1 N o

. A F 0 9

- 0 0 6 8

I N T H E S U P R E M E C O U

R T O F T H E S T

A T E O F M O N T

A N A

2 0 1 0 M T 8 2

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

I N R E D I S S O L V I

N G T H E C O M M I S S I O N ) O P I N I O N

O N T H E U N A U T H O R I Z

E D P R A C T I C E ) A N D

O F L A W ) O R D E R

______________

¶ 1 O n F e b r

u a r y 4

, 2 0 0 9

, t h e C o m m i s s i o n o n t

h e U n a u t h o r i z e d P r a c t i c e o f L a w

( C U P L ) f i l e d a P e t i t i o n a n d M e m o r a n d u m i n S u p p o r t o f R e v i s i o n o f t h e R

u l e s o n t h e

U n a u t h o r i z e d P r a c t i c e o f L a w ( P e t i t i o n )

. T h e p r o p o s e d r u l e c h a n g e s w e r e a t t a c h e d t o t

h e

P e t i t i o n

. O n F e b r

u a r y 1 9

, 2 0 0 9

, t h i s C o u r t i s s u e d i t s O r d e r s u b m i t t i n g t h e P e t i t i o n a n d

p r o p o s e d r

u l e c h a n g e s f o r p u b l i c c o m

m e n t

. O v

e r t h e p e r i o d d u r i n g w h i c h p u b l i c

c o m m e n t w a s a c c e p t e d ( F e b r u a r y 1 9

, 2 0 0 9 t h r

o u g h A p r i l 2 0

, 2 0 0 9 )

, a t

t o r n e y s

, o t h e r

i n t e r e s t e d p e r s o n s

, o r g

a n i z a t i o n s

, i n s t i t u t i o n s

, b u s i n e s s e s

, a n d l o c a l g o v e r n m e n t s f

i l e d

v o l u m i n o u s

, t h o u g

h t f u l c o m m e n t s w i t h t h e C l e r k o f t h i s C o u r t

. I n d e e d

, w e c a n

n o t r e c a l l

a m a t t e r o n w

h i c h t h e r e h a s b e e n m o r e c o m m e n t b y m e m b e r s o f t h e p u b l i c o n a m a t t e r

b e f o r e u s

. O n J

u n e 2 3

, 2 0 0 9

, t

h e C U P L f

i l e d i t s r e s p o n s e t o t h e c o m m e n t s a n d m a t t e r s

r a i s e d t h e r e i n

.

¶ 2 S u b s e q u e

n t l y

, o n M a r c h 1 9

, 2 0 1 0

, t h e C U P L f i l e d i t s M o t i o n t o W i t h d r a w t h e

P e t i t i o n a n d M e m o r a n d

u m i n S u p p o r

t a n d t o D i s s o l v

e t h e C o m m

i s s i o n ( M o t i o n )

. T o t

h i s

l a t t e r d o c u m e n t

, t h e C U P L a t t a c h e d a M e m o r a n d u m o f U n d e r s t a n d i n g e n t e r e d i n t o o n

March 19, 2010

, between the State Bar of Montana and the Attorney General ’ s O f

f i c e o f

C o n s u m e r P r o t e c t i o n

. U n d e r t h a t M e m o r a n d

u m o f U

n d e r s t a n d i n g

, t h e O f

f i c e o f

Consumer Protec tion has agreed to receive, process, evaluate, and

— i n a p p r o p r i a t e

cases

— a s s i g

n a t t o r n e y s t o a d d r e s s c o m p l a i n t s o f u n a u t

h o r i z e d p r a c t i c e o f l a w b y n o n

a t t o r n e y s

. T h e O f

f i c e o f C o n s u m e r P r o t e c t i o n h a s f u r t h e r a g r e e d t o d i r e c t c o m

p l a i n t s o f April 20 20102

u n a u t h o r i z e d p r a c t i c e o f l a w b y a t t o r n e y s n o t l i c e n s e d i n M o n t a n a t o t h e S t a t e B a r o f

M o n t a n a f o r p o s s i b l e r e f

e r r a l t o t h e O f f i c e o f D i s c i p l i n a r y C o u n s e l

.

¶ 3 W e c o n c l u d e t

h a t t h e C U P L ’ s M o t i o n s h o u l d b e g r a n t e d

. H o w e v

e r

, i n o r d e r t o

e x p l a i n o u r d e c i s i o n i n t

h i s r e g a r d

, w e s u m m a r i z e t h e e v o l u t i o n o f t h i s m a t t e r f

o l l o w i n g

t h e f i l i n g o f t h e C U P L ’ s P e t i t i o n

.

B a c k g r o u n d

¶ 4 F o l l o w i n g t h e c l o s e o f t h e c o m m e n t p e r i o d o n t

h e P e t i t i o n

, w e c a r e f

u l l y s t u d i e d

and deliberated the comments and the C U P L ’ s r e s p o n s e

. A s a r e s u l t o f t h e s e

d e l i b e r a t i o n s a n d c o n s u l t a t i o n s w i t h t h e C U P L

, t h e S t a t e B a r o f M o n t a n a

, a n d t h e

M o n t a n a A t t o r n e y G e n e r a l

, w e r e a c h e d s e v e r a l c o n c l u s i o n s

, w

h i c h a r e s u m m a r i z e d h e r e

.

¶ 5 F i r s t

, w e c o n c l u d e t h a t t h i s C o u r t i s n o t a

u t h o r i z e d e i t h e r d i r e c t l y o r t h r o u g h a

Commission to r e g

u l a t e t h e “ u n a u

t h o r i z e d p r a c t i c e o f l a w

. ” A r t i c l e V I I

, S e c t i o n 2 ( 3 ) o f

Montana’s Constitution e m p o w e r s t h i s C o u r t t o “ m a k e r u l e s g o v e r n i n g a p p e l l a

t e

p r o c e d u r e

, p r a c t i c e a n d p r o c e d u r e f o r a l l o t h e r c o u r t s

, a d

m i s s i o n t o t h e b a r a n d t

h e

c o n d u c t o f i t s m e m b e r

s [subject to the l e g

i s l a t u r e ’ s p o w e r t o d i s p r o v e r u l e s w h i c h w e

adopt] ” ( i t a l i c s a d d e d )

. P u r s u a n t t o t h i s C o n s t i t u

t i o n a l s c h e m e

, t h e l e g

i s l a t u r e h a s

h i s t o r i c a l l y d e f

i n e d w h a t c o n s t i t u t e s t h e p r a c t i c e o f l a w ( § 3 7

- 6 1

- 2 0 1

, M C A ) 1 a n d h a s

c h a r g e d t h e e x e c u t i v

e b r a n c h w i t h t h e d

u t i e s o f i n v e s t i g a t i n g a n d p r o s e c u t i n g t h e

“ u n a u t h o r i z e d ” p r a c t i c e o f l a w ( § 3 7

- 6 1

- 2 1 4

, M C A )

.

¶ 6 S e c o n d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e a r r a y o f p e r s o n s a n d i n s t i t u t i o n s t h a t p r o v i d e l e g a l o r

l e g a l l y

- r e l a t e d s e r v i c e s t o m e m b e r s o f t h e p u b l i c a r e

, l i t e r a l l y

, t o o n u m e r o u s t o l i s t

. T o

n a m e b u t a v

e r y f e w

, b y w a y o f e x a m

p l e

, t h e s e i n c l u d e b a

n k e r s

, r e a l t o r s

, v

e h i c l e s a l e s

a n d f i n a n c e p e r s o n s

, m o r t g

a g e c o m p a n i e s

, s t o c k b r o k e r s

, f

i n a n c i a l p l a n

n e r s

, i n s u r a n c e

agents, health care providers

, and accountan ts. W i t h i n t h e b r o a d d e f i n i t i o n o f § 3 7

- 6 1

-

201, MCA, it may be that some of t hese professions and businesses “ practice law ” i n o n e

fashion or another in , for example, f i l l i n g o u t l e g

a l f o r m s

, g i v i n g a d v i c e a b o u t “ w

h a t t h i s

1 The l egislature has also enacted other laws under Title 37, Ch. 61, MCA, which are not at issue

here

.3

o r t h a t m e a n s ” i n a f

o r m o r c o n t r a c t

, i n e s t a t e a n d r e t i r e m e n t p l a n n i n g

, i n o b t a i n i n g

i n f o r m e d c o n s e n t

, i n b u y i n g a n d s e l l i n g p r o p e r t y

, a n d i n g

i v i n g t a x a d v

i c e

. F e d e r a l a n d

s t a t e a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s r e g

u l a t e m a n y o f t h e s e p r o f

e s s i o n s a n d b u s i n e s s e s v i a r u l e s

a n d r e g u l a t i o n s ; f

e d e r a l a n d s t a t e c o n s u m e r p r o t e c t i o n l a w s a n d o t h e r s t a t u t o r y s c h e m e s

m a y b e i m

p l i c a t e d i n t h e a c t i v i t i e s o f t h e s e p r o f e s s i o n s a n d f

i e l d s ; a n d i n d i v

i d u a l s a n d

n o n

- h u m a n e n

t i t i e s m a y b e l i a b l e i n a c t i o n s i n l a w a n d i n e q u i t y f o r t h e i r c o n d u c t

.

F u r t h e r m o r e

, w

h a t c o n s t i t u t e s t h e p r a c t i c e o f l a w

, n o t t o m e n t i o n w h a t p r a c t i c e i s

a u t h o r i z e d a n d w

h a t i s u n a u t

h o r i z e d i s

, b y n o m e a n s

, c l e a r l y d e f i n e d

. F i n a l l y

, w e a r e

a l s o m i n d f u l o f t h e m o v

e m e n t t o w a r d s n a t i o n a l i z a t i o n a n d g l o b a l i z a t i o n o f t h e p r a c t i c e o f

l a w

, a n d w i t h t h e a c t i o n t a k e n b y f e d e r a l a u t h o r i t i e s a g

a i n s t s t a t e a t

t e m p t s t o l o c a l i z e

,

m o n o p o l i z e

, r e g

u l a t e

, o r r e s t r i c t t h e i n t e r s t a t e o r i n t e r n a t i o n a l p r o v

i s i o n o f l e g

a l s e r v i c e s

.

¶ 7 T h i r d

, w e c o n c l u d e t h a t t h i s C o u r t h a s n o C o n s t i t u t i o n a l a u t h o r i t y t o d e f

i n e

,

g e n e r a l l y

, w

h a t c o n s t i t

u t e s t h e p r a c t i c e o f l a w

, e x c e p t w i t h i n t h e c o n t e x t o f a c a s e o r

c o n t r o v e r s y p r o p e r l y b e f

o r e t h i s C o u r

t

. M o r e o v

e r

, i t f o l l o w s t h a t t

h i s C o u r t h a s n o

Constitutional authority to define the “unauthorized practice of law

, ” a g a i n

, e x c e p t w i t h i n

t h e c o n t e x t o f a c a s e o r c o n t r o v e r s y p r o p e r l y b e f

o r e t h i s C o u r t

. A

n d

, f i n a l l y

, i t f

o l l o w s

t h a t w e h a v

e n o C o n s t i t u

t i o n a l a u t h o r i t y

, e x c e p t w i t h i n t h e c o n t e x t o f a c a s e o r

controversy properly before this Court, t o s a n c t i o n o r r e m e d y t h e “ u n a u t h o r i z e d p r a c t i c e

of law

. ”

¶ 8 F o u r t

h

, w e c o n c l u d e t h a

t o u r p r o p e r r o l e i n m a t t e r s i n v

o l v i n g t h e p r a c t i c e o f l a w

o r t h e u n a u

t h o r i z e d p r a c t i c e o f l a w i s t o e x e r c i s e t h e a u t h o r i t y g r a n t e d t o u s u n d e r

M o n t a n a ’ s C o n s t i t u

t i o n

. W e w i l l h e a r a n d d e t e r m i n e c a s e s a n d c o n t r

o v e r s i e s p r o p e r l y

b e f o r e t h e C o u r t a n d w e w i l l c o n t i n u e t o e x e r c i s e o u r e x c l u s i v e

, o r i g i n a l j u r i s d i c t i o n t o

s u p e r v i s e a l l o t h e r c o u r

t s o f M o n

t a n a a n d t h e a d m

i s s i o n t o

, a n d c o n d u c t o f m e m b e r s o f

,

the bar, pursuant to Article VII, Section 2(1), ( 2 ), and (3) of M o n t a n a ’ s C o n s t i t u

t i o n

. I n

t h i s r e g a r d

, w e c o n c l u d e a l s o t h a t i t i s a p p r

o p r i a t e t h a

t w e a d o p t r

u l e s f o r t h e r e g u l a t i o n

o f t h e p r a c t i c e o f l a w i n M o n t a n a b y M o n

t a n a a t t o r n e y s i n a d d i t i o n t o t h o s e a l r e a d y

a d o p t e d

, a n d w e w i l l d o s o b y s u b s e q u e n t o r d e r

.4

¶ 9 Fif th and finally

, b a s e d u

p o n t h e f o r e g o i n g

, w e c o n c l u d e t

h a t t h e C U P L ’ s i n s t a n t

M o t i o n i s w e l l t a k e n a n d s h o u l d b e g r a n t e d

. I n s o d o i n g

, w e a c k

n o w l e d g e t h e e x c e l l e n t

,

a n d o f t e n f r u s t r a t i n g

, w o r k o f t h e C U P L o v e r t h e y e a r s

, a n d w e t

h a n k C U P L c o

- c h a i r s

C a r o l B r o n s o n a n d J o h

n C o n n o r a n d a l l o t h e r s w

h o h a v e s e r v e d o n t h e C U P L f

o r t h e i r

s e r v i c e t o t h i s C o u r t a n d t o t h e p e o p l e o f M o n t a n a

. W e a l s o c o m m e n d t h e S t a t e B a r o f

M o n t a n a a n d t h e A t t o r n e y G e n e r a l f

o r t h e i r w o r k t o w a r d e s t a b l i s h i n g a b e t t e r w a y o f

h a n d l i n g c o m

p l a i n t s o f u n a u t

h o r i z e d p r a c t i c e o f l a w

.

¶ 1 0 T h e r e f

o r e

, g o o d c a u s e h a v

i n g b e e n s h o w

n

,

¶ 1 1 IT IS ORDERED t h a t t h e C U P L ’ s M o t i o n i s G R A N T E D

. T h e C U P L i s d i s s o l v e d

effect ive April 20, 2 010, and its Petition is dismissed as moot

. T h i s C o u r t ’ s F e b r u a r y 1 5

,

2 0 0 0 o r d e r a d o p t i n g r

u l e s f o r t h e C U P L i s v a c a t e d a n d a l l r u l e s f o r t h e C U P L a r e

r e p e a l e d

.

¶ 1 2 I T I S F U R T H E R O R D E R E D t h a t t h e C l e r k o f t h i s C o u r

t g i v e n o t i c e o f t h i s

O p i n i o n a n d O r d e r t o t h e c o

- c h a i r s o f t h e C U P L

, t o t h e A t t o r n e y G e n e r a l

, a n d t o t h e

E x e c u t i v e D i r e c t o r o f t h e S t a t e B a r o f M o n t a n a w i t h t h e r e q u e s t t

h a t n o t i c e o f t h i s

O p i n i o n a n d O r d e r b e p u b l i s h e d i n t h e n e x t a v

a i l a b l e i s s u e o f t h e M

o n t a n a L a w y e r

.

¶ 1 3 I T I S F U R T H E R O R D E R E D t h a t t h i s O p i n i o n a n d O r d e r b e p u b l i s h e d o n t

h i s

C o u r t ’ s w e b s i t e

.

D a t e d t h i s 2 0 t h d a y o f A

p r i l

, 2 0 1 0

.

/ S / M I K E M c G R A T H

/ S / J A M E S C

. N E L S O N

/ S / P A T R I C I A O

. C O T T E R

/ S / M I C H A E L E W H E A T

/ S / W

. W I L L I

A M L E A P H A R T

/ S / B R I A N M O R R I S

/ S / J I M R I C E