### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Aug us t 2 7, 2 01 2 S es si on

EZ RA WIL LI AMS v. ST EPHEN LE ON WI LLI AMS, E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S u l l i v a n C o u n t y

N o

. K 0 0 3 7 4 6 4 ( C ) E

. G

. M o o d y , C h a n c e l l o r

N o

. E 2 0 1 2

- 0 0 1 6 2

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- S E P T E M B E R 1 2

, 2 0 1 2

I n J a n u a r y o f 2 0 1 1

, E z r a W i l l i a m s ( “ P l a i n t i f f ” ) s u e d S t e p h e n L e o n W i l l i a m s a n d R e g i o n s

B a n k

. P l a i n t i f

f d i e d i n M a y o f 2 0 1 1

. R e g i o n s B a n k f i l e d a S u g g e s t i o n o f D e a t h

. N o m o t i o n 1

f o r s u b s t i t u t i o n o f p r o p e r p a r t y w a s m a d e w i t h i n n i n e t y d a y s a f t e r P l a i n t i f

f ’ s d e a t h w a s

s u g g e s t e d u p o n t h e r e c o r d

. I n J u l y o f 2 0 1 1

, t h e a t t o r n e y w h o h a d r e p r e s e n t e d P l a i n t i f f p r i o r

t o P l a i n t i f

f ’ s d e a t h f

i l e d a M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l

. I n O c t o b e r o f 2 0 1 1

, R e g i o n s

B a n k f i l e d a M o t i o n f

o r S u m m a r y J u d g m e n t

. T h e T r i a l C o u r t g r a n t e d t h e M o t i o n f o r

V o l u n t a r y D i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e

. R e g i o n s B a n k a p p e a l s t o t h i s C o u r t

. W e h o l d t h a t

t h e T r i a l C o u r t s h o u l d h a v e d i s m i s s e d t h e c a s e p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1 f o r f a i l u r e

t o t i m e l y m o v e f

o r s u b s t i t u t i o n o f p r o p e r p a r t y

. W e

, t h e r e f o r e

, v a c a t e t h e T r i a l C o u r t ’ s

j u d g m e n t a n d d i s m i s s t h i s c a s e p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t

V a c a t e d ; C a s e D i s m i s s e d a n d R e m a n d e d

D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H E R S C H E L P

. F R A N K S

,

P

. J

. , a n d C H A R LE S D

. S U S A N O

, J R

. , J

. , j o i n e d

.

A r t h u r G

. S e y m o u r

, J r

. a n d M a t t h e w A

. G r o s s m a n

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

,

R e g i o n s B a n k

.

R o b S t a r n e s

, K i n g s p o r t

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, E z r a W i l l i a m s

, D e c e a s e d

.

Pla int if f la te r was grant ed le ave to amend his complai nt to add Her it age T it le & Clos ing Ser vices

, 1

LLC and Me li ssa A. T oot le as def end ant s to the sui t. Ste phe n Leon Wi ll ia m s, Her it age T it le & Clos ing

Ser vices , LLC, a nd M el is sa A. T oot le ar e no t i nvolved i n t his app eal

.O P I N I O N

B a c k g r o u n d

I n J a n u a r y o f 2 0 1 1

, P l a i n t i f f s u e d S t e p h e n L e o n W i l l i a m s a n d R e g i o n s B a n k

a l l e g i n g

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, f r a u d

, e m b e z z l e m e n t

, a n d n e g l i g e n c e i n c o n n e c t i o n w i t h a

Q u i t c l a i m D e e d a n d D e e d o f T r u s t o n a p a r c e l o f r e a l p r o p e r t y i n S u l l i v a n C o u n t y

. P l a i n t i f f

d i e d i n e a r l y M a y o f 2 0 1 1

. O n M a y 1 1

, 2 0 1 1

, R e g i o n s B a n k f i l e d a S u g g e s t i o n o f D e a t h

s u g g e s t i n g t h e d e a t h o f P l a i n t i f f o n t h e r e c o r d

. N o m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o f p r o p e r p a r t y

p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1 e v e r w a s f i l e d

.

O n J u l y 7

, 2 0 1 1

, t h e a t t o r n e y w h o h a d r e p r e s e n t e d P l a i n t i f f p r i o r t o P l a i n t i f

f ’ s

d e a t h f i l e d a M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l

. O n O c t o b e r 2 0

, 2 0 1 1

, R e g i o n s B a n k f i l e d a

M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t b a s e d u p o n t h e r e h a v i n g b e e n n o m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o f

p r o p e r p a r t y f

i l e d

. A f t e r a h e a r i n g o n t h e M o t i o n f o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l a n d t h e M o t i o n

f o r S u m m a r y J u d g m e n t

, t h e T r i a l C o u r t e n t e r e d i t s F i n a l O r d e r o n J a n u a r y 3

, 2 0 1 2 g r a n t i n g

t h e M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e a n d c e r t i f

y i n g t h e o r d e r a s f

i n a l

p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 4

. 0 2

. R e g i o n s B a n k a p p e a l s t o t h i s C o u r t

.

D i s c u s s i o n

A l t h o u g h n o t s t a t e d e x a c t l y a s s u c h

, R e g i o n s B a n k r a i s e s o n e i s s u e o n a p p e a l :

w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n g r a n t i n g P l a i n t i f f ’ s M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l r a t h e r

t h a n R e g i o n s B a n k ’ s M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t

. P l a i n t i f f r a i s e s a n i s s u e r e g a r d i n g

w h e t h e r t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h w a s v a l i d w h e n n o n o t i c e o f h e a r i n g w a s f i l e d o r s e r v e d

.

B e c a u s e t h e f

a c t s i n v o l v e d i n t h i s a p p e a l a r e u n d i s p u t e d a n d t h e i s s u e p r e s e n t s a q u e s t i o n o f

l a w

, w e r e v i e w t h e T r i a l C o u r t ’ s d e c i s i o n d e n o v o w i t h o u t a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

.

E

. g

. , S o w e l l v

. E s t a t e o

f D a v i s

, N o

. W 2 0 0 9

- 0 0 5 7 1

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 9 T e n n

. A p p

. L E X I S

8 6 0

, a t * 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 2 1

, 2 0 0 9 )

, n o a p p l

. p e r m

. a

p p e a l f i l e d

.

W e f i r s t w i l l a d d r e s s P l a i n t i f f ’ s i s s u e r e g a r d i n g w h e t h e r t h e S u g g e s t i o n o f

D e a t h w a s v a l i d a b s e n t a n o t i c e o f h e a r i n g

. A s p e r t i n e n t t o t h i s a p p e a l

, T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

p r o v i d e s :

2 5

. 0 1

. D e a t h

. – ( 1 ) I f a p a r t y d i e s a n d t h e c l a i m i s n o t t h e r e b y e x t i n g u i s h e d

,

t h e c o u r t m a y o r d e r s u b s t i t u t i o n o f t h e p r o p e r p a r t i e s

. T h e m o t i o n f o r

s u b s t i t u t i o n m a y b e m a d e b y a n y p a r t y o r b y t h e s u c c e s s o r s o r r e p r e s e n t a t i v e s

o f t h e d e c e a s e d p a r t y a n d

, t o g e t h e r w i t h t h e n o t i c e o f h e a r i n g

, s h a l l b e s e r v e d

o n t h e p a r t i e s a s p r o v i d e d i n R u l e 5 a n d u p o n p e r s o n s n o t p a r t i e s i n t h e m a n n e r

p r o v i d e d i n R u l e 4 f

o r t h e s e r v i c e o f p r o c e s s

. U n l e s s t h e m o t i o n f o r

-2-s u b s t i t u t i o n i s m a d e n o t l a t e r t h a n n i n e t y ( 9 0 ) d a y s a f t e r t h e d e a t h i s s u g g e s t e d

u p o n t h e r e c o r d b y s e r v i c e o f a s t a t e m e n t o f t h e f a c t o f t h e d e a t h a s p r o v i d e d

h e r e i n f o r t h e s e r v i c e o f t h e m o t i o n

, t h e a c t i o n s h a l l b e d i s m i s s e d a s t o t h e

d e c e a s e d p a r t y

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

.

P l a i n t i f f a r g u e s i n h i s b r i e f o n a p p e a l t h a t b e c a u s e R e g i o n s B a n k f a i l e d t o f i l e

a n d s e r v e a n o t i c e o f h e a r i n g w i t h i t s S u g g e s t i o n o f D e a t h

, t h a t t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h w a s

i n v a l i d

. P l a i n t i f

f h a s m i s r e a d R u l e 2 5

. 0 1 a n d i s m i s t a k e n

. R u l e 2 5

. 0 1 n e i t h e r r e q u i r e s n o r

e v e n p r o v i d e s f

o r a h e a r i n g o n t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h

. R u l e 2 5

. 0 1 c l e a r l y p r o v i d e s t h a t a

n o t i c e o f h e a r i n g s h a l l b e s e r v e d o n t h e p a r t i e s w i t h r e g a r d t o a m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o

f

p r o p e r p a r t y

. R u l e 2 5

. 0 1 c o n t a i n s n o r e q u i r e m e n t t h a t a n o t i c e o f h e a r i n g b e f i l e d a n d s e r v e d

w i t h r e g a r d t o a S u g g e s t i o n o f D e a t h

. T h i s d i s t i n c t i o n m a k e s s e n s e

. A m o t i o n f o r

s u b s t i t u t i o n a s k s a t r i a l c o u r t t o t a k e a c t i o n a n d

, t h u s

, r e q u i r e s a c o u r t h e a r i n g o f w h i c h a l l

i n v o l v e d p a r t i e s d e s e r v e n o t i c e a n d a n o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d

. C o n v e r s e l y

, a s u g g e s t i o n o f

d e a t h r e q u i r e s n o h e a r i n g b y t h e t r i a l c o u r t

. T h e p u r p o s e o f t h e f i l i n g o f a s u g g e s t i o n o f

d e a t h i s t o t r i g g e r t h e r u n n i n g o f t h e 9 0 d a y p e r i o d w i t h i n w h i c h a m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o f

p r o p e r p a r t y m a y b e f

i l e d

. A s a s u g g e s t i o n o f d e a t h w i t h o u t e i t h e r a m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n

o f p r o p e r p a r t y b e i n g f

i l e d o r t h e 9 0 d a y p e r i o d r u n n i n g a s k s n o t h i n g o f t h e t r i a l c o u r t

, t h e r e

i s n o n e e d t o f

i l e a n o t i c e o f h e a r i n g

. I t i s R u l e 2 5

. 0 1 i t s e l f t h a t r e q u i r e s a c t i o n b y a t r i a l

c o u r t i f a m o t i o n f

o r s u b s t i t u t i o n o f

p r o p e r p a r t y i s n o t f

i l e d t i m e l y

. P l a i n t i f

f ’ s a r g u m e n t i s

w i t h o u t m e r i t

. T h e r e c o r d o n a p p e a l r e v e a l s t h a t t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h f i l e d b y R e g i o n s

B a n k w a s p r o p e r l y s e r v e d u p o n t h e p a r t i e s a n d c o n s t i t u t e s a v a l i d s u g g e s t i o n o f d e a t h w h i c h

t r i g g e r e d t h e r u n n i n g o f t h e 9 0 d a y s w i t h i n w h i c h t o f i l e a m o t i o n f

o r s u b s t i t u t i o n o f p r o p e r

p a r t y

.

W e t u r n n o w t o R e g i o n s B a n k ’ s i s s u e r e g a r d i n g w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d

i n g r a n t i n g P l a i n t i f

f ’ s M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l r a t h e r t h a n R e g i o n s B a n k ’ s M o t i o n

f o r S u m m a r y J u d g m e n t

. I m p o r t a n t l y

, T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1 a l s o m u s t b e t a k e n i n t o a c c o u n t

w i t h r e g a r d t o t h i s i s s u e

. A s t h i s C o u r t s t a t e d i n S o w e l l v

. E s t a t e o f D a v i s

, “ t h e p l a i n

l a n g u a g e i n R u l e 2 5

. 0 1 m a n d a t e s a d i s m i s s a l f o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e R u l e ’ s

r e q u i r e m e n t t h a t a p r o p e r p a r t y b e t i m e l y s u b s t i t u t e d f o r a d e c e a s e d p a r t y

. ” S o w e l l

, 2 0 0 9

T e n n

. A p p

. L E X I S 8 6 0

, a t * 8

.

T h e r e c o r d o n a p p e a l r e v e a l s t h a t R e g i o n s B a n k f i l e d t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h

o n M a y 1 1

, 2 0 1 1

. T h i s f i l i n g t r i g g e r e d t h e n i n e t y d a y p e r i o d w i t h i n w h i c h t o f i l e a m o t i o n

f o r s u b s t i t u t i o n p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

. T h u s

, t h e p a r t i e s o r “ t h e s u c c e s s o r s o r

r e p r e s e n t a t i v e s o f [ P l a i n t i f f ]

... ” h a d u n t i l A u g u s t 9

, 2 0 1 1 t o f i l e a m o t i o n f

o r s u b s t i t u t i o n

o f p r o p e r p a r t y

. N o m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n o f p r o p e r p a r t y w a s f i l e d

. T h e T r i a l C o u r t h e l d

-3-i t s h e a r i n g o n t h e M o t i o n f o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l a n d t h e M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t

o n D e c e m b e r 2 2

, 2 0 1 1

, m o r e t h a n n i n e t y d a y s a f t e r t h e f i l i n g o f t h e S u g g e s t i o n o f D e a t h

.

P u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1 :

U n l e s s t h e m o t i o n f

o r s u b s t i t u t i o n i s m a d e n o t l a t e r t h a n n i n e t y ( 9 0 ) d a y s a f t e r

t h e d e a t h i s s u g g e s t e d u p o n t h e r e c o r d b y s e r v i c e o f a s t a t e m e n t o f

t h e f a c t o f

t h e d e a t h a s p r o v i d e d h e r e i n f o r t h e s e r v i c e o f t h e m o t i o n

, t h e a c t i o n s h a l l b e

d i s m i s s e d a s t o t h e d e c e a s e d p a r t y

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1 ( e m p h a s i s a d d e d )

. G i v e n t h e m a n d a t o r y l a n g u a g e o f R u l e 2 5

. 0 1

, t h e

T r i a l C o u r t s h o u l d h a v e d i s m i s s e d P l a i n t i f f ’ s a c t i o n p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

, r a t h e r

t h a n g r a n t i n g e i t h e r P l a i n t i f f ’ s M o t i o n f

o r V o l u n t a r y D i s m i s s a l o r R e g i o n s B a n k ’ s M o t i o n

f o r S u m m a r y J u d g m e n t

. W e

, t h e r e f o r e

, v a c a t e t h e T r i a l C o u r t ’ s j u d g m e n t a n d d i s m i s s t h i s

c a s e p u r s u a n t t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

.

C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l C o u r t i s v a c a t e d a n d t h i s a c t i o n i s d i s m i s s e d p u r s u a n t

t o T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 5

. 0 1

. T h i s c a u s e i s r e m a n d e d t o t h e T r i a l C o u r t f o r c o l l e c t i o n o f t h e

c o s t s b e l o w

. T h e c o s t s o n a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e a p p e l l a n t

, R e g i o n s B a n k

, a n d i t s

s u r e t y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D

. M I C H A E L S W I N E Y

, J U D G E

-4-