### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

I N R E : V I O X X P R O D U C T S L I A B I L I T Y L I T I G A T I O N

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

G L E N N L

. D I E R

, E T A L

. ,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

v

.

M E R C K A N D C O M P A N Y

, I N C

. , A F o r e i g n C o r p o r a t i o n

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

U S D C N o

. 2 : 0 5

- M D

- 1 6 5 7

B e f o r e G A R W O O D

, S T E W A R T

, a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

I n t h i s m a s s t o r t m u l t i d i s t r i c t l i t i g a t i o n ( M D L ) p r o c e e d i n g

, t h o u s a n d s o f

p l a i n t i f f s a l l e g e d p e r s o n a l i n j u r i e s r e s u l t i n g f r o m t h e u s e o f V i o x x

, a d r u g

m a n u f a c t u r e d b y d e f e n d a n t M e r c k a n d C o m p a n y

, I n c

. ( M e r c k )

. M a n y o f t h e U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

July 16, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 1 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

l i t i g a n t s h a v e a r r i v e d a t a n o p t

- i n M a s t e r S e t t l e m e n t A g r e e m e n t ( M S A ) t o

r e s o l v e c l a i m s f

o r t h o s e p l a i n t i f

f s w h o m e e t c e r t a i n c r i t e r i a

. G l e n n L

. D i e r a n d

h i s f e l l o w p l a i n t i f

f s

- a p p e l l a n t s ( t h e D i e r p l a i n t i f f s ) h a v e n o t o p t e d i n t o t h e M S A

.

T h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a s e r i e s o f p r e

- t r i a l o r d e r s

, i n c l u d i n g p r e

- t r i a l o r d e r 2 8

( P T O 2 8 )

, w h i c h r e q u i r e d t h a t n o n

- s e t t l i n g p l a i n t i f f s e a c h p r o d u c e a r e p o r t f r o m

a d o c t o r l i n k i n g t h e a l l e g e d i n j u r y t o u s e o f V i o x x

. T h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a

s h o w c a u s e o r d e r f

o r t h e D i e r p l a i n t i f

f s ’ f a i l u r e t o c o m p l y w i t h P T O 2 8 a n d l a t e r

d i s m i s s e d t h e D i e r p l a i n t i f f s ’ c a s e s o n t h a t b a s i s

. W e A F F I R M

.

I

. F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

I n S e p t e m b e r 2 0 0 4

, M e r c k w i t h d r e w V i o x x f r o m t h e m a r k e t w h e n d a t a

r e v e a l e d a n i n c r e a s e d r i s k o f c a r d i o v a s c u l a r t h r o m b o t i c e v e n t s a s s o c i a t e d w i t h

t h e d r u g

. S e e I

n r e V i o x x P r o d s

. L i a b

. L i t i g

. , 4 0 1 F

. S u p p

. 2 d 5 6 5

, 5 7 1 ( E

. D

. L a

.

2 0 0 5 )

. L i t i g a t i o n s o o n f o l l o w e d a n d t h o u s a n d s o f c l a i m s w e r e f i l e d a r o u n d t h e

c o u n t r y

. I

d

.

1

. M u l t i d i s t r i c t L i t i g a t i o n

I n F e b r u a r y 2 0 0 5

, t h e J u d i c i a l P a n e l o n M u l t i d i s t r i c t L i t i g a t i o n o r d e r e d

t h a t t h e V i o x x l i t i g a t i o n b e “ c e n t r a l i z e d

, d e s i g n a t e d a s a n M D L

, a n d a s s i g n e d t o ”

J u d g e E l d o n F a l l o n

. I d

. J u d g e F a l l o n t h e n d i r e c t e d t h e p a r t i e s t o a d d r e s s

w h e t h e r a c l a s s o f p e r s o n a l i n j u r y p l a i n t i f f s c o u l d b e c e r t i f

i e d u n d e r R u l e 2 3

. I n

N o v e m b e r 2 0 0 6

, h e d e n i e d c e r t i f i c a t i o n o f a n a t i o n w i d e c l a s s b e c a u s e t h e

p l a i n t i f f s ’ c l a i m s r a i s e d c h o i c e

- o f

- l a w h u r d l e s a n d n u m e r o u s i n d i v i d u a l i z e d

q u e s t i o n s o f f a c t

. I

n r e V i o x x P r o d s

. L i a b

. L i t i g

. , 2 3 9 F

. R

. D

. 4 5 0

, 4 5 8

– 5 9

, 4 6 1

( E

. D

. L a

. 2 0 0 6 )

.

2

. T h e M a s t e r S e t t l e m e n t A g r e e m e n t

S e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s r e s u l t e d i n t h e M S A

, w h i c h t h e p a r t i e s p r e s e n t e d

t o t h e d i s t r i c t c o u r t o n N o v e m b e r 9

, 2 0 0 7

. T h e M S A e s t a b l i s h e d t h r e s h o l d

c r i t e r i a f

o r p l a i n t i f

f s ’ e l i g i b i l i t y t o o p t i n

. S e c t i o n 1

. 2

. 8 o f t h e M S A i m p o s e d t h e

r e q u i r e m e n t t h a t a n y p l a i n t i f f s ’ c o u n s e l e n r o l l i n g c l i e n t s i n t h e M S A m u s t a f f i r m

2 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 2 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

t h a t s h e h a d r e c o m m e n d e d t o 1 0 0 % o f h e r c l i e n t s t h a t t h e y a c c e p t t h e t e r m s o f

t h e M S A a n d m u s t a t t e m p t t o w i t h d r a w f r o m r e p r e s e n t i n g c l i e n t s w h o r e f u s e d

t o a c c e p t t h e M S A t e r m s

. T h e M S A a l s o d e s i g n a t e d J u d g e F a l l o n a s i t s c h i e f

a d m i n i s t r a t o r

.

3

. T h e P r e

- t r i a l O r d e r s

O n N o v e m b e r 9

, 2 0 0 7 t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d s e v e r a l p r e

- t r i a l o r d e r s

w i t h r e s p e c t t o t h e c l a i m s o f t h o s e p l a i n t i f f s w h o c o u l d n o t o r c h o s e n o t t o

p a r t i c i p a t e i n t h e M S A

. P T O 2 8 r e q u i r e d n o n

- s e t t l i n g p l a i n t i f f s t o n o t i f

y t h e i r 1

h e a l t h c a r e p r o v i d e r s t h a t t h e y m u s t p r e s e r v e e v i d e n c e p e r t a i n i n g t o t h e

p l a i n t i f f s ’ u s e o f V i o x x

. P l a i n t i f f s w e r e a l s o r e q u i r e d t o p r o d u c e p h a r m a c y

r e c o r d s a n d m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n s

, a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d a R u l e

2 6 ( a ) ( 2 ) r e p o r t f

r o m a m e d i c a l e x p e r t a t t e s t i n g t h a t t h e p l a i n t i f f s u s t a i n e d a n

i n j u r y c a u s e d b y V i o x x a n d t h a t t h e i n j u r y o c c u r r e d w i t h i n a s p e c i f i e d t i m e

p e r i o d

. F a i l u r e t o c o m p l y c o u l d r e s u l t i n d i s m i s s a l o f t h e p l a i n t i f

f s ’ c l a i m s w i t h

p r e j u d i c e

. 2

P r e

- t r i a l o r d e r 3 0 ( P T O 3 0 ) i m p o s e d a s t a y o f d i s c o v e r y s o t h a t p l a i n t i f f s

c o u l d c o n s i d e r t h e M S A

, w i t h e x c e p t i o n s f o r d i s c o v e r y a c t i v i t i e s r e q u i r e d b y P T O

2 8 a n d p r e v i o u s l y s c h e d u l e d d e b e n e e s s e d e p o s i t i o n s

. P r e

- t r i a l o r d e r 3 1 ( P T O 3 1 )

e n f o r c e d t h e t e r m s o f S e c t i o n 1

. 2

. 8 o f t h e M S A b y r e q u i r i n g a l l c o u n s e l o f r e c o r d

f o r p l a i n t i f

f s t o r e g i s t e r a l l c l a i m s i n w h i c h t h e y h a d a n i n t e r e s t a n d s i g n a

“ R e g i s t r a t i o n A f

f i d a v i t

, ” i n w h i c h t h e y h a d t o a t t e s t t o w h e t h e r t h e y a g r e e d t o

t h e t e r m s o f t h e M S A a n d w o u l d r e c o m m e n d t h a t t h e i r c l i e n t s e n r o l l i n t h e M S A

.

PTO 28 is char act erize d as a Lone Pine ord er, nam ed for Lore v. Lone Pine Corp

. , No. 1

L-336 06-8 5, 1986 WL 637507 (N .J. Sup er. Ct. Law Di v. Nov. 18, 1986)

. “ Lone Pine ord ers are

des igned to handle the com ple x iss ues and pot enti al burd ens on def enda nts and the court in

mas s tor t liti gation .” A cuna v

. Brow n & Root Inc.

, 200 F.3d 335

, 340 (5t h Cir

. 2000)

.

Pre- tri al Or der 29 (PTO 29) is virtu ally ide ntic al to PTO 28, dif fer ing pr im aril y 2

beca use it app lies to plain tif fs whos e claim s were tra nsf err ed to the MDL after Novem ber 9,

2007 and ther efo re se ts d iff ere nt dea dli nes

.

3 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 3 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

4

. D i e r P l a i n t i f

f s ’ D i s m i s s a l

T h e D i e r p l a i n t i f

f s b r o u g h t t h e i r V i o x x s u i t s a g a i n s t M e r c k i n s t a t e a n d

f e d e r a l c o u r t s i n N e w Y o r k

. E a c h c a s e w a s t h e n t r a n s f e r r e d t o t h e M D L

. T h e

D i e r p l a i n t i f

f s h a v e n o t o p t e d i n t o t h e M S A

.

S h o r t l y a f

t e r t h e M S A w a s a n n o u n c e d a n d t h e p r e

- t r i a l o r d e r s w e r e

e n t e r e d

, a g r o u p o f p l a i n t i f f s ( t h e O l d f a t h e r p l a i n t i f f s ) f i l e d a m o t i o n i n t h e

d i s t r i c t c o u r t r e q u e s t i n g m o d i f i c a t i o n o r s u s p e n s i o n o f P T O 2 8 o n t h e b a s i s t h a t

i t s r e q u i r e m e n t s w e r e p r e m a t u r e a n d u n f a i r l y b u r d e n s o m e

. T h e d i s t r i c t c o u r t

r e j e c t e d t h e O l d f a t h e r p l a i n t i f f s ’ a r g u m e n t s

, b u t n o n e t h e l e s s e x t e n d e d t h e

d e a d l i n e s f o r P T O 2 8 “ t o e n s u r e t h a t a l l P l a i n t i f f s h a v e a f a i r o p p o r t u n i t y t o

c o m p l y w i t h t h i s p r o v i s i o n o f P T O 2 8

. ” I n r e V i o x x P r o d s

. L i a b

. L i t i g

. , 5 5 7 F

.

S u p p

. 2 d 7 4 1

, 7 4 5 ( E

. D

. L a

. 2 0 0 8 )

.

O n e m o n t h a f

t e r t h e O l d f a t h e r r u l i n g

, i n J u n e 2 0 0 8

, a n o t h e r g r o u p o f

p l a i n t i f f s ( t h e A g a r d p l a i n t i f f s ) f i l e d a m o t i o n m a k i n g s u b s t a n t i a l l y t h e s a m e 3

a r g u m e n t s a s t h e O l d f a t h e r p l a i n t i f f s i n o p p o s i t i o n t o P T O 2 8

. T h e y r e q u e s t e d

a n o t h e r e x t e n s i o n a n d s o u g h t t o e l i m i n a t e t h e e x p e r t r e p o r t r e q u i r e m e n t o f P T O

2 8

. T h e A g a r d p l a i n t i f f s a l s o a r g u e d t h a t J u d g e F a l l o n ’ s r o l e s a s M S A c h i e f

a d m i n i s t r a t o r a n d a s c o o r d i n a t i n g j u d g e o f t h e M D L p r o c e e d i n g c r e a t e d a n

i n c u r a b l e c o n f

l i c t o f i n t e r e s t

, r e q u i r i n g J u d g e F a l l o n t o r e s i g n a s M S A

a d m i n i s t r a t o r

. T h e y f u r t h e r a s s e r t e d t h a t t h e M S A s h o u l d b e v a c a t e d o r

d e c l a r e d v o i d b e c a u s e i t h a d n o t b e e n s u b j e c t t o t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e 2 3

. I n

D e c e m b e r 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e A g a r d m o t i o n i n i t s e n t i r e t y

.

I n O c t o b e r 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n o r d e r ( t h e C o n f e r e n c e O r d e r )

i n s t r u c t i n g e l i g i b l e b u t n o n

- s e t t l i n g p l a i n t i f f s t o a p p e a r a t o n e o f t h r e e

c o n f e r e n c e s t o b e h e l d i n d i f f e r e n t l o c a t i o n s n a t i o n a l l y

. T h e s t a t e d p u r p o s e o f t h e

o r d e r w a s “ t o e n s u r e t h a t p l a i n t i f f s w h o a r e e l i g i b l e f o r t h e V i o x x s e t t l e m e n t

The Agard plai ntif

fs we re als o rep res ente d by the Law Of fic e of Ronald R. Benjam in, 3

couns el for t he Di er plai ntif fs

. The Agard plai ntif fs in clud ed so me of

t he Di er plai ntif

fs

.

4 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 4 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

p r o g r a m b u t w h o h a v e n o t e n r o l l e d i n t h e p r o g r a m

. . . h a v e a l l n e c e s s a r y

i n f o r m a t i o n a v a i l a b l e t o t h e m s o t h a t t h e y c a n m a k e i n f o r m e d c h o i c e s

. ” T h e

o r d e r d i r e c t e d c o u n s e l a n d p l a i n t i f f s t h e m s e l v e s t o a p p e a r i n p e r s o n a t o n e o f t h e

c o n f e r e n c e s

, a l t h o u g h i t e x p r e s s l y a l l o w e d p l a i n t i f f s t o a v o i d t h i s r e q u i r e m e n t

f o r r e a s o n s o f “ p h y s i c a l o r e c o n o m i c h a r d s h i p

. ” M a n y o f t h e D i e r p l a i n t i f f s

c l a i m e d h a r d s h i p a n d w e r e e x c u s e d f r o m a t t e n d a n c e

. T h e D i e r p l a i n t i f f s a l s o

m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o v a c a t e t h e o r d e r

, c o n t e n d i n g t h a t t h e o n l y c o n c e i v a b l e

p u r p o s e o f t h e c o n f e r e n c e s w a s f o r t h e c o u r t t o e n g a g e i n “ a d v o c a c y f o r t h e

s e t t l e m e n t i n a n e n v i r o n m e n t t h a t i s n e c e s s a r i l y g o i n g t o b e v i e w e d a s c o e r c i v e

b y t h e i n d i v i d u a l p l a i n t i f f s

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

.

I n N o v e m b e r 2 0 0 8

, M e r c k m o v e d f o r a n O r d e r t o S h o w C a u s e a s t o

s i x t y

- o n e p l a i n t i f

f s ( i n c l u d i n g t h e D i e r p l a i n t i f f s ) f o r “ f a i l u r e t o p r o v i d e a

c a s e

- s p e c i f

i c e x p e r t r e p o r t a s r e q u i r e d b y

. . . P T O 2 8

. ” I n D e c e m b e r 2 0 0 8

, t h e

d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a n O r d e r t o S h o w C a u s e

. T h e D i e r p l a i n t i f f s f i l e d r e s p o n s e s

,

a r g u i n g t h a t t h e y w e r e i n s u b s t a n t i a l c o m p l i a n c e w i t h P T O 2 8 a n d t h a t N e w

Y o r k l a w o n l y r e q u i r e d g e n e r a l c a u s a t i o n p r o o f

. I n A p r i l 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d t h e D i e r p l a i n t i f f s ’ c o m p l a i n t s w i t h p r e j u d i c e f o r f a i l u r e t o c o m p l y

w i t h P T O 2 8

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

. S t a n d i n g t o C h a l l e n g e t h e M S A

T h e D i e r p l a i n t i f

f s f i r s t c h a l l e n g e t h e v a l i d i t y o f t h e M S A

. S t a n d i n g

,

h o w e v e r

, i s a p r e r e q u i s i t e t o t h i s c o u r t ’ s e x e r c i s e o f j u r i s d i c t i o n

. D o e v

.

T a n g i p a h o a P a r i s h S c h

. B d

. , 4 9 4 F

. 3 d 4 9 4

, 4 9 6 n

. 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( e n b a n c )

.

T h i s c o u r t h a s r e c o g n i z e d t h a t

, i n t h e c o n t e x t o f c l a s s s e t t l e m e n t s

, n o n

- s e t t l i n g

p a r t i e s g e n e r a l l y h a v e n o s t a n d i n g t o c h a l l e n g e t h e s e t t l e m e n t

. T r a n s a m

.

R e f i n i n g C o r

p

. v

. D r a v o C o r

p

. , 9 5 2 F

. 2 d 8 9 8

, 9 0 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ; s e e a l s o A g r e t t i

v

. A N R F r e i g h t S

y s

. , 9 8 2 F

. 2 d 2 4 2

, 2 4 6 ( 7 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( “ ‘ [ N ] o n

- s e t t l i n g

d e f e n d a n t s i n a m u l t i p l e d e f e n d a n t l i t i g a t i o n c o n t e x t h a v e n o s t a n d i n g t o o b j e c t

5 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 5 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

t o t h e f a i r n e s s o r a d e q u a c y o f t h e s e t t l e m e n t b y o t h e r d e f e n d a n t s

. ’ ” ) ( q u o t i n g 2

H E R B E R T B

. N E W B E R G

, N E W B E R G O N C L A S S A C T I O N S § 1 1

. 5 4 ( 2 d e d

. 1 9 8 5 ) )

. T h e

r a t i o n a l e b e h i n d t h i s g e n e r a l r u l e i s t h a t s e t t l e m e n t w i l l n o t a f f e c t a n y

s u b s t a n t i v e l e g a l r i g h t s o f n o n

- s e t t l i n g p a r t i e s

. T r a n s a m

. R e f i n i n g C o r

p

. , 9 5 2

F

. 2 d a t 9 0 0

.

A n e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l r u l e m a y a p p l y i f t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

s t r i p s n o n

- s e t t l i n g p a r t i e s o f r i g h t s t o c o n t r i b u t i o n o r i n d e m n i t y

, s e e i d

. , o r i n

s o m e o t h e r m a n n e r r e s u l t s i n “ p l a i n l e g a l p r e j u d i c e ” t o a n o n

- s e t t l i n g p a r t y

.

A g r e t t i

, 9 8 2 F

. 2 d a t 2 4 6

– 4 7 ; s e e a l s o B a s s v

. P h o e n i x S e a d r i l l / 7 8

, L t d

. , 7 4 9 F

. 2 d

1 1 5 4

, 1 1 6 0 n

. 1 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( s t a t i n g t h a t t h e c o u r t m a y c o n s i d e r “ a n a t t e m p t

b y a n o n

- p a r t y t o t h e s e t t l e m e n t t o v o i d p o r t i o n s o f t h e a g r e e m e n t t h a t p u r p o r t

t o a f f e c t t h e r i g h t s o f n o n

- s e t t l o r s ” )

. B u t “ [ m ] e r e a l l e g a t i o n s o f i n j u r y i n f a c t o r

t a c t i c a l d i s a d v a n t a g e a s a r e s u l t o f a s e t t l e m e n t s i m p l y d o n o t r i s e t o t h e l e v e l

o f p l a i n l e g a l p r e j u d i c e

. ” A g r e t t i

, 9 8 2 F

. 2 d a t 2 4 7

.

B e c a u s e t h e M S A w a s s t r u c t u r e d a s a n “ o p t

- i n ” p r i v a t e s e t t l e m e n t r a t h e r

t h a n a n “ o p t

- o u t ” a g r e e m e n t

, t h e D i e r p l a i n t i f f s c a n n o t s h o w t h a t t h e y h a v e

s u f f e r e d t h e t y p e o f l e g a l p r e j u d i c e t h a t w o u l d a f f o r d t h e m s t a n d i n g t o c h a l l e n g e

t h e M S A

. T h e D i e r p l a i n t i f f s t h e r e f

o r e l a c k s t a n d i n g t o c h a l l e n g e t h e M S A

.

B

. J u d g e F a l l o n ’ s D e c i s i o n t o N o t R e c u s e

T h e D i e r p l a i n t i f

f s c o n t e n d t h a t J u d g e F a l l o n c a n n o t s e r v e a s b o t h

p r e s i d i n g j u d g e i n t h e V i o x x M D L a n d c h i e f a d m i n i s t r a t o r o f t h e M S A w i t h o u t

p r e s e n t i n g t h e a p p e a r a n c e o f p a r t i a l i t y

. T h e y a s s e r t t h a t J u d g e F a l l o n ’ s d u a l

r o l e s “ c l e a r l y p e r m i t [ ] a n i n f e r e n c e ” t h a t h e e n c o u r a g e d p a r t i c i p a t i o n i n t h e

M S A

. T h e r e f

o r e

, t h e y a r g u e

, J u d g e F a l l o n m u s t e i t h e r r e c u s e h i m s e l f f r o m t h e

c a s e o r r e s i g n a s c h i e f a d m i n i s t r a t o r o f t h e M S A

.

A d d r e s s i n g t h e D i e r p l a i n t i f f s ’ c o n t e n t i o n s i n i t s o r d e r o f D e c e m b e r 1 0

,

2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e c l i n e d t o r e c u s e o n t h e b a s i s t h a t :

6 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 6 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

T h e f a c t s o f t h e i n s t a n t c a s e d o n o t w a r r a n t r e c u s a l

. A s C h i e f

A d m i n i s t r a t o r o f

t h e [ M S A ]

, t h e C o u r t s e r v e s i n a n a d m i n i s t r a t i v e

c a p a c i t y t h a t h a s n o s u b s t a n t i v e e f f e c t o n i t s m a n a g e m e n t o f t h e

M D L p r o c e e d i n g s

. S e e I n r e V i o x x P r o d s

. L i a b

. L i t i g

. , M D L N o

.

1 6 5 7

, 2 0 0 8 W L 4 0 9 1 6 7 2

, a t * 2 ( E

. D

. L a

. A u g

. 2 7

, 2 0 0 8 ) ( e x p l a i n i n g

t h a t t h e C o u r t “ h a s c o n s i s t e n t l y e x e r c i s e d i t s i n h e r e n t a u t h o r i t y

o v e r t h e M D L p r o c e e d i n g s i n c o o r d i n a t i o n w i t h i t s e x p r e s s a u t h o r i t y

u n d e r t h e t e r m s o f t h e S e t t l e m e n t A g r e e m e n t t o e n s u r e t h a t t h e

s e t t l e m e n t p r o c e e d i n g s m o v e f o r w a r d i n a u n i f

o r m a n d e f

f i c i e n t

m a n n e r ” )

. T h e C o u r t p l a y e d n o r o l e i n d r a f t i n g t h e p r i v a t e

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t r e a c h e d b y t h e p a r t i e s ; t h e C o u r t h a s t a k e n

n o p o s i t i o n a s t o w h a t t y p e s o f c l a i m s s h o u l d o r s h o u l d n o t h a v e

b e e n i n c l u d e d i n t h e s e t t l e m e n t ; a n d

, f i n a l l y

, t h e C o u r t h a s

c o n s i s t e n t l y s t a t e d t h a t i t n e i t h e r e n c o u r a g e s n o r d i s c o u r a g e s

p a r t i c i p a t i o n i n t h e s e t t l e m e n t

.

“ A m o t i o n t o d i s q u a l i f y i s c o m m i t t e d t o t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e j u d g e

a n d h e r d e c i s i o n w i l l o n l y b e r e v e r s e d i f t h e r e h a s b e e n a n a b u s e o f t h a t

d i s c r e t i o n

. ” I

n r e H i p p

, I n c

. , 5 F

. 3 d 1 0 9

, 1 1 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. T h e f e d e r a l r e c u s a l

s t a t u t e p r o v i d e s t h a t “ [ a ] n y j u s t i c e

, j u d g e

, o r m a g i s t r a t e j u d g e o f t h e U n i t e d

S t a t e s s h a l l d i s q u a l i f y h i m s e l f i n a n y p r o c e e d i n g i n w h i c h h i s i m p a r t i a l i t y m i g h t

r e a s o n a b l y b e q u e s t i o n e d

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 4 5 5

. “ T h e v e r y p u r p o s e o f § 4 5 5 ( a ) i s t o

p r o m o t e c o n f

i d e n c e i n t h e j u d i c i a r y b y a v o i d i n g e v e n t h e a p p e a r a n c e o f

i m p r o p r i e t y w h e n e v e r p o s s i b l e

. ” L i l j e b e r g v

. H e a l t h S e r v s

. A c q u i s i t i o n C o r p

. , 4 8 6

U

. S

. 8 4 7

, 8 6 5 ( 1 9 8 8 ) ( c i t i n g S

. R E P

. N O

. 9 3

- 4 1 9

, a t 5 ( 1 9 7 4 ) a n d H

. R

. R E P

. N O

. 9 3

-

1 4 5 3

, a t 5 ( 1 9 7 4 ) )

. “ T h u s

, i t i s c r i t i c a l l y i m p o r t a n t i n a c a s e o f t h i s k i n d t o

i d e n t i f y t h e f a c t s t h a t m i g h t r e a s o n a b l y c a u s e a n o b j e c t i v e o b s e r v e r t o q u e s t i o n

[ t h e j u d g e ’ s ] i m p a r t i a l i t y

. ” I d

. I n a p p l y i n g § 4 5 5

, t h e c o u r t e m p l o y s a n o b j e c t i v e

t e s t

, f i n d i n g r e c u s a l w a r r a n t e d “ i f t h e r e a s o n a b l e m a n

, w e r e h e t o k n o w a l l t h e

c i r c u m s t a n c e s

, w o u l d h a r b o r d o u b t s a b o u t t h e j u d g e ’ s i m p a r t i a l i t y

. ” I Q P r o d s

.

C o

. v

. P e n n z o i l P r o d s

. C o

. , 3 0 5 F

. 3 d 3 6 8

, 3 7 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

1

. E n c o u r a g i n g P a r t i c i p a t i o n i n S e t t l e m e n t

T h e D i e r p l a i n t i f

f s s u b m i t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t t h a t i t “ h a s

c o n s i s t e n t l y s t a t e d t h a t i t n e i t h e r e n c o u r a g e s n o r d i s c o u r a g e s p a r t i c i p a t i o n i n

7 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 7 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

t h e s e t t l e m e n t ” t a k e s “ t o o m y o p i c a v i e w ” o f t h e c o u r t ’ s r o l e a s b o t h c h i e f

a d m i n i s t r a t o r o f t h e M S A a n d a s p r e s i d i n g j u d g e i n t h e M D L l i t i g a t i o n

. T h e y

p o i n t t o t h e C o n f e r e n c e O r d e r

, w h i c h r e q u i r e d a l l n o n

- s e t t l i n g p l a i n t i f f s t o

a p p e a r a t c o n f e r e n c e s “ t o e n s u r e t h a t p l a i n t i f f s w h o a r e e l i g i b l e f

o r t h e V i o x x

s e t t l e m e n t p r o g r a m b u t w h o h a v e n o t e n r o l l e d i n t h e p r o g r a m h a v e a l l n e c e s s a r y

i n f o r m a t i o n a v a i l a b l e t o t h e m s o t h e y c a n m a k e i n f o r m e d c h o i c e s

, ” a n d a r g u e

t h a t t h i s o r d e r p e r m i t s t h e i n f e r e n c e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e n c o u r a g e d

s e t t l e m e n t

. T h e C o n f e r e n c e O r d e r

, h o w e v e r

, d i d n o t i n a p p r o p r i a t e l y e n c o u r a g e

s e t t l e m e n t

. I t “ i s n o t u n u s u a l t o r e q u i r e t h e p a r t i e s a s w e l l a s c o u n s e l t o a p p e a r

a t s e t t l e m e n t c o n f e r e n c e s

. ” B i l e l l o v

. A b b o t t L a b s

. , 8 2 5 F

. S u p p

. 4 7 5

, 4 7 9

( E

. D

. N

. Y

. 1 9 9 3 )

. F o r e x a m p l e

, F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 3 3 a u t h o r i z e s

c o u r t s o f a p p e a l s t o “ d i r e c t t h e a t t o r n e y s

— a n d

, w h e n a p p r o p r i a t e

, t h e

p a r t i e s

— t o p a r t i c i p a t e i n o n e o r m o r e c o n f e r e n c e s t o a d d r e s s a n y m a t t e r t h a t

m a y a i d i n d i s p o s i n g o f t h e p r o c e e d i n g s

, i n c l u d i n g

. . . d i s c u s s i n g s e t t l e m e n t

. A

j u d g e o r o t h e r p e r s o n d e s i g n a t e d b y t h e c o u r t m a y p r e s i d e o v e r t h e c o n f e r e n c e

. ”

F E D

. R

. A P P

. P

. 3 3

. N o t h i n g a b o u t t h e s e t t l e m e n t c o n f e r e n c e s w o u l d g i v e a

r e a s o n a b l e o b s e r v e r a n y d o u b t a b o u t J u d g e F a l l o n ’ s i m p a r t i a l i t y

.

2

. A p p e a r a n c e o f P a r t i a l i t y

I n s u p p o r t o f t h e i r a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p a r t i a l i t y c o u l d

r e a s o n a b l y b e q u e s t i o n e d

, t h e D i e r p l a i n t i f f s a s s e r t t h a t a t l e a s t o n e p l a i n t i f f

l a c k e d c o n f

i d e n c e i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p a r t i a l i t y a s a r e s u l t o f i t s d u a l

r e s p o n s i b i l i t i e s

. B u t b e c a u s e t h e t e s t f o r i m p a r t i a l i t y i s a n o b j e c t i v e o n e

, s e e I Q

P r o d s

. C o

. , 3 0 5 F

. 3 d a t 3 7 8

, a n i n d i v i d u a l p l a i n t i f f ’ s s u b j e c t i v e b e l i e f s a r e

i r r e l e v a n t t o t h e a n a l y s i s

.

F o r t h e r e a s o n s a r t i c u l a t e d b y J u d g e F a l l o n

, h i s d e c i s i o n n o t t o r e c u s e f a l l s

w e l l w i t h i n t h e b o u n d s o f h i s d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y

.

C

. P r e

- T r i a l O r d e r 2 8 R e q u i r i n g P r o d u c t i o n o f a D o c t o r ’ s R e p o r t

8 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 8 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

T h e D i e r p l a i n t i f

f s ’ f i n a l a r g u m e n t i s t h a t i t w a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n f o r

t h e d i s t r i c t c o u r t t o i s s u e t h e c a s e

- s p e c i f i c e x p e r t d i s c l o s u r e r e q u i r e m e n t i n P T O

2 8

. T h e y c o n t e n d t h a t M e r c k w a s a w a r e o f t h e n a t u r e o f t h e i r a l l e g e d i n j u r i e s

a n d t h e i n j u r i e s ’ p u r p o r t e d l i n k t o V i o x x

. T h e y f u r t h e r a s s e r t t h a t e v e n i f

i s s u a n c e o f P T O 2 8 w a s g e n e r a l l y w i t h i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n

, i n

i n s t a n c e s w h e r e s t a t e l a w r e q u i r e s n o e x p e r t o p i n i o n a s p a r t o f t h e e v i d e n c e t o

s u p p o r t t h e c l a i m

, i m p o s i n g s u c h a r e q u i r e m e n t i s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n a n d

c o n t r a v e n e s t h e E r i e d o c t r i n e

. S e e E r i e R

. R

. C o

. v

. T o m p k i n s

, 3 0 4 U

. S

. 6 4

, 7 8

– 8 0

( 1 9 3 8 )

.

1

. T h e C o u r t a n d M e r c k w e r e A l r e a d y A p p r i s e d o f P l a i n t i f f s ’ I n j u r i e s

A d i s t r i c t c o u r t ’ s a d o p t i o n o f a L o n e P i n e o r d e r a n d d e c i s i o n t o d i s m i s s a

c a s e f o r f a i l i n g t o c o m p l y w i t h a L o n e P i n e o r d e r a r e r e v i e w e d f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. A c u n a

, 2 0 0 F

. 3 d a t 3 4 0

– 4 1

.

R e l y i n g o n A c u n a

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d t h a t “ i t i s n o t t o o m u c h t o a s k

a p l a i n t i f

f t o p r o v i d e s o m e k i n d o f e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e i r c l a i m t h a t V i o x x

c a u s e d t h e m p e r s o n a l i n j u r y

. ” I n r e V i o x x P r o d s

. L i a b

. L i t i g

. , 5 5 7 F

. S u p p

. 2 d a t

7 4 4

. I n A c u n a

, o v e r 1

, 0 0 0 p l a i n t i f f s b r o u g h t p e r s o n a l i n j u r y c l a i m s a l l e g e d l y

a r i s i n g f

r o m u r a n i u m m i n i n g a c t i v i t i e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d p r e

- d i s c o v e r y

L o n e P i n e o r d e r s t h a t r e q u i r e d p l a i n t i f f s t o p r o v i d e e x p e r t a f f i d a v i t s s p e c i f

y i n g

t h e i n j u r i e s s u f

f e r e d b y e a c h p l a i n t i f f

, t h e s u b s t a n c e s c a u s i n g t h e i n j u r y

, t h e

d a t e s a n d c i r c u m s t a n c e s o f e x p o s u r e t o t h e i n j u r i o u s m a t e r i a l s

, a n d t h e s c i e n t i f i c

a n d m e d i c a l b a s e s f

o r t h e e x p e r t ’ s o p i n i o n s

. A c u n a

, 2 0 0 F

. 3 d a t 3 3 8

. T h e d i s t r i c t

c o u r t u l t i m a t e l y d i s m i s s e d p l a i n t i f f s ’ c l a i m s f

o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e L o n e

P i n e o r d e r s

. I

d

. a t 3 4 0

. O n a p p e a l

, p l a i n t i f f s c h a l l e n g e d t h e L o n e P i n e o r d e r s a s

i m p o s i n g t o o h i g h a b u r d e n a t t o o e a r l y a s t a g e i n t h e l i t i g a t i o n

. I d

. T h i s c o u r t

s t a t e d t h a t “ [ i ] n t h e f e d e r a l c o u r t s

, s u c h o r d e r s a r e i s s u e d u n d e r t h e w i d e

d i s c r e t i o n a f

f o r d e d d i s t r i c t j u d g e s o v e r t h e m a n a g e m e n t o f d i s c o v e r y u n d e r F E D

.

R

. C I V

. P

. 1 6

. ” I

d

. T h e c o u r t t h e n h e l d t h a t t h e L o n e P i n e o r d e r s

9 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 9 Date Filed: 07/16/2010N o

. 0 9

- 3 0 4 4 6

e s s e n t i a l l y r e q u i r e d t h a t i n f o r m a t i o n w h i c h p l a i n t i f f s s h o u l d h a v e

h a d b e f o r e f i l i n g t h e i r c l a i m s p u r s u a n t t o F E D

. R

. C I V

. P

. 1 1 ( b ) ( 3 )

. E a c h p l a i n t i f

f s h o u l d h a v e h a d a t l e a s t s o m e i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g

t h e n a t u r e o f h i s i n j u r i e s

, t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h h e c o u l d

h a v e b e e n e x p o s e d t o h a r m f u l s u b s t a n c e s

, a n d t h e b a s i s f o r

b e l i e v i n g t h a t t h e n a m e d d e f e n d a n t s w e r e r e s p o n s i b l e f o r h i s

i n j u r i e s

.

I d

. ( c i t i n g B e a n a l v

. F r e e p o r t

- M c M o r a n

, I

n c

. , 1 9 7 F

. 3 d 1 6 1

, 1 6 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 ) )

.

T h u s

, t h e A c u n a c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t a n a b u s e

o f d i s c r e t i o n b y d i s m i s s i n g p l a i n t i f f s ’ c l a i m s f

o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e L o n e

P i n e o r d e r

. I

d

. a t 3 4 1

.

T h e D i e r p l a i n t i f

f s c o n t e n d t h a t t h i s c a s e i s d i s t i n g u i s h a b l e f r o m A c u n a

b e c a u s e h e r e t h e p l a i n t i f f s h a v e a l l e g e d p r e c i s e i n j u r i e s a n d b o t h t h e c o u r t a n d

M e r c k a r e o n n o t i c e o f t h e n a t u r e o f t h e i n j u r i e s a n d t h e i n j u r i e s ’ r e l a t i o n s h i p t o

M e r c k ’ s c o n d u c t

. T h e s e g r o u n d s a r e i n s u f f i c i e n t

, h o w e v e r

, t o w a r r a n t b y p a s s i n g

t h e c l e a r h o l d i n g i n A c u n a t h a t i t i s w i t h i n a c o u r t ’ s “ d i s c r e t i o n t o t a k e s t e p s t o

m a n a g e t h e c o m p l e x a n d p o t e n t i a l l y v e r y b u r d e n s o m e d i s c o v e r y t h a t t h e c a s e s

w o u l d r e q u i r e

. ” I

d

. a t 3 4 0

.

2

. R e q u i r e m e n t o f P r o o f o f P h y s i c a l I n j u r y f o r E m o t i o n a l D i s t r e s s C l a i m s

T h e D i e r p l a i n t i f

f s a l s o a r g u e t h a t P T O 2 8 w a s i m p r o p e r b e c a u s e e x p e r t

t e s t i m o n y i s n o t r e q u i r e d f o r c l a i m s o f

n e g l i g e n t i n f

l i c t i o n o f

e m o t i o n a l d i s t r e s s

u n d e r N e w Y o r k l a w

. B u t t h e D i e r p l a i n t i f f s a l l p l e a d e d p h y s i c a l i n j u r i e s

, a n d 4

n o n e a t t e m p t e d t o w i t h d r a w t h o s e p h y s i c a l i n j u r y c l a i m s

. T h u s

, P T O 2 8 w o u l d

a p p l y r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e D i e r p l a i n t i f f s m i g h t h a v e h a d a v i a b l e n e g l i g e n t

i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m a l o n g w i t h t h e i r p h y s i c a l i n j u r y c l a i m s

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

“[ T]he sub st antive law of each plai ntif f’ s hom e juris dic tio n mus t be app lied to his or 4

her res pec tive clai ms .” In re V iox x Pr ods. Li ab. Li tig

., 239 F. R.D

. 450, 458 ( E.D

. La. 2006)

.

1 0 Case: 09-30446 Document: 00511176837 Page: 10 Date Filed: 07/16/2010