne sposobnosti.

| (3) | Za dostavu naloga za prijenos likvidnosti u korist DCA-a koriste se usluge pružatelja mrežnih usluga sustava T2S. Nalozi za prijenos likvidnosti izravno se upućuju T2S DN i moraju sadržavati sljedeće informacije:






  (a) | u slučaju prijenosa likvidnosti između dva namjenska gotovinska računa jedinstveni broj računa s 34 znaka i to i imatelja DCA-a pošiljatelja i imatelja DCA-a primatelja; ili |
| --- | --- | --- |

(3)

Za dostavu naloga za prijenos likvidnosti u korist DCA-a koriste se usluge pružatelja mrežnih usluga sustava T2S. Nalozi za prijenos likvidnosti izravno se upućuju T2S DN i moraju sadržavati sljedeće informacije:

(a)

u slučaju prijenosa likvidnosti između dva namjenska gotovinska računa jedinstveni broj računa s 34 znaka i to i imatelja DCA-a pošiljatelja i imatelja DCA-a primatelja; ili

| (b) | u slučaju prijenosa likvidnosti s DCA-a na PM račun, jedinstveni broj računa s 34 znaka imatelja DCA-a pošiljatelja i broj računa PM računa primatelja. |
| --- | --- |

(b)

u slučaju prijenosa likvidnosti s DCA-a na PM račun, jedinstveni broj računa s 34 znaka imatelja DCA-a pošiljatelja i broj računa PM računa primatelja.

| (4) | Za razmjenu informacija s platformom sustava T2S može se koristiti način A2A ili U2A. Sigurnost razmjene poruka između DCA-a i platforme sustava T2S oslanja se na usluge infrastrukture javnog ključa (PKI) koje nudi pružatelj mrežnih usluga sustava T2S. Informacije o uslugama PKI dostupne su u dokumentaciji koju osigurava odnosni pružatelj mrežnih usluga sustava T2S. |
| --- | --- |

(4)

Za razmjenu informacija s platformom sustava T2S može se koristiti način A2A ili U2A. Sigurnost razmjene poruka između DCA-a i platforme sustava T2S oslanja se na usluge infrastrukture javnog ključa (PKI) koje nudi pružatelj mrežnih usluga sustava T2S. Informacije o uslugama PKI dostupne su u dokumentaciji koju osigurava odnosni pružatelj mrežnih usluga sustava T2S.

| (5) | Imatelji DCA-a moraju udovoljavati strukturi poruka i specifikacijama polja ISO20022. Sve poruke moraju uključiti zaglavlje poslovne aplikacije (BAH). Struktura poruke, specifikacija polja i zaglavlja poslovne aplikacije utvrđeni su u ISO dokumentaciji, temeljem ograničenja navedenih za sustav T2S, kako je opisano u poglavlju 3.3.3 Upravljanje gotovinom (camt) T2S UDFS. |
| --- | --- |

(5)

Imatelji DCA-a moraju udovoljavati strukturi poruka i specifikacijama polja ISO20022. Sve poruke moraju uključiti zaglavlje poslovne aplikacije (BAH). Struktura poruke, specifikacija polja i zaglavlja poslovne aplikacije utvrđeni su u ISO dokumentaciji, temeljem ograničenja navedenih za sustav T2S, kako je opisano u poglavlju 3.3.3 Upravljanje gotovinom (camt) T2S UDFS.

| (6) | Sadržaj polja potvrđuje se na razini platforme T2S u skladu sa zahtjevima T2S UDFS. |
| --- | --- |

(6)

Sadržaj polja potvrđuje se na razini platforme T2S u skladu sa zahtjevima T2S UDFS.

2.   Vrste poruka

Obrađuju se sljedeće vrste poruka, sukladno upisu:

| Vrsta poruke | Opis |
| --- | --- |
| (camt.003) | GetAccount |
| (camt.004) | ReturnAccount |
| (camt.005) | GetTransaction |
| (camt.006) | ReturnTransaction |
| (camt.009) | GetLimit |
| (camt.010) | ReturnLimit |
| (camt.011) | ModifyLimit |
| (camt.012) | DeleteLimit |
| (camt.018) | GetBusinessDayInformation |
| (camt.019) | ReturnBusinessDayInformation |
| (camt.024) | ModifyStandingOrder |
| (camt.025) | Receipt |
| (camt.050) | LiquidityCreditTransfer |
| (camt.051) | LiquidityDebitTransfer |
| (camt.052) | BankToCustomerAccountReport |
| (camt.053) | BankToCustomerStatement |
| (camt.054) | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| (camt.064) | LimitUtilisationJournalQuery |
| (camt.065) | LimitUtilisationJournalReport |
| (camt.066) | IntraBalanceMovementInstruction |
| (camt.067) | IntraBalanceMovementStatusAdvice |
| (camt.068) | IntraBalanceMovementConfirmation |
| (camt.069) | GetStandingOrder |
| (camt.070) | ReturnStandingOrder |
| (camt.071) | DeleteStandingOrder |
| (camt.072) | IntraBalanceMovementModificationRequest |
| (camt.073) | IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice |
| (camt.074) | IntraBalanceMovementCancellationRequest |
| (camt.075) | IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice |
| (camt.078) | IntraBalanceMovementQuery |
| (camt.079) | IntraBalanceMovementQueryResponse |
| (camt.080) | IntraBalanceModificationQuery |
| (camt.081) | IntraBalanceModificationReport |
| (camt.082) | IntraBalanceCancellationQuery |
| (camt.083) | IntraBalanceCancellationReport |
| (camt.084) | IntraBalanceMovementPostingReport |
| (camt.085) | IntraBalanceMovementPendingReport |

Vrsta poruke

Opis

(camt.003)

GetAccount

(camt.004)

ReturnAccount

(camt.005)

GetTransaction

(camt.006)

ReturnTransaction

(camt.009)

GetLimit

(camt.010)

ReturnLimit

(camt.011)

ModifyLimit

(camt.012)

DeleteLimit

(camt.018)

GetBusinessDayInformation

(camt.019)

ReturnBusinessDayInformation

(camt.024)

ModifyStandingOrder

(camt.025)

Receipt

(camt.050)

LiquidityCreditTransfer

(camt.051)

LiquidityDebitTransfer

(camt.052)

BankToCustomerAccountReport

(camt.053)

BankToCustomerStatement

(camt.054)

BankToCustomerDebitCreditNotification

(camt.064)

LimitUtilisationJournalQuery

(camt.065)

LimitUtilisationJournalReport

(camt.066)

IntraBalanceMovementInstruction

(camt.067)

IntraBalanceMovementStatusAdvice

(camt.068)

IntraBalanceMovementConfirmation

(camt.069)

GetStandingOrder

(camt.070)

ReturnStandingOrder

(camt.071)

DeleteStandingOrder

(camt.072)

IntraBalanceMovementModificationRequest

(camt.073)

IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice

(camt.074)

IntraBalanceMovementCancellationRequest

(camt.075)

IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice

(camt.078)

IntraBalanceMovementQuery

(camt.079)

IntraBalanceMovementQueryResponse

(camt.080)

IntraBalanceModificationQuery

(camt.081)

IntraBalanceModificationReport

(camt.082)

IntraBalanceCancellationQuery

(camt.083)

IntraBalanceCancellationReport

(camt.084)

IntraBalanceMovementPostingReport

(camt.085)

IntraBalanceMovementPendingReport

3.   Provjera dvostrukog unosa

| (1) | Svi nalozi za prijenos likvidnosti prolaze provjeru dvostrukog unosa, čiji je cilj odbiti naloge za prijenos likvidnosti koji su dostavljeni više od jednog puta. |
| --- | --- |

(1)

Svi nalozi za prijenos likvidnosti prolaze provjeru dvostrukog unosa, čiji je cilj odbiti naloge za prijenos likvidnosti koji su dostavljeni više od jednog puta.

| (2) | Provjeravaju se sljedeći parametri:






  — | oznaka naloga (End to End Id), |
| --- | --- | --- |

(2)

Provjeravaju se sljedeći parametri:

—

oznaka naloga (End to End Id),

| — | račun terećenja i račun odobrenja (DCA ili PM račun), i |
| --- | --- |

—

račun terećenja i račun odobrenja (DCA ili PM račun), i

| — | iznos iz instrukcije. |
| --- | --- |

—

iznos iz instrukcije.

| (3) | Ako su sva polja opisana u točki 2. u novopodnesenim nalozima za prijenos likvidnosti istovjetna onima u nalogu za prijenos likvidnosti koji je prihvaćen ali još nije namiren ili nalogu za prijenos likvidnosti je namiren tijekom prošla tri radna dana, novopodneseni nalog za prijenos likvidnosti se odbija. |
| --- | --- |

(3)

Ako su sva polja opisana u točki 2. u novopodnesenim nalozima za prijenos likvidnosti istovjetna onima u nalogu za prijenos likvidnosti koji je prihvaćen ali još nije namiren ili nalogu za prijenos likvidnosti je namiren tijekom prošla tri radna dana, novopodneseni nalog za prijenos likvidnosti se odbija.

4.   Kôdovi pogrešaka

Ako je nalog za prijenos likvidnosti odbijen iz razloga neusklađenosti s poljima u stavku 3. točki 2., imatelj DCA-a prima poruku o stanju (engl.: status advice message [camt.025]), kako je opisano u poglavlju 4.1 T2S UDFS.

5.   Aktiviranje namire

| (1) | Za trenutne naloge za prijenos likvidnosti, ne zahtijeva se posebna XML oznaka; |
| --- | --- |

(1)

Za trenutne naloge za prijenos likvidnosti, ne zahtijeva se posebna XML oznaka;

| (2) | Unaprijed utvrđene naloge za prijenos likvidnosti i trajne naloge za prijenos likvidnosti može aktivirati određeno vrijeme ili događaj na dan namire:






  — | za namiru u određeno vrijeme, oznaka XML ‚Time(/ExctnTp/Tm/)’ se koristi, |
| --- | --- | --- |

(2)

Unaprijed utvrđene naloge za prijenos likvidnosti i trajne naloge za prijenos likvidnosti može aktivirati određeno vrijeme ili događaj na dan namire:

—

za namiru u određeno vrijeme, oznaka XML ‚Time(/ExctnTp/Tm/)’ se koristi,

| — | za namiru nakon nastanka određenog događaja, oznaka XML ‚(EventType/ExctnTp/Evt/)’ se koristi. |
| --- | --- |

—

za namiru nakon nastanka određenog događaja, oznaka XML ‚(EventType/ExctnTp/Evt/)’ se koristi.

| (3) | Razdoblje važenja za trajne naloge za prijenos likvidnosti utvrđuje se sljedećim oznakama XML: ‚FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‚ToDate/VldtyPrd/ToDt/’. |
| --- | --- |

(3)

Razdoblje važenja za trajne naloge za prijenos likvidnosti utvrđuje se sljedećim oznakama XML: ‚FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‚ToDate/VldtyPrd/ToDt/’.

6.   Namira naloga za prijenos likvidnosti

Nalozi za prijenos likvidnosti se ne obnavljaju, stavljaju u redoslijed, niti prebijaju.

Različiti statusi naloga za prijenos likvidnosti opisani su u poglavlju 1.6.4 T2S UDFS.

7.   Upotreba načina U2A i A2A

| (1) | Načini U2A i A2A mogu se koristiti za dobivanje informacija i upravljanje likvidnošću. Mreže pružatelja mrežnih usluga sustava T2S su osnova mreže tehničke komunikacije za razmjenu informacija i izvođenje kontrolnih mjera. Sljedeći načini dostupni su za korištenje od strane imatelja DCA-a u:






  (a) | način Aplikacija-do-aplikacije (A2A)
  U A2A informacije i poruke prenose se između platforme sustava T2S i unutarnje aplikacije imatelja DCA-a. Imatelj DCA-a stoga mora osigurati dostupnost odgovarajuće aplikacije za razmjenu XML poruka (zahtjevi i odgovori); |
| --- | --- | --- |

(1)

Načini U2A i A2A mogu se koristiti za dobivanje informacija i upravljanje likvidnošću. Mreže pružatelja mrežnih usluga sustava T2S su osnova mreže tehničke komunikacije za razmjenu informacija i izvođenje kontrolnih mjera. Sljedeći načini dostupni su za korištenje od strane imatelja DCA-a u:

(a)

način Aplikacija-do-aplikacije (A2A)

U A2A informacije i poruke prenose se između platforme sustava T2S i unutarnje aplikacije imatelja DCA-a. Imatelj DCA-a stoga mora osigurati dostupnost odgovarajuće aplikacije za razmjenu XML poruka (zahtjevi i odgovori);

| (b) | način Korisnik-do-aplikacije (U2A)
  U2A dopušta izravnu komunikaciju između imatelja DCA-a i T2S GUI. Informacije se prikazuju u pregledniku koji se izvodi na PC sustavu. Za U2A pristup informatička infrastruktura mora biti u mogućnosti podržavati kolačiće i JavaScript. Daljnje pojedinosti opisane su u Priručniku za korisnike sustava T2S. |
| --- | --- |

(b)

način Korisnik-do-aplikacije (U2A)

U2A dopušta izravnu komunikaciju između imatelja DCA-a i T2S GUI. Informacije se prikazuju u pregledniku koji se izvodi na PC sustavu. Za U2A pristup informatička infrastruktura mora biti u mogućnosti podržavati kolačiće i JavaScript. Daljnje pojedinosti opisane su u Priručniku za korisnike sustava T2S.

| (2) | Statični podaci dostupni su za pregled u načinu U2A. Zasloni su ponuđeni samo na engleskom jeziku. |
| --- | --- |

(2)

Statični podaci dostupni su za pregled u načinu U2A. Zasloni su ponuđeni samo na engleskom jeziku.

| (3) | Informacije se pružaju u načinu ‚na upit’ (engl.: pull mode) što znači da svaki imatelj DCA mora tražiti da mu se informacije pružaju. |
| --- | --- |

(3)

Informacije se pružaju u načinu ‚na upit’ (engl.: pull mode) što znači da svaki imatelj DCA mora tražiti da mu se informacije pružaju.

| (4) | Prava na pristup načinu U2A i A2A dodjeljuju se upotrebljavajući T2S GUI. |
| --- | --- |

(4)

Prava na pristup načinu U2A i A2A dodjeljuju se upotrebljavajući T2S GUI.

| (5) | Potpis ‚Non Repudiation of Origin’ (NRO) omogućuje primatelju poruke da dokaže da je ta poruka poslana i da nije izmijenjena. |
| --- | --- |

(5)

Potpis ‚Non Repudiation of Origin’ (NRO) omogućuje primatelju poruke da dokaže da je ta poruka poslana i da nije izmijenjena.

| (6) | Ako imatelj DCA-a ima tehničkih problema i nije u mogućnosti dostaviti nijedan nalog za prijenos likvidnosti, može kontaktirati svoju središnju banku koja će, koliko je to moguće, djelovati u ime imatelja DCA-a. |
| --- | --- |

(6)

Ako imatelj DCA-a ima tehničkih problema i nije u mogućnosti dostaviti nijedan nalog za prijenos likvidnosti, može kontaktirati svoju središnju banku koja će, koliko je to moguće, djelovati u ime imatelja DCA-a.

8.   Potrebna dokumentacija

Daljnje pojedinosti i primjeri koji objašnjavaju navedena pravila sadržani su T2S UDFS-u i Priručniku za korisnike sustava T2S, s eventualnim izmjenama koje se objavljuju na mrežnim stranicama ESB-a na engleskom jeziku.

Dodatak II.

PROGRAM ZA NAKNADU ŠTETE SUSTAVA TARGET2 U VEZI S OTVARANJEM I FUNKCIONIRANJEM DCA-a

1.   Opća načela

| (a) | Ako nastane tehnički kvar sustava TARGET2, imatelji DCA-a mogu podnijeti zahtjeve za naknadu štete u skladu s programom za naknadu štete sustava TARGET2 utvrđenim u ovom Dodatku. |
| --- | --- |

(a)

Ako nastane tehnički kvar sustava TARGET2, imatelji DCA-a mogu podnijeti zahtjeve za naknadu štete u skladu s programom za naknadu štete sustava TARGET2 utvrđenim u ovom Dodatku.

| (b) | Ako Upravno vijeće ESB-a ne odluči drukčije, program za naknadu štete sustava TARGET2 ne primjenjuje se ako tehnički kvar sustava TARGET2 potječe od vanjskih događaja izvan razumne kontrole središnjih banaka kojih se to tiče ili ako je posljedica radnji ili propusta trećih strana. |
| --- | --- |

(b)

Ako Upravno vijeće ESB-a ne odluči drukčije, program za naknadu štete sustava TARGET2 ne primjenjuje se ako tehnički kvar sustava TARGET2 potječe od vanjskih događaja izvan razumne kontrole središnjih banaka kojih se to tiče ili ako je posljedica radnji ili propusta trećih strana.

| (c) | Naknada štete na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2 jedini je postupak za naknadu štete ponuđen u slučaju tehničkog kvara sustava TARGET2. Imatelji DCA-a se međutim, mogu koristiti drugim pravnim sredstvima, kojima traže naknadu štete. Ako imatelj DCA-a prihvati ponudu za naknadu štete na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2, to prihvaćanje neopoziv je pristanak imatelja DCA-a na odricanje od svih zahtjeva u vezi s nalozima za plaćanje u vezi s kojima prihvaća naknadu (uključujući sve zahtjeve za naknadu posljedične štete), a koje može imati prema SB-u, kao i na to da njegov primitak odgovarajućeg plaćanja naknade štete čini puno i konačno namirenje svih tih zahtjeva. Imatelj DCA-a mora naknaditi štetu odnosnim središnjim bankama u pogledu daljnjih zahtjeva koje (prema njima) postavi bilo koji drugi sudionik ili bilo koja treća strana u vezi s odnosnim nalogom za plaćanje ili plaćanjem najviše do iznosa koji je primio na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2. |
| --- | --- |

(c)

Naknada štete na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2 jedini je postupak za naknadu štete ponuđen u slučaju tehničkog kvara sustava TARGET2. Imatelji DCA-a se međutim, mogu koristiti drugim pravnim sredstvima, kojima traže naknadu štete. Ako imatelj DCA-a prihvati ponudu za naknadu štete na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2, to prihvaćanje neopoziv je pristanak imatelja DCA-a na odricanje od svih zahtjeva u vezi s nalozima za plaćanje u vezi s kojima prihvaća naknadu (uključujući sve zahtjeve za naknadu posljedične štete), a koje može imati prema SB-u, kao i na to da njegov primitak odgovarajućeg plaćanja naknade štete čini puno i konačno namirenje svih tih zahtjeva. Imatelj DCA-a mora naknaditi štetu odnosnim središnjim bankama u pogledu daljnjih zahtjeva koje (prema njima) postavi bilo koji drugi sudionik ili bilo koja treća strana u vezi s odnosnim nalogom za plaćanje ili plaćanjem najviše do iznosa koji je primio na temelju programa za naknadu štete sustava TARGET2.

| (d) | Ponuda za naknadu štete nije priznanje odgovornosti od strane [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a u vezi s tehničkim kvarom sustava TARGET2. |
| --- | --- |

(d)

Ponuda za naknadu štete nije priznanje odgovornosti od strane [umetnuti naziv SB-a] ili bilo kojeg drugog SB-a u vezi s tehničkim kvarom sustava TARGET2.

2.   Uvjeti ponude za naknadu štete

| (a) | Platitelj može podnijeti zahtjev za administrativnu naknadu i naknadu kamate ako zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 nalog za prijenos likvidnosti nije bio namiren radnog dana kada je prihvaćen. |
| --- | --- |

(a)

Platitelj može podnijeti zahtjev za administrativnu naknadu i naknadu kamate ako zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 nalog za prijenos likvidnosti nije bio namiren radnog dana kada je prihvaćen.

| (b) | Primatelj plaćanja može podnijeti zahtjev za administrativnu naknadu ako zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 nije primio plaćanje koje je očekivao da će primiti određenog radnog dana. Primatelj plaćanja može također podnijeti zahtjev za naknadu kamate ako je ispunjen jedan ili više od sljedećih uvjeta:






  i. | u slučaju sudionika koji imaju pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke: zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 primatelj plaćanja posegnuo je za mogućnošću granične posudbe od središnje banke; i/ili |
| --- | --- | --- |

(b)

Primatelj plaćanja može podnijeti zahtjev za administrativnu naknadu ako zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 nije primio plaćanje koje je očekivao da će primiti određenog radnog dana. Primatelj plaćanja može također podnijeti zahtjev za naknadu kamate ako je ispunjen jedan ili više od sljedećih uvjeta:

i.

u slučaju sudionika koji imaju pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke: zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 primatelj plaćanja posegnuo je za mogućnošću granične posudbe od središnje banke; i/ili

| ii. | u slučaju svih sudionika: tehnički nije bilo moguće posegnuti za tržištem novca ili je takvo refinanciranje bilo nemoguće zbog drugih objektivnih razloga. |
| --- | --- |

ii.

u slučaju svih sudionika: tehnički nije bilo moguće posegnuti za tržištem novca ili je takvo refinanciranje bilo nemoguće zbog drugih objektivnih razloga.

3.   Izračun naknade štete

| (a) | U odnosu na ponudu za naknadu štete za platitelja:






  i. | administrativna naknada je 50 EUR za prvi nenamireni nalog za plaćanje, 25 EUR za svaki od sljedeća četiri takva naloga za plaćanje i 12,50 EUR za svaki daljnji takav nalog za plaćanje. Administrativna naknada izračunava se odvojeno u odnosu na svakog primatelja plaćanja; |
| --- | --- | --- |

(a)

U odnosu na ponudu za naknadu štete za platitelja:

i.

administrativna naknada je 50 EUR za prvi nenamireni nalog za plaćanje, 25 EUR za svaki od sljedeća četiri takva naloga za plaćanje i 12,50 EUR za svaki daljnji takav nalog za plaćanje. Administrativna naknada izračunava se odvojeno u odnosu na svakog primatelja plaćanja;

| ii. | naknada kamata određuje se primjenom referentne kamatne stope koja se utvrđuje svaki dan. Ova referentna kamatna stopa je niža od prosječne eurske prekonoćne kamatne stope na europskom međubankovnom tržištu (EONIA) i kamatne stope na stalno raspoloživu mogućnost posudbe od središnje banke. Referentna se kamatna stopa primjenjuje na iznos naloga za plaćanje koji nije namiren zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 za svaki dan u razdoblju od dana stvarne ili, u odnosu na naloge za plaćanje iz stavka 2., točke (b) podtočke ii., namjeravane dostave naloga za plaćanje do dana kada je nalog za plaćanje bio ili mogao biti uspješno namiren. Svi prihodi ostvareni deponiranjem sredstava koji su posljedica nenamirenih naloga za plaćanje kod Eurosustava oduzimaju se od iznosa naknade štete; i |
| --- | --- |

ii.

naknada kamata određuje se primjenom referentne kamatne stope koja se utvrđuje svaki dan. Ova referentna kamatna stopa je niža od prosječne eurske prekonoćne kamatne stope na europskom međubankovnom tržištu (EONIA) i kamatne stope na stalno raspoloživu mogućnost posudbe od središnje banke. Referentna se kamatna stopa primjenjuje na iznos naloga za plaćanje koji nije namiren zbog tehničkog kvara sustava TARGET2 za svaki dan u razdoblju od dana stvarne ili, u odnosu na naloge za plaćanje iz stavka 2., točke (b) podtočke ii., namjeravane dostave naloga za plaćanje do dana kada je nalog za plaćanje bio ili mogao biti uspješno namiren. Svi prihodi ostvareni deponiranjem sredstava koji su posljedica nenamirenih naloga za plaćanje kod Eurosustava oduzimaju se od iznosa naknade štete; i

| iii. | naknada kamata ne plaća se ako su sredstva koja su posljedica nenamirenih naloga za plaćanje stavljena na tržište ili iskorištena za ispunjavanje zahtjeva u odnosu na minimalne obvezne pričuve. |
| --- | --- |

iii.

naknada kamata ne plaća se ako su sredstva koja su posljedica nenamirenih naloga za plaćanje stavljena na tržište ili iskorištena za ispunjavanje zahtjeva u odnosu na minimalne obvezne pričuve.

| (b) | U odnosu na ponudu za naknadu štetu za primatelja plaćanja:






  i. | administrativna naknada je 50 EUR za prvi nenamireni nalog za plaćanje, 25 EUR za svaki od sljedeća četiri takva naloga za plaćanje i 12,50 EUR za svaki daljnji takav nalog za plaćanje. Administrativna naknada izračunava se odvojeno u odnosu na svakog platitelja; |
| --- | --- | --- |

(b)

U odnosu na ponudu za naknadu štetu za primatelja plaćanja:

i.

administrativna naknada je 50 EUR za prvi nenamireni nalog za plaćanje, 25 EUR za svaki od sljedeća četiri takva naloga za plaćanje i 12,50 EUR za svaki daljnji takav nalog za plaćanje. Administrativna naknada izračunava se odvojeno u odnosu na svakog platitelja;

| ii. | naknada kamata određuje se na način utvrđen u točki (a) podtočki ii., pri čemu se naknada kamata plaća po stopi koja je jednaka razlici između kamatne stope na mogućnost granične posudbe od središnje banke i referentne kamatne stope, i izračunava se u odnosu na bilo koji iskorišteni iznos mogućnosti granične posudbe od središnje banke koji je posljedica tehničkog kvara sustava TARGET2. |
| --- | --- |

ii.

naknada kamata određuje se na način utvrđen u točki (a) podtočki ii., pri čemu se naknada kamata plaća po stopi koja je jednaka razlici između kamatne stope na mogućnost granične posudbe od središnje banke i referentne kamatne stope, i izračunava se u odnosu na bilo koji iskorišteni iznos mogućnosti granične posudbe od središnje banke koji je posljedica tehničkog kvara sustava TARGET2.

4.   Postupovna pravila

| (a) | Zahtjev za naknadu štete podnosi se na obrascu zahtjeva dostupnom na mrežnim stranicama [umetnuti naziv SB-a] na engleskom jeziku (vidjeti [umetnuti upućivanje na internetske stranice SB-a]). Platitelji podnose poseban obrazac zahtjeva u odnosu na svakog primatelja plaćanja, a primatelji plaćanja podnose poseban zahtjev u odnosu na svakog platitelja. Dostatne dodatne informacije i dokumenti dostavljaju se kako bi se potkrijepile informacije navedene u obrascu zahtjeva. U vezi s određenim plaćanjem ili nalogom za plaćanje može se podnijeti samo jedan zahtjev. |
| --- | --- |

(a)

Zahtjev za naknadu štete podnosi se na obrascu zahtjeva dostupnom na mrežnim stranicama [umetnuti naziv SB-a] na engleskom jeziku (vidjeti [umetnuti upućivanje na internetske stranice SB-a]). Platitelji podnose poseban obrazac zahtjeva u odnosu na svakog primatelja plaćanja, a primatelji plaćanja podnose poseban zahtjev u odnosu na svakog platitelja. Dostatne dodatne informacije i dokumenti dostavljaju se kako bi se potkrijepile informacije navedene u obrascu zahtjeva. U vezi s određenim plaćanjem ili nalogom za plaćanje može se podnijeti samo jedan zahtjev.

| (b) | U roku od četiri tjedna od tehničkog kvara sustava TARGET2 imatelji DCA-a podnose svoje obrasce zahtjeva [umetnuti naziv SB-a]. Sve dodatne informacije i dokazi koje zatraži [umetnuti naziv SB-a] dostavljaju se u roku od dva tjedna od dana podnošenja takvog zahtjeva. |
| --- | --- |

(b)

U roku od četiri tjedna od tehničkog kvara sustava TARGET2 imatelji DCA-a podnose svoje obrasce zahtjeva [umetnuti naziv SB-a]. Sve dodatne informacije i dokazi koje zatraži [umetnuti naziv SB-a] dostavljaju se u roku od dva tjedna od dana podnošenja takvog zahtjeva.

| (c) | [umetnuti naziv SB-a] provjerava zahtjeve i prosljeđuje ih ESB-u. Osim ako Upravno vijeće ESB-a odluči drukčije i o tome obavijesti imatelje DCA-a, svi primljeni zahtjevi procjenjuju se najkasnije u roku 14 tjedana od nastupa tehničkog kvara sustava TARGET2. |
| --- | --- |

(c)

[umetnuti naziv SB-a] provjerava zahtjeve i prosljeđuje ih ESB-u. Osim ako Upravno vijeće ESB-a odluči drukčije i o tome obavijesti imatelje DCA-a, svi primljeni zahtjevi procjenjuju se najkasnije u roku 14 tjedana od nastupa tehničkog kvara sustava TARGET2.

| (d) | [umetnuti naziv SB-a] obavješćuje odnosne imatelje DCA-a o ishodu procjene iz točke (c). Ako procjena obuhvaća ponudu za naknadu štete, odnosni imatelji DCA-a ju prihvaćaju ili odbijaju u roku od četiri tjedna od obavijesti o toj ponudi, u odnosu na svako plaćanje ili nalog za plaćanje obuhvaćen svakim zahtjevom, potpisujući tipsku izjavu o prihvatu (na obrascu dostupnom na internetskim stranicama [umetnuti naziv SB-a] (vidjeti [umetnuti upućivanje na internetske stranice SB-a]). Ako [umetnuti naziv SB-a] ne primi tu izjavu u roku od četiri tjedna, pretpostavlja se da su odnosni imatelji DCA-a odbili ponudu za naknadu štete. |
| --- | --- |

(d)

[umetnuti naziv SB-a] obavješćuje odnosne imatelje DCA-a o ishodu procjene iz točke (c). Ako procjena obuhvaća ponudu za naknadu štete, odnosni imatelji DCA-a ju prihvaćaju ili odbijaju u roku od četiri tjedna od obavijesti o toj ponudi, u odnosu na svako plaćanje ili nalog za plaćanje obuhvaćen svakim zahtjevom, potpisujući tipsku izjavu o prihvatu (na obrascu dostupnom na internetskim stranicama [umetnuti naziv SB-a] (vidjeti [umetnuti upućivanje na internetske stranice SB-a]). Ako [umetnuti naziv SB-a] ne primi tu izjavu u roku od četiri tjedna, pretpostavlja se da su odnosni imatelji DCA-a odbili ponudu za naknadu štete.

| (e) | [umetnuti naziv SB-a] isplaćuje naknadu štete po primitku izjave imatelja DCA-a o prihvatu naknade štete. Na isplaćenu naknadu štete ne plaća se kamata. |
| --- | --- |

(e)

[umetnuti naziv SB-a] isplaćuje naknadu štete po primitku izjave imatelja DCA-a o prihvatu naknade štete. Na isplaćenu naknadu štete ne plaća se kamata.

Dodatak III.

REFERENTNI OKVIR ZA MIŠLJENJA O SPOSOBNOSTI I O DRŽAVI

REFERENTNI OKVIR ZA MIŠLJENJA O SPOSOBNOSTI ZA IMATELJE DCA-A U SUSTAVU TARGET2

[umetnuti naziv SB-a]

[adresa]

Sudjelovanje u [ime sustava]

[mjesto]

[datum]

Poštovani,

zamoljeni smo da dostavimo ovo mišljenje kao [unutarnji ili vanjski] pravni savjetnici [navesti ime imatelja DCA-a ili podružnice imatelja DCA-a] u vezi s pitanjima koje se javljaju po pravu [države u kojoj je imatelj DCA-a osnovan; dalje u tekstu: ‚država’] u vezi sa sudjelovanjem [navesti ime imatelja DCA-a] (dalje u tekstu: ‚imatelj DCA-a’) u [ime komponente sustava TARGET2] (dalje u tekstu: ‚Sustav’).

Ovo mišljenje ograničeno je na zakonodavstvo [države] važeće u vrijeme davanja ovog mišljenja. Nismo istražili zakonodavstva drugih država koja bi bila osnova za ovo mišljenje i ne izražavamo ili ne podrazumijevamo bilo koje stajalište u tom smislu. Sve izjave ili stajališta iznesena u nastavku primjenjuju se s jednakom točnošću i valjanošću prema zakonodavstvu [države, neovisno o tome djeluje li imatelj DCA-a pri dostavljanju naloga za prijenos likvidnosti ili primanje prijenosa likvidnosti preko svojeg sjedišta ili jedne ili više podružnica osnovanih u [državi] ili izvan nje.

I.   PREGLEDANI DOKUMENTI

Za potrebe ovog mišljenja pregledali smo:

| (1) | ovjerenu presliku [navesti odgovarajuće isprave o osnivanju] imatelja DCA-a koji vrijedi/vrijede na dan ovog mišljenja; |
| --- | --- |

(1)

ovjerenu presliku [navesti odgovarajuće isprave o osnivanju] imatelja DCA-a koji vrijedi/vrijede na dan ovog mišljenja;

| (2) | [ako je primjenjivo] izvadak iz [navesti odgovarajući sudski registar] i [ako je primjenjivo] [registar kreditnih institucija ili odgovarajući registar]; |
| --- | --- |

(2)

[ako je primjenjivo] izvadak iz [navesti odgovarajući sudski registar] i [ako je primjenjivo] [registar kreditnih institucija ili odgovarajući registar];

| (3) | [u mjeri u kojoj je primjenjivo] presliku dozvole imatelja DCA-a ili drugi dokaz o odobrenju za pružanje bankarskih usluga, investicijskih usluga, usluga prijenosa sredstava ili drugih financijskih usluga u [državi]; |
| --- | --- |

(3)

[u mjeri u kojoj je primjenjivo] presliku dozvole imatelja DCA-a ili drugi dokaz o odobrenju za pružanje bankarskih usluga, investicijskih usluga, usluga prijenosa sredstava ili drugih financijskih usluga u [državi];

| (4) | [ako je primjenjivo] presliku odluke koju je donijela uprava ili odgovarajuće upravljačko tijelo imatelja DCA-a [umetnuti datum], [umetnuti godinu], kojim se dokazuje privola imatelja DCA-a za priznanje dokumenata sustava kako je niže određeno; i |
| --- | --- |

(4)

[ako je primjenjivo] presliku odluke koju je donijela uprava ili odgovarajuće upravljačko tijelo imatelja DCA-a [umetnuti datum], [umetnuti godinu], kojim se dokazuje privola imatelja DCA-a za priznanje dokumenata sustava kako je niže određeno; i

| (5) | [navesti sve punomoći i druge dokumente koji čine ili dokazuju potrebnu ovlast osobe ili osoba koje potpisuju odgovarajuće dokumente sustava (kako je niže utvrđeno) u ime sudionika]; |
| --- | --- |

(5)

[navesti sve punomoći i druge dokumente koji čine ili dokazuju potrebnu ovlast osobe ili osoba koje potpisuju odgovarajuće dokumente sustava (kako je niže utvrđeno) u ime sudionika];

i sve druge dokumente koji se odnose na osnivanje imatelja DCA-a, njegove ovlasti i ovlaštenja potrebna ili prikladna za davanje ovog mišljenja (dalje u tekstu: ‚dokumenti imatelja DCA-a’).

Za potrebe ovog mišljenja pregledali smo također:

| (1) | [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2] za sustav od [umetnuti datum] (dalje u tekstu: ‚Pravila’); i |
| --- | --- |

(1)

[umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2] za sustav od [umetnuti datum] (dalje u tekstu: ‚Pravila’); i

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

Pravila i [...] dalje u tekstu nazivaju se ‚dokumenti sustava’ (i zajedno s dokumentima imatelja DCA-a ‚dokumenti’).

II.   PRETPOSTAVKE

Za potrebe ovog mišljenja, u odnosu na dokumente pretpostavljamo sljedeće:

| (1) | da su dokumenti sustava koji su dostavljeni izvornici ili ovjerene preslike; |
| --- | --- |

(1)

da su dokumenti sustava koji su dostavljeni izvornici ili ovjerene preslike;

| (2) | da su uvjeti dokumenata sustava i prava i obveze koje su stvorili, važeći i pravno obvezujući na temelju zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje je navedeno kao ono koje ih uređuje i da je izbor zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje uređuje dokumente sustava priznat zakonodavstvom [umetnuti oznaku države članice sustava]; |
| --- | --- |

(2)

da su uvjeti dokumenata sustava i prava i obveze koje su stvorili, važeći i pravno obvezujući na temelju zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje je navedeno kao ono koje ih uređuje i da je izbor zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje uređuje dokumente sustava priznat zakonodavstvom [umetnuti oznaku države članice sustava];

| (3) | da su dokumenti imatelja DCA-a u okviru ovlasti i da su valjano odobreni, doneseni ili potpisani i, ako je potrebno, dostavljeni od strane odgovarajućih strana; i |
| --- | --- |

(3)

da su dokumenti imatelja DCA-a u okviru ovlasti i da su valjano odobreni, doneseni ili potpisani i, ako je potrebno, dostavljeni od strane odgovarajućih strana; i

| (4) | da dokumenti imatelja DCA-a obvezuju strane kojima su upućeni i da nije došlo do povrede njihovih uvjeta. |
| --- | --- |

(4)

da dokumenti imatelja DCA-a obvezuju strane kojima su upućeni i da nije došlo do povrede njihovih uvjeta.

III.   MIŠLJENJE U VEZI S IMATELJEM DCA-a

| A. | Imatelj DCA-a je društvo propisno osnovano i registrirano ili na drugi način osnovano ili organizirano prema zakonodavstvu [države]. |
| --- | --- |

A.

Imatelj DCA-a je društvo propisno osnovano i registrirano ili na drugi način osnovano ili organizirano prema zakonodavstvu [države].

| B. | Imatelj DCA-a ima sve potrebne ovlasti društva za preuzimanje te izvršavanje prava i obveza na temelju dokumenata sustava čiji je potpisnik. |
| --- | --- |

B.

Imatelj DCA-a ima sve potrebne ovlasti društva za preuzimanje te izvršavanje prava i obveza na temelju dokumenata sustava čiji je potpisnik.

| C. | Donošenje ili preuzimanje ili izvršavanje prava i obveza od strane imatelja DCA-a na temelju dokumenata sustava kojih je imatelj DCA-a strana ni na koji način neće predstavljati postupanje protivno odredbama zakona ili drugih propisa [države] mjerodavnih za imatelja DCA-a ili dokumente imatelja DCA-a. |
| --- | --- |

C.

Donošenje ili preuzimanje ili izvršavanje prava i obveza od strane imatelja DCA-a na temelju dokumenata sustava kojih je imatelj DCA-a strana ni na koji način neće predstavljati postupanje protivno odredbama zakona ili drugih propisa [države] mjerodavnih za imatelja DCA-a ili dokumente imatelja DCA-a.

| D. | Nikakva dodatna odobrenja, dozvole, suglasnosti, prijave, registracije, javnobilježničke ovjere ili druge potvrde od strane suda ili državnog, sudskog ili tijela javne vlasti koje je nadležno u [državi] nisu potrebna od strane imatelja DCA-a u vezi s prihvaćanjem, važenjem ili provedivošću bilo kojeg dokumenta sustava ili preuzimanjem ili izvršavanjem prava ili obveza na temelju tih dokumenata. |
| --- | --- |

D.

Nikakva dodatna odobrenja, dozvole, suglasnosti, prijave, registracije, javnobilježničke ovjere ili druge potvrde od strane suda ili državnog, sudskog ili tijela javne vlasti koje je nadležno u [državi] nisu potrebna od strane imatelja DCA-a u vezi s prihvaćanjem, važenjem ili provedivošću bilo kojeg dokumenta sustava ili preuzimanjem ili izvršavanjem prava ili obveza na temelju tih dokumenata.

| E. | Imatelj DCA-a poduzeo je sve potrebne radnje i druge korake potrebne prema zakonodavstvu [države] kako bi osigurao da su njegove obveze na temelju dokumenata sustava zakonite, valjanje i obvezujuće. |
| --- | --- |

E.

Imatelj DCA-a poduzeo je sve potrebne radnje i druge korake potrebne prema zakonodavstvu [države] kako bi osigurao da su njegove obveze na temelju dokumenata sustava zakonite, valjanje i obvezujuće.

Ovo je mišljenje dano na njegov datum i upućeno je isključivo [umetnuti naziv SB-a] i [imatelju DCA-a]. Nitko se drugi ne može oslanjati na ovo mišljenje i sadržaj ovog mišljenja ne može se razotkriti drugim osobama osim predviđenim primateljima i njihovim pravnim savjetnicima bez našeg prethodnog pisanog pristanka, s iznimkom Europske središnje banke i nacionalnih središnjih banaka Europskog sustava središnjih banaka [i [nacionalne središnje banke/odgovarajućih regulatornih tijela] [države]].

S poštovanjem,

[potpis]

REFERENTNI OKVIR ZA MIŠLJENJE O DRžAVI ZA IMATELJE DCA-A IZVAN EGP-A U SUSTAVU TARGET2

[umetnuti naziv SB-a]

[adresa]

[ime sustava]

[mjesto],

[datum]

Poštovani,

zamoljeni smo kao [vanjski] pravni savjetnici [navesti ime imatelja DCA-a ili podružnice imatelja DCA-a] (‚imatelj DCA-a’) u vezi sa pitanjima koje se javljaju po pravu [države u kojoj je imatelj DCA osnovan; dalje u tekstu: ‚država’] da dostavimo ovo mišljenje prema pravu [države] u vezi sa sudjelovanjem imatelja DCA-a u sustavu koji je komponenta sustava TARGET2 (dalje u tekstu: ‚sustav’). Upućivanja na zakonodavstvo [države] uključuju sve primjenjive propise [države]. Ovdje dajemo mišljenje prema pravu [države], posebno u odnosu na imatelje DCA-a osnovane izvan [umetnuti oznaku države članice sustava] u vezi s pravima i obvezama koje proizlaze iz sudjelovanja u sustavu, kao što je izneseno u dalje određenim dokumentima sustava.

Ovo mišljenje ograničeno je na zakonodavstvo [države] koje postoji u vrijeme davanja ovog mišljenja. Nismo istražili zakonodavstva drugih država koja bi bila osnova za ovo mišljenje i ne izražavamo ili ne podrazumijevamo bilo koje stajalište u tom smislu. Pretpostavili smo da ne postoji ništa u pravu druge države što utječe na ovo mišljenje.

1.   PREGLEDANI DOKUMENTI

Za potrebe ovog mišljenja pregledali smo niže popisane dokumente i sve druge dokumente koje smo smatrali potrebnima ili prikladnima:

| (1) | [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2] za sustav od [umetnuti datum] (dalje u tekstu: ‚Pravila’); i |
| --- | --- |

(1)

[umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2] za sustav od [umetnuti datum] (dalje u tekstu: ‚Pravila’); i

| (2) | sve druge dokumente kojima je uređen sustav i/ili odnos između imatelja DCA-a i drugih sudionika u sustavu, i između sudionika u sustavu i [umetnuti naziv SB-a]. |
| --- | --- |

(2)

sve druge dokumente kojima je uređen sustav i/ili odnos između imatelja DCA-a i drugih sudionika u sustavu, i između sudionika u sustavu i [umetnuti naziv SB-a].

Pravila i [.] u daljnjem se tekstu nazivaju ‚dokumenti sustava’.

2.   PRETPOSTAVKE

Za potrebe ovog mišljenja u odnosu na dokumente sustava pretpostavljamo sljedeće:

| (1) | da su dokumenti sustava u okviru ovlasti i da su valjano odobreni, doneseni ili potpisani i, po potrebi, dostavljeni od strane odgovarajućih strana; i |
| --- | --- |

(1)

da su dokumenti sustava u okviru ovlasti i da su valjano odobreni, doneseni ili potpisani i, po potrebi, dostavljeni od strane odgovarajućih strana; i

| (2) | da su uvjeti iz dokumenata sustava i prava i obveze koje su stvorili važeći i pravno obvezujući na temelju zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje je navedeno kao ono koje ih uređuje i da je izbor zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje uređuje dokumente sustava priznat zakonodavstvom [umetnuti oznaku države članice sustava]; |
| --- | --- |

(2)

da su uvjeti iz dokumenata sustava i prava i obveze koje su stvorili važeći i pravno obvezujući na temelju zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje je navedeno kao ono koje ih uređuje i da je izbor zakonodavstva [umetnuti oznaku države članice sustava] koje uređuje dokumente sustava priznat zakonodavstvom [umetnuti oznaku države članice sustava];

| (3) | da nama dostavljeni dokumenti u preslici ili kao uzorci odgovaraju izvornicima. |
| --- | --- |

(3)

da nama dostavljeni dokumenti u preslici ili kao uzorci odgovaraju izvornicima.

3.   MIŠLJENJE

Na temelju i u skladu s gore navedenim a u svakom slučaju u skladu s niže navedenim točkama, mišljenja smo da:

3.1.   Pravni aspekti specifični za državu [u mjeri u kojoj je to primjenjivo]

Sljedeća obilježja zakonodavstva [države] u skladu su s obvezama imatelja DCA-a koje proizlaze iz dokumenata sustava i ni na koji ih način ne stavljaju izvan snage: [popis pravnih aspekata specifičnih za državu].

3.2.   Opća pitanja o insolventnosti

3.2.a.   Vrste postupaka zbog insolventnosti

Jedine vrste postupaka zbog insolventnosti (uključujući nagodbu ili sanaciju) koji, za potrebe ovog mišljenja, uključuju sve postupke u pogledu imovine imatelja DCA-a ili podružnice koju ima u [državi, a koja bi se mogla primjenjivati na imatelja DCA-a u [državi] su sljedeće: [popisati postupke u izvornom jeziku i u prijevodu na engleski jezik] (zajedno se nazivaju ‚postupci zbog insolventnosti’).

Osim postupaka zbog insolventnosti, imatelj DCA-a, bilo koji dio njegove imovine, ili bilo koja podružnica koju ima u [državi] može u [državi biti podvrgnuta [popisati sve primjenjive moratorije, stečajeve ili bilo koje druge postupke posljedica kojih je da nalozi za plaćanje imateljima DCA-a ili nalozi za plaćanje imatelja DCA-a mogu biti suspendirani, ili mogu biti uvedena ograničenja u vezi s takvim nalozima za plaćanje ili slični postupci na izvornom jeziku i u prijevodu na engleski jezik] (dalje u tekstu zajedno ‚postupci’).

3.2.b   Ugovori u vezi s insolventnošću

[država] ili određene političke potpodjele unutar [države], kako je navedeno, je/su stranka sljedećih ugovora u vezi s insolventnošću: [navesti, ako je primjenjivo, one koji imaju ili bi mogli imati utjecaj na ovo mišljenje].

3.3.   Provedivost dokumenata sustava

Pod uvjetima iz niže navedenih točaka, sve su odredbe dokumenata sustava obvezujuće i provedive prema zakonodavstvu [države], u skladu s uvjetima koje sadrže, posebno u slučaju otvaranja postupka zbog insolventnosti ili postupaka u odnosu na imatelja DCA-a.

Mišljenja smo posebno da:

3.3.a   Obrada naloga za prijenos likvidnosti

Odredbe Pravila o obradi naloga za prijenos likvidnosti [popis odjeljaka] valjane su i provedive. Posebno, svi nalozi za prijenos likvidnosti obrađeni u skladu s tim odjeljcima valjani su, obvezujući i provedivi prema zakonodavstvu [države]. Odredba Pravila koja utvrđuje točno vrijeme u koje nalozi za prijenos likvidnosti postaju priznati i neopozivi ([dodati odjeljak Pravila]) valjana je, obvezujuća i provediva prema zakonodavstvu [države].

3.3.b   Nadležnost [umetnuti naziv SB-a] za obavljanje njegovih funkcija

Otvaranje postupka zbog insolventnosti ili postupka nad imateljem DCA-a ne utječe na nadležnost i ovlasti [umetnuti naziv SB-a] koje proizlaze iz dokumenata sustava. [Navesti [u onoj mjeri u kojoj je to primjenjivo] da: isto je mišljenje primjenjivo i u vezi sa svim drugim subjektima koji imateljima DCA-a pružaju usluge koje su izravno i nužno potrebne za sudjelovanje u sustavu, na primjer pružatelji mrežnih usluga].

3.3.c   Pravna sredstva u slučaju neispunjavanja obveza

[Kada vrijede za imatelja DCA-a, odredbe sadržane u [popisati odjeljke] Pravila u vezi s prijevremenim ispunjenjem nedospjelih tražbina, prijebojem tražbina radi upotrebe depozita imatelja DCA-a, ostvarenjem zaloga, privremenim i trajnim isključenjem iz sudjelovanja, tražbinama za zatezne kamate i raskidom sporazuma i transakcija ([umetnuti druge odgovarajuće klauzule Pravila ili dokumenata sustava]) valjane su i provedive prema zakonodavstvu [države].]

3.3.d   Privremeno i trajno isključenje

Kada vrijede za imatelja DCA-a, odredbe sadržane u [popisati odjeljke] Pravila (u vezi s privremenim ili trajnim isključenjem imatelja DCA-a iz sudjelovanja u sustavu po otvaranju postupka zbog insolventnosti ili postupaka ili drugih slučajeva neispunjavanja obveza, kako je određeno u dokumentima sustava, ili ako je imatelj DCA-a bilo koja vrsta sistemskog rizika ili ima ozbiljnih operativnih problema) valjane su i provedive prema zakonodavstvu [države].

3.3.e   Ustupanje prava i obveza

Prava i obveze imatelja DCA-a ne mogu se ustupiti, izmijeniti ili na drugi način prenijeti od strane imatelja DCA-a trećim stranama bez prethodnoga pisanog pristanka [umetnuti naziv SB-a].

3.3.f   Izbor mjerodavnog prava i nadležnost

Odredbe sadržane u [popisati odjeljke] Pravila, a posebno u vezi s mjerodavnim pravom, rješavanjem sporova, nadležnim sudovima i sudskim dostavama, valjane su i provedive prema pravu [države].

3.4.   Pobijanje pravnih radnji

Mišljenja smo da nijedna obveza koja proizlazi iz dokumenata sustava čije ispunjenje ili pridržavanje prije otvaranja postupka zbog insolventnosti nad DCA-om ili postupka protiv imatelja DCA-a ne može biti stavljena izvan snage u takvom postupku kao pogodovanje, pobojna radnja ili iz drugih razloga prema zakonodavstvu države].

Posebno, i bez ograničenja u vezi s navedenim, izražavamo ovo mišljenje u vezi sa svim nalozima za prijenos dostavljenima od strane bilo kojeg sudionika u sustavu. Naše je mišljenje da će odredbe [popisati odjeljke] Pravila kojima se utvrđuje priznanje i neopozivost naloga za prijenos biti valjane i provedive i da se nalog za prijenos dostavljen od strane bilo kojeg sudionika i obrađen u skladu s [popisati odjeljke] Pravila ne može staviti izvan snage u bilo kojem postupku zbog insolventnosti ili postupcima kao pogodovanje, pobojna radnja ili iz drugih razloga prema zakonodavstvu [države].

3.5.   Zabrana raspolaganja

Ako vjerovnik imatelja DCA-a zahtijeva prema zakonodavstvu [države] od suda ili državnog, sudskog ili tijela javne vlasti koje je nadležno u [državi]) zabranu raspolaganja (uključujući nalog za blokadu, nalog za zapljenu ili bilo koji drugi javnopravni ili privatnopravni postupak čija je namjena zaštita javnog interesa ili prava vjerovnika imatelja DCA-a) – dalje u tekstu: ‚zabrana raspolaganja’, mišljenja smo da [umetnuti analizu i raspravu].

3.6.   Osiguranje [ako je primjenjivo]

3.6.a   Ustupanje prava ili depozit imovine u svrhe osiguranja, zalog i/ili repo posao

Ustupanje u svrhu osiguranja valjano je i provedivo prema zakonodavstvu [države]. Konkretno, zasnivanje i ostvarenje zaloga ili repo posao prema [umetnuti upućivanje na odgovarajući sporazum sa SB-om] valjano je i provedivo prema zakonodavstvu [države].

3.6.b   Prioritet interesa primatelja ustupljenih prava, založnih vjerovnika ili stranaka u repo poslu u odnosu na interese drugih podnositelja zahtjeva

U slučaju postupka zbog insolventnosti nad imateljem DCA-a ili postupka protiv imatelja DCA-a, prava ili imovina ustupljeni u svrhu osiguranja ili založena od strane imatelja DCA-a u korist [umetnuti oznaku SB-a] ili drugih sudionika u sustavu, uvrštavaju se u red plaćanja koji ima prednost u odnosu na zahtjeve svih drugih vjerovnika imatelja DCA-a i na njih se ne primjenjuju pravila o prioritetu ili vjerovnicima koji imaju prednost pri namirenju.

3.6.c   Ostvarenje prava na osiguranje

U slučaju postupka zbog insolventnosti nad imateljem DCA-a ili postupaka protiv njega, drugi sudionici u sustavu i [umetnuti oznaku SB-a] kao [primatelji ustupljenih prava, založni vjerovnici ili stranke u repo poslu, ovisno o slučaju] mogu ostvariti osiguranje i naplatiti se iz prava ili imovine imatelja DCA-a putem radnji [umetnuti oznaku SB-a] u skladu s Pravilima.

3.6.d   Zahtjevi u pogledu oblika i upis

Ne postoji propisani oblik zahtjeva za ustupanje u svrhu osiguranja ili zasnivanje i ostvarenje zaloga ili repo posla na pravima ili imovini imatelja DCA-a te nije za [ustupanje u svrhu osiguranja, zalog ili repo posao, ovisno o slučaju] ili druge pojedinosti takvog [ustupanja u svrhu osiguranja, zalog ili repo posao, ovisno o slučaju] nije potrebno da bude upisan ili podnesen sudu ili državnom, sudskom ili tijelu javne vlasti koje je nadležno u [državi].

3.7.   Podružnice [u mjeri u kojoj je primjenjivo]

3.7.a   Mišljenje se primjenjuje na djelovanje preko podružnice

Sve izjave i mišljenja iznesena u vezi s imateljem DCA-a primjenjuju se s jednakom točnošću i valjanošću prema zakonodavstvu [države] u situacijama u kojima imatelj DCA-a djeluje preko svoje podružnice ili više njih osnovanih izvan [države].

3.7.b   Usklađenost s pravom

Propisi [države] se ni u kojem slučaju ne krše ni preuzimanjem i izvršenjem prava i obveza prema dokumentima sustava ni dostavljanjem, prijenosom ili primitkom naloga za plaćanje od strane podružnice imatelja DCA-a.

3.7.c   Potrebna odobrenja

Ni preuzimanje i izvršenje prava i obveza prema dokumentima sustava ni dostavljanje, prijenos ili primitak naloga za plaćanje od strane podružnice imatelja DCA-a ne zahtijevaju bilo kakva dodatna odobrenja, dozvole, suglasnosti, prijave, registracije, javnobilježničke ovjere ili druge potvrde od strane suda ili državnog, sudskog ili tijela javne vlasti koje je nadležno u [državi].

Ovo je mišljenje dano na njegov datum i upućeno je isključivo [umetnuti naziv SB-a] i [imatelja DCA-a]. Nitko se drugi ne može oslanjati na ovo mišljenje i sadržaj ovog mišljenja ne može se razotkriti drugim osobama osim predviđenim primateljima i njihovim pravnim savjetnicima bez našeg prethodnog pisanog pristanka, s iznimkom Europske središnje banke i nacionalnih središnjih banaka Europskog sustava središnjih banaka [i [nacionalne središnje banke/odgovarajućih regulatornih tijela] države]].

S poštovanjem,

[potpis]

Dodatak IV.

POSTUPAK NEPREKINUTOG POSLOVANJA I POSTUPAK PRI NEPREDVIDLJIVIM DOGAĐAJIMA

1.   Opće odredbe

| (a) | Ovim Dodatkom utvrđuju se pravila između [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a, ako jedna ili više komponenti pružatelja mrežnih usluga sustava TRGET2 padne ili ih pogodi neuobičajeni vanjski događaj ili ako pad utječe na bilo kojeg imatelja DCA-a. |
| --- | --- |

(a)

Ovim Dodatkom utvrđuju se pravila između [umetnuti naziv SB-a] i imatelja DCA-a, ako jedna ili više komponenti pružatelja mrežnih usluga sustava TRGET2 padne ili ih pogodi neuobičajeni vanjski događaj ili ako pad utječe na bilo kojeg imatelja DCA-a.

| (b) | Sva upućivanja na vremena navedena u ovom Dodatku odnose se na lokalno vrijeme u sjedištu ESB-a odnosno srednjoeuropsko vrijeme (SEV (****)). |
| --- | --- |

(b)

Sva upućivanja na vremena navedena u ovom Dodatku odnose se na lokalno vrijeme u sjedištu ESB-a odnosno srednjoeuropsko vrijeme (SEV (****)).

2.   Mjere za neprekinuto poslovanje

| (a) | U slučaju nastupa neuobičajenog vanjskog događaja i/ili pada SSP-a, platforme sustava T2S ili pružatelja mrežnih usluga što utječe na redovan rad sustava TARGET2, [umetnuti naziv SB-a] je ovlašten usvojiti mjere za neprekinuto poslovanje. |
| --- | --- |

(a)

U slučaju nastupa neuobičajenog vanjskog događaja i/ili pada SSP-a, platforme sustava T2S ili pružatelja mrežnih usluga što utječe na redovan rad sustava TARGET2, [umetnuti naziv SB-a] je ovlašten usvojiti mjere za neprekinuto poslovanje.

| (b) | Sljedeće glavne mjere za neprekinuto poslovanje i mjere u nepredvidivim situacijama dostupne su SSP-u:






  i. | premještanje rada SSP-a na alternativnu lokaciju; |
| --- | --- | --- |

(b)

Sljedeće glavne mjere za neprekinuto poslovanje i mjere u nepredvidivim situacijama dostupne su SSP-u:

i.

premještanje rada SSP-a na alternativnu lokaciju;

| ii. | promjena radnog vremena SSP-a; i |
| --- | --- |

ii.

promjena radnog vremena SSP-a; i

| iii. | pokretanje izvanredne obrade vrlo kritičnih i kritičnih naloga za plaćanje, kao što je utvrđeno u stavku 6. točkama (c) i (d) Dodatka IV. Prilogu II. |
| --- | --- |

iii.

pokretanje izvanredne obrade vrlo kritičnih i kritičnih naloga za plaćanje, kao što je utvrđeno u stavku 6. točkama (c) i (d) Dodatka IV. Prilogu II.

| (c) | Sljedeće glavne mjere za neprekinuto poslovanje i mjere u nepredvidivim situacijama dostupne su platformi sustava T2S:






  i. | premještanje rada platforme T2S na alternativnu lokaciju; |
| --- | --- | --- |

(c)

Sljedeće glavne mjere za neprekinuto poslovanje i mjere u nepredvidivim situacijama dostupne su platformi sustava T2S:

i.

premještanje rada platforme T2S na alternativnu lokaciju;

| ii. | promjena rasporeda događaja u datumu namire sustava T2S. |
| --- | --- |

ii.

promjena rasporeda događaja u datumu namire sustava T2S.

| (d) | U vezi s mjerama za neprekinuto poslovanje, [umetnuti naziv SB-a] ima potpuno diskrecijsko pravo odlučiti koje će mjere usvojiti. |
| --- | --- |

(d)

U vezi s mjerama za neprekinuto poslovanje, [umetnuti naziv SB-a] ima potpuno diskrecijsko pravo odlučiti koje će mjere usvojiti.

3.   Priopćenja u vezi incidenta

| (a) | Informacije o padu sustava TARGET2 i/ili neuobičajenom vanjskom događaju priopćavaju se imateljima DCA-a domaćim komunikacijskim kanalima, ICM-om, GUI i informacijskim sustavom T2S kako je određeno u T2S UDFS. Posebno, obavijesti imateljima DCA-a obuhvaćaju sljedeće informacije:






  i. | opis događaja; |
| --- | --- | --- |

(a)

Informacije o padu sustava TARGET2 i/ili neuobičajenom vanjskom događaju priopćavaju se imateljima DCA-a domaćim komunikacijskim kanalima, ICM-om, GUI i informacijskim sustavom T2S kako je određeno u T2S UDFS. Posebno, obavijesti imateljima DCA-a obuhvaćaju sljedeće informacije:

i.

opis događaja;

| ii. | očekivana odgoda u obradi (ako je poznato); |
| --- | --- |

ii.

očekivana odgoda u obradi (ako je poznato);

| iii. | informacije o već poduzetim mjerama. |
| --- | --- |

iii.

informacije o već poduzetim mjerama.

| (b) | Osim toga, [umetnuti naziv SB-a] može obavijestiti imatelje DCA-a o bilo kojem postojećem ili očekivanom događaju koji bi mogao utjecati na redovan rad sustava TARGET2. |
| --- | --- |

(b)

Osim toga, [umetnuti naziv SB-a] može obavijestiti imatelje DCA-a o bilo kojem postojećem ili očekivanom događaju koji bi mogao utjecati na redovan rad sustava TARGET2.

4.   Premještanje rada SSP-a i/ili platforme sustava T2S na alternativnu lokaciju

| (a) | U slučaju nastupa bilo kojeg događaja iz stavka 2. točke (a) rad SSP-a i/ili platforme sustava T2S može se premjestiti na alternativnu lokaciju unutar istog područja ili na drugo područje. |
| --- | --- |

(a)

U slučaju nastupa bilo kojeg događaja iz stavka 2. točke (a) rad SSP-a i/ili platforme sustava T2S može se premjestiti na alternativnu lokaciju unutar istog područja ili na drugo područje.

| (b) | U slučaju da se rad platforme sustava T2S premjesti na drugo područje, imatelji DCA-a i. suzdržavaju se od slanja novih instrukcija platformi sustava T2S i ii. na zahtjev [umetnuti naziv SB-a] provode usklađivanje i ponovo podnose instrukcije za koje je utvrđeno da nedostaju, a koje su podnesene unutar najviše pet minuta prije trenutka pada ili nastupa neuobičajenog vanjskog događaja i pružaju [umetnuti naziv SB-a] sve odgovarajuće informacije s tim u vezi. |
| --- | --- |

(b)

U slučaju da se rad platforme sustava T2S premjesti na drugo područje, imatelji DCA-a i. suzdržavaju se od slanja novih instrukcija platformi sustava T2S i ii. na zahtjev [umetnuti naziv SB-a] provode usklađivanje i ponovo podnose instrukcije za koje je utvrđeno da nedostaju, a koje su podnesene unutar najviše pet minuta prije trenutka pada ili nastupa neuobičajenog vanjskog događaja i pružaju [umetnuti naziv SB-a] sve odgovarajuće informacije s tim u vezi.

5.   Promjena radnog vremena

| (a) | Dnevna obrada sustava TARGET2 može se produžiti ili se početak novog radnog dana može odgoditi. Za vrijeme produženog vremena rada sustava TARGET2, nalozi za plaćanje obrađuju se u skladu s ovim Dodatkom. |
| --- | --- |

(a)

Dnevna obrada sustava TARGET2 može se produžiti ili se početak novog radnog dana može odgoditi. Za vrijeme produženog vremena rada sustava TARGET2, nalozi za plaćanje obrađuju se u skladu s ovim Dodatkom.

| (b) | Dnevna obrada sustava TARGET2 može se produžiti i time se može odgoditi kraj radnog vremena, ako se pad platforme sustava T2S ili SSP-a dogodio tijekom dana, ali je riješen prije 18:00. Takva odgoda kraja radnog vremena u uobičajenim okolnostima neće premašiti dva sata i najavljuje se imateljima DCA-a što je prije moguće. Kada se takva odgoda najavi, ne može se povući. |
| --- | --- |

(b)

Dnevna obrada sustava TARGET2 može se produžiti i time se može odgoditi kraj radnog vremena, ako se pad platforme sustava T2S ili SSP-a dogodio tijekom dana, ali je riješen prije 18:00. Takva odgoda kraja radnog vremena u uobičajenim okolnostima neće premašiti dva sata i najavljuje se imateljima DCA-a što je prije moguće. Kada se takva odgoda najavi, ne može se povući.

6.   Padovi povezani s imateljima DCA-a

| (a) | Ako imatelj DCA-a ima problem koji ga sprečava u namiri naloga za plaćanje u sustavu TARGET2 [umetnuti naziv SB-a/oznaku zemlje], njegova je odgovornost riješiti problem. |
| --- | --- |

(a)

Ako imatelj DCA-a ima problem koji ga sprečava u namiri naloga za plaćanje u sustavu TARGET2 [umetnuti naziv SB-a/oznaku zemlje], njegova je odgovornost riješiti problem.

| (b) | U slučaju da imatelj DCA-a neočekivano dostavi neuobičajeno velik broj poruka koje prijete stabilnosti platforme sustava T2S i na zahtjev [umetnuti naziv SB-a] se ne suzdrži se od takvog ponašanja bez odgađanja, [umetnuti naziv SB-a] može blokirati iz platforme sustava T2S sve buduće poruke dostavljene od tog imatelja DCA-a. |
| --- | --- |

(b)

U slučaju da imatelj DCA-a neočekivano dostavi neuobičajeno velik broj poruka koje prijete stabilnosti platforme sustava T2S i na zahtjev [umetnuti naziv SB-a] se ne suzdrži se od takvog ponašanja bez odgađanja, [umetnuti naziv SB-a] može blokirati iz platforme sustava T2S sve buduće poruke dostavljene od tog imatelja DCA-a.

7.   Druge odredbe

| (a) | U slučaju pada [umetnuti naziv SB-a], neke ili sve njegove tehničke funkcije u odnosu na sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] mogu obavljati druge središnje banke Eurosustava. |
| --- | --- |

(a)

U slučaju pada [umetnuti naziv SB-a], neke ili sve njegove tehničke funkcije u odnosu na sustav TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] mogu obavljati druge središnje banke Eurosustava.

| (b) | [umetnuti naziv SB-a] može zahtijevati da imatelji DCA-a sudjeluju u redovnim ili ad hoc provjerama mjera za neprekinuto poslovanje i izvanrednu obradu, osposobljavanju ili drugim preventivnim rješenjima, koje [umetnuti naziv SB-a] smatra potrebnima. Sve troškove koji nastanu za imatelje DCA-a kao posljedica tih provjera ili drugih rješenja snose isključivo sami imatelji DCA-a. |
| --- | --- |

(b)

[umetnuti naziv SB-a] može zahtijevati da imatelji DCA-a sudjeluju u redovnim ili ad hoc provjerama mjera za neprekinuto poslovanje i izvanrednu obradu, osposobljavanju ili drugim preventivnim rješenjima, koje [umetnuti naziv SB-a] smatra potrebnima. Sve troškove koji nastanu za imatelje DCA-a kao posljedica tih provjera ili drugih rješenja snose isključivo sami imatelji DCA-a.

Dodatak V.

RASPORED RADA

| 1. | Sustav TARGET2 radi u sve dane, osim subote, nedjelje, Nove godine, Velikog petka i Uskrsnog ponedjeljka (prema važećem kalendaru u sjedištu ESB-a), prvog svibnja, 25. i 26. prosinca. |
| --- | --- |

1.

Sustav TARGET2 radi u sve dane, osim subote, nedjelje, Nove godine, Velikog petka i Uskrsnog ponedjeljka (prema važećem kalendaru u sjedištu ESB-a), prvog svibnja, 25. i 26. prosinca.

| 2. | Referentno vrijeme za sustav je lokalno vrijeme u sjedištu ESB-a, odnosno SEV (****). |
| --- | --- |

2.

Referentno vrijeme za sustav je lokalno vrijeme u sjedištu ESB-a, odnosno SEV (****).

| 3. | Tekući radni dan počinje navečer prethodnoga radnog dana i teče prema sljedećem rasporedu utvrđenom u skupu dokumenata koji određuju opseg sustava T2S. |
| --- | --- |

3.

Tekući radni dan počinje navečer prethodnoga radnog dana i teče prema sljedećem rasporedu utvrđenom u skupu dokumenata koji određuju opseg sustava T2S.

| 4. | Platforma sustava T2S dostupna je za način U2A i A2A za vrijeme čitavog dana namire osim za vrijeme razdoblja tehničkog održavanja od 03:00 do 05:00. Za vrijeme razdoblja tehničkog održavanja poruke poslane korištenjem A2A načina će čekati u redu. Dostavljanje poruke putem načina U2A neće biti moguće. |
| --- | --- |

4.

Platforma sustava T2S dostupna je za način U2A i A2A za vrijeme čitavog dana namire osim za vrijeme razdoblja tehničkog održavanja od 03:00 do 05:00. Za vrijeme razdoblja tehničkog održavanja poruke poslane korištenjem A2A načina će čekati u redu. Dostavljanje poruke putem načina U2A neće biti moguće.

| 5. | Radno vrijeme se može promijeniti u slučaju donošenja mjera za neprekinuto poslovanje u skladu sa stavkom 2. Dodatka IV. |
| --- | --- |

5.

Radno vrijeme se može promijeniti u slučaju donošenja mjera za neprekinuto poslovanje u skladu sa stavkom 2. Dodatka IV.

| 6. | Pregled radnog vremena i značajnih poslovnih događaja tijekom dana prikazan je u sljedećoj tablici








  SSP | Platforma sustava T2S
  (primjenjivo na DCA-e) |
| --- | --- | --- |
| Vrijeme | Description | Time | Description |
| 18:45 – 19:00 (1) | Početak dnevne obrade
  (slanje Gl datoteka kratko nakon 18:45) | 18:45 – 20:00 | Početak dana:






  — | Promjena datuma poslovanja |

6.

Pregled radnog vremena i značajnih poslovnih događaja tijekom dana prikazan je u sljedećoj tablici

SSP

Platforma sustava T2S

(primjenjivo na DCA-e)

Vrijeme

Description

Time

Description

18:45 – 19:00 (1)

Početak dnevne obrade

(slanje Gl datoteka kratko nakon 18:45)

18:45 – 20:00

Početak dana:

—

Promjena datuma poslovanja

| — | Rok za prihvat podataka dostavljenih od strane sustava za upravljanje kolateralom (CMS) (19:00) |
| --- | --- |

—

Rok za prihvat podataka dostavljenih od strane sustava za upravljanje kolateralom (CMS) (19:00)

| — | Priprema noćne namire |
| --- | --- |

—

Priprema noćne namire

19:00 – 19:30 (1)

Puštanje likvidnosti Sa SF-a na HAM i PM; s HAM-a na PM-a i s PM-a na DCA.

20:00 – 03:00

Noćna namira:

| — | Prvi ciklus noćne namire |
| --- | --- |

—

Prvi ciklus noćne namire

| — | Posljednji ciklus noćne namire (Slijed X uključuje djelomičnu namiru nenamirenih instrukcija za plaćanje podobnih za djelomičnu namiru koje nisu namirene zbog nedostatka vrijednosnih papira; Slijed Y uključuje naknadu pružateljima višestruke likvidnosti na kraju ciklusa) |
| --- | --- |

—

Posljednji ciklus noćne namire (Slijed X uključuje djelomičnu namiru nenamirenih instrukcija za plaćanje podobnih za djelomičnu namiru koje nisu namirene zbog nedostatka vrijednosnih papira; Slijed Y uključuje naknadu pružateljima višestruke likvidnosti na kraju ciklusa)

19:30 (1) – 22:00

Noćna namira:

| — | Poruka početak postupka; |
| --- | --- |

—

Poruka početak postupka;

| — | Odlaganje likvidnosti na temelju trajnih naloga za noćnu obradu (postupak namire 6 podsustava T2S) |
| --- | --- |

—

Odlaganje likvidnosti na temelju trajnih naloga za noćnu obradu (postupak namire 6 podsustava T2S)

22:00 – 01:00

Prozor za tehničko održavanje (2)

03:00 – 05:00

Prozor za tehničko održavanje (3)

01:00 – 06:45

Noćna obrada (postupak namire 6 podsustava i T2S)

05:00 – 18:00

Dnevno trgovanje/Namira u realnom (4):

| — | Priprema namire u realnom vremenu (4) |
| --- | --- |

—

Priprema namire u realnom vremenu (4)

| — | Prozor za djelomičnu namiru u 14:00 i 15:45 (5) (za 15 minuta) |
| --- | --- |

—

Prozor za djelomičnu namiru u 14:00 i 15:45 (5) (za 15 minuta)

| — | 16:00: Zaključivanje DvP |
| --- | --- |

—

16:00: Zaključivanje DvP

| — | 16:30: Automatska naknada samoosiguranja, koju slijedi izborni prijenos gotovine s jednog računa na drugi u prethodno utvrđenom trenutku (engl. cash sweep) |
| --- | --- |

—

16:30: Automatska naknada samoosiguranja, koju slijedi izborni prijenos gotovine s jednog računa na drugi u prethodno utvrđenom trenutku (engl. cash sweep)

| — | 17:40: Bilateralno dogovoreno zaključivanje operacija upravljanja riznicom (BATM) i centralnobankarskih operacije (CB). |
| --- | --- |

—

17:40: Bilateralno dogovoreno zaključivanje operacija upravljanja riznicom (BATM) i centralnobankarskih operacije (CB).

| — | 17:45: Automatski prijenos gotovine s jednog računa na drugi u prethodno utvrđenom trenutku (engl.: cash sweep) nakon 17:45 |
| --- | --- |

—

17:45: Automatski prijenos gotovine s jednog računa na drugi u prethodno utvrđenom trenutku (engl.: cash sweep) nakon 17:45

| — | 18:00: FOP zaključivanje |
| --- | --- |

—

18:00: FOP zaključivanje

06:45 – 07:00

Poslovni prozor za pripremu dnevnih operacija

07:00 – 18:00

Dnevno trgovanje:

| — | 17:00: Zaključivanje za plaćanja klijenata |
| --- | --- |

—

17:00: Zaključivanje za plaćanja klijenata

| — | 17:45: Zaključivanje za prijenos likvidnosti na DCA |
| --- | --- |

—

17:45: Zaključivanje za prijenos likvidnosti na DCA

| — | 18:00: Zaključivanje za međubankovna plaćanja i ulazne prijenose likvidnosti od DCA-a. |
| --- | --- |

—

18:00: Zaključivanje za međubankovna plaćanja i ulazne prijenose likvidnosti od DCA-a.

18:00 – 18:45

| — | 18:15 (1): Zaključivanje za upotrebu stalno raspoloživih mogućnosti
  Podaci za ažuriranje računovodstvenog sustava dostupni središnjim bankama, kratko nakon 18:30 |
| --- | --- |

—

18:15 (1): Zaključivanje za upotrebu stalno raspoloživih mogućnosti

Podaci za ažuriranje računovodstvenog sustava dostupni središnjim bankama, kratko nakon 18:30

| — | 18:40 (1): Zaključivanje za upotrebu mogućnosti granične posudbe (samo nacionalne središnje banke)
  Obrada na kraju dana |
| --- | --- |

—

18:40 (1): Zaključivanje za upotrebu mogućnosti granične posudbe (samo nacionalne središnje banke)

Obrada na kraju dana

18:00 – 18:45

| — | Kraj obrade namire sustava T2S |
| --- | --- |

—

Kraj obrade namire sustava T2S

| — | Obnavljanje i čišćenje |
| --- | --- |

—

Obnavljanje i čišćenje

| — | Izvješćivanje i izvještaji na kraju dana |
| --- | --- |

—

Izvješćivanje i izvještaji na kraju dana

Napomene uz tablicu:

| (1) | Uz dodatnih petnaest minuta zadnjeg dana razdoblja održavanja pričuva. |
| --- | --- |

(1)

Uz dodatnih petnaest minuta zadnjeg dana razdoblja održavanja pričuva.

| (2) | Tijekom vikenda ili praznika, prozor za tehničko održavanje traje tijekom cijelog vikenda ili praznika, tj. od 22.00 sata u petak do 1.00 sat u ponedjeljak, ili u slučaju praznika, od 22.00 sata zadnjeg radnog dana do 1.00 sat sljedećeg radnog dana. |
| --- | --- |

(2)

Tijekom vikenda ili praznika, prozor za tehničko održavanje traje tijekom cijelog vikenda ili praznika, tj. od 22.00 sata u petak do 1.00 sat u ponedjeljak, ili u slučaju praznika, od 22.00 sata zadnjeg radnog dana do 1.00 sat sljedećeg radnog dana.

| (3) | Tijekom vikenda ili praznika, prozor za tehničko održavanje traje tijekom cijelog vikenda ili praznika, tj. od 03.00 sata u subotu do 5.00 sati u ponedjeljak, ili u slučaju praznika, od 03.00 sata na dan praznika do 5.00 sati sljedećeg radnog dana. |
| --- | --- |

(3)

Tijekom vikenda ili praznika, prozor za tehničko održavanje traje tijekom cijelog vikenda ili praznika, tj. od 03.00 sata u subotu do 5.00 sati u ponedjeljak, ili u slučaju praznika, od 03.00 sata na dan praznika do 5.00 sati sljedećeg radnog dana.

| (4) | Priprema za namiru u realnom vremenu i namira u realnom vremenu mogu započeti prije prozora za tehničko održavanje ako zadnji ciklus noćne namire završi prije 03.00 sata. |
| --- | --- |

(4)

Priprema za namiru u realnom vremenu i namira u realnom vremenu mogu započeti prije prozora za tehničko održavanje ako zadnji ciklus noćne namire završi prije 03.00 sata.

| (5) | Svaki prozor za djelomičnu namiru traje 15 minuta. Djelomična namira se primjenjuje na nenamirene instrukcije za plaćanje koje su podobne za djelomičnu namiru a koje nisu namirene zbog pomanjkanja vrijednosnih papira. |
| --- | --- |

(5)

Svaki prozor za djelomičnu namiru traje 15 minuta. Djelomična namira se primjenjuje na nenamirene instrukcije za plaćanje koje su podobne za djelomičnu namiru a koje nisu namirene zbog pomanjkanja vrijednosnih papira.

Dodatak VI.

POPIS NAKNADA

Naknade za usluge sustava T2S

Imateljima glavnih PM računa naplaćuju se sljedeće naknade za usluge sustava T2S povezane s namjenskim gotovinskim računima

| Tarifne stavke | Cijena | Obrazloženje |
| --- | --- | --- |
| Usluge namire |
| Nalozi za prijenos likvidnosti s DCA na DCA | 9 eurocenta | Po prijenosu |
| Promjene unutar salda (tj. blokada, deblokada, rezervacija likvidnosti itd.) | 6 eurocenta | Po transakciji |
| Usluge obavješćivanja |
| Izvješća A2A | 0,4 eurocenta | Po poslovnoj stavci u svakom izrađenom izvješću A2A |
| Upiti A2A | 0,7 eurocenta | Po poslovnoj stavci u vezi koje je postavljen upit u svakom izrađenom izvješću A2A |
| Upiti U2A | 10 eurocenta | Po izvršenoj funkciji pretraživanja |
| Poruke povezane u datoteku | 0,4 eurocenta | Po poruci u datoteci |
| Prijenosi | 1,2 eurocenta | Po prijenosu |

Tarifne stavke

Cijena

Obrazloženje

Usluge namire

Nalozi za prijenos likvidnosti s DCA na DCA

9 eurocenta

Po prijenosu

Promjene unutar salda (tj. blokada, deblokada, rezervacija likvidnosti itd.)

6 eurocenta

Po transakciji

Usluge obavješćivanja

Izvješća A2A

0,4 eurocenta

Po poslovnoj stavci u svakom izrađenom izvješću A2A

Upiti A2A

0,7 eurocenta

Po poslovnoj stavci u vezi koje je postavljen upit u svakom izrađenom izvješću A2A

Upiti U2A

10 eurocenta

Po izvršenoj funkciji pretraživanja

Poruke povezane u datoteku

0,4 eurocenta

Po poruci u datoteci

Prijenosi

1,2 eurocenta

Po prijenosu

| (*) | Direktiva 98/26/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 19. svibnja 1998. o konačnosti namire u platnim sustavima i sustavima za namiru vrijednosnih papira (SL L 166, 11.6.1998., str. 45.). |
| --- | --- |

(*)

Direktiva 98/26/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 19. svibnja 1998. o konačnosti namire u platnim sustavima i sustavima za namiru vrijednosnih papira (SL L 166, 11.6.1998., str. 45.).

| (**) | Direktiva 2009/110/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 16. rujna 2009. o osnivanju, obavljanju djelatnosti i bonitetnom nadzoru poslovanja institucija za elektronički novac te o izmjeni direktiva 2005/60/EZ i 2006/48/EZ i stavljanju izvan snage Direktive 2000/46/EZ (SL L 267, 10.10.2009., str. 7.). |
| --- | --- |

(**)

Direktiva 2009/110/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 16. rujna 2009. o osnivanju, obavljanju djelatnosti i bonitetnom nadzoru poslovanja institucija za elektronički novac te o izmjeni direktiva 2005/60/EZ i 2006/48/EZ i stavljanju izvan snage Direktive 2000/46/EZ (SL L 267, 10.10.2009., str. 7.).

| (***) | Direktiva 2007/64/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. studenoga 2007. o platnim uslugama na unutarnjem tržištu i o izmjeni direktiva 97/7/EZ, 2002/65/EZ, 2005/60/EZ i 2006/48/EZ te stavljanju izvan snage Direktive 97/5/EZ (SL L 319, 5.12.2007., str. 1.). |
| --- | --- |

(***)

Direktiva 2007/64/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. studenoga 2007. o platnim uslugama na unutarnjem tržištu i o izmjeni direktiva 97/7/EZ, 2002/65/EZ, 2005/60/EZ i 2006/48/EZ te stavljanju izvan snage Direktive 97/5/EZ (SL L 319, 5.12.2007., str. 1.).

| (****) | SEV uzima u obzir promjenu u srednjoeuropsko ljetno vrijeme. |
| --- | --- |

(****)

SEV uzima u obzir promjenu u srednjoeuropsko ljetno vrijeme.

| 32. | u Prilogu III., zamjenjuju se sljedeće definicije:






  — | „‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članak 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela, |
| --- | --- | --- |

32.

u Prilogu III., zamjenjuju se sljedeće definicije:

—

„‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članak 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela,

| — | ‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17.Uredbe (EU) br. 575/2013, |
| --- | --- |

—

‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17.Uredbe (EU) br. 575/2013,

| — | ‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj, čiji nastup može ugroziti ispunjavanje obveza subjekta na temelju nacionalnih pravila kojima se prenosi ova Smjernica ili bilo kojih drugih pravila (uključujući ona određena od strane Upravnog vijeća u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava) koje se primjenjuju na odnos između tog subjekta i bilo koje središnje banke Eurosustava, uključujući:






  (a) | ako subjekt više ne ispunjava mjerila za pristup i/ili tehničke zahtjeve utvrđene u Prilogu II. i, ako je to primjenjivo, Prilogu V. ili ako je prihvatljivost druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava privremeno ili trajno ukinuta; |
| --- | --- | --- |

—

‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj, čiji nastup može ugroziti ispunjavanje obveza subjekta na temelju nacionalnih pravila kojima se prenosi ova Smjernica ili bilo kojih drugih pravila (uključujući ona određena od strane Upravnog vijeća u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava) koje se primjenjuju na odnos između tog subjekta i bilo koje središnje banke Eurosustava, uključujući:

(a)

ako subjekt više ne ispunjava mjerila za pristup i/ili tehničke zahtjeve utvrđene u Prilogu II. i, ako je to primjenjivo, Prilogu V. ili ako je prihvatljivost druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava privremeno ili trajno ukinuta;

| (b) | otvaranje postupka zbog insolventnosti nad subjektom; |
| --- | --- |

(b)

otvaranje postupka zbog insolventnosti nad subjektom;

| (c) | podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b); |
| --- | --- |

(c)

podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b);

| (d) | subjektovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita; |
| --- | --- |

(d)

subjektovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita;

| (e) | subjektovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima; |
| --- | --- |

(e)

subjektovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima;

| (f) | ako je subjekt insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra odnosni NSB europodručja; |
| --- | --- |

(f)

ako je subjekt insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra odnosni NSB europodručja;

| (g) | ako je pozitivno stanje na subjektovu PM računu ili DCA-u ili sva njegova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava subjektovih vjerovnika; |
| --- | --- |

(g)

ako je pozitivno stanje na subjektovu PM računu ili DCA-u ili sva njegova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava subjektovih vjerovnika;

| (h) | ako je subjekt privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu; |
| --- | --- |

(h)

ako je subjekt privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu;

| (i) | ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje, koje je dao subjekt ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao subjekt, netočni ili neistiniti; ili |
| --- | --- |

(i)

ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje, koje je dao subjekt ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao subjekt, netočni ili neistiniti; ili

| (j) | prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela.”; |
| --- | --- |

(j)

prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela.”;

| 33. | u Prilogu III. stavci od 1. do 3. i fusnota u stavku 3(d) zamjenjuju se sljedećim:






  „1. | Svaki NSB europodručja odobrava unutardnevni kredit kreditnim institucijama osnovanim u EGP-u koje su prihvatljive druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava, imaju pristup mogućnosti granične posudbe na kraju dana i koje imaju račun kod odgovarajućeg NSB-a europodručja uključujući kad te kreditne institucije djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u i uključujući podružnice osnovane u EGP-u kreditnih institucija osnovanih izvan EGP-a pod uvjetom da su takve podružnice osnovane u istoj državi kao odgovarajući NSB europodručja. Unutardnevni kredit ne može se odobriti subjektima koji su podvrgnuti mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora, [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2]. |
| --- | --- | --- |

33.

u Prilogu III. stavci od 1. do 3. i fusnota u stavku 3(d) zamjenjuju se sljedećim:

„1.

Svaki NSB europodručja odobrava unutardnevni kredit kreditnim institucijama osnovanim u EGP-u koje su prihvatljive druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava, imaju pristup mogućnosti granične posudbe na kraju dana i koje imaju račun kod odgovarajućeg NSB-a europodručja uključujući kad te kreditne institucije djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u i uključujući podružnice osnovane u EGP-u kreditnih institucija osnovanih izvan EGP-a pod uvjetom da su takve podružnice osnovane u istoj državi kao odgovarajući NSB europodručja. Unutardnevni kredit ne može se odobriti subjektima koji su podvrgnuti mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora, [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2].

| 2. | Unutardnevni kredit može također biti odobren sljedećim subjektima:






  (a) | izbrisano; |
| --- | --- | --- |

2.

Unutardnevni kredit može također biti odobren sljedećim subjektima:

(a)

izbrisano;

| (b) | kreditnim institucijama osnovanim u EGP-u koje nisu prihvatljive druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava i/ili nemaju pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke, uključujući i kada te kreditne institucije djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u i uključujući podružnice osnovane u EGP-u kreditnih institucija osnovanih izvan EGP-a; |
| --- | --- |

(b)

kreditnim institucijama osnovanim u EGP-u koje nisu prihvatljive druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava i/ili nemaju pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke, uključujući i kada te kreditne institucije djeluju preko podružnice osnovane u EGP-u i uključujući podružnice osnovane u EGP-u kreditnih institucija osnovanih izvan EGP-a;

| (c) | financijskim odjelima središnjih ili regionalnih vlada država članica koje su aktivne na tržištima novca i tijelima javnog sektora država članica ovlaštenim za vođenje računa klijenata; |
| --- | --- |

(c)

financijskim odjelima središnjih ili regionalnih vlada država članica koje su aktivne na tržištima novca i tijelima javnog sektora država članica ovlaštenim za vođenje računa klijenata;

| (d) | investicijskim društvima osnovanim u EGP-u pod uvjetima da su sklopili sporazum s drugom ugovornom stranom monetarne politike Eurosustava kojim se osigurava pokrivenost bilo kakvog preostalog negativnog stanja na kraju odgovarajućeg dana; i |
| --- | --- |

(d)

investicijskim društvima osnovanim u EGP-u pod uvjetima da su sklopili sporazum s drugom ugovornom stranom monetarne politike Eurosustava kojim se osigurava pokrivenost bilo kakvog preostalog negativnog stanja na kraju odgovarajućeg dana; i

| (e) | subjektima osim onih iz točke (b) koji upravljaju podsustavima i djeluju u tom svojstvu, s tim da su uvjeti za odobravanje unutardnevnog kredita takvim subjektima dostavljeni Upravnom vijeću unaprijed i da ih je Upravno vijeće odobrilo.; |
| --- | --- |

(e)

subjektima osim onih iz točke (b) koji upravljaju podsustavima i djeluju u tom svojstvu, s tim da su uvjeti za odobravanje unutardnevnog kredita takvim subjektima dostavljeni Upravnom vijeću unaprijed i da ih je Upravno vijeće odobrilo.;

| 3. | Za subjekte navedene u stavku od 2(b) do 2(d), a u skladu s člankom 19. Smjernice (EU) 2015/510 Europske središnje banke (ESB/2014/60) (8), unutardnevni kredit ograničen je na pojedini dan, a proširenje na prekonoćni kredit neće biti moguće.
  Odstupanjem od propisanog, Upravno vijeće može odlučiti da na temelju obrazložene prethodne odluke, osigura pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke određenim prihvatljivim središnjim drugim ugovornim stranama, u okviru članka 139. stavka 2. točke (c) Ugovora, u vezi s člancima 18. i 42. Statuta ESSB-a i članka 1. stavka 1. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60). Takve prihvatljive središnje druge ugovorne strane su one koje u svakom odgovarajućem trenutku:






  (a) | su prihvatljivi subjekti za potrebe stavka 2. točke (e), pod uvjetom da su ti prihvatljivi subjekti također ovlaštene središnje druge ugovorne strane u skladu s važećim zakonodavstvom Unije ili važećim nacionalnim zakonodavstvom; |
| --- | --- | --- |

3.

Za subjekte navedene u stavku od 2(b) do 2(d), a u skladu s člankom 19. Smjernice (EU) 2015/510 Europske središnje banke (ESB/2014/60) (8), unutardnevni kredit ograničen je na pojedini dan, a proširenje na prekonoćni kredit neće biti moguće.

8

Odstupanjem od propisanog, Upravno vijeće može odlučiti da na temelju obrazložene prethodne odluke, osigura pristup mogućnosti granične posudbe od središnje banke određenim prihvatljivim središnjim drugim ugovornim stranama, u okviru članka 139. stavka 2. točke (c) Ugovora, u vezi s člancima 18. i 42. Statuta ESSB-a i članka 1. stavka 1. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60). Takve prihvatljive središnje druge ugovorne strane su one koje u svakom odgovarajućem trenutku:

(a)

su prihvatljivi subjekti za potrebe stavka 2. točke (e), pod uvjetom da su ti prihvatljivi subjekti također ovlaštene središnje druge ugovorne strane u skladu s važećim zakonodavstvom Unije ili važećim nacionalnim zakonodavstvom;

| (b) | imaju poslovni nastan u europodručju; |
| --- | --- |

(b)

imaju poslovni nastan u europodručju;

| (c) | nad njima nadležna tijela vrše superviziju i/ili nadzor; |
| --- | --- |

(c)

nad njima nadležna tijela vrše superviziju i/ili nadzor;

| (d) | postupaju u skladu s nadzornim zahtjevima za lokaciju infrastruktura koje pružaju usluge u europodručju, s povremenim izmjenama i dopunama, a kako su objavljeni na mrežnim stranicama ESB-a (9); |
| --- | --- |

(d)

postupaju u skladu s nadzornim zahtjevima za lokaciju infrastruktura koje pružaju usluge u europodručju, s povremenim izmjenama i dopunama, a kako su objavljeni na mrežnim stranicama ESB-a (9);

9

| (e) | imaju račune u platnom modulu (PM) sustava TARGET2; |
| --- | --- |

(e)

imaju račune u platnom modulu (PM) sustava TARGET2;

| (f) | imaju pristup unutardnevnom kreditu. |
| --- | --- |

(f)

imaju pristup unutardnevnom kreditu.

(8)  Smjernica (EU) 2015/510 Europske središnje banke od 19. prosinca 2014. o provedbi monetarne politike Eurosustava (ESB/2014/60) (SL L 91, 2.4.2015., str. 3.)."

8

(9)  Važeća politika Eurosustava u vezi s lokacijom infrastrukture utvrđena je u sljedećim izjavama, koje su sve dostupne na mrežnoj stranici ESB-a www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area od 3. studenoga 1998.; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing od 27. rujna 2001.; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions od 19. srpnja 2007.: (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’ od 20. studenoga 2008. i (e) The Eurosystem oversight policy framework od srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke, T-496/11, ECLI:EU:T:2015:496.”;"

9

Policy statement on euro payment and settlment systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area’

The Eurosystem oversight policy framework

srpnja 2011. usklađen s presudom od 4. ožujka 2015., Ujedinjena Kraljevina protiv Europske središnje banke

| 34. | u Prilogu III., stavci 4. i 9. zamjenjuju se sljedećim:






  „4. | Unutardnevni kredit temelji se na prihvatljivom kolateralu i odobrava se pomoću kolateraliziranog unutardnevnog prekoračenja i/ili unutardnevnih repo transakcija u skladu s dodatnim minimalnim zajedničkim obilježjima (uključujući tamo popisane događaje neispunjenja obveza i njihove odnosne posljedice) koje Upravno vijeće odredi u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava. Prihvatljivi kolateral sastoji se od iste imovine koja je prihvatljiva za korištenje u operacijama monetarne politike Eurosustava i podložna je istim pravilima vrednovanja i kontrole rizika kao onima utvrđenima u dijelu četvrtom Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60).”; |
| --- | --- | --- |

34.

u Prilogu III., stavci 4. i 9. zamjenjuju se sljedećim:

„4.

Unutardnevni kredit temelji se na prihvatljivom kolateralu i odobrava se pomoću kolateraliziranog unutardnevnog prekoračenja i/ili unutardnevnih repo transakcija u skladu s dodatnim minimalnim zajedničkim obilježjima (uključujući tamo popisane događaje neispunjenja obveza i njihove odnosne posljedice) koje Upravno vijeće odredi u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava. Prihvatljivi kolateral sastoji se od iste imovine koja je prihvatljiva za korištenje u operacijama monetarne politike Eurosustava i podložna je istim pravilima vrednovanja i kontrole rizika kao onima utvrđenima u dijelu četvrtom Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60).”;

| „9. | Propust subjekta iz stavka 1. da vrati unutardnevni kredit na kraju dana automatski se smatra zahtjevom tog subjekta za upotrebu mogućnosti granične posudbe od središnje banke.”; |
| --- | --- |

„9.

Propust subjekta iz stavka 1. da vrati unutardnevni kredit na kraju dana automatski se smatra zahtjevom tog subjekta za upotrebu mogućnosti granične posudbe od središnje banke.”;

| 35. | umeće se sljedeći Prilog III.a:

  „PRILOG III.A

  UVJETI ZA OPERACIJE SAMOOSIGURANJA


  Definicije

  Za potrebe ovog Priloga:






  (1) | ‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri NSB u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakciju s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji su kupljeni (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje drži imatelj DCA-a (kolateral na stanju); |
| --- | --- | --- |

35.

umeće se sljedeći Prilog III.a:

„PRILOG III.A

UVJETI ZA OPERACIJE SAMOOSIGURANJA

Definicije

Za potrebe ovog Priloga:

(1)

‚samoosiguranje’ znači unutardnevni kredit koji odobri NSB u novcu središnje banke kada imatelj DCA-a nema dovoljno sredstava da namiri transakciju s vrijednosnim papirima, pri čemu je takav unutardnevni kredit kolateraliziran vrijednosnim papirima koji su kupljeni (kolateral na toku) ili vrijednosnim papirima koje drži imatelj DCA-a (kolateral na stanju);

| (2) | ‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na DCA-u umanjen za iznos obrađenih rezervacija llikvidnosti ili blokiranje sredstava; |
| --- | --- |

(2)

‚dostupna likvidnost’ znači potražni saldo na DCA-u umanjen za iznos obrađenih rezervacija llikvidnosti ili blokiranje sredstava;

| (3) | ‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S; |
| --- | --- |

(3)

‚namjenski gotovinski račun (DCA)’ znači račun koji drži imatelj DCA-a, otvoren u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku središnje banke/zemlje], a koji se koristi za gotovinska plaćanja u vezi s namirom vrijednosnih papira u sustavu T2S;

| (4) | ‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1.Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela; |
| --- | --- |

(4)

‚kreditna institucija’ znači: (a) kreditna institucija u smislu članka 4. stavka 1. točke 1.Uredbe (EU) br. 575/2013 [i, ako je primjenjivo, umetnuti odredbe nacionalnog propisa kojima se prenosi članak 2. stavak 5. Direktive 2013/36/EU] koja podliježe nadzoru nadležnog tijela; ili (b) druga kreditna institucija u smislu članka 123. stavka 2. Ugovora koja je predmet kontrole čiji je standard usporediv s nadzorom nadležnog tijela;

| (5) | ‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013,; |
| --- | --- |

(5)

‚podružnica’ znači podružnica u smislu članka 4. stavka 1. točke 17. Uredbe (EU) br. 575/2013,;

| (6) | ‚bliske veze’ znači bliske veze u smislu članka 138. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60); |
| --- | --- |

(6)

‚bliske veze’ znači bliske veze u smislu članka 138. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60);

| (7) | ‚postupak zbog insolventnosti’ znači postupak zbog insolventnosti u smislu članka 2. točke (j) Direktive 98/26/EZ; |
| --- | --- |

(7)

‚postupak zbog insolventnosti’ znači postupak zbog insolventnosti u smislu članka 2. točke (j) Direktive 98/26/EZ;

| (8) | ‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj, čiji nastup može ugroziti ispunjavanje obveza subjekta na temelju [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 i odredbe ovog Priloga III.a] ili bilo koja druga pravila (uključujući ona određena od strane Upravnog vijeća u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava) koja se primjenjuju na odnos između tog subjekta i bilo koje središnje banke Eurosustava, uključujući:






  (a) | ako subjekt više ne ispunjava mjerila za pristup i/ili tehničke zahtjeve utvrđene u [umetnuti upućivanje na pravila kojima se prenose Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2 i, ako je primjenjivo, Prilog V.] ili ako je njegova prihvatljivost kao druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava privremeno ili trajno isključena; |
| --- | --- | --- |

(8)

‚slučaj neispunjavanja obveza’ znači predstojeći ili postojeći događaj, čiji nastup može ugroziti ispunjavanje obveza subjekta na temelju [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provode Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2 i odredbe ovog Priloga III.a] ili bilo koja druga pravila (uključujući ona određena od strane Upravnog vijeća u odnosu na operacije monetarne politike Eurosustava) koja se primjenjuju na odnos između tog subjekta i bilo koje središnje banke Eurosustava, uključujući:

(a)

ako subjekt više ne ispunjava mjerila za pristup i/ili tehničke zahtjeve utvrđene u [umetnuti upućivanje na pravila kojima se prenose Usklađeni uvjeti za otvaranje i funkcioniranje PM računa u sustavu TARGET2 i, ako je primjenjivo, Prilog V.] ili ako je njegova prihvatljivost kao druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava privremeno ili trajno isključena;

| (b) | otvaranje postupka zbog insolventnosti nad subjektom; |
| --- | --- |

(b)

otvaranje postupka zbog insolventnosti nad subjektom;

| (c) | podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b); |
| --- | --- |

(c)

podnošenje prijave za pokretanje postupka navedenog u točki (b);

| (d) | subjektovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita; |
| --- | --- |

(d)

subjektovo izdavanje pisane izjave o njegovoj nemogućnosti plaćanja svih ili dijela njegovih dugova ili ispunjavanja njegovih obveza koje proistječu iz unutardnevnog kredita;

| (e) | subjektovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima; |
| --- | --- |

(e)

subjektovo sklapanje dobrovoljnog općeg sporazuma ili dogovora s njegovim vjerovnicima;

| (f) | ako je subjekt insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra [umetnuti naziv SB-a]; |
| --- | --- |

(f)

ako je subjekt insolventan ili nesposoban platiti svoje dugove ili ga takvim smatra [umetnuti naziv SB-a];

| (g) | ako je pozitivno stanje na subjektovu PM računu i/ili DCA-u ili sva njegova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava subjektovih vjerovnika; |
| --- | --- |

(g)

ako je pozitivno stanje na subjektovu PM računu i/ili DCA-u ili sva njegova imovina ili njen znatan dio predmet odluke o blokadi, zabrani raspolaganja, zapljeni ili drugog postupka čiji je cilj zaštita javnog interesa ili prava subjektovih vjerovnika;

| (h) | ako je subjekt privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu; |
| --- | --- |

(h)

ako je subjekt privremeno ili trajno isključen iz sudjelovanja u drugoj komponenti sustava TARGET2 i/ili u podsustavu;

| i. | ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje, koje je dao subjekt ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao subjekt, netočni ili neistiniti; ili |
| --- | --- |

i.

ako su bitna izjava ili predugovorno očitovanje, koje je dao subjekt ili za koje se na temelju mjerodavnog prava pretpostavlja da ih je dao subjekt, netočni ili neistiniti; ili

| (j) | prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela. |
| --- | --- |

(j)

prijenos cjelokupne sudionikove imovine ili njezina velikog dijela.

Prihvatljivi subjekti

| 1. | Ne dovodeći u pitanje stavak 13., [umetnuti naziv SB-a] od 6. veljače 2017. i na zahtjev, nudi mogućnost samoosiguranja subjektima kojima odobrava unutardnevni kredit u skladu s Prilogom III. pod uvjetima da takvi subjekti imaju DCA i PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] i nisu podvrgnuti mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a, nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2]. |
| --- | --- |

1.

Ne dovodeći u pitanje stavak 13., [umetnuti naziv SB-a] od 6. veljače 2017. i na zahtjev, nudi mogućnost samoosiguranja subjektima kojima odobrava unutardnevni kredit u skladu s Prilogom III. pod uvjetima da takvi subjekti imaju DCA i PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] i nisu podvrgnuti mjerama ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a, nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2].

| 2. | Samoosiguranje je ograničeno samo na unutardnevni kredit. Nema mogućnosti da se pretvori u prekonoćni kredit. |
| --- | --- |

2.

Samoosiguranje je ograničeno samo na unutardnevni kredit. Nema mogućnosti da se pretvori u prekonoćni kredit.

Prihvatljivi kolateral

| 3. | Samoosiguranje se temelji na prihvatljivom kolateralu. Prihvatljivi kolateral sastoji se od iste imovine koja je prihvatljiva za korištenje u operacijama monetarne politike Eurosustava i podložna je istim pravilima vrednovanja i kontrole rizika kao onima utvrđenima u dijelu četvrtom Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60).
  Nadalje, prihvatljivi kolateral za samoosiguranje:






  (a) | može biti ograničen od strane nacionalnih središnjih banaka europodručja pomoću ex ante isključenja mogućih kolaterala s bliskom vezom; |
| --- | --- | --- |

3.

Samoosiguranje se temelji na prihvatljivom kolateralu. Prihvatljivi kolateral sastoji se od iste imovine koja je prihvatljiva za korištenje u operacijama monetarne politike Eurosustava i podložna je istim pravilima vrednovanja i kontrole rizika kao onima utvrđenima u dijelu četvrtom Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60).

Nadalje, prihvatljivi kolateral za samoosiguranje:

(a)

može biti ograničen od strane nacionalnih središnjih banaka europodručja pomoću ex ante isključenja mogućih kolaterala s bliskom vezom;

| (b) | u slučaju prekograničnog korištenja, aktivira se putem veze procijenjene kao prihvatljive za upotrebu u kreditnim operacijama Eurosustava od strane Upravnog vijeća ESB-a i objavljen je na internetskim stranicama ESB-a (10); |
| --- | --- |

(b)

u slučaju prekograničnog korištenja, aktivira se putem veze procijenjene kao prihvatljive za upotrebu u kreditnim operacijama Eurosustava od strane Upravnog vijeća ESB-a i objavljen je na internetskim stranicama ESB-a (10);

| (c) | podložan je određenim diskrecijskim izborima za isključenje prihvatljivog kolaterala koji je dodijeljen nacionalnim središnjim bankama europodručja temeljem odluka Upravnog vijeća ESB-a; |
| --- | --- |

(c)

podložan je određenim diskrecijskim izborima za isključenje prihvatljivog kolaterala koji je dodijeljen nacionalnim središnjim bankama europodručja temeljem odluka Upravnog vijeća ESB-a;

| 4. | Dužnički instrumenti koje su izdali ili za koje jamči subjekt ili bilo koja treća stranas kojom je subjekt u bliskoj vezi, mogu se prihvatiti kao prihvatljivi kolateral samo u slučajevima utvrđenim u Smjernici (EU) 2015/510 (ESB/2014/60). |
| --- | --- |

4.

Dužnički instrumenti koje su izdali ili za koje jamči subjekt ili bilo koja treća stranas kojom je subjekt u bliskoj vezi, mogu se prihvatiti kao prihvatljivi kolateral samo u slučajevima utvrđenim u Smjernici (EU) 2015/510 (ESB/2014/60).

Odobravanje kredita i postupak oporavka

| 5. | Samoosiguranje se može osigurati samo radnim danom. |
| --- | --- |

5.

Samoosiguranje se može osigurati samo radnim danom.

| 6. | Na kredit dobiven pomoću samoosiguranja ne plaća se kamata. |
| --- | --- |

6.

Na kredit dobiven pomoću samoosiguranja ne plaća se kamata.

| 7. | Za odobravanje samoosiguranja naplaćuju se naknade u skladu s popisom naknada priloženim kao Dodatak VI. Prilogu II.a. |
| --- | --- |

7.

Za odobravanje samoosiguranja naplaćuju se naknade u skladu s popisom naknada priloženim kao Dodatak VI. Prilogu II.a.

| 8. | Imatelj DCA-a može vratiti samoosiguranje u bilo koje vrijeme tijekom dana pomoću postupka opisanog u T2S UDFS. |
| --- | --- |

8.

Imatelj DCA-a može vratiti samoosiguranje u bilo koje vrijeme tijekom dana pomoću postupka opisanog u T2S UDFS.

| 9. | Samoosiguranje se vraća najkasnije u trenutku određenom u [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provodi Dodatak V. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2], i u skladu sa sljedećim postupkom:






  (a) | [umetnuti naziv SB-a] koji djeluje putem platforme sustava T2S pušta instrukciju za naknadu koja se namiruje iz raspoložive gotovine kako bi se vratilo nepodmireno samoosiguranje; |
| --- | --- | --- |

9.

Samoosiguranje se vraća najkasnije u trenutku određenom u [umetnuti upućivanje na pravila kojima se provodi Dodatak V. Usklađenih uvjeta za otvaranje i funkcioniranje namjenskog gotovinskog računa u sustavu TARGET2], i u skladu sa sljedećim postupkom:

(a)

[umetnuti naziv SB-a] koji djeluje putem platforme sustava T2S pušta instrukciju za naknadu koja se namiruje iz raspoložive gotovine kako bi se vratilo nepodmireno samoosiguranje;

| (b) | ako, nakon provođenja koraka (a), stanje na DCA-u nije dovoljno za vraćanje nepodmirenog samoosiguranja, [umetnuti naziv SB-a] koji djeluje putem platforme sustava T2S provjerava druge namjenske gotovinske račune otvorene u svojim knjigama za istog imatelja DCA-a i prenosi gotovinu s jednog ili više od tih DCA-a ako je instrukcija za vraćanje u tijeku; |
| --- | --- |

(b)

ako, nakon provođenja koraka (a), stanje na DCA-u nije dovoljno za vraćanje nepodmirenog samoosiguranja, [umetnuti naziv SB-a] koji djeluje putem platforme sustava T2S provjerava druge namjenske gotovinske račune otvorene u svojim knjigama za istog imatelja DCA-a i prenosi gotovinu s jednog ili više od tih DCA-a ako je instrukcija za vraćanje u tijeku;

| (c) | ako, nakon provođenja koraka (a) i (b), stanje na DCA-u nije dovoljno za vraćanje nepodmirenog samoosiguranja, smatra se da je imatelj DCA-a dao instrukciju [umetnuti naziv SB-a] za prijenos kolaterala koji je korišten za dobivanje nepodmirenog samoosiguranja na račun kolaterala [umetnuti naziv SB-a]. Nakon toga, [umetnuti naziv SB-a] osigurava likvidnost radi namire nepodmirenog samoosiguranja i tereti odgovarajući PM račun imatelja DCA-a bez nepotrebnog odgađanja. |
| --- | --- |

(c)

ako, nakon provođenja koraka (a) i (b), stanje na DCA-u nije dovoljno za vraćanje nepodmirenog samoosiguranja, smatra se da je imatelj DCA-a dao instrukciju [umetnuti naziv SB-a] za prijenos kolaterala koji je korišten za dobivanje nepodmirenog samoosiguranja na račun kolaterala [umetnuti naziv SB-a]. Nakon toga, [umetnuti naziv SB-a] osigurava likvidnost radi namire nepodmirenog samoosiguranja i tereti odgovarajući PM račun imatelja DCA-a bez nepotrebnog odgađanja.

| (d) | [umetnuti naziv SB-a] primjenjuje novčanu kaznu od 1 000 EUR za svaki radni dan kada nastane jedno ili više korištenja premještanja kolaterala temeljem točke (c). |
| --- | --- |

(d)

[umetnuti naziv SB-a] primjenjuje novčanu kaznu od 1 000 EUR za svaki radni dan kada nastane jedno ili više korištenja premještanja kolaterala temeljem točke (c).

Odgoda, ograničavanje ili isključenje samoosiguranja

| 10. | (a) | [umetnuti naziv SB-a] privremeno ili trajno isključuje pristup samoosiguranju ako nastupi jedan od sljedećih slučajeve neispunjavanja obveza:






  i. | subjektov DCA ili PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] blokiran je ili zatvoren; |
| --- | --- | --- | --- |

10.

(a)

[umetnuti naziv SB-a] privremeno ili trajno isključuje pristup samoosiguranju ako nastupi jedan od sljedećih slučajeve neispunjavanja obveza:

i.

subjektov DCA ili PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] blokiran je ili zatvoren;

| ii. | dotični subjekt prestao je udovoljavati bilo kojem od kriterija utvrđenih u [umetnuti upućivanje na odredbe o provedbi ovih Uvjeta za operacije samoosiguranja]; |
| --- | --- |

ii.

dotični subjekt prestao je udovoljavati bilo kojem od kriterija utvrđenih u [umetnuti upućivanje na odredbe o provedbi ovih Uvjeta za operacije samoosiguranja];

| iii. | nadležna sudska ili druga tijela donijela su odluku da se u odnosu na subjekt provede postupak likvidacije ili imenovanje likvidatora ili slične službene osobe nad subjektom ili bilo koji drugi sličan postupak; |
| --- | --- |

iii.

nadležna sudska ili druga tijela donijela su odluku da se u odnosu na subjekt provede postupak likvidacije ili imenovanje likvidatora ili slične službene osobe nad subjektom ili bilo koji drugi sličan postupak;

| iv. | subjekt je postao predmet blokade sredstava i/ili drugih mjera koja je uvela Unija kojima se ograničava mogućnost subjekta da koristi svoja sredstva; |
| --- | --- |

iv.

subjekt je postao predmet blokade sredstava i/ili drugih mjera koja je uvela Unija kojima se ograničava mogućnost subjekta da koristi svoja sredstva;

| v. | subjektova prihvatljivost kao druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava je privremeno ili trajno isključena. |
| --- | --- |

v.

subjektova prihvatljivost kao druge ugovorne strane za operacije monetarne politike Eurosustava je privremeno ili trajno isključena.

| (b) | [umetnuti naziv SB-a] može isključiti pristup samoosiguranju ako drugi NSB privremeno ili trajno isključi sudjelovanje imatelja DCA-a u sustavu TARGET2 sukladno članku 24. stavku 2. točkama od (b) do (d) Priloga II.a ili nastupi jedan ili više slučajeva neispunjenja obveza (osim onih iz članka 24. stavka 2. točke (a) Priloga II.a). |
| --- | --- |

(b)

[umetnuti naziv SB-a] može isključiti pristup samoosiguranju ako drugi NSB privremeno ili trajno isključi sudjelovanje imatelja DCA-a u sustavu TARGET2 sukladno članku 24. stavku 2. točkama od (b) do (d) Priloga II.a ili nastupi jedan ili više slučajeva neispunjenja obveza (osim onih iz članka 24. stavka 2. točke (a) Priloga II.a).

| (c) | Eurosustav može odlučiti privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup instrumentima monetarne politike za druge ugovorne strane temeljem načela opreznosti ili na drugi način u skladu s člankom 158. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60). U takvim slučajevima, [umetnuti naziv SB-a] provodi oduku u odnosu na pristup samoosiguranju sukladno ugovorima ili propisima koje primjenjuje [umetnuti naziv SB-a]. |
| --- | --- |

(c)

Eurosustav može odlučiti privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup instrumentima monetarne politike za druge ugovorne strane temeljem načela opreznosti ili na drugi način u skladu s člankom 158. Smjernice (EU) 2015/510 (ESB/2014/60). U takvim slučajevima, [umetnuti naziv SB-a] provodi oduku u odnosu na pristup samoosiguranju sukladno ugovorima ili propisima koje primjenjuje [umetnuti naziv SB-a].

| (d) | [umetnuti naziv SB-a] može odlučiti privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a ako se smatra da imatelj DCA-a predstavlja rizik na temelju opreznosti. U tim slučajevima [umetnuti naziv SB-a] odmah u pisanom obliku obavješćuje ESB i druge nacionalne središnje banke iz europodručja i povezane nacionalne središnje banke. Kada je prikladno, Upravno vijeće odlučuje o jedinstvenoj provedbi usvojenih mjera u svim komponentama sustava TARGET2. |
| --- | --- |

(d)

[umetnuti naziv SB-a] može odlučiti privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a ako se smatra da imatelj DCA-a predstavlja rizik na temelju opreznosti. U tim slučajevima [umetnuti naziv SB-a] odmah u pisanom obliku obavješćuje ESB i druge nacionalne središnje banke iz europodručja i povezane nacionalne središnje banke. Kada je prikladno, Upravno vijeće odlučuje o jedinstvenoj provedbi usvojenih mjera u svim komponentama sustava TARGET2.

| 11. | Ako [umetnuti naziv SB-a] odluči privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a u skladu sa stavkom 10. točkom (d), takva odluka ne proizvodi učinak dok ju ne odobri ESB. |
| --- | --- |

11.

Ako [umetnuti naziv SB-a] odluči privremeno isključiti, ograničiti ili trajno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a u skladu sa stavkom 10. točkom (d), takva odluka ne proizvodi učinak dok ju ne odobri ESB.

| 12. | Odstupajući od stavka 11., u hitnim slučajevima, [umetnuti naziv SB-a] može privremeno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a s trenutnim učinkom. U tim slučajevima [umetnuti naziv SB-a] odmah u pisanom obliku o tome obavješćuje ESB. ESB ima ovlast preinačiti radnje [umetnuti naziv SB-a]. Međutim, ako ESB ne pošalje [umetnuti naziv SB-a] obavijest o takvom preinačenju u roku od deset radnih dana od ESB-ova primitka obavijesti, smatra se da je ESB odobrio radnje [umetnuti naziv SB-a]. |
| --- | --- |

12.

Odstupajući od stavka 11., u hitnim slučajevima, [umetnuti naziv SB-a] može privremeno isključiti pristup samoosiguranju imatelju DCA-a s trenutnim učinkom. U tim slučajevima [umetnuti naziv SB-a] odmah u pisanom obliku o tome obavješćuje ESB. ESB ima ovlast preinačiti radnje [umetnuti naziv SB-a]. Međutim, ako ESB ne pošalje [umetnuti naziv SB-a] obavijest o takvom preinačenju u roku od deset radnih dana od ESB-ova primitka obavijesti, smatra se da je ESB odobrio radnje [umetnuti naziv SB-a].

Prijelazna odredba

| 13. | Odstupajući od stavka 1. u razdoblju od 22. lipnja 2015. do 6. veljače 2017. [umetnuti naziv SB-a] može na zahtjev, nuditi mogućnost samoosiguranja subjektima kojima odobrava unutardnevni kredit u skladu s Prilogom III. pod uvjetima da takvi subjekti imaju DCA i PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] i da se na njih ne primjenjuju mjere ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a, nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2]. |
| --- | --- |

13.

Odstupajući od stavka 1. u razdoblju od 22. lipnja 2015. do 6. veljače 2017. [umetnuti naziv SB-a] može na zahtjev, nuditi mogućnost samoosiguranja subjektima kojima odobrava unutardnevni kredit u skladu s Prilogom III. pod uvjetima da takvi subjekti imaju DCA i PM račun kod [umetnuti naziv SB-a] i da se na njih ne primjenjuju mjere ograničavanja koje je donijelo Vijeće Europske unije ili država članica sukladno članku 65. stavku 1. točki (b), članku 75. ili članku 215. Ugovora [provedba kojih, sa stajališta [oznaka SB-a/zemlje] nakon obavješćivanja ESB-a, nije u skladu s nesmetanim funkcioniranjem sustava TARGET2].

(10)  http://www.ecb.int/paym/coll/coll/ssslinks/html/index.en.html”;"

10

| 36. | u Prilogu IV., stavku 18. podstavku 1., točka (b) zamjenjuje se sljedećim:






  „(b) | Druga mjesečna fiksna naknada između 417 EUR i 8 334 EUR razmjerno temeljnoj bruto vrijednosti transakcija gotovinske namire podsustava u eurima (fiksna naknada II):









  Raspon | Od (milijuna EUR/dan) | Do (milijuna EUR/dan) | Godišnja naknada | Mjesečna naknada |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 0 | manje od 1 000 | 5 000 EUR | 417 EUR |
| 2 | 1 000 | manje od 2 500 | 10 000 EUR | 833 EUR |
| 3 | 2 500 | manje od 5 000 | 20 000 EUR | 1 667 EUR |
| 4 | 5 000 | manje od 10 000 | 30 000 EUR | 2 500 EUR |
| 5 | 10 000 | manje od 50 000 | 40 000 EUR | 3 333 EUR |
| 6 | 50 000 | manje od 500 000 | 50 000 EUR | 4 167 EUR |
| 7 | više od 500 000 | — | 100 000 EUR | 8 334 EUR |

36.

u Prilogu IV., stavku 18. podstavku 1., točka (b) zamjenjuje se sljedećim:

„(b)

Druga mjesečna fiksna naknada između 417 EUR i 8 334 EUR razmjerno temeljnoj bruto vrijednosti transakcija gotovinske namire podsustava u eurima (fiksna naknada II):

Raspon

Od (milijuna EUR/dan)

Do (milijuna EUR/dan)

Godišnja naknada

Mjesečna naknada

1

0

manje od 1 000

5 000 EUR

417 EUR

2

1 000

manje od 2 500

10 000 EUR

833 EUR

3

2 500

manje od 5 000

20 000 EUR

1 667 EUR

4

5 000

manje od 10 000

30 000 EUR

2 500 EUR

5

10 000

manje od 50 000

40 000 EUR

3 333 EUR

6

50 000

manje od 500 000

50 000 EUR

4 167 EUR

7

više od 500 000

—

100 000 EUR

8 334 EUR

Bruto vrijednost transakcija gotovinske namire podsustava u eurima izračunava ASCB jednom godišnje na osnovi bruto vrijednosti tijekom prethodne godine, te se izračunana bruto vrijednost primjenjuje za izračun naknade od 1. siječnja svake kalendarske godine. Bruto vrijednost isključuje transakcije namirene na DCA-ima.”;

| 37. | u Prilogu V., naslov se zamjenjuje sljedećim:

  „DODATNI I IZMIJENJENI USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE PM RAČUNA U SUSTAVU TARGET2 UPOTREBOM INTERNETSKOG PRISTUPA”; |
| --- | --- |

37.

u Prilogu V., naslov se zamjenjuje sljedećim:

„DODATNI I IZMIJENJENI USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE PM RAČUNA U SUSTAVU TARGET2 UPOTREBOM INTERNETSKOG PRISTUPA”;

„DODATNI I IZMIJENJENI USKLAĐENI UVJETI ZA OTVARANJE I FUNKCIONIRANJE PM RAČUNA U SUSTAVU TARGET2 UPOTREBOM INTERNETSKOG PRISTUPA”;

| 38. | u Prilogu V., članak 2. zamjenjuje se sljedećim:
  „1.   Za potrebe ovog Priloga primjenjuju se sljedeće definicije:






  — | ‚tijelo za certificiranje’ znači jedna ili više nacionalnih središnjih banaka koju je odredilo Upravno vijeće da kao takve u ime Eurosustava izdaju, upravljaju, opozivaju i obnavljaju elektroničke certifikate, |
| --- | --- | --- |

38.

u Prilogu V., članak 2. zamjenjuje se sljedećim:

„1.   Za potrebe ovog Priloga primjenjuju se sljedeće definicije:

—

‚tijelo za certificiranje’ znači jedna ili više nacionalnih središnjih banaka koju je odredilo Upravno vijeće da kao takve u ime Eurosustava izdaju, upravljaju, opozivaju i obnavljaju elektroničke certifikate,

| — | ‚elektronički certifikati’ ili ‚certifikati’ znači elektronička datoteka koju je izdalo tijelo za certificiranje, koja povezuje javni ključ s identitetom i koja se upotrebljava za sljedeće svrhe: provjeru pripada li javni ključ pojedincu, provjeru imatelja, provjeru potpisa tog pojedinca ili enkripciju poruke naslovljene na tog pojedinca. Certifikati se drže na fizičkom uređaju kao što je pametna kartica ili USB ključ te upućivanja na certifikate uključuju te fizičke uređaje. Certifikati su bitni za postupak provjere autentičnosti u odnosu na sudionike koji pristupaju sustavu TARGET2 internetom i dostavljaju platne poruke ili kontrolne poruke, |
| --- | --- |

—

‚elektronički certifikati’ ili ‚certifikati’ znači elektronička datoteka koju je izdalo tijelo za certificiranje, koja povezuje javni ključ s identitetom i koja se upotrebljava za sljedeće svrhe: provjeru pripada li javni ključ pojedincu, provjeru imatelja, provjeru potpisa tog pojedinca ili enkripciju poruke naslovljene na tog pojedinca. Certifikati se drže na fizičkom uređaju kao što je pametna kartica ili USB ključ te upućivanja na certifikate uključuju te fizičke uređaje. Certifikati su bitni za postupak provjere autentičnosti u odnosu na sudionike koji pristupaju sustavu TARGET2 internetom i dostavljaju platne poruke ili kontrolne poruke,

| — | ‚imatelj certifikata’ znači imenovana, pojedinačna osoba čiji je identitet sudionik u sustavu TARGET2 utvrdio i odredio tu osobu kao ovlaštenu za internetski pristup računu sudionika u sustavu TARGET2. Njegov zahtjev za certifikate provjerit će matični NSB sudionika i proslijediti tijelu za certificiranje, koje će potom dostaviti certifikate koji povezuju javni ključ s podacima za provjeru koji identificiraju sudionika, |
| --- | --- |

—

‚imatelj certifikata’ znači imenovana, pojedinačna osoba čiji je identitet sudionik u sustavu TARGET2 utvrdio i odredio tu osobu kao ovlaštenu za internetski pristup računu sudionika u sustavu TARGET2. Njegov zahtjev za certifikate provjerit će matični NSB sudionika i proslijediti tijelu za certificiranje, koje će potom dostaviti certifikate koji povezuju javni ključ s podacima za provjeru koji identificiraju sudionika,

| — | ‚internetski pristup’ znači da se sudionik odlučio za PM račun kojemu se može pristupiti samo internetom i da sudionik dostavlja platne poruke ili kontrolne poruke sustavu TARGET2 internetom, |
| --- | --- |

—

‚internetski pristup’ znači da se sudionik odlučio za PM račun kojemu se može pristupiti samo internetom i da sudionik dostavlja platne poruke ili kontrolne poruke sustavu TARGET2 internetom,

| — | ‚pružatelj internetskih usluga’ znači društvo ili organizacija, odnosno ulaz koji sudionik sustava TARGET2 upotrebljava da bi koristeći se internetskim pristupom pristupio svojem računu u sustavu TARGET2. |
| --- | --- |

—

‚pružatelj internetskih usluga’ znači društvo ili organizacija, odnosno ulaz koji sudionik sustava TARGET2 upotrebljava da bi koristeći se internetskim pristupom pristupio svojem računu u sustavu TARGET2.

2.   Za potrebe ovog Priloga definicija ‚naloga za plaćanje’ mijenja se kako slijedi:

| — | ‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti ili instrukcija za izravno terećenje.”; |
| --- | --- |

—

‚nalog za plaćanje’ znači nalog za kreditni transfer, nalog za prijenos likvidnosti ili instrukcija za izravno terećenje.”;

| 39. | u Prilogu V., stavci 2. i 9. članka 4. zamjenjuju se sljedećim:






  „(2) | članak 3. mijenja se kako slijedi:






  (a) | stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
  ‚1.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa.’ |
| --- | --- | --- | --- |

39.

u Prilogu V., stavci 2. i 9. članka 4. zamjenjuju se sljedećim:

„(2)

članak 3. mijenja se kako slijedi:

(a)

stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:

‚1.   Sustav TARGET2 omogućava namiru plaćanja u eurima u realnom vremenu na bruto načelu, s namirom u novcu središnje banke preko PM računa.’

| (b) | stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:
  ‚2.   Sljedeći nalozi za plaćanje obrađuju se u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:






  (a) | nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava; |
| --- | --- | --- |

(b)

stavak 2. zamjenjuje se sljedećim:

‚2.   Sljedeći nalozi za plaćanje obrađuju se u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje]:

(a)

nalozi za plaćanje koji izravno proistječu ili su učinjeni u vezi s operacijama monetarne politike Eurosustava;

| (b) | namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav; |
| --- | --- |

(b)

namira euro strane deviznih operacija koje uključuju Eurosustav;

| (c) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti; |
| --- | --- |

(c)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u prekograničnim sustavima netiranja za plaćanja velikih vrijednosti;

| (d) | namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemski važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima; i |
| --- | --- |

(d)

namira prijenosa u eurima koji proizlaze iz transakcija u sistemski važnim sustavima plaćanja malih vrijednosti u eurima; i

| (e) | svaki drugi nalog za plaćanje u eurima naslovljen na sudionike sustava TARGET2.’; |
| --- | --- |

(e)

svaki drugi nalog za plaćanje u eurima naslovljen na sudionike sustava TARGET2.’;

| (c) | umeće se sljedeći stavak 2.a:
  ‚2a.   Radi jasnoće, iz tehničkih razloga, internetski sudionici ne mogu davati naloge za prijenos likvidnost s PM-a na DCA.’; |
| --- | --- |

(c)

umeće se sljedeći stavak 2.a:

‚2a.   Radi jasnoće, iz tehničkih razloga, internetski sudionici ne mogu davati naloge za prijenos likvidnost s PM-a na DCA.’;

| (d) | stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:
  ‚4.   [umetnuti naziv SB-a] je pružatelj usluga na temelju ovih Uvjeta. Radnje i propusti nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a i/ili tijela za certificiranje smatraju se radnjama i propustima [umetnuti naziv SB-a], za koje on preuzima odgovornost u skladu s dolje navedenim člankom 31. Sudjelovanje u skladu s ovim Uvjetima ne stvara ugovorni odnos između sudionika i nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a kada potonje djeluje u tom svojstvu. Upute, poruke ili informacije koje sudionik primi od SSP-a ili ih pošalje SSP-u u vezi s uslugama pruženima na temelju ovih Uvjeta smatraju se primljenima od [umetnuti naziv SB-a] ili poslanima [umetnuti naziv SB-a].’; i |
| --- | --- |

(d)

stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:

‚4.   [umetnuti naziv SB-a] je pružatelj usluga na temelju ovih Uvjeta. Radnje i propusti nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a i/ili tijela za certificiranje smatraju se radnjama i propustima [umetnuti naziv SB-a], za koje on preuzima odgovornost u skladu s dolje navedenim člankom 31. Sudjelovanje u skladu s ovim Uvjetima ne stvara ugovorni odnos između sudionika i nacionalnih središnjih banaka pružatelja SSP-a kada potonje djeluje u tom svojstvu. Upute, poruke ili informacije koje sudionik primi od SSP-a ili ih pošalje SSP-u u vezi s uslugama pruženima na temelju ovih Uvjeta smatraju se primljenima od [umetnuti naziv SB-a] ili poslanima [umetnuti naziv SB-a].’; i

| (e) | stavak 6. zamjenjuje se sljedećim:
  ‚6.   Sudjelovanje u sustavu TARGET2 odvija se na temelju sudjelovanja u komponenti sustava TARGET2. Ovi Uvjeti opisuju međusobna prava i obveze imatelja PM računa u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i [umetnuti naziv SB-a]. Pravila o obradi naloga za plaćanje (glava IV.) odnose se na sve naloge za plaćanje koje dostavi ili na sva plaćanja koja primi imatelj PM računa i primjenjuju se u skladu s Prilogom V.’”; |
| --- | --- |

(e)

stavak 6. zamjenjuje se sljedećim:

‚6.   Sudjelovanje u sustavu TARGET2 odvija se na temelju sudjelovanja u komponenti sustava TARGET2. Ovi Uvjeti opisuju međusobna prava i obveze imatelja PM računa u sustavu TARGET2-[umetnuti oznaku SB-a/zemlje] i [umetnuti naziv SB-a]. Pravila o obradi naloga za plaćanje (glava IV.) odnose se na sve naloge za plaćanje koje dostavi ili na sva plaćanja koja primi imatelj PM računa i primjenjuju se u skladu s Prilogom V.’”;

| „(9) | članak 13. zamjenjuje se sljedećim:
  ‚Za potrebe sustava TARGET2 kao nalozi za plaćanje utvrđuju se:






  (a) | nalozi za kreditni transfer; |
| --- | --- | --- |

„(9)

članak 13. zamjenjuje se sljedećim:

‚Za potrebe sustava TARGET2 kao nalozi za plaćanje utvrđuju se:

(a)

nalozi za kreditni transfer;

| (b) | instrukcije za izravno terećenje primljene na temelju odobrenja za izravno terećenje. Sudionici koji se koriste internetskim pristupom ne mogu poslati instrukcije za izravno terećenje sa svojeg PM računa; |
| --- | --- |

(b)

instrukcije za izravno terećenje primljene na temelju odobrenja za izravno terećenje. Sudionici koji se koriste internetskim pristupom ne mogu poslati instrukcije za izravno terećenje sa svojeg PM računa;

| (c) | nalozi za prijenos likvidnosti.’”; |
| --- | --- |

(c)

nalozi za prijenos likvidnosti.’”;

| 40. | u Dodatku II.A Prilogu V. stavak 3. zamjenjuje se sljedećim:






  „3. | [umetnuti naziv SB-a] izdaje i održava do pet aktivnih certifikata po sudioniku za svaki PM račun bez naknade. [umetnuti naziv SB-a] naplaćuje naknadu u iznosu od 120 EUR za izdavanje svakog sljedećeg naknadnog aktivnog certifikata. [umetnuti naziv SB-a] naplaćuje godišnju naknadu za održavanje u iznosu od 30 EUR za svaki dodatni naknadni aktivni certifikat. Aktivni certifikati vrijede tri godine.” |
| --- | --- | --- |

40.

u Dodatku II.A Prilogu V. stavak 3. zamjenjuje se sljedećim:

„3.

[umetnuti naziv SB-a] izdaje i održava do pet aktivnih certifikata po sudioniku za svaki PM račun bez naknade. [umetnuti naziv SB-a] naplaćuje naknadu u iznosu od 120 EUR za izdavanje svakog sljedećeg naknadnog aktivnog certifikata. [umetnuti naziv SB-a] naplaćuje godišnju naknadu za održavanje u iznosu od 30 EUR za svaki dodatni naknadni aktivni certifikat. Aktivni certifikati vrijede tri godine.”

Članak 2.

Stupanje na snagu i provedba

1.   Ova Smjernica stupa na snagu danom obavještavanja nacionalnih središnjih banaka država članica čija je valuta euro.

2.   Nacionalne središnje banke država članica čija je valuta euro poduzimaju potrebne mjere kako bi se uskladile s ovom Smjernicom i primjenjuju ih od 22. lipnja 2015. One obavješćuju ESB o propisima i sredstvima u vezi s tim mjerama najkasnije do 6. svibnja 2015.

Članak 3.

Adresati

Ova je Smjernica upućena svim središnjim bankama Eurosustava.

Sastavljeno u Frankfurtu na Majni 2. travnja 2015.

Upravno vijeće ESB-a

Predsjednik ESB-a

Mario DRAGHI

---

(1)  Smjernica ESB/2007/2 od 26. travnja 2007. o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (SL L 237, 8.9.2007., str. 1.).

1

(2)  Smjernica ESB/2012/27 od 5. prosinca 2012. o Transeuropskom automatiziranom sustavu ekspresnih novčanih transakcija u realnom vremenu na bruto načelu (sustav TARGET2) (SL L 30, 30.1.2013., str. 1.).

2

(3)  Smjernica ESB/2010/2 od 21. travnja 2010. o TARGET2-Securities (SL L 118, 12.5.2010., str. 65.).

3

(4)  Smjernica ESB/2012/13 od 18. srpnja 2012. o TARGET2-Securities (SL L 215, 11.8.2012., str. 19.).

4

---