F I L E D

U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s

T e n t h C i r c u i t



### D e c e m b e r 1 1

, 2 0 0 8

E l i s a b e t h A

. S h u m a k e r

C l e r k o f C o u r t P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v

. N o

. 0 7

- 1 1 7 6

S T A N T A R A N F O R D

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

A P P E A L F R O M T H E U N I T E D S T A T E S D I S T R I C T C O U R T

F O R T H E D I S T R I C T O F C O L O R A D O

( D

. C

. N O

. 0 5

- C R

- 5 3 7

- R E B )

J i l l M

. W i c h l e n s

, A s s i s t a n t F e d e r a l P u b l i c D e f e n d e r ( R a y m o n d P

. M o o r e

, F e d e r a l

P u b l i c D e f e n d e r

, w i t h h e r o n t h e b r i e f s ) O f f i c e o f t h e F e d e r a l P u b l i c D e f e n d e r

,

D e n v e r

, C o l o r a d o

.

A n d r e w A

. V o g t

, A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, ( T r o y A

. E i d

, U n i t e d S t a t e s

A t t o r n e y

, w i t h h i m o n t h e b r i e f ) O f f i c e o f t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, D e n v e r

, C o l o r a d o

.

B e f o r e T Y M K O V I C H

, G O R S U C H

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d P A R K E R

, S e n i o r

D i s t r i c t J u d g e

. *

T Y M K O V I C H

, C i r c u i t J u d g e

.

H o n

. J a m e s A

. P a r k e r

, S e n i o r U

. S

. D i s t r i c t C o u r t J u d g e

, D i s t r i c t o f N e w *

M e x i c o

, s i t t i n g b y d e s i g n a t i o n

.S t a n T a r a n F o r d w a s c o n v i c t e d f o r i l l e g a l l y s e l l i n g o r p o s s e s s i n g a m a c h i n e

g u n

. F o r d ’ s p r i m a r y d e f e n s e a t t r i a l w a s e n t r a p m e n t

. A f t e r h e w a s c o n v i c t e d

,

F o r d a l l e g e d t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o d u c e m u l t i p l e e m a i l s s e n t b e t w e e n h i m

a n d t h e i n f o r m a n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h r e e u n d i s c l o s e d e m a i l s e x i s t e d

,

b u t d e n i e d a p o s t

- t r i a l m o t i o n t o s e t a s i d e t h e c o n v i c t i o n

, c o n c l u d i n g t h a t t h e s e

e m a i l s w o u l d n o t h a v e a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l

. W e a g r e e w i t h t h e

d i s t r i c t c o u r t t h a t i n l i g h t o f a l l t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l

, t h e e m a i l s w e r e

n o t s u f f i c i e n t l y m a t e r i a l t o c a s t d o u b t o n t h e j u r y ’ s v e r d i c t

.

H a v i n g j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

I

. B a c k g r o u n d

F a c t u a l B a c k g r o u n d

C o l o r a d o ’ s J o i n t T e r r o r i s m T a s k F o r c e ( J T T F ) o b t a i n e d a t i p i n l a t e 2 0 0 3 1

f r o m F o r d ’ s c o

- w o r k e r J i m m y H e e t h a t F o r d w a s t r a f f i c k i n g i n a u t o m a t i c w e a p o n s

a n d e n g a g i n g i n o t h e r s u s p i c i o u s a c t i v i t y

. A c c o r d i n g t o t h e t i p

, F o r d

, a D e n v e r

f i r e f i g h t e r

, o w n e d i l l e g a l f u l l y

- a u t o m a t i c f i r e a r m s a n d w a s a t t e m p t i n g t o p r o c u r e

s e n s i t i v e m i l i t a r y c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t

. F o r d a l s o a l l e g e d l y a s k e d H e e

T h e J T T F i s a l a w e n f o r c e m e n t t a s k f o r c e c o m p r i s e d o f t h e F B I a n d o t h e r 1

f e d e r a l

, s t a t e

, a n d l o c a l l a w e n f o r c e m e n t a g e n c i e s t h a t i n v e s t i g a t e c r i m e s

i n v o l v i n g i n t e r n a t i o n a l a n d d o m e s t i c t e r r o r i s m

.

-2-a b o u t a N A T O c o n f e r e n c e i n C o l o r a d o S p r i n g s a n d a p l a n n e d v i s i t b y S e c r e t a r y o f

D e f e n s e D o n a l d R u m s f e l d t o F o r t C a r s o n

.

A s p a r t o f t h e i r i n v e s t i g a t i o n

, t h e J T T F r e c r u i t e d K e i t h H e a v i l i n t o w o r k a s

a n i n f o r m a n t

. H e a v i l i n h a d p r e v i o u s l y w o r k e d a s a n i n f o r m a n t i n s e v e r a l o t h e r

J T T F i n v e s t i g a t i o n s

. P r i o r t o w o r k i n g o n t h i s c a s e

, H e a v i l i n h a d a l s o s e r v e d i n

t h e m i l i t a r y f o r t w e n t y

- o n e y e a r s a n d w a s e m p l o y e d b y t h e s e c u r i t y d i v i s i o n o f t h e

U

. S

. D e p a r t m e n t o f E n e r g y f o r s i x t e e n y e a r s

.

I n F e b r u a r y 2 0 0 4

, H e a v i l i n s t r u c k u p a c o n v e r s a t i o n w i t h F o r d a t a g u n

s h o w i n D e n v e r

, w h e r e F o r d w a s a n e x h i b i t o r

. F o r d s o o n p e r c e i v e d H e a v i l i n t o

b e a f r i e n d

. O v e r t h e n e x t y e a r a n d a h a l f

, t h e y h a d o v e r 1 0 0 c o n t a c t s w i t h e a c h

o t h e r v i a p h o n e

, e m a i l

, a n d i n p e r s o n

.

D u r i n g t h i s t i m e

, F o r d s o l d H e a v i l i n t h r e e m a c h i n e g u n s

. T h e f i r s t

t r a n s a c t i o n o c c u r r e d o n A p r i l 2 2

, 2 0 0 5

, w h e n F o r d s o l d H e a v i l i n a S t e n m a c h i n e

g u n

. T h e n e x t t r a n s a c t i o n o c c u r r e d s e v e r a l m o n t h s l a t e r

, o n A u g u s t 2

, 2 0 0 5

,

w h e n F o r d s o l d H e a v i l i n a H & K m a c h i n e g u n

. F i n a l l y

, o n N o v e m b e r 2 1

, 2 0 0 5

,

F o r d s o l d H e a v i l i n a f u l l y a u t o m a t i c A R

- 1 5 m a c h i n e g u n

. 2

I n t h e r e c o r d

, t h e p a r t i e s a n d w i t n e s s e s a l s o r e f e r t o t h i s w e a p o n a s a n 2

O l y m p i c A r m s m a c h i n e g u n

.

-3-P r e t r i a l P r o c e e d i n g s

F o r d w a s c h a r g e d w i t h t h r e e c o u n t s o f k n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g o r p o s s e s s i n g

a m a c h i n e g u n

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( o )

. T h e t h r e e c o u n t s w e r e b a s e d 3

o n t h e A p r i l 2 2

, A u g u s t 2

, a n d N o v e m b e r 2 1 m a c h i n e g u n s a l e s

.

B e f o r e t r i a l

, F o r d f i l e d a m o t i o n t o o b t a i n t h e g o v e r n m e n t ’ s c a s e f i l e s

p u r s u a n t t o B r a d

y v

. M a r y l a n d

, 3 7 3 U

. S

. 8 3 ( 1 9 6 3 )

. D u r i n g a h e a r i n g o n t h i s

m o t i o n

, F o r d s p e c i f i c a l l y r e q u e s t e d a n y e m a i l s b e t w e e n H e a v i l i n a n d h i m s e l f

.

F o r d d i d n o t h a v e a c c e s s t o t h e e m a i l s b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t s e i z e d h i s

c o m p u t e r w h e n h e w a s a r r e s t e d

. A l t h o u g h t h e g o v e r n m e n t p r o d u c e d s e v e r a l

e m a i l s

, F o r d t o l d t h e c o u r t h e b e l i e v e d m o r e e m a i l s e x i s t e d

, a n d t h i s e v i d e n c e

w o u l d s u p p o r t h i s d e f e n s e

. T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d b y s t a t i n g i t w a s n o t

a w a r e o f a n y a d d i t i o n a l e m a i l s

, b u t i t a g r e e d t o r e c h e c k i t s r e c o r d s

. T h e

p r o s e c u t i o n d i d n o t p r o v i d e F o r d a n y a d d i t i o n a l e m a i l s p r i o r t o t r i a l

.

H e w a s a l s o i n d i c t e d o n o n e c o u n t o f k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a f i r e a r m 3

w i t h a n o b l i t e r a t e d s e r i a l n u m b e r i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( k )

. T h i s c h a r g e

i s n o t r e l e v a n t t o t h e p r e s e n t a p p e a l ; t h e j u r y a c q u i t t e d h i m o n t h i s c o u n t

.

-4-E n t r a p m e n t D e f e n s e a t T r i a l

A t t r i a l

, F o r d d i d n o t d e n y h e s o l d H e a v i l i n t h e t h r e e m a c h i n e g u n s

.

I n s t e a d h e a r g u e d h e h a d b e e n e n t r a p p e d b y t h e g o v e r n m e n t

.

I n s u p p o r t o f t h e e n t r a p m e n t d e f e n s e

, F o r d a r g u e d H e a v i l i n c o n t i n u o u s l y

p r e s s u r e d h i m o v e r a l o n g p e r i o d o f t i m e t o a c q u i r e a n d s e l l t h e t h r e e m a c h i n e

g u n s

— c r i m e s F o r d w a s o t h e r w i s e u n w i l l i n g t o c o m m i t

. I n p a r t i c u l a r

, F o r d ’ s

c o u n s e l h i g h l i g h t e d t h e s u b s t a n t i a l n u m b e r o f c o n t a c t s H e a v i l i n i n i t i a t e d w i t h

F o r d

. T h e a t t o r n e y s u m m a r i z e d t h e s e c o n t a c t s i n a s p r e a d s h e e t p r e s e n t e d t o t h e

j u r y

, a n d r e p e a t e d l y r e f e r r e d t o t h e m d u r i n g t r i a l

. F o r e x a m p l e

, i n h i s c l o s i n g

a r g u m e n t c o u n s e l s t a t e d t h e f o l l o w i n g :

T h i s i s t h e e x h i b i t t h a t y o u h a v e s e e n

, a t l e a s t t h e f i r s t p a g e

, y o u

h a v e s e e n i t a l o t

. B u t w h a t y o u n e e d t o f o c u s o n f

o r a m i n u t e i s t h e

s h e e r n u m b e r o

f c o n t a c t s i n i t i a t e d b y K e i t h H e a v i l i n

. . . .

A n d w h a t i s h e c a l l i n g a l l o f t h e s e t i m e s t o d o ? H e i s c a l l i n g a l l o f

t h e s e t i m e s t o p e r s u a d e a n d t a l k a m a n i n t o s e l l i n g h i m a g u n w h o

t o l d h i m

, n o

, I d o n ’ t s e l l a u t o m a t i c w e a p o n s

, I t h o u g h t y o u w e r e

t a l k i n g a b o u t a s e m i a u t o m a t i c w e a p o n

, I c a n ’ t h e l p y o u

. T h a t i s c a l l

a f t e r c a l l

, m e e t i n g a

f t e r m e e t i n g

, f

o r o n e p u r

p o s e o n l y ; t o m a k e h i m

t h i n k y o u a r e a f

r i e n d

, a n d t o p e r s u a d e o r t a l k h i m i n t o s e l l i n g y o u

a n a u t o m a t i c w e a p o n

.

R

. , V o l

. X V a t 1 8 3 2

– 3 3 ( e m p h a s i s a d d e d )

. A s c o u n s e l e x p l a i n e d

, “ T h i s e x h i b i t i s

a r o a d m a p f o r e n t r a p m e n t

. ” I d

. a t 1 8 3 5

.

-5-C h r o n o l o g y

-6-D u r i n g t h e t r i a l

, b o t h t h e p r o s e c u t i o n a n d t h e d e f e n s e h i g h l i g h t e d t h e

s u b s t a n t i a l i n t e r a c t i o n s b e t w e e n F o r d a n d H e a v i l i n

. F r o m t h e t i m e t h e y f i r s t m e t

o n F e b r u a r y 7

, 2 0 0 4

, t o t h e t i m e o f F o r d ’ s a r r e s t

, t h e t w o c o m m u n i c a t e d b y

p h o n e

, e m a i l o r i n p e r s o n o v e r o n e h u n d r e d t i m e s

. U p t o t h e f i r s t m a c h i n e g u n

s a l e o n A p r i l 2 2

, 2 0 0 5

, H e a v i l i n a n d F o r d c o m m u n i c a t e d f i f t y

- n i n e t i m e s

. T h e n

,

b e t w e e n t h e A p r i l 2 2 a n d A u g u s t 2 t r a n s a c t i o n s

, t h e y c o m m u n i c a t e d a n o t h e r

t w e n t y

- f i v e t i m e s

. F i n a l l y

, b e t w e e n t h e A u g u s t 2 a n d N o v e m b e r 2 1 s a l e s

, t h e y

c o m m u n i c a t e d n i n e t e e n t i m e s

. M o s t o f t h e s e c o m m u n i c a t i o n s w e r e b y t e l e p h o n e

,

a l t h o u g h t h e y m e t i n p e r s o n t h i r t e e n t i m e s a n d s e n t s e v e n t e e n e m a i l s

.

T h e f o l l o w i n g i s a c h r o n o l o g y d e s c r i b i n g i n t e r a c t i o n s t h a t o c c u r r e d a f t e r

t h e s e c o n d s a l e

. T h e b o l d t e x t r e f l e c t s i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n t h e m i s s i n g 4

e m a i l s

. T h e r e m a i n i n g t e x t i s b a s e d o n t h e t r i a l r e c o r d

.

8 / 1 4 / 2 0 0 5 F o r d e m a i l s H e a v i l i n

.

9 / 2 1 / 2 0 0 5 H e a v i l i n c a l l s F o r d

, a n d F o r d c a l l s h i m b a c k s e v e n h o u r s

l a t e r

. F o r d t e l l s H e a v i l i n h e i s w o r r i e d a b o u t s o m e t h i n g

r e l a t e d t o t h e g u n s h o w

. F o r d r e p e a t e d l y t e l l s H e a v i l i n “ I

p l a y e d b y t h e r u l e s a h u n d r e d p e r c e n t

, I h a v e n ’ t d o n e

a n y t h i n g w r o n g

. ” R

. , V o l

. I X a t 1 6 5

. 5

F o r t h e d a t e s A u g u s t 1 4

, O c t o b e r 5

, O c t o b e r 1 3

, a n d O c t o b e r 1 7

, t h e o n l y 4

i n f o r m a t i o n a v a i l a b l e t o t h e j u r y w a s t h e e x i s t e n c e o f t h e c o n t a c t s

. T h e t r i a l

r e c o r d d o e s n o t c o n t a i n i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g w h a t w a s s a i d o r w r i t t e n

.

A d d i t i o n a l l y

, a r e c o r d i n g o f t h e c o n v e r s a t i o n w a s p l a y e d a t t r i a l

. 5

-7-U n s p e c i f i e d

t i m e b e f o r e

1 0 / 5 / 2 0 0 5 F i r s t m i s s i n g e m a i l : H e a v i l i n e m a i l s F o r d a n d a s k s h i m

a b o u t a t h i r d m a c h i n e g u n

.

1 0 / 5 / 2 0 0 5 F o r d s e n d s t h e f o l l o w i n g r e p l y t o H e a v i l i n : 6

J u s t r e t u r n e d f

r o m o u t o f t o w n

. S o c i a l

s o u n d s g o o d

. I ’ l l c a l l y o u a n d s e t s o m e t h i n g u p

o v e r n e x t c o u p l e o f d a y s

. N o t a n y g o o d

c o m p u t e r d e a l s o u t t h e r e r i g h t n o w

. I t h i n k

7

r i s i n g c o s t s a r e t o b l a m e

. J u s t k e e p w a t c h i n g

t h e b i g s t o r e a d ’ s [ s i c ] f o r a s a l e

.

S h o u l d b e a b l e t o c a l l i n t h e n e x t c o u p l e o f

d a y s

.

R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 7 9 a t 1 6 ; s e e a l s o A p l t

. A d d e n d u m

, E x h i b i t

1

.

1 0 / 1 3 / 2 0 0 5 H e a v i l i n c a l l s F o r d

.

1 0 / 1 7 / 2 0 0 5 H e a v i l i n c a l l s F o r d t h r e e t i m e s o n t h e s a m e d a y

.

1 0 / 1 8 / 2 0 0 5 F o r d c a l l s H e a v i l i n a n d H e a v i l i n c a l l s h i m b a c k

. T h e y

d e c i d e t o m e e t a t t h e R o c k y F l a t s L o u n g e

. A t t h e L o u n g e

,

H e a v i l i n t e l l s F o r d t h e s e c o n d m a c h i n e g u n h e p u r c h a s e d h a d

t o o m u c h k i c k a n d h e w a n t e d a s m a l l e r c a l i b e r g u n

. H e

e x p l a i n s h e h a s t h e m o n e y a n d w o u l d l i k e t h e m a c h i n e g u n

i n t w o w e e k s

. F o r d r e s p o n d s b y s a y i n g h e h a s n o t h e a r d o f

a n y t h i n g b e i n g a v a i l a b l e

, b u t s o m e t h i n g m i g h t c o m e u p

a r o u n d C h r i s t m a s b e c a u s e s o m e o n e m i g h t b e i n n e e d o f c a s h

.

B o t h F o r d a n d t h e g o v e r n m e n t s t a t e t h e t e x t o f t h i s e m a i l w a s a v a i l a b l e t o 6

t h e j u r y

, b u t d o n o t c i t e t o t h e t r i a l r e c o r d t o s h o w w h e r e i t w a s d i s c u s s e d o r

a d m i t t e d

. I n s t e a d t h e p a r t i e s m e r e l y c i t e a n e x h i b i t F o r d s u b m i t t e d w i t h h i s

m o t i o n f o r a n e w t r i a l

. S e e R

. , V o l

. I

, 1 7 9 a t 1 6

.

C o m p u t e r w a s F o r d a n d H e a v i l i n ’ s c o d e w o r d f o r m a c h i n e g u n

. 7

-8-U n s p e c i f i e d

t i m e b e t w e e n

1 0 / 1 8 / 2 0 0 5 a n d

1 0 / 2 8 / 2 0 0 5 S e c o n d m i s s i n g e m a i l : H e a v i l i n e m a i l s F o r d a n d a s k s

h i m t o l o c a t e a n d s e l l h i m a t h i r d m a c h i n e g u n

.

1 0 / 2 8 / 2 0 0 5 T h i r d m i s s i n g e m a i l : F o r d s e n d s t h e f o l l o w i n g r e p l y t o

H e a v i l i n ’ s e m a i l :

n o t h i n g a t t h i s t i m e

. I d o n ’ t e x p e c t t o f i n d a

s p e c i a l o n a c o m p u t e r t h i s c l o s e t o c h r i s t m a s

[ s i c ]

. T o o m u c h d e m a n d f o r a g o o d s a l e

.

J u s t k e e p w a t c h i n g t h e n e w s p a p e r a d ’ s [ s i c ]

.

I a m s t i l l w a t c h i n g

.

R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 9 6

, a t 1 4

.

1 1 / 1 7 / 2 0 0 5 H e a v i l i n c a l l s F o r d a n d a s k s h i m “ w h a t ’ s t h e w o r d

. ” A p l t

.

A d d e n d u m

, E x h i b i t 2

. F o r d r e p l i e s t h a t n o t h i n g i s a v a i l a b l e

.

H e a v i l i n t e l l s F o r d h e k n o w s s o m e o n e i n C o l o r a d o S p r i n g s

b u t p r e f e r s t o d e a l w i t h o n l y F o r d

. F o r d s u g g e s t s h e a s k t h e

p e r s o n i n C o l o r a d o S p r i n g s

. H e a v i l i n t e l l s F o r d t o k e e p i n

t o u c h a n d l e t h i m k n o w i f a n y t h i n g b e c o m e s a v a i l a b l e

.

1 1 / 1 9 / 2 0 0 5 F o r d c a l l s H e a v i l i n t w i c e

. H e a v i l i n t e l l s F o r d t h a t h e w i l l

c a l l h i m b a c k

. T w e n t y m i n u t e s l a t e r

, H e a v i l i n c a l l s F o r d

,

a n d F o r d s a y s a m a c h i n e g u n b e c a m e a v a i l a b l e

.

1 1 / 2 1 / 2 0 0 5 H e a v i l i n c a l l s F o r d a n d F o r d c a l l s h i m b a c k

. H e a v i l i n m e e t s

F o r d a t a p r e d e t e r m i n e d l o c a t i o n a n d F o r d g i v e s h i m a d e c o y

g u n

. O n c e F o r d i s s u r e t h a t n o p o l i c e a r e m o n i t o r i n g t h e

t r a n s a c t i o n

, t h e y m e e t a g a i n a t a d i f f e r e n t l o c a t i o n

. F o r d

g i v e s H e a v i l i n t h e m a c h i n e g u n i n e x c h a n g e f o r $ 5

, 4 0 0 i n

c a s h

.

A f t e r F o r d a n d H e a v i l i n c o m p l e t e d t h e l a s t t r a n s a c t i o n

, l a w e n f o r c e m e n t

o f f i c e r s a r r e s t e d F o r d e a r l y t h e n e x t d a y

.

-9-T h e j u r y ’ s v e r d i c t w a s s p l i t

— a c q u i t t i n g F o r d o n t h e A p r i l 2 2 a n d A u g u s t 2

t r a n s a c t i o n s a n d c o n v i c t i n g h i m b a s e d o n t h e w e a p o n s o l d o r p o s s e s s e d o n

N o v e m b e r 2 1

, 2 0 0 5

.

P o s t

- t r i a l P r o c e e d i n g s

F o r d s u b s e q u e n t l y f i l e d a m o t i o n f o r a n e w t r i a l

, a l l e g i n g t h e g o v e r n m e n t

v i o l a t e d B r a d

y b y w i t h h o l d i n g e v i d e n c e m a t e r i a l t o h i s e n t r a p m e n t d e f e n s e

. I n

p a r t i c u l a r

, h e a l l e g e d t h e g o v e r n m e n t w i t h h e l d e m a i l s s e n t b y H e a v i l i n “ t h a t w e r e

e x c u l p a t o r y i n t h a t t h e y w o u l d h a v e p r o v i d e d d o c u m e n t a r y e v i d e n c e t o s u p p o r t

[ F o r d ’ s ] a s s e r t i o n t h a t h e w a s s u b j e c t [ t o ] g o v e r n m e n t e n t r a p m e n t w h e n h e s o l d

t h e t h i r d f

u l l y a u t o m a t i c w e a p o n t o [ H e a v i l i n ]

. ” R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 7 3 a t 2

, ¶ 2

.

T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d b y s t a t i n g i t w a s n o t a w a r e o f a n y u n d i s c l o s e d

e m a i l s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g r e g a r d i n g t h e

m a t t e r

.

P r i o r t o t h e h e a r i n g

, F o r d s e r v e d a s u b p o e n a o n H e a v i l i n ’ s e m a i l p r o v i d e r

,

Y a h o o

, t o d e t e r m i n e w h e t h e r a n y u n d i s c l o s e d e m a i l s c o u l d b e r e c o v e r e d

. Y a h o o

d i s c o v e r e d a s i n g l e e m a i l

. T h i s p r e v i o u s l y u n d i s c l o s e d e m a i l w a s s e n t b y F o r d t o

H e a v i l i n o n O c t o b e r 2 8

, 2 0 0 5

. I n t h e e m a i l

, F o r d t e l l s H e a v i l i n n o “ c o m p u t e r ”

w a s c u r r e n t l y a v a i l a b l e f o r s a l e

. 8

S e e s u p r a n o t e 8

. 8

-10-D u r i n g t h e h e a r i n g

, H e a v i l i n e x p l a i n e d t h a t w h e n h e r e c e i v e d a n e m a i l f r o m

F o r d

, h e f o r w a r d e d i t t o D o n a l d E s t e p

. E s t e p w a s a J e f f e r s o n C o u n t y d e p u t y

s h e r i f f a n d h e a s s i s t e d t h e J T T F w i t h t h e i n v e s t i g a t i o n

. A f t e r H e a v i l i n f o r w a r d e d

a n e m a i l

, h e t h e n d e l e t e d i t f r o m h i s Y a h o o a c c o u n t

.

W i t h r e g a r d s t o t h e m i s s i n g O c t o b e r 2 8 e m a i l

, H e a v i l i n e x p l a i n e d E s t e p

w a s o u t o f t h e o f f i c e w h e n t h i s e m a i l a r r i v e d ; E s t e p w a s e i t h e r o n v a c a t i o n o r

a t t e n d i n g c l a s s e s

. H e a v i l i n p l a c e d t h e e m a i l i n t h e h o l d b o x o f h i s Y a h o o

a c c o u n t

. P r e s u m a b l y

, h e p l a n n e d t o f o r w a r d t h e e m a i l t o E s t e p w h e n h e r e t u r n e d

t o w o r k

. H e a v i l i n t e s t i f i e d h e n o n e t h e l e s s f o r g o t a b o u t t h e e m a i l a n d n e v e r

f o r w a r d e d i t

. H e b e l i e v e d t h i s e m a i l w a s t h e o n l y m e s s a g e h e f o r g o t t o s e n d t o

E s t e p

. 9

I n r e v i e w i n g t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t h e h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t

n o n e t h e l e s s c o n c l u d e d t w o a d d i t i o n a l e m a i l s e x i s t e d

. T h e f i r s t e m a i l w o u l d h a v e

b e e n s e n t b y H e a v i l i n s o m e t i m e p r i o r t o O c t o b e r 5

. I n t h e e m a i l

, t h e c o u r t

c o n c l u d e d H e a v i l i n a s k e d F o r d t o s e l l h i m a t h i r d m a c h i n e g u n

. T h e s e c o n d e m a i l

w a s s e n t s o m e t i m e b e t w e e n O c t o b e r 1 8 a n d O c t o b e r 2 8

, a n d l i k e l y s p u r r e d F o r d ’ s

T h e g o v e r n m e n t a g r e e d a t o r a l a r g u m e n t t h a t e n t r u s t i n g e v i d e n c e 9

p r e s e r v a t i o n t o a n i n f o r m a n t i s i m p r o p e r p r o c e d u r e

. T h a t e r r o r w a s c o m p o u n d e d

i n t h i s c a s e b y t h e f a i l u r e t o m a k e t i m e l y a c c e s s t o t h e c o m p u t e r h a r d d r i v e s t h e

g o v e r n m e n t h e l d a f

t e r i t a r r e s t e d F o r d

.

-11-O c t o b e r 2 8 r e s p o n s e

. I n t h i s e m a i l

, t h e c o u r t c o n c l u d e d a g a i n t h a t H e a v i l i n a s k e d

F o r d t o s e l l h i m a t h i r d m a c h i n e g u n

.

E v e n t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h e g o v e r n m e n t w i t h h e l d t h r e e

e m a i l s

, t h e c o u r t d e c i d e d n o B r a d y v i o l a t i o n o c c u r r e d

. I t c o n c l u d e d t h e

u n d i s c l o s e d e m a i l s w e r e m e r e l y c u m u l a t i v e t o t h e s u b s t a n t i a l n u m b e r o f o t h e r

c o n t a c t s b e t w e e n F o r d a n d H e a v i l i n a n d w o u l d n o t h a v e m a d e a d i f f e r e n c e i f

p r e s e n t e d a t t r i a l

. T h e c o u r t t h e r e f o r e d e n i e d F o r d ’ s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

.

I I

. D i s c u s s i o n

T h e D u e P r o c e s s C l a u s e o f t h e F i f t h A m e n d m e n t r e q u i r e s t h e p r o s e c u t i o n

t o d i s c l o s e a l l e v i d e n c e t h a t f a v o r s t h e d e f e n d a n t a n d “ i s m a t e r i a l e i t h e r t o g u i l t o r

t o p u n i s h m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o b i n s o n

, 3 9 F

. 3 d 1 1 1 5

, 1 1 1 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 )

( q u o t i n g B r a d

y

, 3 7 3 U

. S

. a t 8 7 )

. T h i s d u t y e x t e n d s t o i n v e s t i g a t o r s a s s i s t i n g t h e

p r o s e c u t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. V e l a r d e

, 4 8 5 F

. 3 d 5 5 3

, 5 5 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

A c c o r d i n g l y

, a d e f e n d a n t m a y b a s e a B r a d y c l a i m o n a n i n v e s t i g a t o r ’ s

a l l e g e d f a i l u r e t o d i s c l o s e m a t e r i a l e v i d e n c e

, e v e n w h e n t h e p r o s e c u t o r d i d n o t

k n o w o f t h e e v i d e n c e

. I d

. B e c a u s e F o r d i s a l l e g i n g a B r a d y v i o l a t i o n

, w e r e v i e w

d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

. I d

. a t 5 5 8 ( c i t i n g

U n i t e d S t a t e s v

. P e a r l

, 3 2 4 F

. 3 d 1 2 1 0

, 1 2 1 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 3 ) )

.

A d e f e n d a n t w h o s e e k s a n e w t r i a l b a s e d o n a n a l l e g e d B r a d y v i o l a t i o n

m u s t s h o w b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t “ ( 1 ) t h e p r o s e c u t i o n

-12-s u p p r e s s e d e v i d e n c e

, ( 2 ) t h e e v i d e n c e w a s f a v o r a b l e t o t h e d e f e n d a n t

, a n d ( 3 ) t h e

e v i d e n c e w a s m a t e r i a l

. ” I d

. a t 5 5 8 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. Q u i n t a n i l l a

, 1 9 3 F

. 3 d

1 1 3 9

, 1 1 4 9 & n

. 1 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 ) )

. F o r t h e e v i d e n c e t o b e m a t e r i a l

, t h e r e m u s t

b e “ a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e r e s u l t o f t h e t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

i f t h e s u p p r e s s e d d o c u m e n t s h a d b e e n d i s c l o s e d t o t h e d e f e n s e

. ” S t r i c k l e r v

.

G r e e n e

, 5 2 7 U

. S

. 2 6 3

, 2 8 9 ( 1 9 9 9 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. “ T h e q u e s t i o n i s

n o t w h e t h e r t h e d e f e n d a n t w o u l d m o r e l i k e l y t h a n n o t h a v e r e c e i v e d a d i f f e r e n t

v e r d i c t w i t h t h e e v i d e n c e

, b u t w h e t h e r i n i t s a b s e n c e h e r e c e i v e d a f a i r t r i a l

,

u n d e r s t o o d a s a t r i a l r e s u l t i n g i n a v e r d i c t w o r t h y o f c o n f i d e n c e

. ” K y l e s v

.

W h i t l e y

, 5 1 4 U

. S

. 4 1 9

, 4 3 4 ( 1 9 9 5 )

.

I n t h i s c a s e

, w e m u s t d e c i d e w h e t h e r t h e u n d i s c l o s e d e v i d e n c e w a s m a t e r i a l

t o F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e

. T h e g o v e r n m e n t h a s t h e b u r d e n o f p r o v i n g b e y o n d

a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e d e f e n d a n t w a s n o t e n t r a p p e d

. U n i t e d S t a t e s v

.

N g u y e n

, 4 1 3 F

. 3 d 1 1 7 0

, 1 1 7 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T h e g o v e r n m e n t e n t r a p s a

d e f e n d a n t w h e n ( 1 ) i t i n d u c e s t h e d e f e n d a n t t o c o m m i t t h e o f f e n s e

, a n d ( 2 ) t h e

d e f e n d a n t i s n o t p r e d i s p o s e d t o c o m m i t t h e o f f e n s e

. I d

. ; s e e a l s o J u r y I n s t r u c t i o n

N o

. 2 2

, A p l t

. R e p l y B r

. , A t t a c h

. 1

. E v e n t h o u g h t h e g o v e r n m e n t h a s t h e b u r d e n

o f p r o v i n g t h e d e f e n d a n t w a s n o t e n t r a p p e d

, b o t h “ e l e m e n t s [ a r e ] r e q u i r e d t o f i n d

e n t r a p m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. Y o u n g

, 9 5 4 F

. 2 d 6 1 4

, 6 1 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 )

. W h i l e

“ [ t ] h e t w o e l e m e n t s o f e n t r a p m e n t a r e c l o s e l y r e l a t e d a n d o f t e n t h e s a m e e v i d e n c e

-13-a n d a r g u m e n t s w i l l s p e a k t o b o t h e l e m e n t s

, ” i d

. , i f t h e g o v e r n m e n t d i s p r o v e s

e i t h e r e l e m e n t t h e n t h e e n t r a p m e n t d e f e n s e w i l l f a i l

.

U n d e r t h e f

i r s t e l e m e n t

, t h e g o v e r n m e n t i n d u c e s t h e d e f e n d a n t w h e n i t

e n g a g e s i n “ c o n d u c t w h i c h c r e a t e s a s u b s t a n t i a l r i s k t h a t a n u n d i s p o s e d p e r s o n o r

o t h e r w i s e l a w

- a b i d i n g c i t i z e n w o u l d c o m m i t t h e o f f e n s e

. ” N g u y e n

, 4 1 3 F

. 3 d a t

1 1 7 8

. “ S i m p l e e v i d e n c e t h a t a g o v e r n m e n t a g e n t s o l i c i t e d

, r e q u e s t e d

, o r

a p p r o a c h e d t h e d e f e n d a n t t o e n g a g e i n c r i m i n a l c o n d u c t

, s t a n d i n g a l o n e

, i s

i n s u f f i c i e n t t o c o n s t i t u t e i n d u c e m e n t

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

U n d e r t h e s e c o n d e l e m e n t

, p r e d i s p o s i t i o n e x i s t s i f t h e d e f e n d a n t h a s a n

“ i n c l i n a t i o n t o e n g a g e i n t h e i l l e g a l a c t i v i t y f o r w h i c h h e h a s b e e n c h a r g e d

, i

. e

. ,

t h a t h e i s r e a d y a n d w i l l i n g t o c o m m i t t h e c r i m e

. ” I d

.

E v e n i f a d e f e n d a n t w a s e n t r a p p e d i n o n e t r a n s a c t i o n

, w e d o n o t

a u t o m a t i c a l l y a s s u m e a l l s u b s e q u e n t t r a n s a c t i o n s b e t w e e n t h e g o v e r n m e n t a g e n t

a n d d e f e n d a n t a r e t a i n t e d

. W e h a v e “ e x p l i c i t l y r e f u s e d t o a d o p t a s a g e n e r a l r u l e

t h a t o n c e e n t r a p m e n t o c c u r s

, a d e f e n d a n t ’ s s u b s e q u e n t w i l l i n g a c t s a r e i m m u n i z e d

f r o m c u l p a b i l i t y

. ” I d

. a t 1 1 8 0 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

A l t h o u g h t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o d u c e t h r e e e m a i l s f a v o r a b l e t o F o r d ’ s

e n t r a p m e n t d e f e n s e

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e e v i d e n c e d i d n o t

m e e t t h e m a t e r i a l i t y e l e m e n t r e q u i r e d f o r a n e w t r i a l

.

A

. T h e G o v e r n m e n t F a i l e d t o D i s c l o s e F a v o r a b l e E v i d e n c e

-14-T o e s t a b l i s h a B r a d y v i o l a t i o n

, t h e d e f e n d a n t m u s t f i r s t s h o w t h e

g o v e r n m e n t f a i l e d t o d i s c l o s e f a v o r a b l e e v i d e n c e

. T h e d e f e n d a n t d o e s n o t h a v e t o

e s t a b l i s h b a d f a i t h

. U n i t e d S t a t e s v

. H e r n a n d e z

- M u n i z

, 1 7 0 F

. 3 d 1 0 0 7

, 1 0 1 0

– 1 1 1 0

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 )

.

T h e E a r l y O c t o b e r E m a i l

T h e e x i s t e n c e o f t h e f i r s t m i s s i n g e m a i l i s b a s e d o n a r e s p o n s i v e e m a i l F o r d

s e n t o n O c t o b e r 5

, 2 0 0 5

. I n t h i s e m a i l

, F o r d s t a t e d t h e f o l l o w i n g :

J u s t r e t u r n e d f

r o m o u t o f t o w n

. S o c i a l s o u n d s g o o d

. I ’ l l c a l l y o u

a n d s e t s o m e t h i n g u p o v e r n e x t c o u p l e o f d a y s

. N o t a n y g o o d

c o m p u t e r d e a l s o u t t h e r e r i g h t n o w

. I t h i n k r i s i n g c o s t s a r e t o b l a m e

.

J u s t k e e p w a t c h i n g t h e b i g s t o r e a d ’ s [ s i c ] f o r a s a l e

.

S h o u l d b e a b l e t o c a l l i n t h e n e x t c o u p l e o f d a y s

.

R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 7 9 a t 1 6

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d f r o m t h i s t e x t t h a t F o r d

w a s r e p l y i n g t o a n e m a i l p r e v i o u s l y s e n t b y H e a v i l i n a s k i n g i f a n y m o r e m a c h i n e

g u n s w e r e a v a i l a b l e

. T h e e x i s t e n c e o f t h e e m a i l i s a l s o r e i n f o r c e d b y t h e

t r a n s c r i p t o f a n O c t o b e r 1 8

, 2 0 0 5 t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n b e t w e e n F o r d a n d

H e a v i l i n

. I n t h i s c o n v e r s a t i o n

, H e a v i l i n i n d i c a t e d h e h a d e a r l i e r s e n t F o r d a n

e m a i l m e s s a g e a b o u t p u r c h a s i n g a t h i r d m a c h i n e g u n

. H e a v i l i n t o l d F o r d

, “ A n d

t h a t ’ s k i n d o f w h y I e m a i l e d a n d s a i d g i v e m e a c l u e

. ” R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 9 6 a t 9

.

O n t h i s r e c o r d

, n o o n e p o i n t s t o b a d f a i t h b y t h e g o v e r n m e n t

. 1 0

-15-T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o p r o p e r l y c o n c l u d e d t h e e m a i l s u p p o r t e d F o r d ’ s

e n t r a p m e n t d e f e n s e b e c a u s e i t e s t a b l i s h e d a n a d d i t i o n a l c o n t a c t i n i t i a t e d b y a

g o v e r n m e n t i n f o r m a n t

. T h i s a d d i t i o n a l c o n t a c t

, t h e r e f o r e

, s u p p o r t s F o r d ’ s t h e o r y

t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s p e r s i s t e n c e i s t h e r e a s o n h e c o m m i t t e d t h e c r i m e

.

T h e L a t e O c t o b e r E m a i l s

F o r d o b t a i n e d t h e u n d i s c l o s e d O c t o b e r 2 8 e m a i l f r o m H e a v i l i n ’ s Y a h o o

a c c o u n t

. I n t h e e m a i l

, F o r d t o l d H e a v i l i n :

n o t h i n g a t t h i s t i m e

. I d o n ’ t e x p e c t t o f i n d a s p e c i a l o n a c o m p u t e r

t h i s c l o s e t o c h r i s t m a s [ s i c ]

. T o o m u c h d e m a n d f o r a g o o d s a l e

. J u s t

k e e p w a t c h i n g t h e n e w s p a p e r a d ’ s [ s i c ]

. I a m s t i l l w a t c h i n g

.

R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 9 6

, a t 1 4

. B a s e d o n t h e t e x t o f t h i s e m a i l

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n v i n c i n g l y c o n c l u d e d t h a t a n e a r l i e r e m a i l m u s t h a v e e x i s t e d i n w h i c h H e a v i l i n

a s k e d F o r d i f a n y m a c h i n e g u n s w e r e c u r r e n t l y a v a i l a b l e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o p r o p e r l y c o n c l u d e d b o t h e m a i l s w o u l d h a v e b e e n

f a v o r a b l e t o F o r d ’ s d e f e n s e b e c a u s e t h e y f u r t h e r s u p p o r t e d h i s a r g u m e n t t h a t

H e a v i l i n ’ s p e r s i s t e n c e w a s t h e r e a s o n F o r d c o m m i t t e d t h e c r i m e

.

-16-B

. T h e U n d i s c l o s e d E m a i l s W e r e N o t M a t e r i a l

F o r t h e e v i d e n c e t o b e m a t e r i a l

, t h e r e m u s t b e “ a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

t h e r e s u l t o f t h e t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t i f t h e s u p p r e s s e d d o c u m e n t s h a d

b e e n d i s c l o s e d t o t h e d e f e n s e

. ” S t r i c k l e r

, 5 2 7 U

. S

. a t 2 8 9 ( 1 9 9 9 ) ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n o m i t t e d )

. W h e n r e v i e w i n g m a t e r i a l i t y f o r B r a d y p u r p o s e s

, w e a r e

m i n d f u l o f t h e S u p r e m e C o u r t ’ s a d m o n i t i o n n o t t o l o o k f o r “ a m p l e

, i n d e p e n d e n t

e v i d e n c e o f g u i l t ” o r “ e v i d e n c e s u f f i c i e n t t o s u p p o r t t h e [ j u r y ’ s ] f i n d i n g s

. ”

S t r i c k l e r

, 5 2 7 U

. S

. a t 2 9 0

. R a t h e r

, w e l o o k t o w h e t h e r “ t h e f a v o r a b l e e v i d e n c e

c o u l d r e a s o n a b l y b e t a k e n t o p u t t h e w h o l e c a s e i n s u c h a d i f f e r e n t l i g h t a s t o

u n d e r m i n e c o n f i d e n c e i n t h e v e r d i c t

. ” K y l e s

, 5 1 4 U

. S

. a t 4 3 5

. a c c o r d S t r i c k l e r

,

5 7 2 U

. S

. a t 2 9 0 ; B a n k s v

. R e y n o l d s

, 5 4 F

. 3 d 1 5 0 8

, 1 5 1 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

1

.

I n a t t e m p t i n g t o p r o v e e n t r a p m e n t

, t h e d e f e n d a n t ’ s c e n t r a l p i e c e o f

e v i d e n c e w a s a n e x h i b i t h i g h l i g h t i n g t h e n u m b e r o f t i m e s H e a v i l i n c o n t a c t e d

F o r d

. A s t h e d e f e n s e e x p l a i n e d i n c l o s i n g

,

T h i s i s t h e e x h i b i t t h a t y o u h a v e s e e n

, a t l e a s t t h e f i r s t p a g e

, y o u

h a v e s e e n i t a l o t

. B u t w h a t y o u n e e d t o f o c u s o n f o r a m i n u t e i s t h e

s h e e r n u m b e r o f c o n t a c t s i n i t i a t e d b y K e i t h H e a v i l i n

. . . . T h a t i s c a l l

a f t e r c a l l

, m e e t i n g a f

t e r m e e t i n g

, f o r o n e p u r p o s e o n l y ; t o m a k e h i m

t h i n k y o u a r e a f

r i e n d

, a n d t o p e r s u a d e o r t a l k h i m i n t o s e l l i n g y o u a n

a u t o m a t i c w e a p o n

.

R

. , V o l

. X V a t 1 8 3 2

– 3 3

.

-17-T h e e x h i b i t s h o w e d o v e r a h u n d r e d c o n t a c t s b e t w e e n F o r d a n d H e a v i l i n

d u r i n g t h e c o u r s e o f t h e i r d e a l i n g s

. F r o m t h e f i r s t c o n t a c t a t t h e g u n s h o w t o t h e

f i r s t m a c h i n e g u n t r a n s a c t i o n

, H e a v i l i n i n i t i a t e d c o n t a c t w i t h F o r d f o r t y

- t h r e e

t i m e s

, w i t h a t o t a l o f f i f t y

- n i n e c o n t a c t s

. B e t w e e n t h e f i r s t a n d s e c o n d

t r a n s a c t i o n

, H e a v i l i n i n i t i a t e d c o n t a c t e i g h t e e n t i m e s

, f o r a t o t a l o f t w e n t y

- f i v e

c o m m u n i c a t i o n s

.

B e t w e e n t h e s e c o n d a n d t h i r d s a l e

, t h e e x h i b i t i d e n t i f i e d t w e l v e m o r e

c o n t a c t s i n i t i a t e d b y H e a v i l i n

, w i t h a t o t a l o f n i n e t e e n i n t e r a c t i o n s

. I f t h e m i s s i n g

e m a i l s h a d b e e n d i s c l o s e d t o t h e d e f e n s e

, t h e e x h i b i t c o u l d h a v e s h o w n t w o

a d d i t i o n a l c o n t a c t s i n i t i a t e d b y H e a v i l i n

, a n d o n e m o r e b y F o r d

. 1 1

W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e w a s n o t a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

t h i s a d d i t i o n a l e v i d e n c e w o u l d h a v e c h a n g e d t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l

, e s p e c i a l l y

i n l i g h t o f t h e s t r o n g e v i d e n c e u n d e r m i n i n g F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e f o r t h e

t h i r d s a l e

. B a s e d o n a h o l i s t i c r e v i e w o f t h e e v i d e n c e

, w e a r e c o n f i d e n t t h e j u r y

w o u l d n o t h a v e r e a c h e d a d i f f e r e n t r e s u l t i f t h e g o v e r n m e n t h a d s a t i s f i e d i t s

B r a d y o b l i g a t i o n s

. 1 2

W e n o t e t h e j u r y c o u l d h a v e c o n c l u d e d t h e e x i s t e n c e o f t h e e a r l y 1 1

O c t o b e r e m a i l b e c a u s e H e a v i l i n m e n t i o n e d i t i n t h e O c t o b e r 1 8 c o n v e r s a t i o n

,

w h i c h t h e j u r y h e a r d a r e c o r d i n g o f

. S e e s u p r a P a r t I I

. A

.

A l t h o u g h t h e d i s s e n t c o n t e n d s w e s h o r t c h a n g e d s o m e o f t h e e v i d e n c e 1 2

o f f e r e d b y t h e d e f e n s e

, w e h a v e c o n d u c t e d a r e v i e w o f t h e e n t i r e r e c o r d

,

c o n s i d e r e d a l l o f t h e e v i d e n c e

— i n c l u d i n g e v e r y p o r t i o n o f t h e r e c o r d h i g h l i g h t e d

( c o n t i n u e d

. . . )

-18-F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e r e q u i r e d t h e j u r y t o d e t e r m i n e i f F o r d w a s

p r e d i s p o s e d t o w a r d s p o s s e s s i n g o r t r a n s f e r r i n g t h e w e a p o n i n q u e s t i o n

. “ T h e

d e f e n d a n t ’ s l a c k o f [ ] p r e d i s p o s i t i o n i s t h e c r u x o f t h e e n t r a p m e n t d e f e n s e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. F a d e l

, 8 4 4 F

. 2 d 1 4 2 5

, 1 4 2 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 8 )

. P r e d i s p o s i t i o n i s

t h e “ d e f e n d a n t ’ s i n c l i n a t i o n t o e n g a g e i n t h e i l l e g a l a c t i v i t y f o r w h i c h h e h a s b e e n

c h a r g e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. O r t i z

, 8 0 4 F

. 2 d 1 1 6 1

, 1 1 6 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 6 )

.

P r e d i s p o s i t i o n m a y b e i n f e r r e d f r o m t h e “ d e f e n d a n t ’ s d e s i r e f o r p r o f i t

, h i s

e a g e r n e s s t o p a r t i c i p a t e i n t h e t r a n s a c t i o n

, h i s r e a d y r e s p o n s e t o t h e g o v e r n m e n t ’ s

. . . o f f e r

, o r h i s d e m o n s t r a t e d k n o w l e d g e o r e x p e r i e n c e i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

u n d e r i n v e s t i g a t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M e n d o z a

- S a l g a d o

, 9 6 4 F

. 2 d 9 9 3

, 1 0 0 2

– 0 3

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

F o r t h e f o l l o w i n g f i v e r e a s o n s

, w e c o n c l u d e t h e s u p p r e s s e d e v i d e n c e d o e s

n o t c a s t s u f f i c i e n t d o u b t o n t h e o u t c o m e t o b e m a t e r i a l f o r B r a d y p u r p o s e s

.

E v i d e n c e b e f o r e t h e j u r y d e m o n s t r a t e s F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o w a r d p o s s e s s i n g o r

t r a n s f e r r i n g t h e f

u l l y a u t o m a t i c A R

- 1 5 m a c h i n e g u n

. T h e s u p p r e s s e d e v i d e n c e

s i m p l y d o e s n o t u n d e r m i n e t h e p r o b a b i l i t y o f t h e j u r y ’ s c o n c l u s i o n

, a n d t h u s

c a n n o t b e f o u n d m a t e r i a l i n t h i s c a s e

.

(

. . . c o n t i n u e d ) 1 2

b y t h e d i s s e n t

— n o t i n i s o l a t i o n b u t a s a w h o l e

. W e f o c u s o n t h e c i t e d e v i d e n c e i n

l a r g e p a r t b e c a u s e t h i s e v i d e n c e s u p p o r t s o u r c o n f i d e n c e t h a t t h e j u r y ’ s v e r d i c t i s

w o r t h y o f c o n f i d e n c e

.

-19-F i r s t

. T h e e v i d e n c e s u g g e s t s F o r d w a s e a g e r t o s e l l H e a v i l i n a t h i r d

m a c h i n e g u n

, d e s p i t e d i m i n i s h e d p r e s s u r e f r o m H e a v i l i n

. H e a v i l i n t o l d F o r d o n

N o v e m b e r 1 7 t h a t a d e a l e r i n C o l o r a d o S p r i n g s m i g h t b e w i l l i n g t o s e l l h i m a

m a c h i n e g u n

. B e c a u s e H e a v i l i n t o l d F o r d a n o t h e r d e a l e r w a s a v a i l a b l e

, t h e

p r e s s u r e o n F o r d t o p r o c u r e a t h i r d m a c h i n e g u n h a d b e e n s u b s t a n t i a l l y r e d u c e d

.

B u t i n s t e a d o f a c t i n g r e l i e v e d

, F o r d d e c i d e d t o c o m p l e t e t h e s a l e

. F o r d c a l l e d

H e a v i l i n t w o d a y s l a t e r a n d t o l d h i m h e f o u n d a t h i r d m a c h i n e g u n

. B e c a u s e F o r d

r e i n i t i a t e d c o n t a c t w i t h H e a v i l i n a f t e r t h e N o v e m b e r 1 7 d i s c u s s i o n

, w h e n F o r d

w a s t o l d H e a v i l i n c o u l d b u y t h e m a c h i n e g u n e l s e w h e r e

, t h i s p h o n e c a l l s u g g e s t s

F o r d w a s r e a d y a n d w i l l i n g t o e n g a g e i n t h e i l l i c i t t r a n s a c t i o n

.

S e c o n d

. F o r d i n s i s t e d o n c o m p l e t i n g t h e t h i r d t r a n s a c t i o n d e s p i t e H e a v i l i n

r e p e a t e d l y t e l l i n g h i m h e d i d n o t n e e d t o

. W h e n t h e y m e t o n O c t o b e r 1 8

, 2 0 0 5

,

a n d d i s c u s s e d a n o t h e r s a l e

, H e a v i l i n t o l d F o r d t h a t h e i s “ g o i n g t o l e a v e t h e

d e c i s i o n s u p t o h i m

. ” R

. , V o l

. X a t 6

. H e a v i l i n e x p l a i n e d a t t r i a l t h a t h e w a s

r e f e r r i n g t o “ w h e t h e r [ F o r d ] i s a b l e t o d o i t s a f e l y w i t h o u t g e t t i n g i n t r o u b l e o r

a n y c o m p l i c a t i o n s o n h i s p a r t

. . . . I f h e d o e s n ’ t w a n t t o d o i t

, g e t o u t o f i t

. ” I d

.

L a t e r i n t h e O c t o b e r 1 8 c o n v e r s a t i o n

, H e a v i l i n a l s o t o l d F o r d “ i f i t i s n ’ t s a f e

,

s c r e w i t

. ” I d

.

A n d u n l i k e t h e p r i o r s a l e s

, w h e n t h e y m e t f o r t h e g u n a n d m o n e y e x c h a n g e

o n N o v e m b e r 2 1

, F o r d i n i t i a l l y g a v e H e a v i l i n a d e c o y m a c h i n e g u n

. W h e n t h e

-20-s a l e d i d n o t r e s u l t i n t h e i m m e d i a t e a p p e a r a n c e o f l a w e n f o r c e m e n t o f f i c e r s

, F o r d

t o l d H e a v i l i n t h a t t h e g u n w a s a c t u a l l y a f a k e ; h e w a n t e d t o m a k e s u r e p o l i c e

w e r e n o t m o n i t o r i n g t h e t r a n s a c t i o n

. H e a v i l i n t h e n t o l d F o r d h e d i d n o t n e e d t o

c o m p l e t e t h e t r a n s a c t i o n i f h e w a s w o r r i e d

. F o r d i n s i s t e d t h e y g o a h e a d a n d

c o m p l e t e t h e s a l e

, m e t H e a v i l i n a t a s e c o n d l o c a t i o n

, a n d g a v e H e a v i l i n t h e r e a l

g u n

. F o r d ’ s c a r e f

u l p l a n n i n g a n d h i s i n s i s t e n c e o n f i n a l i z i n g t h e t r a n s a c t i o n

s u p p o r t s t h e p r o s e c u t i o n ’ s a r g u m e n t t h a t F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o w a r d

c o m m i t t i n g t h e c r i m e

.

T h i r d

. T h e e v i d e n c e s h o w s f o r t h e f i r s t t i m e F o r d t h o u g h t h e w o u l d m a k e a

“ d e c e n t ” p r o f i t f

r o m s e l l i n g a m a c h i n e g u n

. A s h e t e s t i f i e d

, t h e t h i r d s a l e “ w a s

t h e f i r s t o n e I w a s a c t u a l l y g o i n g t o m a k e a d e c e n t p r o f i t o n

. ” R

. , V o l

. X I V a t 3 7

.

F o r d a g r e e d t o p a y h i s d e a l e r $ 5

, 0 0 0 f o r t h e g u n a n d t h e n c h a r g e d H e a v i l i n

$ 5

, 4 0 0

. T h i s t e s t i m o n y a b o u t t h e t h i r d t r a n s a c t i o n s u g g e s t s F o r d w a s p r e d i s p o s e d

t o w a r d c o m p l e t i n g t h e l a s t s a l e

, e v e n i f h e w a s i n d u c e d t o c o m m i t t h e p r e v i o u s

t w o

. S e e M e n d o z a

- S a l g a d o

, 9 6 4 F

. 2 d a t 1 0 0 2

– 0 3 ( e x p l a i n i n g t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s

d e s i r e f o r p r o f i t f

r o m a n i l l i c i t t r a n s a c t i o n s u p p o r t s a n i n f e r e n c e t h a t h e w a s

p r e d i s p o s e d t o c o m m i t t i n g t h e c r i m e )

.

F o u r t h

. T h e n a t u r e o f t h e c o n t a c t s b e t w e e n t h e f i r s t t w o s a l e s a n d t h e t h i r d

s a l e i s s i g n i f i c a n t

. B y t h e t i m e t h e t h i r d s a l e o c c u r r e d

, h o w e v e r

, a n y p r e v i o u s

e n t r a p p i n g i n f l u e n c e e x e r t e d b y t h e g o v e r n m e n t h a d d i s s i p a t e d

. I n c o n t r a s t t o t h e

-21-f i r s t t w o s a l e s w h e r e t h e j u r y f o u n d t h a t F o r d w a s e n t r a p p e d

, f e w e r c o n t a c t s w e r e

m a d e b e f o r e t h e t h i r d s a l e w h e r e t h e j u r y d i d n o t f i n d e n t r a p m e n t

. A n d w e a g r e e

w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e s u b s t a n c e o f F o r d ’ s O c t o b e r 5 e m a i l s h o w s h e w a s

r e s p o n d i n g t o H e a v i l i n ’ s r e q u e s t f o r a g u n

, t h u s a l l o w i n g F o r d t o c o n v i n c i n g l y

a r g u e t h e g o v e r n m e n t i n i t i a t e d t h e i d e a o f t h e t h i r d s a l e

. T h e a d d i t i o n a l e m a i l

c o n t a c t s f o r t h e t h i r d s a l e w o u l d n o t h a v e s u b s t a n t i a l l y c h a n g e d t h e p i c t u r e b e f o r e

t h e j u r y

.

F i f t h

. T h e g o v e r n m e n t p r o d u c e d e v i d e n c e i n d i c a t i n g F o r d p o s s e s s e d t h e

f u l l y a u t o m a t i c A R

- 1 5

, l o n g b e f o r e H e a v i l i n a s k e d t o b u y i t

. T o p r e v a i l o n t h e

t h i r d s a l e a n d o v e r c o m e F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e

, t h e g o v e r n m e n t o n l y n e e d e d

t o p r o v e F o r d k n o w i n g l y p o s s e s s e d o r t r a n s f e r r e d t h i s w e a p o n

. S e e 1 8 U

. S

. C

.

§ 9 2 2 ( o ) ; s e e a l s o J u r y I n s t r u c t i o n N o

. 1 7 ( “ D e f e n d a n t i s c h a r g e d i n C o u n t 3 o f

t h e I n d i c t m e n t w i t h a v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( o )

, w h i c h m a k e s i t a c r i m e t o

k n o w i n g l y t r a n s f e r o r k n o w i n g l y p o s s e s s a m a c h i n e g u n

. ” )

. I f t h e f u l l y a u t o m a t i c

A R

- 1 5 h a d b e e n p a r t o f F o r d ’ s c o l l e c t i o n b e f o r e H e a v i l i n a s k e d h i m t o p r o c u r e i t

,

t h e n t h e j u r y w o u l d b e f r e e t o f i n d t h a t F o r d c o u l d n o t h a v e b e e n e n t r a p p e d ; h e

a l r e a d y i l l e g a l l y p o s s e s s e d t h e w e a p o n

, r e g a r d l e s s o f t h e e v e n t u a l t r a n s f e r

.

F o r d ’ s c o

- w o r k e r H e e t e s t i f i e d t h a t i n 2 0 0 3 t h e t w o o f t h e m v i s i t e d a c a b i n

o w n e d b y F o r d

. F o r d b r o u g h t t h e f u l l y a u t o m a t i c A R

- 1 5 t o t h e c a b i n

, a n d t h e y

t o o k t u r n s s h o o t i n g i t a t t a r g e t s

. H e e a l s o t e s t i f i e d t h a t w h i l e h e w a s v i s i t i n g

-22-F o r d ’ s h o u s e i n M a y 2 0 0 5

, F o r d a g a i n s h o w e d h i m t h e A R

- 1 5

. H e e i n s i s t e d t h e

g u n h e s h o t i n 2 0 0 3 a n d s a w i n F o r d ’ s r e s i d e n c e i n M a y 2 0 0 5 w a s t h e s a m e

w e a p o n F o r d s o l d t o H e a v i l i n o n N o v e m b e r 2 1

, 2 0 0 5

. 1 3

I n a d d i t i o n

, t w o i n v e s t i g a t o r s w h o i n t e r v i e w e d F o r d a f t e r h e w a s a r r e s t e d

a l s o t e s t i f i e d t h a t F o r d a d m i t t e d h e h a d p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 f o r a n e x t e n d e d

p e r i o d o f t i m e

, b e f o r e s e l l i n g i t t o H e a v i l i n

. D e t e c t i v e W i l l i a m G a l l e g o s s a i d

F o r d t o l d h i m h e h a d o w n e d t h e w e a p o n a n d h a d p r e v i o u s l y f i r e d i t

. S i m i l a r l y

,

F B I a g e n t B r i a n S c h m i t t t e s t i f i e d F o r d h a d a d m i t t e d t h a t h e h a d o w n e d t h e

w e a p o n f o r a l o n g t i m e

.

R i c k T a r v i n

, a n a c q u a i n t a n c e o f F o r d

, a l s o t e s t i f i e d t h a t h e h a d n e v e r s o l d

F o r d a n A R

- 1 5 o r a n y o t h e r m a c h i n e g u n

. T h i s e v i d e n c e i s s i g n i f i c a n t b e c a u s e

F o r d c l a i m s T a r v i n s o l d h i m p a r t o f t h e m a c h i n e g u n j u s t a f e w d a y s b e f o r e h e

r e s o l d t h e w e a p o n t o H e a v i l i n

.

T h e d i s s e n t h i g h l i g h t s h o w H e e t e s t i f i e d t h a t i n M a y 2 0 0 5 h e s a w b o t h 1 3

t h e t h i r d m a c h i n e g u n a n d t h e s e c o n d m a c h i n e g u n

, a n d t h u s t h e j u r y “ w a s p l a i n l y

f r e e n o t t o [ c o n v i c t ] ” f o r t h e s e c o n d t r a n s a c t i o n o n a c c o u n t o f t h i s e v i d e n c e

, a n d

t h u s t h e d i s s e n t r e a s o n s

, t h e “ m a t e r i a l l y i d e n t i c a l ” e v i d e n c e a s t o t h e t h i r d

t r a n s a c t i o n a l s o w o u l d n o t s u p p o r t e n t r a p m e n t

. D i s s e n t a t 2 1 n

. 9

. H o w e v e r

, t h e

e v i d e n c e s u p p o r t i n g p o s s e s s i o n f o r t h e t h i r d m a c h i n e g u n w a s n o t m a t e r i a l l y

i d e n t i c a l

, a s H e e ’ s t e s t i m o n y s h o w e d h e h a d b o t h l o n g e r a n d m o r e s i g n i f i c a n t

c o n t a c t w i t h t h e t h i r d m a c h i n e g u n

. H e e n o t o n l y s a w F o r d p o s s e s s t h e t h i r d g u n

t w o y e a r s p r i o r t o t h e t r a n s a c t i o n

, h e a l s o f i r e d t h e t h i r d g u n i n f u l l a u t o m a t i c

m o d e

.

-23-I n i t s c l o s i n g s t a t e m e n t

, t h e g o v e r n m e n t r e p e a t e d l y e m p h a s i z e d t h i s

e v i d e n c e i n d i c a t i n g F o r d h a d i l l e g a l l y p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 l o n g b e f o r e H e a v i l i n

a s k e d h i m t o p r o c u r e t h e w e a p o n

. T o b e s u r e

, F o r d ’ s c o u n s e l c o n t e s t e d t h i s

t e s t i m o n y i n t h e c l o s i n g s t a t e m e n t

, a r g u i n g a l l o f t h e g o v e r n m e n t ’ s w i t n e s s e s

w e r e n o t c r e d i b l e o n t h i s p o i n t

.

I n l i g h t o f t h e s t r o n g e v i d e n c e u n d e r m i n i n g F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e f o r

t h e N o v e m b e r 2 1 t r a n s a c t i o n

, w e c o n c l u d e t h e r e i s n o t a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y

t h a t t h e t h r e e u n d i s c l o s e d e m a i l s w o u l d h a v e c h a n g e d t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l

.

2

.

F o r d n o n e t h e l e s s m a k e s t h r e e a r g u m e n t s s u p p o r t i n g h i s c l a i m t h a t t h e c a s e

w a s a c l o s e o n e

, a n d t h e r e f o r e a n y a d d i t i o n a l e v i d e n c e o f e n t r a p m e n t m i g h t h a v e

m a d e a d i f f e r e n c e

.

( 1 ) F o r d f i r s t p o i n t s t o t h e c o n t e n t s o f t h e e m a i l s

. H e c o n t e n d s t h e e m a i l s

a r e m a t e r i a l t o h i s e n t r a p m e n t d e f e n s e b e c a u s e t h e y s h o w t h a t ( a ) t h e i d e a f o r t h e

t h i r d g u n t r a n s a c t i o n c a m e f r o m H e a v i l i n

, ( b ) F o r d w a s r e l u c t a n t t o s e l l H e a v i l i n

t h e g u n

, a n d ( c ) H e a v i l i n r e p e a t e d l y u r g e d h i m t o c o m m i t t h e c r i m e

. W e d i s a g r e e

,

a n d c o n c l u d e t h e c o n t e n t s o f t h e e m a i l s a r e n o t m a t e r i a l

.

F i r s t

, F o r d a r g u e s t h a t t h e j u r y m i g h t h a v e m i s i n t e r p r e t e d t h e O c t o b e r 5

,

2 0 0 5 e m a i l a s s u g g e s t i n g t h e i d e a f o r t h e t h i r d s a l e o r i g i n a t e d f r o m F o r d

. A s t h e

a r g u m e n t g o e s

, t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l i s m a t e r i a l b e c a u s e i t w o u l d h a v e

-24-d e f i n i t i v e l y s h o w n t h e i d e a f o r t h e t h i r d s a l e c a m e f r o m H e a v i l i n

. B u t F o r d n e v e r

u s e d t h e O c t o b e r 5 e m a i l t o c r o s s

- e x a m i n e H e a v i l i n o r t o e s t a b l i s h t h a t h e w a s

r e s p o n d i n g t o o n e o f H e a v i l i n ’ s e a r l i e r r e q u e s t s ( b y e m a i l o r p h o n e ) f o r a g u n

. I n

t h i s l i g h t

, i t i s h a r d t o p l a c e g r e a t w e i g h t o n t h e e x a c t w o r d i n g o f t h e e m a i l s i n c e

t h e p a r t i e s d i d n o t d o s o a t t r i a l

. W e t h u s a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e

c o n t e n t o f t h i s u n d i s c l o s e d e m a i l w a s n o t m a t e r i a l t o F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e

b e c a u s e t h e j u r y c o u l d o n l y c o n c l u d e t h a t “ H e a v i l i n r a i s e d a n d d i s c u s s e d t h e

s u b j e c t o f a t h i r d m a c h i n e g u n ” a n d t h u s p o s i t i o n e d F o r d “ t o a r g u e a s h e d i d a t

t r i a l t h a t t h e i d e a a n d i m p e t u s f o r a t h i r d m a c h i n e g u n w a s H e a v i l i n ’ s

. ” D i s t

.

O r d e r a t 1 4

. A n d i n a n y e v e n t

, t h e o r i g i n a t i o n o f t h e i d e a f o r t h e t h i r d t r a n s a c t i o n

i s n o t d i s p o s i t i v e o f t h e o v e r a l l p r e d i s p o s i t i o n q u e s t i o n

. E v e n a s s u m i n g t h e

g o v e r n m e n t f i r s t a p p r o a c h e d F o r d r e g a r d i n g a t h i r d s a l e

, i t c o u l d s t i l l r e b u t t h e

e n t r a p m e n t d e f e n s e b y o t h e r e v i d e n c e o f p r e d i s p o s i t i o n

. S e e g e n e r a l l y U n i t e d

S t a t e s v

. M e n d o z a

- S a l g a d o

, 9 6 4 F

. 2 d 9 9 3

, 1 0 0 2

– 0 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

E v e n s o

, t h e g o v e r n m e n t d i d n o t r e p e a t e d l y u r g e t h e j u r y t o c o n c l u d e t h a t

F o r d o r i g i n a t e d t h e i d e a f o r t h e t h i r d w e a p o n t r a n s a c t i o n i n t h e O c t o b e r 5 e m a i l

.

F o r e x a m p l e

, i n i t s c l o s i n g a r g u m e n t s

, t h e g o v e r n m e n t n e v e r s u g g e s t e d t h e i d e a f o r

t h e t h i r d t r a n s a c t i o n o r i g i n a t e d w i t h F o r d r a t h e r t h a n H e a v i l i n

. A l s o

, t h e a b s e n c e 1 4

T h e g o v e r n m e n t m a d e a b r i e f r e f e r e n c e i n o p e n i n g s t a t e m e n t w h i c h m a y 1 4

h a v e s u g g e s t e d t h a t F o r d i n i t i a t e d t h e i d e a f o r t h e t h i r d s a l e

. R

. , V o l

. V I I I a t 1 7 0

. ( c o n t i n u e d

. . . )

-25-o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l d i d n o t p r e v e n t F o r d f r o m a r g u i n g t h a t t h e i d e a f o r t h e

t h i r d t r a n s a c t i o n o r i g i n a t e d w i t h H e a v i l i n

, a n a r g u m e n t h e i n f a c t d i d p u r s u e

, D i s t

.

O r d e r

. a t 1 1

. T h u s

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t w h i l e t h e g o v e r n m e n t m a y

h a v e “ c o n t e n d e d t h a t t h e r e w a s n o e n t r a p m e n t [ ] b e c a u s e t h e i d e a a n d i m p e t u s f o r

t h e t h i r d i l l e g a l w e a p o n c a m e f r o m d e f e n d a n t

, ” D i s t

. O r d e r a t 3

, w e a l s o a g r e e

w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l “ i s n o t m a t e r i a l

, b u t i n s t e a d

, i s

l a r g e l y c u m u l a t i v e

. ” I d

. a t 1 4

. 1 5

F u r t h e r m o r e

, t h e j u r y a l s o h e a r d o f e v i d e n c e a f t e r t h e O c t o b e r 5

c o m m u n i c a t i o n i n d i c a t i n g t h e i d e a f o r t h e l a s t t r a n s a c t i o n w a s r a i s e d b y H e a v i l i n

.

T h e j u r y h e a r d t h e a u d i o o f a n O c t o b e r 1 8

, 2 0 0 5 c o n v e r s a t i o n

, i n w h i c h H e a v i l i n

t e l l s F o r d h e w o u l d l i k e t o p u r c h a s e a t h i r d m a c h i n e g u n

. I n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, 1 6

(

. . . c o n t i n u e d ) 1 4

T h a t f l e e t i n g s u g g e s t i o n w a s n o t r a i s e d i n c l o s i n g a r g u m e n t

, a n d w e s e e n o o t h e r

c l e a r r e f e r e n c e t o t h e g o v e r n m e n t p u r s u i n g t h e a r g u m e n t d u r i n g t r i a l

, l e t a l o n e a

r e p e a t e d s u g g e s t i o n

.

T o c l a r i f

y

, h i g h l i g h t i n g t h e g o v e r n m e n t ’ s l a c k o f e m p h a s i s a t t r i a l o n 1 5

F o r d i n i t i a t i n g t h e t h i r d t r a n s a c t i o n

, d o e s n o t i m p u g n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s

.

D i s s e n t a t 1 3 n

. 4

. W e a r e i n a g r e e m e n t : t h e g o v e r n m e n t d i d a r g u e ( a l b e i t b r i e f l y )

t h a t F o r d i n i t i a t e d t h e t r a n s a c t i o n

, F o r d r e p e a t e d l y c l a i m e d H e a v i l i n i n i t i a t e d t h e

t r a n s a c t i o n

, a n d t h u s t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l w o u l d h a v e b e e n f a v o r a b l e

, b u t n o t

m a t e r i a l

. W e

, l i k e t h e d i s t r i c t c o u r t

, “ c a n n o t s a y t h a t t h e a d m i s s i o n o f H e a v i l i n ’ s

m i s s i n g e

- m a i l m i g h t h a v e a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l

. ” D i s t

. O r d e r a t 1 4

.

I n t h i s c o n v e r s a t i o n

, H e a v i l i n a l s o b r i e f l y r e f e r e n c e s a n e m a i l h e 1 6

p r e v i o u s l y s e n t t o F o r d a s k i n g i f a t h i r d m a c h i n e g u n w a s a v a i l a b l e

, s o t h e j u r y

w o u l d h a v e b e e n a w a r e o f p r i o r e m a i l t r a f f i c

. S e e R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 9 6 a t 9

. T h i s

e v i d e n c e f

u r t h e r s u g g e s t s t h e i d e a f o r t h e t r a n s f e r o r i g i n a t e d w i t h H e a v i l i n

.

-26-H e a v i l i n a d m i t t e d h e i n i t i a t e d t h e d i s c u s s i o n o f t h e w e a p o n i n t h e O c t o b e r 1 8

m e e t i n g

. D e f e n s e c o u n s e l a s k e d H e a v i l i n

, “ A n d y o u t e l l [ F o r d ] a t t h a t p o i n t a b o u t

y o u r d e s i r e t o h a v e a t h i r d w e a p o n a n d h o w y o u g o t t h e m o n e y r e a d y t h i s t i m e

,

r i g h t ? ” H e a v i l i n r e s p o n d e d

, “ Y e s

, s i r

. ” R

. , V o l

. X a t 7 4

. I n s u m

, t h e e m a i l i s 1 7

n o t m a t e r i a l a n d d o e s n o t u n d e r m i n e o u r c o n f i d e n c e i n t h e j u r y ’ s c o n c l u s i o n t h a t

F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o c o m m i t t h e c r i m e

.

W e a l s o r e j e c t F o r d ’ s a r g u m e n t t h a t t h e u n d i s c l o s e d O c t o b e r 2 8 e m a i l

p r o v i d e d m a t e r i a l e v i d e n c e s h o w i n g h e w a s r e l u c t a n t t o s e l l H e a v i l i n t h e t h i r d

m a c h i n e g u n

. I n t h e e m a i l

, F o r d t e l l s H e a v i l i n t h a t n o w e a p o n s w e r e c u r r e n t l y

a v a i l a b l e

. F o r d ’ s c l a i m s a b o u t t h e i m p o r t a n c e o f t h i s e v i d e n c e a r e n o t p e r s u a s i v e

b e c a u s e t h e c o n t e n t o f t h e e m a i l w a s l a r g e l y c u m u l a t i v e

. A t t r i a l

, F o r d w a s a b l e t o

p r e s e n t u n r e b u t t e d e v i d e n c e s h o w i n g t h a t o n O c t o b e r 1 8 a n d N o v e m b e r 1 7 h e t o l d

H e a v i l i n t h a t n o m a c h i n e g u n s w e r e c u r r e n t l y a v a i l a b l e

.

A c l o s e l o o k a t t h e O c t o b e r 2 8 e m a i l

, f u r t h e r m o r e

, s h o w s o n l y w e a k s u p p o r t

f o r F o r d ’ s c l a i m t h a t h e w a s r e l u c t a n t t o p r o c u r e t h e w e a p o n

. I n t h e e m a i l

, F o r d

s a i d h e w a s c u r r e n t l y u n a b l e t o p r o c u r e t h e m a c h i n e g u n

. H e d i d n o t s t a t e o r

I n l i g h t o f t h i s c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, t h e d i s s e n t ’ s c i t a t i o n o f H e a v i l i n ’ s 1 7

d i r e c t e x a m i n a t i o n a b o u t t h e O c t o b e r 1 8 c o n v e r s a t i o n a s e v i d e n c e t h a t t h e

g o v e r n m e n t “ r e p e a t e d l y a r g u e d t h a t t h e e v i d e n c e p r o v e d M r

. F o r d i n s t i g a t e d t h e

d i s c u s s i o n s a b o u t a t h i r d g u n s a l e

, ” D i s s e n t a t 5

, i s o v e r l y g e n e r o u s

. T h e O c t o b e r

1 8 d i s c u s s i o n d i d n o t s h o w

, a n d w a s n o t a r g u e d t o s h o w

, t h a t F o r d i n i t i a t e d t h e

t h i r d s a l e

.

-27-s u g g e s t h e w a s u n w i l l i n g

. I n f a c t

, F o r d t e l l s H e a v i l i n t h a t h e i s “ s t i l l w a t c h i n g ”

f o r a n a v a i l a b l e w e a p o n

. R

. , V o l

. I

, D o c

. 1 9 6 a t 1 4

. A t b e s t

, t h e e m a i l c u t s b o t h

w a y s f o r F o r d

.

F i n a l l y

, w e r e j e c t t h e c o n t e n t i o n t h a t t h e e m a i l s p r o v i d e d m a t e r i a l e v i d e n c e

s h o w i n g H e a v i l i n r e p e a t e d l y p r e s s u r e d h i m t o c o m m i t t h e c r i m e

. O u t o f t h e

t w e l v e c o m m u n i c a t i o n s i n i t i a t e d b y H e a v i l i n l e a d i n g u p t o t h e l a s t t r a n s a c t i o n

, t w o

m o r e e m a i l s d o n o t a d d u p t o m u c h m o r e

. M o r e o v e r

, n o t h i n g i n t h e r e c o r d

s u g g e s t s H e a v i l i n h a d m o r e a g g r e s s i v e l y a s k e d F o r d a b o u t t h e m a c h i n e g u n s i n t h e

p r e

- O c t o b e r 5 a n d p r e

- O c t o b e r 2 8 e m a i l s c o m p a r e d t o t h e c o m m u n i c a t i o n s b e f o r e

t h e j u r y

. 1 8

I n s u m

, w e c o n c l u d e t h e c o n t e n t s o f t h e u n d i s c l o s e d e m a i l s w e r e n o t

s u f f i c i e n t l y m a t e r i a l t o c a s t d o u b t o n t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. 1 9

I n f a c t

, t h e c o n t e n t o f F o r d a n d H e a v i l i n ’ s e m a i l s w e r e n o t a b i g s e l l i n g 1 8

p o i n t a t t r i a l

. N o t a l l o f t h e e m a i l s a r e c o n t a i n e d i n t h e r e c o r d o n a p p e a l

, a n d t h e

o n e s t h a t a r e s u p p l i e d a r e r e l a t i v e l y b e n i g n : t h e y s h o w t h a t H e a v i l i n a n d F o r d

u s e d t h e e m a i l t r a f f i c p r i m a r i l y t o k e e p c o m m u n i c a t i o n s o p e n a n d t o s e t t h e s t a g e

f o r s u b s e q u e n t p h o n e c a l l s a n d m e e t i n g s w h e r e t h e p a r t i e s c o n d u c t e d t h e i r

b u s i n e s s

.

F o r d a l s o a r g u e s t h e g o v e r n m e n t u s e d t h e u n d i s c l o s e d e m a i l s a g a i n s t

1 9

h i m b y s u g g e s t i n g h e w a s l y i n g a b o u t t h e e x i s t e n c e o f a d d i t i o n a l e m a i l s

. I n

s u p p o r t o f t h i s a r g u m e n t

, F o r d c i t e s t h e f o l l o w i n g p a s s a g e f r o m t h e g o v e r n m e n t ’ s

r e b u t t a l c l o s i n g a r g u m e n t :

A n d w h a t y o u u n d e r s t a n d a s t h e j u r y

, I a m s u r e

, i s t h a t t h e d e f e n s e

h a s a c c e s s t o t h e s a m e i n f o r m a t i o n t h a t t h e g o v e r n m e n t d o e s

, a n d

d e s p i t e t h e d e f e n d a n t ’ s c o u n s e l t e l l i n g y o u t h a t t h e d e f e n d a n t w a s n o t

( c o n t i n u e d

. . . )

-28-( 2 ) S e c o n d

, F o r d e m p h a s i z e s t h a t t h e j u r y a c q u i t t e d h i m o f t h e f i r s t t w o

s a l e s

, s u g g e s t i n g t h e e v i d e n c e s u p p o r t i n g h i s c o n v i c t i o n o n t h e t h i r d c o u n t w a s

w e a k

. B u t a s w e h a v e a l r e a d y e x p l a i n e d

, s u b s t a n t i a l l y d i f f e r e n t c i r c u m s t a n c e s

e x i s t e d b e t w e e n t h e N o v e m b e r 2 1 s a l e a n d t h e p r i o r t w o s a l e s

. A c q u i t t a l o n t h e

f i r s t t w o c o u n t s

, t h e r e f o r e

, d o e s n o t i m p l y t h a t t h e e v i d e n c e s u p p o r t i n g t h e t h i r d

c o u n t w a s w e a k

. S e e N g u y e n

, 4 1 3 F

. 3 d a t 1 1 8 1

.

( 3 ) F i n a l l y

, F o r d s u g g e s t s t h e c a s e w a s c l o s e b a s e d o n t h e f a c t t h a t t h e j u r y

t o o k a d a y a n d h a l f t o d e l i b e r a t e

, a s k e d t h e j u d g e c e r t a i n q u e s t i o n s a b o u t t h e

e v i d e n c e

, a n d a s k e d t o s e e c e r t a i n t r i a l e x h i b i t s c o r r o b o r a t i n g F o r d ’ s t e s t i m o n y

.

B u t t h i s f a c t d o e s n o t h i n g t o s h o w w h i c h c o u n t s

, i f a n y

, c o n c e r n e d t h e j u r y

. W e

c a n o n l y s p e c u l a t e w h e t h e r t h e j u r y h a d a n y c o n c e r n s i n p a r t i c u l a r a b o u t t h e

q u a l i t y o f t h e e v i d e n c e f o r t h e t h i r d c o u n t

.

(

. . . c o n t i n u e d ) 1 9

w i l l i n g t o p o s s e s s a n d s e l l m a c h i n e g u n s

, w h e r e i s i t ? W h e r e d o e s h e

s a y t h a t ?

R

. , V o l

. X V a t 1 9 4

.

I n t h i s p a s s a g e

, h o w e v e r

, t h e p r o s e c u t o r w a s n o t r e f e r r i n g t o e m a i l s o r a n y

o t h e r s p e c i f i c e v i d e n c e

. I n s t e a d

, t h e p r o s e c u t o r w a s m e r e l y a r g u i n g t h a t t h e

o v e r a l l r e c o r d i n d i c a t e s F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o w a r d p o s s e s s i n g a n d s e l l i n g

m a c h i n e g u n s

. A s e x p l a i n e d a b o v e

, t h e p r e s e n c e o f t w o m o r e e m a i l s f r o m

H e a v i l i n w o u l d n o t h a v e m a t e r i a l l y u n d e r m i n e d t h e s t r e n g t h o f t h e g o v e r n m e n t ’ s

c a s e

.

-29-I n s u m

, i n l i g h t o f t h e s t r o n g e v i d e n c e t h a t F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o

p o s s e s s i n g t h e t h i r d m a c h i n e g u n a n d s e l l i n g i t t o H e a v i l i n

, w e c o n c l u d e t h e t h r e e

n o n

- d i s c l o s e d e m a i l s w e r e n o t m a t e r i a l t o F o r d ’ s d e f e n s e

.

I I I

. C o n c l u s i o n

B e c a u s e F o r d f a i l e d t o e s t a b l i s h a B r a d y v i o l a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t

e r r i n d e n y i n g F o r d ’ s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

. T h e r e f o r e

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d e n i a l o f F o r d ’ s r e q u e s t f o r a n e w t r i a l

.

-30-0 7

- 1 1 7 6

, U n i t e d S t a t e s v

. F o r d

P A R K E R

, S e n i o r D i s t r i c t J u d g e

, c o n c u r r i n g :

I a g r e e w i t h J u d g e T y m k o v i c h ’ s t h o r o u g h a n a l y s i s o f t h e c u m u l a t i v e n a t u r e

o f t h e e m a i l e v i d e n c e t h a t w a s n o t m a d e a v a i l a b l e t o t h e j u r y

. I c o n c u r i n h i s

c o n c l u s i o n t h a t t h e t h r e e e m a i l s u n d i s c l o s e d t o t h e j u r y w e r e n o t s u f f i c i e n t l y

m a t e r i a l t o t h e D e f e n d a n t ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e t o u n d e r m i n e c o n f i d e n c e i n t h e

j u r y ’ s v e r d i c t o f g u i l t y o n C o u n t 3

. T h i s a f f i r m s t h e c o n c l u s i o n o f t h e t r i a l j u d g e

w h o p e r s o n a l l y o b s e r v e d t h e p r e s e n t a t i o n t o t h e j u r y o f e v i d e n c e o f m o r e t h a n o n e

h u n d r e d c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n u n d e r c o v e r a g e n t K e i t h H e a v i l i n a n d D e f e n d a n t

F o r d

. I w r i t e i n c o n c u r r e n c e t o e m p h a s i z e J u d g e T y m k o v i c h ’ s f i f t h r e a s o n f o r

c o n c l u d i n g t h a t t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d t o t h e j u r y c o n v i n c i n g l y d e m o n s t r a t e d t h a t

t h e D e f e n d a n t w a s p r e d i s p o s e d t o p o s s e s s t h e i l l e g a l

, f u l l y a u t o m a t i c O l y m p i c

A r m s A R

- 1 5 m a c h i n e g u n ( “ A R

- 1 5 " ) w h i c h w a s t h e s u b j e c t o f C o u n t 3

.

A s J u d g e T y m k o v i c h n o t e d

, C o u n t 3 c h a r g e d D e f e n d a n t w i t h v i o l a t i n g 1 8

U

. S

. C

. § 9 2 2 ( o ) b y k n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g o r k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a m a c h i n e

g u n

.

A t t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d t o t h e j u r y e v i d e n c e t h a t D e f e n d a n t

p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 a s f a r b a c k a s 2 0 0 3 o r e a r l i e r

, l o n g b e f o r e D e f e n d a n t m e t

A g e n t H e a v i l i n

. T h e e v i d e n c e i s u n d i s p u t e d t h a t H e a v i l i n a n d D e f e n d a n t f i r s t m e t

o n F e b r u a r y 7

, 2 0 0 4

.

T h e g o v e r n m e n t ’ s w i t n e s s J a m e s H e e g a v e t h e f o l l o w i n g t e s t i m o n y b e f o r e

t h e j u r y

. H e e m e t t h e D e f e n d a n t i n 1 9 9 9 i n a f i r e f i g h t e r t r a i n i n g a c a d e m y a n d t h e yd e v e l o p e d a v e r y s t r o n g f r i e n d s h i p

. H e e s t a y e d i n D e f e n d a n t ’ s h o m e o n v i s i t s

d u r i n g 2 0 0 1 a n d 2 0 0 2 a n d H e e i n v i t e d D e f e n d a n t t o s t a y a t H e e ’ s h o m e

. I n 2 0 0 3

,

H e e s a w a n u m b e r o f w e a p o n s

, i n c l u d i n g t h e A R

- 1 5

, w h i l e v i s i t i n g D e f e n d a n t a t

h i s h o m e

. S o m e t i m e l a t e r d u r i n g 2 0 0 3

, H e e a c c o m p a n i e d D e f e n d a n t t o

D e f e n d a n t ’ s c a b i n w h e r e D e f e n d a n t f i r e d t h e A R

- 1 5 “ a l i t t l e b i t ” a n d t h e n a l l o w e d

H e e t o “ t a k e a f e w s h o t s w i t h i t

. . . ” S e e R

. V o l

. X I a t 1 7

. T h e A R

- 1 5 f i r e d i n a

f u l l y a u t o m a t i c f a s h i o n

.

H e e f e l t v e r y c l o s e t o t h e D e f e n d a n t a n d c o n s i d e r e d D e f e n d a n t a l m o s t a

b l o o d b r o t h e r b e c a u s e t h e y b o t h w e r e f i r e m e n

. I n 2 0 0 3

, H e e g r e w c o n c e r n e d

b e c a u s e D e f e n d a n t ’ s b e h a v i o r a n d d e m e a n o r c h a n g e d a f t e r S e p t e m b e r 1 1 a n d

D e f e n d a n t b e c a m e “ p a r a n o i d ” a n d w o r r i e d a b o u t t h e c o u n t r y ’ s s e c u r i t y

. S e e R

.

V o l

. X a t 2 2 5 ; V o l

. X I a t 9

. D e f e n d a n t g a v e H e e a l i s t o f m i l i t a r y e q u i p m e n t w i t h

“ n o m e n c l a t u r e ” t h a t “ r e g u l a r p e o p l e ” s h o u l d n o t “ h a v e a c c e s s t o ” c a u s i n g H e e t o

b e s u s p i c i o u s o f D e f e n d a n t ’ s a c t i v i t i e s

. S e e R

. V o l

. X a t 2 2 6

- 2 2 7

. H e e ’ s w o r r i e s

h e i g h t e n e d w h e n D e f e n d a n t w a n t e d t o f i n d o u t “ i f t h e y w e r e g o i n g t o d e c l a r e

m a r s h a l l a w a n d d i s a r m u s

. . . ” S e e R

. V o l

. X a t 2 2 8

. T h e l i s t o f m i l i t a r y

e q u i p m e n t t h a t D e f e n d a n t h a d g i v e n H e e m a d e H e e n e r v o u s e n o u g h t o t a k e a c t i o n

,

b u t b e c a u s e D e f e n d a n t w a s H e e ’ s g o o d f r i e n d a n d H e e d i d n o t w a n t t o g e t

D e f e n d a n t i n t r o u b l e

, i n s t e a d o f c o n t a c t i n g t h e l o c a l p o l i c e H e e r e p o r t e d

D e f e n d a n t ’ s l i s t t o a n o t h e r f i r e f i g h t e r w h o w a s a f f i l i a t e d w i t h l a w e n f o r c e m e n t

t h r o u g h a r s o n i n v e s t i g a t i o n s e r v i c e s

.

-2-E v e n t u a l l y t h e F e d e r a l B u r e a u o f I n v e s t i g a t i o n ( “ F B I ” ) c o n t a c t e d H e e w h o

t o l d t h e F B I a b o u t D e f e n d a n t ’ s w e a p o n s

, w h i c h w e r e p l a c e d o n a l i s t d a t e d

F e b r u a r y 5

, 2 0 0 4 t h a t w a s s h o w n t o t h e j u r y ( G o v e r n m e n t ’ s E x h i b i t 6 4 )

. T h e l i s t

i n c l u d e d t h e A R

- 1 5

. S i g n i f i c a n t l y

, t h e l i s t b e a r s a d a t e o f F e b r u a r y 5

, 2 0 0 4

– t w o

d a y s b e f o r e u n d e r c o v e r a g e n t H e a v i l i n f i r s t c o n t a c t e d D e f e n d a n t o n F e b r u a r y 7

,

2 0 0 4

. T h i s d o c u m e n t a r y e v i d e n c e c o r r o b o r a t e s H e e ’ s t e s t i m o n y t h a t D e f e n d a n t

h a d p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 b e f o r e D e f e n d a n t f i r s t m e t H e a v i l i n w h o

, t h e r e f o r e

,

c o u l d n o t h a v e e n t r a p p e d D e f e n d a n t b y i n d u c i n g D e f e n d a n t t o g a i n p o s s e s s i o n o f

t h e A R

- 1 5

.

F u r t h e r c o r r o b o r a t i o n o f M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y w a s p r o v i d e d b y t w o l a w

e n f o r c e m e n t w i t n e s s e s

. W i l l i a m G a l l e g o s

, a d e t e c t i v e i n t h e I n t e l l i g e n c e B u r e a u

o f t h e D e n v e r P o l i c e D e p a r t m e n t

, i n t e r v i e w e d t h e D e f e n d a n t

. D u r i n g t h e

i n t e r v i e w

, D e f e n d a n t s a i d t h a t t h e A R

- 1 5 w a s “ a w e a p o n h e h a d h a d f o r s o m e t i m e

. . . ” S e e R

. V o l

. X I a t 1 4 6

. I n a d d i t i o n

, D e f e n d a n t a d m i t t e d t o D e t e c t i v e

G a l l e g o s t h a t D e f e n d a n t h a d f i r e d t h e A R

- 1 5 “ a t s o m e p o i n t i n t i m e

. ” S e e R

. V o l

.

X I a t 1 4 7

.

B r i a n S c h m i t t

, a s p e c i a l a g e n t w i t h t h e F B I

, a l s o i n t e r v i e w e d t h e D e f e n d a n t

.

A g e n t S c h m i t t t e s t i f i e d t h e D e f e n d a n t t o l d h i m “ h e h a d h a d t h i s w e a p o n f o r a l o n g

t i m e

. I t w a s i n t w o p i e c e s

. I f t h e t w o p i e c e s w e r e p u t t o g e t h e r

, i t w o u l d f i r e f u l l y

a u t o m a t i c

, a n d t h a t h e h a d s h o t t h i s w e a p o n o n s e v e r a l o c c a s i o n s

. ” S e e R

. V o l

. X I

a t 1 8 9

. A g e n t S c h m i t t f u r t h e r t e s t i f i e d t h a t D e f e n d a n t “ m a d e a c o m m e n t t o t h e

-3-e x t e n t t h a t h e k n e w i t w a s w r o n g t o h a v e i t

, h e k n e w i t w a s w r o n g t o s e l l i t

, b u t h e

d i d i t a n y w a y

. ” S e e R

. V o l

. X I a t 1 9 0

.

I n j u r y i n s t r u c t i o n n u m b e r 1 7

, t h e t r i a l j u d g e c a r e f u l l y i n s t r u c t e d t h e j u r y

t h a t D e f e n d a n t w a s c h a r g e d i n C o u n t 3 w i t h a v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( o )

,

w h i c h m a k e s i t a c r i m e t o k n o w i n g l y t r a n s f e r o r k n o w i n g l y p o s s e s s a m a c h i n e

g u n ; t h a t t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h e D e f e n d a n t

k n o w i n g l y t r a n s f e r r e d o r k n o w i n g l y p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 ; a n d t h a t D e f e n d a n t

k n e w t h e f i r e a r m h e t r a n s f e r r e d o r p o s s e s s e d w a s a m a c h i n e g u n

. T h e j u d g e t h e n

i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t i f t h e g o v e r n m e n t p r o v e d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s b e y o n d a

r e a s o n a b l e d o u b t

, t h e j u r y s h o u l d f i n d D e f e n d a n t g u i l t y o f k n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g

o r k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a m a c h i n e g u n a s c h a r g e d i n C o u n t 3 b u t t h a t i f a n y

e s s e n t i a l e l e m e n t w a s n o t p r o v e n b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

, t h e n t h e j u r y s h o u l d

f i n d d e f e n d a n t n o t g u i l t y o f k n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g o r k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a

m a c h i n e g u n a s c h a r g e d i n C o u n t 3

.

I n a s e p a r a t e v e r d i c t f o r m p e r t a i n i n g t o C o u n t 3

, t h e t r i a l j u d g e r e p e a t e d t h e

a l t e r n a t i v e g r o u n d s f o r c o n v i c t i o n :

-4-“ V E R D I C T F O R M

– C O U N T 3

W e

, t h e j u r y

, o n o u r o a t h s

, u n a n i m o u s l y f i n d d e f e n d a n t

, S T A N

T A R A N F O R D

, a s t o t h e c r i m e o f k n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g o r

k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a m a c h i n e g u n

, a s c h a r g e d i n C o u n t 3 o f t h e

I n d i c t m e n t

, t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f w h i c h a r e s e t f o r t h i n

I n s t r u c t i o n N o

. 1 7 :

_ _ _ _ _ N o t G u i l t y

_ _ X

_ _ _ G u i l t y ”

( E m p h a s i s s u p p l i e d )

.

T h e S u p r e m e C o u r t o f t h e U n i t e d S t a t e s

, i n a c a s e w h e r e t h e r e w e r e

a l t e r n a t i v e s t a t u t o r y g r o u n d s f o r a g u i l t y v e r d i c t

, u n a n i m o u s l y h e l d t h a t “ a 1

g e n e r a l j u r y v e r d i c t w a s v a l i d s o l o n g a s i t w a s l e g a l l y s u p p o r t a b l e o n o n e o f t h e

s u b m i t t e d g r o u n d s

– e v e n t h o u g h t h a t g a v e n o a s s u r a n c e t h a t a v a l i d g r o u n d

,

r a t h e r t h a n a n i n v a l i d o n e

, w a s a c t u a l l y t h e b a s i s f o r t h e j u r y ’ s a c t i o n

. ” G r i f f i n v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 0 2 U

. S

. 4 6

, 4 9 ( 1 9 9 1 )

.

T h e T e n t h C i r c u i t h a s f o l l o w e d t h e r u l e i n G r i f f i n m u l t i p l e t i m e s

. S e e

,

e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. H a b e r

, 2 5 1 F

. 3 d 8 8 1

, 8 8 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( s t a t i n g t h a t

a l t h o u g h j u r y u n a n i m i t y i s s u e w a s n o t p r o p e r l y p r e s e r v e d f o r a p p e a l

, i t w o u l d

S e v e n j u s t i c e s j o i n e d i n t h e m a j o r i t y o p i n i o n a u t h o r e d b y J u s t i c e S c a l i a ; 1

J u s t i c e B l a c k m u n w r o t e a c o n c u r r i n g o p i n i o n ; J u s t i c e T h o m a s t o o k n o p a r t i n t h e

d e c i s i o n

.

-5-n e v e r t h e l e s s a f f i r m a g e n e r a l v e r d i c t i n w h i c h c o u r t i n s t r u c t e d j u r y t h a t i t c o u l d

f i n d d e f e n d a n t g u i l t y o f m a i l f r a u d b a s e d u p o n e i t h e r a s c h e m e t o d e f r a u d o r a

s c h e m e t o o b t a i n m o n e y b y f a l s e p r e t e n s e s ) ; U n i t e d S t a t e s v

. V a z i r i

, 1 6 4 F

. 3 d 5 5 6

,

5 6 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( u p h o l d i n g g e n e r a l v e r d i c t o n o n e c o u n t o f t h e i n d i c t m e n t

,

w h i c h c h a r g e d a m u l t i p l e

- o b j e c t c o n s p i r a c y i n v o l v i n g L S D

, m e t h a m p h e t a m i n e

,

c o c a i n e

, a n d m a r i j u a n a e v e n t h o u g h e v i d e n c e d i d n o t s u p p o r t e a c h o b j e c t o f

c o n s p i r a c y ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B e l l

, 1 5 4 F

. 3 d 1 2 0 5

, 1 2 0 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 8 )

( u p h o l d i n g g e n e r a l v e r d i c t o n c o u n t a l l e g i n g c o n s p i r a c y t o d i s t r i b u t e c o c a i n e a n d

c r a c k c o c a i n e e v e n t h o u g h e v i d e n c e s u p p o r t e d o n l y d i s t r i b u t i o n o f c r a c k c o c a i n e ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. L i n n

, 3 1 F

. 3 d 9 8 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( u p h o l d i n g g e n e r a l v e r d i c t o n

c o u n t a l l e g i n g c o n s p i r a c y t o c o m m i t a r s o n

, m a i l f r a u d

, w i r e f

r a u d

, a n d m o n e y

l a u n d e r i n g e v e n t h o u g h e v i d e n c e d i d n o t s u p p o r t a l l t h e o r i e s )

. R e c e n t l y

, i n

U n i t e d S t a t e s v

. V i g i l

, 5 2 3 F

. 3 d 1 2 5 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 )

, t h i s C o u r t a f f i r m e d a

h o l d i n g b y t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e D i s t r i c t o f N e w M e x i c o t h a t

e x p r e s s l y f o l l o w e d G r i f f i n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. V i g i l

, 4 7 8 F

. S u p p

. 2 d 1 2 8 5

, 1 3 0 2

( D

. N

. M

. 2 0 0 7 ) ( D e f e n d a n t c o n v i c t e d o f a t t e m p t e d e x t o r t i o n e i t h e r b y w r o n g f u l

u s e o f a c t u a l o r t h r e a t e n e d f e a r

, o r u n d e r c o l o r o f o f f i c i a l r i g h t )

, a f f ’ d o n o t h e r

g r o u n d s

, 5 2 3 F

. 3 d 1 2 5 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h e j u r y h a d a m p l e e v i d e n c e f r o m

w h i c h i t c o u l d h a v e d e t e r m i n e d i n r e g a r d t o C o u n t 3 t h a t D e f e n d a n t F o r d

p o s s e s s e d t h e A R

- 1 5 b e f o r e h e f i r s t m e t u n d e r c o v e r a g e n t H e a v i l i n

. I n t h a t

-6-c i r c u m s t a n c e

, D e f e n d a n t ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e w o u l d h a v e h a d n o a p p l i c a t i o n t o

D e f e n d a n t ’ s i l l e g a l p o s s e s s i o n o f t h e A R

- 1 5 ; t h e j u r y c o u l d h a v e c o n v i c t e d t h e

D e f e n d a n t u n d e r C o u n t 3 o n t h e g r o u n d o f p o s s e s s i o n w i t h o u t e v e n h a v i n g t o

c o n s i d e r w h e t h e r u n d e r c o v e r a g e n t H e a v i l i n e n t r a p p e d D e f e n d a n t w i t h r e s p e c t t o

t h e s a l e o f t h e A R

- 1 5

. T h e j u r y ’ s v e r d i c t o n C o u n t 3 i s t h e r e f o r e s u p p o r t a b l e o n

t h e g r o u n d o f p o s s e s s i o n e v e n i f i t w e r e i n v a l i d w i t h r e s p e c t t o t h e g r o u n d o f

t r a n s f e r o f t h e A R

- 1 5

, a l t h o u g h I b e l i e v e t h e g e n e r a l j u r y v e r d i c t w a s v a l i d a s t o

e i t h e r g r o u n d

. T h i s i s a s t r o n g r e a s o n

, i n a d d i t i o n t o t h e m i s s i n g e v i d e n c e b e i n g

c u m u l a t i v e i n n a t u r e

, t o h a v e c o n f i d e n c e i n t h e j u r y ’ s v e r d i c t

.

-7-0 7

- 1 1 7 6

, U n i t e d S t a t e s v

. F o r d

G O R S U C H

, J

. , C i r c u i t J u d g e

, d i s s e n t i n g

S t a n F o r d

, a D e n v e r f i r e f i g h t e r

, h a d n o c r i m i n a l r e c o r d a n d n o k n o w n

i n v o l v e m e n t w i t h i l l e g a l f i r e a r m s u n t i l a n u n d e r c o v e r g o v e r n m e n t a g e n t

, K e i t h

H e a v i l i n

, a p p r o a c h e d M r

. F o r d a n d r e p e a t e d l y s o l i c i t e d h i s a s s i s t a n c e i n p r o c u r i n g

i l l e g a l w e a p o n s

. E v e n t u a l l y

, M r

. F o r d o b t a i n e d t h r e e s u c h w e a p o n s a n d s o l d

t h e m t o M r

. H e a v i l i n

. A t t r i a l

, t h e j u r y a c q u i t t e d M r

. F o r d i n c o n n e c t i o n w i t h t h e

f i r s t t w o s a l e s

, f i n d i n g t h a t h e w a s e n t r a p p e d b y t h e g o v e r n m e n t ’ s a g e n t

. I n

c o n n e c t i o n w i t h t h e t h i r d s a l e

, t h e j u r y c o n v i c t e d M r

. F o r d

. B u t t h e j u r y

c o n v i c t e d o n t h i s c o u n t o n l y a f t e r t h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t

, w h a t e v e r e l s e t h e

e v i d e n c e a t t r i a l s u g g e s t e d

, i t d e f i n i t i v e l y e s t a b l i s h e d t h a t t h e i d e a f o r t h e t h i r d

g u n s a l e o r i g i n a t e d w i t h M r

. F o r d

, n o t t h e g o v e r n m e n t ’ s a g e n t

.

W e n o w k n o w t h e g o v e r n m e n t ’ s c r i t i c a l r e p r e s e n t a t i o n t o t h e j u r y a t t r i a l

a b o u t t h e i n i t i a t i o n o f t h e t h i r d g u n s a l e w a s i n e r r o r

. T h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r

5 e m a i l d e f i n i t i v e l y s h o w s t h a t M r

. H e a v i l i n c o n c e i v e d a n d h e a v i l y p r o m o t e d t h e 1

i d e a o f a t h i r d t r a n s a c t i o n

, j u s t a s h e h a d t h e t w o p r e v i o u s g u n s a l e s f o r w h i c h M r

.

F o r d w a s a c q u i t t e d

. F o r t h i s r e a s o n

, a n d w h i l e I a g r e e w i t h m u c h e l s e i n t h e

c o u r t ’ s t h o u g h t f

u l a n a l y s i s

, I c a n n o t h e l p b u t c o n c l u d e t h a t t h e s u p p r e s s e d p r e

W e d o n o t k n o w t h e d a t e o f t h i s e m a i l e x c e p t t h a t i t w a s s e n t b e f o r e 1

O c t o b e r 5

. I f o l l o w t h e c o u r t ’ s c o n v e n t i o n i n r e f e r r i n g t o t h i s e m a i l a s t h e “ p r e

O c t o b e r 5 ” e m a i l

.O c t o b e r 5 e m a i l w a s m a t e r i a l t o M r

. F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e

. A c c o r d i n g l y

, I

w o u l d r e v e r s e a n d r e m a n d t h i s m a t t e r f o r a n e w t r i a l o n c o u n t 3

.

I

B r a d y v

. M a r y l a n d

, 3 7 3 U

. S

. 8 3 ( 1 9 6 3 )

, r e c o g n i z e d t h a t

, f o r a t r i a l t o b e

w o r t h y o f o u r j u d i c i a l s y s t e m

, t h e a c c u s e d m u s t h a v e a c c e s s t o a l l m a t e r i a l

e x c u l p a t o r y e v i d e n c e i n t h e g o v e r n m e n t ’ s p o s s e s s i o n

. “ A p r o s e c u t i o n t h a t

w i t h h o l d s e v i d e n c e o n d e m a n d o f a n a c c u s e d w h i c h

, i f m a d e a v a i l a b l e

, w o u l d

t e n d t o e x c u l p a t e h i m

. . . c a s t s t h e p r o s e c u t o r i n t h e r o l e o f a n a r c h i t e c t o f a

p r o c e e d i n g t h a t d o e s n o t c o m p o r t w i t h s t a n d a r d s o f j u s t i c e

. ” I d

. a t 8 7

- 8 8

. S u c h a

p r o s e c u t i o n i s a l s o i n c o n s i s t e n t w i t h t h e r o l e o f t h e g o v e r n m e n t l a w y e r i n o u r

l e g a l s y s t e m

. T o b e s u r e

, t h e p r o s e c u t o r “ i s n o t a n e u t r a l

, h e i s a n a d v o c a t e ; b u t

a n a d v o c a t e f o r a c l i e n t w h o s e b u s i n e s s i s n o t m e r e l y t o p r e v a i l i n t h e i n s t a n t

c a s e

. [ T h e g o v e r n m e n t ’ s ] c h i e f b u s i n e s s i s n o t t o a c h i e v e v i c t o r y b u t t o e s t a b l i s h

j u s t i c e

. . . . [ a n d ] t h e G o v e r n m e n t w i n s i t s p o i n t w h e n j u s t i c e i s d o n e i n i t s

c o u r t s

. ” I d

. a t 8 8 n

. 2 ( q u o t i n g a n a d d r e s s o f f o r m e r J u d g e a n d S o l i c i t o r G e n e r a l

S i m o n E

. S o b e l o f f

)

.

T o e s t a b l i s h a v i o l a t i o n o f t h e d u e p r o c e s s i m p e r a t i v e e m b o d i e d i n B r a d y

, a

c r i m i n a l d e f e n d a n t n e e d n o t p r o v e a n y m a l i c i o u s i n t e n t o n t h e p a r t o f t h e

p r o s e c u t i o n i n s u p p r e s s i n g e v i d e n c e

. I d

. a t 8 7

. R a t h e r

, a d e f e n d a n t m u s t

d e m o n s t r a t e s i m p l y t h a t “ ( 1 ) t h e p r o s e c u t i o n s u p p r e s s e d e v i d e n c e

, ( 2 ) t h e

- 2

-e v i d e n c e w a s f a v o r a b l e t o d e f e n d a n t

, a n d ( 3 ) t h e e v i d e n c e w a s m a t e r i a l

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. Q u i n t a n i l l a

, 1 9 3 F

. 3 d 1 1 3 9

, 1 1 4 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. T h e c o u r t t o d a y

c o n c l u d e s t h a t M r

. F o r d h a s s a t i s f i e d t h e f i r s t t w o e s s e n t i a l e l e m e n t s o f a B r a d y

c l a i m

, a n d I a g r e e

. M a j

. O p

. a t 1 4

- 1 6

. T h e r e i s n o d i s p u t e t h a t t h e g o v e r n m e n t

f a i l e d t o p r o d u c e t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l a t t r i a l

, a n d n e i t h e r i s t h e r e a n y q u e s t i o n

t h a t t h e e m a i l w a s f a v o r a b l e t o M r

. F o r d

, s h o w i n g a s i t d o e s t h a t M r

. H e a v i l i n

,

n o t M r

. F o r d

, i n i t i a t e d d i s c u s s i o n s a b o u t a t h i r d g u n s a l e

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t

f o u n d

, t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l “ c o r r o b o r a t e [ s ] [ M r

. F o r d ’ s ] c l a i m t h a t t h e i d e a

a n d i m p e t u s f o r t h e t h i r d i l l e g a l m a c h i n e g u n w a s b r o a c h e d a n d p u r s u e d b y [ M r

. ]

H e a v i l i n

, n o t t h e d e f e n d a n t

, a n d

. . . [ g o e s ] t o c r e d i b i l i t y b e c a u s e t o s o m e e x t e n t

[ i t ] c o n t r a d i c t e d [ M r

. ] H e a v i l i n ’ s a n d A g e n t S c h m i t t ’ s t e s t i m o n y t h a t t h e i d e a a n d

o p p o r t u n i t y f o r t h e t h i r d m a c h i n e g u n c a m e f r o m d e f e n d a n t ‘ o u t o f t h e b l u e

. ’ ”

D i s t

. C t

. O p

. a t 1 1

.

T h e o n l y r e a l q u e s t i o n b e f o r e u s i s w h e t h e r t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5

e m a i l w a s m a t e r i a l t o M r

. F o r d ’ s d e f e n s e

. W e r e v i e w t h i s q u e s t i o n d e n o v o

.

U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 5 3 4 F

. 3 d 1 2 1 1

, 1 2 2 1

- 2 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

R e d c o r n

, 5 2 8 F

. 3 d 7 2 7

, 7 4 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. A n d i n d o i n g s o

, w e a s k w h e t h e r

t h e r e i s “ a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, h a d t h e e v i d e n c e b e e n d i s c l o s e d t o t h e

d e f e n s e

, t h e r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

B a g l e y

, 4 7 3 U

. S

. 6 6 7

, 6 8 1

- 8 2 ( 1 9 8 5 )

. I n t u r n

, a “ r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y ” i s

- 3

-u n d e r s t o o d t o m e a n a “ p r o b a b i l i t y s u f f i c i e n t t o u n d e r m i n e c o n f i d e n c e i n t h e

o u t c o m e

. ” I d

. a t 6 8 2

. T h i s i n q u i r y “ d o e s n o t r e q u i r e d e m o n s t r a t i o n b y a

p r e p o n d e r a n c e t h a t d i s c l o s u r e o f t h e s u p p r e s s e d e v i d e n c e w o u l d h a v e r e s u l t e d

u l t i m a t e l y i n t h e d e f e n d a n t ’ s a c q u i t t a l

. ” K y l e s v

. W h i t l e y

, 5 1 4 U

. S

. 4 1 9

, 4 3 4

( 1 9 9 5 )

. I n s t e a d

, t h e t o u c h s t o n e i s s i m p l y w h e t h e r t h e u l t i m a t e v e r d i c t i s o n e

“ w o r t h y o f c o n f i d e n c e

. ” S t r i c k l e r v

. G r e e n e

, 5 2 7 U

. S

. 2 6 3

, 2 9 0 ( 1 9 9 9 )

.

T h o u g h r e l u c t a n t t o p a r t w a y s w i t h m y c o l l e a g u e s

, I a m c o n v i n c e d t h e p r e

O c t o b e r 5 e m a i l w a s m a t e r i a l b a s e d o n t h e c o n f l u e n c e o f t h e f o l l o w i n g f a c t o r s :

F i r s t

, t h e s u p p r e s s e d e x c u l p a t o r y e v i d e n c e i s d i s p o s i t i v e o f w h a t w e h a v e

r e p e a t e d l y r e c o g n i z e d t o b e t h e “ c e n t r a l q u e s t i o n ” i n e n t r a p m e n t c a s e s

. I n o r d e r

t o c o n v i c t M r

. F o r d f o r h i s r o l e i n t h e t h i r d g u n s a l e

, t h e g o v e r n m e n t h a d t o p r o v e

b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t M r

. F o r d w a s n o t e n t r a p p e d

. S e e J u r y I n s t r u c t i o n

N o

. 1 7

. A s w e h a v e r e c o g n i z e d i s t r u e i n m o s t c a s e s r a i s i n g t h e e n t r a p m e n t

d e f e n s e

, t h e “ c e n t r a l q u e s t i o n ” b e f o r e t h e j u r y i n t h i s t r i a l w a s w h e t h e r t h e

g o v e r n m e n t o r t h e d e f e n d a n t i n i t i a t e d t h e i l l e g a l a c t i v i t y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

D o z a l

- B e n c o m o

, 9 5 2 F

. 2 d 1 2 4 6

, 1 2 5 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 1 )

. T h e s u p p r e s s e d p r e

O c t o b e r 5 e m a i l d e f i n i t i v e l y a n s w e r s t h i s c e n t r a l q u e s t i o n

, p r o v i n g t h a t i t w a s t h e

g o v e r n m e n t ’ s i n f o r m a n t

, n o t M r

. F o r d

, w h o i n s t i g a t e d t h e t h i r d g u n s a l e

. A s t h e

d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

, t h e s u p p r e s s e d e m a i l

, i n w h i c h M r

. H e a v i l i n “ e x h o r t [ e d ]

[ M r

. F o r d ] t o l o c a t e a n d s e l l ” t h e t h i r d g u n

, “ c o r r o b o r a t e d [ M r

. F o r d ’ s ] c l a i m t h a t

- 4

-t h e i d e a a n d i m p e t u s f o r t h e t h i r d i l l e g a l m a c h i n e g u n w a s b r o a c h e d a n d p u r s u e d

b y [ M r

. ] H e a v i l i n

. ” D i s t

. C t

. O p

. a t 1 1

.

S e c o n d

, i n t h e a b s e n c e o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e g o v e r n m e n t a t t r i a l

w a s a b l e t o p a i n t a g r a v e l y i n a c c u r a t e p i c t u r e o n t h e c e n t r a l q u e s t i o n b e f o r e t h e

j u r y

. T h e g o v e r n m e n t s u b m i t t e d e v i d e n c e t o t h e j u r y s u g g e s t i n g t h a t t h e i d e a f o r

a t h i r d w e a p o n s a l e o r i g i n a t e d w i t h M r

. F o r d

, s p e c i f i c a l l y a n O c t o b e r 5 e m a i l

f r o m M r

. F o r d i n w h i c h h e p l a i n l y a p p e a r s t o b e p r o m o t i n g a t h i r d g u n s a l e t o M r

.

H e a v i l i n

, i n d i c a t i n g t h a t t h e r e a r e “ [ n ] o t a n y g o o d [ g u n ] d e a l s o u t t h e r e r i g h t n o w

.

. . . J u s t k e e p w a t c h i n g

. . . . ” S e e D i s t

. C t

. O p

. a t 1 3

. T h e g o v e r n m e n t a l s o

r e p e a t e d l y a r g u e d t h a t t h e e v i d e n c e p r o v e d M r

. F o r d i n s t i g a t e d t h e d i s c u s s i o n s

a b o u t a t h i r d g u n s a l e ; a s e a r l y a s i t s o p e n i n g s t a t e m e n t t h e g o v e r n m e n t t o l d t h e

j u r y t h a t

, a f

t e r t h e s a l e o f t h e s e c o n d g u n o n A u g u s t 2

, “ [ i ] t i s t h e d e

f e n d a n t w h o

a t t h a t p o i n t c o m e s b a c k t o M r

. H e a v i l i n

, a n d l e a d s u s u p t o t h e d a t e o

f O c t o b e r

1 8 t h o f 2 0 0 5

. ” R

. V o l

. V I I I a t 1 7 0 ( e m p h a s i s a d d e d ) ; s e e a l s o R

. V o l

. I X a t 1 7 1 ;

R

. V o l

. X a t 4 ( o t h e r i n s t a n c e s o f g o v e r n m e n t p u r s u i n g t h i s t h e o r y t h r o u g h o u t

t r i a l )

. T h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y f o u n d t h a t

, “ [ a ] s t o c o u n t t h r e e

, . . . t h e

g o v e r n m e n t c o n t e n d e d t h a t t h e r e w a s n o e n t r a p m e n t b y H e a v i l i n b e c a u s e t h e i d e a

a n d i m p e t u s f o r t h e t h i r d i l l e g a l w e a p o n c a m e f r o m d e f e n d a n t

. ” D i s t

. C t

. a t 3 ; s e e

a l s o i d

. a t 1 1 ( s t a t i n g t h a t t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l “ c o n t r a d i c t e d H e a v i l i n ’ s a n d

A g e n t S c h m i t t ’ s t e s t i m o n y t h a t t h e i d e a a n d o p p o r t u n i t y f o r t h e t h i r d m a c h i n e g u n

- 5

-c a m e f

r o m d e f e n d a n t ‘ o u t o f t h e b l u e

. ’ ” )

. W i t h t h e b e n e f i t o f t h e p r e

- O c t o b e r 5

e m a i l

, w e n o w k n o w t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e a n d a r g u m e n t a t t r i a l o n t h e

c e n t r a l q u e s t i o n b e f o r e t h e j u r y w a s i n e r r o r

.

T h i r d

, t h e a b s e n c e o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l a p p e a r s t o a n s w e r w h y t h e

j u r y c o n v i c t e d M r

. F o r d o n c o u n t 3 e v e n a f t e r a c q u i t t i n g h i m o n c o u n t s 1 a n d 2

.

T o c a r r y i t s b u r d e n o f s h o w i n g M r

. F o r d w a s n o t e n t r a p p e d

, t h e g o v e r n m e n t h a d

t o e s t a b l i s h o n e o f t h r e e t h i n g s

– ( 1 ) t h e i d e a f o r t h e t h i r d g u n t r a n s a c t i o n d i d n o t

o r i g i n a t e w i t h g o v e r n m e n t a g e n t s ; ( 2 ) t h e g o v e r n m e n t a g e n t s d i d n o t p e r s u a d e o r

t a l k M r

. F o r d i n t o c o m m i t t i n g t h e c r i m e ; o r ( 3 ) M r

. F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o

c o m m i t t h e c r i m e

. S e e J u r y I n s t r u c t i o n N o

. 2 2

. W i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e p r e

O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e n a t u r e a n d q u a l i t y o f t h e e v i d e n c e t h e g o v e r n m e n t r e l i e d o n

t o c a r r y i t s b u r d e n u n d e r t h e s e e l e m e n t s w a s m a t e r i a l l y i d e n t i c a l a c r o s s a l l t h r e e

c o u n t s

. I t w a s o n l y o n c o u n t 3

, a n d o n l y b y v i r t u e o f i t s s u p p r e s s i o n o f t h e p r e

O c t o b e r 5 e m a i l

, t h a t t h e g o v e r n m e n t c o u l d p l a u s i b l y s u g g e s t t h a t M r

. F o r d

i n i t i a t e d t h e i d e a f o r a g u n s a l e

. O n t h e r e c o r d b e f o r e u s

, t h e n

, i t s t r o n g l y a p p e a r s

t h a t

, b u t f o r t h e s u p p r e s s i o n o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e j u r y w o u l d h a v e

a c q u i t t e d M r

. F o r d o n c o u n t 3 a s w e l l

.

F o u r t h

, n o t o n l y d i d t h e g o v e r n m e n t s e e k a c o n v i c t i o n o n t h e b a s i s o f a n

e v i d e n t i a r y o m i s s i o n f o r w h i c h i t w a s r e s p o n s i b l e

, i t e x p r e s s l y a s k e d t h e j u r y t o

d r a w a n a d v e r s e i n f e r e n c e a b o u t t h e d e f e n d a n t ’ s c r e d i b i l i t y

– a n d t h u s t h e

- 6

-r e l i a b i l i t y o f h i s e n t i r e t e s t i m o n y

– b a s e d o n i t s o w n B r a d y f a i l u r e

. A t t r i a l

, M r

.

F o r d t o o k t h e s t a n d a n d o f f e r e d e x t e n s i v e t e s t i m o n y i n h i s d e f e n s e

. I n t h e c o u r s e

o f h i s t e s t i m o n y

, a s t h e g o v e r n m e n t c o n c e d e s

, M r

. F o r d a v e r r e d t h a t i t w a s M r

.

H e a v i l i n

, n o t h e

, w h o i n i t i a t e d d i s c u s s i o n s o v e r a t h i r d g u n s a l e

. S e e A p p e l l e e

B r

. a t 1 7 ( “ D e f e n d a n t w a s

. . . p o s i t i o n e d t o a r g u e

, a s h e d i d r e p e a t e d l y a n d

f o r c e f u l l y a t t r i a l

, t h a t t h e i d e a a n d i m p e t u s f o r a t h i r d m a c h i n e g u n w a s [ M r

. ]

H e a v i l i n ’ s

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. M r

. F o r d e v e n w e n t s o f a r a s t o t e s t i f y t h a t t h e

g o v e r n m e n t h a d f a i l e d t o p r o d u c e e m a i l s f r o m M r

. H e a v i l i n t h a t c o u l d c o n f i r m h i s

a c c o u n t

. R

. V o l

. X I I I a t 1 0 1

- 1 0 2

. T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d i n i t s c l o s i n g

r e b u t t a l a r g u m e n t b y s u g g e s t i n g t h a t M r

. F o r d ’ s c r e d i b i l i t y s h o u l d b e d i s c o u n t e d

b y t h e j u r y b e c a u s e

– i n c o n t r a d i c t i o n t o M r

. F o r d ’ s t e s t i m o n y

– “ t h e d e f e n s e h a s

a c c e s s t o t h e s a m e i n f o r m a t i o n t h a t t h e g o v e r n m e n t d o e s

. ” R

. V o l

. X V a t 1 9 4

.

W e n o w k n o w t h e g o v e r n m e n t w r o n g l y a t t a c k e d M r

. F o r d ’ s c r e d i b i l i t y a n d d i d s o

b a s e d o n a n e v i d e n t i a r y o m i s s i o n f o r w h i c h i t b e a r s r e s p o n s i b i l i t y

.

F i n a l l y

, w e m u s t b e m i n d f

u l t h a t “ [ w ] h a t m i g h t b e c o n s i d e r e d i n s i g n i f i c a n t

e v i d e n c e i n a s t r o n g c a s e m i g h t s u f f i c e t o d i s t u r b a n a l r e a d y q u e s t i o n a b l e

v e r d i c t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o b i n s o n

, 3 9 F

. 3 d 1 1 1 5

, 1 1 1 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ; s e e a l s o

U n i t e d S t a t e s v

. A g u r s

, 4 2 7 U

. S

. 9 7

, 1 1 3 ( 1 9 7 6 ) ( s t a t i n g w i t h r e s p e c t t o B r a d y

v i o l a t i o n s t h a t “ i f t h e v e r d i c t i s a l r e a d y o f q u e s t i o n a b l e v a l i d i t y

, a d d i t i o n a l

e v i d e n c e o f r e l a t i v e l y m i n o r i m p o r t a n c e m i g h t b e s u f f i c i e n t t o c r e a t e a r e a s o n a b l e

- 7

-d o u b t ” )

. T o b e s u r e

, t h i s i s n o t a c a s e w h e r e t h e w i t h h e l d e v i d e n c e i s

i n s i g n i f i c a n t o r m i n o r

. B u t n e i t h e r c a n t h e r e b e a n y q u e s t i o n j u s t h o w c l o s e t h i s

c a s e w a s

. T h e j u r y a p p a r e n t l y a c c e p t e d M r

. F o r d ’ s e n t r a p m e n t d e f e n s e o n t h e

f i r s t t w o c o u n t s o f p o s s e s s i n g o r t r a n s f e r r i n g a n a u t o m a t i c w e a p o n

, a c q u i t t i n g h i m

o f b o t h c h a r g e s

. T h e j u r y f o u n d M r

. F o r d g u i l t y s o l e l y o n c o u n t 3

, a n d i t r e a c h e d

i t s d e c i s i o n o n l y a f

t e r o n e a n d a h a l f d a y s o f d e l i b e r a t i o n

, d u r i n g w h i c h t i m e i t

s e n t a n o t e t o t h e c o u r t t h a t s t a t e d j u r o r s w e r e d i v i d e d o v e r t h e q u e s t i o n o f

e n t r a p m e n t

, R

. V o l X V I a t 1 1

, a n d a s k e d t o b e p r o v i d e d w i t h t r a n s c r i p t s o f c e r t a i n

w i t n e s s e s ’ t e s t i m o n i e s

, R

. V o l

. X V I I a t 6

. A n d i t a p p e a r s t h a t t h e j u r y ’ s u l t i m a t e

c o n v i c t i o n o n c o u n t 3 m a y w e l l h a v e b e e n s e c u r e d o n l y a s a r e s u l t o f t h e

g o v e r n m e n t ’ s f a i l u r e t o p r o d u c e t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

. T h e s e c i r c u m s t a n c e s

t e s t i f y t o h o w n a r r o w a t h r e a d t h e j u r y ’ s c o n v i c t i o n o n c o u n t 3 d e p e n d e d

, h o w

h a r d t h e j u r y s t r u g g l e d w i t h t h i s c a s e

, a n d t h u s h o w c a u t i o u s w e m u s t b e i n

s u g g e s t i n g t h a t t h e s u p p r e s s e d e m a i l w a s i m m a t e r i a l

.

G i v e n t h e c o n fl u e n c e o f a l l t h e f o r e g o i n g c i r c u m s t a n c e s

, I c a n n o t h e l p b u t

c o n c l u d e t h a t t h e j u r y ’ s g u i l t y v e r d i c t o n c o u n t 3 i s n o t w o r t h y o f t h e c o n f i d e n c e

o f o u r l e g a l s y s t e m

. T h i s i s n o t t o s a y t h a t M r

. F o r d i s s u r e l y i n n o c e n t

. B u t i t i s

t o s a y t h a t h e s u r e l y d e s e r v e s a n e w t r i a l

, o n e i n w h i c h h e h a s a c c e s s t o

, a n d t h e

r i g h t t o m a k e u s e o f

, t h e e x c u l p a t o r y e v i d e n c e t h e g o v e r n m e n t p o s s e s s e s

. T h e

c e n t r a l p r o m i s e o f o u r c r i m i n a l j u s t i c e s y s t e m i s a t r i a l b a s e d o n a l l a v a i l a b l e a n d

- 8

-c o m p e t e n t e v i d e n c e

, n o t o n e b a s e d o n t h e g o v e r n m e n t ’ s b e s t e v i d e n c e

. T h e

c o n v i c t i o n b e f o r e u s

, h a n g i n g o n t h e b a r e s t o f t h r e a d s a n d d e p e n d e n t o n t h e

o m i s s i o n o f e x c u l p a t o r y e v i d e n c e

, i s “ i n c o n s i s t e n t w i t h t h e r u d i m e n t a r y d e m a n d s

o f j u s t i c e

. ” B r a d

y

, 3 7 3 U

. S

. a t 8 7 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

N e i t h e r d o e s i t m a t t e r t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s f a i l u r e t o f u l f i l l i t s B r a d

y

o b l i g a t i o n s i n t h i s c a s e w a s a p p a r e n t l y t h e r e s u l t o f o v e r s i g h t r a t h e r t h a n

d e l i b e r a t e m i s c h i e f

. T h e p r i n c i p l e a n i m a t i n g B r a d y a n d t h e p r o m i s e o f o u r l e g a l

s y s t e m i s t h e “ a v o i d a n c e o f a n u n f a i r t r i a l t o t h e a c c u s e d

. ” I d

. a t 8 7

. I t i s

f o u n d a t i o n a l t o o u r l e g a l t r a d i t i o n t h a t “ [ s ] o c i e t y w i n s n o t o n l y w h e n t h e g u i l t y

a r e c o n v i c t e d b u t w h e n c r i m i n a l t r i a l s a r e f a i r ; o u r s y s t e m o f t h e a d m i n i s t r a t i o n o f

j u s t i c e s u f f e r s w h e n a n y a c c u s e d i s t r e a t e d u n f a i r l y

. A n i n s c r i p t i o n o n t h e w a l l s

o f t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e s t a t e s t h e p r o p o s i t i o n c a n d i d l y f o r t h e f e d e r a l

d o m a i n : ‘ T h e U n i t e d S t a t e s w i n s i t s p o i n t w h e n e v e r j u s t i c e i s d o n e i t s c i t i z e n s i n

t h e c o u r t s

. ’ ” I d

. a t 8 7

- 8 8

. R e g r e t t a b l y

, I c a n n o t s a y t h a t p r o m i s e w a s f u l f i l l e d i n

t h i s c a s e

.

U n d e r s c o r i n g m y c o n v i c t i o n o n t h i s s c o r e

, t h e g o v e r n m e n t h a s c i t e d t o u s

n o c a s e a f f i r m i n g a c o n v i c t i o n i n t h e f a c e o f s o m a n y f a c t o r s c o n v e r g i n g t o c a l l

i t s r e l i a b i l i t y i n t o q u e s t i o n

. N e i t h e r h a v e m y c o l l e a g u e s c i t e d a n y

. M e a n w h i l e

,

o u r c i r c u i t a n d o t h e r s h a v e r e v e r s e d f o r n e w t r i a l s i n h i g h l y s i m i l a r ( a n d e v e n

s o m e t i m e s a r g u a b l y l e s s t r o u b l i n g ) c i r c u m s t a n c e s

– i n c l u d i n g w h e r e

, a s h e r e

, t h e

- 9

-s u p p r e s s e d e v i d e n c e “ b [ o r e ] i m p o r t a n t l y o n t h e c e n t r a l i s s u e a t t r i a l ” ; t h e

p r o s e c u t o r a t t a c k e d t h e d e f e n d a n t ’ s c r e d i b i l i t y f o r t e s t i f y i n g a b o u t f a c t s t h e

g o v e r n m e n t i m p r o p e r l y w i t h h e l d ; a n d t h e j u r y “ e v i d e n t l y s t r u g g l [ e d ] ” w i t h t h e

c a s e

. U n i t e d S t a t e s v

. G i l

, 2 9 7 F

. 3 d 9 3

, 1 0 3

- 0 4 ( 2 d C i r

. 2 0 0 2 ) ; s e e a l s o K y l e s

,

5 1 4 U

. S

. a t 4 5 3

- 5 4 ( f i n d i n g m a t e r i a l i t y a n d r e v e r s i n g f o r n e w t r i a l w h e r e

s u p p r e s s e d e v i d e n c e c o u l d h a v e g o n e

, i n p a r t

, t o u n d e r m i n i n g t h e c r e d i b i l i t y o f

k e y w i t n e s s e s f o r t h e p r o s e c u t i o n ) ; S c o t t v

. M u l l i n

, 3 0 3 F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 3 2 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 2 ) ( f i n d i n g m a t e r i a l i t y a n d r e v e r s i n g f o r n e w t r i a l w h e r e g o v e r n m e n t

w i t h h e l d e v i d e n c e t h a t c o u l d h a v e a s s i s t e d t h e d e f e n s e i n u n d e r m i n i n g w i t n e s s e s

f o r t h e p r o s e c u t i o n ) ; N u c k o l s v

. G i b s o n

, 2 3 3 F

. 3 d 1 2 6 1

, 1 2 6 6

- 6 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 0 )

( s a m e ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M i n s k y

, 9 6 3 F

. 2 d 8 7 0

, 8 7 5 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( s a m e )

. I s e e

n o b a s i s f o r r e a c h i n g a c o n t r a r y r e s u l t h e r e

.

I I

T h e g o v e r n m e n t a n d m y c o l l e a g u e s s u g g e s t w e n e e d n o t b e w o r r i e d a b o u t

t h e f a i r n e s s o f t h i s t r i a l

. T h o u g h t h e g o v e r n m e n t s u p p r e s s e d t h e p r e

- O c t o b e r 5

e m a i l

, a n d t h o u g h i t w a s e v i d e n c e f a v o r a b l e t o M r

. F o r d

, t h e g o v e r n m e n t a n d m y

c o l l e a g u e s s u g g e s t t h a t t h e e m a i l s h o u l d b e d e e m e d “ i m m a t e r i a l

. ” A f t e r c a r e f u l

c o n s i d e r a t i o n o f e a c h o f t h e a r g u m e n t s t h e y a d v a n c e f o r t h i s c o n c l u s i o n

, I a m

u n a b l e t o a g r e e

.

A

- 1 0

-T h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, i n i t s t e n d e n c y t o

s h o w M r

. H e a v i l i n a s t h e i n i t i a t o r o f t h e t h i r d g u n s a l e

, w a s m e r e l y “ c u m u l a t i v e ”

o f e x i s t i n g e v i d e n c e

. B u t t h i s a r g u m e n t d e p e n d s o n a m i s c o n c e p t i o n o f t h e t e r m

.

T o q u a l i f

y a s c u m u l a t i v e

, t h e e v i d e n c e i n q u e s t i o n m u s t b e “ [ a ] d d i t i o n a l e v i d e n c e

t h a t s u p p o r t s a f a c t e s t a b l i s h e d b y e x i s t i n g e v i d e n c e

. ” B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y

5 9 6 ( 8 t h e d

. ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e t e r m “ s u g g e s t s a n e e d l e s s r e d u n d a n c y

,

e s p e c i a l l y w h e r e t h e a d d i t i o n a l e v i d e n c e w i l l r e s u l t i n ‘ u n d u e d e l a y ’ o r ‘ w a s t e o f

t i m e

. ’ R e d u n d a n c y

, h o w e v e r

, m e a n s t h a t t h e a d d i t i o n a l i n f o r m a t i o n p r o v i d e s n o

a d d i t i o n a l r e l e v a n t d a t a p o i n t s t o t h e j u r y

, t h a t t h e y a r e f o r c e d t o l i s t e n t o

e v i d e n c e t h a t t e l l s t h e m n o t h i n g a t a l l n e w

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

- L o p e z

, 3 1 5

F

. 3 d 1 1 4 3

, 1 1 7 3 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( K o z i n s k i

, J

. , d i s s e n t i n g ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

( e m p h a s i s a d d e d )

, m a j o r i t y o p i n i o n w i t h d r a w n

, 3 2 7 F

. 3 d 8 2 9 ( 2 0 0 3 )

.

T h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l c a n n o t r e m o t e l y b e c h a r a c t e r i z e d a s a n e e d l e s s

r e d u n d a n c y

. T o b e s u r e

, t h e g o v e r n m e n t s t r e s s e s t h a t t h e j u r y c o u l d h a v e i n f e r r e d

t h e e x i s t e n c e o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l f r o m t h e e m a i l M r

. F o r d s e n t M r

.

H e a v i l i n o n O c t o b e r 5

. A p p e l l e e ’ s B r

. a t 1 6

- 1 7

. A n d m a y b e t h i s i s s o

. T h e

p r o b l e m r e m a i n s

, h o w e v e r

, t h a t

, e v e n i f t h e j u r y c o u l d h a v e r e a s o n a b l y i n f e r r e d

t h e e x i s t e n c e o f a p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e c o n t e n t o f t h a t e m a i l w a s i m p o s s i b l e t o

s u r m i s e

. F r o m t h e O c t o b e r 5 e m a i l

, o n e a r g u a b l y m i g h t b e a b l e t o i n f e r t h a t t h e

p a r t i e s h a d a n e a r l i e r c o m m u n i c a t i o n

. B u t t h e r e i s s i m p l y n o w a y t o d i v i n e t h a t

- 1 1

-t h e p a r t i e s ’ e a r l i e r c o m m u n i c a t i o n w a s e x c u l p a t o r y i n n a t u r e

, s h o w i n g t h a t M r

.

H e a v i l i n i n i t i a t e d t h e i d e a f o r a t h i r d g u n s a l e

.

N o t a b l y

, t h e g o v e r n m e n t u l t i m a t e l y c o n c e d e s a s m u c h

, a d m i t t i n g t h a t “ t h e

c o n t e n t o f [ M r

. ] H e a v i l i n ’ s o m i t t e d m e s s a g e i s u n k n o w n

, ” a n d

, i n d e e d

, t h a t t h e

j u r y c o u l d w e l l h a v e t h o u g h t t h a t t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l c o n t a i n e d o n l y “ a

s u g g e s t i o n b y [ M r

. ] H e a v i l i n t h a t t h e t w o m e n m e e t s o c i a l l y

, ” g i v e n “ [ M r

. ]

H e a v i l i n ’ s p e n c h a n t f o r b e g i n n i n g h i s c o m m u n i c a t i o n s w i t h D e f e n d a n t w i t h o u t

s p e c i f i c a l l y m e n t i o n i n g h i s d e s i r e f o r a m a c h i n e g u n

. ” I d

. a t 5

- 6

. I n t h e s e

c i r c u m s t a n c e s

, t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l c a n h a r d l y b e f a i r l y c h a r a c t e r i z e d a s a

w a s t e o f t i m e

. I t a l o n e d e m o n s t r a t e d t h a t M r

. H e a v i l i n

, n o t M r

. F o r d

, i n i t i a t e d t h e

t h i r d g u n s a l e

. F a r f

r o m c u m u l a t i v e

, i t w a s u n i q u e l y e x c u l p a t o r y

.

B

T h e c o u r t a n d c o n c u r r e n c e d o n o t e m b r a c e t h e g o v e r n m e n t ’ s “ c u m u l a t i v e ”

s u b m i s s i o n

. T o w a r d t h e e n d o f i t s o p i n i o n

, h o w e v e r

, t h e c o u r t s u g g e s t s t h a t t h e

p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l i s c u m u l a t i v e f o r d i f f e r e n t r e a s o n s n o t p u r s u e d b y t h e

g o v e r n m e n t

. M a j

. O p

. a t 2 3

- 2 5

. T h e c o u r t ’ s a r g u m e n t c e n t e r s o n t h e O c t o b e r 1 8 2

m e e t i n g b e t w e e n M r

. F o r d a n d M r

. H e a v i l i n i n w h i c h M r

. H e a v i l i n e x p r e s s e d a

I t i s o u r g e n e r a l p r a c t i c e n o t t o a d d u c e a r g u m e n t s f o r r e p r e s e n t e d p a r t i e s 2

t h a t t h e y h a v e n o t t h e m s e l v e s r a i s e d a t a n y s t a g e i n t h e p r o c e e d i n g s

, s e e

, e

. g

. ,

H e a d r i c k v

. R o c k w e l l I n t ’ l C o r p

. , 2 4 F

. 3 d 1 2 7 2

, 1 2 7 7

- 7 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 )

, a n d t h e

c o u r t d o e s n o t o f f e r a n y r e a s o n f o r d e p a r t i n g f r o m o u r g e n e r a l p r a c t i c e i n t h i s

c a s e

.

- 1 2

-d e s i r e t o p u r c h a s e a t h i r d w e a p o n

. F r o m t h i s m e e t i n g

, t h e c o u r t r e a s o n s t h a t

, e v e n

w i t h o u t t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e j u r y w a s f r e e t o i n f e r t h a t M r

.

H e a v i l i n i n s t i g a t e d t h e t h i r d g u n s a l e

. M a j

. O p

. a t 2 5

- 2 6

.

I t a p p e a r s t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p u r s u e t h i s a r g u m e n t b e f o r e u s f o r a g o o d

r e a s o n

. T h e c o u r t ’ s c i t a t i o n s t o t h e r e c o r d m e r e l y s h o w t h a t

, a t t h e O c t o b e r 1 8

m e e t i n g

, M r

. H e a v i l i n s a i d h e w a n t e d t o p u r c h a s e a t h i r d g u n a n d w a s r e a d y t o

p r o c e e d ; t h e r e i s n o e v i d e n c e s u g g e s t i n g t h a t t h e f i r s t d i s c u s s i o n o f a t h i r d g u n

s a l e t o o k p l a c e a t t h e O c t o b e r 1 8 m e e t i n g

. I n f a c t

, t h e j u r y h e a r d t h a t M r

. F o r d

a n d M r

. H e a v i l i n h a d a t l e a s t s e v e n c o n t a c t s ( e x c l u d i n g t h e s u p p r e s s e d e m a i l s )

a f t e r t h e s e c o n d w e a p o n s a l e a n d b e f o r e t h e O c t o b e r 1 8 c o n v e r s a t i o n

. S e e A p l t

.

O p

. B r

. A t t a c h m e n t 1 ( E x h i b i t 1 1 a t t r i a l )

. T h e j u r y a l s o h a d b e f o r e i t t h e O c t o b e r

5 e m a i l s u g g e s t i n g t h a t t h e i d e a f o r a t h i r d g u n s a l e o r i g i n a t e d w i t h M r

. F o r d

. S e e

D i s t

. C t

. O p

. a t 1 3

. S i m p l y p u t

, w i t h o u t t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, t h e 3

r e c o r d l e a v e s t h e u n m i s t a k a b l e i m p r e s s i o n t h a t t h e e a r l i e s t c o n t a c t b e t w e e n t h e

p a r t i e s a b o u t a t h i r d g u n s a l e w a s t h e O c t o b e r 5 e m a i l

– a n e m a i l w h i c h

, w i t h o u t

t h e c o n t e x t o f i t s p r e d e c e s s o r

, p l a i n l y ( a n d e r r o n e o u s l y ) s u g g e s t s M r

. F o r d

T h e c o u r t c o n t e n d s t h a t w e c a n n o t “ p l a c e g r e a t w e i g h t o n t h e e x a c t 3

w o r d i n g ” o f t h e O c t o b e r 5 e m a i l i n p a r t b e c a u s e M r

. F o r d n e v e r u s e d i t “ t o c r o s s

e x a m i n e H e a v i l i n o r t o e s t a b l i s h t h a t h e w a s r e s p o n d i n g t o o n e o f H e a v i l i n ’ s

e a r l i e r r e q u e s t s ( b y e m a i l o r p h o n e ) f o r a g u n

. ” M a j

. O p

. a t 2 4

. B u t s u r e l y w e

c a n n o t f a u l t a d e f e n d a n t f o r f a i l i n g t o h i g h l i g h t i n c u l p a t o r y e v i d e n c e

.

- 1 3

-i n s t i g a t e d t h e t h i r d s a l e

. 4

C

U l t i m a t e l y

, m y c o l l e a g u e s d e v o t e m o s t o f t h e i r e f f o r t t o a d i f f e r e n t

a r g u m e n t

, s u g g e s t i n g t h a t

, e v e n i f t h e g o v e r n m e n t s u p p r e s s e d e v i d e n c e s h o w i n g

t h a t M r

. F o r d d i d n o t i n i t i a t e t h e i d e a f o r a t h i r d g u n s a l e

, o t h e r e v i d e n c e b e f o r e

t h e j u r y c o n c l u s i v e l y d e m o n s t r a t e s M r

. F o r d ’ s p r e d i s p o s i t i o n t o p o s s e s s o r

t r a n s f e r a t h i r d g u n

. M a j

. O p

. a t 1 9 ; C o n c u r r e n c e a t 1

. B e c a u s e t h e g o v e r n m e n t ’ s

e v i d e n c e p r o v e s p r e d i s p o s i t i o n

, m y c o l l e a g u e s r e a s o n

, a n y s u p p r e s s e d e v i d e n c e

r e g a r d i n g i n i t i a t i o n i s i m m a t e r i a l

.

I c o n c u r e n t i r e l y w i t h t h e p r e m i s e o n w h i c h t h i s a r g u m e n t p r o c e e d s : t h e

T h e c o u r t a g r e e s t h a t t h e g o v e r n m e n t a r g u e d t o t h e j u r y t h a t M r

. F o r d 4

i n i t i a t e d t h e t h i r d g u n s a l e

. S e e M a j

. O p

. a t 2 5 & n n

. 1 7

- 1 8

. B u t t h e c o u r t t h e n

s e e k s t o d o w n p l a y t h e s i g n i f i c a n c e o f t h i s f a c t b y s u g g e s t i n g t h e g o v e r n m e n t ’ s

a r g u m e n t o n t h i s s c o r e w a s “ f l e e t i n g ” a n d “ b r i e f ” a n d t h e r e f o r e e v i d e n c e

–

n a m e l y t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

– d e f i n i t i v e l y a n d c o n c l u s i v e l y

p r o v i n g t h e g o v e r n m e n t w r o n g o n t h i s s c o r e i s i m m a t e r i a l

. I d

. W i t h r e s p e c t f o r

m y c o l l e a g u e s ’ v i e w s

, I c a n n o t s e e h o w a p i e c e o f e v i d e n c e t h a t r e s o l v e s a

“ c e n t r a l q u e s t i o n ” o f M r

. F o r d ’ s d e f e n s e t h a t w a s d i s p u t e d a t t r i a l c a n b e

i m m a t e r i a l a s a m a t t e r o f l a w

. S e e s u p r a P a r t I

. N o t a b l y

, t o o

, n e i t h e r t h e

g o v e r n m e n t n o r t h e d i s t r i c t c o u r t h a s s u g g e s t e d a f f i r m a n c e w o u l d b e a p p r o p r i a t e

o n t h e g r o u n d n o w o f f e r e d b y m y c o l l e a g u e s

. T o t h e c o n t r a r y

, t h e d i s t r i c t c o u r t

u n r e s e r v e d l y f o u n d t h a t t h e g o v e r n m e n t a r g u e d a n d p u t o n e v i d e n c e s e e k i n g t o

p r o v e t h a t M r

. F o r d i n i t i a t e d t h e t h i r d g u n s a l e ; I s e e n o r e a s o n o r a u t h o r i t y

a l l o w i n g u s e f f e c t i v e l y t o a l t e r a n d e f f e c t i v e l y u n d o t h a t f i n d i n g

. S e e D i s t

. C t

. a t

3 ( “ A s t o c o u n t 3

. . . t h e g o v e r n m e n t c o n t e n d e d t h a t t h e r e w a s n o e n t r a p m e n t b y

M r

. H e a v i l i n b e c a u s e t h e i d e a a n d i m p e t u s f o r t h e t h i r d i l l e g a l w e a p o n c a m e f r o m

t h e d e f e n d a n t

. ” ) ; i d

. a t 1 1 ( M r

. H e a v i l i n a n d A g e n t S c h m i t t t e s t i f i e d t h a t “ t h e i d e a

a n d o p p o r t u n i t y f o r t h e t h i r d m a c h i n e g u n c a m e f r o m t h e d e f e n d a n t ‘ o u t o f t h e

b l u e

. ’ ” )

.

- 1 4

-g o v e r n m e n t w a s f r e e t o d i s p r o v e e n t r a p m e n t i n t h r e e d i f f e r e n t w a y s

, a s

e n u m e r a t e d i n J u r y I n s t r u c t i o n 2 2

, a n d s o c o u l d h a v e s u c c e e d e d b y s h o w i n g M r

.

F o r d w a s p r e d i s p o s e d t o e n g a g e i n t h e c h a r g e d c r i m e

, e v e n i f h e d i d n o t i n i t i a t e

c o n v e r s a t i o n s a b o u t i t

. S e e s u p r a S e c t i o n I ( c i t i n g J u r y I n s t r u c t i o n 2 2 )

.

N o n e t h e l e s s

, f o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s I a m u n a b l e t o a g r e e w i t h t h e c o n c l u s i o n s

m y c o l l e a g u e s r e a c h f r o m t h i s s h a r e d p r e m i s e

.

1

I n i t i a t i o n a n d p r e d i s p o s i t i o n c a n n o t b e a s n e a t l y s e p a r a t e d a s t h e c o u r t ’ s

a r g u m e n t a s s u m e s

. W h a t i s m a t e r i a l t o o n e i s o f t e n m a t e r i a l t o t h e o t h e r

. U n d e r

o u r g o v e r n i n g p r e c e d e n t s

, a d e f e n d a n t ’ s p r e d i s p o s i t i o n m u s t b e v i e w e d “ a t t h e

t i m e t h e g o v e r n m e n t a g e n t f i r s t a p p r o a c h e d t h e d e f e n d a n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

G a r c i a

, 1 8 2 F

. 3 d 1 1 6 5

, 1 1 6 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. A l t h o u g h “ i n f e r e n c e s ” a b o u t

p r e d i s p o s i t i o n s u r e l y m a y b e d r a w n f r o m e v e n t s o c c u r r i n g a f t e r t h e i n i t i a l c o n t a c t

,

i d

. , a n d t h e q u e s t i o n o f i n i t i a t i o n i s d i f f e r e n t f r o m t h e q u e s t i o n o f p r e d i s p o s i t i o n

,

w e m u s t a s s e s s p r e d i s p o s i t i o n i n t h i s c a s e a t t h e t i m e w h e n M r

. H e a v i l i n f i r s t

a p p r o a c h e d M r

. F o r d c o n c e r n i n g t h e t h i r d g u n s a l e

. G i v e n t h i s

, I d o n o t s e e h o w

t h e u n d i s c l o s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l t o M r

. F o r d

, i n w h i c h h e “ e x h o r t e d ” M r

.

F o r d t o f i n d a t h i r d g u n

, c o u l d p o s s i b l y b e i m m a t e r i a l a s a m a t t e r o f l a w t o a

p r o p e r a n a l y s i s o f M r

. F o r d ’ s p r e d i s p o s i t i o n a t t h e t i m e M r

. H e a v i l i n a p p r o a c h e d

h i m

, e v e n i f i t d o e s n o t s u f f i c e s t a n d i n g a l o n e t o p r e c l u d e p r e d i s p o s i t i o n

.

- 1 5

-S h i f

t i n g f o c u s t o p r e d i s p o s i t i o n s i m p l y d o e s n o t n e g a t e t h e m a t e r i a l i t y o f t h e

s u p p r e s s e d e m a i l

.

2

M y c o l l e a g u e s ’ p r e d i s p o s i t i o n d i s c u s s i o n f o c u s e s e x c l u s i v e l y o n t h e

g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e o n c o u n t 3

. M a j

. O p

. a t 1 9

- 2 3 ; C o n c u r r e n c e a t 1

- 4

. Y e t

,

t h e r e i s c o n s i d e r a b l e c o u n t e r v a i l i n g e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t h a t m y c o l l e a g u e s d o

n o t m e n t i o n

, a n d t h e y d o n o t e x p l a i n w h y t h e y c r e d i t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e

r a t h e r t h a n t h e ( u n m e n t i o n e d ) e v i d e n c e p r e s e n t e d b y t h e d e f e n s e

. R e s p e c t f u l l y

, I

b e l i e v e p r o c e e d i n g i n t h i s f a s h i o n i s i n c o n s i s t e n t w i t h o u r r o l e i n r e v i e w i n g B r a d y

c h a l l e n g e s

.

T o b e s u r e

, i n c o n s i d e r i n g t h e m a t e r i a l i t y o f s u p p r e s s e d e v i d e n c e i n a B r a d y

c h a l l e n g e

, w e m a y n o t i g n o r e e v i d e n c e s u g g e s t i n g a d e f e n d a n t ’ s g u i l t

. B u t w h a t

w e a l s o m a y n o t d o i s a s y m m e t r i c a l l y s c a n t h e t r i a l r e c o r d f o r s i g n s t h a t t h e

d e f e n d a n t i s g u i l t y

. A B r a d y c h a l l e n g e i s n o t

, a n d s h o u l d n o t b e c o n f u s e d w i t h

, a

s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e c h a l l e n g e

– a p o i n t t h e S u p r e m e C o u r t h a s r e p e a t e d l y

u n d e r s c o r e d

. S e e K

y l e s

, 5 1 4 U

. S

. a t 4 3 4

- 3 5

. I n a B r a d y c h a l l e n g e o u r o b l i g a t i o n

i s t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e v e r d i c t i s w o r t h y o f t h e c o n f i d e n c e o f t h e j u d i c i a l

s y s t e m i n l i g h t o f t h e s u p p r e s s e d e v i d e n c e

, w h e n v i e w e d “ i n t h e c o n t e x t o f t h e

e n t i r e r e c o r d

. ” A g u r s

, 4 2 7 U

. S

. a t 1 1 2

. T h u s

, i n K y l e s t h e S u p r e m e C o u r t d i d n o t

h e s i t a t e t o c o n s i d e r t h e t o t a l i t y o f t h e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

, e x c u l p a t o r y a n d

- 1 6

-i n c u l p a t o r y

, a n d

, i n c o n c l u d i n g t h e s u p p r e s s e d e v i d e n c e a t i s s u e w a s m a t e r i a l

, t h e

C o u r t s t r e s s e d t h a t

, w h i l e t h e j u r y c o u l d w e l l s t i l l h a v e f o u n d t h e d e f e n d a n t g u i l t y

i n l i g h t o f t h e c o n s i d e r a b l e e v i d e n c e a m a s s e d b y t h e g o v e r n m e n t

, t h i s f a c t s i m p l y

w a s n o t d i s p o s i t i v e o f t h e q u e s t i o n b e f o r e i t

. 5 1 4 U

. S

. a t 4 5 3

. 5

3

T h e c o u r t ’ s m i s a p p l i c a t i o n o f t h e B r a d y s t a n d a r d o f r e v i e w i s a l s o r e v e a l e d

i n i t s e x c l u s i v e f o c u s o n t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e o n c o u n t 3 w i t h o u t r e f e r e n c e

t o t h e j u r y ’ s d i s p o s i t i o n o n c o u n t s 1 a n d 2

. T h e c o u r t r e c i t e s t h e g o v e r n m e n t ’ s

p r e d i s p o s i t i o n e v i d e n c e o n c o u n t 3 a n d t h e n p r o c e e d s t o h o l d i t c o n v i n c i n g

. T h e

d i f f i c u l t y i s t h a t t h e j u r y e v i d e n t l y d i d n o t f i n d t h e v e r y s a m e e v i d e n c e

c o n v i n c i n g

. A t t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t ’ s p r e d i s p o s i t i o n e v i d e n c e w a s m a t e r i a l l y

T h e c o u r t t a k e s p a i n s t o r e p r e s e n t t h a t i t h a s “ c o n d u c t e d a r e v i e w o f t h e 5

e n t i r e r e c o r d

. ” M a j

. O p

. a t 1 8 n

. 5

. I d o n o t f o r a m o m e n t m e a n t o s u g g e s t

o t h e r w i s e

. M y c o n c e r n i s n o t w i t h t h e t h o r o u g h n e s s o f t h e c o u r t ’ s r e v i e w o f t h e

r e c o r d

, b u t w i t h w h a t i t d o e s w i t h t h a t r e c o r d

– n a m e l y

, o u t l i n e f a c t s a n d d r a w

i n f e r e n c e s i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

. T h i s i s o u r m o d e o f

o p e r a t i o n i n a s u f f i c i e n c y r e v i e w

, n o t a B r a d y c h a l l e n g e

.

T h e c o n c u r r e n c e ’ s r e l i a n c e o n G r i f f i n v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 2 U

. S

. 4 6 ( 1 9 5 3 )

,

a n d s e v e r a l o t h e r c a s e s i n t h e G r i f f i n l i n e s e r v e s t o u n d e r s c o r e t h e p r o b l e m

.

G r i f f i n w a s n o B r a d

y c a s e ; r a t h e r

, i t s i m p l y a n n o u n c e d t h e f o l l o w i n g r u l e :

“ [ W ] h e n a j u r y r e t u r n s a g u i l t y v e r d i c t o n a n i n d i c t m e n t c h a r g i n g s e v e r a l a c t s i n

t h e c o n j u n c t i v e

, a s T u r n e r ’ s i n d i c t m e n t d i d

, t h e v e r d i c t s t a n d s i f t h e e v i d e n c e i s

s u f f i c i e n t w i t h r e s p e c t t o a n y o n e o f t h e a c t s c h a r g e d

. ” I d

. a t 5 6

- 5 7 ( e m p h a s i s

a d d e d )

. T h i s s t a n d a r d h a s n o p l a c e i n a B r a d y c h a l l e n g e w h e r e w e l o o k n o t a t t h e

s u f f i c i e n c y o f t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e t o s u p p o r t a g u i l t y v e r d i c t o n t h e

c h a r g e d e l e m e n t s

, b u t t o t h e f u n d a m e n t a l f a i r n e s s o f t h e t r i a l

.

- 1 7

-i d e n t i c a l a c r o s s a l l t h r e e c o u n t s

. A n d w e k n o w t h a t t h e j u r y r e j e c t e d t h a t

e v i d e n c e o n c o u n t s 1 a n d 2

. I d o n o t s e e h o w e v i d e n c e o f p r e d i s p o s i t i o n t h a t t h e 6

j u r y f o u n d i n s u f f i c i e n t t o s u s t a i n a c o n v i c t i o n o n c o u n t s 1 a n d 2 c a n b e e v i d e n c e

w o r t h y o f o u r c o n f i d e n c e t o s u s t a i n a c o n v i c t i o n o n c o u n t 3

. I d o n o t q u e s t i o n

t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e o n c o u n t 3 m a y h a v e b e e n s u f f i c i e n t t o s u s t a i n a

c o n v i c t i o n

, o r t h a t i t m a y p r o v e p e r s u a s i v e t o a j u r y o n r e t r i a l

. B u t t h o s e a r e n o t

t h e q u e s t i o n s b e f o r e u s

.

4

A n e x a m i n a t i o n o f t h e s p e c i f i c e v i d e n c e c i t e d b y t h e c o u r t a n d c o n c u r r e n c e

h i g h l i g h t s m y p r e c e d i n g c o n c e r n s

. 7

F i r s t

, t h e c o u r t a r g u e s t h a t M r

. F o r d w a s “ e a g e r ” t o s e l l t h e w e a p o n d e s p i t e

“ d i m i n i s h e d p r e s s u r e ” f r o m M r

. H e a v i l i n

. M a j

. O p

. a t 1 9

. I n s u p p o r t o f t h i s

c l a i m

, t h e c o u r t p o i n t s t o a N o v e m b e r 1 7 c o n v e r s a t i o n i n w h i c h M r

. H e a v i l i n t o l d

M r

. F o r d t h a t a n o t h e r d e a l e r

- f r i e n d m i g h t b e w i l l i n g t o s e l l h i m a m a c h i n e g u n

,

t w o d a y s a f

t e r w h i c h M r

. F o r d c a l l e d M r

. H e a v i l i n w i t h n e w s h e h a d f o u n d a

O f c o u r s e

, t h e g o v e r n m e n t s e c u r e d a c o n v i c t i o n o n c o u n t 3

. B u t i t 6

a p p e a r s t h e g o v e r n m e n t d i d s o o n l y b e c a u s e o n t h a t c o u n t a l o n e

, a n d o n l y b y

v i r t u e o f i t s s u p p r e s s i o n o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l

, i t c o u l d a r g u e t h a t M r

. F o r d

i n i t i a t e d t h e i d e a o f t h e g u n s a l e

.

S e p a r a t e l y b u t n o t i n s i g n i f i c a n t l y

, s e v e r a l o f t h e f o l l o w i n g a r g u m e n t s t h e 7

c o u r t a n d c o n c u r r e n c e m a k e w e r e n o t b r i e f e d b y e i t h e r p a r t y o r c o n s i d e r e d i n t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

. S e e A p p e l l e e B r

. a t 1 5 ( s e t t i n g f o r t h o n l y r e a s o n s t h r e e

, f o u r

, a n d p a r t o f o n e )

. O u r n o r m a l p r a c t i c e w o u l d c o u n s e l a g a i n s t r a i s i n g a n d

c o n s i d e r i n g t h e m

. S e e s u p r a n

. 2

.

- 1 8

-w e a p o n

. I d

. T h e c o u r t

, h o w e v e r

, o f f e r s n o r e c o r d c i t a t i o n s t o s u p p o r t i t s

a s s e r t i o n s t h a t M r

. F o r d w a s “ e a g e r ” t o c o m p l e t e t h e s a l e

, o r t h a t t h e p r e s s u r e o n

h i m w a s d i m i n i s h e d a s a r e s u l t o f t h e c o n v e r s a t i o n

, a n d t h e s e c o n c l u s i o n s a p p e a r

o n l y t o b e i n f e r e n c e s i n t h e g o v e r n m e n t ’ s f a v o r

. I n f a c t

, c o n t r a r y e v i d e n c e

,

u n m e n t i o n e d b y t h e c o u r t

, e x i s t s i n t h e r e c o r d s u g g e s t i n g t h a t M r

. F o r d w a s n o

m o r e o r l e s s “ e a g e r ” t o c o m p l e t e t h i s s a l e t h a n e i t h e r o f t h e p r e v i o u s s a l e s o n

w h i c h h e w a s a c q u i t t e d

. S e e R

. V o l

. X I V a t 2 9

, 3 5

- 3 8 ( t e s t i m o n y o f M r

. F o r d )

.

R e c o r d e v i d e n c e e v e n s u g g e s t s t h a t M r

. H e a v i l i n ’ s a c t i o n s c o u l d h a v e i n c r e a s e d

r a t h e r t h a n d i m i n i s h e d p r e s s u r e o n M r

. F o r d

. S e e R

. V o l

. X I V a t 1 6 3

( p s y c h o l o g i c a l t e s t i m o n y )

. T h e c o u r t o f f e r s u s n o r e a s o n t o s u g g e s t t h a t w e c a n

c o n f i d e n t l y p i c k o n e c o m p e t i n g l i n e o f e v i d e n c e o v e r a n o t h e r

.

S e c o n d

, t h e c o u r t a r g u e s t h a t M r

. F o r d ’ s p r e d i s p o s i t i o n i s d e m o n s t r a t e d b y

h i s i n s i s t e n c e u p o n c o m p l e t i n g t h e t h i r d t r a n s a c t i o n

, d e s p i t e b e i n g t o l d b y M r

.

H e a v i l i n t h a t h e d i d n o t n e e d t o d o s o

, a s w e l l a s b y h i s u s e o f a d e c o y g u n

. M a j

.

O p

. a t 1 9

- 2 0

. B u t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e o n t h i s s c o r e w a s i d e n t i c a l a c r o s s

a l l t h r e e c o u n t s

. F o r e x a m p l e

, i n i t s c l o s i n g a r g u m e n t

, t h e g o v e r n m e n t e x p r e s s l y

c o n t e n d e d t h a t

, “ c o n t r a r y t o t h e d e f e n d a n t ’ s t h e o r y o f e n t r a p m e n t

, K e i t h H e a v i l i n

,

b e f o r e e a c h o f t h e t h r e e m a c h i n e g u n s a l e s

, t o l d t h e d e f e n d a n t

, i f y o u a r e s t r e s s e d

,

d o n ’ t d o i t

. I f t h e s a f e t y i s s u e i s a c o n c e r n

, d o n ’ t d o i t

. ” R

. V o l

. X V a t 1 6 1

( e m p h a s i s a d d e d ) ; s e e a l s o R

. V o l

. V I a t 1 1

- 1 3 ; R

. V o l

. I X a t 1 6 3

. L i k e w i s e

, t h e

- 1 9

-g o v e r n m e n t ’ s c l o s i n g a r g u m e n t e m p h a s i z e d t h a t M r

. F o r d e n g a g e d i n c o u n t e r

s u r v e i l l a n c e ( o f w h i c h t h e u s e o f a d e c o y i s o n e e x a m p l e ) b e f o r e e a c h o f t h e t h r e e

g u n t r a n s a c t i o n s

. S e e R

. V o l

. X V a t 1 6 7 ; s e e a l s o R

. V o l

. V I a t 9

- 1 0 ; R

. V o l

. X I

a t 1 6 6 ; R

. V o l

. I V a t 3 7 ; R

. V o l

. X I V a t 6 2

. I f a i l t o s e e h o w w e c a n s a f e l y

s u s t a i n a c o n v i c t i o n o n c o u n t 3 r e l y i n g o n e v i d e n c e t h e j u r y e v i d e n t l y r e j e c t e d o n

c o u n t s 1 a n d 2

.

T h i r d

, t h e c o u r t c o n t e n d s p r e d i s p o s i t i o n i s e s t a b l i s h e d b y t h e f a c t t h a t M r

.

F o r d “ f o r t h e f i r s t t i m e ” w i t h t h e t h i r d m a c h i n e g u n s a l e “ t h o u g h t h e w o u l d m a k e

a d e c e n t p r o f

i t

. ” M a j

. O p

. a t 2 0

. Y e t

, t h e c o u r t m a k e s n o m e n t i o n o f t h e f a c t t h a t

t h e e v i d e n c e a t t r i a l s h o w e d M r

. F o r d ’ s p r o f i t s o n t h e s e c o n d a n d t h i r d s a l e w e r e

s i m i l a r

, n o t d i f f e r e n t : M r

. F o r d t e s t i f i e d t h a t h e “ p r o b a b l y m a d e a c o u p l e o f

h u n d r e d d o l l a r s ” o n t h e s e c o n d s a l e

, R

. V o l

. X I I I a t 1 2 4

, a n d $ 4 0 0 o n t h e t h i r d

s a l e

, s e e R

. V o l

. X I V a t 3 7 ; R

. V o l

. X I I I a t 1 1 1

.

F o u r t h

, t h e c o u r t a r g u e s t h a t “ [ b ] y t h e t i m e t h e t h i r d s a l e o c c u r r e d

, . . . a n y

p r e v i o u s e n t r a p p i n g i n f l u e n c e

. . . h a d d i s s i p a t e d

, ” a n d t h a t t h e r e w e r e “ f e w e r

c o n t a c t s ” b e f o r e t h e t h i r d s a l e t h a n b e f o r e t h e f i r s t t w o s a l e s

. M a j

. O p

. a t 2 1

.

W h i l e I f

u l l y a g r e e w i t h t h e c o u r t t h a t w e c a n n o t p r e s u m e e n t r a p m e n t o n t h e t h i r d

c o u n t s i m p l y b e c a u s e e n t r a p m e n t w a s f o u n d o n t h e f i r s t t w o c o u n t s

, s e e U n i t e d

S t a t e s v

. N

g u y e n

, 4 1 3 F

. 3 d 1 1 7 0

, 1 1 8 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 )

, t h i s u n d i s p u t e d l e g a l

p r i n c i p l e d o e s n o t o b v i a t e t h e n e e d t o a n a l y z e i n d e p e n d e n t l y t h e e v i d e n c e t e n d i n g

- 2 0

-t o p r o v e o r d i s p r o v e M r

. F o r d ’ s e n t r a p m e n t w i t h r e s p e c t t o c o u n t 3

. A n d

, a g a i n

,

t h e e v i d e n c e o n c o u n t 3 w i t h r e s p e c t t o p r e d i s p o s i t i o n a t t r i a l w a s n o d i f f e r e n t i n

k i n d o r q u a l i t y t h a n t h e e v i d e n c e t h e j u r y r e j e c t e d o n c o u n t s 1 a n d 2

. 8

F i f t h

, t h e c o u r t a n d c o n c u r r e n c e c o n t e n d t h a t t h e g o v e r n m e n t p r o d u c e d

e v i d e n c e a t t r i a l i n d i c a t i n g M r

. F o r d p o s s e s s e d t h e t h i r d w e a p o n “ l o n g b e f o r e ”

M r

. H e a v i l i n a s k e d t o b u y i t

. T h e l e n g t h o f t h i s p e r i o d

, t h e r e a s o n i n g g o e s

, t e n d s

t o u n d e r c u t a n y i n f e r e n c e t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s i n f o r m a n t e n t r a p p e d M r

. F o r d

i n t o p r o c u r i n g t h e w e a p o n

, a n d t e n d s t o s h o w t h a t M r

. F o r d u n l a w f u l l y p o s s e s s e d

i t o n h i s o w n v o l i t i o n

. M a j

. O p

. a t 2 1

- 2 2 ; C o n c u r r e n c e a t 1

- 4

.

M y c o l l e a g u e s b e g i n b y p l a c i n g g r e a t w e i g h t o n M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y t h a t

M r

. F o r d p o s s e s s e d t h e t h i r d g u n s e v e r a l m o n t h s b e f o r e i t s s a l e

. Y e t

, t h e y m a k e

n o m e n t i o n o f t h e f a c t t h a t M r

. H e e t e s t i f i e d t h a t h e s a w b o t h o f t h e g u n s t h a t

w e r e t h e s u b j e c t o f s a l e s 2 a n d 3 i n M r

. F o r d ’ s p o s s e s s i o n m o n t h s b e f o r e t h e

s a l e s

, s e e R

. V o l

. X I a t 1 3

- 1 5 ; 7 2

- 7 7 ; 1 0 4

- 1 0 5

, a n d t h a t t h e F B I l i s t t h e

I n t h i s s e c t i o n o f i t s o p i n i o n

, t h e c o u r t a d d s t h a t “ t h e s u b s t a n c e o f F o r d ’ s 8

O c t o b e r 5 e m a i l s h o w s h e w a s r e s p o n d i n g t o H e a v i l i n ’ s r e q u e s t f o r a g u n

, t h u s

a l l o w i n g F o r d t o c o n v i n c i n g l y a r g u e t h e g o v e r n m e n t i n i t i a t e d t h e i d e a o f t h e t h i r d

s a l e

. ” M a j

. O p

. a t 2 1

. B u t t h i s a r g u m e n t d o e s n o t s u p p l y a n i n d e p e n d e n t r e a s o n

f o r f i n d i n g p r e d i s p o s i t i o n

, e v e n i f M r

. H e a v i l i n i n i t i a t e d d i s c u s s i o n s o f t h e t h i r d

g u n s a l e

. R a t h e r

, i t s i m p l y r e t u r n s u s t o t h e g o v e r n m e n t ’ s ( m i s t a k e n ) a r g u m e n t

t h a t t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l i s c u m u l a t i v e e v i d e n c e w i t h r e s p e c t t o

w h o

, i n f a c t

, i n i t i a t e d t h e t h i r d s a l e

. A s t h e g o v e r n m e n t i t s e l f c o n c e d e s

, t h e

O c t o b e r 5 e m a i l s i m p l y d o e s n o t p r o v e

, b y i n f e r e n c e

, t h a t M r

. H e a v i l i n i n i t i a t e d

t h e t h i r d s a l e

. S e e s u p r a S e c t i o n I I

. A

.

- 2 1

-c o n c u r r e n c e p o i n t s t o a s c o r r o b o r a t o r y d o c u m e n t a r y e v i d e n c e o f h i s t e s t i m o n y

a l s o i n c l u d e d b o t h t h o s e w e a p o n s

, s e e R

. V o l

. X I a t 2 1

. I f M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y

a n d t h e F B I l i s t w e r e a s c o n v i n c i n g a s m y c o l l e a g u e s s u g g e s t

, s u r e l y t h e j u r y

w o u l d h a v e c o n v i c t e d o n c o u n t 2

. B u t t h e j u r y d i d n o t

. A n d i t w a s p l a i n l y f r e e

n o t t o d o s o i n l i g h t o f c o m p e t i n g e v i d e n c e c a l l i n g i n t o q u e s t i o n M r

. H e e ’ s

c r e d i b i l i t y t h a t g o e s u n n o t e d b y m y c o l l e a g u e s

. S e e R

. V o l

. X I V a t 2 9

, 3 7

- 3 8

( M r

. F o r d d e n y i n g M r

. H e e ’ s a s s e r t i o n s ) ; R

. V o l

. X I V a t 1 4 1

- 4 5 ( t e s t i m o n y o f

p r i v a t e i n v e s t i g a t o r E d O ’ C o n n o r q u e s t i o n i n g M r

. H e e ’ s o b s e r v a t i o n s )

. U n l e s s

w e m a y v i e w a n d c r e d i t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e i n i s o l a t i o n

, a n d t h e n

d i s r e g a r d t h e f a c t t h a t m u c h o f i t w a s r e j e c t e d b y t h e j u r y o n o t h e r c o u n t s

, i t i s

h a r d t o s e e h o w w e c a n c o n c l u d e t h a t M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y u n s h a k a b l y c o n f i r m s

t h a t M r

. F o r d p o s s e s s e d t h e t h i r d g u n b e f o r e b e i n g i n d u c e d b y t h e g o v e r n m e n t ’ s

i n f o r m a n t i n t o p r o c u r i n g i t

. 9

I n a f o o t n o t e

, t h e c o u r t d i s p u t e s t h a t p o s s e s s i o n e v i d e n c e w a s m a t e r i a l l y 9

i d e n t i c a l a c r o s s c o u n t s t w o a n d t h r e e

. M a j

. O p

. a t 2 2 n

. 1 6

. Y e t i n s u p p o r t o f t h i s

p o i n t

, t h e c o u r t s i m p l y s e e k s t o b o l s t e r M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y

, s t r e s s i n g t h a t h e h a d

“ b o t h l o n g e r a n d m o r e s i g n i f i c a n t c o n t a c t w i t h t h e t h i r d m a c h i n e g u n ” b e c a u s e h e

t e s t i f i e d t o h a v i n g s e e n t h e t h i r d g u n t w o y e a r s p r i o r t o t h e s a l e a n d t o h a v i n g

f i r e d t h e t h i r d g u n

. I d

. I c a n n o t s u b s c r i b e t o t h i s a n a l y s i s f o r t w o r e a s o n s

. F i r s t

,

t h e l e n g t h o f t i m e a d e f e n d a n t p o s s e s s e s a g u n i s i r r e l e v a n t t o w h e t h e r h e i s g u i l t y

o f 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 2 ( o )

. S e c o n d

, w i t h r e s p e c t t o M r

. H e e ’ s t e s t i m o n y t h a t h e f i r e d

t h e t h i r d w e a p o n

, t h e c o u r t a g a i n s e e m s t o c o n f l a t e a s u f f i c i e n c y c l a i m w i t h a

B r a d y c l a i m

. T h e c o u r t m a k e s n o m e n t i o n o f c o m p e t i n g e v i d e n c e f r o m a p r i v a t e

i n v e s t i g a t o r

, E d O ’ C o n n o r

, w h o t e s t i f i e d t h a t i n a p r e

- t r i a l i n t e r v i e w w i t h M r

.

H e e

, M r

. H e e s t a t e d t h a t h e n e v e r s h o t t h e t h i r d g u n

. S e e R

. V o l

. X I V a t 1 4 1

. ( c o n t i n u e d

. . . )

- 2 2

-T h e c o u r t a n d c o n c u r r e n c e n e x t c i t e t h e t e s t i m o n y o f D e t e c t i v e W i l l i a m

G a l l e g o s a n d S p e c i a l A g e n t B r i a n S c h m i t t

, w h o t e s t i f i e d t h a t M r

. F o r d a d m i t t e d

i n a n i n t e r v i e w t o p o s s e s s i n g t h e A R

- 1 5 f o r s o m e t i m e b e f o r e t h e t h i r d s a l e

. M a j

.

O p

. a t 2 3 ; C o n c u r r e n c e a t 2

- 3

. B u t

, h e r e a g a i n

, n e i t h e r t h e c o u r t n o r t h e

c o n c u r r e n c e p a u s e s t o m e n t i o n t h a t M r

. F o r d d e n i e d m a k i n g a n y s u c h a d m i s s i o n

.

S e e

, e

. g

. , R

. V o l

. X I V a t 8 0

- 8 1

. A n d n e i t h e r e x p l a i n s w h y w e c a n c o n f i d e n t l y

p r e s u m e t h a t M e s s r s

. G a l l e g o s a n d S c h m i t t a r e c o r r e c t a n d M r

. F o r d i s n o t

. T h i s

i s s u r p r i s i n g g i v e n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s u n d i s t u r b e d a n d s e n s i b l e f i n d i n g t h a t t h e

d i s c l o s u r e o f t h e p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l “ w e n t t o c r e d i b i l i t y b e c a u s e t o s o m e e x t e n t

[ i t ] c o n t r a d i c t e d

. . . A g e n t S c h m i t t ’ s t e s t i m o n y t h a t t h e i d e a a n d o p p o r t u n i t y f o r

t h e t h i r d m a c h i n e g u n c a m e f r o m t h e d e f e n d a n t

. ” D i s t

. C t

. O p

. a t 1 1

.

F i n a l l y

, m y c o l l e a g u e s n o t e R i c k T a r v i n ’ s t e s t i m o n y t h a t h e n e v e r s o l d a n

A R

- 1 5 t o M r

. F o r d

. T h e y a r g u e t h a t t h i s e v i d e n c e t e n d s t o u n d e r c u t M r

. F o r d ’ s

t e s t i m o n y t h a t h e o b t a i n e d p a r t o f t h e A R

- 1 5 f r o m M r

. T a r v i n o n l y s h o r t l y b e f o r e

t h e t h i r d s a l e a n d o n l y i n r e s p o n s e t o M r

. H e a v i l i n ’ s u r g i n g

. S e e M a j

. O p

. a t 2 3

.

F r o m t h i s

, m y c o l l e a g u e s i n f e r t h a t M r

. F o r d m u s t h a v e p o s s e s s e d t h e w e a p o n f o r

s o m e t i m e

, a n d w a s p r e d i s p o s e d t o p o s s e s s i t w i t h o u t p r o m p t i n g f r o m t h e

(

. . . c o n t i n u e d ) 9

N e i t h e r d o e s i t m e n t i o n s i m i l a r t e s t i m o n y f r o m M r

. F o r d

. S e e R

. V o l

. X I V a t 4 7

( M r

. F o r d t e s t i f

y i n g h e n e v e r s h o t a n A R

- 1 5 a u t o m a t i c w i t h M r

. H e e )

. F i n a l l y

,

a n d m o s t i m p o r t a n t l y

, t h e c o u r t d o e s n o t e x p l a i n w h y w e c a n o r s h o u l d c r e d i t M r

.

H e e ’ s v e r s i o n o f e v e n t s o v e r M r

. O ’ C o n n o r ’ s o r M r

. F o r d ’ s

.

- 2 3

-g o v e r n m e n t ’ s i n f o r m a n t

. A g a i n

, h o w e v e r

, t h e c o u r t g i v e s n o r e a s o n w h y w e

s h o u l d h a v e a n y m o r e c o n f i d e n c e i n M r

. T a r v i n ’ s t e s t i m o n y t h a n M r

. F o r d ’ s

.

A n d

, i n f a c t

, a n o p p o s i t e c o n c l u s i o n i s a t l e a s t e q u a l l y p l a u s i b l e

. M r

. T a r v i n

t e s t i f i e d t h a t h e n e v e r s o l d M r

. F o r d a n y m a c h i n e g u n

, s e e R

. V o l

. X I V a t 2 1 7

,

w h i l e M r

. F o r d t e s t i f i e d t h a t h e p u r c h a s e d a l l t h r e e o f t h e w e a p o n s t h a t w e r e t h e

s u b j e c t s o f c o u n t s 1

, 2

, a n d 3 f r o m M r

. T a r v i n

, a n d d i d s o o n l y a t M r

. H e a v i l i n ’ s

u r g i n g

, s e e R

. V o l

. X I V a t 3 6

- 3 7 ; R

. V o l

. X I I I a t 1 0 5 ; s e e a l s o R

. V o l

. X V a t 1 6 0

( d e f e n s e c o u n s e l ’ s c l o s i n g a r g u m e n t s )

. H a d t h e j u r y b e l i e v e d M r

. T a r v i n ’ s

t e s t i m o n y

, i t w o u l d h a v e f o u n d t h a t M r

. F o r d p o s s e s s e d a l l t h r e e w e a p o n s f r o m

o t h e r s o u r c e s ; d i d s o w e l l b e f o r e m a k i n g a n y s a l e s t o M r

. H e a v i l i n ; a n d t h u s w a s

n o t e n t r a p p e d i n t o p o s s e s s i n g o r s e l l i n g t h e w e a p o n s

. Y e t

, t h e j u r y a c q u i t t e d M r

.

F o r d o f u n l a w f

u l l y p o s s e s s i n g o r t r a n s f e r r i n g t h e f i r s t a n d s e c o n d w e a p o n s

. I t

f o l l o w s t h a t t h e j u r y m a y v e r y w e l l h a v e r e j e c t e d M r

. T a r v i n ’ s t e s t i m o n y a n d

a c c e p t e d M r

. F o r d ’ s t e s t i m o n y o n w h e r e h e o b t a i n e d t h e g u n s f r o m

– t e s t i m o n y

t h a t c o m p o r t s w i t h h i s o v e r a r c h i n g c o n t e n t i o n t h a t h e c a m e i n t o p o s s e s s i o n o f

e a c h w e a p o n o n l y a s a r e s u l t o f M r

. H e a v i l i n ’ s o v e r w e e n i n g i n f l u e n c e

. T h e c o u r t

a n d c o n c u r r e n c e m a k e n o e f f o r t t o e x p l a i n w h y w e c a n c o n f i d e n t l y d i s c o u n t t h i s

p o s s i b i l i t y s o s t r o n g l y s u g g e s t e d b y t h e e v i d e n c e

. 1 0

M r

. F o r d a l s o p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t M r

. T a r v i n h a d a p a s t f e l o n y 1 0

c o n v i c t i o n a n d a r g u e d f r o m t h i s f a c t t h a t M r

. T a r v i n w o u l d b e e v e n m o r e

( c o n t i n u e d

. . . )

- 2 4

-* * *

T h e o n l y m e a n i n g f

u l e v i d e n t i a r y d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e c o u n t s o n w h i c h

M r

. F o r d w a s a c q u i t t e d a n d c o n v i c t e d w a s t h e f a c t t h a t

, a t t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t

w a s a b l e t o s h o w t h a t M r

. F o r d

, r a t h e r t h a n i t s i n f o r m a n t

, i n i t i a t e d d i s c u s s i o n s

o v e r t h e t h i r d g u n s a l e

. W e n o w k n o w

, h o w e v e r

, t h a t M r

. F o r d d i d n o t i n i t i a t e t h e

t h i r d g u n s a l e : t h e s u p p r e s s e d p r e

- O c t o b e r 5 e m a i l d e f i n i t i v e l y p r o v e s t h a t

. I n

t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, I a m c o m p e l l e d t o c o n c l u d e t h a t t h e s u p p r e s s e d e m a i l w a s

m a t e r i a l t o t h e q u e s t i o n o f e n t r a p m e n t

, t h a t i t s s u p p r e s s i o n d e p r i v e d M r

. F o r d o f a

f a i r t r i a l

, a n d t h a t t h e r e s u l t i n g v e r d i c t d o e s n o t d e s e r v e o u r c o n f i d e n c e

. W i t h

r e s p e c t f o r t h e c o n s i d e r e d v i e w s o f m y c o l l e a g u e s

, I d i s s e n t

.

(

. . . c o n t i n u e d ) 1 0

r e l u c t a n t t h a n t h e t y p i c a l c i t i z e n t o a d m i t t o h a v i n g i l l e g a l l y s o l d w e a p o n s f o r f e a r

o f a p a r t i c u l a r l y h a r s h s e n t e n c e

. S e e R

. V o l

. X V a t 2 0

- 2 2 ; s e e a l s o J u r y

I n s t r u c t i o n N o

. 7 ( i n f o r m i n g j u r y t h a t M r

. T a r v i n ’ s t e s t i m o n y “ m a y b e d i s c r e d i t e d

o r i m p e a c h e d b y s h o w i n g t h a t h e p r e v i o u s l y h a s b e e n c o n v i c t e d o f a f e l o n y ” )

.

- 2 5

-