# Amtsblatt C 215/2019

| | ISSN 1977-088X |
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| Amtsblatt
  der Europäischen Union | C 215 |
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| Ausgabe in deutscher Sprache | Mitteilungen und Bekanntmachungen | 62. Jahrgang26. Juni 2019 |

ISSN 1977-088X

Amtsblatt

der Europäischen Union

C 215

Ausgabe in deutscher Sprache

Mitteilungen und Bekanntmachungen

62. Jahrgang26. Juni 2019

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| Inhalt | Seite |
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| | IV   Informationen |
| | INFORMATIONEN DER ORGANE, EINRICHTUNGEN UND SONSTIGEN STELLEN DER EUROPÄISCHEN UNION |
| | Europäische Kommission |
| 2019/C 215/01 | Euro-Wechselkurs | 1 |
| 2019/C 215/02 | Verwaltungskommission für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit — Beschluss Nr. F3 vom 19. Dezember 2018 zur Auslegung des Artikels 68 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 in Bezug auf die Methode zur Berechnung des Unterschiedsbetrags (
  1
  ) | 2 |
| | INFORMATIONEN DER MITGLIEDSTAATEN |
| 2019/C 215/03 | Veröffentlichung gemäß Artikel 6 der Richtlinie 2001/24/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Sanierung und Liquidation von Kreditinstituten | 3 |

Inhalt

Seite

IV   Informationen

INFORMATIONEN DER ORGANE, EINRICHTUNGEN UND SONSTIGEN STELLEN DER EUROPÄISCHEN UNION

Europäische Kommission

2019/C 215/01

Euro-Wechselkurs

1

2019/C 215/02

Verwaltungskommission für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit — Beschluss Nr. F3 vom 19. Dezember 2018 zur Auslegung des Artikels 68 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 in Bezug auf die Methode zur Berechnung des Unterschiedsbetrags (
  1
  )

1

2

INFORMATIONEN DER MITGLIEDSTAATEN

2019/C 215/03

Veröffentlichung gemäß Artikel 6 der Richtlinie 2001/24/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Sanierung und Liquidation von Kreditinstituten

3

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| | V   Bekanntmachungen |
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| | SONSTIGE RECHTSHANDLUNGEN |
| | Europäische Kommission |
| 2019/C 215/04 | Veröffentlichung des geänderten Einzigen Dokuments nach Genehmigung einer geringfügigen Änderung gemäß Artikel 53 Absatz 2 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1151/2012 | 50 |

V   Bekanntmachungen

SONSTIGE RECHTSHANDLUNGEN

Europäische Kommission

2019/C 215/04

Veröffentlichung des geänderten Einzigen Dokuments nach Genehmigung einer geringfügigen Änderung gemäß Artikel 53 Absatz 2 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1151/2012

50

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| | (1)   Text von Bedeutung für den EWR und das Abkommen EG/Schweiz. |

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(1)   Text von Bedeutung für den EWR und das Abkommen EG/Schweiz.

1

| DE | |
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DE

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IV Informationen

INFORMATIONEN DER ORGANE, EINRICHTUNGEN UND SONSTIGEN STELLEN DER EUROPÄISCHEN UNION

Europäische Kommission

| 26.6.2019 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | C 215/1 |
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26.6.2019

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

C 215/1

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Euro-Wechselkurs (1)

25. Juni 2019

(2019/C 215/01)

1 Euro =

| | Währung | Kurs |
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| USD | US-Dollar | 1,1388 |
| JPY | Japanischer Yen | 121,97 |
| DKK | Dänische Krone | 7,4654 |
| GBP | Pfund Sterling | 0,89485 |
| SEK | Schwedische Krone | 10,5320 |
| CHF | Schweizer Franken | 1,1108 |
| ISK | Isländische Krone | 141,50 |
| NOK | Norwegische Krone | 9,6855 |
| BGN | Bulgarischer Lew | 1,9558 |
| CZK | Tschechische Krone | 25,557 |
| HUF | Ungarischer Forint | 324,49 |
| PLN | Polnischer Zloty | 4,2563 |
| RON | Rumänischer Leu | 4,7184 |
| TRY | Türkische Lira | 6,5708 |
| AUD | Australischer Dollar | 1,6341 |
| CAD | Kanadischer Dollar | 1,5001 |
| HKD | Hongkong-Dollar | 8,8915 |
| NZD | Neuseeländischer Dollar | 1,7140 |
| SGD | Singapur-Dollar | 1,5411 |
| KRW | Südkoreanischer Won | 1 314,27 |
| ZAR | Südafrikanischer Rand | 16,2881 |
| CNY | Chinesischer Renminbi Yuan | 7,8347 |
| HRK | Kroatische Kuna | 7,3945 |
| IDR | Indonesische Rupiah | 16 116,30 |
| MYR | Malaysischer Ringgit | 4,7119 |
| PHP | Philippinischer Peso | 58,477 |
| RUB | Russischer Rubel | 71,4389 |
| THB | Thailändischer Baht | 34,973 |
| BRL | Brasilianischer Real | 4,3669 |
| MXN | Mexikanischer Peso | 21,9042 |
| INR | Indische Rupie | 78,9725 |

Währung

Kurs

USD

US-Dollar

1,1388

JPY

Japanischer Yen

121,97

DKK

Dänische Krone

7,4654

GBP

Pfund Sterling

0,89485

SEK

Schwedische Krone

10,5320

CHF

Schweizer Franken

1,1108

ISK

Isländische Krone

141,50

NOK

Norwegische Krone

9,6855

BGN

Bulgarischer Lew

1,9558

CZK

Tschechische Krone

25,557

HUF

Ungarischer Forint

324,49

PLN

Polnischer Zloty

4,2563

RON

Rumänischer Leu

4,7184

TRY

Türkische Lira

6,5708

AUD

Australischer Dollar

1,6341

CAD

Kanadischer Dollar

1,5001

HKD

Hongkong-Dollar

8,8915

NZD

Neuseeländischer Dollar

1,7140

SGD

Singapur-Dollar

1,5411

KRW

Südkoreanischer Won

1 314,27

ZAR

Südafrikanischer Rand

16,2881

CNY

Chinesischer Renminbi Yuan

7,8347

HRK

Kroatische Kuna

7,3945

IDR

Indonesische Rupiah

16 116,30

MYR

Malaysischer Ringgit

4,7119

PHP

Philippinischer Peso

58,477

RUB

Russischer Rubel

71,4389

THB

Thailändischer Baht

34,973

BRL

Brasilianischer Real

4,3669

MXN

Mexikanischer Peso

21,9042

INR

Indische Rupie

78,9725

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(1)  Quelle: Von der Europäischen Zentralbank veröffentlichter Referenz-Wechselkurs.

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| 26.6.2019 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | C 215/2 |
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26.6.2019

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

C 215/2

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VERWALTUNGSKOMMISSION FÜR DIE KOORDINIERUNG DER SYSTEME DER SOZIALEN SICHERHEIT

BESCHLUSS Nr. F3

vom 19. Dezember 2018

zur Auslegung des Artikels 68 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 in Bezug auf die Methode zur Berechnung des Unterschiedsbetrags

(Text von Bedeutung für den EWR und das Abkommen EG/Schweiz)

(2019/C 215/02)

DIE VERWALTUNGSKOMMISSION FÜR DIE KOORDINIERUNG DER SYSTEME DER SOZIALEN SICHERHEIT —

gestützt auf Artikel 72 Buchstabe a der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2004 zur Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit (1), wonach die Verwaltungskommission alle Verwaltungs- und Auslegungsfragen zu behandeln hat, die sich aus der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 und der Verordnung (EG) Nr. 987/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 zur Festlegung der Modalitäten für die Durchführung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit (2) ergeben,

gestützt auf Artikel 68 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004,

gestützt auf Artikel 60 der Verordnung (EG) Nr. 987/2009,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Artikel 68 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 sieht vor, dass bei einem Zusammentreffen von Ansprüchen auf Familienleistungen nach den Rechtsvorschriften mehrerer Mitgliedstaaten die Familienleistungen nach den Rechtsvorschriften gewährt werden, die nach Absatz 1 Vorrang haben. Ansprüche auf Familienleistungen nach anderen widerstreitenden Rechtsvorschriften werden bis zur Höhe des nach den vorrangig geltenden Rechtsvorschriften vorgesehenen Betrags ausgesetzt; erforderlichenfalls ist ein Unterschiedsbetrag in Höhe des darüber hinausgehenden Betrags der Leistungen zu gewähren. |
| --- | --- |

(1)

Artikel 68 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 sieht vor, dass bei einem Zusammentreffen von Ansprüchen auf Familienleistungen nach den Rechtsvorschriften mehrerer Mitgliedstaaten die Familienleistungen nach den Rechtsvorschriften gewährt werden, die nach Absatz 1 Vorrang haben. Ansprüche auf Familienleistungen nach anderen widerstreitenden Rechtsvorschriften werden bis zur Höhe des nach den vorrangig geltenden Rechtsvorschriften vorgesehenen Betrags ausgesetzt; erforderlichenfalls ist ein Unterschiedsbetrag in Höhe des darüber hinausgehenden Betrags der Leistungen zu gewähren.

| (2) | Im Hinblick auf eine einheitliche Anwendung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 ist die Verwaltungskommission daher der Auffassung, dass ein einheitliches Verfahren für die Durchführung des genannten Artikels in Bezug auf den Vergleich zwischen den in den zwei oder mehr betreffenden Rechtsordnungen vorgesehenen Beträgen und in Bezug auf die Bestimmung des Unterschiedsbetrags, der unter Umständen vom betreffenden Träger zu zahlen ist, festgelegt werden sollte;
  gemäß Artikel 71 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 — |
| --- | --- |

(2)

Im Hinblick auf eine einheitliche Anwendung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 ist die Verwaltungskommission daher der Auffassung, dass ein einheitliches Verfahren für die Durchführung des genannten Artikels in Bezug auf den Vergleich zwischen den in den zwei oder mehr betreffenden Rechtsordnungen vorgesehenen Beträgen und in Bezug auf die Bestimmung des Unterschiedsbetrags, der unter Umständen vom betreffenden Träger zu zahlen ist, festgelegt werden sollte;

gemäß Artikel 71 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 —

BESCHLIEẞT:

| 1. | Der Träger des Mitgliedstaats, dessen Rechtsvorschriften gemäß Artikel 68 Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 keinen Vorrang haben, vergleicht für jeden Familienangehörigen den Betrag der Familienleistungen nach den vorrangig geltenden Rechtsvorschriften mit dem Betrag der Familienleistungen nach den von ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Nach dem Vergleich der Beträge für jeden einzelnen Familienangehörigen zahlt der betreffende Träger einen Unterschiedsbetrag in Höhe der Differenz zwischen den beiden Beträgen. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Dieser Beschluss wird im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht. Er tritt am zwanzigsten Tag nach seiner Veröffentlichung in Kraft. |
| --- | --- |

3.

Der Vorsitzende der Verwaltungskommission

Bernhard SPIEGEL

---

(1)  ABl. L 166 vom 30.4.2004, S. 1.

1

(2)  ABl. L 284 vom 30.10.2009, S. 1.

2

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INFORMATIONEN DER MITGLIEDSTAATEN

| 26.6.2019 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | C 215/3 |
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26.6.2019

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

C 215/3

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Veröffentlichung gemäß Artikel 6 der Richtlinie 2001/24/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Sanierung und Liquidation von Kreditinstituten

(2019/C 215/03)

Der Abwicklungsbeschluss über die HETA ASSET RESOLUTION AG steht im Zusammenhang mit der Reorganisation der Hypo Alpe Adria International AG.

Auszug aus dem Mandatsbeschluss der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) vom 26. März 2019 zur Vorbereitung auf den Einsatz eines Abwicklungsinstruments (Write-up Mechanismus).

MANDATSBESCHEID

Spruch

Die Finanzmarktaufsichtsbehörde in ihrer Funktion als Abwicklungsbehörde (FMA) gemäß § 3 Abs. 1 des Bundesgesetzes über die Sanierung und Abwicklung von Banken, BGBl. I Nr. 98/2014 idgF (BaSAG) ordnet infolge Vorliegens der Abwicklungsvoraussetzungen bei der HETA ASSET RESOLUTION AG (HETA), Alpen-Adria-Platz 1, 9020 Klagenfurt, FN 108415, folgende Maßnahmen an:

I.

| 1. | Die Posten des harten Kernkapitals iSd § 2 Z 68 BaSAG der HETA werden gemäß § 50 Abs. 1 Z 1 iVm § 74 Abs. 2 Z 4 iVm § 90 Abs. 1 Z 1 iVm § 73 Abs. 2 Z 1 BaSAG auf null gesetzt. Dies betrifft folgende Posten des harten Kernkapitals:






  1.1. | Das im Interimabschluss der HETA zum 01.03.2015 im Posten „Gezeichnetes Kapital“ als Eigenkapital angeführte Grundkapital der HETA. Dieses beträgt zum 01.03.2015 EUR 2.419.097.046,21 und ist in 989.231.060 auf Inhaber lautende Stückaktien aufgeteilt. |
| --- | --- | --- |

1.

1.1.

Das im Interimabschluss der HETA zum 01.03.2015 im Posten „Gezeichnetes Kapital“ als Eigenkapital angeführte Grundkapital der HETA. Dieses beträgt zum 01.03.2015 EUR 2.419.097.046,21 und ist in 989.231.060 auf Inhaber lautende Stückaktien aufgeteilt.

| 1.2. | Das im Interimabschluss der HETA zum 01.03.2015 im Posten „Gezeichnetes Kapital“ als Eigenkapital ausgewiesene Partizipationskapital an der HETA. Dieses beträgt zum 01.03.2015 EUR 1.075.111.072,56. Es setzt sich aus EUR 800.000.000 und 18.000 Stück Partizipationsscheine zu je EUR 15.283,94848, zur Gänze von der Republik Österreich gezeichnet, zusammen. |
| --- | --- |

1.2.

Das im Interimabschluss der HETA zum 01.03.2015 im Posten „Gezeichnetes Kapital“ als Eigenkapital ausgewiesene Partizipationskapital an der HETA. Dieses beträgt zum 01.03.2015 EUR 1.075.111.072,56. Es setzt sich aus EUR 800.000.000 und 18.000 Stück Partizipationsscheine zu je EUR 15.283,94848, zur Gänze von der Republik Österreich gezeichnet, zusammen.

| 2. | Der Nennwert der Instrumente des Ergänzungskapitals iSd § 2 Z 73 BaSAG der HETA jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird gemäß § 50 Abs.1 Z 1 iVm § 74 Abs. 2 Z 4 iVm § 90 Abs. 1 Z 3 iVm § 89 Abs. 3 Z 2 iVm § 73 Abs. 2 Z 3 BaSAG auf null herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende Positionen:













  Ergänzungskapital |
| --- | --- |
| BPOS | ISIN/Kennung Vertragsnr. | Bezeichnung | Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | AT0000355326 | FRN HYPO ALPE-A. KAP.FLR03-15 | 30.12.2015 | EUR | 3.892.000,00 | 0,04 | — |
| 2.4. | AT0000355359 | HYPO ALPE-A.ERG.ANL.05/17 | 08.08.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 0,02 | — |
| 2.4. | XS0178449467 | 5.25% HYPO ALPE-A. MTN 03/15 | 27.10.2015 | EUR | 20.000.000,00 | 0,20 | — |
| 2.8. | SSD_35 | SSD_ERG_EUR_5,69%_2003-2017 | 03.05.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 0,00 | — |
| 2.8. | SSD_31 | SSD_ERG_EUR_5,69%_2003-2017 | 03.05.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 0,00 | — |
| | 0,26 | — |

2.

Ergänzungskapital

BPOS

ISIN/Kennung Vertragsnr.

Bezeichnung

Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

AT0000355326

FRN HYPO ALPE-A. KAP.FLR03-15

30.12.2015

EUR

3.892.000,00

0,04

—

2.4.

AT0000355359

HYPO ALPE-A.ERG.ANL.05/17

08.08.2017

EUR

1.000.000,00

0,02

—

2.4.

XS0178449467

5.25% HYPO ALPE-A. MTN 03/15

27.10.2015

EUR

20.000.000,00

0,20

—

2.8.

SSD_35

SSD_ERG_EUR_5,69%_2003-2017

03.05.2017

EUR

5.000.000,00

0,00

—

2.8.

SSD_31

SSD_ERG_EUR_5,69%_2003-2017

03.05.2017

EUR

5.000.000,00

0,00

—

0,26

—

II.

| 1. | Der Nennwert der von Spruchpunkt I.2 nicht erfassten nachrangigen Verbindlichkeiten der HETA jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird gemäß § 50 Abs. 1 Z 1 iVm § 74 Abs. 2 Z 4 iVm § 90 Abs. 1 Z 4 BaSAG auf null herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende nachrangige Verbindlichkeiten:














  Nachrangige Verbindlichkeiten |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Vertragsnr. | Bezeichnung | Beginn Vertragslaufzeit | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.7. | SSD_117-2/133 | SSD_NR_EUR_4,49%_2006-2016 | 17.08.2006 | 17.08.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 709.297,58 |
| 2.7. | SSD_117-1 | SSD_NR_EUR_4,49%_2006-2017 | 17.08.2006 | 17.08.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 354.648,79 |
| 2.7. | SSD_121 [A] | SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017 | 31.10.2006 | 09.01.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 517.808,39 |
| 2.7. | SSD_121 [B] | SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017 | 31.10.2006 | 09.01.2017 | EUR | 3.000.000,00 | 3.000.000,00 | 155.342,31 |
| 2.7. | SSD_121 [C] | SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017 | 31.10.2006 | 09.01.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 1.035.616,26 |
| 2.7. | SSD_121 [D] | SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017 | 31.10.2006 | 09.01.2017 | EUR | 7.000.000,00 | 7.000.000,00 | 362.465,56 |
| 2.7. | SSD_121 [E] | SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017 | 31.10.2006 | 09.01.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 517.808,39 |
| 2.7. | SSD_120 | SSD_NR_EUR_4,28%_2006-2017 | 05.09.2006 | 13.01.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 243.713,69 |
| 2.7. | SSD_144 | SSD_NR_EUR_6mEuribor+0,3%_2007-2017 | 23.02.2007 | 23.02.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 71.178,63 |
| 2.7. | SSD_33 | SSD_NR_EUR_4,35%_2003-2017 | 27.06.2003 | 27.06.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 147.417,35 |
| 2.7. | SSD_53 | SSD_NR_EUR_4,35%_2003-2017 | 27.06.2003 | 27.06.2017 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 58.967,35 |
| 2.7. | SSD_104 | SSD_NR_EUR_4,45%_2006-2017 | 01.06.2006 | 01.08.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 387.699,22 |
| 2.7. | SSD_70 | SSD_NR_EUR_3,7%_2005-2017 | 29.07.2005 | 01.08.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 537.260,98 |
| 2.7. | SSD_72 | SSD_NR_EUR_3,79%_2005-2017 | 08.08.2005 | 08.08.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 60.966,44 |
| 2.7. | SSD_71 | SSD_NR_EUR_3,79%_2005-2017 | 08.08.2005 | 08.08.2017 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 121.932,87 |
| 2.7. | SSD_112 | SSD_NR_EUR_4,495%_2006-2017 | 09.08.2006 | 09.08.2017 | EUR | 3.000.000,00 | 3.000.000,00 | 216.217,70 |
| 2.7. | SSD_73 | SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017 | 15.08.2005 | 15.08.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 301.648,72 |
| 2.7. | SSD_74 | SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017 | 15.08.2005 | 15.08.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 301.648,72 |
| 2.7. | SSD_148 | SSD_NR_EUR_4,56%_2006-2017 | 31.08.2006 | 31.08.2017 | EUR | 2.500.000,00 | 2.500.000,00 | 175.839,79 |
| 2.7. | SSD_149 | SSD_NR_EUR_4,56%_2006-2017 | 31.08.2006 | 31.08.2017 | EUR | 500.000,00 | 500.000,00 | 35.167,23 |
| 2.7. | SSD_75 | SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017 | 31.08.2005 | 31.08.2017 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 117.225,92 |
| 2.7. | SSD_113 | SSD_NR_EUR_4,51%_2006-2017 | 17.08.2006 | 01.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 346.220,05 |
| 2.7. | SSD_56 | SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017 | 03.02.2005 | 01.09.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 628.095,84 |
| 2.7. | SSD_66 | SSD_NR_EUR_3mEuribor+0,25%_2005-2017 | 31.03.2005 | 01.09.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.619.341,93 |
| 2.7. | SSD_57 | SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017 | 03.02.2005 | 01.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 314.048,82 |
| 2.7. | SSD_58 | SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017 | 03.02.2005 | 01.09.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 628.095,84 |
| 2.7. | SSD_105 | SSD_NR_EUR_3mEuribor+0,25%_2006-2017 | 06.06.2006 | 06.09.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 53.354,68 |
| 2.7. | SSD_143 | SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017 | 30.06.2006 | 15.09.2017 | EUR | 7.000.000,00 | 7.000.000,00 | 482.192,55 |
| 2.7. | SSD_141 | SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017 | 30.06.2006 | 15.09.2017 | EUR | 7.000.000,00 | 7.000.000,00 | 482.192,55 |
| 2.7. | SSD_142 | SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017 | 30.06.2006 | 15.09.2017 | EUR | 13.000.000,00 | 13.000.000,00 | 895.501,63 |
| 2.7. | SSD_79 | SSD_NR_EUR_3,618%_2005-2017 | 19.09.2005 | 19.09.2017 | EUR | 6.000.000,00 | 6.000.000,00 | 321.730,45 |
| 2.7. | SSD_80 | SSD_NR_EUR_3,63%_2005-2017 | 20.09.2005 | 20.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 268.460,83 |
| 2.7. | SSD_81 | SSD_NR_EUR_3,614%_2005-2017 | 21.09.2005 | 21.09.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 1.066.970,98 |
| 2.7. | SSD_34 | SSD_NR_EUR_4,97%_2003-2017 | 28.10.2003 | 28.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 362.446,10 |
| 2.7. | SSD_30 | SSD_NR_EUR_4,97%_2003-2017 | 28.10.2003 | 28.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 362.446,10 |
| 2.7. | SSD_145 | SSD_NR_EUR_4,517%_2007-2017 | 15.03.2007 | 29.09.2017 | EUR | 4.000.000,00 | 4.000.000,00 | 262.986,65 |
| 2.7. | SSD_146 | SSD_NR_EUR_4,517%_2007-2017 | 15.03.2007 | 29.09.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 1.314.931,71 |
| 2.7. | SSD_25 | SSD_NR_EUR_5%_2003-2018 | 28.03.2003 | 28.03.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 231.249,09 |
| 2.7. | SSD_26 | SSD_NR_EUR_5%_2003-2018 | 28.03.2003 | 28.03.2018 | EUR | 3.000.000,00 | 3.000.000,00 | 138.750,68 |
| 2.7. | SSD_27 | SSD_NR_EUR_5%_2003-2018 | 28.03.2003 | 28.03.2018 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 92.500,45 |
| BPOS | ISIN/Kennung | Bezeichnung | Beginn Vertragslaufzeit | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.7. | XS0274117117 | 4.35% HYPO ALPE-A.NR.ANL.06/16 | 03.11.2006 | 03.11.2016 | EUR | 150.000.000,00 | 150.000.000,00 | 8.812.951,03 |
| 2.7. | XS0283714896 | FRN HAAB VAR.ANL 07-17 | 24.01.2007 | 24.01.2017 | EUR | 230.000.000,00 | 230.000.000,00 | 1.270.938,23 |
| 2.7. | XS0170866775 | FRN HYPO-ALPE-A. NR.ANL.03/17 | 27.06.2003 | 27.06.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 453.323,59 |
| 2.7. | QOXDB9964079 | FRN HYPO ALPE ANL.NACH. 04/17 | 16.08.2004 | 16.08.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 138.353,42 |
| 2.7. | XS0205170268 | FRN KTN NACHR.ANL. 04/17 VAR. | 11.11.2004 | 11.09.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 83.627,99 |
| 2.7. | XS0184026374 | 4.875% HYPO ALPE-A.ANL.04/17 | 18.02.2004 | 18.09.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 1.085.987,16 |
| 2.7. | XS0154247299 | FRN VAR.HYPO ALP.NTS 02-17/P | 20.09.2002 | 20.09.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 140.464,12 |
| 2.7. | XS0139343635 | 5.73% HYPO ALPE-A.NR NTS 01-21 | 10.12.2001 | 10.12.2021 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 191.000,00 |
| 2.7. | XS0142938686 | 5.92% HYPO ALPE-A.NR.NTS 02-22 | 22.02.2002 | 22.02.2022 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 22.200,01 |
| 2.7. | XS0863484035 | 2.375% HAAB GUARNT.NTS 12-22 | 13.12.2012 | 13.12.2022 | EUR | 1.000.000.000,00 | 1.000.000.000,00 | 5.075.342,46 |
| 2.7. | AT0000327101 | 7.5% KTN. OBL 94-24 | 27.05.1994 | 27.05.2024 | ATS | 60.000.000,00 | 4.360.370,05 | 248.904,46 |
| 2.7. | AT0000355334 | 5.03% HYPO ALPE A. ANL. 04/17 | 26.01.2004 | 27.05.2024 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 553.492,93 |
| 2.7. | XS0165863316 | 5.27% HYPO ALPE-A. ANL 03-28/P | 07.04.2003 | 07.04.2028 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 474.300,00 |
| 2.7. | XS0097058720 | 0% KTN. NR OBL. 99-29 | 14.05.1999 | 14.05.2029 | EUR | 5.000.000,00 | 13.884.212,65 | 12.397,47 |
| 2.7. | XS0121202658 | FRN HYPO ALPE ANL.00-30/VAR. | 18.12.2000 | 18.12.2030 | EUR | 14.890.000,00 | 14.890.000,00 | 16.140,76 |
| 2.7. | XS0158550292 | FRN HYPO ALPE-ADR.NTS 02/32VA | 29.11.2002 | 29.11.2032 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 34.720,00 |
| | 1.893.134.582,70 | 34.915.532,45 |

1.

Nachrangige Verbindlichkeiten

BPOS

Kennung Vertragsnr.

Bezeichnung

Beginn Vertragslaufzeit

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.7.

SSD_117-2/133

SSD_NR_EUR_4,49%_2006-2016

17.08.2006

17.08.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

709.297,58

2.7.

SSD_117-1

SSD_NR_EUR_4,49%_2006-2017

17.08.2006

17.08.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

354.648,79

2.7.

SSD_121 [A]

SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017

31.10.2006

09.01.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

517.808,39

2.7.

SSD_121 [B]

SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017

31.10.2006

09.01.2017

EUR

3.000.000,00

3.000.000,00

155.342,31

2.7.

SSD_121 [C]

SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017

31.10.2006

09.01.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

1.035.616,26

2.7.

SSD_121 [D]

SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017

31.10.2006

09.01.2017

EUR

7.000.000,00

7.000.000,00

362.465,56

2.7.

SSD_121 [E]

SSD_NR_EUR_4,5%_2006-2017

31.10.2006

09.01.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

517.808,39

2.7.

SSD_120

SSD_NR_EUR_4,28%_2006-2017

05.09.2006

13.01.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

243.713,69

2.7.

SSD_144

SSD_NR_EUR_6mEuribor+0,3%_2007-2017

23.02.2007

23.02.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

71.178,63

2.7.

SSD_33

SSD_NR_EUR_4,35%_2003-2017

27.06.2003

27.06.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

147.417,35

2.7.

SSD_53

SSD_NR_EUR_4,35%_2003-2017

27.06.2003

27.06.2017

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

58.967,35

2.7.

SSD_104

SSD_NR_EUR_4,45%_2006-2017

01.06.2006

01.08.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

387.699,22

2.7.

SSD_70

SSD_NR_EUR_3,7%_2005-2017

29.07.2005

01.08.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

537.260,98

2.7.

SSD_72

SSD_NR_EUR_3,79%_2005-2017

08.08.2005

08.08.2017

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

60.966,44

2.7.

SSD_71

SSD_NR_EUR_3,79%_2005-2017

08.08.2005

08.08.2017

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

121.932,87

2.7.

SSD_112

SSD_NR_EUR_4,495%_2006-2017

09.08.2006

09.08.2017

EUR

3.000.000,00

3.000.000,00

216.217,70

2.7.

SSD_73

SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017

15.08.2005

15.08.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

301.648,72

2.7.

SSD_74

SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017

15.08.2005

15.08.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

301.648,72

2.7.

SSD_148

SSD_NR_EUR_4,56%_2006-2017

31.08.2006

31.08.2017

EUR

2.500.000,00

2.500.000,00

175.839,79

2.7.

SSD_149

SSD_NR_EUR_4,56%_2006-2017

31.08.2006

31.08.2017

EUR

500.000,00

500.000,00

35.167,23

2.7.

SSD_75

SSD_NR_EUR_3,80%_2005-2017

31.08.2005

31.08.2017

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

117.225,92

2.7.

SSD_113

SSD_NR_EUR_4,51%_2006-2017

17.08.2006

01.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

346.220,05

2.7.

SSD_56

SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017

03.02.2005

01.09.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

628.095,84

2.7.

SSD_66

SSD_NR_EUR_3mEuribor+0,25%_2005-2017

31.03.2005

01.09.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.619.341,93

2.7.

SSD_57

SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017

03.02.2005

01.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

314.048,82

2.7.

SSD_58

SSD_NR_EUR_4,08%_2005-2017

03.02.2005

01.09.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

628.095,84

2.7.

SSD_105

SSD_NR_EUR_3mEuribor+0,25%_2006-2017

06.06.2006

06.09.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

53.354,68

2.7.

SSD_143

SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017

30.06.2006

15.09.2017

EUR

7.000.000,00

7.000.000,00

482.192,55

2.7.

SSD_141

SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017

30.06.2006

15.09.2017

EUR

7.000.000,00

7.000.000,00

482.192,55

2.7.

SSD_142

SSD_NR_EUR_4,60%_2006-2017

30.06.2006

15.09.2017

EUR

13.000.000,00

13.000.000,00

895.501,63

2.7.

SSD_79

SSD_NR_EUR_3,618%_2005-2017

19.09.2005

19.09.2017

EUR

6.000.000,00

6.000.000,00

321.730,45

2.7.

SSD_80

SSD_NR_EUR_3,63%_2005-2017

20.09.2005

20.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

268.460,83

2.7.

SSD_81

SSD_NR_EUR_3,614%_2005-2017

21.09.2005

21.09.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

1.066.970,98

2.7.

SSD_34

SSD_NR_EUR_4,97%_2003-2017

28.10.2003

28.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

362.446,10

2.7.

SSD_30

SSD_NR_EUR_4,97%_2003-2017

28.10.2003

28.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

362.446,10

2.7.

SSD_145

SSD_NR_EUR_4,517%_2007-2017

15.03.2007

29.09.2017

EUR

4.000.000,00

4.000.000,00

262.986,65

2.7.

SSD_146

SSD_NR_EUR_4,517%_2007-2017

15.03.2007

29.09.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

1.314.931,71

2.7.

SSD_25

SSD_NR_EUR_5%_2003-2018

28.03.2003

28.03.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

231.249,09

2.7.

SSD_26

SSD_NR_EUR_5%_2003-2018

28.03.2003

28.03.2018

EUR

3.000.000,00

3.000.000,00

138.750,68

2.7.

SSD_27

SSD_NR_EUR_5%_2003-2018

28.03.2003

28.03.2018

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

92.500,45

BPOS

ISIN/Kennung

Bezeichnung

Beginn Vertragslaufzeit

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.7.

XS0274117117

4.35% HYPO ALPE-A.NR.ANL.06/16

03.11.2006

03.11.2016

EUR

150.000.000,00

150.000.000,00

8.812.951,03

2.7.

XS0283714896

FRN HAAB VAR.ANL 07-17

24.01.2007

24.01.2017

EUR

230.000.000,00

230.000.000,00

1.270.938,23

2.7.

XS0170866775

FRN HYPO-ALPE-A. NR.ANL.03/17

27.06.2003

27.06.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

453.323,59

2.7.

QOXDB9964079

FRN HYPO ALPE ANL.NACH. 04/17

16.08.2004

16.08.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

138.353,42

2.7.

XS0205170268

FRN KTN NACHR.ANL. 04/17 VAR.

11.11.2004

11.09.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

83.627,99

2.7.

XS0184026374

4.875% HYPO ALPE-A.ANL.04/17

18.02.2004

18.09.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

1.085.987,16

2.7.

XS0154247299

FRN VAR.HYPO ALP.NTS 02-17/P

20.09.2002

20.09.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

140.464,12

2.7.

XS0139343635

5.73% HYPO ALPE-A.NR NTS 01-21

10.12.2001

10.12.2021

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

191.000,00

2.7.

XS0142938686

5.92% HYPO ALPE-A.NR.NTS 02-22

22.02.2002

22.02.2022

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

22.200,01

2.7.

XS0863484035

2.375% HAAB GUARNT.NTS 12-22

13.12.2012

13.12.2022

EUR

1.000.000.000,00

1.000.000.000,00

5.075.342,46

2.7.

AT0000327101

7.5% KTN. OBL 94-24

27.05.1994

27.05.2024

ATS

60.000.000,00

4.360.370,05

248.904,46

2.7.

AT0000355334

5.03% HYPO ALPE A. ANL. 04/17

26.01.2004

27.05.2024

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

553.492,93

2.7.

XS0165863316

5.27% HYPO ALPE-A. ANL 03-28/P

07.04.2003

07.04.2028

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

474.300,00

2.7.

XS0097058720

0% KTN. NR OBL. 99-29

14.05.1999

14.05.2029

EUR

5.000.000,00

13.884.212,65

12.397,47

2.7.

XS0121202658

FRN HYPO ALPE ANL.00-30/VAR.

18.12.2000

18.12.2030

EUR

14.890.000,00

14.890.000,00

16.140,76

2.7.

XS0158550292

FRN HYPO ALPE-ADR.NTS 02/32VA

29.11.2002

29.11.2032

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

34.720,00

1.893.134.582,70

34.915.532,45

| 2. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der restlichen gemäß § 86 BaSAG berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird gemäß § 50 Abs. 1 Z 1 iVm § 74 Abs. 2 Z 4 iVm § 90 Abs. 1 Z 5 BaSAG auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des jeweiligen zum 01.03.2015 bestehenden Nennwertes oder des ausstehenden Restbetrages samt der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten:






  2.1. | Anleihen:













  Anleihen |
| --- | --- | --- |
| BPOS | ISIN/Kennung | Bezeichnung | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.3. | XS0289201484 | FRN HYPO ALPE-A.07-15 VAR. | 06.03.2015 | EUR | 450.000.000,00 | 450.000.000,00 | 188.825,00 |
| 2.3. | XS0292051835 | FRN HYPO ALPE-ADR.VA.AN.07/15 | 20.03.2015 | EUR | 500.000.000,00 | 500.000.000,00 | 142.791,66 |
| 2.3. | XS0217836179 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/15 | 22.04.2015 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 2.216,66 |
| 2.3. | XS0293593421 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.07/15 | 23.04.2015 | CHF | 200.000.000,00 | 188.040.616,77 | 81.126,99 |
| 2.3. | XS0217878841 | HYPO ALPE-A.INT.ANL.05/15 | 04.05.2015 | EUR | 80.000.000,00 | 80.000.000,00 | 1.690.060,41 |
| 2.3. | XS0218884194 | FRN HYPO ALPE-ADR.VA.AN.05/15 | 06.05.2015 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 1.597,22 |
| 2.3. | XS0219714564 | FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.05/15 | 27.05.2015 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 49.138,11 |
| 2.3. | XS0169594057 | 4.25% HY.ALP.ADRIA ANL. 03/15 | 16.06.2015 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 752.604,17 |
| 2.3. | CH0028623145 | 2.75% HAAB INTL. ANL.07/15 | 12.08.2015 | CHF | 600.000.000,00 | 564.121.850,32 | 8.575.435,62 |
| 2.3. | XS0219079794 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/16 | 06.05.2016 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 1.597,22 |
| 2.3. | XS0268565586 | 1.905% HYPO ALPE-ADRIA ANL.06/16 | 29.09.2016 | JPY | 5.000.000.000,00 | 37.299.515,11 | 300.012,45 |
| 2.3. | XS0272401356 | 4.25% HAAB ANL. 06/16 | 31.10.2016 | EUR | 1.250.000.000,00 | 1.250.000.000,00 | 17.611.301,37 |
| 2.3. | XS0232733492 | 3.42% HYPO ALPE-ADRIA NTS 05/16 | 07.11.2016 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 270.750,00 |
| 2.3. | XS0210195003 | FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL. 05/17 | 24.01.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 3.895,83 |
| 2.3. | XS0210264411 | FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL.05/17 | 24.01.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 4.958,33 |
| 2.3. | XS0210372065 | 3.9% HYPO ALPE-AD 05/17 | 24.01.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 38.465,75 |
| 2.3. | XS0281875483 | 4.375% HYPO ALPE-ADRIA ANL.07/17 | 24.01.2017 | EUR | 2.000.000.000,00 | 2.000.000.000,00 | 8.630.136,99 |
| 2.3. | XS0184652567 | FRN HYPO ALPE-A.FLR MTN 04/17 | 09.02.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 1.060,83 |
| 2.3. | XS0184385937 | FRN HYPO ALPE-A ANL.04/17 | 17.02.2017 | EUR | 65.000.000,00 | 65.000.000,00 | 3.932,50 |
| 2.3. | XS0187818595 | FRN HYPO ALPE AD.BK.NTS0417VA | 15.03.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 7.583,33 |
| 2.3. | AT0000A00EZ4 | 3.72% HYPO ALPE-ADRIA ANL.06/17 | 15.03.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 715.066,68 |
| 2.3. | XS0215451633 | 4.07% HYPO AL.A.ANL.05/17 | 21.03.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 192.349,31 |
| 2.3. | XS0293591995 | FRN HAAB INTL FRN 07-17/239 | 29.03.2017 | EUR | 100.000.000,00 | 100.000.000,00 | 195.911,11 |
| 2.3. | XS0293592613 | FRN HAAB INTL FRN 07-17/240 | 29.03.2017 | EUR | 70.000.000,00 | 70.000.000,00 | 137.137,77 |
| 2.3. | XS0147028061 | FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17 | 10.05.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 21.511,11 |
| 2.3. | XS0148839243 | HYPO ALPE-A. MTN 02/17FLR | 12.05.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 259.000,00 |
| 2.3. | XS0147142276 | FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17 | 17.05.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 24.891,67 |
| 2.3. | XS0203692727 | FRN HYPO ALPE ANL. 04/17 | 17.05.2017 | EUR | 23.000.000,00 | 23.000.000,00 | 19.610,06 |
| 2.3. | XS0147285547 | FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17 | 28.05.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 310.500,00 |
| 2.3. | XS0149185745 | HYPO ALPE-A.FLR-MTN02/17 | 10.06.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 251.575,00 |
| 2.3. | XS0148494320 | 5.8% HYPO ALP-A.NTS 02/17 | 17.06.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.023.055,56 |
| 2.3. | XS0169594727 | 4.4% HY.ALP.ADRIA ANL. 03/17 | 20.06.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 763.888,90 |
| 2.3. | XS0170738263 | FRN HY.ALPE ADRIA ANL.03-17VA | 01.07.2017 | EUR | 30.000.000,00 | 30.000.000,00 | 15.247,50 |
| 2.3. | XS0149819004 | 5.68% HYPO ALPE-A. ANL 02/17 | 05.07.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 372.355,56 |
| 2.3. | XS0209755981 | FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL 05/17 | 18.07.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 10.762,50 |
| 2.3. | XS0171833030 | FRN HYPO.ALPE-AD.BK.ANL.0317V | 28.07.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 12.400,00 |
| 2.3. | XS0210342316 | FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL. 05/17 | 01.08.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 2.943,75 |
| 2.3. | XS0198512732 | FRN HYPO ALPE-A.MTN 04/17 | 11.08.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 4.745,83 |
| 2.3. | XS0151684981 | FRN HYPO ALPE-A. FLR-MTN02/17 | 12.08.2017 | EUR | 75.000.000,00 | 75.000.000,00 | 10.666,67 |
| 2.3. | XS0173650028 | FRN HYPO ALPE-A. MTN 03/17 | 21.08.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 2.048,61 |
| 2.3. | XS0244768635 | FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.06/17 | 23.08.2017 | EUR | 100.000.000,00 | 100.000.000,00 | 13.211,11 |
| 2.3. | XS0191139574 | FRN HYPO ALPE A. ANL.04-17VAR | 28.08.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 193,06 |
| 2.3. | XS0200438223 | 4.54% HYPO ALPE-A. ANL. 04/17 | 22.09.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 398.027,40 |
| 2.3. | XS0232318831 | FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.05/17 | 29.09.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.467.123,29 |
| 2.3. | XS0232319300 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/17 | 29.09.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.467.123,29 |
| 2.3. | XS0232727411 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/17 | 29.09.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.467.123,29 |
| 2.3. | XS0232727684 | FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 05/17 | 29.09.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.467.123,29 |
| 2.3. | XS0161493811 | FRN HYPO-ALPE-A. ANL.03-18VAR | 10.02.2018 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 7.969,44 |
| 2.3. | XS0162348857 | FRN HYPO ALPE-A. ANL.03/18 | 04.03.2018 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 52.163,89 |
| 2.3. | XS0162472517 | 4.625% HYPO ALPE-A. ANL.03/18 | 04.03.2018 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 2.286.805,55 |
| 2.3. | XS0163390163 | FRN HYPO ALPE-A.VAR.ANL.03/18 | 10.03.2018 | EUR | 60.000.000,00 | 60.000.000,00 | 107.786,67 |
| 2.3. | XS0163694895 | FRN HY.ALP.-A.ANL.03-18/VAR. | 02.04.2018 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 36.525,69 |
| 2.3. | XS0163694978 | 4.7% HYPO ALPE-A.ANL.03-18/P | 02.04.2018 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.073.819,45 |
| 2.3. | XS0165821074 | FRN HYPO ALPE-A.MTN 03/18 | 09.04.2018 | EUR | 35.000.000,00 | 35.000.000,00 | 49.423,89 |
| 2.3. | XS0165935247 | 0% HYPO ALPE-AD.NULLK.03/18 | 17.04.2018 | EUR | 42.500.000,00 | 36.367.778,59 | 4.953,89 |
| 2.3. | XS0165863233 | FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 03/18 | 22.04.2018 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 65.216,67 |
| 2.3. | AT0000345483 | 5.04% HYPO-ALPE-A.ANL.03-23/1PP | 15.02.2023 | EUR | 30.000.000,00 | 30.000.000,00 | 67.200,00 |
| 2.3. | XS0165190066 | HYPO ALPE-A. MTN 03/23VAR | 24.03.2023 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 2.252.517,37 |
| 2.3. | XS0165060012 | FRN HYPO ALPE-A.ANL.03/33 | 08.04.2033 | JPY | 500.000.000,00 | 3.729.951,51 | 82.452,64 |
| 2.3. | XS0164569187 | FRN HYPO ALPE-A. VAR.ANL.0343 | 12.03.2043 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 36.927,78 |
| 2.3. | XS0166422823 | FRN HYPO ALPE-A.MTN 03/43 | 09.04.2043 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 8.216,67 |
| 2.3. | XS0166280346 | FRN HYPO ALPE-A. MTN 03/43FLR | 26.09.2043 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 87.966,67 |
| 2.3. | XS0397542746 | FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.08-49 | 20.01.2049 | CHF | 300.000.000,00 | 282.060.925,16 | 18.608,19 |
| | 7.209.620.637,46 | 55.221.637,22 |

2.

2.1.

Anleihen:

Anleihen

BPOS

ISIN/Kennung

Bezeichnung

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.3.

XS0289201484

FRN HYPO ALPE-A.07-15 VAR.

06.03.2015

EUR

450.000.000,00

450.000.000,00

188.825,00

2.3.

XS0292051835

FRN HYPO ALPE-ADR.VA.AN.07/15

20.03.2015

EUR

500.000.000,00

500.000.000,00

142.791,66

2.3.

XS0217836179

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/15

22.04.2015

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

2.216,66

2.3.

XS0293593421

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.07/15

23.04.2015

CHF

200.000.000,00

188.040.616,77

81.126,99

2.3.

XS0217878841

HYPO ALPE-A.INT.ANL.05/15

04.05.2015

EUR

80.000.000,00

80.000.000,00

1.690.060,41

2.3.

XS0218884194

FRN HYPO ALPE-ADR.VA.AN.05/15

06.05.2015

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

1.597,22

2.3.

XS0219714564

FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.05/15

27.05.2015

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

49.138,11

2.3.

XS0169594057

4.25% HY.ALP.ADRIA ANL. 03/15

16.06.2015

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

752.604,17

2.3.

CH0028623145

2.75% HAAB INTL. ANL.07/15

12.08.2015

CHF

600.000.000,00

564.121.850,32

8.575.435,62

2.3.

XS0219079794

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/16

06.05.2016

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

1.597,22

2.3.

XS0268565586

1.905% HYPO ALPE-ADRIA ANL.06/16

29.09.2016

JPY

5.000.000.000,00

37.299.515,11

300.012,45

2.3.

XS0272401356

4.25% HAAB ANL. 06/16

31.10.2016

EUR

1.250.000.000,00

1.250.000.000,00

17.611.301,37

2.3.

XS0232733492

3.42% HYPO ALPE-ADRIA NTS 05/16

07.11.2016

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

270.750,00

2.3.

XS0210195003

FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL. 05/17

24.01.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

3.895,83

2.3.

XS0210264411

FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL.05/17

24.01.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

4.958,33

2.3.

XS0210372065

3.9% HYPO ALPE-AD 05/17

24.01.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

38.465,75

2.3.

XS0281875483

4.375% HYPO ALPE-ADRIA ANL.07/17

24.01.2017

EUR

2.000.000.000,00

2.000.000.000,00

8.630.136,99

2.3.

XS0184652567

FRN HYPO ALPE-A.FLR MTN 04/17

09.02.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

1.060,83

2.3.

XS0184385937

FRN HYPO ALPE-A ANL.04/17

17.02.2017

EUR

65.000.000,00

65.000.000,00

3.932,50

2.3.

XS0187818595

FRN HYPO ALPE AD.BK.NTS0417VA

15.03.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

7.583,33

2.3.

AT0000A00EZ4

3.72% HYPO ALPE-ADRIA ANL.06/17

15.03.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

715.066,68

2.3.

XS0215451633

4.07% HYPO AL.A.ANL.05/17

21.03.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

192.349,31

2.3.

XS0293591995

FRN HAAB INTL FRN 07-17/239

29.03.2017

EUR

100.000.000,00

100.000.000,00

195.911,11

2.3.

XS0293592613

FRN HAAB INTL FRN 07-17/240

29.03.2017

EUR

70.000.000,00

70.000.000,00

137.137,77

2.3.

XS0147028061

FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17

10.05.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

21.511,11

2.3.

XS0148839243

HYPO ALPE-A. MTN 02/17FLR

12.05.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

259.000,00

2.3.

XS0147142276

FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17

17.05.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

24.891,67

2.3.

XS0203692727

FRN HYPO ALPE ANL. 04/17

17.05.2017

EUR

23.000.000,00

23.000.000,00

19.610,06

2.3.

XS0147285547

FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 02/17

28.05.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

310.500,00

2.3.

XS0149185745

HYPO ALPE-A.FLR-MTN02/17

10.06.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

251.575,00

2.3.

XS0148494320

5.8% HYPO ALP-A.NTS 02/17

17.06.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.023.055,56

2.3.

XS0169594727

4.4% HY.ALP.ADRIA ANL. 03/17

20.06.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

763.888,90

2.3.

XS0170738263

FRN HY.ALPE ADRIA ANL.03-17VA

01.07.2017

EUR

30.000.000,00

30.000.000,00

15.247,50

2.3.

XS0149819004

5.68% HYPO ALPE-A. ANL 02/17

05.07.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

372.355,56

2.3.

XS0209755981

FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL 05/17

18.07.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

10.762,50

2.3.

XS0171833030

FRN HYPO.ALPE-AD.BK.ANL.0317V

28.07.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

12.400,00

2.3.

XS0210342316

FRN HYPO ALPE-A.FLR ANL. 05/17

01.08.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

2.943,75

2.3.

XS0198512732

FRN HYPO ALPE-A.MTN 04/17

11.08.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

4.745,83

2.3.

XS0151684981

FRN HYPO ALPE-A. FLR-MTN02/17

12.08.2017

EUR

75.000.000,00

75.000.000,00

10.666,67

2.3.

XS0173650028

FRN HYPO ALPE-A. MTN 03/17

21.08.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

2.048,61

2.3.

XS0244768635

FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.06/17

23.08.2017

EUR

100.000.000,00

100.000.000,00

13.211,11

2.3.

XS0191139574

FRN HYPO ALPE A. ANL.04-17VAR

28.08.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

193,06

2.3.

XS0200438223

4.54% HYPO ALPE-A. ANL. 04/17

22.09.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

398.027,40

2.3.

XS0232318831

FRN HYPO ALPE-ADR.ANL.05/17

29.09.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.467.123,29

2.3.

XS0232319300

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/17

29.09.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.467.123,29

2.3.

XS0232727411

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.05/17

29.09.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.467.123,29

2.3.

XS0232727684

FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 05/17

29.09.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.467.123,29

2.3.

XS0161493811

FRN HYPO-ALPE-A. ANL.03-18VAR

10.02.2018

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

7.969,44

2.3.

XS0162348857

FRN HYPO ALPE-A. ANL.03/18

04.03.2018

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

52.163,89

2.3.

XS0162472517

4.625% HYPO ALPE-A. ANL.03/18

04.03.2018

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

2.286.805,55

2.3.

XS0163390163

FRN HYPO ALPE-A.VAR.ANL.03/18

10.03.2018

EUR

60.000.000,00

60.000.000,00

107.786,67

2.3.

XS0163694895

FRN HY.ALP.-A.ANL.03-18/VAR.

02.04.2018

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

36.525,69

2.3.

XS0163694978

4.7% HYPO ALPE-A.ANL.03-18/P

02.04.2018

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.073.819,45

2.3.

XS0165821074

FRN HYPO ALPE-A.MTN 03/18

09.04.2018

EUR

35.000.000,00

35.000.000,00

49.423,89

2.3.

XS0165935247

0% HYPO ALPE-AD.NULLK.03/18

17.04.2018

EUR

42.500.000,00

36.367.778,59

4.953,89

2.3.

XS0165863233

FRN HYPO ALPE-A.FLR-MTN 03/18

22.04.2018

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

65.216,67

2.3.

AT0000345483

5.04% HYPO-ALPE-A.ANL.03-23/1PP

15.02.2023

EUR

30.000.000,00

30.000.000,00

67.200,00

2.3.

XS0165190066

HYPO ALPE-A. MTN 03/23VAR

24.03.2023

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

2.252.517,37

2.3.

XS0165060012

FRN HYPO ALPE-A.ANL.03/33

08.04.2033

JPY

500.000.000,00

3.729.951,51

82.452,64

2.3.

XS0164569187

FRN HYPO ALPE-A. VAR.ANL.0343

12.03.2043

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

36.927,78

2.3.

XS0166422823

FRN HYPO ALPE-A.MTN 03/43

09.04.2043

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

8.216,67

2.3.

XS0166280346

FRN HYPO ALPE-A. MTN 03/43FLR

26.09.2043

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

87.966,67

2.3.

XS0397542746

FRN HYPO ALPE-ADRIA ANL.08-49

20.01.2049

CHF

300.000.000,00

282.060.925,16

18.608,19

7.209.620.637,46

55.221.637,22

| 2.2. | Schuldscheindarlehen:














  Schuldscheindarlehen |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Vertragsnr. | Bezeichnung | Beginn Vertragslaufzeit | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.2. | SSD_138 | SSD_EUR_4,28%_2007-2015 | 02.03.2007 | 02.03.2015 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.067.068,50 |
| 2.1. | SSD_140 | SSD_EUR 6m Euribor_2007-2015 | 23.03.2007 | 23.03.2015 | EUR | 30.000.000,00 | 30.000.000,00 | 36.702,50 |
| 2.2. | SSD_135/4 | SSD_EUR_4,25%_2007-2015 | 23.02.2007 | 23.07.2015 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 643.321,92 |
| 2.2. | SSD_135/1 | SSD_EUR_4,25%_2007-2015 | 23.02.2007 | 23.07.2015 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 385.993,16 |
| 2.2. | SSD_135/2 | SSD_EUR_4,25%_2007-2015 | 23.02.2007 | 23.07.2015 | EUR | 14.000.000,00 | 14.000.000,00 | 360.260,28 |
| 2.2. | SSD_135/3 | SSD_EUR_4,25%_2007-2015 | 23.02.2007 | 23.07.2015 | EUR | 11.000.000,00 | 11.000.000,00 | 283.061,65 |
| 2.1. | SSD_135/5 | SSD_EUR_4,25%_2007-2015 | 23.02.2007 | 23.07.2015 | EUR | 35.000.000,00 | 35.000.000,00 | 900.650,69 |
| 2.1. | SSD_139/6 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 40.000.000,00 | 40.000.000,00 | 833.095,89 |
| 2.2. | SSD_139/2 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 4.000.000,00 | 4.000.000,00 | 83.309,59 |
| 2.2. | SSD_139/3 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 20.827,40 |
| 2.2. | SSD_139/4 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 3.000.000,00 | 3.000.000,00 | 62.482,20 |
| 2.2. | SSD_139/5 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 20.827,40 |
| 2.2. | SSD_139/1 | SSD_EUR_4,20%_2007-15 | 08.03.2007 | 01.09.2015 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 20.827,40 |
| 2.2. | SSD_134/1 | SSD_EUR_4,41%_2007-2015 | 20.02.2007 | 15.09.2015 | EUR | 17.000.000,00 | 17.000.000,00 | 343.013,43 |
| 2.2. | SSD_134/2 | SSD_EUR_4,41%_2007-2015 | 20.02.2007 | 15.09.2015 | EUR | 23.000.000,00 | 23.000.000,00 | 464.076,99 |
| 2.2. | SSD_134/3 | SSD_EUR_4,41%_2007-2015 | 20.02.2007 | 15.09.2015 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 201.772,60 |
| 2.1. | SSD_67 | SSD_EUR_3,91%_2005-2015 | 18.03.2005 | 18.09.2015 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 175.682,19 |
| 2.2. | SSD_91 | SSD_EUR_3,545%_2003-2015 | 30.11.2005 | 30.11.2015 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 88.382,19 |
| 2.2. | SSD_95 | SSD_EUR_3,7%_2006-2016 | 31.01.2006 | 29.01.2016 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 47.136,99 |
| 2.2. | SSD_99 | SSD_EUR_3,7%_2006-2016 | 02.02.2006 | 02.02.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 27.369,86 |
| 2.2. | SSD_97 | SSD_EUR_3,7%_2006-2016 | 02.02.2006 | 02.02.2016 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 41.054,80 |
| 2.2. | SSD_98 | SSD_EUR_3,7%_2006-2016 | 02.02.2006 | 02.02.2016 | EUR | 2.500.000,00 | 2.500.000,00 | 6.842,47 |
| 2.2. | SSD_96 | SSD_EUR_3,7%_2006-2016 | 02.02.2006 | 02.02.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 27.369,86 |
| 2.1. | SSD_102 | SSD_EUR_3,725%_2006-2016 | 06.02.2006 | 08.02.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 21.431,51 |
| 2.2. | SSD_60 | SSD_EUR_3,97%_2005-2016 | 28.02.2005 | 26.02.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 3.263,01 |
| 2.2. | SSD_61 | SSD_EUR_3,97%_2005-2016 | 28.02.2005 | 26.02.2016 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 326,30 |
| 2.2. | SSD_103 | SSD_EUR_3,83%_2006-2016 | 09.03.2006 | 09.03.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 187.302,74 |
| 2.2. | SSD_63 | SSD_EUR_4,015%_2005-2016 | 16.03.2005 | 16.03.2016 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 962.500,00 |
| 2.2. | SSD_107 | SSD_EUR_4,27%_2006-2016 | 29.06.2006 | 29.06.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 143.308,22 |
| 2.2. | SSD_109 | SSD_EUR_4,39%_2006-2016 | 18.07.2006 | 18.07.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 271.819,18 |
| 2.1. | SSD_111 | SSD_EUR_4,31%_2016 | 26.07.2006 | 26.07.2016 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 514.838,36 |
| 2.1. | SSD_101 | SSD_EUR_3,74%_2006-2016 | 16.02.2006 | 16.08.2016 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 302.786,31 |
| 2.2. | SSD_62 | SSD_EUR_4,02%_2005-2016 | 07.03.2005 | 07.09.2016 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 481.849,32 |
| 2.1. | SSD_82 | SSD_EUR-CMS-Spread_2005-2016_AO | 10.10.2005 | 10.10.2016 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.132.109,59 |
| 2.1. | SSD_86 | SSD_3,50%_2005-2016 | 19.10.2005 | 19.10.2016 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 191.301,37 |
| 2.1. | SSD_87 | SSD_EUR_6MEuribor+3,10%_2005-2016_AO | 28.10.2005 | 28.10.2016 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 456.561,12 |
| 2.2. | SSD_110/1 | SSD_EUR_4,40% _2006-2016 | 18.07.2006 | 01.12.2016 | EUR | 13.000.000,00 | 13.000.000,00 | 141.041,10 |
| 2.2. | SSD_110/2 | SSD_EUR_4,40% _2006-2016 | 18.07.2006 | 01.12.2016 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 271.232,88 |
| 2.2. | SSD_114/1 | SSD_EUR_4,00%_2006-2016 | 02.10.2006 | 01.12.2016 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 197.260,27 |
| 2.2. | SSD_114/3 | SSD_EUR_4,00%_2006-2016 | 02.10.2006 | 01.12.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 49.315,07 |
| 2.2. | SSD_114/2 | SSD_EUR_4,00%_2006-2016 | 02.10.2006 | 01.12.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 98.630,14 |
| 2.2. | SSD_110/4 | SSD_EUR_4,40% _2006-2016 | 18.07.2006 | 01.12.2016 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 21.698,63 |
| 2.2. | SSD_110/3 | SSD_EUR_4,40% _2006-2016 | 18.07.2006 | 01.12.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 108.493,15 |
| 2.2. | SSD_114/4 | SSD_EUR_4,00%_2006-2016 | 02.10.2006 | 02.12.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 49.315,07 |
| 2.2. | SSD_100 | SSD_EUR_3,75%_2006-2016 | 15.02.2006 | 15.12.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 78.082,19 |
| 2.2. | SSD_59 | SSD_EUR_3,785%_2005-2016 | 18.02.2006 | 16.12.2016 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 77.773,98 |
| 2.2. | SSD_69 | SSD_EUR_3,76%_2005-2016 | 29.04.2005 | 29.12.2016 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 31.934,25 |
| 2.2. | SSD_118/3 | SSD_EUR_4,254%_2006_2017 | 22.08.2006 | 13.01.2017 | EUR | 3.000.000,00 | 3.000.000,00 | 16.433,26 |
| 2.2. | SSD_118/1 | SSD_EUR_4,254%_2006_2017 | 22.08.2006 | 13.01.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 54.777,53 |
| 2.2. | SSD_116/1 | SSD_EUR_4,34%_2006_2017 | 04.09.2006 | 13.01.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 279.424,66 |
| 2.2. | SSD_116/2 | SSD_EUR_4,34%_2006_2017 | 04.09.2006 | 13.01.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 27.942,47 |
| 2.2. | SSD_118/2 | SSD_EUR_4,254%_2006-2017 | 22.08.2006 | 13.01.2017 | EUR | 17.000.000,00 | 17.000.000,00 | 93.121,81 |
| 2.2. | SSD_118/4 | SSD_EUR_4,254%_2006-2017 | 22.08.2006 | 13.01.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 54.777,53 |
| 2.2. | SSD_122/1 | SSD_EUR_4%_2006-2017 | 07.12.2006 | 07.02.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 36.164,39 |
| 2.2. | SSD_122/2 | SSD_EUR_4%_2006-2017 | 07.12.2006 | 07.02.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 24.109,59 |
| 2.2. | SSD_123/3 | SSD_EUR_4,05%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.02.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 8.321,92 |
| 2.2. | SSD_123/5 | SSD_EUR_4,05%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.02.2017 | EUR | 12.000.000,00 | 12.000.000,00 | 19.972,61 |
| 2.2. | SSD_123/1 | SSD_EUR_4,05%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.02.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 1.664,38 |
| 2.2. | SSD_123/4 | SSD_EUR_4,05%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.02.2017 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 3.328,77 |
| 2.2. | SSD_123/2 | SSD_EUR_4,05%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.02.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 8.321,92 |
| 2.2. | SSD_119 | SSD_EUR_4,16%_06-17 | 28.08.2006 | 28.02.2017 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 227,95 |
| 2.2. | SSD_45 | SSD_EUR_4,605%_2004-2017 | 08.03.2004 | 08.03.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 451.545,84 |
| 2.2. | SSD_115 | SSD_EUR_4,10 _2006-2017 | 11.10.2006 | 13.03.2017 | EUR | 40.000.000,00 | 40.000.000,00 | 1.586.082,19 |
| 2.1. | SSD_84 | SSD_EUR_6mEuribor+3,7%_2005_2017_AO | 18.10.2005 | 18.04.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 507.897,22 |
| 2.1. | SSD_92 | SSD_EUR_6,72%_2005-2017_AO | 24.10.2005 | 24.04.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 727.100,96 |
| 2.1. | SSD_93 | SSD_EUR 6,72%_2003-2017_AO | 24.10.2005 | 24.04.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 727.100,96 |
| 2.1. | SSD_94 | SSD_EUR_6,72%_2005-2017_AO | 24.10.2005 | 24.04.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 969.467,95 |
| 2.1. | SSD_83 | SSD_EUR_CMS-Spread_2005-2017_AO | 10.10.2005 | 10.06.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 306.112,50 |
| 2.2. | SSD_124 | SSD_EUR_4,10%_2006-2017 | 14.12.2006 | 14.06.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 292.054,80 |
| 2.2. | SSD_127 | SSD_EUR_4,3% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 718.630,14 |
| 2.2. | SSD_126 | SSD_EUR_4,3% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 718.630,14 |
| 2.2. | SSD_125 | SSD_EUR_4,3% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 | 1.437.260,27 |
| 2.2. | SSD_131 | SSD_EUR_4,275% 07-17 | 08.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 285.780,82 |
| 2.2. | SSD_132 | SSD_EUR_4,275% 07-17 | 08.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 285.780,82 |
| 2.2. | SSD_129/3 | SSD_EUR_4,32% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 288.789,04 |
| 2.2. | SSD_129/1 | SSD_EUR_4,32% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 577.578,09 |
| 2.2. | SSD_130/1 | SSD_EUR_4,28% 07-17 | 08.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 286.115,07 |
| 2.2. | SSD_130/2 | SSD_EUR_4,28% 07-17 | 08.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 572.230,14 |
| 2.2. | SSD_128 | SSD_EUR_4,3% 07-17 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 150.000.000,00 | 150.000.000,00 | 4.311.780,82 |
| 2.2. | SSD_129/2 | SSD_EUR_4,32%_2007-2017 | 05.01.2007 | 30.06.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 577.578,09 |
| 2.1. | SSD_90 | SSD_EUR_6,74%_2005-2017_AO | 07.11.2005 | 07.07.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 942.156,17 |
| 2.1. | SSD_89 | SSD_EUR_CMS-Spread 2005-2017_AO | 07.11.2005 | 07.07.2017 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 942.156,17 |
| 2.2. | SSD_108 | SSD_EUR_4,44%_2006-2017 | 10.07.2006 | 10.07.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 142.323,29 |
| 2.2. | SSD_23/1 | SSD_EUR_4,705%_2004-2017 | 14.04.2004 | 14.07.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 593.352,78 |
| 2.2. | SSD_23/2 | SSD_EUR_4,705%_2004-2017 | 14.04.2004 | 14.07.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 593.352,78 |
| 2.2. | SSD_22 | SSD_EUR_4,725%_2004-2017 | 22.01.2004 | 01.09.2017 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 472.500,00 |
| 2.2. | SSD_24 | SSD_EUR_4,69%_2004-2017 | 10.05.2004 | 01.09.2017 | EUR | 14.000.000,00 | 14.000.000,00 | 328.300,00 |
| 2.2. | SSD_21/54 | SSD_EUR_4,735%_2004-2017 | 22.01.2004 | 01.09.2017 | EUR | 8.000.000,00 | 8.000.000,00 | 189.400,00 |
| 2.2. | SSD_21/54 | SSD_EUR_4,735%_2004-2017 | 22.01.2004 | 01.09.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 118.375,00 |
| 2.2. | SSD_39 | SSD_EUR_4,735%_2004-2017 | 22.01.2004 | 01.09.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 23.675,00 |
| 2.2. | SSD_40 | SSD_EUR_4,68%_2004-2017 | 28.04.2004 | 01.09.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 23.400,00 |
| 2.2. | SSD_41 | SSD_EUR_4,735%_2004-2017 | 22.01.2004 | 01.09.2017 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 23.675,00 |
| 2.2. | SSD_46 | SSD_EUR_4,68%_2004-2017 | 28.04.2004 | 01.09.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 234.000,00 |
| 2.2. | SSD_44 | SSD_EUR_4,70%_2004-2017 | 16.02.2004 | 15.09.2017 | EUR | 7.000.000,00 | 7.000.000,00 | 151.705,56 |
| 2.2. | SSD_9 | SSD_EUR_5,125%_2003-2018 | 07.01.2003 | 08.01.2018 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 146.027,40 |
| 2.2. | SSD_1 | SSD_EUR_5,125%_2003-2018 | 07.01.2003 | 08.01.2018 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 73.512,33 |
| 2.2. | SSD_49 | SSD_EUR_5,125%_2003-2018 | 07.01.2003 | 08.01.2018 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 73.512,33 |
| 2.2. | SSD_11 | SSD_EUR_4,7%_2003-2018 | 27.03.2003 | 27.03.2018 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 654.083,34 |
| 2.2. | SSD_14 | SSD_EUR_4,7%_2003-2018 | 27.03.2003 | 27.03.2018 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 654.083,34 |
| 2.2. | SSD_19 | SSD_EUR_4,7%_2003-2018 | 27.03.2003 | 27.03.2018 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 654.083,34 |
| 2.2. | SSD_18 | SSD_EUR_4,7%_2003-2018 | 27.03.2003 | 27.03.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 218.027,78 |
| 2.2. | SSD_12 | SSD_EUR_4,67%_2003-2018 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 390.463,89 |
| 2.2. | SSD_15 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 39.046,39 |
| 2.2. | SSD_16 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 4.000.000,00 | 4.000.000,00 | 156.185,56 |
| 2.2. | SSD_17 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 195.231,95 |
| 2.2. | SSD_20 | SSD_EUR_4,67%_2003-2018 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 30.000.000,00 | 30.000.000,00 | 1.171.391,67 |
| 2.2. | SSD_5 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 20.000.000,00 | 20.000.000,00 | 780.927,78 |
| 2.2. | SSD_28 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 195.231,95 |
| 2.2. | SSD_29 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 195.231,95 |
| 2.2. | SSD_32 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 585.695,84 |
| 2.2. | SSD_36 | SSD_EUR_4,67%_03-18 | 30.04.2003 | 30.04.2018 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 195.231,95 |
| 2.2. | SSD_147 | SSD_EUR_4,039163%_2005-2022_ZERO | 04.05.2005 | 04.11.2022 | EUR | 2.549.724,37 | 2.549.724,37 | 33.470,95 |
| 2.2. | SSD_13 | SSD_EUR_4,835%_2003-2023 | 14.03.2003 | 14.03.2023 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.165.698,63 |
| 2.2. | SSD_52 | SSD_EUR_4,835%_2003-2023 | 14.03.2003 | 14.03.2023 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 | 1.165.698,63 |
| 2.2. | SSD_4 | SSD_EUR_5,58%_2003-2023 | 03.04.2003 | 03.04.2023 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 507.550,69 |
| 2.2. | SSD_78 | SSD_EUR_4%_2005-2025 | 15.08.2005 | 15.08.2025 | EUR | 2.000.000,00 | 2.000.000,00 | 43.555,56 |
| 2.2. | SSD_77 | SSD_EUR_4%_2005-2025 | 15.08.2005 | 15.08.2025 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 217.777,78 |
| 2.2. | SSD_76 | SSD_EUR_4%_2005-2025 | 15.08.2005 | 15.08.2025 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 217.777,78 |
| | 1.827.049.724,37 | 42.699.278,93 |

2.2.

Schuldscheindarlehen:

Schuldscheindarlehen

BPOS

Kennung Vertragsnr.

Bezeichnung

Beginn Vertragslaufzeit

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.2.

SSD_138

SSD_EUR_4,28%_2007-2015

02.03.2007

02.03.2015

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.067.068,50

2.1.

SSD_140

SSD_EUR 6m Euribor_2007-2015

23.03.2007

23.03.2015

EUR

30.000.000,00

30.000.000,00

36.702,50

2.2.

SSD_135/4

SSD_EUR_4,25%_2007-2015

23.02.2007

23.07.2015

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

643.321,92

2.2.

SSD_135/1

SSD_EUR_4,25%_2007-2015

23.02.2007

23.07.2015

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

385.993,16

2.2.

SSD_135/2

SSD_EUR_4,25%_2007-2015

23.02.2007

23.07.2015

EUR

14.000.000,00

14.000.000,00

360.260,28

2.2.

SSD_135/3

SSD_EUR_4,25%_2007-2015

23.02.2007

23.07.2015

EUR

11.000.000,00

11.000.000,00

283.061,65

2.1.

SSD_135/5

SSD_EUR_4,25%_2007-2015

23.02.2007

23.07.2015

EUR

35.000.000,00

35.000.000,00

900.650,69

2.1.

SSD_139/6

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

40.000.000,00

40.000.000,00

833.095,89

2.2.

SSD_139/2

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

4.000.000,00

4.000.000,00

83.309,59

2.2.

SSD_139/3

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

20.827,40

2.2.

SSD_139/4

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

3.000.000,00

3.000.000,00

62.482,20

2.2.

SSD_139/5

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

20.827,40

2.2.

SSD_139/1

SSD_EUR_4,20%_2007-15

08.03.2007

01.09.2015

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

20.827,40

2.2.

SSD_134/1

SSD_EUR_4,41%_2007-2015

20.02.2007

15.09.2015

EUR

17.000.000,00

17.000.000,00

343.013,43

2.2.

SSD_134/2

SSD_EUR_4,41%_2007-2015

20.02.2007

15.09.2015

EUR

23.000.000,00

23.000.000,00

464.076,99

2.2.

SSD_134/3

SSD_EUR_4,41%_2007-2015

20.02.2007

15.09.2015

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

201.772,60

2.1.

SSD_67

SSD_EUR_3,91%_2005-2015

18.03.2005

18.09.2015

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

175.682,19

2.2.

SSD_91

SSD_EUR_3,545%_2003-2015

30.11.2005

30.11.2015

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

88.382,19

2.2.

SSD_95

SSD_EUR_3,7%_2006-2016

31.01.2006

29.01.2016

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

47.136,99

2.2.

SSD_99

SSD_EUR_3,7%_2006-2016

02.02.2006

02.02.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

27.369,86

2.2.

SSD_97

SSD_EUR_3,7%_2006-2016

02.02.2006

02.02.2016

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

41.054,80

2.2.

SSD_98

SSD_EUR_3,7%_2006-2016

02.02.2006

02.02.2016

EUR

2.500.000,00

2.500.000,00

6.842,47

2.2.

SSD_96

SSD_EUR_3,7%_2006-2016

02.02.2006

02.02.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

27.369,86

2.1.

SSD_102

SSD_EUR_3,725%_2006-2016

06.02.2006

08.02.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

21.431,51

2.2.

SSD_60

SSD_EUR_3,97%_2005-2016

28.02.2005

26.02.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

3.263,01

2.2.

SSD_61

SSD_EUR_3,97%_2005-2016

28.02.2005

26.02.2016

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

326,30

2.2.

SSD_103

SSD_EUR_3,83%_2006-2016

09.03.2006

09.03.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

187.302,74

2.2.

SSD_63

SSD_EUR_4,015%_2005-2016

16.03.2005

16.03.2016

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

962.500,00

2.2.

SSD_107

SSD_EUR_4,27%_2006-2016

29.06.2006

29.06.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

143.308,22

2.2.

SSD_109

SSD_EUR_4,39%_2006-2016

18.07.2006

18.07.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

271.819,18

2.1.

SSD_111

SSD_EUR_4,31%_2016

26.07.2006

26.07.2016

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

514.838,36

2.1.

SSD_101

SSD_EUR_3,74%_2006-2016

16.02.2006

16.08.2016

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

302.786,31

2.2.

SSD_62

SSD_EUR_4,02%_2005-2016

07.03.2005

07.09.2016

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

481.849,32

2.1.

SSD_82

SSD_EUR-CMS-Spread_2005-2016_AO

10.10.2005

10.10.2016

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.132.109,59

2.1.

SSD_86

SSD_3,50%_2005-2016

19.10.2005

19.10.2016

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

191.301,37

2.1.

SSD_87

SSD_EUR_6MEuribor+3,10%_2005-2016_AO

28.10.2005

28.10.2016

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

456.561,12

2.2.

SSD_110/1

SSD_EUR_4,40% _2006-2016

18.07.2006

01.12.2016

EUR

13.000.000,00

13.000.000,00

141.041,10

2.2.

SSD_110/2

SSD_EUR_4,40% _2006-2016

18.07.2006

01.12.2016

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

271.232,88

2.2.

SSD_114/1

SSD_EUR_4,00%_2006-2016

02.10.2006

01.12.2016

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

197.260,27

2.2.

SSD_114/3

SSD_EUR_4,00%_2006-2016

02.10.2006

01.12.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

49.315,07

2.2.

SSD_114/2

SSD_EUR_4,00%_2006-2016

02.10.2006

01.12.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

98.630,14

2.2.

SSD_110/4

SSD_EUR_4,40% _2006-2016

18.07.2006

01.12.2016

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

21.698,63

2.2.

SSD_110/3

SSD_EUR_4,40% _2006-2016

18.07.2006

01.12.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

108.493,15

2.2.

SSD_114/4

SSD_EUR_4,00%_2006-2016

02.10.2006

02.12.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

49.315,07

2.2.

SSD_100

SSD_EUR_3,75%_2006-2016

15.02.2006

15.12.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

78.082,19

2.2.

SSD_59

SSD_EUR_3,785%_2005-2016

18.02.2006

16.12.2016

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

77.773,98

2.2.

SSD_69

SSD_EUR_3,76%_2005-2016

29.04.2005

29.12.2016

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

31.934,25

2.2.

SSD_118/3

SSD_EUR_4,254%_2006_2017

22.08.2006

13.01.2017

EUR

3.000.000,00

3.000.000,00

16.433,26

2.2.

SSD_118/1

SSD_EUR_4,254%_2006_2017

22.08.2006

13.01.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

54.777,53

2.2.

SSD_116/1

SSD_EUR_4,34%_2006_2017

04.09.2006

13.01.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

279.424,66

2.2.

SSD_116/2

SSD_EUR_4,34%_2006_2017

04.09.2006

13.01.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

27.942,47

2.2.

SSD_118/2

SSD_EUR_4,254%_2006-2017

22.08.2006

13.01.2017

EUR

17.000.000,00

17.000.000,00

93.121,81

2.2.

SSD_118/4

SSD_EUR_4,254%_2006-2017

22.08.2006

13.01.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

54.777,53

2.2.

SSD_122/1

SSD_EUR_4%_2006-2017

07.12.2006

07.02.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

36.164,39

2.2.

SSD_122/2

SSD_EUR_4%_2006-2017

07.12.2006

07.02.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

24.109,59

2.2.

SSD_123/3

SSD_EUR_4,05%_2006-2017

14.12.2006

14.02.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

8.321,92

2.2.

SSD_123/5

SSD_EUR_4,05%_2006-2017

14.12.2006

14.02.2017

EUR

12.000.000,00

12.000.000,00

19.972,61

2.2.

SSD_123/1

SSD_EUR_4,05%_2006-2017

14.12.2006

14.02.2017

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

1.664,38

2.2.

SSD_123/4

SSD_EUR_4,05%_2006-2017

14.12.2006

14.02.2017

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

3.328,77

2.2.

SSD_123/2

SSD_EUR_4,05%_2006-2017

14.12.2006

14.02.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

8.321,92

2.2.

SSD_119

SSD_EUR_4,16%_06-17

28.08.2006

28.02.2017

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

227,95

2.2.

SSD_45

SSD_EUR_4,605%_2004-2017

08.03.2004

08.03.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

451.545,84

2.2.

SSD_115

SSD_EUR_4,10 _2006-2017

11.10.2006

13.03.2017

EUR

40.000.000,00

40.000.000,00

1.586.082,19

2.1.

SSD_84

SSD_EUR_6mEuribor+3,7%_2005_2017_AO

18.10.2005

18.04.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

507.897,22

2.1.

SSD_92

SSD_EUR_6,72%_2005-2017_AO

24.10.2005

24.04.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

727.100,96

2.1.

SSD_93

SSD_EUR 6,72%_2003-2017_AO

24.10.2005

24.04.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

727.100,96

2.1.

SSD_94

SSD_EUR_6,72%_2005-2017_AO

24.10.2005

24.04.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

969.467,95

2.1.

SSD_83

SSD_EUR_CMS-Spread_2005-2017_AO

10.10.2005

10.06.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

306.112,50

2.2.

SSD_124

SSD_EUR_4,10%_2006-2017

14.12.2006

14.06.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

292.054,80

2.2.

SSD_127

SSD_EUR_4,3% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

718.630,14

2.2.

SSD_126

SSD_EUR_4,3% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

718.630,14

2.2.

SSD_125

SSD_EUR_4,3% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

1.437.260,27

2.2.

SSD_131

SSD_EUR_4,275% 07-17

08.01.2007

30.06.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

285.780,82

2.2.

SSD_132

SSD_EUR_4,275% 07-17

08.01.2007

30.06.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

285.780,82

2.2.

SSD_129/3

SSD_EUR_4,32% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

288.789,04

2.2.

SSD_129/1

SSD_EUR_4,32% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

577.578,09

2.2.

SSD_130/1

SSD_EUR_4,28% 07-17

08.01.2007

30.06.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

286.115,07

2.2.

SSD_130/2

SSD_EUR_4,28% 07-17

08.01.2007

30.06.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

572.230,14

2.2.

SSD_128

SSD_EUR_4,3% 07-17

05.01.2007

30.06.2017

EUR

150.000.000,00

150.000.000,00

4.311.780,82

2.2.

SSD_129/2

SSD_EUR_4,32%_2007-2017

05.01.2007

30.06.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

577.578,09

2.1.

SSD_90

SSD_EUR_6,74%_2005-2017_AO

07.11.2005

07.07.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

942.156,17

2.1.

SSD_89

SSD_EUR_CMS-Spread 2005-2017_AO

07.11.2005

07.07.2017

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

942.156,17

2.2.

SSD_108

SSD_EUR_4,44%_2006-2017

10.07.2006

10.07.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

142.323,29

2.2.

SSD_23/1

SSD_EUR_4,705%_2004-2017

14.04.2004

14.07.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

593.352,78

2.2.

SSD_23/2

SSD_EUR_4,705%_2004-2017

14.04.2004

14.07.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

593.352,78

2.2.

SSD_22

SSD_EUR_4,725%_2004-2017

22.01.2004

01.09.2017

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

472.500,00

2.2.

SSD_24

SSD_EUR_4,69%_2004-2017

10.05.2004

01.09.2017

EUR

14.000.000,00

14.000.000,00

328.300,00

2.2.

SSD_21/54

SSD_EUR_4,735%_2004-2017

22.01.2004

01.09.2017

EUR

8.000.000,00

8.000.000,00

189.400,00

2.2.

SSD_21/54

SSD_EUR_4,735%_2004-2017

22.01.2004

01.09.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

118.375,00

2.2.

SSD_39

SSD_EUR_4,735%_2004-2017

22.01.2004

01.09.2017

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

23.675,00

2.2.

SSD_40

SSD_EUR_4,68%_2004-2017

28.04.2004

01.09.2017

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

23.400,00

2.2.

SSD_41

SSD_EUR_4,735%_2004-2017

22.01.2004

01.09.2017

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

23.675,00

2.2.

SSD_46

SSD_EUR_4,68%_2004-2017

28.04.2004

01.09.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

234.000,00

2.2.

SSD_44

SSD_EUR_4,70%_2004-2017

16.02.2004

15.09.2017

EUR

7.000.000,00

7.000.000,00

151.705,56

2.2.

SSD_9

SSD_EUR_5,125%_2003-2018

07.01.2003

08.01.2018

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

146.027,40

2.2.

SSD_1

SSD_EUR_5,125%_2003-2018

07.01.2003

08.01.2018

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

73.512,33

2.2.

SSD_49

SSD_EUR_5,125%_2003-2018

07.01.2003

08.01.2018

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

73.512,33

2.2.

SSD_11

SSD_EUR_4,7%_2003-2018

27.03.2003

27.03.2018

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

654.083,34

2.2.

SSD_14

SSD_EUR_4,7%_2003-2018

27.03.2003

27.03.2018

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

654.083,34

2.2.

SSD_19

SSD_EUR_4,7%_2003-2018

27.03.2003

27.03.2018

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

654.083,34

2.2.

SSD_18

SSD_EUR_4,7%_2003-2018

27.03.2003

27.03.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

218.027,78

2.2.

SSD_12

SSD_EUR_4,67%_2003-2018

30.04.2003

30.04.2018

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

390.463,89

2.2.

SSD_15

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

1.000.000,00

1.000.000,00

39.046,39

2.2.

SSD_16

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

4.000.000,00

4.000.000,00

156.185,56

2.2.

SSD_17

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

195.231,95

2.2.

SSD_20

SSD_EUR_4,67%_2003-2018

30.04.2003

30.04.2018

EUR

30.000.000,00

30.000.000,00

1.171.391,67

2.2.

SSD_5

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

20.000.000,00

20.000.000,00

780.927,78

2.2.

SSD_28

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

195.231,95

2.2.

SSD_29

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

195.231,95

2.2.

SSD_32

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

585.695,84

2.2.

SSD_36

SSD_EUR_4,67%_03-18

30.04.2003

30.04.2018

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

195.231,95

2.2.

SSD_147

SSD_EUR_4,039163%_2005-2022_ZERO

04.05.2005

04.11.2022

EUR

2.549.724,37

2.549.724,37

33.470,95

2.2.

SSD_13

SSD_EUR_4,835%_2003-2023

14.03.2003

14.03.2023

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.165.698,63

2.2.

SSD_52

SSD_EUR_4,835%_2003-2023

14.03.2003

14.03.2023

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

1.165.698,63

2.2.

SSD_4

SSD_EUR_5,58%_2003-2023

03.04.2003

03.04.2023

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

507.550,69

2.2.

SSD_78

SSD_EUR_4%_2005-2025

15.08.2005

15.08.2025

EUR

2.000.000,00

2.000.000,00

43.555,56

2.2.

SSD_77

SSD_EUR_4%_2005-2025

15.08.2005

15.08.2025

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

217.777,78

2.2.

SSD_76

SSD_EUR_4%_2005-2025

15.08.2005

15.08.2025

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

217.777,78

1.827.049.724,37

42.699.278,93

| 2.3. | Emissionen der Pfandbriefstelle:
  Verbindlichkeiten der HETA gegenüber der Pfandbriefbank (Österreich) AG, der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken, der Mitgliedsinstitute der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken und deren Gewährträger aus oder in Zusammenhang mit den nachstehenden von der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken emittierten Schuldtitel:














  Emissionen der Pfandbriefstelle |
| --- | --- |
| BPOS | ISIN/Kennung | Bezeichnung | Beginn Vertragslaufzeit | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.3. | XS0215066720 | FRN PFSTELLE JPY-ANL. 05/15 | 23.03.2005 | 10.04.2015 | JPY | 1.000.000.000,00 | 7.459.903,02 | 39.590,32 |
| 2.3. | XS0221472698 | FRN PFST. MTN 05/15 | 15.06.2005 | 15.06.2015 | EUR | 580.000.000,00 | 580.000.000,00 | 159.500,00 |
| 2.3. | XS0221101792 | FRN PFST. MTN 05/15 | 15.06.2005 | 15.06.2015 | JPY | 1.000.000.000,00 | 7.459.903,02 | 8.271,08 |
| 2.3. | XS0226436490 | FRN PFST.MED.T.NTS.05/15 VAR. | 10.08.2005 | 10.08.2015 | EUR | 30.000.000,00 | 30.000.000,00 | 57.960,00 |
| 2.3. | CH0020769045 | 2.5% PFST.MTN 2005/2015 | 31.03.2005 | 30.12.2015 | CHF | 50.000.000,00 | 47.010.154,19 | 199.140,22 |
| 2.3. | XS0241945079 | FRN PFST.MED.T.NTS.06/16 VAR. | 26.01.2006 | 26.01.2016 | EUR | 125.000.000,00 | 125.000.000,00 | 12.395,83 |
| 2.3. | CH0022975624 | 2.125% PFBSTELLE ANL. 05/16 | 07.11.2005 | 07.11.2016 | CHF | 75.000.000,00 | 70.515.231,29 | 474.508,75 |
| 2.3. | XS0221826174 | FRN PFST.MTN 2005/2017 VAR. | 29.06.2005 | 29.06.2017 | JPY | 500.000.000,00 | 3.729.951,51 | 3.582,64 |
| 2.3. | CH0016253640 | 2.875% 2,875% PFST MTN 03/17 | 21.07.2003 | 21.07.2017 | CHF | 110.000.000,00 | 103.422.339,23 | 1.817.073,03 |
| 2.3. | XS0215154005 | FRN PFST. FLR MTN 05/17 | 18.03.2005 | 18.09.2017 | EUR | 200.000.000,00 | 200.000.000,00 | 49.477,78 |
| 2.3. | XS0207820647 | 4.2% PFST. ANL. 04/17 | 10.12.2004 | 26.09.2017 | EUR | 15.000.000,00 | 15.000.000,00 | 269.260,28 |
| 2.3. | XS0143697679 | FRN PFST. FLR-HRDC NTS.02/27 | 01.03.2002 | 04.03.2027 | JPY | 1.500.000.000,00 | 11.189.854,53 | 164.531,09 |
| BPOS | Kennung Vertragsnr. | Bezeichnung | Beginn Vertragslaufzeit | Ende Vertragslaufzeit | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.2. | SSD_65 | SSD_EUR_2005-2017 | 22.03.2005 | 22.03.2017 | EUR | 5.000.000,00 | 5.000.000,00 | 280.145,83 |
| 2.2. | SSD_68 | SSD_JPY_1,525 _2005-2017 | 26.04.2005 | 26.04.2017 | JPY | 3.000.000.000,00 | 22.379.709,06 | 288.928,17 |
| 2.2. | SSD_55 | SSD_EUR_3,765%_2005-2017 | 01.02.2005 | 12.09.2017 | EUR | 10.000.000,00 | 10.000.000,00 | 176.745,84 |
| | 1.238.167.045,85 | 4.001.110,86 |

2.3.

Emissionen der Pfandbriefstelle:

Verbindlichkeiten der HETA gegenüber der Pfandbriefbank (Österreich) AG, der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken, der Mitgliedsinstitute der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken und deren Gewährträger aus oder in Zusammenhang mit den nachstehenden von der Pfandbriefstelle der österreichischen Landes-Hypothekenbanken emittierten Schuldtitel:

Emissionen der Pfandbriefstelle

BPOS

ISIN/Kennung

Bezeichnung

Beginn Vertragslaufzeit

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.3.

XS0215066720

FRN PFSTELLE JPY-ANL. 05/15

23.03.2005

10.04.2015

JPY

1.000.000.000,00

7.459.903,02

39.590,32

2.3.

XS0221472698

FRN PFST. MTN 05/15

15.06.2005

15.06.2015

EUR

580.000.000,00

580.000.000,00

159.500,00

2.3.

XS0221101792

FRN PFST. MTN 05/15

15.06.2005

15.06.2015

JPY

1.000.000.000,00

7.459.903,02

8.271,08

2.3.

XS0226436490

FRN PFST.MED.T.NTS.05/15 VAR.

10.08.2005

10.08.2015

EUR

30.000.000,00

30.000.000,00

57.960,00

2.3.

CH0020769045

2.5% PFST.MTN 2005/2015

31.03.2005

30.12.2015

CHF

50.000.000,00

47.010.154,19

199.140,22

2.3.

XS0241945079

FRN PFST.MED.T.NTS.06/16 VAR.

26.01.2006

26.01.2016

EUR

125.000.000,00

125.000.000,00

12.395,83

2.3.

CH0022975624

2.125% PFBSTELLE ANL. 05/16

07.11.2005

07.11.2016

CHF

75.000.000,00

70.515.231,29

474.508,75

2.3.

XS0221826174

FRN PFST.MTN 2005/2017 VAR.

29.06.2005

29.06.2017

JPY

500.000.000,00

3.729.951,51

3.582,64

2.3.

CH0016253640

2.875% 2,875% PFST MTN 03/17

21.07.2003

21.07.2017

CHF

110.000.000,00

103.422.339,23

1.817.073,03

2.3.

XS0215154005

FRN PFST. FLR MTN 05/17

18.03.2005

18.09.2017

EUR

200.000.000,00

200.000.000,00

49.477,78

2.3.

XS0207820647

4.2% PFST. ANL. 04/17

10.12.2004

26.09.2017

EUR

15.000.000,00

15.000.000,00

269.260,28

2.3.

XS0143697679

FRN PFST. FLR-HRDC NTS.02/27

01.03.2002

04.03.2027

JPY

1.500.000.000,00

11.189.854,53

164.531,09

BPOS

Kennung Vertragsnr.

Bezeichnung

Beginn Vertragslaufzeit

Ende Vertragslaufzeit

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.2.

SSD_65

SSD_EUR_2005-2017

22.03.2005

22.03.2017

EUR

5.000.000,00

5.000.000,00

280.145,83

2.2.

SSD_68

SSD_JPY_1,525 _2005-2017

26.04.2005

26.04.2017

JPY

3.000.000.000,00

22.379.709,06

288.928,17

2.2.

SSD_55

SSD_EUR_3,765%_2005-2017

01.02.2005

12.09.2017

EUR

10.000.000,00

10.000.000,00

176.745,84

1.238.167.045,85

4.001.110,86

| 2.4. | Abgaben:












  Abgaben |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Sachkontonr. | Bezeichnung/Sachverhalt | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | 1.004.705.129 | Verbindlichkeiten aus Abzugssteuer gegenüber Finanzamt Klagenfurt | EUR | 3.197,80 | 3.197,80 | — |
| 2.4. | 1.004.706.001 | Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt | EUR | 661.662,76 | 661.662,76 | — |
| 2.4. | 1.004.706.109 | Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber der HETA Asset Resolution Germany GmbH | EUR | 224.109,63 | 224.109,63 | — |
| 2.4. | 1.004.706.222 | Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber der HETA Asset Resolution Magyaorszag Zrt | EUR | 5.539,48 | 5.539,48 | — |
| 2.4. | 1.004.707.016 | Verbindlichkeiten aus Sozialversicherung Angestellte gegenüber den Gebietskrankenkassen Klagenfurt und Wien | EUR | 856.261,02 | 856.261,02 | — |
| 2.4. | 1.004.707.059 | Verbindlichkeiten aus U-Bahn Steuer gegenüber dem Magistrat Wien | EUR | 204,00 | 204,00 | — |
| 2.4. | 1.004.710.009 | Verbindlichkeiten aus Kommunalabgabe gegenüber den Magistraten Klagenfurt und Wien | EUR | 78.493,37 | 78.493,37 | — |
| 2.4. | 1.004.711.013 | Verbindlichkeiten aus KEST-Verrechnung gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt | EUR | 79,39 | 79,39 | — |
| 2.4. | 1.004.717.194 | Verbindlichkeiten aus EU Quellensteuer gegenüber der Republik Slowenien und dem Finanzamt Klagenfurt | EUR | 11,54 | 11,54 | — |
| 2.4. | 1.004.717.321 | Verbindlichkeiten aus EU Quellensteuer gegenüber der Republik Kroatien und dem Finanzamt Klagenfurt | EUR | 7,57 | 7,57 | — |
| 2.4. | 1.004.959.023 | Verbindlichkeiten aus Sozialversicherung für entsendete Mitarbeiter HETA Asset Resolution Italia s.r.l | EUR | 558,20 | 558,20 | — |
| 2.4. | 1.005.514.025 | Verbindlichkeiten aus Steuerumlagen gegenüber der Hypo Alpe Adria-Immobilien GmbH | EUR | 27.308,27 | 27.308,27 | — |
| 2.4. | 1.005.514.025 | Verbindlichkeiten aus Steuerumlagen gegenüber der Ananke Handels- und Beteiligungs-GmbH | EUR | 161.306,88 | 161.306,88 | — |
| 2.4. | diverse Konten | Verbindlichkeiten aus Umsatzsteuer gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt | EUR | 474.689,63 | 474.689,63 | |
| | 2.493.429,54 | — |

2.4.

Abgaben:

Abgaben

BPOS

Kennung Sachkontonr.

Bezeichnung/Sachverhalt

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

1.004.705.129

Verbindlichkeiten aus Abzugssteuer gegenüber Finanzamt Klagenfurt

EUR

3.197,80

3.197,80

—

2.4.

1.004.706.001

Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt

EUR

661.662,76

661.662,76

—

2.4.

1.004.706.109

Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber der HETA Asset Resolution Germany GmbH

EUR

224.109,63

224.109,63

—

2.4.

1.004.706.222

Verbindlichkeiten aus Lohnsteuer gegenüber der HETA Asset Resolution Magyaorszag Zrt

EUR

5.539,48

5.539,48

—

2.4.

1.004.707.016

Verbindlichkeiten aus Sozialversicherung Angestellte gegenüber den Gebietskrankenkassen Klagenfurt und Wien

EUR

856.261,02

856.261,02

—

2.4.

1.004.707.059

Verbindlichkeiten aus U-Bahn Steuer gegenüber dem Magistrat Wien

EUR

204,00

204,00

—

2.4.

1.004.710.009

Verbindlichkeiten aus Kommunalabgabe gegenüber den Magistraten Klagenfurt und Wien

EUR

78.493,37

78.493,37

—

2.4.

1.004.711.013

Verbindlichkeiten aus KEST-Verrechnung gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt

EUR

79,39

79,39

—

2.4.

1.004.717.194

Verbindlichkeiten aus EU Quellensteuer gegenüber der Republik Slowenien und dem Finanzamt Klagenfurt

EUR

11,54

11,54

—

2.4.

1.004.717.321

Verbindlichkeiten aus EU Quellensteuer gegenüber der Republik Kroatien und dem Finanzamt Klagenfurt

EUR

7,57

7,57

—

2.4.

1.004.959.023

Verbindlichkeiten aus Sozialversicherung für entsendete Mitarbeiter HETA Asset Resolution Italia s.r.l

EUR

558,20

558,20

—

2.4.

1.005.514.025

Verbindlichkeiten aus Steuerumlagen gegenüber der Hypo Alpe Adria-Immobilien GmbH

EUR

27.308,27

27.308,27

—

2.4.

1.005.514.025

Verbindlichkeiten aus Steuerumlagen gegenüber der Ananke Handels- und Beteiligungs-GmbH

EUR

161.306,88

161.306,88

—

2.4.

diverse Konten

Verbindlichkeiten aus Umsatzsteuer gegenüber dem Finanzamt Klagenfurt

EUR

474.689,63

474.689,63

2.493.429,54

—

| 2.5. | Täglich fällige Konten:











  täglich fällige Konten |
| --- | --- |
| BPOS | Kontonummer der HETA AG | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.2. | 1.130.277 | EUR | 756.776,19 | 756.776,19 | — |
| 2.2. | 1.668.196 | EUR | 1.150.739,52 | 1.150.739,52 | — |
| 2.2. | 1.700.456 | EUR | 3.960,00 | 3.960,00 | — |
| 2.2. | 1.801.910 | EUR | 17,64 | 17,64 | — |
| 2.2. | 2.007.878 | EUR | 9.536,64 | 9.536,64 | — |
| 2.2. | 2.010.895 | EUR | 1.737,37 | 1.737,37 | — |
| 2.2. | 2.864.975 | EUR | 1.694.555,42 | 1.694.555,42 | — |
| 2.2. | 2.865.521 | EUR | 2.002,94 | 2.002,94 | — |
| 2.2. | 2.873.940 | EUR | 24.669,99 | 24.669,99 | — |
| 2.2. | 6.202.292 | EUR | 2.418,47 | 2.418,47 | — |
| 2.2. | 7.255.071 | EUR | 4.825,46 | 4.825,46 | — |
| 2.2. | 7.437.820 | EUR | 13.651,31 | 13.651,31 | — |
| 2.2. | 9.211.560 | EUR | 391,63 | 391,63 | — |
| 2.2. | 9.212.647 | EUR | 13.438,77 | 13.438,77 | — |
| 2.2. | 9.332.880 | EUR | 12.726.052,00 | 12.726.052,00 | — |
| 2.2. | 9.617.906 | EUR | 120.519,41 | 120.519,41 | — |
| 2.2. | 9.623.639 | EUR | 11,15 | 11,15 | — |
| 2.2. | 9.626.727 | EUR | 352.215,32 | 352.215,32 | — |
| 2.2. | 9.626.735 | EUR | 296.319,35 | 296.319,35 | — |
| 2.2. | 9.627.170 | EUR | 4.384,26 | 4.384,26 | — |
| 2.2. | 9.627.375 | EUR | 3.692.776,18 | 3.692.776,18 | — |
| 2.2. | 9.627.421 | EUR | 55,40 | 55,40 | — |
| 2.2. | 9.627.774 | EUR | 146.926,82 | 146.926,82 | — |
| 2.2. | 9.632.913 | EUR | 1.544.542,22 | 1.544.542,22 | — |
| 2.2. | 455.595.991 | EUR | 12.630,23 | 12.630,23 | — |
| 2.2. | 1.009.740.267 | EUR | 209,58 | 209,58 | — |
| 2.2. | 1.009.740.283 | EUR | 5,70 | 5,70 | — |
| 2.2. | 1.009.740.348 | EUR | 356,89 | 356,89 | — |
| 2.2. | 1.009.741.000 | EUR | 5,88 | 5,88 | — |
| 2.2. | 1.009.741.190 | EUR | 6,77 | 6,77 | — |
| 2.2. | 1.009.741.662 | EUR | 12,28 | 12,28 | — |
| 2.2. | 1.009.741.999 | EUR | 123,84 | 123,84 | — |
| 2.2. | 1.009.742.014 | EUR | 1,98 | 1,98 | — |
| 2.2. | 1.009.742.057 | EUR | 4,80 | 4,80 | — |
| 2.4. | 1005501004.4 | EUR | 39.886,72 | 39.886,72 | — |
| | 22.615.768,13 | — |

2.5.

Täglich fällige Konten:

täglich fällige Konten

BPOS

Kontonummer der HETA AG

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.2.

1.130.277

EUR

756.776,19

756.776,19

—

2.2.

1.668.196

EUR

1.150.739,52

1.150.739,52

—

2.2.

1.700.456

EUR

3.960,00

3.960,00

—

2.2.

1.801.910

EUR

17,64

17,64

—

2.2.

2.007.878

EUR

9.536,64

9.536,64

—

2.2.

2.010.895

EUR

1.737,37

1.737,37

—

2.2.

2.864.975

EUR

1.694.555,42

1.694.555,42

—

2.2.

2.865.521

EUR

2.002,94

2.002,94

—

2.2.

2.873.940

EUR

24.669,99

24.669,99

—

2.2.

6.202.292

EUR

2.418,47

2.418,47

—

2.2.

7.255.071

EUR

4.825,46

4.825,46

—

2.2.

7.437.820

EUR

13.651,31

13.651,31

—

2.2.

9.211.560

EUR

391,63

391,63

—

2.2.

9.212.647

EUR

13.438,77

13.438,77

—

2.2.

9.332.880

EUR

12.726.052,00

12.726.052,00

—

2.2.

9.617.906

EUR

120.519,41

120.519,41

—

2.2.

9.623.639

EUR

11,15

11,15

—

2.2.

9.626.727

EUR

352.215,32

352.215,32

—

2.2.

9.626.735

EUR

296.319,35

296.319,35

—

2.2.

9.627.170

EUR

4.384,26

4.384,26

—

2.2.

9.627.375

EUR

3.692.776,18

3.692.776,18

—

2.2.

9.627.421

EUR

55,40

55,40

—

2.2.

9.627.774

EUR

146.926,82

146.926,82

—

2.2.

9.632.913

EUR

1.544.542,22

1.544.542,22

—

2.2.

455.595.991

EUR

12.630,23

12.630,23

—

2.2.

1.009.740.267

EUR

209,58

209,58

—

2.2.

1.009.740.283

EUR

5,70

5,70

—

2.2.

1.009.740.348

EUR

356,89

356,89

—

2.2.

1.009.741.000

EUR

5,88

5,88

—

2.2.

1.009.741.190

EUR

6,77

6,77

—

2.2.

1.009.741.662

EUR

12,28

12,28

—

2.2.

1.009.741.999

EUR

123,84

123,84

—

2.2.

1.009.742.014

EUR

1,98

1,98

—

2.2.

1.009.742.057

EUR

4,80

4,80

—

2.4.

1005501004.4

EUR

39.886,72

39.886,72

—

22.615.768,13

—

| 2.6. | Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren:






  2.6.1 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit der Bürgschaftsvereinbarung vom 28.12.2010 samt Nachträgen, abgeschlossen zwischen der Republik Österreich als Bürgin und (nunmehr) der HETA als Begünstigte hinsichtlich der Haftung der Republik Österreich für Forderungen der HETA gegen Kreditnehmer in Höhe von höchstens MEUR 200:












  Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren |
| --- | --- | --- |
| BPOS | Kennung Sachkontonr. | Bezeichnung | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | 1.005.501.004.2 | Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.1 | EUR | 1.948.918,94 | 1.948.918,94 | — |

2.6.

Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren:

2.6.1

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit der Bürgschaftsvereinbarung vom 28.12.2010 samt Nachträgen, abgeschlossen zwischen der Republik Österreich als Bürgin und (nunmehr) der HETA als Begünstigte hinsichtlich der Haftung der Republik Österreich für Forderungen der HETA gegen Kreditnehmer in Höhe von höchstens MEUR 200:

Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren

BPOS

Kennung Sachkontonr.

Bezeichnung

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

1.005.501.004.2

Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.1

EUR

1.948.918,94

1.948.918,94

—

| 2.6.2 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit der Garantievereinbarung vom 07.12.2012, abgeschlossen zwischen der Republik Österreich als Garantin und (nunmehr) der HETA als Schuldnerin betreffend den Subordinated Government Guaranteed Bond 2012-2022 (ISIN XS0863484035):












  Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Sachkontonr. | Bezeichnung | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | 1.009.799.008 | Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.2 | EUR | 4.108.571,47 | 4.108.571,47 | — |

2.6.2

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit der Garantievereinbarung vom 07.12.2012, abgeschlossen zwischen der Republik Österreich als Garantin und (nunmehr) der HETA als Schuldnerin betreffend den Subordinated Government Guaranteed Bond 2012-2022 (ISIN XS0863484035):

Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren

BPOS

Kennung Sachkontonr.

Bezeichnung

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

1.009.799.008

Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.2

EUR

4.108.571,47

4.108.571,47

—

| 2.6.3 | Zahlungsverpflichtungen der HETA gegenüber dem Land Kärnten aus oder in Zusammenhang mit der in § 5 Abs. 2 des Gesetzes vom 13.12.1990 über die Einbringung des bankgeschäftlichen Unternehmens der Kärntner Landes- und Hypothekenbank in eine Aktiengesellschaft und die wesentlichen Bestimmungen über den Bestand der Kärntner Landes- und Hypothekenbank - Holding (Kärntner Landesholding-Gesetz – K-LHG) enthaltenen Ausfallsbürgschaft des Landes Kärnten:












  Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Sachkontonr. | Bezeichnung | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | 1.005.831.004 | Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.3 | EUR | 17.160.696,88 | 17.160.696,88 | — |
| 2.4. | 1.005.501.004.3 | Zinsabgrenzungen zu Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.3 | EUR | 5.657.550,76 | 5.657.550,76 | — |
| | 22.818.247,64 | — |

2.6.3

Zahlungsverpflichtungen der HETA gegenüber dem Land Kärnten aus oder in Zusammenhang mit der in § 5 Abs. 2 des Gesetzes vom 13.12.1990 über die Einbringung des bankgeschäftlichen Unternehmens der Kärntner Landes- und Hypothekenbank in eine Aktiengesellschaft und die wesentlichen Bestimmungen über den Bestand der Kärntner Landes- und Hypothekenbank - Holding (Kärntner Landesholding-Gesetz – K-LHG) enthaltenen Ausfallsbürgschaft des Landes Kärnten:

Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren

BPOS

Kennung Sachkontonr.

Bezeichnung

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

1.005.831.004

Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.3

EUR

17.160.696,88

17.160.696,88

—

2.4.

1.005.501.004.3

Zinsabgrenzungen zu Verbindlichkeiten unter Spruchpunkt II.2.6.3

EUR

5.657.550,76

5.657.550,76

—

22.818.247,64

—

| 2.6.4 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit Bearbeitungsgebühren:












  Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren |
| --- | --- |
| BPOS | Kennung Sachkontonr. | Bezeichnung | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.4. | 1.005.504.003 | Bearbeitungsgebühren aus WBF-Ktn.1.Tr.1954, WBF-Ktn.1.Tr.1968, WBF-Ktn.1.Tr.1984 | EUR | 184.854,05 | 184.854,05 | — |
| 2.4. | 1.005.504.011 | Bearbeitungsgebühren aus WBF-Ktn. 2. Tr. 1968, WBF-Ktn. 2. Tr. 1984, WBF-Ktn. 2. Tr. 1991 | EUR | 306.566,09 | 306.566,09 | — |
| 2.4. | 1.005.504.992 | Bearbeitungsgebühren aus WBF-OÖ 2.Tr.01/07, WBF-OÖ 2.Tr.05/11, WBF-OÖ 2.Tr.06/12 | EUR | 521.961,95 | 521.961,95 | — |
| | 1.013.382,09 | — |

2.6.4

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit Bearbeitungsgebühren:

Haftungs-, Verwaltungs- und Bearbeitungsgebühren

BPOS

Kennung Sachkontonr.

Bezeichnung

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.4.

1.005.504.003

Bearbeitungsgebühren aus WBF-Ktn.1.Tr.1954, WBF-Ktn.1.Tr.1968, WBF-Ktn.1.Tr.1984

EUR

184.854,05

184.854,05

—

2.4.

1.005.504.011

Bearbeitungsgebühren aus WBF-Ktn. 2. Tr. 1968, WBF-Ktn. 2. Tr. 1984, WBF-Ktn. 2. Tr. 1991

EUR

306.566,09

306.566,09

—

2.4.

1.005.504.992

Bearbeitungsgebühren aus WBF-OÖ 2.Tr.01/07, WBF-OÖ 2.Tr.05/11, WBF-OÖ 2.Tr.06/12

EUR

521.961,95

521.961,95

—

1.013.382,09

—

| 2.7. | Nachstehende andere berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten:






  2.7.1 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus anderen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten:











  andere berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten |
| --- | --- | --- |
| BPOS | Kennung Vertragsnr | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.1. | 10/6/3973623 | EUR | 1.406.879,93 | 1.406.879,93 | 1.514.247,78 |
| 2.1. | 11/6/3973623 | EUR | 250.000.000,00 | 250.000.000,00 |
| 2.1. | 12/6/3973623 | EUR | 150.000.000,00 | 150.000.000,00 |
| 2.1. | 14/6/3973623 | EUR | 230.000.000,00 | 230.000.000,00 |
| 2.1. | 7/6/3973623 | EUR | 200.000.000,00 | 200.000.000,00 |
| 2.1. | 8/6/3973623 | EUR | 200.000.000,00 | 200.000.000,00 |
| 2.1. | 71011/7/3973623 | CHF | 87.216.000,00 | 82.000.752,16 | 5,88 |
| 2.1. | 71005/7/3973623 | CHF | 500.000.000,00 | 470.101.541,90 |
| 2.1. | 71012/7/3973623 | CHF | 500.000.000,00 | 470.101.541,90 |
| 2.1. | 71017/7/3973623 | CHF | 200.000.000,00 | 188.040.616,76 |
| 2.1. | Entgelte zu 71008/7/3973623, 14/6/3973623, 71016/7/3973623 sowie Verbindlichkeiten aus Zinsansprüchen iVm AT0000327382, AT0000327671, AT0000345202, AT0000355326, AT0000355369, SSD_31, SSD_35, XS0202259122, XS0202259123 | EUR | 15.958.017,14 | 15.958.017,14 | — |
| 2.1. | Zinsabgrenzung zu 86/3973623, 76/3973623, 146/3973623, 126/3973623, 116/3973623, 106/3973623 | EUR | 31.422.211,07 | 31.422.211,07 | (1.514.247,78) |
| 2.1. | Zinsabgrenzungen zu 71011/7/3973623, 71005/7/3973623, 71012/7/3973623, 71017/7/3973623, XS0397542746 | CHF | 166.782.648,47 | 156.809.560,43 | (5,88 ) |
| 2.4. | Verbindlichkeiten 113.410-8 sowie aus Bürgschaften zu 113.412-4, 113.673-9, 112.384-0, 112.322-0, 113.871-5, 112.363-7, 112.374-2, 113.677-1, 113.878-2, 112.367-0, 113.747-6 und 113.669-0 | EUR | 7.738,18 | 7.738,18 | — |
| BPOS | Kennung Kontonr. | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR | 01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR |
| 2.1. | 9.323.953 | EUR | 11.881,35 | 11.881,35 | — |
| 2.1. | 9.331.042 | CAD | 9.006,35 | 6.435,41 | — |
| 2.1. | 9.323.961 | USD | 16.166,63 | 14.383,12 | — |
| 2.1. | 9.323.970 | CHF | 194.485,70 | 182.856,05 | — |
| 2.1. | 9.183.884 | EUR | 84.723,41 | 84.723,41 | — |
| | 2.446.149.138,81 | — |

2.7.

Nachstehende andere berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten:

2.7.1

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus anderen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten:

andere berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

BPOS

Kennung Vertragsnr

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.1.

10/6/3973623

EUR

1.406.879,93

1.406.879,93

1.514.247,78

2.1.

11/6/3973623

EUR

250.000.000,00

250.000.000,00

2.1.

12/6/3973623

EUR

150.000.000,00

150.000.000,00

2.1.

14/6/3973623

EUR

230.000.000,00

230.000.000,00

2.1.

7/6/3973623

EUR

200.000.000,00

200.000.000,00

2.1.

8/6/3973623

EUR

200.000.000,00

200.000.000,00

2.1.

71011/7/3973623

CHF

87.216.000,00

82.000.752,16

5,88

2.1.

71005/7/3973623

CHF

500.000.000,00

470.101.541,90

2.1.

71012/7/3973623

CHF

500.000.000,00

470.101.541,90

2.1.

71017/7/3973623

CHF

200.000.000,00

188.040.616,76

2.1.

Entgelte zu 71008/7/3973623, 14/6/3973623, 71016/7/3973623 sowie Verbindlichkeiten aus Zinsansprüchen iVm AT0000327382, AT0000327671, AT0000345202, AT0000355326, AT0000355369, SSD_31, SSD_35, XS0202259122, XS0202259123

EUR

15.958.017,14

15.958.017,14

—

2.1.

Zinsabgrenzung zu 86/3973623, 76/3973623, 146/3973623, 126/3973623, 116/3973623, 106/3973623

EUR

31.422.211,07

31.422.211,07

(1.514.247,78)

2.1.

Zinsabgrenzungen zu 71011/7/3973623, 71005/7/3973623, 71012/7/3973623, 71017/7/3973623, XS0397542746

CHF

166.782.648,47

156.809.560,43

(5,88 )

2.4.

Verbindlichkeiten 113.410-8 sowie aus Bürgschaften zu 113.412-4, 113.673-9, 112.384-0, 112.322-0, 113.871-5, 112.363-7, 112.374-2, 113.677-1, 113.878-2, 112.367-0, 113.747-6 und 113.669-0

EUR

7.738,18

7.738,18

—

BPOS

Kennung Kontonr.

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 UGB/BWG-Buchwert in EUR

01.03.2015 Zinsabgrenzung in EUR

2.1.

9.323.953

EUR

11.881,35

11.881,35

—

2.1.

9.331.042

CAD

9.006,35

6.435,41

—

2.1.

9.323.961

USD

16.166,63

14.383,12

—

2.1.

9.323.970

CHF

194.485,70

182.856,05

—

2.1.

9.183.884

EUR

84.723,41

84.723,41

—

2.446.149.138,81

—

| 2.7.2 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit dem Support Agreement zwischen (nunmehr) der HETA und der Hypo Alpe-Adria (Jersey) Limited vom 13.07.2001 samt Nachträgen betreffend die „EUR 75,000,000 7.375 per cent Series A Non-Cumulative Non-Voting Preferred Securities issued by Hypo Alpe-Adria (Jersey) Limited“. |
| --- | --- |

2.7.2

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit dem Support Agreement zwischen (nunmehr) der HETA und der Hypo Alpe-Adria (Jersey) Limited vom 13.07.2001 samt Nachträgen betreffend die „EUR 75,000,000 7.375 per cent Series A Non-Cumulative Non-Voting Preferred Securities issued by Hypo Alpe-Adria (Jersey) Limited“.

| 2.7.3 | Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit dem Support Agreement zwischen (nunmehr) der HETA und der HYPO ALPE-ADRIA (JERSEY) II Limited vom 07.10.2004 samt Nachträgen betreffend die „EUR 150,000,000 Fixed/Floating Rate Non-Cumulative Non-Voting Preferred Securities issued by Hypo Alpe-Adria (Jersey) II Limited“. |
| --- | --- |

2.7.3

Zahlungsverpflichtungen der HETA aus oder in Zusammenhang mit dem Support Agreement zwischen (nunmehr) der HETA und der HYPO ALPE-ADRIA (JERSEY) II Limited vom 07.10.2004 samt Nachträgen betreffend die „EUR 150,000,000 Fixed/Floating Rate Non-Cumulative Non-Voting Preferred Securities issued by Hypo Alpe-Adria (Jersey) II Limited“.

| 2.7.4 | Zahlungsverpflichtungen der HETA gegenüber der Norica Investments Ltd. aus oder in Zusammenhang mit dem Security Borrowing Request, dem Cash Borrowing Request und dem Global Master Securities Lending Agreement, Fees and Rates Letter, alle abgeschlossen zwischen (nunmehr) der HETA und der Norica Investments Ltd, sowie dem Shareholders Agreement betreffend die Norica Investments Ltd, abgeschlossen zwischen (nunmehr) der HETA und der Miteigentümerin. |
| --- | --- |

2.7.4

Zahlungsverpflichtungen der HETA gegenüber der Norica Investments Ltd. aus oder in Zusammenhang mit dem Security Borrowing Request, dem Cash Borrowing Request und dem Global Master Securities Lending Agreement, Fees and Rates Letter, alle abgeschlossen zwischen (nunmehr) der HETA und der Norica Investments Ltd, sowie dem Shareholders Agreement betreffend die Norica Investments Ltd, abgeschlossen zwischen (nunmehr) der HETA und der Miteigentümerin.

| 3. | Hinsichtlich der sonstigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA, deren Sachverhalt zum 01.03.2015 bereits begründet war, deren Eintritt oder Höhe jedoch ungewiss ist, wird gemäß § 50 Abs. 1 Z 1 iVm § 74 Abs. 2 Z 4 iVm § 90 Abs. 1 Z 5 BaSAG angeordnet:






  3.1. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten aus Gerichtsverfahren gegen die HETA oder der sonstigen strittigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen, wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende Positionen:









  Staat | Geschäftszahl | Gericht |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| AT | 16 Cg 833/15m | BG Klagenfurt |
| AT | 27 C 104/16 w | BG Wien I |
| AT | 22 C 482/15w | BG Wien I |
| AT | 58 Cg 11/13w | HG Wien |
| AT | 27 Cg 72/14i | HG Wien |
| AT | 49 Cg 59/15s | HG Wien |
| AT | 48 Cg 33/15k | HG Wien |
| AT | 25 Cg 2/15g | HG Wien |
| AT | 55 Cg 67/15 m | HG Wien |
| AT | 31 Cg 10/15 b | HG Wien |
| AT | 15 Cg 6/15x | HG Wien |
| AT | 24 Cg 17/15f | HG Wien |
| AT | 67 Cg 2/16t | HG Wien |
| AT | 55 Cg 7/15 p | HG Wien |
| AT | 64 Cg 12/15i | HG Wien |
| AT | 47 Cg 77/14x | HG Wien |
| AT | 47 Cg 112/14v | HG Wien |
| AT | 20 Cg 41/11z | HG Wien |
| AT | 50 Cg 95/14i | LG Klagenfurt |
| AT | 25 Cg 89/14y | LG Klagenfurt |
| AT | 22 Cg 102/14p | LG Klagenfurt |
| AT | 21 Cg 107/14s | LG Klagenfurt |
| AT | 27 Cg 95/14w | LG Klagenfurt |
| AT | 26 Cg 113/14k | LG Klagenfurt |
| AT | 26 Cg 114/14g | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 120/14m | LG Klagenfurt |
| AT | 50 Cg 116/14b | LG Klagenfurt |
| AT | 23 Cg 111/14v | LG Klagenfurt |
| AT | 25 Cg 95/14f | LG Klagenfurt |
| AT | 28 Cg 86/14d | LG Klagenfurt |
| AT | 25 Cg 94/14h | LG Klagenfurt |
| AT | 50 Cg 11/15p | LG Klagenfurt |
| AT | 69 Cg 8/15m | LG Klagenfurt |
| AT | 21 Cg 37/15y | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 37/15g | LG Klagenfurt |
| AT | 28 Cg 31/15t | LG Klagenfurt |
| AT | 26 Cg 44/15i | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 54/15g | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 57/15y | LG Klagenfurt |
| AT | 50 Cg 38/15h | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 35/15p | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 102/15s | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 199/09x | LG Klagenfurt |
| AT | 23 Cg 91/12z | LG Klagenfurt |
| AT | 26 Cg 54/11d | LG Klagenfurt |
| AT | 24 Cg 128/10w | LG Klagenfurt |
| AT | 28 Cg 69/12a | LG Klagenfurt |
| AT | 20 Cg 95/14v | LG Klagenfurt |
| AT | 43 Cga 159/14w | LG Klagenfurt |
| AT | 35 Cga 160/10 w | LG Klagenfurt |
| AT | 33 Cga 194/13t | LG Klagenfurt |
| AT | 50 Cg 18/15k | LG Klagenfurt |
| AT | 69 Cg 79/14a | LG Klagenfurt |
| AT | 29 Cg 5/15a | LG Klagenfurt (nunmehr: HG Wien) |
| AT | SCH-5431 | Schiedsgericht VIAC (Wien) |
| BA | 58 0 P 164291 15 P | BG Mostar |
| BA | 57 0 Ps 09470 07 Ps | Commercial Court Banja Luka |
| BA | 580Ps11799912Ps | Municipal Court Š. Brijeg |
| DE | 3-09 O 99/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-18 O 455/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 12 O 114/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-25 O593/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-28 O 89/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 3-14 O50/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-07 186/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-05 O 283/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-31 O 255/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 2-18 O 310/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 3 - 15 O 127/15 | LG Frankfurt/Main |
| DE | 32 O 26502/12 | LG München |
| DE | 32 T11256/15 | LG München |
| HR | P-1804_2015 | Amtsgericht Osijek |
| HR | P-2669/11 | Basic Court Buje |
| HR | P-94/13 | Basic Court Buje |
| HR | P-282/2014 | BG Osijek |
| HR | P-1391/13 | Civil Court Zagreb |
| HR | PZ-7602/13 | Commercial Court Pazin |
| HR | P-1594/2014 | Commercial Court Rijeka |
| HR | 6 P - 438/2012 | Commercial Court Rijeka |
| HR | 11 P-525/2012-2 | Commercial Court Rijeka |
| HR | P-2400/2012 | Commercial Court Rijeka |
| HR | P-2127/2013 | Commercial Court Rijeka |
| HR | P-2035/14 | Commercial Court Rijeka |
| HR | P-475/2012 | Commercial Court Rijeka |
| HR | P-747/2013 | Commercial Court Split |
| HR | P-986/14 | Commercial Court Split |
| HR | P-985/14 | Commercial Court Split |
| HR | 9P-244/2014 | Commercial Court Zadar |
| HR | P-150/2013 | Commercial Court Zadar |
| HR | P-121/2012 | Commercial Court Zadar |
| HR | 4 P - 2181/15 | Commercial Court Zagreb |
| HR | P-2059/14 | Commercial Court Zagreb |
| HR | 2 P-2889/2013 | Commercial Court Zagreb |
| HR | P-792/14 | Country Court Pula/Pola |
| HR | P-45/11 | County Court Pula/Pola |
| HR | P 73/14 | County Court Pula/Pola |
| HR | P-3128/2013 | HG Rijeka |
| HR | P-1048/2011 | HG Rijeka |
| HR | P-1048/2012 | HG Rijeka |
| HR | P-1048/2013 | HG Rijeka |
| HR | P-2557/2013 | HG Rijeka |
| HR | P-33/2014 | HG Split |
| HR | P-2558/13 | HG Zagreb |
| HR | R1-381/13 | HG Zagreb |
| HR | P-4963/2011 | HG Zagreb |
| HR | P 431/11 | LG Dubrovnik |
| HR | VI-P-31/12 | Municipal Court Opatija |
| HR | VI-P-32/12 | Municipal Court Opatija |
| HR | P-411/2013 | Municipal Court Opatija |
| HR | P-413/2013 | Municipal Court Opatija |
| HR | P-3117/2013 | Municipal Court Opatija |
| HR | P-289/10 | Municipal Court Supertar |
| HR | 25 p-87515 | Municipal Court Zupanja |
| HR | P-28/2015 | Municipal Court Osijek |
| HR | P-58/2015 | Municipal Court Osijek |
| HR | P-2453/2015-8 | Municipal Court Pula |
| HR | P-2667/2015 | Municipal Court Rijeka |
| HR | Pst-179/11 | Municipal Court Split |
| HR | Pst-691/11 | Municipal Court Split |
| HR | Pst-1280/11 | Municipal Court Split |
| HR | Gžst-249/13 | Municipal Court Split |
| HR | P-3512/15 | Municipal Court Zadar |
| HR | P-7726/12 | Municipal Court Zagreb |
| HR | 2 P-2818/2011 | Republika Hrvatska Trgovacki Sud u Zagrebu |
| HR | Rev-435/12 P-12176/2003 | Supreme Court of Croatia |
| HR | P-226/2012 | Trgovacki Sud u Pazinu |
| HR | P-1290/2015 | Trgovacki Sud u Pazinu |
| HR | 11 P-3445/2011 | Trgovacki Sud u Rijeci |
| HR | 1P-1281/2010 | Trgovacki Sud u Rijeci |
| HR | P-73/13 | Basic Court Buje |
| IT | R.G.25522/2014 | Gericht in Triest |
| ME | 349/14 | Basic Court Cetinje |
| ME | 1230/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1311/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1229/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1316/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1175/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1169/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1314/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1166/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1168/2013 | Basic Court Kotor |
| ME | 1231/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1232/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | 1167/13/13 | Basic Court Kotor |
| ME | P.br 219_14 | Commercial Court Podgorica |
| ME | P.br 300/14 | Commercial Court Podgorica |
| ME | P.br 219 14 | Commercial Court Podgorica |
| ME | P. 216/14 | Commercial Court Podgorica |
| ME | P.br.1174/13 | Magistrate court Kotor |
| ME | P.br.724/13 | Magistrate court Kotor |
| RS | P-407/2014 | Higher Court in Belgrade |

3.

3.1.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten aus Gerichtsverfahren gegen die HETA oder der sonstigen strittigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen, wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende Positionen:

Staat

Geschäftszahl

Gericht

AT

16 Cg 833/15m

BG Klagenfurt

AT

27 C 104/16 w

BG Wien I

AT

22 C 482/15w

BG Wien I

AT

58 Cg 11/13w

HG Wien

AT

27 Cg 72/14i

HG Wien

AT

49 Cg 59/15s

HG Wien

AT

48 Cg 33/15k

HG Wien

AT

25 Cg 2/15g

HG Wien

AT

55 Cg 67/15 m

HG Wien

AT

31 Cg 10/15 b

HG Wien

AT

15 Cg 6/15x

HG Wien

AT

24 Cg 17/15f

HG Wien

AT

67 Cg 2/16t

HG Wien

AT

55 Cg 7/15 p

HG Wien

AT

64 Cg 12/15i

HG Wien

AT

47 Cg 77/14x

HG Wien

AT

47 Cg 112/14v

HG Wien

AT

20 Cg 41/11z

HG Wien

AT

50 Cg 95/14i

LG Klagenfurt

AT

25 Cg 89/14y

LG Klagenfurt

AT

22 Cg 102/14p

LG Klagenfurt

AT

21 Cg 107/14s

LG Klagenfurt

AT

27 Cg 95/14w

LG Klagenfurt

AT

26 Cg 113/14k

LG Klagenfurt

AT

26 Cg 114/14g

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 120/14m

LG Klagenfurt

AT

50 Cg 116/14b

LG Klagenfurt

AT

23 Cg 111/14v

LG Klagenfurt

AT

25 Cg 95/14f

LG Klagenfurt

AT

28 Cg 86/14d

LG Klagenfurt

AT

25 Cg 94/14h

LG Klagenfurt

AT

50 Cg 11/15p

LG Klagenfurt

AT

69 Cg 8/15m

LG Klagenfurt

AT

21 Cg 37/15y

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 37/15g

LG Klagenfurt

AT

28 Cg 31/15t

LG Klagenfurt

AT

26 Cg 44/15i

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 54/15g

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 57/15y

LG Klagenfurt

AT

50 Cg 38/15h

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 35/15p

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 102/15s

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 199/09x

LG Klagenfurt

AT

23 Cg 91/12z

LG Klagenfurt

AT

26 Cg 54/11d

LG Klagenfurt

AT

24 Cg 128/10w

LG Klagenfurt

AT

28 Cg 69/12a

LG Klagenfurt

AT

20 Cg 95/14v

LG Klagenfurt

AT

43 Cga 159/14w

LG Klagenfurt

AT

35 Cga 160/10 w

LG Klagenfurt

AT

33 Cga 194/13t

LG Klagenfurt

AT

50 Cg 18/15k

LG Klagenfurt

AT

69 Cg 79/14a

LG Klagenfurt

AT

29 Cg 5/15a

LG Klagenfurt (nunmehr: HG Wien)

AT

SCH-5431

Schiedsgericht VIAC (Wien)

BA

58 0 P 164291 15 P

BG Mostar

BA

57 0 Ps 09470 07 Ps

Commercial Court Banja Luka

BA

580Ps11799912Ps

Municipal Court Š. Brijeg

DE

3-09 O 99/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-18 O 455/15

LG Frankfurt/Main

DE

12 O 114/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-25 O593/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-28 O 89/15

LG Frankfurt/Main

DE

3-14 O50/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-07 186/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-05 O 283/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-31 O 255/15

LG Frankfurt/Main

DE

2-18 O 310/15

LG Frankfurt/Main

DE

3 - 15 O 127/15

LG Frankfurt/Main

DE

32 O 26502/12

LG München

DE

32 T11256/15

LG München

HR

P-1804_2015

Amtsgericht Osijek

HR

P-2669/11

Basic Court Buje

HR

P-94/13

Basic Court Buje

HR

P-282/2014

BG Osijek

HR

P-1391/13

Civil Court Zagreb

HR

PZ-7602/13

Commercial Court Pazin

HR

P-1594/2014

Commercial Court Rijeka

HR

6 P - 438/2012

Commercial Court Rijeka

HR

11 P-525/2012-2

Commercial Court Rijeka

HR

P-2400/2012

Commercial Court Rijeka

HR

P-2127/2013

Commercial Court Rijeka

HR

P-2035/14

Commercial Court Rijeka

HR

P-475/2012

Commercial Court Rijeka

HR

P-747/2013

Commercial Court Split

HR

P-986/14

Commercial Court Split

HR

P-985/14

Commercial Court Split

HR

9P-244/2014

Commercial Court Zadar

HR

P-150/2013

Commercial Court Zadar

HR

P-121/2012

Commercial Court Zadar

HR

4 P - 2181/15

Commercial Court Zagreb

HR

P-2059/14

Commercial Court Zagreb

HR

2 P-2889/2013

Commercial Court Zagreb

HR

P-792/14

Country Court Pula/Pola

HR

P-45/11

County Court Pula/Pola

HR

P 73/14

County Court Pula/Pola

HR

P-3128/2013

HG Rijeka

HR

P-1048/2011

HG Rijeka

HR

P-1048/2012

HG Rijeka

HR

P-1048/2013

HG Rijeka

HR

P-2557/2013

HG Rijeka

HR

P-33/2014

HG Split

HR

P-2558/13

HG Zagreb

HR

R1-381/13

HG Zagreb

HR

P-4963/2011

HG Zagreb

HR

P 431/11

LG Dubrovnik

HR

VI-P-31/12

Municipal Court Opatija

HR

VI-P-32/12

Municipal Court Opatija

HR

P-411/2013

Municipal Court Opatija

HR

P-413/2013

Municipal Court Opatija

HR

P-3117/2013

Municipal Court Opatija

HR

P-289/10

Municipal Court Supertar

HR

25 p-87515

Municipal Court Zupanja

HR

P-28/2015

Municipal Court Osijek

HR

P-58/2015

Municipal Court Osijek

HR

P-2453/2015-8

Municipal Court Pula

HR

P-2667/2015

Municipal Court Rijeka

HR

Pst-179/11

Municipal Court Split

HR

Pst-691/11

Municipal Court Split

HR

Pst-1280/11

Municipal Court Split

HR

Gžst-249/13

Municipal Court Split

HR

P-3512/15

Municipal Court Zadar

HR

P-7726/12

Municipal Court Zagreb

HR

2 P-2818/2011

Republika Hrvatska Trgovacki Sud u Zagrebu

HR

Rev-435/12 P-12176/2003

Supreme Court of Croatia

HR

P-226/2012

Trgovacki Sud u Pazinu

HR

P-1290/2015

Trgovacki Sud u Pazinu

HR

11 P-3445/2011

Trgovacki Sud u Rijeci

HR

1P-1281/2010

Trgovacki Sud u Rijeci

HR

P-73/13

Basic Court Buje

IT

R.G.25522/2014

Gericht in Triest

ME

349/14

Basic Court Cetinje

ME

1230/13/13

Basic Court Kotor

ME

1311/13/13

Basic Court Kotor

ME

1229/13/13

Basic Court Kotor

ME

1316/13/13

Basic Court Kotor

ME

1175/13/13

Basic Court Kotor

ME

1169/13/13

Basic Court Kotor

ME

1314/13/13

Basic Court Kotor

ME

1166/13/13

Basic Court Kotor

ME

1168/2013

Basic Court Kotor

ME

1231/13/13

Basic Court Kotor

ME

1232/13/13

Basic Court Kotor

ME

1167/13/13

Basic Court Kotor

ME

P.br 219_14

Commercial Court Podgorica

ME

P.br 300/14

Commercial Court Podgorica

ME

P.br 219 14

Commercial Court Podgorica

ME

P. 216/14

Commercial Court Podgorica

ME

P.br.1174/13

Magistrate court Kotor

ME

P.br.724/13

Magistrate court Kotor

RS

P-407/2014

Higher Court in Belgrade

| 3.2. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aufgrund von nicht entrichteten Steuern, Gebühren und Sozialversicherungsbeiträgen aus Veranlagungszeiträumen vor dem 01.03.2015 jeweils einschließlich aller Zuschläge und der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.2.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aufgrund von nicht entrichteten Steuern, Gebühren und Sozialversicherungsbeiträgen aus Veranlagungszeiträumen vor dem 01.03.2015 jeweils einschließlich aller Zuschläge und der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

| 3.3. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aus den von der HETA übernommenen oder abgegebenen Garantien, Bürgschaften und Akkreditiven, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen, wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des von der HETA zu zahlenden Betrages herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende Positionen:










  Eventualverbindlichkeiten aus Bürgschaften, Garantien und Akkreditiven |
| --- | --- |
| BPOS | Kontonummer der HETA AG | Währung | 01.03.2015 Nominale in Währung | 01.03.2015 Nominale in EUR |
| 2.15 | 684.020.188 | EUR | 80.327,00 | 80.327,00 |
| 2.15 | 9.684.700 | EUR | 2.387,52 | 2.387,52 |
| 2.15 | 9.956.697 | EUR | 2.916.000,00 | 2.916.000,00 |
| 2.15 | 9.969.187 | EUR | 1.392.000,00 | 1.392.000,00 |
| 2.15 | 9.956.719 | EUR | 29.400.000,00 | 29.400.000,00 |
| 2.15 | 9.955.062 | EUR | 2.000,00 | 2.000,00 |
| 2.15 | 9.956.107 | EUR | 20.387,67 | 20.387,67 |
| 2.15 | 9.956.468 | EUR | 192.553,00 | 192.553,00 |
| 2.15 | 9.632.760 | EUR | 200.000,00 | 200.000,00 |
| 2.15 | 9.620.761 | HRK | 1.314.000,00 | 170.904,60 |
| 2.15 | 9.360.646 | EUR | 250.000,00 | 250.000,00 |
| 2.15 | 9.360.166 | EUR | 6.400.000,00 | 6.400.000,00 |
| 2.15 | 9.087.834 | EUR | 700.000,00 | 700.000,00 |
| 2.15 | 9.094.539 | EUR | 22.499.997,30 | 22.499.997,30 |
| 2.15 | 9.074.333 | EUR | 902.000,00 | 902.000,00 |
| 2.15 | 341.428 | EUR | 7.000,00 | 7.000,00 |
| 2.15 | 9.063.820 | EUR | 91.554,34 | 91.554,34 |
| 2.15 | 2.905.035 | EUR | 49.780,80 | 49.780,80 |
| 2.15 | 9.625.879 | EUR | 356.123,29 | 356.123,29 |
| 2.15 | 9.625.631 | EUR | 3.156.100,00 | 3.156.100,00 |
| 2.15 | 9.625.453 | EUR | 5.668.522,60 | 5.668.522,60 |
| 2.15 | 9.682.899 | EUR | 3.814.947,43 | 3.814.947,43 |
| 2.15 | 9.683.240 | EUR | 846.256,90 | 846.256,90 |
| 2.15 | 9.604.251 | EUR | 4.235.753,26 | 4.235.753,26 |
| 2.15 | 9.604.235 | EUR | 6.500.000,00 | 6.500.000,00 |
| 2.15 | 2.030.012 | EUR | 50.000.000,00 | 50.000.000,00 |
| 2.15 | 2.030.039 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 |
| 2.15 | 2.030.020 | EUR | 25.000.000,00 | 25.000.000,00 |
| 2.15 | 9.632.735 | RUB | 310.000.000,00 | 4.479.768,79 |
| 2.15 | 9.632.751 | USD | 15.365.000,00 | 13.669.928,83 |
| | 208.004.293,33 |

3.3.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aus den von der HETA übernommenen oder abgegebenen Garantien, Bürgschaften und Akkreditiven, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen, wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des von der HETA zu zahlenden Betrages herabgesetzt. Unvorgreiflich der Wirkungen auf alle von den Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffenen nach § 116 Abs. 4 BaSAG betrifft dies nachstehende Positionen:

Eventualverbindlichkeiten aus Bürgschaften, Garantien und Akkreditiven

BPOS

Kontonummer der HETA AG

Währung

01.03.2015 Nominale in Währung

01.03.2015 Nominale in EUR

2.15

684.020.188

EUR

80.327,00

80.327,00

2.15

9.684.700

EUR

2.387,52

2.387,52

2.15

9.956.697

EUR

2.916.000,00

2.916.000,00

2.15

9.969.187

EUR

1.392.000,00

1.392.000,00

2.15

9.956.719

EUR

29.400.000,00

29.400.000,00

2.15

9.955.062

EUR

2.000,00

2.000,00

2.15

9.956.107

EUR

20.387,67

20.387,67

2.15

9.956.468

EUR

192.553,00

192.553,00

2.15

9.632.760

EUR

200.000,00

200.000,00

2.15

9.620.761

HRK

1.314.000,00

170.904,60

2.15

9.360.646

EUR

250.000,00

250.000,00

2.15

9.360.166

EUR

6.400.000,00

6.400.000,00

2.15

9.087.834

EUR

700.000,00

700.000,00

2.15

9.094.539

EUR

22.499.997,30

22.499.997,30

2.15

9.074.333

EUR

902.000,00

902.000,00

2.15

341.428

EUR

7.000,00

7.000,00

2.15

9.063.820

EUR

91.554,34

91.554,34

2.15

2.905.035

EUR

49.780,80

49.780,80

2.15

9.625.879

EUR

356.123,29

356.123,29

2.15

9.625.631

EUR

3.156.100,00

3.156.100,00

2.15

9.625.453

EUR

5.668.522,60

5.668.522,60

2.15

9.682.899

EUR

3.814.947,43

3.814.947,43

2.15

9.683.240

EUR

846.256,90

846.256,90

2.15

9.604.251

EUR

4.235.753,26

4.235.753,26

2.15

9.604.235

EUR

6.500.000,00

6.500.000,00

2.15

2.030.012

EUR

50.000.000,00

50.000.000,00

2.15

2.030.039

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

2.15

2.030.020

EUR

25.000.000,00

25.000.000,00

2.15

9.632.735

RUB

310.000.000,00

4.479.768,79

2.15

9.632.751

USD

15.365.000,00

13.669.928,83

208.004.293,33

| 3.4. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aus dem Aktienkaufvertrag vom 08.09.2014 samt Änderungsverträgen vom 24.10.2014 und 28.10.2014, abgeschlossen zwischen der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG (nunmehr HETA) und der HBI-Bundesholding AG, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.4.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA aus dem Aktienkaufvertrag vom 08.09.2014 samt Änderungsverträgen vom 24.10.2014 und 28.10.2014, abgeschlossen zwischen der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG (nunmehr HETA) und der HBI-Bundesholding AG, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

| 3.5. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA für den potentiellen Kaufpreis im Zusammenhang mit der Veräußerung des SEE-Netzwerkes aus dem Aktienkaufvertrag vom 18./25.11.2014 samt Nachträgen, abgeschlossen zwischen der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG (nunmehr HETA) und der Finanzmarktbeteiligung Aktiengesellschaft des Bundes jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.5.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA für den potentiellen Kaufpreis im Zusammenhang mit der Veräußerung des SEE-Netzwerkes aus dem Aktienkaufvertrag vom 18./25.11.2014 samt Nachträgen, abgeschlossen zwischen der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG (nunmehr HETA) und der Finanzmarktbeteiligung Aktiengesellschaft des Bundes jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

| 3.6. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA gegenüber der Republik Österreich und der Finanzmarktbeteiligung Aktiengesellschaft des Bundes für eine Pönale im Zusammenhang mit Punkt 7 Abs. 1 lit. a der Grundsatzvereinbarung vom 23.12.2008 samt Nachträgen jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.6.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA gegenüber der Republik Österreich und der Finanzmarktbeteiligung Aktiengesellschaft des Bundes für eine Pönale im Zusammenhang mit Punkt 7 Abs. 1 lit. a der Grundsatzvereinbarung vom 23.12.2008 samt Nachträgen jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

| 3.7. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA gegenüber dem Land Kärnten im Zusammenhang mit § 5 Abs. 3 Z 4 des Gesetzes vom 13.12.1990 über die Einbringung des bankgeschäftlichen Unternehmens der Kärntner Landes- und Hypothekenbank in eine Aktiengesellschaft und die wesentlichen Bestimmungen über den Bestand der Kärntner Landes- und Hypothekenbank - Holding (Kärntner Landesholding-Gesetz – K-LHG) jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.7.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der HETA gegenüber dem Land Kärnten im Zusammenhang mit § 5 Abs. 3 Z 4 des Gesetzes vom 13.12.1990 über die Einbringung des bankgeschäftlichen Unternehmens der Kärntner Landes- und Hypothekenbank in eine Aktiengesellschaft und die wesentlichen Bestimmungen über den Bestand der Kärntner Landes- und Hypothekenbank - Holding (Kärntner Landesholding-Gesetz – K-LHG) jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

| 3.8. | Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA gegenüber der HETA Immobilien- und Bauconsult GmbH (vormals: HYPO Immobilien- und Bauconsult GmbH) aus der Vereinbarung eines Andienungsrechts in Zusammenhang mit dem Headquarter Alpe Adria Center Klagenfurt vom 19.09.2011 jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt. |
| --- | --- |

3.8.

Der Nennwert oder der ausstehende Restbetrag der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeit der HETA gegenüber der HETA Immobilien- und Bauconsult GmbH (vormals: HYPO Immobilien- und Bauconsult GmbH) aus der Vereinbarung eines Andienungsrechts in Zusammenhang mit dem Headquarter Alpe Adria Center Klagenfurt vom 19.09.2011 jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen wird auf einen Betrag iHv 46,02 von Hundert des zu Recht bestehenden Betrages herabgesetzt.

III.

| 1. | Der Zinssatz auf berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten der HETA iSd § 2 Z 71 BaSAG und relevante Kapitalinstrumente der HETA iSd § 2 Z 74 BaSAG wird gemäß § 50 Abs. 1 Z 2 iVm § 58 Abs. 1 Z 10 BaSAG mit Wirkung ab 01.03.2015 auf null von Hundert gesetzt. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Die Fälligkeit der von der HETA ausgegebenen Schuldtitel und der anderen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten oder ausstehenden Restbeträge, die bereits zum 01.03.2015 bestanden, jeweils einschließlich der bis zum 28.02.2015 aufgelaufenen Zinsen, wird gemäß § 50 Abs. 1 Z 2 iVm § 58 Abs. 1 Z 10 BaSAG dahingehend geändert, dass sie mit dem Auflösungsbeschluss nach § 84 Abs. 9 BaSAG, jedoch spätestens am 31.12.2023 eintritt. Dies umfasst alle berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten iSd § 2 Z 71 BaSAG oder ausstehenden Restbeträge der HETA, insbesondere jene, die entweder vom Erkenntnis des Verfassungsgerichtshofes vom 03.07.2015 zu Geschäftszahl G 239/2014 u.a., V 14/2015 u.a., erfasst sind oder deren Fälligkeit ansonsten seit dem 01.03.2015 bereits eingetreten wäre oder in Zukunft eintreten würde. |
| --- | --- |

2.

IV.

Die mit den bestehenden Anteilen und anderen Eigentumstiteln der HETA iSd § 2 Z 61 BaSAG verbundenen Rechte und Pflichten – wie insbesondere das Recht auf Gewinnbeteiligung (§§ 53 ff AktG), das Bezugsrecht (§§ 153 ff AktG) sowie das Recht auf Beteiligung am Liquidationserlös (§ 212 AktG) – werden mit Ausnahme der in Spruchpunkt V. genannten Rechte gemäß § 89 Abs. 1 Z 1 BaSAG gelöscht.

V.

Gemäß § 50 Abs. 1 Z 2 iVm § 58 Abs. 1 Z 2 BaSAG übernimmt die FMA die Kontrolle über die HETA und übt sämtliche mit den Anteilen und anderen Eigentumstiteln verbundenen Verwaltungsrechte – wie insbesondere das Recht zur Teilnahme an der Hauptversammlung (§§ 102 ff AktG), das Stimmrecht (§ 12 AktG) sowie das Auskunfts- und Antragsrecht (§§ 118 und 119 AktG) – aus.

Begründung

Rechtsmittelbelehrung

Gegen diesen im Mandatsverfahren gemäß § 116 Abs. 1 bis 4 BaSAG erlassenen Bescheid können gemäß § 116 Abs. 8 BaSAG die HETA und alle sonstige von den in diesem Bescheid angeordneten Abwicklungsmaßnahmen in ihren Rechten Betroffene, insbesondere Anteilseigner und Gläubiger der HETA, binnen drei Monaten ab Kundmachung des Maßnahmenedikts Vorstellung an die FMA erheben.

Dieser Bescheid entfaltet unmittelbare Rechtswirkungen für die HETA ASSET RESOLUTION AG sowie für die betroffenen Gläubiger und Anteilseigner und alle weiteren Adressaten.

Die Vorstellung ist bei der FMA schriftlich einzubringen, eine mündliche Erhebung der Vorstellung ist ausgeschlossen.

Wenn für die schriftliche Einbringung auch technische Übertragungsmöglichkeiten (z.B. elektronisches Postfach, Telefax, E-Mail) zur Verfügung stehen, ist das als Ergänzung zu unserer Anschrift angegeben. Bitte beachten Sie jedoch, dass der Absender die mit jeder Übermittlungsart verbundenen Risiken (z.B. Übertragungsfehler, Verlust des Schriftstückes) trägt.

Für die rechtswirksame Einbringung von elektronischen und schriftlichen Anbringen (§ 13 Abs. 1 AVG) an die Österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde – FMA sind die Geschäftszeiten der FMA maßgeblich. Diese entsprechen den für den Parteienverkehr bestimmten Zeiten und sind:

Montag bis Donnerstag: 08:00 Uhr bis 17:30 Uhr

Freitag: 08:00 Uhr bis 16:00 Uhr

(ausgenommen die gesetzlichen Feiertage, der 24. Dezember und der 31. Dezember)

Die Empfangsgeräte für das elektronische Postfach, Telefax und E-Mail der FMA sind auch außerhalb der oben genannten Geschäftszeiten empfangsbereit, sie werden aber nur während der Geschäftszeiten betreut. Anbringen, die außerhalb der Geschäftszeiten an diese Empfangsgeräte übermittelt werden, gelten daher auch dann, wenn sie bereits in den Verfügungsbereich der FMA gelangt sind, erst mit Wiederbeginn der Geschäftszeiten als rechtswirksam eingebracht (und eingelangt) und werden (erst) ab diesem Zeitpunkt in Behandlung genommen (§ 13 Abs. 2 iVm Abs. 5 AVG).

Außerhalb der Geschäftszeiten werden auch keine Anbringen entgegengenommen (§ 13 Abs. 5 AVG).

Die Vorstellung hat keine aufschiebende Wirkung, das heißt, der Bescheid ist trotz Erhebung einer Vorstellung sofort vollstreckbar.

Eine verspätete Vorstellung wird zurückgewiesen.

---

V Bekanntmachungen

SONSTIGE RECHTSHANDLUNGEN

Europäische Kommission

| 26.6.2019 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | C 215/50 |
| --- | --- | --- | --- |

26.6.2019

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

C 215/50

---

Veröffentlichung des geänderten Einzigen Dokuments nach Genehmigung einer geringfügigen Änderung gemäß Artikel 53 Absatz 2 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1151/2012

(2019/C 215/04)

Die Europäische Kommission hat die vorliegende geringfügige Änderung gemäß Artikel 6 Absatz 2 Unterabsatz 3 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 664/2014 der Kommission vom 18. Dezember 2013 genehmigt.

Der Antrag auf Genehmigung dieser geringfügigen Änderung kann in der DOOR-Datenbank der Kommission eingesehen werden

EINZIGES DOKUMENT

„ΦΑΒΑ ΣΑΝΤΟΡΙΝΗΣ“ (FAVA SANTORINIS)

EU-Nr.: PDO-GR-00520-AM01 — 16.5.2018

g. U. ( X ) g. g. A. ( )

1.   Name(n)

Φάβα Σαντορίνης (Fava Santorinis)

2.   Mitgliedstaat oder Drittland

Griechenland

3.   Beschreibung des Agrarerzeugnisses oder Lebensmittels

3.1.   Art des Erzeugnisses

Klasse 1.6. Obst, Gemüse und Getreide, frisch oder verarbeitet

3.2.   Beschreibung des Erzeugnisses, für das der unter Punkt 1 aufgeführte Name gilt

Getrocknete, geschälte und zerkleinerte Samen der Pflanze Lathyrus clymenum L. aus der Familie der Leguminosen (Fabaceae oder Hülsenfrüchtler), gelblich, flachrund mit etwa 2 mm Durchmesser, einem Feuchtigkeitsgehalt von höchstens 13 % und einem besonders hohen Gehalt an Proteinen sowie einem hohen Gehalt an Kohlenhydraten. Aufgrund ihrer physischen und chemischen Eigenschaften wird die „Fava Santorinis“ schnell gar (kürzere Kochzeit), und die zubereitete „Fava Santorinis“ sowie alle Speisen, in denen sie verwendet wird, haben einzigartige sensorische Eigenschaften wie eine cremige Konsistenz und einen leicht süßlichen Geschmack.

3.3.   Futter (nur für Erzeugnisse tierischen Ursprungs) und Rohstoffe (nur für Verarbeitungserzeugnisse)

—

3.4.   Besondere Erzeugungsschritte, die in dem abgegrenzten geografischen Gebiet erfolgen müssen

Die typischen Merkmale der „Fava Santorinis“ prägen sich während folgender Erzeugungsschritte aus: Anbau (Pflanzenart Lathyrus clymenum L. (Platterbse)), Ausreifen (Trocknen) der Samen, Schälen, Verpacken. Diese Erzeugungsschritte müssen in dem abgegrenzten Gebiet erfolgen, da die Einzigartigkeit der „Fava Santorinis“ und ihre qualitativen Merkmale den besonderen Umwelt- und Anbaubedingungen und dem besonderen Verfahren der Trocknung (Verwendung der Santorin-Erde) zu verdanken sind.

3.5.   Besondere Vorschriften für Vorgänge wie Schneiden, Reiben, Verpacken usw. des Erzeugnisses mit dem eingetragenen Namen

Das Verpacken darf nur in dem abgegrenzten Gebiet erfolgen, damit die Qualität des Erzeugnisses und eine wirksame Kontrolle seiner Herkunft gewährleistet sind. Unmittelbar nach dem Schälen und Spalten der Samen sind diese so zu verpacken, dass das nunmehr empfindliche Enderzeugnis vor Feuchtigkeit geschützt ist. Würde das Verpacken nicht auf Santorin erfolgen, müsste das Erzeugnis als Massengut über See befördert werden; dabei wäre die Gefahr groß, dass das Erzeugnis feucht wird oder von Schädlingen und Krankheiten befallen wird und dadurch an Qualität verliert.

3.6.   Besondere Vorschriften für die Kennzeichnung des Erzeugnisses mit dem eingetragenen Namen

—

4.   Kurzbeschreibung der Abgrenzung des geografischen Gebiets

Zu dem geografischen Gebiet, in dem die „Fava Santorinis“ erzeugt wird, zählen die im Verwaltungsbezirk Kykladen der Region Süd-Ägäis in Griechenland gelegenen Inseln Santorin, Thirassia, Palea und Nea Kameni, Aspro (Aspronisi), Christiani und Askania.

5.   Zusammenhang mit dem geografischen Gebiet

5.1.   Besonderheit des geografischen Gebiets

| a) | Klima: Als die der Qualität der „Fava Santorinis“ zugrunde liegenden besonderen Klimabedingungen gelten die nachstehend aufgeführten Faktoren:






  1. | die relative Luftfeuchtigkeit, die im jährlichen Mittel bei 71 % liegt; |
| --- | --- | --- |

a)

Klima: Als die der Qualität der „Fava Santorinis“ zugrunde liegenden besonderen Klimabedingungen gelten die nachstehend aufgeführten Faktoren:

1.

die relative Luftfeuchtigkeit, die im jährlichen Mittel bei 71 % liegt;

| 2. | Niederschläge von jährlich höchstens 370 mm, |
| --- | --- |

2.

Niederschläge von jährlich höchstens 370 mm,

| 3. | der das ganze Jahr über vorherrschende Nordwind; |
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3.

der das ganze Jahr über vorherrschende Nordwind;

| 4. | Temperaturen von 17,5 °C im Jahresmittel; |
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4.

Temperaturen von 17,5 °C im Jahresmittel;

| 5. | die Tatsache, dass an 202 Tagen im Jahr die Sonne scheint; |
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5.

die Tatsache, dass an 202 Tagen im Jahr die Sonne scheint;

| 6. | die Tatsache, dass es praktisch nicht friert. |
| --- | --- |

6.

die Tatsache, dass es praktisch nicht friert.

| b) | Boden: Fast ganz Santorin hat vulkanischen Grund, dessen Ursubstanz tertiäre Ablagerungen von Santorin-Erde, Bimsstein und Lava sind. Die Böden sind tief, ohne oder nur mit leichter Grabenerosion und in leichter Hanglage. Allgemein ist die Bodenstruktur fein, es fehlt an den anorganischen Grundelementen Kalium und Stickstoff, und auch der Anteil an organischer Substanz ist äußerst gering. Der Boden selbst enthält kaum bzw. gar kein Wasser. |
| --- | --- |

b)

Boden: Fast ganz Santorin hat vulkanischen Grund, dessen Ursubstanz tertiäre Ablagerungen von Santorin-Erde, Bimsstein und Lava sind. Die Böden sind tief, ohne oder nur mit leichter Grabenerosion und in leichter Hanglage. Allgemein ist die Bodenstruktur fein, es fehlt an den anorganischen Grundelementen Kalium und Stickstoff, und auch der Anteil an organischer Substanz ist äußerst gering. Der Boden selbst enthält kaum bzw. gar kein Wasser.

5.2.   Besonderheit des Erzeugnisses

Die Einzigartigkeit der „Fava Santorinis“ ist insbesondere darauf zurückzuführen, dass sie aus der besonderen Pflanzenart Lathyrus clymenum L. aus der Familie der Leguminosen (Fabaceae) gewonnen wird. Diese Pflanze wird nur in dem abgegrenzten Gebiet und ausschließlich zur Erzeugung der „Fava Santorinis“ angebaut.

Auf diese einzigartige Herkunft sind die besonderen Qualitätsmerkmale des Erzeugnisses zurückzuführen, die es von anderen ähnlichen Erzeugnissen unterscheiden. Vor allem folgende Eigenschaften sind zu nennen:

Physische Eigenschaften: Die „Fava Santorinis“ besteht aus den gespaltenen scheibenförmigen Samen mit einem Durchmesser von etwa 2 mm, hat gelbliche Färbung und höchstens 13 % Feuchtigkeitsgehalt; der Bruchanteil beträgt, je nach Herstellungsverfahren, 1 % bis 5 %.

Chemische Eigenschaften: Aufgrund von Bodenbeschaffenheit, Klimabedingungen und Pflanzenart hat die „Fava Santorinis“ einen besonders hohen Gehalt an Kohlehydraten (63 %) und Proteinen (20 %).

Hinzu kommt, dass Speisen, die mit der „Fava Santorinis“ zubereitet werden, bestimmte sensorische Eigenschaften erhalten, die sie von ähnlichen Speisen abheben und damit zum Renommee der „Fava Santorinis“ beitragen. Als besonders charakteristische Eigenschaften sind zu nennen:

Cremige Konsistenz durch die geringe Größe und die einheitliche Form der Samenhälften sowie den hohen Gehalt an Kohlehydraten.

Haltbarkeit des Erzeugnisses: Haltbarkeit aufgrund der gründlichen Trocknung und Desinfektion des Erzeugnisses.

Leichte Zubereitung: Die kurze Garzeit und der geringe Wasserbedarf beim Kochen sind auf die geringe Größe und einheitliche Form der Samenhälften und den hohen Gehalt an Kohlehydraten zurückzuführen.

Geschmack: Der leicht süßliche Geschmack des Erzeugnisses — im Unterschied zum leicht bitteren Geschmack vergleichbarer Erzeugnisse — ist auf den im pflanzlichen Gewebe enthaltenen Zucker zurückzuführen.

5.3.   Ursächlicher Zusammenhang zwischen dem geografischen Gebiet und einer bestimmten Qualität, dem Ansehen oder sonstigen Eigenschaften des Erzeugnisses

Die verschiedenen besonderen Eigenschaften der „Fava Santorinis“ — die physischen und chemischen Eigenschaften sowie die sensorischen Eigenschaften der mit ihr zubereiteten Speisen — sind Ergebnis des Zusammentreffens von Umweltfaktoren, örtlichem Fachwissen und einem einzigartigen genetischen Substrat.

All diese besonderen Eigenschaften sind seit dem Altertum bekannt, und bereits damals wurde die Pflanze Lathyrus clymenum L. aus der Familie der Leguminosen (Fabaceae) angebaut. So genießt die „Fava Santorinis“ im Vergleich zu ähnlichen Erzeugnissen ein besonders hohes Ansehen.

| a) | Qualität: Der Ausprägung der spezifischen Qualitätsmerkmale der „Fava Santorinis“ liegt, wie erwähnt, das Zusammenwirken dreier Faktoren zugrunde. Im Folgenden soll die Wirkung jedes einzelnen Faktors kurz beleuchtet werden.
  Pflanzenmaterial: Seit dem Altertum wird die der Erzeugung der „Fava Santorinis“ zugrunde liegende Pflanzenart (Lathyrus clymenum L. aus der Familie der Fabaceae) ausschließlich auf Santorin und ihren Nebeninseln angebaut. Grund dafür ist, dass der Anbau einer anderen zur Herstellung von Püree (Fava) geeigneten Pflanzenart aufgrund der besonderen Boden- und Klimaverhältnisse auf diesen Inseln unrentabel bzw. unmöglich wäre. Die zuletzt geerntete Frucht wird am Dreschort abgesondert, um im folgenden Jahr als Saatgut verwendet zu werden. Diesem Verfahren ist zu verdanken, dass der Anbau dieser ausschließlich zur Erzeugung der berühmten „Fava Santorinis“ verwendeten Pflanzenart als unverwechselbare örtliche Hülsenfruchtkultur über dreieinhalb Jahrtausende erhalten geblieben ist.
  Die besonderen physischen Eigenschaften der „Fava Santorinis“ sind auf die Pflanzenart Lathyrus clymenum L. zurückzuführen, da diese Eigenschaften an die spezifische phänotypische Expression zentraler taxonomischer Merkmale (wie Größe und Farbe der Samen) gekoppelt sind. Ein ebenfalls genetisch bestimmtes Qualitätsmerkmal ist die besondere chemische Zusammensetzung der Samen.
  Fachkompetenz: Relevant ist das Fachwissen der Einheimischen sowohl für den Anbau der Pflanzenart Lathyrus clymenum L. als auch für die Verarbeitung der Samen, auf die der geringe Feuchtigkeitsgehalt und der geringe Bruchanteil zurückzuführen sind.
  Während die spezifischen Verfahren bei Aussaat, Ernte und Dreschen an die örtlichen Bedingungen angepasst sind, sichert die besondere Art der Auswahl und Behandlung des Vermehrungsmaterials den Fortbestand der Kultur.
  Ein spezielles Fachwissen hat sich bezüglich der Ausreifens der Frucht entwickelt; es umfasst zwei zentrale Aspekte, die den Zusammenhang zwischen der „Fava Santorinis“ und der Umwelt der Insel schaffen: die Nutzung der Santorin-Erde und der höhlenartigen Speicher zur Konservierung bzw. Lagerung der Frucht. Dieses Verfahren schützt die Frucht vor Schädlingsbefall und trägt dazu bei, dass sie aushärtet und bruchfrei weiterverarbeitet werden kann. Da heute moderne Ausreifungsanlagen und -kammern zur Verfügung stehen, darf die Ausreifung auch in Spezialanlagen mit kontrollierten Temperatur- und Feuchtigkeitsbedingungen oder in Trockenanlagen stattfinden. Dafür können Lagerbehälter aus modernen, für Lebensmittel geeigneten Materialien verwendet werden. Damit kann die Ausreifdauer auf etwas mehr als drei Monate verkürzt werden. Das Endprodukt muss allerdings den für „Fava Santorinis“ charakteristischen maximalen Feuchtigkeitsgehalt von 13 % aufweisen. |
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a)

Qualität: Der Ausprägung der spezifischen Qualitätsmerkmale der „Fava Santorinis“ liegt, wie erwähnt, das Zusammenwirken dreier Faktoren zugrunde. Im Folgenden soll die Wirkung jedes einzelnen Faktors kurz beleuchtet werden.

Pflanzenmaterial: Seit dem Altertum wird die der Erzeugung der „Fava Santorinis“ zugrunde liegende Pflanzenart (Lathyrus clymenum L. aus der Familie der Fabaceae) ausschließlich auf Santorin und ihren Nebeninseln angebaut. Grund dafür ist, dass der Anbau einer anderen zur Herstellung von Püree (Fava) geeigneten Pflanzenart aufgrund der besonderen Boden- und Klimaverhältnisse auf diesen Inseln unrentabel bzw. unmöglich wäre. Die zuletzt geerntete Frucht wird am Dreschort abgesondert, um im folgenden Jahr als Saatgut verwendet zu werden. Diesem Verfahren ist zu verdanken, dass der Anbau dieser ausschließlich zur Erzeugung der berühmten „Fava Santorinis“ verwendeten Pflanzenart als unverwechselbare örtliche Hülsenfruchtkultur über dreieinhalb Jahrtausende erhalten geblieben ist.

Die besonderen physischen Eigenschaften der „Fava Santorinis“ sind auf die Pflanzenart Lathyrus clymenum L. zurückzuführen, da diese Eigenschaften an die spezifische phänotypische Expression zentraler taxonomischer Merkmale (wie Größe und Farbe der Samen) gekoppelt sind. Ein ebenfalls genetisch bestimmtes Qualitätsmerkmal ist die besondere chemische Zusammensetzung der Samen.

Fachkompetenz: Relevant ist das Fachwissen der Einheimischen sowohl für den Anbau der Pflanzenart Lathyrus clymenum L. als auch für die Verarbeitung der Samen, auf die der geringe Feuchtigkeitsgehalt und der geringe Bruchanteil zurückzuführen sind.

Während die spezifischen Verfahren bei Aussaat, Ernte und Dreschen an die örtlichen Bedingungen angepasst sind, sichert die besondere Art der Auswahl und Behandlung des Vermehrungsmaterials den Fortbestand der Kultur.

Ein spezielles Fachwissen hat sich bezüglich der Ausreifens der Frucht entwickelt; es umfasst zwei zentrale Aspekte, die den Zusammenhang zwischen der „Fava Santorinis“ und der Umwelt der Insel schaffen: die Nutzung der Santorin-Erde und der höhlenartigen Speicher zur Konservierung bzw. Lagerung der Frucht. Dieses Verfahren schützt die Frucht vor Schädlingsbefall und trägt dazu bei, dass sie aushärtet und bruchfrei weiterverarbeitet werden kann. Da heute moderne Ausreifungsanlagen und -kammern zur Verfügung stehen, darf die Ausreifung auch in Spezialanlagen mit kontrollierten Temperatur- und Feuchtigkeitsbedingungen oder in Trockenanlagen stattfinden. Dafür können Lagerbehälter aus modernen, für Lebensmittel geeigneten Materialien verwendet werden. Damit kann die Ausreifdauer auf etwas mehr als drei Monate verkürzt werden. Das Endprodukt muss allerdings den für „Fava Santorinis“ charakteristischen maximalen Feuchtigkeitsgehalt von 13 % aufweisen.

| b) | Umwelt: Der Einfluss der Umwelt schlägt sich im Anbau der Pflanze Lathyrus clymenum L., in der Ausprägung quantitativer Merkmale (wie der chemischen Zusammensetzung der Samen) sowie im Vorhandensein einzigartiger Produktionsfaktoren (wie der Santorin-Erde) nieder.
  Als im engeren Sinne ökologische Bedingungen, die zur Durchsetzung von Lathyrus clymenum L. und zur Ausprägung der spezifischen Produktionsmethoden beigetragen haben, sind die starken Winde, die Wasserknappheit und die Kargheit des Bodens anzusehen. Durch ihren Kriechwuchs ist die Pflanze vor den starken Winden geschützt; da sie Trockenheit gewohnt ist, kann sie unter den fast wüstenartigen Bedingungen der Insel überleben; und dank ihrer Fähigkeit, den in der Luft vorhandenen Stickstoff zu binden, trotzt sie dem Mangel an elementaren Nährstoffen. Beredtes Zeichen dafür, wie sehr sich die Pflanze an die Umweltbedingungen auf Santorin angepasst hat, ist die Tatsache, dass sie nach dem Ausbruch des Vulkans überleben konnte.
  Die Wasserknappheit schließlich erklärt den hohen Zuckergehalt der Pflanze; diesem verdankt sie, dass sie mittels osmotischer Verfahren mehr Wasser aufnehmen kann. |
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b)

Umwelt: Der Einfluss der Umwelt schlägt sich im Anbau der Pflanze Lathyrus clymenum L., in der Ausprägung quantitativer Merkmale (wie der chemischen Zusammensetzung der Samen) sowie im Vorhandensein einzigartiger Produktionsfaktoren (wie der Santorin-Erde) nieder.

Als im engeren Sinne ökologische Bedingungen, die zur Durchsetzung von Lathyrus clymenum L. und zur Ausprägung der spezifischen Produktionsmethoden beigetragen haben, sind die starken Winde, die Wasserknappheit und die Kargheit des Bodens anzusehen. Durch ihren Kriechwuchs ist die Pflanze vor den starken Winden geschützt; da sie Trockenheit gewohnt ist, kann sie unter den fast wüstenartigen Bedingungen der Insel überleben; und dank ihrer Fähigkeit, den in der Luft vorhandenen Stickstoff zu binden, trotzt sie dem Mangel an elementaren Nährstoffen. Beredtes Zeichen dafür, wie sehr sich die Pflanze an die Umweltbedingungen auf Santorin angepasst hat, ist die Tatsache, dass sie nach dem Ausbruch des Vulkans überleben konnte.

Die Wasserknappheit schließlich erklärt den hohen Zuckergehalt der Pflanze; diesem verdankt sie, dass sie mittels osmotischer Verfahren mehr Wasser aufnehmen kann.

| c) | Ansehen: Die „Fava Santorinis“ war in dem abgegrenzten Gebiet bereits im 16. Jahrhundert v. Chr. (späte Bronzezeit) bekannt, wie archäologische Funde bei Grabungen am Westhaus in Akrotiri belegen. Die in den Überresten eines Erntelagers entdeckten Samen wurden als Samen von Lathyrus clymenum L. bestimmt.
  Erstmals schriftlich erwähnt wird das Wort „Fava“ im 6. bzw. 5. Jahrhundert v. Chr. in Fragmenten einer nicht überlieferten Tragödie von Aischylos; es wird in der Bedeutung „Arme-Leute-Essen“ verwendet.
  Die erste Belegstelle, in der das Wort „Fava“ und die bekannte Speise miteinander in Verbindung gebracht werden, stammt von Dioskurides im 2. Jahrhundert n. Chr. Ihm zufolge war „Fava“ die Bezeichnung der Römer für die Ackerbohne (Vicia faba L.), die bei der Zubereitung von „Fava“ am häufigsten verwendete Hülsenfrucht.
  Im 6. Jahrhundert n. Chr. wird von Kyrillos von Skythopolis berichtet, dass für die Zubereitung von „Fava“„pisaria“, d. h. kleine Erbsen, verwendet werden; damit bringt er erstmals in einem literarischen Text den antiken Begriff „arakiskos“ mit der Zubereitung von „Fava“ in Verbindung.
  Unter den traditionellen Erzeugnissen der Insel Santorin wird „Fava“ in statistischen Unterlagen von 1850 bei Kulturpflanzen an vierter Stelle genannt. Ihre besondere Qualität wird im Jahr 1914 von Gennadios hervorgehoben, demzufolge die „Fava Santorinis“ aus der Pflanze „arakas“ hergestellt wird. Diese Verknüpfung lässt sich im 20. Jahrhundert in zahlreichen Quellen finden, doch erst Rechinger identifizierte die endemische Pflanze als Lathyrus clymenum L. (1943).
  Sogar erst im 21. Jahrhundert wurde festgestellt, dass mit der auf Santorin gebräuchlichen Bezeichnung „arakas“ die Pflanze Lathyrus clymenum L. gemeint ist — als nämlich bei der Erstellung des vorliegenden Dossiers Proben der Pflanze im Labor für Systematische Botanik der Landwirtschaftlichen Universität von Athen untersucht und als Lathyrus clymenum L. bestimmt wurden.
  Damit ist deutlich, dass die „Fava Santorinis“ in diesem Gebiet seit über 3 600 Jahren kontinuierlich angebaut wird. |
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c)

Ansehen: Die „Fava Santorinis“ war in dem abgegrenzten Gebiet bereits im 16. Jahrhundert v. Chr. (späte Bronzezeit) bekannt, wie archäologische Funde bei Grabungen am Westhaus in Akrotiri belegen. Die in den Überresten eines Erntelagers entdeckten Samen wurden als Samen von Lathyrus clymenum L. bestimmt.

Erstmals schriftlich erwähnt wird das Wort „Fava“ im 6. bzw. 5. Jahrhundert v. Chr. in Fragmenten einer nicht überlieferten Tragödie von Aischylos; es wird in der Bedeutung „Arme-Leute-Essen“ verwendet.

Die erste Belegstelle, in der das Wort „Fava“ und die bekannte Speise miteinander in Verbindung gebracht werden, stammt von Dioskurides im 2. Jahrhundert n. Chr. Ihm zufolge war „Fava“ die Bezeichnung der Römer für die Ackerbohne (Vicia faba L.), die bei der Zubereitung von „Fava“ am häufigsten verwendete Hülsenfrucht.

Im 6. Jahrhundert n. Chr. wird von Kyrillos von Skythopolis berichtet, dass für die Zubereitung von „Fava“„pisaria“, d. h. kleine Erbsen, verwendet werden; damit bringt er erstmals in einem literarischen Text den antiken Begriff „arakiskos“ mit der Zubereitung von „Fava“ in Verbindung.

Unter den traditionellen Erzeugnissen der Insel Santorin wird „Fava“ in statistischen Unterlagen von 1850 bei Kulturpflanzen an vierter Stelle genannt. Ihre besondere Qualität wird im Jahr 1914 von Gennadios hervorgehoben, demzufolge die „Fava Santorinis“ aus der Pflanze „arakas“ hergestellt wird. Diese Verknüpfung lässt sich im 20. Jahrhundert in zahlreichen Quellen finden, doch erst Rechinger identifizierte die endemische Pflanze als Lathyrus clymenum L. (1943).

Sogar erst im 21. Jahrhundert wurde festgestellt, dass mit der auf Santorin gebräuchlichen Bezeichnung „arakas“ die Pflanze Lathyrus clymenum L. gemeint ist — als nämlich bei der Erstellung des vorliegenden Dossiers Proben der Pflanze im Labor für Systematische Botanik der Landwirtschaftlichen Universität von Athen untersucht und als Lathyrus clymenum L. bestimmt wurden.

Damit ist deutlich, dass die „Fava Santorinis“ in diesem Gebiet seit über 3 600 Jahren kontinuierlich angebaut wird.

Hinweis auf die Veröffentlichung der Produktspezifikation

(Artikel 6 Absatz 1 Unterabsatz 2 dieser Verordnung)

http://www.minagric.gr/images/stories/docs/agrotis/POP-PGE/specifications_fava_santorinis150518.pdf

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