# Официален вестник L 21/2016

| | ISSN 1977-0618 |
| --- | --- |
| Официален вестник
  на Европейския съюз | L 21 |
| | |
| Издание на български език | Законодателство | Година 5928 януари 2016 г. |

ISSN 1977-0618

Официален вестник

на Европейския съюз

L 21

Издание на български език

Законодателство

Година 5928 януари 2016 г.

---

| Съдържание | | II   Незаконодателни актове | Страница |
| --- | --- | --- | --- |
| | | МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ |
| | * | Информация за датата на влизане в сила на Протокола към Евро-средиземноморското споразумение за асоцииране между Европейските общности и техните държави членки, от една страна, и Република Тунис, от друга страна, относно рамково споразумение между Европейски съюз и Република Тунис за общите принципи на участие на Република Тунис в програми на Съюза | 1 |
| | | РЕГЛАМЕНТИ |
| | * | Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията от 16 октомври 2015 година за допълване на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи (
  1
  ) | 2 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 на Комисията от 16 октомври 2015 година за определяне, в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение по отношение на определянето на оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи (
  1
  ) | 21 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията от 16 октомври 2015 година за определяне на технически стандарти за изпълнение, в които се установява процесът на постигане на съвместно решение по отношение на заявлението за някои пруденциални разрешения в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (
  1
  ) | 45 |
| | * | Делегиран регламент (ЕС) 2016/101 на Комисията от 26 октомври 2015 година за допълване на Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за пруденциална оценка съгласно член 105, параграф 14 (
  1
  ) | 54 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/102 на Комисията от 19 януари 2016 година за одобрение на изменение, което не е несъществено, в спецификацията на наименование, вписано в регистъра на защитените наименования за произход и защитените географски указания [Eichsfelder Feldgieker/Eichsfelder Feldkieker (ЗГУ)] | 66 |
| | * | Регламент (ЕС) 2016/103 на Комисията от 27 януари 2016 година за изменение на Регламент (ЕО) No 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета за създаване на Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК) | 67 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/104 на Комисията от 27 януари 2016 година за разрешаване на употребата на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за второстепенни видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство (притежател на разрешението Prosol S.p.A.) (
  1
  ) | 71 |
| | * | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/105 на Комисията от 27 януари 2016 година за одобряване на бифенил-2-ол като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 (
  1
  ) | 74 |
| | | Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/106 на Комисията от 27 януари 2016 година за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци | 79 |
| | | РЕШЕНИЯ |
| | * | Решение за изпълнение (ЕС) 2016/107 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на веществото цибутрин като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 21 (
  1
  ) | 81 |
| | * | Решение за изпълнение (ЕС) 2016/108 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на веществото 2-бутанон пероксид като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2 (
  1
  ) | 83 |
| | * | Решение за изпълнение (ЕС) 2016/109 на Комисията от 27 януари 2016 година относно отказ да бъде одобрен полихексаметилен бигуанид (PHMB) (1600; 1.8) като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9 (
  1
  ) | 84 |
| | * | Решение за изпълнение (ЕС) 2016/110 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на триклозан като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 1 (
  1
  ) | 86 |

Съдържание

II   Незаконодателни актове

Страница

МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ

*

Информация за датата на влизане в сила на Протокола към Евро-средиземноморското споразумение за асоцииране между Европейските общности и техните държави членки, от една страна, и Република Тунис, от друга страна, относно рамково споразумение между Европейски съюз и Република Тунис за общите принципи на участие на Република Тунис в програми на Съюза

1

РЕГЛАМЕНТИ

*

Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията от 16 октомври 2015 година за допълване на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи (
  1
  )

1

2

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 на Комисията от 16 октомври 2015 година за определяне, в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение по отношение на определянето на оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи (
  1
  )

1

21

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията от 16 октомври 2015 година за определяне на технически стандарти за изпълнение, в които се установява процесът на постигане на съвместно решение по отношение на заявлението за някои пруденциални разрешения в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (
  1
  )

1

45

*

Делегиран регламент (ЕС) 2016/101 на Комисията от 26 октомври 2015 година за допълване на Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за пруденциална оценка съгласно член 105, параграф 14 (
  1
  )

1

54

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/102 на Комисията от 19 януари 2016 година за одобрение на изменение, което не е несъществено, в спецификацията на наименование, вписано в регистъра на защитените наименования за произход и защитените географски указания [Eichsfelder Feldgieker/Eichsfelder Feldkieker (ЗГУ)]

66

*

Регламент (ЕС) 2016/103 на Комисията от 27 януари 2016 година за изменение на Регламент (ЕО) No 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета за създаване на Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК)

67

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/104 на Комисията от 27 януари 2016 година за разрешаване на употребата на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за второстепенни видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство (притежател на разрешението Prosol S.p.A.) (
  1
  )

Saccharomyces cerevisiae

1

71

*

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/105 на Комисията от 27 януари 2016 година за одобряване на бифенил-2-ол като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 (
  1
  )

1

74

Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/106 на Комисията от 27 януари 2016 година за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

79

РЕШЕНИЯ

*

Решение за изпълнение (ЕС) 2016/107 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на веществото цибутрин като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 21 (
  1
  )

1

81

*

Решение за изпълнение (ЕС) 2016/108 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на веществото 2-бутанон пероксид като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2 (
  1
  )

1

83

*

Решение за изпълнение (ЕС) 2016/109 на Комисията от 27 януари 2016 година относно отказ да бъде одобрен полихексаметилен бигуанид (PHMB) (1600; 1.8) като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9 (
  1
  )

1

84

*

Решение за изпълнение (ЕС) 2016/110 на Комисията от 27 януари 2016 година за неодобряване на триклозан като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 1 (
  1
  )

1

86

| | | Поправки |
| --- | --- | --- |
| | * | Поправка на Директива 2009/67/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 година относно монтирането на устройствата за осветяване и светлинна сигнализация на дву- или триколесните моторни превозни средства ( ОВ L 222, 25.8.2009 г. ) | 88 |

Поправки

*

Поправка на Директива 2009/67/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 година относно монтирането на устройствата за осветяване и светлинна сигнализация на дву- или триколесните моторни превозни средства ( ОВ L 222, 25.8.2009 г. )

( ОВ L 222, 25.8.2009 г. )

88

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Текст от значение за ЕИП |

---

(1)   Текст от значение за ЕИП

1

| BG | Актовете, чиито заглавия се отпечатват с нормален шрифт, са актове по текущо управление на селскостопанската политика и имат кратък срок на действие.
  Заглавията на всички останали актове се отпечатват с удебелен шрифт и се предшестват от звезда. |
| --- | --- |

BG

Актовете, чиито заглавия се отпечатват с нормален шрифт, са актове по текущо управление на селскостопанската политика и имат кратък срок на действие.

Заглавията на всички останали актове се отпечатват с удебелен шрифт и се предшестват от звезда.

---

II Незаконодателни актове

МЕЖДУНАРОДНИ СПОРАЗУМЕНИЯ

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/1 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/1

---

Информация за датата на влизане в сила на Протокола към Евро-средиземноморското споразумение за асоцииране между Европейските общности и техните държави членки, от една страна, и Република Тунис, от друга страна, относно рамково споразумение между Европейски съюз и Република Тунис за общите принципи на участие на Република Тунис в програми на Съюза

На 26 октомври 2015 г. и на 11 януари 2016 г. съответно Европейският съюз и правителството на Република Тунис се уведомиха взаимно за приключването на необходимите процедури за влизането в сила на посочения по-горе протокол (1).

1

Протоколът, подписан в Брюксел на 17 март 2015 г., следователно ще влезе в сила на 1 февруари 2016 г. в съответствие с член 10, параграф 2 от него.

---

(1)  
  ОВ L 96, 11.4.2015 г., стр. 3.

1

---

РЕГЛАМЕНТИ

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/2 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/2

---

ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2016/98 НА КОМИСИЯТА

от 16 октомври 2015 година

за допълване на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (1), и по-специално член 51, параграф 4 и член 116, параграф 4 от нея,

като има предвид, че:

| (1) | Извършването на картографиране на група институции, посредством което се идентифицират субектите от групите в Съюза или трета държава и за всеки субект от групата се посочва неговото естество, местоположение, органите, участващи в неговия надзор, приложимите пруденциални изключения, значението му за групата и за държавата, в която е лицензиран или установен, както и критериите за определяне на това значение, се счита за първостепенен елемент за идентифицирането на членовете на колегията и потенциалните наблюдатели. В този контекст информацията относно значението на даден клон за групата и значението му за държавата членка, в която е установен, е особено важно за определяне на участието на компетентните органи на тази държава членка в надзорната дейност. Информацията за естеството на субектите от групата, независимо дали това са институции, клонове или други субекти от финансовия сектор, както и за държавата, в която са лицензирани или установени, независимо дали това е държава членка или трета държава, също е важна за идентифицирането на членовете на колегията и потенциалните наблюдатели. |
| --- | --- |

(1)

Извършването на картографиране на група институции, посредством което се идентифицират субектите от групите в Съюза или трета държава и за всеки субект от групата се посочва неговото естество, местоположение, органите, участващи в неговия надзор, приложимите пруденциални изключения, значението му за групата и за държавата, в която е лицензиран или установен, както и критериите за определяне на това значение, се счита за първостепенен елемент за идентифицирането на членовете на колегията и потенциалните наблюдатели. В този контекст информацията относно значението на даден клон за групата и значението му за държавата членка, в която е установен, е особено важно за определяне на участието на компетентните органи на тази държава членка в надзорната дейност. Информацията за естеството на субектите от групата, независимо дали това са институции, клонове или други субекти от финансовия сектор, както и за държавата, в която са лицензирани или установени, независимо дали това е държава членка или трета държава, също е важна за идентифицирането на членовете на колегията и потенциалните наблюдатели.

| (2) | Информацията за значението на даден субект от група за групата и за държавата членка, в която е лицензиран или установен, е особено важна за определяне на нивото на ангажиране на компетентния орган на тази държава членка в дейността на колегията, и по-специално при провеждането на процес на надзорен преглед и оценка. |
| --- | --- |

(2)

Информацията за значението на даден субект от група за групата и за държавата членка, в която е лицензиран или установен, е особено важна за определяне на нивото на ангажиране на компетентния орган на тази държава членка в дейността на колегията, и по-специално при провеждането на процес на надзорен преглед и оценка.

| (3) | Писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 115 от Директива 2013/36/ЕС, следва да обхващат всички области от работата на колегията, за да бъде укрепена ефективността на колегиите от надзорни органи. Писмените правила също така следва да обхващат правилата, установени между някои членове на колегията, които участват в специфични дейности на колегията, като например дейностите, осъществявани чрез специфични подструктури на колегията. Писмените правила следва да включват и оперативните аспекти на работата на колегията, тъй като те са особено важни за улесняване на дейността на колегията както в условията на действащо предприятие, така и при извънредни ситуации. Тъй като е особено важно да се осигури сътрудничество в рамките на колегията преди и с цел осъществяване на принос при решаване на проблеми в групата, в писмените правила следва да бъдат предвидени процедури за координиране на съответния принос, както и отговорностите и ролята на консолидиращия надзорник при уведомяването на колегията за преструктуриране за този принос чрез определения в член 2, ппараграф 1, точка 44 от Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (2) орган за преструктуриране на ниво група. Писмените правила следва да бъдат всеобхватни, последователни и изчерпателни и да предоставят адекватна и подходяща база на компетентните органи, за да могат да изпълняват съответните си задължения и задачи в рамките на колегията, а не извън нея. |
| --- | --- |

(3)

Писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 115 от Директива 2013/36/ЕС, следва да обхващат всички области от работата на колегията, за да бъде укрепена ефективността на колегиите от надзорни органи. Писмените правила също така следва да обхващат правилата, установени между някои членове на колегията, които участват в специфични дейности на колегията, като например дейностите, осъществявани чрез специфични подструктури на колегията. Писмените правила следва да включват и оперативните аспекти на работата на колегията, тъй като те са особено важни за улесняване на дейността на колегията както в условията на действащо предприятие, така и при извънредни ситуации. Тъй като е особено важно да се осигури сътрудничество в рамките на колегията преди и с цел осъществяване на принос при решаване на проблеми в групата, в писмените правила следва да бъдат предвидени процедури за координиране на съответния принос, както и отговорностите и ролята на консолидиращия надзорник при уведомяването на колегията за преструктуриране за този принос чрез определения в член 2, ппараграф 1, точка 44 от Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (2) орган за преструктуриране на ниво група. Писмените правила следва да бъдат всеобхватни, последователни и изчерпателни и да предоставят адекватна и подходяща база на компетентните органи, за да могат да изпълняват съответните си задължения и задачи в рамките на колегията, а не извън нея.

| (4) | Колегиите са ключов инструмент за обмен на информация, предвиждане и справяне с извънредни ситуации, както и за осигуряване на възможност за консолидиращия надзорник да упражнява ефективен надзор на консолидирана основа. Уместно е EBA да участва като член във всички колегии с цел да се осигури последователност и да му се даде възможност да изпълнява своите задачи, както е предвидено в Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) и в член 116 от Директива 2013/36/ЕС. |
| --- | --- |

(4)

Колегиите са ключов инструмент за обмен на информация, предвиждане и справяне с извънредни ситуации, както и за осигуряване на възможност за консолидиращия надзорник да упражнява ефективен надзор на консолидирана основа. Уместно е EBA да участва като член във всички колегии с цел да се осигури последователност и да му се даде възможност да изпълнява своите задачи, както е предвидено в Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) и в член 116 от Директива 2013/36/ЕС.

| (5) | С цел изпълнение на всички дейности на колегиите, консолидиращият надзорник и другите членове на колегията следва да имат общ поглед върху дейностите, извършвани от всички субекти в групата, включително от онези, които извършват финансови дейности без да са квалифицирани като институции, и от онези, които функционират извън Съюза. Взаимодействието между консолидиращия надзорник, членовете на колегията, надзорните органи от трети държави, публичните власти или органи, които са отговорни за надзора върху субект в групата или участват в този надзор, включително органите, отговорни за пруденциалния надзор върху субектите от финансовия сектор в групата, или компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите, следва да се насърчава чрез допускане на тези надзорни органи и публични власти или органи от трети държави да участват в работата на колегиите като наблюдатели, когато е целесъобразно. |
| --- | --- |

(5)

С цел изпълнение на всички дейности на колегиите, консолидиращият надзорник и другите членове на колегията следва да имат общ поглед върху дейностите, извършвани от всички субекти в групата, включително от онези, които извършват финансови дейности без да са квалифицирани като институции, и от онези, които функционират извън Съюза. Взаимодействието между консолидиращия надзорник, членовете на колегията, надзорните органи от трети държави, публичните власти или органи, които са отговорни за надзора върху субект в групата или участват в този надзор, включително органите, отговорни за пруденциалния надзор върху субектите от финансовия сектор в групата, или компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите, следва да се насърчава чрез допускане на тези надзорни органи и публични власти или органи от трети държави да участват в работата на колегиите като наблюдатели, когато е целесъобразно.

| (6) | Членовете на колегията следва да обсъждат и съгласуват обхвата и нивото на участие на наблюдателите в колегията, ако има такива. Рамката за участието на наблюдателите в колегията следва да бъде ясно определена в писмените правила за координация и сътрудничество и да бъде съобщена на наблюдателите. |
| --- | --- |

(6)

Членовете на колегията следва да обсъждат и съгласуват обхвата и нивото на участие на наблюдателите в колегията, ако има такива. Рамката за участието на наблюдателите в колегията следва да бъде ясно определена в писмените правила за координация и сътрудничество и да бъде съобщена на наблюдателите.

| (7) | Членовете на колегията от надзорни органи следва да работят заедно, като координират максимално своите надзорни действия и си сътрудничат тясно с цел да изпълняват по-добре своите задължения, да се избягва дублиране на задачи, включително дублиране на искания за информация, насочени към субектите в групата, върху които се осъществява надзор. В този контекст членовете на колегията следва редовно да проучват варианти за споразумения за възлагане на задачи и делегиране на отговорности и най-малкото когато разработват плана на колегията за извършване на надзорни проверки. |
| --- | --- |

(7)

Членовете на колегията от надзорни органи следва да работят заедно, като координират максимално своите надзорни действия и си сътрудничат тясно с цел да изпълняват по-добре своите задължения, да се избягва дублиране на задачи, включително дублиране на искания за информация, насочени към субектите в групата, върху които се осъществява надзор. В този контекст членовете на колегията следва редовно да проучват варианти за споразумения за възлагане на задачи и делегиране на отговорности и най-малкото когато разработват плана на колегията за извършване на надзорни проверки.

| (8) | Консолидиращият надзорник следва да има достъп до цялата информация, необходима за изпълнението на неговите задачи и отговорности, и следва да действа като координатор при събирането и разпространението на информацията, получена от който и да е член или наблюдател на колегията или от субект в групата, или на данни, получени от колегията за преструктуриране, и по-специално от съответния орган за преструктуриране на ниво група. Същото се отнася за членовете на колегията. По-специално, когато консолидиращият надзорник определя важността на конкретна информация за друг член на колегията, включително за компетентния орган в приемащата държава членка, в която е установен значим клон, той следва да се въздържа от необосновано лишаване на членовете на колегията от получаване на информация. |
| --- | --- |

(8)

Консолидиращият надзорник следва да има достъп до цялата информация, необходима за изпълнението на неговите задачи и отговорности, и следва да действа като координатор при събирането и разпространението на информацията, получена от който и да е член или наблюдател на колегията или от субект в групата, или на данни, получени от колегията за преструктуриране, и по-специално от съответния орган за преструктуриране на ниво група. Същото се отнася за членовете на колегията. По-специално, когато консолидиращият надзорник определя важността на конкретна информация за друг член на колегията, включително за компетентния орган в приемащата държава членка, в която е установен значим клон, той следва да се въздържа от необосновано лишаване на членовете на колегията от получаване на информация.

| (9) | Членовете на колегията, участващи в изпълнението на задачите, посочени в член 113 от Директива 2013/36/ЕС, следва да бъдат насърчавани да обменят информация относно оценката на основните елементи от процеса на надзорен преглед и оценка, както е посочено в член 97 от същата директива, като същевременно се отчита, че процесът на надзорен преглед и оценка може да се осъществява по различен начин в отделните държави членки в зависимост от транспонирането на тези правила на Съюза в националното законодателство и като се вземат предвид насоките, издадени от EBA съгласно член 107, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС. |
| --- | --- |

(9)

Членовете на колегията, участващи в изпълнението на задачите, посочени в член 113 от Директива 2013/36/ЕС, следва да бъдат насърчавани да обменят информация относно оценката на основните елементи от процеса на надзорен преглед и оценка, както е посочено в член 97 от същата директива, като същевременно се отчита, че процесът на надзорен преглед и оценка може да се осъществява по различен начин в отделните държави членки в зависимост от транспонирането на тези правила на Съюза в националното законодателство и като се вземат предвид насоките, издадени от EBA съгласно член 107, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС.

| (10) | С цел да се улесни сътрудничеството между компетентните органи и да се координират всички решения, насочени към проблеми със спазването от страна на дадена институция на изискванията по отношение на подходите, за които е необходимо разрешение от страна на компетентните органи, преди да бъдат използвани за изчисляване на капиталовите изисквания (използване на вътрешни модели за кредитен риск, пазарен риск, риск от контрагента и операционен риск), следва да бъдат уточнени условията за сътрудничество между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи за обмен на информация относно изпълнението на тези вътрешни подходи, както и за обсъждане и постигане на споразумение по мерки за справяне с установените недостатъци. |
| --- | --- |

(10)

С цел да се улесни сътрудничеството между компетентните органи и да се координират всички решения, насочени към проблеми със спазването от страна на дадена институция на изискванията по отношение на подходите, за които е необходимо разрешение от страна на компетентните органи, преди да бъдат използвани за изчисляване на капиталовите изисквания (използване на вътрешни модели за кредитен риск, пазарен риск, риск от контрагента и операционен риск), следва да бъдат уточнени условията за сътрудничество между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи за обмен на информация относно изпълнението на тези вътрешни подходи, както и за обсъждане и постигане на споразумение по мерки за справяне с установените недостатъци.

| (11) | С цел да се улесни откриването на ранни предупредителни признаци, възможни рискове и слаби места за групата и нейните субекти и за системата, в която функционират, членовете на колегията следва да обменят количествена информация за групата и нейните субекти по последователен и сравним начин. Тази информация следва да обхваща основните области, в които се събира информация от компетентните органи в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията (4), в който се определят единните формати, честотата, датите на отчитане, определенията и ИТ решенията, които институциите следва да прилагат за целите на предоставянето на информация на надзорните органи, и следва да се обменя докато компетентните органи разработват доклада за оценка на риска на групата и постигат съвместни решения относно капитала и ликвидността в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС. Всяка колегия следва да определи конкретния набор от информация, който ще се обменя за тези цели. |
| --- | --- |

(11)

С цел да се улесни откриването на ранни предупредителни признаци, възможни рискове и слаби места за групата и нейните субекти и за системата, в която функционират, членовете на колегията следва да обменят количествена информация за групата и нейните субекти по последователен и сравним начин. Тази информация следва да обхваща основните области, в които се събира информация от компетентните органи в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията (4), в който се определят единните формати, честотата, датите на отчитане, определенията и ИТ решенията, които институциите следва да прилагат за целите на предоставянето на информация на надзорните органи, и следва да се обменя докато компетентните органи разработват доклада за оценка на риска на групата и постигат съвместни решения относно капитала и ликвидността в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС. Всяка колегия следва да определи конкретния набор от информация, който ще се обменя за тези цели.

| (12) | При разработването на плана на колегията за извършване на надзорни проверки членовете на колегията вземат предвид доклада за оценка на риска на групата и резултата от съвместното решение за капитала и ликвидността, за да могат да определят по-добре приоритетите на общата работа. Ето защо разработването на плана на колегията за извършване на надзорни проверки следва да започне след приключване на процеса на оценка на риска на групата и вземане на съвместно решение, докато за финализирането му компетентните органи следва да разгледат задачите, които са се ангажирали да изпълняват на национално ниво, определените за тези задачи ресурси и съответните срокове за изпълнението им. |
| --- | --- |

(12)

При разработването на плана на колегията за извършване на надзорни проверки членовете на колегията вземат предвид доклада за оценка на риска на групата и резултата от съвместното решение за капитала и ликвидността, за да могат да определят по-добре приоритетите на общата работа. Ето защо разработването на плана на колегията за извършване на надзорни проверки следва да започне след приключване на процеса на оценка на риска на групата и вземане на съвместно решение, докато за финализирането му компетентните органи следва да разгледат задачите, които са се ангажирали да изпълняват на национално ниво, определените за тези задачи ресурси и съответните срокове за изпълнението им.

| (13) | Членовете на колегиите следва да координират дейностите си за подготовка за и по време на извънредни ситуации, например неблагоприятни развития на положението, които могат да застрашат сериозно организацията на дейността и целостта на финансовите пазари или стабилността на цялата финансова система на Съюза или на част от нея, или други ситуации, които засягат или биха могли да засегнат конкретно финансовото и икономическото състояние на дадена банкова група или нейни дъщерни предприятия. Следователно планирането и координирането на дейностите на компетентните органи при подготовката за и по време на извънредни ситуации следва да включва, но да не се ограничава до дейностите, посочени в съответните разпоредби на Директива 2014/59/ЕС; по-специално дейностите, насочени към координиране на плановете за възстановяване на групата и към осигуряване на координирани данни на органите за преструктуриране, когато е необходимо, следва да се разглеждат като примери за дейности за подготовка за и по време на извънредни ситуации. |
| --- | --- |

(13)

Членовете на колегиите следва да координират дейностите си за подготовка за и по време на извънредни ситуации, например неблагоприятни развития на положението, които могат да застрашат сериозно организацията на дейността и целостта на финансовите пазари или стабилността на цялата финансова система на Съюза или на част от нея, или други ситуации, които засягат или биха могли да засегнат конкретно финансовото и икономическото състояние на дадена банкова група или нейни дъщерни предприятия. Следователно планирането и координирането на дейностите на компетентните органи при подготовката за и по време на извънредни ситуации следва да включва, но да не се ограничава до дейностите, посочени в съответните разпоредби на Директива 2014/59/ЕС; по-специално дейностите, насочени към координиране на плановете за възстановяване на групата и към осигуряване на координирани данни на органите за преструктуриране, когато е необходимо, следва да се разглеждат като примери за дейности за подготовка за и по време на извънредни ситуации.

| (14) | Когато реагират на извънредна ситуация, членовете на колегията, под координиращата роля на консолидиращия надзорник, следва да целят да изготвят координирана надзорна оценка на ситуацията, да приемат координирани ответни надзорни действия и да проследят изпълнението на ответните действия, за да се гарантира, че оценката на извънредната ситуация и предприетите действия са правилни. Те следва също така да гарантират, че външната комуникация се осъществява по координиран начин и че обхваща предварително съгласувани между членовете на колегията елементи. |
| --- | --- |

(14)

Когато реагират на извънредна ситуация, членовете на колегията, под координиращата роля на консолидиращия надзорник, следва да целят да изготвят координирана надзорна оценка на ситуацията, да приемат координирани ответни надзорни действия и да проследят изпълнението на ответните действия, за да се гарантира, че оценката на извънредната ситуация и предприетите действия са правилни. Те следва също така да гарантират, че външната комуникация се осъществява по координиран начин и че обхваща предварително съгласувани между членовете на колегията елементи.

| (15) | Разпоредбите в настоящия регламент са тясно свързани помежду си, тъй като са насочени към общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи. С цел да се осигури съгласуваност между тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и да се осигури възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях от страна на лицата, подлежащи на тези задължения, е желателно всички регулаторни технически стандарти, изисквани от член 51, параграф 4 и член 116, параграф 4 от Директива 2013/36/ЕС, да бъдат включени в един регламент. |
| --- | --- |

(15)

Разпоредбите в настоящия регламент са тясно свързани помежду си, тъй като са насочени към общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи. С цел да се осигури съгласуваност между тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и да се осигури възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях от страна на лицата, подлежащи на тези задължения, е желателно всички регулаторни технически стандарти, изисквани от член 51, параграф 4 и член 116, параграф 4 от Директива 2013/36/ЕС, да бъдат включени в един регламент.

| (16) | Тъй като преобладаващата част от колегиите от надзорни органи в ЕС са сформирани в съответствие с член 116 от Директива 2013/36/ЕС, изглежда по-подходящо да се определят първо условията за колегиите по член 116 от Директива 2013/36/ЕС и след това условията за колегиите по член 51 от Директива 2013/36/ЕС, тъй като първите представляват по-скоро общ случай, а вторите — частен случай. |
| --- | --- |

(16)

Тъй като преобладаващата част от колегиите от надзорни органи в ЕС са сформирани в съответствие с член 116 от Директива 2013/36/ЕС, изглежда по-подходящо да се определят първо условията за колегиите по член 116 от Директива 2013/36/ЕС и след това условията за колегиите по член 51 от Директива 2013/36/ЕС, тъй като първите представляват по-скоро общ случай, а вторите — частен случай.

| (17) | Настоящият регламент се основава на проектите на регулаторни технически стандарти, представени от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган, EBA) на Комисията. |
| --- | --- |

(17)

Настоящият регламент се основава на проектите на регулаторни технически стандарти, представени от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган, EBA) на Комисията.

| (18) | EBA проведе открити обществени консултации относно проектите на регулаторни технически стандарти, на които се основава настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от банковия сектор, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010, |
| --- | --- |

(18)

EBA проведе открити обществени консултации относно проектите на регулаторни технически стандарти, на които се основава настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от банковия сектор, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

ГЛАВА 1

ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ

Член 1

Предмет

В настоящия регламент се определят общите условия за функциониране на колегиите от надзорни органи („колегиите“), сформирани в съответствие с член 116 и член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС.

ГЛАВА 2

УСЛОВИЯ ЗА ФУНКЦИОНИРАНЕ НА КОЛЕГИИТЕ, СФОРМИРАНИ В СЪОТВЕТСТВИЕ С член 116 ОТ ДИРЕКТИВА 2013/36/ЕС

РАЗДЕЛ 1

Създаване и функциониране на колегиите

Член 2

Извършване на картографиране на група институции

1.   За целите на идентифицирането на членовете и потенциалните наблюдатели на колегията от надзорни органи консолидиращият надзорник извършва картографиране на група институции в съответствие с член 2 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 на Комисията (5).

2.   Картографирането на група институции води до идентифициране на следните субекти от групата:

| а) | лицензирани институции и клонове, които са установени в държава членка; |
| --- | --- |

а)

лицензирани институции и клонове, които са установени в държава членка;

| б) | субекти от финансовия сектор, които са лицензирани в държава членка; |
| --- | --- |

б)

субекти от финансовия сектор, които са лицензирани в държава членка;

| в) | лицензирани институции и клонове, които са установени в трета държава; |
| --- | --- |

в)

лицензирани институции и клонове, които са установени в трета държава;

3.   При картографирането на всяка лицензирана институция и установен клон в държава членка се включва следната информация:

| а) | държавата членка, в която е лицензирана институцията или е установен клонът; |
| --- | --- |

а)

държавата членка, в която е лицензирана институцията или е установен клонът;

| б) | компетентният орган, отговорен за надзора върху институцията или компетентният орган на приемащата държава членка, в която е установен клонът, както и други органи от финансовия сектор на тази държава членка, като например компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите; |
| --- | --- |

б)

компетентният орган, отговорен за надзора върху институцията или компетентният орган на приемащата държава членка, в която е установен клонът, както и други органи от финансовия сектор на тази държава членка, като например компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите;

| в) | за институция, включително дъщерно предприятие на предприятие майка от ЕС, установено в същата държава членка, както и за самото предприятие майка от ЕС — информация дали институцията подлежи на пруденциален надзор на индивидуална основа или дали е била освободена от прилагането на изискванията, определени във втора до осма част от Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (6), на индивидуална основа съгласно член 7, 8 или 10 от този регламент; |
| --- | --- |

в)

за институция, включително дъщерно предприятие на предприятие майка от ЕС, установено в същата държава членка, както и за самото предприятие майка от ЕС — информация дали институцията подлежи на пруденциален надзор на индивидуална основа или дали е била освободена от прилагането на изискванията, определени във втора до осма част от Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (6), на индивидуална основа съгласно член 7, 8 или 10 от този регламент;

| г) | за институция — информация, отнасяща се до значението на институцията за държавата членка, в която е лицензирана, и съответните критерии, използвани от компетентните органи за определяне на това значение, както и информация относно значението на тази институция за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на тази институция надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа; |
| --- | --- |

г)

за институция — информация, отнасяща се до значението на институцията за държавата членка, в която е лицензирана, и съответните критерии, използвани от компетентните органи за определяне на това значение, както и информация относно значението на тази институция за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на тази институция надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа;

| д) | за клон — информация, отнасяща се до значението на клона за държавата членка, в която е установен, и по-конкретно дали този клон е определен или е предложено да бъде определен като значим в съответствие с член 51 от Директива 2013/36/ЕС, както и информация относно значението на този клон за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на този клон надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа; |
| --- | --- |

д)

за клон — информация, отнасяща се до значението на клона за държавата членка, в която е установен, и по-конкретно дали този клон е определен или е предложено да бъде определен като значим в съответствие с член 51 от Директива 2013/36/ЕС, както и информация относно значението на този клон за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на този клон надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа;

4.   Следната информация се включва в картографирането за всеки субект от финансовия сектор, институция или клон, посочени в параграф 2, букви б) и в):

| а) | държавата членка, в която е лицензиран субектът от финансовия сектор, или третата държава, в която е лицензирана институцията или е установен клонът; |
| --- | --- |

а)

държавата членка, в която е лицензиран субектът от финансовия сектор, или третата държава, в която е лицензирана институцията или е установен клонът;

| б) | органът, отговорен за или включен в надзора върху този субект от финансовия сектор, институция или клон; |
| --- | --- |

б)

органът, отговорен за или включен в надзора върху този субект от финансовия сектор, институция или клон;

| в) | информация относно значението на субекта от финансовия сектор, на институцията или на клона за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на този субект от финансовия сектор, институция или клон надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа. |
| --- | --- |

в)

информация относно значението на субекта от финансовия сектор, на институцията или на клона за групата, при условие че общият размер на активите и задбалансовите позиции на този субект от финансовия сектор, институция или клон надвишава 1 % от общите активи и задбалансови позиции на групата на консолидирана основа.

Член 3

Определяне на членовете и наблюдателите на колегията

1.   Консолидиращият надзорник приканва членове на колегията да станат следните органи:

| а) | компетентните органи, отговорни за надзора върху институциите, които са дъщерни предприятия на институция майка от ЕС или на финансов холдинг майка от ЕС или на финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС, и компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове, както е посочено в член 51 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

а)

компетентните органи, отговорни за надзора върху институциите, които са дъщерни предприятия на институция майка от ЕС или на финансов холдинг майка от ЕС или на финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС, и компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове, както е посочено в член 51 от Директива 2013/36/ЕС;

| б) | централни банки от Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), които участват съгласно тяхното национално законодателство в пруденциалния надзор на правните субекти, посочени в буква а), но които не са компетентни органи; |
| --- | --- |

б)

централни банки от Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), които участват съгласно тяхното национално законодателство в пруденциалния надзор на правните субекти, посочени в буква а), но които не са компетентни органи;

| в) | EBA. |
| --- | --- |

в)

EBA.

2.   Консолидиращият надзорник може да покани компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени незначими клонове, да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква б) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

3.   Консолидиращият надзорник може да покани надзорните органи на трети държави, в които са лицензирани институции или са установени клонове, да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква в) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

4.   Консолидиращият надзорник може да покани следните органи да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква г) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

| а) | централни банки от ЕСЦБ, които не са оправомощени от националното законодателство да извършват надзор върху институция, която е лицензирана, или на клон, който е установен в дадена държава членка; |
| --- | --- |

а)

централни банки от ЕСЦБ, които не са оправомощени от националното законодателство да извършват надзор върху институция, която е лицензирана, или на клон, който е установен в дадена държава членка;

| б) | публичните власти или органи в държава членка, които са отговорни за надзора върху субект в групата или участват в този надзор, включително органите, отговорни за пруденциалния надзор на субектите от финансовия сектор в групата, или компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм, или за защитата на потребителите. |
| --- | --- |

б)

публичните власти или органи в държава членка, които са отговорни за надзора върху субект в групата или участват в този надзор, включително органите, отговорни за пруденциалния надзор на субектите от финансовия сектор в групата, или компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм, или за защитата на потребителите.

5.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията конкретизират правилата относно участието на наблюдателите в колегията в писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 5, буква в). Консолидиращият надзорник уведомява наблюдателите за тези правила.

Член 4

Съобщаване за създаването и състава на колегията

Консолидиращият надзорник съобщава на предприятието майка от ЕС на групата за създаването на колегия и самоличността на членовете и наблюдателите, както и всички промени в този състав.

Член 5

Създаване на писмени правила за координация и сътрудничество

Писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 115 от Директива 2013/36/ЕС, включват най-малко следното:

| а) | информация за общата структура на групата, която обхваща всички субекти в групата; |
| --- | --- |

а)

информация за общата структура на групата, която обхваща всички субекти в групата;

| б) | идентифициране на членовете и наблюдателите на колегията; |
| --- | --- |

б)

идентифициране на членовете и наблюдателите на колегията;

| в) | описание на условията, които уреждат участието на наблюдателите в колегията, както е посочено в член 3, ппараграф 5 от настоящия регламент, включително тяхното участие в различни диалози и процедури на колегията и техните права и задължения по отношение на обмена на информация; |
| --- | --- |

в)

описание на условията, които уреждат участието на наблюдателите в колегията, както е посочено в член 3, ппараграф 5 от настоящия регламент, включително тяхното участие в различни диалози и процедури на колегията и техните права и задължения по отношение на обмена на информация;

| г) | описание на правилата за обмен на информация, включително техния обхват, честота и канали за комуникация; |
| --- | --- |

г)

описание на правилата за обмен на информация, включително техния обхват, честота и канали за комуникация;

| д) | описание на правилата за третиране на поверителна информация; |
| --- | --- |

д)

описание на правилата за третиране на поверителна информация;

| е) | описание на правилата за възлагане на задачи и делегиране на отговорности, когато е необходимо; |
| --- | --- |

е)

описание на правилата за възлагане на задачи и делегиране на отговорности, когато е необходимо;

| ж) | описание на подструктурите на колегията; |
| --- | --- |

ж)

описание на подструктурите на колегията;

| з) | описание на рамката за планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие; |
| --- | --- |

з)

описание на рамката за планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие;

| и) | описание на рамката за планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации, включително планове за непредвидени обстоятелства, средства и процедури за комуникация; |
| --- | --- |

и)

описание на рамката за планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации, включително планове за непредвидени обстоятелства, средства и процедури за комуникация;

| й) | описание на политиката за комуникация на консолидиращия надзорник и членовете на колегията с предприятието майка от ЕС и със субектите от групата; |
| --- | --- |

й)

описание на политиката за комуникация на консолидиращия надзорник и членовете на колегията с предприятието майка от ЕС и със субектите от групата;

| к) | съгласувани процедури и срокове, които да бъдат следвани при движението на документите за събранията; |
| --- | --- |

к)

съгласувани процедури и срокове, които да бъдат следвани при движението на документите за събранията;

| л) | други споразумения между членовете на колегията, включително съгласувани показатели за идентифициране на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места; |
| --- | --- |

л)

други споразумения между членовете на колегията, включително съгласувани показатели за идентифициране на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места;

| м) | описание на рамката за осигуряване на координиран принос за колегията за преструктуриране, и по-специално за осигуряване на координиран принос без ограничение за целите на процеса на консултации, посочен в членове 12, 13, 16, 18, 91 и 92 от Директива 2014/59/ЕС; |
| --- | --- |

м)

описание на рамката за осигуряване на координиран принос за колегията за преструктуриране, и по-специално за осигуряване на координиран принос без ограничение за целите на процеса на консултации, посочен в членове 12, 13, 16, 18, 91 и 92 от Директива 2014/59/ЕС;

| н) | описание на ролята на консолидиращия надзорник, по-конкретно по отношение на координирането във връзка с осигуряването на приноса, посочен в буква м), на съответната колегия за преструктуриране чрез органа за преструктуриране на ниво група; |
| --- | --- |

н)

описание на ролята на консолидиращия надзорник, по-конкретно по отношение на координирането във връзка с осигуряването на приноса, посочен в буква м), на съответната колегия за преструктуриране чрез органа за преструктуриране на ниво група;

| о) | разпоредби относно правилата, когато член или наблюдател прекратява участието си в колегията. |
| --- | --- |

о)

разпоредби относно правилата, когато член или наблюдател прекратява участието си в колегията.

Член 6

Участие в заседанията и дейностите на колегиите

1.   Когато взема решение кои органи да участват в заседание или дейност на колегия в съответствие с член 116, параграф 7 от Директива 2013/36/ЕС, консолидиращият надзорник взема предвид следното:

| а) | темите, които ще бъдат обсъдени, и целта на заседанието или дейността, и по-специално тяхното значение за всеки субект от групата; |
| --- | --- |

а)

темите, които ще бъдат обсъдени, и целта на заседанието или дейността, и по-специално тяхното значение за всеки субект от групата;

| б) | значението на субекта от групата за държавата членка, в която е лицензиран или установен субектът от групата, както и значението му за групата. |
| --- | --- |

б)

значението на субекта от групата за държавата членка, в която е лицензиран или установен субектът от групата, както и значението му за групата.

2.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията гарантират, че в заседанията и дейностите на колегиите участват най-подходящите представители в зависимост от обсъжданите теми и преследваните цели. Тези представители разполагат с правомощието да ангажират органите си като членове на колегията в максималната възможна степен за решенията, които се планира да бъдат взети по време на заседанията или дейностите.

3.   Консолидиращият надзорник може да покани представителите на субектите от дадена група да участват в заседание или дейност на колегията въз основа на темите и целите на заседанието или дейността на колегията.

Член 7

Възлагане на задачи и делегиране на отговорности

1.   Когато разработват плана на колегията за извършване на надзорни проверки съгласно член 16, както и когато правят необходимите актуализации по него, консолидиращият надзорник и членовете на колегията проучват възможността за постигане на съгласие по възлагане на задачи и съответно делегиране на отговорности на доброволна основа съгласно член 116, ппараграф 1, буква б) от Директива 2013/36/ЕС, особено ако се очаква такова възлагане или делегиране да доведе до по-ефикасен и ефективен надзор, по-специално чрез премахване на излишното дублиране на надзорни изисквания, включително във връзка с исканията за информация.

2.   При сключването на споразумение за възлагане на задачи или делегиране на отговорности се изпраща уведомление от консолидиращия надзорник до предприятието майка от ЕС и от компетентния орган, който делегира правомощията си, до съответната институция.

Член 8

Обмен на информация между членовете на колегия и група институции

1.   Консолидиращият надзорник отговаря за съобщаването и изискването на информация от предприятието майка от ЕС. Членовете на колегията отговарят за съобщаването и изискването на информация от институциите и клоновете в обхвата им за осъществяване на надзор.

2.   Когато, по изключение, член на колегия възнамерява да съобщи или изиска информация от предприятието майка от ЕС, той информира предварително консолидиращия надзорник за това.

3.   Когато, по изключение, консолидиращият надзорник възнамерява да съобщи или изиска информация от институция или клон извън неговия обхват за осъществяване на надзор, той информира предварително за това члена на колегията, отговорен за надзора върху тази институция или този клон.

РАЗДЕЛ 2

Планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

Член 9

Общи условия по отношение на обмена на информация между консолидиращия надзорник и членовете на колегията

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията обменят цялата информация, необходима за изпълнението на задачите, посочени в членове 112 и 113 от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с изискванията за поверителност, определени в дял VII, глава 1, раздел II от същата директива, и когато е приложимо, членове 54 и 58 от Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (7).

2.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията обменят и цялата информация, необходима за улесняване на изпълнението на задачите, посочени в член 8 от Директива 2014/59/ЕС.

3.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията обменят информацията, посочена в параграфи 1 и 2, независимо дали същата е получена от субект от група, от компетентен или надзорен орган или от друг източник, и в съответствие с член 7 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99. Тази информация е достатъчно подходяща, точна и своевременна.

Член 10

Обмен на информация за извършване на оценки на риска на групата и постигане на съвместни решения

1.   За целите на съвместните решения относно пруденциалните изисквания, отнасящи се до конкретна институция, както е посочено в член 113 от Директива 2013/36/ЕС, консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията, посочени в ппараграф 1 от същия член, обменят цялата информация, необходима за постигане на съвместно решение както на индивидуално, така и на консолидирано ниво.

2.   По-конкретно, консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията, посочени в ппараграф 1, обменят информация относно резултатите от процеса на надзорен преглед и оценка, извършен в съответствие с член 97 от Директива 2013/36/ЕС. Тази информация съдържа резултата от оценката най-малко на следните елементи:

| а) | анализ на модела на стопанска дейност, включително оценка на жизнеспособността на настоящия модел на стопанска дейност и устойчивостта на насочената към бъдещето стратегия за стопанска дейност на институцията; |
| --- | --- |

а)

анализ на модела на стопанска дейност, включително оценка на жизнеспособността на настоящия модел на стопанска дейност и устойчивостта на насочената към бъдещето стратегия за стопанска дейност на институцията;

| б) | вътрешните правила за управление и средствата за контрол в цялата институция; |
| --- | --- |

б)

вътрешните правила за управление и средствата за контрол в цялата институция;

| в) | индивидуалните рискове за капитала на институцията, като се обхващат следните елементи:






  i) | присъщите индивидуални рискове; |
| --- | --- | --- |

в)

индивидуалните рискове за капитала на институцията, като се обхващат следните елементи:

i)

присъщите индивидуални рискове;

| ii) | управление на риска и средства за контрол; |
| --- | --- |

ii)

управление на риска и средства за контрол;

| г) | оценка на капиталовата адекватност, включително предложените капиталови изисквания съгласно член 104, ппараграф 1, буква а) от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

г)

оценка на капиталовата адекватност, включително предложените капиталови изисквания съгласно член 104, ппараграф 1, буква а) от Директива 2013/36/ЕС;

| д) | рискове за ликвидността и финансирането на институцията, като се обхващат следните елементи:






  i) | ликвиден риск и риск за финансирането; |
| --- | --- | --- |

д)

рискове за ликвидността и финансирането на институцията, като се обхващат следните елементи:

i)

ликвиден риск и риск за финансирането;

| ii) | управление на ликвидния риск и риска за финансирането; |
| --- | --- |

ii)

управление на ликвидния риск и риска за финансирането;

| е) | оценка на адекватността на ликвидността, включително предложените количествени и качествени мерки за ликвидността съгласно член 105 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

е)

оценка на адекватността на ликвидността, включително предложените количествени и качествени мерки за ликвидността съгласно член 105 от Директива 2013/36/ЕС;

| ж) | други надзорни мерки или мерки за ранна намеса, които са предприети или запланувани, за да се отстранят недостатъците, установени при процеса на надзорен преглед и оценка; |
| --- | --- |

ж)

други надзорни мерки или мерки за ранна намеса, които са предприети или запланувани, за да се отстранят недостатъците, установени при процеса на надзорен преглед и оценка;

| з) | резултатите от надзорните стрес тестове, извършени съгласно член 100 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

з)

резултатите от надзорните стрес тестове, извършени съгласно член 100 от Директива 2013/36/ЕС;

| и) | констатации от проверки на място и мониторинг извън обектите, които имат отношение към оценката на рисковия профил на групата или някой от субектите ѝ. |
| --- | --- |

и)

констатации от проверки на място и мониторинг извън обектите, които имат отношение към оценката на рисковия профил на групата или някой от субектите ѝ.

Член 11

Обмен на информация по отношение на текущия преглед на разрешението за използване на вътрешни подходи и несъществено разширяване или промени на вътрешните модели

1.   С цел да се осигури съгласуваност и координация по отношение на текущия преглед на разрешението за използване на вътрешни подходи, както е посочено в член 101 от Директива 2013/36/ЕС, консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията, упражняващи надзор върху институции, на които е дадено разрешение да използват вътрешни подходи в съответствие с член 143, ппараграф 1, член 151, параграф 4 или параграф 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, обменят цялата информация относно резултата от този текущ преглед и всяка друга актуална информация.

2.   Когато консолидиращият надзорник или съответният член на колегията, посочен в ппараграф 1, установи, че институция, лицензирана в държава членка, включително предприятието майка от ЕС, вече не отговаря на всички изисквания за прилагане на вътрешен подход, или установи слабости в съответствие с член 101 от Директива 2013/36/ЕС, той незабавно обменя следната информация, според случая, за да улесни постигането на общо споразумение, както е посочено в член 8 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99:

| а) | оценка на въздействие на установените слабости и случаите на неспазване на разпоредбите и тяхната същественост; |
| --- | --- |

а)

оценка на въздействие на установените слабости и случаите на неспазване на разпоредбите и тяхната същественост;

| б) | оценка на плана за възстановяване на спазването на разпоредбите и отстраняване на установените слабости, както е представен от институцията майка от ЕС или друга институция, лицензирана в държава членка, включително информация относно срока за изпълнението му; |
| --- | --- |

б)

оценка на плана за възстановяване на спазването на разпоредбите и отстраняване на установените слабости, както е представен от институцията майка от ЕС или друга институция, лицензирана в държава членка, включително информация относно срока за изпълнението му;

| в) | информация относно намерението на консолидиращия надзорник или на съответния член на колегията да отмени разрешението или да ограничи използването на модела до областите, в които изискванията са спазени или в които в подходящ срок може да се постигне спазване на изискванията, или които не са засегнати от установените слабости; |
| --- | --- |

в)

информация относно намерението на консолидиращия надзорник или на съответния член на колегията да отмени разрешението или да ограничи използването на модела до областите, в които изискванията са спазени или в които в подходящ срок може да се постигне спазване на изискванията, или които не са засегнати от установените слабости;

| г) | информация относно предложените допълнителни капиталови изисквания в съответствие с член 104, параграф 2, буква г) от Директива 2013/36/ЕС като надзорна мярка за справяне със случаите на неспазване на изискванията или отстраняване на установените слабости. |
| --- | --- |

г)

информация относно предложените допълнителни капиталови изисквания в съответствие с член 104, параграф 2, буква г) от Директива 2013/36/ЕС като надзорна мярка за справяне със случаите на неспазване на изискванията или отстраняване на установените слабости.

3.   Консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията, посочени в ппараграф 1, обменят информация и относно несъществено разширяване или промяна на тези вътрешни модели, както е посочено в член 13 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията (8).

4.   Информацията, посочена в параграфи 1 и 2, се обсъжда и взема предвид при изготвянето на оценката на риска на групата и постигането на съвместно решение в съответствие с член 113, ппараграф 1, буква а) от Директива 2013/36/ЕС.

Член 12

Обмен на информация относно ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, участващи в разработването на доклада за оценка на риска на групата, посочен в член 113, параграф 2, буква а) от Директива 2013/36/ЕС, или доклада за оценка на ликвидния риск на групата, посочен в член 113, параграф 2, буква б) от същата директива, с цел постигане на съвместни решения за отнасящи се до конкретна институция пруденциални изисквания в съответствие с горепосочения член, обменят количествена информация с цел идентифициране на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места и включване на информацията в доклада за оценка на риска на групата и доклада за оценка на ликвидния риск на групата.

2.   Информацията, посочена в ппараграф 1, се изготвя въз основа на информацията, събрана от компетентните органи в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014, за да се гарантира последователност и сравнимост на използваните данни. Информацията обхваща най-малко всички субекти от групата, лицензирани или установени в дадена държава членка, или най-малко следните области:

| а) | капитал; |
| --- | --- |

а)

капитал;

| б) | ликвидност; |
| --- | --- |

б)

ликвидност;

| в) | качество на активите; |
| --- | --- |

в)

качество на активите;

| г) | финансиране; |
| --- | --- |

г)

финансиране;

| д) | рентабилност; |
| --- | --- |

д)

рентабилност;

| е) | риск от концентрация. |
| --- | --- |

е)

риск от концентрация.

3.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, посочени в ппараграф 1, също така проучват възможността за обмен на информация относно макроикономическата среда, в която функционира групата от институции и нейните субекти.

Член 13

Обмен на информация във връзка с неспазването на изискванията и санкции

1.   Членовете на колегията съобщават на консолидиращия надзорник информация относно ситуации, при които членовете на колегията са определили, че институция или клон в обхвата на осъществявания от тях надзор не са спазили националното законодателство, законодателството на Съюза или изискванията, свързани с пруденциалния надзор или надзора върху пазарното поведение, включително изискванията, определени в Регламент (ЕС) No 575/2013 и Директива 2013/36/ЕС, както и наложените административни наказания или други административни мерки в съответствие с членове 64—67 от Директива 2013/36/ЕС, когато тази информация засяга или е вероятно да засегне рисковия профил на групата или някой от субектите от групата. Членовете на колегията обсъждат с консолидиращия надзорник възможното въздействие на тези случаи на неспазване и санкциите върху субектите от групата или групата като цяло.

2.   Консолидиращият надзорник взема решение да съобщи информацията, посочена в ппараграф 1, на членовете на колегията, за които се счита, че тя има значение, в съответствие с член 7 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

Член 14

Обмен на информация за оценка на плана за възстановяване на групата

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията обменят цялата информация, необходима на лицата, които участват в процеса на съвместни решения относно елементите, посочени в член 8, параграф 2 от Директива 2014/59/ЕС.

2.   За целите на ппараграф 1 консолидиращият надзорник предоставя плана за възстановяване на групата на членовете на колегията, като следва процедурата, посочена в член 7 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

3.   Консолидиращият надзорник гарантира, че всички членове на колегията са съответно информирани за резултата от процеса, посочен в ппараграф 1.

4.   Консолидиращият надзорник информира органа за преструктуриране на ниво група относно срока за преглед и оценка на плана за възстановяване на групата и посочва дата, на която органът за преструктуриране на ниво група да представи препоръките си, ако има такива, в съответствие с член 6, параграф 4 от Директива 2014/59/ЕС.

Член 15

Обмен на информация по отношение на споразумения за вътрешногрупова финансова подкрепа

Консолидиращият надзорник гарантира, че всички членове на колегията са съответно информирани относно основните условия за разрешенията във връзка със споразуменията за вътрешногрупова финансова подкрепа, предоставени в съответствие с процедурата за съвместно решение, посочена в член 20 от Директива 2014/59/ЕС.

Член 16

Изготвяне и актуализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията идентифицират надзорните дейности, които следва да бъдат предприети за изготвянето на плана на колегията за извършване на надзорни проверки в съответствие с член 116, ппараграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Планът на колегията за извършване на надзорни проверки съдържа най-малко следното:

| а) | областите на съвместна работа, установени при оценката на риска на групата, оценката на ликвидния риск на групата и съвместните решения относно пруденциалните изисквания, отнасящи се до конкретна институция, в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС или в резултат на други дейности, предприети от колегията, включително усилията в подкрепа на ефективния надзор и премахване на излишното дублиране на задачи в съответствие с член 116, ппараграф 1, буква г) от същата директива; |
| --- | --- |

а)

областите на съвместна работа, установени при оценката на риска на групата, оценката на ликвидния риск на групата и съвместните решения относно пруденциалните изисквания, отнасящи се до конкретна институция, в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС или в резултат на други дейности, предприети от колегията, включително усилията в подкрепа на ефективния надзор и премахване на излишното дублиране на задачи в съответствие с член 116, ппараграф 1, буква г) от същата директива;

| б) | съответните планове за извършване на надзорни проверки на консолидиращия надзорник и членовете на колегията за предприятието майка и за всички институции, които са лицензирани, и клонове, които са установени в държава членка; |
| --- | --- |

б)

съответните планове за извършване на надзорни проверки на консолидиращия надзорник и членовете на колегията за предприятието майка и за всички институции, които са лицензирани, и клонове, които са установени в държава членка;

| в) | основните области в работата на колегията и нейната планирана надзорна дейност, включително планирани инспекции на място в съответствие с член 99, ппараграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

в)

основните области в работата на колегията и нейната планирана надзорна дейност, включително планирани инспекции на място в съответствие с член 99, ппараграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС;

| г) | членовете на колегията, отговорни за изпълнението на планираната надзорна дейност; |
| --- | --- |

г)

членовете на колегията, отговорни за изпълнението на планираната надзорна дейност;

| д) | очакваните срокове, като график и продължителност, за всяка от планираните надзорни дейности. |
| --- | --- |

д)

очакваните срокове, като график и продължителност, за всяка от планираните надзорни дейности.

3.   Изготвянето и актуализирането на плана на колегията за извършване на надзорни проверки се осъществява в съответствие с член 11 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

РАЗДЕЛ 3

Планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации

Член 17

Изготвяне на рамка на колегията за извънредни ситуации

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията изготвят рамка на колегията в случай на евентуални извънредни ситуации в съответствие с член 112, ппараграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС (наричана по-нататък „рамка на колегията за извънредни ситуации“), като вземат предвид спецификите и структурата на групата институции.

2.   Рамката на колегията за извънредни ситуации включва най-малко следното:

| а) | специфични за институцията процедури, които се прилагат при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

а)

специфични за институцията процедури, които се прилагат при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС;

| б) | минимален обем информация, която се обменя при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС. |
| --- | --- |

б)

минимален обем информация, която се обменя при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС.

3.   Минималният обем информация, посочен в параграф 2, буква б), включва следното:

| а) | описание на възникналата ситуация, включително основната причина за извънредната ситуация, и очакваното въздействие на извънредната ситуация върху субектите от групата и групата като цяло, върху пазарната ликвидност и стабилността на финансовата система; |
| --- | --- |

а)

описание на възникналата ситуация, включително основната причина за извънредната ситуация, и очакваното въздействие на извънредната ситуация върху субектите от групата и групата като цяло, върху пазарната ликвидност и стабилността на финансовата система;

| б) | разяснение на мерките и действията, които са предприети или запланувани от консолидиращия надзорник, от някой от членовете на колегията или от самите субекти от групата; |
| --- | --- |

б)

разяснение на мерките и действията, които са предприети или запланувани от консолидиращия надзорник, от някой от членовете на колегията или от самите субекти от групата;

| в) | най-новата налична количествена информация относно ликвидността и капиталовата позиция на субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, на индивидуална или консолидирана основа. |
| --- | --- |

в)

най-новата налична количествена информация относно ликвидността и капиталовата позиция на субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, на индивидуална или консолидирана основа.

Член 18

Общи условия по отношение на обмена на информация по време на извънредна ситуация

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията обменят цялата информация, необходима за улесняване на изпълнението на задачите, посочени в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с изискванията за поверителност, определени в дял VII, глава 1, раздел II от същата директива, и когато е приложимо, членове 54 и 58 от Директива 2004/39/ЕО.

2.   Когато бъде информиран за извънредна ситуация от член или наблюдател на колегията или когато установи извънредна ситуация, консолидиращият надзорник съобщава информацията, посочена в член 17, параграф 2, буква б), като следва процедурите, посочени в член 17, параграф 2, буква а), на членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, и също така на EBA.

3.   Членовете на колегията, упражняващи надзор върху субекти от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, и консолидиращият надзорник могат да решат да обменят допълнителна информация в зависимост от естеството, сериозността, потенциалното въздействие върху системата или друго въздействие, както и вероятността от разпространение на извънредната ситуация.

4.   Консолидиращият надзорник решава дали информацията, посочена в параграфи 2 и 3, има отношение към изпълнението на задачите на колегията за преструктуриране. Ако това е така, консолидиращият надзорник съобщава тази информация на органа за преструктуриране на ниво група, както е определено в член 2, ппараграф 1, точка 44 от Директива 2014/59/ЕС.

5.   Информацията, посочена в параграфи 2 и 3, според случая, се актуализира незабавно при наличието на нова информация.

6.   Когато обменът на информацията или съобщенията, посочени в настоящия член, се правят в устна форма, съответните органи отговарят своевременно в писмена форма.

Член 19

Координация на надзорната оценка на извънредна ситуация

1.   При възникването на извънредна ситуация консолидиращият надзорник координира оценката на извънредната ситуация (наричана по-нататък „координирана надзорна оценка“) в сътрудничество с членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от тази извънредна ситуация.

2.   Координираната надзорна оценка на извънредната ситуация, извършена в съответствие с член 14 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99, обхваща най-малко следните елементи:

| а) | естеството и сериозността на извънредната ситуация; |
| --- | --- |

а)

естеството и сериозността на извънредната ситуация;

| б) | въздействието или потенциалното въздействие на извънредната ситуация върху групата и върху всеки субект от групата, който е засегнат или е вероятно да бъде засегнат; |
| --- | --- |

б)

въздействието или потенциалното въздействие на извънредната ситуация върху групата и върху всеки субект от групата, който е засегнат или е вероятно да бъде засегнат;

| в) | риска от трансгранично разпространение. |
| --- | --- |

в)

риска от трансгранично разпространение.

3.   При извършване на оценка по параграф 2, буква в) консолидиращият надзорник проучва потенциалните последствия за системите в държавите членки, в които са лицензирани субекти от групата или са установени значими клонове.

Член 20

Координация на ответните надзорни действия при извънредна ситуация

1.   При възникването на извънредна ситуация консолидиращият надзорник координира подготовката на ответни надзорни действия по отношение на извънредната ситуация (наричани по-нататък „координираните ответни надзорни действия“) в сътрудничество с членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от тази извънредна ситуация.

2.   Координираната надзорна оценка, посочена в член 19, формира основата на координираните ответни надзорни действия, като на тази основа се определят необходимите надзорни действия, техният обхват и графика за тяхното изпълнение.

3.   Координираните ответни надзорни действия се разработват от консолидиращия надзорник и членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация.

Член 21

Мониторинг на изпълнението на координираните ответни надзорни действия при извънредна ситуация

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, осъществяват мониторинг и обменят информация относно изпълнението на координираните ответни надзорни действия, посочени в член 20.

2.   Информацията, която се обменя, съдържа най-малко актуална информация за изпълнението на договорените действия в предвидения срок, както е посочено в член 20, параграф 2, и необходимостта от актуализиране или коригиране на тези действия.

Член 22

Координация на външната комуникация при извънредна ситуация

1.   В рамките на приложимото законодателство на Съюза и приложимото национално законодателство консолидиращият надзорник и членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, координират доколкото е възможно външните си комуникации.

2.   За целите на координирането на външната комуникация консолидиращият надзорник и членовете на колегията се договарят за следните елементи:

| а) | разпределение на отговорностите за координиране на външната комуникация на отделните етапи от извънредната ситуация; |
| --- | --- |

а)

разпределение на отговорностите за координиране на външната комуникация на отделните етапи от извънредната ситуация;

| б) | ниво на информацията, която да бъде оповестена, като се взема предвид необходимостта да се запази доверието на пазара, както и други допълнителни задължения за оповестяване, когато финансовите инструменти, издадени от субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, се търгуват публично на един или повече регулирани пазари в Съюза; |
| --- | --- |

б)

ниво на информацията, която да бъде оповестена, като се взема предвид необходимостта да се запази доверието на пазара, както и други допълнителни задължения за оповестяване, когато финансовите инструменти, издадени от субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, се търгуват публично на един или повече регулирани пазари в Съюза;

| в) | координирането на публичните изявления, включително извършените само от един член на колегията, и по-специално когато такова изявление вероятно би породило последствия за субектите от групата, върху които се осъществява надзор от други членове на колегията; |
| --- | --- |

в)

координирането на публичните изявления, включително извършените само от един член на колегията, и по-специално когато такова изявление вероятно би породило последствия за субектите от групата, върху които се осъществява надзор от други членове на колегията;

| г) | разпределение на отговорностите и избиране на подходящ момент за контакт със субектите от групата; |
| --- | --- |

г)

разпределение на отговорностите и избиране на подходящ момент за контакт със субектите от групата;

| д) | разпределение на отговорностите и действията, които да бъдат предприети за съобщаване на предприетите координирани действия за справяне с извънредната ситуация по каналите за външни комуникации; |
| --- | --- |

д)

разпределение на отговорностите и действията, които да бъдат предприети за съобщаване на предприетите координирани действия за справяне с извънредната ситуация по каналите за външни комуникации;

| е) | описание на възможната координация с друга група или колегия, която е възможно да се включи в справянето с извънредната ситуация, засегнала групата, например група за управление на кризи или колегия за преструктуриране. |
| --- | --- |

е)

описание на възможната координация с друга група или колегия, която е възможно да се включи в справянето с извънредната ситуация, засегнала групата, например група за управление на кризи или колегия за преструктуриране.

ГЛАВА 3

УСЛОВИЯ ОТНОСНО ФУНКЦИОНИРАНЕТО НА КОЛЕГИИТЕ, СФОРМИРАНИ В СЪОТВЕТСТВИЕ С ЧЛЕН 51, ПАРАГРАФ 3 ОТ ДИРЕКТИВА 2013/36/ЕС

РАЗДЕЛ 1

Създаване и функциониране на колегиите

Член 23

Определяне на членовете и наблюдателите на колегията

1.   След извършването на картографиране на институцията заедно с клоновете в други държави членки в съответствие с член 2 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99, компетентните органи на държавата членка по произход приканват следните органи да станат членове на колегията:

| а) | компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове; |
| --- | --- |

а)

компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове;

| б) | централни банки от ЕСЦБ, които участват съгласно тяхното национално законодателство в пруденциалния надзор на значимите клонове, посочени в буква а), но които не са компетентни органи; |
| --- | --- |

б)

централни банки от ЕСЦБ, които участват съгласно тяхното национално законодателство в пруденциалния надзор на значимите клонове, посочени в буква а), но които не са компетентни органи;

| в) | EBA. |
| --- | --- |

в)

EBA.

2.   Компетентните органи на държавата членка по произход могат да поканят компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени незначими клонове, да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква б) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход могат да поканят надзорните органи на трети държави, в които са установени незначими клонове на съответната институция, да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква в) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

4.   Компетентните органи на държавата членка по произход могат да поканят следните органи да участват в колегията като наблюдатели в съответствие с процедурата, определена в член 3, ппараграф 1, буква г) от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99:

| а) | централни банки от ЕСЦБ, които не са оправомощени от националното законодателство да извършват надзор на институцията или нейни клонове, установени в дадена държава членка; |
| --- | --- |

а)

централни банки от ЕСЦБ, които не са оправомощени от националното законодателство да извършват надзор на институцията или нейни клонове, установени в дадена държава членка;

| б) | публичните власти или органи в дадена държава членка, които са отговорни за надзора върху институцията или нейните клонове или участват в този надзор, включително компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите. |
| --- | --- |

б)

публичните власти или органи в дадена държава членка, които са отговорни за надзора върху институцията или нейните клонове или участват в този надзор, включително компетентните органи, отговорни за надзора върху пазарите на финансови инструменти, за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм или за защитата на потребителите.

5.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията определят правилата за участие на наблюдателите в колегията в писмените правила, посочени в член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС. Компетентните органи на държавата членка по произход уведомяват наблюдателите за тези правила.

Член 24

Съобщаване за създаването и състава на колегията

Компетентните органи на държавата членка по произход съобщават на институцията за създаването на колегия и самоличността на членовете и наблюдателите, както и всички промени в този състав.

Член 25

Създаване на писмени правила за координация и сътрудничество

Създаването и функционирането на колегии за значими клонове, сформирани в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС, се основава на писмени правила за координация и сътрудничество, определени в съответствие с член 5 от настоящия регламент.

Член 26

Участие в заседания и дейности на колегиите

1.   Когато вземат решение кои органи да участват в заседание или дейност на колегия в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС, компетентните органи на държавата членка по произход вземат предвид следното:

| а) | темите, които ще бъдат обсъдени, и целта на заседанието или дейността, по-конкретно по отношение на тяхното значение за всеки клон; |
| --- | --- |

а)

темите, които ще бъдат обсъдени, и целта на заседанието или дейността, по-конкретно по отношение на тяхното значение за всеки клон;

| б) | значението на клона в държавата членка, в която е установен, както и значението му за институцията. |
| --- | --- |

б)

значението на клона в държавата членка, в която е установен, както и значението му за институцията.

2.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията гарантират, че в заседанията и дейностите на колегиите участват най-подходящите представители в зависимост от обсъжданите теми и преследваните цели. Тези представители разполагат с правомощието да ангажират органите си като членове на колегията в максималната възможна степен за решенията, които се планира да бъдат взети по време на заседанията или дейностите.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход могат да поканят представители на институцията да участват в заседание или дейност на колегията в зависимост от темите и целите на заседанието или дейността на колегията.

Член 27

Условия за комуникация

1.   Комуникацията с институцията и клоновете ѝ се организира съгласно надзорните отговорности, възложени на компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията в съответствие с дял V, глава 4 и дял VII от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Заседанията и дейностите на колегията се организират в съответствие с член 18 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

РАЗДЕЛ 2

Планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

Член 28

Общи условия за обмена на информация между компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията обменят цялата информация, необходима за улесняване на сътрудничеството съгласно член 50 и член 51, параграф 2 от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията обменят и цялата информация, необходима за улесняване на сътрудничеството, посочено в членове 6, 7 и 8 от Директива 2014/59/ЕС.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията обменят информацията, посочена в параграфи 1 и 2, независимо дали е получена от институцията, от компетентен или надзорен орган или от друг източник. Тази информация е достатъчно подходяща, точна и своевременна.

Член 29

Обмен на информация относно резултата от процеса на надзорен преглед и оценка

Информацията, която компетентните органи на държавата членка по произход съобщават на членовете на колегията, обхваща информацията, посочена в членове 4 и 5, членове 7—13 и член 17 от Делегиран регламент (ЕС) No 524/2014 на Комисията (9) и получена при процеса на надзорен преглед и оценка, осъществен в съответствие с член 97 от Директива 2013/36/ЕС.

9

Член 30

Обмен на информация за оценка на плана за възстановяване

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход се консултират с компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове, относно плана за възстановяване, доколкото той е от значение за съответния клон, в съответствие с член 6, параграф 2 от Директива 2014/59/ЕС.

2.   За целите на ппараграф 1 компетентните органи на държавата членка по произход предоставят плана за възстановяване на институцията на компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове, в съответствие с член 19 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход гарантират, че всички членове на колегията са съответно информирани за резултата от процеса, посочен в ппараграф 1.

Член 31

Изготвяне и актуализиране на плана за извършване на надзорни проверки

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията идентифицират надзорните дейности, които следва да бъдат предприети, с цел изготвяне на плана за извършване на надзорни проверки на колегията, посочен в член 99 от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Планът на колегията за извършване на надзорни проверки съдържа най-малко следното:

| а) | областите на съвместна работа, установени при процеса на надзорен преглед и оценка в съответствие с член 97 от Директива 2013/36/ЕС или в резултат на други дейности, предприети от колегията; |
| --- | --- |

а)

областите на съвместна работа, установени при процеса на надзорен преглед и оценка в съответствие с член 97 от Директива 2013/36/ЕС или в резултат на други дейности, предприети от колегията;

| б) | основните области в работата на колегията и нейната планирана надзорна дейност, включително планирани проверки и инспекции на място на значимите клонове в съответствие с член 52, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

б)

основните области в работата на колегията и нейната планирана надзорна дейност, включително планирани проверки и инспекции на място на значимите клонове в съответствие с член 52, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС;

| в) | членовете на колегията, отговорни за изпълнението на планираната надзорна дейност; |
| --- | --- |

в)

членовете на колегията, отговорни за изпълнението на планираната надзорна дейност;

| г) | очакваните срокове, като график и продължителност, за всяка от планираните надзорни дейности. |
| --- | --- |

г)

очакваните срокове, като график и продължителност, за всяка от планираните надзорни дейности.

3.   Когато разработват плана на колегията за извършване на надзорни проверки, както и когато правят необходимите актуализации по него, компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията проучват възможността за постигане на съгласие по възлагане на задачи и съответно делегиране на отговорности на доброволна основа, особено ако такова възлагане или делегиране се очаква да доведе до по-ефикасен и ефективен надзор, по-специално чрез премахване на излишното дублиране на надзорни изисквания, включително във връзка с исканията за информация.

4.   При сключването на споразумение за възлагане на задачи или делегиране на отговорности се изпраща уведомление от компетентните органи на държавата членка по произход до съответната институция и от компетентния орган, който делегира правомощията си, до съответния клон.

5.   Създаването и актуализирането на плана на колегията за извършване на надзорни проверки се осъществява в съответствие с член 20 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

РАЗДЕЛ 3

Планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации и заключителни разпоредби

Член 32

Изготвяне на рамка на колегията за извънредни ситуации

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията изготвят рамка на колегията в случай на евентуални извънредни ситуации в съответствие с член 112, ппараграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС (наричана по-нататък „рамка на колегията за извънредни ситуации“).

2.   Рамката на колегията за извънредни ситуации включва най-малко следното:

| а) | специфични за институцията процедури, които се прилагат при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС; |
| --- | --- |

а)

специфични за институцията процедури, които се прилагат при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС;

| б) | минимален обем информация, която се обменя при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС. |
| --- | --- |

б)

минимален обем информация, която се обменя при възникване на извънредна ситуация, както е посочено в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС.

3.   Минималният обем информация, посочен в параграф 2, буква б), включва следното:

| а) | описание на възникналата ситуация, включително основната причина за извънредната ситуация, и очакваното въздействие на извънредната ситуация върху институцията, върху пазарната ликвидност и стабилността на финансовата система; |
| --- | --- |

а)

описание на възникналата ситуация, включително основната причина за извънредната ситуация, и очакваното въздействие на извънредната ситуация върху институцията, върху пазарната ликвидност и стабилността на финансовата система;

| б) | разяснение на мерките и действията, които са предприети или запланувани от компетентните органи на държавата по произход, от някой от членовете на колегията или от самата институция; |
| --- | --- |

б)

разяснение на мерките и действията, които са предприети или запланувани от компетентните органи на държавата по произход, от някой от членовете на колегията или от самата институция;

| в) | най-актуалната налична количествена информация относно ликвидността и капиталовата позиция на институцията. |
| --- | --- |

в)

най-актуалната налична количествена информация относно ликвидността и капиталовата позиция на институцията.

Член 33

Общи условия по отношение на обмена на информация по време на извънредна ситуация

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията обменят цялата информация, необходима за улесняване на изпълнението на задачите, посочени в член 114, ппараграф 1 от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с изискванията за поверителност, определени в дял VII, глава 1, раздел II от същата директива, и когато е приложимо, членове 54 и 58 от Директива 2004/39/ЕО.

2.   Когато бъдат информирани за извънредна ситуация от член или наблюдател на колегията или когато установят извънредна ситуация, компетентните органи на държавата членка по произход съобщават информацията, посочена в член 32, параграф 2, буква б), като следват процедурите, посочени в член 32, параграф 2, буква а), на членовете на колегията, упражняващи надзор върху клоновете, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, и също така на EBA.

3.   Членовете на колегията, упражняващи надзор върху клоновете, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, и компетентните органи на държавата членка по произход може да решат да обменят допълнителна информация в зависимост от естеството, сериозността, потенциалното въздействие върху системата или друго въздействие, както и вероятността от разпространение на извънредната ситуация.

4.   Компетентните органи на държавата членка по произход решават дали информацията, посочена в параграфи 2 и 3, има отношение към изпълнението на задачите на колегията за преструктуриране. Ако това е така, компетентните органи на държавата членка по произход съобщават тази информация на органа за преструктуриране, както е посочено в член 3 от Директива 2014/59/ЕС.

5.   Информацията, посочена в параграфи 2 и 3, според случая, се актуализира незабавно при наличието на нова информация.

6.   Когато обменът на информацията или съобщенията, посочени в настоящия член, се правят в устна форма, съответните органи отговарят своевременно в писмена форма.

Член 34

Координация на надзорната оценка на извънредна ситуация

1.   При възникване на извънредна ситуация компетентните органи на държавата членка по произход координират оценката на ситуацията (наричана по-нататък „координираната надзорна оценка“) в сътрудничество с членовете на колегията в съответствие с член 112, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Координираната надзорна оценка на извънредната ситуация, изготвена от компетентните органи на държавата членка по произход, обхваща най-малко следните елементи:

| а) | естеството и сериозността на извънредната ситуация; |
| --- | --- |

а)

естеството и сериозността на извънредната ситуация;

| б) | въздействието или потенциалното въздействие на извънредната ситуация върху институцията и върху всеки клон, който е засегнат или е вероятно да бъде засегнат; |
| --- | --- |

б)

въздействието или потенциалното въздействие на извънредната ситуация върху институцията и върху всеки клон, който е засегнат или е вероятно да бъде засегнат;

| в) | риска от трансгранично разпространение. |
| --- | --- |

в)

риска от трансгранично разпространение.

3.   При извършване на оценка по параграф 2, буква в) компетентните органи на държавата членка по произход проучват потенциалните последствия за системите в държавите членки, в които са установени значими клонове.

Член 35

Координация на ответните надзорни действия при извънредна ситуация

1.   При възникване на извънредна ситуация компетентните органи на държавата членка по произход координират изготвянето на ответни надзорни действия спрямо ситуацията (наричани по-нататък „координираните ответни надзорни действия“) в сътрудничество с членовете на колегията в съответствие с член 112, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС.

2.   Координираната надзорна оценка, посочена в член 34, формира основата на координираните ответни надзорни действия, като на тази основа се определят необходимите надзорни действия, техният обхват и графикът за тяхното изпълнение.

Член 36

Мониторинг на изпълнението на координираните ответни надзорни действия при извънредна ситуация

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията, упражняващи надзор върху клоновете, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, осъществяват мониторинг и обменят информация относно изпълнението на координираните ответни надзорни действия, посочени в член 35.

2.   Информацията, която се обменя, съдържа най-малко актуална информация за изпълнението на договорените действия в предвидения срок, както е посочено в член 35, параграф 2, и необходимостта от актуализиране или коригиране на тези действия.

Член 37

Координация на външната комуникация при извънредна ситуация

Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията, отговорни за надзора върху клоновете, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредна ситуация, координират външните си комуникации, доколкото е възможно, като вземат предвид елементите, посочени в член 22, параграф 2, както и правните задължения или ограниченията съгласно националното законодателство.

Член 38

Влизане в сила

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Официален вестник на Европейския съюз

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки

Съставено в Брюксел на 16 октомври 2015 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338.

1

(2)  Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. за създаване на рамка за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници и за изменение на Директива 82/891/ЕИО на Съвета и директиви 2001/24/ЕО, 2002/47/ЕО, 2004/25/ЕО, 2005/56/ЕО, 2007/36/ЕО, 2011/35/ЕС, 2012/30/ЕС и 2013/36/ЕС и на регламенти (ЕС) No 1093/2010 и (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 190).

2

(3)  Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 1).

3

(4)  Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията от 16 април 2014 г. за определяне, в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета, на техническите стандарти за изпълнение по отношение на предоставянето на информация от институциите на надзорните органи (ОВ L 191, 28.6.2014 г., стр. 1).

4

(5)  Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 на Комисията от 16 октомври 2015 г. за определяне, в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение по отношение на определянето на оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи (вж. страница 21 от настоящия брой на Официален вестник).

5

(6)  Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) No 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1).

6

(7)  Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директиви 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета (ОВ L 145, 30.4.2004 г., стр. 1).

7

(8)  Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията от 16 октомври 2015 г. за определяне, в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение, с които се определя процесът на вземане на съвместни решения по отношение на заявленията за някои разрешения във връзка с пруденциални изисквания (вж. страница 45 от настоящия брой на Официален вестник).

8

(9)  Делегиран регламент (ЕС) No 524/2014 на Комисията от 12 март 2014 г. за допълнение на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти, с които се определя каква информация си предоставят взаимно компетентните органи на държавата членка по произход и компетентните органи на приемащата държава членка (ОВ L 148, 20.5.2014 г., стр. 6).

9

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/21 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/21

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/99 НА КОМИСИЯТА

от 16 октомври 2015 година

за определяне, в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение по отношение на определянето на оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (1), и по-специално член 51, параграф 5 и член 116, параграф 5 от нея,

като има предвид, че:

| (1) | Процесът на извършване и актуализиране на картографирането на субекти от група в Съюза и трети държави следва да се ръководи от консолидиращия надзорник, който да осигури на потенциалните членове на колегията възможността да представят становища и да допринесат за тази дейност, за да се гарантира, че всички субекти от група са ефективно идентифицирани и че картографирането отразява прецизна и актуална информация за субектите, включително за клоновете на групата. С цел да се улесни извършването на картографирането, да се гарантира, че при картографирането на групата от институции е събрана и отразена цялата необходима информация и да се намалят разходите за привеждане в съответствие както за консолидиращия надзорник, така и за компетентните органи на държавата членка по произход и други членове на колегията, картографирането следва да се извършва посредством единен образец. |
| --- | --- |

(1)

Процесът на извършване и актуализиране на картографирането на субекти от група в Съюза и трети държави следва да се ръководи от консолидиращия надзорник, който да осигури на потенциалните членове на колегията възможността да представят становища и да допринесат за тази дейност, за да се гарантира, че всички субекти от група са ефективно идентифицирани и че картографирането отразява прецизна и актуална информация за субектите, включително за клоновете на групата. С цел да се улесни извършването на картографирането, да се гарантира, че при картографирането на групата от институции е събрана и отразена цялата необходима информация и да се намалят разходите за привеждане в съответствие както за консолидиращия надзорник, така и за компетентните органи на държавата членка по произход и други членове на колегията, картографирането следва да се извършва посредством единен образец.

| (2) | В случаите, когато консолидиращият надзорник възнамерява да покани компетентни органи на приемащите държави членки, в които са установени незначими клонове, надзорни органи от трети държави и други съответни органи да участват в колегията като наблюдатели, той трябва да гарантира, че членовете на колегията са информирани предварително за това намерение и разполагат с достатъчно време да направят оценка, да одобрят или да възразят срещу това предложение. С цел да гарантира, че процесът се управлява по подходящ начин, консолидиращият надзорник трябва най-напред да покани органите, които отговарят на критериите за членство в колегията, след което да отправи покани към потенциални наблюдатели на колегията. |
| --- | --- |

(2)

В случаите, когато консолидиращият надзорник възнамерява да покани компетентни органи на приемащите държави членки, в които са установени незначими клонове, надзорни органи от трети държави и други съответни органи да участват в колегията като наблюдатели, той трябва да гарантира, че членовете на колегията са информирани предварително за това намерение и разполагат с достатъчно време да направят оценка, да одобрят или да възразят срещу това предложение. С цел да гарантира, че процесът се управлява по подходящ начин, консолидиращият надзорник трябва най-напред да покани органите, които отговарят на критериите за членство в колегията, след което да отправи покани към потенциални наблюдатели на колегията.

| (3) | Преди да приемат покана, отправена от консолидиращия надзорник до потенциални наблюдатели на колегията, тези потенциални наблюдатели следва да се запознаят с условията за своето участие, одобрени от консолидиращия надзорник и членовете на колегията. Консолидиращият надзорник следва да е задължен да включи условията за участие на наблюдатели в писмените правила за координация и сътрудничество на колегията. |
| --- | --- |

(3)

Преди да приемат покана, отправена от консолидиращия надзорник до потенциални наблюдатели на колегията, тези потенциални наблюдатели следва да се запознаят с условията за своето участие, одобрени от консолидиращия надзорник и членовете на колегията. Консолидиращият надзорник следва да е задължен да включи условията за участие на наблюдатели в писмените правила за координация и сътрудничество на колегията.

| (4) | Процесът на приемане и изменение на писмените правила за координация и сътрудничество следва да се ръководи от консолидиращия надзорник, който следва да гарантира, че членовете на колегията разполагат с възможността да представят становища и да допринесат за предложените правила, включително за условията за участие на наблюдатели. За да се гарантира, че изготвените от колегиите от надзорни органи правила са последователни от гледна точка на тяхната структура и обхванатите разпоредби и че същевременно с това позволяват подходяща гъвкавост за включване на специфични за колегията правила и споразумения, те следва да бъдат разработени въз основа на единен образец. |
| --- | --- |

(4)

Процесът на приемане и изменение на писмените правила за координация и сътрудничество следва да се ръководи от консолидиращия надзорник, който следва да гарантира, че членовете на колегията разполагат с възможността да представят становища и да допринесат за предложените правила, включително за условията за участие на наблюдатели. За да се гарантира, че изготвените от колегиите от надзорни органи правила са последователни от гледна точка на тяхната структура и обхванатите разпоредби и че същевременно с това позволяват подходяща гъвкавост за включване на специфични за колегията правила и споразумения, те следва да бъдат разработени въз основа на единен образец.

| (5) | При организирането на консултации с членове на колегията по отношение на различни оперативни аспекти от работата на колегията консолидиращият надзорник следва ясно да оповести подходящ краен срок за представяне на коментари и становища от страна на членовете на колегията. |
| --- | --- |

(5)

При организирането на консултации с членове на колегията по отношение на различни оперативни аспекти от работата на колегията консолидиращият надзорник следва ясно да оповести подходящ краен срок за представяне на коментари и становища от страна на членовете на колегията.

| (6) | С оглед на различните надзорни задачи, които консолидиращият надзорник и други членове на колегията трябва да изпълняват, както и тяхната сложност, очакваната минимална честота на заседанията на колегията следва да бъде веднъж годишно. |
| --- | --- |

(6)

С оглед на различните надзорни задачи, които консолидиращият надзорник и други членове на колегията трябва да изпълняват, както и тяхната сложност, очакваната минимална честота на заседанията на колегията следва да бъде веднъж годишно.

| (7) | Предвид факта, че колегиите от надзорни органи могат да бъдат организирани в различни подструктури, от съществено значение е да се гарантира, че всички членове на колегиите са своевременно и надлежно информирани за проведените обсъждания и взетите решения от конкретните подструктури. |
| --- | --- |

(7)

Предвид факта, че колегиите от надзорни органи могат да бъдат организирани в различни подструктури, от съществено значение е да се гарантира, че всички членове на колегиите са своевременно и надлежно информирани за проведените обсъждания и взетите решения от конкретните подструктури.

| (8) | С цел запазване на поверителността на информацията, която се обменя между консолидиращия надзорник или компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията, колегиите от надзорни органи следва да се насърчават да използват сигурни средства за комуникация. |
| --- | --- |

(8)

С цел запазване на поверителността на информацията, която се обменя между консолидиращия надзорник или компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията, колегиите от надзорни органи следва да се насърчават да използват сигурни средства за комуникация.

| (9) | Ефикасното и ефективно функциониране на колегиите от надзорни органи изисква членовете на колегията да обменят цялата информация, която им е необходима, за да оценяват и предприемат мерки за защита на интересите на вложители и инвеститори в техните държави членки и за защита на финансовата стабилност в рамките на Съюза. Следователно, ако консолидиращият надзорник счете, че определена информация не е от значение за даден член на колегията, консолидиращият надзорник следва да обоснове своето решение, като предварително се консултира с този член и му предостави всички необходими детайли за извършване на такава оценка. |
| --- | --- |

(9)

Ефикасното и ефективно функциониране на колегиите от надзорни органи изисква членовете на колегията да обменят цялата информация, която им е необходима, за да оценяват и предприемат мерки за защита на интересите на вложители и инвеститори в техните държави членки и за защита на финансовата стабилност в рамките на Съюза. Следователно, ако консолидиращият надзорник счете, че определена информация не е от значение за даден член на колегията, консолидиращият надзорник следва да обоснове своето решение, като предварително се консултира с този член и му предостави всички необходими детайли за извършване на такава оценка.

| (10) | В случаите, когато текущият преглед на разрешението за използване на вътрешни модели разкрие слабости в съответствие с член 101 от Директива 2013/36/ЕС, от съществено значение е консолидиращият надзорник и членовете на колегията, упражняващи надзор върху засегнати от тези слабости субекти от групата, да работят съвместно, за да преценят доколко са съществени тези слабости и да вземат решение за съответните мерки. Всяко решение, с което се изисква осигуряване на допълнителен капитал или се отнема разрешение за използване на одобрения модел, следва да се взема съвместно от консолидиращия надзорник и съответните членове на колегията. |
| --- | --- |

(10)

В случаите, когато текущият преглед на разрешението за използване на вътрешни модели разкрие слабости в съответствие с член 101 от Директива 2013/36/ЕС, от съществено значение е консолидиращият надзорник и членовете на колегията, упражняващи надзор върху засегнати от тези слабости субекти от групата, да работят съвместно, за да преценят доколко са съществени тези слабости и да вземат решение за съответните мерки. Всяко решение, с което се изисква осигуряване на допълнителен капитал или се отнема разрешение за използване на одобрения модел, следва да се взема съвместно от консолидиращия надзорник и съответните членове на колегията.

| (11) | За да се улесни идентифицирането на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места за целите на доклада за оценка на риска на групата и доклада за оценка на ликвидния риск, е важно консолидиращият надзорник и други членове на колегията да се споразумеят предварително за набор от показатели, които да бъдат обменяни поне веднъж годишно. С оглед да се осигури последователност и сравнимост тези показатели следва да се изчисляват въз основа на надзорните данни, които компетентните органи събират в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията (2). |
| --- | --- |

(11)

За да се улесни идентифицирането на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места за целите на доклада за оценка на риска на групата и доклада за оценка на ликвидния риск, е важно консолидиращият надзорник и други членове на колегията да се споразумеят предварително за набор от показатели, които да бъдат обменяни поне веднъж годишно. С оглед да се осигури последователност и сравнимост тези показатели следва да се изчисляват въз основа на надзорните данни, които компетентните органи събират в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията (2).

| (12) | Процесът на изготвяне и актуализиране на рамка на колегията за извънредни ситуации следва да се ръководи от консолидиращия надзорник или от компетентните органи на държавата членка по произход, които следва да гарантират, че членовете на колегията разполагат с възможността да представят становища и да допринесат за предложената рамка. |
| --- | --- |

(12)

Процесът на изготвяне и актуализиране на рамка на колегията за извънредни ситуации следва да се ръководи от консолидиращия надзорник или от компетентните органи на държавата членка по произход, които следва да гарантират, че членовете на колегията разполагат с възможността да представят становища и да допринесат за предложената рамка.

| (13) | По време на извънредна ситуация следва да се осигури ефикасно и ефективно сътрудничество между консолидиращия надзорник и всички членове на колегията, отговорни за надзора върху субектите от групата, които са засегнати или вероятно ще бъдат засегнати от извънредната ситуация, както и че оценката на извънредната ситуация, надзорните ответни действия във връзка с извънредната ситуация и мониторингът и актуализирането на тези надзорни ответни действия се извършват по координиран начин със съответното участие на консолидиращия надзорник и всички членове на колегията, отговарящи за надзора върху субектите в група, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от тази извънредна ситуация. В допълнение към това консолидиращият надзорник трябва редовно да информира всички членове на колегията за основните елементи на взетите решения или обменената информация относно преодоляването на извънредната ситуация. |
| --- | --- |

(13)

По време на извънредна ситуация следва да се осигури ефикасно и ефективно сътрудничество между консолидиращия надзорник и всички членове на колегията, отговорни за надзора върху субектите от групата, които са засегнати или вероятно ще бъдат засегнати от извънредната ситуация, както и че оценката на извънредната ситуация, надзорните ответни действия във връзка с извънредната ситуация и мониторингът и актуализирането на тези надзорни ответни действия се извършват по координиран начин със съответното участие на консолидиращия надзорник и всички членове на колегията, отговарящи за надзора върху субектите в група, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от тази извънредна ситуация. В допълнение към това консолидиращият надзорник трябва редовно да информира всички членове на колегията за основните елементи на взетите решения или обменената информация относно преодоляването на извънредната ситуация.

| (14) | Разпоредбите на настоящия регламент са тясно свързани помежду си, тъй като са насочени към оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи. С цел да се осигури съгласуваност между тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и да се осигури възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях от страна на лицата, подлежащи на тези задължения, е желателно всички технически стандарти за изпълнение, изисквани съгласно член 51, параграф 5 и член 116, параграф 5 от Директива 2013/36/ЕС, да бъдат включени в един регламент. |
| --- | --- |

(14)

Разпоредбите на настоящия регламент са тясно свързани помежду си, тъй като са насочени към оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи. С цел да се осигури съгласуваност между тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и да се осигури възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях от страна на лицата, подлежащи на тези задължения, е желателно всички технически стандарти за изпълнение, изисквани съгласно член 51, параграф 5 и член 116, параграф 5 от Директива 2013/36/ЕС, да бъдат включени в един регламент.

| (15) | Тъй като преобладаващата част от колегиите от надзорни органи в ЕС са сформирани в съответствие с член 116 от Директива 2013/36/ЕС, изглежда по-подходящо да се определи първо оперативното функциониране на колегиите по член 116 от Директива 2013/36/ЕС и след това на колегиите по член 51 от Директива 2013/36/ЕС, тъй като първото представлява по-скоро общ случай, а второто — частен случай. |
| --- | --- |

(15)

Тъй като преобладаващата част от колегиите от надзорни органи в ЕС са сформирани в съответствие с член 116 от Директива 2013/36/ЕС, изглежда по-подходящо да се определи първо оперативното функциониране на колегиите по член 116 от Директива 2013/36/ЕС и след това на колегиите по член 51 от Директива 2013/36/ЕС, тъй като първото представлява по-скоро общ случай, а второто — частен случай.

| (16) | Настоящият регламент се основава на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени от Европейския надзорен орган (Европейски банков орган) (EBA) на Комисията. |
| --- | --- |

(16)

Настоящият регламент се основава на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени от Европейския надзорен орган (Европейски банков орган) (EBA) на Комисията.

| (17) | EBA проведе обществени консултации относно проектите на техническите стандарти за изпълнение, на които се основава настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от банковия сектор, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3), |
| --- | --- |

(17)

EBA проведе обществени консултации относно проектите на техническите стандарти за изпълнение, на които се основава настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от банковия сектор, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3),

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

ГЛАВА 1

ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ

Член 1

Предмет

В настоящия регламент се определя оперативното функциониране на колегиите от надзорни органи („колегии“), сформирани в съответствие с член 116 и член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС.

ГЛАВА 2

ОПЕРАТИВНО ФУНКЦИОНИРАНЕ НА КОЛЕГИИ, СФОРМИРАНИ В СЪОТВЕТСТВИЕ С ЧЛЕН 116 ОТ ДИРЕКТИВА 2013/36/ЕС

РАЗДЕЛ 1

Създаване и функциониране на колегиите

Член 2

Извършване и актуализиране на картографирането на група от институции

1.   Консолидиращият надзорник предоставя проекта на картографирането, изготвен в съответствие с член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията (4), на отговарящите на критериите за членство в колегията органи съгласно член 3, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 (наричани по-нататък „потенциални членове на колегията“), като ги приканва да представят своите становища и посочва подходящ краен срок за представяне на тези становища.

2.   С цел финализиране на картографирането и без да се засяга прилагането на член 51 от Директива 2013/36/ЕС консолидиращият надзорник разглежда всички становища и резерви, изразени от потенциалните членове на колегията.

3.   След финализиране на картографирането на групата консолидиращият надзорник го оповестява на всички потенциални членове на колегията.

4.   Консолидиращият надзорник актуализира картографирането, като прилага описаната в параграфи 1—3 процедура, най-малко веднъж годишно или по-често в случай на значителни промени в структурата на групата.

5.   Консолидиращият надзорник използва образеца в приложение I за извършването и актуализирането на картографирането на група от институции.

Член 3

Създаване на колегия

1.   За да създаде колегия, консолидиращият надзорник изпълнява следните стъпки:

| а) | консолидиращият надзорник изпраща покани на органите, посочени в член 3, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98; |
| --- | --- |

а)

консолидиращият надзорник изпраща покани на органите, посочени в член 3, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98;

| б) | консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до компетентните органи на незначим клон за участие като наблюдатели в колегията в съответствие с член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98; |
| --- | --- |

б)

консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до компетентните органи на незначим клон за участие като наблюдатели в колегията в съответствие с член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98;

| в) | консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до надзорен орган от трета държава за участие като наблюдател в колегията в съответствие с член 3, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98; |
| --- | --- |

в)

консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до надзорен орган от трета държава за участие като наблюдател в колегията в съответствие с член 3, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98;

| г) | консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до орган, посочен в член 3, параграф 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, за участие като наблюдател в колегията. |
| --- | --- |

г)

консолидиращият надзорник уведомява членовете на колегията, които са приели поканата съгласно параграф 3 от настоящия член, за своето намерение да изпрати покана до орган, посочен в член 3, параграф 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, за участие като наблюдател в колегията.

За целите на букви б), в) и г) от първата алинея уведомлението се придружава от предложението на консолидиращия надзорник относно условията за участие на наблюдатели в колегията, които да бъдат включени в писмените правила за координация и сътрудничество в съответствие с член 5, буква в) от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

В допълнение към това, за целите на буква в) от първата алинея уведомлението се придружава от становището на консолидиращия надзорник относно оценката на еквивалентността на изискванията за поверителност и професионална тайна, приложими спрямо надзорния орган от трета държава.

В уведомлението, посочено във втората алинея, се определя подходящ краен срок, в рамките на който всеки изразяващ несъгласие член на колегията може да подаде напълно обосновано писмено възражение относно всеки аспект на предложението или становището на консолидиращия надзорник.

2.   След като всички членове на колегията одобрят предложението, което се установява от консолидиращия надзорник, ако в рамките на крайния срок не са постъпили никакви възражения, консолидиращият надзорник изпраща на органа, посочен в параграф 1, букви б), в) или г), покана за участие като наблюдател в колегията. Поканата се придружава от условията за участие на наблюдатели, одобрени от членовете на колегията и включени в писмените правила за координация и сътрудничество.

3.   Органите, получили покана да станат членове или наблюдатели, получават този статут след приемане на поканата. Органите, получили покана да станат наблюдатели, приемат и условията за участие на наблюдатели, за които са уведомени от консолидиращия надзорник.

4.   Органите, посочени в параграф 1, букви б), в) или г), могат да поискат да станат наблюдатели на колегия. Съответното искане се адресира до консолидиращия надзорник. Ако консолидиращият надзорник реши да покани тези органи да участват като наблюдатели в колегията, той прилага процедурите, посочени в параграф 1, букви б), в) или г), по целесъобразност.

Член 4

Изготвяне и актуализиране на координати за връзка

1.   Консолидиращият надзорник поддържа и в хода на своята комуникация с членове и наблюдатели на колегията споделя пълни данни за връзка, включително данни за връзка извън работно време, които следва да се използват при извънредни ситуации, като следва образеца в приложение II. Координатите за връзка и координатите за връзка при извънредни ситуации се прилагат към писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Членовете на колегията предоставят своите данни за връзка на консолидиращия надзорник и го информират без неоправдано забавяне за всички промени по тези данни.

3.   Консолидиращият надзорник оповестява на членовете на колегията всяка актуализирана версия на координатите за връзка и на координатите за връзка при извънредни ситуации.

Член 5

Приемане и изменение на писмените правила за координация и сътрудничество

1.   Консолидиращият надзорник изготвя своето предложение за приемане на писмени правила за координация и сътрудничество в съответствие с член 115 от Директива 2013/36/ЕС и член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Консолидиращият надзорник оповестява своето предложение на членовете на колегията, като ги приканва да представят своите становища и посочва подходящ краен срок за представянето на тези становища.

3.   С цел финализиране на писмените правила за координация и сътрудничество консолидиращият надзорник взема под внимание всички становища и резерви, изразени от членовете на колегията, и при необходимост разяснява причината да не бъдат включени.

4.   След финализиране на писмените правила за координация и сътрудничество консолидиращият надзорник ги оповестява на членовете на колегията.

5.   Ако консолидиращият надзорник и членовете на колегията счетат за необходимо, изпълнението на писмените правила за координация и сътрудничество се изпитва посредством симулации или по целесъобразност по друг начин.

6.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията преценяват необходимостта от изменение на писмените правила за координация и сътрудничество в случай на промени на някои от техните елементи съгласно член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

Всички промени в членския състав на колегията се отразяват чрез изменения в писмените правила за координация и сътрудничество.

Елементите от писмените правила за координация и сътрудничество, свързани с рамката на колегията за подготовка за и по време на извънредни ситуации, се преразглеждат периодично от консолидиращия надзорник и членовете на колегията, като периодът се определя в тези правила.

7.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията внасят изменения в писмените правила за координация и сътрудничество, като следват процедурата, описана в параграфи 1—4.

8.   Консолидиращият надзорник използва образеца в приложение II за целите на приемането и изменението на писмените правила за координация и сътрудничество.

Член 6

Оперативни аспекти на заседанията и дейностите на колегията

1.   Колегиите свикват най-малко едно присъствено заседание годишно. Въпреки това консолидиращият надзорник може да определи друга честота на присъствените заседания със съгласието на всички членове на колегията и като вземе под внимание специфичните особености на групата.

2.   Консолидиращият надзорник определя ясно целите на заседанията на колегията. Консолидиращият надзорник гарантира, че тези цели са отразени в дневния ред на заседанията и приканва всички членове на колегията да предложат допълнителни точки за включване в дневния ред. Консолидиращият надзорник взема под внимание всички предложения за точки от дневния ред, направени от членовете на колегията, и при поискване обяснява причината те да не бъдат включени.

3.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, които участват в определена дейност или заседание на колегията, обменят документи и становища относно работни документи на достатъчно ранен етап преди заседанието, за да осигурят на всички участници в него възможност за активен принос към дискусиите.

РАЗДЕЛ 2

Планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

Член 7

Обща рамка за обмен на информация между консолидиращия надзорник, членовете на колегията и наблюдателите

1.   След като консолидиращият надзорник получи от член на колегията информацията, посочена в член 9, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, той я изпраща:

| а) | до другите членове на колегията; |
| --- | --- |

а)

до другите членове на колегията;

| б) | до наблюдателите по своя преценка и в съответствие с условията за тяхното участие в колегията. |
| --- | --- |

б)

до наблюдателите по своя преценка и в съответствие с условията за тяхното участие в колегията.

2.   Ако консолидиращият надзорник счете, че определена информация, посочена в параграф 1, не е от значение за даден член на колегията, той провежда предварителни консултации с този член и му предоставя основните елементи от информацията, за да му даде възможност да прецени нейната реална значимост.

3.   В случаите, когато колегията е организирана в различни подструктури, консолидиращият надзорник своевременно предоставя на всички членове на колегията пълна информация относно предприетите действия или извършените мерки в отделните подструктури на колегията.

4.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията се споразумяват за средствата за обмен на информация и отразяват това споразумение в писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

Член 8

Текущ преглед на разрешението за използване на вътрешни подходи

1.   Ако в даден момент някоя от институциите, упълномощени в дадена държава членка, включително институцията майка от ЕС, вече не отговаря на изискванията за прилагане на вътрешен подход в съответствие с член 143, параграф 1, член 151, параграф 4 или 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013 или ако бъдат установени слабости в съответствие с член 101 от Директива 2013/36/ЕС от даден член на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, консолидиращият надзорник и този член на колегията работят в тясно сътрудничество, за да постигнат съвместно съгласие за отмяна на разрешението за използване на подхода, налагане на изисквания за осигуряване на допълнителен капитал или ограничаване използването на вътрешния модел съгласно член 11, параграф 2, букви в) и г) от този делегиран регламент.

2.   Решението за отмяна на разрешението за използване на одобрен модел се взема съвместно от консолидиращия надзорник и съответните членове на колегията, упражняващи надзор върху субекти, които използват одобрения модел и са засегнати от установените в съответствие с параграф 1 слабости. Сътрудничеството между консолидиращия надзорник и тези членове на колегията се осъществява въз основа на процедурата, определена в разпоредбите на Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията (5).

3.   Решението за налагане на изисквания за осигуряване на допълнителен капитал се взема чрез процеса на вземане на съвместно решение относно капитала в съответствие с член 113, параграф 1, буква а) от Директива 2013/36/ЕС.

4.   Консолидиращият надзорник информира всички останали членове на колегията относно решенията, взети съгласно параграф 1, ако счете, че тази информация би могла да засегне други дейности на колегията или че е от съществено значение за изпълнението на задачите на други членове на колегията.

Член 9

Уведомление за несъществено разширяване или промени на вътрешни модели

1.   По отношение на несъществено разширяване или промени на модели, които засягат някоя от институциите, лицензирани в дадена държава членка, включително предприятието майка от ЕС, консолидиращият надзорник информира незабавно за тези разширения или промени всички съответни членове на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Съответният член на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 информира консолидиращия надзорник за всякакви несъществени разширения или промени, засягащи някоя от институциите, върху които този съответен член на колегията упражнява надзор.

3.   В случаите когато съответен член на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 има опасения относно класифицирането на разширение или промяна като несъществени, той съобщава тези опасения на консолидиращия надзорник, който от своя страна разпространява тази информация до другите съответни членове на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

В случаите, когато консолидиращият надзорник има опасения относно класифицирането на разширение или промяна като несъществени, той съобщава тези опасения на всички съответни членове на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

Консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 обсъждат подробностите във връзка с тези опасения, за да постигнат общо становище относно степента на същественост на разширението или промяната.

4.   В случаите когато консолидиращият надзорник и съответните членове на колегията по смисъла на член 11, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 считат, че разширенията или промените на даден вътрешен модел са били погрешно класифицирани от съответната институция като несъществени, те незабавно информират тази институция.

Член 10

Обмен на информация относно ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места

1.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, които участват в разработването на доклад за оценка на риска на групата по смисъла на член 113, параграф 2, буква а) от Директива 2013/36/ЕС или на доклад за оценка на ликвидния риск по смисъла на член 113, параграф 2, буква б) от същата директива, с цел постигане на съвместни решения за отнасящи се до конкретна институция пруденциални изисквания в съответствие с този член, договарят показатели за идентифициране на ранни предупредителни знаци, потенциални рискове и слаби места, посочени в член 12 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

Тези показатели се изчисляват въз основа на информацията, която компетентните органи събират от поднадзорни институции в съответствие с Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014.

Договорените показатели се отразяват в писмените правила за координация и сътрудничество в съответствие с член 5, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Всеки член на колегията, посочен в параграф 1, по целесъобразност съобщава на консолидиращия надзорник стойностите на договорените показатели за поднадзорните му институции.

3.   Консолидиращият надзорник разпространява стойностите, посочени в параграф 2, както и стойностите на договорените показатели за предприятието майка от ЕС и на консолидирано ниво, до всеки член на колегията, посочен в параграф 1.

4.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, посочени в параграф 1, обменят информация за стойностите на договорените показатели най-малко веднъж годишно или по-често, ако се договорят за това.

Член 11

Изготвяне и актуализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки

1.   След като бъдат взети съвместните решения относно пруденциалните изисквания, отнасящи се до конкретна институция, в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС, членовете на колегията представят своите становища на консолидиращия надзорник с цел изготвяне на плана на колегията за извършване на надзорни проверки, посочен в член 116, параграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с член 16 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   След като получи становищата на членовете на колегията, консолидиращият надзорник изготвя проект на план на колегията за извършване на надзорни проверки.

3.   Консолидиращият надзорник разпространява проекта на плана на колегията за извършване на надзорни проверки до членовете на колегията, като ги приканва да представят своите становища относно областите на съвместна работа и посочва подходящ краен срок за представяне на тези становища.

4.   С цел финализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки консолидиращият надзорник взема под внимание всички становища и резерви, изразени от членовете на колегията, и при необходимост разяснява причината те да не бъдат включени.

5.   След финализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки консолидиращият надзорник го оповестява на членовете на колегията.

6.   Планът на колегията за извършване на надзорни проверки се актуализира най-малко веднъж годишно или по-често, ако бъде счетено за необходимо като резултат от процеса на надзорен преглед и оценка съгласно член 97 от Директива 2013/36/ЕС или като резултат от съвместни решения относно пруденциални изисквания, отнасящи се до конкретна институция, в съответствие с член 113 от тази директива.

7.   Консолидиращият надзорник актуализира плана на колегията за извършване на надзорни проверки, като следва процедурата, описана в параграфи 1—5.

РАЗДЕЛ 3

Планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации

Член 12

Изготвяне и актуализиране на рамката на колегията за извънредни ситуации

1.   Консолидиращият надзорник разработва своето предложение за изготвяне на рамка на колегията за извънредни ситуации в съответствие с член 17 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Консолидиращият надзорник оповестява своето предложение на членовете на колегията, като ги приканва да представят своите становища и посочва подходящ краен срок за представянето на тези становища.

3.   Консолидиращият надзорник взема под внимание всички становища и резерви, изразени от членовете на колегията, и при необходимост разяснява причините те да не бъдат включени.

4.   Консолидиращият надзорник оповестява на членовете на колегията окончателната версия на рамката на колегията за извънредни ситуации.

5.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията преценяват най-малко веднъж годишно необходимостта от актуализиране на рамката на колегията за извънредни ситуации.

6.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията актуализират рамката на колегията за извънредни ситуации, като следват процедурата, описана в параграфи 1—4.

Член 13

Обмен на информация по време на извънредна ситуация

1.   Когато консолидиращият надзорник узнае за извънредна ситуация, която засяга или е вероятно да засегне институция или клон, съответно установени или лицензирани в дадена държава членка, консолидиращият надзорник предупреждава без неоправдано забавяне EBA и члена на колегията, упражняващ надзор върху институцията или клона, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация.

2.   Когато член на колегията узнае за извънредна ситуация, която засяга или е вероятно да засегне лицензирана институция или съответно установен клон в дадена държава членка, членът на колегията предупреждава без неоправдано забавяне консолидиращия надзорник.

3.   Консолидиращият надзорник гарантира, че всички други членове на колегията са достатъчно информирани за основните елементи на:

| а) | координираната надзорна оценка на извънредната ситуация, посочена в член 14; |
| --- | --- |

а)

координираната надзорна оценка на извънредната ситуация, посочена в член 14;

| б) | координираните ответни надзорни действия, посочени в член 15, включително предприетите или запланувани действия, както и мониторинга върху тях съгласно член 16; |
| --- | --- |

б)

координираните ответни надзорни действия, посочени в член 15, включително предприетите или запланувани действия, както и мониторинга върху тях съгласно член 16;

| в) | мерките за ранна намеса, предприети съгласно членове 27, 28 и 29 от Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (6), доколкото е уместно, като се взема под внимание необходимостта от координиране на тези мерки в съответствие с член 30 от тази директива, или определянето на условията за преструктуриране съгласно член 32 от тази директива. |
| --- | --- |

в)

мерките за ранна намеса, предприети съгласно членове 27, 28 и 29 от Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (6), доколкото е уместно, като се взема под внимание необходимостта от координиране на тези мерки в съответствие с член 30 от тази директива, или определянето на условията за преструктуриране съгласно член 32 от тази директива.

4.   Когато координираните ответни надзорни действия във връзка с извънредна ситуация, както са посочени в член 15, е вероятно да бъдат по-ефективни, ако бъде осигурено участието на органа за преструктуриране на ниво група, на органите за преструктуриране на дъщерни предприятия или на органите за преструктуриране на трета държава, в чиято юрисдикция са установени значими клонове, на централни банки, на компетентни министерства и на схеми за гарантиране на депозити, консолидиращият надзорник обмисля включването на тези органи.

5.   Ако дадена извънредна ситуация е ограничена до конкретен субект от групата, ситуацията се управлява от члена на колегията, отговорен за надзора върху въпросния субект от групата, в сътрудничество с консолидиращия надзорник.

Член 14

Координация на надзорната оценка на извънредна ситуация

1.   За целите на член 19 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 консолидиращият надзорник координира разработването на проект на координирана надзорна оценка на извънредната ситуация въз основа на своята собствена оценка и оценката на членовете на колегията, упражняващи надзор върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация.

2.   Проектът на координирана надзорна оценка на извънредната ситуация обхваща субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати. Становищата и оценките на членовете на колегията, отговорни за надзора върху тези субекти от групата, се вземат под внимание в достатъчна степен от консолидиращия надзорник.

3.   Ако извънредната ситуация е ограничена до конкретен субект от групата, членът на колегията, отговорен за надзора върху този субект от групата, провежда надзорната оценка на извънредната ситуация в сътрудничество с консолидиращия надзорник.

член 15

Координация на ответните надзорни действия при извънредна ситуация

1.   За целите на член 20 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 консолидиращият надзорник ръководи разработването на координирани ответни надзорни действия при извънредна ситуация, която засяга групата и субектите в нейния състав, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати. Становищата и оценките на членовете на колегията, отговорни за надзора върху тези субекти от групата, се вземат под внимание в достатъчна степен от консолидиращия надзорник.

2.   Ако извънредната ситуация е ограничена до конкретен субект от групата, членът на колегията, отговорен за надзора върху този субект от групата, ръководи разработването на координираните ответни надзорни действия по извънредната ситуация в сътрудничество с консолидиращия надзорник.

3.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията изпълняват без неоправдано забавяне посочените в параграфи 1 и 2 задачи.

4.   Разработването на посочената в член 14 координирана надзорна оценка на извънредна ситуация и разработването на координираните ответни надзорни действия по тази извънредна ситуация могат да се осъществяват паралелно.

Член 16

Мониторинг и актуализиране на координираните ответни надзорни действия при извънредна ситуация

1.   За целите на член 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 консолидиращият надзорник координира мониторинга на изпълнението на договорените дейности, посочени в координираните ответни надзорни действия по член 15.

2.   Членовете на колегията, отговорни за надзора върху субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, информират консолидиращия надзорник за развитието на извънредната ситуация и за изпълнението на договорените дейности, свързани с техните съответни субекти от групата, както е уместно.

3.   Всякаква актуална информация за мониторинга на координираните ответни надзорни действия се предоставя от консолидиращия надзорник на членовете на колегията, включително на EBA, и обхваща групата и субектите от групата, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати.

4.   Консолидиращият надзорник и членовете на колегията, отговорни за надзора върху субектите в група, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация, обмислят дали е необходимо да актуализират координираните ответни надзорни действия, като вземат под внимание предоставената им информация и осъществяват мониторинг на изпълнението на действията.

5.   Изискванията, посочени в параграфи 1—4, се прилагат без неоправдано забавяне.

ГЛАВА 3

ОПЕРАТИВНО ФУНКЦИОНИРАНЕ НА КОЛЕГИИ, СФОРМИРАНИ В СЪОТВЕТСТВИЕ С ЧЛЕН 51, ПАРАГРАФ 3 ОТ ДИРЕКТИВА 2013/36/ЕС

РАЗДЕЛ 1

Създаване и функциониране на колегиите

Член 17

Изготвяне и актуализиране на картографирането на институция, създаване на колегия, изготвяне и актуализиране на координати за връзка и приемане и изменение на писмените правила за координация и сътрудничество

По отношение на колегиите, сформирани в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС, компетентните органи на държавата членка по произход, доколкото е необходимо, изготвят и актуализират картографирането на дадена институция, създават колегия, изготвят и актуализират координати за връзка и приемат и изменят писмените правила за координация и сътрудничество в съответствие с членове 2—5.

Член 18

Оперативни аспекти на заседанията и дейностите на колегията

1.   Компетентните органи на държавата членка по произход осъществяват редовно сътрудничество с членове на колегии, което може да бъде под формата на заседания или други дейности.

2.   Организирането на заседания и дейности на колегията и техните цели се съобщават от компетентните органи на държавата членка по произход до членовете на колегията, включително EBA.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход определят ясно целите на заседанията на колегията. Компетентните органи на държавата членка по произход гарантират, че тези цели са отразени в дневния ред на заседанията и приканват всички членове на колегията да предложат допълнителни точки за включване в дневния ред. Компетентните органи на държавата членка по произход вземат под внимание всички предложения за точки от дневния ред, отправени от членовете на колегията, и при поискване разясняват причината те да не бъдат включени.

4.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията, които участват в определена дейност или заседание на колегията, обменят документи и становища относно работни документи на достатъчно ранен етап преди заседанието, за да осигурят на всички участници в колегията възможност за активен принос към дискусиите.

РАЗДЕЛ 2

Планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

Член 19

Обща рамка за обмен на информация между компетентните органи на държавата членка по произход, членовете на колегията и наблюдателите

1.   За целите на член 28, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 членовете на колегията предоставят информацията на компетентните органи на държавата членка по произход.

2.   Компетентните органи на държавата членка по произход предоставят информацията, посочена в параграф 1:

| а) | на членовете на колегията; |
| --- | --- |

а)

на членовете на колегията;

| б) | на наблюдателите по преценка на компетентните органи на държавата членка по произход и в съответствие с условията за тяхното участие в колегията. |
| --- | --- |

б)

на наблюдателите по преценка на компетентните органи на държавата членка по произход и в съответствие с условията за тяхното участие в колегията.

3.   Ако компетентните органи на държавата членка по произход счетат, че определена информация, посочена в параграф 1, не е от значение за даден член на колегията, те провеждат предварителни консултации с този член и му предоставят основните елементи от информацията, за да му дадат възможност да прецени нейната реална значимост.

4.   В случаите, когато колегията е организирана в различни подструктури, компетентните органи на държавата членка по произход своевременно предоставят на всички членове на колегията пълна информация относно предприетите действия или извършените мерки в отделните подструктури на колегията.

5.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията се споразумяват за средствата за обмен на информация и отразяват това споразумение в писмените правила за координация и сътрудничество, посочени в член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

Член 20

Изготвяне и актуализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки

1.   С цел изготвяне на плана на колегията за извършване на надзорни проверки, посочен в член 99 от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с член 31 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, членовете на колегията представят своите становища на компетентните органи на държавата членка по произход.

2.   След като получат становищата на членовете на колегията, компетентните органи на държавата членка по произход изготвят проект на план на колегията за извършване на надзорни проверки.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход разпространяват проекта на плана на колегията за извършване на надзорни проверки до членовете на колегията, като ги приканват да представят своите становища относно областите на съвместна работа и посочват подходящ краен срок за представяне на тези становища.

4.   С цел финализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки компетентните органи на държавата членка по произход вземат под внимание всички становища и резерви, изразени от членовете на колегията, и при необходимост разясняват причините те да не бъдат включени.

5.   След финализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки компетентните органи на държавата членка по произход го оповестяват на членовете на колегията.

6.   Планът на колегията за извършване на надзорни проверки се актуализира най-малко веднъж годишно или при необходимост по-често като резултат от процеса на надзорен преглед и оценка съгласно член 97 от Директива 2013/36/ЕС.

7.   Компетентните органи на държавата членка по произход актуализират плана на колегията за извършване на надзорни проверки, като следват процедурата, описана в параграфи 1—5.

РАЗДЕЛ 3

Планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации и заключителни разпоредби

Член 21

Изготвяне и актуализиране на рамката на колегията за извънредни ситуации

1.   За целите на изготвянето на рамката на колегията за извънредни ситуации компетентните органи на държавата членка по произход разработват предложение в съответствие с член 32 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

2.   Компетентните органи на държавата членка по произход представят своето предложение на членовете на колегията, като ги приканват да представят своите становища и посочват подходящ краен срок за представянето на тези становища.

3.   Компетентните органи на държавата членка по произход вземат под внимание всички становища и резерви, изразени от членовете на колегията, и при необходимост разясняват причините те да не бъдат включени.

4.   Компетентните органи на държавата членка по произход оповестяват на членовете на колегията окончателната версия на рамката на колегията за извънредни ситуации.

5.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията преценяват най-малко веднъж годишно необходимостта от актуализиране на рамката на колегията за извънредни ситуации.

6.   Компетентните органи на държавата членка по произход и членовете на колегията актуализират рамката на колегията за извънредни ситуации, като следват процедурата, описана в параграфи 1—4.

Член 22

Обмен на информация по време на извънредна ситуация

1.   Когато компетентните органи на държавата членка по произход узнаят за извънредна ситуация, която засяга или е вероятно да засегне институцията, те предупреждават без неоправдано забавяне EBA и членовете на колегията.

2.   Когато член на колегията узнае за извънредна ситуация, която засяга или е вероятно да засегне клон в рамките на неговата юрисдикция, той предупреждава без неоправдано забавяне компетентните органи на държавата членка по произход.

Член 23

Координация на надзорната оценка на извънредна ситуация

За целите на член 34 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 компетентните органи на държавата членка по произход разпространяват надзорната оценка на извънредната ситуация до членовете на колегията, упражняващи надзор върху клоновете, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от извънредната ситуация.

Член 24

Координация и мониторинг на ответните надзорните действия при извънредна ситуация

1.   За целите на член 35 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 компетентните органи на държавата членка по произход разработват координирани ответни надзорни действия при извънредна ситуация. Становищата на членовете на колегията, упражняващи надзор върху клонове, които са засегнати или е вероятно да бъдат засегнати от тази извънредна ситуация, се вземат под внимание в достатъчна степен от компетентните органи на държавата членка по произход.

2.   Когато е уместно, компетентните органи на държавата членка по произход координират мониторинга на изпълнението на всякакви дейности, посочени в ответните надзорни действия.

3.   Членовете на колегията информират компетентните органи на държавата членка по произход за развитието на извънредната ситуация и за изпълнението на договорените дейности, свързани с клоновете в рамките на тяхната юрисдикция.

4.   Всякаква актуална информация за мониторинга на надзорните действия се съобщава от компетентните органи на държавата членка по произход до членовете на колегията, включително EBA.

5.   Разработването на посочената в член 23 надзорна оценка на извънредна ситуация и разработването на ответни надзорни действия във връзка с тази ситуация могат да се осъществяват паралелно.

Член 25

Влизане в сила

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Официален вестник на Европейския съюз

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 16 октомври 2015 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338.

1

(2)  Регламент за изпълнение (ЕС) No 680/2014 на Комисията от 16 април 2014 г. за определяне, в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета, на техническите стандарти за изпълнение по отношение на предоставянето на информация от институциите на надзорните органи (ОВ L 191, 28.6.2014 г., стр. 1).

2

(3)  Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 1).

3

(4)  Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията от 16 октомври 2015 г. за допълване на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на общите условия на функциониране на колегиите от надзорни органи (вж. страница 2 от настоящия брой на Официален вестник).

4

(5)  Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/100 на Комисията от 16 октомври 2015 г. за определяне, в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета, на технически стандарти за изпълнение, с които се определя процесът на вземане на съвместни решения по отношение на заявленията за някои разрешения във връзка с пруденциални изисквания (вж. страница 45 от настоящия брой на Официален вестнинк).

5

(6)  Директива 2014/59/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. за създаване на рамка за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници и за изменение на Директива 82/891/ЕИО на Съвета и директиви 2001/24/ЕО, 2002/47/ЕО, 2004/25/ЕО, 2005/56/ЕО, 2007/36/ЕО, 2011/35/ЕС, 2012/30/ЕС и 2013/36/ЕС и на регламенти (ЕС) No 1093/2010 и (ЕС) No 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 190).

6

---

ПРИЛОЖЕНИЕ I

Образец за картографиране

| институция майка от ЕС/финансов холдинг майка от ЕС/финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС/институция | |
| --- | --- |
| Общ размер на активите и задбалансовите позиции (в милиони евро) | |
| Идентифициран ли е като глобална системно значима институция (Г-СЗИ) или друга системно значима институция (Д-СЗИ)? | |
| Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 7 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от капиталови изисквания)? (Да/Не) | |
| Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 8 или 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от изисквания за ликвидност)? (Да/Не) | |

институция майка от ЕС/финансов холдинг майка от ЕС/финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС/институция

Общ размер на активите и задбалансовите позиции (в милиони евро)

Идентифициран ли е като глобална системно значима институция (Г-СЗИ) или друга системно значима институция (Д-СЗИ)?

Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 7 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от капиталови изисквания)? (Да/Не)

Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 8 или 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от изисквания за ликвидност)? (Да/Не)

| Институции, лицензирани в държава членка/субекти от финансовия сектор, лицензирани в държава членка | Важни ли са институцията/субектът от финансовия сектор за групата?
  (Да/Не) | Важни ли са институцията/субектът от финансовия сектор за държавата членка, в която са лицензирани?
  (Да/Не) | Общ размер на активите и задбалансовите позиции на институцията/субекта от финансовия сектор (в милиони евро) | Критерии, използвани за определяне на значението за държавата членка, според случая | Критерии, използвани за определяне на значението за групата, според случая | Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 7 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013
  (освобождаване от капиталови изисквания)?
  (Да/Не) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Компетентен орган/друг орган | Държава членка | Институция/субект от финансовия сектор | Идентификационен код на правен субект, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти) | Идентифицирани ли са институцията/субектът от финансовия сектор като Д-СЗИ? | Непосредствено образувание майка на институцията/субекта от финансовия сектор | Идентификационен код на правен субект, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти) | Идентифицирано ли е непосредственото образувание майка като Д-СЗИ? |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| Колегия за преструктуриране | Членуващи държави и държави със статут на наблюдател: | Членуващи органи и органи със статут на наблюдател: | |
| | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| Група за управление на кризи (ГУК): | Членуващи държави: | Членуващи органи: | |
| | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |

Институции, лицензирани в държава членка/субекти от финансовия сектор, лицензирани в държава членка

Важни ли са институцията/субектът от финансовия сектор за групата?

(Да/Не)

Важни ли са институцията/субектът от финансовия сектор за държавата членка, в която са лицензирани?

(Да/Не)

Общ размер на активите и задбалансовите позиции на институцията/субекта от финансовия сектор (в милиони евро)

Критерии, използвани за определяне на значението за държавата членка, според случая

Критерии, използвани за определяне на значението за групата, според случая

Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 7 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013

(освобождаване от капиталови изисквания)?

(Да/Не)

Компетентен орган/друг орган

Държава членка

Институция/субект от финансовия сектор

Идентификационен код на правен субект, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти)

Идентифицирани ли са институцията/субектът от финансовия сектор като Д-СЗИ?

Непосредствено образувание майка на институцията/субекта от финансовия сектор

Идентификационен код на правен субект, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти)

Идентифицирано ли е непосредственото образувание майка като Д-СЗИ?

Колегия за преструктуриране

Членуващи държави и държави със статут на наблюдател:

Членуващи органи и органи със статут на наблюдател:

Група за управление на кризи (ГУК):

Членуващи държави:

Членуващи органи:

| | Име на консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход: | |
| --- | --- | --- |
| Адрес на консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход: | |
| Лице за контакт (име, адрес на електронна поща, телефонен номер) от консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход: | |
| |
| Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 8 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от изисквания за ликвидност)? (Да/Не) | Съответният орган член или наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специфична за колегията подструктура, моля, уточнете. | Клонове, установени в държава членка | Важен ли е клонът за групата?
  (Да/Не) | Критерии, използвани за определяне на значението, според случая | Важен ли е клонът за държавата членка съгласно член 51 от Директива 2013/36/ЕС?
  (Да/Не) | Съответният орган член или наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специална подструктура на колегията, моля, уточнете. |
| Компетентен орган/друг орган | Държава членка | Клон | Институция, към която е създаден клонът | Идентификационен код на институцията, към която е създаден клонът, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти) | Идентифицирана ли е институцията, към която е създаден клон, като Д-СЗИ? (Да/Не) |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Име на консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход:

Адрес на консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход:

Лице за контакт (име, адрес на електронна поща, телефонен номер) от консолидиращия надзорник или компетентния орган на държавата членка по произход:

Предоставено ли е освобождаване в съответствие с член 8 или член 10 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освобождаване от изисквания за ликвидност)? (Да/Не)

Съответният орган член или наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специфична за колегията подструктура, моля, уточнете.

Клонове, установени в държава членка

Важен ли е клонът за групата?

(Да/Не)

Критерии, използвани за определяне на значението, според случая

Важен ли е клонът за държавата членка съгласно член 51 от Директива 2013/36/ЕС?

(Да/Не)

Съответният орган член или наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специална подструктура на колегията, моля, уточнете.

Компетентен орган/друг орган

Държава членка

Клон

Институция, към която е създаден клонът

Идентификационен код на институцията, към която е създаден клонът, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти)

Идентифицирана ли е институцията, към която е създаден клон, като Д-СЗИ? (Да/Не)

| Лицензирани институции и клонове, които са установени в трета държава | Важни ли са институцията/клонът за групата?
  (Да/Не) | Критерии, използвани за определяне на значението, според случая | Оценени ли са изискванията за поверителност и професионална тайна, приложими за надзорния орган на третата държава, като еквивалентни от всички членове на колегията?
  (Да/Не) | Надзорният орган на третата държава наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специална подструктура на колегията, моля, уточнете. |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Надзорен орган на трета държава | Трета държава | Институция/клон | Идентификационен код на институцията, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти) | Непосредствено образувание майка на институцията | Идентификационен код на непосредственото образувание майка, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| Има ли друга неевропейска структура на колегията? (Да/Не) (ако отговорът е „да“, моля, посочете името на колегията и приемащия надзорник): | Членуващи държави: | Членуващи органи: | | | |
| Име на колегията | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

Лицензирани институции и клонове, които са установени в трета държава

Важни ли са институцията/клонът за групата?

(Да/Не)

Критерии, използвани за определяне на значението, според случая

Оценени ли са изискванията за поверителност и професионална тайна, приложими за надзорния орган на третата държава, като еквивалентни от всички членове на колегията?

(Да/Не)

Надзорният орган на третата държава наблюдател ли е на колегията? Ако е такъв и е част от специална подструктура на колегията, моля, уточнете.

Надзорен орган на трета държава

Трета държава

Институция/клон

Идентификационен код на институцията, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти)

Непосредствено образувание майка на институцията

Идентификационен код на непосредственото образувание майка, когато съществува такъв код (предварителен идентификационен код на правен субект или глобална система за идентификационни кодове на правни субекти)

Има ли друга неевропейска структура на колегията? (Да/Не) (ако отговорът е „да“, моля, посочете името на колегията и приемащия надзорник):

Членуващи държави:

Членуващи органи:

Име на колегията

---

ПРИЛОЖЕНИЕ II

Образец за писмени правила за координация и сътрудничество на колегията от надзорни органи, създадена за

група <XY>/институция <A>

Общи разпоредби

А. Въведение

— Да се направи позоваване на съответните членове от Директива 2013/36/ЕС, свързани със създаването на колегиите и писмените правила за координация и сътрудничество: член 51 (значими клонове), член 115 (правила за координация и сътрудничество) и член 116 (колегии от надзорни органи). Да се направи позоваване също така на Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 и Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99, както и съответните членове от Директива 2014/59/ЕС, в които се предвиждат конкретни задачи за компетентните органи и колегията от надзорни органи.

— Да се опише накратко целта на писмените правила за координация и сътрудничество, с описание на предназначението им, и да се потвърди необходимостта от тяхното съгласуване и поддържане.

Б. Група <XY>/институция <A> и идентифициране на членовете и наблюдателите

а. Описание и структура на група <XY>/ институция <A>

— Да се посочат резултатите от картографирането и актуализирането.

— Най-актуалната версия на попълнения образец на картографирането може да бъде включена като приложение.

— Тук може да бъде добавена и органограма със субектите, подлежащи на надзор, и географското разположение на групата или институцията (или като приложение, според случая)

б. Идентифициране на компетентните органи, които са членове на колегията

— Да се направи позоваване на съответните членове от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 и Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 за идентифициране на членовете на колегията и да се представят резултатите от отправените покани до органите, посочени в член 3, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

— Да се направи връзка към приложение А от настоящия образец (координати за връзка)

в. Идентификация на органите, които участват в колегията като наблюдатели

— Да се направи позоваване на съответните членове от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 и Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 за идентифициране на възможните наблюдатели на колегията и да се представят резултатите от отправените покани до органите, посочени в член 3, параграфи 2—4 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

— Когато надзорни органи на трети държави са поканени да участват в колегията като наблюдатели, да се предоставят препратки към оценката на еквивалентността на изискванията за поверителност и професионална тайна, приложими за надзорните органи на съответните трети държави, извършена от всички членове на колегията. Да се посочат подробности тук, когато е взето предвид становище на EBA за тази оценка.

— Да се посочат подробности за рамката, която обхваща участието на тези наблюдатели в задачите, дейността и заседанията на колегията, както и за информацията, до която се очаква да имат достъп.

— Да се направи връзка с приложение А към настоящия образец (координати за връзка)

В. Рамка за координиране на взаимодействието с колегията за преструктуриране

— Описание на рамката, договорена между консолидиращия надзорник и останалите членове на колегията, за осъществяване на координиран принос на колегията за преструктуриране и за задачите, възложени на компетентните органи в съответствие с Директива 2014/59/ЕС.

— Описание на ролята на консолидиращия надзорник, както е договорена между консолидиращия надзорник и членовете на колегията, по-конкретно за координиране на осъществяването на приноса на колегията от надзорни органи до съответната колегия за преструктуриране чрез колегията за преструктуриране на ниво група.

Г. Рамка за обмен на информация

— Обхватът на информацията, която следва да се обменя в условията на действащо предприятие, се очаква да покрие най-малко изискванията, произтичащи от Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/59/ЕС, както и съответните членове от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98. Колегиите следва обаче да попълнят този раздел по отношение на всяка друга информация, специфична за колегията, която е договорено да се обменя.

— Да се направи позоваване на съответните членове от Директива 2013/36/ЕС, Директива 2014/59/ЕС и Делегиран регламент (ЕС) 2016/98, които са свързани с информацията, която следва да се обменя, и да се опише тук всяка друга информация, специфична за колегията, която е договорено да се обменя.

— По-специално тук се очаква да бъде представено споразумението между консолидиращия надзорник и другите членове на колегията относно специалния набор от показатели, които ще се обменят в процеса на изготвяне на съвместната оценка на риска и достигане до съвместни решения относно пруденциалните изисквания, отнасящи се до конкретна институция, в съответствие с член 113 от Директива 2013/36/ЕС. Съгласно разпоредбите на Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 тези показатели обхващат най-малко областите, свързани с капитала, ликвидността, качеството на активите, финансирането, рентабилността и риска от концентрация, и се предоставят за всеки субект от групата и образуванието майка, както и за групата на консолидирано ниво. Тук следва да бъде предоставено и специфичното за колегията споразумение за честотата на обмен на тази информация.

— При редовно споделяне на информация да се опишат честотата (например на тримесечие) и каналите за комуникация, които ще бъдат използвани (напр. информационни бюлетини, телеконференции, защитен уебсайт на колегията).

— Да се опише ролята на консолидиращия надзорник или компетентните органи на държавата членка по произход като център за събиране и разпространение на важна и актуална информация.

— Да се опише гъвкавостта на рамката и как тя може да се адаптира към вида и спешността на информацията, която ще се обменя.

Д. Третиране на поверителната информация

— Да се потвърди, че всяка поверителна информация, обменена между компетентните органи, ще се използва единствено за законни надзорни цели на група <XY>/институция <A>.

— Да се демонстрира ангажимент за защита на поверителността на обменяната информация и да се потвърди, че лицата, които имат достъп до поверителна информация или работят с такава информация, са задължени да пазят професионална тайна.

Е. Правила за управление на възлагането на задачи и делегирането на отговорности, когато е целесъобразно;

— Да се опишат възложените задачи и делегираните отговорности, както и органите, участващи в тези договорености.

— Да се опишат информационните потоци между тези участващи органи и останалите членове на колегията във връзка с резултатите от работата и да се опишат процедурите за комуникация между участващите органи и предприятието майка или институцията майка от ЕС, както и всяко дъщерно предприятие или значим клон.

Ж. Описание на различните подструктури на колегията, когато е целесъобразно

— Когато колегията е организирана в различни подструктури (напр. основна подструктура, обща подструктура, подструктури на колегията за определени региони) да се опишат тези подструктури, критериите, използвани за определяне на членството им, членовете и наблюдателите на всяка подструктура, както и процедурите за осигуряване на подходящи информационни потоци между отделните подструктури на колегията).

Рамка за планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

З. Рамка за планиране и координиране на надзорната дейност в условията на действащо предприятие

— Въз основа на разпоредбите на съответните членове от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 и Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99 да се опишат специфичните за колегията правила за разработване, обсъждане, договаряне и актуализиране на плана на колегията за извършване на надзорни проверки.

И. Политика за комуникации на колегията с предприятието майка или институцията майка от ЕС и съответните дъщерни предприятия или клонове

— Да се опише специфичната за колегията политика за комуникация между компетентните органи и предприятието майка или институцията майка от ЕС, както и съответните субекти, въз основа на разпоредбите на съответните членове от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99.

Й. Други договорености относно функционирането на колегията, сключени между консолидиращия надзорник или компетентните органи на държавата членка по произход и другите членове и наблюдатели на колегията

— Да се предоставят подробности относно договорените процедури и график във връзка с движението на документите за събранията.

— Да се предоставят подробности тук относно специфични за колегията споразумения, когато е целесъобразно.

Рамка за планиране и координиране на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации

К. Представяне и идентифициране на лицата за контакт и данните за контакт при извънредни ситуации

— Да се направи позоваване на член 112, параграф 1, буква в) от Директива 2013/36/ЕС относно планирането и координирането на надзорната дейност при подготовката за и по време на извънредни ситуации.

— Да се направи връзка с приложение Б към настоящия образец (координати за връзка при извънредна ситуация).

Л. Подлежаща на обмен информация и процедури, които трябва да се спазват по време на извънредна ситуация

а. Рамка относно подлежащата на обмен информация по време на извънредна ситуация

— Да се опишат специфичните за колегията процедури, които членовете на колегията трябва да прилагат по време на извънредна ситуация.

— Да се предостави предварително определен минимален обем от информация, която се очаква да се споделя с консолидиращия надзорник или компетентните органи на държавата членка по произход и останалите членове на колегията при възникване на извънредна ситуация.

— Да се предоставят подробности за преглед на способността на предприятието майка или институцията майка от ЕС да представи обема от информация, договорен от колегията. Да се опишат планираните прегледи и честотата на симулациите, според случая.

б. Рамка за процедурите за координация и сътрудничество при извънредна ситуация

— Да се направи позоваване на съответния член от Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99, свързан със сигналите за извънредни ситуации, и да се опише рамката за взаимно предупреждаване на консолидиращия надзорник и другите членове на колегията при възникване на извънредна ситуация в дъщерно предприятие или предприятие майка от ЕС. Следва да бъдат включени и разпоредбите за предупреждаване на EBA и компетентните органи на приемащите държави членки, в които са установени значими клонове.

— Да се опише координацията с друга колегия или група (напр. група за управление на кризи или колегия за преструктуриране), която може да участва в справянето с извънредна ситуация, засягаща групата, ако е приложимо.

— Да се предостави препратка към договорени канали за комуникация, които да се използват за обмен на информация по време на извънредна ситуация (напр. сигурни средства, защитен уебсайт).

— Да се представи списък със случаи (примери на извънредни ситуации), при които ще бъдат подадени сигнали и ще бъдат изпращани уведомления.

в. Рамка за управление на извънредни ситуации

— Да се опише рамката за управление на извънредни ситуации, като бъдат обхванати следните точки въз основа на съответните членове от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 и Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/99:

— координираната надзорна оценка, включително ключови елементи на общата оценка на извънредната ситуация;

— координираните ответни надзорни действия, включително подробности относно необходимостта от, обхвата на и условията за надзорни действия спрямо предприятието майка или институцията майка от ЕС, засегнатите субекти от групата или клонове, както и необходимата информация, която следва да се обменя в рамките на колегията и при необходимост с EBA;

— мониторингът на координираните ответни надзорни действия, включително всички договорени мерки и правила.

г. Рамка за външна комуникация

— Да се опише рамката за външна комуникация, като бъдат обхванати:

— разпределението на отговорностите за координиране на комуникациите с обществеността на отделните етапи от извънредната ситуация;

— нивото на информацията, която да бъде оповестена, като се вземе предвид възможността да се извършва преценка с цел запазване на доверието на пазара, както и всяко друго допълнително задължение, когато засегнатата от извънредната ситуация група е регистрирана в една или повече юрисдикции;

— изготвяне на съвместни публични изявления, дори когато само един компетентен орган трябва да направи такова изявление, ако интересите на останалите членове на колегията може да бъдат застрашени;

— изключителни обстоятелства и действия, които да бъдат предприети, когато съответният компетентен орган може да направи отделно изявление;

— отговорност за свързване с предприятието майка или институцията майка от ЕС и съответните дъщерни предприятия или клонове, според случая;

— отговорностите и действията, които да бъдат предприети, за съобщаване на координираните действия за справяне с извънредната ситуация.

Заключителни разпоредби

— Да се предоставят подробности относно ангажимента на компетентните органи да договорят и подпишат писмените правила за координация и сътрудничество за прилагане на тези разпоредби до получаване на съобщение за прекратяване на действието на тези правила.

— По целесъобразност подписите на компетентните органи могат да бъдат включени в настоящия раздел или като приложение.

— Да се предоставят актуализации или преразгледани версии на тези писмени правила за координация и сътрудничество, които да отразяват съответните промени, договорени от членовете на колегията.

— Да се направи позоваване на езика за комуникация и, ако е приложимо, публикуването на писмените правила за координация и сътрудничество.

Приложение А

Координатите за връзка

— Приложенията към тези писмени правила за координация и сътрудничество се очаква да бъдат редовно актуализирани предвид тяхното естество.

— Не са необходими формални процедури за консултации и одобрение, за да се поддържа актуалността на координатите за връзка и координатите за връзка при извънредна ситуация, но компетентните органи се насърчават да проявяват гъвкавост при актуализациите и да гарантират, че най-новата налична версия е споделена с членовете на колегията.

Последна актуализация:

Орган

Лице за връзка и длъжност

Телефонен номер

Адрес на електронна поща

Консолидиращ надзорник/компетентен орган на държавата членка по произход

1) на оперативно ниво L

2) във висшето ръководство

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Компетентен орган на приемащата държава членка

1) на оперативно ниво

2) във висшето ръководство

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Надзорен орган на трета държава

...

...

Приложение Б

Координатите за връзка при извънредна ситуация

Последна актуализация:

Орган

Лице за връзка и длъжност

Телефонен номер

Телефонен номер извън работно време

Адрес на електронна поща

Консолидиращ надзорник/компетентен орган на държавата членка по произход

3) на оперативно ниво

4) във висшето ръководство

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Компетентен орган на приемащата държава членка

3) на оперативно ниво

4) във висшето ръководство

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Стационарен телефон

Мобилен телефон

Надзорен орган на трета държава

...

...

Защитен адрес на електронна поща за използване при извънредни ситуации:

URL адрес на уебсайта за използване при извънредни ситуации:

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/45 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/45

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/100 НА КОМИСИЯТА

от 16 октомври 2015 година

за определяне на технически стандарти за изпълнение, в които се установява процесът на постигане на съвместно решение по отношение на заявлението за някои пруденциални разрешения в съответствие с Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) No 648/2012 (1), и по-специално член 20, параграф 8 от него,

като има предвид, че:

| (1) | Когато оценяват пълнотата на заявлението за някои пруденциални разрешения и преди да решат дали да предоставят разрешенията, посочени в член 20, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи следва да гарантират своевременно и ефективно сътрудничество помежду си и да постигнат общо разбиране относно пълнотата на заявлението или относно аспектите на заявлението, които се считат за непълни. |
| --- | --- |

(1)

Когато оценяват пълнотата на заявлението за някои пруденциални разрешения и преди да решат дали да предоставят разрешенията, посочени в член 20, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи следва да гарантират своевременно и ефективно сътрудничество помежду си и да постигнат общо разбиране относно пълнотата на заявлението или относно аспектите на заявлението, които се считат за непълни.

| (2) | Консолидиращият надзорник следва да потвърди на заявителя и съответните компетентни органи датата, на която е получено пълното заявление, за да няма съмнение относно точната дата, от която започва да тече шестмесечният срок за постигането на съвместно решение, и да се сведат до минимум рисковете от евентуален спор относно този начален момент. |
| --- | --- |

(2)

Консолидиращият надзорник следва да потвърди на заявителя и съответните компетентни органи датата, на която е получено пълното заявление, за да няма съмнение относно точната дата, от която започва да тече шестмесечният срок за постигането на съвместно решение, и да се сведат до минимум рисковете от евентуален спор относно този начален момент.

| (3) | Пълнотата на заявлението следва да се оценява от гледна точка на аспектите, които компетентните органи ще трябва да оценят, когато вземат решение дали да предоставят или не съответното разрешение. Връзката между оценката, която компетентните органи следва да извършат, и информацията, която би следвало да се съдържа в подадените заявления, е от съществено значение за подобряване на качеството на заявленията и за осигуряване на последователност в рамките на колегиите от надзорни органи както по отношение на съдържанието на заявленията, така и на оценката на тяхната пълнота. |
| --- | --- |

(3)

Пълнотата на заявлението следва да се оценява от гледна точка на аспектите, които компетентните органи ще трябва да оценят, когато вземат решение дали да предоставят или не съответното разрешение. Връзката между оценката, която компетентните органи следва да извършат, и информацията, която би следвало да се съдържа в подадените заявления, е от съществено значение за подобряване на качеството на заявленията и за осигуряване на последователност в рамките на колегиите от надзорни органи както по отношение на съдържанието на заявленията, така и на оценката на тяхната пълнота.

| (4) | За да се гарантира последователност при процеса на постигане на съвместно решение, е важно всеки етап от него да бъде точно определен. Ясното определяне на този процес улеснява своевременния обмен на информация, осигурява пропорционално разпределение и ефикасно управление на ресурсите за надзор, насърчава взаимното разбирателство, изгражда взаимоотношения на доверие между надзорните органи и благоприятства ефективния надзор. |
| --- | --- |

(4)

За да се гарантира последователност при процеса на постигане на съвместно решение, е важно всеки етап от него да бъде точно определен. Ясното определяне на този процес улеснява своевременния обмен на информация, осигурява пропорционално разпределение и ефикасно управление на ресурсите за надзор, насърчава взаимното разбирателство, изгражда взаимоотношения на доверие между надзорните органи и благоприятства ефективния надзор.

| (5) | Оценката на пълнотата на заявлението не следва да се припокрива с оценката на заявлението, която компетентните органи извършват, за да решат дали да предоставят разрешението. Времето за всеки от етапите в рамките на процеса на вземане на съвместно решение следва да бъде пропорционално на сложността и обхвата на съответния етап, тъй като срокът за постигане на съвместното решение не може да бъде нито удължен, нито временно преустановен. |
| --- | --- |

(5)

Оценката на пълнотата на заявлението не следва да се припокрива с оценката на заявлението, която компетентните органи извършват, за да решат дали да предоставят разрешението. Времето за всеки от етапите в рамките на процеса на вземане на съвместно решение следва да бъде пропорционално на сложността и обхвата на съответния етап, тъй като срокът за постигане на съвместното решение не може да бъде нито удължен, нито временно преустановен.

| (6) | Консолидиращият надзорник следва да бъде в състояние да прецени дали и по какъв начин моделът, за който се иска разрешение, обхваща експозиции в юрисдикции извън Съюза. В този контекст следва да се насърчава взаимодействието между компетентните органи и надзорните органи от трети държави с цел да се позволи на компетентните органи да извършат цялостна оценка на ефективността на модела. |
| --- | --- |

(6)

Консолидиращият надзорник следва да бъде в състояние да прецени дали и по какъв начин моделът, за който се иска разрешение, обхваща експозиции в юрисдикции извън Съюза. В този контекст следва да се насърчава взаимодействието между компетентните органи и надзорните органи от трети държави с цел да се позволи на компетентните органи да извършат цялостна оценка на ефективността на модела.

| (7) | От съществено значение за процеса на постигане на съвместно решение е навременното и реалистично планиране. Всеки компетентен орган, който участва в процеса на вземане на решение, следва да предостави на консолидиращия надзорник своя принос за постигането на съвместното решение по бърз и ефективен начин. |
| --- | --- |

(7)

От съществено значение за процеса на постигане на съвместно решение е навременното и реалистично планиране. Всеки компетентен орган, който участва в процеса на вземане на решение, следва да предостави на консолидиращия надзорник своя принос за постигането на съвместното решение по бърз и ефективен начин.

| (8) | За да се осигурят еднакви условия за прилагане, е необходимо да бъдат определени етапите, които да се следват при извършването на оценката и при постигането на съвместното решение, като се има предвид фактът, че някои задачи в рамките на процеса могат да се провеждат паралелно, а други — последователно. |
| --- | --- |

(8)

За да се осигурят еднакви условия за прилагане, е необходимо да бъдат определени етапите, които да се следват при извършването на оценката и при постигането на съвместното решение, като се има предвид фактът, че някои задачи в рамките на процеса могат да се провеждат паралелно, а други — последователно.

| (9) | За да се улесни постигането на съвместни решения, е важно компетентните органи, които участват в процеса на вземане на решения, да поддържат диалог помежду си, по-специално преди финализирането на съвместните решения. |
| --- | --- |

(9)

За да се улесни постигането на съвместни решения, е важно компетентните органи, които участват в процеса на вземане на решения, да поддържат диалог помежду си, по-специално преди финализирането на съвместните решения.

| (10) | За да гарантира ефективността на процеса, консолидиращият надзорник следва да носи крайната отговорност за определянето на етапите, които ще бъдат следвани при постигането на съвместно решение относно одобряването на вътрешните модели. |
| --- | --- |

(10)

За да гарантира ефективността на процеса, консолидиращият надзорник следва да носи крайната отговорност за определянето на етапите, които ще бъдат следвани при постигането на съвместно решение относно одобряването на вътрешните модели.

| (11) | Определянето на ясни разпоредби относно съдържанието на съвместното решение следва да гарантира, че съвместните решения са надлежно обосновани, и да допринесе за ефективното наблюдение на спазването на евентуални условия, с които то е обвързано. |
| --- | --- |

(11)

Определянето на ясни разпоредби относно съдържанието на съвместното решение следва да гарантира, че съвместните решения са надлежно обосновани, и да допринесе за ефективното наблюдение на спазването на евентуални условия, с които то е обвързано.

| (12) | За да се изяснят процесите, които трябва да бъдат следвани след постигането на съвместното решение, да се осигури прозрачност във връзка с третирането на резултата от решението и да се улеснят съответните последващи действия, ако такива са необходими, следва да бъдат определени стандарти относно съобщаването на съвместното решение. |
| --- | --- |

(12)

За да се изяснят процесите, които трябва да бъдат следвани след постигането на съвместното решение, да се осигури прозрачност във връзка с третирането на резултата от решението и да се улеснят съответните последващи действия, ако такива са необходими, следва да бъдат определени стандарти относно съобщаването на съвместното решение.

| (13) | Графикът за провеждане на процеса на постигане на съвместно решение относно заявленията за разрешенията, отнасящи се до съществено разширение на обхвата или изменение на даден модел, както и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи следва да бъдат пропорционални на същественото разширение или изменение на модела. |
| --- | --- |

(13)

Графикът за провеждане на процеса на постигане на съвместно решение относно заявленията за разрешенията, отнасящи се до съществено разширение на обхвата или изменение на даден модел, както и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи следва да бъдат пропорционални на същественото разширение или изменение на модела.

| (14) | Процесът на постигане на съвместно решение по член 20 от Регламент (ЕС) No 575/2013 включва процеса, който е необходимо да се следва в случаите, когато не е постигнато съвместно решение. За да се осигурят еднакви условия на прилагане на този аспект на процеса, и по-специално за да се гарантира, че решенията са надлежно обосновани и да се изясни третирането на становищата и резервите, изразени от съответните компетентни органи, следва да се определят стандарти, включващи график за вземането на решения при липса на съвместно решение и съобщаването на тези решения. |
| --- | --- |

(14)

Процесът на постигане на съвместно решение по член 20 от Регламент (ЕС) No 575/2013 включва процеса, който е необходимо да се следва в случаите, когато не е постигнато съвместно решение. За да се осигурят еднакви условия на прилагане на този аспект на процеса, и по-специално за да се гарантира, че решенията са надлежно обосновани и да се изясни третирането на становищата и резервите, изразени от съответните компетентни органи, следва да се определят стандарти, включващи график за вземането на решения при липса на съвместно решение и съобщаването на тези решения.

| (15) | Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Европейската комисия от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган (ЕБО). |
| --- | --- |

(15)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Европейската комисия от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган (ЕБО).

| (16) | ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците в банковия сектор, създадена съгласно член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2), |
| --- | --- |

(16)

ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците в банковия сектор, създадена съгласно член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2),

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

ГЛАВА I

ПРЕДМЕТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Член 1

Предмет

В настоящия регламент се определя процесът на вземане на съвместно решение, посочен в член 20, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013 по отношение на заявленията за разрешения, посочени в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 и член 363 от посочения регламент, с оглед улесняване вземането на съвместни решения.

Член 2

Определения

За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:

| 1. | „съответен компетентен орган“ означава компетентен орган, различен от консолидиращия надзорник, който отговаря за надзора на дъщерните предприятия, участващи при подаването на съвместното заявление, на институция майка от ЕС или финансов холдинг майка от ЕС, или финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС в държава членка и който следва да постигне съвместно решение в съответствие с член 20, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 575/2013 по отношение на заявлението, посочено в член 20, параграф 1, буква а) от посочения регламент. |
| --- | --- |

1.

„съответен компетентен орган“ означава компетентен орган, различен от консолидиращия надзорник, който отговаря за надзора на дъщерните предприятия, участващи при подаването на съвместното заявление, на институция майка от ЕС или финансов холдинг майка от ЕС, или финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС в държава членка и който следва да постигне съвместно решение в съответствие с член 20, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 575/2013 по отношение на заявлението, посочено в член 20, параграф 1, буква а) от посочения регламент.

| 2. | „заявител“ означава институция майка от ЕС и нейните дъщерни предприятия или дъщерните предприятия на финансов холдинг майка от ЕС или на финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС, които подават заявление; |
| --- | --- |

2.

„заявител“ означава институция майка от ЕС и нейните дъщерни предприятия или дъщерните предприятия на финансов холдинг майка от ЕС или на финансов холдинг майка със смесена дейност от ЕС, които подават заявление;

| 3. | „доклад за оценка“ означава доклад, съдържащ оценката на дадено заявление в съответствие с член 6. |
| --- | --- |

3.

„доклад за оценка“ означава доклад, съдържащ оценката на дадено заявление в съответствие с член 6.

ГЛАВА II

ПРОЦЕС НА ПОСТИГАНЕ НА СЪВМЕСТНО РЕШЕНИЕ

Член 3

Участие на надзорни органи от трети държави в процеса на оценка

1.   Консолидиращият надзорник може да реши да включи надзорни органи от трети държави, участващи в колегията от надзорни органи по член 3, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията (3) в оценката на заявленията, подадени съгласно член 20, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, когато заявителят извършва дейност в тази трета държава и възнамерява да използва съответните методологии по отношение на експозициите в тази трета държава. В този случай както консолидиращият надзорник, така и посочените надзорни органи постигат съгласие относно обхвата на участието на надзорните органи от трети държави с оглед на следните цели:

| а) | предоставяне на консолидиращия надзорник на техния принос към доклада за оценка, изготвен от консолидиращия надзорник; |
| --- | --- |

а)

предоставяне на консолидиращия надзорник на техния принос към доклада за оценка, изготвен от консолидиращия надзорник;

| б) | добавяне на приноса, посочен в буква а), към доклада за оценка, изготвен от консолидиращия надзорник, под формата на приложения. |
| --- | --- |

б)

добавяне на приноса, посочен в буква а), към доклада за оценка, изготвен от консолидиращия надзорник, под формата на приложения.

2.   Когато консолидиращият надзорник реши да включи в този процес надзорни органи от трети държави, той не предоставя докладите за оценка, изготвени от съответните компетентни органи, на надзорните органи от трети държави без изричното съгласие на съответния компетентен орган.

3.   Консолидиращият надзорник предоставя пълна информация на съответните компетентни органи относно обхвата, равнището и естеството на участието на надзорните органи от трети държави в процеса на оценка, както и относно степента, до която техният принос е послужил за целите на доклада за оценка, изготвен от консолидиращия надзорник.

Член 4

Оценка на пълнотата на заявлението

1.   Когато консолидиращият надзорник получи заявление за разрешенията, посочени в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, подадено от заявителя, консолидиращият надзорник своевременно препраща заявлението до съответните компетентни органи в срок не по-късно от 10 дни.

2.   Консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи оценяват пълнотата на заявлението в срок от шест седмици от датата на получаване на заявлението от консолидиращия надзорник.

3.   Заявлението се счита за пълно, ако съдържа цялата информация, необходима на компетентните органи за оценката на заявлението в съответствие с изискванията, установени в Регламент (ЕС) No 575/2013, и по-специално в членове 143, 144, 151, 283, 312 и 363 от посочения регламент.

4.   Съответните компетентни органи предоставят на консолидиращия надзорник своята оценка относно пълнотата на заявлението.

5.   В оценката по параграф 4 се посочват всички елементи на заявлението, които са оценени като непълни или липсват.

6.   Когато даден компетентен орган не представи оценката си относно пълнотата на заявлението на консолидиращия надзорник в рамките на срока, посочен в параграф 2, се смята, че съответният компетентен орган счита заявлението за пълно.

7.   Когато консолидиращият надзорник или даден компетентен орган счита, че предоставената в заявлението информация е непълна, консолидиращият надзорник информира заявителя за аспектите на заявлението, които се считат за непълни или липсват, и му предоставя възможност да представи липсващата информация.

8.   Когато заявителят предоставя липсващата информация, посочена в параграф 7, консолидиращият надзорник своевременно препраща тази информация на съответните компетентни органи, като във всички случаи прави това не по-късно от 10 дни от получаването на тази информация.

9.   Консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи оценяват пълнотата на заявлението, като вземат предвид допълнителната информация, в срок от шест седмици от датата, на която консолидиращият надзорник е получил тази допълнителна информация, в съответствие с процедурата, установена в параграфи 3 — 6.

10.   Когато дадено пълно заявление преди това е било оценено като непълно, за начало на шестмесечния период, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, се счита датата на получаване от консолидиращия надзорник на информацията, с която заявлението е допълнено.

11.   След като дадено заявление е оценено като пълно, консолидиращият надзорник информира заявителя и съответните компетентни органи за това, както и за датата на получаване на пълното заявление или датата на получаване на информацията, с която то е допълнено.

12.   Във всеки случай консолидиращият надзорник или даден компетентен орган може да изиска от заявителя да предостави допълнителна информация за целите на оценката на заявлението и за постигането на съвместно решение по това заявление.

Член 5

Планиране на етапите от процеса на постигане на съвместно решение

1.   Преди началото на процеса на постигане на съвместно решение консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи постигат съгласие относно графика за етапите в рамките на този процес, както и за разпределението на работата. В случай на несъгласие консолидиращият надзорник определя графика, след като вземе под внимание становищата и резервите, изразени от страна на съответните компетентни органи. Графикът се определя в срок от шест седмици от датата на получаване на пълното заявление. След окончателното определяне на графика, консолидиращият надзорник го изпраща на съответните компетентни органи.

2.   Графикът включва датата на получаване на пълното заявление съгласно член 4, параграф 9 и най-малко следните етапи:

| а) | съгласуване на графика и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи; |
| --- | --- |

а)

съгласуване на графика и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи;

| б) | съгласуване на обхвата на участието на надзорни органи от трети държави съгласно член 3; |
| --- | --- |

б)

съгласуване на обхвата на участието на надзорни органи от трети държави съгласно член 3;

| в) | диалог между консолидиращия надзорник, съответните компетентни органи и заявителя относно заявлението, ако консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи преценят, че това е необходимо; |
| --- | --- |

в)

диалог между консолидиращия надзорник, съответните компетентни органи и заявителя относно заявлението, ако консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи преценят, че това е необходимо;

| г) | представяне на докладите за оценка от съответните компетентни органи на консолидиращия надзорник съгласно член 6, параграф 2; |
| --- | --- |

г)

представяне на докладите за оценка от съответните компетентни органи на консолидиращия надзорник съгласно член 6, параграф 2;

| д) | диалог между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи относно докладите за оценка съгласно член 7, параграф 2; |
| --- | --- |

д)

диалог между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи относно докладите за оценка съгласно член 7, параграф 2;

| е) | изготвяне на проекта на съвместно решение от консолидиращия надзорник и представянето му от консолидиращия надзорник на съответните компетентни органи съгласно член 7, параграфи 3 и 4; |
| --- | --- |

е)

изготвяне на проекта на съвместно решение от консолидиращия надзорник и представянето му от консолидиращия надзорник на съответните компетентни органи съгласно член 7, параграфи 3 и 4;

| ж) | консултация със заявителя относно проекта на съвместно решение, когато това се изисква в законодателството на държава членка; |
| --- | --- |

ж)

консултация със заявителя относно проекта на съвместно решение, когато това се изисква в законодателството на държава членка;

| з) | диалог между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи относно проекта на съвместно решение съгласно член 7, параграф 4; |
| --- | --- |

з)

диалог между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи относно проекта на съвместно решение съгласно член 7, параграф 4;

| и) | представяне на проекта на съвместно решение от консолидиращия надзорник на съответните компетентни органи за съгласуване и постигане на съвместно решение съгласно член 8; |
| --- | --- |

и)

представяне на проекта на съвместно решение от консолидиращия надзорник на съответните компетентни органи за съгласуване и постигане на съвместно решение съгласно член 8;

| й) | съобщаване на съвместното решение на заявителя съгласно член 9. |
| --- | --- |

й)

съобщаване на съвместното решение на заявителя съгласно член 9.

3.   Графикът трябва да отговаря на всички изброени по-долу изисквания:

| а) | пропорционален е на обхвата на заявлението; |
| --- | --- |

а)

пропорционален е на обхвата на заявлението;

| б) | отразява обхвата и сложността на всяка задача, изпълнявана от съответните компетентни органи и консолидиращия надзорник, както и сложността на институциите от групата, за която се отнася съвместното решение; |
| --- | --- |

б)

отразява обхвата и сложността на всяка задача, изпълнявана от съответните компетентни органи и консолидиращия надзорник, както и сложността на институциите от групата, за която се отнася съвместното решение;

| в) | взема под внимание, доколкото е възможно, другите дейности, изпълнявани от консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи съгласно плана на колегията от надзорни органи за извършване на надзорни проверки, посочен в член 16 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98. |
| --- | --- |

в)

взема под внимание, доколкото е възможно, другите дейности, изпълнявани от консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи съгласно плана на колегията от надзорни органи за извършване на надзорни проверки, посочен в член 16 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/98.

4.   При разпределението на работата се взема предвид следното:

| а) | обхватът и сложността на заявлението; |
| --- | --- |

а)

обхватът и сложността на заявлението;

| б) | степента на същественост на обхвата на заявлението по отношение на всяка институция; |
| --- | --- |

б)

степента на същественост на обхвата на заявлението по отношение на всяка институция;

| в) | видът и местоположението на експозициите или рисковете, за които се отнася заявлението; |
| --- | --- |

в)

видът и местоположението на експозициите или рисковете, за които се отнася заявлението;

| г) | степента, до която експозициите или рисковете в рамките на дадена юрисдикция допринасят за съществеността на измененията или разширенията на обхвата на моделите, когато оценката е на консолидирана основа; |
| --- | --- |

г)

степента, до която експозициите или рисковете в рамките на дадена юрисдикция допринасят за съществеността на измененията или разширенията на обхвата на моделите, когато оценката е на консолидирана основа;

| д) | възможността на консолидиращия надзорник и всеки от съответните компетентни органи да изпълнят необходимите задачи за извършване на оценката и за представяне на надлежно обосновано становище. |
| --- | --- |

д)

възможността на консолидиращия надзорник и всеки от съответните компетентни органи да изпълнят необходимите задачи за извършване на оценката и за представяне на надлежно обосновано становище.

За целите на първа алинея, буква в), когато географското местоположение на експозициите или рисковете е различно от мястото, на което експозициите или рисковете се управляват, кредитират или търгуват, при разпределението на работата се определят отделни отговорности за компетентните органи на държавата членка, в която са рисковете или експозициите, и за компетентните органи на държавата членка, в която тези експозиции или рискове се управляват, кредитират или търгуват.

5.   Консолидиращият надзорник съобщава на заявителя ориентировъчната дата за провеждане на диалога, посочен в параграф 2, буква в), и очакваната дата за съобщаването, посочено в параграф 2, буква и).

6.   Когато е необходима актуализация на графика или разпределението на работата, тя се извършва от консолидиращия надзорник, който се консултира със съответните компетентни органи.

Член 6

Изготвяне на докладите за оценка

1.   Съответните компетентни органи и консолидиращият надзорник оценяват заявлението въз основа на разпределението на работата, определено съгласно член 5, параграф 1. Оценката се извършва под формата на доклади за оценка.

2.   Всеки компетентен орган предоставя на консолидиращия надзорник доклада си за оценка в срока, определен в графика съгласно член 5, параграф 2, буква г).

3.   Всеки доклад за оценка трябва да включва най-малко всички изброени по-долу аспекти:

| а) | становище за това дали разрешението следва да се предостави въз основа на изискванията, установени в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, заедно с мотивите, обосноваващи становището; |
| --- | --- |

а)

становище за това дали разрешението следва да се предостави въз основа на изискванията, установени в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, заедно с мотивите, обосноваващи становището;

| б) | условията, ако има такива, с които предоставянето на разрешението е обвързано, в това число съответна обосновка и график за изпълнението на тези условия; |
| --- | --- |

б)

условията, ако има такива, с които предоставянето на разрешението е обвързано, в това число съответна обосновка и график за изпълнението на тези условия;

| в) | оценките на аспектите, подлежащи на оценка от страна на компетентните органи от гледна точка на изискванията, определени в Регламент (ЕС) No 575/2013 по отношение на разрешенията, посочени в членове 143, 144, 151, 283, 312 или 363 от посочения регламент; |
| --- | --- |

в)

оценките на аспектите, подлежащи на оценка от страна на компетентните органи от гледна точка на изискванията, определени в Регламент (ЕС) No 575/2013 по отношение на разрешенията, посочени в членове 143, 144, 151, 283, 312 или 363 от посочения регламент;

| г) | препоръки, ако има такива, за отстраняване на пропуските, установени при оценката на заявлението и при постигането на съвместно решение по заявлението. |
| --- | --- |

г)

препоръки, ако има такива, за отстраняване на пропуските, установени при оценката на заявлението и при постигането на съвместно решение по заявлението.

Член 7

Изготвяне на проекта на съвместно решение

1.   Докладите за оценка, посочени в член 6, се съобщават от консолидиращия надзорник на съответните компетентни органи, когато този принос е от значение за оценката от страна на съответния компетентен орган.

2.   Консолидиращият надзорник участва в диалога със съответните компетентни органи, посочен в графика съгласно член 5, параграф 2, буква д), въз основа на докладите за оценка, изготвени от консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи, с оглед изготвянето на проекта на съвместно решение.

3.   Консолидиращият надзорник изготвя надлежно обоснован проект на съвместно решение. В проекта на съвместното решение се посочва всеки един от следните елементи:

| а) | наименованията на консолидиращия надзорник и на съответните компетентни органи, които участват в изготвянето на проекта на съвместното решение; |
| --- | --- |

а)

наименованията на консолидиращия надзорник и на съответните компетентни органи, които участват в изготвянето на проекта на съвместното решение;

| б) | наименованието на групата от институции, както и списък на всички институции в нея, за които се отнася и прилага проектът на съвместно решение, а също и информация относно обхвата на прилагане на проекта на съвместно решение; |
| --- | --- |

б)

наименованието на групата от институции, както и списък на всички институции в нея, за които се отнася и прилага проектът на съвместно решение, а също и информация относно обхвата на прилагане на проекта на съвместно решение;

| в) | позовавания на приложимото законодателство на Съюза и на националното законодателство, което има отношение към изготвянето, финализирането и прилагането на проекта на съвместно решение; |
| --- | --- |

в)

позовавания на приложимото законодателство на Съюза и на националното законодателство, което има отношение към изготвянето, финализирането и прилагането на проекта на съвместно решение;

| г) | датата на проекта на съвместно решение и съответно на неговите актуализации при съществени разширения на обхвата или изменения в съответствие с посоченото в член 13; |
| --- | --- |

г)

датата на проекта на съвместно решение и съответно на неговите актуализации при съществени разширения на обхвата или изменения в съответствие с посоченото в член 13;

| д) | становище относно предоставянето на разрешението въз основа на докладите за оценка, посочени в член 6; |
| --- | --- |

д)

становище относно предоставянето на разрешението въз основа на докладите за оценка, посочени в член 6;

| е) | когато становището по буква д) е в полза на предоставянето на разрешението — датата, от която разрешението се предоставя; |
| --- | --- |

е)

когато становището по буква д) е в полза на предоставянето на разрешението — датата, от която разрешението се предоставя;

| ж) | кратко описание на резултатите от оценките за всяка институция в рамките на групата; |
| --- | --- |

ж)

кратко описание на резултатите от оценките за всяка институция в рамките на групата;

| з) | препоръки, ако има такива, за отстраняване на пропуските, установени при оценката на заявлението и при постигането на съвместно решение по заявлението; |
| --- | --- |

з)

препоръки, ако има такива, за отстраняване на пропуските, установени при оценката на заявлението и при постигането на съвместно решение по заявлението;

| и) | условията, ако има такива, заедно със съответната обосновка, които заявителят трябва да изпълни, преди да използва разрешението, посочено в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, в зависимост от случая; |
| --- | --- |

и)

условията, ако има такива, заедно със съответната обосновка, които заявителят трябва да изпълни, преди да използва разрешението, посочено в член 143, параграф 1, член 151, параграфи 4 и 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, в зависимост от случая;

| й) | референтната дата, до която се отнасят букви ж), з) и и); |
| --- | --- |

й)

референтната дата, до която се отнасят букви ж), з) и и);

| к) | графикът за изпълнение на условията, посочени в буква и), или на препоръките, посочени в буква з), според случая; |
| --- | --- |

к)

графикът за изпълнение на условията, посочени в буква и), или на препоръките, посочени в буква з), според случая;

| л) | графикът за изпълнение на проекта на съвместно решение под формата на съответни национални разрешения, в зависимост от случая. |
| --- | --- |

л)

графикът за изпълнение на проекта на съвместно решение под формата на съответни национални разрешения, в зависимост от случая.

4.   Когато е целесъобразно, консолидиращият надзорник предоставя проекта на съвместно решение на съответните компетентни органи за целите на диалога, посочен в член 5, параграф 2, буква з).

Член 8

Постигане на съвместно решение

1.   При необходимост консолидиращият надзорник преглежда проекта на съвместното решение, за да включи в него заключенията от диалога по член 7, параграф 4, и изготвя окончателен проект за съвместно решение.

2.   Консолидиращият надзорник изпраща окончателния проект на съвместно решение на съответните компетентни органи своевременно и в рамките на срока, посочен в графика в съответствие с член 5, параграф 2, буква и), като определя срок, в рамките на който те следва да представят своето писмено съгласие, което може да бъде изпратено по електронен път.

3.   Съответните компетентни органи, които са получили окончателния проект на съвместно решение и нямат възражения по него, предоставят на консолидиращия надзорник своето писмено съгласие в рамките на определения срок.

4.   Съвместното решение се счита за постигнато само ако всички съответни компетентни органи са представили своето писмено съгласие.

5.   Съвместното решение трябва да е съставено от самото съвместно решение и писмените съгласия, приложени към него. Консолидиращият надзорник предоставя съвместното решение на всички съответни компетентни органи.

Член 9

Съобщаване на съвместното решение

1.   В съответствие с член 20, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 575/2013 консолидиращият надзорник съобщава на заявителя съвместното решение, посочено в член 8, параграф 5, в рамките на срока, посочен в графика съгласно член 5, параграф 2, буква й), заедно с информация относно изпълнението на съвместното решение под формата на съответни национални разрешения, според случая.

2.   Консолидиращият надзорник потвърждава пред съответните компетентни органи, че е съобщил съвместното решение на заявителя.

3.   Когато е целесъобразно, консолидиращият надзорник и съответните компетентни органи обсъждат съвместното решение с институциите, които са установени в тяхната юрисдикция и за които се отнася съвместното решение, за да разяснят подробно съдържанието на решението и неговото прилагане.

ГЛАВА III

НЕСЪГЛАСИЕ И ВЗЕМАНЕ НА РЕШЕНИЯ ПРИ ЛИПСА НА СЪВМЕСТНО РЕШЕНИЕ

Член 10

Процес на вземане на решение при липса на съвместно решение

1.   Ако в рамките на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013 не бъде постигнато съгласие, консолидиращият надзорник, по искане на даден компетентен орган, отнася въпроса до Европейския банков орган (ЕБО). Консолидиращият надзорник може да отнесе въпроса до ЕБО и по собствена инициатива.

2.   Когато в рамките на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, не бъде постигнато съвместно решение, решението на консолидиращия надзорник, посочено в член 20, параграф 4, първа алинея от посочения регламент, се изготвя в писмена форма и се взема в срок до по-късната от следните дати:

| а) | един месец след изтичането на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, ако нито един от съответните компетентни органи не е отнесъл въпроса до ЕБО в съответствие с член 20, параграф 4, четвърта алинея от посочения регламент; |
| --- | --- |

а)

един месец след изтичането на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013, ако нито един от съответните компетентни органи не е отнесъл въпроса до ЕБО в съответствие с член 20, параграф 4, четвърта алинея от посочения регламент;

| б) | един месец след предоставянето на насоки от страна на ЕБО в съответствие с параграф 1 от настоящия член, ако консолидиращият надзорник е отнесъл въпроса до ЕБО в рамките на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013; |
| --- | --- |

б)

един месец след предоставянето на насоки от страна на ЕБО в съответствие с параграф 1 от настоящия член, ако консолидиращият надзорник е отнесъл въпроса до ЕБО в рамките на срока, посочен в член 20, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) No 575/2013;

| в) | един месец след вземането на решение от страна на ЕБО в съответствие с член 20, параграф 4, четвърта алинея от Регламент (ЕС) No 575/2013. |
| --- | --- |

в)

един месец след вземането на решение от страна на ЕБО в съответствие с член 20, параграф 4, четвърта алинея от Регламент (ЕС) No 575/2013.

3.   Когато въпросът е отнесен до ЕБО съгласно параграф 1, решението на консолидиращия надзорник, посочено в параграф 2, трябва да съдържа обяснение за евентуални отклонения от предоставените от ЕБО насоки.

Член 11

Изготвяне на решенията, взети при липса на съвместно решение

Решението, взето от консолидиращия надзорник при липса на съвместно решение, трябва да включва всички елементи, изброени в член 7, параграф 3, в зависимост от случая.

Член 12

Съобщаване на решенията, взети при липса на съвместно решение

Консолидиращият надзорник своевременно съобщава решението си на заявителя и на съответните компетентни органи в съответствие с член 20, параграф 4, трета алинея от Регламент (ЕС) No 575/2013.

ГЛАВА IV

АКТУАЛИЗИРАНЕ НА РЕШЕНИЯТА ПРИ СЪЩЕСТВЕНО РАЗШИРЯВАНЕ ИЛИ ИЗМЕНЕНИЕ НА ОБХВАТА НА ДАДЕН МОДЕЛ И ВЛИЗАНЕ В СИЛА

Член 13

Съществено разширяване на обхвата или изменение на даден модел

1.   Когато дадено заявление за разрешение се отнася до съществено разширяване на обхвата или изменение на даден модел в съответствие с член 143, параграф 3, член 151, параграфи 4 или 9, член 283, член 312, параграф 2 или член 363 от Регламент (ЕС) No 575/2013, консолидиращият надзорник и компетентните органи, отговарящи за надзора върху институциите, които са засегнати от същественото разширяване на обхвата или изменение на даден модел, работят в тясно сътрудничество помежду си и провеждат задълбочени консултации, за да вземат решение дали да предоставят или не разрешението в съответствие с член 20 от Регламент (ЕС) No 575/2013, като следват етапите на процеса, посочен в членове 3 — 9 от настоящия регламент.

2.   Графикът на процеса на постигане на съвместно решение за предоставяне на разрешение относно съществено разширяване на обхвата или изменение на даден модел трябва да отговаря на всички изброени по-долу изисквания:

| а) | пропорционален е на обхвата на същественото разширяване или изменение на модела; |
| --- | --- |

а)

пропорционален е на обхвата на същественото разширяване или изменение на модела;

| б) | съобразен е със задачите и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи, отговарящи за надзора върху институциите, които са засегнати от същественото разширяване на обхвата или изменение на съответния модел. |
| --- | --- |

б)

съобразен е със задачите и разпределението на работата между консолидиращия надзорник и съответните компетентни органи, отговарящи за надзора върху институциите, които са засегнати от същественото разширяване на обхвата или изменение на съответния модел.

За целите на първа алинея, буква б) когато заявлението се отнася до съществено разширяване на обхвата или изменение на даден модел, което засяга институции, установени в само една държава членка, времето, определено за консолидиращия надзорник по отношение на всички аспекти на процеса по членове 3 — 9, трябва да е минимално.

Член 14

Влизане в сила

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Официален вестник на Европейския съюз

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 16 октомври 2015 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1.

1

(2)  Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 12).

2

(3)  Делегиран регламент (ЕС) 2016/98 на Комисията от 16 октомври 2015 г. за допълнение на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на общите условия за работата на колегиите от надзорни органи (вж. страница 2 от настоящия брой на Официален вестник).

3

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/54 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/54

---

ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2016/101 НА КОМИСИЯТА

от 26 октомври 2015 година

за допълване на Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за пруденциална оценка съгласно член 105, параграф 14

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) No 648/2012 (1), и по-специално член 105, параграф 14, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | Член 105 от Регламент (ЕС) No 575/2013 се отнася до стандартите за пруденциална оценка, приложими по отношение на всички позиции в търговския портфейл. Съгласно член 34 от същия регламент обаче от институциите се изисква да прилагат стандартите по член 105 спрямо всички активи, оценявани по справедлива стойност. В комбинация, разпоредбите на горепосочените членове означават, че изискванията за пруденциална оценка се прилагат по отношение на всички оценявани по справедлива стойност позиции, независимо от това дали се държат в търговския портфейл или не, докато понятието „позиции“ се отнася единствено до финансови инструменти и стоки. |
| --- | --- |

(1)

Член 105 от Регламент (ЕС) No 575/2013 се отнася до стандартите за пруденциална оценка, приложими по отношение на всички позиции в търговския портфейл. Съгласно член 34 от същия регламент обаче от институциите се изисква да прилагат стандартите по член 105 спрямо всички активи, оценявани по справедлива стойност. В комбинация, разпоредбите на горепосочените членове означават, че изискванията за пруденциална оценка се прилагат по отношение на всички оценявани по справедлива стойност позиции, независимо от това дали се държат в търговския портфейл или не, докато понятието „позиции“ се отнася единствено до финансови инструменти и стоки.

| (2) | Когато извършването на пруденциална оценка би довело до по-малка абсолютна балансова стойност за активите или по-голяма абсолютна балансова стойност за пасивите, отколкото е счетоводно признатата, допълнителната корекция на оценката (ДКО) следва да се изчислява като абсолютната стойност на разликата между двете, тъй като разумната стойност следва винаги да бъде равна на или по-малка от справедливата стойност за активите и равна на или по-голяма от справедливата стойност за пасивите. |
| --- | --- |

(2)

Когато извършването на пруденциална оценка би довело до по-малка абсолютна балансова стойност за активите или по-голяма абсолютна балансова стойност за пасивите, отколкото е счетоводно признатата, допълнителната корекция на оценката (ДКО) следва да се изчислява като абсолютната стойност на разликата между двете, тъй като разумната стойност следва винаги да бъде равна на или по-малка от справедливата стойност за активите и равна на или по-голяма от справедливата стойност за пасивите.

| (3) | Що се отнася до оценяваните позиции, при които промяната в счетоводната оценка води само до частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред, ДКО следва да се прилагат въз основа само на тази част от промяната в счетоводната оценка, която оказва въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред. Тук се включват позиции с отчитане на хеджирането, позиции, които са на разположение за продажба (доколкото към промените на тяхната оценка се прилага пруденциален филтър), както и съчетани, компенсиращи се позиции. |
| --- | --- |

(3)

Що се отнася до оценяваните позиции, при които промяната в счетоводната оценка води само до частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред, ДКО следва да се прилагат въз основа само на тази част от промяната в счетоводната оценка, която оказва въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред. Тук се включват позиции с отчитане на хеджирането, позиции, които са на разположение за продажба (доколкото към промените на тяхната оценка се прилага пруденциален филтър), както и съчетани, компенсиращи се позиции.

| (4) | Определянето на ДКО има за цел единствено изчисляването на корекциите на базовия собствен капитал от първи ред, когато е необходимо. ДКО не засягат определянето на капиталовите изисквания по член 92 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освен ако не се прилага дерогацията за несъществен търговски портфейл съгласно член 94 от посочения регламент). |
| --- | --- |

(4)

Определянето на ДКО има за цел единствено изчисляването на корекциите на базовия собствен капитал от първи ред, когато е необходимо. ДКО не засягат определянето на капиталовите изисквания по член 92 от Регламент (ЕС) No 575/2013 (освен ако не се прилага дерогацията за несъществен търговски портфейл съгласно член 94 от посочения регламент).

| (5) | За да се осигури съгласувана рамка, въз основа на която институциите да изчисляват ДКО, е нужно ясно да се определят целевото равнище на сигурност и елементите на несигурност при оценката, които следва да се вземат предвид при определянето на разумната стойност, и са необходими ясно определени методики за постигане на изискваното ниво на сигурност при текущите пазарни условия. |
| --- | --- |

(5)

За да се осигури съгласувана рамка, въз основа на която институциите да изчисляват ДКО, е нужно ясно да се определят целевото равнище на сигурност и елементите на несигурност при оценката, които следва да се вземат предвид при определянето на разумната стойност, и са необходими ясно определени методики за постигане на изискваното ниво на сигурност при текущите пазарни условия.

| (6) | ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени, с разходите за закриване на позиции и с произтичащия от модела риск, следва да се изчисляват въз основа на свързаните с оценката експозиции, основани на финансови инструменти или портфейли от финансови инструменти. За тази цел финансовите инструменти могат да бъдат комбинирани в портфейли, когато по отношение на ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени и с разходите за закриване позиции, инструментите се оценяват въз основа на един и същи рисков фактор или когато, що се отнася до ДКО, свързани с произтичащия от модела риск, те се оценяват въз основа на един и същи модел на ценообразуване. |
| --- | --- |

(6)

ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени, с разходите за закриване на позиции и с произтичащия от модела риск, следва да се изчисляват въз основа на свързаните с оценката експозиции, основани на финансови инструменти или портфейли от финансови инструменти. За тази цел финансовите инструменти могат да бъдат комбинирани в портфейли, когато по отношение на ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени и с разходите за закриване позиции, инструментите се оценяват въз основа на един и същи рисков фактор или когато, що се отнася до ДКО, свързани с произтичащия от модела риск, те се оценяват въз основа на един и същи модел на ценообразуване.

| (7) | Тъй като някои ДКО, свързани с несигурността при оценката, не могат да бъдат сумирани, по отношение на определени категории ДКО следва да бъде разрешено използването на подход за агрегиране, който дава възможност да се вземат предвид произтичащите от диверсификацията ползи, що се отнася до онези елементи на ДКО, които не са свързани с очаквани разходи за закриване на позиции, които не включени в справедливата стойност. За целите на агрегирането на ДКО следва също така да се даде възможност произтичащите от диверсификацията ползи да се получават и по отношение на разликата между очакваната и разумната стойност, така че да не се допусне банките, чиято справедлива стойност е „по-разумна“ от очакваната, да получат по-малко ползи от диверсификацията, отколкото тези, които използват очакваната стойност като справедлива стойност. |
| --- | --- |

(7)

Тъй като някои ДКО, свързани с несигурността при оценката, не могат да бъдат сумирани, по отношение на определени категории ДКО следва да бъде разрешено използването на подход за агрегиране, който дава възможност да се вземат предвид произтичащите от диверсификацията ползи, що се отнася до онези елементи на ДКО, които не са свързани с очаквани разходи за закриване на позиции, които не включени в справедливата стойност. За целите на агрегирането на ДКО следва също така да се даде възможност произтичащите от диверсификацията ползи да се получават и по отношение на разликата между очакваната и разумната стойност, така че да не се допусне банките, чиято справедлива стойност е „по-разумна“ от очакваната, да получат по-малко ползи от диверсификацията, отколкото тези, които използват очакваната стойност като справедлива стойност.

| (8) | Тъй като несигурността при оценката обикновено е ограничена при портфейли с ниска справедлива стойност, на институциите, притежаващи такива портфейли, следва да им бъде разрешено да прилагат по-опростен подход за оценка на ДКО в сравнение с институциите с портфейли, чиято справедлива стойност е по-голяма. За да се определи дали е възможно прилагането на по-опростен подход, размерът на оценяваните по справедлива стойност портфейли следва да се оценява на всяко едно от равнищата, за които са изчислени капиталовите изисквания. |
| --- | --- |

(8)

Тъй като несигурността при оценката обикновено е ограничена при портфейли с ниска справедлива стойност, на институциите, притежаващи такива портфейли, следва да им бъде разрешено да прилагат по-опростен подход за оценка на ДКО в сравнение с институциите с портфейли, чиято справедлива стойност е по-голяма. За да се определи дали е възможно прилагането на по-опростен подход, размерът на оценяваните по справедлива стойност портфейли следва да се оценява на всяко едно от равнищата, за които са изчислени капиталовите изисквания.

| (9) | За да могат компетентните органи да оценят дали тези институции са приложили правилно изискванията за оценка на агрегираното равнище на ДКО, е необходимо институциите да водят съответна документация, да разполагат със съответните системи и да извършват нужните проверки. |
| --- | --- |

(9)

За да могат компетентните органи да оценят дали тези институции са приложили правилно изискванията за оценка на агрегираното равнище на ДКО, е необходимо институциите да водят съответна документация, да разполагат със съответните системи и да извършват нужните проверки.

| (10) | Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, представени на Комисията от Европейския банков орган. |
| --- | --- |

(10)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, представени на Комисията от Европейския банков орган.

| (11) | Европейският банков орган проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, като анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от създадената с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета Група на участниците от банковия сектор (2). |
| --- | --- |

(11)

Европейският банков орган проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, като анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от създадената с член 37 от Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета Група на участниците от банковия сектор (2).

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

ГЛАВА I

ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ

Член 1

Методика за изчисляване на допълнителните корекции на оценката (ДКО)

Институциите изчисляват общия размер на допълнителните корекции на оценката (ДКО), необходими за коригиране на справедливата стойност към разумната стойност, на всяко тримесечие съгласно метода, предвиден в глава 3, освен ако институциите не отговарят на условията за прилагане на метода, предвиден в глава 2.

Член 2

Определения

За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:

| а) | „оценявана позиция“ означава финансов инструмент или стока или портфейл от финансови инструменти или стоки, държани както в търговския портфейл, така и в банковия портфейл, които се оценяват по справедлива стойност; |
| --- | --- |

а)

„оценявана позиция“ означава финансов инструмент или стока или портфейл от финансови инструменти или стоки, държани както в търговския портфейл, така и в банковия портфейл, които се оценяват по справедлива стойност;

| б) | „изходни данни за оценката“ означава наблюдаем или ненаблюдаем пазарен параметър или матрица от параметри, които оказват влияние върху справедливата стойност на оценяваната позиция; |
| --- | --- |

б)

„изходни данни за оценката“ означава наблюдаем или ненаблюдаем пазарен параметър или матрица от параметри, които оказват влияние върху справедливата стойност на оценяваната позиция;

| в) | „свързана с оценката експозиция“ означава частта от оценяваната позиция, която е чувствителна към колебанията в изходните данни за оценката. |
| --- | --- |

в)

„свързана с оценката експозиция“ означава частта от оценяваната позиция, която е чувствителна към колебанията в изходните данни за оценката.

Член 3

Източници на пазарни данни

1.   Когато институциите изчисляват ДКО въз основа на пазарни данни, те вземат под внимание същия набор от пазарни данни, който е използван при процедурите за независима проверката на цените, посочени в член 105, параграф 8 от Регламент (ЕС) No 575/2013, в зависимост от случая, и прилагат корекциите, описани в настоящия член.

2.   За да определят разумната стойност, институциите вземат под внимание пълния набор от налични и надеждни източници на пазарни данни, включително всички изброени по-долу елементи, когато е целесъобразно:

| а) | борсови цени на ликвидни пазари; |
| --- | --- |

а)

борсови цени на ликвидни пазари;

| б) | сделки с един и същи или с много сходен инструмент по данни на самата институция или въз основа на данни от пазарни сделки, ако има информация за тях; |
| --- | --- |

б)

сделки с един и същи или с много сходен инструмент по данни на самата институция или въз основа на данни от пазарни сделки, ако има информация за тях;

| в) | търгуеми котировки от брокери и други пазарни участници; |
| --- | --- |

в)

търгуеми котировки от брокери и други пазарни участници;

| г) | данни от съгласувани прогнозни оценки; |
| --- | --- |

г)

данни от съгласувани прогнозни оценки;

| д) | индикативни брокерски котировки; |
| --- | --- |

д)

индикативни брокерски котировки;

| е) | оценки на обезпечения на контрагенти. |
| --- | --- |

е)

оценки на обезпечения на контрагенти.

3.   В случаите, в които за целите на членове 9, 10 и 11 се прилага подход, основан на експертни становища, се вземат под внимание алтернативни методи и източници на информация, включително всички изброени по-долу елементи, когато е целесъобразно:

| а) | използване на косвени данни за сходни инструменти, за които са налични достатъчно данни; |
| --- | --- |

а)

използване на косвени данни за сходни инструменти, за които са налични достатъчно данни;

| б) | изместване на стойностите на изходните данни за оценката; |
| --- | --- |

б)

изместване на стойностите на изходните данни за оценката;

| в) | установяване на естествените граници на стойността на даден инструмент. |
| --- | --- |

в)

установяване на естествените граници на стойността на даден инструмент.

ГЛАВА II

ОПРОСТЕН ПОДХОД ЗА ОПРЕДЕЛЯНЕ НА ДКО

Член 4

Условия за използване на опростения подход

1.   Институциите могат да прилагат опростения подход, описан в настоящата глава, само в случаите, в които сборът от абсолютната стойност на оценяваните по справедлива стойност активи и пасиви, фигуриращи във финансовите отчети на институцията съгласно приложимата счетоводна рамка, е по-малък от 15 милиарда евро.

2.   Оценяваните по справедлива стойност съчетани, компенсиращи се активи и пасиви се изключват от изчисленията по параграф 1. Стойностите на оценяваните по справедлива стойност активи и пасиви, при които промяната в счетоводната оценка оказва частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред, се включват пропорционално на въздействието на съответната промяна в оценката върху базовия собствен капитал от първи ред.

3.   Прагът, посочен в параграф 1, се прилага на индивидуална и на консолидирана основа. Когато на консолидирана основа прагът е нарушен, за всички предприятия, включени в консолидацията, се прилага основният подход.

4.   Когато през две последователни тримесечия институциите, прилагащи опростения подход, не отговарят на условието по параграф 1, те незабавно уведомяват за това съответния компетентен орган и постигат споразумение относно изпълнението на план за прилагане на подхода, посочен в глава 3, в рамките на следващите две тримесечия.

Член 5

Определяне на ДКО чрез опростения подход

Институциите изчисляват ДКО съгласно опростения подход като 0,1 % от сбора на абсолютната стойност на активите и пасивите, оценявани по справедлива стойност, които са включени при изчислението на прага, установен в член 4.

Член 6

Определяне на общия размер на ДКО, изчислени чрез опростения подход

За институциите, прилагащи опростения подход, общият размер на ДКО за целите на член 1 е ДКО, получена при изчислението по член 5.

ГЛАВА III

ОСНОВЕН ПОДХОД ЗА ОПРЕДЕЛЯНЕ НА ДКО

Член 7

Главни елементи на основния подход

1.   Институциите изчисляват ДКО съгласно основния подход, като спазват следните две стъпки:

| а) | те изчисляват ДКО за всяка от категориите, описани в член 105, параграфи 10 и 11 от Регламент (ЕС) No 575/2013 („категории ДКО“), в съответствие с параграф 2 от настоящия член; |
| --- | --- |

а)

те изчисляват ДКО за всяка от категориите, описани в член 105, параграфи 10 и 11 от Регламент (ЕС) No 575/2013 („категории ДКО“), в съответствие с параграф 2 от настоящия член;

| б) | те сумират стойностите, изчислени съгласно буква а) за всяка категория ДКО, за да получат общия размер на ДКО за целите на член 1. |
| --- | --- |

б)

те сумират стойностите, изчислени съгласно буква а) за всяка категория ДКО, за да получат общия размер на ДКО за целите на член 1.

2.   За целите на параграф 1, буква а) институциите изчисляват категориите ДКО по един от следните начини:

| а) | в съответствие с членове 9 — 17; |
| --- | --- |

а)

в съответствие с членове 9 — 17;

| б) | когато за някои позиции прилагането на членове 9 — 17 не е възможно — въз основа на „резервен вариант“, при който те установяват свързаните финансови инструменти и изчисляват ДКО като сбор от следните стойности:






  i) | 100 % от нетната нереализирана печалба от свързаните финансови инструменти; |
| --- | --- | --- |

б)

когато за някои позиции прилагането на членове 9 — 17 не е възможно — въз основа на „резервен вариант“, при който те установяват свързаните финансови инструменти и изчисляват ДКО като сбор от следните стойности:

i)

100 % от нетната нереализирана печалба от свързаните финансови инструменти;

| ii) | по отношение на дериватите — 10 % от условната стойност на свързаните финансови инструменти; |
| --- | --- |

ii)

по отношение на дериватите — 10 % от условната стойност на свързаните финансови инструменти;

| iii) | при недеривативни инструменти — 25 % от абсолютната стойност на разликата между справедливата стойност и нереализираната печалба, както е определена в подточка i), на свързаните финансови инструменти. |
| --- | --- |

iii)

при недеривативни инструменти — 25 % от абсолютната стойност на разликата между справедливата стойност и нереализираната печалба, както е определена в подточка i), на свързаните финансови инструменти.

За целите на буква б), подточка i) „нереализирана печалба“ означава промяната, когато е положителна, в справедливата стойност от началото на сделката, определена чрез метода „първа входяща — първа изходяща стойност“.

Член 8

Общи разпоредби относно изчисляването на ДКО съгласно основния подход

1.   При оценяваните по справедлива стойност активи и пасиви, при които дадена промяна в счетоводната оценка води до частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред, ДКО се изчисляват само за тази част от промяната в счетоводната оценка, която влияе върху базовия собствен капитал от първи ред.

2.   По отношение на категориите ДКО, описани в членове 14 — 17, институциите се стремят да постигнат еквивалентно на определеното в членове 9 — 13 равнище на сигурност на разумната стойност.

3.   ДКО се разглеждат като превишението на корекциите на оценката, необходими за постигането на целевата разумна стойност, над всички корекции на справедливата стойност на институцията, които могат да се определят като насочени към същия източник на несигурност при оценката, както и ДКО. Когато дадена корекция на справедливата стойност на институцията не може да бъде определена като насочена към конкретна категория ДКО на равнището, на което се изчисляват съответните ДКО, тази корекция не се включва в изчислението на ДКО.

4.   Стойността на ДКО винаги е положителна, включително когато те се изчисляват на равнището на свързаната с оценката експозиция, на равнище категория, както преди агрегирането, така и след него.

Член 9

Изчисляване на ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени

1.   ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени, се изчисляват на равнището на свързаните с оценката експозиции („индивидуални ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени“).

2.   Стойността на ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, се оценява като нулева, когато са изпълнени едновременно следните две условия:

| а) | институцията разполага с убедителни доказателства за наличието на търгуема цена за свързана с оценката експозиция или цената може да бъде определена въз основа на надеждни данни от ликвиден двупосочен пазар, както е посочено в член 338, параграф 1, втора алинея от Регламент (ЕС) No 575/2013; |
| --- | --- |

а)

институцията разполага с убедителни доказателства за наличието на търгуема цена за свързана с оценката експозиция или цената може да бъде определена въз основа на надеждни данни от ликвиден двупосочен пазар, както е посочено в член 338, параграф 1, втора алинея от Регламент (ЕС) No 575/2013;

| б) | източниците на пазарни данни, посочени в член 3, параграф 2, не свидетелстват за наличие на съществена несигурност при оценката. |
| --- | --- |

б)

източниците на пазарни данни, посочени в член 3, параграф 2, не свидетелстват за наличие на съществена несигурност при оценката.

3.   Когато не може да се докаже, че свързаната с оценката експозиция има нулева ДКО, при оценяването на ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, институциите използват източниците на данни, определени в член 3. В този случай изчисляването на ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, се извършва, както е описано в параграфи 4 и 5.

4.   Институциите изчисляват ДКО по отношение на свързаните с оценката експозиции, които се отнасят до всички изходни данни за оценката, използвани в съответния модел за оценка.

| а) | ДКО се оценяват на едно от следните равнища на изчерпателност:






  i) | по отношение на индивидуалните параметри в изходните данни за оценката — всички данни, необходими за изчисляване на продажбената цена на оценяваната позиция; |
| --- | --- | --- |

а)

ДКО се оценяват на едно от следните равнища на изчерпателност:

i)

по отношение на индивидуалните параметри в изходните данни за оценката — всички данни, необходими за изчисляване на продажбената цена на оценяваната позиция;

| ii) | цената на инструмента; |
| --- | --- |

ii)

цената на инструмента;

| б) | всеки параметър от изходните данни за оценката, посочени в буква а), подточка i), се разглежда поотделно. Когато изходните данни за оценката представляват матрица от параметри, ДКО се изчисляват въз основа на свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до всеки конкретен параметър в матрицата. Когато изходните данни за оценката не касаят търгуеми инструменти, институциите отнасят изходните данни за оценката и съответната свързана с оценката експозиция към набор от пазарни търгуеми инструменти. За целите на изчисляването на ДКО институциите могат да намалят броя на параметрите в изходните данни за оценката, използвайки подходящи методики, при условие че след намалението на броя им параметрите отговарят на всички посочени по-долу изисквания:






  i) | общата стойност на намалената свързана с оценката експозиция е същата както общата стойност на първоначалната свързана с оценката експозиция; |
| --- | --- | --- |

б)

всеки параметър от изходните данни за оценката, посочени в буква а), подточка i), се разглежда поотделно. Когато изходните данни за оценката представляват матрица от параметри, ДКО се изчисляват въз основа на свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до всеки конкретен параметър в матрицата. Когато изходните данни за оценката не касаят търгуеми инструменти, институциите отнасят изходните данни за оценката и съответната свързана с оценката експозиция към набор от пазарни търгуеми инструменти. За целите на изчисляването на ДКО институциите могат да намалят броя на параметрите в изходните данни за оценката, използвайки подходящи методики, при условие че след намалението на броя им параметрите отговарят на всички посочени по-долу изисквания:

i)

общата стойност на намалената свързана с оценката експозиция е същата както общата стойност на първоначалната свързана с оценката експозиция;

| ii) | намаленият набор от параметри може да бъде отнесен към набор от пазарни търгуеми инструменти; |
| --- | --- |

ii)

намаленият набор от параметри може да бъде отнесен към набор от пазарни търгуеми инструменти;

| iii) | коефициентът на мярка 1 на дисперсията, определена по-долу, към мярка 2 на дисперсията, определена по-долу, въз основа на данните от последните 100 дни на търговия, е по-малък от 0,1. |
| --- | --- |

iii)

коефициентът на мярка 1 на дисперсията, определена по-долу, към мярка 2 на дисперсията, определена по-долу, въз основа на данните от последните 100 дни на търговия, е по-малък от 0,1.

| в) | За целите на настоящия параграф „мярка 1 на дисперсията“ означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката, а „мярка 2 на дисперсията“ означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката минус свързаната с оценката експозиция при намалената стойност на изходните данни за оценката. Когато за целите на изчисляването на ДКО е използван намален брой параметри, изпълнението на посочените в буква б) критерии се определя чрез независима контролна функция за извършване на преглед на методиката за нетиране и на вътрешните проверки най-малко на годишна основа. |
| --- | --- |

в)

За целите на настоящия параграф „мярка 1 на дисперсията“ означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката, а „мярка 2 на дисперсията“ означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката минус свързаната с оценката експозиция при намалената стойност на изходните данни за оценката. Когато за целите на изчисляването на ДКО е използван намален брой параметри, изпълнението на посочените в буква б) критерии се определя чрез независима контролна функция за извършване на преглед на методиката за нетиране и на вътрешните проверки най-малко на годишна основа.

5.   ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени, се определят, както следва:

| а) | когато съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради диапазон от реалистични стойности за изходните данни за оценката:






  i) | при изходните данни за оценката, при които диапазонът от реалистични стойности се основава на продажбени цени, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че те биха могли да закрият свързаната с оценката експозиция по тази или по по-добра цена; |
| --- | --- | --- |

а)

когато съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради диапазон от реалистични стойности за изходните данни за оценката:

i)

при изходните данни за оценката, при които диапазонът от реалистични стойности се основава на продажбени цени, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че те биха могли да закрият свързаната с оценката експозиция по тази или по по-добра цена;

| ii) | при изходните данни за оценката, при които диапазонът от реалистични стойности е изграден от осреднени цени, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че осреднената цена, която те биха могли да постигнат, за да закрият свързаната с оценката експозиция, би била тази цена или по-добра от нея; |
| --- | --- |

ii)

при изходните данни за оценката, при които диапазонът от реалистични стойности е изграден от осреднени цени, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че осреднената цена, която те биха могли да постигнат, за да закрият свързаната с оценката експозиция, би била тази цена или по-добра от нея;

| б) | когато не съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради реалистичен диапазон от стойности на изходните данни за оценката, институциите прилагат подход, основан на експертни становища, като използват наличната качествена и количествена информация, за да постигнат равнище на сигурност на разумната стойност по отношение на изходните данни за оценката, което е еквивалентно на целевото равнище съгласно буква а). Институциите уведомяват компетентните органи за свързаните с оценката експозиции, за които прилагат този подход, както и за методиката, използвана за определяне на ДКО; |
| --- | --- |

б)

когато не съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради реалистичен диапазон от стойности на изходните данни за оценката, институциите прилагат подход, основан на експертни становища, като използват наличната качествена и количествена информация, за да постигнат равнище на сигурност на разумната стойност по отношение на изходните данни за оценката, което е еквивалентно на целевото равнище съгласно буква а). Институциите уведомяват компетентните органи за свързаните с оценката експозиции, за които прилагат този подход, както и за методиката, използвана за определяне на ДКО;

| в) | институциите изчисляват ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, въз основа на един от следните подходи:






  i) | те прилагат разликата между стойностите на изходните данни за оценката, определени съгласно буква а) или буква б), и стойностите на изходните данни за оценката, използвани за изчисляване на справедливата стойност, по отношение на свързаната с оценката експозиция на всяка оценявана позиция; |
| --- | --- | --- |

в)

институциите изчисляват ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, въз основа на един от следните подходи:

i)

те прилагат разликата между стойностите на изходните данни за оценката, определени съгласно буква а) или буква б), и стойностите на изходните данни за оценката, използвани за изчисляване на справедливата стойност, по отношение на свързаната с оценката експозиция на всяка оценявана позиция;

| ii) | те комбинират изходните данни за оценката, оценени съгласно буква а) или буква б), и въз основа на получените стойности преоценяват оценяваните позиции. След това институциите вземат разликата между преоценените позиции и позициите, оценявани по справедлива стойност. |
| --- | --- |

ii)

те комбинират изходните данни за оценката, оценени съгласно буква а) или буква б), и въз основа на получените стойности преоценяват оценяваните позиции. След това институциите вземат разликата между преоценените позиции и позициите, оценявани по справедлива стойност.

6.   Институциите изчисляват общия размер на категорията ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени, като към всяка отделна ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, прилагат формулите по метод 1 или метод 2, установени в приложението.

Член 10

Изчисляване на ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции

1.   ДКО, свързани с разходи за закриване позиции, се изчисляват на равнището на свързаната с оценката експозиция („индивидуални ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции“).

2.   Когато институцията е изчислила ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени, за дадена свързана с оценката експозиция въз основа на продажбена цена, стойността на свързаната с разходи за закриване на позиции ДКО може да бъде оценена като нулева.

3.   Когато институцията прилага дерогацията, посочена в член 105, параграф 5 от Регламент (ЕС) No 575/2013, ДКО, свързана с разходи за закриване на позиции, може да бъде оценена като притежаваща нулева стойност, при условие че институцията предостави доказателства за наличие на 90-процентно равнище на сигурност, че съществува достатъчно ликвидност, с която да се покрие закриването на свързаните с оценката експозиции по осреднена цена.

4.   Когато не може да се докаже, че свързаната с оценката експозиция има нулева ДКО, свързана с разходи за закриване на позиции, институциите използват източниците на данни, определени в член 3. В този случай изчисляването на ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, се извършва, както е описано в параграфи 5 и 6 от настоящия член.

5.   Институциите изчисляват ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, по отношение на свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до всеки параметър от изходните данни за оценката, използван в съответния модел за оценка.

| а) | ДКО, свързани с разходи закриване на позиции, се оценяват на едно от следните равнища на изчерпателност






  i) | по отношение на индивидуалните параметри от изходните данни за оценката — всички параметри, необходими за изчисляване на продажбената цена за оценяваната позиция; |
| --- | --- | --- |

а)

ДКО, свързани с разходи закриване на позиции, се оценяват на едно от следните равнища на изчерпателност

i)

по отношение на индивидуалните параметри от изходните данни за оценката — всички параметри, необходими за изчисляване на продажбената цена за оценяваната позиция;

| ii) | цената на инструмента; |
| --- | --- |

ii)

цената на инструмента;

| б) | Всеки параметър от изходните данни за оценката, посочени в буква а), подточка i), се разглежда поотделно. Когато изходните данни за оценката представляват матрица от параметри, институциите оценяват ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, въз основа на свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до всеки параметър в матрицата. Когато изходните данни за оценката не касаят търгуеми инструменти, институциите изрично отнасят изходните данни за оценката и съответната свързана с оценката експозиция към набор от пазарни търгуеми инструменти. За целите на изчисляването на ДКО институциите могат да намалят броя на параметрите в изходните данни за оценката, използвайки подходящи методики, при условие че след намалението на броя им параметрите отговарят на всички посочени по-долу изисквания:






  i) | общата стойност на намалената свързана с оценката експозиция е същата както общата стойност на първоначалната свързана с оценката експозиция; |
| --- | --- | --- |

б)

Всеки параметър от изходните данни за оценката, посочени в буква а), подточка i), се разглежда поотделно. Когато изходните данни за оценката представляват матрица от параметри, институциите оценяват ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, въз основа на свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до всеки параметър в матрицата. Когато изходните данни за оценката не касаят търгуеми инструменти, институциите изрично отнасят изходните данни за оценката и съответната свързана с оценката експозиция към набор от пазарни търгуеми инструменти. За целите на изчисляването на ДКО институциите могат да намалят броя на параметрите в изходните данни за оценката, използвайки подходящи методики, при условие че след намалението на броя им параметрите отговарят на всички посочени по-долу изисквания:

i)

общата стойност на намалената свързана с оценката експозиция е същата както общата стойност на първоначалната свързана с оценката експозиция;

| ii) | намаленият набор от параметри може да бъде отнесен към набор от пазарни търгуеми инструменти; |
| --- | --- |

ii)

намаленият набор от параметри може да бъде отнесен към набор от пазарни търгуеми инструменти;

| iii) | коефициентът на мярка 2 на дисперсията към мярка 1 на дисперсията въз основа на данните от последните 100 дни на търговия е по-малък от 0,1. |
| --- | --- |

iii)

коефициентът на мярка 2 на дисперсията към мярка 1 на дисперсията въз основа на данните от последните 100 дни на търговия е по-малък от 0,1.

За целите на настоящия параграф мярка 1 на дисперсията означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката, а мярка 2 на дисперсията означава дисперсията на печалбата и загубата по свързаната с оценката експозиция въз основа на ненамалената стойност на изходните данни за оценката минус свързаната с оценката експозиция при намалената стойност на изходните данни за оценката.

| в) | Когато за целите на изчисляването на ДКО е използван намален брой параметри, изпълнението на посочените в буква б) критерии се определя чрез независима контролна функция за извършване на преглед и вътрешни проверки най-малко на годишна основа. |
| --- | --- |

в)

Когато за целите на изчисляването на ДКО е използван намален брой параметри, изпълнението на посочените в буква б) критерии се определя чрез независима контролна функция за извършване на преглед и вътрешни проверки най-малко на годишна основа.

6.   ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, се определят, както следва:

| а) | когато съществуват достатъчно данни, въз основа на които за изходните данни за оценката да се изгради диапазон от реалистични стойности на спреда между покупната и продажната цена, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че спредът, който биха могли да постигнат при закриване на свързаната с оценката експозиция, би бил по тази цена или по по-добра от нея цена; |
| --- | --- |

а)

когато съществуват достатъчно данни, въз основа на които за изходните данни за оценката да се изгради диапазон от реалистични стойности на спреда между покупната и продажната цена, институциите определят точка в рамките на диапазона, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че спредът, който биха могли да постигнат при закриване на свързаната с оценката експозиция, би бил по тази цена или по по-добра от нея цена;

| б) | когато не съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради реалистичен диапазон от стойности на спредовете между покупната и продажната цена, институциите прилагат подход, основан на експертни становища, като използват наличната качествена и количествена информация, за да постигнат равнище на сигурност по отношение на разумната стойност, което е еквивалентно на целевото равнище, при което съществува диапазон от реалистични стойности. Институциите уведомяват компетентните органи за свързаните с оценката експозиции, за които прилагат този подход, както и за методиката, използвана за определяне на ДКО; |
| --- | --- |

б)

когато не съществуват достатъчно данни, въз основа на които да се изгради реалистичен диапазон от стойности на спредовете между покупната и продажната цена, институциите прилагат подход, основан на експертни становища, като използват наличната качествена и количествена информация, за да постигнат равнище на сигурност по отношение на разумната стойност, което е еквивалентно на целевото равнище, при което съществува диапазон от реалистични стойности. Институциите уведомяват компетентните органи за свързаните с оценката експозиции, за които прилагат този подход, както и за методиката, използвана за определяне на ДКО;

| в) | институциите изчисляват ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, като прилагат съотношение от 50 % от очаквания спред между покупната и продажбената цена, изчислен в съответствие с буква а) или буква б), към свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до изходните данни за оценката, определени в параграф 5. |
| --- | --- |

в)

институциите изчисляват ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, като прилагат съотношение от 50 % от очаквания спред между покупната и продажбената цена, изчислен в съответствие с буква а) или буква б), към свързаните с оценката експозиции, отнасящи се до изходните данни за оценката, определени в параграф 5.

7.   Институциите изчисляват общия размер на категорията ДКО, свързани с разходи за закриване на позиции, като към всяка отделна ДКО, свързана с разходите за закриване на позиции, прилагат формулите по метод 1 или метод 2, установени в приложението.

Член 11

Изчисляване на ДКО, свързана с произтичащия от модела риск

1.   Институциите изчисляват ДКО, свързани с произтичащия от модела риск, за всеки отделен модел за оценка („индивидуална ДКО, свързана с произтичащия от модела риск“), като вземат предвид риска, произтичащ от модела за оценка, който възниква поради евентуалното наличие на редица различни модели или калибриране на моделите, които се използват от пазарните участници, и от липсата на твърдо определена продажбена цена за конкретния продукт, който е предмет на оценка. Институциите не вземат под внимание произтичащия от модела за оценка риск, който възниква в резултат на калибрирането на производните от пазара параметри, които трябва да се вземат предвид съгласно член 9.

2.   Свързаната с произтичащия от модела риск ДКО се изчислява, като се използва един от подходите, определени в параграфи 3 и 4.

3.   Когато е възможно, институциите изчисляват ДКО, свързана с произтичащия от модела риск, чрез определяне на диапазон от реалистични оценки, получени чрез подходящи алтернативни подходи за моделиране и калибриране. В този случай институциите определят точка в рамките на получения диапазон от оценки, при която е налице 90-процентно равнище на сигурност, че биха могли да закрият експозицията при оценката по тази цена или по по-добра от нея цена.

4.   Когато институциите не са в състояние да използват подхода, определен в параграф 3, те прилагат подход, основан на експертни становища, за да оценят ДКО, свързана с произтичащия от модела риск.

5.   При използването на основан на експертни становища подход се вземат предвид всички изброени по-долу аспекти:

| а) | сложността на продуктите, касаещи модела; |
| --- | --- |

а)

сложността на продуктите, касаещи модела;

| б) | многообразието от възможни математически подходи и параметри на модела, когато тези параметри не са свързани с пазарни променливи; |
| --- | --- |

б)

многообразието от възможни математически подходи и параметри на модела, когато тези параметри не са свързани с пазарни променливи;

| в) | степента, в която пазарът на съответните продукти е „еднопосочен“; |
| --- | --- |

в)

степента, в която пазарът на съответните продукти е „еднопосочен“;

| г) | наличието на неподлежащи на хеджиране рискове по отношение на съответните продукти; |
| --- | --- |

г)

наличието на неподлежащи на хеджиране рискове по отношение на съответните продукти;

| д) | адекватността на модела при отчитане на динамиката по отношение на възвръщаемостта на продуктите в портфейла. |
| --- | --- |

д)

адекватността на модела при отчитане на динамиката по отношение на възвръщаемостта на продуктите в портфейла.

Институциите уведомяват компетентните органи за моделите, за които прилагат този подход, както и за методиката, използвана за определяне на ДКО.

6.   Когато институциите използват метода, описан в параграф 4, „предпазливостта“ на метода се потвърждава ежегодно, като се извършва сравняване на следните аспекти:

| а) | ДКО, изчислени по метода, описан в параграф 4, ако той би бил приложен към съществена по размер извадка от моделите за оценка, за които институцията използва метода по параграф 3; както и |
| --- | --- |

а)

ДКО, изчислени по метода, описан в параграф 4, ако той би бил приложен към съществена по размер извадка от моделите за оценка, за които институцията използва метода по параграф 3; както и

| б) | ДКО, получени чрез метода по параграф 3, за същата извадка от модели за оценка. |
| --- | --- |

б)

ДКО, получени чрез метода по параграф 3, за същата извадка от модели за оценка.

7.   Институциите изчисляват общия размер на категорията ДКО, свързани с произтичащия от модела риск, като към всяка отделна ДКО, свързана с произтичащия от модела риск, прилагат формулите по метод 1 или метод 2, установени в приложението.

Член 12

Изчисляване на ДКО, свързана с нереализирани кредитни спредове

1.   Институциите изчисляват ДКО, свързана с нереализирани кредитни спредове, за да отразят свързаната с оценката несигурност при корекцията, която е необходима съгласно приложимата счетоводна рамка, за да се отрази текущата стойност на очакваните загуби в резултат на неизпълнение от страна на контрагент по позиции в деривати.

2.   Институциите включват елемента на ДКО, който е свързан с несигурността на пазарните цени, в категорията ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени. Елементът на ДКО, който е свързан с несигурността по отношение на разходите за закриване на позиции, се включва в категорията ДКО, свързана с разходите за закриване на позиции. Елементът на ДКО, който е свързан с произтичащия от модела риск, се включва в категорията ДКО, свързана с произтичащия от модела риск.

Член 13

Изчисляване на ДКО, свързани с разходи по инвестиране и финансиране

1.   Институциите изчисляват ДКО, свързани с разходи по инвестиране и финансиране, за да отразят свързаната с оценката несигурност на разходите по финансиране при оценяването на продажбената цена съгласно приложимата счетоводна рамка.

2.   Институциите включват елемента на ДКО, който е свързан с несигурността на пазарните цени, в категорията ДКО, свързана с несигурността на пазарните цени. Елементът на ДКО, който е свързан с несигурността по отношение на разходите за закриване на позиции, се включва в категорията ДКО, свързана с разходите за закриване на позиции. Елементът на ДКО, който е свързан с произтичащия от модела риск, се включва в категорията ДКО, свързана с произтичащия от модела риск.

Член 14

Изчисляване на ДКО, свързана с концентрирани позиции

1.   Институциите оценяват ДКО, свързана с концентрирани позиции, за концентрираните оценявани позиции („индивидуална ДКО, свързана с концентрирани позиции“), като прилагат следния тристепенен подход:

| а) | идентифицират концентрираните оценявани позиции; |
| --- | --- |

а)

идентифицират концентрираните оценявани позиции;

| б) | те определят разумен срок за закриване на всяка идентифицирана концентрирана оценявана позиция, когато не е на разположение пазарна цена, приложима за размера на оценяваната позиция; |
| --- | --- |

б)

те определят разумен срок за закриване на всяка идентифицирана концентрирана оценявана позиция, когато не е на разположение пазарна цена, приложима за размера на оценяваната позиция;

| в) | когато разумният период за закриване на позицията надхвърля 10 дни, те оценяват ДКО, като вземат предвид променливостта на изходните данни за оценката, променливостта на спреда между покупната и продажбената цена и въздействието на хипотетичната стратегия за закриване на позициите по пазарни цени. |
| --- | --- |

в)

когато разумният период за закриване на позицията надхвърля 10 дни, те оценяват ДКО, като вземат предвид променливостта на изходните данни за оценката, променливостта на спреда между покупната и продажбената цена и въздействието на хипотетичната стратегия за закриване на позициите по пазарни цени.

2.   За целите на параграф 1, буква а) при идентифицирането на концентрираните оценявани позиции се вземат под внимание всички изброени по-долу аспекти:

| а) | размерът на всички оценявани позиции, свързани с ликвидността на съответния пазар; |
| --- | --- |

а)

размерът на всички оценявани позиции, свързани с ликвидността на съответния пазар;

| б) | способността на институцията да търгува на този пазар; |
| --- | --- |

б)

способността на институцията да търгува на този пазар;

| в) | среднодневният обем на пазара и обичайният дневен търгуван обем на институцията.
  Институциите установяват и документират методиката, използвана за определяне на концентрираните оценявани позиции, за които се изчислява ДКО, свързана с концентрирани позиции. |
| --- | --- |

в)

среднодневният обем на пазара и обичайният дневен търгуван обем на институцията.

Институциите установяват и документират методиката, използвана за определяне на концентрираните оценявани позиции, за които се изчислява ДКО, свързана с концентрирани позиции.

3.   Институциите изчисляват общия размер на категорията ДКО, свързана с концентрирани позиции, като сбор от отделните ДКО, свързани с концентрирани позиции.

Член 15

Изчисляване на ДКО, свързана с бъдещи административни разходи

1.   Когато изчислява ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени и с разходи за закриване на позиции, които предполагат пълно закриване на експозицията, институцията може да оцени нулева ДКО, свързана с бъдещи административни разходи.

2.   Когато не може да бъде доказано, че свързаната с оценката експозиция има нулева ДКО съгласно параграф 1, институциите изчисляват ДКО, свързана с бъдещи административни разходи („индивидуална ДКО, свързана с бъдещи административни разходи“), като вземат предвид административните разходи и бъдещите разходи за хеджиране, дисконтирани с лихвен процент, близък до безрисковия лихвен процент, през очакваната продължителност на свързаните с оценката експозиции, за които не се прилага директна продажбена цена за ДКО, свързана с разходи за закриване на позиции.

3.   За целите на параграф 2 бъдещите административни разходи включват всички допълнителни разходи за персонал и всички фиксирани разходи, които е вероятно да бъдат направени при управлението на портфейла, но които вероятно ще намаляват със свиването на размера на портфейла.

4.   Институциите изчисляват общия размер на категорията ДКО, свързана с бъдещи административни разходи, като сбор от отделните ДКО, свързани с бъдещи административни разходи.

Член 16

Изчисляване на ДКО, свързана с предсрочно прекратяване

Институциите изчисляват ДКО, свързана с предсрочно прекратяване, като вземат под внимание потенциалните загуби, произтичащи от извъндоговорно предсрочно прекратяване на сделки на клиенти. ДКО, свързана с предсрочно прекратяване, се изчислява, като се вземе предвид процентът на сделките на клиенти, които в миналото са прекратени предсрочно, както и възникналите в тези случаи загуби.

Член 17

Изчисляване на ДКО, свързана с операционен риск

1.   Институциите оценяват ДКО, свързана с операционен риск, като оценяват потенциалните загуби, които могат да възникнат в резултат на операционен риск, свързан с процеса на оценка. Оценката на ДКО включва оценка на оценяваните позиции, които се смятат за изложени на риск по време на процеса на балансово равняване, включително дължащите се на съдебни спорове.

2.   Когато институцията прилага усъвършенствания подход за измерване на операционния риск, както е посочено в част трета, дял III, глава 4 от Регламент (ЕС) No 575/2013, тя може да докладва нулева ДКО, свързана с операционен риск, при условие че представи доказателства, че операционният риск, свързан с процеса на оценка, както е определен в съответствие с параграф 1, изцяло е взет под внимание при изчисленията чрез усъвършенствания подход за измерване.

3.   В останалите случаи, различни от посочените в параграф 2, институцията изчислява ДКО, свързана с операционен риск, като 10 % от сбора на агрегираните категории ДКО, свързани с несигурността на пазарните цени и разходите за закриване на позиции.

ГЛАВА IV

ДОКУМЕНТАЦИЯ, СИСТЕМИ И ПРОВЕРКИ

Член 18

Изисквания към документацията

1.   Институциите документират методиката за пруденциална оценка по подходящ начин. В документацията се включват вътрешните политики, които предоставят насоки по всички изброени по-долу аспекти:

| а) | диапазонът от методики за количествено определяне на ДКО за всяка оценявана позиция; |
| --- | --- |

а)

диапазонът от методики за количествено определяне на ДКО за всяка оценявана позиция;

| б) | йерархията на методиките за всеки клас актив, продукт или оценявана позиция; |
| --- | --- |

б)

йерархията на методиките за всеки клас актив, продукт или оценявана позиция;

| в) | йерархията на източниците на пазарни данни, използвани при методиката за ДКО; |
| --- | --- |

в)

йерархията на източниците на пазарни данни, използвани при методиката за ДКО;

| г) | изискваните характеристики на пазарните данни, чрез които се обосновава нулева стойност на ДКО за всеки клас актив, продукт или оценявана позиция; |
| --- | --- |

г)

изискваните характеристики на пазарните данни, чрез които се обосновава нулева стойност на ДКО за всеки клас актив, продукт или оценявана позиция;

| д) | методиката, прилагана когато при определянето на ДКО се използва основан на експертни становища подход; |
| --- | --- |

д)

методиката, прилагана когато при определянето на ДКО се използва основан на експертни становища подход;

| е) | методиката, с която се определя дали за дадена оценявана позиция е необходима ДКО, свързана с концентрирани позиции; |
| --- | --- |

е)

методиката, с която се определя дали за дадена оценявана позиция е необходима ДКО, свързана с концентрирани позиции;

| ж) | предполагаемият хоризонт за закриване на позиции за целите на изчисляването на ДКО, свързани с концентрирани позиции, когато е приложимо; |
| --- | --- |

ж)

предполагаемият хоризонт за закриване на позиции за целите на изчисляването на ДКО, свързани с концентрирани позиции, когато е приложимо;

| з) | оценяваните по справедлива стойност активи и пасиви, за които дадена промяна в счетоводната оценка оказва частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред в съответствие с член 4, параграф 2 и член 8, параграф 1. |
| --- | --- |

з)

оценяваните по справедлива стойност активи и пасиви, за които дадена промяна в счетоводната оценка оказва частично или нулево въздействие върху базовия собствен капитал от първи ред в съответствие с член 4, параграф 2 и член 8, параграф 1.

2.   Институциите водят документация, която позволява да се анализира изчисляването на ДКО на равнището на експозицията, свързана с оценката, и също така предоставят на висшето ръководство информация относно процеса на изчисляване на ДКО, която да даде възможност за определяне на равнището на свързаната с оценката несигурност по отношение на портфейла на институцията от позиции, оценявани по справедлива стойност.

3.   Документацията, посочена в параграф 1, се преразглежда поне веднъж годишно и се одобрява от висшето ръководство.

Член 19

Изисквания към системите и извършването на проверките

1.   Първоначално определянето на ДКО, а в последствие и тяхното наблюдение, се разрешава от независимо звено за контрол.

2.   Необходимо е институциите да разполагат с ефективни механизми за проверка, свързани с управлението на всички оценявани по справедлива стойност позиции, както и с подходящи ресурси, за да осъществяват тези проверки и за да осигурят надежден процес на оценка дори по време на периоди на сътресения. Те включват всички изброени по-долу аспекти:

| а) | преглед на ефективността на модела за оценка най-малко веднъж годишно; |
| --- | --- |

а)

преглед на ефективността на модела за оценка най-малко веднъж годишно;

| б) | одобрение от страна на ръководството на всички значителни промени в политиките за оценка; |
| --- | --- |

б)

одобрение от страна на ръководството на всички значителни промени в политиките за оценка;

| в) | ясна формулировка на склонността на институцията към поемане на рискови експозиции по отношение на позициите, за които е налице свързана с оценката несигурност, по отношение на която се извършва мониторинг на агрегирано равнище в рамките на цялата институция; |
| --- | --- |

в)

ясна формулировка на склонността на институцията към поемане на рискови експозиции по отношение на позициите, за които е налице свързана с оценката несигурност, по отношение на която се извършва мониторинг на агрегирано равнище в рамките на цялата институция;

| г) | независимост на поемащите риск звена и контролните звена при процеса на оценка; |
| --- | --- |

г)

независимост на поемащите риск звена и контролните звена при процеса на оценка;

| д) | наличие на цялостна процедура за извършване на вътрешен одит, свързан с процесите на оценка и с проверките. |
| --- | --- |

д)

наличие на цялостна процедура за извършване на вътрешен одит, свързан с процесите на оценка и с проверките.

3.   Институциите гарантират наличието на ефективно и последователно извършване на проверките, свързани с процеса на оценка за оценяваните по справедлива стойност позиции. Необходимо е тези проверки да бъдат предмет на редовни прегледи в рамките на вътрешния одит. Проверките трябва да включват следното:

| а) | ясно и точно определен опис на продуктите на цялата институция, с който да се гарантира, че всяка оценявана позиция е свързана точно с едно определение на продукт; |
| --- | --- |

а)

ясно и точно определен опис на продуктите на цялата институция, с който да се гарантира, че всяка оценявана позиция е свързана точно с едно определение на продукт;

| б) | методиките за оценка за всеки продукт в описа, включително избраният модел и неговото калибриране, корекциите на справедливата стойност, ДКО, приложимите за дадения продукт методики за независима проверка на цените, както и измерването на свързаната с оценката несигурност; |
| --- | --- |

б)

методиките за оценка за всеки продукт в описа, включително избраният модел и неговото калибриране, корекциите на справедливата стойност, ДКО, приложимите за дадения продукт методики за независима проверка на цените, както и измерването на свързаната с оценката несигурност;

| в) | процес на утвърждаване, с който да се гарантира, че за всеки от продуктите както поемащите риск звена, така и контролните отдели одобряват методиките на ниво продукт, описани в буква б), и удостоверяват, че тези методики отразяват действителната практика за всяка оценявана позиция, свързана с продукта; |
| --- | --- |

в)

процес на утвърждаване, с който да се гарантира, че за всеки от продуктите както поемащите риск звена, така и контролните отдели одобряват методиките на ниво продукт, описани в буква б), и удостоверяват, че тези методики отразяват действителната практика за всяка оценявана позиция, свързана с продукта;

| г) | наличие на определени прагове въз основа на наблюдавани пазарни данни, чрез които да се определят случаите, в които моделите за оценка вече не са достатъчно надеждни; |
| --- | --- |

г)

наличие на определени прагове въз основа на наблюдавани пазарни данни, чрез които да се определят случаите, в които моделите за оценка вече не са достатъчно надеждни;

| д) | формална процедура за независима проверка на цените въз основа на цени, които са независими от съответната търговска платформа; |
| --- | --- |

д)

формална процедура за независима проверка на цените въз основа на цени, които са независими от съответната търговска платформа;

| е) | нови процедури за одобряване на продукти чрез позоваване на продуктовия опис и ангажиране на всички съответни заинтересовани страни в рамките на институцията, които са от значение за измерването на риска, контрола на риска, финансовото отчитане и възлагането и проверката на оценките на финансовите инструменти; |
| --- | --- |

е)

нови процедури за одобряване на продукти чрез позоваване на продуктовия опис и ангажиране на всички съответни заинтересовани страни в рамките на институцията, които са от значение за измерването на риска, контрола на риска, финансовото отчитане и възлагането и проверката на оценките на финансовите инструменти;

| ж) | нова процедура за преразглеждане на сделките, с която да се гарантира, че когато се определя дали оценките на сходни свързани с оценката експозиции продължават да бъдат достатъчно „разумни“, се използват данните за ценообразуването от новите сделки. |
| --- | --- |

ж)

нова процедура за преразглеждане на сделките, с която да се гарантира, че когато се определя дали оценките на сходни свързани с оценката експозиции продължават да бъдат достатъчно „разумни“, се използват данните за ценообразуването от новите сделки.

ГЛАВА V

ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

Член 20

Влизане в сила

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Официален вестник на Европейския съюз

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 26 октомври 2015 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1.

1

(2)  Регламент (ЕС) No 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение No 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 12).

2

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

Формули, които да се използват за целите на агрегирането на ДКО съгласно член 9, параграф 6, член 10, параграф 7 и член 11, параграф 7

Метод 1

| APVA | = | (FV – PV) – 50 % · (FV – PV)
  = (50 % · (FV – PV) |
| --- | --- | --- |
| AVA | = | Σ APVA |

APVA

=

(FV – PV) – 50 % · (FV – PV)

= (50 % · (FV – PV)

AVA

=

Σ APVA

Метод 2

| APVA | = | max {0, (FV – PV) – 50 % · (EV – PV)}
  = max {0, FV – 50 % · (EV + PV)} |
| --- | --- | --- |
| AVA | = | Σ APVA |

APVA

=

max {0, (FV – PV) – 50 % · (EV – PV)}

= max {0, FV – 50 % · (EV + PV)}

AVA

=

Σ APVA

където:

| FV | = | Справедливата стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, след като към справедливата стойност на институцията бъде приложена счетоводна корекция, която може да бъде определена като насочена към същия източник на несигурност при оценката, както съответната ДКО, |
| --- | --- | --- |
| PV | = | Разумната стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, определена в съответствие с настоящия регламент, |
| EV | = | Очакваната стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, принадлежаща към диапазона от възможни стойности, |
| APVA | = | ДКО на равнището на свързаната с оценката експозиция след корекция за агрегиране, |
| AVA | = | Общия размер на категорията ДКО след корекция за агрегиране. |

FV

=

Справедливата стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, след като към справедливата стойност на институцията бъде приложена счетоводна корекция, която може да бъде определена като насочена към същия източник на несигурност при оценката, както съответната ДКО,

PV

=

Разумната стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, определена в съответствие с настоящия регламент,

EV

=

Очакваната стойност на равнището на свързаната с оценката експозиция, принадлежаща към диапазона от възможни стойности,

APVA

=

ДКО на равнището на свързаната с оценката експозиция след корекция за агрегиране,

AVA

=

Общия размер на категорията ДКО след корекция за агрегиране.

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/66 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/66

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/102 НА КОМИСИЯТА

от 19 януари 2016 година

за одобрение на изменение, което не е несъществено, в спецификацията на наименование, вписано в регистъра на защитените наименования за произход и защитените географски указания [Eichsfelder Feldgieker/Eichsfelder Feldkieker (ЗГУ)]

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 1151/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 21 ноември 2012 г. относно схемите за качество на селскостопанските продукти и храни (1), и по-специално член 52, параграф 2 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В съответствие с член 53, параграф 1, първа алинея от Регламент (ЕС) No 1151/2012 Комисията разгледа заявлението на Германия за одобрение на изменение в спецификацията на защитеното географско указание „Eichsfelder Feldgieker“/„Eichsfelder Feldkieker“, регистрирано по силата на Регламент (ЕС) No 452/2013 на Комисията (2). |
| --- | --- |

(1)

В съответствие с член 53, параграф 1, първа алинея от Регламент (ЕС) No 1151/2012 Комисията разгледа заявлението на Германия за одобрение на изменение в спецификацията на защитеното географско указание „Eichsfelder Feldgieker“/„Eichsfelder Feldkieker“, регистрирано по силата на Регламент (ЕС) No 452/2013 на Комисията (2).

| (2) | Тъй като въпросното изменение не е несъществено по смисъла на член 53, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 1151/2012, в съответствие с член 50, параграф 2, буква а) от същия регламент Комисията публикува заявлението за изменение в Официален вестник на Европейския съюз (3). |
| --- | --- |

(2)

Тъй като въпросното изменение не е несъществено по смисъла на член 53, параграф 2 от Регламент (ЕС) No 1151/2012, в съответствие с член 50, параграф 2, буква а) от същия регламент Комисията публикува заявлението за изменение в Официален вестник на Европейския съюз (3).

| (3) | Тъй като Комисията не получи никакви възражения по член 51 от Регламент (ЕС) No 1151/2012, изменението в спецификацията следва да бъде одобрено, |
| --- | --- |

(3)

Тъй като Комисията не получи никакви възражения по член 51 от Регламент (ЕС) No 1151/2012, изменението в спецификацията следва да бъде одобрено,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Одобрява се публикуваното в Официален вестник на Европейския съюз изменение в спецификацията на наименованието „Eichsfelder Feldgieker“/„Eichsfelder Feldkieker“ (ЗГУ).

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 19 януари 2016 година.

За Комисията,

от името на председателя,

Phil HOGAN

Член на Комисията

---

(1)  
  ОВ L 343, 14.12.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Регламент за изпълнение (ЕС) No 452/2013 на Комисията от 7 май 2013 г. за вписване на название в регистъра на защитените наименования за произход и защитените географски указания [Eichsfelder Feldgieker/Eichsfelder Feldkieker (ЗГУ)] (ОВ L 133, 17.5.2013 г., стр. 5).

2

(3)  
  ОВ C 281, 26.8.2015 г., стр. 12.

3

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/67 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/67

---

РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2016/103 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за изменение на Регламент (ЕО) No 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета за създаване на Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕО) No 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета от 5 ноември 2002 г. за създаване на Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК) и за изменение на регламентите относно безопасността на морския транспорт и предотвратяването на замърсяването от кораби (1), и по-специално член 7 от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Регламент (ЕО) No 2099/2002 бе създаден Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК). |
| --- | --- |

(1)

С Регламент (ЕО) No 2099/2002 бе създаден Комитет по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК).

| (2) | Ролята на КМБПЗК е да централизира задачите на комитетите, създадени по силата на законодателството на Съюза относно морската безопасност, предотвратяването на замърсяването от кораби и защитата на условията на живот и работа на борда на кораби. |
| --- | --- |

(2)

Ролята на КМБПЗК е да централизира задачите на комитетите, създадени по силата на законодателството на Съюза относно морската безопасност, предотвратяването на замърсяването от кораби и защитата на условията на живот и работа на борда на кораби.

| (3) | Цялото ново законодателство на Съюза, прието в областта на морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби, следва да предвижда участие на КМБПЗК. |
| --- | --- |

(3)

Цялото ново законодателство на Съюза, прието в областта на морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби, следва да предвижда участие на КМБПЗК.

| (4) | След последното изменение на Регламент (ЕО) No 2099/2002 редица нови законодателни актове, приети в областта на морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби, предвиждат, че Комисията се подпомага от КМБПЗ, и по-специално член 28 от Директива 2008/106/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (2), член 6 от Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3), член 12 от Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (4), член 10 от Регламент (ЕО) No 392/2009 на Европейския парламент и на Съвета (5), член 31 от Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6), член 19 от Директива 2009/18/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (7), член 10 от Директива 2009/21/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (8), член 11 от Директива 2009/45/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (9) и член 38 от Директива 2014/90/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (10). |
| --- | --- |

(4)

След последното изменение на Регламент (ЕО) No 2099/2002 редица нови законодателни актове, приети в областта на морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби, предвиждат, че Комисията се подпомага от КМБПЗ, и по-специално член 28 от Директива 2008/106/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (2), член 6 от Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3), член 12 от Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (4), член 10 от Регламент (ЕО) No 392/2009 на Европейския парламент и на Съвета (5), член 31 от Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6), член 19 от Директива 2009/18/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (7), член 10 от Директива 2009/21/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (8), член 11 от Директива 2009/45/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (9) и член 38 от Директива 2014/90/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (10).

| (5) | Също така член 4г, параграф 2 от Директива 1999/32/ЕО на Съвета (11), член 10 от Регламент (ЕС) No 530/2012 на Европейския парламент и на Съвета (12) и член 19, параграфи 5 и 6 от Регламент (ЕС) No 788/2014 на Комисията (13) предвиждат участие на КМБПЗК. |
| --- | --- |

(5)

Също така член 4г, параграф 2 от Директива 1999/32/ЕО на Съвета (11), член 10 от Регламент (ЕС) No 530/2012 на Европейския парламент и на Съвета (12) и член 19, параграфи 5 и 6 от Регламент (ЕС) No 788/2014 на Комисията (13) предвиждат участие на КМБПЗК.

| (6) | След приемането на Регламент (ЕО) No 2099/2002 следните актове на Съюза, посочени в член 2, параграф 2 от този регламент, бяха отменени: Регламент (ЕИО) No 613/91 на Съвета (14), Директива 93/75/ЕИО на Съвета (15), Регламент (ЕО) No 3051/95 на Съвета (16), Директива 98/18/ЕО на Съвета (17), Директива 2001/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18), Директива 2002/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (19) и Регламент (ЕО) No 417/2002 на Европейския Парламент и на Съвета (20). |
| --- | --- |

(6)

След приемането на Регламент (ЕО) No 2099/2002 следните актове на Съюза, посочени в член 2, параграф 2 от този регламент, бяха отменени: Регламент (ЕИО) No 613/91 на Съвета (14), Директива 93/75/ЕИО на Съвета (15), Регламент (ЕО) No 3051/95 на Съвета (16), Директива 98/18/ЕО на Съвета (17), Директива 2001/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18), Директива 2002/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (19) и Регламент (ЕО) No 417/2002 на Европейския Парламент и на Съвета (20).

| (7) | Следните актове на Съюза, посочени в член 2, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 2099/2002, бяха преработени: Директива 94/57/ЕО на Съвета (21), която е преработена като Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (22) и Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (23), а Директива 95/21/ЕО на Съвета (24) е преработена като Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (25). |
| --- | --- |

(7)

Следните актове на Съюза, посочени в член 2, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 2099/2002, бяха преработени: Директива 94/57/ЕО на Съвета (21), която е преработена като Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (22) и Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (23), а Директива 95/21/ЕО на Съвета (24) е преработена като Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (25).

| (8) | Поради това Регламент (ЕО) No 2099/2002 следва да бъде съответно изменен. |
| --- | --- |

(8)

Поради това Регламент (ЕО) No 2099/2002 следва да бъде съответно изменен.

| (9) | Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК), |
| --- | --- |

(9)

Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК),

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Член 2, параграф 2 от Регламент (ЕО) No 2099/2002 се заменя със следния текст:

| „2. | „Законодателство на Общността в областта на морския транспорт“ означава следните актове:






  а) | Регламент (ЕО) No 2978/94 на Съвета от 21 ноември 1994 г. относно изпълнение на Резолюция А.747(18) на Международната морска организация (ММО) относно прилагането на тонажното измерване на танкове за изолиран баласт в петролни танкери (1) |
| --- | --- | --- |

„2.

а)

Регламент (ЕО) No 2978/94 на Съвета от 21 ноември 1994 г. относно изпълнение на Резолюция А.747(18) на Международната морска организация (ММО) относно прилагането на тонажното измерване на танкове за изолиран баласт в петролни танкери (1)

| б) | Директива 96/98/ЕО на Съвета от 20 декември 1996 г. относно морското оборудване (2) |
| --- | --- |

б)

Директива 96/98/ЕО на Съвета от 20 декември 1996 г. относно морското оборудване (2)

| в) | Директива 97/70/ЕО на Съвета от 11 декември 1997 г. относно установяване на хармонизиран режим на безопасност на риболовни кораби с дължина, равна или по-голяма от 24 метра (3) |
| --- | --- |

в)

Директива 97/70/ЕО на Съвета от 11 декември 1997 г. относно установяване на хармонизиран режим на безопасност на риболовни кораби с дължина, равна или по-голяма от 24 метра (3)

| г) | Директива 98/41/ЕО на Съвета от 18 юни 1998 г. относно регистрацията на лица, които плават на борда на пътнически кораби, които оперират по направление към или от пристанища на държавите членки от Общността (4) |
| --- | --- |

г)

Директива 98/41/ЕО на Съвета от 18 юни 1998 г. относно регистрацията на лица, които плават на борда на пътнически кораби, които оперират по направление към или от пристанища на държавите членки от Общността (4)

| д) | Директива 1999/32/ЕО на Съвета от 26 април 1999 г. относно намаляването на съдържанието на сяра в определени течни горива и за изменение на Директива 93/12/ЕИО (5) за целите на прилагането на член 4, буква г), параграф 2 от нея |
| --- | --- |

д)

Директива 1999/32/ЕО на Съвета от 26 април 1999 г. относно намаляването на съдържанието на сяра в определени течни горива и за изменение на Директива 93/12/ЕИО (5) за целите на прилагането на член 4, буква г), параграф 2 от нея

| е) | Директива 1999/35/ЕО на Съвета от 29 април 1999 г. относно система за задължителни прегледи за безопасна работа при редовни услуги от ро-ро фериботи и бързоходни пътнически плавателни съдове (6) |
| --- | --- |

е)

Директива 1999/35/ЕО на Съвета от 29 април 1999 г. относно система за задължителни прегледи за безопасна работа при редовни услуги от ро-ро фериботи и бързоходни пътнически плавателни съдове (6)

| ж) | Директива 2000/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2000 г. относно пристанищните приемни съоръжения за отпадъци от експлоатацията на корабите и на остатъци от товари (7) |
| --- | --- |

ж)

Директива 2000/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2000 г. относно пристанищните приемни съоръжения за отпадъци от експлоатацията на корабите и на остатъци от товари (7)

| з) | Директива 2001/96/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 4 декември 2001 г. относно установяване на хармонизирани изисквания и процедури за безопасното товарене и разтоварване на кораби за насипни товари (8) |
| --- | --- |

з)

Директива 2001/96/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 4 декември 2001 г. относно установяване на хармонизирани изисквания и процедури за безопасното товарене и разтоварване на кораби за насипни товари (8)

| и) | Директива 2002/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 27 юни 2002 г. за създаване на система на Общността за контрол на движението на корабите и за информация и отменяща Директива 93/75/ЕИО на Съвета (9) |
| --- | --- |

и)

Директива 2002/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 27 юни 2002 г. за създаване на система на Общността за контрол на движението на корабите и за информация и отменяща Директива 93/75/ЕИО на Съвета (9)

| й) | Регламент (ЕО) No 782/2003 на Европейския парламент и на Съвета от 14 април 2003 г. относно забраната за използване на органотични съединения на корабите (10) |
| --- | --- |

й)

Регламент (ЕО) No 782/2003 на Европейския парламент и на Съвета от 14 април 2003 г. относно забраната за използване на органотични съединения на корабите (10)

| к) | Директива 2003/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 14 април 2003 г. относно специфични изисквания за стабилност на ро-ро пътнически кораби (11) |
| --- | --- |

к)

Директива 2003/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 14 април 2003 г. относно специфични изисквания за стабилност на ро-ро пътнически кораби (11)

| л) | Регламент (ЕО) No 789/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно прехвърлянето на товарните и пътническите кораби от един регистър в друг в рамките на Общността и за отмяна на Регламент (ЕИО) No 613/91 на Съвета (12) |
| --- | --- |

л)

Регламент (ЕО) No 789/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно прехвърлянето на товарните и пътническите кораби от един регистър в друг в рамките на Общността и за отмяна на Регламент (ЕИО) No 613/91 на Съвета (12)

| м) | Директива 2005/35/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 7 септември 2005 г. относно замърсяването от кораби и относно въвеждането на санкции, включително наказателноправни санкции, за нарушения, свързани със замърсяване (13) |
| --- | --- |

м)

Директива 2005/35/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 7 септември 2005 г. относно замърсяването от кораби и относно въвеждането на санкции, включително наказателноправни санкции, за нарушения, свързани със замърсяване (13)

| н) | Регламент (ЕО) No 336/2006 на Европейския парламент и на Съвета от 15 февруари 2006 г. за прилагане на Международния кодекс за управление на безопасността в рамките на Общността и за отмяна на Регламент (ЕО) No 3051/95 на Съвета (14) |
| --- | --- |

н)

Регламент (ЕО) No 336/2006 на Европейския парламент и на Съвета от 15 февруари 2006 г. за прилагане на Международния кодекс за управление на безопасността в рамките на Общността и за отмяна на Регламент (ЕО) No 3051/95 на Съвета (14)

| о) | Директива 2008/106/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 ноември 2008 г. относно минималното ниво на обучение на морските лица (15) |
| --- | --- |

о)

Директива 2008/106/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 ноември 2008 г. относно минималното ниво на обучение на морските лица (15)

| п) | Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (16) |
| --- | --- |

п)

Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (16)

| р) | Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно държавния пристанищен контрол (17) |
| --- | --- |

р)

Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно държавния пристанищен контрол (17)

| с) | Директива 2009/18/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. за определяне на основните принципи, които уреждат разследването на произшествия в областта на морския транспорт, и за изменение на Директива 1999/35/ЕО на Съвета и Директива 2002/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18) |
| --- | --- |

с)

Директива 2009/18/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. за определяне на основните принципи, които уреждат разследването на произшествия в областта на морския транспорт, и за изменение на Директива 1999/35/ЕО на Съвета и Директива 2002/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18)

| т) | Директива 2009/21/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно спазването на изискванията за държавата на знамето (19) |
| --- | --- |

т)

Директива 2009/21/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно спазването на изискванията за държавата на знамето (19)

| у) | Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (20) |
| --- | --- |

у)

Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (20)

| ф) | Регламент (ЕО) No 392/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно отговорността на превозвачите на пътници по море в случай на произшествия (21) |
| --- | --- |

ф)

Регламент (ЕО) No 392/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно отговорността на превозвачите на пътници по море в случай на произшествия (21)

| х) | Директива 2009/45/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 6 май 2009 г. за правилата за безопасност и стандартите за пътническите кораби (22) |
| --- | --- |

х)

Директива 2009/45/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 6 май 2009 г. за правилата за безопасност и стандартите за пътническите кораби (22)

| ц) | Регламент (ЕС) No 530/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 13 юни 2012 г. относно ускореното въвеждане на изисквания за двукорпусни или еквивалентни конструкции за еднокорпусни нефтени танкери (23) |
| --- | --- |

ц)

Регламент (ЕС) No 530/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 13 юни 2012 г. относно ускореното въвеждане на изисквания за двукорпусни или еквивалентни конструкции за еднокорпусни нефтени танкери (23)

| ч) | Регламент (ЕС) No 788/2014 на Комисията от 18 юли 2014 г. за определяне на подробни правила за налагането на глоби и периодични имуществени санкции и оттеглянето на признаването на организациите за проверка и преглед на кораби в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (24) |
| --- | --- |

ч)

Регламент (ЕС) No 788/2014 на Комисията от 18 юли 2014 г. за определяне на подробни правила за налагането на глоби и периодични имуществени санкции и оттеглянето на признаването на организациите за проверка и преглед на кораби в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (24)

| ш) | Директива 2014/90/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. относно морското оборудване и за отмяна на Директива 96/98/ЕО на Съвета (25). |
| --- | --- |

ш)

Директива 2014/90/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. относно морското оборудване и за отмяна на Директива 96/98/ЕО на Съвета (25).

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 324, 29.11.2002 г., стр. 1.

1

(2)  Директива 2008/106/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 ноември 2008 г. относно минималното ниво на обучение на морските лица (ОВ L 323, 3.12.2008 г., стр. 33).

2

(3)  Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 47).

3

(4)  Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 11).

4

(5)  Регламент (ЕО) No 392/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно отговорността на превозвачите на пътници по море в случай на произшествия (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 24).

5

(6)  Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно държавния пристанищен контрол (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 57).

6

(7)  Директива 2009/18/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. за определяне на основните принципи, които уреждат разследването на произшествия в областта на морския транспорт, и за изменение на Директива 1999/35/ЕО на Съвета и Директива 2002/59/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 114).

7

(8)  Директива 2009/21/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно спазването на изискванията за държавата на знамето (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 132).

8

(9)  Директива 2009/45/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 6 май 2009 г. за правилата за безопасност и стандартите за пътническите кораби (ОВ L 163, 25.6.2009 г., стр. 1).

9

(10)  Директива 2014/90/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. относно морското оборудване и за отмяна на Директива 96/98/ЕО на Съвета (ОВ L 257, 28.8.2014 г., стр. 146).

10

(11)  Директива 1999/32/ЕО на Съвета от 26 април 1999 г. относно намаляването на съдържанието на сяра в определени течни горива и за изменение на Директива 93/12/ЕИО (ОВ L 121, 11.5.1999 г., стр. 13).

11

(12)  Регламент (ЕС) No 530/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 13 юни 2012 г. относно ускореното въвеждане на изисквания за двукорпусни или еквивалентни конструкции за еднокорпусни нефтени танкери (ОВ L 172, 30.6.2012 г., стр. 3).

12

(13)  Регламент (ЕС) No 788/2014 на Комисията от 18 юли 2014 г. за определяне на подробни правила за налагането на глоби и периодични имуществени санкции и оттеглянето на признаването на организациите за проверка и преглед на кораби в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 214, 19.7.2014 г., стр. 12).

13

(14)  Регламент (ЕИО) No 613/91 на Съвета от 4 март 1991 г. относно прехвърлянето на корабите от един регистър в друг в рамките на Общността (ОВ L 68, 15.3.1991 г., стр. 1).

14

(15)  Директива 93/75/ЕИО на Съвета от 13 септември 1993 г. относно минималните изисквания за корабите, които плават към или отплават от пристанищата на Общността и превозват опасни или замърсяващи товари (ОВ L 247, 5.10.1993 г., стр. 19).

15

(16)  Регламент (ЕО) No 3051/95 на Съвета от 8 декември 1995 г. за управление на безопасността на пътническите фериботи (фериботите ро-ро) (ОВ L 320, 30.12.1995 г., стр. 14).

16

(17)  Директива 98/18/ЕО на Съвета от 17 март 1998 г. за правилата за безопасност и стандартите на пътническите кораби (ОВ L 144, 15.5.1998 г., стр. 1).

17

(18)  Директива 2001/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 4 април 2001 г. относно минималната степен на обучение на морските лица (ОВ L 136, 18.5.2001 г., стр. 17).

18

(19)  Директива 2002/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 18 февруари 2002 година относно формалностите за даване на сведения за кораби, пристигащи в и/или напускащи пристанищата на държавите членки на Общността (ОВ L 67, 9.3.2002 г., стр. 31).

19

(20)  Регламент (ЕО) No 417/2002 на Европейския Парламент и на Съвета от 18 февруари 2002 година относно ускореното въвеждане на изисквания за двукорпусни или еквивалентни конструкции за еднокорпусни петролни танкери и за отмяна на Регламент (ЕО) No 2978/94 на Съвета (ОВ L 64, 7.3.2002 г., стр. 1).

20

(21)  Директива 94/57/ЕО на Съвета от 22 ноември 1994 г. относно общите правила и норми, отнасящи се до организациите за инспекция и оглед на корабите и до съответните дейности на морските администрации (ОВ L 319, 12.12.1994 г., стр. 20).

21

(22)  Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 47).

22

(23)  Регламент (ЕО) No 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 11).

23

(24)  Директива 95/21/ЕО на Съвета от 19 юни 1995 г. относно държавния пристанищен контрол на корабите (ОВ L 157, 7.7.1995 г., стр. 1).

24

(25)  Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно държавния пристанищен контрол (ОВ L 131, 28.5.2009 г., стр. 57).

25

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/71 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/71

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/104 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за разрешаване на употребата на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за второстепенни видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство (притежател на разрешението Prosol S.p.A.)

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕО) No 1831/2003 на Европейския парламент и на Съвета от 22 септември 2003 г. относно добавки за използване при храненето на животните (1), и по-специално член 9, параграф 2 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В Регламент (ЕО) No 1831/2003 се предвижда разрешителен режим за добавките, предвидени за употреба при храненето на животните, и се посочват основанията и процедурите за предоставянето на такова разрешение. |
| --- | --- |

(1)

В Регламент (ЕО) No 1831/2003 се предвижда разрешителен режим за добавките, предвидени за употреба при храненето на животните, и се посочват основанията и процедурите за предоставянето на такова разрешение.

| (2) | В съответствие с член 7 от Регламент (ЕО) No 1831/2003 беше подадено заявление за разрешаване на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885. Посоченото заявление бе придружено от данните и документите, изисквани съгласно член 7, параграф 3 от Регламент (ЕО) No 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

В съответствие с член 7 от Регламент (ЕО) No 1831/2003 беше подадено заявление за разрешаване на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885. Посоченото заявление бе придружено от данните и документите, изисквани съгласно член 7, параграф 3 от Регламент (ЕО) No 1831/2003.

| (3) | Заявлението се отнася за разрешаване на употребата на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за второстепенни видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство, с искане добавката да се класифицира в категорията „зоотехнически добавки“. |
| --- | --- |

(3)

Заявлението се отнася за разрешаване на употребата на препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за второстепенни видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство, с искане добавката да се класифицира в категорията „зоотехнически добавки“.

| (4) | С Регламент (ЕС) No 170/2011 на Комисията (2) вече бе разрешена употребата на добавката за прасенца, с Регламент (ЕС) No 1119/2010 на Комисията (3) — за млечни крави и коне, с Регламент (ЕО) No 896/2009 на Комисията (4) — за свине майки и с Регламент за изпълнение (ЕС) No 1059/2013 на Комисията (5) — за говеда за угояване. |
| --- | --- |

(4)

С Регламент (ЕС) No 170/2011 на Комисията (2) вече бе разрешена употребата на добавката за прасенца, с Регламент (ЕС) No 1119/2010 на Комисията (3) — за млечни крави и коне, с Регламент (ЕО) No 896/2009 на Комисията (4) — за свине майки и с Регламент за изпълнение (ЕС) No 1059/2013 на Комисията (5) — за говеда за угояване.

| (5) | В становището си от 9 юли 2015 г. (6) Европейският орган за безопасност на храните („Органът“) заключи, че при предложените условия на употреба препаратът от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 вероятно не се отразява неблагоприятно върху здравето на животните и на човека, нито върху околната среда. Органът счита, че заключенията относно ефикасността, направени в предходни становища по отношение на основните видове, отглеждани за угояване и млекопроизводство, могат да се екстраполират за второстепенните видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство. Органът не счита, че са необходими специални изисквания за наблюдение след пускането на пазара. Той също така провери доклада относно метода за анализ на фуражната добавка във фуражите, представен от референтната лаборатория, определена с Регламент (ЕО) No 1831/2003. |
| --- | --- |

(5)

В становището си от 9 юли 2015 г. (6) Европейският орган за безопасност на храните („Органът“) заключи, че при предложените условия на употреба препаратът от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 вероятно не се отразява неблагоприятно върху здравето на животните и на човека, нито върху околната среда. Органът счита, че заключенията относно ефикасността, направени в предходни становища по отношение на основните видове, отглеждани за угояване и млекопроизводство, могат да се екстраполират за второстепенните видове преживни животни, отглеждани за угояване и млекопроизводство. Органът не счита, че са необходими специални изисквания за наблюдение след пускането на пазара. Той също така провери доклада относно метода за анализ на фуражната добавка във фуражите, представен от референтната лаборатория, определена с Регламент (ЕО) No 1831/2003.

| (6) | При оценката на препарата от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 беше установено, че предвидените в член 5 от Регламент (ЕО) No 1831/2003 условия за издаване на разрешение са изпълнени. Поради това употребата на посочения препарат следва да бъде разрешена съгласно предвиденото в приложението към настоящия регламент. |
| --- | --- |

(6)

При оценката на препарата от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 беше установено, че предвидените в член 5 от Регламент (ЕО) No 1831/2003 условия за издаване на разрешение са изпълнени. Поради това употребата на посочения препарат следва да бъде разрешена съгласно предвиденото в приложението към настоящия регламент.

| (7) | Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по растенията, животните, храните и фуражите, |
| --- | --- |

(7)

Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по растенията, животните, храните и фуражите,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Разрешава се употребата на посочения в приложението препарат, който принадлежи към категорията „зоотехнически добавки“ и към функционалната група „стабилизатори на чревната флора“, като добавка при храненето на животните при спазване на условията, определени в същото приложение.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 268, 18.10.2003 г., стр. 29.

1

(2)  Регламент (ЕС) No 170/2011 на Комисията от 23 февруари 2011 г. относно разрешително за използване на Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка при прасенца (отбити) и за изменение на Регламент (ЕО) No 1200/2005 (притежател на разрешителното: Prosol SpA) (ОВ L 49, 24.2.2011 г., стр. 8).

2

Saccharomyces cerevisiae

(3)  Регламент (ЕС) No 1119/2010 на Комисията от 2 декември 2010 г. относно разрешително за употреба на Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка при млечни крави и при коне и за изменение на Регламент (ЕО) No 1520/2007 (притежател на разрешителното Prosol SpA) (ОВ L 317, 3.12.2010 г., стр. 9).

3

Saccharomyces cerevisiae

(4)  Регламент (ЕО) No 896/2009 на Комисията от 25 септември 2009 г. относно разрешаването на нова употреба на Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка за свине майки (титуляр на разрешителното Prosol SpA) (ОВ L 256, 29.9.2009 г., стр. 6).

4

Saccharomyces cerevisiae

(5)  Регламент за изпълнение (ЕС) No 1059/2013 на Комисията от 29 октомври 2013 г. за разрешаване на употреба на Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 като фуражна добавка при говеда за угояване и за изменение на Регламент (ЕО) No 492/2006 (притежател на разрешителното Prosol SpA) (ОВ L 289, 31.10.2013 г., стр. 30).

5

Saccharomyces cerevisiae

(6)  EFSA Journal (Бюлетин на ЕОБХ), 2015; 13(7):4199.

6

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

| Идентификационен номер на добавката | Наименование на притежателя на разрешението | Добавка | Състав, химична формула, описание, метод за анализ | Вид или категория на животните | Максимална възраст | Минимално съдържание | Максимално съдържание | Други разпоредби | Срок на валидност на разрешението |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| CFU/kg пълноценен фураж със съдържание на влага 12 % |
| Категория: „зоотехнически добавки“. Функционална група: „стабилизатори на чревната флора“ |
| 4b1710 | Prosol S.p.A | Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 | Състав на добавката

  Препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 с минимално съдържание:
  1 × 1010 CFU/g добавка в твърдо състояние

  Характеристика на активното вещество

  Жизнеспособни клетки от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885

  Метод за анализ
   (1)

  Преброяване: метод на разлятата среда чрез използване на агар с хлорамфеникол, глюкоза и екстракт от дрожди (EN 15789:2009)
  Идентификация: метод на полимеразна верижна реакция (PCR) | Второстепенни видове преживни животни за угояване | — | 4 × 109 | — | 1. | В упътването за употреба на добавката и премикса да се посочат условията на съхранение и устойчивостта при гранулиране. |

Идентификационен номер на добавката

Наименование на притежателя на разрешението

Добавка

Състав, химична формула, описание, метод за анализ

Вид или категория на животните

Максимална възраст

Минимално съдържание

Максимално съдържание

Други разпоредби

Срок на валидност на разрешението

CFU/kg пълноценен фураж със съдържание на влага 12 %

Категория: „зоотехнически добавки“. Функционална група: „стабилизатори на чревната флора“

4b1710

Prosol S.p.A

Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885

Състав на добавката

Препарат от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885 с минимално съдържание:

1 × 1010 CFU/g добавка в твърдо състояние

Характеристика на активното вещество

Жизнеспособни клетки от Saccharomyces cerevisiae MUCL 39885

Метод за анализ
   (1)

Преброяване: метод на разлятата среда чрез използване на агар с хлорамфеникол, глюкоза и екстракт от дрожди (EN 15789:2009)

Идентификация: метод на полимеразна верижна реакция (PCR)

Второстепенни видове преживни животни за угояване

—

4 × 109

—

1.

В упътването за употреба на добавката и премикса да се посочат условията на съхранение и устойчивостта при гранулиране.

| 2. | Мерки за безопасност: носене на предпазни очила и ръкавици по време на работа. |
| --- | --- |

2.

Мерки за безопасност: носене на предпазни очила и ръкавици по време на работа.

17 февруари 2026 г.

Второстепенни видове преживни животни за млекопроизводство

2 × 109

---

(1)  Подробна информация за методите за анализ може да бъде намерена на интернет адреса на референтната лаборатория на Европейския съюз за фуражни добавки: https://ec.europa.eu/jrc/en/eurl/feed-additives/evaluation-reports

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/74 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/74

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/105 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за одобряване на бифенил-2-ол като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 22 май 2012 г. относно предоставянето на пазара и употребата на биоциди (1), и по-специално член 89, параграф 1, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) беше установен списък на съществуващите активни вещества, които да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва веществото бифенил-2-ол. |
| --- | --- |

(1)

С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) беше установен списък на съществуващите активни вещества, които да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва веществото бифенил-2-ол.

| (2) | На бифенил-2-ол бе направена оценка с оглед използването му в продуктов тип 1 — хигиена на човека, продуктов тип 2 — дезинфектанти и алгициди, които не са предназначени за пряка употреба върху хора или животни, продуктов тип 4 — в областта на храните и фуражите, продуктов тип 6 — консерванти за продукти по време на съхранение, и в продуктов тип 13 — консерванти за течности за обработка или рязане на материали, както са определени в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012. |
| --- | --- |

(2)

На бифенил-2-ол бе направена оценка с оглед използването му в продуктов тип 1 — хигиена на човека, продуктов тип 2 — дезинфектанти и алгициди, които не са предназначени за пряка употреба върху хора или животни, продуктов тип 4 — в областта на храните и фуражите, продуктов тип 6 — консерванти за продукти по време на съхранение, и в продуктов тип 13 — консерванти за течности за обработка или рязане на материали, както са определени в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012.

| (3) | Испания бе определена за оценяващ компетентен орган и представи своите доклади за оценка заедно с препоръките си на 2 юни 2014 г. |
| --- | --- |

(3)

Испания бе определена за оценяващ компетентен орган и представи своите доклади за оценка заедно с препоръките си на 2 юни 2014 г.

| (4) | В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на 5 февруари 2015 г. и на 15 юни 2015 г. Комитетът по биоцидите изготви становищата на Европейската агенция по химикалите, като взе предвид заключенията на оценяващия компетентен орган. |
| --- | --- |

(4)

В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на 5 февруари 2015 г. и на 15 юни 2015 г. Комитетът по биоцидите изготви становищата на Европейската агенция по химикалите, като взе предвид заключенията на оценяващия компетентен орган.

| (5) | Съгласно тези становища може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 и съдържащи бифенил-2-ол, отговарят на изискванията на член 19, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) No 528/2012, при условие че са спазени определени изисквания за използването им. |
| --- | --- |

(5)

Съгласно тези становища може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 и съдържащи бифенил-2-ол, отговарят на изискванията на член 19, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) No 528/2012, при условие че са спазени определени изисквания за използването им.

| (6) | Поради това е целесъобразно бифенил-2-ол да бъде одобрен за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 при спазването на определени спецификации и условия. |
| --- | --- |

(6)

Поради това е целесъобразно бифенил-2-ол да бъде одобрен за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 при спазването на определени спецификации и условия.

| (7) | За използване в продуктов тип 4 при оценката не е разгледано включването на съдържащи бифенил-2-ол биоциди в материали и предмети, предназначени да влизат в пряк или непряк контакт с храни по смисъла на член 1, параграф 1 от Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета (3). За такива материали може да се наложи установяването на конкретни допустими граници за миграция в храната, както е посочено в член 5, параграф 1, буква д) от същия регламент. Поради това одобрението следва да не обхваща такава употреба, освен ако Комисията е определила такива допустими граници или ако в съответствие с посочения регламент е било установено, че не са необходими такива допустими граници. |
| --- | --- |

(7)

За използване в продуктов тип 4 при оценката не е разгледано включването на съдържащи бифенил-2-ол биоциди в материали и предмети, предназначени да влизат в пряк или непряк контакт с храни по смисъла на член 1, параграф 1 от Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета (3). За такива материали може да се наложи установяването на конкретни допустими граници за миграция в храната, както е посочено в член 5, параграф 1, буква д) от същия регламент. Поради това одобрението следва да не обхваща такава употреба, освен ако Комисията е определила такива допустими граници или ако в съответствие с посочения регламент е било установено, че не са необходими такива допустими граници.

| (8) | Преди одобряването на дадено активно вещество следва да се осигури разумен срок, за да се даде възможност на заинтересованите страни да предприемат мерките за подготовка, необходими за спазването на новите изисквания. |
| --- | --- |

(8)

Преди одобряването на дадено активно вещество следва да се осигури разумен срок, за да се даде възможност на заинтересованите страни да предприемат мерките за подготовка, необходими за спазването на новите изисквания.

| (9) | Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите, |
| --- | --- |

(9)

Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Бифенил-2-ол се одобрява като активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 2, 4, 6 и 13 при спазване на спецификациите и условията, посочени в приложението.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 167, 27.6.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията от 4 август 2014 г. относно работната програма за системно проучване на всички съществуващи активни вещества, съдържащи се в биоциди, посочени в Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 294, 10.10.2014 г., стр. 1).

2

(3)  Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 27 октомври 2004 г. относно материалите и предметите, предназначени за контакт с храни, и за отмяна на Директиви 80/590/ЕИО и 89/109/ЕИО (ОВ L 338, 13.11.2004 г., стр. 4).

3

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

| Общоприето наименование | Наименование по IUPAC
  Идентификационни номера | Минимална степен на чистота на активното вещество (1) | Дата на одобрението | Дата на изтичане на одобрението | Продуктов тип | Специални условия |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Бифенил-2-ол | Наименование по IUPAC:
  орто-фенилфенол
  ЕО No: 201-993-5
  CAS No: 90-43-7 | 995 g/kg | 1 юли 2017 г. | 30 юни 2027 г. | 1 | При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза. |
| 2 | При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.
  Разрешенията за биоциди се издават, ако е изпълнено следното условие:
  За професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства. |
| 4 | При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.
  Разрешенията за биоциди се издават, ако са изпълнени следните условия:






  1) | За промишлените и професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства. |

Общоприето наименование

Наименование по IUPAC

Идентификационни номера

Минимална степен на чистота на активното вещество (1)

Дата на одобрението

Дата на изтичане на одобрението

Продуктов тип

Специални условия

Бифенил-2-ол

Наименование по IUPAC:

орто-фенилфенол

ЕО No: 201-993-5

CAS No: 90-43-7

995 g/kg

1 юли 2017 г.

30 юни 2027 г.

1

При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.

2

При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.

Разрешенията за биоциди се издават, ако е изпълнено следното условие:

За професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства.

4

При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявлението за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.

Разрешенията за биоциди се издават, ако са изпълнени следните условия:

1)

За промишлените и професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства.

| 2) | Предвид установените рискове за повърхностните води, седиментите и почвените компоненти не се разрешава използването на биоцидите за широкомащабна дезинфекция, освен ако може да се докаже, че рисковете могат да бъдат сведени до приемливо равнище. |
| --- | --- |

2)

Предвид установените рискове за повърхностните води, седиментите и почвените компоненти не се разрешава използването на биоцидите за широкомащабна дезинфекция, освен ако може да се докаже, че рисковете могат да бъдат сведени до приемливо равнище.

| 3) | За продукти, които могат да доведат до наличието на остатъчни вещества в храни или фуражи, се проверява необходимостта от определяне на нови или изменяне на съществуващите максимално допустими граници на остатъчните вещества (МДГОВ) в съответствие с Регламент (ЕО) No 470/2009 на Европейския парламент и на Съвета (2) или с Регламент (ЕО) No 396/2005 на Европейския парламент и на Съвета (3), като се предприемат всички подходящи мерки за ограничаване на риска, за да се гарантира, че приложимите МДГОВ няма да бъдат превишени. |
| --- | --- |

3)

За продукти, които могат да доведат до наличието на остатъчни вещества в храни или фуражи, се проверява необходимостта от определяне на нови или изменяне на съществуващите максимално допустими граници на остатъчните вещества (МДГОВ) в съответствие с Регламент (ЕО) No 470/2009 на Европейския парламент и на Съвета (2) или с Регламент (ЕО) No 396/2005 на Европейския парламент и на Съвета (3), като се предприемат всички подходящи мерки за ограничаване на риска, за да се гарантира, че приложимите МДГОВ няма да бъдат превишени.

| 4) | Продуктите не се включват в материали и изделия, предназначени за контакт с храни по смисъла на член 1, параграф 1 от Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета (4), освен ако Комисията е определила конкретни допустими граници за миграцията на бифенил-2-ол в храни или ако в съответствие с посочения регламент е било установено, че не са необходими такива допустими граници. |
| --- | --- |

4)

Продуктите не се включват в материали и изделия, предназначени за контакт с храни по смисъла на член 1, параграф 1 от Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета (4), освен ако Комисията е определила конкретни допустими граници за миграцията на бифенил-2-ол в храни или ако в съответствие с посочения регламент е било установено, че не са необходими такива допустими граници.

6

При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявление за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.

Разрешенията за биоциди се издават, ако са изпълнени следните условия:

| 1) | За промишлените и професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства. |
| --- | --- |

1)

За промишлените и професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства.

| 2) | Предвид идентифицираните рискове за водната среда не се разрешава използването на биоцидите за запазване на течности за миене и почистване или в други видове почистващи препарати за професионална употреба, освен ако може да бъде доказано, че рисковете за околната среда могат да бъдат сведени до приемливо равнище. |
| --- | --- |

2)

Предвид идентифицираните рискове за водната среда не се разрешава използването на биоцидите за запазване на течности за миене и почистване или в други видове почистващи препарати за професионална употреба, освен ако може да бъде доказано, че рисковете за околната среда могат да бъдат сведени до приемливо равнище.

13

При оценката на продукта трябва да се обърне особено внимание на експозициите, рисковете и ефикасността, свързани с всякакви видове употреба, обхванати от заявление за издаване на разрешение, но неразгледани в оценката на риска на активното вещество на равнището на Съюза.

Разрешенията за биоциди се издават, ако е изпълнено следното условие:

За промишлените и професионалните ползватели се установяват процедури за безопасна работа и подходящи организационни мерки. В случаите, в които експозицията не може да бъде намалена до приемливо равнище с други средства, продуктите се използват с подходящи лични предпазни средства.

---

(1)  Посочената в тази колона чистота беше минималната степен на чистота на активното вещество, използвано за оценката, извършена в съответствие с член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО. Активното вещество в пуснатия на пазара продукт може да бъде със същата или различна чистота, ако е доказана техническата му равностойност с оцененото активно вещество.

(2)  Регламент (ЕО) No 470/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 6 май 2009 г. относно установяване на процедури на Общността за определяне на допустимите стойности на остатъчни количества от фармакологичноактивни субстанции в храни от животински произход, за отмяна на Регламент (ЕИО) No 2377/90 на Съвета и за изменение на Директива 2001/82/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Регламент (ЕО) No 726/2004 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 152, 16.6.2009 г., стр. 11).

(3)  Регламент (ЕО) No 396/2005 на Европейския парламент и на Съвета от 23 февруари 2005 година относно максимално допустимите граници на остатъчни вещества от пестициди във и върху храни или фуражи от растителен или животински произход и за изменение на Директива 91/414/ЕИО на Съвета (ОВ L 70, 16.3.2005 г., стр. 1).

(4)  Регламент (ЕО) No 1935/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 27 октомври 2004 г. относно материалите и предметите, предназначени за контакт с храни, и за отмяна на Директиви 80/590/ЕИО и 89/109/ЕИО (ОВ L 338, 13.11.2004 г., стр. 4).

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/79 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/79

---

РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/106 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за установяване на стандартни стойности при внос с цел определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕC) No 1308/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 17 декември 2013 г. за установяване на обща организация на селскостопанските пазари и за отмяна на регламенти (ЕИО) No 922/72, (ЕИО) No 234/79, (ЕО) No 1037/2001 и (ЕО) No 1234/2007 (1),

като взе предвид Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 на Комисията от 7 юни 2011 г. за определяне на подробни правила за прилагането на Регламент (ЕО) No 1234/2007 на Съвета по отношение на секторите на плодовете и зеленчуците и на преработените плодове и зеленчуци (2), и по-специално член 136, параграф 1 от него,

като има предвид, че:

| (1) | В изпълнение на резултатите от Уругвайския кръг на многостранните търговски преговори в Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 са посочени критериите, по които Комисията определя стандартните стойности при внос от трети държави за продуктите и периодите, посочени в приложение XVI, част A от същия регламент. |
| --- | --- |

(1)

В изпълнение на резултатите от Уругвайския кръг на многостранните търговски преговори в Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011 са посочени критериите, по които Комисията определя стандартните стойности при внос от трети държави за продуктите и периодите, посочени в приложение XVI, част A от същия регламент.

| (2) | Стандартната стойност при внос се изчислява за всеки работен ден съгласно член 136, параграф 1 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, като се вземат под внимание променливите данни за всеки ден. В резултат на това настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз, |
| --- | --- |

(2)

Стандартната стойност при внос се изчислява за всеки работен ден съгласно член 136, параграф 1 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, като се вземат под внимание променливите данни за всеки ден. В резултат на това настоящият регламент следва да влезе в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1

Стандартните стойности при внос, посочени в член 136 от Регламент за изпълнение (ЕС) No 543/2011, са определени в приложението към настоящия регламент.

Член 2

Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията,

от името на председателя,

Jerzy PLEWA

Генерален директор на генерална дирекция „Земеделие и развитие на селските райони“

---

(1)  
  ОВ L 347, 20.12.2013 г., стр. 671.

1

(2)  
  ОВ L 157, 15.6.2011 г., стр. 1.

2

---

ПРИЛОЖЕНИЕ

Стандартни стойности при внос за определяне на входната цена на някои плодове и зеленчуци

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Код по КН | Код на третa държавa (1) | Стандартна стойност при внос |
| 0702 00 00 | IL | 236,2 |
| MA | 71,0 |
| TN | 116,3 |
| TR | 102,2 |
| ZZ | 131,4 |
| 0707 00 05 | MA | 86,8 |
| TR | 161,0 |
| ZZ | 123,9 |
| 0709 93 10 | MA | 50,4 |
| TR | 146,2 |
| ZZ | 98,3 |
| 0805 10 20 | EG | 50,4 |
| MA | 62,1 |
| TN | 49,3 |
| TR | 65,0 |
| ZZ | 56,7 |
| 0805 20 10 | IL | 147,6 |
| MA | 83,5 |
| ZZ | 115,6 |
| 0805 20 30 , 0805 20 50 , 0805 20 70 , 0805 20 90 | IL | 129,5 |
| JM | 154,6 |
| MA | 65,6 |
| TR | 82,3 |
| ZZ | 108,0 |
| 0805 50 10 | TR | 100,8 |
| ZZ | 100,8 |
| 0808 10 80 | CL | 86,9 |
| US | 122,2 |
| ZZ | 104,6 |
| 0808 30 90 | CN | 94,8 |
| TR | 82,0 |
| ZA | 84,4 |
| ZZ | 87,1 |

(EUR/100 kg)

Код по КН

Код на третa държавa (1)

Стандартна стойност при внос

0702 00 00

IL

236,2

MA

71,0

TN

116,3

TR

102,2

ZZ

131,4

0707 00 05

MA

86,8

TR

161,0

ZZ

123,9

0709 93 10

MA

50,4

TR

146,2

ZZ

98,3

0805 10 20

EG

50,4

MA

62,1

TN

49,3

TR

65,0

ZZ

56,7

0805 20 10

IL

147,6

MA

83,5

ZZ

115,6

0805 20 30 , 0805 20 50 , 0805 20 70 , 0805 20 90

IL

129,5

JM

154,6

MA

65,6

TR

82,3

ZZ

108,0

0805 50 10

TR

100,8

ZZ

100,8

0808 10 80

CL

86,9

US

122,2

ZZ

104,6

0808 30 90

CN

94,8

TR

82,0

ZA

84,4

ZZ

87,1

---

(1)  Номенклатура на държавите, определена с Регламент (ЕC) No 1106/2012 на Комисията от 27 ноември 2012 година за прилагане на Регламент (ЕО) No 471/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно статистиката на Общността за външната търговия с трети страни по отношение на актуализиране на номенклатурата на държавите и териториите (ОВ L 328, 28.11.2012 г., стр. 7). Код „ZZ“ означава „с друг произход“.

---

РЕШЕНИЯ

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/81 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/81

---

РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/107 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за неодобряване на веществото цибутрин като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 21

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 22 май 2012 г. относно предоставянето на пазара и употребата на биоциди (1), и по-специално член 89, параграф 1, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва цибутрин. |
| --- | --- |

(1)

С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва цибутрин.

| (2) | На цибутрин е направена оценка съгласно член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) за използване в продуктов тип 21 — продукти против замърсяване, определен в приложение V към същата директива, който съответства на продуктов тип 21, определен в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012. |
| --- | --- |

(2)

На цибутрин е направена оценка съгласно член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) за използване в продуктов тип 21 — продукти против замърсяване, определен в приложение V към същата директива, който съответства на продуктов тип 21, определен в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012.

| (3) | За оценяващ компетентен орган беше определена Нидерландия и в съответствие с член 14, параграфи 4 и 6 от Регламент (ЕО) No 1451/2007 на Комисията (4) на 7 април 2011 г. тя представи на Комисията доклада за оценката, придружен от препоръки. |
| --- | --- |

(3)

За оценяващ компетентен орган беше определена Нидерландия и в съответствие с член 14, параграфи 4 и 6 от Регламент (ЕО) No 1451/2007 на Комисията (4) на 7 април 2011 г. тя представи на Комисията доклада за оценката, придружен от препоръки.

| (4) | В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становището на Европейската агенция по химикалите беше формулирано на 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган. |
| --- | --- |

(4)

В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становището на Европейската агенция по химикалите беше формулирано на 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган.

| (5) | От това становище става ясно, че може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктов тип 21 и съдържащи веществото цибутрин, няма да отговарят на изискванията, определени в член 5 от Директива 98/8/ЕО. Сценариите, подложени на оценка в рамките на оценката на риска за околната среда, разкриха наличие на неприемливи рискове. |
| --- | --- |

(5)

От това становище става ясно, че може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктов тип 21 и съдържащи веществото цибутрин, няма да отговарят на изискванията, определени в член 5 от Директива 98/8/ЕО. Сценариите, подложени на оценка в рамките на оценката на риска за околната среда, разкриха наличие на неприемливи рискове.

| (6) | Поради това е целесъобразно цибутрин да не бъде одобрен за използване в биоциди за продуктов тип 21. |
| --- | --- |

(6)

Поради това е целесъобразно цибутрин да не бъде одобрен за използване в биоциди за продуктов тип 21.

| (7) | Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите, |
| --- | --- |

(7)

Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите,

ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:

Член 1

Цибутрин (ЕО No 248-872-3, CAS No 28159-98-0) не се одобрява като активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 21.

Член 2

Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 167, 27.6.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията от 4 август 2014 г. относно работната програма за системно проучване на всички съществуващи активни вещества, съдържащи се в биоциди, посочени в Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 294, 10.10.2014 г., стр. 1).

2

(3)  Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 16 февруари 1998 г. относно пускането на пазара на биоциди (ОВ L 123, 24.4.1998 г., стр. 1).

3

(4)  Регламент (ЕО) No 1451/2007 на Комисията от 4 декември 2007 г. относно втората фаза на 10-годишната работна програма, посочена в член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно пускането на пазара на биоциди (ОВ L 325, 11.12.2007 г., стр. 3).

4

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/83 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/83

---

РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/108 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за неодобряване на веществото 2-бутанон пероксид като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 22 май 2012 г. относно предоставянето на пазара и употребата на биоциди (1), и по-специално член 89, параграф 1, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва 2-бутанон пероксид. |
| --- | --- |

(1)

С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва 2-бутанон пероксид.

| (2) | В съответствие с член 12, параграф 3 от Делегиран Регламент (ЕС) No 1062/2014 Европейската агенция по химикалите е информирала Комисията, че всички участници са се оттеглили от програмата за преглед за 2-бутанон пероксид за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2. |
| --- | --- |

(2)

В съответствие с член 12, параграф 3 от Делегиран Регламент (ЕС) No 1062/2014 Европейската агенция по химикалите е информирала Комисията, че всички участници са се оттеглили от програмата за преглед за 2-бутанон пероксид за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2.

| (3) | Поради това 2-бутанон пероксид следва да не бъде одобрен като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2. |
| --- | --- |

(3)

Поради това 2-бутанон пероксид следва да не бъде одобрен като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2.

| (4) | Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите, |
| --- | --- |

(4)

Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите,

ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:

Член 1

2-бутанон пероксид (ЕО No 215-661-2, CAS No 1338-23-4) не се одобрява като активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1 и 2.

Член 2

Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 167, 27.6.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията от 4 август 2014 г. относно работната програма за системно проучване на всички съществуващи активни вещества, съдържащи се в биоциди, посочени в Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 294, 10.10.2014 г., стр. 1).

2

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/84 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/84

---

РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/109 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

относно отказ да бъде одобрен полихексаметилен бигуанид (PHMB) (1600; 1.8) като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 22 май 2012 г. относно предоставянето на пазара и употребата на биоциди (1), и по-специално член 89, параграф 1, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | Към Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е приложен списък със съществуващи активни вещества, които следва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва полихексаметилен бигуанид (PHMB) (1600; 1.8). |
| --- | --- |

(1)

Към Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е приложен списък със съществуващи активни вещества, които следва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва полихексаметилен бигуанид (PHMB) (1600; 1.8).

| (2) | PHMB (1600; 1.8) бе оценен за използване в продуктов тип 1 „Хигиена на човека“, продуктов тип 6 „Консерванти за продукти по време на съхранение“ и продуктов тип 9 „Консерванти за влакна, кожа, гума и полимеризирани материали“, определени в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012. |
| --- | --- |

(2)

PHMB (1600; 1.8) бе оценен за използване в продуктов тип 1 „Хигиена на човека“, продуктов тип 6 „Консерванти за продукти по време на съхранение“ и продуктов тип 9 „Консерванти за влакна, кожа, гума и полимеризирани материали“, определени в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012.

| (3) | За оценяващ компетентен орган беше определена Франция. Тя представи докладите за оценката, придружени от препоръки, съответно на 5 септември 2013 г., на 8 октомври 2013 г. и на 14 февруари 2014 г. |
| --- | --- |

(3)

За оценяващ компетентен орган беше определена Франция. Тя представи докладите за оценката, придружени от препоръки, съответно на 5 септември 2013 г., на 8 октомври 2013 г. и на 14 февруари 2014 г.

| (4) | В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становищaтa на Европейската агенция по химикалите бяха формулирани съответно на 16 и 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган. |
| --- | --- |

(4)

В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становищaтa на Европейската агенция по химикалите бяха формулирани съответно на 16 и 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган.

| (5) | Според тези становища не може да се очаква биоцидите, използвани за продуктови типове 1, 6 и 9 и съдържащи PHMB (1600; 1.8), да отговарят на изискванията, определени в член 19, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) No 528/2012. Сценариите, подложени на оценка в рамките на оценките на риска за човешкото здраве и околната среда във връзка с тези продуктови типове, разкриха наличието на неприемливи рискове. |
| --- | --- |

(5)

Според тези становища не може да се очаква биоцидите, използвани за продуктови типове 1, 6 и 9 и съдържащи PHMB (1600; 1.8), да отговарят на изискванията, определени в член 19, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) No 528/2012. Сценариите, подложени на оценка в рамките на оценките на риска за човешкото здраве и околната среда във връзка с тези продуктови типове, разкриха наличието на неприемливи рискове.

| (6) | Поради това не е целесъобразно PHMB (1600; 1.8) да бъде одобрен за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9. |
| --- | --- |

(6)

Поради това не е целесъобразно PHMB (1600; 1.8) да бъде одобрен за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9.

| (7) | Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите, |
| --- | --- |

(7)

Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите,

ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:

Член 1

PHMB (1600; 1.8) (EC No: не е приложимо; CAS No 27083-27-8 и 32289-58-0) не се одобрява като активно вещество за използване в биоциди за продуктови типове 1, 6 и 9.

Член 2

Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 167, 27.6.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията от 4 август 2014 г. относно работната програма за системно проучване на всички съществуващи активни вещества, съдържащи се в биоциди, посочени в Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 294, 10.10.2014 г., стр. 1).

2

---

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/86 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/86

---

РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) 2016/110 НА КОМИСИЯТА

от 27 януари 2016 година

за неодобряване на триклозан като съществуващо активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 1

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

като взе предвид Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 22 май 2012 г. относно предоставянето на пазара и употребата на биоциди (1), и по-специално член 89, параграф 1, трета алинея от него,

като има предвид, че:

| (1) | С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва веществото триклозан. |
| --- | --- |

(1)

С Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията (2) е установен списък на съществуващите активни вещества, които трябва да бъдат оценени с оглед на евентуалното им одобряване за използване в биоциди. Този списък включва веществото триклозан.

| (2) | На триклозан е направена оценка съгласно член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) за използване в продуктов тип 1 — биоциди, които се употребяват за целите на хигиената на човека, — определен в приложение V към същата директива, който съответства на продуктов тип 1, определен в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012. |
| --- | --- |

(2)

На триклозан е направена оценка съгласно член 16, параграф 2 от Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) за използване в продуктов тип 1 — биоциди, които се употребяват за целите на хигиената на човека, — определен в приложение V към същата директива, който съответства на продуктов тип 1, определен в приложение V към Регламент (ЕС) No 528/2012.

| (3) | Дания бе определена за оценяващ компетентен орган и представи своя доклад за оценка заедно с препоръките си на 8 април 2013 г. |
| --- | --- |

(3)

Дания бе определена за оценяващ компетентен орган и представи своя доклад за оценка заедно с препоръките си на 8 април 2013 г.

| (4) | В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становището на Европейската агенция по химикалите беше формулирано на 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган. |
| --- | --- |

(4)

В съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 становището на Европейската агенция по химикалите беше формулирано на 17 юни 2015 г. от Комитета по биоцидите, като бяха взети предвид заключенията на оценяващия компетентен орган.

| (5) | От това становище става ясно, че може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктов тип 1 и съдържащи веществото триклозан, няма да отговарят на изискванията, определени в член 5 от Директива 98/8/ЕО. При сценариите, разгледани в оценката на риска за околната среда, бяха идентифицирани неприемливи рискове. |
| --- | --- |

(5)

От това становище става ясно, че може да се очаква, че биоцидите, използвани за продуктов тип 1 и съдържащи веществото триклозан, няма да отговарят на изискванията, определени в член 5 от Директива 98/8/ЕО. При сценариите, разгледани в оценката на риска за околната среда, бяха идентифицирани неприемливи рискове.

| (6) | Поради това е целесъобразно веществото триклозан да не бъде одобрено за използване в биоциди за продуктов тип 1. |
| --- | --- |

(6)

Поради това е целесъобразно веществото триклозан да не бъде одобрено за използване в биоциди за продуктов тип 1.

| (7) | Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите, |
| --- | --- |

(7)

Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по биоцидите,

ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:

Член 1

Триклозан (ЕО No 222-182-2, CAS No 3380-34-5) не се одобрява като активно вещество за използване в биоциди за продуктов тип 1.

Член 2

Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Съставено в Брюксел на 27 януари 2016 година.

За Комисията

Председател

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ОВ L 167, 27.6.2012 г., стр. 1.

1

(2)  Делегиран регламент (ЕС) No 1062/2014 на Комисията от 4 август 2014 г. относно работната програма за системно проучване на всички съществуващи активни вещества, съдържащи се в биоциди, посочени в Регламент (ЕС) No 528/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 294, 10.10.2014 г., стр. 1).

2

(3)  Директива 98/8/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 16 февруари 1998 г. относно пускането на пазара на биоциди (ОВ L 123, 24.4.1998 г., стр. 1).

3

---

Поправки

| 28.1.2016 | BG | Официален вестник на Европейския съюз | L 21/88 |
| --- | --- | --- | --- |

28.1.2016

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 21/88

---

Поправка на Директива 2009/67/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 година относно монтирането на устройствата за осветяване и светлинна сигнализация на дву- или триколесните моторни превозни средства

(
  Официален вестник на Европейския съюз L 222 от 25 август 2009 г.
  )

На страница 66 в приложение V точка 6.12.1

вместо:

| „6.12.1. | Брой: един от клас IА (1).“ |
| --- | --- |

„6.12.1.

да се чете:

| „6.12.1. | Брой: два от клас IА (1).“ |
| --- | --- |

„6.12.1.

---