### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

M G E U P S S Y S T E M S I N C

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

- C r o s s

- A p p e l l e e

v

.

G E C O N S U M E R A N D I N D U S T R I A L I N C ; G E I N D U S T R I A L S Y S T E M S I N C ;

G E N E R A L E L E C T R I C C O M P A N Y ; P O W E R M A I N T E N A N C E

I N T E R N A T I O N A L I N C

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

- C r o s s

A p p e l l a n t s

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e B A R K S D A L E

, G A R Z A

, a n d P R A D O

, C i r c u i t J u d g e s

.

E M I L I O M

. G A R Z A

, C i r c u i t J u d g e :

M G E U P S S y s t e m s

, I n c

. ( “ M G E ” ) a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s F e d e r a l R u l e

o f C i v i l P r o c e d u r e 5 0 ( a ) d i s m i s s a l o f i t s D i g i t a l M i l l e n n i u m C o p y r i g h t A c t

( “ D M C A ” ) c l a i m a g a i n s t P o w e r M a i n t e n a n c e I n t e r n a t i o n a l

, I n c

. ( “ P M I ” ) ; G e n e r a l

E l e c t r i c C o m p a n y ( “ G E ” ) ; G E C o n s u m e r a n d I n d u s t r i a l

, I n c

. ; a n d G E I n d u s t r i a l

S y s t e m s

, I n c

. ( c o l l e c t i v e l y

, “ G E / P M I ” )

. M G E a l s o a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e n i a l o f p r e j u d g m e n t i n t e r e s t o n M G E ’s d a m a g e s a w a r d

. G E / P M I c r o s s

- a p p e a l s

o n f o u r g r o u n d s : ( 1 ) w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g G E / P M I ’ s

R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n b e c a u s e M G E f a i l e d t o p r e s e n t e v i d e n c e o f d a m a g e s

, o r i n t h e U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

July 20, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 1 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

a l t e r n a t i v e

, w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( b )

m o t i o n b e c a u s e t h e $ 4

. 6 m i l l i o n j u r y a w a r d w a s n o t a r e a s o n a b l e c a l c u l a t i o n o f

d a m a g e s ; ( 2 ) w h e t h e r M G E i m p e r m i s s i b l y d o u b l e

- r e c o v e r e d d a m a g e s ; ( 3 )

w h e t h e r t h e p a r t i e s h a d a t o l l i n g a g r e e m e n t i n p l a c e t h a t p e r m i t t e d M G E t o

r e c o v e r d a m a g e s p r i o r t o D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 1 ; a n d ( 4 ) w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t

e r r e d i n g r a n t i n g M G E i n j u n c t i v e r e l i e f a g a i n s t G E / P M I

.

I

U n i n t e r r u p t i b l e p o w e r s u p p l y ( “ U P S ” ) m a c h i n e s a r e u s e d d u r i n g p e r i o d s

o f p o w e r o u t a g e s t o p r o v i d e p o w e r t o c r i t i c a l o p e r a t i n g s y s t e m s

. M G E

m a n u f a c t u r e s s e v e r a l l i n e s o f U P S m a c h i n e s

, s o m e o f w h i c h r e q u i r e t h e u s e o f

M G E ’ s c o p y r i g h t e d s o f t w a r e p r o g r a m s P a c r e t a n d M u g u e t d u r i n g s e r v i c i n g

.

T h i s s o f t w a r e f i x e s c a l i b r a t i o n p r o b l e m s m o r e q u i c k l y t h a n t r a d i t i o n a l m a n u a l

s e r v i c i n g t e c h n i q u e s

. W i t h o u t t h e s o f t w a r e

, a s e r v i c e t e c h n i c i a n c a n s t i l l

p a r t i a l l y s e r v i c e a n M G E U P S m a c h i n e

, b u t a n u m b e r o f c r i t i c a l p r o c e d u r e s

( i n c l u d i n g r e c a l i b r a t i o n a n d a d j u s t m e n t o f v o l t a g e l e v e l s ) c a n o n l y b e p e r f o r m e d

t h r o u g h u s e o f t h e s o f t w a r e

, w h i c h w o r k s o n l y o n M G E

- m a n u f a c t u r e d d e v i c e s

.

T h e s o f t w a r e r e q u i r e s c o n n e c t i o n o f a n e x t e r n a l h a r d w a r e s e c u r i t y k e y

( c a l l e d a “ d o n g l e ” ) t o t h e l a p t o p s e r i a l p o r t

. E a c h d o n g l e h a s a n e x p i r a t i o n d a t e

,

a m a x i m u m n u m b e r o f u s e s

, a n d a u n i q u e p a s s w o r d

. W h e n t h e s o f t w a r e i s

a c t i v a t e d

, i t s e a r c h e s f o r a p r o p e r l y p r o g r a m m e d d o n g l e b e f o r e i t w i l l f

u l l y

l a u n c h

. O n c e l a u n c h e d

, t h e s o f t w a r e w i l l g o t h r o u g h a s e c o n d s e r i e s o f p r o t o c o l

e x c h a n g e s w i t h t h e d a t a l o c a t e d o n t h e U P S m a c h i n e ’ s m i c r o p r o c e s s o r s t o

c o n f i r m t h a t M G E s o f

t w a r e i s c o m m u n i c a t i n g w i t h M G E h a r d w a r e

. I f t h e

p r o t o c o l e x c h a n g e i s s u c c e s s f u l

, M G E ’s s o f

t w a r e p r o c e e d s t o c o l l e c t s y s t e m s t a t u s

i n f o r m a t i o n f

o r t h e t e c h n i c i a n

.

Y e a r s a f

t e r M G E i n t r o d u c e d i t s s e c u r i t y t e c h n o l o g y

, a n u m b e r o f s o f t w a r e

h a c k e r s p u b l i s h e d i n f o r m a t i o n o n t h e i n t e r n e t d i s c l o s i n g g e n e r a l i n s t r u c t i o n s o n

h o w t o d e f e a t t h e e x t e r n a l s e c u r i t y f e a t u r e s o f a h a r d w a r e k e y

. O n c e t h e

2 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 2 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

s o f t w a r e i s c r a c k e d a n d t h e s e c u r i t y k e y i s d e f e a t e d

, t h e s o f t w a r e c a n b e

a c c e s s e d a n d u s e d w i t h o u t l i m i t a t i o n

.

P M I i s a c r i t i c a l p o w e r s e r v i c e c o m p a n y s e r v i c i n g a v a r i e t y o f b r a n d s o f

U P S m a c h i n e s

, i n c l u d i n g M G E U P S m a c h i n e s

. P M I i n i t i a l l y s u b c o n t r a c t e d

M G E t o p e r f

o r m s o f t w a r e s e r v i c e o n M G E U P S m a c h i n e s

, b u t s o m e t i m e b e f o r e

J u n e 2 0 0 0

, a g r o u p o f P M I e m p l o y e e s o b t a i n e d a t l e a s t o n e c o p y o f M G E ’ s

s o f t w a r e f r o m a n u n k n o w n s o u r c e

. G E a c q u i r e d P M I i n 2 0 0 1

.

I n D e c e m b e r 2 0 0 4

, M G E f i l e d s u i t a g a i n s t G E / P M I f o r

, i n t e r a l i a

,

c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t

, m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s

, u n f a i r c o m p e t i t i o n

,

c o n v e r s i o n

, a n d D M C A v i o l a t i o n s

. G E / P M I d o e s n o t d i s p u t e l i a b i l i t y

, i n a s m u c h

a s i t a d m i t s t o r e c o v e r i n g a l a p t o p f r o m a f o r m e r P M I e m p l o y e e t h a t c o n t a i n e d

h a c k e d M G E s o f

t w a r e

, a n d a d m i t s t o f i v e i n s t a n c e s o f t h i s s o f t w a r e ’ s u s e f

r o m

J u n e 2 0 0 0 t h r o u g h M a y 2 0 0 2

. M G E a l l e g e s t h a t G E / P M I u s e d t h e s o f t w a r e a

t o t a l o f 4 2 8 t i m e s

, i n c l u d i n g u s e s a f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d M G E a

p r e l i m i n a r y i n j u n c t i o n a g a i n s t G E / P M I ’ s u s e o f M G E ’ s s o f t w a r e a n d t r a d e

s e c r e t s

.

D u r i n g t h e p r o c e e d i n g s f o r t h i s a c t i o n

, G E / P M I m o v e d

, r e n e w e d

, a n d

r e

- u r g e d m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e 5 0 ( a ) a n d ( b ) a r g u i n g

, i n t e r a l i a

,

t h a t M G E c o u l d n o t s u s t a i n a D M C A c a u s e o f a c t i o n a g a i n s t G E / P M I

. A f t e r

i n i t i a l l y d e n y i n g G E / P M I ’ s p r e t r i a l m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d i t s R u l e

5 0 ( a ) m o t i o n o n M G E ’ s D M C A c l a i m

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d t h e D M C A

c l a i m d u r i n g a n o f

f

- r e c o r d j u r y c h a r g e c o n f e r e n c e

. T h e j u r y f o u n d t h a t G E / P M I

h a d i n f r i n g e d M G E ’ s c o p y r i g h t s

, m i s a p p r o p r i a t e d M G E ’ s t r a d e s e c r e t s

, a n d

c o m m i t t e d u n f a i r b u s i n e s s p r a c t i c e s

. T h e j u r y a w a r d e d M G E t h e f o l l o w i n g

d a m a g e s :

3 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 3 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

A

. D a m a g e s f

o r m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s o n M G E ’ s d a t a

d i s k :

1

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m J a n u a r y 1

, 2 0 0 1 t o

D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 1 : $ 4 6 0

, 0 0 0

2

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 1

t o A u g u s t 1 5

, 2 0 0 5 : $ 1

, 8 5 2

, 0 0 0

B

. D a m a g e s f

o r c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t :

1

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m J a n u a r y 1

, 2 0 0 1 t o

D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 1 : $ 3 6 8

, 0 0 0

2

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 1

t o A u g u s t 1 5

, 2 0 0 5 : $ 1

, 8 5 2

, 0 0 0

C

. D a m a g e s f

o r m i s a p p r o p r i a t i o n o f M G E s o f t w a r e t r a d e s e c r e t s :

1

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m J a n u a r y 1

, 2 0 0 1 t o

D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 1 : $ 9 2

, 0 0 0

2

. N e t p r o f

i t s e a r n e d b y G E / P M I f r o m D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 1

t o A u g u s t 1 5

, 2 0 0 5 : $ 0

T O T A L : $ 4

, 6 2 4

, 0 0 0

T h e d i s t r i c t c o u r t a w a r d e d M G E t h e t o t a l j u r y v e r d i c t

, p o s t

- j u d g m e n t

i n t e r e s t

, a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n a g a i n s t G E / P M I

, i m p o u n d m e n t o f i n f r i n g i n g

m a t e r i a l s

, t a x a b l e c o s t s

, a n d a t t o r n e y ’ s f e e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e c l i n e d t o a w a r d

p r e j u d g m e n t i n t e r e s t o n t h e d a m a g e a w a r d s

.

I I

M G E a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a )

m o t i o n d i s m i s s i n g M G E ’ s D M C A v i o l a t i o n c l a i m

. W e r e v i e w d e n o v o a t r i a l

c o u r t ’ s d e c i s i o n o n a R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

, v i e w i n g

a l l o f t h e e v i d e n c e “ i n t h e l i g h t a n d w i t h a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s m o s t f a v o r a b l e

t o t h e p a r t y o p p o s e d t o t h e m o t i o n

. ” R e s o l u t i o n T r u s t C o r p

. v

. C r a m e r

, 6 F

. 3 d

1 1 0 2

, 1 1 0 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. A R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n i s

p r o p e r l y g r a n t e d “ [ i ] f t h e f a c t s a n d i n f e r e n c e s p o i n t s o s t r o n g l y a n d

4 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 4 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

o v e r w h e l m i n g l y i n f a v o r o f t h e m o v i n g p a r t y

. . . t h a t r e a s o n a b l e j u r o r s c o u l d n o t

h a v e a r r i v e d a t a c o n t r a r y v e r d i c t

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

G E / P M I a r g u e s t h a t M G E ’ s d o n g l e d o e s n o t a c t u a l l y p r e v e n t c o p y i n g o f

M G E ’ s s o f

t w a r e

, b u t m e r e l y p r e v e n t s a c c e s s t o t h e s o f t w a r e

. O n c e t h a t a c c e s s

i s b r e a c h e d

, t h e r e a r e n o b a r r i e r s t o c o p y i n g t h e s o f t w a r e

. A c c o r d i n g l y

, G E / P M I

a r g u e s t h a t M G E ’ s s o f t w a r e i s “ f

r e e l y a c c e s s i b l e ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e

D M C A b e c a u s e t h e d o n g l e d o e s n o t b l o c k t h e t y p e o f “ a c c e s s ” t h e D M C A i s

d e s i g n e d t o p r e v e n t

. F u r t h e r m o r e

, t h o u g h t h e M G E s o f t w a r e i n G E / P M I ’ s

p o s s e s s i o n “ w a s m o d i f i e d ” t o e l i m i n a t e t h e n e e d f o r a d o n g l e

, M G E h a s n o t

p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t a P M I e m p l o y e e i n i t i a l l y m o d i f i e d t h e s o f

t w a r e

.

O n e o f C o n g r e s s ’ p u r p o s e s b e h i n d e n a c t i n g t h e D M C A w a s t a r g e t i n g t h e

c i r c u m v e n t i o n o f t e c h n o l o g i c a l p r o t e c t i o n s

. S e e D a v i d s o n & A s s o c s

. v

. J u n g

, 4 2 2

F

. 3 d 6 3 0

, 6 3 9

– 4 0 ( 8 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T h e D M C A ’ s a n t i

- c i r c u m v e n t i o n p r o v i s i o n

s t a t e s

, “ N o p e r s o n s h a l l c i r c u m v e n t a t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e t h a t e f f e c t i v e l y

c o n t r o l s a c c e s s t o a w o r k p r o t e c t e d u n d e r t h i s t i t l e

. ” 1 7 U

. S

. C

. § 1 2 0 1 ( a ) ( 1 ) ( A )

.

T o “ c i r c u m v e n t a t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e ” m e a n s t o “ d e s c r a m b l e a s c r a m b l e d

w o r k

, t o d e c r y p t a n e n c r y p t e d w o r k

, o r o t h e r w i s e t o a v o i d

, b y p a s s

, r e m o v e

,

d e a c t i v a t e

, o r i m p a i r a t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e

, w i t h o u t t h e a u t h o r i t y o f t h e

c o p y r i g h t o w n e r

. ” I d

. § 1 2 0 1 ( a ) ( 3 ) ( A )

. “ E f f e c t i v e l y c o n t r o l s a c c e s s t o a w o r k ”

m e a n s t h a t “ t h e m e a s u r e

, i n t h e o r d i n a r y c o u r s e o f i t s o p e r a t i o n

, r e q u i r e s t h e

a p p l i c a t i o n o f i n f

o r m a t i o n

, o r a p r o c e s s o r a t r e a t m e n t

, w i t h t h e a u t h o r i t y o f t h e

c o p y r i g h t o w n e r

, t o g a i n a c c e s s t o t h e w o r k

. ” I d

. § 1 2 0 1 ( a ) ( 3 ) ( B )

. G E / P M I d o e s

n o t c o n t e s t t h a t M G E ’ s s o f t w a r e w a s a w o r k p r o t e c t e d u n d e r T i t l e 1 7 o f t h e

C o p y r i g h t A c t

.

T h e D M C A d o e s n o t d e s c r i b e t h e t y p e o f “ a c c e s s ”

- c o n t r o l l i n g t e c h n o l o g i c a l

m e a s u r e r e q u i r e d t o i n v o k e t h e D M C A ’ s p r o t e c t i o n s

, a n d t h i s i s a n i s s u e o f f i r s t

i m p r e s s i o n i n t h i s C i r c u i t

. M G E p r o p o s e s a d e f i n i t i o n f

r o m a F i f

t h C i r c u i t

n o n

- D M C A c a s e t h a t d i s c u s s e d c o p y r i g h t i s s u e s a n d d e t e r m i n e d “ a c c e s s ” t o

5 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 5 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

i n c l u d e “ a n o p p o r t u n i t y t o v i e w t h e c o p y r i g h t e d w o r k

. ” F e r g u s o n v

. N a t ’ l B r o a d

.

C o

. , 5 8 4 F

. 2 d 1 1 1

, 1 1 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 8 ) ( c i t i n g 3 M

. N I M M E R

, C O P Y R I G H T § 1 3

. 0 2 ( A )

( 1 9 7 8 ) )

. R e a d i n g t h i s d e f i n i t i o n a l o n g s i d e d e f i n i t i o n s f

r o m M e r r i a m

- W e b s t e r ’ s

d i c t i o n a r y a n d B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y

, M G E c o n c l u d e s t h a t “ a c c e s s ” m e a n s

“ v i e w i n g

, m a k i n g u s e o f

, o r u s i n g t h e p r o t e c t e d w o r k

. ” M G E a r g u e s t h a t d o n g l e s

p r e v e n t e d a c c e s s t o i t s s o f t w a r e a n d t h a t w i t h o u t u s i n g b o t h t h i s h a r d w a r e k e y

a n d i t s c o r r e s p o n d i n g p a s s w o r d

, a u s e r c a n n o t v i e w

, g a i n a c c e s s t o

, o r m a k e u s e

o f t h e s o f

t w a r e

.

H o w e v e r

, M G E a d v o c a t e s t o o b r o a d a d e f i n i t i o n o f “ a c c e s s ; ” t h e i r

i n t e r p r e t a t i o n w o u l d p e r m i t l i a b i l i t y u n d e r § 1 2 0 1 ( a ) f o r a c c e s s i n g a w o r k s i m p l y

t o v i e w i t o r t o u s e i t w i t h i n t h e p u r v i e w o f “ f a i r u s e ” p e r m i t t e d u n d e r t h e

C o p y r i g h t A c t

. M e r e l y b y p a s s i n g a t e c h n o l o g i c a l p r o t e c t i o n t h a t r e s t r i c t s a u s e r

f r o m v i e w i n g o r u s i n g a w o r k i s i n s u f f i c i e n t t o t r i g g e r t h e D M C A ’ s

a n t i

- c i r c u m v e n t i o n p r o v i s i o n

. T h e D M C A p r o h i b i t s o n l y f o r m s o f a c c e s s t h a t

w o u l d v i o l a t e o r i m p i n g e o n t h e p r o t e c t i o n s t h a t t h e C o p y r i g h t A c t o t h e r w i s e

a f f o r d s c o p y r i g h t o w n e r s

. S e e C h a m b e r l a i n G r o u p

, I n c

. v

. S k y l i n k T

e c h s

. , I n c

. ,

3 8 1 F

. 3 d 1 1 7 8

, 1 2 0 2 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 4 )

. T h e F e d e r a l C i r c u i t

, i n a n a l y z i n g t h e

D M C A ’ s a n t i

- c i r c u m v e n t i o n p r o v i s i o n

, c o n c l u d e d t h a t i t “ c o n v e y [ s ] n o a d d i t i o n a l

p r o p e r t y r i g h t s i n a n d o f t h e m s e l v e s ; [ i t ] s i m p l y p r o v i d e [ s ] p r o p e r t y o w n e r s w i t h

n e w w a y s t o s e c u r e t h e i r p r o p e r t y

. ” I d

. a t 1 1 9 3

– 9 4

. I n d e e d

, “ v i r t u a l l y e v e r y

c l a u s e o f § 1 2 0 1 t h a t m e n t i o n s ‘ a c c e s s ’ l i n k s ‘ a c c e s s ’ t o ‘ p r o t e c t i o n

. ’ ” I d

. a t 1 1 9 7

.

W i t h o u t s h o w i n g a l i n k b e t w e e n “ a c c e s s ” a n d “ p r o t e c t i o n ” o f t h e c o p y r i g h t e d

w o r k

, t h e D M C A ’ s a n t i

- c i r c u m v e n t i o n p r o v i s i o n d o e s n o t a p p l y

. T h e o w n e r ’ s

t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e m u s t p r o t e c t t h e c o p y r i g h t e d m a t e r i a l a g a i n s t a n

i n f r i n g e m e n t o f a r i g h t t h a t t h e C o p y r i g h t A c t p r o t e c t s

, n o t f r o m m e r e u s e o r

v i e w i n g

. I

d

. a t 1 2 0 4 ; s e e a l s o L e x m a r k I n t ’ l

, I n c

. v

. S t a t i c C o n t r o l C o m p o n e n t s

,

I n c

. , 3 8 7 F

. 3 d 5 2 2

, 5 4 7 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( f i n d i n g n o D M C A a n t i

- c i r c u m v e n t i o n

l i a b i l i t y w h e r e a n a u t h e n t i c a t i o n s e q u e n c e i n a p r i n t e r m i c r o c h i p b l o c k e d o n e

6 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 6 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

f o r m o f a c c e s s ( p r i n t e r f u n c t i o n ) b u t p e r m i t t e d f r e e a c c e s s f

r o m o t h e r a v e n u e s

( f o r e x a m p l e

, a n y o n e w h o p u r c h a s e d t h a t b r a n d o f p r i n t e r c o u l d d o w n l o a d a c o p y

o f t h e p r o g r a m ) )

.

H e r e

, M G E h a s n o t s h o w n t h a t b y p a s s i n g i t s d o n g l e i n f r i n g e s a r i g h t

p r o t e c t e d b y t h e C o p y r i g h t A c t

. M G E ’ s d o n g l e m e r e l y p r e v e n t s i n i t i a l a c c e s s t o

t h e s o f t w a r e

. I f n o d o n g l e i s d e t e c t e d

, t h e s o f t w a r e p r o g r a m w i l l n o t c o m p l e t e

t h e s t a r t

- u p p r o c e s s

. H o w e v e r

, e v e n i f a d o n g l e i s p r e s e n t

, i t d o e s n o t p r e v e n t

t h e l i t e r a l c o d e o r t e x t o f M G E ’ s c o p y r i g h t e d c o m p u t e r s o f t w a r e f r o m b e i n g f

r e e l y

r e a d a n d c o p i e d o n c e t h a t a c c e s s i s o b t a i n e d ; t h e r e i s n o e n c r y p t i o n o r o t h e r f o r m

o f p r o t e c t i o n o n t h e s o f t w a r e i t s e l f t o p r e v e n t c o p y r i g h t v i o l a t i o n s

. B e c a u s e t h e

d o n g l e d o e s n o t p r o t e c t a g a i n s t c o p y r i g h t v i o l a t i o n s

, t h e m e r e f a c t t h a t t h e

d o n g l e i t s e l f i s c i r c u m v e n t e d d o e s n o t g i v e r i s e t o a c i r c u m v e n t i o n v i o l a t i o n

w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e D M C A

.

M o r e o v e r

, t h e D M C A ’ s a n t i

- c i r c u m v e n t i o n p r o v i s i o n d o e s n o t a p p l y t o t h e

u s e o f c o p y r i g h t e d w o r k s a f t e r t h e t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e h a s b e e n c i r c u m v e n t e d

,

t a r g e t i n g i n s t e a d t h e c i r c u m v e n t i o n i t s e l f

. U n i v e r s a l C i t y S t u d i o s

, I n c

. v

. C o r l e y

,

2 7 3 F

. 3 d 4 2 9

, 4 4 3 ( 2 d C i r

. 2 0 0 1 )

. M G E c i t e s n o e v i d e n c e t h a t a G E / P M I

e m p l o y e e o r r e p r e s e n t a t i v e w a s r e s p o n s i b l e f o r a l t e r i n g t h e P a c r e t a n d M u g u e t

s o f t w a r e s u c h t h a t a d o n g l e w a s n o t r e q u i r e d t o u s e t h e s o f t w a r e

. W i t h o u t

p r o v i n g G E / P M I a c t u a l l y c i r c u m v e n t e d t h e t e c h n o l o g y ( a s o p p o s e d t o u s i n g

t e c h n o l o g y a l r e a d y c i r c u m v e n t e d )

, M G E d o e s n o t p r e s e n t a v a l i d D M C A c l a i m

.

S e e i d

. ( “ [ T ] h e D M C A t a r g e t s t h e c i r c u m v e n t i o n o f d i g i t a l w a l l s g u a r d i n g

c o p y r i g h t e d m a t e r i a l ( a n d t r a f f i c k i n g i n c i r c u m v e n t i o n t o o l s )

, b u t d o e s n o t

c o n c e r n i t s e l f w i t h t h e u s e o f t h o s e m a t e r i a l s a f t e r c i r c u m v e n t i o n h a s o c c u r r e d

. ” )

.

B e c a u s e t h e D M C A d o e s n o t a p p l y t o m e r e u s e o f a c o p y r i g h t e d w o r k

, a n d

b e c a u s e M G E h a s n o t s h o w n t h a t G E / P M I c i r c u m v e n t e d M G E ’ s s o f t w a r e

p r o t e c t i o n s i n v i o l a t i o n o f t h e D M C A

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n g r a n t i n g

G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n d i s m i s s i n g M G E ’ s D M C A c l a i m

.

7 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 7 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

I I I

G E / P M I a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n

w i t h r e g a r d t o M G E ’ s c l a i m u n d e r t h e C o p y r i g h t A c t b e c a u s e t h e t e s t i m o n y o f

M G E ’ s d a m a g e s e x p e r t h a d b e e n s t r i c k e n

, a n d M G E i m p r o p e r l y r e l i e d o n P M I ’ s

t o t a l g r o s s r e v e n u e f i g u r e r a t h e r t h a n t h e p o r t i o n r e a s o n a b l y r e l a t e d t o t h e

c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t

. F o r t h e s a m e r e a s o n

, G E / P M I a r g u e s M G E f a i l e d t o

p r o v e a l l t h e e l e m e n t s o f i t s s t a t e l a w m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s a n d

u n f a i r c o m p e t i t i o n c l a i m s : w i t h o u t i n t r o d u c i n g e v i d e n c e o f P M I ’ s p r o f i t s r e l a t e d

t o t h e i n f

r i n g e m e n t

, M G E h a s f a i l e d t o p r o v e d a m a g e s f o r t h e s e c l a i m s

.

A

G E / P M I a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s R u l e 5 0 ( a )

m o t i o n b e c a u s e M G E f a i l e d t o p r e s e n t s u f f i c i e n t e v i d e n c e o f d a m a g e s

. U n d e r 1 7

U

. S

. C

. § § 5 0 4 ( a ) ( 1 ) a n d ( b )

, a c o p y r i g h t o w n e r i s p e r m i t t e d t o r e c o v e r h i s o w n

“ a c t u a l d a m a g e s

, ” i n c l u d i n g l o s t p r o f i t s a n d “ r e a s o n a b l e r o y a l t y r a t e s

, ” o r w h a t

a w i l l i n g b u y e r w o u l d h a v e b e e n r e a s o n a b l y r e q u i r e d t o p a y a w i l l i n g s e l l e r a s

a l i c e n s i n g f e e f

o r t h e a c t u a l u s e o f t h e c o p y r i g h t e d m a t e r i a l b y t h e i n f r i n g e r s

.

D a v i s v

. G a

p

, I n c

. , 2 4 6 F

. 3 d 1 5 2

, 1 6 7 ( 2 d C i r

. 2 0 0 1 )

. A c o p y r i g h t o w n e r m a y a l s o

s e e k “ a n y p r o f

i t s o f t h e i n f

r i n g e r t h a t a r e a t t r i b u t a b l e t o t h e i n f r i n g e m e n t a n d

a r e n o t t a k e n i n t o a c c o u n t i n c o m p u t i n g t h e a c t u a l d a m a g e s

. ” 1 7 U

. S

. C

.

§ 5 0 4 ( b )

. I f t h e c o p y r i g h t o w n e r c h o o s e s t o c l a i m i n f r i n g e r ’ s p r o f

i t s

, “ t h e

c o p y r i g h t o w n e r i s r e q u i r e d t o p r e s e n t p r o o f o n l y o f t h e i n f r i n g e r ’ s g r o s s r e v e n u e

,

a n d t h e i n f

r i n g e r i s r e q u i r e d t o p r o v e h i s o r h e r d e d u c t i b l e e x p e n s e s a n d t h e

e l e m e n t s o f p r o f

i t a t t r i b u t a b l e t o f a c t o r s o t h e r t h a n t h e c o p y r i g h t e d w o r k

. ” I d

. ;

s e e a l s o E s t a t e o f

V a n e v

. F a i r

, I n c

. , 8 4 9 F

. 2 d 1 8 6

, 1 8 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( a p p l y i n g

t h i s s t a n d a r d t o c o p y r i g h t i n f r i n g e m e n t a c t i o n s e e k i n g i n f r i n g e r ’ s p r o f

i t s )

.

G E / P M I a r g u e s t h a t M G E f a i l e d t o s a t i s f y t h e f i r s t s t e p o f p r o v i n g i n f r i n g e r ’ s

p r o f i t s b e c a u s e M G E ’ s o n l y e v i d e n c e o f g r o s s r e v e n u e s w a s E x h i b i t D X

- 3 7

, a

o n e

- p a g e b a r g r a p h s h o w i n g P M I ’ s “ t o t a l r e v e n u e ” f r o m a l l l i n e s o f b u s i n e s s f r o m

8 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 8 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

2 0 0 1 t h r o u g h 2 0 0 4

. G E / P M I c o n t e n d s t h a t t h i s c h a r t i n c l u d e s u n d i f f e r e n t i a t e d

g r o s s r e v e n u e f

r o m s e r v i c i n g a v a r i e t y o f b r a n d s o f e q u i p m e n t

, n o t m e r e l y M G E

e q u i p m e n t

, a n d t h e r e f o r e d o e s n o t r e f

l e c t r e v e n u e s “ a t t r i b u t a b l e t o t h e

i n f r i n g e m e n t

. ”

“ [ O ] n c e l i a b i l i t y h a s b e e n s h o w n

, § 5 0 4 ( b ) c r e a t e s a n i n i t i a l p r e s u m p t i o n

t h a t t h e i n f

r i n g e r ’ s ‘p r o f

i t s

. . . a t t r i b u t a b l e t o t h e i n f r i n g e m e n t ’ a r e e q u a l t o i t s

g r o s s r e v e n u e

. ” B o n n e r v

. D a w s o n

, 4 0 4 F

. 3 d 2 9 0

, 2 9 4 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( a l t e r a t i o n

i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g 1 7 U

. S

. C

. § 5 0 4 ( b ) )

. “ I n m e e t i n g i t s i n i t i a l b u r d e n

, h o w e v e r

,

a c o p y r i g h t h o l d e r m u s t s h o w m o r e t h a n t h e i n f r i n g e r ’ s t o t a l g r o s s r e v e n u e f r o m

a l l o f i t s p r o f

i t s t r e a m s

. . . . R a t h e r

, ‘ g r o s s r e v e n u e ’ r e f e r s o n l y t o r e v e n u e

r e a s o n a b l

y r e l a t e d t o t h e i n f

r i n g e m e n t

. ” I

d

. ( e m p h a s e s a d d e d ) ; s e e a l s o D a v i s

,

2 4 6 F

. 3 d a t 1 5 9

– 6 0 ( f i n d i n g p r o f

f e r e d e v i d e n c e o f d e f e n d a n t ’ s t o t a l g r o s s

r e v e n u e s t o o b r o a d t o s u p p o r t a c o p y r i g h t i n f r i n g e m e n t c l a i m b a s e d o n

d e f e n d a n t ’ s u s e o f

p l a i n t i f f ’ s c o p y r i g h t e d e y e g l a s s e s i n a n a d c a m p a i g n ) ; E s t a t e

o f V a n e

, 8 4 9 F

. 2 d a t 1 8 8

, 1 9 0 ( f i n d i n g t h a t “ a l u m p

- s u m f i g u r e f o r p r o f i t s

a t t r i b u t a b l e t o t h e t e l e v i s i o n c o m m e r c i a l s t h a t c o n t a i n e d i n f r i n g e d m a t e r i a l a s

a w h o l e w i t h o u t a c c o u n t i n g f o r t h e f a c t t h a t t h e i n f r i n g e d m a t e r i a l c o n s t i t u t e d

o n l y a f r a c t i o n o f a n y g i v e n c o m m e r c i a l ” w a s t o o s p e c u l a t i v e a c o n n e c t i o n t o

s u s t a i n d a m a g e s ) ; T

a y l o r v

. M e i r i c k

, 7 1 2 F

. 2 d 1 1 1 2

, 1 1 2 2 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ( f i n d i n g

i n s u f f i c i e n t f o r § 5 0 4 ( b ) p u r p o s e s t h a t p l a i n t i f f s h o w e d d e f e n d a n t ’ s g r o s s

r e v e n u e s f

r o m t h e s a l e s o f a l l p r o d u c t s i n s t e a d o f d e m o n s t r a t i n g g r o s s r e v e n u e s

f r o m s a l e o f t h e i n f

r i n g i n g p r o d u c t s )

.

M G E s o u g h t o v e r $ 1 0 0 m i l l i o n i n d a m a g e s b a s e d a l m o s t e x c l u s i v e l y o n t h e

t e s t i m o n y o f i t s o n l y d a m a g e s e x p e r t

, D r

. L a u r a n c e P r e s c o t t

. D r

. P r e s c o t t ’ s

t e s t i m o n y r e l a t e d t o t w o d a m a g e m o d e l s : ( 1 ) M G E ’ s l o s t p r o f i t s ; a n d ( 2 )

r e c o v e r i n g a r e a s o n a b l e r o y a l t y

. N o t a b l y

, D r

. P r e s c o t t d i d n o t t e s t i f y t o

G E / P M I ’ s p r o f

i t s a t t r i b u t a b l e t o t h e i n f r i n g e m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t c a r r i e d

9 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 9 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

G E / P M I ’ s F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 7 0 2 a n d D a u b e r t o b j e c t i o n s t o D r

. P r e s c o t t ’ s 1

t e s t i m o n y a n d p e r m i t t e d h i m t o t e s t i f y a t t r i a l

. A f

t e r h e a r i n g h i s t e s t i m o n y

, t h e

d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t i t s h o u l d b e s t r i c k e n i n i t s e n t i r e t y

, d e t e r m i n i n g

t h a t D r

. P r e s c o t t ’ s c o n c l u s i o n s r e g a r d i n g M G E ’ s l o s t p r o f i t s w e r e b a s e d o n

i n s u f f i c i e n t f a c t s a n d d a t a

, i n c l u d i n g u n s u p p o r t e d a s s u m p t i o n s r e g a r d i n g M G E ’s

l o s t m a r k e t s h a r e a n d s e r v i c e p r i c i n g

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o f o u n d D r

. P r e s c o t t

h a d n o e x p e r i e n c e i n a s s e s s i n g h y p o t h e t i c a l r e a s o n a b l e r o y a l t y r a t e s a n d t h a t

h i s p r o f f e r e d h y p o t h e t i c a l r e a s o n a b l e r o y a l t y r a t e w a s n o t b a s e d o n o b j e c t i v e

a n a l y s i s

.

O n c e D r

. P r e s c o t t ’ s t e s t i m o n y w a s s t r i c k e n

, M G E o f f e r e d a f

i n a l w i t n e s s

,

M G E g e n e r a l m a n a g e r M i c h a e l O ’ B r i e n

, w h o p r e s e n t e d t e s t i m o n y r e l a t i n g o n l y

t o M G E ’ s r e a s o n a b l e r o y a l t y d a m a g e s

. O ’ B r i e n w a s n e v e r d e s i g n a t e d a s a n

e x p e r t o n d a m a g e c a l c u l a t i o n s

. T h e d i s t r i c t c o u r t u l t i m a t e l y f o u n d h i s t e s t i m o n y

i n s u f f i c i e n t t o p e r m i t M G E t o o f f e r a j u r y i n s t r u c t i o n o n r e a s o n a b l e r o y a l t y

d a m a g e s

. 2

M G E ’ s o n l y r e m a i n i n g e v i d e n c e o f d a m a g e s w a s D X

- 3 7

, t h e b a r g r a p h

i n d i c a t i n g P M I ’ s t o t a l r e v e n u e f r o m 2 0 0 1 t h r o u g h 2 0 0 4

. T h o u g h t h i s w a s a n

e x h i b i t p r e p a r e d b y G E / P M I

, t h e d i s t r i c t c o u r t a d m i t t e d t h e e x h i b i t d u r i n g D r

.

Da uber t v

. Me rre ll D ow Pha rm s.

, Inc.

, 509 U. S. 579

, 592 (199 3). 1

Typic ally, to dem ons tra te reas onable royalt y dam ages

, a plai ntif f pr es ents evide nce 2

as to “w hat the par tie s wo uld have agree d to as a fai r pr ice for lice nsi ng the def enda nt to put

the tra de se cre t to t h e u s e the def enda nt inte nded at the tim e the mi sap pr opr iati on too k

plac e.” Uni v. Comp uting Co. v. Lyk es- Youngs tow n Co rp

. , 504 F.2d 518 , 539 (5t h Cir. 1974)

. Ho we ver, O’ Brien wa s only able to tes tif y as to the royalt y amo unts that MG E wo uld ask a

com pet ito r to pay to pr ev ent that com pet ito r fr om ente ring the UPS se rvice indu st ry

) ) that is,

st aggeringly high royalt y amo unts that wo uld pr ice out com pet ito rs

. S uch amo unts are not

cogniza ble as a “re aso nable royalt y” calc ulati on at wh ich a buyer and se ller wo uld agree to be

mar ke t value f

o r a par tic ular pie ce of so ft wa re. See Al ca tel USA

, Inc. v. Cis co Sys.

, 239 F.

Sup p. 2d 660, 669 (E. D. Tex. 2002) (“ [T] his me asu re is to be calc ulate d bas ed on a reas onable

royalt y t o w hich the par tie s wo uld hav e agre ed at t he tim e of the alleged mis app rop riat ion.

While the Court rec ognizes that so me degr e e o f s p e c ulati on is inher ent in calc ulati ng a

sup pos itio us lice nsi ng ag r e e m e n t betw een tw o par tie s that has never occ urr ed, this

hypot heti cal cons tru ct

. . . mus t cont ain so me d egree of c ert itud e.” ( em phas is add ed) ).

1 0 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 10 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

P r e s c o t t ’ s r e

- d i r e c t e x a m i n a t i o n

. M G E q u e s t i o n e d D r

. P r e s c o t t o n l y o n t h e l a c k

o f G E r e v e n u e r e p r e s e n t e d o n D X

- 3 7 ’ s g r a p h

. D r

. P r e s c o t t w a s n o t q u e s t i o n e d

a b o u t w h e t h e r t h e t o t a l P M I r e v e n u e i n d i c a t e d o n t h e g r a p h r e p r e s e n t e d

r e v e n u e r e l a t e d t o P M I ’ s i n f r i n g e m e n t o f M G E ’ s c o p y r i g h t

. 3

G E / P M I a r g u e s t h a t i t w o u l d n o t h a v e i n c l u d e d D X

- 3 7 i n i t s p r o p o s e d

e x h i b i t s h a d i t k n o w n t h a t D r

. P r e s c o t t ’ s t e s t i m o n y w o u l d b e s t r i c k e n b e c a u s e 4

i t h a d n o i d e a M G E w o u l d b e s e e k i n g G E / P M I ’ s p r o f i t s r a t h e r t h a n M G E ’ s o w n

l o s t p r o f

i t s a n d r e a s o n a b l e r o y a l t i e s

. M G E c o n t e n d s t h a t s e e k i n g d e f e n d a n t ’ s

p r o f i t s w a s n o t a n e w t h e o r y o f r e c o v e r y b e c a u s e t h e J o i n t P r e t r i a l O r d e r

i n d i c a t e s t h a t i t s o u g h t “ m o n e t a r y d a m a g e s p u r s u a n t t o 1 7 U

. S

. C

. § 5 0 4 ” f o r

c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t

. T h i s p r o v i s i o n e n c o m p a s s e s a l l t y p e s o f d a m a g e s

a v a i l a b l e f

o r c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t

, i n c l u d i n g t h e c o p y r i g h t o w n e r ’ s a c t u a l

d a m a g e s

, t h e i n f

r i n g e r ’ s p r o f

i t s a t t r i b u t a b l e t o t h e i n f r i n g e m e n t

, a n d s t a t u t o r y

d a m a g e s

. H o w e v e r

, i n i t s F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 2 6 ( a ) d i s c l o s u r e s

,

w h e n a s k e d t o p r o v i d e “ a c o m p u t a t i o n o f e a c h c a t e g o r y o f d a m a g e s c l a i m e d

, ”

M G E i n d i c a t e d t h a t D r

. P r e s c o t t ’ s t e s t i m o n y w o u l d c o m p r i s e i t s d a m a g e s

c a l c u l a t i o n

. D r

. P r e s c o t t o n l y t e s t i f i e d t o M G E ’ s a c t u a l d a m a g e s : M G E ’ s o w n

l o s t p r o f

i t s a n d r e a s o n a b l e r o y a l t y r a t e s

. I n o t h e r w o r d s

, t h e r e c o r d i n d i c a t e s

t h a t M G E p l a n n e d t o r e l y e n t i r e l y o n i t s a c t u a l d a m a g e s c l a i m ; G E / P M I h a d n o

r e a s o n t o t h i n k t h a t M G E w a s s e e k i n g G E / P M I ’ s p r o f i t s a t t r i b u t a b l e t o t h e

i n f r i n g e m e n t

, n o r w a s i t p r e p a r e d t o d e f e n d a g a i n s t s u c h a c l a i m

.

“ [ W ] h e n o n e o f t h e p r i m a f a c i e e l e m e n t s o f a c l a i m i s d a m a g e s a n d t h e

c l a i m a n t f a i l s t o i n t r o d u c e e v i d e n c e o f t h o s e d a m a g e s

, h e o r s h e c o m m i t s a f a t a l

The trial tr ans cri pt indi cat es that MG E may have been trying to refe r to a dif fer ent 3

grap h (D X- 42, a com par iso n of MG E UPS equip me nt gros s revenu e vers us UPS se rvice gros s

revenu e f

rom 199 7 t hrough 2007) w hen it requ es ted t o a dm it DX -37.

GE/ PMI allege s it only inte nded to use DX -37 to im pea ch Dr

. Pres cot t’s ass ert ion that 4

as MG E’s revenu es we nt dow n, GE/ PMI’s reven u e s we nt up; the exhibit sho ws PMI’s tot al

revenu e r em aining rela tivel y co nst ant fr om 200 1 t hrough 2004.

1 1 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 11 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

e r r o r

. ” P r u n t y v

. A r k

. F r e i g h t w a y s

, I n c

. , 1 6 F

. 3 d 6 4 9

, 6 5 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. M G E ’ s

d e c i s i o n t o s e e k G E / P M I ’ s p r o f i t s w a s c l e a r l y a l a s t

- m i n u t e a t t e m p t t o s a v e i t s

c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t c l a i m f

r o m d i s m i s s a l f

o r f a i l u r e t o p r o v e d a m a g e s

. M G E

h a s n o t s u c c e e d e d

. G E / P M I p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t a p p r o x i m a t e l y 1 0 % o f P M I ’s

U P S s e r v i c e b u s i n e s s c a m e f r o m M G E

- b r a n d e d m a c h i n e s

, a n d M G E ’ s s o f t w a r e

w a s u s a b l e o n l y w i t h M G E U P S m a c h i n e s a n d n o t w i t h c o m p e t i t o r s ’ p r o d u c t s

.

T h u s

, P M I ’ s t o t a l r e v e n u e f a r e x c e e d s t h e a p p r o x i m a t e l y 1 0 % o f r e v e n u e

r e a s o n a b l y r e l a t e d t o t h e i n f r i n g e m e n t o f M G E ’ s c o p y r i g h t

. M G E n e e d e d t o

p r e s e n t a m o r e n a r r o w l y t a i l o r e d c a l c u l a t i o n o f P M I ’ s p r o f i t s i n o r d e r t o c o g n i z e

a c l a i m f

o r c o p y r i g h t d a m a g e s “ a t t r i b u t a b l e t o t h e i n f r i n g e m e n t

. ” A c c o r d i n g l y

,

t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n o n M G E ’ s

c o p y r i g h t i n f

r i n g e m e n t c l a i m s b e c a u s e M G E h a s n o t s h o w n d a m a g e s u n d e r

§ 5 0 4 ( b )

.

B

G E / P M I a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n

r e g a r d i n g M G E ’ s m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s a n d u n f a i r c o m p e t i t i o n

c l a i m s b e c a u s e t h e e v i d e n c e d i d n o t s u p p o r t d a m a g e s f o r t h e s e c l a i m s

. A t t h e

c l o s e o f M G E ’ s c a s e

, t h e o n l y e v i d e n c e i n t r o d u c e d t o s u p p o r t i t s d a m a g e s c l a i m s

w a s t h e a f

o r e m e n t i o n e d D X

- 3 7 c h a r t s h o w i n g P M I ’ s t o t a l r e v e n u e s e a r n e d f r o m

a l l s o u r c e s o f i n c o m e

. G E / P M I c o n t e n d s t h a t w i t h o u t e v i d e n c e o f P M I ’ s n e t

p r o f i t s e a r n e d o n t h e M G E e q u i p m e n t a t i s s u e

, M G E ’ s s t a t e l a w c l a i m s s h o u l d

h a v e b e e n d i s m i s s e d o n G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n

.

T h e r e i s l i t t l e p r e c e d e n t u n d e r T e x a s l a w t o g u i d e u s i n d e t e r m i n i n g

w h e t h e r M G E h a s s u s t a i n e d t h e b u r d e n o f p r o o f r e q u i r e d o f

a p l a i n t i f

f s e e k i n g

t o r e c o v e r a d e f e n d a n t ’ s n e t p r o f i t s

. I n t h e o n l y r e p o r t e d T e x a s c a s e i n v o l v i n g

t h e r e c o v e r y o f d e f e n d a n t ’ s p r o f i t s f o r a m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s c l a i m

,

t h e D a l l a s C o u r t o f A p p e a l s h e l d t h a t a l t h o u g h d e f e n d a n t ’ s p r o f i t s a r e a “ p r o p e r

e l e m e n t [ ] o f d a m a g e s i n a c a s e i n v o l v i n g t h e w r o n g f u l u s e o f a t r a d e s e c r e t

, ” a

1 2 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 12 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

p l a i n t i f f c a n n o t r e c o v e r d a m a g e s w i t h o u t o f f e r i n g e v i d e n c e “ t o s h o w t h e a c t u a l

p r o f i t m a d e b y [ d e f e n d a n t ]

. ” E l c o r C h e m

. C o r p

. v

. A g r i

- S u l

, I

n c

. , 4 9 4 S

. W

. 2 d

2 0 4

, 2 1 4 ( T e x

. C i v

. A p p

. ) ) D a l l a s 1 9 7 3

, w r i t r e f ’ d n

. r

. e

. ) ; s e e a l s o C a r b o C e r a m i c s

,

I n c

. v

. K e e f e

, 1 6 6 F

. A p p ’ x 7 1 4

, 7 2 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( i n t e r p r e t i n g

T e x a s l a w t o p e r m i t a p l a i n t i f f t o “ s e e k d a m a g e s m e a s u r e d b y t h e d e f e n d a n t ’ s

a c t u a l p r o f

i t s r e s u l t i n g f

r o m t h e u s e o r d i s c l o s u r e o f t h e t r a d e s e c r e t ” ) ; H o u s t o n

M e r c a n t i l e E x c h

. C o r p

. v

. D a i l e y P e t r o l e u m C o r p

. , 9 3 0 S

. W

. 2 d 2 4 2

, 2 4 8 ( T e x

.

A p p

. ) ) H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 1 9 9 6

, n o w r i t ) ( f i n d i n g t h a t

, a s a t h r e s h o l d

r e q u i r e m e n t t o r e c o v e r i n g d a m a g e s f o r t r a d e s e c r e t a n d u n f a i r c o m p e t i t i o n

c l a i m s

, “ a p l a i n t i f

f m u s t p r o d u c e e v i d e n c e f r o m w h i c h t h e j u r y m a y r e a s o n a b l y

i n f e r t h a t t h e d a m a g e s s u e d f o r h a v e r e s u l t e d f r o m t h e c o n d u c t o f t h e

d e f e n d a n t ” )

.

I n t h e i n s t a n t m a t t e r

, M G E f a c e s t h e s a m e p r o b l e m s s h o w i n g “ a c t u a l

p r o f i t s r e s u l t i n g f

r o m t h e u s e o r d i s c l o s u r e o f t h e t r a d e s e c r e t ” a s i t d i d o n i t s

c o p y r i g h t c l a i m

. D X

- 3 7 d e m o n s t r a t e d P M I ’ s t o t a l r e v e n u e

, n o t “ a c t u a l p r o f i t s

. ”

M G E h a s n o t p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t p r o v i d e s a n y m e a n s o f d i s t i n g u i s h i n g

r e v e n u e P M I g a i n e d f r o m o t h e r s o u r c e s f r o m r e v e n u e g a i n e d t h r o u g h

m i s a p p r o p r i a t i o n o f M G E ’ s t r a d e s e c r e t s

, l e t a l o n e a c a l c u l a t i o n o f p r o f i t s f r o m

t h e r e l e v a n t p o r t i o n o f r e v e n u e

. M G E a t t e m p t s t o d i s t i n g u i s h E l c o r b y a r g u i n g

t h a t D X

- 3 7 i s “ c r e d i b l e e v i d e n c e o f P M I ’ s p r o f i t s

, ” b u t M G E n e e d e d t o t a k e

a d d i t i o n a l s t e p s t o d e d u c t u n r e l a t e d r e v e n u e a n d c o s t s f r o m t h e s e t o t a l f

i g u r e s

i n o r d e r t o d e m o n s t r a t e P M I ’ s p r o f i t s r e l a t e d t o t h e i n f

r i n g e m e n t

. M G E f a i l e d

t o d o s o

.

H o w e v e r

, M G E a r g u e s t h a t c o m m e n t f t o t h e R E S T A T E M E N T ( T H I R D ) O F

U N F A I R C O M P E T I T I O N § 4 5 ( 1 9 9 5 ) g o v e r n s d a m a g e s u n d e r T e x a s l a w

, a n d

c o n t e n d s t h a t i t m e t i t s b u r d e n u n d e r t h i s b u r d e n

- s h i f t i n g f r a m e w o r k :

T h e t r a d i t i o n a l f

o r m o f r e s t i t u t i o n a r y r e l i e f i n a n a c t i o n f o r t h e

a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t i s a n a c c o u n t i n g o f t h e d e f e n d a n t ’ s

1 3 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 13 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

p r o f i t s o n s a l e s a t t r i b u t a b l e t o t h e u s e o f t h e t r a d e s e c r e t

. . . . T h e

p l a i n t i f f h a s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h e d e f e n d a n t ’ s s a l e s ; t h e

d e f e n d a n t h a s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g a n y p o r t i o n o f t h e s a l e s

n o t a t t r i b u t a b l e t o t h e t r a d e s e c r e t a n d a n y e x p e n s e s t o b e d e d u c t e d

i n d e t e r m i n i n g n e t p r o f i t s

.

M G E p o i n t s t o P M I ’ s t o t a l r e v e n u e i n D X

- 3 7 a n d a r g u e s t h a t

, u n d e r t h e

R e s t a t e m e n t

, t h i s e x h i b i t s a t i s f i e s i t s b u r d e n o f p r o o f w i t h r e g a r d t o P M I ’ s

“ s a l e s ” o f p r o v i d i n g s e r v i c e t o U P S m a c h i n e s

. M G E c o n t e n d s t h a t G E / P M I

s u b s e q u e n t l y h a d t h e b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g w h i c h p o r t i o n s o f P M I ’ s r e v e n u e

w e r e n o t a t t r i b u t a b l e t o t h e s t a t e l a w c l a i m s

, w h i c h i t f a i l e d t o d o

.

T e x a s c o u r t s h a v e n o t a d o p t e d t h e R E S T A T E M E N T ( T H I R D ) O F U N F A I R

C O M P E T I T I O N i n i t s e n t i r e t y a n d w h e t h e r § 4 5 ’ s c o m m e n t f i s c o n t r o l l i n g i n T e x a s

c o u r t s i s s t i l l a n o p e n q u e s t i o n

. S e e

, e

. g

. , I n r e B a s s

, 1 1 3 S

. W

. 3 d 7 3 5

, 7 3 9

– 4 0

( T e x

. 2 0 0 3 ) ( f

o l l o w i n g t h e o r i g i n a l R E S T A T E M E N T O F T O R T S ’ d e f i n i t i o n o f a n d

f a c t o r s u s e d t o i d e n t i f y t r a d e s e c r e t s

, d e s p i t e t h i s s e c t i o n ’ s s l i g h t a l t e r a t i o n

t h e r e o f i n t h e R E ST A TE M E N T ( T H I R D ) O F U N F A I R C O M P E T I T I O N ) ; L e a r S i e g l e r

, I n c

. 5

v

. P e r e z

, 8 1 9 S

. W

. 2 d 4 7 0

, 4 7 1

– 7 2 ( T e x

. 1 9 9 1 ) ( a d o p t i n g a n “ i n s t r u c t i v e ” p o r t i o n

o f t h e R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F T O R T S b u t n o t i n g t h a t t h e T e x a s S u p r e m e

C o u r t h a s n o t a d o p t e d t h e R E S T A T E M E N T i n i t s e n t i r e t y )

. T h e b u r d e n

- s h i f t i n g

p r o c e d u r e s n o t e d i n c o m m e n t f a r e n o t i n c l u d e d i n t h e f i r s t R E S T A T E M E N T O F

T O R T S

, w h o s e d e f

i n i t i o n o f a n d f a c t o r s u s e d t o i d e n t i f y t r a d e s e c r e t s a r e s t i l l u s e d

b y T e x a s c o u r t s

. S e e I n r e B a s s

, 1 1 3 S

. W

. 3 d a t 7 3 9

– 4 0

. N e i t h e r t h e T e x a s

S u p r e m e C o u r t n o r a n y o f t h e T e x a s a p p e l l a t e c o u r t s h a v e s p e c i f i c a l l y a p p l i e d

c o m m e n t f t o d e t e r m i n e a d e f e n d a n t ’ s p r o f i t s i n a t r a d e s e c r e t a c t i o n

. G i v e n t h a t

c o m m e n t f

’ s s t a n d a r d s e t s a p l a i n t i f f ’ s b u r d e n o f p r o o f f

o r t r a d e s e c r e t d a m a g e s

The conc ept of unfa ir com pet itio n, wh ich wa s origi nally inclu ded in th e fir st 5

R E S T A T E M E N T O F T O R T S a n d wa s te n ta ti v el y slated for inclu sio n in the R E S T A T E M E N T (S E C O N D )

O F T O R T S

, is now ad dr es se d in the R E S T A T E M E N T (T H I R D ) O F U N F A I R C O M P E T I T I O N

.

1 4 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 14 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

l o w e r t h a n t h e s t a n d a r d a p p l i e d i n E l c o r

, w e c o n c l u d e t h a t t h e T e x a s S u p r e m e

C o u r t w o u l d n o t a d o p t t h e b u r d e n

- s h i f t i n g p r o c e d u r e s o f c o m m e n t f

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e c l i n i n g t o g r a n t G E / P M I ’ s R u l e

5 0 ( a ) m o t i o n o n M G E ’ s m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s a n d u n f a i r c o m p e t i t i o n

c l a i m s

.

I V

G E / P M I c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s R u l e 5 0 ( b ) m o t i o n

a t t h e c l o s e o f t h e c a s e b e c a u s e t h e r e w a s l e g a l l y i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t

t h e j u r y ’ s $ 4

. 6 m i l l i o n d a m a g e a w a r d ; i n d e n y i n g i t s r e q u e s t t o a p p l y t h e

O n e

- S a t i s f a c t i o n R u l e t o M G E ’ s r e c o v e r y u n d e r T e x a s l a w ; a n d i n c o n c l u d i n g

t h a t d a m a g e s f

r o m a c t s o c c u r r i n g b e f o r e D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 1 w e r e n o t b a r r e d b y

t h e t h r e e

- y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s u n d e r b o t h t h e C o p y r i g h t A c t a n d T e x a s

l a w

. A d d i t i o n a l l y

, M G E c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y

d e n y i n g M G E ’ s r e q u e s t f o r p r e j u d g m e n t i n t e r e s t o n d a m a g e s

. B e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n a t t h e c l o s e o f

M G E ’ s c a s e b e c a u s e M G E h a s f a i l e d t o p r o v e i t s d a m a g e s c l a i m s

, t h e s e

a r g u m e n t s a r e m o o t

.

V

G E / P M I a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n

a g a i n s t G E / P M I ’ s u s e o f M G E ’ s s o f t w a r e a n d t r a d e s e c r e t s

. W e r e v i e w t h e

d e n i a l o r g r a n t o f a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

S c h l o t z s k y ’

s

, L t d

. v

. S t e r l i n g P u r c h a s i n g & N a t ’ l D i s t r i b

. C o

. , 5 2 0 F

. 3 d 3 9 3

, 4 0 2

( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

S e c t i o n 5 0 2 o f t h e C o p y r i g h t A c t a u t h o r i z e s t h e c o u r t t o g r a n t “ ‘ f i n a l

i n j u n c t i o n s o n s u c h t e r m s a s i t m a y d e e m r e a s o n a b l e t o p r e v e n t o r r e s t r a i n

i n f r i n g e m e n t o f a c o p y r i g h t

. ’ ” A l c a t e l U S A

, I n c

. v

. D G I T

e c h s

. , I n c

. , 1 6 6 F

. 3 d

7 7 2

, 7 9 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( q u o t i n g 1 7 U

. S

. C

. § 5 0 2 ( a ) )

. G E / P M I c o n t e n d s t h a t i n

2 0 0 5 i t t u r n e d o v e r t h e o n l y i n f r i n g i n g a r t i c l e

, a l a p t o p t h a t h a d n o t b e e n u s e d

1 5 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 15 Date Filed: 07/20/2010N o

. 0 8

- 1 0 5 2 1

s i n c e 2 0 0 2

, a n d t h a t t h e o n l y d a t a d i s k f o u n d w a s i n a f

o r m e r e m p l o y e e ’ s

p o s s e s s i o n w h o a d m i t t e d t o k e e p i n g i t f o r h i s o w n r e f e r e n c e a f t e r h e l e f

t t h e

c o m p a n y

. H o w e v e r

, G E / P M I a d m i t t e d t o f i v e i n s t a n c e s o f d i r e c t c o p y r i g h t

i n f r i n g e m e n t

, a n d M G E p r e s e n t e d n u m e r o u s i n s t a n c e s o f G E / P M I ’ s i n f r i n g i n g

a c t i v i t y a t t r i a l

, i n c l u d i n g s o m e u s e s o f M G E s o f t w a r e t h a t o c c u r r e d a f t e r t h e

d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d i t s p r e l i m i n a r y i n j u n c t i o n a n d i m p o u n d m e n t o r d e r i n

A u g u s t 2 0 0 5

. A d d i t i o n a l l y

, t h e l a p t o p s o f t w o t r i a l w i t n e s s e s w h o a d m i t t e d t o

u s i n g M G E s o f

t w a r e a n d t r a d e s e c r e t s

, r e s p e c t i v e l y

, w e r e n e v e r r e c o v e r e d

, a n d

G E / P M I f a i l e d t o o f

f e r c o n c l u s i v e e v i d e n c e t o a c c o u n t f o r t h e s e l a p t o p s ’ a b s e n c e

.

G i v e n t h a t t h e r e m a y b e i n f r i n g i n g m a t e r i a l s s t i l l i n G E / P M I ’ s p o s s e s s i o n

,

a n d g i v e n G E / P M I ’ s f a i l u r e t o c o n f o r m t o t h e c o n s t r a i n t s o f t h e p r e l i m i n a r y

i n j u n c t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n g r a n t i n g a p e r m a n e n t

i n j u n c t i o n a g a i n s t G E / P M I ’ s f u t u r e u s e o f M G E ’ s s o f t w a r e a n d t r a d e s e c r e t s

.

V I

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f

G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n d i s m i s s i n g M G E ’ s D M C A c l a i m

. W e a l s o A F F I R M

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n a g a i n s t G E / P M I ’ s u s e o f

M G E ’ s s o f

t w a r e a n d t r a d e s e c r e t s

. W e R E V E R S E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

G E / P M I ’ s R u l e 5 0 ( a ) m o t i o n o n M G E ’ s c o p y r i g h t i n f r i n g e m e n t

, u n f a i r

c o m p e t i t i o n

, a n d m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s c l a i m s f o r M G E ’ s f a i l u r e t o

p r o v e d a m a g e s u n d e r 1 7 U

. S

. C

. § 5 0 4 ( b ) a n d T e x a s l a w

, a n d R E N D E R a t a k e

n o t h i n g j u d g m e n t f

o r M G E

.

1 6 Case: 08-10521 Document: 00511179969 Page: 16 Date Filed: 07/20/2010